時(shí)間:2023-03-28 15:08:00
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設(shè)計(jì)成果保護(hù)說到底是保護(hù)設(shè)計(jì)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。從國內(nèi)整體條件來看,做知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的人沒有與設(shè)計(jì)相關(guān)的學(xué)術(shù)背景;做設(shè)計(jì)研究的人缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)學(xué)術(shù)背景。這樣的現(xiàn)狀使得這兩個(gè)互為依托的的關(guān)鍵領(lǐng)域缺乏整體聯(lián)系,與國家產(chǎn)業(yè)整體升級(jí)的現(xiàn)狀相矛盾。在國外,做知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)行業(yè)的人必須要有相關(guān)的專業(yè)學(xué)術(shù)背景,(化學(xué)、工業(yè)等以及相關(guān)的設(shè)計(jì)學(xué)術(shù)背景);在成果科學(xué)轉(zhuǎn)化和成果保護(hù)中,設(shè)計(jì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙學(xué)術(shù)背景的人全程參與有效提高整體的競爭力。我國在2003年把全部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理審批全面分離,知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行全面市場化,隨之設(shè)計(jì)的成果保護(hù)行為成為了一種特殊的商品,出現(xiàn)了市場化的傾向。這種保護(hù)是針對(duì)單一的設(shè)計(jì)成果,可是整個(gè)設(shè)計(jì)領(lǐng)域普遍缺乏合理的模型來保護(hù)設(shè)計(jì)成果推動(dòng)設(shè)計(jì)的再循環(huán),這使設(shè)計(jì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙學(xué)術(shù)交集型研究顯得比較迫切。
一、設(shè)計(jì)成果保護(hù)的作用
我國正處于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的時(shí)期,企業(yè)必須提高核心競爭力。核心競爭力的根本在于創(chuàng)新,創(chuàng)新的根本在于設(shè)計(jì)——核心競爭力就是設(shè)計(jì)力!設(shè)計(jì)力的力度大小決定了核心競爭力的強(qiáng)弱。羅維說,“窮國輸出產(chǎn)品,富國輸出設(shè)計(jì)”體現(xiàn)的就是設(shè)計(jì)力的重要性。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,剪刀差現(xiàn)象的軸點(diǎn)就是設(shè)計(jì)力,設(shè)計(jì)力決定了剪刀差的差距大小和優(yōu)勢一方優(yōu)勢的持續(xù)。設(shè)計(jì)成果保護(hù)的前提是設(shè)計(jì)成果的轉(zhuǎn)化——轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。設(shè)計(jì)成果的轉(zhuǎn)化保證了全部的設(shè)計(jì)力在企業(yè)在產(chǎn)品競爭和服務(wù)競爭中得到最大限度的發(fā)揮;成果保護(hù)就是尊重設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)設(shè)計(jì)力的不斷提升。這二者是相互聯(lián)系相互促進(jìn)的,科學(xué)轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的必由之路,也就是保護(hù)對(duì)象即“所指”的出現(xiàn)的途徑。只停留在圖紙上的設(shè)計(jì)是沒有效益的,前期的設(shè)計(jì)投入得不到合理的收益,只能計(jì)入不合理成本,也就沒有成果保護(hù)可言。
以設(shè)計(jì)力向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的科學(xué)轉(zhuǎn)化為核心,以保護(hù)和提高創(chuàng)新能力為目標(biāo),建立一個(gè)設(shè)計(jì)成果保護(hù)的模型,用這種模型去不斷推動(dòng)“成果轉(zhuǎn)化——再設(shè)計(jì)——再轉(zhuǎn)化——再保護(hù)”的良性循環(huán),實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)力的發(fā)展。設(shè)計(jì)成果保護(hù)最主要保護(hù)的是產(chǎn)品中的知識(shí)產(chǎn)權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)力主張內(nèi)涵才是保護(hù)的真正對(duì)象。權(quán)力主張內(nèi)涵就是設(shè)計(jì)的創(chuàng)造出的真正成品也就是設(shè)計(jì)創(chuàng)新點(diǎn),但是設(shè)計(jì)創(chuàng)新點(diǎn)卻不一定是權(quán)力主張內(nèi)涵。所以,需要理順這二者之間的關(guān)系,建立一個(gè)以專利保護(hù)為主體的多種保護(hù)手段相結(jié)合的設(shè)計(jì)成果保護(hù)模型,進(jìn)一步健全設(shè)計(jì)成果的保護(hù)模式。建立這一模型一是要保護(hù)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)創(chuàng)新點(diǎn)——避免出現(xiàn)因?yàn)樵O(shè)計(jì)成果保護(hù)的瑕疵使得設(shè)計(jì)成果得不到合理的保護(hù)而被合法規(guī)避;二是要以成果保護(hù)的收益完成新設(shè)計(jì)的目標(biāo)激勵(lì)作用從而促成設(shè)計(jì)再循環(huán)。二、設(shè)計(jì)成果保護(hù)的對(duì)象
設(shè)計(jì)的成果保護(hù)首先要明確具體的保護(hù)的對(duì)象到底是什么;了解保護(hù)對(duì)象的核心是什么——這樣才能理順“能指”與“所指”的關(guān)系,確定保護(hù)的重點(diǎn)。唯有如此,才可以合理界定保護(hù)的范圍和保護(hù)的力度。要明確理解設(shè)計(jì)成果的價(jià)值,必須要對(duì)設(shè)計(jì)行為本身進(jìn)行分析。因此,需要全程地參與設(shè)計(jì)活動(dòng),冷靜分析設(shè)計(jì)過程中每一個(gè)行為細(xì)節(jié)及其該行為細(xì)節(jié)帶來的結(jié)果。在每一項(xiàng)設(shè)計(jì)中,每個(gè)合理的設(shè)計(jì)行為細(xì)節(jié)都可以提升設(shè)計(jì)對(duì)象的附加值。在一個(gè)完整的設(shè)計(jì)活動(dòng)中,設(shè)計(jì)行為細(xì)節(jié)疊加使得產(chǎn)品的附加值呈現(xiàn)疊加的狀況。所以,這里的“能指”不是單一的,在這些疊加的附加值中不是所有的點(diǎn)都可以是“所指”。要分清主次關(guān)系,確定保護(hù)重點(diǎn)在于本設(shè)計(jì)成果與其余類似設(shè)計(jì)成果最大的差別點(diǎn)和優(yōu)勢點(diǎn)即最大的設(shè)計(jì)創(chuàng)新點(diǎn)。這個(gè)最大設(shè)計(jì)創(chuàng)新點(diǎn)(包括差別點(diǎn)和優(yōu)勢點(diǎn))是本設(shè)計(jì)成果的個(gè)性。在參與設(shè)計(jì)活動(dòng)中,對(duì)設(shè)計(jì)行為細(xì)節(jié)的把握決定了保護(hù)的成敗。保護(hù)設(shè)計(jì)成果不是在設(shè)計(jì)行為終止時(shí)才開始的,設(shè)計(jì)活動(dòng)一開始就必須進(jìn)行保護(hù)作為,設(shè)計(jì)活動(dòng)的開始就是成果保護(hù)行為的開始并且貫穿設(shè)計(jì)活動(dòng)的始終,但卻不以設(shè)計(jì)活動(dòng)結(jié)束而終止。成果保護(hù)活動(dòng)是以設(shè)計(jì)成果的最終退出競爭而結(jié)束的。
三、設(shè)計(jì)成果保護(hù)如何開始
設(shè)計(jì)活動(dòng)開始的標(biāo)志就是設(shè)計(jì)調(diào)查,設(shè)計(jì)調(diào)查的分析結(jié)果就是設(shè)計(jì)活動(dòng)的成果指向。明確了成果指向,再結(jié)合對(duì)設(shè)計(jì)活動(dòng)中每個(gè)設(shè)計(jì)行為細(xì)節(jié)帶來的的附加值指向分析結(jié)果,就可以確定設(shè)計(jì)創(chuàng)新點(diǎn),以期實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)成果轉(zhuǎn)化后收益的最大化。這就是確定成果保護(hù)重點(diǎn)的方法。
因?yàn)槊恳辉O(shè)計(jì)活動(dòng)都是具有創(chuàng)造性的活動(dòng),確定保護(hù)重點(diǎn)后,需要對(duì)成果保護(hù)本身的模型進(jìn)行設(shè)計(jì)。所有成果保護(hù)模型都應(yīng)該是建立在法律的構(gòu)架下,所以成果保護(hù)的模型具有通性——就是以法律的強(qiáng)制力為保證,這個(gè)模型的設(shè)計(jì)就是在通性的基礎(chǔ)上確定保護(hù)的具體適用方法和措施。這個(gè)模型一直保護(hù)設(shè)計(jì)成果直到該成果退出競爭。設(shè)計(jì)成果退出競爭就是設(shè)計(jì)成果保護(hù)的終結(jié)。
參考文獻(xiàn):
由于種種原因,我國高校的科技成果一直缺乏市場轉(zhuǎn)化的動(dòng)力,獲得后往往就被束之高閣、無以為用。反觀以美國為代表的發(fā)達(dá)國家,通過把高??萍紕?chuàng)新成果市場化的方式,使大量由公共財(cái)政支持的科研成果最大程度的轉(zhuǎn)化成了社會(huì)效益。近年來我國高校的專利申請(qǐng)量隨年激增,體現(xiàn)了國家在科技領(lǐng)域的投入力度不斷增強(qiáng),但專利轉(zhuǎn)化率最高卻只有3.22%,且出現(xiàn)了逐年下降的趨勢,這一數(shù)字遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家,甚至低于我國整體科技成果轉(zhuǎn)化率同發(fā)達(dá)國家的相對(duì)水平。對(duì)此,本文將通過細(xì)致的對(duì)比國外的經(jīng)驗(yàn)做法,結(jié)合我國的國情與實(shí)踐,從民商法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的角度,對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化相關(guān)方的權(quán)利義務(wù)體系進(jìn)行構(gòu)建。并且通過實(shí)證分析對(duì)我國高??蒲谐晒D(zhuǎn)化的機(jī)制和市場環(huán)境給出建議。
國外經(jīng)驗(yàn)介紹
目前,一些發(fā)達(dá)國家的大學(xué)對(duì)專利管理水平較高,究其原因,一是高校層面對(duì)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)、能動(dòng)性以及相應(yīng)的政策措施給專利的高效率轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了內(nèi)部動(dòng)力;二是國家層面,通過立法、優(yōu)惠的財(cái)稅政策以及產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和規(guī)范的制度創(chuàng)新,為高校專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化營造了良好的外部政策環(huán)境。雖然中西方管理體制存在差異,但從高校專利管理的角度來說,仍有許多先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)可資借鑒。
(一)美國經(jīng)驗(yàn)介紹
從歷史進(jìn)程來看,美國大學(xué)發(fā)展存在兩個(gè)大的機(jī)遇期。第一個(gè)機(jī)遇期是在二戰(zhàn)期間,麻省理工學(xué)院、加州理工學(xué)院等一批研究型大學(xué)主動(dòng)對(duì)接于國家發(fā)展戰(zhàn)略需求,學(xué)校的科研潛力得到了空前的發(fā)揮。第二個(gè)機(jī)遇期是在20世紀(jì)60年代初,大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界在信息技術(shù)密切合作,逐步形成了一批新興產(chǎn)業(yè)集群。美國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制有如下幾個(gè)特點(diǎn):
第一,美國高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置合理,職責(zé)明確,管理內(nèi)容包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)以及運(yùn)用。斯坦福大學(xué)的OTL(Office of Technology Licensing)模式是當(dāng)代西方大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的標(biāo)準(zhǔn)模式,其主要特征是:以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主進(jìn)行自主經(jīng)營;自收自支,所有費(fèi)用都在經(jīng)營中解決;擁有一支具備科技、法律、管理等專業(yè)知識(shí)的高水平的技術(shù)管理隊(duì)伍。斯坦福大學(xué)發(fā)明的OTL管理模式受到許多西方國家高校的采用,并取得理想的效果。
第二,與企業(yè)建立長效合作機(jī)制,多渠道籌集資金。美國大學(xué)尤其關(guān)注獲得社會(huì)力量,特別是產(chǎn)業(yè)界的支持。以斯坦福大學(xué)為例,其科研項(xiàng)目的來源主要是資助研究,包括外部資助研究和校內(nèi)資助研究,以外界資助為主,包括聯(lián)邦各級(jí)政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)民間組織的資助甚至是捐贈(zèng)。
