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篇1

一、貨幣的概念與特征

(一)經(jīng)濟(jì)學(xué)上貨幣理論及其民法學(xué)意義

貨幣首先是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念,幾乎現(xiàn)代社會(huì)進(jìn)行的所有市場(chǎng)交易都涉及到貨幣,因此貨幣與語言并稱為人類最偉大的發(fā)明。不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支對(duì)貨幣的研究有不同的視角,但對(duì)于產(chǎn)生具有歷史必然性的認(rèn)識(shí)是相同的。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)上,貨幣是一種直接起到交換手段或支付媒介作用的東西。[1]貨幣產(chǎn)生的最初和最基本的動(dòng)機(jī)是經(jīng)濟(jì)方面的考慮,因?yàn)橥ㄟ^一般等價(jià)物能夠有效克服“需求的雙重巧合”和“時(shí)間的雙重巧合”,降低交易成本。[2]而且根據(jù)雷德福(Radford)1945年對(duì)一個(gè)德國戰(zhàn)俘營(yíng)的研究,即使人為的在一定范圍內(nèi)消滅一種貨幣,也會(huì)創(chuàng)造出某種形式的貨幣。[3]政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)貨幣的基本理論中,對(duì)于法學(xué)研究帶來最大啟示的莫過于對(duì)一般等價(jià)物的深入思考。馬克思在《資本論》中曾經(jīng)詳細(xì)的論述過貨幣作為一般等價(jià)物的產(chǎn)生過程,其主要觀點(diǎn)是,商品的價(jià)值形式是簡(jiǎn)單的和共同的,因而是一般的。[4]在某一社會(huì)中,通過不斷的商品交換,逐漸醞釀出了一般等價(jià)物。而當(dāng)?shù)葍r(jià)形式同某種特殊商品的自然形式社會(huì)的結(jié)合在一起,這種特殊商品便成了貨幣商品,或者執(zhí)行貨幣的職能。在商品世界一般等價(jià)物的作用就成了它特有的社會(huì)職能,從而成了它的社會(huì)獨(dú)占權(quán)。[5]于是,貨幣便產(chǎn)生了。人類社會(huì)歷史上出現(xiàn)過的貨幣種類很多,只不過“金銀天然不是貨幣,但貨幣天然是金銀”,[6]早期貨幣以貴金屬為主,后來逐漸為紙幣所取代,近年來又出現(xiàn)了貨幣電子化現(xiàn)象,但“貨幣是交換和商品生產(chǎn)發(fā)展的最高產(chǎn)物”[7]這一判斷仍然具有重要的啟示。

民法上適用于貨幣的法律規(guī)則,實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)學(xué)上貨幣理論的法律化,因此應(yīng)該從貨幣的職能中去探求其應(yīng)有的內(nèi)涵。貨幣的職能是指貨幣在經(jīng)濟(jì)生活中所起的作用,主要是價(jià)值尺度、流通手段、貯藏手段、支付手段和世界貨幣五大職能。由于事實(shí)上世界貨幣和執(zhí)行貯藏手段只有黃金或白銀才能承擔(dān),因此不是以紙幣和非足值鑄幣為代表的現(xiàn)代貨幣的職能。價(jià)值尺度和流通手段是貨幣的基本職能,其中價(jià)值尺度職能實(shí)際上就是貨幣以自己為尺度來表現(xiàn)和衡量其他一切商品的價(jià)值,而不是真正用商品與貨幣相交換,即馬克思所說的“貨幣在它的價(jià)值尺度功能上,本來也只是作為觀念的或想象的貨幣”。[8]流通手段即是貨幣充當(dāng)商品交換的媒介,由物物交換過渡到商品流通,紙幣也是從貨幣作為流通手段的職能中產(chǎn)生的。在民法上,價(jià)值尺度和流通手段功能相輔相成,成就了貨幣的一般等價(jià)物特點(diǎn)。支付手段在民法上體現(xiàn)為貨幣的所有權(quán)移轉(zhuǎn)和貨幣債權(quán)債務(wù)關(guān)系的發(fā)生與消滅。

(二)貨幣的法學(xué)概念及其特征

我國民法學(xué)界對(duì)貨幣的一般等價(jià)物本質(zhì)認(rèn)識(shí)一直較為清晰,[9]應(yīng)該堅(jiān)持從這個(gè)角度對(duì)貨幣進(jìn)行定義。我們認(rèn)為,貨幣是作為法定支付手段的一般等價(jià)物,具有以下法律特征:

第一,法定唯一性,包括唯一性和法定性兩個(gè)方面,是貨幣的基本特征。所謂唯一性,正如馬克思所指出的,隨著商品交換的頻繁出現(xiàn),社會(huì)對(duì)于一般等價(jià)物的要求逐步趨同,最終必然會(huì)出現(xiàn)唯一的一般等價(jià)物,這是貨幣的社會(huì)特征。即使出現(xiàn)了某些地域性的、臨時(shí)性的一般等價(jià)物,并與貨幣保持穩(wěn)定的兌換比例,由于其價(jià)值仍然依賴于與貨幣的掛鉤,兩者是評(píng)價(jià)與被評(píng)價(jià)的關(guān)系,貨幣仍然是唯一的一般等價(jià)物。所謂的法定性,即貨幣種類的確定并不必然決定于社會(huì)的自發(fā)形成而倚賴法律的規(guī)定,這是貨幣的法律特征?！吨袊嗣胥y行法》(以下簡(jiǎn)稱“《銀行法》”,并區(qū)別于《商業(yè)銀行法》)第16條前段規(guī)定“中華人民共和國的法定貨幣是人民幣?！奔词关泿刨H值或者極端不穩(wěn)定,并因此出現(xiàn)了新的具有一定交換功能的社會(huì)性等價(jià)物,如我國民國時(shí)期的大米,貨幣仍然是唯一的法定一般等價(jià)物。法律可以規(guī)定用新的貨幣取代舊的貨幣,如果我國1955年中國人民銀行發(fā)行新人民幣,同時(shí)以1∶10000的新舊幣兌換率回收舊人民幣。法律也可以規(guī)定特定版別的人民幣的停止流通,并按照《人民幣管理條例》第21條的規(guī)定辦理收兌手續(xù)。理論上講,法律可以規(guī)定兩種甚至兩種以上的貨幣同時(shí)作為一般等價(jià)物,并明確二者之間的比例關(guān)系,如我國古代的金銀與鑄幣之間的關(guān)系,但從法定貨幣的社會(huì)屬性和金融穩(wěn)定性需要出發(fā),現(xiàn)代各國一般都只規(guī)定一種法定貨幣。因此在現(xiàn)代社會(huì),貴重金屬盡管具有較為穩(wěn)定的價(jià)值,但不是法定貨幣。

第二,國家信用性。貨幣是信用價(jià)值理性與工具理性的統(tǒng)一體。貨幣作為一般等價(jià)物,體現(xiàn)的是其工具理性的一面。而貨幣的信用價(jià)值理性,體現(xiàn)的是其價(jià)值性的一面。貨幣的工具性特征是實(shí)現(xiàn)價(jià)值職能的前提所在。[10]貨幣一般由國家授權(quán)中央銀行發(fā)行,如我國《銀行法》第18條第1款規(guī)定:“人民幣由中國人民銀行統(tǒng)一印制、發(fā)行。”也有部分國家和地區(qū)授權(quán)商業(yè)銀行發(fā)行和直接由政府發(fā)行,較為獨(dú)特的是我國香港地區(qū),紙幣由渣打銀行、匯豐銀行和中國銀行三家銀行發(fā)行,而硬幣由香港特別行政區(qū)政府發(fā)行。貨幣的發(fā)行權(quán)由國家授予,并可以按照法律的規(guī)定終止授權(quán)?？梢?貨幣之購買力,并非基于作為貨幣之物質(zhì)素材的價(jià)值,實(shí)因國家的強(qiáng)制通用力及社會(huì)信賴。[11]因此,貨幣的信用性不同于股票的公司信用性,具有國家屬性,是國家信用性,具有法律強(qiáng)制性。

第三,高度流通性?！躲y行法》第16條后段規(guī)定“以人民幣支付中華人民共和國境內(nèi)的一切公共的和私人的債務(wù),任何單位和個(gè)人不得拒收?！边@是對(duì)貨幣高度流通性的法律規(guī)定。德國著名古典社會(huì)學(xué)家西美爾在其《貨幣哲學(xué)》中對(duì)此有深刻認(rèn)識(shí):“再?zèng)]有比貨幣更明確的象征世界絕對(duì)的動(dòng)態(tài)特征的記號(hào)了。貨幣的意義就在于被花掉;當(dāng)貨幣靜止不動(dòng)時(shí),根據(jù)其特有的價(jià)值與意義,就不再成其為貨幣了?！泿趴梢哉f是純粹的行動(dòng),它的存在就是不斷使自我擺脫任一既定的地點(diǎn),因此貨幣構(gòu)成了所有獨(dú)立存在的對(duì)等物,以及對(duì)其的直接否定?！盵12]無怪乎各國勞動(dòng)法,如我國《勞動(dòng)法》第50條,都規(guī)定工資應(yīng)當(dāng)以貨幣形式按月支付給勞動(dòng)者本人,這恰恰是通過保證勞動(dòng)者所得的高度流通性來保護(hù)勞動(dòng)者的利益,避免實(shí)物工資給勞動(dòng)者帶來的利益損失。

二、貨幣電子化的法律屬性

電子商務(wù)的快速發(fā)展催生了貨幣電子化現(xiàn)象,其法律性質(zhì)成為理論上的爭(zhēng)議點(diǎn)。我們認(rèn)為,這些貨幣電子化現(xiàn)象總體來說可以分為虛擬貨幣和電子貨幣兩大類型。所謂虛擬貨幣,一般是由非金融公司,如門戶網(wǎng)站或即時(shí)通訊工具服務(wù)商發(fā)行的以“幣”命名的某種服務(wù)。用戶購買虛擬貨幣的基本用途是交換該網(wǎng)站提供的服務(wù),實(shí)際上起到的是為網(wǎng)站特定服務(wù)進(jìn)行計(jì)量的功能。我國目前出現(xiàn)的虛擬貨幣種類主要有Q幣、泡幣、U幣、百度幣等。耐人尋味的是,手機(jī)充值卡中的金額同樣可以用于支付各種電信增殖服務(wù),但因?yàn)槲匆浴皫拧泵?便未引起巨大爭(zhēng)議。由此可見,引起爭(zhēng)議的不是貨幣電子化的形式,而是因?yàn)樯碳覟楸阌谟脩衾斫?、促銷服務(wù)而選用“幣”來命名?？梢哉f,除電子化的形式外,虛擬貨幣與食堂的飯票沒有本質(zhì)區(qū)別。所謂電子貨幣,一般是由金融公司發(fā)行,代表法定貨幣進(jìn)行商業(yè)支付的服務(wù)。該類服務(wù)實(shí)質(zhì)上是通過電子數(shù)據(jù)交換(IDE)調(diào)用銀行帳戶資金進(jìn)行購買,并實(shí)際發(fā)生了資金的轉(zhuǎn)移交付,國際上較為常見的電子貨幣種類包括Paypal、E-gold等。

(一)虛擬貨幣的法律屬性

虛擬貨幣之所以近年來引起關(guān)注,主要是網(wǎng)絡(luò)游戲和互聯(lián)網(wǎng)增殖服務(wù)的興起。虛擬貨幣的交易出現(xiàn)的前提是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)為這種交易提供了機(jī)制上的可能。部分游戲內(nèi)部出現(xiàn)了用戶對(duì)某些特定服務(wù)的需求,如增強(qiáng)用戶在游戲中的表現(xiàn)性能、增加游戲功能等。用戶可以通過向服務(wù)商支付一定數(shù)量法定貨幣獲得一定數(shù)量的虛擬貨幣,進(jìn)而用虛擬貨幣換取特定服務(wù)功能,這種模式為虛擬貨幣的存在提供了可能。換言之,如果用戶向服務(wù)商支付法定貨幣后是直接獲得某種特定服務(wù),那么就不可能存在所謂的虛擬貨幣,虛擬貨幣充當(dāng)游戲內(nèi)部服務(wù)的計(jì)量單位功能十分清晰。而由于系統(tǒng)支持用戶之間通過某種方式相互支付虛擬貨幣,這才為虛擬貨幣的交易提供了可能。質(zhì)言之,如果系統(tǒng)不支持任何意義上的虛擬貨幣交易,只允許用戶向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商購買虛擬貨幣,那么用戶之間的交易也就成了空談。例如中國移動(dòng)的用戶之間不可能移轉(zhuǎn)話費(fèi),也就不會(huì)出現(xiàn)這樣的問題。而個(gè)人之間可以買賣郵票,因此出現(xiàn)了郵票交易。可見,虛擬貨幣交易發(fā)展出了如此巨大的市場(chǎng),則顯然是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者在模式上提供了可能,即用戶可能通過支付法定貨幣購買之外的方式從游戲中獲得虛擬貨幣,如所謂的“打金幣”。否則,用戶之間都是通過支付相同比例的法定貨幣而獲得相同數(shù)量的虛擬貨幣,根本不可能出現(xiàn)利潤(rùn)差,也就不會(huì)出現(xiàn)所謂的市場(chǎng)了。綜上所述,出現(xiàn)虛擬貨幣與法定貨幣的兌換市場(chǎng),從本質(zhì)上是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商在機(jī)制上提供了一種可能,而提供這種機(jī)制上可能的原因當(dāng)然是經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)。

當(dāng)前全球虛擬貨幣產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速,并出現(xiàn)了大量的專業(yè)服務(wù)公司,如美國的GameUSD、、韓國的itembay公司和我國的我有網(wǎng)和等等,其主要業(yè)務(wù)就是提供游戲幣與貨幣兌換業(yè)務(wù)并從中獲利。近年來我國內(nèi)地銀行更是涉足虛擬世界的商品支付市場(chǎng),如興業(yè)銀行廣州分行與騰訊公司達(dá)成合作,推出了國內(nèi)首張“虛實(shí)合一”的信用卡——QQ秀信用卡,將面向騰訊QQ秀一族提供包括虛擬卡支付、財(cái)付通還款、在線申請(qǐng)、電子賬單通知、即時(shí)消息提醒等多種網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。[13]國內(nèi)搜索引擎公司百度更希望通過百度幣來統(tǒng)一各種不同的虛擬貨幣,實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的流通。但2007年2月25日,文化部、公安部、信息產(chǎn)業(yè)部等14個(gè)部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)吧及網(wǎng)絡(luò)游戲管理工作的通知》規(guī)定,無異于對(duì)中國互聯(lián)網(wǎng)虛擬貨幣交易進(jìn)行了定性:“中國人民銀行要加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)游戲中的虛擬貨幣的規(guī)范和管理,嚴(yán)格限制網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營(yíng)單位發(fā)行虛擬貨幣的總量以及單個(gè)網(wǎng)絡(luò)游戲消費(fèi)者的購買額;嚴(yán)格區(qū)分虛擬交易和電子商務(wù)的實(shí)物交易,網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營(yíng)單位發(fā)行的虛擬貨幣不能用于購買實(shí)物產(chǎn)品,只能用于購買自身提供的網(wǎng)絡(luò)游戲等虛擬產(chǎn)品和服務(wù);消費(fèi)者如需將虛擬貨幣贖回為法定貨幣,其金額不得超過原購買金額;嚴(yán)禁倒賣虛擬貨幣。違反以上規(guī)定的,由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》相關(guān)規(guī)定予以處罰?！边@也迅速引起學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的激烈爭(zhēng)論。

我們認(rèn)為,以普通公司信用為基礎(chǔ)發(fā)行各種虛擬貨幣,即使這些被稱作“幣”的虛擬貨幣與人民幣形成了一定的比例,仍然不是貨幣,其本質(zhì)是無記名債權(quán)關(guān)系。[14]《銀行法》第20條規(guī)定:“任何單位和個(gè)人不得印制、發(fā)售代幣票券,以代替人民幣在市場(chǎng)上流通。”第45條規(guī)定:“印制、發(fā)售代幣票券,以代替人民幣在市場(chǎng)上流通的,中國人民銀行應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為,并處二十萬元以下罰款?！比绻摂M貨幣在市場(chǎng)上代替人民幣流通,其本質(zhì)就是一種擾亂金融秩序的行為,應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,這同時(shí)也是對(duì)貨幣法定性的一種維護(hù)。目前幾乎所有推出網(wǎng)絡(luò)虛擬貨幣的運(yùn)營(yíng)商都不提供網(wǎng)絡(luò)虛擬貨幣兌回現(xiàn)金的服務(wù),因此虛擬貨幣的流通過程具有單向性,因此也無法形成金融交易閉環(huán),缺乏官方退出機(jī)制。[15]極端的法律風(fēng)險(xiǎn)是,發(fā)行虛擬貨幣的公司破產(chǎn),導(dǎo)致虛擬貨幣不能兌換服務(wù),更不可兌現(xiàn)貨幣。質(zhì)言之,使用虛擬貨幣的進(jìn)行的所謂“購買”行為,包括跨平臺(tái)的虛擬貨幣支付,不過是復(fù)雜的債權(quán)互易而已。

(二)電子貨幣的法律屬性

與虛擬貨幣不同,電子貨幣的興起源于電子商務(wù)的發(fā)展對(duì)小額支付的需求,是一種金融服務(wù),并具有一定的國際性。對(duì)于電子貨幣的前景,有學(xué)者認(rèn)為電子貨幣是貨幣作為是一種支付工具,繼前貨幣階段、物權(quán)貨幣階段和債權(quán)貨幣階段后的第四個(gè)發(fā)展階段。[16]甚至有學(xué)者預(yù)測(cè),隨著電子銀行的建立,電子貨幣將取代有形的貨幣。[17]對(duì)此筆者持謹(jǐn)慎態(tài)度。國內(nèi)已經(jīng)有學(xué)者對(duì)電子貨幣進(jìn)行了分類研究后認(rèn)為,儲(chǔ)值型、信用卡型、電子支票型和智能卡型的電子貨幣都要借助一定的終端設(shè)備,不能循環(huán)使用以實(shí)現(xiàn)個(gè)人與個(gè)人的支付,不能真正構(gòu)成貨幣形態(tài)的一種,只有數(shù)字現(xiàn)金型電子貨幣符合貨幣的法律概念,才是真正的電子貨幣。[18]鑒于本文的篇幅,筆者將不重復(fù)相關(guān)探討,舉重以明輕,僅針對(duì)數(shù)字現(xiàn)金型電子貨幣的運(yùn)行模式進(jìn)行分析,以確定電子貨幣是否是一種法律意義上的貨幣。

