導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇分離工程論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

1.1微濾分離技術(shù)（MF）微濾分離技術(shù)屬于高級過濾技術(shù)的一種，采用篩分原理，同時將壓力差作為助推力，實現(xiàn)膜分離。其技術(shù)原理和普通過濾方法基本一致，但其能將更小微粒過濾掉，是比較安全可靠的過濾技術(shù)。

1.2超濾分離技術(shù)該技術(shù)主要應(yīng)用目的為去除水中多余雜質(zhì)，通過壓力驅(qū)動實現(xiàn)膜分離。目前，大分子物質(zhì)、蛋白質(zhì)、膠體等物質(zhì)分離時，常會用到超濾分離技術(shù)。該分離技術(shù)能夠快速將廢水中雜質(zhì)和懸浮物取出，并可以作為活性炭過濾器的替代品，具有廣泛用途。

1.3反滲透分離技術(shù)（RO）在高壓水環(huán)境中，反滲透分離技術(shù)可以及時阻止某些細(xì)菌、病毒（或鋅、鈣等離子），而保證水分子能夠順利通過，獲得高質(zhì)量水。該分離技術(shù)在苦咸水脫鹽淡化處理和海水淡化中具有較為廣泛的應(yīng)用，目前現(xiàn)有淡化方法中，反滲透分離技術(shù)是最經(jīng)濟(jì)的。在一定程度上，其自身效用已經(jīng)超過電滲析分離技術(shù)。

1.4動態(tài)膜技術(shù)（DM）動態(tài)膜技術(shù)包含兩層分離含義，一是動態(tài)膜自身分離層，二是動態(tài)膜載體。所謂動態(tài)膜載體，是指利用大孔徑不銹鋼絲網(wǎng)材料對動態(tài)膜進(jìn)行承載，使得動態(tài)膜自身分離層依附在載體上?，F(xiàn)階段，動態(tài)膜技術(shù)尚還處于發(fā)展階段，在對污水處理進(jìn)行時，還需要不斷實踐和創(chuàng)新。

2膜分離技術(shù)在水處理環(huán)境工程中的應(yīng)用

2.1飲用水處理飲用水處理主要原則是去除水中細(xì)菌、病菌等有害物質(zhì)，并將水中懸浮物過濾掉。將膜分離技術(shù)用在飲用水處理工作中，是水處理環(huán)境工程的重要突破。應(yīng)用微濾、超濾、納濾等分離技術(shù)，不僅過濾作用強(qiáng)大，還能去除水中微米級別顆粒，效果良好，提升了飲用水水質(zhì)。和常規(guī)飲用水處理技術(shù)相比，膜分離技術(shù)具有很大優(yōu)越性。

2.2工業(yè)廢水處理工業(yè)廢水排放范圍廣、排量多，且水中含有不同種類、濃度化學(xué)物質(zhì)，是非常令環(huán)保部門頭疼的課題。工業(yè)廢水處理原則是消除水中有害物質(zhì)、回收水中有用物質(zhì)、節(jié)約水資源，工業(yè)廢水要采取嚴(yán)格凈化措施，達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)方能排放。膜分離技術(shù)在工業(yè)廢水處理上。它不僅能凈化工業(yè)廢水，更能實現(xiàn)水中有用物質(zhì)的回收再利用，收到良好環(huán)保效果，在節(jié)約水資源上也發(fā)揮著無可替代作用。目前，膜分離技術(shù)在工業(yè)廢水處理中應(yīng)用廣泛，工業(yè)廢水經(jīng)過膜分離技術(shù)處理后，能夠達(dá)到國家相關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)，也使得廢水中有用成分得到有效回收。

2.3苦咸水脫鹽處理為解決我國部分地區(qū)淡水資源緊缺的問題，將地下苦咸水進(jìn)行脫鹽淡化是有效途徑之一。目前，苦咸水脫鹽處理主要應(yīng)用到的膜分離技術(shù)包括反滲透技術(shù)、電滲析技術(shù)、蒸餾技術(shù)以及納濾技術(shù)等。電滲析分離技術(shù)不能有效去除水中細(xì)菌、有機(jī)物，且能耗較大，因此目前使用范圍還不夠廣泛。而苦咸水經(jīng)過反滲透分離技術(shù)脫鹽淡化處理后，會改善水質(zhì)，并符合（甚至高于）國家《飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》。反滲透分離技術(shù)操作簡單、清潔環(huán)保、能耗較低，過濾過程易于控制，具有良好凈化效果。當(dāng)然其成本低廉，是目前苦咸水脫鹽處理的最佳方案。

2.4海水淡化處理目前，在海水淡化領(lǐng)域，主要應(yīng)用到的膜分離技術(shù)包括電滲透分離技術(shù)、膜蒸餾技術(shù)以及反滲透分離技術(shù)等。其中電滲透分離技術(shù)可以對海水進(jìn)行直接淡化，用來制造適合人類飲用的水源。但目前該技術(shù)尚不成熟，且能耗較高，水資源回收率低。膜蒸餾技術(shù)具備眾多優(yōu)點，如設(shè)備構(gòu)造簡單、易于操作、清潔環(huán)保、能耗較低，并且膜的使用壽命相對較長。應(yīng)用反滲透分離技術(shù)對海水進(jìn)行淡化，相比之下，不但成本較低，同時具有脫鹽率高、耗能低等特點。反滲透分離技術(shù)應(yīng)用在海水淡化領(lǐng)域，是水處理環(huán)境工程的一次重大突破和變革?，F(xiàn)階段，利用反滲透分離技術(shù)對海水進(jìn)行淡化，可有效解決淡水資源不足的問題。

篇2

論文正文：

水利工程經(jīng)濟(jì)費用分?jǐn)倢Σ?/p>

1、水利工程經(jīng)濟(jì)評價及費用分?jǐn)?/p>

水利工程項目中經(jīng)濟(jì)評價是對工程項目在計算期(包括施工期、運行初期和正常運行期)內(nèi)投入產(chǎn)出等經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行調(diào)查、預(yù)測、研究、計算和論證，比選方案的一系列過程，以對項目的經(jīng)濟(jì)合理性作出全面的分析和評價。經(jīng)濟(jì)評價是評價項目可行與否，進(jìn)而決定工程能否立項建設(shè)的一個重要依據(jù)。

而一些多目標(biāo)、多用途的綜合利用水利工程在作經(jīng)濟(jì)評價時往往會涉及到不同受益部門(如灌溉、發(fā)電、工業(yè)供水、城鎮(zhèn)生活供水等)或不同受益地區(qū)。因此，對這類綜合利用的水利工程的投資和年運行費，通常要在各受益部門或地區(qū)之間進(jìn)行費用分?jǐn)偟姆治鲇嬎?，以確定工程合理開發(fā)目標(biāo)，并為方案提供各種費用及計算依據(jù)。

2、費用分?jǐn)偟挠嬎?/p>

水利工程項目的費用分?jǐn)偘ü潭ㄙY產(chǎn)投資分?jǐn)偤湍赀\行費分?jǐn)偅M用分?jǐn)偡椒ㄖ饕幸韵聨追N：

①按各功能利用建設(shè)項目的某些指標(biāo)的比例分?jǐn)?。如按水庫各功能的庫容或用水量等指?biāo)的比例進(jìn)行分?jǐn)?，可用單一指?biāo)、也可用幾個指標(biāo)綜合計算。

②按各功能最優(yōu)等效替代方案費用現(xiàn)值的比例分?jǐn)?。采用此法時，一般應(yīng)按替代方案在經(jīng)濟(jì)分析期內(nèi)的總費用折現(xiàn)總值的比例分?jǐn)偩C合水利工程的總費用，然后再進(jìn)一步分解到各部門分?jǐn)傊黧w工程投資和年運行費用的比例和數(shù)額。

③按各功能可獲得的效益現(xiàn)值的比例分?jǐn)?。采用此法時必須遵循被分?jǐn)傎M用與計算分?jǐn)偙壤捎玫慕?jīng)濟(jì)效益計算口徑對應(yīng)一致的原則，合理計算和劃分各部門的經(jīng)濟(jì)效益和被分?jǐn)偟馁M用。

④按可分離費用剩余效益法分?jǐn)偂Ｓ嬎銜r，先分析計算可分離費用，再根據(jù)各受益部門或地區(qū)的剩余效益的比例，分?jǐn)偸Ｓ噘M用，兩者之和即為各受益部門或地區(qū)應(yīng)承擔(dān)的份額。

⑤按受益部門或地區(qū)獲得效益的主次地位分?jǐn)?。?dāng)項目各功能的主次地位明顯時可采用此法。費用分?jǐn)偤?，還應(yīng)該對分?jǐn)偨Y(jié)果進(jìn)行合理性檢查，以使各功能分?jǐn)偟馁M用公平合理。

3、案例

某水庫工程是一宗具有防洪、工業(yè)供水、生活供水及灌溉等綜合效益的中型水利樞紐工程，水庫總庫容為6814萬m3，其主要建筑物有大壩、溢洪道、生活供水隧洞、導(dǎo)流輸水隧洞、工業(yè)供水建筑物和灌區(qū)建筑物等。工程施工期為三年，正常運行期為40年，則工程計算期為43年。由于水庫涉及到防洪、工業(yè)供水、生活供水及灌溉等不同的受益項目，因此在做經(jīng)濟(jì)評價時需要對以上不同的受益項目分別進(jìn)行評價，以確定各受益項目的經(jīng)濟(jì)合理性，同時便于安排投資計劃，籌措建設(shè)資金和年運行費。

這就需要對工程的費用進(jìn)行分?jǐn)?。本案例從投資方面談?wù)勝M用分?jǐn)偟挠嬎闱闆r。本工程總投資11163.09萬元(項目建設(shè)時間為2000年)，其中各項目單獨的投資為：工業(yè)供水工程投資523.65萬元(導(dǎo)流輸水隧洞及工業(yè)供水建筑物);生活供水工程投資449.05萬元(生活供水隧洞);灌溉工程投資606.44萬元(灌區(qū)建筑物)。合計各項目單獨投資1579.14萬元，則剩余公共部分9583.95萬元需要各受益項目進(jìn)行費用分?jǐn)偂?/p>

3.1按各功能利用建設(shè)項目的某些指標(biāo)的比例分?jǐn)?/p>

3.1.1按水庫的庫容比例進(jìn)行分?jǐn)?/p>

首先，項目的防洪工程費用可通過防洪庫容占防洪庫容與興利庫容之和的比例進(jìn)行分?jǐn)?。工程防洪庫容?61.1萬m3，興利庫容為5430萬m3，則本方案防洪工程投資為：9583.95761.176.1+5430=1178.2萬元。興利庫容分?jǐn)傎M用為8405.75萬元。

3.1.2按各受益項目的用水量進(jìn)行分?jǐn)?/p>

由于各受益部門所占的興利庫容計算不夠直接方便，因此剩余部分費用8405.75萬元按各受益部門的用水量比例進(jìn)行分?jǐn)?。水庫每年可向?dāng)?shù)仄髽I(yè)提供工業(yè)用水2500萬m3，向當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)提供生活用水2950萬m3，水庫多年平均農(nóng)業(yè)灌溉供水量為1590.4萬m3。根據(jù)上述用水量，各用水部門用水量比例如下：工業(yè)用水：25002500+2950+1590.4=35.5%生活用水：29502500+2950+1590.4=41.9%灌溉用水：1590.42500+2950+1590.4=22.6%則各受益部門費用分?jǐn)側(cè)缦拢汗I(yè)供水工程：8405.7535.5%=2984.04萬元生活用水工程：8405.7541.9%=3522.01萬元灌溉工程：8405.7522.6%=1899.70萬元

3.1.3分?jǐn)偝晒?/p>

根據(jù)上述分?jǐn)傆嬎憬Y(jié)果，最后可計算出各受益項目所分?jǐn)偟耐顿Y如下：防洪工程投資：1178.2萬元工業(yè)供水工程：2984.04+523.65=3507.69萬元生活用水工程：3522.01+449.05=3971.06萬元灌溉工程：1899.70+606.44=2506.14萬元

3.2按各功能可獲得的效益現(xiàn)值的比例分?jǐn)?/p>

本工程也可按各項目的效益現(xiàn)值比例進(jìn)行投資分?jǐn)?。工程項目的效益分為財?wù)效益及國民經(jīng)濟(jì)效益，由于防洪工程沒有財務(wù)收入，其財務(wù)效益為零，而灌溉工程的財務(wù)收入也是很少的，因此若采用財務(wù)效益現(xiàn)值比例進(jìn)行投資分?jǐn)?，防洪工程這部分投資將為零，灌溉效益也很低。這種分?jǐn)偡椒ò阉畮旆篮榈墓δ芙o忽略了，灌溉的功能也被低估，進(jìn)而讓其它的受益部門分擔(dān)了這兩部分的投資。很顯然，這樣分?jǐn)偸遣缓侠淼?。因此可以考慮采用國民經(jīng)濟(jì)效益現(xiàn)值比例進(jìn)行分?jǐn)偂?/p>

3.2.1各項目的國民經(jīng)濟(jì)效益現(xiàn)值計算

防洪工程經(jīng)濟(jì)效益按工程可減免的洪災(zāi)損失計算。本工程防洪標(biāo)準(zhǔn)由原來不到10年一遇提高到50年一遇，擔(dān)負(fù)著下游2.3萬戶共6.0萬居民及5300畝耕地的防洪任務(wù)。根據(jù)當(dāng)?shù)亟y(tǒng)計，工程建成后平均每年可減免的洪災(zāi)損失約為2017萬元，則防洪工程經(jīng)濟(jì)效益現(xiàn)值為11835.3萬元。本工程工業(yè)供水主要是向一大型鋼鐵廠提供工業(yè)用水，其經(jīng)濟(jì)效益按水在工業(yè)產(chǎn)值中所占的比例計算。工業(yè)供水經(jīng)濟(jì)效益計算為1125萬元，則其經(jīng)濟(jì)效益現(xiàn)值為6601.23萬元。

生活用水的經(jīng)濟(jì)效益按生活用水量乘以生活用水的影子價計算，則生活供水的經(jīng)濟(jì)效益為1475萬元，其經(jīng)濟(jì)效益現(xiàn)值為8654.94萬元。灌溉工程經(jīng)濟(jì)效益按有灌溉和無灌溉所增加的糧食產(chǎn)品產(chǎn)值乘以灌溉效益分?jǐn)傁禂?shù)計算。本工程改善水田灌溉面積3842.9畝，新增水田灌溉面積21916畝，灌溉的經(jīng)濟(jì)效益為970萬元，效益現(xiàn)值為5691.72萬元。

3.2.2國民經(jīng)濟(jì)效益現(xiàn)值比例分?jǐn)傆嬎?/p>

根據(jù)上述效益現(xiàn)值計算，各項目比例如下：防洪：11835.311935.3+6601.23+8654.94+5691.72=36.1%工業(yè)用水：6601.2311835.3+6601.23+8654.94+5691.72=20.1%生活用水：8654.9411835.3+6601.23+8654.94+5691.72=26.4%灌溉用水：5691.7211835.3+6601.23+8654.94+5691.72=17.4%則各受益部門費用分?jǐn)側(cè)缦拢悍篮楣こ蹋?583.9536.1%=3459.81萬元工業(yè)供水工程：9583.9520.1%=1926.37萬元生活用水工程：9583.9526.4%=2530.16萬元灌溉工程：9583.9517.4%=1667.61萬元

3.2.3分?jǐn)偝晒?/p>

根據(jù)上述分?jǐn)傆嬎憬Y(jié)果，最后可計算出各受益項目所分?jǐn)偟耐顿Y如下：防洪工程投資：3459.81萬元工業(yè)供水工程：1926.37+523.65=2450.02萬元生活用水工程：2530.16+449.05=2979.21萬元灌溉工程：1667.61+606.44=2274.05萬元

3.3費用分?jǐn)偟暮侠硇苑治?/p>

篇3

一

浙江省平陽縣現(xiàn)有水利工程8000多處，河道總長550km，水域面積1866hm2，江堤海塘長度79km，出江出海水庫34座，水庫、山塘105座，大小溪流114條。隨著水利事業(yè)的快速發(fā)展，平陽縣水利工程管理難度越來越大，管理的任務(wù)也越來越重，其存在的主要問題有：一是一些單位和個人隨意侵占、蠶食河道、溪流，非法建房、辦企業(yè)，有的開發(fā)商和少數(shù)居民肆意向河道棄渣、棄土，傾倒垃圾；二是在堤塘管理范圍內(nèi)亂搭亂建，堆放砂礫料，破堤通車埋設(shè)管道等，直接影響了堤身穩(wěn)定和安全；三是在出江出海水閘防沖護(hù)趾及兩側(cè)灘地任意停放船只，導(dǎo)致水閘翼墻開裂和護(hù)岸設(shè)施沉陷、滑坡；四是一些村級經(jīng)濟(jì)實體、村民無視水庫大壩安全管理條例，在壩體邊坡采石放炮，在庫塘內(nèi)電魚、炸魚等，直接危及水利工程安全運行；五是一些經(jīng)營戶和廠家未經(jīng)批準(zhǔn)擅自在溪流上非法采砂、打井抽取地下水等，造成溪堤垮塌、地表沉陷等。

上述這些問題的存在，充分暴露了水利管理中的漏洞。究其原因：一是領(lǐng)導(dǎo)思想上未對水利工程管理引起足夠重視，存在重工程建設(shè)、輕工程管理的傾向，認(rèn)為管理難度大，容易得罪人，且沒有“油水”，往往是“種了別人的田，荒了自己的地”。二是管理經(jīng)費無保障。在興建工程時，沒有很好地考慮工程建成運用后的運行維護(hù)經(jīng)費，管理設(shè)施簡陋，管理人員經(jīng)費不落實，形成工程建設(shè)越多，背的包袱越重的惡性運行機(jī)制。平陽縣每年安排農(nóng)田水利建設(shè)資金時也沒有考慮安排工程機(jī)構(gòu)管理經(jīng)費。鄉(xiāng)鎮(zhèn)流域管理機(jī)構(gòu)各項規(guī)費收入只能勉強(qiáng)支付一般性的工資支出，根本沒有能力改善工作條件。水閘、水庫管理人員全年僅拿300～500元補(bǔ)貼，連簡單再生產(chǎn)也難以維持。三是產(chǎn)權(quán)不明晰，主體不明確。平陽縣水庫、水閘大多建于20世紀(jì)70年代，多是靠國家撥一部分資金、物資，農(nóng)民義務(wù)投工投勞來完成。以后興建的小型農(nóng)田水利設(shè)施也基本上是國家補(bǔ)一點、鄉(xiāng)鎮(zhèn)投一點、村級籌一點的“三合一”工程，投資主體很不明確，加上經(jīng)營管理粗放，工程出了毛病，水利部門掏錢幫助維修，“有娘生無人養(yǎng)”，誰也管不了，誰也不管。四是宣傳教育缺乏深度，工作缺乏力度。一些干部、群眾對水法規(guī)不甚了解，個別人為了自身利益明知故犯，但水法規(guī)又缺乏剛性條文，致使一些人有恃無恐。五是管理部門力量薄弱，業(yè)務(wù)水平低，素質(zhì)差。大多管理人員沒有經(jīng)過系統(tǒng)的培訓(xùn)，管理知識缺乏、業(yè)務(wù)能力偏低，難以適應(yīng)工作。

二

水利工程管理已成為水利工作的一大薄弱環(huán)節(jié)，成為從傳統(tǒng)水利向現(xiàn)代水利、可持續(xù)發(fā)展水利轉(zhuǎn)變的一大障礙。必須把水工程管理和建立水管單位的良性運行機(jī)制作為水利部門的一件頭等大事來抓。

1．統(tǒng)一認(rèn)識，轉(zhuǎn)變觀念

依法加強(qiáng)水利工程管理，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)鍵在觀念的轉(zhuǎn)變。領(lǐng)導(dǎo)工作的注意力和主要精力要轉(zhuǎn)移到依法加強(qiáng)水利工程管理上來，從根本上轉(zhuǎn)變那些不適應(yīng)依法行政、依法管水要求的傳統(tǒng)習(xí)慣和方法；從過去只重工程建設(shè)轉(zhuǎn)變到加強(qiáng)管理、建管并重；從過去主要對水利行業(yè)內(nèi)總的管理轉(zhuǎn)變到對全社會的水事活動的管理；從主要依靠行政手段進(jìn)行管理轉(zhuǎn)變到用法律、行政、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)手段，主要依靠法律手段進(jìn)行管理上來。著力研究和探討市場經(jīng)濟(jì)條件下管理工作新機(jī)制、新格局，為管理工作提供一個良好的思想基礎(chǔ)和組織保證。

2．多管齊下，廣泛宣傳

要緊緊抓住“世界水日”“中國水周”宣傳的有利時機(jī)，做到與長年性宣傳相結(jié)合，與案例宣傳相結(jié)合，與水法律、法規(guī)宣傳相結(jié)合，與宣傳水利建設(shè)成果相結(jié)合。宣傳應(yīng)著重向基層鄉(xiāng)村干部轉(zhuǎn)移，向山區(qū)、半山區(qū)群眾轉(zhuǎn)移，運用多種形式、多種載體深入開展宣傳，如組織大型晚會、水利成果展、萬人簽名、水法規(guī)咨詢、知識競賽，散發(fā)宣傳資料，制作大型廣告宣傳牌等，通過各種形式，使水法律法規(guī)逐步入耳、入腦、入心，形成全縣上下共同保護(hù)水利設(shè)施，依法保護(hù)水資源的良好局面。

3．健全網(wǎng)絡(luò)，明確職責(zé)

一是聘請鄉(xiāng)鎮(zhèn)水利員作為水利協(xié)管員，定期組織水法律、法規(guī)和管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)講座，明確他們對本鄉(xiāng)鎮(zhèn)范圍內(nèi)水工程運行負(fù)有檢查監(jiān)督職責(zé)，考試合格的發(fā)給聘書。對管理工作先進(jìn)個人年終給予適當(dāng)獎勵，對工作放任、或失職者，建議當(dāng)?shù)卣o予調(diào)離或辭退處理，以增強(qiáng)其工作事業(yè)心和責(zé)任感。二是各流域管理所增掛水政監(jiān)察中隊牌子，實行合署辦公，明確規(guī)定對本管轄區(qū)內(nèi)的水工程負(fù)有日常的管理職責(zé)。而且各管理機(jī)構(gòu)要明確一名副職負(fù)責(zé)工程管理，分片劃組管理到每個工程。三是縣水利管理所作為全縣水利工程管理職能部門，側(cè)重在水工程維護(hù)修繕、檢查觀測、控制運行等技術(shù)方面加強(qiáng)督察?？h水土保持監(jiān)督所、水政監(jiān)察大隊作為全面執(zhí)法管理單位，依法對生產(chǎn)經(jīng)營、開發(fā)建設(shè)活動中涉水事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，加強(qiáng)水法律、法規(guī)監(jiān)督實施。這樣各個層次、各個方面既明確分工，又相互協(xié)同，變一家管水為多方管水，合力同唱“一臺戲”。4．建章立制，落實責(zé)任

