導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇形式政策論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

1、適應(yīng)中國加入世貿(mào)之后金融業(yè)對外開放的挑戰(zhàn)

到2006年，中國將按照加入世貿(mào)的承諾，全面放松對于外資銀行進(jìn)入銀行市場的限制，中國的銀行業(yè)如果不能抓住剩余的2年的過渡期的機(jī)會，對國有銀行進(jìn)行大規(guī)模的重組改革，中國占據(jù)主導(dǎo)地位的國有銀行難以有足夠的市場競爭力。

2、中國經(jīng)濟(jì)下一階段的持續(xù)增長：需要一個高效率的金融體系的支持

中國的改革開放在經(jīng)濟(jì)增長方面取得了很大的成就，改革開放以來的平均增長率達(dá)到9%以上，但是，由于中國的銀行體系承擔(dān)了中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的巨大成本，同時也由于銀行體系的低效率，使得中國的銀行體系在轉(zhuǎn)軌過程中積累了較大的不良資產(chǎn)，成為中國經(jīng)濟(jì)增長的障礙之一。下一階段中國的經(jīng)濟(jì)增長對于金融服務(wù)的需求更為強(qiáng)勁，如果不對銀行體系進(jìn)行全面的市場化改革，就有可能為中國下一步的改革累計新的不良資產(chǎn)包袱。

3、提高中國金融結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性

中國經(jīng)濟(jì)的增長十分強(qiáng)勁，中國金融業(yè)是中國經(jīng)濟(jì)中最活躍的組成部分，其風(fēng)險狀況對于整個經(jīng)濟(jì)的影響十分顯著，目前中國的金融業(yè)總資產(chǎn)20多萬億，17萬億貸款余額，如此大的金融總量對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行來說舉足輕重；如果銀行體制中積累的不良貸款如果規(guī)模過大，對于中國的金融體系的穩(wěn)定也會形成潛在的威脅。

4、中國把國有銀行改革作為金融改革的重點(diǎn)

從目前的銀行改革趨勢看，2006年全面開放銀行業(yè)之前是迅速改革國內(nèi)銀行體系的最后機(jī)會。較之1998年的資產(chǎn)剝離，這一次的注資是實質(zhì)性的資金注入，而不僅僅是名義上的剝離，這是一個相當(dāng)大的進(jìn)步，顯示了中國政府對于在2006年之前全面改革銀行體系的決心。反觀一些國家，長期以來因為對銀行體系累計的高額不良資產(chǎn)等問題猶豫不決，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)一直缺乏活力，而到近年來，一些國家的政府也開始痛下非常之舉和多次的增資擴(kuò)股，使得一些國家的銀行體系有了很大的改觀，基本上已經(jīng)恢復(fù)了它的活力和生機(jī)，這給予中國的銀行改革同時以正面和反面的參考和借鑒。長期以來，金融改革在整個經(jīng)濟(jì)體制改革中相對來說較為滯后，而金融改革中又以國有商業(yè)銀行的改革最為滯后。如果說中國在改革的早期嘗試新設(shè)一些市場化的股份制商業(yè)銀行——通過增量的改革來觸動國有銀行的改革、施加“外部壓力”的話，那么，現(xiàn)在看來，這種改革思路盡管取得了一定的成效，但是事實證明并不能真正有力地推動國有銀行轉(zhuǎn)向商業(yè)銀行。因之，此次中國決定注資450億美元外匯儲備資金對兩大國有銀行進(jìn)行改造，主要是具體考慮到了國有商業(yè)銀行在中國銀行體系中一直仍占有支配性、主導(dǎo)的地位，所以必須還要從內(nèi)部、從治理結(jié)構(gòu)上加大力度全面改革和完善。

二、當(dāng)前中國的國有銀行改革的主要內(nèi)容

1、全面的資產(chǎn)重組和財務(wù)重組：主要是注入資源進(jìn)行不良資產(chǎn)的清理

根據(jù)中國銀行2002年年報，到2002年底，按五級分類法統(tǒng)計，其不良貸款總額為4085億元，最后損失類貸款高達(dá)1874億元。建行至2002年底不良貸款總額為2680億元，其中損失類為569億元，但可疑類亦有1289億元之多。兩家銀行的損失類貸款超過2000億美元，這應(yīng)該算是其不良資產(chǎn)的底線。用于核銷不良資產(chǎn)的資金主要包括準(zhǔn)備金、撥備前利潤和資本金。目前中行的準(zhǔn)備金覆蓋率為22.09%，即有近900億元的準(zhǔn)備金。建行的準(zhǔn)備金覆蓋率為13.4%，即有350億元的準(zhǔn)備金。但是，這部門準(zhǔn)備金尚不足以彌補(bǔ)損失類貸款，因此需要動用近兩年的銀行利潤來核銷不良資產(chǎn)。在中國經(jīng)濟(jì)高速增長的推動下，2002、2003年中國的兩家國有商業(yè)銀行——中國銀行和中國建設(shè)銀行的經(jīng)營性利潤均達(dá)到500億元人民幣左右。在此基礎(chǔ)上，按照財政部的最新規(guī)定，國有商業(yè)銀行將財政部原來持有的所有資本金全部用來核銷不良資產(chǎn)。經(jīng)過初步的框算，經(jīng)過準(zhǔn)備金、新增利潤和資本金以及其他形式的舉措，基本上可以核銷歷史上的不良資產(chǎn)。

2、注資

經(jīng)過大規(guī)模的不良資產(chǎn)清理之后的國有銀行在不良資產(chǎn)比率方面看是一個比較“干凈”的銀行，但是也是一個沒有資本金的銀行，此時以外匯儲備注入資本金，則起到了在新的銀行框架下補(bǔ)充銀行資本金的作用。

2003年，受到人民幣升值預(yù)期的影響，中國的外匯儲備急劇增長了1600億美元，因此即使去掉450億美元，到2003年年底還有4032億美元的外匯儲備，仍然高出按照國際標(biāo)準(zhǔn)計算的最優(yōu)規(guī)模。實際上，從1994年中國出現(xiàn)匯率并軌以來，外匯儲備就呈現(xiàn)穩(wěn)定上升的趨勢。從央行的角度來說，盡管減少了外匯儲備，但是投資科目增加了，過去用外匯儲備購買美國國債，所得到的收益率不過2%，現(xiàn)在將外匯儲備投資于國內(nèi)的商業(yè)銀行，可以更好地分享中國經(jīng)濟(jì)增長帶來的收益。經(jīng)中國國務(wù)院批準(zhǔn)成立的中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司將專門負(fù)責(zé)向試點(diǎn)銀行注資、并監(jiān)督注入資金的運(yùn)營。中國國家財政部、中國人民銀行和國家外匯管理局派員組成了公司董事會和監(jiān)事會。中國中央?yún)R金公司今后將以中行和建行的最大股東的身份，督促銀行落實各項改革措施，完善公司治理結(jié)構(gòu)，力爭股權(quán)資產(chǎn)獲得豐厚的投資回報。

3、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重組

主要是強(qiáng)調(diào)引入具有國際水準(zhǔn)的戰(zhàn)略投資者，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、改善公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)等，促進(jìn)銀行的治理效率的提高。

4、上市

這主要是指通過促進(jìn)中國銀行和中國建設(shè)銀行在證券市場上市，改進(jìn)股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理，引進(jìn)市場的約束，促使國有銀行改進(jìn)經(jīng)營管理水平。

5、改革的重點(diǎn)在于促進(jìn)國有銀行治理機(jī)制的轉(zhuǎn)換

中國銀行和中國建設(shè)銀行的改革，此次注入的各種公共資源有8000多億元人民幣，為了促使中國銀行和建設(shè)銀行不再制造新的高額不良資產(chǎn)，此次改革的重點(diǎn)在于轉(zhuǎn)換商業(yè)銀行的經(jīng)營機(jī)制，也就是所謂“花錢買機(jī)制”。從制度變革的角度看，這屬于強(qiáng)制性的制度創(chuàng)新。

中國的銀行監(jiān)管部門在這兩家銀行的內(nèi)部治理方面提出了10個方面的具體要求：建立規(guī)范的股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層制度；引進(jìn)國外戰(zhàn)略投資者，改變單一的股權(quán)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)投資主體的多元化；制定清晰明確的發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)利潤最大化；建立科學(xué)的決策體系、健全的內(nèi)部控制機(jī)制和完善的風(fēng)險管理體制；整合業(yè)務(wù)和管理流程，實現(xiàn)機(jī)構(gòu)扁平化和業(yè)務(wù)管理垂直化；建立市場化和規(guī)范化的人力資源管理體制和有效的激勵約束機(jī)制；實施審慎的會計原則，加強(qiáng)財務(wù)管理，嚴(yán)格信息披露制度；加強(qiáng)信息科技建設(shè)，全面提升綜合服務(wù)功能；發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)化優(yōu)勢，積極推進(jìn)重組上市進(jìn)程；加強(qiáng)人員培訓(xùn)和公共關(guān)系宣傳，做好綜合改革的相關(guān)工作。

同時，中國的銀行監(jiān)管部門還參照全球經(jīng)營管理水平較好的商業(yè)銀行的主要財務(wù)指標(biāo)，對中國銀行和建設(shè)銀行制定了包括資本充足率、不良資產(chǎn)比率、資產(chǎn)回報率等在內(nèi)的7項財務(wù)考核指標(biāo)，督促中國銀行和建設(shè)銀行在經(jīng)營績效方面達(dá)到國際銀行業(yè)的先進(jìn)水平。

三、客觀看待中國的銀行體系積累的不良資產(chǎn)及其發(fā)展趨勢

此次中國政府對中行和建行的注資，動用了較大規(guī)模的公共資源，顯示中國政府支付了中國的國有銀行因為承擔(dān)轉(zhuǎn)軌成本形成的不良資產(chǎn)。

長期以來，國有銀行實際上支付了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的成本，如何處置這個成本，直接影響到銀行未來的改革方向。如果通過全面的不良資產(chǎn)清理和注資，就可以切斷歷史包袱對兩大商業(yè)銀行改革的制約，在銀行市場形成新的競爭格局。實際上中國政府以前曾經(jīng)嘗試也期望國有銀行靠自己內(nèi)部管理完善，靠內(nèi)部的經(jīng)營能力慢慢消化歷史形成的包袱，但事實上龐大的不良資產(chǎn)包袱不但拖累四大銀行，還使得難以在客觀上對國有銀行的經(jīng)營狀況進(jìn)行一個客觀的評價考核。通過注資和一系列的改造，可以使中行和建行先行一步，同時在中行和建行的改革改組中證明行之有效的舉措，也完全可能在其他國有商業(yè)銀行中借鑒實施，從而對整個國有銀行的改革發(fā)揮積極的示范作用。

1、中國的國有商業(yè)銀行不良資產(chǎn)的歷史形成分析

根據(jù)初步的統(tǒng)計，在國有銀行的不良貸款中，30%不良貸款的形成來自于各級政府干預(yù)，包括中央和地方政府的干預(yù)；30%的不良貸款來自于對國有企業(yè)的信貸支持。根據(jù)中國人民銀行2003年的調(diào)查統(tǒng)計顯示，目前國有銀行超過50%的貸款是向非國有企業(yè)（包括外商投資企業(yè)、民營企業(yè)、以及個人住房抵押貸款、個人助學(xué)貸款和個人汽車信貸）發(fā)放的。10%的不良貸款是由于國內(nèi)部分地區(qū)法律環(huán)境較差、法制觀念薄弱所導(dǎo)致的。15%來自對部分行業(yè)如軍工生產(chǎn)的轉(zhuǎn)型所導(dǎo)致。

因此，總的來看，僅有20%的不良貸款是由于國有銀行自身管理經(jīng)營不善所造成的。因此，雖然不良貸款總體規(guī)模較大，但是比較而言，國有銀行自身原因形成的不良貸款比重并不高。

2、中國當(dāng)前具備了解決銀行體系不良資產(chǎn)的有利條件

亞洲金融危機(jī)的發(fā)生，提高了社會各界對于銀行體系穩(wěn)健經(jīng)營重要性和金融體系脆弱性所可能帶來的巨大的金融風(fēng)險的認(rèn)識，推動了中國的決策層下定決心改革國有銀行體系。

在1997年東南亞金融危機(jī)之后，中國政府已經(jīng)基本放棄了對國有銀行的行政干預(yù)。

中國的政府部門已經(jīng)從法律角度明確了商業(yè)銀行決定貸款的自主性。

中國的政府已經(jīng)逐步放棄了對國有企業(yè)的貸款義務(wù)。

中國90年代中后期開始的持續(xù)、穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長，為改革創(chuàng)造了條件。經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長使得利用現(xiàn)有資源改革國有商業(yè)銀行成為可能。

隨著國有企業(yè)改革的不斷深入，一些國有大型企業(yè)上市步伐的加快，國有企業(yè)經(jīng)營狀況的改善也為商業(yè)銀行解決不良資產(chǎn)比例過高的問題帶來了可能。

亞洲金融危機(jī)使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)和國有商業(yè)銀行開始關(guān)注降低不良資產(chǎn)比例的問題，到目前為止，中國國有商業(yè)銀行不良資產(chǎn)比重比危機(jī)之前下降了近50%.

值得注意的是，有關(guān)法律法規(guī)，包括《破產(chǎn)法》、《證券法》和《公司法》等均在進(jìn)一步的完善修訂之中。

新增貸款質(zhì)量相對優(yōu)異，近幾年的新增貸款的不良資產(chǎn)比率在2%以下，達(dá)到了國際先進(jìn)水準(zhǔn)。

中國強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)增長帶動的貸款資金需求，為商業(yè)銀行化解不良資產(chǎn)創(chuàng)造了積極條件。中國經(jīng)濟(jì)快速增長的主要推動力在于：快速推進(jìn)的城市化效應(yīng)；國際投資向中國轉(zhuǎn)移的世界工廠效應(yīng)；以汽車和住房為代表的新興消費(fèi)品升級效應(yīng)；民營經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)效應(yīng)；以及重化工業(yè)化帶動效應(yīng)。

另外，中國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定了相當(dāng)嚴(yán)格的不良資產(chǎn)考核辦法。以2004年頒發(fā)的“商業(yè)銀行不良資產(chǎn)監(jiān)測和考核暫行辦法”為例，該辦法一是強(qiáng)調(diào)“對銀行風(fēng)險進(jìn)行全面監(jiān)控”。商業(yè)銀行不良資產(chǎn)的監(jiān)測和考核包括對不良貸款、非信貸資產(chǎn)和表外業(yè)務(wù)風(fēng)險的全面監(jiān)測和考核。二是加強(qiáng)“對不良資產(chǎn)余額和比例的雙重考核”。三是體現(xiàn)非現(xiàn)場和現(xiàn)場監(jiān)管的有機(jī)結(jié)合。中國的銀行監(jiān)管部門分別在四家國有商業(yè)銀行總行設(shè)立“派駐監(jiān)管小組”，收集、分析四家銀行總行經(jīng)營管理和綜合改革情況，掌握第一手材料。

四、中國政府對中行和建行的率先改革會產(chǎn)生多方面的積極影響

初步歸納起來，此次中行和建行率先啟動改革，可能產(chǎn)生以下5方面的積極影響：

一是可以切斷歷史包袱對兩大商業(yè)銀行改革的制約，在銀行市場形成新的競爭格局。

二是可以促使中國的國有銀行更有效地、自主地配置金融資源，發(fā)揮其對經(jīng)濟(jì)增長的支持作用。通常來說，不良資產(chǎn)的下降會帶來銀行貸款投放能力的上升。這次通過大規(guī)模注入資金，再配套相應(yīng)清理不良資產(chǎn)的措施，對于增大國有銀行對經(jīng)濟(jì)增長的支持力度是非常有利的。這也正是國有銀行積極調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的機(jī)會。

三是意味著探索出一條多元化、高效率地利用外匯儲備的新的途徑。

篇2

生態(tài)重建主要是針對過度開采自然資源的被破壞的環(huán)境進(jìn)行環(huán)境治理與保護(hù),自然資源的開采與利用可以促進(jìn)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,生態(tài)環(huán)境帶來的效益很難用貨幣來衡量,所以,如果生態(tài)遭到破壞很難用有效的措施進(jìn)行補(bǔ)償。政府在財政與稅收的政策上一定要強(qiáng)調(diào),資源型生態(tài)重建過程要對環(huán)境進(jìn)行治理保護(hù),可以通過制定相關(guān)環(huán)境治理與保護(hù)的財政稅收的政策防患于未然。

(二)可持續(xù)發(fā)展原則

大部分資源開采后都不會在短時間內(nèi)再生,所以這些資源如果過度開采帶來的損失是巨大的,所以在對資源進(jìn)行利用的時候,一定要注意可持續(xù)發(fā)展的原則,必須保證經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境和諧發(fā)展。政府可以通過相關(guān)政策的實施,積極落實對生態(tài)環(huán)境的合理保護(hù),通過相應(yīng)的政策大力引導(dǎo)生態(tài)重建的投資項目。

二、資源型城市生態(tài)重建的財政政策體系建設(shè)

生態(tài)重建也需要很多資金的支持,這是資源型城市生態(tài)重建面臨的重點(diǎn)問題,在這方面,城市的財政政策必須發(fā)揮積極的作用,對資源型城市的生態(tài)重建制度必要措施。

(一)加大資源型城市生態(tài)市建設(shè)的財政投入

首先政府要大力宣傳資源保護(hù)、生態(tài)平衡的重要性,將生態(tài)重建的具體項目加入城市發(fā)展的項目中,并且要將生態(tài)重建需要的資金納入財政支出的分配中,使生態(tài)重建得到必要的資金支持,因為生態(tài)重建需要開展眾多項目對環(huán)境進(jìn)行治理,比如污水的治理,環(huán)境監(jiān)督局等等機(jī)構(gòu),生態(tài)的重建還需要種植花草、樹木等植被,并且需要相關(guān)人員對其進(jìn)行必要的維護(hù),這些都需要投入大量資金。這時,政府可以通過調(diào)整財政的結(jié)構(gòu),建立引導(dǎo)的資金,政府在投資項目中的收益可以分出一些用于生態(tài)重建,或者縮小其他項目投資成本、避免不必要的支出,這樣都可以節(jié)省出一部分資金用于生態(tài)重建的投資計劃中,這些生態(tài)重建的投資計劃也可以為城市的財政帶來相對應(yīng)的收益,因為只有生態(tài)環(huán)境得到了良好的保護(hù)與治理,才能推動社會的整體發(fā)展水平,政府積極引導(dǎo)鼓勵對生態(tài)重建的投資,積極籌集生態(tài)重建所需的資金,資源城市的生態(tài)重建既需要建立污水治理單位,也需要建立回收、治理垃圾的機(jī)制,是需要長期投入的投資項目。所以不論是國內(nèi)的還是外國的大小企業(yè),也不論是什么體制下的企業(yè),政府都要鼓勵它們?yōu)榄h(huán)境保護(hù)、生態(tài)重建做出貢獻(xiàn),大力對這些項目進(jìn)行投資,為可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)出自己的一份力量,同時也是對自然資源的保護(hù)、對造福人類做出的有益貢獻(xiàn)。

