導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇彈性經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

作者簡(jiǎn)介：張德安（1978-），男，黑龍江富錦人，華北電力大學(xué)校長(zhǎng)辦公室，工程師。（河北保定071003）

中圖分類(lèi)號(hào)：G640     文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A     文章編號(hào)：1007-0079（2012）13-0001-02

研究型大學(xué)代表著我國(guó)高等教育發(fā)展的水平，承擔(dān)著高層次人才培養(yǎng)和高水平科學(xué)研究并為國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)作出重大貢獻(xiàn)的責(zé)任和使命。創(chuàng)辦一批高水平的研究型大學(xué)不僅是促進(jìn)科技與教育結(jié)合的迫切需求，也是中國(guó)產(chǎn)生世界一流大學(xué)的必要前提和基礎(chǔ)，更是建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的必然選擇?！秶?guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提出到2020年要建成一批國(guó)際知名、有特色、高水平的高等學(xué)校，并以此作為提升我國(guó)高等教育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志。對(duì)于一批已經(jīng)提出建設(shè)高水平研究型大學(xué)的行業(yè)特色型高校而言，如何在新的時(shí)期實(shí)現(xiàn)辦學(xué)特色與高水平的有機(jī)結(jié)合，依托自身優(yōu)勢(shì)加快建設(shè)研究型大學(xué)步伐，成為必須思考的戰(zhàn)略主題。

然而，到底什么是研究型大學(xué)？行業(yè)特色高校建設(shè)研究型大學(xué)面臨著怎樣的機(jī)遇和挑戰(zhàn)？究竟該如何推進(jìn)研究型大學(xué)建設(shè)？這些問(wèn)題似乎還沒(méi)有答案。本文特對(duì)此進(jìn)行探討，以求對(duì)相關(guān)院校有所借鑒。

一、研究型大學(xué)的內(nèi)涵與特征

對(duì)于研究型大學(xué)的內(nèi)涵，中外學(xué)者并沒(méi)有統(tǒng)一、明確的論述。

我國(guó)知名教育專(zhuān)家王戰(zhàn)軍教授給研究型大學(xué)下的定義是：“以創(chuàng)新性的知識(shí)傳播、生產(chǎn)和應(yīng)用為中心，以高水平的科研成果和培養(yǎng)高層次精英人才為目標(biāo)，在社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科教進(jìn)步、文化繁榮、國(guó)家安全中發(fā)揮重要作用的大學(xué)。”

美國(guó)全國(guó)工程科學(xué)院院士丹莫特教授對(duì)研究型大學(xué)的內(nèi)涵和氛圍作了如下描述：知識(shí)的傳播和創(chuàng)造――教學(xué)和科研是研究型大學(xué)密不可分的兩個(gè)方面。研究型大學(xué)的教授用自己的研究向?qū)W生傳授最新的成果，學(xué)生感到學(xué)知識(shí)是一種創(chuàng)造的行為。在研究型大學(xué)就讀的學(xué)生與眾不同的地方是他們?cè)谝环N研究型的文化中成長(zhǎng)，有強(qiáng)烈的求知愿望和探知精神。

美國(guó)卡內(nèi)基教學(xué)研究會(huì)認(rèn)為：所謂研究型大學(xué)是指那些以研究為重點(diǎn)，開(kāi)展高層次研究教育，并擁有可觀的研究經(jīng)費(fèi)來(lái)體現(xiàn)其核心競(jìng)爭(zhēng)力的大學(xué)。但其對(duì)研究型大學(xué)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)也在不斷變化，反映出對(duì)研究型大學(xué)概念的認(rèn)識(shí)仍然處在一個(gè)動(dòng)態(tài)的變化中。

盡管中外專(zhuān)家對(duì)研究型大學(xué)還沒(méi)有一個(gè)確鑿的定義和權(quán)威的評(píng)價(jià)體系，但是教育界人士對(duì)研究型大學(xué)基本持有共性的理解與評(píng)判，即研究型大學(xué)必然要將創(chuàng)新精神蘊(yùn)育在教學(xué)、科研及學(xué)校工作的方方面面，并在推動(dòng)社會(huì)知識(shí)更新和科技進(jìn)步中展現(xiàn)出深厚的實(shí)力和重大的作用。如對(duì)我國(guó)研究型大學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)中，學(xué)術(shù)聲譽(yù)、國(guó)家級(jí)重點(diǎn)學(xué)科數(shù)、兩院院士和長(zhǎng)江學(xué)者數(shù)、國(guó)家級(jí)三大獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)、承擔(dān)國(guó)家級(jí)重大科研項(xiàng)目數(shù)、全日制在校研究生與本科生的比例、具有博士學(xué)位的教師占教師總數(shù)的比例、國(guó)家級(jí)縱向科研經(jīng)費(fèi)的總額、被SCI收錄的論文數(shù)、博士學(xué)位授予數(shù)等旨在表明研究型大學(xué)高水平科研創(chuàng)新能力和高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)實(shí)力的參考系數(shù)經(jīng)常被列入其中。2002年10月，由武書(shū)連領(lǐng)銜的《中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)》課題組發(fā)表了中國(guó)研究型大學(xué)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：將全國(guó)所有普通本科大學(xué)的科研成果得分降序排列，并從大到小依次相加，至得分累計(jì)達(dá)到上述大學(xué)科研成果得分的61.8%為止；各個(gè)被加大學(xué)是研究型大學(xué)。以此為標(biāo)準(zhǔn)，2002年至今課題組每年評(píng)出30余所中國(guó)研究型大學(xué)。該評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)似乎更側(cè)重于科研創(chuàng)新能力在研究型大學(xué)中的權(quán)重。當(dāng)然，這種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是硬性的，并且必將隨著中國(guó)大學(xué)整體研究水平的提高以及教育界對(duì)研究型大學(xué)內(nèi)涵認(rèn)識(shí)的深化而有所改變。

值得注意的是，“研究型大學(xué)”與“一流大學(xué)”的概念并不等同。在我國(guó)各高校的奮斗目標(biāo)中，建設(shè)“一流大學(xué)”和“研究型大學(xué)”的提法并存，因此，有必要將二者間的關(guān)系加以明確?！耙涣鞔髮W(xué)”和“研究型大學(xué)”二者之間既有關(guān)聯(lián)又不盡相同，一流大學(xué)具有相對(duì)性，它強(qiáng)調(diào)的是一種水平、一種地位，具有在一定的指標(biāo)體系下相對(duì)排名的性質(zhì)，例如國(guó)內(nèi)一流、國(guó)際一流；而研究型大學(xué)具有一定的絕對(duì)性，它更強(qiáng)調(diào)內(nèi)在性，是達(dá)標(biāo)性的國(guó)家指標(biāo)體系下的概念。簡(jiǎn)單地講，研究型大學(xué)重在建設(shè)，重在過(guò)程；一流大學(xué)重在評(píng)價(jià)，重在結(jié)果。就國(guó)際高等教育狀況來(lái)看，世界一流大學(xué)都是研究型大學(xué)，但是二者之間卻沒(méi)有可逆性，研究型大學(xué)的規(guī)模和檔次不一定都很高，有高水平和一般水平之分。

在國(guó)家的教育發(fā)展戰(zhàn)略中，從20世紀(jì)90年代以來(lái)已先后提出“面向21世紀(jì)，重點(diǎn)建設(shè)100所左右的高等學(xué)校和一批重點(diǎn)學(xué)科”的“211工程”和重點(diǎn)支持部分高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)的“985工程”，實(shí)質(zhì)上就是要重點(diǎn)建設(shè)一批研究型大學(xué)。建設(shè)研究型大學(xué)是中國(guó)高等教育和中國(guó)大學(xué)的一個(gè)目標(biāo)，其根本目的是要培養(yǎng)治國(guó)之才、創(chuàng)業(yè)之才、學(xué)術(shù)大師這些現(xiàn)代社會(huì)需求的高層次人才，同時(shí)積極推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系的形成。

二、行業(yè)特色型大學(xué)建設(shè)研究型大學(xué)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

在目前的高水平行業(yè)特色型高校中，大部分是在世紀(jì)之交由原歸屬行業(yè)部門(mén)而劃歸教育部直管的。近十年來(lái)，在我國(guó)高等教育由精英化向大眾化轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，高水平行業(yè)特色型高校的辦學(xué)目標(biāo)、辦學(xué)觀念、辦學(xué)思路也正在經(jīng)歷著不斷調(diào)整與重新確立，在面臨日益嚴(yán)峻的高等教育競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)也迎來(lái)了更新辦學(xué)理念、提升辦學(xué)層次以及建設(shè)研究型大學(xué)的發(fā)展契機(jī)。

1.行業(yè)特色大學(xué)建設(shè)研究型大學(xué)的機(jī)遇

一是當(dāng)前高等教育處于大發(fā)展大改革的時(shí)代。新世紀(jì)全國(guó)教育工作會(huì)議的召開(kāi)和《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》的頒布實(shí)施必將帶動(dòng)全國(guó)高等教育改革更加廣泛深入推進(jìn)。在世界高等教育競(jìng)爭(zhēng)空前激烈和我國(guó)建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的時(shí)代背景下，高教改革方興未艾，國(guó)際國(guó)內(nèi)交流日趨加強(qiáng)，新的思想、新的觀念層出不窮，這不僅為我國(guó)高校改革注入了新的活力，也為剛剛轉(zhuǎn)型的行業(yè)特色大學(xué)拓寬了辦學(xué)視野和辦學(xué)思路。開(kāi)放辦學(xué)、提倡競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展氛圍也為能夠適應(yīng)形勢(shì)、搶抓機(jī)遇的行業(yè)高校加快和實(shí)現(xiàn)研究型大學(xué)建設(shè)提供了可能。

二是高等院校在國(guó)家創(chuàng)新體系中的作用受到了高度重視。大學(xué)不僅是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型人才的主要基地，是基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始性創(chuàng)新的主力軍，而且是解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)重大科技問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的重要力量。因此，《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》以及教育部相關(guān)文件都明確提出，要通過(guò)“211工程”和“985工程”建設(shè)形成一批能夠在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中發(fā)揮重要作用的研究型大學(xué)。在后續(xù)推進(jìn)的“985工程優(yōu)勢(shì)學(xué)科創(chuàng)新平臺(tái)”建設(shè)中，進(jìn)一步凸顯了對(duì)行業(yè)特色高校的支持。對(duì)于高水平特色型高校來(lái)說(shuō)，從過(guò)去的行業(yè)辦學(xué)到融入國(guó)家規(guī)范的教育體系、參與到國(guó)家創(chuàng)新體系，需要盡快將自身的發(fā)展目標(biāo)聚焦和調(diào)整到國(guó)家需要的領(lǐng)域中來(lái)，這也為行業(yè)特色型大學(xué)建設(shè)研究型大學(xué)、實(shí)現(xiàn)全方位的轉(zhuǎn)型與發(fā)展提供了現(xiàn)實(shí)驅(qū)動(dòng)力。

三是質(zhì)量和特色成為新時(shí)期我國(guó)高等教育發(fā)展的主題。隨著我國(guó)當(dāng)前高等教育分層化趨勢(shì)的日益明顯，行業(yè)特色型高校因其自身發(fā)展歷程的獨(dú)特性，擁有一般高校所不具備的固有優(yōu)勢(shì)。在高等教育向內(nèi)涵式發(fā)展的轉(zhuǎn)型中，強(qiáng)化特色意識(shí)，實(shí)施特色競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，已成為包括高水平特色型高校在內(nèi)的各高校生存和發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，國(guó)家也從政策和資金投入方面加強(qiáng)了對(duì)高校辦學(xué)特色培養(yǎng)的指導(dǎo)和引導(dǎo)，這為特色型高校進(jìn)一步密切與行業(yè)部門(mén)聯(lián)系、保持和彰顯行業(yè)優(yōu)勢(shì)、特色創(chuàng)造了良好條件，也為建設(shè)研究型大學(xué)創(chuàng)造了有利條件。如教育部就在積極推動(dòng)部分高校與原主管部門(mén)的共建，一些行業(yè)特色高校紛紛建立校企合作理事會(huì)、校企合作委員會(huì)等以加強(qiáng)與行業(yè)的聯(lián)系。而行業(yè)高校自身也在有意識(shí)地強(qiáng)化特色發(fā)展和特色合作。2011年10月，11所擁有“985工程優(yōu)勢(shì)學(xué)科創(chuàng)新平臺(tái)”的行業(yè)特色型高校在北京組建北京高科大學(xué)聯(lián)盟，成為全國(guó)規(guī)模最大的進(jìn)行全方位合作的高校聯(lián)盟，也進(jìn)一步凸顯了辦學(xué)特色。

2.行業(yè)特色大學(xué)建設(shè)研究型大學(xué)面臨的問(wèn)題和挑戰(zhàn)

在發(fā)展理念與辦學(xué)文化方面，由于自身發(fā)展受行業(yè)辦學(xué)的限制，原行業(yè)管理的高校易受封閉、狹隘、僵化思想的束縛，與開(kāi)放教育思想、先進(jìn)教育理念往往存在一定的差距，特別是基于原來(lái)的行業(yè)聯(lián)系，使得人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等獲得有力支撐，一些自我滿(mǎn)足、固步自封、不思進(jìn)取的思想觀念在辦學(xué)文化中蔓延，導(dǎo)致發(fā)展動(dòng)力不足，改革停滯不前，尤其是在高層次人才培養(yǎng)、高深學(xué)問(wèn)探究和對(duì)國(guó)家社會(huì)重大問(wèn)題的高端服務(wù)方面存在欠缺，進(jìn)而影響了向研究型大學(xué)的邁進(jìn)。

在學(xué)科建設(shè)方面，行業(yè)特色型高校的學(xué)科發(fā)展普遍不夠均衡，僅有幾個(gè)學(xué)科實(shí)力較強(qiáng)，其他學(xué)科則總體較弱，因而在推動(dòng)交叉學(xué)科發(fā)展、打造創(chuàng)新合作平臺(tái)方面顯得學(xué)科支撐不足、基礎(chǔ)不夠雄厚。同時(shí)，由于有些行業(yè)特色型高校在學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略上重點(diǎn)不突出、力量不集中，甚至對(duì)有限的資源采取平均配置的方式，導(dǎo)致傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科在學(xué)科實(shí)力上也出現(xiàn)了一定程度的下滑。因此，對(duì)于部分高水平行業(yè)特色型高校來(lái)說(shuō)，在建設(shè)研究型大學(xué)的過(guò)程中，如何合理架構(gòu)學(xué)科體系，在協(xié)調(diào)發(fā)展和特色發(fā)展中，實(shí)現(xiàn)既有特色保持和優(yōu)勢(shì)凸顯仍是一個(gè)主要課題。按照研究型大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)科層次仍然有待提升。

由于高等教育管理體制的調(diào)整，行業(yè)特色型高校失去了與原行業(yè)部委血脈相連的聯(lián)系，不僅能夠獲取的縱向資源大大減少，與行業(yè)的聯(lián)系也逐步由“緊密型”轉(zhuǎn)變?yōu)椤八缮⑿汀?，行業(yè)特色有所削弱。體現(xiàn)在科學(xué)研究上，行業(yè)特色大學(xué)的科研力量與行業(yè)內(nèi)部的科研機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立發(fā)展，缺少有效聯(lián)合和協(xié)同創(chuàng)新的方式，一方面面臨越來(lái)越嚴(yán)重的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，另一方面也難以在重大應(yīng)用領(lǐng)域取得突破。體現(xiàn)在人才培養(yǎng)上，由于人才培養(yǎng)模式與市場(chǎng)需求、行業(yè)需求存在一定程度脫節(jié)現(xiàn)象，使學(xué)生的知識(shí)結(jié)構(gòu)難以契合市場(chǎng)的實(shí)際需求，人才培養(yǎng)質(zhì)量也就難以得到有效保障。

三、發(fā)展路徑探析：行業(yè)特色高校建設(shè)研究型大學(xué)應(yīng)推進(jìn)三個(gè)轉(zhuǎn)變

與其他高水平大學(xué)相比，正在向研究型大學(xué)發(fā)展的行業(yè)特色高校既有優(yōu)勢(shì)，也有不足。從發(fā)展路徑分析，行業(yè)特色高校尤其需要在戰(zhàn)略愿景、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究上實(shí)現(xiàn)三個(gè)深層次轉(zhuǎn)變，并以之引領(lǐng)邁向研究型大學(xué)之路。

1.從高水平到研究型：實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略愿景與目標(biāo)定位的轉(zhuǎn)變

研究型大學(xué)的建設(shè)和發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)目標(biāo)的漸進(jìn)過(guò)程，其建設(shè)必須有強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)、對(duì)發(fā)展目標(biāo)的大膽愿景以及把愿景轉(zhuǎn)化為具體目標(biāo)的明確規(guī)劃，形成優(yōu)先行動(dòng)框架，找準(zhǔn)建設(shè)研究型大學(xué)的切入點(diǎn)和突破口。雖然一般行業(yè)特色高校都提出建設(shè)高水平大學(xué)的籠統(tǒng)目標(biāo)，但相對(duì)研究型大學(xué)建設(shè)而言，應(yīng)該有清晰具體的發(fā)展愿景和目標(biāo)定位，而這種愿景與定位尤其需要突破原有的思想羈絆。

一是辦學(xué)思想的轉(zhuǎn)變。行業(yè)特色大學(xué)必須積極轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的辦學(xué)觀念、辦學(xué)思路，從以狹隘地為行業(yè)服務(wù)為主的辦學(xué)思想向更加注重遵循教育發(fā)展規(guī)律、關(guān)注國(guó)內(nèi)外高等教育發(fā)展態(tài)勢(shì)和國(guó)家社會(huì)發(fā)展需求的現(xiàn)代辦學(xué)思想轉(zhuǎn)變，以勇于擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任感和勇攀高峰的自信心，團(tuán)結(jié)、凝聚師生智慧和力量，向更高水平的研究型方向努力，圍繞宏偉辦學(xué)目標(biāo)，堅(jiān)定不移，持之以恒，提升標(biāo)準(zhǔn)。

二是目標(biāo)定位的轉(zhuǎn)變。參考研究型大學(xué)指標(biāo)體系和國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，一般行業(yè)特色大學(xué)要把建設(shè)研究型大學(xué)的戰(zhàn)略愿景轉(zhuǎn)化為具體目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，必須立足自身的優(yōu)勢(shì)去拓展，在目標(biāo)定位上不再局限于某個(gè)行業(yè)的當(dāng)下需求，而是要瞄準(zhǔn)國(guó)家需求和世界前沿，努力在相關(guān)領(lǐng)域取得科學(xué)技術(shù)研究的覆蓋和領(lǐng)先，搶占學(xué)術(shù)制高點(diǎn)，為達(dá)到研究型水準(zhǔn)、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力而有所為、有所不為。特色型高校建設(shè)研究型大學(xué)重在質(zhì)量的提升，而非規(guī)模擴(kuò)展，要把重點(diǎn)集中在幾個(gè)最重要的科學(xué)領(lǐng)域，達(dá)到國(guó)際國(guó)內(nèi)一流水平。

三是服務(wù)面向的轉(zhuǎn)變。行業(yè)特色型高校與本行業(yè)共發(fā)展、同進(jìn)步，逐步成為本行業(yè)人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新的主要依靠力量，也使自身發(fā)展與社會(huì)需求緊密結(jié)合。但作為研究型大學(xué)而言，意味著更多的社會(huì)責(zé)任和社會(huì)擔(dān)當(dāng)，需要行業(yè)特色型高校在繼續(xù)堅(jiān)持和強(qiáng)化與行業(yè)合作的同時(shí)，以更加開(kāi)放的視野、更富活力的前瞻性思想、更具人文關(guān)懷精神的大學(xué)氣度服務(wù)整個(gè)社會(huì)，服務(wù)于國(guó)際及國(guó)內(nèi)科學(xué)技術(shù)發(fā)展和重大社會(huì)需求，發(fā)揮出研究型高水平大學(xué)應(yīng)有的作用。

2.從實(shí)踐能力到創(chuàng)新能力：實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)目標(biāo)及模式的轉(zhuǎn)變

高等學(xué)校的根本任務(wù)是培養(yǎng)人才。研究型大學(xué)作為一種大學(xué)類(lèi)型，其類(lèi)型的特征性在于人才培養(yǎng)和科學(xué)研究等職能活動(dòng)均表現(xiàn)出濃厚的研究性活動(dòng)特征。行業(yè)特色大學(xué)因與行業(yè)需求的緊密結(jié)合，人才培養(yǎng)體系往往具有重視實(shí)踐能力的特色，與研究型大學(xué)的指標(biāo)相比，應(yīng)用性強(qiáng)而研究性、創(chuàng)新性不足。這就需要在原有人才培養(yǎng)模式上，從培養(yǎng)定位和培養(yǎng)模式上向研究型大學(xué)方式轉(zhuǎn)變。

一要通過(guò)學(xué)科綜合、跨學(xué)科等途徑以及寬口徑、厚基礎(chǔ)的課程體系，形成綜合性的人才培養(yǎng)模式，拓展研究性思維。學(xué)科體系向門(mén)類(lèi)齊全、綜合化方向發(fā)展，實(shí)際上是為學(xué)科之間相互滲透、發(fā)展邊緣學(xué)科、培養(yǎng)現(xiàn)代社會(huì)需要的研究型人才奠定基礎(chǔ)。

二要推動(dòng)主要教學(xué)環(huán)節(jié)的改革，形成教學(xué)與研究相結(jié)合的制度。要積極探索本科生早期參與科學(xué)研究的途徑，優(yōu)化研究生培養(yǎng)模式，充分利用研究生和研究項(xiàng)目的巨大資源，提高本科及研究生教育質(zhì)量，營(yíng)造研究型的學(xué)術(shù)氛圍，以發(fā)現(xiàn)知識(shí)和創(chuàng)新知識(shí)為學(xué)生培養(yǎng)的核心目標(biāo)。

三要增強(qiáng)開(kāi)放性，加強(qiáng)國(guó)際化辦學(xué)，營(yíng)造有利于培養(yǎng)學(xué)生參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和能力的氛圍。要充分發(fā)揮國(guó)際科研合作、國(guó)際學(xué)術(shù)交流的優(yōu)勢(shì)，著力培養(yǎng)能夠挑戰(zhàn)前沿、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)新人才。

3.由產(chǎn)學(xué)研合作到重大理論突破：實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究重心的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，形成理論研究與應(yīng)用研究并重的科研體系

研究型大學(xué)要注重基礎(chǔ)理論和戰(zhàn)略性應(yīng)用研究，并以之體現(xiàn)核心價(jià)值。行業(yè)特色型大學(xué)要建設(shè)高水平研究型大學(xué)，必須在既有產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)上不斷豐富和提升研究層次，在與行業(yè)聯(lián)合研發(fā)和技術(shù)攻關(guān)的分工中，將研究重心轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)理論和重大理論突破上，形成自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

一要明確校企定位，凸顯高?？蒲畜w系的綜合優(yōu)勢(shì)。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，新知識(shí)來(lái)源于科學(xué)系統(tǒng)，主要是通過(guò)大學(xué)和政府實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)的。研究型大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的角色定位與行業(yè)自辦的研究院所應(yīng)該是有區(qū)別的。據(jù)此，行業(yè)特色高校應(yīng)圍繞原優(yōu)勢(shì)特色學(xué)科進(jìn)行拓展，實(shí)施與其他高校、與原屬行業(yè)差異化發(fā)展的科研戰(zhàn)略，立足行業(yè)領(lǐng)域，提升研究層次，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力（特別是原始創(chuàng)新能力），形成獨(dú)特的學(xué)科群優(yōu)勢(shì)，充分體現(xiàn)學(xué)校在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力以及促進(jìn)行業(yè)進(jìn)步的推動(dòng)力。

二要拓展服務(wù)面向，打造為國(guó)家戰(zhàn)略和行業(yè)服務(wù)的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)。高水平科研基地是支撐學(xué)校優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展、承接重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目、產(chǎn)生有影響力的研究成果、匯聚和培養(yǎng)杰出人才、開(kāi)展國(guó)際合作與交流的重要平臺(tái)，更是研究型大學(xué)特點(diǎn)的集中反映。行業(yè)特色型高校無(wú)論是為行業(yè)服務(wù)，還是為研究型方向努力，都必須依托優(yōu)勢(shì)學(xué)科，全力構(gòu)建一批高水平的科研創(chuàng)新基地，使學(xué)科建設(shè)直接對(duì)接行業(yè)發(fā)展和國(guó)家戰(zhàn)略需求，并且在拓展服務(wù)面向的同時(shí)打破視野和體制局限，深入推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新。

三要鞏固原有產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)，建立新的合作機(jī)制。隨著高校自主辦學(xué)權(quán)的加大、高校與原行業(yè)的脫離，行業(yè)特色型高校與原行業(yè)院校的連帶關(guān)系日漸松動(dòng)。但對(duì)于建設(shè)研究型大學(xué)而言，實(shí)踐仍然是創(chuàng)新的動(dòng)力，產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合仍然不失為研究型大學(xué)建設(shè)的一條捷徑。為此，行業(yè)特色高校在戰(zhàn)略上必須保持原有的機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，積極與原來(lái)的行業(yè)部門(mén)建立起新的可持續(xù)的合作機(jī)制，真正形成深度融合、共贏發(fā)展的良好局面。

參考文獻(xiàn)：

[1]周其鳳,王占軍,等.研究型大學(xué)與高等教育強(qiáng)國(guó)[M].北京:科學(xué)出版社,2009.

