導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以有別于其他經(jīng)濟(jì)學(xué)而成為一門(mén)新的學(xué)科，關(guān)鍵不取決于它的研究對(duì)象，而是它的分析方法。與舊制度主義者一樣，新制度主義者也是從批判流行經(jīng)濟(jì)理論“過(guò)于抽象”人手，但降低抽象程度意味著要完全或在很大程度上放棄建立在確定性和無(wú)限理性基礎(chǔ)之上的古典和新古典理論的基本假設(shè)。放棄這一基本假設(shè)的方法論無(wú)論是從整體上還是局部上說(shuō)都是意義巨大的。本文首先分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的關(guān)系，進(jìn)而討論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的特點(diǎn)，最后對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論進(jìn)行比較。

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的關(guān)系

諾思指出：“我們應(yīng)注意不斷地把傳統(tǒng)正規(guī)新古典價(jià)格理論與我們的制度理論結(jié)合起來(lái)。我們的最終目的不是試圖去替代新古典理論，我們的目的是使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為對(duì)人類(lèi)更有用的理論。這就意味著新古典理論中對(duì)我們有用的部分——特別是作為一套強(qiáng)有力分析工具的價(jià)格理論應(yīng)與我們正在構(gòu)建的制度理論很好的結(jié)合在一起。”新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，但這種批判并非全盤(pán)的否定，而是在批判的基礎(chǔ)上加以繼承、發(fā)展和揚(yáng)棄。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是一些有關(guān)理性和信息的苛刻假設(shè)，它隱含地假設(shè)制度是既定的，更多地關(guān)注經(jīng)濟(jì)的效率而忽略經(jīng)濟(jì)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。思拉恩·埃格特森指出被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略的三個(gè)問(wèn)題：(1)各種可供選用的社會(huì)法規(guī)和經(jīng)濟(jì)組織如何影響經(jīng)濟(jì)行為、資源配置和均衡結(jié)果。(2)在同樣的法律制度下，經(jīng)濟(jì)組織的形式為什么會(huì)使經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生變化。(3)控制生產(chǎn)與交換的基本社會(huì)與政治規(guī)則背后的邏輯是什么，它們是如何變化的。而這些問(wèn)題恰恰是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)。威廉姆森認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法從本質(zhì)上說(shuō)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是一致的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在一些方面對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了繼承，但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“新”也表明在方法論上有所突破：(1)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)給出了充分假設(shè)，即制度有深刻的效率因素。(2)資本主義經(jīng)濟(jì)制度的重要性不僅在于技術(shù)本質(zhì)，也在于其獨(dú)特的管理方式和結(jié)構(gòu)。后者帶來(lái)了不同組織類(lèi)型中信息傳遞和激勵(lì)的區(qū)別。(3)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)使用的比較方法是兩種可行形式之間的比較，而不是將可行形式與抽象無(wú)摩擦形式進(jìn)行比較?？傊?，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系可表述為：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在把制度作為內(nèi)生變量的條件下，用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法去分析制度問(wèn)題，是對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變量假設(shè)部分的進(jìn)一步發(fā)展。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的特點(diǎn)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派在研究和發(fā)展過(guò)程中逐步形成了制度分析的路徑和傳統(tǒng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更注重從生活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的詳細(xì)考察，尋求解決問(wèn)題的答案，表現(xiàn)出鮮明的特點(diǎn)：第一，重視制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。以經(jīng)濟(jì)制度的產(chǎn)生、變遷及其作用為主要的研究對(duì)象。交易費(fèi)用的存在必然會(huì)對(duì)制度結(jié)構(gòu)及人們具體的經(jīng)濟(jì)選擇行為產(chǎn)生影響。顯然制度的產(chǎn)生和使用需要投入真實(shí)的資源，這里就不可避免地涉及交易費(fèi)用，然而這樣顯而易見(jiàn)的問(wèn)題卻經(jīng)歷了很長(zhǎng)時(shí)間才被認(rèn)識(shí)到。不僅是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，即使是他們的批評(píng)者也都想當(dāng)然地把這些制度和交易費(fèi)用看成黑箱或無(wú)摩擦狀態(tài)。這與他們?cè)诮?jīng)濟(jì)研究過(guò)程中舍棄制度變量緊密相關(guān)。第二，試圖從文化、心理、歷史、法律的角度尋找制度產(chǎn)生的原因和存在的基礎(chǔ)。制度的一種產(chǎn)生方式是通過(guò)人類(lèi)的長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)形成的。當(dāng)一種經(jīng)驗(yàn)或習(xí)俗被足夠多的人采用時(shí)，這種規(guī)則就會(huì)逐漸變成一種傳統(tǒng)并被長(zhǎng)期地保持下去，鎖定為一種行為方式或傳統(tǒng)習(xí)俗。因此，在日常生活中占有重要地位的規(guī)則多數(shù)是在社會(huì)中通過(guò)一種漸進(jìn)式反饋和調(diào)整的演化過(guò)程發(fā)展起來(lái)的。并且，多種制度的特有內(nèi)容都將漸進(jìn)地沿著一條穩(wěn)定的路徑演變。學(xué)者稱這樣的規(guī)則為“內(nèi)在制度”。凡勃侖把制度形成的基礎(chǔ)歸于思想和習(xí)慣，“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)聯(lián)或某些作用的一般思想習(xí)慣”，而思想習(xí)慣又是從人類(lèi)本能產(chǎn)生的。加爾布雷思則認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)的“經(jīng)濟(jì)制度”(私有制、貨幣、商業(yè)、利潤(rùn)等)只不過(guò)是心理現(xiàn)象(風(fēng)俗、習(xí)慣、倫理、道德)的反映和體現(xiàn)，起決定作用的是法律關(guān)系、人們的心理及其他非經(jīng)濟(jì)因素。注重對(duì)包括習(xí)慣、思想在內(nèi)的內(nèi)在制度的研究是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的鮮明特點(diǎn)。第三，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)重要特點(diǎn)是經(jīng)驗(yàn)和案例的研究。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，案例研究非常普遍。案例研究對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋具有一定的說(shuō)服力，同時(shí)，對(duì)制度變遷的路徑依賴問(wèn)題的研究，必須注意這樣的事實(shí)，即小概率事件可能使制度變遷的路徑依賴發(fā)生改變。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中非常關(guān)注“微觀”問(wèn)題，同時(shí)將個(gè)案研究提升到“一般化”的層次。阿爾斯通指出：“借助關(guān)于制度的理論知識(shí)和現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動(dòng)我們積累關(guān)于制度變革理論知識(shí)的唯一方法。”

三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基準(zhǔn)和理論工具

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的理論基準(zhǔn)就是科斯定理?？扑苟ɡ硎且灾Z貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅納德·科斯的名字命名的，其核心思想是交易成本。在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》中，羅伯特·D·庫(kù)特對(duì)“科斯定理”做出如下解釋?zhuān)骸皬膹?qiáng)調(diào)交易成本解釋的角度說(shuō)，科斯定理可描述如下：只要交易成本等于零，法定權(quán)利(即產(chǎn)權(quán))的初始配置并不影響效率?！笨扑苟ɡ硎钦J(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)功能的理論基準(zhǔn)。科斯定理說(shuō)明，在交易成本為零的條件下，就所有制來(lái)說(shuō)，無(wú)論它是國(guó)有或非國(guó)有，誰(shuí)擁有財(cái)產(chǎn)對(duì)效益并不相關(guān)。而在現(xiàn)實(shí)生活中，產(chǎn)權(quán)的所有是同效益密切相關(guān)的?？扑苟ɡ淼牧α吭谟?，它指出尋找答案的路徑：究竟是現(xiàn)實(shí)生活中的什么因素與科斯定理的前提假設(shè)恰恰相反，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)與效益無(wú)關(guān)。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論工具是交易費(fèi)用理論，交易費(fèi)用理論是整個(gè)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論大廈的基礎(chǔ)。1937年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出交易費(fèi)用理論。該理論認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)是兩種可相互替代的資源配置機(jī)制。由于存在有限理性、機(jī)會(huì)主義、不確定性與小數(shù)目等條件，使得市場(chǎng)交易費(fèi)用高昂，為節(jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)作為代替市場(chǎng)的新型交易形式應(yīng)運(yùn)而生。交易費(fèi)用決定了企業(yè)的存在，企業(yè)采取不同的組織方式的最終目的也是為節(jié)約交易費(fèi)用。他指出，市場(chǎng)和企業(yè)都是兩種不同的組織勞動(dòng)和分工的方式(即兩種不同的“交易”方式)，企業(yè)產(chǎn)生的原因是企業(yè)組織勞動(dòng)和分工的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)組織勞動(dòng)和分工的費(fèi)用。一方面，企業(yè)作為一種交易形式，可把若干個(gè)生產(chǎn)要素的所有者和產(chǎn)品的所有者組成一個(gè)單位參加市場(chǎng)交易，從而減少交易者的數(shù)目和交易中的摩擦，因而降低交易成本；另一方面，在企業(yè)之內(nèi)市場(chǎng)交易被取消了，伴隨著市場(chǎng)交易的復(fù)雜結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)，因此，企業(yè)替代了市場(chǎng)。由此可見(jiàn)，無(wú)論是企業(yè)內(nèi)部交易還是市場(chǎng)交易，都存在著不同的交易費(fèi)用。而企業(yè)替代市場(chǎng)是因?yàn)橥ㄟ^(guò)企業(yè)交易而形成的交易費(fèi)用比通過(guò)市場(chǎng)交易而形成的交易費(fèi)用低。所謂交易費(fèi)用是指企業(yè)用于尋找交易對(duì)象、訂立合同、執(zhí)行交易、洽談交易、監(jiān)督交易等方面的費(fèi)用與支出，主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監(jiān)督成本等構(gòu)成。企業(yè)運(yùn)用收購(gòu)、兼并、重組等資本運(yùn)營(yíng)方式，可將市場(chǎng)內(nèi)部化，消除由于市場(chǎng)的不確定性所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，從而降低交易費(fèi)用?？扑惯@一思想為產(chǎn)權(quán)理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，但科斯的思想在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)一直被理論界所忽視，直到上世紀(jì)60年代才引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的廣泛重視。盡管交易費(fèi)用理論還很不完善，存在很多需改進(jìn)之處，但交易費(fèi)用這一思想的提出，改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)面目，給呆板的經(jīng)濟(jì)學(xué)增添了新活力。它打破了(新)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在虛假假設(shè)之上的完美經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一統(tǒng)天下，為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究開(kāi)辟了新的分析視角和新的研究領(lǐng)域。它的意義不僅在于使經(jīng)濟(jì)學(xué)更加完善，而且這一思想的提出，改變了人們的傳統(tǒng)觀念。正如科斯本人所說(shuō)：“認(rèn)為《企業(yè)的性質(zhì)》的發(fā)表對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最重要后果就是引起人們重視企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的重要作用那就錯(cuò)了。在我看來(lái)，人們極有可能產(chǎn)生這種想法。我認(rèn)為這篇文章在后來(lái)會(huì)被視為重要貢獻(xiàn)的是將交易成本明確地引入了經(jīng)濟(jì)分析?！币苍S，該理論目前應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)生活中還有距離，但我們不能因此而否定其對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的巨大創(chuàng)新意義。四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的比較

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的區(qū)別在于：前者采用微觀、個(gè)體主義的研究方法；后者采用宏觀、整體主義的研究方法。前者以科斯定理和交易費(fèi)用為理論基準(zhǔn)，后者以勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值理論為參照系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論是以個(gè)人主義、功利主義和自由主義為主。個(gè)人主義的方法論意味著所有的經(jīng)濟(jì)績(jī)效最后必須由個(gè)人行為來(lái)解釋。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”的假定予以繼承，而不同意其理性人的假定，在現(xiàn)實(shí)世界中由于人所處的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境的復(fù)雜性及人自身能力的限制性，信息是稀缺的資源，因此總有意識(shí)地想把事情做得最好的人可能會(huì)導(dǎo)致：想達(dá)到理性意識(shí)，但又是有限的。所以經(jīng)濟(jì)人行為的有限理性就成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二個(gè)基本假定。在其基本假定之后，他們?nèi)岳^承了古典的個(gè)人主義方法論，同時(shí)就不可避免地使用與這一方法論相一致的經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和分析方法。如，效用、效率、邊際、成本收益分析、均衡等概念。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的理性和人所面對(duì)環(huán)境的理想化假定做出了更加切合現(xiàn)實(shí)的修正，并借助交易費(fèi)用概念論證了在存在交易費(fèi)用的現(xiàn)實(shí)世界里，產(chǎn)權(quán)制度與資源配置效率之間的相關(guān)性，得出了經(jīng)濟(jì)人活動(dòng)其中的市場(chǎng)制度有改進(jìn)的必要而不能被理想化和永恒化的結(jié)論。其對(duì)市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)分析得出的產(chǎn)權(quán)理論，成為支撐其整個(gè)制度變遷理論大廈的基石。但其整個(gè)學(xué)說(shuō)仍是建立在斯密的功利主義、個(gè)人主義和自由主義等經(jīng)濟(jì)人命題之上的，其研究方法本質(zhì)上仍是新古典主義的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度理論以辯證唯物主義和歷史唯物主義為基本方法論，把人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的歷史看成是一個(gè)自然發(fā)展的、不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀過(guò)程，它既闡明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中制度的產(chǎn)生、發(fā)展及變遷，揭示了制度的動(dòng)態(tài)性、歷史性及其演變規(guī)律，又從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的角度闡釋了制度創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)力發(fā)展之間的辯證關(guān)系。既分析了微觀層面的制度，又分析了宏觀層面的制度及其相互關(guān)系，體現(xiàn)了宏觀與微觀、抽象與具體的辯證統(tǒng)一。在理論分析中，堅(jiān)持了從具體到抽象、再?gòu)某橄蟮骄唧w的邏輯演繹分析方法。在理論和史實(shí)的分析中，堅(jiān)持了邏輯與歷史相統(tǒng)一的分析方法。馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論背景是他的社會(huì)歷史哲學(xué)觀。馬克思的社會(huì)系統(tǒng)觀、結(jié)構(gòu)觀、發(fā)展觀、動(dòng)力觀和社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演化觀，為其制度研究提供了有力的哲學(xué)工具，使其制度經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了一個(gè)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的、宏觀的理論體系。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論相似處在于：第一，都注重邏輯分析與歷史分析相結(jié)合，都對(duì)制度進(jìn)行了系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者諾思曾說(shuō)過(guò)：“在詳細(xì)描述長(zhǎng)期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說(shuō)服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)。馬克思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要性，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個(gè)根本性的貢獻(xiàn)?！毙轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)明顯地受到經(jīng)濟(jì)學(xué)基本方法論的影響，主要表現(xiàn)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為分析對(duì)象，分析制度的產(chǎn)生、發(fā)展和變遷，提出制度的動(dòng)態(tài)性和歷史性，這是借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生、演變規(guī)律的分析。第二，都強(qiáng)調(diào)制度在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。馬克思定義的“制度”即經(jīng)濟(jì)關(guān)系與豎立其上的上層建筑，它的變更不是人自由意志選擇的結(jié)果，而是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，它有自身的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。但制度對(duì)生產(chǎn)力有反作用，與之相適應(yīng)的制度安排能極大地促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步，反之則阻礙發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為制度在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起決定作用。在1971年發(fā)表的《制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一文中，諾思明確提出制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)十分重要的觀點(diǎn)。他說(shuō)“制度安排的發(fā)展才是主要的改善生產(chǎn)效率和要素市場(chǎng)的歷史原因?！痹?973年出版的《西方世界的興起》中進(jìn)一步指出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)。”也就是說(shuō)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更強(qiáng)調(diào)制度的決定性作用。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)：技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等各種因素都不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因，它們不過(guò)是由制度創(chuàng)新所引起的某些變化，以及這些變化最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)而已，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定作用的只有制度因素。

篇2

一、引言

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系擴(kuò)張了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力，已成為一種能更準(zhǔn)確和全面地解釋現(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)工具。盛洪（1993）用兩個(gè)詞概括了其理論核心，一個(gè)是“產(chǎn)權(quán)”，即受制度保護(hù)的利益，產(chǎn)權(quán)制度既涉及對(duì)產(chǎn)權(quán)的界定，有涉及對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；另一個(gè)是“交易費(fèi)用”，即指達(dá)成契約和保證契約執(zhí)行費(fèi)用。

眾所周知，房屋拆遷工作對(duì)于我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)、城市面貌更新及國(guó)有土地使用的合理布局等有著舉足輕重的意義。然而拆遷工作又直接關(guān)系到人民群眾的切身利益，對(duì)于被拆遷者的國(guó)有土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)的不明晰界定，導(dǎo)致了拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定機(jī)制不完善，進(jìn)而降低了拆遷工作效率，嚴(yán)重增加了拆遷工作的交易成本，甚至引發(fā)了大量拆遷雙方的矛盾糾紛，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定造成不利影響。因此，在此基礎(chǔ)上提出切合實(shí)際的建議措施，以圖為建立健全房屋拆遷的法律法規(guī)，處理好加快城市改造、提高城市品位和居民生活質(zhì)量與保護(hù)被拆遷人合法權(quán)益的關(guān)系提供借鑒。

二、實(shí)施拆遷行為的必要性分析

對(duì)于問(wèn)題交互性質(zhì)的認(rèn)識(shí)將有利于人們更理性地判斷某一行為的潛在收益和損失。科斯（1960）在分析涉及對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的工商行為時(shí)深刻指明損害問(wèn)題具有交互性質(zhì)，即外部侵害不僅起因于侵害者的行為，也起因于被侵害者的存在，避免對(duì)受損害方的損害將會(huì)使實(shí)施損害的一方遭受損失，關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害。因此，在分析拆遷行為給房屋所有權(quán)人帶來(lái)?yè)p失的同時(shí)，更應(yīng)考察不實(shí)施拆遷行為給社會(huì)凈收益帶來(lái)的損失，唯有權(quán)衡兩者輕重，才能更好地理解實(shí)施拆遷行為增加社會(huì)總價(jià)值的戰(zhàn)略意義。

實(shí)施拆遷行為給被拆遷者帶來(lái)的損失方面，暫不考察拆遷者（損害方）對(duì)于被拆遷者（受損害方）是否補(bǔ)償及補(bǔ)償是否合理，需考慮的是由于城市居民的房屋往往是一個(gè)家庭的命脈，承載著太多的東西，當(dāng)拆遷方實(shí)施拆遷行為時(shí)，大多數(shù)被拆遷者將只能選擇放棄原來(lái)市中心便利的生活設(shè)施和交通條件，到城市邊遠(yuǎn)地區(qū)購(gòu)買(mǎi)一套住房，這使得居民蒙受了原有物業(yè)和物業(yè)區(qū)域內(nèi)土地使用權(quán)喪失，以及因搬遷而造成的生活、工作、學(xué)習(xí)成本增加等損失。

此外考察不實(shí)施拆遷行為帶來(lái)的損失，亦即實(shí)施拆遷行為帶來(lái)的收益。由于拆遷制度的實(shí)施，我國(guó)許多城市實(shí)現(xiàn)了住房資金的良性循環(huán)，加快解決了住房困難，大部分危房、棚戶、簡(jiǎn)屋得到了改造，居民的居住環(huán)境得到了較大的改善。因此，拆遷行為是我國(guó)進(jìn)行舊城改造和城市更新的重要手段。另外，拆遷制度也使中國(guó)城市住房的所有制結(jié)構(gòu)發(fā)生了天翻地覆的變化，城鎮(zhèn)住房以公有制逐漸轉(zhuǎn)化為非國(guó)有為主，為房屋的市場(chǎng)交易奠定了基礎(chǔ)。因此，比較實(shí)施與不實(shí)施拆遷行為的各自損失，我們可以發(fā)現(xiàn)，雖然目前拆遷制度受到了一定的詬病，但是放棄拆遷制度而將城市更新重新放歸私法領(lǐng)域也是不現(xiàn)實(shí)的。

為了更好地分析實(shí)施拆遷行為的必要意義，在此引入科斯（1960）提出的“合法的妨害”這一概念，即有些行為即使對(duì)別人造成了損害，只要該行為的當(dāng)事人采用了適宜的技術(shù)降低了侵害，受到侵害的人也只能承認(rèn)這些行為的合法性，即他們只能忍受。這是法律根據(jù)對(duì)整個(gè)社會(huì)的成本與收益的考慮，作出的對(duì)私有產(chǎn)權(quán)適當(dāng)削弱的調(diào)整。于是，從提高社會(huì)凈收益的角度出發(fā)，受侵害一方應(yīng)當(dāng)允許并接受“合法的妨害”，即人民群眾應(yīng)當(dāng)對(duì)城市房屋拆遷行為報(bào)以支持和配合的態(tài)度。另外，由于相對(duì)于實(shí)力較弱的、分散的居民，拆遷方及地方人民政府顯然具有談判優(yōu)勢(shì)，這使得擁有“合法的妨害”權(quán)利的當(dāng)事人，會(huì)降低技術(shù)的適宜水平，從而使侵害的程度提高。對(duì)于國(guó)有土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)的不予以承認(rèn)及不明晰界定導(dǎo)致被拆遷者損失加重的現(xiàn)象，便是拆遷方提高侵害程度行為的具體表現(xiàn)。

