導(dǎo)言：作為寫作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇自由貿(mào)易論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易

自1994年?yáng)|盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃正式實(shí)施以來(lái)，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運(yùn)行機(jī)制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時(shí)例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年?yáng)|盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國(guó)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個(gè)月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時(shí)，2000年?yáng)|盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個(gè)百分點(diǎn)，年均增長(zhǎng)2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來(lái)看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對(duì)各成員國(guó)的影響是不同的。馬來(lái)西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國(guó)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長(zhǎng)率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說(shuō)明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國(guó)家加強(qiáng)了同區(qū)域內(nèi)其他國(guó)家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強(qiáng)其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)

對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)性和統(tǒng)計(jì)性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測(cè)量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測(cè)量指標(biāo)，簡(jiǎn)稱GL，其表達(dá)式如下：

人們通常用一段時(shí)間內(nèi)格魯伯－勞艾德指標(biāo)的變化來(lái)說(shuō)明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(dá)(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標(biāo)對(duì)東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行研究。但是我們所要說(shuō)明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調(diào)整成本，也就是研究該時(shí)期區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加主要來(lái)源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是凈貿(mào)易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對(duì)相關(guān)概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國(guó)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口總額，Xi、Mi分別指i國(guó)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的出口額和進(jìn)口額。tti、nti和iiti分別是一段時(shí)期TTi、NTi和IITi的增長(zhǎng)率。）而格魯伯－勞艾德指標(biāo)并不能說(shuō)明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)程度。另外，該指標(biāo)還會(huì)引起誤導(dǎo)，因?yàn)?，有時(shí)盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)低，但是該指標(biāo)仍然呈上升趨勢(shì)；同樣，有時(shí)該指標(biāo)呈下降趨勢(shì)，盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率較低，這是因?yàn)椋?/p>

當(dāng)iit[,i]＞nt[,i]時(shí)，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當(dāng)nti＞iiti時(shí)，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻(xiàn)率表達(dá)式如下(Menon,1996)：

tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)

其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)

Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)

tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國(guó)一段時(shí)期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長(zhǎng)率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對(duì)增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率，GL[,i]指基期i國(guó)的格魯伯勞艾德指標(biāo)。

三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來(lái)源

國(guó)際貿(mào)易的商品成千上萬(wàn)，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問(wèn)題。本研究根據(jù)HS編碼來(lái)劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommod

ityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡(jiǎn)稱協(xié)調(diào)制度，是一種多用途的國(guó)際貿(mào)易商品分類目錄，廣泛用于國(guó)際貿(mào)易有關(guān)各國(guó)和國(guó)際組織的征稅、統(tǒng)計(jì)、運(yùn)輸?shù)确矫?，是迄今最完善、系統(tǒng)、科學(xué)的國(guó)際貿(mào)易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說(shuō)來(lái)，產(chǎn)業(yè)劃分的越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級(jí)數(shù)據(jù)來(lái)劃分，然后再用加權(quán)平均法計(jì)算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)及其對(duì)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率。

本文對(duì)1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)來(lái)源于ASCU數(shù)據(jù)庫(kù)。

四、實(shí)證研究結(jié)果及其分析

利用公式(1)-(5)，本文計(jì)算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)。

就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說(shuō)，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加有近80%來(lái)源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項(xiàng)制品、藝術(shù)品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動(dòng)植物油脂類商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類商品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機(jī)電音像設(shè)備和化工產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易增幅最大，均超過(guò)一倍，分別達(dá)1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率而言，除了植物產(chǎn)品、動(dòng)植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。

從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國(guó)的具體情況看，除了文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個(gè)國(guó)家的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額均有較大幅度的增長(zhǎng)，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達(dá)3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)擴(kuò)大的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。

很顯然，東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證研究結(jié)果說(shuō)明東盟區(qū)域貿(mào)易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性的提高說(shuō)明了貿(mào)易自由化所帶來(lái)的短期調(diào)整成本低于原先一些國(guó)家的預(yù)計(jì)。看來(lái)那些擔(dān)心貿(mào)易自由化會(huì)導(dǎo)致巨大的短期調(diào)整成本的生產(chǎn)者是言過(guò)其實(shí)了。各個(gè)東盟國(guó)家應(yīng)對(duì)那些院外活動(dòng)團(tuán)體的說(shuō)辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿(mào)易自由化的進(jìn)程。

那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性呢？我想主要有以下幾個(gè)原因。根據(jù)林德?tīng)?Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費(fèi)偏好促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。自80年代開(kāi)始，特別是80年代后期開(kāi)始，東盟各國(guó)的人均國(guó)民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長(zhǎng)，1987年至1996年的9年間，泰國(guó)的人均國(guó)民生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)率最高，高達(dá)7.80%，馬來(lái)西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，東盟的市場(chǎng)容量迅速擴(kuò)充，需求越來(lái)越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例越來(lái)越高。其次，東盟各國(guó)的工業(yè)化建設(shè)。1987年至1996年的9年間，泰國(guó)、馬來(lái)西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長(zhǎng)率都達(dá)到兩位數(shù)，分別高達(dá)12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見(jiàn)東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工就越細(xì)，異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質(zhì)產(chǎn)品的供給市場(chǎng)，伴隨著需求結(jié)構(gòu)的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加了。第三，東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。隨著東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，東盟國(guó)家之間的關(guān)稅越來(lái)越低，到2001年?yáng)|盟自由貿(mào)易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關(guān)稅低于5%，各國(guó)的貿(mào)易保護(hù)程度大大降低了。這促進(jìn)了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進(jìn)口部分轉(zhuǎn)移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實(shí)證研究，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)組織呈正向關(guān)系，即組建區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織有助于區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。最后是跨國(guó)公司的全球化戰(zhàn)略?？鐕?guó)公司在東盟的投資主要有兩個(gè)時(shí)期。第一個(gè)時(shí)期是70年代中期至80年代中期，跨國(guó)公司在該時(shí)期的投資主要是為了避免東盟國(guó)家的進(jìn)口限制和壁壘；第二個(gè)時(shí)期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費(fèi)類電子和電子配件。正是第二個(gè)時(shí)期的投資大大促進(jìn)了東盟國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國(guó)公司的發(fā)展，跨國(guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易（Intra-firmTrade，也稱公司內(nèi)貿(mào)易）也不斷擴(kuò)大，而在公司內(nèi)貿(mào)易中相當(dāng)部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。現(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國(guó)的投資為例，來(lái)說(shuō)明跨國(guó)公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（參見(jiàn)圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內(nèi)展開(kāi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國(guó)，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易是享受關(guān)稅減免的。

【參考文獻(xiàn)】

1.陳雯：博士學(xué)位論文，《東盟區(qū)域貿(mào)易合作的貿(mào)易效應(yīng)研究》(2002)。

2.Ariff,M.(1991)TheMalaysianEconomy:PacificConnections,KualaLumpur:OxfordUniv.Press.

3.Balassa,B.(1966)"TradePerformanceasanIndicatorofComparativeAdvantage",inD.Greenaway(ed.),EconomicDevelopmentandInternationalTrade,London:MacMillan.

4.Balassa,B.andL.Bauwens(1987)"Intra-IndustryTradeSpecializationinaMulti-CountryandMulti-IndustryFramework",EconomicJournal,Vol.97.

5.Dixon,P.B.andJ.Menon(1995)MeasuresofIntraindustryTradeasIndicatorsofFactorMarketDisruption,CREDIT

ResearchPaper95/13.

6.Grubel,H.G.andP.J.Lloyd(1975)Intra-IndustryTrade:TheTheoryandMeasurementofInternationalTradeinDifferentiated

Products,London:Macmillan.

7.Imada,P.(1990)EvaluatingEconomicDevelopmentinDevelopingCountries,AnnArbor:UMI.

8.Krugman,P(1981)"Intra-IndustrySpecializationandtheGainsfromTrade",JournalofPoliticalEconomy,Vol.89.

9.Kwan,C.H.(1994)EconomicInterdependenceintheAsia-PacificRegion,London:Routledge.

10.Menon,J.(1996)AdjustingtowardsAFTA:TheDynamicsofTradeinASEAN,Singapore:ISEAS.

11.Michaely,M.(1962)ConcentrationinInternationalTrade,Amsterdam:North-HollandPublishingCo.

12.Petri,P.(1993)"TheEastAsianTradingBloc:AnAnalyticalHistory",inJ.A.FrankelandM.Kahler(eds.),RegionalismandRivalry:JapanandtheUnitedStatesinPacificAsia,Chicago:

篇2

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)化自由貿(mào)易雙重性

一，引言

1947年，在特定的歷史文化背景下產(chǎn)生了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，3作為重要國(guó)際組織,WTO在推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過(guò)程中起到了非常重要的作用。世界貿(mào)易組織所簽的條約，尤其技術(shù)條約，已經(jīng)成為規(guī)范貿(mào)易行為和制度世界性指導(dǎo)原則。但是這個(gè)多邊貿(mào)易體制具有大國(guó)利益傾向,尤其是自由這個(gè)貿(mào)易中的實(shí)用主義依然存在,使WTO成為大國(guó)主導(dǎo)操縱一個(gè)場(chǎng)所。事實(shí)和歷史證明：關(guān)貿(mào)總協(xié)定糾紛不斷，原因之一便是自由貿(mào)易中的實(shí)用主義和大國(guó)主導(dǎo)操縱，科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性使然。有人說(shuō)：WTO是一個(gè)“富國(guó)俱樂(lè)部(clubofdevelopedandrichstates)”和“只保護(hù)富國(guó)利益(protectionstates''''profitonly)”4。

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)，已經(jīng)成為"雙刃劍"，既有有利的一面，亦有不利的一面，因此要揚(yáng)長(zhǎng)避短。一方面，要積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，參與世界經(jīng)濟(jì)全球化；另一方面，也要適當(dāng)搞一些自己的標(biāo)準(zhǔn)，以阻擋外國(guó)企業(yè)長(zhǎng)驅(qū)直入，保護(hù)本民族利益。全球自由貿(mào)易環(huán)境下要利用貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定給發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇和在WTO的過(guò)渡保護(hù)期內(nèi)的條件，戰(zhàn)略高度上重視標(biāo)準(zhǔn)化作用。

二，全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的趨勢(shì)和WTO技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議

當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的趨勢(shì):5(1)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利密不可分，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為非關(guān)稅壁壘的主要形式，因此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。6(2)國(guó)際貿(mào)易壁壘分為關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。非關(guān)稅壁壘是指關(guān)稅以外的通過(guò)法律、政策等形成的限制進(jìn)口的貿(mào)易壁壘,其中主要包括對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的限制,如進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證等和貿(mào)易技術(shù)壁壘(3)貿(mào)易技術(shù)壁壘的核心是標(biāo)準(zhǔn),貿(mào)易技術(shù)壁壘主要通過(guò)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和制定技術(shù)法規(guī)，以及檢驗(yàn)產(chǎn)品是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的合格評(píng)定程序來(lái)實(shí)現(xiàn)，其核心是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的另一種趨勢(shì)是:技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的聯(lián)系越來(lái)越多，尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生與預(yù)防協(xié)議（SPM）、《TBT協(xié)定》中，人為設(shè)置障礙，這已經(jīng)成為貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要組成部分。7

1993年,關(guān)貿(mào)總協(xié)定歷經(jīng)七年艱苦談判，達(dá)成貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定(TBT)-WTO。貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定的宗旨是限制貿(mào)易技術(shù)壁壘，要求盡可能采用統(tǒng)一的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。但是貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定(TBT)給發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)?lái)的利益并不對(duì)稱。原因是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)際上掌握著國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，幾乎沒(méi)有什么技術(shù)壁壘可言，發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品能夠長(zhǎng)驅(qū)直入，而對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，這些標(biāo)準(zhǔn)則可以成為限制發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)口的銅墻鐵壁。8技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利密不可分,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利捆綁現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。9

三，全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性研究

在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國(guó)可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國(guó)家原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。

從概念上講,WTO的規(guī)則體系中存有許多例外,如保護(hù)環(huán)境的規(guī)定,俗稱環(huán)保例外權(quán)。例如，美國(guó)汽油銷售案(U.S.A.GasolineCase)，在綠色貿(mào)易保護(hù)人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國(guó)內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時(shí)間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘(Greenbarrier)”，這種環(huán)保例外權(quán)的行使往往和國(guó)家聯(lián)系在一起，在國(guó)家高于一切的國(guó)際法原則的影響下，有些國(guó)家利用GATT/WTO在規(guī)定自由貿(mào)易的同時(shí)，出于對(duì)環(huán)保和不均衡考慮的例外，如GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外，和規(guī)定不完善，一些發(fā)達(dá)國(guó)家在過(guò)份嚴(yán)格的科技標(biāo)準(zhǔn)化的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測(cè)和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”，尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙，綠色貿(mào)易壁壘，形式多樣，涉及產(chǎn)品廣泛，措施花樣繁多。綠色貿(mào)易壁壘給發(fā)展中國(guó)家造成的損失慘重，使發(fā)展中國(guó)家更加處于劣勢(shì)，淪為自然資源和初級(jí)產(chǎn)品的提供者，污染轉(zhuǎn)移的龐大場(chǎng)所。

縱觀GATT/WTO的歷史，不難發(fā)現(xiàn)：GATT成立之初所奉行的不歧視原則(Non-discriminationprinciple)并沒(méi)有給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)公平的貿(mào)易結(jié)果,1958年的GATT專家組的報(bào)告指出,對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的依賴和市場(chǎng)問(wèn)題和現(xiàn)存的規(guī)則和公約對(duì)發(fā)展中國(guó)家十分不利.10經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾.普雷比克研究也表明:發(fā)展中國(guó)家,如拉美國(guó)家,不得不為較少的回報(bào)出售越來(lái)越多的貨物.11例如，美國(guó)汽油銷售案(U.S.A.GasolineCase)，在綠色貿(mào)易保護(hù)人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國(guó)內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時(shí)間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘(Greenbarrier)”，損害發(fā)展中國(guó)家的利益。又如，中國(guó)作為最大發(fā)展中的國(guó)家，遭受“綠色貿(mào)易壁壘”的出口貨物已超過(guò)25%，約400-500億美元，極大地削弱WTO多邊貿(mào)易體制作用的發(fā)揮。

嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)不僅嚴(yán)重?fù)p傷自由貿(mào)易,而且一旦糾紛出現(xiàn),WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制（DSU）缺陷是程序繁雜，使WTO成為大國(guó)主導(dǎo)操縱糾紛解決，利用爭(zhēng)端解決機(jī)制程序之便，拖延時(shí)間，采取實(shí)用主義，讓對(duì)方失去機(jī)遇和市場(chǎng).首先，訴訟成本較高，須聘請(qǐng)精明強(qiáng)干的法學(xué)者，了解WTO的規(guī)則和對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的可能的期望進(jìn)行預(yù)測(cè)，其次，訴訟時(shí)間長(zhǎng)，在GATT歷史上，有的爭(zhēng)端解決拖延時(shí)間長(zhǎng)達(dá)5年.最后，即使勝訴，在發(fā)達(dá)國(guó)家不承擔(dān)義務(wù)時(shí)，發(fā)展中國(guó)家難以采取有效的手段，難以抵償發(fā)達(dá)國(guó)家不承擔(dān)義務(wù)所造成的損失。因此，應(yīng)盡快建立快速爭(zhēng)端解決機(jī)制（rapiddisputesofresolutionofmechanism）12

四,我國(guó)科技標(biāo)準(zhǔn)化概述

十六大報(bào)告明確要求要以十六大精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)"三個(gè)代表"重要思想，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng)新，積極探索質(zhì)量安全管理工作和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的新思路、新舉措,尤其是隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快13。中國(guó)是個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，農(nóng)產(chǎn)品占領(lǐng)農(nóng)業(yè)國(guó)際市場(chǎng)，是農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個(gè)戰(zhàn)略性問(wèn)題。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)對(duì)我國(guó)面對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)，提高農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力成為當(dāng)前農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要任務(wù)。

目前,我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外具有明顯差距并且技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平落后，在采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)方面明顯低于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平。14在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，除了在中文編碼、VCD和第三代移動(dòng)通信領(lǐng)域有少量標(biāo)準(zhǔn)被納入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)外，在大多數(shù)情況下，我們只能被動(dòng)地執(zhí)行國(guó)外提出的標(biāo)準(zhǔn)，受制于人。另外,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與科學(xué)研究脫節(jié)。15全球自由貿(mào)易環(huán)境下,中國(guó)政府在<<中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書(shū)>>中承諾按照國(guó)際慣例，開(kāi)放市場(chǎng)，增強(qiáng)透明度，公布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)應(yīng)自加入時(shí)起，使所有技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序符合《TBT協(xié)定》。為改變我國(guó)頻遭貿(mào)易技術(shù)壁壘限制，16成為受貿(mào)易保護(hù)主義受害大國(guó)局面,當(dāng)前條件下,在WTO的過(guò)渡保護(hù)期內(nèi),應(yīng)解決好以下問(wèn)題:第一，找出WTO的TBT和現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的差距,集中整治，解決突出問(wèn)題；第二，必須從戰(zhàn)略高度上重視標(biāo)準(zhǔn)化工作；第三，入世條件下實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)戰(zhàn)略,建設(shè)既適合我國(guó)國(guó)情又能與國(guó)際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系；第四，在入世條件下政府應(yīng)加強(qiáng)立法和執(zhí)法監(jiān)督,淡化政府干預(yù)職能并加強(qiáng)應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易壁壘研究。

五，結(jié)論：

WTO在推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過(guò)程中起到了非常重要的作用。涉及自由貿(mào)易的糾紛不斷，原因之一便是科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性使然。

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)已經(jīng)成為"雙刃劍"：在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國(guó)可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國(guó)家原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導(dǎo)綠色貿(mào)易壁壘。一些發(fā)達(dá)國(guó)家在綠色貿(mào)易的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測(cè)和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙。因此，作為發(fā)展中國(guó)家造成的損失慘重，使發(fā)展中國(guó)家更加處于劣勢(shì)，淪為自然資源和初級(jí)產(chǎn)品的提供者，污染轉(zhuǎn)移的龐大場(chǎng)所。

中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，在十六大報(bào)告明確要求要以十六大精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)"三個(gè)代表"重要思想，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng)新，積極探索質(zhì)量安全管理工作和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的新思路、新舉措,尤其是隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快17，從戰(zhàn)略高度上重視和加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作，盡快研究建立既符合我國(guó)國(guó)情、又能與國(guó)際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系，適應(yīng)世界自由貿(mào)易環(huán)境。

[參考文獻(xiàn)]

[1]WTO,<<中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書(shū)中>>,[R],/english/thewto_e/whatis_e/10mis_e/10m00_e.htm;[2]劉筍，《國(guó)際貿(mào)易法》[M]，中國(guó)法制出版社，2000年5月，第1版。[3]周道許等，《加入世界貿(mào)易組織和中國(guó)金融》[M]，時(shí)事國(guó)出版社，2000年4月，第1版。[4]戰(zhàn)后世界政治經(jīng)濟(jì)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)》[M]編輯部，《戰(zhàn)后世界政治經(jīng)濟(jì)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)》，陜西人民出版社，1986年，第1版

[5]余勁松，吳志攀主編，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法》[M]，北京大學(xué)出版社和高等教育出版社，2000年3月，第1版。[6]邵津主編，《國(guó)際法》[M]，北京大學(xué)出版社和高等教育出版社，2000年11月，第1版。[7]，GeneralAgreementonTariffandTrade(GATT),[J].1947.

[8]，TheMultilateralSystem:50yearsofAchievement-Introduction,[J].(AccessedinNovember2001).[9]10commonmisunderstandingsabouttheWTO(AccessedinNovember2001),[J]./english/thewto_e/whatis_e/10mis_e/10m00_e.htm;[10]AngusFrancis,InternationaltradeLaw,[C].Canberra,2002(unpublishedatpresent).[11]BernardHoekmanandMichelKostecki''''thepoliticalEconomyoftheWordTradingSystem''''inFrom[12]DanielL.M.Kennedy,Jave(ed),thePoliticalEconomicoftheInternationalTradeLaw,[M].Cambridge,CambridgeUniversityPress,2002.

[13]GeneralAgreementonTariffandTrade(GATT),1947.

[14]ChinaandWTO,(AccessedinJanuary2002),[J].</moftec-cn/wto/>;

[15]Caopeizhong,theprincipleoftheWTOandAffectionForChina.[D].Canberra,2002(unpublishedatpresent).

1曹培忠,山東農(nóng)業(yè)大學(xué)付教授,澳大利亞英聯(lián)邦國(guó)際經(jīng)濟(jì)法碩士CthAus.LLM。

2周艷波，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)付教授。

3參見(jiàn)世界貿(mào)易組織的官方文件：“Recognizingthattheirrelationsinthefieldoftradeandeconomicendeavourshouldbeconductedwithaviewtoraisingstandardsofliving,ensuringfullemploymentandalargeandsteadilygrowingvolumeofrealincomeandeffectivedemand,developingthefulluseoftheresourcesoftheworldandexpandingtheproductionandexchangeofgoods。eetheGATT1947preface?！?/p>

410commonmisunderstandingsabouttheWTO(AccessedinNovember2001),

5參見(jiàn)<<加入世貿(mào)組織后的中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長(zhǎng)在國(guó)家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

6參見(jiàn)<<加入世貿(mào)組織后的中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長(zhǎng)在國(guó)家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

7同上。

8參見(jiàn)<<加入世貿(mào)組織后的中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長(zhǎng)在國(guó)家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

9參見(jiàn)<<加入世貿(mào)組織后的中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長(zhǎng)在國(guó)家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

10GATT(1958),trendsinInternationalTrade,Geneva.