[2]李凝.解析“研究型大學(xué)”[N].科技日?qǐng)?bào),2002-12-04.

篇2

二、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)性和緊迫性激勵(lì)研究方法的數(shù)學(xué)化

 

經(jīng)濟(jì)學(xué)早期與其他社會(huì)科學(xué)一樣主要以歷史分析方法與制度分析方法考察經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，甚至《國(guó)富論》被很多學(xué)者視為政治學(xué)著作(克羅普西，2005)。但它后來(lái)卻開(kāi)始一個(gè)不同于其他社會(huì)科學(xué)的數(shù)學(xué)化進(jìn)程，至今一直延續(xù)著。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究目標(biāo)就是要精確地分析、解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。而且社會(huì)發(fā)展使得經(jīng)濟(jì)問(wèn)題不僅成為個(gè)體活動(dòng)的核心問(wèn)題，而且也是民族國(guó)家生存和發(fā)展的根本問(wèn)題。很多經(jīng)濟(jì)問(wèn)題可能演變成政治與社會(huì)，甚至國(guó)際問(wèn)題的特性使得準(zhǔn)確地分析與解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究必然通過(guò)數(shù)學(xué)化的方式來(lái)進(jìn)行，對(duì)社會(huì)各界來(lái)說(shuō)，重要經(jīng)濟(jì)問(wèn)題模棱兩可的闡述都是不能接受的。因此，對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析與解決就變得相當(dāng)現(xiàn)實(shí)且緊迫。顯然，經(jīng)濟(jì)學(xué)提供分析和解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的思路與方法就必須精確，否則會(huì)造成個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為失敗，甚至引起國(guó)家經(jīng)濟(jì)混亂。數(shù)學(xué)化不僅能夠幫助經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)現(xiàn)精確地分析各種經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系，而且還能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)行為決策提供_個(gè)精準(zhǔn)的藍(lán)圖(至少經(jīng)濟(jì)學(xué)家主觀愿望是這樣)。30年代的大蕭條使古典經(jīng)濟(jì)學(xué)缺陷與不足凸現(xiàn)，引起凱恩斯革命，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生懷疑而讓凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)大行其道，但是這不僅沒(méi)有使經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)形式化的進(jìn)程受阻，而是繼續(xù)著這一進(jìn)程。大蕭條加劇了社會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的關(guān)注，同時(shí)強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)學(xué)精確分析與解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題能力的訴求。經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析、解釋必須盡可能地定量和精確化以便制定相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)對(duì)策，而且對(duì)經(jīng)濟(jì)政策效果的分析、論證要盡可能地通過(guò)精細(xì)化來(lái)滿(mǎn)足政策操作性要求，這促使經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷數(shù)學(xué)化。很多經(jīng)濟(jì)問(wèn)題就要求經(jīng)濟(jì)學(xué)準(zhǔn)確說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變量之間關(guān)系以及相應(yīng)對(duì)策，迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)研究走向數(shù)學(xué)化定量分析之路，經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)化進(jìn)程既是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題影響重要性的必然要求，也是社會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的應(yīng)對(duì)緊迫性反應(yīng)。

 

每一門(mén)社會(huì)學(xué)科都是在不同思想流派相互批判中發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)經(jīng)世濟(jì)用的學(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)必須直面現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的特征和它所要解決的問(wèn)題對(duì)個(gè)人、社會(huì)生活影響非常重要。在很多情況下，社會(huì)各階層對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)正常周期性調(diào)整都難以接受，這使得經(jīng)濟(jì)學(xué)不能完全像其他社會(huì)科學(xué)那樣可以在沒(méi)有統(tǒng)_的概念和各派可接受的標(biāo)準(zhǔn)情況下無(wú)休止地爭(zhēng)論。當(dāng)一個(gè)人或者政策決策者應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題時(shí)，他就需要對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行選擇，比較各派理論優(yōu)劣。經(jīng)濟(jì)學(xué)各派理論在被應(yīng)用選擇中競(jìng)爭(zhēng)著，為了在明確概念以及各派可接受的標(biāo)準(zhǔn)下進(jìn)行理論競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)順理成章地走上了數(shù)學(xué)化道路。

 

從經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史的角度看，斯密等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為_(kāi)門(mén)獨(dú)立的學(xué)科，他的‘‘看不見(jiàn)的手”理論比曼德維爾在《蜜蜂的寓言》的相關(guān)論述要詳細(xì)得多，但是斯密并沒(méi)有將他的“看不見(jiàn)的手”理論經(jīng)過(guò)嚴(yán)密數(shù)學(xué)化的論證。這就使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論難以分出優(yōu)劣而導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的無(wú)窮紛爭(zhēng)，從而影響了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐。盡管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐早于‘‘看不見(jiàn)的手”理論出現(xiàn)，但是無(wú)論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐與否，支持和反對(duì)‘‘看不見(jiàn)的手”市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)理論者都面臨用雙方可接受的方法來(lái)證明‘‘看不見(jiàn)的手”理論的正確與否。因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐在當(dāng)時(shí)不僅僅是經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐問(wèn)題，而是一個(gè)重大的政治、社會(huì)問(wèn)題。經(jīng)過(guò)杰文斯、門(mén)格爾、馬歇爾、瓦爾拉等幾代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力，馬歇爾的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》使經(jīng)濟(jì)學(xué)形成以效用價(jià)值論為核心的數(shù)學(xué)形式化理論體系，從而使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“看不見(jiàn)的手”理論較好地得到證明。盡管后來(lái)的理論證明，馬歇爾理論與瓦爾拉斯一般均衡理論證明存在缺陷，前者可以參見(jiàn)楊小凱等新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)m,后者則是阿羅一德布魯一般均衡的證明。但是以效用價(jià)值論為核心的數(shù)學(xué)形式化理論體系讓其他經(jīng)濟(jì)學(xué)流派在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。隨著阿羅德布魯對(duì)一般均衡的證明發(fā)表“看不見(jiàn)的手”理論的完整數(shù)學(xué)形式化體系建立完成。

 

當(dāng)然，20世紀(jì)證偽主義思潮的影響也推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化進(jìn)程，在以卡爾波普爾為首的科學(xué)哲學(xué)家們對(duì)歷史決定論的批判后掀起的證偽主義思潮對(duì)各學(xué)科的影響是深遠(yuǎn)的。經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化傾向恰好迎合這種思潮，并促進(jìn)了數(shù)學(xué)化進(jìn)程。

 

前面敘述了經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化的原因。但要知道，這些原因同樣也不同程度地存在于政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等其他社會(huì)科學(xué)發(fā)展之中。這些社會(huì)科學(xué)為什么沒(méi)有達(dá)到像經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣的數(shù)學(xué)化程度，建立較為完整的數(shù)學(xué)形式化體系呢?也就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么能夠數(shù)學(xué)化?

 

所謂數(shù)學(xué)化就是指在公理假設(shè)的基礎(chǔ)上以明確的概念、統(tǒng)一的邏輯、嚴(yán)密的演繹推理得到明確的結(jié)論。只要演繹推理的邏輯是嚴(yán)密的，那么假設(shè)與結(jié)論之間就有相同的真?zhèn)涡浴Q言之，數(shù)學(xué)化的理論使得檢驗(yàn)其結(jié)論的正確與否和判斷其假設(shè)是否合理之間具有‘‘替代性”進(jìn)而可以對(duì)此理論進(jìn)行判別。下面闡述經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠數(shù)學(xué)化的理由：

 

(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)在實(shí)證主義下，以統(tǒng)_理性經(jīng)濟(jì)人的邏輯研究經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律具有較好的客觀性。自斯密以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析就基本遵循理性經(jīng)濟(jì)人這一分析邏輯“公理”假設(shè)。盡管對(duì)此爭(zhēng)議頗多，但是理性經(jīng)濟(jì)人的邏輯假設(shè)依然有其合理性和一般性。經(jīng)濟(jì)行為主體在做出經(jīng)濟(jì)行為選擇時(shí)，經(jīng)濟(jì)利益是它們重要的關(guān)注目標(biāo)，當(dāng)然，不排除經(jīng)濟(jì)利益以外的其他關(guān)注目標(biāo)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)行為人往往要直接承擔(dān)經(jīng)濟(jì)行為后果以及很多非經(jīng)濟(jì)行為后果可以用經(jīng)濟(jì)方式解決(如賠償、保釋和雇傭律師等)，這樣_來(lái)，經(jīng)濟(jì)利益對(duì)每個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人自身存在和發(fā)展的影響甚為重要，因此_般意義上講，經(jīng)濟(jì)行為人在做出經(jīng)濟(jì)行為選擇時(shí)在很大程度上是把追求自身利益作為主要的關(guān)注目標(biāo)。這就使得經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象具有客觀性。毋庸置疑，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象所具有的客觀性在某種程度上不如物理學(xué)等自然科學(xué)的客觀性強(qiáng)，這是由于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象是經(jīng)濟(jì)主體的行為，這種行為選擇可能受非經(jīng)濟(jì)利益目標(biāo)的影響而使其客觀規(guī)律性不如自然科學(xué)。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)以理性經(jīng)濟(jì)人邏輯來(lái)分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、現(xiàn)象所得到的理論，相對(duì)自然科學(xué)的理論，有較弱的客觀性，而相對(duì)其他社會(huì)科學(xué)而言，經(jīng)濟(jì)規(guī)律的客觀性則比較強(qiáng)。這可能是經(jīng)濟(jì)學(xué)比其他社會(huì)科學(xué)更接近之自然科學(xué)的一個(gè)重要的原因。

 

(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)清晰、明確的基本概念的形成是經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠數(shù)學(xué)化的基礎(chǔ)條件。在經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)史上，關(guān)于主觀價(jià)值論與客觀價(jià)值論的爭(zhēng)論持續(xù)了很長(zhǎng)時(shí)間，然而現(xiàn)在，以效用為基礎(chǔ)的主觀價(jià)值論在爭(zhēng)論中被廣為接受，這是_個(gè)事實(shí)。毋庸置疑，效用價(jià)值論的確立對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)化進(jìn)程是一個(gè)巨大的推動(dòng)。效用函數(shù)及其相關(guān)數(shù)學(xué)工具的引進(jìn)使得消費(fèi)者選擇可以簡(jiǎn)化為效用函數(shù)的最優(yōu)化問(wèn)題。同樣，成本、收益和利潤(rùn)等概念以及物理學(xué)中均衡、彈性等使經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化框架體系基本形成。很顯然，經(jīng)濟(jì)學(xué)基本概念的框架形成與理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)是密不可分的。正是對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的“理性經(jīng)濟(jì)人”單_化假設(shè)才使得這些數(shù)學(xué)化的概念得以引進(jìn)，數(shù)學(xué)推理成為可能。社會(huì)學(xué)等其他社會(huì)科學(xué)數(shù)學(xué)化程度較低受制于這些學(xué)科研究的對(duì)象，即人的行為是追求多元目標(biāo)，這就使得這些學(xué)科很難運(yùn)用數(shù)學(xué)推理的分析方法，因?yàn)閿?shù)學(xué)推理需要邏輯上的一致性，行為選擇在多元目標(biāo)下就難以保證選擇依據(jù)始終如一的邏輯。這也是經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化遭受置疑的地方。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)行為，經(jīng)濟(jì)行為以理性經(jīng)濟(jì)人的邏輯進(jìn)行選擇是可以接受的。一般來(lái)說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)行為的選擇中除經(jīng)濟(jì)以外的其他目標(biāo)不是首要的。

 

經(jīng)濟(jì)問(wèn)題現(xiàn)實(shí)性和緊迫性激勵(lì)經(jīng)濟(jì)研究方法的數(shù)學(xué)化。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化過(guò)程中使得經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)行為人至少部分喪失了生物性與社會(huì)性，經(jīng)濟(jì)行為人變成_個(gè)信息充分且有計(jì)算能力的機(jī)器。但經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的主體是社會(huì)中的個(gè)體，他們的經(jīng)濟(jì)決策與行為并不僅僅取決于經(jīng)濟(jì)利益，經(jīng)濟(jì)學(xué)以理性經(jīng)濟(jì)人的最優(yōu)化行為為邏輯推進(jìn)的數(shù)學(xué)化進(jìn)程也使得主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法具有單_化傾向，經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的生理、心理和社會(huì)性特征喪失。斯密的分工理論受到重視，而將合作視為順理成章而被忽視，實(shí)際上伴隨分工的合作涉及很多心理和社會(huì)因素。

 

即便這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化進(jìn)程初期遇到的問(wèn)題并不明顯。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)情況相對(duì)簡(jiǎn)單，經(jīng)濟(jì)決策與行為所需信息與計(jì)算能力要求不高，經(jīng)濟(jì)個(gè)體的決策與行為尚沒(méi)有遭遇信息與計(jì)算能力瓶頸。另外，脫離傳統(tǒng)社會(huì)的貧困，初期現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的物質(zhì)繁榮掩蓋了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中個(gè)體的社會(huì)與心理問(wèn)題。因此，以理性經(jīng)濟(jì)人的最優(yōu)化行為為邏輯推進(jìn)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化，并且沒(méi)有引起太多的質(zhì)疑。

 

三、信息與計(jì)算能力瓶頸促使傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的回歸與創(chuàng)新

 

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的復(fù)雜性與日俱增，經(jīng)濟(jì)行為主體的最優(yōu)化行為對(duì)信息與計(jì)算能力的依賴(lài)已經(jīng)變得超越經(jīng)濟(jì)個(gè)體的生理承受能力。數(shù)學(xué)化的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題分析與解決的效果受到質(zhì)疑變得日益明顯。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性使得經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的最優(yōu)化行為決策面臨信息與計(jì)算能力的瓶頸，但是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不會(huì)因此停止，現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)個(gè)體在信息與計(jì)算能力有限的情況下如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策與行為呢?顯然在此種情況下，理性人的最優(yōu)化行為的數(shù)學(xué)化理論的適用性和解釋力就降低了，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)性與緊迫性促進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的創(chuàng)新，同時(shí)_些傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法在逐漸回歸中不斷發(fā)展。

 

—方面經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)性推動(dòng)經(jīng)濟(jì)行為人的社會(huì)性還原。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等發(fā)展就是要將經(jīng)濟(jì)行為人置于社會(huì)性的情景中加以研究，制度分析法和歷史分析法的復(fù)興與發(fā)展，并且與數(shù)學(xué)計(jì)量分析相融合。前面的分析表明，經(jīng)濟(jì)學(xué)通過(guò)理性經(jīng)濟(jì)人的單一假設(shè)邏輯而建立起經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)體系，同時(shí)使得經(jīng)濟(jì)行為喪失社會(huì)性。作為_(kāi)門(mén)社會(huì)科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象是經(jīng)濟(jì)主體的行為。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體是有意識(shí)的人，因此經(jīng)濟(jì)主體的行為就不可能只有經(jīng)濟(jì)利益單一維度，還有“行為“意義”和“情感”維度等(汪丁丁語(yǔ))。這樣就意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)研究需正視經(jīng)濟(jì)行為的多維涵義，這可能破壞經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)體系。這也是許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家，特別是非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)批評(píng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要原因。但是，正如前面所述，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是經(jīng)濟(jì)行為，不是_般的社會(huì)行為。而且行為和意義維度的引入并不必然地否定經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化，因?yàn)橛袝r(shí)行為和意義維度與經(jīng)濟(jì)利益維度可以統(tǒng)_起來(lái)。當(dāng)然，對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的多維度關(guān)切將使經(jīng)濟(jì)學(xué)家面臨保持和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)體系的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)行為的單維度假設(shè)和多維度關(guān)切使經(jīng)濟(jì)學(xué)家有主流與非主流之分。因此，經(jīng)濟(jì)行為遵守理性經(jīng)濟(jì)人的單一假設(shè)與否將是影響經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化的重要因素。面對(duì)信息與計(jì)算能力的瓶頸，經(jīng)濟(jì)行為人依賴(lài)于_些制度與歷史慣例進(jìn)行著經(jīng)濟(jì)決策與行為，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)等的發(fā)展背景就是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)行為人的社會(huì)性還原。

 

另一方面經(jīng)濟(jì)行為人的生物性日益受到重視。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)與神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在歐美迅速發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)行為人的生物性。為了將經(jīng)濟(jì)行為人的生物性加以還原，使他們的生理特征與計(jì)算、信息處理能力特征得以再現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)造性地將實(shí)驗(yàn)技術(shù)方法與生物學(xué)研究方法引入經(jīng)濟(jì)學(xué)。經(jīng)濟(jì)行為的主體是人，人的行為必然受到其生理限制，并以其生理為基礎(chǔ)。隨著對(duì)人的腦科學(xué)的研究深入，探索行為背后的生理基礎(chǔ)成為可能，也是讓經(jīng)濟(jì)學(xué)返璞歸真的必然。人體，特別是大腦掃描技術(shù)(如核磁共振技術(shù))進(jìn)步使分析人的行為生理機(jī)制不再遙不可及。更為重要的是，神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究也會(huì)為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定生理基礎(chǔ)，加快行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展進(jìn)程，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化。

 

篇3

（2）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析數(shù)學(xué)思路拓展在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，數(shù)學(xué)分析法能科學(xué)地描述和客觀地分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，盡可能減少經(jīng)濟(jì)分析誤差，具有其他經(jīng)濟(jì)分析法不具備的優(yōu)點(diǎn)。在基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)分析理論基礎(chǔ)上，數(shù)學(xué)方法的應(yīng)用有利于完善經(jīng)濟(jì)分析體系，對(duì)經(jīng)濟(jì)分析基本概念定義作出合理的解釋。在人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不斷變化的背景下，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)分析方法已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)于現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，需要一種更加精確的數(shù)據(jù)分析法，以此彌補(bǔ)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析的缺陷，這樣數(shù)學(xué)方法的作用得到了凸顯。數(shù)學(xué)分析方法不僅能在經(jīng)濟(jì)分析范圍內(nèi)較好地融入和更新人類(lèi)活動(dòng)，還能分析和比較原有的經(jīng)濟(jì)分析體系，為經(jīng)濟(jì)分析帶來(lái)更加有效的計(jì)算方法，避免經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中出現(xiàn)決策失誤。

二、經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)在金融經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用

（一）經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)極限理論在金融經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用極限理論作為大多數(shù)數(shù)學(xué)理論概念的基礎(chǔ)，廣泛地應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)中，當(dāng)然在經(jīng)濟(jì)分析、經(jīng)濟(jì)管理及金融管理等經(jīng)濟(jì)學(xué)方面也比較常見(jiàn)。極限理論主要體現(xiàn)事物增長(zhǎng)和衰竭的規(guī)律，包括設(shè)備的折舊價(jià)值、放射性元素衰變、人口增長(zhǎng)、細(xì)胞繁殖等。在經(jīng)濟(jì)分析中，采用經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)的極限理論可以更加準(zhǔn)確、快速地計(jì)算出儲(chǔ)蓄連續(xù)復(fù)利，包括對(duì)連續(xù)復(fù)利中本金和利息之和的計(jì)算。

（二）經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)函數(shù)模型在金融經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用（1）供需問(wèn)題在金融分析中，通常會(huì)涉及到函數(shù)關(guān)系，那么利用經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)中的函數(shù)模型，能有效地解決金融經(jīng)濟(jì)中的實(shí)際問(wèn)題。在對(duì)市場(chǎng)供給和需求問(wèn)題分析時(shí)，在充分了解經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)函數(shù)知識(shí)的基礎(chǔ)上，建立相應(yīng)的函數(shù)關(guān)系，有利于更加明確地分析市場(chǎng)供需問(wèn)題。在供需問(wèn)題中，商品價(jià)格、商品替代程度、消費(fèi)者價(jià)值取向等都會(huì)對(duì)市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)不同程度的影響，以商品價(jià)格為例建立的函數(shù)關(guān)系包括兩種，即供給函數(shù)和需求函數(shù)。商品往往是隨著價(jià)格上漲，供給量增加，可見(jiàn)供給函數(shù)的一個(gè)增函數(shù)；而商品隨著價(jià)格上漲，需求量會(huì)不斷降低，需求函數(shù)是一個(gè)減函數(shù)。因此市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中供需問(wèn)題，可以看作是價(jià)格逐漸向供需雙方均滿(mǎn)意的方向發(fā)展，即價(jià)格的決定問(wèn)題。（2）成本與產(chǎn)量問(wèn)題在金融經(jīng)濟(jì)中，研究成本與產(chǎn)量?jī)烧哧P(guān)系時(shí)往往會(huì)涉及到成本函數(shù)。在產(chǎn)品價(jià)格與生產(chǎn)技術(shù)保持一定的情況下，成本與產(chǎn)量之間會(huì)形成某種函數(shù)關(guān)系。在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，應(yīng)注意成本與收入、收入與銷(xiāo)量的關(guān)系，那么將生產(chǎn)出的產(chǎn)品銷(xiāo)售出去，生產(chǎn)者將獲得收益，這樣又涉及到收益函數(shù)。通過(guò)對(duì)各類(lèi)函數(shù)關(guān)系分析發(fā)現(xiàn)，在金融經(jīng)濟(jì)分析中應(yīng)用經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)中的函數(shù)關(guān)系，能達(dá)到高效率的分析目標(biāo)，幫助生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者更好地處理成本與產(chǎn)量的關(guān)系。當(dāng)然在經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)專(zhuān)業(yè)教學(xué)中，適當(dāng)?shù)匾虢鹑诮?jīng)濟(jì)分析案例，利于調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，從而提高教學(xué)質(zhì)量水平，培養(yǎng)學(xué)生良好的經(jīng)濟(jì)分析能力。

