導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇聯社監(jiān)事會履職報告，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

有效的公司法人治理是現代企業(yè)制度建設的核心，是提升企業(yè)競爭力最重要的基礎。泰州農商銀行董事會承擔了法人治理的核心角色。為提升董事會履職能力，泰州農商銀行重點突出了董事會戰(zhàn)略管理職能建設。

首先是戰(zhàn)略制訂。董事會初步形成了《泰州農商銀行2013～2017年轉型升級五年發(fā)展規(guī)劃》，確立了戰(zhàn)略轉型階段資產和負債的結構、質態(tài)、運營、金融增加值、核心競爭力等10個方面的總體目標，通過推進組織架構、管理模式、業(yè)務發(fā)展、服務方式等6個方面的轉型，逐步建立科學有效的現代金融企業(yè)制度。

其次是戰(zhàn)略實施。泰州農商銀行董事會在推進決策的貫徹執(zhí)行中，重點突出三個方面的建設。一是突出董事會辦公室建設。該行董事會辦公室作為董事會及各委員會的常設秘書機構，負責董事會決策和年度目標任務的分解、落實、反饋和督查。二是突出行務會建設。董事會辦公室每月牽頭召開一次以董事長、董事會秘書、行長室以及財務總監(jiān)、審計稽核部總經理參加的行務會。三是突出董事會非決策性會議制度建設。董事會按月召開非決策性會議，聽取董事會辦公室以及專門委員會工作匯報；圍繞年度工作重點和經營層及監(jiān)督層的熱點、難點問題，不定期召開非決策性會議，對經營層、監(jiān)督層工作進行分析與探討。

再次是能力提升。泰州農商銀行從優(yōu)化董事團隊結構入手，引進在經濟、金融、國際商務等方面具有多年從業(yè)經驗和專業(yè)知識的企業(yè)高管人員，組成董事和獨立董事團隊。同時，根據各位董事的專業(yè)能力、技能和經驗等，對專門委員會委員進行合理搭配。此外，強化董事履職培訓，保證董事們始終能保持履職意識、履職能力，擁有較高的履職水平。

完善“三會一層”運行機制

泰州農商銀行成立后，通過構建“三會一層”制衡機制、強化履職評價，保障“三會一層”既各司其職又相互配合，有效提高了公司治理的執(zhí)行效率和運作效果。

一是明晰“三會一層”職責邊界。在決策、管理、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)，對公司章程和議事規(guī)則進行了進一步修訂、完善，并以《章程》和《議事規(guī)則》的形式對股東大會、董事會、監(jiān)事會及專門委員會和高級管理層的職責作出明確的規(guī)定，對董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責作出更加清晰、嚴格的界定，逐步形成了各負其責、協調共事、相互制衡的公司治理運行模式。

二是暢通“三會一層”溝通渠道。建立完善了經營管理層面向董事會的經營報告制度及重大事項報告制度，定期向董事會報送財務、風險、經營信息，不定期報送相關專題分析報告，及時報送重大事項落實情況。此外還建立了董事會調研檢查機制。

三是強化“三會一層”履職評價。從建立高管人員履職盡職考評制度入手，對高管人員實行年薪制管理辦法，將管理人員薪酬收入與管理水平、經營業(yè)績掛鉤。同時，在考核中著重增加了內部風險控制等內容，引導高管層重視資產風險、內部控制、綜合管理。

健全有力的監(jiān)督機制

從健全“三會一層”監(jiān)督機制入手，泰州農商銀行著力構建保障全體股東利益和促進銀行安全穩(wěn)健運行的監(jiān)督管理體系。

篇2

(一)勤于學習鍛煉。始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

除繼續(xù)加強對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計、法律事務等方面的有關政策、法規(guī)和業(yè)務知識的學習外，一是注重和加強業(yè)務知識的學習。注重學習是多年來養(yǎng)成的一個比較好的習慣。不間斷地加強對財務會計、信貸管理、風險管理等業(yè)務知識的學習和鞏固，及時加強對計算機知識和信用社新業(yè)務知識的學習和更新。同時認真學習各級制發(fā)的管理制度及相關法律文件，通過不斷的深入學習，不僅充實和更新了自己的知識庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

承擔工作責任時把自己當作一名勇于負責的主管領導。實際工作中，二是注重和加強實踐能力的培養(yǎng)。一直堅持承擔工作任務時把自己當作一名普通的工作人員。小事放權放手，但件件都及時督辦和查問結果，大事都主動參與和承擔。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規(guī)違紀問題時，帶領稽核審計部、財務會計部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務、調查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀提供了詳實依據；查辦舉報信用社信貸員和分社負責人違規(guī)辦貸問題時，抽調聯社不良辦、風險管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊進村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調查了解，與社內職工座談情況。案防工作過程中，帶領案件防控工作領導小組成員到基層營業(yè)網點對內控制度執(zhí)行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時，也進一步鍛煉了實踐工作能力，豐富了實踐工作經驗。

通過調研后撰寫一些專業(yè)理論文章，三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結合工作實際。用以總結和指導工作。根據農村信用社農戶小額信用貸款開展情況，通過認真調查分析，撰寫了農戶小額是考驗》調查報告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”多贏”促發(fā)展》一文，被《中國農村金融創(chuàng)新與實踐》收錄。

進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉，四是注重和加強政治品格的錘煉。利用開展學習實踐科學發(fā)展觀活動。整個活動的每個環(huán)節(jié)都認真參與，按照活動的安排進行了學習和深刻地自我剖析，并在活動中撰寫了數萬字的學習筆記。通過積極參與這次教育活動，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅強和耿直。

還經常留意書籍、網絡上介紹的一些比較經典的領導藝術類案例。五是注重和加強領導藝術的累積。除了向身邊的同志學習領導藝術外。

(二)加強內控建設。始終致力于做內控理念的傳播者和嚴密內控的踐行者。

對于銀行而言，總理曾經說過。相對于資本充足率，嚴密的內控制度更有意義。一年來，加強內控建設和落實上，主要做了以下幾項工作：

現行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務經營活動的各個層面了但在工作中發(fā)現有些制度根本上就得不到很好的落實，一是狠抓了促制度落實的制度體系建設。從規(guī)范操作行為的層面上來說。責任追究不及時不到位，經過認真的調研和分析，參與起草了崆峒區(qū)農村信用社違規(guī)貸款責任認定處理暫行辦法》對強化全區(qū)農村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強信貸人員責任意識，提高信貸資產質量，促進了促制度落實的制度體系的建設方面起到良好作用。

要防范操作風險，二是樹立了內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”基本內部控制理念。工作中我總結出。制度建設和落實層面，不僅要有嚴密的制度，嚴格落實制度，還要嚴懲違規(guī)行為。因此，倡導樹立“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”內控理念，并在稽核審計工作中實踐推行，這種從嚴治社的思想，也因此得到較大范圍的認可。

篇3

、工作中的主要作法和取得的主要成績

(一)勤于學習鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強業(yè)務知識的學習。注重學習是我多年來養(yǎng)成的一個比較好的習慣，除繼續(xù)加強對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計、法律事務等方面的有關政策、法規(guī)和業(yè)務知識的學習外，不間斷地加強對財務會計、信貸管理、風險管理等業(yè)務知識的學習和鞏固，及時加強對計算機知識和信用社新業(yè)務知識的學習和更新。同時認真學習各級制發(fā)的管理制度及相關法律文件，通過不斷的深入學習，不僅充實和更新了自己的知識庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

二是注重和加強實踐能力的培養(yǎng)。一直堅持承擔工作任務時把自己當作一名普通的工作人員，在承擔工作責任時把自己當作一名勇于負責的主管領導。實際工作中，小事放權放手，但件件都及時督辦和查問結果，大事都主動參與和承擔。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規(guī)違紀問題時，帶領稽核審計部、財務會計部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務、調查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀提供了詳實依據；在查辦舉報信用社信貸員和分社負責人違規(guī)辦貸問題時，抽調聯社不良辦、風險管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊進村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調查了解，與社內職工座談情況。在案防工作過程中，帶領案件防控工作領導小組成員到基層營業(yè)網點對內控制度執(zhí)行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時，也進一步鍛煉了實踐工作能力，豐富了實踐工