第三,重視激勵(lì)政策,改革收益分配方式?!栋荻欧ò浮肥敲绹?980年頒布的一項(xiàng)專利修正法案,其核心是規(guī)定由政府經(jīng)費(fèi)支持獲得的發(fā)明專利,原則上歸發(fā)明者所在的研究機(jī)構(gòu)所有,并且必須與發(fā)明人分享許可收入,給發(fā)明人以獎(jiǎng)勵(lì)。激勵(lì)政策的實(shí)施提高了高校科研人員的積極性,推動(dòng)了美國專利事業(yè)的快速發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì),《拜杜法》實(shí)施以來,到2008年,美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓已為全國經(jīng)濟(jì)做出了300億美元的貢獻(xiàn)。
(二)德國經(jīng)驗(yàn)介紹
德國高校的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式最重大的特點(diǎn)是是目標(biāo)始終如一、過程持續(xù)長久、效率極大化,由此形成了德國專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理在高校教育中的典型模式:雙元制教育。該教育方式以理論知識(shí)為基礎(chǔ)、應(yīng)用為目的,教學(xué)活動(dòng)在企業(yè)與高校交替進(jìn)行,雙方共同培養(yǎng)應(yīng)用型人才。其基本運(yùn)行方式為:
《補(bǔ)充意見》稱,文件的出臺(tái)是為了進(jìn)一步適應(yīng)高等教育改革發(fā)展需要,遵循教育教學(xué)規(guī)律,提高學(xué)校本科畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))質(zhì)量,強(qiáng)化學(xué)術(shù)道德意識(shí),體現(xiàn)學(xué)生的真才實(shí)學(xué)和創(chuàng)新能力的需要。
學(xué)校認(rèn)可畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))類型的多樣化。《補(bǔ)充意見》認(rèn)為,畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))可以不僅僅是傳統(tǒng)形式的畢業(yè)論文(設(shè)計(jì)),也可以是反映學(xué)生真才實(shí)學(xué)和創(chuàng)新能力的與專業(yè)相關(guān)的作品、設(shè)計(jì)、調(diào)研報(bào)告、競賽取得的成果、參加科研訓(xùn)練和“大學(xué)生創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)計(jì)劃”取得的成果、在報(bào)刊雜志發(fā)表的優(yōu)秀文章等。
這意味著,學(xué)生可以在寫作純學(xué)術(shù)性畢業(yè)論文外,選擇其他多種畢業(yè)論文的形式。
評(píng)價(jià)權(quán)交給院系
川大將制定多樣化的畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))的規(guī)范要求和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力,全部交給了各個(gè)院/系,《補(bǔ)充意見》稱,學(xué)院在相關(guān)規(guī)范出臺(tái)后,經(jīng)學(xué)院教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)審查通過后實(shí)施,報(bào)教務(wù)處備案即可。
同時(shí),學(xué)校富有開拓性地將學(xué)生畢業(yè)環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)權(quán)利下放給了各個(gè)院、系。以前,一名本科生怎樣才能畢業(yè)、畢業(yè)的環(huán)節(jié)只有大學(xué)教務(wù)處說了算,現(xiàn)在,只要學(xué)生能按照院/系設(shè)定的畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))工作程序、學(xué)院制定的畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))的基本規(guī)范和要求等就能視為畢業(yè)論文通過。
防抄襲 計(jì)算機(jī)將輔助審查
那么在學(xué)院的權(quán)力變大后,如何避免學(xué)術(shù)腐敗、暗箱操作等不良行為?《補(bǔ)充意見》一再強(qiáng)調(diào),對(duì)畢業(yè)論文形式的改革,是進(jìn)一步加強(qiáng)本科畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))的學(xué)術(shù)道德教育和建設(shè)的需要。學(xué)校教務(wù)處每年將組織專家以計(jì)算機(jī)輔助審查和專家復(fù)審等多種形式進(jìn)行抽查。學(xué)校要求,各學(xué)院教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)制定切實(shí)可行的本科生畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))學(xué)術(shù)道德規(guī)范,并對(duì)本科生畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))抄襲、剽竊行為的審核提出具體辦法。
應(yīng)屆畢業(yè)生趕上這次改革
對(duì)這一在全國高校具有開拓性的做法,昨日記者邀請(qǐng)到四川大學(xué)新聞系系主任張小元對(duì)《關(guān)于堅(jiān)持“高質(zhì)量、多樣化”原則進(jìn)一步加強(qiáng)本科畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))工作的補(bǔ)充意見》進(jìn)行了解讀。
學(xué)院有權(quán)增加類型設(shè)定
問:對(duì)畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))類型的設(shè)定,學(xué)院還有權(quán)增加嗎?
答:可以增加,各個(gè)學(xué)院還可以按照實(shí)際情況自己發(fā)揮。
問:由新聞系單獨(dú)制定的《本科畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))工作管理辦法》什么時(shí)候能出臺(tái)呢?那今年大四的學(xué)生就可以趕上這次改革了?
答:兩個(gè)月之后吧。今年大四學(xué)生就可進(jìn)行畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))。
“競賽結(jié)果”含金量須很高
問:對(duì)“競賽取得的成果”有沒有具體的要求?“參加科研訓(xùn)練”“大學(xué)生創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)計(jì)劃”指什么呢?
答:可以肯定的是“競賽取得的成果”不是技巧性的比賽,比如什么普通話競賽,而是在相關(guān)領(lǐng)域含金量很高的比賽,如數(shù)學(xué)建模、機(jī)器人競賽、廣告創(chuàng)意大獎(jiǎng)賽等等。
“參加科研訓(xùn)練”主要是針對(duì)吳玉章學(xué)院的學(xué)生,這有專門的基金,“大學(xué)生創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)計(jì)劃”是學(xué)校常年性的活動(dòng),各個(gè)學(xué)院有比例限制,項(xiàng)目還需要專家評(píng)審。
畢業(yè)論文限制沒松動(dòng)
問:學(xué)校出臺(tái)這個(gè)方案可以理解為是對(duì)畢業(yè)論文限制的松動(dòng)嗎?
答:不是。增加畢業(yè)論文的種類是將畢業(yè)環(huán)節(jié)多樣化。
形式不“論”
《意見》摘要:傳統(tǒng)論文(設(shè)計(jì))、作品、設(shè)計(jì)、調(diào)研報(bào)告、競賽成果、科研訓(xùn)練成果、發(fā)表的優(yōu)秀文章
解讀:“這一文件的出臺(tái)對(duì)文理科的學(xué)生來說具有開創(chuàng)性意義。文件的出臺(tái),打破了幾十年的慣例,將原來針對(duì)于工科的“畢業(yè)設(shè)計(jì)”這個(gè)詞泛化了,讓比如藝術(shù)學(xué)院、影視學(xué)院等文科專業(yè)的學(xué)生也能通過做畢業(yè)設(shè)計(jì)畢業(yè)了。”
評(píng)價(jià)多元
《意見》摘要:只要學(xué)生能按照院/系設(shè)定的畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))工作程序等,就能視為畢業(yè)論文通過
解讀:“以前,我們對(duì)論文的理解,基本上是研究事物的基本規(guī)律,很神圣,對(duì)畢業(yè)論文的要求,不僅要有創(chuàng)新性,還要對(duì)某一問題的中外最新研究成果要了解。這兩條,對(duì)現(xiàn)在的本科生來說,很難。”
科學(xué)完善的科技評(píng)價(jià)體系在國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略中占有重要地位,它能有效激發(fā)科研人員的創(chuàng)造力,營造良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。目前,我國的科技評(píng)價(jià)體系存在著諸多問題,如重論文輕應(yīng)用,重?cái)?shù)量輕質(zhì)量;工作考核、職稱評(píng)定、上崗競聘等各種評(píng)價(jià)指標(biāo)都與論文、專著及獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤。使得廣大教師和科研人員將主要精力放在了論文和獎(jiǎng)項(xiàng)上,一味地追求成果數(shù)量,而忽視了更具實(shí)用價(jià)值的應(yīng)用成果的研發(fā)與轉(zhuǎn)化和推廣。同時(shí),由于高校各種檢查評(píng)比項(xiàng)目繁多,常常要花大量時(shí)間和精力應(yīng)對(duì)各種評(píng)審、匯報(bào)、總結(jié)等,也會(huì)嚴(yán)重影響科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化工作的進(jìn)行。
1.2科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全
目前,我國高校的科技成果是作為政府投入形成的無形資產(chǎn)管理,尚未在政府層面建立健全一套推動(dòng)和激勵(lì)高??蒲谐晒D(zhuǎn)化的政策機(jī)制,高校和科研人員無權(quán)自主進(jìn)行處置和分配科研成果,轉(zhuǎn)化要經(jīng)過一系列審批和備案,教師和科研人員難以從成果轉(zhuǎn)化中獲益,嚴(yán)重制約了高??蒲谐晒D(zhuǎn)化的積極性,這就在政策制度上造成了高??蒲谐晒y以轉(zhuǎn)化的問題。受不合理科技評(píng)價(jià)體系的導(dǎo)向,高校更加重視對(duì)論文、獎(jiǎng)勵(lì)及科研立項(xiàng)的投入和推動(dòng),而對(duì)更具現(xiàn)實(shí)意義的科技成果轉(zhuǎn)化不夠重視,沒有在學(xué)校層面形成促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制,同時(shí)由于學(xué)校也未將科技成果轉(zhuǎn)化情況列入到對(duì)教師的績效考核和職稱晉級(jí)等個(gè)人評(píng)定中,因此高校教師對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。另一方面,也缺少推動(dòng)高??萍汲晒D(zhuǎn)化的融資機(jī)制??萍汲晒D(zhuǎn)化是一項(xiàng)投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的工程,只靠高校單方面的經(jīng)費(fèi)投入難以支撐,需要政府、企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等多方共同投入。沒有形成一套有效的資本融資機(jī)制,造成科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)短缺,嚴(yán)重影響了科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程。
2促進(jìn)高??萍汲晒D(zhuǎn)化的主要途徑
2.1建立一套科學(xué)合理的科技評(píng)價(jià)體系科技評(píng)價(jià)
要有利于鼓勵(lì)原始創(chuàng)新,以是否具有重大科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步,是否闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律,是否有重大科學(xué)發(fā)現(xiàn),以及是否在相應(yīng)領(lǐng)域、學(xué)科內(nèi)產(chǎn)生重大影響等實(shí)質(zhì)性的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)作為重要指標(biāo),引導(dǎo)和激勵(lì)各創(chuàng)新主體和廣大科技人員,重點(diǎn)突破帶動(dòng)技術(shù)革命、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿科學(xué)問題和關(guān)鍵核心技術(shù)。合理化評(píng)價(jià)體系的導(dǎo)向作用,突出科研質(zhì)量和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的實(shí)際貢獻(xiàn)。科技部門應(yīng)與財(cái)政、人事等部門加強(qiáng)協(xié)調(diào),消減論文、獎(jiǎng)勵(lì)、鑒定等在高??蒲腥藛T的聘任、職務(wù)晉升、職稱評(píng)定及工資待遇等方面的作用,引入對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的評(píng)價(jià)指標(biāo),加大對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)更具實(shí)際作用的成果在高??己嗽u(píng)價(jià)體系中的比重,營造健康、活力的科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化環(huán)境。
2.2構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制改革
