導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇專(zhuān)利申請(qǐng)申請(qǐng)書(shū)，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

為保證申請(qǐng)的成功率，避免被駁回的情況發(fā)生，在申請(qǐng)專(zhuān)利之前，應(yīng)該進(jìn)行專(zhuān)利檢索。

發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容和注意事項(xiàng)主要是：

1. 申請(qǐng)書(shū)中寫(xiě)明此發(fā)明專(zhuān)利的發(fā)明名稱(chēng)、發(fā)明人姓名、申請(qǐng)人的姓名和地址、聯(lián)系方式等。如果是委托機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，則要寫(xiě)明專(zhuān)利機(jī)構(gòu)以及人。

2. 說(shuō)明書(shū)摘要文字部分應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明發(fā)明的名稱(chēng)和所屬的技術(shù)領(lǐng)域，清楚反映所要解決的技術(shù)問(wèn)題，解決該問(wèn)題的技術(shù)方案的要點(diǎn)及主要用途。說(shuō)明書(shū)摘要文字部分不得加標(biāo)題，文字部分（包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào)）不得超過(guò)300個(gè)字。

3. 權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，說(shuō)明要求專(zhuān)利保護(hù)的范圍。所申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明目的、特征即是權(quán)利要求有哪些，用文字以及附圖詳細(xì)描述實(shí)現(xiàn)所申請(qǐng)項(xiàng)目發(fā)明目的的技術(shù)措施、技術(shù)特征。也就是產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、組成、零件連接、相互關(guān)系以及相互所起的作用。所提供的圖紙應(yīng)當(dāng)用碳素筆繪制于A4紙上，圖面上不應(yīng)有文字、圖框線和尺寸線、尺寸標(biāo)注，各零件及部件可用數(shù)字（1、2、3……）標(biāo)出，并在另一張紙上寫(xiě)出各標(biāo)號(hào)所代表的零件名稱(chēng)。

篇2

1.格式　外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)

2.說(shuō)明

(1)申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)以及該外觀設(shè)計(jì)的圖片照片(必要時(shí)有圖或照片的簡(jiǎn)要說(shuō)明)等文件。

(2)申請(qǐng)文件一式兩份(正副本各一份)，允許使用復(fù)印件，但申請(qǐng)人或機(jī)構(gòu)簽章不得復(fù)印。

(3)填寫(xiě)本表必須使用中文。外國(guó)人名、地名如無(wú)統(tǒng)一中文譯文時(shí)應(yīng)當(dāng)注明原文。

(4)表中的“”供填表人在填寫(xiě)選擇性項(xiàng)目時(shí)使用，若有方格后所述情況，應(yīng)在方格內(nèi)標(biāo)上“√”號(hào)。

(5)本表第⑴⑵兩欄由專(zhuān)利局填寫(xiě)。

(6)申請(qǐng)人是單位的，應(yīng)使用單位全稱(chēng)。申請(qǐng)人是單位又未委托人的，應(yīng)在該單位指定一名代表作為聯(lián)系人，填在第⑸欄“代表姓名”后面;兩個(gè)以上單位共同申請(qǐng)的，應(yīng)協(xié)商推選出一個(gè)單位作為所有申請(qǐng)人的代表，并在該單位指定一名代表聯(lián)系人，分別填在第⑸欄“姓名或名稱(chēng)”及“代表姓名”后面。申請(qǐng)人委托人的，第⑸欄“代表姓名”不必填寫(xiě)。

(7)有多個(gè)設(shè)計(jì)人、申請(qǐng)人時(shí)，在本表第⑴、⑸欄中只填寫(xiě)一個(gè)，其余的分別填寫(xiě)在第⑽、⑾欄中。本表第⑿欄應(yīng)由第⑸欄或第⑹欄中的申請(qǐng)人或機(jī)構(gòu)簽字或蓋章。

(8)本表第⑹欄中人登記號(hào)指人在中國(guó)專(zhuān)利局的登記號(hào)。未向?qū)＠值怯浀娜瞬痪哂腥速Y格。機(jī)構(gòu)指定人時(shí)，不得超過(guò)兩人。

(9)通訊地址應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確、符合慣例，以能迅速投遞為準(zhǔn)。

(10)本表各欄填寫(xiě)不下時(shí)，可另附與本表同樣大小和質(zhì)量相當(dāng)?shù)陌准埨m(xù)寫(xiě)。續(xù)寫(xiě)時(shí)，應(yīng)注明所續(xù)欄編號(hào)。

(11)個(gè)人申請(qǐng)專(zhuān)利繳費(fèi)有困難請(qǐng)求費(fèi)用減緩的，應(yīng)在本表第⑺欄中作出標(biāo)記。申請(qǐng)人在請(qǐng)求書(shū)中未作出請(qǐng)求費(fèi)用減緩的標(biāo)記，申請(qǐng)日后提出費(fèi)用減緩，申請(qǐng) 費(fèi)不予減緩，申請(qǐng)人為兩個(gè)或兩個(gè)以上，專(zhuān)利局原則上不批準(zhǔn)費(fèi)用減緩請(qǐng)求。

外觀設(shè)計(jì)注冊(cè)委托協(xié)議范文

甲方：__________________

乙方：__________________

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，現(xiàn)就甲方委托乙方在注冊(cè)外觀設(shè)計(jì)事宜簽訂以下協(xié)議：

一、甲方同意于_______年_______月_______日委托乙方為甲方申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)注冊(cè)，只要甲方提供資料真實(shí)齊全[外觀設(shè)計(jì)名稱(chēng)、圖形、公司注冊(cè)證書(shū)復(fù)印件、如是個(gè)人申請(qǐng)需提交身份證(或護(hù)照)復(fù)印件、個(gè)人通信住址、聯(lián)絡(luò)電話]。乙方為甲方辦理一切申請(qǐng)事宜。申請(qǐng)進(jìn)度將按政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)署的時(shí)間表進(jìn)行。

二、乙方同意為甲方提供以下服務(wù)

1)查冊(cè)、分類(lèi)、打印外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)表及相關(guān)文件

2)向有關(guān)部門(mén)正式提出申請(qǐng)

3)確定外觀設(shè)計(jì)廣告不遭反對(duì)后，向政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)署申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)注冊(cè)證書(shū)

三、對(duì)于乙方為甲方所提供的服務(wù)，甲方同意在提出申請(qǐng)的同時(shí)付給乙方外觀設(shè)計(jì)注冊(cè)費(fèi)用：

a.注冊(cè)________外觀設(shè)計(jì)，名稱(chēng)為_(kāi)_____________，圖型請(qǐng)用jpg或gif提交;

b.注冊(cè)費(fèi)用為港幣_(tái)_________元(人民幣_(tái)_______元)。

四、如果由于甲方所提供的資料不真實(shí)或不符合是項(xiàng)申請(qǐng)的要求，由此所引起的損失概由甲方負(fù)責(zé)。

五、本協(xié)議雙方訂立后，如乙方無(wú)法完成甲方委托之業(yè)務(wù)，甲方此前所交的款項(xiàng)乙方給予退還(因不可抗力或政府相關(guān)審批部門(mén)造成反對(duì)申辦的除外)。

六、本協(xié)議簽訂后，甲方不得中途提出撤回或變更委托事項(xiàng)，否則，已付費(fèi)用乙方不予退還，并由甲方向乙方支付因此產(chǎn)生的額外費(fèi)用。

七、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，未盡事宜雙方協(xié)商解決。

篇3

一、問(wèn)題的提出

知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代最重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)之一，與此趨勢(shì)相同的是，世界主要國(guó)家的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量也呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。以我國(guó)為例，截至2010年3月31日，我國(guó)受理的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量累計(jì)突破200萬(wàn)件，僅2009年的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量即達(dá)到314，573件；除此之外，我國(guó)2009年的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量也同比增長(zhǎng)了37．1%（注：參見(jiàn)“我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量保持較快增長(zhǎng)”，http：//www．sipo．gov．cn/sipo2008/mtjj/2010/201005/t20100520_519134．ht-ml，訪問(wèn)時(shí)間：2010年7月3日。關(guān)于更詳細(xì)的數(shù)據(jù)，可訪問(wèn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的“統(tǒng)計(jì)信息”網(wǎng)頁(yè)。）。大量的專(zhuān)利申請(qǐng)案涌入專(zhuān)利審查部門(mén)，導(dǎo)致了專(zhuān)利審查的大量延滯；而對(duì)于已經(jīng)審查完畢的專(zhuān)利申請(qǐng)案，審查員也是在非常有限的條件下做出的決定。據(jù)美國(guó)學(xué)者的研究，在美國(guó)專(zhuān)利審查員處理每項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)所花費(fèi)的時(shí)間僅為18個(gè)小時(shí)，這包括了審查申請(qǐng)書(shū)、搜索和審讀現(xiàn)有技術(shù)、做出多個(gè)專(zhuān)利審查決定、審查申請(qǐng)人的申辯，以及有時(shí)還包括與申請(qǐng)人進(jìn)行多次面談的時(shí)間；在我國(guó)，保守估計(jì)也不會(huì)超過(guò)30個(gè)小時(shí)（注：Dan L．Burk and Mark A．Lemley，The Patent Crisis and Howthe Courts Can Solve It，15（2009）．另有學(xué)者對(duì)美國(guó)專(zhuān)利審查時(shí)間的評(píng)估是16小時(shí)至18小時(shí)之間。See John R．Thomas，Collusion and Col-lective Action in the Patent System：A Proposal for Patent Bounties 2001U．ILL．L．REV．305，314（2001）．在我國(guó)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利審查協(xié)作中心共有專(zhuān)利審查人員2107人（數(shù)據(jù)來(lái)自于該中心網(wǎng)站的“組織結(jié)構(gòu)”中對(duì)“人員配置”的介紹，訪問(wèn)時(shí)間：2010年7月3日），其審查任務(wù)還包括實(shí)用新型等，以全部人員來(lái)進(jìn)行發(fā)明專(zhuān)利的審查，按2009年發(fā)明專(zhuān)利的授權(quán)量（128489件）來(lái)計(jì)算，我國(guó)專(zhuān)利審查員對(duì)每一件專(zhuān)利的審查時(shí)間也僅為33．5小時(shí)。）。因此，有限的審查時(shí)間難以保障專(zhuān)利審查的質(zhì)量，這是問(wèn)題專(zhuān)利大量出現(xiàn)的重要原因之一。人們普遍認(rèn)為，問(wèn)題專(zhuān)利增加了人們的訴訟成本，形成浪費(fèi)資源的專(zhuān)利叢林，產(chǎn)生了棘手的反公地悲劇以及專(zhuān)利劫持現(xiàn)象。[1]

毫無(wú)疑問(wèn)，保障專(zhuān)利授權(quán)的較高質(zhì)量是專(zhuān)利制度的重要使命，而提高專(zhuān)利授權(quán)質(zhì)量必然涉及專(zhuān)利審查制度的完善與改革。從專(zhuān)利審查制度來(lái)看，專(zhuān)利授權(quán)需要判斷專(zhuān)利申請(qǐng)案是否符合可專(zhuān)利性的條件，如新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等；而判斷這些專(zhuān)利申請(qǐng)案是否符合專(zhuān)利授權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件，專(zhuān)利審查員必須要進(jìn)行與發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)（prior art）檢索，用以確定權(quán)利要求（claim）所界定的發(fā)明是否符合專(zhuān)利法授予專(zhuān)利權(quán)的法定條件。通常，專(zhuān)利審查員需檢索并審讀這些文獻(xiàn)，并與申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行比較，從而做出授權(quán)或不授權(quán)的決定。故而，相比于整個(gè)專(zhuān)利授權(quán)程序而言，提高現(xiàn)有技術(shù)檢索的質(zhì)量是提高專(zhuān)利授權(quán)質(zhì)量的首要門(mén)檻。然而，專(zhuān)利審查員面臨工作負(fù)荷過(guò)大的局面，大量的專(zhuān)利申請(qǐng)案需要處理是各國(guó)專(zhuān)利審查面臨的重要問(wèn)題。因此，如何保障專(zhuān)利審查員獲取高質(zhì)量的現(xiàn)有技術(shù)信息是專(zhuān)利制度構(gòu)建中應(yīng)該予以著重考慮的問(wèn)題之一。我國(guó)《專(zhuān)利法》第36條規(guī)定，申請(qǐng)人在請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查之時(shí)，須披露與其發(fā)明有關(guān)的參考資料，但該條并沒(méi)有規(guī)定任何有約束力的法律后果。本文主張我國(guó)應(yīng)該完善《專(zhuān)利法》第36條之規(guī)定，建立申請(qǐng)人“現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)”規(guī)則，從而保障專(zhuān)利審查員獲取高質(zhì)量的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，最終保障專(zhuān)利授權(quán)的質(zhì)量。

二、申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的制度比較

為了保障專(zhuān)利授權(quán)質(zhì)量，各國(guó)專(zhuān)利法大都要求專(zhuān)利審查員在判斷專(zhuān)利申請(qǐng)案是否符合專(zhuān)利法規(guī)定的條件時(shí)必須進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)的檢索。至于專(zhuān)利申請(qǐng)人是否負(fù)有現(xiàn)有技術(shù)的披露義務(wù)，以及該披露義務(wù)是否具有強(qiáng)制性，則存在以下不同的做法。

（一）歐盟模式

從比較法的角度來(lái)看，歐盟模式強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利審查部門(mén)獨(dú)力承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)的檢索。依《歐盟專(zhuān)利條約》（EPC）之規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)的確定系由專(zhuān)利審查員在審查過(guò)程中獨(dú)立所完成；而專(zhuān)利申請(qǐng)人并不負(fù)有披露現(xiàn)有技術(shù)的法定義務(wù)，即使是明知與發(fā)明可專(zhuān)利性相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，也完全可選擇沉默（注：See Gina M．Bicknell，To Disclose or Not To Disclose：Duty of Candor Obligations of the United States and Foreign Patent Offices，83CHICAGO－KENT L．REV．425，460，（2008）．）。歐盟專(zhuān)利局建立了各自擁有不同審查員的檢索和審查部門(mén)，由前者專(zhuān)職負(fù)責(zé)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)案所涉發(fā)明之新穎性和發(fā)明步驟（inventive step）相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行檢索，審查員通過(guò)檢索本局內(nèi)部的數(shù)據(jù)庫(kù)和收集外部文獻(xiàn)，并在此基礎(chǔ)上形成EPC所規(guī)定的書(shū)面意見(jiàn)。審查部門(mén)的專(zhuān)利審查員對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，從而做出該發(fā)明是否可專(zhuān)利的最終裁決。

（二）日本模式

日本模式強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利審查部門(mén)的現(xiàn)有技術(shù)檢索，但專(zhuān)利申請(qǐng)人負(fù)有現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)披露義務(wù)，或須依專(zhuān)利審查部門(mén)的要求而披露相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)信息。2002年修訂的日本《特許法》第36條第4款第2項(xiàng)規(guī)定了專(zhuān)利申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)：專(zhuān)利申請(qǐng)人在遞交申請(qǐng)之日，如果知曉與其申請(qǐng)的發(fā)明相關(guān)的、至少一件現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，就必須在專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中披露現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的標(biāo)題，但無(wú)須向日本特許廳遞交現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的復(fù)制件。對(duì)于專(zhuān)利申請(qǐng)之時(shí)所不知曉的、與發(fā)明有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，申請(qǐng)人需要在專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中申明其理由和后果；如果在專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中未能聲明其后果，審查員可以向申請(qǐng)人補(bǔ)充通知（注：《日本特許法》第48條第7款。）。申請(qǐng)人收到通知之后，須在指定的期限（60日）內(nèi)遞交書(shū)面說(shuō)明或遞交在原專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)上增加現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)標(biāo)題的修正文件。