三、土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰界定引發(fā)的城市房屋拆遷問(wèn)題

土地使用權(quán)是憲法確定的私有產(chǎn)權(quán)，在涉及對(duì)這種私人產(chǎn)權(quán)的征收、征用、拆遷時(shí)，就應(yīng)當(dāng)考慮補(bǔ)償。然而近年來(lái)，在城市房屋拆遷過(guò)程中，拆遷往往只是對(duì)房屋進(jìn)行補(bǔ)償，不對(duì)土地進(jìn)行補(bǔ)償，有關(guān)土地使用權(quán)的補(bǔ)償糾紛時(shí)有發(fā)生，從而影響了社會(huì)的穩(wěn)定。此外，不合理的法定拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)使得居民在缺乏合理依據(jù)的情況下根據(jù)自己喜好提出要求，一旦前人的要求得到滿足，后人會(huì)以此為依據(jù)提出更高的要求，這也致使拆遷方和地方政府承受了巨大的交易成本和財(cái)政負(fù)擔(dān)。

1、城市房屋拆遷的本質(zhì)及其所涉及的土地問(wèn)題

為了考察國(guó)有土地使用權(quán)的獨(dú)立產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，必須理解什么是產(chǎn)權(quán)。阿曼?阿爾奇安（1965）指出：“在任何社會(huì)里，資源的個(gè)人使用權(quán)（即產(chǎn)權(quán)）都能得到解釋?zhuān)a(chǎn)權(quán)意味著對(duì)于其他人在資源使用方面做出的違背我意愿的選擇的一種保護(hù)”。E.G.弗魯博頓和S.配杰威齊（1972）認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)安排確定了每個(gè)人相應(yīng)于物時(shí)的行為規(guī)范，每個(gè)人都必須遵守他與其他人之間的相互關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這些關(guān)系的成本。”

土地使用權(quán)雖然是不完全物權(quán)，但仍然是獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，具有對(duì)世性的特征。土地使用權(quán)者直接和不特定多數(shù)人發(fā)生法律關(guān)系，也都可以獨(dú)立地行使物權(quán)請(qǐng)求以保護(hù)自己的合法權(quán)利，也可以自主決定將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓、出租或抵押，或在其權(quán)利上設(shè)定其他性質(zhì)的物權(quán)。土地使用權(quán)人實(shí)施上述法律行為時(shí)，不受土地所有權(quán)人即國(guó)家及社會(huì)任何其它個(gè)體或組織的干涉。因此，土地使用權(quán)是其使用權(quán)人的一項(xiàng)獨(dú)立產(chǎn)權(quán)。

盡管城市的土地按照憲法規(guī)定屬于國(guó)家所有，但這些國(guó)有土地上建立了各種不同所有權(quán)的房屋，這些房屋是因?yàn)閾碛袊?guó)有土地使用權(quán)而存在的。城市房屋拆遷的直接目的在于國(guó)有土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)，被拆遷人的財(cái)產(chǎn)價(jià)值構(gòu)成不僅涵蓋房產(chǎn)，更應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)出土地的價(jià)值。從表面上看，拆遷似乎指向的是房屋，但其本質(zhì)卻是在公權(quán)力干預(yù)下的平等主體之間土地使用權(quán)的產(chǎn)權(quán)交易?；谕恋厥褂脵?quán)的獨(dú)立產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，其流轉(zhuǎn)交易應(yīng)依法實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓?zhuān)康禺a(chǎn)開(kāi)發(fā)及拆遷行為應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定支付土地使用權(quán)出讓金、城鎮(zhèn)拆遷費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，以平等協(xié)商、等價(jià)有償?shù)脑瓌t上取得土地使用權(quán)。

然而無(wú)論是相關(guān)法律理論，還是拆遷補(bǔ)償實(shí)踐，大多有意無(wú)意地偏離了拆遷的本質(zhì)。長(zhǎng)期以來(lái)，一些部門(mén)和單位宣稱拆遷方產(chǎn)權(quán)人購(gòu)買(mǎi)的只是地上建筑物的所有權(quán)，利用地方規(guī)章和政策無(wú)視、模糊以至于抹殺公民合法擁有的土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)，不能給予被拆遷方公正合理的拆遷補(bǔ)償。因此，國(guó)有土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)的不明晰界定導(dǎo)致了對(duì)于受損失方不合理的拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而引發(fā)拆遷交易成本急劇上升、致使矛盾糾紛頻繁涌現(xiàn)，不利于社會(huì)的和諧發(fā)展。

2、土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰界定引發(fā)的拆遷交易成本上升

“交易成本包括事前發(fā)生的為達(dá)成一項(xiàng)合同而發(fā)生的成本和事后發(fā)生的監(jiān)督貫徹該合同而發(fā)生的成本”（R.Matthews，1986）。樊綱（1992）對(duì)交易成本的具體成本支出內(nèi)容進(jìn)行了劃分，本文所要分析的拆遷交易成本上升問(wèn)題則主要涉及其中的議價(jià)成本，即為確定買(mǎi)者和賣(mài)者的真實(shí)要價(jià)而進(jìn)行的討價(jià)還價(jià)過(guò)程，此外還應(yīng)包括因無(wú)法達(dá)成合同而產(chǎn)生的訴訟賠償?shù)确矫娴某杀局С觥?/p>

交易與交換，無(wú)論是物品的交換還是勞務(wù)的交換，說(shuō)到底都是一種權(quán)利即“產(chǎn)權(quán)”的交換，也就是放棄對(duì)某一物品的產(chǎn)權(quán)換得對(duì)另一物品的產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)不明確，事實(shí)上從兩個(gè)方面使交易成本上升，一方面是造成交易對(duì)象之間發(fā)生議價(jià)博弈，雙方為追逐私利引起了“有形交易成本”的上升；另一方面，模糊的產(chǎn)權(quán)會(huì)阻礙交換行為的發(fā)生，導(dǎo)致交易規(guī)模的縮小，使人無(wú)法通過(guò)交易行為提高經(jīng)濟(jì)效率，這一由產(chǎn)權(quán)不確定造成的效率損失，也被稱為“無(wú)形的交易成本”。下面就有形和無(wú)形交易成本兩個(gè)方面，對(duì)土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰界定引發(fā)的拆遷交易成本上升問(wèn)題進(jìn)行考察。

有形交易成本方面，假定拆遷方對(duì)其所致?lián)p失（包括房屋所有權(quán)和土地使用權(quán)）負(fù)完全責(zé)任，被拆遷方就沒(méi)有任何理由修改他們的安排，因?yàn)閷?duì)被損害權(quán)益的賠償總是能夠替代他們損失的市場(chǎng)價(jià)值。但是，如果拆遷方抹殺公民的土地所有權(quán)即不用負(fù)完全賠償責(zé)任，他們就會(huì)堅(jiān)持這一安排，這樣輪到被拆遷方設(shè)法減少損失，采取與拆遷方進(jìn)行議價(jià)博弈的形式。進(jìn)而，在議價(jià)過(guò)程中，居民往往具有更高的博弈資本，由于一旦對(duì)某個(gè)地塊進(jìn)行拆遷，這個(gè)拆遷的程序是不可逆轉(zhuǎn)的，政府和開(kāi)發(fā)商無(wú)論投入多大成本都必須將這個(gè)工作完成，此時(shí)，居民就不會(huì)擔(dān)心因?yàn)樽约阂獌r(jià)過(guò)高而使得開(kāi)發(fā)商知難而退。因此，在后一種情形下即土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰的情形下，原先的拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)名存實(shí)亡，被拆遷方不合理地提高補(bǔ)償要求，使拆遷方和政府承受了大大超出預(yù)算范圍的有形交易成本。

無(wú)形交易成本方面，當(dāng)拆遷雙方就補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行議價(jià)談判陷入僵局而無(wú)法達(dá)成拆遷協(xié)議契約，甚至引起雙方法律糾紛時(shí)，就產(chǎn)生了無(wú)窮大的無(wú)形交易成本。即當(dāng)我們以“機(jī)會(huì)成本”的觀點(diǎn)來(lái)看該問(wèn)題時(shí)，產(chǎn)權(quán)界定不清楚，事實(shí)上阻礙交易的實(shí)現(xiàn)，使任何交易成為不可能，事實(shí)上使?jié)撛跓o(wú)形的交易成本無(wú)限大。

從這個(gè)意義上說(shuō)，明確界定產(chǎn)權(quán)，不僅是減少有形交易成本的前提，而且本身也減少了“無(wú)形的交易成本”。對(duì)于我們分析的城市房屋拆遷問(wèn)題帶來(lái)的借鑒意義便是：承認(rèn)并明晰界定被拆遷方應(yīng)有的土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)，并為此建立公平合理的產(chǎn)權(quán)制度以保護(hù)公民的私人獨(dú)立產(chǎn)權(quán)，將會(huì)大大降低拆遷過(guò)程的交易成本，提高社會(huì)資源配置效率。

四、土地使用權(quán)明晰界定為被拆遷居民獨(dú)立產(chǎn)權(quán)的意義

明確的產(chǎn)權(quán)界定，提供了人們進(jìn)行一切交易活動(dòng)的基礎(chǔ)，它能有效減少和節(jié)約交易成本。進(jìn)而，不同的產(chǎn)權(quán)界定所帶來(lái)的資源配置效率也是不同的，換句話說(shuō)，一種界定可能比另一種更有效率或更無(wú)效率，并且存在著最佳產(chǎn)權(quán)界定。盛洪（1992）認(rèn)為，“誰(shuí)的行動(dòng)給他人的既定經(jīng)濟(jì)利益帶來(lái)?yè)p失，誰(shuí)就要負(fù)賠償責(zé)任，這便是達(dá)到最佳產(chǎn)權(quán)界定的簡(jiǎn)化了的經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)則”。

對(duì)于房屋拆遷問(wèn)題而言，要達(dá)到最佳土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)界定，應(yīng)當(dāng)要從遭受利益損失的使用者的產(chǎn)權(quán)角度去考察，由于拆遷方的行為改變了既定的利益格局，為了使社會(huì)資源配置效率不受影響，必須負(fù)完全賠償責(zé)任。即政府及有關(guān)部門(mén)應(yīng)脫離房屋所有權(quán)、土地使用權(quán)分離的思路，土地所有權(quán)公有化，并不意味著土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)的公有化，應(yīng)當(dāng)按照出讓土地使用權(quán)的完全市場(chǎng)價(jià)格，將其基本或完全界定為居民的獨(dú)立產(chǎn)權(quán)。唯有如此，才能以最有利于社會(huì)資源配置為目的的土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)界定方式，有效減少拆遷過(guò)程中因土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)不明晰所造成的有形和無(wú)形交易成本，使拆遷交易活動(dòng)更容易、更順利、更高效率地進(jìn)行。

同時(shí)，不能執(zhí)行的法律，只是一紙空文；不能有效地加以貫徹和保護(hù)的產(chǎn)權(quán)，只是“口頭”的產(chǎn)權(quán)。因此，為使界定產(chǎn)權(quán)不流于形式，還必須有效地保護(hù)產(chǎn)權(quán)，即能對(duì)破壞產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行有效的制裁。既然產(chǎn)權(quán)的概念本身是一個(gè)社會(huì)概念，是在人與人之間才能劃定的社會(huì)關(guān)系，那么也就需要以國(guó)家機(jī)器為物質(zhì)基礎(chǔ)的社會(huì)契約方式加以界定和保護(hù)，而產(chǎn)權(quán)制度便是這樣一種社會(huì)法律契約形式。E.G.弗魯博頓和S.配杰威齊（1972）指出：“產(chǎn)權(quán)制度是一系列用來(lái)確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的地位和社會(huì)關(guān)系”。產(chǎn)權(quán)制度的價(jià)值，就是它所能避免的為爭(zhēng)奪產(chǎn)權(quán)而付出的代價(jià)和因產(chǎn)權(quán)未定帶來(lái)的資源配置的機(jī)會(huì)損失。因此，產(chǎn)權(quán)制度較之沒(méi)有產(chǎn)權(quán)制度是優(yōu)越的，有關(guān)拆遷立法和監(jiān)督執(zhí)行部門(mén)要在行政法規(guī)、地方規(guī)章和具體行動(dòng)中真正明晰界定以及保護(hù)居民土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)，加快建立起將土地房屋共同界為私人獨(dú)立產(chǎn)權(quán)的公民產(chǎn)權(quán)制度，推動(dòng)城市房屋拆遷安置工作更好地為城市建設(shè)服務(wù)。

五、對(duì)我國(guó)城市房屋拆遷問(wèn)題的對(duì)策性措施思考

1、以明晰界定被拆遷者土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)對(duì)拆遷法規(guī)進(jìn)行修訂

國(guó)家應(yīng)當(dāng)盡快出臺(tái)《房屋拆遷管理法》，確保城市政府因公共利益的需要征收公民、法人和其他組織的國(guó)有土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)時(shí)，能夠依照法律的規(guī)定進(jìn)行，而不是依據(jù)現(xiàn)行的行政法規(guī)。修訂法規(guī)的核心任務(wù)是明確城市房屋拆遷安置屬民事范疇，應(yīng)遵循“有償”、“公平”、“平等”的原則，充分保護(hù)被拆遷人依法享有的土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)，改變對(duì)依附于房屋所有權(quán)的土地使用權(quán)被無(wú)償征收的不合理狀況。

2、逐步完善土地使用權(quán)補(bǔ)償制度

應(yīng)當(dāng)在《土地管理法》及《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》中增加對(duì)土地使用權(quán)剩余年限補(bǔ)償以及區(qū)位變動(dòng)補(bǔ)償?shù)木唧w規(guī)定，這既是尊重和保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)的體現(xiàn)，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中土地資源市場(chǎng)化發(fā)展的必然要求。同時(shí)，通過(guò)設(shè)定較為科學(xué)完善的價(jià)格評(píng)估程序，合理確定被拆遷房屋及依附土地的貨幣補(bǔ)償金額，充分保護(hù)被拆遷人的合法權(quán)益。由于作價(jià)補(bǔ)償時(shí)，必須考慮土地的價(jià)值因素，置換地段區(qū)位，應(yīng)以合理的土地評(píng)估價(jià)，給予被拆遷人公正合理的拆遷補(bǔ)償。因此，要全面推行市場(chǎng)化評(píng)估，拆遷房屋所依附土地的市場(chǎng)化評(píng)估要符合國(guó)家房地產(chǎn)評(píng)估規(guī)范的要求，緊跟動(dòng)態(tài)的房地產(chǎn)市場(chǎng)。對(duì)于被拆遷房屋所依附土地和安置房屋所依附土地的評(píng)估，要參照同區(qū)位的房地產(chǎn)市場(chǎng)交易價(jià)格，采用同一的市場(chǎng)化評(píng)估方法，充分體現(xiàn)公平、公正原則。最后，具體費(fèi)用的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)和方法應(yīng)該通過(guò)制定新的《行政征收法》以及相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則來(lái)加以規(guī)定和明確。

3、政府應(yīng)合理定位并履行好自身職責(zé)

在土地管理過(guò)程中，政府扮演著雙重角色，即土地所有者和行政管理者。實(shí)踐中出現(xiàn)的很多問(wèn)題都是因?yàn)闆](méi)有理順這兩種角色的關(guān)系，若要有效推進(jìn)土地所有權(quán)與使用權(quán)分離、土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度，政府必須正確行使土地所有權(quán)和行政管理權(quán)職責(zé)。拆遷是平等主體之間土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)疬w補(bǔ)償應(yīng)由雙方當(dāng)事人依法平等協(xié)商確定。除非涉及公共利益拆遷外，政府應(yīng)保持中立。當(dāng)然，由于土地的國(guó)有性，國(guó)家作為土地所有權(quán)人和土地使用權(quán)人存在管理服從的行政關(guān)系。但是如果政府能夠嚴(yán)格區(qū)分其作為土地管理者與土地所有者的角色，做到“有所為、有所不為”，才不至于在實(shí)踐中出現(xiàn)政府職能“越位、缺位、錯(cuò)位” 的情況。具體到拆遷補(bǔ)償問(wèn)題上，政府應(yīng)謹(jǐn)守其財(cái)產(chǎn)所有人的中立角色，尊重土地使用權(quán)人的私人獨(dú)立產(chǎn)權(quán)，做到“行政的歸行政，市場(chǎng)的歸市場(chǎng)”，讓拆遷人與被拆遷人自主談判，無(wú)法達(dá)成協(xié)議的依法裁決；同時(shí)作為管理者，政府要把自己的工作定位在努力做好協(xié)調(diào)關(guān)系、制定優(yōu)惠政策、提供信息等服務(wù)工作，做到不從拆遷中牟利，不充當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，不與投資主體之間存在經(jīng)濟(jì)利益或親緣關(guān)系，不搞暗箱操作，做到公開(kāi)、公平、公正。因此，政府唯有成為超脫的居中管理者并努力踐行上述職責(zé)，才能使其重新樹(shù)立群眾公信力，更好地推動(dòng)城市房屋拆遷安置工作。

4、推行被拆遷人參與機(jī)制：對(duì)擬建項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)制度

城市發(fā)展項(xiàng)目是引致城市拆遷的動(dòng)因所在，因此，必須要做好項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作，把好城市項(xiàng)目審批關(guān)。然而現(xiàn)有的城市建設(shè)拆遷制度似乎在引導(dǎo)公眾參與、協(xié)商、促進(jìn)信息公開(kāi)、減少負(fù)面社會(huì)影響等方面有所欠缺，在城市開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的規(guī)劃和建設(shè)過(guò)程中，缺乏對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行必要的社會(huì)評(píng)價(jià)，難以識(shí)別開(kāi)發(fā)中存在的社會(huì)問(wèn)題。通過(guò)對(duì)擬定項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)可以在拆遷戶與拆遷人之間建立一種協(xié)商機(jī)制，賦予拆遷戶協(xié)商權(quán)、發(fā)言權(quán)，把拆遷戶的意見(jiàn)體現(xiàn)在拆遷協(xié)議中，確保他們的利益不受侵犯，達(dá)到城市發(fā)展以城市居民為本的目的。

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篇3

早在20世紀(jì)80年代初，國(guó)內(nèi)就有法律人倡導(dǎo)關(guān)注法律經(jīng)濟(jì)學(xué),?但幾乎沒(méi)有引起多大反響。主要原因在于其所涉議題并非肇始于上世紀(jì)五六十年代的國(guó)外法律經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮而是有關(guān)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑關(guān)系的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理對(duì)于法學(xué)研究的意義和作用，其在國(guó)內(nèi)首創(chuàng)“法經(jīng)濟(jì)學(xué)詞，也有點(diǎn)名不副實(shí)。②80年代末90年代初，三聯(lián)書(shū)店上海分店和上海人民出版社聯(lián)合推出的“當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)文庫(kù)”首次譯介了一批法律經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典,③并很快被經(jīng)濟(jì)學(xué)界所吸收消化。不過(guò)，經(jīng)濟(jì)學(xué)界擅長(zhǎng)用數(shù)理工具分析法律制度、法律問(wèn)題,不乏嚴(yán)謹(jǐn)漂亮的邏輯推演論證之作，但大多缺乏對(duì)于我國(guó)法制運(yùn)行狀況特別是司法裁判實(shí)踐過(guò)程的真切了解,故仍難免不陷入宏大敘事式的泛泛而論或者類(lèi)似于科斯所稱“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”的“黑板法學(xué)”窠臼，離開(kāi)約束條件或者約束條件一旦發(fā)生變化，就不能很好地解釋和解決中國(guó)現(xiàn)實(shí)生活中的真實(shí)法律現(xiàn)象，④其功利性訴求也備受垢病，⑤在法律人眼里似乎華而不實(shí)、中看而不中用。同時(shí),法律人因受制于傳統(tǒng)的道德評(píng)判理路以及并不精通數(shù)理分析短板的雙重影響，不僅對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)侵入法學(xué)領(lǐng)域所帶來(lái)的革命性變革難以應(yīng)對(duì)，進(jìn)退失據(jù),而且對(duì)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本原理以及具體規(guī)則也處于似懂非懂、云遮霧障的狀態(tài)之中，能夠深切領(lǐng)會(huì)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)山鼻祖科斯理論真諦的，更屬鳳毛麟角。筆者曾在先前發(fā)表的論文中列舉一例?:前些年北京大學(xué)蘇力教授從案例研究入手的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)論文《〈秋菊打官司〉案、邱氏鼠藥案和言論自由》⑦甫一問(wèn)世，就在國(guó)內(nèi)法理學(xué)界引起了極大反響。但無(wú)論是支持者還是反對(duì)者，均大多對(duì)科斯法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理原則不甚了了，以訛傳訛、不得要領(lǐng)的論著隨處可見(jiàn)，有的甚至完全背離而渾然不覺(jué)。拙文雖曾對(duì)此作過(guò)仔細(xì)分析,但也許偏重文本解讀，對(duì)于并不熟悉相關(guān)文獻(xiàn)的讀者可能難窺真貌,故迄今仍是應(yīng)者寥寥。筆者另文涉及公司沖突權(quán)利有效配置的命題,則由于部門(mén)法理學(xué)的局限性，未及充分討論法律經(jīng)濟(jì)學(xué)原理原則在法律學(xué)界的一般化、普適化問(wèn)題。?而這正是本文的主旨所在。

 

