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篇1

山西省的經濟發(fā)展自改革開放開始,經濟增長潛力呈逐漸加快的趨向?？偨Y這一時期的經濟發(fā)展規(guī)律,對正確認識未來的經濟運行變化,使經濟盡快進入新一輪的平穩(wěn)發(fā)展周期,有著重要的指導意義。本文僅分析1986—2008年資料較齊全的10項經濟指標,找出了一些統(tǒng)計特征,并進行2009—2010年的預測。

一、原始數據及其新型直觀展示圖

事物的發(fā)展都是相互影響,相互聯(lián)系的,通過有效的方法可以計算出事物的特征并預測它的發(fā)展趨勢。經濟事物是一定的人力、物力和財力相結合的結果,它的發(fā)展基于時間順序序列數據,而時間序列數據的發(fā)展往往是基于多項綜合屬性相互影響的,是可以預測的。根據《山西省統(tǒng)計年鑒(2008)》、山西省2008年國民經濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報、中國經濟信息網,將原始數據整理成表1,這實際上是時間序列多元數據。

由表1可看出山西省的經濟指標、數量都比較多,現使用近年新創(chuàng)的一種表格型數據直觀圖展示信息。相對于表1,可以把每個數據在每個格子內換成橢圓,數據大小即橢圓大小,見圖1。

由圖1可以看出,10項指標中,除居民消費價格指數不規(guī)則波動和人口自然增長率呈漏斗形向下減小外,其余指標全部呈寶塔形串珠排列,表示逐年的遞增。

從每個串珠的上下變化速度看,各項指標還是比較協(xié)調的,但各個指標(或各項事業(yè))的發(fā)展速度有所差異。貨物周轉量早期增大速度最快,表明貨物的流通走在各項事業(yè)的前列。接下來遞增較快的是旅客周轉量,它表明了國民經濟的人氣,山西省第一產業(yè)雖然起步較早,90年代末期略有回調,總的發(fā)展較快,但受耕地面積限制今后發(fā)展速度受到制約。第二產業(yè)、第三產業(yè)、固定資產投資總額、消費品銷售總額和人均GDP四項指標經歷了相似的漸增發(fā)展歷程,隨著國民經濟的發(fā)展,呈現較協(xié)調和平穩(wěn)的發(fā)展。

居民消費價格指數波動較大1988、1994兩年達到最高峰,和政策有著直接的關系。

由于60年代生育高峰期出生的國民進入了育齡,1986—1994年人口自然增長率保持在11‰～15‰的高位。1995后人口自然增長率開始比較穩(wěn)定的下降,2008降到5.31%,效果明顯,山西省計劃生育政策落實較好。

二、發(fā)展階段劃分

過去人們主要靠經驗和專業(yè)知識,作定性分類分析,而這種分析往往是帶有主觀性和任意性,不能揭示客觀事物的內在區(qū)別和聯(lián)系,現在人們廣泛采用聚類分析來研究事物的親疏程度,實踐證明這種方法是科學有效的。本文采用Q型聚類分析來研究山西省各年間的經濟發(fā)展相似程度,23年的發(fā)展,走過了不平常的道路。我們通過Q型聚類試探一下各年份間經濟特征的相似性,23年的譜系圖見圖2,相似性的度量指標采用夾角余弦。從直觀圖示(圖1)上也可以看出,大部分指標都呈現漸增趨勢,不存在周期性變化。

經濟信息是時間和經濟規(guī)律的函數,其資料或數據都按一定的時間順序排列(一般是由老到新)。為了探索事物發(fā)展的周期性或回旋性,并合理地劃分階段,就需要進行最優(yōu)分割。分割的原理是用數學方法,使組內離差平方和最小、組間離差平方和最大,保證一組內有相似的特征,不同的組之間特征差異較大。本文進行最優(yōu)5分割(計算過程從略),找出了4條界線,分別為I、II、III和IV。由于聚類譜系圖中年份的順序基本沒有打亂,故就把界線標注在圖2上,從系譜圖上看,分界線I、II、III在聚類分析的主要分界線上,界線IV不在聚類分析主要界線上故舍去。根據Q型聚類分析和最優(yōu)分割的結果,可以把1986年以來山西省的經濟發(fā)展分為兩個時期。1986—1994年為第一時期,1995年至今為第二時期。

第一時期對應于系譜圖(圖2)上的第一類,根據系譜圖可以將第一類分成兩個小類,分別對應于圖上的第一階段(1986—1992)、第二階段(1993—1994)。第二時期也可分成兩個小類,分別對應于圖上的第三階段(1995—2003)、第四階段(2004—2008)。

根據Q型聚類分析和最優(yōu)分割的結果,結合直觀圖及1986年以來山西的經濟發(fā)展情況,可以發(fā)現一些特點。

第一、第二階段的特點:一是第一產業(yè)增加值增長速度相對比較快。這主要是由農村經濟改革所推動,我國的經濟改革是從農村開始的,走的是農村包圍城市的道路。但由于國有企業(yè)經營機制不活、管理水平不高等問題,第二、第三產業(yè)總體水平低,發(fā)展慢。二是固定資產投資值額較少,增幅也很小。三是旅客周轉量起步較早,但發(fā)展速度并不大。四是人口增長率居高不下。這是由于60年代生育高峰期出生的人們進入了育齡。

