導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇案件調(diào)查方法，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

1、簡述調(diào)查方案可行性評價的主要方法有邏輯分析法、經(jīng)驗判斷法、模擬實施法、試點調(diào)查法。

2、方案調(diào)查法，方案調(diào)查法取得間接資料的方法稱為文案調(diào)查法，也稱間接資料調(diào)查法。間接資料指從文獻檔案中收集的資料，也稱第二手資料。一種間接調(diào)查法，利用企業(yè)內(nèi)外現(xiàn)有的各種信息、情報，對調(diào)查內(nèi)容進行分析研究的一種調(diào)查方法。

（來源：文章屋網(wǎng) ）

篇2

引言

當(dāng)今，工業(yè)自動化在我國乃至全世界正在呈現(xiàn)飛速發(fā)展。而對于企業(yè)，工業(yè)自動化程度更是體現(xiàn)企業(yè)智能化制造高度的重要表現(xiàn)。工業(yè)自動化現(xiàn)場電氣器件更是工業(yè)自動化生產(chǎn)十分重要的組成部分，而它的安裝方式關(guān)系到日常對于它的維護、維修、保養(yǎng)速度、質(zhì)量，從而關(guān)系到企業(yè)能否正常進行生產(chǎn)。所以工業(yè)現(xiàn)場電氣器件的安裝方式就顯得異常重要了。

1 相關(guān)定義介紹

1.1 工業(yè)自動化現(xiàn)場

工業(yè)自動化現(xiàn)場宏觀上是指生產(chǎn)企業(yè)中工業(yè)自動化系統(tǒng)的硬件，具體包括工控機、工控網(wǎng)絡(luò)設(shè)施（交換機、路由器等）、控制柜及相應(yīng)電氣控制柜的安裝運行環(huán)境。微觀上指具體某一工業(yè)控制設(shè)備安裝運行所處的工業(yè)環(huán)境，如PLC控制柜、低壓電氣控制柜等。工業(yè)自動化現(xiàn)場通常環(huán)境比較復(fù)雜、惡劣，具體指環(huán)境溫度較高（如鋼鐵、化工等行業(yè)）、電磁環(huán)境復(fù)雜（如電力、通信行業(yè)）、可能存在易燃易爆氣體（如礦產(chǎn)、石油及煉化行業(yè)）等。

1.2 電氣器件

電氣器件在工業(yè)自動化應(yīng)用領(lǐng)域是指在工業(yè)自動化現(xiàn)場承擔(dān)著為工業(yè)設(shè)備電源供應(yīng)、現(xiàn)場各種信號采集、傳輸、控制等具有電氣特性的器件。通常它承擔(dān)著感應(yīng)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、保護、控制等作用，對其穩(wěn)定性、測量性、電磁兼容性（EMC）、快速反應(yīng)性、準確性、抗電性（具體指高電壓、大電流）等有足夠的要求。具體器件種類繁多，如浪涌保護器、傳感器、控制器、接線端子、保險等。

1.3 DIN導(dǎo)軌

DIN導(dǎo)軌是德國工業(yè)標準中用于現(xiàn)場電氣元器件的現(xiàn)場安裝方式，目前已廣泛用于電力、工業(yè)自動化等現(xiàn)場安裝環(huán)境中。DIN導(dǎo)軌的尺寸通常用“寬度×深度×厚度”來標注，目前最常用的寬度尺寸為35mm（毫米），厚度尺寸為1mm（毫米），深度則根據(jù)現(xiàn)場安裝要求來制定?，F(xiàn)在，對于工業(yè)自動化領(lǐng)域，現(xiàn)場的安裝設(shè)備采用DIN導(dǎo)軌普遍常見的有PLC（可編程邏輯控制器）、接觸器、接線端子、浪涌保護器、斷路器等。

2 DIN導(dǎo)軌發(fā)展及現(xiàn)狀

2.1 DIN導(dǎo)軌發(fā)展

DIN導(dǎo)軌是根據(jù)德國工業(yè)標準DIN EN 60715標準[1]（對應(yīng)GB/T 19334-2003 ）要求規(guī)定，主要針對低壓開關(guān)和控制設(shè)備元器件的安裝而制定的，通過DIN導(dǎo)軌實現(xiàn)了低壓開關(guān)和控制設(shè)備元器件安裝的標準化，使各種設(shè)備元器件安裝實現(xiàn)了統(tǒng)一。從1981年DIN EN 60715-1981到2001年DIN EN 60175-2001以來，甚至到今天，經(jīng)過了30多年的發(fā)展，目前DIN導(dǎo)軌已經(jīng)成為工業(yè)自動化現(xiàn)場低壓開關(guān)和控制設(shè)備元器件安裝的最廣發(fā)的標準，各種工業(yè)自動化生產(chǎn)設(shè)備廠商包括西門子、菲尼克斯、研華等紛紛也根據(jù)該標準生產(chǎn)了自己的導(dǎo)軌。

2.2 現(xiàn)狀

DIN導(dǎo)軌在現(xiàn)在工業(yè)自動化領(lǐng)域應(yīng)用已經(jīng)非常廣泛，從控制室的控制柜內(nèi)的PLC安裝（如西門子S7系列、羅克韋爾AB系列等）到各種控制電氣器件如浪涌保護器（如英國MTL）、安全柵、接線端子模塊等都是安裝在DIN導(dǎo)軌上來使其固定，它已儼然成為各種工控電氣器件機械支承的標準安裝軌。常見的DIN導(dǎo)軌一般用寬度×深度×厚度來標注，一般標準是厚度為1mm，寬度為35mm，而常用的尺寸有：35×7.5×1、35×15×1、35×15×1.5、32×15×1.5、35×16×1.8等。由于只需要DIN導(dǎo)軌用少量螺釘打孔固定在控制柜或現(xiàn)場接線箱內(nèi)的背板上，然后將各種電氣器件通過器件上的導(dǎo)軌卡扣卡在導(dǎo)軌上，所以安裝比較方便，且器件可以密度安裝，所以DIN導(dǎo)軌得到了工業(yè)自動化領(lǐng)域電氣器件廠商和運用商的青睞。

3 電氣器件DIN導(dǎo)軌安裝缺點

雖然工業(yè)自動化現(xiàn)場電氣器件DIN導(dǎo)軌安裝有著充分利用空間，安裝方便等諸多優(yōu)點，但是其也有不足之處。由于工業(yè)自動化現(xiàn)場控制系統(tǒng)復(fù)雜，涉及到的控制系統(tǒng)設(shè)備較多，且控制柜或現(xiàn)在控制接線箱空間有限，必然會帶來設(shè)備密度大，維護、維修空間有限，如果其中涉及到部分電氣器件損壞，需要更換。通常這類電氣器件是通過卡扣來和DIN導(dǎo)軌機械固定，拆卸需要一定力度，且空間受限，經(jīng)常會導(dǎo)致維護、維修人員無法直接拆卸需要更換的電氣器件。再者，在用有些工具如旋具拆卸時容易碰觸到其他電氣器件，造成其他控制回路出現(xiàn)短路、斷路的風(fēng)險。如果無法拆除，在DIN導(dǎo)軌一段或兩端有足夠空間的情況下，方可沿著導(dǎo)軌方向依次移除電氣器件，這會給維護、維修人員帶來額外極大地工作量，甚至工作效率下降，無法在有效時間內(nèi)完成既定工作，造成影響工業(yè)安全生產(chǎn)的后果。

4 電氣器件DIN導(dǎo)軌安裝改進

4.1 改進方法

為了解決上述DIN導(dǎo)軌安裝產(chǎn)生的問題，文章提出了改進方法，避免新問題的出現(xiàn)。解決方法是采用中間加設(shè)電氣器件卡座，該電氣器件卡座的作用是通過卡座自身具有的DIN導(dǎo)軌卡扣與DIN導(dǎo)軌機械連接，電氣器件安裝在卡座上，而非安裝在DIN軌道上，而電氣器件以卡鍵的固定形式固定在電氣器件卡座上（形如臺式電腦主機內(nèi)的內(nèi)存安裝在內(nèi)存卡槽一樣），由于三者連接部分具有金屬導(dǎo)體連接，故從電氣保護接地的角度而言，電氣器件卡座連同電氣器件是一個整體，故只需在導(dǎo)軌上做統(tǒng)一電氣接地保護接于接地匯流排上，且滿足接地連接電阻小于1Ω、接地電阻小于4Ω[2]。當(dāng)需要更換電氣器件時，只需扳開兩側(cè)扳座卡即可輕松取出，既安全又操作方便。

4.2 實現(xiàn)現(xiàn)狀

目前，該方法已經(jīng)開始進行研究試驗驗證，國內(nèi)部分廠商已經(jīng)實現(xiàn)。但目前還需要進一步開拓市場應(yīng)用。其實現(xiàn)難度是由于DIN導(dǎo)軌與電氣器件直接機械卡扣連接，各大電氣器件廠商已生產(chǎn)的產(chǎn)品都采用該種形式，需要對電氣安裝底座進行統(tǒng)一標準化。

參考文獻

篇3

調(diào)查對象

散發(fā)病例包括疑似病例和實驗室確診病例。

聚集性病例2周內(nèi),在同一村莊,或在同一山坡、樹林、茶園、景區(qū)等地勞動或旅游的人員中,出現(xiàn)≥2例病例,或在病例的密切接觸者中出現(xiàn)類似病例。

調(diào)查內(nèi)容和方法

個案調(diào)查發(fā)現(xiàn)病例后,應(yīng)當(dāng)及時開展流行病學(xué)個案調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括病例的基本情況、家庭及居住環(huán)境、暴露史、發(fā)病經(jīng)過、就診情況、實驗室檢查、診斷、轉(zhuǎn)歸情況等,并采集病例急性期和恢復(fù)期血清標本,開展檢測(見《實驗室檢測方案》)。

