導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇秘書績效考核報(bào)告，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

績效考核作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，在高校人力資源管理和科研教學(xué)過程中發(fā)揮著重要作用，成為提高高校競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。然而，在我們進(jìn)行實(shí)際的績效考核的過程中，由于考評(píng)者的主觀因素、被考評(píng)者的個(gè)人原因、考核程序操作中出現(xiàn)的問題等因素會(huì)導(dǎo)致績效考核結(jié)果不可避免地出現(xiàn)一些偏差，在一定程度影響了績效考核的準(zhǔn)確性和正確性。

1.1考核方式單一、考核過程形式化。全面評(píng)價(jià)一位教職工，往往需要以多視角來觀察和判斷，考核者一般應(yīng)該包括考核者的上級(jí)、同事、下屬、被考核者本人以及有業(yè)務(wù)往來部門等，每一個(gè)考核者側(cè)重考核的程度不同，例如領(lǐng)導(dǎo)側(cè)重考核下屬業(yè)務(wù)能力、發(fā)展?jié)摿?，同事?cè)重考核工作協(xié)作程度，人際關(guān)系和諧，下屬側(cè)重考核領(lǐng)導(dǎo)管理能力，處理事務(wù)的客觀性。目前許多高?？冃Э己说闹?，往往是學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)對(duì)中層干部，中層干部對(duì)本部門教職工進(jìn)行審查式的單一考核方式，沒有人真正對(duì)績效考核結(jié)果進(jìn)行認(rèn)真客觀地分析，教職工內(nèi)心都認(rèn)為績效考核只是一種形式而已。

1.2考核缺乏標(biāo)準(zhǔn)或者難以準(zhǔn)確量化。目前高?？冃Э己穗m然從德，能、勤、績四個(gè)方面來對(duì)教職工進(jìn)行考核，但這些考核指標(biāo)仍然過于籠統(tǒng)。并沒有依據(jù)各個(gè)工作崗位的內(nèi)容、特點(diǎn)來具體設(shè)計(jì)績效考核指標(biāo)，教師、行政人員、教輔人員考核指標(biāo)毫無差別,不能充分體現(xiàn)教學(xué)科研部門與行政部門特色以及工作績效,不能體現(xiàn)各個(gè)崗位之間的區(qū)別,以至于大家的考核報(bào)告年年如此,有如流水賬,起不到應(yīng)有的考核效果。有些高校雖然設(shè)定了考核指標(biāo)，并沒有對(duì)指標(biāo)的等級(jí)進(jìn)行清晰的界定，在評(píng)價(jià)員工時(shí)不知道該依據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)教職工的某一方面績效等級(jí)，隨意打分現(xiàn)象普遍，有些高校甚至給考評(píng)者一份名單，直接給他們?cè)u(píng)定績效等級(jí)。

1.3考評(píng)者不堅(jiān)持原則，隨心所欲。有些高校由于績效管理體系不完善，缺乏對(duì)考評(píng)人員考前績效考核知識(shí)的培訓(xùn)，導(dǎo)致部分考核者不堅(jiān)持原則，從自己的主觀好惡出發(fā)，由自己的情感因素、與下屬的人際關(guān)系的好壞來決定教職工績效考核成績，使考核不具備說服力，極大影響教職工的積極性。

1.4考核結(jié)果無反饋及應(yīng)用?，F(xiàn)代組織的績效考核目標(biāo)是為了達(dá)到組織和員工的“雙贏”，高校在績效考核的過程中除了要注意管理者和員工之間持續(xù)不斷地溝通外，還要將考核的結(jié)果應(yīng)該及時(shí)的溝通與反饋，以正式的方式讓教職工知道考核的結(jié)果。目前一些高校在考核體系的設(shè)計(jì)過程中缺少職工的參與,教職工未能真正了解學(xué)校進(jìn)行績效考核的意義與目的，造成教職工對(duì)有些制度、體系不清楚,不理解,易產(chǎn)生抵觸情緒。有些高校因擔(dān)心反饋會(huì)引起下屬的不滿、或者績效考核結(jié)果是由于信息缺乏而得出的結(jié)論，未能正確，客觀將考核結(jié)果與員工溝通交流，有些高校盡管將考核結(jié)果進(jìn)行“隆重”的公示,其目的僅僅是為了體現(xiàn)公平、公正性,而不是借助考核來改善教職工在工作中的不足, 導(dǎo)致員工無從知道工作自己哪些方面表現(xiàn)滿意，哪些方面需要改進(jìn)。失去高校進(jìn)行績效考核的最終目的。

2對(duì)高?？冃Э己说膸c(diǎn)思考

有效的高校績效考核，不僅能發(fā)揮高校人力資源最大效能，調(diào)動(dòng)教職工積極性，發(fā)揮其創(chuàng)造力，更可使高校組織具有運(yùn)行活力，學(xué)校整體工作績效得到改善和提升，進(jìn)而使優(yōu)者得其位，劣者有壓力并形成向上動(dòng)力，最終使高校組織在優(yōu)化的人力資源作用下得以良性循環(huán)，這正是績效考核的根本目的所在。

