導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇公共管理研究生論文，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

1、何謂信息工程項(xiàng)目、管理、能力和建設(shè)？

信息工程項(xiàng)目：就是以先進(jìn)、成熟的信息技術(shù)為依托，改進(jìn)工作方式、方法和手段，提高工作效率和效能，促進(jìn)管理工作、服務(wù)能力和服務(wù)質(zhì)量的提高。信息工程項(xiàng)目一般可分為信息系統(tǒng)集成項(xiàng)目和應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。

信息工程項(xiàng)目管理：就是依據(jù)國(guó)家的法律法規(guī)和規(guī)章制度，在對(duì)項(xiàng)目所選擇的信息技術(shù)進(jìn)行充分論證的基礎(chǔ)上，確定項(xiàng)目建設(shè)的合理時(shí)間與經(jīng)費(fèi)預(yù)算，實(shí)現(xiàn)信息技術(shù)、人員與業(yè)務(wù)需求的有效結(jié)合，達(dá)到項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量要求和目標(biāo)。

信息工程項(xiàng)目管理能力：是對(duì)信息工程項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)、合理、規(guī)范、有效的管理，以確保信息技術(shù)在實(shí)際工作中發(fā)揮良好應(yīng)用效果的能力。

信息工程項(xiàng)目管理能力建設(shè)：就是為增強(qiáng)信息工程項(xiàng)目管理能力所作的各項(xiàng)投入和開(kāi)展的相關(guān)工作。包括學(xué)法用法、技術(shù)研究、項(xiàng)目監(jiān)管、項(xiàng)目評(píng)價(jià)、政府采購(gòu)與財(cái)務(wù)管理等方面內(nèi)容。

2、信息工程項(xiàng)目管理與傳統(tǒng)工程項(xiàng)目管理的不同

傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目是以資源，特別是有形資源，如人力、機(jī)械工時(shí)、材料的消耗為主要生產(chǎn)形態(tài)，項(xiàng)目成果最終通過(guò)這些資源的消耗與形態(tài)的轉(zhuǎn)化來(lái)逐步實(shí)現(xiàn)，以有形的建造物為項(xiàng)目目標(biāo)，其實(shí)質(zhì)是“資源消耗”。傳統(tǒng)工程項(xiàng)目的物質(zhì)資源約束是項(xiàng)目的決定因素，管理核心是資源配置、工程計(jì)劃、工程組織與協(xié)調(diào)、成本控制與質(zhì)量管理等問(wèn)題。項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)相對(duì)是一個(gè)比較明確的問(wèn)題。項(xiàng)目建設(shè)的工期一般是剛性的。質(zhì)量是可見(jiàn)的（即便隱蔽工程也具有可見(jiàn)的屬性）、可檢驗(yàn)的、可度量的。項(xiàng)目的建造質(zhì)量可以與項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)相對(duì)剝離來(lái)衡量。

信息工程項(xiàng)目的核心是信息技術(shù)，更偏重于知識(shí)的運(yùn)用，項(xiàng)目成果要通過(guò)信息技術(shù)在實(shí)際工作中的應(yīng)用效果來(lái)體現(xiàn)，以無(wú)形的智力產(chǎn)品為項(xiàng)目目標(biāo)，其實(shí)質(zhì)是實(shí)現(xiàn)“知識(shí)轉(zhuǎn)移”。信息工程項(xiàng)目的信息技術(shù)知識(shí)約束是項(xiàng)目的決定因素，管理核心是在傳統(tǒng)工程項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)上更著重于信息技術(shù)的選擇與應(yīng)用。項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)是有形資產(chǎn)與無(wú)形知識(shí)的結(jié)合體，項(xiàng)目質(zhì)量受技術(shù)選擇與實(shí)際應(yīng)用效果的影響很大，只有將項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)結(jié)合起來(lái)，才能得出有價(jià)值的結(jié)論。

當(dāng)然，并非說(shuō)信息工程項(xiàng)目中不存在“資源消耗”，也不是說(shuō)傳統(tǒng)工程項(xiàng)目中沒(méi)有“知識(shí)轉(zhuǎn)移”，這一點(diǎn)應(yīng)該得到辨證的理解。

目前，從社會(huì)整體上看，信息作為工程列入國(guó)家投資項(xiàng)目的時(shí)間還不長(zhǎng)，對(duì)于信息工程項(xiàng)目的管理還處于起步階段，諸如立項(xiàng)、評(píng)估、定額、監(jiān)理、效益評(píng)價(jià)等問(wèn)題也是近一兩年才開(kāi)始探討和研究。所以信息工程的管理能力的提高還是目前擺在我們面前的一個(gè)需要努力研究的課題。

二、信息工程項(xiàng)目管理能力建設(shè)的內(nèi)容

通過(guò)工作實(shí)踐的摸索和總結(jié)，我們認(rèn)為加強(qiáng)信息工程項(xiàng)目管理能力建設(shè)，主要做好以下四個(gè)方面的工作：

1、依法對(duì)信息工程項(xiàng)目進(jìn)行管理

項(xiàng)目實(shí)施依法管理、發(fā)揮國(guó)家投資效益已經(jīng)成為項(xiàng)目管理工作中的頭等大事，提高項(xiàng)目管理能力，就是要認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)項(xiàng)目管理方面的法律法規(guī)和規(guī)章制度，并在實(shí)際工作中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，依法管理項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理工作的法制化、規(guī)范化和制度化，最大限度地發(fā)揮國(guó)家投資效益和作用。

2、高度重視信息工程項(xiàng)目前期工作

項(xiàng)目前期工作是實(shí)施好項(xiàng)目的基礎(chǔ)。只有把前期工作做扎實(shí)，才能保證項(xiàng)目的切實(shí)可行，才能贏得投資源頭部門(mén)的信任和支持，才有可能爭(zhēng)取投入。將項(xiàng)目前期工作做穩(wěn)、做扎實(shí)，把好項(xiàng)目遴選關(guān)，確保項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性得到充分的研究和論證。

3、加強(qiáng)信息工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管理

加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管理，建立監(jiān)督制約機(jī)制是確保項(xiàng)目依法管理和投資收益的關(guān)鍵。信息工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程政策性強(qiáng)、技術(shù)性強(qiáng)，只有做到信息技術(shù)、項(xiàng)目實(shí)施人員、項(xiàng)目管理人員與業(yè)務(wù)工作的有效結(jié)合，互相配合、協(xié)同工作，依法監(jiān)督與管理，才能確保項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)度要求、質(zhì)量要求和建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4、做好信息工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作

信息工程項(xiàng)目是要做到信息技術(shù)的無(wú)形知識(shí)與計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等硬件設(shè)備的科學(xué)、合理、有效結(jié)合，才能發(fā)揮項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)效果，真正實(shí)現(xiàn)信息技術(shù)的有效應(yīng)用。因此對(duì)信息工程項(xiàng)目建設(shè)效果的評(píng)價(jià)要與項(xiàng)目建成后的運(yùn)營(yíng)結(jié)合起來(lái)，也就是說(shuō)，要做好項(xiàng)目建成后投入運(yùn)行的技術(shù)應(yīng)用效果、運(yùn)行管理成本等的綜合評(píng)價(jià)工作，才能得出信息工程項(xiàng)目真正客觀、合理、有價(jià)值的結(jié)論。

