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篇1

做出這一判斷的依據(jù)是什么呢？從有利因素來看：一是世界范圍的資本活動(dòng)由于受經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的影響將會(huì)進(jìn)一步趨于活躍，國際金融體系的逐步完善也為這些資本活動(dòng)提供了良好的基礎(chǔ)和手段；二是中國的經(jīng)濟(jì)增長及其結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)投資、尤其是外國投資的需求將會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大；三是中國加入WTO，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和投資環(huán)境將得到根本改善，為跨國公司來華投資及其企業(yè)長期戰(zhàn)略決策創(chuàng)造了良好預(yù)期，而且隨著服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的逐步開放，外商投資的范圍將進(jìn)一步擴(kuò)大；四是大量農(nóng)村過剩勞動(dòng)力和城市國有企業(yè)改革、結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)致的失業(yè)、下崗，將使中國繼續(xù)面對(duì)巨大的就業(yè)壓力，低勞動(dòng)力成本的比較優(yōu)勢(shì)也將長期存在，從而吸引跨國公司的生產(chǎn)和加工基地繼續(xù)加快向中國轉(zhuǎn)移的進(jìn)程；五是隨著新技術(shù)、新工藝的不斷產(chǎn)生，長期積累形成的“三資”企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)也將面臨不斷更新、改造、擴(kuò)充的需要，現(xiàn)有企業(yè)的增資將繼續(xù)構(gòu)成外商投資的一個(gè)重要組成部分。但是，未來時(shí)期也存在許多不確定性和不利因素：一是由于世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不確定性，不能排除出現(xiàn)局部區(qū)域、甚至世界范圍經(jīng)濟(jì)衰退的可能性，至少目前以美國經(jīng)濟(jì)為首的西方經(jīng)濟(jì)尚未表現(xiàn)出強(qiáng)勁的復(fù)蘇勢(shì)頭,這將嚴(yán)重影響國際資本流動(dòng)的規(guī)模和速度；二是許多地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)大大加快，區(qū)域內(nèi)投資的增長將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過面向區(qū)域外的投資，而中國所處的東亞地區(qū)已經(jīng)成為世界上唯一沒有形成多邊經(jīng)濟(jì)共同體的區(qū)域，因而面向這一地區(qū)的投資和本區(qū)域內(nèi)部投資自由化的進(jìn)程有所放慢；三是世界各國吸引外國投資的競(jìng)爭(zhēng)將明顯加劇，不僅發(fā)達(dá)國家會(huì)利用資本市場(chǎng)和金融手段完善和成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制等優(yōu)勢(shì)，加快吸收購并方式直接投資的速度，而且發(fā)展中國家也會(huì)采取更加優(yōu)惠的政策，通過包括資本市場(chǎng)在內(nèi)的市場(chǎng)開放換取外國的技術(shù)和資本。這將為中國吸收外資帶來巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力；四是隨著國內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇和外資優(yōu)惠政策的逐步清理、取消，外商投資的收益預(yù)期將明顯回落；五是目前年度中國經(jīng)濟(jì)總量和新增外商投資總量都已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)高的規(guī)模，相應(yīng)的增長速度將會(huì)表現(xiàn)出明顯的遞減趨勢(shì)?？傊?，吸收外資快速增長的歷史時(shí)期已經(jīng)基本結(jié)束，今后將進(jìn)入穩(wěn)定增長的階段。

盡管從存量的角度來看，由于“三資”企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的比重已經(jīng)大大提高，“三資”經(jīng)濟(jì)的增長對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率將繼續(xù)保持上升勢(shì)頭。但是從新增流量的角度來看，“十五”時(shí)期利用外資的增長將難以達(dá)到過去20年間的平均增長水平。由此可以得到兩個(gè)結(jié)論：一是“十五”時(shí)期新增外商直接投資總量增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率與前20年相比將有所下降；二是為了保持利用外資增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)效果，必須通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)來提高經(jīng)濟(jì)整體的產(chǎn)出效率，彌補(bǔ)總量增長趨緩的不利影響。這實(shí)際上意味著吸引外商直接投資推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展戰(zhàn)略，必須由注重總量增長效應(yīng)向注重結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)轉(zhuǎn)變。根據(jù)吸收外資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升效應(yīng)的實(shí)證分析結(jié)果，外商投資帶動(dòng)了整體經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本裝備程度的提高，但是這主要依賴于外商投資本身的資本裝備優(yōu)勢(shì)來實(shí)現(xiàn)，外商投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性因素的作用反而是下降的。由此也可以看出，如何利用外資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，是一個(gè)應(yīng)該引起注意的問題。

從經(jīng)濟(jì)增長對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的影響來看，隨著中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、穩(wěn)定增長，消費(fèi)和投資需求將繼續(xù)保持比較高的增長勢(shì)頭，各種產(chǎn)業(yè)部門在社會(huì)總需求增長中所受的影響存在很大差異。在投入產(chǎn)出分析中主要通過計(jì)算感應(yīng)度系數(shù)，反映不同產(chǎn)業(yè)部門的影響程度，系數(shù)值越高，說明該部門為了滿足總需求增長而應(yīng)該增加產(chǎn)出數(shù)量，并將這樣的部門稱之為后關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)。促進(jìn)后關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展一般是供給政策的重點(diǎn)，目的在于為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供配套和基礎(chǔ)條件。根據(jù)中國1997年投入產(chǎn)出表的計(jì)算結(jié)果，商業(yè)部門的感應(yīng)度系數(shù)最高，其次是種植業(yè)、電力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、鋼壓延加工業(yè)、石油加工業(yè)、其他普通機(jī)械制造業(yè)、有機(jī)化學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)、金屬制品業(yè)、煤炭采選業(yè)、其他化學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)、石油開采、棉紡織、造紙、塑料、汽車工業(yè)、電氣、電子元件制造業(yè)、金融業(yè)等。因此，從這一角度來看，經(jīng)濟(jì)增長對(duì)這些領(lǐng)域需求的增長速度將快于其他產(chǎn)業(yè)部門，相應(yīng)的外商投資需求增長也將快于其他部門。感應(yīng)強(qiáng)度比較高的產(chǎn)業(yè)主要是基礎(chǔ)原材料和配套產(chǎn)業(yè)，通過利用外資加快這些行業(yè)的發(fā)展，有利于為加工工業(yè)發(fā)展提供足夠的配套產(chǎn)品，延長產(chǎn)業(yè)鏈條。

二、進(jìn)入中國的服務(wù)業(yè)投資增長將快于工業(yè)部門

按照加入WTO所做出的承諾，中國將會(huì)在“十五”時(shí)期加大服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的對(duì)外開放。其中如金融保險(xiǎn)、批發(fā)零售商業(yè)、對(duì)外貿(mào)易、電信、運(yùn)輸和技術(shù)服務(wù)等領(lǐng)域，中國現(xiàn)有企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國外同行業(yè)企業(yè)，將會(huì)有大量企業(yè)通過與外國跨國公司建立戰(zhàn)略同盟提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，不同行業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)以及消費(fèi)者對(duì)相關(guān)服務(wù)的質(zhì)量、多樣性和廣泛性也會(huì)產(chǎn)生新的要求，與這些要求相適應(yīng)，對(duì)外商服務(wù)業(yè)投資的需求必然會(huì)大量增加。其次，服務(wù)業(yè)與制造業(yè)有所不同，投資是直接進(jìn)入對(duì)方國內(nèi)市場(chǎng)的主要方式，因此，中國服務(wù)市場(chǎng)的巨大規(guī)模對(duì)于外國服務(wù)業(yè)企業(yè)具有非常強(qiáng)烈的吸引力。再次，服務(wù)業(yè)、尤其是消費(fèi)服務(wù)業(yè)多數(shù)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)規(guī)模有利于利用勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)、減輕中國長期存在的巨大就業(yè)壓力，加快服務(wù)業(yè)的發(fā)展是中國未來時(shí)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的基本目標(biāo)之一。這種政策導(dǎo)向及其相應(yīng)的鼓勵(lì)性措施也將產(chǎn)生對(duì)第三產(chǎn)業(yè)外商直接投資增長的激勵(lì)作用。另一方面，從國際背景來看，目前服務(wù)業(yè)投資已經(jīng)成為國際直接投資的主流之一，發(fā)達(dá)國家服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)有所加快，流向發(fā)展中國家的部分也會(huì)明顯增加。

根據(jù)以上分析，“十五”時(shí)期中國服務(wù)業(yè)外商直接投資將有望實(shí)現(xiàn)比較高的增長速度，由于服務(wù)業(yè)、特別是金融保險(xiǎn)、電信服務(wù)、商業(yè)、運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制陸續(xù)取消，這些行業(yè)的外資增長速度將明顯快于包括工業(yè)部門在內(nèi)的其他行業(yè)。初步估計(jì)，同時(shí)期外商服務(wù)業(yè)投資的年均增長速度可能達(dá)到10～15％的平均水平，新增第三產(chǎn)業(yè)外商投資占全部外商投資的比重提高到40％左右。這將大大改善中國的市場(chǎng)和投資環(huán)境，有利于整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，符合中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本目標(biāo)。

目前已經(jīng)進(jìn)入中國的外資企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的預(yù)期是什么呢？一項(xiàng)針對(duì)136家歐盟在華投資企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查(2001年6～8月，國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組對(duì)136家歐盟國家在華投資企業(yè)，通過訪問、座談和問卷方式進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查結(jié)果已在2001年9月8日于中國廈門召開的“第五屆中國國際投資貿(mào)易洽談會(huì)”上。參見《歐盟中小企業(yè)對(duì)華投資發(fā)展研究報(bào)告》)結(jié)果顯示，后歐盟企業(yè)的對(duì)華投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能會(huì)出現(xiàn)明顯的變化。第一，接受調(diào)查的企業(yè)認(rèn)為，歐盟企業(yè)最有可能選擇的行業(yè)首先是制造業(yè)，這一結(jié)果與迄今為止的投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中制造業(yè)比重最高的特點(diǎn)沒有什么區(qū)別，但是，考慮到目前已經(jīng)投資的企業(yè)中制造業(yè)占80.7％、而回答今后將選擇制造業(yè)的企業(yè)比重僅有66.2％這一因素，可以認(rèn)為未來時(shí)期歐盟企業(yè)對(duì)華投資中制造業(yè)投資的比重將會(huì)明顯下降。第二，現(xiàn)有企業(yè)中，郵電通訊、交通運(yùn)輸業(yè)的比重僅有3%，但是認(rèn)為今后歐盟企業(yè)將會(huì)選擇該行業(yè)進(jìn)行投資的企業(yè)高達(dá)57.4％，排在第二位，可見與電信服務(wù)和交通運(yùn)輸有關(guān)的服務(wù)業(yè)投資將出現(xiàn)快速增長，在全部投資中的比重也會(huì)明顯提高。第三，金融保險(xiǎn)業(yè)目前的外商投資在地域、經(jīng)營范圍等方面都存在很多限制，迄今為止對(duì)該行業(yè)投資的歐盟企業(yè)微乎其微，但是在接受調(diào)查企業(yè)中47.1％的企業(yè)認(rèn)為，今后歐盟企業(yè)的金融保險(xiǎn)業(yè)投資將成為優(yōu)先選擇的領(lǐng)域之一，僅次于制造業(yè)、郵電通訊運(yùn)輸業(yè)居第三位。第四，除了上述行業(yè)之外，電力、煤氣生產(chǎn)供應(yīng)、商業(yè)批發(fā)零售等行業(yè)的投資也可能出現(xiàn)較快增長，比重有所上升。

由于此項(xiàng)調(diào)查涉及企業(yè)數(shù)量比較多，涉及國家范圍廣泛，接受調(diào)查企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布、投資方式、地區(qū)構(gòu)成等均與外資總體結(jié)構(gòu)相接近，因此可以認(rèn)為樣本具有比較強(qiáng)的代表性，調(diào)查結(jié)果反映了發(fā)達(dá)國家企業(yè)對(duì)華直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未來趨向的一般性特點(diǎn)。

表2歐盟企業(yè)今后增加對(duì)華投資可能選擇的行業(yè)

注：問卷問題：您認(rèn)為今后歐盟企業(yè)對(duì)華投資將會(huì)選擇那些行業(yè)？

資料來源：國務(wù)院發(fā)展研究中心信息中心課題組《歐盟中小企業(yè)發(fā)展研究報(bào)告》2001年9月。

利用投入產(chǎn)出表分析的結(jié)果表明，在第三產(chǎn)業(yè)中，商業(yè)飲食、郵電運(yùn)輸、金融業(yè)、公用事業(yè)及居民服務(wù)業(yè)的后關(guān)聯(lián)性最強(qiáng)，也就是說，對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的需求增長受總需求增長的拉動(dòng)效果較為明顯。因此，“十五”時(shí)期中國經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)保持比較高的增長速度，對(duì)這些服務(wù)業(yè)的需求增長會(huì)超過其他服務(wù)業(yè)的平均水平。通過吸收外資，提高這些行業(yè)的總體規(guī)模和服務(wù)水平，有利于適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長和和市場(chǎng)消費(fèi)增長的要求、并產(chǎn)生良性循環(huán)效果，帶動(dòng)社會(huì)需求進(jìn)一步增長。因此，應(yīng)當(dāng)成為重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。

三、勞動(dòng)密集型工業(yè)行業(yè)將繼續(xù)成為外商投資相對(duì)集中的領(lǐng)域，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資增長有望加快

根據(jù)行業(yè)偏向度分析，外商直接投資的行業(yè)選擇與勞動(dòng)密集型程度、資產(chǎn)產(chǎn)出效率、行業(yè)平均稅負(fù)水平等有著直接的關(guān)系。假定在未來投資決策中，對(duì)行業(yè)投資的預(yù)期，以目前各制造業(yè)行業(yè)的全部企業(yè)平均水平為主要依據(jù)，那么根據(jù)外商投資不同的利益目標(biāo)，選擇投資領(lǐng)域的趨向也將發(fā)生相應(yīng)的變化。主要注重利用勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的外商，對(duì)文教體育用品制造業(yè)、皮革毛皮制品業(yè)、服裝加工業(yè)、紡織業(yè)、家具制造業(yè)、木材加工、非金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)的投資趨向較強(qiáng)，向這些領(lǐng)域投資的可能性比較大。以提高資產(chǎn)產(chǎn)出效率為投資指向的外商，對(duì)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、皮革毛皮制品業(yè)、服裝加工業(yè)、食品加工業(yè)、電氣機(jī)械、辦公機(jī)械、紡織業(yè)、金屬制品業(yè)等行業(yè)的投資趨向很強(qiáng)，向這些領(lǐng)域投資的可能性較大。另一方面，以回避稅負(fù)為主要目標(biāo)的外商，對(duì)稅負(fù)水平比較低的行業(yè)具有比較高的投資趨向，這些行業(yè)包括皮革毛皮制品業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、塑料制品業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)等。但是，如前所述，外商投資預(yù)期受到多種因素的綜合影響，如果對(duì)上述因素綜合評(píng)價(jià)，可以得到表3中所列結(jié)果。

表3按照外商投資趨向分類的工業(yè)行業(yè)

注：分類是對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)出效率、勞動(dòng)密集型和平均稅負(fù)水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上得到的，其中在計(jì)算3個(gè)因素平均評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，按照各自與外資行業(yè)偏向指數(shù)的等級(jí)相關(guān)系數(shù)確定了不同權(quán)數(shù)。

第一，服裝、家具制造業(yè)、文教體育用品、皮革毛皮制品業(yè)、其他制造業(yè)等典型的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)仍將是外資投資預(yù)期和偏向程度較高的領(lǐng)域。

第二，電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表辦公機(jī)械、電氣機(jī)械等雖然資本裝備程度比較高，但是由于資本產(chǎn)出規(guī)模明顯、稅負(fù)水平較低等原因，有可能繼續(xù)成為外商投資相對(duì)集中的領(lǐng)域。實(shí)際上，這些行業(yè)的勞動(dòng)密集型加工環(huán)節(jié)是最具有吸引力的投資領(lǐng)域。

第三，今后外商投資相對(duì)較少的行業(yè)主要由三類構(gòu)成：一是電力供應(yīng)、蒸汽與熱水、煤氣生產(chǎn)與供應(yīng)、自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等將長期由國有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)的自然壟斷行業(yè)；二是非金屬礦采選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、煤炭采選業(yè)等資本產(chǎn)出效率較低、稅負(fù)水平比較高的行業(yè)；三是黑色金屬冶煉及壓延、飲料制造業(yè)等市場(chǎng)相對(duì)飽和、資本產(chǎn)出效率不夠明顯或者稅負(fù)水平比較高的行業(yè)。

應(yīng)當(dāng)注意到，近幾年來，跨國公司的投資項(xiàng)目規(guī)模不斷擴(kuò)大，資本含量有所提高。這對(duì)于中國吸收外資的技術(shù)升級(jí)具有重要作用，如果能夠在政策上給予鼓勵(lì)和扶持，這種趨勢(shì)有望繼續(xù)保持并進(jìn)一步擴(kuò)大。