在日本法下，依該法第49條第5款之規(guī)定，未能滿(mǎn)足現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)披露義務(wù)是駁回專(zhuān)利申請(qǐng)的理由；但該法第123條之規(guī)定，并非是專(zhuān)利無(wú)效的理由，因?yàn)槲茨苈男性摿x務(wù)不屬于發(fā)明在可專(zhuān)利性方面的實(shí)質(zhì)性缺陷。但是，對(duì)于主觀上故意隱瞞現(xiàn)有技術(shù)等行為，如果構(gòu)成欺詐的話，依《日本特許法》第197條之規(guī)定，通過(guò)欺詐行為獲得專(zhuān)利或?qū)彌Q的，處3年以下有期徒刑或300萬(wàn)日元以下的罰款。此謂“專(zhuān)利欺詐罪”。其主觀上要求具有欺騙他人之故意，并使其陷入錯(cuò)誤的違法行為。欺騙行為主要包括捏造事實(shí)，例如，沒(méi)有說(shuō)明書(shū)記載的效果，但以虛假的事實(shí)（實(shí)施例等），或提供虛假的資料來(lái)證明，從而獲得專(zhuān)利的授權(quán)；也包括故意隱瞞真正的事實(shí)之行為。專(zhuān)利欺詐行為導(dǎo)致了專(zhuān)利行政審查中的專(zhuān)利授權(quán)結(jié)果，而不包括專(zhuān)利司法中的裁決、決定和判定等。在日本“機(jī)杼案”中，法院裁定：申請(qǐng)人明知為公知的機(jī)械，卻說(shuō)無(wú)此種事實(shí)，“佯稱(chēng)是被告自己的發(fā)明，以欺騙官員”，此類(lèi)行為構(gòu)成了專(zhuān)利欺詐罪。[2]（P660－661）

（三）美國(guó)模式

美國(guó)模式強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利申請(qǐng)人對(duì)專(zhuān)利審查部門(mén)承擔(dān)基于“誠(chéng)實(shí)善意”的信息披露義務(wù)。在美國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)制度中，申請(qǐng)人及其人對(duì)美國(guó)聯(lián)邦專(zhuān)利與商標(biāo)局（PTO）負(fù)有誠(chéng)實(shí)善意的義務(wù)（duty of candor and goodfaith）。申請(qǐng)人及其人在專(zhuān)利審查過(guò)程中，須對(duì)PTO誠(chéng)實(shí)且毫不保留的告知其所知悉的、對(duì)申請(qǐng)案之可專(zhuān)利性具有關(guān)鍵性?xún)r(jià)值的相關(guān)信息（注：See 37 Code of Federal Regulations 1．56（2010）.）。一般認(rèn)為，專(zhuān)利申請(qǐng)人的誠(chéng)實(shí)善意披露義務(wù)是司法創(chuàng)制的產(chǎn)物，美國(guó)最高法院于Precision Instrument一案中主張，專(zhuān)利申請(qǐng)人“負(fù)有不可推卸的義務(wù)以向（美國(guó)聯(lián)邦專(zhuān)利與商標(biāo)局）報(bào)告對(duì)申請(qǐng)案的審查有可能產(chǎn)生欺詐或不公平后果的所有事實(shí)”。[3]但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，美國(guó)最早的1790年和1793年專(zhuān)利法允許第三方對(duì)因欺詐方式獲取的專(zhuān)利權(quán)啟動(dòng)無(wú)效宣告程序，1952年專(zhuān)利法之前的法律已經(jīng)對(duì)欺詐方式獲取的專(zhuān)利權(quán)建立了私人救濟(jì)措施。[3]（P38－40）1977年，PTO在其審查條例中首次將該義務(wù)規(guī)定為申請(qǐng)人的積極義務(wù)。該條例第56條規(guī)定：“發(fā)明人，所有準(zhǔn)備或參與申請(qǐng)以及與發(fā)明人有聯(lián)系的律師或人，受讓人或有責(zé)任承擔(dān)申請(qǐng)的所有人，都對(duì)PTO負(fù)有誠(chéng)實(shí)善意之義務(wù)。上述個(gè)人有義務(wù)披露其所知曉的、對(duì)專(zhuān)利審查具有關(guān)鍵性?xún)r(jià)值的信息?！倍沃^“關(guān)鍵性信息”，該條例解釋為：“當(dāng)合理的審查員在決定是否授予專(zhuān)利權(quán)時(shí)認(rèn)為重要之可能性極大（substantial likelihood）時(shí)，該信息即屬‘關(guān)鍵性’信息。該義務(wù)須與準(zhǔn)備或參與專(zhuān)利申請(qǐng)的程度相匹配。”（注：See 37 C．F．R．1．56（1977）.）

該條確立了判斷“關(guān)鍵性信息”的“合理審查員”標(biāo)準(zhǔn)。但是，法院和PTO對(duì)其法源的解釋卻截然不同。“巡回法院認(rèn)為1977年版《條例》第56條是早期案例法的法典化；但從PTO1977年立法評(píng)注來(lái)看，‘第56條從整體而言是本局關(guān)于欺詐和不公平行為政策的法典化，也符合聯(lián)邦巡回法院的先例。它將影響本局未來(lái)的審查決定，也將為法院審理案件提供參考’。PTO指出，判斷‘關(guān)鍵性’的‘合理審查員’標(biāo)準(zhǔn)借用自聯(lián)邦最高法院在關(guān)于證券交易委員會(huì)規(guī)則的案件中所表達(dá)的原則，并認(rèn)為該規(guī)則符合‘下級(jí)法院在最近專(zhuān)利案中所廣為采納的概念’?！盵4]而對(duì)于該標(biāo)準(zhǔn)，PTO也承認(rèn)其不夠客觀、難于適用以及不太準(zhǔn)確；它也承認(rèn)該標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于含糊，且與專(zhuān)利法的其他領(lǐng)域關(guān)系不大。[4]由于這些缺陷的存在，導(dǎo)致該制度在專(zhuān)利訴訟中被頻繁引用，其急劇擴(kuò)張致使美國(guó)聯(lián)邦巡回法院在1988年的Burlington Indus．，Inc．v．DaycoCorp．案中宣稱(chēng)，以不公平行為原則作為侵權(quán)的抗辯事由，幾乎在所有主要專(zhuān)利案件中都用來(lái)為侵權(quán)人辯護(hù)，成為絕對(duì)的“瘟疫”。[5]

與美國(guó)聯(lián)邦巡回法院采取限制其適用范圍的措施相似，PTO在1992年也對(duì)本條進(jìn)行了修訂，從而試圖界定更為清晰的披露義務(wù)?！瓣P(guān)鍵性信息”判斷標(biāo)準(zhǔn)從“合理審查員”標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)為客觀性標(biāo)準(zhǔn)，“通過(guò)專(zhuān)利審查員作證”來(lái)證明“關(guān)鍵性”的規(guī)則也被廢除（注：《聯(lián)邦條例法典》第104．22與104．23條禁止PTO雇員在未經(jīng)局長(zhǎng)授權(quán)時(shí)作證。See 37 C．F．R．§104．22，§104．23（2010）．但從美國(guó)法院的司法實(shí)踐來(lái)看，“審查員標(biāo)準(zhǔn)”似乎并未走進(jìn)歷史博物館，而是繼續(xù)發(fā)揮其作用。See Nicole M．Murphy，Inequitable－Con-duct Doctrine Reform：Is the Death Penalty for Patent Still Appropriate93MINNESOTA L．REV．2274，2280（2009）。）。該條由五款構(gòu)成，其中第b款界定的是“關(guān)鍵性信息”。依該款規(guī)定，需要履行披露義務(wù)的信息是：（1）有初步證據(jù)（獨(dú)立或與其他信息共同）表明該信息能夠證明某一權(quán)利要求的不可專(zhuān)利性；或（2）與申請(qǐng)人的立場(chǎng)相反或不相符合的信息，包括對(duì)專(zhuān)利局不可專(zhuān)利性的申辯和申請(qǐng)人主張可專(zhuān)利性的信息。該款還規(guī)定，作為專(zhuān)利申請(qǐng)的一部分而提交給PTO的累積性信息無(wú)須予以披露。

除了界定“關(guān)鍵性信息”的含義，該條還對(duì)負(fù)有披露義務(wù)的主體、披露方式和披露時(shí)間進(jìn)行了澄清。所有與專(zhuān)利申請(qǐng)相關(guān)的人都負(fù)有披露義務(wù)，包括發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利律師等。信息披露方式須以法定方式向PTO遞交，“信息披露聲明”取代“現(xiàn)有技術(shù)聲明”，該聲明的內(nèi)容包括現(xiàn)有技術(shù)等信息的清單、具有可讀性的復(fù)制件、對(duì)各現(xiàn)有技術(shù)之相互關(guān)系的簡(jiǎn)要闡釋以及對(duì)非英語(yǔ)文獻(xiàn)的譯本等（注：See 37 C．F．R．§1．98（2010）．），此外，申請(qǐng)人須披露的內(nèi)容不局限于現(xiàn)有技術(shù)的信息，所有與可專(zhuān)利性相關(guān)的信息都有披露的義務(wù)。IDS遞交的具體時(shí)間系依第1．97條而確定。例如，IDS必須自國(guó)內(nèi)申請(qǐng)日起或自國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)內(nèi)審查階段之日起的三個(gè)月內(nèi)予以遞交（注：See 37 C．F．R．§1．97（2010）．），該條還指出，欺詐或試圖欺詐PTO、惡意或有意誤導(dǎo)性地履行披露義務(wù)的申請(qǐng)案，都將不會(huì)被核準(zhǔn)（注：See 37 C．F．R．1．56（2010）），此為該義務(wù)的主觀條件。一般認(rèn)為，申請(qǐng)人并不具有主動(dòng)檢索現(xiàn)有技術(shù)的義務(wù)，而僅是對(duì)其知曉的現(xiàn)有技術(shù)予以披露；故而，違反該義務(wù)的行為主要包括不予披露或誤導(dǎo)性披露兩類(lèi)。而違反該義務(wù)的法律后果有二：一是該申請(qǐng)案不予核準(zhǔn)；二是在訴訟中，將被認(rèn)為構(gòu)成“不公平行為”（inequitable conduct doctrine），該專(zhuān)利權(quán)不得執(zhí)行。[6]在過(guò)去，不僅與未能披露信息相關(guān)的權(quán)利要求不可得到保護(hù)，它還將及于所有相關(guān)的權(quán)利要求。但在2011年審理的Therasense案中，美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院以全體出庭方式裁定，不公平行為原則的適用范圍僅限于未能履行該義務(wù)所影響的權(quán)利要求（注：See Therasense，Inc．v．Becton，Dickinson and Company（Fed．Cir．2011）（en banc）．該案還澄清了不公平行為原則的其他要件，但并未改變傳統(tǒng)的主流司法判例。關(guān)于該案之前美國(guó)法上該原則的司法適用，參見(jiàn)梁志文：《美國(guó)專(zhuān)利法上的不公平行為原則》，《法令月刊》2011年第7期。）。此外，2011《美國(guó)發(fā)明法案》第12節(jié)修改原專(zhuān)利法第257（c）條的規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)人申請(qǐng)進(jìn)行的補(bǔ)充審查程序中可以不限于原先遞交文件中所披露的現(xiàn)有技術(shù)，從而使得該復(fù)審程序不適用不公平行為原則。

（四）中國(guó)模式

我國(guó)現(xiàn)行法律沒(méi)有規(guī)定具有法律約束力的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)?！秾?zhuān)利法》第36條規(guī)定：“發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)提交在申請(qǐng)日前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料?！薄鞍l(fā)明專(zhuān)利已經(jīng)在外國(guó)提出過(guò)申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交該國(guó)為審查其申請(qǐng)進(jìn)行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料；無(wú)正當(dāng)理由逾期不提交的，該申請(qǐng)即被視為撤回?！北緱l意在通過(guò)申請(qǐng)人相關(guān)資料的提供，減輕專(zhuān)利行政部門(mén)的工作負(fù)擔(dān)，提高審查工作效率和質(zhì)量；申請(qǐng)人所應(yīng)提交的資料，主要是發(fā)明人在完成發(fā)明過(guò)程中，為解決技術(shù)問(wèn)題所參考過(guò)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，如專(zhuān)利文獻(xiàn)、科技書(shū)籍和期刊等；遞交該類(lèi)文獻(xiàn)的時(shí)間是申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查之時(shí)，或?qū)＠姓块T(mén)的指定期限之內(nèi)。[7]（P89）

此外，《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第17條規(guī)定，專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括背景技術(shù)的內(nèi)容，“寫(xiě)明對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；（如）有可能的（話），并引證反映這些背景技術(shù)的文件”；其撰寫(xiě)時(shí)，要求“用詞規(guī)范、語(yǔ)句清楚”。另?yè)?jù)該細(xì)則第44條之規(guī)定，對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的形式審查也包括第17條之內(nèi)容，“國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)將審查意見(jiàn)通知申請(qǐng)人，要求其在指定期限內(nèi)陳述意見(jiàn)或者補(bǔ)正；申請(qǐng)人期滿(mǎn)未答復(fù)的，其申請(qǐng)視為撤回”。但依該細(xì)則第53條之規(guī)定，這并不屬于駁回申請(qǐng)案的事由。

《專(zhuān)利審查指南（2010）》第二部分第七章以“檢索”為題，詳盡地規(guī)定了專(zhuān)利審查員對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索方法和程序，且本部分第4．1條規(guī)定，“在實(shí)質(zhì)審查程序中審查員不必要求申請(qǐng)人提供證據(jù)”，“如果申請(qǐng)人不同意審查員的意見(jiàn)，那么，由申請(qǐng)人決定是否提供證據(jù)來(lái)支持其主張”。第5．1條規(guī)定：“對(duì)專(zhuān)利局發(fā)出的審查意見(jiàn)通知書(shū)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在通知書(shū)指定的期限內(nèi)作出答復(fù)。”同時(shí)，該部分也為公眾參與提供了制度渠道。第4．9條規(guī)定：“任何人對(duì)不符合專(zhuān)利法規(guī)定的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)向?qū)＠痔岢龅囊庖?jiàn)，應(yīng)當(dāng)存入該申請(qǐng)文檔中供審查員在實(shí)質(zhì)審查時(shí)考慮。如果公眾的意見(jiàn)是在審查員發(fā)出授予專(zhuān)利權(quán)的通知之后收到的，就不必考慮。專(zhuān)利局對(duì)公眾意見(jiàn)的處理情況，不必通知提出意見(jiàn)的公眾。”

綜上所述，我國(guó)專(zhuān)利法并沒(méi)有規(guī)定申請(qǐng)人在實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)或?qū)＠f(shuō)明書(shū)“背景技術(shù)”部分中對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行披露的具體要求，也并未規(guī)定申請(qǐng)人不予披露或未能真實(shí)披露的法律后果。

三、申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的正當(dāng)性

（一）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)符合專(zhuān)利制度的立法目的

占主導(dǎo)地位的專(zhuān)利制度正當(dāng)性理論建立在實(shí)用主義哲學(xué)基礎(chǔ)上，“專(zhuān)利對(duì)價(jià)”理論（patent bargain）是其中重要的代表之一。對(duì)價(jià)理論強(qiáng)調(diào)發(fā)明創(chuàng)造使用上的非競(jìng)爭(zhēng)性屬性，即發(fā)明一旦創(chuàng)造完成，其共享的成本為零或很低。該理論的基本假設(shè)是，如果沒(méi)有專(zhuān)利的保護(hù)，企業(yè)將會(huì)對(duì)其發(fā)明以商業(yè)秘密方式保護(hù)；它將專(zhuān)利視為發(fā)明人和社會(huì)之間的合同，即通過(guò)國(guó)家授予發(fā)明人臨時(shí)性的財(cái)產(chǎn)權(quán)以換取其技術(shù)公開(kāi)。該理論認(rèn)為，專(zhuān)利制度的基本功能是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及創(chuàng)新知識(shí)的擴(kuò)散。[8]

對(duì)價(jià)理論有著悠久的歷史傳統(tǒng)，成為專(zhuān)利法中許多制度的理論依據(jù)，例如，“技術(shù)充分公開(kāi)”標(biāo)準(zhǔn)是授予專(zhuān)利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件之一。對(duì)價(jià)理論也常為法院所采納而防止申請(qǐng)人通過(guò)欺詐行為獲取壟斷權(quán)以維護(hù)基本的專(zhuān)利對(duì)價(jià)，成為專(zhuān)利制度的重要組成部分。從本質(zhì)上看，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)意在防止專(zhuān)利權(quán)人從專(zhuān)利申請(qǐng)中的欺詐行為獲取利益，因?yàn)橥ㄟ^(guò)欺詐而使不符合可專(zhuān)利性的發(fā)明獲得壟斷權(quán)是不符合對(duì)價(jià)理論的。專(zhuān)利權(quán)人是否存在申請(qǐng)過(guò)程中的欺詐行為，其判斷方法是其披露現(xiàn)有技術(shù)的行為是否符合誠(chéng)實(shí)信用原則。