高??萍汲晒幹梅绞?,賦予高?;蚩蒲袌F(tuán)隊(duì)對(duì)其研發(fā)成果的使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)和處置權(quán)。對(duì)高??蒲谢顒?dòng)所獲科技成果,除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益外,單位可自主決定采用科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、入股等方式開展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng),對(duì)此國家有關(guān)主管部門應(yīng)減少或取消審批。對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓所得擁有盡可能高比例的收益,并可將收益中的個(gè)人部分直接用于創(chuàng)辦企業(yè)或者投入受讓企業(yè)所形成的股權(quán)收入,在形成現(xiàn)金收入后,按國家有關(guān)政策繳納個(gè)人所得稅即可。對(duì)前期基礎(chǔ)好,有市場前景的可產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目成果,科研人員可以選擇離崗創(chuàng)辦企業(yè)以實(shí)施轉(zhuǎn)化。高校對(duì)離崗創(chuàng)業(yè)的科研人員應(yīng)在身份編制、人事關(guān)系、職稱評(píng)定及工資晉升等方面給與政策傾斜,使其與在崗人員享有同等待遇。
本文作者:張穎工作單位:天津商業(yè)大學(xué)
天津高校科技人員整體人數(shù)呈上升趨勢,從2007年8387人上升至2009年9768人??茖W(xué)家和工程師所占科技活動(dòng)人員總數(shù)的比例,從2007年的98.22%到2009年的97.93%下降了0.29個(gè)百分點(diǎn)。這一組數(shù)字表明,天津高校中,科技隊(duì)伍雖然不斷壯大,但是從事科研的工程師和科學(xué)家總體比重上并沒有上升,而是呈逐年遞減的趨勢,高校的科研整體實(shí)力趨于減弱,這一數(shù)據(jù)的背后也反映出,天津市高校在科技人力資源儲(chǔ)備中隱藏著弱化的危機(jī)。2、科技經(jīng)費(fèi)投入2007年撥入經(jīng)費(fèi)總額為1495776千元,政府撥款所占比重為57.57%,企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)所占比重為34.53%,各種收入中轉(zhuǎn)為科研經(jīng)費(fèi)所占比重為7.89%,2008年撥入經(jīng)費(fèi)總額為1885954千元,政府撥款所占比重為60.23%,企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)所占比重為33.40%,各種收入中轉(zhuǎn)為科研經(jīng)費(fèi)所占比重為6.36%,2009年撥入經(jīng)費(fèi)總額為2114392千元,政府撥款所占比重為54.89%,企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)所占比重為37.45%,各種收入中轉(zhuǎn)為科研經(jīng)費(fèi)所占比重為7.66%,天津高校2007年到2009年三年間經(jīng)費(fèi)總額呈縱向遞增趨勢。政府撥款是天津市高校科技經(jīng)費(fèi)最主要的來源,雖然從絕對(duì)量上政府的投入在每年增加,但相對(duì)比例上,2009年較前兩年有了大幅縮水;而接受企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)所占比例基本處于上升狀態(tài),但2008年略有下降,僅占比政府投入一半多一點(diǎn)。這說明天津高校的科技創(chuàng)新活動(dòng)還未走上以市場需求為主的發(fā)展之路,地方企業(yè)對(duì)高校科研的認(rèn)可度不高。隨著我市高校產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的推進(jìn),科技成果轉(zhuǎn)化率的提高,此項(xiàng)經(jīng)費(fèi)還有巨大的發(fā)展?jié)摿?。另外,我市高校各種收入中轉(zhuǎn)化為科技經(jīng)費(fèi)額所占的比例還比較小,這也從一個(gè)側(cè)面表明,天津高校提供的科技服務(wù)等比較少,因此各種收入中轉(zhuǎn)為科技經(jīng)費(fèi)的額度少。
1、科技論文及專著產(chǎn)出分析2007年天津市高校出版科技著作277部,99920千字,發(fā)表學(xué)術(shù)論文16024篇,其中發(fā)表在國外學(xué)術(shù)刊物的論文所占比例32.16%。2008年天津市高校出版科技著作283部,92111千字,發(fā)表學(xué)術(shù)論文15969篇,其中發(fā)表在國外學(xué)術(shù)刊物的論文所占比例31.72%。2009年天津市高校出版科技著作288部,60182千字,發(fā)表學(xué)術(shù)論文14700篇,其中發(fā)表在國外學(xué)術(shù)刊物的論文所占比例38.18%。自2007年以來,天津市高校發(fā)表的學(xué)術(shù)論文呈逐年減少的趨勢。然而天津高校近年在國際刊物上發(fā)表的科技論文總量基本保持增長態(tài)勢,并且比例達(dá)到了30%之多,這說明我市高校的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)在世界范圍的影響力逐步擴(kuò)大。高校出版科技著作雖然提升數(shù)量有限,但基本保持增長趨勢。2、科技成果產(chǎn)出分析2007年天津市高校科技成果共獲獎(jiǎng)122項(xiàng),其中國家發(fā)明獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)1項(xiàng),國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)3項(xiàng),市級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)90項(xiàng)。2008年天津市高??萍汲晒搏@獎(jiǎng)131項(xiàng),其中國家發(fā)明獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)2項(xiàng),國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)4項(xiàng),市級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)101項(xiàng)。2009年天津市高??萍汲晒搏@獎(jiǎng)110項(xiàng),其中國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)3項(xiàng),市級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)96項(xiàng)。對(duì)于科技成果獲獎(jiǎng)情況來說,天津市高校所獲得的國家三大—50—獎(jiǎng)數(shù)量少,而獲得的市級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)每年都有百項(xiàng)左右,說明我市高校科技水平和實(shí)力函待加強(qiáng)??萍汲晒D(zhuǎn)化能力分析高校科技成果轉(zhuǎn)化,即對(duì)高校具有實(shí)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行實(shí)際運(yùn)用并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的商品化及產(chǎn)業(yè)化的全部活動(dòng)和過程。1、專利授權(quán)2007年天津市高校專利授權(quán)總數(shù)為566項(xiàng),專利出售合同數(shù)為7項(xiàng),合同金額4620千元。2008年天津市高校專利授權(quán)總數(shù)為553項(xiàng),專利出售合同數(shù)為24項(xiàng),合同金額10125千元。2009年天津市高校專利授權(quán)總數(shù)為611項(xiàng),專利出售合同數(shù)為50項(xiàng),合同金額6986千元。天津高校專利授權(quán)數(shù)總體數(shù)量仍然不多,2009年相對(duì)于2007和2008年度有了明顯提升,但這與高校科技成果數(shù)量相距甚遠(yuǎn)。因此,強(qiáng)化高??萍既藛T專利意識(shí),加快專利申請(qǐng)步伐勢在必行。與此同時(shí),天津高校專利出售合同數(shù)和出售金額卻一直表現(xiàn)不佳,2007年度只到達(dá)了個(gè)位數(shù),三年間只有2009年專利出售合同數(shù)達(dá)到最高,出售合同金額數(shù)波動(dòng)性也很大,2009年50項(xiàng)專利出售卻只有6986千元的合同金額。2、技術(shù)轉(zhuǎn)讓2007年天津市高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)33項(xiàng),成交金額為7855千元,實(shí)際收入為3730千元。2008年天津市高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)48項(xiàng),成交金額為12955千元,實(shí)際收入為8528千元。2009年天津市高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)222項(xiàng),成交金額為47077千元,實(shí)際收入為34552千元。天津市高校科技產(chǎn)出中非常重要的一項(xiàng)指標(biāo)———技術(shù)轉(zhuǎn)讓指標(biāo),近兩年有了突飛猛進(jìn)的發(fā)展,2009年無論是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)還是實(shí)際收入總額都達(dá)到三年間的最高峰值,分別為222項(xiàng)和34552千元。然而技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況仍然不容樂觀。這反映出天津高??萍汲晒c市場需求距離較大,經(jīng)濟(jì)結(jié)合度差,轉(zhuǎn)化困難,為地方經(jīng)濟(jì)服務(wù)的能力還有待提高。
通過對(duì)于天津市高校科技投入能力、科技成果產(chǎn)出能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力三個(gè)方面的分析,不難看出,天津市高校整體的科技成果轉(zhuǎn)化能力近年來逐步提升,較北京、上海等地還有著明顯的差距,與全國大多數(shù)城市相比較而言,天津市高校的科技成果轉(zhuǎn)化能力還是處于較高的水準(zhǔn)上。
誘導(dǎo)創(chuàng)新理論認(rèn)為歷史上有多種農(nóng)業(yè)增長道路,具有不同要素稟賦的國家應(yīng)該有不同的農(nóng)業(yè)增長道路。那些勞動(dòng)力豐富而土地資源貧乏的國家應(yīng)該走生物和化學(xué)技術(shù)進(jìn)步的道路;那些勞動(dòng)力稀缺而土地面積相對(duì)豐富的國家應(yīng)該走機(jī)械技術(shù)進(jìn)步的道路。這一理論的重要意義就在于認(rèn)識(shí)到了把發(fā)達(dá)國家的農(nóng)業(yè)技術(shù)直接移植到發(fā)展中國家可能會(huì)導(dǎo)致高度無效率的增長。
相反,強(qiáng)調(diào)市場需求的誘導(dǎo)創(chuàng)新理論,則認(rèn)為市場需求決定創(chuàng)新努力的有效配置,不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的發(fā)明數(shù)量與產(chǎn)出銷售額密切相關(guān),由此引申出三個(gè)命題:技術(shù)發(fā)明是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng),與其他經(jīng)濟(jì)行為一樣,追求預(yù)期收益;預(yù)期收益取決于該項(xiàng)發(fā)明產(chǎn)品的預(yù)期銷售額;而采用發(fā)明后的預(yù)期銷售額很大程度上決定于該產(chǎn)品目前的市場銷售額,認(rèn)為農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣和使用的一個(gè)主要影響因素是市場盈利性,技術(shù)創(chuàng)新的收益是與農(nóng)業(yè)研究的外部效應(yīng)——生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余的增加有關(guān),而新技術(shù)和新品種的推廣率又受到經(jīng)濟(jì)利益的支配。
近年來一些學(xué)者運(yùn)用上述兩種理論對(duì)中國農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步問題進(jìn)行了廣泛深入的研究,認(rèn)為中國農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步目前仍然是誘導(dǎo)性的。從要素稀缺性來看,雖然中國農(nóng)村和勞動(dòng)力市場很不完備,要素價(jià)格無法正確體現(xiàn)要素相對(duì)缺乏程度,但是作為生產(chǎn)者的農(nóng)民仍然為追求產(chǎn)出最大化而尋求相應(yīng)的技術(shù)發(fā)明。從市場需求來看,盡管中國的主要農(nóng)產(chǎn)品特別是主要糧食作物還受到遺留下來的統(tǒng)購統(tǒng)銷價(jià)格體制和行政命令對(duì)生產(chǎn)過程的干預(yù),農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格和需求數(shù)量在政府政策的限制之下不能正確體現(xiàn)市場需求的強(qiáng)度,但由于農(nóng)民是利益最大化的主體,農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模仍然能較好地反映市場需求規(guī)模,因而農(nóng)業(yè)科研單位依然可根據(jù)實(shí)際需求規(guī)模選擇具有較大市場潛力的技術(shù)創(chuàng)新——科技成果創(chuàng)新。
加入世界貿(mào)易組織將對(duì)中國農(nóng)業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生巨大影響,我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)迎來了自改革開放以來,第二個(gè)蓬勃發(fā)展的階段。其利弊如何最終取決于中國農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力。但近10年來,中國糧食生產(chǎn)成本平均每年以10%的速度遞增,使糧食價(jià)格也隨之提高。如何搞好科技創(chuàng)新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本是解決我國現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸的問題所在。
一、淺析科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的障礙
