導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇高科技產(chǎn)業(yè)論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

風(fēng)險投資后管理包括了除現(xiàn)金投入外的其他一系列投入（Fried和Hisrich，1995），Tyebjee和Bruno（1984）將風(fēng)險投資后管理的內(nèi)容歸納為4個方面：幫助招募關(guān)鍵員工、幫助制定戰(zhàn)略計劃、幫助籌集追加資本、幫助組織兼并收購或公開上市等。隨著風(fēng)險投資實踐的發(fā)展，國內(nèi)外一些學(xué)者在Tyebjee和Bruno的基礎(chǔ)上對風(fēng)險投資后管理的內(nèi)容作了進一步的研究。

一、國外研究綜述

Gorman和Sahlman（1989）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險投資家在投資后參與管理活動上大約花費60%的時間，他們根據(jù)對風(fēng)險投資家的調(diào)查得出如下的結(jié)論：風(fēng)險投資除了向被投資企業(yè)提供資金外，還提供建立投資者網(wǎng)絡(luò)、評估和制定經(jīng)營戰(zhàn)略、為管理團隊物色合適人選等三方面的支持。

Barney等（1996）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險投資家為被投資企業(yè)提供的幫助可以分為兩類：一類是經(jīng)營管理建議，包括提供有效的財務(wù)建議，提供合理化的經(jīng)營建議、提供合理化的管理建議等；另一類是運營幫助，包括為被投資企業(yè)介紹客戶、介紹供應(yīng)商、幫助被投資企業(yè)招募員工等。

Dotzler（2001）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險投資家的管理參與活動包括融資顧問、戰(zhàn)略建議、招募高層管理者、充當(dāng)CEO智囊團、組織和激勵體系建設(shè)、管理層業(yè)績反饋、選擇其他專業(yè)服務(wù)（如法律等）、與其他公司的戰(zhàn)略聯(lián)系、營銷、工程技術(shù)咨詢等多個方面。Knockaert等（2005）將風(fēng)險投資后管理活動分為監(jiān)控活動和增值活動兩部分，其中，風(fēng)險投資家的監(jiān)控活動包括監(jiān)控財務(wù)狀況、監(jiān)控市場營銷狀況、監(jiān)控股權(quán)變動、監(jiān)控CEO的報酬、監(jiān)控追加借款等；增值活動包括制定戰(zhàn)略計劃、充當(dāng)管理團隊的參謀、招募CEO或CFO等高層管理人員、招募新員工、聯(lián)系潛在客戶、組建有效運行的董事會、運作管理等。

二、國內(nèi)研究綜述

和許小松（1999）將“Post-investmentActivities”譯為“投資后管理”，并指出其內(nèi)容包括“設(shè)立控制機制以保護投資、為企業(yè)提供管理咨詢、募集追加資本、將企業(yè)帶入資本市場運作以順利實現(xiàn)必要的兼并收購和發(fā)行上市”。項喜章（2002）指出風(fēng)險投資后管理的主要內(nèi)容可分為兩部分即增值服務(wù)和監(jiān)控，增值服務(wù)是風(fēng)險投資家為被投資企業(yè)所提供的一系列咨詢服務(wù)，具體內(nèi)容包括：幫助尋找和選擇重要管理人員、參與制定戰(zhàn)略與經(jīng)營計劃、幫助企業(yè)籌集后續(xù)資金、幫助尋找重要的客戶和供應(yīng)商、幫助聘請外部專家、幫助實現(xiàn)并購或公開上市。

付玉秀（2003）通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)風(fēng)險投資企業(yè)對被投資企業(yè)監(jiān)控主要包括對重大決策的制定、重大人動、資金運用、財務(wù)狀況、市場營銷等活動的監(jiān)控，對經(jīng)營計劃的制訂的監(jiān)控強度一般，而對被投資企業(yè)的融資行為和日常經(jīng)營監(jiān)控較弱；風(fēng)險投資家向被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)主要是參與制定戰(zhàn)略與經(jīng)營計劃、輔助財會管理、幫助企業(yè)籌集后續(xù)資金、幫助聘請外部專家、提供管理技術(shù)/經(jīng)驗知識、傳授營銷技能開拓市場、幫助尋找重要的客戶和供應(yīng)商。

三、國內(nèi)外研究述評

綜合國內(nèi)外有關(guān)風(fēng)險投資后管理內(nèi)容的研究，本文歸納出風(fēng)險投資后管理的主要內(nèi)容包括增值服務(wù)和監(jiān)控兩部分，并認為，增值服務(wù)主要包括風(fēng)險投資企業(yè)為被投資企業(yè)提供的戰(zhàn)略上的支持、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源上的支持、人力資源管理上的支持、后續(xù)融資上的支持、生產(chǎn)運作上的支持等幾方面（Liu、Cui和Fan，2006；Liu和Fan，2006）；風(fēng)險投資企業(yè)對被投資企業(yè)的監(jiān)控主要包括對被投資企業(yè)重大決策、經(jīng)營計劃的制定、重大人動、市場營銷狀況、財務(wù)狀況、資金運用、運營績效等的監(jiān)控。

參考文獻：

[1]FriedVH.andHisrichRD.Theventurecapitalist:Arelationshipinvestor[J].CaliforniaManagementReview,1995,37(2):101～113

[2]TyebjeeT.T.,BrunoA.V.Amodelofventurecapitalistinvestmentactivity[J].ManagementScience,1984,30(9):1051～1066

[3]GormanM.andSahlmanW.A.Whatdoventurecapitalistsdo?[J].BusinessVenturing,1989,4:231～248

[4]BarneyJ.B.,BusenitzL.W.,FietJ.O.,etal.Newventureteams''''assessmentoflearningassistancefromventurecapitalfirms[J].JournalofBusinessVenturing,1996,11(4):257～272

[5]DotzlerF.Whatdoventurecapitalistsreallydo,andwheredotheylearntodoit[J].TheJournalofPrivateEquity,2001,winter:6～12

篇2

一個地區(qū)開發(fā)區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的水平，對地方經(jīng)濟的提高起到很大的幫助。因此，很多地方在稅收、土地的劃撥、貸款等方面都給予開發(fā)區(qū)很多的政策優(yōu)惠措施，使開發(fā)區(qū)可以利用這些政策上的優(yōu)勢實現(xiàn)自己更好地發(fā)展。但是，隨著開發(fā)區(qū)規(guī)模的逐漸擴大，項目數(shù)量的增多，彼此之間的競爭也越來越激烈，存在著嚴重的項目重復(fù)現(xiàn)象，造成了資源的不合理利用和浪費；各個地方對開發(fā)區(qū)所采取的政策大致相同，導(dǎo)致政策優(yōu)惠對開發(fā)區(qū)發(fā)展的幫助越來越小。外部競爭激烈了，但是自身的技術(shù)沒有相應(yīng)地提高，資源量沒有變化，但是開發(fā)區(qū)的數(shù)量卻在猛增，導(dǎo)致開發(fā)區(qū)發(fā)展遭遇困難。

（二）環(huán)境污染成為嚴重問題

我國對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)實行了優(yōu)惠的土地政策，但是在土地資源利用方面，出現(xiàn)了嚴重的規(guī)劃不合理現(xiàn)象，土地資源的價值沒有被充分挖掘。在經(jīng)濟發(fā)展的同時，忽略了對周邊環(huán)境的治理，資源無法完成循環(huán)利用，經(jīng)濟不可以持續(xù)地發(fā)展。

（三）缺乏生活環(huán)境

高新技術(shù)開發(fā)區(qū)由于其具有較強的專業(yè)性，往往是在城市的郊區(qū)地帶，或者和農(nóng)村相鄰的地方。原本一塊荒地上，經(jīng)過幾年的發(fā)展出現(xiàn)各種廠房，工人在開發(fā)區(qū)工作，下班后則通過公交去市區(qū)娛樂，整個開發(fā)區(qū)并沒有一個完整的人文社會氛圍，這無法實現(xiàn)五位一體同步發(fā)展，更不用說實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標。

二、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)可持續(xù)發(fā)展的具體措施

（一）政府政策的扶持

開發(fā)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展離不開政府政策的大力支持，開發(fā)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展是整個國家經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要組成部分，因此應(yīng)當(dāng)重視。在教育方面，要大力推進科教興國的戰(zhàn)略思想，為技術(shù)的創(chuàng)新培養(yǎng)一批批先進的技術(shù)型人才，提高我國的創(chuàng)新水平，推動高新技術(shù)的進一步發(fā)展，為開發(fā)區(qū)的建設(shè)奠定技術(shù)的基礎(chǔ)。在推進科教興國戰(zhàn)略思想時，政府應(yīng)當(dāng)起到表率的作用，積極組織舉辦各種科技創(chuàng)新活動，并且派代表親自參與，吸引更多群眾對科技創(chuàng)新的興趣。除了教育政策方面的支持，政府仍然需要在財政稅收、土地資源劃撥、貸款等方面給予高新技術(shù)企業(yè)鼓勵。政府設(shè)立專門的資金用以技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新，鼓勵企業(yè)為國家研制新產(chǎn)品、新技術(shù)，同時這種政策也有利于企業(yè)帶動地方經(jīng)濟的發(fā)展。

（二）產(chǎn)業(yè)聚集能力加強

光憑傳統(tǒng)的政策優(yōu)惠措施，以及單一的工業(yè)疊加方式已經(jīng)無法實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，必須要形成一個產(chǎn)業(yè)聚集現(xiàn)象，鼓勵開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)之間相互配合，相互聯(lián)系，在相互競爭的同時，也可以共同進步。除了企業(yè)之間的相互聯(lián)系，同樣離不開其它實體的參與，比如周邊知名大學(xué)為企業(yè)的發(fā)展提供優(yōu)秀人才，組成智囊團，和企業(yè)相互合作，幫助企業(yè)培訓(xùn)員工等等。在這樣一種發(fā)展模式中，無論是信息資源，還是技術(shù)知識都能夠得到充分地利用，推動技術(shù)的進一步發(fā)展，形成一個區(qū)域特色，每個高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的開發(fā)區(qū)能夠有自己的優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標。

（三）生態(tài)園區(qū)的建立

在經(jīng)濟發(fā)展的同時，不能忽視生態(tài)環(huán)境的建設(shè)，建立生態(tài)工業(yè)園區(qū)，當(dāng)將現(xiàn)有的資源單項利用的模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y源的循環(huán)利用。在這一發(fā)展模式的指導(dǎo)下，沒有“廢品”的概念，每一個產(chǎn)品、資源都能夠?qū)崿F(xiàn)循環(huán)利用，對環(huán)境污染也會因此降低，實現(xiàn)技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展。隨著各國對環(huán)境的重視程度不斷增加，生態(tài)工業(yè)園區(qū)的數(shù)量會逐漸增多，而這一發(fā)展模式也將成為發(fā)展的主流方向。目前，針對傳統(tǒng)的高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的生態(tài)工業(yè)應(yīng)當(dāng)進行結(jié)構(gòu)優(yōu)化，升級產(chǎn)業(yè)鏈，使其能夠合理利用自己的資源優(yōu)勢。在發(fā)展的過程中，一定要了解自身的資源優(yōu)勢所在，這就需要產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理優(yōu)化。第三產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，為第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有力的支撐，使其能夠向生態(tài)化方向轉(zhuǎn)變；通過技術(shù)的創(chuàng)新，使生產(chǎn)對有限資源的利用率提高；通過能源轉(zhuǎn)換技術(shù)，實現(xiàn)資源的有效轉(zhuǎn)換。在政策的制定方面，需要將對該地區(qū)污染比較小，能源消耗少，經(jīng)濟效益高的產(chǎn)業(yè)放在優(yōu)先發(fā)展的地位。

（四）“以人為本”理念的貫徹

高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的發(fā)展與城市的整體發(fā)展想脫離，因此一個地區(qū)工業(yè)化的進程，必須與當(dāng)?shù)氐某鞘谢l(fā)展相匹配。開發(fā)區(qū)的發(fā)展，必須要遵循城市發(fā)展和工業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律，對開發(fā)區(qū)的整體布局進行合理規(guī)劃。在確定該開發(fā)區(qū)功能定位的基礎(chǔ)上，合理分配每個產(chǎn)業(yè)的布局，完善周邊的交通設(shè)施，對不合理的進行整改，使經(jīng)濟發(fā)展的同時，生態(tài)環(huán)境也得到保護。經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的主要活動主體是人，因此應(yīng)當(dāng)在發(fā)展的同時貫徹“以人為本”的力量，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的發(fā)展是為了提高人們的生活質(zhì)量，促進可持續(xù)發(fā)展，使得社會更加和諧，人們更加文明。因此，在增加廠房數(shù)量的同時，也要相應(yīng)地增加住宅、學(xué)校、娛樂場所的數(shù)量，保證經(jīng)濟發(fā)展的同時，也為人們的生存提供了一個良好的社會氛圍。

篇3

 

一、引言

高科技產(chǎn)業(yè)[①]對一國或地區(qū)的重要性是不言而喻的。高科技產(chǎn)業(yè)由于其顯著的技術(shù)擴散效應(yīng)和極強的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)作用使產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間日益拓寬（金碚，2003），對于經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性具有重大意義。2006年中國用于R&D支出的經(jīng)費達3003.1億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值生產(chǎn)總值的1.42%，從事R&D人員達150.2萬人，2007年我國高技術(shù)產(chǎn)品進出口總額占商品進出口總額的29.2%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在我國經(jīng)濟中已占有重要地位。

