導(dǎo)言：作為寫作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇質(zhì)量管理體系審核，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

0 前言

如何充分借助航標(biāo)質(zhì)量管理平臺(tái)，為航海保障事業(yè)發(fā)展提供持續(xù)性和全面性的著力點(diǎn)，將在建立綜合航海保障綜合體系征程中發(fā)揮重要作用。質(zhì)量體系審核管理是一種管理舉措，主要在體系文件運(yùn)行有效性方面和推進(jìn)質(zhì)量體系文件更完善方面發(fā)揮重要監(jiān)管促進(jìn)作用，是質(zhì)量體系運(yùn)行管理必須堅(jiān)持做的管理手段。

1 審核管理介紹

航標(biāo)質(zhì)量管理體系審核包括例行性審核和臨時(shí)性審核兩種。一般例行性審核是一種有計(jì)劃的審核行為，應(yīng)按照制定的審核計(jì)劃進(jìn)行質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的審核。例行性審核一般為質(zhì)量體系運(yùn)行過(guò)程有效性的全面審核，應(yīng)對(duì)質(zhì)量管理體系覆蓋的所有部門進(jìn)行全面的審核，同時(shí)要提出質(zhì)量體系進(jìn)一步完善改進(jìn)的意見(jiàn)，一般在檢查中根據(jù)實(shí)際工作情況和體系文件進(jìn)行細(xì)致審核，找出工作中不符合項(xiàng)實(shí)施改進(jìn)，增強(qiáng)體系運(yùn)行的有效性。臨時(shí)性審核具有針對(duì)性，往往是針對(duì)當(dāng)前工作中出現(xiàn)的問(wèn)題及體系的調(diào)整進(jìn)行審核，找出問(wèn)題產(chǎn)生的原因，進(jìn)行下一步改進(jìn)，效果較明顯。臨時(shí)性審核包含情況如下：體系依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或組織的機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；對(duì)體系文件進(jìn)行了換版，體系文件內(nèi)容有較大變化時(shí)。例行性審核是為了確保體系及時(shí)得到改進(jìn)，有時(shí)也會(huì)將審核作為一種常規(guī)性的檢查活動(dòng)來(lái)檢驗(yàn)質(zhì)量體系運(yùn)行與實(shí)際工作的符合性的融合情況，并有針對(duì)性地實(shí)施一些專項(xiàng)審核。

2 審核管理方式

航標(biāo)質(zhì)量管理體系審核范圍分為集中式審核和滾動(dòng)式審核，集中式審核可在一個(gè)短時(shí)間內(nèi)將全體系的運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，滾動(dòng)式審核采用分期、分塊審核的方式。前者較集中，一次性審核結(jié)束，后者需要較長(zhǎng)的時(shí)間才能知道全體系的運(yùn)行情況，但后者由于每次審核的范圍小，審核所需的資源少，可在使用與集中式審核同等資源的情況下，實(shí)現(xiàn)更加深入的專項(xiàng)審核。選擇審核方式時(shí)，應(yīng)結(jié)合審核資源、審核目的而定，選擇最有利的一種方式即可，并依據(jù)審核目的確定好審核范圍。

3 審核管理實(shí)施

3.1 審核環(huán)境

航標(biāo)質(zhì)量管理體系審核能否有效開(kāi)展，取決于最高管理者和管理者代表的管理態(tài)度，組織管理者應(yīng)本著持續(xù)改進(jìn)的管理理念和追求體系有效運(yùn)行績(jī)效的管理原則來(lái)貫徹實(shí)施質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，充分利用有效的溝通與交流方式，來(lái)傳達(dá)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的價(jià)值，進(jìn)而為審核營(yíng)造良好的管理環(huán)境。同時(shí)，組織最高管理者應(yīng)配合審核管理工作，對(duì)自身進(jìn)行審核時(shí)應(yīng)實(shí)現(xiàn)上下級(jí)角色的轉(zhuǎn)換，不能人為干擾審核員的獨(dú)立性審核活動(dòng)。針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)積極配合，查找問(wèn)題原因，全面整改不合格項(xiàng)，同時(shí)要指定專人推進(jìn)審核管理活動(dòng)的整改落實(shí)。在開(kāi)展審核管理活動(dòng)前，組織管理者應(yīng)設(shè)法消除審核員的心理顧慮，使審核員能夠放下包袱、輕裝上陣。只有領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與、各層級(jí)管理者高效配合，才能打造良好的審核管理環(huán)境，為審核工作地有效開(kāi)展提供優(yōu)質(zhì)地環(huán)境保障。

3.2 審核機(jī)制

航標(biāo)質(zhì)量管理體系審核工作應(yīng)建立日常性的監(jiān)督考核運(yùn)作機(jī)制，審核管理重點(diǎn)工作應(yīng)放在審核后的問(wèn)題改進(jìn)措施制定，審核過(guò)程開(kāi)始千應(yīng)和審核對(duì)象進(jìn)行有效的指導(dǎo)和溝通。質(zhì)量管理體系歸口管理部門應(yīng)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和質(zhì)量管理體系運(yùn)行的缺陷進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，對(duì)限期整改不到位的導(dǎo)致缺陷重復(fù)發(fā)生的問(wèn)題應(yīng)建立相應(yīng)地責(zé)任追究辦法，嚴(yán)格保障審核問(wèn)題整改落實(shí)的威懾力。審核管理工作的實(shí)質(zhì)是在尋找質(zhì)量管理體系運(yùn)行的缺陷，為質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)創(chuàng)造機(jī)會(huì)。不能一味地以審核代替運(yùn)行管理，審核目的是推進(jìn)工作水平地提升，不能因開(kāi)展審核而遮遮掩掩工作的不足和缺陷，進(jìn)而影響核工作質(zhì)量和能效。

3.3 審核過(guò)程

航標(biāo)質(zhì)量管理體系審核過(guò)程是審核員與受審方進(jìn)行有效交流活動(dòng)，審核員應(yīng)就發(fā)現(xiàn)的每個(gè)問(wèn)題與受審方進(jìn)行充分溝通并得到對(duì)方接受和確認(rèn)，同時(shí)審核員應(yīng)與受審方一同找到解決問(wèn)題的方法；通過(guò)審核活動(dòng)促進(jìn)受審核方及時(shí)采取糾正或預(yù)防措施來(lái)解決問(wèn)題，以保證質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)；審核管理活動(dòng)從一定層面上來(lái)說(shuō)也是對(duì)受審核方進(jìn)行工作指導(dǎo)的過(guò)程，指出受審核方在質(zhì)量管理體系運(yùn)行中存在的缺陷并提供相應(yīng)的改進(jìn)措施，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)能夠改進(jìn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)要求受審核方進(jìn)行改進(jìn)，可以不在審核管理報(bào)告中記錄。

3.4 審核管理效果

對(duì)審核管理報(bào)告中提出的問(wèn)題，審核方應(yīng)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)跟蹤，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題糾正應(yīng)進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)證，對(duì)效果不佳的糾正措施進(jìn)行再次跟蹤，并做好跟蹤評(píng)價(jià)記錄。必要時(shí)應(yīng)建立相應(yīng)的激勵(lì)和約束機(jī)制，配置相應(yīng)的措施來(lái)保證糾正措施達(dá)到解決問(wèn)題和缺陷的效果。

4 審核管理機(jī)制建立

篇2

內(nèi)審是實(shí)驗(yàn)室管理體系的重要組成部分，是實(shí)驗(yàn)室自身對(duì)管理體系進(jìn)行的自我診斷、自我完善的過(guò)程。在《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》CNAS － CL01: 2006( ISO/IEC 17025: 2005)4.14條款中明確要求，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)預(yù)定的日程表和程序，定期對(duì)其活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)審。通過(guò)內(nèi)審檢查管理體系實(shí)施的效果，對(duì)照組織的質(zhì)量手冊(cè)及相關(guān)文件中的要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的不符合情況和潛在的問(wèn)題，采取正確的糾正預(yù)防措施，使管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。

一、實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行內(nèi)部審核的目的

實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行內(nèi)部審核的目的是確保質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性。及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正、預(yù)防措施，保持體系有效運(yùn)行和實(shí)施，提高實(shí)驗(yàn)室滿足要求的能力，爭(zhēng)強(qiáng)顧客滿意度；并為第二方和第三方審核做準(zhǔn)備。通過(guò)評(píng)價(jià)質(zhì)量體系、實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的有效性，識(shí)別質(zhì)量管理體系潛在的改進(jìn)機(jī)會(huì)。同時(shí)作為實(shí)驗(yàn)室自我合格聲明的基礎(chǔ)，是試驗(yàn)室實(shí)施的一種自我評(píng)價(jià)、自我改善、自我改進(jìn)的系統(tǒng)活動(dòng)。

二、實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行內(nèi)部審核的依據(jù)

實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行內(nèi)審的依據(jù)是《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》CNAS － CL01: 2006( ISO/IEC 17025: 2005)、《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》；《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、實(shí)驗(yàn)室其他相關(guān)文件。

三、實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行內(nèi)部審核的基本要求

1.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、程序規(guī)定和所審核活動(dòng)的實(shí)際情況及重要性，制訂內(nèi)審年度計(jì)劃并經(jīng)最高管理層批準(zhǔn)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，或最高管理層認(rèn)為需要時(shí)，可臨時(shí)組織附加審核。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)預(yù)定的日程表和程序，定期地對(duì)其活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審核，以驗(yàn)證其運(yùn)作持續(xù)符合管理體系的要求。內(nèi)部審核計(jì)劃應(yīng)涉及管理體系的全部要素，包括檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)。內(nèi)部審核的周期通常為一年。

2.審核人員應(yīng)由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格證的人員執(zhí)行，并經(jīng)組織管理者專門授權(quán)，審核人員應(yīng)獨(dú)立于被審核的活動(dòng)，保持相對(duì)獨(dú)立性/公正性，審核人員的數(shù)量、素質(zhì)應(yīng)能滿足內(nèi)審需要。