第三、第四階段的特點:一是大多數指標增長較快,總量也較大。二是第一產業(yè)增加值的增幅明顯減小,一些年份甚至出現回調,1999年達最低點。農村產業(yè)向第二、三產業(yè)轉移日漸明顯,2004年后農業(yè)增收趨于穩(wěn)定,第二、三產業(yè)的增幅明顯加快。三是人口自然增長率有明顯的回落。人們的生育觀念有很大的轉變。

2002年中國加入WTO,隨著競爭的不斷加大,山西加緊了各項基礎設施的建設,加大固定資產投入,堅持調整和優(yōu)化經濟結構,主要經濟指標都有了比較明顯的增長。

三、未來兩年人均GDP預測

時間序列數據是隨各項影響因素變化的,是多個影響因子(自變量)的函數,因此人們采用回歸分析法。相關變量之間的關系可以是線性的,也可以是非線性的。這里只采用線性回歸分析。事物的發(fā)展都是有聯(lián)系的,它必須是在一定的基礎之上發(fā)生的,所以它一定有端倪可查。某年的經濟各項指標值,反映了這一年為下一年各項事業(yè)打下的基礎,是下一年經濟指標的自變量。這種新的回歸分析思想是近幾年提出和開展應用的,采用這種思想的回歸分析稱為前移回歸分析。

對表1的數據進行前移回歸分析,來年人均GDP作為因變量y,其余指標按順序作為自變量x1、x2、…、x9。根據樣本和變量數以及預計要選入回歸方程的變量數選取引入變量和剔除變量的F值。經F檢驗只有一產增加值、二產增加值、消費品零食總額3個指標效果顯著,其余指標效果不顯著。獲得回歸系數如表2。

由此得到回歸方程:下年人GDP=254.0381+9.4351*上年一產增加值+8.1057*上年二產增加值-5.2732消費品零售總額。

將表1數據帶入方程即可得1986年至2008年的人均GDP,列于表3。由表3數據可以發(fā)現預測值與實際值的相對誤差基本都在20%以下,有12年的相對誤差是小于5%的,其中1994年的相對誤差只有0.76%。從總體上看這種新型預測方法的平均誤差只有6.5%,統(tǒng)計效果很好。

現在是2009第二度,全年各項指標無法得到。但是根據方程預測的人均GDP為25257元,這有待于2010年初統(tǒng)計結果的檢驗。如果考慮6.5%的平均誤差,2009年人均GDP應當在25015元至25362元之間。

本文統(tǒng)計的自變量和因變量共10項指標,事物的發(fā)展是多項因素綜合作用的結果。實際上可以將其中任何一項作為因變量,其余作為自變量,預測出這項指標2009年的取值。若全部都輪流做一遍,則可以求得全部指標的預測值。居民消費價格指數和人口自然增長率每年變化不大,暫不預測。其余10項主要經濟指標的預測結果見表4。有了2009年的預測值,又可預測2010年的指標。不過,2010年的預測效果預計比2009年差,這需要2011年初結果出爐后證實。預測2010年的指標,最好有2009年的實際值參與建模。

以上數據是通過山西省23年經驗總結出的,但是今年問題存在很多,如金融危機、豬流感等,都影響著2009年的預測值,偏差應該會較大,預測值會大于實際值。

四、結論

改革開放以來,從山西省經濟發(fā)展10項指標的直觀圖可以看出,除居民消費價格指數波動較大、人口自然增長率呈漏斗形狀外,其余各項指標全部逐年遞增,其發(fā)展也是比較協(xié)調的。1994年底為一個重要界線,把山西省經濟發(fā)展劃分為兩個時期。從直觀圖上看可以發(fā)現第一產業(yè)是山西最主要產業(yè),但自從1995年以來,其增長的速度卻顯得有些緩慢,這是由于耕地面積所限,使得農業(yè)難以保持增長。前移回歸分析新方法在對山西省經濟的實際應用中,現有資料處理效果令人滿意。而對山西省2009和2010兩年人均GDP和其他9項指標的預測,有待于今后兩年的證實。人均GDP預測的回歸方程給予人們若干啟示。在市場競爭日趨激烈的今天,山西應該抓住機遇迎接挑戰(zhàn),要全面推動農村經濟發(fā)展,提高農業(yè)現代化程度;要以工業(yè)為主導,適當加大基礎建設投資;要擴大內需,引導居民積極消費;要落實科學發(fā)展觀,又好又快地發(fā)展山西經濟。

【參考文獻】

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[4]塞伯:Linearregressionanalysis[M].北京:科學出版社,1987.