作經驗。

三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結合工作實際，通過調研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結和指導工作。，我根據農村信用社農戶小額信用貸款開展情況，通過認真調查分析，撰寫了《農戶小額是考驗》調查報告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難” “多贏”促發(fā)展》一文，被《中國農村金融創(chuàng)新與實踐》收錄。

四是注重和加強政治品格的錘煉。，我利用開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個活動的每個環(huán)節(jié)都認真參與，按照活動的安排進行了學習和深刻地自我剖析，并在活動中撰寫了數萬字的學習筆記。通過積極參與這次教育活動，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅強和耿直。

五是注重和加強領導藝術的累積。除了向身邊的同志學習領導藝術外，還經常留意書籍、網絡上介紹的一些比較經典的領導藝術類案例。

(二)加強內控建設，堅持從嚴治社，始終致力于做內控理念的傳播者和嚴密內控的踐行者。

總理曾經說過，對于銀行而言，相對于資本充足率，嚴密的內控制度更有意義。一年來，在加強內控建設和落實上，主要做了以下幾項工作：

一是狠抓了促制度落實的制度體系建設。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務經營活動的各個層面了。但在工作中發(fā)現有些制度根本上就得不到很好的落實，責任追究不及時不到位，經過認真的調研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農村信用社違規(guī)貸款責任認定處理暫行辦法》，對強化全區(qū)農村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強信貸人員責任意識，提高信貸資產質量，促進了促制度落實的制度體系的建設方面起到了良好作用。

二是樹立了“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的基本內部控制理念。在工作中我總結出，要防范操作風險，在制度建設和落實層面，不僅要有嚴密的制度，嚴格落實制度，還要嚴懲違規(guī)行為。

因此，我倡導樹立“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的內控理念，并在稽核審計工作中實踐推行，這種從嚴治社的思想，也因此得到了較大范圍的認可。

三是踐行了嚴密的內控和其他各項工作制度。在工作中我能認真學習和遵守各項內控和工作制度，如省聯社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復學習了

好幾遍，并且在文件中做了很多標記，其他有關制度我也利用時間進行了認真的學習并能嚴格遵守。

四是督導了各項內控制度的有效落實。我們主要通過開展一系列的審計和內控評價來督導內控制度的落實。組織了高管人員離任審計，開展了案件專項治理活動，陪同省聯社、省聯社平涼辦事處、銀監(jiān)局現場檢查等。以這些活動為載體，認真查找問題，認真組織整改，認真分析不足，認真總結教訓，認真制定措施。

(三) 積極履行職責，指導做好內控監(jiān)督工作，加強聯系，優(yōu)勢互補，實施有效監(jiān)督。

聯社黨委是崆峒區(qū)農村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會的日常工作注重定期或不定期向聯社黨委報告，重要事項取得了聯社黨委的理解、協調和支持。同時，監(jiān)事會作為聯社的監(jiān)督機構，與銀監(jiān)部門、聯社內部稽核部門，共同構筑了較為完善的科學、規(guī)范監(jiān)督體系。

一是建立和完善稽核審計部門內部工作運行機制。首先制訂了稽核審計部年度工作計劃，建立健全了《序時稽核登記簿》、《專項稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對稽核時間、區(qū)間和責任人進行詳細登記，落實責任，以備查考。其次建立了查處情況及時反饋工作機制。本著對理事會負責的基本要求，我們將每個項目的稽核檢查結果及時向聯社班子成員和職能部門（理事會、經營班子）匯報和反饋，以促進領導管理決策和部門指導服務的針對性，提升我們的經營管理水平。同時實行稽核審計情況定期通報制，即對稽核審計發(fā)現的問題及查處的典型案例定期通報，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內各網點查缺補漏，糾正偏差，完善不足，以促進全轄農村信用社經營管理工作符合制度化、規(guī)范化、標準化要求。并對案件專項治

理、治理商業(yè)賄賂工作實行了專檔管理。

（四）查防結合，認真開展了案件專項治理工作，保持了對各類違規(guī)行為嚴處的高壓態(tài)勢。

（五）加強黨風廉政建設，做好和紀檢監(jiān)察工作。

在加強黨風廉政建設和行業(yè)自律工作中，按照省聯社黨委的黨風廉政建設以及紀檢監(jiān)察責任制的要求，每年年初聯社黨委及時與和各信用社（分社）簽訂黨風廉政建設責任制，基層各信用社能夠按照責任制的各項目標規(guī)定，認真對照學習落實。經檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會議上強調和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風，凡一經舉報，聯社都及時調查核實、處理和回復。通過反腐倡廉，黨風廉政建設教育和責任制的落實，全體黨員職工基本上無違紀問題，服務態(tài)度和服務質量較以前相比都有了很大的改進和提高，信用社在農民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設都得到了充分肯定。

二、存在的主要問題和今后努力的方向

回顧一年多來的工作，榮辱得失在心?？偨Y成績的同時，也非常清醒地認識到自己還存在很多方面的缺點和不足，歸納起來，主要有以下幾個方面：

一是還沒有有

效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。

篇4

一、思想創(chuàng)新，更新觀念是抓好內生動力機制建設的前提

思維決定行為，農村信用社如何讓員工轉變思維觀念，讓培育內生動力的理念深入人心，并轉化為員工的自覺行動，應主要做好三點。

一是以規(guī)劃統(tǒng)一意志，將培育內生動力的發(fā)展作為既定目標。將農村信用社發(fā)展戰(zhàn)略和“培育內生動力”思路以規(guī)劃的形式轉變?yōu)橐庵?，通過一系列的戰(zhàn)略分解與宣傳工作，將“培育內生動力”轉變?yōu)楹蛦T工具體崗位息息相關，看得見、摸得著的工作目標，進一步統(tǒng)一員工思想。

二是以制度強化思維，將培育內生動力的理念轉變?yōu)檗r信社具體管理舉措。農村信用社調整經濟責任制，將科技創(chuàng)新等工作列入考核指標，在各項管理制度中進一步融入內生動力培育的理念。

三是以文化營造氛圍，將培育內生動力的理念轉化為員工自覺自發(fā)行動。農村信用社將“培育內生動力”的理念，融入企業(yè)文化之中，豐富企業(yè)文化內涵。要強化員工科技意識、質量意識，重視信用社內功的修煉。通過信用社網站、內部刊物等媒體，大力宣傳以培育內生動力為核心的優(yōu)秀企業(yè)文化；通過“創(chuàng)先爭優(yōu)”、“員工讀書”等各類活動，強化員工行為自覺性，將這種培育內生動力理念轉變?yōu)閱T工自覺自發(fā)行動。

二、管理創(chuàng)新，全員參與是抓好內生動力機制建設的基礎

人是生產力中最活躍的因素。農村信用社在內生動力機制建設中，關鍵在人才的使用，在于把人的作用在戰(zhàn)略轉型和持續(xù)發(fā)展等方面發(fā)揮好。

一是要強化社員股東的作用。股東是推動農村信用社內生動力機制建設最重要源泉，也是推動農村信用社向前發(fā)展的生命力。因為股東參與對農村信用社經營關注，同時會帶來各方市場信息、案防信息和產品信息?，F在有不少股東對農村信用社經營和發(fā)展不太關心，農村信用社既要強化股東思想教育，又要引導股東依法行使權利和履行義務。股東大會是農村信用社的最高權力機構，要按時按程序召開股東大會，依法作出決議并確保決議得以執(zhí)行。農村信用社章程具有內部“法規(guī)”的約束力，法人治理相關方要充分尊重并嚴格遵守章程。

二是要強化農信社高管作用。高管班子要同心同德，各司其職、各負其責。充分發(fā)揮理事會、監(jiān)事會、經營管理層作用，主動爭取理事特別是非執(zhí)行理事、監(jiān)事對農村信用社的關心支持。對農信社各個時期重大事項、工作重心，定期或不定期向理事、監(jiān)事會成員通報，主動尋求到他們的關心，這是一個非常重要的工作過程。理、監(jiān)事成員要提高自身金融素質、忠于職守、依法盡責履職，積極提出在農信社經營管理發(fā)展過程中獨立、服眾的觀點和意見。