三、農(nóng)業(yè)部信息中心信息工程項(xiàng)目管理能力狀況

農(nóng)業(yè)部信息中心作為農(nóng)業(yè)部的數(shù)據(jù)中心、網(wǎng)絡(luò)中心、通訊中心和信息交換中心，為農(nóng)業(yè)部機(jī)關(guān)和直屬單位辦公提供通訊、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)支持和服務(wù)，承擔(dān)著農(nóng)業(yè)部政務(wù)內(nèi)網(wǎng)、政務(wù)專網(wǎng)、政務(wù)外網(wǎng)、農(nóng)業(yè)部指揮調(diào)度衛(wèi)星通信系統(tǒng)等的建設(shè)、運(yùn)行、管理和維護(hù)工作。為更好地適應(yīng)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新形勢(shì)，進(jìn)一步做好項(xiàng)目建設(shè)管理工作，農(nóng)業(yè)部信息中心高度重視信息工程項(xiàng)目實(shí)施管理，嚴(yán)格進(jìn)行信息工程項(xiàng)目的遴選、評(píng)估和申報(bào)，切實(shí)管好用好農(nóng)業(yè)基本建設(shè)投資和農(nóng)業(yè)財(cái)政專項(xiàng)資金，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的管理和監(jiān)督，力爭(zhēng)最大限度地發(fā)揮基建投資和專項(xiàng)資金的作用和效益。

1、學(xué)法用法，項(xiàng)目管理工作做到有法可依

農(nóng)業(yè)部信息中心高度重視項(xiàng)目管理方面的法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)和貫徹落實(shí)工作。為適應(yīng)國(guó)家投資體制改革的變化和要求，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理工作的規(guī)范化、制度化，提高項(xiàng)目管理人員素質(zhì)和項(xiàng)目管理水平，農(nóng)業(yè)部信息中心對(duì)信息工程基本建設(shè)項(xiàng)目管理嚴(yán)格按照農(nóng)業(yè)部制訂的《農(nóng)業(yè)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》（農(nóng)業(yè)部令第39號(hào)）和四個(gè)配套管理規(guī)定的要求，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)、招標(biāo)投標(biāo)、竣工驗(yàn)收、財(cái)務(wù)管理、監(jiān)督檢查等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確職責(zé)、重點(diǎn)管理，提高了項(xiàng)目管理效率和管理水平。對(duì)重大信息工程項(xiàng)目，為確保招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的公開(kāi)、公平、公正，促進(jìn)廉政建設(shè)，按照《農(nóng)業(yè)重大招標(biāo)投標(biāo)項(xiàng)目廉政監(jiān)督規(guī)定（試行）》，向派駐農(nóng)業(yè)部的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目備案和報(bào)告。對(duì)財(cái)政專項(xiàng)項(xiàng)目的申報(bào)、可行性研究和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等工作遵照《中央本級(jí)項(xiàng)目支出預(yù)算管理辦法》（試行）進(jìn)行。

為配合國(guó)家財(cái)政支出管理制度改革，農(nóng)業(yè)部信息中心在項(xiàng)目實(shí)施中嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》和農(nóng)辦財(cái)[2005]39號(hào)《關(guān)于做好我部2005年政府集中采購(gòu)工作的通知》的有關(guān)法律法規(guī)和文件精神，做好信息工程項(xiàng)目的政府采購(gòu)工作。

2004年底國(guó)務(wù)院頒布了《財(cái)政違法行為處罰處分條例》，今年2月1日正式實(shí)施。該《條例》對(duì)財(cái)政資金運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)方面可能發(fā)生的違法行為都規(guī)定了明確、具體的法律責(zé)任，尤其是強(qiáng)化了對(duì)責(zé)任人的懲處。財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)進(jìn)一步加大了對(duì)財(cái)政資金使用的監(jiān)督檢查力度，這對(duì)加強(qiáng)信息工程項(xiàng)目資金的安全規(guī)范運(yùn)行，充分發(fā)揮財(cái)政資金使用效益，提供了堅(jiān)實(shí)的制度保障。

2、嚴(yán)格篩選，做好項(xiàng)目前期準(zhǔn)備和申報(bào)工作

近兩年農(nóng)業(yè)部信息中心針對(duì)本部門(mén)發(fā)展計(jì)劃工作的不同內(nèi)容分別成立了項(xiàng)目前期工作小組，進(jìn)行項(xiàng)目需求的深入調(diào)研、分析，針對(duì)有關(guān)技術(shù)問(wèn)題深入討論、研究，形成基本建設(shè)項(xiàng)目草案。項(xiàng)目草案由各自工作小組在中心范圍內(nèi)進(jìn)行匯報(bào)、討論，并邀請(qǐng)有關(guān)方面的專家進(jìn)行咨詢指導(dǎo)。在充分研究討論的基礎(chǔ)上，由中心主任辦公會(huì)議根據(jù)工作的輕重緩急，事業(yè)發(fā)展的緊迫程度確定本年度基本建設(shè)申報(bào)項(xiàng)目。對(duì)擬申報(bào)項(xiàng)目，由中心領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)技術(shù)人員、項(xiàng)目管理人員、預(yù)算編制人員等組成項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告編寫(xiě)小組，完成項(xiàng)目相關(guān)報(bào)告的編寫(xiě)工作。對(duì)于重點(diǎn)基本建設(shè)項(xiàng)目，中心聘請(qǐng)有專業(yè)資質(zhì)的咨詢、設(shè)計(jì)單位，一同完成項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案的編寫(xiě)工作。

近兩年農(nóng)業(yè)部信息中心完成了《農(nóng)業(yè)部指揮調(diào)度衛(wèi)星通訊系統(tǒng)同城聯(lián)網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)方案》、《農(nóng)業(yè)部通訊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全保障設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》、《農(nóng)業(yè)部衛(wèi)星多媒體傳播系統(tǒng)（DVB）主站建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》、《農(nóng)業(yè)部行政審批綜合辦公信息系統(tǒng)建設(shè)二期項(xiàng)目建議書(shū)》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)網(wǎng)站群數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)可行性研究報(bào)告》、《農(nóng)業(yè)部辦公系統(tǒng)升級(jí)改造建設(shè)項(xiàng)目》等項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編報(bào)工作，經(jīng)農(nóng)業(yè)部發(fā)展計(jì)劃司審核批復(fù)，已經(jīng)落實(shí)了部分項(xiàng)目投資資金。

3、嚴(yán)慎細(xì)實(shí)，做好項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的管理工作