篇2

一、對行政合同的界定

行政合同是行政主體為了履行行政管理職能,實現特定的行政管理目標,與行政相對人經過協(xié)商一致達成的協(xié)議。行政合同的一方當事人是行政主體,當事人之間法律地位在一定程度上是不平等的;民事合同是平等主體的自然人、法人和其他組織之間設立、變更和終止民事法律關系的協(xié)議,當事人之間法律地位平等。民事合同是實現私權利主體的個體利益,通過民事合同的訂立和履行,實現資源的優(yōu)化配置,是市場經濟主體的自發(fā)行為。行政合同目的對于行政主體而言是履行行政管理職能,實現行政管理的特定目標;對于行政相對人而言,一方面是配合行政主體履行職責,更重要的一方面是實現個體利益。行政合同出現是政府職能轉變的必然結果,是從“夜警”國家到行政國家的產物。在行政管理過程中征求行政相對人意見體現管理的人性化和管理即服務的現代公共管理理念。行政合同在性質上屬于具體行政行為,屬于行政執(zhí)法行政行為,與其他具體行政行為如:行政處罰、行政確認、行政許可、行政強制、行政征收、行政征用、行政補償的不同之處在于與行政相對人協(xié)商一致方可成立,是雙方合意的結果,不具有單方意志性;其他具體行政行為在合法合理前提下行政主體可以直接實施,不必征求行政相對人的意見,具有單方意志性。行政合同從內容上分類,主要包括經濟行政合同、人事聘用合同、計劃生育合同、國家科研合同等。下面將運用行政法和經濟法理論分析經濟行政合同內涵。

二、經濟行政合同的內涵

(一)經濟行政合同產生基礎

經濟行政合同是現代市場經濟產物。現代市場經濟是以市場調節(jié)為基礎、以政府調節(jié)為必要條件的市場經濟。在自由資本主義時期不可能出現經濟行政合同。自由資本主義時期的市場經濟不是現代市場經濟,只有市場的自發(fā)調節(jié),缺少政府的干預和調控。1776年斯密的傳世之作《國民財富的性質和原因的研究》出版,他的經濟自由理念對各國影響深遠:市場自發(fā)調節(jié),政府不干預經濟只充當“守夜人”角色。這種理念和思潮在自由資本主義時期是主流價值觀,不可動搖。在純粹的計劃經濟條件下,也不可能出現經濟行政合同。改革開放之前,我國實行高度集中的計劃經濟管理體制,市場調節(jié)之手被大大削弱甚至被砍掉,政府干預之手無休止地延伸,無論是微觀經濟領域還是宏觀經濟領域只有指令性計劃和服從,沒有雙方的合意,是純粹的行政管理。19世紀末20世紀初,私有制和自由資本主義引起社會矛盾激化,發(fā)達國家走向了壟斷和社會化發(fā)展階段。自由放任的市場經濟被政府有限干預的市場經濟取代。政府干預、國家管理等理念占據主流。經濟行政合同只有在現代市場經濟即混合經濟中才可能出現,“無形之手”和“有形之手”協(xié)同并用時才能出現。

(二)經濟行政合同內涵

經濟行政合同屬于行政合同,行政合同與民事合同的不同點,與其他具體行政行為的不同點同樣適用于經濟行政合同。只是具有“經濟”內容的行政合同。經濟法是政府對經濟參與、干預(規(guī)制)和調節(jié)之法,既包括政府對宏觀經濟的介入,又包括政府對微觀經濟的介入。在微觀經濟領域,對應的是經濟法中的市場規(guī)制法。通過市場規(guī)制法,如反不正當競爭法、反壟斷法、消費者權益保護法、產品質量法等規(guī)范企業(yè)行為,控制市場結構和狀態(tài),創(chuàng)造充分、公平、適度的市場競爭環(huán)境和維護市場主體的合法權益。在這個領域里是純粹的經濟行政管理,運用行政手段、法律手段和社會控制手段對市場活動主體檢查監(jiān)督,依據相關法律法規(guī),不可能出現雙方的合意。所以在市場規(guī)制法中不可能出現經濟行政合同。現代市場經濟是政府宏觀調控為必要條件的市場經濟,而不是自由放任的市場經濟。政府管理方式由直接管理轉為間接管理,運用財政政策、貨幣政策、產業(yè)政策平衡經濟總量,優(yōu)化經濟結構。在市場經濟條件下,國家對經濟的參與將由直接的行政命令和行政指揮轉向公開市場操作和間接干預,這是不以人的意志為轉移的社會化趨勢。宏觀調控法的主要調整方法是引導,即經濟利益誘導和計劃指導。政府根據宏觀經濟運行狀況,變化經濟參數如稅率、利率等,誘導微觀主體,履行宏觀調控職責,實現宏觀調控目標。這種方法是導向性的,不是強制性的,是以政府意志為主導的,但要求微觀市場主體配合,要求微觀市場主體的同意。經濟行政合同只存在宏觀調控法中。通過以上分析,對經濟行政合同界定如下:政府為了履行宏觀調控職能,實現國民經濟持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的宏觀經濟政策目標,與行政相對人經過協(xié)商一致達成的協(xié)議。該合同體現了政府意志主導性和宏觀經濟效益性。