數(shù)字現(xiàn)金型電子貨幣的應(yīng)用過程實(shí)際上是《電子簽名法》所規(guī)定的電子簽名與加密技術(shù)的結(jié)合,大致分為以下幾個(gè)步驟:(1)兌換,買方在數(shù)字現(xiàn)金銀行開設(shè)帳號(hào)并申請(qǐng)開通電子貨幣服務(wù);(2)存儲(chǔ),使用電腦終端軟件從銀行系統(tǒng)復(fù)制一定數(shù)量代表貨幣的電子記錄存入硬盤;(3)付款,買方使用賣方的公鑰加密電子貨幣后傳送給賣方;(4)收款,賣方收到加密的電子貨幣后用對(duì)應(yīng)的私鑰解密,獲得該電子貨幣;(5)兌換,通過獲得的電子貨幣向銀行申請(qǐng)資金移轉(zhuǎn)。筆者是為了展現(xiàn)交易的法律意義將上述過程分為五個(gè)步驟,實(shí)際運(yùn)用是通過電腦上的專門程序與銀行聯(lián)網(wǎng)即時(shí)完成的。數(shù)字現(xiàn)金型電子貨幣之所以較之其他種類的電子貨幣更具有類似法定貨幣的特點(diǎn),是因?yàn)槠淠軌驅(qū)崿F(xiàn)人與人之間的支付。這種功能實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵是使用了“非對(duì)稱加密技術(shù)”。該技術(shù)于1976年由美國學(xué)者Dime和Henman為解決信息公開傳送和密鑰管理問題,在《密碼學(xué)新方向》一文中提出,能夠保證用戶在不安全的公開渠道上傳輸各方交換信息。加密的基本原理是將被加密的數(shù)據(jù)與一串特殊字符,通過一定的數(shù)學(xué)計(jì)算方法結(jié)合成一個(gè)理論上講不可破解的新數(shù)據(jù)。其中用來加密的數(shù)學(xué)計(jì)算方法就叫做算法,用來對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼和解碼的特殊的字符串就叫做“密鑰”。由于密碼體系都是建立在專門設(shè)定的算法基礎(chǔ)上的,所以在電子商務(wù)的安全保密中,主要關(guān)注的是密鑰的生成及管理機(jī)制?！胺菍?duì)稱加密技術(shù)”的算法需要兩個(gè)密鑰:公鑰(publickey)和私鑰(privatekey)。公鑰與私鑰是唯一對(duì)應(yīng)的,用公鑰進(jìn)行加密的數(shù)據(jù),只有私鑰可以解密。一對(duì)密鑰產(chǎn)生后,公鑰在互聯(lián)網(wǎng)上公開的提供下載,私鑰由所有人保存。因此,買方從銀行下載的代表了一定金額的電子貨幣,用賣方的公鑰加密后進(jìn)行傳輸,如果非賣方的第三人獲取了該數(shù)據(jù),由于無對(duì)應(yīng)的私鑰,無法解密。賣方成功獲得買方傳輸?shù)臄?shù)據(jù)后,用自己的公鑰進(jìn)行解密,獲得了代表相應(yīng)金額的電子貨幣,并可以即時(shí)向銀行兌換。這樣的交易避免了第三人取得買房支付給賣方的電子貨幣,保證了交易安全。[19]

從上述分析可以看出,盡管數(shù)字現(xiàn)金電子貨幣可以通過計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)出來,貨幣所有人對(duì)該數(shù)字現(xiàn)金的控制是體現(xiàn)在對(duì)包含有該貨幣數(shù)量的信息的密碼控制上,[20]但其本身并不能單獨(dú)作為貨幣使用,仍然需要配合銀行系統(tǒng)完成相應(yīng)支付,并非法定的直接支付方式。電子貨幣的信息流與現(xiàn)金流分離,充其量只是起到了與貨幣類似的支付功能,不過是模擬了人對(duì)人的支付而已,并不具有高度流通性。這種支付最終必須依賴于電子貨幣的發(fā)行銀行進(jìn)行結(jié)算,不過是為了傳遞既有的貨幣而使用的新方法,[21]不具有國家信用性。事實(shí)上,電子貨幣只是勉強(qiáng)能夠完成支付手段,本身不能實(shí)現(xiàn)價(jià)值尺度和流通手段,因此不但不是法學(xué)意義上的貨幣,也不是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的貨幣。電子貨幣本質(zhì)是一種特殊債權(quán),只不過代表著電子貨幣的持有者要求電子貨幣發(fā)行者兌換對(duì)等現(xiàn)金的一種請(qǐng)求權(quán)。[22]所不同的僅僅是實(shí)現(xiàn)了支付方式的變化,加快了資金在付款人和收款人帳戶流通的速度而已。

(三)貨幣電子化的法律屬性

綜上所述,無論是虛擬貨幣還是電子貨幣,均未也不可能創(chuàng)造出新的法定貨幣,只是通過電子化的手段和精巧的合同設(shè)計(jì),實(shí)現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域基于IDE的債權(quán)債務(wù)關(guān)系電子化。《人民幣管理?xiàng)l例》第2條第1款規(guī)定“本條例所稱人民幣,是指中國人民銀行依法發(fā)行的貨幣,包括紙幣和硬幣。”因此理論上將,在技術(shù)上可能和安全的前提下,法律授權(quán)的法定貨幣發(fā)行單位,如中國人民銀行,發(fā)行某種形式的電子化貨幣,才可能稱為真正意義上的法定貨幣。而這只是一種理論上的假設(shè),現(xiàn)在尚無任何國家的法定貨幣發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)行任何意義上的法定電子貨幣。在這種情況實(shí)際出現(xiàn)之前,任何意義上的貨幣電子化都不應(yīng)認(rèn)定為法定貨幣的新形式。

三、《物權(quán)法》視野下的貨幣“占有即所有”規(guī)則

學(xué)者論及的貨幣物權(quán)法規(guī)則主要是“占有即所有”規(guī)則,也有學(xué)者稱為“所有與占有一致原則”,是指貨幣在占有與所有關(guān)系上,貨幣的所有者與占有者一致。[23]貨幣“占有即所有”規(guī)則的重大意義在于將經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一般等價(jià)物理論轉(zhuǎn)化為民法規(guī)則,最大限度的促進(jìn)流通,是世界各國民法的通例。該規(guī)則在大陸法系源于法諺“貨幣屬于其占有者”,而英美法的“貨幣占有與所有相一致原則”的確立最早體現(xiàn)在英國1884年Foleyv.Hill一案。[24]該規(guī)則同樣適用于無記名證券,[25]只不過兩者所表彰的權(quán)利不同而已。按照通說,民法之所以確定該原則,主要基于以下三個(gè)方面原因:第一,貨幣作為高度替代性的流通物,在流通過程中,完全湮滅其個(gè)性,根本無法辨別。第二,貨幣的購買力,并非基于作為貨幣的物質(zhì)素材的價(jià)值,而是因國家的強(qiáng)制力以及社會(huì)的信賴。因而無論貨幣取得原因如何,均認(rèn)為其為貨幣價(jià)值之歸屬。第三,如果貨幣占有與所有可以分離,則交易者在接受貨幣之際,勢(shì)必逐一調(diào)查交付貨幣之人(占有人)是否具有所有權(quán),如此人人憚?dòng)诮邮茇泿?貨幣的流通機(jī)能將喪失殆盡,嚴(yán)重?fù)p害交易安全。[26]

《物權(quán)法》并未直接對(duì)貨幣所有權(quán)及其法律規(guī)則進(jìn)行具體規(guī)定,因此需要對(duì)作為一種理論的貨幣“占有即所有”規(guī)則與《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行對(duì)照分析,確定具體的制度取舍。《物權(quán)法》上與貨幣“占有即所有”規(guī)則相關(guān)的法律制度主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面:

(一)貨幣“占有即所有”規(guī)則與物的特定化

《物權(quán)法》第2條第3款規(guī)定“本法所稱物權(quán),是指權(quán)利人依法對(duì)特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利,包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)?！边@對(duì)物的特定化提出了要求。貨幣是一種種類物,但可以特定化,只不過貨幣“占有即所有”規(guī)則在貨幣特定化的情況下排除適用。貨幣特定化有兩個(gè)特點(diǎn):其一,當(dāng)事人雙方有一致的特定化意思表示,約定貨幣特定化以排除貨幣“占有即所有”規(guī)則的適用;其二,該特定化的意思表示具有一定的公示性,因此在貨幣沒有混同的情況下,具有一定的對(duì)抗性。貨幣特定化具體表現(xiàn)形式包括特戶(如銀行結(jié)算帳戶)、信托財(cái)產(chǎn)權(quán)、[27]封金、?？?如土地補(bǔ)償費(fèi))和其他特殊商事關(guān)系(如委托、、行紀(jì)等業(yè)務(wù))等。[28]貨幣特定化之所以能夠排除“占有即所有”規(guī)則的適用,有學(xué)者解釋是法律只承認(rèn)直接占有者具有所有權(quán),而不承認(rèn)間接占有者對(duì)貨幣擁有所有權(quán)。[29]筆者認(rèn)為這并非問題的實(shí)質(zhì),也不符合現(xiàn)行《物權(quán)法》的規(guī)定。其根本原因應(yīng)該是此時(shí)的貨幣已經(jīng)失去了作為一般等價(jià)物的意義,并因此可適用返還原物請(qǐng)求權(quán)。

(二)貨幣“占有即所有”規(guī)則與所有權(quán)權(quán)能的混同與變異

《物權(quán)法》第39條規(guī)定“所有權(quán)人對(duì)自己的不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn),依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利?！毖永m(xù)了《民法通則》第71條對(duì)所有權(quán)權(quán)能的規(guī)定,而貨幣“占有即所有”規(guī)則的直接效果便是引起貨幣所有權(quán)四大權(quán)能的混同與變異。普通物所有權(quán)人享有占有、使用、收益和處分四大權(quán)能,其中使用以占有為前提,收益為使用之結(jié)果,處分導(dǎo)致物權(quán)變動(dòng)。而對(duì)于貨幣的所有人來說,貨幣所有權(quán)權(quán)能發(fā)生了混同和變異,體現(xiàn)在以下方面:首先是使用權(quán)能和處分權(quán)能出現(xiàn)了一定程度的混同。作為典型消耗物的貨幣,使用并不導(dǎo)致實(shí)體意義上的消滅,而體現(xiàn)為貨幣所有權(quán)的處分。一次性的使用直接導(dǎo)致所有權(quán)的變動(dòng),這是貨幣不同于其他消耗物的最大特點(diǎn)。其次是產(chǎn)生了占有權(quán)能與使用權(quán)能的對(duì)立。普通物的占有權(quán)能是使用權(quán)能的前提,占有權(quán)能在物權(quán)變動(dòng)中讓位于處分權(quán)能,使用權(quán)能與處分權(quán)能的混同導(dǎo)致了占有權(quán)能與使用權(quán)能的對(duì)立。而普通消耗物的使用導(dǎo)致物的消滅,無法形成權(quán)能的共存對(duì)立。最后是導(dǎo)致了收益權(quán)能的衰退。某種意義上講,貨幣所有權(quán)是最不具有收益功能的所有權(quán),同時(shí),貨幣又是收益功能最強(qiáng)的物。貨幣的占有并不直接導(dǎo)致收益,所有人必需將貨幣的所有權(quán)通過交易流通的方式轉(zhuǎn)化為債權(quán),例如存入銀行,或者借貸他人,獲得法定孳息?？梢?法定孳息之獲得,并非貨幣所有權(quán)的收益功能之體現(xiàn),恰恰是貨幣所有權(quán)轉(zhuǎn)化為貨幣債權(quán)的收益。

(三)貨幣“占有即所有”規(guī)則與占有制度

學(xué)說上對(duì)于占有的成立要件向來存在主觀說和客觀說的爭(zhēng)議,事實(shí)上的管領(lǐng)(體素)已成為共識(shí),爭(zhēng)議的核心在于是否還需要有占有的意思(心素)為成立要件,至今尚無定論。主觀說源于羅馬法,又分為薩維尼的所有意思說、溫德夏特的支配意思說和鄧伯格的自己意思說?？陀^說19世紀(jì)末由耶林提出,認(rèn)為體素是心素之實(shí)現(xiàn),占有與持有,并無本質(zhì)差別。另外還有以貝克為代表的純客觀說,認(rèn)為占有依純客觀之事實(shí)支配狀態(tài)而成立,占有意思全無必要。[30]羅馬法的占有制度強(qiáng)調(diào)體素與心素的統(tǒng)一,即傳統(tǒng)的主觀說,而這實(shí)質(zhì)上構(gòu)成了貨幣“占有即所有”規(guī)則的理論前提。反言之,如果對(duì)于占有構(gòu)成要件持客觀說,則無法直接推導(dǎo)出該規(guī)則,因此需要對(duì)該原則的具體適用效力進(jìn)行重新審視?！段餀?quán)法》第245條第2款規(guī)定:“占有人返還原物的請(qǐng)求權(quán),自侵占發(fā)生之日起一年內(nèi)未行使的,該請(qǐng)求權(quán)消滅?！鼻终贾豢赡苁且环N事實(shí)而不依賴于占有人的主觀意識(shí),否則占有人返還原物請(qǐng)求權(quán)的起算點(diǎn)便無法確定,因此我國《物權(quán)法》采納的是“客觀說”?！翱陀^說”打破了持有與占有之間的界限,卻使得貨幣“占有即所有”規(guī)則的構(gòu)建面臨選擇?！罢加屑此小币蟆翱陀^說”按照“占有”的特征進(jìn)行構(gòu)建。如果“客觀說”按照“持有”進(jìn)行構(gòu)建,則只能推導(dǎo)出占有貨幣的人是推定為貨幣的所有人。[31]這恰恰揭示了在“客觀說”理論框架下對(duì)貨幣“占有即所有”規(guī)則進(jìn)行重新審視之必要,這又涉及到了《物權(quán)法》的物權(quán)變動(dòng)模式問題。

(四)貨幣“占有即所有”規(guī)則與物權(quán)變動(dòng)區(qū)分原則

我國《物權(quán)法》盡管沒有承認(rèn)物權(quán)行為,但在物權(quán)變動(dòng)上采納了區(qū)分原則,因此貨幣“占有即所有”規(guī)則的效力,也應(yīng)該區(qū)分為物權(quán)效力和債權(quán)效力。所謂物權(quán)效力,即貨幣的占有在物權(quán)法上對(duì)于貨幣的所有權(quán)歸屬的意義。傳統(tǒng)民法學(xué)說的貨幣占有規(guī)則,主要關(guān)注物權(quán)效力,并于民法總則“物”章,或者物權(quán)法所有權(quán)編進(jìn)行闡述,對(duì)于債權(quán)效力較為忽視,合同法理論僅關(guān)注金錢債務(wù)之產(chǎn)生消滅,不關(guān)注履行之過程。而作為結(jié)果的物權(quán)效力的形成,必然以作為過程的債權(quán)效力為前提,不可不查。

貨幣“占有即所有”規(guī)則的物權(quán)效力,應(yīng)該區(qū)分為對(duì)人效力和對(duì)世效力,而傳統(tǒng)民法關(guān)注的,實(shí)質(zhì)上是對(duì)人效力,即在相對(duì)人之間,無論是雙方合意還是非合意的移轉(zhuǎn),都有心素的參與,應(yīng)認(rèn)定為同時(shí)具備心素與體素,占有人以占有事實(shí)對(duì)抗原所有人,原所有人僅享有債權(quán)性的返還請(qǐng)求權(quán)。因此,在貨幣特定化情況下,則不具有占有的心素,因而不能適用“占有即所有”的規(guī)則。這同時(shí)也印證了,“占有即所有”規(guī)則是建立在占有構(gòu)成要件“主觀說”的基礎(chǔ)上的。在對(duì)世效力上,為保證社會(huì)秩序的穩(wěn)定,應(yīng)該不考慮占有之心素,僅以表面證據(jù)顯示并非為他人占有而持有即可,但允許以相反證據(jù)予以。因此,該規(guī)則在對(duì)世效力上,應(yīng)表述為“持有推定占有”。

貨幣占有的債權(quán)效力,應(yīng)歸納為“貨幣交付即給付”。所謂交付,僅指貨幣現(xiàn)實(shí)上的移轉(zhuǎn);所謂給付,乃是貨幣法律上的移轉(zhuǎn)。只有貨幣現(xiàn)實(shí)上的移轉(zhuǎn)導(dǎo)致法律上的移轉(zhuǎn),才能實(shí)現(xiàn)上述貨幣占有的物權(quán)效力,而我國《物權(quán)法》第25-27條規(guī)定的觀念交付,在貨幣的交付上不產(chǎn)生給付的效力。貨幣的現(xiàn)實(shí)交付乃一事實(shí)行為而非法律行為,[32]因此即使接受無民事行為能力人交付的貨幣,貨幣所有權(quán)也會(huì)發(fā)生移轉(zhuǎn)。[33]同樣,無民事行為能力人接受他人交付的貨幣,即使非純粹受益情形,貨幣所有權(quán)也會(huì)發(fā)生移轉(zhuǎn)。

四、貨幣特殊性及其物權(quán)客體屬性

(一)貨幣作為動(dòng)產(chǎn)的特殊性

動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)的區(qū)分是對(duì)物最基本的分類,學(xué)說上普遍認(rèn)為,貨幣是一種特殊不動(dòng)產(chǎn),但對(duì)于這種特殊性的程度并未進(jìn)行深入探討。所謂特殊,應(yīng)該是指動(dòng)產(chǎn)物權(quán)制度并不完全適用于貨幣。占有制度與動(dòng)產(chǎn)移轉(zhuǎn)制度的特殊性如前文所述,筆者將通過逐一檢驗(yàn)動(dòng)產(chǎn)物權(quán)法的方式來評(píng)價(jià)貨幣的特殊性程度。動(dòng)產(chǎn)原始取得制度上,貨幣不可能通過勞動(dòng)所得,所謂的法定孳息制度如前所屬實(shí)際上并非用益收益。拾得遺失物、漂流物、發(fā)現(xiàn)埋藏物或者隱藏物相關(guān)規(guī)則均不適用于貨幣。有學(xué)者認(rèn)為,貨幣所有權(quán)特殊性一種表現(xiàn)是適用于善意取得制度,且沒有限制。[34]這是對(duì)“善意取得”制度的誤解。事實(shí)上,無論貨幣取得人是善意或者惡意,都不影響其取得所有權(quán),其原因在于前述的貨幣占有即所有規(guī)則,從所有人處取得,不生善意取得問題。[35]貨幣的混合與普通物的混合不同,實(shí)質(zhì)是貨幣“占有即所有”規(guī)則的適用。同樣的道理,貨幣也不適用時(shí)效取得的規(guī)定,而是及時(shí)取得。貨幣本身實(shí)際上不存在擔(dān)保物權(quán)適用上的可能與必要,而作為定金和押金的擔(dān)保方式,實(shí)質(zhì)上又排除了其他物適用的可能,可以說,這兩種制度是轉(zhuǎn)為貨幣設(shè)計(jì)的。貨幣所有權(quán)的保護(hù)制度也具有特殊性。貨幣在發(fā)生占有移轉(zhuǎn)之后,只能請(qǐng)求返還一定數(shù)額的錢款,不能根據(jù)物權(quán)請(qǐng)求權(quán)要求占有人返還原物,也不能要求恢復(fù)原狀。[36]