四、發(fā)達(dá)國家制造業(yè)今后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的可能趨勢(shì)——來自日本大型企業(yè)的調(diào)查結(jié)果

日本是中國吸收外資的重要來源地之一，日本的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整將對(duì)面向中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生什么樣的影響呢？根據(jù)日本國際合作銀行對(duì)792家在國外設(shè)有法人公司的日本制造業(yè)企業(yè)所進(jìn)行的問卷調(diào)查(資料來源：日本國際合作銀行“2001年海外直接投資問卷調(diào)查（第13次）”，2001年11月13日)，71.6％的企業(yè)提出今后3年將繼續(xù)加強(qiáng)和擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)(海外業(yè)務(wù)除了包括在當(dāng)?shù)赝顿Y企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、研究開發(fā)等活動(dòng)之外，還包括委托生產(chǎn)、收購等)，而提出“維持現(xiàn)”或者“縮小、撤退”的企業(yè)僅分別占28.0％和0.4％。計(jì)劃擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)的企業(yè)比重比2000年度調(diào)查結(jié)果提高了17.1個(gè)百分點(diǎn)之多，可見日本企業(yè)的對(duì)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移今后將以較快的增長速度繼續(xù)擴(kuò)大。其中82％的企業(yè)認(rèn)為中國是最有前途的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)象國（可重復(fù)選擇），比2000年調(diào)查結(jié)果提高13個(gè)百分點(diǎn)，已經(jīng)連續(xù)4年居各國（地區(qū)）之首，此外，今后3年計(jì)劃擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)的企業(yè)中76.3的企業(yè)回答將擴(kuò)大在中國的業(yè)務(wù)，比2000年度調(diào)查結(jié)果提高了16.8個(gè)百分點(diǎn)（參見表4）。因此，今后中國將成為日本包括直接投資在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要目的地。

從不同產(chǎn)業(yè)的投資趨向來看，在日本的主要行業(yè)中，汽車工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)計(jì)劃3年內(nèi)擴(kuò)大和加強(qiáng)海外業(yè)務(wù)的比重最高，達(dá)到90％，其次是一般機(jī)械（74.5％）、電氣機(jī)械、電子設(shè)備（72.3％）、化學(xué)工業(yè)（70％）等。與2000年調(diào)查結(jié)果相比，這些產(chǎn)業(yè)計(jì)劃擴(kuò)大投資的企業(yè)比重都有很大程度的提高，其中汽車工業(yè)提高了23.8個(gè)百分點(diǎn)，除此之外，一般機(jī)械（29.8）纖（28.0）、食品（30.4）的百分點(diǎn)上升幅度也比較大，表明這些行業(yè)的投資有可能出現(xiàn)新的增長勢(shì)頭。

表4今后3年日本企業(yè)計(jì)劃擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)的主要目的地

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物流（PhysicalDistribution）一詞源于國外，最早出現(xiàn)于美國，1915年阿奇·蕭在《市場(chǎng)流通中的若干問題》一書中就提到物流一詞，并指出“物流是與創(chuàng)造需求不同的一個(gè)問題”。現(xiàn)在歐美國家把物流稱作Logistics的多于稱作PhysicalDistribution的。Logistics包含生產(chǎn)領(lǐng)域的原材料采購、生產(chǎn)過程中的物料搬運(yùn)與廠內(nèi)物流和流通過程中的物流或銷售物流即PhysicalDistribution，可見其外延更為廣泛。物流可以定義為“是指物質(zhì)實(shí)體從供應(yīng)者向需求者的物理移動(dòng)，它由一系列創(chuàng)造時(shí)間價(jià)值和空間價(jià)值的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成，包括運(yùn)輸、保管、配送、包裝、裝卸、流通加工及物流信息處理等多項(xiàng)基本活動(dòng)，是這些活動(dòng)的統(tǒng)一”。

2.企業(yè)物流

物流的分類方法包括宏觀物流和微觀物流、社會(huì)物流和企業(yè)物流及國際物流和區(qū)域物流等。

企業(yè)物流是從企業(yè)角度上研究與之有關(guān)的物流活動(dòng)，是具體的、微觀的物流活動(dòng)的典型領(lǐng)域。可以區(qū)分為以下具體的物流活動(dòng)：

（1）企業(yè)生產(chǎn)物流：企業(yè)生產(chǎn)物流指企業(yè)在生產(chǎn)工藝中的物流活動(dòng)，實(shí)際上已構(gòu)成了生產(chǎn)工藝過程的一部分。企業(yè)生產(chǎn)過程的物流大體為：原料、零部件、燃料等輔助材料從企業(yè)倉庫或企業(yè)的“門口”開始，進(jìn)入到生產(chǎn)線的開始端，再進(jìn)一步隨生產(chǎn)加工過程一個(gè)一個(gè)環(huán)節(jié)地流，在流的過程中，本身被加工，同時(shí)產(chǎn)生一些廢料、余料，直到生產(chǎn)加工終結(jié)，再流至產(chǎn)成品倉庫，便終結(jié)了企業(yè)生產(chǎn)物流過程。

（2）企業(yè)供應(yīng)物流

企業(yè)為保證本身生產(chǎn)的節(jié)奏，不斷組織原材料、零部件、燃料、輔助材料供應(yīng)的物流活動(dòng)，這種物流活動(dòng)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)的正常、高效進(jìn)行起著重大作用。

（3）企業(yè)銷售物流

企業(yè)銷售物流是企業(yè)為保證本身的經(jīng)營效益，不斷進(jìn)行銷售活動(dòng)，將產(chǎn)品所有權(quán)轉(zhuǎn)給顧客的物流活動(dòng)。

（4）企業(yè)廢棄物回收物流

企業(yè)在生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售的活動(dòng)中總會(huì)產(chǎn)生各種邊角余料和廢料，這些東西的回收是需要伴隨物流活動(dòng)的，回收物品處理不當(dāng)，往往會(huì)影響整個(gè)生產(chǎn)環(huán)境，甚至影響產(chǎn)品質(zhì)量，也會(huì)占用很大空間，造成浪費(fèi)。

3.物流是“第三利潤泉”

我們?cè)佑|過這樣一個(gè)項(xiàng)目，計(jì)劃把位于加拿大和美國交界的阿拉斯加冰川水通過30萬噸散裝貨輪運(yùn)到中國，通過管道分裝，再通過裝瓶灌裝送至市場(chǎng)。這個(gè)項(xiàng)目是否可行的關(guān)鍵就是物流，可以說，物流成本對(duì)這個(gè)項(xiàng)目具有“一票否決權(quán)”。許多投資項(xiàng)目能否在中國成功落戶與這個(gè)例子一樣，關(guān)鍵取決于物流效率。在今天的國際工商業(yè)界，降低物流供應(yīng)鏈的成本已經(jīng)成為經(jīng)營管理的首選重點(diǎn)。物流領(lǐng)域已成為繼降低資源（人工和材料）消耗，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率及通過擴(kuò)大市場(chǎng)銷售獲取更多利潤之后的“第三利潤源泉”。

二、北侖區(qū)企業(yè)物流管理存在的一些問題

盡管我國物流業(yè)近幾年有了較快發(fā)展，許多企業(yè)也對(duì)物流管理有了一些認(rèn)識(shí)，但通過對(duì)北侖區(qū)內(nèi)的內(nèi)、外資企業(yè)的調(diào)查、了解，我們發(fā)現(xiàn)，一些外資企業(yè)，已經(jīng)導(dǎo)入準(zhǔn)時(shí)制生產(chǎn)方式，物流效率較高，對(duì)物流理念的理解比較深入，在倉庫設(shè)置、物品存放、運(yùn)輸?shù)雀鳝h(huán)節(jié)，都有具體設(shè)計(jì)規(guī)劃、標(biāo)識(shí)，實(shí)施也比較到位。而一些民營企業(yè)與這些外資企業(yè)相比，還有很大差距。主要表面在下面幾個(gè)方面：

1.物流理念認(rèn)識(shí)不足

企業(yè)經(jīng)營者，重生產(chǎn)輕管理、重工藝輕物流，對(duì)現(xiàn)代物流對(duì)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代中企業(yè)生產(chǎn)營銷的巨大支撐作用和“第三利潤源泉”的潛在能力缺乏應(yīng)有的認(rèn)識(shí)，墨守成規(guī)，缺乏物流革新精神。

2.企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)不合理、不科學(xué)

企業(yè)的計(jì)劃、采購、供應(yīng)、存儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)任锪骰顒?dòng)分屬于各職能部門，各部門和各物流環(huán)節(jié)因沒有統(tǒng)一管理，只對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)、容易強(qiáng)調(diào)部門利益而沒有全局觀念。

3.物料儲(chǔ)放、運(yùn)輸混亂

企業(yè)總體布局一般沒有進(jìn)行物流的規(guī)劃設(shè)計(jì)，企業(yè)現(xiàn)有的總體或局部的物流格局不清晰，物料流混亂，物料流轉(zhuǎn)時(shí)間長，交貨周期長，空間浪費(fèi)大。

4.物流信息管理的基礎(chǔ)工作薄弱、效率低

采購信息、供貨信息、供貨質(zhì)量信息、庫存中各種物資的歷史分布等物流的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)沒進(jìn)行很好的歸納整理；沒有利用看板管理、顏色管理等目視管理方法進(jìn)行信息共享，信息網(wǎng)絡(luò)沒建立。

5.物流基礎(chǔ)設(shè)施不完善

技術(shù)裝備落后、機(jī)械化、自動(dòng)化程度低。

6.物流成本方面管理滯后

相關(guān)物流系統(tǒng)一般沒有采取總成本控制、物流成本模糊，分部門核算時(shí)總成本不清，各種物資、人員、設(shè)備設(shè)施和時(shí)間效率的浪費(fèi)現(xiàn)象普遍存在，沒有采用先進(jìn)的物流比較成本。

三、如何提高企業(yè)物流管理水平

可以說我國的企業(yè)現(xiàn)在都在參與國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)榧词乖趪鴥?nèi)，也有眾多外資企業(yè)同我們競(jìng)爭(zhēng)。如果要在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，必須降低物流總成本，提高物流管理水平。

1.物流管理的定義

物流管理是指在社會(huì)再生產(chǎn)過程中，根據(jù)物質(zhì)資料實(shí)體流動(dòng)的規(guī)律，應(yīng)用管理的基本原理和科學(xué)方法，對(duì)物流活動(dòng)進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和監(jiān)督，使各項(xiàng)物流活動(dòng)實(shí)現(xiàn)最佳的協(xié)調(diào)與配合，以降低物流成本，提高物流效率和經(jīng)濟(jì)效益。

物流管理的內(nèi)容包括：

（1）對(duì)物流活動(dòng)諸要素的管理，包括運(yùn)輸、儲(chǔ)存等環(huán)節(jié)的管理；

（2）對(duì)物流系統(tǒng)諸要素的管理，即對(duì)其中人、財(cái)、物、設(shè)備、方法和信息等六大要素的管理；

（3）對(duì)物流活動(dòng)中具體職能的管理，主要包括物流計(jì)劃、質(zhì)量、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等職能的管理等。

2.物流系統(tǒng)化

物流系統(tǒng)就是指在企業(yè)活動(dòng)中的各種物流功能，隨著采購、生產(chǎn)、銷售活動(dòng)而發(fā)生，使物的流通效率提高的系統(tǒng)。這種系統(tǒng)大致可由作業(yè)系統(tǒng)和信息系統(tǒng)兩個(gè)系統(tǒng)組成。

（1）作業(yè)系統(tǒng)就是在運(yùn)輸、保管、配送、裝卸、包裝等作業(yè)中，引入各種技術(shù)，以求自動(dòng)化和效率化，同時(shí)，使各功能之間能完滿地聯(lián)接起來的系統(tǒng)。

（2）信息系統(tǒng)也稱物流信息系統(tǒng)，在企業(yè)活動(dòng)中和其他的功能——采購、生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)有機(jī)地聯(lián)系起來從而使從定貨到發(fā)貨的信息活動(dòng)更完滿化，從而提高物流作業(yè)系統(tǒng)的效率。

3.提高物流管理水平的具體對(duì)策

(1)建立企業(yè)物流成本構(gòu)成模式與物流管理會(huì)計(jì)制度

在很多企業(yè)中，物流成本在企業(yè)銷售成本中占了很大的比例，企業(yè)物流總成本是企業(yè)產(chǎn)品在實(shí)物運(yùn)作過程中，如包裝、裝卸、儲(chǔ)存、流通加工、物流信息處理等各個(gè)環(huán)節(jié)所支出的人力、財(cái)力、物力的總和。企業(yè)要明確物流成本的構(gòu)成，全面、正確的把握包括企業(yè)內(nèi)外發(fā)生的所有物流成本在內(nèi)的企業(yè)整體物流成本，以企業(yè)整體成本為對(duì)象削減物流成本，建立企業(yè)物流成本的構(gòu)成模式，從原來財(cái)務(wù)成本費(fèi)用中剝離出屬于物流成本范疇的內(nèi)容，能準(zhǔn)確判斷和計(jì)算企業(yè)現(xiàn)有物流成本及其構(gòu)成情況。分析和比較物流成本與制造成本，物流費(fèi)用與其他費(fèi)用之間的關(guān)系，建立科學(xué)的物流管理會(huì)計(jì)制度，使物流成本管理與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)在系統(tǒng)上聯(lián)結(jié)起來，切實(shí)掌握物流系統(tǒng)的成本。分領(lǐng)域全面清理物流系統(tǒng)的資源配置，建立物流成本數(shù)據(jù)庫，建立物流成本科學(xué)的比較依據(jù)。

(2)在企業(yè)內(nèi)部，充分利用7S、看板管理、顏色管理等手法，加快企業(yè)物流速度，提高資金利用效率

物流速度越快，所需流動(dòng)資金越少，同時(shí)，盡可能減少流通環(huán)節(jié)和節(jié)約物流時(shí)間，盡可能直運(yùn)輸、減少物資集中和分散運(yùn)輸?shù)拇螖?shù)，實(shí)現(xiàn)效率化的配送，從而加快企業(yè)物流速度，降低企業(yè)物流總成本。

(3)在企業(yè)外部，與上、下游企業(yè)配合，構(gòu)建一體化物流戰(zhàn)略

企業(yè)要努力與供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間合作形成一體化供應(yīng)鏈。實(shí)現(xiàn)由生產(chǎn)企業(yè)、銷售企業(yè)、消費(fèi)者組成的供應(yīng)鏈的整體化和系統(tǒng)化，構(gòu)筑一體化物流戰(zhàn)略，使整個(gè)供應(yīng)鏈利益最大化，從而有效降低企業(yè)物流成本和供應(yīng)鏈成本。

(4)借助第三方物流公司或成立物流子公司降低企業(yè)物流成本

在控制物流成本方面，歐美國家采用較多的是物流的外包，或稱第三方物流或合同制物流。它是利用企業(yè)外部的分銷公司、儲(chǔ)運(yùn)公司或第三方貨運(yùn)人執(zhí)行本企業(yè)的物流管理或產(chǎn)品分銷職能的全部或部分。其范圍可以是對(duì)傳統(tǒng)運(yùn)輸或倉儲(chǔ)服務(wù)的有限的簡單購買，或者是廣泛的，包括對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈管理的復(fù)雜的合同。

除了通過將物流業(yè)務(wù)外包給第三方物流公司來削減物流成本外，建立企業(yè)物流子公司也是貨主企業(yè)控制物流費(fèi)用的一種方法，這種方法的特點(diǎn)是物流業(yè)務(wù)仍然處于貨主企業(yè)的總體控制之下，與此同時(shí)，通過子公司的獨(dú)立經(jīng)營，來實(shí)現(xiàn)物流成本的下降。成立物流子公司后，一方面由于物流子公司是一個(gè)自負(fù)盈虧的獨(dú)立經(jīng)營實(shí)體，因而在內(nèi)部費(fèi)用管理上會(huì)更有效，可以更好地消除設(shè)施、設(shè)備的重復(fù)投資、人員費(fèi)用過大等現(xiàn)象，遏制物流成本上升的一些主要因素；另一方面，從各經(jīng)營公司來說，物流作業(yè)全部外包給物流子公司，物流費(fèi)用支出將能在財(cái)務(wù)報(bào)表上明確地表示出來，進(jìn)而有利于促進(jìn)各經(jīng)營公司銷售上的成本效益管理，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量。

在北侖區(qū)的一些大型石化、鋼鐵企業(yè)，已經(jīng)采取第三方物流的方法，取得了很好的效果。

四、如何更好地通過招商工作提高北侖區(qū)企業(yè)物流管理水平

1.充分利用港口優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)高水平的物流企業(yè)，促進(jìn)北侖區(qū)物流企業(yè)發(fā)展