2.1選擇正確績效考核方式和方法

2.1.1行為導(dǎo)向與結(jié)果導(dǎo)向方法相結(jié)合。行為導(dǎo)向型主觀考評(píng)是對(duì)員工的行為是否符合組織制定的績效標(biāo)準(zhǔn)由考評(píng)者進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)。應(yīng)用這種類型的方法，考評(píng)可以更好地區(qū)分員工的績效，避免了過嚴(yán)或過寬及居中趨勢(shì)的誤差，其結(jié)果能為員工的加薪、組織的決策等管理提供重要的依據(jù)。

2.1.2.實(shí)施360°的綜合考核。即被考核人的上級(jí)、同級(jí)、下級(jí)和服務(wù)的對(duì)象等分別匿名對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，被考核者自己也對(duì)自己進(jìn)行評(píng)價(jià)，然后將其他人的評(píng)價(jià)和被考核者的自評(píng)進(jìn)行對(duì)比，并向被考核者反饋。此種方法信息收集渠道更廣，信息的可信度更高，從而得出相對(duì)客觀、全面的考核意見。學(xué)校成立由院領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、教師代表、學(xué)生代表組成的考核領(lǐng)導(dǎo)組和考核評(píng)議委員會(huì)，教師代表、學(xué)生代表隨機(jī)選擇，打破人事、組織部門一手操辦的組織模式，淡化領(lǐng)導(dǎo)意志、人情分、印象分?？己藢?duì)照考核指標(biāo)體系進(jìn)行計(jì)分，并按一定權(quán)重比例進(jìn)行總分統(tǒng)計(jì)。例如教師崗位考核，教師考核=部門負(fù)責(zé)人60%+教師代表20%+學(xué)生代表20%。

2.2構(gòu)建績效考核指標(biāo)體系

2.2.1做好工作說明書。工作說明書，它主要包括崗位名稱 、崗位說明、工作標(biāo)準(zhǔn)、能力要求、資格要求等基本內(nèi)容。對(duì)于不同的崗位而言，每個(gè)崗位工作內(nèi)容是不同的，高校必須認(rèn)真制定工作說明書，以科學(xué)、規(guī)范、合理的工作說明書為基礎(chǔ)，提取有效、可衡量的績效考核指標(biāo)來進(jìn)行績效考核，保證績效能為教職工所認(rèn)可。

2.2.2構(gòu)建高校目標(biāo)管理體系。目標(biāo)管理首先由組織的高校最高領(lǐng)導(dǎo)層制定學(xué)校總體的戰(zhàn)略規(guī)劃，提出高校發(fā)展的中長期戰(zhàn)略目標(biāo)以及短期的工作計(jì)劃；然后將總目標(biāo)逐層分解、傳遞，確立各教學(xué)、科研、行政部門目標(biāo)、崗位目標(biāo)，最終由教職工與部門領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商制定個(gè)人目標(biāo)，作為對(duì)教職工考核的依據(jù)。由于教職工共同參與工作目標(biāo)的制定，易于提高教職工工作積極性，有利于績效考核的推行。

2.2.3設(shè)置考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)?？冃Э己说闹笜?biāo)和標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)員工在績效考核期間工作任務(wù)和工作要求所做的界定，是對(duì)員工進(jìn)行績效考核的依據(jù)。為使績效指標(biāo)具有可行性，能量化的考核指標(biāo)盡可能量化，不可量化或者量化的成本比較高的指標(biāo)，首先要對(duì)績效考核內(nèi)容定等級(jí)，然后給出該等級(jí)考核行為的具體描述。例如高?？己藢?duì)象的崗位一般分為兩大類：一類是與教學(xué)、科研任務(wù)緊密相關(guān)、采用定量考核指標(biāo)，如教學(xué)科研崗位課時(shí)量、科研經(jīng)費(fèi)、數(shù)量等；如例表1

另一類是事務(wù)性的、難以用產(chǎn)出結(jié)果來衡量考核的崗位，主要包括黨政管理崗位、其它專業(yè)技術(shù)崗位和工勤崗位，具體對(duì)象如秘書、學(xué)生輔導(dǎo)員、實(shí)驗(yàn)員、檔案管理員等。因其工作成果難以具體去衡量，主要采用定性考核指標(biāo)，如責(zé)任心、積極進(jìn)取、忠誠敬業(yè)、組織紀(jì)律、服從與執(zhí)行、服務(wù)態(tài)度、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、發(fā)現(xiàn)問題解決問題能力、專業(yè)知識(shí)和技能等，并為每一個(gè)考核指標(biāo)確定其等級(jí)，如例表2

在實(shí)踐中，高?？梢圆捎枚ㄐ钥己伺c定量考核相結(jié)合方式進(jìn)行考核，通過設(shè)置各崗位定性考核和定量考核的指標(biāo)權(quán)重，根據(jù)定性指標(biāo)綜合得分和定量指標(biāo)綜合得分，得出每一崗位最終考核分，即崗位最終考核分=定性指標(biāo)綜合得分+定量指標(biāo)綜合分。