在我國,由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者數(shù)量龐大,文化水平普遍較低,雖然廣播電視、報(bào)刊等傳媒在農(nóng)業(yè)科技成果的傳播中發(fā)揮了一定的作用,但是最主要、最有效的傳播方式仍然是農(nóng)業(yè)科技推廣機(jī)構(gòu)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者面對(duì)面的溝通。然而,我國農(nóng)業(yè)科技推廣機(jī)構(gòu)和農(nóng)業(yè)科技信息持有者尚未適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)條件下科技成果市場化的運(yùn)行機(jī)制和傳播特點(diǎn),農(nóng)業(yè)科技成果的創(chuàng)造者和傳遞者尚未建立起有效的溝通傳遞機(jī)制,加之由于近年來面對(duì)改革中遇到的新情況缺乏有效的應(yīng)對(duì)措施,原本效果不錯(cuò)的農(nóng)業(yè)科技推廣體系也出現(xiàn)了很多問題,隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來,與日新月異的新知識(shí)、新技術(shù)大量涌現(xiàn)的新形勢相比,我國農(nóng)業(yè)科技推廣人員年齡大,文化水平低的問題日趨嚴(yán)重,農(nóng)業(yè)科技推廣人員的科技文化素質(zhì)已不能適應(yīng)形勢發(fā)展的需要。
其次是科技傳播渠道建設(shè)障礙,我國農(nóng)業(yè)科技信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)發(fā)展很快,但網(wǎng)上資源匱乏,因此網(wǎng)絡(luò)用戶稀少,加之用戶入網(wǎng)費(fèi)用的提高,進(jìn)一步限制了網(wǎng)絡(luò)信息的開發(fā)。同時(shí),農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)水平低,信息交流方式落后,傳遞速度緩慢,信息時(shí)效性不強(qiáng),也大大限制了信息網(wǎng)絡(luò)作用的發(fā)揮。加上普遍無償獲取農(nóng)業(yè)科技信息的現(xiàn)象,使得成果擁有人(包括成果轉(zhuǎn)化開發(fā)單位和各級(jí)推廣組織)的經(jīng)濟(jì)利益不能得到切實(shí)保障,嚴(yán)重者甚至無法收回成本。從而形成一個(gè)怪圈:免費(fèi)或過低的收費(fèi),將使科技成果與信息的供給者血本無歸,而過高的收費(fèi)又往
往造成潛在用戶的流失使得新科技無法得到推廣。加強(qiáng)農(nóng)業(yè)推廣工作是科技轉(zhuǎn)化的前提。
二、創(chuàng)新科技轉(zhuǎn)化的對(duì)策
對(duì)于怎樣提高創(chuàng)新科技在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的應(yīng)用是當(dāng)前提高農(nóng)民收入、加快農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要問題。進(jìn)一步改革農(nóng)業(yè)科技推廣體制,促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技信息的傳播是有效提高科技轉(zhuǎn)化的重要手段。進(jìn)行制度創(chuàng)新,改革農(nóng)技推廣項(xiàng)目的撥款制度,建立推廣項(xiàng)目的基金管理制度建立公開公平的農(nóng)技推廣項(xiàng)目招投標(biāo)競爭制度,改善農(nóng)業(yè)科技推廣人員的工資福利待遇和個(gè)人發(fā)展條件,解決其長遠(yuǎn)發(fā)展的后顧之憂,以調(diào)動(dòng)農(nóng)技推廣人員的工作積極性,才能使農(nóng)技推廣工作得以發(fā)展進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時(shí)加快農(nóng)業(yè)科技推廣的新生力量的扶持及建設(shè),以彌補(bǔ)了政府農(nóng)技推廣部門的不足,填補(bǔ)農(nóng)業(yè)科技推廣的一段真空地帶。各級(jí)政府要充分認(rèn)識(shí)以農(nóng)民專業(yè)協(xié)會(huì)為代表的民間科技推廣組織的作用,積極扶持、促進(jìn)其健康發(fā)展。在建立扶持政策的同時(shí)還要為涉農(nóng)企業(yè)等中介組織提供良好的政策空間。融技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)于一體的中介組織最大的優(yōu)勢就是能將技術(shù)成果、技術(shù)轉(zhuǎn)化、技術(shù)應(yīng)用有機(jī)地聯(lián)系起來,促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技信息的交流與利用,加快農(nóng)業(yè)科技成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。
采用先進(jìn)的信息技術(shù)手段,提高農(nóng)業(yè)科技信息傳播效率。結(jié)合國情,注重信息技術(shù)的先進(jìn)性與實(shí)用性的有機(jī)統(tǒng)一,采用多種信息手段,全方位、多角度地傳播農(nóng)業(yè)科技信息。并要加快農(nóng)業(yè)科技信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè),通過政府和民間、國內(nèi)和國外等多種投資渠道,加大農(nóng)業(yè)科技信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的投融資力度,促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技信息服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)化,加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技成果的在線推廣。在信息傳播中建立并實(shí)施信息的準(zhǔn)確、規(guī)范,實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一性的有機(jī)結(jié)合,避免無效和錯(cuò)誤信息的出現(xiàn)。導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者對(duì)信息產(chǎn)生不信任而使科技成果的應(yīng)用受阻。
三、有利于科技轉(zhuǎn)化的因素
農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)多樣化發(fā)展(傳統(tǒng)的糧食開發(fā)機(jī)制轉(zhuǎn)向大食物開發(fā)機(jī)制,傳統(tǒng)的種植業(yè)二元結(jié)構(gòu)機(jī)制轉(zhuǎn)向三元結(jié)構(gòu)機(jī)制,使“糧食作物——經(jīng)濟(jì)作物”的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)為“糧食作物——飼料作物——經(jīng)濟(jì)作物”的結(jié)構(gòu),傳統(tǒng)地耕地資源開發(fā)機(jī)制轉(zhuǎn)向多次增值的現(xiàn)代化農(nóng)產(chǎn)品制造業(yè)機(jī)制。)必將為創(chuàng)新科技成果的轉(zhuǎn)化帶來新的契機(jī),為科技成果的轉(zhuǎn)化帶來強(qiáng)大的需求之風(fēng)。
而在近期舉行的“農(nóng)業(yè)科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略專家座談會(huì)”也作出大力推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技中介機(jī)構(gòu)建設(shè),以依托科技中介這一“紅娘”,為科研成果與“三農(nóng)”牽線搭橋的決定。大力推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技中介機(jī)構(gòu)建設(shè),培育一批服務(wù)專業(yè)化、發(fā)展規(guī)模化的農(nóng)業(yè)科技中介機(jī)構(gòu),造就一支具有較高專業(yè)素質(zhì)的“紅娘”隊(duì)伍,初步形成開放功能完備和高效運(yùn)行的農(nóng)業(yè)科技中介服務(wù)體系,以滿足各類農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)需求。解決中國科技中介服務(wù)體系整體市場尚不成熟,農(nóng)業(yè)科技中介機(jī)構(gòu)還存在一系列問題,主要包括政府管理封閉使技術(shù)信息流動(dòng)不暢、科技成果缺乏實(shí)用性、小農(nóng)生產(chǎn)形式與科技成果推廣相矛盾、中介機(jī)構(gòu)的能力和認(rèn)識(shí)不適應(yīng)市場需求、資金不足等??萍贾薪榈拇笠?guī)范建立也將為科技成果的轉(zhuǎn)化起到推動(dòng)作用。
四、總結(jié)
加深科技成果對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)作用的認(rèn)識(shí),多方面促進(jìn)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化,降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本,是我國現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。運(yùn)用市場經(jīng)濟(jì)體制的規(guī)律,增加信息流通的價(jià)值,是科技轉(zhuǎn)化的必要條件??萍汲晒D(zhuǎn)化將是農(nóng)業(yè)發(fā)展的方向所在。把握其信息特點(diǎn),遵循信息傳播規(guī)律,改善信息傳播條件,以促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技信息的傳播來推動(dòng)農(nóng)業(yè)科技成果的產(chǎn)業(yè)化將是提高農(nóng)民收入,大力發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn)。
因此,只有具備強(qiáng)大市場敏銳性及實(shí)用先進(jìn)的產(chǎn)品和技術(shù)的種子公司的參與,我國的農(nóng)業(yè)科技推廣體系才是一個(gè)完善的體系。那么,作為種子公司科技成果推廣的高速通道應(yīng)當(dāng)是:
建立專業(yè)組織機(jī)構(gòu)由種子公司市場策劃、經(jīng)營、生產(chǎn)及科研部門聯(lián)合成立推廣服務(wù)中心,推廣服務(wù)中心人員應(yīng)培訓(xùn)成多面手,既懂育種又了解栽培技術(shù)還有一定的營銷攻關(guān)能力。然后在每一個(gè)地區(qū)挑選當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門(如推廣站或種子公司)的2人——3人聘為推廣技術(shù)輔導(dǎo)員,明確其責(zé)權(quán)利。再在每個(gè)示范推廣點(diǎn)培養(yǎng)2名——5名農(nóng)民技術(shù)員,具體指導(dǎo)。
隨著院??蒲袑?shí)力日益增強(qiáng),我院科研項(xiàng)目和科研成果迅速增長,科研管理部門針對(duì)論文及成果的管理難度加大,傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目管理思維、管理方法、管理模式面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。越來越多的高職院校為適應(yīng)自身發(fā)展的需求,以院校科研管理為應(yīng)用背景,紛紛采購或者自主研發(fā)符合院校自身的信息管理系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)對(duì)科研項(xiàng)目和論文的信息化管理,實(shí)現(xiàn)信息資源的共享,使科研項(xiàng)目管理科學(xué)化、規(guī)范化,進(jìn)一步對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)施流程監(jiān)控,已成為各院??蒲泄芾砉ぷ鞯陌l(fā)展趨勢。
1目前我院教師科研成果管理存在的問題
1.1科研信息收集管理人工操作,缺乏系統(tǒng)、規(guī)范的信息管理手段
以往科研管理人員對(duì)科研論文、申報(bào)文件的主要處理方式是基于文本、表格等紙介質(zhì)的手工處理,對(duì)科研信息的處理是通過人工統(tǒng)計(jì)、查詢來進(jìn)行,工作量大,容易出錯(cuò),運(yùn)做的效率低下。若能通過科研管理軟件,發(fā)揮計(jì)算機(jī)管理、網(wǎng)絡(luò)共享的優(yōu)勢,將會(huì)及時(shí)、準(zhǔn)確、有效的進(jìn)行學(xué)院科研情況的處理,提高信息處理的速度和準(zhǔn)確性。
1.2管理部門重視不夠,成果經(jīng)常處于沉淀狀態(tài),成果利用難展示少
教師科研論著作為一種特殊的文獻(xiàn)信息資源,學(xué)校管理部門忽略了對(duì)本校教師科研成果完整性、連續(xù)性的收集和管理,缺乏對(duì)科研成果的宣傳和開發(fā)利用,廣大師生不了解教師科研成果的作用和價(jià)值。只有在需要時(shí),例如教師進(jìn)行職稱評(píng)比的時(shí)候,或者進(jìn)行國家級(jí)和省級(jí)自然基金申請(qǐng)時(shí),或者當(dāng)學(xué)校向上級(jí)統(tǒng)計(jì)匯報(bào)科研成果時(shí),才會(huì)對(duì)教師的科研成果進(jìn)行集中的管理,這在很大程度上會(huì)影響學(xué)院科研水平的提高。
1.3科研項(xiàng)目流程管理資料不健全,缺乏科學(xué)有效的管理
在此次研究項(xiàng)目之前,我院教師科研成果管理還沒有統(tǒng)一規(guī)范;在科研項(xiàng)目的管理中,項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目中期管理、項(xiàng)目結(jié)題、科研成果登記等流程管理資料部分缺失,而科研項(xiàng)目這些連貫又交錯(cuò)的業(yè)務(wù)流程都是密切關(guān)聯(lián)的,致使所收集的信息缺乏系統(tǒng)性、完整性和連續(xù)性。為提高系統(tǒng)設(shè)計(jì)水平,我們在項(xiàng)目初期走訪了兄弟院校后了解到,在具體管理中,大部分學(xué)校的科研成果由科研部門統(tǒng)計(jì)收集,有的由院系資料室負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)收集,也有些學(xué)校是圖書館作為專題負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)收集。各校數(shù)據(jù)庫建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)各異,用戶檢索語言、檢索界面、數(shù)據(jù)的標(biāo)引、分編、檢索點(diǎn)不統(tǒng)一,缺乏統(tǒng)一的建設(shè)和質(zhì)量控制規(guī)范??紤]到建設(shè)教師全文數(shù)據(jù)庫的難度和工作量很大,可以先期實(shí)施科研成果管理系統(tǒng),等到累積一定的經(jīng)驗(yàn)后將全文數(shù)據(jù)庫檢索和展示作為以后的研究目標(biāo),所以我們擬建立陜西職業(yè)技術(shù)學(xué)院教師科研成果信息管理系統(tǒng),應(yīng)用本系統(tǒng)對(duì)本校教師科研成果進(jìn)行管理,為專任教師、專業(yè)技術(shù)人員提供教科研工作衡量標(biāo)準(zhǔn)和有效的考評(píng)依據(jù),立足系統(tǒng)具體實(shí)施應(yīng)用,進(jìn)行系統(tǒng)實(shí)踐的探索,為其他院校建設(shè)本校成果庫提供借鑒和參考。