三是強化內外部審計的作用。內部審計要盡責履職，農村信用社審計有三個層次，理（董）事會審計委員會對理（董）事會、理（董）事長負責，監(jiān)事會審計委員會對監(jiān)事會、監(jiān)事長負責，高級管理層內審部門對主任負責。三條審計線必須獨立、有效運行，這對內生動力機制建設起著直接作用；外部審計是提高農村信用社內生動力機制建設的重要標準之一。定期聘請外部審計機構對農村信用社各項經營進行全方位審計很重要，外部審計在其進場前、離場時，要同主管部門、監(jiān)管部門開展會談，對管理部門關注的重點、風險管理指標、監(jiān)管指標及經營制度執(zhí)行情況進行溝通交流。外部審計專業(yè)機構要認真審計、對審計負責、要出具審計報告、糾正經營偏差，促進信用社依法合規(guī)經營。農村信用社要按規(guī)定向上級有關部門報送外審機構出具的審計報告，對存在問題要認真梳理逐項落實整改、糾正。

四是要強化內部隊伍的作用。農村信用社干部員工對各項制度執(zhí)行到位是激發(fā)農村信用社內生動力機制建設重要源泉之一。要加強員工隊伍建設，培育員工的忠誠度，增強員工的歸屬感。如果決策、制度、規(guī)程在員工中執(zhí)行不到位，內生動力機制建設就會成為一句空話。因此，增強職工活力、提高制度執(zhí)行力就會對內生動力機制建設、穩(wěn)健運行、科學發(fā)展起到良性推動作用。

三、科技創(chuàng)新，科學化操作是抓好內生動力機制建設的關鍵

科學技術就是生產力，要高度重視信息科技的支撐作用。在當今科技信息時代，農村信用社如果不重視科技信息在經營管理和風險管控中的作用，還用手工加算盤那一套，就必將要淘汰。農村信用社離開科技支撐就不可能使內生動力制度化，IT系統(tǒng)就不具備技術性和先進性，也就更沒有內生動力的有效性。

近年來，省聯社出臺了多個信息科技系統(tǒng)建設的文件，農村信用社要以此加快核心業(yè)務系統(tǒng)和信息管理系統(tǒng)的建設進度，進一步提高信息科技系統(tǒng)的支撐能力。要遵循自身市場定位，建設技術領先具有競爭優(yōu)勢的系統(tǒng)。對農村信用社各項業(yè)務產品、管理、內控、考核等都要有一個科技管理系統(tǒng)。信用社主管部門要科學論證和統(tǒng)籌規(guī)劃，加快信息科技研發(fā)，增強科技支撐作用，對開發(fā)的IT系統(tǒng)要綜合考慮內部控制和風險管理的因素，滿足信用社業(yè)務的不斷發(fā)展需要。

一是建設研發(fā)平臺。農村信用社主管部門要組建一支既懂業(yè)務又熟悉計算機技術的科技隊伍，專門負責各項業(yè)務產品信息研發(fā)工作，培育員工科技創(chuàng)新思維，開展卓有成效科技創(chuàng)新活動，提高企業(yè)科研成果質量。通過科技立項活動，進一步激發(fā)員工科技創(chuàng)新熱情，并從中產生一大批企業(yè)自主研發(fā)的先進技術，逐步凸顯農信社技術競爭優(yōu)勢，有力帶動科技創(chuàng)新工作。

二是引進高端技術。農村信用社要積極開展與國內外先進科技金融技術交流與合作，準確把握行業(yè)技術發(fā)展方向，了解技術發(fā)展動態(tài)。還要與高校、科研院所進行多種形式的聯合，利用專業(yè)機構研發(fā)基礎優(yōu)勢，保持技術成果的先進性，提高研發(fā)質量與速度。

三是引進高端裝備。農村信用社要打造技術裝備領先優(yōu)勢，加大設備引進力度，加大基礎設施及先進設備投入，提高科學化水平，更好地適應市場發(fā)展的需要。

四、文化創(chuàng)新，企業(yè)文化是增強內生動力機制建設的有效途徑

企業(yè)文化對內生動力機制建設非常重要，要重視農村信用社品牌文化建設，將打造獨有的品牌作為企業(yè)文化建設的核心。如果農村信用社品牌文化建設好了，不僅能夠超過資本的價值，而且能創(chuàng)造更好的經濟效益和社會效益。

農村信用社要堅守科學的市場定位，充分發(fā)揮信貸服務，使更多的人就業(yè)、更多的人增加收入，改善和提高生活水平，促進社會和諧穩(wěn)定。農村信用社要結合社區(qū)和村社的探索，參與社區(qū)及村社活動，熱心社區(qū)及村社的公益，積極宣傳金融知識，大力推銷金融產品，發(fā)展社區(qū)客戶，便民惠民，進而富民，贏得好的口碑，實現客戶結構更優(yōu)、產品結構更優(yōu)、服務質量更優(yōu)，這樣農村信用社就會呈現良性發(fā)展態(tài)度，發(fā)揮企業(yè)文化的作用，增強市場的競爭力。

五、制度創(chuàng)新，制度管人是抓好內生動力機制建設的根本保證

好的制度能使壞人變好人，壞的制度能使好人變壞人。好的制度是在實際中逐步制定完善出來的，農村信用社的制度建設非常重要，從農村信用社發(fā)展過程來看，光靠人管是不行的，還要靠制度，強化制度流程，完善合規(guī)機制，力求規(guī)模服從質量，發(fā)展基于合規(guī)，要把一切權力和操作規(guī)程關入制度的籠子里。

篇5

(一)勤于學習鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強業(yè)務知識的學習。注重學習是我多年來養(yǎng)成的一個比較好的習慣，除繼續(xù)加強對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計、法律事務等方面的有關政策、法規(guī)和業(yè)務知識的學習外，不間斷地加強對財務會計、信貸管理、風險管理等業(yè)務知識的學習和鞏固，及時加強對計算機知識和信用社新業(yè)務知識的學習和更新。同時認真學習各級制發(fā)的管理制度及相關法律文件，通過不斷的深入學習，不僅充實和更新了自己的知識庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

二是注重和加強實踐能力的培養(yǎng)。一直堅持承擔工作任務時把自己當作一名普通的工作人員，在承擔工作責任時把自己當作一名勇于負責的主管領導。實際工作中，小事放權放手，但件件都及時督辦和查問結果，大事都主動參與和承擔。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規(guī)違紀問題時，帶領稽核審計部、財務會計部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務、調查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀提供了詳實依據；在查辦舉報信用社信貸員和分社負責人違規(guī)辦貸問題時，抽調聯社不良辦、風險管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊進村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調查了解，與社內職工座談情況。在案防工作過程中，帶領案件防控工作領導小組成員到基層營業(yè)網點對內控制度執(zhí)行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時，也進一步鍛煉了實踐工作能力，豐富了實踐工作經驗。

三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結合工作實際，通過調研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結和指導工作。，我根據農村信用社農戶小額信用貸款開展情況，通過認真調查分析，撰寫了《農戶小額是考驗》調查報告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難” “多贏”促發(fā)展》一文，被《中國農村金融創(chuàng)新與實踐》收錄。

四是注重和加強政治品格的錘煉。，我利用開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個活動的每個環(huán)節(jié)都認真參與，按照活動的安排進行了學習和深刻地自我剖析，并在活動中撰寫了數萬字的學習筆記。通過積極參與這次教育活動，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅強和耿直。

五是注重和加強領導藝術的累積。除了向身邊的同志學習領導藝術外，還經常留意書籍、網絡上介紹的一些比較經典的領導藝術類案例。

(二)加強內控建設，堅持從嚴治社，始終致力于做內控理念的傳播者和嚴密內控的踐行者。

總理曾經說過，對于銀行而言，相對于資本充足率，嚴密的內控制度更有意義。一年來，在加強內控建設和落實上，主要做了以下幾項工作：

一是狠抓了促制度落實的制度體系建設。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務經營活動的各個層面了。但在工作中發(fā)現有些制度根本上就得不到很好的落實，責任追究不及時不到位，經過認真的調研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農村信用社違規(guī)貸款責任認定處理暫行辦法》，對強化全區(qū)農村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強信貸人員責任意識，提高信貸資產質量，促進了促制度落實的制度體系的建設方面起到了良好作用。

二是樹立了“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的基本內部控制理念。在工作中我總結出，要防范操作風險，在制度建設和落實層面，不僅要有嚴密的制度，嚴格落實制度，還要嚴懲違規(guī)行為。因此，我倡導樹立“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的內控理念，并在稽核審計工作中實踐推行，這種從嚴治社的思想，也因此得到了較大范圍的認可。

