導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇反壟斷法經(jīng)典案例，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

關(guān)鍵詞：反壟斷；反壟斷法；域外適用

一、反壟斷域外適用的概述

（一）反壟斷法域外適用的概念

針對(duì)反壟斷法的域外適用表述，有學(xué)者認(rèn)為是：“內(nèi)國(guó)的反壟斷法適用于內(nèi)國(guó)管轄范圍之外的其他國(guó)家或地區(qū)的規(guī)制對(duì)象。反壟斷法的域外適用問(wèn)題涉及的是當(dāng)位于本國(guó)領(lǐng)土以外的外國(guó)企業(yè)在境外實(shí)施的行為，對(duì)本國(guó)相應(yīng)的市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了惡劣影響時(shí)，在多大程度和范圍內(nèi)，本國(guó)的反壟斷法可以適用于該國(guó)企業(yè)的行為的國(guó)家管轄權(quán)問(wèn)題?！盵1]

（二）反壟斷域外適用的基本原則

1.屬地原則

傳統(tǒng)的屬地原則是指本國(guó)法的適用范圍和效果僅限于在本國(guó)領(lǐng)域以?xún)?nèi)的人、物和事件。依此原則，一國(guó)的反壟斷法只能適用于發(fā)生在本國(guó)領(lǐng)域內(nèi)的壟斷行為，即應(yīng)當(dāng)根據(jù)行為發(fā)生地來(lái)確定是否享有管轄權(quán)。然而，20世紀(jì)初由于國(guó)際卡特爾運(yùn)動(dòng)的興起帶來(lái)了將國(guó)際經(jīng)貿(mào)法律關(guān)系復(fù)雜化，引起了國(guó)際管轄權(quán)問(wèn)題的沖突，一些國(guó)家即在其國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)法中規(guī)定了域外適用原則。由此，屬地原則不僅包括依行為發(fā)生地確定管轄權(quán)的主觀屬地原則，還包括依結(jié)果發(fā)生地確定管轄權(quán)的客觀屬地原則。[2]

2. 效果原則

二戰(zhàn)之后伴隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)力量的空前強(qiáng)大，在以反壟斷法為代表的經(jīng)濟(jì)法律領(lǐng)域擴(kuò)大國(guó)際管轄權(quán)，于Aloca案中確立了效果原則，認(rèn)為違反反壟斷法的構(gòu)成要件包括兩個(gè)方面：一是當(dāng)事人在國(guó)外的行為；二是該行為對(duì)國(guó)內(nèi)所產(chǎn)生的效果。當(dāng)發(fā)生在國(guó)外的壟斷行為對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)生某種程度的影響效果，并且這種效果正是作為當(dāng)事人的主觀意圖的結(jié)果而出現(xiàn)時(shí)，就可以域外行使管轄權(quán)。

3.合理管轄原則

美國(guó)法院大量使用“效果原則”將其反壟斷法拓展至域外去適用，往往會(huì)引發(fā)其他國(guó)家的強(qiáng)烈不滿(mǎn)和抗議，并對(duì)其進(jìn)行堅(jiān)決抵制。許多國(guó)家通過(guò)外交手段，抗議美國(guó)的有關(guān)反托拉斯訴訟，迫使美國(guó)通過(guò)談判解決。

于是美國(guó)1982年頒布《對(duì)外貿(mào)易反壟斷改進(jìn)法》改變了傳統(tǒng)的效果原則，它使法院將注意力集中在域外行為是否對(duì)美國(guó)商業(yè)產(chǎn)生“直接而實(shí)質(zhì)性的影響”以及“可預(yù)見(jiàn)性的影響”上，并進(jìn)一步規(guī)定了平衡分析方法，指出在作出域外適用的決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)平衡“美國(guó)政府在維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)消費(fèi)者方面的利益與被影響的外國(guó)在實(shí)施法律和政策方面的利益”?？傊?，應(yīng)將各種因素綜合考慮并結(jié)合具體情況決定反壟斷法的域外適用。[3]

二、我國(guó)反壟斷域外適用制度所面臨的問(wèn)題

（一） 我國(guó)《反壟斷法》需要進(jìn)一步完善

我國(guó)《反壟斷法》第2條后半段明確規(guī)定:“中華人民共和國(guó)境外的壟斷行為,對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的,適用本法?！边@表明我國(guó)引入了國(guó)際上普遍采用的效果原則,從立法上確立了我國(guó)《反壟斷法》的域外管轄制度。

除了《反壟斷法》第2條的規(guī)定外,我國(guó)目前尚未對(duì)該條的實(shí)施進(jìn)行任何法律解釋,也未出臺(tái)更為細(xì)化的實(shí)施規(guī)定。就反壟斷法域外管轄而言,我國(guó)目前需要解決兩個(gè)方面的問(wèn)題。第一,如何界定“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的影響”的問(wèn)題。對(duì)“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的影響”的界定并不限于反壟斷法的域外適用,而是事關(guān)我國(guó)《反壟斷法》違法標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定問(wèn)題。第二,如何定義“國(guó)家利益”問(wèn)題。 “國(guó)家利益”是一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜甚至超出了反壟斷法本身目標(biāo)的一個(gè)價(jià)值判斷問(wèn)題。我國(guó)《反壟斷法》并未直接規(guī)定“國(guó)家利益”是反壟斷審查中的考慮因素,只規(guī)定在審查中要考慮到有關(guān)“社會(huì)公共利益”。因此如何理順“國(guó)家利益”與“社會(huì)公共利益”的區(qū)別與聯(lián)系是一個(gè)非常復(fù)雜的理論問(wèn)題。[4]

（二）反壟斷法雙邊合作中存在問(wèn)題

反壟斷法雙邊合作的主要目的是為了解決反壟斷法域外管轄時(shí)可能出現(xiàn)的法律適用沖突,通過(guò)事前通報(bào)以及合作調(diào)查等方式減輕適用本國(guó)法律給對(duì)方造成的侵犯以及利益損害,通過(guò)這種合作執(zhí)法來(lái)協(xié)調(diào)雙方反壟斷主管機(jī)關(guān)的執(zhí)法分歧。反壟斷法雙邊合作還可以避免實(shí)施境外調(diào)查或執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)困難,提高反壟斷法域外管轄的效率。但是,反壟斷法雙邊合作只是達(dá)成一個(gè)反壟斷法域外管轄中的沖突預(yù)警和協(xié)作機(jī)制,并不能解決法律適用中出現(xiàn)的所有沖突問(wèn)題。

三、我國(guó)反壟斷域外適用的完善建議

（一）簽訂雙邊合作協(xié)定，爭(zhēng)取國(guó)際禮讓

大型的國(guó)際卡特爾行為通常涉及到多個(gè)國(guó)家的法律和當(dāng)事人,國(guó)家間的協(xié)調(diào)與合作是有效實(shí)施反壟斷法域外效力的必要條件。由于國(guó)際卡特爾的跨國(guó)性質(zhì)和證據(jù)的隱蔽性,一國(guó)的單獨(dú)行動(dòng),無(wú)論是調(diào)查取證還是執(zhí)行判決都是很難實(shí)現(xiàn)的。由于目前統(tǒng)一的國(guó)際反壟斷法的缺失,通過(guò)簽訂雙邊協(xié)定實(shí)現(xiàn)域外適用從實(shí)踐角度是一個(gè)有效的途徑。[5]由于我國(guó)處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌時(shí)期,許多政策法規(guī)還帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的痕跡,企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為往往也帶有以往的習(xí)慣,距離發(fā)達(dá)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)法要求可能還有很大差距，因此通過(guò)簽訂雙邊合作協(xié)定的方式，爭(zhēng)取其他國(guó)家國(guó)際禮讓的實(shí)施就有更加重要的意義。[6]

（二） 積極參與國(guó)際統(tǒng)一反壟斷法的制定

當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化在推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、市場(chǎng)融合的同時(shí),客觀上要求通過(guò)國(guó)家間的合作為各國(guó)創(chuàng)造和諧穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境。因此,各國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域特別是在域外適用上的分歧最好的解決途徑是通過(guò)國(guó)際協(xié)議的方式實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。但是由于各國(guó)在政治體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和法律制度方面的差異,導(dǎo)致各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法在標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行上很難統(tǒng)一,這注定了制定統(tǒng)一的國(guó)際反壟斷法是一個(gè)艱難的過(guò)程。因此,以我國(guó)合理的制定和實(shí)施反壟斷法域外適用規(guī)則為基礎(chǔ),積極參與國(guó)際統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)法的制定,是完善我國(guó)反壟斷法律制度,實(shí)現(xiàn)法律為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的一項(xiàng)重要工作。

（三） 完善配套法規(guī)、完善監(jiān)督體系

從法的實(shí)施角度看，對(duì)外國(guó)壟斷行為行使管轄權(quán)，勢(shì)必涉及諸如取證、執(zhí)行等問(wèn)題,很可能會(huì)侵犯他國(guó)法律規(guī)定甚至立法抵制,進(jìn)而勢(shì)必牽涉他國(guó)國(guó)家利益,問(wèn)題不但得不到有效解決,更可能引發(fā)他國(guó)的報(bào)復(fù)行為,因此需要有配套法律法規(guī)來(lái)保證反壟斷域外管轄權(quán)的有效施行。我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)與反壟斷法域外管轄權(quán)有關(guān)的相關(guān)配套規(guī)定。這些法規(guī)對(duì)于完善反壟斷法的運(yùn)行體制、保障反壟斷法的實(shí)施起到了重要作用。但是這些規(guī)定主要集中在關(guān)于“經(jīng)營(yíng)者”的申報(bào)和審查角度規(guī)定上,缺乏具體執(zhí)法環(huán)節(jié)的細(xì)則性?xún)?nèi)容。因此，建議以加強(qiáng)反壟斷法執(zhí)法為切入點(diǎn),以行政法規(guī)、規(guī)章的形式,對(duì)反壟斷法域外管轄權(quán)的行使所涉及的執(zhí)法取證、執(zhí)行等問(wèn)題,進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范。我國(guó)《反壟斷法》從實(shí)體法的角度確認(rèn)了“域外管轄權(quán)”[7]的存在,但是權(quán)力健康行使所依賴(lài)的路徑來(lái)源于程序法的健全。一項(xiàng)完善的程序立法應(yīng)當(dāng)包括程序的啟動(dòng)、運(yùn)行、制裁和監(jiān)督,每個(gè)環(huán)節(jié)的有效完成共同構(gòu)成程序法治的實(shí)現(xiàn)。針對(duì)“域外管轄權(quán)的有效實(shí)現(xiàn)”應(yīng)當(dāng)成為下一步反壟斷法立法工作的重點(diǎn)。

注釋?zhuān)?/p>

[1]王克玉.中國(guó)反壟斷法域外適用問(wèn)題研究[J].中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2009,(3):6.

[2]黃勇,董靈.反壟斷法經(jīng)典案例解析[M].北京:人民法院出版社, 2002:90.

[3]許光耀.反壟斷法的域外適用[J].時(shí)代法學(xué),2004,(3):22.

篇2

一 、法律規(guī)制濫用市場(chǎng)支配地位的起源

西方法律最早對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的規(guī)制可追溯到古羅馬時(shí)期，當(dāng)時(shí)比較著名的兩部關(guān)于禁止濫用市場(chǎng)支配地位的法律，一部是公元前后頒布的關(guān)于糧食商業(yè)的法律，另一部是公元482年頒布的憲法，禁止包括提高價(jià)格在內(nèi)的所有壟斷行為，其內(nèi)容與現(xiàn)代反壟斷規(guī)范價(jià)格的法律制度幾乎相同。近代反壟斷法起源于十九世紀(jì)末的美國(guó)，當(dāng)時(shí)美國(guó)經(jīng)濟(jì)處于從自由競(jìng)爭(zhēng)階段向壟斷階段過(guò)渡的時(shí)期，許多國(guó)內(nèi)較大的企業(yè)憑借經(jīng)濟(jì)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)不斷向市場(chǎng)侵入，逐步提高他們?cè)诘胤绞袌?chǎng)的份額，形成市場(chǎng)支配地位，對(duì)地方性中小型企業(yè)造成嚴(yán)重威脅。1888年8月14日參議員約翰?謝爾曼提出了美國(guó)第一個(gè)反托拉斯法案。除美國(guó)之外，其他現(xiàn)代各國(guó)的反壟斷法大都與美國(guó)反托拉斯法有著這樣或那樣的淵源關(guān)系。

我國(guó)早期關(guān)于禁止濫用市場(chǎng)支配地位的立法，有《唐律》中“諸買(mǎi)賣(mài)不和而較固取者，即更出開(kāi)閉其限一價(jià)，若參市而規(guī)自入者杖八十”的規(guī)定。這個(gè)規(guī)定的大意是：欺行霸市，牟取暴利，壟斷市場(chǎng)者，將受杖刑。這是我國(guó)早期體現(xiàn)反壟斷法的條文。近年，隨著我國(guó)加入WTO，跨國(guó)公司涌入我國(guó)市場(chǎng)，對(duì)我國(guó)本土企業(yè)造成一定的危機(jī)，它們甚至已經(jīng)取得一些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的市場(chǎng)支配地位，完善我國(guó)對(duì)于禁止濫用市場(chǎng)支配地位的反壟斷法律規(guī)制迫在眉睫。

二、我國(guó)現(xiàn)階段濫用市場(chǎng)支配地位的現(xiàn)狀

目前我國(guó)市場(chǎng)上存在著一些濫用市場(chǎng)支配地位行為的現(xiàn)象，由于各種市場(chǎng)主體的實(shí)際市場(chǎng)控制能力的不同，進(jìn)行反競(jìng)爭(zhēng)能力的活動(dòng)也是不同的。目前在經(jīng)濟(jì)生活中限制競(jìng)爭(zhēng)行為主要包括公用企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位、在華跨國(guó)公司濫用市場(chǎng)支配地位等。

1.公用企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位限制競(jìng)爭(zhēng)行為的主要表現(xiàn)

根據(jù)國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定》對(duì)公用企業(yè)的界定是：“公用企業(yè)是指涉及公用事業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，包括供水、供電、供熱、供氣、郵政、電訊、鐵路運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的經(jīng)營(yíng)者?！惫闷髽I(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的具體方式一般表現(xiàn)為強(qiáng)制交易或搭售、拒絕交易等。如電力公司要求客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)其提供的電表及電表箱等輔助產(chǎn)品而不得購(gòu)買(mǎi)其他符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備，其價(jià)格比市場(chǎng)價(jià)格高，自行購(gòu)買(mǎi)不予提供供電服務(wù)等。

2.在華跨國(guó)公司濫用市場(chǎng)支配地位行為的主要表現(xiàn)

商務(wù)部外資投資公司最新的權(quán)威資料顯示，在中國(guó)多個(gè)行業(yè)總產(chǎn)值的比重中，在華跨國(guó)公司的份額不斷上升。比如輕工、化工、醫(yī)藥、機(jī)械、電子等行業(yè)中，在華跨國(guó)公司所占據(jù)的市場(chǎng)份額都在三分之一以上。美國(guó)微軟占有中國(guó)電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)的95%，瑞典利樂(lè)公司占有中國(guó)軟包裝產(chǎn)品市場(chǎng)的95%，法國(guó)米其林占有中國(guó)子午線輪胎市場(chǎng)的70%。在華跨國(guó)公司采取的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的反競(jìng)爭(zhēng)行為比較突出是濫用其市場(chǎng)支配地位實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。如搭售及附加不合理?xiàng)l件、價(jià)格歧視等；拒絕交易和進(jìn)行獨(dú)家交易，也是跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)的行為表現(xiàn)。例如，某跨國(guó)公司是全球最大的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造商，該公司對(duì)其擁有專(zhuān)利權(quán)或商業(yè)秘密的“私有協(xié)議”，不授權(quán)給任何其他企業(yè)，人為地阻止了不同企業(yè)設(shè)備的互聯(lián)互通，形成了技術(shù)和市場(chǎng)壁壘。

三、我國(guó)在濫用市場(chǎng)支配地位法律規(guī)制方面的不足

1.濫用市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定主體上存在缺陷

目前我國(guó)法律在對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的主體上存在一系列的不完善。首先體現(xiàn)在對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的認(rèn)定的不完善，相關(guān)市場(chǎng)是界定濫用市場(chǎng)支配地位的第一步，相關(guān)市場(chǎng)界定過(guò)寬或過(guò)窄都會(huì)影響濫用市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定。而我國(guó)在這一方面的認(rèn)定缺乏科學(xué)的方法，有時(shí)認(rèn)定較為主觀，常常導(dǎo)致相關(guān)市場(chǎng)的界定不甚準(zhǔn)確，直接影響濫用主體的認(rèn)定。

2.對(duì)合乎市場(chǎng)支配地位的份額界定過(guò)高。

這在側(cè)面反映了我國(guó)認(rèn)定市場(chǎng)支配地位過(guò)于依賴(lài)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)而缺乏標(biāo)準(zhǔn)的綜合認(rèn)定。這一份額的界定容易使人忽略造成市場(chǎng)支配地位的其他因素，而僅僅關(guān)注市場(chǎng)占有率。我國(guó)目前在認(rèn)定市場(chǎng)支配地位時(shí)主要依靠的還是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，雖然“不單以市場(chǎng)占有率作為標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)將其他因素考慮在內(nèi)”，但在實(shí)際操作中很容易將市場(chǎng)占有率作為單一標(biāo)準(zhǔn)，而忽略了其他因素。

3.濫用市場(chǎng)支配地位行為的法律責(zé)任規(guī)定不完善。

濫用市場(chǎng)支配地位相比限制競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)合行為更為隱蔽、手段更多、調(diào)查取證更困難，此類(lèi)案件的審理過(guò)程因適用合理原則而更復(fù)雜，在法律責(zé)任的規(guī)定上，我國(guó)對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位規(guī)定的法律責(zé)任還不完善。濫用市場(chǎng)支配地位承擔(dān)刑事責(zé)任的條款無(wú)明確規(guī)定，我國(guó)反壟斷法只限于壟斷行為人不配合以及執(zhí)法工作人員瀆職的刑事責(zé)任條款，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。

4.濫用市場(chǎng)支配地位損害賠償責(zé)任規(guī)定力度較弱。

世界各國(guó)反壟斷法關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地位承擔(dān)的法律責(zé)任都傾向于較大的處罰力度。就損害賠償責(zé)任而言，我國(guó)是以損害補(bǔ)償為原則確定損害賠償?shù)?，這種賠償力度針對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及消費(fèi)者利益產(chǎn)生嚴(yán)重危害的濫用行為是不夠的。

四、對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位法律規(guī)制的幾點(diǎn)建議

（1）為了更科學(xué)準(zhǔn)確地界定相關(guān)市場(chǎng)，在界定過(guò)程中應(yīng)該引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)分析方法，不應(yīng)僅僅從法律的角度判斷一個(gè)企業(yè)的支配地位，而可以借助經(jīng)濟(jì)學(xué)的商品供求彈性、市場(chǎng)集中度和壟斷系數(shù)的認(rèn)定方法來(lái)幫助完成相關(guān)市場(chǎng)到判斷支配地位的一系列過(guò)程。

（2）在界定市場(chǎng)支配地位時(shí)，應(yīng)綜合運(yùn)用市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)綜合判斷，這樣才能最客觀地認(rèn)定其支配地位。

（3）加強(qiáng)濫用市場(chǎng)支配地位行為法律責(zé)任的承擔(dān)。法律責(zé)任制度在反壟斷法中占有非常重要的地位，如果法律責(zé)任制度設(shè)計(jì)的不充分，不可行，反壟斷法規(guī)定的各項(xiàng)反壟斷實(shí)體制度和措施也將無(wú)法實(shí)現(xiàn)，反壟斷法必將只是一紙空文。在我國(guó)，針對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的法律威懾力較為局限，只對(duì)被調(diào)查者不提供所要求資料的行為和執(zhí)法人員的違法行為設(shè)置了刑事責(zé)任，而未將嚴(yán)重的違法行為納入刑事制裁的范疇。筆者認(rèn)為，將嚴(yán)重的濫用行為納入反壟斷法刑事制裁是非常有必要的，因?yàn)闉E用行為侵犯的是反壟斷法所保護(hù)的自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。侵犯自由競(jìng)爭(zhēng)法益的行為，屬于破壞重大法益的行為，因而應(yīng)受到刑罰。對(duì)法律責(zé)任制度而言，追究某些行為人的刑事責(zé)任，比追究其行政責(zé)任、民事責(zé)任更能體現(xiàn)威懾作用。

（4）在計(jì)算違法成本時(shí)，我國(guó)反壟斷法對(duì)民事責(zé)任的規(guī)定只是以補(bǔ)償性為原則。筆者認(rèn)為，在反壟斷法中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)懲罰性賠償?shù)囊?guī)定。一般的損害賠償僅僅能填補(bǔ)受害人的損失，但對(duì)于眾多消費(fèi)者而言受到的損害往往是間接地并且數(shù)額較大，懲罰性賠償對(duì)濫用行為實(shí)施者具有懲罰和威懾的作用，可有效的防止濫用行為的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)：

[1]楊紫 徐杰.《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，北京大學(xué)出版社，2012.7.

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篇3

反壟斷法是經(jīng)濟(jì)學(xué)家較早運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法分析法律制度的領(lǐng)域之一。為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的法律經(jīng)濟(jì)分析現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)理論對(duì)有“經(jīng)濟(jì)憲法”和“自由企業(yè)大”之稱(chēng)的反壟斷法有何影響?這些問(wèn)題很值得研究。美國(guó)是目前世界上反壟斷立法、執(zhí)法、司法歷史最悠久、制度比較完善、反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)最為發(fā)達(dá)的國(guó)家。即便是歐盟的競(jìng)爭(zhēng)法有其獨(dú)特性，但也多有向美國(guó)反托拉斯法治實(shí)踐學(xué)習(xí)之處。本文試圖對(duì)美國(guó)反托拉斯法治實(shí)踐與經(jīng)濟(jì)理論的關(guān)系進(jìn)行研究，以期能夠?yàn)槲覈?guó)反壟斷法的實(shí)施提供有益借鑒。

一、美國(guó)的反托拉斯法與經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展歷程

反托拉斯法作為美國(guó)政府調(diào)控自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最基本手段，其產(chǎn)生、發(fā)展受到不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治背景、價(jià)值觀念、利益博弈等多種因素的影響，從而呈現(xiàn)出一種歷史的發(fā)展曲線。在這個(gè)歷史曲線中，尤為明顯的是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)反托拉斯法的影響，可以說(shuō)，美國(guó)不同歷史時(shí)期的反托拉斯法治實(shí)踐背后都有經(jīng)濟(jì)理論的支撐。根據(jù)不同經(jīng)濟(jì)理論對(duì)反托拉斯法的影響以及由此形成的反托拉斯法治實(shí)踐的不同特征，可以將美國(guó)反托拉斯法與經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展歷程劃分為以下五個(gè)階段。

(一)早期自由競(jìng)爭(zhēng)理論與反托拉斯法律體系的形成

由亞當(dāng)·斯密創(chuàng)立的古典經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)自由競(jìng)爭(zhēng)的極端重要性，認(rèn)為自由競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)公共福利。壟斷損害經(jīng)濟(jì)效率。壟斷與競(jìng)爭(zhēng)是對(duì)立的兩極，競(jìng)爭(zhēng)的高效率意味著壟斷的低效率。亞當(dāng)·斯密的“無(wú)形之手”理論認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)調(diào)節(jié)促使經(jīng)濟(jì)趨于均衡。以馬歇爾為代表的新古典學(xué)派也同樣主張自由放任。在這些經(jīng)濟(jì)原理的直接影響下，隨著工業(yè)迅猛發(fā)展之后的企業(yè)組織規(guī)模擴(kuò)大所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)集中和產(chǎn)業(yè)壟斷問(wèn)題日益引起人們的畏懼、擔(dān)憂(yōu)，并最終導(dǎo)致了以民粹主義運(yùn)動(dòng)為表現(xiàn)形式的反壟斷立法浪潮。1890年國(guó)會(huì)通過(guò)《謝爾曼法》，1914年國(guó)會(huì)制定頒布了《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》，這三部法律構(gòu)成美國(guó)反托拉斯法律體系的主體。

在自由競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)理論的影響下，這一時(shí)期的美國(guó)反托拉斯執(zhí)法實(shí)踐表現(xiàn)出對(duì)“競(jìng)爭(zhēng)者的保護(hù)”，通過(guò)對(duì)原子式企業(yè)的保護(hù)達(dá)到維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)局面的目的，因此對(duì)巨型企業(yè)和企業(yè)合并表現(xiàn)出一種天然的恐懼。有兩個(gè)典型案件能夠反映這種執(zhí)法指導(dǎo)思想：一個(gè)是北方證券公司案，阻止了北太平洋鐵路公司和大鐵路公司的合并；另一個(gè)是新澤西州標(biāo)準(zhǔn)石油公司案，法院最終將標(biāo)準(zhǔn)石油公司拆分為34個(gè)獨(dú)立公司并且明確相互間董事不得兼任。值得注意的是，在《謝爾曼法》頒布實(shí)施的早期，圍繞國(guó)會(huì)制定《謝爾曼法》的目的、作用的理論爭(zhēng)議是非常復(fù)雜的，法院對(duì)《謝爾曼法》的適用也是模糊的。實(shí)際上，美國(guó)反壟斷法實(shí)施的不同時(shí)期，都不會(huì)出現(xiàn)一種單純的、整齊劃一的執(zhí)法和司法局面，某種經(jīng)濟(jì)理論和執(zhí)法理念起主導(dǎo)作用僅僅是相對(duì)而言。明白這一點(diǎn)，對(duì)于理解美國(guó)不同時(shí)期的反壟斷執(zhí)法和司法狀況是非常重要的。