基本情況包括病例的年齡、性別、民族、住址、職業(yè)、聯(lián)系方式等。

臨床資料通過查閱病歷及化驗記錄、詢問經(jīng)治醫(yī)生及病例、病例家屬等方法,詳細了解病例的發(fā)病經(jīng)過、就診情況、實驗室檢查結(jié)果、診斷、治療、疾病進展、轉(zhuǎn)歸等情況。

病例家庭及居住環(huán)境情況通過詢問及現(xiàn)場調(diào)查,了解病例及其家庭成員情況、家庭居住位置、環(huán)境、家禽及家畜飼養(yǎng)情況等。

暴露史及病例發(fā)病前活動范圍詢問病例發(fā)病前2周內(nèi)勞動、旅行或可疑暴露史,了解其是否到過有蜱生長的場所,是否有蜱叮咬史。詢問病例發(fā)病前2周內(nèi)與類似病例的接觸情況,包括接觸方式、地點等。

聚集性病例的調(diào)查在出現(xiàn)聚集性病例或暴發(fā)疫情時,應(yīng)當(dāng)注意調(diào)查感染來源。如懷疑有人傳人可能時,應(yīng)當(dāng)評估人群感染及人傳人的風(fēng)險。應(yīng)當(dāng)組織疾控人員或醫(yī)務(wù)人員,采用查看當(dāng)?shù)蒯t(yī)療機構(gòu)門診日志、住院病歷等臨床資料、入戶調(diào)查等方式,開展病例的主動搜索,并對搜索出的疑似病例進行篩查、隨訪,必要時采集相關(guān)樣本進行檢測。

病例對照調(diào)查通過開展病例對照調(diào)查,研究感染、發(fā)病等危險因素。選取實驗室確診病例為病例組,一般按照1:2的比例在同村同性別同年齡組(年齡相差

宿主媒介調(diào)查調(diào)查病例居住地和生產(chǎn)活動周圍環(huán)境中的動物種類(包括家畜及嚙齒動物)以及媒介的分布情況,采集動物血清標本和媒介標本進行相關(guān)血清學(xué)和病原學(xué)檢測,以查明可能的動物宿主和生物媒介。

調(diào)查要求

調(diào)查者及調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)由經(jīng)過培訓(xùn)的縣(區(qū))級疾病預(yù)防控制機構(gòu)專業(yè)人員擔(dān)任調(diào)查員?，F(xiàn)場調(diào)查時,應(yīng)當(dāng)盡可能直接對病人進行訪視、詢問。

如病人病情較重,或病人已死亡,或其他原因無法直接調(diào)查時,可通過其醫(yī)生、親友、同事或其他知情者進行調(diào)查、核實或補充。

調(diào)查時間及調(diào)查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在接到疫情報告后迅速開展流行病學(xué)調(diào)查。調(diào)查表應(yīng)當(dāng)填寫完整,實驗室檢測結(jié)果、病人轉(zhuǎn)歸等情況應(yīng)當(dāng)及時填補到調(diào)查表中,以完善相關(guān)信息。

調(diào)查者的個人防護在流行病學(xué)調(diào)查及標本采集過程中,調(diào)查者應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的個人防護措施,尤其應(yīng)當(dāng)注意避免被蜱叮咬或直接接觸病人的血液、分泌物或排泄物等。

調(diào)查資料的分析、總結(jié)和利用

篇4

瀆職侵權(quán)犯罪案件偵查取證就像打仗，只有做到對法律規(guī)范胸有成竹，偵查工作的開展才能游刃有余穩(wěn)操勝券。一方面，偵查人員要加強對法律規(guī)范和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，熟練掌握偵辦瀆職侵權(quán)犯罪案件所必備的法律規(guī)范，在偵查過程中遵循證據(jù)收集規(guī)則，注意瀆職類犯罪案件和侵權(quán)類犯罪案件的證據(jù)收集和保存方法，杜絕非法取證，避免片面取證。對此，筆者認為，瀆職侵權(quán)犯罪案件的偵查人員應(yīng)當(dāng)掌握以下幾個方面的法律規(guī)范和業(yè)務(wù)知識：首先，加強刑事法學(xué)理論的學(xué)習(xí)，提高犯罪理論、刑罰理論和程序法理論素養(yǎng)，為偵查瀆職侵權(quán)犯罪案件奠定理論基礎(chǔ)。其次，應(yīng)當(dāng)正確理解和熟練掌握刑事實體法律規(guī)范。我國刑法第九章規(guī)定了瀆職罪，正確理解和把握刑法瀆職罪中具體犯罪的構(gòu)成要件和量刑情節(jié)至關(guān)重要；除此之外，還應(yīng)掌握刑法關(guān)于國家機關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利犯罪案件的具體要求。再次，認真學(xué)習(xí)最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件的立案標準和最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》等司法解釋的內(nèi)容，正確立案和開展偵查工作。最后，認真學(xué)習(xí)刑事訴訟法和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》等程序性內(nèi)容，熟悉開展偵查工作和調(diào)查取證的程序規(guī)定，保證偵查程序和調(diào)查取證工作依法運行。另一方面，提高善于運用法律規(guī)范開展偵查工作和調(diào)查取證的能力。調(diào)查取證不是紙上談兵，要求偵查人員要有調(diào)查取證法律意識、程序意識、責(zé)任意識，在調(diào)查取證過程中嚴格依照法律程序進行，對此，我國刑事訴訟法對調(diào)查取證程序進行了相當(dāng)嚴格的規(guī)定。相反地，一旦出現(xiàn)程序錯誤，往往會阻礙偵查工作的順利進行。

二、培養(yǎng)靈活運用偵查謀略和偵查技巧調(diào)查取證的能力

由于瀆職侵權(quán)犯罪案件中的證人多數(shù)與犯罪嫌疑人有著千絲萬縷、錯綜復(fù)雜的關(guān)系，加之所查對象的特殊性，一般不愿作證，即使作證也往往避重就輕。

或者幫助犯罪嫌疑人逃避責(zé)任、把水?dāng)嚋?，?dǎo)致偵查人員無法查清犯罪事實。所以，對瀆職侵權(quán)犯罪案件開展調(diào)查取證工作時，偵查人員需要根據(jù)案件的不同情況，善于運用謀略和技巧，采取不同的方式方法收集證據(jù)。司法實踐中，收集證據(jù)的方式方法很多，運用偵查謀略和技巧也因案件不同而需要靈活運用。就調(diào)取證人證言而言，對于一般證人采取以誠相待，教育啟發(fā)，注意選擇合適的詢問方式，讓其講細節(jié)，問清來龍去脈，特別是要把主要的、關(guān)鍵的案情問清，把證據(jù)取到位；對于已經(jīng)與犯罪嫌疑人事先通氣的證人，要采取要求其講細節(jié)和復(fù)述的方法來辨別真?zhèn)危驗槭虑熬幵斓闹荒苁谴蟾徘楣?jié)，一旦要求證人具體陳述，則可能矛盾百出；對事先編造的案情通過反復(fù)講述可能會暴露出自相矛盾的情節(jié)，對此，應(yīng)要求證人作出合理解釋；對于拒絕作證的證人，要根據(jù)拒絕原因采取相應(yīng)的方法：

對于與案件有牽連或與犯罪嫌疑人有交往而拒絕作證的證人，一般采取教育啟發(fā)、曉以利害的方法，促使證人如實提供證據(jù)?？梢?，在瀆職侵權(quán)犯罪案件的調(diào)查取證工作中，要求偵查人員視案件情況，采取相應(yīng)的偵查謀略和技巧，靈活應(yīng)變，才能獲取真實有效的證據(jù)。

三、培養(yǎng)客觀全面收集證據(jù)的能力

篇5

鐵路是國家重要的交通樞紐和工具，在人口密集的中國，鐵路的重要性不僅在于帶動全國的經(jīng)濟發(fā)展，更有利于平衡資源、分配資源。據(jù)調(diào)查顯示，僅2012年1月，全國鐵路旅客發(fā)送量完成16000余萬人，同比增加1200余萬人，增長率達到8.4%，在龐大的客流量之下，鐵路好比盤根錯節(jié)的經(jīng)脈，在帶動國家經(jīng)濟的同時，也源源不斷的給全國各地輸送著血液、資源。

鐵路的客流量決定了鐵路安全的重要性，它關(guān)系到我國經(jīng)濟發(fā)展的同時，更關(guān)系到成千上萬的生命財產(chǎn)安全，為此我國出臺了一些相應(yīng)的政策法規(guī)，以求能夠防止一些鐵路案件的發(fā)生。根據(jù)《鐵路交通事故應(yīng)急救援和調(diào)查處理條例》的相關(guān)法規(guī)，對已發(fā)生的鐵路案件，需要及時準確的對案件進行調(diào)查了解取證，并追究相應(yīng)的責(zé)任，可根據(jù)案件的大小、影響，以及所造成的損失等情況，確定案件性質(zhì)，嚴格采用法律的手段執(zhí)行下去。相關(guān)政策法規(guī)的出臺，能夠有效的保障鐵路安全，并減少鐵路交通事故的案件發(fā)生。

鐵路案件一般分為交通事故案件與鐵路刑事案件，二者性質(zhì)不一樣，但所造成的破壞及影響都及其惡劣。警方在介入調(diào)查時，首先會對案件現(xiàn)場進行調(diào)查取證，并做出相應(yīng)的性質(zhì)劃分，再根據(jù)不同的性質(zhì)做出不同的處置方案。

