導(dǎo)言：作為寫作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇無(wú)效建設(shè)工程論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

2水務(wù)工程建設(shè)年度績(jī)效考核的作用和工作路線

2.1績(jī)效考核在水務(wù)工程建設(shè)管理中的作用

績(jī)效考核工作是工程建設(shè)管理的重要內(nèi)容，為水行政主管部門工程建設(shè)管理和人力資源管理提供反饋信息，是對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目法人和參建人員進(jìn)行制度性考核和客觀性評(píng)價(jià)的重要依據(jù)，是調(diào)動(dòng)建設(shè)處和參建人員積極性的重要環(huán)節(jié)。

（1）績(jī)效考核是工程主要建管人員任用的依據(jù)。通過(guò)績(jī)效考核，能夠?qū)こ探ㄔO(shè)主要建管人員的工程建設(shè)管理能力進(jìn)行摸底和評(píng)價(jià)，從而作為建管人員在工程建設(shè)崗位上任用的依據(jù)。

（2）績(jī)效考核是加強(qiáng)建設(shè)管理、實(shí)現(xiàn)年度建設(shè)目標(biāo)的重要手段。通過(guò)績(jī)效考核，明確各現(xiàn)場(chǎng)建設(shè)單位的年度建設(shè)目標(biāo)、責(zé)任、重點(diǎn)工作以及基建程序、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、質(zhì)量、安全等多方面的要求，對(duì)于規(guī)范工程建設(shè)管理，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)目標(biāo)具有重要的促進(jìn)作用。

2.2工程建設(shè)績(jī)效考核的工作路線

水行政主管部門要梳理制定管轄范圍內(nèi)的年度水務(wù)工程建設(shè)任務(wù)分解表，結(jié)合年度任務(wù)制定年度績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)、辦法。同時(shí)，要求工程現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目法人根據(jù)各自的年度工程建設(shè)任務(wù)，做好年度建設(shè)目標(biāo)績(jī)效考核申報(bào)工作。根據(jù)績(jī)效考核實(shí)際工作需要，主管部門要及時(shí)組織考核組做好績(jī)效考核工作。水務(wù)工程建設(shè)績(jī)效考核重點(diǎn)是：要充分圍繞工程年度建設(shè)目標(biāo)任務(wù)做好績(jī)效考核工作，各工程項(xiàng)目法人的職能工作是除了完成上級(jí)主管部門安排的年度建設(shè)投資任務(wù)外，還應(yīng)做好工程日常建設(shè)管理、財(cái)務(wù)管理，保證工程建設(shè)過(guò)程中不出現(xiàn)質(zhì)量安全事故以及違法違紀(jì)現(xiàn)象。

3水務(wù)工程建設(shè)績(jī)效考核存在的問(wèn)題

3.1缺少計(jì)劃和指導(dǎo)

完整的績(jī)效考核必須要有績(jī)效考核計(jì)劃和績(jī)效考核管理，通過(guò)計(jì)劃安排，讓被考核單位明確自己的任務(wù)，通過(guò)考核管理，在過(guò)程中提高工程建設(shè)管理水平。若是年初不申報(bào)，年中不管理，年底直接考核，結(jié)果只能是使考核工作流于形式。

3.2考核工作集中一次完成

水務(wù)工程建設(shè)考核涉及建設(shè)管理、進(jìn)度、質(zhì)量安全控制、防汛度汛、財(cái)務(wù)管理等多方面工作，若是統(tǒng)一集中在年底一次考核，除造成考核工作時(shí)間緊、任務(wù)重，很難在短時(shí)間內(nèi)對(duì)各建設(shè)處進(jìn)行細(xì)致考核，工作深度不夠外，對(duì)于一些在年中節(jié)點(diǎn)要求完成的工作的考核作用不明顯，失去了考核工作本身應(yīng)起到的督促、督查作用。

3.3考核過(guò)程不透明

考核結(jié)果被當(dāng)做機(jī)密，會(huì)很大程度影響工程績(jī)效考核作用的發(fā)揮。不將真正的考核結(jié)果和對(duì)考核結(jié)果的解釋直接反饋給被考核者，容易給人以“暗箱操作”的印象，損害被考核單位的積極性。同時(shí)，對(duì)于考核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題若不能及時(shí)反饋給被考核單位，也會(huì)使項(xiàng)目法人單位不知道自己的工作表現(xiàn)中那些需要改進(jìn)，哪些需要加強(qiáng)。

3.4考核結(jié)果缺乏有效運(yùn)用

為了考核而考核現(xiàn)象普遍存在，發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題，卻不解決問(wèn)題。無(wú)視績(jī)效考核作為分配依據(jù)所發(fā)揮的管理功能及所起的杠桿調(diào)節(jié)作用，缺少對(duì)考核結(jié)果及導(dǎo)致結(jié)果的原因的深入調(diào)查分析，缺少對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題針對(duì)性的改進(jìn)建議，導(dǎo)致被考核者應(yīng)付考核，做表面文章，這對(duì)考核工作的有效開展十分不利。

4績(jī)效考核管理工作的建議

4.1考核工作要結(jié)合水務(wù)工程建設(shè)及早布置

水行政主管部門要高度重視績(jī)效考核工作，著力加強(qiáng)績(jī)效考核工作，研究水務(wù)工程建設(shè)形勢(shì)，部署任務(wù)，明確責(zé)任，細(xì)化措施，且年初就要布置績(jī)效考核工作，做到考核工作和建設(shè)工作同研究、同部署、同落實(shí)、同檢查。合理制定績(jī)效考核計(jì)劃和辦法標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目法人應(yīng)設(shè)立專職績(jī)效考核工作聯(lián)絡(luò)員，在日常工作中貫徹落實(shí)績(jī)效考核工作精神，解決工程建設(shè)中出現(xiàn)的問(wèn)題。

4.2考核體系要完善，建立有效溝通渠道和考核反饋機(jī)制

水行政主管部門要根據(jù)實(shí)際情況，組建績(jī)效考核管理機(jī)構(gòu)，為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)由主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任績(jī)效考核工作組負(fù)責(zé)人。同時(shí)，要正確認(rèn)識(shí)績(jī)效考核是績(jī)效管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，完整的績(jī)效管理包括績(jī)效計(jì)劃、績(jī)效執(zhí)行、績(jī)效考核、績(jī)效反饋等階段。在績(jī)效考核前，要做好績(jī)效考核計(jì)劃工作；在平時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)管理的指導(dǎo)和檢查工作；考核結(jié)果出來(lái)后，要幫助項(xiàng)目法人查找不足，提高改進(jìn)，推動(dòng)建設(shè)管理水平整體提高。

4.3根據(jù)考核內(nèi)容節(jié)點(diǎn)完成時(shí)間要求安排考核計(jì)劃

工程建設(shè)一般按水務(wù)年度推進(jìn)，防汛應(yīng)急準(zhǔn)備工作應(yīng)安排至每年的汛前完成考核；前期工作、基建程序可以安排在10月、11月進(jìn)行考核；質(zhì)量、安全、建設(shè)管理等工作應(yīng)在日常工作中給予考核，并將日?？己怂梅?jǐn)?shù)加入到年終考核分?jǐn)?shù)中，作為年底績(jī)效考核的重要組成部分；年度建設(shè)目標(biāo)等一般安排在年底進(jìn)行考核。

4.4要理順管理體制，完善相關(guān)的政策法規(guī)體系

績(jī)效考核工作涉及面廣，難度大，在考核過(guò)程中只有積極爭(zhēng)取有關(guān)方面的理解、支持，及時(shí)總結(jié)考核經(jīng)驗(yàn)，加快推廣行之有效的績(jī)效考核模式，才能不斷理順績(jī)效考核管理體制，實(shí)現(xiàn)以考核促發(fā)展的好局面。同時(shí)，績(jī)效考核工作需要政策法規(guī)的支撐，要通過(guò)完善政策法規(guī)體系，保障和規(guī)范考核工作的順利進(jìn)行，進(jìn)一步推進(jìn)依法考核，確保考核工作公平、公開、公正。

4.5要結(jié)合實(shí)際，分級(jí)分類考核

在考核標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中，要將績(jī)效考核和行政主管部門內(nèi)部的其他管理辦法以及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持民主集中的原則，廣泛征求意見(jiàn)后再制定頒布。考核標(biāo)準(zhǔn)也要根據(jù)工程性質(zhì)的不同作相應(yīng)調(diào)整，以增強(qiáng)考核指標(biāo)的針對(duì)性和可操作性。

4.6要切實(shí)加強(qiáng)考核工作及其考核結(jié)果的使用

要通過(guò)細(xì)化考核內(nèi)容，將水行政主管部門的建設(shè)目標(biāo)向項(xiàng)目法人貫徹，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。通過(guò)實(shí)施有效激勵(lì)措施，增強(qiáng)項(xiàng)目法人及其組成人員的工作積極性和動(dòng)力；通過(guò)績(jī)效指標(biāo)和績(jī)效目標(biāo)的設(shè)定，使水行政主管部門不再過(guò)多參與工程具體建設(shè)管理，集中精力做好監(jiān)督、指導(dǎo)和考核工作；要通過(guò)考核，進(jìn)一步優(yōu)化人力資源配置，強(qiáng)化項(xiàng)目法人的責(zé)任。

篇2

2005年9月14日，被告昌浩公司通過(guò)招投標(biāo)與被告勞聯(lián)公司簽訂一份《建筑工程施工合同》，約定：由被告勞聯(lián)公司承建昌浩公司開發(fā)的六安世紀(jì)景園小區(qū)一期1號(hào)樓工程，合同價(jià)款482萬(wàn)元。該份合同報(bào)六安市工商局和六安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)管理辦公室備案。同日，兩被告又簽訂一份《補(bǔ)充施工合同》，對(duì)世紀(jì)景園一期1號(hào)樓工程的合同價(jià)款進(jìn)行了重新約定，調(diào)整為“382萬(wàn)元，一次包死，不做任何調(diào)整”。雙方還約定了付款方式，其中保修金為19.1萬(wàn)元。該份《補(bǔ)充施工合同》未予備案。2005年10月13日，原告張顯成在沒(méi)有對(duì)該工程作任何的概預(yù)算的情況下，與被告勞聯(lián)公司簽訂《施工合同》一份，約定：“由張顯成承包六安世紀(jì)景園小區(qū)一號(hào)樓工程，合同工期按發(fā)包方（勞聯(lián)公司）與昌浩公司簽定該工程的總承包合同為準(zhǔn)。合同價(jià)款為382萬(wàn)元，承包方（張顯成）應(yīng)付發(fā)包方稅金及管理費(fèi)40萬(wàn)元……保證以該工程總承包合同保修期為準(zhǔn)”。隨后，原告依約組織人員、材料，按合同約定組織施工，2006年10月，該工程通過(guò)竣工驗(yàn)收，但原告在隨后的核算中卻發(fā)現(xiàn)其已為該工程實(shí)際支付了510余萬(wàn)元工程款。

綜上成本管理論文，原告請(qǐng)求：1.判決被告勞聯(lián)公司據(jù)實(shí)付清下欠原告的工程承包款1287652.19元（不含維修保證金19.1萬(wàn)元）；2.被告勞聯(lián)公司承擔(dān)自工程交付之日至今的利息及其他相關(guān)損失；3.被告勞聯(lián)公司承擔(dān)本案的訴訟費(fèi)用；4.被告昌浩公司作為發(fā)包方對(duì)上述款項(xiàng)承擔(dān)連帶責(zé)任。被告勞聯(lián)公司答辯稱，原告是自愿與勞聯(lián)公司簽訂了工程款為382萬(wàn)元的工程合同。另外，其與昌浩公司就世紀(jì)景園1號(hào)樓的工程承建簽訂了《建設(shè)工程施工合同》后，又簽訂了《補(bǔ)充施工合同》，約定的工程價(jià)款為382萬(wàn)元，其與昌浩公司的關(guān)系，與原告無(wú)關(guān)，因此，原告的訴請(qǐng)無(wú)事實(shí)依據(jù)，請(qǐng)求駁回論文格式模板。法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告勞聯(lián)公司在承建六安世紀(jì)景園一期1號(hào)樓工程后，將其轉(zhuǎn)包于沒(méi)有資質(zhì)的個(gè)人張顯成，所簽訂的《合同》，顯然違反了法律禁止性規(guī)定，應(yīng)屬無(wú)效。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛適用法律問(wèn)題的解釋》第二條規(guī)定“建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合同，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持”。該《解釋》第二十二條又規(guī)定“當(dāng)事人約定按照固定價(jià)結(jié)算工程價(jià)款，一方當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)建設(shè)工程造價(jià)進(jìn)行鑒定的，不予支持”?？梢?jiàn)，由張顯成承建并經(jīng)竣工驗(yàn)收的六安世紀(jì)景園一期1號(hào)樓工程價(jià)款，當(dāng)應(yīng)確定為382萬(wàn)元，故判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)

本案中，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)主要有以下兩個(gè)方面：1、在建設(shè)工程合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的情形下，承包人如何請(qǐng)求支付工程價(jià)款，是參照合同約定的382萬(wàn)元，還是實(shí)際決算的510萬(wàn)元？而按照最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第2條規(guī)定：“建設(shè)工程合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。”，承包人只能請(qǐng)求參照合同約定的382萬(wàn)元支付工程價(jià)款。2、被告勞聯(lián)公司與昌浩公司簽訂的兩份合同是否屬于陰陽(yáng)合同，以及原告張顯成是否有權(quán)請(qǐng)求參照備案合同約定的482萬(wàn)元價(jià)款進(jìn)行給付。

法理分析

最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第2條規(guī)定：“建設(shè)工程合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。”依照該規(guī)定，實(shí)際上排除了承包人依照實(shí)際決算的510萬(wàn)元請(qǐng)求支付工程價(jià)款的權(quán)利。該規(guī)定是基于建設(shè)工程施工合同無(wú)效后，已經(jīng)履行的內(nèi)容不能使用返還的方式使合同回復(fù)到簽約前的狀態(tài)，而采取了折價(jià)補(bǔ)償?shù)姆绞剑_定了參照合同約定結(jié)算工程價(jià)款的補(bǔ)償原則成本管理論文，其目的在于避免無(wú)效合同價(jià)款高于有效合同而超出當(dāng)事人簽訂合同的預(yù)期。

昌浩公司通過(guò)招投標(biāo)與勞聯(lián)公司簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，與在同一天簽訂的《補(bǔ)充施工合同》相比照，對(duì)方對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行了重新約定，且差距甚大，顯然是對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的變更。此外，《建設(shè)工程施工合同》分別在六安市工商局和六安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)管理辦公室予以了備案登記，而《補(bǔ)充施工合同》卻未予備案?？梢?jiàn)，昌浩公司與勞聯(lián)公司先后訂立的《建設(shè)工程施工合同》與《補(bǔ)充施工合同》應(yīng)為陰陽(yáng)合同。但是，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十一條“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”的規(guī)定，有權(quán)參照備案合同約定的價(jià)款進(jìn)行工程結(jié)算的主體只能是簽訂陰陽(yáng)合同的當(dāng)事人，即勞聯(lián)公司。張顯成并非《建設(shè)工程施工合同》的當(dāng)事人，根據(jù)合同的相對(duì)性，張顯成無(wú)權(quán)請(qǐng)求參照備案合同約定的482萬(wàn)元的價(jià)款進(jìn)行給付。

