導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇內(nèi)審員培訓總結，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

為了確認和驗證所建立的質(zhì)量體系的適應性和有效性，實驗室常常會根據(jù)預定的日程表和程序，定期對其活動進行內(nèi)審。通過內(nèi)審檢查質(zhì)量體系實施的效果，對照實驗室的質(zhì)量體系文件中的要求，及時發(fā)現(xiàn)存在的不符合項和潛在的問題，采取正確的糾正、預防措施，使實驗室質(zhì)量體系持續(xù)有效運行。

1、實驗室內(nèi)審的含義和目的。

（1）內(nèi)部審核含義：《準則》中所稱“內(nèi)部審核”是實驗室按照質(zhì)量體系文件規(guī)定，對其質(zhì)量體系的各個環(huán)節(jié)組織開展的有計劃、系統(tǒng)的、獨立的檢查活動。由定義可見，內(nèi)審是一個過程，是一個為確定所有質(zhì)量活動是否符合標準要求而進行的系統(tǒng)的、獨立并形成文件的過程。其審核結果可作為實驗室自我合格聲明的基礎。

（2）內(nèi)部審核目的：質(zhì)量體系內(nèi)審是檢查本單位各項質(zhì)量活動是否符合評審準則與質(zhì)量體系文件的一項重要工作。其目的如下：①評價實驗室自身體系建立是否符合標準要求；是否得到有效的實施與保持，以確定單位制定的近期和遠期目標能否實現(xiàn)。②驗證實驗室檢測活動，質(zhì)量體系運作和有關檢測結果的符合性，確定質(zhì)量體系的有效性，過程的可靠性，證書報告的準確性。③作為一種重要的管理手段和自我改進機制，及時發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，采取糾正措施或預防措施，以實現(xiàn)體系的持續(xù)改進。④為第三方認證機構對本單位實驗室體系審核做準備。

2、內(nèi)部審核要求：

①在質(zhì)量體系的程序文件中，必須建立并保持內(nèi)審程序。其內(nèi)容應包括內(nèi)審目的、范圍、職責、內(nèi)審組織、內(nèi)審員的確立與責任，內(nèi)審基本要求、內(nèi)審計劃、基本步驟、分析與記錄、審核報告的處理、糾正措施的跟蹤審核等等。

②實驗室內(nèi)審應依據(jù)《準則》和程序文件的規(guī)定，被審活動的實際情況和重要性，由質(zhì)量負責人組織質(zhì)量管理部門及有關人員策劃并編制內(nèi)審年度計劃，計劃應覆蓋實驗室管理要素和技術要素，同時要策劃和組織內(nèi)審工作。每年至少實施一次，內(nèi)審可根據(jù)具體情況分期實施，也可集中實施，并在規(guī)定時間內(nèi)完成審核活動。

③質(zhì)量負責人指定經(jīng)過培訓并獲得內(nèi)審員資格證的人員組成內(nèi)審組，內(nèi)審員獨立于被審核的活動。審核組具有負責年度內(nèi)審的組織和實施，記錄審核活動中發(fā)現(xiàn)，認真客觀的評價和分析所有審核發(fā)現(xiàn)，編制不符合項和改進建議報告，由責任相關部門分析原因，制定糾正、預防措施并實施。

④由審核組對審核活動中發(fā)現(xiàn)的問題，采取的糾正、預防措施的執(zhí)行情況來進行跟蹤和監(jiān)督，確保得到糾正，以達到持續(xù)改進的目的。

3、內(nèi)部審核的步驟：質(zhì)量體系內(nèi)審的步驟一般分為5個階段：

（1）首次會議一般有受審方領導或代表、所有內(nèi)審員、實驗室質(zhì)量負責人、部門負責人等參加，內(nèi)審組長闡明審核目的和范圍，依據(jù)的標準，采用的審核方法和程序，宣布審核計劃，內(nèi)審員分工等，同時會強調(diào)各受審部門與內(nèi)審組之間必須很好地相互配合，評審要客觀公正。

（2）現(xiàn)場審核時，內(nèi)審員依據(jù)《質(zhì)量手冊》、《程序文件》及《內(nèi)審現(xiàn)場檢查表》等進入現(xiàn)場檢查，核實。內(nèi)審員通過與受審核部門負責人及有關人員交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查，調(diào)查驗證等方法，收集符合或不符合的客觀證據(jù)，并做好詳細記錄，對發(fā)現(xiàn)的不符合項應當場向受審方指出，取得受審核方確認后，收集審核證據(jù)。

（3）內(nèi)審組成員進行碰頭會，將收集到的審核證據(jù)，對照評審準則等找出問題，并對審核情況進行綜合分析，經(jīng)受審核方確認后，開具不符合項報告，得出審核結論。

（4）末次會上，由內(nèi)審組長宣讀《不符合項報告》，做出審核評價和結論，提出建議的糾正措施要求，并以末次會議結束現(xiàn)場審核。

（5）編制內(nèi)審報告：內(nèi)審報告是內(nèi)部質(zhì)量體系審核結果的正式文件，其內(nèi)容包括：①審核目的和范圍；②受審核部門負責人；③審核日期、審核組成員；④審核依據(jù)；⑤首次、末次會議簽到及會議記錄（作為報告附件）；⑥不符合項目的匯總結果（不符合項目報告作為附件）；⑦審核綜述及審核結論；⑧對糾正措施完成的時限要求；⑨本審核報告的分發(fā)范圍；⑩審核組長簽字、日期。審核報告經(jīng)質(zhì)量負責人審核，最高管理者批準后，按審核報告中的范圍分發(fā)。

4、跟蹤審核驗證：受審核的責任部門收到內(nèi)審報告后，針對審核報告中發(fā)現(xiàn)的不符合項，根據(jù)不符合的事實，調(diào)查其對結果的影響，必要時應書面通知客戶。責任部門認真調(diào)查分析造成不符合項的根本原因，提出避免下次重犯的糾正措施。經(jīng)內(nèi)審員確認，實驗室負責人批準后實施，并按預計完成日期完成。跟蹤、驗證糾正措施及其有效性是內(nèi)審員的職責，特別是對糾正措施有效性的驗證或確認是最關鍵的。

5、內(nèi)審的總結：內(nèi)審完畢，質(zhì)量負責人應對內(nèi)審工作進行全面評價，內(nèi)容包括：內(nèi)審計劃的適宜性；組織的合理性；內(nèi)審員隊伍的組織、溝通能力；審核技巧；審核公正性及審核結果的準確性；內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題糾正說明及改進建議；本次內(nèi)審的經(jīng)驗及下年度重點工作計劃。

6、內(nèi)部審核活動的關注點：內(nèi)部審核也稱為第一方審核，是實驗室內(nèi)部人員自己進行的一種審核。它是一種自我約束，自我診斷和自我完善的活動，也是實驗室要申請國家實驗室認可，計量認證或持續(xù)獲得國家實驗室認可資格的必備條件之一。通過這幾年參與實驗室內(nèi)審活動的實踐，本人對搞好質(zhì)量體系內(nèi)審活動有以下幾點體會：

（1）內(nèi)審活動應受到實驗室領導的重視。領導重視是實驗室認可管理體系創(chuàng)建，保持和持續(xù)運行的堅強后盾，是保證內(nèi)審質(zhì)量的關鍵環(huán)節(jié)。只有在領導的重視和監(jiān)督下，實驗室質(zhì)量體系才能更好地持續(xù)穩(wěn)定運行，而內(nèi)部審核也不會流于形式。

篇2

1.0 目的

規(guī)范品質(zhì)部員工培訓工作，使內(nèi)審員培訓系統(tǒng)化、規(guī)范化，最終使員工具備滿足工作需要的知識和技能。

2.0 適用范圍

適用于物業(yè)管理公司品質(zhì)部內(nèi)審員的培訓工作。

3.0 職責

3.1 管理者代表負責監(jiān)督及抽檢培訓的實施情況、驗證培訓的效果。

3.2 品質(zhì)部經(jīng)理負責制定培訓計劃，并具體組織實施。 4.0 程序要點

4.1 培訓計劃的制定

4.1.1 品質(zhì)部經(jīng)理于每年的12月15日前做出下年度的內(nèi)審員培訓計劃，并上

報公司總經(jīng)理和管理者代表審批。

4.1.2 內(nèi)審員培訓計劃必須符合下列要求

a） 不違反國家的有關法律、法規(guī)；

b） 有具體的實施時間；

c） 有考核的標準；

d） 有明確的培訓范圍；

e） 有培訓費用預算。

4.2 品質(zhì)部標準作業(yè)規(guī)程的培訓

4.2.1 培訓內(nèi)容：

a） 《質(zhì)量體系文件編制標準作業(yè)規(guī)程》；

b） 《質(zhì)量體系文件和資料管理標準作業(yè)規(guī)程》；

c） 《內(nèi)部質(zhì)量審核實施標準作業(yè)規(guī)程》；

d） 《內(nèi)部質(zhì)量審核管理標準作業(yè)規(guī)程》；

e） 《質(zhì)量體系文件編碼管理標準作業(yè)規(guī)程》；

f） 《品質(zhì)部日常抽檢工作質(zhì)量標準作業(yè)規(guī)程》；

g） 《住戶意見征集、評價標準作業(yè)規(guī)程》；

h） 《工作記錄管理標準作業(yè)規(guī)程》；

i） 《績效考評管理標準作業(yè)規(guī)程》；

j） 《不合格糾正、預防標準作業(yè)規(guī)程》;

k） 《品質(zhì)部員工績效考評實施標準作業(yè)規(guī)程》。

4.2.2 培訓要求：

a） 內(nèi)審員必須熟練掌握品質(zhì)部標準作業(yè)規(guī)程中規(guī)定的工作程序和工作要

求， 對重要內(nèi)容要求熟記；

b） 內(nèi)審員必須充分理解按照標準作業(yè)規(guī)程進行工作的意義，充分理解作業(yè)