農(nóng)業(yè)部信息中心高度重視項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程監(jiān)督和管理工作，成立項(xiàng)目實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，分別負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的領(lǐng)導(dǎo)決策和項(xiàng)目具體執(zhí)行工作，同時(shí)要求計(jì)劃財(cái)務(wù)部門(mén)做好項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的財(cái)務(wù)監(jiān)督管理、政府采購(gòu)管理、合同管理和初步驗(yàn)收監(jiān)督等方面的工作，形成項(xiàng)目實(shí)施各部門(mén)相互配合、相互制約和監(jiān)督的項(xiàng)目管理流程和制度。按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)信息工程項(xiàng)目引入信息工程監(jiān)理制度，重大招標(biāo)投標(biāo)項(xiàng)目執(zhí)行向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案、報(bào)告制度。對(duì)規(guī)定限額以上的投資項(xiàng)目，按照有關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目的竣工審計(jì)、竣工驗(yàn)收、固定資產(chǎn)移交等工作，確保項(xiàng)目實(shí)施工作更加合法有序地進(jìn)行，以便獲得國(guó)家投資的最大收益。

對(duì)于2004年9月1日正式實(shí)施的農(nóng)業(yè)部第39號(hào)令《農(nóng)業(yè)基本建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》和四個(gè)配套規(guī)定，信息中心非常重視這一個(gè)辦法和四個(gè)規(guī)定的學(xué)習(xí)落實(shí)工作，組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)基本建設(shè)項(xiàng)目管理的新規(guī)定、新要求，對(duì)照此前的項(xiàng)目管理工作，找差距、找問(wèn)題，及時(shí)加以改進(jìn)和完善。對(duì)農(nóng)辦財(cái)[2005]39號(hào)文件《關(guān)于做好我部2005年政府集中采購(gòu)工作的通知》，《財(cái)政違法行為處罰處分條例》和農(nóng)業(yè)建設(shè)項(xiàng)目資金管理的各項(xiàng)規(guī)定，中心主要領(lǐng)導(dǎo)和計(jì)劃財(cái)務(wù)部門(mén)認(rèn)真參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高政府采購(gòu)工作的管理能力，增強(qiáng)合理、合法、規(guī)范使用財(cái)政資金的責(zé)任意識(shí)，確保今后的項(xiàng)目管理工作嚴(yán)格按照國(guó)家和農(nóng)業(yè)部的有關(guān)法律法規(guī)和管理規(guī)定進(jìn)行。

總結(jié)

近年來(lái)農(nóng)業(yè)部信息中心在信息工程項(xiàng)目管理方面所做的工作，理清思路、創(chuàng)新思維、依法管理、注重實(shí)效，確保了信息中心事業(yè)發(fā)展的需要。但也要看到項(xiàng)目管理中存在的不足，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

（1）對(duì)事關(guān)項(xiàng)目管理工作的國(guó)家法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)缺乏系統(tǒng)性、領(lǐng)會(huì)不夠透徹、貫徹執(zhí)行力度尚需加強(qiáng)；

（2）項(xiàng)目申報(bào)前期工作重視程度還不夠，對(duì)項(xiàng)目技術(shù)可行性研究還不夠系統(tǒng)、深入、全面，可行性研究報(bào)告基礎(chǔ)材料準(zhǔn)備不夠充分，前期工作質(zhì)量有待加強(qiáng)和提高；

（3）項(xiàng)目實(shí)施中對(duì)政府采購(gòu)的有關(guān)規(guī)定還需認(rèn)真理解、掌握，財(cái)政項(xiàng)目實(shí)施管理工作有待進(jìn)一步完善；

（4）項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理、竣工驗(yàn)收、竣工決算和固定資產(chǎn)移交和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作，以及加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理等工作還有待進(jìn)一步完善和提高。

四、加強(qiáng)信息工程項(xiàng)目實(shí)施管理能力建設(shè)的幾點(diǎn)建議

為進(jìn)一步推進(jìn)信息工程項(xiàng)目實(shí)施管理能力建設(shè)，建議做好以下四個(gè)方面的工作：

1、加強(qiáng)有關(guān)項(xiàng)目管理法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)

依法進(jìn)行項(xiàng)目管理，不僅僅關(guān)系到單位主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、計(jì)劃管理和財(cái)務(wù)管理工作，更關(guān)系到分管領(lǐng)導(dǎo)、承擔(dān)項(xiàng)目工作的業(yè)務(wù)部門(mén)和業(yè)務(wù)人員的工作責(zé)任，因此加強(qiáng)法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)，在工作中自覺(jué)遵守并貫徹執(zhí)行絕不是空話，學(xué)習(xí)也不能停留在口頭上、表面上，而是要真正做到認(rèn)真學(xué)、仔細(xì)學(xué)、學(xué)以致用，才能為推進(jìn)信息工程項(xiàng)目實(shí)施管理能力的提高提供法律保障和制度保障。對(duì)項(xiàng)目管理法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)可以采用多種形式，如集中學(xué)習(xí)和討論，組織專題報(bào)告和講座等，切實(shí)提高依法進(jìn)行項(xiàng)目管理的能力。

2、進(jìn)一步做好項(xiàng)目規(guī)劃、技術(shù)可行性研究等前期工作

項(xiàng)目前期工作是確保項(xiàng)目質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，按照國(guó)家投資體制改革的精神和有關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)、批復(fù)初步設(shè)計(jì)和投資概算后，項(xiàng)目實(shí)施中必須嚴(yán)格按照批復(fù)文件執(zhí)行，嚴(yán)禁調(diào)整項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)規(guī)模等，如確需進(jìn)行調(diào)整，必須報(bào)原批準(zhǔn)部門(mén)審批。實(shí)際項(xiàng)目執(zhí)行中的調(diào)整往往是項(xiàng)目前期工作準(zhǔn)備不充分造成的，因此項(xiàng)目前期工作質(zhì)量的高低直接關(guān)系到整個(gè)項(xiàng)目能否順利實(shí)施，并對(duì)爭(zhēng)取更多的國(guó)家投資產(chǎn)生直接影響。加強(qiáng)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)可行性進(jìn)行充分研究和論證，并進(jìn)行項(xiàng)目?jī)?nèi)部評(píng)審，確保申報(bào)項(xiàng)目的科學(xué)性、合理性。根據(jù)事業(yè)發(fā)展需要，做好項(xiàng)目規(guī)劃和項(xiàng)目?jī)?chǔ)備工作，充分進(jìn)行需求調(diào)查研究和技術(shù)論證工作，以便能夠及時(shí)有效地進(jìn)行項(xiàng)目的篩選申報(bào)工作。建議成立單位內(nèi)部技術(shù)管理委員會(huì)和外部專家咨詢委員會(huì)，對(duì)擬申報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審、專家論證，嚴(yán)把申報(bào)項(xiàng)目關(guān)，確保申報(bào)項(xiàng)目的質(zhì)量。