國家對高科技產(chǎn)業(yè)越來越重視，但是對于該產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟學(xué)研究明顯不足。現(xiàn)有文獻對高科技產(chǎn)業(yè)的研究往往側(cè)重于討論高科技產(chǎn)業(yè)的地位和作用（金碚，2003）和發(fā)展戰(zhàn)略（房漢廷等，2003），對高科技產(chǎn)業(yè)競爭力的研究則較少，丁嵐和王分棉（2008）對此作了一個分析，但是她們著眼于高新技術(shù)產(chǎn)品國際競爭力，并將重點放在北京地區(qū)。事實上，對產(chǎn)業(yè)競爭力狀況的認識也是在制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略時所必須考慮的重要依據(jù)。為此本文對這一課題做出一點努力，我們構(gòu)造了一個切實可行的高科技產(chǎn)業(yè)競爭力的評價體系，對我國各地區(qū)高科技產(chǎn)業(yè)競爭力進行實證分析。

二、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力評價體系

產(chǎn)業(yè)競爭力可以從多種角度進行的衡量。本文主要從競爭實力和競爭潛力兩個方面進行考察，競爭實力主要是指產(chǎn)業(yè)在當(dāng)前競爭中的表現(xiàn)，而競爭潛力則反映了產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的前景。

1.競爭實力的衡量

一個國家或地區(qū)的某一產(chǎn)業(yè)在商品貿(mào)易上的表現(xiàn)往往是該產(chǎn)業(yè)競爭實力的體現(xiàn)競爭潛力，可以利用顯示性指標進行度量。在國際貿(mào)易中的表現(xiàn)通常用貿(mào)易專業(yè)化系數(shù)指標(TSC) , 出口績效相對系數(shù)( Index of Relative Export Performance ) ,固定市場份額模型(CMS) ,顯示性比較優(yōu)勢指標(RCA)（裴長洪，2002）等衡量，但是這些指標往往要求其它國家的進出口數(shù)據(jù)，高科技產(chǎn)業(yè)的這類數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)獲得較為困難，為此我們選擇TCI指數(shù)進行衡量。

TCI指標計算方便，只需要各地區(qū)的進出口數(shù)據(jù)，同時又能很好地表現(xiàn)出某一地區(qū)是否具有競爭實力，其計算公式為：，i=1，2，…，n。其中表示地區(qū)i的出口總額，表示地區(qū)i的進口總額，n表示地區(qū)數(shù)。一般認為，TCI值在1—0.5 之間表示該地區(qū)具有很強的競爭實力; 0.5—0 之間表示該地區(qū)有較強的競爭實力, - 0.5—0 之間表示該地區(qū)競爭實力弱, - 0.5— -1 之間表示地區(qū)競爭實力很弱。

2.競爭潛力的衡量

競爭潛力一般通過分析性指標進行衡量，一般通過挖掘競爭力的影響因素進行分析。眾所周知，高科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動占據(jù)重要地位，研發(fā)能力和研發(fā)效率是產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景直接反映。為此我們采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，通過對高科技產(chǎn)業(yè)的投入-產(chǎn)出活動進行效率評價，并以DEA效率值作為競爭潛力的度量論文服務(wù)。

DEA方法的理論框架由Farrell (1957)提出，并由大量學(xué)者（Charnes,Cooper& Rhodes ,1978；Banker,Charnes&Cooper,1984）發(fā)展而成為一種具有廣泛應(yīng)用前景的多種投入和多種產(chǎn)出的決策單元（DMU）的績效測評方法。DEA方法認為一組可比較的DMU中部分個體的生產(chǎn)行為形成了生產(chǎn)前沿面,在這個前沿面上的DMU處于相對技術(shù)效率,即它們在給定投入水平下?lián)碛辛俗畲螽a(chǎn)出的線性組合。該方法最為常見的應(yīng)用有CCR模型和BCC模型，

前者假定DMU生產(chǎn)規(guī)模報酬不變,后者則是假定DMU生產(chǎn)規(guī)模報酬可變，由于我國各地區(qū)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模不盡相同，我們采用BCC模型進行評價以判斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)模是否對產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿哂杏绊憽?/p>

但是DEA方法效率評價只能反映當(dāng)前的競爭潛力，即只能做靜態(tài)考察，由于隨著時間變化DMU輸入輸出發(fā)生了變化，生產(chǎn)前沿面也發(fā)生了轉(zhuǎn)移，因此我們還有必要考慮動態(tài)變化。Fare(1994)在BCC模型基礎(chǔ)上提出了Malmquist指數(shù)，它是生產(chǎn)率的一種替代指標，其變化可視為競爭潛力的演變趨勢的表現(xiàn)。根據(jù)Fare(2002)，Malmquist指數(shù)還可以進行分解，以挖掘競爭潛力的來源。，其中ML表示Malmquist指數(shù)，即競爭潛力的變化趨勢，表示由于技術(shù)進步，即由于技術(shù)進步而引起的競爭潛力的變化，表示效率變化，即由于研發(fā)活動中研發(fā)效率的增加而引起的競爭潛力的變化，表示規(guī)模效率改進競爭潛力，即由于研發(fā)規(guī)模的變化而引起的競爭潛力的變化。

利用DEA方法進行評價時要求對投入和產(chǎn)出指標進行選擇。投入指標上我們選擇了科技經(jīng)費支出額和科技活動人員進行替代，兩種投入可以反映投入的質(zhì)量和數(shù)量；產(chǎn)出指標上我們選用了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)增加值、專利申請受理量、發(fā)明專利受理量和國內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)，多種指標可以充分反映高科技產(chǎn)業(yè)的各種產(chǎn)出狀態(tài)。

三、競爭實力分析

整體上，2000～2007年間高科技產(chǎn)業(yè)競爭實力[②]是在不斷上升的（圖1），2000年我國高科技產(chǎn)業(yè)的TCI值只有-0.1728，競爭力較弱，到2007年TCI值為0.0958，競爭力仍然不是很強。東部地區(qū)[③]競爭實力的趨勢與全國幾乎相同，但略高于全國水平，2007年其TCI值為0.1026，而且東部地區(qū)的競爭實力明顯高于中西部地區(qū)。中西部地區(qū)的競爭實力并不是平穩(wěn)發(fā)展的，尤其是在2005年之前存在明顯的波動，但是總體趨勢是改善的，不過兩大區(qū)域的競爭實力都處于較弱的狀態(tài)。

圖1 2000～2007我國地區(qū)TCI指數(shù)變化

從省級層面看（表1），2007年我國高科技產(chǎn)業(yè)競爭實力沒有很強的地區(qū)，TCI指數(shù)最高的地區(qū)為河北，其值為0.3109，其競爭實力較強，接下來的四個地區(qū)分別是福建、浙江、江蘇和天津。地區(qū)TCI指數(shù)值最后五位的地區(qū)則分別是青海、寧夏、海南、內(nèi)蒙古和吉林，這些地區(qū)的TCI指數(shù)值均小于-0.5，競爭實力相當(dāng)弱。從時間趨勢看，2000年，我國地區(qū)競爭實力很強、較強、較弱、很弱的地區(qū)數(shù)目分別為0、2、16和13，2004年分別為1、5、13和12，到2007年則分別為0、13、13和5，可見在這8年間我國高科技產(chǎn)業(yè)的地區(qū)競爭實力大幅提高。

表1 我國各地區(qū)國際競爭力評價結(jié)果

 

2000

2004

2007

最大值

0.3333

0.6000

0.3109

很強

無

西藏a

無

較強

西藏a、遼寧

甘肅a、福建、江蘇、

河北、福建、浙江、江蘇、

天津、廣東

天津、湖北、江西、廣東、

遼寧、安徽、西藏a、山東、

上海

較弱

福建、江蘇、廣東、云南a、

上海、浙江、山東、遼寧、

湖南、廣西、黑龍江、貴州a、

甘肅a、天津、山東、江西、

湖北、四川、貴州a、安徽、

山西a、北京、河南、云南a、

上海、湖北、黑龍江、浙江、

北京、云南a、河北、重慶、

陜西、四川、新疆a(chǎn)、甘肅a、

安徽、四川、重慶、河北

河南

重慶

很弱

河南、貴州a、北京、海南a、

新疆a(chǎn)、湖南、江西、黑龍江、

吉林、內(nèi)蒙古a、海南a、

湖南、廣西、陜西、吉林

陜西、廣西、寧夏a、吉林、

寧夏a、青海a

山西a、寧夏a、新疆a(chǎn)、

內(nèi)蒙古a、青海a、山西a、海南a

 

 

內(nèi)蒙古a、青海a

最小值

篇4

關(guān)鍵詞：高科技產(chǎn)業(yè) 競爭實力 競爭潛力

高科技產(chǎn)業(yè)對一國或地區(qū)的重要性是不言而喻的。高科技產(chǎn)業(yè)由于其顯著的技術(shù)擴散效應(yīng)和極強的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)作用使產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間日益拓寬，對于經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性具有重大意義。2007年我國高技術(shù)產(chǎn)品進出口總額占商品進出口總額的29.2%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在我國經(jīng)濟中已占有重要地位。國家對高科技產(chǎn)業(yè)越來越重視，但是對于該產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟學(xué)研究明顯不足?，F(xiàn)有文獻對高科技產(chǎn)業(yè)的研究往往側(cè)重于討論高科技產(chǎn)業(yè)的地位、作用和發(fā)展戰(zhàn)略，對高科技產(chǎn)業(yè)競爭力的研究則較少。為此本文對這一課題做出一點努力，構(gòu)建了一個切實可行的高科技產(chǎn)業(yè)競爭力的評價體系，對我國各地區(qū)高科技產(chǎn)業(yè)競爭力進行實證分析。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力評價體系分析

產(chǎn)業(yè)競爭力可以從多種角度進行的衡量。本文主要從競爭實力和競爭潛力兩個方面進行考察，競爭實力主要是指產(chǎn)業(yè)在當(dāng)前競爭中的表現(xiàn)，而競爭潛力則反映了產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的前景。

（一）競爭實力的衡量

一個國家或地區(qū)的某一產(chǎn)業(yè)在商品貿(mào)易上的表現(xiàn)往往是該產(chǎn)業(yè)競爭實力的體現(xiàn)，可以利用顯示性指標進行度量。在國際貿(mào)易中的表現(xiàn)通常用貿(mào)易專業(yè)化系數(shù)指標（TSC）、出口績效相對系數(shù)、固定市場份額模型（CMS）等衡量，但是這些指標往往需要其它國家的進出口數(shù)據(jù)，而高科技產(chǎn)業(yè)的這類數(shù)據(jù)獲得較為困難，因此我們選擇TCI指數(shù)進行衡量。

TCI指標計算方便，只需要各地區(qū)的進出口數(shù)據(jù)，同時又能很好地表現(xiàn)出某一地區(qū)是否具有競爭實力，其計算公式為：TCIi=（Ei-Ii）/（Ei+Ii），i=1，2，...，n。其中Ei表示地區(qū)i的出口總額，Ii表示地區(qū)i的進口總額，n表示地區(qū)數(shù)。一般認為，TCI值在1-0.5之間表示該地區(qū)具有很強的競爭實力；0.5-0 之間表示該地區(qū)有較強的競爭實力，-0.5-0 之間表示該地區(qū)競爭實力弱，-0.5-1 之間表示地區(qū)競爭實力很弱。

（二）競爭潛力的衡量

競爭潛力一般通過分析性指標進行衡量，通過挖掘競爭力的影響因素來分析。眾所周知，高科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動占據(jù)重要地位，研發(fā)能力和研發(fā)效率是產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景的直接反映。為此我們采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，通過對高科技產(chǎn)業(yè)的投入―產(chǎn)出活動進行效率評價，并以DEA效率值作為競爭潛力的度量。該方法最為常見的應(yīng)用有CCR模型和BCC模型，前者假定DMU生產(chǎn)規(guī)模報酬不變，后者則是假定DMU生產(chǎn)規(guī)模報酬可變，由于我國各地區(qū)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模不盡相同，本文采用BCC模型進行評價以判斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)模是否對產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿哂杏绊憽?/p>

但是DEA方法效率評價只能反映當(dāng)前的競爭潛力，即只能做靜態(tài)考察，由于隨著時間變化DMU輸入輸出發(fā)生了變化，因此我們還有必要考慮動態(tài)變化。Fare（1994）在BCC模型基礎(chǔ)上提出了Malmquist指數(shù)（下以M指數(shù)表示），它是生產(chǎn)率的一種替代指標，其變化可視為競爭潛力的演變趨勢的表現(xiàn)。根據(jù)Fare（2002），M指數(shù)還可以進行分解，以挖掘競爭潛力的來源。ML=Et*Ep*Es，其中ML表示M指數(shù)，即競爭潛力的變化趨勢，Et表示由于技術(shù)進步，即由于技術(shù)進步而引起的競爭潛力的變化，Ep表示效率變化，即由于研發(fā)活動中研發(fā)效率的增加而引起的競爭潛力的變化，Es表示規(guī)模效率改進，即由于研發(fā)規(guī)模的變化而引起的競爭潛力的變化。

利用DEA方法進行評價時要求對投入和產(chǎn)出指標進行選擇。投入指標上我們選擇了科技經(jīng)費支出額和科技活動人員進行替代，兩種投入可以反映投入的質(zhì)量和數(shù)量；產(chǎn)出指標上我們選用了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)增加值、專利申請受理量、發(fā)明專利受理量和國內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)，多種指標可以充分反映高科技產(chǎn)業(yè)的各種產(chǎn)出狀態(tài)。