2.3改變觀念，績效考核培訓(xùn)

要實(shí)現(xiàn)高校傳統(tǒng)人事管理向現(xiàn)代人力資源管理轉(zhuǎn)變，以人為本管理理念，把人力當(dāng)作資本、資源，把人力資源開發(fā)放在首位，視員工為社會(huì)人，使人事合一，崗適其人，并從企業(yè)發(fā)展長遠(yuǎn)目標(biāo)出發(fā)來開發(fā)人力資源。建立健全各項(xiàng)人力資源管理制度，為績效考核做好鋪墊，切合實(shí)際科學(xué)合理設(shè)計(jì)高?？冃Э己梭w系。

篇2

中圖分類號(hào)：TP311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-3044（2014）11-2485-03

Abstract： In order to achieve the teaching and research management of information technology， combined with the actual situation of the North China Institute of Science and Technology research management， This paper reports the realization of the whole system bu constructing SSH framework based on MVC mode and in combination of using other technologies such as Ajax. The system can review the teacher’s academic achievements， such as research papers， monographs， patents， software， etc. and completes the whole process management of scientific research project.

Key words： research management； MVC； SSH

高?？蒲泄ぷ髯鳛楦叩仍盒３瞬排囵B(yǎng)之外的一項(xiàng)基本工作，是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步、解決各行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和突出問題的主要?jiǎng)恿?。高校的科研活?dòng)和能力已成為衡量一所高校綜合實(shí)力的重要指標(biāo)[1]。隨著國家、各級(jí)部門、高校自身對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)的重視及資金投入的不斷增加，高校各級(jí)、各類科研項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)模在逐步提升；科研人員逐步增多，幾乎所有的高校教師都是科研項(xiàng)目的參與者；同時(shí)，所取得的科研成果的種類、數(shù)量也在逐年增多。由此，日?？蒲泄芾砣蝿?wù)逐年加重，科研業(yè)務(wù)管理人員以及科研人員重復(fù)性勞動(dòng)增多，工作效率低下；科研活動(dòng)所產(chǎn)生的信息資源無法高效、安全保存并共享，不能為學(xué)?？蒲泄芾頉Q策者提供依據(jù)。面對(duì)以上問題和挑戰(zhàn)，基于先進(jìn)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)，建立一個(gè)符合自身工作流程和需求變化的，同時(shí)具有很強(qiáng)的可擴(kuò)充性、可靠性和可維護(hù)性的科研管理信息系統(tǒng)是各高校的迫切要求[2] [3]。

基于MVC模式的SSH（Strut、Spring和Hibernate）框架是一種輕量級(jí)的應(yīng)用系統(tǒng)解決方案?；谠摷軜?gòu)的WEB應(yīng)用系統(tǒng)，功能強(qiáng)大，開發(fā)效率高，系統(tǒng)安全性、穩(wěn)定性、可擴(kuò)展性強(qiáng)。該文以華北科技學(xué)院科研管理系統(tǒng)的開發(fā)為例，闡述了應(yīng)用 SSH框架建立高?？蒲泄芾硐到y(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)方法。

1 系統(tǒng)架構(gòu)

1.1 MVC設(shè)計(jì)模式

MVC（Model-View-Controller）是一種基于模型視圖控制器的軟件設(shè)計(jì)模式，在MVC模式下，模型是應(yīng)用程序的核心，代表應(yīng)用程序的業(yè)務(wù)邏輯，它包含要完成任務(wù)需要的全部數(shù)據(jù)和行為，并能夠把要顯示的數(shù)據(jù)提供給視圖。視圖是應(yīng)用程序的外在表現(xiàn)，用戶與之交互的界面，用戶可以看到?？刂破饔糜谔幚碛脩糨斎?，并負(fù)責(zé)將模型映射到視圖中 [4]。傳統(tǒng)的WEB開發(fā)模式將數(shù)據(jù)處理功能和網(wǎng)頁頁面顯示等功能耦合于頁面代碼中，因此，其系統(tǒng)耦合度高，維護(hù)性和可擴(kuò)展性差，MVC成功的解決了此問題，已被越來越多的開發(fā)者所推崇，成為了成熟、優(yōu)秀的設(shè)計(jì)模式。

1.2 SSH框架

SSH是目前擁有最廣泛應(yīng)用的 J2EE 架構(gòu)，是 Struts+Spring+Hibernate 3 種技術(shù)的有機(jī)融合 [5]。

Struts 是基于 MVC 的框架，充當(dāng)控制器的角色，負(fù)責(zé)接收用戶輸入、調(diào)用服務(wù)層的方法后將結(jié)果返回?cái)?shù)據(jù)表現(xiàn)層。Struts中的核心控制器是ActionServlet類，它負(fù)責(zé)攔截來自用戶的請(qǐng)求，并將其發(fā)送給Action類，此時(shí)， Action類將調(diào)用模型的業(yè)務(wù)邏輯方法來處理該請(qǐng)求，并最終將處理結(jié)果返給JSP頁面顯示。

