導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇股東大會通知，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

頻繁出現(xiàn)低級錯誤

10月29日，中國西電披露了2013年三季報。由于填寫錯誤，公司將歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)和每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額弄錯。

記者查閱中國西電三季報發(fā)現(xiàn)，中國西電在首次披露時表示公司歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)為3.42元/股，年初至報告期末每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-0.1元/股；在更正后，上述兩個財務指標則分別改為3.95元/股和-0.11元/股。通過更正，公司每股凈資產(chǎn)前后相差了0.53元/股。

公司對于重要數(shù)據(jù)的更正也造成了中國西電股價的巨大波動，11月6日，公司三季報更正的當天，中國西電股價大跌2.7%。

記者注意到，這種低級錯誤中國西電并非頭一次犯。就在今年7月，公司還對關于臨時股東大會通知進行了更正。

7月27日，中國西電了關于召開2013年第一次臨時股東大會通知的更正公告。公告顯示，公司26日已披露了關于召開2013年第一次臨時股東大會通知的公告，但因股東大會通知發(fā)出日與召開日相距少于15日，因此公司將會議召開的時間由此前的8月9日上午10點改為8月12日上午10點。頭一天剛剛的公告在次日就被更正，這無疑顯示中國西電對公告的披露太過隨意；同時，這種常識性的錯誤的確不應該犯。上述錯誤接二連三的發(fā)生，也暴露出中國西電在內(nèi)控機制上存在著一定的漏洞，公司亟需這方面的加強。

GE將進入董事會

篇2

第一條 本公司名稱為＿＿＿＿＿＿。

第二條 本公司的宗旨是從事《馬薩諸塞州公司法》所規(guī)定的公司能夠從事的一切合法行為或活動，《馬薩諸塞州公司法法典》所規(guī)定的銀行業(yè)務、信托公司業(yè)務或?qū)ｉT職業(yè)活動不屬本公司業(yè)務范疇。

第三條 本公司發(fā)起人姓名及其在本州的法定地址：

第四條 本公司僅有權發(fā)行一種股票，該股票為普通股票。授權所發(fā)行股票的總股額為×××股。

第五條 本公司第一任董事的人員的姓名和地址如下：

姓名：

地址：

第六條 公司董事對經(jīng)濟損失的責任應根據(jù)加利福尼亞州法律所規(guī)定的最大限量予以減免。

第七條 本公司有權按照馬薩諸塞州法律規(guī)定的最大限量保護公司董事和辦事員不受傷害。

以下署名人（均為以上所列公司第一任董事）已在本公司章程上簽名，特此證明。

日期： （簽字）

以下署名人（均為以上所列名的公司的第一任董事）聲明，他們都是以上公司

章程的簽署人，簽署此章程是他們的自愿行為。

日期：（簽字）

股份公司章程細則

××股份有限公司公司章程細則

第一條 公司本部

第1款 公司本部

公司本部所在地由董事會決定。其可設在馬薩諸塞州之內(nèi)或以外的任何地方。如果本部設在馬薩諸塞州，公司秘書應在本部內(nèi)保存此公司章程附則原件或一份副本。如果本部在馬薩諸塞州之外，公司章程附則應當保存在馬薩諸塞州主要營業(yè)地點。本公司辦事人員必須按《馬薩諸塞州公司法法典》第1502條的規(guī)定向馬薩諸塞州文務部提交年度報表，說明公司本部的詳細地址。

第2款 其它辦事處

公司也可在董事會隨時指定的或應公司業(yè)務所要求的其它地點設立辦事處。

第二條 股東大會

第1款 股東大會地址

所有股東大會必須在公司本部或公司董事會所決定的其它地點召開。

第2款 年會

股東每年于×月×日×時舉行年會以董事會和開展其它任何例行事務。如果該日期為法定假日，會議將在假日后的營業(yè)日的相同時間內(nèi)舉行。

第3款 特別大會

應董事會、董事長、總經(jīng)理、或應擁有至少10％公司投票權的一個或多個股東的提請可召開特別股東大會。

第4款 股東大會開會通知

股東大會年會或特別大會的通知應由秘書或秘書助理，如沒有設立此種辦事人員或他或她疏忽或拒絕辦理，則由任何董事或股東作成書面送達給在大會上享有投票權的股東。

此種通知書必須親自投送或按公司股票轉(zhuǎn)讓登記簿上所登記的股東地址或該股東所提供的用于通知的地址通過一級郵件或其它書面方式投送。通知書送達時間最遲不得晚于開會前十（10）天，最早不得先于開會前六十（60）天。

此種通知書必須寫明開會地點、日期和時間，且（1）如果召開特別會議，即將解決的議題的大概性質(zhì)，以及不處理其它議題，或（2）如果召開年會，董事會在郵寄通知時旨在提出讓股東們解決的議題，但根據(jù)本章程第六條規(guī)定，任何正當議題均可在年會上提出并同樣予以解決。凡要選舉董事的會議的通知書必須寫明送發(fā)通知時董事會旨在提出參加選舉的候選人的姓名。休會不必送達通知書，除非休會期從原定會議期算起長達四十五（45）天或以上。

第5款 撤銷通知

任何股東大會的議題，不論該會議是怎樣召集或通知，或在何地召開，只要予會人員達到法定人數(shù)，其是否是親自出席或由人代表不論，且凡不能親自出席或派代表出席的每位有投票權的股東在會前或會后簽署了一份撤銷通知或同意會議召開或贊同會議記錄的文書，均應視為與正式召集和通知且如期召開的會議的議題一樣合法。

第6款 特別通知以及撤銷通知規(guī)定

除下列規(guī)定之外，任何股東在股東大會上就下列提案的贊成意見均應視為合法，只要被贊成的該提案的大概性曾在會議通知書上，或在其它任何撤銷通知的文書上有過說明：

根據(jù)《馬薩諸塞州公司法法典》第310條，贊同一項合同或其它業(yè)務，該合同或業(yè)務為公司與一位或更多的董事簽署或進行的，或為公司與其一位或更多的董事有重大經(jīng)濟利益的任何公司、商號或社團所簽署或進行的；根據(jù)《馬薩諸塞州公司法法典》第902條規(guī)定在發(fā)行任何股票后修正公司章程；

贊成按《馬薩諸塞州公司法法典》第1201條對公司作重大調(diào)整；

贊成按《馬薩諸塞州公司法法典》第1900條通過投票自行關閉和解散公司；

贊成按《馬薩諸塞州公司法法典》第2007條分配股份，將其作為公司關閉

計劃的一部分。

如果上述提案在股東大會上經(jīng)有投票權的股東一致通過，則不管其是否作過通知，此種贊成均應視為有效。

第7款 不用開會決定采取的行為

凡可在股東年會或特別股東大會采取的行為均可不必開會或不用事前通知而采取，只要經(jīng)不少于最低投票數(shù)額的公開發(fā)行股票的股東在書面文書上簽字提出，并授權或提交股東大會讓所有有投票權的股東出席投票表決即可。

就下列任何提案，除非經(jīng)所有有投票權的股東書面認可，任何未經(jīng)股東全票贊同的不用開會即采取行為的通知，必須在該行為完成前十（10）天發(fā)出。

根據(jù)《馬薩諸塞州公司法法典》第310條規(guī)定，贊同公司與其一個或多個董事或贊同公司同與其一個或多個董事有重大利益關系的其它公司、商號或協(xié)會簽署合同或從事業(yè)務；

根據(jù)《馬薩諸塞州公司法法典》第317條對公司商進行賠償；

贊成按《馬薩諸塞州公司法法典》第1202條對公司進行重大調(diào)整；或贊成按《馬薩諸塞州公司法法典》第2007條分配股份，將其作為公司關閉計劃的一部分。

任何不經(jīng)開會即采取的公司行為，凡未經(jīng)全體股東書面同意，必須立即通知那些有投票權但未曾書面贊同的股東。

盡管本款有以上各項規(guī)定，除本章程第三條第4款規(guī)定之外，如不經(jīng)具有選舉董事權的股東一致書面同意，董事仍不得經(jīng)書面贊同而當選。

書面同意可由文件撤銷，但必須在要求授權采取行為的股東書面同意的票數(shù)由公司秘書登記之前收到文件，過時則無法撤銷。生效時間以公司秘書收到文件時為準。

第8款 法定人數(shù)和股東行為

半數(shù)以上具有投票權的股東親自出席或由人出席即構成股東大會的法定人數(shù)。如果大會達到法定人數(shù)，出席會議且就一切事項有權投票的股東半數(shù)以上的投票贊成即構成股東行為，除非法律規(guī)定需更多票數(shù)或本款下面段落另有規(guī)定。

出席合法召集或召開且達到法定人數(shù)的大會的股東，即使與會股東離去而所乘人數(shù)不足法定人數(shù)，仍可繼續(xù)進行議程，除非一項決議的通過至少需要法定人數(shù)的過半數(shù)，此時則可休會。

如果不能達到法定人數(shù)，任何股東大會均可經(jīng)半數(shù)以上出席會議的股東（親自或由人出席）投票而隨時休會，但不得進行其它任何議題，本款以上作有規(guī)定 的除外。

第9款 投票

只有在董事會按本章程第八條第3款確定的登記期限前登記的股東，或者，如果沒有確定此種登記期限，在以下所規(guī)定的登記期限前登記的股東方可有權在股東大會上投票。

篇3

一、 上市公司分立的法律涵義

上市公司分立，俗稱“公司拆分”或者“公司分家”，指一家上市公司不經(jīng)過清算程序，分設為兩個或者兩個以上上市公司的法律行為。上市公司分立是現(xiàn)代公司開展資產(chǎn)重組、調(diào)整公司組織結(jié)構、降低投資風險、提高公司盈利能力的重要經(jīng)營戰(zhàn)略之一。雖然目前國內(nèi)多數(shù)上市公司脫胎于母公司的拆分行為，但絕大多數(shù)母公司多為國有獨資公司或者有限責任公司，而非上市公司。由于我國上市公司拆分經(jīng)驗不足，公司上市資源極度稀缺，致使我國證券市場中上市公司拆分的先例尚屬罕見。但隨著我國證券市場的成熟、公司上市額度的取消、公司經(jīng)營的多角化（尤其是向高科技行業(yè)的滲透和轉(zhuǎn)移），將會有更多的上市公司拉開分拆型資本重組的序幕，從而有更多的年輕公司脫穎上市。在美國，上市公司分立（corporate spinˉoff）有廣狹二義。狹義的公司分立，即純粹的公司分立（pure spinˉoffs），指母公司將其在子公司中持有的100%的股份全部作為股利分配給母公司的現(xiàn)有股東。拆分后，將會出現(xiàn)兩個相互獨立的上市公司；但這兩家公司的股東基礎完全相同。廣義的公司分立還包括部分拆分（partial spinˉoffs，carveˉouts），即：母公司向社會公眾出售其在子公司中持有的低于20%的股份，同時母公司仍然保留對子公司的部分股份。《歐盟第6號公司法指令》將公司分立區(qū)分為新設分立與取得分立。新設分立（divisions by the formation of new companies），指一家公司不必經(jīng)過清算程序而解散，然后將其全部資產(chǎn)和負債轉(zhuǎn)移給一家以上的新設公司；作為對價，被分立公司的股東獲得接受公司的股份；還有可能獲得不超過分配股份的票面價值（在無面值股份的情形下，為記賬價值）10%的現(xiàn)金。取得分立（divisions by acquisition），指一家公司不必經(jīng)過清算程序而解散，然后將其全部資產(chǎn)和負債轉(zhuǎn)移給一家以上的公司；作為對價，分立公司的股東獲得接受分立公司資本的公司（接受公司）的股份；還有可能獲得不超過分配股份的票面價值（在無面值股份的情形下，為記賬價值）10%的現(xiàn)金。比較而言，歐盟和中國規(guī)定的公司分立僅指由一個具有獨立法人資格的公司分解出一個或者數(shù)個新公司，脫穎而出的新公司往往是原公司內(nèi)部不具有法人資格的分支機構或者業(yè)務部門；而美國的公司分立還包括本來均具有法人資格的母公司與子公司之間持股臍帶的全部或者部分斷離。由于這一區(qū)別，致使我國目前有關公司分立的法律規(guī)范不能完全囊括美國的這種公司分立。公司分立產(chǎn)生以下法律效果：（1）被分立公司的資產(chǎn)和負債，移轉(zhuǎn)于新設公司，這種移轉(zhuǎn)不僅在被分立公司與新設公司之間生效，而且對第三者也生效；（2）被分立公司的股東按照公司分立決議確定的內(nèi)容變成一家或者多家存續(xù)公司或者新設公司的股東；（3）視公司分立的具體形式，原公司終止其存在或者存續(xù)；（4）分立后的新設公司之間、新設公司與存續(xù)公司之間互相獨立，均為獨立法人。