筆者認(rèn)為,法律人盡管也都承認(rèn)科斯對(duì)于法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)性貢獻(xiàn)，但對(duì)其兩篇諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)撐乃鶆?chuàng)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)包含的產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論、企業(yè)理論和制度變遷理論與法律經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的關(guān)系恐怕不是十分清楚，對(duì)所謂科斯定理的內(nèi)核也未必真正理解。當(dāng)然,假如國(guó)內(nèi)大學(xué)教育能夠養(yǎng)成法科學(xué)生精通高等數(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的能力，所有法律人將無(wú)須尋找從經(jīng)濟(jì)學(xué)通向法律學(xué)蹊徑的法門(mén)，而是可以挾數(shù)理分析優(yōu)勢(shì)坐上最大化訴求的直通車(chē)，本文的論題也將失去意義，可惜這并不現(xiàn)實(shí)。而且，即使教育部立即改革法學(xué)專(zhuān)業(yè)課程設(shè)置,增加高等數(shù)學(xué)課程數(shù)量，增設(shè)一批經(jīng)濟(jì)學(xué)主干課程，已經(jīng)走上社會(huì)的法律人也無(wú)緣直接受益，以徹底改善自己的知識(shí)結(jié)構(gòu)。法律人自我救贖的可行辦法似乎需要揚(yáng)長(zhǎng)避短，盡量發(fā)掘科斯法律經(jīng)濟(jì)學(xué)富礦，并將其理論內(nèi)核推向一般化、普適化。除了著力理解科斯定理的真諦外，有關(guān)將資源配置轉(zhuǎn)換為權(quán)利配置的原創(chuàng)思想以及總體的、邊際的和替代的綜合研究方法，張五常對(duì)于合約選擇局限條件的精妙概括，或許能夠引領(lǐng)法律人達(dá)到曲徑通幽的目的,借此還能在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)與利益衡量論之間架起一座橋梁，并發(fā)揮法律經(jīng)濟(jì)學(xué)在推進(jìn)我國(guó)法學(xué)理論、法制建設(shè)科學(xué)化進(jìn)程中的應(yīng)有作用。

 

本文在以引言導(dǎo)出主題后，首先對(duì)法學(xué)方法論與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的優(yōu)劣稍作比較，其次探討科斯經(jīng)典論文中的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)核，再次嘗試用不含數(shù)理分析的科斯原創(chuàng)性法律經(jīng)濟(jì)學(xué)思想解析本人較為熟悉的典型公司糾紛，最后用結(jié)語(yǔ)將前述分析方法擴(kuò)及當(dāng)今社會(huì)熱點(diǎn)法律問(wèn)題、甚至一般人類(lèi)行為并結(jié)束全文。

 

二、法學(xué)方法論與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的簡(jiǎn)單比較

 

法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大特色是將經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)勾連起來(lái)，開(kāi)拓了法律解釋的一番新天地,甚至引起法學(xué)研究的一場(chǎng)革命,其根源在于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論相較于法學(xué)方法論的獨(dú)到優(yōu)勢(shì)。盡管上自馬歇爾?下至波斯納對(duì)此均有論述,?但仍有必要稍作比較以加深印象。

 

從亞當(dāng)斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，再到凱恩斯、后凱恩斯時(shí)代以來(lái)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué),經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)呈現(xiàn)出流派繁多、百花齊放、精彩紛呈的局面，尤其是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)異軍突起，為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。相較于傳統(tǒng)法學(xué)在方法論上擁有統(tǒng)一語(yǔ)境及一以貫之的分析工具的劣勢(shì)，科學(xué)化已經(jīng)得到舉世公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)學(xué),正是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)彰顯其帝國(guó)主義擴(kuò)張本性的根本原因。對(duì)此，很多法律人也許并不同意，但確實(shí)是一個(gè)不爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)，法律人已經(jīng)無(wú)法熟視無(wú)睹，唯有積極應(yīng)對(duì)才是上策。撇開(kāi)其他論證方法，我們只要隨手找?guī)妆緝蓚€(gè)學(xué)科的經(jīng)典讀物作比較,就可見(jiàn)一斑。

 

龐德為享譽(yù)國(guó)際的著名法學(xué)家。他在《法理學(xué)》(第一卷)中將法學(xué)或者法理學(xué)歸納為：“有關(guān)通過(guò)法律或者借助法律達(dá)到社會(huì)控制目的的科學(xué),詳言之，這是一門(mén)有關(guān)文明社會(huì)中以司法及行政機(jī)關(guān)對(duì)人類(lèi)關(guān)系的規(guī)范裁決為手段對(duì)權(quán)益加以保護(hù)的科學(xué)?！雹芏?guó)的丹尼斯勞埃德等則認(rèn)為,法理學(xué)的“工作”之一是提供法的認(rèn)識(shí)論種關(guān)于法律領(lǐng)域的真正知識(shí)的可能性的理論。①前者僅是對(duì)英美判例法的描述，故并不周延，后者不能揭示“法的認(rèn)識(shí)論”的特殊性。據(jù)此,我們無(wú)法窺見(jiàn)法學(xué)或者法理學(xué)的真實(shí)面貌，即它是干什么的，又能夠干什么?國(guó)內(nèi)具有代表性的法理學(xué)教材的表述稍微清楚一點(diǎn)。如張文顯認(rèn)為：‘法學(xué)是以法律現(xiàn)象為研究對(duì)象的各種科學(xué)活動(dòng)及其認(rèn)識(shí)成果的總稱?！雹诟鸷榱x的解釋則是：“所謂法學(xué)，就是研究法律現(xiàn)象的知識(shí)體系,是以特定的概念、原理來(lái)探求法律問(wèn)題之答案的學(xué)問(wèn)?！?顯然，這樣的解釋仍然無(wú)法將法學(xué)與其他社會(huì)科學(xué)區(qū)分開(kāi)來(lái),不僅初學(xué)者不知所云，即使專(zhuān)業(yè)法律人士，恐怕也是不得要領(lǐng)。國(guó)內(nèi)高校600多個(gè)法律院系大一開(kāi)設(shè)的法理學(xué)課程，能夠聽(tīng)懂的學(xué)生寥寥無(wú)幾，有的院系不得不將其移至高年級(jí)開(kāi)設(shè)。

 

以民法解釋學(xué)為代表的法學(xué)方法論(包括法律邏輯學(xué)中的三段論)對(duì)于訓(xùn)練法律人的思維意義重大，只是有時(shí)顯得過(guò)于機(jī)械,往往無(wú)法適應(yīng)變動(dòng)不居的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，解釋不了新的法律現(xiàn)象;發(fā)源于德國(guó)的利益法學(xué)派無(wú)疑對(duì)傳統(tǒng)的法律解釋學(xué)具有很好的補(bǔ)充作用，但難免有點(diǎn)抱殘守缺、捉襟見(jiàn)肘;近年譯介到國(guó)內(nèi)的拉倫茨的〈法學(xué)方法論》和阿列克西的〈《去律論證理論》仍未從根本上改變上述局面;?日本的利益衡量論影響日廣，也是時(shí)勢(shì)所然。⑤后者在具體應(yīng)用時(shí)，多少會(huì)接觸到經(jīng)濟(jì)分析，但重點(diǎn)顯然不在用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法取代法學(xué)方法,且似乎與科斯理論毫無(wú)淵源，故難以入流即無(wú)法達(dá)到能夠用規(guī)范的經(jīng)濟(jì)分析進(jìn)行科學(xué)化表述的程度。舉例而言，涉及我國(guó)社會(huì)制度改革話題，經(jīng)濟(jì)學(xué)界長(zhǎng)期處在獨(dú)步天下的顯赫地位,法律人幾乎沒(méi)有多少話語(yǔ)權(quán)。法學(xué)學(xué)科優(yōu)勢(shì)不及經(jīng)濟(jì)學(xué),進(jìn)而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)界可能解釋所有法律現(xiàn)象、法律制度，而法律人無(wú)力侵入眾多經(jīng)濟(jì)(學(xué))領(lǐng)域的局面，或許是這一現(xiàn)象背后的一個(gè)深層原因。

 

篇4

20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以產(chǎn)生諸多“革命”和理論創(chuàng)新，在很大程度上得益于其研究方法和角度的巨大變化。從某種意義上講，研究方法的演變體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)。舉其要者，研究方法的變化可歸納為以下十大趨勢(shì)。

一、數(shù)學(xué)化成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主流趨勢(shì)

經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)研究的專(zhuān)門(mén)化、技術(shù)化、職業(yè)化甚至到登峰造極的程度，使經(jīng)濟(jì)學(xué)更嚴(yán)密，表達(dá)更準(zhǔn)確，思維更成熟。主要表現(xiàn)在以下三點(diǎn)：

第一，宏觀計(jì)量分析法是最大貢獻(xiàn)之一。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者克萊因從上世紀(jì)50年代最早提出宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型，為宏觀經(jīng)濟(jì)研究開(kāi)辟新的視野。此后，隨著大型計(jì)算機(jī)的誕生和使用，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的各種參數(shù)得以推算出來(lái)，為制定政策提供依據(jù)。第一代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家的數(shù)理貢獻(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論體系的整體性、嚴(yán)密性和形式化等方面發(fā)揮的巨大作用主要體現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟(jì)研究方面。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)深受其影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與計(jì)量方法、計(jì)量模型，以及國(guó)民收入的核算體系緊密地結(jié)合在一起，使得宏觀經(jīng)濟(jì)理論從未像現(xiàn)在這樣更貼近現(xiàn)實(shí)、更具實(shí)用性和可操作性。

對(duì)比中國(guó)《經(jīng)濟(jì)研究》和《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，可以看到，自2002年開(kāi)始，《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上刊登的應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)論文比重下降，而自2003年開(kāi)始，《經(jīng)濟(jì)研究》上刊登的應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的論文比重上升，開(kāi)始超過(guò)《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》。①

第二，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)足發(fā)展并成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)極富魅力的分支，首先得益于統(tǒng)計(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的廣泛使用，并最終成為構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一個(gè)重要基礎(chǔ)?！?867-1960年美國(guó)貨幣史》是弗里德曼成功運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析的一部經(jīng)典性著作②，通過(guò)一系列的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，得出貨幣數(shù)量的長(zhǎng)期變化和實(shí)際收入的長(zhǎng)期變化之間具有一種密切的相關(guān)性的結(jié)論，從而構(gòu)建弗氏貨幣數(shù)量說(shuō)。統(tǒng)計(jì)分析的運(yùn)用不但支持計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，還大大推動(dòng)諸如發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等新的理論分野和發(fā)展。

但是，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都激烈抨擊濫用數(shù)學(xué)的現(xiàn)象。里昂惕夫在分析1972-1981年間發(fā)表在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上各種文章的類(lèi)型之后，指出“專(zhuān)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志中數(shù)學(xué)公式連篇累牘，引導(dǎo)讀者從一系列多少有點(diǎn)道理但卻完全武斷的假設(shè)走向陳述精確而卻又不切實(shí)際的結(jié)論”。

二、越來(lái)越呈現(xiàn)出實(shí)證化和專(zhuān)門(mén)化趨勢(shì)

實(shí)證化，是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和表述中，越來(lái)越注重對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的因果聯(lián)系進(jìn)行客觀的、不帶有主觀選擇意味的研究。這是解決實(shí)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的迫切要求。這種趨勢(shì)注重具體經(jīng)濟(jì)而非一般性經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究，注重經(jīng)濟(jì)政策而非經(jīng)濟(jì)理論研究。表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究目的的實(shí)用性，也表現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題對(duì)經(jīng)濟(jì)理論研究的實(shí)證要求。與這種趨勢(shì)相關(guān)，整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展過(guò)程也發(fā)生兩次轉(zhuǎn)換，即先是由重視對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究轉(zhuǎn)換到重視對(duì)財(cái)政赤字、通貨膨脹、匯率變動(dòng)和國(guó)際收支逆差問(wèn)題的研究之后，又轉(zhuǎn)換到重視對(duì)經(jīng)濟(jì)周期、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究。

專(zhuān)門(mén)化傾向，是實(shí)證化研究深入發(fā)展的結(jié)果，也是借助日益豐富的分析工具而產(chǎn)生的結(jié)果。專(zhuān)門(mén)化傾向，是指在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和表述方法方面，越來(lái)越多地使用一些特有的、非經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般不使用的方法、分析工具和專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，以至于出現(xiàn)只有受過(guò)專(zhuān)門(mén)訓(xùn)練的人才能進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析、才能夠看懂經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。于是，由實(shí)證化傾向而來(lái)的專(zhuān)門(mén)化傾向，通過(guò)分析手段的發(fā)展和豐富，在加強(qiáng)實(shí)證研究技術(shù)化傾向的同時(shí)，又逐漸脫離實(shí)證化。這一特征從凱恩斯主義宏觀計(jì)量模型到貨幣主義和理性預(yù)期的動(dòng)態(tài)模型，表現(xiàn)得越來(lái)越明顯。從長(zhǎng)期來(lái)看，實(shí)證化和專(zhuān)門(mén)化的傾向仍然在加強(qiáng)，但二者之間的距離卻有加大的跡象。如非線性分析這類(lèi)跨學(xué)科分析方法的引進(jìn)，也許會(huì)引起經(jīng)濟(jì)學(xué)的較大變化。

三、均衡分析方法與非均衡分析方法并存的趨勢(shì)

“新古典綜合派”在召回凱恩斯以前傳統(tǒng)的新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時(shí)，也在宏觀分析方面大膽地恢復(fù)均衡分析方法。因?yàn)椤皠P恩斯革命”打破的主要是自由放任經(jīng)濟(jì)政策下市場(chǎng)自動(dòng)均衡的實(shí)現(xiàn)和保持機(jī)制，而不是均衡分析方法本身。因此，新自由主義各派的經(jīng)濟(jì)理論，始終堅(jiān)持均衡分析的方法。在宏觀非均衡分析方面，成就最突出的是法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓-帕斯卡爾貝納西、馬林沃德，美國(guó)的霍瓦德和英國(guó)的波茨、溫特等人，他們不僅提出一套和凱恩斯理論體系完全相容的宏觀非均衡學(xué)說(shuō)，而且運(yùn)用這套理論對(duì)中央集權(quán)決策經(jīng)濟(jì)的非均衡問(wèn)題進(jìn)行分析。正是這些人的努力，使得當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法得到進(jìn)一步豐富和發(fā)展。盡管宏觀非均衡分析方法不如均衡分析方法的影響普遍，但它無(wú)疑具有旺盛的生命力，其影響也在逐步擴(kuò)大。

從廣義上看，均衡分析方法和非均衡分析方法并沒(méi)有本質(zhì)上的差別，其不同點(diǎn)僅在于各自所涉及的均衡條件和水平的差異。值得注意的是，非均衡分析的研究對(duì)象更為現(xiàn)實(shí)一些，也更強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)性?？陀^上，均衡分析和非均衡分析都是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象某些方面的適當(dāng)反映，二者雖有差別，但不是根本性的相互排斥，而是相互統(tǒng)

一、相互補(bǔ)充的關(guān)系。

四、假定條件的多樣化趨勢(shì)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不得不或放寬假設(shè)，或修改前提，或一反傳統(tǒng)逆向假定，以構(gòu)建和拓寬其研究領(lǐng)域，為重建和發(fā)展他們的理論，以反對(duì)和解釋來(lái)自對(duì)方的理論。例如，經(jīng)濟(jì)人假定是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石之一。在20世紀(jì)中，經(jīng)濟(jì)人假定的條件被不斷地修改、拓展，甚至批評(píng)和攻擊。凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生被一些學(xué)者認(rèn)為是對(duì)經(jīng)濟(jì)人個(gè)體研究方法的最大“克服”，因?yàn)閯P恩斯主義的基礎(chǔ)和歸宿都是圍繞總供給與總需求等一系列“總量”關(guān)系而展開(kāi)的。貝克爾拓展經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，認(rèn)為個(gè)人效用函數(shù)中具有利他主義的因素，這才是人類(lèi)行為的一般性。鮑莫爾主張用“最大銷(xiāo)售收益來(lái)代替最大利潤(rùn)的目標(biāo)函數(shù)”，因?yàn)閷?shí)證經(jīng)驗(yàn)表明經(jīng)理層的薪金與銷(xiāo)售收益的關(guān)系大于它與利潤(rùn)的相關(guān)程度。公共選擇學(xué)派提出的挑戰(zhàn)是，經(jīng)濟(jì)人在追求個(gè)人利益最大化時(shí)，并不能得出集體利益最大化的結(jié)論，“阿羅定理”即可說(shuō)明個(gè)人福利的簡(jiǎn)單加總不一定與社會(huì)福利一致。新制度主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人假定過(guò)于“簡(jiǎn)單化”，因?yàn)槌镔|(zhì)經(jīng)濟(jì)利益以外，人還有追求安全、自尊、情感、地位等社會(huì)性的需要。

五、研究領(lǐng)域的非經(jīng)濟(jì)化趨勢(shì)

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域與范圍開(kāi)始逐漸超出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，分析的對(duì)象擴(kuò)張到小至生育、婚姻、家庭、犯罪等，大至國(guó)家政治、投票選舉、制度分析等。研究領(lǐng)域的這種“侵略”與擴(kuò)張，被稱之為“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”。這取決于時(shí)代主題和研究角度的變化、個(gè)人興趣和專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)的不同。

六、強(qiáng)調(diào)理性、預(yù)期和不確定性問(wèn)題的趨勢(shì)

理性預(yù)期學(xué)派從通貨膨脹問(wèn)題入手，強(qiáng)調(diào)理性和預(yù)期的問(wèn)題，并由此否定政府干預(yù)的有效性，這對(duì)凱恩斯主義形成較大沖擊，也引起凱恩斯主義各派對(duì)理性和預(yù)期問(wèn)題的重視。盡管在理性問(wèn)題上各派未能取得共識(shí)，但關(guān)于預(yù)期的思想和方法的確滲入宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派之中。

七、學(xué)科交叉的邊緣化趨勢(shì)

經(jīng)濟(jì)學(xué)的大家族中又派生出許多交叉學(xué)科和邊緣學(xué)派，例如，混沌經(jīng)濟(jì)學(xué)、不確定經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)等，百家爭(zhēng)鳴，相得益彰。這取決于經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)領(lǐng)域的拓寬和方法論的多元化，經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科的交流和相互滲透得以大大加深，大量非經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的引入使得當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)學(xué)與百年前相比已面目全非。

八、證偽主義的普遍化趨勢(shì)

證偽主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論是實(shí)證主義方法論的一種邏輯延續(xù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)70-80年代的20年間，經(jīng)濟(jì)學(xué)界出版50多本經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的著作，其中幾乎都和證偽主義有一定的聯(lián)系，在1991年總結(jié)的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家達(dá)成的13點(diǎn)共識(shí)中，有7個(gè)和證偽主義有直接聯(lián)系。布勞格在《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》中將20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法演變史歸納為一句話：“證偽主義者，整個(gè)20世紀(jì)的故事”。實(shí)證主義和證偽主義是相互依存、相互促進(jìn)的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論既是證實(shí)的又是證偽的,在某種程度上還兼有歷史主義方法論的特點(diǎn)。

九、案例使用的經(jīng)典化趨勢(shì)

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“舉例”，不僅已經(jīng)發(fā)展到“經(jīng)典化”的地步，而且在有些定理中不舉例已不足以說(shuō)明問(wèn)題，甚至所舉的案例已具有不可替代性。這種案例的惟一性，既簡(jiǎn)單明了、通俗易懂，又幾十年上百年一貫制，代代相傳。用案例闡明一個(gè)定理、寓意一個(gè)規(guī)律已經(jīng)司空見(jiàn)慣，如“看不見(jiàn)的手”。

十、博弈論的應(yīng)用范圍擴(kuò)大趨勢(shì)

博弈論已延伸至政治、軍事、外交、國(guó)際關(guān)系和犯罪學(xué)等學(xué)科，但其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用最為成功。博弈論研究的內(nèi)容主要是決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及該決策的均衡問(wèn)題。借助于博弈論這一強(qiáng)有力的分析工具，“機(jī)制設(shè)計(jì)”、“委托—”、“契約理論”等已被推向當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿。20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)及其研究方法的深化,還表現(xiàn)在：

1、第一次把政府作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)部門(mén)來(lái)對(duì)待。不僅將政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)納入到宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，而且將政府的經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)政策作為能動(dòng)的經(jīng)濟(jì)力量加以運(yùn)用，使之成為影響和調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與狀況的重要機(jī)制之一。政府支出不斷膨脹、效率低下是的惡果，其原因是存在“政府失靈”，因此，市場(chǎng)是解決問(wèn)題的惟一選擇。③

2、宏觀和微觀的聯(lián)系得到宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的共同重視。

注釋?zhuān)?/p>

①成九雁、秦建華.計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展軌跡[J].經(jīng)濟(jì)研究，2005（04）：113-124.

②MaryS.Morgan，TheHistoryofEconometricIdeas，NewYork:CambridgeUniversityPress，1990.

③參見(jiàn)〔法〕亨利·勒帕日.美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京大學(xué)出版社，1985：118-150.