由于專(zhuān)利授權(quán)行為被視為由專(zhuān)利審查部門(mén)代表社會(huì)與發(fā)明人簽訂合同的行為，故而，向?qū)＠麑彶椴块T(mén)履行基于誠(chéng)信原則的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)被認(rèn)為是對(duì)公共利益的保護(hù)。美國(guó)法上申請(qǐng)人信息披露義務(wù)便是建立在此基礎(chǔ)上。誠(chéng)如美國(guó)聯(lián)邦條例法典第1．56（a）條所指出的：“專(zhuān)利在本質(zhì)上影響公共利益。在審查專(zhuān)利申請(qǐng)案時(shí)，專(zhuān)利局知曉并對(duì)所有與發(fā)明的可專(zhuān)利性有關(guān)的關(guān)鍵信息予以評(píng)估，是最有效的專(zhuān)利審查、也是促使公共利益得以最佳實(shí)現(xiàn)的途徑?！痹诿绹?guó)判例法中，公共利益也常常成為法院進(jìn)行利益衡量的政策工具。例如，在被視為該制度奠基性判例的Precision Instrument Manufacturing Co．v．AutomotiveMaintenance Machinery Co．案中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院宣稱(chēng)，“擁有和行使專(zhuān)利權(quán)與公眾利益密切相關(guān)。專(zhuān)利在本質(zhì)上影響公共利益，如同憲法所揭示的，特定的特權(quán)（privilege）系用以促進(jìn)‘科學(xué)和實(shí)用藝術(shù)進(jìn)步’這一公共目的。專(zhuān)利權(quán)是禁止壟斷和自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)之一般原則的例外。因此，專(zhuān)利最大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益是，使有重大利益關(guān)系的社會(huì)公眾能夠應(yīng)對(duì)因欺詐或其他不公平手段獲取、并試圖維持通過(guò)不當(dāng)手段獲取的專(zhuān)利壟斷權(quán)”（注：324 U．S．806，815－16（1945）．）。因此，申請(qǐng)人依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，向?qū)＠麑彶椴块T(mén)披露其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)信息，禁止其提供有意而為的誤導(dǎo)性信息或消極的故意忽略現(xiàn)有技術(shù)，以及披露錯(cuò)誤的或不準(zhǔn)確的信息，從而避免影響專(zhuān)利授權(quán)質(zhì)量，最終保障公眾對(duì)現(xiàn)有技術(shù)之自由使用的公共利益。

（二）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)符合利益平衡原則

利益平衡原則被視為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本原則，它是指在知識(shí)產(chǎn)品各利益主體之間進(jìn)行合理的利益分配，在保護(hù)權(quán)利以激勵(lì)創(chuàng)新與促進(jìn)知識(shí)傳播以推進(jìn)社會(huì)發(fā)展之間取得適度平衡。較高的專(zhuān)利質(zhì)量有益于健康的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和創(chuàng)新活動(dòng)的可持續(xù)性。穩(wěn)定可靠的專(zhuān)利授權(quán)質(zhì)量，既符合社會(huì)預(yù)期，也符合權(quán)利人進(jìn)行專(zhuān)利商業(yè)化的投資要求。大多數(shù)學(xué)者將專(zhuān)利質(zhì)量問(wèn)題視為信息和資源分配問(wèn)題，[9]申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)所涉及的利益主體主要包括：申請(qǐng)人及其人、競(jìng)爭(zhēng)者和第三人，將該義務(wù)賦予申請(qǐng)人符合利益平衡原則。

從該義務(wù)涉及的外部關(guān)系來(lái)看，申請(qǐng)人承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)可矯正信息不對(duì)稱(chēng)，以及應(yīng)對(duì)策略性行為。對(duì)申請(qǐng)人而言，有關(guān)專(zhuān)利質(zhì)量的信息秘藏不宣最符合其利益，因?yàn)閾碛胁缓细竦膶?zhuān)利權(quán)對(duì)申請(qǐng)人而言同樣具有價(jià)值。這些不合格的專(zhuān)利在未予無(wú)效宣告之前也同樣是推定為有效的，該專(zhuān)利的持有人同樣可以進(jìn)行相關(guān)市場(chǎng)的許可而獲取使用費(fèi)，也可限制競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)、劫持競(jìng)爭(zhēng)者而獲取不當(dāng)利益。而競(jìng)爭(zhēng)者試圖掌握專(zhuān)利是否有效的信息和申請(qǐng)人所掌握的信息相比，存在信息不對(duì)稱(chēng)。因?yàn)榘l(fā)明人或其他與專(zhuān)利申請(qǐng)有關(guān)的人是最有可能掌握發(fā)明相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中現(xiàn)有技術(shù)的人，這種信息優(yōu)勢(shì)使得申請(qǐng)人可以在申請(qǐng)過(guò)程中隱匿對(duì)其專(zhuān)利審查不利的信息，阻礙潛在的被許可人或侵權(quán)人知曉該專(zhuān)利的真實(shí)價(jià)值。在我國(guó)專(zhuān)利法中，公眾的意見(jiàn)是審查員在實(shí)質(zhì)審查時(shí)可考慮的因素，但專(zhuān)利審查制度缺乏第三人參與審查過(guò)程的程序保障。而即便能夠參與，譬如可以啟動(dòng)無(wú)效程序，第三人參與的動(dòng)力也會(huì)不足。由于專(zhuān)利無(wú)效具有公共產(chǎn)品的特性，潛在地面臨集體行動(dòng)的困境，專(zhuān)利權(quán)成功地被宣告無(wú)效將產(chǎn)生搭便車(chē)的后果，因?yàn)樵V訟成本由行為人所承擔(dān)，而所有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者都將獲得無(wú)效后的收益。在此情況下，潛在的挑戰(zhàn)者最好的選擇是將無(wú)效之信息留為己用，只有在直接被訴侵權(quán)時(shí)才予以使用。[5]（P753）因此，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)者、第三人來(lái)保障專(zhuān)利審查中的現(xiàn)有技術(shù)信息披露以改善專(zhuān)利授權(quán)質(zhì)量，可能難以產(chǎn)生有益的效果。

從該義務(wù)涉及的內(nèi)部關(guān)系來(lái)看，申請(qǐng)人承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)能夠保障專(zhuān)利申請(qǐng)案撰寫(xiě)的較高質(zhì)量。大量的專(zhuān)利申請(qǐng)文件是由專(zhuān)利人撰寫(xiě)的，從保障授權(quán)質(zhì)量的角度來(lái)說(shuō)，高質(zhì)量的專(zhuān)利申請(qǐng)文件應(yīng)該充分公開(kāi)發(fā)明，以使得本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員能夠予以實(shí)施；授權(quán)的發(fā)明與相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)相比，其具有創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性。然而，隨著專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)的加速和專(zhuān)利申請(qǐng)量的擴(kuò)大，現(xiàn)代專(zhuān)利申請(qǐng)中出現(xiàn)了一些不充分披露或使用模糊性語(yǔ)言來(lái)披露的情形。專(zhuān)利撰寫(xiě)實(shí)務(wù)中，專(zhuān)利申請(qǐng)人常常試圖在公開(kāi)的專(zhuān)利申請(qǐng)文件中保留其關(guān)鍵技術(shù)，一些技術(shù)訣竅（know－h(huán)ow）往往需要向申請(qǐng)人咨詢(xún)才能獲得。[10]如果需要使用專(zhuān)利技術(shù)，通常需要獲得專(zhuān)利許可和相應(yīng)的商業(yè)秘密許可。強(qiáng)化申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，不僅可以保障發(fā)明技術(shù)信息的充分公開(kāi)，也將有助于糾正實(shí)務(wù)中欺詐專(zhuān)利審查部門(mén)的專(zhuān)利文件撰寫(xiě)“技巧”。

（三）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)能夠節(jié)約社會(huì)成本

依我國(guó)專(zhuān)利法之規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)指在申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，包括已有同樣的發(fā)明在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)，在國(guó)內(nèi)外公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知，也已有同樣的發(fā)明由他人向?qū)＠痔岢鲞^(guò)申請(qǐng)的技術(shù)（注：參見(jiàn)《專(zhuān)利法》第22條第4款。）?，F(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的載體形式主要包括專(zhuān)利文獻(xiàn)、科技期刊與書(shū)籍、會(huì)議宣講、與發(fā)明有關(guān)的產(chǎn)品宣傳冊(cè)以及在產(chǎn)業(yè)中予以實(shí)際使用等。

據(jù)美國(guó)學(xué)者的研究，在美國(guó)，現(xiàn)有技術(shù)的平均搜索成本在5000到7000美元之間。[11]正因?yàn)楝F(xiàn)有技術(shù)的檢索需要花費(fèi)較高的成本，且對(duì)于專(zhuān)利申請(qǐng)人而言，這又意味著其申請(qǐng)案可能因這些現(xiàn)有技術(shù)而被駁回。因此，專(zhuān)利申請(qǐng)人自愿公開(kāi)現(xiàn)有技術(shù)的可能性是非常小的。對(duì)美國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)檢索的經(jīng)驗(yàn)分析表明，專(zhuān)利申請(qǐng)人很少引證先前的專(zhuān)利文獻(xiàn)，甚至連其自己的在先專(zhuān)利也未引證。該研究也表明，不同領(lǐng)域的申請(qǐng)人對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的披露是不同的。在同一領(lǐng)域，甚至在同一企業(yè)，申請(qǐng)人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索是不同的：對(duì)其認(rèn)為具有重要價(jià)值的發(fā)明，可能會(huì)引證更多的現(xiàn)有技術(shù)；反之，則引證較少的現(xiàn)有技術(shù)。[12]這表明，專(zhuān)利申請(qǐng)人在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)大都采取了策略性的行為。加之專(zhuān)利審查員缺乏足夠的資源、能力和動(dòng)力去對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行全面的現(xiàn)有技術(shù)檢索，這導(dǎo)致了大量低質(zhì)量的專(zhuān)利被授權(quán)。故而，為提高專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)的質(zhì)量，要求申請(qǐng)人承擔(dān)合理的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)是必要的。

從搜索成本的負(fù)擔(dān)來(lái)看，對(duì)于本國(guó)和外國(guó)的專(zhuān)利文獻(xiàn)之現(xiàn)有技術(shù)，專(zhuān)利審查員具有足夠的資源和便利予以獲??；而于此之外的現(xiàn)有技術(shù)之檢索，在專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量巨大之情形下，則難于獲得完美的檢索結(jié)果。[5]（P754－755）首先，對(duì)于非專(zhuān)利文獻(xiàn)的現(xiàn)有技術(shù)而言，專(zhuān)利申請(qǐng)人是低成本的信息提供者。發(fā)明創(chuàng)造的完成須建立在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，申請(qǐng)人或發(fā)明人對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的了解與專(zhuān)利審查員相比，有比較全面的認(rèn)識(shí)，也是準(zhǔn)確理解其發(fā)明的最佳信息提供者。其次，專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)是申請(qǐng)人所負(fù)擔(dān)的一項(xiàng)審查成本，在申請(qǐng)專(zhuān)利的過(guò)程中，申請(qǐng)人或人一般都會(huì)進(jìn)行一定的現(xiàn)有技術(shù)檢索，并對(duì)其與發(fā)明的相關(guān)性予以評(píng)估，以確定其申請(qǐng)是否明顯不具可專(zhuān)利性，從而避免申請(qǐng)費(fèi)的浪費(fèi)。再次，由于申請(qǐng)人所披露的現(xiàn)有技術(shù)，只是其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)，法律并沒(méi)有要求其進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)的額外檢索，因此并沒(méi)有與專(zhuān)利審查員進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索的費(fèi)用相重合而浪費(fèi)資源。最后，申請(qǐng)人提交的現(xiàn)有技術(shù)信息有可能并未為審查員用于對(duì)申請(qǐng)案的審查，但也有可能啟發(fā)審查員在不同的技術(shù)領(lǐng)域獲取與發(fā)明相關(guān)的信息，這將大大提高專(zhuān)利審查員現(xiàn)有技術(shù)的檢索質(zhì)量。

因此，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)并沒(méi)有增加專(zhuān)利制度關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)的搜索成本，反而改善了審查員獲取現(xiàn)有技術(shù)的質(zhì)量，而對(duì)非專(zhuān)利文獻(xiàn)以及某些技術(shù)領(lǐng)域而言，還會(huì)節(jié)約現(xiàn)有技術(shù)的搜索成本。故此，它符合法律制度安排的效率原則。

（四）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)需要克服的可能問(wèn)題

由于專(zhuān)利申請(qǐng)人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行披露的動(dòng)力不足，如果沒(méi)有配套的制度來(lái)保障該制度的實(shí)施，通過(guò)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)來(lái)提高專(zhuān)利授權(quán)質(zhì)量，將如同“讓黃鼠狼去給雞當(dāng)護(hù)衛(wèi)”。[6]（P720）因此，為保障現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的有效實(shí)施，申請(qǐng)人有意進(jìn)行虛假披露從而誤導(dǎo)專(zhuān)利審查員的行為，以及有意隱瞞現(xiàn)有技術(shù)的行為，都應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。這些法律后果包括駁回專(zhuān)利申請(qǐng)案；在美國(guó)法中，對(duì)于欺詐而通過(guò)審查的專(zhuān)利權(quán)還將不可執(zhí)行。

然而，申請(qǐng)人所進(jìn)行的現(xiàn)有技術(shù)披露仍有可能產(chǎn)生如下問(wèn)題。一是申請(qǐng)人提供的現(xiàn)有技術(shù)信息太多，其中有些信息可能與申請(qǐng)案不相關(guān)，這將浪費(fèi)審查員的閱讀、分析和確認(rèn)的時(shí)間，甚至還可能誤導(dǎo)審查員。由于申請(qǐng)人擔(dān)心未能履行披露義務(wù)而承擔(dān)不利的法律后果，尤其是在美國(guó)，不公平行為原則的適用將及于涉嫌欺詐的權(quán)利要求，故而申請(qǐng)人常常采取的披露策略是，將其所掌握的所有現(xiàn)有技術(shù)都予以披露。盡管法律大都規(guī)定，申請(qǐng)人僅需披露“與發(fā)明有關(guān)的參考資料”，但“相關(guān)性”系依申請(qǐng)人的主觀判斷而定。二是申請(qǐng)人提供的現(xiàn)有技術(shù)信息不準(zhǔn)確。申請(qǐng)人的披露義務(wù)系依誠(chéng)信原則而產(chǎn)生，因而，對(duì)于申請(qǐng)人依其主觀善意而認(rèn)為準(zhǔn)確的現(xiàn)有技術(shù)信息，事實(shí)上可能存在錯(cuò)誤。這同樣將會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)審查員或浪費(fèi)審查資源的后果。三是申請(qǐng)人提供的現(xiàn)有技術(shù)在時(shí)間上有可能太晚。由于我國(guó)專(zhuān)利法并沒(méi)有明確申請(qǐng)人提供參考文獻(xiàn)的具體時(shí)間，如果在審查員進(jìn)行了現(xiàn)有技術(shù)檢索之后再披露，則該制度的適用價(jià)值將變低。

這些問(wèn)題對(duì)于完善該制度具有重要價(jià)值。該制度在強(qiáng)化該義務(wù)法律約束力的同時(shí)，應(yīng)該為申請(qǐng)人提供更為清晰、具體且具可操作性的指引。由于申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露并不取代審查員現(xiàn)有技術(shù)的檢索任務(wù)，提高申請(qǐng)人承擔(dān)該責(zé)任的條件，構(gòu)建其安全港原則是具有合理性的。即，申請(qǐng)人依誠(chéng)信原則所做出的披露，因其主觀上并不具有欺詐之故意而不具可歸責(zé)性，故無(wú)須承擔(dān)相應(yīng)之責(zé)任。這也符合該制度的基本精神。

四、申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的中國(guó)化

（一）模式選擇

人們認(rèn)為，沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家的專(zhuān)利制度是完美的。[12]是否規(guī)定申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，以及申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的強(qiáng)制程度如何，也是如此。因此，對(duì)該制度價(jià)值的判斷，也必須從一個(gè)國(guó)家專(zhuān)利制度的整體出發(fā)才能予以評(píng)價(jià)。