(二)凱恩斯主義與本身違法原則

1936年，反映凱恩斯主義思想基礎(chǔ)的《就業(yè)、利息和貨幣通論》一本出版。凱恩斯主義一改傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)放任主義的思想，強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)在市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展中的重要地位，這為現(xiàn)代政府干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供了強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。在凱恩斯主義的影響下，羅斯福政府開(kāi)始對(duì)經(jīng)濟(jì)生活全面干預(yù)。凱恩斯主義作為一種宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)理論，為后來(lái)的哈佛學(xué)派興起進(jìn)而從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)層面倡導(dǎo)市場(chǎng)壟斷規(guī)制提供了前奏。從1936年到1945年甚至到里根政府前期，美國(guó)實(shí)施嚴(yán)格的反壟斷政策在很大程度上是受凱恩斯干預(yù)主義的影響。

在立法上，1933年到1945年期間美國(guó)先后制定了幾部比較重要的反壟斷法案，它們主要包括《羅賓遜一帕特曼法》(robinson—patman act of 1936)、《米勒一泰丁法》(miller－tydings act of 1937)和《惠勒—李法》(wheeler—lea act of　1938)?！读_賓遜一帕特曼法》的立法目的在于擴(kuò)大《克萊頓法》中關(guān)于價(jià)格歧視條款的適用范圍，詳細(xì)列舉了所禁止的價(jià)格歧視行為，因而也被為“反價(jià)格歧視法”?！睹桌找惶┒》ā吠ㄟ^(guò)承認(rèn)各州所制定的“公平貿(mào)易法”的主要原則，允許轉(zhuǎn)售價(jià)格維持

，保護(hù)小零售商，以達(dá)到禁止大企業(yè)通過(guò)傾銷(xiāo)方法排除中小企業(yè)的目的?！痘堇铡罘ā分饕切拚堵?lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》，把企業(yè)虛假?gòu)V告納入不公平競(jìng)爭(zhēng)行為的范疇，由此擴(kuò)大聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)對(duì)廣告行為的審查。從以上幾個(gè)法案可以看出，這個(gè)時(shí)期的立法立足于把更多的反競(jìng)爭(zhēng)行為納入反托拉斯法律體系，體現(xiàn)出較為明顯的干預(yù)主義傾向。

在司法上，確立了本身違法原則。在20世紀(jì)40年代以前，本身違法原則雖然在一些判例中出現(xiàn)，比如密蘇里州船運(yùn)協(xié)會(huì)案和美國(guó)訴聯(lián)合交通協(xié)會(huì)案，但本身違法原則與合理性原則仍然在交替使用，法院態(tài)度還處于徘徊狀態(tài)。1927年最高法院在特倫頓陶瓷公司案中對(duì)本身違法原則的闡釋?zhuān)m然可以說(shuō)是對(duì)該法律適用標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)經(jīng)典梳理，但是這一原則的地位還沒(méi)有得到確立，直至1940年最高法院在索科尼真空石油公司案中才正式確立了本身違法原則。在索科尼真空石油公司案件中，最高法院指出：提高或者左右價(jià)格的協(xié)議是違法的，不管由此產(chǎn)生的價(jià)格是否合理。最高法院還給本身違法原則增加了部分新的內(nèi)容，例如，雖本身沒(méi)有采取價(jià)格聯(lián)合行為，但實(shí)際上具有固定價(jià)格的目的或者產(chǎn)生固定價(jià)格后果的聯(lián)合，均視為本身違法。此案除了闡述本身違法原則的核心思想外，第一次使用了“本身違法”這一反壟斷法適用的經(jīng)典詞語(yǔ)。

(三)哈佛學(xué)派與結(jié)構(gòu)主義

伴隨著20世紀(jì)40年代哈佛學(xué)派的興起，結(jié)構(gòu)主義在美國(guó)逐步占據(jù)主導(dǎo)地位，美國(guó)反托拉斯法進(jìn)入一個(gè)相對(duì)更為嚴(yán)格的歷史時(shí)期，直至20世紀(jì)70年代末。哈佛學(xué)派的主要理論觀點(diǎn)可以用scp(structure—conduct performance)范式加以概括，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為，市場(chǎng)行為又決定市場(chǎng)績(jī)效。在這一單向的因果關(guān)系中，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)起著決定性的作用。哈佛學(xué)派認(rèn)為，影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素主要有市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差異化程度和市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，其中市場(chǎng)進(jìn)入壁壘是核心變量。受哈佛學(xué)派的影響，美國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)運(yùn)用scp分析范式，先后對(duì)很多大企業(yè)發(fā)起“肢解行動(dòng)”，并獲得了法院的支持，典型案例有美國(guó)鋁業(yè)公司案和美國(guó)電話電報(bào)公司案。這一時(shí)期的另一個(gè)典型案件是布朗鞋業(yè)公司案，法院對(duì)此案的態(tài)度是：“效率不能構(gòu)成辯護(hù)，而且顯示兼并會(huì)帶來(lái)的效率正可被用來(lái)攻擊兼并，理由是小的對(duì)手將因此而陷入不利境地?！弊罡叻ㄔ涸陔S后的幾個(gè)合并案件中仍然持續(xù)對(duì)布朗鞋業(yè)公司案的態(tài)度，并逐步確立了“結(jié)構(gòu)化”居于主導(dǎo)地位的企業(yè)合并規(guī)制實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，充分反映了這一時(shí)期反托拉斯的嚴(yán)格程度。

結(jié)構(gòu)主義理論在這一時(shí)期的立法上也有所體現(xiàn)，《塞勒一凱弗維爾法》與《哈特－科特－羅迪諾反托拉斯改進(jìn)法》就是最好佐證。《塞勒一凱弗維爾法》對(duì)《克萊頓法》第7條進(jìn)行了修改，補(bǔ)充規(guī)定購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)作為企業(yè)并購(gòu)方式之一，從而擴(kuò)大了對(duì)企業(yè)合并的控制范圍?！豆亍箍铺匾涣_迪諾反托拉斯改進(jìn)法》創(chuàng)設(shè)了企業(yè)合并前的申報(bào)程序，要求合并各方在完成特定交易前須向聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)和司法部進(jìn)行申報(bào)，加大了政府對(duì)大企業(yè)合并的事前控制。兩者都是結(jié)構(gòu)主義在特定時(shí)代下的產(chǎn)物，對(duì)整個(gè)反托拉斯法實(shí)施產(chǎn)生普遍性影響。

(四)芝加哥學(xué)派與行為主義

20世紀(jì)70年代以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)界出現(xiàn)了芝加哥學(xué)派的興起。芝加哥學(xué)派是對(duì)新古典主義的回歸，倡導(dǎo)市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)國(guó)家干預(yù)。芝加哥學(xué)派競(jìng)爭(zhēng)理論有兩個(gè)顯著特點(diǎn)：第一，強(qiáng)調(diào)效率是反壟斷法的主要目標(biāo)，甚至是惟一目標(biāo)，因此，被稱(chēng)為“效率主義學(xué)派”。該學(xué)派側(cè)重對(duì)企業(yè)行為的分析，特別注重判斷集中及定價(jià)結(jié)果是否提高了效率。如果市場(chǎng)集中是由于企業(yè)的效率提高從而逐步擴(kuò)大市場(chǎng)份額的結(jié)果，那么即使市場(chǎng)是壟斷的或高度集中的，市場(chǎng)績(jī)效也是好的。第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程是一個(gè)市場(chǎng)力量自由發(fā)揮作用的過(guò)程，適用“適者生存”的競(jìng)爭(zhēng)法則。從長(zhǎng)期看，在沒(méi)有人為的市場(chǎng)進(jìn)入限制的條件下，特別是在沒(méi)有政府法規(guī)限制的情況下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程是有效的，能夠?qū)崿F(xiàn)資源有效配置和保證消費(fèi)者福利最大化。雖然市場(chǎng)會(huì)失靈，但政府干預(yù)也同樣會(huì)失靈，因此政府應(yīng)該盡量減少對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的干預(yù)。由于國(guó)家作為經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)工具的缺陷不斷暴露出來(lái)，人們又重新回到了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理上，開(kāi)始理解并普遍認(rèn)可芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)。受芝加哥學(xué)派的影響，美國(guó)反壟斷法在70年代初開(kāi)始逐步由傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)主義向行為主義轉(zhuǎn)變。

在這個(gè)階段，司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)提起的針對(duì)支配地位企業(yè)行為的訴訟，除少數(shù)例外，大多以失敗告終。最高法院在大陸電視公司訴gte西爾代尼亞公司一案的判決中，將縱向非價(jià)格限制納入合理規(guī)則分析的范圍，推翻了10年前施維恩案確立的非價(jià)格垂直限制的本身違法性。最高法院特別引用了芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)對(duì)經(jīng)濟(jì)效果的分析，為評(píng)價(jià)托拉斯行為提供了合適的基礎(chǔ)。對(duì)國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司(ibm)案的態(tài)度轉(zhuǎn)變和處理結(jié)果也充分反映了反壟斷執(zhí)法從結(jié)構(gòu)主義向行為主義的轉(zhuǎn)向。

在企業(yè)合并問(wèn)題上，80年代對(duì)合并指南作了兩次修改，最明顯的變化是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)逐漸由“決定性因素”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皡⒖夹砸蛩亍?，大大放寬了相關(guān)市場(chǎng)的邊界。1982年至1986年間，向司法部提交的5萬(wàn)件合并申請(qǐng)?jiān)獾矫鞔_反對(duì)的只有81件，許多在以前很可能遭到反對(duì)的合并都得到批準(zhǔn)。

(五)新產(chǎn)業(yè)組織理論與反壟斷綜合執(zhí)法

20世紀(jì)80年代后期，當(dāng)芝加哥學(xué)派的影響在美國(guó)達(dá)到頂峰時(shí)，博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入使得產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)生了革命性的變化，學(xué)術(shù)界通常也把這些采用了新方法的研究統(tǒng)稱(chēng)為“新產(chǎn)業(yè)組織理論”。該理論認(rèn)為，企業(yè)不是被動(dòng)地對(duì)給定的外部條件作出反應(yīng)，而是試圖以策略行為去改變市場(chǎng)環(huán)境，影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的預(yù)期，從而排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或阻止新對(duì)手進(jìn)入市場(chǎng)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和績(jī)效是企業(yè)博弈的結(jié)果，并取決于企業(yè)間博弈的類(lèi)型。這樣，哈佛學(xué)派scp范式就被打破，而代之以在邏輯上循環(huán)和反饋的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與廠商行為的互動(dòng)關(guān)系。雖然新產(chǎn)業(yè)組織理論也認(rèn)同效率作為反托拉斯法的目標(biāo)，但該理論對(duì)效率的分析不同于芝加哥學(xué)派，采用更加動(dòng)態(tài)的策略行為分析模型取代芝加哥學(xué)派的靜態(tài)的價(jià)格一產(chǎn)出分析框架。新產(chǎn)業(yè)組織理論運(yùn)用非合作博弈模型實(shí)現(xiàn)了對(duì)限制進(jìn)入定價(jià)、默契合謀、廣告、產(chǎn)品擴(kuò)散、技術(shù)創(chuàng)新、設(shè)置進(jìn)入壁壘等策略行為的動(dòng)態(tài)分析，對(duì)各種復(fù)雜交易現(xiàn)象的動(dòng)機(jī)和效果的理解達(dá)到了新的高度。新分析模型的出現(xiàn)意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始找到對(duì)豐富多彩的行為進(jìn)行處理的方法，使得現(xiàn)行的產(chǎn)業(yè)組織理論更加具體化、復(fù)雜化和貼近于市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)。

柯達(dá)訴圖像技術(shù)服務(wù)公司案成為這一時(shí)期的典型案例。該案的關(guān)鍵問(wèn)題是，柯達(dá)公司在主設(shè)備市場(chǎng)上沒(méi)有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，其在維修服務(wù)和零件市場(chǎng)上能否形成壟斷力。最高法院首次較大篇幅地運(yùn)用博弈理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)等新產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行分析，強(qiáng)調(diào)用簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)代替對(duì)市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)的細(xì)致分析是危險(xiǎn)的?？逻_(dá)一案標(biāo)志著最高法院對(duì)芝加哥學(xué)派的分析方法和觀點(diǎn)產(chǎn)生了質(zhì)疑，并且確立了一個(gè)新的原則：在法庭審判中有必要對(duì)策略行為加以詳細(xì)分析。自此，大企業(yè)的策略行為開(kāi)始受到反托拉斯當(dāng)局的認(rèn)真對(duì)待，新產(chǎn)業(yè)組織理論的分析和概念得到了反托拉斯執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院的采用，美國(guó)的反托拉斯政策也從前一時(shí)期的過(guò)于寬松逐步轉(zhuǎn)向溫和的干預(yù)。無(wú)疑“后芝加哥學(xué)派”的經(jīng)濟(jì)理論鼓舞了政府在20世紀(jì)90年代提起對(duì)支配性企業(yè)的檢訴案件，但是反壟斷規(guī)則卻保持了相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)。

這一時(shí)期的反托拉斯執(zhí)法還特別關(guān)注國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)際卡特爾行為，甚至在反托拉斯執(zhí)法中優(yōu)先考慮國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等外部因素，出現(xiàn)新貿(mào)易保護(hù)主義問(wèn)題，波音與麥道合并案洶’就是典型案例。美國(guó)政府之所以同意波音與麥道的合并，根本原因在于波音公司有歐洲空中客車(chē)這個(gè)強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。這說(shuō)明在全球化背景下美國(guó)政府分析企業(yè)行為是否構(gòu)成壟斷，已不再局限于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而是從全球市場(chǎng)進(jìn)行分析，還要考慮國(guó)家整體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和保護(hù)本國(guó)企業(yè)的問(wèn)題。

二、反托拉斯法與經(jīng)濟(jì)理論相關(guān)性的評(píng)論

從美國(guó)反托拉斯法及其相對(duì)應(yīng)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展歷程，可以看出經(jīng)濟(jì)理論對(duì)反壟斷立法、執(zhí)法、司法的指導(dǎo)作用，反壟斷立法、執(zhí)法、司法與經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)研究范式具有正相關(guān)性。從這個(gè)角度講，經(jīng)濟(jì)分析方法在反壟斷法的研究過(guò)程中是非常重要的。正如芝加哥學(xué)派所主張的，反壟斷實(shí)踐需要“經(jīng)濟(jì)理性”提供一種經(jīng)驗(yàn)支持。經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其經(jīng)濟(jì)理論對(duì)美國(guó)反托拉斯體制做出了兩大重要貢獻(xiàn)：第一，提出了充分的理由使競(jìng)爭(zhēng)成為治理經(jīng)濟(jì)的優(yōu)位機(jī)制。整個(gè)20世紀(jì)，美國(guó)反托拉斯法與主張政府對(duì)經(jīng)濟(jì)廣泛介入的政策艱難地共存。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在辯論中通過(guò)闡述壓制競(jìng)爭(zhēng)措施的代價(jià)，來(lái)告知人們競(jìng)爭(zhēng)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)在反托拉斯執(zhí)行中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。20世紀(jì)前半葉，人們?cè)诜ㄔ旱呐袥Q中很難發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的直接影響，到了20世紀(jì)后半葉，經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響開(kāi)始增強(qiáng)。今天，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)在法學(xué)的日益滲透、司法對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論明確且廣泛的倚重以及經(jīng)濟(jì)學(xué)家在政府反托拉斯機(jī)構(gòu)中的地位上升，經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)之間的聯(lián)系已經(jīng)被制度化了。

從總體上看，美國(guó)反托拉斯執(zhí)法和司法實(shí)踐與經(jīng)濟(jì)理論分析的融合越來(lái)越緊密，反托拉斯實(shí)踐變得更具有濃厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)色彩。經(jīng)濟(jì)學(xué)的參與和經(jīng)濟(jì)邏輯的引進(jìn)，推動(dòng)了美國(guó)反托拉斯法律實(shí)踐走向成熟，也代表了反壟斷實(shí)踐的一個(gè)趨勢(shì)。值得注意的是，在評(píng)析美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)反托拉斯法發(fā)展歷程的影響或者說(shuō)兩者之間的互動(dòng)關(guān)系時(shí)，要認(rèn)識(shí)到以下兩個(gè)方面的問(wèn)題。

1.經(jīng)濟(jì)理論是特定時(shí)期經(jīng)濟(jì)、政治、文化、意識(shí)形態(tài)等多種因素整合的反映和結(jié)果。之所以出現(xiàn)不同經(jīng)濟(jì)理論主導(dǎo)不同時(shí)期的反托拉斯法律實(shí)踐，根本原因在于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展變化。從這個(gè)意義上講，經(jīng)濟(jì)理論是衍生物，需要密切關(guān)注經(jīng)濟(jì)理論背后所隱藏的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等社會(huì)現(xiàn)實(shí)。同時(shí)也表明，反托拉斯法不僅僅是個(gè)法

律問(wèn)題，涉及到經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政策取向、傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)等多種因素，相對(duì)于其他法律部門(mén)(或者部門(mén)法)而言，它更具有強(qiáng)烈的社會(huì)特征，可以說(shuō)是一個(gè)國(guó)家各方面的綜合反映。比如，《謝爾曼法》的出臺(tái)是受多種因素影響的結(jié)果，既有美國(guó)早期反抗英國(guó)王室的特許經(jīng)營(yíng)而形成的反壟斷傳統(tǒng)以及民粹主義思潮的影響，也有出自于對(duì)早期自由競(jìng)爭(zhēng)理論的信仰，信守小企業(yè)和農(nóng)場(chǎng)的存在才是代表獨(dú)立和平等的產(chǎn)業(yè)組織形式，進(jìn)而認(rèn)為經(jīng)濟(jì)集中會(huì)影響政治民主，要把經(jīng)濟(jì)分散化作為政治民主的保障。然而，這些經(jīng)濟(jì)理論和思潮都是在美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)后工業(yè)飛速發(fā)展、社會(huì)出現(xiàn)商業(yè)巨頭和濫用市場(chǎng)支配力的大環(huán)境下才進(jìn)一步進(jìn)發(fā)出來(lái)的，由此共同促成了《謝爾曼法》的制定。此后，美國(guó)反托拉斯法的執(zhí)行，經(jīng)歷了結(jié)構(gòu)主義、行為主義和綜合執(zhí)行等不同歷史時(shí)期，出現(xiàn)了本身違法原則與合理性原則適用上的搖擺、徘徊與交叉，時(shí)而嚴(yán)格時(shí)而松動(dòng)。出現(xiàn)這種情況的原因，在于經(jīng)濟(jì)、政治、文化等社會(huì)現(xiàn)實(shí)情況出現(xiàn)了變化，不同時(shí)期出現(xiàn)不同的執(zhí)法指導(dǎo)思想和執(zhí)法方式，適用不同經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)分析方法。因此，惟有從經(jīng)濟(jì)理論與社會(huì)現(xiàn)實(shí)交互作用的視野去分析和理解，才能認(rèn)清經(jīng)濟(jì)理論生成的原因及其在反托拉斯實(shí)踐過(guò)程中發(fā)揮作用的機(jī)理。

2.經(jīng)濟(jì)理論要指導(dǎo)或影響法律的制定與實(shí)施，面臨著一系列的挑戰(zhàn)和難題。首先，經(jīng)濟(jì)理論自身的多樣及繁復(fù)使得法官和執(zhí)法人員都面臨著判斷與選擇的問(wèn)題。美國(guó)反托拉斯經(jīng)濟(jì)理論經(jīng)歷了早期自由放任經(jīng)濟(jì)理論、哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派和新產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)理論等幾個(gè)階段，而這些理論發(fā)展過(guò)程并非一種單向的“歷時(shí)性”或“替代性”更迭，更多的是“共時(shí)性”的存在。比如，自20世紀(jì)80年代早期以來(lái)，聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)構(gòu)和一些司法判決將經(jīng)濟(jì)效率作為合并分析的主要組織原則，但這一定向被批評(píng)為弱化了立法歷史和最高法院早期合并先例中對(duì)有關(guān)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及政治分權(quán)的強(qiáng)調(diào)。在效率考量構(gòu)成了合并分析主流的今天，平民主義仍然可以并確實(shí)影響著對(duì)特定交易的評(píng)估。“”這說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展及其適用不是沿著一條直線前行，而是一種交叉存在。因而，不難理解哈佛學(xué)派理論雖然已不是主流，但其合理成分仍然與芝加哥學(xué)派、新產(chǎn)業(yè)組織理論共存，成為“后芝加哥時(shí)代”反壟斷經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)組成部分。正是由于多種經(jīng)濟(jì)理論的共存，選擇問(wèn)題就成為反壟斷立法與執(zhí)法過(guò)程中的首要問(wèn)題，而選擇的過(guò)程往往要受經(jīng)濟(jì)、文化、政治等多種因素影響，也受立法者與執(zhí)法者的“前見(jiàn)”和“偏愛(ài)”影響，這些都造成反壟斷實(shí)踐的不確定性，增加反壟斷法的不可預(yù)見(jiàn)性和復(fù)雜性，從而呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)理論對(duì)反壟斷實(shí)踐指導(dǎo)的“漂浮不定”。其次，復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)模型和數(shù)理分析工具增加了法官和執(zhí)法人員依據(jù)經(jīng)濟(jì)理論分析和解決問(wèn)題的難度，增加了執(zhí)法和司法成本。再次，經(jīng)濟(jì)理論多以假設(shè)作為立論前提，初始假設(shè)條件的細(xì)微變化都足以導(dǎo)致有關(guān)結(jié)論失去賴(lài)以立足的基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)截然相反的結(jié)果，使得經(jīng)濟(jì)理論的運(yùn)用多變且難以把握。因此，要讓經(jīng)濟(jì)學(xué)理論更好地指導(dǎo)反壟斷法實(shí)踐，至少要解決兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的問(wèn)題：一，要設(shè)計(jì)出一種能夠?qū)?fù)雜的商業(yè)行為準(zhǔn)確地定性為促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)或者違反競(jìng)爭(zhēng)的分析方法。二，將這些方法表達(dá)為適用于執(zhí)行機(jī)構(gòu)和法院的規(guī)則，并且給商業(yè)機(jī)構(gòu)一個(gè)穩(wěn)定的、可預(yù)期的制定商業(yè)策略的基礎(chǔ)。

三、美國(guó)經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國(guó)反壟斷執(zhí)法的啟示

作為反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)最發(fā)達(dá)的國(guó)家，美國(guó)反托拉斯法治實(shí)踐中的經(jīng)濟(jì)理論運(yùn)用情況，對(duì)于還處于起步階段的中國(guó)反壟斷法治實(shí)踐，具有很大的啟示和借鑒意義。在實(shí)踐中，我國(guó)已在反壟斷法及相關(guān)配套規(guī)定中借鑒了美國(guó)一些反壟斷經(jīng)濟(jì)分析方法。如2009年5月24的《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》，規(guī)定了界定相關(guān)市場(chǎng)采用替代分析方法以及假定壟斷者測(cè)試分析思路，充分借鑒了美國(guó)《橫向合并指南》界定相關(guān)市場(chǎng)的方法。但是，僅僅借鑒反壟斷執(zhí)法中一些概念和具體分析方法是不夠的，更為重要的是要挖掘反壟斷法發(fā)展與經(jīng)濟(jì)理論交互影響背后所蘊(yùn)含的機(jī)理，借鑒其發(fā)展歷程所折射出來(lái)的一般原理和最新成果。從美國(guó)反托拉斯法與經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的交互關(guān)系中，可以得到如下幾點(diǎn)啟示和可資借鑒之處。

1.要發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用。經(jīng)濟(jì)理論立基于市場(chǎng)實(shí)踐，是市場(chǎng)實(shí)際運(yùn)行的理論衍生物。經(jīng)濟(jì)理論在美國(guó)反托拉斯政策中的大量運(yùn)用，反映出了美國(guó)在反托拉斯法律實(shí)踐中重視市場(chǎng)的理念，而不是簡(jiǎn)單地用政府干預(yù)去取代市場(chǎng)。即使是用反托拉斯法去干預(yù)市場(chǎng)，其目的還是在于構(gòu)建和維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性的作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)的滲透對(duì)于保證政策的科學(xué)性和合理性具有相當(dāng)重要的作用，經(jīng)濟(jì)分析的邏輯性和客觀性減少了尋租活動(dòng)滲透到政策中來(lái)的可能和空間。中國(guó)30年經(jīng)濟(jì)改革主要就是圍繞如何科學(xué)和合理界定政府、市場(chǎng)、企業(yè)三者之間的關(guān)系而展開(kāi)的，改革雖有成效，但隨著改革的深入，障礙與“瓶頸”逐漸顯現(xiàn)。究其原因，是政府、市場(chǎng)、企業(yè)三間的關(guān)系還不夠明