Hibernate在程序中充當(dāng)模型的角色，利用XML 文件，它能夠?qū)?shù)據(jù)庫的字段和實(shí)體類字段之間的關(guān)系對(duì)應(yīng)起來，使關(guān)系數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)在程序中直接變?yōu)槌绦蛑械膶?duì)象。同時(shí)，Hibernate 還提供了強(qiáng)大功能的事務(wù)管理和緩存機(jī)制?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)的業(yè)務(wù)邏輯層通過 Hibernate 的緩存訪問數(shù)據(jù)可以提高程序的處理速度，減少數(shù)據(jù)庫的開銷。

Spring在其中充當(dāng)了裝配工廠的角色，它通過 XML 配置文件將各子層的實(shí)例組織起來，并將各子層間的依賴關(guān)系集中表現(xiàn)在配置文檔中，使系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)更加清晰、合理。

1.3 系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

本系統(tǒng)運(yùn)用 MVC 模式，基于 SSH 框架，將輸入、核心處理、輸出流程按照模型、視圖、控制的方式進(jìn)行分離，分為客戶層、EJB層、數(shù)據(jù)訪問層3個(gè)層次客戶層處理與用戶的交互，運(yùn)行在客戶端的瀏覽器中。EJB層主要用于實(shí)現(xiàn)核心業(yè)務(wù)邏輯與規(guī)則化處理，完成科研數(shù)據(jù)查詢和更新業(yè)務(wù)、用戶權(quán)限判定等。EJB層功能主要由其組件完成，Servlet用于實(shí)現(xiàn)控制邏輯，負(fù)責(zé)處理Http請(qǐng)求；實(shí)體Bean組件實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)邏輯，并訪問數(shù)據(jù)庫。當(dāng)客戶層將請(qǐng)求傳遞給EJB層時(shí)，控制Servlet首先檢驗(yàn)其數(shù)據(jù)的合法性并進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換，然后調(diào)用實(shí)體Bean組件進(jìn)行業(yè)務(wù)邏輯處理，并訪問數(shù)據(jù)庫。 最后通過 JSP頁面將處理的結(jié)果反饋到客戶端。通過以上的各類邏輯處理決定操作是否可以繼續(xù)，確?？蒲泄芾硐到y(tǒng)的正常運(yùn)行。

數(shù)據(jù)訪問層采用通用的關(guān)系型數(shù)據(jù)庫管理科研信息平臺(tái)。EJB層中的實(shí)體Bean組件通過JDBC連接數(shù)據(jù)庫，并與系統(tǒng)進(jìn)行信息交互，完成核心存儲(chǔ)庫的數(shù)據(jù)訪問和邏輯存取。 數(shù)據(jù)訪問層與EJB層間JDBC靈活機(jī)制的增加，使整個(gè)科研管理系統(tǒng)具有好的可重用性和較強(qiáng)的跨平臺(tái)操作性。

2 系統(tǒng)功能模塊設(shè)計(jì)

高?？蒲泄芾淼臉I(yè)務(wù)主要涉及學(xué)術(shù)論文、教材（論著）、專利、軟件等教師科研學(xué)術(shù)成果的認(rèn)定，包括其成果級(jí)別及獎(jiǎng)勵(lì)的認(rèn)定；校內(nèi)基金課題的全過程管理，其他國家、省部級(jí)縱向課題及橫向課題的管理；科研工作量審核等。在參照華北科技學(xué)院有關(guān)科研項(xiàng)目與成果管理的規(guī)章制度，以及學(xué)校自身科研項(xiàng)目與成果管理的內(nèi)容、工作流程基礎(chǔ)上，將系統(tǒng)劃分為如下業(yè)務(wù)模塊：學(xué)術(shù)論文、教材、專利、軟件等學(xué)術(shù)成果管理模塊，科研項(xiàng)目管理模塊，數(shù)據(jù)查詢與統(tǒng)計(jì)模塊，系統(tǒng)控制模塊2.1 學(xué)術(shù)成果管理模塊

該模塊主要用于科研教師論文、教材著作、專利、軟件等學(xué)術(shù)成果的審核及獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的核定。教師可以將自己的學(xué)術(shù)成果信息以及成果獲獎(jiǎng)或被引用檢索的相關(guān)佐證材料，按要求填寫上報(bào)。科研處管理員對(duì)教師新錄入的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行審核或刪除操作，同時(shí)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的核定。

2.2 科研項(xiàng)目管理模塊

該模塊實(shí)現(xiàn)科研教師縱向、橫向、校內(nèi)基金項(xiàng)目的全過程管理與監(jiān)督，以及科研成果獎(jiǎng)勵(lì)的核定。包括縱向項(xiàng)目管理、校內(nèi)基金項(xiàng)目管理、橫向項(xiàng)目管理以及科研項(xiàng)目成果獎(jiǎng)勵(lì)管理四個(gè)子模塊。