三、經濟行政合同的種類

經濟行政合同具體包括哪些,現在還沒有定論,現將比較典型的經濟行政合同加以分析,進一步證明經濟行政合同的內涵。

(一)政府采購合同

依據我國政府采購法的規(guī)定,政府采購是指各級國家機關、事業(yè)單位和團體組織使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務行為。政府采購當事人包括采購人、機構和供應商。政府采購合同是采購人與供應商簽訂的或者采購人委托機構與供應商簽訂的就政府采購事項達成的協(xié)議。政府采購合同不同于一般買賣合同。采購資金是財政資金,是預算收入,是納稅人的錢,一般買賣合同資金是私部門資金,是買受人支配的資金,政府采購要符合《預算法》的規(guī)定。政府采購目的一方面是滿足政府需求,另一方面目的是通過政府采購規(guī)模和結構調控宏觀經濟。一般買賣合同是實現私人物品所有權的轉移,滿足生產生活需求。政府采購合同不同于其他具體行政行為,如行政征收、行政征用,從財政學角度考察,政府采購支出屬于購買性支出,要求遵循價值規(guī)律和市場規(guī)則,要求雙方合意。政府根據宏觀經濟運行狀況,通過變化政府采購規(guī)模和結構調控經濟總量和經濟結構,實現總供給和總需求在總量和結構上的平衡。宏觀經濟政策目標的實現是通過各級采購部門與一個個供應商的采購行為完成的。各級采購部門與一個個供應商的采購行為似乎是微觀活動,但實質是為了執(zhí)行宏觀調控政策。政府采購合同是政府調控宏觀經濟,履行調控職能運用的合同,屬于經濟行政合同。

(二)再貼現合同

再貼現是指商業(yè)銀行將通過貼現業(yè)務持有的尚未到期的商業(yè)票據向中央銀行申請轉讓,借此獲得中央銀行的資金融通。實質上是中央銀行通過再貼現業(yè)務向商業(yè)銀行提供資金融通。對中央銀行而言,再貼現是買進商業(yè)銀行持有票據,是一種信用業(yè)務;對商業(yè)銀行而言,再貼現是出讓貼現票據,解決一時資金短缺困難。整個再貼現過程,實際上就是商業(yè)銀行與中央銀行之間的票據買賣和資金融通過程。再貼現合同是中央銀行與商業(yè)銀行就再貼現事項達成的協(xié)議,包括再貼現對象、再貼現率、再貼現金額等內容。再貼現合同不同于一般的貼現合同。貼現合同的主體是商業(yè)銀行和工商企業(yè)、自然人,主體之間法律地位平等;再貼現合同的主體是中央銀行和商業(yè)銀行,中央銀行是行政機關,和商業(yè)銀行不是平等的法律主體。在我國,中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行。中國人民銀行在國務院領導下,制定和執(zhí)行貨幣政策,防范和化解金融風險,維護金融穩(wěn)定。貼現合

同目的,對于商業(yè)銀行是提供金融服務,實現利潤最大化;對于工商企業(yè),是籌集資金,實際上是民間的資源配置。再貼現合同目的,對于商業(yè)銀行而言,是籌集放款資金;對于中央銀行而言,是通過再貼現業(yè)務控制貨幣供應量和資金流向,實現貨幣政策目標。再貼現合同不是中央銀行的單方意愿,中央銀行是被動的,要有商業(yè)銀行的申請才可以,是雙方的合意,不具備其他具體行政行為的單方意志性。再貼現率是三大貨幣政策工具之一,政府通過再貼現率間接調控貨幣供應量和利率,實現幣值穩(wěn)定、經濟增長的貨幣政策目標。貨幣政策目標實現通過一系列再貼現合同完成,再貼現合同是中央銀行執(zhí)行貨幣政策、實現貨幣政策目標的形式,屬于經濟行政合同。

(三)公開市場業(yè)務合同

公開市場業(yè)務指中央銀行通過在金融市場買進或者賣出有價證券,借以改變商業(yè)銀行準備金而實現貨幣政策目標的一種措施。中國人民銀行從1998年開始建立公開市場業(yè)務一級交易商制度,選擇了一批能夠承擔大額債券交易、有效傳導貨幣政策商業(yè)銀行作為公開市場業(yè)務一級交易商。中央銀行公開市場業(yè)務債券交易主要包括回購交易、現貨交易和發(fā)行中央銀行票據。公開市場業(yè)務合同是中央銀行與商業(yè)銀行就在金融市場上公開買進或賣出國債、政策性金融債券和中央銀行票據達成的協(xié)議。公開市場業(yè)務合同不同于一般的證券買賣合同。公開市場業(yè)務合同一方必須是中央銀行,一國制定和執(zhí)行貨幣政策的行政機關,與相對方在法律地位上是不平等的;一般的證券買賣合同是資本市場上普通的投資者和籌資者,法律地位是平等的。公開市場業(yè)務合同目的,對于中央銀行而言,通過公開市場操作調控貨幣供應量和利率,實現貨幣政策目標,對于相對方是實現投資收益或者投機利益;一般的證券買賣合同是投資者實現投資收益,籌資者籌集所需資金。既然是市場業(yè)務,就要遵循市場規(guī)律,不可能向其他具體行政行為具有單方意志性。公開市場業(yè)務是三大貨幣政策工具之一,政府通過公開市場業(yè)務間接調控貨幣供應量和利率,實現幣值穩(wěn)定、經濟增長的貨幣政策目標。貨幣政策目標通過一系列公開市場業(yè)務合同實現,公開市場業(yè)務合同是中央銀行執(zhí)行貨幣政策、實現貨幣政策目標的形式,屬于經濟行政合同。