規(guī)程中的每項條款的內(nèi)在含義。

4.2.3 培訓的形式：

a） 教員邊講邊示范，內(nèi)審員隨聽、隨記、隨操作的形式；

b） 內(nèi)審員邊討論、邊理解、邊回憶的形式。

4.2.4 品質(zhì)部標準作業(yè)規(guī)程的培訓每月至少進行兩次，每次不少于60分鐘。

4.2.5 品質(zhì)部標準作業(yè)規(guī)程的培訓由管理者代表或品質(zhì)部經(jīng)理組織，教員可以

由公產(chǎn)領導和任何一位工作技能較高的品質(zhì)部員工擔任。

4.3 ISO9000基本理論和現(xiàn)代企業(yè)管理基本理論的培訓。

4.3.1 培訓的內(nèi)容：

a） ISO9000質(zhì)量體系基本理論培訓(2000版國家標準)；

b） 內(nèi)審員培訓；

c） 行為科學培訓；

d） MBA基本教程培訓；

e） 其他現(xiàn)代企業(yè)管理理論培訓。

4.3.2 培訓形式：

a） 送外培訓；

b） 請外部專家前來培訓。

4.3.3 ISO9000質(zhì)量體系基本理論和現(xiàn)代企業(yè)管理理論培訓每半年至少安排

一次，每次不少于3天。

4.4 物業(yè)管理基本法規(guī)、基本理論的培訓。

4.4.1 培訓內(nèi)容：

a） 物業(yè)管理相關法規(guī)、條例實施細則；

b） 物業(yè)管理的基本理論；

c） 物業(yè)管理行業(yè)多年總結出來的特色管理制度。

4.4.2 培訓形式：

a） 內(nèi)部請理論素養(yǎng)高、知識全面的員工擔任培訓教師；

b） 外部請物業(yè)管理專家講學;

c） 外出參觀、參加專項培訓；

d） 內(nèi)部討論研究。

4.4.3 物業(yè)管理基本法規(guī)、基本理論的培訓每季度至少安排一次，每次不少于

一天。

4.5 公司其他相關標準作業(yè)規(guī)程的培訓。

4.5.1 培訓內(nèi)容：公司所有相關標準作業(yè)規(guī)程。

4.5.2 培訓形式：

a） 由公司領導或其他部門員工進行專項規(guī)程培訓；

b） 品質(zhì)部內(nèi)部討論，然后請公司領導答疑。

4.5.3 公司其他標準作業(yè)規(guī)程培訓，每季度至少安排一次，每次培訓時間不少

于60分鐘。

4.6 其他相關知識培訓。

4.6.1 培訓內(nèi)容：

a） 寫作知識培訓；

b） 公共關系培訓;

c） 其他有關知識。

4.6.2 培訓形式：

a） 外出培訓、參觀；

b） 請外部專家授課。

4.6.3 “其他相關知識”培訓每年至少安排一次， 培訓時間、規(guī)模、范圍視

情況而定。

4.7 每次培訓時，內(nèi)審員如無特殊理由均不得請假、遲到、早退，請假需經(jīng)

品質(zhì)部經(jīng)理事先批準。

4.8 每次培訓后均應就培訓內(nèi)容對參加培訓的員工作出書面考試或考核，檢

測員工參加培訓后的收獲和培訓效果。對參加培訓后考試不及格的員工依照《品質(zhì)部員工績效考評實施標準作業(yè)規(guī)程》和《行政獎罰標準作業(yè)規(guī)程》處理。

4.9 每次培訓后，品質(zhì)部經(jīng)理均應對培訓效果作出評估，并將參加培訓的員

工考試成績連同教材、效果評估表，一并在品質(zhì)部歸檔長期保存。

4.10 《培訓記錄》、《培訓計劃》《員工培訓登記表》也應事后在品質(zhì)部歸檔長

期保存。

4.11 本規(guī)程作為品質(zhì)部員工績效考評的依據(jù)之一。

5.0 記錄

篇3

HSE體系內(nèi)審的現(xiàn)狀

HSE體系運行多年來，大部分單位在完善機構、風險辨識、編制文件、提高安全意識培訓等方面做了很多工作，但對體系審核工作比較陌生。很多單位認為審核就是看看活動記錄，到現(xiàn)場查查有沒有隱患，發(fā)現(xiàn)問題下發(fā)隱患整改通知單，整改完畢就沒事了。沒有按照體系審核程序和方法進行，發(fā)現(xiàn)的問題無法同體系運行相結合。因此，無法準確找到問題出現(xiàn)的深層次原因，也無法制定體系在基層實施中的改進措施，致使體系運行與實際工作兩層皮，體系建設能力得不到提升。導致上述問題的原因主要有以下幾方面。

對HSE體系內(nèi)審工作不了解

各單位做得更多的工作是建立體系，比如編制管理手冊、程序文件等，培訓方面對體系文件、風險和控制措施及有關安全知識宣傳培訓較多，對體系審核有關知識講得少，上級通過審核考核基層單位的情況也少。因此，基層單位沒有真正開展體系內(nèi)審或開展得不到位，普遍不清楚體系內(nèi)審是怎么回事。

重視程度不夠

基層單位領導習慣于傳統(tǒng)的安全管理模式，對HSE體系管理本身就不是很明白，對開展體系審核工作更是不清楚，認為審核就是以往的安全檢查，所以不重視體系內(nèi)審工作，給內(nèi)審工作的開展帶來難度，安全管理水平得不到有效提升。

內(nèi)審員對標準、審核知識不掌握

前幾年，公司對內(nèi)審員的培訓較少，培訓內(nèi)容沒有針對性，對現(xiàn)場審核的培訓指導較少。據(jù)統(tǒng)計，中國石油華北油田公司2012年有安全管理人員22人，曾經(jīng)取得審核員證的只有2人，且均已過有效期。一旦要求組織體系內(nèi)審，審核員不清楚審核程序是什么，審什么，如何審，無法將體系標準要素與本單位實際工作內(nèi)容有效對接。

審核效果不佳

由于存在前面幾方面因素，導致審核程序簡化、審核要素不全、審核內(nèi)容不細，加之審核方法單一，審核內(nèi)容與當前重點工作結合少，審核流于形式，達不到應有的效果。

開展HSE體系審核的主要途徑

提高認識，認真策劃

開展HSE體系審核，首先要提高基層單位領導對體系審核工作的認識。中國石油集團公司從2012年開始，加強了對HSE體系審核工作的要求，油田公司和處級單位領導也高度重視，經(jīng)常在各種會議、工作安排上進行要求和強調(diào)。同時，將體系審核作為科級及以上領導個人安全行動計劃的一項內(nèi)容，將審核工作作為一項考核指標，列入安全環(huán)保責任書，以求從思想上提高基層單位領導的重視程度。

其次是每次開展審核時，需要認真策劃，精心編制審核方案，在審核活動總體設計上要明確“沒有審核方案不審，沒有審核檢查表不審，審核員沒有培訓不審”，確保審核效率；在策劃審核方式上，要堅持“審核檢查與指導培訓相結合，查擺問題與分析原因相結合，宣貫推進與現(xiàn)狀分析相結合”，提高審核質(zhì)量；在審核內(nèi)容安排上，要做到“每年至少一次全要素審核，輔之以部門的專項審核”，分層次，有側(cè)重，增強審核針對性。

開展有針對性的培訓

對于沒有開展過體系審核或以往審核不規(guī)范的單位，這是一項非常重要的工作。具體做法是：分批次、分層次組織培訓。

首先，組織各單位安全部門負責體系人員參加集團公司、油田公司組織的HSE體系審核員培訓，重點學習中國石油天然氣集團公司安全環(huán)保部的Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范》和審核基本知識和技巧。

其次，組織處級領導、機關科室長、基層單位主要領導進行培訓，既要講解體系審核有關知識，又要告訴他們?nèi)绾稳ラ_展內(nèi)審工作，更主要是讓他們知道如何接受審核?；鶎訂挝恍枰獙Ⅲw系每個要素包含的工作對應到具體單位和部門，列出《迎審內(nèi)容指導表》。這項工作相當于對標準的每個要素和條款進行解讀，如：每個要素條款所對應本單位所轄業(yè)務范圍內(nèi)的各項內(nèi)容，告訴受審單位這一條款應該怎么做，應該提供哪些資料和記錄。體系審核工作必須有領導的重視和參與才能推動，領導參與的前提是主動接受培訓，通過培訓清楚自身履行職責的內(nèi)容和方式，并率先垂范，才能搞好推進工作。

第三是培訓內(nèi)審員。內(nèi)審員可以是基層安全員和機關科室體系聯(lián)絡員，這些內(nèi)審員對體系建立、運行比較熟悉，但實際審核經(jīng)驗不足，因此在開展每次審核之前，既要組織學習《健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范》，更要開展針對性地培訓，指導檢查表如何編寫，確保審核內(nèi)容不漏項，審核重點突出，且審核中與受審單位順暢溝通。

第四是一級帶一級，促進審核有效實施。油田公司在組織體系審核時，可抽調(diào)各處級單位部分審核人員參加，旨在增加審核員的實際經(jīng)驗，也可以專門邀請專業(yè)的體系認證咨詢公司的審核專家，對部分處級單位進行審核，同時現(xiàn)場培訓其他單位的審核人員。還可以采取單位之間互審方式，使審核人員接受多次審核培訓，這些經(jīng)驗相對豐富的審核人員再回去培訓本單位其他內(nèi)審員，從而全面提高內(nèi)審員隊伍的整體素質(zhì)和審核技巧。

按程序開展審核

內(nèi)審員按照分工，對應檢查表內(nèi)容開展審核，由于是內(nèi)部審核，可采取邊審核邊指導邊學習的方式進行。審核過程中尤其要重視對被審單位領導的審核，要與被審單位領導進行訪談，查看有關領導落實情況。在以往的安全檢查中一般不查領導，但體系審核的一個重點是審核領導，這是一個很大的變化。如果轉(zhuǎn)變審核方式，領導對體系管理的重視程度會有根本性轉(zhuǎn)變，很多領導從原來的被動要求變?yōu)橹鲃訁⑴c。

篇4

按照質(zhì)量與環(huán)境管理體系標準和開發(fā)區(qū)質(zhì)量與環(huán)境管理手冊以及工作程序等體系文件要求，規(guī)范操作和運行各項行政管理與服務工作，形成了自我完善和改進提高的運行機制，不斷提高工作效率，持續(xù)增強環(huán)保意識，在確保完成全年各項工作目標的同時，促進行政管理及服務工作也取得了新的成效。

二、工作目標

1、園區(qū)環(huán)境質(zhì)量穩(wěn)定提高，年度環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)達到相應的標準要求；