2系統(tǒng)分析及設(shè)計(jì)實(shí)施
2.1教師科研成果的范圍
教師的科研成果類型主要有:專著、專利、論文集、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)報(bào)告、精品課程與試點(diǎn)專業(yè)、教師獲獎(jiǎng)、指導(dǎo)學(xué)生競賽、參展作品及其它成果等。
2.2系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)及模塊結(jié)構(gòu)
2.2.1系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)原則
在教師科研成果管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)的過程中,我們以技術(shù)適用、系統(tǒng)實(shí)用、結(jié)構(gòu)合理、運(yùn)行可靠穩(wěn)定、低成本、低維護(hù)量作為基本建設(shè)原則,遵循階段開發(fā)原則,將整個(gè)工作劃分為多個(gè)目標(biāo)和階段,明確各個(gè)階段的工作目的、步驟和要求;在實(shí)際開發(fā)中,注重實(shí)用性和先進(jìn)性的結(jié)合,充分考慮系統(tǒng)的容量及功能的擴(kuò)充,具有與其他應(yīng)用軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)交換和數(shù)據(jù)共享的能力;后期運(yùn)行中,充分考量服務(wù)器安全、數(shù)據(jù)的備份和安全訪問機(jī)制,以確保數(shù)據(jù)信息的安全性,綜合考慮系統(tǒng)的建設(shè)、升級(jí)和維護(hù)費(fèi)用。
2.2.2系統(tǒng)功能模塊
系統(tǒng)主要包括三個(gè)工作模塊:“系統(tǒng)管理員模塊”“,科研管理工作模塊”和“科研人員(教師)模塊”三部分組成“。系統(tǒng)管理員模塊”用于科研人員創(chuàng)建及用戶權(quán)限分配“,科研管理工作模塊”用于進(jìn)行科研成果申報(bào)及審核、科研文檔管理、科研成果跟蹤、科研經(jīng)費(fèi)管理、信息查詢統(tǒng)計(jì)“,科研人員(教師)模塊”用于進(jìn)行各類科研成果的登記、信息變更、統(tǒng)計(jì)查詢。
2.2.3系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及功能
1)用戶權(quán)限管理:為了保證管理系統(tǒng)的安全性,需要建立用戶、角色和權(quán)限數(shù)據(jù)庫表,按角色不同享有不同的權(quán)利,對(duì)于不同的用戶可以分配不同的權(quán)限,根據(jù)系統(tǒng)設(shè)置的安全策略,用戶可以訪問而且只能訪問自己被授權(quán)的資源。2).查詢統(tǒng)計(jì)系統(tǒng):應(yīng)當(dāng)建立不同的搜索機(jī)制,可以對(duì)不同信息項(xiàng)目進(jìn)行搜索。科研成果信息項(xiàng)目包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目來源單位、項(xiàng)目審核狀態(tài)、項(xiàng)目組成員、課題起始時(shí)間和結(jié)束時(shí)間、項(xiàng)目備注信息等??梢园凑斩喾N條件進(jìn)行搜索,例如科研項(xiàng)目狀態(tài)為正在申報(bào),還是通過審核后的狀態(tài)。系統(tǒng)中進(jìn)行查詢時(shí),可依據(jù)不同的用途加載查詢項(xiàng),多維度顯示不同的檢索結(jié)果:可以按成果題名,主題/關(guān)鍵詞,著者,著者部門,所屬學(xué)科,出版/發(fā)表/結(jié)題時(shí)間,成果出處,獲獎(jiǎng)時(shí)間,基金資助等檢索點(diǎn)來查詢。查詢輸出功能,還應(yīng)根據(jù)查詢項(xiàng)統(tǒng)計(jì)結(jié)果,具備輸出各種報(bào)表的功能,以方便統(tǒng)計(jì)某一年或月的所有成果量或某學(xué)科、某專業(yè)及某課題的成果量,方便統(tǒng)計(jì)歷年來本校全部科研人員或者某部門教師所發(fā)表的科研成果篇數(shù)、專著專利數(shù)據(jù)等。3)項(xiàng)目類別管理:將不同類的科研項(xiàng)目劃分不同的項(xiàng)目種類。4)項(xiàng)目流程管理:項(xiàng)目申報(bào)管理、項(xiàng)目審批管理、項(xiàng)目結(jié)題管理5)系統(tǒng)管理:用戶管理、權(quán)限管理、密碼管理。6)系統(tǒng)幫助
3數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)
通過分析,本系統(tǒng)需要輸入的數(shù)據(jù)如下:1)學(xué)院:包括學(xué)院編號(hào),學(xué)院名稱。2)行政機(jī)關(guān):單位名稱,單位地址。3)系:系名稱,學(xué)院編號(hào),聯(lián)系電話。4)教職員工:職工編號(hào),姓名,系名稱,單位名稱,性別,出生年月,政治面貌,籍貫,畢業(yè)院校,聯(lián)系電話。5)科研活動(dòng)的信息:承擔(dān)課題,發(fā)明專利,撰寫論文,創(chuàng)作著作。6)科研項(xiàng)目的信息:課題(立項(xiàng),鑒定,獲獎(jiǎng)),專利,論文,著作。7)課題:課題編號(hào),課題名稱,承擔(dān)單位,合作單位。8)專利:專利號(hào),專利名稱,授予時(shí)間,主持人,人員,專利類型。9)論文:論文名稱,主編,副主編,出版刊物名稱,刊號(hào),刊物級(jí)別。10)著作:書名,出版社,出版時(shí)間,職工編號(hào),姓名,著作類別。11)課題立項(xiàng):立項(xiàng)編號(hào),課題編號(hào),課題來源,參與人員,職工編號(hào)。12)課題鑒定:鑒定編號(hào),課題編號(hào),成果等級(jí),參與人員,職工編號(hào)。13)課題獲獎(jiǎng):獲獎(jiǎng)編號(hào),課題編號(hào),獲獎(jiǎng)級(jí)別,姓名,職工編號(hào)。我們在SQL數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)階段,根據(jù)系統(tǒng)的需求情況設(shè)計(jì)了若干個(gè)數(shù)據(jù)庫表,如項(xiàng)目信息表,個(gè)人信息表,學(xué)院信息表、項(xiàng)目申報(bào)管理表、項(xiàng)目申報(bào)批次管理表、表等,并設(shè)置了表與表之間的關(guān)系,力求滿足實(shí)際使用中各種多變的需求。
4系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境及開發(fā)工具
本系統(tǒng)采用瀏覽器/服務(wù)器(B/S)模式進(jìn)行設(shè)計(jì),由客戶端(IE瀏覽器)、WEB服務(wù)器(Windows2003Server+IIS)和數(shù)據(jù)庫服務(wù)器(SQLServer2005)組成。采用ASP(ActiveServerPage)、VBScript、Dreamweaver等軟件作為開發(fā)工具。
5系統(tǒng)運(yùn)行效果及存在問題
教師科研成果管理系統(tǒng)服務(wù)于科研管理人員,實(shí)現(xiàn)了對(duì)科研項(xiàng)目的有效管理,及時(shí)地將教師所發(fā)表的論文、獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)、科研項(xiàng)目流程信息等內(nèi)容進(jìn)行數(shù)據(jù)庫存檔管理,能夠做到對(duì)科研活動(dòng)從申報(bào)到結(jié)題的全程跟蹤,為教師和學(xué)校管理層提供界面美觀一致的科研信息查詢和統(tǒng)計(jì)平臺(tái),既能實(shí)現(xiàn)對(duì)科研活動(dòng)的高效管理和控制,又能夠?yàn)楦咝?duì)院系的評(píng)價(jià)以及院系對(duì)教師的評(píng)價(jià)提供依據(jù),避免職稱評(píng)定中一些虛假信息的負(fù)面影響,滿足學(xué)院的決策者對(duì)科研活動(dòng)的宏觀管理與決策的需要。系統(tǒng)采用ASP架構(gòu)分層明確、便于擴(kuò)展和復(fù)用,采用B/S架構(gòu),系統(tǒng)安裝部署和后期維護(hù)簡單,采用IE瀏覽器訪問,界面相對(duì)統(tǒng)一,縮短了軟件的學(xué)習(xí)培訓(xùn)時(shí)間,便于科研人員使用。經(jīng)過近三個(gè)月的運(yùn)行,系統(tǒng)發(fā)生故障或者錯(cuò)誤的概率在預(yù)定范圍內(nèi)。由于采用B/S模式開發(fā),難免會(huì)出現(xiàn)一些兼容性或者服務(wù)組件的可用性等問題,這些通過我們的協(xié)調(diào)和努力基本能夠得到解決。
目前,我院正在進(jìn)行數(shù)字化校園建設(shè),教師科研管理系統(tǒng)為“數(shù)字化校園”的一部分,需要和教務(wù)管理系統(tǒng)、辦公OA、人力資源系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)、資產(chǎn)管理、郵件服務(wù)器等系統(tǒng)整合為一體,出現(xiàn)了一些新的問題。如何使各個(gè)子系統(tǒng)兼容,需要構(gòu)建統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)平臺(tái),建立數(shù)據(jù)中心,對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行整合,使業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)同步兼容,將在隨后繼續(xù)努力解決。
作者:趙蕊榮 王文通 張 騫 馬曉榮 單位:陜西職業(yè)技術(shù)學(xué)院
參考文獻(xiàn)
[1]鄢碧鵬,李志強(qiáng),蔣洪.基于Web的科研項(xiàng)目管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與開發(fā).揚(yáng)州大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版),2005(4)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。就科技成果為客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言,它是專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)的統(tǒng)稱,其實(shí)質(zhì)是法律賦予權(quán)利人對(duì)科技成果在一定期間內(nèi)(技術(shù)秘密權(quán)除外)獨(dú)占支配,禁止他人擅自利用的壟斷權(quán)利。所謂科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化,是指科研項(xiàng)目在立項(xiàng)、實(shí)施的過程中應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目成果是否適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),對(duì)于適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果,在完成的同時(shí)應(yīng)當(dāng)明確采取何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式并給予相應(yīng)的落實(shí);它不僅關(guān)注科技成果向知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的結(jié)果,而且關(guān)注科技成果向知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的過程。
1.科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化及其研究的意義
長期以來,無論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化,1996年國家頒布了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》預(yù)以支持,相關(guān)的理論研究也比較多,在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域,國家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、并設(shè)有專門培養(yǎng)碩士研究生的農(nóng)技推廣專業(yè)。相對(duì)而言,科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題,尚未引起特別的重視。
科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的意義主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
1)是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的必要條件?!白灾鲃?chuàng)新”是科技發(fā)展十六字方針的核心,在科學(xué)意義上,旨在強(qiáng)調(diào)國家有能力持續(xù)不斷地造出新的科技成果;在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展意義上,旨在強(qiáng)調(diào)這些科技成果能夠支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展,有助于我國綜合國力的提高并領(lǐng)先世界,這既是我國科技進(jìn)步的根本任務(wù),也是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的本質(zhì)所在;但從法律意義上看,自主創(chuàng)新的積極作用,有賴于這些科技成果的內(nèi)容僅為我所掌控,或他人雖知曉但我有排他使用權(quán),前者是技術(shù)秘密權(quán)的特征,后者是專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征。