3、進(jìn)一步做好項(xiàng)目實(shí)施管理工作

篇2

城市競(jìng)爭(zhēng)力是20世紀(jì)80年代中后期出現(xiàn)的一個(gè)新概念，反映了全球化進(jìn)程對(duì)城市發(fā)展的客觀要求。而公共圖書(shū)館作為一個(gè)城市的文化標(biāo)志之一，在一定程度上代表了城市的文化形象。探討這兩者之間的聯(lián)系，特別是公共圖書(shū)館對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的影響，有助于我們將公共圖書(shū)館置于城市發(fā)展的背景下去挖掘它的價(jià)值，并進(jìn)而豐富有關(guān)城市競(jìng)爭(zhēng)力的理論體系。

1城市競(jìng)爭(zhēng)力概述

城市競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)含義直觀而又不易精確把握的概念，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的角度給出了很多解釋?？偟目磥?lái)，這些定義都強(qiáng)調(diào)城市資源的有效開(kāi)發(fā)，認(rèn)為城市競(jìng)爭(zhēng)力是城市為滿足區(qū)域、國(guó)家或者國(guó)際市場(chǎng)的需要而產(chǎn)生商品、創(chuàng)造財(cái)富和提供服務(wù)的能力，以及改善生活質(zhì)量、樹(shù)立自身形象、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的能力，反映了城市的生產(chǎn)能力、生活質(zhì)量、社會(huì)全面進(jìn)步及對(duì)外影響力[1]。影響城市競(jìng)爭(zhēng)力的因素紛繁復(fù)雜，限于篇幅，本文將主要從產(chǎn)業(yè)集聚力、社會(huì)整合力、創(chuàng)新力、文化力等幾個(gè)被研究者普遍認(rèn)同的因素入手，來(lái)分析公共圖書(shū)館對(duì)他們的影響。

2吸引產(chǎn)業(yè)聚集，提供商務(wù)支持——公共圖書(shū)館與產(chǎn)業(yè)聚集力

從城市的角度說(shuō)，聚集力就是城市的吸引力，它是城市競(jìng)爭(zhēng)力的基本力量，產(chǎn)業(yè)、人才、資本等多種形式的有效集聚，為城市綜合力的提升提供了必要的條件。在城市集聚中，比較高級(jí)的表現(xiàn)形式是產(chǎn)業(yè)聚集，即經(jīng)營(yíng)同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的一群企業(yè)，在地域上更進(jìn)一步的集中在一起[2]。以具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的硬、軟環(huán)境吸引各種資源在一定區(qū)域上聚集并形成強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)集群，是提高城市競(jìng)爭(zhēng)力的基本戰(zhàn)略。

公共圖書(shū)館對(duì)于產(chǎn)業(yè)聚集力的影響主要體現(xiàn)在它對(duì)文化產(chǎn)業(yè)的積極推動(dòng)上。首先，城市公共圖書(shū)館系統(tǒng)是文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品價(jià)值鏈上的重要一環(huán)，其大量的文獻(xiàn)采購(gòu)活動(dòng)有效地帶動(dòng)著城市出版業(yè)的發(fā)展，而出版業(yè)又與印刷、設(shè)計(jì)、包裝、生產(chǎn)、運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)密切相關(guān)，由此形成環(huán)環(huán)相扣的產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)了文化產(chǎn)業(yè)在城市的聚集。其實(shí)，除了自身巨大的文獻(xiàn)需求之外，公共圖書(shū)館還為文化產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育更廣泛消費(fèi)需求。這是因?yàn)?，公共圖書(shū)館通過(guò)開(kāi)展各種文化教育活動(dòng)，能夠促進(jìn)市民文化藝術(shù)修養(yǎng)的提高。而隨著市民文化修養(yǎng)的提升，他們對(duì)精神文化生活的要求也就更高，于是對(duì)精神文化產(chǎn)品的數(shù)量、質(zhì)量、品種的奢求會(huì)不斷增長(zhǎng)，并趨于多樣化、多層次、個(gè)性化。這些需求將有力地刺激城市文化產(chǎn)業(yè)的繁榮。第三，公共圖書(shū)館可以憑借其文獻(xiàn)資源優(yōu)勢(shì)，直接帶動(dòng)文化產(chǎn)業(yè)中某些行業(yè)的蓬勃發(fā)展。

如旅游業(yè)是城市文化產(chǎn)業(yè)的亮點(diǎn)之一，如何更好地宣傳、挖掘更深層次的城市旅游資源，對(duì)推動(dòng)旅游業(yè)的發(fā)展起著重要作用。公共圖書(shū)館作為當(dāng)?shù)貧v史文化資源的主要載體，為旅游業(yè)的發(fā)展提供了信息保障和旅游產(chǎn)品支持，可承擔(dān)起“文化旅游”的重任。一些有條件的圖書(shū)館可以辟出專廳舉辦當(dāng)?shù)孛袼孜奈镎褂[、地方志展覽、珍本善本展覽等，讓游客在驚嘆于城市文化的博大精深的同時(shí)更深刻地體味城市的歷史文化，使城市旅游在深厚的文化底蘊(yùn)中凸顯出新的魅力。

3粘合二元文化，促進(jìn)城市融合——公共圖書(shū)館與社會(huì)整合力

城市社會(huì)學(xué)認(rèn)為，城市社會(huì)的首要特征是大量的人口集聚及不同社會(huì)階層并存，城市社會(huì)健康發(fā)展、實(shí)現(xiàn)社會(huì)進(jìn)步的關(guān)鍵在于城市社會(huì)的整合程度，故而社會(huì)整合功能是城市競(jìng)爭(zhēng)力的體質(zhì)特征[3]。一個(gè)城市能否營(yíng)造出一個(gè)安全穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境，使各階層和諧共存，直接關(guān)系到這個(gè)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)繁榮以及居民的生活質(zhì)量，進(jìn)而影響到城市競(jìng)爭(zhēng)力的大小。

圖書(shū)館在促進(jìn)社會(huì)各階層的和諧共存，特別是實(shí)現(xiàn)弱勢(shì)群體的自我提升方面有著獨(dú)特作用。正如吳慰慈教授所言，直到今天，比較社會(huì)中各類型組織，很難找出一個(gè)能象公共圖書(shū)館這樣貼近群眾、體系完備、基本免費(fèi)的機(jī)構(gòu)。不分年齡、種族、性別、、國(guó)籍、社會(huì)地位，所有社會(huì)成員原則上都可以免費(fèi)享受公共圖書(shū)館的服務(wù)。這些特征決定了公共圖書(shū)館在和諧社會(huì)的構(gòu)建中，必將起到緩解社會(huì)矛盾、縮小社會(huì)差距；維護(hù)住處安寧，保障公民權(quán)利；活躍文化生活，提高教育水平；彌補(bǔ)數(shù)字鴻溝，推動(dòng)和諧發(fā)展等作用。