【參考文獻】

篇3

2.杭州市鋰電池專利聚類分析圖5為杭州市鋰電池行業(yè)專利的聚類分析圖。其通過對專利的聚類，來總結出主要的專利技術分布領域，內圈表示大的技術領域，外圈為技術領域的每個小的技術分支。如果按內圈所占的面積大小來看，圖5顯示：（1）杭州市鋰電池的主要技術領域為電池薄膜、電池復合材料的制作、電池陽極材料的制作，以及電池陰極材料的制作和電池組裝工藝。其中，電池薄膜為杭州市鋰電池行業(yè)中的重要組成部分，主要涉及到薄膜的轉換和保護等工藝。（2）電池復合材料的生產和制作，主要涉及到碳源、特殊容器和電極材料的生產制作。電池的陽極材料研發(fā)也占據了重要的組成部分，主要涉及球磨和高溫高壓等工藝。（3）最后的大類為電池負極材料的生產。電池的正負極和薄膜等均涉及電池材料的研發(fā)生產，而電池的組裝，則主要是對電池這些以新型材料制作的電器元件進行組裝。通過對杭州市鋰電池的聚類分析，以及結合鋰電池生產的工藝流程（圖6為電池生產的主要工藝流程），可看出杭州市鋰電池生產的主要技術領域在電池的薄膜、電池正極、電池的組裝。但同時在電池的必備復合材料研發(fā)和電池的負極材料研發(fā)也具備一定的科研實力。

二、杭州市鋰電池主要專利申請人分析

1.專利數量前10位專利申請人分析圖7為杭州市鋰電池行業(yè)按專利數量排名的前10位專利申請人。在排名前10的專利申請人中，有4家單位為院校，分別是浙江大學、杭州電子科技大學、浙江工業(yè)大學、中國計量學院；6家為企業(yè)，分別是萬向電動車有限公司、杭州萬好萬家動力電池有限公司、杭州萬馬高能量電池有限公司、浙江谷神能源科技股份有限公司、杭州南都能源科技有限公司、杭州海孚新能源科技有限公司。從專利數總量看，浙江大學的鋰電池專利數量具有絕對優(yōu)勢，占前10位專利申請人專利數總量的34%。杭州電子科技大學所擁有的專利數量也較多，占10家單位專利數量總量的11%。4家學校所擁有的專利數量占前10家單位鋰電池專利數量總量的54%，超過了一半。而萬向電動汽車有限公司是所有杭州企業(yè)中擁有鋰電池專利數量最多的一家公司，也只占10家單位專利數量總量的22%。所有6家企業(yè)的專利數量總量占前10位專利申請人鋰電池專利數量的46%。由此可以看出，杭州市鋰電池專利主要還集中于學校等科研院所之中，而企業(yè)的自主研發(fā)能力還有所欠缺。

2.主要專利申請人的綜合競爭力分析圖8為杭州市鋰電池主要專利申請人的綜合競爭力分布圖。其中，橫軸代表專利的重要程度，或者是專利的技術創(chuàng)新程度；縱軸代表申請人的綜合財務實力；氣泡的大小則代表該申請人在該技術領域所擁有的專利數量。（1）浙江大學所擁有的鋰電池專利數量較多，大大領先其他專利申請人。浙江大學鋰電池的氣泡位于橫軸的最右端，說明其專利的技術重要程度，也大大超越了其他的專利申請人，這也證明了杭州市的鋰電池專利主要還是集中于學校。（2）萬向集團擁有的專利數量在杭州市所有的專利申請人當中處于第二位。從橫軸可看出，萬向集團的鋰電池專利強度還是相對較突出的，領先了杭州市鋰電池的大部分申請人。而且從圖中的縱軸看，萬向集團的財務實力非常突出，遠超過杭州市其他鋰電池專利申請人。所以從專利數量、專利技術強度、公司財務實力三方面來看，萬向集團（萬向電動汽車有限公司）在鋰電池專利方面的綜合能力最為突出。（3）杭州金馬能源科技有限公司雖然擁有的鋰電池專利數量很少，但是從橫軸看，其所屬專利氣泡位于較右端，說明其專利強度較高，應受到市場上其他專利申請人的關注和重視。

三、杭州市鋰電池核心專利分析

利用innography專利系統(tǒng)，可按特定的算法將專利進行強度分析，其將專利分為10個等級，當專利強度越高，其所擁有的分數越高。由于這個算法是對世界上所有的專利進行分析，考慮到我國專利的實際情況，可認為我國專利分數為3以上即可算為核心專利。對杭州市的鋰電池專利進行分析，當將分數調為1時，顯示的專利數為64件；當將分數調為2時，只顯示7件專利。其專利所屬的申請人為：浙江大學（2件）、萬向集團(3件)、杭州金馬能源科技有限公司（1件）、杭州萬馬高能量電池有限公司（1件）。這4位專利申請人相對于杭州市鋰電池其他申請人來說，其專利擁有的技術含量相對較高；但將分數調為3時，顯示專利數為0，即沒有一個能夠達到3分及以上技術水平的專利。因而可看出，杭州市鋰電池專利的總體質量還明顯偏低，技術強度不是特別突出。