二、 上市公司分立采取的主要形式

上市公司分立可以采取兩種形式：（1）新設分立；（2）存續(xù)分立。新設分立，又稱解散分立，指公司全部資產(chǎn)分別劃歸兩個或者兩個以上的新公司，原公司解散。新設分立實質(zhì)上是對新設合并的逆向操作。當公司股東或者管理層圍繞公司的投資和經(jīng)營決策產(chǎn)生重大分歧、或者公司業(yè)務過于繁雜致使股東很難對公司各項業(yè)務的投資價值作出判斷時，公司股東或者管理層往往傾向于公司分家。存續(xù)分立，又稱派生分立，指公司以其部分資產(chǎn)另設一家或者數(shù)家新公司，原公司存續(xù)。存續(xù)分立實質(zhì)上是對吸收合并的逆向操作。在實踐中，總公司為了實現(xiàn)資產(chǎn)擴張，降低投資風險，往往把其分公司改組成具有法人資格的全資子公司。此時總公司亦轉(zhuǎn)化為母公司。母公司僅以其投資額為限對新設子公司債務負有限責任。上市公司也可以劃出部分資產(chǎn)作為投資，與其他股東共同發(fā)起設立新公司。以其發(fā)生原因為準，上市公司分立可分為自愿分立與非自愿分立。自愿分立基于上市公司董事會與股東大會的主觀意志而進行；而非自愿分立則基于國家公權力的干預而進行。在西方市場經(jīng)濟國家，政府為了貫徹反壟斷法和競爭政策，經(jīng)常采用強制拆分即非自愿分立的方式，把違反反壟斷法的大公司分割為若干互相競爭的小公司。本節(jié)側(cè)重研究自愿型的公司分立。

三、上市公司分立的法律依據(jù)

我國《公司法》允許公司分立的存在。該法第7章用4個條文（第182、183、185、188條）對公司分立的條件和程序作了原則規(guī)定。《公司登記管理條例》、原國務院證券委與原國家體改委聯(lián)合頒發(fā)的《到境外上市公司章程必備條款》，也都明文允許上市公司的分立行為。原外經(jīng)貿(mào)部和國家工商局《關于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》更是明確適用于依照中國法律在中國境內(nèi)設立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、具有法人資格的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司之間的分立。這里的“外商投資股份有限公司”顯然包括外商投資的上市公司在內(nèi)。此外，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司章程指引》第169條之規(guī)定，上市公司可以在其章程中載明公司可以依法進行分立的條款。與美國各州、歐盟主要成員國的相關立法和判例法相比，我國上市公司分立的法律規(guī)范過于原則，可操作性較差，有待于進一步完善。當然，在立法機關制定出比較完善的公司合并法律法規(guī)之前，上市公司開展公司拆分活動也是受法律保護的。但由于公司分立涉及公司、股東、債權人、職工和稅務部門等各種利害關系人，因此，上市公司分立的法律文件應當由專業(yè)律師妥為擬訂，確保公司分立計劃的順利、穩(wěn)妥實施。上市公司分立的法律實踐反過來也會促進我國上市公司分立立法的進一步健全。

四、上市公司分立應當履行的法定程序

（一）董事會擬訂上市公司分立方案董事會擬訂的上市公司分立方案是股東大會討論和審議的基礎。分立方案的擬訂應當建立在充分搜集和分析有關公司分立信息的基礎之上，符合股東利益和公司利益最大化的經(jīng)營目標，內(nèi)容應當盡量詳細、可行。公司分立方案中應當解釋公司分立合同條款草案，說明擬訂這些條款的法律與經(jīng)濟理由，尤其是股份交換比例以及分配股份的標準。在該環(huán)節(jié)需要留意的法律問題是，董事會在這方面扮演著“守門員”的角色。如果董事會通過的上市公司分立方案具有欺詐、違法情形，對此怠于提出異議的董事有可能對公司或者股東承擔民事賠償責任。

（二）股東大會依照章程的規(guī)定作出決議公司分立將會影響全體股東的根本利益。因此，《公司法》第182條規(guī)定，公司分立應當由股東大會作出決議。根據(jù)《公司法》第106條之規(guī)定，股東大會作出公司分立決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過，而非經(jīng)出席會議的股東所持表決權的1/3以上通過。需要注意的問題是：公司應當向全體股東（包括有表決權股東與無表決權股東）發(fā)出召集股東大會的通知，并在通知中載明審議公司分立方案、通過公司分立決議的議題。從完善立法角度言之，我國應當參照《歐盟第6號公司法指令》第8條之規(guī)定，由司法機關或者行政機關指定或者批準一名或者一名以上的專家，負責審查董事會擬訂的上市公司分立方案，并向股東提交書面報告。專家代表涉及分立的各方公司的利益，但獨立于這些公司之外。

（三）各方當事人簽訂公司分立合同根據(jù)《上市公司章程指引》第170條與原外經(jīng)貿(mào)部和國家工商局《關于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》第22條之規(guī)定，公司分立時，應由分立各方簽訂分立合同。公司分立合同在公司股東大會作出公司分立決議后簽訂，因此，合同內(nèi)容實質(zhì)上是對股東大會決議的具體化。分立合同中應當對原公司資產(chǎn)的分割、分立后各方公司對原公司債權債務的繼受、分立后各方公司營業(yè)范圍的劃分及其他相關問題作出明確約定。具體而言，公司分立協(xié)議應包括下列主要內(nèi)容：（1）分立合同各方擬定的名稱、住所、法定代表人；（2）分立后公司的注冊資本；（3）分立形式；（4）分立合同各方對擬分立公司財產(chǎn)的分割方案；（5）分立合同各方對擬分立公司債權、債務的承繼方案；（6）職工安置辦法；（7）違約責任；（8）解決爭議的方式；（9）簽約日期、地點；（10）分立合同各方認為需要規(guī)定的其他事項。值得注意的是，在公司分立完成之前，新設公司尚未辦理登記手續(xù)取得法人資格。從法理上看，至少在新設分立的情況下，由于新設公司尚缺乏締約能力，不存在簽訂公司分立合同的問題。在存續(xù)分立的情況下，雖然原公司存續(xù)，但新公司也尚未誕生。因此，存續(xù)公司也無法與尚未誕生的新公司簽訂分立合同。有鑒于此，建議立法者在完善公司分立立法時，取消公司分立合同的要求。至于公司分立合同的內(nèi)容則體現(xiàn)在股東大會通過的公司分立決議，以及股東大會授權董事會制定的具體公司分立條款。

（四）依法辦理有關審批手續(xù)根據(jù)《公司法》第188條之規(guī)定，股份有限公司（含上市公司與非上市公司）分立必須經(jīng)國務院授權的部門或者省級人民政府批準。因此，從目前法律規(guī)定看，上市公司分立存在著一定程度的政府干預，并非由上市公司純粹依據(jù)意思自治原則作出決定。根據(jù)原外經(jīng)貿(mào)部和國家工商局《關于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》第21條之規(guī)定，擬分立的公司應向?qū)徟鷻C關報送下列文件：（1）公司法定代表人簽署的關于公司分立的申請書；（2）公司股東大會關于公司分立的決議；（3）因公司分立而擬存續(xù)、新設的公司簽訂的公司分立合同；（4）公司合同、章程；（5）公司的批準證書和營業(yè)執(zhí)照復印件；（6）由中國法定驗資機構為公司出具的驗資報告；（7）公司的資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單；（8）公司的債權人名單；（9）分立后的各公司合同、章程；（10）分立后的各公司最高權力機構成員名單；（11）審批機關要求報送的其他文件。從理論上說，審批部門有可能拒絕審批某些上市公司的分立申請；但在這種情況下，審批部門應當及時以書面形式說明不予審批的理由。從長遠看，隨著公司上市額度的取消以及上市公司信息披露制度的強化，可以參酌美國立法例，取消政府審批程序。

（五）處理債權、債務等各項分立事宜公司分立時，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。根據(jù)《公司法》第185條第3款之規(guī)定，公司分立前的債務按所達成的協(xié)議由分立后的公司承擔。但該條并未規(guī)定分立后公司對公司分立前的債務承擔連帶清償責任。值得注意的是，1999年公布的《合同法》對此持有不同的態(tài)度。具體說來，根據(jù)《合同法》第90條之規(guī)定，上市公司訂立合同后分立的，除債權人和債務人另有約定的以外，由分立的公司對合同的權利和義務享有連帶債權，承擔連帶債務。從法理上看，依據(jù)新法優(yōu)于舊法的原則，應當適用《合同法》的規(guī)定。上市公司依法履行債權人通知程序是保護債權人的關鍵。根據(jù)《公司法》第185條第2款之規(guī)定，公司應當自股東大會作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。不清償債務或者不提供相應擔保的，公司不得分立。因此，依法通知債權人，給予債權人必要的救濟手段，也是公司分立程序中的必要一環(huán)。 作為債權人的上市公司分立時，除了依據(jù)《公司法》通知債權人外，還要依據(jù)《合同法》通知債務人。否則，上市公司就要蒙受不利的法律后果。因為，根據(jù)《合同法》第70條之規(guī)定，債權人分立沒有通知債務人，致使履行債務發(fā)生困難的，債務人可以中止履行或者將標的物提存。

（六）辦理公司登記手續(xù)。根據(jù)《公司法》第188條、《公司登記管理條例》第34、35條之規(guī)定，無論是新設分立，還是派生分立，有關上市公司都必須前往公司登記機關履行登記手續(xù)，包括變更登記、注銷登記和設立登記。具體說來，因分立而存續(xù)的公司，其登記事項發(fā)生變化的，應當申請變更登記；因分立而解散的公司，應當申請注銷登記；因分立而新設立的公司，應當申請設立登記。自公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》被收繳之日起，該公司喪失法人資格；自新設公司取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》之日起，該公司取得法人資格。

五、上市公司分立過程中如何妥善保護反對股東

公司分立決議由出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過。這意味著，有可能出現(xiàn)這種情況：大股東擁護公司分立決議，而小股東反對公司分立決議。由于股東大會遵循資本多數(shù)決定原則，公司分立決議往往反映大股東的意志和要求，并與小股東的意志相左。為了預防大股東魚肉小股東，有必要對反對股東提供必要的法律救濟。《歐盟第6號公司法指令》、美國《模范商事公司法》和諸州公司立法均對反對股東的法律救濟作出詳盡規(guī)定?？上?，我國現(xiàn)行《公司法》對公司分立過程中對反對股東的保護問題未作規(guī)定。雖然《上市公司章程指引》第173條規(guī)定：“公司分立時，董事會應當采取必要的措施保護反對公司分立的股東的合法權益”；但“必要的措施”究何所指，仍然語焉不詳。為確保上市公司分立在法治軌道內(nèi)順利推進，上市公司應當參酌有關國際慣例（美國《模范商事公司法》第13章和《歐盟第6號公司法指令》），采取切實措施保護反對股東的合法權益：

（一） 反對股東有權對擬議中的上市公司分立提出異議、并就其所持股份獲得現(xiàn)金支付以美國《模范商事公司法》第13.02條和《紐約州公司法》為代表的大多數(shù)美國各州公司立法認為，除非公司分立行為存在欺詐或者違法情況，小股東即使不同意擬議中的公司分立計劃，只能有兩種選擇：要么隨大流、實施股東大會通過的公司分立決議；要么拋棄所持股票，從公司獲得現(xiàn)金補償。對《上市公司章程指引》第173條也應作如此理解。

（二） 上市公司應當告知反對股東的權利在上市公司股東大會討論、通過公司分立計劃之前，上市公司應當在召集股東大會通知中告知眾股東均有權對該計劃提出異議。

（三） 反對股東應當將其要求現(xiàn)金補償?shù)囊庀蛲ㄖ鲜泄痉磳蓶|應當在股東大會召開之前，以書面形式將其要求現(xiàn)金補償?shù)囊庀蛲ㄖ鲜泄荆f明如果公司分立計劃得以被股東大會通過并付諸實施，該股東愿意不再持有分立后各公司股份，并獲得相應補償。另外，反對股東不得在股東大會通過公司分立計劃時對該計劃投贊成票。違反上述任何一項義務的股東，都將喪失獲得現(xiàn)金補償?shù)臋嗬?，只能取得分立后新公司的股票?/p>

（四） 上市公司向符合前述條件的股東發(fā)出反對股東通知上市公司股東大會通過公司分立計劃以后，上市公司應當在股東大會作出決議之日起法定期限（如10日）內(nèi)，向符合前述條件的全體股東發(fā)出書面反對股東通知。該通知應當載明反對股東提交現(xiàn)金支付請求、提交所持股票或者其他持股憑證的地點和截止期限，并附有供反對股東使用的現(xiàn)金支付請求表格。

（五） 反對股東有義務提交現(xiàn)金支付請求在收到公司寄出的上述通知后，反對股東應當在公司載明的截止期限前提交現(xiàn)金支付請求及其所持股票或者其他持股憑證。否則，股東將喪失獲得現(xiàn)金補償?shù)臋嗬?/p>

篇4

    擔任主承銷商的證券公司將對上市公司有無重大關聯(lián)交易、重要財務指標是否正常、資金使用是否恰當、利潤是否達標以及公司經(jīng)營的風險程度、是否存在違法、違規(guī)現(xiàn)象等重要事項予以重點關注,并制作《盡職報告》,在《盡職報告》中將對上述事項作出說明。主承銷商在與董事會就新股發(fā)行方案取得一致意見后,向中國證監(jiān)會推薦上市公司發(fā)行新股。

    (二)召開董事會及股東大會,就有關事項作出決議。

    1、召開董事會,就本次發(fā)行方案作出決議,包括發(fā)行是否符合法律規(guī)定,具體發(fā)行方案,募集資金資金使用的可行性等事項。董事會表決后,應在2個工作日內(nèi)將發(fā)行議案報告證券交易所,并公告召開股東大會的通知。

    2、此后,召開股東大會,就上述發(fā)行議案及對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權等事項進行表決、批準。股東大會通過本次發(fā)行議案后,上市公司須在2個工作日內(nèi)對外公布股東大會決議。