（三）經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)導(dǎo)數(shù)在金融經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，很多問(wèn)題都涉及到導(dǎo)數(shù)知識(shí)，導(dǎo)數(shù)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的另外一個(gè)概念為邊際概念。將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象從常量引入變量，是經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)導(dǎo)數(shù)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)典型，同時(shí)也積極推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。邊際函數(shù)包括邊際利潤(rùn)函數(shù)、邊際需求函數(shù)、邊際成本函數(shù)以及邊際收益函數(shù)等。利用導(dǎo)數(shù)能比較清楚地觀察到經(jīng)濟(jì)學(xué)中自變量的微小變化，并分析該情況下因變量的變化趨勢(shì)，以便更為客觀地研究函數(shù)的變化率。針對(duì)成本函數(shù)，對(duì)一種產(chǎn)品固定產(chǎn)量下的邊際成本進(jìn)行計(jì)算，將其與平均成本進(jìn)行對(duì)比，能較為客觀地分析商品產(chǎn)品變化情況，從而科學(xué)地?cái)U(kuò)大或者縮小商品的生產(chǎn)產(chǎn)量。若邊際成本大于平均成本，需要縮小該商品的生產(chǎn)量，反之則擴(kuò)大生產(chǎn)量，使生產(chǎn)廠商獲取更多的經(jīng)濟(jì)效益。在對(duì)函數(shù)相對(duì)變化率進(jìn)行分析時(shí)，可以采用經(jīng)濟(jì)分析中的彈性進(jìn)行研究。以商品價(jià)格與需求量為例，采用彈性能客觀地獲取一個(gè)價(jià)格值，若價(jià)格值大于商品價(jià)格，那么價(jià)格提高的比率應(yīng)大于需求量減少的比率；反之則價(jià)格提高的比率應(yīng)小于需求量減少的比率，有利于幫助廠家及企業(yè)制定合理的商品價(jià)格。

（四）經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)微分方程在金融經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中很多問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)中的微分方程息息相關(guān)。在金融經(jīng)濟(jì)分析中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往往存在量與量之間的關(guān)系，可以通過(guò)函數(shù)關(guān)系表達(dá)；若一旦遇到比較復(fù)雜的函數(shù)關(guān)系，各種變量關(guān)系需要通過(guò)微分方程進(jìn)行表達(dá)。微分方程是一種函數(shù)關(guān)系，主要包括微分、自變量及未知函數(shù)等。針對(duì)較為復(fù)雜的金融經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，無(wú)法用導(dǎo)數(shù)或者函數(shù)表達(dá)量與量的關(guān)系，因此通過(guò)建立微分方程，能直觀地展現(xiàn)出各變量之間的關(guān)系。當(dāng)然微分方程內(nèi)容復(fù)雜，學(xué)習(xí)難度大，在經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)微分方程教學(xué)中，老師應(yīng)適當(dāng)結(jié)合金融經(jīng)濟(jì)案例，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，充分體現(xiàn)出微分方程在金融經(jīng)濟(jì)分析中的工具性作用，從而培養(yǎng)學(xué)生金融經(jīng)濟(jì)分析能力和經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)應(yīng)用能力。

篇4

中圖分類(lèi)號(hào)：F014.32；F270文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2013）09-0055-05

一、引言

企業(yè)社會(huì)責(zé)任已成為眾多企業(yè)的戰(zhàn)略性選擇，并在實(shí)踐中進(jìn)行了貫徹執(zhí)行。企業(yè)作為社會(huì)的重要組成部分，已成為發(fā)揮和傳遞“正能量”的重要主體。受傳統(tǒng)“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的影響，企業(yè)社會(huì)責(zé)任曾倍受質(zhì)疑。大量實(shí)證研究考察了企業(yè)社會(huì)責(zé)任與企業(yè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之間的相關(guān)性，但至今沒(méi)有取得一致結(jié)論。但值得注意的是，波特運(yùn)用大量的成功案例，試圖說(shuō)明企業(yè)可以通過(guò)戰(zhàn)略性企業(yè)社會(huì)責(zé)任來(lái)兼顧經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)[1]。在理論界的質(zhì)疑和事實(shí)面前，“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)也隨之撼動(dòng)。與此同時(shí)，傳統(tǒng)的消費(fèi)選擇理論也僅僅考慮了個(gè)體對(duì)物質(zhì)層面的需求，長(zhǎng)期以來(lái)忽略了消費(fèi)者精神層面的需求，這使得傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論難以對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任問(wèn)題做出令人滿(mǎn)意的解釋。

現(xiàn)代營(yíng)銷(xiāo)理論強(qiáng)調(diào)了消費(fèi)者的核心地位，隨著這種理念的確立，消費(fèi)者逐漸成為解決企業(yè)社會(huì)責(zé)任社會(huì)目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)沖突的關(guān)鍵。就企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的動(dòng)機(jī)而言，只有當(dāng)消費(fèi)者運(yùn)用手中的“貨幣選票”來(lái)為社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)良好的企業(yè)投票——用市場(chǎng)力量回饋企業(yè)時(shí)，企業(yè)才會(huì)獲取承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的能力與動(dòng)力。學(xué)者們就企業(yè)社會(huì)責(zé)任對(duì)消費(fèi)者相關(guān)行為的影響進(jìn)行了研究，如消費(fèi)者對(duì)企業(yè)的評(píng)價(jià)、消費(fèi)者對(duì)公司的認(rèn)同、消費(fèi)者對(duì)公益機(jī)構(gòu)的捐贈(zèng)行為、購(gòu)買(mǎi)意愿、顧客滿(mǎn)意[2]。以往從消費(fèi)者視角的研究只是研究了企業(yè)社會(huì)責(zé)任與消費(fèi)者的產(chǎn)品評(píng)價(jià)、公司評(píng)價(jià)的直接關(guān)系，而忽視了企業(yè)社會(huì)責(zé)任為什么有效這一問(wèn)題[3]。主要因?yàn)檫@些研究是從消費(fèi)者行為學(xué)視角展開(kāi)的，再加上傳統(tǒng)的“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和消費(fèi)者消費(fèi)理論對(duì)精神層面研究的缺失，使理論界缺乏關(guān)于消費(fèi)者對(duì)履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是否存在偏好、為何存在偏好等問(wèn)題的本質(zhì)原因的探討，尤其為什么不同消費(fèi)者會(huì)對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任活動(dòng)產(chǎn)生不同的反應(yīng)這一問(wèn)題還沒(méi)有得到理論和實(shí)證上應(yīng)有的關(guān)注及研究——這仍然是一個(gè)理論空白[4]。

劉松柏等（2012）初步研究了消費(fèi)者對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任需求的心理根源問(wèn)題，提出了用于分析企業(yè)社會(huì)責(zé)任的基于精神偏好的消費(fèi)選擇模型框架，認(rèn)為應(yīng)該從心理安全感、道德、倫理等角度入手，引入消費(fèi)者精神層面的需求，構(gòu)建擴(kuò)展的效用函數(shù)，從而解釋消費(fèi)者要求企業(yè)社會(huì)責(zé)任的原因以及消費(fèi)者偏好和購(gòu)買(mǎi)決策問(wèn)題，但是仍未深入地就各個(gè)精神需求維度進(jìn)行全面論證[5]。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)學(xué)科，其特點(diǎn)就在于它研究問(wèn)題的本質(zhì)[6]。本文擬運(yùn)用規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法分析消費(fèi)者要求企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任本質(zhì)原因，探求企業(yè)社會(huì)責(zé)任對(duì)消費(fèi)者行為作用的理論基礎(chǔ)，這將有助于論證企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的社會(huì)目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的一致性及其前提條件，并為企業(yè)制定與實(shí)施以“消費(fèi)者為中心”的企業(yè)社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略及項(xiàng)目提供建議，幫助企業(yè)有效地發(fā)揮社會(huì)責(zé)任的正能量。

二、相關(guān)理論

（一）消費(fèi)選擇理論

1“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的修正

作為消費(fèi)選擇行為的假設(shè)前提，“理性經(jīng)濟(jì)人”長(zhǎng)期以來(lái)受到了大量的批判與質(zhì)疑，傳統(tǒng)的消費(fèi)者理論也僅僅建立在人們對(duì)衣食住行等物質(zhì)層面需求的基礎(chǔ)上。阿瑪?shù)賮啞ど?000）通過(guò)對(duì)“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的追本溯源，從根本上撼動(dòng)了這一假設(shè)，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)用如此狹隘的方式來(lái)描述人類(lèi)行為是非同尋常的，并強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)關(guān)注的是“真實(shí)的人”[7]?！袄硇越?jīng)濟(jì)人”假設(shè)的存在，與研究方法的有限性是離不開(kāi)的，然而隨著人類(lèi)認(rèn)識(shí)的不斷前進(jìn)，研究復(fù)雜問(wèn)題的方法不斷增加，這一以“簡(jiǎn)化”為目標(biāo)而做出的“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，也應(yīng)得到相應(yīng)地修正，以保證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不斷接近“真實(shí)的人”。因此，李大凱（2012）主張?jiān)谂欣^承的原則下，在繼續(xù)遵循“理性人假設(shè)”核心邏輯的基礎(chǔ)上，結(jié)合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)以及相關(guān)批判修正理論，實(shí)現(xiàn)對(duì)基本消費(fèi)選擇模型的合理性重構(gòu)，他提出了修正后的“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)：經(jīng)濟(jì)人在其所能掌握的所有信息以及預(yù)算決策能力之下，在其特有的效用構(gòu)成層面以及利益權(quán)重的偏好系統(tǒng)之下，通過(guò)成本—收益權(quán)衡始終追求收益的最優(yōu)化，即既定效用滿(mǎn)足水平下的最小成本，獲既定成本下的最大效用滿(mǎn)足水平[8]。這一假設(shè)在由價(jià)格和收入因素所決定的物質(zhì)需求之外，將人們對(duì)心理安全感、道德、倫理等精神需求納入規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架中，從而為傳統(tǒng)的新古典消費(fèi)理論框架之外的復(fù)雜多元化的消費(fèi)行為研究開(kāi)辟了全新的范式和視角。

2消費(fèi)選擇新理論該模型是由加里·貝克爾在《人類(lèi)行為的經(jīng)濟(jì)分析》一書(shū)中提出的，本文運(yùn)用該模型分析企業(yè)社會(huì)責(zé)任效用問(wèn)題。

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)分析遵循“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，即人類(lèi)的行為是自私的，其根本目標(biāo)是追求利益最大化。在“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)下，傳統(tǒng)的消費(fèi)選擇理論認(rèn)為家庭是一個(gè)被動(dòng)的效用最大化者，它只是從市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)中獲取效用，傳統(tǒng)選擇理論既不能說(shuō)明偏好如何形成，又不能預(yù)言偏好的影響，故而經(jīng)濟(jì)分析中一般傾向于將偏好作為外生變量，以往的經(jīng)濟(jì)研究中并沒(méi)有對(duì)消費(fèi)者偏好理論進(jìn)行深入探討[9]。因此，深入探討偏好形成的根本原因、效用構(gòu)成與偏好的影響是完善傳統(tǒng)選擇理論的必經(jīng)之路。

Michael和Becker提出了新的觀點(diǎn)，認(rèn)為個(gè)體是一個(gè)主動(dòng)的效用最大化者，它也會(huì)從事廣泛的生產(chǎn)活動(dòng)和投資活動(dòng)[10]。并據(jù)此對(duì)消費(fèi)者理論進(jìn)行了重構(gòu)：個(gè)體可以用市場(chǎng)商品、自身所支配的時(shí)間、技能、培訓(xùn)和其他人力資本，以及其他投入，生產(chǎn)出作為他們的選擇對(duì)象的商品，從而使得其效用函數(shù)取得最大值。用公式來(lái)表示，即一個(gè)個(gè)體試圖使以下函數(shù)取得最大值：

式（2）中，Zi為進(jìn)入效用函數(shù)的商品選擇對(duì)象；fi為第i種商品的生產(chǎn)函數(shù)；Xji為生產(chǎn)第i種商品投入的第j種市場(chǎng)貨物或服務(wù)的數(shù)量；tji為第j個(gè)人自身的時(shí)間投入；Sj為第j個(gè)人所投入的人力資本；Yi為所有的其他投入。

Zi沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格，因?yàn)樗鼈儾⒉皇怯糜谫?gòu)買(mǎi)或出售的，但Zi確實(shí)有“影子”價(jià)格，“影子”價(jià)格取決于Zi的生產(chǎn)成本。如果fi是和tji的一度其次式，那么邊際成本將等于平均成本，并且Zi的“影子”價(jià)格可表示為：

πi=kj=1αjipw1，ww1，S，Yipj+lj=1βjipw1，ww1，S，Yiwj （3）

（二）顧客感知風(fēng)險(xiǎn)、安全需求和消費(fèi)者心理安全感

1消費(fèi)者感知風(fēng)險(xiǎn)

Raymond Bauer最早從心理學(xué)延伸出了消費(fèi)者感知風(fēng)險(xiǎn)（Consumer Perceived Risk）的概念，他認(rèn)為消費(fèi)者的任何購(gòu)買(mǎi)行為，都可能無(wú)法確定其預(yù)期的結(jié)果是否正確，而且有些結(jié)果會(huì)令消費(fèi)者不愉快——也就是說(shuō)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)決策中隱含著對(duì)結(jié)果的不確定性，即風(fēng)險(xiǎn)[11]。之后學(xué)者們對(duì)感知風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究，多數(shù)都贊同CUN—NINGHAM的定義，認(rèn)為感知風(fēng)險(xiǎn)是消費(fèi)者對(duì)某件事情造成損失的預(yù)計(jì)，它是由對(duì)兩個(gè)因素的判斷而形成的：一是不確定性，即消費(fèi)者對(duì)于某件事情是否發(fā)生的主觀概率；二是后果嚴(yán)重性，即如果事情發(fā)生后，其結(jié)果的危險(xiǎn)性”[12]。當(dāng)“人們?cè)谏鐣?huì)環(huán)境中感知到的威脅或風(fēng)險(xiǎn)刺激超過(guò)了本身控制和釋放、能量的界限時(shí)”，就會(huì)在內(nèi)心形成“一種主觀感知或感受，比如創(chuàng)傷感、危險(xiǎn)感、焦慮、無(wú)力感和不確定等”，這便是不安全感[13]?，F(xiàn)代社會(huì)，不安全感成為了消費(fèi)者的一種常態(tài)[14]。當(dāng)消費(fèi)者存在感知風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，便產(chǎn)生了個(gè)體認(rèn)知上的不平衡——安全需要。只有消費(fèi)者感知風(fēng)險(xiǎn)降低，才能使這種安全需要趨于滿(mǎn)足。

2安全需求

人本主義心理學(xué)家Maslow（1968）提出的需要層次理論，認(rèn)為人有一系列復(fù)雜的需要，按其優(yōu)先次序可以排列成階梯式層次：生理需要、安全需要、歸屬與愛(ài)的需要、尊重需要和自我實(shí)現(xiàn)的需要，這五個(gè)層次的需要是人的最基本需要，它們與生俱來(lái)，并構(gòu)成了不同的等級(jí)水平，成為個(gè)體行為的動(dòng)力。其中，安全需要是“指安全、穩(wěn)定、依賴(lài)、保護(hù)，免受恐嚇、焦躁和混亂的折磨、對(duì)體制的需要、對(duì)秩序的需要、對(duì)法律的需要、對(duì)界限的需要以及對(duì)保護(hù)者實(shí)力的要求等”[15]。通過(guò)觀察，他發(fā)現(xiàn)人們“一般更喜歡一個(gè)安全、可以預(yù)料、有組織、有秩序、有法律的世界。這個(gè)世界是他可以依賴(lài)的。在這個(gè)世界中，出人意料、無(wú)法應(yīng)付、混亂不堪的事情或者其他有危險(xiǎn)的事情是不會(huì)發(fā)生的；而且在這個(gè)世界里，無(wú)論遇到了什么情況也會(huì)有強(qiáng)大的父母或者保護(hù)人使他免于受難?！盵16]安全需要使個(gè)體趨向或獲取環(huán)境中的安全因素或條件而避開(kāi)或去除環(huán)境中的不安全因素或條件，從而消除認(rèn)知上的這種不平衡狀態(tài)，獲得安全感[17]。 當(dāng)消費(fèi)者有能力獲取這種安全感時(shí)，便形成了安全需求。

本文定義的消費(fèi)者安全需求是指：消費(fèi)者由于在消費(fèi)的過(guò)程中感知到風(fēng)險(xiǎn)的存在，從而產(chǎn)生了對(duì)安全的需要，當(dāng)消費(fèi)者有能力通過(guò)自身行為獲取對(duì)購(gòu)買(mǎi)行為的控制感從而獲取心理安全感時(shí)，便成為了消費(fèi)者安全需求。可見(jiàn)，安全需求是消費(fèi)者精神需求的一個(gè)重要維度，是影響消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)決策的重要變量之一。構(gòu)建擴(kuò)展的消費(fèi)者效用函數(shù)及消費(fèi)選擇模型，必須研究消費(fèi)者為滿(mǎn)足其安全需求所進(jìn)行的活動(dòng)。

3消費(fèi)者心理安全感

弗洛伊德在其精神分析理論中最早提出了安全感的概念。馬斯洛在提出需要理論時(shí)首次對(duì)心理安全感進(jìn)行了界定，他認(rèn)為心理安全感就是一種從恐懼和焦慮中脫離出來(lái)的信心、安全和自由的感覺(jué)。而后有很多心理學(xué)者對(duì)已有的研究進(jìn)行了豐富，普遍認(rèn)為心理安全感是主觀訴諸于客觀的感覺(jué)，是人們對(duì)自身可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)感，以及個(gè)體在應(yīng)對(duì)時(shí)的有力或無(wú)力感，主要表現(xiàn)為確定感和控制感。但布列茨（Blaze）則反對(duì)用定義界定安全感，并提示只要抓住“主宰”與“負(fù)責(zé)”這兩個(gè)關(guān)鍵詞，就能看出安全感背后隱藏著“控制”這種感覺(jué)[18]。

對(duì)于這種爭(zhēng)論，部分學(xué)者贊同布列茨將“控制”一詞引入安全感概念的觀點(diǎn)，如安莉娟（2003）、從中（2004）、孫思玉（2009）等。部分學(xué)者則贊同Maslow的觀點(diǎn)，例如，于世剛在國(guó)內(nèi)外已有研究的基礎(chǔ)上，對(duì)人的安全需要進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)描述和理論建構(gòu)，認(rèn)為人的安全需要可以分為確定感（Certainty）、安全感（Psychological Security）（Freud和Maslow，1945）和控制感（the Sense of Control）（Rotter，1972）3個(gè)層面[9]。

心理學(xué)研究將安全感區(qū)分為特質(zhì)安全感（整體安全感）和狀態(tài)安全感（具體安全感）。整體安全感類(lèi)似一種人格特質(zhì)，相對(duì)穩(wěn)定，不隨情景而輕易變動(dòng)，而具體安全感隨著具體的情境會(huì)發(fā)生變化[20]。姚本先等探討了安全感的心理發(fā)生機(jī)制，并強(qiáng)調(diào)狀態(tài)安全感是個(gè)體基于客觀事物與安全需要的認(rèn)知評(píng)價(jià)下產(chǎn)生的情緒體驗(yàn)，而特質(zhì)安全感則是在隨著安全感需要的發(fā)展、認(rèn)知的深化而形成的比較穩(wěn)定的情感體驗(yàn)，同時(shí)特質(zhì)安全感又會(huì)在具體情境中以狀態(tài)安全感的形式表現(xiàn)出來(lái)[21]。因此，個(gè)體需要通過(guò)認(rèn)知客觀事物來(lái)獲取安全感。

本文采納布列茨的主張，將控制感和確定感引入消費(fèi)者心理安全感（Consumer Psychological Security，CPS）的概念，認(rèn)為消費(fèi)者安全感是指消費(fèi)者在消費(fèi)活動(dòng)中應(yīng)對(duì)處置感知風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的有力感或無(wú)力感，主要表現(xiàn)為確定感和可控制感。為了滿(mǎn)足自身的安全需求，消費(fèi)者必須通過(guò)各種努力，“生產(chǎn)”并“消費(fèi)”心理安全感。能夠使消費(fèi)者對(duì)商品產(chǎn)生并深化認(rèn)知的信息可以來(lái)自于以往的消費(fèi)經(jīng)驗(yàn)、媒體、親朋好友的交流等。

（三）企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息與消費(fèi)者

1企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息

企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息是指與企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵直接相關(guān)的信息（李正等，2007）。關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵，1971年經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會(huì)（Committee for Economic Development，CED）出版了《企業(yè)社會(huì)責(zé)任》一書(shū)，提出了企業(yè)社會(huì)責(zé)任的三層同心圓的概念：同心圓的最里圈代表企業(yè)最基本（如工作、產(chǎn)品和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等）的經(jīng)濟(jì)方面責(zé)任。同心圓的中間層包含的是在關(guān)注到社會(huì)價(jià)值與優(yōu)先權(quán)的變化下（如講究公平、重視雇傭關(guān)系、重視消費(fèi)者的信息反饋、注重環(huán)境保護(hù)以及對(duì)考慮安全防護(hù)等）而采取的措施。同心圓的最外層是更多地改善社會(huì)環(huán)境的責(zé)任，是商業(yè)行為為促進(jìn)社會(huì)環(huán)境發(fā)展而需要采取行動(dòng)的部分，是對(duì)那些尚未成形、新出現(xiàn)的企業(yè)責(zé)任的描述。Carroll的企業(yè)社會(huì)責(zé)任金字塔理論認(rèn)為“企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指某一特定時(shí)期社會(huì)對(duì)組織所寄托的經(jīng)濟(jì)、法律、倫理和自由決定（慈善）的期望”[22]。