貨幣的特殊性并不僅僅體現(xiàn)在作為特殊動(dòng)產(chǎn),以物的分類作為研究工具,我們會(huì)發(fā)現(xiàn)貨幣的更多特殊性。貨幣被作為公認(rèn)的種類物為傳統(tǒng)民法所舉例,但對(duì)于其特殊性缺乏探討。貨幣作為種類物的特殊性體現(xiàn)在數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面:第一,貨幣的數(shù)量是指貨幣的名義值數(shù)量,而普通的種類物的計(jì)量是按照實(shí)際數(shù)量來計(jì)算的。貨幣的數(shù)量按照計(jì)算方式的不同分為名義值和實(shí)際值,名義值是將貨幣本身作為計(jì)量單位,實(shí)際值是按照其購買力計(jì)量。[37]歷史上貴金屬作為貨幣時(shí)期,曾經(jīng)確實(shí)存在過按照貨幣的實(shí)際值,即貴金屬的重量作為貨幣的數(shù)量,[38]但我國民法意義上的作為種類物的貨幣的數(shù)量,按照《人民幣管理?xiàng)l例》第4條第2款規(guī)定的“人民幣依其面額支付”,是按照名義值而非實(shí)際值計(jì)算。第二,貨幣的價(jià)值與貨幣作為物的質(zhì)量無關(guān),而普通的種類物往往要求質(zhì)量相同?！度嗣駧殴芾?xiàng)l例》第39條規(guī)定:“人民幣有下列情形之一的,不得流通:(一)不能兌換的殘缺、污損的人民幣;(二)停止流通的人民幣?！狈炊灾?貨幣的殘破程度只要不超過法律規(guī)定的限度,其價(jià)值就與新幣沒有差別;半張殘破貨幣可以換取半數(shù)等額新幣,應(yīng)視為另半張殘破貨幣消滅或者丟失;借新幣還舊幣不構(gòu)成瑕疵給付,借舊幣還新幣,債權(quán)人也不會(huì)產(chǎn)生不當(dāng)?shù)美?/p>

種類物往往是可替代物,貨幣也是典型的可替代物,其特殊性亦然。不同貨幣紙張數(shù)量但代表價(jià)值相同的貨幣可以相互替代,不同版次的貨幣在法定有效期內(nèi)具有同樣價(jià)值,這在替代物中是獨(dú)一無二的。在其他分類中,如貨幣作為可分物,是貨幣本身不可分,而是貨幣的價(jià)值可分;貨幣作為消耗物,并非如食品、能源等,消耗后即消滅。貨幣的消耗體現(xiàn)在貨幣所有權(quán)的移轉(zhuǎn),其物質(zhì)上并未消滅。普通流通物的流通方式一般以貨幣作為流通對(duì)象,而作為最為典型流通物的貨幣本身與其他貨幣之間的等額流通,除貨幣持有形式上發(fā)生變化,并不具有實(shí)際意義。

可見,貨幣之特殊性,已經(jīng)特殊到了幾乎無法直接適用任何動(dòng)產(chǎn)物權(quán)制度的程度。法律用語設(shè)計(jì)上以“特殊”修飾,一般是指該概念與作為典型之概念具有較大相似性。貨幣的性質(zhì)及其權(quán)屬變動(dòng)規(guī)則與其他動(dòng)產(chǎn)具有如此大的差異,仍將其作為動(dòng)產(chǎn)或“特殊動(dòng)產(chǎn)”來認(rèn)識(shí),是否妥當(dāng),值得檢討。[39]

(二)民法法律物格視野下的貨幣物權(quán)客體屬性

有學(xué)者區(qū)分經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)角度,從經(jīng)濟(jì)上看,貨幣是一般的等價(jià)物,是具有強(qiáng)制流通性的鑄幣或者紙幣。從法律上看,貨幣是一種特殊的動(dòng)產(chǎn)。[40]而事實(shí)上,經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一般等價(jià)物已經(jīng)通過制度設(shè)計(jì)具有法律意義。傳統(tǒng)民法將貨幣作為“物”的一種類型,稱為“金錢”。惟物有動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)之分,貨幣依其性質(zhì),為一種特殊的動(dòng)產(chǎn)。[41]這種分類的邏輯論證方式是:“非不動(dòng)產(chǎn)即動(dòng)產(chǎn)”,其本身就排除了貨幣作為一種單獨(dú)分類的可能。貨幣在物權(quán)制度與物的分類中體現(xiàn)出的特殊性,使得貨幣繼續(xù)被稱為特殊動(dòng)產(chǎn)實(shí)在顯得過于勉強(qiáng),這顯示了貨幣是一種只具有交換價(jià)值而不具有使用價(jià)值的特殊物。有學(xué)者曾提出設(shè)想,將貨幣(或者加上與其性質(zhì)近似的有價(jià)證券)作為單獨(dú)的一類物來對(duì)待,從而使所有權(quán)的類型因而有不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)、動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)和貨幣所有權(quán)之三分。[42]這種考慮實(shí)質(zhì)上已經(jīng)將貨幣作為商品的對(duì)立面,而不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)的分類恰恰以商品為上位概念,因此,將貨幣納入該分類本身就存在邏輯層次的混亂。

西美爾在《貨幣哲學(xué)》中認(rèn)為:“我們將首先考慮貨幣而不涉及以物質(zhì)形式表現(xiàn)貨幣的材料,而作為貨幣,它是與商品截然對(duì)立的。乍一看來,貨幣好比說是組成了一個(gè)部分,而貨幣所購買的商品的總體構(gòu)成了另一部分,只要考慮到它的純粹的本質(zhì),它就必須被徑直理解為貨幣,必須與所有哪些次要的,把它跟相對(duì)里的那方的聯(lián)系的性質(zhì)毫無瓜葛?！盵43]筆者認(rèn)為,應(yīng)該沿著該思路,將貨幣作為一種具有獨(dú)一無二特殊性的物,從一般物的各種分類中抽離出來,作為的單獨(dú)的類型,不再被歸入特殊動(dòng)產(chǎn)。這種分類的理論工具,就是我們?cè)?jīng)提出的民法法律物格制度。[44]在第一層次上,我們將物分為生命物格、特殊物格和一般物格,后者即傳統(tǒng)民法上的物。這種分類方式不但能夠明確主體對(duì)不同物格的物不同的支配規(guī)則和支配力,對(duì)不同物格的物進(jìn)行不同的保護(hù),同時(shí),也將傳統(tǒng)民法上對(duì)于物的各種分類方式,限制在一般物中,不強(qiáng)制對(duì)生命物格和特殊物格適用這些分類方式,以避免不必要的理論爭(zhēng)議,達(dá)到醇化和體系化物制度本身的目的。

注釋:

[1]參見[加]杰格迪什·漢達(dá):《貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)》,郭慶旺等譯,中國人民大學(xué)出版社2005年版,第5-6頁。

[2]李錦彰:《貨幣的力量》,商務(wù)印書館2004年版,序言。

[3]參見[加]杰格迪什·漢達(dá):《貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)》,郭慶旺等譯,中國人民大學(xué)出版社2005年版,第4、24頁。

[4]馬克思:《資本論》(第1卷),人民出版社1975年版,第81頁。

[5]馬克思:《資本論》(第1卷),人民出版社1975年版,第85頁。

[6]《馬克思恩格斯全集》第13卷,人民出版社1975年版,第145頁。

[7]《列寧選集》(第2卷),人民出版社1960年版,第590頁。

[8]馬克思:《資本論》(第1卷,)人民出版社1975年版,第74頁。

[9]參見佟柔:《中國民法》,法律出版社1990年版,第57頁。

[10]李錦彰:《貨幣的力量》,商務(wù)印書館2004年版,第14頁。

[11]參見陳華彬:《物權(quán)法原理》,國家行政學(xué)院出版社1998年版,第467頁。

[12][德]西美爾:《貨幣哲學(xué)》,陳戎女等譯,華夏出版社2002年版,第419頁。

[13]參見商務(wù)部網(wǎng)站文章:《“虛擬”信用卡問世首次涉足Q幣支付》,/aarticle/difang/jiangsu/200612/20061203955919.html。

[14]關(guān)于無記名債權(quán)關(guān)系,在現(xiàn)代社會(huì)大量存在,如各種充值卡、服務(wù)卡等,筆者將另行撰文說明。

[15]參見騫磊:《網(wǎng)絡(luò)虛擬貨幣的法律屬性及風(fēng)險(xiǎn)研究》,《法制與社會(huì)》2007年第6期。

[16]唐應(yīng)茂:《電子貨幣的產(chǎn)生及其法律問題》,《科技與法律》1998年第4期。

[17]參見高富平:《物權(quán)法原論》(中),中國法制出版社2001年版,第449頁。

[18]劉穎:《貨幣發(fā)展形態(tài)的法律分析——兼論電子貨幣對(duì)法律制度的影響》,《中國法學(xué)》2002年第1期。

[19]詳細(xì)技術(shù)實(shí)現(xiàn)模式可以參考筆者撰寫的技術(shù)分析,參見楊立新主編:《電子商務(wù)侵權(quán)法》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2005年版,第311-322頁。

[20]劉穎:《貨幣發(fā)展形態(tài)的法律分析——兼論電子貨幣對(duì)法律制度的影響》,《中國法學(xué)》2002年第1期。

[21]參見趙家敏:《電子貨幣》,廣東經(jīng)濟(jì)出版社1999年版,第24頁。

[22]張慶麟:《電子貨幣的法律性質(zhì)初探》,《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2001年第5期。

[23]陳華彬:《物權(quán)法原理》,國家行政學(xué)院出版社1998年版,第467頁。

[24]參見劉保玉:《論貨幣所有權(quán)及其流轉(zhuǎn)規(guī)則》,載王保樹主編《中國商法年刊(第三卷)》,西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2004年版。

[25]梁慧星主編:《物權(quán)法研究》(上),法律出版社1998年版,第62頁。

[26]參見鄭玉波:《民法物權(quán)》,臺(tái)灣三民書局1995年版,第418-419頁。

[27]參見周顯志、張健:《論貨幣所有權(quán)》,載于《河北法學(xué)》2005年第9期。

[28]王利明:《物權(quán)法研究》,中國人民大學(xué)出版社2002年版,第39頁。

[29]參見陳華彬:《物權(quán)法原理》,國家行政學(xué)院出版社1998年版,第468頁。

[30]參見謝在全:《民法物權(quán)論》(下),中國政法大學(xué)出版社1999年版,第931頁,注釋1。

[31]申衛(wèi)星、傅穹、李建華:《物權(quán)法》,吉林大學(xué)出版社1999年版,第52頁。

[32]參見高富平:《物權(quán)法原論》(中),中國法制出版社2001年版,第449頁。

[33]參見陳華彬:《物權(quán)法原理》,國家行政學(xué)院出版社1998年版,第468頁。

[34]張慶麟:《論貨幣的物權(quán)特征》,《法學(xué)評(píng)論》2004年第5期。

[35]參見陳華彬:《物權(quán)法原理》,國家行政學(xué)院出版社1998年版,第468頁。

[36]參見王利明:《物權(quán)法研究》,中國人民大學(xué)出版社2002年版,第35頁。

[37]參見[加]杰格迪什·漢達(dá):《貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)》,郭慶旺等譯,中國人民大學(xué)出版社2005年版,第7頁。

[38]參見[英]約翰·F.喬恩:《貨幣史》李廣乾譯,商務(wù)印書館2002年版,第18頁。

[39]許多學(xué)者已經(jīng)對(duì)此提出了質(zhì)疑,參見劉保玉:《論貨幣所有權(quán)及其流轉(zhuǎn)規(guī)則》,載王保樹主編《中國商法年刊(第三卷)》,西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2004年版。

[40]王利明:《物權(quán)法研究》,中國人民大學(xué)出版社2002年版,第34頁。

[41]陳華彬:《物權(quán)法原理》,國家行政學(xué)院出版社1998年版,第466頁。

篇2

前言

幾年來，我們?cè)诔薪拥闹悄艽髲B系統(tǒng)的過程中，往往會(huì)聽到業(yè)主說：我要建的智能大廈五年（或十年）內(nèi)先進(jìn)，二十年不落后等，我要建一流的智能大廈等等。究竟在什么方面先進(jìn)？什么方面不落后？就全靠去想象了；另外，在投標(biāo)過程中，又經(jīng)常遇到這種情況：往往一些招標(biāo)書沒有把系統(tǒng)目標(biāo)要求寫清楚，而很粗的具體地給出了控制的點(diǎn)數(shù)，布線點(diǎn)數(shù)等等，又感到這些要求和大樓的具體作用不相符；有的招標(biāo)書又非常粗，要靠投標(biāo)單位去發(fā)揮，有的標(biāo)書只是獨(dú)立地提出幾個(gè)子系統(tǒng)，如布線、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、樓宇自控、保安、消防等，沒有任何關(guān)系，只是一個(gè)個(gè)子系統(tǒng)的孤島等等，這樣招標(biāo)往往會(huì)受投標(biāo)商的誤導(dǎo)和上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)的干予，就不能真正發(fā)揮招標(biāo)的作用，例如南京有座大樓，弱電系統(tǒng)投資兩千多萬元，其中花了一千多萬元設(shè)計(jì)了一個(gè)電視監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)（也不是一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)單位），其它系統(tǒng)只是一個(gè)點(diǎn)綴，根本就不是一個(gè)智能大廈系統(tǒng)，如果業(yè)主能很好地進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃和分析，完全可以設(shè)計(jì)成一個(gè)具有一定規(guī)模智能大廈系統(tǒng)，為了避免上述種種現(xiàn)象的發(fā)生，在整個(gè)智能大廈系統(tǒng)工程的建設(shè)過程中，根據(jù)客觀需求，為了作好一個(gè)個(gè)智能大廈系統(tǒng)工程，系統(tǒng)規(guī)劃就顯得非常必要了。

1、概述（系統(tǒng)規(guī)劃在系統(tǒng)工程中所處的位置）

智能大廈是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，而且是一個(gè)復(fù)雜的大系統(tǒng)，因此，它的建設(shè)就應(yīng)該遵循系統(tǒng)工程的基本程序。錢學(xué)森同志提出：“系統(tǒng)工程是組織管理系統(tǒng)的規(guī)劃、研究、設(shè)計(jì)、制造、試驗(yàn)和使用的科學(xué)方法，是一種對(duì)所有系統(tǒng)都具有普遍意義的科學(xué)方法”。根據(jù)智能大廈技術(shù)目前發(fā)展的狀況，我們利用系統(tǒng)工程的方法，用圖1表示智能大廈系統(tǒng)工程系統(tǒng)建立的過程。本圖概括了智能大廈系統(tǒng)工程建立的五大步驟，它包括：系統(tǒng)規(guī)劃、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)和產(chǎn)品選型、工程施工和運(yùn)行維護(hù)管理。它把智能大廈這個(gè)研究的對(duì)象看作一個(gè)系統(tǒng)整體，智能大廈系統(tǒng)由若干分系統(tǒng)組成，對(duì)每個(gè)分系統(tǒng)都首先從實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)技術(shù)協(xié)調(diào)的觀點(diǎn)來考慮，對(duì)研究過程中分系統(tǒng)與分系統(tǒng)之間的矛盾或者分系統(tǒng)與子系統(tǒng)之間的矛盾都要從總體協(xié)調(diào)的需要來解決。同時(shí)，把系統(tǒng)作為它從屬的更大系統(tǒng)（如，把智能大廈看作是“信息高速公路”這個(gè)更大系統(tǒng)的一個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)）的組成部分來研究，對(duì)它的所有技術(shù)要求都盡可能從實(shí)現(xiàn)這個(gè)更大系統(tǒng)技術(shù)協(xié)調(diào)的觀點(diǎn)來考慮。這種實(shí)踐體現(xiàn)了一種科學(xué)方法，它是組織管理“系統(tǒng)”的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、產(chǎn)品制造、工程施工和系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理一種科學(xué)方法，也體現(xiàn)了系統(tǒng)工程研究過程的方法論?？傊?，由于智能大廈技術(shù)的復(fù)雜性，發(fā)展性和外部條件的可變性，用直觀的傳統(tǒng)方法和單憑個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)來組織管理一個(gè)大規(guī)模復(fù)雜的智能大廈系統(tǒng)工程已經(jīng)不行了，為了保證系統(tǒng)的整體性就需要用現(xiàn)代信息系統(tǒng)和系統(tǒng)工程的方法來統(tǒng)盤地考慮這一問題，從而編制出系統(tǒng)研制全過程的模型，把智能大廈建設(shè)的全過程，嚴(yán)密地聯(lián)結(jié)成一個(gè)整體全面地考慮和改善整個(gè)過程，以便實(shí)現(xiàn)綜合最優(yōu)化?，F(xiàn)在已經(jīng)有不少的文章和論著對(duì)智能大廈系統(tǒng)工程的設(shè)計(jì)，產(chǎn)品、工程、管理、過程有了許多論述，我這篇文章主要就智能大廈系統(tǒng)工程的系統(tǒng)規(guī)劃有關(guān)問題談一下自己的看法。

2、智能大廈系統(tǒng)工程系統(tǒng)規(guī)劃的作用和意義

我們研究的對(duì)象是復(fù)雜的智能大廈系統(tǒng)，智能大廈系統(tǒng)工程特征之一是：在系統(tǒng)中存在著目標(biāo)與技術(shù)、技術(shù)與產(chǎn)品、產(chǎn)品與價(jià)格、價(jià)格與系統(tǒng)規(guī)模等許多矛盾的因素和不確定的因素。因此，對(duì)於這樣的大系統(tǒng)，如果不采取相應(yīng)的措施就對(duì)其有關(guān)重大問題進(jìn)行決策，其后果是很難想像的。實(shí)踐證明，要最優(yōu)的進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)，對(duì)系統(tǒng)有關(guān)的重大問題進(jìn)行正確的決策，其關(guān)鍵的一步首先要作好系統(tǒng)規(guī)劃，很難設(shè)想，如果沒有可行的系統(tǒng)規(guī)劃要想作出切合實(shí)踐的系統(tǒng)優(yōu)化設(shè)計(jì)是不可想象的，所以說，系統(tǒng)規(guī)劃在整個(gè)智能大廈建設(shè)過程中起著極其重要的作用。