寧波市北侖區(qū)“十一五”規(guī)劃提出了奮斗目標(biāo)：把北侖區(qū)域建設(shè)成為長三角南翼的國際航運(yùn)中心和服務(wù)全省、輻射華東的區(qū)域性港口物流中心；2006年2月，寧波市“十一五”規(guī)劃再次確定，北侖臨港產(chǎn)業(yè)區(qū)是寧波市臨港大工業(yè)基地、上海國際航運(yùn)中心重要組成部分，要大力發(fā)展石化、能源、鋼鐵等臨港工業(yè)和現(xiàn)代物流業(yè)。擁有天然深水良港的北侖區(qū)，區(qū)位優(yōu)越，港口集疏運(yùn)網(wǎng)絡(luò)正在逐步建成，發(fā)展港口物流產(chǎn)業(yè)的條件得天獨(dú)厚，世界港口發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)證明，要成為國際航運(yùn)中心，首先要成為區(qū)域物流中心。因此，在今后招商工作中，我們要加強(qiáng)對(duì)國際知名物流公司的宣傳，吸引這些高水平物流公司來北侖區(qū)投資。由世界500強(qiáng)企業(yè)馬士基集團(tuán)投資的寧波龍星物流有限公司，去年上半年落戶北侖，該項(xiàng)目現(xiàn)已投產(chǎn)年可處理25萬TEU。

引進(jìn)第三方物流公司，為北侖區(qū)企業(yè)第三方物流提供良好的選擇。初步調(diào)查預(yù)測(cè)，2007年區(qū)域內(nèi)大中企業(yè)物流業(yè)外包達(dá)30多億元，按照規(guī)劃，北侖區(qū)2020年1000億元的GDP，相應(yīng)所產(chǎn)生的企業(yè)配送物流服務(wù)增加值將至少達(dá)100億元，地方將增收至少5億元。

2.建立運(yùn)作物流園區(qū)。我們必須加快建設(shè)區(qū)域大型物流園區(qū)，按照市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營，按照國際通行辦法，建設(shè)、管理、運(yùn)營物流園區(qū)；整合現(xiàn)有物流資源，提升物流的組織化程度，引進(jìn)先進(jìn)的物流管理理念與技術(shù)，提升總體的經(jīng)營管理水平，吸引區(qū)內(nèi)外物流企業(yè)以及貨代、船代企業(yè)進(jìn)駐園區(qū)。并通過與國際知名物流企業(yè)的整體或部分嫁接，盡快建設(shè)起適合市場(chǎng)需求的現(xiàn)代港口大物流運(yùn)作平臺(tái)。

篇3

[Abstract]Throughtheanalysisoftheelementswhichattractforeigninvestment,thearticlerecognizesthatinthisareatoomanyelementsarenotinconformitywiththeWTOrules.Theauthorpointsoutfourdrawbacksoftheelementsofthesoftenvironmentforforeigninvestment.

[Keywords]WTOrules;foreigninvestment;softenvironment

外商直接投資在八十年代基本上是以港臺(tái)資本小額投入為特征，項(xiàng)目多為粗加工工業(yè)，技術(shù)含量低。九十年代中期以來，我國在引進(jìn)外資特別是外商直接投資領(lǐng)域取得了長足的進(jìn)步，表現(xiàn)為投資規(guī)模與質(zhì)量大幅度提高，我國多次成為年度世界第二大外商投資國，外資項(xiàng)目的平均投資規(guī)模、技術(shù)含量也逐年提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理。世界500強(qiáng)企業(yè)有近半數(shù)在我國進(jìn)行了投資，標(biāo)志著我國正在從區(qū)域性投資市場(chǎng)轉(zhuǎn)化為世界性投資市場(chǎng)。但這些成績?nèi)〉糜衅錃v史性原因，也有必然性原因，不能說明外商投資軟環(huán)境已盡善盡美。而事實(shí)上，正是由于在外商直接投資領(lǐng)域存在著大量與WTO規(guī)則不相符之處，外商直接投資軟環(huán)境存在嚴(yán)重缺陷，才導(dǎo)致了外商平均投資規(guī)模偏小，大中型跨國公司對(duì)華投資處于試探性、風(fēng)險(xiǎn)性投入階段。在華外資總規(guī)模與我國巨大的潛在市場(chǎng)容量、豐富而低成本的人力資源、低廉的土地價(jià)格及各種政策優(yōu)惠條件均極不相符。如果扣除因文化因素而進(jìn)入大陸的海外華人資本，因區(qū)位因素而進(jìn)入的鄰國（區(qū)）資本，因回避高關(guān)稅等貿(mào)易壁壘而轉(zhuǎn)移至大陸的生產(chǎn)性資本及為占領(lǐng)我國市場(chǎng)、不顧短期效益的投資外，真正意義的由于投資軟環(huán)境優(yōu)越而進(jìn)入大陸的國際自由流動(dòng)資本是少而又少。在當(dāng)今跨國公司成為世界直接投資主體、國際資本流動(dòng)規(guī)模日益增加的時(shí)代，我們吸引外資的工作勢(shì)必在軟環(huán)境中存在一些根本性缺陷，才會(huì)導(dǎo)致外資沒有大規(guī)模全方位進(jìn)入我國。這些根本性的缺陷包括：

1．缺乏必要的財(cái)產(chǎn)保護(hù)

外商投資，意味著將資產(chǎn)長期置于我國境內(nèi)。這些資產(chǎn)的安全是否能得到長期保證，是外商投資前首先要考慮的問題。

（1）法律問題

按照國際慣例，進(jìn)入我國的外方投資者的財(cái)產(chǎn)保護(hù)主要依賴于中國法律，其次才是靠政府權(quán)力。而我國法律在財(cái)產(chǎn)保護(hù)上存在不完備之處，我國憲法沒有規(guī)定私人財(cái)產(chǎn)保護(hù)程度，沒有禁止政府對(duì)私人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行征收或國有化。一些法規(guī)如土地法、規(guī)劃法、水利法等多部法律認(rèn)定政府對(duì)私人財(cái)產(chǎn)有處置權(quán)，且政府補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重低于市場(chǎng)價(jià)值，甚至不予補(bǔ)償。因此，從法律角度講，投資方不僅在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)保護(hù)上存在不安全性，甚至有形資產(chǎn)如房地產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備等也缺乏有效保護(hù)。

事實(shí)上，中國各級(jí)政府積極保護(hù)投資者的財(cái)產(chǎn)，并不存在以國有化名義進(jìn)行的政府征收，必要的財(cái)產(chǎn)征收如修建水利設(shè)施和交通設(shè)施而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)征收數(shù)量極其有限，且政府均給予合理的補(bǔ)償。但由于依靠政府權(quán)力進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保護(hù)在投資者看來缺乏長期性和可靠性，因此只有建立完善的財(cái)產(chǎn)保護(hù)的法律才能解除外商投資的后顧之憂。

（2）政府權(quán)力問題

政府權(quán)力過大且缺乏有效監(jiān)督也構(gòu)成了對(duì)投資者的財(cái)產(chǎn)保護(hù)的潛在威脅。我國各級(jí)政府擁有政府較多的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，同時(shí)政府名義上又擁有眾多國有企業(yè)。因此，理論上說，政府有犧牲私人投資保護(hù)國有企業(yè)的傾向。更何況我國已建立起國有企業(yè)為主體的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，外商投資者與政府合作，共同經(jīng)營改造國有企業(yè)，既易受到政府扶持，又可避免在基礎(chǔ)工作上的投資，是外資進(jìn)入中國的捷徑。可是合作雙方一旦發(fā)生財(cái)產(chǎn)糾紛，擁有一定的糾紛處置權(quán)的政府處于強(qiáng)勢(shì)地位，使外方感到不公平和財(cái)產(chǎn)缺乏安全感。盡管事實(shí)上由于國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)虛置，各級(jí)政府并不真正代表國有企業(yè)利益，因此，一般也不存在政府利用

特權(quán)替國有企業(yè)謀奪外方投資者資產(chǎn)的可能性，但這種危險(xiǎn)性的存在，在一定程度上阻礙了外商對(duì)華投資。

（3）無形資產(chǎn)的保護(hù)問題

如果說，來自法律與政府權(quán)力上的對(duì)外資有形資產(chǎn)安全威脅只是潛在性的和理論上的，那么在我國外資無形資產(chǎn)受到損害則可能是現(xiàn)實(shí)的。其主要原因在于：

首先，民眾對(duì)無形資產(chǎn)認(rèn)可程度較低，除商標(biāo)與專利外對(duì)軟件版權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)，外觀設(shè)計(jì)權(quán)、商業(yè)機(jī)密權(quán)等權(quán)利的保護(hù)缺乏深入認(rèn)識(shí)，不主動(dòng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，認(rèn)可各種侵權(quán)邊緣行為，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取寬容態(tài)度。這是外資企業(yè)無形資產(chǎn)安全得不到保護(hù)的基本原因。其次我國企業(yè)多為中小企業(yè)，規(guī)模小，設(shè)立時(shí)間短，缺乏品牌，也缺少創(chuàng)新能力。因此仿制與再開發(fā)是其生存與發(fā)展的主要途徑，在不同程度上存在侵犯產(chǎn)權(quán)的問題，使輕微的侵權(quán)成為普遍性問題；第三無論是在立法上還是在執(zhí)法中，均存在觀念上的偏差，認(rèn)為在我國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)遠(yuǎn)大于利益，因此存在被動(dòng)性和地方保護(hù)主義。

無形資產(chǎn)保護(hù)是一個(gè)體系，不僅包括法律條款和制度上的措施，更包括觀念上的贊同和行為的主動(dòng)性。只有建立起有效的無形資產(chǎn)保護(hù)體系，外商才會(huì)將一流的技術(shù)引入我國。

2．過度的行政干預(yù)

外商能否按自己的意愿自由經(jīng)營其投資項(xiàng)目，是外商選擇投資地點(diǎn)時(shí)所要認(rèn)真考慮的。在我國，受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式和國有經(jīng)濟(jì)體制雙重影響，各級(jí)政府習(xí)慣于對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行直接干預(yù)。在外商投資領(lǐng)域，政府也制定了一系列的管理制度。這些管理制度中的某些部分與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則和國際慣例有一定的差別，構(gòu)成對(duì)外商自由經(jīng)營權(quán)的威脅。政府的過度行政干預(yù)主要有：

（1）外資企業(yè)設(shè)置主管部門，進(jìn)行層層審批。

在我國，外資企業(yè)特別是中外合資企業(yè)擁有隸屬關(guān)系的行政管理門。根據(jù)《外資企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》等有關(guān)法律，外商投資企業(yè)進(jìn)行企業(yè)設(shè)立、企業(yè)終止、企業(yè)變更章程與合資和合同等重要經(jīng)濟(jì)行為時(shí)必須報(bào)請(qǐng)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部及其指定的機(jī)構(gòu)審批，由此，類似于國有企業(yè)，外資企業(yè)有了事實(shí)上的業(yè)務(wù)主管部門。而在一些服務(wù)性領(lǐng)域，如旅游、廣告、投資、建筑、醫(yī)療、商品批發(fā)零售，須接受相關(guān)領(lǐng)域的主管行政部門與外經(jīng)貿(mào)部的雙重管理。如果外商投資規(guī)模較大，還需報(bào)請(qǐng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)委員會(huì)審批。于是，形成了我國特有的對(duì)外商進(jìn)行的非職能部門的管理。

（2）阻止企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，限制外資準(zhǔn)入領(lǐng)域。

根據(jù)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》及其它有關(guān)規(guī)定，政府有權(quán)

指定外商投資領(lǐng)域和投資地區(qū)。我國政府將投資領(lǐng)域劃分為三類，即鼓勵(lì)投資領(lǐng)域、限制投資領(lǐng)域和禁止投資領(lǐng)域。鼓勵(lì)外商投資領(lǐng)域一般均為難以獲利的領(lǐng)域，如農(nóng)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等，相反，對(duì)進(jìn)入電信、銀行、保險(xiǎn)、批發(fā)零售業(yè)、專業(yè)服務(wù)等易獲利領(lǐng)域進(jìn)行限制，甚至禁入。為了阻止外資企業(yè)與國有企業(yè)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)一些國內(nèi)生產(chǎn)能力飽和的領(lǐng)域也限制外資進(jìn)入。政府這種根據(jù)資本來源劃分企業(yè)類型并管理投資準(zhǔn)入領(lǐng)域的作法與國民待遇原則嚴(yán)重背離，是阻礙外資大規(guī)模進(jìn)入我國的直接障礙。

（3）提出種種附加要求。

我國企業(yè)除承擔(dān)納稅任務(wù)外，還須承擔(dān)許多社會(huì)義務(wù)，如安排復(fù)員軍人、殘疾人就業(yè)等，而對(duì)外資企業(yè)政府提出了更多的附加要求。如當(dāng)?shù)厝藛T含量要求、貿(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、外匯管制要求、出口實(shí)績要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、當(dāng)?shù)毓煞菀?、雇用勞?dòng)力要求等，企圖利用企業(yè)解決本地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題。同時(shí)對(duì)外資企業(yè)的開業(yè)條件，貸款條件、獲取許可證配額條件的要求也高于其它企業(yè)。由此增加了外資企業(yè)的負(fù)擔(dān)，造成不平等的競(jìng)爭(zhēng)條件。雖然在新修改的相關(guān)法律條文中對(duì)有關(guān)要求進(jìn)行了部分刪除，但同時(shí)在新近開放的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，其附加要求仍大量存在。

3．缺乏仲裁機(jī)構(gòu)與國際仲裁機(jī)制

外商在企業(yè)經(jīng)營過程當(dāng)中，難免不與中方國有企業(yè)、消費(fèi)者、有關(guān)政府甚至有關(guān)法律發(fā)生矛盾。在通常情況下，這些矛盾在中國法律框架內(nèi)可以由法院裁決，一般性糾紛可由政府仲裁。但也存在例外情況，包括：

（1）國家有關(guān)法律法規(guī)與中國承認(rèn)的國際上通用的法律法則

和有關(guān)承諾相矛盾且損害了外商投資者利益的。如我國的《外國企業(yè)所得稅法》規(guī)定外資企業(yè)繳納所得稅率與國內(nèi)企業(yè)所繳納稅率不完全一樣，國內(nèi)企業(yè)所得稅稅率通常是根據(jù)企業(yè)利潤率、利潤規(guī)模確定為不同稅率，最高為33%，而外商投資企業(yè)所得稅皆為33%（除去優(yōu)惠稅率部分，僅指一般情況）；

（2）中國各級(jí)政府做出的決定，該決定雖然不違背我國法律

但明顯不合理且損害外資方利益的；

（3）由于文化差異而得不到公正解決的糾紛。這些矛盾與糾紛實(shí)質(zhì)上是外資方同中國法律、政府、文化之間的沖突。在沖突中，作為弱勢(shì)的外資方迫切需要進(jìn)行公正的國際仲裁。在我國尚未建立完備的國際仲裁機(jī)構(gòu)之前，公正地解決外資方與中國法律、政府、文化之間的矛盾的可能性較小。

4．歧視性環(huán)境

嚴(yán)格意義講外資企業(yè)是一類資金來源于境外的中國企業(yè)，它同國有企業(yè)、民營企業(yè)完全一樣，履行著納稅義務(wù)，因此，無論是在法律上，還是在觀念上，均不應(yīng)對(duì)其另眼看待，更不應(yīng)對(duì)其進(jìn)行歧視。但目前歧視現(xiàn)象在一定程度上是存在的，主要有：

（1）以保護(hù)民族工業(yè)、幼稚工業(yè)為由制定限制外資企業(yè)發(fā)展保護(hù)國有企業(yè)的政策。在我國普遍地將外資企業(yè)產(chǎn)品同國有企業(yè)、民營企業(yè)產(chǎn)品在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，等同于進(jìn)口商品與國內(nèi)商品的競(jìng)爭(zhēng)，即將外資企業(yè)產(chǎn)品特別是外商獨(dú)資企業(yè)產(chǎn)品等同于進(jìn)口產(chǎn)品。因此，很輕易地將世貿(mào)組織容許發(fā)展中國家在一定期限內(nèi)保護(hù)國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的作法，作為制定限制外資企業(yè)，發(fā)展民族幼稚產(chǎn)業(yè)政策的基礎(chǔ)。其實(shí)，這是由于并未真正理解世貿(mào)組織相關(guān)規(guī)定的實(shí)質(zhì)所致。利用較高的關(guān)稅保護(hù)發(fā)展中國家的幼稚產(chǎn)業(yè)，是為避免這些產(chǎn)業(yè)消亡或發(fā)展不充分而造成稅收和就業(yè)問題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。外資企業(yè)在東道國已經(jīng)上繳了稅費(fèi)、雇用工人，也就不存在對(duì)其限制的理由。相反越是發(fā)展薄弱的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和目前效率低下的領(lǐng)域均應(yīng)鼓勵(lì)其進(jìn)入，以增加稅收與就業(yè)，并帶動(dòng)相關(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的發(fā)展。