縱向、橫向項(xiàng)目管理子模塊：科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可對(duì)錄入項(xiàng)目相關(guān)信息，上傳橫向項(xiàng)目免稅申請(qǐng)書、績效考核報(bào)告、中期檢查報(bào)告、結(jié)題報(bào)告等項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種文件及成果?？蒲泄芾砣藛T可設(shè)置項(xiàng)目績效考核、中期檢查、結(jié)題等提醒時(shí)間，對(duì)橫向項(xiàng)目免稅申請(qǐng)進(jìn)行審核。檢查、監(jiān)控項(xiàng)目的實(shí)施情況。

校內(nèi)基金項(xiàng)目管理子模塊：實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)、中期檢查、結(jié)題、評(píng)獎(jiǎng)等全過程管理。科研教師可對(duì)項(xiàng)目名稱、所屬單位、參加人員及排名、指出經(jīng)費(fèi)的信息的進(jìn)行錄入，可上傳項(xiàng)目申請(qǐng)書、立項(xiàng)合同書、中期檢查報(bào)告、結(jié)題申請(qǐng)書、結(jié)題材料，可隨時(shí)查看項(xiàng)目申請(qǐng)狀態(tài)、中期檢查狀態(tài)等?？蒲泄芾韱T可以對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行審核、送審、評(píng)審意見匯總，可以對(duì)中期檢查報(bào)告、結(jié)題材料進(jìn)行審核。評(píng)審專家可以對(duì)申請(qǐng)書進(jìn)行評(píng)審，并填寫評(píng)審意見。

科研成果獎(jiǎng)勵(lì)管理子模塊：科研教師可錄入和上傳科研項(xiàng)目成果獎(jiǎng)的相關(guān)信息及佐證材料?？蒲泄芾砣藛T可對(duì)新錄入的科研項(xiàng)目成果獎(jiǎng)進(jìn)行審核或刪除操作。

2.3 數(shù)據(jù)查詢與統(tǒng)計(jì)模塊

該模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)全?？蒲薪處熕袑W(xué)術(shù)成果及獎(jiǎng)勵(lì)的多元化、精細(xì)化綜合查詢與統(tǒng)計(jì)，滿足教師、教學(xué)秘書、科研管理人員等不同用戶，以及教育部、河北省教育廳、國家安全生產(chǎn)總局、學(xué)校等各級(jí)部門數(shù)據(jù)查詢統(tǒng)計(jì)需求，打印相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

2.4 系統(tǒng)控制模塊

該模塊主要用于管理員進(jìn)行系統(tǒng)配置管理、用戶管理以及其他各功能模塊中需要系統(tǒng)管理員自定義項(xiàng)的設(shè)置。如系統(tǒng)用戶的創(chuàng)建及其權(quán)限的定義，用戶所屬單位、學(xué)科、期刊名、會(huì)議名、期刊級(jí)別等的自定義設(shè)置。

3 系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)實(shí)現(xiàn)

3.1 異步數(shù)據(jù)訪問

為加快系統(tǒng)頁面更新速度，使用戶有一種實(shí)時(shí)響應(yīng)的體驗(yàn)，通過在系統(tǒng)客戶端增加Ajax引擎，實(shí)現(xiàn)客戶端和用戶數(shù)據(jù)異步訪問。當(dāng)用戶打開一個(gè)Web頁面是，就載入Ajax引擎。Ajax引擎初始化后，開始初始化XMLHttpRequest對(duì)象，捕捉用戶行為，開始于用戶的交互。當(dāng)用戶的某些請(qǐng)求出發(fā)Ajax是，Ajax在后臺(tái)將用戶的數(shù)據(jù)異步請(qǐng)求送到控制器ActionServlet處理。3.2 系統(tǒng)安全性

科研管理系統(tǒng)安全性主要是數(shù)據(jù)安全問題，包括用戶登錄信息，學(xué)術(shù)成果及科研項(xiàng)目信息安全等。為避免非法用戶任意篡改數(shù)據(jù)，系統(tǒng)在接收到數(shù)據(jù)修改、刪除請(qǐng)求時(shí)，首先要判斷發(fā)出該請(qǐng)求的用戶是否具有相應(yīng)的權(quán)限。由于用戶權(quán)限數(shù)據(jù)存放于數(shù)據(jù)庫中，同時(shí)用戶更新數(shù)據(jù)的頁面通常是連續(xù)的，如果每接收一次數(shù)據(jù)更新請(qǐng)求就查詢一次數(shù)據(jù)庫，系統(tǒng)的效率就會(huì)很低。因此，為了提高系統(tǒng)效率，系統(tǒng)采用了JSP 的 Session 對(duì)象。當(dāng)用戶首次訪問服務(wù)器上的一個(gè)頁面時(shí)，JSP引擎就會(huì)生成一個(gè) Session 對(duì)象，該 Session 對(duì)象即調(diào)用相應(yīng)的方法，存儲(chǔ)該客戶訪問各個(gè)頁面期間提交的各種信息，如姓名、密碼等。該 Session 對(duì)象會(huì)被分配一個(gè)的DI號(hào)（String 類型），根據(jù)這個(gè) ID 號(hào) JPS引擎與用戶間就建立了一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。這樣，系統(tǒng)在判定某用戶權(quán)限時(shí)，只需訪問一次數(shù)據(jù)庫，將一些有用的信息存儲(chǔ)在 Session 中，以后系統(tǒng)在執(zhí)行用戶請(qǐng)求時(shí)，可直接訪問 Session 中存放的信息，由此，避免了反復(fù)訪問后臺(tái)數(shù)據(jù)，系統(tǒng)運(yùn)行效率得到了提高。