歐盟模式否認(rèn)申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，建立了專(zhuān)門(mén)的、與授權(quán)部門(mén)不同的現(xiàn)有技術(shù)檢索部門(mén)，從而保障了現(xiàn)有技術(shù)檢索的時(shí)間，在大多數(shù)情況下產(chǎn)生了質(zhì)量較高的現(xiàn)有技術(shù)檢索報(bào)告。這被認(rèn)為是歐洲授予的專(zhuān)利質(zhì)量?jī)?yōu)于美國(guó)的原因之一。但如前所述，有些與發(fā)明有關(guān)的、關(guān)鍵的現(xiàn)有技術(shù)信息常常在申請(qǐng)人的控制之下，專(zhuān)利審查員難以通過(guò)有效途徑獲取。盡管一般來(lái)說(shuō)，其競(jìng)爭(zhēng)者也掌握這類(lèi)現(xiàn)有技術(shù)，歐盟專(zhuān)利制度中的異議程序允許其競(jìng)爭(zhēng)者提出該類(lèi)現(xiàn)有技術(shù)，但如前所述，由于存在搭便車(chē)的情況，掌握該類(lèi)信息的競(jìng)爭(zhēng)者常常缺乏參與的動(dòng)機(jī)。此外，分設(shè)不同的專(zhuān)利審查部門(mén)將提高其制度運(yùn)行的成本，間接地影響到專(zhuān)利申請(qǐng)人所承擔(dān)的專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)。據(jù)有關(guān)學(xué)者統(tǒng)計(jì)，歐盟專(zhuān)利的申請(qǐng)費(fèi)用是美國(guó)的三倍。[14]（P918）從社會(huì)成本的節(jié)約來(lái)看，由申請(qǐng)人披露其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)信息可以節(jié)約這部分成本。

申請(qǐng)人披露現(xiàn)有技術(shù)信息能否節(jié)約成本的關(guān)鍵問(wèn)題，是保障申請(qǐng)人披露的信息與申請(qǐng)案的“相關(guān)性”和“準(zhǔn)確性”。美國(guó)模式強(qiáng)化申請(qǐng)人的法律責(zé)任來(lái)保障專(zhuān)利申請(qǐng)中的現(xiàn)有技術(shù)披露，但由于強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)人承擔(dān)“不公平行為原則”下專(zhuān)利不可實(shí)施之法律后果，在訴訟中，侵權(quán)人常常濫用它來(lái)抗辯以試圖逃脫侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)。法院也需要花費(fèi)大量時(shí)間糾纏于申請(qǐng)人是否存在欺詐行為，而不是聚焦于專(zhuān)利實(shí)質(zhì)性方面的審理。例如，是否存在侵權(quán)行為和專(zhuān)利權(quán)是否有效等方面的審理，尤其是申請(qǐng)人主觀上并不具有欺詐故意的情形下，如果過(guò)寬地予以適用則顯得不甚公平。這是導(dǎo)致信息披露過(guò)度的原因之一，也是美國(guó)專(zhuān)利改革法案中不同改革方案所要解決的問(wèn)題（注：在美國(guó)，自2005年以來(lái)，國(guó)會(huì)連續(xù)五年提出專(zhuān)利改革法案，“不公平行為原則”是其改革的重要內(nèi)容之一。而是否限制或強(qiáng)化其適用范圍，則不同的法案有不同的改革方案；但基本分屬于聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)2003年的《促進(jìn)創(chuàng)新：競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利法律政策的適當(dāng)平衡》（強(qiáng)化該原則的建議）和國(guó)家研究委員會(huì)2004年的《21世紀(jì)的專(zhuān)利制度》（限制該原則的適用范圍）所提出的觀點(diǎn)。PTO也采取了類(lèi)似于聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的態(tài)度。）。與美國(guó)模式不同的是，日本模式規(guī)定的申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)并不影響權(quán)利的效力，也無(wú)法為侵權(quán)訴訟中的被告所援引，但不當(dāng)披露或不予披露將是駁回申請(qǐng)的事由。

我國(guó)專(zhuān)利法僅原則性地規(guī)定了申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，其具體制度的構(gòu)建仍需借鑒成功的立法經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)國(guó)情和專(zhuān)利制度的整體架構(gòu)予以考慮。提高專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)來(lái)建立歐盟模式下的專(zhuān)門(mén)審查部門(mén)，將對(duì)我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)人產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的負(fù)擔(dān)，不利于我國(guó)民族企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施；我國(guó)專(zhuān)利法并沒(méi)有授權(quán)前的異議程序，如果將違反該義務(wù)的行為視為可啟動(dòng)無(wú)效程序的事由，則不符合TRIPS等國(guó)際條約的規(guī)定。但是，為保障該義務(wù)的充分實(shí)施，建立有法律約束力的相關(guān)制度是非常重要的。在美國(guó)模式下，違反該義務(wù)的行為將導(dǎo)致專(zhuān)利的不可實(shí)施；而日本模式下，它僅是駁回申請(qǐng)的事由。前者可能導(dǎo)致信息的過(guò)度披露，從而影響審查效率；后者則沒(méi)有公眾的參與，由專(zhuān)利審查部門(mén)來(lái)負(fù)責(zé)判斷義務(wù)履行的情況，也難以克服欺詐行為的存在。

因此，綜合美、日的立法長(zhǎng)處，我國(guó)應(yīng)該建立具有中國(guó)特色的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。即，申請(qǐng)人違反該義務(wù)，將是專(zhuān)利審查部門(mén)予以駁回或視為撤回的事由，但不屬于專(zhuān)利無(wú)效的事由；而對(duì)于社會(huì)公眾而言，申請(qǐng)人所披露的現(xiàn)有技術(shù)不能構(gòu)成侵權(quán)中的等同技術(shù)，它也是現(xiàn)有技術(shù)抗辯的證據(jù)；為鼓勵(lì)披露，對(duì)申請(qǐng)人而言，履行了披露義務(wù)的專(zhuān)利將推定為有效，推定該發(fā)明區(qū)別于所披露的現(xiàn)有技術(shù)，故不能以此來(lái)宣告該發(fā)明屬于所披露的現(xiàn)有技術(shù)而無(wú)效；僅針對(duì)有意進(jìn)行欺詐性披露的申請(qǐng)人使其承擔(dān)不利的法律后果。

（二）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的制度構(gòu)建

申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的制度構(gòu)建應(yīng)該由兩部分組成，其一是披露義務(wù)的要素，其二是違反披露義務(wù)的法律后果。

第一，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)主要由義務(wù)主體、主體的主觀狀態(tài)、披露內(nèi)容、披露時(shí)間和披露方式等組成。

從義務(wù)主體來(lái)看，所有參與專(zhuān)利審查程序的當(dāng)事人都應(yīng)該負(fù)有該披露義務(wù)，主要包括申請(qǐng)人、發(fā)明人和專(zhuān)利人。這能促使這些當(dāng)事人為提高專(zhuān)利授權(quán)質(zhì)量而協(xié)力履行披露義務(wù)。當(dāng)然，這也在三者之間尤其是申請(qǐng)人與人之間產(chǎn)生了內(nèi)部的法律責(zé)任問(wèn)題。例如，如果由于專(zhuān)利人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致未能履行該義務(wù)，其法律后果最終由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)，這可依據(jù)民法上關(guān)于專(zhuān)家責(zé)任的法律規(guī)定來(lái)予以解決。

從義務(wù)主觀要件來(lái)看，該義務(wù)系基于誠(chéng)信原則而產(chǎn)生的法律義務(wù)，因而它要求申請(qǐng)人符合主觀善意之條件，即不能屬于“有意”（intent）忽略與申請(qǐng)案的可專(zhuān)利性有關(guān)之信息，或者有意誤導(dǎo)審查員。申請(qǐng)人的主觀狀態(tài)應(yīng)該包括兩個(gè)方面：一是“知道”該現(xiàn)有技術(shù)的信息，二是“知道”或“應(yīng)該知道”該現(xiàn)有技術(shù)的信息與其申請(qǐng)案是否具有可專(zhuān)利性之間具有重要相關(guān)性。前者并不表明申請(qǐng)人有檢索現(xiàn)有技術(shù)的義務(wù)，而僅是披露其掌握的現(xiàn)有技術(shù)；后者則須依其合理注意義務(wù)來(lái)分析其披露的現(xiàn)有技術(shù)信息是否影響到其申請(qǐng)的發(fā)明之可專(zhuān)利性。由于申請(qǐng)人的主觀狀態(tài)難以認(rèn)定，這可依據(jù)客觀事實(shí)來(lái)予以判定。民法上的理性人標(biāo)準(zhǔn)和合理注意義務(wù)的判斷原則也可以用來(lái)確定行為人主觀狀態(tài)。

從披露的內(nèi)容來(lái)看，申請(qǐng)人須披露對(duì)申請(qǐng)案之可專(zhuān)利性具有關(guān)鍵性?xún)r(jià)值（material）的相關(guān)信息。首先，該信息必須是與其所申請(qǐng)的發(fā)明之可專(zhuān)利性有關(guān)，即必須涉及創(chuàng)造性、新穎性判斷的現(xiàn)有技術(shù)信息。其次，該信息必須是對(duì)發(fā)明的可專(zhuān)利性判斷具有關(guān)鍵性?xún)r(jià)值，而非一切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。但何謂“相關(guān)”信息、何謂“關(guān)鍵性”信息，其判斷標(biāo)準(zhǔn)是應(yīng)該依申請(qǐng)人基于誠(chéng)信原則所判斷，或者依合理審查員之標(biāo)準(zhǔn)，還是依某個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定，在美國(guó)判例法中存在爭(zhēng)議。[4]（P1338－1341）筆者認(rèn)為，從該義務(wù)的法理基礎(chǔ)來(lái)看，依申請(qǐng)人基于誠(chéng)信原則來(lái)判斷的標(biāo)準(zhǔn)具有合理性，但當(dāng)專(zhuān)利審查員需要申請(qǐng)人遞交與申請(qǐng)案相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)時(shí)，申請(qǐng)人未能披露也應(yīng)該是違反披露義務(wù)的行為。對(duì)于社會(huì)公眾而言，基于合理審查員標(biāo)準(zhǔn)而確定需要披露的現(xiàn)有技術(shù)，如果申請(qǐng)人未能披露，則申請(qǐng)人須證明其披露行為系基于誠(chéng)信原則的判斷而做出的，從而證明其披露行為符合法定要求。最后需要指出的是，申請(qǐng)人披露的信息是否必然構(gòu)成專(zhuān)利無(wú)效的信息，則也有值得討論的地方。如果要求披露的信息僅限于有可能構(gòu)成專(zhuān)利無(wú)效的信息，則該義務(wù)的披露范圍將有所減少，可以防止申請(qǐng)人過(guò)度披露而造成信息過(guò)多從而影響審查員的審查活動(dòng)。

從披露方式和時(shí)間來(lái)看，申請(qǐng)人以法定的書(shū)面方式予以披露是適當(dāng)?shù)?，因?yàn)闀?shū)面原則是專(zhuān)利申請(qǐng)的基本原則；而在所有專(zhuān)利審查程序過(guò)程中，申請(qǐng)人均負(fù)有披露義務(wù)，主要是在專(zhuān)利申請(qǐng)與實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求之時(shí)，須依法定形式遞交披露文件，也包括在依專(zhuān)利審查員要求披露其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)信息時(shí)，在法定期限內(nèi)予以披露。

第二，披露義務(wù)的法律后果。它包括履行該義務(wù)的法律后果和未能履行該義務(wù)的法律后果。

履行該義務(wù)將產(chǎn)生有利于申請(qǐng)人和不利于申請(qǐng)人的法律后果。從有利于申請(qǐng)人的法律后果來(lái)看，如果通過(guò)專(zhuān)利審查員審查而獲得授權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，其效力在被無(wú)效宣告之前是推定為有效的；而且，對(duì)于審查通過(guò)的發(fā)明創(chuàng)造，在專(zhuān)利權(quán)無(wú)效糾紛中應(yīng)該推定區(qū)別于其所披露的現(xiàn)有技術(shù)，不能以其披露的現(xiàn)有技術(shù)來(lái)否定該發(fā)明的可專(zhuān)利性。從不利于申請(qǐng)人的法律后果來(lái)看，其披露的現(xiàn)有技術(shù)將不能成為專(zhuān)利權(quán)所及的范圍，涉嫌侵權(quán)人可以此作為現(xiàn)有技術(shù)抗辯的事由，也是適用禁止反悔原則和捐獻(xiàn)原則的事實(shí)依據(jù)。

對(duì)于未能履行該義務(wù)的行為，申請(qǐng)人（專(zhuān)利權(quán)人）將承擔(dān)不利的法律后果。專(zhuān)利審查過(guò)程中，審查員認(rèn)定未能履行披露義務(wù)的申請(qǐng)案將會(huì)被駁回，如日本法和美國(guó)法的規(guī)定；或者視為“撤回”申請(qǐng)，如我國(guó)法的規(guī)定。但在專(zhuān)利授權(quán)之后，未能履行該義務(wù)并不屬于專(zhuān)利無(wú)效之情形，因而不能啟動(dòng)無(wú)效宣告程序。盡管對(duì)發(fā)明的可專(zhuān)利性具有關(guān)鍵價(jià)值的現(xiàn)有技術(shù)可能成為專(zhuān)利無(wú)效的重要事實(shí)，但申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的立法目的不同于無(wú)效宣告制度，前者主要是基于誠(chéng)信義務(wù)以節(jié)約檢索成本，后者是直接保證專(zhuān)利授權(quán)質(zhì)量，故申請(qǐng)人所未能披露的關(guān)鍵性的現(xiàn)有技術(shù)信息，并不一定會(huì)成為發(fā)明不可專(zhuān)利的原因。盡管未能履行該義務(wù)并不使該授予的專(zhuān)利權(quán)無(wú)效，但在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中，專(zhuān)利權(quán)人將承擔(dān)其權(quán)利行使受到限制的法律后果。

判斷違反該義務(wù)的法律要件包括四個(gè)方面：一是未能合法披露與申請(qǐng)案可專(zhuān)利性具有關(guān)鍵性?xún)r(jià)值的現(xiàn)有技術(shù)信息。二是未能履行披露義務(wù)的申請(qǐng)人主觀上屬于有意而為。三是需要衡量行為人的主觀狀態(tài)與未能披露的現(xiàn)有技術(shù)之性質(zhì)，以及衡量有意違反披露義務(wù)的行為是否和將要承擔(dān)的法律責(zé)任相匹配。申請(qǐng)人主觀可歸責(zé)性程度較低或未能披露的現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明之可專(zhuān)利性相關(guān)性不太大，則適用該法律后果的可能性較少；反之，則可能承擔(dān)不同的不利之法律后果。四是對(duì)于上述要件須有確鑿且令人信服的證據(jù)來(lái)予以證明。它要求用以證明上述事實(shí)的證據(jù)具有高度可能性或合理確定性，因而高于民事訴訟中一般采用的優(yōu)勢(shì)證據(jù)，但要低于刑法中的“排除合理懷疑”規(guī)則。

（三）我國(guó)專(zhuān)利制度改造之可能路徑

我國(guó)專(zhuān)利制度的完善可通過(guò)立法與司法兩個(gè)方面來(lái)實(shí)現(xiàn)。從我國(guó)專(zhuān)利法的現(xiàn)行規(guī)定來(lái)看，第36條規(guī)定了申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。因此，可以通過(guò)第36條的配套規(guī)定（如《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》或《專(zhuān)利審查指南》）來(lái)建立具有強(qiáng)制約束力的披露義務(wù)制度。這些配套規(guī)定應(yīng)該包括該義務(wù)的履行主體、主體的主觀狀態(tài)、披露內(nèi)容、披露時(shí)間和披露方式；也應(yīng)該規(guī)定，未能履行披露義務(wù)的行為將視為“撤回”申請(qǐng)。但是，第36條規(guī)定申請(qǐng)人履行披露義務(wù)的時(shí)間是在專(zhuān)利實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求之時(shí)，因而在專(zhuān)利申請(qǐng)文獻(xiàn)公開(kāi)之時(shí)，申請(qǐng)人并不承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。這表明在現(xiàn)有技術(shù)的披露時(shí)機(jī)上仍需要改進(jìn)。因?yàn)閷?duì)于社會(huì)公眾而言，了解與申請(qǐng)案有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)也是具有重要價(jià)值的；對(duì)于專(zhuān)利的形式審查而言，專(zhuān)利審查員了解這些現(xiàn)有技術(shù)也有一定意義。因而，可以借鑒日本專(zhuān)利法完善第26條關(guān)于專(zhuān)利申請(qǐng)文件的規(guī)定：申請(qǐng)人須在申請(qǐng)書(shū)的“背景技術(shù)”中履行現(xiàn)有技術(shù)的披露義務(wù)，從而完善現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的各要素及其法律后果。