（2）歧視性收費(fèi)。我國在許多領(lǐng)域存在著對(duì)外企和外國人收取高于國企和本國公民用費(fèi)的作法，甚至由政府提供的服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（如土地價(jià)格）也有相同問題。由此造成經(jīng)濟(jì)意義并不大但外資方心里上難以接受的歧視性收費(fèi)問題。

（3）透明度歧視。在我國目前仍存在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域政策信息缺乏透明度問題。由于外商在制定政策過程中沒有發(fā)言權(quán)，這點(diǎn)明顯不同于國有大中型企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者，而且由于與政府各部門接觸相對(duì)較少，因此，對(duì)我國有關(guān)法律法規(guī)、行政依據(jù)及相關(guān)信息知之甚少，而對(duì)一些變更的規(guī)定的了解常常滯后，造成透明度歧視。

由于我國處在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，在引進(jìn)外資領(lǐng)域存在不完善實(shí)屬必然。對(duì)此應(yīng)進(jìn)行充分討論并逐步完善。上述問題是全國性問題但一些地區(qū)已經(jīng)通過地方性法規(guī)、政策對(duì)此進(jìn)行一定程度的補(bǔ)救，取得了明顯效果?？梢?，目前存在于外商直接投資領(lǐng)域中的種種問題是前進(jìn)中的問題，也是完全可以通過改革解決的問題。

參考文獻(xiàn)

1．IBRD.1992.GuidelinesontheTreatmenttoForeignDirectInvestment.[M]

篇4

（一）投資規(guī)模普遍較大

由于進(jìn)入中國零售業(yè)的外資企業(yè)大都資金充足、實(shí)力雄厚，所以投資規(guī)模普遍較大。

1.從數(shù)量上看：迄今為止，國際上50家最大的零售企業(yè)已有2/3進(jìn)入中國。中國商業(yè)聯(lián)合會(huì)的《中國零售業(yè)白皮書》披露，到2001年底，限額以上外商投資零售企業(yè)在中國已發(fā)展到362家，其中110家法人單位，252家活動(dòng)單位。港澳臺(tái)投資零售企業(yè)有100家法人企業(yè)，134家活動(dòng)單位。

2.從銷售額上看：2001年限額以上外商投資零售貿(mào)易業(yè)商品零售額占中國限額以上批發(fā)零售貿(mào)易零售業(yè)總額的5.29％，占中國批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)零售總額的1.46％。在外商投資零售業(yè)比較集中的北京，上海，外資所占市場(chǎng)份額分別為該市消費(fèi)品零售總額的8.6％和8.9％。

3.從采購額上看：外商投資零售企業(yè)紛紛將全球采購中心移至中國內(nèi)地，中國已成為國際零售業(yè)的重要采購基地。如沃爾瑪每年有100多億美元的中國商品往分布于世界各地的沃爾瑪出售。2001年沃爾瑪?shù)闹苯硬少忣~超過100億美元，家樂福為35億美元，麥德龍則達(dá)到50億元人民幣。采購額呈逐年穩(wěn)定增長的趨勢(shì)。

（二）投資區(qū)位選擇

1.宏觀的地域選擇：外商投資零售企業(yè)開放區(qū)域已擴(kuò)大到所有省會(huì)城市和計(jì)劃單列市，主要集中在上海、北京、深圳、廣州、南京、杭州等大中城市。外商投資零售企業(yè)有鞏固現(xiàn)有零售市場(chǎng)并逐步向中西部發(fā)展擴(kuò)張的勢(shì)頭。

2.微觀的店址選擇：在國外零售業(yè)被稱作是“選址的產(chǎn)業(yè)”，店址選擇的好壞直接影響銷售額和利潤。外資零售企業(yè)普遍重視選址，遵循著一整套科學(xué)的方法，多是經(jīng)過嚴(yán)格的論證，利用GIS系統(tǒng)，對(duì)商圈周圍的人口信息、消費(fèi)水平進(jìn)行集成。

（三）投資業(yè)態(tài)選擇

目前外商在中國零售市場(chǎng)避開了已出現(xiàn)過度競(jìng)爭(zhēng)的百貨店和中國式的食品超市，所經(jīng)營的零售業(yè)態(tài)形式主要為大型超市，倉儲(chǔ)式商場(chǎng)和會(huì)員店。大型綜合超市同時(shí)具備了食品超市和百貨店的雙重功能，能夠?yàn)榇蟊娞峁└噙x擇、更低價(jià)位、更優(yōu)質(zhì)量的商品。到2001年底，家樂福已在中國開設(shè)了27家店，沃爾瑪已開設(shè)了19家店，麥德龍已開設(shè)了15家店，繼OK店之后，7-11便利店也拿到中國第一張外資連鎖便利店經(jīng)營牌照。

（四）外資進(jìn)入我國的策略

外資零售企業(yè)進(jìn)入我國主要采取合資、自行開設(shè)新店、給予特許權(quán)和并購四種策略。這些零售巨頭在決定采用何種戰(zhàn)略之前，通常會(huì)對(duì)這個(gè)市場(chǎng)存在的文化差異以及進(jìn)入障礙進(jìn)行綜合評(píng)估，然后做出選擇，而且這四種策略常?；旌鲜褂?。

此外，外資為了避免中央政府繁瑣的審批程序，部分選擇了各種渠道。如地方政府自行批準(zhǔn)一些外商獨(dú)資的零售企業(yè)、中外合資合作零售企業(yè)、國內(nèi)一些零售企業(yè)委托、聘請(qǐng)或承包給外商進(jìn)行管理的企業(yè)。中外合資，實(shí)際上由外方公司進(jìn)行管理，中外雙方成立合資的商業(yè)咨詢公司，直接管理國內(nèi)商業(yè)企業(yè)以及外資提供專用品牌等等。

二、問題及其成因

外國零售企業(yè)在管理資源、人力資源、資金資源諸多方面優(yōu)勢(shì)明顯。它們通過全球計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的統(tǒng)一管理，使管理成本大大降低；通過全球采購，得到供應(yīng)商的折扣和返傭；通過高薪或其他手段挖走中國零售企業(yè)的優(yōu)秀人才，搶占中國市場(chǎng)。

（一）外商投資我國零售業(yè)存在的主要問題

1.業(yè)態(tài)和地域過于集中，導(dǎo)致商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的地域性分布嚴(yán)重不合理。根據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委內(nèi)貿(mào)局最近對(duì)全國27個(gè)城市零售業(yè)所做的調(diào)查顯示，目前，營業(yè)面積在8000平方米以上的大賣場(chǎng)和超市中，外資企業(yè)零售額的比重已達(dá)到23％，在百貨店中外資所占的比重為6％。外資零售企業(yè)絕大多數(shù)都避開了已過度競(jìng)爭(zhēng)的百貨商店，而選擇位于高端的擁有良好發(fā)展前景的大型綜合超市，并且近80％的外商投資企業(yè)集中在東部城市。外商投資零售企業(yè)對(duì)其周圍的大，中、小零售企業(yè)的銷售額有不同程度的沖擊。

2.地方越權(quán)審批嚴(yán)重，部分外商違規(guī)開店，經(jīng)營。雖然中國自1992年零售業(yè)才有步驟地對(duì)外開放，但各外商投資企業(yè)已采用各種途徑進(jìn)入了中國市場(chǎng)。全國各地政府為吸引外資，致使全國有2/3的城市出現(xiàn)了違規(guī)審批行為。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截止到1999年底，中央正式批準(zhǔn)的中外合資零售商業(yè)企業(yè)只有21家，實(shí)際上進(jìn)入中國的外資企業(yè)近300家。例如：2001年家樂福未獲中國政府批準(zhǔn)，獨(dú)自在全國各地開設(shè)超市27家，這違反了我國有關(guān)外資企業(yè)的規(guī)定，家樂福被要求停業(yè)整頓。外資零售企業(yè)在中國的股權(quán)不得超過65％。而家樂福1家沈陽分店、2家大連分店卻擁有100％的股權(quán)。2002年6月份，家樂福被勒令將其全資擁有的三家東北超市至少35％的股權(quán)出售給兩家中國公司。

3.外商投資零售企業(yè)對(duì)我國流通主渠道的控制權(quán)提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。外資不僅僅是為了獲得流通利潤，更是為了能夠任意銷售合資企業(yè)在中國生產(chǎn)的商品，進(jìn)而能夠銷售其國外母公司生產(chǎn)的商品，能夠銷售國外其他公司生產(chǎn)的商品。大型綜合超市從某種意義上說已成為一種稀缺資源，它往往占據(jù)有利地形，擁有巨大的人流，具備一個(gè)相對(duì)完善的物流系統(tǒng)和銷售網(wǎng)絡(luò)，對(duì)商品的成功展示起到了很大的作用，這對(duì)想依靠大型綜合超市占領(lǐng)市場(chǎng)或走出國門的我國生產(chǎn)企業(yè)來說吸引力是巨大的。外資零售企業(yè)牢牢掌握淘汰供應(yīng)商的大權(quán)，通過大量的采購，迫使我國的供應(yīng)商提供“物美價(jià)廉”的超低價(jià)商品，使我國的生產(chǎn)企業(yè)靠極低的利潤慘淡經(jīng)營。而且一旦外商控制我國的分銷領(lǐng)域，我國相當(dāng)一部分生產(chǎn)企業(yè)會(huì)淪為外商的加工車間，只能賺取少量的加工利潤，很難再大造民族自身品牌。

（二）問題的成因

1.投資國本國零售市場(chǎng)的過度飽和或過度競(jìng)爭(zhēng)。零售業(yè)同一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈正相關(guān)。西方發(fā)達(dá)國家的零售業(yè)經(jīng)過幾十年的發(fā)展，已經(jīng)逐漸走向成熟。并且近年來隨著國內(nèi)并購活動(dòng)的頻繁，零售業(yè)的集中度也相對(duì)提高了，人工成本和經(jīng)營成本居高不下，零售企業(yè)的增長停滯或較為緩慢。而所有這些都促使外國零售商主動(dòng)開拓全球市場(chǎng)。我國零售市場(chǎng)的逐步開放，為外商零售企業(yè)紛紛進(jìn)入我國零售市場(chǎng)提供了條件。

2.中國市場(chǎng)前景廣闊、發(fā)展空間巨大。我國是擁有14億人口的發(fā)展中大國，足夠的人口規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)前景，促使外商零售企業(yè)紛紛進(jìn)入我國零售市場(chǎng)。國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長，居民收入的增加和購買力的提高，使我國零售市場(chǎng)具有較強(qiáng)的吸引力；又因?yàn)榱闶蹣I(yè)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，我國勞動(dòng)力成本低下，外商更愿意分享我國的制造業(yè)優(yōu)勢(shì)。

3.競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯。在經(jīng)營規(guī)模方面，外資在中國的單店投資額達(dá)到3億多美元，沃爾瑪、家樂福、麥德龍等在中國的單店平均建筑面積達(dá)9.455萬平方米，大大地高于我國零售企業(yè)的水平；在商品零售價(jià)格上，外資零售企業(yè)多采用低價(jià)策略，這對(duì)收入不高的中國消費(fèi)者具有相當(dāng)大的吸引力；在品牌經(jīng)營方面，許多外資零售企業(yè)經(jīng)過長期發(fā)展，正經(jīng)營管理，服務(wù)、企業(yè)定位和購物環(huán)境等方面都形成了一定的特點(diǎn)，他們?cè)缫驯皇澜绺鲊南M(fèi)者認(rèn)可，具有很強(qiáng)的品牌優(yōu)勢(shì)。家樂福集團(tuán)是歐洲最大、全球第二的零售商，它們?cè)谑澜?1個(gè)國家擁有9200多家連鎖店，去年的銷售額達(dá)到780億歐元。從1995年開始，家樂福相繼在我國的16個(gè)城市開設(shè)了28家大型綜合超市，并在上海、北京、武漢、廣州，大連等11個(gè)城市建立了自己的全球采購基地。

三、規(guī)范和發(fā)展外商投資企業(yè)的對(duì)策

（一）按照國際慣例，漸進(jìn)開放零售市場(chǎng)

對(duì)中國零售市場(chǎng)規(guī)范和完善并不意味著國家力圖保護(hù)民族零售業(yè)，限制對(duì)外開放。在日益開放的市場(chǎng)中，培育能從事國際化經(jīng)營的大型零售企業(yè)集團(tuán)，發(fā)展充滿活力的中、小企業(yè)是我國零售業(yè)的長期目標(biāo)。

1.集中審批權(quán)。隨著零售市場(chǎng)的進(jìn)一步開放，在有效監(jiān)控的條件下逐步下放審批權(quán)。消除中央和地方政府多渠道審批引進(jìn)外資的混亂現(xiàn)象，保證中央政府對(duì)零售業(yè)的開放進(jìn)行有效的宏觀調(diào)控，促進(jìn)全國零售市場(chǎng)的均衡發(fā)展。

2.加強(qiáng)對(duì)外資零售企業(yè)的管理。一方面提高引資標(biāo)準(zhǔn)，讓那些具有資本、技術(shù)，管理優(yōu)勢(shì)的大型零售企業(yè)進(jìn)入我國零售市場(chǎng)。注重外資企業(yè)業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)和資金來源的多元化。做好外資零售企業(yè)可能并購我國上市商業(yè)零售企業(yè)的管理工作。另一方面盡快建立和完善有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則，并對(duì)違規(guī)進(jìn)入的外資企業(yè)按國際慣例進(jìn)行查處。對(duì)提前違規(guī)進(jìn)入的外資零售企業(yè)要停止其再開新店，直到其現(xiàn)有違規(guī)店數(shù)量達(dá)到原定批準(zhǔn)數(shù)量后才能再開新店。

3.逐步給予外資企業(yè)國民待遇。中國有關(guān)主管部門要在短短的保護(hù)期內(nèi)，努力加快創(chuàng)造均衡的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，這是中國流通企業(yè)發(fā)展的前提和保證，國家應(yīng)該在宏觀政策層面，對(duì)開放服務(wù)貿(mào)易持理性態(tài)度，縮小內(nèi)外資企業(yè)在優(yōu)惠政策上的差異，創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

（二）建立和完善新建、擴(kuò)建、改建大型零售商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，以避免浪費(fèi)資源，重復(fù)建設(shè)

1.根據(jù)國際慣例，地方政府可根據(jù)其具體情況頒布一些地方法規(guī)。各地政府應(yīng)把商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的建立納入到城市規(guī)劃中進(jìn)行綜合管理，行業(yè)協(xié)會(huì)組織聽證會(huì)，根據(jù)周圍已存在零售企業(yè)的經(jīng)營狀況和零售業(yè)態(tài)的結(jié)構(gòu)，當(dāng)?shù)鼐用竦娜丝诤褪杖霠顩r實(shí)際等情況，對(duì)零售企業(yè)（含外資零售企業(yè)）是否設(shè)立，新建建筑物的外觀、面積、高度是否合理提出明確的要求。

2.對(duì)于外資進(jìn)入的新的流通領(lǐng)域，應(yīng)擴(kuò)大法律、法規(guī)的覆蓋面，促進(jìn)零售業(yè)的規(guī)范發(fā)展。如特許經(jīng)營管理辦法、經(jīng)營管理辦法必須加快研究制定。

3.利用外資，優(yōu)化我國零售市場(chǎng)的總體布局。鼓勵(lì)外資零售企業(yè)到我國中西部投資，盡量改善我國零售市場(chǎng)東西部差距巨大的布局結(jié)構(gòu)。

「參考文獻(xiàn)

[1]劉小燕?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》與我國零售業(yè)的對(duì)外開放[J].國際貿(mào)易問題，1999，（10）。

篇5

世界銀行1999年世界發(fā)展報(bào)告《知識(shí)促進(jìn)發(fā)展》認(rèn)為，知識(shí)已超越資本和勞動(dòng)，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵要素和本源。發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間發(fā)展水平的差距，不是因?yàn)橘Y本和勞動(dòng)，而首先在于“知識(shí)差距”。而外商直接投資又是知識(shí)、技術(shù)和先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)的載體，是知識(shí)外溢、干中學(xué)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等多種效應(yīng)的集中體現(xiàn)，因此，外商直接投資的引入提高了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的解釋力。本文基于對(duì)中國改革開放以來的外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長事實(shí)的理解與思考，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)增長和外商直接投資的關(guān)系模型，實(shí)際測(cè)算并檢驗(yàn)了外商直接投資對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。