晰，缺乏一整套行之有效的制度來(lái)規(guī)范三者之間的關(guān)系。這個(gè)問(wèn)題在反壟斷法領(lǐng)域表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)政策偏多，在一些領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)先于競(jìng)爭(zhēng)政策，自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)規(guī)律得不到應(yīng)有的重視。我國(guó)的改革是政府主導(dǎo)型的，政府是經(jīng)濟(jì)改革的主要推動(dòng)者，直接參與了市場(chǎng)的建設(shè)、培育和發(fā)展，在這個(gè)過(guò)程中難免形成了政府干預(yù)過(guò)多而市場(chǎng)無(wú)法發(fā)揮作用的負(fù)效應(yīng)。改革的進(jìn)一步深入，對(duì)政府轉(zhuǎn)變職能提出了迫切要求。雖然在某些領(lǐng)域還需要政府扶持和培育市場(chǎng)，但更為關(guān)鍵的是轉(zhuǎn)變政府職能，政府要實(shí)現(xiàn)從市場(chǎng)建設(shè)者到市場(chǎng)監(jiān)管者的轉(zhuǎn)型。我國(guó)一些經(jīng)濟(jì)法學(xué)者提出，由于壟斷、信息不對(duì)稱(chēng)、負(fù)外部性、公共產(chǎn)品等原因造成市場(chǎng)失靈，所以需要政府的干預(yù)，包括反壟斷法在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)法，就是市場(chǎng)干預(yù)之法。我們認(rèn)為，市場(chǎng)失靈并不意味著就需要政府干預(yù)，而且政府干預(yù)也會(huì)失靈。因?yàn)檎深A(yù)需要成本；政府干預(yù)所依賴(lài)的信息也并非完整，信息在傳遞過(guò)程中的流失對(duì)政府來(lái)說(shuō)同樣難以避免；政府干預(yù)過(guò)多還會(huì)出現(xiàn)尋租問(wèn)題。在市場(chǎng)和政府干預(yù)同樣存在失靈的情況下，似乎應(yīng)該對(duì)比兩者孰輕孰重之后，再做理性的選擇。然而，放在中國(guó)長(zhǎng)期處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的思維和慣性仍然強(qiáng)大、經(jīng)濟(jì)改革目標(biāo)是向市場(chǎng)體制轉(zhuǎn)型的形勢(shì)下來(lái)考慮，答案就比較清楚了——應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用，減少政府干預(yù)。因?yàn)檎皇歉深A(yù)太少，而是干預(yù)太多，我國(guó)市場(chǎng)化程度仍然較低。

2.要明確效率優(yōu)先的價(jià)值取向。美國(guó)反托拉斯的目標(biāo)雖然幾經(jīng)反復(fù)，但效率作為最主要的目標(biāo)最終被確立起來(lái)了。新產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)效率的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和分析路徑與芝加哥學(xué)派盡管不盡一致，但是他們對(duì)效率作為反托拉斯法最主要目標(biāo)的認(rèn)識(shí)是一致的，他們之間的差異是“效率范式”內(nèi)部的純粹技術(shù)性的差異。從邏輯上講，只有把效率作為反壟斷法的主要目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)分析方法才有用武之地，因?yàn)樾士梢粤炕?，可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)分析獲得確認(rèn)，而像公平、自由之類(lèi)的抽象目標(biāo)，無(wú)法通過(guò)經(jīng)濟(jì)分析獲得結(jié)論。國(guó)外歷史上曾發(fā)生過(guò)不考慮經(jīng)濟(jì)效率的反壟斷執(zhí)法和司法，它們給經(jīng)濟(jì)生活帶來(lái)了負(fù)面影響。這一點(diǎn)對(duì)反壟斷法后起的中國(guó)來(lái)說(shuō)，尤其值得注意。目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際是，國(guó)有企業(yè)經(jīng)過(guò)30年改革才初顯效率，甚至有些經(jīng)濟(jì)績(jī)效的取得不是由于企業(yè)自身生產(chǎn)效率提高、經(jīng)營(yíng)和管理水平提高的結(jié)果，而是由于其占有稀缺資源的優(yōu)勢(shì)而取得的。另一方面，民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展也遠(yuǎn)未達(dá)到效率顯著的境地，2008年世界500強(qiáng)企業(yè)中沒(méi)有一家中國(guó)的民營(yíng)企業(yè)?？梢赃@樣講，中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力總體不強(qiáng)，具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)很少。在這種情況下，如果不把效率作為反壟斷法的主要目標(biāo)，那么反壟斷法的意義何在?我國(guó)反壟斷法第一條規(guī)定：“為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，制定本法?！辈浑y看出，我國(guó)反壟斷法承載著公平、效率、消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益四重價(jià)值目標(biāo)。也許從理論上分析，這些價(jià)值目標(biāo)可以協(xié)調(diào)一致，但放之于實(shí)踐，其矛盾與沖突就很快顯露出來(lái)：公平與效率的沖突、企業(yè)效率與保護(hù)消費(fèi)者利益的沖突甚至消費(fèi)者利益與社會(huì)公共利益的沖突等等。面對(duì)這些沖突，反壟斷法能夠承受這么多的價(jià)值目標(biāo)嗎?會(huì)不會(huì)成為“不可承受之重”?為了保持法律的周延性和完整性，在立法上也許可以設(shè)置多重價(jià)值目標(biāo)，但從實(shí)踐運(yùn)行的角度和更加理性的視角，務(wù)實(shí)的選擇應(yīng)當(dāng)是突出一種價(jià)值目標(biāo)。就目前中國(guó)的現(xiàn)狀而言，應(yīng)當(dāng)突顯效率這一目標(biāo)。也許反壟斷法規(guī)定的其他價(jià)值目標(biāo)可以兼顧，保護(hù)消費(fèi)者利益、保護(hù)中小企業(yè)利益等價(jià)值目標(biāo)也要得到應(yīng)有的重視，但這些目標(biāo)主要由其他法律來(lái)保障。正如波斯納所言：“沒(méi)有任何理由用反托拉斯法來(lái)達(dá)到與效率無(wú)關(guān)甚至對(duì)立的目標(biāo)，比如促進(jìn)小企業(yè)群體的發(fā)展，這是一個(gè)無(wú)論如何有什么內(nèi)在價(jià)值都不能在反托拉斯的原則和程序框架下實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)?！?/p>

篇4

 中國(guó)《反壟斷法》從2008年8月1日實(shí)施至今，主要的適用案例集中于并購(gòu)審查。依據(jù)并購(gòu)審查的唯一有權(quán)機(jī)關(guān)—商務(wù)部公布的數(shù)字，截至2010年8月12日，已經(jīng)有129起并購(gòu)案按照《反壟斷法》進(jìn)行了事前申報(bào)并審結(jié)。其中，僅有1起禁止，5起有條件同意，其他都是無(wú)條件同意。短短兩年，在積累執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，并購(gòu)審查的立法體系也在不斷完善中，一系列部門(mén)規(guī)章、細(xì)則出臺(tái)，還有一些指南性意見(jiàn)和規(guī)定也在緊鑼密鼓的起草中。在中國(guó)并購(gòu)反壟斷審查的立法與執(zhí)法體系形成的最初這個(gè)階段，斷言其傾向似乎為時(shí)過(guò)早，但許多原則與細(xì)節(jié)仍然需要及時(shí)檢討，以促使其進(jìn)步與更快成熟。

 一、反壟斷法應(yīng)體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)理性與法學(xué)邏輯

 反壟斷法有別于傳統(tǒng)法律部門(mén)，有自身的一套邏輯與法理。傳統(tǒng)法律部門(mén)，如民法、刑法等，貫穿其中的是正義、公平、責(zé)任、補(bǔ)償?shù)然纠砟?，這些基本理念來(lái)自于對(duì)公序良俗、普適道德的認(rèn)同。而反壟斷法的前提實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種假定：有效競(jìng)爭(zhēng)能比壟斷更有利于資源的分配和福利的整體提高。歷史上第一部現(xiàn)代反壟斷法—美國(guó)《謝爾曼法》的誕生，雖然也帶有對(duì)強(qiáng)權(quán)的反感情緒，在其一百多年的演變過(guò)程中，卻逐漸被經(jīng)濟(jì)理性滲透。

 也正是因?yàn)槠湓从诮?jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，而經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)說(shuō)又新見(jiàn)層出，難有定論，故反壟斷法的正當(dāng)性和適用的界限也素有爭(zhēng)論。仍然有很多人，包括大企業(yè)主、經(jīng)濟(jì)學(xué)家質(zhì)疑反壟斷的基礎(chǔ)，認(rèn)為物競(jìng)天擇是自然法則，逆向而行的反壟斷法才真正會(huì)扼殺企業(yè)創(chuàng)新和爭(zhēng)取上游的動(dòng)力。仍然有很多國(guó)家至今沒(méi)有反壟斷法，或者為是否制定、如何制定反壟斷法爭(zhēng)執(zhí)不下。仍然有很多反壟斷案例，在處理的當(dāng)時(shí)和處理之后都有許多分歧。如何解釋反壟斷法、如何把握反壟斷的強(qiáng)度，各有說(shuō)法，相互無(wú)法說(shuō)服。

 舉例來(lái)說(shuō)，侵權(quán)責(zé)任法的法理就比反壟斷法簡(jiǎn)單易懂。即使是普通民眾，也能很快接受“侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)賠償被侵權(quán)人”這樣的法則；而“具有壟斷地位的企業(yè)濫用壟斷地位的行為應(yīng)當(dāng)受到禁止”，就是相對(duì)晦澀的言語(yǔ)。什么是“壟斷地位”，什么是“濫用”，如何“禁止”，都需要更專(zhuān)業(yè)的知識(shí)去理解。更重要的是，即使是通曉法律的專(zhuān)業(yè)人士，也必須在學(xué)習(xí)壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論后，才能理解反壟斷法的法理。正是因?yàn)檫@樣的專(zhuān)業(yè)性，社會(huì)，包括許多公眾媒體，才會(huì)有“誰(shuí)壟斷就反誰(shuí)”這樣普遍的對(duì)反壟斷法的誤讀。[1]

 以并購(gòu)審查而言，壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，并購(gòu)，特別是發(fā)生在同一市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者之間的橫向并購(gòu)，可能直接引起市場(chǎng)集中度的提高，事實(shí)上，許多大公司通過(guò)并購(gòu)，可以非常簡(jiǎn)單地削除競(jìng)爭(zhēng)者，成為超級(jí)壟斷者。美國(guó)《謝爾曼法》當(dāng)年制訂的初衷，就是要破除在石油、鐵路、鋼鐵等行業(yè)已經(jīng)廣泛形成的巨型托拉斯?；谶@樣的考慮，反壟斷法設(shè)計(jì)了并購(gòu)審查制度，要求所有達(dá)到一定規(guī)模以上[2]的并購(gòu)必須向政府競(jìng)爭(zhēng)管理部門(mén)進(jìn)行申報(bào)并接受審查，在確認(rèn)沒(méi)有損害競(jìng)爭(zhēng)的危險(xiǎn)后才能繼續(xù)此項(xiàng)并購(gòu)。[3]

 壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)同時(shí)也認(rèn)為，并購(gòu)是商業(yè)社會(huì)廣泛存在的一項(xiàng)活動(dòng)，并購(gòu)在提高集中度的同時(shí)也可能帶來(lái)規(guī)模效應(yīng)等多種有效率的結(jié)果，如果過(guò)多過(guò)頻地禁止或干預(yù)并購(gòu)，也會(huì)增加商業(yè)活動(dòng)的成本；另外，賦予政府干預(yù)并購(gòu)的力量，也同時(shí)存在政府失靈、濫訴或?qū)ぷ獾蓉?fù)面效應(yīng)。基于這樣的考慮，反壟斷法對(duì)并購(gòu)案適用“合理規(guī)則”，即，除非證明某項(xiàng)并購(gòu)確實(shí)存在實(shí)質(zhì)損害競(jìng)爭(zhēng)的危險(xiǎn)，才能加以禁止。當(dāng)然，這個(gè)舉證責(zé)任在政府。同時(shí)，大多數(shù)國(guó)家的反壟斷法也允許一些抗辯理由，如“失敗企業(yè)抗辯（failure enterprises defense）”和“效率抗辯（ef-ficiency defense）”。這種抗辯理由和使用的“效率”等概念實(shí)際上都是從經(jīng)濟(jì)學(xué)引入的。

 盡管大多數(shù)國(guó)家選擇強(qiáng)制的事前申報(bào)，但通過(guò)(approval)的概率仍然是很高的，比如歐共體宣稱(chēng)高于90%，而中國(guó)目前的記錄更是高于95%。這就意味著，大約有90％左右的并購(gòu)案件不得不依法進(jìn)行申報(bào)，承擔(dān)申報(bào)的各種成本，承擔(dān)時(shí)間拖延的風(fēng)險(xiǎn)，但它們實(shí)際上并不會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成法律所禁止的損害。于是，并購(gòu)審查的效率也一直存在著爭(zhēng)論。這項(xiàng)防患于未然的制度，可能會(huì)給絕大多數(shù)的交易造成額外的成本。

 所以，并購(gòu)審查制度從某種意義上，是法律為了尋求公平和正義而犧牲了效率的一項(xiàng)人為設(shè)計(jì)。為了查處百分之幾的犯法，可能將一干眾人全納入監(jiān)控，在很大程度上擾亂了商業(yè)計(jì)劃。按照芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，這種監(jiān)控必須是謹(jǐn)慎的和克制的，因?yàn)樗鼜谋举|(zhì)上是有違效率的。另外，這樣的監(jiān)控本身也是有成本的。但是，如果沒(méi)有強(qiáng)制的事前申報(bào)，在事后發(fā)現(xiàn)此項(xiàng)交易有損競(jìng)爭(zhēng)，再勒令已合并的公司解體或分離，可能導(dǎo)致的成本就更為巨大。

 于是，并購(gòu)審查的門(mén)檻標(biāo)準(zhǔn)就非常重要，高了，有可能放過(guò)一些有問(wèn)題的交易，低了，又可能將太多的交易納入審查。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也無(wú)法給出計(jì)量的定論，到底怎樣的標(biāo)準(zhǔn)才是合適的、有效率的。大多數(shù)國(guó)家都依據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況，設(shè)定了一定的標(biāo)準(zhǔn)，有的高，有的低，依據(jù)也差別很大。一般來(lái)說(shuō)，主要的依據(jù)是營(yíng)業(yè)額和利潤(rùn)，但因?yàn)閷?shí)踐復(fù)雜，計(jì)算方法也有很大不同。這些標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立及各種情形下適用的計(jì)算方法的設(shè)定，則可能更多地只是基于立法角度出發(fā)的經(jīng)驗(yàn)。[4]

 綜上，反壟斷的并購(gòu)審查制度中貫穿了經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性和法學(xué)的邏輯。即使是反壟斷法中經(jīng)常用到的“集中”、“損害”、“競(jìng)爭(zhēng)”、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)”和“效率”等詞，也是依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典理論進(jìn)行基本的解釋?zhuān)缓笤侔凑辗蛇m用的可能模式進(jìn)行細(xì)化。在開(kāi)篇明確這一點(diǎn)，是為了在隨后的具體幾個(gè)方面，能更清楚地理解為什么這樣做、做得如何以及如何做得更好。

 二、審查標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性

 依據(jù)《反壟斷法》第28條的規(guī)定，對(duì)具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的集中應(yīng)予禁止，但是經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，可以不予禁止。因此，中國(guó)并購(gòu)審查的基本標(biāo)準(zhǔn)是“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”。

 一般認(rèn)為，國(guó)際上曾有兩種審查標(biāo)準(zhǔn)，一種是美國(guó)的“損害競(jìng)爭(zhēng)（detriment to competition）”標(biāo)準(zhǔn)，另一種是歐洲的“取得或加強(qiáng)了主導(dǎo)地位（obtain orstrengthen dominant status）”標(biāo)準(zhǔn)。與美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)相比，過(guò)去的歐洲標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)放過(guò)一些不會(huì)形成壟斷地位的并購(gòu)。美國(guó)則認(rèn)為，在一些有競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，即使某項(xiàng)并購(gòu)并不產(chǎn)生某一壟斷者，但卻明顯削弱了競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，仍應(yīng)受到禁止或限制；另外，即使某項(xiàng)并購(gòu)產(chǎn)生或加強(qiáng)了壟斷地位，但可能效率上受益更大，也不一定加以禁止。

 從以往的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，過(guò)去的歐洲標(biāo)準(zhǔn)更直觀和易于掌握，而美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)則有相當(dāng)大的彈性。從受經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響來(lái)看，過(guò)去的歐洲標(biāo)準(zhǔn)更符合哈佛學(xué)派的觀點(diǎn)，而美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)則反映出芝加哥學(xué)派的主張。以法律傳統(tǒng)來(lái)看，過(guò)去的歐洲標(biāo)準(zhǔn)能為多數(shù)屬于大陸法系的歐洲國(guó)家所接受，而美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)則有深刻的普通法理念，將相當(dāng)大的自由裁量權(quán)留給法官。

 在數(shù)十年的實(shí)踐中，美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)把握起來(lái)非常靈活，在不同時(shí)期呈現(xiàn)出執(zhí)行強(qiáng)度的不同，而歐共體的許多判例則被認(rèn)為有一定的僵化的問(wèn)題。當(dāng)商業(yè)社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)方式日趨激烈和多變，特別是各國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中都希望打造本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)，并購(gòu)審查被要求以更靈活的方式處理。這也是2004年歐共體修改其并購(gòu)規(guī)定的重要原因。從2004年開(kāi)始，歐共體將其審查標(biāo)準(zhǔn)修改為與美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)相近，放棄了“主導(dǎo)地位”在并購(gòu)審查中的惟一標(biāo)準(zhǔn)地位。

 歐共體將新的標(biāo)準(zhǔn)稱(chēng)之為siec標(biāo)準(zhǔn)，意為“對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的重大的阻礙（significant impediments toeffective competition）”。在這個(gè)定義中，“重大的(significant)”一詞是對(duì)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的最直接限制，排除了那些可能在一定程度上影響競(jìng)爭(zhēng)但危害并不大的并購(gòu)。[5]在實(shí)踐中，歐共體仍然將市場(chǎng)份額作為衡量“重大的”的重要指標(biāo)。在近6年的實(shí)踐中，歐委會(huì)在把握“主導(dǎo)地位”與siec標(biāo)準(zhǔn)之間的兼容問(wèn)題上，仍然非常猶豫，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重視仍然是歐委會(huì)審查中的情結(jié)。但歐共體確實(shí)在努力地控制這樣的傾向，在其審查結(jié)論中將重點(diǎn)放在論證阻礙競(jìng)爭(zhēng)的“重大可能性”。

 中國(guó)反壟斷法，特別是并購(gòu)審查制度，深受歐共體傳統(tǒng)的影響。[6]盡管在并購(gòu)審查標(biāo)準(zhǔn)上基本上參照美國(guó)法，但在具體如何認(rèn)定“排除、限制”方面，仍比較重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化。事實(shí)上，中國(guó)反壟斷立法一直希望能兼容“結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)”和“行為標(biāo)準(zhǔn)”。商務(wù)部的《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》第11條規(guī)定，對(duì)于某些附條件通過(guò)的交易，可以附加結(jié)構(gòu)性條件、行為性條件或綜合性條件，結(jié)構(gòu)性條件諸如剝離部分資產(chǎn)或業(yè)務(wù)，行為性條件諸如開(kāi)放某些平臺(tái)或許可技術(shù)等。

 但這樣的兼容，由法律人理解起來(lái)就有些粗糙，似乎不太尊重法條背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。在商務(wù)部《關(guān)于禁止可口可樂(lè)公司收購(gòu)中國(guó)匯源公司審查決定的公告》中，商務(wù)部認(rèn)定，如果集中完成后，可口可樂(lè)公司有能力將其在碳酸軟飲料市場(chǎng)上的支配地位傳導(dǎo)到果汁飲料市場(chǎng)，對(duì)現(xiàn)有果汁飲料企業(yè)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，進(jìn)而損害消費(fèi)者的合法權(quán)益。這種邏輯基本上就是以“主導(dǎo)地位”認(rèn)定必然會(huì)產(chǎn)生濫用的結(jié)果，從而排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。顯然，盡管最終歸結(jié)到“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果”，商務(wù)部的真正著眼點(diǎn)還是“主導(dǎo)地位”。

 商務(wù)部還提到：此項(xiàng)“集中擠壓了國(guó)內(nèi)中小型果汁企業(yè)生存空間，抑制了國(guó)內(nèi)企業(yè)在果汁飲料市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)和自主創(chuàng)新的能力，給中國(guó)果汁飲料市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)格局造成不良影響，不利于中國(guó)果汁行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展”。這個(gè)結(jié)論有兩個(gè)問(wèn)題：一是直言保護(hù)“中小型企業(yè)的生存空間”，而有違反壟斷法的原則—維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，而不是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者；二是未能解釋為什么生存空間受到擠壓，反而會(huì)被抑制競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新的能力。

 商務(wù)部在把握什么是“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”，似乎仍然拘泥于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在歐共體6年前放棄了“主導(dǎo)地位”這個(gè)唯一標(biāo)準(zhǔn)后，我們的執(zhí)法者似乎尚未理解當(dāng)年美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)和歐洲標(biāo)準(zhǔn)中間的差別。如前所述，并購(gòu)是一項(xiàng)宜用“合理規(guī)則”審查的活動(dòng)，過(guò)于僵硬的標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有任何論證的“想當(dāng)然”的法律解釋?zhuān)鲆暬蛘卟蝗ダ斫夥磯艛喾ǖ慕?jīng)濟(jì)學(xué)原理，才會(huì)被外媒簡(jiǎn)單地歸結(jié)為“保護(hù)主義”（注：張皓雯．中國(guó)否決可口可樂(lè)收購(gòu)匯源外媒抬出貿(mào)易保護(hù)[n]．國(guó)際先驅(qū)導(dǎo)報(bào)，2009-03-23.）。

 三、效率抗辯的可行性

 效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的慣常用語(yǔ)。在不會(huì)使其他人的境況變壞的前提下，如果一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不再有可能增進(jìn)任何人的經(jīng)濟(jì)福利，則該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就被認(rèn)為是有效率的。效率包括生產(chǎn)效率和配置效率，配置效率指的是在給定技術(shù)和投入的前提下，怎樣使資源從邊際生產(chǎn)率低的地方流向邊際生產(chǎn)率高的地方，從而使得資源得到最優(yōu)化的利用，而生產(chǎn)效率指的是如何通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提高每一種資源的生產(chǎn)率，也就是把社會(huì)的生產(chǎn)可行性邊界往外移。

 依照芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，競(jìng)爭(zhēng)政策的任務(wù)就是要保證消費(fèi)者福利最大化，特別是保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)資源最佳配置的市場(chǎng)機(jī)制的作用。具體來(lái)說(shuō)，實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)政策和判斷競(jìng)爭(zhēng)行為有兩條衡量標(biāo)準(zhǔn)：(1)資源配置效率，即實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的資源最佳配置，具體地說(shuō)就是按價(jià)格等于邊際成本的競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格提供競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)量；(2)生產(chǎn)效率，即企業(yè)內(nèi)部的資源有效利用，具體說(shuō)就是達(dá)到規(guī)模效果最大和交易成本最低。在芝加哥學(xué)派以后，反壟斷執(zhí)法比從前更加重視效率的增長(zhǎng)或減少。

 芝加哥學(xué)派的競(jìng)爭(zhēng)理論不是把競(jìng)爭(zhēng)作為一種最終的靜止?fàn)顟B(tài)，而是作為一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，在這一點(diǎn)上構(gòu)成了與新古典完全競(jìng)爭(zhēng)理論的區(qū)別，但是他們又承認(rèn)存在一種市場(chǎng)均衡，不過(guò)這種均衡不是被視為所達(dá)到的最終狀態(tài)（注：陳秀山．芝加哥學(xué)派競(jìng)爭(zhēng)理論評(píng)析[j]．經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，1995，（1）:56-60.）。理性的并購(gòu)，可能產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)或成本內(nèi)化，這都會(huì)提高生產(chǎn)效率，但卻有可能因提高集中度，而在某種程度上降低配置效率。

 芝加哥學(xué)派堅(jiān)持，并購(gòu)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)外部增長(zhǎng)的主要途徑，它使得資源配置集中到具有生存能力的、高效益的企業(yè)手中，并且是對(duì)那些管理不善、低效益企業(yè)和管理人員的一種懲罰。他們也試圖證明，通過(guò)并購(gòu)，企業(yè)在生產(chǎn)效率上可能會(huì)有明顯的提升。[7]20世紀(jì)70年代以后，美國(guó)反托拉斯法受到芝加哥學(xué)派的影響，首先在并購(gòu)審查中引入了“效率抗辯”。

 所謂“效率抗辯”，指的是盡管某項(xiàng)并購(gòu)提高了市場(chǎng)集中度，但如果能夠證明其在生產(chǎn)效率的提高上是顯著的，因此為消費(fèi)者帶來(lái)的福利的增加足以抵消對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的潛在損害影響，那么這項(xiàng)并購(gòu)就應(yīng)當(dāng)?shù)玫皆试S。除了生產(chǎn)效率外，美國(guó)反托拉斯執(zhí)法特別認(rèn)同第三種效率—“創(chuàng)新效率”，即，如果并購(gòu)能促使研發(fā)能力的重新組合，從而通過(guò)技術(shù)革新帶來(lái)更高的效率，就更應(yīng)當(dāng)?shù)玫皆试S。

 效率抗辯被美國(guó)數(shù)次修訂的《橫向合并指南》所明示。在幾乎所有被美國(guó)貿(mào)易委員會(huì)（ftc）調(diào)查的大型并購(gòu)案中，涉案企業(yè)都會(huì)積極地提出并證明該項(xiàng)并購(gòu)在效率提升上的貢獻(xiàn)。美國(guó)貿(mào)易委員會(huì)和聯(lián)邦法院對(duì)并購(gòu)案的反壟斷判決書(shū)中也須列出“效率抗辯”一項(xiàng)，以說(shuō)明為什么接受或拒絕企業(yè)提出的“效率抗辯”。