    (三)聘請會計師事務所、律師事務所等中介機構,提供相應服務并出具有關法律文件。

    上市公司申請發(fā)行新股,需聘請律師事務所并由其出具法律意見書和律師工作報告;聘請會計師事務所并由其出具審計報告及對發(fā)行人內(nèi)部控制的評價報告等。這些文件都將作為申請文件的必備內(nèi)容向中國證監(jiān)會提交。

    (四)向中國證監(jiān)會提交申請文件申請發(fā)行新股,并就申請是否獲準發(fā)出公告。

    上市公司報送的申請文件包括要求在指定報刊或網(wǎng)站披露的文件及不要求在指定報刊或網(wǎng)站披露的文件兩部分,內(nèi)容涉及招股文件、主承銷商關于本次增發(fā)的文件、律師出具的法律文件、上市公司關于本次增發(fā)的申請與授權文件、本次籌集資金運用的文件以及其他文件等。

    不論發(fā)行新股的申請是否獲得中國證監(jiān)會的核準,上市公司均應在收到中國證監(jiān)會通知之日起2個工作日內(nèi)發(fā)出公告。

    (五)上市公司公告招股意向書,制作招股說明書。

    上市公司在接到中國證監(jiān)會核準發(fā)行新股的通知后,可以公告招股意向書。需要注意的是,招股意向書應當載明:“本招股意向書的所有內(nèi)容均構成招股說明書不可撤銷的組成部分,與招股說明書具有同等法律效力?！?/p>

篇5

〔中圖分類號〕DF411.91 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1000-4769（2017）01-0083-06

一、“互聯(lián)網(wǎng)+”時代股份有限公司股東大會的技術創(chuàng)新

按照現(xiàn)代股份有限公司組織機構設計的基本原理，作為公司最高意思機關的股東大會是以舉行會議作出決議之方式行使其職權。股東大會的“互聯(lián)網(wǎng)+”，以信息技術的嵌入實現(xiàn)了股份有限公司股東大會的創(chuàng)新，當然這種創(chuàng)新既是克服傳統(tǒng)模式弊端的結(jié)果，也是建立在原有模式基礎上的一種新發(fā)展。

（一）傳統(tǒng)技術背景下股份有限公司股東大會的現(xiàn)實困境

在傳統(tǒng)技術背景下，公司在某一規(guī)定的地點（通常是住所地）召開股東大會，而股東則以親自或委托他人到該地點出席會議并行使表決權等權利，從而形成公司之決議，實現(xiàn)股東民主。然而這種設計對于大型的股份有限公司，尤其是上市公司，卻面臨著背離制度設想的現(xiàn)實困境。

一是股東親自出席的遇冷。從理論上講，股東為了自身利益，會選擇親自出席會議而行使其權利，但實踐中卻往往并非如此，絕大多數(shù)的股東（當然主要是小股東）都會選擇不出席而“搭便車”，甚至于出現(xiàn)“一人股東大會的情形①，從而導致股東大會變成“大股東會”。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，一是基于參會成本的考量，隨著股份有限公司股權的逐漸分散，多數(shù)的股東分布在一個日益擴大的地理范圍，甚至零散地分布于世界各地，對于股東尤其是一般明智的小股東而言，因為親自出席股東大會行使表決權的成本與其小額投資所獲得利益之不均衡，選擇不出席會議對他們而言是一種理性的選擇。二是分身無術的無奈，由于一人同時為數(shù)家公司股東的情形非常普遍，若這些公司同時召開股東大會，那么，即使股東意欲參會也可能由于分身無術而不能如愿。據(jù)筆者的初略統(tǒng)計， 2015年5月19日，單單深交所即有177家上市公司召開股東大會。三是這些中小股東由于所持股份較少，他們往往會認為自己所行使的表決權對股東大會的決議形成無足輕重而選擇“搭便車”。四是股東投票的低效。首先是運用這一制度的上市公司比例小，據(jù)統(tǒng)計，我國1990年代開始，出現(xiàn)投票權競爭的上市公司不足10家，不到上市公司總數(shù)的1%〔1〕，這一制度在中國證券市場遠未發(fā)揮其應有的作用。其次，尚無真正成功的案例。在目前已有的案例中，征集人通過公開征集方式得到足夠多的投票表決權并成功達到征集目的（改組董事會成員結(jié)構、通過議案等）的案例仍是空白?！?〕究其原因，是客觀上存在著信息不對稱，不親自出席股東大會的股東未必能尋到值得信賴的人，同時也是中小股東的“合理的冷漠”使然，另外還有出于便捷性的考慮。

①數(shù)據(jù)來源于CSMAR中國上市公司治理結(jié)構研究數(shù)據(jù)庫（會議情況）。

（二）互聯(lián)網(wǎng)技術的嵌入與股東大會的實踐創(chuàng)新

然而，由于互聯(lián)網(wǎng)技術的廣泛應用，智能化設備的廣泛普及，政府、企業(yè)組織結(jié)構進行了重組，行為模式發(fā)生了新的變化。從企業(yè)的層面看，世界范圍內(nèi)越來越多的企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中使用電子信息手段?！盎ヂ?lián)網(wǎng)技術的全球接觸面和互動性質(zhì)，使它成為傳播金融信息、提供金融服務、甚至股票認購和股東投票的理想媒介?！薄?〕“互聯(lián)網(wǎng)對公司法最大的實際影響的是公眾公司的股東會議”〔4〕，互聯(lián)網(wǎng)技術的廣泛應用，引起了公司尤其是上市公司股東大會層出不窮的實踐創(chuàng)新。從我國股份有限公司尤其是上市公司股東大會的運行實踐看，至少實現(xiàn)了以下四方面的創(chuàng)新。

一是公司信息電子公告的普遍應用。公司信息通知、公告的電子化是互聯(lián)網(wǎng)技術在股份有限公司股東大會領域?qū)崿F(xiàn)最早最為簡單也最為普遍的應用，無紙化辦公的普及使得公司的許多信息材料不是以傳統(tǒng)的紙質(zhì)形式而是以電子文檔的形式存在，公司信息資料的傳送、披露已經(jīng)普遍從傳統(tǒng)的信件到電子郵件、網(wǎng)站等電子化方式進行，互聯(lián)網(wǎng)因而成為公司信息披露的重要平臺。在我國，有兩家網(wǎng)站成為了中國證監(jiān)會指定的信息披露平臺，分別是上海證券交易所的官方網(wǎng)站和深圳證券交易所下屬的巨潮資訊網(wǎng)，更不要說數(shù)量龐大的公司網(wǎng)站與形形的其他各類網(wǎng)站，網(wǎng)絡已然成為信息公告的最主要方式。

二是股東大會網(wǎng)絡投票的有序推進。電子技術的發(fā)展與網(wǎng)絡應用的普及化將股東表決權的行使帶入了一個新時代，那就是電子通訊表決。在我國主要是網(wǎng)絡投票，目前采用由兩家證券交易所與中國證券登記結(jié)算有限公司各自分別設立的網(wǎng)絡投票平臺。2004年12月12日，北京首都旅游股份有限公司首家“試水”網(wǎng)絡投票表決，從2005-2012年滬深兩地超過17%的上市公司股東大會會議允許股東網(wǎng)絡投票，股東通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)參與股東大會會議的次數(shù)超過了7000次。①如今，網(wǎng)絡投票成為我國上市公司召開股東大會必須提供的一種最重要的投票表決平臺。

三是股東大會視頻會議的脫穎而出。隨著網(wǎng)絡技術的迅猛發(fā)展與安全水平的大力提升，利用網(wǎng)絡召開股東大會的技術條件已經(jīng)具備。早在2001年，在深圳就開始了數(shù)碼網(wǎng)絡的股東大會，并設計了網(wǎng)上投票系統(tǒng)。2013年深圳證券信息有限公司首先開通了上市公司股東大會直播平臺，2 月18 日，創(chuàng)業(yè)板公司松德股份首次以視頻的方式召開了股東大會，這開啟了利用現(xiàn)代化網(wǎng)絡技術召開股東大會并且使得公司信息公開透明的新篇章。

四是公司與股東、股東與股東網(wǎng)絡互動的積極嘗試?；ヂ?lián)網(wǎng)技術的發(fā)展，也為股東知情權等權利的行使提供了極大的便利，于是各種電子論壇應運而生。目前在我國，上市公司、證券公司和證券市場中介機構的官方網(wǎng)站上一般都設有這種論壇，深圳證券交易所、上海證券交易所也分別開通了“互動易”、“上證e互動”的電子論壇。而這兩個交易所的電子論壇除了滿足股東之間的交流外，更可以使股東與公司之間進行互動，這有助于調(diào)動股東參與公司治理的積極性，具有傳統(tǒng)方式所不能比擬的優(yōu)越性。

（三）互聯(lián)網(wǎng)背景下股東大會的技術創(chuàng)新需要法律制度的調(diào)適與應對

股東大會在互聯(lián)網(wǎng)背景下的技術創(chuàng)新作為以現(xiàn)代電子技術取代傳統(tǒng)法定書面程序用于企業(yè)事務管理的過程，必然涉及一系列的法律問題，尤其是公司法律制度的應對問題。從國外的經(jīng)驗看，各發(fā)達國家公司法都對高度發(fā)展的信息化社會做出了應對之策，紛紛通過立法來應對以及推進股東大會運營的信息化。美國特拉華州公司法率先于1989年承認以電話或網(wǎng)絡等電子方式行使表Q權的效力，此后在2000年7月1日，特拉華州又再度領先各州大幅度修改公司法之規(guī)定，除準許公司以電子方式遞交對股東所應為之通知外，更賦予利用遠距通訊方式所為之委托與投票等行為與書面投票具有實質(zhì)相同的法律效力?！?〕英國則于2000年5月頒布了《電子情報傳達法》，規(guī)定了可披露的文件、通知及權利行使可使用電子情報傳達的方式。而德國聯(lián)邦議會于2000年11月16日通過了《記名股份及表決權行使的方便化法律草案》，認可了電子表決、電子公告等內(nèi)容?！?〕2001年11月21日，日本第153屆臨時國會通過《商法等部分法律的修正案》，其中包括了公司法定文件制作、股東大會召集和通知、股東表決權的行使、信息披露等公司股東大會電子化的內(nèi)容。

電子革命以及以此為主要背景所引發(fā)的大企業(yè)之間以超越國界的規(guī)模所進行的競爭的激化、各國資本市場規(guī)模的擴大，是引發(fā)這些修改的社會、經(jīng)濟方面的原因?！?〕正如日本著名公司法學者神田秀樹所指出的，如果不應對IT革命進行公司法修改的話，不僅會給公司的活動帶來障礙，也會給國家的經(jīng)濟發(fā)展帶來負面的影響。〔8〕

從上述我國股東大會的實踐創(chuàng)新看，信息公告的電子化是否需要公司法的確認與保障，股東網(wǎng)絡投票是否僅憑證監(jiān)會的“視為出席會議”就足以強制推行，會議直播與網(wǎng)絡互動的實踐發(fā)展能否實現(xiàn)制度推進，這些機制創(chuàng)新能否推廣到非上市公司的股東大會，一句話，股東大會的技術創(chuàng)新需要制度的調(diào)適與應對。當然，首先要對我國法律制度應對信息化的適應性進行考察。

①參見《上市公司股東大會網(wǎng)絡投票工作指引（試行）》第8條。

二、我國應對股東大會技術創(chuàng)新的制度現(xiàn)狀

每一次技術的發(fā)展都會帶來法律的變革或發(fā)展，但是，“通常，法律的變化要慢于社會的變化。經(jīng)濟結(jié)構、生活習俗、傳統(tǒng)觀念，甚至正義觀念的變化一般都不會通過法律條文的變化反映出來?！薄?〕我國現(xiàn)行公司法制定于1993年，鑒于當時我國信息化發(fā)展水平，公司法不可能以信息化為導向進行制度構建，而后雖然經(jīng)過1999年、2004年、2005年與2013年的多次修改，但是信息化亦并非屢次立法修改之考慮目標?？傮w而言，我國現(xiàn)行公司法還沒有一條能直接體現(xiàn)公司法制信息化精神的規(guī)定。

（一）中國證監(jiān)會以其的規(guī)則實現(xiàn)對股東大會的制度創(chuàng)新

在我國，信息技術在股東大會的運用得益于相關部門的推動，如電子公告與網(wǎng)絡投票是以中國證監(jiān)會的名義推動的，網(wǎng)絡互動與會議直播則是證券交易所等機構以投資者教育等名義在探索的。

一是確認了網(wǎng)站作為公司信息公告的合法平臺。中國證監(jiān)會關于包括公司股東大會信息公告在內(nèi)的信息披露的主要規(guī)則是《上市公司股東大會規(guī)則》和《上市公司信息披露管理辦法》。這些規(guī)則明確，上市公司及其他信息披露義務人依法披露信息，應在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體，而指定媒體，是指中國證監(jiān)會指定的報刊和網(wǎng)站。此外，對于對非上市公眾公司，證監(jiān)會2013年1月4日的《非上市公眾公司監(jiān)管指引第一號――信息披露》規(guī)定，非上市公眾公司應當自主選擇一種或者多種信息披露平臺，如非上市公眾公司信息披露網(wǎng)站、公共媒體或者公司網(wǎng)站。