3.內(nèi)審實(shí)施的重點(diǎn)是驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果的符合性，確定質(zhì)量管理體系的有效性、過(guò)程的可靠性、產(chǎn)品的適用性，評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的程度，確認(rèn)質(zhì)量改進(jìn)(包括糾正和預(yù)防)的機(jī)會(huì)和措施。

4.內(nèi)審的結(jié)果按要求整理、綜合，形成報(bào)告，并按程序規(guī)定被及時(shí)有效地傳遞和充分利用。

5.審核工作用的所有文件(包括程序、標(biāo)準(zhǔn)、記錄、報(bào)告、表格)齊全、適用，格式規(guī)范化，保管檔案化。

6.對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取糾正措施，并實(shí)施跟蹤與監(jiān)督，保證糾正系統(tǒng)靈敏有效。

四、實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核的過(guò)程

1.按照內(nèi)審程序文件的規(guī)定，每年年初，質(zhì)量負(fù)責(zé)人要組織質(zhì)量管理部門及有關(guān)人員策劃并編制“年度審核計(jì)劃”，準(zhǔn)備審核工作文件、資料等內(nèi)容。選派具有資質(zhì)的審核人員成立審核組，委任內(nèi)審組長(zhǎng)，調(diào)配內(nèi)審員，對(duì)質(zhì)量體系審核的范圍、內(nèi)容、時(shí)間、審核員的分組以及審核依據(jù)等做出詳細(xì)安排。審核計(jì)劃經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后及時(shí)發(fā)放、通知到管理體系要素所涉及到的所有科室及各職能部門。同時(shí)審核組要根據(jù)計(jì)劃安排，按照編制要求提前編制檢查表，準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核記錄清單，為審核活動(dòng)的順利開(kāi)展做好準(zhǔn)備。

2.開(kāi)好三個(gè)“會(huì)議”: 主要是指首次會(huì)議、審核組成員會(huì)議和末次會(huì)議。這三個(gè)會(huì)議對(duì)于審核組與受審部門之間的溝通和交流，審核信息的及時(shí)反饋，以及對(duì)審核過(guò)程的控制均起著十分重要的作用。⑴首次會(huì)議主要說(shuō)明審核目的和范圍，傳達(dá)審核計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)審核原則，對(duì)審核實(shí)施情況進(jìn)行安排部署。⑵審核組成員會(huì)議，是在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，內(nèi)審組召開(kāi)的內(nèi)部會(huì)議，主要是對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行歸納、分析、協(xié)調(diào)相關(guān)問(wèn)題，審核不符合項(xiàng)報(bào)告，評(píng)價(jià)質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性和充分性。⑶末次會(huì)議主要是通報(bào)審核結(jié)論，報(bào)告不符合項(xiàng)，重申審核，重點(diǎn)是對(duì)不符合項(xiàng)提出糾正措施和要求。

3.做好現(xiàn)場(chǎng)審核?，F(xiàn)場(chǎng)審核是整個(gè)審核工作中最為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是整個(gè)內(nèi)審工作的靈魂，現(xiàn)場(chǎng)審核獲取的客觀證據(jù)和相關(guān)信息，將是評(píng)價(jià)質(zhì)量體系運(yùn)行有效性和充分性的重要依據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)審核中，內(nèi)審員要嚴(yán)格按照《評(píng)審準(zhǔn)則》的要求，正確掌握并運(yùn)用好審核的技巧和策略，把握好切入點(diǎn)，選擇好審核的路徑，運(yùn)用好審核方法，發(fā)揮好專業(yè)判斷。內(nèi)審員可根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查表的設(shè)計(jì)要求和本實(shí)驗(yàn)室的特點(diǎn)、組織構(gòu)架等實(shí)際情況，合理安排檢查路徑，力求覆蓋整個(gè)體系。在審核方法上，一般采取文件評(píng)審和“抽樣”檢查兩種方式。抽樣中應(yīng)盡可能抽取其具有代表性的“樣本”，對(duì)樣本的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，一般包括“聽(tīng)、看、問(wèn)、查”等四個(gè)環(huán)節(jié)。將聽(tīng)、看、問(wèn)收集到的情況和問(wèn)題，采取順藤摸瓜的方法，到現(xiàn)場(chǎng)查證核實(shí)，一查到底，由點(diǎn)及面了解全貌。

4.篇寫內(nèi)容報(bào)告。每次內(nèi)審結(jié)束后，質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)組織有關(guān)內(nèi)審人員對(duì)審核情況作出全面分析評(píng)估并寫出總結(jié)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括: （1）內(nèi)部審核年度計(jì)劃完成情況；（2）對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，尋找原因；（3）對(duì)主要不符合的總結(jié)性說(shuō)明及糾正措施完成情況； （4）對(duì)質(zhì)量管理體系作整體評(píng)價(jià)；（5）對(duì)薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，提出改進(jìn)建議；（6）對(duì)內(nèi)審員的工作評(píng)價(jià)等。

篇3

實(shí)驗(yàn)室個(gè)別干部職工對(duì)內(nèi)審工作認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，認(rèn)為實(shí)驗(yàn)室各部門由負(fù)責(zé)人嚴(yán)格把關(guān)，再加上各類考核，還有管理評(píng)審，再設(shè)內(nèi)審只是多了一道程序而已，并沒(méi)有太大的用處，因而對(duì)內(nèi)審工作比較消極。內(nèi)審員大多是本實(shí)驗(yàn)室管理體系的技術(shù)骨干，在各部門都直接從事實(shí)驗(yàn)室技術(shù)或管理工作。內(nèi)審工作中對(duì)于查出的問(wèn)題往往礙于同事情面，存在怕得罪人或同情心理，容易就事論事，把責(zé)任環(huán)節(jié)定在膚淺的表面，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的潛在不合格線索，不能以現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)為切入口，沿程序路線層層追溯，尋找根本原因和最終責(zé)任人。鑒于此，應(yīng)該提高全體人員對(duì)內(nèi)審工作的認(rèn)識(shí)，以及提高內(nèi)審人員的素質(zhì)，避免造成內(nèi)審流于形式。

轉(zhuǎn)變內(nèi)審的思路和方法

持續(xù)改進(jìn)是內(nèi)審工作的核心。內(nèi)審工作中絕不僅僅是為了查弊罰錯(cuò)，更是要為管理體系的改進(jìn)出謀劃策。因此，在內(nèi)審工作中，不是簡(jiǎn)單審核。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，不論其重要與否，都應(yīng)向受審核部門及員工耐心說(shuō)明情況。在審核中以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求，不能過(guò)分追究個(gè)別部門和個(gè)人的一時(shí)責(zé)任。要讓內(nèi)審工作成為促進(jìn)各部門之間相互交流和共同提高的過(guò)程。針對(duì)不符合項(xiàng)，充分收集員工對(duì)質(zhì)量管理的意見(jiàn)、要求和建議，共同探討解決方案。對(duì)于在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和方法，要及時(shí)在各部門進(jìn)行宣傳推廣，實(shí)現(xiàn)管理體系的有效改進(jìn)。

提高內(nèi)審的技巧和效率

由于內(nèi)審工作大多由本實(shí)驗(yàn)室管理體系的技術(shù)骨干兼職完成，因而內(nèi)審的時(shí)間比較有限。鑒于此，在安排內(nèi)審要素時(shí)，要盡量減少重復(fù)審核，提高效率。將原始記錄、不合格工作的控制、糾正預(yù)防措施等要素穿插在其他各要素審核中進(jìn)行。要使內(nèi)審與實(shí)際工作相結(jié)合 ，采用靈活多變的形式。要有重點(diǎn)，不能所有要素同等對(duì)待，而且每個(gè)要素中的每項(xiàng)活動(dòng)也應(yīng)有所側(cè)重，應(yīng)把注意力集中在影響檢測(cè)數(shù)據(jù)形成和最終結(jié)果產(chǎn)生的要素上。比如，對(duì)實(shí)驗(yàn)室采用新項(xiàng)目、新方法，引進(jìn)的新設(shè)備、新進(jìn)人員，還有檢測(cè)程序的執(zhí)行等都應(yīng)作為審核重點(diǎn)。 在日常工作中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測(cè)結(jié)果偏離和不合格的性質(zhì)比較嚴(yán)重，對(duì)實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)質(zhì)量產(chǎn)生懷疑時(shí)，不應(yīng)受到“年度內(nèi)審計(jì)劃”的約束，應(yīng)立即制定相應(yīng)的內(nèi)審計(jì)劃進(jìn)行附加審核，時(shí)刻保證質(zhì)量體系的正常運(yùn)行。

內(nèi)審的改進(jìn)措施

內(nèi)審的最終目的，是對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行有效改進(jìn)。因此，內(nèi)審工作中在處置不合格項(xiàng)時(shí)，首先我們要針對(duì)問(wèn)題的原因制定可行有效的方案，采取的措施是否實(shí)用有效便于操作。不能簡(jiǎn)單行事，把審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)一律制定預(yù)防或糾正措施。對(duì)屬于偶然發(fā)生的、個(gè)別的簡(jiǎn)單不合格項(xiàng)，應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)直接糾正的方法，進(jìn)行直接改進(jìn)。把主要精力集中在確實(shí)需要采取糾正措施的不合格項(xiàng)。在責(zé)任部門制定了糾正措施并加以實(shí)施后，應(yīng)對(duì)糾正措施的實(shí)施情況和效果進(jìn)行跟蹤審核，不能單純地驗(yàn)證改進(jìn)結(jié)果，消極地進(jìn)行簡(jiǎn)單的跟蹤，甚至不了了之。要審核分析原因和制定措施，向責(zé)任部門提出改進(jìn)期限，督促其按期完成改進(jìn)。整個(gè)過(guò)程不能出現(xiàn)停頓，對(duì)跟蹤結(jié)果要及時(shí)形成書面報(bào)告，向整個(gè)管理體系發(fā)放。如果糾正措施未能達(dá)到預(yù)期目的，要及時(shí)幫助對(duì)方再次查找原因，重新采取合適的糾正措施，并在實(shí)施后再次驗(yàn)證其效果。

