導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇溫室氣體的含義，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

1、磚瓦

作為秦代卷云紋的發(fā)展前期――春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，卷云紋被大多數(shù)運(yùn)用在磚瓦的裝飾上?，F(xiàn)在我們?nèi)匀荒茉谕诰虺龅墓糯に嚻分姓业讲紳M卷云紋的磚瓦。這些磚瓦的卷云紋裝飾要么布滿全部平面，要么至少環(huán)繞周邊作邊飾，不管以怎樣的形式，都使整幅圖案的裝飾效果大大加強(qiáng)了。在漢代，仍然有很多磚飾、瓦當(dāng)飾使用卷云紋。這些卷云紋都以線的形式存在?！皾h瓦當(dāng)上的線，變化之多，安排設(shè)計(jì)的美無(wú)懈可擊，十全十美，與磚上的直線配合在一起，相得益彰?！保ɡ坠缭?中國(guó)圖案美[M].長(zhǎng)沙：湖南美術(shù)出版社，1997：66.）

2、銅器

銅器主要是指青銅器，也有后來(lái)出現(xiàn)的銅壺、銅盤(pán)等工藝品。在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變革，導(dǎo)致青銅器形制和裝飾的改變，青銅器的禮制作用逐漸弱化，大多數(shù)青銅器轉(zhuǎn)變成為當(dāng)時(shí)的生活用具。而青銅器的裝飾紋樣也由原先的獸面紋、龍紋等宗教意義的紋樣逐漸轉(zhuǎn)變成幾何紋樣，尤其是銅壺、銅盤(pán)等生活用品中卷云紋占據(jù)了主紋的地位。

金銀錯(cuò)工藝是在繼青銅器之后對(duì)銅器裝飾的又一個(gè)工藝創(chuàng)新。這種工藝使得銅器表面流光溢彩，華麗非凡，比起用陰陽(yáng)雕刻來(lái)表現(xiàn)藝術(shù)的手法，金銀錯(cuò)顯得分外有新意，這也是顯示使用者身份的一種象征。事實(shí)上，這種工藝就是隨著人們對(duì)金銀的崇拜和等級(jí)的劃分應(yīng)運(yùn)而生。在春秋戰(zhàn)國(guó)至漢代都出現(xiàn)過(guò)卷云紋應(yīng)用在金銀錯(cuò)的工藝品，尤其是在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，出現(xiàn)的卷云紋金銀錯(cuò)裝飾特別多。

3、漆器

經(jīng)過(guò)商、周、春秋1600多年的發(fā)展歷程，漆器品種也逐漸增多，覆蓋了人們衣食住行各個(gè)方面。漢代由于政治的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，民間藝術(shù)越來(lái)越繁榮，主要工藝美術(shù)品代表便是漆器。漆器的制作工藝趨于成熟，有螺鈿、鑲嵌、彩繪裝飾手法等。裝飾紋樣經(jīng)常以彩繪的方式體現(xiàn)在工藝品上。彩繪漆發(fā)展到漢代，色彩已經(jīng)具有象征涵義，作為民族審美情愫和文化心理的反映。在漢代漆器中，最為常見(jiàn)的是裝飾紋樣在漆器表面呈S形散開(kāi)。尤其是云氣紋的應(yīng)用，其基本結(jié)構(gòu)成S形的自由曲線散開(kāi)，云氣紋的跌宕起伏、旋轉(zhuǎn)流動(dòng)正好和S形的自由扭曲一并相映成趣、回環(huán)起伏，這種巧妙的結(jié)合使漆器的器形和裝飾更加富有藝術(shù)表現(xiàn)的張力，更加富有動(dòng)感。

4、玉器

戰(zhàn)國(guó)秦漢之時(shí)，玉器被大量用于佩戴和裝飾，成為人們生活中隨身之物，禮制的沿襲也讓玉器成為了喪葬品。玉器上的紋樣裝飾多以雕刻來(lái)表現(xiàn)，特別是卷云紋這種裝飾紋樣。卷云紋流暢的線條富有極大的裝飾張力，在玉器上的雕刻更顯玉器的晶瑩剔透。

5、織錦

戰(zhàn)國(guó)秦漢出土的染織實(shí)物比較多，花色很豐富，織造品種也很多樣。漢代的織錦已經(jīng)十分成熟，能表現(xiàn)比較復(fù)雜的紋樣，如鳥(niǎo)獸、花卉、文字、云氣紋等。在馬王堆出土的織錦當(dāng)中，如信期繡、乘云繡、長(zhǎng)壽繡等都有卷云紋衍變后的影子。茱萸紋、如意云紋代表了“長(zhǎng)壽”的寓意，因此稱其為“長(zhǎng)壽繡”，它的紋樣循環(huán)較大?！霸茪鈮K面較大，形成的效果也特別生動(dòng)。其紋樣的造型根據(jù)早期的逍甕及付來(lái)，即由各種圓弧形對(duì)稱相互銜接而成，形成了統(tǒng)一的風(fēng)格，這與戰(zhàn)國(guó)秦漢楚地漆器上的風(fēng)格是一致的?！保ㄉ蚣忧? 我國(guó)服飾中云紋圖案的審美意蘊(yùn) [J]. 南通大學(xué)學(xué)報(bào)?社會(huì)科學(xué)版，2007(6)：86.）

6、小結(jié)

篇2

1言語(yǔ)行為理論

J. L. Austin認(rèn)為，人們?cè)谡f(shuō)話的同時(shí)在實(shí)施三種行為:吉內(nèi)行為(或稱說(shuō)話行為)(1 Ocutionaryact)，言外行為(或稱施事行為)(illocutionaryact)和言后行為(或稱取效行為)(per-locutionaryact)a言內(nèi)行為就是說(shuō)出合乎語(yǔ)言習(xí)慣的有意義的話語(yǔ)，言外行為就是在特定的語(yǔ)境中賦予有意義的話語(yǔ)一種言語(yǔ)行為力量，言后行為就是言內(nèi)行為或言外行為在聽(tīng)者身上所產(chǎn)生的某種效果。Austin認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)人說(shuō)話時(shí)，他或她實(shí)際上同時(shí)完成了上述三種行為。例如A對(duì)B說(shuō):Coul-d扣upassmethelcnife?(請(qǐng)把那把小刀遞給我。) A所做的言語(yǔ)行為并不僅僅是言內(nèi)行為，即不僅要求B理解這幾個(gè)宇的字而意思，而且在作說(shuō)話行為的同時(shí)，作了一個(gè)“請(qǐng)求”的施事行為。B領(lǐng)會(huì)了A的意圖后，把小刀遞給A而完成了言后行為(Austin， 2002)。

2言語(yǔ)行為理論對(duì)漢詩(shī)英譯的啟發(fā)

Hatim， B認(rèn)為，翻譯不是翻譯詞語(yǔ)或語(yǔ)句，而是一個(gè)由一系列言外行為巧妙有機(jī)結(jié)合的文本(Hatim， B， 2001)。譯者的任務(wù)就是要使譯文盡量與原文保持最大的等值量，即在言內(nèi)、言外和言后三種行為中的等值量。理想的翻譯應(yīng)是譯文與原文在語(yǔ)言的表達(dá)形式、作者的意圖或作品的思想內(nèi)容，讀者的感受或反應(yīng)三方面完全吻合(趙明，1999)。將翻譯的上述三方面標(biāo)準(zhǔn)與言語(yǔ)行為理論的三種行為相比較，可以看出，兩者具有驚人的相似之處。言語(yǔ)行為理論里的一言內(nèi)行為就是話語(yǔ)的表達(dá)和話語(yǔ)的本身，或者說(shuō)是話語(yǔ)的字而意思，它對(duì)應(yīng)于作品的語(yǔ)言表達(dá)形式。言外行為就是說(shuō)話者對(duì)自己所說(shuō)的話在聽(tīng)話者身上所期望達(dá)到的一種目的，它可對(duì)應(yīng)于作者的意圖或作品的思想內(nèi)容。言后行為就是說(shuō)話行為或施事行為在聽(tīng)者身上所產(chǎn)生的某種效果，它可對(duì)應(yīng)于讀者的感受或反應(yīng)。

漢詩(shī)英譯雖然比一般的翻譯困難，但其依然適用翻譯的一般標(biāo)準(zhǔn)。如趙甄陶先生對(duì)柳宗元的《江雪》中“孤舟蓑笠翁，獨(dú)釣寒江雪”一句的譯文為“Onaboatold maninCloakandhat，Anglesaloneinstreamandsnow. "(趙甄陶，1999)。趙甄陶先生的譯文和原文一樣，在用詞.上較為簡(jiǎn)約，每行音節(jié)數(shù)控制在九個(gè)以內(nèi)。原詩(shī)前一分句用了名詞短語(yǔ)，譯文中也用了名詞短語(yǔ)。原詩(shī)后一分句用了動(dòng)詞短語(yǔ)，譯文中也用了動(dòng)詞短語(yǔ)。從而使得譯文和原文的全句都形成了一個(gè)主謂結(jié)構(gòu)。這段譯文在語(yǔ)言的表達(dá)形式上和原文極為相似，兩者在言內(nèi)行為上近似達(dá)到了一致。原文的音形特征和語(yǔ)言形式在譯文中得到了保留和適當(dāng)修飾，原詩(shī)的風(fēng)格及原作者自己的風(fēng)格得到了忠實(shí)傳達(dá)。特別是譯文在最后一句中以“alone”譯“獨(dú)”，堪稱神來(lái)之筆。使原詩(shī)的整體意境展露無(wú)遺。譯文讀者能通過(guò)閱讀深刻體會(huì)到原作者的心緒和情感。所有這些都證明，原詩(shī)神韻通過(guò)趙先生匠心獨(dú)運(yùn)的傳譯，在澤文中得到了再現(xiàn)。作者的意圖或作品的思想內(nèi)容在譯文中得以再現(xiàn)的同時(shí)，譯文讀者也獲得了與原文讀者相似的感受。換吉之，譯文和原文的言外行為和言后行為都達(dá)到了一致。通過(guò)以L:分析，我們可以得知，趙甄陶先生的譯文和原文在言內(nèi)行為、言外行為和言后行為這三方面相對(duì)達(dá)到了一致，可以說(shuō)在一定程度上達(dá)到了翻譯的理想境界。

3李商隱詩(shī)歌的兩種譯文分析

在詩(shī)歌翻譯中，使譯文與原文在言內(nèi)行為、言外行為和言后行為三方而都達(dá)到一致，是譯者在翻譯過(guò)程中意欲達(dá)到的最高境界。這可以稱之為詩(shī)歌翻譯的第一層次。但要達(dá)到第一層次是極為困難的，因此譯者就只能退而求其次，選擇第幾層次，即譯文與原文在施事行為和取效行為上的兩者合一。如果上述兩個(gè)層次都無(wú)法達(dá)到時(shí)，譯者還可選擇第三層次，即盡力使譯文在取效行為上與原文一致。筆者試以李商隱的《無(wú)題》為例對(duì)兩種譯木從這三個(gè)層次加以比較分析。

無(wú)題(唐)李商隱

相見(jiàn)時(shí)難別亦難，東風(fēng)無(wú)力百花殘。

春蠶到死絲方盡，蠟炬成灰淚始干.

曉鏡但愁云翼改，夜吟應(yīng)覺(jué)月光寒。

蓬山此去無(wú)多路，青鳥(niǎo)殷勤為探看。

許淵沖譯文:

It’s difficult for us to meet and hard to part;

The cast wind is too weak to revive flowers dead.

Spring silkworm till its death spins silkfrom love-sick heart;

Candles but when burned up have no tears to shed.

At dawn fm grieved to think your mirrored hair toms grey;

At night you would feel cold while I croon by moonlight，

To the three fairy hills it is not a long way.

Would the blue bird oft fly to see you on the height?

馬譯文:

So rarely do we meet，

Our parking never sweet.

T’he eastern winds now fail，

And all the flowers pale.

Till silkworms their threads expend，

Their labor o’ love won’ t end;

Till candles burn out anddie，

Their tears will never dry.

At dawn in the glass I’ d stare，

And grieve for your changing hair;

By night when I sadly croon，

You’d feel the chilly mop n，

And I could wish’tere nesr，

To Mount Penglai from here;

And bluebird oft flew o’ erhead

To see you in mystead.

3.1譯文和原文在言內(nèi)行為、言外行為和言后行為上的三者合一 在詩(shī)歌翻譯中用直譯就能再現(xiàn)原文的風(fēng)貌是最理想的。但由于譯語(yǔ)和源語(yǔ)在語(yǔ)言文字和文化背景等方面的差異，導(dǎo)致了兩者在詩(shī)歌中表現(xiàn)方勸勺極大不同。因此，要使得譯文和原文在言內(nèi)行為、言外行為和言后行為這三者都達(dá)到一致是非常困難的，譯者在翻譯過(guò)程中只能盡最大努力接近這一目標(biāo)。比較上述譯文，可以看出，馬對(duì)“春蠶到死絲方盡，蠟炬成灰淚始干。”一句把握較好，原文兩分句對(duì)仗工整，而且以蠶絲象征相思，以燭淚象征相思之痛，語(yǔ)義雙關(guān)，意向鮮明，既可言情，也可喻志。同時(shí)，他對(duì)“東風(fēng)無(wú)力百花殘”這一句的處理也較為恰當(dāng)，其譯文和原文結(jié)構(gòu)相似，也傳達(dá)了與原文相似的意境。馬譯采用AABB韻，增強(qiáng)了其節(jié)奏感，形式上運(yùn)用了對(duì)仗，在內(nèi)容上也傳達(dá)了原文所特有的雙關(guān)含義。另外，我們?cè)倏丛S氏譯文，許淵沖先生將“絲”譯成silk，把，’思，，譯成love-sick，而sick和silk不但音似，而且形近，可以說(shuō)是通過(guò)“音美”和“形美”傳遞山了原文雙關(guān)的“意美”。對(duì)“曉鏡但愁云鬢改，夜吟應(yīng)覺(jué)月光寒?！边@一句許先生把握較好，原文中的兩分句之間詞類相同，平仄對(duì)仗，音律和諧。在許譯里，不但人稱上用了第一、二人稱相互對(duì)比，而且兩分句結(jié)構(gòu)對(duì)仗工整，近似傳遞原詩(shī)的深層含義。由此可見(jiàn)，在上例中，原文譯文的說(shuō)話行為、施事行為和取效行為相對(duì)取得了一致，基本達(dá)到了第一層次一言內(nèi)行為、言外行為和言后行為的三者合一。

3.2譯文和原文在言內(nèi)行為和言外行為上的二者合一

譯文與原文在各個(gè)層次上完全等值是理想的翻譯，而意義喪失則經(jīng)常是不可避免的，特別是形式意義的喪失。在不得不犧牲原文語(yǔ)言形式意義的情況下，譯者應(yīng)在譯品中最大限度地反映原作的思想內(nèi)容與風(fēng)格、原作者的主觀動(dòng)機(jī)與意圖，以及原作對(duì)讀者產(chǎn)生的客觀效果，盡可能使譯文讀者獲得與原文讀者相同的感受與反應(yīng)(趙明，1999)。換句話說(shuō)，就是使譯文和原文在施事行為和取效行為上盡力達(dá)到一致。此時(shí)，譯者可以著重于保留原文中的隱含意義，將語(yǔ)言換為譯文讀者所熟悉的形式，同樣能達(dá)到與原文對(duì)等的效果。在詩(shī)歌翻譯里，這種層次相對(duì)容易達(dá)到，且詩(shī)歌中很多詞句的翻譯都屬于這一層次。馬的譯文將“春蠶”直接譯為"silkworm”而沒(méi)有譯出“春”字，表面看似乎沒(méi)有傳達(dá)出原意，但實(shí)際上讀者都能理解到吐絲的蠶本來(lái)就生活在春天，也就是指春蠶。因此，馬的譯文依然傳譯出了原作者的意圖。另外，在“相見(jiàn)時(shí)難別亦難”這一句的譯文里，許先生明顯改變了原文的語(yǔ)言形式。在前一分句用了一個(gè)譯語(yǔ)里特有的形式主語(yǔ)."1t"，將原女的并列結(jié)構(gòu)作了明顯改動(dòng);對(duì)原文里形式相同的兩個(gè)“難”字用了“difficult”和“hard"兩個(gè)不同的單詞譯出。但這些形式的變化并沒(méi)有影響讀者的理解，依然清楚地再現(xiàn)了情侶之間相見(jiàn)時(shí)的“難得”，以及分手時(shí)“難舍”的情景。再看兩位譯者對(duì)“蠟炬成灰”這一短語(yǔ)的處理，馬譯為“Till candles bumoutanddie"，許譯為"Candlesburivhenbumed up"，都沒(méi)有將“灰”直譯出來(lái)。但讀其譯文后，仍能體會(huì)到原作者對(duì)伴侶無(wú)窮無(wú)盡的相思之意，以及嘔心瀝血、至死方休的愛(ài)情告白。兩位譯者雖然都沒(méi)有保留原文的語(yǔ)言風(fēng)格，譯文讀者仍然感受到原文作者的意圖或作品的思想內(nèi)容，并獲得與原文讀者相似的感受，從而使得譯文與原文的施事行為和取效行為相對(duì)取得了一致，基本達(dá)到了本文所述第二層次—言內(nèi)行為和言外行為上的二者合一。