二是確立了股東以網(wǎng)絡投票方式參加股東大會的效力。2004年11月29日，中國證監(jiān)會《關于上市公司股東大會網(wǎng)絡投票工作指引（試行）》，對上市公司如何實施網(wǎng)絡投票表決方式進行了集中統(tǒng)一規(guī)定。2006年3月16日，證監(jiān)會又了《上市公司股東大會規(guī)則》，正式確立了股東大會的網(wǎng)絡投票機制。2013年12月25日，國務院《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，更是提出“引導上市公司股東大會全面采用網(wǎng)絡投票方式”，2014年修改后的《上市公司股東大會規(guī)則》則強制性地提出“應當按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會或公司章程的規(guī)定，采用安全、經(jīng)濟、便捷的網(wǎng)絡和其他方式為股東參加股東大會提供便利”。

需要指出的，有關股東大會視頻會議以及公司與股東之間、股東與股東之間網(wǎng)絡互動的實踐，中國證監(jiān)會目前并無相應的規(guī)則予以確認。

（二）我國應對股東大會技術創(chuàng)新的制度適應性判斷

首先，中國證監(jiān)會對公司信息傳送電子化的確認并不違背《公司法》，甚至可以說是有《公司法》的依據(jù)的。不可否認的是，《公司法》并不排斥信息化，甚至于為信息化變革預留了一定的空間。第一，公司法對公司章程的授權使股東大會電子化的通知與公告成為可能，如《公司法》81條第11項授權了公司章程可以規(guī)定“公司的通知和公告辦法”，證監(jiān)會可以通過引導公司修改章程實現(xiàn)通知與公告的電子化。第二，公司法有關股東大會“書面”形式的許多規(guī)定可以通過擴大解釋來實現(xiàn)信息化。如通過類似于《合同法》第11條的規(guī)定進行解釋，“書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式”，從而將電子化的形式納入“書面”形式。

其次，中國證監(jiān)會的相關規(guī)則對網(wǎng)絡投票的確認并沒有解決法律依據(jù)問題。在我國規(guī)定股東網(wǎng)絡投票的是中國證監(jiān)會的《上市公司股東大會網(wǎng)絡投票工作指引（試行）》和《上市公司股東大會規(guī)則》?！锻镀惫ぷ髦敢ㄔ囆校穼τ诰W(wǎng)絡投票的法律地位是這樣規(guī)定的：上市公司股東或其委托人通過股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權的表決票數(shù)，應當與現(xiàn)場投票的表決票數(shù)以及符合規(guī)定的其他投票方式的表決票數(shù)一起，計入本次股東大會的表決權總數(shù)。①但是《投票工作指引（試行）》并沒有解決網(wǎng)絡投票的法律依據(jù)問題。網(wǎng)絡投票是一種以股東不出席股東大會會議為前提的表決權行使方法，在我國公司法關于“股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權過半數(shù)通過”規(guī)定的面前，沒有“出席會議”而行使的表決如何能夠“計入本次股東大會的表決權總數(shù)”；而《上市公司股東大會規(guī)則》確立股東大會會議以現(xiàn)場會議為召開形式的同時，也肯定了網(wǎng)絡投票作為輔助方式為股東參加股東大會提供的便利，并規(guī)定“股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席”《上市公司股東大會規(guī)則》（2006年）第20條第2款。雖然《上市公司股東大會規(guī)則》此后曾做過修改，但是這一規(guī)定未曾發(fā)生過變化。，通過擴大解釋“出席”的方式滿足了公司法相關規(guī)定的要求。問題是，實行網(wǎng)絡投票的股東是否“參加”了股東大會，“參加”與“出席”究竟有何區(qū)別。按照《現(xiàn)代漢語詞典》對這兩個詞的解釋，“參加”與“出席”是一對近義詞，參加是指加入某種組織或某種活動，出席是指參加會議或典禮等活動，兩者基本上可以通用，并沒有實質(zhì)性的區(qū)別，只是適用場合有所不同而已，出席一般特指有發(fā)言權和表決權的成員參加會議。參見中國社會科學院語言研究所詞典編輯室編《現(xiàn)代漢語詞典》（第6版），北京：商務印書館，2013年，122頁、191頁?；蛘哒f，對于股東大會會議而言，之所以用“出席”而不是“參加”，是由于詞語搭配習慣而已，并不是因為二者本身有多大區(qū)別，無論是“出席”還是“參加”，原本都是指有人出現(xiàn)在會議現(xiàn)場。股東實行了網(wǎng)絡投票行為，只能說他參加了投票活動，并不能說明他已經(jīng)參加了股東大會。因此，基于“參加”與“出席”這兩個詞本身的含義，將網(wǎng)絡投票作為“參加”股東大會，“參加”股東大會視為“出席”會議這一邏輯實際上是并不能成立的。

第三，以中國證監(jiān)會的規(guī)章強制推行網(wǎng)絡投票涉嫌違反《立法法》。強制性地要求公司“采用安全、經(jīng)濟、便捷的網(wǎng)絡和其他方式為股東參加股東大會提供便利”的是2014年修改后的《上市公司股東大會規(guī)則》。該《規(guī)則》的制定主體是中國證監(jiān)會，其文件性質(zhì)應該屬于部門規(guī)章。但是根據(jù)《立法法》第80條的規(guī)定，部門規(guī)章不得設定減損公民、法人和其他組織權利或者增加其義務的規(guī)范，不得增加本部門的權力或者減少本部門的法定職責。由于股東大會網(wǎng)絡投票在我國有關公司、證券法律中沒有相應的規(guī)定，因此中國證監(jiān)會以規(guī)章的形式強行要求公司出資租用由證券交易所或者證券登記結(jié)算機構開發(fā)的網(wǎng)絡投票平臺，應屬增加上市公司的義務，有違《立法法》之嫌。

（三）實現(xiàn)股東大會從技術創(chuàng)新到制度創(chuàng)新是一個以公司法改革為核心的系統(tǒng)工程

實現(xiàn)股東大會信息化是一個系統(tǒng)工程，它應該以公司法的改革為核心，同時也不能單純靠公司法一個法律來完成，我國股東大會制度的信息化應該根據(jù)具體情況，分別采取不同形式，由不同效力層次的法律文件加以規(guī)范。

首先，股東大會電子化運行的基本框架應當由公司法構建。一方面網(wǎng)絡投票作為互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下股東行使表決權的一種有效方式，應當享有與親自出席投票、人投票同等的地位，由法律來規(guī)定。采用證監(jiān)會的部門規(guī)章來規(guī)范的做法除了涉嫌違反《立法法》與法律層級不高之外，還面臨著適用范圍過窄的問題，因為《上市公司股東大會規(guī)則》僅適用于上市公司，而不適用于非上市公司，實際上我國許多非上市公眾公司，其股東大會也面臨同樣的實踐困境。另一方面，在步入互聯(lián)網(wǎng)時代的今天，電子形式已經(jīng)不能再納入書面形式的范疇了，哪怕以擴大解釋將電子形式納入“書面”形式最終還得依靠法律而不是低層級的規(guī)章。將書面形式擴大解釋為包括數(shù)據(jù)電文在內(nèi)的《中華人民共和國合同法》誕生于1999年，當時連電子商務法律中最為基本的《電子簽名法》都尚未產(chǎn)生，當然也不具備將電子形式作為一種獨立形式的土壤，因此當時的這種擴大解釋是值得褒獎的。但是在我國后來的許多立法中，電子形式逐漸脫離書面形式而獨立為一種形式，如《民事訴訟法》第63條關于證據(jù)的種類就將電子數(shù)據(jù)單獨作為一種證據(jù)形式而不是包含在書證之內(nèi)。退一步說將書面形式擴大解釋為包括數(shù)據(jù)電文的是法律而不是其他法規(guī)、規(guī)章，因此通過《公司法》來確立電子形式、電子文件是股份有限公司股東大會運行信息化發(fā)展的必然選擇。只有在公司法框架內(nèi)明確地確立股東大會電子化制度，構建不同于傳統(tǒng)方式的程序性要件，才能有效避免規(guī)章和規(guī)則由于頒布時間和立法主體不一致所造成的法律適用的混亂，確立起條文規(guī)范、權責明確、程序透明的股東大會電子化制度?！?0〕

股東大會電子化運行的具體規(guī)則應授權制定子法予以規(guī)制。具體規(guī)則如果都由公司法來規(guī)范必然會導致公司法過于繁瑣，另外，如果發(fā)生需要具體規(guī)則的修改，那么只要由其制定主體修改即可，而不需要通過修改法律來實現(xiàn)，一則出于便利，二則也有利于保持公司法的相對穩(wěn)定性。而這些子法首先是國務院的行政法規(guī)，由于股東大會電子化運行適用于所有的股份有限公司，而@并不是中國證監(jiān)會的職能所能涵蓋。其次才是中國證監(jiān)會的規(guī)章或者其他的規(guī)范性文件。第三層面是證券交易所的相關規(guī)則和公司章程的規(guī)定。在我國，證券交易所對股票在其場所交易的上市公司具有一定的監(jiān)管職能，同時交易所也是我國實行網(wǎng)絡投票的主要渠道，因此，在法律、法規(guī)、規(guī)章的允許范圍內(nèi)，證券交易所可以制定一些相關的自治規(guī)則。另外，基于公司自治的原理，我國現(xiàn)行公司法就有對公司章程授權的傳統(tǒng)，實際上有許多涉及到電子化承認的事項可以在公司法中作出由公司章程確定的規(guī)定，再由公司章程對各種事項的形式作出確認。

三、我國法律應對股東大會電子化變革的基本內(nèi)容

基于互聯(lián)網(wǎng)技術對股東大會的深刻影響與對我國公司法律的巨大沖擊，我國法律應對股東大會電子化的變革應對主要包括如下幾方面。

（一）股東大會召集程序的電子化

股東大會召集程序的電子化主要涉及對通知、公告電子化的認可。《公司法》應當規(guī)定公司可以運用電子方式向股東發(fā)送會議通知或會議公告。需要指出的是，根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，公告或通知都是指在中國證監(jiān)會指定報刊上刊登有關信息披露內(nèi)容。①這種將公告與通知這兩種完全不同的行為按照完全相同的方式進行處理是并不妥當?shù)?，因為公告針對的是不特定人，而通知針對的是特定人，法律對此加以區(qū)分的目的就是要求對兩者采取不同的方式進行召集。具體而言，對于“通知”，鑒于現(xiàn)在信息通信技術的發(fā)展和利用信息通信技術的電子商務的普及，電子方式可以確保發(fā)送的可靠性，允許采用電子方式，如電子郵件。而對于公司的“公告”，除了可以采用登載于官報、日刊報紙的方法外，還可以利用因特網(wǎng)進行公告，即把公告內(nèi)容登載于用以公告的網(wǎng)頁，使不特定多數(shù)的人處于能夠得到公司提供的公告內(nèi)容之信息的狀態(tài)?！?1〕當然，至于電子方式的這些具體適用問題，無需《公司法》規(guī)范，可以由子法來加以規(guī)定。

①參見《上市公司股東大會規(guī)則》第51條。

需要著重強調(diào)的是，考慮到數(shù)字鴻溝等原因，公司向股東發(fā)出通知應以收信人的同意為要件。對此，我國一些法律實際上已經(jīng)考慮到了，如《民事訴訟法》第87條關于訴訟文書送達的規(guī)定即是如此，其規(guī)定人民法院可以采用傳真、電子郵件等能夠確認其收悉的方式送達的前提是“經(jīng)受送達人同意”。應注意的是，征得股東同意還應明確具體的方式，因為在多種多樣的電子方式中，有些人可能無法適應某些方式或在獲得信息上的難度會增加，因此事先還得征得股東對于具體方式的同意。

（二）表決權等股東權行使的電子化

股東大會是實現(xiàn)股東民主的一個主要平臺，圍繞著股東大會的召集、舉行，公司法律設計了眾多的股東權以維護股東尤其是中小股東的合法權益。股東權行使的電子化也就是股東的權利如股東大會表決權、質(zhì)詢權、提案權等行使方式的電子化?！?2〕

表決權是公司股東的一項核心權利，股東權行使電子化的關鍵是股東表決權行使的電子化。首先，公司法應當將確立電子方式作為股東行使表決權的一種方式。雖然網(wǎng)絡投票在今天，甚至在今后，都將是最重要的電子表決方式，但是公司法不宜直接使用這一稱謂。其一在于網(wǎng)絡投票范圍相對過窄，包容性并不強，并不一定能夠適應信息技術的今后發(fā)展，甚至于也不能涵蓋現(xiàn)今廣泛使用的電子郵件，考慮到并不是所有的股份有限公司都適合推行網(wǎng)絡投票，而電子郵件已經(jīng)成為人們?nèi)粘贤ǖ闹匾緩剑蓶|以發(fā)送電子郵件的方式行使表決權應該可以適合于某些類型的公司；其二在于與其他法律的協(xié)調(diào)，如我國的《電子簽名法》也使用“電子”的提法，“電子方式”的稱謂比較符合我國的習慣。當然這并不意味著要拋棄“網(wǎng)絡投票”，從上市公司的層面看，現(xiàn)行的網(wǎng)絡投票是最優(yōu)的選擇，今后也應當予以堅持、完善，但是這應當成為證券監(jiān)督管理機構與證券交易所的職責。同時，《公司法》第103條第2款規(guī)定了“股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權過半數(shù)通過”，考慮到電子表決作為一種缺席而行使表決權的方式，在傳統(tǒng)的現(xiàn)場會議模式下，以電子方式缺席行使表決權的股東如何算在“出席會議”人數(shù)的問題，公司法應規(guī)定將以電子方式行使表決權的股東計入出席會議股東人數(shù)。