內(nèi)審的分析總結(jié)

篇4

中圖分類號(hào)：C93 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）12-0209-02

一、對(duì)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的定義及理解

1.質(zhì)量管理體系及內(nèi)部審核的定義。任何組織都需要管理。當(dāng)管理與質(zhì)量有關(guān)時(shí)，則為質(zhì)量管理。質(zhì)量管理是在質(zhì)量方面指揮和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)，通常包括制定質(zhì)量方針、目標(biāo)以及質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進(jìn)等活動(dòng)。實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理的方針目標(biāo)，有效地開(kāi)展各項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)，必須建立相應(yīng)的管理體系，這個(gè)體系就叫質(zhì)量管理體系。

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。指企業(yè)內(nèi)部建立的、為保證產(chǎn)品質(zhì)量或質(zhì)量目標(biāo)所必需的、系統(tǒng)的質(zhì)量活動(dòng)。它根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)選用若干體系要素加以組合，加強(qiáng)從設(shè)計(jì)研制、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、銷售、使用全過(guò)程的質(zhì)量管理活動(dòng)，并予制度化、標(biāo)準(zhǔn)化，成為企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量工作的要求和活動(dòng)程序。

2.審核的理解。（1）審核是對(duì)活動(dòng)和過(guò)程進(jìn)行檢查的有效管理手段，審核的結(jié)果為管理者采取措施提供了信息。（2）審核的主要目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的程度，如：確定受審核方的管理體系對(duì)規(guī)定要求的符合性；評(píng)價(jià)對(duì)法律法規(guī)要求的符合性；確認(rèn)所實(shí)施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性。（3）審核準(zhǔn)則是審核的依據(jù)。審核準(zhǔn)則是“用作依據(jù)的一組方針、程序或要求”。質(zhì)量管理體系的審核準(zhǔn)則通常是《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》。它對(duì)組織質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施和改進(jìn)提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)作的指導(dǎo)，一旦就是組織質(zhì)量管理的法規(guī)，是內(nèi)審依據(jù)的主要準(zhǔn)則。另外質(zhì)量方針、目標(biāo)、政策、承諾等是重要的審核準(zhǔn)則，它們一般反映在質(zhì)量管理體系文件中。（4）為確保審核的有效性和效率，應(yīng)堅(jiān)持審核的客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)方法三個(gè)核心原則。

3.質(zhì)量管理體系審核的分類。審核一般有三種分類方法，即審核方分類法，審核對(duì)象分類法和審核范圍分類法不同場(chǎng)合，不同的目的應(yīng)選擇不同類型。按審核方分類法可以分為第一方審核，第二方審核和第三方審核.即分別是由實(shí)驗(yàn)室本身，組織的相關(guān)方（客戶即委托方）和外部獨(dú)立的組織(中間機(jī)構(gòu))進(jìn)行的審核，其中由實(shí)驗(yàn)室本身進(jìn)行的審核又稱之為內(nèi)部審核，簡(jiǎn)稱為內(nèi)審，內(nèi)審的結(jié)果可以作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。按審核對(duì)象可以分為：體系審核，即通過(guò)檢查質(zhì)量體系來(lái)評(píng)價(jià)其在滿足質(zhì)量體系目標(biāo)方面的有效性以及滿足顧客質(zhì)量要求方面的實(shí)際有效性；過(guò)程或程序?qū)徍?，即通過(guò)確定規(guī)定的方法是否持續(xù)實(shí)施；服務(wù)審核，即通過(guò)評(píng)價(jià)產(chǎn)品或服務(wù)符合規(guī)定的技術(shù)要求或標(biāo)準(zhǔn). 按審核范圍可以分為：全部審核，即范圍包括質(zhì)量體系的全部要素和所有部門；部分審核，即范圍限定為對(duì)質(zhì)量體系的某些部分，某些產(chǎn)品或活動(dòng)或組織的某些部門；階段審核，即由一系列部分審核組成，其安排方式是在一段時(shí)間內(nèi)完成對(duì)整個(gè)體系（或組織）的審核；跟蹤審核，即通過(guò)審核來(lái)驗(yàn)證上次審核后所采取的糾正措施是否有效實(shí)施，最常見(jiàn)的是部分審核；監(jiān)督審核，即由客戶或認(rèn)可機(jī)構(gòu)進(jìn)行的審核，目的是確認(rèn)持續(xù)的符合已批準(zhǔn)或認(rèn)可的質(zhì)量體系；附加審核，即當(dāng)發(fā)現(xiàn)的不符合或偏離導(dǎo)致對(duì)實(shí)驗(yàn)室的有關(guān)活動(dòng)于其本身的方針或程序的符合性或?qū)?biāo)準(zhǔn)的符合性產(chǎn)生懷疑時(shí)進(jìn)行的審核?！秾?shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》明確要求，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)預(yù)定的日程表和程序，定期地對(duì)其活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審核，以驗(yàn)證其運(yùn)作持續(xù)符合質(zhì)量體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求。內(nèi)部審核計(jì)劃應(yīng)涉及質(zhì)量體系的全部要素，包括檢測(cè)和（或）校準(zhǔn)活動(dòng)。

二、 內(nèi)部審核的基本要求

1.審核程序。應(yīng)建立并保持組織內(nèi)部審核書面程序。內(nèi)部審核（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)審）程序的內(nèi)容通常包括：目的，范圍，引用標(biāo)準(zhǔn)，定義，審核類別，審核的組織，審核的基本要求，審核人員的確定與責(zé)任，審核計(jì)劃，審核的基本步驟、方法及要求，審核的分析與記錄，審核報(bào)告的處理，跟蹤審核等。內(nèi)審程序是組織內(nèi)部審核各項(xiàng)活動(dòng)總的指導(dǎo)和規(guī)定，可包含體系、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量審核，具體操作宜另訂細(xì)則執(zhí)行。

2.內(nèi)審重點(diǎn)。內(nèi)審的實(shí)施重點(diǎn)是驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果的符合性，確定質(zhì)量管理體系的有效性、過(guò)程的可靠性、產(chǎn)品的適用性，評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的程度，確認(rèn)質(zhì)量改進(jìn)（包括糾正和預(yù)防）的機(jī)會(huì)和措施。

3.審核計(jì)劃。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、程序規(guī)定和所審核活動(dòng)的實(shí)際情況及重要性，制定內(nèi)審年度計(jì)劃并經(jīng)最高管理層批準(zhǔn)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，或最高管理層認(rèn)為需要時(shí)，可臨時(shí)組織附加審核。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)預(yù)定的日程表和程序，定期地對(duì)其活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審核，以驗(yàn)證其運(yùn)作持續(xù)符合管理體系的要求。內(nèi)部審核計(jì)劃應(yīng)涉及管理體系的全部要素，包括檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)。內(nèi)部審核的周期通常為一年。

4.審核人員。審核人員由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和具務(wù)資格的內(nèi)審員執(zhí)行，并經(jīng)組織管理者專門授權(quán)，內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立于被審核的活動(dòng)，保持相對(duì)獨(dú)立性/公正性，審核人員的數(shù)量、素質(zhì)應(yīng)能滿足內(nèi)審需要（資源允許時(shí)）。

5.審核資源。組織管理者應(yīng)提供內(nèi)審時(shí)所需的各種資源（包括人員、技能、設(shè)備、圖表、經(jīng)費(fèi)、時(shí)間等），以實(shí)現(xiàn)審核工作目標(biāo)。

6.審核結(jié)果。質(zhì)量審核的結(jié)果按要求整理、綜合，形成報(bào)告，并按程序規(guī)定被及時(shí)有效地傳遞和充分利用。

7.審核文件。審核工作用的所有文件（包括程序、標(biāo)準(zhǔn)、記錄、報(bào)告、表格）齊全、適用，格式規(guī)范化，保管檔案化。

8.糾正措施。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取糾正措施，并實(shí)施跟蹤與監(jiān)督，保證糾正系統(tǒng)靈敏有效。

三、實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系中內(nèi)部審核的對(duì)策與建議

1.對(duì)于審核準(zhǔn)備，審核組應(yīng)該確保自身能力建設(shè)，受審核方應(yīng)該正確認(rèn)識(shí)。（1）提高質(zhì)檢機(jī)構(gòu)人員整體認(rèn)識(shí)，高度重視內(nèi)部審核。提高內(nèi)部審核的質(zhì)量就要提高審核方和受審核方雙方的整體認(rèn)識(shí)，具體做法就是不斷加強(qiáng)計(jì)量認(rèn)證有關(guān)法律、法規(guī)、質(zhì)量體系文件的學(xué)習(xí)和切實(shí)有效提高質(zhì)檢機(jī)構(gòu)人員素質(zhì)和能力，才能有效保證內(nèi)部審核質(zhì)量。（2）內(nèi)審組要加強(qiáng)內(nèi)部審核員自身能力建設(shè)，按照審核計(jì)劃，準(zhǔn)備內(nèi)部審核。（3）受審方應(yīng)正確認(rèn)識(shí)內(nèi)部審核，內(nèi)部審核與外部審核同等重要。

2.內(nèi)審員嚴(yán)格進(jìn)行內(nèi)部審核。內(nèi)審組要嚴(yán)格按照審核計(jì)劃中的內(nèi)審依據(jù)，在審核范圍中，查找出審核證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)。在審核中，不僅要體現(xiàn)內(nèi)審員本來(lái)應(yīng)該具有的客觀、公正，還要體現(xiàn)出嚴(yán)格性，要多看，多想，多提問(wèn)，爭(zhēng)取找出質(zhì)量體系中更多的基本符合和不符合。只有具有一定審核能力的基礎(chǔ)上嚴(yán)格審核過(guò)程，才能形成審核發(fā)現(xiàn)，才能為受審方整改打下基礎(chǔ)，為內(nèi)部審核保證質(zhì)量。