 顯然，效率抗辯必須由企業(yè)主張，有關(guān)證據(jù)通常只有并購(gòu)各當(dāng)事方企業(yè)掌握著。這些證據(jù)包括企業(yè)管理層決策并購(gòu)交易的一些內(nèi)部文件、企業(yè)管理層向股東所作的解釋報(bào)告、金融市場(chǎng)的預(yù)期收益、效率收益的既往歷史，以及外部專(zhuān)家所作的關(guān)于效率收益的大小和類(lèi)型的報(bào)告等。盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)上認(rèn)為效率應(yīng)該盡量被量化，但法律實(shí)踐中操作的難度很大。大多數(shù)情況下，仍然是由執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)大致權(quán)衡的工作。另外，只有那些在并購(gòu)?fù)瓿珊竽茉谙鄬?duì)合理的較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)的效率才會(huì)在評(píng)估中予以考慮，這也是從法律操作層面提出的一種要求。

 《反壟斷法》第28條規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，可以不予禁止”，這項(xiàng)規(guī)定也被認(rèn)為是允許效率抗辯。其實(shí)這樣的措辭有別于美歐法律上的“效率抗辯”。差別在于：(1)第28條強(qiáng)調(diào)整體評(píng)估；(2)第28條要求，證明有利影響和有利影響更為巨大的責(zé)任都在經(jīng)營(yíng)者；(3)第28條只允許評(píng)估“對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響”，而真正的效率可能體現(xiàn)為“對(duì)福利的影響”，這是不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。

 《反壟斷法》第28條的立法技術(shù)頗具有中國(guó)特色，四平八穩(wěn)，線條粗略，表面似乎沒(méi)有差錯(cuò)，但卻經(jīng)不起法律解釋學(xué)的細(xì)細(xì)推敲。我們必須首先理解為什么要允許“效率抗辯”，它的原理是什么，然后，再來(lái)制定和適用這樣的條款。歐共體強(qiáng)調(diào)保護(hù)消費(fèi)者利益，所以消費(fèi)者的得益也可看作一種效率。美國(guó)強(qiáng)調(diào)維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，但也強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)的目的為了整體福利的提高，是為了整體效率。從這種意義上來(lái)說(shuō)，中國(guó)《反壟斷法》第28條的“效率抗辯”有待厘清。

 四、正當(dāng)程序的意義

 正當(dāng)程序（due process）概念來(lái)自英美法系，隨著法律傳統(tǒng)的趨同，現(xiàn)在被越來(lái)越多的國(guó)家所接受。這個(gè)概念的產(chǎn)生可以被追溯自公元1215年的英國(guó)《權(quán)利大》。在大的第39章中，英王約翰做出了以下的承諾：“任何自由人不得被捉拿、拘囚、剝奪產(chǎn)業(yè)，放逐或受任何損害。除非受同等人之合法判決及本地法律所允許，我們亦不會(huì)自己充當(dāng)軍隊(duì)或派軍攻擊他”。[8]正當(dāng)程序法則有很多解釋?zhuān)蠖鄶?shù)情況下，人們認(rèn)為其與自然正義法則和程序正義有著類(lèi)似的意義。

 美國(guó)學(xué)者將正當(dāng)法律程序分為“程序性正當(dāng)程序”（procedural due process）與“實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序”(substantive due process)。前者指的是所有的立法、執(zhí)法和司法活動(dòng)必須保證每個(gè)人都有公平的機(jī)會(huì)去影響一項(xiàng)可能剝奪其生命、財(cái)產(chǎn)和自由的判決或結(jié)論。后者則出現(xiàn)得更晚，超出了程序正義的范疇，進(jìn)一步追求實(shí)際結(jié)果上的公平和可預(yù)期性。過(guò)去，“正當(dāng)程序”更多地是在刑事案件中被援引，但現(xiàn)在民事程序中也越來(lái)越多地強(qiáng)調(diào)正當(dāng)程序。

 由于反壟斷法本質(zhì)上是賦予政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，包括契約自由的權(quán)力，特別是并購(gòu)審查中涉及大量財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)和努力，正當(dāng)程序原則特別應(yīng)當(dāng)受到重視。二次大戰(zhàn)后，包括美英在內(nèi)的國(guó)家為了應(yīng)對(duì)戰(zhàn)后修復(fù)和隨后出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，大量使用國(guó)家干預(yù)手段。這種干預(yù)被認(rèn)為是為了“經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)正當(dāng)性”，但即使如此，也很快被聯(lián)邦最高法院以“正當(dāng)程序”的名義全面清算（注：李龍，徐亞文．正當(dāng)程序與憲法權(quán)威[j]．武漢大學(xué)學(xué)報(bào)：人文社會(huì)科學(xué)版，2000，（5）:631-636.）。簡(jiǎn)言之，如果一項(xiàng)行政干預(yù)侵犯到個(gè)人的自由、財(cái)產(chǎn)，那么它就可能有違“實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序”；如果一項(xiàng)行政權(quán)力在行使的過(guò)程中，不透明、不公開(kāi)，沒(méi)有賦予受施者公平影響結(jié)果的權(quán)利，那么它就可能有違“程序性正當(dāng)程序”。

 將“實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序”原則具體化到并購(gòu)審查中，這就意味著：(1)并購(gòu)的事先審查制度，應(yīng)當(dāng)盡量減少對(duì)商業(yè)活動(dòng)的干預(yù)。這可能意味著門(mén)檻的設(shè)定應(yīng)當(dāng)盡量得高，如果某一規(guī)模以下的交易99%對(duì)競(jìng)爭(zhēng)無(wú)損，那么寧愿放棄1%，即“寧可錯(cuò)放一個(gè)，不能錯(cuò)殺一百”。(2)并購(gòu)的事先審查制度的設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)盡量地減少對(duì)經(jīng)濟(jì)自由的干預(yù)。這可能意味著大部分的交易只需要提供較簡(jiǎn)單的信息，只有極少一部分的交易需要提供進(jìn)一步的信息。(3)所有審查步驟必須有時(shí)限、主管機(jī)關(guān)具體部門(mén)、審查標(biāo)準(zhǔn)的明確規(guī)定，以便于經(jīng)營(yíng)者能對(duì)自己的并購(gòu)交易所需的時(shí)間、成本有大致的估計(jì)。(4)任何對(duì)程序的解釋、變更、細(xì)化，特別是新法規(guī)要加諸經(jīng)營(yíng)者以更多條件的，都必須合乎憲法，不能任意地以下位法更改上位法，或者以未經(jīng)立法機(jī)構(gòu)通過(guò)的某些規(guī)章、命令賦予行政機(jī)構(gòu)剝奪自由、財(cái)產(chǎn)的權(quán)力。

 將“程序性正當(dāng)程序”原則具體化到并購(gòu)審查中，這就意味著：(1)對(duì)于申報(bào)材料的真實(shí)、完整和其他存在的問(wèn)題，以及是否并且如何進(jìn)行聽(tīng)證程序等，都須賦予經(jīng)營(yíng)者公平的發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利和機(jī)會(huì)。(2)每一階段的審查結(jié)束，執(zhí)法機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知結(jié)論，而不是默示。(3)在做出會(huì)實(shí)質(zhì)性影響到經(jīng)營(yíng)者權(quán)利的結(jié)論或決定之前，應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)者提供主動(dòng)許諾、變更和修改的機(jī)會(huì)。(4)當(dāng)經(jīng)營(yíng)者對(duì)結(jié)論和決定有異議，可以由獨(dú)立的第三方裁判提供救濟(jì)。

 對(duì)照以上要求，結(jié)合中國(guó)的《反壟斷法》、《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》和《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》，就實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序的各項(xiàng)要求，我們?cè)O(shè)立了三步審查制度，這符合實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序中第（2）點(diǎn)的要求；門(mén)檻設(shè)置的科學(xué)性還有待經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，目前尚無(wú)法判斷；我們?cè)趯?shí)質(zhì)性正當(dāng)程序的第（3）點(diǎn)上做得也不錯(cuò)；但第（4）方面就可能有所欠缺了，《反壟斷法》留下了太多空白由行政機(jī)關(guān)填寫(xiě)，行政機(jī)關(guān)既當(dāng)立規(guī)者，又當(dāng)執(zhí)行者，還充任裁判者，[9]這種任意性實(shí)在是太大了。

 我們?cè)诔绦蛐哉?dāng)程序包括（1）到（4）的各方面都有待提高：雖然我們也設(shè)立了聽(tīng)證程序，但具體聽(tīng)證的安排全由行政機(jī)關(guān)決定，經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有影響聽(tīng)證程序開(kāi)始、結(jié)束和結(jié)論的實(shí)質(zhì)性權(quán)利；反壟斷法第26條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)逾期未做出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中，實(shí)踐中反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)常常使用這種默示的方式，這也意味著經(jīng)營(yíng)者不得不等待所有期限屆滿(mǎn)，盡管可能一開(kāi)始這個(gè)交易就沒(méi)有什么問(wèn)題；反壟斷法允許經(jīng)營(yíng)者可以主動(dòng)提供某種許諾，但具體許諾或協(xié)商的程序都沒(méi)有任何規(guī)定；我們要求所有對(duì)決定不服的經(jīng)營(yíng)者必須先經(jīng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議結(jié)論不服或逾期未得到結(jié)論的，方可尋求司法救濟(jì)，基于并購(gòu)是一項(xiàng)時(shí)效性很強(qiáng)的交易，這種規(guī)定實(shí)際上抑制了經(jīng)營(yíng)者尋求糾正行政決定的動(dòng)力。

 五、小結(jié)

 《反壟斷法》及其他法規(guī)、規(guī)章和一些指導(dǎo)性政府文件的并購(gòu)審查制度，吸收了歐美等國(guó)家和地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，總體來(lái)說(shuō)，法條整齊，觀念先進(jìn)。表面上的不足主要體現(xiàn)在：規(guī)定較為粗略、執(zhí)行力不足、豁免較多而且有任意性、行政執(zhí)法權(quán)力過(guò)大。這些表面上的不足，隨著我們立法、執(zhí)法和司法經(jīng)驗(yàn)的逐漸增長(zhǎng)都是較易彌補(bǔ)的。本文認(rèn)為，更深層次的問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)理性與法學(xué)邏輯尚未被很好地領(lǐng)會(huì)、理解和貫徹于反壟斷的立法和執(zhí)法中。而這個(gè)問(wèn)題的解決可能有待幾代人的努力。

 從審查標(biāo)準(zhǔn)到程序設(shè)置，《反壟斷法》并購(gòu)審查的原理都有別于其他法律，更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性。這種經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性，體現(xiàn)在每一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、程序和權(quán)力的設(shè)置上，背后都有經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于成本、效率和市場(chǎng)的考量。這種經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性，體現(xiàn)在賦予執(zhí)法機(jī)關(guān)干預(yù)權(quán)力的同時(shí)，又要求這樣的干預(yù)必須是克制、友好、可預(yù)見(jiàn)和尊重選擇自由的。這種經(jīng)濟(jì)學(xué)理性，體現(xiàn)在即使是同樣尊重“正當(dāng)程序”原則，也不再只追求單純的公平、正義，而且應(yīng)包括經(jīng)濟(jì)上的契約自由和競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新的動(dòng)力。

 為了達(dá)到經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種理性，并購(gòu)審查在門(mén)檻設(shè)置、審查標(biāo)準(zhǔn)、考量因素、推導(dǎo)邏輯、經(jīng)營(yíng)者的抗辯理由、程序透明度、經(jīng)營(yíng)者的參與權(quán)利、審查時(shí)限和方式、結(jié)論可訴性等方面，都必須始終貫徹一個(gè)原則：友好推定。即，所有并購(gòu)都應(yīng)當(dāng)被推定為是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)友好的，所有經(jīng)營(yíng)者都應(yīng)當(dāng)被推定為善意的，除非有明確的證據(jù)（這樣的證明責(zé)任在審查者）顯示其確實(shí)可能損害競(jìng)爭(zhēng)，否則并購(gòu)應(yīng)當(dāng)盡快地、便捷地被放行。如果把并購(gòu)審查當(dāng)作是一項(xiàng)違法糾查，那么執(zhí)法者就會(huì)考慮自己的便利，而不是企業(yè)的便利。本文要強(qiáng)調(diào)的就是，并購(gòu)本身并無(wú)關(guān)道德，執(zhí)法者不要把通報(bào)上來(lái)的并購(gòu)案都當(dāng)成了假想敵，審查的最終目的是服務(wù)市場(chǎng)，而不是主宰市場(chǎng)。

注釋:

[1]反壟斷法并不譴責(zé)通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)形成的壟斷地位，如果一個(gè)企業(yè)因?yàn)槌杀?、技術(shù)、創(chuàng)新、差別性，或合法的并購(gòu)獲得壟斷地位，那么這樣的壟斷是合法的；只有當(dāng)企業(yè)是通過(guò)排擠協(xié)議、聯(lián)合定價(jià)、瓜分市場(chǎng)等非法行為試圖取得優(yōu)勢(shì)地位或加強(qiáng)壟斷地位，才是反壟斷法的追究對(duì)象，另外，當(dāng)企業(yè)取得壟斷地位后，利用某一產(chǎn)品或某一市場(chǎng)上的壟斷地位排擠其他競(jìng)爭(zhēng)者或限制了上游或下游市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，也屬于反壟斷法追究的范圍。簡(jiǎn)言之，“誰(shuí)壟斷就反誰(shuí)”，是對(duì)反壟斷法真正用途的武斷解讀。

[2]并購(gòu)的反壟斷審查機(jī)制的門(mén)檻要求，基本原理就是一定規(guī)模以上的并購(gòu)才有引起削弱競(jìng)爭(zhēng)的危險(xiǎn)，小企業(yè)之間的或者在分散度較高的市場(chǎng)中的并購(gòu)一般不會(huì)影響現(xiàn)存競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度。

[3]有些國(guó)家，如澳大利亞，并不要求強(qiáng)制的事先申報(bào)，但政府競(jìng)爭(zhēng)管理部門(mén)仍然有權(quán)調(diào)查或禁止某項(xiàng)交易，如果并購(gòu)當(dāng)事企業(yè)對(duì)此項(xiàng)交易是否違反反壟斷法，并不太有信心，他們也可以自愿選擇事前申報(bào)。

[4]比如中國(guó)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》和商務(wù)部《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》都有對(duì)經(jīng)營(yíng)者的認(rèn)定、一個(gè)或多個(gè)經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額的計(jì)算、不同關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間營(yíng)業(yè)額的劃分、不同類(lèi)型的并購(gòu)涉及營(yíng)業(yè)額的計(jì)算等做出規(guī)定，這些規(guī)定多是基于法律的經(jīng)驗(yàn)，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的計(jì)算結(jié)果。

[5]實(shí)際上，只要是橫向并購(gòu)，都是將兩個(gè)或兩個(gè)以上的競(jìng)爭(zhēng)者變?yōu)橐粋€(gè)或有關(guān)聯(lián)的幾個(gè)，而混合并購(gòu)或縱向并購(gòu)都使得潛在的新進(jìn)入者并未增加競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目，所以都一定程度損害了競(jìng)爭(zhēng)。

[6]這樣的影響最明顯地體現(xiàn)在中國(guó)反壟斷法也使用“經(jīng)營(yíng)者集中（concentration of undertakings）”一詞，而不是我們傳統(tǒng)使用的“兼并與收購(gòu)（merger＆acquisition）”。

篇5

中圖分類(lèi)號(hào):D922.29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1672-3309(2010)01-0078-03

一、合理原則的發(fā)展

(一)合理原則的不確定性

反壟斷法中合理原則[1](Rule of Reason)的概念來(lái)源于反壟斷歷史最為悠久、司法判例和理論最為豐富的美國(guó)。合理原則與本身違法原則(Per Se Rule)相對(duì)[2],二者均為“基本性的競(jìng)爭(zhēng)政策分析工具”[3]。本身違法原則著重于行為要件的滿(mǎn)足,做出該行為即為本身違法,不考慮行為合理性。而在合理原則下則要整體考慮行為目的、后果以及主體市場(chǎng)力量等因素,進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)之后才能認(rèn)定該行為是否違法。

從合理原則在美國(guó)判例中的發(fā)展就可以看出,合理原則具有不確定性。在1918年的芝加哥貿(mào)易協(xié)會(huì)訴美國(guó)案中,法庭確認(rèn)了合理原則的主要考量因素,但是考量因素范圍并不確定,也沒(méi)有考量因素的主次順序,具體因素如何考量也仍不明朗,如施加限制前后的情況、限制行為可能的影響等都是難以確定的。即使這些因素相對(duì)確定,將行為產(chǎn)生的積極和消極影響進(jìn)行比較也是十分困難的,因?yàn)殡y以量化或者統(tǒng)一單位比較。合理原則陷入了效率矛盾中,一方面照顧到經(jīng)濟(jì)效率,另一方面因?yàn)樾枰剂恐T多因素而導(dǎo)致司法效率的大大降低。

(二)豁免制度及考量因素分析

在成文法中,豁免制度成為合理原則適用的載體,適用本身也是對(duì)該原則的發(fā)展。一般立法例中就是采取“概括的禁止和廣泛的豁免相結(jié)合的方式”[4],明確了究竟“合理”到何種程度、滿(mǎn)足何種要件的行為才是可豁免的,以此減少不確定性。

豁免制度以歐共體競(jìng)爭(zhēng)法和德國(guó)反限制競(jìng)爭(zhēng)法中的規(guī)定為兩種類(lèi)型的代表。

歐共體法第81條第1款規(guī)定:“……以阻礙、限制或扭曲共同市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)為目的或有此效果的企業(yè)間協(xié)議、企業(yè)聯(lián)合組織的決定或一致行動(dòng),均被視為與共同市場(chǎng)不相容而被禁止,……”這里的考量因素為限制競(jìng)爭(zhēng)的目的和后果。第3款規(guī)定:“有利于改善產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷(xiāo)售,或有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)進(jìn)步;使消費(fèi)者能公平分享由此產(chǎn)生的利益;不對(duì)企業(yè)施加對(duì)這些目標(biāo)之實(shí)現(xiàn)并非必不可少的限制;不致使企業(yè)有可能在相關(guān)產(chǎn)品的重要部分消除競(jìng)爭(zhēng)……”這4個(gè)要件的考量因素分別為經(jīng)濟(jì)效率、消費(fèi)者福利、限制競(jìng)爭(zhēng)的必不可少性和限制競(jìng)爭(zhēng)后果。

德國(guó)反限制競(jìng)爭(zhēng)法第1條規(guī)定和歐共體法第81條第1款一致,考量的也是限制競(jìng)爭(zhēng)的目的和后果。第2條的考量因素為經(jīng)濟(jì)效率和限制競(jìng)爭(zhēng)后果。第3條的考量因素為經(jīng)濟(jì)效率和主體市場(chǎng)地位。第4條的考量因素為限制競(jìng)爭(zhēng)的后果和中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。第5條的考量因素為經(jīng)濟(jì)效率、消費(fèi)者福利、主體市場(chǎng)地位和限制競(jìng)爭(zhēng)的必不可少性。第6條的考量因素為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。第7條的考量因素為經(jīng)濟(jì)效率、消費(fèi)者福利、限制競(jìng)爭(zhēng)的必不可少性和主體市場(chǎng)地位。第8條的考量因素為整體社會(huì)公共利益和限制競(jìng)爭(zhēng)的必不可少性。

二、我國(guó)的豁免制度

(一)列舉式豁免

我國(guó)法上相關(guān)條文為反壟斷法第13條和第15條。首先,關(guān)于第13條。歐共體的概括性禁止相當(dāng)于管轄權(quán)的宣示,它將大部分限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議網(wǎng)入第81條的管轄范圍,以至于要處理的案件過(guò)多而不得不出臺(tái)成批豁免等相關(guān)條例來(lái)減輕壓力。而我國(guó)反壟斷法第13條第(六)項(xiàng)“國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議”這個(gè)兜底條款和最后“壟斷協(xié)議”的概念界定結(jié)合起來(lái),雖然并不能代替歐共體第81條第1款中的概括性禁止,但我國(guó)這個(gè)做法僅將有可能違法的壟斷協(xié)議類(lèi)型列舉出來(lái),這樣一來(lái)使重點(diǎn)審查協(xié)議范圍更為明確,更有其優(yōu)勢(shì)。

其次,關(guān)于第15條?；砻庵贫戎泻侠碓瓌t的運(yùn)用主要采用兩種形式,一種是德國(guó)模式,采用的列舉式豁免,另一種是歐共體模式,只是規(guī)定可豁免的條件,具備這些要件則給予豁免。從第15條可以看出,我國(guó)采用了列舉式豁免,比照德國(guó)反限制競(jìng)爭(zhēng)法可以歸納出以下豁免類(lèi)型:標(biāo)準(zhǔn)與型號(hào)卡特爾、專(zhuān)門(mén)化卡特爾、中小企業(yè)卡特爾、合理化卡特爾、結(jié)構(gòu)危機(jī)卡特爾、出口卡特爾和其他公共利益卡特爾。

(二)考量因素分析

在下文中重點(diǎn)將我國(guó)相關(guān)規(guī)定與同樣立法例的歐共體及德國(guó)規(guī)定進(jìn)行比較。需要注意的是,此次比較并非完全意義上的考量因素比較,因?yàn)楸热鐨W共體法中還有條例、指南和判例等,僅對(duì)主要成文法進(jìn)行分析并不可能窮盡所有的考量因素,但是鑒于都屬于大陸法系,應(yīng)該能從中比較出其主要考量因素或者側(cè)重點(diǎn)的不同。

我國(guó)反壟斷法第13條規(guī)定:“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議:……本法所稱(chēng)壟斷協(xié)議,是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為?！边@里的考量因素是排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的后果。第15條規(guī)定:“經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的,不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定:(一)為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的;(二)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率,統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專(zhuān)業(yè)化分工的;(三)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率,增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的;(四)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的;(五)因經(jīng)濟(jì)不景氣,為緩解銷(xiāo)售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的;(六)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的;(七)法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形,不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的,經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。”這里的考量因素分別是經(jīng)濟(jì)效率、中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、社會(huì)公共利益、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、涉外利益、限制競(jìng)爭(zhēng)的后果和消費(fèi)者福利。

1. 我國(guó)規(guī)定中未提及的考量因素

相對(duì)于歐共體和德國(guó)法重要條文所提及的考量因素,我國(guó)規(guī)定中未提及的考量因素為:限制競(jìng)爭(zhēng)的目的、限制競(jìng)爭(zhēng)的必不可少性、主體市場(chǎng)地位。

第一,限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。歐共體法和德國(guó)法都規(guī)定了概括性禁止,其中將行為目的限制競(jìng)爭(zhēng)作為被網(wǎng)入審議范圍的充分條件,當(dāng)爭(zhēng)議行為目的惡時(shí),不考慮行為結(jié)果而直接給予概括性禁止。而事實(shí)上行為目的在此已客觀化,1966年烏爾姆機(jī)床有限公司案中歐共體法院的判決指出:“應(yīng)當(dāng)首先根據(jù)訂立協(xié)議的經(jīng)濟(jì)環(huán)境考慮協(xié)議的目的,從而應(yīng)當(dāng)考慮協(xié)議的所有條款或者部分條款。如果這些條款的分析不能說(shuō)明該協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有著嚴(yán)重的不利影響,那就應(yīng)該考慮協(xié)議的后果?！盵5]即以客觀條款為標(biāo)準(zhǔn),不考慮該條款是否是當(dāng)事人受慫恿等具體情況,若是認(rèn)定協(xié)議將會(huì)導(dǎo)致對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制,那就不需要再分析協(xié)議真正造成的結(jié)果而直接將其歸入第81條管轄。[6]在這個(gè)意義上,我國(guó)反壟斷法第13條規(guī)定:“本法所稱(chēng)壟斷協(xié)議,是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。”這里的“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”其實(shí)并沒(méi)有限于協(xié)議實(shí)際已經(jīng)發(fā)生的限制后果,因此,可以在執(zhí)法中將其解釋為包括限制競(jìng)爭(zhēng)的目的,有利于事前預(yù)防。

第二,限制競(jìng)爭(zhēng)的必不可少性。有些行為雖然沒(méi)有嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng),但可以選擇另一種對(duì)競(jìng)爭(zhēng)沒(méi)有限制或者更少限制的方式來(lái)替代滿(mǎn)足行為合理目標(biāo)。這種情況下,依據(jù)歐共體法和德國(guó)法的相關(guān)條款,如果其他要件也滿(mǎn)足,則該行為將被認(rèn)定為違法,英美法中也是如此,合理原則下需要分析限制的必要性,“法官需要分析協(xié)議所追求的利益是否可能通過(guò)一個(gè)遠(yuǎn)沒(méi)有那么限制性的替代措施實(shí)現(xiàn)”[7]。而我國(guó)的豁免要件之一是“不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)”,并不等于宣示限制競(jìng)爭(zhēng)的必不可少性,可見(jiàn),我國(guó)的規(guī)定較為寬松。

第三,主體市場(chǎng)地位。有觀點(diǎn)認(rèn)為,與獨(dú)占控制法首先要考察經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配力不同,在禁止壟斷協(xié)議制度下進(jìn)行分析時(shí),注重限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議本身對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響,多數(shù)時(shí)候無(wú)需考察經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額。[8]而德國(guó)反限制競(jìng)爭(zhēng)法中以“限制競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)產(chǎn)生或加強(qiáng)支配市場(chǎng)的地位”作為專(zhuān)門(mén)化、合理化和其他公共利益卡特爾的豁免要件,這里所強(qiáng)調(diào)的市場(chǎng)地位并不是靜態(tài)的原始市場(chǎng)份額,而是實(shí)施行為后市場(chǎng)地位的動(dòng)態(tài)變化。歐共體競(jìng)爭(zhēng)法雖在第81條未提及,但在《關(guān)于對(duì)橫向合作協(xié)議適用歐共體條約第81條的指南》中提出:依據(jù)第81條評(píng)價(jià)協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響時(shí),主體市場(chǎng)份額的增加是關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)。也就是說(shuō),如果行為限制競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到產(chǎn)生或加強(qiáng)主體市場(chǎng)支配地位的程度,就更容易對(duì)當(dāng)時(shí)的以及將來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生嚴(yán)重深遠(yuǎn)的影響,從而不得豁免。因此,我國(guó)在橫向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議執(zhí)法中雖不需要將市場(chǎng)份額的動(dòng)態(tài)變化作為重點(diǎn)因素,但是,也應(yīng)作為弱化因素適當(dāng)考量。