競爭實力分析

整體上，2000～2007年間高科技產(chǎn)業(yè)競爭實力是在不斷上升的（圖1），2000年我國高科技產(chǎn)業(yè)的TCI值只有-0.1728，競爭力較弱，到2007年TCI值為0.0958，競爭力仍然不是很強。東部地區(qū)競爭實力的趨勢與全國幾乎相同，但略高于全國水平，2007年其TCI值為0.1026，而且東部地區(qū)的競爭實力明顯高于中西部地區(qū)。中西部地區(qū)的競爭實力并不是平穩(wěn)發(fā)展的，尤其是在2005年之前存在明顯的波動，但是總體趨勢是改善的，不過兩大區(qū)域的競爭實力都處于較弱的狀態(tài)。

從省級層面看（表1），2007年我國高科技產(chǎn)業(yè)競爭實力沒有很強的地區(qū)，TCI指數(shù)最高的地區(qū)為河北，其值為0.3109，其競爭實力較強，接下來的三個地區(qū)分別是福建、浙江和江蘇。地區(qū)TCI指數(shù)值最后五位的地區(qū)則分別是青海、寧夏、海南、內(nèi)蒙古和吉林，這些地區(qū)的TCI指數(shù)值均小于-0.5，競爭實力相當(dāng)弱。從時間趨勢看，2000年，我國地區(qū)競爭實力很強、較強、較弱、很弱的地區(qū)數(shù)目分別為0、2、16和13，2004年分別為1、5、13和12，到2007年則分別為0、13、13和5，可見在這8年間我國高科技產(chǎn)業(yè)的地區(qū)競爭實力大幅提高。

仔細觀察表1，可以發(fā)現(xiàn)一個現(xiàn)象，比如地區(qū)的國際競爭力竟然是出類拔萃的，這顯然違背常理，為此，我們必須回到經(jīng)濟現(xiàn)實進行深入考察。一般而言，一個具有競爭實力的地區(qū)也應(yīng)當(dāng)具有一定的貿(mào)易和產(chǎn)出規(guī)模，只有貿(mào)易和產(chǎn)出規(guī)模達到一定程度，才有可能在市場競爭中占據(jù)一席之地。聯(lián)系到這一點，問題就迎刃而解了。2007年地區(qū)的出口額很少，在全國處于倒數(shù)第二的水平，僅有九百萬美元，其規(guī)模還不足廣東省的萬分之一，而2006年高科技產(chǎn)業(yè)的增加值僅2.5億元，占全國的0.025%。由于TCI指數(shù)值是按進出口計算而來的，沒有考慮到貿(mào)易和產(chǎn)出的規(guī)模問題，因此的TCI值偏高也就可以理解了。

考慮到地區(qū)高科技產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易和產(chǎn)出規(guī)模問題，本文認為出口額小于100萬美元（占全國出口規(guī)模的0.03%）和增加值小于50億人民幣（占全國高科技產(chǎn)業(yè)增加值的0.5%）的地區(qū)其規(guī)模較小、競爭實力是較差的，即使其TCI值相當(dāng)出色。這些地區(qū)主要有內(nèi)蒙古、新疆、海南、山西、云南、甘肅、海南、青海、寧夏、和貴州地區(qū)，其他的地區(qū)其貿(mào)易和產(chǎn)出均有相當(dāng)規(guī)模，我們以TCI值作為判斷標準。這樣一來我國2007年高科技產(chǎn)業(yè)競爭實力較強的地區(qū)有河北、福建、浙江、江蘇、天津、湖北、江西、廣東、遼寧、安徽、山東、上海12個地區(qū)，競爭實力較弱的地區(qū)有湖南、廣西、黑龍江、北京、河南、陜西、四川、重慶8個地區(qū)，其他11個地區(qū)的競爭實力則很差，不過這種調(diào)整并不改變我們對競爭實力的趨勢的整體判斷。

競爭潛力分析

本文收集到了2000～2007年共八年的各地區(qū)高科技產(chǎn)業(yè)投入-產(chǎn)出數(shù)據(jù)。利用DEAP軟件計算了每相鄰兩年的M指數(shù)值以及2000～2007年整個時間段的M指數(shù)值以反映研發(fā)活動生產(chǎn)率的變化，從而揭示各地區(qū)的競爭潛力。

從整體上看，2000～2007我國M指數(shù)值的平均值為0.974，表示競爭潛力處于下降的狀態(tài)，而我國地區(qū)中也只有北京、天津、上海、江蘇、浙江、湖北、廣東和新疆8個地區(qū)的競爭潛力在上升，其他所有地區(qū)的競爭潛力都是不容樂觀的。不過考慮到8個地區(qū)的出口額占到全國的91.83%，產(chǎn)出規(guī)模占全國的72.38%，這可能是本文懷疑我國生產(chǎn)率下降的原因。但是，我國大量地區(qū)的高科技產(chǎn)業(yè)都不具備競爭潛力則是不爭的事實，而且這也說明我國各地區(qū)在高科技產(chǎn)業(yè)上發(fā)展的不平衡性，其競爭潛力地區(qū)差異巨大。

那么2000～2007年間競爭潛力的變化是由什么原因引起呢？鑒于剛剛討論的理由，全國的ML值由于其計算方式而受到質(zhì)疑，因此本文研究過程中拋開這一點。

在各個地區(qū)內(nèi)，競爭潛力的變化原因是千差萬別的。在8個競爭潛力增加的地區(qū)，北京的競爭潛力的增加來源于技術(shù)進步和規(guī)模效率的改進，而其研發(fā)效率卻降低了；天津的競爭潛力增加只有技術(shù)進步這一個來源，其研發(fā)效率和規(guī)模效率都在下降；上海的競爭潛力增加源自技術(shù)進步和研發(fā)效率的提高，其規(guī)模效率卻降低了；江蘇競爭潛力的增加只是研發(fā)效率上的提高，技術(shù)進步和規(guī)模在下降；浙江和廣東競爭潛力的增加源自技術(shù)進步，研發(fā)效率和規(guī)模效率在原地踏步；湖北和新疆競爭潛力的增加主要來自研發(fā)效率的提高，技術(shù)發(fā)生了退化而規(guī)模效率不變。8個地區(qū)的競爭潛力的增加卻出現(xiàn)了6種情況。其他地區(qū)高科技產(chǎn)業(yè)下降的地區(qū)也有很多種情況，很多地區(qū)是單方面的原因促進了競爭潛力的提升，但是另外兩個原因的牽制阻礙了這一變化。不過像河北、山西、廣西、海南、云南、和陜西等地區(qū)從種種原因上考察都沒有促進競爭潛力提高的可能，這些地區(qū)的高科技戰(zhàn)略必須要進行調(diào)整。

上述分析表明，引起競爭潛力變化的因素在各個地區(qū)是不盡相同的，這一方面是我國地區(qū)之間高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡性的體現(xiàn)，另一方面也說明，各地應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的實際作出選擇來提高競爭潛力。

結(jié)論

本文從競爭實力和競爭潛力兩個方面對我國各地區(qū)高科技產(chǎn)業(yè)的競爭力進行了實證分析。從整體上而言，我國高科技產(chǎn)業(yè)的競爭力水平不高，并且在地區(qū)間存在巨大的差異，高科技產(chǎn)業(yè)地區(qū)發(fā)展極不平衡。

我國競爭實力是在不斷提升的，但是仍處于一個較低的水平，東部地區(qū)的競爭實力顯著強于中西部地區(qū)，中西部地區(qū)的競爭實力較弱。而競爭潛力是未來發(fā)展可持續(xù)性的體現(xiàn)，競爭潛力的影響因素在各個地區(qū)是相當(dāng)復(fù)雜的，不盡相同，這要求各地區(qū)要根據(jù)自身的特點制定相應(yīng)的高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。

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篇5

一、 引言

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是對整個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會發(fā)揮迅速的帶動作用，具有巨大的經(jīng)濟和社會效益的一類技術(shù)，或者是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被普遍應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享并對整個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)。我國“十二五”規(guī)劃綱要正式提出“強化基礎(chǔ)性、前沿性技術(shù)和共性技術(shù)研發(fā)平臺建設(shè)”產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)被很多國家和政府作為促進一個國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展與科技進步的重要科技政策。

高科技產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新過程中最為典型的，也是應(yīng)用最多的產(chǎn)業(yè)，因而研究高科技產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)最能表現(xiàn)共性技術(shù)特征和屬性。有調(diào)查顯示，20世紀80年代之后，高科技產(chǎn)業(yè)、中等技術(shù)產(chǎn)業(yè)、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)中合作研發(fā)占三種技術(shù)總合作研發(fā)的比例的演變趨勢表明高科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)合作比例從50%上升到80%，中等技術(shù)的企業(yè)研發(fā)合作比例從40%下降到20%，低技術(shù)企業(yè)（例如食品）合作研發(fā)比較少。國內(nèi)學(xué)者鐘書華（2000）進行了技術(shù)類別的合作創(chuàng)新問卷調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示合作創(chuàng)新中高新技術(shù)的占51.8%，中間技術(shù)占22.3%，傳統(tǒng)技術(shù)占7.7%。學(xué)者研究表明合作研發(fā)模式具有一定的優(yōu)越性。孫彩虹（2009）構(gòu)建了企業(yè)核心技術(shù)并行研發(fā)①模式，并得出此模式下企業(yè)投入的研發(fā)資源多于單獨合作或非合作的研發(fā)投入資源。近年來合作研發(fā)在高科技產(chǎn)業(yè)內(nèi)逐漸成為研發(fā)的重要組織形式，在研發(fā)過程里，企業(yè)會綜合各種因素，選擇適合的研發(fā)模式。關(guān)于合作研發(fā)學(xué)者們也進行了進一步的研究，atallah（2004）研究了同質(zhì)產(chǎn)品不同目標政策制定者對合作與非合作并行研發(fā)模式的偏好程度不同：企業(yè)偏好高度的技術(shù)溢出和低的信息共享，傾向于合作研發(fā)，消費者偏愛中等程度的溢出和信息共享。hertog和thurik（1993）認為并行研發(fā)模式在高技術(shù)行業(yè)非常顯著，合作研發(fā)在總研發(fā)中的比重與企業(yè)規(guī)模、市場集中度、資本密集度有關(guān)。cohen和levinthal（1989）基于吸收能力的視角指出了非合作研發(fā)可以促進合作研發(fā)。

我國學(xué)者也就共性技術(shù)合作研發(fā)進行了相關(guān)研究，如馬亮，馬穎（2010）從共生理論的角度研究產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)合作研發(fā)的問題，認為參與合作研發(fā)的科研院所、大學(xué)和企業(yè)是共性技術(shù)合作研發(fā)共生關(guān)系的共生單元，采用互惠共生模式獲得新的能量分配。肖阿妮（2011）將共性技術(shù)研發(fā)合作組織模式分為項目組織、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、研發(fā)基地和國家共性技術(shù)研究機構(gòu)。由此可見，從理論研究和實證角度均表明合作研發(fā)或以合作研發(fā)為主的研發(fā)模式有利于提高共性技術(shù)研發(fā)效率，促進創(chuàng)新成果。

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新推動了產(chǎn)業(yè)集群的形成，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展又能促進共性技術(shù)合作研發(fā)的動力。因而基于產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)對于產(chǎn)業(yè)、集群和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要作用，高科技產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)過程中更傾向于采用合作的形式，因而研究其合作的驅(qū)動力和模式是重要的課題。

二、 高科技產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)合作研發(fā)驅(qū)動力

1. 解決市場和組織失靈的驅(qū)動力。由于共性技術(shù)研發(fā)具有基礎(chǔ)性、開放性、外部性、關(guān)聯(lián)性、外溢性等公共物品的特點，且面臨巨大的前期投資風(fēng)險，從而企業(yè)研發(fā)存在對共性技術(shù)開發(fā)不夠重視，積極性不高，研發(fā)成果與企業(yè)需求聯(lián)系較弱、權(quán)責(zé)不夠明確、運作機制不完善等問題，導(dǎo)致共性技術(shù)研發(fā)主體缺位，研發(fā)和供給不足，投資不足，技術(shù)創(chuàng)新的力度不夠，供給存在市場失靈和組織失靈②，加之高科技產(chǎn)業(yè)集群具有促進企業(yè)衍生、技術(shù)外溢性強等特點，從某種程度上更加劇了市場和組織失靈。產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)市場尚未形成，政府引導(dǎo)作用不足，創(chuàng)新主體錯位。研發(fā)企業(yè)投入了共性技術(shù)研發(fā)成本，相應(yīng)地減少了對競爭性技術(shù)的投入。共性技術(shù)制約著企業(yè)競爭技術(shù)的發(fā)展時，企業(yè)也面臨不得不研發(fā)共性

技術(shù)的抉擇。因此，高科技產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部組建共性技術(shù)合作組織，一方面克服了單獨研發(fā)技術(shù)溢出產(chǎn)生的損失。另一方面因為合作減少了在共性技術(shù)研發(fā)方面的單獨投入，而有更多的資金投入競爭性技術(shù)，從而在產(chǎn)品市場處于有利地位。