3.3譯文和原文言后行為的一致

中國(guó)古詩(shī)常借用典故、歷史、神話等要素表達(dá)思想內(nèi)容，而這些文化因素是依賴特定的文化而存在的，所以很難將其完全轉(zhuǎn)化。此時(shí)譯者為了幫助譯文讀者更好地理解原文，不得不舍棄對(duì)語(yǔ)言的表達(dá)形式和作者的意圖或作品的思想內(nèi)容的要求，只求使譯文讀者能獲得與原文讀者相似的感受。如七、八兩分句用了“蓬山”和“青鳥(niǎo)”兩個(gè)典故，涉及到兩個(gè)神話故事:蓬山即蓬萊山，海外三神山之一，這里指對(duì)方住處:青鳥(niǎo)是神話中的鳥(niǎo)，是西王母的使者，這里借指?jìng)鬟f相思之情的人。可是在翻譯時(shí)，就無(wú)法將這些文化信息包括進(jìn)去。譯文難以直接傳遞原文的文化背景知識(shí)和意境，兩位譯者都采取了直接說(shuō)明原文真實(shí)含義，放棄原文的語(yǔ)言表達(dá)形式以及原作的思想內(nèi)容的方法。另外，原文中的“云鬢”一詞本意為婦女多而美的的鬢發(fā)，但兩位譯者都只是將其譯為用‘`hair"一詞，此處雖然未完全傳遞出原文作者意欲傳遞的深層含義，卻依然使譯文讀者獲得了與原文讀者相似的感受。此時(shí)，即是筆者所述詩(shī)歌翻譯的第三層次—譯文和原文言后行為的一致。

篇3

1言語(yǔ)行為理論

    j. l. austin認(rèn)為，人們?cè)谡f(shuō)話的同時(shí)在實(shí)施三種行為:吉內(nèi)行為(或稱說(shuō)話行為)(1 ocutionaryact),言外行為(或稱施事行為)(illocutionaryact)和言后行為(或稱取效行為)(per-locutionaryact)a言內(nèi)行為就是說(shuō)出合乎語(yǔ)言習(xí)慣的有意義的話語(yǔ)，言外行為就是在特定的語(yǔ)境中賦予有意義的話語(yǔ)一種言語(yǔ)行為力量，言后行為就是言內(nèi)行為或言外行為在聽(tīng)者身上所產(chǎn)生的某種效果。austin認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)人說(shuō)話時(shí)，他或她實(shí)際上同時(shí)完成了上述三種行為。例如a對(duì)b說(shuō):coul-d扣upassmethelcnife?(請(qǐng)把那把小刀遞給我。) a所做的言語(yǔ)行為并不僅僅是言內(nèi)行為，即不僅要求b理解這幾個(gè)宇的字而意思，而且在作說(shuō)話行為的同時(shí)，作了一個(gè)“請(qǐng)求”的施事行為。b領(lǐng)會(huì)了a的意圖后，把小刀遞給a而完成了言后行為(austin, 2002)。

2言語(yǔ)行為理論對(duì)漢詩(shī)英譯的啟發(fā)

    hatim, b認(rèn)為，翻譯不是翻譯詞語(yǔ)或語(yǔ)句，而是一個(gè)由一系列言外行為巧妙有機(jī)結(jié)合的文本(hatim, b, 2001)。譯者的任務(wù)就是要使譯文盡量與原文保持最大的等值量，即在言內(nèi)、言外和言后三種行為中的等值量。理想的翻譯應(yīng)是譯文與原文在語(yǔ)言的表達(dá)形式、作者的意圖或作品的思想內(nèi)容，讀者的感受或反應(yīng)三方面完全吻合(趙明，1999)。將翻譯的上述三方面標(biāo)準(zhǔn)與言語(yǔ)行為理論的三種行為相比較，可以看出，兩者具有驚人的相似之處。言語(yǔ)行為理論里的一言內(nèi)行為就是話語(yǔ)的表達(dá)和話語(yǔ)的本身，或者說(shuō)是話語(yǔ)的字而意思，它對(duì)應(yīng)于作品的語(yǔ)言表達(dá)形式。言外行為就是說(shuō)話者對(duì)自己所說(shuō)的話在聽(tīng)話者身上所期望達(dá)到的一種目的，它可對(duì)應(yīng)于作者的意圖或作品的思想內(nèi)容。言后行為就是說(shuō)話行為或施事行為在聽(tīng)者身上所產(chǎn)生的某種效果，它可對(duì)應(yīng)于讀者的感受或反應(yīng)。

    漢詩(shī)英譯雖然比一般的翻譯困難，但其依然適用翻譯的一般標(biāo)準(zhǔn)。如趙甄陶先生對(duì)柳宗元的《江雪》中“孤舟蓑笠翁，獨(dú)釣寒江雪”一句的譯文為“onaboatold manincloakandhat,anglesaloneinstreamandsnow. "(趙甄陶，1999)。趙甄陶先生的譯文和原文一樣，在用詞.上較為簡(jiǎn)約，每行音節(jié)數(shù)控制在九個(gè)以內(nèi)。原詩(shī)前一分句用了名詞短語(yǔ)，譯文中也用了名詞短語(yǔ)。原詩(shī)后一分句用了動(dòng)詞短語(yǔ)，譯文中也用了動(dòng)詞短語(yǔ)。從而使得譯文和原文的全句都形成了一個(gè)主謂結(jié)構(gòu)。這段譯文在語(yǔ)言的表達(dá)形式上和原文極為相似，兩者在言內(nèi)行為上近似達(dá)到了一致。原文的音形特征和語(yǔ)言形式在譯文中得到了保留和適當(dāng)修飾，原詩(shī)的風(fēng)格及原作者自己的風(fēng)格得到了忠實(shí)傳達(dá)。特別是譯文在最后一句中以“alone”譯“獨(dú)”，堪稱神來(lái)之筆。使原詩(shī)的整體意境展露無(wú)遺。譯文讀者能通過(guò)閱讀深刻體會(huì)到原作者的心緒和情感。所有這些都證明，原詩(shī)神韻通過(guò)趙先生匠心獨(dú)運(yùn)的傳譯，在澤文中得到了再現(xiàn)。作者的意圖或作品的思想內(nèi)容在譯文中得以再現(xiàn)的同時(shí)，譯文讀者也獲得了與原文讀者相似的感受。換吉之，譯文和原文的言外行為和言后行為都達(dá)到了一致。通過(guò)以l:分析，我們可以得知，趙甄陶先生的譯文和原文在言內(nèi)行為、言外行為和言后行為這三方面相對(duì)達(dá)到了一致，可以說(shuō)在一定程度上達(dá)到了翻譯的理想境界。

3李商隱詩(shī)歌的兩種譯文分析

    在詩(shī)歌翻譯中，使譯文與原文在言內(nèi)行為、言外行為和言后行為三方而都達(dá)到一致，是譯者在翻譯過(guò)程中意欲達(dá)到的最高境界。這可以稱之為詩(shī)歌翻譯的第一層次。但要達(dá)到第一層次是極為困難的，因此譯者就只能退而求其次，選擇第幾層次，即譯文與原文在施事行為和取效行為上的兩者合一。如果上述兩個(gè)層次都無(wú)法達(dá)到時(shí)，譯者還可選擇第三層次，即盡力使譯文在取效行為上與原文一致。筆者試以李商隱的《無(wú)題》為例對(duì)兩種譯木從這三個(gè)層次加以比較分析。

                        無(wú)題(唐)李商隱

          相見(jiàn)時(shí)難別亦難，東風(fēng)無(wú)力百花殘。

          春蠶到死絲方盡，蠟炬成灰淚始干.

          曉鏡但愁云翼改，夜吟應(yīng)覺(jué)月光寒。

          蓬山此去無(wú)多路，青鳥(niǎo)殷勤為探看。

    許淵沖譯文:

    it’s difficult for us to meet and hard to part;

    the cast wind is too weak to revive flowers dead.

    spring silkworm till its death spins silkfrom love-sick heart;

    candles but when burned up have no tears to shed.

    at dawn fm grieved to think your mirrored hair toms grey;

    at night you would feel cold while i croon by moonlight,

    to the three fairy hills it is not a long way.

    would the blue bird oft fly to see you on the height?

    馬譯文:

    so rarely do we meet,

    our parking never sweet.

    t’he eastern winds now fail,

    and all the flowers pale.

    till silkworms their threads expend,

   their labor o’ love won’ t end;

    till candles burn out anddie,

    their tears will never dry.

    at dawn in the glass i’ d stare,

    and grieve for your changing hair;

    by night when i sadly croon,

    you’d feel the chilly mop n,

    and i could wish’tere nesr,

    to mount penglai from here;

    and bluebird oft flew o’ erhead

    to see you in mystead.

3.1譯文和原文在言內(nèi)行為、言外行為和言后行為上的三者合一

   在詩(shī)歌翻譯中用直譯就能再現(xiàn)原文的風(fēng)貌是最理想的。但由于譯語(yǔ)和源語(yǔ)在語(yǔ)言文字和文化背景等方面的差異，導(dǎo)致了兩者在詩(shī)歌中表現(xiàn)方勸勺極大不同。因此，要使得譯文和原文在言內(nèi)行為、言外行為和言后行為這三者都達(dá)到一致是非常困難的，譯者在翻譯過(guò)程中只能盡最大努力接近這一目標(biāo)。比較上述譯文，可以看出，馬對(duì)“春蠶到死絲方盡，蠟炬成灰淚始干?！币痪浒盐蛰^好，原文兩分句對(duì)仗工整，而且以蠶絲象征相思，以燭淚象征相思之痛，語(yǔ)義雙關(guān)，意向鮮明，既可言情，也可喻志。同時(shí)，他對(duì)“東風(fēng)無(wú)力百花殘”這一句的處理也較為恰當(dāng)，其譯文和原文結(jié)構(gòu)相似，也傳達(dá)了與原文相似的意境。馬譯采用aabb韻，增強(qiáng)了其節(jié)奏感，形式上運(yùn)用了對(duì)仗，在內(nèi)容上也傳達(dá)了原文所特有的雙關(guān)含義。另外，我們?cè)倏丛S氏譯文，許淵沖先生將“絲”譯成silk，把，’思，，譯成love-sick，而sick和silk不但音似，而且形近，可以說(shuō)是通過(guò)“音美”和“形美”傳遞山了原文雙關(guān)的“意美”。對(duì)“曉鏡但愁云鬢改，夜吟應(yīng)覺(jué)月光寒?！边@一句許先生把握較好，原文中的兩分句之間詞類相同，平仄對(duì)仗，音律和諧。在許譯里，不但人稱上用了第一、二人稱相互對(duì)比，而且兩分句結(jié)構(gòu)對(duì)仗工整，近似傳遞原詩(shī)的深層含義。由此可見(jiàn)，在上例中，原文譯文的說(shuō)話行為、施事行為和取效行為相對(duì)取得了一致，基本達(dá)到了第一層次一言內(nèi)行為、言外行為和言后行為的三者合一。

3.2譯文和原文在言內(nèi)行為和言外行為上的二者合一

    譯文與原文在各個(gè)層次上完全等值是理想的翻譯，而意義喪失則經(jīng)常是不可避免的，特別是形式意義的喪失。在不得不犧牲原文語(yǔ)言形式意義的情況下，譯者應(yīng)在譯品中最大限度地反映原作的思想內(nèi)容與風(fēng)格、原作者的主觀動(dòng)機(jī)與意圖，以及原作對(duì)讀者產(chǎn)生的客觀效果，盡可能使譯文讀者獲得與原文讀者相同的感受與反應(yīng)(趙明，1999)。換句話說(shuō)，就是使譯文和原文在施事行為和取效行為上盡力達(dá)到一致。此時(shí)，譯者可以著重于保留原文中的隱含意義，將語(yǔ)言換為譯文讀者所熟悉的形式，同樣能達(dá)到與原文對(duì)等的效果。在詩(shī)歌翻譯里，這種層次相對(duì)容易達(dá)到，且詩(shī)歌中很多詞句的翻譯都屬于這一層次。馬的譯文將“春蠶”直接譯為"silkworm”而沒(méi)有譯出“春”字，表面看似乎沒(méi)有傳達(dá)出原意，但實(shí)際上讀者都能理解到吐絲的蠶本來(lái)就生活在春天，也就是指春蠶。因此，馬的譯文依然傳譯出了原作者的意圖。另外，在“相見(jiàn)時(shí)難別亦難”這一句的譯文里，許先生明顯改變了原文的語(yǔ)言形式。在前一分句用了一個(gè)譯語(yǔ)里特有的形式主語(yǔ)."1t"，將原女的并列結(jié)構(gòu)作了明顯改動(dòng);對(duì)原文里形式相同的兩個(gè)“難”字用了“difficult”和“hard"兩個(gè)不同的單詞譯出。但這些形式的變化并沒(méi)有影響讀者的理解，依然清楚地再現(xiàn)了情侶之間相見(jiàn)時(shí)的“難得”，以及分手時(shí)“難舍”的情景。再看兩位譯者對(duì)“蠟炬成灰”這一短語(yǔ)的處理，馬譯為“till candles bumoutanddie"，許譯為"candlesburivhenbumed up"，都沒(méi)有將“灰”直譯出來(lái)。但讀其譯文后，仍能體會(huì)到原作者對(duì)伴侶無(wú)窮無(wú)盡的相思之意，以及嘔心瀝血、至死方休的愛(ài)情告白。兩位譯者雖然都沒(méi)有保留原文的語(yǔ)言風(fēng)格，譯文讀者仍然感受到原文作者的意圖或作品的思想內(nèi)容，并獲得與原文讀者相似的感受，從而使得譯文與原文的施事行為和取效行為相對(duì)取得了一致，基本達(dá)到了本文所述第二層次—言內(nèi)行為和言外行為上的二者合一。

3.3譯文和原文言后行為的一致

    中國(guó)古詩(shī)常借用典故、歷史、神話等要素表達(dá)思想內(nèi)容，而這些文化因素是依賴特定的文化而存在的，所以很難將其完全轉(zhuǎn)化。此時(shí)譯者為了幫助譯文讀者更好地理解原文，不得不舍棄對(duì)語(yǔ)言的表達(dá)形式和作者的意圖或作品的思想內(nèi)容的要求，只求使譯文讀者能獲得與原文讀者相似的感受。如七、八兩分句用了“蓬山”和“青鳥(niǎo)”兩個(gè)典故，涉及到兩個(gè)神話故事:蓬山即蓬萊山，海外三神山之一，這里指對(duì)方住處:青鳥(niǎo)是神話中的鳥(niǎo)，是西王母的使者，這里借指?jìng)鬟f相思之情的人?？墒窃诜g時(shí)，就無(wú)法將這些文化信息包括進(jìn)去。譯文難以直接傳遞原文的文化背景知識(shí)和意境，兩位譯者都采取了直接說(shuō)明原文真實(shí)含義，放棄原文的語(yǔ)言表達(dá)形式以及原作的思想內(nèi)容的方法。另外，原文中的“云鬢”一詞本意為婦女多而美的的鬢發(fā)，但兩位譯者都只是將其譯為用‘`hair"一詞，此處雖然未完全傳遞出原文作者意欲傳遞的深層含義，卻依然使譯文讀者獲得了與原文讀者相似的感受。此時(shí)，即是筆者所述詩(shī)歌翻譯的第三層次—譯文和原文言后行為的一致。