四、提升杭州市鋰電池行業(yè)競爭力的對策建議

杭州市鋰電池行業(yè)在2003年之后開始發(fā)展起步，最近兩年進入了快速發(fā)展的階段，申請的鋰電池專利數量激增。相關專利不僅在國內得到了較好的應用，而且通過PCT或直接在國外重要經濟體申請了專利，在國際上形成了廣泛的布局。鋰電池專利所涉及的領域也逐漸拓寬，覆蓋了鋰電池產業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)，在鋰電池產業(yè)鏈的陽極材料、薄膜材料和復合材料制作方面具備較大的優(yōu)勢。此外，在鋰電池的組裝工藝上也擁有較多的專利，呈現出較為全面的發(fā)展格局。在鋰電池行業(yè)不斷發(fā)展的同時，也涌現出了一批具有較強競爭力的院校和企業(yè)。這些院校和企業(yè)的不斷研發(fā)，使鋰電池行業(yè)不斷得到發(fā)展和壯大，并帶動了相關行業(yè)的發(fā)展，呈現出具有較強活力的發(fā)展格局。在肯定這些發(fā)展成績的同時，也應注意到杭州市鋰電池行業(yè)發(fā)展還存在著一些不可忽視的問題，如果這些問題不能得到有效的解決，將直接制約著杭州市鋰電池行業(yè)的進一步發(fā)展。因而，筆者根據對專利數據的分析，提出相關的對策建議，以期能夠解決杭州市鋰電池行業(yè)發(fā)展中存在的相關問題，對杭州鋰電池行業(yè)進一步發(fā)展能有所裨益。

1.抓住行業(yè)發(fā)展趨勢，突破核心技術領域當前，無論是國際國內，還是浙江省內，鋰電池行業(yè)均處于快速發(fā)展階段，專利數量快速增加，所涉及的領域也逐漸拓寬。杭州市要抓住整個行業(yè)快速發(fā)展的機遇，在鋰電池行業(yè)的各個領域加緊研發(fā)，爭取在專利數量和技術領域上能夠有新的突破。目前，杭州市的鋰電池專利質量總體水平不高，真正擁有高技術的核心專利數較少，在國際國內的競爭力還比較弱。因而，今后杭州市在注重專利數量增長和技術領域拓寬的同時，還要在重要的技術領域上投入更多的研發(fā)力量，在鋰電池產業(yè)鏈重要環(huán)節(jié)中掌握一些核心技術，從而能夠在日益激烈的專利競爭中占據更多的主動權。

2.完善產業(yè)鏈專利布局，提升行業(yè)價值鏈杭州市的鋰電池專利布局主要集中于陽極材料和薄膜，以及后期的鋰電池組裝。而在鋰電池的陰極材料和電解液等方面，所擁有的專利數量還偏少。據統(tǒng)計鋰電池陰極材料和電解液占整個產業(yè)鏈的成本分別達到10%和12%，如果杭州市能夠在完善和深入陽極材料和薄膜技術的同時，加強對陰極材料和電解液的研發(fā)，就可以構建立起相對完整的產業(yè)鏈，杭州市整個鋰電池行業(yè)的發(fā)展也將會更加健康和繁榮。政府可通過對陰極材料和電解液課題的研發(fā)立項等措施，引導院校和企業(yè)加強這兩個領域的研發(fā)和生產，從而使鋰電池行業(yè)在杭州市形成完整的產業(yè)鏈條。通過產業(yè)鏈的整合和技術點的深化，切實提高鋰電池行業(yè)的產品價值鏈。

篇4

從民法學的理論來看，精神權利屬人身權的范圍，即它是不直接體現為財產內容，但與人身緊密聯(lián)系的一種權利。自然人是著作權主體，享有精神權利，此乃各國立法之通例，毫無疑問。但法人或非法人團體能否成為作者精神權利的主體，各國法律中則有不同的規(guī)定。面對兩種不同的立法例，我們認為，應從社會的現實需要出發(fā)，即從人類文化的積累和發(fā)展、社會的文明進步之角度，來討論法人或非法人團體應否成為作者精神權利的主體這一問題。

誠然，法人、非法人團體不同于自然人，無自然人的精神可言。盡管它們純屬一種沒有生命的組織體，但卻在社會生活中不可缺少。無論在社會的經濟生活中，還是意識形態(tài)領域里，它們都發(fā)揮著極其重要的作用。正因為如此，在民法學理論中，法人或非法人組織（合伙）都是其極重要的內容。就現實生活中作品的創(chuàng)作而言，法人、非法人組織所起的作用亦非單個自然人所能及。如組織勘察設計、制作音像制品、創(chuàng)作大型歌舞等，通常都是在法人或非法人組織體的領導下才完成的。在這些作品中凝聚著每個自然人的心血，但由于是集體的創(chuàng)作，且是按照法人或非法人團體的意志來進行的，因此，從整體意義上看，是不能將這類作品支解為每個自然人的作品，也就是說，作為一部完整的作品，它的著作權主體只能是聯(lián)結、組織每個自然人的那個團體或組織。該團體不僅應享有該作品的問世而帶來的經濟利益，同時也享有諸如署名、保護作品完整和發(fā)表的精神權利。一部反映特定團體的意志，在該團體組織下由眾多自然人全力完成的大型作品，其整體的著作權只能歸該團體或組織，任何自然人都不可能享有此類作品整體的精神權利和財產權利。再就作者精神權利的保護與行使來看，上述反映特定團體意志的作品，如果其整體受到侵犯，由于其按照團體意志參與創(chuàng)作的自然人眾多，以及其中部分參與創(chuàng)作的自然人的意志與該團體的意志有可能不一致等原因，因而各自然人難以完成保護及行使該整體作品精神權利的重任，因此，此重任只能由也必須由作為法人或非法人團體的組織者來承擔?？梢?，否認法人或非法人團體的精神權利是不合實際的。