貫徹查處和預(yù)防相結(jié)合的方針，全面推行巡查執(zhí)法責(zé)任制。首先從建立健全各項工作規(guī)程著手，縣局已制定和頒發(fā)了《平陽縣水政監(jiān)察巡查制度》《關(guān)于加強(qiáng)水工程管理的暫行規(guī)定》《平陽縣水政監(jiān)察大隊考核辦法》等規(guī)范性文件，還將出臺《平陽縣水利局行政執(zhí)法責(zé)任制》和《平陽縣水利局行政錯案追究制度》等一系列文件，分別對考勤、巡查、受理、立案、考核、獎懲等作出明確規(guī)定。其次是建立和完善水行政主管部門層級監(jiān)督和互相監(jiān)督辦法。建立社會舉報制度，凡舉報有功人員均給予適當(dāng)經(jīng)濟(jì)獎勵。各職能單位圍繞各自工作職責(zé)，做到每周巡查兩次，巡查時要有記錄，發(fā)現(xiàn)問題要及時上報，一般水事違法案件由各流域管理所按簡易程序進(jìn)行處理。發(fā)生較大的一時制止不了的立即上報縣水保所、縣水政監(jiān)察大隊調(diào)查取證，按執(zhí)法程序進(jìn)行調(diào)處。每個層次管理單位根據(jù)職責(zé)分工不同，都有相互監(jiān)督的權(quán)利和義務(wù)。

5．突出重點，強(qiáng)化管理

根據(jù)平陽縣水工程的實際狀況，其工作重點要放在加強(qiáng)對堤防、河道、水庫、水閘、山塘等水工程管理和執(zhí)法上。當(dāng)前要以制止侵吞、蠶食河道、溪流，亂采亂挖，開發(fā)建設(shè)活動隨意棄渣、棄土和在堤塘管理范圍內(nèi)亂搭亂建為主要內(nèi)容，以打擊和制止現(xiàn)行為主，加大巡查管理和執(zhí)法力度?？h局要結(jié)合防汛檢查每年開展幾次全縣性管理工作大檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時研究對策，采取有力措施加以解決。同時健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，局紀(jì)檢組參與全過程的監(jiān)督檢查。

6．加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，形成合力

局長對全縣水工程管理、執(zhí)法負(fù)有全面責(zé)任，要堅持一手抓建設(shè)，一手抓管理，做到建管并舉，強(qiáng)化執(zhí)法。水利局分管水工程管理和執(zhí)法的副局長，要全身心地?fù)湓诠芾砗蛨?zhí)法工作上，以身作則，知難而進(jìn)；要運用多種載體，組織開展“管理、執(zhí)法年”活動，同時建立管理、執(zhí)法聯(lián)席會議制度，定期召集會議，分析研究管理工作存在的問題，探討管理、執(zhí)法的新辦法、新措施；加強(qiáng)對管理、執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)知識和相關(guān)法律、法規(guī)培訓(xùn)，努力成為精通本職工作的內(nèi)行；完善評議考核制度，明確職責(zé)和目標(biāo)，強(qiáng)化監(jiān)督和考核辦法，把依法治水、依法管水作為評選進(jìn)行單位、考核選拔干部的重要條件；加強(qiáng)管理、執(zhí)法隊伍自身建設(shè)，努力造就一支嚴(yán)于管理、勇于執(zhí)法、敢于執(zhí)法、敢于碰硬、紀(jì)律嚴(yán)明、勤政廉政的水利隊伍。

三

水利工程管理是水利部門的難點、熱點問題，上級水利部門和各級政府要為水利管理創(chuàng)造一個良好的工作環(huán)境。為此，筆者建議：

1．精心部署，精心組織，上下聯(lián)動，形成一個全面抓“管理、執(zhí)法”的工作機(jī)制

省、市水利部門要在抓好水利建設(shè)的同時，把管理督察放在日常工作的首要位置，做到有布置、有檢查、有落實。每年要集中一段時間，由省、市水利部門主要領(lǐng)導(dǎo)帶隊，深入到重點地區(qū)、重點地段、重點部位進(jìn)行檢查。要選準(zhǔn)薄弱環(huán)節(jié)，全程跟蹤監(jiān)督，建立督察督辦制度，對管理中暴露出來的問題要一查到底。每年在評選水利工作先進(jìn)縣（市、區(qū)）時，要把水利管理、執(zhí)法工作好壞作為一個基本條件。

2．從政策上、經(jīng)費上、人力上提供必要的保障，以保證管理、執(zhí)法工作的正常有效地運作

篇4

工程造價管理是指遵循工程造價運動的客觀規(guī)律和特點，運用科學(xué)技術(shù)原理和經(jīng)濟(jì)及法律等管理手段，解決工程建設(shè)活動中的工程造價確定與控制、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)、經(jīng)營與管理等實際問題，力求合理使用人力、物力和財力，達(dá)到提高投資效益和經(jīng)濟(jì)效益的全部業(yè)務(wù)行為和組織活動。工程項目造價管理的基本內(nèi)容就是合理確定和有效的控制工程項目造價。

近些年我國建筑業(yè)取得了很大發(fā)展，但現(xiàn)階段的工程造價管理與世界發(fā)達(dá)國家（如英國和美國）相比還是存大很大差距的。這些差距主要表現(xiàn)在工程項目造價管理體制方面和對于現(xiàn)代工程造價管理理論和方法的研究、推廣和應(yīng)用方面。我國的工程造價管理體制仍受到前蘇聯(lián)以標(biāo)準(zhǔn)定額管理為主的工程造價管理體制的束縛，工程造價管理偏重竣工結(jié)算階段的造價管理，缺乏對項目全過程的造價控制。

要從根本上管理和控制住工程造價，必須克服對特定階段的偏重，對項目投資實施全過程進(jìn)行控制，從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同與信息等方面挖掘潛力，有效地控制造價和科學(xué)地管理造價確保工程質(zhì)量、不斷降低工程成本。

一、工程造價控制在工程項目管理全過程中的作用

工程造價涉及到國民經(jīng)濟(jì)各部門、各行業(yè)，涉及社會再生產(chǎn)中的各個環(huán)節(jié)，也直接關(guān)系到人民群眾的生活和城鎮(zhèn)居民的居住條件。其作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1.工程造價是項目決策的依據(jù)。建設(shè)工程造價是項目決策階段進(jìn)行項目財務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)評價的重要依據(jù)。工程造價決定著項目的一次費用。投資者是否值得投資、是否有足夠的財務(wù)能力，是項目決策中要考慮的主要問題。

2.工程造價是制定投資計劃和控制投資的依據(jù)。投資計劃是按照建設(shè)工期、工程進(jìn)度和建設(shè)工程價格等逐年分月加以指定的。正確的投資計劃有助于合理和有效地使用資金。

工程造價是通過多次預(yù)估、最終通過竣工決算確定下來的。每一次預(yù)估的過程就是對造價的控制過程，因為每一次估算都不能超過前一次估算的一定幅度。這種控制是在投資者財務(wù)能力的限度內(nèi)為取得既定的投資效益所必需的。

3.工程造價是籌集建設(shè)資金的依據(jù)。投資體制的改革和市場經(jīng)濟(jì)的建立，要求項目投資者必須有很強(qiáng)的籌資能力，以保證工程建設(shè)有充足的資金供應(yīng)。工程造價基本決定了建設(shè)資金的需要量，從而為籌集資金提供了比較準(zhǔn)確的依據(jù)。

4.工程造價是評價投資效果的重要指標(biāo)：工程造價自身形成一個指標(biāo)體系，能夠為評價投資效果提供多種評價指標(biāo)，并能夠形成新的價格信息，為今后類似項目的投資提供參照系。

5.工程造價是利益合理分配和調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的手段。工程造價的高低涉及到國民經(jīng)濟(jì)各部門和企業(yè)間的利益分配。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，工程造價會受供求狀況的影響，并在圍繞價值的波動中實現(xiàn)對建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和利益分配的調(diào)節(jié)。

二、工程造價控制在工程項目管理全過程中的實施

工程造價的有效控制就是在投資決策階段、設(shè)計階段、工程發(fā)包階段、合同實施階段把建筑工程造價的發(fā)生額控制在批準(zhǔn)的工程造價限額以內(nèi)，隨時糾正發(fā)生的偏差，保證項目投資目標(biāo)的實現(xiàn)，以求在各個建設(shè)項目中能夠合理地使用人力、物力、財力取得較好的投資效益，最終實現(xiàn)使竣工決算控制在審定的概算額內(nèi)，避免三超現(xiàn)象的發(fā)生。為了有效控制工程造價，應(yīng)做好以下幾個方面工作。

1.決策階段工程造價的合理控制。工程造價的確定與控制貫穿于項目建設(shè)全過程，可以說決策階段的項目決策內(nèi)容是決定工程造價的基礎(chǔ)，工程建設(shè)項目的各項技術(shù)經(jīng)濟(jì)決策，對項目的工程造價有重大影響，特別是建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)水平的確定、建設(shè)地點的選擇、工藝的選擇、設(shè)備選用等，都直接關(guān)系到工程造價的高低。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計，在項目建設(shè)各階段中，投資決策階段對工程造價的影響程度最高，可達(dá)到70％～80％。因此，項目投資決策階段的造價控制是決定工程造價的基礎(chǔ)，它直接影響著各個建設(shè)階段工程造價的控制是否科學(xué)合理。（1）積極做好項目決策前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真搜集有關(guān)資料，如設(shè)備運行情況、設(shè)備技術(shù)參數(shù)、需要解決的問題等。（2）切實做好項目可行性研究報告，并根據(jù)市場需求及發(fā)展前景、合理確定工程的規(guī)模及建筑標(biāo)準(zhǔn)。編寫具有較強(qiáng)的說服性和可行性的立項申請，爭取項目早日立項。（3）科學(xué)進(jìn)行工程項目的效益分析、編制工程投資估算。投資估算編制要有依據(jù)，要盡可能細(xì)致，盡可能全面。從現(xiàn)實出發(fā)，充分考慮到施工過程中可能出現(xiàn)的各種情況及不利因素對工程造價的影響，考慮市場情況及建設(shè)期間預(yù)留價格浮動系數(shù)，使投資基本上符合實際并留有余地，使投資估算真正起到控制項目總投資的作用。

2.設(shè)計階段工程造價的控制。工程設(shè)計是建設(shè)項目進(jìn)行全面規(guī)劃和具體描述實施意圖的過程，是工程建設(shè)的靈魂，是處理技術(shù)與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，是確定與控制工程造價的重點階段。（1）實行設(shè)計方案招標(biāo)或方案競選，有效控制工程造價。功能是否滿足使用要求，不僅關(guān)系到建設(shè)項目一次性投資的多少，而且在建成交付使用后影響項目的經(jīng)濟(jì)效益。采用設(shè)計招標(biāo)形式選擇最合理的設(shè)計方案，促使設(shè)計單位優(yōu)化設(shè)計方案，降低工程造價。在審查設(shè)計單位的設(shè)計時，要利用各種指標(biāo)對總平面圖設(shè)計、工業(yè)建筑的空間平面設(shè)計進(jìn)行分析比較，這兩方面的設(shè)計不僅對工程造價產(chǎn)生重大影響，而且對施工及投產(chǎn)后的生產(chǎn)、經(jīng)營都有重大影響。在選擇工藝技術(shù)方案時，應(yīng)從我國的實際出發(fā)，以提高投資效益為前提，積極而穩(wěn)妥地采用先進(jìn)的技術(shù)方案和成熟的新技術(shù)、新工藝。一般來說，先進(jìn)的技術(shù)方案勞動生產(chǎn)效率高、產(chǎn)品質(zhì)量好，但是所需的投資較大，因此，要認(rèn)真進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，根據(jù)我國國情和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實力，確定先進(jìn)適用、經(jīng)濟(jì)合理、切實可行的工藝技術(shù)方案。（2）推行限額設(shè)計。對工程項目實行限額設(shè)計所謂限額設(shè)計就是按照批準(zhǔn)的可行性研究報告的投資估算控制初步設(shè)計，按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計總概算控制技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計，同時各專業(yè)在保證達(dá)到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制設(shè)計，嚴(yán)格控制不合理變更，保證總投資額不被突破。

初步設(shè)計階段應(yīng)按照批準(zhǔn)的可行性研究階段的投資估算進(jìn)行限額設(shè)計，控制概算不超過投資估算，主要是對工程和設(shè)備、材質(zhì)的控制。為此，初步設(shè)計階段的限額設(shè)計工程量應(yīng)以可行性研究階段審定的設(shè)計工程量和設(shè)備、材質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，對可行性研究階段不易確定的某些工程量，可參照設(shè)計和通用設(shè)計或類似已建工程的實物工程量確定。在初步設(shè)計限額中，各專業(yè)設(shè)計人員要增強(qiáng)工程造價意識，嚴(yán)格按照限額設(shè)計所分解的投資額和控制工程量以及保證使用功能的條件下進(jìn)行設(shè)計，力求將工程造價和工程量控制在限額內(nèi)。

3.招投標(biāo)階段對工程造價的控制。工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵭姓型稑?biāo)制，是為了適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求，通過竟?fàn)帣C(jī)制，優(yōu)化資源配置，低成本，高質(zhì)量，高效率的完成工程建設(shè)。在招投標(biāo)過程中，要認(rèn)真編制招標(biāo)文件，熟悉設(shè)計圖紙，仔細(xì)審核中標(biāo)單位報價書中的工程量、單價，限制投標(biāo)單位采用投標(biāo)策略對工程造價控制的影響。（1）編制工程招標(biāo)文件。工程招投標(biāo)通過引進(jìn)市場競爭，在滿足工期和質(zhì)量的前提下,選擇投標(biāo)報價最低或者經(jīng)評審的合理最低投標(biāo)報價的投標(biāo)人,價格的競爭成為招投標(biāo)工作的核心內(nèi)容。

編制工程招標(biāo)文件中要注意：一要提高招標(biāo)文件的質(zhì)量，特別是工程量清單應(yīng)項目齊全，數(shù)量準(zhǔn)確，避免造成漏項。二要編制好招標(biāo)控制價或標(biāo)底，把它們控制在合理造價的下限。三要在合同條款中應(yīng)明確工期、質(zhì)量、造價、材料設(shè)備供應(yīng)、工程款支付、竣工驗收、質(zhì)量保證期、違約責(zé)任等內(nèi)容。四要采取措施防止施工單位串標(biāo)、圍標(biāo)。（2）運用工程量清單規(guī)范招投標(biāo)。工程量清單是完成建設(shè)工程需要實施的各個分項及其工程數(shù)量的明細(xì)清單，它是將設(shè)計圖紙和業(yè)主多項目的建設(shè)要求轉(zhuǎn)換成分項和數(shù)量的表單格式，反映了承包人完成建設(shè)項目需要實施的具體的分項目標(biāo)，為投標(biāo)人提供了一個平等的競爭性報價的基礎(chǔ)。在具體操作中，招標(biāo)單位根據(jù)工程量計算規(guī)則提供工程量清單，投標(biāo)單位參照消耗量定額，結(jié)合自身實際情況和市場行情，自主報價和自主競爭。4.施工階段對工程造價的控制。工程項目的實施階段是建筑物實體形成階段，是人力、物力、財力消耗的主要階段。要提高建設(shè)質(zhì)量，控制工程造價，發(fā)揮投資效益，就要在工程實施階段加強(qiáng)工程建設(shè)的管理和監(jiān)督職能，用系統(tǒng)工程的觀念、理論和方法進(jìn)行管理，主要內(nèi)容是“三控制二管理一協(xié)調(diào)”，即進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、費用控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)。（1）擇優(yōu)確定專業(yè)分包單位，應(yīng)該結(jié)合工程項目的性質(zhì)和規(guī)模、工期的長短、工人的數(shù)量、機(jī)械裝備、材料供應(yīng)情況、運輸、地質(zhì)、氣候條件等各項具體的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件，對承建單位指定的施工組織設(shè)計、施工方案、施工進(jìn)度計劃進(jìn)行優(yōu)化，最后選定最合理利用人力、物力、財力、資源的方案。（2）有效控制工程變更和現(xiàn)場經(jīng)濟(jì)簽證。在工程建設(shè)項目中，工程變更和現(xiàn)場簽證是不可避免的，但要進(jìn)行有效的控制。為防止在施工圖中產(chǎn)生的漏洞，除在審核時把關(guān)外，還應(yīng)在甲乙方的圖紙會審、設(shè)計院的技術(shù)咨詢中消除?？傊瑧?yīng)消滅在開工之前。設(shè)計變更應(yīng)盡可能提前，變更發(fā)生得越早，損失越小，反之就越大。為此，必須加強(qiáng)設(shè)計變更管理，盡可能把設(shè)計變更控制在設(shè)計階段初期，尤其對影響工程造價的重大設(shè)計設(shè)計變更，更要用先算賬后變更的辦法解決，使工程造價得到有效控制。（3）嚴(yán)格審核工程施工圖預(yù)算。在工程施工過程，審核人員和費用控制人員經(jīng)常深入施工現(xiàn)場，根據(jù)施工圖設(shè)計的進(jìn)度計劃和現(xiàn)場施工的實際進(jìn)度，及時核定施工圖預(yù)算。對于預(yù)算超出相應(yīng)概算施工圖設(shè)計部分，要加以詳細(xì)分析，找出原因，并及時與項目負(fù)責(zé)人通氣，調(diào)圖預(yù)算。根據(jù)施工圖設(shè)計的進(jìn)度計劃和現(xiàn)場施工的實際進(jìn)度，及時核定施工圖預(yù)算。對于預(yù)算超出相應(yīng)概算施工圖設(shè)計部分，要加以詳細(xì)分析，找出原因，并及時與項目負(fù)責(zé)人通氣，調(diào)整或修正控制目標(biāo)，對工程造價實行動態(tài)控制。（4）加強(qiáng)材料、設(shè)備的采購和管理。材料費是構(gòu)成工程造價的主要內(nèi)容，要在施工階段搞好工程材料供應(yīng)管理，對于降低工程造價十分明顯。項目管理者可在施工過程中參與主要材料的選型定價，為做好選型定價工作，要認(rèn)真調(diào)查和分析材料市場的價格及其走勢，對商品混凝土、鋼材、門窗、水電及墻地面裝飾等大宗材料的采購應(yīng)協(xié)助承包商進(jìn)行多家比選，對大型的工程項目還可以組織供應(yīng)商進(jìn)行招標(biāo)，在質(zhì)量、服務(wù)、價格方面反復(fù)比較，從中選優(yōu)。

5.決算階段對工程造價的控制?？⒐Q算是反映建設(shè)工程實際造價和投資效果的文件。及時、準(zhǔn)確地對竣工決算審核，對于總結(jié)分析建設(shè)過程的經(jīng)驗教訓(xùn)，提高工程造價管理水平及積累技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料都具有重要意義。（1）在確定工程造價時，堅持以現(xiàn)行的計價規(guī)范為依據(jù)，按照施工合同和招標(biāo)文件的規(guī)定，根據(jù)竣工圖、結(jié)合現(xiàn)場簽證和設(shè)計變更進(jìn)行審核。工程審計人員不但要熟練掌握工程量的計算規(guī)則、定額子目的組成及包含的工作內(nèi)容、工程造價計算程序、費用定額包含內(nèi)容及記取方法，還要掌握它們的編制原理，內(nèi)在聯(lián)系，確保工程造價計算的準(zhǔn)確性。（2）要堅持深入現(xiàn)場，掌握工程動態(tài)，了解工程是否按圖紙和工程變更施工，是否有的洽商沒有施工，是否有已經(jīng)去掉的部分沒有變更通知，是否有在變更的基礎(chǔ)上又變了。因此，在結(jié)算時不能只是對圖紙和工程變更的計算審核，要深入現(xiàn)場，細(xì)致認(rèn)真的核對，確保工程結(jié)算的質(zhì)量，提高投資效益。應(yīng)采取二審終審制，第一審為內(nèi)審，第二審為外審，嚴(yán)格控制每個環(huán)節(jié)，層層把關(guān)，使工程造價經(jīng)濟(jì)合理，符合現(xiàn)行的計價規(guī)范。

綜上所述，工程造價管理是一項技術(shù)性、專業(yè)性、政策性很強(qiáng)的工作，貫穿于投資決策、項目設(shè)計、招標(biāo)投標(biāo)和建設(shè)施工各階段，要運用科學(xué)技術(shù)原理和經(jīng)濟(jì)及法律手段，解決工程建設(shè)活動中的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)、經(jīng)營與管理等實際問題。在工程實施的各個階段，不同角色的項目管理者時時要有控制造價的經(jīng)濟(jì)頭腦，認(rèn)真分析和充分利用建設(shè)周期中的重要信息，把握市場經(jīng)濟(jì)的脈搏，有效地控制工程造價，節(jié)約工程資金，最大限度地提高建設(shè)資金的投資效益。

參考文獻(xiàn)：

1.樂嘉棟等編.建設(shè)項目投資管理.同濟(jì)大學(xué)出版社,2003

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1.1大力推進(jìn)電子技術(shù)的應(yīng)用。電子技術(shù)在維修設(shè)備、儀器中應(yīng)用的廣度和深度，是衡量維修手段現(xiàn)代化水平的重要標(biāo)志。

在檢測設(shè)備中，大量地采用計算機(jī)技術(shù)和先進(jìn)的傳感器，可使發(fā)動機(jī)和液壓系統(tǒng)在故障診斷、參數(shù)測量和調(diào)試時達(dá)到不解體、快速和準(zhǔn)確的目的，使維修工能在較短時間內(nèi)掌握測試技術(shù)和提高故障診斷能力。