一方面，公共圖書(shū)館是城市二元文化（精英文化、大眾文化）的粘合劑，它所擁有的館藏資源和舉辦的文化教育活動(dòng)，既有偏重于審美性、高雅性的部分，即所謂的精英文化；也有偏重于娛樂(lè)性、消遣性的部分，即所謂的大眾文化。這樣，公共圖書(shū)館既滿足了社會(huì)大眾共同的精神和文化需求，同時(shí)也不排除精英人物對(duì)高雅文化的需求，使大眾文化與精英文化并存，不同階層、不同人群共生，城市的社會(huì)結(jié)構(gòu)得到良好的整合，城市社會(huì)的凝聚力和整合力得以強(qiáng)化。

另一方面，公共圖書(shū)館作為信息公平的一種制度保障，有利于實(shí)現(xiàn)城市弱勢(shì)群體的自我提升。公共圖書(shū)館是城市公民平等、自由地獲取信息的理想場(chǎng)所，讀者無(wú)論地位高低、能力強(qiáng)弱都擁有同等的權(quán)利、享受平等的服務(wù)。這種無(wú)歧視的信息服務(wù)本身就傳達(dá)著社會(huì)公平的理念，對(duì)于城市弱勢(shì)群體的心理調(diào)適起著正面的安撫與激勵(lì)作用。而且圖書(shū)館中豐富的館藏資源、良好的學(xué)習(xí)氛圍，也為弱勢(shì)群體提供了一處溫暖而可靠的科學(xué)文化避難所，有助于他們通過(guò)閱讀的滋養(yǎng)來(lái)改善知識(shí)結(jié)構(gòu)，提升科學(xué)素養(yǎng)。同時(shí)，圖書(shū)館舉辦各種免費(fèi)的書(shū)法繪畫(huà)展覽、音樂(lè)欣賞、經(jīng)典影片觀摩等，還可以增加城市弱勢(shì)群體的文化藝術(shù)福利，使他們不被排斥在優(yōu)秀文化的影響之外，從而保持與社會(huì)的共同進(jìn)步。

近年來(lái)備受關(guān)注的數(shù)字鴻溝問(wèn)題對(duì)城市整合力提出了新的挑戰(zhàn)，但公共圖書(shū)館在彌合數(shù)字鴻溝方面恰恰可以有所作為。比如城市公共圖書(shū)館大都設(shè)置了電子閱覽室，并配備了相應(yīng)的數(shù)字資源，可以為“信息貧困者”提供學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)知識(shí)、上網(wǎng)查詢各種信息的公益。當(dāng)然，公共圖書(shū)館通過(guò)開(kāi)展用戶信息素養(yǎng)教育，培訓(xùn)用戶的信息搜索與利用能力，更是直接為縮小數(shù)字鴻溝發(fā)揮了積極的作用。

4營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍，推動(dòng)城市創(chuàng)新——公共圖書(shū)館與創(chuàng)新力

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新能力等日益成為衡量一個(gè)城市競(jìng)爭(zhēng)力高低的重要因素，建設(shè)“學(xué)習(xí)型城市”、“創(chuàng)新型城市”已經(jīng)成為許多城市的發(fā)展目標(biāo)。“公共圖書(shū)館是國(guó)家創(chuàng)新體系和終身教育體系的有力補(bǔ)充。VanGeenhuizen認(rèn)為，擁有關(guān)于新技術(shù)的知識(shí)是當(dāng)今城市和地區(qū)獲取競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素，獲取知識(shí)和利用知識(shí)的能力對(duì)城市和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著巨大的作用[4]。廖遠(yuǎn)濤等也認(rèn)為，創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力是城市競(jìng)爭(zhēng)力的影響層的構(gòu)成要素之一[5]。

公共圖書(shū)館是城市終身教育體系的重要組成部分，是城市知識(shí)創(chuàng)新體系必要的基礎(chǔ)支撐條件。城市公共圖書(shū)館系統(tǒng)所構(gòu)建的良好文化氛圍和學(xué)習(xí)環(huán)境，有助于培育市民的終身學(xué)習(xí)習(xí)慣，使學(xué)習(xí)和創(chuàng)造成為市民自覺(jué)的精神追求。由此，城市將會(huì)變成一個(gè)巨大的學(xué)習(xí)型組織，直接促進(jìn)城市創(chuàng)新能力和知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力的全面提高。

我們知道，創(chuàng)新的形成總是以一定的知識(shí)存量為基礎(chǔ)，是一種學(xué)習(xí)知識(shí)、創(chuàng)造知識(shí)并將知識(shí)與技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作的過(guò)程。圖書(shū)館與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、知識(shí)中介機(jī)構(gòu)、廣告?zhèn)髅骄W(wǎng)絡(luò)等其他知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施一起構(gòu)成了知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)平臺(tái)，他們互相配合，傳遞著人流、物流和信息流，使整個(gè)城市都能感受到創(chuàng)新的氛圍與活力，也使創(chuàng)新者所需的各種資源與服務(wù)能夠得到及時(shí)、全面的供應(yīng)并實(shí)現(xiàn)有效整合和轉(zhuǎn)化利用，從而最大限度地提高創(chuàng)新效率，降低創(chuàng)新成本，為城市創(chuàng)新提供良好的社會(huì)環(huán)境。

另外，從本質(zhì)上說(shuō)，城市創(chuàng)新力的大小取決于創(chuàng)新主體的素質(zhì)，即人力素質(zhì)。高素質(zhì)的城市勞動(dòng)力，有助于提升整個(gè)城市的創(chuàng)新能力。提高市民素質(zhì)的途徑很多，通過(guò)公共圖書(shū)館的社會(huì)教育功能就是其中之一。公共圖書(shū)館的豐富館藏，可以滿足各種專業(yè)、各種職業(yè)、各種文化程度的讀者的知識(shí)需求，提高他們的知識(shí)水平和思維能力；同時(shí)，不同學(xué)科、不同語(yǔ)言的文獻(xiàn)比肩而立，本身就傳遞著文化多樣化的信號(hào)，在潛移默化中幫助廣大市民開(kāi)闊視野，理解和寬容不同文化。另外，公共圖書(shū)館通過(guò)舉辦信息資源利用課程、學(xué)術(shù)報(bào)告、知識(shí)講座等，可以滿足市民對(duì)新信息、新知識(shí)追求，提高市民的信息素養(yǎng)；通過(guò)開(kāi)展外語(yǔ)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用知識(shí)等專業(yè)技能培訓(xùn)，可以為市民的職業(yè)技能“充電”，使其有能力謀求更好的職業(yè)發(fā)展；通過(guò)舉辦科普展覽、書(shū)法繪畫(huà)展覽、視聽(tīng)音樂(lè)會(huì)、影片觀摩等，可以提高市民的科學(xué)、藝術(shù)文化修養(yǎng)。顯然，公共圖書(shū)館通過(guò)開(kāi)展各種信息服務(wù)和文化活動(dòng)，對(duì)市民的思想道德、科學(xué)知識(shí)、藝術(shù)修養(yǎng)等進(jìn)行全方位的教育和熏陶，對(duì)提高市民的整體素質(zhì)進(jìn)而全面提升城市創(chuàng)新力具有重要的作用。