4 結(jié)束語

本文結(jié)合華北科技學(xué)院科研項(xiàng)目及學(xué)術(shù)成果管理內(nèi)容、工作流程，采用基于 J2EE的 MVC 模式，利用 Struts、Spring 和 Hibernate 的整合架構(gòu)設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)了一個(gè)基于 Web 的高校科研管理信息系統(tǒng)。系統(tǒng)功能簡(jiǎn)捷、實(shí)用，同時(shí)考慮到將來科研管理理念的變遷和管理模式的變革，系統(tǒng)預(yù)留了一定數(shù)量的接口用于系統(tǒng)功能擴(kuò)充，保證了系統(tǒng)的可擴(kuò)展性?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)的實(shí)施大大提高了科研教師及管理部門的效率，實(shí)現(xiàn)了學(xué)?？蒲泄ぷ髁鞒袒?、規(guī)范化管理。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 臺(tái)德藝，王昆侖，郭昌健.高?？蒲行畔⒐芾硐到y(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[J].計(jì)算機(jī)工程與設(shè)計(jì)，2009（9）：2339-2341.

篇3

第一條 為推動(dòng)證券公司完善公司治理，促進(jìn)證券公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及其他法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

第二條 證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。

第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。

第四條 證券公司及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))的規(guī)定。

第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立完備的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。

證券公司董事會(huì)對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

第六條 本準(zhǔn)則適用于中國境內(nèi)設(shè)立的證券公司。

上市證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)執(zhí)行法律、行政法規(guī)、本準(zhǔn)則和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司的規(guī)定。本準(zhǔn)則與中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司的規(guī)定不一致的，以兩者中更加嚴(yán)格的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二章 股東和股東會(huì)

第一節(jié) 股 東

第七條 證券公司股東及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。

證券公司股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受讓方及其實(shí)際控制人符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。

第八條 證券公司應(yīng)當(dāng)以中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件、備案文件為依據(jù)對(duì)股東進(jìn)行登記、修改公司章程，并依法辦理工商登記手續(xù)。

證券公司應(yīng)當(dāng)確保公司章程、股東名冊(cè)及工商登記文件所記載的內(nèi)容與股東的實(shí)際情況一致。

第九條 證券公司股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行出資義務(wù)。

證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并要求有關(guān)股東在1個(gè)月內(nèi)糾正。

第十條 證券公司的股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)通知證券公司：

(一)所持有或者控制的證券公司股權(quán)被采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施;

(二)質(zhì)押所持有的證券公司股權(quán);

(三)持有證券公司5%以上股權(quán)的股東變更實(shí)際控制人;

(四)變更名稱;

(五)發(fā)生合并、分立;

(六)被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算程序;

(七)因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者追究刑事責(zé)任;

(八)其他可能導(dǎo)致所持有或者控制的證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者可能影響證券公司運(yùn)作的。

證券公司應(yīng)當(dāng)自知悉前款規(guī)定情形之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

上市證券公司持有5%以下股權(quán)的股東不適用本條規(guī)定。

第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立和股東溝通的有效機(jī)制，依法保障股東的知情權(quán)。

證券公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)以書面方式或者公司章程規(guī)定的其他方式及時(shí)通知全體股東，并向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌重大違法違規(guī)行為;

(二)公司財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

(三)公司發(fā)生重大虧損;

(四)擬更換法定代表人、董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人;

(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;

(六)其他可能影響公司持續(xù)經(jīng)營的事項(xiàng)。

第二節(jié) 股東會(huì)

第十二條 證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定股東會(huì)的職權(quán)范圍。

證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)部分職權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定或者經(jīng)股東會(huì)作出決議，且授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確具體，但《公司法》明確規(guī)定由股東會(huì)行使的職權(quán)不得授權(quán)董事會(huì)行使。

第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)自每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)召開股東會(huì)年會(huì)。因特殊情況需要延期召開的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并說明延期召開的理由。

第十四條 證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定股東會(huì)會(huì)議的議事方式和表決程序。

第十五條 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

單獨(dú)或者合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人。

第十六條 證券公司任一股東推選的董事占董事會(huì)成員1/2以上時(shí)，其推選的監(jiān)事不得超過監(jiān)事會(huì)成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。