本案啟示

本案原告張顯成之所以在訴訟中敗訴，請(qǐng)求參照備案合同的482萬(wàn)元支付和參照實(shí)際決算的510萬(wàn)元支付工程價(jià)款都未得到支持，一個(gè)很重要的原因即是其應(yīng)該在與勞聯(lián)公司簽訂施工合同前，未對(duì)該工程進(jìn)行概預(yù)算，對(duì)即將發(fā)生的工程價(jià)款沒(méi)有一個(gè)大概的認(rèn)識(shí)，從而造成了本可避免的損失。不具備相應(yīng)承包資質(zhì)的施工企業(yè)或者個(gè)人即使與發(fā)包方簽訂了建設(shè)工程施工合同，但因其不具有建設(shè)工程施工合同主體的資質(zhì)，因此，其與發(fā)包方簽訂的建設(shè)工程施工合同最終會(huì)導(dǎo)致無(wú)效。在此情況下，合同中約定的工程價(jià)款就異常重要，因此，進(jìn)行工程概預(yù)算，對(duì)不具備相應(yīng)承包資質(zhì)的施工企業(yè)或者個(gè)人來(lái)說(shuō)，意義重大。

設(shè)計(jì)概算是在初步設(shè)計(jì)或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)階段，由設(shè)計(jì)單位根據(jù)初步設(shè)計(jì)或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)圖紙，概算定額、指標(biāo)，工程量計(jì)算規(guī)則，材料、設(shè)備的預(yù)算單價(jià)，建設(shè)主管部門頒發(fā)的有關(guān)費(fèi)用定額或取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等資料預(yù)先計(jì)算工程從籌建至竣工驗(yàn)收交付使用全過(guò)程建設(shè)費(fèi)用經(jīng)濟(jì)文件。簡(jiǎn)言之，即計(jì)算建設(shè)項(xiàng)目總費(fèi)用。施工預(yù)算是施工單位內(nèi)部為控制施工成本而編制的一種預(yù)算。它是在施工圖預(yù)算的控制下，由施工企業(yè)根據(jù)施工圖紙、施工定額并結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)，通過(guò)工料分析，計(jì)算和確定擬建工程所需的工、料、機(jī)械臺(tái)班消耗及其相應(yīng)費(fèi)用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件。施工預(yù)算實(shí)質(zhì)上是施工企業(yè)的成本計(jì)劃文件論文格式模板。施工概預(yù)算主要作用有：（1）是考核工程成本、確定工程造價(jià)的主要依據(jù)；（2）是編制標(biāo)底、投標(biāo)文件、簽訂承發(fā)包合同的依據(jù)；（3）是工程價(jià)款結(jié)算的依據(jù) ；（4）是施工企業(yè)編制施工計(jì)劃的依據(jù)；（5）是企業(yè)加強(qiáng)施工計(jì)劃管理、編制作業(yè)計(jì)劃的依據(jù)。

在進(jìn)行具體工程概預(yù)算時(shí)，以下幾個(gè)方面尤為注意：

首先，要堅(jiān)持科學(xué)求實(shí)的原則。概預(yù)算專業(yè)人員在編制概預(yù)算時(shí)，應(yīng)該堅(jiān)持科學(xué)的態(tài)度，實(shí)事求是地進(jìn)行概預(yù)算。深入調(diào)查研究成本管理論文，充分收集調(diào)查第一手材料，了解工程實(shí)際和施工過(guò)程，對(duì)相關(guān)圖紙做詳細(xì)了解，正確運(yùn)用定額，做到量實(shí)，價(jià)值，費(fèi)用準(zhǔn)確。堅(jiān)決制止巧立名目地過(guò)高估算，也不能少算漏算。

其次，努力提升概預(yù)算人員素質(zhì)。概預(yù)算人員要熟悉本專業(yè)的概算、預(yù)算和費(fèi)用定額,熟悉建筑材料預(yù)算價(jià)格,樹立強(qiáng)烈的工程造價(jià)控制意識(shí),精心設(shè)計(jì),大膽采用新工藝、新材料,把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一起來(lái)。一旦突破相應(yīng)的概算,則必須返工,返工費(fèi)由設(shè)計(jì)單位自負(fù),嚴(yán)重的,還應(yīng)追究當(dāng)事人的責(zé)任。

篇3

建設(shè)工程施工合同是發(fā)包方和承包方為完成特定的建筑安裝工程任務(wù)，明確相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。無(wú)效的建設(shè)工程施工合同是指雖經(jīng)發(fā)包人和承包人雙方當(dāng)事人協(xié)商訂立，但因不具備合同生效的條件，不能產(chǎn)生法律約束力的、合同。目前，我國(guó)建筑行業(yè)利潤(rùn)高，投資回報(bào)快，而建筑市場(chǎng)的管理則比較混亂。在建設(shè)工程施工合同的簽訂及履行過(guò)程中，存在著諸如承包人無(wú)資質(zhì)或者超越資質(zhì)簽訂合同，以及違法分包、非法轉(zhuǎn)包等等違法行為，形成了大量的無(wú)效建設(shè)工程施工合同。雖然《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）為無(wú)效建設(shè)工程合同的認(rèn)定及處理提供了比較具體的法律依據(jù)，但在司法實(shí)踐中，由于建設(shè)工程施工合同的特殊性，對(duì)于合同無(wú)效的認(rèn)定與處理依然存在著不同的看法。為了能給現(xiàn)有爭(zhēng)議的解決提供一些思路，有必要對(duì)無(wú)效建設(shè)工程施工合同的類型及其處理原則進(jìn)行探討。

一、建設(shè)工程施工合同生效的條件

無(wú)效合同本質(zhì)上是合同已成立，但因欠缺合同生效的法定條件而不產(chǎn)生法律的約束力，因此，判斷無(wú)效的建設(shè)工程合同，首先要對(duì)建設(shè)工程合同生效的條件進(jìn)行探討。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》的規(guī)定，一般合同生效的條件包括簽訂合同的當(dāng)事人應(yīng)具有相應(yīng)的民事行為能力，當(dāng)事人意思表示真實(shí)，簽訂合同的內(nèi)容及形式不違反法律、法規(guī)或社會(huì)公共利益?；诮ㄔO(shè)工程合同的特殊性，它的生效除要符合上述的基本條件外，還應(yīng)符合以下條件：

（一）當(dāng)事人具有與簽訂建設(shè)工程施工合同相適應(yīng)的締約能力

建設(shè)工程施工合同的發(fā)包人，可以是法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和具有民事行為能力進(jìn)行住宅建造的公民個(gè)人，但作為建設(shè)工程施工合同主體的承包人一方，一般都是具有民事行為能力的建筑施工企業(yè)。除了具有民事行為能力外，他們還必須具有與簽訂建設(shè)工程合同相適應(yīng)的締約能力，即這些建筑施工企業(yè)還必須取得建設(shè)工程相應(yīng)的資質(zhì)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程，訂立合同。

（二）不違反建設(shè)工程的基本建設(shè)程序

一項(xiàng)工程從計(jì)劃建設(shè)到建成投產(chǎn)使用，要經(jīng)過(guò)許多階段和環(huán)節(jié)，有其客觀規(guī)律性，這種規(guī)律性與基本建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)有著密切的關(guān)系，國(guó)家對(duì)此客觀規(guī)律性總結(jié)的基礎(chǔ)上，通過(guò)工程建設(shè)法規(guī)規(guī)定了工程項(xiàng)目建設(shè)基本程序，要求在工程建設(shè)活動(dòng)中必須遵守。比如，建筑工程施工合同簽訂前還必須經(jīng)過(guò)報(bào)建，依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)程序才能簽訂建設(shè)工程合同等。

二、無(wú)效建設(shè)工程施工合同的類型

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《解釋》，并結(jié)合建設(shè)工程合同生效的條件，可將無(wú)效建設(shè)工程合同分為以下類型：

（一）承包主體不符合法律規(guī)定的建設(shè)工程施工合同

由于建設(shè)工程施工合同標(biāo)的特殊性，決定了其合同主體的特殊性。工程建設(shè)技術(shù)含量高，社會(huì)影響很大，所以法律對(duì)建設(shè)工程施工合同主體的資格有嚴(yán)格地限制。根據(jù)我國(guó)《建筑法》第13條的相關(guān)規(guī)定，只有經(jīng)注冊(cè)登記，領(lǐng)有營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并向國(guó)家建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)，取得相應(yīng)資質(zhì)證書的建筑施工企業(yè)，才具有訂立合同的民事權(quán)利能力及民事行為能力。除此之外的任何個(gè)人及單位都不得承包工程，也不具有簽約的主體資格。由此可見(jiàn)，沒(méi)有通過(guò)注冊(cè)登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的個(gè)人或單位簽訂的建設(shè)工程施工合同，或者雖領(lǐng)取了營(yíng)業(yè)執(zhí)照但未取得相應(yīng)資質(zhì)證書的建筑施工企業(yè)訂立的合同，都因主體不合格而屬于無(wú)效合同。另外，建設(shè)

工程施工企業(yè)資質(zhì)有等級(jí)之分，不同資質(zhì)等級(jí)承攬業(yè)務(wù)的范圍不同，建筑施工企業(yè)必須在自己資質(zhì)證書許可的范圍內(nèi)承攬工程，由此可見(jiàn)，超越資質(zhì)等級(jí)與他人訂立的建設(shè)工程合同也屬于無(wú)效合同。

（二）冒用有資質(zhì)建筑施工企業(yè)的名義與他人訂立的合同

在建設(shè)工程施工合同的簽訂過(guò)程中，冒用有資質(zhì)企業(yè)的名義與他人簽訂的合同有以下幾種情形：（1）沒(méi)有資質(zhì)或者低資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)或者符合資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人訂立的建設(shè)工程施工合同。（2）沒(méi)有資質(zhì)或者低資質(zhì)的實(shí)際施工人掛靠在有資質(zhì)或者符合資質(zhì)的建筑施工企業(yè)下與他人訂立的建設(shè)工程施工合同。

無(wú)論是借用還是掛靠，其簽訂合同的過(guò)程無(wú)非存在著兩種情形：一是具體施工人以欺騙的手段與發(fā)包人訂立的合同，這種合同由于一方存在著欺騙行為而導(dǎo)致合同無(wú)效。二是對(duì)于一些國(guó)家投資或國(guó)家控股的項(xiàng)目，發(fā)包人本著肥水不流外人田的心理，利用手中的權(quán)力，想把工程發(fā)包給與自己有利益關(guān)系單位或個(gè)人，若此單位或個(gè)人不具備相應(yīng)的資質(zhì)要求，發(fā)包人便相互串通，通過(guò)借用資質(zhì)或掛靠的方式訂立的合同。從形式上看，簽訂合同的承包主體都是符合法律規(guī)定的，但履行合同的實(shí)際施工人卻不具備法律規(guī)定相應(yīng)資質(zhì)條件，因此，這種合同屬于雙方惡意串通，以合法形式掩蓋非法目的，因此也屬于無(wú)效合同。

（三）必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效而簽訂的建設(shè)工程施工合同

《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條規(guī)定了建設(shè)工程強(qiáng)制招標(biāo)的范圍，是為了保證工程的質(zhì)量及防治在工程分包過(guò)程中的腐敗行為。任何單位和個(gè)人若將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)，通過(guò)直接發(fā)包與他人簽訂的合同，違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定，屬于無(wú)效合同。招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則，若在建設(shè)工程招投標(biāo)過(guò)程中，招標(biāo)人與個(gè)別投標(biāo)人惡意串通、內(nèi)定中標(biāo)人、設(shè)置障礙排斥他人、收取投標(biāo)人賄賂等，以及投標(biāo)人之間串通作弊、假借資質(zhì)參與競(jìng)爭(zhēng)等行為，因違背招投標(biāo)原則而致使中標(biāo)無(wú)效的，招標(biāo)人與無(wú)效中標(biāo)人簽訂的建設(shè)工程施工合同也屬于無(wú)效合同。

（四）違法分包或者非法轉(zhuǎn)包訂立的合同

所謂違法分包是指總承包單位違反法律規(guī)定將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位，或者將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)分包出去，或者未經(jīng)建設(shè)單位同意分包工程，或者分包單位將其承包的工程再行分包的行為。非法轉(zhuǎn)包是指承包人將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。我國(guó)《合同法》及《建筑法》都明令禁止禁止違法分包、禁止轉(zhuǎn)包。違法分包、非法轉(zhuǎn)包所訂立的建設(shè)施工合同違反了法律的禁止性規(guī)定，屬于無(wú)效合同。

（五）在訂立合同過(guò)程中發(fā)包人有受賄行為或者承包人有行賄行為的合同

工程項(xiàng)目以招投標(biāo)的方式發(fā)包，在招投標(biāo)過(guò)程中，招標(biāo)人有受賄行為或者投標(biāo)人有行賄行為影響不公平競(jìng)爭(zhēng)的，屬于違法招標(biāo)的范疇，雙方當(dāng)事人所簽訂的建設(shè)工程施工合同當(dāng)然無(wú)效。《解釋》第一條第三款的規(guī)定包含了招投標(biāo)活動(dòng)中存在腐敗行為導(dǎo)致的中標(biāo)無(wú)效，簽訂的合同屬無(wú)效合同。而涉及國(guó)家安全或者國(guó)家秘密等直接發(fā)包的工程，若在訂立建設(shè)工程施工合同的過(guò)程中，發(fā)包人有受賄行為或承包人有行賄行為的，《解釋》并為涵蓋，此行為同樣違反了我國(guó)法律的禁止性規(guī)定，所訂立的合同也屬于無(wú)效合同。

三、無(wú)效建設(shè)工程施工合同的處理原則

無(wú)效建設(shè)工程施工合同的訂立，嚴(yán)重?cái)_亂了我國(guó)的工程建設(shè)市場(chǎng)，尤其是大量的建設(shè)工程合同履行完畢之后被確定無(wú)效，不僅會(huì)給合同雙方帶來(lái)較大的經(jīng)濟(jì)損失，也導(dǎo)致了大量質(zhì)量不合格建筑的產(chǎn)生，因此，要對(duì)無(wú)效的建設(shè)工程合同產(chǎn)生的法律后果加以重視，確立處理的原則，及時(shí)進(jìn)行處理。

（一）合同不再履行原則

無(wú)效合同自始對(duì)當(dāng)時(shí)人雙方?jīng)]有法律約束力，因此，建設(shè)工程施工合同已經(jīng)訂立，但尚未履行，被人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)無(wú)效的，雙方當(dāng)事人均不得再履行合同；或者合同已經(jīng)履行但尚未履行完畢被確認(rèn)無(wú)效的，終止履行合同，尚未履行部分不再履行。對(duì)建設(shè)工程施工合同而言，確立此原則，是對(duì)當(dāng)事人違法行為的及時(shí)糾正，以免因合同的繼續(xù)履行導(dǎo)致更嚴(yán)重的法律后果。因此，在建設(shè)實(shí)踐中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同的監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不具備生效條件的合同，并及時(shí)確認(rèn)其無(wú)效。