采用電力電子逆變技術(shù)檢測噴油泵試驗臺的主軸轉(zhuǎn)速，其瞬時穩(wěn)定度極高，轉(zhuǎn)速可以預(yù)先設(shè)定；采用計算機(jī)技術(shù)和高性能傳感器，可使試驗臺的集油、量油數(shù)字化，且快速、直觀，測量精度大為提高，量油的準(zhǔn)確率可達(dá)10-5L以至更高，操作實現(xiàn)了半自動化并十分可靠。

采用電力電子逆變技術(shù)，還可將直流弧焊機(jī)的質(zhì)量從200多千克降到20幾千克，它的焊弧穩(wěn)定，焊接質(zhì)量極好，工作可靠，尤其適合在野外機(jī)動使用。將焊機(jī)的外特性稍加改變，再配上自動送絲機(jī)和電弧噴涂槍等，即可變成一套輕便的高速電弧噴涂設(shè)備，就可在現(xiàn)場對各種零件的磨損、腐蝕部位進(jìn)行修復(fù)和保護(hù)。

采用超聲電子技術(shù)，可在液壓系統(tǒng)油管外測其流量，判斷故障部位；超聲波清洗機(jī)配上高效、無毒、無磷的常溫水基金屬洗滌劑，就可以快速、安全、低成本地清洗許多手工難以清洗的零部件；超聲電子技術(shù)還可進(jìn)行無損探傷、測厚等。

1.2大力發(fā)展各種表面工程技術(shù)。表面技術(shù)是維修工程中的一門既古老又新興的學(xué)科和實用技術(shù)，是現(xiàn)代化維修手段中不可缺少的項目。它可以提高在現(xiàn)場修復(fù)各種零部件的能力，還可根據(jù)需要改變零件的表面性能狀態(tài)和消除其缺陷。

電刷鍍和高速電弧噴涂是在野外容易進(jìn)行的表面維修工藝。廣泛引入先進(jìn)的化學(xué)材料和處理工藝，可以彌補(bǔ)在表面工程技術(shù)中一般物理、機(jī)械方法的不足。

采用各種性能優(yōu)異的有機(jī)和無機(jī)粘接劑，能較好地解決各種強(qiáng)度要求的零部件的粘接修復(fù)?？朔菟ㄟB接和鉚接的一些致命弱點；采用一種新型的常溫下固化的粘接劑，能快速修補(bǔ)輪胎和橡膠零件；采用多種性能的化學(xué)密封劑，可解決在復(fù)雜條件下使用的油、水、氣的密封和堵漏；采用一些高抗腐涂料，可解決南方濕熱和沿海鹽霧地區(qū)工程機(jī)械使用過程中的防腐問題。

采用一種特殊的清洗劑，通過自動循環(huán)裝置，對發(fā)動機(jī)的燃油系、冷卻系、系進(jìn)行不解體清洗，凈化程度高，不腐蝕機(jī)體，不污染環(huán)境。和分解機(jī)體后清洗的辦法相比，工時僅為其幾十分之一，發(fā)動機(jī)的功率、油耗、排放也隨之大幅度改善。按期清洗，對延長發(fā)動機(jī)使用壽命有明顯的好處。

發(fā)動機(jī)和用油液的各種機(jī)械部件，如果所用油管理不善或者盲目換油，都將造成浪費；如果更換不及時，將使機(jī)器嚴(yán)重磨損。一種新型的鑒別油質(zhì)量好壞的成套化學(xué)試劑，能在野外快速、準(zhǔn)確地辨別油的質(zhì)量狀況。可以隨身攜帶，隨時檢測，十分方便。

引進(jìn)一系列新型的用于發(fā)動機(jī)的化學(xué)養(yǎng)護(hù)材料，能自動提高其機(jī)件表面能力，使機(jī)件減少磨損；或能使發(fā)動機(jī)氣缸內(nèi)燃燒充分，提高功率輸出，降低燃油消耗，減少污染排放，值得在現(xiàn)代維修工程中加以推廣。

1.3采用多功能、輕型的機(jī)械加工設(shè)備。多功能小型設(shè)備可以在野外獨立無援的情況下，臨時加工仿制部分急需的零部件。這是在現(xiàn)場修理時經(jīng)常會遇到的情況，十分必要。如一種重量較輕、功能很強(qiáng)、專為修理車設(shè)計制造的多功能小型機(jī)床，利用變換多種功能附件，便能實現(xiàn)車、銑、磨、鉆等多種功能，尤其適合在現(xiàn)場修理時使用。

要大力發(fā)展各種高效、多功能、適用的電動、液壓和手動的工具，以便快速、安全地拆裝零部件。

2現(xiàn)場修理手段的現(xiàn)代化

應(yīng)根據(jù)實際需要組裝成一系列不同用途的多功能工程機(jī)械修理車，按照不同的性能價格比供用戶選用。如有的以檢測為主；有的以通用機(jī)械修理為主；有的以發(fā)動機(jī)、液壓系統(tǒng)修理為主；也可以是單項功能的，如專門調(diào)修噴油泵或?qū)ｉT用于不解體清洗發(fā)動機(jī)等等。當(dāng)然如有用戶需要，也可生產(chǎn)功能較全的綜合型的修理車或車組（即由幾輛車組成的一套修理車）。

3人才隊伍建設(shè)和觀念的轉(zhuǎn)變

現(xiàn)場修理手段的現(xiàn)代化只為維修工作創(chuàng)造了一個良好的物質(zhì)基礎(chǔ)，能否使這些新型的、現(xiàn)代化設(shè)備充分發(fā)揮作用，關(guān)鍵在于要有一支掌握現(xiàn)代化修理能力的隊伍，兩者缺一不可。

3.1業(yè)精于勤。這支隊伍應(yīng)能刻苦學(xué)習(xí)，有潛心鉆研、不斷創(chuàng)新的精神，使先進(jìn)的設(shè)備充分發(fā)揮潛力，得到事半功倍的效果。維修設(shè)備現(xiàn)代化后，操作使用往往更加簡單可靠、容易掌握，訓(xùn)練的周期將相應(yīng)縮短，但仍需要努力鉆研，要想得到預(yù)期的好效果，不付出辛勤勞動是不行的。

3.2要轉(zhuǎn)變觀念。維修工作尤其是現(xiàn)場修理，長期不被真正地重視，被認(rèn)為是一種修修補(bǔ)補(bǔ)、輔的工作，它的建設(shè)和投入被放在次要的地位。現(xiàn)在提出手段現(xiàn)代化問題，和現(xiàn)實情況相比反差很大。不少人抱觀望態(tài)度，或者“敬而遠(yuǎn)之”，覺得這些要求太“超前”了。仔細(xì)分析起來，這主要是因為我們過去長期受經(jīng)濟(jì)條件和知識結(jié)構(gòu)的限制，看不到問題的實質(zhì)。

實際情況怎樣呢？當(dāng)我們大膽地采用一系列新的維修技術(shù)和工藝后，不但能使那些陳舊、落后的修理手段得到更新，變?yōu)楦咝А?zhǔn)確、可靠且操作簡單的技術(shù)和工藝，而且能給工程機(jī)械現(xiàn)場技術(shù)保障帶來一片新的氣象。

篇6

1前言

智能建筑自20世紀(jì)80年代中期在美國問世以來，因強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢與巨大市場需求優(yōu)勢的推動，很快即將風(fēng)靡全球，在不到20年的時間里，便發(fā)展成為現(xiàn)代建筑的主流，已成為一個國家、一個地區(qū)、一個城市現(xiàn)代化的重要標(biāo)志。在我國，才短短的幾年時間，就有幾百座智能大廈拔地而起。然而，投巨資建成的智能大廈，在智能化方面的效果與期望值的差距較之土建與裝飾的這一差距則要大得多。智能建筑中智能化的設(shè)備，伴隨著現(xiàn)代化電子技術(shù)、計算機(jī)技術(shù)的飛速發(fā)展，都已歷經(jīng)幾代的更新，基本上都是由國內(nèi)外著名公司制造，其質(zhì)量可靠性一般都較好。智能建筑中智能化之所以不盡人意，主要還是因為智能大廈弱電工程的實施不當(dāng)。弱電工程的實施有以下幾項不利因素。

1.1弱電施工的時間與空間往往受到其他施工方工程進(jìn)度的擠壓

智能建筑建設(shè)期間，其時間資源與空間資源是一個有限的資源，由土建、裝飾、安裝、弱電系統(tǒng)集成的很多參與方共享。誰占有充分，誰的管理就容易，效率、效益就高，于是施工各方對時空資源會相互爭占。在爭占中，土建方占有主導(dǎo)地位，弱電則是一個最弱勢群體，其施工的時間與空間很容易受到其他方的擠壓。

1.2弱電系統(tǒng)集成與土建、裝飾、安裝接口界面不清

弱電與土建、弱電與機(jī)電設(shè)備、弱電與強(qiáng)電安裝，無論是施工，還是系統(tǒng)功能的最終實現(xiàn)，關(guān)連性大、藕合度高。而這一方面的規(guī)范化體系又很不健全。因此，在彼此的接口處，界面不清，這一塊的工作由哪一方負(fù)責(zé)，在設(shè)計與規(guī)章中界定得不明確，這就是造成施工時的相互推委，配合失調(diào)。

1.3弱電系統(tǒng)集成商施工隊伍素質(zhì)不高

現(xiàn)在的弱電集成公司基本上都沒有專門的施工工人隊伍，施工中，配管配線及末端設(shè)備安裝這類勞動密集型作業(yè)，一般都要臨時雇用一些民工。這些民工的技術(shù)水平、責(zé)任感、職業(yè)道德都不讓人放心，往往在工程中留下質(zhì)量隱患。

1.4弱電監(jiān)理不夠?qū)I(yè)

目前，負(fù)責(zé)弱電監(jiān)理的工程師多由強(qiáng)電監(jiān)理兼任，他們對弱電系統(tǒng)的許多新的技術(shù)、設(shè)備缺乏了解，難以監(jiān)理到位。

以上這些就使得弱電工程實施難度大、麻煩多。有時看似一個簡單的問題，因各方利益的沖突，相互推委，耗大量精力協(xié)調(diào)也很難找到一個讓各方滿意的解決方案，而工程又急不可待，讓人傷透腦筋。這些無聊的扯皮，嚴(yán)重地影響工程質(zhì)量，制約工程進(jìn)度，增大施工難度，徒耗建設(shè)費用。

怎么解決這些矛盾呢？

智能建筑的建設(shè)方應(yīng)充分發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)賣方市場中業(yè)主的優(yōu)勢，強(qiáng)化對弱電工程的管理，建立一套企業(yè)的工程管理流程，制定一套約束各方的管理程序，一套讓參與各方都預(yù)先承認(rèn)的規(guī)則，就可大大減少施工過程中的困難，保障弱電工程的質(zhì)量。

2有關(guān)弱電系統(tǒng)設(shè)計的管理

2.1先要做好弱電系統(tǒng)的整體規(guī)劃

在智能建筑的方案設(shè)計階段，便要依據(jù)建筑物的使用要求、使用功能、服務(wù)功能，物業(yè)管理方式作盡可能深的分析與探討，從適用性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性上綜合考慮，作一個定位合理的整體規(guī)劃。要上些什么項目，要達(dá)到一個什么標(biāo)準(zhǔn)，做出明確的需求分析，再由設(shè)計院進(jìn)行擴(kuò)初設(shè)計。

2.2擴(kuò)初設(shè)計階段，對設(shè)計院提供的服務(wù)要有明確的要求

（1）設(shè)計院對每一個子系統(tǒng)的設(shè)計方案，都要作詳細(xì)的技術(shù)交底，甲方應(yīng)與設(shè)計院就各個子系統(tǒng)的監(jiān)控對象、監(jiān)控方法、監(jiān)控功能、設(shè)備數(shù)量、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和布局，預(yù)算費用,特別是在降低造價、節(jié)約投資上進(jìn)行深入的討論，對與甲方有較大分歧的設(shè)計，要組織專題論證。

（2）設(shè)計院要有總管本項目強(qiáng)電設(shè)計與弱電設(shè)計的技術(shù)負(fù)責(zé)人，管理、協(xié)調(diào)本項目的強(qiáng)弱電及相關(guān)專業(yè)的設(shè)計。

（3）要對弱電線管、線槽及水、電、風(fēng)系統(tǒng)中的線管、線槽、管道的排布作統(tǒng)一設(shè)計。弱電系統(tǒng)中的電纜、線管、線槽不得與風(fēng)管、水管、機(jī)電設(shè)備、強(qiáng)電走線相沖突，并應(yīng)選擇與建筑物內(nèi)各種設(shè)備安裝相適應(yīng)的合理布局和走向，以節(jié)約工程投資。

（4）對弱電系統(tǒng)要作綜合布線設(shè)計（暫可以只對電話布線、數(shù)據(jù)布線、消防布線、廣播布線和BAS布線）。對明裝的線管、線槽不僅要有水平定位、還應(yīng)有垂直安裝尺寸及足夠的空間，要兼顧其與預(yù)埋線管、線槽的連續(xù)性與整體性，要能保證隱埋線管、線槽的預(yù)埋作業(yè)的整體實施。

（5）對隱埋線管、線槽的載體：地面、頂層樓板、墻柱面的面層，土建設(shè)計要有足夠的嵌入尺寸，對大面積的平面，還應(yīng)對厚度有均勻度要求。

（6）與弱電系統(tǒng)相互連接的電器控制箱應(yīng)作好弱電電纜引入開孔及柜內(nèi)接線端子排的設(shè)計，并明確標(biāo)出互連的強(qiáng)、弱電電器的工作電壓。

（7）須由消防子系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)動控制的機(jī)電設(shè)備，設(shè)計院的強(qiáng)電設(shè)計人員與弱電設(shè)計人員應(yīng)仔細(xì)核對、銜接得當(dāng)，確?？刂频臏?zhǔn)確實現(xiàn)。

（8）設(shè)計院要提交整個設(shè)計的電子文檔，至少要提供能使弱電各個子系統(tǒng)進(jìn)行招標(biāo)與深化設(shè)計的電子文檔。

（9）對弱電各個子系統(tǒng)招標(biāo)后由工程承包方所作的深化設(shè)計，應(yīng)由設(shè)計院負(fù)責(zé)審核、會簽或出圖。

（10）設(shè)計院對弱電各個子系統(tǒng)的招標(biāo)與施工要注意的重要事項，要作出明確的文檔說明，以便于建設(shè)方及監(jiān)理方對工程的監(jiān)管。設(shè)計院應(yīng)參加對弱電系統(tǒng)集成商施工組織方案中質(zhì)量保障程序的審核。

（11）設(shè)計院應(yīng)根據(jù)最終確定的建設(shè)功能與用途，根據(jù)外部接入環(huán)境，合理的選定弱電控制中心與網(wǎng)絡(luò)通信中心機(jī)房的位置。

（12）設(shè)計院對建筑、結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備、強(qiáng)電設(shè)施、弱電系統(tǒng)某一項實行設(shè)計變更時，特別是土建與結(jié)構(gòu)的設(shè)計變更，設(shè)計院要組織其他相關(guān)方的設(shè)計工程師，作相應(yīng)變更設(shè)計。避免發(fā)生土建與機(jī)電設(shè)備安裝、土建與弱電安裝、強(qiáng)電與弱電安裝相互脫節(jié)，相互沖突的事件發(fā)生。不然，若因設(shè)計院各設(shè)計方協(xié)調(diào)不好，造成建設(shè)方經(jīng)濟(jì)損失的，業(yè)主可要求設(shè)計院賠償。

3有關(guān)弱電招標(biāo)及合同簽訂的管理

（1）招標(biāo)的需求說明與技術(shù)要求，先由弱電專業(yè)工程師討論、擬稿、修改、初定稿，然后組織專題聽證會評議，聽證會應(yīng)有強(qiáng)電工程師和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。

（2）招標(biāo)前建設(shè)方的弱電工程師應(yīng)對可能參加投標(biāo)方的各種供貨品牌進(jìn)行對比，要對其功能、特點，對本工程的適應(yīng)性有較清楚的了解，要對投標(biāo)方以往的工程實例，對他們服務(wù)支撐能力進(jìn)行考察，提供書面評估報告。

（3）招標(biāo)時，對各個系統(tǒng)的設(shè)備選型要考慮其開放性，即采用其作為主控設(shè)備時，該系統(tǒng)對其他公司產(chǎn)品的兼容性。以減少對某一公司、某一種品牌的依賴性，這能使今后的維護(hù)更加方便與經(jīng)濟(jì)。

（4）投標(biāo)書應(yīng)闡明投標(biāo)人對項目質(zhì)量要點的理解，闡明其質(zhì)量保證措施與建議。評標(biāo)時要將此列為對投標(biāo)方工程實施經(jīng)驗的考察內(nèi)容。

（5）投標(biāo)書中不僅應(yīng)有計劃的建設(shè)工期，還應(yīng)注明完成深化設(shè)計，施工組織設(shè)計的時間。

（6）簽承包合同時，要簽一份詳細(xì)的技術(shù)協(xié)議。技術(shù)協(xié)議應(yīng)包括系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)原理設(shè)計圖、設(shè)備明細(xì)表、應(yīng)用環(huán)境、監(jiān)控對象；應(yīng)包括與其他相關(guān)的強(qiáng)弱電系統(tǒng)的硬、軟件接口界面、系統(tǒng)操作界面、軟件的功能（特別是維護(hù)功能、組態(tài)功能）；應(yīng)提供的文檔資料應(yīng)包括培訓(xùn)、質(zhì)保、軟件升級等服務(wù)承諾。

（7）要恰當(dāng)?shù)陌才湃蹼姼鱾€系統(tǒng)的招標(biāo)時間。消防、安防、樓宇、布線這些系統(tǒng)深化設(shè)計較擴(kuò)初設(shè)計可能會有較大的變動，施工的隱埋工作量較大，其招標(biāo)工作最好在地下一層頂層施工前完成，以保證隱埋作業(yè)的順利實施。

（8）招標(biāo)文件要明確申明，業(yè)主對工程內(nèi)容有權(quán)進(jìn)行增減修改，增減后，工程費用按中標(biāo)訂價標(biāo)準(zhǔn)，相應(yīng)予以增加或減少，工程承包方必須接受，并按要求施工。

4對土建、裝飾應(yīng)作配合的管理

這一配合管理是弱電工程實施中最麻煩的地方，在土建、裝飾工程的承包合同中，應(yīng)對以下各條予以明確規(guī)定。

（1）對所有地下、穿墻、沿柱石、墻面預(yù)埋的線管、線槽工程，當(dāng)甲方委托土建方施工時，土建方應(yīng)按合同計費標(biāo)準(zhǔn)（或工程定額標(biāo)準(zhǔn)）承接，按要求完成。

（2）土建工程總承包方要保證弱電施工的供電、供水、要安排好弱電工程施工方的臨時場地或倉庫，土建方要接受甲方及監(jiān)理的現(xiàn)場協(xié)調(diào)管理，總包方應(yīng)協(xié)調(diào)好土建工程各方，實施與弱電工程具體的施工配合。

（3）土建方對要隱埋線管、線槽的層面，在土建施工前要及時通報監(jiān)理與甲方，便于相關(guān)單位作業(yè)的跟進(jìn)；土建施工方要加強(qiáng)檢查、測量，保證面層厚度尺寸與面層均勻度達(dá)到設(shè)計要求，以保證隱埋的線管、線槽能正常嵌入。

（4）裝飾工程方要預(yù)先向監(jiān)理、甲方通報吊頂，通報地面、墻面裝修的施工計劃與進(jìn)度，為弱電施工留下應(yīng)有的時間與作業(yè)空間，裝飾工程方應(yīng)負(fù)責(zé)安裝弱電設(shè)備時裝飾面板相應(yīng)位置處的開孔

（5）土建總包方與裝飾工程方都應(yīng)設(shè)專門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工作的責(zé)任人。

5有關(guān)弱電系統(tǒng)與機(jī)電設(shè)備、強(qiáng)電工程相互配合的管理

（1）機(jī)電設(shè)備（包括變壓器、發(fā)電機(jī)、高低壓柜、冷凍機(jī)、空調(diào)機(jī)、鍋爐、電梯、電氣控制箱、水泵、風(fēng)機(jī)、防火卷簾門等）的招標(biāo)，采購應(yīng)由弱電工程師提出相應(yīng)的弱電技術(shù)條款，投標(biāo)方、供貨方應(yīng)明確對這些條款的滿足與偏離情況。合同簽約與設(shè)備驗收時一定要對此進(jìn)行仔細(xì)核對與檢查。

（2）強(qiáng)電電氣控制柜（箱）的訂貨、制作、安裝要保證弱電電纜能夠正常接入，并在柜（箱）內(nèi)予留有相應(yīng)的安裝空間。

（3）土建、裝飾、強(qiáng)電、弱電承包方在工程安裝時都要保證不損壞其他方已完工的工程，若有損壞，責(zé)任方要承擔(dān)由此造成的一切的經(jīng)濟(jì)損失。

6對弱電工程監(jiān)理的管理

（1）監(jiān)理方應(yīng)有專業(yè)的弱電監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)本項目的監(jiān)理。建設(shè)方應(yīng)對其學(xué)歷、職稱、資質(zhì)、資歷進(jìn)行核查，并對弱電工程師的相關(guān)知識，特別是對相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的了解程度進(jìn)行考查，對不符合條件的人員建設(shè)方有權(quán)否決。

（2）監(jiān)理工程師上崗前應(yīng)向建設(shè)方提交其監(jiān)理崗位職責(zé)。

（3）監(jiān)理方應(yīng)定期（按月或按季）向甲方提交監(jiān)理工作計劃。

（4）對重要工序的監(jiān)理要事先向甲方進(jìn)行通報，過程檢測記錄要及時向建設(shè)方通報，或通知建設(shè)方參加檢測驗收。

（5）對隱埋線管、線槽來說，在工程實施前，監(jiān)理工程師、相應(yīng)弱電工程承包方質(zhì)量負(fù)責(zé)人，要在現(xiàn)場督查、核對，保證不漏不少，保證用材合格；檢查實施隱埋工程的責(zé)任人是否采取了必要的質(zhì)量保證措施，相應(yīng)的隱埋作業(yè)完工后，要即時進(jìn)行通斷合格檢查，及時組織相關(guān)驗收。

（6）監(jiān)理方應(yīng)結(jié)合工程實際，另行設(shè)計統(tǒng)一的弱電工程監(jiān)理記錄文檔（最好同時有紙質(zhì)文檔和電子文檔）。