基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵，以往研究中對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息進(jìn)行了劃分。國(guó)際會(huì)計(jì)公司Ernst和Ernst于1978年將企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息劃分為環(huán)境、能源、公平雇傭?qū)崉?wù)、人力資源、社區(qū)參與、產(chǎn)品、其他等7個(gè)大類(lèi)。美國(guó)的全國(guó)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（NAA）（1974）認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的主要領(lǐng)域包括社區(qū)參與、人力資源、自然資源和環(huán)境、產(chǎn)品與服務(wù)等4個(gè)大類(lèi)。Trotman和Bradley認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息應(yīng)包括6個(gè)大類(lèi)指標(biāo)，即環(huán)境信息、能源、人力資源、產(chǎn)品、社區(qū)參與和其他[23]。Gray R H等回顧了Trotman K T（1979）、Guthrie（1985）對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息所做的分類(lèi)后，認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息包括15個(gè)大類(lèi)[24]。

2企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息與消費(fèi)者心理安全感

由企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的內(nèi)容可知，正面的企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息，尤其是消費(fèi)者問(wèn)題類(lèi)、健康與安全類(lèi)等的信息能夠增加消費(fèi)者對(duì)企業(yè)及其產(chǎn)品的認(rèn)知，因此有助于降低消費(fèi)者感知風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、功能風(fēng)險(xiǎn)、身體風(fēng)險(xiǎn)、心理風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)等，故可成為消費(fèi)者“生產(chǎn)”安全感的信息來(lái)源之一，從而滿(mǎn)足消費(fèi)者的安全需求，最終促使消費(fèi)者選擇該企業(yè)的商品。大量研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息能夠?qū)οM(fèi)者反應(yīng)產(chǎn)生影響，Brown 和Dacin通過(guò)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和實(shí)地調(diào)查方法，證實(shí)了企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息會(huì)間接影響消費(fèi)者的產(chǎn)品評(píng)價(jià)[25]。此外還有大量研究發(fā)現(xiàn)消費(fèi)者會(huì)通過(guò)價(jià)格支付來(lái)支持或懲罰企業(yè)社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)較好或較差的企業(yè)[26～29]。盧東基于歸因理論研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)社會(huì)責(zé)任行為利他歸因會(huì)正向影響消費(fèi)者的企業(yè)態(tài)度和產(chǎn)品感知質(zhì)量，而利己歸因會(huì)負(fù)向影響企業(yè)態(tài)度和產(chǎn)品感知質(zhì)量[30]。也就是說(shuō)，由于消費(fèi)者對(duì)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任行為的目的的揣測(cè)，會(huì)影響消費(fèi)者對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的認(rèn)知。本文暫不考慮消費(fèi)者對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任行為的利己歸因，僅考慮消費(fèi)者正面接受企業(yè)社會(huì)責(zé)任行為的情形；將消費(fèi)者負(fù)面考慮企業(yè)社會(huì)責(zé)任行為的情形另行探討。

3 消費(fèi)者獲取企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的活動(dòng)

根據(jù)信息搜索的二階段理論，消費(fèi)者信息搜索分為內(nèi)部信息搜索和外部信息搜索階段。內(nèi)部搜索指的是在記憶中搜索相關(guān)信息；外部搜索是指在記憶以外的信息渠道中搜索相關(guān)信息，如包裝、店內(nèi)陳列、廣告、雜志等[31]。同樣地，在日常生活中，消費(fèi)者可以通過(guò)多種渠道獲取企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息，例如新聞、廣告、企業(yè)主動(dòng)披露的企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告等?？梢?jiàn)，消費(fèi)者獲取企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的方式可以分為兩種：一種是在日常生活中被動(dòng)地、無(wú)意識(shí)地獲取，例如通過(guò)新聞了解到某企業(yè)的慈善活動(dòng)、企業(yè)造成的環(huán)境污染問(wèn)題等，消費(fèi)者對(duì)這些信息的知覺(jué)處于前注意階段；另一種則是主動(dòng)地、有目的地搜索，例如通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)搜索企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告，消費(fèi)者對(duì)這些信息的知覺(jué)處于特征整合階段。在這個(gè)信息搜集和處理過(guò)程中，不但需要消費(fèi)者花費(fèi)時(shí)間（t），且處理信息的能力也是至關(guān)重要的。此外，消費(fèi)者個(gè)人搜索信息的能力和處理信息的能力也是非常關(guān)鍵的。由于知識(shí)、技術(shù)、思維基礎(chǔ)的影響，決策者對(duì)同一事物可能產(chǎn)生不同的反應(yīng)，或者因?yàn)閷?duì)某些技術(shù)不了解而無(wú)法做出準(zhǔn)確的認(rèn)知[32]。但是，隨著經(jīng)驗(yàn)的積累，消費(fèi)者會(huì)通過(guò)自身的努力提高這種搜索信息和處理信息的能力，這可以被視作一種人力資本投入（S）。

三、安全需求效用函數(shù)構(gòu)建及最優(yōu)化分析

根據(jù)以上論述和貝克爾的消費(fèi)者選擇新理論，為了滿(mǎn)足自身安全需求，消費(fèi)者可以將企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息作為一種投入要素來(lái)“生產(chǎn)”并“享用”消費(fèi)者心理安全感。將由企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息作為投入要素所產(chǎn)出的消費(fèi)者心理安全感總量（Over all CPS made from CSR，OCC），記為“C”。相應(yīng)地，稱(chēng)由OCC滿(mǎn)足的安全需求實(shí)際上就是“消費(fèi)者對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的需求”，記為DCSR。將除了OCC之外的消費(fèi)者所生產(chǎn)和消費(fèi)的商品量記為Z。根據(jù)貝克爾在消費(fèi)者選擇的新理論中構(gòu)建的效用函數(shù)，消費(fèi)者的效用函數(shù)為：

OCC主要是根據(jù)獲取企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的量和消費(fèi)者處理企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的能力來(lái)決定的，前者需要消費(fèi)者花費(fèi)時(shí)間（tc），后者則取決于消費(fèi)者處理企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的人力資本（Sc）（其他投入忽略不計(jì)）。假定Cctc>0，CcSc>0，這一企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息人力資本的增加會(huì)提高其收集企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的生產(chǎn)率。

為了分析“人們更多地傾向于享受OCC”的消費(fèi)后果，OCC的生產(chǎn)和消費(fèi)必須注明日期。在任一時(shí)點(diǎn)j上，OCC的產(chǎn)量Cc取決于該時(shí)點(diǎn)上分配于獲取企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的時(shí)間tcj以及處理企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的人力資本存量Scj，后者可部分地通過(guò)不斷累積先前處理企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息這一“邊做邊學(xué)”的方式生產(chǎn)出來(lái)：

為了分析簡(jiǎn)便，假定效用函數(shù)同式（4）所表示的各個(gè)時(shí)期效用函數(shù)的折現(xiàn)值之和。C和Z是指一定時(shí)期的商品，并且折現(xiàn)率由時(shí)間的偏好所決定。即消費(fèi)者效用函數(shù)為：

消費(fèi)者全部財(cái)富的約束條件為：

式（8）中，twj為第j時(shí)期的工作小時(shí)數(shù)；bj為這段時(shí)間的財(cái)產(chǎn)收入。

消費(fèi)量的最優(yōu)分配方案取決于它們的邊際效用比與影子價(jià)格比相等時(shí)的消費(fèi)量：

影子價(jià)格等于增加1單位商品產(chǎn)出的邊際成本。對(duì)于消費(fèi)者處理企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的能力而言，其邊際成本是復(fù)雜的，因?yàn)樵谌魏螘r(shí)點(diǎn)j上，OCC的生產(chǎn)對(duì)隨后的處理企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的人力資本都有正面影響，可看做是在時(shí)點(diǎn)j上通過(guò)降低j點(diǎn)上的生產(chǎn)成本所生產(chǎn)出來(lái)的OCC的投資回報(bào)。

可以推出，在時(shí)點(diǎn)j上，邊際成本等于：

式（10）中，w為工資率（假定對(duì)于所有不同年齡的人來(lái)說(shuō)都是一樣的）；r為利息率；n為壽命；Aj為消費(fèi)者對(duì)OCC依賴(lài)行為的影響，它可用于度量未來(lái)時(shí)間投入的儲(chǔ)蓄價(jià)值，這種儲(chǔ)蓄來(lái)自在時(shí)期j內(nèi)所生產(chǎn)的C對(duì)隨后投入的處理企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的人力資本產(chǎn)生的影響。

通過(guò)分析，可得到以下結(jié)論：

（1）假定πZ并不取決于年齡的變化，πc會(huì)隨著年齡的增長(zhǎng)而持續(xù)下降，根據(jù)式（9），消費(fèi)者對(duì)OCC的消費(fèi)量將隨年齡的增長(zhǎng)而上升。由此可見(jiàn)，隨著消費(fèi)者不斷地接觸和處理企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息，其處理企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的能力也越來(lái)越強(qiáng)，生產(chǎn)并消費(fèi)OCC的成本則越來(lái)越低，從而消費(fèi)者將越來(lái)越多地生產(chǎn)并消費(fèi)OCC，企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息對(duì)于消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)決策將起到越來(lái)越重要的作用。

（2）消費(fèi)者對(duì)OCC的需求曲線(xiàn)越富有彈性，則用于收集企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的時(shí)間越有可能增加。在現(xiàn)實(shí)生活中，有些消費(fèi)者只關(guān)注產(chǎn)品價(jià)格及通常意義上的質(zhì)量，而不考慮是否承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，而有些消費(fèi)者則傾向于購(gòu)買(mǎi)社會(huì)責(zé)任口碑較好的企業(yè)的產(chǎn)品，這是因?yàn)橄M(fèi)者對(duì)OCC的需求曲線(xiàn)彈性是有所不同的。

四、結(jié)論

本文通過(guò)引入心理因素，用貝克爾（1996）的消費(fèi)者選擇新理論對(duì)消費(fèi)者行為進(jìn)行最優(yōu)化分析，深入剖析了企業(yè)社會(huì)責(zé)任為消費(fèi)者提供安全感從而滿(mǎn)足消費(fèi)者安全需求的過(guò)程與成本，從而從精神層面解釋了消費(fèi)者對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任具有需求的本質(zhì)原因。消費(fèi)者對(duì)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的需求根源在于內(nèi)心對(duì)安全的需求，通過(guò)對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息的收集與加工，消費(fèi)者將偏好于那些能夠給他帶來(lái)更大心理安全感的廠商所提供的商品。

研究發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，消費(fèi)者對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的認(rèn)識(shí)能力和需求將不斷上升，對(duì)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的要求也將越來(lái)越高，因此企業(yè)社會(huì)責(zé)任應(yīng)該是一個(gè)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略行為。同樣地，企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的行為對(duì)影響消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)決策也將越來(lái)越有效。由于消費(fèi)者心理構(gòu)成的不同，個(gè)體的效用函數(shù)之間存在著差異，消費(fèi)者對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的需求彈性也是不同的，這便解釋了為何消費(fèi)者之間對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任反應(yīng)存在差異。因此，對(duì)那些對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任需求彈性較大的消費(fèi)者，正面的企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息將起到積極的善因營(yíng)銷(xiāo)效果，負(fù)面的企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息也將對(duì)企業(yè)造成嚴(yán)重的負(fù)面影響；對(duì)于那些對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任需求彈性較小的消費(fèi)者則恰恰相反。企業(yè)應(yīng)充分識(shí)別消費(fèi)者的企業(yè)社會(huì)責(zé)任需求彈性，有針對(duì)性地制定“消費(fèi)者導(dǎo)向”的企業(yè)社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目計(jì)劃，從而保證在履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任以實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)的同時(shí)兼顧經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，使企業(yè)和諧發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]Michael E P， Mark R K. The Competitive Advantage of Corporate Philanthropy[J]. Harvard Business Review， 2002，（12）：5-16.

[2]盧東. 消費(fèi)者對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的反應(yīng)研究[D].成都：西南交通大學(xué)， 2009.

[3]張廣玲， 付祥偉， 熊?chē)[.企業(yè)社會(huì)責(zé)任對(duì)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)意愿的影響機(jī)制研究[J]. 武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）， 2010， （2）： 244-248.

[4]董伊人. 企業(yè)社會(huì)責(zé)任對(duì)消費(fèi)者忠誠(chéng)的影響：自我構(gòu)建與信息屬性的交互作用[J].南京社會(huì)科學(xué)，2010（5）：27-33.

[5]劉松柏，于力. 消費(fèi)者要求企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的本質(zhì)原因是什么？——基于消費(fèi)者精神偏好的消費(fèi)選擇的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].北京市經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2012（3）：3-8.

[6]加里·貝克爾.人類(lèi)行為的經(jīng)濟(jì)分析[M].上海： 格致出版社，上海三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社， 1993.

[7]阿瑪?shù)賮啞ど?倫理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，2000.

[8]李大凱.網(wǎng)絡(luò)游戲消費(fèi)選擇的品牌經(jīng)濟(jì)分析[D].濟(jì)南：山東大學(xué).2012.

[9]加里·貝克爾.口味的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[M].北京： 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社， 2000.

[10]Michael R T ， Becker G S. On the New Theory of Consumer Behavior[J]. The Swedish Journal of Economics， 1973， 75（4）： 378-396.

[11]Bauer R A. Customer Behavior as Risk Taking[M]. Boston：Harvard Business Press， 1960.

[12]李藝， 馬欽海. 顧客心理安全感對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)消費(fèi)行為作用的實(shí)證研究[J]. 管理學(xué)報(bào)，2007，4（6）： 796-802.

[13]Cameron W B， Mc Cormick T C. Concepts of Security and Insecurity[J].American Journal of Sociology，1954，59，（6）： 556-564.

[14]Rindfleisch A， James E， Nancy W.The Safety of Objects： Materialism，Existential Insecurity，and Brand Connection[J].Journal of Consumer Research， 2009， （36）：1-16.

[15]Maslow A H ， Richard L . Toward a Psychology of Being[M]. New York： Princeton， Van Nostrand Reinhold，1968.

[16]亞伯拉罕·馬斯洛著，許今生等譯.動(dòng)機(jī)與人格[M].北京： 中國(guó)人民大學(xué)出版社， 2012.

[17]于世剛.確定感、安全感、控制感——人的安全需要的三個(gè)層次[J]. 社會(huì)心理科學(xué)， 2011（2）： 3-8.

[18]江紹倫. 安全感的建造[M]. 香港： 嶺南學(xué)院出版，1992.

[19]于世剛. 確定感， 安全感， 控制感——人的安全需要的三個(gè)層次[J]. 社會(huì)心理科學(xué)， 2011， 26（2）： 3-8.

[20]董伊人. 企業(yè)社會(huì)責(zé)任對(duì)消費(fèi)者忠誠(chéng)的影響：自我構(gòu)建與信息屬性的交互作用[J].南京社會(huì)科學(xué)，2010（5）：27-33.

[21]姚本先，汪海彬. 整合視角下安全感概念的探究[J].江淮論壇，2011（5）：149-153.

[22]Archie B Carroll. The Pyramid of Corporate Social Responsibility： Toward the Moral Management of Organizational Stakeholders[J]. Business Horizons， 1991， （7-8）： 42.

[23]Trotman K T， Bradley G W. Associations between Social Responsibility Disclosure and Characteristics of Companies[J]. Accounting， Organizations and Society， 1981， 6（4）： 355-362.

[24]李正， 向銳. 中國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息披露的內(nèi)容界定、計(jì)量方法和現(xiàn)狀研究[J]. 會(huì)計(jì)研究，2007（7）： 3-11.

[25]Brown T J， Dacin P A. The Company and the Product： Corporate Associations and Consumer Product Responses[J]. The Journal of Marketing， 1997： 68-84.

[26]Creyer E H. The Influence of Firm Behavior on Purchase Intention： Do Consumers Really Care about Business Ethics？[J]. Journal of Consumer Marketing， 1997， 14（6）： 421-432.

[27]Ellen P S， Webb D J， Mohr L A. Building Corporate Associations： Consumer Attributions for Corporate Socially Responsible Programs[J]. Journal of the Academy of Marketing Science， 2006， 34（2）： 147-157.

[28]Sen S， Bhattacharya C B， Korschun D. The Role of Corporate Social Responsibility in Strengthening Multiple Stakeholder Relationships： A Field Experiment[J]. Journal of the Academy of Marketing Science， 2006， 34（2）： 158-166.

[29]Du S， Bhattacharya C B， Sen S. Reaping Relational Rewards from Corporate Social Responsibility： The Role of Competitive Positioning[J]. International Journal of Research in Marketing， 2007， 24（3）： 224-241.

篇5

一、引言

盡管保險(xiǎn)是金融業(yè)中非常古老的行業(yè)，但是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇內(nèi)，保險(xiǎn)常常被看作為或有商品，有時(shí)又被當(dāng)作與賭博有關(guān)的概念來(lái)討論。自從1947年Neumann和Morgensten發(fā)展了期望效用之后，對(duì)不確定性經(jīng)濟(jì)行為的研究提供了分析工具，保險(xiǎn)活動(dòng)才納入了主流經(jīng)濟(jì)分析的框架，Arrow，Borch和Mossin在20世紀(jì)60年表的幾篇重要論文，既可以看作是對(duì)保險(xiǎn)進(jìn)行現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的開(kāi)端，也是保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)典之作，此后大量的研究是圍繞它們展開(kāi)的。Arrow認(rèn)為極少有風(fēng)險(xiǎn)能在市場(chǎng)上被完全轉(zhuǎn)移，道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇和交易成本是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移受到限制的三個(gè)主要因素，并指出，在不考慮道德風(fēng)險(xiǎn)因素的條件下，如果保險(xiǎn)費(fèi)包含了固定比例附加費(fèi)用，則有絕對(duì)免賠額的足額保險(xiǎn)是最優(yōu)的。Borch論證了風(fēng)險(xiǎn)帕累托最優(yōu)交換的充要條件，提出了風(fēng)險(xiǎn)厭惡是如何影響參與者的最優(yōu)保險(xiǎn)金額。Mossin提出了風(fēng)險(xiǎn)厭惡決策者保險(xiǎn)需求的一個(gè)簡(jiǎn)單模型，從該模型中得出了兩個(gè)結(jié)論：一是當(dāng)保險(xiǎn)費(fèi)為精算公平保險(xiǎn)費(fèi)時(shí)，被保險(xiǎn)人購(gòu)買(mǎi)足額保險(xiǎn)，否則購(gòu)買(mǎi)部分保險(xiǎn)；二是當(dāng)被保險(xiǎn)人為遞減的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡時(shí)，保險(xiǎn)對(duì)他來(lái)說(shuō)是劣質(zhì)品。

從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，阿羅、博爾奇和莫森討論保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的主題是價(jià)格和產(chǎn)品需求(保險(xiǎn)費(fèi)率和保險(xiǎn)金額)之間的相互依存關(guān)系，但是對(duì)于保險(xiǎn)需求而言，與一般商品的最大區(qū)別在于，保險(xiǎn)需求的產(chǎn)生以風(fēng)險(xiǎn)的存在為前提，因此風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)是保險(xiǎn)變化的主要影響因素之一，而風(fēng)險(xiǎn)的變化從期望效用的角度來(lái)說(shuō)，表現(xiàn)為效用概率分布的變化，因此很難得到一個(gè)明確的數(shù)學(xué)解析表達(dá)式來(lái)說(shuō)明其經(jīng)濟(jì)學(xué)上的意義。

篇6

古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論產(chǎn)生于政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境大變革時(shí)期。在英國(guó)工業(yè)革命拉開(kāi)序幕、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)也出現(xiàn)了新的變化的背景下形成了古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。其中亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖的增長(zhǎng)理論為典型代表。

1、亞當(dāng)•斯密的國(guó)富論。1776年，亞當(dāng)•斯密在著作中最早從理論上系統(tǒng)地研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問(wèn)題。涉及國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)、原因以及如何為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造條件和環(huán)境，這些是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的基礎(chǔ)。斯密的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，財(cái)富的增加主要是由勞動(dòng)分工所決定的生產(chǎn)性勞動(dòng)、勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和資本積累三個(gè)因素共同決定。并指出，若增加生產(chǎn)性勞動(dòng)者的數(shù)量，必先增加資本積累，只有蓄積的資財(cái)?shù)呢S裕，才能雇傭到更多的生產(chǎn)性勞動(dòng)者；增加勞動(dòng)的設(shè)備或進(jìn)行改良以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，也要增加資本積累。因此，資本積累是勞動(dòng)分工的基礎(chǔ)，決定了國(guó)民收入的增長(zhǎng)，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。

2、大衛(wèi)•李嘉圖的收入分配理論。大衛(wèi)•李嘉圖也認(rèn)為資本積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要力量。他認(rèn)為只要資本積累增長(zhǎng)，就會(huì)出現(xiàn)正的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；資本積累下降，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也會(huì)下降。不過(guò)，大衛(wèi)•李嘉圖研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的著眼點(diǎn)在于收入的分配，強(qiáng)調(diào)各種收入分配比例如何影響資本積累，進(jìn)而決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。李嘉圖贊同儲(chǔ)蓄投資的一致性原理，認(rèn)為一旦資本積累停止，投資即不再增加，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也將停滯，要使經(jīng)濟(jì)從低水平重新增長(zhǎng)，則要求資本家擴(kuò)大資本積累，即通過(guò)儲(chǔ)蓄自動(dòng)轉(zhuǎn)化為投資，來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3、對(duì)古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的討論。以亞當(dāng)•斯密、大衛(wèi)•李嘉圖等強(qiáng)調(diào)資本積累對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要貢獻(xiàn)，認(rèn)為投資和積累過(guò)程是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心。該意義上，古典經(jīng)濟(jì)理論的主要內(nèi)容是資本積累決定論。同時(shí)，古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論暗含著資本要素服從邊際收益遞減規(guī)律的假定，意味著由資本積累決定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)難以持續(xù)，最終經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將處于停滯狀態(tài)。但工業(yè)革命以后的長(zhǎng)期時(shí)間內(nèi)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)未出現(xiàn)停滯跡象，表明古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程的描述和解釋并不很科學(xué)，且忽略了現(xiàn)代科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。另外，古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論具有很大的時(shí)代局限性，儲(chǔ)蓄投資的一致性原理在工業(yè)革命以后，由于儲(chǔ)蓄與投資實(shí)現(xiàn)分離，金融中介的產(chǎn)生下，很難成立。

二、凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論

1936年，英國(guó)劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰•凱恩斯分析并論證了20世紀(jì)30年代資本主義經(jīng)濟(jì)大蕭條的原因，認(rèn)為薩伊定律是不正確的，提出凱恩斯定律。凱恩斯拋棄了“儲(chǔ)蓄是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要?jiǎng)恿Α钡墓诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用，提出乘數(shù)原理及加速原理。