篇4

比較早的給出碳足跡概念的是britishskybroad-casting(2006)，是以碳足跡如何計(jì)算的方式給出的;POST(parliamentaryofficeofscienceandtechnology)于同年也提出碳足跡是在產(chǎn)品或整個(gè)生產(chǎn)生命過(guò)程中釋放的CO2和其他溫室氣體的總量。Eckel(2007)指出，對(duì)一個(gè)企業(yè)碳排放的評(píng)價(jià)不僅要計(jì)算能源消耗，也要涉及企業(yè)實(shí)踐的各個(gè)方面。英國(guó)碳基金(2007)認(rèn)為碳排放或碳足跡應(yīng)評(píng)估在生命周期中從原材料、制造到成品的處理過(guò)程中排放的以碳形式表現(xiàn)的溫室氣體的一種方法;識(shí)別和測(cè)量在供應(yīng)鏈過(guò)程中個(gè)人的每項(xiàng)活動(dòng)的溫室氣體排放。綜合目前現(xiàn)有的研究，對(duì)于碳排放或者碳足跡，考慮和衡量的范疇?wèi)?yīng)從CO2擴(kuò)展到其他溫室氣體，即為某一活動(dòng)(個(gè)人、企業(yè)、組織、政府等)、產(chǎn)品或服務(wù)在其整個(gè)生命周期中直接或間接排放(包括上下游產(chǎn)業(yè))到生態(tài)環(huán)境中的CO2及CH4(甲烷)、N2O(氧化亞氮)、HFCs(氫氟碳化物)、PFCs(全氟化碳)及SF6(六氟化硫)等溫室氣體的總量，以CO2當(dāng)量表示。

(二)碳排放的分類

根據(jù)不同的應(yīng)用范圍尺度，碳排放可分為產(chǎn)品的碳足跡(碳排放)、企業(yè)碳足跡、個(gè)人碳足跡和國(guó)家/城市碳足跡，目前國(guó)際上已經(jīng)就這四個(gè)層面的內(nèi)涵達(dá)成了共識(shí)。產(chǎn)品的碳排放足跡是產(chǎn)品和服務(wù)從制作、使用至廢棄階段的“從搖籃到墳?zāi)埂?fromcradletograve)的整個(gè)生命周期過(guò)程中，因使用化石燃料及處理所產(chǎn)生的溫室氣體排放。企業(yè)或組織的碳排放足跡，除了產(chǎn)品碳足跡外，還包含企業(yè)非生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)產(chǎn)生的溫室氣體。個(gè)人碳足跡是指?jìng)€(gè)體日常生活中的衣食住行產(chǎn)生的CO2及CO2當(dāng)量。國(guó)家/城市碳足跡為整個(gè)國(guó)家/城市的總體物質(zhì)與能源消耗所產(chǎn)生的溫室氣體排放量。如果按照產(chǎn)生的方式分，可分為兩種。第一碳足跡，衡量的是能源消費(fèi)和交通運(yùn)輸工具燃燒化石能源直接排放的CO2或其當(dāng)量，這類排放可直接控制。第二碳足跡，次級(jí)或間接碳足跡，是使用產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)從制造到最終廢棄的整個(gè)產(chǎn)品生命周期中的CO2排放總量?；蛘呖砂凑者吔绾头秶?，將碳排放分為直接碳排放和間接碳排放。前者是燃燒化石燃料，包括能源消費(fèi)和運(yùn)輸產(chǎn)生的CO2排放;后者是人類使用的產(chǎn)品整個(gè)生命周期產(chǎn)生的CO2排放。

二、碳排放的測(cè)度方法的比較分析

對(duì)于不同尺度的碳排放，有不同的評(píng)估方法。大致分為自下而上(bottom－up)的過(guò)程分析方法和自上而下(top－down)的環(huán)境投入產(chǎn)出分析方法。目前主要有生命周期法、投入產(chǎn)出法、IPCC計(jì)算方法和網(wǎng)絡(luò)計(jì)算器。

(一)生命周期法

生命周期評(píng)價(jià)方法(lifecycleassessment，LCA)是評(píng)價(jià)和估算產(chǎn)品和服務(wù)從原材料、制造、分銷和零售、消費(fèi)者使用、最終廢棄或回收處理的整個(gè)周期內(nèi)產(chǎn)生的CO2及其當(dāng)量對(duì)環(huán)境造成的影響，是從搖籃到墳?zāi)沟挠?jì)算方法。碳基金(carbontrust)最早系統(tǒng)使用LCA方法進(jìn)行核算，并與Defra和英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)(BritishStandardsInstitution)在2008年了《產(chǎn)品和服務(wù)生命周期溫室氣體評(píng)估規(guī)范》(PAS2050)，這是第一部通過(guò)統(tǒng)一的方法評(píng)價(jià)產(chǎn)品生命周期內(nèi)溫室氣體排放的規(guī)范性文件，成為產(chǎn)品和服務(wù)碳排放評(píng)估和比較可以參考的標(biāo)準(zhǔn)化的方法。PAS2050是建立在生命周期評(píng)價(jià)方法(由ISO14040＆14044確立)之上的評(píng)價(jià)產(chǎn)品和服務(wù)生命周期內(nèi)溫室氣體排放的規(guī)范，針對(duì)某個(gè)企業(yè)的具體產(chǎn)品，從搖籃(原材料)到墳?zāi)?產(chǎn)品報(bào)廢進(jìn)入垃圾場(chǎng))整個(gè)生命周期所排放的CO2總量。PAS2050規(guī)定了兩種評(píng)價(jià)方法:企業(yè)到企業(yè)BtoB(business－to－business)和企業(yè)到消費(fèi)者BtoC(busi-ness－to－consumer)。前者指碳排放從產(chǎn)品運(yùn)到另一個(gè)制造商時(shí)截止，即所謂的“從搖籃到大門(mén)”(fromcra-dletogate);后者產(chǎn)品的碳排放需要包含產(chǎn)品的整個(gè)生命周期(“從搖籃到墳?zāi)埂?。PAS針對(duì)溫室氣體評(píng)估的原則和技術(shù)手段主要包括:a)整個(gè)商品和服務(wù)GHG排放評(píng)價(jià)中，部分GHG排放評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的企業(yè)到企業(yè)(BtoB)以及企業(yè)到客戶(BtoC)的使用。b)溫室氣體的范圍。c)全球增溫潛勢(shì)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。d)處理因土地利用變化、源于生物的以及化石碳源產(chǎn)生的各種排放的處理方法。e)產(chǎn)品中碳儲(chǔ)存的影響的處理方法和抵消。f)特定工藝中產(chǎn)生的GHG排放的各項(xiàng)處置要求。g)可再生能源產(chǎn)生排放的數(shù)據(jù)要求和對(duì)這類排放的解釋。h)符合性聲明。

(二)環(huán)境投入產(chǎn)出分析方法(EIO)

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦西里里昂惕夫創(chuàng)立的投入產(chǎn)出分析方法被廣泛應(yīng)用于各領(lǐng)域，該方法也可用于估算企業(yè)、部門(mén)或城市和國(guó)家的碳排放數(shù)據(jù)。Matthews(2008)將碳排放分為三個(gè)層次，并分別計(jì)算。第一層次為來(lái)自部門(mén)或組織本身的直接排放，如生產(chǎn)或運(yùn)輸;第二層次將邊界擴(kuò)大到組織使用的能源產(chǎn)生的碳排放;第三層次邊界繼續(xù)擴(kuò)大，包含了其他間接活動(dòng)的碳，及產(chǎn)業(yè)整個(gè)生命周期中的所有溫室氣體的排放。他將投入產(chǎn)出法應(yīng)用于整個(gè)產(chǎn)品生命周期中，形成了EIO－LCA方法。這種估算方法涵蓋了產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈中從采購(gòu)開(kāi)始的所有過(guò)程，邊界廣泛，包括了經(jīng)濟(jì)中的所有活動(dòng)。根據(jù)他的計(jì)算，碳排放的估算公式為:b=Ri(I－A)－1y其中，b為溫室氣體排放量，Ri為CO2排放系數(shù)矩陣，I為單位矩陣，A為直接消耗矩陣，y為最終需求向量。EIO方法是自上而下的估算方法，并可以應(yīng)用二手?jǐn)?shù)據(jù)，將I－O表中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與環(huán)境指標(biāo)結(jié)合，將整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)作為邊界，可以提供一種比較綜合和穩(wěn)健的碳排放估算數(shù)值。

(三)IPCC測(cè)度方法

該方法是2006年聯(lián)合國(guó)氣候變化專門(mén)委員會(huì)編寫(xiě)的國(guó)家溫室氣體清單指南，目前已經(jīng)成為國(guó)際公認(rèn)和通用的碳排放估算方法。指南中將碳排放的范圍分為能源部門(mén)、工業(yè)過(guò)程和產(chǎn)品使用部門(mén)、農(nóng)林和土地利用部門(mén)以及廢棄物四個(gè)部門(mén)。其中，能源部門(mén)包含了能源產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)和建筑業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等燃料燃燒活動(dòng);工業(yè)過(guò)程和產(chǎn)品使用包含采礦工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、金屬工業(yè)、電子工業(yè)排放以及源于燃料和溶劑使用的非能源產(chǎn)品和臭氧損耗物質(zhì)氟化替代物排放等;農(nóng)林和土地利用部門(mén)包括林地、草地、農(nóng)地、濕地、聚居地及其他土地的排放、牲畜和糞便管理過(guò)程排放和石灰尿素使用中的CO2排放等;廢棄物處理主要計(jì)算廢棄物排放、生物處理焚化和燃燒以及廢水處理與排放過(guò)程中產(chǎn)生的各種溫室氣體。IPCC的測(cè)度方法是:碳排放量=活動(dòng)數(shù)據(jù)×排放因子。

(四)碳足跡計(jì)算器

就個(gè)人或家庭的碳足跡而言，英國(guó)環(huán)境、食品和農(nóng)村事務(wù)部(departmentforenvironment，foodandruralaffairs，defra)曾了CO2計(jì)算器，可以根據(jù)個(gè)人或家庭戶使用的能耗設(shè)備、家電以及出行工具計(jì)算CO2的排放量;美國(guó)加州以及我國(guó)的一些網(wǎng)站也設(shè)計(jì)了一些碳足跡計(jì)算器，這些都是自下而上的方法。以上幾種計(jì)算方法各有優(yōu)缺點(diǎn)，如采用生命周期評(píng)價(jià)法時(shí)需要考慮目標(biāo)和范圍、清單分析、影響評(píng)價(jià)和結(jié)果解釋，要確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量(數(shù)據(jù)來(lái)源、準(zhǔn)確性、一致性、可再現(xiàn)性等)達(dá)到ISO14044及PAS2050的標(biāo)準(zhǔn)，為數(shù)據(jù)的獲得付出的成本較大。幾種方法的適用范圍及優(yōu)缺點(diǎn)比較見(jiàn)表1。

三、我國(guó)碳排放測(cè)度方法及低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展選擇

(一)以產(chǎn)品供應(yīng)鏈為依據(jù)，確定碳排放的測(cè)度

計(jì)算碳排放是能夠量化減排的第一步。根據(jù)產(chǎn)品的生命周期，通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈的研究，計(jì)算產(chǎn)品從原材料到生產(chǎn)過(guò)程再到最終產(chǎn)品的溫室氣體排放量。一般包含如下步驟。第一步，分析內(nèi)部產(chǎn)品數(shù)據(jù)，了解產(chǎn)品過(guò)程，包括原材料、將原材料轉(zhuǎn)化成最終產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程、廢棄物和產(chǎn)出的副產(chǎn)品、存儲(chǔ)過(guò)程中涉及的運(yùn)輸環(huán)節(jié)。第二步，建立供應(yīng)鏈流程圖，明確所有投入產(chǎn)出和過(guò)程，同時(shí)構(gòu)成數(shù)據(jù)收集和計(jì)算的依據(jù)。流程圖應(yīng)包括每一個(gè)具體的步驟和原材料，每一種原材料也許是另外一個(gè)供應(yīng)鏈的成品。因此，每種原材料加工需要詳細(xì)的追溯，直到確認(rèn)初級(jí)的原材料沒(méi)有溫室氣體排放。第三步，確定系統(tǒng)邊界和數(shù)據(jù)要求，應(yīng)包括原材料、生產(chǎn)轉(zhuǎn)化，到使用和處理的所有過(guò)程中的直接和間接的以CO2為主的溫室氣體排放。第四步，收集數(shù)據(jù)。構(gòu)建的產(chǎn)品供應(yīng)鏈流程圖有助于確定數(shù)據(jù)，涵蓋了從投入到最終處理的所有排放數(shù)據(jù)，為計(jì)算打下基礎(chǔ)。第五步，通過(guò)供應(yīng)鏈流程步驟計(jì)算碳排放。在上面的基礎(chǔ)上，構(gòu)建質(zhì)量平衡，即在整個(gè)從原材料到最終產(chǎn)品的流程中滿足:輸入=累積+輸出。此過(guò)程中，使用能源或直接排放氣體的排放系數(shù)，待每個(gè)步驟的CO2當(dāng)量計(jì)算完畢，匯總的結(jié)果即為整個(gè)供應(yīng)鏈中以CO2當(dāng)量表示的產(chǎn)品的碳排放量。為了使計(jì)算結(jié)果具有科學(xué)性，需要與ISO14004生命周期評(píng)價(jià)、ISO14041生命周期清單系列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較分析，同時(shí)需要結(jié)合公司溫室氣體清單標(biāo)準(zhǔn)ISO14064、III型生態(tài)產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)志的ISO14025以及WBCSD和WRI①共同頒布的企業(yè)溫室氣體議定書(shū)(greenhousegasprotocolforcorporatereporting)，核查結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)化程度。

(二)考慮國(guó)際經(jīng)濟(jì)的環(huán)境利益問(wèn)題

此外，在碳排放測(cè)度過(guò)程中，不可忽視的是國(guó)際貿(mào)易部分。隨著國(guó)際貿(mào)易、投資和運(yùn)輸?shù)脑鲩L(zhǎng)，越來(lái)越多的生產(chǎn)過(guò)程被置于發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)。相對(duì)于科學(xué)技術(shù)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)高的發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境規(guī)制相對(duì)寬松，通過(guò)貿(mào)易和投資的方式，發(fā)展中國(guó)家成為高碳產(chǎn)業(yè)集中、碳排放密集的地區(qū)。因此生命周期的過(guò)程核算框架應(yīng)該跨境延伸，在確定邊界層次時(shí)，需要考慮到擴(kuò)展的碳排放。評(píng)估與核算產(chǎn)品和服務(wù)的制造(建立)、改變、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用、提供、再利用或處置等過(guò)程中的任一部分的溫室氣體排放，有助于激勵(lì)企業(yè)最大限度地減少整個(gè)產(chǎn)品系統(tǒng)的碳排放。