（7）—隱蔽工程和工程觀感質(zhì)量驗收，檢測抽樣方案的確定應(yīng)符合GB50300第3.0.3、第3.0.4和第3.0.5的規(guī)定。

7對弱電項目系統(tǒng)集成方的管理

（1）弱電項目中標(biāo)方應(yīng)按規(guī)定時間提交深化設(shè)計的圖紙和電子文檔，在甲方及設(shè)計院審核、修改，確認(rèn)后出圖作為正式施工圖實施。

（2）弱電項目系統(tǒng)集成商提交的施工組織方案中，要有操作性好的質(zhì)量保障程序，甲方應(yīng)組織設(shè)計院和監(jiān)理對其進(jìn)行審核。

（3）弱電系統(tǒng)集成商要設(shè)項目責(zé)任人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場安全員和獨立的質(zhì)量檢查員，上述人員要有明確、詳細(xì)的崗位職責(zé)；弱電承包方應(yīng)將上述人員的學(xué)歷、職稱、資歷相關(guān)證件報送甲方；甲方或委托監(jiān)理方應(yīng)對上述人員與項目相關(guān)的管理知識、質(zhì)量知識、安全常識進(jìn)行考試或考查，甲方及監(jiān)理方有權(quán)否定不合格上崗人員。

（4）弱電承包方要向甲方通報班、組一級負(fù)責(zé)人學(xué)歷、資歷并接受甲方的相關(guān)檢查。

（5）弱電承包方要對其施工人員進(jìn)行職業(yè)道德、職責(zé)、技能、質(zhì)量與安全知識的上崗培訓(xùn)，發(fā)上崗證。持證上崗人員應(yīng)通過承包方組織的考試，甲方應(yīng)檢查其考試內(nèi)容。

（6）承包方應(yīng)在開工報告中，將整個工程按工序、按場地進(jìn)行工序拆細(xì)，注明每一道工序的質(zhì)量要點和保障措施，注明要求的作業(yè)環(huán)境與配合條件。

（7）承包方應(yīng)在開工報告中將整個工程按工序、按場地進(jìn)行工序、作業(yè)的拆細(xì)，量化每一道工序，作業(yè)的工作量（需多少個工日）、計劃開工時間、計劃完工時間。

（8）承包方要在施工的不同階段根據(jù)需要，按周或按月向甲方報告工作進(jìn)度、現(xiàn)場施工人數(shù)、進(jìn)度調(diào)整計劃。

（9）承包方對非承包原因造成的施工計劃的變更和工期順延應(yīng)及時書面報告建設(shè)方和監(jiān)理方。

（10）承包方要按統(tǒng)一的文檔格式向建設(shè)方與監(jiān)理方提交上述文檔。

8對竣工驗收的管理

竣工驗收是項目質(zhì)量保障的最后一個環(huán)節(jié)，絕不可因工程臨近完工，因人員的變動草草收兵。

（1）首先應(yīng)由系統(tǒng)集成商遞交竣工驗收申請報告及驗收執(zhí)行大綱，驗收報告應(yīng)附有系統(tǒng)集成商完工的目標(biāo)測試記錄與結(jié)論，若需先作試運行的還應(yīng)有試運行記錄。

（2）驗收執(zhí)行大綱應(yīng)符合工程承包合同中技術(shù)協(xié)議的要求，應(yīng)符合有效的設(shè)計文件、工程變更文件的要求；驗收執(zhí)行大綱應(yīng)遵循國家標(biāo)準(zhǔn)GB50300、GB50307，應(yīng)遵循與該項工程相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方政府的法規(guī)文件。

（3）驗收執(zhí)行大綱應(yīng)包括驗收執(zhí)行程序、檢測驗收的目的；檢測的內(nèi)容應(yīng)包括驗收所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；測試工具應(yīng)包括測試結(jié)果的處理分析、測試結(jié)論及處理方法、驗收結(jié)論等內(nèi)容。

（4）驗收執(zhí)行大綱應(yīng)由甲方技術(shù)責(zé)任工程師會同監(jiān)理工程師做逐項審閱、修改，經(jīng)項目驗收小組組長認(rèn)可后報建設(shè)方技術(shù)總監(jiān)批準(zhǔn)執(zhí)行。

（5）應(yīng)成立項目驗收小組，項目驗收小組由建設(shè)方項目負(fù)責(zé)人任組長，有建設(shè)方項目技術(shù)責(zé)任工程師、監(jiān)理工程師、系統(tǒng)集成商的項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人參加（有特殊要求的項目，還應(yīng)請相關(guān)行業(yè)主管部門人員參加）。

（6）項目驗收小組可根據(jù)需要下設(shè)驗收測試組與資料驗收組，參加人員由項目驗收小組指派，資料驗收組要有建設(shè)方專職資料員參加。

（7）所有測試記錄格式都應(yīng)規(guī)范化，便于查閱與管理。驗收測試操作人員應(yīng)按要求，準(zhǔn)確、詳細(xì)地做好測試記錄。

（8）項目驗收小組應(yīng)對驗收測試數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，作出合格，不合格結(jié)論，對需要返修、返工的工程應(yīng)責(zé)成系統(tǒng)集成商按時整改，整改后再對系統(tǒng)進(jìn)行全部或部分驗收。

（9）竣工文檔應(yīng)包括：

工程合同技術(shù)協(xié)議；

工程設(shè)計說明。包括系統(tǒng)選型論證、系統(tǒng)所包含的子系統(tǒng)、系統(tǒng)監(jiān)控對象、系統(tǒng)規(guī)模容量、系統(tǒng)功能、性能指標(biāo)；

工程竣工圖紙。包括設(shè)計原理圖、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖、設(shè)備布置及布線平面圖、系統(tǒng)配電箱電氣原理圖、電氣端子接線圖、中央監(jiān)控室設(shè)備布置圖等；

依據(jù)技術(shù)協(xié)議應(yīng)提交的軟件（包括程序與所有應(yīng)交軟件文檔）；

系統(tǒng)使用說明書、操作手冊、維護(hù)手冊以及重要設(shè)備的安裝手冊、維護(hù)手冊；

系統(tǒng)驗收文件。包括系統(tǒng)驗收執(zhí)行大綱、系統(tǒng)驗收的所有測試記錄、系統(tǒng)驗收結(jié)論；

其他文件。包括系統(tǒng)施工過程質(zhì)量檢查記錄、工程質(zhì)量事故報告、設(shè)計變更單、工程變更單、設(shè)備清單、設(shè)備開箱檢查記錄、設(shè)備出廠合格證書、出廠質(zhì)量檢測報告、進(jìn)口設(shè)備的原產(chǎn)地證明書、海關(guān)報關(guān)單等；

工程預(yù)算報告。

篇7

一、概述

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，政府投資力度進(jìn)一步加大，保證了重點項目順利建設(shè)，對加快城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了非常重要的作用，近年來，全國各地均已開始推行政府投資建設(shè)工程管理模式的探索和試點工作，并取得顯著成效，主要管理模式有“代建制”模式和“工務(wù)局”模式。但由于基層政府投資管理受多重因素影響，管理難度大，針對政府投資項目管理中存在這樣或那樣的問題，如何順應(yīng)政府體制改革，加強(qiáng)政府投資管理，提高投資效益等進(jìn)行研究并找出對策，具有非常重要的意義。

二、當(dāng)前政府投資項目管理存在的一些問題

雖然在項目建設(shè)管理上，我國結(jié)合國內(nèi)實際，并參照國際慣例，實行了項目審批制、法人責(zé)任制、招投標(biāo)制、監(jiān)理制及重大項目稽查制等等，取得了一定的成績和經(jīng)驗。但是，許多建設(shè)項目從立項審批到實施中的工程質(zhì)量、資金使用和概算控制等方面還存在不少問題。重點表現(xiàn)在以下幾方面：

（一）項目前期準(zhǔn)備工作不到位，不重視可行性研究。相當(dāng)一些項目建設(shè)違反基本建設(shè)程序，存在有的項目已經(jīng)開工，而初步設(shè)計甚至可行性報告還未審批或有的項目邊設(shè)計、邊報批、邊施工，甚至有“三無”工程（即無立項、無報批、無圖紙）出現(xiàn)。如2008年5月1日《楚天都市報》登載的黃石大冶湖一號老橋改造工程就是典型的“三邊”工程（邊設(shè)計、邊報批、邊施工）。

（二）項目的質(zhì)量、進(jìn)度、成本管理效率較低。質(zhì)量、進(jìn)度、成本是項目管理的金三角，是項目管理的基本目標(biāo)。許多項目由本地的設(shè)計院或建筑公司承建，建設(shè)單位完全依靠經(jīng)驗，而非用科學(xué)管理方法進(jìn)行項目管理，使這三方面的控制失調(diào)，從而導(dǎo)致工程質(zhì)量較低。

（三）項目法人責(zé)任制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制及合同制未真正落實。項目法人責(zé)任制不落實，項目法人無法獨立履行職責(zé)；招投標(biāo)還存在有的地方或部門、行業(yè)利用各種手段，排斥潛在投標(biāo)人，搞地方和行業(yè)保護(hù)或不依法招標(biāo)、招標(biāo)不規(guī)范、串通招標(biāo)投標(biāo)，謀取不正當(dāng)利益等問題；工程監(jiān)理制貫徹不到位。

（四）合同執(zhí)行不嚴(yán)格、合同文本不統(tǒng)一，許多條款欠缺，或主要條款不夠詳細(xì)。

三、我市在政府投資項目管理方面的做法

2003年10月在對上海、深圳、珠海進(jìn)行考察的基礎(chǔ)上，荊門市成立了政府投資工程管理公司，其主要職責(zé)是代表政府行使業(yè)主在建設(shè)期間的管理職能，負(fù)責(zé)政府投資工程的建設(shè)組織實施。推行政府投資工程建設(shè)管理改革，其核心就是對政府投資工程建設(shè)組織實施方式進(jìn)行改革，按照“投資、建設(shè)、監(jiān)督、使用”四分離的原則，建立責(zé)權(quán)明確、制約有效、科學(xué)規(guī)范和專業(yè)化管理、社會化運作的管理體制及運行機(jī)制。按照這一要求，主要做了以下工作：

（一）著力規(guī)范政府投資工程運作程序，對建設(shè)單位、投資單位、使用單位、管理單位進(jìn)行明確的職責(zé)劃分。具體為：建設(shè)單位或投資單位主要履行資金籌措、項目委托及監(jiān)管等業(yè)主的職責(zé)；政府投資工程管理公司代表業(yè)主負(fù)責(zé)項目全過程的管理，實行“交鑰匙工程”；建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)對政府投資工程依法進(jìn)行監(jiān)督；使用單位負(fù)責(zé)參與項目的設(shè)計審定和工程的竣工驗收。

（二）具體實施中，堅持“先易后難，分步實施，穩(wěn)步推進(jìn)”的辦法，從范圍上講，目前只是在城區(qū)范圍內(nèi)推進(jìn)；從項目上講，我們先將政府投資的市政基礎(chǔ)設(shè)施工程和城市公共設(shè)施工程以及政府各部門投資建設(shè)的房屋納入了政府投資工程管理公司集中統(tǒng)一管理。

（三）從三個方面著力加強(qiáng)項目實施的管理。其一以合同為基礎(chǔ)，明確各方責(zé)權(quán)利。我們在組織實施項目管理的過程中，堅持以合同為基礎(chǔ)，重點處理好政府投資工程管理公司與項目業(yè)主的關(guān)系、處理好政府投資工程管理公司與中介組織的關(guān)系、處理好政府投資工程管理公司與行業(yè)主管部門的關(guān)系、處理好政府投資工程管理公司與項目使用單位的關(guān)系。其二以法規(guī)為依據(jù)，規(guī)范工程管理行為。主要通過優(yōu)化設(shè)計方案、把好工程投資關(guān)；嚴(yán)格招投標(biāo)制，把好工程發(fā)包關(guān)；推行風(fēng)險包干，把好工程簽證關(guān)；實行聯(lián)審直達(dá)項目，把好資金撥付關(guān)等措施著力規(guī)范工程管理行為。其三以制度為保障，完善內(nèi)部運行機(jī)制。在實踐中，我們逐步完善了從工作人員職責(zé)，一直到與業(yè)主、施工企業(yè)、中介組織關(guān)系，內(nèi)部運作模式及施工管理過程的一系列規(guī)章制度。重點推行了項目負(fù)責(zé)人制度、招投標(biāo)審查制度、投資控制制度及有效監(jiān)督制度。

四、建議

（一）改革政府投資項目的管理模式。結(jié)合各地實際情況，摸索適合各地的工程項目管理體制和運行機(jī)制，向社會開放建設(shè)工程項目管理市場，吸引眾多專業(yè)項目管理企業(yè)通過公平競爭的方式參與政府投資工程項目管理。

（二）各級政府及部門要認(rèn)真貫徹執(zhí)行基本建設(shè)程序，履行各項報批手續(xù)，加強(qiáng)政府對投資項目的監(jiān)管，切實落實項目法人責(zé)任制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制。

（三）設(shè)計對工程投資影響很大，設(shè)計人員要多深入現(xiàn)場，熟悉現(xiàn)場情況，認(rèn)真地考慮設(shè)計方案，做好經(jīng)濟(jì)評價分析，做到經(jīng)濟(jì)、合理、安全、可靠，又要高于施工、便于施工。一個好的設(shè)計方案往往投資少、施工快、效果好，而且可以節(jié)省大量的人力物力去拆遷協(xié)調(diào)；施工圖設(shè)計也要達(dá)到設(shè)計深度要求，對路基處理、土石方比例、排水出口等要詳盡明確，避免工程造價增加。

（四）選擇素質(zhì)高的施工隊伍。目前有的招投標(biāo)項目限制了一些優(yōu)秀的施工隊伍參與投標(biāo)。招標(biāo)方案中投標(biāo)報價的比例占得很大，實際上到最后比的是預(yù)算編制人員的預(yù)算水平，而且擬派現(xiàn)場施工管理人員也未參與進(jìn)來，為以后的工程施工帶來很大變數(shù)。中標(biāo)的有些并不是綜合素質(zhì)很高的隊伍，管理起來費心費力，效果并不好。

（五）監(jiān)理要切實發(fā)揮作用，要對施工內(nèi)容、設(shè)計圖紙等相當(dāng)熟悉，要有預(yù)見性、前瞻性，對工程施工要有很好地控制能力，既不能放任不管，也不能事后頻頻返工，影響工程的正常進(jìn)行。好的監(jiān)理要多走、多問、多匯報，便于管理人員及時了解現(xiàn)場情況。

（六）管理人員要深入現(xiàn)場、及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，要有很好的溝通協(xié)調(diào)能力、解決問題的能力和專業(yè)能力 ，既要保障施工的正常進(jìn)行，又要保障工程質(zhì)量，還要學(xué)會運用各種管理軟件或計算機(jī)管理網(wǎng)絡(luò)來很好地控制工程進(jìn)度，也便于領(lǐng)導(dǎo)及時掌握工程最新進(jìn)展情況。

（七）做好資料歸檔。每年管理項目多且雜，涉及到很多施工圖紙、招標(biāo)答疑、圖紙會審、領(lǐng)導(dǎo)指示、會議紀(jì)要、工程聯(lián)系單、設(shè)計變更等，要安排專人及時收集整理歸檔。

篇8

只有有效的對工程造價全程進(jìn)行控制，才能提高企業(yè)在建設(shè)項目中的實施效率，所以務(wù)必遵循以下幾個基本原則。第一條原則，要及時、充分地進(jìn)行信息交流，只有在第一時間準(zhǔn)確的掌握了工程的運行狀況，才能保證工程偏差分析的正常進(jìn)行。第二條原則，按要求將實際狀況與預(yù)期計劃進(jìn)行對比，這樣做的好處是能夠第一時間發(fā)現(xiàn)工程偏差，并及時進(jìn)行偏差分析，采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣肀ＷC項目的有效進(jìn)行。在進(jìn)行工程造價全程控制的時候，可以有計劃地安排固定時間，以便將計劃與實際情況進(jìn)行對比分析，時間則需根據(jù)工程的長短加以設(shè)定。第三條原則，工程必須時刻按照計劃的要求來實施，工程造價全程控制的基本及核心是工程的計劃，只有將工程計劃作為依據(jù)，才能保證項目的正常運行。當(dāng)然計劃也需要根據(jù)實際的施工狀況適當(dāng)調(diào)整。

1.2 偏差分析理論在工程造價全程控制中應(yīng)用的基本流程

無論采取何種應(yīng)用理論，在工程造價全程控制中都需要包含投入、轉(zhuǎn)變、分析、改正等基本環(huán)節(jié)。一旦其中缺少某一環(huán)節(jié)，都有可能造成工程不完整控制，從而降低實際操作的效率。而偏差分析理論在工程造價全程控制中應(yīng)用的基本流程如下，首先設(shè)定工程的預(yù)期計劃，并及時了解工程實際運行的狀況，其次應(yīng)用偏差分析理論進(jìn)行對比分析，找出偏差的原因，并采取適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行修改，最后就是將狀況向相關(guān)部門進(jìn)行反饋。其中最為重要的就是第二個階段，在發(fā)現(xiàn)工程與計劃存在偏差時，一定要及時尋找原因，以便能夠預(yù)計將來的發(fā)展趨向，減少不必要的經(jīng)濟(jì)損失。采取完善偏差的行動一般有兩個方式，第一種就是不采取措施，因為問題較小，對工程不會產(chǎn)生較大的影響，第二種就是調(diào)整計劃，比如在按照預(yù)期計劃進(jìn)行的基礎(chǔ)上增加人力，添加儀器等。

2 偏差分析理論在工程造價全程控制中的應(yīng)用

2.1 偏差理論在獲取信息階段的應(yīng)用

獲取預(yù)期計劃文件中的有效信息是工程造價全程控制工作的重要環(huán)節(jié)，因為計劃文件中包含了所有預(yù)期工作安排和計劃，對整個工程而言都起到了建設(shè)性的意義。假設(shè)沒有應(yīng)用偏差理論，經(jīng)常會在遇到突發(fā)狀況時不知所措，不有夠及時采取工程造價全程控制的應(yīng)對辦法。在對信息進(jìn)行獲取的過程中，需要對工程造價管理和實際評估報告進(jìn)行數(shù)據(jù)記錄，以便對具體某一個超標(biāo)問題的根源及時分析，尋找解決方案。實際評估報告中所含數(shù)據(jù)眾多并且較為復(fù)雜，所以在進(jìn)行信息收集工作時需要加以重視，對信息的及時性、準(zhǔn)確性以及實用性高度關(guān)注，這樣便可以將評估報告作為工程造價全程控制的重要依據(jù)。而這其中所應(yīng)用到的偏差分析理論則起到了度量的作用，由于運用該理論得到的數(shù)據(jù)和結(jié)果都具有普遍性與科學(xué)性，所以可以將其作為評估企業(yè)工程實施效率的重要依據(jù)。

2.2 偏差理論在工程造價控制以及開展項目中的應(yīng)用

由于在實際操作過程中，建設(shè)工程的控制指標(biāo)、預(yù)測計劃以及度量情況都會發(fā)生一定的變化，所以需要通過運用偏差分析理論對工程進(jìn)行分析和改進(jìn)，采取適當(dāng)?shù)拇胧┘右酝晟疲苑乐钩霈F(xiàn)造價超額支出的現(xiàn)象。工程造價控制以及開展項目活動主要包含以下幾個工作內(nèi)容，在進(jìn)行工程造價全程控制過程中需要制定控制要求與標(biāo)準(zhǔn)，以此作為判斷分析工程偏差的主要依據(jù)之一。一般設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求是按照預(yù)期計劃來進(jìn)行的，通過采取建立圖標(biāo)的方式對實際度量狀況、造價控制的界限以及控制目標(biāo)進(jìn)行分析，有利于偏差理論的應(yīng)用。這其中工程造價全程控制的目標(biāo)是整個流程中最主要的一個環(huán)節(jié)，雖然在工程實施過程中會遇到許多項目臨時調(diào)換現(xiàn)象，但是之前設(shè)定的目標(biāo)不能發(fā)生改變，必須建立起一個完善的控制管理模式，這樣做有利于保障工程的正常實施，也可以確保有關(guān)利益者能夠更深入的了解企業(yè)的實施進(jìn)展，并一同參與其中。

3 偏差分析理論在工程造價全程控制應(yīng)用中存在的問題及影響因素

3.1 偏差分析理論在工程造價全程控制應(yīng)用中存在的問題

首先論述一下在控制費用使用方面存在的一些問題，由于在控制工程造價全程中所涉及到的費用過多并且較為復(fù)雜，出現(xiàn)各種費用總計有四十多項的現(xiàn)象，尤其是針對跨地區(qū)的工程而言，所以很難進(jìn)行統(tǒng)一的控制。長期以來為了合理控制工程造價全程，便會采取間接控制費用的方式，雖然能有效避免較大出入的現(xiàn)象，但是會出現(xiàn)繁瑣的間接費用，不能進(jìn)行統(tǒng)一管理，而且各地控制模式往往不同，所以在控制費用使用方面浪費了大量時間，也沒用技術(shù)可言。在預(yù)期計劃與實際控制方面也存在著一些問題，比如說預(yù)期計劃很難適應(yīng)實際人力和機(jī)械等價格的變化，為了達(dá)到預(yù)期的工作效果，就必須引入新的資源，這樣一來往往會造成超額支出，如何做到適應(yīng)目前的市場經(jīng)濟(jì)體系，是現(xiàn)在炙手可熱的話題。

3.2 偏差分析理論在工程造價全程控制應(yīng)用中存在的主要影響因素

下面論述一下在企業(yè)控制工程造價期間需要對以下環(huán)節(jié)加大力度管理。在應(yīng)用偏差分析理論之前，首先要對工程造價全程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、投資狀況以及實際操作情況有充分的了解，防止出現(xiàn)實施效率較低、投資力度不足等現(xiàn)象。近些年來我國重大項目都把分析經(jīng)濟(jì)偏差、制定方案當(dāng)做主要的工作目標(biāo)，因為一旦出現(xiàn)項目流程不明確的情況，就有可能導(dǎo)致出現(xiàn)預(yù)期估算與實際操作存有較大出入，偏差分析理論不利于應(yīng)用的情況。由此看來，必須采取合理的控制方法與科學(xué)的實施措施，才能確保工程造價全程的控制正常進(jìn)行。隨著社會的不斷發(fā)展，控制造價的企業(yè)首要任務(wù)就是對預(yù)期計劃深入研究，增加應(yīng)用偏差分析理論的準(zhǔn)確性。