篇5

1987年了世界上第一個(gè)質(zhì)量管理和質(zhì)量保證系列國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)---ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的誕生是世界范圍質(zhì)量管理和質(zhì)量保證工作的一個(gè)新紀(jì)元，對(duì)推動(dòng)世界各國(guó)工業(yè)企業(yè)的質(zhì)量管理和供需雙方的質(zhì)量保證，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易交往起到了很好的作用。

1. ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)概述

ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)世界上170個(gè)國(guó)家大約100萬(wàn)個(gè)通過(guò)ISO9001認(rèn)證的組織的8年實(shí)踐，更清晰、明確地表達(dá)ISO9001：2000的要求，并增強(qiáng)與ISO14001：2004的兼容性。ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)1年后，所有經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所發(fā)放的認(rèn)證證書均為ISO9001：2008認(rèn)證證書。內(nèi)審員全稱叫內(nèi)部質(zhì)量體系審核員，通常由既精通ISO9001：2008國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)又熟悉本企業(yè)管理狀況的人員擔(dān)任。按照ISO9001：2008新標(biāo)準(zhǔn)的要求，凡是推行ISO9001：2008新標(biāo)準(zhǔn)的組織每年至少需進(jìn)行一次內(nèi)部質(zhì)量審核，所以，凡是推行ISO9001：2008的組織，通常都需要培養(yǎng)一批內(nèi)審員。內(nèi)審員可以由各部門人員兼職擔(dān)任，因此內(nèi)審員在一個(gè)組織內(nèi)對(duì)質(zhì)量體系的正常運(yùn)行和改進(jìn)起著重要的作用。

2. 貫徹ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的意義

貫徹ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)而獲得第三方質(zhì)量體系認(rèn)證已經(jīng)成為企業(yè)贏得客戶和消費(fèi)者信賴的基本條件：

2.1是買方（供方）贏得競(jìng)爭(zhēng)的一種手段

對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)顧客得知供方按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理，拿到了ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證證書，并且有認(rèn)證機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格審核和定期監(jiān)督，就可以確信該企業(yè)是能夠穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品或服務(wù)，從而放心地與企業(yè)訂立供銷合同，擴(kuò)大了企業(yè)的市場(chǎng)占有率?？梢哉f(shuō)，對(duì)贏得競(jìng)爭(zhēng)起到了立竿見(jiàn)影的功效。

2.2節(jié)省了第二方審核的精力和費(fèi)用

在現(xiàn)代貿(mào)易實(shí)踐中，第二方審核早就成為慣例，又逐漸發(fā)現(xiàn)其存在很大的弊端：一個(gè)組織通常要為許多顧客供貨，第二方審核無(wú)疑會(huì)給組織帶來(lái)沉重的負(fù)擔(dān)；另一方面，顧客也需支付相當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，同時(shí)還要考慮派出或雇傭人員的經(jīng)驗(yàn)和水平問(wèn)題，否則，花了費(fèi)用也達(dá)不到預(yù)期的目的。唯有ISO9000認(rèn)證可以排除這樣的弊端。因?yàn)樽鳛榈谝环缴暾?qǐng)了第三方的ISO9000認(rèn)證并獲得了認(rèn)證證書以后，眾多第二方就不必要再對(duì)第一方進(jìn)行審核，這樣，不管是對(duì)第一方還是對(duì)第二方都可以節(jié)省很多精力或費(fèi)用。

2.3有利于國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)合作與技術(shù)交流

按照國(guó)際間經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)交流的慣例，合作雙方必須在產(chǎn)品質(zhì)量方面有共同的規(guī)范，方能進(jìn)行合作與交流。ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證正好提供了這樣的信任，有利于雙方迅速達(dá)成協(xié)議。

3. 我國(guó)中小小企業(yè)建立質(zhì)量體系過(guò)程中存在的問(wèn)題

3.1地位界定模糊

目前，企業(yè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)大部分只設(shè)有內(nèi)部審核部門，而且基本都處于與其他職能部門平行的地位，有些中小企業(yè)甚至還沒(méi)有獨(dú)立的內(nèi)部審核部門，這樣就無(wú)法保證內(nèi)部審核的獨(dú)立性和權(quán)威性。在實(shí)際工作中，由于這樣的設(shè)置，內(nèi)審機(jī)構(gòu)一般不對(duì)同處一級(jí)的總公司財(cái)務(wù)部門及其他經(jīng)營(yíng)管理部門進(jìn)行審核，只審核下級(jí)部門。

由于不獨(dú)立，使得內(nèi)部審核的地位界定有所模糊。在這種情況的影響下，一方面，企業(yè)的經(jīng)理人員對(duì)內(nèi)部審核工作并不重視。對(duì)于內(nèi)部審核的人員配備、工作條件、信息流通渠道等各個(gè)方面不予以支持。甚至個(gè)別經(jīng)理人員將內(nèi)部審核視為 “眼中釘”，根本就不設(shè)立內(nèi)部審核機(jī)構(gòu)。另一方面，內(nèi)部審核人員自身也處于雙重身份的尷尬境地。對(duì)于內(nèi)部審核人員的職能定位一直是監(jiān)督與服務(wù)并舉，內(nèi)部審核既要監(jiān)督企業(yè)管理當(dāng)局的行為，又要為其服務(wù)，這本身就將內(nèi)審人員置于兩難境地，可操作性很差。

3.2能力有待提高

內(nèi)部審核人員能否完成其使命的一個(gè)重要前提就是內(nèi)部審核人員是否具有足夠的知識(shí)、技能和審核判斷水平，是否熟悉企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是否了解資本市場(chǎng)及其相關(guān)的投資、融資規(guī)則和慣例，是否具有與他人溝通的技巧等。而很多中小企業(yè)的內(nèi)審員都是臨時(shí)抽調(diào)上來(lái)，對(duì)于審核的專業(yè)知識(shí)了解的很少。

現(xiàn)階段，我國(guó)中小企業(yè)的內(nèi)部審核大多數(shù)是以財(cái)務(wù)審核為主，采用的審核方法基本上是對(duì)會(huì)核科目進(jìn)行逐筆審查，方法陳舊單一，效率低下，與公司治理結(jié)構(gòu)的要求不相一致。而在學(xué)術(shù)界， 國(guó)內(nèi)部審核理論研究局限于內(nèi)部控制層面，將其與公司治理結(jié)合起來(lái)研究的著述不多。

4. 我國(guó)中小企業(yè)審核的相應(yīng)對(duì)策

4.1建立完善的審核機(jī)制

審核最基本的職能就是監(jiān)督，而且是比較超脫的監(jiān)督。組織規(guī)模越大，管理層次越多，就越需要監(jiān)督。我國(guó)中小企業(yè)內(nèi)部審核要生存和發(fā)展，角色地位必須單一化。這就是說(shuō)，企業(yè)內(nèi)部審核這一個(gè)下級(jí)只能有一個(gè)直接上級(jí)。要么，是國(guó)家審核機(jī)關(guān)；要么，是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)；否則，它將無(wú)所適從，也將一事無(wú)成。

4.2提高領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)識(shí)

提高領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)內(nèi)部審核工作的認(rèn)識(shí)是加強(qiáng)中小企業(yè)內(nèi)部審核工作的重要保證。使領(lǐng)導(dǎo)干部從思想上認(rèn)識(shí)到：審核的最終目的是為了提高經(jīng)營(yíng)水平，提高經(jīng)濟(jì)效益。實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)地接受審核人員的審核到主動(dòng)請(qǐng)審核人員審核的轉(zhuǎn)變。廣泛宣傳內(nèi)部審核的重要性，提高內(nèi)部審核機(jī)構(gòu)和內(nèi)部審核人員的地位。對(duì)內(nèi)部審核機(jī)構(gòu)的人員配備實(shí)行專職化。對(duì)從事內(nèi)部審核工作的人員在實(shí)行嚴(yán)格準(zhǔn)入制度的同時(shí)，也要保持其相對(duì)穩(wěn)定性，要使內(nèi)部審核機(jī)構(gòu)成為企業(yè)管理機(jī)構(gòu)中必不可少的一個(gè)機(jī)構(gòu)，使內(nèi)部審核人員在穩(wěn)定的環(huán)境中工作。

4.3注重審核員素質(zhì)

面對(duì)現(xiàn)代審核的要求，審核人員必須注重知識(shí)的更新和知識(shí)面的擴(kuò)展，必須熟識(shí)國(guó)家的法律法令和經(jīng)濟(jì)改革的方針政策，必須掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理的知識(shí)，特別要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部審核人員財(cái)會(huì)、統(tǒng)核、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析、財(cái)稅、市場(chǎng)營(yíng)銷、寫作及核算機(jī)知識(shí)的定期培訓(xùn)和審核人員職業(yè)道德教育，培養(yǎng)審核人員敏銳的洞察力和判斷力，要求審核人員恪守客觀、公正、廉潔的原則，本著對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度和為企業(yè)內(nèi)部管理服務(wù)的意識(shí)，依據(jù)有關(guān)法律和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原理、原則，實(shí)施經(jīng)濟(jì)監(jiān)督、鑒證和評(píng)價(jià)，從實(shí)質(zhì)上提高內(nèi)部審核的獨(dú)立性，逐步建立起一支具有現(xiàn)代知識(shí)素養(yǎng)和職業(yè)道德水準(zhǔn)的內(nèi)部審核隊(duì)伍。

結(jié)語(yǔ)