一、鐵路事故案件的調(diào)查

鐵路交通事故案件的性質(zhì)往往存在著許多不確定因素，與人為的蓄意破壞不同，它具有不可確定性，比如：火車在行駛的過程中，因質(zhì)量、天氣等因素造成的脫軌、火災(zāi)、爆炸等事故現(xiàn)象，可稱為鐵路交通事故案件。

（一）事件分類。鐵路交通事故案件一般分為四個等級，分別是一般事故、較大事故、重大事故和特別重大事故，根據(jù)事故所造成的損失來定

1.特別重大事故。特別重大事故是所有事故中性質(zhì)特別惡劣，所造成的破壞和生命財產(chǎn)損失最為嚴重的一種事故，具體的來說，可從以下幾點進行判斷：事故中造成30人以上死亡的案件；造成百人以上重傷的事故；經(jīng)濟損失達到1億元以上；繁忙干線的客運列車脫軌十八輛以上并且中斷鐵路運行四十八個小時以上的事故；繁忙干線的貨運列車脫軌六十輛以上并且中斷鐵路行車達到四十八個小時以上的情況。以上五種情況，只需要符合其中之一，便可將事故判定為特別重大事故。

2.重大事故。鐵路交通事故中的重大事故是指以下幾點：事故中造成10人以上30人以下死亡的案件；造成五十人以上百人以下的重傷案件；造成伍仟萬元以上一億元以下的經(jīng)濟損失的案件；客運列車脫軌十八輛以上或貨運列車脫軌六十輛以上的案件。如發(fā)生以上事故，都可以稱為鐵路交通事故中的重大事故。

3.較大事故。在鐵路交通事故中，數(shù)特別重大事故和重大事故性質(zhì)嚴重，影響廣泛，對案情的調(diào)查和處理時間也較長，而事故中的較大事故，一般只要符合以下幾點就可判定：造成三人以上十人以下的死亡案件；造成十人以上五十人以下的重傷事故案件；直接造成壹仟萬元以上伍仟萬元以下的經(jīng)濟損失；客運列車脫軌二輛以上十八輛以下或者貨運列車脫軌六輛以上六十輛以下的交通事故案件。

4.一般事故。一般的鐵路交通事故所造成的影響和財產(chǎn)損失雖然比不了以上三點，但細分下來一般事故卻有很多的分類，根據(jù)每一類的案情不同，所對應(yīng)的調(diào)查和處理方法也不一樣，再此不一陳述。在以往的鐵路交通事故中，大都案件都是一般事故，據(jù)調(diào)查了解，今年的鐵路交通事故次數(shù)與死亡人數(shù)同比增長了11%，所造成的經(jīng)濟損失相比往年也有所增長。

（二）案件調(diào)查與處置

根據(jù)《鐵路交通事故應(yīng)急救援和調(diào)查處理條例》的相關(guān)法規(guī)，須針對不同的事故案件授予不同部分的人員進行相關(guān)的調(diào)查，對于特別重大事故，將由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的部門組成事故調(diào)查組進行調(diào)查。而對于重大事故一般是由鐵道部方面組織相應(yīng)的事故調(diào)查組進行調(diào)查。下面詳細介紹案件調(diào)查的方法與處置方式。

鐵路案件事故調(diào)查組一般由安全監(jiān)察部門和公安部門組成，在鐵路案件發(fā)生之后，鐵道部門會及時通知相關(guān)單位和人員，組成立案調(diào)查組，對事故的過程和結(jié)果進行調(diào)查取證，一般特別重大事故以下的鐵路案件發(fā)生之后，會在在十二個小時內(nèi)通知有關(guān)部門，接受調(diào)查。

在事故調(diào)查組到達現(xiàn)場之前，需要維持好現(xiàn)場次序，避免現(xiàn)場遭受破壞而為調(diào)查帶來難度，同時也可指定有關(guān)部門，比如當(dāng)?shù)毓病㈣F路局等部門臨時組成調(diào)查組，對案發(fā)現(xiàn)場進行初步調(diào)查，保護有關(guān)線索，掌握人員的傷亡情況、機車設(shè)備的損壞情況等，并且需要及時做好調(diào)查的有關(guān)記錄，等調(diào)查組到達之后能夠第一時間反應(yīng)情況。

當(dāng)調(diào)查組的部門人員到了事故現(xiàn)場之后，對發(fā)生事故案情有一定了解的的臨時調(diào)查組必須主動匯報事故現(xiàn)場真實情況，并且還需為調(diào)查部門提供便利，集合與事故有關(guān)的部門。鐵路案件的負責(zé)人和有關(guān)人員必須在事故調(diào)查期間應(yīng)該隨時接受調(diào)查的調(diào)遣，對事故情況進行詳細的分析，配合調(diào)查組進行調(diào)查，對有關(guān)疑點進行證明，并提供有關(guān)的資料及物證人證。

此外，鐵路案件的調(diào)查組也有權(quán)利了解事故的整體情況，必要時可以責(zé)令相關(guān)的部門提供有關(guān)的文件和資料，有關(guān)部門也不得拒絕，需全面配合。在調(diào)查鐵路案件現(xiàn)場的時候，主要由警方負責(zé)，依靠相關(guān)職責(zé)的經(jīng)驗和能力，能夠盡快找出有用的證據(jù)及事故發(fā)生情況。

1.警方在接到事故案件之后，需在第一時間趕往現(xiàn)場，維持現(xiàn)場次序，驅(qū)散無關(guān)人員，并及時提供救援工作。之后，對于事故現(xiàn)場，警方需盡量收集到一些有價值的線索，比如：事故中的物證、人證或者事發(fā)的痕跡，并對現(xiàn)場進行測量，描繪現(xiàn)場的示意圖，仔細觀察，對現(xiàn)場的每一處痕跡和設(shè)備等進行標注、說明，比如對于需要第一時間搬動傷亡者、移動現(xiàn)場物體的，需要做出必要的標記，然后進行保存；對于暫時無法移動的物品及證據(jù)，也必須予以守護和及時鑒定，并設(shè)明顯的標志，嚴禁無關(guān)人等靠近或者挪動。

2.警方在達到現(xiàn)場指揮，除了控制現(xiàn)場之外，需要對知情者了解情況，可以通過口述、筆述和筆錄等情況，第一時間掌握事故的有關(guān)情況，并及時書寫記錄下來，之后再由有關(guān)負責(zé)人簽認，確定事故的真實性和有效性，而對于知情人員了解情況卻又不如實說明的，應(yīng)當(dāng)記錄在案。

3.警方必須對事故現(xiàn)場的全貌、方位和有關(guān)建筑物等需要有一定的了解和掌握，及時向當(dāng)?shù)氐挠嘘P(guān)人員了解情況。并對相關(guān)的設(shè)備物品、物件、機車、遺落物品、有害物品、現(xiàn)場痕跡、尸體及尸體的傷害部位等現(xiàn)場布置就進行拍照、攝像，事后需要及時保存，以備調(diào)查組調(diào)查案件提供依據(jù)和物證。

4.事故發(fā)生之后，警方應(yīng)與醫(yī)院、救助中心等部門配合，需要及時掌握傷亡人員數(shù)量、傷害程度診斷報告、病理分析、病程救治記錄、死亡證明、既往病歷和健康檔案的資料等。

5.鐵路事故案件發(fā)生之后，警方在全面調(diào)查取證的時候，必要對事故地點的前后一定長度范圍內(nèi)的線路設(shè)備進行檢查測量，并調(diào)閱近期內(nèi)該段線路質(zhì)量檢測情況；對事故地點前方一定長度的線路范圍內(nèi)，有無機車車輛配件脫落、刮碰行車設(shè)備的痕跡等進行檢查，對脫軌列車中有關(guān)的機車車輛進行檢查測量，并調(diào)閱脫軌機車車輛近期內(nèi)運行情況監(jiān)測記錄。

二、鐵路案件的處置工作

鐵路案件的事故責(zé)任主要分為全部責(zé)任、主要責(zé)任、重要責(zé)任和次要責(zé)任等，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.如鐵路運輸企業(yè)或有關(guān)單位的文電，違反了法律法規(guī)、鐵道部規(guī)章或鐵路相關(guān)技術(shù)標準和作業(yè)標準等情況，直接導(dǎo)致鐵路事故案件發(fā)生的，則主要責(zé)任在于文電的單位。

2.由于設(shè)備管理不嚴、檢修不過關(guān)而造成的事故，則責(zé)任由設(shè)備管理的單位負責(zé)。

3.由于自然災(zāi)害的原因?qū)е妈F路事故的案件，如雷電、泥石流等自然災(zāi)害。如果可以預(yù)測或防范卻由于疏忽導(dǎo)致，那么事故本身就為責(zé)任事故?？蛇m當(dāng)追究相關(guān)部門的責(zé)任，如果確實屬于不可抗力的原因?qū)е碌?，那么可以將事故定為非?zé)任事故。

4.在現(xiàn)場調(diào)查中，如果有涉嫌人為破壞而造成的鐵路事故案件，可由公安機關(guān)成立專門調(diào)查組，在確認事故性質(zhì)之前，先可以將事故定性為發(fā)生單位的責(zé)任事故，如果經(jīng)公安機關(guān)確認，并提供有關(guān)證據(jù)的情況，事故屬于人為破壞原因造成的，則進行立案調(diào)查，追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。

5.此外，對于一般鐵路案件事故中的情況，需要根據(jù)不同的情況來定，依法來定，酌情判理。

在鐵路案件調(diào)查中，事后責(zé)任的追究是必不可少的一個環(huán)節(jié)，相應(yīng)的處置工作必須做到依法合理。下面提出了鐵路案件的處置工作和判罰情況：