4 對于目前偏差分析理論在工程造價運用情況應(yīng)采取的措施

目前西方國家具有著成熟的市場競爭模式和完善的經(jīng)濟(jì)管理體系，所以眾多投資者對工程中具體環(huán)節(jié)較為注重，我國也要將實施完善管理制度作為首要目標(biāo)，讓政府機(jī)關(guān)采取的行為公開化，這樣才能給控制工程造價全程工作打下夯實的基礎(chǔ)。如何做好人力安排工作，也是比較重要的問題，選拔成熟人才的機(jī)制和提供信息分享平臺是效果比較明顯的方法，可以大幅度的提高控制工程造價全程的實施效率，在把握時機(jī)和搶占市場方面也有較大優(yōu)勢。

篇9

建筑工程承包合同是建設(shè)單位為發(fā)包方，施工企業(yè)為承包方，依據(jù)基本建設(shè)程序，為完成特定建筑安裝工程，協(xié)商訂立的明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計、施工合同。

（一）建筑工程承包合同的主體資格問題

發(fā)包方的主體資格：具有獨立財產(chǎn)，能夠?qū)ν猹毩⒊袚?dān)民事責(zé)任的民事主體都可以成為發(fā)包方，包括法人單位、其他組織、公民、個體工商戶、個人合伙、聯(lián)營體等。

承包方的主體資格：一是必須具備企業(yè)法人資格；二是必須具有履行合同的能力，即必須具有營業(yè)執(zhí)照和由建設(shè)行政主管部門核準(zhǔn)的資質(zhì)等級。依據(jù)2001年7月1日起施行的建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三條的規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照其擁有的注冊資本、凈資產(chǎn)、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。第五條規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個序列。獲得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以對工程實行施工總承包或者對主體工程實行施工承包。承擔(dān)施工總承包的企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)。獲得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程或者建設(shè)單位按照規(guī)定發(fā)包的專業(yè)工程。專業(yè)承包企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。獲得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。第十六條規(guī)定，任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》；不得非法扣壓、沒收《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。

（二）如何正確確定訴訟主體

1、建設(shè)單位內(nèi)部不具備法人條件的職能部門或下屬機(jī)構(gòu)簽訂的建筑承包合同，產(chǎn)生糾紛后，應(yīng)以該建設(shè)單位為訴訟主體，或應(yīng)訴。

2、建筑施工企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)（分公司、工程處、工區(qū)、項目經(jīng)理部、建筑隊等）簽訂的建筑承包合同，產(chǎn)生糾紛后，一般以該分支機(jī)構(gòu)作為訴訟主體，如該分支機(jī)構(gòu)不具有獨立的財產(chǎn)，則應(yīng)追加該建筑企業(yè)為共同訴訟人。

3、借用營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書及他人名義簽訂的建筑承包合同，涉訴后，由借用人和出借人為共同訴訟人，或應(yīng)訴。

4、共同承包或聯(lián)合承包的建筑工程項目，產(chǎn)生糾紛后，應(yīng)以共同承包人為共同訴訟人，或應(yīng)訴；如共同承包人組成聯(lián)營體，且具備法人資格的，則以該聯(lián)營體為訴訟主體。兩個以上的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或個人合作建設(shè)工程并對合作建設(shè)工程享有共同權(quán)益的，其中合作一方因與工程的承包人簽訂建設(shè)工程合同而發(fā)生糾紛的，其他合作建設(shè)方應(yīng)列為共同原、被告。

5、實行總分包辦法的建筑工程，因分包工程產(chǎn)生糾紛后，總承包人和分包人應(yīng)作為共同訴訟人，或應(yīng)訴；如果分包人總承包人，則以分包合同主體作訴訟主體，是否列建設(shè)單位為第三人，視具體案情而定。

6、涉及個體建筑隊或個人合伙建筑隊簽訂的建筑承包合同，產(chǎn)生糾紛后，一般應(yīng)以個體建筑隊或個人合伙建筑隊為訴訟主體。

7、掛靠經(jīng)營關(guān)系的建筑施工企業(yè)以自己的名義或以被掛靠單位的名義簽訂的承包合同，一般應(yīng)以掛靠經(jīng)營者和被掛靠單位為共同訴訟人，或應(yīng)訴。（最高法院《民訴法意見》第43條規(guī)定：“個體工商戶、個人合伙或私營企業(yè)掛靠集體企業(yè)并以集體企業(yè)的名義從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的，在訴訟中，該個體工商戶、個人合伙或私營企業(yè)與其掛靠的集體企業(yè)為共同訴訟人?！保┦┕と藪炜科渌ㄖ┕て髽I(yè)，并以被掛靠施工企業(yè)名義簽訂建設(shè)工程合同，而被掛靠建筑施工企業(yè)不愿的，施工人可作為原告，不必將被掛靠建筑施工企業(yè)列為共同原告。

8、因轉(zhuǎn)包產(chǎn)生的合同糾紛，如發(fā)包人，應(yīng)列轉(zhuǎn)包人和被轉(zhuǎn)包人作為共同被告；如因轉(zhuǎn)包合同產(chǎn)生糾紛，以轉(zhuǎn)包人和被轉(zhuǎn)包人為訴訟主體，建設(shè)單位列為第三人；多層次轉(zhuǎn)包的，除訴訟當(dāng)事人外，應(yīng)將其它各方列為第三人。

9、以籌建或臨時機(jī)構(gòu)的名義發(fā)包工程，涉訟后，如果該單位已經(jīng)合法批準(zhǔn)成立，應(yīng)由其作為訴訟主體或應(yīng)訴；如該單位僅是臨時性的機(jī)構(gòu)，尚未辦理正式審批手續(xù)的，或該臨時機(jī)構(gòu)被撤銷的，由成立或開辦該單位的組織進(jìn)行或應(yīng)訴。

10、實行承包經(jīng)營的施工企業(yè)，產(chǎn)生糾紛后，如果該企業(yè)是法人組織，則由該企業(yè)為訴訟主體，或應(yīng)訴；如果該企業(yè)不是法人組織，則列發(fā)包人和承包企業(yè)為共同當(dāng)事人，參加訴訟。

11、因拖欠工程款引起的糾紛，承包人將承包的建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)包而由實際承包人承包人的，可不將發(fā)包人列為案件的當(dāng)事人；承包人提出將發(fā)包人列為第三人，并對其主張權(quán)利而發(fā)包人對承包人又負(fù)有義務(wù)的，可將發(fā)包人列為第三人，當(dāng)事人根據(jù)不同的法律關(guān)系承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；如轉(zhuǎn)包經(jīng)發(fā)包人同意，即屬合同轉(zhuǎn)讓，應(yīng)直接列發(fā)包人為被告。

12、因工程質(zhì)量引起的糾紛，發(fā)包人只承包人，在審理中查明有轉(zhuǎn)包的，應(yīng)追加實際施工人為被告，實際施工人與承包人對工程質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任。

二、如何確認(rèn)建筑施工合同的效力

（一）確認(rèn)合同效力的一般原則

1、訂立合同應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則

根據(jù)《民法通則》、《合同法》的規(guī)定：平等原則、自愿、公平、等價有償、誠實信用原則、民事權(quán)益受法律保護(hù)原則、禁止權(quán)利濫用原則、協(xié)商一致原則是從事民事活動、訂立合同的基本原則。建筑施工合同作為民事合同的一種概莫能外，亦應(yīng)遵循以上基本原則。但在民事審判實踐中需注意的是不能按一般合同效力的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)來認(rèn)定建筑施工合同的效力，應(yīng)考慮這類合同的特殊性。對一些地方性法規(guī)、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章、規(guī)范性文件，不能作為認(rèn)定合同效力的依據(jù)，但建設(shè)部《建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》是例外，該規(guī)定是強(qiáng)制性的，應(yīng)按照規(guī)定確定施工人的資質(zhì)。

2、確認(rèn)合同效力的一般原則

根據(jù)《民法通則》第五十八條、《合同法》第五十二條的規(guī)定，一般從以下四個方面予以審查：

（1）審查合同主體是否合格；

（2）審查合同內(nèi)容是否合法；

（3）審查當(dāng)事人的意思表示是否真實；

（4）審查合同是否履行了法定的審批手續(xù)。

同所有的合同一樣，意思表示不真實將導(dǎo)致建筑工程承包合同的無效、部分無效或可申請撤銷。

（二）建筑工程承包合同效力的確認(rèn)

1、審查發(fā)包方與承包方是否具備建設(shè)與承包施工資格

發(fā)包方的資格審查：法人、依法成立的其他組織、個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、公民、個人合伙、聯(lián)營體均可對外發(fā)包工程；主要審查以上主體是否具備發(fā)包條件：（1）發(fā)包人發(fā)包的工程是否立項；是否取得施工許可證或開工報告（一般民用建筑除外）；（2）發(fā)包人是否屬于招標(biāo)人；（3）發(fā)包人是否取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

幾種特殊主體對外發(fā)包工程的合同效力：

（1）建設(shè)單位的內(nèi)部機(jī)構(gòu)對外發(fā)包工程的合同效力。

有兩種情況：①以法人名義簽訂合同，法人明知而不反對的，若無其他違法情節(jié)，可認(rèn)定合同有效；內(nèi)部機(jī)構(gòu)既無事先授權(quán)又無事后追認(rèn)的，合同以主體不合格歸于無效。②以內(nèi)部機(jī)構(gòu)名義簽訂合同，法人明知而不表示反對并準(zhǔn)備履行或已開始履行合同的，可認(rèn)定合同有效；其他情況（法人不知道、反對、不準(zhǔn)備履行）認(rèn)定合同無效；當(dāng)事人對合同效力不提異議的，可按有效合同處理。

（2）臨時機(jī)構(gòu)對外發(fā)包工程的合同效力。

審查臨時機(jī)構(gòu)是否是行政機(jī)關(guān)正式行文成立，有一定的機(jī)構(gòu)、辦公地點、職責(zé)的組織，并在授權(quán)的范圍內(nèi)簽訂合同，具備以上條件并符合其他條件的，認(rèn)定合同有效。

（3）籌建單位對外發(fā)包工程的合同效力。

審查籌建單位是否依法經(jīng)過核準(zhǔn)登記，依法登記的，認(rèn)定其對外發(fā)包有效，未經(jīng)依法登記或工商登記正在申請之中可以根據(jù)實際情況確認(rèn)。

承包方的資格審查：主要審查承包人有無企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、是否具有與所承包工程相適應(yīng)的資質(zhì)證書（允許低于資質(zhì)等級承攬工程）、是否辦理了施工許可證。施工單位的資格主要從營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書兩個方面審查，施工單位必須具備企業(yè)法人資格且營業(yè)執(zhí)照經(jīng)過年檢，施工單位要在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)對外承攬工程?？缡?、自治區(qū)、直轄市承包工程的還要經(jīng)過施工所在地建筑行政主管部門辦理施工許可手續(xù)，行政管理規(guī)定不影響民事主體的民事權(quán)利能力，未辦跨省施工許可手續(xù)的不影響合同有效。

幾種特殊主體承包工程的合同效力：

（1）施工單位無證、無照承包工程，所簽訂的合同無效（一般農(nóng)建工程除外）。

（2）施工單位借用、冒用、盜用營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書承包工程，所簽訂的合同無效。

（3）施工單位超越經(jīng)營范圍、資質(zhì)等級承包工程所簽訂的合同無效。

（4）無資質(zhì)的建筑隊掛靠建筑公司，成為建筑公司的一個工區(qū)對外承包工程，有兩種情況：①以掛靠單位的名義簽訂合同的，合同無效；②以被掛靠單位的名義簽訂合同，有兩種情況：A：建筑公司承包工程，將工程交給建筑隊施工，所簽訂的合同有效。B：建筑隊自己承包工程，以建筑公司的名義簽訂合同，合同無效。

（5）建筑公司的分支機(jī)構(gòu)對外承包工程，所簽訂的合同無效。

（6）個體建筑隊、個人合伙建筑隊承建的一般農(nóng)用建筑，符合有關(guān)規(guī)定的，認(rèn)定有效。

（7）兩個施工單位聯(lián)合共同承包工程的，應(yīng)按資質(zhì)等級低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承包，否則合同無效。

2、審查合同內(nèi)容是否符合法律規(guī)定和產(chǎn)業(yè)政策以及是否違反國家利益和社會公共利益

合同內(nèi)容作為審查合同效力的一個方面，實踐中因合同內(nèi)容導(dǎo)致合同無效的較少。

（1）審查合同規(guī)定的工程項目是否符合政府批文，不符合的無效；（2）審查合同規(guī)定的項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策，不符合的無效；（3）合同內(nèi)容約定帶、墊資施工條款可導(dǎo)致合同的部分無效或無效（對帶、墊資施工的效力問題下文還要詳述）；（4）合同主要條款不完善或欠缺，合同雙方又不能補(bǔ)正的，合同不成立，合同不成立的不涉及合同效力；（5）合同內(nèi)容違反地方性、專門性規(guī)定的合同效力確認(rèn)，應(yīng)具體審查地方性、專門性規(guī)定的效力，主要看該地方性、專門性規(guī)定是否與法律法規(guī)的禁止性或義務(wù)性規(guī)定相一致，一致的合同無效，否則，不影響合同的效力。

3、審查合同當(dāng)事人的意思表示是否真實。意思表示不真實的是無效民事行為或是可變更可撤銷的效力待定行為。

4、審查合同是否經(jīng)過了必要的程序。如依照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第三條的規(guī)定，在我國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。這些項目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由國務(wù)院發(fā)展計劃部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)。任何單位和個人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。對依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)而未招標(biāo)的合同無效。需注意的是同一建筑工程簽訂有兩份以上的合同，如其中一份是通過招標(biāo)投標(biāo)方式簽訂的，其他合同也應(yīng)視為有效，如設(shè)計變更合同、施工變動合同、附加協(xié)議等。又如國務(wù)院1988年9月26日《樓堂館所建設(shè)管理暫行條例》規(guī)定：建設(shè)總投資2億元以上的項目，由國家計委提出審查意見報經(jīng)國務(wù)院審批；樓堂館所項目實行“先審計，后建設(shè)”的原則。1990年1月5日城鄉(xiāng)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)部城建字（1990）4號文“簽訂建筑安裝工程承包合同必須遵守國家的法律、法規(guī)，必須符合國家規(guī)定和計劃的要求。簽訂計劃外工程項目建設(shè)承包合同無效?！?/p>

5、審查總分包是否合法。應(yīng)對合法總分包、非法分包、倒賣合同、合同轉(zhuǎn)讓與轉(zhuǎn)包作出正確的界定

合法總分包的條件：

（1）總包合法；（2）分包單位具備與分包工程相適應(yīng)的資質(zhì)等級；（3）對外分包須有合同約定或經(jīng)過發(fā)包人（建設(shè)單位）許可；（4）對于施工總分包的，建筑工程的主體結(jié)構(gòu)必須由總承包單位來完成；（5）分包單位不得將工程再分包（分包人再次分包就變成了變相轉(zhuǎn)包）。

轉(zhuǎn)包行為是指在工程建設(shè)中，承包單位不履行承包合同規(guī)定的職責(zé)，將所承包的工程一并轉(zhuǎn)包給其他單位，對工程不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理責(zé)任的行為。轉(zhuǎn)包合同一律認(rèn)定無效。在審判實踐中要注意區(qū)分合同轉(zhuǎn)包、倒賣合同與合同轉(zhuǎn)讓的界限。

倒賣合同主要是承包人無履約能力，高價轉(zhuǎn)賣。與轉(zhuǎn)包的區(qū)別主要是當(dāng)事人的主觀惡意程度。倒賣合同當(dāng)事人主觀上有牟取暴利目的，轉(zhuǎn)包除獲取一定利益外不存在牟取暴利問題；轉(zhuǎn)包的合同價款一般等于或低于合同價款，倒賣的合同價款一般高于合同價款；倒賣主觀惡性較大，承攬民事責(zé)任后還可予以一定的刑事處罰。

合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓是允許的，《中華人民共和國合同法》第八十八條規(guī)定：“當(dāng)事人一方經(jīng)對方同意，可以將自己在合同中的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人。”該條是關(guān)于是合同概括轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。合同當(dāng)事人將合同中的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人的，稱為合同轉(zhuǎn)讓，理論上稱為合同的概括轉(zhuǎn)讓。合同轉(zhuǎn)讓是合同當(dāng)事人的徹底變更，原有當(dāng)事人退出合同關(guān)系，新的第三人進(jìn)入合同關(guān)系之中。在計劃經(jīng)濟(jì)時期不允許轉(zhuǎn)讓合同以牟利，因此轉(zhuǎn)讓合同被視為倒賣行為，受到法律的禁止。但在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，合同轉(zhuǎn)讓成為市場經(jīng)濟(jì)運行中的重要現(xiàn)象，當(dāng)事人不僅會因獲取利潤的需要轉(zhuǎn)讓合同，而且會因經(jīng)濟(jì)因素以外的其他需要轉(zhuǎn)讓合同，合同轉(zhuǎn)讓不再受到法律的禁止。值得注意的是，單獨轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利不需要對方當(dāng)事人的同意，但轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)應(yīng)以對方當(dāng)事人的同意為要件，僅對轉(zhuǎn)讓合同中的義務(wù)取得對方當(dāng)事人的同意，并不能發(fā)生整體轉(zhuǎn)讓合同的效果。依該條的規(guī)定，合同轉(zhuǎn)讓為一單獨的法律行為，不能分解為轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利加轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)，應(yīng)以全面取得對方當(dāng)事人的同意為前提要件。合同的權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)移，包括法定和約定兩種情形。約定的概括轉(zhuǎn)讓涉及合同權(quán)利與合同義務(wù)兩方面轉(zhuǎn)讓，因而應(yīng)分別適用合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓及合同義務(wù)轉(zhuǎn)移的規(guī)定。如對前者，僅需通知債務(wù)人即可；對后者則需經(jīng)合同債權(quán)人同意。另需注意的是約定的概括轉(zhuǎn)讓適用的前提是合同為雙務(wù)合同?！逗贤ā返诰攀畻l規(guī)定了法定合同概括繼受。據(jù)該條規(guī)定，當(dāng)事人合并的，合并后的法人或組織就完全繼受了前當(dāng)事人的合同權(quán)利。這種情況屬于當(dāng)事人主體的聚合。當(dāng)事人分立，則屬于當(dāng)事人主體的分化，原則上合同當(dāng)事人的分立不影響合同權(quán)利義務(wù)，分立后的各方當(dāng)事人具有連帶債權(quán)債務(wù)人的地位，共享權(quán)利，共擔(dān)義務(wù)。債權(quán)人可針對一當(dāng)事人或針對各當(dāng)事人之全體主張權(quán)利，其主張受法律的支持和保護(hù)。例外的是，債權(quán)人與債務(wù)人如就債務(wù)的分擔(dān)達(dá)成一致意見，分立后的各當(dāng)事人則可擺脫連帶債務(wù)人的地位，按雙方協(xié)商的分擔(dān)數(shù)額，按份承擔(dān)義務(wù)。同樣，債權(quán)人分立后，各債權(quán)人為連帶債權(quán)人，任一債權(quán)人可向債務(wù)人主張全部債權(quán)，除非債權(quán)人與債務(wù)人就債權(quán)的分享達(dá)成一致。

（三）建設(shè)工程合同的效力分述

1、有下列情形之一的，所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效：

（1）不具有經(jīng)營建筑活動主體資格的企業(yè)或個人；

（2）未按國家規(guī)定的程序和批準(zhǔn)的投資計劃；

（3）承包人將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人；

（4）承包人將其承包的全部建設(shè)工程肢解后，以分包名義轉(zhuǎn)包給第三人；

（5）建設(shè)工程總承包人未經(jīng)建設(shè)單位同意，將承包工程中的部分工程分包；

（6）分包單位將其承包的工程再分包或轉(zhuǎn)包。

2、有下列情形之一，并以被掛靠企業(yè)名義簽訂的建設(shè)工程合同無效：

（1）不具有從事建筑活動主體資格的個人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程；

（2）資質(zhì)等級低的建筑企業(yè)以資質(zhì)等級高的建筑企業(yè)的名義承攬工程；如其本身具備施工能力，工程已施工完畢且經(jīng)驗收合格的，一般不宜認(rèn)定合同無效。

（3）不具有工程總包資格的建筑企業(yè)以具有總包資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程。

3、發(fā)包人與承包人簽訂無取得土地使用權(quán)證、無取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證、辦理報建手續(xù)的“三無”工程建設(shè)施工合同，應(yīng)確認(rèn)無效；但在合同履行中經(jīng)有關(guān)主管部門審批已不存在“三無”情形或在前已補(bǔ)辦手續(xù)的，應(yīng)確認(rèn)合同有效。

4、違反《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的規(guī)定，超規(guī)模建設(shè)所簽訂的建設(shè)工程合同經(jīng)批準(zhǔn)可補(bǔ)辦手續(xù)，且無違反其他法律規(guī)定的，應(yīng)確認(rèn)合同有效。

5、對承包人超越建筑資質(zhì)等級簽訂的建設(shè)工程合同，如承包人具備與建設(shè)項目的要求相符的等級條件，工程質(zhì)量符合設(shè)計要求并驗收合格的，可按有效合同處理，并以合同約定的建筑資質(zhì)等級結(jié)算工程款。但嚴(yán)重超越本企業(yè)建筑資質(zhì)等級訂立的建設(shè)工程合同無效。對此應(yīng)從來把握，建設(shè)部原《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（指1995年10月15日起施行的，該規(guī)定已被2001年7月1日起施行的新規(guī)定取代）第二十九條規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》所核定的承包工程范圍進(jìn)行工程承包活動，少數(shù)市場信譽好、素質(zhì)較高的企業(yè)，經(jīng)征得業(yè)主同意和工程所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)后，可適度超出該核定的承包工程范圍承攬工程。

6、承包人跨省區(qū)或跨市承攬建設(shè)工程但未辦理外來施工企業(yè)承包工程許可手續(xù)而訂立的建設(shè)工程施工合同，應(yīng)責(zé)令承包人補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)，并由有關(guān)行政部門按規(guī)定處理，而不應(yīng)據(jù)此認(rèn)定合同無效。