我國(guó)中小企業(yè)內(nèi)部審核作為企業(yè)內(nèi)部的一個(gè)管理職能部門，向本單位負(fù)責(zé)，是企業(yè)管理機(jī)能的一部分。隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的多元化和企業(yè)管理的現(xiàn)代化，單純的事后審核已不能對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)做出全面、科學(xué)、準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。因此，內(nèi)部審核要做到的事前、事中、事后審核相結(jié)合，使之貫穿于經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程。

參考文獻(xiàn)：

[1] 宗蘊(yùn)璋.質(zhì)量管理（第三版）[M]，高等教育出版社，2012

篇6

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)部審核）是企業(yè)為驗(yàn)證其質(zhì)量管理體系適應(yīng)性和有效性，找出不足之處，加以改進(jìn)完善，不斷提高質(zhì)量管理水平的一種有效方法。目前，企業(yè)面對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，越來(lái)越高的顧客要求，許多企業(yè)都希望通過(guò)內(nèi)部審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，制定改進(jìn)的措施，持續(xù)完善企業(yè)的質(zhì)量管理體系，為企業(yè)創(chuàng)造出更大的價(jià)值。那么，在現(xiàn)有的狀況下，如何提高內(nèi)部審核的有效性就顯得尤為重要，作者根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)，淺談一下質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核普遍存在的問(wèn)題，以及如何提高內(nèi)部審核有效性的幾點(diǎn)建議。

1 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核普遍存在的問(wèn)題

1.1 思想認(rèn)識(shí)不夠

在一些企業(yè)中無(wú)論是領(lǐng)導(dǎo)還是員工，對(duì)內(nèi)部審核有抵觸心理，對(duì)其目的和意義缺乏了解，思想認(rèn)識(shí)不夠，存在“應(yīng)付檢查”的情緒。特別對(duì)于質(zhì)量意識(shí)淡薄的單位，思想上的不重視直接影響內(nèi)部審核的有效性。

1.1.1 領(lǐng)導(dǎo)層重視不夠。在部分企業(yè)中，除了分管質(zhì)量的領(lǐng)導(dǎo)之外，有的領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為已經(jīng)通過(guò)了第三方審核認(rèn)證，內(nèi)部審核就是多此一舉，對(duì)待內(nèi)審工作在很大程度上是應(yīng)付，對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不按要求進(jìn)行整改或只是走形式。

1.1.2 員工質(zhì)量意識(shí)淡薄。在部分企業(yè)中，員工對(duì)質(zhì)量的重要性缺乏認(rèn)識(shí)，對(duì)內(nèi)部審核知之甚少。有的單位連質(zhì)量管理體系最基本的要求都達(dá)不到，如執(zhí)行文件未經(jīng)過(guò)審批手續(xù)、作廢文件與現(xiàn)行文件混放，記錄不及時(shí)以及計(jì)量器具未按要求送檢等。很多員工從心里不愿意接受內(nèi)審，有排斥情緒，甚至有提供虛假證據(jù)以應(yīng)付審核的情況發(fā)生。

1.2 對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解不到位，審核準(zhǔn)備不充分，審核針對(duì)性不強(qiáng)

（1）對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解不到位。大部分企業(yè)是根據(jù)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)建立的質(zhì)量體系，由于標(biāo)準(zhǔn)涉及面廣，各級(jí)人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的把握有偏差，在內(nèi)審中就會(huì)出現(xiàn)對(duì)文件的理解不足，對(duì)質(zhì)量管理體系要素的內(nèi)涵理解不到位。（2）有的企業(yè)采用統(tǒng)一的內(nèi)審檢查單，檢查的條款大同小異，缺乏審核的針對(duì)性。（3）有的企業(yè)部分內(nèi)審員是部門的業(yè)務(wù)骨干，在任務(wù)多、時(shí)間緊的情況下，準(zhǔn)備工作不充足，沒(méi)有時(shí)間認(rèn)真準(zhǔn)備檢查表和熟悉與受審核方相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和管理制度。

1.3 內(nèi)審員水平參差不齊，整體素質(zhì)亟待提高

內(nèi)審員良好的綜合素質(zhì)是內(nèi)部審核高效開(kāi)展的必要條件。內(nèi)審員素質(zhì)的高低主要體現(xiàn)在是否能夠熟悉質(zhì)量管理體系文件、了解企業(yè)生產(chǎn)流程；是否善于觀察和溝通；是否能夠熟練應(yīng)用審核技巧等方方面面。目前，由于客觀條件的限制，很難保證所有的內(nèi)審員都能參加專業(yè)認(rèn)證部門統(tǒng)一組織的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，且內(nèi)審員一般為兼職，平時(shí)工作繁重，學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間少，造成內(nèi)審員整體素質(zhì)不一，使內(nèi)審質(zhì)量受到影響。

1.4 內(nèi)審結(jié)果受重視程度不夠，不能真正起到“舉一反三”的作用

（1）在部分企業(yè)，內(nèi)審的開(kāi)展雖按計(jì)劃完成，但對(duì)內(nèi)審的結(jié)果重視程度不夠，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題所采取的措施不重視，流于形式，只是就事論事的改正了事，缺乏對(duì)深層次原因的分析及在制度、管理方面的舉一反三。（2）有的企業(yè)由于缺少具體有效的審核信息流通渠道，內(nèi)審結(jié)果的有關(guān)信息，如內(nèi)審員在檢查表中記錄下來(lái)但沒(méi)有開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告的問(wèn)題，以及總結(jié)的公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題等，這些信息都偏重于上行流通，因此，不能全員了解本單位存在的問(wèn)題和其它單位發(fā)生的但值得本單位進(jìn)行“舉一反三”的問(wèn)題，錯(cuò)過(guò)了獲得改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

2 提高內(nèi)部審核有效性的幾點(diǎn)建議

2.1 領(lǐng)導(dǎo)重視，真正做到全員參與，提高執(zhí)行力

2.1.1 領(lǐng)導(dǎo)層的重視，是質(zhì)量體系內(nèi)部審核活動(dòng)的動(dòng)力源泉。領(lǐng)導(dǎo)層重視不重視，內(nèi)部審核的效果會(huì)大不相同。假如內(nèi)部審核有領(lǐng)導(dǎo)過(guò)問(wèn)，并參與其中，不但會(huì)增加受審核方的重視程度，而且也是對(duì)審核員工作的一種鼓勵(lì)。倘若只有普通員工去組織實(shí)施內(nèi)部審核，一些建議措施很難被受審核方重視，審核的效果也會(huì)打折扣。

2.1.2 真正做到全員參與，提高全員的質(zhì)量意識(shí)，加深對(duì)內(nèi)部審核的認(rèn)識(shí)。質(zhì)量管理體系涉及到全體員工，內(nèi)部審核自然也離不開(kāi)全員的參與，只有全員參與，才能將檢查出的問(wèn)題在日常工作中真正地加以整改落實(shí)，預(yù)防類似問(wèn)題的再次發(fā)生。而且只有人人都重視質(zhì)量，了解質(zhì)量管理體系的相關(guān)要求，才能將其貫徹到日常的工作中。

2.2 提高全員對(duì)質(zhì)量管理體系的認(rèn)識(shí)、周密策劃，做到“有的放矢，有備而查”

（1）提高全員對(duì)質(zhì)量管理體系的認(rèn)識(shí)。質(zhì)量管理體系的建立和運(yùn)行是企業(yè)全體員工的事情，因此，加強(qiáng)全員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)是必要的?？刹捎玫姆绞接腥?guó)家專門的認(rèn)證機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)、外聘專家、有經(jīng)驗(yàn)的人員進(jìn)行交流等，逐漸使全體員工熟悉ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識(shí)，提高對(duì)質(zhì)量管理體系工作的重要性和必要性的認(rèn)識(shí)，并貫徹到自己的工作中去。（2）周密策劃，明確審核任務(wù)，有的放矢，有備而查。內(nèi)審要按標(biāo)準(zhǔn)要素制定審核的檢查點(diǎn)，避免漏項(xiàng)或重復(fù)。審核小組提前明確分工，突出審核重點(diǎn)，不采用統(tǒng)一的檢查表，而是根據(jù)被審核單位的特點(diǎn)編制針對(duì)性和操作性強(qiáng)的內(nèi)審檢查表，明確取樣方式和審核方法。（3）針對(duì)時(shí)間緊任務(wù)重的現(xiàn)狀，除了在平日里提前熟悉與受審核方相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和管理制度外，在審核前可先由審核組長(zhǎng)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，讓與會(huì)者依據(jù)自身的專業(yè)優(yōu)勢(shì)多提意見(jiàn)，集思廣益，然后在聽(tīng)取各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)之上歸納總結(jié)形成本次的審核方案。

2.3 提高內(nèi)審員的審核能力

企業(yè)應(yīng)著重培養(yǎng)一批有工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有一定了解，溝通能力強(qiáng)，工作態(tài)度公平公正的內(nèi)審員。內(nèi)審員對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)都比較熟悉，才能有利于內(nèi)審工作的開(kāi)展，才能帶著問(wèn)題去審核。同時(shí)，對(duì)于兼職的質(zhì)量管理員都應(yīng)以內(nèi)審員的要求加以培養(yǎng)；另外，企業(yè)也應(yīng)制定適宜的激勵(lì)政策，并對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行考核，這樣才能充分調(diào)動(dòng)內(nèi)審員的積極性，激發(fā)不斷提高自我能力的熱情。

2.4 重視內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，建立質(zhì)量審核信息系統(tǒng)

（1）對(duì)于在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要與第二方、第三方審核同樣重視，對(duì)采取的措施不流于形式，需跟蹤進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。同時(shí)，提高對(duì)于質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生原因的分析，挖掘在制度、程序等方面不足和改進(jìn)的空間。（2）建立企業(yè)的質(zhì)量審核信息系統(tǒng)，及時(shí)了解審核中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)信息，并對(duì)信息進(jìn)行管理，發(fā)揮資源共享的作用，對(duì)下次審核決策提供必要的依據(jù)，從而提高審核的有效性。

3 結(jié)束語(yǔ)

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是一種保證企業(yè)質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行的重要手段，不斷提高內(nèi)部審核的有效性，才能實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，才能不斷地滿足顧客新的要求，為企業(yè)創(chuàng)造更大的價(jià)值。

參考文獻(xiàn)

[1]李凌提高內(nèi)部審核質(zhì)量實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理持續(xù)改進(jìn)[J].黑龍江紡織 2011，（1）：21-23.