2、園區(qū)內(nèi)無重大環(huán)境污染事故和生態(tài)破壞事件發(fā)生；

3、質(zhì)量與環(huán)境管理體系通過認證公司的年度審核。

三、主要工作

1、統(tǒng)籌兼顧，完善基礎工作

（1）各部門應繼續(xù)按照體系文件的要求，做好管理與服務等方面的基礎工作，在歲末年初，抓緊整理和完善各類工作記錄和歸檔資料，為新的一年體系運行作好準備。完成時間：一季度。

（2）貫標辦公室應根據(jù)開發(fā)區(qū)人事調(diào)整情況，按照體系文件要求，及時調(diào)整好開發(fā)區(qū)質(zhì)量與環(huán)境管理體系組織機構，對新進入貫標辦公室的內(nèi)審員需安排好資質(zhì)培訓。完成時間：一季度。

（3）各部門在認真總結上年度工作的基礎上，按照體系文件要求，對部門在體系建設和運行方面進行總結，形成書面材料（即管理評審輸入文件）。完成時間：一季度。

（4）各部門針對2013年度國家和各級政府新頒布的相關法律法規(guī)進行梳理，及時更新部門法律法規(guī)文件庫，并對法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行評價。完成時間：一季度。

（5）編制《2013年度環(huán)境管理方案》的部門應及時對管理方案的實施情況進行總結，對當年未能完成的項目需進行分析，制訂結轉(zhuǎn)目標；對今年的環(huán)境建設與管理項目進行梳理，按時完成《2014年度環(huán)境管理方案》編制工作。完成時間：一季度。

2、規(guī)范運行，做好審核工作

（1）貫標辦公室組織內(nèi)審員對體系文件和年度重點工作進行培訓。完成時間：二季度。

（2）貫標辦公室組織開展體系的內(nèi)部審核。完成時間：二季度。

（3）各部門認真做好迎接認證公司的年度審核。完成時間：二季度。

3、完善機制，鞏固體系成果

（1）各部門做好年度審核后的整改和提高工作，完成時間：三季度。

（2）相關部門加強《2014年度環(huán)境管理方案》實施進度情況的檢查，完成時間：三季度。

（3）貫標辦公室完善體系文件，及時做好《管理手冊》和《工作程序》等文件的修改與補充工作，完成時間：四季度。

（4）各部門做好管理評審的準備工作，完成時間：四季度。

四、保證措施

1、學習領會標準

各部門領導要重視對管理手冊和工作程序等體系文件的學習，充分理解國際管理標準以及體系文件的貫徹意義，并且在日常工作中加以貫徹執(zhí)行。要增強各部門在重大決策環(huán)節(jié)中對環(huán)境管理的影響力，實現(xiàn)區(qū)域環(huán)境效益的最大化，確保體系在提高工作效率和保護區(qū)域環(huán)境中發(fā)揮了重要作用。

2、注重基礎工作

各部門在做好日常工作中，要按照標準要求，及時收集和更新相關法律、法規(guī)和政策文件，完善工作臺帳，保存工作記錄與資料，及時做好資料歸檔工作。對于外包類工作，要強化環(huán)境影響，在合同、協(xié)議等法律文書中增加約束性條款。

3、強化內(nèi)審員培訓

針對部門人員的調(diào)整，加強對內(nèi)審員的業(yè)務知識培訓，對未獲得審核員資質(zhì)的人員將安排參加資質(zhì)（領證）培訓。對其他已獲得審核資質(zhì)的內(nèi)審員將組織體系運行要領方面的培訓，以進一步提高內(nèi)審員對標準的理解和掌握，提升內(nèi)審員的審核技巧和綜合素質(zhì)。

4、完善體系文件

各部門要進一步學習標準及體系所涉及的相關文件，持續(xù)按照文件和法律法規(guī)要求執(zhí)行，根據(jù)部門的管理職能和工作要求，及時更新和完善相關體系文件，其中包括部門相關法律法規(guī)和政策文件以及合規(guī)性評價、環(huán)境因素識別以及評價、環(huán)境管理方案、各類服務標準、重大決策和項目（活動）的程序性資料、管理評審輸入資料等文件。

5、提高應急能力

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［中圖分類號］F253.3 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1009－5349（2012）11－0088－01

質(zhì)量管理體系是通過審核確定質(zhì)量管理水平的，其中內(nèi)部審核是審核中的關鍵一環(huán)，在外部審核進入之前，事業(yè)機構要進行內(nèi)部審核，按照質(zhì)量體系的要求定期對自身進行檢查，目的就是通過內(nèi)部審核檢驗生產(chǎn)過程是否在按質(zhì)量計劃進行，有偏離及時修正，有問題及時解決?？梢哉f外部審核只是一次成果檢驗，而內(nèi)部審核則更是維持事業(yè)機構質(zhì)量體系正常運行的保證。目前有的單位不太重視內(nèi)部審核的作用，認為和外部審核重復，單純依賴外部審核，這樣不但增加了事業(yè)機構管理成本，更使事業(yè)機構遲遲通不過外審，質(zhì)量水平上不來，更損失了經(jīng)濟效益。

內(nèi)部審核有其自身的關鍵程序，對這些關鍵程序予以重視才能認識到內(nèi)部審核的作用，也才能做好內(nèi)部審核工作。

一、事業(yè)機構最高管理者首先要端正思想，正確認識

事業(yè)機構的最高管理者是事業(yè)機構的總指揮和總調(diào)度，對事業(yè)機構管理至關重要，也是事業(yè)機構質(zhì)量管理體系的總負責人。事業(yè)機構的質(zhì)量方針是由最高管理者的，它要與事業(yè)機構的組織方針相一致，因此都是由最高管理者確立的，因此，最高管理者的思想方向，決定著事業(yè)機構的組織方向，也決定著事業(yè)機構的質(zhì)量管理方向。最高管理者對事業(yè)機構的質(zhì)量管理給予多少的重視程度，就會投入和調(diào)撥多少的資源用于質(zhì)量管理，質(zhì)量管理的質(zhì)量就會有相應的變化。最高管理者重視質(zhì)量管理，就會通過其領導的作用創(chuàng)造事業(yè)機構全員重視質(zhì)量的氛圍，創(chuàng)造全員參與的環(huán)境，協(xié)調(diào)事業(yè)機構各部門進行協(xié)作，提供財力物力的支持，使事業(yè)機構內(nèi)部審核得以順利進行?？梢哉f，最高領導者的端正態(tài)度，思想上的重視是從根源上保證內(nèi)部審核正常有效開展下去。

二、建立高素質(zhì)的內(nèi)部審核隊伍，保證內(nèi)部審核質(zhì)量

在質(zhì)量體系審核中，審核員的“質(zhì)量”將直接影響到質(zhì)量管理體系的審核質(zhì)量，進而影響到事業(yè)機構的質(zhì)量管理水平，因此為保證內(nèi)部審核的高效高質(zhì)，建立相應高素質(zhì)的內(nèi)部審核隊伍是關鍵。合格的內(nèi)審員除具有一定的學歷水平和培訓資格外，更重要的是內(nèi)審員自身的素質(zhì)和經(jīng)驗，這決定了內(nèi)審員對標準與實際工作的結合、尺度的把握、解決實際問題的能力。

內(nèi)審員可以是事業(yè)機構內(nèi)部人員或外聘，但都必須是與待審領域無關的人員，以保證審核的客觀性。內(nèi)審員必須取得內(nèi)審資格，并具有一年以上的質(zhì)量管理經(jīng)驗。內(nèi)審員必須是責任心強，對待問題公正客觀，堅持原則的，同時思路開闊，思維敏捷，對事物判斷準確。內(nèi)審員必須熟知質(zhì)量體系及其文件、程序、組織結構、職能關系、評判準則、檢驗標準以及相關法律法規(guī)，同時也要了解事業(yè)機構生產(chǎn)的過程、產(chǎn)品和服務。

內(nèi)審員不僅是內(nèi)部審核的執(zhí)行者，也是事業(yè)機構質(zhì)量標準的宣傳者、質(zhì)量體系的體檢師，是事業(yè)機構質(zhì)量工作的推動者，因此事業(yè)機構要重視內(nèi)審員的選擇、內(nèi)審隊伍的組建，選擇滿足上述條件的高素質(zhì)內(nèi)審員，保障事業(yè)機構內(nèi)審工作的順利實施。

三、建立明晰的審核程序，便于實施

內(nèi)部審核是一套系統(tǒng)工程，涉及事業(yè)機構各部門，人員眾多，項目也很多，因此建立起明確清晰的內(nèi)部審核程序，使程序不因人而轉(zhuǎn)移，才有利于整體的實施以及工作的接續(xù)，更有利于問題的發(fā)現(xiàn)和解決，有利于質(zhì)量體系的運行。防止因人員變動造成工作無法進行，保證工作富有成效。

首先做好內(nèi)部審核的準備，好的開始是成功的一半，也為后續(xù)工作定下了良好基調(diào)。聘任滿足上述條件的有資格的無領域交叉并且業(yè)務熟練的內(nèi)審員，組建高素質(zhì)內(nèi)審團隊；必須由事業(yè)機構最高管理者擔任內(nèi)審團隊的領導者，負責內(nèi)審計劃的審批和實施管理，明確團隊成員分工，各司其職，按照內(nèi)審計劃按期按地實施內(nèi)審工作；將內(nèi)審所需文件表格準備齊全，首先是內(nèi)審計劃，其次有記錄表，會議簽到表，不合格項報告、審核報告等，使審核工作更有效率。

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審核認證對于任何企業(yè)來說都不是想當然的，必須具有一定的管理和經(jīng)濟實力為基礎。有的企業(yè)為了拿到認證證書而參與貫標認證，到頭來功虧一簣，不但沒有拿到證書，反而造成人力與物力的損失；也有的企業(yè)以拿到證書為目的，通過了認證，但并沒有規(guī)范管理，從而大大增加了企業(yè)內(nèi)耗，使領導和廣大員工對質(zhì)量體系產(chǎn)生抵觸情緒，證書也就形成了一張廢紙。98年度常宏公司的規(guī)章制度基本健全，擁有各類管理人員60余名，各部門組織機構和管理職責已經(jīng)完備。規(guī)范管理和與國際接軌的企業(yè)需求及集團的大力支持已具備貫標認證的條件。經(jīng)過最高管理層的討論決定98年6月份正式開始貫標認證。