1、乘數(shù)原理。凱恩斯認(rèn)為，投資是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)因素。從投資需求的效應(yīng)方面看，產(chǎn)出的增長(zhǎng)與投資變動(dòng)之間存在乘數(shù)效應(yīng)，即國(guó)民收入的增長(zhǎng)是一定時(shí)期投資增加額的數(shù)倍，反之，投資額下降，則國(guó)民收入將以投資減少的若干倍縮減。

2、加速原理。根據(jù)凱恩斯的分析，投資在促進(jìn)國(guó)民收入增長(zhǎng)同時(shí)，國(guó)民收入增加也會(huì)帶來(lái)引致投資，從而國(guó)民收入變化對(duì)投資變化具有加速效應(yīng)。

3、儲(chǔ)蓄—投資論。凱恩斯理論的一個(gè)貢獻(xiàn)是用收入決定的儲(chǔ)蓄—投資論替換了古典學(xué)派利息決定的儲(chǔ)蓄—投資論。凱恩斯認(rèn)為儲(chǔ)蓄和投資是由兩種完全不同的人根據(jù)不同的動(dòng)機(jī)選擇的行為，兩者不能混為一談。儲(chǔ)蓄者依據(jù)其收入決定儲(chǔ)蓄量，根據(jù)利息率決定儲(chǔ)蓄形式，而投資則取決于資本的邊際效率和資本成本，不受儲(chǔ)蓄的支配。

4、對(duì)凱恩斯理論的討論。凱恩斯理論特別強(qiáng)調(diào)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，認(rèn)為政府投資不僅可彌補(bǔ)私人投資的不足，而且還可通過(guò)乘數(shù)作用帶動(dòng)私人消費(fèi)和投資，使國(guó)民收入成倍增長(zhǎng)。不過(guò)凱恩斯的政策主張難以突破其時(shí)代局限性：即著重短期分析，不太適用長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)分析；投資決定儲(chǔ)蓄論僅適用于有效需求不足的經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期；只強(qiáng)調(diào)投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求效應(yīng)，而忽視了投資的供給效應(yīng)；儲(chǔ)蓄多少與投資的數(shù)量對(duì)利息率缺乏彈性，儲(chǔ)蓄和投資均由收入水平?jīng)Q定的假設(shè)在信用制度發(fā)達(dá)的國(guó)家，不符合實(shí)際情況；投資對(duì)國(guó)民收入乘數(shù)效應(yīng)要發(fā)揮作用受到很多前提條件的制約。

三、哈羅德—多馬增長(zhǎng)理論

20世紀(jì)40年代前后，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬在凱恩斯理論框架的基礎(chǔ)上進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析，通稱(chēng)哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的開(kāi)始。

1、哈羅德經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。哈羅德提出資本—產(chǎn)出比的概念，并假定資本—產(chǎn)出比不變，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)中投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度取決于資本—產(chǎn)出比率，經(jīng)推導(dǎo)得出哈羅德經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率方程為：gy=sv。

2、多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型注重投資的二重性，經(jīng)濟(jì)的需求方面，投資通過(guò)乘數(shù)過(guò)程決定國(guó)民收入的實(shí)際水平；經(jīng)濟(jì)的供給方面，投資通過(guò)增加資本存量的規(guī)模而提高了國(guó)民經(jīng)濟(jì)潛在的生產(chǎn)能力。多馬得出的經(jīng)濟(jì)均衡時(shí)的增長(zhǎng)率：gy=YtYt=ItIt=σs?？梢?jiàn)，哈羅德增長(zhǎng)模型和多馬增長(zhǎng)模型本質(zhì)上是一致的，故稱(chēng)“哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型”。該模型表明，國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率gy是由儲(chǔ)蓄率s和資本產(chǎn)出比率v共同決定的，與儲(chǔ)蓄率成正比，與資本產(chǎn)出率成反比，在資本產(chǎn)出率不變的情況下，國(guó)民收入的增長(zhǎng)率取決于儲(chǔ)蓄率。

3、對(duì)哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的討論。哈羅德—多馬增長(zhǎng)理論是在凱恩斯理論框架的基礎(chǔ)上作了一些比較大的修正：將時(shí)間因素引入儲(chǔ)蓄—投資分析中，用增長(zhǎng)率的概念代替凱恩斯的水平分析，實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)分析；從“加速原理”出發(fā)，強(qiáng)調(diào)投資增長(zhǎng)決定于收入增長(zhǎng)率的“引致”作用，而非收入水平的絕對(duì)變化；認(rèn)為投資行為不僅能增加投資的需求效應(yīng)，更重要的是投資能提高供給能力。實(shí)際上，哈羅德和多馬說(shuō)明了儲(chǔ)蓄和投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用。因此，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最根本的手段是要提高儲(chǔ)蓄率。但哈羅德—多馬模型的增長(zhǎng)條件有如“刀刃一樣脆弱”。而整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部并不存在任何內(nèi)在的作用機(jī)制滿(mǎn)足這些條件，因此，該均衡是極不穩(wěn)定的。

四、新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

索洛和斯旺分別獨(dú)立地提出了新古典派經(jīng)濟(jì)理論的增長(zhǎng)模型，他們對(duì)哈羅德—多馬模型假定進(jìn)行修正，提出新古典增長(zhǎng)理論的典型模型，即索洛—斯旺增長(zhǎng)模型。

1、索洛—斯旺增長(zhǎng)模型。該模型的基本方程：k觶=s（fk）-（n+δ）k。該模型表明儲(chǔ)蓄一方面可促使資本廣化，另一方面也可促進(jìn)資本的深化。

2、增長(zhǎng)過(guò)程的穩(wěn)態(tài)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定增長(zhǎng)狀態(tài)時(shí)，人均資本停止變化而成為常數(shù)，從而得到使人均消費(fèi)最大的儲(chǔ)蓄率，即黃金律儲(chǔ)蓄率。當(dāng)儲(chǔ)蓄率大于黃金律儲(chǔ)蓄率、人均最優(yōu)資本存量也高于資本積累的黃金率水平時(shí)，隨著儲(chǔ)蓄率的提高，人均消費(fèi)水而下降，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的過(guò)度儲(chǔ)蓄是無(wú)效率的。

3、對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的討論。新古典的索洛—斯旺增長(zhǎng)模型表明，經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期均衡是穩(wěn)定的，并總是向一個(gè)平衡增長(zhǎng)路徑收斂。短期內(nèi)，產(chǎn)出的增長(zhǎng)率可能因儲(chǔ)蓄率的提高而上升，但長(zhǎng)期內(nèi)，產(chǎn)出增長(zhǎng)率取決于勞動(dòng)增長(zhǎng)率，與儲(chǔ)蓄率無(wú)關(guān)，并且過(guò)度儲(chǔ)蓄對(duì)經(jīng)濟(jì)有不利影響。在某些情況下，投資對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)率可能產(chǎn)生負(fù)影響。不過(guò)，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型考察的主要是靜態(tài)最優(yōu)資本積累。另外，新古典模型關(guān)于均衡收斂的預(yù)測(cè)并未實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的均衡增長(zhǎng)率取決于外生的勞動(dòng)增長(zhǎng)率，因此把經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)仍歸因于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外生變量，實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)更重要的在于系統(tǒng)內(nèi)生變量，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)變量才是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。

五、新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論于80年代開(kāi)始了新一輪的研究熱潮，此時(shí)的增長(zhǎng)理論擴(kuò)展了資本概念，把技術(shù)進(jìn)步、人力資本及知識(shí)等作為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，探討長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，稱(chēng)為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。

篇7

    (一)概念之爭(zhēng)

    企業(yè)社會(huì)責(zé)任的概念一直是學(xué)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn),其大致可以分為三類(lèi)觀點(diǎn):第一類(lèi)是以米爾頓?弗里德曼為代表的企業(yè)社會(huì)責(zé)任就是利潤(rùn)最大化說(shuō),認(rèn)為"在自由經(jīng)濟(jì)中,企業(yè)僅具有一種而且只有一種社會(huì)責(zé)任--在法律和規(guī)章制度許可的范圍之內(nèi),利用它的資源從事旨在增加它的利潤(rùn)的活動(dòng)"。①第二類(lèi)以管理學(xué)家斯蒂芬?P?羅賓斯為代表,認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任是除經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任以外的企業(yè)責(zé)任,一般還包括遵守商業(yè)道德、保護(hù)勞工權(quán)利、保護(hù)環(huán)境、發(fā)展慈善事業(yè)、捐贈(zèng)公益事業(yè)、保護(hù)弱勢(shì)群體等等。②第三類(lèi),把企業(yè)社會(huì)責(zé)任看作是一個(gè)與企業(yè)責(zé)任幾乎等同的屬概念,其涵蓋各種企業(yè)責(zé)任。美國(guó)佐治亞大學(xué)的阿奇?卡羅爾教授認(rèn)為"企業(yè)的社會(huì)責(zé)任包括在某一時(shí)間點(diǎn)上社會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)、法律、倫理和合理期望"。③筆者認(rèn)為,存在此爭(zhēng)論的根本原因在于學(xué)者們對(duì)概念的界定范圍不同。從公共管理的角度看,企業(yè)社會(huì)責(zé)任是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、相對(duì)的概念。宏觀上看,作為社會(huì)的一份子,每個(gè)企業(yè)的興衰存亡都直接影響社會(huì)的發(fā)展,因此,相對(duì)于社會(huì)來(lái)講,企業(yè)的所有責(zé)任都是企業(yè)社會(huì)責(zé)任。而從企業(yè)角度出發(fā),企業(yè)的責(zé)任又分為對(duì)內(nèi)的責(zé)任和對(duì)外的責(zé)任,對(duì)內(nèi)企業(yè)首先要保證自己的生存和發(fā)展,在此基礎(chǔ)上,企業(yè)才能有能力對(duì)社會(huì)承擔(dān)責(zé)任。另外,還要注意企業(yè)所指的范圍,根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定,公司是指依法設(shè)立的,以營(yíng)利為目的的,由股東投資形成的企業(yè)法人。因此,所謂"企業(yè)"社會(huì)責(zé)任,主要指的是營(yíng)利性企業(yè)的社會(huì)責(zé)任,政策性企業(yè)、社會(huì)企業(yè)等只是非典型的企業(yè)。如果企業(yè)的范圍沒(méi)有界定清楚,存在爭(zhēng)議也在所難免。

    (二)動(dòng)機(jī)之爭(zhēng)

    除概念界定存在爭(zhēng)議外,企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的動(dòng)機(jī)也存在很大爭(zhēng)議。曼尼認(rèn)為,企業(yè)社會(huì)責(zé)任的要素之一就是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的行為必須是自愿的,按照法律規(guī)定而采取的社會(huì)行為仍屬于利潤(rùn)最大化的行為。而反對(duì)者認(rèn)為,企業(yè)家的社會(huì)責(zé)任并非公司自愿的利他行為,而是公司在追求自身利益最大化時(shí)所表現(xiàn)出來(lái)的"外部性"④。與此同時(shí),大部分國(guó)學(xué)者都在呼吁企業(yè)要將企業(yè)社會(huì)責(zé)任作為目的而不是盈利的手段,更有人提出企業(yè)作為"企業(yè)公民"應(yīng)盡與公民相同社會(huì)責(zé)任的說(shuō)法。

    從企業(yè)成立的初衷可以看出,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,企業(yè)是以營(yíng)利為目的而產(chǎn)生的,如果企業(yè)不以利潤(rùn)最大化為目的將很快湮滅于激烈的自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,企業(yè)的社會(huì)責(zé)任更無(wú)從談起了。"企業(yè)公民"更是有別于真正的公民,因?yàn)閷?duì)普通公民來(lái)說(shuō)法律都會(huì)有基本的社會(huì)保障和救助,而企業(yè)如果經(jīng)營(yíng)失敗就會(huì)面臨著破產(chǎn)解散,因此,企業(yè)永遠(yuǎn)會(huì)將生存與發(fā)展放在第一位。另外,如果企業(yè)的目標(biāo)多元化,必將對(duì)經(jīng)營(yíng)者決策造成迷惑,甚至為自己的錯(cuò)誤決策找借口,以社會(huì)責(zé)任作為傷害股東利益的擋箭牌。而且,根據(jù)"激勵(lì)不相容原則",會(huì)有經(jīng)營(yíng)者為自己謀私利的風(fēng)險(xiǎn)。其實(shí),在科學(xué)管理方法和可持續(xù)發(fā)展觀指導(dǎo)的今天,企業(yè)追求利潤(rùn)的目光變得更為長(zhǎng)遠(yuǎn),其追逐利潤(rùn)最大化的表現(xiàn)形式可能不會(huì)那么明顯。有時(shí)甚至,會(huì)為企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展來(lái)犧牲短期、眼前的利益,我們稱(chēng)之為,企業(yè)價(jià)值最大化。因此,對(duì)現(xiàn)代企業(yè)來(lái)說(shuō)有且只有一個(gè)目標(biāo),那就是企業(yè)價(jià)值最大化。事實(shí)上,企業(yè)僅以企業(yè)價(jià)值最大化為目標(biāo)并不阻礙其承擔(dān)社會(huì)責(zé)任,反而會(huì)成為企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的原動(dòng)力。

    因此,企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是,由政府管理和社會(huì)監(jiān)督作用下企業(yè)為追求企業(yè)價(jià)值最大化而主動(dòng)實(shí)施的正外部性的最大化與負(fù)外部性的最小化。也就是說(shuō)在企業(yè)社會(huì)責(zé)任的履行過(guò)程中,政府和社會(huì)起決定性的作用,政府就像引渠人一樣,制定、提供良好的外部環(huán)境,企業(yè)就如自上而下的水,承擔(dān)社會(huì)責(zé)任自然水到渠成。總之,企業(yè)社會(huì)責(zé)任不只是企業(yè)的事情,企業(yè)只是責(zé)任的最后承擔(dān)者而已。

    二、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)容及層次劃分

    同概念一樣,企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)容及層次劃分也是眾說(shuō)紛紜、百家爭(zhēng)鳴。其中,卡羅爾的四成分責(zé)任說(shuō)最具代表性,在他構(gòu)建的"社會(huì)責(zé)任金字塔模型"中將企業(yè)社會(huì)責(zé)任從低到高劃分為經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任、倫理責(zé)任、慈善責(zé)任四種責(zé)任。而爭(zhēng)議也是由不同的概念界定發(fā)展而來(lái)的,企業(yè)社會(huì)責(zé)任是等同于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任的,還是包含它們的呢?正如概念中提到的,此爭(zhēng)議是由于角度不同所致。筆者認(rèn)為,企業(yè)的責(zé)任分為內(nèi)部責(zé)任和外部責(zé)任,其內(nèi)部責(zé)任當(dāng)然是以企業(yè)價(jià)值最大化為目標(biāo)保證企業(yè)的生存與發(fā)展。內(nèi)部責(zé)任大致可分為經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任、倫理責(zé)任和慈善責(zé)任。企業(yè)的社會(huì)責(zé)任就是企業(yè)的外部責(zé)任,它是由企業(yè)在履行內(nèi)部責(zé)任時(shí)產(chǎn)生的正外部性。相對(duì)應(yīng)的也分為經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任、倫理責(zé)任和慈善責(zé)任。如圖:內(nèi)圈為企業(yè)的內(nèi)部責(zé)任,外圈為企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。

    虛線(xiàn)代表兩者之間互相占據(jù)的變動(dòng)狀態(tài)。內(nèi)圈中的經(jīng)濟(jì)責(zé)任包括企業(yè)為滿(mǎn)足自身發(fā)展必須生產(chǎn)產(chǎn)品、支付工資等等的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的責(zé)任;而外圈中的經(jīng)濟(jì)責(zé)任則是由內(nèi)圈經(jīng)濟(jì)責(zé)任帶來(lái)的外部性,正外部性如企業(yè)為社會(huì)提供了產(chǎn)品、就業(yè)崗位、改善人們生活質(zhì)量等等;負(fù)外部性如產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題、職業(yè)病、拖欠工資等等。內(nèi)圈中的企業(yè)法律責(zé)任是企業(yè)為了生存與發(fā)展而履行的法律明確規(guī)定的企業(yè)義務(wù),一般情況下法律責(zé)任會(huì)包含經(jīng)濟(jì)責(zé)任,故二者在事實(shí)上難以區(qū)分;而外圈中的法律責(zé)任就是企業(yè)在履行內(nèi)圈法律責(zé)任時(shí)產(chǎn)生的外部性,負(fù)外部性最小化如:企業(yè)履行環(huán)境法時(shí),會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生最小的破壞,履行勞動(dòng)法時(shí),會(huì)提供最低工資等等,其中提供最低工資是由經(jīng)濟(jì)責(zé)任過(guò)渡過(guò)來(lái)的。企業(yè)道德責(zé)任是基于社會(huì)道德要求的并期望企業(yè)承擔(dān)的正常職責(zé)范圍之內(nèi)的責(zé)任;企業(yè)社會(huì)責(zé)任,屬于企業(yè)自愿負(fù)擔(dān),促進(jìn)整個(gè)社會(huì)福利的行為,它與道德責(zé)任的區(qū)別在于,如果企業(yè)不承擔(dān)某種社會(huì)責(zé)任,也不會(huì)受到社會(huì)輿論的譴責(zé)。

    同理,倫理責(zé)任和慈善責(zé)任亦是如此。企業(yè)在逐利的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中,因受到社會(huì)倫理、道德的限制,會(huì)為了維護(hù)良好的公眾形象、得到更廣的宣傳、獲得長(zhǎng)期利益和可持續(xù)發(fā)展,而為此付出合理的成本,這就是內(nèi)圈中的倫理責(zé)任和慈善責(zé)任。當(dāng)然,這會(huì)為社會(huì)帶來(lái)一定的正外部性,因此,也就承擔(dān)了企業(yè)社會(huì)責(zé)任中的倫理責(zé)任和慈善責(zé)任。目前看來(lái),企業(yè)承擔(dān)的內(nèi)部責(zé)任大于企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。由于企業(yè)內(nèi)部責(zé)任是企業(yè)主動(dòng)、積極去承擔(dān)的,而外部責(zé)任則是由其外部性引起的,因此,如何去合理的調(diào)控、運(yùn)用這個(gè)外部性,是企業(yè)發(fā)揮好企業(yè)社會(huì)責(zé)任的關(guān)鍵,這就對(duì)政府和社會(huì)提出了新的要求。

    三、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理論基礎(chǔ)

    企業(yè)社會(huì)責(zé)任存在長(zhǎng)期爭(zhēng)議,與不同的學(xué)科視角和理論基礎(chǔ)密切相關(guān)。不同等理論基礎(chǔ)所得出的結(jié)論也是有所不同的。但經(jīng)過(guò)仔細(xì)推敲、邏輯推理后,會(huì)發(fā)現(xiàn)各個(gè)理論是相互聯(lián)系、互相貫通的。并可以由此得出統(tǒng)一的結(jié)論,就是企業(yè)是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的承受者,但是需要政府和社會(huì)提供良好的外部環(huán)境。

    (1)社會(huì)契約理論與囚徒困境

    社會(huì)契約理論認(rèn)為,企業(yè)是不同個(gè)人基于社會(huì)契約所構(gòu)成的一種法律實(shí)體,企業(yè)的行為實(shí)際上就成了一組復(fù)雜契約系統(tǒng)的均衡行為。⑤而企業(yè)社會(huì)責(zé)任是企業(yè)滿(mǎn)足社會(huì)之間不斷變化的社會(huì)契約的要求,企業(yè)履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任是為了滿(mǎn)足社會(huì)契約對(duì)企業(yè)行為的期望與要求。⑥也就是說(shuō),是在社會(huì)提出企業(yè)社會(huì)責(zé)任契約的條件下,企業(yè)才會(huì)履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任。根據(jù)"囚徒困境"理論,企業(yè)都是理性經(jīng)濟(jì)人的情況下,都會(huì)做出最有利于自己的選擇。如果社會(huì)沒(méi)有良好的企業(yè)也社會(huì)責(zé)任環(huán)境,企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任意味著比別的企業(yè)付出了跟多的成本,也就減少了自身的競(jìng)爭(zhēng)力;因此,在此情況下企業(yè)是不會(huì)主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的。這也體現(xiàn)了良好外部環(huán)境的重要性。

    (2)公司治理理論、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力理論與企業(yè)價(jià)值最大化國(guó)外更流行的觀點(diǎn)是,寄希望于調(diào)整公司內(nèi)部的治理機(jī)構(gòu)中,希望能通過(guò)合理的監(jiān)管配置來(lái)起到監(jiān)督企業(yè)承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的效果。實(shí)際上,如果明白企業(yè)目標(biāo)是企業(yè)價(jià)值最大化這一道理就會(huì)明白,這樣做只會(huì)徒勞無(wú)功,甚至如"囚徒困境"理論中所述,會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營(yíng)失敗。而企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力理論認(rèn)為承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任會(huì)提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,提升企業(yè)的長(zhǎng)期盈利能力,這已成為中外學(xué)者的共識(shí)。很多認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任只是道德概念的學(xué)者最終也會(huì)以此來(lái)勸說(shuō)企業(yè)去承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任,這仍然證明了企業(yè)最終的目標(biāo)還是價(jià)值最大化。這一點(diǎn)對(duì)政府在制度調(diào)控政策時(shí),具有方向性的指導(dǎo)作用。政府應(yīng)該利用企業(yè)的這一明確目標(biāo),制度適宜的監(jiān)管與激勵(lì)制度。

    (3)利益相關(guān)者理論與博弈論

    利益相關(guān)者理論認(rèn)為企業(yè)在作出決策時(shí)除考慮股東利益以外,還應(yīng)考慮有"其他利益相關(guān)者"包括員工、供應(yīng)商、消費(fèi)者,乃至整個(gè)社區(qū)等等的利益。因此,企業(yè)除追求利潤(rùn)最大化外,還要承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。其實(shí)這一理論的推斷在理想狀態(tài)下沒(méi)有錯(cuò)誤。但是,現(xiàn)實(shí)中企業(yè)作為一個(gè)強(qiáng)有力的組織,在與個(gè)人如員工、消費(fèi)者的博弈中占據(jù)著博弈的上風(fēng)。首先,對(duì)員工來(lái)說(shuō),在勞動(dòng)力市場(chǎng)中,需求彈性大于供應(yīng)彈性。而且,對(duì)低收入人群來(lái)說(shuō),工資是剛性需求。如圖,在勞動(dòng)市場(chǎng)模型中可以看出,勞動(dòng)需求曲線(xiàn)D和勞動(dòng)供給曲線(xiàn)S的相交E點(diǎn)達(dá)到均衡,該均衡點(diǎn)決定了均衡工資為W0,均衡勞動(dòng)數(shù)量為L(zhǎng)0。但是由于處于社會(huì)底層的務(wù)工人員收入較低,人們靠工資維持生活,因此,在供求雙方博弈時(shí),在強(qiáng)大的企業(yè)組織面前,勞動(dòng)力供應(yīng)明顯缺乏彈性,進(jìn)而導(dǎo)致勞動(dòng)需求曲線(xiàn)向左下方移動(dòng)至D0,即只要比生活成本或法定最低工資高一部分即可在E0達(dá)成新的均衡,這樣就導(dǎo)致了工人工資、福利被企業(yè)吞噬。企業(yè)更不會(huì)去考慮工人的利益。