2. 我國(guó)規(guī)定中另提及的考量因素

另提及的考量因素是涉外利益。有德國(guó)學(xué)者指出,在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代,出口卡特爾必然在國(guó)外市場(chǎng)上產(chǎn)生影響?，F(xiàn)在世界上大約有130個(gè)國(guó)家頒布了反壟斷法,而大部分國(guó)家的反壟斷法規(guī)定了域外適用效力,都會(huì)對(duì)出口卡特爾進(jìn)行制裁,因此出口卡特爾事實(shí)上是不可能執(zhí)行的。[9]而有學(xué)者也提出,這種對(duì)出口卡特爾的明示豁免制度,一方面,能符合我國(guó)中小企業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品數(shù)量多的國(guó)情,能充分發(fā)揮其秩序價(jià)值和效率價(jià)值;另一方面,針對(duì)近年來(lái)我國(guó)企業(yè)被訴的出口卡特爾案,該制度用明示透明的方法規(guī)范出口卡特爾,可以減輕反壟斷風(fēng)險(xiǎn),有利于保護(hù)國(guó)家涉外正當(dāng)利益,正是在草案修改過(guò)程別增加的一項(xiàng)。而且,大多數(shù)國(guó)家對(duì)此不是明示豁免就是默示豁免[10],因此根據(jù)平等原則,出口卡特爾明示豁免制度不僅適當(dāng)而且必要。筆者同意后者的觀點(diǎn)。實(shí)質(zhì)上該考量因素是出于外貿(mào)政策的考慮,對(duì)出口卡特爾施行豁免已經(jīng)成為各國(guó)慣例[11],至少在當(dāng)下我國(guó)不應(yīng)取消這個(gè)考量因素。

三、小結(jié)

我國(guó)采用列舉式豁免這種更為明確具體的模式,有利有弊。優(yōu)點(diǎn)是更加明確并增加了透明度,減少了執(zhí)法人員決策的隨意性,既免于國(guó)內(nèi)政治的壓力,同時(shí),還可以減少外國(guó)機(jī)構(gòu)影響我國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)決策的可能性。缺點(diǎn)是比較明確具體的立法也將帶來(lái)僵化的問(wèn)題。歐共體相對(duì)而言較抽象的豁免要件為立法之后的具有有效期限的成批豁免條例和操作指南提供了很大空間,對(duì)于豁免哪些協(xié)議類(lèi)型,如何豁免都有很大的伸縮空間。我國(guó)反壟斷法實(shí)施后,若是想對(duì)豁免情形進(jìn)行補(bǔ)充性修改,則可以靈活性的利用條例或指南。但若是對(duì)豁免情形進(jìn)行刪除性修改,與歐共體法相比,則需要花費(fèi)更多的成本。

不同于歐共體法和德國(guó)法,我國(guó)制度下合理原則的考量因素強(qiáng)弱化安排較為明顯,限制競(jìng)爭(zhēng)的后果和消費(fèi)者福利是每個(gè)豁免情形都需考量的最重要的因素,此外,經(jīng)濟(jì)效率也是比較重要的考量因素。我國(guó)規(guī)定中未明確提及的考量因素,都將是我國(guó)弱化考量的因素,如限制的必要性等,可以在將來(lái)的有關(guān)法規(guī)、規(guī)章或操作指南中結(jié)合具體協(xié)議提及。我國(guó)規(guī)定中另提及的考量因素是根據(jù)我國(guó)國(guó)情制定的,如上文中分析,有利于保護(hù)我國(guó)的正當(dāng)利益,應(yīng)當(dāng)維持?？傮w來(lái)說(shuō),在我國(guó)的豁免制度中規(guī)定的因素考量下,豁免要求較為寬松。

注釋:

[1] “Rule”本應(yīng)譯作“規(guī)則”,而不是“原則”(Principle),但由于學(xué)術(shù)界對(duì)合理原則用語(yǔ)的習(xí)慣性,因此本文暫將其譯為“原則”。

[2]“相對(duì)”是指相對(duì)應(yīng),而非相對(duì)立。

[3]孔祥俊.反壟斷法原理[M].北京:中國(guó)法制出版社,2001:382.

[4]許光耀.歐共體競(jìng)爭(zhēng)法通論[M].武漢:武漢大學(xué)出版社,2006:149.

[5]王曉曄.歐共體競(jìng)爭(zhēng)法[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2007:78-79.

[6]協(xié)議主觀意義上的目的對(duì)刑事責(zé)任的追究有意義。追究刑事責(zé)任必須證明反競(jìng)爭(zhēng)的意圖。在United States v. United States Gypsum(1979)一案中,法院確定,構(gòu)成《謝爾曼法》第1條刑事違法行為的證據(jù)是被告限制競(jìng)爭(zhēng)的意圖。該案指控的是固定價(jià)格,法院認(rèn)為固定價(jià)格的意圖是犯罪的獨(dú)立要素,并且不能通過(guò)法律推定確定。因此,只要有純粹的反競(jìng)爭(zhēng)后果,就可以構(gòu)成違反《謝爾曼法》第1條的行為而產(chǎn)生民事責(zé)任,但在其主觀意圖是良性的情況下,就不會(huì)追究刑事責(zé)任。參見(jiàn)孔祥俊.反壟斷法原理[M].北京:中國(guó)法制出版社,2001:391.

[7]沈四寶、劉彤.美國(guó)反壟斷法原理與典型案例研究[M].北京:法律出版社,2006.

[8]參見(jiàn)黃勇、董靈.反壟斷法經(jīng)典判例選讀――禁止壟斷性協(xié)議[M].北京:人民法院出版社,2008:1.

篇6

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)法經(jīng)濟(jì)性HHI指數(shù)技術(shù)規(guī)范

自上世紀(jì)80年代我國(guó)開(kāi)展經(jīng)濟(jì)法研究以來(lái)，經(jīng)濟(jì)法學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法的特征作了較為深入的研究。審視當(dāng)前經(jīng)濟(jì)法學(xué)界，大部分的經(jīng)濟(jì)法學(xué)者僅僅運(yùn)用傳統(tǒng)的法學(xué)分析方法，通過(guò)經(jīng)濟(jì)法與傳統(tǒng)法律部門(mén)的比較，試圖揭示經(jīng)濟(jì)法的特征。然而，畢竟經(jīng)濟(jì)法是一門(mén)與傳統(tǒng)法律部門(mén)差異極大的法律部門(mén)，這樣的研究方法有它固有的局限性，唯有將經(jīng)濟(jì)法置于整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，并將其與經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典理論緊密結(jié)合，才能更加深刻地揭示經(jīng)濟(jì)法的特征。

分析經(jīng)濟(jì)法規(guī)群的共同特點(diǎn)，筆者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)性是而且應(yīng)該成為經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)特征。本文將從三個(gè)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)法的經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行論述，這也是筆者的一點(diǎn)思考。

一、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的經(jīng)濟(jì)性

分析經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象，我們可以將其歸納為市場(chǎng)主體調(diào)控關(guān)系，市場(chǎng)秩序調(diào)控關(guān)系，宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系以及社會(huì)分配關(guān)系。

從市場(chǎng)主體調(diào)控關(guān)系來(lái)看，國(guó)家為了維護(hù)市場(chǎng)的有效運(yùn)行和整體利益，通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度等制度，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)控。以《商業(yè)銀行法》為例，商業(yè)銀行在金融市場(chǎng)上主要經(jīng)營(yíng)負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)，由于金融業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融安全至關(guān)重要，為了保障商業(yè)銀行的安全性，國(guó)家對(duì)商業(yè)銀行的設(shè)立規(guī)定了極為嚴(yán)格的準(zhǔn)入條件?！渡虡I(yè)銀行法》第13條以嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度對(duì)金融業(yè)做出了調(diào)整。商業(yè)銀行在設(shè)立后仍要受到持續(xù)調(diào)控，由于商業(yè)銀行主要是經(jīng)營(yíng)負(fù)債業(yè)務(wù)，負(fù)債率就是一個(gè)極為關(guān)鍵的問(wèn)題。針對(duì)這一問(wèn)題，新《巴塞爾協(xié)議》做出明確規(guī)定，要求各成員國(guó)商業(yè)銀行資本充足率應(yīng)高于8%。我國(guó)也根據(jù)這一協(xié)議做出了相應(yīng)的要求。這些規(guī)定無(wú)不顯示出經(jīng)濟(jì)法對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)關(guān)系的積極調(diào)控，也可以說(shuō)，正是由于這些經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要性，才引發(fā)了國(guó)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)法進(jìn)行有效的調(diào)控。

此外，國(guó)家為實(shí)現(xiàn)一定的產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整以及社會(huì)公平目標(biāo)，也經(jīng)常通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策、再分配政策、財(cái)政政策等對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用。這在日本等發(fā)達(dá)國(guó)家集中表現(xiàn)為《產(chǎn)業(yè)政策法》《結(jié)構(gòu)不景氣法》等法規(guī)。無(wú)論是經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的哪一方面，源于經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生正是客觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系出現(xiàn)而傳統(tǒng)的民法、行政法都無(wú)力調(diào)控，它們天生就具有強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)性，這也內(nèi)在地決定了經(jīng)濟(jì)法具有經(jīng)濟(jì)性，并且經(jīng)濟(jì)性理應(yīng)成為經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)特征。

二、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整工具的經(jīng)濟(jì)性

經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展與干預(yù)主義的出現(xiàn)密切相關(guān)。干預(yù)主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是凱恩斯主義。但干預(yù)主義并沒(méi)有提出可供操作的干預(yù)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控工具。隨著西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展，西方國(guó)家逐漸提出了操作性極強(qiáng)的調(diào)控工具。

以國(guó)家對(duì)壟斷的干預(yù)為例，由競(jìng)爭(zhēng)引起的壟斷，反過(guò)來(lái)又必然妨礙、限制甚至消滅競(jìng)爭(zhēng)，最終使市場(chǎng)機(jī)制遭到破壞。為維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制的健康運(yùn)行，通過(guò)經(jīng)濟(jì)法限制壟斷成為必然的選擇，但何時(shí)該由國(guó)家介入呢？在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)區(qū)分為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、寡頭市場(chǎng)和壟斷市場(chǎng)。當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)使得市場(chǎng)集中到一定程度后，就會(huì)出現(xiàn)壟斷。衡量市場(chǎng)集中度有幾種經(jīng)典的指標(biāo)，譬如四企業(yè)集中度（CR4）、赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)（HHI指數(shù)）以及熵指數(shù)（entropindex,EI）。美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)采取了HHI指數(shù)作為判斷企業(yè)收購(gòu)行為是否構(gòu)成了壟斷威脅，國(guó)家是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行干預(yù)。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：

聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)要求意圖實(shí)施兼并的企業(yè)必須提供該企業(yè)以及其競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)占有率，接著由該委員會(huì)計(jì)算兼并前與兼并后的HHI指數(shù)值的差值，倘若這個(gè)差值達(dá)到兼并法則規(guī)定的數(shù)值，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)隨即根據(jù)反壟斷法作出允許或者不允許企業(yè)兼并的決定。運(yùn)用HHI指數(shù)進(jìn)行壟斷的認(rèn)定有一個(gè)相當(dāng)?shù)湫偷陌咐?，即可口可?lè)與百事可樂(lè)的兼并較量。倘若允許可口可樂(lè)和百事可樂(lè)實(shí)施兼并，將使兼并后的HHI值嚴(yán)重超過(guò)法則規(guī)定。

在美國(guó)反壟斷法的實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具被運(yùn)用于判定壟斷與否的標(biāo)準(zhǔn)，而反壟斷法被稱(chēng)為“經(jīng)濟(jì)憲法”，是經(jīng)濟(jì)法中的重要組成部分。經(jīng)濟(jì)法的調(diào)控工具具有濃厚的經(jīng)濟(jì)性，其數(shù)據(jù)完全來(lái)自真實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程，而諸如HHI指數(shù)之類(lèi)的調(diào)控指數(shù)最先純粹是經(jīng)濟(jì)性的指標(biāo)，而后才引入了經(jīng)濟(jì)法的領(lǐng)域，故而經(jīng)濟(jì)性成為經(jīng)濟(jì)法的特征自然而然，并且應(yīng)該成為經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)特征。

篇7

壹、引言

貳、縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的一般經(jīng)濟(jì)分析

一、縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議概述

二、縱向限制的積極作用

三、縱向限制的消極影響

叁、縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的立法概況

一、美國(guó)法

二、德國(guó)法

三、歐共體法

肆、縱向價(jià)格約束

一、縱向最低價(jià)格約束

二、縱向最高價(jià)格約束

三、縱向價(jià)格推薦

伍、縱向非價(jià)格約束

一、縱向非價(jià)格約束的經(jīng)典案例

二、縱向非價(jià)格約束的主要類(lèi)型

六、結(jié)論

壹、引言

法的經(jīng)濟(jì)分析作為一個(gè)系統(tǒng)理論，最早由英美學(xué)者在20世紀(jì)60年代初期提出。根據(jù)這個(gè)理論，國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)立法時(shí)，除了考慮法學(xué)原理，還應(yīng)考慮各種經(jīng)濟(jì)理論和現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)因素，如財(cái)產(chǎn)權(quán)、交易成本、信息問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題以及公平與效率的關(guān)系等等。法的經(jīng)濟(jì)分析主要適用于民法和經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域，特別是競(jìng)爭(zhēng)法、證券交易法、銀行和金融法等領(lǐng)域。盡管人們進(jìn)行法經(jīng)濟(jì)分析的對(duì)象不同，研究的結(jié)果也不一致，但這種分析的目的都是為了建立有效的規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)，以提高國(guó)家在立法、行政和司法方面的效率。法的經(jīng)濟(jì)分析尤其被廣泛運(yùn)用于競(jìng)爭(zhēng)法。特別在反壟斷法中，經(jīng)濟(jì)分析起著核心的作用。這一方面是因?yàn)榉磯艛喾ㄖ械摹案?jìng)爭(zhēng)”、“壟斷”、“寡頭壟斷”、“有效競(jìng)爭(zhēng)”、“進(jìn)入障礙”等許多關(guān)鍵概念本來(lái)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，另一方面是在適用法律的時(shí)候，如果執(zhí)法者對(duì)案件不進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，不考慮競(jìng)爭(zhēng)行為所處的相關(guān)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，就不可能正確地適用法律。本文以縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議為例，說(shuō)明反壟斷法與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。

貳、縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的一般經(jīng)濟(jì)分析

一、縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議概述

縱向協(xié)議是指市場(chǎng)上處于不同經(jīng)濟(jì)階段企業(yè)間的協(xié)議，如鋼材的賣(mài)方和買(mǎi)方間的協(xié)議。與競(jìng)爭(zhēng)者之間的橫向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議不同，縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的特點(diǎn)是協(xié)議雙方的給付具有互補(bǔ)性，即一方提供商品，另一個(gè)支付價(jià)格，協(xié)議內(nèi)容除了關(guān)于商品、價(jià)格和數(shù)量等規(guī)定外，通常還包括買(mǎi)方對(duì)賣(mài)方或者賣(mài)方對(duì)買(mǎi)方的限制。這些限制可能會(huì)涉及以下方面：（1）排他性銷(xiāo)售。這一般表現(xiàn)為銷(xiāo)售商要求生產(chǎn)商只向自己銷(xiāo)售產(chǎn)品，盡管在銷(xiāo)售商所處的市場(chǎng)上存在多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者。（2）排他性購(gòu)買(mǎi)。這一般表現(xiàn)為生產(chǎn)商要求銷(xiāo)售商只是銷(xiāo)售自己的商品或者服務(wù)，但事實(shí)上生產(chǎn)商所處的市場(chǎng)上存在多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者。（3）歧視性?xún)r(jià)格折扣。即供貨商給與交易對(duì)手不同的批發(fā)價(jià)格，如根據(jù)企業(yè)的購(gòu)貨數(shù)量給予數(shù)量折扣，對(duì)固定客戶(hù)給予誠(chéng)信折扣，或者根據(jù)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)其他產(chǎn)品的數(shù)量或者其他的約束或者搭售條件給予折扣等等。（4）轉(zhuǎn)售價(jià)格限制。即供貨商對(duì)批發(fā)商轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格做出了規(guī)定，包括固定價(jià)格、限制最低銷(xiāo)售價(jià)格或者最高銷(xiāo)售價(jià)格等等。（5）轉(zhuǎn)售中的其他限制。如生產(chǎn)商向?qū)︿N(xiāo)售商提出特定的銷(xiāo)售方式，如售前服務(wù)、售后服務(wù)，或者為保護(hù)供貨商的利益提出的其他要求，例如銷(xiāo)售地域的限制等等。

與橫向限制競(jìng)爭(zhēng)不同的是，人們對(duì)縱向限制至今沒(méi)有普遍接受的經(jīng)濟(jì)理論。人們普遍認(rèn)為，價(jià)格卡特爾、數(shù)量卡特爾以及分割銷(xiāo)售市場(chǎng)的卡特爾應(yīng)適用本身違法的原則，因?yàn)檫@些協(xié)議對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有著嚴(yán)重的不利影響。但在縱向限制競(jìng)爭(zhēng)方面，即便對(duì)于縱向固定價(jià)格的協(xié)議，人們也有不同的評(píng)價(jià)。目前，關(guān)于縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議主要有兩種觀點(diǎn)。一種是以美國(guó)芝加哥學(xué)派為代表。他們認(rèn)為，由于縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議不是競(jìng)爭(zhēng)者之間的協(xié)議，其目的不是為了共同限制生產(chǎn)數(shù)量或者抬高商品的價(jià)格，相反，協(xié)議當(dāng)事人的共同利益在于提高產(chǎn)出，而不是限制產(chǎn)出，所以這種協(xié)議普遍能夠起到增大社會(huì)財(cái)富的作用。另一種是以微觀經(jīng)濟(jì)分析學(xué)派為代表。他們不像芝加哥學(xué)派那樣對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)給予了普遍肯定，而是要求對(duì)這種限制進(jìn)行具體分析，不僅分析協(xié)議當(dāng)事人所處市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)，協(xié)議當(dāng)事人各自在相關(guān)市場(chǎng)上的地位，而且還應(yīng)當(dāng)分析限制競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)機(jī)等等。

從整體上，微觀經(jīng)濟(jì)分析學(xué)派的觀點(diǎn)在各國(guó)反壟斷法中占主導(dǎo)地位。即便是美國(guó)司法部以及美國(guó)法院，也不是對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議一概持肯定的態(tài)度。德國(guó)反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法和歐共體競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議也是采取微觀經(jīng)濟(jì)分析的方法。[1]歐共體委員會(huì)的看法是，對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議應(yīng)進(jìn)行謹(jǐn)慎的評(píng)價(jià)，既不能說(shuō)它們一概具有推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，也不能說(shuō)它們一概是反競(jìng)爭(zhēng)的，重要的問(wèn)題是評(píng)價(jià)縱向限制對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。如果一個(gè)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的當(dāng)事人都處于有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，而且這個(gè)限制不會(huì)嚴(yán)重影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這個(gè)縱向限制對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就可以起到積極的影響。相反，如果一個(gè)市場(chǎng)本來(lái)就幾乎沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，縱向限制就會(huì)起到嚴(yán)重阻礙進(jìn)入市場(chǎng)的后果。下面通過(guò)分析1964年法國(guó)考恩斯騰（Consten）公司和德國(guó)格魯恩迪克（Gründig)公司訴歐共體委員會(huì)一案，說(shuō)明縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。

二、縱向限制的積極作用

1、推動(dòng)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)

在1964年的考恩斯騰公司和格魯恩迪克公司訴歐共體委員會(huì)一案中，一個(gè)非常重要的方面是說(shuō)明縱向限制協(xié)議有利于企業(yè)進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)。特別在經(jīng)濟(jì)上還沒(méi)有達(dá)到完全融合的歐共體內(nèi)，一個(gè)成員國(guó)的商品或者服務(wù)要進(jìn)入另一個(gè)成員國(guó)，生產(chǎn)商一般得花費(fèi)比進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)更大的投資。因?yàn)樗麄儾粌H需要投入市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)、廣告費(fèi)、基礎(chǔ)設(shè)施費(fèi)等各種費(fèi)用，而且還得克服國(guó)際貿(mào)易中許多不可見(jiàn)預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，如匯率險(xiǎn)。德國(guó)格魯恩迪克公司和法國(guó)考恩斯騰公司在1957年訂立獨(dú)家

銷(xiāo)售協(xié)議的時(shí)候，德國(guó)和法國(guó)之間當(dāng)時(shí)還存在進(jìn)出口許可證制度。因此，為了能夠進(jìn)口格魯恩迪克的產(chǎn)品和取得進(jìn)口許可證，考恩斯騰公司甚至不得不賄賂法國(guó)的政府官員。[2]這說(shuō)明，考恩斯騰公司在法國(guó)經(jīng)營(yíng)德國(guó)格魯恩迪克公司的產(chǎn)品存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。如果這些產(chǎn)品在法國(guó)市場(chǎng)上銷(xiāo)售不利，或者不能取得進(jìn)口許可證，考恩斯騰公司在推銷(xiāo)格魯恩迪克產(chǎn)品方面的廣告費(fèi)以及其他投資就得不到回報(bào)。因?yàn)檫@種投資存在著風(fēng)險(xiǎn)，它們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)上被稱(chēng)為沉沒(méi)成本，即可能得不到償還的成本。然而，縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議則可以為企業(yè)進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)提供一定的保障。在考恩斯騰公司和格魯恩迪克公司訴歐共體委員會(huì)一案中，格魯恩迪克作為德國(guó)的一家電器生產(chǎn)企業(yè)，如果不是因?yàn)樗?957年和法國(guó)的考恩斯騰公司訂立了獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議，它當(dāng)時(shí)就不可能進(jìn)入法國(guó)市場(chǎng)。二戰(zhàn)期間，德國(guó)占領(lǐng)法國(guó)四年，法國(guó)人憎恨德國(guó)人，從而不愿購(gòu)買(mǎi)德國(guó)產(chǎn)品。而考恩斯騰公司作為格魯恩迪克公司的獨(dú)家銷(xiāo)售商，因?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)收益與格魯恩迪克的產(chǎn)品在法國(guó)的銷(xiāo)售有著直接的關(guān)系，他們自然會(huì)大力推銷(xiāo)格魯恩迪克公司的產(chǎn)品。[3]另一方面，考恩斯騰公司也只有在和格魯恩迪克公司訂立獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議的情況下，即在格魯恩迪克公司保證不向法國(guó)其他企業(yè)授予銷(xiāo)售權(quán)的情況下，才能保證它在銷(xiāo)售格魯恩迪克的產(chǎn)品中得到一個(gè)可觀的利潤(rùn)。如果沒(méi)有這個(gè)獨(dú)家銷(xiāo)售權(quán)的保證，考恩斯騰公司就不可能經(jīng)營(yíng)格魯恩迪克公司的產(chǎn)品，格魯恩迪克的產(chǎn)品從而也不會(huì)進(jìn)入法國(guó)市場(chǎng)。[4]

2、減少搭便車(chē)

考恩斯騰和格魯恩迪克一案中的縱向限制主要表現(xiàn)為縱向的地域限制，即格魯恩迪克承諾，除了考恩斯騰公司之外，它不會(huì)向任何其他法國(guó)企業(yè)提供商品?？级魉跪v則承諾，不得經(jīng)營(yíng)與格魯恩迪克產(chǎn)品相競(jìng)爭(zhēng)的其他商品。此外，格魯恩迪克還承諾，不允許它在德國(guó)的銷(xiāo)售商向法國(guó)轉(zhuǎn)售商品。這個(gè)地域限制被稱(chēng)為是絕對(duì)的地域限制。這種限制雖然被歐共體委員會(huì)和歐共體法院視為是違法行為，但是它在經(jīng)濟(jì)學(xué)上具有很大的合理性。可以想見(jiàn)，如果格魯恩迪克允許多家法國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自己的產(chǎn)品，考恩斯騰公司為推銷(xiāo)格魯恩迪克公司的產(chǎn)品而進(jìn)行的廣告宣傳或者建立的消費(fèi)者咨詢(xún)處就會(huì)同時(shí)使其他的銷(xiāo)售企業(yè)的受惠。因?yàn)樗械匿N(xiāo)售商都希望能夠搭別人的便車(chē)，在這種情況下，考恩斯騰就不會(huì)為格魯恩迪克的產(chǎn)品開(kāi)展推銷(xiāo)活動(dòng)，更不會(huì)花費(fèi)很多的投資開(kāi)展這種活動(dòng)。然而，要避免這種搭便車(chē)行為，生產(chǎn)商必須在一定地域內(nèi)給個(gè)別銷(xiāo)售商獨(dú)家銷(xiāo)售產(chǎn)品的權(quán)利。隨著被授予了獨(dú)家銷(xiāo)售權(quán)的企業(yè)得到了地域保護(hù)，成為這個(gè)地域內(nèi)獨(dú)家銷(xiāo)售這種產(chǎn)品的企業(yè)，這個(gè)企業(yè)就不僅會(huì)努力推銷(xiāo)這種商品，而且也會(huì)盡量減少商品的運(yùn)輸成本和交易成本，其結(jié)果就不僅有利于擴(kuò)大商品的銷(xiāo)售，而且也有利于擴(kuò)大這種商品的生產(chǎn)，此外還有利于消費(fèi)者。