由于我國(guó)專(zhuān)利立法的簡(jiǎn)略性特點(diǎn)，許多專(zhuān)利制度的具體內(nèi)容是通過(guò)司法途徑來(lái)予以構(gòu)建的。例如，我國(guó)專(zhuān)利法第59條規(guī)定了專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍，但專(zhuān)利權(quán)利要求的解釋方法、侵權(quán)認(rèn)定的判斷原則等等，都是通過(guò)司法的方式予以確立的。因此，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)也完全可以通過(guò)司法解釋或判例的方式來(lái)予以完備。法院可以通過(guò)兩個(gè)方面來(lái)強(qiáng)化申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。一是通過(guò)現(xiàn)有原則的司法擴(kuò)張來(lái)實(shí)現(xiàn)。例如，在禁止反悔原則的適用、現(xiàn)有技術(shù)抗辯等原則中，可以強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)人披露的現(xiàn)有技術(shù)具有約束力。再比如，在專(zhuān)利權(quán)無(wú)效糾紛的司法解決中，法院可以推定申請(qǐng)人予以披露的現(xiàn)有技術(shù)是區(qū)別于發(fā)明之技術(shù)。二是發(fā)揮適度的司法能動(dòng)性，建立新的舉證責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和侵權(quán)的抗辯事由。為了鼓勵(lì)申請(qǐng)人披露現(xiàn)有技術(shù)，對(duì)于違反該義務(wù)的舉證責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)可以借鑒美國(guó)法的做法，要求主張者承擔(dān)“確鑿且令人信服”的舉證責(zé)任。而為了制裁未能履行披露義務(wù)的行為，法院可以限制專(zhuān)利權(quán)人權(quán)利行使的部分權(quán)能，譬如，降低損害賠償?shù)臄?shù)額，或者限制停止侵害責(zé)任的適用，等等。對(duì)于情節(jié)非常嚴(yán)重的欺詐行為，法院可以借鑒美國(guó)法上的“不公平行為原則”，即專(zhuān)利權(quán)中所涉及的權(quán)利要求將不得在司法中予以執(zhí)行。

五、簡(jiǎn)要結(jié)論

我國(guó)專(zhuān)利法第36條已經(jīng)建立了申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，第26條也規(guī)定專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)的“背景技術(shù)”部分須描述與申請(qǐng)案有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，但我國(guó)并沒(méi)有規(guī)定具有法律約束力的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。為了保障專(zhuān)利授權(quán)質(zhì)量，建立具有法律強(qiáng)制力的披露義務(wù)規(guī)則符合專(zhuān)利制度的立法目的，也符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡原則的要求，同時(shí)能夠節(jié)約專(zhuān)利審查過(guò)程中檢索現(xiàn)有技術(shù)的社會(huì)成本。我國(guó)專(zhuān)利制度可以通過(guò)立法修正和司法創(chuàng)制兩個(gè)方面來(lái)完善現(xiàn)行專(zhuān)利法所規(guī)定的申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。

注釋:

[1]Scott Baker，Can the Courts Rescue Us from the Patent Crisis[J]．88 Texas L．REV．595，599（2010）．

[2][日]吉藤幸朔．專(zhuān)利法概論[M]．宋永林，魏?jiǎn)W(xué)，譯．北京：專(zhuān)利文獻(xiàn)出版社，1990．

[3]Robert J．Goldman，Evolution of the Inequitable Conduct Defense in Patent Litigation[J]．7 HARV．J．L．＆TECH．37，51（1993）．

[4]Christian E．Mammen，Controlling the“Plague”：Reforming the Doctrine of Inequitable Conduct[J]．BERKLEY TECH．L．J．1329，1335（2009）．

[5]Christopher A Cotropia，Modernizing Patent Law’s Inequitable Conduct Doctrine[J]．24 BERKLEY TECH．L．J．723，841（2009）．

[6]Russell S．Magaziner，The U．S．Patent and Trademark Office’s Proposed Information Disclosure Statement Rules：Too Noveland Nonobvious[J]．83 INDIANA L．J．719，726－27（2008）．

[7]安建．中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法釋義[M]．北京：法律出版社，2009．

[8]Vincenzo Denicolò＆Luigi Alberto Franzoni，The Contract Theory of Patents[J]．23 INT’L REV．L．＆ECON．365，366（2004）．

[9]R．Polk Wagner，Understanding Patent－Quality Mechanisms[J]．157 U．PENNSYLVANIA L．REV．2135（2009）．

[10]NOTE．The Disclosure Function of the Patent System（or Lack Thereof）[J]．118 HARV．L．REV．2007，2025（2005）．

[11]Mark A．Lemley，Rational Ignorance at the Patent Office[J]．95 NW．U．L．REV．1495，1510（2001）．

篇4

b.說(shuō)明書(shū)中各部分內(nèi)容，一般以單獨(dú)段落進(jìn)行闡述為好。

c.說(shuō)明書(shū)中要保持用詞的一致性。要使用該技術(shù)領(lǐng)域通用的名詞和術(shù)語(yǔ)，不要使用行話，但是其以特定意義作為定義使用時(shí)，不在此限。

d.使用國(guó)家計(jì)量部門(mén)規(guī)定的國(guó)際通用計(jì)量單位。

e.說(shuō)明書(shū)中可以有化學(xué)式、數(shù)學(xué)式。說(shuō)明書(shū)附圖，應(yīng)附在說(shuō)明書(shū)之后。

f.在說(shuō)明書(shū)的題目和正文中，不能使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)。例如：“最新式的……”，“世界名牌……”。不能使用不確切的語(yǔ)言。例如：“相當(dāng)輕的……”， “……左右”等。也不允許使用以地點(diǎn)、人名等命名的名詞，例如“某氏工具”、“誰(shuí)水麻糖”。商標(biāo)、產(chǎn)品廣告、服務(wù)標(biāo)志等也不允許在說(shuō)明書(shū)中出現(xiàn)。說(shuō)明書(shū)中不允許有對(duì)他人或他人的發(fā)明創(chuàng)造加以誹謗或有意貶低的內(nèi)容。

g.涉及外文技術(shù)文獻(xiàn)或無(wú)統(tǒng)一譯名的技術(shù)名詞時(shí)，要在譯文后注明原文。

（2）說(shuō)明書(shū)的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容

專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第18條規(guī)定了說(shuō)明書(shū)8個(gè)部分的內(nèi)容及行文的順序，除發(fā)明或?qū)嵱眯滦兔Q(chēng)外，一般情況下，各部分應(yīng)當(dāng)至少使用一個(gè)自然段，但不用加序號(hào)和列標(biāo)題。

a.發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q(chēng)。名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)與請(qǐng)求書(shū)中名稱(chēng)一致，簡(jiǎn)潔、明確表達(dá)發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷闹黝}。名稱(chēng)應(yīng)表明或反映發(fā)明是產(chǎn)品還是方法，例如“集成電路氣 密封方法”、“一種電池充電裝置”。名稱(chēng)還應(yīng)盡量反映出發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?duì)象的用途或應(yīng)用領(lǐng)域，例如“汽車(chē)發(fā)電機(jī)”，“緊急或備用電源裝置”。對(duì)于符合單一 性的兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜕暾?qǐng)，應(yīng)當(dāng)將它們?cè)诿Q(chēng)中同時(shí)反映出來(lái)，如“半導(dǎo)體激光器及其生產(chǎn)方法和其生產(chǎn)所用的裝置”。不能使用與發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)無(wú)關(guān)的詞來(lái)命名，字?jǐn)?shù)控制在25個(gè)以?xún)?nèi)。名稱(chēng)應(yīng)寫(xiě)在說(shuō)明書(shū)首頁(yè)的頂部居中位置，下空一行寫(xiě)說(shuō)明書(shū)正文。

b.發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鶎俚募夹g(shù)領(lǐng)域。所屬技術(shù)領(lǐng)域是正文的第一自然段落，一般用一句話說(shuō)明該發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鶎俚募夹g(shù)領(lǐng)域，或所應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域。值得注意的是，這里所指技術(shù)領(lǐng)域是特定的技術(shù)領(lǐng)域，如“半導(dǎo)體制造”，“碳?xì)浠衔铩?，而不是“物理”、“化學(xué)”等廣義的技術(shù)領(lǐng)域。所屬技術(shù)領(lǐng)域的書(shū)寫(xiě)可采用 “本發(fā)明涉及一種…·”，或“本實(shí)用新型是關(guān)于……”的形式。

c.現(xiàn)有技術(shù)和背景技術(shù)。申請(qǐng)人在這一部分應(yīng)寫(xiě)明就其所知，對(duì)發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷睦斫?、檢索、審查有參考作用的現(xiàn)有技術(shù)，并且引證反映這些背景技術(shù)的文件。引證的如果是專(zhuān)利文件，應(yīng)注明授權(quán)國(guó)家，公布或公告的日期，專(zhuān)利號(hào)及名稱(chēng)；如果是書(shū)刊類(lèi)的現(xiàn)有技術(shù)，應(yīng)寫(xiě)明該書(shū)籍或期刊的名稱(chēng)，著者，出版者，出版年月及被引用的章節(jié)或頁(yè)碼。這些現(xiàn)有技術(shù)中應(yīng)包括相近和最接近的已有技術(shù)方案，即與申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)方案的用途相同，技術(shù)實(shí)質(zhì)和使用效果接近的已有技術(shù)方案。這里特別應(yīng)當(dāng)突出最相近的技術(shù)方案，詳細(xì)分析它的技術(shù)特征，客觀指出存在的問(wèn)題或不足，可能時(shí)說(shuō)明這些問(wèn)題或不足的原因。在這一部分也可寫(xiě)本技術(shù)的歷史背景和現(xiàn)狀。

d.發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷脑碌?。在這一部分里要針對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的缺陷，說(shuō)明該發(fā)明或?qū)嵱眯滦鸵鉀Q的技術(shù)課題。語(yǔ)言應(yīng)盡可能簡(jiǎn)潔，不能用廣告式宣傳語(yǔ)言，也不能采用言過(guò)其實(shí)的語(yǔ)言。所提出的目的應(yīng)是所提出的技術(shù)方案實(shí)際上能達(dá)到的直接結(jié)果，而不應(yīng)是發(fā)明人的主觀愿望。一般采用“本發(fā)明（實(shí)用新型）的目的在于避免（克服論述……中的不足（缺點(diǎn)）而提供一種…產(chǎn)品（方法）”的描述形式。

e.發(fā)明或 實(shí)用新型的技術(shù)方案。這一部分應(yīng)清楚、簡(jiǎn)明的寫(xiě)出發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員能夠理解該技術(shù)方案，并能夠利用該技術(shù)方案解決所提出的技術(shù)課題，達(dá)到發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷哪康?。?xiě)法可采用“本發(fā)明（實(shí)用新型）的目的是通過(guò)如下措施來(lái)達(dá)到…”語(yǔ)句開(kāi)始，緊接著用與獨(dú)立權(quán)利要求相一致的措辭，將發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷娜勘匾夹g(shù)特征寫(xiě)出。然后，用諸個(gè)自然段，采用不肯定的語(yǔ)氣記載與諸從屬權(quán)利要求附加特征相一致的技術(shù)特征。在發(fā)明或?qū)嵱眯滦秃?jiǎn)單的情況下，后一部分可不寫(xiě)，而在實(shí)施例中或圖面說(shuō)明中進(jìn)行說(shuō)明，但與獨(dú)立權(quán)利要求一一對(duì)應(yīng)的一段是必要的。

f.發(fā)明或?qū)嵱眯滦团c現(xiàn)有技術(shù)相比具有的優(yōu)點(diǎn)、特點(diǎn)或積極效果。這一部分應(yīng)清楚而有根據(jù)地說(shuō)明發(fā)明或?qū)嵱眯滦团c現(xiàn)有技術(shù)相比，所具有的優(yōu)點(diǎn)和積極效果， 說(shuō)明現(xiàn)有技術(shù)的缺陷，不足或存在的主要弊端。可以從方法或者產(chǎn)品的性能、成本、效率、使用壽命以及方便安全可靠等諸方面進(jìn)行比較。評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)客觀公正，不能以貶低現(xiàn)有技術(shù)來(lái)抬高自己的發(fā)明。

g.對(duì)附圖的說(shuō)明。如果必須用圖來(lái)幫助說(shuō)明發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)有附圖并對(duì)每一幅圖作介紹性說(shuō)明，首先簡(jiǎn)要說(shuō)明附圖的編號(hào)和名稱(chēng)，例如：“圖1是本發(fā)明（實(shí)用新型）的俯視圖”、“圖2是本發(fā)明（實(shí)用新 型）A-A的剖視圖”，接著可以在此逐一說(shuō)明附圖中的每個(gè)標(biāo)注的符號(hào)，或結(jié)合附圖對(duì)發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)特征進(jìn)一步闡述。

h.實(shí)施例或者具體的實(shí)施方式。這一部分應(yīng)詳細(xì)描述申請(qǐng)人認(rèn)為實(shí)施發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷淖詈梅绞?，并將其作為一件典型?shí)例，列出與發(fā)明要點(diǎn)相關(guān)的參數(shù)與條件。必要時(shí)，可以列舉多個(gè)典型、實(shí)例，有附圖的應(yīng)對(duì)照附圖加以說(shuō)明，關(guān)鍵要支持權(quán)利要求，而且要詳細(xì)、具體。

i.如果是涉及微生物方面的申請(qǐng)，文件中還應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明該微生物的特征和分類(lèi)命名，并注明拉丁文名稱(chēng)。

前述說(shuō)明書(shū)的幾個(gè)部分，一般都要采用單獨(dú)段落進(jìn)行闡述。但對(duì)內(nèi)容特別簡(jiǎn)單的發(fā)明創(chuàng)造，第e、g、h可以合為一段進(jìn)行闡述。

（3）說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)中常見(jiàn)的錯(cuò)誤

a.沒(méi)有按要求的8個(gè)部分來(lái)撰寫(xiě)。一般初學(xué)者在沒(méi)有掌握正確的寫(xiě)法之前，容易把自己原來(lái)的職業(yè)習(xí)慣帶到撰寫(xiě)專(zhuān)利文件中來(lái)。如有人用寫(xiě)論文的方法撰寫(xiě)說(shuō)明書(shū)。寫(xiě)論文一般以理論為主，以實(shí)驗(yàn)裝置和產(chǎn)品為輔，重點(diǎn)說(shuō)明一種理論的成立，而專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)是以具體的技術(shù)方案為主，理論說(shuō)明可有可無(wú)。有些人采用撰寫(xiě)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)的方法來(lái)撰寫(xiě)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)也是不對(duì)的。

b.沒(méi)有充分公開(kāi)。說(shuō)明書(shū)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行充分的公開(kāi)，是為了說(shuō)明申請(qǐng)的內(nèi)容具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。專(zhuān)利局可以根據(jù)說(shuō)明書(shū)給出的內(nèi)容決定是否授予

專(zhuān)利權(quán)。因此，說(shuō)明書(shū)公開(kāi)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)給權(quán)利要求以支持，否則，就不會(huì)授予專(zhuān)利權(quán)。有些說(shuō)明書(shū)通常說(shuō)明產(chǎn)品和方法的功能，對(duì)實(shí)質(zhì)性技術(shù)內(nèi)容，如產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和方法的步驟沒(méi)有公開(kāi)，這是不允許的，也是不能夠獲得專(zhuān)利權(quán)的。

c.說(shuō)明書(shū)內(nèi)容不支持權(quán)利要求。權(quán)利要求書(shū)中使用的措詞和對(duì)特征的描述應(yīng)與說(shuō)明書(shū)完全一致。有的申請(qǐng)人撰寫(xiě)說(shuō)明書(shū)時(shí)隨心所欲，將一特征使用多種措詞，勢(shì)必造成說(shuō)明書(shū)不支持權(quán)利要求。

d.發(fā)明的任務(wù)和內(nèi)容不符合單一性原則。申請(qǐng)人往往忽略“一發(fā)明一申請(qǐng)”的原則，容易把一項(xiàng)科研全過(guò)程的成果寫(xiě)人一份申請(qǐng)中，這也是常見(jiàn)錯(cuò)誤之一。

e.使用廣告性宣傳用語(yǔ)，不適當(dāng)?shù)刭H低現(xiàn)有技術(shù)，無(wú)根據(jù)地夸大自己發(fā)明。另外寫(xiě)入很多與發(fā)明內(nèi)容無(wú)關(guān)的文字，這也是不允許的。