2. 獲取技術(shù)標準的驅(qū)動力。知識經(jīng)濟時代的到來，使世界范圍內(nèi)的技術(shù)標準競爭越來越激烈，技術(shù)標準已經(jīng)成為國與國之間、企業(yè)間競爭追求的對象，企業(yè)、研究機構(gòu)參與共性技術(shù)的研究開發(fā)重要的原因是可以最大限度接近未來的標準。很多高科技產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)組成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，致力于行業(yè)標準的制定。例如，“信息設(shè)備資源共享協(xié)同服務(wù)”標準工作組充分利用閃聯(lián)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟已有100多家成員的技術(shù)優(yōu)勢，致力于3c融合標準的制定，并于2008年7月通過國際標準組織iso/iec的fdis投票，由此中國閃聯(lián)標準正式成為全球3c協(xié)同領(lǐng)域的第一個國際標準，聯(lián)盟成員獲得技術(shù)標準，確保閃聯(lián)標準在技術(shù)方面的在全球的持續(xù)領(lǐng)導(dǎo)地位。

3. 提高集群創(chuàng)新能力的驅(qū)動力。相比小企業(yè)來說，政府的資金資助更傾向于投給大公司或有極強研發(fā)實力的機構(gòu)，但是如果企業(yè)間組成技術(shù)聯(lián)盟等形式，則聯(lián)盟很可能就會獲得中央政府或地方政府的援助，例如支持閃聯(lián)聯(lián)盟標準產(chǎn)業(yè)化的資金主要來自于閃聯(lián)發(fā)起企業(yè)和公共財政。在高科技產(chǎn)業(yè)集群里，技術(shù)溢出一般較高且相對容易，集群內(nèi)企業(yè)共性技術(shù)合作研發(fā)能促進集群創(chuàng)新能力提升，合作研發(fā)一般優(yōu)于企業(yè)獨立研發(fā)所獲得的收益。

三、 高科技產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)合作研發(fā)模式

產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)創(chuàng)新主體一般是政府、大企業(yè)集團、研究機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會，以及這些創(chuàng)新主體要素的聯(lián)合體。從我國產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新實踐看，高科技產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)合作研發(fā)主要有以下模式 1. 以政府為主導(dǎo)，企業(yè)和科研院所合作為依托。這種方式主要是政府通過設(shè)立專項科研計劃和國家科技支撐計劃，企業(yè)和科研院所通過申報各類政府課題的形式承擔(dān)，共性技術(shù)研發(fā)方向以及考核等由政府相關(guān)部門（如工業(yè)和信息化部、科學(xué)技術(shù)部以及各級政府科委、經(jīng)濟信息化委等相關(guān)部門）牽頭，組織有關(guān)行業(yè)內(nèi)專家學(xué)者訂立方向和參與共性技術(shù)考核。“十五”期間，政府曾設(shè)立863電動汽車專項計劃，投入達9億多元，專項計劃包含了多能源動力總成、電動汽車驅(qū)動電機、電動汽車動力電池三種共性技術(shù)?！笆晃濉逼陂g，國家增加了對電動汽車投入，總投入達到11.6億元?！笆濉彪妱悠?63專項計劃一期已經(jīng)啟動，國家投入7.38億元。廣東省科技廳為了構(gòu)建具有國際競爭力的當(dāng)?shù)責(zé)o限射頻識別（rfid）產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，從2008年起設(shè)立“廣東省產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)重大科技專項”。“十一五”科技支撐計劃中的“新一代可循環(huán)鋼鐵流程工藝技術(shù)”項目。國家科技支撐計劃支撐的重點是重大公益技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究開發(fā)與應(yīng)用。

2. 根據(jù)市場需求，單個企業(yè)和科研院所自發(fā)合作。企業(yè)和科研院所等往往觀測到某項共性技術(shù)具有良好的市場應(yīng)用價值，找到合適的研發(fā)合作對象后進行共性技術(shù)開發(fā)，并事先討論好權(quán)利和義務(wù)分配。這種模式發(fā)揮了科研院所基礎(chǔ)研發(fā)能力強，研發(fā)設(shè)備和理念先進的優(yōu)勢，也能發(fā)揮企業(yè)與市場需求聯(lián)系緊密的優(yōu)勢，然而企業(yè)和科研院所必須承擔(dān)共性技術(shù)研發(fā)的成本和失敗的風(fēng)險。北京中關(guān)村動力電池產(chǎn)業(yè)集群北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司由東圣投資有限公司和北京大學(xué)合作創(chuàng)建。北京大學(xué)化學(xué)院建有的鋰離子電池研究中心擁有材料研究、電池工藝研究、電池及電池材料檢測等三個研究室，并可自由使用世界銀行貸款及國家“985”、“211”等重大計劃投資的數(shù)千萬元測試設(shè)備。公司以北京大學(xué)雄厚科研力量和東圣投資公司的充足資金和管理優(yōu)勢為依托，已研究開發(fā)出擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的鋰離子電池生產(chǎn)技術(shù)。

3. 合作形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是指兩個或兩個具有獨立法人地位的企業(yè)及其他組織聯(lián)合致力于技術(shù)創(chuàng)新的合作組成的組織。其他組織包括高等院校、科研院所、技術(shù)中介機構(gòu)及相關(guān)政府部門。聯(lián)盟具有集中研發(fā)資源、分擔(dān)研發(fā)成本、優(yōu)勢互補的優(yōu)點，往往是一種相對較為松散的組合方式，然而因為數(shù)量較多往往容易產(chǎn)生協(xié)調(diào)困難和目標不一致等問題。中關(guān)村首都鋼鐵服務(wù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成立于2010年，由中信國安盟固利新能源科技公司與北大先行科技產(chǎn)業(yè)有限公司共同發(fā)起，北汽福田、中航長力聯(lián)合、清華大學(xué)、中科院理化所等科研院所積極響應(yīng)，中冶京誠工

技術(shù)有限公司、鋼鐵研究總院、首鋼總公司、北京礦冶研究總院、北京冶金設(shè)備研究院、冶金工業(yè)規(guī)劃研究院、金自天正股份有限公司、北京科技大學(xué)和北京新材料發(fā)展中心等9家鋼鐵服務(wù)與生產(chǎn)單位共20多家企業(yè)和機構(gòu)共同成立，該聯(lián)盟則是企業(yè)科研機構(gòu)組成的聯(lián)盟，聯(lián)盟重點開展行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)，共建行業(yè)研發(fā)平臺，推動研發(fā)資源的開放與共享，聯(lián)合培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才，旨在提升首都鋼鐵服務(wù)產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。此外，數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)合體是由北京兆維電子有限公司等企業(yè)組成的，致力于數(shù)字電視關(guān)鍵共性技術(shù)的開發(fā)。聯(lián)盟結(jié)合研發(fā)資源，優(yōu)勢互補，獲得共性技術(shù)的機會大。數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟花費600萬成本，成功開發(fā)了hdtv的接收技術(shù)，所有聯(lián)盟的成員都基本掌握了這個技術(shù)。如果聯(lián)盟內(nèi)的一些企業(yè)，如北京的牡丹集團和北京廣播器材廠不加入聯(lián)盟，以他們的資金和研發(fā)能力是不可能掌握hdtv接收技術(shù)。

四、 結(jié)束語

高科技產(chǎn)業(yè)通過共性技術(shù)創(chuàng)新主體間的正式或非正式的組合與協(xié)作，建立適應(yīng)環(huán)境的變化而形成的促進產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的系統(tǒng)，合作研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)實施模塊化④決策。在合作研發(fā)過程中發(fā)揮各合作研發(fā)主體，設(shè)計合理可行的模塊化合作組織；根據(jù)高科技產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)特征、產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)的特點，和對產(chǎn)業(yè)和集群競爭力提升的作用的不同，確定不同的內(nèi)容模塊，以實現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化；多方籌集合作研發(fā)支持基金，積極吸引集群內(nèi)企業(yè)集團、科研院所等共同出資，吸收社會資金，投資主體多元化，以保證共性技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費，并適當(dāng)規(guī)避風(fēng)險；實施階梯式研發(fā)，對于集群和企業(yè)發(fā)展最重要的模塊先研發(fā)。

注釋：

①并行研發(fā)模式是指合作研發(fā)和非合作研發(fā)同時存在。

②共性技術(shù)的外部型特點導(dǎo)致共性技術(shù)容易發(fā)生技術(shù)溢出，技術(shù)溢出的存在使得研發(fā)企業(yè)無法獲得研發(fā)共性技術(shù)的所有收益，客觀上降低了單獨研發(fā)企業(yè)研發(fā)的積極性。理性的企業(yè)都存在搭便車的心理，都期望別的企業(yè)研發(fā)共性技術(shù)，自己通過搭便車的方式收益。即使有些研發(fā)共性技術(shù)會獲得政府補貼，但是政府補貼能否完全彌補產(chǎn)生的外部性是不確定，研發(fā)企業(yè)承擔(dān)者很大的外部性損失。

③李紀珍（2006）按照共性技術(shù)涉及的層次角度分為：產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)、企業(yè)內(nèi)共性技術(shù)。產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)是指為多個產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)平臺，如新能源、新材料等技術(shù)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)是能為本產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的多個企業(yè)提供技術(shù)平臺。如電池的無汞技術(shù)。企業(yè)內(nèi)的共性技術(shù)一般指為企業(yè)內(nèi)部多個產(chǎn)品而直接應(yīng)用，一般不向外擴散，類似企業(yè)的核心技術(shù)。一般指的共性技術(shù)多為產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)。

④青木昌彥解釋“模塊化”是按照某種規(guī)則，一個復(fù)雜的系統(tǒng)或過程和若干能夠獨立設(shè)計的半自律的子系統(tǒng)的過程相互整合或分解的過程。

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基金項目：國家自然科學(xué)基金（項目號：71003070）；上海市教委重點課程建設(shè)（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)）；上海理工大學(xué)博士科研啟動經(jīng)費（項目號：1d10303002）。

篇6

在我國，民營企業(yè)數(shù)量巨大，是國民經(jīng)濟的重要組成部分，在吸納就業(yè)、創(chuàng)造GDP、繳納稅金等方面起著不可替代的作用。然而，民營企業(yè)在發(fā)展過程中也面臨很多困難，其中融資問題一直是困擾民營企業(yè)發(fā)展的瓶頸。高科技企業(yè)是利用高科技生產(chǎn)高科技產(chǎn)品，提供高科技勞動服務(wù)的企業(yè)，其特點是知識密集、技術(shù)密集、高風(fēng)險、高回報。由于高風(fēng)險、高收益的基本特征，高科技企業(yè)很難從傳統(tǒng)的渠道獲得融資。而當(dāng)民營和高科技組合在一起時，其融資就更為艱難。近年來，風(fēng)險投資在我國已經(jīng)成長為一個巨大的創(chuàng)業(yè)融資市場，如何吸引和利用風(fēng)險投資已成為促進民營高科技企業(yè)發(fā)展需要解決的重要問題。

一、風(fēng)險投資的基本特征

風(fēng)險投資，是指由投資者提供風(fēng)險資本，風(fēng)險投資公司以風(fēng)險企業(yè)為投資對象進行投資、管理和運作的一種融資過程和投資方式。其具有不同于一般傳統(tǒng)投資方式的明顯特征。

（一）風(fēng)險投資是一種高風(fēng)險、高回報并存的投資

一般來說，風(fēng)險投資是把資金投向蘊藏著極大失敗危險的高、新技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域，以期成功地取得高資本收益的一種商業(yè)性投資行為。據(jù)統(tǒng)計，美國每10個風(fēng)險企業(yè)中，大約只有2個至3個可獲得成功，成功率在20%~30%之間。盡管風(fēng)險投資的風(fēng)險如此之大，可仍有豐富的資金流入到風(fēng)險資本市場，原因就在于其極高的回報率。根據(jù)行業(yè)統(tǒng)計，風(fēng)險投資的回報率達到30%~50%，甚至更高?？傮w來說，風(fēng)險投資有著兩倍于一般證券投資的收益。

（二）風(fēng)險投資的著眼點是企業(yè)的整體增值

風(fēng)險投資是權(quán)益投資，產(chǎn)出的是特殊商品――企業(yè)，并以資本增值獲利。風(fēng)險投資主動進入高風(fēng)險領(lǐng)域，尋求在盡可能減少風(fēng)險條件下的最大投資收益。其為風(fēng)險企業(yè)提供資金援助，著眼點并不在于風(fēng)險企業(yè)當(dāng)前的盈虧和資信，他們不要求投資對象償還本息，而是以權(quán)益資本或準權(quán)益資本的方式將資金注入風(fēng)險企業(yè)，其目的是營造出能夠在市場上出售的企業(yè)，著眼于該企業(yè)的長期收益與增值，在適當(dāng)?shù)臅r候通過出售所持風(fēng)險企業(yè)的股份撤出投資，以資本增值的方式實現(xiàn)獲利。

（三）風(fēng)險投資是一種專業(yè)投資

風(fēng)險投資不僅以權(quán)益資本介入，而且參與企業(yè)的經(jīng)營管理，通過參與企業(yè)的重大決策，提供相關(guān)管理顧問服務(wù)，推動企業(yè)的成長和成熟。因此，風(fēng)險投資需要由一批專職的精干的風(fēng)險投資家來運作。風(fēng)險投資家需要精通相關(guān)專業(yè)技術(shù)知識和金融貿(mào)易知識，具有管理才能。他們直接進入所投資企業(yè)的決策層，參與企業(yè)戰(zhàn)略決策、研究開發(fā)、市場開拓、資金融通、資產(chǎn)重組等一系列活動，從創(chuàng)意、項目立項到科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化，風(fēng)險投資家都給予全方位的支持，盡力幫助企業(yè)取得成功，以期利益共享。