5打造文化品牌，彰顯城市個(gè)性——公共圖書(shū)館與文化力

美國(guó)著名學(xué)者、哈佛大學(xué)教授亨廷頓在《文明的沖突》一書(shū)中曾經(jīng)指出：21世紀(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，將不是經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，軍事的競(jìng)爭(zhēng)，而是文化的競(jìng)爭(zhēng)。這也說(shuō)明文化將越來(lái)越成為一個(gè)城市軟實(shí)力的重要成份。一個(gè)具備獨(dú)特文化品位的城市，有著巨大的張力、吸引力、感召力和凝聚力，對(duì)于城市投資環(huán)境、商業(yè)環(huán)境、人才環(huán)境都產(chǎn)生著重大的影響。當(dāng)今，無(wú)論在西方還是中國(guó)，那些歷史積淀豐富、文化特色鮮明的城市，往往被看成理想的投資和居住地，如法國(guó)的巴黎，日本的京都，我國(guó)的杭州、蘇州等。

城市的魅力在很程度上來(lái)源于其歷史文化傳統(tǒng)的積淀，豐富的歷史文化資源不僅是一個(gè)城市的珍貴財(cái)富，更是城市文化品牌和個(gè)性特征的生動(dòng)展示。作為城市的記憶寶庫(kù)，公共圖書(shū)館通常保存有大量的地方史志、家譜、地方特色產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)資料等以地域?yàn)樘厣奈墨I(xiàn)及其他歷史典籍，這些文獻(xiàn)以特殊的方式記錄著歷史發(fā)展的重要瞬間，描繪著城市風(fēng)俗的歷史演變，折射著城市文明的延續(xù)與進(jìn)步，為彰顯城市文化個(gè)性提供了強(qiáng)有力的文獻(xiàn)信息保障。比如著名旅游城市蘇州，就是利用其豐富的史料塑造和提升了歷史文化古城的形象。據(jù)史記記載，蘇州歷史上有一段非常重要的時(shí)期——強(qiáng)吳時(shí)代，那是蘇州歷史上的傳奇與經(jīng)典時(shí)代。蘇州人十分珍視這一獨(dú)特的歷史閃光點(diǎn)，每隔數(shù)年組織召開(kāi)一次吳文化國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)，以此擴(kuò)大蘇州在國(guó)內(nèi)外的影響力和吸引力。同時(shí)，蘇州的虎丘、臨頓路、胥門(mén)、盤(pán)門(mén)、靈巖山、玩月池等古跡也因歷史文獻(xiàn)中的種種傳說(shuō)、掌故、軼聞而得以被識(shí)別、被還原、被賦予濃厚的歷史文化色彩，成為蘇州城里古意濃濃、讓人留連忘返的好去處。

同時(shí)，公共圖書(shū)館為深入開(kāi)發(fā)利用城市文化，提升城市文化品位提供了信息支撐和業(yè)務(wù)支持。公共圖書(shū)館可以通過(guò)專業(yè)的技術(shù)和手段對(duì)其所擁有的城市特色文化資源進(jìn)行深入分析、精心整合，形成一個(gè)系列有形的研究成果，全力打造城市的文化品牌。以鎮(zhèn)江為例，作為國(guó)家級(jí)的歷史文化名城，社會(huì)各界對(duì)地域文化的研究都很重視，文獻(xiàn)信息要求量很大。為此，市圖書(shū)館專門(mén)成立了鎮(zhèn)江市歷史文化名城研究資料中心，集中資源優(yōu)勢(shì)，有效提供服務(wù)，編寫(xiě)出版了《鎮(zhèn)江歷史文化名城研究叢書(shū)》等[6]，為鎮(zhèn)江歷史文化資源的開(kāi)發(fā)做出了貢獻(xiàn)。

文化是城市的靈魂，特色文化是城市的一張有份量的名片。要想打造有魅力、有特色、有底蘊(yùn)的城市文化品牌，公共圖書(shū)館是不可忽視的基礎(chǔ)要件：它以深厚的歷史文化資源積淀，承擔(dān)著城市特色文化的保護(hù)和傳播重任，塑造了獨(dú)特的、有魅力的城市個(gè)性，增強(qiáng)了城市的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力。

6結(jié)語(yǔ)

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)，城市之間的競(jìng)爭(zhēng)在全球競(jìng)爭(zhēng)中的地位變得越來(lái)越重要。怎樣進(jìn)一步提升中國(guó)城市的競(jìng)爭(zhēng)力，也成為當(dāng)下政府機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。公共圖書(shū)館并不是城市競(jìng)爭(zhēng)格局中的旁觀者，作為文化產(chǎn)品的消費(fèi)者和種類信息的提供者，它有利于文化產(chǎn)業(yè)的集聚，作為二元化文化的粘合劑和信息公平的制度保障，它促成了城市社會(huì)各階層人群的共生共存，給予了弱勢(shì)群體自我提升的機(jī)會(huì)；作為城市終身教育體系的重要組成部分和知識(shí)創(chuàng)新體系的一大支撐力量，它營(yíng)造了終身學(xué)習(xí)的良好氛圍，積極推動(dòng)城市創(chuàng)新能力的提高；作為城市歷史文化資源的重要載體，它為打造獨(dú)特的文化品牌，彰顯城市個(gè)性提供了重要的文獻(xiàn)信息保障?？傊?，公共圖書(shū)館在城市競(jìng)爭(zhēng)力的提升中起著重要的作用，我們應(yīng)大力發(fā)展和完善城市公共圖書(shū)館體系，并通過(guò)它為城市的可持續(xù)發(fā)展不斷注入新的活力。

參考文獻(xiàn)

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[2]倪鵬飛.中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力理論研究與實(shí)證分析.北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社,2001.68

[3]林拓,張修桂.文化產(chǎn)業(yè)與城市競(jìng)爭(zhēng)力的雙向推動(dòng)及其戰(zhàn)略選擇.上海行政學(xué)院學(xué)報(bào),2003,4（4）：76~81