一、外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長的理論分析

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿羅（Arrow）在1962年發(fā)表的《干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》中提出，在生產(chǎn)過程中邊干邊學(xué)積累的經(jīng)驗(yàn)也是一種要素投入。阿羅用生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)作為要素投入則旨在說明：只要生產(chǎn)繼續(xù)，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)可以無限增長，資本收益就不會(huì)消失，這樣經(jīng)濟(jì)的無限發(fā)展就會(huì)得到物質(zhì)保障。20世紀(jì)80年代中期，羅默（Romer，1986）繼承了阿羅的研究思想，用技術(shù)外部性理論來解釋經(jīng)濟(jì)增長，把知識(shí)作為一個(gè)要素引入模型，提出技術(shù)變革或創(chuàng)新是知識(shí)積累的產(chǎn)物，知識(shí)積累才是經(jīng)濟(jì)長期增長的原動(dòng)力。其模型基本結(jié)論是：技術(shù)進(jìn)步可以提高投資的收益率，投資又會(huì)導(dǎo)致知識(shí)的積累；知識(shí)的增加加快了技術(shù)進(jìn)步的速度。在這種正反饋中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中出現(xiàn)了一個(gè)良性循環(huán)，從而保證了經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長。因此，一國經(jīng)濟(jì)要保持長期增長，不斷增加資本不僅是必要的而且必須是充分的。羅默的貢獻(xiàn)在于從知識(shí)天生具有的“外部溢出性”來說明為什么以知識(shí)作為要素投入的生產(chǎn)函數(shù)會(huì)有規(guī)模報(bào)酬遞增的性質(zhì)。他認(rèn)為一國知識(shí)存量越大，各專業(yè)知識(shí)之間交流與溝通越便利；而新知識(shí)、新技術(shù)出現(xiàn)越快，知識(shí)的全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率就越高。先發(fā)國家所以形成“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”，根本原因就在于此。而后發(fā)國家可以從先發(fā)國家先進(jìn)技術(shù)“外部擴(kuò)散”中獲取巨大收益，從而形成“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。

干中學(xué)和知識(shí)外溢觀念的引入為內(nèi)生增長理論的產(chǎn)生與發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，形成了內(nèi)生增長理論的主流。巴格瓦迪（bhagwati，1978）認(rèn)為，外商直接投資作為國內(nèi)總資本的一部分對(duì)本國經(jīng)濟(jì)總量有重要影響。因?yàn)橥馍讨苯油顿Y的增加在質(zhì)量上區(qū)別于國內(nèi)資本，它比國內(nèi)資本有更高的效率，隱含更多的技術(shù)。正因?yàn)槿绱?，外商直接投資被公認(rèn)為發(fā)展中國家知識(shí)和技術(shù)增長的主要源泉。由于外商直接投資能夠傳遞生產(chǎn)知識(shí)和管理技術(shù)，使得其具有一個(gè)區(qū)別于其他形式的利用外資的顯著特點(diǎn)，外部性或外溢效果也被認(rèn)為是外商直接投資給東道國帶來的主要好處。然而技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)只占經(jīng)濟(jì)增長的很小部分。這是發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家存在巨大的初始人力資本差異造成的。發(fā)展中國家R＆D投資受發(fā)達(dá)國家的外部效果限制，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家出口技術(shù)密集型產(chǎn)品，而發(fā)展中國家出口非技術(shù)密集型產(chǎn)品。差異可以通過外商直接投資消除。發(fā)達(dá)國家通過R＆D，不斷創(chuàng)新并積累知識(shí)與技術(shù)，不斷應(yīng)用并擴(kuò)散知識(shí)與技術(shù)，已形成了以知識(shí)為基礎(chǔ)的“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”，獲得了先發(fā)優(yōu)勢(shì)和先發(fā)利益；而發(fā)達(dá)國家的新知識(shí)可以通過外商直接投資向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。另外，外資企業(yè)技術(shù)稟賦的優(yōu)越性，可以迫使本國企業(yè)投資于學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，以保持其在競(jìng)爭(zhēng)中的有利地位。反過來，本國企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)又迫使外資企業(yè)帶來更先進(jìn)的技術(shù)和知識(shí)。因此，外商直接投資隱含的技能和技術(shù)提高了本國資本存量的邊際生產(chǎn)力，加速了經(jīng)濟(jì)增長。

從外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系來看，應(yīng)該承認(rèn)外商直接投資是帶來經(jīng)濟(jì)增長的潛在因素，然而，其潛能的發(fā)揮需要一個(gè)合適的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。發(fā)達(dá)國家積累的技術(shù)知識(shí)無疑對(duì)發(fā)展中國家來說是一筆可供利用的巨大資源。然而，除非發(fā)展中國家自己有一定的“消化吸收能力”（包括資本引進(jìn)、技術(shù)消化和管理適應(yīng)等因素），否則，它們不可能利用這筆財(cái)富。因此，缺乏合適的環(huán)境可能導(dǎo)致相反的結(jié)果，甚至阻礙經(jīng)濟(jì)增長。

二、外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/p>

內(nèi)生增長理論是20世紀(jì)90年代重要的金融發(fā)展理論，即經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)生因素作用的結(jié)果，而不是外力推動(dòng)的結(jié)果。該理論重視對(duì)知識(shí)外溢、邊干邊學(xué)、人力資本積累、研究與開發(fā)等問題的研究，強(qiáng)調(diào)知識(shí)和人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)。下面建立的模型是按照傳統(tǒng)方式包含勞動(dòng)力、國內(nèi)資本和外商直接投資三個(gè)要素的生產(chǎn)函數(shù)。其中外商直接投資存量以兩種身份進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)，一方面作為國內(nèi)資本總量的一部分，另一方面又是產(chǎn)生內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的因素。外商直接投資作為發(fā)展中國家人力資本和新技術(shù)納入生產(chǎn)函數(shù)，在此抓住了與外商直接投資有關(guān)的外部性、干中學(xué)和外溢效果。將生產(chǎn)函數(shù)寫成：

Y=f（K，A（FDK），L，t）

其中：Y表示國內(nèi)生產(chǎn)總值，K表示國內(nèi)資本存量，L表示勞動(dòng)投入，F(xiàn)DK表示外商直接投資存量，t表示時(shí)間趨勢(shì)。A（FDK）是擴(kuò)大勞動(dòng)的由外商直接投資存量決定的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，假設(shè)它是外商直接投資的一階齊次函數(shù)。如果A（FDK）和L給定，則一個(gè)國家面臨資本遞增的效益。然而，一旦一國鼓勵(lì)外資流入，就可以從外資中得到技術(shù)外溢的好處，從而提高本國的生產(chǎn)率。

如果生產(chǎn)函數(shù)和技術(shù)水平指標(biāo)都是科布———道格拉斯型的，經(jīng)濟(jì)增長率的表達(dá)式可以寫作：

gy/1=a+agk/1+（1-）gf

其中：gy/1，gk/1，gf分別表示人均經(jīng)濟(jì)增長率、人均資本增長率和外商直接投資增長率?；谫Y本存量測(cè)度問題的困難，前人在進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)采用了避免資本存量的替代方法，即用投資在GDP中的份額代替資本存量增長率。這樣就可以用國內(nèi)投資和外國直接投資與GDP的比率分別代替國內(nèi)資本和外商投資存量的增長率，可以將增長方程簡化為：

y=a+bl+c（I/Y）+d（FDI/Y）

其中FDI表示外商直接投資存量，I/Y表示總投資率。

三、外商直接投資與中國經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證分析

（一）中國利用外資概況

吸引外商投資是中國改革開放的重要內(nèi)容，中國利用外資大體分為三類，即對(duì)外借款、外商直接投資和其他投資等。外資在中國的發(fā)展也可大致分為三個(gè)階段：1979年-1985年為起步階段，每年實(shí)際利用外資在20億-50億美元之間，其中大部分是借款，外商直接投資所占比重很小。1986年-1991年為穩(wěn)定發(fā)展階段，這一時(shí)期外資流入明顯加快，年平均增長速度為9.7%.1992年以后是外資大規(guī)模增長階段，年平均實(shí)際利用額達(dá)到408.6億美元，年平均增長速度達(dá)30%，其中外商直接投資增長速度迅速，成為中國利用外資的主要形式。開放的中國對(duì)外商直接投資產(chǎn)生了巨大的吸引力。

中國加入WTO使中國的對(duì)外開放又步入了一個(gè)新階段，在吸引外資上呈現(xiàn)出前所未有的嶄新態(tài)勢(shì)，據(jù)外經(jīng)貿(mào)部統(tǒng)計(jì)，截至2002年9月底，全國累計(jì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資企業(yè)414796個(gè)，合同外資金額8136.67億美元，實(shí)際使用外資金額4347.8億美元，目前，全世界最大的500家跨國公司中已有近400家在中國設(shè)立了企業(yè)。中國不僅已成為發(fā)展中國家中最大的吸引外商投資國，而且在2002年首次超過美國，成為世界第一引資國。外資的大幅度增長已經(jīng)成為拉動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿χ弧?/p>

篇6

表1外商直接投資發(fā)展概況

資料來源：根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部統(tǒng)計(jì)計(jì)算。

自從1995年以來，中國實(shí)際吸收的外商直接投資已經(jīng)結(jié)束了20％以上的快速增長階段，進(jìn)入平穩(wěn)增長時(shí)期，一些年度甚至出現(xiàn)較大幅度的負(fù)增長，“九五”時(shí)期的年均增長速度僅僅達(dá)到1.6％的水平（參見表1）。2001年我國吸收外商直接投資實(shí)現(xiàn)了14.9％的恢復(fù)性增長，預(yù)計(jì)“十五”時(shí)期正增長趨勢(shì)仍然有可能持續(xù)，達(dá)到年均5～10％的穩(wěn)定增長水平。

做出這一判斷的依據(jù)是什么呢？從有利因素來看：一是世界范圍的資本活動(dòng)由于受經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的影響將會(huì)進(jìn)一步趨于活躍，國際金融體系的逐步完善也為這些資本活動(dòng)提供了良好的基礎(chǔ)和手段；二是中國的經(jīng)濟(jì)增長及其結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)投資、尤其是外國投資的需求將會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大；三是中國加入WTO，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和投資環(huán)境將得到根本改善，為跨國公司來華投資及其企業(yè)長期戰(zhàn)略決策創(chuàng)造了良好預(yù)期，而且隨著服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的逐步開放，外商投資的范圍將進(jìn)一步擴(kuò)大；四是大量農(nóng)村過剩勞動(dòng)力和城市國有企業(yè)改革、結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)致的失業(yè)、下崗，將使中國繼續(xù)面對(duì)巨大的就業(yè)壓力，低勞動(dòng)力成本的比較優(yōu)勢(shì)也將長期存在，從而吸引跨國公司的生產(chǎn)和加工基地繼續(xù)加快向中國轉(zhuǎn)移的進(jìn)程；五是隨著新技術(shù)、新工藝的不斷產(chǎn)生，長期積累形成的“三資”企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)也將面臨不斷更新、改造、擴(kuò)充的需要，現(xiàn)有企業(yè)的增資將繼續(xù)構(gòu)成外商投資的一個(gè)重要組成部分。但是，未來時(shí)期也存在許多不確定性和不利因素：一是由于世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不確定性，不能排除出現(xiàn)局部區(qū)域、甚至世界范圍經(jīng)濟(jì)衰退的可能性，至少目前以美國經(jīng)濟(jì)為首的西方經(jīng)濟(jì)尚未表現(xiàn)出強(qiáng)勁的復(fù)蘇勢(shì)頭,這將嚴(yán)重影響國際資本流動(dòng)的規(guī)模和速度；二是許多地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)大大加快，區(qū)域內(nèi)投資的增長將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過面向區(qū)域外的投資，而中國所處的東亞地區(qū)已經(jīng)成為世界上唯一沒有形成多邊經(jīng)濟(jì)共同體的區(qū)域，因而面向這一地區(qū)的投資和本區(qū)域內(nèi)部投資自由化的進(jìn)程有所放慢；三是世界各國吸引外國投資的競(jìng)爭(zhēng)將明顯加劇，不僅發(fā)達(dá)國家會(huì)利用資本市場(chǎng)和金融手段完善和成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制等優(yōu)勢(shì)，加快吸收購并方式直接投資的速度，而且發(fā)展中國家也會(huì)采取更加優(yōu)惠的政策，通過包括資本市場(chǎng)在內(nèi)的市場(chǎng)開放換取外國的技術(shù)和資本。這將為中國吸收外資帶來巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力；四是隨著國內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇和外資優(yōu)惠政策的逐步清理、取消，外商投資的收益預(yù)期將明顯回落；五是目前年度中國經(jīng)濟(jì)總量和新增外商投資總量都已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)高的規(guī)模，相應(yīng)的增長速度將會(huì)表現(xiàn)出明顯的遞減趨勢(shì)。總之，吸收外資快速增長的歷史時(shí)期已經(jīng)基本結(jié)束，今后將進(jìn)入穩(wěn)定增長的階段。

盡管從存量的角度來看，由于“三資”企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的比重已經(jīng)大大提高，“三資”經(jīng)濟(jì)的增長對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率將繼續(xù)保持上升勢(shì)頭。但是從新增流量的角度來看，“十五”時(shí)期利用外資的增長將難以達(dá)到過去20年間的平均增長水平。由此可以得到兩個(gè)結(jié)論：一是“十五”時(shí)期新增外商直接投資總量增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率與前20年相比將有所下降；二是為了保持利用外資增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)效果，必須通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)來提高經(jīng)濟(jì)整體的產(chǎn)出效率，彌補(bǔ)總量增長趨緩的不利影響。這實(shí)際上意味著吸引外商直接投資推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展戰(zhàn)略，必須由注重總量增長效應(yīng)向注重結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)轉(zhuǎn)變。根據(jù)吸收外資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升效應(yīng)的實(shí)證分析結(jié)果，外商投資帶動(dòng)了整體經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本裝備程度的提高，但是這主要依賴于外商投資本身的資本裝備優(yōu)勢(shì)來實(shí)現(xiàn)，外商投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性因素的作用反而是下降的。由此也可以看出，如何利用外資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，是一個(gè)應(yīng)該引起注意的問題。

從經(jīng)濟(jì)增長對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的影響來看，隨著中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、穩(wěn)定增長，消費(fèi)和投資需求將繼續(xù)保持比較高的增長勢(shì)頭，各種產(chǎn)業(yè)部門在社會(huì)總需求增長中所受的影響存在很大差異。在投入產(chǎn)出分析中主要通過計(jì)算感應(yīng)度系數(shù)，反映不同產(chǎn)業(yè)部門的影響程度，系數(shù)值越高，說明該部門為了滿足總需求增長而應(yīng)該增加產(chǎn)出數(shù)量，并將這樣的部門稱之為后關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)。促進(jìn)后關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展一般是供給政策的重點(diǎn)，目的在于為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供配套和基礎(chǔ)條件。根據(jù)中國1997年投入產(chǎn)出表的計(jì)算結(jié)果，商業(yè)部門的感應(yīng)度系數(shù)最高，其次是種植業(yè)、電力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、鋼壓延加工業(yè)、石油加工業(yè)、其他普通機(jī)械制造業(yè)、有機(jī)化學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)、金屬制品業(yè)、煤炭采選業(yè)、其他化學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)、石油開采、棉紡織、造紙、塑料、汽車工業(yè)、電氣、電子元件制造業(yè)、金融業(yè)等。因此，從這一角度來看，經(jīng)濟(jì)增長對(duì)這些領(lǐng)域需求的增長速度將快于其他產(chǎn)業(yè)部門，相應(yīng)的外商投資需求增長也將快于其他部門。感應(yīng)強(qiáng)度比較高的產(chǎn)業(yè)主要是基礎(chǔ)原材料和配套產(chǎn)業(yè)，通過利用外資加快這些行業(yè)的發(fā)展，有利于為加工工業(yè)發(fā)展提供足夠的配套產(chǎn)品，延長產(chǎn)業(yè)鏈條。

二、進(jìn)入中國的服務(wù)業(yè)投資增長將快于工業(yè)部門

按照加入WTO所做出的承諾，中國將會(huì)在“十五”時(shí)期加大服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的對(duì)外開放。其中如金融保險(xiǎn)、批發(fā)零售商業(yè)、對(duì)外貿(mào)易、電信、運(yùn)輸和技術(shù)服務(wù)等領(lǐng)域，中國現(xiàn)有企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國外同行業(yè)企業(yè)，將會(huì)有大量企業(yè)通過與外國跨國公司建立戰(zhàn)略同盟提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，不同行業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)以及消費(fèi)者對(duì)相關(guān)服務(wù)的質(zhì)量、多樣性和廣泛性也會(huì)產(chǎn)生新的要求，與這些要求相適應(yīng)，對(duì)外商服務(wù)業(yè)投資的需求必然會(huì)大量增加。其次，服務(wù)業(yè)與制造業(yè)有所不同，投資是直接進(jìn)入對(duì)方國內(nèi)市場(chǎng)的主要方式，因此，中國服務(wù)市場(chǎng)的巨大規(guī)模對(duì)于外國服務(wù)業(yè)企業(yè)具有非常強(qiáng)烈的吸引力。再次，服務(wù)業(yè)、尤其是消費(fèi)服務(wù)業(yè)多數(shù)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)規(guī)模有利于利用勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)、減輕中國長期存在的巨大就業(yè)壓力，加快服務(wù)業(yè)的發(fā)展是中國未來時(shí)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的基本目標(biāo)之一。這種政策導(dǎo)向及其相應(yīng)的鼓勵(lì)性措施也將產(chǎn)生對(duì)第三產(chǎn)業(yè)外商直接投資增長的激勵(lì)作用。另一方面，從國際背景來看，目前服務(wù)業(yè)投資已經(jīng)成為國際直接投資的主流之一，發(fā)達(dá)國家服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)有所加快，流向發(fā)展中國家的部分也會(huì)明顯增加。