二、領導作用

中、小企業(yè)的領導對質(zhì)量和貫標工作的觀念、態(tài)度直接左右貫標工作的進程，可以說領導的重視是一個企業(yè)質(zhì)量體系創(chuàng)建、保持并規(guī)范運行的基石和后盾。經(jīng)驗證明很多企業(yè)審核認證半途而廢或認證后質(zhì)量管理滑坡都是與領導的不夠重視分不開的。貫標工作伊始，公司的最高管理者十分重視，把貫標工作作為全年工作計劃的頭等大事，投入了相當?shù)臅r間和精力，對質(zhì)量體系文件加深理解，以身作則，同時也制訂了嚴格的獎懲制度，在整個企業(yè)內(nèi)營造了積極的貫標氛圍。這也是企業(yè)能一次性通過認證注冊的重要原因。取得證書后，很多企業(yè)最高管理者往往對貫標工作的關注日趨減弱，主要源于貫標初期的重視是對拿到證書的認識，而非對建立質(zhì)量體系的重要性的認識。常宏公司“管理者推動方式”與“收益者”（主要是顧客）雙重推動的模式是通過認證后最高管理者重視貫標工作的一個明顯標志。最高管理者在認證后制訂了貫標工作的長遠規(guī)劃，確定持續(xù)改進的目標、基本方向與途徑，在整個企業(yè)內(nèi)倡導改進的做法，培養(yǎng)持續(xù)改進的意識和價值觀，防止認證后各級管理人員產(chǎn)生刀槍入庫、馬放南山的錯誤思想。

三、全員意識

有了管理層的重視只是貫標工作的基礎，必須依靠全體員工的參與和支持，如果質(zhì)量體系只有領導的重視，沒有基層人員的認真執(zhí)行，那么質(zhì)量體系將形同虛設。如何提高全體員工的主動性、積極性、創(chuàng)造性、合作性是體系是否有效運行的關鍵。貫標伊始，公司領導全面負責，把握大局，正確引導，為認證工作掌舵領航，公司各部門及各級人員一絲不茍，團結一致，努力做好各項工作，尤其在不合格項控制和糾正預防措施控制上，一改過去沿襲幾年的老思想，老方法，老傳統(tǒng)，采用符合ISO9001質(zhì)量標準要求的管理程序，使運作程序規(guī)范、合理、可操作，為認證付出了辛勤汗水。

四、重在貫徹落實

很多通過認證的企業(yè)都會有同樣的感觸-----文件好編執(zhí)行難。我們一開始就重視程序文件的可操作性，對程序文件可操作性進行了兩次修訂，并且在編制質(zhì)量手冊和程序文件的時候，上上下下進行反復的論證和修改，方方面面進行有效的溝通。在制訂目標時，公司管理層經(jīng)過多次研究，征求多方面建議，使質(zhì)量方針簡潔、易記；質(zhì)量目標盡可能量化，使其具有可操作性，為日后質(zhì)量體系的貫徹落實打下堅實的基礎，同時在保證質(zhì)量手冊和程序文件在符合標準前提下，突出實用性，盡量達到執(zhí)行起來順暢，沒有被套住、別扭的感覺；對可執(zhí)行性文件（企業(yè)內(nèi)控標準、工藝技術操作規(guī)程、管理制度和計劃、國家標準和行業(yè)標準等外來文件）進行了較為客觀的界定，對企業(yè)內(nèi)控標準和工藝操作規(guī)程進行了重新修訂，刪除繁瑣的條款，并將成熟的操作經(jīng)驗以簡明的敘述融入其中，使其操作時易于執(zhí)行，對質(zhì)量記錄盡量采用表格的方式，在設計表格時，突出重點，做到不漏項，無多余項，保證了在記錄過程中便于操作。以上幾個方面保證了質(zhì)量體系在貫徹落實中的簡捷、易行。帶動了執(zhí)行人員的積極性，沒有把記錄填寫和執(zhí)行質(zhì)量體系做為一項包袱來看待。

我們還在質(zhì)量體系培訓的基礎上加大管理力度，要求公司的各級人員嚴格按ISO9001質(zhì)量管理標準執(zhí)行，對有令不行或違反操作規(guī)程的給予懲罰，從另一方面保證了質(zhì)量體系和各項規(guī)章制度的貫徹落實。

五、認證后對企業(yè)的促進作用

1．分工明確

通過認證對企業(yè)的促進作用最明顯的一個特征，不但解決了各崗位的職、責、權，而且構成了相互關聯(lián)的網(wǎng)絡，為“追求完美，為用戶提供期望的工程和服務”構建了質(zhì)量保證機制，任何工作和責任及相互關系皆用文件形式確定下來，其標準化程度是過去從未達到過的，改變了以前好事有人爭，錯事互相推諉；質(zhì)量保證變成了有章可循、有法可依，真正體現(xiàn)了理論與實際的統(tǒng)一，規(guī)范與操作的一致。產(chǎn)品（包括產(chǎn)品和服務）質(zhì)量能夠起到有效的追溯，一件不合格品（產(chǎn)品、材料、服務）很容易追溯到責任人，查明不合格的原因。

2．拓寬市場，增強市場競爭力

增強企業(yè)的整體實力，（包括產(chǎn)品質(zhì)量、服務質(zhì)量、管理體系、公司信譽及資源配置）才能夠提高企業(yè)的知名度，創(chuàng)立品牌戰(zhàn)略。ISO9001正是在積累和總結世界發(fā)達國家先進管理經(jīng)驗的基礎上，由國際TC技術委員會制定的統(tǒng)一國際標準。它有利于提高企業(yè)的管理水平和產(chǎn)品（產(chǎn)品和服務）質(zhì)量，能夠向顧客和第三方提供足夠的保證和信任。常宏公司取得認證后，公司的管理水平、產(chǎn)品質(zhì)量、服務意識和專業(yè)技能等綜合實力明顯加強。在裝飾行業(yè)競爭日趨激烈的今天，常宏公司拓寬了市場，增強了市場競爭力。

六、企業(yè)通過認證后應注意的問題

通過認證只證明企業(yè)的質(zhì)量體系符合ISO9001國際質(zhì)量標準，而保證質(zhì)量體系是否能夠持續(xù)有效的運行才是企業(yè)認證的根本。如何保證企業(yè)的質(zhì)量體系持續(xù)有效的運行呢？下面就從三個方面予以簡述：

1．持續(xù)有效的開展質(zhì)量體系審核

企業(yè)通過質(zhì)量體系認證只能表明這個企業(yè)的質(zhì)量體系符合和滿足GB/T19000-ISO9000族標準中某一質(zhì)量保證模式的基本要求。實踐證明，即使企業(yè)通過了質(zhì)量體系認證，質(zhì)量體系在實際運行中，總是還會出現(xiàn)這樣那樣的問題。如果沒有一個不斷發(fā)現(xiàn)問題、解決問題并不斷改善和不斷改進的機制，就會出現(xiàn)各種影響質(zhì)量體系運行的問題，逐漸使質(zhì)量體系運行困難，就會出現(xiàn)企業(yè)管理滑坡。最終導致質(zhì)量體系名存實亡。因此，為防止認證后出現(xiàn)管理滑坡，公司明確了內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評審等文件化體系。持續(xù)有效地開展質(zhì)量審核，對質(zhì)量體系運行做出正確診斷，對發(fā)現(xiàn)的不合格或潛在的不合格，實施糾正/預防措施，使質(zhì)量體系步入良性循環(huán),完善不斷改進的機制。持續(xù)有效的開展內(nèi)審，領導重視是關鍵，全員參與是基礎，內(nèi)審員是機制改進的保障。如何開展審核，不斷地發(fā)現(xiàn)問題和監(jiān)督落實糾正措施使其有效。

1）設置專職內(nèi)審員，賦予內(nèi)審員相當?shù)臋嘞?，并充分肯定?nèi)審員的工作成果，激勵內(nèi)審員工作的積極性和主動性。

2）管理者代表親自過問質(zhì)量審核工作，審批質(zhì)量審核計劃、協(xié)調(diào)審核中遇到的重大問題，督促糾正措施的落實，強調(diào)審核的重要性和實效性。

3)反對“報告滿天飛，不能實際解決問題”

的作法，內(nèi)審員要主動處理問題，日常事務要自己解決，不能任何問題都向領導匯報。對于自身無法解決的問題必須由領導解決時方向其及時匯報。對于潛在的問題要有敏銳的預見性，將引發(fā)不良后果的原因、過程、解決方案等及時向領導層報告，以便決策。只有這樣，內(nèi)審員的重要性和作用才能體現(xiàn)。

4）反對“能力”不強或管理知識困乏的人擔任領導職務，對人的管理及能力的評價不要以做了多少事，而應是做成了多少事為評價原則。以免使下屬員工產(chǎn)生抵觸心理。

在質(zhì)量體系檢查的方法上采取“三結合”，定期審核與日常監(jiān)督審核相結合、專題審核與專業(yè)審核相結合、要素審核與部門審核相結合。上述方法的結合使質(zhì)量體系檢查的內(nèi)容和范圍更全面更有代表性，真正能夠做到審核橫到邊、縱到底。

質(zhì)量問題不能夠在措施上得到落實，久而久之評審就會走過場，貫標成果就難以鞏固，企業(yè)管理就會滑坡，內(nèi)審員的業(yè)務能力也得不到提高，自我完善、自我改進的機制也會消弱。我們采取的較為有效的措施是：

1）審核的結果與公司經(jīng)濟責任掛鉤，獎懲兌現(xiàn)。我們把質(zhì)量體系審核（日常監(jiān)督審核、專題審核、管理評審等）、產(chǎn)品質(zhì)量審核、過程質(zhì)量審核分別納入考核，占一定的考核分。對不合格或糾正措施的實施整改情況，由公司品管部負責跟蹤到底，問題得不到落實、得不到改良決不罷手，并向管理者代表直接匯報問題的整改情況。

2)將審核出的問題進行量化分解，對重復出現(xiàn)的不合格項進行重點跟蹤閉合，對責任人進行處罰和教育。

3）注意內(nèi)審員業(yè)務能力的培訓和考核。要求內(nèi)審員注重自身業(yè)務能力的培養(yǎng)。如果一名內(nèi)審員對專業(yè)知識不刻苦鉆研，不及時掌握內(nèi)審的好方法，不了解質(zhì)量管理的新要求，就不可能很好的完成審核任務。為此，派出內(nèi)審員參觀培訓或聘請專家來公司講學指導。同時，公司組織內(nèi)審員一起交流經(jīng)驗互相學習。為了掌握內(nèi)審員的業(yè)務能力，企業(yè)組織對內(nèi)審員的業(yè)務能力進行跟蹤考核。