第一，對于鐵路運輸?shù)钠髽I(yè)或者內(nèi)部職工對事故案件進行遲報、漏報、瞞報、謊報等情況，則依法處以十萬元以上五十萬元以下的罰款；而對于個人，責(zé)任較輕的，則處以四千元以上兩萬元以下的罰款；如果屬于國家的公務(wù)人員，則依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，則須依法追究刑事責(zé)任。

篇6

（一）反洗錢協(xié)查

2007年至2010年間，云南省反洗錢協(xié)查案件數(shù)量及協(xié)查次數(shù)逐年上升，由2007年一年協(xié)助查詢65件案件、協(xié)查229次，到2010年協(xié)助查詢173件案件、協(xié)查1488次，年查詢案件量翻了近3倍，年查詢次數(shù)翻了6.5倍（詳見圖1）。同時，協(xié)助查詢的案件種類由單純的犯罪擴大到了地下錢莊、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪等等，幾乎涵蓋了所有洗錢上游犯罪。

（二）反洗錢調(diào)查

反洗錢調(diào)查的線索來源主要是金融機構(gòu)向人民銀行報送的重點可疑交易報告，該報告都經(jīng)過金融機構(gòu)一線工作人員的主觀分析，與一般可疑交易報告相比可疑程度更高，實用價值也更大，但數(shù)量也就較少。2007年至2010年間，云南省反洗錢調(diào)查案件數(shù)量及協(xié)查次保持平穩(wěn)，平均每年的調(diào)查線索數(shù)在19條左右，這與昆明中支謹慎使用反洗錢調(diào)查權(quán)有關(guān)，只對可疑情況最高的線索展開調(diào)查程序，因此在反洗錢調(diào)查結(jié)束后向偵查機關(guān)報案的線索數(shù)與開展調(diào)查的線索數(shù)相當(dāng)接近。

（三）反洗錢協(xié)查案件來源分析

云南人民銀行協(xié)查案件主要來源于公安機關(guān)，約占協(xié)查案件總數(shù)的46.4％，其中昆明市公安局和各州市公安局（下文簡稱各級公安局）請求協(xié)查的案件數(shù)占協(xié)查總數(shù)的26.4％，經(jīng)偵部門約占9.2％，禁毒部門約占8.4％，反恐和治安部門約占1.8％；其次是反貪部門請求協(xié)查的案件數(shù)，約占協(xié)查總數(shù)的22％；武警邊防和海關(guān)分別占7.6％和6.8％。

圖3協(xié)查案件來源分布圖

二、人民銀行與執(zhí)法機關(guān)協(xié)作開展反洗錢案件工作時需關(guān)注的幾個要點

（一）反洗錢工作開展初期主動加強與執(zhí)法機關(guān)聯(lián)系是迅速打開工作局面的有力保證

在反洗錢工作開展初期執(zhí)法機關(guān)缺少對人民銀行反洗錢職能的了解，缺乏主動與人民銀行開展案件合作的動力，人民銀行可通過部門聯(lián)席會議等平臺主動與執(zhí)法機關(guān)加強聯(lián)系，宣傳人民銀行預(yù)防、監(jiān)控洗錢犯罪的職能作用，展示人民銀行在反洗錢案件協(xié)查工作中查詢涉案賬戶時查詢覆蓋面廣、速度快捷的職能優(yōu)勢，激發(fā)執(zhí)法機關(guān)與人民銀行案件合作熱情。

（二）結(jié)合工作實際和區(qū)域特點，有側(cè)重的加強與執(zhí)法機關(guān)的合作能夠有效提高工作成效

人民銀行反洗錢工作配備人力有限，省級行反洗錢處室人員配置在十人左右，其中兩到三人負責(zé)一省的反洗錢案件工作，對大多數(shù)省份來說州市人行在反洗錢案件工作方面只能起到輔助作用，因此如何有效的提高案件工作效率就成為每個省級人民銀行必須深思的一個問題。我國幅員遼闊，區(qū)域特點差異較大，各地易發(fā)案件類型不同，例如，西南邊疆的涉毒案件較多、沿海地區(qū)的地下錢莊和走私類案件較多，結(jié)合地域特點將有限的人力有針對性的投入到反洗錢案件工作中，能夠有效的提高案件成案率、破案率。

（三）以執(zhí)法機關(guān)的視角分析、跟進案件是提高洗錢案件成案率的重要手段

案件偵破率直接關(guān)乎執(zhí)法機關(guān)的工作考核，因此執(zhí)法機關(guān)對于一個案件線索是否立案、以什么罪名立案是非常慎重的，如果某個線索偵破難度或以某個罪名審判成功的難度過大，會極大的影響執(zhí)法機關(guān)的工作積極性。從昆明中支積累的案件經(jīng)驗看，上述問題的核心在于案件證據(jù)，一些案件案情清晰，但是取證困難，造成最后難于成案或難于以目標罪名定罪的結(jié)果。要提高洗錢案件成案率，人民銀行需要熟悉相應(yīng)的法律知識和辦案程序，想執(zhí)法機關(guān)所想，著重關(guān)注案件證據(jù)，學(xué)會從數(shù)于百計的協(xié)查案件中挖掘出可能以洗錢罪的案件，并投入相應(yīng)的人力跟進案件進展。

（四）及時與執(zhí)法機關(guān)溝通交流，跟進重點案件的進展情況，是促進洗錢案件成功宣判的關(guān)鍵

鎖定重點案件后，人民銀行可根據(jù)案件所處階段，加強與不同執(zhí)法機關(guān)的聯(lián)系，具體來說，在案件偵查階段重點與公安等辦案部門加強聯(lián)系，在案件階段重點與檢察院案件審核部門加強聯(lián)系，在案件審理階段與審理法院加強聯(lián)系。通過適時跟進案情，了解案件偵破、審理過程中面臨的問題或困難，以便在人民銀行職責(zé)范圍內(nèi)為案件辦理提供幫助，推動案件進展。

（五）重點案件成功宣判后及時表彰破案有功單位和個人，是增強反洗錢案件工作部門凝聚力的有效方法

反洗錢工作是一個系統(tǒng)性工作，涉及多個部門，一個洗錢案件的成功破獲與宣判也離不開相關(guān)部門間的協(xié)作配合，在一些大案要案成功宣判后聯(lián)合相關(guān)部門以表彰會等形式給予有功單位和個人精神或物質(zhì)方面的獎勵，能夠較好的團結(jié)執(zhí)法部門，激發(fā)執(zhí)法部門的反洗錢案件工作積極性，形成反洗錢工作部門合力。

三、人行與執(zhí)法機關(guān)在案件合作中容易出現(xiàn)的問題

（一）協(xié)查口徑容易擴大化，潛藏法律風(fēng)險

人民銀行反洗錢案件工作走上正軌后，由于偵查機關(guān)通過人民銀行協(xié)助調(diào)查洗錢相關(guān)案件方便快捷，能夠幫助偵查機關(guān)節(jié)省大量人力、物力，案件協(xié)查量容易快速增加。在大量案件協(xié)查工作中人民銀行需同時面對禁毒、經(jīng)偵、反貪等多家執(zhí)法機關(guān)，容易遇到提供的辦案手續(xù)不統(tǒng)一、請求協(xié)查的理由模糊和同一機構(gòu)請求協(xié)查的部門過多等問題，不利于人民銀行反洗錢部門辨別協(xié)查請求的合法性，給反洗錢案件工作帶來法律風(fēng)險。

（二）人民銀行與執(zhí)法機關(guān)間信息溝通不暢，降低反洗錢案件工作效率

在反洗錢案件協(xié)查工作中偵查機關(guān)發(fā)現(xiàn)案件線索，并向人民銀行提出協(xié)查請求，然后依據(jù)人民銀行反饋的涉案人員交易信息等線索對犯罪嫌疑人采取進一步措施。在反洗錢案件調(diào)查工作中，人民銀行發(fā)現(xiàn)線索后將其移送給偵查機關(guān)，偵查機關(guān)針對線索做進一步調(diào)查，以決定是否立案偵查。在實踐過程中我們發(fā)現(xiàn)在上述信息溝通的過程中容易出現(xiàn)信息單向傳遞的問題。例如，案件協(xié)查中偵查機關(guān)在人民銀行的幫助下取得案件信息，推動案件審理完結(jié)后偵查機關(guān)極少主動向人民銀行反饋案件。以云南為例，2009年至2010年3季度間，人民銀行協(xié)助偵查機關(guān)查詢案件248起，最終收到反饋18起，占比7.25％。從案件協(xié)查來源分析和地區(qū)分布分析看，公安機關(guān)請求協(xié)查案件數(shù)約占協(xié)查案件總數(shù)的46.4％，昆明地區(qū)案件協(xié)查數(shù)占全省協(xié)查數(shù)的57.32％。假設(shè)以2007年昆明市公安部門刑事案件現(xiàn)案破案率92％計算，248起協(xié)查案件中昆明地區(qū)公安部門破獲的案件數(shù)至少為60起，占總協(xié)查數(shù)的24.46％，遠高于7.25％的案件反饋比率。通過上述數(shù)據(jù)的對比，可以看出偵查機關(guān)向人民銀行反饋協(xié)查案件破獲數(shù)遠低于實際已破獲的案件數(shù)，在案件調(diào)查工作中也存在類似情況，導(dǎo)致反洗錢案件協(xié)查后續(xù)工作開展困難，反洗錢案件調(diào)查線索難于成案，對反洗錢工作產(chǎn)生消極影響。