（四）風(fēng)險投資的投資對象不同于一般的金融投資

一般金融投資審點往往放在財務(wù)分析和物質(zhì)保證（抵押或擔(dān)保）等方面，而風(fēng)險投資審查的重點和考慮的首要任務(wù)是智力成果、科技力量的配備等無形資產(chǎn)。風(fēng)險投資不限于投資高科技企業(yè)，只要高增長型的企業(yè)都是風(fēng)險投資的對象。從創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資發(fā)展較成熟的國家的實踐來看，風(fēng)險投資主要投資于新興的有巨大潛力的企業(yè)和項目，大多數(shù)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資的投資對象為代表高成長性的高科技企業(yè)，尤其以中小企業(yè)為主。

二、我國風(fēng)險投資發(fā)展現(xiàn)狀

在我國，創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資還是一個比較新的投資運作模式，并且目前又處于一個史無前例的高速發(fā)展階段，這就造成我國創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資活動與西方經(jīng)典的創(chuàng)業(yè)投資活動相比，呈現(xiàn)出一些自身的運行特點，體現(xiàn)在：我國的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資主體種類較繁雜，除了專業(yè)的風(fēng)險投資機構(gòu)，還包括國有控股或參股的投資公司和大型國有企業(yè)的投資部門；投資項目所處的行業(yè)除了高科技行業(yè)之外，還有相當(dāng)一部分投資于非高科技的傳統(tǒng)行業(yè)。

與西方發(fā)達國家相似，我國絕大部分的中小企業(yè)是民營企業(yè)。2004年6月我國中小企業(yè)板的設(shè)立和2009年10月23日創(chuàng)業(yè)板開板，不僅為中小企業(yè)增加了直接融資的渠道，而且為創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資的退出提供了有利的條件。據(jù)統(tǒng)計，2009年風(fēng)險投資總額為316.64億元人民幣，共投資了689個項目，有173個風(fēng)險投資項目在2009年實現(xiàn)退出。其中，披露退出金額的69個項目的累計退出金額為37.80億元，平均單個項目的退出金額為5 478.26萬元①。目前我國創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資事業(yè)已經(jīng)到了穩(wěn)步發(fā)展階段，呈現(xiàn)出以下兩個方面特點：一是募資規(guī)模穩(wěn)步回升；二是投資對象“兩高六新”中成長性和科技含量突出。經(jīng)過幾年的發(fā)展，我國風(fēng)險投資機構(gòu)運作基本良好，很多機構(gòu)已經(jīng)探索出了符合自身特點的管理辦法，團隊的素質(zhì)普遍提高。

隨著我國中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立，越來越多的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資選擇中小企業(yè)板市場作為其項目退出的及時有效途徑，在一定程度上解決了我國目前創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資的退出困境。2009年隨著國內(nèi)經(jīng)濟的復(fù)蘇及創(chuàng)業(yè)板推出、新股發(fā)行改革等工作取得重大進展，境內(nèi)資本市場IPO重啟，中國企業(yè)境內(nèi)上市有序發(fā)展，風(fēng)險投資支持的中國企業(yè)在境內(nèi)資本市場上市數(shù)量明顯超過海外市場。受益于創(chuàng)業(yè)板的開板，境內(nèi)共有47家風(fēng)險投資支持的企業(yè)上市，較海外市場多出28家。

三、風(fēng)險投資與高科技產(chǎn)業(yè)相互促進機制

（一）風(fēng)險投資支撐高科技產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動

高科技產(chǎn)業(yè)由于高風(fēng)險、高投入等特征，資金需求巨大，卻又無法從傳統(tǒng)的融資渠道（商業(yè)銀行的間接融資、證券市場的直接融資）獲得資金，而單個投資者不愿介入也無法承擔(dān)。近年來，風(fēng)險投資在我國發(fā)展迅速，從2003年到2009年，每年完成的資金募集總量分別為：0.49、43.3、195.71、240.58、893.38、1018.67、963.29億元。如此巨大的融資市場應(yīng)該可以為民營高科技企業(yè)提供巨大的融資空間。

由于風(fēng)險投資有眾多的投資者參與，所以單個投資者所分擔(dān)的風(fēng)險就小了。另外，風(fēng)險投資者引入金融投資領(lǐng)域中“投資組合”的思想將資金同時投向幾個甚至幾十個企業(yè)，盡管失敗的不少，但綜合回報率還是很高。由于風(fēng)險投資有效的資本配置機制、約束激勵機制和管理制度，把資金、技術(shù)、人才有機結(jié)合，適應(yīng)高科技企業(yè)發(fā)展，客觀上產(chǎn)生促進高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效果，使其成為高科技產(chǎn)業(yè)的“引擎器”和“孵化器”。

（二）高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展促進風(fēng)險投資的發(fā)展

高科技產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新速度加快、周期縮短，科技項目不斷研制、開發(fā)，科技成果市場化、商品化的轉(zhuǎn)化進程不斷加快，高科技企業(yè)不斷成長更替，為風(fēng)險投資提供了對象，促進風(fēng)險投資的投融資機制的持續(xù)良性循環(huán)，客觀上促進風(fēng)險投資機制本身的發(fā)展與成熟。

（三）風(fēng)險投資與高科技產(chǎn)業(yè)相互制約

風(fēng)險投資與高科技產(chǎn)業(yè)也存在相互制約的一面。當(dāng)風(fēng)險投資的資本數(shù)量和質(zhì)量、投入的方式、風(fēng)險投資公司的素質(zhì)和運行機制不能滿足高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要求時，就會不同程度地制約高科技產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。同樣地，當(dāng)風(fēng)險投資所需要的法律環(huán)境和退出機制難以得到保障時，風(fēng)險投資事業(yè)的發(fā)展就會減緩甚至停滯，而高科技產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的資金斷層將重新出現(xiàn)，其發(fā)展水平和速度也就會自然萎縮。

四、利用風(fēng)險投資促進河北省民營高科技企業(yè)發(fā)展

（一）河北省民營高科技企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

2010年1―6月，河北省規(guī)模以上高科技產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)值1 466.7億元，比上年同期增長41.8%；實現(xiàn)增加值343.8億元，同比增長29.8%，增速高于同期工業(yè)7.7個百分點。高科技產(chǎn)業(yè)累計完成新產(chǎn)品產(chǎn)值146.6億元，比上年同期增長29.7%，占同期工業(yè)的比重為37.1%；累計實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入1 417.1億元，比上年同期增長44.4%，增速高于同期工業(yè)3.4個百分點；實現(xiàn)利潤110.3億元，比上年同期增長62.3%，形成了一批名牌優(yōu)勢產(chǎn)品。但同時也存在著技術(shù)創(chuàng)新能力弱、設(shè)備老化、產(chǎn)業(yè)不均衡、軟件產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小、人才匱乏、科研資金不足等問題。這些問題在民營企業(yè)中表現(xiàn)得更為突出：

1.高科技產(chǎn)業(yè)規(guī)模小，結(jié)構(gòu)不合理

河北省民營高科技產(chǎn)業(yè)增加值在國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占份額較小，主要以制造業(yè)為主，2010上半年高科技產(chǎn)業(yè)增長最快的是新能源、電子信息和先進制造領(lǐng)域，高技術(shù)服務(wù)業(yè)占的比重較低。而且，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)制造業(yè)中，主要以貿(mào)易為主，真正自己能夠生產(chǎn)的高技術(shù)產(chǎn)品不多。

2.科技產(chǎn)業(yè)化水平和商品化低、經(jīng)濟效益不高

科技成果的產(chǎn)業(yè)化，是依靠科技進步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式和實現(xiàn)國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的根本途徑。但是，我國整體科技成果的產(chǎn)業(yè)化率只有5%~7%，高科技商品化率為10%左右，而發(fā)達國家科技成果產(chǎn)業(yè)化率達到12%左右。另外，河北省技術(shù)進步對經(jīng)濟增長率的貢獻，僅在30%左右，大大低于發(fā)達國家50%~70%的水平。

3.資金缺口巨大，遭遇資金瓶頸

河北省2008年科技活動經(jīng)費籌集額為81 681萬元，其中政府資金12 453萬元，金融機構(gòu)貸款僅為

2 180萬元，其余資金全部靠企業(yè)自身籌集。可見高科技企業(yè)科技活動經(jīng)費來源十分單一，科技活動難以為繼。2008年河北省用于新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出為41 548萬元，處于全國下游水平，僅為北京的1/8。由于缺乏相應(yīng)的資金支持，高科技企業(yè)難以生存和發(fā)展，河北省高科技企業(yè)數(shù)僅從2005年的312家增加到了2008年的355家，增長數(shù)量和比例都不大?？梢?，融資難問題已經(jīng)成為阻礙河北省高科技企業(yè)優(yōu)化其資本結(jié)構(gòu)的主要障礙。要緩解其融資瓶頸，更好地推動高科技企業(yè)的發(fā)展，一方面需要大力發(fā)展為中小民營高科技企業(yè)服務(wù)的金融體系，為民營高科技企業(yè)創(chuàng)造平等的融資條件和良好的融資環(huán)境；另一方面，需要完善民營高科技企業(yè)的公司治理機制，促進民營高科技企業(yè)吸收外部資金來發(fā)展壯大。

4.風(fēng)險投資對傳統(tǒng)行業(yè)支持加大

2009年，我國投資傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的案例數(shù)和投資金額分別為206項、159.16億元，與2008年的119項、99.38億元的投資規(guī)模相比大幅增加，牢守受寵地位；IT等高科技行業(yè)由2008年的113項投資案例增加到了135項；投資規(guī)模由84.27億元減少到43.29億元，投資規(guī)模大幅減少，這種投資規(guī)模變化表明了風(fēng)險投資公司過分追求高科技產(chǎn)業(yè)部門投資的“偏好”有了顯著縮減，而對市場穩(wěn)定、技術(shù)成熟的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的投資動機明顯加強。這種結(jié)果應(yīng)該說是風(fēng)險投資公司在應(yīng)對2008年金融危機時的一種追求穩(wěn)定、降低風(fēng)險的做法，但是這對于較難從傳統(tǒng)融資渠道獲得資金支持的民營高科技企業(yè)來說，產(chǎn)生了巨大的負面影響。這種傾向性無疑也對河北省民營高科技企業(yè)吸引和利用風(fēng)險投資產(chǎn)生了不良影響。

（二）利用風(fēng)險投資促進民營高科技企業(yè)發(fā)展的建議

引進和利用風(fēng)險投資是河北省高科技產(chǎn)業(yè)走向未來、走向成功的必由之路。目前我國風(fēng)險投資業(yè)是政府主導(dǎo)型的，一方面河北省政府應(yīng)當(dāng)積極引進風(fēng)險投資，利用風(fēng)險投資推進河北高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，帶動全省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)升級；另一方面，民營高科技企業(yè)也要積極主動抓住發(fā)展機遇，充分利用風(fēng)險投資解決自身發(fā)展中的融資和管理問題，避免由于資金鏈斷裂等原因?qū)е缕髽I(yè)的經(jīng)營困境和財務(wù)風(fēng)險。此外，在積極利用風(fēng)險投資的過程中，政府和企業(yè)自身還應(yīng)該注意以下問題。

1.政府宏觀調(diào)控方面

（1）建立風(fēng)險投資更加開放的項目來源機制

鑒于風(fēng)險投資成功率極低的事實，對于風(fēng)險投資者而言，必須有足夠的具有潛在市場前景的項目和大量的新興企業(yè)作為選擇對象，才有可能從中篩選出合理的投資組合，盡量分散風(fēng)險，獲取最大程度的效益。因此，大量的可轉(zhuǎn)化科研成果和新興企業(yè)是風(fēng)險投資發(fā)展的必要條件。河北省高科技企業(yè)在過去幾年中發(fā)展勢頭良好，作為風(fēng)險投資的主要投資對象，高科技企業(yè)的發(fā)展無疑為風(fēng)險投資的發(fā)展提供了良好的機會，但相對于一個成熟規(guī)模的風(fēng)險投資市場而言，河北可供投資的項目還處于緊缺階段。所以，應(yīng)該建立更加開放的項目來源，有關(guān)部門應(yīng)盡早開放各類科技計劃項目庫，使政府早期支持與風(fēng)險投資后期介入形成一個良好的鏈接。比如政府開放“863”計劃、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化計劃、支撐計劃、火炬計劃、創(chuàng)新基金、中小企業(yè)基金等，使風(fēng)險投資機構(gòu)能夠共享這些項目資源，提高投資成功率，降低投資成本。

（2）建立風(fēng)險投資多樣化的項目退出機制

風(fēng)險投資追求超常規(guī)的股權(quán)投資收益，之所以敢冒風(fēng)險進入前景不明的產(chǎn)品和領(lǐng)域，是因為風(fēng)險投資不是謀求對所投資企業(yè)股份的長期控制，而是在適當(dāng)?shù)臅r候通過企業(yè)股票公開上市、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或回購等，實現(xiàn)豐厚的回報。因此，客觀上要求有一個通暢的退出渠道。沒有順暢的退出渠道，風(fēng)險投資就無法達到資金的增值和良性循環(huán)，既影響投資者獲得最大值的回報的可能，也限制了更多資金進入該領(lǐng)域，影響了風(fēng)險投資的連續(xù)運作。