7、對必須實行公開招標(biāo)的建設(shè)工程，未實行招標(biāo)的，合同無效；對不是必須實行公開招標(biāo)的建設(shè)工程，發(fā)包人直接發(fā)包后，具備相應(yīng)資質(zhì)的承包人已開始履行合同的，不宜以建設(shè)工程未實行公開招標(biāo)為由，認(rèn)定所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效。

8、建設(shè)工程合同中帶資、墊資和墊款承包工程的條款應(yīng)確認(rèn)無效，對承包人已帶資、墊資和墊款承建的工程，發(fā)包人應(yīng)支付該款相應(yīng)的利息。

外商投資建筑企業(yè)依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在我國境內(nèi)帶資承包工程，合同中的帶資條款應(yīng)認(rèn)定有效。

9、建設(shè)工程合同對工程款結(jié)算沒有約定或雖有約定，但發(fā)包人與承包人自行結(jié)算達(dá)成的結(jié)算協(xié)議有效。屬國家投資建設(shè)的重大工程，并由國家對工程款結(jié)算依法進(jìn)行管理的除外（需要進(jìn)行國家審計監(jiān)督）。

10、具備法人資格的承包人的內(nèi)部分支機(jī)構(gòu)，具備一定的技術(shù)能力，對外具備一定的責(zé)任承攬能力，且在其營業(yè)執(zhí)照的范圍內(nèi)對外簽訂的建設(shè)工程合同，應(yīng)視為承包人對其行為已授權(quán)，其簽訂的合同有效，并應(yīng)以該承包人的建筑資質(zhì)等級結(jié)算工程款；無營業(yè)執(zhí)照的建筑施工隊以承包人的名義對外簽訂合同，合同無效。承包人的內(nèi)部職能部門對外簽訂的建設(shè)工程合同，屬于效力待定合同，一般情況下不能否定合同的效力。

三、有效建筑承包合同糾紛的處理

（一）有效合同處理的一般規(guī)定

1、有效合同處理中應(yīng)當(dāng)遵循的一般原則

（1）有利于建筑業(yè)市場健康發(fā)展的原則；

（2）依法保護(hù)合同，尊重當(dāng)事人意思自治的原則；

（3）公平保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的原則。

2、違反有效合同的責(zé)任構(gòu)成要件、行為表現(xiàn)形式、責(zé)任承擔(dān)方式和免責(zé)事由

（1）責(zé)任構(gòu)成要件。違約行為和過錯是構(gòu)成違反有效合同責(zé)任的基本要件。

（2）行為表現(xiàn)形式。包括不履行、不完全履行、遲延履行、不適當(dāng)履行等表現(xiàn)形式。

（3）責(zé)任承擔(dān)方式。包括實際履行、采取補(bǔ)救措施、支付違約金、賠償損失等責(zé)任承擔(dān)方式。

（4）免責(zé)事由。包括不可抗力、當(dāng)事人約定的免責(zé)條款、權(quán)利主張人自身的過錯等幾種情況。

（二）建筑工程承包合同糾紛案件中違反有效合同的責(zé)任認(rèn)定和承擔(dān)

1、承包方的責(zé)任認(rèn)定和承擔(dān)

（1）施工準(zhǔn)備責(zé)任。施工場地的平整，施工界區(qū)以內(nèi)的用水、用電、道路和臨時設(shè)施的施工；編制施工組織設(shè)計（或施工方案），做好各項施工準(zhǔn)備工作。

（2）物資準(zhǔn)備責(zé)任。按雙方商定的分工范圍，做好材料和設(shè)備的采購、供應(yīng)和管理。

（3）及時告知責(zé)任。及時向發(fā)包方提出開工通知書、施工進(jìn)度計劃表、施工平面布置圖、隱蔽工程驗收通知、竣工驗收報告；提供月份施工作業(yè)計劃、月份施工統(tǒng)計報表、工程事故報告以及提出應(yīng)由發(fā)包方供應(yīng)的材料、設(shè)備的供應(yīng)計劃。

（4）工程質(zhì)量責(zé)任。由于承包方的原因造成工程質(zhì)量不符合合同規(guī)定的，承包方應(yīng)負(fù)責(zé)無償修理或返工，由此造成工程逾期交付的，應(yīng)支付逾期違約金。

（5）工程保管責(zé)任。已完工的房屋、構(gòu)筑物和安裝的設(shè)備，承包方在交工前應(yīng)負(fù)責(zé)保管，并清理好場地。

（6）工程交付責(zé)任。承包方應(yīng)按合同規(guī)定的時間如期完工和交付，由于承包方的原因造成工程逾期交付的，承包方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

（7）竣工驗收責(zé)任。承包方應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定提出竣工驗收技術(shù)資料，辦理竣工結(jié)算，參加竣工驗收。

（8）工程保修責(zé)任。在合同規(guī)定的保修期內(nèi)，對屬于承包方責(zé)任的工程質(zhì)量問題，負(fù)責(zé)無償修理。

（9）防止損失擴(kuò)大責(zé)任。因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)及時通知對方采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐箵p失擴(kuò)大；承包人沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。

（10）共同責(zé)任。共同承包單位、總分包單位、工程監(jiān)理單位與承包方的連帶責(zé)任。建筑法第二十七條規(guī)定：“大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。兩個以上不同資質(zhì)等級的單位實行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程?！钡诙艞l第二款規(guī)定：“建筑工程總承包單位按照意承包合同的約定對建設(shè)單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負(fù)責(zé)?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒ㄔO(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任?！钡谌鍡l第二款規(guī)定：“工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位牟取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！?/p>

2、發(fā)包方的責(zé)任認(rèn)定和承擔(dān)

（1）辦證責(zé)任。辦理正式工程和臨時設(shè)施范圍內(nèi)的土地征用、租用、申請施工許可執(zhí)照和占道、爆破以及臨時鐵道專用線接岔等的許可證。

（2）工程定點責(zé)任。確定建筑物、道路、線路、上下水道的定位標(biāo)樁、水準(zhǔn)點和坐標(biāo)控制點。

（3）三通一平責(zé)任。開工前接通施工現(xiàn)場水源、電源和運輸?shù)缆?，拆遷現(xiàn)場內(nèi)民房和障礙物（委托承包方承擔(dān)的除外）。

（4）物資保證責(zé)任。按雙方協(xié)定的分工范圍和要求，供應(yīng)材料和設(shè)備。

（5）經(jīng)費保證責(zé)任。向經(jīng)辦銀行提交撥款所需的文件（實行貸款或自籌的工程要保證資金供應(yīng)人按時辦理撥款和結(jié)算，不按合同規(guī)定時間撥付工程款，應(yīng)支付逾期付款違約金。

（6）技術(shù)保證責(zé)任。發(fā)包方應(yīng)組織有關(guān)單位對施工圖等技術(shù)資料進(jìn)行審定，按照合同規(guī)定的時間和份數(shù)交付給承包方。

（7）施工監(jiān)督責(zé)任。發(fā)包方應(yīng)派駐工地代表，對工程進(jìn)度、工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，檢查隱蔽工程，辦理中間交工工程驗收手續(xù)，負(fù)責(zé)簽證、解決應(yīng)由發(fā)包方解決的問題，以及其他事宜。

（8）誤工賠償責(zé)任。發(fā)包方由于中途停建、緩建或由于設(shè)計變更以及設(shè)計錯誤給承包方造成停工、窩工、返工、倒運、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和實際費用的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

發(fā)包人未按建設(shè)工程合同約定支付工程進(jìn)度款致使停工、窩工的，承包人可順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工損失。

承包人對發(fā)包人逾期支付工程進(jìn)度款無異議并繼續(xù)施工的，在發(fā)生糾紛后，承包人要求對方承擔(dān)違約責(zé)任的，不予支持。

（9）驗收結(jié)算責(zé)任。發(fā)包方負(fù)責(zé)組織施工單位共同商定工程價款和竣工結(jié)算，負(fù)責(zé)組織工程竣工驗收。逾期組織驗收和辦理竣工結(jié)算，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

隱蔽工程經(jīng)雙方驗收認(rèn)可后，承包人繼續(xù)施工而發(fā)現(xiàn)隱蔽工程存在質(zhì)量問題造成損失的，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯責(zé)任；若設(shè)計單位和監(jiān)理單位亦有過錯的，應(yīng)按過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

工程竣工后，合同約定的驗收期限屆滿，發(fā)包人拒絕驗收的，承包人可單方與有關(guān)部門組織驗收，驗收費用由雙方對半承擔(dān)。因發(fā)包人拒絕提供驗收資料、文件，導(dǎo)致無法進(jìn)行驗收的，視為發(fā)包人對工程已驗收合格。

（10）發(fā)包人知道或應(yīng)當(dāng)知道承包人掛靠其他建筑企業(yè)仍與之簽訂建設(shè)工程合同的，應(yīng)對無效合同承擔(dān)相應(yīng)的過錯責(zé)任。

（11）發(fā)包人與承包人簽訂建設(shè)工程合同后又毀約的，應(yīng)賠償承包人由此而造成的損失，該損失應(yīng)當(dāng)包括承包人履行合同后可以獲得的利益。

（12）工程未經(jīng)驗收，發(fā)包人提前使用或擅自動用，因此而發(fā)生的質(zhì)量或其他問題，質(zhì)量承包人除對工程的主體結(jié)構(gòu)和地基基礎(chǔ)工程的質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任外，由發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任。

四、無效建筑工程承包合同的處理

對無效建筑工程承包合同處理的總原則是：尚未履行的判決不再履行；正在履行的，應(yīng)立即終止履行，并視具體情況按過錯程度處理；合同已經(jīng)實際履行完畢的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效合同當(dāng)事人的過錯責(zé)任程度和工程造價構(gòu)成情況進(jìn)行處理。有過錯的一方應(yīng)當(dāng)按照工程的實際造價返還無過錯的承包方應(yīng)得的工程款，并賠償因此而發(fā)生的損失。承發(fā)包雙方互有過錯的，按過錯程度確定賠償數(shù)額。一方或雙方故意違法損害社會公共利益的，應(yīng)當(dāng)對其非法所得予以收繳上交國庫。應(yīng)當(dāng)注意的是按照以上方法處理無效建筑工程承包糾紛過程中，在某些情況下會發(fā)生賠償損失與追繳非法所得交叉重疊的現(xiàn)象。要正確理解和把握法律法規(guī)的立法原意，使故意的一方既要賠償無過錯一方的實際損失，又要追繳不法利益，體現(xiàn)民事制裁性。無效建筑工程承包合同并非不受法律保護(hù)，僅是當(dāng)事人雙方不能依據(jù)合同產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)果。造成建筑工程承包合同無效的原因有締約主體資格嚴(yán)重缺陷、合同內(nèi)容違法等。

（一）無效建筑工程承包合同的過錯責(zé)任承擔(dān)

合同無效后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的過錯大小，合理劃分締約過錯責(zé)任。在審查上未盡到合理注意義務(wù)的各方均有過錯。如對嚴(yán)重違反國家基本建設(shè)程序致合同無效的，發(fā)包方承擔(dān)主要過錯責(zé)任，承包方承擔(dān)次要過錯責(zé)任；無企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和建筑業(yè)相應(yīng)資質(zhì)證書造成合同無效的，承包人承擔(dān)主要責(zé)任；發(fā)包人未辦理相鄰用地使用手續(xù)和建設(shè)用地規(guī)劃許可手續(xù)的，發(fā)包人承擔(dān)主要責(zé)任，承包人負(fù)次要責(zé)任。施工合同被確認(rèn)無效后，原則上不應(yīng)依據(jù)合同約定確定工程價款。但施工方付出了勞動，投入了資金，發(fā)生了建筑工程的直接費用，在施工過程中，上述財產(chǎn)只是從一種形態(tài)轉(zhuǎn)化為另一種形態(tài)，其價值并未改變，并已全部轉(zhuǎn)移到新的建筑工程之中，因此，施工方理應(yīng)得到合理補(bǔ)償，即上述建筑工程的直接費用應(yīng)由建設(shè)方給付。對于建筑工程的間接費用，如勞保基金、稅金、施工管理費等，其價值并不直接轉(zhuǎn)移到建設(shè)工程中，如確已發(fā)生，可作為施工方的損失，根據(jù)雙方過錯合理分擔(dān)。對于施工方的利潤，原則上不應(yīng)支持。在堅持這一原則的基礎(chǔ)上，還應(yīng)區(qū)分以下情況分別處理：

1、關(guān)于建設(shè)方不具有建設(shè)工程立項、規(guī)劃和施工批準(zhǔn)手續(xù)，或者施工方不具備承攬工程相應(yīng)資質(zhì)的工程價款結(jié)算。按照現(xiàn)行法律規(guī)定，立項、規(guī)劃和施工批準(zhǔn)手續(xù)既是建筑工程施工的法定前提條件，也是判定建筑工程是否合法的標(biāo)準(zhǔn)；施工企業(yè)具備相應(yīng)的資質(zhì)是承攬工程和簽訂承包合同的法定條件。因此，對于訴訟前建設(shè)方未取得上述手續(xù)，或者施工方未取得相應(yīng)資質(zhì)的，由于承包合同違法性的瑕疵不能彌補(bǔ)，應(yīng)確認(rèn)為無效。

其中，對于建設(shè)方不具備建設(shè)條件，而施工方具備承攬工程相應(yīng)資質(zhì)的，實踐中往往建設(shè)方隱瞞違法事實，沒有履行告知及依誠實信用原則所盡的義務(wù)，系先合同義務(wù)的違反。因此，建設(shè)方對合同無效承擔(dān)主要過錯責(zé)任。此情況下，從公平角度考慮，施工方得到與訂立合同時所預(yù)期的工程價款較為公平、合理，即其應(yīng)得到工程的直接費用、間接費用和利潤等。如果雙方在合同中對工程結(jié)算的計價標(biāo)準(zhǔn)和方法有明確約定，且不違反法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按合同約定結(jié)算工程價款。鑒于施工方對建設(shè)方違法建設(shè)的事實未盡到必要的審查義務(wù)，對導(dǎo)致合同無效，其主觀上亦存在一定過程，因此，對于合同約定的違約金等損失，按照過錯相抵原則，施工方不應(yīng)得到全額支持。

同理，對于建設(shè)方具備相應(yīng)的建設(shè)條件，而施工方不具備承攬工程相應(yīng)資質(zhì)的，施工方對合同無效在主觀上應(yīng)負(fù)主要過錯。因此，合同中關(guān)于工程價款的約定不應(yīng)作為結(jié)算的依據(jù)，其工程價款應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)行政管理部門制定的定額標(biāo)準(zhǔn)據(jù)實結(jié)算。其中，屬于低資質(zhì)施工企業(yè)承攬高資質(zhì)要求工程的，按施工企業(yè)的實際資質(zhì)等級采用上述方法結(jié)算工程價款；施工方無施工資質(zhì)的，只能給付其墊付的資金和構(gòu)件費、機(jī)械設(shè)備使用費、人工費和其他建筑工程的直接費用。此類案件，由于合同約定的工程價款與實際給付價款的差價部分由建設(shè)方取得無法律依據(jù)，審判實踐中可依據(jù)《民法通則》第一百三十四以“非法活動的財物和非法所得”予以收繳。

2、關(guān)于不具備施工資質(zhì)的企業(yè)或個人利用、借用有資質(zhì)施工企業(yè)的經(jīng)營資質(zhì)，或者以聯(lián)營、承包、掛靠等形式變相使用有資質(zhì)施工企業(yè)的資質(zhì)，導(dǎo)致合同無效的工程價款結(jié)算。此情形，其工程價款的確定可以比照前述無效合同的原則處理。需要強(qiáng)調(diào)的是，此類糾紛從性質(zhì)上講為合同糾紛，合同雙方系權(quán)利義務(wù)的主體，因此，原則上應(yīng)由合同施工方作為權(quán)利主體主張權(quán)利，工程價款應(yīng)給付合同施工方，建設(shè)方對實際施工人不負(fù)有直接給付工程款的義務(wù)。如實際施工方作為權(quán)利主體提訟的，經(jīng)審理查實，應(yīng)駁回其，告知其由合同施工方主張權(quán)利或向合同施工方主張權(quán)利。如果實際施工方與建設(shè)方在履行施工合同中已形成事實上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，合同施工方不主張權(quán)利或因破產(chǎn)、被吊銷營業(yè)執(zhí)照等原因不能主張權(quán)利時，實際施工方可以作為權(quán)利主體提訟。合同施工方未作為訴訟主體參加訴訟的，還應(yīng)追加其為訴訟當(dāng)事人。

3、關(guān)于合同施工方違法將承攬的工程轉(zhuǎn)包、分包導(dǎo)致合同無效的工程價款結(jié)算。此類糾紛由于分別存在著承包與轉(zhuǎn)包、承包與分包兩個合同，應(yīng)當(dāng)堅持依合同主張權(quán)利的原則，并且不追加無合同關(guān)系的建設(shè)方、實際施工方為訴訟當(dāng)事人。

（二）建筑工程承包合同無效后工程質(zhì)量問題的處理

應(yīng)當(dāng)注意的是賠償數(shù)額與損失數(shù)額不是同一概念。損失數(shù)額與應(yīng)當(dāng)賠償?shù)臄?shù)額分別確定以后，一般可以采用抵扣工程款的方法處理無效建筑工程承包案件中的工程質(zhì)量問題。

（三）關(guān)于“半截子”工程（也即“爛尾工程”）的處理問題。

對“半截子”工程能否結(jié)算已完工的工程款？如果合同有效，應(yīng)對工程量進(jìn)行結(jié)算。如由承包人的原因造成工程爛尾，發(fā)包人可追究其違約責(zé)任，對承包人已投入的施工費用據(jù)實結(jié)算；有效合同主要是計算已完工的部分工程占全部工程量的比例，以此確定工程款的數(shù)額。如合同無效，應(yīng)按無效合同的處理原則核算承包人的直接費用，約定不明確的，按照國家有關(guān)部門公布的當(dāng)年度定額取費標(biāo)準(zhǔn)計算。

對“半截子”工程在具體處理中應(yīng)靈活，一般不能判決承包人繼續(xù)履行合同，可先行裁定另由其他承包人完成未完工程。

五、建筑工程承包合同糾紛案件實體審理中的幾個問題

（一）關(guān)于建筑工程的委托鑒定問題

1、審判實踐中應(yīng)當(dāng)掌握的三個原則：

（1）發(fā)包方和承包方協(xié)商辦理工程結(jié)算，簽定工程結(jié)算書的，在審理中原則上以雙方簽定的工程結(jié)算書作為定案的依據(jù)，當(dāng)事人一方對該工程結(jié)算書有異議而請求人民法院委托鑒定的，原則上不予委托鑒定。在發(fā)生工程款爭議的情況下，如果雙方當(dāng)事人事先未就工程的數(shù)額達(dá)成協(xié)議，而事后也未就聘請鑒定人就工程款進(jìn)行鑒定問題達(dá)成合意，應(yīng)由雙方聘請的專家證人就工程款問題提供證明。

（2）一審法院在一審期間委托有關(guān)單位對建筑工程進(jìn)行鑒定并依法做出裁判的，二審期間當(dāng)事人對一審法院委托的鑒定部門作出的鑒定結(jié)論有異議申請重新鑒定的，原則上不予委托鑒定，但依照最高人民法院法釋[2001]33號《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（自2002年4月1日起施行）第27條的規(guī)定，當(dāng)事人對人民法院委托的鑒定部門作出的鑒定結(jié)論有異議申請重新鑒定，提出證據(jù)證明存在下列情形之一的，二審法院應(yīng)予準(zhǔn)許：

①鑒定機(jī)構(gòu)或者鑒定人員不具備相關(guān)的鑒定資格的；

②鑒定程序嚴(yán)重違法的；

③鑒定結(jié)論明顯依據(jù)不足的；

④經(jīng)過質(zhì)證認(rèn)定不能作為證據(jù)使用的其他情形。

對有缺陷的鑒定結(jié)論，可以通過補(bǔ)充鑒定、重新質(zhì)證或者補(bǔ)充質(zhì)證等方法解決的，不予重新鑒定。

根據(jù)2001年11月16日并實行的《人民法院司法鑒定工作暫行規(guī)定》第四條的規(guī)定，凡需要進(jìn)行司法鑒定的案件，應(yīng)當(dāng)由人民法院司法鑒定機(jī)構(gòu)鑒定，或者由人民法院司法鑒定機(jī)構(gòu)統(tǒng)一對外委托鑒定。第十四條規(guī)定：“有下列情形之一需要重新鑒定的，人民法院應(yīng)當(dāng)委托上級法院的司法鑒定機(jī)構(gòu)做重新鑒定：（1）鑒定人不具備相關(guān)鑒定資格的；（2）鑒定程序不符合法律規(guī)定的；（3）鑒定結(jié)論與其他證據(jù)有矛盾的；（4）鑒定材料有虛假，或者原鑒定方法有缺陷的；（5）鑒定人應(yīng)當(dāng)回避沒有回避，而對其鑒定結(jié)論有持不同意見的；（6）同一案件具有多個不同鑒定結(jié)論的；（7）有證據(jù)證明存在影響鑒定人準(zhǔn)確鑒定因素的?！?/p>

（3）質(zhì)量鑒定原則上以質(zhì)量監(jiān)督檢驗站出具的質(zhì)量評定書為依據(jù)。

2、工程質(zhì)量和工程造價鑒定部門的確定。

①工程質(zhì)量鑒定部門。各地人民政府建設(shè)行政主管部門所屬的建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檢驗站。

②工程造價鑒定部門。各地城鄉(xiāng)建設(shè)管理部門對涉案的有關(guān)工程規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、安裝、造價等方面的問題進(jìn)行鑒定。