圍繞股東大會的召集、舉行股東可以行使諸多權利，在“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下，這些權利的行使，尤其是行使程序也可以通過電子方式，公司法律對此也應當予以關切。這些權利包括公司法規(guī)定的股東建議和質(zhì)詢權、召集股東大會的請求權、股東的提案權、股東委托人出席股東大會會議的權利。股東完全可以將相應的證明文書以電子方式向公司提供，或者在一定時間內(nèi)通過電子方式與經(jīng)營者直接交流質(zhì)詢。當然，基于公平對等的原則，如果股東同意公司使用電子方式發(fā)出會議通知，在此情況下股東向公司要求采用電子方式行使請求權的，除非有特殊情況，否則公司不可以拒絕股東的這一要求。如果股東在公司未用電子方式發(fā)送通知的情況下發(fā)出該電子請求，則公司仍有不同意該請求的權利。

（三）股東大會會議的網(wǎng)絡化

股東大會會議的網(wǎng)絡化即電子股東大會。我國學者多將我國上市公司實行的網(wǎng)絡投票作為股東大會會議的網(wǎng)絡化，這是值得商榷的。實際上我國上市公司的網(wǎng)絡投票充其量不過是股東表決權行使的電子化，而不是股東大會會議本身的電子化、網(wǎng)絡化，真正實現(xiàn)股東大會會議的網(wǎng)絡化應該是要使股東會議由現(xiàn)場會議向網(wǎng)絡化會議轉(zhuǎn)變。電子股東大會肇端于美國，1996年5月，BELL& HOWELL公司第一個在互聯(lián)網(wǎng)上在線召開公司年度會議，美國特拉華州2000年更是對普通公司法進行修正允許舉行在線虛擬股東大會。到目前，美國已經(jīng)有32個州以相應的方式規(guī)定了電子股東會議這個問題?！?3〕

由于股東大會對網(wǎng)絡的利用或者依賴程度不同，或者說，利用網(wǎng)絡召開股東大會可以考慮的形式相當多，因而對網(wǎng)絡股東大會的界定也有多種。但是，基本上因其為全部或僅部分在網(wǎng)絡上舉行而分為部分網(wǎng)絡股東大會和純粹的網(wǎng)絡股東大會兩種。第一種，傳統(tǒng)的現(xiàn)場股東大會仍然存在，法律允許部分股東通過電子或者遠程交流參與股東大會，這稱之為“部分網(wǎng)絡股東大會”；第二種，法律允許公司僅僅通過電子或者遠程交流的方式來召開股東大會從而替代在特定物理位置召開會議，這被稱之為“純粹的網(wǎng)絡股東大會”，或“完全虛擬股東大會”?！?4〕

我國法律是否允許電子股東大會，從我國《公司法》關于會議地點的規(guī)定看，法律并沒有規(guī)定公司必須在哪一物理位置召開股東大會，雖然第102條規(guī)定，召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開20日前通知各股|。但是此處“地點”應作中性解釋，即既包括物理位置，也應包括虛擬的網(wǎng)絡空間。我國股份有限公司的董事會在章程沒有明確規(guī)定在某一物理位置舉行股東大會時，以董事會決議來決定召開股東大會也應該為法律所許可。然而根據(jù)我國《上市公司股東大會規(guī)則》第20條規(guī)定，“股東大會應當設置會場，以現(xiàn)場會議形式召開”，這不僅使得上市公司采用“通訊表決方式”（書面表決）召開股東大會成為不可能，也招致了完全虛擬股東大會的制度障礙。對于部分網(wǎng)絡股東大會而言，由于傳統(tǒng)現(xiàn)場舉行股東大會繼續(xù)維持存在，只是愿意之股東亦可用視頻會議的方式上網(wǎng)參與股東大會，這在法律上是沒有任何障礙的。事實上在我國，部分網(wǎng)絡股東大會已經(jīng)成為現(xiàn)實，松德股份也成為首個以視頻的方式召開股東大會的公司。在直播的股東大會上，公司董事長和相關高管出席，投資者可以通過視頻觀看到股東大會召開的過程，投資者可以通過“互動易”平臺向公司提出問題，公司管理層在視頻股東大會現(xiàn)場做出解答。而對于完全虛擬股東大會，其前景是值得堪憂的：迄今為止的學術研究也沒有一致認可完全虛擬股東大會，而真正利用虛擬股東大會完全替代現(xiàn)場會議的公司還是比較少的。在當下的中國，并沒有必要引入完全虛擬股東大會。但是“視頻會議”+“電子表決”+“互動易”模式的部分網(wǎng)絡股東大會值得我們總結(jié)與完善，并將成為今后我國上市公司股東大會發(fā)展的方向。

〔參考文獻〕

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〔8〕〔日〕神田秀樹.公司法的理念〔M〕.北京：法律出版社，2013：212.

篇6

會議通知英文范文一To: All Managers

The next Monthly Management Meeting will be held at 10:00 a.m.on Monday, April 5, in Meeting Room A.

Following is the agenda for the meeting:

1.Purchase

of New Office Computers

2.Extension

of Summer Holidays

3.Budgetary

Control

If there are any other items you would like to be placed on the agenda, let me know by e-mail by the end of this week.

Thank you.

John Doe

會議通知英文范文二To: All Managers

The next Monthly Management Meeting, previously scheduled for Monday next week, has been rescheduled for Friday, April 9, same time, same place.

John Doe

會議通知英文范文三Notice of Annual Meeting of Shareholders

年度股東大會通知

The annual meeting of shareholders of the BeijingNew Oriental Education and Technology Group will beheld at Beijing International Club,

北京新東方教育科技集團年度股東大會將于

1 Jianguomenwai Street, in Beijing, on Monday,February 13, 2013, at 10:00am,

2013年2月13日(星期一)上午10時在北京市建國門外大街1號國際俱樂部舉行。

for the following purposes:

會議目的如下：

1)To elect a full board of 8 directors of the Group;

1)選舉集團的8人董事會;

2)To consider and act upon the appointment of independent auditors for 2013;

2)遴選并任命2013年獨立審計員;

3)To transact such other business as may properly come before the meeting.

3)處理此次大會之前可能發(fā)生的其他業(yè)務。

An oral report on the affairs of the Group will be presented at the meeting,

會上講進行關于集團事務的口頭匯報。

and an audited report of the Group's financial affairs will be available for inspection by anyqualified shareholders.

任何有資質(zhì)的股東均可查閱集團財務狀況的審計報告。

篇7

【其他重大事項】

暴風集團：東山精密擬4億元增資暴風統(tǒng)帥

暴風集團（300431）21日晚間公告，公司已與潛在交易對方之一的蘇州東山精密（002384）制造股份有限公司簽署了增資意向協(xié)議，東山精密擬認購暴風統(tǒng)帥新增注冊資本，認購價款約為4億元人民幣。初步預計暴風統(tǒng)帥投前估值約為30億元人民幣。

科達潔能控股子公司粉煤氣化項目中標

篇8

美國著名經(jīng)濟學家、諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者喬治·斯蒂格勒在《通向壟斷和寡占之路——兼并》的論文開篇就說：“～個企業(yè)通兼并其他競爭對手的途徑成為巨型企業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟史上一個突出現(xiàn)象”，“沒有一個美國大公司不是通過某種程度、某種方式的兼并而成長起來的，幾乎沒有一家大公司主要是靠內(nèi)部擴張成長起來的?！庇纱丝梢?，合并是公司的經(jīng)濟擴張和規(guī)模壯大的主要手段，然而，公司合并程序法律制度的設計直接關系到公司合并的成敗，繁瑣的合并程序可能會使公司錯失商機，為此，本文對我國現(xiàn)行合并程序制度進行分析，在借鑒其他國家地區(qū)法律制度的基礎上，對我國公司合并程序法律制度提出粗淺的看法。

一、我國現(xiàn)行《公司法》對公司合并程序的制度設計

公司合并程序是一個復雜的程序過程，因公司合并涉及眾多利益群體，為此，公司合并程序制度的設計一方面涉及法律的公平公正，另一方面也涉及到法律的經(jīng)濟效益，程序制度設計過于簡單就可能會使一些群體的法益排除法律之外，有失公正，如果程序制度設汁過程過于繁瑣，就會出現(xiàn)合并涉時過長不符合效益原則，而被各公司列為擴大經(jīng)濟規(guī)模的次優(yōu)選擇，從而使該程序規(guī)定不能發(fā)揮其制度設計的預期目標，為此，我國《公司法》規(guī)定公司合并須履行以下程序：

一是公司的董事會擬定合并方案。我國《公司法》第47條規(guī)定了董事會有制訂公司合并、分立、解散或變更公司形式方案的職責，也就是說，由參與合并的公司的董事會通過協(xié)商擬定合并方案。合并方案擬定后，董事會應在股東(大)會召開前向股東發(fā)送召集通知，并將該方案一并發(fā)送于股東，以便股東有充分的時間提出意見，并決定是否行使股份回購請求權。

二是股東(大)會對合并方案做出決議。由于公司合并是導致公司資產(chǎn)重新配置的重大法律行為，直接關系股東的權益，所以公司合并的決定權不在董事會，而屬于股東(大)會，依照我國公司法的規(guī)定，有限責任公司做出公司合并的決議，必須經(jīng)代表2／3以上表決權的股東通過，而國有獨資公司的合并由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構決定，其中，重要的國有獨資公司合并，應當由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構審核后，報本級人民政府批準股份有限公司的合并決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2，3以上通過。

三是簽訂正式的合并協(xié)議。合并方案經(jīng)股東大會通過后，合并各方簽訂合并協(xié)議，合并協(xié)議是公司合并的法律基礎，同時合并協(xié)議還會引起資產(chǎn)及股權在合并各方公司之間的轉(zhuǎn)移，因此，合并協(xié)議不僅有組織合同的特征，還具有債法上的因素。

四是編制公司資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單。在公司合并中，被合并公司要編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單，以反映企業(yè)在某一特定時期的財務狀況，并可以了解企業(yè)的規(guī)模，預測未來的財務趨勢。

五是通知公告?zhèn)鶛嗳?。公司合并應特別注意保護債權人的利益，以避免公司利用合并逃避債務的行為。因此，我國《公司法》第174條規(guī)定，公司應當自做出合并決議之日起10曰內(nèi)通知債權人，并于3O日內(nèi)在報紙上公告，債權人自接通知書之日起30內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45目內(nèi)，可以要求公司清償債務或提供相應的擔保。

六是履行合并協(xié)議。公司的股東會通過合并決議，并且債權人沒有異議的情況下，參與合并的各公司的董事會應按照合并協(xié)議來履行約定的合并義務，如果不按約履行，就應承擔相應的法律責任。

七是辦理合并登記手續(xù)。公司履行合并協(xié)議后，應依法向公司登記機關辦理相關登記，如吸收合并，則存續(xù)公司應辦理變更登記，被吸收公司因解散而辦理注銷登記：新設合并，則新設立的公司應辦理設立登記，參與合并的各公司都要辦理注銷登記。另外，公司的房屋、土地使用權、商標使用權等變動需要登記的資產(chǎn)，就到有關部門辦理相應的產(chǎn)權變動登記，同時，法律、行政法規(guī)或國務院決定公司合并、分立必須報經(jīng)批準的，還應當提交有關批準文件。

由于我們國家于2008年8月1日開始實施《反壟斷法》，那么符合一定條件的公司合并還需要經(jīng)過反壟斷部門的審查程序。

二、公司合并程序制度評價分析

我國現(xiàn)行《公司法》與1993年《公司法》中合并程序規(guī)定相比較而言，在程序方面進行了修改，如取消了異議債權人當然阻止公司合并的規(guī)定，即使公司對有異議的債權人不提供相應的擔?；虿磺鍍攤鶆眨井斎缓喜?，與此同時，將1993年公司法規(guī)定對未接到通知書的債權人自公告日起90日內(nèi)為債權人的異議期，改為45日，并且將1993年《公司法》公告3次的要求縮減至一次，這些修正在某種程度上提高了合并的效率，可是對于那些母子公司合并或控制從屬性比較高的公司合并而言，單純的修改公告日期或減少公告次數(shù)是遠遠不能滿足這類公司合并追求效率的目標，如一個母公司持有子公司的股份達90％，母公司合并子公司按照正常合并程序來進行合并，如前所述，董事會制定合并方案，經(jīng)雙方股東大會討論，如果不經(jīng)過股東大會討論則屬于程序不合法，然后公告?zhèn)鶛嗳?，其所需時間如下：假如雙方董事會制定合并方案時間為2O日，但股東大會召開的程序時間是法定的，一般召開股東大會應將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東，然后再召開股東大會，由于合并屬于法定特別決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過，假如股東大會召開時間為1天，也就是說雙方同時召開股東大會做決議，最效率的母子公司合并為召開股東大會需花費2l天，然而對于持股份額達90％以上的母子公司而言，股東大會的決議顯然不能夠左右公司合并方案了，這種法律制度的設計，在母子公司合并的司法實踐中，成為“羈絆”，因此，為了體現(xiàn)法律效率一面，許多國家在公司合并制度上設計了特殊合并程序——簡易合并程序，所謂簡易合并又稱是略式合并(short-for．mmerger)是指母公司持有子公司的股份達到一定比例以上時，如9O％或95％。只需通過母公司的董事會決議就可以對子公司進行吸收合并。0簡易合并程序與一般合并相比較而言，簡易合并程序省略股東會決議程序，反而能便利企業(yè)經(jīng)營策略之運用，節(jié)約合并成本。。然而，我國《公司法》在2005年修訂時沒有將該制度引進，對現(xiàn)行法律制度來說，不能不說是一個缺憾。