(三)采用具有成本效率的激勵(lì)措施，降低二氧化碳排放

與其他環(huán)境措施相同，降低CO2的措施和方法，有以限制為主導(dǎo)的命令控制方式和激勵(lì)型的措施。命令控制方式通常由政府來(lái)決定企業(yè)實(shí)體的排放量或者應(yīng)該采用的技術(shù)類型，而激勵(lì)型措施由于對(duì)如何達(dá)到減排標(biāo)準(zhǔn)和減排數(shù)量更具有靈活性，可以作為減少碳排放的有效方式。激勵(lì)性的政策包括排放稅(ataxonemission)、固定的年度排放總量及總量限制和交易安排(cap－and－tradeprogram)等。無(wú)論采取哪種措施降低CO2排放，最有成本效率的政策是可以最好地控制減排的邊際成本。采取排放稅措施，政策制定者為企業(yè)或組織排放的CO2或化石燃料中所含的每噸CO2制定一個(gè)費(fèi)率。研究表明將CO2排放稅的稅率確定在估算的減排邊際收益的水平，可以激勵(lì)企業(yè)在減排成本相對(duì)較低時(shí)采取更多的措施減少排放量。與固定總量限制相比，排放稅的凈收益為后者的5倍②。雖然從長(zhǎng)期角度看，排放稅達(dá)到減排目標(biāo)的成本小于固定的總量限制和交易安排，但是我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和能源使用狀況與發(fā)達(dá)國(guó)家不同，而且北歐、荷蘭、英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家征收碳排放稅的實(shí)施效果也不盡相同，因此，鑒于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和結(jié)構(gòu)不平衡的現(xiàn)狀，全面實(shí)行碳排放稅需十分謹(jǐn)慎。在總量限制和交易安排計(jì)劃下，可就一段時(shí)間內(nèi)規(guī)定總排放的上限，要求企業(yè)實(shí)體擁有限制量下的排放權(quán)利或者額度。在給定期限內(nèi)額度或權(quán)利分配完畢，企業(yè)可自由買(mǎi)賣排放權(quán)。與排放稅不同，總量限制和交易安排會(huì)對(duì)排放上限有規(guī)定，但由于每個(gè)市場(chǎng)的能源、氣候和減排技術(shù)不同，減排成本也有差異。自2008年以來(lái)，我國(guó)多個(gè)省市設(shè)立了環(huán)境權(quán)益交易所，以北京環(huán)境交易所、上海能源交易所和天津排放權(quán)交易所為龍頭，廣州、大連、河北、武漢、昆明等幾個(gè)省市均成立環(huán)境權(quán)交易所。與歐盟和美國(guó)相比，目前我國(guó)碳交易市場(chǎng)面臨著一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在缺少規(guī)范性的碳排放交易所、初始分配權(quán)存在制度缺失、缺少排放權(quán)的定價(jià)機(jī)制、配套機(jī)制不完善以及法律體系不健全等方面。因此，除了法律規(guī)范和加強(qiáng)政府監(jiān)督指導(dǎo)外，合理地設(shè)計(jì)總量和交易安排的結(jié)構(gòu)，對(duì)達(dá)到碳排放減排目的有促進(jìn)作用。首先，設(shè)定排放的上限，政府通過(guò)維持上限，出售給企業(yè)額度。其次，允許企業(yè)跨期轉(zhuǎn)讓減排需求，即存儲(chǔ)額度。當(dāng)減排成本低于預(yù)期的將來(lái)成本時(shí)，企業(yè)將存儲(chǔ)額度;反之，企業(yè)可以借出額度。最后，基于額度的價(jià)格逐年修訂總量限制。

篇5

以聯(lián)合國(guó)為主的國(guó)際組織推動(dòng)了關(guān)于氣候變化的學(xué)術(shù)研究。1988年成立的聯(lián)合國(guó)氣候變化專門(mén)委員會(huì)展開(kāi)對(duì)氣候變化的科學(xué)影響和社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的綜合評(píng)估，分別于1990年、1996年、2001年和2007年了四次評(píng)估報(bào)告，在國(guó)際社會(huì)產(chǎn)生了廣泛影響。1992年在巴西里約熱內(nèi)盧召開(kāi)的聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展會(huì)議達(dá)成了《氣候變化框架公約》；1997年在日本京都召開(kāi)的《氣候變化框架公約》第三次締約方大會(huì)上通過(guò)了《京都議定書(shū)》，對(duì)主要工業(yè)國(guó)家的二氧化碳排放提出了量化減排標(biāo)準(zhǔn)；2007年在印尼巴厘島召開(kāi)的聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)通過(guò)了“巴厘島路線圖”；2009年在丹麥哥本哈根召開(kāi)的氣候變化大會(huì)盡管沒(méi)能達(dá)成任何具有法律約束力的文件，但會(huì)議還是在國(guó)際社會(huì)及學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了巨大影響。

氣候變化問(wèn)題的日益嚴(yán)重是氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的原動(dòng)力，而氣候變化的國(guó)際公共物品特殊屬性以及由此帶來(lái)的艱難的國(guó)際談判則為氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)注入了能量強(qiáng)大的推進(jìn)劑。氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)目前尚無(wú)完整的理論體系，它作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向而存在，研究領(lǐng)域集中在氣候變化的經(jīng)濟(jì)影響、氣候變化治理的經(jīng)濟(jì)分析以及氣候變化的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)分析。本文從以下方面展開(kāi)對(duì)氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)展的綜述：氣候變化的經(jīng)濟(jì)影響，溫室氣體減排的經(jīng)濟(jì)含義，溫室氣體減排手段的經(jīng)濟(jì)分析，氣候變化的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)分析以及氣候變化與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

二、氣候變化的經(jīng)濟(jì)影響：可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)分析

可持續(xù)發(fā)展的概念最早出現(xiàn)在1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)發(fā)表的《我們共同的未來(lái)》。在由布倫特蘭夫人主持的該報(bào)告中，可持續(xù)發(fā)展被定義為“既滿足當(dāng)代人的需求，又不對(duì)后代人滿足其自身需求的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”。1989年聯(lián)合國(guó)環(huán)境署理事會(huì)在《關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的聲明》中，將可持續(xù)發(fā)展的概念進(jìn)一步明確為“可持續(xù)的發(fā)展是指既滿足當(dāng)前需要而又不削弱子孫后代滿足其需要能力的發(fā)展，而且絕不包含國(guó)家主權(quán)的含義”。隨著對(duì)可持續(xù)發(fā)展概念的理解和研究的不斷深入，人們對(duì)可持續(xù)發(fā)展的一般性原則基本達(dá)成了共識(shí)，即公平性原則、可持續(xù)性原則和共同性原則。[1]公平性原則是指發(fā)展的機(jī)會(huì)及帶來(lái)的福利增加應(yīng)該公平地惠及全體人類社會(huì)，包括代內(nèi)公平和代際公平；可持續(xù)性原則是指人類的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展不僅要著眼當(dāng)前利益，還要追求長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，即發(fā)展不能超越資源和環(huán)境的承載能力；共同性原則是指世界各國(guó)對(duì)人類的可持續(xù)發(fā)展承擔(dān)著共同責(zé)任。

潘家華[2]在歸納發(fā)展的廣義內(nèi)涵基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了“發(fā)展的權(quán)”與“發(fā)展的限”的概念。潘家華將發(fā)展歸納為個(gè)人、社區(qū)、國(guó)家和全人類的生活、社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的水平的提高。這是在人文發(fā)展的框架下做出的歸納。所謂發(fā)展權(quán)，潘家華認(rèn)為主要表現(xiàn)在人文發(fā)展具有方向性和人文發(fā)展?jié)摿Φ目蓪?shí)現(xiàn)性，實(shí)現(xiàn)較高水平的人文發(fā)展是個(gè)人、社區(qū)和國(guó)家的基本權(quán)益。所謂發(fā)展限，潘家華認(rèn)為包括兩層含義：生物學(xué)意義上的限和物理學(xué)意義上的限。生物學(xué)意義上的發(fā)展限存在下限和上限兩方面。下限是指人的生存的最低物質(zhì)保障，如營(yíng)養(yǎng)、住房、醫(yī)療的最低限值；上限是指，在給定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)水平下，人的營(yíng)養(yǎng)需求、壽命等方面存在絕對(duì)量的邊界，不能無(wú)限擴(kuò)張。物理學(xué)意義上的發(fā)展限是指人文發(fā)展需要物質(zhì)基礎(chǔ)，即人文發(fā)展的物質(zhì)約束。潘家華所說(shuō)的物理意義上的限就是自然資源約束，包括溫室氣體排放的約束。

隨著工業(yè)文明的快速發(fā)展，人類社會(huì)對(duì)自然資源的消耗不斷增加，人類發(fā)展正面臨日益嚴(yán)重的自然資源約束。在人類發(fā)展的自然資源約束中，煤炭、石油、天然氣這類化石能源的約束最為突出，溫室氣體也主要由燃燒化石能源所引發(fā)，因而人類發(fā)展的自然資源約束集中反映在溫室氣體排放的約束上。①這一約束就是潘家華所說(shuō)的人文發(fā)展的物理意義上的限。

人類發(fā)展面臨溫室氣體濃度的共同約束，但具體到不同歷史階段，以及不同發(fā)展水平的經(jīng)濟(jì)體，這一約束的強(qiáng)度卻是不同的。環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線表明，隨著人均收入由低水平階段上升，碳排放強(qiáng)度(每美元GDP所排放的二氧化碳公斤數(shù))呈上升之勢(shì)，到人均收入約8000美元，碳排放強(qiáng)度開(kāi)始下降。以美國(guó)、歐盟為代表的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，在工業(yè)化的歷史時(shí)期，尚未面臨溫室氣體排放的約束，在這期間，溫室氣體隨工業(yè)化的進(jìn)程而大量排放?，F(xiàn)如今，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體已走過(guò)了碳排放增加階段，進(jìn)入下降階段；而以中國(guó)為代表的新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體正處于工業(yè)化階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然帶來(lái)排放的增加。但溫室氣體積累所導(dǎo)致的全球變暖效應(yīng)使得溫室氣體排放約束非常強(qiáng)烈，這一約束同樣施加于新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了壓制作用。這使得新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體承受著發(fā)展的不公平。

三、溫室氣體減排的經(jīng)濟(jì)含義

毫無(wú)疑問(wèn)，排放溫室氣體具有負(fù)的外部性特征。但正如斯特恩(Stern)[3]指出，溫室氣體的外部性特征有四個(gè)方面的獨(dú)特之處：一是它具有全球性屬性；二是它影響長(zhǎng)遠(yuǎn)，并由流量-存量進(jìn)程所支配；三是它的許多方面尚不能進(jìn)行科學(xué)的判定，還存在不確定性；四是它的潛在影響非常大。

溫室氣體減排具有全球公共物品的本質(zhì)屬性。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)的解釋，所謂公共物品是指既不具有排他性也不具有競(jìng)用性的物品[4]385。某個(gè)國(guó)家或地區(qū)為減排溫室氣體付出了成本，而全球的人們享用減排的收益。

很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論了溫室氣體減排的成本與收益，其中，以英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯特恩(Stern)[5]主持的《斯特恩報(bào)告》(The Economics of Climate Change)影響最為廣泛?！端固囟鲌?bào)告》以氣候科學(xué)的成果為基礎(chǔ)展開(kāi)，分析了氣候變化對(duì)自然界和人類社會(huì)所產(chǎn)生的可能損失與減緩氣候變化所付出成本之間的關(guān)系?！端固囟鲌?bào)告》的結(jié)論是，世界各國(guó)如果不立即采取行動(dòng)，氣候變化所造成的損失將相當(dāng)于全球每年GDP的5%—20%，而且損失將延續(xù)下去；如果立即采取行動(dòng)，并能將 溫室氣體濃度控制在500—550二氧化碳當(dāng)量，其成本僅為全球每年GDP的1%左右?！端固囟鲌?bào)告》在分析中所依據(jù)的關(guān)鍵因素是貼現(xiàn)率，而正是這一關(guān)鍵因素的取值引起了較大的爭(zhēng)論?！端固囟鲌?bào)告》將貼現(xiàn)率確定為0.1%，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為這一取值過(guò)低。Nordhaus[6]指出按照市場(chǎng)利率確定貼現(xiàn)率，其結(jié)果與《斯特恩報(bào)告》完全不同，即不是如斯特恩所主張的立即大幅減排溫室氣體，而是初期小幅減排，中、后期大幅減排。Dasgupta[7]認(rèn)為，0.1%的貼現(xiàn)率是不現(xiàn)實(shí)的，這一貼現(xiàn)率的確定更是出于政治考慮，而非學(xué)術(shù)考慮。斯特恩(Stern)[3]對(duì)這些批評(píng)進(jìn)行了反駁。他強(qiáng)調(diào)，在《斯特恩報(bào)告》中所確定的貼現(xiàn)率是社會(huì)貼現(xiàn)率，而批評(píng)者混淆了市場(chǎng)回報(bào)率與社會(huì)貼現(xiàn)率，也混淆了純時(shí)間貼現(xiàn)率與社會(huì)貼現(xiàn)率。社會(huì)貼現(xiàn)率，按照斯特恩的定義，是用以計(jì)量一個(gè)消費(fèi)單位在t時(shí)間上相對(duì)于初始時(shí)間的社會(huì)價(jià)值，它應(yīng)該參照長(zhǎng)期無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率取值。盡管在溫室氣體減排的成本與收益方面的爭(zhēng)論激烈，并提出了不同的治理方案，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)溫室氣體減排緊迫性的認(rèn)識(shí)是一致的。

四、溫室氣體減排手段的經(jīng)濟(jì)分析

溫室氣體減排的手段有兩大類：命令-控制手段和經(jīng)濟(jì)手段。經(jīng)濟(jì)手段也有兩大類，即基于總量控制的市場(chǎng)交易手段和基于價(jià)格控制的稅收手段。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于市場(chǎng)交易手段和稅收手段孰優(yōu)孰劣的討論十分熱烈。

市場(chǎng)交易手段是指溫室氣體排放權(quán)的確定及其交易。溫室氣體排放權(quán)是對(duì)溫室氣體排放量的權(quán)利界定，政府確定排放總量或標(biāo)準(zhǔn)，然后確定企業(yè)的排放配額(排放權(quán))，企業(yè)可以在排放權(quán)交易市場(chǎng)將其交易，由市場(chǎng)決定排放權(quán)的價(jià)格。將溫室氣體排放權(quán)定性為可交易的商品，其理論依據(jù)是資源的稀缺性理論和產(chǎn)權(quán)交易理論。前文已述，人類發(fā)展面臨著溫室氣體排放的約束，溫室氣體排放量的增加空間已很有限，因而，溫室氣體排放量也就成為了稀缺資源。產(chǎn)權(quán)交易理論則來(lái)自著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯。按照科斯定理，只要明確產(chǎn)權(quán)，且其交易成本為零或很小，則產(chǎn)權(quán)交易最終會(huì)產(chǎn)生有效率的結(jié)果。在總量控制的前提下，分配溫室氣體排放權(quán)，由于各企業(yè)對(duì)溫室氣體排放量的需求有大有小，因而排放權(quán)就有了可交易的價(jià)值，并激勵(lì)企業(yè)減少排放。美國(guó)人Dales[8]于1968年最早提出了排污權(quán)交易的設(shè)想。稅收手段就是征收碳稅，即根據(jù)燃煤和石油等化石燃料產(chǎn)品的碳含量的比例征稅。稅收手段的理論基礎(chǔ)來(lái)自著名的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古。當(dāng)個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在給其帶來(lái)利益時(shí)也給社會(huì)的其他人造成了利益損害，其私人成本就小于社會(huì)成本，這就是負(fù)的外部性。庇古提出，糾正外部性的方案是政府通過(guò)征稅來(lái)補(bǔ)貼社會(huì)成本，使得私人成本和私人利益與社會(huì)成本和社會(huì)利益相等，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。排放溫室氣體是典型的具有外部性的經(jīng)濟(jì)行為，糾正這一外部性的具體手段就是征收碳稅。

斯特恩(Stern)[3]認(rèn)為市場(chǎng)交易手段和稅收手段各有優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)交易手段的優(yōu)勢(shì)是排放量的確定性以及國(guó)際合作的有效性，而稅收手段的優(yōu)勢(shì)是價(jià)格的確定性及實(shí)施的便利性。張中祥和巴蘭茲尼[9]認(rèn)為市場(chǎng)交易手段與稅收手段的優(yōu)劣取決于很多因素，難以辨明，關(guān)鍵看具體的執(zhí)行環(huán)境。斯特恩同樣認(rèn)為，由于不同經(jīng)濟(jì)體風(fēng)險(xiǎn)的不同以及市場(chǎng)完善程度的不同，市場(chǎng)交易手段和稅收手段在不同經(jīng)濟(jì)體中執(zhí)行的效果也會(huì)不同。