3、遏制價(jià)格飛漲

有些縱向限制表現(xiàn)為生產(chǎn)商限制銷(xiāo)售商的轉(zhuǎn)售價(jià)格。如果生產(chǎn)商要求銷(xiāo)售商在銷(xiāo)售中不能超過(guò)一定的價(jià)格水平，這種縱向的價(jià)格約束有利于穩(wěn)定價(jià)格，或者有利于遏制價(jià)格的飛漲。因?yàn)樵诓淮嬖趦r(jià)格約束的情況下，不管是生產(chǎn)商還是銷(xiāo)售商，只要它們?cè)谑袌?chǎng)上有著一定的勢(shì)力，它們除了索取正常的生產(chǎn)或者銷(xiāo)售成本之外，還會(huì)索取一個(gè)額外的費(fèi)用，即一個(gè)加價(jià)。而且，在市場(chǎng)勢(shì)力存在的情況下，生產(chǎn)商或者銷(xiāo)售商在決定商品價(jià)格的時(shí)候，一般不考慮這個(gè)加價(jià)對(duì)其交易對(duì)手的影響，即生產(chǎn)商不考慮這個(gè)加價(jià)對(duì)銷(xiāo)售商的影響，銷(xiāo)售商不考慮這個(gè)加價(jià)對(duì)消費(fèi)者的影響，其結(jié)果就是生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商對(duì)他們之間交易的商品進(jìn)行兩次加價(jià)。如果生產(chǎn)商能夠限定銷(xiāo)售商的最高銷(xiāo)售價(jià)格，就會(huì)避免他們雙方盡量抬高價(jià)格的情況。

4、改善售后服務(wù)

生產(chǎn)商為了自己的商業(yè)利益，有時(shí)在供貨時(shí)向銷(xiāo)售商提出某些要求。例如，要求銷(xiāo)售商在銷(xiāo)售產(chǎn)品后提供安裝和試調(diào)服務(wù)，要求電器銷(xiāo)售商在一定時(shí)期內(nèi)提供免費(fèi)維修服務(wù)，或者要求在商品售出后承擔(dān)對(duì)商品的包修、包退和包換等法律責(zé)任，或者在銷(xiāo)售商品前向消費(fèi)者提供有關(guān)商品的信息，例如使用說(shuō)明或者示范活動(dòng)。1994年，德國(guó)格魯恩迪克公司通過(guò)與其銷(xiāo)售商訂立的縱向協(xié)議，在其整個(gè)歐洲的銷(xiāo)售網(wǎng)中引入了普遍的擔(dān)保義務(wù)，即保證購(gòu)買(mǎi)了該公司產(chǎn)品的消費(fèi)者能夠在其居住的成員國(guó)得到擔(dān)保性的售后服務(wù)，即便他們是在其他成員國(guó)購(gòu)買(mǎi)了這些商品。[5]這種縱向限制雖然約束了銷(xiāo)售商，但有利于擴(kuò)大銷(xiāo)售和生產(chǎn)，有利于消費(fèi)者，從而對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)起著積極的推動(dòng)作用。

三、縱向限制的消極影響

在實(shí)踐中，生產(chǎn)商對(duì)銷(xiāo)售商的價(jià)格約束或者地域保護(hù)可以直接對(duì)某個(gè)特定商品的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響，限制這種商品的競(jìng)爭(zhēng)，甚至可能完全排除競(jìng)爭(zhēng)。概括地說(shuō)，縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生以下不利影響：

1、封鎖市場(chǎng)

在上述考恩斯騰公司和格魯恩迪克公司一案中，格魯恩迪克不僅在協(xié)議中向考恩斯騰公司承諾不向法國(guó)的其他銷(xiāo)售商提供商品，而且承諾自己不對(duì)法國(guó)出口商品，不允許自己在德國(guó)的銷(xiāo)售商向法國(guó)轉(zhuǎn)售商品。在這種情況下，考恩斯騰在法國(guó)就取得了獨(dú)家銷(xiāo)售格魯恩迪克產(chǎn)品的權(quán)利，即銷(xiāo)售這種產(chǎn)品的壟斷權(quán)。壟斷則必然帶來(lái)產(chǎn)品的高價(jià)。在考恩斯騰公司和格魯恩迪克公司的案件中，正是因?yàn)榭级魉跪v公司通過(guò)獨(dú)家銷(xiāo)售格魯恩迪克公司產(chǎn)品的權(quán)利可以獲得很高的壟斷利潤(rùn)，在1960年和1961年期間當(dāng)?shù)聡?guó)和法國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易配額限制被取消之后，某些德國(guó)公司如UNEF和Leissner便從德國(guó)市場(chǎng)上買(mǎi)到比較便宜的格魯恩迪克產(chǎn)品，轉(zhuǎn)售法國(guó)，從中漁利?？级魉跪v與格魯恩迪克指控這些德國(guó)公司從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，侵犯了格魯恩迪克公司“Giant”的商標(biāo)權(quán)。歐共體委員會(huì)和歐共體法院一致認(rèn)為，考恩斯騰公司和格魯恩迪克公司之間的縱向協(xié)議具有排他性，特別是禁止出口的規(guī)定有著嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)的目的和后果，違法了歐共體條約第81條第1款。

2、推動(dòng)價(jià)格卡特爾

如果一個(gè)生產(chǎn)商限制其銷(xiāo)售商的最低轉(zhuǎn)售價(jià)格，這種縱向約束會(huì)推動(dòng)商品的高價(jià)。因?yàn)榇嬖趦r(jià)格約束的情況下，同一商標(biāo)的銷(xiāo)售商就不能開(kāi)展價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，這自然不利于消費(fèi)者。這種縱向價(jià)格約束實(shí)際上是在銷(xiāo)售商之間建立起一個(gè)價(jià)格卡特爾。在市場(chǎng)上沒(méi)有替代品的情況下，這個(gè)價(jià)格就是一種壟斷高價(jià)。如果這個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)是一個(gè)寡頭壟斷市場(chǎng)，品牌之間不存在實(shí)質(zhì)性的競(jìng)爭(zhēng)，這個(gè)維護(hù)最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的協(xié)議仍然可以導(dǎo)致產(chǎn)品的高價(jià)。如果這個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)，這個(gè)縱向價(jià)格約束便不可能維持下去。這說(shuō)明，維護(hù)最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的協(xié)議一般出現(xiàn)在壟斷性的市場(chǎng)上，目的是維護(hù)生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商的高額壟斷利潤(rùn)。因此，維護(hù)最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的協(xié)議對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有著嚴(yán)重的不利后果。此外，縱向價(jià)格約束因?yàn)榭梢怨潭ㄤN(xiāo)售商的價(jià)格，這種協(xié)議也有助于不同品牌的生產(chǎn)商在價(jià)格方面搞協(xié)調(diào)。因?yàn)樯a(chǎn)商不遵守價(jià)格卡特爾的行為會(huì)遭到其他價(jià)格卡特爾成員的報(bào)復(fù)，所以，在存在縱向價(jià)格約束的情況下，生產(chǎn)商之間的價(jià)格卡特爾會(huì)更持久和更穩(wěn)定。

叁、縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的立法概況

一、美國(guó)法

在美國(guó)反托拉斯法中，關(guān)于縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的成文法主要是《謝爾曼法》第1條和第2條。美國(guó)最高法院在其1911年關(guān)于邁爾博士醫(yī)藥公司訴約翰.D.帕克父子公司一案的判決中，依據(jù)謝爾曼法第1條認(rèn)定縱向價(jià)格約束是違法行為。法院指出，生產(chǎn)商與銷(xiāo)售商之間如果訂立固定轉(zhuǎn)售價(jià)格的協(xié)議，這個(gè)協(xié)議會(huì)妨礙銷(xiāo)售商之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，其結(jié)果就是如同這些銷(xiāo)售商之間訂立了固定價(jià)格的卡特爾。[6]禁止縱向約束的成文法規(guī)還見(jiàn)于《克萊頓法》的第3條。它指出，在商業(yè)交易中，不管一種商品是否被授予專(zhuān)利，如果這個(gè)商品是在美國(guó)司法管轄的地域內(nèi)所使用、消費(fèi)、零售、出租、銷(xiāo)售或者訂立銷(xiāo)售合同，只要該合同是以買(mǎi)方不與賣(mài)方的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行交易為條件而固定價(jià)格或者給與折扣或者

回扣，如果該行為實(shí)質(zhì)上會(huì)減少競(jìng)爭(zhēng)或者旨在形成商業(yè)壟斷，這個(gè)交易是非法的。為了避免和減少法律的不穩(wěn)定性，提高當(dāng)事人對(duì)案件后果的可預(yù)見(jiàn)性，美國(guó)司法部在1985年1月23日還了一個(gè)《縱向限制指南》。[7]這個(gè)指南是依據(jù)美國(guó)最高法院適用合理原則對(duì)一些縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議所做的判決而制定的，特別是依據(jù)了美國(guó)最高法院1977年關(guān)于大陸電視公司訴西爾維尼亞公司一案的判決。[8]指南分析了縱向銷(xiāo)售地域約束、客戶(hù)約束、排他性約束以及搭售協(xié)議，分析了它們的經(jīng)濟(jì)效益以及對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。但是這個(gè)指南沒(méi)有涉及縱向價(jià)格約束。指南指出，所有的縱向約束，包括具有推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)的縱向約束，都會(huì)直接或者間接地對(duì)價(jià)格發(fā)生影響。但是，這并不意味它們都得適用本身違法的原則。指南明確指出，它的法律依據(jù)是謝爾曼法的第1條、第2條以及克萊頓法的第3條。[9]

二、德國(guó)法

德國(guó)的反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法明確地對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議做出了規(guī)定。但是，與該法中關(guān)于橫向協(xié)議的第1章不同，關(guān)于縱向限制競(jìng)爭(zhēng)的第2章沒(méi)有總則性的規(guī)定，也沒(méi)有普遍禁止的原則。它除了在第14條中對(duì)縱向的價(jià)格約束以及其他交易條件的約束做出禁止性規(guī)定外，其他的排他性約束包括限制使用商品、獨(dú)家銷(xiāo)售、獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)以及搭售，都是通過(guò)第16條采取了濫用監(jiān)督的法律措施。僅當(dāng)這些排他性約束使相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)受到實(shí)質(zhì)性的損害，聯(lián)邦卡特爾局才會(huì)宣布此類(lèi)協(xié)議在法律上無(wú)效。由于縱向的價(jià)格約束和縱向的其他交易條件約束在德國(guó)并不多見(jiàn)，德國(guó)學(xué)者指出，對(duì)排他性約束的濫用監(jiān)督是反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法中關(guān)于縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的核心內(nèi)容。[10]

此外，《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》第15條規(guī)定了出版物的價(jià)格約束可以從第14條的禁止性規(guī)定中得到豁免。第17條和第18條對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的限制競(jìng)爭(zhēng)性約束做出了規(guī)定。

三、歐共體法

歐共體條約第81條第1款不區(qū)分橫向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議。因此，如果生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商之間的買(mǎi)賣(mài)協(xié)議可能影響成員國(guó)之間的貿(mào)易，并且以妨礙、限制或者扭曲共同市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)為目的，或者具有這樣的后果，這個(gè)協(xié)議是違法的。如果一個(gè)縱向協(xié)議涉及下列內(nèi)容：（a）直接或間接地固定購(gòu)買(mǎi)或者銷(xiāo)售價(jià)格或者其他任何交易條件；（b）限制或者控制生產(chǎn)、市場(chǎng)、技術(shù)發(fā)展或者投資；（c）分割市場(chǎng)或者貨源；（d）對(duì)相同情況下的交易對(duì)象適用不同的交易條件，由此置其于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位；（e）要求交易對(duì)方接受在本質(zhì)上或者在商業(yè)慣例上均與合同標(biāo)的無(wú)關(guān)的附加條件，并將此作為訂立合同的前提條件，便可以認(rèn)定這個(gè)協(xié)議是違法的。除了上述禁止性規(guī)定，歐共體條約第81條第3款的豁免規(guī)定同樣也適用于縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議。

因?yàn)榭v向協(xié)議與橫向協(xié)議相比對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著更積極意義，歐共體委員會(huì)依據(jù)歐共體理事會(huì)1962年第17號(hào)條例所的集體豁免條例中，大多數(shù)是涉及縱向的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，如1983年的《獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議集體適用條約第81條第3款的第1983/83號(hào)條例》，1983年的《獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議集體適用條約第81條第3款的第1984/83號(hào)條例》，1988年的《特許專(zhuān)營(yíng)協(xié)議集體適用條約第81條第3款的第4087／88號(hào)條例》。歐共體委員會(huì)1999年的《縱向協(xié)議和縱向協(xié)調(diào)行為適用歐共體條約第81條第3款的第2790／99號(hào)條例》，是關(guān)于縱向協(xié)議集體豁免的一個(gè)綜合性條例，而且也是這方面最重要的規(guī)定。該條例于20__年1月1日生效，20__年6月1日開(kāi)始適用。它不僅適用于獨(dú)家銷(xiāo)售、獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)和特許經(jīng)營(yíng)，在沒(méi)有例外規(guī)定的情況下還適用于其他類(lèi)型的縱向協(xié)議。根據(jù)該條例的第3條，一個(gè)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議涉及的市場(chǎng)份額如果不超過(guò)相關(guān)市場(chǎng)的30％，協(xié)議可以得到豁免，這反映了歐共體委員會(huì)對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的豁免中注重經(jīng)濟(jì)分析。

為了協(xié)助歐共體及其成員國(guó)的機(jī)構(gòu)、各種團(tuán)體以及企業(yè)能夠更好地理解和掌握這個(gè)關(guān)于縱向協(xié)議的集體豁免條例，歐共體委員會(huì)于20__年5月24日還通過(guò)了一個(gè)《縱向協(xié)議集體豁免條例適用指南》。[11]這個(gè)指南雖然對(duì)歐共體法院和成員國(guó)法院不具有法律約束力，但在實(shí)踐中有著非常重要的意義。因?yàn)樗粌H解釋了歐共體委員會(huì)的縱向協(xié)議集體豁免條例，而且在許多方面發(fā)展了這個(gè)條例。在縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議方面，比較重要的還有歐共體委員會(huì)1996年1月31日的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議集體適用歐共體條約第81條第3款的第240/96號(hào)條例》。

肆、縱向價(jià)格約束

根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)分析，即便對(duì)于縱向的價(jià)格約束，也不是必然適用本身違法的原則，而是區(qū)分它們是固定價(jià)格，還是價(jià)格推薦；是固定最高價(jià)格，還是固定最低價(jià)格。各國(guó)反壟斷法的趨勢(shì)是，除了把縱向固定價(jià)格和限定最低價(jià)格的行為一如既往地視為違法的行為，適用本身違法的原則外，其他的價(jià)格約束可以適用合理的原則。

一、縱向最低價(jià)格約束

縱向最低價(jià)格約束一般指賣(mài)方固定買(mǎi)方的銷(xiāo)售價(jià)格，或者對(duì)他們強(qiáng)加一個(gè)最低的銷(xiāo)售價(jià)格。這種價(jià)格約束事實(shí)上是通過(guò)兩個(gè)合同實(shí)現(xiàn)的。第一個(gè)是生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商訂立的合同。在這個(gè)合同中，生產(chǎn)商約束銷(xiāo)售商的轉(zhuǎn)售價(jià)格，即限制了銷(xiāo)售商與第三方交易中的定價(jià)自由。第二個(gè)合同即是銷(xiāo)售商與第三方當(dāng)事人訂立的合同，在這個(gè)合同中，銷(xiāo)售商作為賣(mài)方，沒(méi)有決定銷(xiāo)售價(jià)格的自由，從而使這個(gè)價(jià)格約束影響到與銷(xiāo)售商在法律上或者經(jīng)濟(jì)上相關(guān)的下游企業(yè)。例如，由于生產(chǎn)商的價(jià)格約束，批發(fā)商在對(duì)零售商的銷(xiāo)售中必須按照固定的價(jià)格或者按照最低限價(jià)進(jìn)行銷(xiāo)售。這樣的價(jià)格約束自然會(huì)影響到最終消費(fèi)者，導(dǎo)致他們不得不支付比在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)條件下高出很多的價(jià)格。

1、本身違法原則

美國(guó)最高法院1911年在邁爾博士醫(yī)藥公司一案的判決中指出，縱向固定價(jià)格協(xié)議會(huì)嚴(yán)重限制銷(xiāo)售商之間的競(jìng)爭(zhēng)，這種做法同銷(xiāo)售商聯(lián)合訂立價(jià)格卡特爾的后果是一樣的。這個(gè)判決還指出，既然生產(chǎn)商已經(jīng)售出了他們的產(chǎn)品，社會(huì)公眾就應(yīng)當(dāng)有權(quán)利“通過(guò)銷(xiāo)售商之間的競(jìng)爭(zhēng)得到某些好處?！盵12]然而，縱向價(jià)格約束排除了銷(xiāo)售商之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，社會(huì)公眾就享受不到競(jìng)爭(zhēng)所能夠帶來(lái)的好處。另一方面，縱向價(jià)格約束還會(huì)大大提高相關(guān)市場(chǎng)的透明度，銷(xiāo)售商從而非常容易在產(chǎn)品銷(xiāo)售的其他方面達(dá)成限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議，如共同的售前服務(wù)條件或者售后服務(wù)條件等，從而會(huì)進(jìn)一步排除在銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品中的競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)最高法院在其1980年關(guān)于加利福尼亞啤酒零售商訴米德卡爾鋁公司一案的判決中明確表示，縱向固定價(jià)格協(xié)議適用本身違法的原則。[13]

歐共體法和德國(guó)法也明確規(guī)定，縱向的固定價(jià)格和限制最低價(jià)格的行為是違法的。歐共體委員會(huì)20__年5月24日的《關(guān)于縱向協(xié)議集體豁免條例適用指南》第4條（a）明確指出，如果賣(mài)方固定買(mǎi)方的轉(zhuǎn)售價(jià)格，或者強(qiáng)加一個(gè)最低銷(xiāo)售價(jià)格，這種協(xié)議不能得到豁免。然而，這一規(guī)定不影響賣(mài)方可以規(guī)定一個(gè)最高銷(xiāo)售價(jià)格或者推薦一個(gè)銷(xiāo)售價(jià)格。這個(gè)條款還明確指出，限制轉(zhuǎn)售價(jià)格的行為可以表現(xiàn)為直接限制，即協(xié)議對(duì)銷(xiāo)售價(jià)格做出明確規(guī)定；也可以表現(xiàn)為間接限制，如固定銷(xiāo)售商最低銷(xiāo)售利潤(rùn)，或在一個(gè)固定的價(jià)格水平上規(guī)定銷(xiāo)售商的最大折扣率，或者禁止銷(xiāo)售商對(duì)價(jià)格打折等等。為了使銷(xiāo)售商遵守或者維護(hù)固定價(jià)格，這種協(xié)議往往規(guī)定，如果銷(xiāo)售商不遵守協(xié)議中關(guān)于價(jià)格的規(guī)定，供貨商將會(huì)給予警告、懲罰、遲延供貨、中止供貨，在嚴(yán)重情況下甚至取消供貨合同等等。

然而，根據(jù)美國(guó)最高法院1988年在商用電器公司訴夏普電器公司一案的判決，適用本身違法原則的縱向價(jià)格約束在美國(guó)僅指生產(chǎn)商直接限制銷(xiāo)售商的轉(zhuǎn)售價(jià)格的行為。如果生產(chǎn)商不是直接限制銷(xiāo)售商的價(jià)格，這樣的縱向限制應(yīng)適用合理的原則。[14]在這個(gè)案件中，原告即商用電器公司是夏普電器公司的一個(gè)銷(xiāo)售商。因?yàn)樯逃秒娖鞴驹趯?duì)夏普電器的銷(xiāo)售中接連不斷地降價(jià)，大大影響了夏普電器公司其他銷(xiāo)售商的利益，夏普電器公司便與其他銷(xiāo)售商商定，終止與商用電器公司的交易關(guān)系。商用電器公司向法院提訟，要求法院認(rèn)定夏普電器公司拒絕交易的行為屬本身違法。但是法院認(rèn)為，夏普公司的行為不屬于本身違法的縱向價(jià)格約束，因?yàn)樵鏇](méi)能提供夏普公司對(duì)其他銷(xiāo)售商實(shí)施價(jià)格約束的證據(jù)。[15]

美國(guó)最高法院關(guān)于夏普電器公司的判決是一個(gè)具有歷史意義的判決

。法院在這個(gè)案件中關(guān)注的問(wèn)題是，夏普電器公司終止與商用電器公司的交易關(guān)系是否出于合法的商業(yè)利益。因?yàn)樵摪钢械呐銓張F(tuán)傾向于商用電器公司的降價(jià)行為，法院的判決便指出，“如同其他大多數(shù)案件一樣，生產(chǎn)商一般很難使陪審團(tuán)信服他們的動(dòng)機(jī)是保證合格的服務(wù)。然而，降價(jià)和降低服務(wù)質(zhì)量通常是伴隨在一起發(fā)生的?！背鲇谶@個(gè)考慮，法院認(rèn)定夏普電器公司終止與商用電器公司的交易關(guān)系只是間接影響了銷(xiāo)售商的定價(jià)，屬于非價(jià)格約束的行為，應(yīng)適用合理的原則。2、本身違法原則的例外

（1）商業(yè)合同

根據(jù)歐共體法，禁止維護(hù)轉(zhuǎn)售價(jià)格的規(guī)定不適用于銷(xiāo)售協(xié)議。歐共體委員會(huì)1962年12月24日關(guān)于銷(xiāo)售協(xié)議的通告中指出，如果商業(yè)合同規(guī)定了人的銷(xiāo)售對(duì)象、銷(xiāo)售價(jià)格以及銷(xiāo)售地域，因?yàn)樵谶@種情況下，人得按照委托人的意見(jiàn)行事，委托人承擔(dān)人的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，人在經(jīng)濟(jì)上不具有獨(dú)立性，這種合同中的限制競(jìng)爭(zhēng)不屬于條約第81條第1款的禁止內(nèi)容。[16]然而，如果一個(gè)協(xié)議不是真正的商業(yè)協(xié)議，這種對(duì)銷(xiāo)售對(duì)象、銷(xiāo)售價(jià)格以及銷(xiāo)售地域的限制就違反了歐共體條約第81條第1款。根據(jù)《縱向協(xié)議集體豁免條例適用指南》第13條，評(píng)價(jià)一個(gè)商業(yè)協(xié)議是否是真正的協(xié)議，決定性的因素是人在其被委托從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，是否自己承擔(dān)資金方面和商業(yè)方面的風(fēng)險(xiǎn)。[17]

（2）出版物的價(jià)格約束

根據(jù)德國(guó)反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法第15條，禁止縱向價(jià)格約束的規(guī)定不適用于對(duì)出版物的價(jià)格約束。允許出版物的縱向價(jià)格約束，這是德國(guó)以及歐洲其他比較重視文化的國(guó)家一百多年來(lái)的傳統(tǒng)。盡管德國(guó)在1973年廢除了允許對(duì)名牌產(chǎn)品進(jìn)行縱向價(jià)格約束的規(guī)定，但是對(duì)出版物至今保留了這個(gè)特權(quán)。允許對(duì)出版物固定價(jià)格,這主要出于文化政策和教育政策的考慮。例如，固定出版物價(jià)格有利于保證文學(xué)作品的多樣性，保證科學(xué)和學(xué)術(shù)著作的出版，保證書(shū)店經(jīng)營(yíng)品種的多樣化，以及保證中小書(shū)店在地域分布上的合理性等等。德國(guó)學(xué)者普遍認(rèn)為，出版物不僅是經(jīng)營(yíng)性的產(chǎn)品，而且也是文化產(chǎn)品，對(duì)這種產(chǎn)品在縱向限價(jià)方面給與特權(quán)不違反德國(guó)憲法。[18]

二、縱向最高價(jià)格約束

在美國(guó)，縱向的最高價(jià)格約束長(zhǎng)期被視為與縱向的最低價(jià)格約束一樣，適用本身違法的原則。在1968年的阿爾伯萊希特訴赫爾拉德出版公司一案中，針對(duì)大報(bào)社一般都有穩(wěn)定的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)和出版物比較便宜的情況，被告出版公司便對(duì)其銷(xiāo)售商制定了最高限價(jià)政策。然而，法院的判決指出，被告出版社對(duì)其銷(xiāo)售商制定最高限價(jià)政策是本身違法的行為，盡管這個(gè)最高限價(jià)的目的是對(duì)付相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)勢(shì)力。[19]在1990年阿特蘭提克·里查非爾德訴美國(guó)石油公司一案中，法院仍然強(qiáng)調(diào)，根據(jù)謝爾曼法的第1條，縱向最高限價(jià)是違法的行為。[20]