（二）承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任的原則

締約過(guò)失責(zé)任，是指在合同簽訂過(guò)程中，一方當(dāng)事人因過(guò)錯(cuò)而導(dǎo)致另一方的信賴?yán)娴膿p失，所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。對(duì)于無(wú)效的建設(shè)工程施工合同而言，若在合同的簽訂過(guò)程中，因一方的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同無(wú)效的，過(guò)錯(cuò)方應(yīng)賠償因合同無(wú)效而給對(duì)方造成的實(shí)際損失；若雙方都有過(guò)錯(cuò)的，依過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。無(wú)論是建設(shè)工程施工合同尚未履行的，還是尚未履行完畢的，或者已經(jīng)履行完畢的，一旦合同被確認(rèn)為無(wú)效，過(guò)錯(cuò)方都應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任的主要方式是賠償對(duì)方的實(shí)際損失，而不包括尚未實(shí)現(xiàn)的利益。根據(jù)我國(guó)民事訴訟法“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”的原則，締約過(guò)失責(zé)任應(yīng)由無(wú)過(guò)錯(cuò)方舉證。

（三）工程質(zhì)量至上，折價(jià)補(bǔ)償原則

篇4

一、建設(shè)工程“黑白合同“的概念及特征

“黑白合同”指建設(shè)工程施工合同的當(dāng)事人就同一建設(shè)工程簽訂的兩份或兩份以上實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相異的合同?！霸诮ㄔO(shè)工程招標(biāo)的過(guò)程中，建設(shè)單位與中標(biāo)方除了公開簽訂了一份合同外，同時(shí)簽訂了一份價(jià)款、工期、履行期限等實(shí)質(zhì)內(nèi)容不同的合同，公開簽訂的合同稱作“白合同”，需要與招投標(biāo)文件的內(nèi)容具有一致性，并且要在相關(guān)的政府機(jī)關(guān)進(jìn)行登記備案。而私底下簽訂的合同則成為“黑合同”，只為雙方當(dāng)事人所知，且是實(shí)際履行的依據(jù)。實(shí)際上，“黑白合同”并非法律術(shù)語(yǔ)，而是對(duì)一種社會(huì)現(xiàn)象的形象表述。

簽訂用于備案的“白合同”由于經(jīng)過(guò)合法的招投標(biāo)程序，簽訂后又在建設(shè)工程管理部門進(jìn)行登記備案，其內(nèi)容及形式都符合法律的規(guī)定，得到國(guó)家法律認(rèn)可，對(duì)合同雙方當(dāng)事人具有法定的約束性；同時(shí)，建設(shè)工程合同當(dāng)事人及相關(guān)部門可以根據(jù)具體情況到城市建設(shè)檔案局等相關(guān)部門查詢備案的“白合同”信息，具有一定的公開性；此外，“白合同”的備案雖不具有內(nèi)容審查的實(shí)質(zhì)性，但其對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行程序上的管理，系事后監(jiān)督審查的行為，具有監(jiān)督管理的特點(diǎn)。而相對(duì)于“黑合同”，系當(dāng)事人實(shí)際履行的合同，當(dāng)事人簽訂的目的是為了規(guī)避國(guó)家法律規(guī)定及政府機(jī)關(guān)的管理，由于其內(nèi)容違反我國(guó)法律規(guī)定或者公平原則，又不必通過(guò)備案等監(jiān)督審查程序，一般僅為雙方當(dāng)事人知曉，故具有隱蔽性。同時(shí)“黑合同”是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物，施工方為了達(dá)到承包建設(shè)工程的目的往往會(huì)答應(yīng)建設(shè)方一些不合理的要求，合同條款中常常會(huì)要求施工單位墊資承包施工、由施工單位承擔(dān)施工過(guò)程中發(fā)生的安全事故等，極易導(dǎo)致合同當(dāng)事人的權(quán)利失衡，具有不公平性。

二、不同情形下“黑白合同”法律效力的認(rèn)定

（一）中標(biāo)前簽訂的合同及其效力

建設(shè)工程項(xiàng)目龐雜，招標(biāo)人與投標(biāo)人在招投標(biāo)前存在信息不對(duì)稱等情況，致使建設(shè)工程的招標(biāo)結(jié)果充滿了不確定因素。在某些情況下，招標(biāo)人為了控制招投標(biāo)結(jié)果，盡量減少工程成本的投入，在招投標(biāo)之前與潛在的投標(biāo)人進(jìn)行談判，對(duì)合同的某些實(shí)質(zhì)性條款進(jìn)行談判，并簽訂承諾書等“黑合同”；也有的招標(biāo)人會(huì)為了保證工程質(zhì)量，與原本較熟悉的承包人進(jìn)行聯(lián)系，提前確定承包人。招標(biāo)人通過(guò)上述方式提前確定投標(biāo)人后，便與之在招標(biāo)前簽訂了用于實(shí)際履行的“黑合同”，同時(shí)，為了應(yīng)付有關(guān)部門的監(jiān)督和檢查，進(jìn)行徒具形式的招投標(biāo)行為，簽訂僅用于登記備案而不實(shí)際履行的“白合同”。有的建設(shè)單位為了方便，甚至直接跳過(guò)招投標(biāo)的過(guò)程，直接與承包方簽訂“黑合同”，并編造了與之相對(duì)應(yīng)的招投標(biāo)文件進(jìn)行備案。

由于法律規(guī)定虛假招標(biāo)違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，是無(wú)效的，建設(shè)方與施工方進(jìn)行的整個(gè)招投標(biāo)過(guò)程也是違法的，確定的中標(biāo)結(jié)果不具有任何的法律效力，故雙方簽訂的兩份合同都不能引起任何法律效力。此時(shí)，“白合同”違背了《招標(biāo)投標(biāo)法》的強(qiáng)制性規(guī)定，且系《合同法》認(rèn)定的“以合法形式掩蓋非法目的”，應(yīng)是無(wú)效的。而“黑合同”也極有可能影響工程質(zhì)量，損害公共利益。根據(jù)《合同法》規(guī)定“惡意串通，損害國(guó)家、集體、第三人利益”的合同應(yīng)是無(wú)效的。綜上所述，對(duì)于《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定強(qiáng)制性招標(biāo)的工程項(xiàng)目，進(jìn)行虛假招標(biāo)，在中標(biāo)前簽訂的“白合同”與“黑合同”都違反了法律強(qiáng)制性效力規(guī)定，都是無(wú)效的。

對(duì)于許多政府部門出臺(tái)的部門規(guī)章和地方性規(guī)章，強(qiáng)制一些本不需要招標(biāo)的項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)，此類規(guī)定并不能否定或抵觸上位法的規(guī)定，不具有任意改變建設(shè)工程項(xiàng)目的招標(biāo)范圍的權(quán)限。故不屬于法律強(qiáng)制性進(jìn)行招標(biāo)范圍內(nèi)的工程項(xiàng)目，其不適用《招標(biāo)投標(biāo)法》與《最高人民法院建設(shè)工程施工合同司法解釋的理解與適用》第二十一條的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人不需要通過(guò)招標(biāo)的形式簽訂一份合同用于備案，更不涉及到是否用備案的合同進(jìn)行結(jié)算的問(wèn)題，當(dāng)事人只要在協(xié)商一致的情況下訂立合同，如該合同未違反《合同法》有關(guān)合同無(wú)效的強(qiáng)制性規(guī)定，就具有法律認(rèn)可的效力。

（二）中標(biāo)后簽訂的合同及其效力

對(duì)于建筑工程項(xiàng)目而言，建設(shè)工程合同變更是不可避免的，一般分為對(duì)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的變更與非實(shí)質(zhì)內(nèi)容的變更?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》第四十六條第一款的規(guī)定“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同，招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議”。由此可知，當(dāng)事人可在簽訂用于備案的合同后，另行簽訂合同對(duì)非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更，變更后的合同仍具有法律認(rèn)可的效力，故非實(shí)質(zhì)內(nèi)容的變更不涉及“黑白合同”的問(wèn)題。那么此時(shí)簽訂的背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的的合同是否無(wú)效呢？其實(shí)并不當(dāng)然無(wú)效，《招標(biāo)投標(biāo)法》對(duì)于其后簽訂的這類合同只責(zé)令改正或者罰款，并沒(méi)有具體明確其效力，應(yīng)該具體問(wèn)題具體分析。招標(biāo)方與投標(biāo)方在招標(biāo)后簽訂用于備案的合同后，另行訂立一份合同用于實(shí)際履行，其后訂立的合同效力分為以下兩種情形：

一是在正式招投標(biāo)簽訂備案的合同后，由于建筑市場(chǎng)客觀條件發(fā)生變化，發(fā)包方和承包方會(huì)對(duì)工期、工程價(jià)款、工程質(zhì)量等相關(guān)實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商調(diào)整，這種適應(yīng)客觀條件變更的合同具有一定的合理性，系合同變更。對(duì)于變更后的合同，只要是雙方協(xié)商一致，且不違反法律的強(qiáng)制規(guī)定，是應(yīng)該認(rèn)定其有合法效力的。

《合同法》第七十七條規(guī)定：“當(dāng)事人協(xié)商一致，可以變更合同。但法律、行政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)辦理?！备鶕?jù)這條規(guī)定，明確了變更合同首先需經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致；其次，在內(nèi)容上不能對(duì)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益帶來(lái)?yè)p害，否則變更無(wú)效。變更建設(shè)工程合同與簽訂“黑合同”最根本的區(qū)別是是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，是否危害第三人利益、公共利益。除此之外，兩者在簽訂的目的、手段、及造成及結(jié)果等各個(gè)方面均有實(shí)質(zhì)性的差別。

1.主觀上，“黑白合同”的訂立，合同當(dāng)事人雙方主觀上大多都早有預(yù)謀，為了規(guī)避政府的監(jiān)管，或者通過(guò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的手段，以達(dá)到損害他人利益或者公共利益，從而獲取不法利益。而合法變更基本上是履行合同時(shí)發(fā)現(xiàn)原來(lái)簽訂的合同不符合客觀情況或者客觀情況發(fā)生變化影響合同繼續(xù)履行，不得不協(xié)商一致通過(guò)變更合同的方式適應(yīng)新的情況，使合同得以繼續(xù)履行。

2.時(shí)間上，作為實(shí)際履行的“黑合同”既可能簽訂在“白合同”簽訂之前，即虛假招標(biāo)簽訂的“黑合同”，也可能發(fā)生在“白合同”簽訂之后，即簽訂了實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更且違法的合同。但合法的工程合同變更則是發(fā)生在合同的履行過(guò)程中，由于客觀情況的變化，由當(dāng)事人雙方協(xié)商一致進(jìn)行變更，也就是合同變更必須以有效的合同為前提。故建設(shè)合同的變更應(yīng)在簽訂有效的合同之后。

3.結(jié)果上，簽訂“黑合同”會(huì)導(dǎo)致雙方權(quán)利義務(wù)失衡，甚至?xí)p害第三方的合法權(quán)益。這時(shí)，合同可能是在雙方地位不平等或者一方受到脅迫的情況下簽訂的，極有可能損害其中一方或者非合同當(dāng)事人的利益，且?guī)в羞`法性。而合同的變更則是當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，在地位平等的情況下簽訂的，這時(shí)簽訂的合同與實(shí)際情況相符，對(duì)雙方當(dāng)事人是公平的，且更有利于合同的實(shí)際履行。

二是經(jīng)過(guò)正式招投標(biāo)，簽訂用于備案的合同后，某一方利用自身處于優(yōu)勢(shì)地位而強(qiáng)迫處于弱勢(shì)地位的另一方簽訂的，權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不平衡的合同。如在某些房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目中，施工方處于優(yōu)勢(shì)地位，在施工后期利用開發(fā)商工期緊不利因素對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。也有少數(shù)建設(shè)方與承包方會(huì)為獲得不當(dāng)利益，共同對(duì)質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行降低，此時(shí)，“黑合同”的質(zhì)量等級(jí)就會(huì)明顯低于“白合同”的質(zhì)量等級(jí)。此類合同對(duì)實(shí)質(zhì)性條款進(jìn)行修改，觸犯了法律的強(qiáng)制性規(guī)定，造成第三人的利益及公共利益的損害，都是無(wú)效的。

《理解與適用》第二十一條規(guī)定：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)?！庇纱丝梢?jiàn)，只有前后兩份合同中的變更涉及到對(duì)實(shí)質(zhì)條款的認(rèn)定，才有可能要判斷這種變更是屬于合法的變更還是“黑白合同”。

有關(guān)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的范圍界定將直接關(guān)乎著“黑白合同”的認(rèn)定。按照上述的認(rèn)定方式，實(shí)質(zhì)性內(nèi)容除了工程價(jià)款、工程質(zhì)量和工程期限三方面外，還應(yīng)包括工程承包范圍、工程款支付方式、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決方法等。但實(shí)踐中，建設(shè)工程領(lǐng)域系特殊的領(lǐng)域，并非上述要約內(nèi)容都對(duì)工程及當(dāng)事人有重大影響。我認(rèn)為只有工程價(jià)款、質(zhì)量和工期這三個(gè)方面是實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，對(duì)合同履行產(chǎn)生直接影響。工程價(jià)款是指發(fā)包方給付給承包方的建設(shè)工程所需要的款項(xiàng)；工程質(zhì)量是指合同約定的工程建成后所要具備的一定資質(zhì)，以保證入住者的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全；所謂工程期限是指合同中約定的工程完工并交付驗(yàn)收的時(shí)間。這三方面直接決定著工程是否能夠進(jìn)行，工程進(jìn)行的進(jìn)度及工程成果是否符合標(biāo)準(zhǔn)，且會(huì)對(duì)當(dāng)事人的利益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。當(dāng)事人經(jīng)過(guò)協(xié)商在上述三個(gè)方面以外對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改、變更的行為，會(huì)對(duì)合同的履行產(chǎn)生一定的影響，但都不會(huì)涉及利益的重大調(diào)整，不對(duì)合同的性質(zhì)產(chǎn)生影響。故只有工程價(jià)款、質(zhì)量和工期這三個(gè)方面的變更涉及到變更后的合同是否被認(rèn)定為“黑合同”。

三、如何規(guī)制“黑白合同”

篇5

一、 項(xiàng)目、合同主體、合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)防范

（一） 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范

1.項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)建設(shè)工程方面的法律法規(guī)的不成熟、不完善及市場(chǎng)管控機(jī)制的缺失，使得一些動(dòng)機(jī)不純的人有機(jī)可乘，而這將導(dǎo)致勘察合同的風(fēng)險(xiǎn)。