《京都議定書(shū)》所確定的溫室氣體減排三個(gè)靈活機(jī)制，即聯(lián)合履約(JI)、清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)和排放貿(mào)易(ET)，推動(dòng)了市場(chǎng)交易手段的實(shí)施。目前，全球形成了兩種類型的碳交易市場(chǎng)：自愿市場(chǎng)和規(guī)范市場(chǎng)。自愿市場(chǎng)主要是個(gè)人或企業(yè)出于環(huán)境保護(hù)的道德意愿而進(jìn)行碳交易的場(chǎng)所。規(guī)范市場(chǎng)是基于國(guó)際、國(guó)內(nèi)或區(qū)域的強(qiáng)制性排放指標(biāo)而建立起來(lái)的碳市場(chǎng)。在規(guī)范市場(chǎng)中，歐盟溫室氣體排放貿(mào)易市場(chǎng)(EUETS)是最大的市場(chǎng)，其交易量占全球交易量的62%。[10]正是由于實(shí)際效果突出，市場(chǎng)交易手段受到了一些學(xué)者的推崇。Hepburn[11]樂(lè)觀地估計(jì)，到2050年碳交易將促成全球減排60%—80%，因而，碳市場(chǎng)在未來(lái)幾十年會(huì)迅猛發(fā)展。Hepburn進(jìn)一步認(rèn)為，相對(duì)于碳交易突出的優(yōu)勢(shì)，碳稅的缺陷十分突出。一是與碳交易相比，碳稅的國(guó)際協(xié)調(diào)的難度很大，甚至無(wú)法實(shí)現(xiàn)。二是碳稅不能如碳交易機(jī)制那樣，使得發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)在國(guó)際市場(chǎng)出售減排指標(biāo)獲取收益。三是碳稅在實(shí)行起來(lái)會(huì)有很大的阻力，減排壓力大的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)會(huì)強(qiáng)烈反對(duì)；而環(huán)保集團(tuán)也會(huì)反對(duì)，因?yàn)樘级惒荒艽_定量化的減排目標(biāo)。四是碳交易與碳信用體系相伴生，并對(duì)相關(guān)企業(yè)的興起起到帶動(dòng)作用，而碳稅則不能。五是碳交易是一種蘿卜加大棒的手段，而碳稅僅僅是大棒手段。

諾德豪斯[12]提出了針?shù)h相對(duì)的觀點(diǎn)。諾德豪斯認(rèn)為以《京都議定書(shū)》為代表的市場(chǎng)交易手段是個(gè)新鮮事物，并沒(méi)有可資借鑒的歷史經(jīng)驗(yàn)，未來(lái)發(fā)展具有很大的不確定性；而稅收是個(gè)歷史悠久的、成熟的政策手段。諾德豪斯對(duì)美國(guó)二氧化硫交易市場(chǎng)和歐盟碳排放交易市場(chǎng)進(jìn)行了實(shí)證研究，他指出由于碳排放配額的供給和需求缺乏彈性，往往會(huì)造成碳排放市場(chǎng)中碳價(jià)劇烈波動(dòng)，而價(jià)格劇烈波動(dòng)會(huì)使得依靠?jī)r(jià)格引導(dǎo)資源優(yōu)化配置的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)。Hepburn[11]反對(duì)稅收手段的理由之一是碳稅的國(guó)際協(xié)調(diào)難度大，而諾德豪斯則認(rèn)為在溫室氣體減排的國(guó)際談判中加入了太多的政治因素，因而市場(chǎng)手段的國(guó)際協(xié)調(diào)難度更大。與市場(chǎng)交易手段相比，碳稅更透明、更直接，因而更能得到各國(guó)的支持。

五、氣候變化治理的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)分析

氣候變暖是影響全人類的公共事件，因而對(duì)這一事件的治理需要國(guó)際社會(huì)共同努力。但是，溫室氣體減排的公共物品屬性決定了國(guó)際社會(huì)共同治理氣候變暖的復(fù)雜性。公共物品的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性帶來(lái)了搭便車的后果，使得私人部門(mén)對(duì)提供公共物品缺乏動(dòng)力，只能由這一社會(huì)的政府提供它。在國(guó)際社會(huì)，各國(guó)是謀求利益最大化的私人部門(mén)，但國(guó)際社會(huì)沒(méi)有政府部門(mén)，增加溫室氣體減排這一公共物品的供給就成了難題。

針對(duì)氣候變化的國(guó)際談判進(jìn)展十分艱難，其矛盾表現(xiàn)在以下三方面。第一，從現(xiàn)實(shí)的橫截面角度看，各國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、減排技術(shù)水平以及承載氣候變化的程度存在差異，因而對(duì)減排的目標(biāo)量以及減排的急迫性也就不同；第二，從歷史的縱向角度看，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家累計(jì)排放的溫室氣量不同，而且，由于處于不同發(fā)展階段，環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線已經(jīng)揭示了溫室氣體減排對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同影響；第三，正是由 于溫室氣體減排對(duì)不同國(guó)家的不同影響，它成了個(gè)別國(guó)家壓制他國(guó)的工具。

以《京都議定書(shū)》為標(biāo)志，莊貴陽(yáng)[13]將溫室氣體減排的國(guó)際認(rèn)識(shí)及談判內(nèi)涵劃分為三個(gè)階段并分析了其特征。1997年達(dá)成“議定書(shū)”之前為第一階段，其特征是對(duì)氣候變化科學(xué)認(rèn)識(shí)的辯論；1997年至2005年“議定書(shū)”生效為第二階段，其特征是辯論減排的經(jīng)濟(jì)影響及技術(shù)的可行性；2005年以后為第三階段，其特征是大國(guó)及國(guó)家集團(tuán)之間在溫室氣體減排的國(guó)際政治舞臺(tái)上展開(kāi)政治經(jīng)濟(jì)博弈。在溫室氣體減排的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)博弈中，發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)與發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)是矛盾的主線，歐盟、美國(guó)和“77國(guó)集團(tuán)+中國(guó)”是三股相互制衡的力量。

潘家華等人[14]分析了溫室氣體減排國(guó)際談判的五個(gè)關(guān)鍵要素。一是共同愿景，其核心是2050年的長(zhǎng)期減排目標(biāo)，它涉及科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、政治、倫理等因素。隨著國(guó)際談判的深入，有關(guān)共同愿景的實(shí)質(zhì)談判會(huì)逐步展開(kāi)。二是技術(shù)，談判各方在此問(wèn)題上分歧很大。發(fā)展中國(guó)家強(qiáng)調(diào)發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)，主張建立全球技術(shù)基金，依靠非市場(chǎng)的多邊公共資金推動(dòng)技術(shù)開(kāi)發(fā)與轉(zhuǎn)讓。以美國(guó)和歐盟為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家陣營(yíng)強(qiáng)調(diào)發(fā)揮市場(chǎng)的作用，從而淡化政府的責(zé)任，并對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓附加減排或限排的條件。三是資金，談判各方都贊同實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)需要穩(wěn)定的資金來(lái)源，但對(duì)所需資金的具體數(shù)額有分歧。四是適應(yīng)，即各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家適應(yīng)氣候變化的能力。適應(yīng)的核心是資金，重點(diǎn)是信息、基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)保障等。在適應(yīng)問(wèn)題上，以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家不愿再向適應(yīng)基金提供資金，而發(fā)展中國(guó)家堅(jiān)持發(fā)達(dá)國(guó)家要承擔(dān)氣候變化的歷史責(zé)任。五是部門(mén)承諾方案。由于締約方眾多，利益難以協(xié)調(diào)，很難達(dá)成2012年以后綜合性全球氣候協(xié)議，因而以各經(jīng)濟(jì)部門(mén)為單位提出部門(mén)承諾方案的提議得到各方的重視。日本提出部門(mén)方法可以科學(xué)識(shí)別各經(jīng)濟(jì)部門(mén)的減排潛力，通過(guò)加總每個(gè)部門(mén)的可能減排量來(lái)制定國(guó)家減排目標(biāo)。但是，許多大量排放溫室氣體的部門(mén)和活動(dòng)并不適合國(guó)際合作，而且，部門(mén)方案可能引起發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的不信任。更有人指責(zé)部門(mén)方案是混淆發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在氣候變化上應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

國(guó)際合作是應(yīng)對(duì)氣候變化的基礎(chǔ)，應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際會(huì)議之所以能夠接連召開(kāi)，就在于國(guó)際合作的基礎(chǔ)還存在。但各國(guó)、各利益集團(tuán)為獲取各自的最大利益在談判中展開(kāi)了激烈的爭(zhēng)論，國(guó)際合作的進(jìn)展并不順利。因而溫室氣體減排的國(guó)際談判是各國(guó)間的政治經(jīng)濟(jì)博弈。

六、氣候變化與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

中國(guó)正處于工業(yè)化所帶來(lái)的溫室氣體排放量增加階段，面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與減排的矛盾。在成為世界上溫室氣體排放大國(guó)之時(shí)，中國(guó)在氣候變化的國(guó)際談判中面臨著不斷增加的壓力。為了維護(hù)中國(guó)的發(fā)展權(quán)，以及在氣候變化治理國(guó)際談判中的公平地位，中國(guó)學(xué)者對(duì)公平的減排方案進(jìn)行了研究。在人文發(fā)展權(quán)與發(fā)展限的概念基礎(chǔ)上，潘家華、陳迎[15]提出了碳預(yù)算方案。該方案將保證氣候安全的450ppm當(dāng)量水平設(shè)為全球碳預(yù)算總量，并將碳預(yù)算總量按全球人口進(jìn)行平均的初始分配，然后根據(jù)各國(guó)歷史排放和未來(lái)需求進(jìn)行碳預(yù)算的轉(zhuǎn)移支付。潘家華、陳迎在方案中以直接累積方法計(jì)算碳排放的累積量，盡管這一計(jì)算方法有待改進(jìn)，但方案總體上體現(xiàn)了公平原則和滿足可持續(xù)發(fā)展原則，兼顧了歷史、現(xiàn)實(shí)與未來(lái)需要。樊綱等人[16]指出最終消費(fèi)是導(dǎo)致溫室氣體排放的根本原因，基于這一理論，他們提出應(yīng)以最終消費(fèi)來(lái)衡量各國(guó)的碳排放責(zé)任，并提出了消費(fèi)排放的概念。以實(shí)際碳排放計(jì)算，1950-2005年在全球累積排放量中，中國(guó)占比高達(dá)10.19%，但以消費(fèi)排放計(jì)算，中國(guó)累積消費(fèi)排放僅占世界累積消費(fèi)排放總量的6.84%。樊綱等人進(jìn)一步將“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則擴(kuò)展為“共同但有區(qū)別的碳消費(fèi)權(quán)”原則，依據(jù)此原則，將1850年以來(lái)的人均累積消費(fèi)排放作為國(guó)際公平分擔(dān)減排責(zé)任與義務(wù)的重要指標(biāo)。

中國(guó)是自然災(zāi)害多發(fā)國(guó)，氣候變化更增加了災(zāi)害發(fā)生的頻率和程度，積極應(yīng)對(duì)氣候變化是迫切的任務(wù)。一些學(xué)者對(duì)中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的政策手段及其影響進(jìn)行了深入研究。樊綱等人[16]對(duì)中國(guó)減排的制度安排、能源戰(zhàn)略、技術(shù)政策以及經(jīng)濟(jì)手段及其經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行了綜合研究。溫宗國(guó)[17]等學(xué)者側(cè)重研究了中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。還有學(xué)者對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)行了細(xì)化研究，如潘家華等人[14]研究了低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)就業(yè)的影響。情景分析是重要的實(shí)證方法，也是制定氣候變化治理政策的重要依據(jù)。由戴彥德領(lǐng)銜的國(guó)家發(fā)改委能源研究所課題組[18]對(duì)低碳發(fā)展前提下中國(guó)2050年能源需求暨碳排放進(jìn)行了情景分析。由國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究部、國(guó)家發(fā)改委能源研究所和清華大學(xué)核能與新能源技術(shù)研究院主持的2050中國(guó)能源和碳排放研究課題組[19]研究了2050年中國(guó)低碳發(fā)展情景。

七、結(jié)語(yǔ)

氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)可以界定為關(guān)于氣候變化及其治理手段的經(jīng)濟(jì)影響的研究，其淵源是可持續(xù)發(fā)展理論，公平性原則、可持續(xù)性原則和共同性原則同樣是氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原則。氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)研究集中在氣候變化的經(jīng)濟(jì)影響、溫室氣體減排手段的經(jīng)濟(jì)分析以及氣候變化的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)分析等領(lǐng)域。在氣候變化的經(jīng)濟(jì)影響方面，學(xué)界已基本達(dá)成共識(shí)，一致認(rèn)為減緩全球變暖是擺在全人類面前的緊迫工作。在溫室氣體減排手段的經(jīng)濟(jì)分析方面，學(xué)界對(duì)市場(chǎng)手段和稅收手段孰優(yōu)孰劣展開(kāi)了分析和爭(zhēng)論。在氣候變化的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)分析方面，更多的學(xué)者應(yīng)用博弈分析方法進(jìn)行論述。有關(guān)中國(guó)的氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果豐碩。潘家華、樊綱等學(xué)者提出的國(guó)際減排方案體現(xiàn)了“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則；更多學(xué)者深入研究了中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的政策手段及其影響；低碳經(jīng)濟(jì)在中國(guó)的發(fā)展也成為研究前沿。

篇6

一、CDM項(xiàng)目的含義及其重要意義

（1）CDM項(xiàng)目的含義。CDM即清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism），是根據(jù)《京都議定書(shū)》建立的一種創(chuàng)新性的國(guó)際合作機(jī)制，是指發(fā)達(dá)國(guó)家政府或企業(yè)以資金和技術(shù)投入的方式，幫助發(fā)展中國(guó)家實(shí)施減少溫室氣體排放的項(xiàng)目，通過(guò)項(xiàng)目合作實(shí)現(xiàn)經(jīng)核證的減排量（Certified Emissions Reductions，簡(jiǎn)稱CERs），從而實(shí)現(xiàn)他們根據(jù)承諾的減排量。同時(shí)，有效運(yùn)用清潔發(fā)展機(jī)制也是發(fā)展中國(guó)家吸引資金和技術(shù)，提高資源使用效率和減少污染，促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑，是其履行《京都議定書(shū)》、參與國(guó)際環(huán)境和經(jīng)濟(jì)合作的重要內(nèi)容?？傊?，CDM項(xiàng)目的前提是各國(guó)間異質(zhì)的國(guó)際法律義務(wù)，運(yùn)行動(dòng)力是各國(guó)間差異的減排邊際成本，終極目標(biāo)是促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)際功用是國(guó)際和解與全球公益。（2）CDM項(xiàng)目的重要意義。CDM項(xiàng)目是國(guó)際社會(huì)為應(yīng)對(duì)氣候變暖，全球減排而啟動(dòng)的，是為了幫助發(fā)達(dá)國(guó)家有效實(shí)現(xiàn)其《京都議定書(shū)》第一期承諾的減排任務(wù)基于市場(chǎng)而提出的三個(gè)域外減排彈性機(jī)制中最具創(chuàng)新力的機(jī)制，因此具有非常重要的意義：首先，CDM可以起到誘導(dǎo)機(jī)制的作用。CDM在一定程度上使發(fā)達(dá)國(guó)家讓利于發(fā)展中國(guó)家，如此便誘導(dǎo)著所有國(guó)家都參與到應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)際法律體系中。其次，CDM項(xiàng)目有助于《京都議定書(shū)》內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)?！毒┒甲h定書(shū)》缺乏強(qiáng)制性的執(zhí)行機(jī)制，一直存在履約效果不足的問(wèn)題，CDM項(xiàng)目則為各國(guó)履行義務(wù)提供了現(xiàn)實(shí)的路徑，使氣候條約得到有效的執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)條約最初的目的。最后，CDM項(xiàng)目是一種“雙贏”機(jī)制。CDM將環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合，同時(shí)貫徹“可持續(xù)發(fā)展原則”，將有助于建立公正、合理的國(guó)際新秩序。

二、國(guó)際社會(huì)中CDM項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的現(xiàn)狀

國(guó)際上第一個(gè)CDM項(xiàng)目于2004年11月注冊(cè)成功，這個(gè)項(xiàng)目位于巴西里約熱內(nèi)盧，目標(biāo)是通過(guò)收集垃圾填埋的甲烷氣體用以發(fā)電來(lái)減少溫室氣體的排放，同時(shí)對(duì)于當(dāng)?shù)匾灿兄苯拥沫h(huán)境效益。此項(xiàng)目對(duì)于巴西其他地區(qū)和全世界的CDM項(xiàng)目有著異常重要的示范和指導(dǎo)意義，也標(biāo)志著情節(jié)發(fā)展機(jī)制實(shí)施新階段的開(kāi)始。當(dāng)今全球的CDM項(xiàng)目中，項(xiàng)目數(shù)量最多的是水電項(xiàng)目，其次是風(fēng)項(xiàng)目；每年核證減排量最多的是水電項(xiàng)目，還有風(fēng)項(xiàng)目；核證減排量得到注冊(cè)簽發(fā)的項(xiàng)目數(shù)量最多是得氫氟碳化物，占簽發(fā)總量的52％，還有氧化亞氮，占簽發(fā)總量的23％。獲得CERs簽發(fā)的CDM項(xiàng)目數(shù)量最多的是水電項(xiàng)目，其次是風(fēng)項(xiàng)目，再次是生物能項(xiàng)目。