那么，法人或非法人團體是通過何種方式獲得作者精神權的呢？我們知道，法人作為民事法律關系的主體有自己的意志，此為各國法律所確認。在我國，盡管非法人組織還沒有被確認為民事法律關系的主體，但作為一個有期限的組織體，理論上均認為存在一個體現該組織體整體成員的意志。如果缺乏這樣的意志，非法人組織也就無法存在了。因此，當不同的自然人被法人或非法人組織召集在一起從事創(chuàng)作時，只能按照該組織體的意志進行，而不是各自為政。在進行創(chuàng)作的過程中，雖然每個自然人可就各自承擔的部分進行構思和再創(chuàng)作，但這種構思和創(chuàng)作要受組織體意志的制約，這樣，在最終完成的整體作品中體現的自然是組織體的意志。組織體雖然不能象自然人那樣撰稿、表演，但由于每個自然人與組織體之間存在著委托、雇傭或行政隸屬關系，因此，從法律關系的角度看，自然人的行為就被視為組織體的行為。眾多自然人按照組織體的意志為完成整體作品所為的法律行為，其后果當然由組織體來承擔了。

以鄭成思先生為代表，否認法人或非法人組織是作者精神權利主體的學者其主要理由是：有關國家的立法中規(guī)定，版權中的精神權利僅能由自然人享有；另是從“作者精神權利的來源及版權制度保護它的目的”中推斷出。

誠然，世界上的確有一些國家的版權法沒有確認法人或非法人組織的精神權利，但這僅代表一種傾向，是它們根據本國的國情和習慣觀念作出的。與此相對立，有相當多國家的立法則主張法人及非法人組織的精神權利，如日本版權法等即是。相比較而言，承認法人或非法人團體是作者精神權利主體的立法比較普遍。

關于作者精神權利的來源，以鄭成思先生為代表的學者認為：“在版權法中保護精神權利，是法國大革命時代從天賦人權理論出發(fā)而提出的”。而“這里講的‘人權’僅僅是指自然人之權”。由此，他們得出作者精神權利只能是自然人才享有的結論。我們認為，這樣推論有些牽強，因為作者精神權利在人們觀念中形成，雖然得力于資產階級革命的成果及“天賦人權”理論，但不能因此就表明作者僅為自然人，一旦作者精神權利從法律上被確認后，隨著時間的推移，社會的發(fā)展和需要，這個“作者”就不可能僅限于自然人了。另外，后世法律確立作者精神權利也不全是因為或基于“天賦人權”理論，否則，在否認“天賦人權”理論的社會主義國家就不可能承認作者精神權利了。況且，即便作者精神權利的確立與“天賦人權”理論有千絲萬縷的聯(lián)系，但“天賦人權”理論創(chuàng)立時，還沒有法人等法律概念，因而當時的立法無法對此作出反映。所以，我們不能因“天賦人權”與作者精神權利有關，就否認法人和非法人組織的精神權利。

為論證作者精神權利僅限于自然人，上述學者提出：“法人意志會隨著法人代表更換，隨著法人破產、合并（或因其它情況的解體）而消失。在法人意志變更或消失后，那些真正執(zhí)筆創(chuàng)作的自然人可能還活著，而且并未改變觀念。”我們認為這一理由也不充分。因為法人意志的變更與法人消失僅僅是法人在現實生活中發(fā)生了變化而已，這如同自然人的意志有時會因某種原因發(fā)生變化及自然人死亡一樣，我們既然不能因自然人意志變更和死亡的事實而否認自然人對自己曾經完成的作品享有精神權利，又怎么能斷然否認法人對其曾經制作過的作品享有精神權利呢？

為進一步說明其觀點，上述學者提出：“一般情況下，職務作品的著作權由作者享有，這里的作者是指公民作者”：“主要是利用法人或非法人單位的物質技術條件創(chuàng)作，并由法人承擔責任的工程設計、產品設計圖紙及其說明書等職務作品，作者享有署名權……?！保ㄗⅲ亨嵆伤贾骶帲骸吨R產權法教程》，法律出版社1996年6月版，第34頁、35頁。）顯然，這一意見也是偏頗的， 它否認了法人和非法人單位對該職務作品的整件應該享有的包括署名權在內的精神權利。事實上，我們主張法人及非法人組織對作品享有著作權，僅是就整件作品而言，至于每個自然人，則可就各自完成的部分享有著作權（注：參見《中華人民共和國著作權法》第14、15、16、17條。），所以，承認法人及非法人組織對整件作品享有精神權利與保護自然人的權利與利益并不矛盾。這種“雙重承認”不僅能調動各方面的積極性，真正實現著作權制度所具有的鼓勵創(chuàng)作和繁榮文化的作用，而且還表現出對精神產品的一種社會責任，相反，否認法人及非法人組織作為精神權利主體的地位對社會沒有任何好處。