首先，待勘察項(xiàng)目非真實(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn)?！敖ㄔO(shè)工程勘察項(xiàng)目”分為國(guó)家項(xiàng)目和私人項(xiàng)目。國(guó)家項(xiàng)目要求必須具備立項(xiàng)報(bào)告、政府批文、發(fā)改委的企業(yè)投資項(xiàng)目備案證、資金來(lái)源等正式文件。私人項(xiàng)目同樣具有證明其項(xiàng)目存在的相關(guān)文件，如發(fā)包方是房地產(chǎn)公司須有其項(xiàng)目部或公司真實(shí)有效的的專屬印章；或者完成項(xiàng)目審批手續(xù)（土地出讓合同或成交確認(rèn)書、規(guī)劃部門意見(jiàn)、項(xiàng)目可行性報(bào)告、環(huán)保局環(huán)評(píng)批復(fù)等）的正式文件。此類風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為：承包方采用欺詐的方式，偽造項(xiàng)目。此欺詐行為表現(xiàn)為：（1）以虛假?gòu)V告宣傳的方式，如發(fā)包方在不屬于己方的待開發(fā)的土地旁樹廣告牌。（2）通過(guò)偽造印章的方式。（3）出具虛假的文件報(bào)告或材料。

2. 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的防范。上述引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的行為締結(jié)的合同無(wú)效，甚至可能觸犯到刑法，于勘察單位是得不償失。最優(yōu)做法是防范于未然：一是核查待勘察項(xiàng)目是否存在。國(guó)家項(xiàng)目可以查驗(yàn)其立項(xiàng)報(bào)告、政府批文等文件的真實(shí)有效性；私人項(xiàng)目可去查驗(yàn)項(xiàng)目地國(guó)土資源局、建設(shè)規(guī)劃局等政府部門查驗(yàn)土地存在與否及用途、開發(fā)主體等備案信息的真實(shí)性、一致性。二是核查待勘察項(xiàng)目是否具有合法性。深入了解項(xiàng)目有關(guān)文件，在有關(guān)部門核查項(xiàng)目是否完備規(guī)劃許可證、環(huán)評(píng)批復(fù)等行政審批手續(xù)以及土地出讓合同書或能否查到該合同書的備案信息，也可在項(xiàng)目地的省級(jí)建設(shè)主管部門查驗(yàn)項(xiàng)目的備案登記記錄。

（二） 合同訂立的風(fēng)險(xiǎn)防范

合同訂立的風(fēng)險(xiǎn)指善意締結(jié)合同的雙方在磋商、談判及簽訂階段忽略了某些潛在重大問(wèn)題或在重大問(wèn)題上互不相讓未達(dá)成合意導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)工程勘察合同的訂立方式主要為直接發(fā)包和招標(biāo)發(fā)包。

1. 直接發(fā)包方式訂立合同的風(fēng)險(xiǎn)及防范。直接發(fā)包是指發(fā)包方不再組織進(jìn)行招投標(biāo)，直接將勘察業(yè)務(wù)發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)、有能力及良好信譽(yù)的特定承包人。其中，還需關(guān)注承包方將工程主體外的勘察業(yè)務(wù)再分包等問(wèn)題。再分包在法律上沒(méi)有明確規(guī)定是以招標(biāo)還是直接分包的方式進(jìn)行。實(shí)踐中，多表現(xiàn)為承包方找相熟或常合作的勘察單位，由其直接承接。

直接發(fā)包方式締結(jié)的勘察合同對(duì)象或技術(shù)要求特殊，或建造外觀設(shè)計(jì)工藝的特別，抑或用途特別且對(duì)國(guó)家關(guān)系重大不宜招標(biāo)，不同于一般的勘察合同，因而發(fā)包時(shí)更小心、慎重，否則可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)：（1）發(fā)包方對(duì)本應(yīng)當(dāng)招標(biāo)卻未進(jìn)行招標(biāo)代之以直接發(fā)包?，F(xiàn)實(shí)中，發(fā)包方為了私益，向有關(guān)主管部門報(bào)批時(shí)提供虛假材料證明工程系《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的情形。（2）發(fā)包方將勘察業(yè)務(wù)直接發(fā)包與不符合資質(zhì)條件的勘察單位。（3）承包方違法分包。如未經(jīng)發(fā)包方書面同意而發(fā)包；分包給不具相應(yīng)等級(jí)資質(zhì)的勘察單位；將主體部分進(jìn)行分包。（4）承包方將承攬的勘察工程轉(zhuǎn)包給一個(gè)或多個(gè)單位。

上述行為違反國(guó)家法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，合同無(wú)效。為了保證工程質(zhì)量，保護(hù)公共利益，需從源頭上防范：（1）發(fā)包方可建立和完善內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)，對(duì)合同發(fā)包方式進(jìn)行嚴(yán)格管控和審查。（2）承包方在承接勘察業(yè)務(wù)前需詳細(xì)了解待勘察工程的性質(zhì)，是否屬于國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的必須招標(biāo)的情形。（3）發(fā)包方直接發(fā)包前，嚴(yán)格審查承接單位的綜合、專業(yè)勘察技術(shù)能力和資信條件。（4）發(fā)包方應(yīng)明確勘察工程非主體部分的承包人及信息，并查驗(yàn)其資質(zhì)等級(jí)水平是否其承攬的勘察業(yè)務(wù)相符。（5）發(fā)包方可與承包方在勘察合同談判過(guò)程約定限制承包方違法發(fā)包和轉(zhuǎn)包的責(zé)任條款，并設(shè)定雙方共同認(rèn)定的監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。

2. 招標(biāo)發(fā)包方式訂立合同的風(fēng)險(xiǎn)及防范。實(shí)踐中，不符中標(biāo)條件的勘察單位以不正當(dāng)手段成為勘察合同的承包人，違背了組織招標(biāo)程序的初衷，合同是無(wú)效的。此風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為：（1）投標(biāo)人間串通投標(biāo)。如相互約定以何種方式報(bào)價(jià)，內(nèi)部競(jìng)價(jià)或內(nèi)定中標(biāo)人再參與投標(biāo)。（2）投標(biāo)人與招標(biāo)人間串通投標(biāo)。表現(xiàn)為招標(biāo)人收受賄賂、回扣等在招標(biāo)前故意泄露標(biāo)底使特定投標(biāo)人中標(biāo)，預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)人；招標(biāo)后定標(biāo)前，招標(biāo)人幫助投標(biāo)人撤換投標(biāo)文件或更改報(bào)價(jià)。（3）投標(biāo)人以他人名義參與競(jìng)標(biāo)或以其他不正當(dāng)手段騙取中標(biāo)。（4）招標(biāo)人違反程序進(jìn)行招標(biāo)活動(dòng)。表現(xiàn)為不具備招標(biāo)條件而進(jìn)行招標(biāo)；邀請(qǐng)招標(biāo)不依法發(fā)出邀請(qǐng)書；投標(biāo)人數(shù)不合法定要求；設(shè)置障礙將部分投標(biāo)人排除在外；評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或方法欠缺公正性、適應(yīng)性、科學(xué)性等。

以上不當(dāng)行為獲得的中標(biāo)是無(wú)效的，簽訂勘察合同當(dāng)然無(wú)效，建議防范措施如下：（1）招投標(biāo)前，互查對(duì)方的資質(zhì)、信用條件以及其簽訂合同的動(dòng)機(jī)與合理性。（2）招投標(biāo)中，嚴(yán)格照法定程序進(jìn)行，堅(jiān)持公平、公正、公開的原則，禁止暗箱操作。對(duì)投標(biāo)各方標(biāo)底以及合同標(biāo)底嚴(yán)格保密，嚴(yán)格限制標(biāo)底接觸人員并采責(zé)任制，以防泄漏。（3）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員評(píng)標(biāo)時(shí)須秉持公正的態(tài)度，利害關(guān)系人員應(yīng)回避，招標(biāo)方需加強(qiáng)自查自糾。（4）評(píng)標(biāo)工作應(yīng)圍繞統(tǒng)一科學(xué)合理的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

二、 合同內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）合同內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)工程勘察工作周期較長(zhǎng)，作業(yè)量大，勘察費(fèi)用較高，且勘察前期勘察深度有限，可能存在對(duì)整體工程有重大影響但又無(wú)法預(yù)見(jiàn)的情況，而在該階段可能無(wú)法勘察出來(lái)，使得對(duì)整個(gè)建設(shè)工程的勘察期限、提交勘察成果期限、勘察費(fèi)用等相關(guān)合同內(nèi)容就無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估和預(yù)計(jì)?？芍贤瑑?nèi)容的確定難以一步到位，構(gòu)成了合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)為：（1）對(duì)勘察的范圍、深度等主要勘察業(yè)務(wù)內(nèi)容約定不明確或合同當(dāng)事人之間未達(dá)成一致。（2）對(duì)建設(shè)工程勘察成果的提交時(shí)間、驗(yàn)收時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)和方法及評(píng)審機(jī)構(gòu)未做出詳實(shí)約定導(dǎo)致意見(jiàn)不一。（3）勘察質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)包括工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)與合同約定的質(zhì)量要求，而當(dāng)事人之間在勘察質(zhì)量驗(yàn)收時(shí)認(rèn)為就合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)成一致。（4）對(duì)勘察費(fèi)用或費(fèi)用計(jì)算依據(jù)、計(jì)算范圍、基數(shù)以及技術(shù)類的復(fù)雜系數(shù)等情況，以及由于無(wú)法預(yù)計(jì)的勘察情況產(chǎn)生的額外費(fèi)用（如工程科研實(shí)驗(yàn)費(fèi)）的計(jì)算方法約定不明確未達(dá)成一致。（5）未對(duì)合同糾紛的解決方式進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成一致。

（二）合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)的防范

合同內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)主要是談判人員的不謹(jǐn)慎造成的被固定下來(lái)的合同條款及文本存在風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)具有較高的可控性，可以進(jìn)行防控：總方略是建立合同會(huì)審制度。同時(shí)，借鑒建設(shè)工程施工合同中的“通用條款”、“專用條款”、“特殊條款”的劃分對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行管理審查。具體如下：（1）審查勘察合同整體內(nèi)容的邏輯性、周密性，同時(shí)就雙方合同文件組成及解釋順序，內(nèi)容的解釋權(quán)進(jìn)行明確的約定。（2）對(duì)照規(guī)范的建設(shè)工程勘察合同文本，審查是否有遺漏條款。（3）通用條款部分比照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，審查合同內(nèi)容是否符合國(guó)家的一般或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。（4）專用條款針對(duì)各個(gè)勘察工程的特點(diǎn)制定的，需緊密結(jié)合勘察工程的實(shí)際情況，充分考慮相關(guān)因素進(jìn)行審查：①明確勘察合同內(nèi)容（如質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）中具體適用的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范名稱，不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；②審查勘察內(nèi)容（如工程量、價(jià)款、勘察成果提交時(shí)間、竣工、結(jié)算等）的變更與調(diào)整是否合理合法，及時(shí)進(jìn)行溝通；③明確審查有關(guān)違約、索賠及爭(zhēng)議的解決方式的條款，審查是否有合同陷阱等明顯不公平情況的存在。（5）針對(duì)特殊條款部分，主要審查的是勘察進(jìn)程中出現(xiàn)緊急、不可預(yù)測(cè)的情況時(shí)，合同雙方的當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)的分配：①明確發(fā)生不可抗力時(shí)，雙方的利益分配；②明確發(fā)生特殊地質(zhì)勘察情況時(shí)，額外勘察費(fèi)用的承擔(dān)；③明確勘察合同的投保事項(xiàng)及內(nèi)容。

三、 合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)及防范

（一）合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

勘察合同履行的風(fēng)險(xiǎn)即合同當(dāng)事人未誠(chéng)實(shí)地按照合同義務(wù)內(nèi)容自覺(jué)全面地履行義務(wù)導(dǎo)致的的風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)：（1）發(fā)包方引起的風(fēng)險(xiǎn)，①未按照合同約定的時(shí)間或進(jìn)度支付勘察工程預(yù)付款及進(jìn)度款；②在遇上重大情勢(shì)變更的情況，未通知承包方暫?？辈?；③未履行保密義務(wù)，泄露勘察成果給第三方，導(dǎo)致承包方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害。（2）承包方而言，未按法定或約定的義務(wù)進(jìn)行勘察活動(dòng)造成的風(fēng)險(xiǎn)，①擅自將建設(shè)工程的非主體部分分包勘察業(yè)務(wù)；②擅自將勘察業(yè)務(wù)的主體、關(guān)鍵、核心部分分包、轉(zhuǎn)包給其他單位；③擅自將勘察業(yè)務(wù)再分包給其他單位；④遇到影響勘察合同履行進(jìn)度的特殊情況，未履行通知義務(wù)；⑤未按約定提交勘察成果。

（二）合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范

勘察合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)屬于動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，因而要實(shí)時(shí)、及時(shí)地發(fā)現(xiàn)并消除風(fēng)險(xiǎn)源。總防范手段是建立并完善監(jiān)理制度，即合同履行過(guò)程中的跟蹤、監(jiān)督和檢查制度。具體措施如下：（1）勘察合同雙方明確約定監(jiān)理單位對(duì)合同履行的全程進(jìn)行獨(dú)立、公平、自主的監(jiān)督管理，包括對(duì)勘察質(zhì)量的控制、勘察費(fèi)用的控制、勘察進(jìn)度的控制、勘察合同的變更等方面進(jìn)行監(jiān)理；（2）發(fā)包方依據(jù)監(jiān)理單位提交的相關(guān)監(jiān)理資料（含進(jìn)度計(jì)劃、監(jiān)理日記、監(jiān)理月報(bào)等資料），支付給承包方勘察工程預(yù)付款和進(jìn)度款；（3）監(jiān)理單位的監(jiān)督管理：①督促發(fā)包方按照合同內(nèi)容支付勘察費(fèi)用；②督促承包方按照國(guó)家的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范和合同的約定進(jìn)行勘察活動(dòng)，提交勘察成果；③督促合同雙方當(dāng)事人履行相關(guān)的通知、協(xié)助、保密義務(wù)；（4）當(dāng)事人雙方建立和事實(shí)合同臺(tái)賬和合同報(bào)表制度，互相對(duì)合同履行全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。

篇6

承包工程者完成發(fā)包人委托的工程項(xiàng)目的施工，發(fā)包人按期驗(yàn)收并支付報(bào)酬的合同就是建設(shè)工程施工合同。建設(shè)工程施工合同是一種特殊合同，不但要滿足合同生效的基本要求，也要符合強(qiáng)制性規(guī)范的要求，設(shè)工程施工合同的資質(zhì)就是一項(xiàng)強(qiáng)制性要件。本文以我國(guó)現(xiàn)行的行法律、 法規(guī)為依據(jù)，淺析施工資質(zhì)對(duì)建設(shè)工程施工合同效力的影響。