三、國(guó)際社會(huì)CDM開(kāi)發(fā)面臨的主要問(wèn)題及其解決途徑

（一）國(guó)際社會(huì)CDM開(kāi)發(fā)面臨的主要問(wèn)題

1．碳排放碳排放權(quán)指標(biāo)分配制度不完善?！毒┒甲h定書(shū)》只針對(duì)部分發(fā)達(dá)國(guó)家規(guī)定了應(yīng)減少的碳排放量，而未規(guī)定發(fā)展中國(guó)家的碳排放量。發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)控制溫室氣體排放的責(zé)任確實(shí)應(yīng)與發(fā)達(dá)國(guó)家有所區(qū)別，但發(fā)展中國(guó)家就減少溫室氣體排放也應(yīng)承擔(dān)必要的責(zé)任。歐盟等國(guó)履行減排義務(wù)較好，但其他國(guó)家排放量的增加會(huì)導(dǎo)致全球溫室氣體排放的總量沒(méi)有減少，打擊了積極履行減排義務(wù)國(guó)家的積極性。

2．碳排放權(quán)分配的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。世界各國(guó)在參與談判時(shí)都會(huì)從本國(guó)的利益出發(fā)，提出對(duì)本國(guó)有利的分配草案，所以《京都議定書(shū)》排放權(quán)指標(biāo)的分配通常是政治妥協(xié)的結(jié)果。如果國(guó)際社會(huì)無(wú)法確立統(tǒng)一的碳排放權(quán)分配的標(biāo)準(zhǔn)，談判就很難取得進(jìn)一步的進(jìn)展。

3．CDM運(yùn)行規(guī)則缺少有強(qiáng)制力的履行制度。清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目需要登記注冊(cè)、監(jiān)測(cè)、核查核證、申請(qǐng)頒發(fā)CERS等多個(gè)步驟，程序比較繁瑣麻煩并且前期成本投入較多，并且對(duì)未能完成《京都議定書(shū)》規(guī)定的減排義務(wù)的國(guó)家，目前尚沒(méi)有有效的監(jiān)督懲罰機(jī)制，這大大影響了部分國(guó)家履約義務(wù)的積極性。

4．現(xiàn)有的CDM項(xiàng)目分布嚴(yán)重不均?，F(xiàn)有的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目大部分布在中國(guó)、印度、巴西等發(fā)展中大國(guó)，最不發(fā)達(dá)國(guó)家所占份額相對(duì)較少，而這些國(guó)家往往迫切需要資金和技術(shù)支持。

（二）CDM開(kāi)發(fā)面臨的主要問(wèn)題解決途徑

1．制定科學(xué)的碳排放碳排放權(quán)指標(biāo)分配制度。（1）遵循可持續(xù)發(fā)展原則和共有但有區(qū)別的責(zé)任原則確定發(fā)展中國(guó)家的減排任務(wù)。（2）應(yīng)以“人均累計(jì)二氧化碳排放”為基準(zhǔn)并根據(jù)實(shí)際情況確定各國(guó)的控制溫室氣體排放責(zé)任。

2．使清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目進(jìn)一步向最不發(fā)達(dá)國(guó)家傾斜。把CDM項(xiàng)目擴(kuò)展到目前尚未受到重視的非洲、拉美各國(guó)，就要加強(qiáng)當(dāng)?shù)刂贫群瓦@些國(guó)家的能力建設(shè)。這需要發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)際機(jī)構(gòu)的支持，所以在2012年后的應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際法律文件中必須有這樣的專門(mén)承諾。

3．各國(guó)應(yīng)積極配合服從聯(lián)合國(guó)等國(guó)際機(jī)構(gòu)對(duì)大氣等全球公共資源的監(jiān)督管理。各國(guó)應(yīng)在一定程度上服從聯(lián)合國(guó)對(duì)各國(guó)履行國(guó)際義務(wù)的監(jiān)督、執(zhí)行和核查，服從有關(guān)國(guó)際組織的統(tǒng)籌安排，保證《氣候變化框架公約》、《京都議定書(shū)》的權(quán)威性，這是在更大程度上、更廣泛的范圍內(nèi)維護(hù)全球共同利益和實(shí)現(xiàn)各國(guó)國(guó)家利益的需要。

篇7

中圖分類號(hào)：F113.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）11-0001-03

針對(duì)日益嚴(yán)重的氣候變化問(wèn)題，各國(guó)紛紛采取行動(dòng)進(jìn)行節(jié)能減排以控制溫室氣氣體排放。為此，國(guó)際社會(huì)經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的談判過(guò)程，終于達(dá)成了一系列多變法律框架協(xié)議，取得了顯著的合作減排的成果。從某種角度來(lái)講，全球合作應(yīng)對(duì)氣候問(wèn)題的舉措與其說(shuō)是一個(gè)環(huán)境條約，不如說(shuō)更像是一個(gè)貿(mào)易條約。因此，環(huán)境問(wèn)題的法律規(guī)制背后蘊(yùn)涵著深刻的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。

一、碳交易的定義與內(nèi)涵

碳排放權(quán)交易的概念源于20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的排污權(quán)交易概念，即在一定范圍內(nèi)滿足環(huán)境質(zhì)量要求的條件下，授予國(guó)家或私人以一定數(shù)量合法的二氧化碳等污染物排放權(quán)，允許對(duì)排放權(quán)視同商品進(jìn)行買(mǎi)賣，調(diào)劑余缺，實(shí)現(xiàn)碳排放總量控制。碳交易越來(lái)越成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家重要的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，與《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書(shū)》密切相關(guān)。

（一）《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》

1992年5月22日聯(lián)合國(guó)政府間談判委員會(huì)就氣候變化問(wèn)題達(dá)成了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（The United Nations Framework Convention on Climate Change，UNFCCC，以下簡(jiǎn)稱《公約》），并于同年6月4日在巴西里約熱內(nèi)盧舉行的聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)上通過(guò)，于1994年3月21日正式生效。《公約》具有法律約束力。該公約由序言以及26條正文組成，是世界上第一個(gè)為了控制二氧化碳等溫室氣體排放，應(yīng)對(duì)全球變暖給人類帶來(lái)不利影響的國(guó)際公約。《公約》將全球各國(guó)分成兩組:附件I國(guó)家和非附件I國(guó)家[1]。前者是指那些對(duì)氣候變化負(fù)有重大歷史責(zé)任的工業(yè)化國(guó)家; 后者主要包括發(fā)展中國(guó)家。對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家規(guī)定的義務(wù)和履行義務(wù)的程序有所區(qū)別，要求對(duì)氣候變化負(fù)有重大歷史責(zé)任的工業(yè)化國(guó)家采取具體措施控制溫室氣體的排放，并向發(fā)展中國(guó)家提供資金以支付他們履行公約義務(wù)所需的費(fèi)用。而發(fā)展中國(guó)家只承擔(dān)提供溫室氣體源與溫室氣體匯（“源”是指向大氣排放溫室氣體的任何過(guò)程的活動(dòng); “匯”是指從大氣中清除溫室氣體的任何過(guò)程或活動(dòng)）的國(guó)家清單的義務(wù)。同時(shí)，《公約》建立了一個(gè)向發(fā)展中國(guó)家提供資金和技術(shù)，使其能夠履行公約義務(wù)的資金機(jī)制[2]。但是，在此公約中，遺憾的是它并沒(méi)有對(duì)其確立的“最終目標(biāo)”——把大氣中的溫室氣體濃度穩(wěn)定在一個(gè)安全水平中的概念“安全水平”予以量化界定。只規(guī)定各國(guó)根據(jù)“共同但有區(qū)別的原則”，由附件I國(guó)家首先采取行動(dòng)，在2000年底以前將溫室氣體排放量降低到本國(guó)1990年的水平。因此，它也成為了后來(lái)國(guó)際社會(huì)為應(yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題進(jìn)行國(guó)際合作的基本框架。

（二）《京都議定書(shū)》的制定及發(fā)展

1997年12月，在日本京都召開(kāi)的第3次締約方大會(huì)上，經(jīng)過(guò)了復(fù)雜激烈的談判之后，終于通過(guò)了《京都議定書(shū)》（Kyoto Protocol，以下簡(jiǎn)稱《議定書(shū)》）?！蹲h定書(shū)》具有里程碑的意義。主要從兩個(gè)方面來(lái)講，一是《議定書(shū)》比之《公約》規(guī)定了具有約束力的減排目標(biāo)和時(shí)間表，它是各國(guó)政府第一次考慮接受具有法律約束力的限控或減排溫室氣體的義務(wù)；第二，它建立了一系列旨在削減溫室氣體減緩成本的、創(chuàng)新性的“合作機(jī)制”，即國(guó)際排放貿(mào)易（Interbnational Emissions Trading，IET）、聯(lián)合履行機(jī)制（Joint Implementation，JI） 、清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）[3]。IET允許附件I國(guó)家之間相互轉(zhuǎn)讓它們的部分“容許的排放量”（“排放配額單位”）；JI允許附件I國(guó)家從其他工業(yè)化國(guó)家的投資項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量中獲取減排信用，結(jié)果實(shí)際相當(dāng)于工業(yè)化國(guó)家之間轉(zhuǎn)讓了同等量的“減排單位”；而CDM允許附件I的投資者從其在發(fā)展中國(guó)家實(shí)施的、并有利于發(fā)展中國(guó)家可持續(xù)發(fā)展的減排項(xiàng)目中獲取“經(jīng)認(rèn)證的減排量” 。

因?yàn)橛辛司┒甲h定書(shū)的法律約束，各國(guó)的碳排放額開(kāi)始成為一種稀缺的資源，因而也具有了商品的價(jià)值和進(jìn)行交易的可能性，并最終催生出一個(gè)以二氧化碳排放權(quán)為主的碳交易市場(chǎng)。由于二氧化碳是最普遍的溫室氣體，也因?yàn)槠渌宸N溫室氣體根據(jù)不同的全球變暖潛能，以二氧化碳來(lái)計(jì)算其最終的排放量，因此，國(guó)際上把這一市場(chǎng)簡(jiǎn)稱為“碳市場(chǎng)”。

二、碳交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析

在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野之中，產(chǎn)品是市場(chǎng)需要的產(chǎn)物，通過(guò)市場(chǎng)的消費(fèi)，產(chǎn)品的價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)，從而產(chǎn)品的生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)他們的利益[4]。環(huán)境問(wèn)題的產(chǎn)生也是根植于生產(chǎn)活動(dòng)這一人類最本質(zhì)的活動(dòng)的。在從事生產(chǎn)活動(dòng)的時(shí)候人們面臨要處理的兩大關(guān)系——人與自然的關(guān)系和人與人的關(guān)系。隨著科技的發(fā)展，人與自然的作用與被作用也越來(lái)越明顯和緊張，人類對(duì)環(huán)境的利用和侵害直接反過(guò)來(lái)又威脅到了人類本身的生活狀態(tài)，環(huán)境治理比以往任何時(shí)候都顯得更為迫切和需要，這也是全球環(huán)境市場(chǎng)形成和發(fā)展的源泉。

（一）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

這種論點(diǎn)直接來(lái)源于科斯（Coase）的產(chǎn)權(quán)管理思想的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論是對(duì)傳統(tǒng)的外部性理論的擴(kuò)展，主要討論了外部侵害導(dǎo)致的“社會(huì)成本問(wèn)題”。它用制度分析的方法研究具有稀缺性的資源如何達(dá)到最佳配置，并且依據(jù)新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主體性范疇和力量模型來(lái)分析“個(gè)人和企業(yè)實(shí)施一定行動(dòng)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓及其對(duì)生產(chǎn)和銷售的影響”。

假設(shè)產(chǎn)權(quán)明晰和沒(méi)有交易成本，擁有產(chǎn)權(quán)的各方可以在不需要政府干預(yù)的情況下，通過(guò)討價(jià)還價(jià)協(xié)調(diào)利益，實(shí)現(xiàn)無(wú)成本的優(yōu)化管理。由于對(duì)于大氣等人類共有資源，產(chǎn)權(quán)不易界定，于是國(guó)際組織或政府之間通過(guò)談判分配許可額度，來(lái)建立許可額度的交易市場(chǎng)。因此，這也可理解為一種市場(chǎng)優(yōu)化的配置，也是一種對(duì)產(chǎn)權(quán)管理方法的近似值。西方學(xué)者在應(yīng)用這種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析氣候變化的問(wèn)題時(shí)，將大氣作為人類的共有資源。溫室氣體排放表現(xiàn)為全球外部性，在非合作的條件下，一國(guó)的減排水平?jīng)Q定于本國(guó)的減排成本與全球總邊際效益曲線交點(diǎn)的局部最優(yōu)；在合作的條件下，減排水平取決于自身的減排成本與全球總邊際損失曲線的交點(diǎn)，即社會(huì)最優(yōu)。從“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)出發(fā)看待各國(guó)，所有國(guó)家都希望自己獲利，而此時(shí)一國(guó)擁有的廉價(jià)減排機(jī)會(huì)為全球共享，同時(shí)它的經(jīng)濟(jì)損失可以通過(guò)國(guó)際資源轉(zhuǎn)移加以補(bǔ)償[5]?，F(xiàn)實(shí)當(dāng)中，在非合作條件下，不同損失情況時(shí)的減排都主要集中在歐盟和美國(guó)，撇開(kāi)發(fā)展中國(guó)家不討論，因?yàn)檫@些國(guó)家相對(duì)減排成本太高；在合作條件下，全球減排1個(gè)百分點(diǎn)，全球總福利上升，CDM機(jī)制中的附件I國(guó)家也獲得了GDP的凈增值利益。

（二）交易成本理論

交易成本一詞是科斯在1937年《企業(yè)的性質(zhì)》一書(shū)中首次提出的，并在《社會(huì)成本問(wèn)題》中對(duì)交易成本的含義作了比較詳細(xì)的解釋?？扑怪赋?任何一項(xiàng)交易的達(dá)成，都需要契約的議定、對(duì)合約執(zhí)行的監(jiān)督、討價(jià)還價(jià)以及了解有關(guān)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的生產(chǎn)與需求的信息等，在這一過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用就是“交易成本”[6]。由于市場(chǎng)交易不是處于一種沒(méi)有摩擦力的真空狀態(tài)，所以，“零交易成本”是不可能存在的。相反，有時(shí)候因成本過(guò)高而使交易無(wú)法達(dá)成。為了克服市場(chǎng)交易的固有缺陷，企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡可能地降低交易成本。奧立弗·威廉姆森在科斯的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，指出交易成本還分為事前成本和事后成本，前者是指起草、談判和保障契約履行的成本，后者指的是調(diào)整契約、糾正事后的不適當(dāng)而進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的成本、與管理結(jié)構(gòu)有關(guān)的組織與操作成本、約束成本等。①

在科斯定律所假定的零交易成本的世界里，人們可以通過(guò)交易來(lái)改變初始的權(quán)利界定。這說(shuō)明，在這個(gè)假定世界里，法律規(guī)定對(duì)于資源效益配置是不起作用的，就好比摩擦力相對(duì)物體運(yùn)動(dòng)在真空世界不起阻力作用一樣（第一定律） 。然而，這個(gè)假定正是為了證明在有交易成本的世界里，法律制度所起的作用:在交易成本為正的情況下，不同的權(quán)利界定和分配制度，則會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置（第二定律） 。

在研究方法上，交易成本理論從法律降低交易成本的基本功能出發(fā)，為論證法律的合理性提供了嶄新的視角，并進(jìn)而通過(guò)主體對(duì)交易規(guī)則的理性選擇而實(shí)現(xiàn)法律的優(yōu)化。正因如此，交易成本理論才成為經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)之法律經(jīng)濟(jì)分析的基本路徑。