11See:J,TimmonsRobertsandArmyHite,FromModernizationtoGlobalization:PerspectivesonDevelopmentandSocialChange,Blackwellpublishersled,2000,p.11.

12BernardM.HoekmanandPetrosC.mavroidis:EnforcingMultilateralCommitments:DisputesSettlementandDevelopingCountries/wb/hoekman.doc.

13"建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，增加農(nóng)民收入，是全面建設(shè)小康社會(huì)的重大任務(wù)。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平和管理水平是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容和主要標(biāo)志。整體上，我國(guó)農(nóng)業(yè)正處在由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的加快和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)化、集約化、產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，要求農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)必須由數(shù)量型向數(shù)量與質(zhì)量并重型轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理必須由偏重?cái)?shù)量向更加注重質(zhì)量安全管理轉(zhuǎn)變。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平的提高過(guò)程就是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展過(guò)程。加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理，全面推進(jìn)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，規(guī)范農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過(guò)程管理，是調(diào)整和優(yōu)化農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高農(nóng)業(yè)綜合素質(zhì)和效益，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的重要手段，是加速實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必然要求。"參見(jiàn)同志在十六大報(bào)告第四部分.

14已的19,278項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的僅占43．5％,由我國(guó)主導(dǎo)制定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)寥寥無(wú)幾。參見(jiàn)<<加入世貿(mào)組織后的中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長(zhǎng)在國(guó)家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

篇3

(二)貿(mào)易產(chǎn)品類別變動(dòng)不大2001年以來(lái)，中國(guó)對(duì)韓國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口額持續(xù)增加，韓國(guó)對(duì)中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口依存度提高，中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化不大。中國(guó)對(duì)韓主要出口農(nóng)產(chǎn)品為玉米、小麥、植物膠類及大米、大豆、辣椒等。中國(guó)從韓國(guó)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品集中在拉面、蘭花、調(diào)味汁，板栗、咖啡制品等產(chǎn)品上。

(三)貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)仍以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。目前，中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易主要以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，主要農(nóng)產(chǎn)品種類為水產(chǎn)品、蔬菜、水果等。但中國(guó)出口產(chǎn)品多為原料型農(nóng)產(chǎn)品，在農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)藥殘留量、動(dòng)植物衛(wèi)生安全檢疫方面存在不足，進(jìn)口多為深加工型農(nóng)產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)還需不斷改善，向水平型和高質(zhì)量垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展。

二、中韓FTA主要爭(zhēng)議點(diǎn)及對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響

據(jù)韓國(guó)研究，簽署中韓FTA后，韓國(guó)的GDP、進(jìn)口、出口將分別增加3．1%至3．2%、5．4%至5．5%、5．9%，社會(huì)總體福利將增加3．0%;兩國(guó)貿(mào)易投資領(lǐng)域的合作也將擴(kuò)大，特別是中國(guó)對(duì)韓投資將進(jìn)一步增加;對(duì)兩國(guó)的外交、安保和東北亞局勢(shì)也有好處。但對(duì)于韓國(guó)來(lái)講，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)放是FTA談判中最為敏感的問(wèn)題。中韓兩國(guó)在地理上臨近，生產(chǎn)季節(jié)和產(chǎn)品類似。對(duì)中韓農(nóng)產(chǎn)品的單價(jià)進(jìn)行對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，除了洋蔥和雞肉外，韓國(guó)大部分農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格都要高于中國(guó)。無(wú)條件的開(kāi)放農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化，會(huì)令韓國(guó)擔(dān)心其糧食安全。為保護(hù)其本國(guó)市場(chǎng)，韓國(guó)堅(jiān)持將大米等200多種農(nóng)漁產(chǎn)品列在農(nóng)產(chǎn)品開(kāi)放領(lǐng)域之外。有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)放的主要爭(zhēng)議點(diǎn)如下。

(一)適用例外條款的選擇標(biāo)準(zhǔn)和選擇范圍FTA的簽署會(huì)帶來(lái)兩國(guó)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的開(kāi)放。對(duì)韓國(guó)而言，既要適應(yīng)貿(mào)易自由化的大環(huán)境，又要在WTO框架內(nèi)保證其利益最大化，在締結(jié)FTA談判時(shí)利用例外條款為其敏感農(nóng)產(chǎn)品爭(zhēng)取最大利益就成為必要手段。雙方就大米等敏感產(chǎn)品是否使用例外條款的認(rèn)證與爭(zhēng)議將成為談判的熱點(diǎn)，也是影響中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的焦點(diǎn)。

(二)農(nóng)產(chǎn)品緊急進(jìn)口限制措施(SG)的設(shè)定韓國(guó)在農(nóng)產(chǎn)品上對(duì)中國(guó)的依存度相對(duì)較高，為了避免中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口激增給韓國(guó)農(nóng)民造成重大傷害，韓國(guó)會(huì)采取直接規(guī)避措施，在FTA談判中必然要提出使用緊急進(jìn)口限制措施。雙方將就是否要采取此項(xiàng)措施、采取措施的條件、啟動(dòng)次數(shù)以及采取對(duì)象產(chǎn)品等詳細(xì)內(nèi)容進(jìn)行討論，這些都會(huì)對(duì)未來(lái)的中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易造成影響。

(三)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的非關(guān)稅措施隨著FTA締結(jié)后中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品對(duì)韓國(guó)出口增加，韓國(guó)政府擔(dān)心隨之而來(lái)的動(dòng)植物病蟲(chóng)害進(jìn)入的可能性，為保證食品安全問(wèn)題，將會(huì)實(shí)施進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品安全性措施、檢驗(yàn)檢疫等衛(wèi)生措施等非關(guān)稅措施。針對(duì)中國(guó)有可能選定部分區(qū)域，或選定某種農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)區(qū)，實(shí)行嚴(yán)格的地域限制、農(nóng)產(chǎn)品病蟲(chóng)害防止或檢驗(yàn)檢疫措施，或直接對(duì)部分產(chǎn)品實(shí)施進(jìn)口限制。這些措施將成為雙方的主要爭(zhēng)議點(diǎn)，也進(jìn)一步阻礙了中韓農(nóng)產(chǎn)品的發(fā)展。

三、促進(jìn)中韓農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的對(duì)策建議

中韓兩國(guó)自建交以來(lái)，貿(mào)易發(fā)展迅速，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成為兩國(guó)貿(mào)易的重要組成部分，韓國(guó)是我國(guó)重要的農(nóng)業(yè)經(jīng)貿(mào)伙伴，也是我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的主要市場(chǎng)。然而由于韓國(guó)對(duì)本國(guó)農(nóng)業(yè)以及農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的過(guò)度保護(hù)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成為中韓FTA締結(jié)的一個(gè)主要爭(zhēng)議方面。為推動(dòng)中韓FTA的締結(jié)，促進(jìn)兩國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展，提高中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)該從以下幾方面著手:

(一)認(rèn)真研究韓國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策，應(yīng)對(duì)其采取的臨時(shí)保護(hù)措施在分析韓國(guó)主要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)情況的基礎(chǔ)上，了解韓國(guó)重點(diǎn)保護(hù)的敏感農(nóng)產(chǎn)品，對(duì)韓國(guó)的農(nóng)業(yè)政策、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策以及其對(duì)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)的支持措施進(jìn)行研究，并參照已簽訂的韓美自由貿(mào)易協(xié)定，關(guān)注敏感農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易流量，對(duì)韓國(guó)可能采取的緊急進(jìn)口限制、非關(guān)稅限制措施等農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易限制措施進(jìn)行預(yù)警與應(yīng)對(duì)。

(二)扶持安全農(nóng)產(chǎn)品出口，加快質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)培養(yǎng)和扶持差異化、安全化的農(nóng)產(chǎn)品出口，以滿足不同消費(fèi)者的個(gè)性化需求。這就需要改變傳統(tǒng)出口農(nóng)產(chǎn)品的包裝及外觀設(shè)計(jì)，力求新穎實(shí)用，優(yōu)化出口農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu);同時(shí)實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品品牌戰(zhàn)略，以品牌效應(yīng)帶動(dòng)出口農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量和規(guī)模。也需要構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量綜合管理體系，在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中減少農(nóng)藥使用、減少病蟲(chóng)害發(fā)生，以保證出口農(nóng)產(chǎn)品達(dá)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)避中韓FTA中將出現(xiàn)的限制農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的非關(guān)稅措施。

篇4

所謂自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgrement:FTA）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家（包括獨(dú)立關(guān)稅地區(qū)）根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進(jìn)行的地區(qū)性貿(mào)易安排。由自由貿(mào)易協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域稱為自由貿(mào)易區(qū)。FTA的傳統(tǒng)含義是締約國(guó)之間相互取消貨物貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。但是最近幾年的FTA出現(xiàn)了新的變化，其內(nèi)容不僅包括貨物貿(mào)易自由化，而且涉及服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化等更多領(lǐng)域的相互承諾。這種廣義的FTA也被稱為“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EconomicPartnershipAgreement:EPA）”(在GATT/WTO規(guī)則中，將FTA（締約國(guó)之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制）以及關(guān)稅同盟（FTA＋對(duì)非締約國(guó)實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅）稱為“地區(qū)貿(mào)易協(xié)定（RTA）”。本文中的FTA，除了有必要特別區(qū)別說(shuō)明之處外，都包括關(guān)稅同盟和具有更廣泛內(nèi)容的“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EPA）”在內(nèi))。

FTA的法律依據(jù)主要是被納入WTO法律框架之內(nèi)的GATT第24條和根據(jù)烏拉圭回合確定的GATS第5條。但是也有一些全部由發(fā)展中國(guó)家組成的FTA是依據(jù)GATT/WTO的“授權(quán)條款”建立的。根據(jù)WTO規(guī)則，F(xiàn)TA在并不提高對(duì)區(qū)域外的貿(mào)易障礙、區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消所有貿(mào)易障礙和全部談判10年內(nèi)完成等三個(gè)條件下，可以作為最惠國(guó)待遇原則的例外成立，但是如果由于FTA的成立使針對(duì)區(qū)域外的貿(mào)易障礙有所提高，則視為違反WTO規(guī)則。根據(jù)“授權(quán)條款”建立的FTA則可以享受區(qū)別于一般FTA的更為寬松的特殊安排。

關(guān)于FTA與WTO所倡導(dǎo)的全球貿(mào)易自由化之間的關(guān)系，盡管存在一些不同看法，但多數(shù)人認(rèn)為是一種互補(bǔ)、互動(dòng)關(guān)系，不違背WTO規(guī)則的區(qū)域貿(mào)易安排有利于推動(dòng)全球的貿(mào)易自由化。其中的原因：一是建立FTA可以為成員國(guó)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化目標(biāo)提供多種選擇的機(jī)會(huì)；二是可以彌補(bǔ)WTO多邊貿(mào)易體系的空白和缺陷，為推動(dòng)全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗(yàn)；三是有助于減少多邊貿(mào)易談判的層次、提高WTO機(jī)制的運(yùn)作效率；四是對(duì)貿(mào)易伙伴的貿(mào)易保護(hù)主義可以形成牽制。

二、世界的FTA新潮流

按照WTO的統(tǒng)計(jì)，截止到2002年6月，向世界貿(mào)易組織正式提出申請(qǐng)的FTA已經(jīng)達(dá)到了143個(gè)。WTO的144個(gè)成員中，絕大多數(shù)成員都至少參加了其中的一個(gè)或多個(gè)FTA，而沒(méi)有同任何國(guó)家（地區(qū)）締結(jié)FTA的WTO成員，2001年底時(shí)，包括中國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)香港、臺(tái)灣等少數(shù)幾個(gè)經(jīng)濟(jì)體，但是到了2002年底時(shí)，這一數(shù)字又有所減少。目前世界上的眾多FTA中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大，區(qū)域內(nèi)發(fā)達(dá)國(guó)家成員最多。在世界貿(mào)易中所占份額最高的是北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）和歐洲聯(lián)盟（EU）。不僅如此，一個(gè)在NAFTA基礎(chǔ)上擴(kuò)展成為覆蓋整個(gè)美洲地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃已經(jīng)開(kāi)始啟動(dòng)，EU的東擴(kuò)也在加緊進(jìn)行。

東亞地區(qū)在建立FTA方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界其他地區(qū)。長(zhǎng)期以來(lái)，不但日本、韓國(guó)和中國(guó)等主要經(jīng)濟(jì)大國(guó)沒(méi)有同任何經(jīng)濟(jì)體建立FTA，就連早在1992年就開(kāi)始啟動(dòng)的東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）也僅僅限于根據(jù)“授權(quán)條款”形成了一種并不徹底的自由貿(mào)易安排。這種狀況一直持續(xù)到近年才有所改變。2002年1月，日本和新加坡簽署了“新時(shí)代經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系協(xié)定（JSEPA）”，成為日本的第一個(gè)FTA。韓國(guó)與智利之間在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)4年的談判之后，終于在2002年10月達(dá)成關(guān)于建立雙邊FTA關(guān)系的一致意見(jiàn)。中國(guó)與東盟之間也在2001年11月“10＋3”會(huì)議期間達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，于2002年11月簽署了關(guān)于建立自由貿(mào)易區(qū)的一攬子框架協(xié)議，正式確定了10年內(nèi)建立FTA的目標(biāo)。新加坡等東南亞地區(qū)各國(guó)的行動(dòng)也明顯加快。

在中日韓三國(guó)中，日本的FTA行動(dòng)走在了其他國(guó)家的前邊。2000年前后，日本政府大幅度調(diào)整了對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，完成了由單純重視WTO多邊合作向重視發(fā)展雙邊FTA關(guān)系的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。主要目的在于順應(yīng)世界潮流，通過(guò)對(duì)外經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新打破90年代以來(lái)的經(jīng)濟(jì)低迷，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并在地區(qū)合作事務(wù)中發(fā)揮更多作用。在這種政策主導(dǎo)下，短短幾年時(shí)間，日本不但已經(jīng)完成有史以來(lái)的第一個(gè)FTA（JSEPA），而且正在積極推進(jìn)與東盟、墨西哥、智利、韓國(guó)等國(guó)家之間的FTA研究與磋商，甚至由民間機(jī)構(gòu)出面啟動(dòng)了與臺(tái)灣的雙邊FTA研究。由于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等問(wèn)題的影響，日本的FTA政策面臨著國(guó)內(nèi)以農(nóng)業(yè)部門為代表貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力的強(qiáng)大壓力。為了避免激化國(guó)內(nèi)矛盾，日本政府選擇了一些能夠回避敏感領(lǐng)域的對(duì)象，優(yōu)先進(jìn)行雙邊FTA談判。從日本目前的FTA戰(zhàn)略(參見(jiàn)“日本的FTA戰(zhàn)略”（日本外務(wù)省經(jīng)濟(jì)局；日本外務(wù)省網(wǎng)頁(yè)：go.jp）來(lái)看，并未將建立日本與中國(guó)之間的雙邊FTA列入優(yōu)先考慮范圍。

韓國(guó)實(shí)際上是東亞地區(qū)最早倡議加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各國(guó)制度性合作，提出FTA戰(zhàn)略構(gòu)想的國(guó)家之一，并在1998年與智利開(kāi)始進(jìn)行建立雙邊FTA的政府談判，但是從目前情況來(lái)看，韓國(guó)在建立FTA方面的實(shí)質(zhì)進(jìn)展已經(jīng)落后于日本和中國(guó)，與智利的談判曾一度中斷，直到2002年10月才最終達(dá)成一致意見(jiàn)。許多人認(rèn)為，主要原因在于韓國(guó)國(guó)內(nèi)來(lái)自農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的反對(duì)比較強(qiáng)烈，政府不得不對(duì)這些壓力有所顧慮。實(shí)際上對(duì)于韓國(guó)而言，在東亞范圍內(nèi)建立FTA是一個(gè)兩難的選擇，一方面希望通過(guò)引導(dǎo)東亞地區(qū)制度性合作進(jìn)程，提高自身國(guó)際影響和地位，另一方面又擔(dān)心處于中間發(fā)展水平的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的“夾擊”。因此，今后韓國(guó)的政策取向仍然是一個(gè)變數(shù)。但是迫于全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形勢(shì)的強(qiáng)大壓力，為了維持自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，韓國(guó)政府采取更加積極和實(shí)際的FTA政策將是一個(gè)必然的選擇。

東南亞各國(guó)在建立FTA方面表現(xiàn)十分活躍。東盟一方面作為一個(gè)地區(qū)聯(lián)盟，與一些國(guó)家就建立FTA問(wèn)題進(jìn)行研究和磋商，另一方面其主要成員采取了更加靈活的政策，分別尋求與區(qū)域外其他國(guó)家建立雙邊FTA的機(jī)會(huì)。其中最具典型意義的就是東盟10國(guó)與日本于2002年簽署框架協(xié)議，決定就建立包括FTA在內(nèi)的全面合作伙伴關(guān)系問(wèn)題進(jìn)行磋商；同時(shí)鼓勵(lì)東盟成員分別與日本就雙邊FTA進(jìn)行研究。目前除新加坡與日本的FTA（JSEPA）已經(jīng)正式生效之外，泰國(guó)、菲律賓等國(guó)與日本之間已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)行雙邊FTA的研究和磋商。在東盟國(guó)家中，新加坡采取了最為積極的FTA戰(zhàn)略，

已經(jīng)先后與澳大利亞、新西蘭、日本、歐盟、美國(guó)(2003年5月6日，經(jīng)過(guò)兩年的談判之后，美國(guó)和新加坡在華盛頓簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。預(yù)計(jì)這一協(xié)定將在2004年1月正式生效)等簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，目前正在推進(jìn)與加拿大、墨西哥、韓國(guó)之間的FTA談判。

三、我國(guó)的FTA實(shí)踐與國(guó)際經(jīng)驗(yàn)比較

我國(guó)自從在2000年的“10＋1”會(huì)議期間向東盟提出建立中國(guó)與東盟FTA的建議以來(lái)，在推進(jìn)雙邊FTA關(guān)系方面取得了初步成果，對(duì)促進(jìn)東亞地區(qū)的制度性合作也產(chǎn)生了積極影響。2001年11月中國(guó)與東盟雙方就正式啟動(dòng)FTA程序達(dá)成共識(shí)，決定在10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)。隨后經(jīng)過(guò)多輪政府磋商，于2002年11月簽署了框架協(xié)議，就早期收獲項(xiàng)目和不同東盟成員的關(guān)稅減讓時(shí)間表達(dá)成一致。如果雙邊談判能夠如期完成，將以高達(dá)17億人口、2萬(wàn)億美元GDP和1.3萬(wàn)億美元貿(mào)易額的規(guī)模成為世界最大的由發(fā)展中國(guó)家組成的自由貿(mào)易區(qū)。目前中國(guó)內(nèi)地與香港作為兩個(gè)關(guān)稅區(qū)之間的“更緊密經(jīng)濟(jì)合作伙伴協(xié)定（CEP）”磋商也在進(jìn)行之中。

啟動(dòng)中國(guó)與東盟自由貿(mào)易區(qū)談判成為我國(guó)在FTA領(lǐng)域的一個(gè)新的實(shí)踐，也是“入世”之后在參與經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)方面的又一個(gè)重大舉措。加強(qiáng)與東盟的制度性合作既有利于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整，也有利于周邊區(qū)域的繁榮與穩(wěn)定，具有重要的長(zhǎng)期性、綜合性和戰(zhàn)略性意義。但是我國(guó)的FTA嘗試還僅僅是開(kāi)始，與其他地區(qū)和日本、東南亞的FTA戰(zhàn)略相比，仍然存在著一些差距和問(wèn)題。首先，按照一般經(jīng)驗(yàn)，自由貿(mào)易區(qū)對(duì)區(qū)域內(nèi)成員經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效果與其覆蓋范圍成正比，但是成員主體越多達(dá)成完全一致的難度同樣會(huì)明顯加大。相互之間在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、民族等許多問(wèn)題上的差異都可能成為多邊談判的“瓶頸”。即使能夠按期完成談判程序，各方共享的自由化范圍只有可能成為各方承諾范圍的“公約數(shù)”，從而使FTA的本來(lái)意義大打折扣。因此，許多國(guó)家建立FTA一般都是按照“由易到難”的方式，首先從雙邊談判開(kāi)始。我國(guó)與東盟整體的FTA談判，在缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和同時(shí)面對(duì)10個(gè)談判對(duì)象的條件下，如果要取得預(yù)期的成果，可能需要作出相當(dāng)多的讓步。日本在與東盟建立FTA關(guān)系時(shí)采取了多邊與雙邊并進(jìn)的策略。一方面通過(guò)多邊形成的一攬子框架協(xié)議，在建立全面制度性合作關(guān)系方面取得共識(shí)，將希望加強(qiáng)合作的領(lǐng)域全部囊括其中，為適度選擇合作內(nèi)容、方式和時(shí)間表留下空間。另一方面，在多邊框架協(xié)議內(nèi)事先寫入鼓勵(lì)雙邊合作的內(nèi)容，為根據(jù)需要選擇合適的合作伙伴和優(yōu)先順序，推進(jìn)雙邊FTA磋商鋪平了道路。實(shí)際上日本與新加坡、泰國(guó)、菲律賓之間的雙邊進(jìn)程已經(jīng)明顯領(lǐng)先于多邊，最終日本的獲益將可能是各個(gè)雙邊FTA獲益的“疊加（并集）”，而不是“公約數(shù)（交集）”效果。