(二)增列環(huán)保支出預(yù)算科目

由于生態(tài)遭到的破壞的時間不長,一開始政府沒有看到過度開采資源帶來的生態(tài)環(huán)境的惡化情況,所以在國家的財政預(yù)算中并設(shè)立出環(huán)保保護(hù)的項目資金。在生態(tài)遭到破壞后,政府只能把財政預(yù)算中多余的資金用作生態(tài)重建,這樣使得生態(tài)重建的項目落實的并不好,很多項目由于資金不足,都暫時擱置了,所以如果不把環(huán)保的項目納入政策預(yù)算的話,就不能很好的計算出生態(tài)重建項目需要的具體資金,同時也利于對生態(tài)重建進(jìn)行必要的監(jiān)督,而想要做好資源型城市的生態(tài)重建計劃,就必須保證它在財政預(yù)算的收支中占有一定數(shù)目的份額。再有了資金的保障下,生態(tài)重建計劃就可以建立出很多投資項目,比如預(yù)防治理水污染、工業(yè)污染等治理項目,增設(shè)環(huán)境保護(hù)設(shè)施的項目,綠化土地美化城市的資源項目,這些項目的投資都可以很好的為生態(tài)重建做出積極貢獻(xiàn)。在資金的控制上,政府財政部門需要制定相關(guān)的法律法規(guī)確保這些資金的流向,對資金的使用和漲幅情況做出相應(yīng)的了解與監(jiān)督,這樣才能使資源型城市在財政政策支持下的生態(tài)重建有秩序的開展。

(三)優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)

政府的財政政策支持,主要是經(jīng)濟(jì)上的大力支持,也可以通過發(fā)放大量的生態(tài)產(chǎn)品為主要手段,生態(tài)重建可以帶來長期的效益,符合可持續(xù)發(fā)展的要求,生態(tài)重建除了可以使我們的環(huán)境更加美麗,也可以使我們居住的環(huán)境更加健康,是一項長期受益的投資項目,財政的預(yù)算由于要考慮到很多方面的支出,所以這種情況下,財政的政策主要是支持對其的投資引導(dǎo),其次是經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼形勢的支持,由于下中國是農(nóng)業(yè)大國,環(huán)境對農(nóng)業(yè)的影響很大,所以生態(tài)重建的重點(diǎn)是大力改善土地資源,使得農(nóng)業(yè)可以更好的發(fā)展,促進(jìn)農(nóng)業(yè)快速穩(wěn)定的發(fā)展,使我國的農(nóng)業(yè)越來越發(fā)達(dá)。在投資上,我國主要側(cè)重的投資項目是生態(tài)產(chǎn)品的治理性修護(hù)、生態(tài)產(chǎn)品的創(chuàng)造性改善以及生態(tài)品的維護(hù)與保護(hù)等方面。

(四)設(shè)立資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型專項資金

對自然資源的開采與開發(fā)需要很多的機(jī)器與設(shè)施,一般都是大型的機(jī)械,而這些機(jī)械花費(fèi)的資金也比較多,所以資源型企業(yè)一般可用性資金都比較少,所以無法積極的進(jìn)行企業(yè)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,這時就需要政府部門作出大力的支持,利用財政政策建立專項資金,使資源枯竭型城市轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y源型城市,并且為生態(tài)重建的具體措施提供資金的供給,保障其更好的進(jìn)行轉(zhuǎn)變。政府在進(jìn)行財政支持的時候,應(yīng)優(yōu)先考慮那些率先建立資源開發(fā)補(bǔ)償、衰退產(chǎn)業(yè)援助的機(jī)制。政府對于那些資源枯竭型城市要首先設(shè)立財力轉(zhuǎn)移支付,這些資金主要用作社會公共設(shè)施建設(shè)、生態(tài)環(huán)境治理、投資貸款等項目,在生態(tài)重建的過程中,不同的重建程度需要的資金數(shù)目不同,并且不同的重建設(shè)施、材料金額也不一樣,所以具體的撥款數(shù)目要根據(jù)不同的進(jìn)度與需要發(fā)放。不同的項目需要的資金不同,但在使用的過程中,要進(jìn)行必要的監(jiān)管,避免浪費(fèi)用濫用。

三、資源型城市生態(tài)重建的稅收政策體系建設(shè)

(一)以可持續(xù)發(fā)展為原則,改革現(xiàn)行資源稅

現(xiàn)有資源稅的設(shè)計理念與可持續(xù)發(fā)展模式下的經(jīng)濟(jì)與社會政策背道而馳。資源稅應(yīng)該在構(gòu)建和諧社會的大視野下重新定位,站在生態(tài)環(huán)境建設(shè)的視角下,外部性成本的補(bǔ)償還應(yīng)包括后代獲得資源能力損失的補(bǔ)償,真正體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展觀。

(二)開征生態(tài)稅

嚴(yán)格地講,我國目前還不存在真正意義上的生態(tài)稅。因此,我國實施生態(tài)稅制的第一步可考慮將現(xiàn)行的一些宜于以稅收形式管理的環(huán)保收費(fèi)項目納入征稅范圍,根據(jù)環(huán)境保護(hù)的需要逐步設(shè)立生態(tài)稅。

(1)環(huán)境污染稅。

在資源型城市環(huán)保資金嚴(yán)重不足的情況下,有必要改排污收費(fèi)為征稅。

(2)水污染稅。

對直接或間接排放廢棄污染物和有毒物質(zhì)而造成水體污染的活動或行為從量征收。

(3)大氣污染稅。

主要包括二氧化硫稅和碳稅。

(三)建立真意義上的環(huán)境稅

從概念上說,環(huán)境稅是指對開發(fā)、保護(hù)和使用環(huán)境資源的單位和個人,按其對環(huán)境資源的開發(fā)、利用、污染、破壞和保護(hù)程度進(jìn)行征收或減免的一種稅。征收環(huán)境稅的主要目的是通過對環(huán)境資源的定價,改變市場信號,降低生產(chǎn)和消費(fèi)過程中的污染排放,同時鼓勵有利于環(huán)境的生產(chǎn)和消費(fèi)行為。

篇3

一、我國政策性銀行發(fā)展現(xiàn)狀

政策性銀行是由政府創(chuàng)立或擔(dān)保，以貫徹國家產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展政策為目的、具有特殊融資原則、不以盈利為目的的金融機(jī)構(gòu)。我國1994年成立政策性銀行以來，按照國家產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，加大了對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、進(jìn)出口企業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品流通等領(lǐng)域的政策性信貸支持，為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。最初設(shè)立三家政策性銀行主要源于以下幾方面的原因：首先，為了彌補(bǔ)市場資源配置不足。20世紀(jì)九十年代初，我國市場經(jīng)濟(jì)剛起步，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理問題一直困擾著經(jīng)濟(jì)發(fā)展。房地產(chǎn)熱、開發(fā)區(qū)熱導(dǎo)致投資過度膨脹和低水平重復(fù)建設(shè)占用了大量信貸資金，使能源、交通等基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)因缺乏投資，成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸”。同時，投資效益低下使金融體系孕育著極大的金融風(fēng)險。其次，為解決收購資金“打白條”需要。1994年以前，我國糧棉收購資金采取“地方財政、購銷企業(yè)和農(nóng)行各三分之一”的解決辦法，地方財政和購銷企業(yè)資金經(jīng)常出現(xiàn)缺口，給農(nóng)民“打白條”現(xiàn)象嚴(yán)重，直接侵害了農(nóng)民利益，引起了國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。最后，為專業(yè)銀行商業(yè)化經(jīng)營需要。專業(yè)銀行既按國家要求辦理政策性貸款，又按利潤最大化原則開展商業(yè)性業(yè)務(wù)；另一方面，專業(yè)銀行經(jīng)辦政策性業(yè)務(wù)掩蓋了實際經(jīng)營虧損。為解決上述問題，確保央行調(diào)控基礎(chǔ)貨幣主動權(quán)，1994年我國成立了國家開發(fā)銀行、進(jìn)出口銀行和農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行。

1998年以來，三家政策性銀行每年近3，000億元的信貸投入，成為我國GDP年均增長7.7%的重要推動力量，2002年末我國政策性銀行貸款已占金融機(jī)構(gòu)各項貸款總額的12.16%。

二、我國政策性銀行的制度缺陷

1、缺乏相關(guān)法律制度保障業(yè)務(wù)運(yùn)營。我國政策性銀行至今沒有單獨(dú)的立法，成立時國務(wù)院的批復(fù)文件也沒有根據(jù)發(fā)展條件的變化而修訂，成為政策性銀行業(yè)務(wù)進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。而國外政策性銀行一般是先立法，再依法設(shè)立并經(jīng)營，金融制度通過立法確定，并根據(jù)情況變化及時修訂和補(bǔ)充，如《日本開發(fā)銀行法》、《韓國產(chǎn)業(yè)銀行法》等。

2、國家信用和擔(dān)保內(nèi)容缺失。開發(fā)銀行屬于政府獨(dú)資經(jīng)營的政策性銀行，享有準(zhǔn)財政資信等級，這是開發(fā)銀行運(yùn)營的基礎(chǔ)。但我國政策性銀行的國家信用缺乏實質(zhì)性內(nèi)容，在資本金補(bǔ)充、財政補(bǔ)貼、稅收政策等主要方面的支持有限，與國際上規(guī)范的政策性銀行相比，存在較大差距。

3、資本金及充足率不足。我國政策性銀行目前尚未形成資本金補(bǔ)充機(jī)制，資本充足率有下降趨勢。而國外政策性銀行除了實收資本外，還注重增加資本準(zhǔn)備，資本充足率與政府給予的國家信用支持相匹配，通常高于一般商業(yè)銀行。

4、銀行功能不完善，管理手段不到位。近年來，國外開發(fā)性銀行正由專業(yè)銀行向綜合銀行轉(zhuǎn)變，在傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上開拓資本市場業(yè)務(wù)。而我國開發(fā)銀行的業(yè)務(wù)范圍過于狹窄，主要資產(chǎn)業(yè)務(wù)仍為單純貸款業(yè)務(wù)，缺少國外同業(yè)所從事的債券、股本投資以及擔(dān)保等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，難以運(yùn)用市場化、商業(yè)化手段實現(xiàn)政策性目標(biāo)，隨著金融體制改革的推進(jìn)和市場開發(fā)程度的深入，將難以滿足客戶日趨多樣化的需求，難以適應(yīng)市場要求。

5、缺乏健全的風(fēng)險管理體系。國外政策性銀行主要通過構(gòu)筑政策支持體系建立風(fēng)險管理體系。保證貸款回收和防范化解風(fēng)險，其核心是建立可靠的擔(dān)保體系，優(yōu)先清償債務(wù)，以及資產(chǎn)證券化等。而我國政策性銀行這方面的支持和手段較少，運(yùn)營中有較大的風(fēng)險。因此，提高信貸決策質(zhì)量，建立和改進(jìn)信貸風(fēng)險管理是政策性銀行發(fā)展的迫切需要。

三、政策性銀行商業(yè)化改革的必要性

回顧歷史，我們在1994年建立三家政策性銀行時，基本思路是模仿日本模式，即以政府補(bǔ)貼和非盈利為目標(biāo)，該模式此后逐漸陷入困境。進(jìn)入21世紀(jì)，改革政策性銀行的呼聲日漸高漲，而國家開發(fā)銀行也通過有效引入商業(yè)化運(yùn)行模式，成為三家政策性銀行中最成功的典范。政策性金融與商業(yè)性金融的分離，曾經(jīng)是中國金融體系改革中的重大制度突破。隨著金融問題逐漸成為決定中國經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步的重要環(huán)節(jié)，金融體系中各個層面的制度優(yōu)化問題再次擺到了我們面前。其中，對于政策性金融在中國金融發(fā)展中的重新定位，也成為推進(jìn)金融改革與提高金融效率的重要突破點(diǎn)。改革開放多以來，我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展，人民的生活水平不斷提高，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷完善。

政策性銀行商業(yè)化改革是進(jìn)一步促進(jìn)開發(fā)性金融的必然選擇。開發(fā)性金融是適應(yīng)制度落后和市場失靈，為維護(hù)國家金融安全、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)競爭力而出現(xiàn)的一種金融形式，在國際上已有百年歷史。從各國的實踐看，開發(fā)性金融通常為政府所擁有，賦權(quán)經(jīng)營，具有國家信用，用建設(shè)制度和開發(fā)市場的方法實現(xiàn)政府的發(fā)展目標(biāo)，承擔(dān)著支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展、投融資體制改革及相關(guān)金融市場建設(shè)的重要任務(wù)。開發(fā)性金融對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生作用的主要渠道是投資資源的有效使用促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高，完成的途徑是通過較高水平的金融發(fā)展與金融深化。

政策性銀行的商業(yè)化改革是維護(hù)我國金融安全的必然選擇，并且在另一方面能為我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到一定的貢獻(xiàn)作用。隨著改革開放的進(jìn)一步深化和全球化的進(jìn)一步發(fā)展，金融業(yè)全球化的競爭時代將不可避免的到來，我國的政策性銀行如何在與國外優(yōu)秀商業(yè)銀行的競爭中保持自身的優(yōu)勢，為我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供金融支持是政策性銀行在未來發(fā)展中迫切需要解決的問題。通過商業(yè)化改革后，依靠自身的優(yōu)勢和不斷發(fā)展的中國市場，逐步發(fā)展自身的核心競爭力，維護(hù)國家的金融安全，并為“走出去”的中國企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的金融支持。

通過分析，在當(dāng)今金融體系發(fā)展及改革的形式下，為了盡可能地滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，鑒于我國政策性銀行所存在的種種弊端，對政策性銀行進(jìn)行商業(yè)化改革勢在必行。國家開發(fā)銀行的商業(yè)化改造為其他政策性銀行今后的改革與發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。為了更好地實現(xiàn)政策性銀行的改制，我們應(yīng)該以國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策為依據(jù)，通過規(guī)范化改革，將政策性銀行辦成機(jī)構(gòu)體系完善、經(jīng)營目標(biāo)明確、治理結(jié)構(gòu)科學(xué)、資產(chǎn)狀況良好、業(yè)務(wù)管理規(guī)范、內(nèi)控機(jī)制健全、管理手段先進(jìn)、具有較強(qiáng)政策執(zhí)行能力的政策性金融機(jī)構(gòu)。

參考文獻(xiàn)：

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一、當(dāng)前世界能源的總體狀況

能源一直是關(guān)乎世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民眾生活的重要議題。當(dāng)前,能源消費(fèi)繼續(xù)強(qiáng)勁增長,供需矛盾進(jìn)一步惡化。化石能源在世界能源總體消費(fèi)中占據(jù)主體地位。目前,世界大部分能源仍掌握在西方國家手中。其他能源尤其是新能源發(fā)展迅速,但要取得實質(zhì)性進(jìn)展尚需時日。國際油價難以回到低位,價格波動對能源生產(chǎn)國和消費(fèi)國都造成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

【2016形勢與政治課論文】

1、能源供需關(guān)系總體緊張

進(jìn)入21世紀(jì)后的絕大部分時間里,能源供應(yīng)趨緊。在這期間,盡管在世界范圍內(nèi)石油供需總體上保持平衡,供略大于求,但這一平衡十分脆弱。往往由于自然災(zāi)害、氣候變化、局部戰(zhàn)爭、社會動亂、恐怖活動等原因,在某些國家和地區(qū)、某些季節(jié)或某一時間段、某些石油品種出現(xiàn)斷檔,致使某些國家和地區(qū)不時發(fā)生油荒、電荒等能源供應(yīng)緊張局面。

總體看,能源生產(chǎn)能力增長緩慢,能源消費(fèi)需求卻快速上升。近20年來,在世界范圍內(nèi)新發(fā)現(xiàn)的油田越來越少,特別是特大油田。世界現(xiàn)有的四個超級油田中,墨西哥的坎塔雷爾、科威特的布爾干、中國的大慶油田產(chǎn)量早已開始下降,只有沙特阿拉伯的加瓦爾油田還保持高產(chǎn)。未來,俄羅斯位于西西伯利亞的重要油氣田的產(chǎn)量也會下滑(

隨著世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展,尤其是新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)迅速增長,石油需求和消費(fèi)量不斷上升,上升幅度超過了產(chǎn)量的增長。盡管2016年經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)使石油需求自1983年以來首次出現(xiàn)下降,但2016年,石油消費(fèi)再次轉(zhuǎn)降為升?？梢?石油供應(yīng)的寬松是暫時的,供應(yīng)緊張才是常態(tài)。

全面提速——

能源結(jié)構(gòu)走向多元化

在當(dāng)前國際金融風(fēng)暴肆虐下,全球經(jīng)濟(jì)下行風(fēng)險加大,外部需求大幅下降。這直接催生出我國能源發(fā)展戰(zhàn)略與管理體制上的新變化。

調(diào)整能源結(jié)構(gòu),發(fā)展核電首當(dāng)其沖。2016年11月21日,中國第9座核電站——福建福清核電站一期工程開工;12月16日,總投資近700億元的廣東陽江核電站正式動工建設(shè);12月26日,總投資260億元的秦山核電站擴(kuò)建項目方家山核電項目開工。

至此,世界上最大的核電規(guī)劃正在中國漸次展開。據(jù)了解,我國2020年前將在核電方面投下4000億元左右的資金。

其次,2016年12月15日,總投資近400億元的“寧東大型煤電化基地”正式啟動,意味著煤炭資源整合的“前奏”響起。

第三,甘肅河西走廊、蘇北沿海和內(nèi)蒙古等地正在規(guī)劃建設(shè)幾個千萬千瓦級風(fēng)電基地。目前,甘肅酒泉地區(qū)千萬千瓦級風(fēng)電基地建設(shè)已全面啟動。

值得注意的是,2016年,中國圍繞油氣領(lǐng)域的對外合作進(jìn)展不斷加快:中國到土庫曼斯坦、哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦的天然氣管道開通;中俄之間也確定將修建從俄羅斯西伯利亞通往中國的油氣管道。