競(jìng)爭(zhēng)與合作是國(guó)際社會(huì)存在與發(fā)展的基本形態(tài)，變動(dòng)不居、紛繁復(fù)雜、撲朔迷離的國(guó)際關(guān)系，總是表現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)與合作混合狀態(tài)。由于權(quán)利的稀缺性使競(jìng)爭(zhēng)成為國(guó)際關(guān)系的常態(tài)，也正是由于權(quán)利的稀缺性促使國(guó)家必須進(jìn)行權(quán)利的交易以滿足各自需要。而全球化的浪潮更是“使一切國(guó)家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的”。交易的前提是權(quán)利的界定，原則是構(gòu)成國(guó)際秩序的基石。國(guó)家作為國(guó)際市場(chǎng)的平等主體，在各種形式的國(guó)際交往中讓渡著自己的國(guó)家權(quán)利。而這種國(guó)家權(quán)利的存在是正常國(guó)際交易的前提和實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。在相互依賴日益加深的世界中，任何國(guó)家要想實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展，就必須與其他國(guó)家展開(kāi)廣泛的交往。要想實(shí)現(xiàn)正常的國(guó)際交往，國(guó)家之間必然需要相互出讓各自的某些權(quán)利。因此，在相互依賴的條件下，國(guó)家間權(quán)利的相互讓渡就成為一種普遍的現(xiàn)象。國(guó)家間的交往形式也以明示或者默示的契約形態(tài)表現(xiàn)出來(lái)?？梢哉f(shuō)，以“契約性條約”②為基本形式、以國(guó)家間的權(quán)利讓渡為主要內(nèi)容是國(guó)家間交往的核心和實(shí)質(zhì)。國(guó)際法之經(jīng)濟(jì)分析的理論意義在于，當(dāng)漢斯·摩根索和愛(ài)德華·卡爾等現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者對(duì)國(guó)際法作用產(chǎn)生質(zhì)疑的時(shí)候，國(guó)際法的經(jīng)濟(jì)分析論證了國(guó)際法在國(guó)際社會(huì)的基本功能。國(guó)家以條約確定彼此間的權(quán)利歸屬，用準(zhǔn)確的語(yǔ)言設(shè)定權(quán)利義務(wù)關(guān)系，以最大限度地減少國(guó)際交往的不確定性和促進(jìn)穩(wěn)定的預(yù)期。國(guó)際組織將國(guó)際交往的規(guī)則固定化，并以組織化特征使國(guó)際法的強(qiáng)制性得到進(jìn)一步加強(qiáng)。國(guó)際組織的監(jiān)督機(jī)制和大量的國(guó)際司法及仲裁機(jī)構(gòu)則構(gòu)成了國(guó)際交往的外部監(jiān)督機(jī)制。這一切都在很大程度上減少了交易成本，促進(jìn)了國(guó)際間的合作。

在國(guó)際社會(huì)共同應(yīng)對(duì)氣候問(wèn)題的合作路徑上，交易主體根據(jù)交易成本理論理性地選擇最有效的國(guó)際法律制度來(lái)降低交易成本，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)際法本身的優(yōu)化，這是推動(dòng)國(guó)際環(huán)境合作不斷發(fā)展變化的內(nèi)在原因之一。比如，為了降低締約成本，《京都議定書(shū)》的出臺(tái)便是循著這一路徑達(dá)成的條約。所以，對(duì)國(guó)際法各個(gè)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)分析也應(yīng)該成為國(guó)際法學(xué)的新的研究路徑。

（三）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的外部性理論是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)這一學(xué)科建立的理論基礎(chǔ)。該理論一方面揭示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中一些低效率資源配置的原因，另一方面又為如何解決環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性問(wèn)題提供了可選擇的思路。

外部性理論即是指一種向第三人施加其并不情愿的成本或者效益的行為，換言之，是一種其影響無(wú)法完全體現(xiàn)在價(jià)格和市場(chǎng)交易之上的行為。外部性又可以分為正外部性和負(fù)外部性。正外部性又稱為外部經(jīng)濟(jì)性。當(dāng)一個(gè)人發(fā)明了一種治理污染的好方法時(shí)，這一方法所帶來(lái)的益處將被其他很多人所享用，但這些人卻并未向發(fā)明者付費(fèi)，這就是一種正外部性或稱外部經(jīng)濟(jì)性。同樣的，負(fù)外部性又稱為外部不經(jīng)濟(jì)性。排污的行為就是一種典型的引起負(fù)面影響的行為，而排污者并未將這些負(fù)面影響納入市場(chǎng)交易的成本與價(jià)格之中。因此，若排污者從排污行為中獲益，而治理污染的費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁到他人身上，就形成了所謂的外部不經(jīng)濟(jì)性。

對(duì)于環(huán)境資源這樣的公共物品來(lái)說(shuō)，因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)難以界定，環(huán)境資源易有被濫用的問(wèn)題。為了避免更多的人免費(fèi)使用環(huán)境資源，減少在排污行為中的外部不經(jīng)濟(jì)性，庇古教授提出了“庇古稅”的說(shuō)法，即根據(jù)由權(quán)威機(jī)構(gòu)或者政府給外部不經(jīng)濟(jì)性確定了一個(gè)合理負(fù)價(jià)格，據(jù)此征稅?！氨庸哦悺备鶕?jù)排污者對(duì)環(huán)境的危害程度來(lái)征稅，以此彌補(bǔ)私人和社會(huì)成本之間的差距。這是一種運(yùn)用經(jīng)濟(jì)調(diào)控的手段，具有極強(qiáng)的理想色彩，在實(shí)踐操作中卻面臨很多的困難。比如說(shuō)缺乏確定最優(yōu)排污量標(biāo)準(zhǔn)所需要的信息。并且“庇古稅”的征收標(biāo)準(zhǔn)的確定必須以對(duì)邊際私人純收益和邊際外部成本的確定為前提條件，而邊際外部成本的確定是十分困難的，環(huán)保部門(mén)要了解并掌握邊際私人純收益曲線也是困難重重，因?yàn)闆](méi)有切實(shí)可行的辦法使排污者向政府如實(shí)報(bào)告其成本和收益情況。

雖然這樣的一個(gè)理論帶著極強(qiáng)的理想主義色彩，但是也為我們解決環(huán)境問(wèn)題提出了一個(gè)可以借鑒的思路。實(shí)踐中，通過(guò)拍賣的方式取得溫室氣體排放權(quán)指標(biāo)，超出排放許可向大氣排放過(guò)量的溫室氣體要受到行政處罰就是這樣的一個(gè)思路的體現(xiàn)。

用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法來(lái)研究法律是西方學(xué)者進(jìn)行法律研究的常用方法。隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)這一學(xué)科的演進(jìn)，法律的經(jīng)濟(jì)分析方法得到了廣泛的運(yùn)用。在環(huán)境保護(hù)法律合作的領(lǐng)域，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)考察環(huán)境問(wèn)題成為了全球氣候合作的理論支撐之一。

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Analysis of the economic theory of the international carbon trading

CHEN Guan-ling

篇8

氣候變化是國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)心的重大全球性問(wèn)題。氣候變化既是環(huán)境問(wèn)題，也是發(fā)展問(wèn)題，但歸根到底是發(fā)展問(wèn)題。

2011年11月28日至12月9日，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》第17次締約方會(huì)議在南非德班召開(kāi)，各締約方在會(huì)議上的唇舌激辯、互不讓步，再次顯示出全球氣候變化問(wèn)題已經(jīng)不是單純的科學(xué)問(wèn)題，而是上升為國(guó)際政治問(wèn)題。溫室氣體的排放對(duì)全球氣候的影響不存在地域間的區(qū)別，無(wú)論哪一國(guó)排放多少溫室氣體，其排放造成的危害均由地球上全體人共同承擔(dān)。所以，要控制溫室氣體的有限排放，就要求全球各國(guó)來(lái)共同努力嚴(yán)格執(zhí)行一套完備的溫室氣體減排方案。

值得欣慰的是，德班氣候大會(huì)各國(guó)代表經(jīng)過(guò)數(shù)十小時(shí)最后“加時(shí)沖刺”，到12月11日清晨，4份決議艱難降生。它們分別涉及《京都議定書(shū)》第二承諾期、長(zhǎng)期合作行動(dòng)計(jì)劃、綠色氣候基金和2020年后減排的安排。這標(biāo)志著，德班氣候大會(huì)幾經(jīng)轉(zhuǎn)折后交出了一份積極的答卷,回應(yīng)了國(guó)際社會(huì)關(guān)于應(yīng)對(duì)氣候變化進(jìn)程的新期待。

發(fā)達(dá)國(guó)家減緩方案層出不窮

早在德班會(huì)議召開(kāi)前，世界各國(guó)的研究機(jī)構(gòu)對(duì)2012年后國(guó)際氣候制度下減緩問(wèn)題已經(jīng)提出了許多不同方案，新的方案仍層出不窮。這些方案中多數(shù)是發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)者設(shè)計(jì)的，由于受到所代表國(guó)家立場(chǎng)的局限，這些方案都難以兼顧公平和可持續(xù)原則，即使是為發(fā)展中國(guó)家利益考慮的方案，也難以從根本上體現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)國(guó)情和根本利益。

英國(guó)全球公共資源研究所（GCI）提出的“緊縮趨同”方案，設(shè)想發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家從現(xiàn)實(shí)出發(fā)，逐步向人均排放目標(biāo)趨同，從而在未來(lái)某個(gè)時(shí)點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)全球人均一致。這種方案從公平角度看，默認(rèn)了歷史、現(xiàn)實(shí)以及未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)趨同過(guò)程中的不公平。雖然符合發(fā)達(dá)國(guó)家占用全球溫室氣體排放容量完成工業(yè)化進(jìn)程后向低碳經(jīng)濟(jì)回歸的發(fā)展規(guī)律，但對(duì)仍處于工業(yè)化發(fā)展階段中的發(fā)展中國(guó)家的排放空間構(gòu)成嚴(yán)重制約，客觀上并不公平。

巴西案文是考慮歷史責(zé)任方案的代表。因?yàn)闇厥覛怏w在大氣中有一定的壽命期，今天的全球氣候變化主要是發(fā)達(dá)國(guó)家自工業(yè)革命以來(lái)200多年間溫室氣體排放的累積效應(yīng)造成的，因此，在考慮現(xiàn)實(shí)排放責(zé)任的同時(shí)，追溯歷史責(zé)任，才能更好地體現(xiàn)公平。巴西案文原只針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家，后來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)者將這一方案擴(kuò)展到發(fā)展中國(guó)家。但是，這種基于歷史責(zé)任的減排義務(wù)分擔(dān)方法，只考慮國(guó)家的排放總量，而不考慮人均排放；只強(qiáng)調(diào)污染者要為歷史排放付費(fèi)，而沒(méi)有考慮處于不同發(fā)展階段的各國(guó)當(dāng)前及未來(lái)發(fā)展需求，從公平角度看存在偏頗。

瑞典斯德哥爾摩環(huán)境研究所（SEI）學(xué)者提出的溫室發(fā)展權(quán)（GDR）框架，認(rèn)為只有富人才有責(zé)任和能力減排，通過(guò)設(shè)置發(fā)展閾值，保障低于發(fā)展閾值的窮人的發(fā)展需求。該方法采用超過(guò)發(fā)展閾值的人口的總能力（經(jīng)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)調(diào)整的GDP）和總責(zé)任（累積歷史排放）兩個(gè)指標(biāo)，對(duì)實(shí)現(xiàn)全球升溫不超過(guò)2度目標(biāo)所需要的全球減排量進(jìn)行減排義務(wù)分配。但是，該方法只考慮各國(guó)排放的歷史責(zé)任，不考慮未來(lái)排放需求。而且，發(fā)展閾值的假設(shè)，累積歷史排放的計(jì)算，以及所需統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的來(lái)源等問(wèn)題也存在爭(zhēng)議。

我國(guó)在應(yīng)對(duì)氣候變化方面，學(xué)術(shù)界提出了哪些方案？在國(guó)內(nèi)，比較有代表性的方案是國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心提出的“建立國(guó)家賬戶”方案和中國(guó)社科院提出的碳預(yù)算方案。

國(guó)研中心“建立國(guó)家賬戶”方案

國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心就“應(yīng)對(duì)全球氣候”成立課題組，并提出卓有建樹(shù)的全球溫室氣體排放的理論框架和解決方案――建立國(guó)家排放賬戶。

“建立國(guó)家賬戶”方案力圖克服《京都議定書(shū)》的缺陷，同時(shí)又保留其優(yōu)點(diǎn)。在該方案中，通過(guò)明確界定各國(guó)排放權(quán)來(lái)為各國(guó)建立起“國(guó)家排放賬戶”，使“共同但有區(qū)別的責(zé)任”得以明確界定，所有國(guó)家均可以納入全球減排協(xié)議。與此同時(shí)，這一方案對(duì)現(xiàn)有各種國(guó)際合作機(jī)制和國(guó)內(nèi)減排機(jī)制則具有高度開(kāi)放性和兼容性。參與方案討論的劉培林博士在接受記者采訪時(shí)說(shuō)：“我們提出的這一套方案首先體現(xiàn)了‘公平’，這樣算下來(lái)以后，我們中國(guó)并沒(méi)有占多少便宜，但是也不能吃虧，像發(fā)達(dá)國(guó)家以前排的多，以后就得少排，發(fā)展中國(guó)家反之?！?/p>

“建立國(guó)家賬戶”方案包括三個(gè)步驟：（T0代表過(guò)去――工業(yè)革命或其他時(shí)點(diǎn)，T1代表當(dāng)前，T2代表未來(lái)某一時(shí)點(diǎn)刻――2050年）

第一步：根據(jù)目前大氣層中溫室氣體總的累計(jì)留存量以及人均相等的原則，界定T0-T1期間各國(guó)的排放權(quán)。各國(guó)排放權(quán)與實(shí)際排放之差，即為其排放賬戶余額。這樣，我們可以為每個(gè)國(guó)家建立起“國(guó)家排放賬戶”，并將超排國(guó)家模糊不清的“歷史責(zé)任”明確轉(zhuǎn)化為其國(guó)家排放賬戶的赤字，欠排國(guó)家的排放賬戶余額則表現(xiàn)為排放盈余。每個(gè)國(guó)家排放賬戶上的余額，明確代表各國(guó)的“歷史責(zé)任”或權(quán)利。

第二步：科學(xué)設(shè)定T1-T2期間未來(lái)全球排放總額度，并根據(jù)人均相等的原則分配各國(guó)排放權(quán)。每個(gè)國(guó)家在T1-T2期間新分配的排放額度，加上T0-T1期間的排放賬戶余額，即為該國(guó)到T2時(shí)點(diǎn)時(shí)的總排放額度。

第三步：建立包容開(kāi)放、多元化的國(guó)際合作機(jī)制和國(guó)內(nèi)減排實(shí)現(xiàn)機(jī)制，對(duì)各種有利于節(jié)能減排的國(guó)際、國(guó)內(nèi)方案持開(kāi)放態(tài)度，鼓勵(lì)其相互競(jìng)爭(zhēng)，但這些方案的效果，均要最終反映到各國(guó)排放賬戶余額的變化上。這樣，現(xiàn)有國(guó)際合作機(jī)制和國(guó)內(nèi)減排機(jī)制就可以廣泛包容在國(guó)研中心課題組方案之中（IETS、JI、CDM、國(guó)際減排公共基金等）。

國(guó)研中心“應(yīng)對(duì)全球氣候變化”課題組認(rèn)為：目前關(guān)于溫室氣體減排的討論，大都假定減排與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在兩難沖突，隨著技術(shù)進(jìn)步，特別是新能源領(lǐng)域的創(chuàng)新加快，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式逐漸替代傳統(tǒng)高排放發(fā)展模式展現(xiàn)出巨大潛力，新技術(shù)之所以涌現(xiàn)，是因?yàn)槭袌?chǎng)為這種創(chuàng)新活動(dòng)提供了賺取利潤(rùn)的機(jī)制。如果各國(guó)排放權(quán)能夠得到明確界定和嚴(yán)格保護(hù)，并建立起相應(yīng)的市場(chǎng)交易機(jī)制，則減排就成為一種有利可圖的行為，這將為低碳技術(shù)和低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，溫室氣體減排將會(huì)使人類社會(huì)更加繁榮和可持續(xù)地發(fā)展。