（3）建立完善的法規(guī)政策體系

保障風(fēng)險投資者的利益，建立公正公平的市場環(huán)境，確保風(fēng)險投資規(guī)范化運作，是建立和健全風(fēng)險投資機制的必要條件。按照中國現(xiàn)行法律法規(guī)，成立風(fēng)險投資基金或公司仍缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)，應(yīng)該盡快建立完善的法規(guī)政策體系。在國家法律法規(guī)不完善的情況下，河北省政府可在以下幾個方面出臺一些地方性政策以保護風(fēng)險投資公司的正當(dāng)權(quán)益：一是加大知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，加大對技術(shù)要素的保護，防止盜版、侵權(quán)等不法行為，以鼓勵創(chuàng)業(yè)者從事創(chuàng)新活動。二是針對民營高科技企業(yè)出臺傾斜政策，尤其是有關(guān)融資的促進政策，為民營高科技企業(yè)融資提供保障。三是建立有效的監(jiān)管機制，形成優(yōu)勝劣汰的競爭機制。嚴防資格不達標的企業(yè)上市，規(guī)范民營企業(yè)和投資機構(gòu)的上市行為，保證風(fēng)險投資整個運作過程合法、透明，確保風(fēng)險投資金融市場的規(guī)范和有效。

（4）加快建設(shè)科技園區(qū)，形成區(qū)域優(yōu)勢

科技園區(qū)是人才、知識和技術(shù)融合的場所，是知識資本和金融資本結(jié)合的場所，是一種集約化和市場化的社會組織形式。它對風(fēng)險投資、高科技產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生極化效應(yīng)和擴散效應(yīng)。具體而言，科技園區(qū)通過吸引人才，技術(shù)創(chuàng)新項目、風(fēng)險資本，從而獲得各種聚集經(jīng)濟（內(nèi)部和外部規(guī)模經(jīng)濟），而聚集經(jīng)濟反過來又進一步增強了科技園區(qū)這個增長極的極化效應(yīng)，從而加速人才、技術(shù)、風(fēng)險資本等經(jīng)濟要素向科技園區(qū)聚集的速度。當(dāng)科技園區(qū)發(fā)展壯大之后，通過一系列聯(lián)動機制，將人才、技術(shù)創(chuàng)新能力、風(fēng)險資本等經(jīng)濟要素向周圍地區(qū)擴散。不管是世界第一個科技工業(yè)園――美國硅谷，還是模仿硅谷而成立的臺灣新竹科技園區(qū)，都應(yīng)證了這一原理。要不斷優(yōu)化科技園區(qū)的投資環(huán)境，慎選投資項目，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而使園區(qū)的高科技產(chǎn)業(yè)與風(fēng)險投資形成良性互動局面。

2.企業(yè)內(nèi)部方面

（1）企業(yè)加強內(nèi)部管理，摒棄不科學(xué)的管理方法和理念

目前，我國相當(dāng)一批民營企業(yè)還仍然停留在作坊和家族管理為主的管理模式上，這樣的管理模式對于風(fēng)險投資來講風(fēng)險太大，風(fēng)險投資機構(gòu)大多不愿投資這樣的公司。為更好地吸引風(fēng)險投資，民營高科技企業(yè)應(yīng)該更新轉(zhuǎn)變管理思想和管理理念，采用先進的管理方式方法，配合風(fēng)險投資機構(gòu)對自身投資風(fēng)險的管理，積極推進現(xiàn)代組織設(shè)計，采用現(xiàn)代化的企業(yè)管理方式。

（2）選擇優(yōu)質(zhì)項目及早引進風(fēng)險投資

2009年，受創(chuàng)業(yè)板和金融危機的影響，風(fēng)險投資機構(gòu)投資階段偏好前移，初創(chuàng)期企業(yè)的數(shù)量明顯增多。成長期企業(yè)仍最受風(fēng)險投資機構(gòu)關(guān)注，案例數(shù)量和投資金額均是最多的，成長期企業(yè)的案例數(shù)量占總案例數(shù)的33.67%，投資金額占總投資金額的29.60%；案例數(shù)量均居第二位的是初創(chuàng)期企業(yè)，占案例總數(shù)量的33.16%；投資規(guī)模居第二位的是擴張期企業(yè)，占投資總規(guī)模的25.08%?；谏鲜鎏攸c，民營高科技企業(yè)或者創(chuàng)業(yè)者應(yīng)及早和風(fēng)險投資機構(gòu)進行有效的溝通，及早引入資金支持自身發(fā)展，不要等到資金不足、融資困難時，再和風(fēng)險投資機構(gòu)進行談判。否則，不僅風(fēng)險投資機構(gòu)要花大力氣進行項目前期和后期的風(fēng)險進行評估，還要對前期的管理進行評價，企業(yè)在談判中也會處于弱勢地位，不利于企業(yè)自身的利益最大化。

（3）選擇合適的風(fēng)險投資規(guī)模

企業(yè)在引入風(fēng)險投資時，都會面臨投資規(guī)模的選擇問題。根據(jù)風(fēng)險投資入股的多少分為：風(fēng)險投資機構(gòu)控股和民營企業(yè)控股兩種情況。一般情況下，民營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)時不愿失去控股權(quán)，而風(fēng)險投資機構(gòu)也不愿控股。這是因為民營企業(yè)家會對自己的企業(yè)充滿信心，希望自己能夠控制企業(yè)向預(yù)期的目標前進，也不愿自己在企業(yè)中的利益沉淀受到稀釋；風(fēng)險投資機構(gòu)選擇控股意味著要提供大量的資金，而初創(chuàng)期企業(yè)的各種風(fēng)險還未完全顯現(xiàn)，管理團隊的工作能力也還未得到市場認可，此時投入大量資金有很大風(fēng)險。所以，民營高科技企業(yè)最好分階段融資，這樣能在第一次融資并經(jīng)營良好的條件下以更優(yōu)惠的條件獲得后續(xù)融資。如此一來，民營企業(yè)自身利益得到了較好保障，風(fēng)險投資機構(gòu)的投資風(fēng)險也得到了控制。

（4）大力引進國內(nèi)外優(yōu)秀人才

風(fēng)險投資在中國還是一個較新的領(lǐng)域，如果民營高科技企業(yè)缺乏了解風(fēng)險投資過程和特點的管理人才，將導(dǎo)致企業(yè)和風(fēng)險投資公司在進行溝通和合作時可能會因缺乏充分的溝通對對方的訴求不能充分掌握，致使合作中斷。為此，河北省民營高科技企業(yè)應(yīng)該大力引進熟悉風(fēng)險投資業(yè)務(wù)的專門人才，以便有效地與風(fēng)險投資公司合作，取得風(fēng)險資金的支持，更好更快地發(fā)展壯大。

【參考文獻】

［1］ 林喬金.風(fēng)險投資促進高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機制研究［D］.廈門大學(xué)碩士學(xué)位論文，2008（3）.

［2］ 中國風(fēng)險投資研究院（CVCRI）.2009年中國風(fēng)險投資行業(yè)調(diào)研報告［R］.省略，2010（3）.

［3］ 河北省科學(xué)技術(shù)廳.今年上半年我省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值及增速均創(chuàng)歷史同期最高［EB/OL］.2010-

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中圖分類號：TM 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）15-0237-01

前言：系統(tǒng)集成是將已存在的知識和技術(shù)以系統(tǒng)集成的思想進行整合，企業(yè)對生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)戰(zhàn)略等組織變革，開創(chuàng)企業(yè)技術(shù)生產(chǎn)和經(jīng)營管理的新范式，學(xué)習(xí)吸收外國先進的企業(yè)管理模式和生產(chǎn)工藝，創(chuàng)新出符合我國國情和適合企業(yè)發(fā)展的新形式，做好系統(tǒng)集合和知識集合工作是促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的核心和成功的基礎(chǔ)。系統(tǒng)集合創(chuàng)新在企業(yè)的發(fā)展中起到重要作用，具有成本低、操作簡單、成效高等特點，適合我國國情的發(fā)展情況。知識集合與創(chuàng)新是系統(tǒng)集合創(chuàng)新的重要組成部分，本質(zhì)是將存在的知識和如何更好的運用企業(yè)中的相關(guān)參數(shù)適應(yīng)運營模式進行重組改進，從而產(chǎn)生更科學(xué)有效的知識系統(tǒng)的過程。

1.系統(tǒng)集成創(chuàng)新概述

1.1 系統(tǒng)集成創(chuàng)新與高科技產(chǎn)業(yè)的關(guān)系

高科技產(chǎn)業(yè)是促進國家企業(yè)前進和發(fā)展的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)，對一個企業(yè)甚至一個國家的經(jīng)濟發(fā)展起著指導(dǎo)性和導(dǎo)向性的作用，做好高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新工作，是解決我國當(dāng)前工業(yè)化發(fā)展面臨壓力的最好解決措施。自我國加入WTO組織以來，逐漸與國際大環(huán)境接軌，在得到前所未有的機遇的同時，也面臨著各種壓力，其中最顯著的壓力為資源的短缺和各國之間激烈的競爭，只有保持我國企業(yè)的國際競爭力，開發(fā)新能源，解決資源短缺問題，才有機會化壓力為動力，提升我國的國際地位，促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。系統(tǒng)集成創(chuàng)新的研究與發(fā)展，能夠深入分析各種技術(shù)知識之間的關(guān)系，促進技術(shù)的改革與創(chuàng)新，對推動高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要意義。對系統(tǒng)集成與創(chuàng)新的研究能夠有效的實現(xiàn)引進國外先進技術(shù)并實現(xiàn)自助研發(fā)獲得符合我國國情的技術(shù)創(chuàng)新，始終占領(lǐng)科技革命的制高點，實現(xiàn)在科技創(chuàng)新和技術(shù)先進領(lǐng)域上進行新的跨越。

1.2 系統(tǒng)集成創(chuàng)新的表現(xiàn)形式

系統(tǒng)集成創(chuàng)新是在原有的技術(shù)水平上進行整合，通過系統(tǒng)集成的方式實現(xiàn)再創(chuàng)造，創(chuàng)新出新方法、新工藝等來滿足新時展的新要求。系統(tǒng)集成創(chuàng)新的表現(xiàn)形式多種多樣，本研究列舉幾項典型的表現(xiàn)形式。系統(tǒng)集成創(chuàng)新表現(xiàn)在單元技術(shù)與單元技術(shù)的集成，建筑行業(yè)進行施工設(shè)計時，進行建筑結(jié)構(gòu)與排水系統(tǒng)、供暖通風(fēng)、照明系統(tǒng)以及太陽能利用等的綜合集成，實現(xiàn)結(jié)構(gòu)[1]與功能相互協(xié)調(diào)；生產(chǎn)和研究開發(fā)的集成，要實現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)的高效率和低成本低消耗，就要進行科學(xué)技術(shù)的研發(fā)和技術(shù)的創(chuàng)新，將研究開發(fā)和企業(yè)生產(chǎn)相集成；區(qū)域經(jīng)濟和生態(tài)的集成，不能單純的追求區(qū)域經(jīng)濟的快速發(fā)展而忽視對生態(tài)環(huán)境造成的影響，要與生態(tài)系統(tǒng)相聯(lián)系，建成生態(tài)工業(yè)園區(qū)，提高人與自然的和諧相處，促進我國企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

1.3 系統(tǒng)集成創(chuàng)新的特點

系統(tǒng)集成與創(chuàng)新絕不僅僅是對已有的新技術(shù)、新知識層層累積到一起，知識單純的將各領(lǐng)域的先進技術(shù)簡單的堆砌起來，而是將系統(tǒng)集成，引進吸收再創(chuàng)造，為企業(yè)甚至國家的經(jīng)濟發(fā)展注入新的活力，實現(xiàn)技術(shù)上更深入的開發(fā)和更高難度的創(chuàng)造。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，目前我國企業(yè)生產(chǎn)的大型設(shè)備和尖端技術(shù)產(chǎn)品等功能十分強大，內(nèi)部結(jié)構(gòu)也十分復(fù)雜，要實現(xiàn)進一步的開發(fā)創(chuàng)新具有較高的難度，進行系統(tǒng)集成創(chuàng)新后，將各部分之間的區(qū)別和聯(lián)系有了深入的研究，有利于實現(xiàn)各部分之間的相互組合和多樣性的實現(xiàn)，降低了技術(shù)創(chuàng)新的難度。系統(tǒng)集成創(chuàng)新較全部進行原創(chuàng)具有鮮明的特點和顯著的優(yōu)勢，具有成本低、難度小、周期短、成效高、風(fēng)險小、靈活度高等優(yōu)勢，符合我國當(dāng)前的發(fā)展水平，在原有基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新，得到新產(chǎn)品、新流程、新知識，發(fā)展下去甚至?xí)a(chǎn)生新的交叉學(xué)科領(lǐng)域[2]，改變我國技術(shù)落后的狀態(tài)。

2.知識集成與創(chuàng)新的概述

2.1 知識集成的內(nèi)在機理分析

知識可以存在于個人和組織之中，通常分為隱形知識和顯性知識兩種，隱形知識是指個人或組織解決事情的能力和途徑，對事物具有的特定的認知和處理能力，這種知識難以用編碼進行傳播和學(xué)習(xí)，但是隱性知識是知識集成的重要組成部分。組織知識是個人知識的組合和集成，個人知識是組織知識的起點和基礎(chǔ)，個人知識通過交流、溝通，取得相互聯(lián)系，不斷向外擴展、過渡，影響范圍不斷擴大，實現(xiàn)知識的拓展和增值，從而形成組織知識。