據(jù)透露,西氣東輸二線工程已得到國家核準(zhǔn),不日將全面實施。這一總投資達(dá)930億元的龐大工程,將與中亞天然氣管道相連,是中國第一條引進(jìn)境外天然氣的大型管道工程,僅鋼材就要400萬噸,如考慮到沿線城市內(nèi)管線改造與建設(shè),共能拉動投資3000億元。同時,庫容達(dá)2680萬立方米的石油儲備二期工程也已規(guī)劃完畢,成都千萬噸級煉油廠不日也將開工建設(shè)。

張國寶表示,這些重大項目的開工建設(shè),是應(yīng)對金融危機(jī)的實際舉措,也說明中國的能源戰(zhàn)略正在一步步實現(xiàn)。我們要加大能源結(jié)構(gòu)調(diào)整力度,淘汰落后生產(chǎn)能力,加大能源企業(yè)的整合重組,建設(shè)現(xiàn)代、高效、穩(wěn)定的能源工業(yè)體系。

國家發(fā)改委能源研究所研究員周大地表示,當(dāng)前形勢為中國能源結(jié)構(gòu)調(diào)整創(chuàng)造了一個好時機(jī),將來中國的能源結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)該走多元化的道路。

節(jié)能降耗——

開源節(jié)流是治本之舉

1月13日,紐約原油期貨價格收于每桶37、59美元。有人擔(dān)心,低油價可能致使對新能源的投資放緩。

能源專家指出,不可再生能源的屬性決定廉價時代將一去不返,能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、節(jié)能減排勢在必行。

專家表示,對于中國這個耗能大國和人均資源小國來說,開源不節(jié)流,多元化的能源戰(zhàn)略從長遠(yuǎn)來看也只是治標(biāo)之舉。能源危機(jī)、氣候危機(jī),21世紀(jì)越來越明顯地影響世界社會和經(jīng)濟(jì)的兩大事件,讓世界各國幡然醒悟,解決能源問題和氣候問題,治本之策還在于節(jié)能降耗。

據(jù)估計,中國節(jié)能的潛力有60%在工業(yè)部門。中國石油利用的經(jīng)濟(jì)效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家,用油設(shè)備的效率也低于國外,節(jié)油潛力很大。

隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展,電力在能源總體中的地位和作用越來越重要。據(jù)了解,2016年,國家將繼續(xù)對傳統(tǒng)煤電項目實施“上大壓小”,計劃關(guān)停小火電機(jī)組1300萬千瓦。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,到2016年10月,小火電機(jī)組累計關(guān)停3210萬千瓦,已實現(xiàn)“十一五”規(guī)劃近2/3的目標(biāo)。

深刻把握國際能源格局變化新形勢

能源是支撐國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略物資。目前國際能源格局正在經(jīng)歷著一場深刻的變化。

一方面,現(xiàn)有的能源生產(chǎn)消費(fèi)格局正在發(fā)生著歷史性的區(qū)域變化。從消費(fèi)上看,能源消費(fèi)重心正在從西方發(fā)達(dá)國家向亞太地區(qū)轉(zhuǎn)移,尤其是很多發(fā)展中國家的能源消費(fèi)增長迅速。從生產(chǎn)上看,能源生產(chǎn)日益多元化,雖然歐佩克仍掌握著全球石油供給的主動權(quán),但北海、非洲和墨西哥灣的石油勘探和開發(fā)也在加速進(jìn)行中。即便如此,事實和研究結(jié)果仍表明國際石油生產(chǎn)的峰值時刻即將來臨。

另一方面,新能源開發(fā)已展露黎明前的曙光,能源供給結(jié)構(gòu)即將進(jìn)入下一個能源替

代的發(fā)展周期。目前,在世界范圍內(nèi),油砂、重油、煤層氣、天然氣水合物等非常規(guī)油氣資源,風(fēng)能、太陽能、氫能等新能源和可再生能源的開發(fā)利用等都取得不同程度的進(jìn)展。其中,前一個變化來源于國際范圍內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長中心的轉(zhuǎn)移,而后一個變化則來源于現(xiàn)有主導(dǎo)能源供給保障程度的下降和環(huán)境保護(hù)的壓力。 這樣一種能源格局的變化導(dǎo)致各國在世界范圍內(nèi)對能源資源的爭奪日趨激烈,同時也加快了能源領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)步伐。在這一背景下,中國作為新崛起的發(fā)展中大國,工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程明顯加快,能源需求進(jìn)入高增長時期,而中國的能源供給結(jié)構(gòu)長期以煤炭為主,不但從總量上不能滿足國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,而且?guī)韲?yán)重的環(huán)境污染。根據(jù)Bp公司的能源統(tǒng)計數(shù)據(jù),與世界發(fā)達(dá)國家和世界平均水平相比,我國一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中煤炭所占比重較世界平均水平高出41、1個百分點(diǎn),石油和天然氣較世界平均水平分別低15、4和20、1個百分點(diǎn)。由于國內(nèi)優(yōu)質(zhì)能源石油、天然氣的供給保障能力低,目前我國的原油對外依存度不斷提高,已經(jīng)接近50%。同時,能源消費(fèi)(主要是煤炭)是導(dǎo)致中國空氣污染的主要原因之一。我國空氣中約70%的二氧化碳排放、90%的二氧化硫排放和67%的氮氧化物排放來自于燃煤。幾乎所有的煙塵排放也來源于此,占到總懸浮顆粒無污染(TSp)的一半以上。

這種相對落后的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、高度的石油對外依存度和能源消費(fèi)的高污染,不但導(dǎo)致我國資產(chǎn)價值體系潰損,生產(chǎn)和生活成本不斷上漲等一系列嚴(yán)重問題,而且在全球氣候變化的國際談判中遇到更大的壓力,長期來看,對我國的工業(yè)化進(jìn)程也會產(chǎn)生制約作用。因此,千方百計解決國家能源安全這一具有長期性、戰(zhàn)略性的重大問題顯得尤為緊迫。

在國際能源市場和國家能源供應(yīng)保障體系中,能源企業(yè)的作用是第一位的。能源企業(yè)能不能把握住這一格局變化的歷史性機(jī)遇,不但決定著企業(yè)的生死存亡,而且對一個國家的長期經(jīng)濟(jì)增長和國際競爭力起著重要的影響。以Bp、?？松?、殼牌等為代表的國際大石油公司憑借著資源、技術(shù)和管理等方面的優(yōu)勢,不但在過去的近百年中主導(dǎo)著國際能源市場的發(fā)展,而且近年來加快了進(jìn)軍新能源和可再生能源領(lǐng)域的步伐。

中國能源企業(yè)是國際市場的后來者,在資源獲取、技術(shù)和管理等方面,與上述大公司相比都有不小的差距,如果再將企業(yè)資源投入新能源的開發(fā)有可能會更加力不從心。但是,我們也應(yīng)該看到,這一格局的變化對于中國能源企業(yè)而言不僅僅是風(fēng)險,更潛伏著巨大機(jī)遇。龐大的國內(nèi)需求為企業(yè)提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,提高管理能力和加快技術(shù)進(jìn)步提供了空間,新能源的開發(fā)縮小了國內(nèi)能源企業(yè)與國際大公司的差距,因為這一領(lǐng)域處于起步階段,技術(shù)水平差距相對較小,為我國企業(yè)在未來競爭中轉(zhuǎn)被動為主動提供了一次難得的機(jī)遇。

面對機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的歷史時刻,被動應(yīng)對只能意味著放棄發(fā)展的主動權(quán),成為跨國能源公司的附庸甚至被淘汰出局,國家的能源安全無從談起,經(jīng)濟(jì)命脈也將落入他人之手。反過來,主動應(yīng)對則意味著在競爭中牢牢把握發(fā)展的機(jī)遇,將企業(yè)的競爭力建立在對環(huán)境變化的適應(yīng)能力上,這樣的競爭力才是有生命力的、可持續(xù)的。歷史經(jīng)驗已經(jīng)證明,能否主動、敏銳而準(zhǔn)確地判斷形勢,進(jìn)而作出正確的戰(zhàn)略抉擇,是抓住機(jī)遇、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要前提和基礎(chǔ)。

作為國有重要骨干企業(yè)和國家石油公司,中國石油集團(tuán)提出建設(shè)綜合性國際能源公司的戰(zhàn)略,正是對所面臨的新機(jī)遇、新挑戰(zhàn)和新要求的積極回應(yīng)。這一戰(zhàn)略決策提高了企業(yè)關(guān)注世界能源發(fā)展趨勢,順應(yīng)全球石油石化行業(yè)發(fā)展規(guī)律和趨勢的能力,有助于企業(yè)實現(xiàn)從傳統(tǒng)石油公司向面向未來的,具有國際競爭力的新型能源公司轉(zhuǎn)變,有助于為更好地保障國家能源安全,促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展作出更大的貢獻(xiàn)。

這一戰(zhàn)略的巨大意義更具體地體現(xiàn)為:

篇5

目前，我國共有400多個資源型城市。資源型城市最大的特點(diǎn)，是以自然資源開發(fā)而興起，并以資源開采為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市，資源的開采量和利用程度關(guān)系著城市發(fā)展的前景。但是，資源開采和供給的有限性與資源消耗和需求無限性的矛盾，最終會造成資源的枯竭。資源枯竭不僅會給資源型城市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展帶來致命打擊，也會直接影響其它類型城市發(fā)展，制約整個世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展。進(jìn)入工業(yè)化中期，不少資源已經(jīng)枯竭或正在走向枯竭，帶來了一系列經(jīng)濟(jì)和社會問題，許多城市正在艱苦探索，努力尋找擺脫困境的新生之路，形成了各具特色的轉(zhuǎn)型之路。但不論采取哪種思路，都必須避免過去那種對資源的“大量生產(chǎn)、大量消費(fèi)、大量廢棄和低產(chǎn)出”的傳統(tǒng)模式，走循環(huán)經(jīng)濟(jì)之路，即“減量化、高效率、再利用、再循環(huán)”的良性增長模式。這對資源型城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、優(yōu)化、升級尤為重要，更具有特殊的意義。

一、資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本途徑

1.要大力提高資源綜合開發(fā)和回收利用率。資源型城市作為資源的原發(fā)地，對資源的開發(fā)利用是否科學(xué)合理，不僅關(guān)系到資源型城市本身的發(fā)展，而且會直接影響到整個國家和世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，資源型城市把好資源綜合開發(fā)和回收利用這一關(guān)十分重要。對礦產(chǎn)資源開發(fā)要統(tǒng)籌規(guī)劃，加強(qiáng)共生、伴生礦產(chǎn)資源的綜合開發(fā)和利用，實現(xiàn)綜合勘查、綜合開發(fā)、綜合利用；加強(qiáng)資源開采管理，健全資源勘查開發(fā)準(zhǔn)入條件，改進(jìn)資源開發(fā)利用方式，實現(xiàn)資源的保護(hù)性開發(fā)；積極推進(jìn)礦產(chǎn)資源深加工技術(shù)的研發(fā)，提高產(chǎn)品附加值，實現(xiàn)礦業(yè)的優(yōu)化與升級；開發(fā)并完善適合我國礦產(chǎn)資源特點(diǎn)的采、選、冶工藝，提高回采率和綜合回收率，降低采礦貧化率，延長礦山壽命。大力推進(jìn)尾礦、廢石的綜合利用；加強(qiáng)對冶金、有色、電力、煤炭、化工、建材廢棄物產(chǎn)生量大、污染重的重點(diǎn)行業(yè)的管理，提高廢渣、廢水、廢氣的綜合利用率。

2.要大力提高資源利用效率。資源型城市是以資源的開發(fā)和利用而興起的城市，是典型的重化工業(yè)城市，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成超重型，是資源消耗的重點(diǎn)地區(qū)。因此，加強(qiáng)對鋼鐵、有色、電力、煤炭、石化、化工、建材等重點(diǎn)行業(yè)的能源、原材料、水等資源的消耗管理，實現(xiàn)能量的梯級利用、資源的高效利用和循環(huán)利用，努力提高資源的產(chǎn)出效益。機(jī)械制造行業(yè)要從產(chǎn)品設(shè)計入手，優(yōu)先采用資源利用率高、污染物產(chǎn)生量少以及有利于產(chǎn)品廢棄后回收利用的技術(shù)和工藝，盡量采用小型或重量輕、可再生的零部件或材料，提高設(shè)備制造技術(shù)水平。

3.要大力回收和循環(huán)利用各種廢舊資源。積極推進(jìn)廢鋼鐵、廢有色金屬、粉煤灰、煤矸石、廢輪胎、廢電子產(chǎn)品、廢舊機(jī)電產(chǎn)品、包裝廢棄物等的回收和循環(huán)利用；支持機(jī)械等廢舊機(jī)電產(chǎn)品再制造；建立垃圾分類收集和分選系統(tǒng)，不斷完善再生資源回收、加工、利用體系。

4.要大力推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整。資源城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)普遍不合理，成超重型結(jié)構(gòu)，是造成資源浪費(fèi)大、能源消耗高、環(huán)境污染的重要原因。近年來，資源型城市盡管加快了結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，但大多數(shù)城市還沒有實現(xiàn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、升級。因此，必須按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)的要求，大力推進(jìn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型、優(yōu)化、升級。首先要抓好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。當(dāng)前，我國資源型城市傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍占主導(dǎo)，多數(shù)企業(yè)仍使用陳舊的設(shè)備、落后的工藝，生產(chǎn)加工“粗老笨重”的傳統(tǒng)產(chǎn)品，資源消耗大、浪費(fèi)嚴(yán)重，附加值低。必須盡快改變這種狀況，利用先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和工藝，提高產(chǎn)品的科技含量和檔次，促進(jìn)產(chǎn)品升級換代，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。所有產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，生產(chǎn)都要貫穿循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念，做到低消耗、低排放、少污染，能循環(huán)、可回收、再利用。其次，要抓好技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)必須以先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)為支撐，用高新技術(shù)改造、提升和優(yōu)化傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。一是緊緊圍繞發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，制定科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，加快發(fā)展生態(tài)科技，集中解決制約循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備、新的工藝流程。二是大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)品物耗低、能耗少，而且能生成新物質(zhì)、新能源，潛力無限，效益巨大，應(yīng)加快發(fā)展。三是加快傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)改造。面廣量大的傳統(tǒng)工業(yè)是高消耗、高排放的主體。應(yīng)制定規(guī)劃，分步實施，下決心用新技術(shù)、新工藝對傳統(tǒng)工業(yè)進(jìn)行改造，促使其升級換代，步入循環(huán)經(jīng)濟(jì)軌道。四是加大資源再生技術(shù)的開發(fā)。產(chǎn)品深度開發(fā)和資源再生利用技術(shù)是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵，我們要加大投入，組織攻關(guān)，力求盡快有所突破。

二、資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的政策措施

資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，制定各種政策措施，必須要堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以優(yōu)化資源開發(fā)、利用為核心，以提高資源利用效率和降低廢棄物排放為目標(biāo)，以技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新為動力，采取確實有效的措施，積極加以推進(jìn)。

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引言

鐵路信號系統(tǒng)，通常是由多種機(jī)電設(shè)備組成的復(fù)雜控制系統(tǒng)，對鐵路運(yùn)行的安全、高效、快捷起著重要作用。為了更好的發(fā)現(xiàn)和診斷故障，保障鐵路安全、高效運(yùn)行，因此研究開發(fā)一種新型鐵路信號測試系統(tǒng)是十分必要的。信號設(shè)備是鐵路運(yùn)輸?shù)亩?，對行車安全關(guān)系很大。它分為信號、聯(lián)鎖設(shè)備和閉塞設(shè)備三類。為了保證設(shè)備質(zhì)量，鐵路信號設(shè)備所命名用的器材和配件，必須符合部頒標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)變更設(shè)備結(jié)構(gòu)時，須經(jīng)鐵道部批準(zhǔn)。

一、對各類信號設(shè)備安全的共同要求

各種信號均須符合下列各項要求：①除與機(jī)車車輛發(fā)生直接相互作用的設(shè)備如車輛減速器、限界檢查器等以外，信號設(shè)備的任何部門不得侵入現(xiàn)行國標(biāo)GB146-59規(guī)定的建筑接近限界（包括曲線部分的加寬）。②所有信號設(shè)備的安裝，均須符合批準(zhǔn)的安裝標(biāo)準(zhǔn)圖和設(shè)計圖的要求。③信號設(shè)備的聯(lián)鎖關(guān)系，必須與批準(zhǔn)的聯(lián)鎖圖表一致，并滿足《鐵路技術(shù)管理規(guī)程》的要求。④各種基礎(chǔ)或支持物不應(yīng)有影響強(qiáng)度的裂紋，安裝穩(wěn)固，其傾斜限度不得超過10mm。信號機(jī)柱應(yīng)垂直安裝，其傾斜限度不應(yīng)超過36mm。⑤各種信號設(shè)備的機(jī)械部分和電氣特性，都應(yīng)符合規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。⑥對設(shè)有加鎖、加封的信號設(shè)備，均應(yīng)加鎖、加封或裝設(shè)計數(shù)器。⑦鐵路信號設(shè)備及其電路，應(yīng)保護(hù)在發(fā)生故障時導(dǎo)向安全，以免出現(xiàn)危及行車安全的后果。⑧凡與交流電源引入、架空線（包括架空線電纜接入）及軌道電路等外線連接的信號設(shè)備，必須設(shè)置外部防護(hù)設(shè)施（雷電防護(hù)、安全地線等）。⑨在交流電力牽引區(qū)段的防護(hù)要求：a為了保證人身安全，信號設(shè)備外緣距接觸網(wǎng)帶電部分的距離不得少于2m；b距接觸網(wǎng)帶電部分5m范圍內(nèi)的金屬結(jié)構(gòu)如信號機(jī)構(gòu)、梯子、安全柵網(wǎng)以及繼電器箱箱體、轉(zhuǎn)轍握柄等均須接地。c同一設(shè)備接地時，嚴(yán)禁既接向牽引軌條或扼流變壓器中點(diǎn)，又接向?qū)Ｓ玫鼐€。