根據(jù)以上分析，“十五”時(shí)期中國服務(wù)業(yè)外商直接投資將有望實(shí)現(xiàn)比較高的增長速度，由于服務(wù)業(yè)、特別是金融保險(xiǎn)、電信服務(wù)、商業(yè)、運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制陸續(xù)取消，這些行業(yè)的外資增長速度將明顯快于包括工業(yè)部門在內(nèi)的其他行業(yè)。

初步估計(jì)，同時(shí)期外商服務(wù)業(yè)投資的年均增長速度可能達(dá)到10～15％的平均水平，新增第三產(chǎn)業(yè)外商投資占全部外商投資的比重提高到40％左右。這將大大改善中國的市場(chǎng)和投資環(huán)境，有利于整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，符合中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本目標(biāo)。

目前已經(jīng)進(jìn)入中國的外資企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的預(yù)期是什么呢？一項(xiàng)針對(duì)136家歐盟在華投資企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查(2001年6～8月，國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組對(duì)136家歐盟國家在華投資企業(yè)，通過訪問、座談和問卷方式進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查結(jié)果已在2001年9月8日于中國廈門召開的“第五屆中國國際投資貿(mào)易洽談會(huì)”上。參見《歐盟中小企業(yè)對(duì)華投資發(fā)展研究報(bào)告》)結(jié)果顯示，后歐盟企業(yè)的對(duì)華投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能會(huì)出現(xiàn)明顯的變化。第一，接受調(diào)查的企業(yè)認(rèn)為，歐盟企業(yè)最有可能選擇的行業(yè)首先是制造業(yè)，這一結(jié)果與迄今為止的投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中制造業(yè)比重最高的特點(diǎn)沒有什么區(qū)別，但是，考慮到目前已經(jīng)投資的企業(yè)中制造業(yè)占80.7％、而回答今后將選擇制造業(yè)的企業(yè)比重僅有66.2％這一因素，可以認(rèn)為未來時(shí)期歐盟企業(yè)對(duì)華投資中制造業(yè)投資的比重將會(huì)明顯下降。第二，現(xiàn)有企業(yè)中，郵電通訊、交通運(yùn)輸業(yè)的比重僅有3%，但是認(rèn)為今后歐盟企業(yè)將會(huì)選擇該行業(yè)進(jìn)行投資的企業(yè)高達(dá)57.4％，排在第二位，可見與電信服務(wù)和交通運(yùn)輸有關(guān)的服務(wù)業(yè)投資將出現(xiàn)快速增長，在全部投資中的比重也會(huì)明顯提高。第三，金融保險(xiǎn)業(yè)目前的外商投資在地域、經(jīng)營范圍等方面都存在很多限制，迄今為止對(duì)該行業(yè)投資的歐盟企業(yè)微乎其微，但是在接受調(diào)查企業(yè)中47.1％的企業(yè)認(rèn)為，今后歐盟企業(yè)的金融保險(xiǎn)業(yè)投資將成為優(yōu)先選擇的領(lǐng)域之一，僅次于制造業(yè)、郵電通訊運(yùn)輸業(yè)居第三位。第四，除了上述行業(yè)之外，電力、煤氣生產(chǎn)供應(yīng)、商業(yè)批發(fā)零售等行業(yè)的投資也可能出現(xiàn)較快增長，比重有所上升。

由于此項(xiàng)調(diào)查涉及企業(yè)數(shù)量比較多，涉及國家范圍廣泛，接受調(diào)查企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布、投資方式、地區(qū)構(gòu)成等均與外資總體結(jié)構(gòu)相接近，因此可以認(rèn)為樣本具有比較強(qiáng)的代表性，調(diào)查結(jié)果反映了發(fā)達(dá)國家企業(yè)對(duì)華直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未來趨向的一般性特點(diǎn)。

表2歐盟企業(yè)今后增加對(duì)華投資可能選擇的行業(yè)

注：問卷問題：您認(rèn)為今后歐盟企業(yè)對(duì)華投資將會(huì)選擇那些行業(yè)？

資料來源：國務(wù)院發(fā)展研究中心信息中心課題組《歐盟中小企業(yè)發(fā)展研究報(bào)告》2001年9月。

利用投入產(chǎn)出表分析的結(jié)果表明，在第三產(chǎn)業(yè)中，商業(yè)飲食、郵電運(yùn)輸、金融業(yè)、公用事業(yè)及居民服務(wù)業(yè)的后關(guān)聯(lián)性最強(qiáng)，也就是說，對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的需求增長受總需求增長的拉動(dòng)效果較為明顯。因此，“十五”時(shí)期中國經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)保持比較高的增長速度，對(duì)這些服務(wù)業(yè)的需求增長會(huì)超過其他服務(wù)業(yè)的平均水平。通過吸收外資，提高這些行業(yè)的總體規(guī)模和服務(wù)水平，有利于適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長和和市場(chǎng)消費(fèi)增長的要求、并產(chǎn)生良性循環(huán)效果，帶動(dòng)社會(huì)需求進(jìn)一步增長。因此，應(yīng)當(dāng)成為重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。

三、勞動(dòng)密集型工業(yè)行業(yè)將繼續(xù)成為外商投資相對(duì)集中的領(lǐng)域，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資增長有望加快

根據(jù)行業(yè)偏向度分析，外商直接投資的行業(yè)選擇與勞動(dòng)密集型程度、資產(chǎn)產(chǎn)出效率、行業(yè)平均稅負(fù)水平等有著直接的關(guān)系。假定在未來投資決策中，對(duì)行業(yè)投資的預(yù)期，以目前各制造業(yè)行業(yè)的全部企業(yè)平均水平為主要依據(jù)，那么根據(jù)外商投資不同的利益目標(biāo)，選擇投資領(lǐng)域的趨向也將發(fā)生相應(yīng)的變化。主要注重利用勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的外商，對(duì)文教體育用品制造業(yè)、皮革毛皮制品業(yè)、服裝加工業(yè)、紡織業(yè)、家具制造業(yè)、木材加工、非金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)的投資趨向較強(qiáng)，向這些領(lǐng)域投資的可能性比較大。以提高資產(chǎn)產(chǎn)出效率為投資指向的外商，對(duì)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、皮革毛皮制品業(yè)、服裝加工業(yè)、食品加工業(yè)、電氣機(jī)械、辦公機(jī)械、紡織業(yè)、金屬制品業(yè)等行業(yè)的投資趨向很強(qiáng)，向這些領(lǐng)域投資的可能性較大。另一方面，以回避稅負(fù)為主要目標(biāo)的外商，對(duì)稅負(fù)水平比較低的行業(yè)具有比較高的投資趨向，這些行業(yè)包括皮革毛皮制品業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、塑料制品業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)等。但是，如前所述，外商投資預(yù)期受到多種因素的綜合影響，如果對(duì)上述因素綜合評(píng)價(jià)，可以得到表3中所列結(jié)果。

表3按照外商投資趨向分類的工業(yè)行業(yè)

注：分類是對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)出效率、勞動(dòng)密集型和平均稅負(fù)水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上得到的，其中在計(jì)算3個(gè)因素平均評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，按照各自與外資行業(yè)偏向指數(shù)的等級(jí)相關(guān)系數(shù)確定了不同權(quán)數(shù)。

第一，服裝、家具制造業(yè)、文教體育用品、皮革毛皮制品業(yè)、其他制造業(yè)等典型的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)仍將是外資投資預(yù)期和偏向程度較高的領(lǐng)域。

第二，電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表辦公機(jī)械、電氣機(jī)械等雖然資本裝備程度比較高，但是由于資本產(chǎn)出規(guī)模明顯、稅負(fù)水平較低等原因，有可能繼續(xù)成為外商投資相對(duì)集中的領(lǐng)域。實(shí)際上，這些行業(yè)的勞動(dòng)密集型加工環(huán)節(jié)是最具有吸引力的投資領(lǐng)域。

第三，今后外商投資相對(duì)較少的行業(yè)主要由三類構(gòu)成：一是電力供應(yīng)、蒸汽與熱水、煤氣生產(chǎn)與供應(yīng)、自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等將長期由國有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)的自然壟斷行業(yè)；二是非金屬礦采選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、煤炭采選業(yè)等資本產(chǎn)出效率較低、稅負(fù)水平比較高的行業(yè)；三是黑色金屬冶煉及壓延、飲料制造業(yè)等市場(chǎng)相對(duì)飽和、資本產(chǎn)出效率不夠明顯或者稅負(fù)水平比較高的行業(yè)。

應(yīng)當(dāng)注意到，近幾年來，跨國公司的投資項(xiàng)目規(guī)模不斷擴(kuò)大，資本含量有所提高。這對(duì)于中國吸收外資的技術(shù)升級(jí)具有重要作用，如果能夠在政策上給予鼓勵(lì)和扶持，這種趨勢(shì)有望繼續(xù)保持并進(jìn)一步擴(kuò)大。

四、發(fā)達(dá)國家制造業(yè)今后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的可能趨勢(shì)——來自日本大型企業(yè)的調(diào)查結(jié)果

日本是中國吸收外資的重要來源地之一，日本的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整將對(duì)面向中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生什么樣的影響呢？根據(jù)日本國際合作銀行對(duì)792家在國外設(shè)有法人公司的日本制造業(yè)企業(yè)所進(jìn)行的問卷調(diào)查(資料來源：日本國際合作銀行“2001年海外直接投資問卷調(diào)查（第13次）”，2001年11月13日)，71.6％的企業(yè)提出今后3年將繼續(xù)加強(qiáng)和擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)(海外業(yè)務(wù)除了包括在當(dāng)?shù)赝顿Y企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、研究開發(fā)等活動(dòng)之外，還包括委托生產(chǎn)、收購等)，而提出“維持現(xiàn)”或者“縮小、撤退”的企業(yè)僅分別占28.0％和0.4％。計(jì)劃擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)的企業(yè)比重比2000年度調(diào)查結(jié)果提高了17.1個(gè)百分點(diǎn)之多，可見日本企業(yè)的對(duì)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移今后將以較快的增長速度繼續(xù)擴(kuò)大。其中82％的企業(yè)認(rèn)為中國是最有前途的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)象國（可重復(fù)選擇），比2000年調(diào)查結(jié)果提高13個(gè)百分點(diǎn)，已經(jīng)連續(xù)4年居各國（地區(qū)）之首，此外，今后3年計(jì)劃擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)的企業(yè)中76.3的企業(yè)回答將擴(kuò)大在中國的業(yè)務(wù)，比2000年度調(diào)查結(jié)果提高了16.8個(gè)百分點(diǎn)（參見表4）。因此，今后中國將成為日本包括直接投資在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要目的地。

從不同產(chǎn)業(yè)的投資趨向來看，在日本的主要行業(yè)中，汽車工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)計(jì)劃3年內(nèi)擴(kuò)大和加強(qiáng)海外業(yè)務(wù)的比重

最高，達(dá)到90％，其次是一般機(jī)械（74.5％）、電氣機(jī)械、電子設(shè)備（72.3％）、化學(xué)工業(yè)（70％）等。與2000年調(diào)查結(jié)果相比，這些產(chǎn)業(yè)計(jì)劃擴(kuò)大投資的企業(yè)比重都有很大程度的提高，其中汽車工業(yè)提高了23.8個(gè)百分點(diǎn)，除此之外，一般機(jī)械（29.8）纖（28.0）、食品（30.4）的百分點(diǎn)上升幅度也比較大，表明這些行業(yè)的投資有可能出現(xiàn)新的增長勢(shì)頭。

表4今后3年日本企業(yè)計(jì)劃擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)的主要目的地

篇7

一、經(jīng)典作家關(guān)于外商投資企業(yè)投資動(dòng)機(jī)的理論解釋

馬克思雖然沒有創(chuàng)立系統(tǒng)的國際直接投資理論，但馬克思有關(guān)資本國際化，尤其是有“過剩資本”和資本輸出的思想，對(duì)于我們分析當(dāng)代外商投資企業(yè)的海外直接投資仍有現(xiàn)實(shí)意義，馬克思有關(guān)資本輸出的思想可以歸結(jié)為以下幾個(gè)方面：

1．“過剩資本”，形成資本輸出的物質(zhì)基礎(chǔ)和必要前提。按照馬克思的觀點(diǎn)，在資本主義社會(huì)由于資本主義積累規(guī)律的存在及其作用，使資本的增大以及隨之而來的資本有機(jī)構(gòu)成的提高以日益加快的速度進(jìn)行，形成大量的相對(duì)人口過剩。事實(shí)上，在資本主義社會(huì)相對(duì)于國內(nèi)有支付能力的需求而言，生產(chǎn)過剩不可避免；同樣，相對(duì)于國內(nèi)日益下降的平均利潤率而言，必然存在大量過剩資本。與生產(chǎn)過剩、相對(duì)人口過剩同時(shí)并存的大量過剩資本正是資本輸出的物質(zhì)基礎(chǔ)和必要前提。

2．是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的內(nèi)在要求，是過剩資本的一條出路。按照馬克思的論述，由于資本主義的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律即剩余價(jià)值規(guī)律的作用，資本追求剩余價(jià)值的增值運(yùn)動(dòng)并不受國家或民族地域的局限，而是生來就是具有國際性。馬克思、恩格思指出：“資產(chǎn)階級(jí)，由于開拓了世界市場(chǎng)，使一切國家的生產(chǎn)和都成為世界的了……過去那種地方的和民族的自給自足的和閉關(guān)自守狀態(tài)，被各民族各方面的互相依賴所代替了?！彪m然在當(dāng)時(shí)的資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，資本輸出并未成為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，一國資本越出國界主要表現(xiàn)為商品資本，但商品生產(chǎn)的本性必然導(dǎo)致生產(chǎn)商品的企業(yè)為擴(kuò)大商品銷路而到國外去投資，以開拓國際市場(chǎng)、獲取廉價(jià)原材料和追逐高額利潤為目標(biāo)的資本輸出就成為過剩資本一條必要出路。正如馬克思、恩格斯所指出的那樣，“不斷擴(kuò)大產(chǎn)品銷路的需要，驅(qū)使資產(chǎn)階級(jí)奔走于全球各地。它必須到處落戶，到處創(chuàng)業(yè)，到處建立聯(lián)系?！?/p>

3．高額利潤和獲取高額利潤是過剩資本輸往海外的最根本的內(nèi)在動(dòng)力。馬克思明確指出：“如果資本輸往國外，那么，這種情況之所以發(fā)生，并不是因?yàn)樗趪鴥?nèi)已經(jīng)絕對(duì)不能使用。這種情況之所以發(fā)生，是因?yàn)樗趪饽馨锤叩睦麧櫬蕘硎褂??！倍疫^剩資本所追求的不僅僅是較高的利潤率，更重要的是追求利潤量的最大化。正如馬克思所說：“超過一定的界限，利潤率低的大資本比利潤率高的小資本積累得更迅速?！笨梢?，資本要取得更多更快的增殖特性是資本輸出的最根本動(dòng)因。

二、西方主要經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)于外商投資企業(yè)海外直接投資動(dòng)機(jī)的分析

1．優(yōu)勢(shì)理論。1960年，海默在他的博士學(xué)位論文中，率先提出了有關(guān)外國直接投資的一般性理論，即壟斷優(yōu)勢(shì)理論，海默認(rèn)為，外國直接投資不僅僅是一個(gè)簡單的資產(chǎn)交易過程，它還包括非金融和無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，是外商投資企業(yè)使用和發(fā)揮其內(nèi)在組織優(yōu)勢(shì)的過程。美國企業(yè)之所以能從事海外直接投資，其主要決定因素在于美國企業(yè)擁有技術(shù)和規(guī)模等壟斷優(yōu)勢(shì)，而壟斷優(yōu)勢(shì)源于美國企業(yè)控制了技術(shù)的使用以及實(shí)行水平一體化和垂直一體化經(jīng)營。后來金德爾伯格系統(tǒng)闡述了壟斷優(yōu)勢(shì)理論，該理論亦被稱為“海默-金德爾伯格學(xué)說。