2.1系統(tǒng)規(guī)劃的概念和內(nèi)容

智能大廈的系統(tǒng)規(guī)劃不同於一般工程的系統(tǒng)規(guī)劃，它必需從智能大廈的需求目標(biāo)出發(fā)，研究分析：技術(shù)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品、信息、環(huán)境、政策等方面的可行性，制定出一個(gè)智能大廈智能化系統(tǒng)總體構(gòu)想。

所謂系統(tǒng)規(guī)劃就是這樣一個(gè)有目標(biāo)的有步驟的探索分析和制定智能化系統(tǒng)總體構(gòu)想的整個(gè)過程和結(jié)果。

為了給決策者提供直接判斷和決定系統(tǒng)方案所需的信息和資料，系統(tǒng)規(guī)劃人員使用科學(xué)的工具和方法，對(duì)系統(tǒng)的目的、功能、環(huán)境、費(fèi)用效益等進(jìn)行充分的調(diào)查研究，分析和處理有關(guān)的資料和數(shù)據(jù)，作出幾個(gè)規(guī)劃模型，并對(duì)他們作出定性、定量比較，最后整理成完整、正確與可行的綜合資料，作為決策者選擇可行規(guī)劃的主要依據(jù)。

在系統(tǒng)規(guī)劃階段，主要的任務(wù)是定義系統(tǒng)的概念，明確建立系統(tǒng)的必要性，在此基礎(chǔ)上，明確系統(tǒng)的目的和確定系統(tǒng)的目標(biāo)。同時(shí)提出智能大廈系統(tǒng)工程應(yīng)具備的環(huán)境條件及估計(jì)系統(tǒng)所有的各種制約條件，最后制定出系統(tǒng)建設(shè)計(jì)劃書，計(jì)劃書除包含上述內(nèi)容外，還有系統(tǒng)建成的期限，系統(tǒng)投資限額等內(nèi)容。

2.2系統(tǒng)規(guī)劃的基本特性

綜觀上述系統(tǒng)規(guī)劃的概念，系統(tǒng)規(guī)劃有四個(gè)基本特性：整體性、相關(guān)性、目的性、環(huán)境適應(yīng)性。

2.2.1整體性：智能大廈是由四個(gè)基本要素，即建筑物的結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)、服務(wù)和管理四個(gè)基本要素，以及通過它們之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)進(jìn)行最優(yōu)組合（系統(tǒng)集成）來提供一個(gè)投資合理的、具有高效、舒適、方便環(huán)境的建筑物。構(gòu)成系統(tǒng)的各要素顯然都具有不同的要求，但它們是根據(jù)邏輯統(tǒng)一性的要求而構(gòu)成的整體，智能大廈不是各要素簡(jiǎn)單地集合，否則它就不會(huì)具有整體的特定功能。因此，即使每個(gè)要素亦不都很完善，但它們也可以綜合、統(tǒng)一為具有良好功能的系統(tǒng)。反之，即使每個(gè)要素都是很完善的，但作為整體不能集成為某種良好的功能，也就不能稱之為完善的系統(tǒng)。

2.2.2相關(guān)性:系統(tǒng)內(nèi)各要素之間是有機(jī)聯(lián)系的，相互作用的，在四個(gè)要素之間具有相互依賴的特定關(guān)系。它們之間通過特定的系統(tǒng)集成關(guān)系，有機(jī)的結(jié)合在一起，就形成一個(gè)具有智能化特定功能的智能大廈系統(tǒng)工程。

2.2.3目的性:為了達(dá)到投資合理，具有高效、舒適、方便環(huán)境的建筑物，這樣總的目的，系統(tǒng)應(yīng)具有一定的目標(biāo)。

2.2.4環(huán)境適應(yīng)性:某一座智能大廈都是存在于社會(huì)某一時(shí)期的一定物質(zhì)環(huán)境中，它必須能適應(yīng)外部的環(huán)境變化，在研究智能大廈時(shí)，環(huán)境往往起著重要作用，必須予以重視。

2.3系統(tǒng)規(guī)劃的作用和意義

系統(tǒng)規(guī)劃是整個(gè)智能大廈系統(tǒng)工程建設(shè)的蘭圖，它定義了系統(tǒng)的概念，系統(tǒng)包括的分系統(tǒng)、子系統(tǒng)以及這些系統(tǒng)的規(guī)模，系統(tǒng)集成的要求等，在此基礎(chǔ)上它明確了系統(tǒng)設(shè)定的目的和確定了系統(tǒng)、分系統(tǒng)，子系統(tǒng)的目標(biāo)，同時(shí)提出了制約條件，也提出了系統(tǒng)與分系統(tǒng)建設(shè)計(jì)劃、時(shí)間進(jìn)度和投資規(guī)模，在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政策、環(huán)境上的可行性，以及投資回收的期限和建議等等。所以系統(tǒng)規(guī)劃計(jì)劃書是今后智能大廈系統(tǒng)工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品選型、招標(biāo)的依據(jù)；是工程施工和系統(tǒng)驗(yàn)收的重要文件；是防止系統(tǒng)盲目建設(shè)隨意擴(kuò)展的約束性文件，因?yàn)橛辛讼到y(tǒng)規(guī)劃書就能抵制產(chǎn)品推銷商的誤導(dǎo)。它指導(dǎo)也約束了整個(gè)智能大廈建設(shè)的全過程。它是系統(tǒng)優(yōu)化設(shè)計(jì)的根據(jù)，合理使用資金的依據(jù)。所以系統(tǒng)規(guī)劃書是建設(shè)智能大廈的關(guān)鍵文件之一。

房地產(chǎn)的開發(fā)商、業(yè)主要十分重視系統(tǒng)規(guī)劃書的制定。智能大廈設(shè)計(jì)者、產(chǎn)品供應(yīng)商、系統(tǒng)集成商、工程施工單位和物業(yè)管理公司都在不同階段受規(guī)劃書的約束和使用條件制約，這樣才能把智能大廈系統(tǒng)工程的建設(shè)納入計(jì)劃范疇進(jìn)行。

2.4系統(tǒng)規(guī)劃書制定的流程

3.系統(tǒng)規(guī)劃的核心是系統(tǒng)目標(biāo)的確定和分析

3.1系統(tǒng)目標(biāo)的重要性

智能大廈是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，智能大廈的建設(shè)目標(biāo)是智能大廈系統(tǒng)工程建設(shè)的依據(jù)，它是系統(tǒng)工程活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，又是系統(tǒng)活動(dòng)所指向的終點(diǎn)，因而智能大廈的目標(biāo)也就貫穿于整個(gè)工程管理的活動(dòng)之中，決定著智能大廈系統(tǒng)工程活動(dòng)的方向和性質(zhì)。

系統(tǒng)目標(biāo)也是考核智能大廈系統(tǒng)的效率和成果的標(biāo)準(zhǔn)。由于目標(biāo)是人們行動(dòng)預(yù)期達(dá)到的結(jié)果，因而目標(biāo)本身就含著效果的因素，系統(tǒng)目標(biāo)制定的正確與否，以及是否能達(dá)到目標(biāo)，意味著智能大廈智能化系統(tǒng)工程的成敗與效率高低。智能大廈系統(tǒng)工程目標(biāo)的確定和實(shí)現(xiàn)是智能化建設(shè)的重大決策。在觀察任何智能大廈系統(tǒng)工程問題時(shí)，必須經(jīng)常以系統(tǒng)目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)，不允許任何管理活動(dòng)脫離智能大廈系統(tǒng)目標(biāo)的現(xiàn)象出現(xiàn)。智能大廈的建設(shè)目標(biāo)，它不僅是智能大廈的業(yè)主。也是智能大廈的設(shè)計(jì)者、承包商和施工單位都十分關(guān)心的問題。也就是說，圍繞著智能大廈系統(tǒng)工程的目標(biāo)，把他們緊緊的結(jié)合在一起，只有幾方共同努力，團(tuán)結(jié)協(xié)作，才能把智能大廈系統(tǒng)工程推向前進(jìn)。下邊試圖從宏觀結(jié)構(gòu)談智能大廈的目標(biāo)樹，業(yè)主可以根據(jù)目標(biāo)樹結(jié)合自己的智能大廈的用途和予期的投資強(qiáng)度，設(shè)計(jì)出自己建筑的智能化系統(tǒng)工程的具體目標(biāo)來規(guī)劃智能化建設(shè)，統(tǒng)一建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工的步驟，作到目標(biāo)定性定量管理建設(shè)好智能大廈系統(tǒng)工程。

3.2智能大廈的基本需求

智能大廈是將樓宇自動(dòng)化管理系統(tǒng)（BMS）、通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（CNS）和辦公自動(dòng)化系統(tǒng)（OAS）三者通過總體規(guī)劃的方法和策略。進(jìn)行綜合和分解。運(yùn)用系統(tǒng)工程的觀點(diǎn)，集成在建筑環(huán)境這個(gè)支持平臺(tái)上，將建筑物的結(jié)構(gòu)（建筑環(huán)境結(jié)構(gòu)）、系統(tǒng)（智能化系統(tǒng)）、服務(wù)（住、用戶需求服務(wù)）和管理（物業(yè)運(yùn)行管理）四個(gè)基本要素進(jìn)行優(yōu)化組合。提供一個(gè)投資合理、具有高效、舒適、安全、方便環(huán)境的建筑物，它主要滿足兩項(xiàng)基本要求，六個(gè)目標(biāo)，四項(xiàng)服務(wù)功能。

3.2.1兩項(xiàng)基本要求

*對(duì)管理者來說，智能大廈應(yīng)當(dāng)有一套便于管理、控制、運(yùn)行、維護(hù)的通信設(shè)施，能以較低的費(fèi)用及時(shí)與外界取得聯(lián)系（例如消防隊(duì)、醫(yī)院、安全保衛(wèi)機(jī)關(guān)、新聞單位以及各種信息庫等）。

*對(duì)使用者來說，智能大廈應(yīng)當(dāng)有一個(gè)有利于提高工作效率、激發(fā)人的創(chuàng)造性的環(huán)境。

3.2.2六個(gè)目標(biāo)

*能夠提供高度共享的信息資源

*確保提高工作效率和舒適的工作環(huán)境。

(1)高效節(jié)能，節(jié)約管理費(fèi)用，減少物業(yè)管理人員

(2)適應(yīng)管理工作的發(fā)展需要，具有可擴(kuò)展性、可變性、能適應(yīng)環(huán)境的變化的工作性質(zhì)的多樣化。

(3)各種系統(tǒng)設(shè)備使用管理方便、安全可靠。

(4)投資合理，達(dá)到短期投資長(zhǎng)期受益的目的。

3.2.3四項(xiàng)服務(wù)功能

(1)安全性：包括防盜報(bào)警系統(tǒng)、出入口控制系統(tǒng)、閉路電視監(jiān)視系統(tǒng)、保安巡視管理系統(tǒng)、電梯安全與運(yùn)行控制系統(tǒng)、周邊防衛(wèi)系統(tǒng)、火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、應(yīng)急照明系統(tǒng)、應(yīng)急廣播系統(tǒng)、應(yīng)急呼叫系統(tǒng)等。

(2)舒適性：包括空調(diào)通風(fēng)系統(tǒng)、供熱系統(tǒng)、給排水系統(tǒng)、電力供應(yīng)系統(tǒng)、閉路電視系統(tǒng)、多媒體音響系統(tǒng)、智能卡系統(tǒng)、停車場(chǎng)管理與娛樂管理系統(tǒng)等。

(3)便捷性：包括辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、通信自動(dòng)化系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)化綜合布線系統(tǒng)、商業(yè)服務(wù)系統(tǒng)、飲食服務(wù)系統(tǒng)、酒店管理系統(tǒng)等。

(4)可用性：包括共享設(shè)備、信息、系統(tǒng)和服務(wù)設(shè)施方便用戶的使用。

原則上，上述四項(xiàng)服務(wù)功能可根據(jù)建筑物擁有者的需求，投資力度因素進(jìn)行適當(dāng)裁剪，構(gòu)成一個(gè)實(shí)用、高效、先進(jìn)的智能大廈。

3.3智能大廈基本目標(biāo)樹和目標(biāo)樹說明

智能大廈系統(tǒng)工程的目標(biāo)是一個(gè)層次型的樹狀結(jié)構(gòu)，因?yàn)橄到y(tǒng)工程每個(gè)階段都有它的具體目標(biāo)，因?yàn)橄到y(tǒng)規(guī)劃是系統(tǒng)工程的開始階段，它的目標(biāo)應(yīng)該是系統(tǒng)的總目標(biāo)，也就是樹根和主干，其它階段目標(biāo)都源於它。

智能大廈系統(tǒng)工程目標(biāo)樹如圖3示：

3.4系統(tǒng)目標(biāo)分析和確定

系統(tǒng)目標(biāo)分析和確定作用在于為今后的分析工作打下良好的基礎(chǔ)，為了系統(tǒng)模型的建立取得必要的信息，分析和確定智能大廈智能化系統(tǒng)的目的和目標(biāo)，分析和定義系統(tǒng)需要的功能，進(jìn)而以這些數(shù)據(jù)作出智能化系統(tǒng)概略模型，進(jìn)行系統(tǒng)可行性分析，借以得到概要設(shè)計(jì)技術(shù)條件。

系統(tǒng)目標(biāo)分析和確定詳細(xì)步驟和內(nèi)容如下：

3.4.1系統(tǒng)需求定義，了解和掌握智能大廈智能化系統(tǒng)的需求定義，分析這些需求定義是否確切、完整、合理。

3.4.2系統(tǒng)目的和目標(biāo)的分析和確定

（1）分析和明確建立系統(tǒng)的目的，進(jìn)而確定系統(tǒng)的目標(biāo)

在確定系統(tǒng)目標(biāo)時(shí)，必須要有總體觀點(diǎn)和長(zhǎng)遠(yuǎn)觀點(diǎn)，也就是說不僅要求系統(tǒng)在技術(shù)上是先進(jìn)的，在經(jīng)濟(jì)上是合理的，而且要考慮到智能化系統(tǒng)與建筑兼容性，以及隨著客觀環(huán)境條件變更時(shí)的適應(yīng)性。智能大廈智能化系統(tǒng)是多目標(biāo)系統(tǒng)，要把目標(biāo)分為主要目標(biāo)和次要目標(biāo)，并用目標(biāo)樹形式來表示之。

（2）在達(dá)到目標(biāo)的前題下，分析圍繞系統(tǒng)的環(huán)境等約束條件。如環(huán)境、資金、材料、信息、期限等對(duì)系統(tǒng)的制約，據(jù)此，提出相應(yīng)的要求和措施。

（3）技術(shù)條件的分析與定義，分析和討論為了達(dá)到目的與目標(biāo)時(shí)，系統(tǒng)所必須具備的技術(shù)條件，在分析討論的基礎(chǔ)上對(duì)它們進(jìn)行整理，歸納成文件并作出明確定義。

（4）系統(tǒng)功能的分析與定義，首先分析為滿足系統(tǒng)技術(shù)條件所應(yīng)具備的條件的各種功能建立系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)圖，定義系統(tǒng)的功能技術(shù)條件，其次，分析和簡(jiǎn)明規(guī)定這些功能的約束條件；最后，對(duì)在一定環(huán)境條件下所能達(dá)到的功能，必須用定量指標(biāo)來表明其達(dá)到的程度。

（5）根據(jù)概要設(shè)計(jì)分析成功的可能性，首先建立系統(tǒng)概要模型，在此基礎(chǔ)上分析目的和目標(biāo)成功的可能性。

（6）若不能取得可以成功的技術(shù)條件時(shí)，則采取下述措施之一進(jìn)行調(diào)整。

1）修改概要模型

2）對(duì)功能要求進(jìn)行分析

3）對(duì)技術(shù)條件進(jìn)行分析

4）對(duì)目的，目標(biāo)進(jìn)行分析

以上簡(jiǎn)要地概括了我們?cè)谧髦悄艽髲B系統(tǒng)規(guī)劃一般常規(guī)的目標(biāo)分析與確定的步驟和內(nèi)容，在具體實(shí)施時(shí)可以根據(jù)所建智能大廈的規(guī)模，所包括項(xiàng)目的內(nèi)容和等級(jí)進(jìn)行擴(kuò)充或刪節(jié)。

4.智能大廈系統(tǒng)規(guī)劃方法論

智能大廈智能化系統(tǒng)規(guī)劃方法論基本特點(diǎn)歸納分述如下：

4.1制定系統(tǒng)規(guī)劃方法上整體化

智能大廈智能化系統(tǒng)包括了許多分系統(tǒng)和子系統(tǒng)，在進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃時(shí)應(yīng)把它們看作為一個(gè)有機(jī)整體，因此，在研究規(guī)劃方法上要整體化。

基于智能大廈整體化的概念建立起一系列衡量系統(tǒng)效果的綜合指標(biāo)，如成本、壽命、效能/成本比、系統(tǒng)成本/效益費(fèi)用比等。在實(shí)踐中，某些技術(shù)措施從局部來看效果是好的，但從全局來看就不一定好，另外有些技術(shù)措施從局部來看不太理想，但從全局來看卻有應(yīng)用價(jià)值。因此，只有根據(jù)整個(gè)系統(tǒng)的總體目標(biāo)來分析，才能作出科學(xué)的判斷。

在設(shè)計(jì)智能大廈智能化系統(tǒng)時(shí)，誠然要盡量采用一些新技術(shù)、新產(chǎn)品，以提高系統(tǒng)的效能，但同時(shí)還必須考慮到，為此付出的代價(jià)（成本）。因而必須在滿足所要求的技術(shù)性能范圍內(nèi)，通過效能/成本比這一指標(biāo)來全面衡量。

另外在設(shè)計(jì)、規(guī)劃智能大廈系統(tǒng)時(shí)，不但要考慮智能大廈建造的費(fèi)用，而且還要考慮今后長(zhǎng)期運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用。以保證它的整體經(jīng)濟(jì)性。一般采用造價(jià)/維護(hù)費(fèi)用比這個(gè)指標(biāo)來衡量。

隨著科學(xué)技術(shù)日益發(fā)達(dá)，技術(shù)更新淘汰快，如果一項(xiàng)智能大廈智能化系統(tǒng)工程周期長(zhǎng)，當(dāng)它進(jìn)入鑒定時(shí)，某些技術(shù)已經(jīng)陳舊落后，失去了它的使用價(jià)值，這時(shí)所化費(fèi)的人力、物力和資金就失去了原有的意義。于是應(yīng)該用時(shí)間價(jià)值這一綜合性指標(biāo)來衡量系統(tǒng)的效果。