其次，按照自由貿(mào)易區(qū)相關(guān)理論，由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的作用，如果與經(jīng)濟(jì)效率高的成員建立FTA，則通過(guò)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易投資活動(dòng)的擴(kuò)大，有利于整體效率的提高；但如果與效率比較低的國(guó)家建立FTA，反而存在低效率商品或投資替代區(qū)域外高效率商品或投資的可能性。因此，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間建立FTA，雖然有可能使發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)制成品更容易進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)，但是由于比較優(yōu)勢(shì)的作用，發(fā)展中成員具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品能夠得到更大市場(chǎng)空間，并且有利于吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和投資，有助于區(qū)域整體的資源優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)升級(jí)。墨西哥在加入北美自由貿(mào)易區(qū)并與歐盟簽署FTA協(xié)定以來(lái)在貿(mào)易、投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的諸多良好表現(xiàn)就是一個(gè)典型的例子。韓國(guó)、新加坡和東南亞主要國(guó)家急于同日本、美國(guó)、澳大利亞和新西蘭等發(fā)達(dá)國(guó)家建立FTA的原因也同樣在于這一點(diǎn)。中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然十分落后，但是在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品領(lǐng)域具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的自由貿(mào)易關(guān)系有利于發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)，吸收合作伙伴的資本和技術(shù)要素，達(dá)到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和雙方要素生產(chǎn)效率提升的效果。

再次，選擇FTA對(duì)象和確定不同組合的優(yōu)先順序是一個(gè)國(guó)家制定對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性工作。各國(guó)基本上是按照“由易到難”的原則，從緩解國(guó)內(nèi)壓力、發(fā)揮互補(bǔ)性和追求經(jīng)濟(jì)利益等角度出發(fā)來(lái)選擇談判對(duì)象的。日本選擇新加坡作為第一個(gè)談判對(duì)象的主要原因在于可以回避對(duì)方農(nóng)產(chǎn)品可能對(duì)本國(guó)農(nóng)業(yè)帶來(lái)的壓力，在東南亞地區(qū)發(fā)揮更大影響；選擇墨西哥的目的是為了避免日本企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入墨西哥市場(chǎng)時(shí)與歐美企業(yè)相比的不利條件，并利用墨西哥作為NAFTA成員同時(shí)又與EU簽署了FTA協(xié)定的有利條件，為日本在墨西哥投資企業(yè)產(chǎn)品無(wú)障礙進(jìn)入歐美市場(chǎng)創(chuàng)造條件；選擇韓國(guó)作為下一個(gè)伙伴則主要為了發(fā)揮貿(mào)易和技術(shù)優(yōu)勢(shì)獲取經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，遏制中國(guó)的影響，在地區(qū)事務(wù)中掌握主導(dǎo)權(quán)。韓國(guó)選擇智利作為第一個(gè)談判對(duì)象，一是由于有意選擇一個(gè)較小經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行FTA方面的嘗試；二是韓國(guó)與智利季節(jié)相反，智利農(nóng)產(chǎn)品不會(huì)對(duì)韓國(guó)同類產(chǎn)品構(gòu)成直接威脅；三是由于智利作為南方共同市場(chǎng)成員，同時(shí)又與EU簽署自由貿(mào)易協(xié)定，這使得韓國(guó)有必要采取措施避免韓國(guó)企業(yè)在智利市場(chǎng)與歐美企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)蒙受損失；四是為了發(fā)揮自身汽車等工業(yè)制成品的優(yōu)勢(shì)，開(kāi)拓新的市場(chǎng)。東盟與中、日、韓以及美國(guó)等分別建立FTA，除了有利于東盟產(chǎn)品進(jìn)入這些世界主要市場(chǎng)以擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易之外，更重要的目的是作為零關(guān)稅連接各主要市場(chǎng)的生產(chǎn)基地，有利于吸收各國(guó)直接投資、獲取更多資本要素。我國(guó)目前除了正在積極推進(jìn)與東盟、香港地區(qū)之間的FTA之外，尚未形成一整套清晰、立足于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要的區(qū)域多邊和雙邊制度性合作戰(zhàn)略與優(yōu)先安排順序。其主要原因在于缺乏對(duì)于未來(lái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)和作用的足夠認(rèn)識(shí)，沒(méi)有建立適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展需要的國(guó)家戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)體制。

四、FTA對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響

FTA對(duì)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響大致可以分為兩類：一類是指由于區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制措施之后直接對(duì)各成員貿(mào)易發(fā)展所產(chǎn)生的影響；第二類是指締結(jié)FTA之后，由于區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)效率提高和資本積累增加，導(dǎo)致各成員經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加快的間接效果。二者也分別被稱為靜態(tài)效果和動(dòng)態(tài)效果。

靜態(tài)效果中最具有代表性的影響是所謂“貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”(最早提出這些觀點(diǎn)的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Viner，他在1950年曾經(jīng)就關(guān)稅同盟對(duì)貿(mào)易的影響進(jìn)行過(guò)研究)。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)主要指區(qū)域內(nèi)成員相互之間由于交易成本下降和貿(mào)易限制取消，導(dǎo)致本國(guó)內(nèi)高成本產(chǎn)品被區(qū)域內(nèi)其他成員低成本商品所替代以及過(guò)去受到對(duì)方數(shù)量和高關(guān)稅限制的本國(guó)低成本商品出口擴(kuò)大，從而給區(qū)域內(nèi)進(jìn)出口雙方帶來(lái)更多貿(mào)易機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)與周邊國(guó)家的貿(mào)易關(guān)系得到了很大發(fā)展，但是其中一些經(jīng)濟(jì)體仍然保持了較高關(guān)稅水平，許多產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)量限制仍然存在，反傾銷等形式的貿(mào)易糾紛也時(shí)有發(fā)生。這些因素對(duì)相互貿(mào)易增長(zhǎng)產(chǎn)生了很大制約，并且無(wú)益于提高區(qū)域內(nèi)資源配置效率和結(jié)構(gòu)升級(jí)。通過(guò)FTA，可以在很大程度上降低相互之間的交易成本，刺激貿(mào)易需求增長(zhǎng)，使各國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)分工進(jìn)一步趨于合理。在這種背景下，一方面，我國(guó)的許多比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品將面臨更加廣闊的市場(chǎng)空間，從而帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的較快發(fā)展；另一方面國(guó)內(nèi)市場(chǎng)急需、而且在充分競(jìng)爭(zhēng)條件下無(wú)法替代生產(chǎn)產(chǎn)品的

進(jìn)口成本也會(huì)明顯降低，從而滿足國(guó)內(nèi)消費(fèi)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要。正如我國(guó)改革開(kāi)放20年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)所表明的那樣，貿(mào)易機(jī)會(huì)的增加和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。

“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”是指由于區(qū)域內(nèi)交易成本的降低原有與區(qū)域外國(guó)家之間的貿(mào)易往來(lái)，可能被區(qū)域內(nèi)成員之間的貿(mào)易所取代。目前東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的比重只有30％左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于EU和NAFTA等主要FTA高達(dá)50～60％的水平。這也是各國(guó)對(duì)區(qū)域外經(jīng)濟(jì)依賴程度長(zhǎng)期居高不下，容易受到外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響的重要原因之一。因此，我國(guó)與FTA伙伴之間的貿(mào)易關(guān)系的增長(zhǎng)有利于提高對(duì)外貿(mào)易的穩(wěn)定性和增長(zhǎng)潛力。

動(dòng)態(tài)效果主要包括“市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)”和“促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”。前者是指隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，將產(chǎn)生生產(chǎn)和流通的規(guī)模效益，并帶來(lái)產(chǎn)業(yè)集聚效果。后者是指隨著區(qū)域統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，將促進(jìn)區(qū)域內(nèi)壟斷行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，提高生產(chǎn)效率。我國(guó)建立FTA可以在WTO基礎(chǔ)上進(jìn)一步結(jié)合比較優(yōu)勢(shì)和自然稟賦條件，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要有針對(duì)性地選擇合作伙伴，加大相互開(kāi)放的程度，并通過(guò)區(qū)域市場(chǎng)的統(tǒng)一促進(jìn)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)。這一點(diǎn)對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)尤其重要。

對(duì)于FTA成員國(guó)而言，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)會(huì)帶來(lái)許多正面影響，但是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)也有可能帶來(lái)負(fù)面影響，原因在于區(qū)域內(nèi)的低效率產(chǎn)品可能會(huì)取代非成員的高效率產(chǎn)品。一般來(lái)說(shuō)需要通過(guò)吸收高效率成員和擴(kuò)大區(qū)域覆蓋范圍才有可能防止這一負(fù)面影響。

FTA對(duì)吸收直接投資也會(huì)產(chǎn)生積極作用。一是因?yàn)槎鄶?shù)情況下FTA協(xié)定本身包括了促進(jìn)相互投資的內(nèi)容，有利于區(qū)域內(nèi)的資本要素流動(dòng)。二是從貿(mào)易與投資的關(guān)系來(lái)看，隨著貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)的顯現(xiàn)，跨境投資活動(dòng)也會(huì)增加；三是由于區(qū)域內(nèi)商品跨境流通成本降低，區(qū)域外企業(yè)在區(qū)域內(nèi)投資生產(chǎn)的產(chǎn)品有利于進(jìn)入整個(gè)區(qū)域市場(chǎng)。墨西哥在這一方面已經(jīng)取得了許多成功經(jīng)驗(yàn)。長(zhǎng)期以來(lái)，周邊地區(qū)成為我國(guó)吸收FDI的重要來(lái)源之一，由于資源稟賦、要素條件的不同，我國(guó)與這些國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性將長(zhǎng)期存在，尤其是我國(guó)的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)將為其他國(guó)家的資本和技術(shù)提供轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)力和現(xiàn)實(shí)利益的大量機(jī)會(huì)。因此，隨著FTA的形成，相互之間的投資增長(zhǎng)將具有更大的發(fā)展空間和潛力。

FTA對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的拉動(dòng)效果是其經(jīng)濟(jì)影響的綜合反映。常用方法是通過(guò)CGE經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行模擬的基礎(chǔ)上評(píng)估和比較FTA的經(jīng)濟(jì)效果。我國(guó)目前尚未形成對(duì)各種不同組合FTA效果進(jìn)行模擬和比較的權(quán)威研究成果。本文將根據(jù)日本經(jīng)濟(jì)研究中心的模擬結(jié)果(參見(jiàn)（日本）日本經(jīng)濟(jì)研究中心《日益增加的自由貿(mào)易協(xié)定與日本的選擇》2002年)分析FTA對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的綜合影響。

在該項(xiàng)研究中，假定存在6種組合的FTA，分別是①日本＋新加坡、②日本＋新加坡＋韓國(guó)、③日本＋新加坡＋墨西哥、④日本＋新加坡＋墨西哥＋韓國(guó)、⑤日本＋新加坡＋韓國(guó)＋東盟＋中國(guó)、⑥中國(guó)＋新加坡＋東盟。根據(jù)模擬結(jié)果，在不包括中國(guó)的①～④等4種組合中，僅有①組合下中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)出現(xiàn)0.01個(gè)百分點(diǎn)的上升，而在其他三種組合下中國(guó)的GDP增長(zhǎng)率會(huì)下降或不變。其中④組合下日本的GDP拉動(dòng)影響可能達(dá)到0.18個(gè)百分點(diǎn)，是四種情形中最高的；而中國(guó)的GDP會(huì)下降0.03個(gè)百分點(diǎn)，是四種組合中下降幅度最大的。在同時(shí)包括日本和中國(guó)的⑤組合下，中國(guó)和日本的GDP上升幅度都高于其他組合；而在不包括日本的組合⑥中，中國(guó)的GDP上升幅度為9.17個(gè)百分點(diǎn)，而日本GDP增長(zhǎng)率反而可能出現(xiàn)0.05個(gè)百分點(diǎn)的下降。

根據(jù)上述模擬結(jié)果可以得到以下結(jié)論：一是如果中國(guó)不加入任何一個(gè)FTA，則多數(shù)情況下，中國(guó)的GDP增長(zhǎng)率將會(huì)出現(xiàn)下降；二是中國(guó)加入任何一個(gè)FTA都會(huì)帶來(lái)本國(guó)GDP增長(zhǎng)率的上升；三是包括中國(guó)在內(nèi)的FTA區(qū)域覆蓋范圍越大，對(duì)中國(guó)GDP增長(zhǎng)的拉動(dòng)效果越明顯。其他國(guó)家同樣符合這些規(guī)律。需要指出的是，這些估計(jì)僅僅是靜態(tài)分析的結(jié)果，并未把投資增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)影響效果包括在內(nèi)。一個(gè)可以預(yù)見(jiàn)的結(jié)果是建立FTA明顯有利于我國(guó)吸收跨境直接投資的進(jìn)一步增長(zhǎng)，由此產(chǎn)生的投資需求增長(zhǎng)、技術(shù)溢出和結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)也將對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)(參見(jiàn)趙晉平編著《利用外資與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，人民出版社，2001年6月)。

從現(xiàn)實(shí)的選擇來(lái)看，由于FTA談判的復(fù)雜性和模型分析本身的局限性，模擬效果并不是判斷FTA可行性和經(jīng)濟(jì)效果的唯一依據(jù)。但至少可以為我們認(rèn)識(shí)與比較不同組合FTA對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)影響的方向、確定我國(guó)FTA戰(zhàn)略的優(yōu)先順序和階段性目標(biāo)提供參考。五、我國(guó)的FTA戰(zhàn)略與階段性目標(biāo)

根據(jù)以上分析，在今后20年中為了實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期性目標(biāo)，除了積極參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)全球化，從多邊貿(mào)易自由化中獲益之外，還應(yīng)當(dāng)適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)格局的新變化，通過(guò)與周邊國(guó)家建立FTA的方式加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。這樣才能回避被日益增加的FTA所“邊緣化”的風(fēng)險(xiǎn)，在地區(qū)多邊和雙邊貿(mào)易投資自由化過(guò)程中發(fā)揮積極作用并從中獲益。因此，實(shí)施國(guó)家FTA戰(zhàn)略首先是我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的必然要求。

從FTA戰(zhàn)略與改革的關(guān)系來(lái)看?！敖⒏呋盍?、更加開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)體系”是“十六大”提出的我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的總體思路之一。根據(jù)這一觀點(diǎn)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)將逐步建立商品與要素自由流動(dòng)、內(nèi)外經(jīng)濟(jì)相互融合的開(kāi)放型市場(chǎng)體系作為對(duì)外經(jīng)濟(jì)體制改革的一個(gè)基本目標(biāo)。從推動(dòng)與周邊國(guó)家的制度性合作（FTA）起步，首先實(shí)現(xiàn)區(qū)域范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)融合和要素跨境自由流動(dòng)，就完全有可能為達(dá)到開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)積累經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)造條件。

在本世紀(jì)初的前20年中，適應(yīng)我國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革需要的FTA戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)具有以下幾個(gè)階段性目標(biāo)：首先是努力促使“中國(guó)——東盟自由貿(mào)易協(xié)定（CAFTA）”和“中國(guó)內(nèi)地——香港更緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)定〔CEP〕”早日生效，以鞏固我國(guó)在發(fā)展FTA實(shí)踐中的最初成果；二是為了對(duì)中國(guó)＋東盟之間的多邊協(xié)定形成牽制和互動(dòng)效果，可同時(shí)推進(jìn)與新加坡、泰國(guó)等東盟主要成員的雙邊FTA磋商；三是積極促成中日韓三國(guó)FTA或中日、中韓雙邊FTA的正式磋商，以避免日韓先行建立FTA，使我國(guó)在東亞地區(qū)合作中陷于被動(dòng)；四是適時(shí)啟動(dòng)我國(guó)與其他地區(qū)主要伙伴國(guó)的雙邊FTA和東亞自由貿(mào)易區(qū)（東盟＋中日韓）的談判程序；五是對(duì)未來(lái)更大范圍的FTA進(jìn)行國(guó)際合作研究和多邊磋商。

為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，現(xiàn)階段需要做好以下幾個(gè)方面的工作。

（一）建立國(guó)家FTA戰(zhàn)略實(shí)施指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系

目前我國(guó)缺少FTA總體戰(zhàn)略思路的主要原因之一在于尚未形成統(tǒng)籌組織與協(xié)調(diào)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化行動(dòng)的有效機(jī)制。從一些國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，簽署FTA協(xié)定，不僅需要統(tǒng)籌考慮國(guó)際關(guān)系、外交政策、貿(mào)易投資制度等許多體制與政策層面的問(wèn)題，而且需要系統(tǒng)了解選擇不同合作伙伴及其合作方式對(duì)國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)、政治和地區(qū)安全帶來(lái)的可能影響。為此，外交部門、對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系事務(wù)部門和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策部門之間的共同參與和統(tǒng)一協(xié)調(diào)十分重要。

（二）加強(qiáng)

對(duì)FTA戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究

為了制定符合我國(guó)國(guó)情和形勢(shì)發(fā)展需要的FTA戰(zhàn)略，應(yīng)組成由政府官員、學(xué)者和企業(yè)代表共同參與的研究隊(duì)伍，對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)、我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的問(wèn)題與前景、各種可供選擇的FTA方案可能對(duì)我國(guó)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，提出我國(guó)參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的總體戰(zhàn)略構(gòu)想和步驟。在啟動(dòng)各種多邊和雙邊FTA磋商程序之前，也應(yīng)由專家進(jìn)行可行性研究，為政府談判提供參考。

（三）充分發(fā)揮民間機(jī)構(gòu)在多邊與雙邊合作可行性研究中的作用

篇5

韓美FTA是一個(gè)以北美自由貿(mào)易協(xié)定為藍(lán)本的具有廣泛內(nèi)容的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。內(nèi)容涉及農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、原產(chǎn)地、海關(guān)清關(guān)制度、衛(wèi)生檢疫制度、技術(shù)壁壘、投資、服務(wù)、金融、電子商務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)性政策、政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、勞工問(wèn)題、環(huán)境和透明度問(wèn)題等19個(gè)領(lǐng)域。韓美FTA是美國(guó)15年來(lái)簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定，也是與亞洲國(guó)家簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定。韓美FTA是雙方相互妥協(xié)的產(chǎn)物，是不完整的、均衡的協(xié)定。依雙方談判代表所述，雙方都實(shí)現(xiàn)了自身的目標(biāo)，但卻都沒(méi)有實(shí)現(xiàn)自己的全部要求。在多輪談判中，農(nóng)業(yè)、汽車、紡織品等領(lǐng)域的開(kāi)放問(wèn)題一直是談判的焦點(diǎn)。

在農(nóng)業(yè)方面，美國(guó)迫切希望完全實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，韓國(guó)則要求將部分農(nóng)產(chǎn)品排除在貿(mào)易自由化之外。直到談判結(jié)束，雙方才相互讓步達(dá)成協(xié)議：美國(guó)同意將大米排除在外，允許韓國(guó)保持進(jìn)口配額限制；韓國(guó)則宣布只要國(guó)際獸疫局(OIE)承認(rèn)美國(guó)是控制風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家，就恢復(fù)進(jìn)口美國(guó)牛肉。其他農(nóng)產(chǎn)品談判雙方也各有讓步。在汽車領(lǐng)域，美國(guó)希望韓國(guó)廢除所有關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，韓國(guó)則要求美國(guó)立即廢除轎車關(guān)稅，并在5年內(nèi)廢除小型貨車關(guān)稅。雙方最終敲定，汽車零部件和小于3000co的汽車立即取消關(guān)稅，大于3000co的汽車在未來(lái)3年內(nèi)取消關(guān)稅，小型貨車在lO年內(nèi)取消關(guān)稅。韓國(guó)同意改變針對(duì)美國(guó)大型車的稅制，并在3年內(nèi)將汽車特許權(quán)稅從10％降低到5％。在紡織品領(lǐng)域，韓美FTA最終將執(zhí)行“YarnForward”規(guī)定，即：FTA下的紡織品必須在美國(guó)或韓國(guó)境內(nèi)制造。這樣，美韓貿(mào)易中就有61％的紡織品被取消關(guān)稅。但作為特殊安全機(jī)制，對(duì)可能使相關(guān)行業(yè)受沖擊的紡織品進(jìn)口，2年內(nèi)仍可征收關(guān)稅。