篇7

一、管理層的高度關(guān)注

貫徹國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（簡(jiǎn)稱“貫標(biāo)”）能否成功，質(zhì)量管理體系能否持續(xù)有效運(yùn)行，領(lǐng)導(dǎo)的作用極為關(guān)鍵。質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，涉及到體系的各職能部門和所有過(guò)程，只有企業(yè)的管理層從思想上重視，從人、財(cái)、物等方面予以大力的支持，內(nèi)審工作才能順利開(kāi)展，貫標(biāo)工作才能有所保證，企業(yè)認(rèn)證注冊(cè)后才能繼續(xù)努力，實(shí)現(xiàn)體系持續(xù)有效的改進(jìn)。因此，管理層要把貫標(biāo)工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略來(lái)抓，變傳統(tǒng)企業(yè)質(zhì)量管理“管結(jié)果”為“管過(guò)程、管因素、管結(jié)果”，將貫標(biāo)工作和企業(yè)的實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)作有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，從而使企業(yè)的質(zhì)量管理從最初的“做”標(biāo)準(zhǔn)，到自覺(jué)地“用”標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而到“發(fā)展”標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)變。

二、審核隊(duì)伍的精心建設(shè)

從某種層面上看，審核隊(duì)伍素質(zhì)的高低將直接左右著審核的效果。因此，企業(yè)必須精心地抓審核隊(duì)伍的建設(shè)，從組織上為貫標(biāo)得以有效運(yùn)行提供基礎(chǔ)性保障。首先，聘任合適的審核人員。企業(yè)應(yīng)從各職能部門中選聘具有專業(yè)技術(shù)知識(shí)、富有管理經(jīng)驗(yàn)和具有強(qiáng)烈責(zé)任感的同志擔(dān)當(dāng)此任。其次，對(duì)審核人員進(jìn)行必要的審核技能和審核技巧的培訓(xùn)，包括ISO9000系標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。通過(guò)專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、審核人員之間的輪換以及適時(shí)的交流和研討等手段，使審核人員不僅能熟練掌握標(biāo)準(zhǔn)，正確理解并掌握企業(yè)的質(zhì)量手冊(cè)和程序文件，更重要的是要能夠熟練地運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)，能夠熟練審核并指導(dǎo)質(zhì)量體系的實(shí)施。

三、審核工作的嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)

內(nèi)審的目的是通過(guò)發(fā)現(xiàn)來(lái)推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)質(zhì)量體系的持續(xù)改進(jìn)，因此，審核工作必須嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)，必須富有成效。筆者以為，企業(yè)質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，不妨從如下方面進(jìn)行策劃：

1.重視審核準(zhǔn)備

包括成立審核組、編制并安排好審核計(jì)劃、準(zhǔn)備工作文件等，其目的是使審核工作更具針對(duì)性，更具效率。每年年初，企業(yè)應(yīng)聘任具有合格資質(zhì)的審核人員組成審核組，委任審核組長(zhǎng)。對(duì)全年審核工作要進(jìn)行全面的策劃，對(duì)質(zhì)量體系審核的范圍、活動(dòng)內(nèi)容和時(shí)間、審核人員的分組以及審核依據(jù)等要作出具體安排，該計(jì)劃經(jīng)管理高層批準(zhǔn)后應(yīng)及時(shí)分送到體系所涉及的所有職能部門。同時(shí)，審核組要根據(jù)計(jì)劃安排，按照編制要求提前編制檢查表，準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核記錄清單，為審核活動(dòng)順利開(kāi)展做好各項(xiàng)準(zhǔn)備。

2.開(kāi)好三個(gè)“會(huì)議”

主要是指首次會(huì)議、審核組會(huì)議和末次會(huì)議。這三個(gè)會(huì)議對(duì)于審核組與受審部門之間的的溝通和交流，審核信息的及時(shí)反饋，以及對(duì)審核過(guò)程的控制都起著十分重要的作用。因此，審核組對(duì)每個(gè)會(huì)議的側(cè)重點(diǎn)、會(huì)議要通報(bào)的主要事項(xiàng)以及要討論的主要議題，要有清晰的了解，做好充分的準(zhǔn)備。

首次會(huì)議和末次會(huì)議一般由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、審核組全體成員、各相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加。會(huì)議應(yīng)“簡(jiǎn)而短”，切中要害。首次會(huì)議主要是申明審核目的和范圍，傳達(dá)審核計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)審核原則，澄清有關(guān)問(wèn)題，落實(shí)相關(guān)安排。末次會(huì)議主要是答謝受審方給予的支持，通報(bào)審核結(jié)論，報(bào)告不符合項(xiàng)，重申審核原則，重點(diǎn)則是對(duì)不符合項(xiàng)提出糾正措施和要求。而審核組會(huì)議，是在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后審核組召開(kāi)的內(nèi)部會(huì)議，必須“詳而實(shí)”，具體且有內(nèi)容，其主要議題是對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行歸納、，協(xié)調(diào)相關(guān)問(wèn)題，審核不符合項(xiàng)報(bào)告，評(píng)價(jià)質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性和充分性，為末次會(huì)議做準(zhǔn)備。

3.抓好現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查

這是整個(gè)審核工作關(guān)鍵性環(huán)節(jié)和重要的接口，是整個(gè)審核工作最靈魂的部分?，F(xiàn)場(chǎng)審核獲取的客觀證據(jù)和相關(guān)信息，將是評(píng)價(jià)質(zhì)量體系運(yùn)行有效性和充分性的重要依據(jù)。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核人員不僅要有強(qiáng)烈的責(zé)任心，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求，更需要正確掌握并運(yùn)用好審核的技巧和策略?，F(xiàn)場(chǎng)審核主要圍繞兩方面展開(kāi)，一是收集客觀證據(jù)，二是對(duì)客觀證據(jù)進(jìn)行。因此，審核必須掌握好切入點(diǎn)，選擇好審核的路徑，運(yùn)用好審核，發(fā)揮好專業(yè)判斷。

在審核路徑的選擇方面，審核人員可根據(jù)檢查表的設(shè)計(jì)要求，自身生產(chǎn)工藝、經(jīng)營(yíng)/服務(wù)的特點(diǎn)，企業(yè)的組織架構(gòu)等實(shí)際情況，合理安排檢查路徑。在審核方法的選用上，一般采取抽樣調(diào)查，因此，審核應(yīng)盡可能抽取其有代表性的樣本，同時(shí)更應(yīng)取得受審部門的密切配合，以便使審核結(jié)論客觀公正?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查一般包括“聽(tīng)、看、問(wèn)、查”四個(gè)環(huán)節(jié)。“聽(tīng)”主要是聽(tīng)受審部門有關(guān)人員的介紹：“看”主要是查閱受審部門有關(guān)資料，其中包括制度、計(jì)劃、規(guī)范、程序和原始記錄等：“問(wèn)”主要是在聽(tīng)取介紹情況時(shí)提出，問(wèn)清情況，掌握現(xiàn)狀：“查”主要是為立論有據(jù)，將聽(tīng)、看、問(wèn)收集到的情況和問(wèn)題，采取順藤摸瓜的方法，到現(xiàn)場(chǎng)查證核實(shí)，一查到底，由點(diǎn)及面了解全貌。在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，審核人員要面對(duì)較為復(fù)雜的人和事，會(huì)遭遇到各種意外的情況，審核人員要發(fā)揮自身所長(zhǎng)，充分運(yùn)用好專業(yè)的判斷，尤其是對(duì)不符合項(xiàng)的界定，除了深刻理解標(biāo)準(zhǔn)的要求外，還要掌握一些技巧，要貫徹“以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩”的判斷理念。

4.撰寫好一個(gè)“報(bào)告”

篇8

doi：10.3969/j.issn.1004-7484（s）.2013.09.729 文章編號(hào)：1004-7484（2013）-09-5385-02

自2006年以來(lái)，為規(guī)范采供血機(jī)構(gòu)，確保血液安全。衛(wèi)生部相繼頒布了“一個(gè)辦法，兩個(gè)規(guī)范”及《血站技術(shù)操作規(guī)程》等法律法規(guī)，規(guī)范了采供血機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行和發(fā)展。為了確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，內(nèi)部審核是必不可少的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。內(nèi)部審核是對(duì)質(zhì)量管理體系過(guò)程及其運(yùn)行的符合性、有效性、適應(yīng)性進(jìn)行定期系統(tǒng)的審核，以保證質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。

1 內(nèi)審的目的、范圍

1.1 目的 依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)，驗(yàn)證采供血機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性和有效性，并通過(guò)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題，以便及時(shí)采取糾正或預(yù)防措施，確保采供血機(jī)構(gòu)質(zhì)量體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。

1.2 范圍 質(zhì)量管理體系覆蓋的采供血實(shí)現(xiàn)過(guò)程和支持過(guò)程所涉及的所有科室。

2 制定內(nèi)審計(jì)劃和編制內(nèi)審檢查表

2.1 根據(jù)國(guó)家法規(guī)要求，內(nèi)審至少毎年進(jìn)行一次，[1]以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系的符合性和可持續(xù)改進(jìn)。在內(nèi)審實(shí)施前，成立審核組，由審核組長(zhǎng)根據(jù)審核準(zhǔn)則和質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況制定內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)審計(jì)劃中明確了審核目的、審核依據(jù)、審核范圍、審核方法、審核部門、審核內(nèi)容以及審核的日程安排。內(nèi)審計(jì)劃編制完成后，由質(zhì)量管理科科長(zhǎng)簽名確認(rèn)，由站長(zhǎng)批準(zhǔn)執(zhí)行。