篇3

一、證券公司具有流程優(yōu)化的內(nèi)生性需求

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著信息技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，企業(yè)外部生存環(huán)境（顧客、競(jìng)爭(zhēng)、變化的3C變化）的不確定性和企業(yè)生存的壓力日益加大（邁克爾•波特，2002）。傳統(tǒng)企業(yè)中規(guī)則化甚至于僵化的業(yè)務(wù)流程顯得復(fù)雜、笨拙、并且易于出錯(cuò)，同時(shí)由于傳統(tǒng)企業(yè)中的業(yè)務(wù)流程往往使工人或管理層囿于規(guī)則，過(guò)于注重本部門(mén)或本人的工作和業(yè)績(jī)，程序化的辦事，而對(duì)整個(gè)流程不甚了解，無(wú)法意識(shí)到企業(yè)的真正需要，忽視了過(guò)程最后達(dá)到的總目標(biāo)，從而產(chǎn)生大量的重復(fù)性工作，導(dǎo)致本位主義和內(nèi)訌。（張硯，2005）在這樣的背景之下，邁克爾•哈默（2002）提出了業(yè)務(wù)流程再造地理念，他認(rèn)為業(yè)務(wù)流程是有組織的活動(dòng)，相互聯(lián)系，為客戶創(chuàng)造價(jià)值。他還強(qiáng)調(diào)了該定義的不可更改性。從這一簡(jiǎn)潔的定義中我們可以看出其中蘊(yùn)涵的深刻含義：首先企業(yè)的業(yè)務(wù)流程不是雜亂無(wú)章的活動(dòng)，而是有組織的，是跨部門(mén)、跨職能的，從起點(diǎn)到終點(diǎn)包括多個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)；其次，企業(yè)的業(yè)務(wù)流程不是彼此孤立的而是相互聯(lián)系的，并且能夠形成一個(gè)體系；再次，企業(yè)的業(yè)務(wù)流程是要實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)，能夠?yàn)榭蛻魟?chuàng)造價(jià)值。在企業(yè)中，任何產(chǎn)品或服務(wù)都不可能脫離流程而存在，同時(shí)，任何流程也不應(yīng)脫離產(chǎn)品或服務(wù)，企業(yè)的業(yè)務(wù)流程構(gòu)成了企業(yè)的價(jià)值鏈，它決定了企業(yè)的運(yùn)行效率和效果。走過(guò)十多年風(fēng)雨歷程的中國(guó)證券業(yè)現(xiàn)狀堪憂，“問(wèn)題券商”的層出不窮，由券商問(wèn)題的表象透視出：1•券商虧損已經(jīng)成為一種全行業(yè)的持續(xù)性現(xiàn)象；2•“問(wèn)題”券商已蔓延到全行業(yè)，成為帶有行業(yè)體征的問(wèn)題；3•“問(wèn)題”券商的暴露與重組已成為每隔一段時(shí)間就集中爆發(fā)的行業(yè)性“痼疾”。（張偉，2005）證券業(yè)的種種問(wèn)題不僅僅是經(jīng)營(yíng)環(huán)境等外部原因造成的，更重要的是我國(guó)證券公司體制僵化、流程復(fù)雜、內(nèi)控缺失等內(nèi)部原因所致。證券公司管理當(dāng)局應(yīng)樹(shù)立創(chuàng)造性經(jīng)營(yíng)理念，加快建立科學(xué)完善的創(chuàng)新機(jī)制，增強(qiáng)自身創(chuàng)造能力，如服務(wù)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等，在持續(xù)不斷的創(chuàng)新中發(fā)展和壯大自己。（孟焰，2004）對(duì)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、資金管理、會(huì)計(jì)系統(tǒng)等方面加以嚴(yán)格有效的控制。通過(guò)不斷發(fā)展優(yōu)秀的業(yè)務(wù)流程保持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，打造證券公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

二、證券公司流程優(yōu)化的路徑分析

（一）流程優(yōu)化的模式

盡管邁克爾•哈默并沒(méi)有系統(tǒng)地總結(jié)歸納流程再造的方法步驟問(wèn)題，但是有學(xué)者通過(guò)對(duì)他著作的研讀，基于對(duì)邁克爾•哈默觀念的深入理解，替他總結(jié)出了一個(gè)四階段模式。第一階段，確定再造隊(duì)伍；第二階段，尋求再造機(jī)會(huì)；本論文由www．51lunwen．com整理提供第三階段，重新設(shè)計(jì)流程；第四階段，著手實(shí)施再造。喬•佩帕德和菲利普•羅蘭（2003）認(rèn)為，第一階段為營(yíng)造環(huán)境；第二階段為流程的分析、診斷和重新設(shè)計(jì)；第三階段為組織架構(gòu)的重新設(shè)計(jì)；第四階段為試點(diǎn)與轉(zhuǎn)換階段；第五階段為實(shí)現(xiàn)愿景。威廉姆•J•凱丁格等人（1996）在調(diào)查33家咨詢公司在企業(yè)推行流程再造的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以后，歸納出了流程再造的六個(gè)階段21項(xiàng)任務(wù)。此六階段按先后順序包括：構(gòu)思設(shè)想、項(xiàng)目啟動(dòng)、分析診斷、流程設(shè)計(jì)、流程重建、監(jiān)測(cè)評(píng)估。在國(guó)內(nèi)，芮明杰、袁安照較早對(duì)流程再造的步驟進(jìn)行了研究，他們認(rèn)為業(yè)務(wù)優(yōu)化應(yīng)該包含七個(gè)階段31個(gè)子步驟。包括：設(shè)定基本方向、現(xiàn)狀分析、確定再造方案、解決問(wèn)題計(jì)劃、制訂詳細(xì)再造工作計(jì)劃、實(shí)施再造流程方案、繼續(xù)改善的行為。在國(guó)內(nèi)，具有代表性的觀點(diǎn)還有潘國(guó)友的四階段模式，包括：再造策劃（Plan）、重新設(shè)計(jì)流程（Reengineering/Rede－sign）、流程規(guī)范化（Systematize）、再造實(shí)施（Do）。雖然以上的優(yōu)化再造模式并非完全針對(duì)證券公司，但這些模式對(duì)于證券公司的流程優(yōu)化具有很好的指導(dǎo)作用。證券公司可以結(jié)合自身的特點(diǎn)，采取不同的模式來(lái)規(guī)劃實(shí)施流程優(yōu)化。

（二）證券公司流程優(yōu)化的內(nèi)容

1•流程優(yōu)化的一般內(nèi)容。消除流程中的不增值環(huán)節(jié)只是流程再造的手段而已，推動(dòng)生意模式的轉(zhuǎn)型，以適應(yīng)客戶不斷變化的需求，已經(jīng)成為流程再造的主要目標(biāo)。在此目標(biāo)下，邁克爾•哈默（2002）進(jìn)一步提出流程再造似乎讓人感覺(jué)到信息技術(shù)和流程再造之間并無(wú)緊密地聯(lián)系，但是信息技術(shù)是流程再造的有效工具。Davenport和Short同樣認(rèn)為，信息技術(shù)是流程再造的有效工具和基本條件。信息技術(shù)將帶來(lái)組織層級(jí)的減少，有助于決策過(guò)程的強(qiáng)化。（Chamry，2003）因此，信息技術(shù)的改進(jìn)是流程優(yōu)化的重要保障。對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)的持續(xù)關(guān)注是流程優(yōu)化的重要內(nèi)容。流程優(yōu)化與再造還是企業(yè)再造工程的核心領(lǐng)域。企業(yè)再造是從顧客需求出發(fā)，以企業(yè)流程為改造對(duì)象，對(duì)企業(yè)流程進(jìn)行根本的思考和分析，通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)流程徹底的重新設(shè)計(jì)，從而獲得企業(yè)績(jī)效的改善。企業(yè)再造工程由兩種必要的活動(dòng)組成，一是根據(jù)企業(yè)正式的活動(dòng)來(lái)確定它的運(yùn)作方式；二是分析評(píng)價(jià)每一個(gè)流程，包括度量和給出流程的各方面標(biāo)準(zhǔn)流程再造包括企業(yè)觀念、企業(yè)流程重建和企業(yè)組織重建三部分。因此流程再造強(qiáng)調(diào)的是顧客至上、以人為本與徹底改造。