    另外,同理,壟斷市場(chǎng)形成時(shí)也會(huì)損害消費(fèi)者的利益。除此之外,對(duì)消費(fèi)者、社區(qū)來(lái)說(shuō),存在信息不對(duì)稱(chēng)的風(fēng)險(xiǎn)。如在購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品時(shí),不具備專(zhuān)業(yè)的識(shí)別能力,對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量、價(jià)格不能很好的甄別。又如企業(yè)對(duì)社區(qū)環(huán)境造成潛在污染和破壞時(shí),社區(qū)不能及時(shí)的察覺(jué)。在此情況下,根據(jù)企業(yè)"理性經(jīng)濟(jì)人"的特性,企業(yè)是不會(huì)主動(dòng)通報(bào)的。這時(shí)候,政府的作用就尤為重要了,就需要政府制定更嚴(yán)厲的懲罰制度,使企業(yè)在做出決策時(shí),考慮到更高的懲罰成本,而主動(dòng)考慮利用相關(guān)者的利益。

篇8

（2）重理論，輕實(shí)踐。目前西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)由于課時(shí)的限制，普遍存在重理論輕實(shí)踐的現(xiàn)象。大量的理論知識(shí)本身就有一定難度，就已經(jīng)耗費(fèi)了教師和學(xué)生很多精力，忽視了經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)踐性；同時(shí)由于教學(xué)條件的限制，實(shí)踐環(huán)節(jié)很少，這就大大影響了學(xué)習(xí)的有效性。導(dǎo)致了學(xué)生知其然，不知其所以然，更不說(shuō)運(yùn)用所學(xué)理論知識(shí)分析和解釋當(dāng)前的熱點(diǎn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題了。

（3）傳統(tǒng)的板書(shū)教學(xué)具有局限性。同時(shí)，大部分院校的本專(zhuān)科西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程都是采用黑板式教學(xué)，但是由于該課程包含很多經(jīng)濟(jì)模型和圖示，單一的黑板式教學(xué)給教師在上課過(guò)程中造成了一定的不便，同學(xué)們也很難做到過(guò)目不忘，一堂課下來(lái)，黑板擦了很多遍，但是學(xué)生對(duì)模型的推導(dǎo)或作圖仍然是云里霧里，不能對(duì)模型的整體有一個(gè)宏觀把握，有時(shí)甚至是黑板一擦，腦子里一片空白，收不到應(yīng)有的教學(xué)效果。

獨(dú)立學(xué)院本身的特點(diǎn)

獨(dú)立學(xué)院，是指實(shí)施本科以上學(xué)歷教育的普通高等學(xué)校與國(guó)家機(jī)構(gòu)以外的社會(huì)組織或者個(gè)人合作，利用非國(guó)家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)舉辦的實(shí)施本科學(xué)歷教育的高等學(xué)校。獨(dú)立學(xué)院雖是民辦高等教育的重要組成部分，屬于公益性事業(yè)，但獨(dú)立學(xué)院不同于一般的二級(jí)學(xué)院，帶有公辦民助的性質(zhì)。因此，在辦學(xué)教學(xué)過(guò)程中存在一些顯著的不足，主要有以下幾個(gè)方面：

1獨(dú)立學(xué)院師資問(wèn)題

獨(dú)立學(xué)院在初創(chuàng)時(shí)期，其辦學(xué)條件是由母體高校提供的。尤其是在獨(dú)立學(xué)院的創(chuàng)辦初期，基本上教師結(jié)構(gòu)屬于“三三制”，由母體高校在職教師兼任、聘用母體高校在內(nèi)的退休教師和獨(dú)立學(xué)院自己的教師三部分構(gòu)成，基本上各占三分之一。并且由于獨(dú)立學(xué)院本身的性質(zhì)，許多教師都把自己定位為打工者或者合同制員工，缺乏對(duì)獨(dú)立學(xué)院的歸屬感和共同的價(jià)值觀念。

另外，隨著獨(dú)立學(xué)院大量擴(kuò)招，師資不斷趨于緊張，但是根據(jù)教育部的規(guī)定，獨(dú)立學(xué)院必須有自己的教師隊(duì)伍，各個(gè)獨(dú)立學(xué)院都加緊“招兵買(mǎi)馬”，引進(jìn)新教師，這部分教師絕大部分是剛剛走出校門(mén)的碩士研究生，他們的優(yōu)勢(shì)是知識(shí)結(jié)構(gòu)比較系統(tǒng)，同時(shí)在教學(xué)風(fēng)格上學(xué)生也比較容易接受，但是普遍沒(méi)有受過(guò)系統(tǒng)的教學(xué)方法、教學(xué)技巧等訓(xùn)練，缺乏教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)在教學(xué)過(guò)程也存在著一些劣勢(shì)，比如對(duì)教學(xué)內(nèi)容的把握不夠準(zhǔn)確、教學(xué)方法不夠合理、不會(huì)合理運(yùn)用教學(xué)技巧等。這些都影響了教學(xué)質(zhì)量和效果。

2獨(dú)立學(xué)院教學(xué)條件的局限

由于近年獨(dú)立學(xué)院大量擴(kuò)招，其教學(xué)設(shè)備，硬件設(shè)施（如多媒體教室的安排等）不夠完善，不能充分滿(mǎn)足在校生的自由使用。本課程經(jīng)常采用合班上課的方式，對(duì)于一個(gè)有近百人的班級(jí)來(lái)說(shuō)進(jìn)行教學(xué)互動(dòng)是較困難的，既影響學(xué)生對(duì)知識(shí)的接收，又影響教師對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)情況的了解，最終影響教學(xué)效果。

獨(dú)立學(xué)院學(xué)生自身的特點(diǎn)

和普通本科院校的學(xué)生相比，獨(dú)立學(xué)院的學(xué)生普遍存在著以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：

（1）偏于感性認(rèn)識(shí)，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)薄弱。獨(dú)立學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)的學(xué)生思維方式偏重感性認(rèn)識(shí)，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，對(duì)邏輯推導(dǎo)、圖、表和公式等比較不敏感。這樣的特點(diǎn)導(dǎo)致學(xué)生普遍對(duì)定性分析比較感興趣，但對(duì)定量分析方法和步驟不感興趣。然而，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中有許多知識(shí)點(diǎn)需要運(yùn)用較復(fù)雜的數(shù)學(xué)知識(shí)加以理解和分析，這使許多學(xué)生感覺(jué)比較困難。例如，在學(xué)習(xí)“均衡價(jià)格的形成機(jī)制”時(shí)，多數(shù)同學(xué)對(duì)與生活密切相關(guān)的需求和供給知識(shí)非常感興趣；但對(duì)于學(xué)習(xí)到“需求彈性”分析的概念，涉及數(shù)學(xué)公式比較多，大部分學(xué)生就感到枯燥難學(xué)，學(xué)習(xí)效果不太理想。

（2）學(xué)習(xí)積極性不夠。學(xué)生出于考好成績(jī)或找工作的原因，最初對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)興趣較濃，但隨著課程的深入，聽(tīng)不懂時(shí)學(xué)習(xí)積極性就減弱了。同時(shí)由于教學(xué)安排比較緊湊，學(xué)生往往在當(dāng)堂課程學(xué)完后，對(duì)所學(xué)的知識(shí)點(diǎn)印象非常模糊，不能系統(tǒng)地歸納總結(jié)所學(xué)知識(shí)。還有很多學(xué)生認(rèn)為理論知識(shí)沒(méi)有用，有一些急功近利的思想，對(duì)理論知識(shí)學(xué)習(xí)的積極性就更差了。

（3）學(xué)生對(duì)企業(yè)和社會(huì)關(guān)注不夠。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的內(nèi)容覆蓋面廣，有較強(qiáng)的實(shí)踐性，但經(jīng)管類(lèi)專(zhuān)業(yè)學(xué)生對(duì)企業(yè)和社會(huì)普遍缺乏深入了解。學(xué)生剛開(kāi)始接觸該課程會(huì)感到比較新鮮，隨著教學(xué)的不斷深入，由于受到自身生活閱歷、觀察與思考能力的限制，就會(huì)感覺(jué)難度較大。就各種現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題而言，學(xué)生思考的深度和廣度明顯不足，與教師的期望更是相去甚遠(yuǎn)。

獨(dú)立學(xué)院西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)方法的改進(jìn)

1選擇合適教材，針對(duì)專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)合理組織教學(xué)

獨(dú)立學(xué)院的目標(biāo)是培養(yǎng)應(yīng)用型人才，應(yīng)該選擇有較多的實(shí)例運(yùn)用和通俗易懂的教材，比如臧良運(yùn)出版的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》，里面有一些較新鮮的案例，與生活掛鉤緊密，可以選用。有條件的學(xué)校，可以結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際和國(guó)內(nèi)外有特點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)案例，輔以習(xí)題，編寫(xiě)適合本院學(xué)生特點(diǎn)的教材。與此同時(shí)，為更新教學(xué)內(nèi)容，教師要不斷地結(jié)合當(dāng)前熱點(diǎn)，收集相關(guān)資料帶到課堂上，讓學(xué)生直接透過(guò)這些實(shí)例來(lái)理解所學(xué)的內(nèi)容。面對(duì)不同專(zhuān)業(yè)的學(xué)生，教師要做到結(jié)合其專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)安排教學(xué)內(nèi)容。比如針對(duì)國(guó)際貿(mào)易專(zhuān)業(yè)的學(xué)生，可以側(cè)重于宏觀部分，如：如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，如何利用財(cái)政和貨幣政策進(jìn)行調(diào)控，如何衡量一國(guó)通脹水平等。這樣有助于增強(qiáng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，對(duì)其日后工作也有積極作用。

2加強(qiáng)案例教學(xué)，理論聯(lián)系實(shí)際

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活聯(lián)系緊密，因此在教學(xué)方式上可以采用案例教學(xué)的方法。案例教學(xué)的本質(zhì)是讓學(xué)生從客觀理論的角度來(lái)深入討論經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并找到對(duì)策，加深學(xué)生對(duì)基礎(chǔ)專(zhuān)業(yè)理論的理解及應(yīng)用，培養(yǎng)其分析問(wèn)題的能力。如用“谷賤傷農(nóng)”來(lái)加強(qiáng)對(duì)彈性理論的學(xué)習(xí)；用公共健身設(shè)施的例子分析市場(chǎng)失靈的問(wèn)題等。另外，除了講授過(guò)程中老師列出的現(xiàn)實(shí)案例外，還可以組織學(xué)生進(jìn)行案例討論。在某一問(wèn)題或某章講授后，教師提出一個(gè)小案例讓學(xué)生分析討論，最后教師進(jìn)行總結(jié)。如在講完均衡價(jià)格理論后，可以引導(dǎo)學(xué)生思考“為什么蘋(píng)果在旺季價(jià)格下降，而海景房在旅游旺季價(jià)格卻上漲呢？”等案例。因?qū)W生還不具備運(yùn)用各種綜合理論知識(shí)的能力，這時(shí)所選的案例要緊扣所講理論問(wèn)題，不宜過(guò)分復(fù)雜。

3傳統(tǒng)教學(xué)與現(xiàn)代教學(xué)相結(jié)合

實(shí)踐證明，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程特點(diǎn)決定了多媒體教學(xué)是一種理想而實(shí)用的教學(xué)方式。運(yùn)用多媒體教學(xué)，可以在電子課件中把經(jīng)濟(jì)學(xué)中大量復(fù)雜的公式的推導(dǎo)過(guò)程，各種圖表及其變化規(guī)律清楚地體現(xiàn)在屏幕上，既可以節(jié)約課堂教學(xué)的板書(shū)時(shí)間，又可以通過(guò)直觀的演示使學(xué)生清楚各類(lèi)圖表曲線(xiàn)的變動(dòng)情況，從而加深學(xué)生對(duì)理論的理解，有效提高教學(xué)效果。對(duì)于學(xué)生仍然不明白的地方，可以重點(diǎn)輔助板書(shū)，兩者結(jié)合效果更佳。同時(shí)，我們可以利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行輔助教學(xué)，如將課件、習(xí)題和案例分析等放在公共郵箱，供學(xué)生課后復(fù)習(xí)，并通過(guò)該郵箱可以反饋課程的學(xué)習(xí)效果；另外可以開(kāi)設(shè)課程微博或者博客，作為師生的交流平臺(tái)，推薦一些與經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)的時(shí)事和經(jīng)典案例，教師還可以在郵箱和博客中征求學(xué)生對(duì)教學(xué)的意見(jiàn)和建議，實(shí)現(xiàn)教學(xué)相長(zhǎng)。

4利用獨(dú)立學(xué)院優(yōu)勢(shì)，采取產(chǎn)學(xué)相結(jié)合的模式

篇9

中圖分類(lèi)號(hào)：F323.213　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1003―4161(2008)06―0053―07

生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)從最廣泛的角度探討經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間相互關(guān)系的新興交叉學(xué)科，為人類(lèi)在進(jìn)入生態(tài)約束時(shí)代各種自然資源日益稀缺的硬性約束下，如何實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供了不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的新視角與方法，具有自身獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。因而。近些年有關(guān)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與應(yīng)用成為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。

在眾多自然資源中，水資源既是基礎(chǔ)性生態(tài)自然資源，又是人類(lèi)生存和發(fā)展不可或缺的戰(zhàn)略性經(jīng)濟(jì)資源。然而自20世紀(jì)以來(lái)，隨著人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的急劇膨脹，人類(lèi)對(duì)水資源需求的急劇增加，水資源稀缺、水環(huán)境惡化、用水沖突等水資源問(wèn)題已經(jīng)成為當(dāng)前影響人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性制約因素。本文試圖以生態(tài)經(jīng)學(xué)基本原理、方法為指導(dǎo)，對(duì)當(dāng)代水資源管理中如何實(shí)現(xiàn)水資源可持續(xù)、公平、高效利用等問(wèn)題進(jìn)行初步探討。

1　生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生及其基本觀點(diǎn)

1.1　生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)背景和思想淵源

生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論的產(chǎn)生有其深刻的現(xiàn)實(shí)背景和思想淵源。自人類(lèi)進(jìn)入18世紀(jì)中葉以來(lái)，受科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)，工業(yè)革命取得了極大的成功。工業(yè)革命在滿(mǎn)足人類(lèi)物質(zhì)需求的同時(shí)，與之相伴的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻極大地削弱了人類(lèi)最終依賴(lài)的自然提供物品和服務(wù)的能力。目前全球變暖、土地退化、生物多樣性銳減及其衍生的極端氣象災(zāi)害增加、水土流失、糧食減產(chǎn)等環(huán)境問(wèn)題正嚴(yán)重威脅著人類(lèi)生存與發(fā)展。正如生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所警示的那樣”，相對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)與過(guò)渡膨脹已將人類(lèi)由“空的世界”帶進(jìn)一個(gè)“滿(mǎn)的世界”(圖1)。眾多自然提供的物品和服務(wù)已經(jīng)成為制約人類(lèi)發(fā)展的稀缺資源，人類(lèi)進(jìn)入生態(tài)約束時(shí)代。這種環(huán)境及人地關(guān)系的巨變，必然要求對(duì)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行變革。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖“為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)推理方式提供生物物理環(huán)境和道德約束”，“讓經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)能在有限的資源限制范圍內(nèi)，在新的道德、倫理價(jià)值觀的約束下有效、良性的運(yùn)行”。

當(dāng)代生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有兩個(gè)重要的思想來(lái)源：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中John Stuart Mill的穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)思想及物理學(xué)中的熱力學(xué)定律。Mill認(rèn)為，人口和(人造)資本存量是確定經(jīng)濟(jì)規(guī)模的兩個(gè)基本的物理量，當(dāng)人口出生率與死亡率、經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率與折舊率分別相等時(shí)，人口與資本存量將不再變化，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于動(dòng)態(tài)平衡狀態(tài)，即“固定狀態(tài)”；這種“固定狀態(tài)”并不意味著人類(lèi)發(fā)展的終止，人類(lèi)“所有類(lèi)型的精神文化、道德和社會(huì)進(jìn)步都同以前有同樣多的改進(jìn)的機(jī)會(huì)”，“一旦人類(lèi)不再專(zhuān)注于使經(jīng)濟(jì)變大，就會(huì)轉(zhuǎn)向如何變好”。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Herman E.Daly在引入吞吐量的概念的基礎(chǔ)上進(jìn)一步豐富和發(fā)展了穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)思想。認(rèn)為，穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)就是把人口和財(cái)富維持在一個(gè)固定的水平上，而在此水平上人們能享受長(zhǎng)期而美好的生活；維持這種存量的吞吐量是低而不是高的，總是處于生態(tài)系統(tǒng)的再生能力和吸收能力的范圍之內(nèi)，因而系統(tǒng)是可持續(xù)的。這里的吞吐量是指從環(huán)境中進(jìn)入自然資源流量和從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中反饋給環(huán)境的廢棄物流量。

熱力學(xué)定律認(rèn)為，能量既不能憑空消失也不能被憑空創(chuàng)造；能量在系統(tǒng)中的流動(dòng)總是向熵增的方向發(fā)展。其中“熵”是指“單向的不可逆的變化，宇宙無(wú)序性的增加”(Clausius，1865)。20世紀(jì)20年代，Soddy首先發(fā)現(xiàn)了熱力學(xué)定律，對(duì)于解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)具有重要意義。20世紀(jì)70年代，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Georgescu―Roegen進(jìn)一步發(fā)展了熵的概念，并最早將熱力學(xué)中熵定律引入到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分析中。他認(rèn)為，熵定律不僅適用于能量的轉(zhuǎn)化過(guò)程，也同樣適用于物質(zhì)轉(zhuǎn)化過(guò)程；在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，物質(zhì)和能量的流動(dòng)即熵的流比交換價(jià)值的流動(dòng)更為基本(圖2)。這里的“熵”是對(duì)有用資源和無(wú)用的廢物之間定性差異的標(biāo)度。

Boulding、Costanza、Brown等人對(duì)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成與發(fā)展也作出了重要貢獻(xiàn)。20世紀(jì)60年代Boulding在其著作《一門(mén)新的學(xué)科一生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)》與《宇宙飛船經(jīng)濟(jì)觀》首次正式提出“生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的概念、“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”的理念及“經(jīng)濟(jì)一社會(huì)一自然”協(xié)同發(fā)展的初始模型，標(biāo)志著生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)獨(dú)立學(xué)科產(chǎn)生。1989年Costanza等創(chuàng)立了國(guó)際生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)(ISEE)，并定期出版名為《Ecologicaleconomics》的雜志，借以推動(dòng)生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論與方法研究的發(fā)展。Brown，則提出了一種充分考慮生態(tài)環(huán)境的新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展范式，從而向人們描述了一幅和諧美好的生態(tài)經(jīng)濟(jì)藍(lán)圖。

1.2　生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)

“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是有限的、非增長(zhǎng)、物質(zhì)封閉地球生態(tài)系統(tǒng)開(kāi)放的子系統(tǒng)。”這是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)別于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最基本的觀點(diǎn)，也生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)世界以及分析問(wèn)題的基本愿景。由此，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家推演出關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的幾個(gè)基本命題。

1.2.1　將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)看作生態(tài)系統(tǒng)的子系統(tǒng)意味著，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)存在著最佳規(guī)模，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不可能無(wú)限增長(zhǎng)。這是因?yàn)椋环矫孀鳛樯鷳B(tài)子系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的物質(zhì)擴(kuò)張必然會(huì)侵犯生態(tài)系統(tǒng)的其他部分，造成某種損失一資源枯竭及自然空間與某些生態(tài)服務(wù)功能的消失，即經(jīng)濟(jì)學(xué)上所說(shuō)的機(jī)會(huì)成本。因而“增長(zhǎng)是有成本的”。當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長(zhǎng)的成本高于其產(chǎn)生的價(jià)值時(shí)就會(huì)出現(xiàn)“不經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)”，因而人類(lèi)整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)存在著一個(gè)最佳規(guī)模(圖3)。另一方面，作為生態(tài)系統(tǒng)的開(kāi)放的子系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)需要與生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行不斷地物質(zhì)／能量交換，即吞吐量。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)即為吞吐量的增量。根據(jù)熱力學(xué)定律，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自身既不能憑空產(chǎn)生所需要物質(zhì)和能量，也不能使自身產(chǎn)生的廢棄物憑空消失，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要不斷的從環(huán)境中輸入物質(zhì)和能量并不可避免地排放廢棄物，以維持自身正常運(yùn)轉(zhuǎn)。由于生態(tài)系統(tǒng)的有限性和非增長(zhǎng)性，其容納廢棄物的能力也有限，因而經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不可能無(wú)限增長(zhǎng)。更重要的是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已經(jīng)將人類(lèi)由“空的世界”推向“滿(mǎn)的世界”，自然向人類(lèi)提供的資源和服務(wù)日益稀缺，甚至許多生態(tài)系統(tǒng)面臨崩潰的邊緣。因此，經(jīng)濟(jì)必須停止增長(zhǎng)，即將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的規(guī)模限制在生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)承載力范圍內(nèi)。但是，停止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不意味著發(fā)展的停滯，因?yàn)樯鷳B(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為“發(fā)展是指在一定吞吐量下物品和服務(wù)質(zhì)量(即提高人類(lèi)福利能力)的提高”。

1.2.2　在資源稀缺與停止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況下，必須考慮對(duì)資源和財(cái)富的公平分配問(wèn)題。這是因?yàn)椋菏?/p>

先，過(guò)于貧窮的人不會(huì)考慮可持續(xù)性問(wèn)題，窮人的基本需求必須得到滿(mǎn)足。其次，過(guò)于富裕的人消耗了大量有限的資源，這有可能剝奪后代人的基本生存手段，從而與可持續(xù)發(fā)展相悖。第三，如果在資源有限，限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以保證后代人福利情形下，就沒(méi)有理由讓當(dāng)代的窮人繼續(xù)忍受剝奪。而且窮人消費(fèi)的邊際效用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于富人消費(fèi)奢侈品的邊際效用，為使社會(huì)總福利最大化，有必要對(duì)資源進(jìn)行公平分配。第四，重視可持續(xù)問(wèn)題本身就包含著資源的代際公平問(wèn)題。此外，公平的資源分配還可以產(chǎn)生一些公共物品，如經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、較低的犯罪率，更強(qiáng)大的社區(qū)和更好的健康狀況。