2)是一切科技投資獲得回報(bào)的基本保障??萍佳芯恳话惴譃榛A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三部分。基礎(chǔ)研究在戰(zhàn)略上屬于引領(lǐng)未來,但在科學(xué)上僅服務(wù)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展;能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的只能是后兩類研究的成果。包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的一切科技投資,獲得回報(bào)的最終源泉,都是后兩類研究成果在生產(chǎn)上壟斷應(yīng)用所產(chǎn)生的高額利潤。也正如此,受利益驅(qū)動(dòng)我國每年全社會(huì)投入的R&D經(jīng)費(fèi),后兩類研究占絕大部分,比如2004年應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)所占比重分別為20.4%和73.4%,而基礎(chǔ)研究僅占6.0%,這也是歷年來達(dá)到的最高比例。但應(yīng)該看到,科技成果的壟斷應(yīng)用須以這些成果已取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基本保障。我們這方面有過深刻教訓(xùn),萬燕VCD事件和近幾年DVD專利費(fèi)事件從正反兩個(gè)方面充分說明了,科技投資欲取到經(jīng)濟(jì)上的回報(bào),最終成果必須知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。
3)是提高科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的有力措施。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的投資效益及其成果的創(chuàng)新高度,以發(fā)明專利授予量及其比例最有指標(biāo)意義。
據(jù)國家公布的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,2004年全年共取得省部級(jí)以上科技成果31720項(xiàng)(基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng),應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng),(基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng),應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng),軟科學(xué)成果1518項(xiàng))。其中,發(fā)明專利授權(quán)量為2865項(xiàng),僅占登記成果總數(shù)的9.0%,占應(yīng)用技術(shù)成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計(jì)投入累計(jì)投入資金達(dá)11253.4億元,相當(dāng)于平均投入3.93億元才能產(chǎn)生一件發(fā)明專利。加之我國R&D經(jīng)費(fèi)歷年來94.0%以上被用于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展,可見我國科技投資的效益不高,成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低。
2004年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局全年授予的專利為190238件,國內(nèi)和國外的授予量分別為151382件和38910件,所占比例程度高的發(fā)明專利只有18241件,不到12.1%,而在國外的專利中發(fā)明件,比例高達(dá)80.0%。從全年總的發(fā)明專利授予量看,國內(nèi)也只占37.0%,國外高達(dá)63.0%。而且國內(nèi)與國外的這種差距,多年來一直如此。這些數(shù)據(jù)充分顯示了我國科技成果創(chuàng)新程度不高。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得均須具備一定的條件,不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)還存在一定的差別,比如專利均以實(shí)用性、創(chuàng)造性、新穎性為實(shí)質(zhì)要件。實(shí)用性意味著獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造不能是一種純理論的方案,它必須能夠在實(shí)際中得到應(yīng)用,并能生產(chǎn)積極的效果,而這正是一切科學(xué)研究的最終目的;在創(chuàng)造性上發(fā)明專利比實(shí)用新型專利要求更高,須“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”;新穎性要求申請(qǐng)專利的技術(shù)不能與已有技術(shù)中的內(nèi)容一模一樣,它以技術(shù)是否已經(jīng)公開為判斷標(biāo)準(zhǔn),但又以技術(shù)完全公開為獲得專利的前提。因此,在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目的立項(xiàng)之初,將科研成果是否采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施、采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)等,作為評(píng)判是否給與立項(xiàng)、資助科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額的參考標(biāo)準(zhǔn)之一,并可以通過強(qiáng)行專利檢索制度,排除內(nèi)容雷同項(xiàng)目的立項(xiàng),避免不必要的投資浪費(fèi);課題完成后,可直接借用成果實(shí)際采用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式,作為成果創(chuàng)新高度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。促使科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化,無疑有助于科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的提高。
值得注意的是,促使科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化,并對(duì)此進(jìn)行研究,不意味任何科研項(xiàng)目的成果,包括應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的成果,都必須有知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的結(jié)果,其目的旨在通過促使科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的過程,提高科技投資的效益和科技成果的創(chuàng)新高度,辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別,為科技投資獲得回報(bào),自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用創(chuàng)造必要條件。
2.造成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低的原因
造成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低的原因有很多,人們可以從不同的角度加以分析,但根本原因還在于制度上的缺陷。
1)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化未成為應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收、評(píng)價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
不將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為科研立項(xiàng)的強(qiáng)制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn),在我國由來已久。比如,從2003年5月1日開始執(zhí)行的教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法》及所附的《教育科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目申請(qǐng)書》,就沒有將項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化列為教育部立項(xiàng)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn),自然它也不會(huì)成為項(xiàng)目驗(yàn)收、評(píng)價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)教育部制定的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題(驗(yàn)收)報(bào)告》標(biāo)準(zhǔn)格式,教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:①研究取得的成果(受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報(bào)和獲獎(jiǎng)情況);②成果轉(zhuǎn)化情況,取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益、(附證明材料);③該項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況。將“成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益”作為項(xiàng)目驗(yàn)收的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),無疑是正確的,因?yàn)樗且磺锌茖W(xué)研究的根本目的。在教育界,“項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況”比“成果轉(zhuǎn)化情況”相對(duì)容易得分,實(shí)務(wù)中最核心的標(biāo)準(zhǔn)還是“研究取得的成果”,但其中“受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們?yōu)槭裁礋嶂杂诘脑蛑弧?/p>
盡管國家科技部《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》(國科發(fā)政字[2003]94號(hào))第四條明確規(guī)定:“申請(qǐng)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書中寫明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo),包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段,并附知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。”但從國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃(863計(jì)劃)《課題申請(qǐng)書》、很難看出成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化已作為立項(xiàng)的強(qiáng)制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn),因?yàn)樵摗墩n題申請(qǐng)書》中的“成果提供形式”列舉了9種:發(fā)明專利、新產(chǎn)品(或農(nóng)業(yè)新品種)、新裝置、新材料、新工藝(或新方法、新模式)、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文論著和其它,將“發(fā)明專利”與“新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起,是否意味著后者的創(chuàng)造性不高,不準(zhǔn)備申請(qǐng)專利或當(dāng)作技術(shù)秘密處理,還是無需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式。其實(shí)質(zhì)是混淆了科學(xué)意義上的成果和法律意義上成果的區(qū)別,“成果提供形式”中的成果仍是科學(xué)意義上的概念。另外,也看不出采用不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果形式在立項(xiàng)、獲得經(jīng)費(fèi)等方面有何不同。更重要的是,倘若申請(qǐng)人在申請(qǐng)書中也明確了將采取某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果形式,比如發(fā)明的形式,但科技部制定的〈國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃(863計(jì)劃)課題任務(wù)合同書〉,并未規(guī)定預(yù)期成果目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。從法律上講,合同以約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容,但缺乏違約責(zé)任作保障的合同義務(wù)是無意義的。
863計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),從〈863計(jì)劃課題驗(yàn)收專家評(píng)議表〉可以看出:“技術(shù)指標(biāo)”和“成果水平”是核心,其中前者又以是否達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn),由于863計(jì)劃“課題申請(qǐng)書”中的“成果提供形式”混淆了科學(xué)技術(shù)意義上的成果形式和法律意義上的成果形式,因此科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)也沒有成為863計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。
2)在有關(guān)個(gè)人利益的制度設(shè)計(jì)上科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化幾乎沒有作用。