總之，為了保證系統(tǒng)的整體性，就需要運(yùn)用現(xiàn)代信息系統(tǒng)和系統(tǒng)工程的方法來統(tǒng)盤地考慮這個(gè)問題，把全部過程嚴(yán)密地聯(lián)結(jié)成一個(gè)整體，全面地考慮和調(diào)整整個(gè)規(guī)劃過程，以便實(shí)現(xiàn)綜合最優(yōu)化。

4.2技術(shù)應(yīng)用的綜合化

一般大規(guī)模的復(fù)雜系統(tǒng)幾乎都是一個(gè)技術(shù)的綜合體。智能大廈系統(tǒng)工程也不例外，它是4C技術(shù)與建筑技術(shù)巧妙的結(jié)合。所謂技術(shù)的綜合運(yùn)用，并不是將各種技術(shù)進(jìn)行簡(jiǎn)單的堆砌，而是從系統(tǒng)的總目標(biāo)出發(fā)，將各有關(guān)技術(shù)協(xié)調(diào)配合，綜合運(yùn)用。

人們常?？梢钥吹?，具有同樣效能，同樣規(guī)模智能大廈所采用的技術(shù)方案迥然不同，所花費(fèi)的代價(jià)相差很大，這表明，研究各種技術(shù)的綜合應(yīng)用是一門很重要的學(xué)問。

綜合運(yùn)用各項(xiàng)技術(shù)的另一個(gè)重要方面是創(chuàng)造新型的技術(shù)綜合體。例如，智能大廈集成系統(tǒng)是計(jì)算機(jī)控制和管理的當(dāng)代先進(jìn)的技術(shù)綜合體，但這里并沒有什么重大基礎(chǔ)理論的突破，而只是綜合運(yùn)用，計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)、自動(dòng)控制技術(shù)、多媒體技術(shù)和管理科學(xué)的成果所獲得的成就。對(duì)智能大廈的各組成部分之間的關(guān)系，越是揭示的清晰、深刻、準(zhǔn)確就越能最佳的綜合應(yīng)用。

一個(gè)大規(guī)模的智能大廈系統(tǒng)往往不是單純的技術(shù)系統(tǒng)，而是涉及到許多社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的因素，構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)-技術(shù)系統(tǒng)，促使自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)建筑科學(xué)日益緊密地結(jié)合在一起，這是智能大廈發(fā)展的一個(gè)特點(diǎn)，所以在作規(guī)劃時(shí)必須重視技術(shù)應(yīng)用上的綜合化。

4.3管理科學(xué)化

一個(gè)復(fù)雜的大規(guī)模的智能大廈系統(tǒng)工程，往往有兩個(gè)并行的過程，一個(gè)是工程技術(shù)過程，一個(gè)是工程技術(shù)的控制過程。工程技術(shù)的控制過程包括：系統(tǒng)規(guī)劃、組織、控制工程進(jìn)度，對(duì)各種方案進(jìn)行分析，比較和決策，評(píng)價(jià)技術(shù)方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果等，統(tǒng)稱之管理。管理工作對(duì)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，提高效率和合理利用資源等有著十分重要意義。只有科學(xué)管理，才能充分發(fā)揮技術(shù)的效能。由于一大規(guī)模的智能大廈系統(tǒng)工程，往往需要很多單位和各行各業(yè)人員參加，并使用多種技術(shù)，投入巨額資金，材料和設(shè)備，這就使得僅憑經(jīng)驗(yàn)、直觀的、生產(chǎn)方式的管理方法是根本不適應(yīng)的，管理不善將會(huì)大大拖延工程周期，使工程質(zhì)量得不到保證，甚至由于管理失誤，而使工程任務(wù)受到重大損失。因此，管理科學(xué)化成為智能大廈系統(tǒng)工程極為重要的問題之一。

管理工作涉及到組織機(jī)構(gòu)，物業(yè)管理體制到人員，設(shè)備和工作效率的分析，工作環(huán)境布局，工作步驟的組織，以及工作進(jìn)程的計(jì)劃、檢查與控制等問題的研究。所以在作規(guī)劃時(shí)，對(duì)智能大廈工程建設(shè)管理，使用運(yùn)行管理都要有所考慮。

5.加強(qiáng)智能大廈系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)提高智能大廈建設(shè)的整體水平。

近幾年我國一些單位投入了大量資金，修建了許多智能大廈，這些智能大廈工程對(duì)于我國智能大廈建設(shè)的發(fā)展起到積極推進(jìn)的作用。但是在智能大廈建設(shè)中沒有系統(tǒng)規(guī)劃，不知道他建的大廈智能化作到什么程度，怎么樣的建筑才能算是智能大廈等等，所以這是經(jīng)常遇到的問題。往往會(huì)受一些產(chǎn)品推銷商的誤導(dǎo)，有的說有綜合布線系統(tǒng)就是智能大廈，就作綜合布線系統(tǒng)，有的說有設(shè)備控制系統(tǒng)就是智能大廈，就上設(shè)備控制系統(tǒng)等等。造成了資金的浪費(fèi)和功能的低下。我們有體會(huì)，我們給一個(gè)單位作了系統(tǒng)規(guī)劃工作、利用有限的資金，保證智能大廈主要功能的實(shí)現(xiàn)。而另一些單位沒有規(guī)劃，一個(gè)一個(gè)系統(tǒng)獨(dú)立的建設(shè)資金投入大，效果卻不好。因此，在我國智能大廈系統(tǒng)工程建設(shè)過程中，迫切需要從智能大廈整體出發(fā)，全面規(guī)劃，統(tǒng)籌安排，力爭(zhēng)用有限的資金和先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)我國智能大廈產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的歷史任務(wù)。這方面國家建設(shè)部及工程勘察司、智能大廈推廣中心作了許多指導(dǎo)性工作，推動(dòng)了我國智能大廈的發(fā)展，還應(yīng)該對(duì)建設(shè)業(yè)主的某項(xiàng)具體智能大廈系統(tǒng)規(guī)劃，作指導(dǎo)性的要求，我認(rèn)為這對(duì)開展智能大廈系統(tǒng)工程的研究和推廣應(yīng)用具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

結(jié)束語

幾年來，由于工作需要，作了幾個(gè)大廈的智能化系統(tǒng)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)工作，我們感到：業(yè)主有系統(tǒng)規(guī)劃，或要我們首先給他們作規(guī)劃的單位智能大廈系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)都比較合理，并且可以進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化設(shè)計(jì)為業(yè)主節(jié)約了一定的資金投入。另外，在承擔(dān)沒有規(guī)劃的智能大廈建設(shè)中，感到有些分系統(tǒng)或子系統(tǒng)不是配置不合理，就是與整體不協(xié)調(diào)，資金投入也大，總感到只是為作工程而工程，而不是在建造“智能大廈”這個(gè)人們想象中的藝術(shù)品。所以本文從智能大廈系統(tǒng)工程過程完整性出發(fā)，簡(jiǎn)要敘述了系統(tǒng)規(guī)劃的必要性，如有不對(duì)的地方請(qǐng)建筑業(yè)主、有關(guān)專家批評(píng)指正。

參考文獻(xiàn)

篇3

國內(nèi)外學(xué)術(shù)上針對(duì)產(chǎn)品主動(dòng)質(zhì)量改進(jìn)的方法論或模型研究鮮為少見，僅在普遍認(rèn)為的產(chǎn)品質(zhì)量管理方法論有相關(guān)論著，例如戴明環(huán)、朱蘭、克勞斯比、休哈特、六西格瑪?shù)荣|(zhì)量理論。其中目前普遍應(yīng)用的六西格瑪管理是一套系統(tǒng)的業(yè)務(wù)改進(jìn)方法研究，通過對(duì)現(xiàn)有過程實(shí)施DMAIC（Define，Measure，ImproveandControl），消除過程缺陷和無價(jià)值作業(yè)，從而提高質(zhì)量、降低成本、提高客戶滿意度，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。這些方法論都著重強(qiáng)調(diào)了PDCA的閉環(huán)循環(huán)管理模式，但此管理模式在產(chǎn)品交付后的持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)的應(yīng)用分析幾乎未有見刊。

二、軌道交通行業(yè)在段質(zhì)量改進(jìn)的PDCA管理模式

在段質(zhì)量改進(jìn)一詞是在軌道交通制造企業(yè)沿用多年的一個(gè)專用名詞，隨著各公司軌道交通產(chǎn)品比較單一——僅有電力機(jī)車，因?yàn)闄C(jī)車出廠后的直接使用方為機(jī)務(wù)段，因此出廠以后對(duì)機(jī)車的技術(shù)改造就稱在段質(zhì)量改進(jìn)。時(shí)過境遷，隨著軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)的逐年壯大，產(chǎn)品不但包括機(jī)車，還有城軌車輛、動(dòng)車組以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展擴(kuò)大后的新產(chǎn)品等，實(shí)施場(chǎng)所也包括機(jī)務(wù)段、地鐵公司以及檢修方，該名詞的內(nèi)涵沒有變化，還是指產(chǎn)品出廠后的對(duì)車輛技術(shù)改造。在段質(zhì)量改進(jìn)管理存在于所有生產(chǎn)企業(yè)中，但作為一項(xiàng)專項(xiàng)管理，軌道交通制造企業(yè)通過多年的實(shí)踐，形成了一套專項(xiàng)計(jì)劃、專項(xiàng)技術(shù)管理、專項(xiàng)實(shí)施、專項(xiàng)費(fèi)用的較為規(guī)范、成熟的管理模式，形成了一套從問題提出直至問題關(guān)閉全過程的閉環(huán)管理程序，并且在同行企業(yè)中絕無僅有。軌道交通制造企業(yè)一般把在段質(zhì)量改進(jìn)歸口于技術(shù)管理，在段質(zhì)量改進(jìn)究其原因也是界定其為設(shè)計(jì)變更范疇，這點(diǎn)與產(chǎn)品三包有本質(zhì)區(qū)別，因?yàn)榍罢呱婕爱a(chǎn)品結(jié)構(gòu)和性能，而后者不涉及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、性能。在段質(zhì)量改進(jìn)遵循的基本工作方法仍然是PDCA，即計(jì)劃、實(shí)施、檢查、總結(jié)。

1.計(jì)劃階段：首先在每年底會(huì)組織售后服務(wù)部門收集用戶對(duì)產(chǎn)品運(yùn)用質(zhì)量改進(jìn)的需求，由設(shè)計(jì)部門確認(rèn)，同時(shí)設(shè)計(jì)部門結(jié)合自身對(duì)產(chǎn)品改進(jìn)、優(yōu)化的要求，提出立項(xiàng)申請(qǐng)，由技術(shù)管理部門根據(jù)設(shè)計(jì)部門提出立項(xiàng)申請(qǐng)和上年度改進(jìn)項(xiàng)目完成情況，編制年度在段質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃，明確改造對(duì)象、費(fèi)用安排、技術(shù)方案負(fù)責(zé)單位、實(shí)施單位、檢查單位等內(nèi)容，并且由總工程師主持評(píng)審后正式下發(fā)。設(shè)計(jì)部門根據(jù)計(jì)劃安排，依據(jù)用戶的要求，對(duì)需改進(jìn)對(duì)象的質(zhì)量現(xiàn)狀及原因進(jìn)行調(diào)研、分析，提出改進(jìn)技術(shù)方案，經(jīng)一類設(shè)計(jì)評(píng)審，總工程師批準(zhǔn)下達(dá)執(zhí)行。在段改技術(shù)方案下達(dá)后，技術(shù)管理部門、客戶服務(wù)部門及時(shí)組織改進(jìn)項(xiàng)目承辦單位及相關(guān)單位對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行精心策劃，評(píng)審確定項(xiàng)目實(shí)施的主要工作項(xiàng)點(diǎn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對(duì)所需物料費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)用、差旅費(fèi)用、勞務(wù)費(fèi)用等進(jìn)行預(yù)算，編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃并正式下達(dá)，作為段改項(xiàng)目執(zhí)行、檢查、考核的依據(jù)。

2.實(shí)施階段：由承辦單位按段改項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃組織物料準(zhǔn)備、安排人員、編制工藝作業(yè)文件和有關(guān)工裝工具，客戶服務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)赴段改造人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理以及施工中有關(guān)信息處理以及與用戶（業(yè)主）的溝通、協(xié)調(diào)工作。對(duì)段改項(xiàng)目原則上要求進(jìn)行小批量試改并進(jìn)行一定時(shí)間的運(yùn)用考核，以驗(yàn)證改造技術(shù)方案的有效性，待試改驗(yàn)證可行則再進(jìn)行批量段改。段改項(xiàng)目執(zhí)行完成后，由用戶（業(yè)主）進(jìn)行確認(rèn)、評(píng)價(jià)。

3.檢查階段：對(duì)段改項(xiàng)目實(shí)施情況和效果我公司采用定期召開例會(huì)、進(jìn)行專項(xiàng)督察、用戶評(píng)價(jià)等形式多方面檢查、督察，對(duì)整體計(jì)劃執(zhí)行情況，則以季報(bào)形式進(jìn)行通報(bào)，

4.總結(jié)階段：對(duì)段改項(xiàng)目完成后，設(shè)計(jì)人員需編制段改問題的故障案例，將對(duì)問題的原因分析，采用的技術(shù)方案，改造效果等形成案例納入故障案例庫，并要求在新研發(fā)項(xiàng)目加以應(yīng)用，避免在新研發(fā)項(xiàng)目發(fā)生類似問題。

三、某車型制動(dòng)管路的防磨損改造

例如某車型制動(dòng)管路的一項(xiàng)防磨損改造，采用了主動(dòng)質(zhì)量改進(jìn)方式進(jìn)行。設(shè)計(jì)人員在使用現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)軟管有摩擦痕跡，雖然用戶沒有提出問題，但考慮到長(zhǎng)期使用有造成軟管泄漏，影響行車安全的隱患。設(shè)計(jì)人員即提出申報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)列入年度在段質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃中，并及時(shí)制定改進(jìn)技術(shù)方案，經(jīng)過專家評(píng)審后，確定采用纏繞防磨損帶和加隔離塊兩個(gè)方案分別進(jìn)行一定數(shù)量的臺(tái)車試改，經(jīng)數(shù)月運(yùn)用驗(yàn)證良好，最終通過用戶確認(rèn)加隔離塊方案并得到了較好的評(píng)價(jià)，之后開展批量技術(shù)改造工作，消除了該隱患。

篇4

（一）行政管理支出的概念

行政管理支出是政府為行使其最基本的職能所必須花費(fèi)的一項(xiàng)支出，即財(cái)政用于國家各級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)、行政管理機(jī)關(guān)、司法檢察機(jī)關(guān)和外事機(jī)構(gòu)行使其職能所需的費(fèi)用支出。

（二）行政管理支出范圍的界定與調(diào)整

在我國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換過程中，卻有其特殊性。因?yàn)樵谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國的政府行政管理職能是同國有資產(chǎn)所有者職能混在一起實(shí)施的，政府為管理好占國民經(jīng)濟(jì)主體地位的規(guī)模龐大的國有經(jīng)濟(jì)，就必須設(shè)立諸多的、按行業(yè)或按產(chǎn)品分工的經(jīng)濟(jì)主管部門。

進(jìn)入經(jīng)濟(jì)改革時(shí)期后，在新舊體制交替過程中，一方面，適應(yīng)舊體制運(yùn)轉(zhuǎn)需要的舊機(jī)構(gòu)，一時(shí)還不能大幅度縮減;另一方面，為適應(yīng)新體制運(yùn)轉(zhuǎn)需要，又不得不增加一些新職能機(jī)構(gòu)，這樣，就帶來了行政管理機(jī)構(gòu)和工作人員前所未有的膨脹。這種狀況不僅是我國建國以來絕無僅有，世界上也是少見的。

二、我國行政管理支出的規(guī)模分析

行政管理支出的規(guī)模有兩個(gè)指標(biāo)：絕對(duì)規(guī)模和相對(duì)規(guī)模。前者可直接通過行政管理支出的貨幣金額反映。

我國行政管理支出的絕對(duì)額由1978年的52.90億元增加到2006年的7571.05億元,年平均增長(zhǎng)達(dá)到20.04%。從這些數(shù)字能夠得出一個(gè)明確的結(jié)論:改革開放以來，我國行政管理支出規(guī)模不斷加大，總量逐漸增長(zhǎng)。

下面結(jié)合中1978-2009年我國行政管理支出的具體數(shù)據(jù)來重點(diǎn)介紹行政管理支出占財(cái)政支出比重和行政管理支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值這兩個(gè)指標(biāo)。

篇5

（一）職業(yè)化原則

高等職業(yè)課程體系突出培養(yǎng)學(xué)生應(yīng)具備系統(tǒng)的應(yīng)用知識(shí)，理論知識(shí)講授以夠用、必須為原則，強(qiáng)調(diào)人才培養(yǎng)滿足職業(yè)崗位需求并具有持續(xù)發(fā)展能力，而非普通高等院校的“系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)”或“專業(yè)理論”，因此相應(yīng)課程的評(píng)價(jià)體系在評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)方式等方面都應(yīng)強(qiáng)調(diào)職業(yè)性和實(shí)效性。

（二）多元化原則

評(píng)價(jià)內(nèi)容的多元化既注重知識(shí)性學(xué)習(xí)成果的評(píng)價(jià)，更關(guān)注學(xué)習(xí)者的能力、態(tài)度和情感等非智力因素的提升。評(píng)價(jià)主體的多元化是指以教師為單一主體的評(píng)價(jià)方式轉(zhuǎn)向多元主體的評(píng)價(jià)方式，重點(diǎn)在于學(xué)生職業(yè)規(guī)劃與就業(yè)實(shí)踐能力是否得到實(shí)質(zhì)性提高。評(píng)價(jià)方式的多元化是指在課程評(píng)價(jià)中要運(yùn)用多種評(píng)價(jià)方式，如采取形成性評(píng)價(jià)與終結(jié)性評(píng)價(jià)相結(jié)合、定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合、校內(nèi)評(píng)價(jià)與校外評(píng)價(jià)相結(jié)合等方式。

（三）發(fā)展性原則

一是體現(xiàn)在通過評(píng)價(jià)促進(jìn)師生的共同發(fā)展。二是體現(xiàn)在對(duì)課程全過程的評(píng)價(jià)，包括課程設(shè)計(jì)、實(shí)施過程以及結(jié)果的評(píng)價(jià)，圍繞這些內(nèi)容展開評(píng)價(jià)并不斷完善和發(fā)展。