2.2 根據(jù)審核準(zhǔn)則和血站質(zhì)量管理體系文件編制內(nèi)審檢查表，內(nèi)審檢查表涉及到采供血過(guò)程和支持過(guò)程的所有科室。內(nèi)審檢查表要體現(xiàn)出本科室的全部過(guò)程，編制時(shí)要有章可循、有針對(duì)性、有目的性、有代表性，確保審核的完整性，提高審核的系統(tǒng)性和有效性。[2]內(nèi)審檢查表一般包括審核內(nèi)容、審核方式、被審核部門、審核標(biāo)準(zhǔn)、審核發(fā)現(xiàn)描述、審核部門和審核結(jié)論。

3 審核實(shí)施

3.1 召開(kāi)內(nèi)審首次會(huì)議 內(nèi)審之前，由審核組長(zhǎng)組織召開(kāi)內(nèi)審首次會(huì)議，要求血站站長(zhǎng)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、安全衛(wèi)生負(fù)責(zé)人、各科室負(fù)責(zé)人、血站內(nèi)審員參加，并簽到。會(huì)議主要內(nèi)容是宣讀內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，發(fā)放內(nèi)審檢查表，內(nèi)審員明確審核內(nèi)容，本著查嚴(yán)、查實(shí)、查細(xì)的原則，對(duì)各部門進(jìn)行審核。

3.2 現(xiàn)場(chǎng)審核 現(xiàn)場(chǎng)審核是內(nèi)審中最重要、最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)內(nèi)審檢查表的內(nèi)容依據(jù)以下原則進(jìn)行審核：①以客觀事實(shí)為依據(jù)的原則?？陀^事實(shí)以證據(jù)為基礎(chǔ)，不含有任何個(gè)人猜想、推理成份；②標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則。凡標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際未核對(duì)過(guò)的項(xiàng)目，都不能判為符合或不符合；③依次遞進(jìn)審核的原則。審核包括：實(shí)際有沒(méi)有、做沒(méi)做、做得怎樣三個(gè)方面依次遞進(jìn)。收集客觀證據(jù)，及時(shí)分析形成審核證據(jù)并記錄，避免事后追憶。

內(nèi)審員根據(jù)內(nèi)審檢查表按部門進(jìn)行審核，審核的主要方法是：①問(wèn)（面談）：與被訪人面談、提問(wèn)；②查（閱）：查閱相關(guān)記錄和文件；③看（觀察）：現(xiàn)場(chǎng)觀察；④記（錄）：記錄審核過(guò)程的有關(guān)事實(shí)。

現(xiàn)場(chǎng)審核以客觀為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)則，內(nèi)審員與各科室協(xié)調(diào)、合作，共同把內(nèi)審工作做好，找出差距，持續(xù)改進(jìn)，確保質(zhì)量管理體系的符合性，有效性。

3.3 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到客觀資料進(jìn)行整理、分析、歸類，以形成審核證據(jù)，經(jīng)審核組對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)形成審核發(fā)現(xiàn)。

3.4 開(kāi)具不合格報(bào)告 首先審核組開(kāi)具不合格報(bào)告前，與各相關(guān)科室進(jìn)行溝通后開(kāi)具不合格報(bào)告。審核組按照按不合格形成原因，開(kāi)具不合格報(bào)告。主要包括：①體系性不符合：體系文件與有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求不符；②實(shí)施性不符合：未按文件規(guī)定實(shí)施；③效果性不符合：雖按文件規(guī)定運(yùn)作，但未取所期望的效果，缺乏有效。

3.5 編制審核報(bào)告 審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果編制《審核報(bào)告》。審核報(bào)告是對(duì)本次內(nèi)審工作的一次總結(jié)，編寫后由站長(zhǎng)審核批準(zhǔn)后。審核報(bào)告一般包括以下內(nèi)容：①審核的目的、范圍、依據(jù)和日期；②審核組成員；③審核過(guò)程概述；④對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)；⑤存在的主要問(wèn)題；⑥提出的不合格項(xiàng)，負(fù)責(zé)糾正的部門、完成的期限、所采取的糾正措施要求并對(duì)其追蹤驗(yàn)證；⑦明確發(fā)放范圍；⑧編制人和站長(zhǎng)簽字。

3.6 召開(kāi)末次會(huì)議 審核組組織召開(kāi)全站職工會(huì)議并簽到，審核組組長(zhǎng)宣讀本次內(nèi)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并要求發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的科室采取必要的糾正措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追蹤驗(yàn)證所采取糾正措施的有效性。

4 結(jié)論

內(nèi)審工作是檢驗(yàn)質(zhì)量管理體系的符合性、有效性的重要環(huán)節(jié)，其目的是通過(guò)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題，以便及時(shí)采取糾正或預(yù)防措施，確保質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。為了提高內(nèi)審工作質(zhì)量，至少應(yīng)從以下幾個(gè)方面考慮：

4.1 領(lǐng)導(dǎo)重視 內(nèi)審工作開(kāi)展的好與壞，與最高管理者的重視與否有直接關(guān)系。只有管理者全面支持工作，內(nèi)審員與各科室溝通、協(xié)調(diào)才好開(kāi)展，確保內(nèi)審工作保質(zhì)保量的完成，才能達(dá)到內(nèi)審的目的。

4.2 控制審核過(guò)程，降低審核風(fēng)險(xiǎn) 內(nèi)審員要嚴(yán)格執(zhí)行審核計(jì)劃，使審核過(guò)程有序進(jìn)行；并且合理進(jìn)行抽樣，使樣本具有代表性；識(shí)別關(guān)鍵過(guò)程，把握審核重點(diǎn)；評(píng)審主要因素，注重過(guò)程能力；控制審核結(jié)果，保證審核的客觀性。

4.3 提高內(nèi)審員審核能力 在審核過(guò)程中內(nèi)審員素質(zhì)的高低將直接影響審核的效果，所以提高對(duì)內(nèi)審員的審核能力是必不可少的工作。內(nèi)審員除了應(yīng)提高審核技巧外，還應(yīng)該加強(qiáng)審核方面知識(shí)的學(xué)習(xí)。因此，為提高內(nèi)審員審核能力要經(jīng)常對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行質(zhì)量審核方面的培訓(xùn)，以確保質(zhì)量管理體系的持續(xù)、穩(wěn)定、有效的運(yùn)行。

篇9

一、管理層的高度關(guān)注

貫徹國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（簡(jiǎn)稱“貫標(biāo)”）能否成功，質(zhì)量管理體系能否持續(xù)有效運(yùn)行，領(lǐng)導(dǎo)的作用極為關(guān)鍵。質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，涉及到體系的各職能部門和所有過(guò)程，只有企業(yè)的管理層從思想上重視，從人、財(cái)、物等方面予以大力的支持，內(nèi)審工作才能順利開(kāi)展，實(shí)現(xiàn)體系持續(xù)有效的改進(jìn)。因此，管理層要把貫標(biāo)工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略來(lái)抓，變傳統(tǒng)企業(yè)質(zhì)量管理“管結(jié)果”為“管過(guò)程、管因素、管結(jié)果”，將貫標(biāo)工作和企業(yè)的實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)作有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，從而使企業(yè)的質(zhì)量管理從最初的“做”標(biāo)準(zhǔn)，到自覺(jué)地“用”標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而到“發(fā)展”標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)變。

二、審核隊(duì)伍的精心建設(shè)

從某種層面上看，審核隊(duì)伍素質(zhì)的高低將直接左右著審核的效果。因此，應(yīng)精心地抓審核隊(duì)伍的建設(shè)，為質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行提供基礎(chǔ)性保障。

（一）聘任合適的審核人員

公司應(yīng)從各職能部門、各業(yè)務(wù)單元中選聘具有專業(yè)技術(shù)知識(shí)、富有管理經(jīng)驗(yàn)和具有強(qiáng)烈責(zé)任感的人員作為審核員。

（二）審核員應(yīng)定期進(jìn)行培訓(xùn)，提高審核能力

審核員必須經(jīng)過(guò)IRIS標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，且通過(guò)考試取得內(nèi)部審核員資質(zhì)證書，并定期進(jìn)行必要的審核技能、審核技巧的培訓(xùn)、溝通技巧、IRIS檢查表等培訓(xùn)，同時(shí)還應(yīng)參加計(jì)量管理、SPC、項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、RAMS/LCC等專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。也可以通過(guò)專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、審核人員之間的輪換以及適時(shí)的交流和研討等手段，使審核人員不僅能熟練掌握標(biāo)準(zhǔn)，正確理解并掌握企業(yè)的質(zhì)量手冊(cè)和程序文件，更重要的是要能夠熟練地運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)，能夠熟練審核并指導(dǎo)質(zhì)量體系的實(shí)施。

（三）賦予內(nèi)審員相當(dāng)?shù)臋?quán)限，充分調(diào)動(dòng)內(nèi)部審核員積極性和主動(dòng)性

①建立審核員激勵(lì)措施，給予審核人員一定報(bào)酬，調(diào)動(dòng)審核員積極性。②給予管理內(nèi)部審核員的部門一定的管理權(quán)限，確保需要審核時(shí)可隨時(shí)調(diào)動(dòng)內(nèi)部審核員，不受本職工作的影響，以便審核工作保質(zhì)保量的完成。③對(duì)內(nèi)部審核員進(jìn)行績(jī)效管理。在每次審核結(jié)束后對(duì)審核員的審核情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分級(jí)。