三是踐行了嚴密的內控和其他各項工作制度。在工作中我能認真學習和遵守各項內控和工作制度，如省聯社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復學習了好幾遍，并且在文件中做了很多標記，其他有關制度我也利用時間進行了認真的學習并能嚴格遵守。

四是督導了各項內控制度的有效落實。我們主要通過開展一系列的審計和內控評價來督導內控制度的落實。組織了高管人員離任審計，開展了案件專項治理活動，陪同省聯社、省聯社平涼辦事處、銀監(jiān)局現場檢查等。以這些活動為載體，認真查找問題，認真組織整改，認真分析不足，認真總結教訓，認真制定措施。

(三) 積極履行職責，指導做好內控監(jiān)督工作，加強聯系，優(yōu)勢互補，實施有效監(jiān)督。

聯社黨委是崆峒區(qū)農村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會的日常工作注重定期或不定期向聯社黨委報告，重要事項取得

了聯社黨委的理解、協調和支持。同時，監(jiān)事會作為聯社的監(jiān)督機構，與銀監(jiān)部門、聯社內部稽核部門，共同構筑了較為完善的科學、規(guī)范監(jiān)督體系。一是建立和完善稽核審計部門內部工作運行機制。首先制訂了稽核審計部年度工作計劃，建立健全了《序時稽核登記簿》、《專項稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對稽核時間、區(qū)間和責任人進行詳細登記，落實責任，以備查考。其次建立了查處情況及時反饋工作機制。本著對理事會負責的基本要求，我們將每個項目的稽核檢查結果及時向聯社班子成員和職能部門（理事會、經營班子）匯報和反饋，以促進領導管理決策和部門指導服務的針對性，提升我們的經營管理水平。同時實行稽核審計情況定期通報制，即對稽核審計發(fā)現的問題及查處的典型案例定期通報，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內各網點查缺補漏，糾正偏差，完善不足，以促進全轄農村信用社經營管理工作符合制度化、規(guī)范化、標準化要求。并對案件專項治理、治理商業(yè)賄賂工作實行了專檔管理。

二是有效地開展了稽核審計工作。指導稽核審計部圍繞聯社重大決策和中心任務，突出財經紀律嚴肅性、信貸資金安全性和經營管理合規(guī)性，認真履行稽核審計職責。全年組織開展稽核審計項3 項 3次，即：實施了花所信用社等4個網點的會計決算工作真實性專項檢查；對全區(qū)44個營業(yè)網點中14個信用社、15個信用分社和聯社營業(yè)部進行了序時稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據人員調動和崗位調整情況，及時開展了24名信用社主任、副主任和4名聯社部門經理的離任審計，以及崗位輪換的105名信貸、會計、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認定責任違規(guī)貸款49筆817.69萬元，違紀資金8.96萬元，提出稽核建議8條，下發(fā)稽核審計整改意見書25份，下發(fā)稽核審計處罰決定25份，為全區(qū)農村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。

（四）查防結合，認真開展了案件專項治理工作，保持了對各類違規(guī)行為嚴處的高壓態(tài)勢。

初，因班子換屆，聯社調整了案件專項治理工作領導小組成員。本著暴露風險、加強管理，堅決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生的基本原則，5月份，制訂了《崆峒區(qū)農村信用社案件專項治理深度排查工作實施方案》，明確了排查人員、排查方式、排查內容、排查責任和工作要求，9月份案件專項治理工作領導小組對轄內網點的貸款、存款、金庫尾箱、印證押卡、查詢對賬、“九種人”等重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)、重點人員進行了風險排查。在10月12日全區(qū)農村信用社工作會議上，對案件專項治理工作進行了專題。安排，下發(fā)了《關于進一步加強案件專項治理工作的安排意見》，根據不同崗位職責分級明確了案件專項治理工作重點崗位、重要環(huán)節(jié)、重點人員的排查內容、排查頻率和案件排查責任，為構建案件防控的長效機制奠定了基礎。通過加強了紀檢監(jiān)察和案件防控工作，對信用社會計、信用社柜員挪用資金違規(guī)違紀問題的3名當事人和負有管理責任社主任進行了責任追究，給予了黨紀、行政紀律處分和經濟處罰。

（五）加強黨風廉政建設，做好和紀檢監(jiān)察工作。

在加強黨風廉政建設和行業(yè)自律工作中，按照省聯社黨委的黨風廉政建設以及紀檢監(jiān)察責任制的要求，每年年初聯社黨委及時與和各信用社（分社）簽訂黨風廉政建設責任制，基層各信用社能夠按照責任制的各項目標規(guī)定，認真對照學習落實。經檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會議上強調和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風，凡一經舉報，聯社都及時調查核實、處理和回復。通過反腐倡廉，黨風廉政建設教育和責任制的落實，全體黨員職工基本上無違紀問題，服務態(tài)度和服務質量較以前相比都有了很大的改進和提高，信用社在農民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設都得到了充分肯定。

對工作從維護農村信用社行業(yè)新形象的高度進行認識，以服務大局為重，把群眾的切身利益放在首位，在法律法規(guī)的規(guī)范和引導下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突。堅持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發(fā)點和落腳點放在解決問題上。對來信來訪者的合理要求從關心和愛護的角度出發(fā)，站在對方的立場上考慮問題，盡力幫助解決困難；能解決的案件盡快解決，不能解決的講清道理，說明原因，并及時向上級匯報，對于有些者的要求不合法或反映的問題與事實不符的，通過耐心細致地解釋和說服疏導，使上訪群眾心服口服。努力把問題和矛盾化解在一線，防止事態(tài)向惡性衍變，造成越級。，按工作“首問責任制”的要求，查處省聯社卡中心電話投訴4起、省聯社網站投訴1起、辦事處投訴1起、區(qū)聯社電話投訴12起、群眾來信來訪3起。對9名責任人做了相應的經濟處罰，并責令相關責任人做出深刻書面檢查，為全區(qū)業(yè)務發(fā)展營造一個安全穩(wěn)定的經營環(huán)境。對客戶舉報材料、信件的處置做到了專簿登記，有閱批，有查辦記錄和查處結果。20__年，針對全區(qū)農村信用社金融服務工作現狀及工作現實要求，提議并成立了監(jiān)察室，專司監(jiān)察工作。

二、存在的主要問題和今后努力的方向

回顧一年多來的工作，榮辱得失在心?？偨Y成績的同時，也非常清醒地認識到自己還存在很多方面的缺點和不足，歸納起來，主要有以下幾個方面：

一是還沒有有效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。

篇6

(一)勤于學習鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強業(yè)務知識的學習。注重學習是我多年來養(yǎng)成的一個比較好的習慣，除繼續(xù)加強對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計、法律事務等方面的有關政策、法規(guī)和業(yè)務知識的學習外，不間斷地加強對財務會計、信貸管理、風險管理等業(yè)務知識的學習和鞏固，及時加強對計算機知識和信用社新業(yè)務知識的學習和更新。同時認真學習各級制發(fā)的管理制度及相關法律文件，通過不斷的深入學習，不僅充實和更新了自己的知識庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

二是注重和加強實踐能力的培養(yǎng)。一直堅持承擔工作任務時把自己當作一名普通的工作人員，在承擔工作責任時把自己當作一名勇于負責的主管領導。實際工作中，小事放權放手，但件件都及時督辦和查問結果，大事都主動參與和承擔。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規(guī)違紀問題時，帶領稽核審計部、財務會計部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務、調查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀提供了詳實依據；在查辦舉報信用社信貸員和分社負責人違規(guī)辦貸問題時，抽調聯社不良辦、風險管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊進村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調查了解，與社內職工座談情況。在案防工作過程中，帶領案件防控工作領導小組成員到基層營業(yè)網點對內控制度執(zhí)行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時，也進一步鍛煉了實踐工作能力，豐富了實踐工作經驗。

三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結合工作實際，通過調研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結和指導工作。，我根據農村信用社農戶小額信用貸款開展情況，通過認真調查分析，撰寫了《農戶小額是考驗》調查報告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”“多贏”促發(fā)展》一文，被《中國農村金融創(chuàng)新與實踐》收錄。