二、韓美FTA的戰(zhàn)略意圖

(一)促使韓國(guó)擴(kuò)大開(kāi)放范圍，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。韓國(guó)在工業(yè)化后期開(kāi)始轉(zhuǎn)變政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，持續(xù)推行自由開(kāi)放政策，較好地適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)。其商品貿(mào)易占GDP的比重超過(guò)70％，服務(wù)貿(mào)易比重達(dá)13.5％，超出其他主要國(guó)家。但WTO多邊貿(mào)易體系作用并不明顯，相反，許多大國(guó)也紛紛加入到原本以中小國(guó)家為主的雙邊自由貿(mào)易體系，區(qū)域主義呈高速擴(kuò)散態(tài)勢(shì)。韓美FrA不僅意味韓國(guó)繼續(xù)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢(shì)，也意味韓國(guó)要繼續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放，在實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化的同時(shí)，也促使服務(wù)業(yè)及部分薄弱產(chǎn)業(yè)積極面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)自由化浪潮。此前，韓美各自締結(jié)的FTA規(guī)模較小，不足以承擔(dān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的重任，而此次世界第一大經(jīng)濟(jì)體與第十大經(jīng)濟(jì)體的FTA，會(huì)給雙方提供更廣闊的貿(mào)易平臺(tái)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)契機(jī)，每年會(huì)增加多達(dá)200億美元的貿(mào)易額。有研究表明，韓美FTA可使韓國(guó)對(duì)美出口增加12％～17％，GDP增長(zhǎng)2％左右。屆時(shí)，GDP最高可增加135億美元，創(chuàng)造10萬(wàn)余就業(yè)崗位。另外，非關(guān)稅壁壘的撤銷和公平競(jìng)爭(zhēng)條件的形成及透明度的提高，還可增加投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，建立透明的會(huì)計(jì)制度，形成靈活的勞動(dòng)市場(chǎng)，進(jìn)而推進(jìn)韓國(guó)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(二)分散韓國(guó)的對(duì)外依存度，擺脫其對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的嚴(yán)重依賴。上世紀(jì)80年代后期開(kāi)始，韓國(guó)出口結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化。對(duì)美出口比重由1986年的40.1％降至2006年的13.3％，而對(duì)華出口比重則由5.2％增加至27.2％。受中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶動(dòng)，以零配件、原材料為主的對(duì)華出口成為韓國(guó)經(jīng)濟(jì)的支柱。而且，韓國(guó)制造業(yè)海外投資50％以上集中在中國(guó)。雖然中國(guó)不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)拯救了后工業(yè)化時(shí)期的韓國(guó)經(jīng)濟(jì)，但由于對(duì)中國(guó)依賴程度過(guò)高，致使中國(guó)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)對(duì)韓國(guó)影響也越來(lái)越大。因此，韓國(guó)需要以韓美FTA為契機(jī)，重新找回已經(jīng)失去的美國(guó)市場(chǎng)份額，在出口市場(chǎng)上進(jìn)行多樣化規(guī)劃。

(三)使韓國(guó)擺脫“三明治”的被動(dòng)局面，尋找東亞之外的平衡點(diǎn)。韓美FTA能在最后期限內(nèi)迅速達(dá)成，除美國(guó)政府“促進(jìn)貿(mào)易權(quán)限”(TPA)即將到期的原因外，更主要還是韓國(guó)政府出于“嚴(yán)肅的政治判斷”。韓國(guó)近年來(lái)一直擔(dān)心自己淪為東北亞的“三明治夾心”，害怕埋沒(méi)在日本與中國(guó)之間。韓國(guó)迫切希望扭轉(zhuǎn)競(jìng)爭(zhēng)力上的頹勢(shì)，希望從這種“夾心餅干”狀態(tài)中掙脫出來(lái)，希望通過(guò)締結(jié)亞洲最大規(guī)模的FTA來(lái)扭轉(zhuǎn)局面。韓美FTA有助于韓國(guó)重新調(diào)整貿(mào)易關(guān)系，減少因?qū)γ蕾Q(mào)易順差而頻繁引發(fā)的貿(mào)易摩擦，降低韓國(guó)對(duì)日本商品的依賴和逆差狀態(tài)。今后在美國(guó)市場(chǎng)上，韓國(guó)所享有的優(yōu)惠將有利于與日本產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)。

(四)有利于韓國(guó)與中國(guó)爭(zhēng)奪美國(guó)市場(chǎng)，提高全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。美國(guó)是“完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)”，每年進(jìn)口規(guī)模高達(dá)1.7萬(wàn)億美元。因此，在美國(guó)能通行的商品，在全世界也能通行。但韓國(guó)商品在美國(guó)市場(chǎng)的占有率呈逐年下降趨勢(shì)。韓國(guó)在美國(guó)的市場(chǎng)占有率已從1995年的3.3％降到現(xiàn)在的2.6％。而中國(guó)在美國(guó)市場(chǎng)的占有率，1995年只有6.1％，但2005年已達(dá)14.6％，10年間上升1倍多。韓國(guó)認(rèn)為，中國(guó)的急劇增長(zhǎng)，壓縮了韓國(guó)在美的市場(chǎng)空間，這種趨勢(shì)今后仍有可能繼續(xù)。韓國(guó)正處于必須尋找新突破口的十字路口，而與美國(guó)簽署FTA，正是為增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)力，屆時(shí)韓國(guó)商品就無(wú)須再懼怕“中國(guó)價(jià)格”。韓國(guó)對(duì)美出口預(yù)計(jì)會(huì)增加353至462億美元，相當(dāng)于2005年韓國(guó)對(duì)美出口額(438億美元)。特別是汽車、纖維、電子等主要出口產(chǎn)品的對(duì)美出口將會(huì)大幅增加。

(五)形成韓美同盟，牽制中韓的融合。韓美FTA除經(jīng)濟(jì)上的考慮外，還包含復(fù)雜的政治因素。其一，韓國(guó)在長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略上想做中美之間的“勢(shì)力均衡者”，以便在東北亞地區(qū)求得良好的生存發(fā)展。其二，美國(guó)在長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略上要牽制中國(guó)，牽制中韓融合。因而需要利用韓國(guó)的“平衡戰(zhàn)略”，以達(dá)到“更深介入亞洲”的目的。對(duì)韓國(guó)而言，作為唯一與美國(guó)締結(jié)FTA的東北亞國(guó)家，韓美FTA將使雙方在已有軍事同盟的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)同盟，從而形成“整體同盟”，提升自身“東北亞平衡者”的地位。對(duì)美國(guó)而言，韓美FTA的經(jīng)濟(jì)含義與政治含義也同等重要。防范與牽制中國(guó)是美國(guó)與韓國(guó)簽署FTA的一個(gè)重要因素。由于中國(guó)在東亞經(jīng)濟(jì)合作中的作用日漸增強(qiáng)，美國(guó)在亞洲的經(jīng)濟(jì)地位受到影響。因此，美國(guó)希望通過(guò)美韓FTA加強(qiáng)同東亞的聯(lián)系，牽制韓國(guó)進(jìn)入中國(guó)經(jīng)濟(jì)圈，削弱中國(guó)對(duì)東亞的影響。(六)主導(dǎo)東亞VIA進(jìn)程，掌握VIA標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)。韓美VIA通過(guò)爭(zhēng)奪東亞VIA進(jìn)程的主導(dǎo)權(quán)，掌握VIA標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)，形成對(duì)中國(guó)的無(wú)形壓力，迫使中國(guó)在今后FTA談判中做出讓步。近年來(lái)，為爭(zhēng)奪東亞貿(mào)易主導(dǎo)權(quán)，美歐都在加速實(shí)施亞洲FTA戰(zhàn)略。韓美FTA標(biāo)志著美國(guó)以亞太經(jīng)合組織為舞臺(tái)的VIA戰(zhàn)略已拉開(kāi)帷幕。歐盟與韓國(guó)的VIA談判也已開(kāi)始啟動(dòng)。美歐2007年5月與東盟就開(kāi)始VIA談判達(dá)成協(xié)議。美歐之所以在亞洲加速VIA戰(zhàn)略，是擔(dān)心中國(guó)在東亞的話語(yǔ)權(quán)過(guò)于強(qiáng)大。美國(guó)認(rèn)為，東盟與中國(guó)達(dá)成貿(mào)易協(xié)議加強(qiáng)了中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位，削弱了美日的地位，并促使其他國(guó)家與之進(jìn)行VIA談判。相反，美國(guó)在亞洲的VIA談判處于陷入僵局的危險(xiǎn)，布什總統(tǒng)在貿(mào)易方面的“快速審批權(quán)”也將到期。如果歐盟現(xiàn)在開(kāi)始進(jìn)行自己的FTA計(jì)劃，美國(guó)在亞洲及廣泛多邊體系中的地位可能進(jìn)一步被削弱。韓國(guó)VIA戰(zhàn)略也有類似考慮。韓國(guó)采取的是“遠(yuǎn)交近攻”的“三步走”戰(zhàn)略，即先是美國(guó)，然后是歐盟，最后是中日。韓國(guó)認(rèn)為這是掌握主動(dòng)、擴(kuò)大影響的重大舉措，通過(guò)與最大經(jīng)濟(jì)體美國(guó)簽訂FTA，韓國(guó)將首先掌握FTA標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)，繼之與歐盟、加拿大的談判也都不會(huì)很難，進(jìn)而在東亞VIA進(jìn)程中占據(jù)主導(dǎo)地位。韓美VIA達(dá)成后，中國(guó)和日本都表現(xiàn)出一些急迫情緒，歐盟也稱要在年內(nèi)結(jié)束談判。這使韓國(guó)意識(shí)到先同美歐談判就可以“要挾”鄰國(guó)對(duì)自己做出讓步。

三、韓美VIA對(duì)中國(guó)的影響

(一)使中國(guó)在東亞一體化進(jìn)程中處于被動(dòng)局面。韓美FTA意圖削弱中國(guó)在東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的影響。韓國(guó)成功走出“10+3”框架的束縛，擺脫中日夾擊下的“三明治”尷尬局面，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的“平衡外交”，在東亞VIA進(jìn)程中為韓國(guó)贏得話語(yǔ)權(quán)。如果韓國(guó)與歐盟VIA談判成功，那么韓國(guó)就幾乎掌握了全部主動(dòng)權(quán)。這意味著中國(guó)不得不考慮“10+3”框架之外更廣泛的VIA戰(zhàn)略，擴(kuò)大中國(guó)的選擇范圍，以贏得東亞VIA進(jìn)程中的主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。韓美VIA將對(duì)中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略產(chǎn)生影響，促使中國(guó)形成并實(shí)施自己的FTA戰(zhàn)略。

(二)可能造成部分貿(mào)易轉(zhuǎn)移損失。韓美大部分產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅后，對(duì)中國(guó)可能造成的貿(mào)易轉(zhuǎn)移主要有三方面：中韓產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈；中美農(nóng)產(chǎn)品在韓國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈；對(duì)華投資的轉(zhuǎn)移。中國(guó)與韓國(guó)出口到美國(guó)市場(chǎng)的部分產(chǎn)品重疊，由于韓國(guó)產(chǎn)品關(guān)稅降低甚至取消，相應(yīng)地提高了其產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)這部分產(chǎn)品的出口市場(chǎng)可能被韓國(guó)擠占。同時(shí)，由于美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品物美價(jià)廉，競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，可能威脅到中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品對(duì)韓國(guó)的出口。在中國(guó)對(duì)韓國(guó)的出口中，農(nóng)產(chǎn)品占重要地位。目前，韓國(guó)每年從中國(guó)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品近30億美元，是僅次于日本的第二大農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)。不過(guò)中國(guó)與韓國(guó)有地緣便利優(yōu)勢(shì)，加之中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)含量和競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提升，這方面的影響不會(huì)太大。另外，韓美間的零關(guān)稅，不僅會(huì)使韓美間相互投資增加，也會(huì)使試圖進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)和韓國(guó)市場(chǎng)的外商在華投資企業(yè)增加對(duì)韓投資。

(三)中韓FTA談判將更加艱難。韓美VIA為韓國(guó)與中國(guó)、歐盟VIA談判增加了籌碼，可能效仿韓美VIA模式，如，在與歐盟的談判中也提出把大米排除在貿(mào)易自由化進(jìn)程之外，并要求繼續(xù)維持對(duì)谷物、蔬菜和水果的保護(hù)性關(guān)稅；或在與中國(guó)進(jìn)行VIA談判時(shí)也持此強(qiáng)硬立場(chǎng)。所以，農(nóng)業(yè)問(wèn)題肯定是中韓FTA談判的焦點(diǎn)和難點(diǎn)。如果歐盟在農(nóng)業(yè)問(wèn)題上對(duì)韓國(guó)讓步，將對(duì)中國(guó)更不利。在這方面，中國(guó)須作好充分準(zhǔn)備和謀劃。韓美FTA使中韓和日韓VIA談判產(chǎn)生壓力。日本表示隨時(shí)可以談，中國(guó)也顯示出可在農(nóng)業(yè)方面退讓一步以盡快開(kāi)始談判的姿態(tài)。但韓國(guó)在與美國(guó)的談判取得成功后，并繼續(xù)與歐盟談判的情況下，對(duì)中國(guó)的談判勢(shì)必要價(jià)過(guò)高，談判將更加困難。

韓美FrA對(duì)我國(guó)的影響也不都是負(fù)面的，貿(mào)易轉(zhuǎn)移對(duì)調(diào)整中韓貿(mào)易結(jié)構(gòu)、緩解中美貿(mào)易摩擦也有一定促進(jìn)作用?？傊?，韓美簽署VIA，對(duì)中國(guó)利弊兼有，重要的是認(rèn)真分析，采取對(duì)策，減少負(fù)面影響。

四、中國(guó)的對(duì)策

目前，中韓VIA尚處于聯(lián)合研究階段，雖取得初步成果，但中韓FTA的建立還存在一定難度。韓美FTA給中國(guó)帶來(lái)壓力的同時(shí)，也給中國(guó)FTA戰(zhàn)略和中韓FTA發(fā)展提供了許多啟示。

一是不必急于簽署中韓FTA。鑒于韓美VIA的諸多“折扣性”條款和例外條款，中國(guó)的態(tài)度應(yīng)是不溫不火、不急于與韓國(guó)達(dá)成協(xié)定。這與韓國(guó)對(duì)待中韓FTA的態(tài)度是一致的。二是中國(guó)應(yīng)更積極穩(wěn)妥地讓中國(guó)與東盟自由貿(mào)易區(qū)的效應(yīng)顯現(xiàn)出來(lái)，提高中國(guó)的談判籌碼。借鑒韓美FTA的戰(zhàn)略指向，在“10+3”框架之外發(fā)展與發(fā)達(dá)國(guó)家的FTA。正如今年4月7日中國(guó)與新西蘭簽署的FTA一樣，完善和堅(jiān)持自己的FTA戰(zhàn)略，掌握東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的主動(dòng)權(quán)。三是保護(hù)和利用好本國(guó)市場(chǎng)。韓美FTA談判的歷程顯示，市場(chǎng)是需要精心呵護(hù)的。尤其是對(duì)一個(gè)巨大的發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)，如果過(guò)于開(kāi)放市場(chǎng)，別國(guó)就會(huì)失去與之進(jìn)行FTA談判的動(dòng)力和積極性。

對(duì)未來(lái)中韓FTA談判，可采取如下對(duì)策：

(一)從戰(zhàn)略高度堅(jiān)持均衡原則。韓美FTA的談判過(guò)程始終貫穿著從戰(zhàn)略高度堅(jiān)持均衡的原則。為盡快達(dá)成協(xié)議，韓國(guó)在汽車、牛肉上作出讓步，美國(guó)在農(nóng)產(chǎn)品和開(kāi)城工業(yè)園產(chǎn)品原產(chǎn)地認(rèn)證上作出讓步。中韓FTA最大的障礙仍是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的開(kāi)放及開(kāi)放程度問(wèn)題。目前，韓國(guó)以高額關(guān)稅阻擋中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口，一旦FTA談判開(kāi)始，農(nóng)產(chǎn)品將成為雙方爭(zhēng)論的最大焦點(diǎn)。為能促成中韓FTA，需要雙方從戰(zhàn)略高度堅(jiān)持均衡原則，各自有所讓步。

篇6

韓美自由貿(mào)易協(xié)定(簡(jiǎn)稱FTA)談判在歷經(jīng)8輪10個(gè)月的艱苦磋商后，最終于2007年4月2日落下帷幕，并于同年6月30日正式簽署。盡管協(xié)定還有待兩國(guó)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)，但鑒于雙方的強(qiáng)烈意愿，2009年獲得通過(guò)應(yīng)不會(huì)有大的問(wèn)題。盡管第八輪談判后還存在重大分歧，但在隨后的高級(jí)別會(huì)談中，韓美雙方出于各自重大的戰(zhàn)略考慮，還是在敏感產(chǎn)業(yè)方面分別做出讓步，促使談判在兩次延期情況下依然達(dá)成一致。韓美為什么要如此匆忙達(dá)成FTA，除美國(guó)政府TPA權(quán)限即將到期的原因外，雙方共同戰(zhàn)略訴求恐怕是更深層次的動(dòng)力源泉。

一、韓美FTA的主要內(nèi)容

韓美FTA是一個(gè)以北美自由貿(mào)易協(xié)定為藍(lán)本的具有廣泛內(nèi)容的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。

內(nèi)容涉及農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、原產(chǎn)地、海關(guān)清關(guān)制度、衛(wèi)生檢疫制度、技術(shù)壁壘、投資、服務(wù)、金融、電子商務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)性政策、政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、勞工問(wèn)題、環(huán)境和透明度問(wèn)題等19個(gè)領(lǐng)域。韓美FTA是美國(guó)15年來(lái)簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定，也是與亞洲國(guó)家簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定。韓美FTA是雙方相互妥協(xié)的產(chǎn)物，是不完整的、均衡的協(xié)定。依雙方談判代表所述，雙方都實(shí)現(xiàn)了自身的目標(biāo)，但卻都沒(méi)有實(shí)現(xiàn)自己的全部要求。在多輪談判中，農(nóng)業(yè)、汽車、紡織品等領(lǐng)域的開(kāi)放問(wèn)題一直是談判的焦點(diǎn)。 在農(nóng)業(yè)方面，美國(guó)迫切希望完全實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，韓國(guó)則要求將部分農(nóng)產(chǎn)品排除在貿(mào)易自由化之外。直到談判結(jié)束，雙方才相互讓步達(dá)成協(xié)議：美國(guó)同意將大米排除在外，允許韓國(guó)保持進(jìn)口配額限制;韓國(guó)則宣布只要國(guó)際獸疫局(OIE)承認(rèn)美國(guó)是控制風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家，就恢復(fù)進(jìn)口美國(guó)牛肉。

其他農(nóng)產(chǎn)品談判雙方也各有讓步。在汽車領(lǐng)域，美國(guó)希望韓國(guó)廢除所有關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，韓國(guó)則要求美國(guó)立即廢除轎車關(guān)稅，并在5年內(nèi)廢除小型貨車關(guān)稅。雙方最終敲定，汽車零部件和小于3 000co的汽車立即取消關(guān)稅，大于3 000co的汽車在未來(lái)3年內(nèi)取消關(guān)稅，小型貨車在lO年內(nèi)取消關(guān)稅。韓國(guó)同意改變針對(duì)美國(guó)大型車的稅制，并在3年內(nèi)將汽車特許權(quán)稅從10%降低到5%。在紡織品領(lǐng)域，韓美FTA最終將執(zhí)行“YarnForward”規(guī)定，即：FTA下的紡織品必須在美國(guó)或韓國(guó)境內(nèi)制造。這樣，美韓貿(mào)易中就有61%的紡織品被取消關(guān)稅。但作為特殊安全機(jī)制，對(duì)可能使相關(guān)行業(yè)受沖擊的紡織品進(jìn)口，2年內(nèi)仍可征收關(guān)稅。