二、課程評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

課程評(píng)價(jià)是按照一定的課程標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)人才培養(yǎng)方案對(duì)課程設(shè)計(jì)、課程實(shí)施及結(jié)果等方面進(jìn)行定量測(cè)量和定性描述，并做出價(jià)值判斷的活動(dòng)，其目的在于完善教學(xué)，提高教育教學(xué)質(zhì)量和教學(xué)效果。

（一）評(píng)價(jià)依據(jù)

建立具有高職專業(yè)特色的職業(yè)規(guī)劃與就業(yè)指導(dǎo)課程標(biāo)準(zhǔn)本課程評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是在真實(shí)的職業(yè)環(huán)境和就業(yè)形勢(shì)背景下，以學(xué)生職業(yè)發(fā)展為主線，基于學(xué)生個(gè)性差異和階段差異，達(dá)到提高學(xué)生就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和職業(yè)發(fā)展能力的培養(yǎng)目標(biāo)。

（二）課程評(píng)價(jià)

主體多元化，形成學(xué)生、學(xué)校、教師、企事業(yè)單位共同參與的“復(fù)合型”評(píng)價(jià)體系。復(fù)合型的評(píng)價(jià)體系通過發(fā)揮學(xué)生的積極性、主觀能動(dòng)性和創(chuàng)新精神，促進(jìn)自我認(rèn)識(shí)和職業(yè)規(guī)劃評(píng)價(jià)的能力；同時(shí)，學(xué)校的教學(xué)成果在企業(yè)用人實(shí)踐中得到檢驗(yàn)。

（三）評(píng)價(jià)方式

職業(yè)規(guī)劃與就業(yè)指導(dǎo)課程評(píng)價(jià)要體現(xiàn)高職教育“就業(yè)為導(dǎo)向、素質(zhì)為本位、能力為核心”的人才培養(yǎng)理念，關(guān)注過程的評(píng)價(jià)，關(guān)注學(xué)生綜合職業(yè)能力的考核。

篇6

關(guān)鍵詞：人力資源；規(guī)劃；招聘；對(duì)策

一、案例概況

A化學(xué)有限公司是一家跨國企業(yè)，主要以研制、生產(chǎn)、銷售醫(yī)藥、農(nóng)藥為主，B是A在中國的子公司。隨著生產(chǎn)業(yè)務(wù)的擴(kuò)大以及對(duì)生產(chǎn)部門人力資源進(jìn)行更為有效的管理開發(fā)，2000年初，分公司總經(jīng)理想在生產(chǎn)部門設(shè)立一個(gè)處理人事事務(wù)的職位，工作主要是負(fù)責(zé)生產(chǎn)部與人力資源部的協(xié)調(diào)，并希望通過外部招聘的方式尋找人才。

于是人力資源部經(jīng)理建華開始設(shè)計(jì)了兩個(gè)方案：方案一，在本行業(yè)專業(yè)媒體中做專業(yè)人員招聘，費(fèi)用為3500元，好處是：招聘成本低；不利條件：企業(yè)宣傳力度小；方案二，在大眾媒體上做招聘，費(fèi)用為8500元；好處是：企業(yè)影響力度很大；不利條件：非專業(yè)人才的比例很高，前期篩選工作量大，招聘成本高。最終總經(jīng)理為了不放過任何一個(gè)宣傳企業(yè)的機(jī)會(huì)，選擇了第二種方案。且制定了招聘廣告，具體內(nèi)容如下：您的就業(yè)機(jī)會(huì)在A化學(xué)有限公司下屬的B公司，誠邀對(duì)于希望發(fā)展迅速的新行業(yè)的生產(chǎn)部人力資源主管，主要負(fù)責(zé)主管生產(chǎn)部和人力資源部?jī)刹块T協(xié)調(diào)性工作。抓住機(jī)會(huì)！充滿信心！請(qǐng)把簡(jiǎn)歷寄到：B公司人力資源部收。

最終人力資源部經(jīng)理建華和生產(chǎn)部門經(jīng)理于欣經(jīng)過反復(fù)考慮后，達(dá)成共識(shí)，一致錄用王智勇，原因是兩位負(fù)責(zé)人對(duì)王智勇面談表現(xiàn)都有很好的印象。但是，當(dāng)王智勇來到公司工作了六個(gè)月，結(jié)果發(fā)現(xiàn)王智勇的工作不如期望得好，指定的工作經(jīng)常不能按時(shí)完成，有時(shí)甚至表現(xiàn)出不勝任其工作的行為，所以引起了管理層的抱怨，顯然他對(duì)此職位不適合，必須加以處理。然而，王智勇也很委屈，在來公司工作了一段時(shí)間，招聘所描述的公司環(huán)境和各方面情況與實(shí)際情況并不一樣。原來談好的薪酬待遇在進(jìn)入公司后又有所減少。工作的性質(zhì)和面試時(shí)所描述的也有所不同，也沒有正規(guī)的工作說明書作為崗位工作的基礎(chǔ)依據(jù)?？赐赀@個(gè)案例，我們不禁會(huì)問，這究竟是誰的問題？

二、案例分析

1、缺乏人力資源規(guī)劃和招聘規(guī)劃

一般情況下，企業(yè)出現(xiàn)的問題是由于沒有企業(yè)的人力資源規(guī)劃和招聘規(guī)劃造成的。例如：企業(yè)經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)人員不足的現(xiàn)象，企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略計(jì)劃經(jīng)常因?yàn)槿藛T到位不及時(shí)而推遲或改變計(jì)劃，企業(yè)現(xiàn)有人員因面臨巨大的工作壓力而影響工作積極性，造成所需要完成的工作越來越多滯留，導(dǎo)致企業(yè)信譽(yù)度下降，從而使企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力減弱。如果人力資源管理無法進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊?guī)劃，企業(yè)將被迫在一些將發(fā)生的事件發(fā)生后，而不是之前做出相應(yīng)的反應(yīng)，這種反應(yīng)將不是選動(dòng)性反應(yīng)，所以這將是不被預(yù)防的。

2、缺少工作分析

看了B公司招聘廣告詞的描述方式，使人有一種應(yīng)聘的沖動(dòng)，但沖動(dòng)不能代表其它。求職者需要了解詳細(xì)的信息時(shí)，不知道本崗位是做什么的，公司沒有向求職者提到崗位的詳盡描述和勝任本崗位的所需的知識(shí)、技能、體力等方面要求。同時(shí)在公司人員面試、篩選、評(píng)估過程中，由于缺乏科學(xué)的工具作為考評(píng)人員素質(zhì)、水平、技術(shù)和業(yè)務(wù)實(shí)力評(píng)測(cè)手段，面試人的主觀看法在評(píng)價(jià)中所占的比重要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于科學(xué)的評(píng)測(cè)方式。由于缺少工作分析，在人員錄用過程中沒有科學(xué)的錄用依據(jù)，所以造成入職人員與崗位要求的差距，甚至造成應(yīng)聘者與崗位完全不相符的尷尬情景。

3、基礎(chǔ)環(huán)節(jié)不扎實(shí)

我們往往看到這樣的情形：人力資源部埋怨用人部門對(duì)所需人員缺乏清晰明確的要求；用人部門埋怨人力資源部不能及時(shí)招聘到符合崗位要求的人才；財(cái)務(wù)部門埋怨企業(yè)人工成本上升太快；用人部門埋怨人手不夠工作無法按時(shí)完成；人力資源部埋怨企業(yè)想要淘汰的人流不出去而想要保留的人又留不住……

4、招聘程序不合理

從招聘程序來看，本案例也存在許多失誤，所以應(yīng)該從以下幾個(gè)方面來加強(qiáng):首先，招聘前應(yīng)該明確崗位職責(zé)和崗位的資格能力要求。明確崗位職責(zé)主要是使應(yīng)聘者明確自己將來要做什么，避免出現(xiàn)“從進(jìn)公司的第一天起，我們只是接受任務(wù)，一天到晚埋頭干活，干得不明不白的，無從了解我們的工作是為了什么”的情況。明確崗位資格能力要求，有利于企業(yè)合理籌劃人才調(diào)配，也為科學(xué)評(píng)估崗位價(jià)值、確定薪酬福利水平提供了依據(jù)，使得企業(yè)薪酬水平具有必要的外部競(jìng)爭(zhēng)性和內(nèi)部公平性。其次，在招聘時(shí)企業(yè)應(yīng)該將公司的相關(guān)政策，尤其是薪酬福利、績(jī)效管理辦法等向應(yīng)聘者明確，避免“搭錯(cuò)車”、“選錯(cuò)郎”，防止王智勇這種情形的出現(xiàn)。

三、解決對(duì)策

1、做好人力資源規(guī)劃和招聘規(guī)劃

人力資源規(guī)劃是把企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和目標(biāo)轉(zhuǎn)化成人力資本的需求，以企業(yè)整體的超前和量化的角度分析和指定人力資源管理的一些具體目標(biāo)。人力資源規(guī)劃的結(jié)果能夠使管理者了解什么樣的人應(yīng)該被招聘進(jìn)來填補(bǔ)什么樣的崗位空缺。

2、進(jìn)行正確的工作分析

美國著名學(xué)者懷特先生說：“當(dāng)今企業(yè)管理的大部分工作是建立在工作分析這個(gè)基礎(chǔ)上的，不可缺少。一個(gè)企業(yè)的工作分析評(píng)價(jià)是否科學(xué)合理，在很大程度上決定了這個(gè)企業(yè)的管理水平?！闭侨绱耍砸粋€(gè)企業(yè)更有必要進(jìn)行工作分析。僅從一個(gè)方面來說，工作分析的好壞與否，是招聘選擇錄用的前提。試想，如果招聘者不知道勝任某項(xiàng)工作所必須的資格條件，那么員工的招聘、選擇和錄用工作將是漫無目的的；如果缺少適當(dāng)?shù)墓ぷ髡f明書，就會(huì)在沒有一個(gè)清楚的指導(dǎo)性文件的情況下去招聘、選擇和錄用員工，而這樣做的結(jié)果將會(huì)是非常糟糕的。

3、進(jìn)一步完善招聘、選拔及錄用的程序

由于一個(gè)成功的招聘活動(dòng)，將會(huì)給企業(yè)帶來以下的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：一是低的招聘成本；二是吸引合格的候選人；三是降低員工進(jìn)入后的流失率。所以企業(yè)無論是運(yùn)作步驟操作，還是每一步驟的具體實(shí)施細(xì)節(jié)，都應(yīng)該參照一定的規(guī)范實(shí)施。尤其在面試選拔期間，科學(xué)性的做法對(duì)人員的篩選有至關(guān)重要的作用。如何通過面試者與求職者的正式交談，筆試，情景模擬、心理測(cè)試、技能測(cè)試、知識(shí)測(cè)試等方面，達(dá)到客觀了解求職者的業(yè)務(wù)知識(shí)水平、工作經(jīng)驗(yàn)、求職動(dòng)機(jī)、表達(dá)能力、邏輯性思維等項(xiàng)情況，并對(duì)是否采用作出判斷與決策。要想準(zhǔn)確了解這些信息，就必須做到招聘程序的科學(xué)化和規(guī)范化。同時(shí)在錄用選拔中應(yīng)注重效度和信度的問題。因?yàn)檫@兩個(gè)指標(biāo)能幫助企業(yè)了解求職者更準(zhǔn)確、細(xì)致的信息。

4、招聘適合企業(yè)組織的最優(yōu)人才

在企業(yè)中，一旦出現(xiàn)工作崗位空缺，從招聘成本上來看，首先是看一下企業(yè)內(nèi)部是否具有合適的人員來填補(bǔ)空缺，通過內(nèi)部招聘渠道來尋找合適的候選人。由于內(nèi)部員工對(duì)企業(yè)的環(huán)境更熟悉，不存在磨合期，在組織結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)上有著得天獨(dú)厚的有利條件。所以企業(yè)組織中絕大多數(shù)的工作崗位的空缺是由本企業(yè)的內(nèi)部員工來填充的。但是在這個(gè)過程中我們必須制定嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)，杜絕人情，要按照人力資源的規(guī)劃來進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)：

[1]、《工作分析與組織設(shè)計(jì)》冉斌編著，海天出版社2002年出版

篇7

2實(shí)施管理成效分析

2.1土地規(guī)劃實(shí)施監(jiān)督政策管理目標(biāo)成效分析

江西省于2012年4月編制《江西省土地利用總體規(guī)劃修編與第二次土地調(diào)查成果銜接后的調(diào)整方案》（以下稱《規(guī)劃銜接方案》）對(duì)《江西省土地利用總體規(guī)劃（2006－2020年）》進(jìn)行補(bǔ)充完善?！兑?guī)劃銜接方案》對(duì)部分縣、鄉(xiāng)級(jí)規(guī)劃主要控制指標(biāo)或布局進(jìn)行了局部調(diào)整。一是優(yōu)先安排結(jié)構(gòu)性調(diào)整。規(guī)劃新增建設(shè)用地總量不增加的前提下，對(duì)部分地區(qū)的新增建設(shè)用地指標(biāo)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整，將部分節(jié)余且暫不使用的交通水利用地及其他建設(shè)用地指標(biāo)調(diào)整到城鄉(xiāng)建設(shè)用地。二是市域范圍內(nèi)縣與縣之間局部調(diào)整。在本設(shè)區(qū)市范圍內(nèi)，允許矛盾突出的個(gè)別縣（市、區(qū)）耕地保有量或基本農(nóng)田保護(hù)面積作微調(diào)，縣級(jí)新增建設(shè)用地指標(biāo)在縣與縣之間作適當(dāng)調(diào)整。顯然，江西省現(xiàn)行土地利用總體規(guī)劃調(diào)整修改次數(shù)為一次，修改原因是與第二次土地調(diào)查成果銜接。說明江西省現(xiàn)行土地利用總體規(guī)劃并非擅自修改擴(kuò)大建設(shè)用地規(guī)模和改變建設(shè)用地布局，降低耕地保有量和基本農(nóng)田保護(hù)面積。而規(guī)劃調(diào)整修改符合法定條件，調(diào)整修改程序符合要求，嚴(yán)格按江西省土地利用總體規(guī)劃修改或調(diào)整審批政策執(zhí)行。

2.2土地利用發(fā)展戰(zhàn)略政策管理目標(biāo)成效分析

江西省現(xiàn)行土地利用總體規(guī)劃實(shí)施以來，取得的經(jīng)濟(jì)效益明顯。向莆鐵路、滬昆客運(yùn)專線（江西段）、德興至南昌高速、濟(jì)南至廣州高速瑞金至尋烏段等重大基礎(chǔ)設(shè)施用地得到切實(shí)保障。城市建設(shè)有序進(jìn)行，經(jīng)濟(jì)水平快速增加。（1）GDP、固定資產(chǎn)與建設(shè)用地增長(zhǎng)彈性系數(shù)：2006～2012年江西省GDP與建設(shè)用地增長(zhǎng)彈性系數(shù)為4．05，固定資產(chǎn)投資與建設(shè)用地增長(zhǎng)彈性系數(shù)為6．39。（2）GDP、固定資產(chǎn)與城鄉(xiāng)建設(shè)用地增長(zhǎng)彈性系數(shù)：2006～2012年江西省GDP與城鄉(xiāng)建設(shè)用地增長(zhǎng)彈性系數(shù)為3，固定資產(chǎn)投資與城鄉(xiāng)建設(shè)用地增長(zhǎng)彈性系數(shù)為4．73。

2.3新增建設(shè)用地管理政策目標(biāo)成效分析

（1）計(jì)劃管理。規(guī)劃實(shí)施以來，江西省堅(jiān)持節(jié)約集約用地，為全省新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)的推進(jìn)提供了良好的土地資源保障，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展。近5年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，江西省新增國有建設(shè)用地的供地率達(dá)70．48％，利用率達(dá)58．41％，新增建設(shè)用地的供地率和利用率水平總體較好。計(jì)劃管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度較好。（2）規(guī)劃管理。江西省有效控制了11個(gè)設(shè)區(qū)市、100個(gè)縣級(jí)、1493個(gè)鄉(xiāng)級(jí)的土地利用總體規(guī)劃的各項(xiàng)指標(biāo)，指導(dǎo)了《江西省土地整治規(guī)劃》等多個(gè)專項(xiàng)規(guī)劃的編制，引導(dǎo)城市、交通、村鎮(zhèn)、能源、水利、旅游和生態(tài)建設(shè)等相關(guān)規(guī)劃的編制，規(guī)劃管理目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

2.4耕地補(bǔ)充政策目標(biāo)成效分析

造地增糧富民工程實(shí)施期間（2007～2011年），全省實(shí)施“造地增糧富民工程”建設(shè)規(guī)模16．9×104ha，新增耕地4．6×104ha，總投資43．1億元；城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤試點(diǎn)實(shí)施4年來，全省共批復(fù)11個(gè)設(shè)區(qū)市80個(gè)縣（市、區(qū)）250個(gè)增減掛鉤試點(diǎn)項(xiàng)目區(qū)，批復(fù)拆舊區(qū)總規(guī)模9300ha、預(yù)計(jì)補(bǔ)充耕地8100ha；建新區(qū)總規(guī)模8873ha、擬占用耕地5893ha，可凈增有效耕地面積2206ha；2012年工礦廢棄地復(fù)墾利用12個(gè)項(xiàng)目區(qū)復(fù)墾區(qū)，總面積704．7ha，可新增耕地150．4ha；2012年，低丘緩坡荒灘等未利用地開發(fā)利用試點(diǎn)，年均控制規(guī)模為2000ha。顯然，江西省現(xiàn)行土地利用總體規(guī)劃實(shí)施過程的耕地補(bǔ)充政策中各試點(diǎn)政策效果好，示范效果明顯。

3存在的問題及對(duì)策

3.1存在問題

（1）新的試點(diǎn)政策在土地利用總體規(guī)劃中未體現(xiàn)，造成試點(diǎn)政策實(shí)施較難，如：低丘緩坡荒灘等未利用地開發(fā)利用試點(diǎn)、工礦廢棄地復(fù)墾利用試點(diǎn)、城市低效用地再開發(fā)試點(diǎn)的項(xiàng)目區(qū)，未在土地利用總體規(guī)劃圖中布局，在報(bào)批時(shí)往往會(huì)因?yàn)椴环弦?guī)劃而被擱置，導(dǎo)致新的試點(diǎn)政策在規(guī)劃實(shí)施中較難開展。（2）土地利用總體規(guī)劃編制過程對(duì)中央重大發(fā)展戰(zhàn)略預(yù)計(jì)不足，無法滿足中央重大發(fā)展戰(zhàn)略政策對(duì)土地利用的需求。（3）差異化土地管理政策不明顯，建設(shè)用地指標(biāo)使用空間分布不均衡。（4）建設(shè)用地管理政策中缺乏建設(shè)用地管理與相關(guān)用地管理人員的切身考核體制，致使實(shí)際用地超出規(guī)劃目標(biāo)規(guī)定。