四是注重和加強政治品格的錘煉。，我利用開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個活動的每個環(huán)節(jié)都認真參與，按照活動的安排進行了學習和深刻地自我剖析，并在活動中撰寫了數萬字的學習筆記。通過積極參與這次教育活動，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅強和耿直。

五是注重和加強領導藝術的累積。除了向身邊的同志學習領導藝術外，還經常留意書籍、網絡上介紹的一些比較經典的領導藝術類案例。

(二)加強內控建設，堅持從嚴治社，始終致力于做內控理念的傳播者和嚴密內控的踐行者。

總理曾經說過，對于銀行而言，相對于資本充足率，嚴密的內控制度更有意義。一年來，在加強內控建設和落實上，主要做了以下幾項工作：

一是狠抓了促制度落實的制度體系建設。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務經營活動的各個層面了。但在工作中發(fā)現有些制度根本上就得不到很好的落實，責任追究不及時不到位，經過認真的調研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農村信用社違規(guī)貸款責任認定處理暫行辦法》，對強化全區(qū)農村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強信貸人員責任意識，提高信貸資產質量，促進了促制度落實的制度體系的建設方面起到了良好作用。

二是樹立了“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的基本內部控制理念。在工作中我總結出，要防范操作風險，在制度建設和落實層面，不僅要有嚴密的制度，嚴格落實制度，還要嚴懲違規(guī)行為。因此，我倡導樹立“內控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的內控理念，并在稽核審計工作中實踐推行，這種從嚴治社的思想，也因此得到了較大范圍的認可。

三是踐行了嚴密的內控和其他各項工作制度。在工作中我能認真學習和遵守各項內控和工作制度，如省聯社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復學習了好幾遍，并且在文件中做了很多標記，其他有關制度我也利用時間進行了認真的學習并能嚴格遵守。

四是督導了各項內控制度的有效落實。我們主要通過開展一系列的審計和內控評價來督導內控制度的落實。組織了高管人員離任審計，開展了案件專項治理活動，陪同省聯社、省聯社平涼辦事處、銀監(jiān)局現場檢查等。以這些活動為載體，認真查找問題，認真組織整改，認真分析不足，認真總結教訓，認真制定措施。

(三)積極履行職責，指導做好內控監(jiān)督工作，加強聯系，優(yōu)勢互補，實施有效監(jiān)督。

聯社黨委是崆峒區(qū)農村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會的日常工作注重定期或不定期向聯社黨委報告，重要事項取得了聯社黨委的理解、協調和支持。同時，監(jiān)事會作為聯社的監(jiān)督機構，與銀監(jiān)部門、聯社內部稽核部門，共同構筑了較為完善的科學、規(guī)范監(jiān)督體系。

一是建立和完善稽核審計部門內部工作運行機制。首先制訂了稽核審計部年度工作計劃，建立健全了《序時稽核登記簿》、《專項稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對稽核時間、區(qū)間和責任人進行詳細登記，落實責任，以備查考。其次建立了查處情況及時反饋工作機制。本著對理事會負責的基本要求，我們將每個項目的稽核檢查結果及時向聯社班子成員和職能部門（理事會、經營班子）匯報和反饋，以促進領導管理決策和部門指導服務的針對性，提升我們的經營管理水平。同時實行稽核審計情況定期通報制，即對稽核審計發(fā)現的問題及查處的典型案例定期通報，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內各網點查缺補漏，糾正偏差，完善不足，以促進全轄農村信用社經營管理工作符合制度化、規(guī)范化、標準化要求。并對案件專項治理、治理商業(yè)賄賂工作實行了專檔管理。

二是有效地開展了稽核審計工作。指導稽核審計部圍繞聯社重大決策和中心任務，突出財經紀律嚴肅性、信貸資金安全性和經營管理合規(guī)性，認真履行稽核審計職責。全年組織開展稽核審計項3項3次，即：實施了花所信用社等4個網點的會計決算工作真實性專項檢查；對全區(qū)44個營業(yè)網點中14個信用社、15個信用分社和聯社營業(yè)部進行了序時稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據人員調動和崗位調整情況，及時開展了24名信用社主任、副主任和4名聯社部門經理的離任審計，以及崗位輪換的105名信貸、會計、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認定責任違規(guī)貸款49筆817.69萬元，違紀資金8.96萬元，提出稽核建議8條，下發(fā)稽核審計整改意見書25份，下發(fā)稽核審計處罰決定25份，為全區(qū)農村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。

（四）查防結合，認真開展了案件專項治理工作，保持了對各類違規(guī)行為嚴處的高壓態(tài)勢。

初，因班子換屆，聯社調整了案件專項治理工作領導小組成員。本著暴露風險、加強管理，堅決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生的基本原則，5月份，制訂了《崆峒區(qū)農村信用社案件專項治理深度排查工作實施方案》，明確了排查人員、排查方式、排查內容、排查責任和工作要求，9月份案件專項治理工作領導小組對轄內網點的貸款、存款、金庫尾箱、印證押卡、查詢對賬、“九種人”等重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)、重點人員進行了風險排查。在10月12日全區(qū)農村信用社工作會議上，對案件專項治理工作進行了專題。安排，下發(fā)了《關于進一步加強案件專項治理工作的安排意見》，根據不同崗位職責分級明確了案件專項治理工作重點崗位、重要環(huán)節(jié)、重點人員的排查內容、排查頻率和案件排查責任，為構建案件防控的長效機制奠定了基礎。通過加強了紀檢監(jiān)察和案件防控工作，對信用社會計、信用社柜員挪用資金違規(guī)違紀問題的3名當事人和負有管理責任社主任進行了責任追究，給予了黨紀、行政紀律處分和經濟處罰。

（五）加強黨風廉政建設，做好和紀檢監(jiān)察工作。

在加強黨風廉政建設和行業(yè)自律工作中，按照省聯社黨委的黨風廉政建設以及紀檢監(jiān)察責任制的要求，每年年初聯社黨委及時與和各信用社（分社）簽訂黨風廉政建設責任制，基層各信用社能夠按照責任制的各項目標規(guī)定，認真對照學習落實。經檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會議上強調和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風，凡一經舉報，聯社都及時調查核實、處理和回復。通過反腐倡廉，黨風廉政建設教育和責任制的落實，全體黨員職工基本上無違紀問題，服務態(tài)度和服務質量較以前相比都有了很大的改進和提高，信用社在農民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設都得到了充分肯定。

對工作從維護農村信用社行業(yè)新形象的高度進行認識，以服務大局為重，把群眾的切身利益放在首位，在法律法規(guī)的規(guī)范和引導下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突。堅持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發(fā)點和落腳點放在解決問題上。對來信來訪者的合理要求從關心和愛護的角度出發(fā)，站在對方的立場上考慮問題，盡力幫助解決困難；能解決的案件盡快解決，不能解決的講清道理，說明原因，并及時向上級匯報，對于有些者的要求不合法或反映的問題與事實不符的，通過耐心細致地解釋和說服疏導，使上訪群眾心服口服。努力把問題和矛盾化解在一線，防止事態(tài)向惡性衍變，造成越級。，按工作“首問責任制”的要求，查處省聯社卡中心電話投訴4起、省聯社網站投訴1起、辦事處投訴1起、區(qū)聯社電話投訴12起、群眾來信來訪3起。對9名責任人做了相應的經濟處罰，并責令相關責任人做出深刻書面檢查，為全區(qū)業(yè)務發(fā)展營造一個安全穩(wěn)定的經營環(huán)境。對客戶舉報材料、信件的處置做到了專簿登記，有閱批，有查辦記錄和查處結果。2010年，針對全區(qū)農村信用社金融服務工作現狀及工作現實要求，提議并成立了監(jiān)察室，專司監(jiān)察工作。

二、存在的主要問題和今后努力的方向

回顧一年多來的工作，榮辱得失在心。總結成績的同時，也非常清醒地認識到自己還存在很多方面的缺點和不足，歸納起來，主要有以下幾個方面：

一是還沒有有效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。

篇7

稽核員述職報告1尊敬的各位領導：

自從____年9月份我來到餐館，從事稽核工作，在公司各位領導的帶領下，在其它同事的幫助下，認真學習專業(yè)知識熟練掌握業(yè)務技能，積極履行崗位職責，全面完成了各項任務。隨著稽核工作的不斷引深和加強，我個人在思想覺悟、專業(yè)素質、業(yè)務技能等方面也有了很大提高?，F將2009年度參加稽核工作以來的具體情況作如下述職。