2.2 知識集成與技術(shù)創(chuàng)新之間的聯(lián)系

不論是隱形知識還是顯性知識對企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新改革都起到重要作用，在企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營管理、組織創(chuàng)新等部門中都具有一定的職能，不同類型的知識之間具有很強的相互關(guān)系和互補性，實現(xiàn)知識集成，能夠深入發(fā)掘不同類型知識之間的更加密切的配合，促進各類知識的高效使用，提高為實現(xiàn)同一目標而形成的協(xié)作關(guān)系，有利于促使各類知識進行自身的改進和更新，從而更好的進行創(chuàng)新工作。

2.3 建立企業(yè)知識集成系統(tǒng)，促進技術(shù)發(fā)展

通過建成知識集成系統(tǒng)能夠快捷實現(xiàn)知識的共享和集成，對各種類型的知識進行創(chuàng)造性的融合，開發(fā)新的知識領(lǐng)域，實現(xiàn)知識的創(chuàng)新，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供知識上的支持，將各個領(lǐng)域的知識進行充分的收集和整合以后，利用先進的計算機技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)平臺，實現(xiàn)快速的共享和創(chuàng)新，建立成一個有機的知識集成系統(tǒng)，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。

3.結(jié)語：

系統(tǒng)集成創(chuàng)新與知識的集成和創(chuàng)新能夠充分利用系統(tǒng)中各部分之間的聯(lián)系，將不同類型的知識進行融合再創(chuàng)新，豐富知識領(lǐng)域的種類，實現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、管理模式、服務(wù)等的創(chuàng)新以及高科技領(lǐng)域的發(fā)展，提高我國的國際競爭力，抓住機遇勇面挑戰(zhàn)，實現(xiàn)我國現(xiàn)代化進程的快速發(fā)展。

篇8

論文摘要：文章通過分析科技型中小企業(yè)融資存在的問題，找尋造成融資障礙的原因，最后從金融創(chuàng)新角度探求沖破科技型中小企業(yè)融資障礙的新路徑，從而推動科技型中小企業(yè)的進一步發(fā)展。

作為自主創(chuàng)新主體中最活躍的科技型中小企業(yè)，不管是產(chǎn)品的研發(fā)還是成果的轉(zhuǎn)化，長期以來都受到融資瓶頸的嚴重制約，對其自主創(chuàng)新能力和企業(yè)間以及企業(yè)與研究機構(gòu)間資源共享、相互合作的能力、知識流動的效率產(chǎn)生重大的阻礙。為此，須從多方面、多層次對科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新進行融資支持。

一、科技型中小企業(yè)融資與金融創(chuàng)新的理論分析

第十一屆中國風(fēng)險投資論壇上，科技部副部長劉燕華表示，科技與金融的有機結(jié)合是促進科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力的必要條件。

1.金融創(chuàng)新的概念及理論

所謂金融創(chuàng)新是指各種金融要素的新的組合，是為了追求最大利潤而發(fā)生的金融改革，其表現(xiàn)形式是金融機構(gòu)、金融業(yè)務(wù)、金融工具的創(chuàng)新以及金融制度的創(chuàng)新，既有微觀層次的創(chuàng)新，又有宏觀層次的變革?！爸贫雀母镎摗闭J為，金融創(chuàng)新是一種與經(jīng)濟制度相互影響互為因果關(guān)系的制度改革，與社會制度緊密相關(guān)。而政府的管制和干預(yù)本身也構(gòu)成了金融創(chuàng)新的內(nèi)容，當(dāng)微觀主體的創(chuàng)新行為威脅到政府的管制時，政府必然會進行新的制度創(chuàng)新。

2.高科技中小企業(yè)的特征

科技型中小企業(yè)的成長分為種子期、初創(chuàng)期、早期成長期、高速成長期、穩(wěn)定成長期，在企業(yè)發(fā)展過程中，其融資呈現(xiàn)出以下幾個特征：(1)資金需求量大。從企業(yè)最初的成立到形成一定產(chǎn)業(yè)規(guī)模，都是以大量資金投入為先導(dǎo)，且投資規(guī)模從研究階段到規(guī)?；A段越來越大；(2)融資風(fēng)險高。由于技術(shù)創(chuàng)新的不確定性，投入的初始階段只是凈收入，后階段增大投入后才有可能產(chǎn)出；(3)高科技企業(yè)生命周期各階段的風(fēng)險程度、收益狀況、資金需求以及融資方式不同。

二、科技型中小企業(yè)融資存在的問題分析

由于科技項目具有高投入、高風(fēng)險和潛在高回報的特性，致使高科技企業(yè)在發(fā)展中經(jīng)常會遇到比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更加多的困難和挑戰(zhàn)。特別是高科技產(chǎn)品研發(fā)的高投入使其對資金的需求更加迫切，但該類科技產(chǎn)品所面臨經(jīng)營風(fēng)險及收益的不確定性使其融資更加困難。

三、科技型中小企業(yè)融資難的原因分析

1.從宏觀層面分析

(1)國有大中型銀行對中小企業(yè)的融資采取排斥態(tài)度：我國四大國有商業(yè)銀行的貸款對象主要為國有大型企業(yè)機構(gòu)，對于中小企業(yè)，銀行放貸意愿不強。

(2)國家仍然采取金融抑制政策，專為中小企業(yè)服務(wù)的地方小型金融機構(gòu)尚不發(fā)達。

(3)創(chuàng)新基金、融資擔(dān)保體系等尚處起步階段，還需要進一步發(fā)展。

(4)社會化支撐體系不健全。主要表現(xiàn)在社會信用制度不健全、融資中介機構(gòu)不規(guī)范、融資擔(dān)保體系不完善等方面。

2.從微觀層面分析

(1)企業(yè)規(guī)模小，自有資本缺乏。

(2)企業(yè)財務(wù)狀況不透明、財務(wù)制度不健全。

(3)資金需求的“貸款急，次數(shù)多，單次貸款額度小”的特點也會使銀行選擇緩貸或不貸。

四、通過金融創(chuàng)新推動科技型中小企業(yè)的發(fā)展

1.融資工具的創(chuàng)新

(1)貸款證券化，使貸款成為具有流動性的貸款，改善資產(chǎn)質(zhì)量，分散銀行風(fēng)險，提高金融系統(tǒng)的安全性。

(2)金融期權(quán)，銀行在貸款的同時購買企業(yè)的期權(quán)，從而降低銀行貸款的風(fēng)險。

(3)實行融資租賃。高科技產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)業(yè)之初，通過融資性租賃解決資金短缺難題。

2.融資機構(gòu)的創(chuàng)新

(1)發(fā)展并規(guī)范民營金融機構(gòu)，提高儲蓄向投資轉(zhuǎn)化效率，以便更好地為融資服務(wù)。

(2)進一步規(guī)范信托公司、財務(wù)公司、保險公司、證券公司等非銀行金融機構(gòu)。

(3)合理推進資本市場對外開放。

3.融資制度的創(chuàng)新

(1)利率市場化，使民營科技企業(yè)與國有企業(yè)在市場上平等融資，提高資金使用率。

(2)實現(xiàn)國有銀行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，建立商業(yè)銀行公司治理結(jié)構(gòu)。國有銀行通過股份制可以提高自由資金比率，一方面增強抵御風(fēng)險的能力，另一方面使銀行在經(jīng)營決策、監(jiān)督方面相互制約，從而更好地保證資金到位。

五、結(jié)論

科技是第一生產(chǎn)力，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，促進科技和金融的有機結(jié)合，加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的速度與效率，通過金融創(chuàng)新，推進科技型中小企業(yè)的發(fā)展，對國民經(jīng)濟的持續(xù)、快速、健康發(fā)展有十分重要的作用。

參考文獻

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【2】鄧長春：關(guān)于金融創(chuàng)新內(nèi)容的思考【J】，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報，2000，(1)

篇9

東北大學(xué)地處遼寧省沈陽市，是一所以工為主的多科性國家重點大學(xué)。自上個世紀80年代末開始，學(xué)校利用自身的科技優(yōu)勢興辦高新技術(shù)企業(yè)，創(chuàng)立了以東軟集團為代表的一批校辦高科技產(chǎn)業(yè)，形成了一支1.6萬人的校辦科技產(chǎn)業(yè)隊伍。截至2008年末，東北大學(xué)校辦產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)總額已達70億元，凈資產(chǎn)總額達42億元，其中學(xué)校按照股權(quán)比例所享有的賬面凈資產(chǎn)為8億元，校辦產(chǎn)業(yè)銷售收入突破50億元，近3年累計上交國家各種稅金11億元，同時學(xué)校持有的國有資產(chǎn)也得到了極大增值。

1　依托高?？萍純?yōu)勢，發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)

當(dāng)今的世界經(jīng)濟發(fā)展日益從勞動密集型向以高附加值為特征的知識密集型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，世界各國都充分地認識到實現(xiàn)科技成果與產(chǎn)業(yè)化的緊密結(jié)合是推動本國經(jīng)濟發(fā)展、建立國家核心競爭力的關(guān)鍵因素。白改革開放以來，東北大學(xué)大膽探索如何發(fā)揮學(xué)校科技資源優(yōu)勢，促進學(xué)校發(fā)展，在產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合、科技上中下游密切合作的道路上，走出了一條具有中國特色的發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成功之路，培育了東軟集團這樣的著名校辦高科技企業(yè)，開創(chuàng)了中國高?！爱a(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”的成功典范。同時，在總結(jié)成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，基于高校的責(zé)任和使命，認識到高校是先進生產(chǎn)力的重要動力源，是科技創(chuàng)新的生力軍，在當(dāng)今科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展的形勢下，大學(xué)應(yīng)充分發(fā)揮其科技，人才優(yōu)勢，以孵化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為其服務(wù)社會的堅實支撐點，推進先進生產(chǎn)力的發(fā)展，使高校成為促進國家經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一支重要力量。

2　東北大學(xué)校辦科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的三個階段

回顧東北大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷程，可以說經(jīng)過了三個階段，即放水養(yǎng)魚、孵化放飛和體制改革。

東北大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第一階段，即放水養(yǎng)魚階段。在上個世紀80年代中期，東北大學(xué)興辦校辦產(chǎn)業(yè)是基于通過辦產(chǎn)業(yè)來彌補辦學(xué)經(jīng)費不足的樸素觀點，但是，在經(jīng)歷一段時間后，學(xué)校認識到，用這種樸素的觀點來辦產(chǎn)業(yè)是行不通的，并且會產(chǎn)生一系列的問題，用這種“抽血式”的辦法企業(yè)是發(fā)展不起來的，也不能實現(xiàn)彌補辦學(xué)經(jīng)費不足的目標。因此學(xué)校提出了“放水養(yǎng)魚”的方針，為企業(yè)營造了寬松的發(fā)展環(huán)境，給企業(yè)帶來了活力，使企業(yè)得到了持續(xù)發(fā)展，今天的東軟集團就是從這時候起步的。

東北大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第二階段，即孵化放飛階段。東北大學(xué)認識到大學(xué)創(chuàng)辦現(xiàn)代企業(yè)，不能用大學(xué)的體系來約束企業(yè)的發(fā)展，大學(xué)要成為企業(yè)發(fā)展的推動者和支持者、投資者，企業(yè)應(yīng)該是社會的一個獨立運行的法人實體，投資者對企業(yè)的控制應(yīng)該通過股東大會或董事會所明確的經(jīng)營目標和方針來實現(xiàn)投資者的意志，而不是通過行政命令，更不能將大學(xué)所制定的規(guī)定來讓企業(yè)執(zhí)行。因此，學(xué)校鼓勵和推動?xùn)|軟集團跳出校園、融入社會，讓其到社會上自主發(fā)展，成為真正符合市場要求的獨立法人實體，東軟集團正是在這個階段，走出了校門，在沈陽高新技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)了占地800余畝的“東軟軟件園”，并帶動了沈陽高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的發(fā)展，形成了以東軟集團為龍頭的東北地區(qū)最大的IT產(chǎn)品集散地。

東北大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第三階段，即校辦產(chǎn)業(yè)體制改革階段。根據(jù)2001年國務(wù)院辦公廳下發(fā)的《關(guān)于北京大學(xué)、清華大學(xué)規(guī)范校辦企業(yè)管理體制試點指導(dǎo)意見》精神，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子制訂了東北大學(xué)校辦企業(yè)管理體制改革方案，確定了“規(guī)范管理，穩(wěn)定發(fā)展”的產(chǎn)業(yè)工作方針，理順了校辦企業(yè)管理體制與架構(gòu)，在清產(chǎn)核資的基礎(chǔ)上，初步建立了以資產(chǎn)為紐帶，產(chǎn)權(quán)明晰、責(zé)權(quán)明確、校企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)管理制度，于2005年5月注冊成立了東北大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)集團有限公司(資產(chǎn)經(jīng)營公司)，注冊資本5億元，將東軟集團等34家校辦科技企業(yè)全部劃轉(zhuǎn)到東北大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)集團有限公司，建立了新型的校辦產(chǎn)業(yè)管理體制。東北大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營公司的成立是東北大學(xué)校辦科技產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)規(guī)范、健康發(fā)展的重要標志。

3　推動?xùn)|軟集團整體上市，實現(xiàn)學(xué)校科技產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展