以現(xiàn)行的〈安徽省高等學(xué)校教授任取資格考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)〉為例,教授資格評(píng)審的三角標(biāo)準(zhǔn)為“學(xué)歷”“科研”、“論文論著”三方面。
“科研”條款設(shè)計(jì)了8項(xiàng),與科技領(lǐng)域有關(guān)的有6項(xiàng),須具備其中的一項(xiàng):“①獲省、部級(jí)四等獎(jiǎng)以上的技術(shù)負(fù)責(zé)人或獲廳、局級(jí)二等獎(jiǎng)的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項(xiàng)以上省級(jí)科研項(xiàng)目,或獲科研經(jīng)費(fèi)每人年均0.5萬元以上。③完成省、部級(jí)以上重點(diǎn)攻關(guān)課題,或是工程項(xiàng)目的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)人,并且該項(xiàng)目經(jīng)有關(guān)專家鑒定已產(chǎn)生較好社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益;或科研成果經(jīng)省主管部門組織鑒定達(dá)國內(nèi)先進(jìn)水平。④在科技開發(fā)、科技推廣、科技服務(wù)方面解決了難度較大的技術(shù)問題,經(jīng)省主管部門組織鑒定認(rèn)為有較高水平,并產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。⑤獲得1項(xiàng)以上國家發(fā)明專利或2項(xiàng)以上實(shí)用新型專利,并產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。⑥創(chuàng)建新的學(xué)科領(lǐng)域,填補(bǔ)省內(nèi)空白。”在該6項(xiàng)中有1項(xiàng)要求成果獲獎(jiǎng)勵(lì),有4項(xiàng)要求成果取得良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益或達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平或填補(bǔ)省內(nèi)空白,還有1項(xiàng)僅要求作為主要骨干參加了省級(jí)科研項(xiàng)目,是否完成或成果如何無關(guān)緊要,此為最低要求。在這6項(xiàng)中有1項(xiàng)涉及到科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題,但它又以“產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益”為必要條件。
“論文論著”條款設(shè)計(jì)了10項(xiàng),須具備其中的一項(xiàng)。最基本的兩項(xiàng)是①在省級(jí)以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文6篇以上,其中在國家級(jí)重點(diǎn)期刊上發(fā)表2篇以上。代表作經(jīng)同等專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。②公開出版10萬字以上的學(xué)術(shù)專著1部,如系合著,本人撰寫不少于10萬字,且在國家級(jí)重點(diǎn)期刊上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文2篇以上,代表作經(jīng)同行專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。另外,有3項(xiàng)涉及到:成果獲獎(jiǎng)可以降低論文的要求,但無關(guān)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題。
顯然,在安徽省教授資格評(píng)審中,獲得省級(jí)科研項(xiàng)目或成果獲獎(jiǎng),并最為重要,為不可缺少的必要條件。這就是現(xiàn)實(shí)中人們?yōu)楹畏e極申報(bào)項(xiàng)目或熱衷于申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、重視,忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題的原因之一。相對(duì)而言,企業(yè)出于搶占市場考慮,其科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度肯定比高校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)高。如前文提到的2004年全國取得的31720項(xiàng)省部級(jí)以上科技成果中,其有發(fā)明專利授權(quán)量2865項(xiàng),其中企業(yè)(含科研轉(zhuǎn)型企業(yè))發(fā)明專利授權(quán)量最多,占49.7%(1424件);大專院校次之,占24.4%(699件);獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)占19.9%(570件)。如果同它們完成的科技成果總數(shù)比較,企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量所占的比例也最高,為13.8%,大專院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)分別為10.2%、8.3%,但這還不包括企業(yè)有大量的實(shí)用新型專利。
3)過高的申請(qǐng)和維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用也是科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的一大障礙。
在科技成果為客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán),從取得的程序看,可以分為4類,一是由特定國家行政機(jī)關(guān)審批而取得,如發(fā)明專利權(quán)、植物新品種權(quán),二是向特定軍事家行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記(非審批)而取得,如實(shí)用新型專利權(quán),集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán),三是由權(quán)利人自己采取保密措施而取得并維持,如技術(shù)秘密權(quán),四是自成果完成之日自動(dòng)取得,如計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)。在這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)中又以發(fā)明專利權(quán)最為常態(tài)。
以發(fā)明專利權(quán)為例,有關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)的費(fèi)用共有17種,其中絕大部分由申請(qǐng)人承擔(dān)。根據(jù)《國家計(jì)委、財(cái)政部關(guān)于調(diào)整專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》(計(jì)價(jià)格[2000]2441號(hào))(以下簡稱《通知》的規(guī)定,該17種費(fèi)用具體為:申請(qǐng)費(fèi)(900元)、文件印刷費(fèi)((50元)、說明書附加費(fèi)(從第31頁起50元,從第301頁起100元)、權(quán)利要求附加費(fèi)(從第11項(xiàng)起150元)、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)(每項(xiàng)80元)、審查費(fèi)(2500元)、維持費(fèi)(每年300元)、復(fù)審費(fèi)(1000元)、著錄事項(xiàng)變更手續(xù)費(fèi)(發(fā)明人、申請(qǐng)人、專利權(quán)人變更200元,專利機(jī)構(gòu)、人委托關(guān)系變更50元)、恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求費(fèi)(1000元)、無效宣告請(qǐng)示費(fèi)(3000元)、強(qiáng)制許可請(qǐng)求費(fèi)(300元)、強(qiáng)制許可使用裁決請(qǐng)求費(fèi)(300元)、延長費(fèi)(第一次長期請(qǐng)求費(fèi)300元,再次延長期請(qǐng)求費(fèi)2000元)、中止程序請(qǐng)求費(fèi)(600元)、登記印刷費(fèi)(250元)、印花費(fèi)(5元)。在這17種費(fèi)用中,任何一個(gè)申請(qǐng)案都不可少的有6種,高達(dá)5000元。
發(fā)明專利權(quán)取得后,繳納年費(fèi)是權(quán)利人的一項(xiàng)法律義務(wù),《通知》所確定的年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是:第1-3年900元,第4-6年1200元,第7-9年2000元,第10-12年4000元,第13-15年6000元,第16-20年8000元。
3.提高科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度的措施
1)應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化納入應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的強(qiáng)制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。
首先,應(yīng)當(dāng)樹立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別意識(shí),不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果。因此,應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)有別于科學(xué)意義上的獨(dú)立指標(biāo),納入科研項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。
其次,應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)納入基礎(chǔ)研究之外的科研項(xiàng)目立項(xiàng),驗(yàn)收的評(píng)審過程中。這意味著應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目,都不能回避知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問題。當(dāng)然,強(qiáng)調(diào)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn),并不是說任何一個(gè)應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目的成果都必須確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。它旨在強(qiáng)調(diào)成果能知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的項(xiàng)目要明確采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式,項(xiàng)目成果不能知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的,原因又是什么,另外,由于不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式對(duì)成果的創(chuàng)造性要求不同,投資者應(yīng)當(dāng)將其作為確定科研經(jīng)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)之一。
再次,應(yīng)采用法律的形式確保成為強(qiáng)制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。這不僅要求項(xiàng)目的“申請(qǐng)書”、“驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”有明確的成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化要求,而且要將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的承諾作為項(xiàng)目完成人的法律義務(wù),并在合同書或任務(wù)書中明確違反該項(xiàng)義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
最后,應(yīng)當(dāng)吸納知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家參與科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、驗(yàn)收的評(píng)審工作?!犊茖W(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》(國科發(fā)基字[2003]308號(hào))第18條規(guī)定:“建立健全評(píng)價(jià)專家?guī)?。評(píng)價(jià)專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等。并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時(shí)更新?!北疚恼J(rèn)為,吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家參與項(xiàng)目的評(píng)價(jià)是非常正確的,但將法律專家排除在外不恰當(dāng)。
2)有關(guān)個(gè)人利益的制度應(yīng)當(dāng)充分肯定成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的作用和地位。
1高科技成果轉(zhuǎn)化利用率低
據(jù)有關(guān)方面統(tǒng)計(jì),我國科技成果轉(zhuǎn)化率只有15%左右,技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率只有29%,遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%~80%的水平。高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)值在社會(huì)總產(chǎn)值的比例僅為2%。
我國每年有20000余項(xiàng)比較重大的科學(xué)技術(shù)研究成果和5000多項(xiàng)專利,但是其中最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足5%,而歐美發(fā)達(dá)國家的轉(zhuǎn)化率則高達(dá)45%。