參考文獻(xiàn)：

篇5

【內(nèi)容摘要】發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是詮釋發(fā)展中國(guó)家如何由貧窮落后走向繁榮發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和進(jìn)步是發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展主題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有指導(dǎo)意義，對(duì)我國(guó)后發(fā)展西部民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更是具有普適性。

【關(guān)鍵詞】發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué);西部民族地區(qū);經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生

1776年亞當(dāng)斯密在《國(guó)富論》中談到一個(gè)國(guó)家如何由窮變富的問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上已涉及到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題。亞當(dāng)斯密關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的構(gòu)想是:經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，是國(guó)民財(cái)富和社會(huì)財(cái)富的集聚與增長(zhǎng)。勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低和勞動(dòng)力人數(shù)的多少?zèng)Q定了國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)。這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的雛形。但是，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)學(xué)科則產(chǎn)生于二戰(zhàn)后。當(dāng)時(shí)一些國(guó)家為擺脫殖民壓迫，紛紛獨(dú)立，迫切需要發(fā)展經(jīng)濟(jì)。當(dāng)時(shí)在實(shí)踐上和理論上遇到的問(wèn)題主要是:在實(shí)踐上，一是發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題，二是當(dāng)時(shí)戰(zhàn)敗國(guó)的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇問(wèn)題;要么對(duì)原有理論加以改造，這比較容易，要么建立新的理論，這相對(duì)困難。一些學(xué)者深入研究各發(fā)展中國(guó)家之后發(fā)現(xiàn)，其環(huán)境與發(fā)達(dá)國(guó)家最初完全不一樣，傳統(tǒng)理論無(wú)法復(fù)制和拷貝到發(fā)展中國(guó)家。西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論由于條件不同、問(wèn)題很多、相去甚遠(yuǎn)，也無(wú)法照搬到發(fā)展中國(guó)家。所以當(dāng)時(shí)在實(shí)踐上和理論上都迫切需要一門(mén)新理論，由此發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生了。早在1939年，克拉克(Clark，C.G.，1939)就出版了《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的狀況》一書(shū)，對(duì)后來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想產(chǎn)生了重要影響。20世紀(jì)40年代出版的《落后地區(qū)的工業(yè)化》和《東歐與東南歐工業(yè)化問(wèn)題》是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)山之作，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中具有引領(lǐng)性和開(kāi)創(chuàng)性的歷史地位，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)志性文獻(xiàn)。

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在其發(fā)展的過(guò)程中，根據(jù)其政策演化和發(fā)展思路的差異性，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家將發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個(gè)階段。第一階段是20世紀(jì)40年代末到20世紀(jì)60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段;第二階段是20世紀(jì)60年代末到20世紀(jì)70年代末的新古典主義發(fā)展階段;第三階段是20世紀(jì)80年代后的新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展階段。

(一)第一階段。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過(guò)程中的第一階段是20世紀(jì)40年代末到20世紀(jì)60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段，其結(jié)構(gòu)主義思想，是這一時(shí)期的主導(dǎo)思想，后來(lái)也成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流學(xué)派。二戰(zhàn)結(jié)束后，很多發(fā)展中國(guó)家取得了政治上的獨(dú)立地位，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為發(fā)展中國(guó)家迫切需要解決的問(wèn)題，但是發(fā)展中國(guó)家面臨著諸多阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素，如:經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低、發(fā)展滯后、經(jīng)濟(jì)變量彈性低、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性，表現(xiàn)為明顯的剛性結(jié)構(gòu)。因此，結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)完全不同，市場(chǎng)不完善是發(fā)展中國(guó)家的普遍現(xiàn)象，價(jià)格剛性，有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制的失靈，經(jīng)濟(jì)在沒(méi)有外部因素的影響下難以達(dá)到均衡狀態(tài)。因此，結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是靜態(tài)資源的重組和優(yōu)化配置，而應(yīng)建立在動(dòng)態(tài)調(diào)整可投資資源和保證供給增長(zhǎng)的前提下，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作出相應(yīng)的調(diào)整。

(二)第二階段。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過(guò)程中的第二階段是20世紀(jì)60年代末到20世紀(jì)70年代末的新古典主義發(fā)展階段。結(jié)構(gòu)主義發(fā)展思路使許多發(fā)展中國(guó)家在二十世紀(jì)五六十年代經(jīng)濟(jì)社會(huì)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，取得了令人矚目的發(fā)展成就，但是，結(jié)構(gòu)主義還存在理論上的缺陷和實(shí)用上的局限性，從20世紀(jì)60年代后期開(kāi)始，新古典主義復(fù)活而成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的新的主流思想。概括起來(lái)，新古典主義的主要觀點(diǎn)是:一是社會(huì)的發(fā)展應(yīng)是綜合的發(fā)展，滿足人的基本需要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo);二是重視人力資本，糾正唯物質(zhì)資本的缺陷;三是強(qiáng)調(diào)對(duì)外貿(mào)易在發(fā)展中國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯著拉動(dòng)作用;四是新古典主義突出了市場(chǎng)機(jī)制、資源優(yōu)化配置、微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等在發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性。

(三)第三階段。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過(guò)程中的第三階段是20世紀(jì)80年代后的新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展階段。同樣，由于新古典主義在實(shí)踐中和理論上也存在諸多缺陷，于是新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始盛行，新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)思想表現(xiàn)在如下:一是可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念的產(chǎn)生;二是新增長(zhǎng)理論的快速發(fā)展;三是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起。

三、發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的不平衡性

從世界范圍內(nèi)來(lái)看，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都普遍存在著地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡問(wèn)題，即都存在著發(fā)達(dá)地區(qū)和和相對(duì)落后的后發(fā)展地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要討論發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題。我國(guó)是發(fā)展中大國(guó)，發(fā)展中大國(guó)又具有不同于一般發(fā)展中小國(guó)的特征?，F(xiàn)有的研究已經(jīng)表明發(fā)展中的大國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)有如下幾個(gè)特點(diǎn):第一，發(fā)展中大國(guó)人口數(shù)量眾多，消費(fèi)需求旺盛，市場(chǎng)容量的絕對(duì)數(shù)相比較發(fā)展中小國(guó)要大。第二，發(fā)展中大國(guó)人口基數(shù)大，幅員遼闊，為了滿足日益增長(zhǎng)的公共服務(wù)需求和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的集聚、調(diào)整、優(yōu)化，必須建設(shè)與之相適應(yīng)的龐大的基礎(chǔ)設(shè)施，同時(shí)滿足不斷增長(zhǎng)的龐大的國(guó)內(nèi)需求，需要資金數(shù)量大，依靠外援或外資幾乎不可能解決問(wèn)題。第三，由于發(fā)展中大國(guó)在工業(yè)化起步階段缺乏外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)因，實(shí)現(xiàn)的是內(nèi)向型發(fā)展的政策，工業(yè)化起步階段建立門(mén)類(lèi)齊全的工業(yè)體系也就是必然選擇。第四，自然資源豐富、勞動(dòng)力資源豐腴是發(fā)展中大國(guó)良好的資源稟賦，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模大，但是，發(fā)展中大國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中也存在如下難題:一是遺產(chǎn)和文明傳統(tǒng)的重大影響;二是沉重的人口壓力、嚴(yán)峻的就業(yè)問(wèn)題和低下的經(jīng)濟(jì)效率;三是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡;四是落后農(nóng)業(yè)與工農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展問(wèn)題;五是內(nèi)部發(fā)展與對(duì)外開(kāi)放的適度選擇。發(fā)展中大國(guó)與發(fā)展中小國(guó)相比較，其工業(yè)化過(guò)程亦不同:一是資本積累。發(fā)展中小國(guó)既可以自身積累，也可以依靠國(guó)際資本。而發(fā)展中大國(guó)則不行，盡管利用外資絕對(duì)量不少，但所占比例有限。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。發(fā)展中大國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要求門(mén)類(lèi)相對(duì)齊全，這是由發(fā)展中大國(guó)的資源狀態(tài)和國(guó)內(nèi)需求狀況共同決定的。三是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易。發(fā)展中小國(guó)幅員小，國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)較易形成;發(fā)展中大國(guó)幅員遼闊，建立交通和通訊網(wǎng)絡(luò)需要巨額投資，且耗用時(shí)間長(zhǎng)。所以，發(fā)展中大國(guó)不同于發(fā)展中小國(guó)，發(fā)展中大國(guó)發(fā)展的不平衡問(wèn)題更為嚴(yán)重，更為棘手。比如中國(guó)，存在三大經(jīng)濟(jì)地帶，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平東部、中部、西部依次遞減，處于末端的西部民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平低，與東部沿海地區(qū)的差距大。發(fā)展中大國(guó)的發(fā)展存在不平衡性、層級(jí)性。

四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)適用于我國(guó)民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

與其他國(guó)家的后發(fā)地區(qū)相比較，我國(guó)西部地區(qū)在自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、歷史條件等方面都具有某種程度的相似性。第一，我國(guó)西部地區(qū)自然環(huán)境相對(duì)惡劣，自然資源豐富。第二，區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，二元結(jié)構(gòu)典型。第三，教育科技落后，基礎(chǔ)設(shè)施差，社會(huì)發(fā)育度低，資本形成能力弱。第四，西部民族地區(qū)是我國(guó)少數(shù)民族集中分布的地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為發(fā)展中國(guó)家擺脫貧困、產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出了積極的貢獻(xiàn)。如今，作為發(fā)展中大國(guó)的中國(guó)內(nèi)部，亦存在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的先進(jìn)地區(qū)和落后地區(qū)，即存在經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)和經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的西部后發(fā)展民族地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為解決發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題探索了良好的范例，提供了成功的借鑒，那么用它來(lái)解決一國(guó)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不平衡問(wèn)題也是可行的。這是因?yàn)橐粐?guó)內(nèi)部后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的諸多條件和現(xiàn)實(shí)情況與世界上其他發(fā)展中國(guó)家的情況類(lèi)似，所以，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)完全可以用來(lái)解決中國(guó)后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展問(wèn)題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的后發(fā)展地區(qū)具有普適性。

五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下西部民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

發(fā)展中國(guó)家要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，就必然要走工業(yè)化道路。但是，對(duì)工業(yè)化的理解不同，就會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果。結(jié)構(gòu)主義和激進(jìn)主義所采取的工業(yè)化，既忽視農(nóng)業(yè)的發(fā)展，又只采取單向的工業(yè)品導(dǎo)向，雖然使工業(yè)獲得較大的發(fā)展，但也導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的二元結(jié)構(gòu)。不但農(nóng)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后，而且工業(yè)發(fā)展亦后勁乏力。張培剛教授早在20世紀(jì)40年代就曾指出，完整的工業(yè)化是包括農(nóng)業(yè)發(fā)展在內(nèi)的工業(yè)化。后來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以陷入危機(jī)，是因?yàn)榘l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有完成使命，廣大農(nóng)村依然貧困，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)二元結(jié)構(gòu)依然存在。如今許多發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)業(yè)與工業(yè)的協(xié)調(diào)。我國(guó)后發(fā)展的民族地區(qū)與東南沿海地區(qū)的差距，和發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家相類(lèi)似，作為一個(gè)整體我國(guó)還是發(fā)展中國(guó)家，而民族地區(qū)又更為落后，暫時(shí)還不具有全面進(jìn)行工業(yè)化的現(xiàn)實(shí)條件，發(fā)展中國(guó)家在由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)化國(guó)家向工業(yè)化國(guó)家轉(zhuǎn)化時(shí)，應(yīng)具備較強(qiáng)的物質(zhì)資源的儲(chǔ)備，包括:數(shù)量龐大的、可使用的資本儲(chǔ)備，勞動(dòng)技能較高的、符合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展需要的勞動(dòng)力資源儲(chǔ)備;先進(jìn)的科技發(fā)展水平、現(xiàn)代企業(yè)管理制度;良好的基礎(chǔ)設(shè)施等。顯然，西部民族地區(qū)在整體上還不具備這些條件。從資本資源來(lái)說(shuō)，西部民族地區(qū)資本形成能力弱，資本使用效率差;從適合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展所需要的勞動(dòng)力資源來(lái)說(shuō)，西部民族地區(qū)科技教育水平低下，具有一定人力資本存量的勞動(dòng)力資源稀缺、素質(zhì)差;就現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)與先進(jìn)的現(xiàn)代管理制度的適應(yīng)性來(lái)看，就連東部沿海地區(qū)目前都還不夠成熟，何況西部民族地區(qū);從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來(lái)看，西部民族地區(qū)由于地勢(shì)地貌和氣候和水資源等特征，其基礎(chǔ)設(shè)施相當(dāng)落后，其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也相當(dāng)困難。因此，西部民族地區(qū)的工業(yè)化和現(xiàn)代化應(yīng)該是這樣的路徑選擇:一是繼續(xù)做好脫貧致富奔小康的工作。因?yàn)橐粋€(gè)民族、一個(gè)區(qū)域如果還沒(méi)解決溫飽問(wèn)題，怎么奢談現(xiàn)代化。二是在國(guó)家扶持下完成經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的先行關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施是現(xiàn)代化工業(yè)建立和發(fā)展的基本條件。三是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成一批有競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，西部的工業(yè)化和現(xiàn)代化不能搞重復(fù)建設(shè)，要從自身特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)出發(fā)，依靠現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，發(fā)展有潛力的特色經(jīng)濟(jì)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。四是發(fā)展科學(xué)技術(shù)，注重人才培養(yǎng)。實(shí)現(xiàn)西部民族地區(qū)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化，毫無(wú)疑問(wèn)應(yīng)是后發(fā)展的西部民族地區(qū)的發(fā)展主題。

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發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文范文二：新時(shí)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

摘要：新時(shí)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題不僅對(duì)我國(guó)，而且對(duì)世界各國(guó)來(lái)說(shuō)都是一個(gè)古老而永恒的研究主題。經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思想隨著時(shí)代的發(fā)展只會(huì)研究的愈來(lái)愈深。

關(guān)鍵詞：新時(shí)期;發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

一、新時(shí)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的新突破

(一)新時(shí)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的觀念發(fā)生變化

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各國(guó)經(jīng)濟(jì)水平都有了明顯的增長(zhǎng)，從全球來(lái)看，各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)也越來(lái)越頻繁，國(guó)家與國(guó)家間的各項(xiàng)貿(mào)易數(shù)量和金額相比之前都有了大幅的增加。因此，順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展需要，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也開(kāi)始從全球的角度考慮各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題。尤其是隨著國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行和聯(lián)合國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)等國(guó)際性組織作用的逐漸凸顯，發(fā)展中國(guó)家相互依存、相互促進(jìn)的關(guān)系也日益增強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題成為全球而不僅僅是發(fā)展中國(guó)家的問(wèn)題。斯特里頓((Streeten,P)就曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，我們應(yīng)該及早地從全球的視角去考慮各國(guó)之間政策的相互影響力，從而分析國(guó)家與國(guó)家之間的利害同盟關(guān)系。從他的主張我們可以清楚地了解到當(dāng)今時(shí)代，從全球范圍去考慮世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究所必需的新視角。

(二)新時(shí)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法出現(xiàn)新發(fā)展

隨著科學(xué)研究方法的不斷創(chuàng)新，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在借鑒科學(xué)研究方法的基礎(chǔ)上，開(kāi)始從過(guò)去同類(lèi)型的研究轉(zhuǎn)向不同類(lèi)型的對(duì)比研究。從哲學(xué)的角度上來(lái)分析，這就意味著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家放棄了對(duì)普遍理論的研究而關(guān)注個(gè)別理論研究，具體來(lái)說(shuō)，就是開(kāi)始對(duì)不同類(lèi)型的發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)際情況進(jìn)行分組分析或個(gè)別分析，從而改進(jìn)了研究的范圍和力度，加深了研究的深度。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)世界發(fā)展中國(guó)家的分類(lèi)研究大致有三種：第一種是以地區(qū)的差異來(lái)分類(lèi)，主要是依據(jù)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度;第二類(lèi)是以地區(qū)的發(fā)展業(yè)績(jī)來(lái)分類(lèi)，參考因素主要包括人均收入水平、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)等;最后一類(lèi)是以地區(qū)的發(fā)展條件，這一種分類(lèi)主要是考慮了地區(qū)居民的整體素質(zhì)、當(dāng)?shù)赝獠抠Y源等。根據(jù)這種分組研究，不但對(duì)研究的范圍有了明確的規(guī)定，而且在同一組內(nèi)，也方便對(duì)各個(gè)國(guó)家進(jìn)行對(duì)比分析，促進(jìn)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論研究方法的更新。

二、結(jié)語(yǔ)

新時(shí)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題不僅對(duì)我國(guó)，而且對(duì)世界各國(guó)來(lái)說(shuō)都是一個(gè)古老而永恒的研究主題。經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思想隨著時(shí)代的發(fā)展只會(huì)研究的愈來(lái)愈深。因此，通過(guò)對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的危機(jī)及新發(fā)展趨勢(shì)的分析，對(duì)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的進(jìn)一步深化都有重要的意義。而又是通過(guò)這些分析，尤其是未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的分析，能更好地為發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論的豐富發(fā)展奠定一定的方向依據(jù)。

篇6

摘要：在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程當(dāng)中，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)會(huì)受到很多不同因素的影響。其中，勞動(dòng)力的配置情況是一個(gè)重要的影響因素。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村勞動(dòng)力;國(guó)民經(jīng)濟(jì)

前言:

要素生產(chǎn)的效率、要素投入數(shù)量的多少等，都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的規(guī)模產(chǎn)生直接的影響。站在經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場(chǎng)上，將農(nóng)村勞動(dòng)力由農(nóng)業(yè)適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)向非農(nóng)業(yè)，能夠使勞動(dòng)力配置效率得到有效的提升，從而推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的更快增長(zhǎng)。因此，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)當(dāng)中，對(duì)于農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移所做出的貢獻(xiàn)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行細(xì)致的研究，從而使農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移更加科學(xué)、合理。

一、勞動(dòng)力自由流動(dòng)的作用

在不同部門(mén)當(dāng)中，對(duì)于勞動(dòng)力的配置，可以進(jìn)行如下假設(shè):在一個(gè)國(guó)家當(dāng)中，包括城市地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)。城市地區(qū)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)，主要進(jìn)行非農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。農(nóng)村地區(qū)是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)，主要進(jìn)行農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在城市地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)之間，如果政府完全限制了勞動(dòng)力的流動(dòng)，那么城市地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)中的勞動(dòng)力市場(chǎng)就會(huì)處于相互獨(dú)立的狀態(tài)，同時(shí)都能夠保持均衡的勞動(dòng)力市場(chǎng)。如果在這兩個(gè)地區(qū)之間，對(duì)于勞動(dòng)力的流動(dòng)沒(méi)有限制，在自由流動(dòng)的作用下，二者的勞動(dòng)力市場(chǎng)就會(huì)相互融合，從而形成統(tǒng)一的全國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)。在新古典經(jīng)濟(jì)理論當(dāng)中，產(chǎn)業(yè)或地區(qū)之間的薪資待遇差異，是不同產(chǎn)業(yè)和地區(qū)之間勞動(dòng)流動(dòng)的根本性原因。而這種差距反過(guò)來(lái)可以通過(guò)勞動(dòng)力的自由流動(dòng)得以消除。此時(shí)，在不同產(chǎn)業(yè)和地區(qū)之間，勞動(dòng)力就能夠得到相對(duì)均衡的配置狀態(tài)[1]。在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中，為了研究城市與農(nóng)村勞動(dòng)力市場(chǎng)從封閉轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放，假設(shè)農(nóng)村勞動(dòng)力向城市流動(dòng)不會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用。在勞動(dòng)力自由流動(dòng)之前，由于城市地區(qū)缺乏勞動(dòng)力，因此薪資待遇相對(duì)較高。而農(nóng)村地區(qū)由于勞動(dòng)力充足，因此薪資待遇相對(duì)較低。在勞動(dòng)力市場(chǎng)開(kāi)放之后，由于城市和農(nóng)村之間，存在著薪資待遇的差異，因此，農(nóng)村勞動(dòng)力會(huì)向城市流動(dòng)。此時(shí)，農(nóng)村地區(qū)由于勞動(dòng)力減少，因此薪資待遇會(huì)逐漸上升。而城市地區(qū)由于勞動(dòng)力增加，因此薪資待遇會(huì)逐漸下降。理論上說(shuō)，當(dāng)城市地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)的薪資待遇達(dá)到相同的時(shí)候，勞動(dòng)力的流動(dòng)就會(huì)停止。在福利方面，由于勞動(dòng)力的自由流動(dòng)，無(wú)論是城市地區(qū)還是農(nóng)村地區(qū)，都會(huì)發(fā)生變化。由于勞動(dòng)力的流入，城市地區(qū)的工資率下降，因而企業(yè)的福利將會(huì)增加。而在農(nóng)村地區(qū)，由于勞動(dòng)力流出，使得工資率上升，也會(huì)帶動(dòng)福利的增加。因此，在勞動(dòng)力自由流動(dòng)的作用下，社會(huì)總福利的水平將會(huì)顯著提高。