一、明確思想，端正態(tài)度。

稽核工作的特殊性，決定了稽核崗位是一個復合性崗位。從事稽核工作的每個人都需要而且必須具有較高的綜合素質和能力，而思想素質應該放在第一位。一個業(yè)務能力較高但思想和道德素質較差的人從事稽核工作，帶來的負面效應是遠大于正面效果的，造成的后果往往是帶有破壞性的`。因此在我參加稽核工作的那一刻起，就要求自己明確工作方向，端正工作態(tài)度，以較為飽滿的態(tài)度積極投入到工作當中。四個多月來，在領導和同事的關心和幫助下，腳踏實地，兢兢業(yè)業(yè)，在平凡的崗位上忠實的做好每一件簡單而平凡的工作。

二、履職盡責，積極完成崗位工作任務

1、忠于職守，盡職盡責。

四個月來，本著對工作高度負責的態(tài)度，依據相關規(guī)章制度，認真履行稽核人員職責，做到對事不對人，一把尺子，一個標準，常規(guī)序時稽核不放松，確保公司業(yè)務經營健康發(fā)展。堅持對公司日常經營結賬票據進行不斷往復的常規(guī)序時稽核，將一多半的時間放在結賬票據稽核檢查中。主要抓營業(yè)口中的各種結賬票據的稽核檢查，稽核過程中首先從內控制度執(zhí)行和執(zhí)規(guī)執(zhí)紀方面著手進行規(guī)范的稽核，對違規(guī)違紀問題及時糾正，及時解決，維護了公司的整體利益和形象，起

到了強有力威懾作用，進一步激發(fā)了員工愛崗敬業(yè)，實事求是。認真學習天子星點菜系統(tǒng)的日常維護及操作。

2、客觀公正，實事求是。

從規(guī)范程序做起。對稽核中發(fā)現的問題和不足，不是回避當“老好人”，而是耐心地進行現查現糾和現場解決，協助他們共同想辦法，添措施，共同規(guī)范和完善，將查幫、查糾、查教有機地結合起來。認真履行崗位職責，按質按量完成了上級安排的各項工作。在工作中求得大家的支持和理解。針對檢查中的問題共商策略，共尋方法。協助、配合公司領導的工作。對天子星點菜系統(tǒng)在營業(yè)中存在的問題，做到力所能及，對不能解決的問題及時和天子星的售后服務聯系，和他們共同解決，以保證公司正常營業(yè)。

三、加強學習，努力提高自身綜合素質。

從事稽核工作對于我來講是一個新的崗位，身在其中，我感到工作經驗不足，專業(yè)知識還有所欠缺。這種情況下，我要求自己：

一是立足干中學，學中干，學中用，在開展稽核的同時，敢于正視問題，反省自己的行為，遇到拿不準、吃不透的問題，及時向領導、同事請教，彌補不足，提高工作質量。

二是對點菜系統(tǒng)不熟悉的地方，積極向天子星的工程師學習。在學習過程中“勤記錄、勤思考、勤請教”，總結工作中的經驗教訓，不斷充實和完善自己。

為回顧過去，展望未來，發(fā)揚成績，克服不足，在新的一年里，我的工作打算是：在公司及部門領導的帶領下，在同事們的幫助和支持下，做到“學中干、干中學”，扎實工作，虛心請教，加快自身綜合素質的提升步伐，以適應新的工作環(huán)境，保時、保質、保量完成上級交付的各項工作任務。計劃采取的措施是：

1、持之以恒，加強學習。

“逆水行舟、不進則退”，不學習就要落后，因此要時刻加強自身學習，努力克服自身的不足，不恥下問，不斷充實和完善自已。

2、嚴格執(zhí)行制度，強化稽核監(jiān)督。

在稽核工作中，認真執(zhí)行各項制度，杜絕違章、違制，提升稽核監(jiān)督水平;憑制度辦事，堅持原則，敢于碰硬，堅決維護制度的嚴肅性;對所查出的問題進行追根溯源，認真總結經驗教訓，督促規(guī)范整改，確保各項工作健康、有序地開展。

3、對天子星點菜系統(tǒng)還有好多無知，在以后的工作中要多用，多記，多向其公司的工程師請教，使其在本公司中發(fā)揮更大的作用。

二00九年是餐館不平凡的一年，為餐館的順利開業(yè)，順利的走上正軌，全體公司員工都付出了自己的滿腔熱血，使餐飲有限公司步入更加輝煌燦爛的歷史新時期。個人雖然在稽核檢查中“輕、重、緩、急”把握還不夠理想，業(yè)務知識還比較單一，距離真正的復合型、全面型的人才還有較大差距，綜合能力還有待提高，但通過領導、同事的幫助和自己的積極努力，較為圓滿地完成了上級下達的各項工作任務，取得一定的進步。我將一如既往，百尺竿頭更進一步。因為成績只能代表昨天，未來還需奮斗，努力使自己做到無悔昨天，珍惜今天，奮斗明天。為我們的大家庭——餐館，再作新貢獻。

以上述職，難免疏漏，敬請領導同志們批評指正。

謝謝大家!

述職人：______

稽核員述職報告220____年由____信用社____崗調至聯社稽核部任稽核員。從事稽核工作以來，在稽核大隊和聯社的領導下，在一同從事稽核工作的其它同事的幫助下，本人認真學習專業(yè)知識和業(yè)務技能，積極主動履行崗位職責，按時完成____稽核大隊及聯社分配的各項稽核任務。通過自己和同事們的相互配合，有效地防范了案件、事故的發(fā)生，信用社內控制度的貫徹和執(zhí)行情況有了較大改善。隨著稽核工作的不斷引深和加強，我個人在思想覺悟、專業(yè)素質、業(yè)務技能等方面也有了很大提高?，F將____年度參加稽核工作以來的具體情況作如下述職。

一、基本工作情況

____年參加稽核工作以來，在____市辦事處及聯社的領導下，除一部分日常例行工作以外，按照時間的先后次序，我主要參與了以下____項稽核檢查工作，并且與其它同事一起圓滿完成了各項工作：

1、“案件風險百日排查”交叉檢查，對____縣農村信用聯社進行了風險排查。

我所在的排查小組對____縣____信用社、____家信用社進行了排查;

2、以分組包片的形式對____信用社等6個基層社進行了冒名、借名貸款專項檢查;

3、根據有關強制休假制度和離任審計制度的規(guī)定，對部分崗位輪換的基層社主任進行了離任審計及基層社主任強制休假期間的業(yè)務經營審計;

4、為有效預防突發(fā)性事故和員工道德性風險引起的責任性事故，對轄內金庫的現金庫存進行了突擊查庫;

二、工作中的具體做法

1、明確思想，端正態(tài)度。

稽核工作的特殊性，決定了稽核崗位是一個復合性崗位。從事稽核工作的每個人都需要而且必須具有較高的綜合素質和能力，而思想素質首當其沖應該放在第一位。一個業(yè)務能力較高但思想和道德素質較差的`人從事稽核工作，帶來的負面效應是遠大于正面效果的，造成的后果往往是帶有破壞性的。因此在我參加稽核工作的那一刻起，我就要求自己明確自己的工作方向，端正自己的工作態(tài)度，以較為飽滿的態(tài)度積極投入到從事的工作當中。

2、加強學習，努力提高自身綜合素質。

雖然自己參加信用社工作已近____年時間，但從事稽核工作對于我來講是一個嶄新的崗位，身在其中，我感到一是工作經驗不足，二是自身所掌握專業(yè)知識有所欠缺。這種情況下，我要求自己：

一是加強政治理論、法律、業(yè)務等方面的學習，利用業(yè)余時間認真學習金融業(yè)務知識，法律知識和各項規(guī)章制度，認真學習市辦及聯社下發(fā)的各種文件、資料，促進自己融會貫通，學以致用，提高業(yè)務工作能力、綜合分析能力。不斷提高自己的理論和政策水平，使自己的業(yè)務素質由單一型向全面復合型發(fā)展。

二是立足干中學，學中干，學中用，在開展稽核檢查的同時，敢于正視問題，反省自己的行為，遇到拿不準、吃不透的問題，及時向其它同事請教，消化包袱，彌補不足，提高自己怕工作質量。