二、對各類信號設(shè)備的具體安全要求

2.1對信號（裝置或顯示）的安全要求：①對信號的基本要求是顯示明確，有足夠的顯示距離，當(dāng)發(fā)生故障時能給出最大限制的顯示，保證行車安全。②信號機(jī)（含表示器，下同）的顯示方向，應(yīng)使接近的列車或車列容易辯認(rèn)信號顯示，并不致被誤認(rèn)為鄰線的信號機(jī)。信號機(jī)的顯示，均應(yīng)使其達(dá)到最遠(yuǎn)。曲線上的信號機(jī)，應(yīng)使接近的列車能盡量不間斷地看到它的顯示。③各種信號機(jī)及表示器的顯示距離，在正常情況下應(yīng)符合下列規(guī)定：a.進(jìn)站、通過、遮斷、防護(hù)信號機(jī)，不得少于100m；b.出站、進(jìn)路、預(yù)告、駝峰、駝峰輔助信號機(jī)，不得少于400m；c.調(diào)車、矮型出站、復(fù)示信號機(jī)，容許、引導(dǎo)信號機(jī)及各種表示器，不得少于200m；在地形、地物影響視線的地方，進(jìn)站、通過、預(yù)告、遮斷、防護(hù)信號機(jī)的顯示距離，最少不得少于200m。④各種信號機(jī)開放后，均應(yīng)按《鐵路技術(shù)管理規(guī)程》規(guī)定的條件，在列車或車列運(yùn)行的適當(dāng)時期及時關(guān)閉，若恢復(fù)定位狀態(tài)。⑤進(jìn)站、出站、進(jìn)路、通過和防護(hù)信號機(jī)的燈光熄滅、顯示不明或顯示不正確時，均應(yīng)視為停車信號。⑥色燈信號機(jī)的機(jī)構(gòu)及燈光配列形式，應(yīng)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。以兩個基本燈光組成一種信號顯示時，應(yīng)在一條垂直線上，并應(yīng)有一定的間隔。由兩個同色燈光組成的一種信號顯示時，其顏色一致。⑦同一機(jī)柱上有幾塊臂板時，各臂板的顯示方向應(yīng)一致，動作角度互相偏差不得超過5°。在關(guān)閉狀態(tài)時，主臂板和通過臂板應(yīng)水平，上下誤差均不得超過2°角。開放信號時，臂板開放角度為40~70°。2.2對聯(lián)鎖設(shè)備的安全要求：為保證站內(nèi)的列車運(yùn)行、調(diào)車作業(yè)安全，站內(nèi)正線、到發(fā)線上的道岔，及聯(lián)鎖區(qū)范圍內(nèi)的道岔，均須與有關(guān)信號機(jī)聯(lián)鎖。區(qū)間內(nèi)正線上的道岔，也必須與有關(guān)信號機(jī)或閉塞設(shè)備聯(lián)鎖。①各種聯(lián)鎖設(shè)備均須滿足下列安全、要求：a.當(dāng)進(jìn)路上的道岔開通位置不正確、或敵對信號機(jī)未關(guān)閉時，防護(hù)該進(jìn)路的信號機(jī)不能開放；信號機(jī)開放后，該進(jìn)路上的有關(guān)道岔不能扳動，其敵對信號機(jī)不能開放。b.正線上的出站信號機(jī)未開放時，進(jìn)站信號機(jī)不能開放為通過信號；主體信號機(jī)未開放時，其預(yù)告信號機(jī)不能開放；色燈復(fù)示信號機(jī)應(yīng)保證不間斷地檢查主體信號機(jī)的開放條件。c.裝有轉(zhuǎn)換鎖閉器、電動或電空轉(zhuǎn)轍機(jī)的道岔，當(dāng)?shù)谝贿B接桿處的尖軌與基本軌間有4mm及其以上間隙時，不能鎖閉或開放信號機(jī)。②電氣集中聯(lián)鎖設(shè)備還應(yīng)保證下列要求：a.當(dāng)機(jī)車車輛通過道岔時，該道岔不能轉(zhuǎn)換。b.向有車占用的線路排列列車進(jìn)路時，有關(guān)信號機(jī)不能開放。c.能監(jiān)督道岔是否被擠，并能在擠岔的同時，使防護(hù)該進(jìn)路的信號機(jī)自動關(guān)閉。d.在控制臺上應(yīng)能監(jiān)督線路和道岔區(qū)段是否占用、進(jìn)路的開通與鎖閉狀態(tài)，復(fù)示有關(guān)信號機(jī)的顯示等。③電鎖器聯(lián)鎖設(shè)備應(yīng)保證：車站值班員能控制與監(jiān)督接、發(fā)車進(jìn)路的排列、信號機(jī)的開放與關(guān)閉等。

三、對閉塞設(shè)備的安全要求①區(qū)間內(nèi)正線上的道岔必須與閉塞設(shè)備聯(lián)鎖

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一、房地產(chǎn)利益集團(tuán)政府的雙方關(guān)系

在西方，利益集團(tuán)又稱利益團(tuán)體、壓力團(tuán)體、院外活動集團(tuán)等，關(guān)于利益集團(tuán)的研究滲透于西方政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)等多門學(xué)科，是一個綜合性的范疇。在我國，最近幾年對于利益集團(tuán)的研究發(fā)展迅速。戴維?杜魯門在《政府過程》中指出，利益集團(tuán)是任何建立在享有一個或更多共同看法基礎(chǔ)上，并且向社會其他集團(tuán)或組織提出某種要求的組織。利益集團(tuán)是自愿性的組織，由具有共同利益的人，為了尋求某種目標(biāo)而結(jié)合在一起。大多數(shù)利益集團(tuán)只代表一部分人的利益，甚至僅代表一小部分人的利益。

改革開放以來，中國形成了一些強(qiáng)大的既得利益集團(tuán)，將國家的政策推向更有利于個人，而不是國家利益的方向。利益集團(tuán)參與政治的結(jié)果就有可能導(dǎo)致強(qiáng)勢群體控制公共政策，進(jìn)而損害公共利益。其中，房地產(chǎn)行業(yè)逐漸成為中國最強(qiáng)大的游說團(tuán)體，影響著公共政策的制定。

目前，我國房地產(chǎn)市場存在著一系列問題:房地產(chǎn)市場總體上處于供給的結(jié)構(gòu)性過剩和高房價收入比以及消費(fèi)預(yù)期導(dǎo)致的居民有效需求不足的狀態(tài);商品房的高空置率和居民住房不足的矛盾;土地資源的低效率使用等等。

隨著房價逐步由一個經(jīng)濟(jì)問題演變成一個政治問題，政府開始了針對房地產(chǎn)市場的強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控。然而，實際效果卻不如人意，甚至出現(xiàn)“愈調(diào)愈高”的現(xiàn)象。其中的原因是多方面的，但房地產(chǎn)宏觀調(diào)控政策的針對性和可操作性不強(qiáng)是主要原因。在房地產(chǎn)市場上政府、開發(fā)商和消費(fèi)者三個行為主體中，對房地產(chǎn)價格產(chǎn)生最大影響的兩個主體是政府和房地產(chǎn)開發(fā)商，政府和房地產(chǎn)開發(fā)商雙方利益集團(tuán)都會為了自身的利益在政策制定過程中不斷博弈，這也是在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段房地產(chǎn)市場的一個重要特點(diǎn)。

二、房地產(chǎn)利益集團(tuán)與政府之間的博弈行為模式

假設(shè)待開發(fā)的土地是閑置的空地。在博弈的第一個階段，政府判斷是否拍賣土地的開發(fā)權(quán)，若不拍賣，則其收益為零。影響政府選擇的因素很多，比如土地的面積、地理位置、周圍環(huán)境，城區(qū)規(guī)劃等。如果決定拍賣土地使用權(quán)，政府要作前期規(guī)劃，設(shè)計拍賣規(guī)則，并對參加競拍的開發(fā)商進(jìn)行審查，包括公司的財務(wù)狀況、資信水平、工程質(zhì)量等。拍賣過程中，各開發(fā)商憑借對該土地帶來的預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益的判斷和成本的比較，分輪叫出能接受的價格，直至能接受的最高價格，最終由出價最高的開發(fā)商得到使用權(quán)。

在博弈的第二個階段，房地產(chǎn)開發(fā)商在取得規(guī)劃行政管理部門核發(fā)的《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》以后，向相關(guān)行政管理部門辦理商品房屋建設(shè)預(yù)備項目計劃備案手續(xù)。之后，房地產(chǎn)開發(fā)商方可向建設(shè)行政管理部門辦理施工許可手續(xù)。在開發(fā)建設(shè)中，房地產(chǎn)開發(fā)商應(yīng)當(dāng)在規(guī)劃、土地、建設(shè)行政管理部門規(guī)定的期限內(nèi)，辦理房地產(chǎn)開發(fā)項目的各項審批手續(xù)，并按照土地使用權(quán)出讓合同約定的土地用途、動工開發(fā)期限，進(jìn)行房地產(chǎn)項目開發(fā)建設(shè)。在這一階段，政府則監(jiān)督開發(fā)商是否有違規(guī)違法建設(shè)。

博弈的第三個階段，由建設(shè)行政主管部門綜合驗收。對綜合驗收合格的項目核發(fā)綜合驗收合格證，同意交付使用;綜合驗收不合格的，建設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)提出整改意見。

在這種行為模式中，土地交易可能存在暗箱操作，導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生。在標(biāo)價最高者中標(biāo)的拍賣方式下，隱含著一些對賣方不利的危險因素，若競標(biāo)人之間形成某種形式上的串通，會使土地的價格大大降低，從而導(dǎo)致最終國有資產(chǎn)的流失。解決這個問題，可以預(yù)先設(shè)置一個底價，若最高競價達(dá)不到這個價格，則不能成交，同時要求投標(biāo)人支付一定的投標(biāo)費(fèi)用，促使投標(biāo)人積極爭取中標(biāo)。當(dāng)然也不能迷信公開招標(biāo)或拍賣形式下所形成的土地價格就是市場價格，因為開發(fā)商對未來市場的樂觀預(yù)測、開發(fā)商之間的博弈和非理以及伴隨著開發(fā)商的道德風(fēng)險等，都有可能使其可接受的交易價格偏離市場的軌道。因此，還需要公共政策制定者加強(qiáng)對房地產(chǎn)業(yè)的宏觀調(diào)控。

三、公共政策制定者加強(qiáng)對房地產(chǎn)業(yè)宏觀調(diào)控的建議

(1)地方政府不斷規(guī)范自身行為，加強(qiáng)宏觀調(diào)控力度。由于拍賣土地的收入由地方政府支配，導(dǎo)致一些地方政府熱衷于“以地生財”，只想通過地價的開高，從而獲得更多的收入。面對上漲過快的房價，一些地方政府并沒有從國家調(diào)控政策中找辦法、想對策，相反卻“空置”政策，大搞招商引資工程、新城市建設(shè)工程和拆遷改造工程，繼續(xù)通過大拆大建來刺激房地產(chǎn)，增加經(jīng)營城市的籌碼，調(diào)控似乎不在他們考慮之列。因此，要想使調(diào)控不放空，地方政府就應(yīng)該擺正自己的位置。作為人民政府，首先要完成肩負(fù)的解決“居者有其屋”的問題、維護(hù)市場秩序的基本任務(wù)。國家進(jìn)行房地產(chǎn)市場宏觀調(diào)控，除加大監(jiān)督檢查外，問責(zé)措施也要跟上;同時，對宏觀調(diào)控取得實際成效的地方，政府要給予通報表揚(yáng)，納入政績考核。宏觀調(diào)控措施能不能從文件變?yōu)楝F(xiàn)實，關(guān)鍵就看各級政府落實的決心和力度。:

(2)加強(qiáng)政府監(jiān)督。雖然市場經(jīng)濟(jì)中開發(fā)商可以自主定價，但根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，企業(yè)自主定價需要以成本為基礎(chǔ)，低于成本的低價傾銷和大大高于成本的暴利，都是法律法規(guī)不允許的。房地產(chǎn)不同于普通商品，它總價高，意味著開發(fā)商能夠輕易獲取巨額利潤。在實際操作中，一些開發(fā)商善用“虛擬成本”、“虛假需求”、“預(yù)期價值”、“設(shè)計概念”等來為其高房價自圓其說，如黃金地段、國外理念、綠色家園、環(huán)保裝修、教育地產(chǎn)等等，通過炒作概念不斷放大價格信號，最終的銷售價格大大偏離真實成本，而這正是開發(fā)商獲取暴利的玄機(jī)。面對這塊虛增的高額利潤，目前缺乏有效的約束與監(jiān)控，而這恰恰應(yīng)是下一步房市宏觀調(diào)控的著力點(diǎn)之一。

(3)完善公共政策，加大對開發(fā)商違背政策的懲罰。在國內(nèi)的很多城市，開發(fā)商未取得預(yù)售證而擅自售房、一房多售、不按期開盤等違規(guī)操作之所以屢禁不止，一方面是由于規(guī)則有待進(jìn)一步明晰，執(zhí)法力度有待加強(qiáng);另一方面則在于規(guī)則本身的“疲軟“，如對于開發(fā)商的違規(guī)行為，有關(guān)部門的處理結(jié)果僅僅是罰款，但少數(shù)的罰款和高額的利潤比起來是那么的微不足道。如果違規(guī)者需要付出的成本很低而收益卻很大，則由于存在巨大的潛在利潤而使得規(guī)則本身的威嚴(yán)無以維系;反之，若違反規(guī)則的代價大到足以威懾意圖違規(guī)者，則不需過分強(qiáng)調(diào)，也可起到規(guī)范與震懾作用。

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[1]李恩平.超大城市房地產(chǎn)發(fā)展的歧路[N].中國經(jīng)濟(jì)時報，2005-05-16.

篇8

2刑法的謙抑性不是刑法典中法定的概念，而是刑法理論上的一個概念，它是現(xiàn)代刑法的重要理論成果，也是人類追求民主、自由而應(yīng)從國家所取得的必然回報。刑法具有法益保護(hù)機(jī)能與自由保障機(jī)能，前者意味著通過刑法從而保護(hù)法益；后者則意味著通過國家的刑罰權(quán)從而保障行為人的自由。但兩者又會存在沖突：刑法以處罰犯罪人來實現(xiàn)保護(hù)法益的目的，故刑法的處罰范圍越寬越有利于保護(hù)法益；但處罰范圍越寬越限制了人的自由，越不利于刑法的保障功能。所以，人們一直在追求二者的協(xié)調(diào)和平衡，隨著法治的進(jìn)步，追求的結(jié)果是限制國家刑罰權(quán)的行使，使個人免受國家刑罰權(quán)的無理侵害，使個人自由真正獲得保障。刑法是關(guān)于犯罪和刑罰的科學(xué)，因此刑法的謙抑性也表現(xiàn)為兩個方面：犯罪認(rèn)定上的謙抑性和刑罰處罰上的謙抑性。

（1）犯罪認(rèn)定上的謙抑性的基本含義包括：在對被控行為存在合理懷疑時，應(yīng)當(dāng)作出有利于被告人的解釋；當(dāng)被控行為在有罪和無罪之間時，應(yīng)當(dāng)宣告無罪；當(dāng)事實在重罪與輕罪之間時，應(yīng)認(rèn)定為輕罪；無法確信某一犯罪事實是否已超過追訴時效時，應(yīng)認(rèn)定已超過追訴時效而不再追訴等等。

（2）刑罰處罰上的謙抑性基本含義包括：在刑事立法上，如果規(guī)定較輕的刑罰即可，就沒有必要規(guī)定較重的刑罰；在刑事司法上，對于已經(jīng)確定為犯罪的，如果適用較輕的刑罰即可，就沒有必要適用較重的刑罰。刑罰的適用是根據(jù)犯罪人所觸犯的罪名、犯罪的手段，主觀惡性等量刑要素來確定的，因此對于自首、立功等量刑要素，從刑法的謙抑性出發(fā)，就應(yīng)當(dāng)作寬泛的解釋和有利于被告人的解釋。

3有人認(rèn)為，刑法的罪刑法定原則是刑法的“帝王原則”，刑法謙抑性與之相悖，認(rèn)為刑法已經(jīng)對定罪和量刑作出了明確的規(guī)定，那么所謂的刑法謙抑性會損害刑法罪刑法定原則的貫徹。

其實刑法謙抑性和刑法的罪刑法定原則是并行不悖的，因為二者的適用條件不同：在案件事實清楚，證據(jù)確實充分的情況下，適用刑法具體的定罪、量刑規(guī)定乃當(dāng)然之理，然而許多案件的事實并不是清晰的，甚至說模棱兩可的，這時罪刑法定原則也就沒有適用的條件，可法官又不能拒絕裁判，那么只有適用刑法謙抑性來推定案件的事實?？梢哉f，刑法的謙抑性是罪刑法定原則的重要補(bǔ)充，罪刑法定是刑法的一項基本原則，而刑法的謙抑性只是刑法的一個基本理念，二者是不矛盾的。

4現(xiàn)代刑法的三大目標(biāo)——公正、謙抑、人道?！皥髴?yīng)預(yù)防一體理論”符合了中國人中庸之道，但有時未必符合被害人家屬的利益。為了基本的生存，部分的被害人也許愿意以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)姆绞矫獬┖θ说乃佬獭Ｈ欢ㄔ和鶠榱似鸬街撇梅缸锶撕屯厣鐣淖饔枚活櫛缓θ思覍俚恼埱笕耘兴佬?。這連被害人都無法信服的刑法的正當(dāng)性可想而知。陳興良教授提出了“忠誠理論”，確定公民對法律的忠誠，不是畏懼而是信仰法律，信服刑罰。所以要著重對準(zhǔn)自然犯罪而不是劃定過大的法定犯的犯罪圈，使刑法起到平衡利益的作用。過度的刑罰只會助長更多的罪行。罪犯所面臨的罪果越大，也就越敢于規(guī)避刑罰。為了擺脫對一次罪行的刑罰，人們會犯下更多的罪行。刑罰只是治標(biāo)而不治本，要真正減少犯罪只能致力于培養(yǎng)人們對法律的信仰。

刑法的謙抑性體現(xiàn)在削減、限制和壓縮法律。沒有必要設(shè)置的刑法就不要設(shè)置，做到輕輕重重，總體趨輕。輕罪輕罰，重罪重懲，總的趨勢是刑法的輕緩化。

二謙抑性的刑法體現(xiàn)

1輕刑化

謙抑性的一內(nèi)在要求是“刑罰與其嚴(yán)厲不如緩和”，亦即“在刑事立法上，如果規(guī)定較輕的刑罰（緩和）即可，就沒有必要規(guī)定較重的刑罰（嚴(yán)厲）；在刑事司法上，對于已經(jīng)確定為犯罪的行為，如果適用較輕的刑罰（緩和）即可，便沒有必要適用較重的刑罰（嚴(yán)厲）?！?/p>

刑罰是實現(xiàn)刑事責(zé)任的主要方式，一般而言，刑罰是一種強(qiáng)制，而強(qiáng)制是與自由緊密關(guān)聯(lián)的、對應(yīng)的兩個概念。