二、韓美FTA的戰(zhàn)略意圖

(一)促使韓國(guó)擴(kuò)大開(kāi)放范圍，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。韓國(guó)在工業(yè)化后期開(kāi)始轉(zhuǎn)變政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，持續(xù)推行自由開(kāi)放政策，較好地適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)。其商品貿(mào)易占GDP的比重超過(guò)70%，服務(wù)貿(mào)易比重達(dá)13.5%，超出其他主要國(guó)家。但WTO多邊貿(mào)易體系作用并不明顯，相反，許多大國(guó)也紛紛加入到原本以中小國(guó)家為主的雙邊自由貿(mào)易體系，區(qū)域主義呈高速擴(kuò)散態(tài)勢(shì)。韓美FrA不僅意味韓國(guó)繼續(xù)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢(shì)，也意味韓國(guó)要繼續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放，在實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化的同時(shí)，也促使服務(wù)業(yè)及部分薄弱產(chǎn)業(yè)積極面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)自由化浪潮。此前，韓美各自締結(jié)的FTA規(guī)模較小，不足以承擔(dān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的重任，而此次世界第一大經(jīng)濟(jì)體與第十大經(jīng)濟(jì)體的FTA，會(huì)給雙方提供更廣闊的貿(mào)易平臺(tái)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)契機(jī)，每年會(huì)增加多達(dá)200億美元的貿(mào)易額。有研究表明，韓美FTA可使韓國(guó)對(duì)美出口增加12%～17%，GDP增長(zhǎng)2%左右。屆時(shí)，GDP最高可增加135億美元，創(chuàng)造10萬(wàn)余就業(yè)崗位。另外，非關(guān)稅壁壘的撤銷和公平競(jìng)爭(zhēng)條件的形成及透明度的提高，還可增加投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，建立透明的會(huì)計(jì)制度，形成靈活的勞動(dòng)市場(chǎng)，進(jìn)而推進(jìn)韓國(guó)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(二)分散韓國(guó)的對(duì)外依存度，擺脫其對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的嚴(yán)重依賴。上世紀(jì)80年代后期開(kāi)始，韓國(guó)出口結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化。對(duì)美出口比重由1986年的40.1%降至2006年的13.3%，而對(duì)華出口比重則由5.2%增加至27.2%。受中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶動(dòng)，以零配件、原材料為主的對(duì)華出口成為韓國(guó)經(jīng) 濟(jì)的支柱。而且，韓國(guó)制造業(yè)海外投資50%以上集中在中國(guó)。雖然中國(guó)不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)拯救了后工業(yè)化時(shí)期的韓國(guó)經(jīng)濟(jì)，但由于對(duì)中國(guó)依賴程度過(guò)高，致使中國(guó)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)對(duì)韓國(guó)影響也越來(lái)越大。因此，韓國(guó)需要以韓美FTA為契機(jī)，重新找回已經(jīng)失去的美國(guó)市場(chǎng)份額，在出口市場(chǎng)上進(jìn)行多樣化規(guī)劃。

(三)使韓國(guó)擺脫“三明治”的被動(dòng)局面，尋找東亞之外的平衡點(diǎn)。韓美FTA能在最后期限內(nèi)迅速達(dá)成，除美國(guó)政府“促進(jìn)貿(mào)易權(quán)限”(TPA)即將到期的原因外，更主要還是韓國(guó)政府出于“嚴(yán)肅的政治判斷”。韓國(guó)近年來(lái)一直擔(dān)心自己淪為東北亞的“三明治夾心”，害怕埋沒(méi)在日本與中國(guó)之間。韓國(guó)迫切希望扭轉(zhuǎn)競(jìng)爭(zhēng)力上的頹勢(shì)，希望從這種“夾心餅干”狀態(tài)中掙脫出來(lái)，希望通過(guò)締結(jié)亞洲最大規(guī)模的FTA來(lái)扭轉(zhuǎn)局面。韓美FTA有助于韓國(guó)重新調(diào)整貿(mào)易關(guān)系，減少因?qū)γ蕾Q(mào)易順差而頻繁引發(fā)的貿(mào)易摩擦，降低韓國(guó)對(duì)日本商品的依賴和逆差狀態(tài)。今后在美國(guó)市場(chǎng)上，韓國(guó)所享有的優(yōu)惠將有利于與日本產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)。

(四)有利于韓國(guó)與中國(guó)爭(zhēng)奪美國(guó)市場(chǎng)，提高全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。美國(guó)是“完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)”，每年進(jìn)口規(guī)模高達(dá)1.7萬(wàn)億美元。因此，在美國(guó)能通行的商品，在全世界也能通行。但韓國(guó)商品在美國(guó)市場(chǎng)的占有率呈逐年下降趨勢(shì)。韓國(guó)在美國(guó)的市場(chǎng)占有率已從1995年的3.3%降到現(xiàn)在的2.6%。而中國(guó)在美國(guó)市場(chǎng)的占有率，1995年只有6.1%，但2005年已達(dá)14.6%，10年間上升1倍多。韓國(guó)認(rèn)為，中國(guó)的急劇增長(zhǎng)，壓縮了韓國(guó)在美的市場(chǎng)空間，這種趨勢(shì)今后仍有可能繼續(xù)。韓國(guó)正處于必須尋找新突破口的十字路口，而與美國(guó)簽署FTA，正是為增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)力，屆時(shí)韓國(guó)商品就無(wú)須再懼怕“中國(guó)價(jià)格”。韓國(guó)對(duì)美出口預(yù)計(jì)會(huì)增加353至462億美元，相當(dāng)于2005年韓國(guó)對(duì)美出口額(438億美元)。特別是汽車、纖維、電子等主要出口產(chǎn)品的對(duì)美出口將會(huì)大幅增加。

(五)形成韓美同盟，牽制中韓的融合。韓美FTA除經(jīng)濟(jì)上的考慮外，還包含復(fù)雜的政治因素。其一，韓國(guó)在長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略上想做中美之間的“勢(shì)力均衡者”，以便在東北亞地區(qū)求得良好的生存發(fā)展。其二，美國(guó)在長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略上要牽制中國(guó)，牽制中韓融合。因而需要利用韓國(guó)的“平衡戰(zhàn)略”，以達(dá)到“更深介入亞洲”的目的。對(duì)韓國(guó)而言，作為唯一與美國(guó)締結(jié)FTA的東北亞國(guó)家，韓美FTA 將使雙方在已有軍事同盟的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)同盟，從而形成“整體同盟”，提升自身“東北亞平衡者”的地位。對(duì)美國(guó)而言，韓美FTA的經(jīng)濟(jì)含義與政治含義也同等重要。防范與牽制中國(guó)是美國(guó)與韓國(guó)簽署FTA的一個(gè)重要因素。由于中國(guó)在東亞經(jīng)濟(jì)合作中的作用日漸增強(qiáng)，美國(guó)在亞洲的經(jīng)濟(jì)地位受到影響。因此，美國(guó)希望通過(guò)美韓FTA加強(qiáng)同東亞的聯(lián)系，牽制韓國(guó)進(jìn)入中國(guó)經(jīng)濟(jì)圈，削弱中國(guó)對(duì)東亞的影響。

(六)主導(dǎo)東亞VIA進(jìn)程，掌握VIA標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)。韓美VIA通過(guò)爭(zhēng)奪東亞VIA進(jìn)程的主導(dǎo)權(quán)，掌握VIA標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)，形成對(duì)中國(guó)的無(wú)形壓力，迫使中國(guó)在今后FTA談判中做出讓步。近年來(lái)，為爭(zhēng)奪東亞貿(mào)易主導(dǎo)權(quán)，美歐都在加速實(shí)施亞洲FTA戰(zhàn)略。韓美FTA標(biāo)志著美國(guó)以亞太經(jīng)合組織為舞臺(tái)的VIA戰(zhàn)略已拉開(kāi)帷幕。歐盟與韓國(guó)的VIA談判也已開(kāi)始啟動(dòng)。美歐2007年5月與東盟就開(kāi)始VIA談判達(dá)成協(xié)議。美歐之所以在亞洲加速VIA戰(zhàn)略，是擔(dān)心中國(guó)在東亞的話語(yǔ)權(quán)過(guò)于強(qiáng)大。美國(guó)認(rèn)為，東盟與中國(guó)達(dá)成貿(mào)易協(xié)議加強(qiáng)了中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位，削弱了美日的地位，并促使其他國(guó)家與之進(jìn)行VIA談判。相反，美國(guó)在亞洲的VIA談判處于陷入僵局的危險(xiǎn)，布什總統(tǒng)在貿(mào)易方面的“快速審批權(quán)”也將到期。如果歐盟現(xiàn)在開(kāi)始進(jìn)行自己的FTA計(jì)劃，美國(guó)在亞洲及廣泛多邊體系中的地位可能進(jìn)一步被削弱。韓國(guó)VIA戰(zhàn)略也有類似考慮。韓國(guó)采取的是“遠(yuǎn)交近攻”的“三步走”戰(zhàn)略，即先是美國(guó)，然后是歐盟，最后是中日。韓國(guó)認(rèn)為這是掌握主動(dòng)、擴(kuò)大影響的重大舉措，通過(guò)與最大經(jīng)濟(jì)體美國(guó)簽訂FTA，韓國(guó)將首先掌握FTA標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)，繼之與歐盟、加拿大的談判也都不會(huì)很難，進(jìn)而在東亞VIA進(jìn)程中占據(jù)主導(dǎo)地位。韓美VIA達(dá)成后，中國(guó)和日本都表現(xiàn)出一些急迫情緒，歐盟也稱要在年內(nèi)結(jié)束談判。這使韓國(guó)意識(shí)到先同美歐談判就可以“要挾”鄰國(guó)對(duì)自己做出讓步。

三、韓美VIA對(duì)中國(guó)的影響

(一)使中國(guó)在東亞一體化進(jìn)程中處于被動(dòng)局面。韓美FTA意圖削弱中國(guó)在東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的影響。韓國(guó)成功走出“10+3”框架的束縛，擺脫中日夾擊下的“三明治”尷尬局面 ，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的“平衡外交”，在東亞VIA進(jìn)程中為韓國(guó)贏得話語(yǔ)權(quán)。如果韓國(guó)與歐盟VIA談判成功，那么韓國(guó)就幾乎掌握了全部主動(dòng)權(quán)。這意味著中國(guó)不得不考慮“10+3”框架之外更廣泛的VIA戰(zhàn)略，擴(kuò)大中國(guó)的選擇范圍，以贏得東亞VIA進(jìn)程中的主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。韓美VIA將對(duì)中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略產(chǎn)生影響，促使中國(guó)形成并實(shí)施自己的FTA戰(zhàn)略。

(二)可能造成部分貿(mào)易轉(zhuǎn)移損失。韓美大部分產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅后，對(duì)中國(guó)可能造成的貿(mào)易轉(zhuǎn)移主要有三方面：中韓產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈;中美農(nóng)產(chǎn)品在韓國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈;對(duì)華投資的轉(zhuǎn)移。中國(guó)與韓國(guó)出口到美國(guó)市場(chǎng)的部分產(chǎn)品重疊，由于韓國(guó)產(chǎn)品關(guān)稅降低甚至取消，相應(yīng)地提高了其產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)這部分產(chǎn)品的出口市場(chǎng)可能被韓國(guó)擠占。同時(shí)，由于美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品物美價(jià)廉，競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，可能威脅到中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品對(duì)韓國(guó)的出口。在中國(guó)對(duì)韓國(guó)的出口中，農(nóng)產(chǎn)品占重要地位。目前，韓國(guó)每年從中國(guó)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品近30億美元，是僅次于日本的第二大農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)。不過(guò)中國(guó)與韓國(guó)有地緣便利優(yōu)勢(shì)，加之中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)含量和競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提升，這方面的影響不會(huì)太大。另外，韓美間的零關(guān)稅，不僅會(huì)使韓美間相互投資增加，也會(huì)使試圖進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)和韓國(guó)市場(chǎng)的外商在華投資企業(yè)增加對(duì)韓投資。

(三)中韓FTA談判將更加艱難。韓美VIA為韓國(guó)與中國(guó)、歐盟VIA談判增加了籌碼，可能效仿韓美VIA模式，如，在與歐盟的談判中也提出把大米排除在貿(mào)易自由化進(jìn)程之外，并要求繼續(xù)維持對(duì)谷物、蔬菜和水果的保護(hù)性關(guān)稅;或在與中國(guó)進(jìn)行VIA談判時(shí)也持此強(qiáng)硬立場(chǎng)。所以，農(nóng)業(yè)問(wèn)題肯定是中韓FTA談判的焦點(diǎn)和難點(diǎn)。如果歐盟在農(nóng)業(yè)問(wèn)題上對(duì)韓國(guó)讓步，將對(duì)中國(guó)更不利。在這方面，中國(guó)須作好充分準(zhǔn)備和謀劃。韓美FTA使中韓和日韓VIA談判產(chǎn)生壓力。日本表示隨時(shí)可以談，中國(guó)也顯示出可在農(nóng)業(yè)方面退讓一步以盡快開(kāi)始談判的姿態(tài)。但韓國(guó)在與美國(guó)的談判取得成功后，并繼續(xù)與歐盟談判的情況下，對(duì)中國(guó)的談判勢(shì)必要價(jià)過(guò)高，談判將更加困難。 韓美FrA對(duì)我國(guó)的影響也不都是負(fù)面的，貿(mào)易轉(zhuǎn)移對(duì)調(diào)整中韓貿(mào)易結(jié)構(gòu)、緩解中美貿(mào)易摩擦也有一定促進(jìn)作用?？傊?，韓美簽署VIA，對(duì)中國(guó)利弊兼有，重要的是認(rèn)真分析，采取對(duì)策，減少負(fù)面影響。 四、中國(guó)的對(duì)策 目前，中韓VIA尚處于聯(lián)合研究階段，雖取得初步成果，但中韓FTA的建立還存在一定難度。韓美FTA給中國(guó)帶來(lái)壓力的同時(shí)，也給中國(guó)FTA戰(zhàn)略和中韓FTA發(fā)展提供了許多啟示。

一是不必急于簽署中韓FTA。鑒于韓美VIA的諸多“折扣性”條款和例外條款，中國(guó)的態(tài)度應(yīng)是不溫不火、不急于與韓國(guó)達(dá)成協(xié)定。這與韓國(guó)對(duì)待中韓FTA的態(tài)度是一致的。二是中國(guó)應(yīng)更積極穩(wěn)妥地讓中國(guó)與東盟自由貿(mào)易區(qū)的效應(yīng)顯現(xiàn)出來(lái)，提高中國(guó)的談判籌碼。借鑒韓美FTA的戰(zhàn)略指向，在“10+3”框架之外發(fā)展與發(fā)達(dá)國(guó)家的FTA。正如今年4月7日中國(guó)與新西蘭簽署的FTA一樣，完善和堅(jiān)持自己的FTA戰(zhàn)略，掌握東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的主動(dòng)權(quán)。三是保護(hù)和利用好本國(guó)市場(chǎng)。韓美FTA談判的歷程顯示，市場(chǎng)是需要精心呵護(hù)的。尤其是對(duì)一個(gè)巨大的發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)，如果過(guò)于開(kāi)放市場(chǎng)，別國(guó)就會(huì)失去與之進(jìn)行FTA談判的動(dòng)力和積極性。

對(duì)未來(lái)中韓FTA談判，可采取如下對(duì)策：

(一)從戰(zhàn)略高度堅(jiān)持均衡原則。韓美FTA的談判過(guò)程始終貫穿著從戰(zhàn)略高度堅(jiān)持均衡的原則。為盡快達(dá)成協(xié)議，韓國(guó)在汽車、牛肉上作出讓步，美國(guó)在農(nóng)產(chǎn)品和開(kāi)城工業(yè)園產(chǎn)品原產(chǎn)地認(rèn)證上作出讓步。中韓FTA最大的障礙仍是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的開(kāi)放及開(kāi)放程度問(wèn)題。目前，韓國(guó)以高額關(guān)稅阻擋中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口，一旦FTA談判開(kāi)始，農(nóng)產(chǎn)品將成為雙方爭(zhēng)論的最大焦點(diǎn)。為能促成中韓FTA，需要雙方從戰(zhàn)略高度堅(jiān)持均衡原則，各自有所讓步。

(二)對(duì)敏感產(chǎn)業(yè)采取例外與分階段推進(jìn)方式。FTA具有階段性推進(jìn)特征，可采取分期逐漸的方式來(lái)取消關(guān)稅，并把雙方較敏感的領(lǐng)域作為例外處理。在對(duì)待敏感產(chǎn)業(yè)問(wèn)題上，應(yīng)采取韓、美FTA中的過(guò)渡期安排，以緩解短期沖擊，獲得雙方國(guó)民的支持。在雙方可承受的程度下，以幾年到十幾年不等的時(shí)間作為緩沖期限，以達(dá)到既保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)又促進(jìn)雙邊貿(mào)易的雙贏目的。雙方可根據(jù)本國(guó)國(guó)情，找出最薄弱的產(chǎn)業(yè)部門作為例外產(chǎn)品，待到較為成熟時(shí)再對(duì)外開(kāi)放。

篇7

衡量各國(guó)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)一般有兩種方法。其一是用產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)衡量，即產(chǎn)品A的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率等于產(chǎn)品A的人均產(chǎn)量與其他產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比，產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，比較優(yōu)勢(shì)就越明顯；其二是用產(chǎn)品的相對(duì)成本來(lái)衡量，即產(chǎn)品A的相對(duì)生產(chǎn)成本等于產(chǎn)品A的單位生產(chǎn)成本與其他產(chǎn)品的單位成本之比，產(chǎn)品相對(duì)成本越低，比較優(yōu)勢(shì)就越明顯?！?〕

實(shí)際上，用以上兩種方法衡量各國(guó)貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)是比較困難的。因此，在國(guó)際貿(mào)易理論中通常引入“顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)”（RCA，RevealedComparativeAdvantages）來(lái)衡量比較優(yōu)勢(shì)?！?〕該系數(shù)定義為：i國(guó)k產(chǎn)品貿(mào)易量占i國(guó)貿(mào)易總量比重與世界k產(chǎn)品貿(mào)易量占世界總貿(mào)易量比重之比。如果該系數(shù)大于1，視為i國(guó)k產(chǎn)品具有“比較優(yōu)勢(shì)”；若小于1，則視為具有“比較劣勢(shì)”。從動(dòng)態(tài)觀點(diǎn)看，該系數(shù)上升，視為i國(guó)k產(chǎn)品具有動(dòng)態(tài)“比較優(yōu)勢(shì)”；若該系數(shù)下降，則視為動(dòng)態(tài)“比較優(yōu)勢(shì)”下降。

二.中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的變化（1980～1994年）

表1列出了中國(guó)農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品、資本密集產(chǎn)品、勞動(dòng)密集產(chǎn)品、礦產(chǎn)密集產(chǎn)品共四類資源密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)的變化。計(jì)算樣本年分別為1975年，1980年，1985年，1990年和1994年。

表1中國(guó)不同資源密集產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢(shì)

系數(shù)變化（1975～1994年）

1975年1980年1985年1990年1994年

進(jìn)口

農(nóng)業(yè)密集1.2232.0220.71951.2020.8639

資本密集1.3231.2151.4881.1411.170

勞動(dòng)密集0.76170.90060.96361.0990.8996

礦產(chǎn)密集0.36330.13490.21330.35520.5710

出口

農(nóng)業(yè)密集2.2581.6651.4911.2671.023

資本密集0.31740.35920.25570.54870.5358

勞動(dòng)密集2.4813.2923.3233.0193.561

礦產(chǎn)密集0.74730.87281.2510.77680.5459

資料來(lái)源：InternationalEconomicDatabank（IEDB），Austr-alianNationalUniversity；1975～1985年數(shù)據(jù)使用IEDB估計(jì)數(shù)計(jì)算；1990年和1994年數(shù)據(jù)根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)計(jì)算。

1.進(jìn)口

農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)，經(jīng)歷上升、下降、再上升、再下降的過(guò)程：1980年為2.022，1985年下降為0.7195，1990年又上升為1.202，1994年又下降為0.8639。資本密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)，呈現(xiàn)上升、下降趨勢(shì)：1980年為1.215，1985年上升為1.488，1994年又下降為1.170。勞動(dòng)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)，1980年為0.9006，1994年為0.8996。礦產(chǎn)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)，1980年為0.1349，1994年上升為0.5710。上述系數(shù)表明，中國(guó)農(nóng)業(yè)資源、礦產(chǎn)資源、資本資源相對(duì)稀缺，不具有出口貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)，理應(yīng)利用進(jìn)口貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)。但從實(shí)際系數(shù)看，只有資本密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)超過(guò)單位1，而農(nóng)業(yè)密集和礦產(chǎn)密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)均小于單位1，反映這一時(shí)期中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品仍實(shí)行“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略，采取“高度自給自足”模式，沒(méi)有充分發(fā)揮進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)。

2.出口

農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)呈不斷下降趨勢(shì)，1980為1.665，1994年為1.023，但仍具有比較優(yōu)勢(shì)。安德森等人認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家越是缺乏耕地資源、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越迅速，其農(nóng)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)下降速度就越快。〔3〕中國(guó)在糧食出口方面已不具有比較優(yōu)勢(shì)，但在非糧食農(nóng)產(chǎn)品（如水產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、水果、蔬菜、煙草等）出口仍具比較優(yōu)勢(shì)，從而導(dǎo)致整個(gè)農(nóng)產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)在下降。勞動(dòng)密集產(chǎn)品出口具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)，其系數(shù)呈不斷上升趨勢(shì)，1980年為3.292，1994年為3.561。資本密集產(chǎn)品出口不具有比較優(yōu)勢(shì)，這一系數(shù)1980年為0.3592，1994年為0.5358。礦產(chǎn)密集產(chǎn)品出口不具有比較優(yōu)勢(shì)，這一系數(shù)1980年為0.8728，1985年上升為1.251，而后不斷下降，到1994年已降至為0.5459（見(jiàn)表1）。這表明，1980年以來(lái)，出口方面勞動(dòng)密集型產(chǎn)品充分利用了比較優(yōu)勢(shì)，農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品也具有一定的比較優(yōu)勢(shì)，資本和礦產(chǎn)密集產(chǎn)品已不具有出口比較優(yōu)勢(shì)。

3.資源密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)與我國(guó)資源稟賦狀況的關(guān)聯(lián)度

我國(guó)勞動(dòng)力資源十分豐富，勞動(dòng)力供給人口占世界總量的1／4以上；耕地面積和水資源二大農(nóng)業(yè)資源十分緊缺，均占世界總量的7％；煤炭資源和水電資源十分豐富，分別占世界總量的10.97％和13.22％，石油和天然氣資源十分貧乏，分別占世界總量的2.34％和1.20％；資本資源相對(duì)緊缺，國(guó)內(nèi)投資額占世界總量的3.4％；技術(shù)資源供給嚴(yán)重不足，以表現(xiàn)一國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明能力的國(guó)際專利數(shù)而言，中國(guó)僅占世界總數(shù)比重的0.27％。各國(guó)的自然稟賦是很難改變的，但是通過(guò)國(guó)際貿(mào)易可以改變獲取資源稟賦的能力，同樣可以形成自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。中國(guó)的基本國(guó)情決定了中國(guó)需要國(guó)際出口和進(jìn)口市場(chǎng)，只有出口更多的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口更多的資本密集、農(nóng)業(yè)密集、礦產(chǎn)密集產(chǎn)品，吸納更多的國(guó)際資本，引進(jìn)更多的國(guó)際技術(shù)，才能獲得更多、更大的國(guó)際比較利益。

三.各類資源密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)際比較

表2計(jì)算了1990年和1994年中國(guó)、美國(guó)、日本和澳大利亞四國(guó)農(nóng)業(yè)、勞動(dòng)、資本、礦產(chǎn)資源密集產(chǎn)品貿(mào)易的顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)；表3計(jì)算了1965至1994年期間日本、香港、南朝鮮、新加坡、臺(tái)灣、中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)。

表2中、美、日、澳四國(guó)顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)

1990

澳大利亞中國(guó)日本美國(guó)

進(jìn)口

農(nóng)業(yè)密集0.54371.2021.6560.6146

資本密集1.1861.1410.54661.019

勞動(dòng)密集0.94281.0990.78021.134

礦產(chǎn)密集0.49810.35522.1881.073

出口

農(nóng)業(yè)密集2.2431.2670.09591.222

資本密集0.22200.54871.5701.196

勞動(dòng)密集0.15103.0190.50260.4753

礦產(chǎn)密集2.2580.77680.12890.4339

1994

澳大利亞中國(guó)日本美國(guó)

進(jìn)口

農(nóng)業(yè)密集0.56180.86391.9500.5867

資本密集1.2371.1700.57581.050

勞動(dòng)密集0.93500.89960.98361.122

礦產(chǎn)密集0.58050.57102.0270.9952

出口

農(nóng)業(yè)密集2.6971.0230.08621.094

資本密集0.39430.53581.4881.197

勞動(dòng)密集0.19873.5610.51140.5402

礦產(chǎn)密集2.8370.54590.17940.3535

Note:RevealedComparativeAdvantage(RCA)isdefinedasacountry’ssectoralsharedividedbytheworldsectoralshare.