三是積極參加市辦及聯社舉辦各種學習培訓及經驗交流。在學習過程中“勤記錄、勤思考、勤請教”，總結工作中的經驗教訓，不斷充實和完善自己。

3、嚴格監(jiān)督，認真履行崗位職責。

在今年進行的歷次稽核檢查中，我對所看到、查到的問題和不足，無論事情大小，都堅持在工作底稿中認真記錄，認真分析，然后誠懇提出，共同探討和尋求最佳解決方法。與此同時，在各項檢查中我要求自己注重抓好“回頭看”，針對此前各級各部門檢查發(fā)現問題以及對照問題和不足提出的整改意見進行的后續(xù)落實情況，進行逐項復查，督促整改落實。通過深挖細查有效地遏制了違規(guī)違紀問題的發(fā)生。

三、工作中存在的不足

____年的工作當中，通過自己的努力和領導、同事的幫助，自己較為圓滿地完成了上級下達的各項工作任務，取得了一些成績，但是我自己很清楚地認識到自己還存在一定的差距和不足。一是思路不夠清晰。在稽核檢查中的“度”把握不夠理想，工作質量不高。二是創(chuàng)新意識不強，工作成效不夠突出。三是業(yè)務知識還比較單一，綜合能力還有待提高，距離真正的復合型、全面型的人才還有較大差距，綜合素質有待進一步提高。

四、下一步的工作打算和措施

回顧過去近一年當中的各項工作，總結自己的成績和不足，在新的一年里，我的工作打算是：在市辦及聯社領導的指導下，在同事們的幫助和支持下，正確處理好工學矛盾，做到“學中干、干中學”，經常反省自己的行為，檢點自己的作風，認真學習，扎實工作，虛心請教，加快自身綜合素質的提升步伐，以適應不斷推陳出新的工作環(huán)境，按時保質保量完成上級交付的各項工作任務。準備采取的措施是：

1、持之以恒，加強學習。

面對當今社會日新月異的工作環(huán)境，可謂是“逆水行舟、不進則退”，不學習就要落后，因此我要時刻加強自身學習，努力克服自身的不足，虛心向別人請教，不斷充實和完善自已。利用一切可利用的時間，學習法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，做到知法、懂法、守法，按照規(guī)定嚴格執(zhí)行制度。

2、嚴格執(zhí)行制度，強化稽核監(jiān)督。

在稽核工作中，嚴格要求自己，認真執(zhí)行各項制度，堅決杜絕違章、違制現象的發(fā)生，全面提升稽核監(jiān)督水平;二是堅持堅持原則，敢于碰硬，憑制度辦事，堅決維護制度的嚴肅性，督促各項規(guī)章制度落到實處;三是堅持對所查出的問題進行追根溯源，認真總結經驗教訓，督促規(guī)范整改，確保各項工作健康、有序地開展。

3、扎實工作，認真履職。

在自己的實際工作當中，堅持務實的工作作風，扎實開展好稽核監(jiān)督工作，從源頭上遏制違規(guī)、違紀、違法案件和事故的發(fā)生。

稽核員述職報告3一、科學制定稽核工作思路

針對實際，研究制定“一二三四五”總體工作思路，即：提出了“創(chuàng)新方式、加強力度、擴大范圍、保證效果”的稽核工作理念;堅持監(jiān)督與服務并重;推行對稽核直接對象、業(yè)務管理部門、稽核人員的三重嚴格問責;構建“監(jiān)事會稽核審計部稽核大隊稽核人員”的四級責任控制網絡;建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實時監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務科室的職能監(jiān)督、稽核審計部門的再監(jiān)督的五級監(jiān)督防范體系。

二、完善稽核工作制度

先后制定并下發(fā)了《稽核項目質量管理辦法》、《稽核現場檢查辦法》、《稽核人員道德準則》、《稽核員后續(xù)教育辦法》、《內部稽核章程》、《稽核員目標考核辦法》、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失范監(jiān)察制度》、《干部職工廉政誡勉談話制度》、《____年稽核人員目標考核辦法》等10余個規(guī)范性制度文件，有力推進了稽核工作制度化、稽核操作流程化進程。

三、創(chuàng)新稽核手段

一是建立了稽核承諾制。每次開展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項作出書面承諾，明確雙方職責，維護稽核的嚴肅性。全年收到書面承諾書

378份。二是建立稽核整改回復制。做到查處與整改并重，對稽核檢查發(fā)現的問題要求在10個工作日內提交整改報告，有效地控制了違規(guī)問題“前清后欠”，屢查屢犯的現象。全年收到稽核整改報告96份。三是建立管理建議書發(fā)送制度。對稽核發(fā)現的重大問題，以監(jiān)事會名義向職能部門發(fā)送管理建議書24份，進行風險提示，提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽核工作例會制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會日，以此為平臺，定期聽取稽核人員工作匯報，總結經驗，分析問題，提出建議。并在每月主任工作會上通報稽核未整改事項，要求主任當場作出口頭說明。全年召開稽核例會12次。四是規(guī)范稽核處罰程序。為使稽核人員充分履行查處職責，全面反映暴露問題，將稽核人員發(fā)現的問題提交工作例會進行研究，采用統(tǒng)一處罰尺度，以“稽察通報”形式將處理結果向全轄通報。全年共編發(fā)“稽察通報”12期五是規(guī)范稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為每名稽核人員配備電腦筆記本，統(tǒng)一制作并使用規(guī)范化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調閱清單、稽核處罰通知書、發(fā)現問題移交書、稽核整改通知書等，達到了稽核工作文本的格式化、規(guī)范化、標準化。六是創(chuàng)辦“信合稽察簡報”。該簡報全年編發(fā)12期，設置了稽核工作動態(tài)、稽核工作探索、稽核工作專題報道、業(yè)務輔導、稽(!)核風險提示等欄目，針對業(yè)務風險點進行了剖析、規(guī)范、引導和提示，豐富了員工的業(yè)務知識，有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息9篇、金融調研3篇，被多家媒體采用。

四、設計業(yè)務操作監(jiān)管流程

為盡量減少業(yè)務操作風險發(fā)生，在3月組織編寫了“農村信用社業(yè)務規(guī)范化操作監(jiān)管流程”一書，并印發(fā)到每位員工手中。該書編印后，得到四川省聯社高度評價和肯定，在該書基礎上，經省聯社完善改編后的《四川省農村信用社業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》一書已正式出版，并在全省農村信用社推廣實施，成為指導全省農村信用社業(yè)務規(guī)范化操作的范本。

五、強化核心工作，加大稽核力度

一是全面覆蓋，做好序時稽核。全年開展序時稽核342社次，40個營業(yè)網點均稽核到12月份底，稽核面均達100%;二是重點突出，抓好專項稽核。全年共實施專項稽核6次，共計稽核檢查191社次;三是注重整改落實，做好后續(xù)稽核。共計實施后續(xù)稽核191社次，形成后續(xù)稽核報告58份;四是務求實效，認真開展再稽核工作。先后對白沙、官渡、大竹9個營業(yè)網點進行再稽核，對存在的問題進行了嚴肅處理。

稽核員述職報告4一、基本工作情況：

自參加稽核工作以來，除一部分日常例行工作以外，按照時間的先后次序，我主要參與了以下稽核檢查工作，并且與其它同事一起圓滿完成了各項工作：

1、對雙城市信用聯社、金城信用聯社等16家信用聯社____年年度會計決算真實性進行了檢查。

2、根據有關離任審計制度的規(guī)定，對雙城聯社部分崗位輪換的基層社主任進行了離任審計。

3、“案件風險排查和案件專項治理回頭看”對雙城市信用聯社進行了風險排查，對雙城市農豐信用社等十家信用社進行了檢查。

4、對方正縣松南信用社等九家信用社進行了____年年度至檢查日序時稽核檢查。

5、以分組包片的形式，對雙城信用聯社16家信用社進行了2010年1—3季度序時稽核檢查。

對賓縣聯社幾家信用社進行了2010年2—4季度序時稽核檢查。

6、對雙城賓縣聯社2—3季度序時稽核存在的問題整改情況進行了檢查。

二、工作中的具體做法：

(一)、明確思想，端正態(tài)度。

稽核工作的特殊性，決定了稽核崗位是一個復合性崗位。從事稽核工作的每個人都需要而且必須具有較高的綜合素質和能力，而思想素質應該放在第一位。一個業(yè)務能力較高但思想和道德素質較差的人從事稽核工作，帶來的負面效應是遠大于正面效果的，造成的后果往往是帶有破壞性的。因此在我參加稽核工作的.那一刻起，就要求自己明確工作方向，端正工作態(tài)度，以較為飽滿的態(tài)度積極投入到從事的工作當中。一年來，在領導和同志們的關心和幫助下，腳踏實地，兢兢業(yè)業(yè)，在平凡的崗位上忠實的做好每一件簡單而平凡的工作，為日后工作的有效開展奠定了牢固而堅實的基礎