③審計機(jī)關(guān)的審計意見不能作為確定工程款的直接依據(jù)，除非建設(shè)工程承包合同雙方有此明確約定。根據(jù)我國《審計法》第二條，審計機(jī)關(guān)是代表國家對各級政府、國有金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)事業(yè)組織的財務(wù)收支或者財務(wù)收支的真實、合法和效益依法有權(quán)進(jìn)行審計監(jiān)督。該法第二十條規(guī)定：“審計機(jī)構(gòu)對國有企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、損益，進(jìn)行審計監(jiān)督?！睂徲嫳O(jiān)督主要是對國有資產(chǎn)是否造成了損失，國家機(jī)關(guān)和國有企事業(yè)單位是否違反了財經(jīng)紀(jì)律等問題進(jìn)行監(jiān)督。對于違反財政收支規(guī)定的行為，審計機(jī)關(guān)有權(quán)予以處罰、制止、責(zé)令改正，如果發(fā)現(xiàn)交易雙方惡意串通損害國家利益的，審計機(jī)關(guān)也有權(quán)予以處罰。審計機(jī)關(guān)如發(fā)現(xiàn)此類問題并在審計結(jié)論中作出了認(rèn)定，該認(rèn)定的事實也可以作為確定合同無效的因素加以考慮。審計監(jiān)督在性質(zhì)上只是一種行政監(jiān)督，作為行政機(jī)關(guān)的審計機(jī)關(guān)一般不能對工程款的計算、確定做出決定。因為有關(guān)工程款問題涉及到當(dāng)事人雙方的合意，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人按照協(xié)議來解決。即使在工程款發(fā)生爭議后，需對工程款進(jìn)行鑒定的，也應(yīng)由專門鑒定機(jī)構(gòu)以及建設(shè)行政管理部門來確定，而不能由審計機(jī)關(guān)來解決工程款問題，否則，與審計機(jī)關(guān)的職責(zé)明顯不符。當(dāng)然，審計意見可以作為一種證據(jù)使用，成為法院定案的參考，但不能將意見作為定案的主要依據(jù)。

3、對委托鑒定部門的資格審查。

（1）審查有無法定鑒定資格；（2）審查核發(fā)執(zhí)照的營業(yè)范圍；（3）審查鑒定資質(zhì)、技術(shù)力量、信譽等；（4）審查與案件當(dāng)事人有無利害關(guān)系。

4、對委托鑒定結(jié)論的效力認(rèn)定。

（1）委托鑒定結(jié)論的性質(zhì)。鑒定結(jié)論，亦稱專家意見或鑒定人意見（區(qū)別于普通證人的證言），是指鑒定人運用自己的專門技術(shù)知識、技能、工藝以及各種科學(xué)儀器、設(shè)備等，根據(jù)當(dāng)事人的委托、雙方當(dāng)事人的協(xié)商、法院的指派或委托對在訴訟中出現(xiàn)的某些專門性問題進(jìn)行分析、鑒別后所提出的結(jié)論性意見。鑒定結(jié)論是訴訟中的一種重要證據(jù)。

（2）效力認(rèn)定。鑒定結(jié)論經(jīng)過質(zhì)證后，確定其證明力和證明力的大小，通常要從以下幾個方面進(jìn)行審查判斷：①鑒定人是否具備鑒定能力；②鑒定人使用的鑒定手段是否科學(xué)；③鑒定人同案件當(dāng)事人或案件處理結(jié)果是否有利害關(guān)系；④鑒定人使用鑒定材料是否充分可靠；⑤要將鑒定結(jié)論同案內(nèi)其他證據(jù)聯(lián)系起來進(jìn)行審查判斷，看鑒定結(jié)論同其他證據(jù)是否具有一致性，如不一致，就要認(rèn)真查證，不能采取簡單肯定或否定的態(tài)度。人民法院委托鑒定部門作出的鑒定結(jié)論，當(dāng)事人沒有足以反駁的相反證據(jù)和理由（指鑒定結(jié)論與其他證據(jù)證明的事實相矛盾）的，可以認(rèn)定其證明力。

（二）關(guān)于違約金的計算問題

違約金有法定違約金與約定違約金之分，《合同法》第一百一十四條規(guī)定的是約定違約金，約定違約金具有如下特征：

（1）違約金的數(shù)額是雙方預(yù)先確定的；

（2）違約金是—種違約后的補(bǔ)救措施；

（3）違約金的支付是獨立于履行行為之外的給付。換言之，只要當(dāng)事人無特別約定，支付違約金的行為不能替代履行合同，當(dāng)事人不得在支付違約金后而免除履行主債務(wù)的義務(wù)（《合同法》第第一百一十四條第三款）。

1、違約金適用的一般原則性規(guī)定。

（1）合同對違約金有具體約定的按約定，對違約金無約定或約定不明確的，按沒有約定處理。（2）違約金的計算依據(jù)是合同總價。（3）約定違約金數(shù)額一般以不超過合同未履行部分的價金總額為限。

2、逾期付款違約金的計算，應(yīng)注意不同時期的計算參考依據(jù)。

自1996年以來，中國人民銀行已四次調(diào)整逾期罰息計算標(biāo)準(zhǔn)，即依次調(diào)整為日萬分之五、日萬分之四、日萬分之三、日萬分之二點三。如果不考慮罰息發(fā)生的時期，一律按日萬分之五或日萬分之四等計算，是不符合中國人民銀行關(guān)于逾期罰息計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定的。最高人民法院民二庭經(jīng)研究認(rèn)為，罰息計算方法的正確表述方式為：逾期罰息自某某之日起至付清之日止，按中國人民銀行規(guī)定的同期逾期罰息計算標(biāo)準(zhǔn)計付。按照1999年2月16日施行的最高人民法院法釋〔1999〕8號《關(guān)于逾期付款違約金應(yīng)當(dāng)按照何種標(biāo)準(zhǔn)計算問題的批復(fù)》和2000年11月21日起施行的最高人民法院法釋〔2000〕34號《關(guān)于修改〈最高人民法院關(guān)于逾期付款違約金應(yīng)當(dāng)按照何種標(biāo)準(zhǔn)計算問題的批復(fù)〉的批復(fù)》的規(guī)定，對于合同當(dāng)事人沒有約定逾期付款違約金標(biāo)準(zhǔn)的，人民法院可以參照中國人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)計收逾期貸款利息的計算標(biāo)準(zhǔn)計算逾期付款違約金。中國人民銀行調(diào)整金融機(jī)構(gòu)計收逾期貸款利息的標(biāo)準(zhǔn)時，人民法院可以相應(yīng)調(diào)整計算逾期付款違約金的計算標(biāo)準(zhǔn)。

3、合同當(dāng)事人明確約定適用地方規(guī)章規(guī)定的，人民法院可以參照執(zhí)行。最高人民法院于1993年4月7日以法經(jīng)（1993）56號《關(guān)于處理建筑工程承包合同糾紛案件能否參照省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的〈關(guān)于建設(shè)工程實行提前竣工獎的暫行規(guī)定〉的函復(fù)》答復(fù)如下：《建筑安裝工程承包合同條例》第十三條第一款雖然規(guī)定了逾期交付工程應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，但沒有規(guī)定具體標(biāo)準(zhǔn)，而是允許當(dāng)事人在合同中約定。山東省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于建設(shè)工程實行提前竣工獎的暫行規(guī)定》[該規(guī)定第五條第二款規(guī)定：“工程提前（或拖期）一天竣工獎（罰）金額按工程預(yù)算造價的萬分之二至萬分之四計取……獎罰數(shù)額的比例要對等，但總額不得超過工程預(yù)算造價的百分之三?！盷對工程逾期應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任作了具體規(guī)定。該規(guī)定屬于地方政府規(guī)章，與《建筑安裝工程承包合同條例》并不抵觸，因此，雙方都是本省的單位，可以參照執(zhí)行。

4、對約定違約金和罰款的，或只約定罰款的，只要其金額不超過未履行部分總額的，可將罰款視為違約金處理。

（三）關(guān)于損害賠償金的適用問題

1、損害賠償金的種類

損害賠償金可作多種分類：

（1）補(bǔ)償性損害賠償金與懲罰性損害賠償金。

民事責(zé)任以補(bǔ)償性為首要目的，故合同法的損害賠償金也是以補(bǔ)償性為主，而以懲罰性為例外?！逗贤ā返谝话僖皇龡l第一款規(guī)定的即是補(bǔ)償性損害賠償金，第二款規(guī)定的懲罰性損害賠償金也即《消費者權(quán)益保護(hù)法》第四十九條的規(guī)定，是我國法上唯一的懲罰性損害賠償金。

（2）法定損害賠償金與約定損害賠償金。

合同當(dāng)事人可以對一方違約行為致對方損害的賠償額作出事先約定，其約定的損害賠償金即為約定損害賠償金；約定損害賠償金在性質(zhì)上非常類似于違約金，二者在功能上也有重復(fù)之嫌，故合同法主要規(guī)范法定損害賠償金，《合同法》第一百一十三條第一款規(guī)定的即是法定損害賠償金。

2、損害賠償金范圍的確定?！逗贤ā返谝话僖皇龡l第一款規(guī)定了法定損害賠償金的范圍，即：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失?！痹摽钜?guī)定的損害賠償金包括積極損失與可得利益損失（合同履行后可得利益），其中可得利益損失金額又受到兩個限制：（1）可預(yù)見規(guī)則限制；（2）減輕損失規(guī)則限制（《合同法》第一百一十九條規(guī)定：“當(dāng)事人一方違約后，對方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。當(dāng)事人因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費用，由違約方承擔(dān)。”）

3、損害賠償金的具體適用。（1）單獨適用，賠償損失。一般來說，合同中約定的違約金應(yīng)當(dāng)視為對損害賠償金額的預(yù)先確定，因而違約金與約定損害賠償金是不可以并存的。（2）與違約金同時適用，彌補(bǔ)損失。違約金與法定損害賠償金是否可以并存，牽涉到違約責(zé)任的適用是否以發(fā)生實際損害為要件以及國家對違約金的干預(yù)問題。原則上可以說，違約金的適用并不以實際損害發(fā)生為前提，不管是否發(fā)生了損害，當(dāng)事人都應(yīng)該支付違約金。但另一方面，當(dāng)事人約定違約金的金額可能與違約發(fā)生后所造成的損失極不一致造成當(dāng)事人利益失去平衡，故法律對違約金的干預(yù)顯得非常必要?！逗贤ā返谝话僖皇臈l第二款即體現(xiàn)了這種干預(yù)：違約金低于造成的損失的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以增加；約定的違約金過分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少。從這個規(guī)定可以看出，雖然違約金之適用不以實際損害為要件，但最終違約金金額大小的確定無疑與實際損失額關(guān)系密切；法院或仲裁機(jī)構(gòu)對違約金金額的調(diào)整是以實際損失額為參照標(biāo)準(zhǔn)的。

對違約金和法定損害賠償金的適用關(guān)系可用三句話概括：一是原則上不并存；二是就高不就低；三是優(yōu)先適用違約金責(zé)任條款。

（四）關(guān)于工程未經(jīng)驗收即投入使用的質(zhì)量責(zé)任問題

《經(jīng)濟(jì)合同法》第三十四條第二款第四項規(guī)定：“工程未經(jīng)驗收，提前使用，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，自己承擔(dān)責(zé)任”，國務(wù)院1983年8月8日的《建筑安裝工程承包合同條例》第十三條第二款第三項也規(guī)定：“工程未驗收，發(fā)包方提前使用或擅自動用，由此而發(fā)生的質(zhì)量或其他問題，由發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任”。根據(jù)上述規(guī)定，發(fā)包方工程未經(jīng)驗收，即投入使用，其責(zé)任在發(fā)包方，承包方不予認(rèn)可，出現(xiàn)的質(zhì)量問題應(yīng)由發(fā)包方自己承擔(dān)?！督?jīng)濟(jì)合同法》和《建筑安裝工程承包合同條例》的規(guī)定是為了加重發(fā)包方進(jìn)行工程質(zhì)量驗收的責(zé)任，加強(qiáng)對建筑質(zhì)量的監(jiān)管，但新的《合同法》頒布后，上述規(guī)定就需作修改了，筆者認(rèn)為：未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人提前使用建筑物，使用后發(fā)現(xiàn)因地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量存在缺陷影響建筑物安全使用的問題，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。發(fā)包人能夠證明工程質(zhì)量不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是由于施工人偷工減料，使用不合格材料，或者不按設(shè)計圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工造成的，施工人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。對于其他可整改或者外露的質(zhì)量問題，施工人不承擔(dān)民事責(zé)任，返工和修理費用由發(fā)包人自行承擔(dān)。

（五）建設(shè)工程承包人的法定優(yōu)先權(quán)（工程價款優(yōu)先權(quán)）問題。

《合同法》第二百八十六條規(guī)定：“發(fā)包人未按照約定支付價款的，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價、拍賣的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價，也可以申請人民法院將該工程依法拍賣。建設(shè)工程價款就該工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償?！?/p>

1、要正確適用本條，關(guān)鍵在于正確解釋本條的性質(zhì)。

中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所的梁慧星研究員認(rèn)為，該條從設(shè)計、起草、修改、審議直至正式通過，始終是指法定抵押權(quán)。法定抵押權(quán)的行使條件是：承包人向發(fā)包人發(fā)出催告通知后經(jīng)過一個合理期限，而發(fā)包人仍未支付。在法定抵押權(quán)和一般抵押權(quán)并存的情況下，無論約定抵押權(quán)發(fā)生在前或在后，法定抵押權(quán)均應(yīng)優(yōu)于約定抵押權(quán)行使。主要理由有四：一是法定權(quán)利應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于約定權(quán)利；二是從法律政策上考慮，法定抵押權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)中相當(dāng)部分是建筑工人的工資，應(yīng)予優(yōu)先確保；三是建設(shè)工程是靠承包人付出勞動和墊付資金建造的，如果允許約定抵押權(quán)優(yōu)先行使，則無異于以承包的資金清償還發(fā)包人的債務(wù)，等于發(fā)包人將自己的欠債轉(zhuǎn)嫁給屬于第三人的承包人，違背公平及誠實信用原則；四是承包人法定抵押權(quán)，是法律保護(hù)承包人利益而特別賦予的權(quán)利，具有保護(hù)勞動者利益和鼓勵建筑、創(chuàng)造社會財富的目的。

我們最高人民法院起草《關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》的人員認(rèn)為，《合同法》第二百八十六條確定的權(quán)利的性質(zhì)是一種法定優(yōu)先權(quán)，而非法定抵押權(quán)或留置權(quán)。所謂優(yōu)先權(quán)，是指由法律直接規(guī)定的特種債權(quán)的債權(quán)人享有的優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。依法律規(guī)定就債務(wù)人的全部財產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)膬?yōu)先權(quán)為一般優(yōu)先權(quán)；就特定財產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)膬?yōu)先權(quán)為特別優(yōu)先權(quán)。該定義表明優(yōu)先權(quán)有以下含義：

（1）、優(yōu)先權(quán)是法律根據(jù)立法政策為維護(hù)社會公平和社會秩序而賦予特種債權(quán)的債權(quán)人的一項權(quán)利，其作用是對個別的特殊各類的債權(quán)加以特別保護(hù)，而不是在當(dāng)事人平等的基礎(chǔ)上成立的對某一特定債權(quán)的特別保護(hù)。根據(jù)各國法律規(guī)定，優(yōu)先權(quán)主要有公益費用優(yōu)先權(quán)、受雇人用勞工薪金優(yōu)先權(quán)、勞工意外死傷補(bǔ)償費用優(yōu)先權(quán)、送葬費用優(yōu)先權(quán)、最后醫(yī)療費用優(yōu)先權(quán)和債務(wù)人及其家屬生活費用優(yōu)先權(quán)、建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)等。

（2）、優(yōu)先權(quán)是由法律直接規(guī)定的擔(dān)保物權(quán)，屬于擔(dān)保物權(quán)的一種。優(yōu)先權(quán)不能由當(dāng)事人約定，而是由法律直接規(guī)定的，因而它不同于由當(dāng)事人約定的抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)，而類似于留置權(quán)。但優(yōu)先權(quán)不以占有債務(wù)人的財產(chǎn)為前提。

（3）、優(yōu)先權(quán)是以債務(wù)人的全部財產(chǎn)和特定財產(chǎn)擔(dān)保特種債權(quán)的擔(dān)保物權(quán)。優(yōu)先權(quán)的標(biāo)的物既可能是債務(wù)人的全部財產(chǎn)，也可能是債務(wù)人的特定財產(chǎn)，但不能是第三人的財產(chǎn)。

（4）、優(yōu)先權(quán)多是無須公示的擔(dān)保物權(quán)。民法上擔(dān)保物權(quán)的設(shè)定，原則上需要以公示為等效要件，否則，擔(dān)保物權(quán)不能成立或者不能產(chǎn)生對抗第三人的效力。而優(yōu)先權(quán)基于其權(quán)利的法定性，大多數(shù)國家法律規(guī)定，其無須登記，也不以占有債務(wù)人的財產(chǎn)為公示要件。

（5）、優(yōu)先權(quán)屬于價值權(quán)、變價權(quán)。筆者同意最高人民法院的意見。

2、法定優(yōu)先權(quán)行使的前提

關(guān)于法定優(yōu)先權(quán)行使的前提條件，主要包括法定優(yōu)先權(quán)權(quán)是否需要登記，以及法定優(yōu)先權(quán)的行使是否在工程竣工驗收合格以后。

筆者認(rèn)為，法定優(yōu)先權(quán)無需登記，理由有二：一是《合同法》第二百八十六條沒有作出工程價款優(yōu)先權(quán)必須進(jìn)行登記的要求，這也是法定優(yōu)先權(quán)區(qū)別于一般抵押權(quán)的一個重大方面；一般抵押權(quán)抵押物只有經(jīng)過登記才具有公示作用，才具有對抗第三人的效力。因為優(yōu)先權(quán)是法定的，不需要登記。二是如要求承包人進(jìn)行登記也有一定困難，因為承包人在建筑工程合同成立時不可能知道發(fā)包人是否會逾期不支付工程款，甚至在工程竣工以后，發(fā)包人逾期不支付工程款，承包人也不得行使法定優(yōu)先權(quán)，依據(jù)法律規(guī)定承包人須先催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價款，只有在催告以后，發(fā)包人仍不支付工程價款的，承包人才能行使法定抵押權(quán)。

關(guān)于法定優(yōu)先權(quán)的行使是否以工程竣工驗收合格為前提，一種觀點認(rèn)為，承包人在工程竣工后行使法定優(yōu)先權(quán)有其現(xiàn)實意義，因為只有在工程竣工后，工程的全部質(zhì)量情況才能判明，整個債權(quán)數(shù)額才能確定。如果一發(fā)生拖欠就行使權(quán)利，再發(fā)生再行使，不但會使問題復(fù)雜化，而且違背常理。但實際上這種限制是不符合建設(shè)工程的實際情況的。根據(jù)建筑行業(yè)交易習(xí)慣，以及國家工商局和建設(shè)部的有關(guān)規(guī)定，關(guān)于工程價款的約定，一般應(yīng)包括工程預(yù)付款（也稱備料款）；工程進(jìn)度款（又稱工程款，一般在履約過程中按形象進(jìn)度支付至90%左右）；履約過程中因支付各種費用、順延工期、賠償損失獲得發(fā)包人確認(rèn)的簽證款；工程完成后的結(jié)算款以及應(yīng)歸還的履約保證金和保修金等擔(dān)保性質(zhì)的工程價款5種。這5種不同形態(tài)的工程價款可能發(fā)生在工程完成后的結(jié)算過程中，也經(jīng)常發(fā)生在中途停建的“爛尾”工程中，認(rèn)為工程竣工方可適用《合同法》第286條的觀點是值得商榷的，因為在實踐中支付工程價款的約定不僅僅表現(xiàn)在竣工后。

3、優(yōu)先受償權(quán)行使的期限和起算點：

規(guī)定優(yōu)先受償權(quán)行使的期限，促使承包人盡快行使優(yōu)先受償權(quán)，主要目的是維護(hù)交易秩序安全，保護(hù)銀行和其他第三人的利益。我國海商法和民用航空法都對行使優(yōu)先權(quán)規(guī)定了期限，船舶優(yōu)先權(quán)為1年，民用航空器優(yōu)先權(quán)為3個月?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》綜合考慮承包人、發(fā)包人及發(fā)包人的其他債權(quán)人的利益，規(guī)定建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先受償權(quán)的期限為6個月，起算點為：自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日起計算。已完工工程，自實際竣工之日起計算；對未完工工程，俗稱“爛尾”工程，則自建設(shè)工程合同約定的竣工之日起算。

由于《合同法》第二百八十六條并未明確規(guī)定承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限，因而承包人在行使優(yōu)先權(quán)時不會想到期限的問題，而且合同法施行后、《批復(fù)》施行日前，許多工程已經(jīng)竣工或者按照約定已經(jīng)竣工，因此為了公平保護(hù)承包人的合法權(quán)益，《批復(fù)》又在第五條規(guī)定，《批復(fù)》第四條自公布之日起6個月后施行?！杜鷱?fù)》施行于2002年6月27日，建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限相應(yīng)從2002年12月27日起施行。

4、承包人行使法定優(yōu)先權(quán)的條件（最高院司法解釋觀點）

（1）有合法有效的建設(shè)工程合同；

（2）工程已竣工，有竣工驗收證明；（筆者認(rèn)為，優(yōu)先受償?shù)慕ㄔO(shè)工程原則上應(yīng)為已竣工工程，但由于不可歸責(zé)于承包人的原因而停建的，俗稱“爛尾樓”工程，承包人亦應(yīng)享有優(yōu)先受償權(quán)利，但是承包人的優(yōu)先受償權(quán)不應(yīng)及于房屋因裝潢而增值部分。）

（3）工程款數(shù)額已經(jīng)確定；

（4）承包人已經(jīng)給付發(fā)包人合理期限的催告（一般不得少于三個月）。

5、不適用《合同法》第二百八十六條規(guī)定及相關(guān)司法解釋的若干情形

在下列情形下，即使發(fā)包人尚拖欠承包人的工程價款，法院亦不應(yīng)適用《合同法》第第二百八十六條規(guī)定及相關(guān)司法解釋認(rèn)定承包人享有優(yōu)先受償權(quán)：

（1）《合同法》實施前成立的工程承包合同，凡工程在1999年10月1日之前已經(jīng)竣工或停工的，均不應(yīng)適用《合同法》第二百八十六條；工程的施工雖跨越《合同法》實施之日，但工程在1999年10月1日之前已存在抵押權(quán)的，應(yīng)按權(quán)利成立的先后定其次序，不適用相關(guān)司法解釋。

（2）無效工程承包合同。

（3）建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價、拍賣的。即建設(shè)工程屬法律禁止流通物和限制流通物，主要有如下類型：①國家公有工程，如國家機(jī)關(guān)、軍工國防工程；②社會公用、公益工程，如圖書館、醫(yī)院、學(xué)校、道路橋梁、水利環(huán)保等工程設(shè)施；③土方工程、地下隱蔽工程及其他工程設(shè)施。