3.2對(duì)策

（1）增加土地利用總體規(guī)劃修改條件，使試點(diǎn)政策和土地利用戰(zhàn)略政策變化成為土地利用總體規(guī)劃修改條件。（2）建立土地利用總體規(guī)劃實(shí)施的定期評(píng)估機(jī)制，定期評(píng)估土地利用總體規(guī)劃實(shí)施情況，及時(shí)了解土地利用總體規(guī)劃實(shí)施情況。（3）建立并規(guī)范土地利用總體規(guī)劃修改／調(diào)整動(dòng)態(tài)機(jī)制，依據(jù)土地利用總體規(guī)劃實(shí)施評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)對(duì)土地利用總體規(guī)劃進(jìn)行修改／調(diào)整。（4）參考耕地保護(hù)責(zé)任體制，建立建設(shè)用地管理與相關(guān)用地管理人員的切身考核體制，嚴(yán)格控制建設(shè)用地增量。

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二、企業(yè)資源規(guī)劃和知識(shí)管理平臺(tái)的相關(guān)性

導(dǎo)入企業(yè)的資源規(guī)劃和創(chuàng)建知識(shí)管理平臺(tái)相對(duì)企業(yè)來講，全是信息科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略的利用，直接影響著企業(yè)的改革，在一定程度上提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。而知識(shí)管理系統(tǒng)必須利用以信息的整合系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫作為關(guān)鍵選擇，將信息科學(xué)技術(shù)顯示在知識(shí)管理方面。當(dāng)前許多企業(yè)已經(jīng)開始導(dǎo)入企業(yè)資源規(guī)劃（ERP）和供應(yīng)鏈管理（SCM）及客戶關(guān)系管理（CRM）等有關(guān)系統(tǒng)，企業(yè)在知識(shí)管理過程中，應(yīng)該綜合考慮信息系統(tǒng)的規(guī)劃。因此在創(chuàng)建知識(shí)管理的平臺(tái)前必須了解資源規(guī)劃和知識(shí)管理平臺(tái)在導(dǎo)入條件方面存在的而差異?，F(xiàn)階段，企業(yè)資源規(guī)劃依然是經(jīng)過信息可U型額基數(shù)的整合和有效的管理信息完成成本的控制，將提升產(chǎn)能、減小成本、高效能作為取向。同時(shí)知識(shí)管理主要是透過知識(shí)完成分享和學(xué)習(xí)，推動(dòng)流程的創(chuàng)新和改進(jìn)。企業(yè)導(dǎo)入資源規(guī)劃（ERP）的主要目的就是持續(xù)提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，然而運(yùn)用知識(shí)管理體系把企業(yè)知識(shí)輸入到資源規(guī)劃（ERP）系統(tǒng)中，并充分結(jié)合企業(yè)自身已有的核心能力，能夠持續(xù)堅(jiān)強(qiáng)企業(yè)的核心能力，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。知識(shí)管理主要是用來適應(yīng)企業(yè)變革的一項(xiàng)戰(zhàn)略，積極完成知識(shí)管理的企業(yè)可以有效的應(yīng)對(duì)所有變革，長(zhǎng)期展現(xiàn)雄厚的實(shí)力。由于知識(shí)管理可以在一定程度上幫助企業(yè)盡快適應(yīng)外在的環(huán)境和新的經(jīng)營(yíng)形態(tài)。只有創(chuàng)新知識(shí)和靈活運(yùn)用知識(shí)的企業(yè)才能夠在企業(yè)變革過程中取得成功，才可以在知識(shí)時(shí)期利于不敗之地。成功的知識(shí)管理和企業(yè)資源規(guī)劃全離不開變革，而企業(yè)資源規(guī)劃必須配合企業(yè)的流程再造，知識(shí)管理可以為組織促進(jìn)變革。因此創(chuàng)建知識(shí)管理平臺(tái)對(duì)于企業(yè)的資源規(guī)劃有著深遠(yuǎn)影響。創(chuàng)建知識(shí)管理平臺(tái)提高企業(yè)的資源規(guī)劃系統(tǒng)的工作效率，從而提高企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)績(jī)效是一個(gè)必然的趨勢(shì)。如果企業(yè)在創(chuàng)建知識(shí)管理平臺(tái)過程中，對(duì)組織工作人員和營(yíng)運(yùn)流程及信息科學(xué)技術(shù)投入大量的資源，那么企業(yè)的資源規(guī)劃就會(huì)變現(xiàn)的更為合理。另外企業(yè)在創(chuàng)建知識(shí)管理平臺(tái)過程中，要組織和主管一定要大力支持知識(shí)管理的實(shí)施，可以制定相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的獎(jiǎng)勵(lì)體制充分激勵(lì)工作人員分享知識(shí)。而在運(yùn)營(yíng)的流程方面，一定要對(duì)知識(shí)管理的導(dǎo)入完成變革，而信息科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用也要把不同的系統(tǒng)完成整合，降低重復(fù)作業(yè)，從而呈現(xiàn)更多的信息，只有這樣才能夠在一定程度上提升企業(yè)的資源規(guī)劃系統(tǒng)有關(guān)表現(xiàn)力。資源規(guī)劃（ERP）系統(tǒng)作為企業(yè)信息的核心樞紐，ERP系統(tǒng)的工作效率和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力有著密切的關(guān)系。然而資源規(guī)劃（ERP）在硬件和軟件的導(dǎo)入全代表一項(xiàng)流程的創(chuàng)新，各個(gè)流程在管理知識(shí)方面或是內(nèi)隱、或是外顯，可是全可以直接影響ERP的再造程度和績(jī)效，從而嚴(yán)重影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。

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樊樹海等認(rèn)為對(duì)于制造業(yè)來說，大規(guī)模定制必將取代大規(guī)模生產(chǎn)，并基于對(duì)大規(guī)模定制的分類剖析，提出了汽車工業(yè)適合采用的大規(guī)模定制類型，同時(shí)提出大規(guī)模定制需要企業(yè)通過技術(shù)和管理兩種手段共同作用來實(shí)現(xiàn)。MC有機(jī)的結(jié)合了大規(guī)模生產(chǎn)和定制化生產(chǎn)兩者的優(yōu)勢(shì)，而汽車行業(yè)采用MC技術(shù)研發(fā)新產(chǎn)品其核心目的是以最低的成本，爭(zhēng)取最大的客戶資源，同時(shí)還要考慮到后續(xù)的產(chǎn)品升級(jí)便利性和功能的延續(xù)性。汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，技術(shù)和管理是推動(dòng)項(xiàng)目完成的兩個(gè)動(dòng)力，兩者必須有機(jī)地結(jié)合。項(xiàng)目管理在大規(guī)模生產(chǎn)的汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目中得到了廣泛且有效的應(yīng)用，并且在企業(yè)中形成了嚴(yán)格的開發(fā)流程和項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)，隨著項(xiàng)目管理和MC技術(shù)的發(fā)展，項(xiàng)目管理在MC中的應(yīng)用逐漸成為研究熱點(diǎn)。張冕、楊愛華[3]結(jié)合大規(guī)模定制的四大流程和項(xiàng)目管理生命周期的四個(gè)階段，對(duì)項(xiàng)目管理在大規(guī)模定制中的應(yīng)用進(jìn)行了研究，邱進(jìn)東、顧建新[4]基于對(duì)大規(guī)模定制產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目管理的特點(diǎn)分析，提出了面向大規(guī)模定制的項(xiàng)目管理模型。但由于面向MC汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目具有其自身特點(diǎn)，因此對(duì)采用MC技術(shù)的汽車研發(fā)項(xiàng)目管理的策略和方法提出了新的要求。

2面向大規(guī)模定制的汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目特點(diǎn)

大規(guī)模定制的汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、復(fù)雜的和開放的系統(tǒng)，其主要特點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：

2.1用戶參與項(xiàng)目的階段和方式的轉(zhuǎn)變

用戶作為項(xiàng)目的主要干系人，其需求隨著市場(chǎng)環(huán)境因素的變化是在不斷變化的，傳統(tǒng)的面向大規(guī)模生產(chǎn)的新車型研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)對(duì)用戶需求動(dòng)態(tài)變化的能力極差，越到項(xiàng)目的后期，變更帶來的代價(jià)越大，面向MC的項(xiàng)目，則要求用戶可以在任何階段參與到項(xiàng)目去，滿足用戶需求。在汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目中，根據(jù)用戶參與定制的切入點(diǎn)不同，可以將大規(guī)模定制可分為核心型、選擇性和形式化定制三種類型。[2]4用戶在研發(fā)階段參與到項(xiàng)目中屬于核心定制項(xiàng)目，在制造階段參與屬于選擇性定制項(xiàng)目，在銷售階段參與則屬于形式化定制項(xiàng)目，如圖1所示。

2.2項(xiàng)目范圍的特點(diǎn)

在項(xiàng)目環(huán)境中的范圍包括項(xiàng)目的范圍和產(chǎn)品的范圍。傳統(tǒng)的面向大規(guī)模生產(chǎn)的研發(fā)項(xiàng)目范圍在頂層的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）上可能只包括設(shè)計(jì)、試制、試驗(yàn)、認(rèn)證等，但MC的研發(fā)項(xiàng)目范圍還應(yīng)包括企劃、生產(chǎn)和銷售等領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)工作分解結(jié)構(gòu)。由于要盡可能滿足用戶的多樣化、個(gè)性化需求，因此MC的產(chǎn)品范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于面向大規(guī)模生產(chǎn)的產(chǎn)品范圍。假設(shè)一個(gè)新車型研發(fā)，整車廠計(jì)劃為用戶提供5個(gè)可定制的項(xiàng)目以滿足用戶的多樣化需求，其中包括5種發(fā)動(dòng)機(jī)配置、4種變速箱配置、10種車身顏色配置、4種車身樣式配置、4種內(nèi)飾配置根據(jù)排列組合原理，則所涉及的車型品種將達(dá)到3200種。

2.3項(xiàng)目的成本特點(diǎn)

面向MC的成本包括項(xiàng)目本身的成本和零部件實(shí)物成本兩類成本。在需求多樣化的市場(chǎng)條件下，企業(yè)采用大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)，產(chǎn)品的多樣化成本將呈指數(shù)上升，采用大規(guī)模定制的技術(shù)可以產(chǎn)品的多樣化成本降低到最小，如圖2所示。

2.4項(xiàng)目的時(shí)間特點(diǎn)

從客戶提出個(gè)性化需求到獲得滿意的產(chǎn)品這段時(shí)間內(nèi)，新車型的研發(fā)工作占據(jù)了大部分時(shí)間，而面向MC的項(xiàng)目要求將客戶等待的時(shí)間縮短到最短，因此大規(guī)模定制要求盡可能地縮短產(chǎn)品的研發(fā)時(shí)間。大規(guī)模定制車型的研發(fā)時(shí)間分為兩種情況，如圖3所示：一種是將大量的用戶需求轉(zhuǎn)化為一系列族系產(chǎn)品的開發(fā)時(shí)間，這個(gè)周期通常為24-36月；另一種是在族系產(chǎn)品開發(fā)的基礎(chǔ)上，將每個(gè)用戶的具體需求轉(zhuǎn)化為定制產(chǎn)品的時(shí)間，這段時(shí)間主要是對(duì)定制模塊部分的產(chǎn)品開發(fā)，開發(fā)周期通常只有2-3周。

3面向MC汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目管理策略

項(xiàng)目管理就是將知識(shí)、技能、工具與技術(shù)應(yīng)用與項(xiàng)目活動(dòng)，以滿足項(xiàng)目的要求。[5]5由于項(xiàng)目具有獨(dú)特性，因此為了獲得成功的項(xiàng)目管理，汽車企業(yè)應(yīng)根據(jù)MC汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)，制定出適合MC項(xiàng)目的具體的管理策略。通過以上對(duì)MC汽車研發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)的分析，基于項(xiàng)目管理知識(shí)體系（PMBOKR）指南，提出了在相關(guān)知識(shí)領(lǐng)域內(nèi)項(xiàng)目管理策略。

3.1項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)和項(xiàng)目經(jīng)理

在傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)模式下，更注重職能型組織，雖然越來越多的汽車企業(yè)采用矩陣型組織結(jié)構(gòu)，但大多采用弱矩陣結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目經(jīng)理主要充當(dāng)聯(lián)絡(luò)員的角色。面向大規(guī)模定制的產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)采用強(qiáng)矩陣或平衡型矩陣的組織結(jié)構(gòu)，賦予項(xiàng)目經(jīng)理更多的職責(zé)和權(quán)限，有利于項(xiàng)目經(jīng)理開展工作。組織應(yīng)協(xié)調(diào)管理、統(tǒng)一指揮，在公司層面上開展項(xiàng)目管理，設(shè)置項(xiàng)目管理辦公室（PMO），建立健全項(xiàng)目經(jīng)理職業(yè)發(fā)展通道和項(xiàng)目經(jīng)理能力體系。根據(jù)大規(guī)模定制的技術(shù)特點(diǎn)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在原有的職能分工的基礎(chǔ)上，為更有效地推進(jìn)項(xiàng)目完成，還應(yīng)設(shè)立通用模塊開發(fā)、接口開發(fā)團(tuán)隊(duì)和定制模塊開發(fā)團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目經(jīng)理是實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略與團(tuán)隊(duì)合作的聯(lián)系紐帶，能否有效完成項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理起到關(guān)鍵作用。由于MC的汽車研發(fā)項(xiàng)目復(fù)雜性和多變性，為了有效管理面向MC的項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理的能力應(yīng)與所管理的項(xiàng)目所匹配。面向MC項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理，除了要具備過硬的項(xiàng)目管理技能及知識(shí)背景外，還應(yīng)具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力、職業(yè)道德和敬業(yè)精神，按照PBBOKR中對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理能力的分類[5]17，表1中列出了一些認(rèn)為是MC研發(fā)項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理最重要的能力要求。

3.2項(xiàng)目的范圍管理

收集需求及需求管理的過程是定義和管理項(xiàng)目范圍（包括產(chǎn)品范圍）的基礎(chǔ)[5]110。以大規(guī)模生產(chǎn)的成本滿足大量用戶的定制化需求是MC的根本出發(fā)點(diǎn)，因此，要盡可能多的收集用戶需求，并對(duì)需求進(jìn)行管理。用戶需求管理是采集、分析用戶需求信息，并將大量的、非專業(yè)描述的用戶需求信息表征到標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)規(guī)范的過程，面向MC的用戶需求管理過程分為用戶總體需求管理與用戶定制需求管理兩個(gè)階段。[6]圖4是采用MC模式對(duì)用戶需求管理的流程示意圖。在用戶整體需求管理的過程中除了采用傳統(tǒng)的市場(chǎng)調(diào)研、企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)庫等傳統(tǒng)方法外，隨著電子商務(wù)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，通過網(wǎng)絡(luò)對(duì)用戶需求的獲取具有成本低、時(shí)間短、信息量大的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)充分加以研究和應(yīng)用。MC研發(fā)項(xiàng)目的產(chǎn)品范圍巨大，傳統(tǒng)的以單一車型為基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)化BOM無法有效對(duì)大量的產(chǎn)品范圍進(jìn)行描述，因此需要建立一個(gè)有效的汽車產(chǎn)品描述機(jī)制，并基于此機(jī)制建立的BOM結(jié)構(gòu)稱為可變配置的汽車產(chǎn)品BOM，即配置化BOM。[7]面向MC的配置化BOM系統(tǒng)，應(yīng)包括車型選項(xiàng)和零部件選項(xiàng)兩個(gè)層次，通過車型選項(xiàng)來區(qū)分不同的汽車產(chǎn)品族系，然后將構(gòu)成每個(gè)車型的零件按一定方式進(jìn)行分類，比如車身顏色、巡航控制、發(fā)動(dòng)機(jī)型號(hào)等，這些分類形成每個(gè)汽車產(chǎn)品的可配置項(xiàng)。每一個(gè)配置項(xiàng)是一個(gè)基本的設(shè)計(jì)單元。

3.3成本管理

MC項(xiàng)目的成本管理包括完成項(xiàng)目本身的成本和構(gòu)成整車的零部件實(shí)物成本兩部分。項(xiàng)目本身的成本即完成項(xiàng)目所需資源的成本，主要包括試驗(yàn)費(fèi)用、設(shè)備費(fèi)用、人員工資、項(xiàng)目獎(jiǎng)金等，對(duì)于面向MC的新車型研發(fā)項(xiàng)目，由于車型數(shù)量多，合理的規(guī)劃通用和定制零部件的比例、合理利用試驗(yàn)資源，對(duì)降低項(xiàng)目成本有重要意義。構(gòu)成整車的零部件實(shí)物成本則與零件的產(chǎn)量有著直接關(guān)系，因此提高非定制零件的通用性對(duì)降低整車成本有著重要影響。提高非定制零件的通用化比例還可以通過在平臺(tái)間、甚至是在不同汽車公司間實(shí)現(xiàn)。為進(jìn)一步降低成本，通用、豐田、福田等公司已經(jīng)開始了汽車零部件的聯(lián)合開發(fā)和模塊共享。在MC的模式下，汽車產(chǎn)品的型號(hào)或配置可以靈活變化，但受成本和資源的限制，必須使不同車型的生產(chǎn)流程或裝配方式基本保持不變，因而面向MC的新車型研發(fā)階段需要充分考慮不同車型或平臺(tái)的生產(chǎn)制造過程，降低生產(chǎn)制造成本。