然而，在美國(guó)最高法院1997年國(guó)家石油公司訴卡恩一案中，形勢(shì)發(fā)生了根本變化。[21]在這個(gè)案件中，法院回顧了1968年的阿爾伯萊希特案件以及近年來(lái)的其他案件，其結(jié)論是，這些司法實(shí)踐不能說(shuō)明譴責(zé)縱向最高限價(jià)的必要性，因?yàn)樗鼈儾荒苷f(shuō)明，縱向最高價(jià)格限制在本質(zhì)上是反競(jìng)爭(zhēng)的。相反，法院的觀點(diǎn)是，縱向最高限價(jià)應(yīng)當(dāng)與縱向的非價(jià)格限制一樣，適用合理的原則。法院的判決指出，“如同其他大多數(shù)商業(yè)活動(dòng)一樣，縱向最高限價(jià)受反托拉斯法的制約，應(yīng)根據(jù)合理原則進(jìn)行評(píng)價(jià)。我們認(rèn)為，通過(guò)合理原則的分析，可以有效識(shí)別那些具有反競(jìng)爭(zhēng)后果的縱向最高限價(jià)行為?！迸袥Q還指出，這種做法并不意味法院改變了傳統(tǒng)上對(duì)縱向最低限價(jià)適用本身違法的原則；然而，即便當(dāng)事人的最高限價(jià)活動(dòng)事實(shí)上是掩飾他們的最低限價(jià)活動(dòng)，對(duì)這種行為的分析方法基本上仍適用合理的原則。法院強(qiáng)調(diào)，這樣的行為可以通過(guò)合理原則被識(shí)別出來(lái)，得到懲罰。[22]

歐共體委員會(huì)20__年的《縱向協(xié)議集體豁免條例適用指南》第4條（a）也明確指出，禁止縱向價(jià)格約束的規(guī)定不適用于賣(mài)方對(duì)買(mǎi)方作最高銷(xiāo)售限價(jià)的行為。這即是說(shuō)，縱向的最高價(jià)格約束不屬于本身違法的行為，應(yīng)當(dāng)適用合理的原則。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，縱向最高限價(jià)適用合理原則是正確的，因?yàn)檫@種限價(jià)一方面限制了銷(xiāo)售商的漲價(jià)幅度，另一方面又可以保證銷(xiāo)售商在最高限價(jià)和批發(fā)價(jià)或者出廠價(jià)之間開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)。

三、縱向價(jià)格推薦

價(jià)格推薦是指生產(chǎn)商對(duì)其銷(xiāo)售商就其所供商品的轉(zhuǎn)售價(jià)格做出的沒(méi)有約束力的推薦。這特別是指對(duì)名牌產(chǎn)品的價(jià)格推薦。價(jià)格推薦因?yàn)閮H是推薦意見(jiàn)，銷(xiāo)售商沒(méi)有義務(wù)按照生產(chǎn)商的推薦價(jià)格銷(xiāo)售商品，從而不會(huì)排除銷(xiāo)售商之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。在實(shí)踐中，為了擴(kuò)大銷(xiāo)售，絕大多數(shù)商品的零售價(jià)格在事實(shí)上均低于生產(chǎn)商的推薦價(jià)格。此外，生產(chǎn)商向銷(xiāo)售商推薦轉(zhuǎn)售價(jià)格還有利于提高市場(chǎng)的透明度。特別在銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)不多的偏遠(yuǎn)地區(qū)，產(chǎn)品上的價(jià)格推薦可以保護(hù)消費(fèi)者不受銷(xiāo)售商的高價(jià)剝削。因此，價(jià)格推薦在各國(guó)反壟斷法中一般被視為合法的行為。

從理論上說(shuō)，如果生產(chǎn)商為使銷(xiāo)售商遵守自己的推薦價(jià)格，采取抵制交易等手段對(duì)銷(xiāo)售商施加壓力，這種推薦價(jià)格事實(shí)上就具有約束力，從而構(gòu)成違法行為。然而，近年來(lái)美國(guó)反托拉斯法中很多涉及價(jià)格推薦的案例表明，生產(chǎn)商如果單方面向銷(xiāo)售商推薦價(jià)格，即缺乏證據(jù)證明生產(chǎn)商與銷(xiāo)售商之間在轉(zhuǎn)售價(jià)格問(wèn)題上進(jìn)行了協(xié)商的情況下，如果生產(chǎn)商對(duì)銷(xiāo)售商因不遵守價(jià)格推薦而采取了拒絕交易的行為，對(duì)這個(gè)行為應(yīng)采取合理原則進(jìn)行分析。美國(guó)最高法院在其1988年關(guān)于夏普電器公司一案的判決中，對(duì)夏普公司單方拒絕交易的行為就適用了合理原則。

在1998年卡恩訴國(guó)家石油公司一案中，一個(gè)供貨商將其批發(fā)價(jià)定得低于其推薦的零售價(jià)3.25美分之后，便拒絕向其銷(xiāo)售商繼續(xù)降低批發(fā)價(jià)。因?yàn)榱闶凵虒?duì)這個(gè)最大為3.25美分的利潤(rùn)空間不滿(mǎn)足，便指控供貨商對(duì)他們推薦零售價(jià)格的行為是違法行為。美國(guó)第7巡回法院卻認(rèn)為，供貨商沒(méi)有義務(wù)不顧自己的利潤(rùn)率來(lái)降低其批發(fā)價(jià)，因此，該供貨商的行為不屬于本身違法。[23]而在1999年洛厄爾訴美國(guó)氨基氰公司一案中，被告化學(xué)公司將其產(chǎn)品的批發(fā)價(jià)與其推薦的零售價(jià)定為相同水平，然后給與批發(fā)商價(jià)格折扣。但是，批發(fā)商得到價(jià)格折扣的前提條件是，他們必須遵守該公司推薦的零售價(jià)格。美國(guó)第11巡回法院將被告的行為認(rèn)定為是縱向固定價(jià)格的行為，性質(zhì)上屬于本身違法。[24]

伍、縱向非價(jià)格約束

縱向非價(jià)格約束是指生產(chǎn)商與銷(xiāo)售商之間不直接涉及價(jià)格的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，如排他性銷(xiāo)售、排他性購(gòu)買(mǎi)、地區(qū)限制、客戶(hù)限制以及銷(xiāo)售商品中的搭售協(xié)議等。這些縱向限制一般都有合理的商業(yè)目的，各國(guó)反壟斷法在這個(gè)方面基本適用合理的原則。

一、縱向非價(jià)格約束的經(jīng)典案例

縱向非價(jià)格約束的經(jīng)典案例是美國(guó)最高法院1977年關(guān)于大陸電視公司訴GTE希爾瓦尼亞一案的判決。[25]案件的主要涉及希爾瓦尼亞公司為應(yīng)對(duì)

銷(xiāo)售額連續(xù)下滑而采取的銷(xiāo)售策略－獨(dú)占地域。即該公司為吸引有能力的銷(xiāo)售商為自己推銷(xiāo)商品，減少了銷(xiāo)售商的數(shù)目，并給每個(gè)特許銷(xiāo)售商限定特定的銷(xiāo)售地域。當(dāng)原告－大陸電視公司未經(jīng)被告授權(quán)在其他銷(xiāo)售商的銷(xiāo)售地域開(kāi)辟第二條銷(xiāo)售渠道從而違反了與被告訂立的獨(dú)占地域銷(xiāo)售協(xié)議后，被告終止了與原告的銷(xiāo)售協(xié)議。大陸電視公司遂指控被告限制競(jìng)爭(zhēng)，要求法院認(rèn)定這種行為本身違法。一個(gè)地區(qū)法院認(rèn)定被告希爾瓦尼亞公司違反了謝爾曼法的第1條，要求它向原告支付三倍損害賠償。被告不服，遂提出上訴。第9巡回法院駁回了地區(qū)法院的判決。這個(gè)案子最后上訴到美國(guó)最高法院。最高法院拒絕對(duì)希爾瓦尼亞公司的縱向地域限制行為適用本身違法的原則。法院的判決指出，除了維護(hù)轉(zhuǎn)售價(jià)格的協(xié)議外，縱向非價(jià)格約束都應(yīng)根據(jù)合理原則進(jìn)行分析。這些協(xié)議雖然一方面對(duì)銷(xiāo)售商之間的競(jìng)爭(zhēng)有著直接和顯著的影響，但另一方面也能顯著地提高生產(chǎn)商銷(xiāo)售商品的效率，從而有助于推動(dòng)品牌之間的競(jìng)爭(zhēng)。判決還以列舉方式指出了縱向非價(jià)格約束在經(jīng)濟(jì)上的合理性：“新的生產(chǎn)商為進(jìn)入市場(chǎng)可以使用這種限制競(jìng)爭(zhēng)的方式，因?yàn)橹挥羞@樣才能吸引有能力和有進(jìn)取心的銷(xiāo)售商為銷(xiāo)售產(chǎn)品而投入資金和勞動(dòng)。現(xiàn)有的生產(chǎn)商也可以使用這種方式來(lái)鼓勵(lì)銷(xiāo)售商的推銷(xiāo)活動(dòng)，鼓勵(lì)他們提供服務(wù)或者修理業(yè)務(wù)，這些對(duì)于他們產(chǎn)品的推銷(xiāo)是非常必要的。”法院還指出，“提高銷(xiāo)售效率不是生產(chǎn)商對(duì)其產(chǎn)品或者服務(wù)的推銷(xiāo)方式進(jìn)行控制的唯一合法理由。作為發(fā)展了的成文法和普通法的一個(gè)結(jié)論是，社會(huì)越來(lái)越要求生產(chǎn)商對(duì)他們產(chǎn)品的安全和質(zhì)量承擔(dān)直接的責(zé)任。”[26]

美國(guó)最高法院1977年關(guān)于大陸電視公司訴GTE希爾瓦尼亞一案的判決被稱(chēng)為是美國(guó)反托拉斯法的里程碑。這個(gè)判決的重要意義在于，它提出應(yīng)當(dāng)對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行全面的衡量，即不僅應(yīng)考慮它對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不利方面，還應(yīng)考慮它在推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)方面的作用。更重要的是，在分析排他性銷(xiāo)售或者獨(dú)占地域協(xié)議的時(shí)候，不僅要考慮這個(gè)限制對(duì)銷(xiāo)售商之間競(jìng)爭(zhēng)的影響，還應(yīng)當(dāng)考慮它在推動(dòng)品牌競(jìng)爭(zhēng)方面的影響。而且這兩個(gè)方面的影響相比較，推動(dòng)品牌競(jìng)爭(zhēng)要比限制銷(xiāo)售商之間的競(jìng)爭(zhēng)更重要。

在大陸電視公司訴GTE希爾瓦尼亞一案的判決中，美國(guó)最高法院非常重視這個(gè)地域限制協(xié)議在推動(dòng)產(chǎn)品銷(xiāo)售和成本節(jié)約方面帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，以及在強(qiáng)化不同品牌產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的影響。然而，一個(gè)縱向非價(jià)格約束要能夠帶來(lái)這種經(jīng)濟(jì)效益以及推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)的后果，其前提條件是這個(gè)限制競(jìng)爭(zhēng)所覆蓋的市場(chǎng)范圍不是太大。在希爾瓦尼亞一案中，希爾瓦尼亞是一個(gè)占市場(chǎng)份額很小的電視機(jī)生產(chǎn)商。在1962年采取特許經(jīng)營(yíng)的銷(xiāo)售策略之前，它在全國(guó)電視機(jī)產(chǎn)品市場(chǎng)上僅占1－2％的份額。1965年當(dāng)原告作為特許銷(xiāo)售商和希爾瓦尼亞的關(guān)系破裂之時(shí)，希爾瓦尼亞在全國(guó)電視機(jī)產(chǎn)品市場(chǎng)上也不過(guò)占大約5％的份額，是全國(guó)第8大電視機(jī)生產(chǎn)商?？梢栽O(shè)想，如果是一個(gè)壟斷性的生產(chǎn)商與其銷(xiāo)售商訂立排他性的銷(xiāo)售協(xié)議，這種協(xié)議便會(huì)使這些銷(xiāo)售商在其獨(dú)家銷(xiāo)售地域內(nèi)都具有壟斷地位。因?yàn)檫@種協(xié)議會(huì)使消費(fèi)者失去選擇商品的機(jī)會(huì)，它們?cè)谛再|(zhì)上是違法的。

現(xiàn)在，很多反壟斷法在縱向非價(jià)格限制競(jìng)爭(zhēng)的豁免問(wèn)題上接受了30％的標(biāo)準(zhǔn)。如歐共體委員會(huì)《縱向協(xié)議和縱向協(xié)調(diào)行為適用歐共體條約第81條第3款的1999年第2790號(hào)條例》的第2條規(guī)定，一個(gè)縱向協(xié)議要得到集體豁免，協(xié)議當(dāng)事人的市場(chǎng)份額不得超過(guò)一定標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)條例第3條，如果一個(gè)縱向協(xié)議的供貨方在其出售協(xié)議產(chǎn)品或者服務(wù)的相關(guān)市場(chǎng)的份額不超過(guò)30％，或在獨(dú)家銷(xiāo)售的情況下，買(mǎi)方在其協(xié)議產(chǎn)品或者服務(wù)的相關(guān)市場(chǎng)上的份額不超過(guò)30％，協(xié)議可以適用第2條的豁免規(guī)定。需要指出的是，如果一個(gè)協(xié)議的市場(chǎng)份額超過(guò)了30％，這個(gè)協(xié)議雖然不能根據(jù)這一集體豁免條例自動(dòng)得到豁免，但當(dāng)事人可要求歐共體委員會(huì)對(duì)該協(xié)議進(jìn)行個(gè)別分析和審查，在符合條件的情況下給予個(gè)別豁免。[27]

二、縱向非價(jià)格約束的主要類(lèi)型

在實(shí)踐中，交易當(dāng)事人使用最多的縱向非價(jià)格約束是獨(dú)家銷(xiāo)售、獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)、特許銷(xiāo)售、特許專(zhuān)營(yíng)和搭售等五種行為。

1、獨(dú)家銷(xiāo)售

獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議也稱(chēng)排他性銷(xiāo)售協(xié)議，它是兩個(gè)企業(yè)之間訂立的協(xié)議，其中一方向?qū)Ψ匠兄Z，出于轉(zhuǎn)售某種商品的目的，它在某個(gè)市場(chǎng)或該市場(chǎng)某地區(qū)只向?qū)Ψ教峁┥唐?。?dú)家銷(xiāo)售協(xié)議在實(shí)踐中是運(yùn)用最廣泛的縱向限制協(xié)議。這種協(xié)議有兩個(gè)特點(diǎn)，第一是“獨(dú)家”。如果一個(gè)生產(chǎn)商在一個(gè)合同地域同時(shí)與兩個(gè)或者兩個(gè)以上的銷(xiāo)售商訂立了銷(xiāo)售協(xié)議，這些協(xié)議就不能被稱(chēng)為是排他性銷(xiāo)售協(xié)議。第二個(gè)特點(diǎn)是“銷(xiāo)售”，即這種協(xié)議的主要內(nèi)容是一方當(dāng)事人為另一方當(dāng)事人銷(xiāo)售商品。如果一方當(dāng)事人購(gòu)買(mǎi)商品的目的僅是為了自己使用或者消費(fèi)，這就不是獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議。

一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)生產(chǎn)商不會(huì)只與一個(gè)銷(xiāo)售商訂立排他性的銷(xiāo)售協(xié)議。如果他同時(shí)分別與很多銷(xiāo)售商在不同地域訂立排他性的銷(xiāo)售協(xié)議，這樣的協(xié)議也稱(chēng)為獨(dú)占地域協(xié)議（exclusiveterritories）。排他性銷(xiāo)售協(xié)議一般都規(guī)定，銷(xiāo)售商可以在合同地域內(nèi)排他性地銷(xiāo)售產(chǎn)品，生產(chǎn)商以及生產(chǎn)商的其他銷(xiāo)售商不得在該地域銷(xiāo)售產(chǎn)品，排他性的銷(xiāo)售協(xié)議絕大多數(shù)是獨(dú)占地域的協(xié)議。

1964年法國(guó)Consten公司和德國(guó)Gründig公司訴歐共體委員會(huì)一案可以說(shuō)明，排他性銷(xiāo)售協(xié)議有著明顯的經(jīng)濟(jì)效益。首先，這種協(xié)議可以改善商品流通。因?yàn)橐坏┯喠⒘诉@種協(xié)議，生產(chǎn)商在某個(gè)國(guó)家或者某個(gè)地區(qū)的市場(chǎng)銷(xiāo)售就交給了一個(gè)固定的企業(yè)，這不僅使生產(chǎn)商不再需要同眾多的銷(xiāo)售商就形形的交易條件進(jìn)行談判，從而可以克服在跨國(guó)銷(xiāo)售中因語(yǔ)言、法律或者其他差異而引起的困難，而且還可以降低交易費(fèi)用，從而有利于推動(dòng)商品流通和國(guó)際貿(mào)易。特別是對(duì)中小生產(chǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō)，訂立獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議常常是它們進(jìn)入某個(gè)市場(chǎng)或者參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有效方式，有時(shí)甚至是唯一的方式。

排他性銷(xiāo)售協(xié)議也有利于擴(kuò)大商品的銷(xiāo)售。因?yàn)楦鶕?jù)這樣的協(xié)議，協(xié)議產(chǎn)品在一個(gè)地區(qū)內(nèi)只有一家企業(yè)進(jìn)行銷(xiāo)售，該銷(xiāo)售商的盈利就完全取決于他對(duì)這個(gè)產(chǎn)品的銷(xiāo)售。在這種情況下，銷(xiāo)售商就會(huì)努力進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，為擴(kuò)大銷(xiāo)售采取各種積極措施，例如廣告、承擔(dān)售后服務(wù)或者采取其他的促銷(xiāo)手段，其結(jié)果就不僅增加了銷(xiāo)售商的收益，而且也可以擴(kuò)大生產(chǎn)，為生產(chǎn)商增加收益。

排他性銷(xiāo)售協(xié)議不僅有利于生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商，而且也利于推動(dòng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。這是因?yàn)楠?dú)家銷(xiāo)售有利于改善商品的分配，提高生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商的經(jīng)濟(jì)收益，從而就會(huì)刺激更多的生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商訂立這種銷(xiāo)售協(xié)議，其結(jié)果就是推動(dòng)了不同品牌產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)，特別是有利于引入外國(guó)的新產(chǎn)品。其結(jié)果就是可以擴(kuò)大消費(fèi)者的選擇，給消費(fèi)者帶來(lái)了更大的社會(huì)福利。[28]

當(dāng)然，排他性銷(xiāo)售也會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)的情況。如果供貨方在相關(guān)市場(chǎng)上占到了30％以上的份額，或者銷(xiāo)售商在其銷(xiāo)售市場(chǎng)上占到了30％以上的份額，這種排他性銷(xiāo)售制度因?yàn)闀?huì)關(guān)閉相當(dāng)大范圍的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這個(gè)縱向限制對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害程度就是非常嚴(yán)重的，這個(gè)縱向限制從而就可能被視為是違法的行為。除了考慮當(dāng)事人的市場(chǎng)份額，還得考慮縱向限制涉及的交易額以及影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的程度等。歐共體《縱向協(xié)議和縱向協(xié)調(diào)行為適用歐共體條約第81條第3款的1999年第2790號(hào)條例》第4條(b)規(guī)定，一個(gè)縱向協(xié)議如果限制買(mǎi)方的銷(xiāo)售地域或者客戶(hù)，這種協(xié)議原則上不能得到豁免。但是，如果這種協(xié)議是禁止買(mǎi)方在賣(mài)方的或在賣(mài)方為其他銷(xiāo)售商保留的獨(dú)占地域或者專(zhuān)有客戶(hù)進(jìn)行主動(dòng)銷(xiāo)售，且這種限制不影響買(mǎi)方在自己的獨(dú)占地域進(jìn)行銷(xiāo)售的情況下，該限制可以得到豁免。根據(jù)歐共體委員會(huì)20__年5月24日的《縱向協(xié)議集體豁免條例適用指南》第50節(jié)的解釋?zhuān)鲃?dòng)銷(xiāo)售是指銷(xiāo)售商在他人的獨(dú)占地域內(nèi)建立商店或者開(kāi)辟銷(xiāo)售渠道。如果銷(xiāo)售商在他人的獨(dú)占銷(xiāo)售地域僅僅廣告，或者是通過(guò)媒體或者網(wǎng)絡(luò)推銷(xiāo)產(chǎn)品，這種做法被視為被動(dòng)銷(xiāo)售。根據(jù)該指南第51節(jié)關(guān)于電子商務(wù)的規(guī)定，任何銷(xiāo)售商都有使用英特網(wǎng)進(jìn)行廣告宣傳和銷(xiāo)售商品的權(quán)利。因?yàn)橛⑻鼐W(wǎng)是接觸消費(fèi)者和客戶(hù)的合理方式，英特網(wǎng)上的銷(xiāo)售不得被視為主動(dòng)銷(xiāo)售。然而，如果銷(xiāo)售商向潛在的客戶(hù)主動(dòng)發(fā)送電子郵件，這種行為得被視為主動(dòng)銷(xiāo)售。

2、獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)

獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議也是雙方當(dāng)事人訂立的協(xié)議，且一方當(dāng)事人向?qū)Ψ疆?dāng)事人承諾，除了對(duì)方當(dāng)事人或者由其指定的第三方企業(yè)外，該當(dāng)事人不得從其他任何供貨商購(gòu)買(mǎi)協(xié)議中規(guī)定的商品。獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議也有兩個(gè)顯著特點(diǎn)，第一是“獨(dú)家”。如果一個(gè)供貨商在一個(gè)合同地域同時(shí)與兩個(gè)或

者兩個(gè)以上的買(mǎi)方訂立了供貨協(xié)議，這些協(xié)議就不能被稱(chēng)為是獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議。第二個(gè)特點(diǎn)是“購(gòu)買(mǎi)”，即這種協(xié)議的主要內(nèi)容是一方當(dāng)事人購(gòu)買(mǎi)另一方當(dāng)事人的產(chǎn)品。購(gòu)買(mǎi)的目的是用于轉(zhuǎn)售。如果買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)商品的目的僅是為了自己使用或者消費(fèi)，這也不是獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議。獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議也是實(shí)踐中使用很普遍的縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議。在歐洲，啤酒館和加油站與其供貨商的關(guān)系普遍是通過(guò)獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議建立起來(lái)的。獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)和獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議也被統(tǒng)稱(chēng)為排他易（exclusivedealing）

獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議首先有助于推動(dòng)供貨商的生產(chǎn)活動(dòng)。因?yàn)檫@種協(xié)議限制了銷(xiāo)售商從其他供貨商購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的可能性，而且隨著協(xié)議中的禁止競(jìng)業(yè)條款，銷(xiāo)售商有義務(wù)不得自己生產(chǎn)這種產(chǎn)品，這就可以使供貨商取得長(zhǎng)期和穩(wěn)定的銷(xiāo)售渠道，為其擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模創(chuàng)造了條件，特別是可以減少因庫(kù)存和銷(xiāo)售而產(chǎn)生的費(fèi)用。此外，獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議中的供貨商和銷(xiāo)售商的合作關(guān)系是長(zhǎng)期性的，這有利于他們一起改善商品的質(zhì)量，改善銷(xiāo)售服務(wù)或者售后服務(wù)，從而有利于擴(kuò)大商品的生產(chǎn)。特別是對(duì)于尋求市場(chǎng)的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，訂立獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議，由銷(xiāo)售商為自己推銷(xiāo)產(chǎn)品，提供售后服務(wù)，這常常是它們進(jìn)入市場(chǎng)的有效甚至是唯一可行的方式。

獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議也有利于銷(xiāo)售商。因?yàn)樵谟喠ⅹ?dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議的條件下，銷(xiāo)售商有著穩(wěn)定的購(gòu)貨渠道，可以保證自己需要的商品，這就可以減少因供貨不穩(wěn)定或者市場(chǎng)不穩(wěn)定而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。特別(文秘站:)是在啤酒館或者加油站訂立獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議的情況下，供貨商一般都能夠在經(jīng)濟(jì)上或者資金上給予銷(xiāo)售商一個(gè)特別的好處，例如給予補(bǔ)貼，給予條件優(yōu)惠的貸款，或者提供經(jīng)營(yíng)餐館的土地或者空間，或者允許使用某些技術(shù)設(shè)施等等，這就有利于提高他們的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，改善他們對(duì)產(chǎn)品的銷(xiāo)售條件。

此外，獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議也有利于消費(fèi)者。因?yàn)檫@種協(xié)議有利于推動(dòng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，特別是有利于推動(dòng)同類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)商之間的競(jìng)爭(zhēng)，其結(jié)果就是使生產(chǎn)商能夠按照消費(fèi)者的愿望，不斷提高產(chǎn)品的質(zhì)量，擴(kuò)大生產(chǎn)。而且銷(xiāo)售商也會(huì)不斷改進(jìn)其服務(wù)質(zhì)量，盡量擴(kuò)大產(chǎn)品的銷(xiāo)售，滿(mǎn)足消費(fèi)者的需求。這說(shuō)明，在訂立獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議的條件下，消費(fèi)者可以更方便和更迅速地獲得自己需要的商品，即從這種協(xié)議中得到一個(gè)合理的利益。[29]

同獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議一樣，獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議不得嚴(yán)重影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，豁免這種協(xié)議的前提條件是，它們所影響的市場(chǎng)范圍不能過(guò)大。這里應(yīng)當(dāng)考慮協(xié)議當(dāng)事人的市場(chǎng)份額、交易量以及這個(gè)交易量在相關(guān)市場(chǎng)所占的份額等。歐共體法院在獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議方面有許多重要的判決，在1989年關(guān)于Delimitis一案的判決中，歐共體法院雖然肯定了一個(gè)獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議對(duì)協(xié)議雙方的好處，即一方面啤酒生產(chǎn)商得到了穩(wěn)定的銷(xiāo)售渠道，另一方面啤酒館從啤酒生產(chǎn)商手中得到了資金和其他方面的幫助。但是，法院指出，一個(gè)供貨商如果獨(dú)家向啤酒館供應(yīng)的啤酒量過(guò)大，以致其他啤酒生產(chǎn)商不能進(jìn)入市場(chǎng)，或者它們雖然可以進(jìn)入市場(chǎng)，但必須投入巨大的成本，這就出現(xiàn)了封鎖市場(chǎng)的情況。在這種情況下，這個(gè)獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議是違法的。[30]