四、政策建議

（一）明確對口部門和聯(lián)絡(luò)人員

篇7

聽證主持人作為行政處罰聽證會的組織者、實施者，在主持聽證時，不能僅限于對聽證程序的簡單重復(fù)和機械模仿，而是通過嫻熟、規(guī)范的聽證程序控制，增強處罰決定的公正性和權(quán)威性，促進當(dāng)事人自覺履行行政處罰義務(wù)，為此，主持人要在不斷學(xué)習(xí)和實踐的基礎(chǔ)上，圍繞會前準備、會場程序控制、氣氛引導(dǎo)、僵局破解和秩序維護等要素，提高控制技巧。

1．未雨綢繆增自信。聽證主持人通過查閱案卷、與調(diào)查人員和當(dāng)事人溝通，掌握聽證案件的基本情況，確定主持控制的重點環(huán)節(jié)和關(guān)節(jié)要點，制作出程序明晰、簡潔實用的聽證提綱，并強化三項準備工作：一是開展模擬演練，增強感性認知和主持技能，避免出現(xiàn)“怯場”；對案情復(fù)雜、涉及多個當(dāng)事人權(quán)益的案件，可通過模擬辯論演練，查找聽證可能發(fā)生的疏漏，制定相應(yīng)對策；二是邀請律師參與，組織法制、案件調(diào)查和其他辦案人員“會診”案件，了解案件辦理和處罰的薄弱環(huán)節(jié)和缺陷，聽取各方面意見和建議，達到主持時心中有數(shù)，避免出現(xiàn)“慌場”；三是開好聽證頭：聽證前整理好衣冠，完善自我形象，增加信心；聽證伊始，通過放慢語速和節(jié)奏尋找主持感覺，利用記錄員宣布聽證紀律的間隙梳理聽證提綱，盡快進入角色，避免出現(xiàn)“冷場”。

2．規(guī)范操作顯威嚴。聽證過程中，主持人要樹立規(guī)范、嚴謹?shù)囊庾R，嚴格按照聽證程序規(guī)定和提綱擬定的步驟有序操作，不隨意刪減、舍棄、合并重要程序，力戒程序執(zhí)行的疏漏。要制止當(dāng)事人及人無序陳訴、隨意提問和交叉辯論，以及相互埋怨、詆毀，營造出威嚴莊重的氛圍，保障當(dāng)事人權(quán)利的充分行使和聽證的質(zhì)量和效果。如果主持人不按程序操作，隨意更改步驟，顛倒發(fā)問秩序，刪舍關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不但難以保障當(dāng)事人述辯等權(quán)利，還極易造成聽證會混亂和失控。甚至出現(xiàn)當(dāng)事人退場等現(xiàn)象，導(dǎo)致聽證失敗，應(yīng)有作用難以發(fā)揮。

3．控制節(jié)奏保平衡。有效把握聽證節(jié)奏、適時破解現(xiàn)場僵局、穩(wěn)妥解決述辯平衡是衡量主持人聽證控制能力的重要標準。

把握聽證節(jié)奏的技巧：一是緊扣議題不離題；要圍繞案件違法事實、證據(jù)、依據(jù)是否確鑿和擬作出處罰決定是否正確組織聽證，對因激動而強行發(fā)言、辯論偏離議題的，要及時制止、糾正；二是一項一議細梳理；陳述和辯論時，可采取一項一議的方式進行。要求發(fā)言人對觀點、內(nèi)容先行概述，盡量避免長篇大論；三是調(diào)節(jié)進度保記錄：對表義不明、語焉不詳和易致歧義誤解的，隨時與發(fā)言人核對、溝通；在當(dāng)事人宣讀重要觀點、主要證據(jù)時，可要求語速放緩或適當(dāng)重復(fù)，以便記錄員及時準確記錄。

破解現(xiàn)場僵局的技巧：在發(fā)言雙方或當(dāng)事人之間對案件事實、證據(jù)或程序性、觀點性問題發(fā)生爭議使聽證出現(xiàn)僵局、難以繼續(xù)時，主持人可采取適時引導(dǎo)、讓一方暫停、跳過僵持的問題等辦法解決，在對抗較強、僵局難解時，中止聽證短暫休息，分頭說服引導(dǎo)進行有效緩解。

解決述辯平衡的技巧：主持人堅守居間聽辯的角色定位，避免對一方述辯作評價、下評論，避免對當(dāng)事人發(fā)問不當(dāng)或把問題集中指向當(dāng)事人，增大其心理壓力；當(dāng)事人表述能力差，在不知何時發(fā)言、如何辯論質(zhì)證時，主持人可見機采取重復(fù)述辯要點。引導(dǎo)其按時間順序陳述、概述辯論要點、逐一對質(zhì)證據(jù)等辦法解決；還可以采取適當(dāng)延長當(dāng)事人一方述辯時間。通過重復(fù)說明、合理引導(dǎo)申辯重點、質(zhì)證焦點等辦法，推動辯論深入，實現(xiàn)雙方權(quán)利義務(wù)平衡和述辯情緒相對平衡。

4．突發(fā)事件早預(yù)案。聽證突發(fā)事件指聽證過程中突然提出的程序問題和發(fā)生的意外情形，主要有申請回避、申請通知證人、申請重新調(diào)查鑒定等程序性問題，以及雙方未經(jīng)允許退場、隨意錄音(像)或攝影、當(dāng)事人指責(zé)調(diào)查人員執(zhí)法不合法、不廉潔等人身語言攻擊的、當(dāng)場爭吵斗毆甚至一方出現(xiàn)昏倒等情形。主持人對這些要有預(yù)見，當(dāng)突發(fā)事件發(fā)生時，要臨危不亂、處變不驚、遇事不慌、處事不滯，除依靠自身經(jīng)驗和應(yīng)變能力外，可針對不同問題采取警告、制止、由其他主持人場外問詢、責(zé)令退場、暫時休會商議等應(yīng)急措施。情形嚴重的可中止延期，以沉穩(wěn)、冷靜的表現(xiàn)控制好現(xiàn)場秩序。

5．不斷追求至藝境。主持人在聽證時要扮演解說員、調(diào)停者甚至一些簡單事理爭議時的裁判員等諸多角色。針對當(dāng)事人敏感、疑慮和擔(dān)心的心理狀態(tài)，主持人要嚴守中立，語言文明，用語準確精練，語氣、語調(diào)對雙方一致，詢問時清楚和緩以增加親和力和信任感，調(diào)停時準確嚴肅以體現(xiàn)威嚴和莊重，裁判時不偏不倚以實現(xiàn)公平公正。通過靈活有節(jié)的主持和精確規(guī)范的語言，有效提升執(zhí)法權(quán)威和公正親和的工作形象。主持人還要通過對各種控制技巧的融會貫通、靈活運用，努力在不同類型案件的聽證中形成不同的主持風(fēng)格，推動個人聽證主持技能不斷提高，達到一種臻于完善的藝術(shù)境界。

二、案件調(diào)查人員的述辯技巧

聽證的質(zhì)量和效果如何，除了主持人較好地運用控制技巧外，關(guān)鍵在于調(diào)查人員的陳述、辯論。述辯能力如何，既是調(diào)查人員在聽證時集中展示執(zhí)法才能和辦案智慧的標尺，也是考量案件質(zhì)量和調(diào)查人員素質(zhì)的一大因素。作為工商執(zhí)法人員，掌握一定的聽證述辯技巧和方法顯得極為必要。

1．認真閱卷查疏漏，吃透案情。聽證述辯，要求調(diào)查人員對案件事實、證據(jù)依據(jù)和定性處罰有機巧妙使用和相關(guān)法律知識準確、熟練引用。這要求調(diào)查人員做好三方面準備：首先是吃透案情：全面梳理案件，熟知案情，在宏觀上把握其關(guān)聯(lián)性、邏輯性和層遞性，在法理上辨析其合法性、合理性和程序性；通過案件“會診”，查找案件查辦的疏漏和不足，對可能出現(xiàn)的不利情形作好預(yù)判和補漏防范；其次是準備素材；主要包括案件事實、證據(jù)材料、執(zhí)法處罰依據(jù)和相關(guān)法律知識，或者有用的工商案例、法院判例等等；對于證據(jù)薄弱、當(dāng)事人可能反悔原來陳述的，要盡力搜集其他有力證據(jù)，做到有備無患；最后是擬定提綱；做到布局謀篇環(huán)環(huán)相扣，結(jié)構(gòu)嚴謹條理分明，準確簡捷重點突出，預(yù)見有方準備充分，力求形成一個法、理、情、勢相融，簡明實用與生動形象兼?zhèn)涞氖鲛q“藍本”。

2．陳述案件重點明，敘述事實條理清。調(diào)查人員在陳述案件時，應(yīng)注意掌握和做到三點：一是把握主動，控制局勢；調(diào)查人員代表國家執(zhí)法機關(guān)陳述案情，是一個行使行政權(quán)力的過程；陳述一開始。調(diào)查人員就要以自信平和的心態(tài)、占得先機，通過嚴謹、莊重的陳述，傳達出對案情的熟知、辦理的信心、處置的真誠，凸顯依

法行政和熟練規(guī)范的法律素養(yǎng)，在氣勢上贏得主動；二是抓住要點，詳略得當(dāng)；案件陳述是對案情的概述，對涉及當(dāng)事人多、陳述材料和證據(jù)龐雜的案件，調(diào)查人員如果長篇累牘，面面俱到，則在有限的時間內(nèi)難以抓住要害；因此。案件陳述要抓住重點，圍繞案情、定性、依據(jù)等要素展開闡述，做到敘述事實主要。提出證據(jù)概要，說明依據(jù)、處罰建議和其他情況簡要；三是深入淺出，概括凝練；案件陳述通常會涉及法律條文、專業(yè)術(shù)語和法學(xué)概念，鑒于當(dāng)事人法律知識相對薄弱等實際問題，調(diào)查人員可用深入淺出的敘述進行引用或解釋說明；同時，做到語言上要清楚準確、簡練明了、快慢適度，忌吞吞吐吐、強詞奪理、粗俗低級。形態(tài)上舉止大方、沉穩(wěn)老練，忌趾高氣揚、指手畫腳，努力實現(xiàn)以誠動人，以理服人，以情感人。