2．市場(chǎng)內(nèi)部化理論。概括而言，市場(chǎng)內(nèi)部化理論的基本觀點(diǎn)是：第一，用自然性市場(chǎng)非完善性代替結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)非完善性，并以此作為市場(chǎng)內(nèi)部化理論的關(guān)鍵性前提。第二，由于市場(chǎng)和企業(yè)是組織、配置要素和商品交換的兩種基本途徑，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部交易成本低于市場(chǎng)交易成本時(shí)，交易應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部即外商投資企業(yè)所屬各企業(yè)間進(jìn)行，從而形成一個(gè)內(nèi)部交易、內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部化市場(chǎng)。第三，內(nèi)部化過程超越國界，外商投資企業(yè)便應(yīng)運(yùn)而生，因此，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)促成了企業(yè)的海外直接投資。但巴克利等人強(qiáng)調(diào)，外部市場(chǎng)的自然性的非完善性是相對(duì)于效率而言的，因此，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)并不是指給予企業(yè)擁有特殊優(yōu)勢(shì)的這種資產(chǎn)本身，而是指這種資產(chǎn)的內(nèi)部化過程（相對(duì)于把這種資產(chǎn)出售給外國生產(chǎn)者而言）賦予外商投資企業(yè)以特殊的優(yōu)勢(shì)。換言之，進(jìn)行海外直接投資的外商投資企業(yè)并不需要一定有壟斷優(yōu)勢(shì)，而只需要?jiǎng)?chuàng)造比外部市場(chǎng)更有效的行政機(jī)構(gòu)或內(nèi)部市場(chǎng)。第四，海外的直接投資在外商投資企業(yè)的國際經(jīng)濟(jì)交易方式中居于主導(dǎo)地位。

3．國際生產(chǎn)折衷理論。該理論的核心內(nèi)容是，企業(yè)從事海外直接投資是由該企業(yè)本身所擁有的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)等三大基本因素共同決定的。第一，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)。所有權(quán)優(yōu)勢(shì)在鄧寧的幾篇論文中定義不盡相同，但主要是指企業(yè)擁有或能夠得到的別國企業(yè)沒有或難以得到的無形資產(chǎn)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。具體包括：技術(shù)優(yōu)勢(shì)，包括專門技術(shù)、專利和商標(biāo)、生產(chǎn)訣竅、營銷技能、研究與開發(fā)以及產(chǎn)品特異化功能。企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，它是由規(guī)模、壟斷和獲得資源的能力所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)。如規(guī)模大的企業(yè)研究與開發(fā)能力強(qiáng)，產(chǎn)品創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)突出；寡占企業(yè)易控制原材料和產(chǎn)品市場(chǎng)；大規(guī)模企業(yè)能充分利用各種要素稟賦、市場(chǎng)—政府干預(yù)等方面的國際差異，分散企業(yè)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)等。第二，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。它是指企業(yè)為避免市場(chǎng)的非完善性而將企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢(shì)保持在企業(yè)內(nèi)部所獲得的優(yōu)勢(shì)。鄧寧所說的市場(chǎng)非完善性既包括結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)非完善性（如競(jìng)爭(zhēng)壁壘、政府干預(yù)等），也包括自然性市場(chǎng)非完善性（如知識(shí)性市場(chǎng)上信息不對(duì)稱及高交易成本等）。鄧寧認(rèn)為，企業(yè)將共所有權(quán)優(yōu)勢(shì)內(nèi)部化，可以避免世界資源配置的外部市場(chǎng)非完善性對(duì)企業(yè)經(jīng)營的不利影響，保持和利用企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的壟斷地位，從而有利于獲得最大化的利潤。第三，區(qū)位優(yōu)勢(shì)。它是指國內(nèi)外生產(chǎn)區(qū)位的相對(duì)稟賦對(duì)外商投資企業(yè)海外直接投資的吸引與推動(dòng)力量。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，區(qū)位優(yōu)勢(shì)是由東道國和母國的多種因素的綜合決定的。若東道國經(jīng)濟(jì)中的有利因素吸引外國投資者前去投資，則形成直接區(qū)位優(yōu)勢(shì)；若母國經(jīng)濟(jì)中的不利因素迫使企業(yè)到海外從事直接投資，則稱為間接區(qū)位優(yōu)勢(shì)。概括而言，區(qū)位優(yōu)勢(shì)主要取決于：一是，勞動(dòng)成本。由于國際勞動(dòng)力市場(chǎng)的不完善性，尤其是妨礙各國之間勞動(dòng)力移動(dòng)的移民管制，導(dǎo)致實(shí)際工資成本的差異；而外商投資企業(yè)在全球范圍內(nèi)配置資源的目標(biāo)之一就是要使總生產(chǎn)成本最小。因此，企業(yè)在選擇海外直接投資的區(qū)位時(shí)，必然先考慮勞工成本較低的地區(qū)，特別是當(dāng)產(chǎn)品技術(shù)已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化以后，企業(yè)更傾向于將生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)投入的來源地。典型的例證是東道國廉價(jià)而豐富的勞動(dòng)力會(huì)吸引國外企業(yè)前來從事勞動(dòng)密集型的投資。二是，市場(chǎng)購銷因素。盡管尋求廉價(jià)勞動(dòng)成本的投資一直在迅速發(fā)展（尤其在發(fā)展中國家增長很快），但在數(shù)量上相對(duì)并不重要（尤其是與在發(fā)達(dá)國家直接投資相比仍然只是很小數(shù)目）。這主要是因?yàn)椋瑖H性的競(jìng)爭(zhēng)不只是包括為了提高生產(chǎn)率和降低勞動(dòng)成本而在全球范圍內(nèi)選擇投資地點(diǎn)，更重要的問題是在哪里出售產(chǎn)品和占有市場(chǎng)。正如斯密所指出的，“交換力”和“市場(chǎng)范圍”最終限制著因分工帶來的生產(chǎn)率的提高。因此，東道國市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)潛力、發(fā)展階段以及當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)程度等市場(chǎng)購銷因素對(duì)企業(yè)海外直接投資的決策有到頭重要的影響。例如，市場(chǎng)位置相距遙遠(yuǎn)的國家，由于運(yùn)輸成本和通訊成本較高而不利于開展貿(mào)易活動(dòng)，但卻能吸引海外直接投資活動(dòng)；又如，若東道國競(jìng)爭(zhēng)激烈，出口廠商會(huì)考慮在對(duì)方市場(chǎng)投資生產(chǎn)，以“當(dāng)?shù)刂圃臁钡臉?biāo)簽推銷其產(chǎn)品，而更為重要的是，迎合東道國不同口味和需要的生產(chǎn)和營銷活動(dòng)，嚴(yán)重依賴于東道足夠的市場(chǎng)規(guī)模和市場(chǎng)潛力。從一定意義上講，全球經(jīng)濟(jì)增長的桎梏不是來片于供給，而是來自于需求，不管是對(duì)消費(fèi)品還是對(duì)工業(yè)品，外商投資企業(yè)能在多大程度上從事專業(yè)化的生產(chǎn)和出售復(fù)雜的產(chǎn)品將取決于成熟的市場(chǎng)。為了尋求市場(chǎng)需求，當(dāng)代外商投資企業(yè)打破了所有國家間、地區(qū)間的界限，將生產(chǎn)性的環(huán)球工廠與環(huán)球購物中心相互補(bǔ)充，從而將全世界都作為其市場(chǎng)目標(biāo)。但發(fā)展中國家相對(duì)于發(fā)達(dá)國家而言，其市場(chǎng)規(guī)模和市場(chǎng)潛力極其有限，這在很大程度上決定了當(dāng)代外商投資企業(yè)海外直接投資主要是在發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行。三是，貿(mào)易壁壘。東道國關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的存在，會(huì)直接影響到外商投資企業(yè)在直接投資和出口之間選擇。許多東道國一直在意識(shí)地將利用關(guān)稅、配額和當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)等手段作為吸引外國直接投資地重要手段，尤其是那些實(shí)行進(jìn)口替代戰(zhàn)略地發(fā)展中東道國，貿(mào)易壁壘可誘使那些過去向其出口地外國企業(yè)到當(dāng)?shù)剡M(jìn)行直接投資。四是，政府政策。一般而言，政法、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等直接關(guān)系到企業(yè)海外直接投資的國家風(fēng)險(xiǎn)。母國和東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、母國對(duì)外投資的鼓勵(lì)與限制政策、東道國引進(jìn)外資的鼓勵(lì)與限制政策等，都會(huì)對(duì)外國企業(yè)進(jìn)入東道國市場(chǎng)的方式產(chǎn)生直接或間接影響。如母國的投資鼓勵(lì)政策和東道國的引資優(yōu)惠政策能增強(qiáng)企業(yè)海外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。第五，心理距離。前述由于經(jīng)濟(jì)條件不同形成的國內(nèi)市場(chǎng)與國外市場(chǎng)的物質(zhì)和經(jīng)濟(jì)距離是跨國區(qū)位優(yōu)勢(shì)的主要決定因素，而由于歷史、文化、語言、風(fēng)俗、偏好、商業(yè)慣例等因素形成的心理距離，也是區(qū)位優(yōu)勢(shì)的重要決定因素。一般而言，心理距離越小，企業(yè)海外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢(shì)就越大。

鄧寧認(rèn)為，區(qū)位優(yōu)勢(shì)不僅決定著企業(yè)從事國際生產(chǎn)的傾向，而且也決定著企業(yè)海外直接投資的部門結(jié)構(gòu)和國際生產(chǎn)類型。不難看出，鄧寧有關(guān)區(qū)位優(yōu)勢(shì)的解釋，不僅吸取了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論關(guān)于國家優(yōu)勢(shì)的思想，而且承襲和發(fā)展了不少國際經(jīng)濟(jì)學(xué)者有關(guān)區(qū)位因素的分析。鄧寧在抽象出上述三個(gè)決定外商投資企業(yè)行為和外國直接投資基本因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)三種優(yōu)勢(shì)的不同組合來說明外商投資企業(yè)如何在技術(shù)轉(zhuǎn)移、出口和海外直接投資三種國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式之間作出選擇。若一國企業(yè)僅擁有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，則企業(yè)將選擇許可證安排方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移；若一國企業(yè)具有所有權(quán)和內(nèi)部化兩項(xiàng)優(yōu)勢(shì)，而無區(qū)位優(yōu)勢(shì)，則企業(yè)將選擇國內(nèi)生產(chǎn)然后出口的方式；而一個(gè)企業(yè)只有同時(shí)擁有所有權(quán)、內(nèi)部化和區(qū)位三種優(yōu)勢(shì)，該企業(yè)才會(huì)選擇對(duì)外直接投資方式。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)外商投資企業(yè)海外直接投資進(jìn)行了廣泛深入的研究。特別是國際生產(chǎn)折衷理論是被人們最廣為接受的綜合性國際生產(chǎn)模式，被譽(yù)為國際直接投資領(lǐng)域中的“通論”。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]陳秀山等．中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題研究[M]．北京：商務(wù)印書館．2005

[2]魏后凱，賀燦飛，王新．中國外商投資區(qū)位決策與公共政策[M]．北京：商務(wù)印書館．2002

[3]中央馬克思恩格斯列寧斯大林編譯局譯．資本論[M]．北京：人民出版社，2004

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二、文獻(xiàn)回顧

英國學(xué)者鄧寧在海默的壟斷優(yōu)勢(shì)理論，巴克利和卡森的內(nèi)部化理論的基礎(chǔ)上提出了國際生產(chǎn)折衷理論，對(duì)跨國公司及對(duì)外直接投資現(xiàn)象做了全新的解釋。他指出：一個(gè)企業(yè)進(jìn)行直接投資是有三個(gè)因素決定的，即所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)。鄧寧把區(qū)位優(yōu)勢(shì)看作國際投資區(qū)位選擇的關(guān)鍵因素，并把區(qū)位因素歸納為市場(chǎng)因素、貿(mào)易壁壘、成本因素和投資環(huán)境，隨后又補(bǔ)充了語言、習(xí)慣等非經(jīng)濟(jì)因素。

根據(jù)鄧寧的理論，伍德沃和羅爾夫?qū)τ绊懗隹趯?dǎo)向制造業(yè)國際分配的主要因素進(jìn)行了實(shí)證分析。根據(jù)他們的分析，跟投資選址呈正相關(guān)關(guān)系的因素有：GDP、匯率貶值、免稅期限、自由貿(mào)易曲的規(guī)模、政治穩(wěn)定因素、制造業(yè)的積聚度、土地面積等；而與選址呈負(fù)相關(guān)關(guān)系的因素有：工資、通貨膨脹率、運(yùn)輸費(fèi)用、工會(huì)組織等。

樸商天（2004）以中國市場(chǎng)為研究對(duì)象，對(duì)外商在華直接投資的地區(qū)性差異因素進(jìn)行了實(shí)證分析，得出：對(duì)外開放度、集聚化程度、鼓勵(lì)政策與直接投資之間存在著明顯的正相關(guān)關(guān)系，而工資水平、研發(fā)人力則對(duì)直接投資起著反作用?；A(chǔ)設(shè)施對(duì)選址呈正相關(guān)關(guān)系，但對(duì)外商投資企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的影響正在減少。

這些理論都在一定程度上解釋了FDI區(qū)位選擇的動(dòng)因，前兩個(gè)是以多個(gè)國家為研究對(duì)象的，對(duì)我國具有一定的借鑒性，但不可能完全符合中國的現(xiàn)實(shí)情況。樸商天雖然以中國為研究對(duì)象，但他只簡要的講述了影響地區(qū)性差異的因素，對(duì)某些區(qū)域存在著哪些具體的問題方面并沒有解釋。本文根據(jù)這些學(xué)者提出的因素，結(jié)合中國東、中、西部的具體情況，解釋對(duì)外直接投資在我國分布不均衡的原因和由之得出的一些啟示。

三、影響外商對(duì)華直接投資區(qū)位選擇的因素

1政策因素

張立（2002）對(duì)FDI在我國省際分布的決定因素進(jìn)行了實(shí)證分析，他引入了各省執(zhí)行FDI優(yōu)惠政策的時(shí)間，結(jié)果顯示，各省執(zhí)行優(yōu)惠政策的時(shí)間先后對(duì)FDI的流入有著顯著的影響。我國的珠江三角洲和長江三角洲作為政策開放較早的地區(qū)，利用自己東南沿海的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、政策優(yōu)勢(shì)和勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，通過建立開發(fā)區(qū)和工業(yè)園區(qū)，最先成為對(duì)外直接投資在我國的集中區(qū)。1992年中國開放內(nèi)陸城市并實(shí)行也沿海地區(qū)相同的鼓勵(lì)政策，推動(dòng)了中國中西部地區(qū)的對(duì)外開放，近幾年外商對(duì)中西部的投資有所增長，特別是長江中上游地區(qū)，如安徽、江西、湖北、云南、貴州等省份。差距不可能在短期內(nèi)消除，但中西部地區(qū)已經(jīng)開始了引進(jìn)外資的征程。

2勞動(dòng)力成本及工資水平因素

勞動(dòng)力成本是影響外商直接投資區(qū)位決策的成本因素中最為主要的成本。Austin(1990)強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家吸引外資的主要原因在于低工資水平，工資高低與外商投資呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。樸商天（2004）通過實(shí)證分析，驗(yàn)證了這一關(guān)系的正確性。作為人口大國，中國具有豐富而廉價(jià)的勞動(dòng)力資源，這種成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)對(duì)跨國公司具有強(qiáng)大的吸引力。勞動(dòng)力導(dǎo)向戰(zhàn)略是跨國公司對(duì)華直接投資重要的區(qū)位選擇戰(zhàn)略。除了成本因素，勞動(dòng)力素質(zhì)也直接影響到勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低。特別是在一個(gè)東道國內(nèi)部，低勞動(dòng)力成本經(jīng)常意味著低的勞動(dòng)生產(chǎn)率，只有那些低成本并且具有較高勞動(dòng)生產(chǎn)率的區(qū)位，才能比低成本、低勞動(dòng)生產(chǎn)率的區(qū)位更具有吸引力，這就是外資沒有因?yàn)閯趧?dòng)力成本低而大量流向中西部地區(qū)的原因。

但是過高的工資水平也會(huì)抑制外資的流入。以長江三角洲職工平均工資衡量的勞動(dòng)力成本顯示，上海、寧波、杭州、南京和蘇州等地的工資水平，遠(yuǎn)高于長江以北地區(qū)城市。工資成本對(duì)FDI分布的影響就是，未來的長三角地區(qū)外資可能會(huì)更傾向于投資到工資水平較低的周邊地區(qū)，甚至轉(zhuǎn)移到區(qū)外。工資成本的上升對(duì)長三角的外資流入是一個(gè)不利因素。

3土地成本因素

珠三角地區(qū)開發(fā)較早，當(dāng)外資聚集到一定程度后，可利用的土地越來越少，而成本不斷攀升，對(duì)FDI起到了明顯的抑制作用。按2002年單位土地面積的GDP衡量，深圳、汕頭、廣州、?？诤透Ｖ莸戎槿浅鞘械耐恋爻杀驹谌珖旁谇傲小Ｗ?0年代以來，珠江三角洲在引進(jìn)外資中所占的比重有所下降，而長江三角洲和環(huán)渤海地區(qū)的比重在持續(xù)上升。