2．注重內(nèi)部溝通

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在管理人員年會上提出的要求，結合外部第一次監(jiān)審向我公司提出的建議，2010年我公司質(zhì)量管理體系運行工作安排如下：

1、1-3月，各部門對照李總的講話要求，認真把本部門的各項流程和規(guī)章制度進行細化、優(yōu)化(各部門的流程清單已經(jīng)下發(fā))，把本部門的管理水平上一個新臺階，適應公司發(fā)展需要。

2、各部門明年至少有3個大的進步(改進目標或方向)，根據(jù)內(nèi)審、管理評審和外部監(jiān)審提出的問題，自己確定目標，有的目標能落實在文件或流程中，需在此次修改的文件或流程中體現(xiàn)。

3.、4-5月份對各部門修改的規(guī)章制度和流程進行評審，批準和執(zhí)行4、8月份對各部門進行巡查，檢查細化、優(yōu)化文件的落實情況和改進目標的實施情況，同時普查各部門的質(zhì)量記錄是否符合要求。

5、10月份進行內(nèi)審，此次內(nèi)審覆蓋ISO9000所有的條款，內(nèi)審依據(jù)是公司的“質(zhì)量手冊”和流程﹑管理制度及作業(yè)文件，涉及所有相關部門，內(nèi)審檢查表由內(nèi)審員自己填寫，內(nèi)審小組不再包攬，這也是上次監(jiān)審對我們提出的要求，要求各位內(nèi)審員履行自己的職責，提前做好準備。

6、11月份進行管理評審，各部門需提交質(zhì)量管理體系運行報告等相關材料，總結一年的工作情況。

7、11月底進行質(zhì)量管理體系的外部第二次監(jiān)審，各部門要做好充分的準備，尤其是上次提出的不合格的部門，這次要重點檢查。

8、各部門要妥善保管好質(zhì)量管理體系受控文件，我們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)有的部門把受控文件到處亂扔，需要更改換頁時，找不到文件，希望各部門經(jīng)理予以重視。以上是2010年質(zhì)量管理體系運行工作的初步安排，如遇特殊情況可能有所變動，各位經(jīng)理有什么問題請及時與管理者代表溝通，大家共同努力，完成李總和監(jiān)審對我們提出的要求。

公司管理工作計劃范文2

xx年公司在hse管理體系有效運行的基礎上建立了iso9001質(zhì)量管理體系、iso14001環(huán)境管理體系、ohs職業(yè)健康安全管理體系，同時啟動了“四個體系”的整合。xx年年公司在“四個管理”體系整體通過北京中油認證中心認證審核的基礎上進一步完善了體系整合工作，加強過程控制，強化執(zhí)行力度，逐步實現(xiàn)了質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境四個方面的一體化管理。根據(jù)2014年公司工作重點，hse體系運行主要抓好以下六方面工作：

一、按q/sy1002.1-xx年標準，組織體系文件的換版工作

xx年7月公司體系文件以來，組織了兩次局部修訂，但由于“四個體系”共有一套管理手冊，在兼容要素的表述上還存在缺項，作業(yè)性文件還不完善且與程序文件的對應關系不清晰。因此今年公司將成立骨干班子，認真研究各標準的差異，結合公司實際，按q/sy1002.1-xx年標準要求，組織體系文件的換版工作，提高體系文件的適用性和操作性。進一步加強機關各部門之間的溝通，明確職責，組織各部門按職責分工，編制好相關程序文件。加強管理制度，操作規(guī)程的修訂、整理和匯編工作，完善各項作業(yè)性文件，并處理好作業(yè)性文件與程序文件的接口。

二、進一步組織好公司各專業(yè)風險辨識和評價工作

2014年公司將組織鉆井、試油、機修、鉆具井控、技術服務、車輛服務6個專業(yè)進行全面風險辨識和評價，分崗位按工藝流程編制風險辨識表，由一線班組員工參與識別，由專業(yè)技術人員進行評價。風險評價的結論將作為制定hse目標指標、管理方案、修訂應急預案、制定培訓計劃的依據(jù)。計劃1月組織現(xiàn)場調(diào)研，編制各專業(yè)風險識別清單，2月組織各專業(yè)技術骨干培訓風險辨識和評價方法，3至4月開展全面辨識工作，5月組織專業(yè)人員進行評價，分級制度控制措施。

三、進一步加大管理體系宣貫培訓力度

公司成立以來舉辦hse管理體系宣貫培訓班3期，累計培訓專兼職hse管理人員321人，舉辦內(nèi)審員培訓班2期，培訓內(nèi)審員28人，但通過兩年內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)，管理體系宣貫、培訓的效果不佳，培訓的內(nèi)容缺少針對性，每年集中培訓的方式有待改進。2014年公司將抓好以下三方面hse體系培訓工作：一是組織內(nèi)審員的送外培訓，學習q/sy1002.1-xx年標準，做好換證工作。二是要充分發(fā)揮體系運行先進單位的積極作用，分片區(qū)組織各單位到先進單位進行現(xiàn)場參觀學習，同時結合現(xiàn)場實際進行體系知識的宣貫和培訓，以點帶面，推動體系管理水平的整體提高。施工現(xiàn)場體系培訓重點：崗位風險辨識與評價、“兩書一表”、應急預案的編寫。三是強化公司管理層hse的培訓力度，提高領導干部hse體系管理意識，切實加大hse體系的執(zhí)行力度，計劃2014年4月組織一期公司領導、機關部室長管理體系培訓班，培訓重點：體系標準、體系文件結構、體系建立運體系中存在的問題、各部門的職責分配。

四、完善各項基礎資料強化體系執(zhí)行力度

一是按照q/cnpc124.2-xx《石油企業(yè)現(xiàn)場安全檢查規(guī)范第2部分：鉆井作業(yè)》編寫鉆井作業(yè)現(xiàn)場崗位、班組檢查表，結合公司崗位考核的相關內(nèi)容，將崗位記錄、基礎資料、安全設施的檢查分解到崗位，明確到檢查表中。二是進一步規(guī)范“四類18冊”的各項記錄，特別是作業(yè)許可、hse設施管理、變更管理、新增風險控制等內(nèi)容，要結合實際，逐步形成系統(tǒng)化、標準化、程序化的管理模式。三是進一步細化和完善《qhse管理體系實施工作指南》，為基層單位管理體系的實施提供切實可行的依據(jù)，試修作業(yè)隊和各二級單位要借鑒鉆井隊“四類十八冊”的經(jīng)驗，規(guī)范基礎資料。

五、進一步加強體系工作的監(jiān)督與指導力度，提高內(nèi)審的效率

公司每年集中組織一次內(nèi)審工作，規(guī)模大、時間短，現(xiàn)場指導力度不夠，2014年公司將在集中審核的基礎上，組織相關內(nèi)審員進行滾動檢查，每季度分別抽查6-10個鉆井隊，1-2個后勤單位。一是對各鉆井隊體系運行情況進行監(jiān)督和指導，通過編制專項檢查表及時發(fā)現(xiàn)問題，及時解決;二是組織部分內(nèi)審員進行現(xiàn)場指導，逐步提高體系管理水平;三是季度抽查的結果和存在的問題，作為年度內(nèi)審的重要依據(jù)和審核重點。

六、繼續(xù)抓好內(nèi)審和管理評審

繼續(xù)抓好內(nèi)審和管理評審。公司將進一步完善內(nèi)審員的管理和考核制度，加強內(nèi)審員的選拔和培養(yǎng)，規(guī)范內(nèi)審員資質(zhì)，實行聘用管理制，建立有效的激勵機制,著力打造一支高素質(zhì)的內(nèi)審員隊伍，為體系的有效運行提供人力保障。公司將以捆綁審核、滾動審核的方式開展內(nèi)審工作;今年審核的重點是xx年年未接受內(nèi)、外審核的單位，具體的內(nèi)部審核工作按審核計劃進行，各單位體系內(nèi)外審情況將與績效考核和季度、年終評比掛鉤。同時公司還將嚴格按照標準要求有針對性的細化管理評審工作。

七、做好外部審核的迎審工作

公司將按照認證中心2014年監(jiān)督審核的具體要求做好迎審工作，計劃xx年11月接受認證中心監(jiān)督審核，體系覆蓋的各單位都應做好充分準備，積極開展自檢自查工作，對內(nèi)外部審核中發(fā)現(xiàn)的問題必須嚴格予以整改，公司將加大對不符合的跟蹤驗證力度，對在審核中表現(xiàn)較好，進步較大的單位給予獎勵，給不及時完成不符合項整改的單位給予處罰。

公司管理工作計劃范文3

對于體系整合型管理工作，是一個增值的過程，也是一項系統(tǒng)工程，涉及到方方面面，不是各管理體系的簡單疊加。沒有管理者的全力支持和主動參與，各管理體系的整合也難以達到預期效果。為持續(xù)得到高、中層管理者支持，整合后公司管理體系的管理者代表尤為關鍵，是管理體系整合先絕條件。

首先，體系推動者要求具有全面的綜合素質(zhì)，尤其要對相關國家標準執(zhí)行層面熟悉，同時也要對公司整體運作熟悉，有過質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理、項目管理及體系推動經(jīng)歷;其次要求公司資源配置到位、管理者代表具有質(zhì)量及體系管理較好的能力及角色扮演，這些對公司體系運行具有關鍵作用;最后公司中各項管理體系運行良好，并且具有可操作性及協(xié)調(diào)性。

管理體系整合型原則及方法：

1.管理體系整合型原理：

1.1管理體系共同規(guī)律：管理的目的使資源通過管理實現(xiàn)一定的目標，而不同的管理體系存在差別(QMS質(zhì)量管理體系在于滿足顧客要求，EMS環(huán)境管理體系在于服務眾多相關方和滿足社會對環(huán)境保護不斷發(fā)展的需求，OHSMS職業(yè)健康安全管理體系則是為維護企業(yè)員工健康和安全的需要等。)管理對象上都涉及公司的全員管理，在管理思路都運用系統(tǒng)管理、過程管理、文件化管理等，在管理的運作上，都突出了PDCA的方法，在管理的根本目的上都強調(diào)了公司的持續(xù)改進。