二、作者精神權利與民法人身權的關系

探討作者精神權利與民法人身權的關系，關鍵應弄清作者精神權利的性質。從作者精神權利的內容來看，其最基本的權利是署名權。署名權說明作者在完成某一作品以后對作品所產生的具有身份性質的權利。這一權利的行使及具體物質表現形式就是作者有權決定如何在自己的作品上署名，即作者有權在其作品上署本名、假名或者不署名，同時作者有權禁止別人在其作品上署名。至于發(fā)表和保護作品完整的權利，實際上都是基于確認作者身份權才得以存在，即只有署名的作者才有權決定其作品是否發(fā)表和是否作改動?？梢姡^作者的精神權利，實為民法人身權的一個部分。本質上屬身份權的范圍。

為說明作者精神權利的特殊性，鄭成思先生還系統(tǒng)地將作者精神權利與人身權作了一比較，指出它們間有重大區(qū)別。

鄭先生認為，作者精神權利與民法人身權的區(qū)別首先在于權利產生的依據不同。民法人身權要以權利主體的出生為依據，而作者精神權利則以主體所創(chuàng)作的作品為依據。這一見解把法律上的權利能力與主體具體享有的權利混為一談了。鄭先生所說的人身權，實際上是一種民事權利能力，（注：公民、法人的民事權利能力，是指法律賦予其享有民事權利、承擔民事義務的資格。）而作者精神權利則為一種具體享有的權利，即通過作者自身的行為所獲得的一種權利。

人身權除了作權利能力理解外也可將其視為一種具體權利，但作為一種具體的權利，它必須有一定的法律事實的發(fā)生，人的出生是主體享有生命、健康等人格權的法律事實，而身份權卻不完全以人的出生為依據，如因婚姻、親子關系等發(fā)生的權利等則是主體在結婚、生育子女或為了收養(yǎng)等法律行為后才能擁有，這些與作者精神權利必須在作品完成這一法律事實產生后才為作者所實際擁有一樣?？梢?，上述學者把作為權利能力的人身權誤為一種具體享有的權利而同作者的精神權利進行比較是不妥的， 不足以說明作者精神權利與民法人身權有本質的差異。

既然具體權利的獲得需要一定法律事實的發(fā)生，因此上述學者舉列的第二種區(qū)別也就難以成立了。我們知道，人身權利并非“只與民法主體-‘人’相聯(lián)系”，在一定的情況下，它也會與一定的法律事實如結婚、委托等相聯(lián)系。但這里所稱的“聯(lián)系”決不能按以鄭成思先生為代表的學者所理解的那樣，是權利的附于關系，即所謂“與主體、客體同時聯(lián)系著的精神權利，在作者死亡后仍可附于作品上”。正確的理解應該是：對作者死后精神權利進行保護決不因為是作者精神權利附著于作品上，而是基于社會公正和善良風俗。這不僅體現在對死者精神權利的保護上，也體現在死者一般人格權如名譽榮譽等權利的保護上。這種保護應是國家的主動干預，而且應該是永久保護。否則，倘公民死亡后，別人對其人格大肆侮辱、侵犯，卻因公民死亡而得不到法律救濟，勢必不利于文化的積累和社會的文明進步。而國家的主動保護，正體現出國家對精神文明、社會秩序所予以的重視和擔負的責任。因此，對死者一般人格權的保護并非如上述學者所認為的那樣“在很大程度上失去了意義”，相反，如同保護作者精神權利一樣，“可能永遠有實際意義”（注：我國《著作權法》第20條規(guī)定：“作者的署名權、修改權、保護作品完整權的保護期不受限制”。）

三、作者精神權利能否轉讓與繼承

民法中的人身權是以人身為其內容、與人的人身不可分離的權利。由于它是為維持主體生存與能力所必需的，故人身權又稱作是專屬權，即它是附屬權利主體不能移轉的權利（注：參見鄭玉波《民法概論》，臺灣開明書店印行，1979年版第21頁。）。既然人身權具有這樣的屬性，則作為人身權內容之一的作者精神權利也就同樣有了這樣的性質，即不能與著作權主體分離，或不可轉移。日本版權法第59條規(guī)定：“著作人精神權利屬著作人所有，不得轉讓?！蔽覈鳈喾ǖ?9條第1 款只規(guī)定了著作權中的財產權發(fā)生繼承，不承認其中的精神權利繼承問題。

但是，我們說著作權的精神權利不能移轉，并不否認為了一定的目的，經著作權人授權委托，由他人代其行使精神權利。如經著作權人同意，由第三人為其作必要的文字改動或編排等工作。但很顯然，這并非就是人們所認為的是一種權利的移轉，因為第三人行使精神權利是基于授權委托，正是由于這樣的法律關系，所以在公眾看來，這種權利的行使仍然被視作著作權人的行為，而不能理解是作者精神權利發(fā)生轉移。當然，如果第三人對原作者的作品進行改編、翻譯、注釋、整理等工作，則又產生另外一個著作權，即由改編、翻譯、整理、注釋人享有著作權，該著作權有自己的精神權利，只要不侵犯原作品的著作權，該精神權利就是獨立合法的，與原作品精神權利無關。