一、施工資質(zhì)的概念及性質(zhì)辯析

⒈施工資質(zhì)的概念。資質(zhì)即資格，民事主體在某行業(yè)所具備的能力、潛質(zhì)、資格、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等，取得主管部門對(duì)其頒發(fā)的具備從事該行業(yè)的資格憑證。現(xiàn)階段在我國(guó)有關(guān)資質(zhì)的定義是，公民具備某專業(yè)的技能、知識(shí)，主管部門對(duì)其頒發(fā)的從事相關(guān)行業(yè)的準(zhǔn)入憑證，如醫(yī)師資格證書、注冊(cè)建造師資格證書等。規(guī)定，從事有關(guān)建筑活動(dòng)的單位、企業(yè)，根據(jù)其注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員及設(shè)備、建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，對(duì)其進(jìn)行資質(zhì)等級(jí)的劃分，在資質(zhì)合格的情況下取得等級(jí)資質(zhì)證書后，可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍之內(nèi)從事建筑業(yè)的相關(guān)活動(dòng)。

⒉施工資質(zhì)的性質(zhì)。①施工資質(zhì)與法人的民事權(quán)利能力。按照《建筑法》的規(guī)定，建筑施工企業(yè)只有在有營(yíng)業(yè)執(zhí)照并且具有施工資質(zhì)的情況下才可以從事建筑經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。如果企業(yè)法人的經(jīng)營(yíng)范圍除了建筑施工外，還有其它不需要審批許可的目的范圍，也即是該企業(yè)具備建筑施工外目的范圍的權(quán)利能力，那么該企業(yè)就具備了一般民事權(quán)利能力；②施工資質(zhì)與法人的民事行為能力。法人的民事行為能力是指法人作為民事主體，享受權(quán)利的同時(shí)也要承擔(dān)民事義務(wù)。那么建筑活動(dòng)企業(yè)法人在取得施工資質(zhì)即特殊權(quán)利能力的同時(shí)，也就取得了從事建筑施工活動(dòng)特殊的民事行為能力。如果企業(yè)沒(méi)有施工資質(zhì)，也就不具備簽訂建設(shè)工程施工合同的行為能力，當(dāng)事人在無(wú)民事行為能力情況下所簽訂的合同也是無(wú)效合同，不受法律保護(hù)；③施工資質(zhì)與法人的經(jīng)營(yíng)范圍。經(jīng)營(yíng)范圍是指公司設(shè)立登記時(shí)所記載其生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)商品的類別及服務(wù)范圍，能夠反映法人業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)方向和活動(dòng)的內(nèi)容。從事建筑施工經(jīng)營(yíng)的企業(yè)法人不僅僅需要具備一般經(jīng)營(yíng)范圍的手續(xù)，只有在具有施工資質(zhì)證書的情況下才能夠取得合法的建筑施工的特殊的民事主體資格。如果施工企業(yè)法人所訂立的建設(shè)工程施工合同不在施工資質(zhì)等級(jí)規(guī)定的范圍之內(nèi)，按照相關(guān)規(guī)定，就可以否定合同效力；④施工資質(zhì)屬?gòu)?qiáng)制性規(guī)定范疇。所謂強(qiáng)制性規(guī)定，就是法律要求人們必須遵守，并且不能隨其意愿隨意更改或者排除，如果違反也將會(huì)受到法律的制裁。施工資質(zhì)就屬于強(qiáng)制性規(guī)定。因?yàn)槭┕べY質(zhì)不但是取得建筑施工權(quán)利能力及行為能力的前提，也關(guān)系到建筑企業(yè)的民事主體資格的問(wèn)題。同時(shí)建筑法律、行政法律法規(guī)對(duì)施工資質(zhì)有禁止性的規(guī)定，如果建筑企業(yè)違反施工資質(zhì)中的強(qiáng)制性規(guī)定，就要收到相關(guān)法律的懲罰。

二、強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)合同效力的影響

我國(guó)《合同法》中規(guī)定，合同“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”為無(wú)效合同，可以起到阻止或者減少損害國(guó)家和社會(huì)公共利益的違法行為，能夠維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平秩序。但是在確認(rèn)合同無(wú)效時(shí)也要維護(hù)合同法的首要原則,即契約“自由、合同效力”的原則。究其根本，強(qiáng)制性規(guī)定影響合同效力的根源是“利益”。國(guó)家利益、集體利益、個(gè)人利益是利益的三個(gè)層次的分類，其中集體利益、個(gè)人利益都必須為國(guó)家利益讓步，國(guó)家利益又包括國(guó)家政治利益、國(guó)家安全利益、國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。如果當(dāng)事人的合同違反國(guó)家利益，就屬于無(wú)效合同。

三、施工資質(zhì)對(duì)建設(shè)工程施工合同效力的影響分析

⒈施工資質(zhì)強(qiáng)制性規(guī)定屬管理性或效力性辨析。建筑工程的產(chǎn)品質(zhì)量直接關(guān)系到公民的生命安全、財(cái)產(chǎn)利益。存在施工企業(yè)將建設(shè)工程層層轉(zhuǎn)包、分包漁利，施工中不按設(shè)計(jì)規(guī)范、偷工減料，甚至出賣資質(zhì)及執(zhí)照等現(xiàn)象，嚴(yán)重影響建筑市場(chǎng)秩序。所以相關(guān)法律就應(yīng)用而生，例如《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建筑法》都對(duì)建筑施工企業(yè)的施工資質(zhì)進(jìn)行強(qiáng)制性規(guī)定。是屬于效力性強(qiáng)制性規(guī)定還是管理性強(qiáng)制性規(guī)定，與簽訂的建設(shè)工程施工合同效力密切相關(guān)，如果是管理性強(qiáng)制性規(guī)定，如果企業(yè)違反規(guī)定，不會(huì)影響到合同效力，僅僅收到行政處罰，如果是施工資質(zhì)為效力性強(qiáng)制性規(guī)定，在違反規(guī)定的情況下不但會(huì)受到行政處罰，還可以否定施工合同效力。從法律解釋上分析，讓欠缺施工資質(zhì)的企業(yè)簽訂的施工合同繼續(xù)執(zhí)行，建筑工程完全有可能出現(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量安全問(wèn)題，嚴(yán)重危急公民的生命、財(cái)產(chǎn)安全，對(duì)社會(huì)公共利益造成巨大的危害，同時(shí)欠缺施工資質(zhì)的企業(yè)或個(gè)人承攬工程，也會(huì)擾亂建筑市場(chǎng)的秩序，甚至使其出現(xiàn)混亂的局面。所以從建筑法上來(lái)說(shuō)，施工資質(zhì)不但具有行政管理性規(guī)定而且具有效力性強(qiáng)制性規(guī)定。從利益上分析，國(guó)家對(duì)施工資質(zhì)等級(jí)的管理主要是為工程的發(fā)包人提供便利，從而能讓其選擇合適的承包人，此時(shí)，施工資質(zhì)發(fā)揮的是“公共服務(wù)性”的性質(zhì)，在這一層上說(shuō)沒(méi)有充分的依據(jù)否定建設(shè)工程施工合同的效力。所以不能簡(jiǎn)單的界定施工資質(zhì)屬于那種，應(yīng)該齊全相關(guān)的細(xì)節(jié)法律，從而方便界定法人應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。

⒉違反施工資質(zhì)強(qiáng)制性規(guī)定的類型及對(duì)合同效力的影響。無(wú)論是采用法律解釋或者利益權(quán)衡的方法判斷施工資質(zhì)的強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)建設(shè)工程施工合同效力的影響，最終還是由仲裁員或法官進(jìn)行詮釋。詮釋的標(biāo)準(zhǔn)是：①是否取得施工資質(zhì)。《建筑法》規(guī)定，如果承包人不具備相應(yīng)的建筑施工企業(yè)施工資質(zhì)，那么所簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效；②是否超越施工資質(zhì)等級(jí)。有關(guān)法律規(guī)定超越施工資質(zhì)等級(jí)承攬工程合同無(wú)效；③如果借用施工資質(zhì)，那么借用施工資質(zhì)簽訂建設(shè)工程施工合同無(wú)效。

建筑施工合同被判無(wú)效后，相關(guān)承包人要?dú)w還因合同所取得的財(cái)產(chǎn)，如果不能返還，也應(yīng)該折價(jià)補(bǔ)償。有過(guò)錯(cuò)的一方要賠償對(duì)方所遭受的損失，如果雙方都有錯(cuò)，就各自承擔(dān)各自的相應(yīng)責(zé)任。

結(jié)論

施工資質(zhì)是建筑施工企業(yè)進(jìn)入建筑市場(chǎng)的資格，如果違背《建筑法》關(guān)于施工資質(zhì)的規(guī)定，所簽訂的建設(shè)工程施工合同應(yīng)為無(wú)效合同。為避免豆腐渣工程的出現(xiàn)，確保建筑工程的質(zhì)量及維護(hù)社會(huì)的公共利益，對(duì)只以利益為目的的違法合同要嚴(yán)肅查處。資質(zhì)是行政法規(guī)、法律的強(qiáng)制性規(guī)定，對(duì)建設(shè)工程施工合同效力具有決定性作用的是承包人的資質(zhì)條件。不過(guò)嚴(yán)格的的資質(zhì)管理制度應(yīng)該減少行政法規(guī)對(duì)民事活動(dòng)的干預(yù)。但是建筑業(yè)蓬勃發(fā)展下工程質(zhì)量故事頻發(fā)，工程非法轉(zhuǎn)包的情況下需要嚴(yán)格控制行業(yè)準(zhǔn)入的條件，發(fā)揮揮資質(zhì)強(qiáng)制性規(guī)定的作用，規(guī)范引導(dǎo)市場(chǎng)的行為和維護(hù)施工合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，使建筑行業(yè)健康發(fā)展。

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篇7

0引言

建設(shè)工程施工合同是工程建設(shè)中的重要法律文書，現(xiàn)代建設(shè)工程規(guī)模越來(lái)越大，相應(yīng)的合同關(guān)系越來(lái)越復(fù)雜，合同條款越來(lái)越多，為更好的促進(jìn)施工合同合法簽訂和履行，促進(jìn)建設(shè)工程投資的監(jiān)督管理，必須切實(shí)加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同的審計(jì)工作。

實(shí)施建設(shè)工程施工合同的審計(jì)，應(yīng)重點(diǎn)針對(duì)施工合同實(shí)質(zhì)性條款中的核心條款——工程造價(jià)，隨著《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》在國(guó)內(nèi)的實(shí)施，工程計(jì)價(jià)模式由傳統(tǒng)的定額計(jì)價(jià)“控制量、指導(dǎo)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)費(fèi)”改革為工程量清單計(jì)價(jià)“企業(yè)自主報(bào)價(jià)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成價(jià)格”，工程計(jì)價(jià)模式的改革深刻影響了施工合同價(jià)格的形成，從建設(shè)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)來(lái)看，由于缺乏與工程量清單計(jì)價(jià)模式相配套的合同示范文本，參與工程建設(shè)的各方在運(yùn)用工程量清單計(jì)價(jià)模式進(jìn)行計(jì)價(jià)時(shí)出現(xiàn)了一些問(wèn)題，如何順應(yīng)計(jì)價(jià)模式的改革，提高建設(shè)工程投資審計(jì)質(zhì)量、防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)做好施工合同的審計(jì)，是建設(shè)工程施工合同審計(jì)工作面臨的新課題。

1建設(shè)工程施工合同審計(jì)的重點(diǎn)

建設(shè)工程施工合同內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。

要做好建設(shè)工程施工合同審計(jì)工作，必須要深刻理解、準(zhǔn)確把握建設(shè)工程施工合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。施工合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是指建設(shè)工程施工合同中確定雙方當(dāng)事人基本權(quán)利與義務(wù)的條款。根據(jù)《合同法》的規(guī)定，工程施工承包人的主要義務(wù)是按期保質(zhì)完成施工任務(wù)，并享有按合同約定得到工程款項(xiàng)的權(quán)利；工程施工發(fā)包人的主要義務(wù)是按時(shí)足額支付工程價(jià)款，并享有按合同約定期限接受符合合同約定質(zhì)量目標(biāo)的工程產(chǎn)品。從中分析出工程價(jià)款、工程質(zhì)量和施工工期對(duì)簽訂施工合同雙方的利益影響最大，決定了雙方的基本權(quán)利與義務(wù)，屬于施工合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。因此對(duì)建設(shè)工程施工合同進(jìn)行審計(jì)的重點(diǎn)必然是針對(duì)施工合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，其中對(duì)工程價(jià)款的審計(jì)更是施工合同審計(jì)的重中之重，施工合同條款的審計(jì)重點(diǎn)主要有以下幾個(gè)方面：

1.1 審查施工合同的符合性及完備性首先要熟悉招標(biāo)、投標(biāo)文件，關(guān)注施工合同條款與招標(biāo)文件以及投標(biāo)承諾的符合性，檢查是否存在背離條款；其次檢查對(duì)于在招投標(biāo)過(guò)程中形成的補(bǔ)遺，修改、書面答疑、詢標(biāo)紀(jì)要、各種協(xié)議等是否均已作為合同文件的組成部分，是否明確解釋順序。

1.2 審計(jì)施工合同通用條款內(nèi)容的重點(diǎn)檢查合同當(dāng)事人的法人資質(zhì)、合同內(nèi)容是否符合相關(guān)法律和法規(guī)的要求；檢查合同的內(nèi)容是否與招標(biāo)文件的要求相符合；檢查合同條款是否全面、合理，有無(wú)遺漏關(guān)鍵性內(nèi)容，有無(wú)不合理的限制性條件，法律手續(xù)是否完備；檢查合同雙方是否具有資金、技術(shù)及管理等方面履行合同的能力；檢查合同是否明確規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)；檢查合同是否存在損害國(guó)家、集體或第三者利益等導(dǎo)致合同無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)；檢查合同是否有過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任的規(guī)定；檢查合同是否有按優(yōu)先解釋順序執(zhí)行合同的規(guī)定。

1.3 審計(jì)施工合同專用條款內(nèi)容的重點(diǎn)檢查合同是否明確規(guī)定工程范圍，工程范圍是否包括工程地址、建筑物數(shù)量、結(jié)構(gòu)、建筑面積、工程批準(zhǔn)文號(hào)等；檢查合同的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合有關(guān)規(guī)定；檢查質(zhì)量保證期是否符合有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量管理的規(guī)定，是否有履約保函；檢查合同是否明確規(guī)定工期，以及總工期及各單項(xiàng)工程的工期能否保證項(xiàng)目工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；檢查合同工程造價(jià)計(jì)算原則、計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及其確定辦法是否合理；檢查所規(guī)定的付款和結(jié)算方式是否合適；對(duì)合同中關(guān)于工程價(jià)款結(jié)算調(diào)整條件應(yīng)在合同專用條款部分針對(duì)招標(biāo)文件作詳細(xì)約定，避免合同在執(zhí)行過(guò)程中在施工、竣工結(jié)算階段產(chǎn)生爭(zhēng)議；檢查合同是否明確規(guī)定設(shè)備和材料供應(yīng)的責(zé)任及其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法；檢查隱蔽工程的工程量的確認(rèn)程序及有關(guān)內(nèi)部控制是否健全，有無(wú)防范價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的措施；檢查中間驗(yàn)收的內(nèi)部控制是否健全，交工驗(yàn)收是否以有關(guān)規(guī)定、施工圖紙、施工說(shuō)明和施工技術(shù)文件為依據(jù)；檢查合同所規(guī)定的雙方權(quán)力和義務(wù)是否對(duì)等，有無(wú)明確的協(xié)作條款和違約責(zé)任。