三、簡易合并程序制度借鑒與思考

由于簡易合并程序省略了股東(大)會的議事程序，符合公司運營對效率的追求，因此，一股國家地區(qū)在法律上對該制度進行了詳細的規(guī)定，但各國的立法經(jīng)濟環(huán)境不一致，對簡易程序適用的主體范圍也有不同的理解，而且即使同一國家的法律在不同的經(jīng)濟歷史時期對簡易程序適用的主體范圍也有不同的規(guī)定。

美國1984年《美國示范公司法》第l1．O4條規(guī)定了簡易程序，當時是美國第四次并購浪潮，《美國示范公司法》針對大規(guī)模公司吸收合并小規(guī)模公司或控制公司吸收合并其高度從屬公司這兩種合并情況規(guī)定了簡易合并程序，隨后，在修訂的《美國示范公司法》中進一步將簡易合并適用主體擴張，不僅規(guī)定控制公司與由其所持有股份總數(shù)90％以上的從屬公司間得為略式合并，且由其所持有股份總數(shù)90％以上的從屬公司間，亦得由控制公司董事會決議為略式合并，而不必經(jīng)從屬公司董事會及股東會的同意。

而且修訂后的《美國示范公司法》以列舉的方式對那些對股東利益影響不大的小規(guī)模合并也適用簡易程序，如《美國示范公司法》第11．O3條規(guī)定，下列情形時無需存續(xù)公司股東會就合并計劃做出決議：(1)存續(xù)公司的章程與該公司合并前的章程無不同之處(除了該法第1O．02條列舉的修訂)：(2)存續(xù)公司股東持有的合并生效日之前的股份，在合并后必須同合并前數(shù)量相關并具有相同的名稱、優(yōu)惠、限制及相關權利；(3)合并后增加發(fā)行的有表決權股份(普通股)的總額不超過存續(xù)公司合并前發(fā)行的有表決權股份總數(shù)的20％；(4)合并后增加發(fā)行的優(yōu)先股的數(shù)量不超過存續(xù)公司發(fā)行的優(yōu)先股總數(shù)的20％。美國紐約證券交易所的上市規(guī)則遵循了示范公司法的規(guī)則，要求合并后發(fā)行新股超過20％的上市公司，要經(jīng)股東會對合并表決通過，即使所發(fā)行的新股已被授權。

篇9

為正確適用《中華人民共和國公司法》，結(jié)合審判實踐，就人民法院審理因公司機關會議決議無效和撤銷糾紛、股東知情權糾紛、有限責任公司新增資本認購糾紛、股份公司發(fā)行新股糾紛、利潤分配請求權糾紛、股權轉(zhuǎn)讓糾紛、股東代表訴訟糾紛案件適用法律問題作如下規(guī)定。

一、公司機關會議決議無效和撤銷糾紛

第一條（無效之訴的原告）與股東會或者股東大會、董事會決議內(nèi)容有利害關系的公司股東、董事、監(jiān)事、公司職員，可以請求確認股東會或者股東大會、董事會決議無效。

第二條（撤銷之訴的原告股東身份）提起股東會或者股東大會、董事會決議撤銷之訴的原告，應在會議決議形成并至起訴時持續(xù)具有公司股東身份。

原告起訴時應提交公司股東名冊、公司登記機關登記、公司發(fā)行的記名股票及無記名股票，或者在證券交易場所開立的證券賬戶，證明其股東身份。

原告提交其他書面文 件證明其股東身份且公司予以認可的，人民法院應允許其以股東身份起訴。

公司有證據(jù)證明原告已經(jīng)不具有公司股東身份的，人民法院應裁定駁回起訴。

第三條（無效和撤銷之訴當事人的訴訟地位）原告起訴請求確認股東會或者股東大會、董事會決議無效或者請求撤銷上述會議決議案件，應當列公司為被告，對決議涉及的相對利害關系人，可以列為共同被告或者第三人。

公司其他股東以與原告相同理由請求參加訴訟的，應當列為共同原告。但申請參加撤銷上述會議決議案件的公司其他股東，提交申請的時間不符合公司法第二十二條第二款規(guī)定或者未持續(xù)具有公司股東身份的，人民法院應不予準許。

第四條（表見決議、決議不存在的處理）原告起訴請求認定股東會或者股東大會、董事會決議無效或者撤銷案件，原告主張事由符合下列情形之一的，人民法院應認定相關決議文件無效或者偽造的相關內(nèi)容無效：

（一）決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定；

（二）公司未召集會議或者召集了會議但未進行表決或者表決人數(shù)未達到法定多數(shù)即形成了決議文件；

（三）公司雖然召集了會議，但會議決議與會議記錄不符，且公司不能證明會議記錄內(nèi)容存在錯誤；

（四）會議決議的股東或者董事簽名系偽造或者其他偽造會議或會議決議的情形。

第五條（未受通知股東權利之行使）原告股東以未收到開會通知而對會議的召開不知情為由起訴請求認定股東會、股東大會決議無效或者請求撤銷股東會、股東大會決議的，人民法院應當受理。

公司未履行通知義務召集的股東會、股東大會形成的決議，人民法院應認定無效；公司雖未履行通知義務，但原告股東參加了會議或者參加了投票表決，原告起訴時間符合公司法第二十二條第二款規(guī)定的，人民法院應判決撤銷股東會或者股東大會決議；

公司有證據(jù)證明已經(jīng)向原告股東履行了通知義務，且通知方法符合法律及股東與公司事先約定的，人民法院應裁定駁回起訴；

公司向原告股東履行了通知義務，但股東會、股東大會決議存在其他無效情形或者符合可撤銷條件的，人民法院應認定股東會、股東大會決議無效或者撤銷股東會、股東大會決議。

第六條（事后以行為或者意思表示同意決議）原告起訴請求撤銷股東會或者股東大會、董事會決議案件，公司有證據(jù)證明存在下列情形之一的，人民法院應駁回原告的訴訟請求：

（一）股東會或者股東大會、董事會形成決議后，原告股東又作出明確的意思表示，同意相關會議決議內(nèi)容；

（二）股東會或者股東大會、董事會形成決議后，原告股東又有明確的自主行為，接受了相關會議決議內(nèi)容；

（三）公司股東會或者股東大會、董事會又形成了新的決議，變更了原告起訴涉及的相關內(nèi)容；

（四）原告股東的起訴不符合法律規(guī)定的其他情形。

第七條（中止執(zhí)行決議與擔保）人民法院審理確認股東會或者股東大會、董事會決議無效或者撤銷上述決議案件，原告可以申請人民法院通知被告或者第三人中止執(zhí)行決議涉及的相關內(nèi)容，被告或者第三人有權要求原告提供相應擔保。

人民法院經(jīng)審查確認原告中止執(zhí)行會議決議的理由成立時，應通知被告或者第三人公司中止執(zhí)行相關決議；被告或者第三人請求原告就此提供相應擔保，但原告不能提供的，人民法院應通知駁回原告申請。

第八條（擔保費用的處理）人民法院審理確認股東會或者股東大會、董事會決議無效或者撤銷上述決議案件時，公司請求原告提供擔保并主張賠償?shù)?，應提供相應證據(jù)。

人民法院裁定不予受理、駁回起訴或者判決駁回訴訟請求，且公司因無效或者撤銷之訴形成財產(chǎn)損失的，人民法院可同時判決原告或擔保人在擔保的范圍內(nèi)予以賠償。

第九條（判決的溯及力）人民法院判決股東會或者股東大會、董事會決議無效或者撤銷上述決議時，該決議自始沒有法律約束力，但公司依據(jù)該決議設立的對外法律關系，不當然失去法律效力。

當事人因股東會或者股東大會、董事會決議設立的其他法律關系發(fā)生爭議時，可以請求與決議無效或者撤銷之訴案件合并審理，也可以另行提起訴訟。

二、關于股東知情權糾紛

第十條（行使知情權應具備股東身份）原告起訴請求查閱其具有公司股東身份之前或者之后的公司檔案材料的，人民法院應予以受理。

原告起訴時應當依照本規(guī)定第二條提供證據(jù)證明其股東身份，公司有證據(jù)證明原告起訴時或者在訴訟中已經(jīng)不具有公司股東身份的，人民法院應駁回起訴。 第十一條（查閱原始憑證）有限責任公司股東起訴請求查閱公司會計帳簿及與之相關的原始憑證等會計資料，公司不能提供證據(jù)證明股東查閱目的不正當?shù)?，人民法院應裁定由公司提供給股東查閱。

第十二條（是否允許查閱的裁定，不得上訴）股東起訴請求查閱公司檔案材料范圍符合公司法或者公司章程及本規(guī)定的，人民法院應裁定在確定的時間、在公司住所地或者原告股東與公司另行協(xié)商確定的地點由公司提供有關檔案材料供股東查閱。

股東請求查閱范圍不符合公司法或者公司章程及本規(guī)定的，人民法院應裁定駁回起訴。

對本條第一款、第二款中的裁定，當事人不得提起上訴。

第十三條（委托查閱的處理）人民法院審理股東知情權糾紛案件，股東請求委托他人查閱公司有關檔案材料的，應說明理由并征得公司同意。

公司不同意股東委托的他人查閱時，人民法院可以根據(jù)公司或者股東的申請指定專業(yè)人員查閱，專業(yè)人員查閱后向股東出具查閱報告。

股東拒絕人民法院指定的，人民法院應通知駁回股東委托他人查閱的申請。 人民法院指定他人查閱產(chǎn)生的委托費用，由股東負擔，股東應在指定人開始工作之前與其協(xié)商確定具體數(shù)額及支付方法。

第十四條（行使知情權的義務－承擔合理費用）股東應承擔查閱或者復制公司相關檔案材料發(fā)生的合理費用，股東拒絕承擔相關費用的，人民法院應駁回起訴。

第十五條（行使知情權的義務－保守商業(yè)秘密）公司以股東行使知情權后泄漏公司商業(yè)秘密、給公司造成損失為由起訴股東請求賠償?shù)模嗣穹ㄔ簯斒芾?。公司訴訟請求成立的，人民法院應判令股東承擔賠償責任。

第十六條（檔案材料不健全的處理）公司未依法或者公司章程規(guī)定建立相關檔案材料、公司建立的相關檔案材料虛假或者丟失，股東起訴請求公司依法或者公司章程之規(guī)定重新建立并提供給股東查閱的，人民法院應當受理。

公司具備依法或者公司章程之規(guī)定建立相關檔案材料條件的，人民法院應裁定公司在一定期限內(nèi)建立相關的檔案材料，并在公司住所地或者雙方另行協(xié)商確定的地點提供給股東查閱。

公司不具備依法或者公司章程之規(guī)定建立相關檔案材料條件，股東主張公司相關人員承擔民事賠償責任的，應另行提起訴訟。

三、關于有限責任公司新增資本認購產(chǎn)生糾紛、股份有限公司發(fā)行新股產(chǎn)生糾紛

第十六條（起訴、受理、當事人訴訟地位）股東或者公司以外的他人起訴請求認購公司新增資本、確認其為公司股東的，人民法院應當受理。

請求認購公司新增資本糾紛案件，應當列公司為被告。

第十七條（認購新增資本的實質(zhì)要件）原告起訴認購公司新增資本符合下列條件的，人民法院應判令公司向公司登記機關辦理相應的變更登記，確認原告享有公司股權：

（一）公司股東會或者股東大會關于增加公司注冊資本的決議合法有效；

（二）公司股東會、股東大會決議新增資本總額已經(jīng)全部安排認繳；

（三）新增資本已經(jīng)向公司繳納并經(jīng)依法設立的驗資機構驗資；

（四）有限責任公司原告股東主張認繳的份額符合公司法第三十五條的規(guī)定；

（五）公司為原告頒發(fā)的認股書、繳款憑證或者與原告簽訂的認購合同真實、合法、有效；

（六）股份有限公司增加注冊資本依法需要報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的，已經(jīng)核準。

第十八條（在訴訟中驗資）原告起訴符合前條第（一）、（二）、（四）、（五）、

（六）項規(guī)定的條件，但公司拒絕接收約定的出資或者接收出資后未安排驗資的，人民法院可以根據(jù)原告的申請，安排接收出資并委托驗資機構驗資。驗資機構出具驗資證明的，人民法院應判令公司接收出資并按原告認繳的出資比例辦理相應的公司變更登記手續(xù)。

第十九條（拖延辦理行政監(jiān)管手續(xù)的處理）原告起訴認購股份有限公司新增資本符合本規(guī)定第十八條第（一）（二）（三）（五）項的規(guī)定，但公

司增加注冊資本依法應報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，而公司拒絕或者故意拖延辦理相關手續(xù)的，人民法院可以判令公司在一定期限內(nèi)依法向國務院證券監(jiān)督管理機構提出增加注冊資本的申請，并在獲得核準后向公司登記機關辦理相應的公司變更登記手續(xù)。

人民法院判令股份有限公司向國務院證券監(jiān)督管理機構提出增加注冊資本申請的，在未獲得核準之前，該判決書不得作為公司登記機關變更注冊資本登記的依據(jù)。