強(qiáng)制的目的在于為個人在無數(shù)的未來情勢中“確定他們的行事規(guī)則”，使個人能夠遵循這種規(guī)則且使他能夠“永不遭受強(qiáng)制”?！艘Ｍㄟ^刑罰規(guī)則的確定，通過刑罰的適用，確認(rèn)出一種規(guī)則，這種規(guī)則作為一種公域性知識，除非人將自己置于這種規(guī)則的境遇之中，否則他不受刑罰制裁，并且他可以利用這種規(guī)則作為實現(xiàn)其個人目的的手段。在明確了這種刑罰規(guī)則的含義以及刑罰的目的以后，我們不難看出，刑罰的限度只要不為刑罰規(guī)則的確認(rèn)者（立法者）和具體刑罰的適用者（司法者）用以實現(xiàn)非犯罪者本人利益的目標(biāo)，那么，這種刑罰規(guī)則和刑罰的適用程度便是正義的、可欲的，個人能遵循并利用這種規(guī)則作為一種知識實現(xiàn)了其個人目的，則他就獲得了這種規(guī)則所旨在保障和促進(jìn)的自由。當(dāng)然，一國之刑罰規(guī)則自有其歷史傳承性和習(xí)慣性特色，因為刑罰規(guī)則是一種否定性的、正義的、正當(dāng)?shù)男袨橐?guī)則，有其自生自發(fā)性和演化發(fā)展性。

問題是何以要倡導(dǎo)輕刑化？刑罰這一強(qiáng)制行動是對個人自由的限制，由于施以強(qiáng)制的目的在于確保個人在一般意義上在實現(xiàn)個人目的時能夠充分運(yùn)用自己的特定知識而避免遭受強(qiáng)制（刑罰）的不利后果，因此，輕刑化所要說明的是傳統(tǒng)刑罰這一強(qiáng)制規(guī)則相對于能夠確保個人能夠避免這種強(qiáng)制而言，顯得過于嚴(yán)厲，抑或超出了他的責(zé)任能力。那么，刑罰的限度只要調(diào)整在一般意義上的人在行動過程中能夠避免陷入刑罰制裁的程度，刑罰便是妥適的。

作為社會安全保障的最后一道防線的刑法,其刑罰的寬嚴(yán)對社會穩(wěn)定與發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。在多數(shù)人的觀念中，刑罰似乎只是用來懲罰犯罪者的，其實不然，刑罰的目的更多的是實現(xiàn)預(yù)防犯罪的目的。我國現(xiàn)行刑法典應(yīng)借鑒國外經(jīng)驗，體現(xiàn)輕刑化的趨勢。輕刑化的利弊，我們通過對周朝“明德慎罰”思想的詳細(xì)論述揭示周朝得以長久統(tǒng)治的奧秘，然后對歷史上較為繁盛的漢、唐兩代的輕刑政策加以論述，以增強(qiáng)此觀點(diǎn)的可信度。同時通過對秦、元、明因重刑而滅亡的歷史教訓(xùn)更加突出減輕刑罰的重要性。在現(xiàn)代化建設(shè)中，重刑會給社會勞動者增加心理障礙，從而阻礙現(xiàn)代化建設(shè)之積極性，尤其是在經(jīng)濟(jì)建設(shè)領(lǐng)域里，更應(yīng)注意刑罰的尺度。

2非犯罪化

二戰(zhàn)后非犯罪化成為歐美刑法改革的一個重要內(nèi)容，引發(fā)這場運(yùn)動的導(dǎo)火線則是1957年英國下議院通過的同性戀及委員會的沃爾芬登報告，這份報告是一個導(dǎo)火線，它影響了一系列包括美國在內(nèi)的非犯罪化運(yùn)動。例如，美國在1962年通過的模范刑法典中，確定了一個原則，即當(dāng)一個人的行為不影響他人的時候，任何人都有權(quán)利反對國家干預(yù)其個人事務(wù)。模范刑法典明確主張將同性戀、以及通奸非犯罪化。

在這場非犯罪化運(yùn)動過程當(dāng)中，值得一提的是，歐洲委員會在1980年推出了一個指導(dǎo)各國刑事立法政策和刑事司法政策的非常著名的《非犯罪化報告》，該報告對什么是非犯罪化、非刑罰化，非犯罪化與轉(zhuǎn)處是什么關(guān)系，非犯罪化應(yīng)該遵循什么樣的基本原則，對哪些行為可以非犯罪化等問題都作出了明確的規(guī)定。正是在這個報告的影響下，歐洲很多國家在戰(zhàn)后相繼廢除了同性戀、墮胎、賭博、藥物濫用等等過去的刑法規(guī)定。其中，荷蘭是最先通過立法把安樂死非犯罪化的國家。

非犯罪化是刑法謙抑性的一個重要表現(xiàn)，作為一種價值追求，它要求刑法在罪與非罪的界限問題上，對部分傳統(tǒng)上認(rèn)定為犯罪的行為排除在刑法規(guī)范的調(diào)整之外，并對新型社會危害力求以其他法律規(guī)范予以調(diào)整。非犯罪化在今天不只是一種價值理念，更是已成為當(dāng)今世界眾多國家立法和司法實踐中的努力方向。

非犯罪化、非刑罰化運(yùn)動正在國際上蓬勃興起。其基本精神是堅持刑法的謙抑性，促進(jìn)刑法向著輕緩化的方向發(fā)展，也反映了各國對犯罪的現(xiàn)實主義態(tài)度。在非犯罪化方面，許多國家采取了包容策略；在非刑罰化方面，倡導(dǎo)“刑罰代用物”，如緩刑、保安處分、社區(qū)勞動、轉(zhuǎn)處。以上都反映了目的刑觀念的要求。中國的犯罪化進(jìn)程與非犯罪化進(jìn)程并非截然對立的，而是趨向同一目標(biāo)。非犯罪化使得刑法越來越集中到暴力犯罪、涉黑犯罪、貪賄犯罪領(lǐng)域，實現(xiàn)有限司法資源的最大利用，也即輕輕重重。

刑法的真實含義是在社會生活事實中不斷發(fā)現(xiàn)的，司法上的犯罪化，并不必然違反罪刑法定原則；我國司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在遵循刑法第3條后段的前提下，積極地實行司法上的犯罪化；刑法第3條前段不是關(guān)于罪刑法定原則的規(guī)定，而是基于我國刑法分則條文的特點(diǎn)，為了限制司法機(jī)關(guān)的出罪權(quán)、控制司法上的非犯罪化所作的規(guī)定；我國司法上的非犯罪化的空間很小，因而也不能盲目模仿西方國家的刑事司法策略與做法。

三寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的理解

對于寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策可以通過的“寬”、“嚴(yán)”和“濟(jì)”這三個關(guān)鍵詞進(jìn)行語義學(xué)上的分析，從而揭示其基本蘊(yùn)含。

1寬嚴(yán)相濟(jì)的“寬”是指寬大、寬緩和寬容。寬嚴(yán)相濟(jì)的“寬”具有以下兩層含義：一是該輕而輕，二是該重而輕。該輕而輕，是罪刑均衡原則的題中之義，也合乎刑法公正的要求。對于那些較為輕微的犯罪，本來就應(yīng)當(dāng)處以較為輕緩的刑罰。該重而輕，是指所犯罪行較重，但被告人具有坦白、自首或者立功等法定和酌定情節(jié)的，法律上予以寬宥，在本應(yīng)判處較重之刑的情況下判處較輕之刑。該重而輕，體現(xiàn)了刑法對于犯罪人的感化，對于鼓勵犯罪分子悔過自新具有重要意義。寬嚴(yán)相濟(jì)的“寬”，表現(xiàn)為以下三種情形：

一是非犯罪化。非犯罪化是指本來作為犯罪處理的行為，基于某種刑事政策的要求，不作為犯罪處理。非犯罪可以分為立法上的非犯罪化與司法上的非犯罪化。

二是非監(jiān)禁化。非監(jiān)禁化是指某一行為雖然構(gòu)成犯罪，但根據(jù)犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，判處非監(jiān)禁刑或者采取緩刑、假釋等非監(jiān)禁化的刑事處遇措施。

三是非司法化。非司法化是就訴訟程序而言的，在一般情況下，凡是涉嫌犯罪的都應(yīng)進(jìn)入刑事訴訟程序。但在某些情況下，犯罪情節(jié)較輕或者刑事自訴案件，可以經(jīng)過刑事和解，不進(jìn)入刑事訴訟程序案件便得以了結(jié)。非司法化，是對輕微犯罪案件在正式的刑事訴訟程序之外得以結(jié)案的一種方式，體現(xiàn)了對輕微犯罪的寬緩處理。

2寬嚴(yán)相濟(jì)的“嚴(yán)”，是指嚴(yán)格、嚴(yán)厲和嚴(yán)肅。這里的嚴(yán)格是指法網(wǎng)嚴(yán)密，有罪必罰。嚴(yán)厲是指刑罰苛厲，從重懲處。嚴(yán)肅是指司法活動循法而治，不徇私情。在上述三種“嚴(yán)”的含義中，尤其應(yīng)當(dāng)注意的是嚴(yán)格與嚴(yán)厲。儲槐植教授曾經(jīng)指出四種刑罰模式：嚴(yán)而不厲、厲而不嚴(yán)、不嚴(yán)不厲、又嚴(yán)又厲。嚴(yán)而不厲是指法網(wǎng)嚴(yán)密，刑罰卻并不苛厲。厲而不嚴(yán)則是指刑罰苛厲，法網(wǎng)卻并不嚴(yán)密。顯然，我們應(yīng)當(dāng)追求的是嚴(yán)而不厲，擯棄厲而不嚴(yán)。在此，存在著嚴(yán)與厲之間的負(fù)相關(guān)性：嚴(yán)可以降低厲，不嚴(yán)則必然以厲為補(bǔ)償。例如，十個人犯罪，每個人都受到刑罰處理，只要每人判處五年有期徒刑就足以維持刑罰的威懾力。但如果只有五個人受到刑罰處罰，另五個人逍遙法外，那么為維持同等水平的刑罰威懾力，對五個受到刑罰處罰的犯罪人每人就要判處十年有期徒刑。換言之，逍遙法外的五個犯罪人的刑罰轉(zhuǎn)嫁到了受到刑罰處罰的五個犯罪人身上。這就是意大利刑法學(xué)家貝卡里亞所揭示的刑罰不在于嚴(yán)厲，而在于使犯罪分子及時受到懲罰的原理。因此，寬嚴(yán)相濟(jì)的“嚴(yán)”雖然同時包含嚴(yán)格與嚴(yán)厲這兩個方面的精神，但我們更應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是嚴(yán)格。即該作為犯罪處理的一定要作為犯罪處理，該受到刑罰處罰的一定要受到刑罰處罰。當(dāng)然，對于嚴(yán)重犯罪仍然應(yīng)當(dāng)堅持“嚴(yán)打”，也就是該重而重，發(fā)揮刑罰的威懾力。

3寬嚴(yán)相濟(jì)的“濟(jì)”，具有以下三層含義：

一是救濟(jì)，即所謂以寬濟(jì)嚴(yán)、以嚴(yán)濟(jì)寬。刑罰的寬與嚴(yán)是相對而言的，例如死緩相對于死刑立即執(zhí)行而言是一種寬緩的處理；但死緩相對于無期徒刑而言又是一種嚴(yán)厲的處理。正因為寬嚴(yán)具有相對性，沒有寬則沒有嚴(yán)，沒有嚴(yán)也就沒有寬。因此，應(yīng)以以寬濟(jì)嚴(yán)，也就是通過寬以體現(xiàn)嚴(yán)；以嚴(yán)濟(jì)寬，也就是通過嚴(yán)以體現(xiàn)寬。

二是協(xié)調(diào)，即所謂寬嚴(yán)有度、寬嚴(yán)審勢。寬嚴(yán)有度是指保持寬嚴(yán)之間的平衡：寬，不能寬大無邊；嚴(yán)，不能嚴(yán)厲無比。寬嚴(yán)審勢是指寬嚴(yán)的比例、比重不是一成不變的，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)一定的形勢及時地進(jìn)行調(diào)整。

三是結(jié)合，即所謂寬中有嚴(yán)、嚴(yán)中有寬。寬和嚴(yán)雖然是有區(qū)別的，并且不同時期、不同犯罪和不同犯罪人，應(yīng)當(dāng)分別采取寬嚴(yán)不同的刑罰：該寬則寬，該嚴(yán)則嚴(yán)。但這并不意味著寬而無嚴(yán)或者嚴(yán)而無寬。實際上，既無絕對的寬又無絕對的嚴(yán)，應(yīng)當(dāng)寬嚴(yán)并用。例如在對嚴(yán)重犯罪實行“嚴(yán)打”方針，以從嚴(yán)懲治為主，但并不意味著一概不加區(qū)別地適用最重之刑。某些犯罪分子，所犯罪行雖然極其嚴(yán)重應(yīng)當(dāng)受到刑罰的嚴(yán)厲制裁，但如果坦白、自首或者立功的，在從重處罰的同時還要做到嚴(yán)中有寬，使犯罪人在受到嚴(yán)厲懲處的同時感受到刑罰的體恤與法律的公正，從而認(rèn)罪服法。

四寬嚴(yán)相濟(jì)的理論意義與實現(xiàn)

1意義

任何社會都存在犯罪現(xiàn)象，犯罪不僅是一種法律現(xiàn)象，而且是一種社會現(xiàn)象。犯罪與社會結(jié)構(gòu)形態(tài)是緊密相聯(lián)的，且一定的犯罪態(tài)勢恰恰取決于一定的社會生活條件。我國當(dāng)前處于社會轉(zhuǎn)型時期，社會轉(zhuǎn)型過程中貧富懸殊，利益主體多元化，因而各種社會矛盾與沖突十分激烈。在這種情況下，犯罪也呈現(xiàn)出高發(fā)的態(tài)勢。在某種意義上說，犯罪是社會深層次的矛盾激化的產(chǎn)物。在社會關(guān)系明晰化、社會結(jié)構(gòu)合理性、社會規(guī)范嚴(yán)密化、社會心理順暢化之前，導(dǎo)致犯罪產(chǎn)生的社會根源沒有得到解決，犯罪的高發(fā)態(tài)勢就不可能消失。應(yīng)當(dāng)指出，我國目前的犯罪現(xiàn)象已經(jīng)不同于幾十年前的犯罪，犯罪的政治色彩逐漸淡化，更多的犯罪都是由于對財產(chǎn)的過度追求與社會不能提供更多獲得財產(chǎn)的合法途徑之間的矛盾所引發(fā)的，還有些犯罪是由于鄰里糾紛、干群矛盾等各種社會因素所導(dǎo)致的?，F(xiàn)在，在各種犯罪人中，絕大部分是我們這個社會的弱勢群體：諸如下崗職工、失地農(nóng)民、外來務(wù)工人員等。在判處死刑的犯罪人中，百分之九十五以上都是這些人。這些犯罪人是我們這個社會的成員，而且是處于社會最底層的成員。對于這些犯罪人，不能像過去那樣簡單地采用對敵斗爭的方式。事實已經(jīng)證明，一味地強(qiáng)調(diào)嚴(yán)刑重罰是解決不了當(dāng)前存在的犯罪問題的，我們應(yīng)當(dāng)實行寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，對不同的犯罪采取不同的處理措施，才能盡可能地將犯罪控制在社會所能容忍的限度之內(nèi)。

“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策的提出，是一種科學(xué)、理性的回歸，是我們正視社會穩(wěn)定與犯罪增長關(guān)系后的理性回應(yīng)，最終有利于和諧社會的構(gòu)建。

“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策要求寬嚴(yán)適度，寬嚴(yán)有據(jù)，依法辦案，不能僅靠從重從快打擊刑事犯罪來保障，在執(zhí)法中必須轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，以人權(quán)保障為核心，和諧地調(diào)和人權(quán)保障與法益保護(hù)之間的關(guān)系，更加人性化，由此可見，“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策正是社會主義法治理念的一部分，貫徹“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策，有利于社會主義法治理念的執(zhí)行。

堅持寬嚴(yán)相濟(jì)，才能產(chǎn)生積極的、正面的社會效果，也只有在嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法的基礎(chǔ)上，才能最終實現(xiàn)打擊犯罪與保護(hù)人權(quán)、嚴(yán)格執(zhí)法與熱情服務(wù)、執(zhí)法形式與執(zhí)法目的、追求效率與實現(xiàn)公正的有機(jī)統(tǒng)一。

罪刑均衡的范圍內(nèi)，刑罰威懾力與刑罰輕重是成正比的，一旦刑罰超出公正的限度，使被告人難以接受，社會也難以認(rèn)同，其威懾力就呈現(xiàn)出遞減的趨勢，就會產(chǎn)生刑罰效力的貶值問題。刑罰并非越重越好，而是貴在輕重有別，實行寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，使輕罪與重罪分別得到妥當(dāng)?shù)奶幚?，有利于獲得刑罰效果的最大化。

2實現(xiàn)

一擴(kuò)大不范圍。不是“寬、輕”刑事政策在刑事立法中的反映。我國現(xiàn)行刑訴法規(guī)定三種不類型，即法定不、存疑不和相對不。相對不是指檢察官對于存在足夠犯罪嫌疑且符合條件的案件，依其職權(quán)斟酌具體情形而作出的一種不處分。相對不有利于節(jié)約訴訟成本，合理使用司法資源，將主要精力投入到更為嚴(yán)重的刑事犯罪案件的中去，以提高訴訟質(zhì)量和訴訟效率。但由于諸多因素的影響，不制度在實踐運(yùn)行不暢，適用率較低，沒有發(fā)揮其應(yīng)有的功能，為了從實質(zhì)上限制刑罰的適用范圍，體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的思想，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大不范圍。

二推行社區(qū)矯正制度。社區(qū)矯正是與監(jiān)禁矯正相對的行刑方式，是將符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國家機(jī)關(guān)在相關(guān)社會團(tuán)體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并使其順利回歸社會的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動。社區(qū)矯正不僅有利于提高罪犯的教育改造質(zhì)量，促進(jìn)社會治安秩序的良性循環(huán)，而且有利于合理配置行刑資源，減輕國家的行刑成本。作為與監(jiān)禁刑相對的全新的行刑方式，社區(qū)矯正體現(xiàn)了“寬、輕”的刑事政策思想，為正確貫徹“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，應(yīng)大力推行社區(qū)矯正。