3.4時(shí)間管理

面向MC的新車型研發(fā)項(xiàng)目的生命周期應(yīng)包括車型的企劃、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售階段，時(shí)間管理策略分兩種情況進(jìn)行考慮，即產(chǎn)品族系開況下的時(shí)間管理和產(chǎn)品快速開況下的時(shí)間管理。產(chǎn)品族系開發(fā)的主要工作是通用模塊、接口和基礎(chǔ)的定制模塊的開發(fā)工作。由于MC項(xiàng)目動(dòng)態(tài)、復(fù)雜、開放的特點(diǎn)，需要采用漸進(jìn)明細(xì)的方式定義項(xiàng)目活動(dòng)，在整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)，適合采用并行工程的方法。產(chǎn)品的快速開發(fā)是在產(chǎn)品族系開發(fā)完成后，利用配置化BOM根據(jù)用戶的需求進(jìn)行適應(yīng)用戶要求的定制化產(chǎn)品開發(fā)，或是針對(duì)定制化模塊的新零件開發(fā)。項(xiàng)目的時(shí)間管理策略應(yīng)以快速響應(yīng)用戶的需求，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的敏捷產(chǎn)品開發(fā)為主。產(chǎn)品的快速開發(fā)、項(xiàng)目的時(shí)間管理應(yīng)建立在明確的工作分解結(jié)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)的工作流程、活動(dòng)時(shí)間、活動(dòng)資源的基礎(chǔ)上，通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的快速項(xiàng)目開發(fā)流程。無論是哪種情況，基于MC項(xiàng)目的時(shí)間管理中最重要的是要解決資源沖突、限制的問題。在制定進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，采用傳統(tǒng)的關(guān)鍵路徑法（CPM）法是未考慮資源限制的進(jìn)度安排，時(shí)間管理可以考慮采用關(guān)鍵鏈法（CCM）或資源優(yōu)化技術(shù)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行規(guī)劃，來合理的配置資源和排定資源配置計(jì)劃，或者考慮外包、戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式解決資源限制問題。

3.5風(fēng)險(xiǎn)管理

PMBOKR中認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)包括消極的風(fēng)險(xiǎn)和積極的風(fēng)險(xiǎn)。[5]110在采用MC模式的汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目中，應(yīng)鼓勵(lì)盡可能多的項(xiàng)目干系人參與到風(fēng)險(xiǎn)管理中去，建立和完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)設(shè)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和制定應(yīng)對(duì)策略，并對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)進(jìn)行更新。曾明星[8]在其論文中提出了大規(guī)模定制的主要風(fēng)險(xiǎn)類別有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)與整合風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人員與文化風(fēng)險(xiǎn)等類別。結(jié)合MC的汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)，還應(yīng)注意對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理：

3.5.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

由于面向MC的項(xiàng)目，不同車型或平臺(tái)間存在大量通用性零件，而在開發(fā)過程中受成本和資源的限制，無法對(duì)每一種車型都進(jìn)行零件的搭載驗(yàn)證，因此通用零件是否適應(yīng)，而且一定設(shè)計(jì)出現(xiàn)問題后造成產(chǎn)品大批量失效問題，引起整車的大規(guī)模召回。應(yīng)合理和規(guī)劃整車開發(fā)過程中的試驗(yàn)方案，提高設(shè)計(jì)的魯棒性，同時(shí)制定充分的應(yīng)對(duì)策略和應(yīng)急策略。

3.5.2人力資源風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)

面向MC的研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)體系復(fù)雜，需要更多復(fù)合型管理人員、專業(yè)技術(shù)人員，關(guān)鍵技術(shù)人員和管理人員的流失將對(duì)項(xiàng)目順利進(jìn)行產(chǎn)品巨大影響。構(gòu)建通暢的企業(yè)員工職業(yè)發(fā)展通道，和面向MC生產(chǎn)模式的企業(yè)文化將有助于減少人才流失。技術(shù)資源是指在新車型開發(fā)過程中為解決某些問題所形成知識(shí)或方法，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理將有利于減輕技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)企業(yè)應(yīng)對(duì)開展知識(shí)管理工作，減輕關(guān)鍵人員流失引起的技術(shù)資源流失。風(fēng)險(xiǎn)管理中最關(guān)鍵的一項(xiàng)工作是制定適合MC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，根據(jù)項(xiàng)目環(huán)境對(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估，是規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和控制風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)。一些企業(yè)已制定了面向大規(guī)模生產(chǎn)研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，但面向MC的項(xiàng)目可能和傳統(tǒng)的項(xiàng)目具有相同的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，在MC模式下的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估可能不同。

篇10

在教育學(xué)階段，人們認(rèn)為只有一種性質(zhì)的教育學(xué)，即規(guī)范教育學(xué)，科學(xué)在教育學(xué)的視野之外。這一階段，人們?yōu)榻逃龑?shí)踐“趕制”教育理論，發(fā)明理論是為了應(yīng)用，為實(shí)踐提供規(guī)范。教育實(shí)踐的需要促進(jìn)了規(guī)范教育理論的發(fā)展和成熟。規(guī)范教育理論基本形成了自身的特點(diǎn)，它與科學(xué)理論的界限逐漸分明。如果用一個(gè)分類框架列出，它們的若干區(qū)別之處就在于：（1）在研究對(duì)象上，規(guī)范理論研究“應(yīng)當(dāng)做什么怎樣做”?？茖W(xué)理論研究“是什么”；（2）在研究方法上，規(guī)范理論采用從目的到手段，從內(nèi)容到方法逐步演繹的方式，科學(xué)理論則采用歸納法，從事實(shí)中概括出規(guī)律；（3）在概念揭示和命題陳述上，規(guī)范理論是對(duì)事物現(xiàn)象作出如何變革的規(guī)定，采用綱領(lǐng)性定義、規(guī)范性命題，而科學(xué)理論旨在對(duì)事物現(xiàn)象作出事實(shí)的概括，采用描述性定義、描述性命題；（4）規(guī)范理論的成果形式為理性規(guī)范，科學(xué)理論為反映事物規(guī)律的原理；（5）檢驗(yàn)規(guī)范理論的標(biāo)準(zhǔn)為指導(dǎo)實(shí)踐有效與否，檢驗(yàn)科學(xué)理論的標(biāo)準(zhǔn)是真?zhèn)危唬?）立論與檢驗(yàn)方法，規(guī)范理論是辯護(hù)與批判，科學(xué)理論是證明與證偽。

這個(gè)劃分學(xué)科理論性質(zhì)的框架，對(duì)于我們認(rèn)識(shí)德育理論的規(guī)范性質(zhì)提供了參照。以現(xiàn)行的德育學(xué)著作的陳述體系為例。其一，德育學(xué)的陳述是采用規(guī)范理論的從目的到手段，從內(nèi)容到方法的演繹方式，而非科學(xué)理論從教育事實(shí)中概括出規(guī)律的歸納方式。其二，概念界說是采用綱領(lǐng)性、規(guī)定性定義，采用規(guī)范性命題陳述方式，如“德育”概念，定義為：是將一定社會(huì)或階級(jí)的思想觀點(diǎn)、政治準(zhǔn)則、道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為個(gè)體思想品德的教育活動(dòng)。（注：胡守芬主編：《德育原理》，北京師范大學(xué)出版社1989年版，第20頁。）定義表述的是“應(yīng)當(dāng)”的綱領(lǐng)性要求，以及“應(yīng)當(dāng)怎樣做”的規(guī)范。按定義的意思，如果換一種表述，即是好的德育、有價(jià)值的德育，或者說理想的德育，就是實(shí)現(xiàn)社會(huì)思想道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為個(gè)體的思想品德。這里同時(shí)也規(guī)定了德育“應(yīng)當(dāng)怎樣做”。其三，德育學(xué)陳述的理性規(guī)范，是對(duì)事物規(guī)律的概括和總結(jié)。其四，對(duì)德育理論的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是其實(shí)際效用，而非反映客觀實(shí)際的真?zhèn)巍?/p>

德育學(xué)著作是一定時(shí)期德育理論研究的表述，它從一個(gè)側(cè)面反映了學(xué)科理論的性質(zhì)。當(dāng)然，要確定德育學(xué)科的性質(zhì)，僅考察現(xiàn)行德育學(xué)著作的陳述體系是不夠的，還需要多一些考察視角。

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如果說，在教育學(xué)階段教育理論表現(xiàn)為規(guī)范性質(zhì)的理論，進(jìn)入教育科學(xué)階段，人們不僅需要規(guī)范的教育理論，而且企求科學(xué)教育理論的出現(xiàn)。經(jīng)過人們的不懈探索，教育理論趨向多元化，有形而上學(xué)性質(zhì)的、有價(jià)值判斷性質(zhì)的、有經(jīng)驗(yàn)性質(zhì)的。與此同時(shí)，教育理論性質(zhì)的劃分也成為學(xué)術(shù)話題。通常對(duì)教育理論的性質(zhì)作三種劃分，即二分法、三分法和四分法。

教育理論“二分法”，是基于認(rèn)識(shí)已經(jīng)存在的事物與變革已有事物的區(qū)別劃分教育理論。它與前面闡述的劃分教育理論與科學(xué)理論持同一標(biāo)準(zhǔn)。二分法把教育理論分為科學(xué)教育理論和實(shí)踐教育理論。有的學(xué)者把這兩者同“規(guī)律”與“規(guī)則”之間的區(qū)別聯(lián)系起來，規(guī)律確定“是什么”，規(guī)則確定“應(yīng)當(dāng)是什么”?？茖W(xué)教育學(xué)局限在關(guān)于社會(huì)和文化事實(shí)的見解方面，它不作規(guī)定，不作指示，而是作出說明。實(shí)踐教育學(xué)具有行為規(guī)范或準(zhǔn)則體系的特性，這是規(guī)范的、“要求的”、“規(guī)則的”，它的風(fēng)格是“命令式”。（注：［德］布雷岑卡：《教育學(xué)知識(shí)的哲學(xué)》，《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（教育科學(xué)版），1995年第4期。）這種劃分體現(xiàn)了人們建構(gòu)科學(xué)教育學(xué)的理想，實(shí)際上，科學(xué)教育學(xué)尚未形成理論體系，即便是開展實(shí)證實(shí)驗(yàn)教育科學(xué)學(xué)研究也不等于建構(gòu)起了科學(xué)的教育學(xué)陳述體系?，F(xiàn)行的教育學(xué)基本上屬于規(guī)范性質(zhì)的實(shí)踐教育學(xué)。

三分法，是把教育理論劃分為教育科學(xué)、教育哲學(xué)和實(shí)踐教育學(xué)。這種劃分以對(duì)教育問題的三種思考方式為基礎(chǔ)，即科學(xué)的思考方式、哲學(xué)的思考方式和實(shí)踐的思考方式。德國學(xué)者布雷岑卡指出：“假如普遍地把教育科學(xué)、教育哲學(xué)和實(shí)踐教育學(xué)區(qū)分為三種主要的和基本的教育理論，那么教育理論家之間的解釋就會(huì)容易得多。其中包括：不至于因?yàn)榻逃軐W(xué)和實(shí)踐教育學(xué)是同教育科學(xué)不同的理論，而低估它們的貢獻(xiàn)”。（注：［德］布雷岑卡：《教育學(xué)知識(shí)的哲學(xué)》，《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（教育科學(xué)版），1995年第4期。）這時(shí)的教育哲學(xué)指規(guī)范教育哲學(xué)（有別于認(rèn)識(shí)論哲學(xué)和形而上學(xué)哲學(xué)）。在三分法中，德育理論與規(guī)范教育哲學(xué)和實(shí)踐教育學(xué)有淵源關(guān)系，規(guī)范教育哲學(xué)“區(qū)分說明應(yīng)當(dāng)是什么的規(guī)范與說明應(yīng)當(dāng)做什么和不應(yīng)當(dāng)做什么的規(guī)范。前者稱為理想，后者稱為行為規(guī)范”。規(guī)范教育哲學(xué)為德育理論在哲學(xué)上立論。實(shí)踐教育學(xué)涉及到社會(huì)、文化、機(jī)構(gòu)和人員方面的教育行為。它“對(duì)教育行為提出實(shí)踐觀點(diǎn)、規(guī)范、建議或指示”。德育規(guī)范理論的構(gòu)建要運(yùn)用它們的解釋。

由于二分法、三分法都未能把教育理論中的規(guī)范成分與價(jià)值成分，科學(xué)成分與技術(shù)成分區(qū)別開來，我國學(xué)者提出教育理論成分四分法的構(gòu)想。（注：陳桂生：《“四分法”：教育理論成分解析的新嘗試》，《教育研究與實(shí)驗(yàn)》，1995年第2期。）四分法把教育規(guī)范理論作為教育理論四種成分之一，這意味著規(guī)范理論在教育理論體系中有一塊地盤，同時(shí)也為確立德育理論的規(guī)范性質(zhì)提供了理論上的說明。具體說來：第一，明確了確立教育理論性質(zhì)的基礎(chǔ)，或“第一步和最重要的一步就是區(qū)分各種教育學(xué)的命題體系”。四種性質(zhì)的教育理論是由其相應(yīng)的命題決定的，如教育規(guī)范理論為描述性命題，教育技術(shù)理論為程序性命題，教育價(jià)值理論為評(píng)價(jià)性命題，教育規(guī)范理論為規(guī)范性命題。第二，論證了規(guī)范理論作為與科學(xué)、技術(shù)、價(jià)值理論相區(qū)別的獨(dú)立形態(tài)存在的合理性。規(guī)范理論根據(jù)教育價(jià)值觀念對(duì)教育技術(shù)作出評(píng)價(jià)與選擇，把技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)換成特殊情境中的知識(shí)，據(jù)以確立教育行為規(guī)范。科學(xué)、技術(shù)、價(jià)值理論通過規(guī)范理論才能發(fā)生效用，反過來，規(guī)范理論又指導(dǎo)著諸理論成分的抉擇。第三，德育理論作為規(guī)范理論的身分，是一種獨(dú)立的理論形態(tài)，它陳述的是規(guī)范性命題，理論成果為理性規(guī)范。

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前已述及，區(qū)分四種教育理論成分的基礎(chǔ)，在于假定價(jià)值理論與規(guī)范理論的區(qū)別，科學(xué)理論與技術(shù)理論的區(qū)別，它們分別以一定的命題為主，回答不同的教育問題，陳述不同性質(zhì)的理論成果。說它們是相互區(qū)別的，是從它們的純粹狀態(tài)而言的，在實(shí)際運(yùn)用中，它們之間有多種結(jié)合方式。

第一，不同理論成分間互為前提，互相支援。比如規(guī)范理論與價(jià)值理論，前者為應(yīng)用理論，后者為基礎(chǔ)理論，它們屬于同一性質(zhì)的基礎(chǔ)理論與應(yīng)用理論的關(guān)系。德育理論根據(jù)價(jià)值取向和實(shí)踐條件，建議“應(yīng)當(dāng)怎樣做”，從而為德育實(shí)踐確立行為規(guī)范。行為規(guī)范依賴于價(jià)值論證，“首先涉及到評(píng)價(jià)問題，……只有作出價(jià)值判斷后，其重要性（或價(jià)值）次序肯定之后，才能擬定規(guī)范”。（注：［德］布雷岑卡：《教育學(xué)知識(shí)的哲學(xué)》，《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（教育科學(xué)版），1995年第4期。）再比如，規(guī)范理論與科學(xué)理論之間，科學(xué)理論主要是描述事實(shí)、解釋事實(shí)，提供規(guī)律性知識(shí)，不直接指導(dǎo)實(shí)踐。但是科學(xué)理論通過價(jià)值理論為規(guī)范理論提供最終根據(jù)，只有以科學(xué)、技術(shù)理論為基礎(chǔ)的德育規(guī)范理論才稱得上是“德育規(guī)范科學(xué)”；而且科學(xué)理論為德育情境提供事實(shí)判斷，從而連結(jié)起價(jià)值理論與規(guī)范理論。

第二，從動(dòng)態(tài)考察，不同理論成分在德育活動(dòng)中是不同邏輯水平上的結(jié)合。凡“培養(yǎng)人”的活動(dòng)，皆涉及到目的、手段、對(duì)象、方法諸多要素，這些要素又根據(jù)相應(yīng)的理論，在參與德育活動(dòng)時(shí)，以不同形式的假定出現(xiàn)?！坝嘘P(guān)于適當(dāng)目的或目標(biāo)的，有關(guān)于教育的對(duì)象即學(xué)生的，還有關(guān)于知識(shí)的性質(zhì)和方法的有效性的。這些假定和建議共同組成有關(guān)的理論”。（注：［英］丹尼斯·勞頓等著：《課程研究的理論與實(shí)踐》，人民教育出版社，1985年版，第9頁，第10頁。）比如，德育理論關(guān)于人的培養(yǎng)目的（目標(biāo)）的假定，其中包括價(jià)值的部分?！耙胫苯踊卮稹鯓幼觥膯栴}，尤其是在社會(huì)科學(xué)中，自然涉及人及其社會(huì)的終極目標(biāo)與價(jià)值的問題”。（注：［日］大河內(nèi)一男等著：《教育學(xué)的理論問題》，教育科學(xué)出版社，1984年版，第23頁。）而對(duì)價(jià)值判斷作出詳細(xì)的審核是道德哲學(xué)家的工作，他要指出價(jià)值假定的最終基礎(chǔ)是什么。然后才是德育理論家根據(jù)受根據(jù)者所適應(yīng)的社會(huì)性質(zhì)和個(gè)人需要提出培養(yǎng)目的（目標(biāo)）。比如，關(guān)于德育對(duì)象的假定，這主要是科學(xué)的事情，屬于兒童研究，兒童心理學(xué)和社會(huì)學(xué)研究。它們提供關(guān)于兒童如何生長(zhǎng)、發(fā)展的理論。再比如，知識(shí)性質(zhì)問題，它屬于哲學(xué)家討論的范圍，而按照培養(yǎng)人的目的來討論組織知識(shí)問題，屬于課程設(shè)計(jì)者的任務(wù)。還比如，關(guān)于德育方法有效性的假定，它需要心理學(xué)家提出的學(xué)習(xí)理論的幫助，還需要有實(shí)際教育經(jīng)驗(yàn)的人的幫助?？傊掠碚撨\(yùn)用的是其它學(xué)科的解釋，但德育理論與其它學(xué)科理論之間不是直接的演繹關(guān)系，德育理論的命題可以追溯到哲學(xué)命題、心理學(xué)命題、社會(huì)學(xué)命題等等，但它不是這些命題本身；德育理論的解釋方式是“運(yùn)用解釋的解釋”，它是在哲學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)等學(xué)科有關(guān)人的解釋的運(yùn)用來解釋“培養(yǎng)有德性的人”這一活動(dòng)中。

但是，不能把德育理論理解為是“在同一命題體系中將實(shí)踐理論的規(guī)范性任務(wù)與科學(xué)理論的描述任務(wù)結(jié)合起來，這就變成了一個(gè)大雜燴，既達(dá)不到對(duì)一門科學(xué)提出的方法論要求，又對(duì)教育工作者不適應(yīng)”（注：［德］布雷岑卡：《教育學(xué)知識(shí)的哲學(xué)》，《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（教育科學(xué)版），1995年第4期。）。如果因?yàn)榈掠碚撘\(yùn)用相關(guān)學(xué)科的解釋，就認(rèn)為它是規(guī)范性經(jīng)驗(yàn)性或?qū)嵺`性科學(xué)性的結(jié)合，那么，論證德育理論的性質(zhì)問題就毫無意義了。

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