第二十條（有限責任公司股東轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認繳權）有限責任公司新增股本時，股東經(jīng)股東會同意將將其按照實繳出資比例確定的認繳份額轉(zhuǎn)由公司股東以外的人認繳，其他股東主張優(yōu)先認繳的，人民法院不予支持。

四、關于利潤分配請求權糾紛

第二十一條（當事人和舉證責任）原告請求分配公司利潤糾紛案件，應當列公司為被告。他人以相同理由請求參加訴訟的，應當列為共同原告；公司其他股東不同意分配利潤的，可以第三人身份參加訴訟。

第二十二條（股東會、股東大會決議分配方案）股東請求分配利潤的，應提交載明具體分配方案的股東會或者股東大會決議。股東會或者股東大會決議合法有效的，人民法院應判令公司在一定期限內(nèi)根據(jù)股東會或者股東大會決議確定的數(shù)額向公司股東支付紅利。

公司抗辯主張沒有稅后利潤可供分配的，應當提供證據(jù)證明。公司主張成立的，應駁回原告訴訟請求。

第二十三條（有限責任公司章程規(guī)定具體分配方案）有限責任公司雖未召開股東會，但公司章程明確規(guī)定了具體分配方案，且公司符合法律和公司章程規(guī)定的分配利潤條件，股東起訴請求公司依照公司章程向股東分配紅利的，人民法院應予以支持。

第二十四條（小股東受壓榨時的利潤分配請求權）有限責任公司小股東請求分配利潤并提供證據(jù)證明公司有盈利但長期不分配，且大股東利用其控制地位，濫用多數(shù)表決權，壓榨小股東利益的，人民法院應判決公司依照公司法或者公司章程的規(guī)定分配利潤。

第二十五條（未參加訴訟股東申請強制執(zhí)行的權利）人民法院審理股東與公司之間利潤分配糾紛案件的判決、裁定，對未參加訴訟的股東同樣發(fā)生法律效力。 人民法院駁回原告訴訟請求后，未參加訴訟的股東以相同理由又提起訴訟的，人民法院應不予受理；

人民法院作出公司分配利潤的判決后，依法或者公司章程規(guī)定屬于判決涉及參加分配范圍的股東，無論是否參加訴訟，均有權持人民法院生效判決申請強制執(zhí)行。

五、股權轉(zhuǎn)讓糾紛

第二十六條（對外轉(zhuǎn)讓股權糾紛當事人地位）有限責任公司股東起訴請求購買其他股東擬對外轉(zhuǎn)讓的股權糾紛案件，應列轉(zhuǎn)讓股東、受讓人為被告，公司為第三人。

第二十七條（轉(zhuǎn)讓通知）有限責任公司股東轉(zhuǎn)讓股權之前雖然通知了公司其他股東，但未將受讓人的有關情況、擬轉(zhuǎn)讓股權的數(shù)量、價格及履行方式等股權轉(zhuǎn)讓合同的主要內(nèi)容全部告知公司其他股東的，人民法院應認定其未履行公司法第七十二條第二款規(guī)定的義務。

第二十八條（不同意轉(zhuǎn)讓股權價格的確定）有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓，不同意的股東購買該轉(zhuǎn)讓股權因價格問題與轉(zhuǎn)讓股東發(fā)生爭議的，人民法院應委托中介機構以公司凈資產(chǎn)為基礎評估確定股權價格。

第二十九條（未通知的后果）有限責任公司股東轉(zhuǎn)讓股權之前未依公司法或者公司章程規(guī)定書面通知其他股東，或者書面通知內(nèi)容不符合本規(guī)定或與實際轉(zhuǎn)讓條件不符的，公司其他股東起訴主張依照評估確定的價格或者受讓方實際購買的同等條件購買股權，且其主張符合公司法和公司章程特殊約定的，人民法院應予以支持。

原告起訴符合前款規(guī)定條件，但受讓人在公司登記機關辦理股權變更登記時間已經(jīng)超過一（或兩）年的，人民法院應駁回原告起訴（或駁回訴訟請求）。 第三十條（履約擔保）人民法院審理有限責任公司股東請求購買其他股東擬對外轉(zhuǎn)讓的股權糾紛案件，被告要求原告提供財產(chǎn)擔保的，人民法院應予以準許。擔保的具體數(shù)額相當于轉(zhuǎn)讓股東與受讓人簽訂的股權轉(zhuǎn)讓合同價款或者受讓人已經(jīng)實際支付的股權轉(zhuǎn)讓款數(shù)額。

原告不能提供的，人民法院應駁回原告起訴。

第三十一條（執(zhí)行程序中的優(yōu)先購買權）人民法院在強制執(zhí)行程序中決定以拍賣方式對有限責任公司股權變價時，應當委托中介機構評估確定股權價值并通知公司及公司其他股東；公司或者公司其他股東不同意以拍賣方式變價的，應當以評估價格購買該股權。

公司其他股東在人民法院規(guī)定的期限內(nèi)不予購買的，人民法院應當以拍賣方式對股權變價。拍賣股權時，應當通知公司和公司其他股東參加。拍賣成交后，公司其他股東不得主張以成交價格行使優(yōu)先購買權。

第三十二條（公司購買股權后的處理）公司依據(jù)前條第一款規(guī)定購買股權后，應當參照公司法第一百四十三條的規(guī)定作減資注銷或者轉(zhuǎn)讓等方式安排股權。 第三十三條（股份有限公司特殊股東轉(zhuǎn)讓股份的效力）股份有限公司發(fā)起人、公開發(fā)行股份前已經(jīng)認購發(fā)行股份的股東、股份公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份違反公司法第一百四十二條規(guī)定的，公司及與股份轉(zhuǎn)讓有利害關系的他人，有權提起訴訟，請求確認上述人員與受讓人簽訂的股權轉(zhuǎn)讓無效或者部分股

份轉(zhuǎn)讓無效。

人民法院審理前款糾紛案件，雖然簽訂股權轉(zhuǎn)讓合同時存在違反公司法規(guī)定的情形，但在訴訟中公司法限制股東轉(zhuǎn)讓股份的時間已經(jīng)屆滿或者轉(zhuǎn)讓股東的情況發(fā)生變化導致公司法限制股權轉(zhuǎn)讓的情形消滅的，人民法院應當駁回原告的訴訟請求。

第三十四條（股份公司的股份收購）股份公司股東依據(jù)公司法第一百四十三條之規(guī)定起訴請求公司收購股份符合下列條件的，人民法院應予受理：

（一）原告股東在股東大會決議公司合并、分立時投反對票；

（二）在股東大會決議后60日內(nèi)，原告股東向公司提交了收購股份的申請書；

（三）自股東大會決議之日起90日內(nèi)，原告股東向人民法院提起訴訟。 原告起訴不符合上述條件或者公司提供證據(jù)證明公司已經(jīng)放棄實施合并或者分立的，人民法院應裁定不予受理。

第三十五條（股份收購價格）人民法院審理股東與公司因收購股份價格發(fā)生爭議的案件，應委托中介機構評估以公司凈資產(chǎn)為基礎評估確定股份價格。 第三十六條（上市公司股份轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定）當事人因收購上市公司股份合同發(fā)生糾紛，依據(jù)證券法規(guī)定其收購股份行為應履行必要程序而當事人尚未履行的，人民法院應認定股份收購合同未生效，在訴訟終結(jié)前當事人依法履行必要程序的，可以認定股份收購協(xié)議發(fā)生法律效力。

第三十七條（證券公司股權轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定）當事人因轉(zhuǎn)讓證券公司股份合同發(fā)生糾紛，因股東變更依法需要經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，當事人尚未履行批準手續(xù)的，人民法院應認定股權轉(zhuǎn)讓合同未生效，在訴訟終結(jié)前股權變更獲得批準的，可以認定股權轉(zhuǎn)讓合同發(fā)生法律效力。

第三十八條（顯名股東、高管侵權發(fā)生的善意取得）無處分權人將股權轉(zhuǎn)讓且受讓人在公司登記機關辦理了股權變更登記，原股東起訴主張返還股權的，人民法院應予以支持。但受讓人取得股權符合下列條件的，人民法院應駁回原告的訴訟請求：

（一）原股東未能提供證據(jù)證明受讓人知道或者應當知道轉(zhuǎn)讓人無權處分的事實；

（二）受讓人受讓股權時依據(jù)公司法和公司章程的規(guī)定盡到了充分的注意義務；

（三）受讓人已經(jīng)支付了合理的對價；

原股東因他人善意取得其股權而受到的財產(chǎn)損失，可以另行提起訴訟，請求無處分權人或者公司及公司相關責任人員予以賠償。

第三十九條（公司或者公司其他股東請求追繳出資）當事人因股權轉(zhuǎn)讓合同發(fā)生糾紛，公司或者公司其他股東以擬轉(zhuǎn)讓股權的股東拖欠出資為由，主張以股權轉(zhuǎn)讓款補足出資并請求參加訴訟的，人民法院應將案件合并審理。

第四十條（受讓后發(fā)現(xiàn)出資未到位或者公司財務報表虛假，有重大誤解或者欺詐為由，請求解除合同）公司設立時的股東未足額出資、出資后又抽逃出資，或者被作為確定股權轉(zhuǎn)讓價格根據(jù)的公司財務報告等文件虛假，致使股權實際價值顯著低于轉(zhuǎn)讓價格，受讓人起訴請求撤銷股權轉(zhuǎn)讓合同的，人民法院應予以支持。但受讓人在公司登記機關辦理股權變更登記時間超過一年的，人民法院應當駁回起訴。

第四十一條（出讓方請求解除合同）股權轉(zhuǎn)讓后在公司登記機關辦理了股權變更登記，受讓方未支付股權轉(zhuǎn)讓價款構成違約，出讓方起訴請求解除股權轉(zhuǎn)讓合同的，人民法院應予以支持。

第四十二條（受讓方請求解除合同）股權轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，因法律障礙或者客觀原因不能辦理變更登記，或者出讓方故意不協(xié)助履行相應批準手續(xù)致使股權無法辦理變更登記，除雙方有特殊約定外，受讓方起訴請求解除合同的，人民法院應予支持。

第四十三條（股份滋生利益歸屬）股權轉(zhuǎn)讓合同解除后，出讓方起訴主張受讓方在返還股權時一并返還其持有該股份在公司所獲得的紅利、配送新股及因該股份而認購的新股等股東權益的，人民法院應予以支持。

受讓方因前款股東權益支付對價的，可以同時請求出讓方予以補償。

第四十四條（利潤歸屬）股權轉(zhuǎn)讓合同生效后、公司變更股東名冊記載之前，出讓人以股東名義在公司獲得利潤分配、配送股份及新股認購等股東利益，受讓人主張出讓人返還的，人民法院應予以支持。但雙方當事人關于上述權益的歸屬有特殊約定的，從其約定。

第四十五條（股權轉(zhuǎn)讓對公司的生效時間）受讓人依據(jù)股權轉(zhuǎn)讓合同向公司提出變更股東登記申請后，有權請求公司向其履行對股東的義務。公司

不予辦理變更登記或拒不向受讓人履行股東義務的，受讓人以股東名義提起訴訟，請求公司變更股權登記或向其履行股東義務的，人民法院應當受理。 第四十六條（股權存在爭議公司有權拒絕辦理登記）受讓人請求公司辦理股權變更登記糾紛案件，公司提供證據(jù)證明受讓人受讓股權存在爭議的，人民法院應裁定駁回原告起訴；公司不能提供證據(jù)證明的，人民法院應裁定公司辦理股權變更手續(xù)。

對前款中的人民法院裁定，當事人不得提起上訴。

第四十七條（國有股權轉(zhuǎn)讓問題）因轉(zhuǎn)讓國有股權發(fā)生糾紛的案件，轉(zhuǎn)讓的國有股權未履行批準手續(xù)或其他法定程序的，股權轉(zhuǎn)讓合同未生效，但在訴訟中辦理了相關手續(xù)或者履行了其他法定程序的，股權轉(zhuǎn)讓合同發(fā)生法律效力。 轉(zhuǎn)讓國有股權時未對股權價值進行評估的，人民法院應委托中介機構進行評估；合同約定的轉(zhuǎn)讓價格顯著低于評估價值的，以評估價值確定股權轉(zhuǎn)讓的價格。

六、關于股東代表訴訟

第四十八條（案件的地域管轄）股東代表訴訟案件，由公司住所地人民法院管轄。

第四十九條（原告和被告）股東依據(jù)公司法第一百五十二條之規(guī)定提起的股東代表訴訟案件，主張公司董事、高級管理人員給公司造成損失應承擔賠償責任的，應列公司董事、高級管理人員為被告；主張他人侵犯公司合法權益的，應列他人為被告；主張公司董事、高級管理人員與他人共同侵犯公司合法權益的，應列公司董事、高級管理人員與他人為共同被告。

第五十條（公司訴訟地位）人民法院受理股東代表訴訟案件后，應通知公司以第三人身份參加訴訟。被告反訴的，應列公司為反訴被告，但公司的訴訟權利由原告股東行使。

公司以與股東代表訴訟相同事實和理由重新起訴的，人民法院應不予受理。 第五十一條（參加訴訟的后果）人民法院審理股東代表訴訟糾紛案件，公司其他股東以與原告股東相同的事實和請求申請參加訴訟的，應予以準許。已經(jīng)進行的訴訟程序，對參加訴訟的公司其他股東發(fā)生法律效力。