三引進(jìn)刑事和解制度。刑事和解，是在犯罪發(fā)生之后，經(jīng)由調(diào)停人使受害人與加害人直接商談，對刑事責(zé)任問題達(dá)成的協(xié)議，受害人一方不追究加害人一方的刑事責(zé)任，加害人一方則可能為此對受害人一方進(jìn)行物質(zhì)性賠償?shù)?。刑事和解制度提升了被害人在刑事追訴程序中之參與地位，合乎刑事追訴經(jīng)濟(jì)原則，給沖突雙方解決矛盾提供了機(jī)會，能夠有效地減少和鈍化矛盾，盡可能地減少法院判決后的消極因素，有助于在全社會增進(jìn)和諧協(xié)調(diào)的社會關(guān)系。它旨在提升被害人和犯罪人的滿意度，降低再犯率，它與我國傳統(tǒng)的調(diào)解制度所蘊(yùn)涵的“和為貴”的理念相一致。因此，貫徹“寬大”的刑事政策，應(yīng)借鑒恢復(fù)性司法的理念，引進(jìn)刑事和解制度。

四對未成年人、在校學(xué)生輕微犯罪實行非刑事化處理，并嘗試實施暫緩制度。未成年人和在校學(xué)生是犯罪構(gòu)成中的特殊主體。這兩類主體涉嫌的犯罪主要是輕微犯罪，通常其主觀惡性不深。同時，未成年人犯罪與他們生理、心理發(fā)育不成熟有直接關(guān)系，若僅因一次情節(jié)較輕的犯罪而對其簡單地科處刑罰，將他們拋向社會，必然造成社會資源的極大浪費(fèi)，并增加社會的不穩(wěn)定因素。因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)盡可能地在學(xué)校達(dá)成共識、征詢被害人的意見、并與公安機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)配合的基礎(chǔ)上，對涉嫌微罪犯罪的未成年人和在校學(xué)生進(jìn)行非刑事化處理，具體途徑就是退回公安機(jī)關(guān)作撤案處理。此舉在政策層面上，符合“教育、感化、挽救”的原則，在法律層面上，符合兩高的司法解釋。

五寬嚴(yán)相濟(jì)的刑法謙抑性

“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，體現(xiàn)了刑法謙抑的內(nèi)涵?！皩挕?，指寬大、輕緩、寬容之意?！皣?yán)”，指嚴(yán)格、嚴(yán)厲之意，即程序上要嚴(yán)格，處罰上要嚴(yán)厲。最重要的在于“濟(jì)”，指救濟(jì)、補(bǔ)救，協(xié)調(diào)、結(jié)合之意，是寬嚴(yán)的有機(jī)統(tǒng)一。不能寬無邊，嚴(yán)無度，也不能時寬時嚴(yán)，寬嚴(yán)失當(dāng)，要在法定幅度內(nèi)保持寬嚴(yán)的平衡。刑事政策是刑事立法與刑事司法的靈魂，它對一個國家的法治建設(shè)具有重要意義。刑罰是一種社會治理手段，它不僅是法律問題，更是一個政治理念問題。提倡寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，標(biāo)志著刑罰從理念到治理理念的轉(zhuǎn)變。過去強(qiáng)調(diào)刑法是的工具，側(cè)重懲罰打擊的一面，這樣不能化解矛盾，只能將矛盾暫時掩蓋起來。當(dāng)前，建設(shè)和諧社會是我國長期的一個政治目標(biāo)，法律不再是的工具，而是各種社會關(guān)系的調(diào)節(jié)器，“減壓閥”。在這種情況下，刑法的輕緩化就是大勢所趨。而寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策雖然強(qiáng)調(diào)輕與重相結(jié)合，但就其根本而言，更關(guān)注的還是刑法的輕緩化。這一刑法理念的基礎(chǔ)就是刑法謙抑的內(nèi)涵。在我國重刑傳統(tǒng)思想的氛圍下引入刑法謙抑理念，并將其作為寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的理論基礎(chǔ)，并不是那么容易獲得社會認(rèn)同。但隨著社會文明程度的提高，刑法謙抑的理念必然會逐漸被社會所接受。

在現(xiàn)代法治理念下，人們對刑法的認(rèn)識已不局限于嚴(yán)刑峻罰，在罪刑法定原則下，刑法的控制性和謙抑性是社會防衛(wèi)的兩大必備要素。刑法作為社會防衛(wèi)的“第二道防線”，主要用以彌補(bǔ)作為“第一道防線”的其他法律的不足。貝卡利亞指出：一種正確的刑罰，它的強(qiáng)度只要足以阻止人們犯罪就夠了，“在談到刑法對犯罪人的效果時，我們不可忽視其對社會的反作用，即對整個社會的影響。”正如法學(xué)大師耶林所言“刑罰如兩刃之劍，用之不當(dāng)，則國家與個人兩受其害?！惫市塘P之界限應(yīng)該是內(nèi)縮的，而不是外張的，而刑罰該是國家為達(dá)其保護(hù)法益與維持社會秩序的任務(wù)時的“最后手段”，如能使用其他手段亦能達(dá)到維護(hù)社會共同生活秩序及保護(hù)社會與個人法益的目的時，則務(wù)必放棄刑罰的手段。

目前，我國正處于一個社會變革時期，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，各種矛盾凸顯，犯罪呈高發(fā)期。在市場經(jīng)濟(jì)大潮的沖擊下，無論社會結(jié)構(gòu)、組織和個人的價值觀念和心理都經(jīng)歷了并仍經(jīng)受著空前的考驗。隨著社會價值的多元化，法律價值也在相應(yīng)地調(diào)整，公正、謙抑、人道已成為現(xiàn)代刑法的三大價值目標(biāo)。

陳興良教授所講“在最初的時候，犯罪行為與民事侵權(quán)行為之間并不存在嚴(yán)格的界限，只有隨著國家權(quán)力的加強(qiáng)，犯罪才成為一個獨(dú)立的范疇”這一點(diǎn)表現(xiàn)在刑法機(jī)能上，就是保障機(jī)能是第一位的，保護(hù)機(jī)能是第二位的；表現(xiàn)在刑法性質(zhì)的定位上，就是刑法首先是權(quán)利法，其次才是犯罪法。刑法的此種性質(zhì)定位，彰顯為以罪刑法定原則為基礎(chǔ)的刑法的謙抑性，它要求刑法是緊縮的、經(jīng)濟(jì)的、補(bǔ)充的，刑罰之網(wǎng)不能過于擴(kuò)張，若僅憑主觀惡性或客觀危害追究行為人的刑事責(zé)任，必然形成侵犯人權(quán)的狀態(tài)。在日益倡導(dǎo)民主法治的今天，法律對于社會生活更主要的是扮演一種旁觀者、被動仲裁者的角色，它只有在法律規(guī)定的情況下才走上前臺。

參考文獻(xiàn):

[1]趙秉志主編《刑事政策專題研究》，中國人民公安大學(xué)出版社，2005版。

[2]孫其昂主編《社會學(xué)概論》，寧夏人民出版社，2000版。

[3]康德《法的形而上學(xué)原理》，沈叔平譯，商務(wù)印書館，2005版。

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[7]許福生（臺灣）《刑事政策學(xué)》，中國民主法制出版社，2006年7月第1版。

篇9

法國著名刑法學(xué)家安賽爾指出:“刑事政策是由社會,實際上也就是有立法者和法官在認(rèn)定法律所要懲罰的犯罪,保護(hù)‘高尚公民’時所作的選擇。”[1]因而,如何通過優(yōu)位選擇刑事政策指導(dǎo)刑事立法和刑事司法防控犯罪就成為決策者首先必須需要考量的問題。但用來指導(dǎo)刑罰的刑事政策并非凝固不變,于是,“如何調(diào)整刑罰以適應(yīng)刑事政策的變化成為各國立法者的重要課題。這也是‘刑法之刑事政策化’,是現(xiàn)代文明的表現(xiàn),是刑法現(xiàn)代化的表現(xiàn)?！盵2]當(dāng)前世界范圍內(nèi)刑罰結(jié)構(gòu)如美國的刑事政策一樣表征為“輕輕重重,以重為主”的犯罪防控模式,“‘輕輕’就是對輕微犯罪的處理比以往更輕,即輕者更輕?！刂亍褪菍?yán)重犯罪的處理比以往更重,即重者更重?！盵3]在我國,無論是決策者還是理論工作者都傾向于采用“寬嚴(yán)相濟(jì)”一詞作為我國相應(yīng)刑事政策的表述。寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策由官方首次提出是在2005年12月5日的全國政法工作會議上,按照學(xué)者的理解,寬嚴(yán)相濟(jì)的“寬”是指寬大、寬緩和寬容,表現(xiàn)為非犯罪化、非監(jiān)禁化和非司法化;而“嚴(yán)”是指嚴(yán)格(即法網(wǎng)嚴(yán)密,有罪必罰)、嚴(yán)厲(即刑罰苛厲,從重懲處)和嚴(yán)肅(即司法活動循法而治,不徇私情);所謂‘濟(jì)’,則具有救濟(jì)、協(xié)調(diào)與結(jié)合三層含義。[4]我國臺灣地區(qū)政府在2002年通過“刑法”修正草案后也正式宣布,未來將推行“寬嚴(yán)并進(jìn)的刑事政策”,并希望這套嶄新的刑事政策能帶領(lǐng)臺灣社會走向二十一世紀(jì)美好的未來。[5]

應(yīng)當(dāng)說單純的“輕輕”抑或“重重”,都因過于片面而不能成為我國犯罪防控的基本刑事政策之理想模式。從罪刑配置的向度而言,單純的“輕輕”可能造成刑不壓罪,而單純的“重重”則可能導(dǎo)致刑罰過剩。我國就有學(xué)者指出:“強(qiáng)調(diào)嚴(yán)刑重罰的重刑化說與主張刑罰趨于輕緩的輕刑化說,均未從整個犯罪與刑罰的平衡關(guān)系出發(fā)去評價犯罪社會危害性大小與刑罰輕重的對應(yīng)關(guān)系。而且,均可能削弱公眾對刑法的尊重?！盵6]而“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策由于是結(jié)合兩種極端治理手段而有可能導(dǎo)致“該重而輕,該輕而重”,而只具備相當(dāng)程度的現(xiàn)實合理性。據(jù)此,和諧社會的構(gòu)建應(yīng)提倡懷柔的刑事政策,作為革新我國現(xiàn)行犯罪控制模式的發(fā)展路徑,并以其作為根本導(dǎo)向而使刑罰結(jié)構(gòu)的構(gòu)建更為具備科學(xué)性和合理性。所謂懷柔,意味著運(yùn)用某種精巧微妙且靈活變通的刑治之術(shù)結(jié)合心理學(xué)等其他學(xué)科的研究成果以使犯罪人改惡從善而達(dá)到防衛(wèi)社會的目的,而非對犯罪人直接給予正面打擊,其旨趣在于提倡“善治”反對“暴治”,推崇法律威信而非政治威信的社會控制,其以寬厚仁愛的儒家思想為載體與國內(nèi)現(xiàn)階段倍受推崇的以刑去刑為表現(xiàn)形式的常規(guī)性嚴(yán)打政策針鋒相對。因為嚴(yán)打政策是以暴制暴的鎮(zhèn)壓方式實施的權(quán)宜之計,而且會讓人感覺有苛政猛于虎之嫌,為避免國民誤解法律純粹是決策者的社會工具。在和諧社會語境下,提倡懷柔刑事政策能夠體現(xiàn)執(zhí)政者民主和仁善執(zhí)政理念,有利于國家長治久安和社會穩(wěn)定有序。

一、懷柔刑事政策提倡之理論基礎(chǔ)

懷柔刑罰政策的提出主要基于道義、法治和三個方面的理由。

第一,謙抑精神下通過慎刑維護(hù)國民自由是其道義基礎(chǔ)。謙抑,顧名思義,即為謙和、節(jié)制之意。刑法的謙抑性,意即刑法在介入社會生活時,應(yīng)當(dāng)盡可能地控制其介入廣度和深度,合理規(guī)定刑事處罰范圍與處罰程度。[7]謙抑精神的產(chǎn)生是現(xiàn)代社會法律文明有機(jī)的內(nèi)在自發(fā)演進(jìn)使然。然而現(xiàn)代社會當(dāng)中的在刑事政策指導(dǎo)下的刑罰卻步入誤區(qū),表現(xiàn)為盲目強(qiáng)調(diào)功利價值取向而導(dǎo)致刑罰自由保障機(jī)能嚴(yán)重缺失。但“在現(xiàn)代社會,人不或多或少侵犯他人就不能生存下去,因此,各人在某種程度上必須相互忍耐他人的侵犯。如果對所有的侵犯都禁止,反而容易阻礙個人的自由活動。”[8]而且,社會性是犯罪的根本屬性,絕對沒有犯罪的社會是不存在的,這就需要作為指導(dǎo)刑罰抗制犯罪的國家態(tài)度的刑事政策契合謙抑精神,需要刑罰理性地而有效地對抗犯罪,同時始終如一地以維護(hù)和擴(kuò)大國民自由為最終目的,謙抑精神下的慎刑強(qiáng)調(diào)的是“只要犯罪行為沒有超出每類型社會所規(guī)定的限界,而是在這個限界之內(nèi),它就是正常的”[9]。要保持政治的民主化程度和社會活力,刑罰只需要將犯罪率抑制在一定的限度和范圍內(nèi)即可,同時需要立法者抱持容允的態(tài)度善待犯罪人,同時最大限度地給予國民自由以應(yīng)有的關(guān)懷。懷柔刑事政策正是在這種道義基礎(chǔ)上提出來而作為國家指導(dǎo)刑罰抗制犯罪的策略方針。

第二,人道原則下通過慎刑保障國民權(quán)利是其法治基礎(chǔ)。符合人道原則的刑罰創(chuàng)制與運(yùn)作都應(yīng)當(dāng)與國民的理性品質(zhì)相符合,反映國民固有、基本的法感情是刑罰防衛(wèi)社會時所不能逾越的界限。刑罰人道原則要求限制公權(quán)與捍衛(wèi)私權(quán)同時并重。限制公權(quán)是指在國家刑權(quán)和國民權(quán)利的博弈中,為確保社會的有序狀態(tài)和國民基本自由,刑權(quán)行使的尺度應(yīng)當(dāng)受到約束和設(shè)限,用以防止刑事法律框架內(nèi)的公權(quán)私有化而可能帶來的有辱人格或非人道處遇,并且通過公共機(jī)構(gòu)的分權(quán)與制衡在限制權(quán)力的同時保持權(quán)力與受限權(quán)力之間的相互掣肘?！耙粋€法律制度之所以成功,乃是因為它成功地在專斷權(quán)力之一端與受限權(quán)力之另一端間達(dá)到了平衡并維續(xù)了這種平衡。這種平衡不可能永遠(yuǎn)維續(xù)下去。文明的進(jìn)步會不斷地使法律制度失去平衡;而通過把理性適用于經(jīng)驗之上,這種平衡又會得到恢復(fù),而且也只有憑靠這種方式,政治組織社會才能使自已得以永久地存在下去。”[10]捍衛(wèi)私權(quán)是指在任何時候人都只應(yīng)作為目的,而不能作為實現(xiàn)其他目的的手段?！皯土P在任何情況下,必須只是由于一個人已經(jīng)犯了一種罪行才加刑于他。因為一個人絕對不應(yīng)該僅僅作一種手段去達(dá)到他人的目的,也不能與物權(quán)的對象混淆。”[11]刑權(quán)行使不能專橫地對待包括犯罪人在內(nèi)的個人的合法權(quán)利,犯罪人在犯罪以后是應(yīng)該受到刑罰的懲罰,但是并不能代表犯罪人應(yīng)有權(quán)利就可以剝奪。“在公眾心目當(dāng)中,犯罪必須受到懲罰。這是一件應(yīng)當(dāng)根據(jù)罪犯的個人情況和所處環(huán)境來決定的問題。雖然他的行為危害了社會,但是,他仍然是社會中的成員之一,不能像在人類早期社會中那樣,把他逐出法律之外。他仍然有權(quán)作為社會成員之一而得到適當(dāng)?shù)奶幚?。這使他獲得了某種保障,因為刑事責(zé)任要比民事責(zé)任更深地涉及到個人自由之價值的問題?！盵12]現(xiàn)代法治社會的存在和維系的基礎(chǔ)要通過限制公權(quán)和捍衛(wèi)私權(quán)兩個向度體現(xiàn)人道原則。遵循人道原則的懷柔刑事政策所彰顯的正是刑事立法與司法活動中所表征出來的這種人文關(guān)懷主義的法律態(tài)度。

第三,寬容理念下通過輕刑尊重基本人權(quán)是其基礎(chǔ)。在社會,刑事政策具備寬容理念是實施的道德底線,逾越道德底線所創(chuàng)制的刑事政策很難具有合法性和正當(dāng)性。寬容相對于個人品質(zhì)而言,是理性主義下的一種普通國民內(nèi)心的道德情感要求;相對于社會和制度品性而言,寬容則是視界內(nèi)的一種針對普通國民甚至是犯罪人給予容忍的態(tài)度。也就是說,寬容理念不應(yīng)僅僅體現(xiàn)在國民內(nèi)心的道德情感方面,而更應(yīng)體現(xiàn)在刑事政策指導(dǎo)下的刑罰設(shè)計和安排當(dāng)中。社會客觀存在的寬容理念應(yīng)當(dāng)融入刑罰的制動之中并且培育成寬容的環(huán)境。寬容理念是立足于道德和人類的良知,強(qiáng)調(diào)刑罰在介入社會生活和人類行為領(lǐng)域時,應(yīng)當(dāng)注重基本人權(quán)的保護(hù),關(guān)注對人性的尊重,同時注重刑罰的力度和強(qiáng)度要與人的容忍和承受能力相適應(yīng)。邊沁對立法者確定的第一個目標(biāo)就是要求立法者盡可能少用刑罰,刑罰應(yīng)當(dāng)寬和,他指出:“立法者如果希望鼓勵一個民族具有人性,那么他自己應(yīng)該首先樹立榜樣。要求自己有義務(wù)對人的生命,而且對一切能影響人之感受的環(huán)境情狀,都給以極大的尊重。殘酷的法律會通過恐懼、模仿或培養(yǎng)復(fù)仇精神等使人變得殘酷。溫和的法律能使一個民族的生活方式具有人性,政府的精神會在公民中間得到重現(xiàn)?！盵13]要提高國民對刑罰的尊重程度,無疑首先要求立法者和司法者自身要具備寬容的理念,確信他們的權(quán)威的延續(xù)最終取決于自已對寬容理念的不斷理解和遵從?！皩硇谭ㄊ欠窨色@成效,取決于將來的刑事法官是否將歌德在‘馬哈德,大地之主’中所說的話銘刻心上,即:他應(yīng)懲罰,他應(yīng)寬容;他必須以人性度人?！盵14]選擇懷柔的刑事政策作為刑事立法與刑事司法活動的指導(dǎo)方針,其所蘊(yùn)含的寬容精神正可以成為實施的基礎(chǔ)。