1.4 對(duì)于采用工程量清單計(jì)價(jià)的施工合同重點(diǎn)審計(jì)其條款是否符合《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定：合同中只有類似的變更工程的價(jià)格，可以約定參照類似價(jià)格變更合同價(jià)款給與差價(jià)補(bǔ)償原則，防止不平衡報(bào)價(jià)；尤其是對(duì)于清單中沒(méi)有涉及到的項(xiàng)目變更，其定價(jià)原則、方式要明確，建議可以采用參照定額組價(jià)的模式，即工程人機(jī)材耗量參考定額，人機(jī)材單價(jià)采用信息單價(jià)，取費(fèi)參照投標(biāo)報(bào)價(jià)；對(duì)于工程量變化綜合價(jià)格的調(diào)整，建議事前約定工程量變化超過(guò)規(guī)定幅度值時(shí)綜合單價(jià)的調(diào)整公式；對(duì)材料價(jià)格較大幅度變化等因素造成的價(jià)格調(diào)整，應(yīng)約定分擔(dān)原則或調(diào)價(jià)公式；在施工過(guò)程中變更施工方案、采取趕工措施等是否增加費(fèi)用，也應(yīng)加以明確。

2建設(shè)工程施工合同審計(jì)中常出現(xiàn)的一些問(wèn)題及對(duì)策

2.1 工程變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證的造價(jià)爭(zhēng)議由于建設(shè)工程項(xiàng)目的唯一性、一次性、固定性等特點(diǎn)，在工程施工過(guò)程中，工程變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證是不可避免的，特別是在實(shí)際工作中常常遇到因?yàn)楣こ套兏馁M(fèi)用問(wèn)題，建設(shè)單位和施工單位互相扯皮，影響工期，甚至工程質(zhì)量。如某體育館工程合同約定：如工程變更的數(shù)量超過(guò)工程量清單該項(xiàng)工程量的±15%時(shí)，應(yīng)考慮調(diào)整該部分工程單價(jià)。在實(shí)際施工過(guò)程中，土方量超出了工程量清單中土方的15%以上，因此施工單位要求調(diào)整超出部分土方挖運(yùn)的綜合單價(jià)。建設(shè)單位則認(rèn)為：施工單位在中標(biāo)后沒(méi)有按照合同約定進(jìn)行淸標(biāo)，對(duì)工程量清單的土方量沒(méi)有異議，應(yīng)視為對(duì)工程量清單的認(rèn)可，應(yīng)執(zhí)行中標(biāo)單價(jià)，不予調(diào)整。施工單位認(rèn)為是地址勘探報(bào)告深度不夠，招標(biāo)單位編制工程量清單不夠準(zhǔn)確等原因。為此雙方扯皮，互不相讓。因此在合同審計(jì)時(shí)應(yīng)特別注重對(duì)工程變更索賠條款的審查，不能把工程變更的原因局限于建設(shè)單位和施工單位兩方，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)生工程變更的根本原因，本著“誰(shuí)的責(zé)任誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，對(duì)參建建設(shè)工程的勘探、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、監(jiān)理等各方的合同都明確規(guī)定雙方的責(zé)、權(quán)、利。各方各司其職，工程變更中扯皮現(xiàn)象將會(huì)大大減少，有利工程建設(shè)的順利進(jìn)行。

2.2 工程投標(biāo)中不平衡報(bào)價(jià)的應(yīng)對(duì)在工程量清單計(jì)價(jià)模式下，采用不平衡報(bào)價(jià)策略已成為施工單位的慣用策略，不平衡報(bào)價(jià)法是相對(duì)通常的正常報(bào)價(jià)而言的，是在建設(shè)工程項(xiàng)目的投標(biāo)總價(jià)確定后，投標(biāo)方根據(jù)招標(biāo)文件的付款條件，合理地調(diào)整投標(biāo)文件中子項(xiàng)目的報(bào)價(jià)，在不抬高總價(jià)以免影響中標(biāo)的前提下，實(shí)施項(xiàng)目時(shí)能夠盡早、更多地結(jié)算工程款，并能夠贏得更多利潤(rùn)的一種投標(biāo)報(bào)價(jià)方法。由于建筑市場(chǎng)信息的不對(duì)稱，有經(jīng)驗(yàn)的施工單位可能比建設(shè)單位更清楚工程量實(shí)際會(huì)發(fā)生的數(shù)量，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有缺項(xiàng)、漏項(xiàng)或兩者之間有較大差別時(shí)，大多會(huì)采用不平衡報(bào)價(jià)法。在進(jìn)行施工合同審計(jì)時(shí)應(yīng)采取對(duì)施工單位此部分超額利潤(rùn)的反索賠措施，當(dāng)此此部分超額利潤(rùn)超過(guò)一定比率時(shí)，應(yīng)約定可以按實(shí)調(diào)整合同價(jià)格。

2.3 “陰陽(yáng)合同”的危害及的對(duì)策“陰陽(yáng)合同”，又稱“黑白合同”，其概念主要出現(xiàn)在《招標(biāo)投標(biāo)法》頒布之后，“陰合同”是建設(shè)雙方私下簽訂的合同，未經(jīng)合法的招投標(biāo)程序且未在建設(shè)主管部門備案，反之是“陽(yáng)合同”。 “陰陽(yáng)合同”區(qū)分針對(duì)的是招投標(biāo)和備案程序。“陽(yáng)合同”程序合法，對(duì)外公開，但不實(shí)際履行，主要應(yīng)付政府監(jiān)管；“陰合同”私下簽訂，只為當(dāng)事人所知但實(shí)際履行。雖然“陰陽(yáng)合同”的標(biāo)的完全一樣，但在具體的合同價(jià)款、工期、工程款撥付條件等實(shí)質(zhì)內(nèi)容方面則有較大差異。分析“陰陽(yáng)合同”產(chǎn)生的原因，建設(shè)單位大多為追求成本最小化及逃避監(jiān)管等，施工單位因?yàn)榻ㄔO(shè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，大多屬于被動(dòng)接受。“陰陽(yáng)合同”不僅擾亂了建設(shè)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序，而且使雙方的權(quán)責(zé)失去約束，極易產(chǎn)生爭(zhēng)議，影響工程進(jìn)度，甚至工程的質(zhì)量安全。因此在合同審計(jì)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格依照《招標(biāo)投標(biāo)法》第43條規(guī)定：在確定中標(biāo)人前，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判；第46條規(guī)定：招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)在文件發(fā)出后30日后簽訂合同，雙方不得再簽訂違背原來(lái)合同實(shí)質(zhì)內(nèi)容的其他協(xié)議。對(duì)“陰合同”的效力進(jìn)行認(rèn)定，盡管“陰合同”體現(xiàn)了雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，但“陰合同”為私下協(xié)議，未按《招標(biāo)投標(biāo)法》進(jìn)行招投標(biāo)程序，違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》等43條、第46條強(qiáng)制性規(guī)定，且該合同未在建設(shè)行政主管部門備案，按《合同法》第52條規(guī)定的情形，為無(wú)效合同。當(dāng)然合同審計(jì)只是一種防范手段，要從源頭上治理 “陰陽(yáng)合同”，應(yīng)該建立行業(yè)誠(chéng)信體系，制訂行業(yè)自律規(guī)范，促使各主體之間及內(nèi)部自覺(jué)維護(hù)建設(shè)市場(chǎng)正常秩序，自覺(jué)抵制“陰陽(yáng)合同”，政府相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管、聯(lián)合管理，從制度上杜絕“陰陽(yáng)合同”的出現(xiàn)。

3建設(shè)工程施工合同審計(jì)的一些思考

當(dāng)前對(duì)建設(shè)工程施工合同大多采用簽訂前審計(jì)，但實(shí)際在施工合同履行過(guò)程中仍會(huì)出現(xiàn)不少合同違約現(xiàn)象：發(fā)包方未及時(shí)撥付工程進(jìn)度款、中途停工、固定造價(jià)合同遇到主要材料漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大、工程提前交付、逾期交付、拒絕驗(yàn)收、拖欠工程款、拒交工程等等，因此對(duì)施工合同的審計(jì)應(yīng)該是貫穿于工程建設(shè)的全過(guò)程。施工合同跟蹤審計(jì)事先必須有著非常明確的、恰當(dāng)?shù)哪康幕蚰繕?biāo)，跟蹤審計(jì)模式很容易使審計(jì)人員偏離正確的定位而侵入項(xiàng)目管理者的職責(zé)范圍，審計(jì)監(jiān)督不能越位參與建設(shè)過(guò)程中的項(xiàng)目管理，因?yàn)榻槿肓隧?xiàng)目管理，反而使審計(jì)監(jiān)督的作用弱化，客觀性受損，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)加大。所以進(jìn)行建設(shè)工程施工合同全過(guò)程跟蹤審計(jì)應(yīng)準(zhǔn)確把握跟蹤審計(jì)的控制點(diǎn)和介入深度，重點(diǎn)針對(duì)合同履行過(guò)程中對(duì)法律法規(guī)的執(zhí)行情況的監(jiān)督，同時(shí)應(yīng)在積極探索試點(diǎn)的基礎(chǔ)上總結(jié)已有的經(jīng)驗(yàn)，建立健全施工合同審計(jì)程序和審計(jì)規(guī)范，使合同審計(jì)逐步進(jìn)入程序化、規(guī)范化、制度化的軌道中。最大限度地提高審計(jì)工作質(zhì)量，防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

篇8

當(dāng)一個(gè)合同被認(rèn)定為無(wú)效合同后，在效力上認(rèn)為是絕對(duì)、當(dāng)然、自始的無(wú)效，相當(dāng)于一個(gè)被判“死刑”的合同。但是，《合同法》作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的法律，從鼓勵(lì)交易原則的角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)盡可能減少對(duì)無(wú)效合同的認(rèn)定，從而提高交易效率，促進(jìn)資源的合理配置。因此，尋找一個(gè)使無(wú)效合同處于既有利于交易秩序的維護(hù)，又不破壞社會(huì)利益的狀態(tài)，才是理想模式。我國(guó)現(xiàn)行立法未建立這一制度，但現(xiàn)實(shí)又需要這一制度時(shí)，制定一個(gè)使無(wú)效合同得以復(fù)活的方法，是一項(xiàng)十分重要的工作。通過(guò)與其他國(guó)家法律的比較，筆者認(rèn)為可以通過(guò)無(wú)效合同的轉(zhuǎn)換和無(wú)效合同的有效處理這兩種方式對(duì)無(wú)效合同進(jìn)行補(bǔ)救。

一、無(wú)效合同的轉(zhuǎn)換

（一）無(wú)效法律行為轉(zhuǎn)換的概念

無(wú)效法律行為的轉(zhuǎn)換又稱“法律行為的更換”。在德國(guó)民法和日本民法中，不對(duì)合同的效力進(jìn)行另外的規(guī)定，而是統(tǒng)一在總則部分對(duì)法律行為的效力進(jìn)行規(guī)定。合同作為一種法律行為，自然也受到總則中規(guī)定的規(guī)范。這一理論在我國(guó)同樣也是適用的，合同同樣要受到《民法通則》的規(guī)制。因此，為了更好地適用這些國(guó)家的相關(guān)規(guī)定，筆者在這里通過(guò)對(duì)無(wú)效法律行為的轉(zhuǎn)換制度進(jìn)行介紹，而不將“法律行為”一詞換成“合同”一詞。

無(wú)效法律行為的轉(zhuǎn)換制度的設(shè)立主要是在大陸法系國(guó)家和地區(qū)，如《德國(guó)民法典》第140條規(guī)定：“無(wú)效的法律行為具備另一法律行為的要件，且須認(rèn)為在知道無(wú)效性會(huì)愿意另一法律行為有效的，另一法律行為是有效的。”《意大利民法典》第1424條規(guī)定：“無(wú)效的契約，考慮由當(dāng)事人所期的目的，被認(rèn)為如果當(dāng)事人知其無(wú)效則將訂立其他契約時(shí)，發(fā)生具有其實(shí)質(zhì)及方式的要件的其他契約的效力。”德國(guó)學(xué)者卡爾·拉倫茨認(rèn)為：“一個(gè)無(wú)效的法律行為，如果具備另一法律行為的要件，而且可以認(rèn)為，當(dāng)事人知道此行為無(wú)效即愿意另一行為有效的，可以‘作為另一法律行為’而生效。”就其觀點(diǎn)來(lái)看，無(wú)效法律行為的轉(zhuǎn)換首先必須存在一個(gè)無(wú)效的法律行為，然后須符合特定的條件即符合當(dāng)事人的意思或者法律的規(guī)定，方可以進(jìn)行轉(zhuǎn)換。

（二）無(wú)效合同轉(zhuǎn)換的要件

制定一個(gè)法律制度，最先要確定其構(gòu)成要件。對(duì)于轉(zhuǎn)換的要件，有“二要件說(shuō)”和“三要件說(shuō)”。前者認(rèn)為轉(zhuǎn)換的要件只須有無(wú)效合同的存在以及該無(wú)效合同符合替代行為的要件；后者則認(rèn)為轉(zhuǎn)換除如上二要件外，還強(qiáng)調(diào)要符合當(dāng)事人的意思。兩說(shuō)并不存在本質(zhì)的差異，而僅是對(duì)于當(dāng)事人意思在轉(zhuǎn)換規(guī)則中地位有不同認(rèn)識(shí)而已。筆者贊同三要件說(shuō)，因?yàn)橐馑急硎咀鳛槊穹ǖ暮诵膬r(jià)值因素，在任何法律行為中均起到不可替代的作用，沒(méi)有意思表示的存在，根本就談不上法律行為的成立。特別地，合同是當(dāng)事人之間意思表示一致的協(xié)議，無(wú)論合同的效力如何，都不可能缺少意思表示這一要素的存在，而合同在轉(zhuǎn)換與否、如何轉(zhuǎn)換這一問(wèn)題上自然也不能缺少對(duì)行為人意思表示的尊重和保護(hù)。所以，轉(zhuǎn)換應(yīng)符合這三個(gè)要件：