3．舉證有力巧安排，靈活運用展風(fēng)采。舉證要以有利、有力、有序為原則，根據(jù)案情、案件類型和證明需要，將各種證據(jù)有機結(jié)合，靈活運用，依序出示：一是關(guān)鍵證據(jù)優(yōu)先法；主要適用于一個當(dāng)事人一種違法違章行為的案件，可依主證據(jù)、次證據(jù)和輕證據(jù)的順序進行宣讀和展示，并形成閉合鎖鏈：如售假案件，可依次按照當(dāng)事人供述、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場證據(jù)、廠家資料、裁量情節(jié)等順序舉證；對社會影響大、危害后果重的案件，可將危害后果先行展示；二是集中證據(jù)證明法：適用于一個當(dāng)事人具有多種違法違章行為的案件，主要采取逐個違法事實分別集中宣讀、出示證據(jù)的方法，對已出示的證據(jù)在另一事實證明中涉及到的可以省略；三是綜合證據(jù)出示法；主要適用于多個當(dāng)事人同一種違法違章行為的案件；將多個當(dāng)事人的具體表現(xiàn)、主從關(guān)系、行為性質(zhì)進行證據(jù)綜合出示；例如，串通投標案件聽證，調(diào)查人員可以把各種證據(jù)分成招標前組織策劃、投標中的表現(xiàn)和中標后續(xù)情況三部分進行綜合出示，使每個當(dāng)事人的行為軌跡、關(guān)系性質(zhì)和責(zé)任大小一目了然，避免了無序、雜亂和交叉情況；四是分類證據(jù)展示法；主要適用于多個當(dāng)事人多種違法違章行為的案件，可將多個當(dāng)事人的同一違法違章行為歸為一類進行依次舉證；如某一連鎖企業(yè)經(jīng)銷假冒偽劣商品的行為，在舉證時可將部分無照連鎖店的行為證據(jù)歸為一類，冒牌商品銷售行為證據(jù)歸為一類，不合格商品銷售行為證據(jù)歸為一類；對公用企業(yè)限制競爭、消費維權(quán)等涉及多個消費對象的案件聽證，則可采取將消費者證人證言、票據(jù)收據(jù)歸為一類出示，在同類證據(jù)過多、數(shù)量過大的情況下選擇關(guān)鍵證據(jù)出示的辦法解決。

4．沉著理性抓破綻，有理有節(jié)巧論辯。聽證辯論主要是對案件事實、依據(jù)和擬處罰決定等情況進行辯解和陳述的過程。高明的調(diào)查人員在撰寫辯論提綱時，能夠提前預(yù)設(shè)當(dāng)事人及其人可能提出的問題、責(zé)難，有針對性地擬定辯論提綱，從而使自己處于主動位置。但是，在辯論對方提出沒有準備或預(yù)料之外的問題時，調(diào)查人員首先要保持沉著冷靜，不倉促發(fā)言；其次是理清思路，抓住破綻，以有理有據(jù)、合情合法的論述進行答辯和反擊。對方提出的確鑿、合理、足以影響案件定性的觀點，應(yīng)詳細記錄，以利會后研究定案。在準備提綱和現(xiàn)場辯論時，可以綜合運用六種方法：一是矛盾相悖法；例如某手機專賣店在聽證會上否認其經(jīng)銷的手機是走私商品：對此，可讓其拿出合法進口的相關(guān)證明材料，若證據(jù)不足或有虛假成分，論點即可不攻自破；二是直接否定法；對辯稱自己的宣傳行為沒有違法的，可直接列出《廣告法》等法規(guī)的具體條文直接予以否定；三是間接證明法；對經(jīng)營性企業(yè)辯解庫存假冒商品不屬工商部門管轄的情形，可借用一般經(jīng)濟學(xué)知識、司法解釋和國家工商行政管理總局的行政解釋以間接證明；四是避實就虛法；對抽獎式有獎銷售違法行為，在對方回避違法行為，大談市場營銷、群眾需要和經(jīng)營困難等轉(zhuǎn)移話題之“實”時，可緊扣違法獎勵、擾亂公平競爭秩序之“虛”，一辯到底；五是后發(fā)制人法；經(jīng)銷假劣商品當(dāng)事人不承認自己知情的，可讓其拿出證明不知假、不識假的證據(jù)，然后出示其購買真假商品進價對比、銷售人員推銷商品時的錄音、批發(fā)商的證言等證據(jù)，迫使其承認；六是側(cè)面迂回法；主要用于公用企業(yè)限制競爭、商業(yè)秘密等案件中的辯論。

5．析理釋法細答疑，合情合理當(dāng)詳記。質(zhì)證是指聽證雙方對宣讀和提出證據(jù)的證明力進行質(zhì)疑和質(zhì)辯的過程。調(diào)查人員在質(zhì)證中采取的方法包括：一是證據(jù)互證法；在對方對證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性提出質(zhì)疑時，調(diào)查人員可用證據(jù)材料、證人證言及其他證據(jù)間內(nèi)在關(guān)系印證證據(jù)與事實之間的因果關(guān)系；二是簡單說明法；對對方提出的質(zhì)疑不影響證據(jù)效力的，可簡短扼要地闡明其不合理之處，不予詳答；三是一針見血法；對對方的質(zhì)疑可能削弱、模糊證據(jù)效力的，可直接指出其錯誤之處；四是以退為進法；對對方糾纏不放、無理質(zhì)辯的行為，可用“該質(zhì)疑本案調(diào)查人員不予答辯”的方式，中止與之質(zhì)證；五是有效吸收法；對提出的證據(jù)、觀點具有合理性，且與調(diào)查得到的證據(jù)相矛盾、足以影響案件事實認定、定性和處罰的，調(diào)查人員應(yīng)詳細記錄，現(xiàn)場不做正面反駁。

此外，調(diào)查人員要利用最后表述意見的機會，在概述案件基本事實的同時，對當(dāng)事人違背誠信交易原則、破壞、擾亂社會經(jīng)濟生活秩序、損害其他經(jīng)營者公平競爭以及侵害消費者合法權(quán)益作發(fā)人深省的評述或詰問，同時適當(dāng)站在當(dāng)事人的角度，通過換位思考式的辨析和說理，彰顯工商部門對國家負責(zé)、對社會盡責(zé)、為群眾履職的形象，通過增加社會道義、人文關(guān)懷來促進當(dāng)事人識錯、改錯、履行行政處罰的義務(wù)。

三、其他應(yīng)當(dāng)注意和把握的事項

1．合理安排當(dāng)事人及人的位置。對多個當(dāng)事人及人參與的聽證，會前放好署名座牌，使當(dāng)事人、人相鄰而坐，當(dāng)事人相隔而居，利害關(guān)系人適當(dāng)隔遠，避免聽證時一當(dāng)事人干預(yù)、阻撓另一當(dāng)事人和無序交流、爭執(zhí)等情形的發(fā)生。

2．靈活設(shè)置聽證主持人員。為增強聽證的控制能力，一般聽證由兩名人員共同主持，涉及當(dāng)事人和旁聽人員較多的，可增加1人，其中1人為首席主持，其余主持人按分工做好秩序維護、證據(jù)接收、回避情形處理等事項，保持會場秩序。

3．明確當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)。聽證會上，要通過在會場張貼、發(fā)放和宣讀等方法，明確當(dāng)事人申請回避、述辯、閱卷、補充更正、審核聽證筆錄等權(quán)利和出具身份證明或授權(quán)委證書、如實回答詢問和遵守聽證紀律等義務(wù)，對旁聽人員的旁聽、監(jiān)督權(quán)利以及會后行使監(jiān)督權(quán)也要告知。對非工商系統(tǒng)的旁聽人員，會前應(yīng)登記并核對身份，以避免意外情形和便于事后處置，

篇8

中圖分類號:D9

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)12-0277-02

調(diào)查取證,簡單講就是通過運用各種調(diào)查手段進行證據(jù)的收集。海事行政執(zhí)法中的調(diào)查取證是指,海事執(zhí)法人員為查明案件事實,所進行的發(fā)現(xiàn)、收取、保全和審查判斷與案件有關(guān)的證據(jù)材料的一系列活動。在行政執(zhí)法中,最重要最困難的步驟就是調(diào)查取證工作,調(diào)查取證必須做到事實清楚、證據(jù)確鑿,因為它直接關(guān)系到行政執(zhí)法是否正確的問題。因此,海事主管機構(gòu)在執(zhí)法過程中是否能夠依法收集、固定并審查運用證據(jù),將對海事行政執(zhí)法及行政訴訟或復(fù)議產(chǎn)生關(guān)鍵性的作用。

1 證據(jù)的內(nèi)涵

1.1 證據(jù)的定義

我國訴訟立法上都規(guī)定或默示:證明案件真實情況的一切事實,都是證據(jù)。但對于上述定義方法的缺欠,一些學(xué)者早就提出了質(zhì)疑。其中證據(jù)學(xué)專家何家弘教授認為:既然所有訴訟程序中出現(xiàn)的證據(jù)可能都是不真實的,證據(jù)豈不成了人們在現(xiàn)實生活中可望而不可及的東西了嗎?這樣理解使證據(jù)成為一種無法確定的東西。且從邏輯上分析,“案件事實”本身是通過對證據(jù)的甄別、分析、推理從而形成的,證據(jù)是因,案件事實是果,用“案件事實”來定義什么是“證據(jù)”,無疑是犯了“循環(huán)論證”的邏輯錯誤。因此,筆者更同意何家弘教授的觀點即:證據(jù)是用以證明案件事實的憑據(jù)。