4.基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量

篇9

根據(jù)以上分析，“十五”時(shí)期中國服務(wù)業(yè)外商直接投資將有望實(shí)現(xiàn)比較高的增長速度，由于服務(wù)業(yè)、特別是金融保險(xiǎn)、電信服務(wù)、商業(yè)、運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制陸續(xù)取消，這些行業(yè)的外資增長速度將明顯快于包括工業(yè)部門在內(nèi)的其他行業(yè)。

初步估計(jì)，同時(shí)期外商服務(wù)業(yè)投資的年均增長速度可能達(dá)到10～15％的平均水平，新增第三產(chǎn)業(yè)外商投資占全部外商投資的比重提高到40％左右。這將大大改善中國的市場(chǎng)和投資環(huán)境，有利于整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，符合中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本目標(biāo)。

目前已經(jīng)進(jìn)入中國的外資企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的預(yù)期是什么呢？一項(xiàng)針對(duì)136家歐盟在華投資企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查(2001年6～8月，國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組對(duì)136家歐盟國家在華投資企業(yè)，通過訪問、座談和問卷方式進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查結(jié)果已在2001年9月8日于中國廈門召開的“第五屆中國國際投資貿(mào)易洽談會(huì)”上。參見《歐盟中小企業(yè)對(duì)華投資發(fā)展研究報(bào)告》)結(jié)果顯示，后歐盟企業(yè)的對(duì)華投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能會(huì)出現(xiàn)明顯的變化。第一，接受調(diào)查的企業(yè)認(rèn)為，歐盟企業(yè)最有可能選擇的行業(yè)首先是制造業(yè)，這一結(jié)果與迄今為止的投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中制造業(yè)比重最高的特點(diǎn)沒有什么區(qū)別，但是，考慮到目前已經(jīng)投資的企業(yè)中制造業(yè)占80.7％、而回答今后將選擇制造業(yè)的企業(yè)比重僅有66.2％這一因素，可以認(rèn)為未來時(shí)期歐盟企業(yè)對(duì)華投資中制造業(yè)投資的比重將會(huì)明顯下降。第二，現(xiàn)有企業(yè)中，郵電通訊、交通運(yùn)輸業(yè)的比重僅有3%，但是認(rèn)為今后歐盟企業(yè)將會(huì)選擇該行業(yè)進(jìn)行投資的企業(yè)高達(dá)57.4％，排在第二位，可見與電信服務(wù)和交通運(yùn)輸有關(guān)的服務(wù)業(yè)投資將出現(xiàn)快速增長，在全部投資中的比重也會(huì)明顯提高。第三，金融保險(xiǎn)業(yè)目前的外商投資在地域、經(jīng)營范圍等方面都存在很多限制，迄今為止對(duì)該行業(yè)投資的歐盟企業(yè)微乎其微，但是在接受調(diào)查企業(yè)中47.1％的企業(yè)認(rèn)為，今后歐盟企業(yè)的金融保險(xiǎn)業(yè)投資將成為優(yōu)先選擇的領(lǐng)域之一，僅次于制造業(yè)、郵電通訊運(yùn)輸業(yè)居第三位。第四，除了上述行業(yè)之外，電力、煤氣生產(chǎn)供應(yīng)、商業(yè)批發(fā)零售等行業(yè)的投資也可能出現(xiàn)較快增長，比重有所上升。

由于此項(xiàng)調(diào)查涉及企業(yè)數(shù)量比較多，涉及國家范圍廣泛，接受調(diào)查企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布、投資方式、地區(qū)構(gòu)成等均與外資總體結(jié)構(gòu)相接近，因此可以認(rèn)為樣本具有比較強(qiáng)的代表性，調(diào)查結(jié)果反映了發(fā)達(dá)國家企業(yè)對(duì)華直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未來趨向的一般性特點(diǎn)。

表2歐盟企業(yè)今后增加對(duì)華投資可能選擇的行業(yè)

注：問卷問題：您認(rèn)為今后歐盟企業(yè)對(duì)華投資將會(huì)選擇那些行業(yè)？

資料來源：國務(wù)院發(fā)展研究中心信息中心課題組《歐盟中小企業(yè)發(fā)展研究報(bào)告》2001年9月。

利用投入產(chǎn)出表分析的結(jié)果表明，在第三產(chǎn)業(yè)中，商業(yè)飲食、郵電運(yùn)輸、金融業(yè)、公用事業(yè)及居民服務(wù)業(yè)的后關(guān)聯(lián)性最強(qiáng)，也就是說，對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的需求增長受總需求增長的拉動(dòng)效果較為明顯。因此，“十五”時(shí)期中國經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)保持比較高的增長速度，對(duì)這些服務(wù)業(yè)的需求增長會(huì)超過其他服務(wù)業(yè)的平均水平。通過吸收外資，提高這些行業(yè)的總體規(guī)模和服務(wù)水平，有利于適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長和和市場(chǎng)消費(fèi)增長的要求、并產(chǎn)生良性循環(huán)效果，帶動(dòng)社會(huì)需求進(jìn)一步增長。因此，應(yīng)當(dāng)成為重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。

二、勞動(dòng)密集型工業(yè)行業(yè)將繼續(xù)成為外商投資相對(duì)集中的領(lǐng)域，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資增長有望加快

根據(jù)行業(yè)偏向度分析，外商直接投資的行業(yè)選擇與勞動(dòng)密集型程度、資產(chǎn)產(chǎn)出效率、行業(yè)平均稅負(fù)水平等有著直接的關(guān)系。假定在未來投資決策中，對(duì)行業(yè)投資的預(yù)期，以目前各制造業(yè)行業(yè)的全部企業(yè)平均水平為主要依據(jù)，那么根據(jù)外商投資不同的利益目標(biāo)，選擇投資領(lǐng)域的趨向也將發(fā)生相應(yīng)的變化。主要注重利用勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的外商，對(duì)文教體育用品制造業(yè)、皮革毛皮制品業(yè)、服裝加工業(yè)、紡織業(yè)、家具制造業(yè)、木材加工、非金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)的投資趨向較強(qiáng)，向這些領(lǐng)域投資的可能性比較大。以提高資產(chǎn)產(chǎn)出效率為投資指向的外商，對(duì)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、皮革毛皮制品業(yè)、服裝加工業(yè)、食品加工業(yè)、電氣機(jī)械、辦公機(jī)械、紡織業(yè)、金屬制品業(yè)等行業(yè)的投資趨向很強(qiáng)，向這些領(lǐng)域投資的可能性較大。另一方面，以回避稅負(fù)為主要目標(biāo)的外商，對(duì)稅負(fù)水平比較低的行業(yè)具有比較高的投資趨向，這些行業(yè)包括皮革毛皮制品業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、塑料制品業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)等。但是，如前所述，外商投資預(yù)期受到多種因素的綜合影響，如果對(duì)上述因素綜合評(píng)價(jià)，可以得到表3中所列結(jié)果。

表3按照外商投資趨向分類的工業(yè)行業(yè)

注：分類是對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)出效率、勞動(dòng)密集型和平均稅負(fù)水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上得到的，其中在計(jì)算3個(gè)因素平均評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，按照各自與外資行業(yè)偏向指數(shù)的等級(jí)相關(guān)系數(shù)確定了不同權(quán)數(shù)。

第一，服裝、家具制造業(yè)、文教體育用品、皮革毛皮制品業(yè)、其他制造業(yè)等典型的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)仍將是外資投資預(yù)期和偏向程度較高的領(lǐng)域。

第二，電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表辦公機(jī)械、電氣機(jī)械等雖然資本裝備程度比較高，但是由于資本產(chǎn)出規(guī)模明顯、稅負(fù)水平較低等原因，有可能繼續(xù)成為外商投資相對(duì)集中的領(lǐng)域。實(shí)際上，這些行業(yè)的勞動(dòng)密集型加工環(huán)節(jié)是最具有吸引力的投資領(lǐng)域。

第三，今后外商投資相對(duì)較少的行業(yè)主要由三類構(gòu)成：一是電力供應(yīng)、蒸汽與熱水、煤氣生產(chǎn)與供應(yīng)、自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等將長期由國有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)的自然壟斷行業(yè)；二是非金屬礦采選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、煤炭采選業(yè)等資本產(chǎn)出效率較低、稅負(fù)水平比較高的行業(yè)；三是黑色金屬冶煉及壓延、飲料制造業(yè)等市場(chǎng)相對(duì)飽和、資本產(chǎn)出效率不夠明顯或者稅負(fù)水平比較高的行業(yè)。

應(yīng)當(dāng)注意到，近幾年來，跨國公司的投資項(xiàng)目規(guī)模不斷擴(kuò)大，資本含量有所提高。這對(duì)于中國吸收外資的技術(shù)升級(jí)具有重要作用，如果能夠在政策上給予鼓勵(lì)和扶持，這種趨勢(shì)有望繼續(xù)保持并進(jìn)一步擴(kuò)大。

三、發(fā)達(dá)國家制造業(yè)今后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的可能趨勢(shì)——來自日本大型企業(yè)的調(diào)查結(jié)果

日本是中國吸收外資的重要來源地之一，日本的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整將對(duì)面向中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生什么樣的影響呢？根據(jù)日本國際合作銀行對(duì)792家在國外設(shè)有法人公司的日本制造業(yè)企業(yè)所進(jìn)行的問卷調(diào)查(資料來源：日本國際合作銀行“2001年海外直接投資問卷調(diào)查（第13次）”，2001年11月13日)，71.6％的企業(yè)提出今后3年將繼續(xù)加強(qiáng)和擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)(海外業(yè)務(wù)除了包括在當(dāng)?shù)赝顿Y企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、研究開發(fā)等活動(dòng)之外，還包括委托生產(chǎn)、收購等)，而提出“維持現(xiàn)”或者“縮小、撤退”的企業(yè)僅分別占28.0％和0.4％。計(jì)劃擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)的企業(yè)比重比2000年度調(diào)查結(jié)果提高了17.1個(gè)百分點(diǎn)之多，可見日本企業(yè)的對(duì)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移今后將以較快的增長速度繼續(xù)擴(kuò)大。其中82％的企業(yè)認(rèn)為中國是最有前途的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)象國（可重復(fù)選擇），比2000年調(diào)查結(jié)果提高13個(gè)百分點(diǎn)，已經(jīng)連續(xù)4年居各國（地區(qū)）之首，此外，今后3年計(jì)劃擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)的企業(yè)中76.3的企業(yè)回答將擴(kuò)大在中國的業(yè)務(wù)，比2000年度調(diào)查結(jié)果提高了16.8個(gè)百分點(diǎn)（參見表4）。因此，今后中國將成為日本包括直接投資在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要目的地。

篇10

2.外商直接投資對(duì)河南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展影響的實(shí)證分析

2.1樣本數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)方法選擇

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力可利用產(chǎn)業(yè)增長、資源利用、環(huán)境保護(hù)三個(gè)測(cè)度指標(biāo)。根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的相關(guān)研究，本研究選取戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的GDP、GDP萬元能耗和治污投資額作為反映經(jīng)濟(jì)增長、資源利用率和環(huán)境保護(hù)的指標(biāo)，選取河南戰(zhàn)略性新興行業(yè)利用外商直接投資額作為自變量。本研究根據(jù)該產(chǎn)業(yè)的界定，從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中選擇出與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)較為相關(guān)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，然后進(jìn)行匯總，從而計(jì)算整理得出需要的樣本數(shù)據(jù)。首先，根據(jù)國家商務(wù)部和河南省商務(wù)廳提供的歷年合同外商直接投資數(shù)據(jù)，匯總計(jì)算出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源的合同外商直接投資額。然后，根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒，收集和整理了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及生物制藥、高端裝備制造、新一代信息技術(shù)三行業(yè)的GDP；最后，根據(jù)中國能耗統(tǒng)計(jì)年鑒、環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒和河南省統(tǒng)計(jì)年鑒，從傳統(tǒng)行業(yè)中選擇分離符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征的行業(yè)進(jìn)行計(jì)算和匯總，整理出1995-2012年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的萬元GDP能耗和治污總投資額。根據(jù)因變量的性質(zhì)及樣本數(shù)據(jù)的特征，構(gòu)建相應(yīng)的分析模型，利用SPSS16.0和EVIEWS5.0實(shí)證分析FDI對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長、能耗和環(huán)境治理方面的影響。

2.2FDI對(duì)戰(zhàn)略性新興行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長影響的實(shí)證研究

2.2.1FDI對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的總體影響河南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的GDP在樣本年間呈快速增長趨勢(shì)，由1995年的93.5億元增長到2012年的412.72億元，河南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)吸收的FDI整體也呈現(xiàn)增長趨勢(shì)，由1995年的4768.9萬美元增長到2012年的86292萬美元。那么，在此期間，F(xiàn)DI對(duì)河南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長是否起到了促進(jìn)作用？為研究該問題，本研究依據(jù)科斯-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建了滯后期為2的滯后變量模型：LnGDPt=b0+b1×LnFDIt+b2×LnFDIt-1+b3×LnFDIt-2，其中，GDPt為河南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的各年創(chuàng)造的GDP，F(xiàn)DIt，F(xiàn)DIt-1，F(xiàn)DIt-2分別為當(dāng)期、后期和第三期外商直接投資額。利用EVIEWS6.0，采用阿爾蒙（Almon）法進(jìn)行滯后回歸分析，分析的結(jié)果如表1。由實(shí)證結(jié)果可以看出，該模型的F值為3.16，Prob為0.086，大于0.05的顯著性水平，說明所構(gòu)建的滯后分析模型是不顯著的。FDIt、FDIt-1和FDIt-2的系數(shù)分別為0.133、0.127和0.108,其顯著性水平分別為0.248、0.158和0.138也均大于0.05。結(jié)果表明，F(xiàn)DI對(duì)河南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的當(dāng)期、后期和第三期均具有正向的促進(jìn)作用，但效果也不顯著。2.2.2對(duì)新一代信息技術(shù)的影響從表2回歸結(jié)果可以看出，該模型的F統(tǒng)計(jì)為35.197，sig為0，說明所運(yùn)用的滯后分析模型是顯著的，當(dāng)期、第二期和第三期的影響系數(shù)分別為0.242、0.04和0.173，sig分別為0.016、0.69和0.19，說明FDI對(duì)新一代信息技術(shù)的經(jīng)濟(jì)增長具有顯著正向推動(dòng)作用，對(duì)當(dāng)期的影響最大，每增加一個(gè)單位的FDI額，會(huì)使新一代信息技術(shù)的當(dāng)期GDP增加0.242；當(dāng)年吸收的FDI對(duì)新一代信息技術(shù)的第三年GDP產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，當(dāng)年每吸收一個(gè)FDI額，會(huì)使新一代信息技術(shù)第三年的GDP增加0.173。2.2.3對(duì)生物制藥的影響河南生物制藥行業(yè)在1995至2012年經(jīng)濟(jì)增長顯著，由當(dāng)初的60.27億元增加到2012年的287.61億元。FDI對(duì)河南生物制藥行業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長的影響是否顯著呢？本研究仍采用以上構(gòu)建的滯后分析模型，在對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理后進(jìn)行回歸分析，分析的結(jié)果見表3。從回歸結(jié)果可以看出：該滯后回歸模型的F值為41.083，sig為0，說明該模型是顯著有效的。從各自變量回歸系數(shù)看出，三期FDI的系數(shù)分別為0.003、0.235和0.319，顯著性水平sig分別為0.98、0.011和0.033，說明FDI對(duì)生物制藥行業(yè)當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)增長具有促進(jìn)作用，但其當(dāng)期顯著性水平0.98大于0.05，說明其當(dāng)期影響并不顯著；但FDI對(duì)后期的影響不僅為正值，而且顯著性水平也小于0.05，說明FDI的滯后效應(yīng)是顯著的，而且FDI對(duì)第三期的影響最大。

2.3FDI對(duì)戰(zhàn)略性新興行業(yè)能源消耗和環(huán)境保護(hù)影響的實(shí)證研究

為了分析戰(zhàn)略性新興行業(yè)吸收的FDI對(duì)該產(chǎn)業(yè)能耗和治污總投資額的影響，本研究分別對(duì)該產(chǎn)業(yè)中的FDI額與該產(chǎn)業(yè)GDP萬元能耗和治污總投資額之間的關(guān)系進(jìn)行了回歸，回歸的結(jié)果見表4和表5。表4顯示，F(xiàn)DI對(duì)GDP萬元能耗的影響系數(shù)為－0.083，說明兩者呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，但其顯著性水平為0.798，說明FDI對(duì)能耗的降低作用很不顯著。表5顯示了FDI和河南戰(zhàn)略性新興行業(yè)治污總投資額之間的回歸結(jié)果，F(xiàn)DI對(duì)治污總投資的彈性系數(shù)為0.338，顯著性水平為0.047，小于0.05，說明FDI能夠顯著推進(jìn)戰(zhàn)略性新興行業(yè)的治污總投資額。