1.2.3　在“滿(mǎn)的世界”里，自然資源日益成為稀缺物品與生產(chǎn)的限制因素，因而同樣需要有效利用。但生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)限制性因素由人造資本變?yōu)槭Ｓ嘧匀毁Y本時(shí)，其有效利用的方式和政策也必須相應(yīng)的改變。Daly指出“利用自由的市場(chǎng)配置稀缺資源必須牢固地限制在規(guī)模和分配的極限上”。這是因?yàn)椋趯?duì)稀缺的自然資源配置時(shí)，傳統(tǒng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段至少隱含著以下兩方面的缺陷。首先，應(yīng)當(dāng)作為交易主體之一的“后代人”不可能參與到市場(chǎng)對(duì)稀缺資源的分配中來(lái)，因而市場(chǎng)無(wú)法保證其利益不受侵犯。這表明由于“后代人”的缺席，市場(chǎng)對(duì)于“代際公平”這樣的一個(gè)分配問(wèn)題的失靈。其次，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖通過(guò)對(duì)環(huán)境物品估值形成“合理價(jià)格”，并將其“內(nèi)化”到市場(chǎng)體系，通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，來(lái)解決外部成本問(wèn)題。但是，由于人類(lèi)對(duì)生態(tài)服務(wù)功能及其狀態(tài)的無(wú)知，以及對(duì)其估值方法的不熟悉，人們根本無(wú)法準(zhǔn)確計(jì)算環(huán)境物品的“合理價(jià)格”。此外，在人類(lèi)逐漸由“空的世界”走進(jìn)“滿(mǎn)的世界”，價(jià)格是否能平衡與反映人類(lèi)進(jìn)一步消耗和破壞環(huán)境產(chǎn)生的成本與獲得的收益仍是個(gè)值得商榷的問(wèn)題。

1.2.4　實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可持續(xù)規(guī)模、資源的公平分配、有效配置是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的三個(gè)政策目標(biāo)。其中，可持續(xù)規(guī)模要求將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)吞吐量限制在生態(tài)系統(tǒng)的吸收和再生能力的范圍內(nèi)；公平分配要求對(duì)財(cái)富和收入進(jìn)行合理分配，并限制市場(chǎng)的不公平范圍；而有效配置要求充分利用市場(chǎng)手段對(duì)稀有資源進(jìn)行配置，以產(chǎn)生最大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)福利。三個(gè)政策目標(biāo)相對(duì)獨(dú)立。任何一個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)都不能順帶實(shí)現(xiàn)其他目標(biāo)，因而需要三種政策手段。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步指出，三個(gè)目標(biāo)及其相應(yīng)的政策安排具有先后次序。這是因?yàn)榭刂埔?guī)模意味著為自然資源和服務(wù)的利用總量設(shè)置上限。原本被認(rèn)為無(wú)限和免費(fèi)的資源成為有價(jià)值的稀缺資產(chǎn)。從而產(chǎn)生分配問(wèn)題(誰(shuí)擁有)。因?yàn)榉峙涿赓M(fèi)和非稀缺物品的所有權(quán)沒(méi)有任何意義，因此規(guī)模先于分配問(wèn)題。在通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制配置資源時(shí)，人們不能交易不屬于自己的東西，資源配置之前需要對(duì)資源所有權(quán)進(jìn)行分配，故此解決規(guī)模和分配問(wèn)題是利用市場(chǎng)對(duì)稀有資源進(jìn)行有效配置的前提。當(dāng)優(yōu)先解決了規(guī)模和分配問(wèn)題后，市場(chǎng)配置決定的有效價(jià)格將間接的反應(yīng)規(guī)模和分配的限制，從而可將規(guī)模和公平的價(jià)值取向內(nèi)生到市場(chǎng)體系之中。

2　生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策選擇與當(dāng)代水資源管理研究

2.1　水資源利用規(guī)模管理一實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用

生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，規(guī)模問(wèn)題屬于生物物理范疇，而非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)范疇，必須由社會(huì)和政策手段解決。Da―lv提出了三個(gè)解決可持續(xù)規(guī)模問(wèn)題的操作性原則：(1)對(duì)于可再生資源，可持續(xù)的利用率不能大于再生率；(2)對(duì)于不可再生資源，可持續(xù)利用率不能超過(guò)可持續(xù)性替代品的開(kāi)發(fā)速率；(3)對(duì)于污染物來(lái)說(shuō)，可持續(xù)的排放率不能高于污染物被回收、吸收或由環(huán)境無(wú)害處理的速率。同時(shí)在處理生物物理規(guī)模問(wèn)題時(shí)，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)還要求政策設(shè)計(jì)應(yīng)為錯(cuò)誤預(yù)留一定的緩沖空間。從系統(tǒng)的角度看，這些原則的實(shí)質(zhì)就要是嚴(yán)格經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的控制吞吐量。為此生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為可通過(guò)下面幾種政策措施解決規(guī)模問(wèn)題：直接管制，庇古稅、庇古補(bǔ)貼、配額制，四種政策手段各有利弊(表1)。其中，直接管制與配額制是直接控制。

人類(lèi)對(duì)資源索取和廢棄物排放的總量，達(dá)到可持續(xù)規(guī)模的要求；稅收是通過(guò)影響價(jià)格減少需求從而間接達(dá)到可持續(xù)規(guī)模的要求。在“滿(mǎn)的世界”，全球人口和人均資源量還可能繼續(xù)增長(zhǎng)的情況下，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家優(yōu)先選擇直接管制和配額制手段，因?yàn)橄鄬?duì)于稅收這可保證生態(tài)安全，并與預(yù)留較大生態(tài)安全空間的政策原則相一致。

水資源是一種有限的自然資源。盡管通過(guò)自然循環(huán)，水資源(包括地表水淺層地下水)能夠不斷更新，但在特定時(shí)空內(nèi)，水資源存量和更新數(shù)量有限，水體容納與凈化廢物的能力也有限。水資源還是基礎(chǔ)性的生態(tài)資源，與生態(tài)系統(tǒng)與榮共榮，與損俱損。當(dāng)人類(lèi)取水規(guī)模超過(guò)水資源更新量，無(wú)視和擠占生態(tài)用水時(shí)，必然造成水源枯竭，生態(tài)惡化。因此，特定區(qū)域水資源對(duì)人口和經(jīng)濟(jì)的承載能力有限，區(qū)域人口和經(jīng)濟(jì)用水規(guī)模不可能無(wú)限增長(zhǎng)。水資源可持續(xù)利用的關(guān)鍵在于將人類(lèi)用水規(guī)模限制在水資源可更新、容納廢棄物的范圍內(nèi)，并不對(duì)生態(tài)用水構(gòu)成威脅。

通過(guò)上述分析，在水資源管理實(shí)踐中，實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用的核心在于嚴(yán)格控制資源利用總量。為此，應(yīng)做到以下幾個(gè)方面：

(1)對(duì)相關(guān)區(qū)域水資源做出全面評(píng)價(jià)。這包括對(duì)區(qū)域水資源總量(含地表水和地下水)、生態(tài)需水量、區(qū)域水體的納污能力進(jìn)行調(diào)查，核定區(qū)域可用水資源量與區(qū)域內(nèi)污水可持續(xù)排放量作為實(shí)際取水量和排放量的基礎(chǔ)。同時(shí)應(yīng)在區(qū)域?qū)嶋H用水量和排污量與核定的可用水資源量與可持續(xù)排放量最佳估計(jì)之間留有一定的緩沖量。其計(jì)算公式為：

實(shí)際可用取水量=水資源總量－生態(tài)需水量－緩沖水量

實(shí)際可排污量=水體最大納污量－緩沖排污量

(2)對(duì)各取水戶(hù)和污水排放者的取水量或排放量做出限定；這包括實(shí)施用水配額制、發(fā)放取水許可證和排污許可證，保證總?cè)∷炕蚺欧帕坎桓哂诳偟膶?shí)際可取水量與實(shí)際可排污量。

(3)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段促進(jìn)水資源的節(jié)約與保護(hù)，包括實(shí)施取水和排污收費(fèi)(稅)制度。收費(fèi)不僅是對(duì)成本的一種補(bǔ)償，更重要的是作為一種激勵(lì)機(jī)制，有利于提高使用者節(jié)水意識(shí)和用水效率，減少取水量和排污量。

(4)努力改變傳統(tǒng)的水資源利用方式。通過(guò)宣傳培訓(xùn)、公眾參與水管理以及節(jié)水技術(shù)設(shè)備的推廣等手段，提高人們的節(jié)水意識(shí)、節(jié)水能力，進(jìn)而提高水資源的利用效率。

2.2　水資源的分配管理一實(shí)現(xiàn)水資源的公平利用

產(chǎn)權(quán)制度是進(jìn)行資源及其收益分配的基礎(chǔ)。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為在對(duì)資源另行分配之前，產(chǎn)權(quán)應(yīng)屬于由國(guó)家的代表全體社會(huì)成員，其分配應(yīng)由一個(gè)考慮后代的民主過(guò)程決定。自然資源和服務(wù)是自然賦予人類(lèi)的共同財(cái)富，人們有平等的權(quán)利獲取自然資源或社會(huì)提供的財(cái)富，而不受個(gè)人能力的約束。在確定自然資源和服務(wù)利用規(guī)模后，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，為保證資源的公平分配應(yīng)該做到：(1)通過(guò)教育培訓(xùn)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及稅收手段，使窮人具有平等的獲取資源的能力和機(jī)會(huì)。(2)擴(kuò)大資本所有權(quán)基礎(chǔ)以改善資源收益分配。在市

場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下，生產(chǎn)要素的集中是收益分配不平等的重要原因，廣泛分配資本所有權(quán)有利于改善資源的收益分配。但這并不是要求直接分配現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)，而是改變新資本的所有權(quán)模式，如實(shí)施股份制讓更多的人參與到資本分配中。(3)在某種資源屬于國(guó)家所有時(shí)，資源費(fèi)(稅)應(yīng)用于更需要投資的公共物品如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上來(lái)，或者對(duì)窮人補(bǔ)貼。

與其他經(jīng)濟(jì)資源不同，水資源是人類(lèi)生產(chǎn)生活廣泛使用的不可替代的公益性資源。因此合理分配水資源，實(shí)現(xiàn)水資源的公平利用尤為重要。依據(jù)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法原理，實(shí)現(xiàn)水資源的公平利用應(yīng)做到：(1)加大水利基礎(chǔ)設(shè)施投入，特別是對(duì)貧困地區(qū)的水利基礎(chǔ)設(shè)施投入、補(bǔ)貼。為低收入群體提供更為公平便利的水資源利用條件。(2)在供水服務(wù)中，優(yōu)先滿(mǎn)足人類(lèi)的基本生活用水需求，其次是生產(chǎn)用水。在生產(chǎn)用水中，應(yīng)優(yōu)先保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特別是糧食生產(chǎn)用水。這是由生活用水與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水的基礎(chǔ)性和水資源必需性決定的。(3)允許并鼓勵(lì)私人特別是那些低收入人群參與到參與水資源服務(wù)行業(yè)中來(lái)，讓更多的用水戶(hù)從水資源行業(yè)中受益。(4)將收繳的水資源費(fèi)(包括開(kāi)采費(fèi)用和排污費(fèi))除保證水源管理正常運(yùn)作外，更主要地投資于水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，水資源環(huán)境的保護(hù)以及低收入人群的用水補(bǔ)貼。

2.3　水資源配置管理一提高水資源利用效率

市場(chǎng)是當(dāng)代社會(huì)對(duì)稀缺資源配置的有效機(jī)制之一。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)并不否認(rèn)市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源配置的有效性，但認(rèn)為其效率必須以資源具有排他性與競(jìng)爭(zhēng)性為前提。然而不幸是大多自然提供的物品或服務(wù)，都具有非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性或者兩者兼?zhèn)?。因而僅靠市場(chǎng)的力量無(wú)法提供和有效配置這些物品，而需要額外的政策和制度(表2)。在“滿(mǎn)的世界”，特別是在限制了利用規(guī)模后，大多自然物品日益成為稀缺資源，利用競(jìng)爭(zhēng)更為激烈，因而利用市場(chǎng)對(duì)自然資源的有效配置的關(guān)鍵在于使資源具有排他性。對(duì)此生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的政策選擇是，通過(guò)有償配額制或開(kāi)采／排放許可制度明確資源的產(chǎn)權(quán)。在此基礎(chǔ)上生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在優(yōu)先確定了分配和規(guī)模問(wèn)題并使自然物品或服務(wù)具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性后，配置效率的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)手段仍然是有效的，但同樣需要規(guī)范資源的市場(chǎng)價(jià)格及市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)行為，防止壟斷和不公平性。

在水資源作為一種公益性自然資源由公共部門(mén)向公眾免費(fèi)提供的情況下，水資源不具有排他性，因而無(wú)法利用市場(chǎng)機(jī)制對(duì)水資源進(jìn)行高效配置。然而，當(dāng)前水資源日益成為限制人類(lèi)生存發(fā)展的一種稀缺資源，水資源使用競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，水資源不再是取之不盡用之不竭的非競(jìng)爭(zhēng)性物品。根據(jù)生態(tài)經(jīng)濟(jì)原理，在水資源管理中通過(guò)政策制度建設(shè)限定水資源利用規(guī)模和程度，并在公平的基礎(chǔ)上實(shí)施有償配額制和發(fā)放取水或排污許可證，使水資源就具有排他性，可為水資源及其服務(wù)的市場(chǎng)有效配置提供必要條件。水資源的供給和廢水的終端處理可以由私人供給或經(jīng)營(yíng)。

市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)平衡供求關(guān)系從而對(duì)市場(chǎng)物品進(jìn)行有效配置。如果在優(yōu)先解決了規(guī)模和分配問(wèn)題，且在分配的物品具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性情況下，能夠?qū)Ψ鞘袌?chǎng)物品進(jìn)行估值，并建立相應(yīng)機(jī)制將其內(nèi)生到市場(chǎng)體系中，市場(chǎng)將會(huì)導(dǎo)致有效配置。水資源價(jià)格由水成本決定，并受供求關(guān)系制約。水資源成本由完全經(jīng)濟(jì)成本和與公眾健康和生態(tài)系統(tǒng)維護(hù)有關(guān)的環(huán)境外部成本構(gòu)成(圖4)。在限定了水資源利用規(guī)模并進(jìn)行公平分配后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系交易中水資源價(jià)格主要由完全經(jīng)濟(jì)成本決定。這包括資源獲取、運(yùn)行管理、設(shè)備維護(hù)費(fèi)、資本費(fèi)(利息)；用水替代方案的機(jī)會(huì)成本；受間接影響的行業(yè)改變經(jīng)濟(jì)活動(dòng)引起的經(jīng)濟(jì)外部成本。目前，水資源管理中，為保證水資源管理機(jī)構(gòu)和水公用事業(yè)機(jī)構(gòu)正常有效的運(yùn)行，以及可持續(xù)的投資能力，應(yīng)至少回收全部的供水成本。

市場(chǎng)很少是完善的，需要法制等手段進(jìn)行管制。水資源是人類(lèi)必需的非替代性資源，因而相對(duì)于其他資源有著特殊的市場(chǎng)需求價(jià)格彈性(圖5)。當(dāng)水資源豐富時(shí)，常被用于非基本需求，因而需求對(duì)價(jià)格富有彈性；當(dāng)水資源變得較為稀缺時(shí)，通常僅用于重要需要，需求對(duì)價(jià)格變得缺乏彈性；當(dāng)水資源變得更為稀缺時(shí)，即用于人類(lèi)最基本的需求，比如種植糧食和飲用，需求對(duì)價(jià)格完全缺乏彈性。由此，在水資源的市場(chǎng)配置過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生以下兩方面的問(wèn)題。首先，因?yàn)槭袌?chǎng)所追求的“有效使用”是創(chuàng)造最高交換價(jià)值的使用，而交換價(jià)值由支付意愿決定，因而在收入不平等，許多人支付能力有限的情況下，可能會(huì)出現(xiàn)日益稀缺的水資源用于高收入者的非基本需求，而低收入者連基本和重要的需求都得不到滿(mǎn)足的情況。這顯然有悖于水資源優(yōu)先滿(mǎn)足人類(lèi)特別是窮人基本生活生產(chǎn)需求的原則。其次是壟斷問(wèn)題：供水基礎(chǔ)設(shè)施龐大而成本高昂，故水資源的市場(chǎng)供給具有自然壟斷性；當(dāng)水資源稀缺時(shí)，需求缺乏價(jià)格彈性及水資源為人類(lèi)必需。因而在缺乏競(jìng)爭(zhēng)的情況下，私營(yíng)水服務(wù)部門(mén)可能會(huì)隨意提高供水價(jià)格、降低供水水質(zhì)及供水效率。故此，在水資源管理過(guò)程中，需要市場(chǎng)以外的措施：首先政府要保證水資源優(yōu)先配置于人們特別是低收人群體的基本需求，防止高收入群體壟斷供水服務(wù)；其次要加強(qiáng)對(duì)私營(yíng)水資源服務(wù)部門(mén)的監(jiān)控，限制私人水資源供給不合理地市場(chǎng)行為。在這一過(guò)程中，建立規(guī)范的水資源市場(chǎng)法律規(guī)章制度，及其公眾參與管理顯得尤為重要，如建立水資源價(jià)格聽(tīng)證制度等。

3　結(jié)論

篇10

中圖分類(lèi)號(hào):F272

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A

文章編號(hào):1003-7217(2007)03-0092-05

一､問(wèn)題的提出

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和生活條件的日益改善,人們?cè)谏唐返男枨蠼Y(jié)構(gòu)方面發(fā)生了顯著的變化｡以蛋糕食品為例,其消費(fèi)中的一個(gè)突出現(xiàn)象是,相對(duì)于小蛋糕市場(chǎng)上需求變化的不明顯而言,大蛋糕的需求量比以往有了較大幅度的增加｡可以斷言,這種大蛋糕需求量的增加顯然不是低價(jià)格因素造成的,因?yàn)閺膬r(jià)格差異來(lái)看,市場(chǎng)上小蛋糕一般每個(gè)2～5元,而大蛋糕每個(gè)動(dòng)輒100～200元不等,即便轉(zhuǎn)換成同一規(guī)格類(lèi)型來(lái)比較,大蛋糕比小蛋糕在價(jià)格上也高出許多,然而其銷(xiāo)售量卻絲毫不減｡價(jià)高的大蛋糕比價(jià)低的小蛋糕反而好賣(mài)的現(xiàn)象似乎違反了眾所周知的“需求定律”,并因此引起了業(yè)內(nèi)部分人士的置疑｡

產(chǎn)生置疑的原因主要在于,同其它行業(yè)相比較,比如服裝市場(chǎng),許多高檔名牌服裝的價(jià)格雖高但其需求量卻相對(duì)較小,而低檔服裝乃至假冒名牌服裝,其價(jià)格低而需求量也相對(duì)較大,這種情況倒是非常契合“需求定律”的｡

問(wèn)題是:從蛋糕市場(chǎng)來(lái)看,大蛋糕是作為蛋糕行業(yè)的高檔商品存在的,而在服裝市場(chǎng)上,名牌服裝同樣是服裝行業(yè)的高檔商品,二者同樣是各自行業(yè)內(nèi)的龍頭型商品,它們都具有價(jià)格高､質(zhì)量好的共同特點(diǎn),然而為什么其市場(chǎng)需求的表現(xiàn)卻不盡相同,也就是說(shuō),在同一經(jīng)濟(jì)背景下,為什么大蛋糕需求量相對(duì)于小蛋糕來(lái)說(shuō)會(huì)顯著增大,而高檔名牌服裝相對(duì)于低檔服裝或假冒名牌服裝來(lái)說(shuō),需求量卻相對(duì)較小｡

事實(shí)上,生活中類(lèi)似“大､小蛋糕現(xiàn)象”的例子并非絕無(wú)僅有,如煙酒商品,不難觀察到這樣一種廣泛存在的社會(huì)心理,即人們總是傾向于購(gòu)買(mǎi)低價(jià)格水平的普通煙酒商品供自行消費(fèi),購(gòu)買(mǎi)高價(jià)格水平的高檔煙酒用于請(qǐng)客送禮和人際交往｡考慮到中國(guó)是一個(gè)注重禮尚往來(lái)的禮儀之邦,跟大蛋糕市場(chǎng)定位一樣,人際交往中高價(jià)格水平的高檔煙酒的需求空間是非常廣闊的,如果再加上另一部分非?？捎^的高收入家庭對(duì)高檔煙酒的自行消費(fèi),則可斷言,高檔煙酒的市場(chǎng)規(guī)模(包括銷(xiāo)售量和銷(xiāo)售額)實(shí)際上并不見(jiàn)得比普通煙酒市場(chǎng)小｡那么,如何從經(jīng)濟(jì)學(xué)上理解和分析因不同商品的社會(huì)屬性差異而產(chǎn)生的 “高價(jià)格､高需求”和“高價(jià)格､低需求”現(xiàn)象同時(shí)并存的根本原因呢?以下試圖對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行探討｡

二､經(jīng)濟(jì)解釋

眾所周知,經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)范分析的主要任務(wù)是“求真”,把問(wèn)題弄清楚,以便正確揭示事物之間的因果關(guān)系,從而為找到產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的真正根源奠定基礎(chǔ),同時(shí)也為人們有效地利用經(jīng)濟(jì)規(guī)律提供可能性｡馬歇爾認(rèn)為,解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要任務(wù),抽象的經(jīng)濟(jì)理論如不從解釋具體的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象角度入手,就不會(huì)有關(guān)于真實(shí)世界的本質(zhì)內(nèi)容[1～2]｡對(duì)于本文的“大､小蛋糕”現(xiàn)象,分析主要從以下幾個(gè)方面入手｡(一)收入導(dǎo)向型商品和價(jià)格導(dǎo)向型商品

經(jīng)濟(jì)學(xué)上收入導(dǎo)向型商品與價(jià)格導(dǎo)向型商品有著不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)｡一般根據(jù)需求彈性大小的不同,可以把收入導(dǎo)向型商品分為低檔商品和正常商品兩類(lèi),把價(jià)格導(dǎo)向型商品分為必需品和奢侈品兩類(lèi)①｡也就是說(shuō),收入導(dǎo)向型商品中的低檔商品和正常商品是根據(jù)需求的收入彈性大小不同來(lái)劃分的｡一般而言,凡是收入彈性小于零的商品,就是低檔商品,收入彈性大于零的商品,為正常商品｡或者說(shuō),當(dāng)一種商品隨著人們收入水平的提高,其需求不但沒(méi)有增加反而減少了的商品,就稱(chēng)為低檔商品,反之則為正常商品｡而價(jià)格導(dǎo)向型商品中的必需品和奢侈品的含義則是根據(jù)商品需求的價(jià)格彈性來(lái)劃分的｡一般當(dāng)商品需求的價(jià)格彈性的絕對(duì)值大于1時(shí),或者說(shuō)當(dāng)商品的需求富有彈性時(shí),可稱(chēng)該商品為奢侈品;反之,對(duì)于缺乏需求彈性或者說(shuō)需求的價(jià)格彈性的絕對(duì)值小于1的商品,可稱(chēng)它為必需品｡這是因?yàn)?當(dāng)價(jià)格水平變化時(shí),如果商品的需求量減少的幅度要小于其價(jià)格水平上升的幅度,則說(shuō)明財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐(雙月刊)2007年第3期2007年第3期(總第147期)崔到陵:收入導(dǎo)向型商品､價(jià)格導(dǎo)向型商品和文化消費(fèi)――由“大､小蛋糕現(xiàn)象”切入的分析人們?yōu)榱讼M(fèi)這種商品而甘愿承受價(jià)格相對(duì)高昂的代價(jià),從而在另一方面說(shuō)明人們的生活是離不開(kāi)該種商品的,否則,將不會(huì)作出如此選擇,顯然這種商品當(dāng)然應(yīng)該是必需品,反之則相反｡