第十七條 證券公司在董事、監(jiān)事的選舉中可以采用累積投票制度。

證券公司股東單獨(dú)或者與關(guān)聯(lián)方合并持有公司50%以上股權(quán)的，董事、監(jiān)事的選舉應(yīng)當(dāng)采用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。

采用累積投票制度的證券公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定該制度的實(shí)施規(guī)則。

第十八條 證券公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并依法保存。

第十九條 證券公司股東會(huì)在董事、監(jiān)事任期屆滿前免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)說明理由;被免職的董事、監(jiān)事有權(quán)向股東會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)陳述意見。

第三節(jié) 證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

第二十條 證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)利損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益。

第二十一條 證券公司的控股股東不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)。

第二十二條 證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

證券公司股東的人員在證券公司兼職的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

第二十三條 證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。

證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。

第二十四條 證券公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。

證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。

第二十五條 證券公司與其股東(或者股東的關(guān)聯(lián)方)之間不得有下列行為：

(一)持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;

(二)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益;

(三)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn);

(四)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。

第三章 董事和董事會(huì)

第一節(jié) 董 事

第二十六條 證券公司董事應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。

第二十七條 證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)。

第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件。

董事應(yīng)當(dāng)保證足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。

第二十九條 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

證券公司聘任的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。獨(dú)立董事在任職期間出現(xiàn)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得擔(dān)任獨(dú)立董事的情形的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)解聘。

第三十條 根據(jù)本準(zhǔn)則第二十九條規(guī)定建立獨(dú)立董事制度的證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：

(一)董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任;

(二)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上;

(三)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第三十一條 獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過6年。

第三十二條 獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和股東會(huì)提交書面說明。

第三十三條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定獨(dú)立履行董事職責(zé)，并在股東會(huì)年會(huì)上提交工作報(bào)告。

獨(dú)立董事未履行應(yīng)盡職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

證券公司應(yīng)當(dāng)保障獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。

第二節(jié) 董事會(huì)

第三十四條 證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確董事人數(shù)。證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。

證券公司可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士擔(dān)任董事。

第三十五條 證券公司章程應(yīng)當(dāng)就董事長不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，董事長職責(zé)的行使作出明確規(guī)定。

第三十六條 證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會(huì)的職責(zé)、議事方式和表決程序。

證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會(huì)會(huì)議采取通訊表決方式的條件和程序。除由于緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現(xiàn)場(chǎng)、視頻或者電話會(huì)議外，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)場(chǎng)、視頻或者電話會(huì)議方式。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)年會(huì)上報(bào)告并在年度報(bào)告中披露董事的履職情況，包括報(bào)告期內(nèi)董事參加董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、投票表決等情況。

第三十七條 證券公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄會(huì)議過程、決議內(nèi)容、董事發(fā)言和表決情況，并依法保存。出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。

第三十八條 證券公司董事會(huì)、董事長應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動(dòng)。

董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東會(huì)審議。

第三十九條 證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

第四十條 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。

第三節(jié) 董事會(huì)專門委員會(huì)

第四十一條 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，并應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定各委員會(huì)的組成、職責(zé)及其行使方式。

專門委員會(huì)可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)。

專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司章程的規(guī)定向董事會(huì)提交工作報(bào)告。

董事會(huì)在對(duì)與專門委員會(huì)職責(zé)相關(guān)的事項(xiàng)作出決議前，應(yīng)當(dāng)聽取專門委員會(huì)的意見。

第四十二條 證券公司董事會(huì)各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由董事組成。專門委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具有與專門委員會(huì)職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。

審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。

薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

第四十三條 薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)是：

(一)對(duì)董事、高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選，對(duì)董事和高級(jí)管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議;

(二)對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見;

(三)對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議;

(四)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第四十四條 審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)是：

(一)監(jiān)督年度審計(jì)工作，就審計(jì)后的財(cái)務(wù)報(bào)告信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性作出判斷，提交董事會(huì)審議;

(二)提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為;

(三)負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通;

(四)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第四十五條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是：

(一)對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見;

(二)對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見;

(三)對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意見;

(四)對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見;

(五)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

證券公司董事會(huì)設(shè)合規(guī)委員會(huì)的，前款規(guī)定中有關(guān)合規(guī)管理的職責(zé)可以由合規(guī)委員會(huì)行使。

第四章 監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)

第四十六條 證券公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。

證券公司可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士擔(dān)任監(jiān)事。

第四十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的條件。

第四十八條 證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定監(jiān)事會(huì)的職責(zé)、議事方式和表決程序。

證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定監(jiān)事會(huì)會(huì)議采取通訊表決方式的條件和程序。除由于緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現(xiàn)場(chǎng)、視頻或者電話會(huì)議外，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)場(chǎng)、視頻或者電話會(huì)議方式。

監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)年會(huì)上報(bào)告并在年度報(bào)告中披露監(jiān)事的履職情況，包括報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、投票表決等情況。

第四十九條 證券公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人。

監(jiān)事會(huì)可以下設(shè)專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的籌備、會(huì)議記錄和會(huì)議文件的保管，并為監(jiān)事履行職責(zé)提供服務(wù)。