二、懷柔刑事政策之提倡影響實然刑罰結(jié)構(gòu)

第一,懷柔刑事政策所蘊(yùn)含的謙抑理念影響實然刑罰結(jié)構(gòu)。在法學(xué)理論中,刑法是一種強(qiáng)行法。因為其強(qiáng)制程度的極限化,刑法就成為所有其他法律規(guī)范得以真正實施的強(qiáng)力保證。[15]“刑法在根本上與其說是一種特別的法律,還不如說是對其他一切法律的裁定?！盵16]刑法最后手段性和最低限度干預(yù)性正是貫徹謙抑理念的邏輯結(jié)果,而作為懷柔刑事政策所蘊(yùn)含的謙抑理念得以彰顯刑罰作為社會統(tǒng)制措置中的一種外在制度化力量,應(yīng)處于謙讓節(jié)制的立場。這就需要探求刑罰結(jié)構(gòu)的功能變化以適應(yīng)謙抑理念的要求。懷柔刑事政策所蘊(yùn)含的謙抑理念無疑要求我國刑罰結(jié)構(gòu)趨向緩和,需要立法者摒棄嚴(yán)罰化的思想而對刑罰結(jié)構(gòu)作出相應(yīng)的懷柔化調(diào)整,收縮法定犯罪圈和制裁網(wǎng),并優(yōu)先考慮其它各類非刑罰措施,以便于進(jìn)一步降低刑罰結(jié)構(gòu)的強(qiáng)度?！昂椭C社會要求通過各種方法,包括法律手段,化解各種社會矛盾,疏通各種社會怨憤,由此而獲得社會的長治久安。目的決定手段,當(dāng)我們確立了以和諧社會為建設(shè)目標(biāo)以后,法律不再是的工具,而是各種社會關(guān)系的調(diào)節(jié)器,各種社會矛盾的化解器。在這種情況下,刑罰的輕緩化就是勢所必然?！盵17]

第二,懷柔刑事政策指導(dǎo)下的刑罰目的影響實然刑罰結(jié)構(gòu)。懷柔刑事政策指導(dǎo)下的刑罰目的是保證法秩序的穩(wěn)定和法益機(jī)制的衡平,而絕非為懲罰犯罪而懲罰犯罪,更加不是妄想達(dá)致通過刑罰完全消滅犯罪這種不切實際的目的。凱托萊所謂“社會擁有相應(yīng)的犯罪能量,因此準(zhǔn)備犯罪的是社會,人只是實施犯罪的工具而已”[18]的論斷深刻地揭示出刑罰目的應(yīng)是最大限度地防衛(wèi)社會和保證法益機(jī)制的衡平,而不是其它的目的,因為只要社會存在,犯罪就是不可能消亡的?；谛塘P應(yīng)然目的的考慮,就要求抑制犯罪應(yīng)當(dāng)以盡可能少的刑罰量達(dá)到刑罰目的和實現(xiàn)罪刑結(jié)構(gòu)對抗的懷柔機(jī)制。但作為一個有著重刑情結(jié)的國度,刑事政策指導(dǎo)下的刑罰目的總是一味強(qiáng)調(diào)嚴(yán)刑峻罰和通過暴力鎮(zhèn)壓犯罪以防衛(wèi)社會,過分渲染用刑罰威脅的方式遏制犯罪導(dǎo)致我國刑罰結(jié)構(gòu)趨向重刑化。即使在提倡寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的今天,有學(xué)者還在替嚴(yán)打辯護(hù)或者說找新的立身之處:“寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策不是對‘嚴(yán)打’的取代,更不是對‘嚴(yán)打’的否定,而應(yīng)當(dāng)將‘嚴(yán)打’納入到寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的框架中確立其地位。從這個意義上說,‘嚴(yán)打’并不是與寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策并列的另一個刑事政策,而是包含在寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策之中的體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)的嚴(yán)厲性的內(nèi)容。”[19]但重刑化是不符合社會主流道德意識的,面對尚不嚴(yán)重的犯罪應(yīng)設(shè)置寬松化的處罰方式削減刑罰結(jié)構(gòu)的強(qiáng)度和緩和刑罰結(jié)構(gòu)的苛厲,一味采用剛性打擊的刑罰結(jié)構(gòu)必然導(dǎo)致刑罰背離相當(dāng)性要求。

第三,懷柔刑事政策遵循的人道原則影響實然刑罰結(jié)構(gòu)。在懷柔刑事政策指引下,衡量一個國家對于國民權(quán)利的保障強(qiáng)度,首要問題是看這個國家對處在相對弱勢地位的國民所實施的最低限度福利政策?！叭绻谝粋€國家中,某些階級的人,盡管他們愿意遵守相對的規(guī)定,其他人還是拒絕提供這些基本的保障給他們,那么這些人就會違反道德和正義的原則,這些道德與正義的原則是受到現(xiàn)代國家承認(rèn)的(至少在口頭上)。現(xiàn)代國家所公開承認(rèn)的道德觀一般認(rèn)為,在這些基本需求上,人類有權(quán)要求同等對待,我們不可以只是以其他人的利益為理由,去合理化差別待遇的做法?！盵20]任何人包括罪犯同樣有權(quán)要求國家給予最低限度的福祉保障,國家有義務(wù)建立規(guī)范的社會保障機(jī)制和實施福利政策,從而在此基礎(chǔ)上給處于弱勢地位的國民提供一個安定有序的生存環(huán)境,這也是刑事政策人道原則的題中應(yīng)有之義,也恰好印證了李斯特的著名論斷———最好的社會政策就是最好的刑事政策。[21]相反,倘若由于利益分配格局不公和福利保障機(jī)制缺位導(dǎo)致的國民貧困窘迫狀況而被國家予以刑事化處置,那么可以講用以組織對弱勢階層的社會防御的做法極不人道。勝本勘三郎就曾尖銳指出:“如果國家不采取濟(jì)貧政策而一味嚴(yán)厲處罰,就等于國家為貧困者布下陷阱同時又讓貧困者跳入陷阱,這是慘而又慘,酷而又酷,不仁之至的政策?！盵22]在這一意義上,懷柔刑事政策遵循的人道原則直接影響著我國刑罰結(jié)構(gòu)的調(diào)整,同時表明刑罰結(jié)構(gòu)的設(shè)計不僅僅是一個技術(shù)性問題,而且是指導(dǎo)社會改善國民生存環(huán)境和社會保障機(jī)制的整體協(xié)調(diào)運(yùn)作的理念性問題,刑罰結(jié)構(gòu)并非不能改變,根據(jù)國內(nèi)的現(xiàn)實情況和國際的發(fā)展趨勢,當(dāng)務(wù)之急是需要以懷柔刑事政策作為指導(dǎo)適時調(diào)整現(xiàn)存刑罰結(jié)構(gòu)。

三、懷柔刑事政策與刑罰結(jié)構(gòu)的重構(gòu)

刑事政策中有很大部分是涉及刑罰的政策?？梢哉f,目的刑思想直接導(dǎo)致刑事政策思想的產(chǎn)生,而刑事政策則又直接影響刑法中所規(guī)定的刑罰目的以及刑罰的配置。[22]由于我國現(xiàn)行刑事政策不具備科學(xué)性基礎(chǔ)①,因而用以作為刑罰結(jié)構(gòu)配置的指導(dǎo)就不具備合理性基礎(chǔ)。現(xiàn)行刑事政策不具備科學(xué)性具體表現(xiàn)在:以國家主義的一元社會構(gòu)結(jié)為核心的中央集權(quán)化模式過分重視刑罰的政治統(tǒng)治職能,刑事政策的制訂凸顯為崇尚刑罰的威懾作用和報應(yīng)功能而漠視刑罰的社會管理職能,這種刑事政策指導(dǎo)下的刑罰結(jié)構(gòu)顯然就會趨于重刑配置。然而,法治國家的形成需要向政治國家和市民社會的二元社會構(gòu)結(jié)轉(zhuǎn)化,而刑罰則相應(yīng)地由政治刑罰向市民刑罰轉(zhuǎn)化。②只有在二元社會構(gòu)結(jié)的模式下通過弱化刑罰的政治職能才能使得其社會管理職能得以張揚(yáng)。因而,需要在懷柔的刑事政策的支配下重新審視現(xiàn)存刑罰結(jié)構(gòu)的配置。刑罰結(jié)構(gòu)是指刑罰方法的組合形式,即刑罰方法的排列順序和比例份額,這種組合形式反映刑罰結(jié)構(gòu)內(nèi)部各要素相互聯(lián)系的穩(wěn)定狀態(tài)和相互作用的基本方式。[23]根據(jù)不同刑罰方法的配置可以形成不同類型的刑罰結(jié)構(gòu),而不同類型的刑罰結(jié)構(gòu)影響著刑罰功能的相應(yīng)發(fā)揮。正如有學(xué)者指出:“刑法結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)涵是犯罪圈大小與刑罰量輕重的不同比例的搭配和組合,而合理的刑法結(jié)構(gòu)是發(fā)揮最優(yōu)刑法功能的前提?！盵24]因而在配置刑罰種類時,刑種組成序列的輕重銜接應(yīng)當(dāng)符合科學(xué)的刑罰梯度要求,通過懷柔的刑事政策指導(dǎo)刑罰結(jié)構(gòu)的合理配置,使刑罰在規(guī)制社會失范行為過程中能夠產(chǎn)生理想效果和滿足社會發(fā)展的現(xiàn)實需要,同時也符合謙抑性和人道性的雙重價值內(nèi)涵。(一)死刑應(yīng)予徹底廢止從刑事立法政策層面看,刑罰強(qiáng)度最為嚴(yán)厲刑種的變動決定了整個刑罰結(jié)構(gòu)的革新?！八佬讨贫鹊母母锱c完善問題首先是一個刑事政策問題,而刑事政策的制定和適用,只有有利于刑罰目的的實現(xiàn),才具有目的性和合理性。應(yīng)該說,死刑政策是刑事政策當(dāng)中一個十分重要的組成部分?！盵25]死刑是現(xiàn)行刑罰結(jié)構(gòu)當(dāng)中剝奪犯罪人生命的極刑,因而,關(guān)涉死刑的刑事政策勢必成為公眾關(guān)注的焦點(diǎn)問題。“死刑問題所以如此重要,因為它是影響刑罰結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵所在。刑罰結(jié)構(gòu)的調(diào)整主要是體現(xiàn)在最重刑種的變動。最輕刑種的變動只有涉及最重刑種變動時才能體現(xiàn)出對刑罰結(jié)構(gòu)的影響。”[26]當(dāng)前刑事政策指導(dǎo)下的刑罰結(jié)構(gòu)歸屬于重刑結(jié)構(gòu),而根據(jù)懷柔的刑事政策導(dǎo)引需要刑罰結(jié)構(gòu)寬松化。但由于“保留并嚴(yán)格限制死刑”是我們一貫奉行的死刑政策。這一政策在20世紀(jì)80年代以后其實并沒有得到很好的執(zhí)行,甚至出現(xiàn)了重刑化和崇尚死刑的傾向。[27]現(xiàn)行死刑政策的明確指向應(yīng)考慮徹底廢止死刑適用,而非采用保留并嚴(yán)重限制死刑的刑事政策。

有關(guān)廢止死刑的依據(jù)理論上已經(jīng)有足夠的闡釋與著述,本文在此無需贅言。其實,就刑罰的機(jī)能而言,其終級目標(biāo)無非是使犯罪人再社會化,但死刑無論怎樣完美都無法做到這點(diǎn),因而死刑政策的價值取向不應(yīng)當(dāng)是讓死刑充當(dāng)?shù)懒x報應(yīng)和平息民憤的工具,決策者不應(yīng)以迎合民意要求和滿足現(xiàn)實需要作為保留死刑的擋箭牌。民意要求作為決策者應(yīng)當(dāng)考慮的因素本身并沒有錯,但民意有時候是欠缺理性的,而且死刑的保留與適用無疑是給國民灌輸這樣一種負(fù)面思想,那就是殺人是可以的,只要你愿意死。如果都這樣了,那還要法律干什么。再者,判處罪犯死刑并不能從根本上解決犯罪問題,犯罪的基本成因還是存在于社會之中。況且,此種通過“以命抵命”進(jìn)行等害交換的方式所體現(xiàn)的公正觀念是以犧牲人道為代價的,死刑政策的存在在國家權(quán)力與公民權(quán)利博弈中極易導(dǎo)致刑罰忽視對公民權(quán)利的保護(hù)。正如有學(xué)者指出,“死刑削減,國家對公民的權(quán)威將可能弱化,公民權(quán)利可能有實際的增長;死刑增加,或者保持不變,國家對公民的權(quán)威沒有根本變化,公民權(quán)利只能處于弱勢?！盵28]

保留死刑到底是維護(hù)誰的利益,這的確是值得社會深思的問題。從懷柔的刑事政策立場出發(fā),徹底廢除死刑,可以通過刑罰的謙抑精神選擇適當(dāng)?shù)男塘P方法,而關(guān)注人道,而最終有效實現(xiàn)刑罰的機(jī)能。

(二)社區(qū)矯正取代管制和拘役兩種短期自由刑

基于懷柔的刑事政策下的謙抑精神與人文主義關(guān)懷,管制和拘役兩種短期自由刑不宜保留,而對那些主觀惡性不深的輕微罪犯,用社區(qū)矯正取代短期自由刑即可。理由在于:其一,從行刑的社會效果看,短期自由刑時間短促,達(dá)不到理想的教化處遇效果。而且由于監(jiān)獄內(nèi)亞文化的侵蝕容易造成“罪之感染”而誘發(fā)更多的犯罪。日本學(xué)者勝本勘三郎曾明確指出,“把這些人投入監(jiān)獄,恰恰是把他們送進(jìn)了犯罪學(xué)校?！碧幰远潭處讉€月的短期自由刑,卻“使犯人墮落、更具有性,這才是反人道主義的。”[29]其二,從教育和矯正的目的刑理論看,將罪犯嚴(yán)格與正常社會生活隔絕違背了使罪犯改善更生和復(fù)歸社會的宗旨,往往會造成后果嚴(yán)重的“標(biāo)簽效應(yīng)”。其三,從懲罰模式的選擇來看,短期自由刑行刑采用的是單向循環(huán)懲罰模式,在短期監(jiān)禁的過程中,犯罪人因其犯罪行為而被剝奪人身自由且與社會嚴(yán)重隔離,在監(jiān)禁處遇中遇到不公正對待也難以取得司法救濟(jì)。而社區(qū)矯正采用的雙向互動矯正模式,犯罪人的基本權(quán)利和自由得到重視,通過將其犯罪人置于社區(qū)內(nèi)矯正改造有利于調(diào)動其改造的積極性和主動性而促其最終復(fù)歸社會。

綜上,以監(jiān)禁為主體轉(zhuǎn)向非監(jiān)禁處遇模式符合世界行刑社會化趨勢。所謂行刑社會化,就是指為最大程度地避免監(jiān)禁刑的弊端、實現(xiàn)罪犯再社會化目標(biāo)所形成的行刑理念與行刑模式。[30]社區(qū)矯正目前是不少國家非監(jiān)禁處遇模式的重要刑罰執(zhí)行方式。我國的刑罰模式現(xiàn)階段主要是以封閉式監(jiān)禁處遇為主,但“設(shè)立監(jiān)禁刑只是為了平息義憤的制度不是理性的制度”[31]。因而,需要拓展非監(jiān)禁模式的適用范圍,社區(qū)矯正這種開放化程度較高的刑罰方式在我國刑事司法領(lǐng)域作為一種制度性的模式予以推廣就刻不容緩?！巴瑐鹘y(tǒng)的監(jiān)獄矯正相比,社區(qū)矯正不將罪犯與社會隔離,而將其置于社區(qū)進(jìn)行救治性的處遇,這無疑對罪犯更為寬和、人道,更有利于協(xié)助其復(fù)歸社會。因此,社區(qū)矯正體現(xiàn)刑罰演進(jìn)的歷史趨向?！盵32]懷柔的刑事政策所蘊(yùn)含的非監(jiān)禁化與人文關(guān)懷理念,需要通過在刑事立法上明確社區(qū)矯正與社區(qū)服務(wù)的法律地位而實現(xiàn)。社區(qū)矯正制度既能汲取管制刑不予關(guān)押的內(nèi)涵,又能吸納拘役參加勞動的內(nèi)涵,而且更能夠避免因短期自由刑所導(dǎo)致的弊端。

(三)廢止沒收財產(chǎn)刑并將罰金刑提升為主刑

沒收財產(chǎn)是摧毀犯罪人生存條件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)但過于嚴(yán)厲的一種刑罰方法,不符合懷柔刑事政策的人道精神,需要認(rèn)真審慎其合理性。而罰金刑作為一種剝奪金錢所有權(quán)的懲處方式,具有與沒收財產(chǎn)刑一致的內(nèi)在契合性,行為人的財產(chǎn)同樣可以轉(zhuǎn)化為金錢此種貨幣表現(xiàn)形式來計量和分割。在這種意義上,廢止沒收財產(chǎn)刑,改由罰金刑整合吸收,并將罰金刑提升為主刑就成為一種比較理想的刑事政策選擇。其具體理由如下:第一,沒收財產(chǎn)刑不具備可操作性。在司法實踐中實際確定和分割行為人的財產(chǎn)量是非常困難的,難以具備切實可行的操作性而導(dǎo)致形同虛置。第二,沒收財產(chǎn)刑不具備合憲性而且具有罰及無辜的潛在可能。沒收財產(chǎn)刑可能剝奪犯罪人與犯罪并無關(guān)聯(lián)的合法財產(chǎn)所有權(quán),而與國家對公民私人財產(chǎn)權(quán)的保護(hù)之間存在著重大沖突,因為不具備合憲性。我國憲法第13條規(guī)定:公民的合法的私有財產(chǎn)不受侵犯;國家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)。而從我國刑法分則對沒收財產(chǎn)刑的規(guī)定來看,大部分是作為無期徒刑和死刑的附加刑規(guī)定的,但“即使是犯罪人的財產(chǎn),其配偶子女還存在一個繼承問題。對一個判處死刑的犯罪人沒收其個人所有財產(chǎn),無異于剝奪其配偶子女的繼承權(quán)。”[33]沒收財產(chǎn)這種附加刑存在違憲之嫌。第三,沒收財產(chǎn)刑可能導(dǎo)致罪犯重新犯罪?！皼]收財產(chǎn)是在軟弱者頭上定價,它使無辜者也忍受著罪犯的刑罰,并使他們淪于必然也去犯罪的絕境。”[34]第四,罰金刑提升為主刑地位具有較高的現(xiàn)實價值。我國目前五種主刑不能適用于單位犯罪,為避免罰金刑只能做為附加刑適用于單位犯罪,將其提升為主刑可以成為制裁單位犯罪的重要手段,增加罰金的懲罰力度,并建立罰金國庫基金。罰金國庫基金有助于因犯罪人無可執(zhí)行財產(chǎn)時對被害人損害的彌補(bǔ),其目的在于達(dá)致最大程度保護(hù)被害人合法的民事權(quán)益,使被害人能夠得到一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)幕貜?fù)方式?！柏敭a(chǎn)刑具有極高的經(jīng)濟(jì)性,因為所有由支付金錢者感受到的惡都轉(zhuǎn)化成了對接受者的善?！盵35]“國家必須賠償個人因國家不能預(yù)防的犯罪給其造成的損失(就像在公害中所承認(rèn)的那樣),然后再從罪犯那兒把這筆錢追回來?！盵36]