1.2規(guī)范管理：透過管理的功能使公司內(nèi)的所有資源可協(xié)調(diào)和控制，實現(xiàn)公司的目標，因此，公司須對所有資源(包括人員、機械、設施、材料、技術、環(huán)境、信息、資金、時間、管理方法，以及可調(diào)動和協(xié)作的供方等)進行科學的策劃和管理，這就是將管理思路規(guī)范化的過程。

1.2.1管理方向明晰化是成就公司的前提，應由最高管理者，制定本公司的長期、中期、短期戰(zhàn)略，制定公司的管理方針，提出管理的總體目標，并明確按照不同管理體系要求的分解管理目標，從而運用目標管理工具上對公司的活動進行控制。

1.2.2管理思路系統(tǒng)化

系統(tǒng)化的管理側(cè)重從整體上把握公司的功能和活動加經(jīng)梳理。一是確定公司的橫向管理范圍(即把公司中所有涉及到的部門、人員、作業(yè)場所、活動過程等都要納入管理范圍;)二是確定公司的縱向管理層次，把所有涉及的管理的職能和人員及其關系從系統(tǒng)上進行策劃和管理。

1.2.3公司活動合法化

公司的管理活動合法化是一項正本清源的基礎性工作，將為公司的長遠活動打開一條寬暢的通道。公司的所有活動，都應當在符合有關的國際、國家、地方、行業(yè)等相關法規(guī)的強制性要求，以保證活動不受到相關的干擾和阻礙。

1.2.4管理體系文件化(重點)

透過文件化的管理，規(guī)定明確的公司內(nèi)的管理活動和作業(yè)活動，使所有重要的活動得到有效控制。

1.2.5管理手段最優(yōu)化

實事求是，一切從實際出發(fā)，是公司遵循的管理路線，只有針對自身資源(現(xiàn)存)的特點，采取適合公司發(fā)展的、符合公司文化內(nèi)涵的管理思路，通過相應管理制度和管理機制，促使公司的各項活動既能在限定的規(guī)則內(nèi)運作，又能有效地引導公司的各項管理活動向縱向深入開展，使公司內(nèi)的資源使用朝向良性方向發(fā)展，對公司的目標實現(xiàn)貢獻有效的潛能。

1.3有效管理

一切管理綱要與綱領、規(guī)章、制度都只有落實才能產(chǎn)生效益，公司所有人員能夠在第一時間內(nèi)取閱到有效的作業(yè)標準、流程及規(guī)范，才能保證政令、方法、作業(yè)要求得到貫徹;公司管理策劃得到有效的實施，需做好以下方面的工作。

1.3.1資源配置到位：對人員、機械、設施、材料、技術、環(huán)境、信息、資金、時間、管理方法，以及可調(diào)動和協(xié)作的供方等進行合理的調(diào)配;

1.3.2資源管理到位：使資源為公司的目標發(fā)揮最大的效用，資源管理要達到的目的有：資源保值增值、資源調(diào)配可行、資源使用率最大化;

1.3.3運作方案到位：公司管理的核心過程，就是各項資源以最有效的方式統(tǒng)一運作的過程;

1.3.4督促檢查到位;

1.3.5信息控制到位;

1.4效率管理：公司效率的改進，表現(xiàn)在公司產(chǎn)出與投入比值的增加，可體現(xiàn)在投入不變產(chǎn)出增加、產(chǎn)出不變投入減少及雙向的有效變化。

2.認證機構能力要求

2.1認證機構審核員專業(yè)匹配性;

2.2認證機構服務特點及配合度。

3.目前管理體系運行情況

3.1管理體系運行方面還處于初級運行階段;

3.2管理體系工具未能在管理人員工作中得到充分運用;

3.3操作層面人員未能有效運用作業(yè)標準進行作業(yè);

3.4新產(chǎn)品研發(fā)量產(chǎn)技術轉(zhuǎn)移、檢驗設備校正方式(如比對校正)、統(tǒng)計技術工具應用、工藝標準、作業(yè)標準、機器設備分級保養(yǎng)及糾正與預防措施等均有較大的提高空間;

3.5公司的三階文件可操作性、適宜性及協(xié)調(diào)性待提高。

4.各管理體系一體化認證整合的四大好處

4.1認識和掌握管理的規(guī)律性，建立一致性管理基礎;

4.2科學的調(diào)配人力資源，優(yōu)化公司的管理結構;

篇8

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核（以下簡稱內(nèi)部審核）是企業(yè)為驗證其質(zhì)量管理體系適應性和有效性，找出不足之處，加以改進完善，不斷提高質(zhì)量管理水平的一種有效方法。目前，企業(yè)面對國內(nèi)外市場的激烈競爭，越來越高的顧客要求，許多企業(yè)都希望通過內(nèi)部審核，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，制定改進的措施，持續(xù)完善企業(yè)的質(zhì)量管理體系，為企業(yè)創(chuàng)造出更大的價值。那么，在現(xiàn)有的狀況下，如何提高內(nèi)部審核的有效性就顯得尤為重要，作者根據(jù)自己的工作經(jīng)驗，淺談一下質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核普遍存在的問題，以及如何提高內(nèi)部審核有效性的幾點建議。

1 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核普遍存在的問題

1.1 思想認識不夠

在一些企業(yè)中無論是領導還是員工，對內(nèi)部審核有抵觸心理，對其目的和意義缺乏了解，思想認識不夠，存在“應付檢查”的情緒。特別對于質(zhì)量意識淡薄的單位，思想上的不重視直接影響內(nèi)部審核的有效性。

1.1.1 領導層重視不夠。在部分企業(yè)中，除了分管質(zhì)量的領導之外，有的領導認為已經(jīng)通過了第三方審核認證，內(nèi)部審核就是多此一舉，對待內(nèi)審工作在很大程度上是應付，對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題不按要求進行整改或只是走形式。

1.1.2 員工質(zhì)量意識淡薄。在部分企業(yè)中，員工對質(zhì)量的重要性缺乏認識，對內(nèi)部審核知之甚少。有的單位連質(zhì)量管理體系最基本的要求都達不到，如執(zhí)行文件未經(jīng)過審批手續(xù)、作廢文件與現(xiàn)行文件混放，記錄不及時以及計量器具未按要求送檢等。很多員工從心里不愿意接受內(nèi)審，有排斥情緒，甚至有提供虛假證據(jù)以應付審核的情況發(fā)生。

1.2 對質(zhì)量管理體系標準理解不到位，審核準備不充分，審核針對性不強

（1）對質(zhì)量管理體系標準理解不到位。大部分企業(yè)是根據(jù)ISO9001標準建立的質(zhì)量體系，由于標準涉及面廣，各級人員對標準的把握有偏差，在內(nèi)審中就會出現(xiàn)對文件的理解不足，對質(zhì)量管理體系要素的內(nèi)涵理解不到位。（2）有的企業(yè)采用統(tǒng)一的內(nèi)審檢查單，檢查的條款大同小異，缺乏審核的針對性。（3）有的企業(yè)部分內(nèi)審員是部門的業(yè)務骨干，在任務多、時間緊的情況下，準備工作不充足，沒有時間認真準備檢查表和熟悉與受審核方相關的標準和管理制度。

1.3 內(nèi)審員水平參差不齊，整體素質(zhì)亟待提高

內(nèi)審員良好的綜合素質(zhì)是內(nèi)部審核高效開展的必要條件。內(nèi)審員素質(zhì)的高低主要體現(xiàn)在是否能夠熟悉質(zhì)量管理體系文件、了解企業(yè)生產(chǎn)流程；是否善于觀察和溝通；是否能夠熟練應用審核技巧等方方面面。目前，由于客觀條件的限制，很難保證所有的內(nèi)審員都能參加專業(yè)認證部門統(tǒng)一組織的培訓學習，且內(nèi)審員一般為兼職，平時工作繁重，學習標準的時間少，造成內(nèi)審員整體素質(zhì)不一，使內(nèi)審質(zhì)量受到影響。

1.4 內(nèi)審結果受重視程度不夠，不能真正起到“舉一反三”的作用

（1）在部分企業(yè)，內(nèi)審的開展雖按計劃完成，但對內(nèi)審的結果重視程度不夠，對出現(xiàn)的問題所采取的措施不重視，流于形式，只是就事論事的改正了事，缺乏對深層次原因的分析及在制度、管理方面的舉一反三。（2）有的企業(yè)由于缺少具體有效的審核信息流通渠道，內(nèi)審結果的有關信息，如內(nèi)審員在檢查表中記錄下來但沒有開具不符合項報告的問題，以及總結的公司質(zhì)量管理體系運行過程中存在的問題等，這些信息都偏重于上行流通，因此，不能全員了解本單位存在的問題和其它單位發(fā)生的但值得本單位進行“舉一反三”的問題，錯過了獲得改進的機會。

2 提高內(nèi)部審核有效性的幾點建議

2.1 領導重視，真正做到全員參與，提高執(zhí)行力

2.1.1 領導層的重視，是質(zhì)量體系內(nèi)部審核活動的動力源泉。領導層重視不重視，內(nèi)部審核的效果會大不相同。假如內(nèi)部審核有領導過問，并參與其中，不但會增加受審核方的重視程度，而且也是對審核員工作的一種鼓勵。倘若只有普通員工去組織實施內(nèi)部審核，一些建議措施很難被受審核方重視，審核的效果也會打折扣。

2.1.2 真正做到全員參與，提高全員的質(zhì)量意識，加深對內(nèi)部審核的認識。質(zhì)量管理體系涉及到全體員工，內(nèi)部審核自然也離不開全員的參與，只有全員參與，才能將檢查出的問題在日常工作中真正地加以整改落實，預防類似問題的再次發(fā)生。而且只有人人都重視質(zhì)量，了解質(zhì)量管理體系的相關要求，才能將其貫徹到日常的工作中。

2.2 提高全員對質(zhì)量管理體系的認識、周密策劃，做到“有的放矢，有備而查”