（4）怎樣撰寫(xiě)好說(shuō)明書(shū)

一般來(lái)說(shuō)，要撰寫(xiě)好專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)應(yīng)遵循以下基本步驟：

a.全面研究、分析發(fā)明，確定發(fā)明的技術(shù)領(lǐng)域，深入了解發(fā)明的實(shí)質(zhì)。在這個(gè)過(guò)程中，要準(zhǔn)確確定發(fā)明的技術(shù)領(lǐng)域，應(yīng)結(jié)合IPC國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法來(lái)進(jìn)行。在分析發(fā)明的實(shí)質(zhì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明人的“發(fā)明點(diǎn)”進(jìn)行認(rèn)真分析。如是產(chǎn)品發(fā)明，要深入研究產(chǎn)品的靜態(tài)結(jié)構(gòu)、動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)以及使用操作過(guò)程。如果是方法發(fā)明，應(yīng)深入研究其各個(gè)步驟和工序，以及各個(gè)工序中使用的工藝參數(shù)和條件。

b.要認(rèn)真進(jìn)行全面檢索。 做好專(zhuān)利申請(qǐng)前的檢索，是申請(qǐng)人撰寫(xiě)好申請(qǐng)文件和順利獲得批準(zhǔn)的前提條件。檢索工作可委托湖北省專(zhuān)利管理局信息中心辦理。申請(qǐng)人對(duì)檢索的結(jié)果要進(jìn)行分析研 究，以確定哪些是屬于影響新穎性的材料，哪些是影響創(chuàng)造性的材料，哪些僅僅是背景材料。對(duì)關(guān)鍵的材料要深入研究。

c.確定最接近的對(duì)比文件。在檢索結(jié)果證明發(fā)明不喪失新穎性后要確定最相關(guān)的文獻(xiàn)。特別是對(duì)于改進(jìn)發(fā)明，應(yīng)對(duì)發(fā)明原型的文獻(xiàn)進(jìn)人深入細(xì)致的分析，明確它的優(yōu)點(diǎn)和不足，根據(jù)它的不足可以提出本發(fā)明的任務(wù)，同時(shí)要確定它與本發(fā)明共有的必要技術(shù)特征。

d.明確保護(hù)范圍。如何確定一個(gè)合適的保護(hù)范圍很重要。太寬了，審查員通不過(guò)，專(zhuān)利批不了，太窄了，發(fā)明人的利益不能得到充分的保護(hù)。所以應(yīng)選擇一個(gè)盡可能寬的、但又能夠通過(guò)審查的、合適的保護(hù)范圍。

篇5

參加申請(qǐng)xx市級(jí)“xx中心”的申請(qǐng)工作，并獲得了成功。

作為教務(wù)系統(tǒng)管理員，處理日常系統(tǒng)問(wèn)題，聯(lián)系廠家提出需求，使得教學(xué)管理軟件適合我院實(shí)際教學(xué)管理的運(yùn)營(yíng)需求，對(duì)于小問(wèn)題能夠作到自行解決，保證系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定，沒(méi)有出現(xiàn)教學(xué)管理運(yùn)行事故。

篇6

⑶　│

名稱(chēng)│

──┬─────────────────────┤（實(shí)用新型）

⑷　│姓　名├───────────

設(shè)│或名稱(chēng)│

計(jì)├─────────────────────┤⑵

人│地址　│

──┼─────────────────────┴───────────

⑸　│姓名或名稱(chēng)　電　話

├─────────────────────────────────

│郵　政

申│地　址

請(qǐng)│編　碼

人├─────────────────────────────────

│國(guó)籍或總部所經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所

│在地國(guó)家名稱(chēng)所在地國(guó)家名稱(chēng)

├─────────────────────────────────

│代表姓名

──┼─────────────────────────────────

⑹　│名　稱(chēng)　地址

專(zhuān)├─────────────────────────────────

利│專(zhuān)利局給出的　機(jī)構(gòu)所在地區(qū)

代│

理│機(jī)構(gòu)代碼　郵　政　編　碼

機(jī)├─────────────────────────────────

構(gòu)│人姓名登　記　號(hào)

──┴─────────────────────────────────

⑺

已在中國(guó)政府主辦或承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出請(qǐng)求費(fèi)用減緩

已在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表

──────────────────┬─────────────────

⑻申請(qǐng)文件清單　│⑼附加文件清單

1．請(qǐng)求書(shū)　份　每份　頁(yè)│　人委托書(shū)不喪失新穎

2．權(quán)利要求書(shū)　份　每份　頁(yè)　項(xiàng)│　性的證明文件

3．說(shuō)明書(shū)　份　每份　頁(yè)│　要求優(yōu)先權(quán)聲明

4．說(shuō)明書(shū)附圖　份　每份　頁(yè)　幅│

5．說(shuō)明書(shū)摘要　份　每份　頁(yè)│　優(yōu)先權(quán)證明材料

6．摘要附圖份　每份　頁(yè)　幅│

────────────┬─────┴───────┬─────────

⑽上述以外的設(shè)計(jì)人　│⑾上述以外的申請(qǐng)人│⑿申請(qǐng)人或機(jī)構(gòu)

│　│　簽章

│　│

│　│年　月　日

────────────┴─────────────┴─────────

2．說(shuō)明

（1）申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利，應(yīng)當(dāng)提交實(shí)用新型專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求

書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖、說(shuō)明書(shū)摘要和摘要附圖等申請(qǐng)文件。

（2）申請(qǐng)文件一式兩份（正副本各一份）。允許使用復(fù)印件，但申請(qǐng)人或代

理機(jī)構(gòu)簽章不得復(fù)印。

（3）填寫(xiě)本表必須使用中文。外國(guó)人名、地名如無(wú)統(tǒng)一中文譯文明應(yīng)當(dāng)注明

原文。

（4）表中的“”供填表人在填寫(xiě)選擇性項(xiàng)目時(shí)使用，若有方格后所述情況，

應(yīng)在方格內(nèi)標(biāo)上“√”號(hào)。

（5）本表第⑴⑵兩欄由專(zhuān)利局填寫(xiě)。

（6）本表第⑶欄“實(shí)用新型名稱(chēng)”應(yīng)簡(jiǎn)短明確，體現(xiàn)該實(shí)用新型的類(lèi)別。各

文件中的實(shí)用新型名稱(chēng)應(yīng)一致。

（7）申請(qǐng)人是單位的，應(yīng)使用單位全稱(chēng)。申請(qǐng)人是單位又未委托人的，

應(yīng)在該單位指定一名代表聯(lián)系人，填在第⑸欄“代表姓名”后面；兩個(gè)以上單位共

同申請(qǐng)的，應(yīng)協(xié)商推選出一個(gè)單位作為所有申請(qǐng)人的代表，并在該單位指定一名代

表聯(lián)系人，分別填在第⑸欄“姓名或名稱(chēng)”及“代表姓名”后面，申請(qǐng)人委托

人的，第⑸欄“代表姓名”不必填寫(xiě)。

（8）有多個(gè)設(shè)計(jì)人、申請(qǐng)人時(shí)，在本表第⑴、⑸欄中只填寫(xiě)一個(gè)，其余的分

別填在第⑽、⑾欄中，本表⑿欄應(yīng)由第⑸或第⑹欄中的申請(qǐng)人或機(jī)構(gòu)簽字或蓋

章。

（9）本表第⑹欄中人登記號(hào)指人在中國(guó)專(zhuān)利局的登記號(hào)。未向?qū)＠?/p>

局登記的人不具有人資格。機(jī)構(gòu)指定人時(shí)不得超過(guò)兩人。

（10）通訊地址應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確、符合慣例，以能迅速投遞為準(zhǔn)。

（11）本表各欄填寫(xiě)不下時(shí)，可另附與本表同樣大小和質(zhì)量相當(dāng)?shù)陌准埨m(xù)寫(xiě)。

續(xù)寫(xiě)時(shí)，應(yīng)注明續(xù)欄編號(hào)。

篇7

2021最新轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書(shū)1尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：

你們好!

我叫韓飛，與20__年_月_日進(jìn)入楚澳公司，根據(jù)公司的安排，在孟樓鎮(zhèn)亞圣?河畔新城項(xiàng)目部擔(dān)任文員并負(fù)責(zé)建筑材料送檢等工作。

入公司三個(gè)月來(lái)，本人工作認(rèn)真、細(xì)心具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉積極，工作熱情高;性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力強(qiáng)，能夠完成領(lǐng)導(dǎo)交付的工作，不管是在文稿處理上還是在建筑材料送檢上都能按時(shí)完成，積極學(xué)習(xí)新知識(shí)、技能、注重自身發(fā)展和進(jìn)步。

三個(gè)月來(lái)，我在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的熱心幫助及關(guān)愛(ài)下取得了一定的進(jìn)步，綜合看來(lái)，我覺(jué)得自己還有以下不足：

1、有時(shí)候辦事不夠干練，言行舉止沒(méi)注重約束自己;

2、工作主動(dòng)性還是發(fā)揮的不夠，對(duì)工作的預(yù)見(jiàn)性和創(chuàng)作性不夠，離領(lǐng)導(dǎo)的要求還有一定的距離。

3、業(yè)務(wù)知識(shí)方面特別是相關(guān)法律法規(guī)掌握的還不夠扎實(shí)等。

在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會(huì)進(jìn)一步嚴(yán)格要求自己，虛心向老同志們學(xué)習(xí)，我相信憑著自己的責(zé)任心和信心，一定能夠改正這些缺點(diǎn)，爭(zhēng)取在各方面取得更大的進(jìn)步。

來(lái)到這里工作，我最大的收獲莫過(guò)于在精神、思想境界、還是在業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力上都得到了很大的進(jìn)步與提高，也激勵(lì)我在工作中不斷前進(jìn)與完善。我明白了企業(yè)的美好明天要靠大家的努力去創(chuàng)造，相信在全體員工的共同努力下，企業(yè)的美好明天更輝煌。在以后的工作中我將更加努力上進(jìn)，希望上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)正。

此致

敬禮!

申請(qǐng)人：

日期：

2021最新轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書(shū)2尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：

我是院的，于20__年_月_日成為本公司的試用員工。在這段時(shí)間里，工作扎實(shí)，積極進(jìn)取，能夠按時(shí)完成設(shè)計(jì)任務(wù)，基本能夠勝任本職工作，現(xiàn)申請(qǐng)轉(zhuǎn)為正式員工。

入職后，主要從事施工圖設(shè)計(jì)，至今基本熟悉了設(shè)計(jì)的整個(gè)流程。在工作中，一直嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真及時(shí)做好領(lǐng)導(dǎo)布置的各項(xiàng)任務(wù);不懂之處虛心向同事請(qǐng)教，不斷提高完善自己。

在此，我特地感謝各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和同事對(duì)我入職后的指導(dǎo)和幫助，感謝各專(zhuān)業(yè)同事對(duì)我工作中不足之處給予的指正和幫助。

公司融洽和諧的工作氛圍、團(tuán)結(jié)向上的企業(yè)文化，使我很快適應(yīng)了這里的工作環(huán)境，與同事們成為很好的合作伙伴，團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力也進(jìn)一步提升。

大學(xué)畢業(yè)以來(lái)我一直很喜歡這個(gè)行業(yè)，這些年來(lái)我學(xué)到了很多，感悟了很多;看到景觀行業(yè)的迅速發(fā)展，我深深地感到驕傲和自豪，也更加希望以一名正式員工的身份為效力、盡職。

在此我提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，我會(huì)用謙虛的態(tài)度和飽滿(mǎn)的熱情做好本職工作，為公司創(chuàng)造價(jià)值，與公司一同展望美好的未來(lái)!

此致

敬禮!

申請(qǐng)人：

20__年_月_日

2021最新轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書(shū)3尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

我是辦公室文員__，20__年2月24日進(jìn)入__公司，成為公司的一位使用員工，到公司已經(jīng)三個(gè)月，試用期已滿(mǎn)。在這段時(shí)間內(nèi)，我自認(rèn)為能夠完全勝任工作，根據(jù)公司的規(guī)章制度，先申請(qǐng)轉(zhuǎn)為正式員工。

根據(jù)公司需要，擔(dān)任公司的辦公室文員一職。在公司工作的這段時(shí)間內(nèi)，我的主要工作是公司文件與資料的保管、員工的考勤報(bào)表及協(xié)調(diào)各部門(mén)工作等，在工作中我一直嚴(yán)格要求自己，努力工作，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交待的`每一項(xiàng)工作，積極配合公司各部門(mén)各員工工作，虛心向領(lǐng)導(dǎo)和同事學(xué)習(xí)不懂的問(wèn)題，學(xué)到很多新的知識(shí)，不斷提高自己充實(shí)自己，讓我更深刻的意識(shí)到，一個(gè)完美優(yōu)秀的團(tuán)體要靠大家每個(gè)人去努力。

初入公司難免出現(xiàn)一些小差小錯(cuò)需要領(lǐng)導(dǎo)指正;但前事之鑒，后事之師，這些經(jīng)歷也讓我不斷成熟，在處理各種問(wèn)題時(shí)考慮得更全面，杜絕類(lèi)似失誤的發(fā)生。在此，我要特地感謝公司的領(lǐng)導(dǎo)和同事對(duì)我的入職指引和幫助，感謝大家對(duì)我工作中出現(xiàn)的失誤給與提醒和指正。我喜歡這份工作，看到了公司迅速的發(fā)展和美好的前景，我希望在以后的工作中通過(guò)自己的努力能為公司做小小的貢獻(xiàn)。還有，公司的規(guī)模、公司的管理讓我覺(jué)得很適應(yīng)，所以迫切希望成為公司的一名正式員工，實(shí)現(xiàn)自己的人生價(jià)值。

在此提出我的轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，懇請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)給我繼續(xù)鍛煉自己、實(shí)現(xiàn)自己理想的機(jī)會(huì)，同河南__公司一起展望美好未來(lái)，懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)特此批準(zhǔn)。

此致

敬禮

申請(qǐng)人：___

20__年_月_日

2021最新轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書(shū)4尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

我叫__，于20__年6月6日進(jìn)入公司，根據(jù)公司的需要，目前擔(dān)任__一職，負(fù)責(zé)__工作。本人工作認(rèn)真、細(xì)心且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力;責(zé)任感強(qiáng)，確實(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦，配合各部門(mén)負(fù)責(zé)人成功地完成各項(xiàng)工作;積極學(xué)習(xí)新知識(shí)、技能，注重自身發(fā)展和進(jìn)步。我自6月6日工作以來(lái)，一直從事__工作，因此，我對(duì)公司這個(gè)崗位的工作可以說(shuō)駕輕就熟，并且我在很短的時(shí)間內(nèi)熟悉了公司以及有關(guān)工作的基本情況，馬上進(jìn)入工作。

在本部門(mén)的工作中，我勤奮工作，獲得了本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和同事的認(rèn)同。當(dāng)然，在工作中我也出現(xiàn)了一些小的差錯(cuò)和問(wèn)題，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)也及時(shí)給我指出，促進(jìn)了我工作的成熟性。

如果說(shuō)剛來(lái)的那幾天僅僅是從簡(jiǎn)介中了解公司，對(duì)公司的認(rèn)識(shí)僅僅是皮毛的話，那么隨著時(shí)間的推移，我對(duì)公司也有了更為深刻的了解。公司寬松融洽的工作氛圍、團(tuán)結(jié)向上的企業(yè)文化，讓我很快進(jìn)入到了工作角色中來(lái)。這就好比一輛正在進(jìn)行磨合的新車(chē)一樣，一個(gè)好的司機(jī)會(huì)讓新車(chē)的磨合期縮短，并且會(huì)很好的保護(hù)好新車(chē)，讓它發(fā)揮出最好的性能。咱們公司就是一名優(yōu)秀的司機(jī)，新員工就是需要渡過(guò)磨合期的新車(chē)，在公司的領(lǐng)導(dǎo)下，我會(huì)更加嚴(yán)格要求自己，在作好本職工作的同時(shí)，積極團(tuán)結(jié)同事，搞好大家之間的關(guān)系。在工作中，要不斷的學(xué)習(xí)與積累，不斷的提出問(wèn)題，解決問(wèn)題，不斷完善自我，使工作能夠更快、更好的完成。我相信我一定會(huì)做好工作，成為優(yōu)秀的聞天人中的一份子，不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的期望。

總之，在這一個(gè)月的工作中，我深深體會(huì)到有一個(gè)和諧、共進(jìn)的團(tuán)隊(duì)是非常重要的，有一個(gè)積極向上、大氣磅礴的公司和領(lǐng)導(dǎo)是員工前進(jìn)的動(dòng)力。公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺(tái)，我就要珍惜這次機(jī)會(huì)，為公司的發(fā)展竭盡全力。在此我提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，希望自己能成為公司的正式員工，懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)予以批準(zhǔn)。

此致

敬禮!