RCA[k][,i]=(T[k][,iw]/T[,m)/(T[k][,ww]/T[,ww])

subscriptirepresentsreportingcountryi

subscriptkrepresentscommodityk

subscriptwrepresentsworld

subscripttrepresentstotalofcommoditygroupofinterest

Trepresentstrade(eitherexportorimport)

Source:InternationalEconomicDatabank,AustralianNationalUniversity.

表3東亞地區(qū)勞動(dòng)密集型出口產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)變動(dòng)

年份日本香港南朝鮮新加坡臺(tái)灣中國(guó)

19652.9827.1293.2070.75181.7112.475

19702.1416.7554.6630.71613.6692.502

19751.8546.9284.8530.83244.5692.481

19801.1766.6884.9580.92425.2403.292

19850.8205.2414.6980.61444.3133.323

19900.5063.7413.0600.61772.7563.019

19940.5113.3242.0380.44801.9483.561

Source:InternationalEconomicDatabank(IEDB),AustralianNationalUniversity.

1.進(jìn)口

日本充分發(fā)揮了農(nóng)業(yè)和礦產(chǎn)密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)，其系數(shù)分別為1.950和2.027；美國(guó)充分利用了勞動(dòng)密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)，其系數(shù)分別為1.170和1.237。中國(guó)與其他國(guó)家相比，資本密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為1.170，低于澳大利亞水平；農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為0.8639，遠(yuǎn)低于日本水平；礦產(chǎn)密集進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為0.5710，遠(yuǎn)低于日本水平。產(chǎn)生上述問(wèn)題的原因是，中國(guó)在進(jìn)口方面實(shí)行的“半保護(hù)”和“半開(kāi)放”混合政策，大大限制了中國(guó)像日本那樣發(fā)揮進(jìn)口緊缺資源方面的比較優(yōu)勢(shì)。

2.出口

中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為3.561，遠(yuǎn)高于與其他國(guó)家；農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為1.023，略低于美國(guó)的1.094，大大低于澳大利亞的2.697；資本密集產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為0.5358，低于日本的1.488和美國(guó)的1.197，略高于澳大利亞的0.3943；礦產(chǎn)密集產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為0.5358，大大低于澳大利亞的2.837，略高于日本的0.1794、美國(guó)的0.3535?？偟恼f(shuō)來(lái)，80年代以來(lái)實(shí)行市場(chǎng)化改革和對(duì)外開(kāi)放兩大政策，使得中國(guó)在出口方面發(fā)揮了勞動(dòng)密集產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，出口額年平均增長(zhǎng)率高達(dá)17％，可以視為成功地利用“比較優(yōu)勢(shì)”戰(zhàn)略的國(guó)際范例。

3.未來(lái)中國(guó)仍將保持勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)

與日本和“四小龍”相比，1994年中國(guó)勞動(dòng)密集產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為3.56，低于1980年香港為6.688、南朝鮮為4.958、臺(tái)灣為5.240的水平。這表明，中國(guó)勞動(dòng)密集產(chǎn)品還具有很大的增長(zhǎng)潛力。與日本和“四小龍”所不同的是，中國(guó)不會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)迅速上升和迅速下降的趨勢(shì)，這是因?yàn)槿毡竞汀八男↓垺钡赜颡M小，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模有限，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)迅速，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)過(guò)渡較快，必然要將其勞動(dòng)密集型產(chǎn)品向境外轉(zhuǎn)移。而中國(guó)則不需要跨國(guó)境轉(zhuǎn)移，僅是跨區(qū)域轉(zhuǎn)移，即從沿海地區(qū)向內(nèi)陸地區(qū)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，從勞動(dòng)力成本高的地區(qū)向勞動(dòng)力成本低的地區(qū)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。這種東亞的“特例”，使得中國(guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)將是一個(gè)緩慢攀升的過(guò)程，而不會(huì)像日本和“四小龍”那樣出現(xiàn)這一系數(shù)過(guò)早下降的趨勢(shì)。

四.中國(guó)走向21世紀(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇

從建國(guó)以來(lái)，中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略大體經(jīng)歷了3個(gè)階段：50年代的“趕超戰(zhàn)略”；60年代的“四化戰(zhàn)略”；80年代迄今的“翻番戰(zhàn)略”，或稱“轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略”。

本文認(rèn)為，中國(guó)走向21世紀(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)選擇“比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略”與“貿(mào)易自由化戰(zhàn)略”。提出這一戰(zhàn)略的基本依據(jù)是中國(guó)基本國(guó)情以及在世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)和比較劣勢(shì)。中國(guó)只有勞動(dòng)力資源具有比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而在農(nóng)業(yè)資源、石油天然氣資源、主要礦產(chǎn)資源、資本資源和技術(shù)專利資源處于明顯的比較劣勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。當(dāng)中國(guó)進(jìn)入21世紀(jì)時(shí)，由于總?cè)丝谝?guī)模將由12億人增長(zhǎng)到2020年的15億以上，GDP總量將增長(zhǎng)10倍，貿(mào)易總量將增長(zhǎng)10多倍，因此人口增長(zhǎng)與資源消耗、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源供給的矛盾將十分尖銳，中國(guó)不可能再像80年代那樣完全依賴國(guó)內(nèi)資源來(lái)支撐巨大經(jīng)濟(jì)規(guī)模并實(shí)現(xiàn)持續(xù)高速增長(zhǎng)，特別是食物需求和資源消耗需求。這就決定中國(guó)必須立足國(guó)內(nèi)，面向世界，在更大范圍內(nèi)獲取更多的國(guó)際資源、國(guó)際資本、國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)際技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)中國(guó)國(guó)家發(fā)展目標(biāo)。

比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略和貿(mào)易自由化戰(zhàn)略的內(nèi)容是：基于中國(guó)各類重要資源在國(guó)際經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，選擇最大限度的發(fā)揮和利用中國(guó)的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)，積極促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口增長(zhǎng)，適度進(jìn)口中國(guó)長(zhǎng)期相對(duì)緊缺的農(nóng)業(yè)資源密集型產(chǎn)品（如糧食）、能源密集型產(chǎn)品（如石油、天然氣）、礦產(chǎn)密集型產(chǎn)品（如鐵礦砂），積極引進(jìn)先進(jìn)國(guó)外實(shí)用技術(shù)，大量吸收國(guó)際資本，進(jìn)一步開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，主動(dòng)參與世界經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程。上述戰(zhàn)略的目標(biāo)是：在下世紀(jì)初期（2020年）成為世界上最大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體和貿(mào)易大國(guó)。這一戰(zhàn)略包括如下要點(diǎn)：

1.有效地開(kāi)發(fā)和進(jìn)口農(nóng)業(yè)、能源、礦產(chǎn)資源

1994年日本和美國(guó)總?cè)丝跀?shù)占世界總?cè)丝诒戎胤謩e為2.2％和4.7％；日本農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品進(jìn)口量占世界總量的12.64％，成為第一大農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)，美國(guó)為9.59％；美國(guó)礦產(chǎn)密集產(chǎn)品進(jìn)口占世界總量的16.27％，成為世界第一大礦產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)，日本為13.13％；而中國(guó)農(nóng)業(yè)密集產(chǎn)品占世界總量的2.38％，礦產(chǎn)密集產(chǎn)品僅占世界總量的1.57％。中國(guó)從國(guó)際市場(chǎng)獲得農(nóng)業(yè)和礦產(chǎn)資源的比重大大低于美國(guó)和日本，也遠(yuǎn)低于中國(guó)占世界總?cè)丝诘谋戎?。目前中?guó)在進(jìn)口糧食、石油制品、天然氣、化工原料、有色金屬礦等產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)均未達(dá)到單位1，未充分利用這些長(zhǎng)期緊缺資源的進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)（見(jiàn)表4）。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的國(guó)家利益來(lái)看，在這些緊缺資源產(chǎn)品上保持全面自給自足的成本是巨大的，無(wú)疑放棄了國(guó)際貿(mào)易所帶的互利互惠。中國(guó)大量進(jìn)口農(nóng)業(yè)密集、礦產(chǎn)密集產(chǎn)品是十分有利的，應(yīng)當(dāng)由目前“高度自給自足”型向“基本自給、適度進(jìn)口、積極進(jìn)口”型轉(zhuǎn)變。例如糧食凈進(jìn)口率目前不足2％，短期指標(biāo)應(yīng)提高到5％，中期目標(biāo)提高到10％，長(zhǎng)期目標(biāo)提高到10％以上?！?〕世界銀行也認(rèn)為，如果中國(guó)努力實(shí)現(xiàn)糧食自給自足，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，既代價(jià)高昂又不能持久，而應(yīng)突出中國(guó)所具有的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，利用較自由的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易作為經(jīng)濟(jì)手段，促進(jìn)高效益的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)。世行預(yù)測(cè)2020年中國(guó)糧食進(jìn)口量約達(dá)到3,000～9,000萬(wàn)噸，凈進(jìn)口率為5～13％，僅相當(dāng)于那時(shí)中國(guó)出口總額的1～2％；〔5〕石油凈進(jìn)口率由以前的4.5％，逐步提高到長(zhǎng)期的40％以上?！?〕世界銀行建議，中國(guó)應(yīng)實(shí)行能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)多樣化戰(zhàn)略，適當(dāng)進(jìn)口石油和天然氣，減少煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)總量的比重?！?〕同時(shí)應(yīng)積極鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)廠商到海外投資農(nóng)業(yè)（主要是糧食）基地、能源基地和礦產(chǎn)品基地。

2.有效地生產(chǎn)和出口豐裕資源密集產(chǎn)品，“以資源換資源”

中國(guó)農(nóng)業(yè)資源十分多樣，有耕地面積9,497萬(wàn)公頃，宜農(nóng)荒地3,535萬(wàn)公頃，宜林荒山荒地6,303萬(wàn)公頃，可利用草地31,333萬(wàn)公頃。此外，還有大面積的灘涂、淺海灘，亞熱帶地區(qū)達(dá)48萬(wàn)平方公里。因此，應(yīng)當(dāng)形成多樣化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)格局與貿(mào)易格局。中國(guó)在糧食生產(chǎn)方面不具有比較優(yōu)勢(shì)，但在生產(chǎn)非糧食的農(nóng)產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢(shì)。例如1994年水果和蔬菜出口額達(dá)29.4億美元，顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為1.609；水產(chǎn)品出口額達(dá)23.2億美元，顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為1.763（見(jiàn)表4）。就中國(guó)的利益而言，出口更多的勞動(dòng)密集產(chǎn)品如水果、蔬菜、水產(chǎn)品，進(jìn)口較多的耕地密集產(chǎn)品如糧食是十分有利的。

中國(guó)又是一個(gè)多樣化的能源和礦產(chǎn)資源國(guó)家，在出口原煤方面具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。1994年煤炭及制品出口額為10.5億美元，顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)為1.941，占世界出口市場(chǎng)的5.754％，煤炭出口量2,430萬(wàn)噸，僅占全國(guó)煤炭生產(chǎn)總量的2％，有相當(dāng)大的出口增長(zhǎng)潛力。鉛、鋅和錫三大有色金屬出口具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，分別占世界出口市場(chǎng)的9.967％，6.993％和15.58％；水泥出口具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，占世界市場(chǎng)的5.081％（見(jiàn)表4），水泥出口量為452萬(wàn)噸，僅占全國(guó)水泥生產(chǎn)總量的1.1％，也有很大的出口增長(zhǎng)潛力。這表明中國(guó)有條件出口豐裕資源換取緊缺資源，以出口增長(zhǎng)促進(jìn)進(jìn)口增長(zhǎng)，以便緩解人口與資源的矛盾、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源供給的矛盾。

表4中國(guó)主要產(chǎn)品進(jìn)出口占世界市場(chǎng)份額及顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)

進(jìn)口

年份占本國(guó)貿(mào)易占世界總顯示比較總值

總數(shù)比重(%)數(shù)比重(%)優(yōu)勢(shì)系數(shù)1000美元

農(nóng)產(chǎn)品

03水產(chǎn)品19900.19190.27480.1773102378

19940.50021.2030.4373578310

041小麥19904.04214.459.3272156528

19940.83087.2632.640960577

042水稻19900.02170.28570.184411594

19940.12232.3240.8448141488

044玉米19900.08910.45840.295847577

19940.00010.00190.0006179.0

045其它19900.00020.00710.0046122.0

谷物19940.00000.00650.0023104.0

05水果19900.15580.14420.093083137

和蔬菜19940.08920.15410.0560103212

06蔗糖19900.73012.9301.891389475

19940.38593.1261.136446160

074茶19900.01320.25510.16467091

19940.00160.08420.03061941

099食品19900.06970.48910.315737219

19940.05850.52530.190267709

112酒19900.01590.04350.02808532

19940.00900.04310.015610431

12煙草19900.24370.96770.6246130013

19940.02790.16890.061332343

22油料19900.03880.17900.115620725

19940.05390.46460.168862375

礦產(chǎn)品

28金屬19901.4061.8001.162750050

礦物19941.6364.7781.7361891629

32煤、焦19900.13900.31750.204974165

碳、煤球19940.03020.16180.058834934

331原油19900.79440.20430.1319423806

19941.3600.90380.32851573387

332石油19901.1750.63400.4092627015

產(chǎn)品19941.7842.3370.84952063082

341天燃19900.05090.08510.054927191

氣及制品19940.25620.82230.2988296305

351電力19900.21932.6571.715117020

19940.09302.2570.8203107572

51化學(xué)19902.8981.4160.91461546258

制品19942.2011.9820.7207254157

56化肥19904.87920.0512.942603133

19941.66513.714.9851925516

58塑料19902.8392.1181.3671514968

制品19944.6886.2172.2595421118

63木材及19901.0572.7451.772564197

制品19940.88003.6051.3101017410

64紙制品19901.3961.1090.7161744784

19941.7092.6100.94891976309

65紡織品19909.8914.9533.1975276498

紗、織物等19948.0637.1102.5849323051

66非金19900.84940.57400.3705453151

屬礦19940.92201.1580.42121066051

661水泥等19900.07140.45790.295538112

建筑材料19940.12091.5180.5517139837

67鋼鐵19905.3462.5491.6452852035

19948.2477.8272.8449534909

681銀鉑19900.03740.23220.149819956

等19940.01420.21760.079116449

682銅19900.45421.0000.6459242297

19940.76953.5221.280889655

683鎳19900.01400.16830.10867511

19940.02270.70140.254926293

684鋁19900.52800.94050.6071281685

19940.50891.7150.6236588395

685鉛19900.00460.17190.11092470

19940.00620.62480.22707225

686鋅19900.01290.16240.10486896

19940.06942.1720.789680272

687錫19900.00460.18520.11952463

19940.02532.3680.860829298

商品總量1990100.01.5491.00053345133

1994100.02.7511.00011561362

出口

占本國(guó)貿(mào)易占世界總顯示比較總值

總數(shù)比重(%)數(shù)比重(%)優(yōu)勢(shì)系數(shù)1000美元

農(nóng)產(chǎn)品

03水產(chǎn)品2.2064.0992.1731369785

1.9165.2261.7632319422

041小麥0.00080.00360.0019558.0

0.00830.07440.025110055

042水稻0.13552.2621.19984135

0.42528.4662.856514608

044玉米0.64994.2272.241403561

0.780310.863.655944270

045其它0.08973.6611.94155717

谷物0.05204.2941.44862997

05水果2.8333.5301.8711759522

和蔬菜2.4264.7691.6092936125

06蔗糖0.51132.7151.439317514

0.36193.0471.028437928

074茶0.664615.738.340412710

0.243213.254.472294359

099食品0.13221.1250.596582096

0.13451.2720.4292162811

112酒0.08690.28300.150053966

0.09380.48390.1632113600

12煙草0.27451.0380.5508170460

0.56723.3841.141686359

22油料0.99655.9863.174618769

0.55035.5001.855666016

礦產(chǎn)品

28金屬0.28220.53050.2813175241

礦物0.09680.37100.1251117142

32煤、焦1.2153.8422.037754985

碳、煤球0.87105.7541.9411053989

331原油5.4781.7780.94273401861

1.6531.1550.38972000305

332石油1.5961.1320.6006991554

產(chǎn)品0.64630.95830.3233782144

341天燃0.00420.00920.00492610

氣及制品0.00240.00920.00313024

351電力0.01230.14110.07487673

0.17793.3431.128215383

51化學(xué)2.7631.7330.91921715726

制品2.4402.4420.82402952689

56化肥0.04070.20370.108025318

0.05360.50520.170464911

58塑料0.44670.41350.2192277391

制品0.40090.58480.1973485179

63木材及0.47791.5550.8248296739

制品0.65060.8960.9772787336

64紙制品0.47310.46150.2447293814

0.50520.84150.2839611406

65紡織品11.596.9263.6727201610

紗、織物等9.6939.2623.12411730312

66非金2.1191.8400.97571316206

屬礦2.0852.8090.94772523169

661水泥等0.60525.0812.694375838

建筑材料0.44075.8331.968533321

67鋼鐵2.0651.1930.63291282475

1.5431.5730.53071867129

681銀鉑0.03780.27570.146123510

等0.01310.25740.086815972

682銅0.20230.52390.2778125620

0.18060.87550.2953218541

683鎳0.00470.08010.04242975

0.09583.3831.141116006

684鋁0.23280.49560.2627114605

0.20000.72400.2442242108

685鉛0.05142.4731.31131925

0.08999.9673.362108818

685鋅0.04970.78780.417730896

0.20756.9932.359251139

686錫0.13865.6362.98886113

0.171116.585.594207147

商品總量100.01.8861.00062091411

100.02.9641.000121006321

Source:InternationalEconomicDatabank,AustralianNationalUniversity.