“罰金刑唯一的缺陷就是其可能不具有執(zhí)行的現(xiàn)實性。由此而言,我們認(rèn)為,罰金刑可能不具有執(zhí)行的現(xiàn)實性是完全可以通過其它方式給予解決的,因而,罰金刑作為主刑是完全符合現(xiàn)行刑罰體系發(fā)展所現(xiàn)實需要的。”[37]將具有主刑功能與特質(zhì)的罰金刑的法律地位予以提升,并擴(kuò)大罰金刑適用范圍和力度,完全符合懷柔刑事政策的非監(jiān)禁化、輕緩化與人道、謙抑精神由附加刑提升至主刑。需要考慮的是可罰性問題,即科處罰金刑時除考慮犯罪情節(jié)外,還應(yīng)當(dāng)綜合考慮犯罪人的實際經(jīng)濟(jì)狀況。同時,為防止罪犯無錢交納處于實質(zhì)不罰狀態(tài),可以建立罰金與社會矯正服務(wù)互易制度,以解決執(zhí)行難問題。

(四)擴(kuò)展資格刑的內(nèi)容

資格刑是剝奪犯罪人享有或行使一定權(quán)利的資格的刑罰。[38]資格與權(quán)利密切相關(guān),資格是國民在市場經(jīng)濟(jì)條件下從事特定社會活動所必需具備的一定身份和條件,一旦身份和條件被剝奪就意味著既有權(quán)利的喪失。資格刑就是通過限制行為人利用手中既有權(quán)利犯罪,控制犯罪人的再犯能力而施加的精神懲罰。

我國現(xiàn)行資格刑主要包括剝奪政治權(quán)利和驅(qū)逐出境兩種,但“我國刑法規(guī)定的資格過于單一,不能適應(yīng)與犯罪作斗爭的實際需要。因此,有必要完善我國刑法規(guī)定的資格刑制度?！盵39]在懷柔刑事政策的指導(dǎo)下,擴(kuò)展資格刑的內(nèi)容就尤顯必要:第一,資格刑具體內(nèi)容的充實是我國刑罰結(jié)構(gòu)由嚴(yán)酷趨向?qū)捑彶⑶矣行饽承┓缸锏默F(xiàn)實需要。司法實踐中,利用各種職業(yè)(職務(wù))資格和營業(yè)資格專門從事犯罪活動的現(xiàn)象廣泛存在,然而,我國刑法中并沒有任何有關(guān)剝奪自然人職業(yè)(職務(wù))資格或者法人營業(yè)資格的規(guī)定。將這種資格的剝奪增設(shè)為資格刑的內(nèi)容有助于消解這些身份犯罪的基礎(chǔ)性條件。“在犯罪人有人身自由,但缺乏特定資格的條件下,其犯罪能量的釋放將會受到極大的限制,犯罪人想再度借職務(wù)之便,首先就會在資格方面遇到難以逾越的障礙,從而將有效地預(yù)防犯罪人再次犯罪?！盵40]第二,資格刑適用范圍的擴(kuò)大符合我國市場經(jīng)濟(jì)背景下的效益刑罰觀。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度考慮,剝奪犯罪人的資格屬于開放式的刑罰方式,不需要國家投入大量的人力和物力,可以節(jié)省大量的刑罰資源。第三,通過資格刑剝奪犯罪人進(jìn)行某些犯罪的法律條件,對于弱化其犯罪心理能夠提供遠(yuǎn)期可控性保障。

四、結(jié)語

時至今日,犯罪問題日益成為社會公共政策領(lǐng)域內(nèi)所關(guān)注的現(xiàn)實問題,刑事政策作為社會公共政策領(lǐng)域內(nèi)宏觀操控刑罰遏止犯罪的指導(dǎo)方針,由于其自身并不具備規(guī)范性、強(qiáng)制性和可操作性,因而不能等同于刑罰機(jī)制可以直接適用于社會規(guī)制犯罪,而只能發(fā)揮政策導(dǎo)向的作用,其防控犯罪的功能仍然需要依托于刑罰機(jī)制的具體運(yùn)作?！罢\然,刑事政策的首要的長期的使命是通過滿足人身和財產(chǎn)的安全需要以保障社會整體的和諧和延續(xù)。然而正是在現(xiàn)代世界中,刑事政策的選擇(不論是界定犯罪現(xiàn)象還是制定對犯罪現(xiàn)象的反應(yīng)措施)取向總是不同的,因為它根據(jù)這樣那樣的被認(rèn)為是基本的價值來對安全的需要進(jìn)行評估、感覺或理解。”[41]針對犯罪數(shù)量居高不下的局勢,如何理性選擇刑事政策指導(dǎo)刑罰抵御犯罪已成為社會不可回避的現(xiàn)實問題。和諧社會語境下的懷柔刑事政策強(qiáng)調(diào)的是運(yùn)用社會多元綜合調(diào)節(jié)機(jī)制積極主動防御犯罪,而非僅僅依賴消極的刑事法律控制手段被動回應(yīng)犯罪,從而使得有效地防衛(wèi)社會成為可能。懷柔刑事政策的提倡有助于現(xiàn)存刑罰結(jié)構(gòu)的重塑,以調(diào)整和優(yōu)化配置現(xiàn)存刑罰種類而改善我國現(xiàn)行刑罰結(jié)構(gòu)失范問題,更有助于刑罰保障人權(quán)和防衛(wèi)社會雙維機(jī)能的協(xié)調(diào),與公正和功利的雙層價值目標(biāo)的實現(xiàn)。

注釋：

①有學(xué)者指出了刑事政策不具備科學(xué)性的現(xiàn)狀,并且在其它四個向度上提出了現(xiàn)階段刑事政策應(yīng)當(dāng)著力解決的五大問題。(見嚴(yán)勵:《刑事政策與和諧社會》,載《華東政法學(xué)院學(xué)報》2006年第6期。)

②由此可以引出市民社會有沒有制訂刑事政策的權(quán)力問題,而關(guān)于此問題的具體回答可以參見我國學(xué)者劉遠(yuǎn):《刑事政策哲學(xué)解讀》,中國人民公安大學(xué)出版社2005年第51頁以下。筆者認(rèn)為,市民社會不但應(yīng)當(dāng)有制訂刑事政策的參與權(quán),而且應(yīng)當(dāng)是打擊犯罪的中堅力量。倘若完全依賴國家公權(quán)機(jī)關(guān)打擊犯罪,而得不到市民社會廣大群眾的配合參與,那簡直是不可想象的事情。關(guān)于市民社會和政治國家關(guān)系的具體表述可參見劉樹德:《維度的刑法新思考》,北京大學(xué)出版社2005年版,第150頁。

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篇10

WTO的主要宗旨是逐步實現(xiàn)貿(mào)易自由化，因此要降低關(guān)稅，反對形形的限制貿(mào)易措施。WTO幼稚產(chǎn)業(yè)條款是專門為發(fā)展中國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)援助而設(shè)計的，以體現(xiàn)多邊貿(mào)易體制對發(fā)展中國家利益的考慮。它是WTO的“安全閥”之一，體現(xiàn)了對關(guān)稅減讓和取消數(shù)量限制的例外。但援引該條款也必須符合特定的實體和程序要件。探討幼稚產(chǎn)業(yè)條款是否更具可行性，與其他保障條款相比是否援引條件更為寬松，對我國來說也具有重要的現(xiàn)實意義。

WTO幼稚產(chǎn)業(yè)條款(infantindustry)的主要內(nèi)容體現(xiàn)在《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第18條之中，分為五個部分：引言、A節(jié)、B節(jié)、C節(jié)和D節(jié)，被學(xué)者們認(rèn)為是專門的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的，只是其中的A節(jié)、C節(jié)和D節(jié)。其中的D節(jié)，廣義上也屬于幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的范圍，但只適用于西方工業(yè)國家中相對不發(fā)達(dá)的國家，而且自1948年以來從未被援引過，形同虛設(shè)，本文不加討論。

1關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款援引條件的條文規(guī)定

GATT幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的基本概念是，發(fā)展中國家基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，可以援引第18條A節(jié)修改或撤銷關(guān)稅減讓，或援引第18條C節(jié)實施數(shù)量限制，但因此受到影響的國家可以獲得補(bǔ)償或進(jìn)行報復(fù)。

1.1援引第18條A節(jié)的實體和程序要件

(1)實體要件。

WTO成員援引第18條A節(jié)，必須滿足以下兩個實質(zhì)條件：第一，成員必須是只能維持低生活水平、經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展初期階段的國家。只要尚未完成工業(yè)化，均可認(rèn)為屬于“處在發(fā)展的初期階段”。據(jù)此，幾乎所有發(fā)展中國家均可視為第18條規(guī)定的“處在發(fā)展初期階段”的國家。中國亦屬此列。第二，援引第18條A節(jié)的WTO成員需證明，其修改或撤銷關(guān)稅減讓是為了促進(jìn)國內(nèi)特定工業(yè)的建立，而促進(jìn)特定工業(yè)的建立，是實施其國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃或政策的需要。實踐中，如果某一特定產(chǎn)業(yè)的建立并不能提高人民的生活水平，但如果屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃或政策所促進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，則不能援引本節(jié)的規(guī)定。GATT為這種情況作了另外的規(guī)定。客觀而言，援引第18條A節(jié)的實體要件并不高。只要制定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃或政策的發(fā)展中國家，都可滿足上述兩個實質(zhì)條件。

(2)程序要件。

根據(jù)GATT1994的相關(guān)規(guī)定，援引A節(jié)的程序如下：①該締約方首先通知締約方全體其采取措施的意向；②該締約方與擁有初談權(quán)和其他與其有實質(zhì)利益關(guān)系的締約方進(jìn)行談判；③若談判達(dá)成協(xié)議，該締約方就可以修改或撤銷有關(guān)關(guān)稅減讓，但要給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償；④若在通知締約方全體后60天內(nèi)經(jīng)談判沒有達(dá)成協(xié)議，該締約方可以將此事提交締約方全體。若后者認(rèn)為，該締約方所給予的補(bǔ)償是適當(dāng)?shù)?，而且它已?jīng)為達(dá)成協(xié)議作了最大努力，則該締約方就可以修改或撤銷有關(guān)關(guān)稅減讓，其他締約方不得進(jìn)行報復(fù)；若締約方全體認(rèn)為，盡管該締約方所給予的補(bǔ)償不適當(dāng)，但已經(jīng)為這種補(bǔ)償作了一切合理的努力，它也可以修改或撤銷有關(guān)關(guān)稅減讓，但其他談判參加方可以進(jìn)行報復(fù)，即修改或撤銷與該締約方原來談成的大致相等的關(guān)稅減讓。

根據(jù)上述規(guī)定，如果拖延采取措施會對實施其經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃或政策造成困難，援引第18條的締約方還可以在通知締約方全體之后立即修改或撤銷有關(guān)關(guān)稅減讓。這就說明，即使沒有締約方全體的事先授權(quán)，締約方也可以采取有關(guān)行動，然后再進(jìn)行談判。這就增加了發(fā)展中國家使用關(guān)稅措施的彈性。

1.2援引第18條C節(jié)的實體和程序要件

(1)實體要件。

本節(jié)允許發(fā)展中國家為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的采取和關(guān)貿(mào)總協(xié)定不相一致的數(shù)量限制等措施，以保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)。欲援引本節(jié)，締約方必須滿足三個條件。前兩個條件與援引第18條A節(jié)相近，成員須為只能維持低生活水平、處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的國家，通過數(shù)量限制促進(jìn)特定工業(yè)的建立須是為了執(zhí)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃和政策；第三個實體要件是，只有在與總協(xié)定其他條款相一致的其他措施不可行時，才可實施數(shù)量限制。這個要求與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本精神是相吻合的。

(2)程序條件。

根據(jù)GATT的規(guī)定援引本節(jié)的程序如下：①締約方首先應(yīng)在采取數(shù)量限制措施之日前30天內(nèi)將其所遭遇的特殊困難和為克服該困難準(zhǔn)備采取的具體措施通知締約方全體。②如果該措施不涉及約束關(guān)稅產(chǎn)品，締約方全體在收到通知之日起30天內(nèi)也未要求進(jìn)行磋商的，該締約方可以采取擬定的措施。如果締約方全體要求與其進(jìn)行磋商，該締約方應(yīng)予以同意。③如果該措施涉及約束關(guān)稅產(chǎn)品，則該締約方應(yīng)先同擁有初談權(quán)和有實質(zhì)利益的其他締約方進(jìn)行磋商，如果達(dá)成協(xié)議，該締約方即可以實施該措施。如果在通知后60天內(nèi)未達(dá)成協(xié)議，但締約方全體認(rèn)為，該締約方已經(jīng)為達(dá)成協(xié)議作了一切可能的努力，并且其他締約方的利益也得到了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，則該締約方亦可采取擬定措施。

2幼稚產(chǎn)業(yè)條款在現(xiàn)實中的運(yùn)用

從WTO條文的規(guī)定來看，各種保障條款的適用條件均各不相同，不可替代。相對而言，幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的條件顯得較為寬松。因為，與反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施相比，援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款不需要以國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害為前提；與第28條的關(guān)稅重新談判相比，援引第18條B節(jié)修改或撤銷關(guān)稅減讓，既不受三年約束期的限制，也不會被WTO機(jī)構(gòu)所阻斷。而第20條的援引很少成功，第18條B節(jié)和第25條的援引條件變得難以達(dá)到。似乎援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款更有優(yōu)越之處，就此我們是否就可得出援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款更具可行性的結(jié)論呢？既然幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的援引條件顯得較為寬松，那為什么國際范圍內(nèi)反傾銷案件急劇上升，各國包括眾多發(fā)展中國家卻紛紛采取反傾銷手段來保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)呢？筆者認(rèn)為，回答這一問題還得回到實際運(yùn)用的效果中去考察，從實際操作的角度透視幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款。

經(jīng)過近半個世紀(jì)對GATT規(guī)則的修補(bǔ)與解釋，尤其烏拉圭回合對例外條款采取收緊法網(wǎng)與嚴(yán)密條件限制以后，這些保障條款的性質(zhì)和條款的適用，確實有很大變化。在GATT實際適用中，對幼稚產(chǎn)業(yè)條款的解釋和程序規(guī)則上，遇到很大困難。首先，從第18條的規(guī)定可以看出，發(fā)展中國家可以援引18條以背離GATT規(guī)則的條件是“只能維持低生活水平”(canonlysupportlowstandardsofliving)，“經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展初期階段”(intheearlystagesofdevelopment)的締約國，這些國家可以根據(jù)該條A、C節(jié)修改或撤銷關(guān)稅減讓以及采取非關(guān)稅措施。為了幫助對哪些是符合上述條件的締約國的理解，GATT對此做了進(jìn)一步注解：“在考慮一締約方的經(jīng)濟(jì)是否只能維持低生活水平時，締約方全體應(yīng)考慮這一締約方經(jīng)濟(jì)的正常狀態(tài)，而不應(yīng)以這一締約方的某項或某幾項主要出口產(chǎn)品暫時存在特別有利條件的特殊情況作為判斷的基礎(chǔ)”?！八锰幵诎l(fā)展初期階段一詞不僅適用于經(jīng)濟(jì)剛開始發(fā)展的各締約方，也適用于經(jīng)濟(jì)正在經(jīng)歷工業(yè)化的過程，已改正過分依靠初級產(chǎn)品的各締約方”。這一解釋還是顯得過于寬泛、含糊，在實際適用過程中仍然無法確定地判斷適用的標(biāo)準(zhǔn)。

在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的實踐中，為了克服第18條過于空泛的缺陷，采取兩種解決方法：第一，結(jié)合第18條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，提出了人均國民生產(chǎn)總值，工業(yè)在國民生產(chǎn)總值中所占比重等幾項具體標(biāo)準(zhǔn)，綜合加以衡量；第二，不是通過第18條的定義或其他標(biāo)準(zhǔn)解決，而是經(jīng)過締約方全體的非正式談判為特定案件達(dá)成一份非官方名單。由此可見，解決因援用第18條的締約國的適格問題并非易事。

其次，對“為促使某項工業(yè)建立”難作界定，也使得適用范圍不清。再次，許多專家認(rèn)為，第18條B節(jié)“為保證其經(jīng)濟(jì)發(fā)展項目能有足夠的儲備水平”在意思上完全可以把C節(jié)“促使某項工業(yè)建立”包括進(jìn)去，沒有必要再去界定C節(jié)所指的確切范圍。最后，C節(jié)對申請審查批準(zhǔn)手續(xù)的程序規(guī)定得非常周折、繁雜，其至要經(jīng)“締約方全體一致同意”（第17款），很難成功。

趙維田先生更尖銳地指出“至今尚為某些同志所津津樂道的‘幼稚工業(yè)’條款，實際上是‘此路不通’，不可再寄予幻想”，而認(rèn)為反傾銷是“最適合保護(hù)本國企業(yè)的手段”。

單從規(guī)定的表面來看，幼稚產(chǎn)業(yè)條款的條件確實相對寬松或說是更具有一些彈性，但我們確實不能忽視其在實際操作層面存在的困難，范圍解釋的模糊與程序的繁雜確實在一定程度上遏制了其適用。因而我國在援引WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款時也須慎重。