東軟集團成立于1991年，通過緊緊依托東北大學(xué)信息學(xué)科優(yōu)勢，使企業(yè)獲得了源源不斷的技術(shù)和人才支撐，企業(yè)得到了快速發(fā)展，取得了令人矚目的成績，創(chuàng)造了多項“中國第一”的記錄，例如自行研制了中國第一臺國產(chǎn)CT機，中國第一個數(shù)字醫(yī)學(xué)影像設(shè)備國家工程研究中心、中國第一家上市的軟件企業(yè)等。為了整合資源，利用資本市場使東軟集團的發(fā)展再上一個新臺階，使股東的利益最大化，東北大學(xué)于2005年開始啟動?xùn)|軟集團的整體上市工作，按照股權(quán)關(guān)系，東北大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)集團有限公司是東軟集團第一大股東，東軟集團是上市公司東軟股份的控股股東。東軟集團的整體上市方案，就是通過東軟股份吸收合并東軟集團(母公司)的方式，以實現(xiàn)東軟集團的整體上市。在東北大學(xué)的全力支持下，東軟集團以堅忍不拔的毅力，克服種種困難，經(jīng)過2年艱巨復(fù)雜的工作和不懈的努力，整體上市方案于2007年12月25日獲得中國證監(jiān)會的批準。東軟集團的整體上市也是東北大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)的一次大膽的金融創(chuàng)新，標志著東北大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)又邁上了一個新臺階，具有里程碑的意義。東軟集團整體上市后，東北大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)集團有限公司作為上市公司東軟集團的第一大股東，持有的股票市值接近40億元，使東北大學(xué)持有國有經(jīng)營性資產(chǎn)得到了巨大增值。

4　探索校企良性互動機制，開創(chuàng)學(xué)?？萍籍a(chǎn)業(yè)發(fā)展新局面

經(jīng)過多年的實踐，東北大學(xué)在發(fā)展校辦高科技產(chǎn)業(yè)的道路上，始終堅持校辦科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展緊緊圍繞學(xué)校的辦學(xué)目標，與“211工程”和“985工程”建設(shè)相結(jié)合，在構(gòu)建學(xué)校科技創(chuàng)新體系的過程中，將科技產(chǎn)業(yè)作為其中的重要組成部分，確立了科技創(chuàng)新，科技成果轉(zhuǎn)化與工程化、科技成果產(chǎn)業(yè)化與高新技術(shù)企業(yè)孵化三大平臺架構(gòu)，形成科技創(chuàng)新體系的上、中、下游關(guān)系，并在如何圍繞學(xué)校的總體發(fā)展目標，形成高科技企業(yè)發(fā)展與學(xué)?？萍寂c學(xué)科建設(shè)的良性互動方面，進行了以下的有益嘗試。按照上述科技創(chuàng)新平臺建設(shè)架構(gòu)體系，學(xué)校的一個重要決策就是將產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的研發(fā)部門回歸到學(xué)校，新成立了東北大學(xué)研究院，作為學(xué)校科技創(chuàng)新體系中的“中游”平臺。以東軟集團為例，在東北大學(xué)研究院下成立了“東軟信息技術(shù)研究院”，其核心組成部分是兩個國家工程中心和一個“863”產(chǎn)品開發(fā)基地。研究院作為東北大學(xué)的下屬二級單位，從學(xué)校的角度講，可以充分利用企業(yè)提供的研發(fā)經(jīng)費，建設(shè)一流的實驗室，產(chǎn)出高水平的科研成果和論文，同時為引進和培養(yǎng)高水平創(chuàng)新人才提供了一個基地從東軟集團的角度講，可以充分利用學(xué)校環(huán)境、人才、信息和學(xué)科優(yōu)勢低成本構(gòu)筑其企業(yè)研發(fā)中心，定向、穩(wěn)定地獲得企業(yè)發(fā)展所需的技術(shù)和產(chǎn)品，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)，從而形成了學(xué)校和企業(yè)良性互動、共同發(fā)展、互利雙贏的格局。

篇10

新貿(mào)易理論體系主要由兩大理論構(gòu)成：一是主要以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的“利潤轉(zhuǎn)移”理論；另一是主要以外部規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的“外部經(jīng)濟”理論。

“利潤轉(zhuǎn)移”理論

第一：用出口補貼為本國寡頭廠商爭奪市場份額。這種論點認為：向國內(nèi)廠商提供補貼，使國內(nèi)廠商采取進取性市場戰(zhàn)略，從而迫使外國競爭對手作出相應(yīng)的讓步，國內(nèi)廠商的市場份額由此擴大。這是戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論中影響最大，也是被引證最多的一種論點。

第二：用關(guān)稅來抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。這種論點認為：在存在潛在進入的情況下，使用關(guān)稅來抽取一家外國寡頭廠商正在享受的壟斷利潤是合理的。如果沒有任何潛在的進入，關(guān)稅只會擴大國內(nèi)價格與國外價格的差距，導(dǎo)致福利惡化。但如果存在國內(nèi)廠商的潛在進入，則這種進入的威脅限制了外國廠商的定價反應(yīng)，使他們執(zhí)行一種吸收部分關(guān)稅的定價，以阻止這類進入的戰(zhàn)略。只要關(guān)稅被部分地吸收，價格上漲的幅度就會低于關(guān)稅的幅度，消費者剩余的損失就會遠遠被征收到的關(guān)稅所抵消而有余。

第三：以進口保護作為出口促進的手段。該論點為傳統(tǒng)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論提供了理論依據(jù)。由于本文主要是分析科技興貿(mào)問題，因此這里重點論述一下該論點。該論點認為一國政府可以通過貿(mào)易保護或局部封閉本國市場，賦予本國企業(yè)在國內(nèi)市場的銷售特權(quán)，受保護的企業(yè)的生產(chǎn)和銷售都會增加，企業(yè)由此可獲得靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟；同時國外競爭對手由于市場份額的縮小而失去規(guī)模經(jīng)濟，此消彼長，國內(nèi)企業(yè)就可能擁有了與國外企業(yè)競爭的優(yōu)勢。企業(yè)除了可獲得靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟之外，還會由于累積產(chǎn)量的不斷增加而積累職工的生產(chǎn)經(jīng)驗，在“干中學(xué)”的過程中生產(chǎn)成本會不斷下降，以及企業(yè)研究與開發(fā)所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新可改變企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，降低邊際成本，從而使企業(yè)獲得動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟。在這里，政府通過貿(mào)易政策影響了本國廠商及其外國競爭對手的決策行為，從而改變了競爭格局，使不完全競爭產(chǎn)業(yè)特別是寡頭產(chǎn)業(yè)中的超額利潤向本國發(fā)生了轉(zhuǎn)移。

“外部經(jīng)濟”理論：

某些產(chǎn)業(yè)或廠商能產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴張，但由于這些外部經(jīng)濟不能完全被相關(guān)廠商所占有，這些產(chǎn)業(yè)或廠商就不能發(fā)展到社會最優(yōu)狀態(tài)。如果政府能對這些產(chǎn)業(yè)和廠商提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo和支持，則能促進這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國際競爭優(yōu)勢，獲得長遠的戰(zhàn)略利益。

二、戰(zhàn)略貿(mào)易理論對我國的啟示及相應(yīng)的對策

（一）我國出口現(xiàn)狀及面臨問題

1998年我國出口位居世界第九位，可以說，中國已經(jīng)成為世界貿(mào)易大國。但是從出口商品構(gòu)成來看，我國能夠大批量進入國際市場的還是勞動密集型產(chǎn)品。雖然在國家相關(guān)政策的推動下，1996年機電及運輸設(shè)備業(yè)的出口總額首次超過輕紡產(chǎn)品的出口總額，不過仔細分析一下不難發(fā)現(xiàn)，我國的機電產(chǎn)品出口從本質(zhì)上講是一種加工裝配業(yè)務(wù)的出口，并未脫離勞動力密集的生產(chǎn)方式，所需的技術(shù)、原料、零配件、生產(chǎn)設(shè)備都從國外進口，與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系較少。換言之它只是部分改直接出口勞動密集型產(chǎn)品（如紡織品）為出口以價值更高的產(chǎn)品（如機電產(chǎn)品）為載體的裝配勞動。這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)與我國的勞動力豐裕、工資成本低是相吻合的，并且在過去的一段時間內(nèi)使我國得到了一些貿(mào)易利益，如增加就業(yè)，提高人民的收入，增加國家的外匯收入。但現(xiàn)在的問題是：這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)在國際競爭中是否具有競爭優(yōu)勢？能否長期化？

關(guān)于勞動密集型產(chǎn)品的新說法：美國經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫曾用投入產(chǎn)出分析法對H—O理論進行實證分析，根據(jù)H—O理論，美國應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。但里昂惕夫?qū)γ绹?00種進出口商品進行統(tǒng)計分析后卻得出了一個相反的結(jié)論。對此經(jīng)濟學(xué)家有各種不同的解釋，但有一點已非常明確，這就是勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品主要不是用產(chǎn)品本身來區(qū)分的，而是用投入要素來區(qū)分的。也就是說，同樣一種產(chǎn)品在發(fā)展中國家可能是以密集的勞動生產(chǎn)的，在發(fā)達國家則可能是以密集的資本生產(chǎn)的。就象服裝、鞋帽、玩具、食品之類，就產(chǎn)品來看是勞動密集型產(chǎn)品，而在許多發(fā)達國家則是資本密集型的。即使在這些國家也要投入較多的勞動，但這些勞動是同較多的資本結(jié)合進行生產(chǎn)過程的，結(jié)果就是更多的勞動生產(chǎn)率。面對發(fā)達國家在勞動密集型產(chǎn)品市場上資本對勞動的替代，發(fā)展中國家的勞動密集型產(chǎn)品并不具有競爭優(yōu)勢。

貿(mào)易障礙增多：雖然我國勞動密集型產(chǎn)品因工資低而勞動成本較低，發(fā)達國家進口會進一步提高其福利水平。但面對國內(nèi)充分就業(yè)的壓力，仍會以各種壁壘阻礙廉價的勞動密集型產(chǎn)品進入，從而使以勞動密集型和自然資源密集型產(chǎn)品出口為主的國家總是處于不利地位。事實上這種情況經(jīng)常發(fā)生，例如我國的紡織品出口就已經(jīng)在很大程度上受到美國的限制。

我國沿海地區(qū)勞動力成本低廉優(yōu)勢正在減弱：從1995年開始，加工貿(mào)易開始成為我國產(chǎn)品出口的第一大方式。從1998年統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，加工貿(mào)易額1730.4億美元，出口額1044.7億美元，分別占該年進出口總額的53.4％和56.9％，且1998年加工貿(mào)易進出口額是1991年的3倍，同期進出口總額為2.4倍，由此可見加工貿(mào)易增速快于全國進出口總額的發(fā)展速度。我國加工貿(mào)易主要集中在沿海地區(qū)，僅廣東、上海、江蘇、山東和福建五個沿海省市加工貿(mào)易合計占到80％以上。但隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，經(jīng)濟快速增長，我國沿海地區(qū)工資增長很快，據(jù)1995年與1985年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，沿海地區(qū)工資水平大幅提高，其中上海上升了77.9％，北京上升了48.9％，廣東上升了42.1％，勞動力成本低廉優(yōu)勢正在減弱。面對東南亞、南亞甚至非洲國家更具競爭力的勞動力優(yōu)勢的壓力，如何使外貿(mào)更好發(fā)揮對經(jīng)濟增長的引擎作用，成為一個亟待解決的問題。

進入90年代以來，以信息技術(shù)為主導(dǎo)的新科技革命蓬勃發(fā)展，知識經(jīng)濟初顯端倪，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化。發(fā)達國家科技與產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，據(jù)OECD統(tǒng)計，其主要成員國的知識經(jīng)濟已占國內(nèi)生產(chǎn)總值的50％，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在制造業(yè)的比重不斷提高，目前已接近30％；出口商品結(jié)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)到以高新技術(shù)產(chǎn)品為主的方向，OECD國家高新技術(shù)產(chǎn)品出口占工業(yè)制成品出口比重目前已接近40％；知識密集型服務(wù)出口發(fā)展迅速，到2002年OECD國家此類服務(wù)出口將占其服務(wù)出口總額的一半左右。根據(jù)世界銀行《1998年世界發(fā)展指南》的資料，1996年的一些新興市場高新技術(shù)產(chǎn)品占工業(yè)制成品出口達到相當(dāng)高水平，新加坡為71％，馬來西亞為67％，韓國為39％，墨西哥為32％，臺灣省為50％。世界科技革命及全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的深刻變化，發(fā)達國家和部分新興市場科技與產(chǎn)業(yè)巨大的競爭優(yōu)勢進一步對我國的長期出口競爭力提出嚴峻挑戰(zhàn)。

因此，實施科技興貿(mào)戰(zhàn)略，大力推動高新技術(shù)產(chǎn)品出口，加快我國出口產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，全面增強國內(nèi)出口企業(yè)的競爭優(yōu)勢，是我國外貿(mào)跨世紀發(fā)展的重大課題。

（二）啟示與對策：走科技興貿(mào)之路

我國要想由一個貿(mào)易大國成為一個貿(mào)易強國，充分發(fā)揮國際貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展的引擎作用，實現(xiàn)出口的可持續(xù)增長，科技興貿(mào)是必由之路?？萍寂d貿(mào)是產(chǎn)業(yè)科技化的必然結(jié)果，科技成果的產(chǎn)業(yè)化和高新技術(shù)的廣泛應(yīng)用導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量提高和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，最終才能體現(xiàn)于出口商品質(zhì)量提高和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。因此要想實現(xiàn)科技興貿(mào)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一個關(guān)鍵。