1.2 證據(jù)的特征

根據(jù)我國法律規(guī)定,證據(jù)須由特定機關(guān)依法收集并經(jīng)查證屬實或?qū)彶閷賹?才能作為定案依據(jù)。依照這一法定精神,作為行政執(zhí)法機關(guān)查處案件中的有效證據(jù),具有以下特征:

第一,客觀性。即證據(jù)必須是客觀存在的事實材料,必須是對案件事實的客觀反映和真實記載,不能有任何主觀隨意性,不能為任何人的主觀意志所左右。例如證人證言,證人只能就自己本人耳聞目睹的事實如實陳述,不能帶有主觀臆斷的成份。

第二,關(guān)聯(lián)性。證據(jù)與待證事實要有內(nèi)在聯(lián)系,直接或間接地證明待證事實的全部或局部?？陀^存在的事實是多種多樣的,行政機關(guān)收集的各種證據(jù)必須與案件事實存在邏輯聯(lián)系,才能作為定案的根據(jù)。

第三,合法性。即證據(jù)必須符合法律規(guī)定形式并按法定程序取得。表現(xiàn)在證據(jù)的來源合法;證據(jù)的收集方式合法;具備合法的形式;須經(jīng)法定程序?qū)彶閷賹崱?/p>

1.3 證據(jù)的種類

依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第三十一條規(guī)定,證據(jù)有以下幾種:

(1)書證;

(2)物證;

(3)視聽資料;

(4)證人證言;

(5)當(dāng)事人的陳述;

(6)鑒定結(jié)論;

(7)勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。

2 海事行政調(diào)查取證的原則

2.1 合法原則

調(diào)查取證必須遵守法定程序,海事執(zhí)法人員收集證據(jù),只有嚴格依照法定程序進行,才有利于取得符合實際的證據(jù)材料,保障公民的合法權(quán)益不受侵犯,同時,我國法律規(guī)定,嚴禁刑訊逼供和以威脅、利誘、欺騙以及其它非法手段收集證據(jù)。實踐工作中,詢問時,宣傳法律、法規(guī),要求當(dāng)事人端正態(tài)度,如實回答問題,并告知當(dāng)事人如果偽造和隱匿證據(jù),將會受到從嚴處理等做法,應(yīng)當(dāng)嚴格與威脅、利誘等做法區(qū)別開來。

2.2 及時原則

我國法律規(guī)定,行政主體在行政處罰程序中的取證時限在作出行政處罰決定之前,作出行政處罰決定后自行收集的證據(jù)不能作為實施行政處罰決定的合法依據(jù)。同時為了有效防范違法人員為了掩蓋違法行為,逃避處罰,銷毀甚至偽造證據(jù),為了有效預(yù)防因自然條件變化和其它原因?qū)ξ镒C保存可能產(chǎn)生影響或遺失,調(diào)查取證也必須及時、迅速。而且水的無狀性和船舶流動性強,使得海事行政證據(jù)具有易逝的特點,這就更加要求調(diào)查人員必須及時趕至現(xiàn)場進行取證工作。

2.3 全面、客觀、公正原則

關(guān)聯(lián)性、合法性與真實性是證據(jù)的三大特征,也決定了證據(jù)的效力。任何調(diào)查取證工作,都應(yīng)著力于縮小客觀事實與法律事實之間的差異,使證據(jù)更接近客觀事實。單一的證據(jù)無關(guān)聯(lián)性可言、主觀臆想的證據(jù)也無客觀性可言?？陀^、全面的原則要求海事行政執(zhí)法人員,在具體的取證方法、方式上要盡可能地做到深入、細致,惟此取得的證據(jù)才能形成完整的證據(jù)鏈。在公正性方面,海事管理機構(gòu)除應(yīng)遵守法定的調(diào)查取證程序外,還應(yīng)發(fā)揮海事行政聽證、申辯、陳述等制度的作用,這樣取得的證據(jù)說服力才更強。

3 海事行政證據(jù)的來源

海事行政證據(jù)來源主要有以下六種:

(1)海事監(jiān)督檢查。在海事行政執(zhí)法中,監(jiān)督檢查是發(fā)現(xiàn)違法行為、取得證據(jù)材料的主要方式。監(jiān)督檢查中執(zhí)法人員要求當(dāng)事人提供的資料、對有關(guān)情況的詢問、對有關(guān)設(shè)備、設(shè)施、器材、材料的檢測結(jié)果、現(xiàn)場檢查記錄等,都可以成為行政案件調(diào)查處理的重要依據(jù);

(2)對有關(guān)書證的調(diào)取。如船舶國籍證書、船舶檢驗證書、船員適任證書以及船舶航海日志、輪機日志、車鐘日志、油類記錄簿、垃圾記錄簿等文書資料,能較為客觀說明違法行為的性質(zhì)、責(zé)任人、情節(jié)及后果。對以上有關(guān)材料的提取,也是認定案件事實的重要途徑。

(3)違法當(dāng)事人及利益相關(guān)人的供訴和辯解。在海事實際工作中,此類證據(jù)主要包括當(dāng)事人提交的《水上交通事故報告書》和相關(guān)人員提供的情況說明。內(nèi)容包括當(dāng)事人自己說明案件事實和對案件事實的自認,一般情況下當(dāng)事人對違法事實的承認,可以直接作為認定案件事實的依據(jù)。

(4)對有關(guān)人員的詢問。包括詢問當(dāng)事人、證人和與案件有關(guān)利害關(guān)系人。詢問當(dāng)事人,特別是事發(fā)后第一時間對當(dāng)事人進行詢問,在其未做好串通提供偽證的情況下,可以獲得最為直接全面的案件事實信息。證人指與案件無直接利害關(guān)系,但了解案件真實情況的人。證人在水上交通案件中具有少見性,因此證人證言在實際海事工作中的應(yīng)用較少,但證人與案件的無厲害關(guān)系性質(zhì),也使得證人證言對案件事實的反映更為客觀可信,因此在實際工作中,如客觀條件具備,應(yīng)更加注意對此類證據(jù)的收集。

(5)現(xiàn)場勘查。海事執(zhí)法人員有依法對與案件有關(guān)的物品或者場所進行勘驗檢查的權(quán)利。在現(xiàn)場勘查過程中,海事執(zhí)法人員可以收集制作現(xiàn)場勘查筆錄、船舶受損照片等視聽材料及提取船舶油漆等物證。

(6)鑒定結(jié)論。對于船舶火災(zāi)爆炸等事故案件,申請消防等專業(yè)機構(gòu),運用專門知識或技能,對某些專門性問題進行分析、判斷并出具結(jié)論意見,是在此類專業(yè)性強的海事案件中,收集證據(jù)的重要來源。

4 海事行政調(diào)查取證的注意事項

4.1 做好調(diào)查取證的準備工作

海事行政調(diào)查取證工作必須有計劃有目的地進行,除了需要準備必要的取證工具和調(diào)集調(diào)查人員外,還要制定工作預(yù)案,明確需要重點解決的問題以及調(diào)查取證的時間、地點、單位和對象,分析可能會遇到的問題以及應(yīng)當(dāng)采取的方法和步驟。實踐證明,調(diào)查取證工作計劃安排得當(dāng),不僅可以避免工作中的盲目性,同時還能收到事半功倍的效果。

4.2 要合法取證

國家有關(guān)法律法規(guī)中的程序性規(guī)定,對海事管理機關(guān)辦案中的調(diào)查取證工作作了若干規(guī)范性要求?？偨Y(jié)起來,包括調(diào)查取證主體、方式、程序、證據(jù)形式均要符合法律法規(guī)的規(guī)定。具體工作實踐中,需要注意以下幾點:第一,調(diào)查取證時保證執(zhí)法人員不少于兩人,并要向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示執(zhí)法證;第二,不能以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取證據(jù)材料;第三,遇有法律要求海事調(diào)查人員需要回避的情形,應(yīng)依法實行回避。

4.3 取證必須全面細致

海事執(zhí)法人員收集證據(jù)時,不應(yīng)存在“與本案無關(guān)”的理念,只要發(fā)現(xiàn)職權(quán)范圍內(nèi)的違法線索,就應(yīng)按程序調(diào)查取證,切忌先入為主,帶框框或偏聽偏信,隨意取舍。只有全面收集能夠反映案件真實情況的一切證據(jù),才能查明案件的全部情況,對案件及事實取得正確的認識。此外,由于海事管理機構(gòu)查處的違法案件,不少情況屬于事后監(jiān)督,且當(dāng)事人往往會掩飾違法行為,隱匿證據(jù),設(shè)置障礙,以圖規(guī)避監(jiān)督制裁,因而收集證據(jù)必須深入細致,不要放過每一個與案件有關(guān)的證據(jù)及線索。

4.4 注重科學(xué)設(shè)備和系統(tǒng)的使用

傳統(tǒng)的海事調(diào)查摻雜著人為因素和社會關(guān)系,人們都有一種本能的自我保護意識,想從當(dāng)事人那里獲得完全和準確的事故經(jīng)過是相當(dāng)困難的。而AIS、VTS、VDR等科學(xué)設(shè)備和系統(tǒng)能提供給海事調(diào)查人員最原始最真實的船舶動態(tài)信息和操作信息的記錄,所記錄數(shù)據(jù)的精確性、真實性和連續(xù)性彌補了傳統(tǒng)海事調(diào)查手段的不足。對這些數(shù)據(jù)的準確使用,能為海事管理機構(gòu)提供客觀、全面和詳細的事實依據(jù),大大減輕海事調(diào)查人員的工作負荷,并能更科學(xué)地分析事故發(fā)生的原因,客觀公正地判明責(zé)任。