3、選擇性銷(xiāo)售

選擇性銷(xiāo)售是出于生產(chǎn)技術(shù)或者產(chǎn)品質(zhì)量的要求而建立的一種銷(xiāo)售制度。這種協(xié)議通常對(duì)協(xié)議雙方都有一定的約束。作為生產(chǎn)商的協(xié)議當(dāng)事人一般只能向符合一定專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銷(xiāo)售商供應(yīng)產(chǎn)品，這一般包括銷(xiāo)售商的專(zhuān)業(yè)資格、銷(xiāo)售商的營(yíng)業(yè)員水平以及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的技術(shù)條件或者設(shè)備等。作為銷(xiāo)售商的協(xié)議當(dāng)事人則不得向協(xié)議銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)之外的批發(fā)商或者零售商轉(zhuǎn)售協(xié)議商品。這即是說(shuō)，協(xié)議雙方雖然都有選擇交易對(duì)手的可能性，但同時(shí)又都受到了協(xié)議的約束。

選擇性銷(xiāo)售在歐洲是一種很普遍的銷(xiāo)售制度，它主要適用于汽車(chē)、娛樂(lè)性電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)、高檔首飾、高檔手表、高檔化妝品等。根據(jù)歐共體委員會(huì)的觀點(diǎn)，選擇性銷(xiāo)售制度有很大的合理性，因?yàn)椤安扇∵@種制度的生產(chǎn)商規(guī)定銷(xiāo)售其產(chǎn)品的一般條件，目的是保證其特殊或者復(fù)雜的產(chǎn)品能夠得到妥善的銷(xiāo)售。出于這個(gè)目的，他們根據(jù)不同交易的要求，限定銷(xiāo)售商的數(shù)目和交易地區(qū)，并以此為條件在眾多銷(xiāo)售商中選擇符合條件的銷(xiāo)售商?！盵31]

選擇性銷(xiāo)售因?yàn)槭菍?zhuān)業(yè)性的銷(xiāo)售，生產(chǎn)商不僅對(duì)銷(xiāo)售商有一定的專(zhuān)業(yè)要求，而且對(duì)于銷(xiāo)售價(jià)格一般也有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這就使銷(xiāo)售商之間基本不存在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。但是，銷(xiāo)售商之間在銷(xiāo)售服務(wù)方面仍然存在著激烈的競(jìng)爭(zhēng)。人們普遍認(rèn)為，在這種銷(xiāo)售制度下，銷(xiāo)售商之間非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的好處超過(guò)了供貨商限制銷(xiāo)售價(jià)格的不利影響。

歐共體法院在其1976年關(guān)于MetroI一案的判決中指出，“只要供貨商是根據(jù)客觀的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)選擇選擇銷(xiāo)售商，例如根據(jù)銷(xiāo)售商的專(zhuān)業(yè)水平、人員情況和物質(zhì)條件，而且這些選擇條件是一視同仁地適用于所有的銷(xiāo)售商，即在選擇過(guò)程中不存在歧視性待遇，這種選擇性的銷(xiāo)售制度就是與歐共體條約第81條第1款協(xié)調(diào)一致的?！盵32]歐共體委員會(huì)和歐共體法院的司法實(shí)踐在認(rèn)定選擇性銷(xiāo)售制度的合法性方面還發(fā)展了三個(gè)原則。

第一是必要性原則。即生產(chǎn)商根據(jù)其產(chǎn)品的技術(shù)性能，為了保障產(chǎn)品的質(zhì)量和消費(fèi)者能夠正確地使用產(chǎn)品，他對(duì)銷(xiāo)售商在專(zhuān)業(yè)技術(shù)、銷(xiāo)售人員以及銷(xiāo)售的物資條件等方面所做出的選擇標(biāo)準(zhǔn)是必要的。因此，選擇性銷(xiāo)售制度主要適用于高、精、尖產(chǎn)品。對(duì)一般的大眾產(chǎn)品如果采取這種銷(xiāo)售制度，則可能會(huì)構(gòu)成對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的不合理限制。

第二是適當(dāng)性原則。即為了保障這些產(chǎn)品能夠在良好條件下進(jìn)行銷(xiāo)售，生產(chǎn)商選擇銷(xiāo)售商的條件包括他們的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、銷(xiāo)售人員以及銷(xiāo)售的物資條件應(yīng)當(dāng)是恰當(dāng)?shù)?，而不是過(guò)分的。如果供貨商選擇銷(xiāo)售商的條件超過(guò)了銷(xiāo)售這種產(chǎn)品的必要程度，這種選擇就是不合理的限制。例如，生產(chǎn)商在選擇銷(xiāo)售商的標(biāo)準(zhǔn)中如果有銷(xiāo)售數(shù)量的要求，如規(guī)定最低銷(xiāo)售量或者最低銷(xiāo)售額，因?yàn)檫@些標(biāo)準(zhǔn)一般不是由產(chǎn)品的特性決定的，這種選擇條件可能被視為不合理的限制。然而，如果生產(chǎn)商提出的銷(xiāo)售數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)有利于節(jié)約生產(chǎn)商的銷(xiāo)售成本，這種限制也可能會(huì)得到條約第81條第3款的豁免。

第三是無(wú)歧視原則，即生產(chǎn)商或者供貨商必須無(wú)歧視地對(duì)待所有潛在的銷(xiāo)售商。因此，生產(chǎn)商在對(duì)銷(xiāo)售商的選擇中必須有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)在一個(gè)適當(dāng)期限內(nèi)對(duì)提出申請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)銷(xiāo)售商作出答復(fù)。生產(chǎn)商必須平等地對(duì)待所有符合條件的銷(xiāo)售商。在歐共體內(nèi)，這意味著生產(chǎn)商必須平等地向所有符合條件的銷(xiāo)售商提供商品。如果一個(gè)生產(chǎn)商為了維護(hù)產(chǎn)品的高價(jià)，拒絕向某些符合條件的銷(xiāo)售商供貨，這個(gè)選擇性銷(xiāo)售就是違反了歐共體條約第81條第1款。[33]

除了上述的必要性、適當(dāng)性和無(wú)歧視原則外，與獨(dú)家銷(xiāo)售和獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議一樣，可以得到豁免的選擇性銷(xiāo)售協(xié)議中不得含有絕對(duì)地域限制的條款。20__年10月，歐共體初審法院對(duì)德國(guó)大眾汽車(chē)公司征收9000萬(wàn)歐元的罰款，主要原因是該公司與其意大利銷(xiāo)售商訂立的銷(xiāo)售協(xié)議中規(guī)定，該銷(xiāo)售商如果是在合同地域（即意大利）銷(xiāo)售大眾汽車(chē)，可以獲得最高為15％的特殊酬報(bào)；如果在合同地域外銷(xiāo)售大眾汽車(chē)，則完全不能得到這個(gè)酬報(bào)。因此，意大利銷(xiāo)售商沒(méi)有興趣向德國(guó)人或者奧地利人銷(xiāo)售商品。由于大眾汽車(chē)公司的行為損害了成員國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易，歐共體委員會(huì)1998年對(duì)該公司做出了罰款1.2億歐元的裁決。大眾汽車(chē)公司不服，向歐共體初審法院提出了申訴。初審法院駁回了大眾汽車(chē)公司的申訴，只是將罰金從1.2億減為9000萬(wàn)。[34]

4、特許專(zhuān)營(yíng)

特許專(zhuān)營(yíng)銷(xiāo)售也是我們經(jīng)?？吹降囊环N銷(xiāo)售方式。如遍布商業(yè)街頭的麥當(dāng)勞餐廳、柯達(dá)或者富士膠卷沖洗部等，它們一般都是通過(guò)訂立特許專(zhuān)營(yíng)協(xié)議建立起來(lái)的。特許專(zhuān)營(yíng)是指，一個(gè)企業(yè)即特許權(quán)人在對(duì)方當(dāng)事人即特許專(zhuān)營(yíng)人直接或者間接交付報(bào)酬的情況下，向?qū)Ψ绞谟鑼?duì)一定商品或者服務(wù)進(jìn)行專(zhuān)營(yíng)的權(quán)利。這里的專(zhuān)營(yíng)權(quán)是一個(gè)可能涉及專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)名稱(chēng)、商號(hào)、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、版權(quán)或者技術(shù)秘密各種權(quán)

利的統(tǒng)一體，使用專(zhuān)營(yíng)權(quán)的目的是向最終消費(fèi)者銷(xiāo)售商品或者提供服務(wù)。因此，這種協(xié)議實(shí)際上是生產(chǎn)商與零售商之間的協(xié)議。生產(chǎn)商通過(guò)這種協(xié)議建立的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)也可以稱(chēng)為特許專(zhuān)營(yíng)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。特許專(zhuān)營(yíng)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)有三個(gè)顯著特征：第一，所有被授予特許專(zhuān)營(yíng)權(quán)的企業(yè)共同使用一個(gè)商業(yè)名稱(chēng)、商業(yè)標(biāo)記或者使用統(tǒng)一的裝潢；第二，特許權(quán)人向特許專(zhuān)營(yíng)人通告銷(xiāo)售中使用的技術(shù)秘密；第三，特許權(quán)人在業(yè)務(wù)和技術(shù)方面支持特許專(zhuān)營(yíng)人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。因?yàn)樘卦S專(zhuān)營(yíng)銷(xiāo)售會(huì)涉及到特許權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特許專(zhuān)營(yíng)協(xié)議中一般都有很多保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及保護(hù)商業(yè)秘密的限制性條款。

特許專(zhuān)營(yíng)協(xié)議在經(jīng)濟(jì)上有很多合理性。這正如歐共體委員會(huì)在其1988年的關(guān)于特許專(zhuān)營(yíng)協(xié)議集體豁免條例中指出的，這種協(xié)議“可以使特許權(quán)人利用有限的資金建立一個(gè)統(tǒng)一的特許專(zhuān)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)，由此便利新的供貨商特別是便利中小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，從而強(qiáng)化生產(chǎn)商之間的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，改善商品的銷(xiāo)售。此外，這種協(xié)議也為獨(dú)立的銷(xiāo)售商開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)創(chuàng)造了條件。而且，通過(guò)這種協(xié)議，特許權(quán)人可以向?qū)I(yíng)人提供其經(jīng)驗(yàn)和資助。所以，這些銷(xiāo)售商一般都有著良好的經(jīng)營(yíng)前景，這就為這些銷(xiāo)售商與大商業(yè)企業(yè)開(kāi)展有效競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了條件?！盵35]此外，在特許專(zhuān)營(yíng)條件下，特許權(quán)人對(duì)被特許人提供的產(chǎn)品或者服務(wù)一般都有統(tǒng)一和比較嚴(yán)格的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，這種銷(xiāo)售活動(dòng)從而有利于消費(fèi)者。

特許專(zhuān)營(yíng)協(xié)議往往有很多限制性的規(guī)定，這一般都是特許權(quán)人對(duì)專(zhuān)營(yíng)人提出的要求。例如，協(xié)議存續(xù)期間甚至協(xié)議終止后，專(zhuān)營(yíng)人不得泄漏特許權(quán)人的技術(shù)秘密；專(zhuān)營(yíng)人得向特許權(quán)人通告在使用特許權(quán)過(guò)程中獲得的經(jīng)驗(yàn)，并將經(jīng)驗(yàn)中的技術(shù)秘密授予特許權(quán)人以及其他特許專(zhuān)營(yíng)人非獨(dú)占的使用權(quán)；專(zhuān)營(yíng)人得向特許權(quán)人通告被轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者技術(shù)秘密被侵犯的情況，并且支持和配合特許權(quán)人對(duì)此采取的法律行動(dòng)；協(xié)議存續(xù)期間甚至終止后，專(zhuān)營(yíng)人不得將特許權(quán)人許可使用的技術(shù)秘密用于其他目的；專(zhuān)營(yíng)人得參加特許權(quán)人組織的職業(yè)培訓(xùn)；專(zhuān)營(yíng)人得使用特許權(quán)人提供的商業(yè)手段以及隨后的修改，使用特許權(quán)人許可使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者商業(yè)秘密；專(zhuān)營(yíng)人的設(shè)備以及根據(jù)特許專(zhuān)營(yíng)合同建立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者運(yùn)輸工具必須得符合特許權(quán)人的要求；專(zhuān)營(yíng)人得接受特許權(quán)人對(duì)協(xié)議中所規(guī)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸工具、銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的情況以及對(duì)其財(cái)產(chǎn)和賬簿的檢查；未經(jīng)特許權(quán)人的同意，專(zhuān)營(yíng)人不得改換經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；未經(jīng)特許權(quán)人的同意，專(zhuān)營(yíng)人不得向他人轉(zhuǎn)讓其特許權(quán)，等等。[36]根據(jù)歐共體委員會(huì)1988年關(guān)于特許專(zhuān)營(yíng)協(xié)議集體豁免條例，這些限制性規(guī)定如果是出于保護(hù)特許專(zhuān)營(yíng)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)的統(tǒng)一性或者維護(hù)特許權(quán)人的商業(yè)信譽(yù)或者商品和服務(wù)的聲譽(yù)，或者是為了防止特許權(quán)人提供的技術(shù)秘密或者資助被其競(jìng)爭(zhēng)者搭便車(chē)而使用，它們?cè)谠瓌t上都可以得到豁免。

特許專(zhuān)營(yíng)協(xié)議也可能含有其他限制。如特許權(quán)人限制專(zhuān)營(yíng)人的活動(dòng)地域，或者要求專(zhuān)營(yíng)人不得從事與特許權(quán)人的產(chǎn)品或者服務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。根據(jù)歐共體委員會(huì)1988年第4087號(hào)條例，這些限制競(jìng)爭(zhēng)性的條款應(yīng)當(dāng)根據(jù)它們的后果進(jìn)行評(píng)價(jià)。如果特許權(quán)人限制專(zhuān)營(yíng)人的活動(dòng)地域或者對(duì)專(zhuān)營(yíng)人提出禁止競(jìng)業(yè)的要求，因?yàn)檫@一般都有合理的商業(yè)理由，它們一般都能得到豁免。相反，如果特許專(zhuān)營(yíng)協(xié)議規(guī)定專(zhuān)營(yíng)人不得從第三方購(gòu)買(mǎi)相同質(zhì)量的產(chǎn)品，或者限制專(zhuān)營(yíng)人的銷(xiāo)售價(jià)格等，這些條款因?yàn)榫哂袊?yán)重的反競(jìng)爭(zhēng)后果，它們不能根據(jù)條約第81條第3款的規(guī)定得到豁免。[37]

5、搭售

搭售也被稱(chēng)為附條件交易，即一個(gè)銷(xiāo)售商要求購(gòu)買(mǎi)其產(chǎn)品或者服務(wù)的買(mǎi)方同時(shí)也購(gòu)買(mǎi)其另一種產(chǎn)品或者服務(wù)，并且把買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)其第二種產(chǎn)品或者服務(wù)作為其可以購(gòu)買(mǎi)第一種產(chǎn)品或者服務(wù)的條件。在這種情況下，第一種產(chǎn)品或者服務(wù)就是搭售品（tyingproduct），第二種產(chǎn)品或者服務(wù)就是被搭售品（tiedproduct）。

搭售行為往往是被消費(fèi)者或者買(mǎi)方所厭惡的行為，但它們并不總是違法的行為。因?yàn)樵谑袌?chǎng)交易中，賣(mài)方可能會(huì)出于各種動(dòng)機(jī)進(jìn)行搭售。例如，出于產(chǎn)品的完整性，銷(xiāo)售商常常會(huì)把鞋子和鞋帶一起出售，盡管這兩種產(chǎn)品完全是可以分開(kāi)銷(xiāo)售的。這樣的搭售行為不僅可以節(jié)約銷(xiāo)售時(shí)間，而且對(duì)消費(fèi)者也是有利的。

生產(chǎn)商或者銷(xiāo)售商搭售商品也可能是出于維護(hù)商品聲譽(yù)的考慮。例如，他們?cè)诔鍪蹤C(jī)器或者設(shè)備的時(shí)候，特別是出售高科技產(chǎn)品的時(shí)候，常常要求買(mǎi)方一并購(gòu)買(mǎi)他們提供的零部件或者輔助材料。一般來(lái)說(shuō)，這種做法是合理的，因?yàn)檫@有利于產(chǎn)品的安全使用，或者有利于提高產(chǎn)品的壽命，從而有利于維護(hù)企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)。

有時(shí)候，搭售商品也是生產(chǎn)商的一種銷(xiāo)售策略。例如，生產(chǎn)商為了推銷(xiāo)一種新產(chǎn)品，可能以較低的價(jià)格把新產(chǎn)品與另一種價(jià)格較高且銷(xiāo)路很好的商品綁在一起進(jìn)行銷(xiāo)售。在這種情況下，如果新產(chǎn)品的銷(xiāo)路也很好，銷(xiāo)售商和生產(chǎn)商都可以賺到很多利潤(rùn)。如果新產(chǎn)品的銷(xiāo)路不好，因?yàn)樾庐a(chǎn)品的價(jià)格較低，銷(xiāo)售商也不會(huì)損失很多。在這種情況下，搭售就成為生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商分擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的方式。這種方式在特許經(jīng)營(yíng)或者獨(dú)家經(jīng)營(yíng)中使用很多。[38]

法律禁止的搭售首先是一種不合理的安排。如果是為了保證產(chǎn)品的質(zhì)量和穩(wěn)定性，要求買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)一定的配套產(chǎn)品不應(yīng)當(dāng)屬于禁止之列。其次，違法的搭售行為必須具有嚴(yán)重的反競(jìng)爭(zhēng)后果，即通過(guò)搭售會(huì)加強(qiáng)企業(yè)在市場(chǎng)上的支配地位，從而給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)嚴(yán)重的不利影響。在識(shí)別一個(gè)搭售行為是否具有反競(jìng)爭(zhēng)性時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮搭售企業(yè)的搭售目的、市場(chǎng)地位、相關(guān)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、商品的特性等許多因素。

搭售行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的不利影響主要是這種行為會(huì)排擠被搭售商品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者。然而，產(chǎn)生這種后果的市場(chǎng)條件是，這個(gè)實(shí)施搭售行為的企業(yè)在搭售品的市場(chǎng)上有著顯著的市場(chǎng)地位，并且通過(guò)搭售行為，將其在搭售品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不公平地輻射到被搭售的產(chǎn)品或者服務(wù)的市場(chǎng)上，從而不公平地影響這些產(chǎn)品或者服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)。所以，搭售行為在競(jìng)爭(zhēng)法中一般被視為是濫用市場(chǎng)支配地位的行為，其前提條件是行為人已經(jīng)取得了市場(chǎng)支配地位。

六、結(jié)論

以上分析說(shuō)明，涉及地域保護(hù)或者特許經(jīng)營(yíng)的縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議雖然有助于排除搭便車(chē)的行為，改善生產(chǎn)商的經(jīng)營(yíng)狀況，但同時(shí)也可能排除銷(xiāo)售商之間的競(jìng)爭(zhēng)。如果參與限制的企業(yè)具有足夠大的市場(chǎng)勢(shì)力，縱向限制雖然可以使相關(guān)企業(yè)得到好處，但消費(fèi)者卻失去了選擇商品的權(quán)利。僅當(dāng)參與這種限制的供貨商處在很強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之中，方可避免銷(xiāo)售商通過(guò)縱向限制抬高價(jià)格的情況，消費(fèi)者才能從這種限制中得到適當(dāng)?shù)暮锰帯Ｔ诳紤]縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議對(duì)市場(chǎng)的影響時(shí)，不僅應(yīng)考慮同一商標(biāo)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)，即同一產(chǎn)品銷(xiāo)售商之間的競(jìng)爭(zhēng)，而且還應(yīng)考慮不同品牌之間的競(jìng)爭(zhēng)。在很多情況下，縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議得到豁免的原因是這種限制會(huì)加強(qiáng)商標(biāo)之間的競(jìng)爭(zhēng)。

當(dāng)前，我國(guó)正抓緊制定反壟斷法。這里只是以縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議為例，說(shuō)明反壟斷法與經(jīng)濟(jì)的密切關(guān)系。事實(shí)上，反壟斷法中任何關(guān)于“合法”或者“違法”、“合理”或者“不合理”的判斷都離不開(kāi)經(jīng)濟(jì)分析。這就不僅要求我國(guó)的立法者通曉反壟斷的法律與經(jīng)濟(jì)，在對(duì)各種限制競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行充分的經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)上制定法律，而且要求這個(gè)法律具有足夠大的靈活性，以便給執(zhí)法者留有足夠大的自由裁量空間。

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*中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)法研究室主任，德國(guó)漢堡大學(xué)法學(xué)博士。

[1]KommissionderEuropaeischenGemeinschaften,GruenbuchzurEG-WettbewerbspolitikgegenuebervertikalenWettbewerbsbeschraenkungen,Bruessel,22.01.1997.

[2]ValentineKorah,InvalidityofExclusiveProvisioninDistributionContractsunderECCompetitionLaw,in:LaurenceGormley,Curr

entandFuturePerspectivesonECCompetitionLaw,Kluwer,1997,P.2.[3]ValentineKorah,InvalidityofExclusiveProvisioninDistributionContractsunderECCompetitionLaw,in:LaurenceGormley,CurrentandFuturePerspectivesonECCompetitionLaw,Kluwer,1997,P.2.

[4]ValentineKoran,AnIntroductoryGuidetoECCompetitionLawandPractice,sixthEdition,1997,P.192.

[5]Grundig,O.J.L20/15(1994).

[6]Dr.MilesMedicalCo.v.JohnD.Park&SonsCo.,220U.S.373(1911).

[7]U.S.DepartmentofJusticeverticalrestraintsGuidelinesJanuary23,1985.

[8]ContinentalT.V.,inc.,v.GTESylvania,Inc.433U.S.36(1977).

[9]見(jiàn)指南第1節(jié)：指南目的。

[10]Hermann-JosefBunte,Kartellrecht,Munchen,20__,S.166.

[11]該指南可通過(guò)以下網(wǎng)址得到：europa.eu.int/comm/dg04/lawenten/en/entente3.htm.

[12]Dr.MilesMedicalCo.v.JohnD.Park&SonsCo.,220U.S.373(1911).

[13]CaliforniaretailLiquorDealers’Ass’nv.MidcalAluminum,Inc.,445U.S.97(1980).

[14]BusinessElectronicsCorp.v.SharpElectronicsCorp.,485U.S.717(1988).

[15]WilliamC.HolmesAntitrustLawhandbook20__Edition,p.234.

[16]BekanntmachungderKommissionueberAlleinvertriebsvertraegemitHandelsvertretern,vom24.Dezember1962.

[17]根據(jù)歐共體委員會(huì)的解釋?zhuān)瘑T會(huì)20__年5月24日的《關(guān)于縱向協(xié)議集體豁免條例適用指南》第12條至第20條就是關(guān)于商業(yè)協(xié)議修訂后的規(guī)定。

[18]BVerfG26.11.1986NJW1987,1397.

[19]Albrechtv.HeraldCo.,390U.S.145(1968).

[20]AtlanticRichfieldCo.v.USAPetroleumCo.,495U.S.328(1990).

[21]StateOilCo.v.Khan,522U.S.3.,118S.Ct.275(1997).

[22]StateOilCo.v.Khan,522U.S.3.,118S.Ct.275(1997).

[23]Khanv.StateOilCo.,143F.3d362(7thCir.1998).

[24]Lowellv.AmericanCyanamidCo.,177F.3d1228(11thCir.1999).

[25]ContinentalT.V.,Inc.v.GTESylvania,Inc.,433U.S.36(1977);ContinentalT.V.,Inc.v.GTESylvania,Inc.,649F.2d1132(9thCir.1982).

[26]ContinentalT.V.,Inc.v.GTESylvania,Inc.,433U.S.36,55(1977).

[27]歐共體理事會(huì)在20__年12月16日頒布了一個(gè)執(zhí)行歐共體條約第81條和第82條的新的程序規(guī)則，Verordnung(EG)Nr.1/20__desRatesvom16.12.20__zurDurchfuehrungderindenArt.81und82EGniedergelegtenWettbewerbsregeln,新規(guī)則將于20__年5月1日生效。隨著這個(gè)規(guī)則的生效，限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議將適用“依法豁免”的原則，不需要向歐共體委員會(huì)進(jìn)行申報(bào)。

[28]Verordnung(EWG)Nr.1983/83derKommissionueberdieAnwendungvonArtikel81Absatz3desVertragesaufGruppenvonAlleinvertriebsvereinbarungenvom22.Juni1983,5.-7.Erwaegungsgrund.

[29]Verordnung(EWG)Nr.1984/83derKommissionueberdieAnwendungvonArtikel85Absatz3desVertragesaufGruppenvonAlleinbezugsvereinbarungenvom22.Juni1983,15.Erwaegungsgrund.

[30]StergiosDelimitisv.HenningerBraeu,CaseC234/89,(1991)ECRI-935.

[31]NinthReportonCompetitionPolicy,No.5.

[32]EuGH,25.10.77,26/76,MetroI,Slg.1977,1875Rn.20.

[33]G.Grill,in:Lent(Hrsg.)EG-VertragKommentar,1994,Rn.90.

[34]Ensthaler/Stopper,GeldbussegegenVWwegenVerstossesgegeneuropaeischeWettbewerbsregeln-KritikundRechtsfolgen,RechtderInternationalenWirtschaft,Heft10/20__,S.729.

[35]見(jiàn)歐共體委員會(huì)1988年第4087號(hào)條例序言中第7個(gè)鑒于條款。