在國際競爭力排名中,據(jù)2003年度《洛桑報(bào)告》,中國大陸的國際競爭力在人口超過2000萬的30個(gè)經(jīng)濟(jì)體中排名第12位。有關(guān)專家在解析這份國際上頗具影響的報(bào)告時(shí)認(rèn)為,在科技方面的投入已不再是制約我國科技競爭力的瓶頸,如何充分利用有限的科技資源,使科技產(chǎn)出最大化已成為解決問題的根本。
科技成果轉(zhuǎn)化利用率低和對(duì)國民經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)不大,主要是因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化是一個(gè)周期較長的社會(huì)活動(dòng)。國內(nèi)外的實(shí)踐證明,從一個(gè)新生思想產(chǎn)生到成為產(chǎn)品在市場上站穩(wěn)腳,通常需15~20年。因此,投資高新科技產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)高,國內(nèi)很多企業(yè)都不愿冒風(fēng)險(xiǎn),害怕投資失敗,因而阻礙科技成果的轉(zhuǎn)化利用。故科技成果中的高新科技成果轉(zhuǎn)化更為艱難。
高新科技成果產(chǎn)業(yè)化一方面風(fēng)險(xiǎn)因素多,如技術(shù)革新風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、政策變化以及不可預(yù)見因素等,風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率遠(yuǎn)高于其他常規(guī)投資項(xiàng)目。另一方面,高新科技項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)能力差,每一種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生,都足以導(dǎo)致高新科技創(chuàng)新活動(dòng)的失敗。
高新科技的高風(fēng)險(xiǎn)、長期性、高投入和高回報(bào)的特性,主要是因?yàn)楦咝驴萍嫉某鮿?chuàng)階段,能否成功客觀上具有很大的不確定性,創(chuàng)新活動(dòng)通常要經(jīng)歷無數(shù)艱難曲折和失敗才能取得成功。有的項(xiàng)目在進(jìn)行了一段時(shí)間后,被證明在現(xiàn)有條件下難以成功,不得不放棄。有的項(xiàng)目在立項(xiàng)時(shí)是先進(jìn)的,但到完成時(shí),別人已捷足先登,獲得了專利或占領(lǐng)了市場,或出現(xiàn)了替代產(chǎn)品,或市場需求發(fā)生了變化,從而失去了意義。據(jù)統(tǒng)計(jì),美國高新科技項(xiàng)目的投資活動(dòng)成功率僅為30%,而70%的創(chuàng)新活動(dòng)最終歸于失敗。所以高新科技成果轉(zhuǎn)化具有很高的風(fēng)險(xiǎn)性。
2建立風(fēng)險(xiǎn)資本市場
高新科技項(xiàng)目往往需要較長的時(shí)間才能取得最終的成果;同時(shí)也需要很高的投入才能獲得成功。例如集成電路、核電站、航天器、通訊設(shè)備、生物基因工程項(xiàng)目等等,沒有相當(dāng)大的投入強(qiáng)度,就不可能見到成效。
高新科技項(xiàng)目能夠生產(chǎn)出或提供別人沒有的、或更好、或更便宜的又有市場的產(chǎn)品和服務(wù),從而可獲得更大的市場份額或開拓出新市場,贏得豐厚的回報(bào)。科學(xué)技術(shù)的日新月異、市場需求的風(fēng)云變幻和所投企業(yè)的自身素質(zhì)等諸多原因,大約1/3的風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目會(huì)“顆粒無收”,還有大量的項(xiàng)目不能收回全部投資。但一旦投中一個(gè)項(xiàng)目,獲得的回報(bào)可能高達(dá)投資十幾倍甚至幾百倍。例如,給DEC公司投資的投資家曾經(jīng)投資了許多項(xiàng)目都告失敗,但僅靠對(duì)DEC的投資就把所有的損失全部彌補(bǔ)了,而且還創(chuàng)造了十幾億美元的利潤。據(jù)統(tǒng)計(jì),1965~1997年美國風(fēng)險(xiǎn)投資的回報(bào)率為19%,是股票投資回報(bào)率的2倍。在蘋果公司,風(fēng)險(xiǎn)投資公司每投入1美元,得到的回報(bào)達(dá)240美元。因此高回報(bào)也就促進(jìn)投資者進(jìn)行投資活動(dòng)。
高新科技成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化既是一種商業(yè)活動(dòng),就應(yīng)按市場經(jīng)濟(jì)原則,以適度的政府干預(yù)為前提,實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的完善。而積極發(fā)展聯(lián)接科學(xué)技術(shù)研究和建立高新科技產(chǎn)業(yè)的重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè),正是完善這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具體體現(xiàn)。它是高新科技產(chǎn)業(yè)的催化劑,是在市場經(jīng)濟(jì)條件下推動(dòng)高新科技產(chǎn)業(yè)形成生產(chǎn)規(guī)模必不可少的手段。
風(fēng)險(xiǎn)投資最早出現(xiàn)于20世紀(jì)30年代的美國,是為適應(yīng)當(dāng)時(shí)新技術(shù)新產(chǎn)品創(chuàng)新的資金需要產(chǎn)生并發(fā)展起來的。20世紀(jì)70年代以來,隨著以計(jì)算機(jī)、自動(dòng)化、生物工程、新材料、新能源等現(xiàn)代高新科技及其產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展,風(fēng)險(xiǎn)投資的規(guī)模也日益擴(kuò)大,成為高新科技產(chǎn)業(yè)化的重要資金依托。以美國為例子,70年代以前美國風(fēng)險(xiǎn)投資額不足1億美元,到80年代中期已增長到200億美元。目前,風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)模已猛增至每年600多億美元,專門從事風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)2000多家,每年為大約10000項(xiàng)高新科技成果轉(zhuǎn)化提供資金支持。1997年,美國風(fēng)險(xiǎn)投資公司在東部的波士頓地區(qū)投入了8.7億美元,在西部硅谷地區(qū)則創(chuàng)下37億美元的高紀(jì)錄。巨額風(fēng)險(xiǎn)資金的進(jìn)入,極大地推動(dòng)了當(dāng)?shù)馗呖萍籍a(chǎn)業(yè)向前發(fā)展,硅谷之所以能有今天的科技“麥加城”的地位,與風(fēng)險(xiǎn)投資的介入有密不可分的關(guān)系。
近年來,工業(yè)發(fā)達(dá)國家紛紛采取各種政策和措施,鼓勵(lì)和發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資,使風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)在體制完備、機(jī)制靈活、政策寬松的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下趨于活躍,為高新技術(shù)成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)提供了充足的資金保證。為順應(yīng)信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的歷史趨勢,英、法、加和新加坡等國也興起了風(fēng)險(xiǎn)投資熱潮。2005年法國政府拿出6億法朗建立“風(fēng)險(xiǎn)資本國家基金”,希望通過此舉帶動(dòng)30億法朗的資本投向高科技產(chǎn)業(yè)。而我國主要是科技成果轉(zhuǎn)化資金的投入不足,融資結(jié)構(gòu)不合理。我國科技成果轉(zhuǎn)化資金中企業(yè)自有資金和銀行貸款的比重合計(jì)超過82%,而風(fēng)險(xiǎn)投資僅占2.3%,這種融資結(jié)構(gòu)與高新科技產(chǎn)業(yè)化不相適應(yīng)。因此高新科技成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化過程中需要風(fēng)險(xiǎn)投資,為高新科技成果轉(zhuǎn)化起到一種“催化媒”的作用,使之完成由技術(shù)到產(chǎn)業(yè)的一跳。高新科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)為風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)現(xiàn)高收益提供了最佳載體。在風(fēng)險(xiǎn)約束上,風(fēng)險(xiǎn)投資找到了最大限度地化解和減少風(fēng)險(xiǎn)的途徑,即在投資項(xiàng)目多方論證評(píng)估的基礎(chǔ)上,采取分散投資多個(gè)項(xiàng)目和多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資者聯(lián)合投資一個(gè)項(xiàng)目的方式,從而有效地分散了投資風(fēng)險(xiǎn)。少數(shù)成功項(xiàng)目產(chǎn)生的高回報(bào)就可彌補(bǔ)多數(shù)項(xiàng)目失敗所產(chǎn)生的虧損,這就能有效地減少和分散風(fēng)險(xiǎn),提高成功率??傊L(fēng)險(xiǎn)投資利用項(xiàng)目群投資方式來分散風(fēng)險(xiǎn),利用其支持的企業(yè)上市或出售來獲得回報(bào)。還可以建立高新科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保機(jī)制或保險(xiǎn)公司開展此項(xiàng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù),提高風(fēng)險(xiǎn)投資抗風(fēng)險(xiǎn)的能力,吸納更多的資金以解決高新科技轉(zhuǎn)化的瓶頸——資金短缺的問題。例如:北京市在北京試驗(yàn)區(qū)注資億元,作為高新科技企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金,為風(fēng)險(xiǎn)投資保架護(hù)航,促進(jìn)高新科技企業(yè)健康成長,使高新科技企業(yè)成為新的一輪經(jīng)濟(jì)的增長點(diǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)投資具有較大的風(fēng)險(xiǎn)性和特高的回報(bào)率的雙重特點(diǎn),通過冒險(xiǎn)來求得高收益。從投資形式上看,風(fēng)險(xiǎn)投資不同于銀行貸款,它并不要求接受投資的公司作任何財(cái)產(chǎn)抵押,而是用資金購買急需發(fā)展資金、處于弱小狀態(tài)高科技企業(yè)的股權(quán),或者是出錢同中小型高科技企業(yè)建立伙伴關(guān)系。
風(fēng)險(xiǎn)投資是高風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng),一般常規(guī)投資如銀行貸款、非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款、基金組織借款等輕易不敢問津。就融資渠道而言,我國現(xiàn)有國家財(cái)政撥款、銀行貸款、信托投資、基金組織借款、企業(yè)籌資等,由于沒有風(fēng)險(xiǎn)消化機(jī)制,實(shí)際投入高新科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的資金很少。因此有必要發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資,建立我國高新科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)——科技銀行、科技風(fēng)險(xiǎn)投資公司和科技風(fēng)險(xiǎn)基金等。
高新科技向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的機(jī)構(gòu),首先應(yīng)是一個(gè)不依附任何政府部門的獨(dú)立的金融企業(yè)。其次不僅是對(duì)高新科技向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化提供必要經(jīng)費(fèi)支持的金融企業(yè),還必須為“轉(zhuǎn)化”過程中的各類問題提供相應(yīng)的服務(wù),如經(jīng)濟(jì)實(shí)體的組建、市場前景評(píng)估、管理、信息、企業(yè)股票上市所需的服務(wù)和擔(dān)保等等。作為對(duì)高新科技向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的執(zhí)行者,應(yīng)有效地扶植有市場前景的高新科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目,把資金用于最需要的、市場看好的項(xiàng)目,提高風(fēng)險(xiǎn)投資的成功率。建立一套公正、科學(xué)、行之有效的評(píng)估體系,也是風(fēng)險(xiǎn)投資成敗的關(guān)鍵之一。
高新科技的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)——科技銀行、科技風(fēng)險(xiǎn)投資公司和科技風(fēng)險(xiǎn)基金的資金來源,應(yīng)該按照現(xiàn)代企業(yè)制度,組建科技銀行、科技風(fēng)險(xiǎn)投資公司和科技風(fēng)險(xiǎn)基金,在這些金融組織應(yīng)以國家投資為主體,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資科技銀行、科技風(fēng)險(xiǎn)投資公司和科技風(fēng)險(xiǎn)基金在稅收上給予優(yōu)惠政策。鼓勵(lì)銀行、大企業(yè)、高新科技類的上市公司、私營公司、部分全人進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)資本市場。國家財(cái)政撥款作為國家在這些專業(yè)性金融機(jī)構(gòu)的股權(quán),起著推動(dòng)這些金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)作,以利風(fēng)險(xiǎn)投資市場形成的作用。還應(yīng)廣辟融資渠道,以吸納更多資金,使我國的高新科技產(chǎn)業(yè)興旺發(fā)達(dá),提高科技對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率。