二、不同部門(mén)勞動(dòng)力配置邊際生產(chǎn)率的測(cè)定

在不同部門(mén)勞動(dòng)力配置的邊際生產(chǎn)率估計(jì)當(dāng)中，通過(guò)相應(yīng)函數(shù)的建立，能夠分析農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，會(huì)給城市地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)產(chǎn)生不同的影響。所以，在GDP的研究當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)將其分解為農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)的GDP，并且分別進(jìn)行生產(chǎn)函數(shù)的建立[2]。在農(nóng)業(yè)GDP當(dāng)中，主要是農(nóng)業(yè)物質(zhì)、土地、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的投入函數(shù)。而在非農(nóng)業(yè)GDP當(dāng)中，主要是資本、非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的投入函數(shù)。在非農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)力投入當(dāng)中，農(nóng)村轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)力是一個(gè)重要的組成部分。由于農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)GDP的綜合，等于全國(guó)GDP，所以，可以綜合這些因素，進(jìn)行方程組模型的聯(lián)立，從而對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)進(jìn)行測(cè)定。在這種函數(shù)模型當(dāng)中，對(duì)于農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)評(píng)估，需要對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的投入進(jìn)行準(zhǔn)確的計(jì)算。而農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的處理情況，能夠直接影響到農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入的計(jì)算。對(duì)此，可以假設(shè)農(nóng)村勞動(dòng)力具有同質(zhì)性。這樣，農(nóng)村專(zhuān)業(yè)勞動(dòng)力與未轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)力的生產(chǎn)率相同，就能夠進(jìn)行準(zhǔn)確的計(jì)算。此外，可以對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的同質(zhì)性進(jìn)行驗(yàn)證。根據(jù)相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，如果證明該條件為真，則說(shuō)明農(nóng)村專(zhuān)業(yè)勞動(dòng)力與未轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的生產(chǎn)率相同，因而農(nóng)村勞動(dòng)力總量與農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力數(shù)量之差，就是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的投入。而如果統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的結(jié)果為假，則說(shuō)明農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力與未轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力之間的生產(chǎn)率不同。那么就需要對(duì)農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的數(shù)量利用生產(chǎn)率差異系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，然后在按照上述方法計(jì)算。

三、函數(shù)模型的結(jié)果評(píng)估

從農(nóng)業(yè)GDP的生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)結(jié)果當(dāng)中，能夠看出，所有的結(jié)論與之前分析的結(jié)構(gòu)基本一致。從中可以看出，對(duì)于農(nóng)業(yè)GDP的發(fā)展來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)物質(zhì)投入所產(chǎn)生的影響，要大于土地面積和勞動(dòng)力投入等因素，這種情況與中國(guó)的實(shí)際國(guó)情十分吻合[3]。正是由于中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力剩余量十分巨大，使得農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力生產(chǎn)率始終得不到有效的提升。在非農(nóng)業(yè)GDP的生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)結(jié)果中，也與之前的分析結(jié)果一致。對(duì)于非農(nóng)業(yè)產(chǎn)出來(lái)說(shuō)，資本的投入具有更大的影響力。就勞動(dòng)力投入來(lái)說(shuō)，其對(duì)非農(nóng)業(yè)GDP的影響要高于農(nóng)業(yè)GDP。通過(guò)函數(shù)分析結(jié)果可以看出，農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，對(duì)于非農(nóng)業(yè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，具有積極的作用，而對(duì)于農(nóng)業(yè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，具有一定的消極作用。對(duì)此，要想真正評(píng)價(jià)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)國(guó)名經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，還需要對(duì)二者之間的凈效應(yīng)進(jìn)行計(jì)算。同時(shí)，這也是農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力與未轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力之間邊際生產(chǎn)率的比較[4]。通過(guò)對(duì)比計(jì)算發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是在中西部地區(qū)還是東部地區(qū)，農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，都會(huì)對(duì)勞動(dòng)力生產(chǎn)率帶來(lái)十分積極的影響。所以，由此證明了，農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有十分良好的貢獻(xiàn)，并且能夠同時(shí)促進(jìn)農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力生產(chǎn)率的提升。

結(jié)論:

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程當(dāng)中，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)會(huì)受到很多不同因素的影響。其中，勞動(dòng)力的配置情況是一個(gè)重要的影響因素。農(nóng)村勞動(dòng)力向城市中的轉(zhuǎn)移，能夠有效平衡城市與農(nóng)村之間的勞動(dòng)力分配，從而使二者的勞動(dòng)力生產(chǎn)率和工資率得到合理的優(yōu)化與改善。在這種情況下，國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將會(huì)得到顯著的提高。由此可以看出，農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，具有很大的貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

1、馬克思與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)民收入理論比較的再研究張建君;經(jīng)濟(jì)評(píng)論2006-07-15

2、中國(guó)經(jīng)濟(jì)失衡根源在于國(guó)民經(jīng)濟(jì)初次分配制度的缺陷基于人的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視角巫文強(qiáng);改革與戰(zhàn)略2010-06-20

國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)論文范文二：創(chuàng)新國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理論文

摘要：總之，國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理制度理念創(chuàng)新涉及的內(nèi)容比較多，而創(chuàng)新又是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展必不可少的過(guò)程，因此我們對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理理念創(chuàng)新進(jìn)行了探討分析，希望能夠?yàn)槠鋭?chuàng)新和改革提供一些幫助。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新國(guó)民;經(jīng)濟(jì)管理

1從管理層面看國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理制度理念的創(chuàng)新環(huán)節(jié)

內(nèi)容理念的創(chuàng)新。我們比較習(xí)慣的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理內(nèi)容無(wú)外乎是物資資本以及貨幣資本的投入產(chǎn)出，對(duì)自然資源進(jìn)行管理，物資資源的流動(dòng)，貨幣資金的存取等來(lái)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管理，管理內(nèi)容也僅在于資金的運(yùn)作、物資的調(diào)動(dòng)，勞動(dòng)力也是這些運(yùn)作和調(diào)動(dòng)中的一個(gè)內(nèi)容。這樣的國(guó)民經(jīng)濟(jì)內(nèi)容單純以物質(zhì)和資金流動(dòng)來(lái)當(dāng)做主線。因?yàn)閭鹘y(tǒng)的粗放經(jīng)濟(jì)模式，人們對(duì)于物資的需求比較高，占的比重也比較多，而如今有了變化，因此需要對(duì)內(nèi)容理念進(jìn)行創(chuàng)新。

2從運(yùn)行層面看國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理制度理念的創(chuàng)新環(huán)節(jié)

(1)政府組織的變革

政企分開(kāi)以及政經(jīng)分開(kāi)，政府組織不直接參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域，由民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入其中，參與競(jìng)爭(zhēng)，給民眾創(chuàng)業(yè)提供條件，給經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)，清除創(chuàng)新路上的阻礙，提供便利。尤其是政府組織的領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)該要打破行政壟斷，讓組織結(jié)構(gòu)退出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。如果政府在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域過(guò)度的活躍，乃至于與民眾爭(zhēng)奪利益的時(shí)候，那么就不能夠讓經(jīng)濟(jì)的自由全面發(fā)展得以實(shí)現(xiàn)，從民眾可以自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中退出來(lái)，對(duì)民眾組織進(jìn)行扶植，建立社會(huì)公共經(jīng)濟(jì)組織，促使民眾組織得到健康的發(fā)展。

(2)國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理組織中的社會(huì)自組織生長(zhǎng)起來(lái)

構(gòu)成國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理的重要組成部分。通過(guò)設(shè)立第三部門(mén)來(lái)對(duì)法治經(jīng)濟(jì)秩序責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)，能夠幫助政府緩解負(fù)擔(dān)，同時(shí)提升了經(jīng)濟(jì)的民主性，對(duì)法治社會(huì)的完善具有非常大的幫助，這也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理一直以來(lái)都希望能夠?qū)崿F(xiàn)的目的。社會(huì)自組織系統(tǒng)是必須存在的，企業(yè)和國(guó)家之間形成的社會(huì)自組織系統(tǒng)能夠確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理的正常運(yùn)行。新的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理組織除了注重上下級(jí)關(guān)系之外，微觀主體活力也是其關(guān)注的焦點(diǎn)，希望能夠?qū)⑽⒂^和宏觀主體聚合能量給無(wú)限放大。

(3)權(quán)利平衡和分割的組織結(jié)構(gòu)

政府進(jìn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理是利用其行政身份，而當(dāng)其職能發(fā)生了轉(zhuǎn)變之后，其有了更多的責(zé)任，因此，新的國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理組織中，權(quán)利應(yīng)該劃分得更清楚，防止相互之間的推諉現(xiàn)象，避免責(zé)任無(wú)法追究的情況發(fā)生。

3結(jié)語(yǔ)

總之，國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理制度理念創(chuàng)新涉及的內(nèi)容比較多，而創(chuàng)新又是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展必不可少的過(guò)程，因此我們對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理理念創(chuàng)新進(jìn)行了探討分析，希望能夠?yàn)槠鋭?chuàng)新和改革提供一些幫助。

篇7

1中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)

中國(guó)雖然已經(jīng)初步建立的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但還存在兩個(gè)方面的缺陷：一方面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的核心部分尚未徹底觸動(dòng)，深層問(wèn)題沒(méi)有完全解決；另一方面，一些新建立的重大制度仍是框架性的，尚不穩(wěn)固，在具體實(shí)施中還有不少漏洞。因此，建設(shè)一門(mén)能反映中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制特點(diǎn)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路特色的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)是有必要的。這也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本目標(biāo)所在，而中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體目標(biāo)可分為體制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展三個(gè)部分。

體制結(jié)構(gòu)目標(biāo)主要從中國(guó)的漸進(jìn)式改革和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制上來(lái)分析，所有制結(jié)構(gòu)和個(gè)人收入分配制度及其保障體系較為完善。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)主要包括社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)。微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)主要包括企業(yè)和企業(yè)制度的完善及國(guó)企改革的推進(jìn)、社會(huì)主義市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)體系、社會(huì)主義市場(chǎng)秩序和規(guī)則較為完善。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)總供給與總需求及其相互關(guān)系的平衡、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)、政府職能得到完善等。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)就是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)（包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式等）和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)（包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)全球化的關(guān)系、科學(xué)發(fā)展觀及經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的和諧發(fā)展等）。

2中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的困境

2.1經(jīng)濟(jì)學(xué)被邊緣化，研究成果和研究團(tuán)隊(duì)萎縮

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)被邊緣化，甚至已無(wú)立身之地。目前，高校馬思主義經(jīng)濟(jì)理論課程已被嚴(yán)重壓縮，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究成果，主要是有關(guān)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的不到十分之一；有的雖然打著經(jīng)濟(jì)學(xué)的招牌如《勞動(dòng)價(jià)值論》，卻在宣揚(yáng)資產(chǎn)階級(jí)要素價(jià)值論的觀點(diǎn)。

其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的研究生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)不感興趣，更談不上研究。在西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院十七年招收的330名博士生中，他們?cè)趯W(xué)期間發(fā)表的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文一千多篇，其中真正研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的不到10篇。經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的教學(xué)隊(duì)伍中從事經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)與研究者也日益縮小。

2.2中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)教學(xué)體系與教學(xué)方式嚴(yán)重滯后于國(guó)際化要求

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)體系與教學(xué)方式改革有了長(zhǎng)足的發(fā)展。但教學(xué)體系與教學(xué)方式仍嚴(yán)重滯后于國(guó)際上經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的新發(fā)展。首先，教學(xué)內(nèi)容重復(fù)。以經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)學(xué)生為例，大學(xué)本科階段學(xué)習(xí)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容在高中就曾經(jīng)完整的學(xué)習(xí)過(guò)，研究生階段則開(kāi)設(shè)專(zhuān)題性課程，但在體系性、知識(shí)抽象性程度上基本沒(méi)有差異。其次，理論體系被人為割裂。一是將政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從體系中分割出來(lái)。二是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)資本主義部分和社會(huì)主義部分在范疇與原理上沒(méi)有科學(xué)銜接，尚未建立整體的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。再就是，教學(xué)方式的“封閉性”。當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)缺少足夠的教學(xué)參觀或社會(huì)調(diào)查等課外活動(dòng)。

2.3經(jīng)濟(jì)理論脫離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，教學(xué)方式扼殺學(xué)生的創(chuàng)新精神

首先，理論脫離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，難以滿足本土化的要求。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)社會(huì)科學(xué)，理論來(lái)源于實(shí)踐，目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)方法基本上都是教師選定一本教材，以教材為中心開(kāi)展教學(xué)活動(dòng)。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材出版周期一般較長(zhǎng)，教材內(nèi)容與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題極易產(chǎn)生距離與脫節(jié)；再者，由于國(guó)內(nèi)教材大多直接照搬西方理論，西方理論與中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)本身也有距離。其次，“滿堂灌式”教學(xué)，忽視教學(xué)過(guò)程，扼殺了學(xué)生的創(chuàng)新精神。在課堂教學(xué)中，老師不可能講清楚全部的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，這就要求老師主要傳授學(xué)生科學(xué)合理的學(xué)習(xí)方法，提高學(xué)生自學(xué)能力和解決分析問(wèn)題的能力；而偏重于死記硬背和機(jī)械化訓(xùn)練，則缺乏課堂交流和學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)。

2.4理論研究缺乏規(guī)范性，對(duì)兩個(gè)范式關(guān)系的認(rèn)識(shí)上存在偏差

在過(guò)去幾十年間經(jīng)濟(jì)學(xué)研究取得了很大成就，但相當(dāng)數(shù)量的重大基礎(chǔ)理論問(wèn)題還認(rèn)識(shí)模糊。這一點(diǎn)在對(duì)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的認(rèn)識(shí)問(wèn)題上表現(xiàn)得尤為突出。例如：以什么作為切入點(diǎn)開(kāi)始經(jīng)濟(jì)學(xué)分析？用什么作為主線將這種理論體系貫穿起來(lái)？社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的基本特征究竟有哪些？社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的原因是什么？市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)怎樣才能真正與社會(huì)主義、與公有制有機(jī)結(jié)合起來(lái)？對(duì)這些根本問(wèn)題的認(rèn)識(shí)尚缺乏基本規(guī)范，認(rèn)識(shí)相當(dāng)混亂。

在研究過(guò)程中，明顯地存在著對(duì)兩個(gè)范式關(guān)系的認(rèn)識(shí)上的偏差問(wèn)題。學(xué)術(shù)界存在兩種片面傾向：一是排斥和輕視西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對(duì)于現(xiàn)代西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論采取一種簡(jiǎn)單否定的態(tài)度；一是把西方經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作唯一科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，忽視它所具有的意識(shí)形態(tài)的成分，否定經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)意義和對(duì)社會(huì)主義建設(shè)的指導(dǎo)作用?？偲饋?lái)看，后一種傾向在當(dāng)前呼聲甚高。此外，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中也存在諸如選題過(guò)于寬泛、研究結(jié)論草率等其它問(wèn)題。

3中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的構(gòu)建

在這種背景下運(yùn)用歷史唯物主義的方法，將西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中意識(shí)形態(tài)理論與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論相分離，將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的科學(xué)成份嵌入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架之中，實(shí)現(xiàn)兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的整合不僅必要而且可行。

3.1整合馬克思勞動(dòng)價(jià)值論和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡分析理論

勞動(dòng)價(jià)值論更多關(guān)注的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的本源性問(wèn)題，為揭示資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律提供了理論依據(jù)。均衡分析理論更多描述的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的外在表現(xiàn)，為揭示價(jià)格與供求的內(nèi)在關(guān)系及其資源優(yōu)化配置規(guī)律提供了分析工具。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象和任務(wù)已轉(zhuǎn)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的資源優(yōu)化配置，將均衡分析工具嵌入馬克思勞動(dòng)價(jià)值論，可以克服馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)價(jià)格變動(dòng)分析的不足，賦予勞動(dòng)價(jià)值論以新的時(shí)代內(nèi)涵。

3.2整合馬克思關(guān)于未來(lái)社會(huì)勞動(dòng)者行為動(dòng)機(jī)假設(shè)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

馬克思關(guān)于未來(lái)社會(huì)勞動(dòng)者行為動(dòng)機(jī)假設(shè)注重全社會(huì)成員根本利益的一致性并認(rèn)為勞動(dòng)僅僅是謀生手段，這種分析框架揭示了社會(huì)主義勞動(dòng)者之間生產(chǎn)關(guān)系及其行為動(dòng)機(jī)的本質(zhì)特征，但難免帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的局限。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于經(jīng)濟(jì)人“追求個(gè)人效用最大化”假設(shè)，反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體行為動(dòng)機(jī)的某些重要特征，但卻“往往具有非社會(huì)性和非歷史性的傾向”。將兩種行為動(dòng)機(jī)理論整合為在全社會(huì)各階級(jí)各階層根本利益一致基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)人“追求個(gè)人效用最大化”假設(shè)。

3.3整合馬克思廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

馬克思晚年時(shí)期未能構(gòu)建起以發(fā)展中國(guó)家為研究對(duì)象的廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。自20世紀(jì)50年代以來(lái)，西方興起發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，先后經(jīng)歷了從結(jié)構(gòu)主義到新古典學(xué)派，再到以人為本的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論；從宏觀模式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論到微觀分析的人類(lèi)發(fā)展理論。這些理論均從不同程度上揭示了經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家擺脫貧窮落后、實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、社會(huì)化、現(xiàn)代化的發(fā)展規(guī)律。將西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)因素嵌入馬克思廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，建立中國(guó)特色的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論，是中國(guó)選擇適合國(guó)情的科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的需要。

3.4整合馬克思階級(jí)分析理論和西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

在馬克思的分析模型中，包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)。然而他未能深入分析未來(lái)生產(chǎn)方式技術(shù)持久進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)充滿活力的動(dòng)力源及各勞動(dòng)者階級(jí)之間以及階級(jí)成員內(nèi)部潛在的利益矛盾對(duì)其的影響。而在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則從供求關(guān)系、均衡價(jià)格的技術(shù)分析轉(zhuǎn)向了產(chǎn)權(quán)關(guān)系、交易費(fèi)用的制度分析，從而揭示了在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，在私人成本和收益與社會(huì)成本和收益不一致條件下，產(chǎn)權(quán)界定、國(guó)家干預(yù)以及意識(shí)形態(tài)等方面的制度創(chuàng)新和制度安排對(duì)技術(shù)持久進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)充滿活力的重要作用。盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)自身尚未形成完整的理論體系，但不妨礙我們將該學(xué)說(shuō)中的科學(xué)因素嵌入經(jīng)濟(jì)學(xué)階級(jí)分析理論框架中。

4中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

4.1走向規(guī)范和實(shí)際

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野不斷開(kāi)闊，方法不斷創(chuàng)新，比較成功地實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)型，越來(lái)越走向規(guī)范化。但是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)從總體上看還是不成熟的?；A(chǔ)理論還比較薄弱，研究方法還比較落后，學(xué)科規(guī)范還不夠嚴(yán)格，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種科學(xué)體系還在形成，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須堅(jiān)持走向規(guī)范。建立學(xué)術(shù)規(guī)范，發(fā)展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步發(fā)展和提高的重要條件和必由之路。

多年來(lái)的改革開(kāi)放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論仍然落后于實(shí)踐，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展仍受著傳統(tǒng)思維方式的束縛。為此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須堅(jiān)持走向?qū)嶋H。對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，當(dāng)務(wù)之急是要從實(shí)際出發(fā)，搞清楚中國(guó)所面臨的究竟是什么樣的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，仔細(xì)分析問(wèn)題背后的原因，找出解決問(wèn)題的具體方法和途徑并且揭示出中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)律。

4.2走向開(kāi)放和世界

經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)放是不可避免的。既勇于肯定，又勇于否定，一切取決于是否經(jīng)得住實(shí)踐的檢驗(yàn)，而不論源于何時(shí)，出于何人，來(lái)自何方。經(jīng)濟(jì)學(xué)走向開(kāi)放包括兩個(gè)方面：一是堅(jiān)持引進(jìn)來(lái)，將外來(lái)的理論綜合到中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和中國(guó)實(shí)踐中去；二是堅(jiān)持走出去，要加強(qiáng)交流和不同學(xué)科間的聯(lián)系，進(jìn)行多學(xué)科理論、多元研究方法與手段的綜合運(yùn)用。

經(jīng)過(guò)20多年的改革開(kāi)放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)也正在逐步走向世界。但中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)走向世界，必須首先立足本土，其次必須立足經(jīng)濟(jì)，關(guān)注技術(shù)，立足當(dāng)代，面向未來(lái)，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究始終面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來(lái)，具有鮮明的中國(guó)特色。

參考文獻(xiàn)

［1］祝茂.轉(zhuǎn)型期中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索——第四屆中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)觀點(diǎn)綜述［J］.南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究，2005，（1）:100-103.

［2］趙凌云.中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究與教學(xué)存在的基本問(wèn)題與解決思路［J］.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2006，（4）:6-7.