申請(qǐng)人：

日期：

2021最新轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書(shū)5尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

我于20__年6月18日成為公司的試用員工，至今三個(gè)月試用期已滿(mǎn)，根據(jù)公司規(guī)章制度，現(xiàn)申請(qǐng)轉(zhuǎn)為正式員工。

在崗試用期間，我一直嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真及時(shí)做好每一項(xiàng)工作，不懂的題目虛心向同事學(xué)習(xí)請(qǐng)教，不斷進(jìn)步充實(shí)自己，?？茨鼙M早獨(dú)當(dāng)一面，為公司做出更大的貢獻(xiàn)。當(dāng)然，初次接觸到這個(gè)崗位，難免出現(xiàn)一些小差小錯(cuò)需領(lǐng)導(dǎo)指正;但前事之鑒，后事之師，這些經(jīng)歷也讓我不斷成熟，在處理各種題目時(shí)考慮得更全面，杜盡類(lèi)似六一兒童節(jié)發(fā)言稿學(xué)校失誤的發(fā)生。在此，我要特地感謝部分的領(lǐng)導(dǎo)和同事對(duì)我的進(jìn)職指引和幫助，感謝他們對(duì)我工作中出現(xiàn)的失誤的提醒和指正。

經(jīng)過(guò)這三個(gè)月，我現(xiàn)在已經(jīng)能夠獨(dú)立上崗當(dāng)然我還有很多不足，處理題目的經(jīng)驗(yàn)方面有待進(jìn)步，團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力也需要進(jìn)一步增強(qiáng)，需要不斷繼續(xù)學(xué)習(xí)以進(jìn)步我自己的業(yè)務(wù)能力。

這三個(gè)月來(lái)我學(xué)到了很多，感悟了很多;看到公司的迅速發(fā)展，我深深地感到驕傲和自豪，也更加迫切的?？匆砸幻絾T工的身份在這里工作，實(shí)現(xiàn)自己的奮斗目標(biāo)，體現(xiàn)自己的人生價(jià)值，和公司一起成長(zhǎng)。

在此我提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)給我繼續(xù)鍛煉自己、實(shí)現(xiàn)理想的機(jī)會(huì)。我會(huì)用謙虛的態(tài)度和飽滿(mǎn)的熱情做好我的本職工作，為公司創(chuàng)造價(jià)值，同公司一起展看美好的未來(lái)!

此致

篇8

辦理社保轉(zhuǎn)移申請(qǐng)書(shū)范文

尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：

你們好!

本人于__年10月進(jìn)入公司工作，至今已有7個(gè)多月，在此感謝公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的栽培和幫助!公司的不斷發(fā)展壯大，我個(gè)人的能力也在不斷提升和進(jìn)步。我很珍惜并且熱愛(ài)這份工作，為了更好的投入工作，長(zhǎng)久的成為開(kāi)元的員工，本人申請(qǐng)參加社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)。在此，特向公司申請(qǐng)幫我辦理社保，望公司領(lǐng)導(dǎo)給予批準(zhǔn)辦理，謝謝!

申請(qǐng)人：

__年__ 月__ 日

辦理社保轉(zhuǎn)移申請(qǐng)書(shū)范文

尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：

首先感謝公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的栽培和幫助。我身為某某某公司的一名員工感到很自豪!自加盟公司以來(lái)，在您的領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下，學(xué)到了好多書(shū)本上學(xué)不到的知識(shí)，有公司親如家的感覺(jué)，找到了自己的用武之地，愿在今后的工作中與公司同呼吸共命運(yùn)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，發(fā)揮自己的聰明才智。為解除我的后顧之憂，請(qǐng)求公司幫助給我解決社保問(wèn)題。

此致

敬禮!

申請(qǐng)人：

辦理社保轉(zhuǎn)移申請(qǐng)書(shū)范文

尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：

您好，本人加入長(zhǎng)興公司差不多二年了，至今一直表現(xiàn)良好，能服從公司規(guī)章制度，刻苦耐勞，因長(zhǎng)期未有購(gòu)買(mǎi)社保，現(xiàn)向公司申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)社保，望公司批準(zhǔn)為盼。

篇9

入職之初，本項(xiàng)目剛進(jìn)入地下室底板施工階段，我首先埋頭看圖，去現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)安裝預(yù)埋工作，檢查安裝工程是否按照?qǐng)D紙及相關(guān)圖集施工。

協(xié)助專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位所提交的安裝施工組織設(shè)計(jì)，消防施工組織設(shè)計(jì)，分包單位資質(zhì)、人員資格及組織結(jié)構(gòu)，提出我的審查意見(jiàn)，一方面鍛煉自己的能力，另一方面對(duì)比自己的不足。

協(xié)助專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師編寫(xiě)安裝監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。承擔(dān)監(jiān)理細(xì)則的電腦錄入工作。隨著安裝工程的進(jìn)展，我完成了對(duì)本項(xiàng)目從陌生到熟悉的過(guò)程。我到公司的第一個(gè)月雖然工作比較繁忙，但同時(shí)也感受到了工作的快樂(lè)。

二、有理有據(jù)，大膽管理。

對(duì)進(jìn)場(chǎng)的原材料嚴(yán)格把關(guān)：焊接鋼管、熱鍍鋅扁鐵及熱鍍鋅鋼管等水電安裝材料的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)廠家、合格證等質(zhì)量證明文件是否與進(jìn)場(chǎng)材料報(bào)審表一致，是否符合設(shè)計(jì)要求。

對(duì)施工工藝嚴(yán)格控制：檢查管道螺紋的制作質(zhì)量、安裝位置、接頭處理排水套管制作、壁厚及數(shù)量、套管位置及標(biāo)高是否符合施工圖紙及規(guī)范要求。并著重檢查建筑電氣的接地焊接質(zhì)量。

混凝土澆搗過(guò)程參與旁站監(jiān)理，一方面是對(duì)項(xiàng)目部工作的支持，同時(shí)也可以監(jiān)督安裝施工單位控制預(yù)埋件不堵塞。

篇10

首先感謝____能給我這個(gè)機(jī)會(huì)，讓我在____這個(gè)溫馨的大家庭里工作、學(xué)習(xí)、成長(zhǎng)。

我是____咨詢(xún)有限公司____分公司的一名專(zhuān)案。光陰似箭日月如梭，轉(zhuǎn)眼間我來(lái)到公司已經(jīng)兩個(gè)多月了，能夠成為這個(gè)大家庭的一份子使我倍感榮幸!到公司工作的兩個(gè)月時(shí)間里，我接觸了不少的人和事，這是我人生中非常珍貴的經(jīng)歷，也給我留下了精彩美好的回憶。

我于____年____月____日進(jìn)入公司，根據(jù)公司的需要和自身的選擇，目前擔(dān)任銷(xiāo)售專(zhuān)案一職，負(fù)責(zé)項(xiàng)目日常銷(xiāo)售管理工作。在工作過(guò)程中，我收獲頗大，不僅深刻了解自己、認(rèn)識(shí)自己，而且為我以后職業(yè)的規(guī)劃找到了方向和目標(biāo)。在此非常誠(chéng)懇地向公司提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，希望公司領(lǐng)導(dǎo)予以批準(zhǔn)。以下是本人在實(shí)習(xí)期間工作情況的概述。

一、個(gè)人工作總結(jié)

公司積極向上的文化氛圍，讓我很快進(jìn)入到了工作角色中來(lái)。這就好比一輛正在進(jìn)行磨合的新車(chē)一樣，一個(gè)好的司機(jī)會(huì)讓新車(chē)的磨合期縮短，并且會(huì)很好的保護(hù)好新車(chē)，讓它發(fā)揮出最好的性能。我們公司就是一名優(yōu)秀的司機(jī)，新員工就是需要渡過(guò)磨合期的新車(chē)，在公司的領(lǐng)導(dǎo)下，我會(huì)更加嚴(yán)格要求自己，在做好本職工作的同時(shí)，積極團(tuán)結(jié)同事，搞好大家之間的關(guān)系。在工作中，要不斷的學(xué)習(xí)與積累，不斷的提出問(wèn)題，解決問(wèn)題，不斷完善自我，使工作能夠更快、更好的完成。我相信我一定會(huì)全力以赴做好本職工作，不斷努力提高自己，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的同策人，不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的期望。

來(lái)到____項(xiàng)目的這段時(shí)間里，我從初期的困惑到今天的堅(jiān)信這期間經(jīng)歷了很多，也感觸很多。兩個(gè)多月來(lái)，我在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的熱心幫助及關(guān)愛(ài)下取得了一定的進(jìn)步，綜合看來(lái)，我覺(jué)得自己還有以下的缺點(diǎn)和不足：

1、作為項(xiàng)目操盤(pán)手，銷(xiāo)售策略方面明顯存在不足與缺陷;

2、有時(shí)候辦事不夠干練，言行舉止沒(méi)注重約束自己;

3、對(duì)工作的預(yù)見(jiàn)性和創(chuàng)造性不夠，離領(lǐng)導(dǎo)的要求還有一定的距離;

4、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)差強(qiáng)人意等等。

這段時(shí)間里，我深深體會(huì)到有一個(gè)和諧、共進(jìn)的團(tuán)隊(duì)是非常重要的，有一個(gè)積極向上、大氣磅礴的公司和領(lǐng)導(dǎo)是員工前進(jìn)的動(dòng)力。公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺(tái)，所以我更加珍惜這次機(jī)會(huì)，為公司的發(fā)展竭盡全力。

本人工作認(rèn)真、細(xì)心且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力;責(zé)任感強(qiáng)，確實(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦，配合各部門(mén)負(fù)責(zé)人成功地完成各項(xiàng)工作;積極學(xué)習(xí)新知識(shí)、技能，注重自身發(fā)展和進(jìn)步，平時(shí)利用下班時(shí)間通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，來(lái)提高自己的綜合素質(zhì)，目前正自學(xué)大學(xué)課程，計(jì)劃報(bào)考全國(guó)高等教育自學(xué)考試，以期將來(lái)能學(xué)以致用，同公司共同發(fā)展、進(jìn)步。

二、個(gè)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及近期的工作計(jì)劃和執(zhí)行重點(diǎn)

對(duì)年輕人而言，銷(xiāo)售或許是最可能在短時(shí)間內(nèi)獲得成功的職業(yè)。但對(duì)于我來(lái)說(shuō)，8年的銷(xiāo)售經(jīng)驗(yàn)，讓我明白，銷(xiāo)售是一個(gè)既辛苦，又考驗(yàn)人綜合能力的工作。我深深喜歡并熱愛(ài)這份充滿(mǎn)機(jī)遇與挑戰(zhàn)的工作。

對(duì)于我個(gè)人來(lái)說(shuō)，現(xiàn)在最重要的就是管理好我的團(tuán)隊(duì)?！短煜聼o(wú)賊》中有一句比較經(jīng)典的話：黎叔說(shuō)人心散了，隊(duì)伍不好帶了，如果拿來(lái)用在團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與管理上，實(shí)在是一語(yǔ)驚醒夢(mèng)中人。如今的企業(yè)界，一直在討論著如何管理好團(tuán)隊(duì)，特別是如何管理好銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)。那什么才是團(tuán)隊(duì)管理的核心呢?我認(rèn)為關(guān)鍵在于 人心。那么，作為銷(xiāo)售部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)者，究竟該怎樣做，才能高效地管理好自己的團(tuán)隊(duì)?我認(rèn)為要做到如下幾點(diǎn)：

1、團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成高于一切

團(tuán)隊(duì)成員的素質(zhì)、技能、心態(tài)將直接影響到團(tuán)隊(duì)的整體水平及工作效率的發(fā)揮。大部分的企業(yè)人力資源部對(duì)于各部門(mén)相關(guān)崗位都有較規(guī)范的規(guī)定，因此，對(duì)于自己團(tuán)隊(duì)成員的選擇應(yīng)該注意如下幾個(gè)方面：

(1)選擇復(fù)合型人才

一個(gè)優(yōu)秀的銷(xiāo)售人員一定是個(gè)雜家：不管對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)還是宗教、釣魚(yú)或者足球都應(yīng)有所了解。因?yàn)樗麄兯鶑氖碌氖且豁?xiàng)與人溝通的工作，每天要遇到不同類(lèi)型的客戶(hù)，不同的客戶(hù)就應(yīng)當(dāng)運(yùn)用不同的方式。降龍十八掌雖然厲害，但真正與對(duì)手過(guò)招時(shí)還是得靈活運(yùn)用，對(duì)手不可能等你擺好架式從第一掌打到第十八掌。

(2)招聘過(guò)程結(jié)構(gòu)化

要想提高招聘效率，保證招聘質(zhì)量，就應(yīng)該花點(diǎn)時(shí)間建立一套招聘程序。應(yīng)該和人力資源經(jīng)理一起，確定銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)各個(gè)成員的職責(zé)，對(duì)應(yīng)各職能的應(yīng)對(duì)技能、經(jīng)驗(yàn)、素質(zhì)等方面制定規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，再依據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)筆試或面試問(wèn)題，根據(jù)各環(huán)節(jié)應(yīng)聘人員的綜合表現(xiàn)選擇相符合的人才。

(3)問(wèn)題解決能力是最重要因素

銷(xiāo)售人員需具備的基本要求，如吃苦耐勞、保持平常心、善于溝通等在招聘選擇時(shí)都會(huì)有嚴(yán)格的規(guī)定，但最能體現(xiàn)一個(gè)銷(xiāo)售人員是否合格的最重要的一條標(biāo)準(zhǔn)，就是主動(dòng)解決問(wèn)題的能力?，F(xiàn)在很多企業(yè)的銷(xiāo)售人員所起的作用，僅僅是問(wèn)題的收集和反饋，而對(duì)于來(lái)自客戶(hù)或市場(chǎng)的問(wèn)題和需求，則缺乏適當(dāng)解決的能力，也就是說(shuō)，銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力的強(qiáng)與弱，其實(shí)是由銷(xiāo)售人員解決問(wèn)題能力的強(qiáng)與弱所決定的。

2、業(yè)績(jī)要搭配人性

團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者管理的對(duì)象是人，而不是事。如果一位管理者每天大部分時(shí)間都用在處理一大堆的事務(wù)工作的話，將會(huì)影響在處理很多政策或溝通問(wèn)題時(shí)的判斷。實(shí)際上，一位整天有看不完的文件、接不完的電話的領(lǐng)導(dǎo)，不一定比那些每天大部分時(shí)間用在打高爾夫、泡功夫茶的領(lǐng)導(dǎo)管理效率更高。

企業(yè)對(duì)銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)看重的是業(yè)績(jī)結(jié)果，往往會(huì)讓銷(xiāo)售人員感覺(jué)自己處于一個(gè)只被關(guān)注業(yè)績(jī)而沒(méi)有人性化的團(tuán)隊(duì)中。這時(shí)，如果能加強(qiáng)與團(tuán)隊(duì)成員間的溝通，多組織一些團(tuán)隊(duì)活動(dòng)，則會(huì)有利于加強(qiáng)內(nèi)部的凝聚力和穩(wěn)定性，讓每個(gè)成員都能在團(tuán)隊(duì)中找到歸屬感。往往在這樣的溝通中，你會(huì)傾聽(tīng)到很多來(lái)自他們對(duì)于市場(chǎng)的真實(shí)認(rèn)識(shí)和了解。比如一個(gè)業(yè)務(wù)員突然對(duì)你說(shuō)，最近其他部門(mén)好像經(jīng)常加班，這時(shí)你不要認(rèn)為他是在關(guān)注公司內(nèi)部人員，很有可能是公司產(chǎn)品的某個(gè)環(huán)節(jié)在市場(chǎng)上出現(xiàn)了問(wèn)題，導(dǎo)致效率降低，甚至導(dǎo)致客戶(hù)抱怨。