1.須存在無(wú)效合同。第一，此處所指的無(wú)效合同，是指確定、自始、當(dāng)然無(wú)效的合同。只有先確定其無(wú)效性，才能夠進(jìn)行轉(zhuǎn)換。這里就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題：可撤銷、可變更的合同已經(jīng)效力待定的合同是否能夠適用轉(zhuǎn)換制度呢？筆者認(rèn)為，這兩種合同不能適用轉(zhuǎn)換制度。首先，就可撤銷、可變更的合同來(lái)說(shuō)，如果過(guò)了除斥期間權(quán)利人未行使撤銷權(quán)，則認(rèn)定合同有效，此時(shí)根本不需要進(jìn)行轉(zhuǎn)換，當(dāng)事人之間按照原定合同內(nèi)容享有權(quán)利和履行義務(wù)。而如果權(quán)利人行使撤銷權(quán)，該撤銷行為同時(shí)就已經(jīng)表明不愿去實(shí)現(xiàn)原本所追求之目的的意圖，不符合轉(zhuǎn)換需符合當(dāng)事人意思表示的要件，也就失去了轉(zhuǎn)換的基礎(chǔ)，在此種情況下的轉(zhuǎn)換會(huì)變得毫無(wú)意義。且該類合同法律已經(jīng)直接賦予了當(dāng)事人變更合同的權(quán)利，如若他們之間能夠形成新的合意，則會(huì)形成新的合同，無(wú)須法律作為最后一道補(bǔ)救手段進(jìn)行轉(zhuǎn)換。其次，效力待定的合同只有待其效力確定之后才有討論轉(zhuǎn)換與否的余地。如果權(quán)利人進(jìn)行追認(rèn)，那么合同自然有效。反之，如果權(quán)利人予以否認(rèn)或者未作回應(yīng)，那么會(huì)出現(xiàn)合同無(wú)效的結(jié)果。在這種情況下，若權(quán)利人予以積極的否認(rèn)，說(shuō)明當(dāng)事人之間不存在履約的意愿，那么合同就不存在轉(zhuǎn)換的余地；若權(quán)利人不做任何表示，此時(shí)無(wú)法推知當(dāng)事人未作表示的原因，則可以對(duì)此類無(wú)效合同在符合其他兩個(gè)要件的情況下適用轉(zhuǎn)換規(guī)則。

第二，作為要轉(zhuǎn)換的無(wú)效合同，必須是實(shí)質(zhì)上具備合同的成立要件，合同成立是生效的前提條件，如果欠缺成立要件而尚未成立，則無(wú)法考慮替代行為的生效與否，所謂轉(zhuǎn)換也就沒(méi)有任何意義。

第三，對(duì)于作為轉(zhuǎn)換的無(wú)效合同，其無(wú)效原因?qū)τ谵D(zhuǎn)換的成立原則上不產(chǎn)生影響。但是無(wú)效若是損害社會(huì)公共利益，因其法律后果會(huì)造成重大不利益，則不能適用轉(zhuǎn)換規(guī)則。換句話說(shuō)，一般情況下，只有損害特定第三人利益的無(wú)效合同才可適用轉(zhuǎn)換規(guī)則。

2.無(wú)效合同須具備轉(zhuǎn)換后新的合同的要件。轉(zhuǎn)換后的合同首先須具備除意思表示外新的合同的一般生效要件，該要件包括形式要件和實(shí)質(zhì)要件。對(duì)形式要件的要求可以相對(duì)寬松，當(dāng)事人之間不僅可以通過(guò)履行行為對(duì)形式條件進(jìn)行彌補(bǔ)，且法律上要求必須具備一定形式的合同方可認(rèn)定有效的情況也相對(duì)較少。但對(duì)于實(shí)質(zhì)要件的考量則從主體資格、客體情況、內(nèi)容是否符合善良風(fēng)俗方面著手。

3.轉(zhuǎn)換須符合當(dāng)事人的意思。符合當(dāng)事人的意思，也即假定當(dāng)事人是一個(gè)理性的“法律人”，由此推定如果當(dāng)事人知道所訂立的合同會(huì)因不符合法律規(guī)定而無(wú)效，會(huì)選擇替代行為。因此，當(dāng)事人的意思是被擬制的意思，既不是對(duì)心理事實(shí)的確定，也不是對(duì)合同的解釋，而是從當(dāng)事人欲實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)目的、法律效果和期待的利益進(jìn)行判定，當(dāng)轉(zhuǎn)換前后兩個(gè)合同能夠?qū)崿F(xiàn)的利益比重相同或是相近時(shí)，則可以進(jìn)行轉(zhuǎn)換。當(dāng)然，對(duì)于該要件的設(shè)立是有一定爭(zhēng)議的。因?yàn)楫?dāng)事人對(duì)合同的無(wú)效一般是不可預(yù)知的，否則當(dāng)事人會(huì)直接去選擇替代行為而不存在轉(zhuǎn)換的問(wèn)題。但筆者認(rèn)為，此時(shí)當(dāng)事人的意思表示雖說(shuō)由法律或法官進(jìn)行推定，但是這種推定不是無(wú)限制的，如果無(wú)效合同效力轉(zhuǎn)換與當(dāng)事人的意思相去甚遠(yuǎn)，則不可進(jìn)行轉(zhuǎn)換。倘若不考慮當(dāng)事人的意思表示，允許法官根據(jù)自由裁量權(quán)不限制對(duì)無(wú)效合同進(jìn)行轉(zhuǎn)換，容易導(dǎo)致司法腐敗現(xiàn)象的出現(xiàn)，也不利于交易安全的維護(hù)。此外，也會(huì)出現(xiàn)某一無(wú)效合同可由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合同進(jìn)行轉(zhuǎn)換的特例，此時(shí)必然要根據(jù)當(dāng)事人的意思表示進(jìn)行取舍。

（三）小結(jié)

由此看來(lái)，只要具備以上三個(gè)要件即可成立無(wú)效法律行為的轉(zhuǎn)換。筆者贊同在我國(guó)的《民法典》或者修訂《合同法》時(shí)，設(shè)立無(wú)效法律行為或是說(shuō)無(wú)效合同的轉(zhuǎn)換制度。不僅能更加充分地保護(hù)當(dāng)事人的意思自治，也能夠減少無(wú)效法律行為或是無(wú)效合同的存在，保持已利用的資源所形成的狀態(tài)，節(jié)約資源，提高資源的利益效率。

二、無(wú)效合同的有效處理

這一問(wèn)題的提出來(lái)自于最高人民法院于 2004 年出臺(tái)的《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）中兩個(gè)看似互相矛盾的規(guī)定?！督忉尅返?條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：（一）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；……”而第2條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持?！钡?條的規(guī)定被稱為“無(wú)效合同有效處理”的最原始依據(jù)，也被稱為最高法在處理無(wú)效合同方式上的創(chuàng)新之舉。這一制度是立法上的一個(gè)突破，但基于其適用范圍、適用條件的特殊性以及建筑物質(zhì)量安全的重要性，在使用這一規(guī)定時(shí)應(yīng)該嚴(yán)格審查，謹(jǐn)慎適用。

（一）無(wú)效合同有效處理的法理分析

可以說(shuō)，《解釋》中的規(guī)定是對(duì)《合同法》第52條的突破，讓原本被判決“死刑”的合同起死回生了。從規(guī)定的內(nèi)容來(lái)看，這項(xiàng)規(guī)定不僅僅是司法解釋這么簡(jiǎn)單，我們更可以把它看做是一項(xiàng)立法行為。

從對(duì)無(wú)效合同效力的規(guī)定來(lái)說(shuō)，合同無(wú)效是自始、當(dāng)然、確定的無(wú)效，是溯及既往的無(wú)效，是不可改變的效力認(rèn)定，任何人、任何事都不能使其繼續(xù)產(chǎn)生法律效力。而根據(jù)《合同法》第58條的規(guī)定來(lái)看，無(wú)效合同具有兩個(gè)特征：一是無(wú)效合同不得履行性，二是無(wú)效合同的過(guò)錯(cuò)賠償性。所謂的“不得履行性”是指當(dāng)合同被認(rèn)定無(wú)效后，對(duì)于尚未履行的合同，不能開始履行；對(duì)于未履行完畢的合同，不能要求繼續(xù)履行；而對(duì)于已經(jīng)履行完畢的合同，要通過(guò)返還原物、賠償損失等方式使其恢復(fù)到合同履行前的狀態(tài)，好似合同從未履行。然而，適用《解釋》第2條對(duì)已經(jīng)履行的無(wú)效合同產(chǎn)生的后果不是阻止、否認(rèn)履行，而是維持、保護(hù)履行，使得無(wú)效合同實(shí)際上得到了全面履行，實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人預(yù)期的目的。對(duì)于這一問(wèn)題，筆者認(rèn)為例外有效的立法是合理的。

首次，立法要求承包人取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)并在資質(zhì)等級(jí)范圍內(nèi)承包工程的目的在于保障建筑工程的質(zhì)量。因?yàn)榻ㄖこ桃坏┙ǔ刹⑼度胧褂?，?huì)被不特定的多數(shù)人居住、工作、生活使用，關(guān)系到社會(huì)公共利益的保障和維護(hù)，所以要求承包人取得相應(yīng)的資質(zhì)并在其等級(jí)范圍內(nèi)承包工程。如果承包人不具有相應(yīng)的資質(zhì)或者等級(jí)，是不是就意味著他所施工完成的建筑工程就是不符合國(guó)家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的呢？答案是否定的。畢竟，對(duì)建筑公司資質(zhì)和等級(jí)的評(píng)定有行業(yè)的硬性要求，比如一級(jí)建造師的人數(shù)限定，暫且不說(shuō)這些條件是否合理，就現(xiàn)實(shí)來(lái)說(shuō)，建筑行業(yè)存在建造師在建筑公司掛證的問(wèn)題。有的建筑公司表面建造師的人數(shù)符合法律規(guī)定，但是實(shí)際受其管理、為其工作的建造師人數(shù)卻寥寥無(wú)幾；相反，有的建筑公司建造師的人數(shù)看起來(lái)較少，但這是一個(gè)真實(shí)的數(shù)字，沒(méi)有弄虛作假。在這種情況下，我們能說(shuō)滿足建造師人數(shù)要求的建筑公司他的工程質(zhì)量就一定比表面上建造師人數(shù)不足的建筑公司好嗎？不一定。因此，通過(guò)建筑公司的資質(zhì)和等級(jí)來(lái)判斷建筑工程的質(zhì)量是片面的。不具有相應(yīng)資質(zhì)和等級(jí)的公司所實(shí)施的工程最后經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，符合安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，也符合了立法的本質(zhì)目的。其次，建設(shè)工程的價(jià)值往往比較高，如果因?yàn)榻ㄖこ虩o(wú)效而要求雙方當(dāng)事人恢復(fù)到合同未履行的初始狀態(tài)，意味著要將已經(jīng)建好的工程全部推翻毀壞，由此將造成資源的巨大浪費(fèi)。因此，基于這些理由，將無(wú)效合同有效處理利大于弊。

（二）無(wú)效合同有效處理的適用條件

就我國(guó)目前的立法來(lái)說(shuō)，將無(wú)效合同按有效處理的規(guī)定還是較少的。畢竟無(wú)效合同因其損害的是社會(huì)公共利益，違反的是法律強(qiáng)制性規(guī)定，產(chǎn)生的不利影響較大，而且也已經(jīng)有可撤銷、可變更合同，效力待定合同制度對(duì)在效力上可進(jìn)行補(bǔ)救的合同進(jìn)行了規(guī)定，因此，無(wú)效合同按有效處理的適用更應(yīng)該縮小范圍，以維護(hù)最基本的社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，在使用無(wú)效合同按有效處理這一規(guī)則時(shí)，應(yīng)該注意以下問(wèn)題：

1.以公共利益的維護(hù)為適用無(wú)效合同按有效處理的最低底線。任何合同如果違反了公共利益，是絕對(duì)無(wú)效的，沒(méi)有任何的補(bǔ)救方式。因?yàn)楣怖媸且粋€(gè)社會(huì)最基本也是最關(guān)鍵的利益種類，也是一個(gè)社會(huì)得以存續(xù)、正常發(fā)展的關(guān)鍵。如果一個(gè)社會(huì)將個(gè)人利益置于至高無(wú)上的地位，保護(hù)個(gè)人利益的力度大于保護(hù)社會(huì)利益，那么這已經(jīng)不足以稱為是一個(gè)社會(huì)，而是一個(gè)人與人之間互為對(duì)抗的存在。特別從我們國(guó)家的性質(zhì)出發(fā)，法律的目的也包括了維護(hù)社會(huì)利益，因此，不能損害公共利益，是無(wú)效合同按有效處理適用的最基本要求。

2.適用比例原則來(lái)權(quán)衡無(wú)效認(rèn)定的后果和無(wú)效按有效處理的后果。比例原則是德國(guó)在民事立法違憲審查中采用的標(biāo)準(zhǔn)，由三部分組成：均衡性原則——要求手段和目的保持均衡；適合性原則——要求手段必須適合于目的；必要性原則——手段是目的實(shí)現(xiàn)所必不可缺的。{4}對(duì)于這一標(biāo)準(zhǔn)的適用，筆者認(rèn)為即使在不違反社會(huì)公共利益和公序良俗的前提下對(duì)無(wú)效合同的認(rèn)定進(jìn)行利弊權(quán)衡。如果無(wú)效認(rèn)定的利大于有效處理，那么合同就認(rèn)定無(wú)效；如果有效處理的利大于無(wú)效認(rèn)定，那么就允許使用無(wú)效按有效處理的規(guī)則。以最高人民法院《解釋》中的規(guī)定為例，如果認(rèn)定承包人不具有相應(yīng)資質(zhì)和等級(jí)條件的施工合同一律無(wú)效，其積極效果也許是在于保護(hù)強(qiáng)制性法律規(guī)定的尊嚴(yán)和不可違背性，通過(guò)返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失等方式嚴(yán)厲懲罰當(dāng)事人的違法行為。而如果當(dāng)工程最終檢驗(yàn)合格后，認(rèn)定合同有效的處理方式不僅符合立法目的，也能夠維護(hù)利用資源的成果，不會(huì)威脅到社會(huì)公眾的生命、身體、財(cái)產(chǎn)利益，其適用的積極效果遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于否認(rèn)合同效力的積極效果。在這種情況下，就可以適用無(wú)效合同按有效處理的規(guī)則。