篇8

［作者簡(jiǎn)介］李玉珠（1981- ），女，河北保定人，北京師范大學(xué)教育學(xué)部在讀博士，研究方向?yàn)槁殬I(yè)教育政策與管理。（北京100875）韓春梅（1975- ），女，山西定襄人，中國(guó)人民公安大學(xué)公安管理系，講師，研究方向?yàn)榻逃?jīng)濟(jì)與管理。（北京100038）

［基金項(xiàng)目］本文系2013年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“職業(yè)教育產(chǎn)教融合制度創(chuàng)新研究”的階段性研究成果。（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：13YJA88025，項(xiàng)目主持人：和震）

［中圖分類(lèi)號(hào)］G710［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1004-3985（2014）17-0012-03

職業(yè)教育校企合作是職業(yè)學(xué)校與行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等開(kāi)展的一系列和人才培養(yǎng)相關(guān)的合作。在我國(guó)，職業(yè)教育校企合作的發(fā)展頗具困難，存在多層面的問(wèn)題，然而各種跨部門(mén)、跨領(lǐng)域問(wèn)題的解決都需要從制度建設(shè)上著手。目前，我國(guó)政府正大力在制度層面進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌職業(yè)教育產(chǎn)教融合政策，但校企合作制度建設(shè)工作進(jìn)展緩慢，缺乏實(shí)質(zhì)性的突破。本文試圖從互補(bǔ)性制度理念，分析職業(yè)教育校企合作制度構(gòu)建與完善的互補(bǔ)性制度問(wèn)題，以期為職業(yè)教育校企合作可持續(xù)發(fā)展提供參考。

一、職業(yè)教育校企合作的互補(bǔ)性制度

（一）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的互補(bǔ)性制度理念

制度是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，著名的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯?諾斯認(rèn)為：“制度是由一套表現(xiàn)為規(guī)則和準(zhǔn)則的對(duì)人類(lèi)行為的約束所構(gòu)成，是由一套對(duì)偏離規(guī)則與準(zhǔn)則的行為進(jìn)行探測(cè)的程序所構(gòu)成，是由一套倫理道德行為規(guī)范所構(gòu)成，這種行為作為一個(gè)輪廓約束著規(guī)則與準(zhǔn)則如何被詳細(xì)規(guī)定以及如何被實(shí)施的方式?！雹偃毡緦W(xué)者青木昌彥指出：“一個(gè)域的制度之間存在互補(bǔ)性，制度的互補(bǔ)性存在意味著富有活力的制度安排，構(gòu)成一種連貫的整體，任何單個(gè)制度在孤立情況下都不會(huì)被輕易改變或設(shè)計(jì)。而為了改變一項(xiàng)帕累托低劣的制度安排，需要同時(shí)改變互補(bǔ)性制度?！雹谖鞣綄W(xué)者也認(rèn)為：“一個(gè)國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)制度或多或少地是一種綜合體系，其中各種各樣的制度安排（勞資關(guān)系制度、金融制度、職業(yè)教育和培訓(xùn)制度及企業(yè)治理制度等）通過(guò)種種途徑密切地黏合在一起。”西方政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者“霍爾和金杰里奇通過(guò)分析不同發(fā)達(dá)國(guó)家的數(shù)據(jù)，已經(jīng)令人信服地證明了制度體系之間相互匹配的確是存在的”。③

因此，從歷史上來(lái)看，對(duì)于一個(gè)領(lǐng)域定制度安排，如果在相鄰領(lǐng)域中存在一套與之兼容或匹配的制度安排，那么將會(huì)“提高制度的回報(bào)”。也就是說(shuō)，在某一領(lǐng)域內(nèi)，不同制度之間呈現(xiàn)出一種互補(bǔ)狀態(tài)，具有整體性和協(xié)調(diào)性，只有相互一致和相互支持的制度安排才是富有生命力的，而與某項(xiàng)制度相互配合和相互補(bǔ)充的其他制度，稱為這項(xiàng)制度的互補(bǔ)性制度。

互補(bǔ)性制度意味著教育制度變遷最終必須實(shí)現(xiàn)制度結(jié)構(gòu)的整體變遷，只對(duì)個(gè)別具體制度而不對(duì)其關(guān)聯(lián)的其他制度安排和相應(yīng)的制度環(huán)境進(jìn)行改革，新制度將因缺乏相應(yīng)的互補(bǔ)性制度的配套改革而處于失衡狀態(tài)。校企合作是職業(yè)教育發(fā)展的一項(xiàng)基本制度訴求，近年來(lái)人們采取了多種措施來(lái)促進(jìn)其發(fā)展，效果都不理想，究其原因，筆者認(rèn)為這與我們只關(guān)注了校企合作制度自身的發(fā)展，而忽視了其互補(bǔ)性的制度建設(shè)有關(guān)。解決職業(yè)教育校企合作中存在的多層次問(wèn)題，需從互補(bǔ)性制度理念出發(fā)，制定完善的、與校企合作相互匹配的制度結(jié)構(gòu)。

（二）職業(yè)教育校企合作的互補(bǔ)性制度框架

職業(yè)教育校企合作是一種以培養(yǎng)人才為目的的合作制度，其制度框架的確定是一個(gè)復(fù)雜問(wèn)題，可謂見(jiàn)仁見(jiàn)智。布斯邁爾和特蘭普施在對(duì)德國(guó)、瑞士、奧地利、丹麥和荷蘭的職業(yè)教育體系分析的基礎(chǔ)上，總結(jié)出技能形成的四個(gè)因素：誰(shuí)投資（Who pays）、誰(shuí)提供（Who provides）、誰(shuí)主導(dǎo)（Who controls）以及職業(yè)教育和普通教育之間的關(guān)系處理（Relationship of training to general education）④。四因素模型因其對(duì)技能形成的“合作方”分析得較為全面，在國(guó)際中頗具影響力。四個(gè)因素相互影響，共同構(gòu)成了技能形成制度的互補(bǔ)性制度。

筆者認(rèn)為職業(yè)教育校企合作作為技能形成的關(guān)鍵，其制度框架除了自身的制度建設(shè)外，也應(yīng)包括相應(yīng)的互補(bǔ)性制度，參照布斯邁爾和特蘭普施技能形成的四因素模型，即職業(yè)教育的投資制度（解決誰(shuí)來(lái)投資的問(wèn)題）、合作培養(yǎng)制度（解決誰(shuí)來(lái)提供培養(yǎng)的問(wèn)題）、資格認(rèn)證制度（解決誰(shuí)來(lái)及如何監(jiān)管的問(wèn)題）和技能人才成長(zhǎng)制度（解決誰(shuí)來(lái)學(xué)習(xí)，及如何保障學(xué)習(xí)者權(quán)益的問(wèn)題）。投資制度是職業(yè)教育校企合作的基礎(chǔ)制度，合作培養(yǎng)制度是核心制度，職業(yè)教育與資格認(rèn)證銜接制度是重要制度，技能人才的成長(zhǎng)制度是不可或缺的制度，四者相互影響，成為職業(yè)教育校企合作制度的互補(bǔ)性制度。

二、職業(yè)教育校企合作互補(bǔ)性制度的問(wèn)題

在我國(guó)校企合作制度發(fā)展的過(guò)程中，其互補(bǔ)性制度的建設(shè)，有的尚不完善，有的嚴(yán)重滯后，有的甚至處于缺失狀態(tài)，在不同程度上影響了校企合作制度實(shí)施的效果。為了解職業(yè)教育校企合作的互補(bǔ)性制度問(wèn)題，筆者對(duì)中高職院校的校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)和企業(yè)的人力資源管理者進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查和訪談，其中，共發(fā)放問(wèn)卷80份，回收企業(yè)和學(xué)校有效問(wèn)卷均為32份；訪談74位，其中學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)32位，企業(yè)人力資源管理者42位，本文所用數(shù)據(jù)均為此次調(diào)查結(jié)果。

（一）投入制度不完善，投資主體單一

職業(yè)教育校企合作作為一種人才培養(yǎng)模式，其投資主體包括個(gè)人、企業(yè)、學(xué)校、政府等。目前，我國(guó)職業(yè)教育投資主要是政府承擔(dān)，教育投資主體單一。以中等職業(yè)教育為例，其經(jīng)費(fèi)來(lái)源在我國(guó)以國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)投入和學(xué)雜費(fèi)投入為主（占90%），其中，2005～2009 年，國(guó)家財(cái)政性投資占到其經(jīng)費(fèi)來(lái)源的一半以上。⑤雖然職業(yè)教育具有公益性，國(guó)家對(duì)其進(jìn)行投資義不容辭，但是國(guó)家并不是唯一的承擔(dān)者，企業(yè)作為職業(yè)教育校企合作培養(yǎng)人才的最終使用者和受益者之一，具有相當(dāng)大的職業(yè)教育責(zé)任。我國(guó)于2007年頒布的《就業(yè)促進(jìn)法》也明文規(guī)定，“企業(yè)應(yīng)按規(guī)定提取職工教育經(jīng)費(fèi)；企業(yè)未按規(guī)定提取或者挪用職工教育經(jīng)費(fèi)的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責(zé)令改正，并依法給予處罰?！比欢?，目前這一政策的落實(shí)情況較差，我國(guó)企業(yè)對(duì)職業(yè)教育校企合作人才培養(yǎng)的投資嚴(yán)重不足。調(diào)查顯示，在企業(yè)員工的培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)中，培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)在50萬(wàn)元以上的企業(yè)僅有21.4%。有近乎一半（48.4%）的企業(yè)沒(méi)有培訓(xùn)部門(mén)或相關(guān)機(jī)構(gòu)。企業(yè)對(duì)現(xiàn)有員工培訓(xùn)的投資尚且如此，更何況投資于與學(xué)校合作的人才培養(yǎng)項(xiàng)目了。

（二）培養(yǎng)制度主體缺失

職業(yè)教育校企合作是一種學(xué)校和企業(yè)合作的教育，學(xué)校和企業(yè)共同作為教育的主體，這種模式――“雙元制”已經(jīng)在德國(guó)非常普遍。但是在我國(guó)，多年來(lái)，校企合作一直處于“剃頭挑子一頭熱”的狀態(tài)，企業(yè)在合作中的主體作用缺失。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大部分企業(yè)只愿意提供實(shí)習(xí)崗位（65.5%）或者提供實(shí)訓(xùn)基地（53.1%），很少有企業(yè)愿意參與校企合作的課程開(kāi)發(fā)（28.1%）或者提供資金（15.6%）。這種校企合作，企業(yè)只是起到了輔助作用，處在校企合作的表層，并未深入校企合作的內(nèi)部，承擔(dān)校企合作的育人主體責(zé)任。

企業(yè)在職業(yè)教育校企合作中主體作用缺失的原因，一方面與企業(yè)自身的人才培養(yǎng)意識(shí)淡薄有關(guān)，另一方面也是企業(yè)參與職業(yè)教育收效甚微所致。從企業(yè)的人才培養(yǎng)意識(shí)來(lái)說(shuō)，我國(guó)于1996年頒布實(shí)施的《職業(yè)教育法》規(guī)定：“企業(yè)依法履行實(shí)施職業(yè)教育的義務(wù)；企業(yè)未按規(guī)定實(shí)施職業(yè)教育的，責(zé)令改正；拒不改正的，可收取企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的職業(yè)教育經(jīng)費(fèi)，用于職業(yè)教育?！钡牵嗄陙?lái)企業(yè)一直從學(xué)校直接招聘人才，殊不知企業(yè)自身也有培養(yǎng)和培訓(xùn)員工的職責(zé)，這種人才培養(yǎng)意識(shí)的淡薄，自然導(dǎo)致其履行職業(yè)教育義務(wù)不容樂(lè)觀。

從企業(yè)參與職業(yè)教育的收效上來(lái)說(shuō)，筆者調(diào)查顯示，企業(yè)面臨著“挖人風(fēng)險(xiǎn)”，由于我國(guó)大環(huán)境所致，其參與職業(yè)教育有時(shí)不但不能收回成本，反而要承擔(dān)因自己培養(yǎng)的人才被同行挖走而產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)成本。有的企業(yè)反映：“我們和學(xué)校訂單培養(yǎng)的人才，畢業(yè)時(shí)違約者大有人在，我們根本沒(méi)辦法，反而為別人培養(yǎng)了人才?！闭{(diào)查也顯示，企業(yè)的人均培訓(xùn)費(fèi)用與離職率成反比例相關(guān)，也就是說(shuō)企業(yè)在每個(gè)人身上花費(fèi)的培訓(xùn)費(fèi)用越高，員工離職比例也就越高，這種狀況使得企業(yè)沒(méi)有勇氣承擔(dān)職業(yè)教育的職責(zé)。

（三）職業(yè)資格證書(shū)制度改革滯后

職業(yè)技能鑒定和職業(yè)資格證書(shū)制度，在我國(guó)創(chuàng)建于20世紀(jì)90年代中期，是一種適用于工人的技能鑒定和認(rèn)證制度，近年來(lái)，有不少職業(yè)院校引入了職業(yè)資格證書(shū)制度，實(shí)施“雙證書(shū)”教育。但是在此過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)了不少問(wèn)題：對(duì)于現(xiàn)有職業(yè)資格證書(shū)制度，59.4%的學(xué)校校長(zhǎng)認(rèn)為證書(shū)考核內(nèi)容和形式滯后，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展情況適當(dāng)調(diào)整，主張對(duì)一些特殊行業(yè)要獲得職業(yè)資格證書(shū)后上崗；53.1%的校長(zhǎng)認(rèn)為職業(yè)資格證書(shū)的頒發(fā)權(quán)統(tǒng)得太死，希望非強(qiáng)制性職業(yè)證書(shū)考核和頒發(fā)工作由有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)組織企業(yè)、學(xué)校共同完成。筆者對(duì)企業(yè)的調(diào)查結(jié)果與院校調(diào)查基本一致：75%的企業(yè)認(rèn)為職業(yè)資格證書(shū)考核內(nèi)容滯后、重知識(shí)、輕技能，不適合企業(yè)，還有10%的企業(yè)認(rèn)為職業(yè)資格證書(shū)的等級(jí)劃分不合理。在訪談中，有校長(zhǎng)還提出“職業(yè)資格證書(shū)制度應(yīng)該與學(xué)歷證書(shū)制度融合，二者的分離，使得職業(yè)教育人才培養(yǎng)及其質(zhì)量鑒定成為兩張皮，拿到了學(xué)歷證書(shū)，還要另花時(shí)間和精力考取職業(yè)資格證書(shū)”。目前我國(guó)職業(yè)資格認(rèn)證制度中存在的諸多問(wèn)題及其改革的滯后，不僅阻礙了其自身的發(fā)展，作為一項(xiàng)與職業(yè)教育校企合作息息相關(guān)的制度，也阻礙了職業(yè)教育的發(fā)展，沒(méi)能很好地發(fā)揮職業(yè)教育校企合作成果的鑒定平臺(tái)作用。

（四）技能人才成長(zhǎng)制度缺位

一直以來(lái)，在我國(guó)“勞心者治人，勞力者制于人”的傳統(tǒng)思想觀念影響下，我國(guó)技能人才都沒(méi)有良好的職前與職后成長(zhǎng)環(huán)境。在技能人才的職前培養(yǎng)方面，我國(guó)承擔(dān)技能人才培養(yǎng)的職業(yè)教育幾乎未曾得到過(guò)與普通教育同等的地位，職業(yè)教育被認(rèn)為是“二流教育”，職業(yè)教育的學(xué)生也被認(rèn)為是“二流學(xué)生”，我國(guó)的各項(xiàng)制度，包括高考制度等都沒(méi)有平等地對(duì)待職業(yè)教育的學(xué)生，中職生升學(xué)受到嚴(yán)格的限制，高職生升入大學(xué)也阻礙重重，這種處處受限的技能人才成長(zhǎng)制度，嚴(yán)重影響了職業(yè)教育校企合作的發(fā)展。

在技能人才的職后發(fā)展方面，我國(guó)技術(shù)工人的職稱由低至高，分為初級(jí)工、中級(jí)工、高級(jí)工、技師、高級(jí)技師，最高的高級(jí)技師與其他行業(yè)高級(jí)職稱的待遇、地位相差很大，而且技術(shù)工人的工作環(huán)境也較差。改革開(kāi)放三十多年，國(guó)家沒(méi)有一個(gè)紅頭文件規(guī)定技師與高級(jí)技師待遇問(wèn)題，目前國(guó)家也沒(méi)有取消工人身份和干部身份的區(qū)別，在很多人看來(lái)，技師和高級(jí)技師是工人的技術(shù)職稱，不能與干部的技術(shù)職稱相提并論。這是導(dǎo)致我國(guó)現(xiàn)在“技工荒”的深層次原因，也是阻礙職業(yè)教育以及校企合作發(fā)展的深層次原因。

三、構(gòu)建與完善職業(yè)教育校企合作互補(bǔ)性制度

（一）構(gòu)建責(zé)任分擔(dān)的投資制度

責(zé)任分擔(dān)的職業(yè)教育校企合作投資制度是校企合作的基礎(chǔ)制度。職業(yè)教育校企合作是耗時(shí)耗力的一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要大量的資金支持，而目前學(xué)校和企業(yè)開(kāi)展校企合作的經(jīng)費(fèi)不足、投資主體與渠道單一已成為制約校企合作順利發(fā)展的瓶頸，應(yīng)建立以政府和企業(yè)的投資為主，學(xué)校、企業(yè)、政府、社會(huì)、學(xué)生多元投資、責(zé)任分擔(dān)的投資制度。

1.政府應(yīng)加大職業(yè)教育投入并設(shè)立校企合作專(zhuān)項(xiàng)資金。政府應(yīng)加大對(duì)職業(yè)教育的投入，提高財(cái)政預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)用于職業(yè)教育的比例，逐年按比例提高職業(yè)教育生均公用經(jīng)費(fèi)水平，從專(zhuān)業(yè)、規(guī)模、資源的需求以及人才培養(yǎng)的數(shù)量等方面綜合考慮，明確經(jīng)費(fèi)的用途，加強(qiáng)導(dǎo)向性，逐步優(yōu)化校企之間的資源結(jié)構(gòu)。政府可設(shè)立職業(yè)教育校企合作專(zhuān)項(xiàng)資金，并鼓勵(lì)多渠道籌集，用于補(bǔ)貼校企合作期間產(chǎn)生的費(fèi)用，資助“雙師型”教師隊(duì)伍的建設(shè)、教材開(kāi)發(fā)、實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)，獎(jiǎng)勵(lì)新產(chǎn)品研發(fā)轉(zhuǎn)化等，逐步實(shí)行中等職業(yè)教育免費(fèi)和學(xué)生生活補(bǔ)助制度。政府還應(yīng)建立校企合作經(jīng)費(fèi)引導(dǎo)機(jī)制，為職業(yè)教育校企合作的學(xué)生提供引導(dǎo)性的專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、補(bǔ)貼等政策支持和經(jīng)費(fèi)保障，而且并非職業(yè)教育校企合作所需的全部經(jīng)費(fèi)都由國(guó)家財(cái)政承擔(dān)，應(yīng)研究制定支持職業(yè)教育校企合作的各種切實(shí)可行的經(jīng)濟(jì)手段，使校企發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)其合作的利益共同點(diǎn)，逐步引導(dǎo)行業(yè)企業(yè)成為承擔(dān)校企合作經(jīng)費(fèi)的主體之一⑥。

2.鼓勵(lì)企業(yè)履行投資職業(yè)教育校企合作的責(zé)任。企業(yè)是職業(yè)教育校企合作培養(yǎng)人才的最終使用者和主要受益者之一，因此，企業(yè)具有投資職業(yè)教育校企合作義不容辭的責(zé)任。在德國(guó)，由企業(yè)對(duì)職業(yè)教育的投資有很多種形式，如職業(yè)教育基金、培訓(xùn)基金、行業(yè)基金等。職業(yè)教育基金是所有企業(yè)必須向政府交納的，基金由政府統(tǒng)一分配和發(fā)放，只有具有培訓(xùn)資格的企業(yè)才能夠獲得職業(yè)教育基金，否則不能獲得。培訓(xùn)基金是簽訂了勞資協(xié)定的企業(yè)要提供的費(fèi)用，用以培訓(xùn)，費(fèi)用由勞資雙方基金會(huì)管理。行業(yè)基金是有些行業(yè)為了滿足特殊需要所設(shè)立的，行業(yè)內(nèi)的所有企業(yè)向該基金交納一定費(fèi)用，作為本行業(yè)職業(yè)培訓(xùn)的共同經(jīng)費(fèi)。⑦可見(jiàn)，在德國(guó)，企業(yè)是職業(yè)教育校企合作的投資主體之一。我國(guó)完善職業(yè)教育校企合作的投資制度，應(yīng)鼓勵(lì)和約束企業(yè)履行職業(yè)教育的投資責(zé)任?？梢詤⒖嫉聡?guó)的經(jīng)驗(yàn)，在企業(yè)繳納的稅收中單列一部分作為職業(yè)教育基金，由政府統(tǒng)一分配和發(fā)放。對(duì)實(shí)施職業(yè)教育校企合作的企事業(yè)單位進(jìn)行資格認(rèn)證，并進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控，只有獲得職業(yè)教育資格的企業(yè)才可以獲得政府補(bǔ)助，否則不能獲得政府補(bǔ)助。認(rèn)真貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)職業(yè)教育改革與發(fā)展的決定》（國(guó)發(fā)［2002］16號(hào)）中關(guān)于“一般企業(yè)按照職工工資總額的1.5%足額提取教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，從業(yè)人員技術(shù)要求高、培訓(xùn)任務(wù)重、經(jīng)濟(jì)效益較好的企業(yè)，可按2.5%提取，列入成本開(kāi)支”的規(guī)定，形成中央基金。成熟的行業(yè)可試行行業(yè)基金。

（二）完善技能人才的合作培養(yǎng)制度

技能人才的合作培養(yǎng)制度是校企合作的核心制度。學(xué)校和企業(yè)是職業(yè)教育校企合作的雙主體，任何一個(gè)主體的缺失都不能發(fā)揮校企合作的實(shí)際效果。針對(duì)我國(guó)校企合作中企業(yè)這一責(zé)任主體的缺失狀況及其原因，應(yīng)提高并明確企業(yè)的職業(yè)教育育人主體責(zé)任，并建立學(xué)校、學(xué)生、企業(yè)之間的可信承諾關(guān)系。

1.明確企業(yè)的職業(yè)教育育人主體責(zé)任。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的起點(diǎn)是人才素質(zhì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，因此，企業(yè)應(yīng)明確自身的職業(yè)教育育人主體地位，重視企業(yè)技能人才的培養(yǎng)和發(fā)展，主動(dòng)承擔(dān)職業(yè)教育的育人主體責(zé)任，提高經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。政府和學(xué)校也應(yīng)明確企業(yè)的職業(yè)教育育人主體地位，不能僅僅將企業(yè)視為校企合作的參與者，應(yīng)讓企業(yè)承擔(dān)育人主體的責(zé)任和義務(wù)，并賦予育人主體應(yīng)享的權(quán)利。