3.有效地引進(jìn)國(guó)外技術(shù)和利用國(guó)外資金

從總體上來(lái)看，中國(guó)的科學(xué)技術(shù)水平還大大落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明能力不強(qiáng)，國(guó)際專利申請(qǐng)批準(zhǔn)數(shù)僅占世界總數(shù)的0.27％。這些決定了中國(guó)創(chuàng)新技術(shù)在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)應(yīng)主要來(lái)源于國(guó)外，即利用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，走“引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新”之路?！坝檬袌?chǎng)換技術(shù)”將是中國(guó)的長(zhǎng)期策略，但是農(nóng)業(yè)技術(shù)、高新技術(shù)和軍事技術(shù)仍應(yīng)“以我為主、引進(jìn)為輔”。

中國(guó)的資本量?jī)H占世界總量的3.4％，吸引外商投資是其補(bǔ)充國(guó)內(nèi)投資的重要來(lái)源。盡管中國(guó)已是居美國(guó)之后吸引外商直接投資的世界第二大國(guó)，但人均額仍比較低，尤其是中西部地區(qū)，如上海與青海人均實(shí)際外商直接投資額相差600倍。為此，今后要積極采取有效措施，促進(jìn)外商投資于農(nóng)業(yè)、能源、交通、鐵路、通訊、大中型水電站和大中城市公共設(shè)施，投資于中西部地區(qū)、貧困地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)?？傊?，“用市場(chǎng)換資金”也是中國(guó)的一項(xiàng)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略。

4.大力開(kāi)發(fā)勞動(dòng)力資源，積極促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口增長(zhǎng)

由于中國(guó)在發(fā)展中大國(guó)（包括印度、巴基斯坦、印度尼西亞等）中率先進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)品市場(chǎng)，且所占份額迅速上升，目前已經(jīng)成為世界最大的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口國(guó)，其比重1994年占世界總數(shù)的10.55％，大大高于美國(guó)（6.30％），日本（4.95％）的水平。由于中國(guó)是在利用不足世界4％的資本資源來(lái)解決占世界1／4的勞動(dòng)力就業(yè)問(wèn)題，這對(duì)任何一屆政府都是極其嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，決定了中國(guó)必須大力開(kāi)發(fā)人力資源，不斷提高勞動(dòng)者素質(zhì)，促進(jìn)勞動(dòng)要素有序的流動(dòng)，積極發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)?！耙詣趧?dòng)換資源、以出口促進(jìn)口”是中國(guó)長(zhǎng)期發(fā)展的重要策略之一。

需要指出的是，中國(guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中具有比較優(yōu)勢(shì)，但并不一定具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。后者是指在國(guó)際市場(chǎng)上具有壟斷優(yōu)勢(shì)的資源和產(chǎn)品?！?〕因此應(yīng)當(dāng)有選擇地發(fā)展技術(shù)密集和資本密集產(chǎn)業(yè)，一方面通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策和資產(chǎn)重組，形成若干個(gè)大型國(guó)有獨(dú)資或國(guó)有控股合資企業(yè)集團(tuán)，達(dá)到專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以較低的成本進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)；另一方面吸引西方跨國(guó)公司來(lái)華建立生產(chǎn)基地和加工基地，使其技術(shù)與中國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力相結(jié)合，構(gòu)成提高中國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，不斷提高技術(shù)密集型產(chǎn)品占出口總額的比重，在持續(xù)高速出口增長(zhǎng)過(guò)程中，不斷推進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的升級(jí)和高附加值化。

5.貿(mào)易自由化是發(fā)揮中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的重要前提

“比較優(yōu)勢(shì)”和“貿(mào)易自由化”兩者是相輔相成、互為條件、互為促進(jìn)的過(guò)程，也是一個(gè)不斷發(fā)展和不斷積累的過(guò)程。所謂“貿(mào)易自由化”就是放棄傳統(tǒng)的“內(nèi)向型”的“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略，大幅度降低名義關(guān)稅稅率，取消各種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，逐步開(kāi)放國(guó)內(nèi)各類市場(chǎng)，取消對(duì)國(guó)外廠商進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的人為限制，打破少數(shù)國(guó)有企業(yè)對(duì)石油、化工、電訊、造船等獨(dú)家壟斷或寡頭壟斷的格局，開(kāi)展公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)國(guó)內(nèi)外廠商實(shí)行條件相同的非岐視的“國(guó)民待遇”等。實(shí)行貿(mào)易自由化的目的，一是主動(dòng)參與世界經(jīng)濟(jì)一體化的過(guò)程；二是將國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)機(jī)制的資源配置，從而最大限度地發(fā)揮中國(guó)各類資源的進(jìn)口與出口的比較優(yōu)勢(shì)。

加快貿(mào)易自由化進(jìn)程符合中國(guó)國(guó)家利益，但不一定符合部門利益。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨〔9〕曾談道，為什么幾乎所有的國(guó)家都實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策？答案很簡(jiǎn)單，盡管國(guó)家作為一個(gè)整體從貿(mào)易中得到好處，例如消費(fèi)者以較低價(jià)格來(lái)購(gòu)買物品，但是這個(gè)國(guó)家內(nèi)的某些利益集團(tuán)受到損害，許多國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者面臨國(guó)外產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，工作機(jī)會(huì)減少。受損者除非得到補(bǔ)償，否則他們一定會(huì)反對(duì)自由貿(mào)易。加速貿(mào)易自由化已成為世界之潮流，東盟國(guó)家2003年實(shí)現(xiàn)“零關(guān)稅”自由貿(mào)易區(qū)，這本身已對(duì)中國(guó)構(gòu)成外部挑戰(zhàn)，因此加速中國(guó)貿(mào)易自由化過(guò)程是對(duì)這一挑戰(zhàn)的最佳響應(yīng)。

致謝：本文計(jì)算得到了澳大利亞國(guó)立大學(xué)日本研究中心盧衛(wèi)國(guó)博士和許心鵬博士的幫助，文中許多觀點(diǎn)曾與北京大學(xué)林毅夫教授、澳大利亞國(guó)立大學(xué)經(jīng)濟(jì)系黃益平博士、宋立剛博士討論，獲益匪淺。

本項(xiàng)研究獲國(guó)家自然科學(xué)基金“國(guó)家杰出青年科學(xué)基金”資助。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]海聞：《國(guó)際貿(mào)易：理論·政策·實(shí)踐》，上海人民出版社1993年版。

[2]PeterDrysdale,1988.InternationalEconomicPluralism:EconomicPolicyinEastAsiaandthePacific,Allen&Uniwin,Sydney.

[3]安德森·速水等：《農(nóng)業(yè)保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（中文版）天津人民出版社1996年版。

[4]胡鞍鋼：“中國(guó)21世紀(jì)糧食戰(zhàn)略的基本選擇”，《了望》周刊1996年第35期，第15至第17頁(yè)。

[5]世界銀行亞太區(qū)中國(guó)和蒙古局國(guó)別運(yùn)行處：《崛起的中國(guó)：中國(guó)在二十一世紀(jì)所面臨的長(zhǎng)期問(wèn)題和選擇》，世界銀行報(bào)告號(hào)：16643—中國(guó)，1997年6月。

[6]胡鞍鋼：“中國(guó)21世紀(jì)石油戰(zhàn)略的基本選擇”，《了望》周刊1997年第9期，第14頁(yè)至第16頁(yè)。

篇8

Abstract:Thetradeliberalizationisaprocessofbenefitredistributionandresourcesredeployment.Thispapertakestheinternationaltradetheoryasafoundation,elaboratestheconductionmechanismoftheeffectoftradeliberalizationonruralincomeinequalityinChina.UsingChineseinter-provincialpaneldatafrom1988to2005,itanalyzestheinfluenceoftradeliberalizationonruralinhabitantincomeinequalityinChina.Accordingtothecurrentconditions,italsogivestherelatedpolicysuggestion.

Keywords:tradeliberalization；Chineseruralinhabitant；incomeinequality；paneldata

一、引言

20多年貿(mào)易開(kāi)放和逐漸自由化的結(jié)果是，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額不斷上升，進(jìn)出口貿(mào)易額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例逐漸提高，到2005年我國(guó)的外貿(mào)依存度約為63-86%。在1978-2005年的27年里，我國(guó)進(jìn)出口總額增長(zhǎng)41-5倍，年均增長(zhǎng)16-71%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)同期GDP年均增長(zhǎng)幅度。貿(mào)易自由化過(guò)程所推動(dòng)的不僅是該國(guó)整體的經(jīng)濟(jì)福利水平，還對(duì)該國(guó)國(guó)內(nèi)的收入分配格局和收入差距產(chǎn)生影響。根據(jù)Heckscher-Ohlin模型以及Stolper-Samuelson定理，貿(mào)易開(kāi)放后，因貿(mào)易開(kāi)放而擴(kuò)張的部門所密集使用的生產(chǎn)要素將得到更多的收益，因貿(mào)易開(kāi)放而收縮的部門所密集使用的生產(chǎn)要素收益將會(huì)減少，收入差距因此而發(fā)生變化。

我國(guó)的農(nóng)村居民收入差距總體上經(jīng)歷了由逐漸擴(kuò)大到逐漸縮小，再由逐漸縮小到逐漸擴(kuò)大的過(guò)程。1978年開(kāi)始，農(nóng)村居民收入分配差距逐年擴(kuò)大，1995年達(dá)到第一個(gè)頂峰，基尼系數(shù)由0-21擴(kuò)大到0-34，1996年基尼系數(shù)下降為0-32，隨后差距開(kāi)始逐年擴(kuò)大，2005年接近0-40。更有學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)農(nóng)村居民收入分配的基尼系數(shù)早在2000年就已超過(guò)國(guó)際公認(rèn)的警戒線，達(dá)到0-4296。而農(nóng)村居民收入差距的拉大，嚴(yán)重影響了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。目前中國(guó)收入分配的不平衡問(wèn)題已經(jīng)到了必須引起高度重視的階段。而貿(mào)易自由化和農(nóng)村居民收入不均等兩者在中國(guó)都是如此顯著，它們之間是否存在著必然聯(lián)系，更加自由的貿(mào)易對(duì)中國(guó)農(nóng)村居民收入不均等的影響機(jī)制是什么?對(duì)這些問(wèn)題的解答對(duì)于我們深刻認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的內(nèi)在規(guī)律，從而對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放做出科學(xué)合理的戰(zhàn)略引導(dǎo)，具有非常重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、貿(mào)易自由化對(duì)農(nóng)村居民收入不均等的影響機(jī)制分析

(一)貿(mào)易自由化通過(guò)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格機(jī)制影響農(nóng)村居民收入不均等

貿(mào)易自由化降低了農(nóng)產(chǎn)品名義保護(hù)率，對(duì)農(nóng)村居民收入不均等產(chǎn)生重大影響。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)大幅度降低貿(mào)易保護(hù)措施，多次削減進(jìn)口關(guān)稅，將平均關(guān)稅率從改革初期的52-3％降到2004年的10-4％。名義保護(hù)率的下降使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格不斷向國(guó)際價(jià)格靠攏，在一定程度上消除了國(guó)內(nèi)價(jià)格扭曲，優(yōu)化資源配置，但同時(shí)也降低了對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的保護(hù)，增加其競(jìng)爭(zhēng)壓力，特別是削弱了對(duì)小麥、玉米、棉花、稻谷和大豆等農(nóng)產(chǎn)品的保護(hù)，減少了出口，因而對(duì)主要生產(chǎn)這些產(chǎn)品的農(nóng)民產(chǎn)生負(fù)向福利沖擊。因此，產(chǎn)品的國(guó)際流通會(huì)降低國(guó)內(nèi)某些農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格，影響部分農(nóng)民及相關(guān)部門的收入。

(二)貿(mào)易自由化通過(guò)調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)來(lái)影響農(nóng)村居民收入不均等

貿(mào)易自由化也推動(dòng)了農(nóng)產(chǎn)品外貿(mào)結(jié)構(gòu)的變化，對(duì)農(nóng)民福利產(chǎn)生重大影響。改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化反映了中國(guó)農(nóng)業(yè)貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)特征：土地密集型產(chǎn)品的凈出口下降，而高附加值的勞動(dòng)密集型農(nóng)產(chǎn)品的凈出口則在上升。這種結(jié)構(gòu)變化對(duì)農(nóng)村收入差距產(chǎn)生兩個(gè)方面的影響，其一，使不同農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的福利水平發(fā)生變化：一方面增加了勞動(dòng)密集型農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的收入；另一方面惡化了土地密集型產(chǎn)品生產(chǎn)者的收入分配，從而影響了農(nóng)村居民收入不均等。其二，使不同地區(qū)間農(nóng)民受益不均。內(nèi)地農(nóng)民則偏向于種植不具有比較優(yōu)勢(shì)的小麥大豆和棉花，其凈出口也越來(lái)越低，沿海地區(qū)農(nóng)民更多而高效地生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，與內(nèi)陸農(nóng)民相比較，沿海農(nóng)民是貿(mào)易自由化最大受益者，造成了區(qū)域間農(nóng)民收入的不均等。

(三)貿(mào)易自由化通過(guò)調(diào)整收入結(jié)構(gòu)來(lái)影響農(nóng)村居民收入不均等

貿(mào)易自由化不僅帶來(lái)了產(chǎn)品的流動(dòng)，更重要的是，使得諸如勞動(dòng)力和資本等生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，優(yōu)化了資源配置，并且在很大程度上影響農(nóng)村居民的收入結(jié)構(gòu)，影響農(nóng)村居民的收入不均等。比如，逐步消除對(duì)中國(guó)紡織品和服裝貿(mào)易的“自動(dòng)”出口限制會(huì)推動(dòng)此類產(chǎn)品的出口，從而促進(jìn)此類生產(chǎn)的就業(yè)，特別是推動(dòng)非國(guó)有企業(yè)中農(nóng)民工的非農(nóng)就業(yè)，這將有利于減少農(nóng)村的收入差距。

三、貿(mào)易自由化對(duì)農(nóng)村居民收入不均等影響的實(shí)證分析

(一)模型和數(shù)據(jù)

以上從理論的角度分析了貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)農(nóng)村居民收入不均等的影響機(jī)制，要作出更準(zhǔn)確的判斷，還必須通過(guò)計(jì)量回歸對(duì)其從總量上進(jìn)行更精確的估計(jì)。貿(mào)易自由化測(cè)度指標(biāo)有很多，采用T（進(jìn)出口額占GDP的百分比）來(lái)表示貿(mào)易自由化程度，因變量農(nóng)村居民收入不均等(Y)，這里采用標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)衡量。自變量除了貿(mào)易自由化指標(biāo)外，還設(shè)計(jì)以下控制變量：(1)人均收入(PGDP)及其平方項(xiàng)(PGDP2)，用來(lái)考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)農(nóng)村居民收入不均等的影響；(2)人均農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值(RUA)，用來(lái)考察農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)對(duì)農(nóng)村居民收入差距的影響；(3)收入分配(INE)，用來(lái)考察收入分配對(duì)農(nóng)村居民收入不均等的影響。這里用城鄉(xiāng)收人差距（如林毅夫，1998）來(lái)替代它；(4)RSR，反映農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)的變量，用非農(nóng)就業(yè)人口占農(nóng)村就業(yè)人口比重來(lái)表示非農(nóng)就業(yè)對(duì)收入差距影響；(5)反映勞動(dòng)力文化程度的變量:農(nóng)村居民受教育程度(EDU)。在此筆者用鄉(xiāng)村從業(yè)人員中具有高中及高中以上文化程度的比例來(lái)表示這一變量，該指標(biāo)表示教育對(duì)農(nóng)村收入差距影響；(6)RLOAN，農(nóng)村人均信貸額，代表農(nóng)村金融發(fā)展?fàn)顩r對(duì)農(nóng)村收入差距影響，用農(nóng)業(yè)信貸額除以農(nóng)村總?cè)丝趤?lái)表示。其他諸如政策制度環(huán)境、地理和自然環(huán)境因素由于沒(méi)有數(shù)據(jù)，在變量選取時(shí)暫先不考慮。

為了分析貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)農(nóng)村居民收入不均等的影響，筆者采用面板數(shù)據(jù)模型建立了如下回歸方程：

貿(mào)易自由化可能直接影響農(nóng)村居民收入不均等，也可能通過(guò)增長(zhǎng)和分配間接地影響農(nóng)村居民收入不均等，因而加入了交互項(xiàng)（T·X），試圖考察貿(mào)易自由化是否通過(guò)影響農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值及就業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)村居民收入不均等產(chǎn)生了影響，影響方式和程度又如何。因此建立第二個(gè)方程：筆者采用的是時(shí)間跨度為1989-2005年，橫截面單元為中國(guó)31個(gè)省、直轄市和自治區(qū)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)集，在方程(1)和(2)中，i為橫截面,表示31個(gè)省、直轄市和自治區(qū)；t為時(shí)期，代表1989到2005年；Uit為橫截面在時(shí)期T的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；Yit為被解釋變量，代表第i個(gè)省第t年的農(nóng)村居民收入不均等。這里的農(nóng)民收入都用農(nóng)村消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行了消脹處理。數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家信息中心等。

（二）模型分析結(jié)果

筆者對(duì)模擬結(jié)果進(jìn)行了霍斯曼確認(rèn)檢驗(yàn)(Hausman′sSpecificationTest)，結(jié)果表明研究所用的面板數(shù)據(jù)模型更適于用固定效應(yīng)法進(jìn)行估計(jì)。對(duì)模型運(yùn)用固定效應(yīng)估計(jì)法進(jìn)行回歸，其結(jié)果見(jiàn)表1。

從表1中結(jié)果來(lái)看，模型估計(jì)效果較好，擬合良度都較好，F(xiàn)檢驗(yàn)也十分顯著，而且解釋變量的系數(shù)與常數(shù)項(xiàng)估計(jì)值也在1%-15%的水平上顯著，這表明所建立的計(jì)量方程具有相當(dāng)?shù)暮侠硇浴８鶕?jù)以上估計(jì)方程，筆者對(duì)計(jì)量模型中回歸結(jié)果給予進(jìn)一步的說(shuō)明:

1．貿(mào)易自由化對(duì)農(nóng)村居民收入不均等的直接影響。從具體的回歸結(jié)果看，T項(xiàng)的系數(shù)在各計(jì)量方程中都通過(guò)了T檢驗(yàn)，分別在5%和10%的水平上顯著，這表明經(jīng)濟(jì)開(kāi)放對(duì)于我國(guó)農(nóng)村居民收入差距的變動(dòng)發(fā)揮著極為重要的影響。結(jié)果顯示，貿(mào)易自由化擴(kuò)大了農(nóng)村居民收入不均等,即外貿(mào)依存度每提高1%，會(huì)使中國(guó)農(nóng)村居民收入不均等程度擴(kuò)大2-63618%。在模型(2)、(3)中，加入反映各省人力資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的硬件條件的變量后，貿(mào)易自由化對(duì)農(nóng)村居民收入不均等的影響有所減弱，但依然是擴(kuò)大農(nóng)村居民收入差距。因此，必須結(jié)合中國(guó)的實(shí)際，多角度、多方位的來(lái)考察貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)農(nóng)村收入不均等的影響。

2.人力資本和農(nóng)村金融的發(fā)展對(duì)農(nóng)村居民收入不均等的影響?；貧w結(jié)果表明，農(nóng)村居民受教育程度的提高會(huì)擴(kuò)大中國(guó)農(nóng)村居民收入不均等程度，模型(1)中的系數(shù)分別為0-8594，這一系數(shù)值表明，在其它因素保持不變的條件下，加強(qiáng)農(nóng)村的人力資本投資在一定程度上會(huì)擴(kuò)大農(nóng)村居民收入不均等。從結(jié)果來(lái)看，農(nóng)村人均信貸每增加1%，會(huì)使農(nóng)村居民收入不均等擴(kuò)大0-1131%，即農(nóng)村金融的發(fā)展水平越高，農(nóng)村居民收入不平等程度越高。

3.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及收入分配對(duì)農(nóng)村居民收入不均等的具體影響。結(jié)果顯示，反映宏觀經(jīng)濟(jì)變化的變量中，PGDP的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明隨著人均GDP的增長(zhǎng)，農(nóng)村居民收入不均等會(huì)明顯下降，但PGDP2的估計(jì)系數(shù)為正，說(shuō)明人均GDP增長(zhǎng)到一定程度后農(nóng)村居民收入不均等的下降速度會(huì)有所減慢。INE的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明城鄉(xiāng)收入差距的增大會(huì)擴(kuò)大農(nóng)村居民收入不均等，這表明在其它條件相同時(shí)收入分配向農(nóng)村傾斜會(huì)進(jìn)一步降低農(nóng)村居民收入不均等。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)脹的同時(shí)，兼顧效率與公平是很有必要的。

4.貿(mào)易自由化對(duì)農(nóng)村居民收入不均等的間接影響。從模型估計(jì)的交互項(xiàng)系數(shù)可以看到，貿(mào)易自由化通過(guò)增加人均農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值擴(kuò)大了農(nóng)村居民收入不均等程度，而通過(guò)增加農(nóng)村非農(nóng)從業(yè)人口來(lái)縮小農(nóng)村居民收入不均等程度，即非農(nóng)從業(yè)人員每增加1%，會(huì)使農(nóng)村居民收入不均等程度較小0-4895?？梢钥吹?，貿(mào)易自由化在一定程度上影響了農(nóng)村人口的就業(yè)趨向，改變了農(nóng)村的就業(yè)結(jié)構(gòu)，從而對(duì)農(nóng)村居民收入不均等產(chǎn)生了極其重要的影響。

四、結(jié)論及建議

從上述分析可知，影響中國(guó)農(nóng)村居民收入不均等的因素很多，貿(mào)易自由化只是其中重要影響因素之一，不管是直接還是間接的，貿(mào)易自由化對(duì)我國(guó)農(nóng)村居民收入不均等的影響都是不容忽視。筆者認(rèn)為，中國(guó)必須加快改革的步伐，采取相應(yīng)的措施：

1.制定惠及全民的貿(mào)易和外資政策，進(jìn)一步鼓勵(lì)受益部門(或受益地區(qū))帶動(dòng)受損部門(或受損地區(qū))的發(fā)展，逐步使不發(fā)達(dá)地區(qū)也享受到貿(mào)易多帶來(lái)的好處。

2.高度重視農(nóng)村勞動(dòng)者人力資本的提高，農(nóng)村勞動(dòng)者人力資本提高幅度太慢是造成農(nóng)村居民收入差距擴(kuò)大的內(nèi)在原因。政府應(yīng)該通過(guò)高度重視農(nóng)村義務(wù)教育、加大對(duì)農(nóng)村人才開(kāi)發(fā)的投入、狠抓技能培訓(xùn)、實(shí)施農(nóng)村人才工程等措施，促進(jìn)農(nóng)村人口和勞動(dòng)力素質(zhì)的全面提高。

3.鼓勵(lì)勞動(dòng)力合理流動(dòng)，尤其是鼓勵(lì)農(nóng)村勞動(dòng)力向城市流動(dòng)，也是抑制收入不均等加劇的重要手段?，F(xiàn)在，我國(guó)還存在著嚴(yán)重的勞動(dòng)力流動(dòng)壁壘，這無(wú)疑限制了全球化利益的擴(kuò)散，應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放的需要，逐步消除勞動(dòng)力流動(dòng)壁壘。

4．制定合理的財(cái)政支出政策，縮小農(nóng)村居民收入差距。實(shí)踐證明，我國(guó)過(guò)去的財(cái)政支出對(duì)農(nóng)村居民收入差距的擴(kuò)大起到了有效的遏制作用，我國(guó)的財(cái)政支出應(yīng)把對(duì)“三農(nóng)”的投入放在首要位置，利用投資的乘數(shù)效應(yīng)拉動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)民增收。

參考文獻(xiàn)：

［1］Harrison，A．“OpennessandGrowth：ATimeseries，Cross-countryAnalysisforDevelopingCountries”．JournalofDevelopmentEconomics，1996(48):419-437.