4.5 做好證據(jù)保全工作

保全證據(jù)是指對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)用一定的形式固定下來,加以提取和妥善保管的活動。在收集證據(jù)的活動中,固定和保全證據(jù)是不可分割的重要內(nèi)容。海事調(diào)查人員在收集證據(jù)時,應(yīng)當(dāng)采取符合程序規(guī)范的妥善措施和科學(xué)方法,將一切能夠證明案件真實情況的證據(jù)固定下來。工作實踐中需要注意以下幾個方面:一是詢問筆錄的修改或補充部分應(yīng)由被詢問人簽名、蓋章或按手印進行確認;二是書證復(fù)制件注意標注“與原件核對無誤”字樣,多頁復(fù)制件需加蓋騎縫章;三是照片等視聽材料應(yīng)注明制作時間、制作地點、制作人等信息,并經(jīng)過當(dāng)事人簽名確認;四是注意收集保存當(dāng)事人的身份證明材料;五是取樣證據(jù)應(yīng)做好樣品封存等。

4.6 做好證據(jù)的審查判斷工作

一是審查判斷證據(jù)的來源,重點審查提供證據(jù)人的動機、提供證據(jù)人本身的情況、發(fā)現(xiàn)證據(jù)時的客觀情況、調(diào)查收集證據(jù)的方法等。二是證據(jù)本身的內(nèi)容,主要審查證據(jù)本身所反映的事實、證據(jù)能力、證明力等。三是證據(jù)與案件事實的關(guān)系,主要審查證據(jù)與案件事實之間的內(nèi)在因果關(guān)系,流水帳式不切要旨的調(diào)查材料和互相矛盾的證據(jù)都難以反映證據(jù)與案件事實之間的真正關(guān)系。審查判斷過程中,調(diào)查人員要善于甄別傳聞證據(jù)、非法證據(jù)、意見證據(jù)等,并能熟練運用證據(jù)排除原則,這樣經(jīng)過篩選留下的證據(jù)才能更好地反映客觀事實,據(jù)此作出的行政行為也才能令人信服。 5 結(jié)語

在具體的海事行政調(diào)查取證過程中,收集證據(jù)和審查判斷證據(jù)往往相互結(jié)合,穿行,并且貫穿于海事行政案件調(diào)查處理的全過程;在收集證據(jù)的過程中往往要進行審查決斷;在審查決斷證據(jù)的過程,往往又需要進一步去收集、補充證據(jù)。目前,各海事機構(gòu)海事行政調(diào)查取證還存在不同程度的問題,但共同存在著隨意性強、程序不規(guī)范、取證不客觀的問題。避免此類問題的發(fā)生就要求海事執(zhí)法人員具有較高的職業(yè)素質(zhì)和過硬的專業(yè)素質(zhì)。改善現(xiàn)階段存在的問題需要全體海事執(zhí)法人員的共同努力。

參考文獻

篇9

在一些違紀違法案件中，由于涉案人員眾多，主要當(dāng)事人往往隱藏較深，如果案子一上手便全線出擊，就容易使案件調(diào)查工作陷入僵持和被動局面。在全面熟悉掌握涉案人員的職務(wù)、文化、閱歷、家庭狀況、性格特征及在這個案件中的作用的基礎(chǔ)上，一般按照“先易后難”的原則，把“小人物”作為突破案件的首攻對象?！靶∪宋铩毕鄬τ谥饕宋锒?，在案件中處于從屬地位，閱歷相對較淺，心理相對脆弱，問題的性質(zhì)一般不太嚴重，一般不愿也沒有必要和主要人物同歸于盡。

二、把握時機。

突破案件應(yīng)掌握時機，決策要快，調(diào)查取證要快，采取措施要快，給查辦對象造成一種勢如破竹的壓力，使其盡快向組織交待自己的全部錯誤事實，切忌因慢而貽誤戰(zhàn)機。在初核和調(diào)查初期，采用以秘密調(diào)查為主的方法較好，辦案人員應(yīng)注意隱蔽行為指向，秘密接近知情人，秘密掌握違紀者的動向，必要時幾路人馬同步調(diào)查取證，避實就虛，迂回包抄。調(diào)查一旦取得重要證據(jù)，應(yīng)抓住戰(zhàn)機，在違紀者措手不及時展開正面交鋒，不給違紀者毀證、串供、銷臟、藏匿的機會。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違紀者已經(jīng)串供，形成攻守同盟，可以先暫時擱下已經(jīng)串供的問題，迅速組織力量悄悄查未來得及串供的問題；也可以欲擒故縱，想辦法讓其在串供中自我暴露。當(dāng)違紀者在說與不說兩者徘徊時，適時出示證據(jù)，若過早讓違紀者摸清底牌，就會減輕證據(jù)的威力，過晚就會堅定違紀者抗拒心理，給順利突破案件造成不應(yīng)有的阻力。通過適時出示證據(jù)，打消違紀者僥幸過關(guān)、頑固抵賴、拒不認錯的心理，使其認識到組織已掌握其違紀問題，只有全部供認才是唯一出路。

三、抓住關(guān)鍵。

篇10

中圖分類號：F7521 文獻標識碼：B

1997年《中華人民共和國反傾銷和反補貼條例》實施，我國開始拿起貿(mào)易救濟武器，保護國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。按照WTO對貿(mào)易救濟案件統(tǒng)計的方法（即當(dāng)同一商品針對N個國家調(diào)查時，統(tǒng)計為N個案件），至2011年底，我國共針對26個國家或地區(qū)發(fā)起了194起反傾銷調(diào)查，針對2個國家或地區(qū)發(fā)起了4起反補貼調(diào)查，還發(fā)起了1起保障措施調(diào)查①。其中1997年至2011年12月11日我國正式成為世貿(mào)組織成員為止，共針對14個國家或地區(qū)發(fā)起了33起反傾銷調(diào)查，平均每年為6.6起。其他的166起貿(mào)易救濟調(diào)查均為加入WTO以后的十年間發(fā)起的，平均每年為16.6起，約占我國全部貿(mào)易救濟調(diào)查案件的83.42%。

一、我國貿(mào)易救濟案件的特點

1.對外貿(mào)易救濟制度的法律建設(shè)不斷完善。我國在1994年頒布了第一部《中華人民共和國對外貿(mào)易法》（以下簡稱《外貿(mào)法》），首次對反傾銷、反補貼和保障措施制度作出了原則規(guī)定。為了適應(yīng)對外貿(mào)易發(fā)展的需要，我國在2004年對《外貿(mào)法》進行了修訂，增加了第七章“對外貿(mào)易調(diào)查”和第八章“對外貿(mào)易救濟”，依據(jù)國際通行做法拓展和完善了我國貿(mào)易救濟制度的內(nèi)容。以《外貿(mào)法》為基礎(chǔ)，1997年3月25日國務(wù)院實施了《中華人民共和國反傾銷和反補貼條例》，2002年1月1日國務(wù)院重新制定的《中華人民共和國反傾銷條例》、《中華人民共和國反補貼條例》、《中華人民共和國保障措施條例》實施，2004年6月1日上述三個條例經(jīng)過修改后實施。為配合上述三個條例的實施，外貿(mào)主管部門先后制定了《反傾銷調(diào)查立案暫行規(guī)則》、《反補貼調(diào)查立案暫行規(guī)則》、《保障措施調(diào)查立案暫行規(guī)則》等20余個與之相配套的部門規(guī)章，增強了貿(mào)易救濟制度的透明度和可操作性。

2.發(fā)起的貿(mào)易救濟案件不斷增加，但主要形式是反傾銷案件。2002年至2011年，我國發(fā)起的貿(mào)易救濟調(diào)查共166起，其中反傾銷案件161起，占96.99%；反補貼案件4起，占2.41%；保障措施案件1起，占0.6%（見表1）。我國貿(mào)易救濟調(diào)查案件已涵蓋反傾銷、反補貼和保障措施三類，呈多樣化增長趨勢。盡管貿(mào)易救濟的方式已由加入WTO前僅反傾銷一種發(fā)展為目前的三種，但主要的貿(mào)易救濟調(diào)查案件仍然是反傾銷案件。

3.肯定性終裁、最終實施貿(mào)易救濟措施的案件占絕大多數(shù)。近10年來所立案調(diào)查的166起貿(mào)易救濟案件中，調(diào)查已結(jié)束或中止的共有157起，其中調(diào)查結(jié)果作出肯定性裁決、最終實施貿(mào)易救濟措施的案件有130起（見表2），占已結(jié)束調(diào)查案件總數(shù)的82.8%。此外有27起案件終止貿(mào)易救濟調(diào)查或作出否定性終裁決定，最終未實施貿(mào)易救濟措施。在這些終止調(diào)查的案件中，因申訴企業(yè)主動提出撤銷調(diào)查申請而終止調(diào)查的案件有11起，因被調(diào)查產(chǎn)品存在傾銷但未對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害而終止調(diào)查的案件有11起，因傾銷進口產(chǎn)品的數(shù)量屬于可忽略不計而終止調(diào)查的有3起，因被調(diào)查產(chǎn)品不存在傾銷而終止調(diào)查的有1起，因被調(diào)查產(chǎn)品的傾銷幅度在2%以下的可忽略范圍之內(nèi)而終止調(diào)查的有1起。

資料來源：根據(jù)商務(wù)部官方網(wǎng)站、中國貿(mào)易救濟信息網(wǎng)相關(guān)公告資料整理。資料來源：根據(jù)商務(wù)部官方網(wǎng)站、中國貿(mào)易救濟信息網(wǎng)相關(guān)公告資料整理。