（1）提高全員對質(zhì)量管理體系的認識。質(zhì)量管理體系的建立和運行是企業(yè)全體員工的事情，因此，加強全員對標準的學習是必要的?？刹捎玫姆绞接腥覍ｉT的認證機構學習、外聘專家、有經(jīng)驗的人員進行交流等，逐漸使全體員工熟悉ISO9001標準的相關知識，提高對質(zhì)量管理體系工作的重要性和必要性的認識，并貫徹到自己的工作中去。（2）周密策劃，明確審核任務，有的放矢，有備而查。內(nèi)審要按標準要素制定審核的檢查點，避免漏項或重復。審核小組提前明確分工，突出審核重點，不采用統(tǒng)一的檢查表，而是根據(jù)被審核單位的特點編制針對性和操作性強的內(nèi)審檢查表，明確取樣方式和審核方法。（3）針對時間緊任務重的現(xiàn)狀，除了在平日里提前熟悉與受審核方相關的標準和管理制度外，在審核前可先由審核組長召開動員大會，讓與會者依據(jù)自身的專業(yè)優(yōu)勢多提意見，集思廣益，然后在聽取各方意見的基礎之上歸納總結形成本次的審核方案。

2.3 提高內(nèi)審員的審核能力

企業(yè)應著重培養(yǎng)一批有工作經(jīng)驗，對企業(yè)各項業(yè)務都有一定了解，溝通能力強，工作態(tài)度公平公正的內(nèi)審員。內(nèi)審員對各項業(yè)務都比較熟悉，才能有利于內(nèi)審工作的開展，才能帶著問題去審核。同時，對于兼職的質(zhì)量管理員都應以內(nèi)審員的要求加以培養(yǎng)；另外，企業(yè)也應制定適宜的激勵政策，并對內(nèi)審員進行考核，這樣才能充分調(diào)動內(nèi)審員的積極性，激發(fā)不斷提高自我能力的熱情。

2.4 重視內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問題，建立質(zhì)量審核信息系統(tǒng)

（1）對于在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題，要與第二方、第三方審核同樣重視，對采取的措施不流于形式，需跟蹤進行驗證，對效果進行評價。同時，提高對于質(zhì)量問題產(chǎn)生原因的分析，挖掘在制度、程序等方面不足和改進的空間。（2）建立企業(yè)的質(zhì)量審核信息系統(tǒng)，及時了解審核中發(fā)現(xiàn)的相關信息，并對信息進行管理，發(fā)揮資源共享的作用，對下次審核決策提供必要的依據(jù)，從而提高審核的有效性。

3 結束語

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是一種保證企業(yè)質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運行的重要手段，不斷提高內(nèi)部審核的有效性，才能實現(xiàn)質(zhì)量管理體系的有效運行和持續(xù)改進，才能不斷地滿足顧客新的要求，為企業(yè)創(chuàng)造更大的價值。

參考文獻

[1]李凌提高內(nèi)部審核質(zhì)量實現(xiàn)質(zhì)量管理持續(xù)改進[J].黑龍江紡織 2011，（1）：21-23.

篇9

一、內(nèi)部審核

內(nèi)部審核是實驗室自身必須建立的評價機制，即對所策劃的質(zhì)量體系、過程及運行的符合性、適宜性和有效性進行系統(tǒng)的定期審核，是保證管理體系的自我完善和持續(xù)改進過程。換言之，內(nèi)部審核簡稱內(nèi)審，是實驗室自己進行的，用于內(nèi)部目的的審核，也稱第一方審核，是一種自我約束、自我診斷和自我完善的活動。

1、內(nèi)部審核的策劃與準備

1.1 編制內(nèi)審計劃

按照質(zhì)量體系程序文件的規(guī)定，工程質(zhì)量檢測實驗室每年年初要編制《年度內(nèi)審計劃》，根據(jù)《年度內(nèi)審計劃》的安排開展內(nèi)部審核,這是年度工作計劃的細化，主要是進一步明確審核組成員、日程安排和注意事項。特殊情況下可追加審核，其內(nèi)審計劃應根據(jù)特定情況所審核的對象和重點確定,這種審核的目的只與該特定情況有關，不一定涉及到所有體系覆蓋的部門及要素。

1.2 組織內(nèi)審人員

內(nèi)部審核計劃中，應明確本次審核的組織者—內(nèi)審組長（審核組有二名以上成員時）和審核人員。內(nèi)審組長是審核活動的領導者，應選擇經(jīng)過系統(tǒng)培訓、具有豐富審核經(jīng)驗且具備較強組織管理能力的人員擔任。審核組成員均應是經(jīng)過培訓、具備相應資格與能力的內(nèi)審員。此外，還需要考慮內(nèi)審員的工作經(jīng)歷、專業(yè)知識與受審部門業(yè)務特點的適應性；內(nèi)審員與受審核部門的責任關系和內(nèi)審員之間的相互協(xié)調(diào)配合等。

2、實施內(nèi)部審核

內(nèi)審實施的步驟，按照首次會議、現(xiàn)場審核、碰頭會、開具不符合項報告及召開末次會議的程序進行?，F(xiàn)場審核是整個內(nèi)部審核過程中的關鍵環(huán)節(jié)，內(nèi)審員須認真填寫《現(xiàn)場檢查記錄表》并妥善保存。

審核方式是指總體上如何進行審核，有多種方式。但對于建筑工程質(zhì)量檢測實驗室來說通常采用的方式有如下二種：

a）按體系要素逐項審核:該方式根據(jù)《實驗室資質(zhì)認定評審準則》每一項要求，對實驗室質(zhì)量管理體系各要素實際運作進行審核。此方式執(zhí)行起來較為方便，可以不漏項地評價整個質(zhì)量管理體系，適用于體系初建時的“自我診斷”或外審檢查之前，大都采用這種評審方式對實驗室質(zhì)量管理體系做一次詳細的內(nèi)部審核，查找問題，及時整改，為迎接外部評審做好準備。

b）按部門審核:按部門審核是指根據(jù)實驗室質(zhì)量體系所覆蓋的部門制定內(nèi)審計劃,每一部門要把該部門所涉及的全部要素一次審核清楚,最后再按要素把各個部門審核的結果加以匯總分析后得出總結論。這種審核方式工作效率高，較實用，但要求審核人員能全面掌握體系各項要素的要求和各項活動的接口關系，這種方式適用于體系的全面審核。實際工作中，常常是將這兩種方法結合起來運用。

3、內(nèi)部評審結果評價

3.1 認可不符合項

內(nèi)審員對于審核過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項，應與受審核方進行充分溝通，以期達成共識,所開具的不符合項報告應經(jīng)受審核方負責人簽字確認。這樣做的目的，既可使受審核方理解內(nèi)審員開具不符合項報告的真正意圖,以便采取切實可行的糾正措施，達到防止再發(fā)生的目的；同時，又可給受審核方提供陳述和補充證據(jù)的機會。特殊情況下，有時不符合項發(fā)生的部門未必就是不符合項的責任部門。因此，部門確認不符合項可分清是非，辨明責任，便于有效地采取糾正措施進行整改。

3.2 審核結果匯總分析

若干份不符合項報告發(fā)生后，還須對審核觀察結果做一次詳盡匯總分析。在匯總分析的基礎上，對質(zhì)量管理體系做出較為準確完整的評價，指出下一步改進方向。

3.3 末次會議

上述工作完成后,即可召開一次簡短的末次會議。召開末次會議的目的是向受審核方說明審核情況，宣布審核結果，報告審核組結論，提出對糾正措施的要求。末次會議由內(nèi)審組長主持，審核組成員、質(zhì)量負責人及受審核部門負責人應參加，會議記錄需歸檔保存。

4、制訂和認可糾正措施

糾正措施在內(nèi)部審核中具有特別重要的意義。這是因為內(nèi)部審核的根本目的在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系運行過程中出現(xiàn)的問題，便于糾正，以使質(zhì)量管理體系得到不斷改進。因此，內(nèi)審在現(xiàn)場審核完成后，關鍵是責任部門要認真分析發(fā)生不符合產(chǎn)生的原因，從而有針對性地制訂糾正措施。

經(jīng)認可的糾正措施應形成文字,反應在糾正措施報告中。通常可將糾正措施報告與不符合項報告合二為一，將擬定的糾正措施和執(zhí)行情況反應在不符合項報告上。

5、編制內(nèi)審報告

內(nèi)審報告是說明審核結果的正式文件,由內(nèi)審組長負責編制。內(nèi)審報告應如實地反應本次質(zhì)量體系審核的方法、審核過程情況、觀察結果和審核結論。內(nèi)審報告由內(nèi)審組長簽發(fā)，內(nèi)審組長應對內(nèi)審報告的準確性、完整性負責。

6、跟蹤檢查糾正措施

內(nèi)審核報告的提交和分發(fā)并不意味著內(nèi)審的結束,在受審核方制訂了糾正措施并加以實施后,內(nèi)審小組還應對受審核方糾正措施的執(zhí)行情況和實施效果進行跟蹤檢查驗證。

糾正措施的跟蹤檢查驗證是內(nèi)部審核的重要階段,無論是嚴重不符合項還是一般不符合項,責任部門均須制定切實可行的糾正措施，由內(nèi)審小組進行跟蹤驗證，形成閉環(huán)，才算完成一次完整的內(nèi)部審核，此時內(nèi)部審核方告結束。

二、內(nèi)部審核與管理評審的區(qū)別

管理評審要對質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和適應性做出評價，須了解質(zhì)量管理體系的運行狀況，將內(nèi)部審核的結果作為管理評審的重要信息輸入。因此，為了維護質(zhì)量管理體系的有效運行，不斷完善和改進質(zhì)量管理體系，實驗室必須進行內(nèi)部審核和管理評審，但兩者之間有不同之處，主要體現(xiàn)在以下六個方面。

1、目的不同：內(nèi)部審核的目的在于驗證質(zhì)量管理體系運行的持續(xù)符合性和有效性，找出不符合項并采取糾正措施。管理評審的目的在于評價質(zhì)量管理體系現(xiàn)狀對環(huán)境的持續(xù)適用性、有效性，并進行必要的改進。

2、組織者和執(zhí)行者不同：內(nèi)部審核由質(zhì)量主管（通常為質(zhì)量負責人）組織，由與審核活動無直接責任關系的審核員具體實施。管理評審由最高管理者（或其授權人）組織，技術管理層人員、質(zhì)量主管、各部門負責人、關鍵質(zhì)量管理人員參與實施。

3、依據(jù)不同：內(nèi)部審核主要依據(jù)是實驗室制定和使用的質(zhì)量體系文件，包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書、合同以及國家法律法規(guī)和相關的行政規(guī)章。管理評審則主要考慮受益者（管理者、員工、供方、顧客、社會）的期望。