  3.無(wú)效合同按有效處理應(yīng)該和“收繳違法所得”的規(guī)定一并適用，收繳有過(guò)錯(cuò)方的違法所得?！盁o(wú)效合同的不履行性”所追求的一個(gè)客觀結(jié)果還包括：當(dāng)事人不能依據(jù)無(wú)效合同獲得利益。尤其是對(duì)于有過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人，因其主觀惡性和行為違法性并存的狀態(tài)，更不能在無(wú)效合同的有效處理中獲得利益。如果在認(rèn)定合同無(wú)效的情況下，有過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人仍然能夠獲得或者維持已經(jīng)得到的利益，那么無(wú)效合同的認(rèn)定就失去了意義，也嚴(yán)重?fù)p害了法律的尊嚴(yán)。因此，筆者認(rèn)為，對(duì)于無(wú)效合同的利益不應(yīng)由當(dāng)事人獲得，應(yīng)該予以追繳。我國(guó)《民法通則》第134條規(guī)定，承擔(dān)民事責(zé)任的方式主要有停止侵害、排除妨礙、消除危險(xiǎn)、返還財(cái)產(chǎn)、恢復(fù)原狀等，且以上承擔(dān)民事責(zé)任的方式，可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。人民法院審理民事案件，除適用上述規(guī)定外，還可以予以訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)、收繳進(jìn)行非法活動(dòng)的財(cái)物和非法所得，并可以依照法律規(guī)定處以罰款、拘留。以建設(shè)工程施工合同為例，對(duì)于與不具有建筑企業(yè)資質(zhì)或超越等級(jí)范圍的承包人簽訂的建筑工程施工合同，收繳有過(guò)錯(cuò)方的違法所得應(yīng)該根據(jù)當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)分兩種情況處理。第一，如果發(fā)包人不存在過(guò)錯(cuò)，是承包人偽造相關(guān)的企業(yè)資質(zhì)文件或騙取資質(zhì)認(rèn)證的，發(fā)包人在進(jìn)行了謹(jǐn)慎審查后仍不能發(fā)現(xiàn)這一瑕疵而與承包人簽訂合同，在工程驗(yàn)收合格并被認(rèn)定合同有效后，發(fā)包人只需要支付承包人在完成建筑工程過(guò)程中所支出的成本費(fèi)用，即扣除價(jià)款中屬于承包人應(yīng)獲利益的部分。如果對(duì)承包人的成本費(fèi)用有異議的，那么經(jīng)過(guò)評(píng)估后，按評(píng)估的價(jià)款進(jìn)行支付。第二，如果發(fā)包人和承包人均存在過(guò)錯(cuò)，發(fā)包人應(yīng)該根據(jù)合同規(guī)定支付工程價(jià)款。如果對(duì)價(jià)款有異議的，那么經(jīng)過(guò)評(píng)估后，按評(píng)估的價(jià)款進(jìn)行支付。而承包人對(duì)發(fā)包人支付的價(jià)款只能受領(lǐng)其中他所支出的成本費(fèi)用，如購(gòu)買原材料的價(jià)款、支付給工人的工資等必須支出的成本，對(duì)于價(jià)款與成本之間本屬于承包人利潤(rùn)的部分，應(yīng)當(dāng)予以收繳。如果價(jià)款少于成本支出的，則沒(méi)有違反所得可以收繳，承包人自己填報(bào)成本漏洞也算是對(duì)其行為的懲罰。

篇9

中圖分類號(hào)：D923文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

建設(shè)工程施工合同的客戶的方法,是法律風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范建設(shè)工程施工合同的防治方法,其實(shí)質(zhì)是客戶的合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理的方法。發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)管理屬于一種發(fā)展中的全新理念。它所強(qiáng)調(diào)的是法律風(fēng)險(xiǎn)控制與企業(yè)管理的有機(jī)結(jié)合。在合同風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)域,這種以法律專業(yè)人才為主的防控活動(dòng),強(qiáng)調(diào)主動(dòng)收集企業(yè)及法律環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)信息,分析企業(yè)的交易行為中潛在的風(fēng)險(xiǎn),從企業(yè)切身利益角度尋找最為合適的折中方案,并在平衡控制成本、企業(yè)效率與風(fēng)險(xiǎn)防范之后,通過(guò)科學(xué)的方式,控制合同文本之內(nèi)及簽訂與履行中的各類法律風(fēng)險(xiǎn),并將某些控制方案有機(jī)地融入企業(yè)的管理活動(dòng)之中。因此,控制企業(yè)從事法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的補(bǔ)救轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)防,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)最低的成本最小化和安全利益最大化。實(shí)踐中,一個(gè)完備的建設(shè)工程合同法律防控體系應(yīng)當(dāng)包括一個(gè)完整的建設(shè)工程合同管理體系以及建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)。

1.完善發(fā)包人建設(shè)工程合同督理體系

首先一個(gè)完整的建設(shè)工程合同管理體系可以通過(guò)前期工作減少法律風(fēng)險(xiǎn)、降低訴訟成本、保證企業(yè)利益。具體的流程應(yīng)當(dāng)保證以下幾點(diǎn):

(1)合同主體選擇管理

避免因不當(dāng)?shù)倪x擇形成締約過(guò)失責(zé)任,以及因?yàn)檎袠?biāo)等程序問(wèn)題影響整個(gè)工程的進(jìn)展。

(2)合同簽訂及生效的管理

從內(nèi)部完善審批制度和合同簽訂及履行的標(biāo)準(zhǔn)程序,杜絕因合同簽訂及履行的隨意性而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

(3)建立完整的合同文本管理、檔案管理制度

發(fā)包人應(yīng)建立完整的合同文本管理、檔案管理制度,并保證合同任何階段的檔案集中管理,可防止因缺少證據(jù)而喪失權(quán)益。

(4)危機(jī)事務(wù)處理管理

在合同履行中如果出現(xiàn)違約、突發(fā)公共事件等,可以有條不紊地及時(shí)采取有力措施,防止損失發(fā)生或防止損失擴(kuò)大。

2.建立發(fā)包人建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)

建設(shè)工程施工合同管理系統(tǒng),法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別,需要法律風(fēng)險(xiǎn)管理的分析,有效的手段的選擇,建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng),減少法律風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)有效地控制法律風(fēng)險(xiǎn)的概率,取得最低的傷害。建設(shè)工程合同的法律風(fēng)險(xiǎn)的具體措施,確定可見(jiàn)的建設(shè)合同和人承包的法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防控制,包括對(duì)具體的防治措施分析三個(gè)實(shí)施步驟。

2.1建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

實(shí)踐中進(jìn)行針對(duì)發(fā)包人一方在建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別,需要大量的前期準(zhǔn)備工作的支持,如筆者在實(shí)習(xí)中參與了針對(duì)我國(guó)石油天然氣股份有限公司某分公司在建筑工程領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)防控研究工作,參與調(diào)閱建筑工程公文檔案、基建檔案1347件,建設(shè)工程財(cái)務(wù)檔案61件,并根據(jù)要求在對(duì)涉秘檔案實(shí)施了簽訂保密承諾書等保密措施后對(duì)其中664份文件進(jìn)行了復(fù)制、查閱。同時(shí)還收集含概各級(jí)法院對(duì)建筑糾紛等典型判例,并廣泛收集整理了包括我國(guó)在建設(shè)工程領(lǐng)域基本法律法規(guī)、招標(biāo)投標(biāo)、建筑規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、國(guó)家民用建筑設(shè)計(jì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(房屋)建造設(shè)計(jì)規(guī)定、施工管理、質(zhì)量管理、工程監(jiān)理、竣工驗(yàn)收、結(jié)算決算、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)及該分公司所在省份在建設(shè)工程領(lǐng)域的地方性法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等十四個(gè)領(lǐng)域的法律法規(guī)共176部。在綜合篩查了該分公司過(guò)往簽署的合同和該地區(qū)建設(shè)工程合同常見(jiàn)糾紛之后,作出了符合該分公司自身運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。

2.2建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的分析

它實(shí)際上是對(duì)開發(fā)商的建設(shè)合同法估計(jì)和衡量風(fēng)險(xiǎn),科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法的使用,通過(guò)統(tǒng)計(jì)、計(jì)算、分析各個(gè)已識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn),并計(jì)算出各個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)的頻率,作出有針對(duì)性的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系提供科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)與理論依據(jù)。建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的分析由法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的計(jì)算與造成損失的估算,以及綜合這兩者數(shù)據(jù)之后對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)構(gòu)成:

(1)建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的概率分析

要進(jìn)行建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的概率分析,需要通過(guò)公司歷史合同檔案的整理和統(tǒng)計(jì),并參照地區(qū)內(nèi)法院關(guān)于建筑工程合同糾紛的判例,對(duì)各個(gè)已識(shí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的發(fā)生頻數(shù)。一個(gè)簡(jiǎn)單的例子:在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中,審查了發(fā)包人簽訂的1000份合同,在1000份合同中發(fā)現(xiàn)有5份合同的合同當(dāng)事人名稱與其在合同上印章所記載的名稱不符,那么該法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率就是5/1000。因此,通過(guò)計(jì)算在各合同風(fēng)險(xiǎn)概率,概率高風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防治的法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中進(jìn)行概率分析的時(shí)候會(huì)遇到某一法律風(fēng)險(xiǎn)從未發(fā)生的情形,這里就需要風(fēng)險(xiǎn)管理人根據(jù)已知情況參照過(guò)往經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行估計(jì),從而給出一個(gè)確定的概率,或者直接將該類風(fēng)險(xiǎn)單獨(dú)劃歸為極小概率事件,并不給出確定的值。

(2)建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)致?lián)p估算

所謂的法律風(fēng)險(xiǎn)造成的損失估計(jì),其估計(jì)法可能會(huì)導(dǎo)致?lián)p失的大小。建設(shè)工程合同發(fā)包人的法律風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的損失亦可分為直接損失和間接損失,無(wú)論是直接損失還是間接損失,基本上可以歸為兩類:商譽(yù)的損失和經(jīng)濟(jì)損失。通過(guò)對(duì)損失數(shù)額的定量分析,對(duì)于容易照成直接損失并且損失后果嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn)則為需要高度防范的對(duì)象。

2.3建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)級(jí)

綜合建設(shè)工程合同中法律風(fēng)險(xiǎn)的概率分析結(jié)果與致?lián)p估算結(jié)果,將法律風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)進(jìn)行級(jí)別劃分,便于發(fā)包人對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)進(jìn)行科學(xué)的掌握。具體劃分方法是:首先,將建設(shè)工程合同發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的概率系數(shù)賦予固定的值,以上文中某法律風(fēng)險(xiǎn)的5/1000的概率為例,那么它的概率系數(shù)可以看成是5(每1/1000看作1);而該風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失假設(shè)為20萬(wàn),則該風(fēng)險(xiǎn)的損失系數(shù)可以看成是2 (每10萬(wàn)元看作1);將該法律風(fēng)險(xiǎn)的概率系數(shù)乘以它的損失系數(shù),得到的就是它的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)10。

3.建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防控方法

常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)的具體防控方法包括消極規(guī)避法、積極預(yù)防法、成本控制法、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移法等方法,具體闡述如下:

(1)消極規(guī)避法。即為預(yù)防可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)而采取消極的方式避免其發(fā)生。比如,假設(shè)B為了避免發(fā)生與A簽約后,A違約而導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn),則B選擇不與A簽約,從而完全避免發(fā)生這個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)。消極規(guī)避法極易影響合同目的的實(shí)現(xiàn)。因此一般不太采用此法。

(2)積極預(yù)防法。即積極主動(dòng)的取系列措施,降低、消滅可能引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素。再以上文為例:假設(shè)B為了確保合同相對(duì)人不會(huì)違約而引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn),則在簽約前選擇數(shù)個(gè)合同主體進(jìn)行調(diào)研,分析對(duì)方的違約率,再?gòu)闹羞x擇違約率最低的一方簽約。積極預(yù)防法能有效的預(yù)防控制法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,

(3)成本控制法。成本控制法是合同主體將可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)作為商業(yè)成本計(jì)算到支出項(xiàng)目中。因?yàn)槭找媾c風(fēng)險(xiǎn)往往是并存的,當(dāng)可得收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于可能的風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí),風(fēng)險(xiǎn)管理者一般會(huì)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與預(yù)期目標(biāo)綜合抉擇。成本控制法一般包括兩類情形:一類是把可能的風(fēng)險(xiǎn)損失納入成本,損失發(fā)生時(shí)以利潤(rùn)沖抵;第二類則是建立專項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)基金。

(4)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移法。即將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)或轉(zhuǎn)移給其他主體,比如轉(zhuǎn)讓、保險(xiǎn)等方法。并且經(jīng)濟(jì)成本小,因而被常被采用。

參考文獻(xiàn)：

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Abstract: the construction enterprises in the bidding activities not regulate their own behavior in accordance with law, finally because these irregularities brings to the enterprise bigger loss. These behaviors some are due to construction enterprise causes intentionally, some are construction enterprise legal awareness of indifference and the lack of knowledge of the law caused. How to make the construction enterprise familiar with the bidding relevant laws, to standardize the bidding behavior and protect the legal rights of the enterprises

Keywords: in accordance with the law, strategy, risk

中圖分類號(hào)：TU723.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

經(jīng)過(guò)幾年的招投標(biāo)工作，使我感受到相當(dāng)一部分建筑施工企業(yè)在招投標(biāo)活動(dòng)中不依法規(guī)范自己的行為，最后由于這些不規(guī)范行為給企業(yè)帶來(lái)較大的損失。這些行為有些是由于施工企業(yè)故意造成的，有些則是施工企業(yè)法律意識(shí)的淡漠和法律知識(shí)的匱乏造成的。如何使建筑施工企業(yè)熟悉招投標(biāo)相關(guān)法律規(guī)定，依法規(guī)范招投標(biāo)行為和維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，是我一直在思索的問(wèn)題，現(xiàn)結(jié)合法律規(guī)定和操作實(shí)踐發(fā)表一些認(rèn)識(shí)，以求在該論文的探討上起到拋磚引玉之功效。

1建筑施工企業(yè)在招投標(biāo)過(guò)程中常見(jiàn)的問(wèn)題 1.1低價(jià)投標(biāo)

實(shí)踐中不少建筑施工企業(yè)為了能夠中標(biāo)、為了“搶標(biāo)”，為了能夠博得招標(biāo)人的“良好印象”，在投標(biāo)時(shí)便懷著“低中標(biāo)、勤簽證、高結(jié)算”的思路，對(duì)工程量重視不夠，對(duì)招標(biāo)文件研究不透，盲目編制投標(biāo)文件，壓低投標(biāo)價(jià)，先中上標(biāo)再說(shuō)。結(jié)果往往事與愿違，不但沒(méi)有高結(jié)算，反而收益低于付出。特別對(duì)于本地區(qū)最低標(biāo)中標(biāo)的方法，這種現(xiàn)場(chǎng)尤其嚴(yán)重。

1.2串通投標(biāo) 更有一些企業(yè)為了能夠承接到一個(gè)大項(xiàng)目，而不惜重金投入，與招標(biāo)人串通，事先獲得標(biāo)底等內(nèi)容，已達(dá)到準(zhǔn)確投標(biāo)，或者是“明招暗定”；還有的將精力不是放在對(duì)項(xiàng)目的綜合衡量上，而是把主要精力投入在其他兄弟單位上，相互串通后，以一個(gè)單位為主投標(biāo)人，而其他單位為“陪標(biāo)人”，在相差不是過(guò)于懸殊或者項(xiàng)目急于開工建設(shè)的情況下，評(píng)標(biāo)委員會(huì)一般亦不會(huì)廢除所有投標(biāo)，讓招標(biāo)人重新招標(biāo)。這樣的情況，后來(lái)往往由于內(nèi)部的泄漏一經(jīng)被查處，將會(huì)受到相關(guān)行政主管部門的嚴(yán)厲處罰。 1.3賄賂投標(biāo) 有些企業(yè)在操作招投標(biāo)過(guò)程中，采取的方式是既不與招標(biāo)人串通、也不與其他投標(biāo)人串通，而是采用賄賂評(píng)標(biāo)委員會(huì)委員的辦法進(jìn)行。表面上給人的感覺(jué)是很有實(shí)力，公平獲取項(xiàng)目建設(shè)資格，看似十拿九穩(wěn)，但實(shí)質(zhì)上，這樣的方式也是比較可怕的，因?yàn)楦鶕?jù)法律規(guī)定，這樣的行為不僅是一種商業(yè)賄賂行為，而且依此所獲取的中標(biāo)資格是無(wú)效的。