2.建立可信承諾的職業(yè)教育合同制度。企業(yè)參與職業(yè)教育收效甚微，甚至要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，是職業(yè)教育校企合作的可信承諾關(guān)系缺失導(dǎo)致的。為規(guī)避企業(yè)間“挖人效應(yīng)”，提高企業(yè)承擔(dān)職業(yè)教育的收效，應(yīng)建立可信承諾的職業(yè)教育合同制度。制定一個(gè)培訓(xùn)合同以保證企業(yè)與受訓(xùn)者相互間達(dá)成可信承諾關(guān)系，保障企業(yè)很好地開(kāi)展培訓(xùn)工作并阻止他們剝削學(xué)徒工，也保證學(xué)徒工為企業(yè)服務(wù)足夠長(zhǎng)的時(shí)間以補(bǔ)償企業(yè)的投資成本。

（三）完善職業(yè)教育與資格認(rèn)證銜接制度

職業(yè)教育與資格認(rèn)證銜接制度是職業(yè)教育校企合作的重要制度。多年來(lái)，我國(guó)職業(yè)資格證書(shū)制度的更新和完善比較慢，針對(duì)職業(yè)資格證書(shū)制度的問(wèn)題，早就有學(xué)者提出了制定職業(yè)教育與資格證書(shū)銜接制度，以彌補(bǔ)現(xiàn)有制度的不足。該學(xué)者認(rèn)為職業(yè)資格證書(shū)與職業(yè)教育存在互動(dòng)關(guān)系，職業(yè)資格證書(shū)有利于提高職業(yè)教育質(zhì)量，加強(qiáng)與就業(yè)市場(chǎng)的聯(lián)系，提升職業(yè)教育的社會(huì)地位；而職業(yè)教育也能夠促進(jìn)就業(yè)準(zhǔn)入制度的推行與完善。⑧職業(yè)教育與資格認(rèn)證銜接制度已經(jīng)是大勢(shì)所趨，然而，應(yīng)如何銜接？筆者認(rèn)為應(yīng)該在更新和完善職業(yè)資格證書(shū)制度的基礎(chǔ)上，建立職業(yè)教育課程與職業(yè)資格證書(shū)的銜接制度。

目前，我國(guó)職業(yè)資格證書(shū)制度很多考核內(nèi)容并不符合企業(yè)的需求，技能認(rèn)證等級(jí)也并不科學(xué)，應(yīng)該依據(jù)行業(yè)企業(yè)發(fā)展需求與趨勢(shì)，以職業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，更新現(xiàn)有的職業(yè)資格證書(shū)制度。當(dāng)然，職業(yè)教育也要做出一些調(diào)整，改革中職和高職院校的課程結(jié)構(gòu)和課程內(nèi)容，使其建立在職業(yè)所需的能力標(biāo)準(zhǔn)上。這樣無(wú)論是職業(yè)資格證書(shū)，還是職業(yè)教育的課程均以職業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，在職業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)二者的長(zhǎng)期、穩(wěn)固、有效銜接。

（四）制定技能人才的成長(zhǎng)制度

技能人才的成長(zhǎng)制度是職業(yè)教育校企合作不可或缺的制度，沒(méi)有良好的技能人才成長(zhǎng)的環(huán)境與保障技能人才發(fā)展的制度，作為培養(yǎng)技術(shù)技能型人才的職業(yè)教育就很難擺脫“二流教育”的負(fù)面形象，因此，制定技能人才的成長(zhǎng)制度刻不容緩。技能人才的成長(zhǎng)制度的制定，一方面要考慮技能人才的職前培養(yǎng)階段，制定普職融通制度，另一方面也要考慮技能人才在職的發(fā)展階段，制定技能人才的職稱晉升制度。

1.普職融通的教育制度。聯(lián)合國(guó)教科文組織2011版的《國(guó)際教育標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)法》將教育分成了9個(gè)等級(jí)，兩種類(lèi)型，其中0～5級(jí)分成了普通教育和職業(yè)教育，6～9級(jí)分成了學(xué)術(shù)教育和專(zhuān)業(yè)教育，分別對(duì)應(yīng)前面的普通教育和職業(yè)教育，而且各級(jí)各類(lèi)教育之間以課程為基礎(chǔ)，是互通的。我國(guó)可以借鑒聯(lián)合國(guó)教科文組織對(duì)教育的分類(lèi)，制定以課程為基礎(chǔ)的、普職融通的教育制度，保障職業(yè)教育的學(xué)生和普通教育的學(xué)生能夠依據(jù)自身興趣和條件在二者之間自由轉(zhuǎn)換、自由發(fā)展，使職業(yè)教育的學(xué)生選擇的職業(yè)教育不再是“斷頭教育”，保障學(xué)生的發(fā)展權(quán)益。

2.技能人才的職稱晉升制度。盡管近幾年由于“技工荒”，高技能人才的工資有所提高，但技術(shù)工人的整體發(fā)展環(huán)境、工資待遇、社會(huì)地位等仍然不樂(lè)觀。提高職業(yè)教育的吸引力，保障職業(yè)教育校企合作的長(zhǎng)久發(fā)展，需要制定技能人才的職稱晉升制度，實(shí)現(xiàn)技能人才的職稱晉升與其他類(lèi)型人才的職稱晉升基本對(duì)等。例如，技能人才的最高職稱的社會(huì)地位、待遇與教授、工程師、研究員等職稱的社會(huì)地位、工資、待遇、福利等基本對(duì)等，從實(shí)質(zhì)上提高技能人才的社會(huì)地位，保障技能人才合理發(fā)展。

［注釋?zhuān)?/p>

①（挪威）埃里克?S.賴納特.窮國(guó)的國(guó)富論――演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選：上卷［M］.賈根良，王中華，譯.北京：高等教育出版社，2007：241.

② （日）青木昌彥.比較制度分析［M］.周黎安，譯.上海：上海遠(yuǎn)東出版社，2001：229.

③ （美）凱瑟琳?西倫.制度是如何演化的：德國(guó)、英國(guó)、美國(guó)和日本的技能政治經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.王星，譯.上海：上海人民出版社，2010：252.

④Marius R.Busemeyer，Christine Trampusch. The Political Economy of Collective Skill Formation［M］.New York：Oxford University Press，2011： 3.

⑤李艷紅.我國(guó)中等職業(yè)教育投資體制研究［DB/OL］. /KCMS/detail/detail.aspx?QueryID=3&CurRec=1&recid=&filename=1012446226.nh

&dbname=CMFDLAST2013&dbcode=CMFD&pr=&urlid=&yx=&v=MTg1ODhZK

1J0Rnlua1c3N0xWRjI2SExlOEdOUE9xWkViUElSOGVYMUx1eFlTN0RoMVQzc

VRyV00xRnJDVVJMNmY=，2012-06-01.

⑥和震.職業(yè)教育校企合作中的問(wèn)題與促進(jìn)政策分析［J］.中國(guó)高教研究，2013（1）：92.

⑦耿杰.職業(yè)教育校企合作體制機(jī)制研究［DB/OL］. /KCMS/detail/detail.aspx?QueryID=7&CurRec=1&recid=&filename=1012007606.nh&

dbname=CDFDLAST2012&dbcode=CDFD&pr=&urlid=&yx=&v=MjY0MThSOGV

篇9

Abstract:Thoughtheassumptionofeconomicmancriticizedbydifferentschools,it’sbasiccoreisstillreasonable.Ifwecanovercometheassumption’ssomelimitationsandmakeitperfect,itwillbeusedforreferenceforChineseeconomics.

Keywords:Economicman;thereasonedcore;useforreference

“經(jīng)濟(jì)人”是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本假設(shè)，是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的出發(fā)點(diǎn)。盡管這一概念自提出之日起就受到了種種批評(píng)，但其基本內(nèi)核仍然是合理的，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展具有十分重要的借鑒意義。

一、“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的演變和發(fā)展

“經(jīng)濟(jì)人”概念并不是近代才提出來(lái)的。早在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，中國(guó)的一些思想家就明確指出，趨利避害是人的天性?？鬃又赋?，人具有追求富貴、逃避貧賤的心理傾向：“富與貴是人之所欲也”，“貧與賤是人之所惡也”。1荀況對(duì)人性進(jìn)行了詳細(xì)的論述，提出了有關(guān)人性的一些基本命題：（1）人性是先天生就的：“凡性者，天之就也，不可學(xué)，不可事。”（2）人性是人所共有的：“凡人之性者，堯、舜與桀、跖，其性一也；君子與小人，其性一也?！保?）人的本性是惡的：“今人之性，生而好利焉……；生而有疾惡焉……；生而有耳目之欲，有好聲色焉……”。2墨子、商鞅、韓非也認(rèn)為，追求名利、趨利避害是人的本性?！豆茏印穼?duì)“經(jīng)濟(jì)人”的論述更為全面：人的本性“見(jiàn)利莫能勿就，見(jiàn)害莫能勿避。其商人通賈，倍道兼行，夜以繼日，千里而不遠(yuǎn)者，利在前也。漁人之入海，海深萬(wàn)仞，就彼逆流，乘危百里，宿夜不出者，利在水也。故利之所在，雖千仞之山，無(wú)所不上，深源之下，無(wú)所不入焉。”3可見(jiàn)，《管子》已把追求經(jīng)濟(jì)利益視為人們從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的根本動(dòng)力。中國(guó)先秦時(shí)期的思想家對(duì)人性的論述，是“經(jīng)濟(jì)人”概念的雛形。但奴隸社會(huì)的主要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是自然經(jīng)濟(jì)，自然經(jīng)濟(jì)社會(huì)中人與人的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是簡(jiǎn)單明了的，沒(méi)有產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)基礎(chǔ)。因此，這種“經(jīng)濟(jì)人”概念不可能成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本假設(shè)。

孟德維爾是近代較早提出“經(jīng)濟(jì)人”概念的作家。他在《蜜蜂寓言，或個(gè)人劣行即公共利益》一書(shū)中，提出了一個(gè)重要思想：每個(gè)人自由地進(jìn)行利己的活動(dòng)，會(huì)自然而然地促進(jìn)全社會(huì)的繁榮，而且其效果要比以非利己為目的而進(jìn)行的活動(dòng)大得多。他指出：在蜜蜂的社會(huì)里，如果（被認(rèn)為的）劣行和奢侈風(fēng)行，那么這個(gè)社會(huì)就繁榮昌盛；如果代之以（被認(rèn)為的）道德和簡(jiǎn)樸，那么這個(gè)社會(huì)就冷落衰退。他還認(rèn)為，一個(gè)人之所以成為社會(huì)動(dòng)物，不是友情，不是善性，不是惻隱之心，不是裝模作樣的殷情厚意，而是他那最卑鄙和最可惡的本性，這本性是使他能夠適合于這個(gè)最大的、世俗地說(shuō)也就是最幸福和最繁榮的社會(huì)的最必要的條件。

但《蜜蜂寓言》畢竟不是一本嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作。最初把“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，并使之成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的出發(fā)點(diǎn)的，是英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)•斯密。他在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)與原因的研究》中，明確提出了“經(jīng)濟(jì)人”的概念。他指出：“人類(lèi)幾乎隨時(shí)隨地需要同胞的協(xié)助，想要僅僅依賴他人的恩惠，那是一定不行的。如果他能夠刺激他們的利己心，使有利于他，并告訴他們，給他作事，是對(duì)他們自己有利的，他要達(dá)到目的就容易多了。不論是誰(shuí)，如果要與旁人作買(mǎi)賣(mài)，他首先要這樣提議。請(qǐng)給我所要的東西吧，同時(shí)你也可以得到你所要的東西，這句話是交易的通義?！覀兠刻焖枰氖沉虾惋嬃希皇浅鲎酝婪颉⑨劸萍一蚶用鎺煹亩骰?，而是出自于他們自利的打算。我們不說(shuō)喚起他們利他心，而說(shuō)喚起他們利己心的話。我們不說(shuō)自己有需要，而說(shuō)對(duì)他們有利?！?但是，按自利原則行事，并不能保證人們不去做有悖于常理的事情。為了使經(jīng)濟(jì)學(xué)有別于精神分析學(xué)或精神病理學(xué)，還必須假定“經(jīng)濟(jì)人”的自利行為同時(shí)也是一種理。在斯密的時(shí)代，理性作為一種不言自明的假定隱含在所有經(jīng)濟(jì)行為的描述中?！敖?jīng)濟(jì)人”的每一種行動(dòng)，不是出于任意的想象或盲目的沖動(dòng)，而是以可以理解的方式進(jìn)行的，或者說(shuō)，是可以從利害得失的比較中推導(dǎo)出來(lái)的行動(dòng)。在斯密那里，理性表現(xiàn)為對(duì)得失和盈虧的正確計(jì)算。5在斯密看來(lái)，自利原則不僅是個(gè)人經(jīng)濟(jì)行為的原始動(dòng)因，而且是促進(jìn)整個(gè)社會(huì)發(fā)展的“第一推動(dòng)力”。人們?cè)谧非笞约旱乃饺死鏁r(shí)，會(huì)在一只“看不見(jiàn)的手”的引導(dǎo)下，最大限度地增進(jìn)全社會(huì)的利益。在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，每個(gè)人所考慮的不是社會(huì)利益，而是他自身的利益。但是，在市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見(jiàn)的手”的作用下，他對(duì)自身利益的追求自然會(huì)或不如說(shuō)必然會(huì)引導(dǎo)他將資源運(yùn)用于最有利于社會(huì)的用途。因此，埃奇沃思把人的行為受自身利益的驅(qū)使稱為“經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一原理”。

西尼爾在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上第一次區(qū)分了實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)，并第一次明確提出了這樣一種思想：經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是為數(shù)不多的幾個(gè)一般的理論前提，這些理論前提是公認(rèn)的公理，用不著加以證明。從這些前提可以推演出各種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。他把這些理論前提歸納為四個(gè)：（1）每個(gè)人都企圖用盡可能少的犧牲求取最大限度的財(cái)富。（2）人口的增長(zhǎng)有超過(guò)生活資料增長(zhǎng)的趨勢(shì)。（3）勞動(dòng)者借助于機(jī)器進(jìn)行勞動(dòng)，能夠生產(chǎn)出剩余的純產(chǎn)品。（4）農(nóng)業(yè)受報(bào)酬遞減規(guī)律的限制。6其中的第一個(gè)前提，進(jìn)一步發(fā)展了斯密的“經(jīng)濟(jì)人”概念。

約翰•穆勒發(fā)揮了西尼爾第一個(gè)理論前提所包含的思想，第一次提出了“經(jīng)濟(jì)人”的術(shù)語(yǔ)，并從方法論的角度對(duì)這一概念的合理性和內(nèi)涵做了詳細(xì)的論述。他于1944年出版了《經(jīng)濟(jì)學(xué)上若干未解決的問(wèn)題》的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文集。在該書(shū)中，他把“經(jīng)濟(jì)人”與經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象聯(lián)系起來(lái)。他指出，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是論述社會(huì)中人類(lèi)的一切行為，它所關(guān)注的人僅僅是作為一個(gè)人，他占有財(cái)富的愿望，而且他賦有達(dá)到這種目的的能力，它將其他每一種人類(lèi)或動(dòng)機(jī)完全抽象掉。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，人類(lèi)把全部精力都用于取得和消耗財(cái)富，這并不是說(shuō)人類(lèi)生活真正是這樣組成的，而是因?yàn)檫@是科學(xué)要前進(jìn)而必須采取的方式。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)探索這樣一個(gè)問(wèn)題：如果沒(méi)有其他欲望的阻礙，這種欲望所產(chǎn)生的行為是什么。因此，穆勒“經(jīng)濟(jì)人”概念的內(nèi)涵，是從人類(lèi)行為的各種動(dòng)機(jī)中抽象出來(lái)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，其中最主要的是財(cái)富最大化的動(dòng)機(jī)，這種動(dòng)機(jī)要受有限的收入和對(duì)閑暇的喜愛(ài)的制約。穆勒所說(shuō)的“經(jīng)濟(jì)人”，就是在一定的約束條件下追求自身財(cái)富最大化的人。

19世紀(jì)70年代的“邊際革命”，使經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了一個(gè)新的階段，而“經(jīng)濟(jì)人”概念也朝著精細(xì)化方向發(fā)展。邊際學(xué)派把注意力從對(duì)經(jīng)濟(jì)世界的一般描述轉(zhuǎn)向市場(chǎng)本身更復(fù)雜的模型。它強(qiáng)調(diào)個(gè)人作為消費(fèi)者和生產(chǎn)者對(duì)希望與欲望的滿足。在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，對(duì)效用的計(jì)算支配著個(gè)人的理性選擇，并引起價(jià)格調(diào)整過(guò)程。這個(gè)調(diào)整過(guò)程是走向均衡的理想條件。在均衡狀態(tài)下，所有資源都被充分調(diào)動(dòng)起來(lái)，以便更好滿足需求。瓦爾拉斯的一般均衡理論對(duì)此做出了最好的詮釋。他從家戶的效用最大化行為出發(fā)，得出家戶對(duì)各種產(chǎn)品的需求函數(shù)和對(duì)各種要素的供給函數(shù)，從廠商的利潤(rùn)最大化行為出發(fā)，得出廠商對(duì)各種產(chǎn)品的供給函數(shù)和對(duì)各種要素的需求函數(shù)，并把各種商品（產(chǎn)品和要素）的供給和需求都看作所有商品價(jià)格的函數(shù)。以此為基礎(chǔ)，瓦爾拉斯對(duì)一般均衡的存在性、唯一性、穩(wěn)定性和效率性進(jìn)行了系統(tǒng)的論述。至此，“經(jīng)濟(jì)人”的概念始終與經(jīng)濟(jì)行為的動(dòng)機(jī)聯(lián)系在一起。

20世紀(jì)30年代，邏輯實(shí)證主義進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)。這種實(shí)證主義認(rèn)為，無(wú)需關(guān)心“經(jīng)濟(jì)人”的心理假定是否正確，只要他的行為與預(yù)測(cè)的結(jié)果相一致就可以了。受這種哲學(xué)觀的影響，“經(jīng)濟(jì)人”的概念日益具有行為主義的色彩，并補(bǔ)充了一些新的內(nèi)容，如偏好的可傳遞性公理。其含義是：如果你認(rèn)為A優(yōu)于B，B優(yōu)于C，那么你一定認(rèn)為A優(yōu)于C?？蓚鬟f性公理使經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以使用數(shù)學(xué)方法來(lái)描述和分析個(gè)人行為。20世紀(jì)50年代，“經(jīng)濟(jì)人”理由莫里斯•阿萊斯提出了更明確的定義，并為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家所普遍接受。他指出，按照科學(xué)的邏輯，如果一個(gè)人被看成理性的，那么：（1）他追求的目標(biāo)是相互一致的；（3）他使用的手段與他追求的目標(biāo)相適應(yīng)。所謂目標(biāo)的相互一致，其含義和偏好的可傳遞性相同，即一個(gè)人不能認(rèn)為A優(yōu)于B，B優(yōu)于C，而又認(rèn)為C優(yōu)于A。手段與目標(biāo)相一致是指，手段正好是達(dá)到目標(biāo)所必要的條件，即不能出現(xiàn)“南轅北轍”的現(xiàn)象。當(dāng)個(gè)人行為出現(xiàn)上述兩種不一致時(shí)，這種行為就視為非理性的。但主流經(jīng)濟(jì)學(xué)假定，在市場(chǎng)上活動(dòng)的各交易當(dāng)事人，其行為都符合理性的要求。在此基礎(chǔ)上，阿羅和德布魯運(yùn)用數(shù)學(xué)上的不動(dòng)點(diǎn)定理，對(duì)一般均衡的存在性問(wèn)題進(jìn)行了嚴(yán)格的論證。之后，一般均衡理論獲得了許多發(fā)展，但這種發(fā)展大多是枝節(jié)性的。

二、“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)招致的批評(píng)

早在18世紀(jì)末19世紀(jì)初，就有人對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”概念提出過(guò)零星的批評(píng)，約翰•穆勒則從方法論的角度論證了這一概念的正當(dāng)性。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱里直接對(duì)穆勒的觀點(diǎn)提出了批評(píng)。他指責(zé)說(shuō)，英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供給我們考慮的是一種純粹的野獸，這種“政治—經(jīng)濟(jì)人”褻瀆了大寫(xiě)的“人”。他們的理論只討論人的最低本能，而把人的最高尚利益看作是純粹干擾其理論體系的東西。

德國(guó)歷史學(xué)派對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”概念的批評(píng)同樣是強(qiáng)烈的?？四崴拐J(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)人”觀念實(shí)際上是說(shuō)人總是受純粹自私動(dòng)機(jī)的驅(qū)使，這就是否認(rèn)有任何良好動(dòng)機(jī)的存在，就等于把人看作具有許多在作用上互不相關(guān)的心理活動(dòng)中心的生物。希爾德布蘭德則指出，以孤立的個(gè)人經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)作為分析的基礎(chǔ)，就是把政治經(jīng)濟(jì)學(xué)變成了一部單純的利己主義的自然歷史。抽象的“經(jīng)濟(jì)人”并沒(méi)有反映人的全貌。實(shí)際上，“人作為社會(huì)的一員，是文明的嬰兒和歷史的產(chǎn)物。人的需要、人的人生觀、人和物質(zhì)對(duì)象的關(guān)系以及他和他人的關(guān)系，都不會(huì)相同的。地理影響著他們，歷史改變著他們，而教育的進(jìn)步可能完全改造他們?！?布倫坦諾也批評(píng)說(shuō)，斯密的“經(jīng)濟(jì)人”是經(jīng)濟(jì)的利己主義者，是惟利是圖的“抽象的人”。