收入導(dǎo)向型商品和價(jià)格導(dǎo)向型商品在相互替代時(shí),它們對(duì)價(jià)格水平變化的敏感程度是有差異的｡或者說(shuō),當(dāng)價(jià)格水平發(fā)生變化時(shí),由需求的收入彈性作為主要區(qū)分標(biāo)志的收入導(dǎo)向型商品中的低檔商品和正常商品的相互替代,與由需求的價(jià)格彈性作為主要區(qū)分標(biāo)志的價(jià)格導(dǎo)向型商品中的必需品和奢侈品的相互替代,其結(jié)果對(duì)價(jià)格變化的敏感程度是有差異的｡這是因?yàn)?就一般情況而言,當(dāng)?shù)蜋n商品和正常商品相互替代時(shí),隨著人們收入水平的增加,人們會(huì)減少低檔商品的消費(fèi)轉(zhuǎn)而增加對(duì)正常商品的需求,此時(shí)盡管正常商品的價(jià)格相對(duì)于低檔商品的價(jià)格而言要高出許多,也不會(huì)影響人們做出這種選擇的傾向性｡相反,當(dāng)必需品和奢侈品相互替代時(shí),隨著商品價(jià)格的提高,效用最大化的理性追求會(huì)使人們傾向于減少奢侈品的消費(fèi),以便增加對(duì)必需品的需求量｡從“大､小蛋糕”現(xiàn)象可以看到,隨著人們生活水平的改善,收入水平的不斷提高,大蛋糕作為正常商品逐漸取代了小蛋糕作為低檔商品的需求滿(mǎn)足,其中價(jià)格水平的變化不會(huì)引起人們過(guò)多的關(guān)注,而高檔名牌商品與冒牌商品的替代則不然｡作為同類(lèi)型的替代商品(以服裝為例,我們可以看到大眾小商品市場(chǎng)上有許多“adidas品牌”的服裝),由于冒牌和名牌商品在價(jià)格彈性大小上的差異,進(jìn)而也是在奢侈品和必需品特征上的差異,人們寧可選擇價(jià)格低廉的假冒名牌服裝,而不愿意購(gòu)買(mǎi)價(jià)格高昂的真正名牌服裝,這主要是由于兩類(lèi)替代品對(duì)價(jià)格水平的敏感程度不同造成的,即需求價(jià)格彈性小且價(jià)格低廉的商品將受到歡迎,需求價(jià)格彈性大且價(jià)格水平較高的商品需求量小｡這就是“大､小蛋糕”的需求問(wèn)題從現(xiàn)象上截然不同于名牌與冒牌商品的需求問(wèn)題的根本原因之所在｡

當(dāng)然,收入導(dǎo)向型商品和價(jià)格導(dǎo)向型商品也是有關(guān)聯(lián)的｡一般而言,價(jià)格導(dǎo)向型商品同時(shí)也一定具有收入導(dǎo)向型商品的性質(zhì),反之則未必｡也就是說(shuō),價(jià)格導(dǎo)向型商品(奢侈品與必需品)亦可以同時(shí)具有低檔商品或正常商品的屬性｡這是因?yàn)?對(duì)價(jià)格導(dǎo)向型的兩類(lèi)商品來(lái)說(shuō),高價(jià)格條件下的奢侈品需求往往起到了降低消費(fèi)者實(shí)際收入的效果,相應(yīng)地,低價(jià)格條件下的必需品需求往往起到了增加消費(fèi)者實(shí)際收入的效果,所以,價(jià)格導(dǎo)向型商品對(duì)收入變化的反應(yīng)程度也必然是敏感的｡反過(guò)來(lái),收入導(dǎo)向型商品卻未必是價(jià)格導(dǎo)向型的,因?yàn)楦邇r(jià)格水平的商品往往要比同一類(lèi)型的低價(jià)格水平的商品能給消費(fèi)者帶來(lái)更多的效用滿(mǎn)足｡所以高收入者往往傾向于消費(fèi)高價(jià)格水平的商品｡這意味著,名牌和冒牌商品(如上文提到的名牌服裝和冒牌服裝)的價(jià)格差異懸殊,不僅體現(xiàn)了作為價(jià)格導(dǎo)向的奢侈品和必需品的需求差別,而且也體現(xiàn)了作為收入導(dǎo)向型的正常商品和低檔商品之間的需求差別｡(二)由收入變化引起的替代效應(yīng)

如前所述,正常商品與低檔商品､必需品和奢侈品的分類(lèi)邊界并不是互相排斥的,有時(shí)甚至是相互重疊的｡也就是說(shuō),即便是正常商品,亦可能是具有必需品或奢侈品的屬性;即便是奢侈品,亦可能具有正常商品或者是低檔商品的屬性｡如某些具有炫耀性的珠寶奢侈品,就具有低檔商品的屬性,因?yàn)樵擃?lèi)商品價(jià)格越高,消費(fèi)需求就越大,從收入的角度來(lái)看,價(jià)格越高,消費(fèi)者的實(shí)際收入就越低,而其需求量大,表明其收入彈性為負(fù)值,這說(shuō)明此類(lèi)商品為低檔商品｡所以,相對(duì)于小蛋糕來(lái)說(shuō),大蛋糕價(jià)格高而需求量大,一定有另外方面的原因｡下面來(lái)看由收入變化而引起的替代效應(yīng)規(guī)律｡

在初始狀態(tài),由于人們的收入水平比較低,故用于蛋糕上的消費(fèi)支出也相應(yīng)比較少,預(yù)算線(xiàn)AB與大､小蛋糕的總?cè)萘壳€(xiàn)MN相交于均衡點(diǎn)E1位置,表示這時(shí)人們對(duì)小蛋糕的需求數(shù)量x1相對(duì)比較多,大蛋糕的需求數(shù)量y1相對(duì)比較少｡隨著人們生活質(zhì)量的普遍改善,收入水平的普遍提高,即收入水平Y(jié)提高了,于是預(yù)算線(xiàn)向右移動(dòng)到CD位置,并和大､小蛋糕的總?cè)萘壳€(xiàn)MN相交于均衡點(diǎn)位置,這意味著小蛋糕的需求量減少到,大蛋糕的需求量增加到｡

由圖1可以直觀地看出,絕對(duì)收入水平的提高會(huì)形成大蛋糕對(duì)小蛋糕的替代效應(yīng)｡這也是收入水平的提高而形成的正常商品對(duì)低檔商品的替代｡當(dāng)然,也可以經(jīng)過(guò)類(lèi)似分析得出這種替代效應(yīng)同樣會(huì)形成奢侈品對(duì)必需品的替代效應(yīng)｡例如,在生產(chǎn)技術(shù)水平較低的過(guò)去,彩電､冰箱､洗衣機(jī)等家電商品都是人們?nèi)粘Ｉ钪械纳莩奁?但隨著技術(shù)水平的提高和都市人生活習(xí)慣的改變,這些商品如今已經(jīng)成為人們生活的必需品了｡可見(jiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)上的低檔商品和正常商品､必需品和奢侈品等概念的外延都是相對(duì)的,是一直處在不斷變化的狀態(tài)之中的,這種變化打上了很深的時(shí)代烙印,也體現(xiàn)了人類(lèi)社會(huì)物質(zhì)文明和精神文明發(fā)展變化的進(jìn)步性｡(三)以商品消費(fèi)為載體的文化消費(fèi)

從商品所承載的文化內(nèi)涵及其對(duì)商品消費(fèi)的影響來(lái)看,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,商品與文化的結(jié)合,文化與消費(fèi)的結(jié)合,幾乎代表著商品升級(jí)的主要方向,因?yàn)檫@將能給商品帶來(lái)更高的附加值｡事實(shí)上,消費(fèi)一旦與文化相結(jié)合,這樣的消費(fèi)就容易持久､穩(wěn)定,而且能夠被推進(jìn)到更高的消費(fèi)層次,因?yàn)?人們?cè)谙M(fèi)特定文化內(nèi)涵的商品時(shí),不僅可以帶來(lái)商品使用價(jià)值賦予的最基本的效用滿(mǎn)足,而且可以帶來(lái)美好的具有刺激性的大眾文化或品牌文化的聯(lián)想[5]｡這種聯(lián)想可以使得人的認(rèn)識(shí)觀念得到強(qiáng)化和相互肯定,促進(jìn)相互交流和共同分享等,因此,隨著社會(huì)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,消費(fèi)者的消費(fèi)行為比以往更加注重商品的文化內(nèi)涵所帶給他的情感心理上的滿(mǎn)足｡另一方面,在當(dāng)今時(shí)代,由于使用價(jià)值在人與人之間傳遞消費(fèi)效用信息時(shí),往往過(guò)于直接和單一,成本過(guò)于高昂,而與之相反,商品所依附的審美等一系列文化價(jià)值則具有易于在人際間快速傳播､接受范圍廣大､影響力持久等諸多優(yōu)點(diǎn)｡因此,商品與文化的聯(lián)姻具有客觀必然性｡

眾所周知,基于商品使用價(jià)值的消費(fèi),就某一特定的消費(fèi)過(guò)程來(lái)看,必然要受到邊際效用遞減規(guī)律的約束,但是,當(dāng)某種商品的使用價(jià)值一旦被賦予文化價(jià)值后,從一個(gè)長(zhǎng)期消費(fèi)的過(guò)程來(lái)看,或者從群體消費(fèi)的可持續(xù)性前景來(lái)看,文化價(jià)值帶給人們精神上的滿(mǎn)足,抑或是效用的滿(mǎn)足,有可能會(huì)出現(xiàn)邊際效用不變乃至遞增的趨勢(shì)｡事實(shí)上,例如,大蛋糕比小蛋糕更容易受到市場(chǎng)的青睞,可以說(shuō)大蛋糕自身較豐富的文化內(nèi)涵不無(wú)關(guān)系｡因?yàn)榇蟮案庠谌藗兊娜粘Ｉ钪?往往扮演著非常重要的文化角色,它可以被廣泛應(yīng)用于生日慶典､朋友聚會(huì)､關(guān)愛(ài)幼童､孝敬老人､恭賀新禧以及傳遞和表達(dá)人際間美好愿望等社會(huì)交往功能,相比之下,小蛋糕則缺乏這方面的文化內(nèi)涵｡因此,與其說(shuō)當(dāng)今人們對(duì)大蛋糕的偏好情有獨(dú)鐘,不如說(shuō)在物質(zhì)生活十分豐裕的今天,人們更有閑暇崇尚健康理性的文化消費(fèi)｡

事實(shí)上,人際間的文化消費(fèi)行為,從消費(fèi)成本的負(fù)擔(dān)者角度來(lái)看,往往還具備一定程度的投資行為的特征｡也就是說(shuō),人們之所以愿意將高價(jià)格水平的大蛋糕,乃至前文提到的高檔煙酒商品用于人際交往或請(qǐng)客送禮,很大程度上是因?yàn)檫@種商品能夠給其帶來(lái)更多超過(guò)投入水平的有形或無(wú)形､直接或間接的預(yù)期收益,此時(shí),承載了人際間文化交流使命的大蛋糕和高檔煙酒商品無(wú)疑地地道道地充當(dāng)了投資品角色｡因而其市場(chǎng)需求的增大,就不僅僅要受到來(lái)自收入水平和價(jià)格水平的影響和約束,更多的要受到來(lái)自預(yù)期收益因素和大眾對(duì)這種文化商品廣泛認(rèn)可程度的影響｡

因此,正是大蛋糕被成功地賦予了濃厚的文化價(jià)值的特殊內(nèi)涵,于是原本屬于收入導(dǎo)向型的正常商品的性質(zhì)就立刻表現(xiàn)出屬于價(jià)格導(dǎo)向型中的必需品的某些性質(zhì)了｡從這個(gè)意義上說(shuō),這正是價(jià)格水平同樣處于較高位置時(shí),作為奢侈品的高檔名牌服裝需求量相對(duì)較小,而作為社會(huì)認(rèn)可的投資品的大蛋糕的需求量依然保持相對(duì)旺盛的根本原因｡

三､啟 示

通過(guò)以上對(duì)“大､小蛋糕”現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,可以得到以下幾個(gè)方面的啟示:

第一,經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步有把正常商品逐漸演變?yōu)榈蜋n商品,把奢侈品逐漸演變?yōu)槠胀ū匦杵返内厔?shì)｡或者反過(guò)來(lái)說(shuō),收入水平的提高會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品包裝的更新｡這種包裝形式不僅限于產(chǎn)品本身的有形外包裝,更是指那種體現(xiàn)產(chǎn)品內(nèi)在價(jià)值的無(wú)形的文化包裝方式｡通過(guò)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行符合自身特點(diǎn)的具有可接受性的文化內(nèi)涵的包裝,正常商品有可能演進(jìn)為必需品,奢侈品亦可能演進(jìn)為必需品｡

當(dāng)正常商品､奢侈品完成經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的低檔化､必需品化的使命后,帶給社會(huì)的將是豐富多彩的體現(xiàn)個(gè)性的多元化和多樣化的商品,這反過(guò)來(lái)又印證了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步｡因?yàn)?收入的增加導(dǎo)致社會(huì)公眾的購(gòu)買(mǎi)需求增加,新的購(gòu)買(mǎi)需求的增加,又必然引導(dǎo)著審美､文化等依附于實(shí)物商品的附加價(jià)值的創(chuàng)新,于是不同層次的替代品的消費(fèi)結(jié)構(gòu)比例,將隨著社會(huì)的進(jìn)步和收入水平的不斷提高,包裝適度的商品將取代包裝粗俗的商品,文化內(nèi)涵豐富的商品將取代文化內(nèi)涵缺乏的商品,等等｡

商品的有形包裝和無(wú)形包裝的進(jìn)一步發(fā)展,將促使產(chǎn)品的形式朝著體現(xiàn)不同個(gè)性的多元化和多樣化的方向發(fā)展｡例如手機(jī)的發(fā)展就經(jīng)歷了這樣一個(gè)過(guò)程,在通訊功能相差不大的情況下,需求的增大､收入的提高和社會(huì)的進(jìn)步,使手機(jī)的形式､花色向著多樣化方向升級(jí)｡正如蛋糕的花色品種不僅可以分為大蛋糕和小蛋糕,還可以根據(jù)不同需要而有不同的裝飾類(lèi)型一樣｡因此,又可以說(shuō),多元化和多樣化是產(chǎn)品升級(jí)的主要方向,也是時(shí)代進(jìn)步的主要表現(xiàn)｡

第二,由于“大､小蛋糕”這兩種商品的相互替代的能力是不對(duì)稱(chēng)的,在人們的收入水平一定時(shí),人們的消費(fèi)行為將會(huì)向文化內(nèi)涵豐富的商品集中,從而引起文化內(nèi)涵較少的商品需求的減少直至消失｡這一規(guī)律的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是,企業(yè)應(yīng)當(dāng)十分注重商品文化價(jià)值的二次挖掘和創(chuàng)新,否則隨著時(shí)代的變遷,企業(yè)將可能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中因無(wú)法滿(mǎn)足人們的商品文化的高端需求而被淘汰｡如同樣的旅游服務(wù)“商品”――游覽揚(yáng)州的瘦西湖,由于李白的詩(shī)句“煙花三月下?lián)P州”而賦予揚(yáng)州旅游以特定時(shí)節(jié)的文化內(nèi)涵,于是會(huì)引起在“煙花三月”這個(gè)季節(jié)形成旅游消費(fèi)的旺季,而在其它的季節(jié),則可能形成旅游消費(fèi)的淡季｡其原因,正是這種“煙花三月”時(shí)候的揚(yáng)州旅游商品的文化內(nèi)涵賦予的｡由此看來(lái),文化的繁榮與經(jīng)濟(jì)的繁榮是息息相關(guān)的,經(jīng)濟(jì)繁榮可以自動(dòng)促使文化繁榮,而文化的繁榮又反過(guò)來(lái)可以促使經(jīng)濟(jì)繁榮｡但總的說(shuō)來(lái),經(jīng)濟(jì)繁榮是起決定作用和支配作用的｡

第三,“大､小蛋糕”現(xiàn)象中的經(jīng)濟(jì)學(xué)印證了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一條重要規(guī)律,即克拉克定理｡大蛋糕和小蛋糕從產(chǎn)值的構(gòu)成方面來(lái)看,第一次產(chǎn)業(yè)和第二次產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)大體是相同的,所不同的是它們所包含的第三次產(chǎn)業(yè)價(jià)值的差異｡大蛋糕的第三次產(chǎn)業(yè)價(jià)值顯然要比小蛋糕的含量高｡這說(shuō)明兩個(gè)方面的問(wèn)題:其一,特定商品的使用價(jià)值的創(chuàng)新功能是有限的,這意味著商品使用價(jià)值的新增就業(yè)能力是有限的;由商品衍生的服務(wù)文化的創(chuàng)新是無(wú)窮的,這意味著第三次產(chǎn)業(yè)將承擔(dān)著越來(lái)越多的新增就業(yè)功能｡于是,隨著服務(wù)文化的日益興起,就業(yè)將更多地向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移｡其二,產(chǎn)業(yè)的升級(jí)滿(mǎn)足了薩伊定律,即供給自動(dòng)創(chuàng)造出它的需求｡可以看到,在大小蛋糕中間,先是由商品文化功能的創(chuàng)新供給促進(jìn)了人們對(duì)文化商品的需求,人們對(duì)文化商品的需求又促使人們形成對(duì)文化產(chǎn)品的創(chuàng)新,創(chuàng)新行為使文化商品朝著多元化和多樣化的方向發(fā)展｡創(chuàng)新創(chuàng)造了供給,供給創(chuàng)造了它的需求｡

注釋:

①由于理論上存在單一價(jià)格彈性,而實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中,單一價(jià)格彈性的商品并不多見(jiàn),屬于特例,為方便起見(jiàn),這里對(duì)此類(lèi)商品不作討論,類(lèi)似地,收入彈性為0的商品也是如此｡

參考文獻(xiàn)

[1]馬歇爾.經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 [M].北京:商務(wù)印書(shū)館,1991.

[2]錢(qián)穎一.理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)[J].經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較,2002,(2).

[3]李時(shí)華.炫耀性消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的理論分析框架[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐,2006,(2):115-118.

[4]凡勃倫[美].有閑階級(jí)論[M].北京:商務(wù)印書(shū)館,1997.

[5]邁克?費(fèi)瑟斯通[英].消費(fèi)文化與后現(xiàn)代主義[M].南京:譯林出版社,2001.

The IncomeOriented Products and the PriceOriented Products and

Cultural ConsumptionAn Economic Analysis

Inducted by “the Phenomenon of the Big and Small Cake”CUI Daoling,XU Chengan

(Economics School, Nanjing Audit University, Jiangsu Nanjing 210029,China)Abstract:The relationship between incomeoriented products and priceoriented products is stated as: the incomeoriented products are not necessarily the priceoriented products, while the priceoriented products are certainly the incomeoriented products. When the incomeoriented products are endowed with the widely acceptable connotations of cultural values, they can be changed into priceoriented products, which means that the demand of the products will have less sensitivity to the price. Furthermore, their demands will increase dramatically when the prices go to a high level. The law indicates that if the enterprises want to create and maintain high demand of their products, they have to discover and create the cultural connotation in accordance with the characteristics of their products.

Key words:IncomeOriented Products; PriceOriented Goods; Substitution Effect; Cultural Consumption

征稿啟事

本刊是由教育部主管､湖南大學(xué)主辦的以研究財(cái)經(jīng)理論與實(shí)務(wù)問(wèn)題為主旨的國(guó)內(nèi)外公開(kāi)發(fā)行的綜合性經(jīng)濟(jì)類(lèi)學(xué)術(shù)理論雙月刊,系中文社會(huì)科學(xué)引文索引(CSSCI)來(lái)源期刊､中國(guó)經(jīng)濟(jì)類(lèi)核心期刊｡本刊著重反映國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)､研究部門(mén)､高校等財(cái)經(jīng)類(lèi)專(zhuān)家學(xué)者探討中國(guó)改革與發(fā)展過(guò)程中的熱點(diǎn)與難點(diǎn)問(wèn)題的研究成果,歡迎廣大經(jīng)濟(jì)理論工作者和實(shí)際經(jīng)濟(jì)工作者踴躍投稿,同時(shí)敬請(qǐng)投稿者注意以下事項(xiàng):

一､本刊實(shí)行雙向匿名審稿,作者來(lái)稿請(qǐng)寄本刊編輯部,切勿寄給個(gè)人,以免丟失｡為便于匿名審稿,來(lái)稿格式要求:在第1頁(yè)只需寫(xiě)出論文的標(biāo)題､作者姓名､工作單位､通信地址､郵編､電話(huà)及電子信箱地址;第2頁(yè)及以后的內(nèi)容是文章的中､英文標(biāo)題,100～200字的中 ､英文摘要(濃縮基本觀點(diǎn)),3～5個(gè)中､英文關(guān)鍵詞,正文,注釋和參考文獻(xiàn)｡

二､來(lái)稿應(yīng)學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn),有理有據(jù),能反映該學(xué)科學(xué)術(shù)前沿的學(xué)術(shù)水平,并能對(duì)該學(xué)科的發(fā)展起促進(jìn)作用｡

三､嚴(yán)格遵守著作權(quán)法,若發(fā)表的論文引起著作權(quán)糾紛,一律由作者負(fù)責(zé),本刊不負(fù)任何連帶責(zé)任｡

四､凡本刊發(fā)表的文章,一律文責(zé)自負(fù),不代表編輯部意見(jiàn)｡

五､來(lái)稿請(qǐng)用A4紙張､5號(hào)字單面打印(寄打印稿的同時(shí),可發(fā)送電子郵件,并在打印稿上注明發(fā)送日期)｡

六､本刊引文､注釋和參考文獻(xiàn)執(zhí)行中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)｡來(lái)稿注釋一律用尾注,請(qǐng)勿用腳注或夾注｡參考文獻(xiàn)請(qǐng)注明詳細(xì)來(lái)源,并按在正文中出現(xiàn)的先后順序用序號(hào)一一對(duì)應(yīng)標(biāo)示｡

七､來(lái)稿請(qǐng)注明是否專(zhuān)投本刊｡從學(xué)風(fēng)考慮,特別歡迎獨(dú)立署名的個(gè)人深入研究的論文｡

八､來(lái)稿切勿一稿多投,如發(fā)現(xiàn)一稿多投,以后不再發(fā)表其論文｡