第五十條 證券公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄會(huì)議過程、決議內(nèi)容、監(jiān)事發(fā)言和表決情況，并依法保存。出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。

第五十一條 證券公司監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。

證券公司應(yīng)當(dāng)將其內(nèi)部稽核報(bào)告、合規(guī)報(bào)告、月度或者季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)事會(huì)。

監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東會(huì)年會(huì)作出專項(xiàng)說明。

第五十二條 證券公司監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答問題。

監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)。

監(jiān)事會(huì)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的行為進(jìn)行檢查時(shí)，可以向董事、高級(jí)管理人員及公司其他人員了解情況，董事、高級(jí)管理人員及公司其他人員應(yīng)當(dāng)配合。

第五十三條 對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事、高級(jí)管理人員限期改正;損害嚴(yán)重或者董事、高級(jí)管理人員未在限期內(nèi)改正的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開股東會(huì)，并向股東會(huì)提出專項(xiàng)議案。

對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員的重大違法違規(guī)行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

監(jiān)事知道或者應(yīng)當(dāng)知道董事、高級(jí)管理人員有違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定、損害公司利益的行為，未履行應(yīng)盡職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第五章 高級(jí)管理人員

第五十四條 本準(zhǔn)則所稱高級(jí)管理人員，是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得授權(quán)未取得任職資格的人員行使高級(jí)管理人員的職權(quán)。

第五十五條 證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確高級(jí)管理人員的構(gòu)成、職責(zé)范圍。

第五十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)采取公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為高級(jí)管理人員。

第五十七條 證券公司高級(jí)管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第五十八條 證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。

證券公司設(shè)立管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)等機(jī)構(gòu)行使總經(jīng)理職權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，其組成人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。

第五十九條 證券公司經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況。經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人必須保證報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

未擔(dān)任董事職務(wù)的經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人可以列席董事會(huì)會(huì)議。

第六十條 證券公司經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)建立責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估工作，并建立健全有效的內(nèi)部控制制度和機(jī)制，及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題。

證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第六十一條 證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門的高級(jí)管理人員，不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。

證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)支持合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門的工作。

第六章 激勵(lì)與約束機(jī)制

第六十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員績效考核與薪酬管理制度?？冃Э己伺c薪酬管理制度應(yīng)當(dāng)充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。

第六十三條 證券公司董事、監(jiān)事薪酬的數(shù)額和發(fā)放方式分別由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出方案，報(bào)股東會(huì)決定。

第六十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)與高級(jí)管理人員就任期、績效考核、薪酬待遇、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等事項(xiàng)進(jìn)行約定。

第六十五條 證券公司高級(jí)管理人員的績效年薪由董事會(huì)根據(jù)高級(jí)管理人員的年度績效考核結(jié)果決定，40%以上應(yīng)當(dāng)采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。延期支付薪酬的發(fā)放應(yīng)當(dāng)遵循等分原則。

高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，證券公司應(yīng)當(dāng)停止支付全部或者部分未支付的績效年薪。

第六十六條 證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)分別向股東會(huì)就董事、監(jiān)事的績效考核情況、薪酬情況作出專項(xiàng)說明。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)就高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況、績效考核情況、薪酬情況作出專項(xiàng)說明。

第六十七條 證券公司高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，損害公司或者客戶合法權(quán)益的，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

證券公司不得代董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員支付應(yīng)當(dāng)由個(gè)人承擔(dān)的罰款或者賠償金。

第六十八條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者員工根據(jù)中長期激勵(lì)計(jì)劃持有或者控制本公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東會(huì)決議批準(zhǔn)，并依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案。

第七章 證券公司與客戶關(guān)系基本原則

第六十九條 證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。

第七十條 證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。

證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第七十一條 證券公司在經(jīng)營活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定。

證券公司向客戶提品或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并對(duì)有關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為。

第七十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

第七十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括：

(一)薪酬管理的基本制度及決策程序;

(二)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況;

(三)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。

第八章 附 則

第七十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及其他法律、行政法規(guī)和本準(zhǔn)則的要求，修改、完善公司章程及相關(guān)制度。

第七十五條 中國證監(jiān)會(huì)以證券公司的治理狀況作為其市場(chǎng)準(zhǔn)入的基本條件和日常監(jiān)管的評(píng)價(jià)依據(jù)。

第七十六條 中國證監(jiān)會(huì)可以委托證券業(yè)自律組織或者中介機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司治理狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并以適當(dāng)方式公布評(píng)價(jià)結(jié)果。

第七十七條 釋義：

(一)股權(quán)，是指有限責(zé)任公司股東的出資和股份有限公司的股份。

(二)股東會(huì)，是指有限責(zé)任公司的股東會(huì)和股份有限公司的股東大會(huì)。

(三)關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易，是指財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)關(guān)聯(lián)方披露》中所界定的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方交易。

(四)經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，是指公司總經(jīng)理，或者行使總經(jīng)理職權(quán)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。