(二)、履職盡責，積極完成崗位工作任務

1、忠于職守，盡職盡責。

一年來，本著對事業(yè)高度負責的態(tài)度，依據相關規(guī)章制度，認真履行稽核審計人員職責，做到對事不對人，一把尺子，一個標準，緊扣聯社“業(yè)務經營大發(fā)展，盈利水平大提高，綜合實力大增強”的工作思路堅持常規(guī)序時稽核不放松，確保信用社業(yè)務經營健康發(fā)展。堅持對所包片內信用社進行不斷往復的常規(guī)序時稽核，將一多半的時間放在基層信用社各種稽核檢查中。主要抓了各信用社、各崗位執(zhí)紀、執(zhí)規(guī)工作的稽核檢查，稽核過程中首先從內控制度執(zhí)行和執(zhí)規(guī)執(zhí)紀方面著手進行規(guī)范的稽核審計，對違規(guī)違紀問題從嚴從重處罰，有力的打擊了不正之風，維護了信用社的整體利益和形象，起到了強有力威懾作用。進一步激發(fā)了員工愛崗敬業(yè)、比、學、趕、幫、超的熱潮。

2、客觀公正，實事求是。

從規(guī)范程序做起。對序時稽核中發(fā)現的問題和不足，不是回避當“老好人”，而是耐心地進行現查現糾和現場輔導，協助他們共同想辦法，添措施，共同規(guī)范和完善，將查幫、查糾、查教有機地結合起來。認真履行崗位職責，按質按量完成了上級安排的`各項工作。堅持大事講團結，小事講風格，在工作中求得大家的支持和理解。堅持定期和不定期地向大社主任匯報工作，針對檢查中的問題共商策略，共尋方法。協助、配合大社主任、座班主任、分社主任的工作，從業(yè)務經營到內部管理，為他們出謀劃策，分憂解難。并經常與職工談心，讓大家明白監(jiān)督是為更好地發(fā)展業(yè)務服務，取得了大家的理解和支持。

3、積極參與，認真負責，

一是參與年度決算工作的全過程，并認真組織積極參與年度決算工作的真實性稽核檢查，按照省市及聯社要求認真組織實施檢查，確保業(yè)務經營的真實性。二是按照聯社安排，對信貸管理工作進行了專項稽核檢查，對信貸管理方面存在的問題的社和人毫不保留的予以暴光，為信用社信貸管理工作起到了積極的推動作用。三是根據聯社安排對聯社營業(yè)部的信貸管理工作實施了專項稽核，找準了存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出了整改意見和糾改措施，進一步促進了營業(yè)部信貸管理工作的規(guī)范化。

4、嚴格監(jiān)督，忠于履行

在今年進行的歷次稽核檢查中，我對所看到、查到的問題和不足，無論事情大小，都堅持在工作底稿中認真記錄，認真分析，然后誠懇提出，共同探討和尋求最佳解決方法。與此同時，在各項檢查中我要求自己注重抓好“回頭看”，針對此前各級各部門檢查發(fā)現問題以及對照問題和不足提出的整改意見進行的后續(xù)落實情況，進行逐項復查，督促整改落實。通過深挖細查有效地遏制了違規(guī)違紀問題的發(fā)生。

(三)、加強學習，努力提高自身綜合素質。

從事稽核工作對于我來講是一個新的崗位，身在其中，我感到工作經驗不足，專業(yè)知識還有所欠缺。這種情況下，我要求自己：

一是加強政治理論、法律、業(yè)務等方面的學習，利用業(yè)余時間努力鉆研金融業(yè)務知識，法律知識，認真學習市辦及聯社下發(fā)的各種文件、資料和規(guī)章制度，促進自己融會貫通，學以致用，不斷提高自己的理論和政策水平，使自己的業(yè)務素質由單一型向全面復合型發(fā)展。

稽核員述職報告5在我們無暇顧及時間時，時間早已匆匆流逝，回顧這段時間以來的工作，收獲頗豐，是時候抽出時間寫寫述職報告了。那么好的述職報告是什么樣的呢?下面是小編收集整理的煙草稽查員述職報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

在20____年里，本人能夠認真學習行業(yè)的相關方針、政策;積極貫徹公司各種文件、會議精神;嚴格落實各項工作。工作上勤勤懇懇、任勞任怨;作風上務真求實。較好地完成了領導和各級部門安排的各項任務?，F將主要情況總結如下。

一、工作方面

今年以來，本人緊緊圍繞市、縣局和管理所打擊販售假行為、保持市場占有率、維護市場平衡的中心工作，根據稽查員崗位具體職責，嚴以律己，出色完成了各項任務。市場占有率和凈化率均在市、縣局的要求之內，很好地維護了市場平衡，保障了消費者的合法權益。積極對查處的違規(guī)案件開展調查，做到事實清楚、證據確鑿、程序合法、處理恰當。對客戶經理提報的信息和零售戶的舉報能在盡可能短的時間內進行反饋和查實，真正做到迅速、高效。由于執(zhí)法工作具有嚴肅性，在平時的市場檢查中，我時刻注意自己的一言一行，每到一家客戶，都嚴格按程序開展檢查工作，積極回答零售戶提出的各種問題，熱心為他們服務，樹立煙草人的良好形象。一年來，在領導和同事的關心幫助下，本人的業(yè)務技能有很大提高，由漸漸熟悉再到比較熟練?，F在對自己崗位的業(yè)務流程已能做到游刃有余。在開展市場管理的同時，本人還十分注重內部工作質量。每天主動打掃內務衛(wèi)生，保持室內室外整潔有序;嚴格規(guī)范自己的儀表、言行。內部工作雖都是瑣碎之事，但它能夠反映一個人的素養(yǎng)。只有內部工作搞好了，才能更好地開展日常工作。除此之外，本人還積極完成領導交辦的其他工作，踴躍參加市、縣局的各項活動，開闊自己的閱歷，鍛煉能力。

二、思想、作風方面

認真學習公司的政策，領會各種文件精神，利用電視、電腦、報紙關注煙草行業(yè)的新動向，不斷提高自己的認識，掌握工作主動。

在作風上，能團結同事、遵章守紀、務真求實、樂觀上進，始終保持嚴謹認真的工作態(tài)度和一絲不茍的工作作風。勤勤懇懇工作，任勞任怨。踴躍參加各種文體活動，積極幫助同事和他人?？炭嚆@研業(yè)務，遇到問題虛心請教，不斷提高業(yè)務素質。

三、學習方面

我始終堅持以學習作為提高自己業(yè)務素質的重要途徑。解決這些問題的途徑只有努力學習，用心投入。既積極參加市、縣局組織的各種培訓，還廣泛利用業(yè)余時間開展自學，并講究方式方法。通過自己的努力，現已較熟悉地掌握了《煙草專賣法》、《煙草專賣法實施條例》等相關法律、法規(guī)知識，并能達到靈活運用。這也是對本人平時學習效果的最好驗證。

業(yè)務知識提高了，還不能完全滿足工作需要。由于執(zhí)法工作比較復雜，接觸的人各種各樣，怎樣與他們交流，以達到自己的目的`，成為必不可少的一項素質。平時的執(zhí)法檢查中，我總會留意同事的交流方式，學習他們處理矛盾的方法，不斷提高自己工作的技巧。

四、存在不足

回顧一年來自己的總體工作，深感市管員工作的艱辛，尤其是工作中雖然干了不少事，但還存在不少問題：

一是工作標準要求高，自己還有一定的差距，有待于在今后的工作中提高。每項工作都要高質量地去完成;

二是在做好各項服務工作中，應當樹立超前意識;要有開拓創(chuàng)新的工作精神，努力使各項工作有新的起色。要不斷研究問題。