第五十二條（董事會、監(jiān)事會、董事、監(jiān)事提起訴訟的處理）公司董事會、監(jiān)事會或者不設董事會、監(jiān)事會的公司董事、監(jiān)事依據(jù)公司法第一百五十二條第一款之規(guī)定提起訴訟的案件，董事會、監(jiān)事會為原告的，應提交公司董事會或者監(jiān)事會決議及董事會或者監(jiān)事會為公司現(xiàn)任組織機構的書面證明材料；董事、監(jiān)事為原告的，應提交公司任命其為董事、監(jiān)事的書面證明材料和個人身份證明。 董事會或者監(jiān)事會參加訴訟的，應由董事長或者監(jiān)事會主席或者其授權的董事、監(jiān)事代表董事會行使訴訟權利。

第五十三條（訴訟費用擔保）人民法院審理股東代表訴訟案件，公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員在答辯期間內(nèi)提供證據(jù)證明原告可能存在惡意訴訟情形，并請求原告提供訴訟費用擔保并予以賠償?shù)?，人民法院應予準許。

訴訟費用擔保的具體數(shù)額應相當于被告董事、監(jiān)事或者高級管理人員參加訴訟可能發(fā)生的合理費用。

人民法院判決原告股東敗訴的，應同時判決原告提供的訴訟費用擔保向被告董事、監(jiān)事或者高級管理人員支付。

篇10

乙方：_________法定住址：_________ 法定代表人：_________ 職務：_________

委托人：_________ 身份證號碼：_________ 通訊地址：_________ 郵政編碼：_________ 聯(lián)系人：_________ 電話：_________ 傳真：_________ 帳號：_________ 電子信箱：_________

遵照《中華人民共和國公司法》和其他有關法律、法規(guī)，根據(jù)平等互利的原則，經(jīng)甲乙發(fā)起人友好協(xié)商，決定設立“_________股份有限公司”(以下簡稱公司)，特簽訂本協(xié)議書。

第一條 公司概況

1、申請設立的有限責任公司名稱擬定為“_________股份有限公司”，并有不同字號的備選名稱若干，公司名稱以公司登記機關核準的為準。

2、公司住所擬設在_________市_________區(qū)_________路_________號_________樓(房)。

3、本公司的組織形式為：股份有限公司。公司具有獨立的法人資格。

4、責任承擔：本公司采取募集設立方式，各股東以其所認購股份為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任。 第二條 公司宗旨與經(jīng)營范圍

本公司的經(jīng)營宗旨為：_________。

本公司的經(jīng)營范圍為：主營_________，兼營_________。

第三條 股權結(jié)構

1、公司采取募集設立方式，募集的對象為法人、社會公眾。

2、公司發(fā)起人認購的股份占股份總額的_________%，其余股份向社會公開募集。

3、公司股東以登記注冊時的認股人為準。

4、公司全部資本為人民幣_________元。

5、公司的全部資本分為等額股份。公司股份以股票形式出現(xiàn)，股票是公司簽發(fā)的有價證券。股份公司成立后擬在國內(nèi)二級市場發(fā)行約_________萬股，具體數(shù)額屆時由股東大會決議確定。

6、公司股票采用記名方式，股東所持有的股票即為其認購股份的書面憑證。 第四條 股份類別

股份公司的股份，在股份公司成立時設定為人民幣普通股，同股同權、同股同利。 第五條 發(fā)起人認繳數(shù)額、比例

甲方以其持有的有限責任公司_________%的股權，按有限責任公司截止至_________年_________月_________日之經(jīng)審計賬面凈資產(chǎn)，折合股份公司股份_________萬股，占股份公司總股本的_________%;

乙方以其持有的有限責任公司_________%的股權，按有限責任公司截止至_________年_________月_________日之經(jīng)審計賬面凈資產(chǎn)，折合股份公司股份_________萬股，占股份公司總股本的_________%;

丙方以其持有的有限責任公司_________%的股權，按有限責任公司截止至_________年_________月_________日之經(jīng)審計賬面凈資產(chǎn)，折合股份公司股份_________萬股，占股份公司總股本的_________%。 第六條 其他出資

合同各方同意發(fā)起人_________以現(xiàn)物出資，出資標的為_________設備(工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術、土地使用權)，同意_________評估師將標的折價_________元，折合股份_________股。

第七條 繳付時間

在_________政府批準設立股份公司后_________日內(nèi)，應由注冊會計師對股份公司驗資并出具驗資證明，以確認各方對股份公司的投資額及持股比例，并由股份公司向各方發(fā)給出資證明。

第八條 籌備委員會

(一)根據(jù)發(fā)起人提議，成立公司籌備委員會，籌備委員會由各發(fā)起人推舉的人員組成，籌備委員會負責公司籌建期間的一切活動?；I備委員會下設辦公室，實行日常工作制。

(二)籌備委員會的職責

1、負責組織起草并聯(lián)系各發(fā)起人簽署有關經(jīng)濟文件。

2、就公司設立等一應事宜負責向政府部門申報，請求批準。

3、負責開展募股工作，并保證股金之安全性。

4、全部股金認繳完畢后30天內(nèi)組織召開和主持公司創(chuàng)立會暨第一屆股東大會。

5、負責聯(lián)系股東，聽取股東關于董事會和經(jīng)營管理機構人員構成及人選意見;并負責向公司第一屆股東大會提議，以公正合理地選出公司有關機構人員。

(三)籌備委員會成員不計薪酬，待公司設立成功后酌情核發(fā)若干補貼。所發(fā)生的合理開支由公司創(chuàng)立大會通過后由公司實報實銷。發(fā)起人的報酬由各發(fā)起人協(xié)商，報公司創(chuàng)立大會及第一屆股東大會通過。

(四)籌備委員會自合同書簽訂之日起正式成立。待公司創(chuàng)立大會暨第一屆股東大會召開，選舉產(chǎn)生董事后，籌備委員會即自行解散。 第九條 組織機構

1、股份公司的最高權力機構是股東大會。

2、股份公司設立董事會，由_________董事組成。

3、股份公司設立監(jiān)事會，由_________監(jiān)事組成。

4、股份公司設經(jīng)營管理機構。 第十條 發(fā)起人的權利

1、共同決定有限責任變更為股份公司的重大事項;

2、當本協(xié)議約定的條件發(fā)生變化時，有權獲得通知并發(fā)表意見;

3、當其他發(fā)起人違約或造成損失時，有權獲得補償或賠償;

4、在股份公司依法設立后，各發(fā)起人即成為股份公司的普通股股東;

5、各方根據(jù)法律和股份公司章程的規(guī)定，享有發(fā)起人和股東應當享有的權利。 第十一條 發(fā)起人的義務

1、按照國家有關法律法規(guī)的規(guī)定從事股份公司設立活動，任何發(fā)起人不得以發(fā)起設立公司為名從事非法活動;

2、應及時提供為辦理股份公司設立申請及登記注冊所需要的全部文件、證明，為股份公司的設立提供各種服務和便利條件;

3、在股份公司依法設立后，根據(jù)法律和股份公司章程的規(guī)定，各發(fā)起人作為股份公司的普通股股東承擔發(fā)起人和股東應當承擔的義務和責任;

4、發(fā)起人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者創(chuàng)立大會決議不設立公司的情形外，不得抽回其股本;

5、當公司不能成立時，發(fā)起人對設立行為所產(chǎn)生的債務和費用負連帶責任; 6、公司不能成立時，發(fā)起人應對認股人已繳納的股款，負返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責任;

7、在公司設立過程中，由于發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應當對公司承擔賠償責任。

第十二條 費用承擔

1、在設立股份公司過程中所需各項費用由發(fā)起人共同進行預算，并詳細列明開支項目。

2、實際運行中按列明項目合理使用，各發(fā)起人相互監(jiān)督費用的使用情況。待股份公司成立后，列入股份公司的費用。

第十三條 財務、會計

1、公司應當依照法律、行政法規(guī)和國務院財政主管部門的規(guī)定建立公司的財務、會計制度。

2、公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計。財務會計報告應當依照法律、行政法規(guī)和國務院財政部門的規(guī)定制作。

3、公司在每一營業(yè)年度的頭三個月，編制上一年度的資產(chǎn)負債表、損益計算表和利潤分配方案，提交董事會審議通過。

4、財務會計報告應當在召開股東大會年會的二十日前置備于本公司，供股東查閱。

5、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

6、公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。

7、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

8、股東會、股東大會或者董事會違反規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不得分配利潤。

9、公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

10、公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿。對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲。

第十四條 違約責任

1、本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的有關條款及其保證與承諾，均構成該方的違約行為，須承擔相應的民事責任。

2、任何一方違反本協(xié)議的有關規(guī)定，不愿或不能作為股份公司發(fā)起人，而致使股份公司無法設立的，均構成該方的違約行為，除應由該方承擔公司變更類型的費用外，還應賠償由此給有限責任公司以及其他履約的發(fā)起人所造成的損失。經(jīng)其他發(fā)起人同意，該違約方將其持有的有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓給第三方的，可免除該責任。 第十五條 聲明和保證

本發(fā)起人協(xié)議的簽署各方作出如下聲明和保證：

(1)發(fā)起人各方均為具有獨立民事行為能力的自然人，并擁有合法的權利或授權簽訂本協(xié)議。

(2)發(fā)起人各方投入本公司的資金，均為各發(fā)起人所擁有的合法財產(chǎn)。 (3)發(fā)起人各方向本公司提交的文件、資料等均是真實、準確和有效的。

第十六條 保密

合同各方保證對在討論、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所獲悉的屬于其他方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料(包括商業(yè)秘密、公司計劃、運營活動、財務信息、技術信息、經(jīng)營信息及其他商業(yè)秘密)予以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，其他方不得向任何第三方泄露該商業(yè)秘密的全部或部分內(nèi)容。但法律、法規(guī)另有規(guī)定或各方另有約定的除外。保密期限為_________年。

第十七條 通知

1、根據(jù)本合同需要一方向另一方發(fā)出的全部通知以及各方的文件往來及與本合同有關的通知和要求等，必須用書面形式，可采用_________(書信、傳真、電報、當面送交等)方式傳遞。以上方式無法送達的，方可采取公告送達的方式。 2、各方通訊地址如下：_________。

3、一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起_________日內(nèi)，以書面形式通知其他方;否則，由未通知方承擔由此而引起的相關責任。

第十八條 合同的變更

本合同履行期間，發(fā)生特殊情況時，甲、乙、丙任何一方需變更本合同的，要求變更一方應及時書面通知其他方，征得他方同意后，各方在規(guī)定的時限內(nèi)(書面通知發(fā)出_________天內(nèi))簽訂書面變更協(xié)議，該協(xié)議將成為合同不可分割的部分。未經(jīng)各方簽署書面文件，任何一方無權變更本合同，否則，由此造成對方的經(jīng)濟損失，由責任方承擔。

第十九條 合同的轉(zhuǎn)讓

除合同中另有規(guī)定外或經(jīng)各方協(xié)商同意外，本合同所規(guī)定各方的任何權利和義務，任何一方在未經(jīng)征得其他方書面同意之前，不得轉(zhuǎn)讓給第三者。任何轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)其他方書面明確同意，均屬無效。

第二十條 爭議的處理

1、本合同受中華人民共和國法律管轄并按其進行解釋。

2、本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由各方當事人協(xié)商解決，也可由有關部門調(diào)解;協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列第_________種方式解決： (1)提交_________仲裁委員會仲裁; (2)依法向人民法院起訴。

第二十一條 不可抗力

1、如果本合同任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本合同下的全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應予中止。

2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短的時間內(nèi)通過書面形式將不可抗力事件的發(fā)生通知另一方，并在該不可抗力事件發(fā)生后_________日內(nèi)向另一方提供關于此種不可抗力事件及其持續(xù)時間的適當證據(jù)及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導致其對本合同的履行在客觀上成為不可能或不實際的一方，有責任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力事件的影響。

3、不可抗力事件發(fā)生時，各方應立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。不可抗力事件或其影響終止或消除后，各方須立即恢復履行各自在本合同項下的各項義務。如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使合同任何一方喪失繼續(xù)履行合同的能力，則各方可協(xié)商解除合同或暫時延遲合同的履行，且遭遇不可抗力一方無須為此承擔責任。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。

4、本合同所稱"不可抗力"是指受影響一方不能合理控制的，無法預料或即使可預料到也不可避免且無法克服，并于本合同簽訂日之后出現(xiàn)的，使該方對本合同全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災害如水災、火災、旱災、臺風、地震，以及社會事件如戰(zhàn)爭(不論曾否宣戰(zhàn))、動亂、罷工，政府行為或法律規(guī)定等。

第二十二條 合同的解釋

本合同未盡事宜或條款內(nèi)容不明確，合同各方當事人可以根據(jù)本合同的原則、合同的目的、交易習慣及關聯(lián)條款的內(nèi)容，按照通常理解對本合同作出合理解釋。該解釋具有約束力，除非解釋與法律或本合同相抵觸。

第二十三條 補充與附件

本合同未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙丙各方可以達成書面補充合同。本合同的附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

第二十四條 合同的效力

1、本合同自各方或各方法定代表人或其授權代表人簽字并加蓋單位公章或合同專用章之日起生效。

2、本協(xié)議一式_________份，甲方、乙方各_________份，具有同等法律效力。

3、本合同的附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________