篇9

隨著對(duì)全球貿(mào)易自由化浪潮的逐步認(rèn)同和積極加入，我國(guó)將會(huì)面向更多的國(guó)際商家開(kāi)放更廣闊的市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)的消費(fèi)者將面臨更多的消費(fèi)選擇。當(dāng)價(jià)廉物美、注重消費(fèi)差異化、甚至帶有傾銷策略的外國(guó)產(chǎn)品大舉進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)時(shí)，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者在國(guó)內(nèi)產(chǎn)品和國(guó)外產(chǎn)品上的消費(fèi)結(jié)構(gòu)不可避免地將發(fā)生很大的變化。而這又將極大地破壞原有的平衡消費(fèi)結(jié)構(gòu)造成國(guó)內(nèi)外消費(fèi)上的嚴(yán)重失衡。

國(guó)內(nèi)居民在國(guó)內(nèi)產(chǎn)品上的消費(fèi)與在國(guó)外產(chǎn)品上的消費(fèi)形成激烈的競(jìng)爭(zhēng)，最終會(huì)造成“此消彼長(zhǎng)”的局面。如果居民對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的消費(fèi)需求減少，而不能由相應(yīng)的出口需求或投資需求增加而得到彌補(bǔ)，那么將產(chǎn)生對(duì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)居民消費(fèi)需求的抑制作用。這一部分減少的消費(fèi)需求可能只是轉(zhuǎn)化成對(duì)國(guó)外產(chǎn)品的消費(fèi)需求，其作用非但不能刺激國(guó)內(nèi)需求，反而刺激了對(duì)外國(guó)商品的需求，甚至可能惡化了我國(guó)現(xiàn)有的貿(mào)易條件。

新興工業(yè)化國(guó)家在實(shí)行外向型發(fā)展中都曾面臨著貿(mào)易自由化的兩難選擇問(wèn)題，但是他們最終都通過(guò)發(fā)展自己具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，即用擴(kuò)大出口的方式調(diào)整了消費(fèi)結(jié)構(gòu)，適應(yīng)了新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。因此對(duì)國(guó)內(nèi)外消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的分析將使我們更清醒地認(rèn)識(shí)到貿(mào)易自由化對(duì)這種結(jié)構(gòu)的沖擊和消極影響，從而采取相應(yīng)的對(duì)策。

消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)分析

根據(jù)西方的消費(fèi)函數(shù)理論，可知消費(fèi)是由自發(fā)消費(fèi)和引致消費(fèi)構(gòu)成。如公式所示：C=C0+aYd=C0+a{Y-(T0+tY)+Tr}。其中C0為自發(fā)消費(fèi)，aYd為引致消費(fèi)。由公式可知欲使消費(fèi)增加有三條途徑：使C0增加即自發(fā)消費(fèi)的增加，有賴于社會(huì)保障制度的健全和人們消費(fèi)方式和習(xí)慣的改變；提高a即擴(kuò)大人們的邊際消費(fèi)傾向，它的提高要依靠收入分配結(jié)構(gòu)的調(diào)整，如遺產(chǎn)稅和個(gè)人所得稅的調(diào)整；提高Yd即增加人們的可支配收入，它的提高要從提高名義收入、減少稅收和提高轉(zhuǎn)移支付入手。這是在封閉經(jīng)濟(jì)條件下考慮消費(fèi)問(wèn)題的。

一旦把消費(fèi)擴(kuò)展到開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)條件下，情況就會(huì)變得更為復(fù)雜了。人們的消費(fèi)總是要分成國(guó)內(nèi)消費(fèi)和國(guó)外消費(fèi)，即C=Cd+Cf（C為總消費(fèi)，Cd為國(guó)內(nèi)消費(fèi)，Cf為國(guó)外消費(fèi)）。這樣Cd與Cf之間就存在一定的相互轉(zhuǎn)化關(guān)系。這種關(guān)系又可分成三種情況：總消費(fèi)不變時(shí)，Cd與Cf之間是“此消彼長(zhǎng)”的關(guān)系；總消費(fèi)增加時(shí)，就要看這種增加多大程度是由Cd引起的，如果總消費(fèi)增加大部分是源于Cd的增加，那么對(duì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求就有比較大的作用，反之則作用不大；總消費(fèi)減少時(shí)，要視這種減少多大程度上是由Cd引起的，如果總消費(fèi)減少大部分是因?yàn)镃d的減少，那么對(duì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求就有抑制作用，反之則影響不大。

由此可見(jiàn)，要使Cd增加，在總消費(fèi)不變時(shí)，要減少Cf；在總消費(fèi)增加時(shí)，要使C的增加幅度大于Cf的增加幅度；在總消費(fèi)減少時(shí)，要使C的減少幅度小于Cf的減少幅度。而C和Cf的增減幅度又主要取決于我國(guó)對(duì)進(jìn)口品的需求彈性和我們出口品的供給彈性。如果進(jìn)口品的需求彈性小，說(shuō)明我國(guó)過(guò)分地依賴某一國(guó)外產(chǎn)品，那么在C減少的情況下，Cf減少的幅度就不大，以致Cd呈剛性下降，因而對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求形成極大的沖擊；另一方面如果我國(guó)出口品的供給彈性小，說(shuō)明我國(guó)的出口品過(guò)分依賴于某一國(guó)外市場(chǎng)，那么在我國(guó)進(jìn)口需求擴(kuò)大時(shí)，出口需求不能同比例擴(kuò)大，造成Cf的剛性上升，同樣不利于國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求的擴(kuò)大。

消除貿(mào)易自由消極影響的建議

根據(jù)以上的分析可知，當(dāng)我國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)受到國(guó)外供給的沖擊時(shí)，要擴(kuò)大國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求就必須重視改善和調(diào)整國(guó)內(nèi)外的需求結(jié)構(gòu)。具體來(lái)講可以有以下一些對(duì)策：

大力倡導(dǎo)民族消費(fèi)。鼓勵(lì)大眾消費(fèi)民族品牌的產(chǎn)品，特別是在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，增加居民國(guó)內(nèi)消費(fèi)、減少國(guó)外消費(fèi)，在某種程度上可以抑制國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的過(guò)度波動(dòng)，刺激民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在自發(fā)消費(fèi)方面，要特別引導(dǎo)人們的民族消費(fèi)方式和民族消費(fèi)習(xí)慣，反對(duì)崇洋的消費(fèi)。在這一點(diǎn)上，韓國(guó)和日本人民在東南亞金融危機(jī)中的表現(xiàn)以及他們?cè)诿褡逑M(fèi)上的教育、引導(dǎo)和宣傳都值得借鑒。

篇10

動(dòng)態(tài)地看，新疆金融業(yè)的發(fā)展步伐正逐漸加快，這進(jìn)一步擴(kuò)大了新疆和中亞五國(guó)金融機(jī)構(gòu)之間的差距。同時(shí)，新疆金融機(jī)構(gòu)對(duì)中亞五國(guó)提供資金的增量較為緩慢。而且，新疆和中亞五國(guó)都存在資金相對(duì)不足的情況。因此，引進(jìn)資金就成為新疆和中亞五國(guó)共同關(guān)注的焦點(diǎn)之一。為了引進(jìn)資金，促進(jìn)對(duì)五國(guó)的貿(mào)易，發(fā)展新疆的經(jīng)濟(jì)，有必要對(duì)五國(guó)的情況作一定的了解，并在此基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

一、中亞五國(guó)為引進(jìn)資金的優(yōu)惠政策

概括地說(shuō)，中亞五國(guó)在對(duì)外貿(mào)易方面的優(yōu)惠政策主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

1.特惠政策

減免稅(其中最主要的是關(guān)于稅務(wù)投資特惠期的規(guī)定、減免稅的對(duì)象主要是財(cái)產(chǎn)稅和利潤(rùn)稅)、免除關(guān)稅(免除關(guān)稅的期限、適用對(duì)象為投資項(xiàng)目所需設(shè)備的進(jìn)口關(guān)稅)、提供國(guó)家實(shí)物贈(zèng)與(包括財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和土地使用權(quán)，價(jià)值不得超過(guò)投資總規(guī)模的30%)。

2.在投資者權(quán)益保障方面

投資商可以自行支配稅后收入，在銀行開(kāi)立本外幣賬戶；在實(shí)行國(guó)有化和收歸國(guó)有時(shí)，國(guó)家賠償投資商的損失；可以采取協(xié)商、通過(guò)法庭或國(guó)際仲裁法庭解決投資爭(zhēng)議；第三方完成投資后，可以進(jìn)行投資商權(quán)利轉(zhuǎn)移。

3.銀行開(kāi)展的業(yè)務(wù)

以亞洲綜合銀行為例，該行在獨(dú)聯(lián)體國(guó)家之間的業(yè)務(wù)市場(chǎng)實(shí)行銀行之間清算，貨幣兌換，進(jìn)出口貿(mào)易業(yè)務(wù)，國(guó)際匯款，期貨交易，有價(jià)證券業(yè)務(wù)。亞洲綜合銀行在執(zhí)行國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上發(fā)展同業(yè)銀行網(wǎng)并同許多獨(dú)聯(lián)體各國(guó)銀行建立同業(yè)關(guān)系，在其同業(yè)銀行中有著名的俄羅斯、烏克蘭、莫爾多瓦和哈薩克斯坦銀行：CommerzbankAG(德國(guó))；UnionBankofCalifornia(美國(guó))；CentroInternationaleHandelsbank,AG(澳大利亞)。該銀行還使用高技術(shù)為顧客提供廣泛的國(guó)際水平的銀行服務(wù)，按照“銀行—因特網(wǎng)”體制，顧客可以晝夜24小時(shí)地從世界各地進(jìn)行貨幣資金匯款、接受賬目、檢查賬戶等，同時(shí)還使用保護(hù)信息的現(xiàn)代技術(shù)(包括smart卡)，保證顧客轉(zhuǎn)交信息和執(zhí)行業(yè)務(wù)的保密性。

二、多方努力，積極促進(jìn)新疆對(duì)五國(guó)的貿(mào)易

（一）金融機(jī)構(gòu)應(yīng)大力開(kāi)展與五國(guó)貿(mào)易有關(guān)的國(guó)際業(yè)務(wù)

1.建立為我區(qū)與中亞五國(guó)貿(mào)易服務(wù)的以商業(yè)銀行為中心的多邊清算系統(tǒng)。穩(wěn)定、安全、高效與順暢的國(guó)際多邊清算系統(tǒng)對(duì)降低流通成本、避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易往來(lái)具有至關(guān)重要的作用。沒(méi)有以銀行為中心的多邊清算系統(tǒng)為國(guó)際貿(mào)易提供結(jié)算服務(wù)，國(guó)際貿(mào)易往來(lái)根本不可能進(jìn)行。因此應(yīng)該加強(qiáng)與中亞五國(guó)的溝通，盡快建立彼此間的多邊清算網(wǎng)絡(luò)體系。在這個(gè)清算系統(tǒng)中，結(jié)算貨幣可以是可兌換的自由貨幣，也可以是在一定基礎(chǔ)上產(chǎn)生的記賬貨幣；結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)可以是新成立的，也可以從現(xiàn)有的金融機(jī)構(gòu)中選擇合適的機(jī)構(gòu)，當(dāng)然也可以利用環(huán)球銀行金融電訊系統(tǒng)(SWIFT)來(lái)完成清算。

如從現(xiàn)有的金融機(jī)構(gòu)中選擇合適的機(jī)構(gòu)，則中國(guó)銀行新疆分行和吉爾吉斯斯坦的亞洲綜合銀行以及環(huán)球銀行金融電訊系統(tǒng)(SWIFT)都可以作為多邊清算系統(tǒng)的中心。

2.在對(duì)五國(guó)貿(mào)易中的結(jié)售匯給予特殊待遇：目前我國(guó)對(duì)出口收匯的管理主要以2003年8月5日印發(fā)的《出口收匯核銷管理辦法》和2003年9月8日的《出口收匯核銷管理辦法實(shí)施細(xì)則》為主，這個(gè)辦法的主要管制對(duì)象為出口收匯，主要目的不是為了鼓勵(lì)外資的進(jìn)入，因此也就沒(méi)有對(duì)外資企業(yè)的外匯收支做出相應(yīng)的規(guī)定，更沒(méi)有對(duì)外資的進(jìn)入給予特殊的待遇。

3.提供遠(yuǎn)期外匯買賣、外匯掉期（ForeignExchangeSwap）、外匯期貨(ForeignExchangeFutures)和外匯期權(quán)(ForeignExchangeOptions)等業(yè)務(wù)，為貿(mào)易雙方匯率風(fēng)險(xiǎn)管理提供更多的選擇余地，同時(shí)還可進(jìn)行“福費(fèi)廷”(Forfeiting)和政府貸款的等業(yè)務(wù)。從事國(guó)際貿(mào)易往來(lái)的企業(yè)除信用風(fēng)險(xiǎn)外，面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)就是匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。由于我國(guó)實(shí)行盯住美元的匯率制度，美元又實(shí)行由市場(chǎng)供求所決定的浮動(dòng)匯率制，這就使我國(guó)的企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易往來(lái)中使用非美元的外匯計(jì)價(jià)結(jié)算時(shí)隨時(shí)面臨計(jì)價(jià)結(jié)算貨幣匯率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，這就需要金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)際慣例，隨時(shí)為企業(yè)提供相關(guān)的外匯交易工具與服務(wù)，使企業(yè)能夠利用這些交易與工具，通過(guò)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理降低與轉(zhuǎn)嫁匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到避險(xiǎn)保值的目的。4.參與和提供銀團(tuán)貸款(SyndicatedLoan)，為我區(qū)企業(yè)和項(xiàng)目融資(ProjectFinancing)創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)和條件：我國(guó)第一個(gè)成功的銀團(tuán)貸款的案例是“大亞灣核電站”項(xiàng)目(最初采取中行擔(dān)保向海外借入銀團(tuán)貸款貸再轉(zhuǎn)貸的形式)，中國(guó)工商銀行第一筆本外幣銀團(tuán)貸款是1991年上海分行牽頭組織的上海東方明珠電視塔項(xiàng)目銀團(tuán)貸款。對(duì)于決定我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大項(xiàng)目，也適宜采用銀團(tuán)貸款的方式引進(jìn)資金。

（二）在五國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(ForeignSubsidiaryBank)，努力實(shí)現(xiàn)本地金融向五國(guó)的滲透。五國(guó)金融系統(tǒng)普遍具有“銀行體系脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)”、“銀行業(yè)務(wù)中短期貸款比重大，長(zhǎng)期貸款比重極小，投機(jī)性投資大大高于生產(chǎn)性投資”的特點(diǎn)，雖然都“嚴(yán)格規(guī)范和限制在國(guó)內(nèi)設(shè)立外資、合資銀行”，但并非禁止外資和合資銀行的進(jìn)入。結(jié)合其金融系統(tǒng)存在的問(wèn)題，考慮到我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況，通過(guò)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)努力實(shí)現(xiàn)本地金融機(jī)構(gòu)向五國(guó)的滲透，從而為我區(qū)金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府進(jìn)行外部融資創(chuàng)造條件，同時(shí)也能為我區(qū)金融機(jī)構(gòu)的改革和發(fā)展提供良好的經(jīng)驗(yàn)借鑒，還可以在信用征信方面做一些嘗試。

（三）積極推進(jìn)企業(yè)的外源融資。通常而言，企業(yè)的籌資方式分為內(nèi)部融資(主要通過(guò)折舊和留存收益進(jìn)行)和外部融資(主要通過(guò)發(fā)行股票和債券進(jìn)行)兩類。因五國(guó)大都在“培育金融市場(chǎng)，發(fā)展多樣化的金融工具”，我們可以抓住這個(gè)契機(jī)，通過(guò)發(fā)行股票、債券的方式籌資，同時(shí)也可以利用長(zhǎng)期借款、租賃等方式融資，包括混合籌資(發(fā)行優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券和認(rèn)股權(quán)證)，這些都可能成為五國(guó)市場(chǎng)上比較看好的金融工具。

（四）政府對(duì)外商投資制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策。為鼓勵(lì)外商在我區(qū)境內(nèi)投資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，可以在與《中華人民共和國(guó)民族區(qū)域自治法》以及《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》等有關(guān)利用外資的法律、法規(guī)和國(guó)家向中西部?jī)A斜的有關(guān)政策不相矛盾的情況下，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，對(duì)外商投資制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策并采取符合我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況的措施。比如減免稅、免除關(guān)稅、提供國(guó)家實(shí)物贈(zèng)與、政府補(bǔ)貼等措施，并在投資者權(quán)益保障方面做出一定的承諾。

1.在稅收方面，可以使用經(jīng)濟(jì)、行政、法規(guī)等手段，結(jié)合《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》，在稅法規(guī)定的稅率基礎(chǔ)上進(jìn)一步給予優(yōu)惠。結(jié)合我區(qū)的情況，可以對(duì)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的外商投資企業(yè)，免征農(nóng)業(yè)稅若干年；對(duì)重點(diǎn)鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目給予相應(yīng)的財(cái)政補(bǔ)貼，免繳、緩繳、減繳或抵繳土地使用權(quán)出讓金，限價(jià)出讓或收取(土地使用費(fèi))；對(duì)磁道資源開(kāi)采暫緩征收資源稅若干年；對(duì)外商自有自用房產(chǎn)免征或減關(guān)征收城市房地產(chǎn)稅；對(duì)從事水利、能源、交通、小城鎮(zhèn)等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)的用地和公益事業(yè)用地可以按行政劃撥方式取得國(guó)有土地使用權(quán)；減半征收城市基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi)；減半或最低限度收取行政事業(yè)性收費(fèi)；免征車船使用牌照稅、屠宰稅等。

2.在投資保障方面，結(jié)合《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》、《新疆維吾爾自治區(qū)行政事業(yè)性收費(fèi)管理?xiàng)l例》和國(guó)家有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，優(yōu)先保證外資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的水、電、暖、汽；優(yōu)先安排土地使用、運(yùn)輸計(jì)劃和進(jìn)出口配額；禁止向外資企業(yè)亂攤派、亂收費(fèi)、亂罰款、亂檢查；優(yōu)先辦理外資企業(yè)人員的出入境手續(xù)等。

3.對(duì)于能夠促進(jìn)我區(qū)土地開(kāi)發(fā)的給予特殊的優(yōu)惠。對(duì)利用荒山、荒地和荒灘進(jìn)行生態(tài)建設(shè)的，減免土地出讓金、土地使用權(quán)若干年不變的政策，對(duì)于達(dá)到一定條件的可以依法轉(zhuǎn)讓、出租、抵押或延續(xù)土地使用權(quán)；對(duì)于促進(jìn)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的，可以免、減、緩等方式收取探礦權(quán)使用費(fèi)、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)等。

參考文獻(xiàn)：

[1]《哈薩克斯坦共和國(guó)國(guó)家對(duì)直接投資保護(hù)法》.

[2]《哈薩克斯坦共和國(guó)銀行和銀行業(yè)務(wù)法》(2002-8-19).

[3]《哈薩克斯坦的投資法》簡(jiǎn)介(2003年1月8日).