3、把總目標(biāo)分解成每個(gè)人可達(dá)成的小目標(biāo)

企業(yè)的業(yè)績(jī)絕大程度上依賴(lài)于銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，于是在年初制定計(jì)劃時(shí)，企業(yè)往往就會(huì)給銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)設(shè)定一個(gè)高于去年的目標(biāo)。但是銷(xiāo)售經(jīng)理則不能這樣做。如果你為成員制定的目標(biāo)太高，反而會(huì)讓他們覺(jué)得因?yàn)樵趺醋龆纪瓴怀?，還不如做一天和尚撞一天鐘。其實(shí)很多人工作的態(tài)度取決于其完成目標(biāo)的難易程度，在有限的資源下通過(guò)努力越有希望完成目標(biāo)，工作態(tài)度越好;相反則態(tài)度越差。所以，銷(xiāo)售經(jīng)理應(yīng)該為你的團(tuán)隊(duì)設(shè)立可行的、明確的、可衡量的、達(dá)成度高而又有一定挑戰(zhàn)性的目標(biāo)，才會(huì)讓你的團(tuán)隊(duì)凝聚成一股繩，共同完成團(tuán)隊(duì)目標(biāo)。

如果把銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)管理好了，把銷(xiāo)售人員的積極性調(diào)動(dòng)起來(lái)了，銷(xiāo)售業(yè)績(jī)自然也會(huì)隨之提高。我現(xiàn)在要做的就是學(xué)習(xí)如何能夠靈活運(yùn)用以上幾個(gè)方面的技巧，做一個(gè)合格的管理者。

____項(xiàng)目近期的工作重點(diǎn)在于如何導(dǎo)入來(lái)人，提高銷(xiāo)量。之前因種種原因銷(xiāo)售情況不容樂(lè)觀，但我們有信心、有決心達(dá)成業(yè)績(jī)目標(biāo)!

經(jīng)歷寒冬后的旅順區(qū)春暖花開(kāi)，山海景觀資源秀美，季節(jié)轉(zhuǎn)變帶來(lái)了人口流動(dòng)量，旅順南路以及老城區(qū)的旅游度假資源優(yōu)勢(shì)逐漸顯露，耽誤之急就是如何抓住這黃金銷(xiāo)售期，有效的攔截導(dǎo)入客戶(hù)并促成成交。

本月____項(xiàng)目的推售房源以聯(lián)排為主，雙拼為輔。甄選出二期29#、34#、24__、 15__ 、12#、11__樓，共計(jì)30套房源做推薦。此次推出房源，一期為現(xiàn)房較容易消化。二期為期房是本次消化難點(diǎn)，計(jì)劃一期產(chǎn)品部分房源銷(xiāo)控逐批銷(xiāo)售，達(dá)到一二期房源均等消化目的。如果銷(xiāo)售情況可觀，還將再甄選一部分房源進(jìn)行補(bǔ)充推薦。

5月份的銷(xiāo)售目標(biāo)為30套，根據(jù)之前到訪客戶(hù)成交比例計(jì)算，到訪成交率約為在15：1，為確保5月銷(xiāo)售任務(wù)需導(dǎo)入來(lái)人450組，以此為依據(jù)制定以下數(shù)據(jù)指標(biāo)。

1、 五月份媒體推廣導(dǎo)入來(lái)人175組成交13套;

2、 房產(chǎn)中介導(dǎo)入來(lái)人200組成交15套;

3、 外展場(chǎng)以及各景點(diǎn)導(dǎo)入來(lái)人75組成交2套。

為了能達(dá)到該來(lái)人量，提出如下推售策略建議：

1、 持續(xù)線下媒體配合，短信、夾報(bào)、DM單頁(yè)派發(fā)、資源CALL客、電梯畫(huà)框。戶(hù)外廣告牌、指示牌及圍擋盡快更新及安裝出街。與二手房中介公司合作，利用其資源加大客戶(hù)導(dǎo)入量。

2、 天氣漸暖游客的增加，建議區(qū)域內(nèi)各景點(diǎn)派發(fā)DM單。

3、 建議贈(zèng)送油卡、贈(zèng)送景點(diǎn)門(mén)票等方式吸引客戶(hù)到訪，并配合物料、媒體畫(huà)面宣傳。

4、 每周末推出兩套特價(jià)房源。

____團(tuán)隊(duì)從開(kāi)始組建，到現(xiàn)在的逐步趨于穩(wěn)定，時(shí)間并不長(zhǎng)，很多地方還需要不斷的磨合、改進(jìn)，所以近期我的另一個(gè)工作重點(diǎn)在于加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，規(guī)范工作流程，提高團(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力。

三、 根據(jù)個(gè)人的發(fā)展需要得到公司或部門(mén)那些方面的支持

由于目前房地產(chǎn)銷(xiāo)售人員比較緊缺，我們項(xiàng)目的銷(xiāo)售員到公司的時(shí)間也不長(zhǎng)，希望公司對(duì)新人多組織一些培訓(xùn)。在今后的工作中，如果有機(jī)會(huì)希望可以接觸更多的項(xiàng)目。在條件允許的情況下，希望公司能多組織一些部門(mén)內(nèi)部以及部門(mén)與部門(mén)之間的活動(dòng)。

四、對(duì)公司企業(yè)文化的理解

企業(yè)文化可以幫助企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展，每個(gè)公司都有其獨(dú)特的企業(yè)文化，每個(gè)人可能出于各個(gè)方面的原因，無(wú)論是對(duì)工作環(huán)境的適應(yīng)，還是由于所屬部門(mén)的不同，或者是與同事相處的不同情況，會(huì)對(duì)企業(yè)文化做出不同的詮釋;它是一種很抽象的滲透在企業(yè)一切活動(dòng)中的東西，用以規(guī)范企業(yè)不成文的規(guī)則體系。它起到了導(dǎo)向作用，凝聚作用和規(guī)范作用。總之它是企業(yè)的靈魂所在。這其中包括了核心價(jià)值觀，企業(yè)精神和經(jīng)營(yíng)理念。

____的企業(yè)精神：同心，同德，同策，同力。同策的事業(yè)是每一位____人的事業(yè)。同心，大家上下同心、理解、認(rèn)可。無(wú)論遇到什么困難，大家互相幫助，共同克服困難，同舟共濟(jì);同德，正直的品德高于一切。良好的職業(yè)道德，是做人做事的根本。不管是對(duì)待領(lǐng)導(dǎo)、同事還是客戶(hù)，我們都要有道德心。要以德育人，以理服人;同策，公司鼓勵(lì)員工加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，努力提升自身各種能力;努力創(chuàng)建一個(gè)分享知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和信息，共同進(jìn)步的學(xué)習(xí)型的組織，我們提倡共同策劃、共同鞭策、互相勉勵(lì)、共同進(jìn)步;同力，公司員工富有朝氣，齊心協(xié)力，而不過(guò)于計(jì)較個(gè)人的利益得失，相處融洽、工作和諧。同心協(xié)力，具有共同的理想，遵守職業(yè)道德，共同鞭策，相互幫助，共同提高。

____的企業(yè)文化：企業(yè)文化本質(zhì)是向善向上的，它塑造的是一個(gè)積極向上、誠(chéng)實(shí)守信、開(kāi)拓創(chuàng)新、恪盡職守、思路開(kāi)闊、協(xié)作分工的團(tuán)體。同策是由同策的客戶(hù)、員工和股東共同構(gòu)建的企業(yè)平臺(tái);積極、尊重、坦誠(chéng)、分享是上述三個(gè)群體長(zhǎng)期互相依存、共同發(fā)展的信念基礎(chǔ)。

積極：這是一種態(tài)度問(wèn)題。要求我們要有積極的工作態(tài)度，生活態(tài)度，對(duì)待工作要熱情，主動(dòng)，樂(lè)觀，向上，高效率的完成上級(jí)交待的每一個(gè)任務(wù)，按照正確的工作方式努力工作，正確對(duì)待工作中的錯(cuò)誤和失敗，不斷完善自身，不斷的充實(shí)提高自己，讓自己越來(lái)越專(zhuān)業(yè)，全面提高案場(chǎng)工作效率。

____相信，困難、挫折、局限，甚至沖突都只是變得更好的開(kāi)始。

我認(rèn)為每一位員工都需要保持良好的心態(tài)，不管遇到任何問(wèn)題，只有以積極的心態(tài)才能夠讓困難迎刃而解。我認(rèn)為每一位員工都需要保持良好的心態(tài)，不管遇到任何問(wèn)題，只有以積極的心態(tài)才能夠讓困難迎刃而解。以積極的心態(tài)去迎接挑戰(zhàn)，我相信我的明天一定會(huì)更美好。

尊重：尊重客戶(hù)，尊重同事，尊重自己。首先要調(diào)整好自己的心態(tài)，不卑不亢，不急不躁，始終記得自己是一個(gè)有素質(zhì)有涵養(yǎng)的同策人，充分的尊重別人，以便得到別人的尊重，對(duì)待客戶(hù)，一視同仁，能夠站在客戶(hù)的角度為客戶(hù)著想，從而為客戶(hù)做出最好的選擇;對(duì)待同事也要謙虛，禮貌，友善的看待每個(gè)不同級(jí)別的同事，互相幫助，互相理解信任，發(fā)揮團(tuán)體精神。無(wú)論遇到什么困難，大家互相幫助，齊心協(xié)力，同舟共濟(jì)，營(yíng)造一個(gè)良好的工作環(huán)境和和諧的人文環(huán)境。

____強(qiáng)調(diào)管理上的秩序和服從，但同樣要求對(duì)員工人格發(fā)自?xún)?nèi)心的尊重。

我認(rèn)為在我們這個(gè)團(tuán)隊(duì)中，尊重是做得非常到位的。我們每一位員工，不管是老員工還是新進(jìn)職員，都是非常尊重各自的想法，沒(méi)有出現(xiàn)倚老賣(mài)老的現(xiàn)象。老員工都會(huì)主動(dòng)去幫助新員工，關(guān)注新員工的成長(zhǎng)，我認(rèn)為自己很幸運(yùn)，可以加入這樣和諧的團(tuán)隊(duì)，對(duì)自己今后的發(fā)展也是非常有幫助的。

坦誠(chéng)：做為公司的員工，必須要坦誠(chéng)的面對(duì)領(lǐng)導(dǎo)把自己最真實(shí)的情況匯報(bào)給領(lǐng)導(dǎo)，決不能做出弄虛作假的事情。不能欺騙同事和客戶(hù)，對(duì)待他人的缺點(diǎn)和不足時(shí)，要真誠(chéng)的指出不足，不能帶有偏見(jiàn)和歧視。平時(shí)要無(wú)私的分享知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和信息，做到共同進(jìn)步。

____接納各種個(gè)人風(fēng)格和語(yǔ)言種類(lèi)，但只接受真誠(chéng)的合作與溝通態(tài)度。

同樣，坦誠(chéng)對(duì)于一個(gè)團(tuán)隊(duì)也是至關(guān)重要的。只有大家坦誠(chéng)相待，把自己的想法都表達(dá)出來(lái)與同事溝通，才能更有效率地將任務(wù)完成。有時(shí)，適當(dāng)?shù)呐鲎埠突鸹ㄒ膊皇菈氖?，可能?huì)激發(fā)出更好的方案或策略。

分享：對(duì)待每個(gè)同事都要分享自己好的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，共同討論，提高整個(gè)團(tuán)隊(duì)的工作效率，同樣，壞的習(xí)慣和想法也要提出，通過(guò)大家來(lái)改正，共同勉力，不斷鞭策自己，在失敗和困難的時(shí)候，需要大家共同面對(duì)和解決，才能讓整個(gè)團(tuán)體在互相信任，互相幫助的環(huán)境下更有凝聚力，工作也會(huì)更有效率，成功機(jī)會(huì)也會(huì)更大，通過(guò)這些交流和分享，同事間的關(guān)系也會(huì)更加的融洽和愉快，不管是成功得失大家都應(yīng)該拿出來(lái)分享因?yàn)槲覀兪且粋€(gè)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該共同進(jìn)步和發(fā)展。

剛加入____，分享這個(gè)詞是不絕于耳的。我認(rèn)為分享是很有必要的，老員工分享工作經(jīng)驗(yàn)，新員工分享工作感悟;在分享的過(guò)程中可能會(huì)發(fā)現(xiàn)許多與眾不同的亮點(diǎn)，大家可以取其精髓，去其糟粕，達(dá)到共同進(jìn)步的最終目的。

在____發(fā)展過(guò)程中，同心、同德、同策、同力與積極、尊重、坦誠(chéng)、分享是密不可分、相得益彰的。因?yàn)楹笳呤乔罢叩幕A(chǔ)，在每個(gè)員工、每個(gè)部門(mén)都做到積極、尊重、坦誠(chéng)、分享之后，就有一個(gè)較為穩(wěn)固的基礎(chǔ)，隨后同心、同德、同策、同力就能成為公司的上層建筑，進(jìn)而體現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念。

____的經(jīng)營(yíng)理念：專(zhuān)業(yè)至上、服務(wù)至誠(chéng)、服務(wù)客戶(hù)、善待員工、理解同仁、有效溝通、學(xué)習(xí)。依賴(lài)于我們的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)和服務(wù)意識(shí)。尊重客戶(hù)、理解客戶(hù)、與客戶(hù)善意的溝通，將客戶(hù)視為我們永遠(yuǎn)的伙伴有了這樣的理念，才能為其提供發(fā)自?xún)?nèi)心的真誠(chéng)的服務(wù)。同策信奉這樣的理念，愈是開(kāi)放分享的企業(yè)，愈能創(chuàng)造商業(yè)價(jià)值。

當(dāng)我進(jìn)入____的第一天開(kāi)始，深深的感受到____與其他房產(chǎn)公司的不同。____有嚴(yán)格的管理制度和晉升制度，非常重視對(duì)員工的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)，是一種對(duì)待工作和生活的態(tài)度這句話并不是一句空洞的口號(hào)，而是實(shí)實(shí)在在的體現(xiàn)在每個(gè)方面，進(jìn)入案場(chǎng)安排帶教人員，幫我制定帶教計(jì)劃，分階段的完成工作;案場(chǎng)還定期的強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)知識(shí)，相互分享個(gè)自的工作經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的協(xié)作能力;公司定期的培訓(xùn)，讓我們了解了很多除業(yè)務(wù)以外的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，讓我們業(yè)務(wù)部門(mén)在強(qiáng)化自身工作能力的同時(shí)也學(xué)到了其他相關(guān)部門(mén)所具備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，提高了整體的專(zhuān)業(yè)水平。

____的企業(yè)文化提高了整個(gè)團(tuán)隊(duì)的執(zhí)行力，也通過(guò)團(tuán)隊(duì)整體的執(zhí)行力去感染所有新進(jìn)入公司的員工和客戶(hù)。在同行眼中，____是一個(gè)具有很強(qiáng)生命里的公司，____的員工給別人的感覺(jué)是非常的專(zhuān)業(yè)，有活力。房地產(chǎn)一手房從業(yè)人員過(guò)去給人的感覺(jué)是比較的專(zhuān)業(yè)，但在工作態(tài)度方面不如二手房從業(yè)人員那么有拼搏精神，而在____，這兩者的優(yōu)點(diǎn)在公司的每個(gè)員工身上得到很好的結(jié)合，這就是____企業(yè)文化最好的體現(xiàn)。

來(lái)到這里工作，我最大的收獲莫過(guò)于在敬業(yè)精神、思想境界,還是在業(yè)務(wù)素養(yǎng)、工作能力上都得到了很大的進(jìn)步與提高，也激勵(lì)我在工作中不斷前進(jìn)與完善。我明白了企業(yè)的美好明天要靠大家的努力去創(chuàng)造，相信在全體員工的共同努力下，企業(yè)的美好明天更輝煌。在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會(huì)進(jìn)一步更加嚴(yán)格要求自己，虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)，我相信憑著自己高度的責(zé)任心和自信心，一定能夠?yàn)楣镜陌l(fā)展盡自己的微薄之力，我更深信今天我以公司而自豪，明天公司以我而驕傲。

敬請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)給予批示，期盼著成為公司一名正式的員工。

此致，