社科院的碳預(yù)算方案

中國(guó)社科院城市發(fā)展與環(huán)境研究中心主任潘家華帶領(lǐng)大團(tuán)隊(duì)提出碳預(yù)算方案，他們依據(jù)人文發(fā)展理論，從人的基本需求的有限性和地球系統(tǒng)承載能力的有限性公理出發(fā)，強(qiáng)調(diào)國(guó)際氣候制度應(yīng)保障優(yōu)先滿足人的基本需求，促進(jìn)低碳發(fā)展，遏制奢侈浪費(fèi)，同時(shí)滿足公平分擔(dān)減排義務(wù)和保護(hù)全球氣候的雙重目標(biāo)。

潘家華認(rèn)為，從全球能普遍認(rèn)同的公平理念出發(fā)，提出公平原則應(yīng)該具有以下幾層含義：

首先，公平的本意是人與人之間的公平，這與人均排放方法的基本出發(fā)點(diǎn)是一致的。盡管當(dāng)代國(guó)際社會(huì)是以國(guó)家政治實(shí)體為單元，通過(guò)政府間的國(guó)際氣候談判來(lái)解決氣候變化問(wèn)題，但是，倫理學(xué)上公平的本意，不是保障國(guó)家之間的“國(guó)際公平”，而是促進(jìn)人與人之間的“人際公平”。這是因?yàn)橐?、食、住、行、用等個(gè)人消費(fèi)都要消耗能源，社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)所必須的公共消費(fèi)也需要消耗能源。在以化石能源為基礎(chǔ)的能源體系還難以徹底改變的情況下，溫室氣體排放權(quán)顯然是保障人生存和發(fā)展的基本人權(quán)的重要組成部分。

其次，促進(jìn)人與人之間的公平，關(guān)鍵是保障今天生活在地球上的當(dāng)代人的權(quán)利，使每個(gè)人都能公平地享有作為全球公共資源的溫室氣體排放權(quán)。溫室氣體排放歸根到底來(lái)源于人的消費(fèi)需求，事實(shí)證明，控制人口的政策對(duì)于減緩全球氣候變化具有重要意義 。這就需要選定基準(zhǔn)年人口作為排放權(quán)分配的基礎(chǔ)。我們認(rèn)為，當(dāng)代人是歷史的傳承，掌控未來(lái)人口。因此，以當(dāng)代人口數(shù)量作為排放權(quán)分配的基礎(chǔ)，符合公平要求。當(dāng)然，排放權(quán)作為一種人權(quán)，人口遷移，排放權(quán)也相應(yīng)遷移。

篇9

一、碳交易和CDM的背景

碳金融(carbon finance)，又稱碳融資，一般而言，廣義的談金融泛指所有服務(wù)于限制溫室氣體排放的金融活動(dòng)，包括直接投融資、碳指標(biāo)交易和銀行貸款等，狹義的碳金融則特指碳指標(biāo)交易。

目前，在碳金融的主要融資方式中，與發(fā)展中國(guó)家聯(lián)系最為密切的是清潔發(fā)展機(jī)制(即CDM)。清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)是《京都議定書(shū)》框架下3個(gè)靈活機(jī)制之一，指的是發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)提供資金和技術(shù)與發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展項(xiàng)目級(jí)合作，通過(guò)項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的“核證減排量”(即CER)，用于發(fā)達(dá)國(guó)家締約方實(shí)現(xiàn)議定書(shū)第三條關(guān)于減少本國(guó)溫室氣體排放的承諾。

《京都議定書(shū)》為發(fā)達(dá)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家規(guī)定了具體的、具有法律約束力的溫室氣體減排目標(biāo)。《京都議定書(shū)》規(guī)定，到2010年，所有發(fā)達(dá)國(guó)家二氧化碳等6種溫室氣體的排放量，要比1990年減少5，2％。具體說(shuō)，從2008―2012年，各發(fā)達(dá)國(guó)家必須完成的削減目標(biāo)是：與1990年相比，歐盟削減8％、美國(guó)削減7％、日本削減6％、加拿大削減6％、東歐各國(guó)削減5％－8％。中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家暫不在第一階段承擔(dān)CO2減排任務(wù)。因此，在我國(guó)境內(nèi)所有減少的溫室氣體排放量，都可以按照《京都議定書(shū)》中的CDM機(jī)制轉(zhuǎn)變成有價(jià)商品，向發(fā)達(dá)國(guó)家出售。

CDM允許附件Ⅰ國(guó)家(即發(fā)達(dá)國(guó)家)與非附件Ⅰ國(guó)家(即發(fā)展中國(guó)家)聯(lián)合開(kāi)展二氧化碳(下稱“CO2”)等溫室氣體減排項(xiàng)目，這些項(xiàng)目產(chǎn)生的減排額可被發(fā)達(dá)國(guó)家用以履行他們承諾的減排量，最終可實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的雙贏。對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言，CDM提供了一種靈活的履約機(jī)制：通過(guò)CDM可以使減排成本降低5-20倍，從而以遠(yuǎn)低于其國(guó)內(nèi)所需成本實(shí)現(xiàn)《京都議定書(shū)》規(guī)定的減排指標(biāo)，節(jié)約大量的資金；而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，通過(guò)CDM可以獲得實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的資金援助和先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

二、碳交易的國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀

自1996年第一宗碳減排交易成交以來(lái)，碳交易的承諾總量和總金額增長(zhǎng)都十分迅速。全球溫室氣體減排交易市場(chǎng)自1996年至今已累計(jì)成交2億噸二氧化碳當(dāng)量的排放量。世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，自2004年起，全球以二氧化碳排放權(quán)為標(biāo)的的交易總額從最初的不到10億美元增長(zhǎng)到2008年的1250億美元，5年間增長(zhǎng)了125倍；交易量也由1000萬(wàn)噸迅速攀升至48億噸。

交易額飛速增長(zhǎng)，碳交易已經(jīng)發(fā)展成為全球規(guī)模最大的商品交易之一。

可以預(yù)見(jiàn)，作為一項(xiàng)既可履行國(guó)際義務(wù)又有利可圖的交易，全球碳交易量將持續(xù)增長(zhǎng)。

目前全球最大的碳市場(chǎng)是歐盟排放交易體系(EU ETS)，其他比較有影響的還包括英國(guó)排放交易體系市場(chǎng)(UKETS)、澳洲新南威爾士體系(NSW)和美國(guó)芝加哥氣候交易所(CCX)。

與此同時(shí)，清潔發(fā)展市場(chǎng)(清潔發(fā)展機(jī)制所形成的交易市場(chǎng))是全球碳市場(chǎng)的重要組成部分，2008年，1.6英噸1(GT)CO2是通過(guò)CDM進(jìn)行交易的，起價(jià)只為320億美元。在=級(jí)市場(chǎng)中核證的排減量為1GT，占全部CER交易2／3的市場(chǎng)份額，交易額比2007年增加了70％。

在亞洲，碳交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)買(mǎi)賣由CDM產(chǎn)生的核證減排量(CER)。目前，印度已經(jīng)有兩個(gè)交易所推出了碳金融衍生品交易，包括多種商品交易所(MCX)推出的歐盟減排許可(EUA)期貨和5種核證減排額(CER)期貨，以及印度國(guó)家商品及衍生品交易所(NCDEX)2008年4月推出的CER期貨。

2005年10月12日，我國(guó)頒布了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》，明確規(guī)定中國(guó)境內(nèi)的中資或中資控股企業(yè)可以對(duì)外開(kāi)展清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目。截至2008年7月18日，國(guó)家發(fā)改委共批準(zhǔn)了1000多家企業(yè)的1444個(gè)CDM項(xiàng)目，預(yù)計(jì)每年溫室氣體的減排總量能夠達(dá)到約3億噸二氧化碳當(dāng)量。聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，截至2008年9月9日，我國(guó)共有264個(gè)CDM項(xiàng)目在聯(lián)合國(guó)成功注冊(cè)，約占東道國(guó)注冊(cè)項(xiàng)目總數(shù)的23％。這些項(xiàng)目預(yù)計(jì)產(chǎn)生的二氧化碳年減排總量將超過(guò)1.15億噸，約占東道國(guó)CDM年減排總量的52％。其中由55家企業(yè)實(shí)施的64個(gè)CDM項(xiàng)目已獲得超過(guò)6400萬(wàn)噸的核證減排量，約占簽發(fā)總量的35％，是全世界溫室氣體減排量最多的國(guó)家。若按照我國(guó)目前每噸二氧化碳當(dāng)量溫室氣體的平均售價(jià)為8美元計(jì)，共可以獲得超過(guò)5億美元的經(jīng)濟(jì)收益，除去國(guó)家所得利益外，企業(yè)可以獲得近2億美元的經(jīng)濟(jì)收益。

三、我國(guó)實(shí)施碳金融的挑戰(zhàn)

目前，中國(guó)已經(jīng)成為世界上公認(rèn)的最具潛力的減排市場(chǎng)之一，隨著越來(lái)越多中國(guó)企業(yè)積極參與碳交易活動(dòng)，中國(guó)的碳金融市場(chǎng)潛力將更加巨大。但不可否認(rèn)的是，我國(guó)碳金融CDM項(xiàng)目的發(fā)展仍然存在較多風(fēng)險(xiǎn)和障礙，面對(duì)復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境，只有認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)，趨利避害，采取相關(guān)措施，切實(shí)提高我國(guó)CDM項(xiàng)目的核心競(jìng)爭(zhēng)力，才能使中國(guó)碳金融相關(guān)企業(yè)和部門(mén)在國(guó)際市場(chǎng)上立于不敗之地。

總的說(shuō)來(lái)，中國(guó)碳金融CDM項(xiàng)目運(yùn)作中，主要存在以下挑戰(zhàn)：

1　對(duì)碳金融和CDM項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)不足

1998年5月，中國(guó)在聯(lián)合國(guó)總部簽署了《京都議定書(shū)》，并于2002年8月，正式核準(zhǔn)《京都議定書(shū)》，CDM項(xiàng)目在我國(guó)開(kāi)展的時(shí)間并不長(zhǎng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)未達(dá)到全國(guó)范圍的推廣。首先，政府(特別是地方政府)等相關(guān)部門(mén)對(duì)碳金融和CDM的相關(guān)知識(shí)了解太少，宣傳力度不足；其次，國(guó)內(nèi)缺乏在有實(shí)力和知名度的CDM項(xiàng)目中介機(jī)構(gòu)，中介沒(méi)有起到好的橋梁作用，導(dǎo)致碳金融信息傳遞障礙；同時(shí)，國(guó)內(nèi)許多企業(yè)還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到CDM項(xiàng)目蘊(yùn)藏著巨大商機(jī)，尤其是廣大有碳交易潛力的中小型企業(yè)，缺乏對(duì)CDM項(xiàng)目常識(shí)的了解，對(duì)CDM的具體含義、CDM項(xiàng)目的選擇標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目設(shè)計(jì)方法、項(xiàng)目的“合格性”以及“可行性”方面的知識(shí)相對(duì)匱乏，導(dǎo)致項(xiàng)目不合標(biāo)準(zhǔn)、通過(guò)率低。

2　2012年以后的政策性風(fēng)險(xiǎn)

目前主要的碳金融業(yè)務(wù)是機(jī)遇《京都議定書(shū)》的框架展開(kāi)的，而《京都議定書(shū)》規(guī)定的減排時(shí)限是2012年?！毒┒甲h定書(shū)》規(guī)定，發(fā)達(dá)國(guó)家在第一承諾期也就是2008－2012年間，溫室氣體排放量要在1990年的基礎(chǔ)上減少5.2％。由于我國(guó)屬于發(fā)展中國(guó)家，目前尚沒(méi)有減排義務(wù)。2012年之后的后《京都議定書(shū)》時(shí)代，我國(guó)是否需要承擔(dān)一定的減排義務(wù)也存在較大的不確定性，2012

年以后，CDM機(jī)制是否繼續(xù)存在，現(xiàn)在注冊(cè)成功的項(xiàng)目的CERs是否繼續(xù)有效，都尚無(wú)定論，這將導(dǎo)致項(xiàng)目的業(yè)主收益存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目注冊(cè)成功日期越靠近2012年，項(xiàng)目業(yè)主的收益下降幅度越大。

3　項(xiàng)目結(jié)構(gòu)不夠合理

中國(guó)實(shí)施CDM項(xiàng)目的優(yōu)先領(lǐng)域是提高能源效率、發(fā)展新能源和可再生能源和回收利用煤層氣甲烷項(xiàng)目。非優(yōu)先領(lǐng)域的項(xiàng)目主要包括非二氧化碳、非甲烷氣體減排項(xiàng)目。這些氣體如氟化烴(HFCS)、氧化亞氮(N2O)的全球增溫潛能很高，但減排的增量成本相對(duì)較低，實(shí)施此類項(xiàng)目只能帶來(lái)減排量上的收益，并不能帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)。據(jù)國(guó)際數(shù)據(jù)計(jì)算，中國(guó)的非優(yōu)先領(lǐng)域項(xiàng)目所產(chǎn)生的CERs數(shù)量龐大，占據(jù)了世界總量的36.56％，而中國(guó)優(yōu)先領(lǐng)域項(xiàng)目?jī)H占同期世界CDM項(xiàng)目總量的15.75％，因此，我國(guó)目前的CDM項(xiàng)目太注重當(dāng)前收益，忽略了長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。對(duì)可持續(xù)發(fā)展和提高減排技術(shù)的項(xiàng)目，比如農(nóng)村沼氣、邊遠(yuǎn)地區(qū)太陽(yáng)能發(fā)電等，由于過(guò)于分散，且減排量較小，因CDM開(kāi)發(fā)成本較高，買(mǎi)家也不愿意買(mǎi)這樣的項(xiàng)目，導(dǎo)致這些項(xiàng)目由于沒(méi)有CDM收益，無(wú)法實(shí)施。這種現(xiàn)狀違背了發(fā)展CDM項(xiàng)目的初衷，對(duì)于引進(jìn)先進(jìn)的減排技術(shù)，切實(shí)改善我國(guó)環(huán)境現(xiàn)狀益處不大。

四、對(duì)策建議

針對(duì)以上嚴(yán)峻形勢(shì)，我們應(yīng)切實(shí)采取相關(guān)措施，為我國(guó)碳金融的發(fā)展創(chuàng)造良好的宏觀環(huán)境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的雙贏，推動(dòng)社會(huì)的全面和諧發(fā)展。具體措施如下：

1　在國(guó)內(nèi)建立世界性的碳金融交易場(chǎng)所

在國(guó)內(nèi)建立世界性的碳金融交易場(chǎng)所，一方面可以為國(guó)內(nèi)外的企業(yè)和機(jī)構(gòu)提供交易平臺(tái)，提高碳交易的效率和公平性，為更多符合條件的企業(yè)成功參與交易提供更大的可能，另一方面可以提高我國(guó)在國(guó)際碳金融市場(chǎng)的地位和聲望，使我國(guó)擁有更多的CERs的定價(jià)話語(yǔ)權(quán)，改變目前市場(chǎng)上發(fā)達(dá)國(guó)家一統(tǒng)CERs定價(jià)權(quán)的被動(dòng)局面。同時(shí)，無(wú)論現(xiàn)在是我國(guó)作為CERs的提供者(賣方)，還是2012年以后政策變化，我國(guó)有可能要承擔(dān)減排義務(wù)，成為CERs的需求者(買(mǎi)方)，只要碳交易存在，那么，建立碳金融交易場(chǎng)所就是極其必要的。

2　積極鼓勵(lì)優(yōu)先領(lǐng)域項(xiàng)目的發(fā)展，提高自身能效

篇10

父系意識(shí) 宗族 九族 姓氏

引子 北朝村落居民的構(gòu)成

一 漢魏六朝母方親屬的作用與九族、宗族的含義

1.西漢初律令中的母、妻地位

2.日常生活中的母方親屬

1）同母關(guān)系受重視

2）外家撫孤

3）舅甥關(guān)系密切

4）外家亦稱“骨肉”

3. 九族、宗族的多種含義

二 父系意識(shí)的發(fā)展

1.從“妄變姓氏”到子從父姓

1）漢代“得姓”與“改姓”：事例與儒生的態(tài)度

2）儒生論“姓”

2.

1）父系祖先記憶的發(fā)展：從儒生到百姓

2）父系繼嗣意識(shí)的成長(zhǎng)：絕后到過(guò)繼與禁異姓收養(yǎng)

三 結(jié)論 [1]