歷史學(xué)派在美國(guó)的變種——制度學(xué)派對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”概念也持批評(píng)態(tài)度。凡勃倫認(rèn)為，新古典主義的完全競(jìng)爭(zhēng)體系，連同其潔白無(wú)暇的“經(jīng)濟(jì)人”，當(dāng)然是科學(xué)想象的功績(jī)，但不是對(duì)事實(shí)的有力表現(xiàn)。它是科學(xué)推理的一種權(quán)宜之計(jì)，而且只能用到一些抽象原理和基本的科學(xué)法則上，而這些原理和法則僅存在于抽象領(lǐng)域內(nèi)?？墒?，一旦這樣做了，這些原本不是實(shí)際上的東西卻被理解為真實(shí)的而被接受，成為研究思想習(xí)慣的一種有效成份，形成關(guān)于事實(shí)的知識(shí)。新古典理論不僅不能有效地解釋現(xiàn)代社會(huì)，反而有害于人們對(duì)社會(huì)真象的探討。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)失敗的根本原因，在于它那種非歷史的、簡(jiǎn)化的“經(jīng)濟(jì)人”人性觀。這種“經(jīng)濟(jì)人”以享樂(lè)主義心理學(xué)為基礎(chǔ)，把人視為“純粹的一束欲望”，是完全錯(cuò)誤的。他不同意新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”總是很小心地使每一美元花費(fèi)帶來(lái)的效用相等的觀點(diǎn)，認(rèn)為從“生活進(jìn)程”的角度看，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)原理對(duì)決定福利水平并沒(méi)有真正的作用。因?yàn)橄M(fèi)者對(duì)商品的當(dāng)前享受，更多地取決于其他人的消費(fèi)方式、習(xí)慣、炫耀的需要和明顯消費(fèi)，而不是取決于理性計(jì)算。他還提出“社會(huì)人”的概念，以取代新古典主義的“經(jīng)濟(jì)人”。8

西蒙對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的批評(píng)，主要針對(duì)其完全信息和完全理性。他認(rèn)為，由于環(huán)境的不確定性和復(fù)雜性，信息的不完全性，以及人類(lèi)認(rèn)識(shí)能力的有限性，個(gè)人不可能把所有的價(jià)值考慮統(tǒng)一到單一的綜合性效用函數(shù)當(dāng)中。了解所有備選方案及其實(shí)施后果實(shí)際上是辦不到的。所以，人們?cè)跊Q策過(guò)程中所尋求的并非最優(yōu)解，而是滿意解。西蒙特別強(qiáng)調(diào)人自身理性能力的限制，主要表現(xiàn)在個(gè)人無(wú)法準(zhǔn)確無(wú)誤地接受、儲(chǔ)存、檢索、傳遞和處理信息。因此，他提出了“有限理性”的概念：“我們可以把那類(lèi)考慮到活動(dòng)者信息處理能力限度的理論稱為有限理性論?！?在他看來(lái)，“有限理性”比“完全理性”更接近于現(xiàn)實(shí)。

X效率學(xué)派不同意新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”具有完全理性的觀點(diǎn)。萊賓斯坦指出，個(gè)人具有兩種不同的人格傾向。一方面，個(gè)人希望像他們所應(yīng)該的那樣行動(dòng)，即堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，使用“嚴(yán)格的”決策程序，進(jìn)行精確的計(jì)算，努力追求最大化。這種人格傾向稱為“超我功能”。另一方面，個(gè)人又希望像他們所喜歡的那樣行動(dòng)，即本能地不受約束，使用“松散的”決策程序，不注意細(xì)節(jié)，不用心追求最大化。這種人格傾向稱為“本我功能”。由“超我功能”決定的受約束和由“本我功能”決定的不受約束，是個(gè)人人格特征的兩個(gè)“極端點(diǎn)”，這兩個(gè)極端點(diǎn)之間存在一系列中間狀態(tài)。新古典理論那種完全關(guān)心約束的“理性經(jīng)濟(jì)人”，只是一個(gè)極端的特例，是某些人在某些時(shí)候可能采取的特殊決策程序。一般人通常采取的決策方式則介于兩個(gè)極端點(diǎn)之間，這種人被稱為“有選擇理性的人”。因此，“完全理性的決策是一種特例，通常，決策只是有選擇的理性?！?0

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)提出了批評(píng)。威廉姆森接受了西蒙的“有限理性”說(shuō)，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人”的自利行為常常會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義，即經(jīng)濟(jì)中的人不但自利，而且為了利己不惜去損人。他會(huì)借助于不正當(dāng)?shù)氖侄稳ブ\取利益，會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，有目的、有策略地利用信息，按個(gè)人目的對(duì)信息進(jìn)行篩選和扭曲，并違背對(duì)未來(lái)的承諾。因?yàn)槿说睦硇允怯邢薜?，不可能?duì)復(fù)雜和不確定的環(huán)境有完全的了解，所以一些人可能利用信息優(yōu)勢(shì)向?qū)Ψ秸f(shuō)謊和欺騙，或利用某些有利的談判地位背信棄義，要挾對(duì)方，以謀取私利。當(dāng)然，這并不意味著所有的人在所有的時(shí)間都會(huì)按機(jī)會(huì)主義方式行事，但總有一些人在有的時(shí)候會(huì)采取這種行為方式。問(wèn)題在于，人們事先很難知道什么人、在什么時(shí)候、按什么方式采取機(jī)會(huì)主義行為。在交易雙方以前沒(méi)有交往或交往很少的情況下，尤其如此。諾斯則強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)的重要性。意識(shí)形態(tài)是決定個(gè)人觀念轉(zhuǎn)化為行為的道德和倫理的信仰體系，它通過(guò)提供給人們一種世界觀而使行為決策更加經(jīng)濟(jì)，能對(duì)人的行為產(chǎn)生強(qiáng)有力的約束作用。他承認(rèn)有限理性和機(jī)會(huì)主義假設(shè)，但認(rèn)為特定的意識(shí)形態(tài)對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的機(jī)會(huì)主義具有“淡化”作用。人類(lèi)的利他行為和克服了“搭便車(chē)”動(dòng)機(jī)的大集團(tuán)行動(dòng)，就源于意識(shí)形態(tài)的作用。

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典“經(jīng)濟(jì)人”理性同樣持批評(píng)態(tài)度。它要求“經(jīng)濟(jì)人”理性和“非經(jīng)濟(jì)人”理性兩分經(jīng)濟(jì)學(xué)的天下?！敖?jīng)濟(jì)人”理性的要求效用最大化，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)也講功利最大化，但這個(gè)功利最大化是指快樂(lè)最大化。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)成為正統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的叛逆者，不在于它屬于心理學(xué)陣營(yíng)，而在于它不承認(rèn)“經(jīng)濟(jì)人”理性。首先，它不承認(rèn)“經(jīng)濟(jì)人”這個(gè)前提，認(rèn)為人的本性中有利他的一面，可以從利他中直接得到快樂(lè)，不承認(rèn)利他是從利己中派生的。其次，它不承認(rèn)“理性”作為絕對(duì)前提，不管是完全理性，還是有限理性，都不是無(wú)條件承認(rèn)。它認(rèn)為，人可以依據(jù)非理性直接行事，而按理性行事反而可能是派生的。此外，非理性是指“非經(jīng)濟(jì)人理性”，而不是否定理性。

如果說(shuō)，上述批評(píng)都只是針對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的某個(gè)方面展開(kāi)的，那么Tormer對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的批評(píng)則是全方位的，批評(píng)的依據(jù)是生命周期說(shuō)和需求層次說(shuō)。根據(jù)Wilber的生命周期說(shuō)，人的發(fā)展過(guò)程可以分為三個(gè)基本的發(fā)展階段：（1）潛意識(shí)或前個(gè)人階段，（2）自我意識(shí)或個(gè)人階段，（3）超意識(shí)或超個(gè)人階段。人在剛出生時(shí)，無(wú)論對(duì)于內(nèi)部與外部，主體與客體，身體與環(huán)境，都是沒(méi)有分離的。在潛意識(shí)的發(fā)展階段，小孩開(kāi)始認(rèn)識(shí)到外部世界和自己的不同，并開(kāi)始以本能的、沖動(dòng)的、本我的方式與外部世界互動(dòng)。在這個(gè)過(guò)程中，個(gè)人逐漸產(chǎn)生一種與外部世界不同的自我意識(shí)。在發(fā)展階段過(guò)程中，個(gè)人開(kāi)始從潛意識(shí)狀態(tài)中覺(jué)醒，并逐漸獲得語(yǔ)言能力，開(kāi)始使用符號(hào)和概念，學(xué)習(xí)承擔(dān)各種角色、遵守規(guī)則，發(fā)展出理性理解、內(nèi)省思考、演繹推理和社會(huì)可接受的行為能力。最終，個(gè)人發(fā)展出整合思考、把觀念與觀念、事實(shí)與事實(shí)、心靈與肉體聯(lián)系起來(lái)的能力。在超個(gè)人階段，個(gè)人可獲得比日常的、外部導(dǎo)向的經(jīng)驗(yàn)更敏銳的意識(shí)過(guò)程，獲得一種更高的精神意識(shí)，從而超越自我，經(jīng)歷極樂(lè)，與神性相通，甚至與神性合二為一，最終達(dá)到非二元體的、無(wú)主客體之分的狀態(tài)。

這些階段又可進(jìn)一步劃分為兩個(gè)部分：外部弧和內(nèi)部弧。外部弧是從潛意識(shí)到自我意識(shí)的運(yùn)動(dòng)，其特點(diǎn)是自我維護(hù)，個(gè)體化，征服外部世界。內(nèi)部弧是從自我意識(shí)到超我意識(shí)的運(yùn)動(dòng)，其特點(diǎn)是自我實(shí)現(xiàn)，向內(nèi)發(fā)展，超越自我，實(shí)現(xiàn)物我一體。

根據(jù)Maslow的需求層次說(shuō)，人的需求由低到高可分為六個(gè)不同的層次。它們是：（1）生理的需要，（2）安全的需要，（3）歸屬或愛(ài)的需要，（4）自尊的需要，（5）自我實(shí)現(xiàn)的需要，（6）超然存在的需要。當(dāng)較低層次的需要得到滿足，而輔助條件存在時(shí)，較高層次的需要就會(huì)出現(xiàn)并居于優(yōu)勢(shì)地位。每一個(gè)層次向下一個(gè)層次的發(fā)展，都涉及到一種轉(zhuǎn)化，在這種轉(zhuǎn)化中，較低層次的元素包含并整合在較高的層次之中，較高層次的元素與較低層次的元素沒(méi)有分別，但與更高層次的元素有分別。Tormer認(rèn)為，Maslow的需求層次說(shuō)和Wilber的生命周期說(shuō)在實(shí)質(zhì)上是一致的。

Tormer認(rèn)為，從人性的觀來(lái)看，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)存在明顯的缺陷。第一，“經(jīng)濟(jì)人”只關(guān)注自我是有缺陷的。盡管人類(lèi)追逐自我利益是正確的，但重要的是他們?cè)谑裁闯潭壬现饕P(guān)注自我利益。對(duì)于那些已經(jīng)達(dá)到外部弧的終點(diǎn)的任一階段的個(gè)人來(lái)說(shuō)，這一點(diǎn)在很大程度上是正確的。但是對(duì)于那些在內(nèi)部弧上達(dá)到更高階段的人來(lái)說(shuō)，其正確性就非常有限。第二，“經(jīng)濟(jì)人”關(guān)于個(gè)人與物質(zhì)的人類(lèi)世界相分離的觀點(diǎn)是有缺陷的。對(duì)于處于較低發(fā)展階段的個(gè)人來(lái)說(shuō)，他還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)與外部世界的分離，而對(duì)于處于向超我階段發(fā)展的個(gè)人來(lái)說(shuō)，他已經(jīng)程度不同地和外部世界融為一體了。第三，“經(jīng)濟(jì)人”機(jī)械般的理性是有缺陷的。在前個(gè)人階段，年輕人還沒(méi)有獲得理性所需要的想象、概念和計(jì)算能力。而在超自我階段，個(gè)人的確已經(jīng)具有理性經(jīng)濟(jì)行為所需要的心理能力，但他們又不會(huì)以這種方式行事，因?yàn)樗麄兊男袨楦哂姓闲?。只有那些處于個(gè)人階段的人，才會(huì)大致按理性“經(jīng)濟(jì)人”的方式行事。第四，“經(jīng)濟(jì)人”的非反思方面是有缺陷的。對(duì)那些處于個(gè)人階段的較高層次和超個(gè)人階段的個(gè)人來(lái)說(shuō)，這一點(diǎn)尤為正確。由于教化和社會(huì)化的作用，他們已經(jīng)內(nèi)化了道德的、倫理的、宗教的及其他方面的觀念，而這些觀念會(huì)促使他們對(duì)選擇的正確與錯(cuò)誤進(jìn)行反思。第五，“經(jīng)濟(jì)人”的不改變的方面也是有缺陷的。從Wilber的生命周期說(shuō)可以看出，隨著人的潛力的發(fā)展，處于不同發(fā)展階段的人性也會(huì)發(fā)生重大變化。從這個(gè)意義上說(shuō)，人性不是一成不變的。11

三、“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的合理內(nèi)核

如上所述，“經(jīng)濟(jì)人”概念在西方學(xué)術(shù)界招致了許多的批評(píng)。這些批評(píng)雖然未必全部正確，但提出了一些值得思考的問(wèn)題。

第一，“經(jīng)濟(jì)人”概念是歷史的，還是非歷史的？歷史唯物論認(rèn)為，社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)，經(jīng)濟(jì)范疇是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理論表現(xiàn)。在原始社會(huì)，人們利用公有的生產(chǎn)資料共同勞動(dòng)，產(chǎn)品在社會(huì)成員之間平均分配。個(gè)人尚未脫離氏族或公社的臍帶，還意識(shí)不到個(gè)體的存在，因而沒(méi)有個(gè)人利益的觀念。隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，分工和交換關(guān)系出現(xiàn)，原始社會(huì)解體，公有制被私有制所取代。人們開(kāi)始意識(shí)到個(gè)體的存在，并開(kāi)始追求個(gè)人利益。在這種歷史背景下，奴隸社會(huì)的一些思想家提出了人的本性是趨利避害的。這種利己主義人性觀是“經(jīng)濟(jì)人”概念的雛形。但“經(jīng)濟(jì)人”概念取得比較成熟的形式，并成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)，則是隨著資本主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)獨(dú)立的科學(xué)產(chǎn)生以后才開(kāi)始的。因此，“經(jīng)濟(jì)人”是個(gè)歷史的范疇，超歷史的人性和“經(jīng)濟(jì)人”概念是不存在的。從這個(gè)意義上說(shuō)，歷史學(xué)派對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的超歷史性的批評(píng)確有其正確的一面。

第二，人性是利己，利他，還是兩者兼而有之？在商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)，勞動(dòng)、資本、土地等生產(chǎn)要素分別歸不同的個(gè)人所有。為了生產(chǎn)商品，商品生產(chǎn)者必須以某種方式向他人購(gòu)買(mǎi)各種生產(chǎn)要素，同時(shí)向消費(fèi)者銷(xiāo)售自己生產(chǎn)的商品。而要做到這一點(diǎn)，他就必須以其銷(xiāo)售收入來(lái)彌補(bǔ)生產(chǎn)成本——購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)要素的支出。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，生產(chǎn)者僅僅為了生存，也必須在購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)要素和銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)，斤斤計(jì)較于自己的經(jīng)濟(jì)利益?！叭藗兯缪莸慕巧贿^(guò)是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的人格化，人們是作為這種關(guān)系的承擔(dān)者而彼此對(duì)立著?！?2而“經(jīng)濟(jì)人”概念不過(guò)是商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)商品生產(chǎn)者之間商品交換關(guān)系的人格化。否認(rèn)商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)人的利己性的做法是不正確的。當(dāng)然，即使在商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)，個(gè)人也可能有利他的動(dòng)機(jī)，在某些情況下，這種利他動(dòng)機(jī)還可能表現(xiàn)得十分強(qiáng)烈。一些人為了慈善的目的，可以向素不相識(shí)的人捐獻(xiàn)大量的錢(qián)物，為了挽救生命垂危的病人，可以捐獻(xiàn)自己的器官。但這種行為顯然屬于道德領(lǐng)域的范疇，不應(yīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，這種利他動(dòng)機(jī)不可能居于主導(dǎo)地位。所以，以人的利他動(dòng)機(jī)和利他行為否來(lái)定“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

第三，“經(jīng)濟(jì)人”是僅僅關(guān)注物質(zhì)利益，還是同時(shí)關(guān)注非物質(zhì)利益？Wilber的生命周期說(shuō)和Maslow的需求層次說(shuō)，從心理學(xué)的角度正確揭示了人的發(fā)展階段和需求層次。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)研究人的行為的科學(xué)，有必要借鑒心理學(xué)的研究成果。但經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的個(gè)人行為，不是一般的個(gè)人行為，而是正常人的經(jīng)濟(jì)行為。因此，生命周期說(shuō)對(duì)個(gè)人發(fā)展階段的劃分，需求層次說(shuō)對(duì)個(gè)人需求層次的劃分，不能原封不動(dòng)地照搬到經(jīng)濟(jì)學(xué)之中。就生命周期說(shuō)而言，處于前意識(shí)和超意識(shí)階段的個(gè)人行為，都不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。就需求層次說(shuō)而言，除基本的生理需要外，其他層次的需要，都與人們的經(jīng)濟(jì)行為無(wú)關(guān)或關(guān)系不大，同樣不適合作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。因此，盡管人們關(guān)注非物質(zhì)利益，但這種對(duì)非物質(zhì)利益的關(guān)注不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。

第四，“經(jīng)濟(jì)人”理性是完全的，還是不完全的？如前所述，有限理性和選擇理性假設(shè)都認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人”理性是不完全的。但這兩種假設(shè)和完全理性假設(shè)有一個(gè)重要的共同點(diǎn)，即認(rèn)為不同個(gè)人的理性程度是相同的。如果說(shuō)任何一個(gè)正常人都具有理性是正確的話，那么同樣正確的是，不同個(gè)人的理性程度是有差別的。完全理性的和完全無(wú)理性的個(gè)人都只是少數(shù)，大多數(shù)人的理性介于兩個(gè)極端之間?；蛘哒f(shuō)，人類(lèi)理性不是均勻分布的，而是服從正態(tài)分布。這也解釋了，在商品經(jīng)濟(jì)—市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，特別成功和破產(chǎn)倒閉的生產(chǎn)者都只是少數(shù)，而大多數(shù)生產(chǎn)者處于可以維持的狀態(tài)。

第五，對(duì)個(gè)人利益的追求是否必然導(dǎo)致社會(huì)利益的最大化？在商品經(jīng)濟(jì)—市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，人都具有利己性，追求個(gè)人利益是人們從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的根本動(dòng)力。但不同個(gè)人利己的程度顯然是有差別的。如前所述，由于信息不對(duì)稱等原因，機(jī)會(huì)主義行為是存在的，個(gè)人可能利用各種便利條件損人利己。意識(shí)形態(tài)對(duì)個(gè)人行為的作用是十分明顯的，而意識(shí)形態(tài)又是有區(qū)別的。不同性質(zhì)的意識(shí)形態(tài)對(duì)個(gè)人行為有不同的作用。有的有助于遏制機(jī)會(huì)主義，有的反而會(huì)助長(zhǎng)機(jī)會(huì)主義。因此，意識(shí)形態(tài)對(duì)個(gè)人行為的影響是不確定的。在法制健全、市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行的社會(huì)，機(jī)會(huì)主義只能是少數(shù)人的行為。所以，總的來(lái)看，“經(jīng)濟(jì)人”追求個(gè)人利益的行為是能夠促進(jìn)全社會(huì)的利益的。發(fā)達(dá)國(guó)家和一些發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)成就，是對(duì)這一命題的最好注腳。

綜上所述，盡管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)存在某些缺陷，但其基本內(nèi)核是合理的。只要克服這個(gè)概念的某些缺陷，并對(duì)其做出必要的補(bǔ)充，就可供中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒。

參考文獻(xiàn)：

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4亞當(dāng)•斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)與原因的研究》（上卷），商務(wù)印書(shū)館，1972年出版，第13~14頁(yè)。

5朱紹文、俞品根主編：《現(xiàn)代西方微觀經(jīng)濟(jì)分析》，商務(wù)印書(shū)館，1996年，第20~24頁(yè)。

6楊德明：《等待西方經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論的演變》，商務(wù)印書(shū)館，1988年，第38~39頁(yè)。

7楊春學(xué)：《“經(jīng)濟(jì)人”的三次大爭(zhēng)論及其反思》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》，1997年第5期。

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9西蒙：《現(xiàn)代決策理論的基石》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1991年出版，第46頁(yè)。