三、優(yōu)化審核過(guò)程，改善審核方式，建立數(shù)據(jù)庫(kù)，減少審核不符合重復(fù)發(fā)生

（一）優(yōu)化質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核過(guò)程。改變以往內(nèi)部審核的方式，增加過(guò)程審核和產(chǎn)品審核。重點(diǎn)采用過(guò)程審核方式。

（二）利用數(shù)據(jù)分析，通過(guò)專項(xiàng)審核和指導(dǎo)，減少質(zhì)量管理體系審核中重復(fù)發(fā)現(xiàn)的不符合。①首先對(duì)審核的發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題建立數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行分類匯總，通過(guò)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，查找體系存在的充分不符合。②組織對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行糾正預(yù)防措施相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，對(duì)填寫的糾正措施不到位的給予指導(dǎo)，將各類問(wèn)題的糾正預(yù)防措施輸入質(zhì)量管理信息系統(tǒng)共享。③跟蹤不符合項(xiàng)整改情況，確認(rèn)該區(qū)域類似不符合全部整改完成，并將整改情況推廣到公司其他單位，直至公司內(nèi)部所有類似不符合整改到位。

四、加強(qiáng)內(nèi)部審核的后續(xù)跟蹤

改進(jìn)是永無(wú)止境的。企業(yè)的質(zhì)量管理體系也是一個(gè)與時(shí)俱進(jìn)的過(guò)程，只有通過(guò)不斷的完善和改進(jìn)，才能推動(dòng)企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)作的規(guī)范化，從而提升企業(yè)整體質(zhì)量管理平臺(tái)，更好地拓展業(yè)務(wù)，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。開(kāi)展質(zhì)量?jī)?nèi)部審核的主要目的是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，促使有關(guān)職能部門采取糾正和預(yù)防措施，以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量/服務(wù)的改進(jìn)。因此，審核組對(duì)審核報(bào)告所揭示的問(wèn)題，要加強(qiáng)后續(xù)的跟蹤，對(duì)不符合項(xiàng)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證，要及時(shí)與有關(guān)部門匯總分析，提出整改措施，對(duì)實(shí)施情況再驗(yàn)證，從而對(duì)質(zhì)量體系的正常運(yùn)作及時(shí)提供監(jiān)督和指導(dǎo)，為質(zhì)量體系的實(shí)施提供必要的外部保障。

五、結(jié)束語(yǔ)

內(nèi)部審核是組織自我評(píng)價(jià)、自我完善機(jī)制的一種重要手段。公司應(yīng)每年按策劃的時(shí)間間隔堅(jiān)持實(shí)施內(nèi)部審核，已確定質(zhì)量管理體系是否符合策劃的安排、IRIS標(biāo)準(zhǔn)要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系要求，是否的有效實(shí)施和保持。

參考文獻(xiàn)

[1]何楨.我國(guó)制造業(yè)質(zhì)量管理現(xiàn)狀分析與對(duì)策研究，[J].天津大學(xué)學(xué)報(bào)社會(huì)科學(xué)版，2001.

[2]馬林.全面質(zhì)量管理基本知識(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2001.

[3]白玉、李文庫(kù).我國(guó)企業(yè)全面質(zhì)量管理提升策略研究，[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007（第1期）：27.

[4]國(guó)際鐵路行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（IRISRev02.1），歐洲鐵路聯(lián)盟，2013.

（作者單位：株洲聯(lián)誠(chéng)集團(tuán)有限責(zé)任公司）

作者簡(jiǎn)介

程君茹（1978-），女，漢族，陜西韓城人，本科，西安理工大學(xué)管理學(xué)院。研究方向：質(zhì)量管理。

篇10

內(nèi)部審核過(guò)程就是一個(gè)實(shí)驗(yàn)室組織自我評(píng)價(jià)“自身建立的質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求、是否符合組織所確定的質(zhì)量管理體系要求、質(zhì)量管理體系是否得到有效實(shí)施、質(zhì)量管理體系是否得到保持”的過(guò)程。因此，建立質(zhì)量管理體系的所有組織對(duì)內(nèi)部審核都很重視，不惜投入大量的資源和時(shí)間來(lái)學(xué)習(xí)內(nèi)審知識(shí)和培訓(xùn)內(nèi)審員，策劃并實(shí)施內(nèi)審，試圖發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系中存在的問(wèn)題，并要求存在問(wèn)題的部門采取有效的糾正和預(yù)防措施，以期達(dá)到提高和改進(jìn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行質(zhì)量的目的。但是，在實(shí)施內(nèi)部審核過(guò)程中，由于某些組織不能有機(jī)地將標(biāo)準(zhǔn)要求的機(jī)械認(rèn)識(shí)、內(nèi)部審核實(shí)施的方式方法與具體的實(shí)際情況結(jié)合起來(lái)，所以往往存在這樣或那樣的問(wèn)題，達(dá)不到內(nèi)部審核的效果。

一、內(nèi)部審核的重要性

1.內(nèi)審的重點(diǎn)是推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)

每次內(nèi)審應(yīng)致力于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和改進(jìn)，這是衡量?jī)?nèi)審有效性的標(biāo)準(zhǔn)之一；內(nèi)審對(duì)糾正措施的跟蹤控制比較及時(shí)有效。對(duì)糾正措施的實(shí)施過(guò)程及結(jié)果的跟蹤控制，內(nèi)審不但能做到及時(shí)，而且能將有效部分納入文件，因而也較有效；

2.內(nèi)審更有利提高質(zhì)量管理體系運(yùn)作效果

內(nèi)審不僅對(duì)質(zhì)量管理體系，它還可涉及組織其他系統(tǒng)的改進(jìn)；而外部審核關(guān)心的主要是質(zhì)量管理體系的符合性。內(nèi)審在時(shí)間上比外審更充裕，在內(nèi)容上比外審更廣泛。內(nèi)審員可與被審核方共同研究制定糾正措施，第三方審核員通常只提糾正要求，不提糾正措施建議。

3.內(nèi)審是管理者介入質(zhì)量管理的重要工具

內(nèi)審可作為管理者介入質(zhì)量管理的一項(xiàng)重要工具來(lái)使用，其目的是保持質(zhì)量管理體系正常、有效地運(yùn)行；

二、內(nèi)部審核經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題

1.內(nèi)審員存在的問(wèn)題

1.1內(nèi)審員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容不熟悉，在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)往往要現(xiàn)翻書本，造成審核效率低、審核呆板，同時(shí)又對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題判定不準(zhǔn)確；尤其是對(duì)于初次參加內(nèi)審的內(nèi)審員，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)不知如何切入，顯得很被動(dòng)；審核方式簡(jiǎn)單，往往采用簡(jiǎn)單的問(wèn)答式或者就事論事、孤立地審查問(wèn)題，導(dǎo)致僅僅發(fā)現(xiàn)表面問(wèn)題，不能挖掘深層次和系統(tǒng)性的問(wèn)題。由此造成的結(jié)果是，實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量管理體系并沒(méi)有得到顯著的改進(jìn)和提高。

1.2實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部審核員缺乏有效管理；對(duì)審核人員的重大審核發(fā)現(xiàn)缺少鼓勵(lì)措施，使審核人員因怕得罪人而不愿意參加內(nèi)部審核工作。審核人員不愿得罪受審核方，受審核人員也千方百計(jì)掩蓋問(wèn)題，造成內(nèi)部審核難以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題

2.審核的組織與準(zhǔn)備存在的問(wèn)題

2.1內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃未經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)，也未提前下發(fā)至受審核部門，使審核活動(dòng)與受審核部門在工作時(shí)間上有沖突。

2.2審核準(zhǔn)備不充分，未能合理安排審核準(zhǔn)備、審核實(shí)施和審核報(bào)告，不利于實(shí)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題改進(jìn)工作的審核目的。

3.審核計(jì)劃中經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題

3.1在一個(gè)完整體系的審核計(jì)劃中，必須有對(duì)管理層、質(zhì)量管理部門及其對(duì)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目、要求的過(guò)程的審核。但是，在進(jìn)行第三方認(rèn)證審核時(shí)卻發(fā)現(xiàn)，這是內(nèi)部審核過(guò)程中最容易出現(xiàn)不符合項(xiàng)的內(nèi)容。

3.2 內(nèi)審員編制內(nèi)部審核檢查表中，作為內(nèi)審員工作文件的檢查表被編制得過(guò)于簡(jiǎn)單，檢查表的檢查內(nèi)容與審核計(jì)劃規(guī)定不符甚至存在漏項(xiàng)。從而導(dǎo)致不能指導(dǎo)審核員進(jìn)行有效的工作，甚至?xí)斐蓪徍藛T不能完成質(zhì)量管理體系審核工作的后果。

3.3審核檢查表未覆蓋審核計(jì)劃所規(guī)定的部門和條款，檢查表照抄標(biāo)準(zhǔn)條文，與實(shí)驗(yàn)室文件規(guī)定和實(shí)際情況不符，從而影響審核效果。

4.審核策劃經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題

4.1內(nèi)部審核程序中對(duì)內(nèi)部審核的時(shí)間間隔規(guī)定不正確，沒(méi)有明確規(guī)定兩次審核時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月；未制定年度審核計(jì)劃或?qū)徍朔桨福参锤鶕?jù)上年度審核報(bào)告確定本年度內(nèi)部審核工作重點(diǎn)、審核次數(shù)、審核時(shí)間和審核方式（即滾動(dòng)審核還是集中審核）。

4.2未能按照規(guī)定的進(jìn)度和時(shí)間間隔開(kāi)展內(nèi)部審核，審核延期無(wú)正當(dāng)理由，且不能提供授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)延期審核的書面證據(jù)。

4.3內(nèi)部審核范圍未能覆蓋實(shí)驗(yàn)室的所有部門和標(biāo)準(zhǔn)的所有條款，也未按文件規(guī)定的要求對(duì)體系的適宜性進(jìn)行專題審核。

5.內(nèi)部審核報(bào)告中出現(xiàn)的問(wèn)題