4、程序不同：內(nèi)部審核由內(nèi)審員按照一套系統(tǒng)的方法對質(zhì)量體系所涉及的部門、活動進行現(xiàn)場審核，找到符合或不符合質(zhì)量體系文件的證據(jù)。管理評審由最高管理者組織召開，研究來自內(nèi)審、外審、顧客、能力驗證等各方面的反饋信息，解決質(zhì)量體系適應性、充分性、有效性方面的問題。

5、輸出不同：內(nèi)部審核時，對雙方確認的不符合項，由被審核方提出并實施糾正措施，內(nèi)審組長編制內(nèi)審報告。內(nèi)審的輸出是管理評審輸入的重要內(nèi)容。管理評審往往涉及文件修改、機構或職責調(diào)整、資源增加等，其輸出是實驗室計劃系統(tǒng)（包括下年度

的目標、目的和活動計劃）的輸入，是對質(zhì)量管理體系及其過程有效性和與顧客要求等有關的檢測、校準活動的改進，管理評審報告由最高管理者批準。

6、時機不同：內(nèi)部審核的時間取決于每年的內(nèi)審計劃安排,當發(fā)生質(zhì)量事故和顧客投訴、申訴時可追加內(nèi)審。管理評審按規(guī)定的時間間隔進行,可在質(zhì)量體系文件中具體規(guī)定，通常每年不少于一次，并常常安排在內(nèi)審完成后年底進行。在內(nèi)、外部環(huán)境、體系發(fā)生重大變化或最高管理者認為需要時，還可即時安排管理評審。

篇10

為了確認和驗證所建立的質(zhì)量體系其符合性和有效性，實驗室常常會根據(jù)建立并保持的程序以及預先制定的審核計劃，每年定期對其質(zhì)量活動進行內(nèi)部審核。通過內(nèi)審活動檢查質(zhì)量體系的運行情況，對照《檢測和校準實驗室能力認可準則》以及實驗室其他質(zhì)量管理體系文件的要求，并發(fā)現(xiàn)存在的不符合項和潛在的問題，及時查找分析原因同時有針對性的采取糾正、預防措施，到達使試驗室質(zhì)量體系持續(xù)改進的目的，保證其良好運行。

1 內(nèi)審的目的

（1）驗證實驗室各項質(zhì)量活動是否符合評審準則與質(zhì)量管理體系文件的要求：通過內(nèi)審活動，檢查質(zhì)量體系要素是否在質(zhì)量手冊及其他體系文件中有明確的條款作出相應的要求，相關的質(zhì)量要求是否在實際的活動（過程）當中得到實施與保持，是否滿足《檢測和校準實驗室能力認可準則》或其它標準文件的要求以及滿足的程度。

（2）審核運行中的質(zhì)量手冊及管理體系文件的有效性：通過內(nèi)審，確定質(zhì)量體系文件中的各項要求是否在工作中得到全面的貫徹。

（3）進一步改進質(zhì)量體系：內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項可以作為管理體系改進的依據(jù)，管理者可以根據(jù)內(nèi)部審核情況作出改進和完善質(zhì)量管理體系目標的決策。內(nèi)審報告作為一項管理評審的不可或缺的輸入。

（4）為第二方或者第三方認證機構對本試驗室的審核做相應的準備。

2 內(nèi)審的要求

（1）在試驗室的程序文件中，須建立并保持內(nèi)審的程序。程序的內(nèi)容應包括內(nèi)審目的、范圍、內(nèi)審的組織、內(nèi)審的要求、內(nèi)審計劃的建立、內(nèi)審的實施、內(nèi)審的相關記錄、內(nèi)審報告的形成、糾正措施的跟蹤驗證等等。

（2）試驗室內(nèi)審至少應當每年進行一次，應制定內(nèi)部審核計劃，計劃應包含管理體系的全部要素。對于規(guī)模較大的實驗室，應在一年內(nèi)分多次分部門進行審核，以確保管理體系的不同要素或組織的不同部門在12個月內(nèi)都能被審核到。

當出現(xiàn)以下情況時，要增加審核的頻次：①試驗室組織架構、人員、設備以及試驗場所和實施出現(xiàn)較大的變動；②出現(xiàn)質(zhì)量事故；③針對某個質(zhì)量環(huán)節(jié)出現(xiàn)大量的客戶投訴；④試驗室內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題；⑤外部評審前。

（3）審核組負責內(nèi)審的組織和實施，對內(nèi)審活動進行詳細的記錄，認真客觀的評價和分析所有審核發(fā)現(xiàn)，編制不符合項報告，由被審核部門查找分析不符合原因，制定糾正、預防措施并實施。

（4）審核人員具體分工對審核活動中發(fā)現(xiàn)的不符合項所采取的糾正、預防措施的執(zhí)行情況來進行跟蹤和監(jiān)督，確保落實到位，從而使質(zhì)量體系得到持續(xù)改進。

3 內(nèi)審的組織

（1）實驗室內(nèi)審活動應明確組織分工：最高管理者負責內(nèi)審的決策和相關部門的協(xié)調(diào)；質(zhì)量負責人負責組織和實施；內(nèi)審組成員配合組長工作。

（2）實驗室內(nèi)審所需的資源配置：

①質(zhì)量負責人指定經(jīng)過培訓并獲得內(nèi)審員資格證的人員組成內(nèi)審組，內(nèi)審員需獨立于被審核的活動，內(nèi)審員需具備一定專業(yè)知識、熟悉質(zhì)量體系運行過程和認可要求，且應有試驗室的任命；

②工作文件：內(nèi)審計劃、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書、國家有關法律法規(guī)、現(xiàn)場審核檢查記錄表、不符合報告、內(nèi)部審核結果表等。

4 內(nèi)審的計劃

（1）實驗室內(nèi)審的范圍：應包括實驗室質(zhì)量體系的所有要素及涉及的部門和崗位。

（2）實驗室內(nèi)審的依據(jù)：內(nèi)審所依據(jù)的主要有《檢測和校準實驗室能力認可準則》、國家有關的法律法規(guī)、質(zhì)量手冊和程序文件、作業(yè)指導書、質(zhì)量監(jiān)控計劃及記錄等。

（3）實驗室內(nèi)審的時間及行程安排：合理安排時間及行程，最大限度的提高內(nèi)審效率。

（4）實驗室內(nèi)審員的工作：內(nèi)審組長應當明確內(nèi)審員的分工及職責，內(nèi)審員應當對被審核部門有一定的技術了解。

（5）現(xiàn)場記錄表的準備：內(nèi)審員應根據(jù)分工準備現(xiàn)場審核用的檢查記錄表，檢查記錄表內(nèi)容的多少，取決于被審核部門的工作范圍、職能、審核要求及方法。

5 內(nèi)審的實施

（1）召開首次會議

首次會議內(nèi)審組長主持召開，最高管理者、質(zhì)量負責人、技術負責人、被審核部門負責人以及內(nèi)審組全體成員參加。內(nèi)審組長闡述此次審核的目的、審核依據(jù)、內(nèi)審范圍和計劃，落實審核的具體行程安排，落實被審核部門的配合工作，同時強調(diào)審核工作的客觀公正。

（2）現(xiàn)場審核

審核組通過與被審核部門的負責人及相關工作人員的交談、查閱相關文件及記錄、現(xiàn)場觀察、現(xiàn)場驗證等方式進行審查，收集審核相關證據(jù)，形成現(xiàn)場審核記錄，記錄應詳細，如核查的原始記錄和樣品的具體編號以及核查工作量的多少等。如出現(xiàn)不符合項：①對不符合事實的描述要力求具體；②對不符合問題違反《檢測和校準實驗室能力認可準則》或質(zhì)量手冊、程序文件中的哪個具體條款判斷明確；③要按規(guī)定的格式填寫不符合報告。請被審核部門的負責人對不符合事實表示簽字認可，并要求其填寫好糾正預防措施實施表。

（3）召開審核組會議

小組每天在審核結束后進行小結，主要內(nèi)容：①交流當天的審核情況并提出需要解決的問題；②組長檢查審核計劃的實施進度；③明確第二天的審核任務；④開出當天的不符合項。

全部審核工作結束后召開總結會，主要內(nèi)容：①各小組總結本組審核情況，對審核結論進行討論，給出小組意見；②確定所有不符合項，寫出不符合項報告；③組長對審核活動進行總結；④對不符合項整改的驗證活動的進行具體的布置。

（4）召開末次會議

同樣由內(nèi)審組長主持召開末次會議，最高管理者、質(zhì)量負責人、技術負責人、被審核部門負責人以及內(nèi)審組全體成員參加。內(nèi)審組長通報內(nèi)審的情況以及審核結果，并對存在不符合項的部門提出整改要求。

（5）編寫內(nèi)審報告

內(nèi)部審核報告由質(zhì)量負責人按照規(guī)定格式進行編寫，其內(nèi)容包括：①審核目的和范圍；②審核的具體日程安排；③審核組的組成；④審核的依據(jù)；⑤首次、末次會議簽到表及會議記錄；⑥不符合項目的匯總結果；⑦不符合項在試驗室的內(nèi)部分布表；⑧對采取的糾正、預防措施提出的具體要求及規(guī)定完成時間的限制；⑨審核情況的概述、審核結論、對所采取的糾正、預防措施的要求以及根據(jù)此次審核情況提出的建議；⑩內(nèi)部審核報告的分發(fā)范圍，審核組長簽字、內(nèi)審組成員簽字、日期。審核報告經(jīng)質(zhì)量負責人審核，最高管理者批準后，分發(fā)給被審核部門。

6 糾正措施及閉合

（1）跟蹤：質(zhì)量負責人應會同審核組對糾正、預防措施計劃的實施進行跟蹤驗證，對產(chǎn)生不符合項的原因進行分析，采取的糾正、預防措施必須準確、有效，比如產(chǎn)生了樣品管理的不符合項，應該對整個樣品管理的流程、人員等多方面進行整改，其中要對樣品管理人員進行質(zhì)量體系中相關規(guī)定及要求進行宣貫及考核等，只有如此才能避免再次出現(xiàn)類似的質(zhì)量問題。

（2）驗證：內(nèi)審組成員具體分工對后續(xù)的糾正預防措施的落實情況進行跟蹤驗證，確保其落實到位，并對質(zhì)量體系起到持續(xù)改進的作用。驗證后寫出驗證報告，并向管理層匯報。

7 結 語