（4）商品房開發(fā)工程，如消費者交付購買商品房的全部或者大部分款項，為優(yōu)先保護(hù)消費者的（生存）利益，不應(yīng)適用《合同法》第二百八十六條裁判承包商享有優(yōu)先受償權(quán)。

（5）建設(shè)工程為第三人所有。《合同法》第二百八十六條規(guī)定的是發(fā)包人與承包人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系，建設(shè)工程非為發(fā)包人所有，不適用該條規(guī)定。建設(shè)工程為第三人所有存在兩種情形：一是工程自始為第三人所有，第三人委托發(fā)包人進(jìn)行發(fā)包營造；二是工程原為發(fā)包人所有，第三人依法受讓取得。

（6）優(yōu)先受償權(quán)利過了除斥期。根據(jù)最高人民法院的批復(fù)，承包人行使優(yōu)先受償權(quán)利的期限為6個月，過該期限應(yīng)不予以準(zhǔn)許。

（7）認(rèn)定工程價款優(yōu)先受償權(quán)將導(dǎo)致社會利益嚴(yán)重失衡的其他情形。

（六）關(guān)于帶資、墊資承包問題

帶資、墊資施工發(fā)生的主要原因：當(dāng)前建筑市場供大于求建設(shè)方強(qiáng)行要求施工方墊資承包以轉(zhuǎn)嫁資金缺口；有些建筑施工企業(yè)以帶資、墊資作為不公平競爭的一個手段。帶資、墊資施工的直接后果是造成拖欠工程款的現(xiàn)象突出。

我國現(xiàn)行法律對帶資、墊資承包問題沒有禁止，1996年6月4日，建設(shè)部、國家計委、財政部《關(guān)于嚴(yán)格禁止在工程建設(shè)中帶資承包的通知》規(guī)定，任何建設(shè)單位都不得以要求施工單位帶資承包作為招標(biāo)條件，更不得強(qiáng)行要求施工單位將此類內(nèi)容寫入工程承包合同……施工單位不得以帶資承包作為競爭手段承攬工程。中國人民銀行于2003年6月5日的銀發(fā)[2003]121號《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸業(yè)務(wù)管理的通知》第三條規(guī)定：商業(yè)銀行要嚴(yán)格防止建筑施工企業(yè)使用銀行貸款墊資房地產(chǎn)開發(fā)項目。承建房地產(chǎn)建設(shè)項目的建筑施工企業(yè)只能將獲得的流動資金貸款用于購買施工所必需的設(shè)備（如塔吊、挖土機(jī)、推土機(jī)等）。企業(yè)將貸款挪作他用的，經(jīng)辦銀行應(yīng)限期追回挪用資金，并向當(dāng)?shù)仄渌纳虡I(yè)銀行通報該企業(yè)違規(guī)行為，各商業(yè)銀行不應(yīng)再對該企業(yè)提供相應(yīng)的信貸支持。

實踐中，帶資、墊資承包非常普遍，特別是有些機(jī)關(guān)事業(yè)單位開工建設(shè)的項目更是如此。帶資、墊資施工的主要表現(xiàn)形式有：A、發(fā)包人和承包人在合同正式文本中明確約定承包人自帶部分資金，把墊資承包作為承包人的一項合同義務(wù)看待；B、合同正式文本中無墊資施工條款，但簽訂補(bǔ)充協(xié)議明確規(guī)定墊資義務(wù)；C、合同正式文本中雖未明確約定承包人的墊資義務(wù)，但在合同實際履行中雙方達(dá)成默契，由承包人帶資建設(shè)或發(fā)包人延付工程款承包人被迫墊資建設(shè)。

帶資、墊資合同是指建設(shè)工程的承、發(fā)包雙方在簽訂施工合同時明確約定，建設(shè)單位不預(yù)付工程款，而由施工單位自帶資金先行施工，工程實施到一定階段或程度時，再由建設(shè)單位分期分批地給付施工單位工程款的建筑工程施工合同。

篇10

相對于中心地理論所構(gòu)建的城市體系，在城市群這種城市體系結(jié)構(gòu)下，城市不再是均勻的分布，城市的地理分布集中，城市間的空間距離較短，是不同規(guī)模、不同類型、不同結(jié)構(gòu)之間相互聯(lián)系的城市平面集群；每個城市不存在市場的六邊形分割，即所有的城市都面臨城市群范圍內(nèi)的共同市場，體現(xiàn)出城鄉(xiāng)互動和區(qū)域一體的發(fā)展特征；城市間的分工日益密切，互相提供中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品，是不同等級、不同分工、不同功能之間相互補(bǔ)充的城市立體網(wǎng)絡(luò)。因此中心地理論對城市群的形成和發(fā)展缺乏解釋力，這就需要進(jìn)一步用理論來探索詮釋城市群形成和發(fā)展的機(jī)理。來源于/

一、分工理論的演進(jìn)

斯密(A.Smith)[2]在《國富論》中對企業(yè)分工作了充分的論述，并將它看作國民財富增長的基本原因。斯密強(qiáng)調(diào)，不僅在各個不同的生產(chǎn)活動或部門中都存在分工，而且在各種工作中，乃至同一個工作中，也都存在專業(yè)化分工。他認(rèn)為分工有三個好處：第一，勞動者熟練程度的增進(jìn)；第二，節(jié)約時間，否則會損失從一個工種到另一個工種的轉(zhuǎn)移時間；第三，機(jī)器的發(fā)明幫助工人簡化了勞動、節(jié)省了時間。斯密視技術(shù)進(jìn)步源自于勞動分工的發(fā)展。他在第一章開篇就指出，“勞動生產(chǎn)力最大的改進(jìn)，以及勞動在任何地方運作或應(yīng)用中所體現(xiàn)的技能、熟練和判斷的大部分，似乎都是勞動分工的結(jié)果”，緊接著用制針業(yè)的故事加以說明。斯密認(rèn)為分工與城鎮(zhèn)的形成有直接的聯(lián)系：“農(nóng)民常常需要鍛工、木匠、輪匠、磚匠、皮革匠、鞋匠和縫匠的服務(wù)。這類工匠，一方面因為要互相幫助，另一方面又因為不必要像農(nóng)民那樣有固定地址，所以自然而然地聚居一地，結(jié)果就形成了一種小市鎮(zhèn)”。

如果說斯密對分工與空間集聚聯(lián)系的認(rèn)識還只是停留在直觀、樸素層次上，馬歇爾則是直接提出分工的“外部性”原理，并將它視為產(chǎn)業(yè)區(qū)形成的主要原因。馬歇爾一方面開創(chuàng)了新古典研究程序并集其大成，另一方面清楚地認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的動態(tài)性質(zhì)，試圖在其一般均衡框架之中處理報酬遞增現(xiàn)象，從而繼承了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動分工思想。馬歇爾對分工經(jīng)濟(jì)思想的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在報酬遞增與工業(yè)組織上，將分工的網(wǎng)絡(luò)描述成了經(jīng)濟(jì)組織，他認(rèn)為，有機(jī)體的發(fā)展，無論社會的和物質(zhì)的，一方面包含它的各分離部分之間功能的子分工的增加，另一方面包含它們之間更緊密的聯(lián)系。每一部分越來越少自給自足，它的福利越來越依賴于其他部分。馬歇爾[3]首次提出了“產(chǎn)業(yè)區(qū)”概念，他認(rèn)為在這種產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)集中了大量種類相似的中小企業(yè)，他們規(guī)模經(jīng)濟(jì)較低，但專業(yè)化程度較高，聯(lián)系十分密切?！爱a(chǎn)業(yè)區(qū)”導(dǎo)致的生產(chǎn)集中是城市形成的重要條件。

楊格重新闡述了斯密關(guān)于勞動分工與市場規(guī)模的思想，他第一次論證了市場規(guī)模(范圍)與迂回生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)間分工相互作用、自我演進(jìn)的機(jī)制，從而第一次超越了斯密關(guān)于分工受市場范圍限制的思想。楊格關(guān)于“內(nèi)涵的市場規(guī)?！崩鄯e擴(kuò)大的論述真正使勞動分工“動態(tài)化”了。楊格認(rèn)為：第一，只考察單個廠商和一個特定行業(yè)的規(guī)模變化效果時，遞增報酬機(jī)制可能被誤解。因為累進(jìn)的行業(yè)分工和專業(yè)化才是實現(xiàn)報酬遞增過程的一個基本組成部分。這就要求把整個產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營看作是相互聯(lián)系的整體；第二，報酬遞增取決于勞動分工的發(fā)展，現(xiàn)代形式的勞動分工的主要經(jīng)濟(jì)是以迂回或間接方式使用勞動所取得的經(jīng)濟(jì)。勞動分工水平的大小是由個人專業(yè)化水平、間接生產(chǎn)鏈條的長度及此鏈條上每個環(huán)節(jié)中產(chǎn)品的種類數(shù)綜合決定的；第三，勞動分工取決于市場規(guī)模，而市場規(guī)模又取決于勞動分工；第四，需求和供給是勞動分工的兩個側(cè)面，每個人的需求都是由其供給決定的，楊格稱之為“倒數(shù)需求律”。楊格關(guān)于勞動分工水平與市場規(guī)?；ハ鄾Q定、自我演進(jìn)的思想被稱為“楊格定理”，而市場的形成和規(guī)模的擴(kuò)大又是城市產(chǎn)生和發(fā)展的重要標(biāo)志[4]。以楊小凱[5]為代表的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將個人的專業(yè)化水平和分工的網(wǎng)絡(luò)大小內(nèi)生化，擴(kuò)展了楊格的思想。他們在闡述內(nèi)生分工與報酬遞增形成的過程中巧妙地回避了市場結(jié)構(gòu)難題，通過“消費者—生產(chǎn)者”一分法的假設(shè)保證了以專業(yè)化分工為基礎(chǔ)的報酬遞增與市場競爭均衡相容。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，勞動分工是一個自發(fā)演進(jìn)的過程，交易效率是交易規(guī)模的增函數(shù)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，人們對各種生產(chǎn)活動都沒有經(jīng)驗，生產(chǎn)率低，人們付不起交易費用，只好選擇自給自足。隨著生產(chǎn)力水平的提高，人們慢慢地在各種活動中積累了一定的經(jīng)驗或人力資本，能夠付得起一定的交易費用，于是選擇較高的專業(yè)化水平，通過市場的擇業(yè)自由和自由價格，這些自利決策的相互作用會使整個社會的分工水平上升，市場也因此出現(xiàn)。由于升高的專業(yè)化水過來加速了人力資本或經(jīng)驗的積累，使生產(chǎn)率進(jìn)一步提高，從而人們能夠支付得起更高的交易費用，反過來進(jìn)一步提高了社會專業(yè)化和分工水平。楊小凱利用超邊際和邊際分析的方法對城市最優(yōu)科層結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析和量化，認(rèn)為最優(yōu)城市結(jié)構(gòu)的層次數(shù)是分工水平的增函數(shù)，是城市規(guī)模收益、城市間的距離和每單位商品運輸效率的減函數(shù)。當(dāng)分工水平上升時，城市的分層結(jié)構(gòu)層次增加。而當(dāng)城市規(guī)模收益越顯著時，層次數(shù)會減少，這意味每個城市的最優(yōu)規(guī)模會上升。當(dāng)運輸效率改進(jìn)時，層次數(shù)也會減少。

二、專業(yè)化分工視角下的城市群的形成

(一)分工演進(jìn)與城市的形成

城市群是城市的集合體，對城市群的研究需要從單一的城市開始。城市作為一種復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)綜合體，是人類社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，有一個漸進(jìn)的演變過程。不同的城市形成的原因可能不同，這其中有一些特殊的甚至偶然性的因素在起作用。例如有的城市主要產(chǎn)生于政治因素(行政中心)，有的城市主要產(chǎn)生于戰(zhàn)爭的需要(要塞)，有的城市產(chǎn)生于地理因素(渡口)，但就本質(zhì)而言，城市的出現(xiàn)乃是經(jīng)濟(jì)活動在一定的空間聚集的過程，而人類勞動分工的不斷深化又對經(jīng)濟(jì)活動的空間聚集和城市的形成起了決定性的作用。

社會分工是指社會生產(chǎn)力的發(fā)展而引起的單一的生產(chǎn)群體分化為互相獨立而又互相依賴的部門。人類在從蒙昧向文明的發(fā)展過程中經(jīng)歷了三次社會大分工，每一次社會大分工都為城市的產(chǎn)生創(chuàng)造了必要的條件。畜牧業(yè)和農(nóng)業(yè)的分離是人類的第一次社會大分工，使得農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和畜牧業(yè)產(chǎn)品的交換成為一種經(jīng)常性的活動，直接導(dǎo)致了固定交換場所的出現(xiàn)，這就是人類社會集市的萌芽；手工業(yè)和農(nóng)業(yè)的分離是人類的第二次社會大分工，不僅形成了與農(nóng)業(yè)相互依存的原始制造業(yè)，也大大提高了農(nóng)牧業(yè)的勞動生產(chǎn)率，可供交換的產(chǎn)品大量增加，從而使得產(chǎn)品交換的頻率增加和范圍擴(kuò)展，也擴(kuò)大了交換場所的規(guī)模。從這一時期開始，出現(xiàn)了集市與城郭相結(jié)合的趨勢。商業(yè)和農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)以及手工業(yè)的分離是人類的第三次社會大分工，商業(yè)的出現(xiàn)，使人類在生產(chǎn)之外進(jìn)入了一種全新的經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域—流通領(lǐng)域，這是早期城市形成的重要條件和標(biāo)志。正如馬克思[6]所說的：“某一民族內(nèi)部的分工，首先引起商業(yè)勞動和農(nóng)業(yè)的分離，從而也引起城鄉(xiāng)的分離和城鄉(xiāng)利益的對立。”早在商代時期，我國就出現(xiàn)了專門的交易市場和手工作坊，因此有學(xué)者就以此為依據(jù)論斷我國的古代城市產(chǎn)生于商代。

現(xiàn)代城市的產(chǎn)生是在工業(yè)大革命以后，社會大分工的深化推動了產(chǎn)業(yè)集群的形成，產(chǎn)業(yè)集群又促進(jìn)了現(xiàn)代城市的形成。使得行業(yè)日益增多，隨著分工的增加，交易次數(shù)的增多，交易費用會上升，交易效率會下降；各個行業(yè)的企業(yè)將面對更大更復(fù)雜的市場，企業(yè)買賣的伙伴關(guān)系日益擴(kuò)大，企業(yè)買賣的產(chǎn)品在品種、花色和數(shù)量上日益增多。在本區(qū)域交易的產(chǎn)品和到外地交易的產(chǎn)品，花費的交易費用顯然是不同的。為了減少運輸成本，共享公共設(shè)施，減少不確定性風(fēng)險，企業(yè)的自利決策行為，有本能地聚集在一起的偏好，以降低分工帶來的交易費用；當(dāng)分工發(fā)展到專業(yè)化程度時，交易集中在同一地點要比在多個地點進(jìn)行多個雙邊交易有效率，此時就出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)會雇用大量的工人，工人及其家庭為了節(jié)約通勤費用和通勤時間會選擇在企業(yè)的附近集中居住。為工人及其家庭服務(wù)的交通運輸業(yè)、文化娛樂業(yè)和教育業(yè)也會應(yīng)運而生，這些行業(yè)又要雇用工人，生產(chǎn)和人口會進(jìn)一步的集中，從而標(biāo)志著現(xiàn)代城市的產(chǎn)生。

(二)產(chǎn)業(yè)鏈的區(qū)域分工與城市群的形成

產(chǎn)業(yè)在同一個地區(qū)集聚后，將產(chǎn)生以下三種市場效應(yīng)，本地市場效應(yīng)、價格指數(shù)效應(yīng)和價格競爭效應(yīng)。地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚水平越高，則銷往本地區(qū)的產(chǎn)品運輸成本越少，該地區(qū)的名義工資率也就越高，即為本地市場效應(yīng)。同時產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)不需要運輸成本即可獲得的中間和最終產(chǎn)品種類就越多，從而降低了整體價格指數(shù)，提高了實際工資率，即為價格指數(shù)效應(yīng)。而這兩個效應(yīng)使得制造業(yè)中心具備高于其他地區(qū)的工資水平以吸引勞動力并進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)集聚水平。然而，隨著中心地區(qū)制造業(yè)份額的進(jìn)一步增加，傳統(tǒng)理論描述的不可移動要素價格上升(如土地價格、擁擠成本等)，被概括為價格競爭效應(yīng)。本地市場效應(yīng)、價格指數(shù)效應(yīng)構(gòu)成了城市的向心力，價格競爭效應(yīng)構(gòu)成了城市的離心力。當(dāng)價格競爭效應(yīng)大于本地市場效應(yīng)和價格指數(shù)效應(yīng)，即由于產(chǎn)業(yè)和人口的聚集引起了土地及原材料價格上漲、交通擁擠和環(huán)境質(zhì)量下降等問題帶來的聚集不經(jīng)濟(jì)大于產(chǎn)業(yè)聚集給企業(yè)帶來的正的外部性時，就會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散。

產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散可以分為兩類，一類是企業(yè)整體遷移，另一類是企業(yè)分蘗[7]。所謂企業(yè)分蘗，是在保持企業(yè)主體不變的情況下，將企業(yè)的具體運營組織機(jī)構(gòu)(總部、研發(fā)、管理、采購、生產(chǎn)和銷售機(jī)構(gòu))進(jìn)行分設(shè)，在地區(qū)和空間上進(jìn)行重新分布，大部分的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散都是以企業(yè)分蘗的方式進(jìn)行的。企業(yè)將知識密集型環(huán)節(jié)例如總部、研發(fā)和銷售部門布局在城市中心，因為知識密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)對土地的需求量較小，土地等要素價格的上漲對其影響不大，而該環(huán)節(jié)從城市產(chǎn)業(yè)聚集產(chǎn)生的知識和技術(shù)外溢中的受益很高。而企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)需要建立大型的工廠，使用大量的土地，城市內(nèi)土地價格的上漲無疑將大量增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，企業(yè)會將其生產(chǎn)環(huán)節(jié)布局到城市以外的地區(qū)。以北京市內(nèi)的企業(yè)為例，大多數(shù)企業(yè)的總部和管理、銷售部門都設(shè)在東城、西城、崇文、宣武等中心城區(qū)，研發(fā)機(jī)構(gòu)則設(shè)在海淀區(qū)和朝陽區(qū)，而生產(chǎn)部門則設(shè)在通州、石景山、順義等周邊地區(qū)。來源于/

企業(yè)分蘗會推動產(chǎn)業(yè)鏈的區(qū)域分工[8]，即產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)分布在其擁有其所需要素條件較好的地區(qū)中，以充分利用各地區(qū)的比較優(yōu)勢，從而提高產(chǎn)業(yè)的競爭力。企業(yè)分蘗是產(chǎn)業(yè)鏈區(qū)域分工的微觀基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)鏈的區(qū)域分工是社會分工的空間組織形式和分工深化的必然結(jié)果。產(chǎn)業(yè)鏈區(qū)域分工的結(jié)果就是在城市周圍形成若干個城市亞中心，這些城市亞中心和中心城市存在著密切的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)。產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散有就近擴(kuò)散、跳躍式擴(kuò)散等表現(xiàn)形式，產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散的方式不同會導(dǎo)致城市亞中心在地理位置上的不規(guī)律分布。就近擴(kuò)散是企業(yè)、人口和資源由聚集地區(qū)向周圍地區(qū)的擴(kuò)散。一般而言，與聚集地區(qū)相鄰的地區(qū)有著相似的外部環(huán)境，并且與聚集地區(qū)聯(lián)系方便，有利于產(chǎn)品和原材料的運輸以及信息的獲取。產(chǎn)業(yè)的就近擴(kuò)散會導(dǎo)致城市亞中心和主城區(qū)緊密相連。跳躍式擴(kuò)散是產(chǎn)業(yè)從聚集地區(qū)越過周圍的地區(qū)而直接擴(kuò)散到其他地區(qū)。導(dǎo)致跳躍式擴(kuò)散的原因有兩個，一是接受擴(kuò)散的地區(qū)雖然與聚集地區(qū)在空間不相鄰，但是整體發(fā)展水平相對較高，具備接受擴(kuò)散所需的良好條件，因而就能對聚集地區(qū)的企業(yè)、人口和資源產(chǎn)生吸引力，吸引他們直接進(jìn)入到本地區(qū)。二是接受擴(kuò)散的地區(qū)存在某些方面的發(fā)展機(jī)遇或潛力，在眾多的地區(qū)中成為聚集地區(qū)進(jìn)行擴(kuò)散的優(yōu)選對象。產(chǎn)業(yè)的跳躍式擴(kuò)散會導(dǎo)致城市亞中心離主城區(qū)距離較遠(yuǎn)。如美國洛杉磯的28個城市次中心，距離洛杉磯市中心最近的僅4.9公里，最遠(yuǎn)的為40.7公里[9]。城市亞中心與主城區(qū)形成的產(chǎn)業(yè)鏈區(qū)域分工吸引著擁有不同素質(zhì)的人口和資源在主城區(qū)和城市亞中心之間不斷的分化和聚集，這種分化和聚集不斷強(qiáng)化的結(jié)果就是城市亞中心和主城區(qū)之間形成明顯的比較優(yōu)勢，使城市亞中心和主城區(qū)在不同的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上形成各自的產(chǎn)業(yè)聚集。城市亞中心的產(chǎn)業(yè)聚集又會導(dǎo)致商業(yè)、交通運輸業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。在這種循環(huán)累積因果效用的作用下，城市亞中心演變?yōu)檫吘壋鞘?，與中心城市一起共同構(gòu)成了城市群。

(三)城市群促進(jìn)分工的發(fā)展

城市群打破了地區(qū)分割和行政壟斷，能充分發(fā)揮市場機(jī)制的基礎(chǔ)性作用，鼓勵要素合理流動，逐步形成統(tǒng)一的土地、資本、技術(shù)和勞動力等生產(chǎn)要素市場和完善的中間產(chǎn)品和終端產(chǎn)品市場，市場范圍從單一城市擴(kuò)大到城市群及其周邊區(qū)域，市場范圍的擴(kuò)大又要求更廣闊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，繼續(xù)推動分工的深化。

城市群加快了城際交通網(wǎng)絡(luò)和信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，降低人流、物流和信息流的成本，加快了城市與城市之間、企業(yè)與企業(yè)之間的要素流動，滿足了資源的共享、知識的擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)鏈上的相互需求，降低了交易成本，提高了交易效率，從而推動了分工的發(fā)展。