2•證券公司的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化的內(nèi)容。證券公司的核心部門(mén)營(yíng)業(yè)部、技術(shù)支持部門(mén)以及客戶服務(wù)部門(mén)的最優(yōu)化需要通過(guò)流程的整合來(lái)完成。因?yàn)槿蟛块T(mén)領(lǐng)域中每個(gè)領(lǐng)域的行動(dòng)對(duì)于其他兩個(gè)領(lǐng)域都有直接的影響。營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)的差錯(cuò)會(huì)很大程度上影響流程的耗時(shí)及成本以及增加客戶服務(wù)部門(mén)的工作量，增加客戶服務(wù)的非增值服務(wù)量。低效的技術(shù)支持流程會(huì)導(dǎo)致后臺(tái)活動(dòng)耗時(shí)增加從而減少了銷售、客戶服務(wù)的時(shí)間；交易和頭寸處理差錯(cuò)會(huì)導(dǎo)致客戶對(duì)帳單差錯(cuò)從而增加客戶服務(wù)處及營(yíng)業(yè)部的客戶查詢量；客戶服務(wù)處理的低效率會(huì)導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)部的客戶查詢量增加從而增加營(yíng)業(yè)部去后臺(tái)詢問(wèn)量（降低了后臺(tái)作業(yè)的效率）。只有通過(guò)上述三個(gè)部門(mén)領(lǐng)域的同時(shí)改造才能獲得巨大的盈利性和客戶服務(wù)水平的提高。證券公司業(yè)務(wù)流程優(yōu)化主要涉及營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)、技術(shù)支持以及客戶服務(wù)三大功能。

以往的觀念不重視三大功能的協(xié)調(diào)，將其視為各自獨(dú)立的成本中心，每個(gè)功能的優(yōu)化也只是從自身出發(fā)，缺乏系統(tǒng)思考。成本的削減與業(yè)績(jī)的改善只是短期的，不能從根本上削減公司成本，提高公司效益。在營(yíng)銷視角下，證券公司的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化是將經(jīng)營(yíng)組織的功能性（成本中心）觀念轉(zhuǎn)變成業(yè)務(wù)流程觀念，更加關(guān)注顧客和業(yè)務(wù)的需要，強(qiáng)化營(yíng)銷意識(shí)。從分割地看待各個(gè)成本中心的業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)變成視其為一組業(yè)務(wù)活動(dòng)，最后將其整合為一組業(yè)務(wù)流程。盡管對(duì)證券公司流程再造的研究可謂仁者見(jiàn)仁、智者見(jiàn)智，但是作為一種基于信息技術(shù)的、為更好滿足顧客需要服務(wù)的、系統(tǒng)化的、企業(yè)組織工作流程的改進(jìn)哲學(xué)及相關(guān)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程再造，為證券公司經(jīng)營(yíng)管理提出了一個(gè)全新的思路。

三、證券公司的業(yè)務(wù)流程控制

（一）對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行控制的必要性按照COSO于1992年的《內(nèi)部控制整體框架》的定義，內(nèi)部控制是一個(gè)過(guò)程（Process），包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)控五個(gè)組成部分（Components），隨后，其的《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架》將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估擴(kuò)展為目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，五要素?cái)U(kuò)展為八要素，強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)在內(nèi)部控制中的重要意義，《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架》確定的內(nèi)控目標(biāo)增加了戰(zhàn)略目標(biāo)（朱榮恩，2003）。現(xiàn)代企業(yè)所面臨的外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了改變，提出了對(duì)企業(yè)流程進(jìn)行柔性化的要求（張硯，2005），這時(shí)企業(yè)進(jìn)行強(qiáng)制性控制會(huì)影響企業(yè)對(duì)外部環(huán)境的反應(yīng)速度和員工的積極性，降低員工的學(xué)習(xí)能力，因而，在既要保證企業(yè)的反應(yīng)速度，又要實(shí)現(xiàn)決策有效性的要求下，企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部控制對(duì)流程的作用只能是引導(dǎo)性的，就是通過(guò)各種政策和程序提高流程執(zhí)行員工的自我控制程度，引導(dǎo)其行為符合企業(yè)價(jià)值去向，防止其發(fā)生違反企業(yè)利益的行為。

如有發(fā)生，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止。在這樣的背景下，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制功能的飛躍，從“防治”型的內(nèi)部控制走向“免疫型”的內(nèi)部控制，促進(jìn)基層員工融入自主化的行為優(yōu)化過(guò)程。我們可以把內(nèi)部控制視為“管理系統(tǒng)內(nèi)部的控制子系統(tǒng)”，這一系統(tǒng)主要解決組織優(yōu)化、職權(quán)制衡、流程規(guī)范、信息通暢、檢查監(jiān)督等方面的有機(jī)整合問(wèn)題。傳統(tǒng)的內(nèi)部控制包括崗位分設(shè)互相制約，業(yè)務(wù)活動(dòng)的有效性，會(huì)計(jì)信息的可靠性及資產(chǎn)運(yùn)作的安全性等內(nèi)容，自然包含其中而得到解決。（方紅星，2002）企業(yè)的發(fā)展是依賴于對(duì)流程長(zhǎng)期持續(xù)有效的控制和管理，對(duì)于不增值流程的適時(shí)改進(jìn)，不能容忍流程的不完善積少成多，生成痼疾，達(dá)到需要再造的時(shí)候再推倒重來(lái)。

（二）流程優(yōu)化與內(nèi)部控制目標(biāo)的統(tǒng)一性在前文，我們論述了流程優(yōu)化的最終目標(biāo)，即實(shí)現(xiàn)組織價(jià)值增值（邁克爾•哈默，2002）或者說(shuō)組織價(jià)值的最大化（邁克爾•波特，2002）。由于企業(yè)組織是許多主體契約的聯(lián)結(jié)（JensonandMechling，1976），因而組織的目標(biāo)實(shí)際上是一組目標(biāo)所構(gòu)成的目標(biāo)體系，可以概括為“利益相關(guān)主體的利益最大化”（楊瑞龍，1999），它是一個(gè)典型的多目標(biāo)最優(yōu)化模型（方紅星，2002）。另外，組織的目標(biāo)本身也是動(dòng)態(tài)的，隨著環(huán)境的變化和組織自身的演進(jìn)，其目標(biāo)也會(huì)不斷演變。針對(duì)目前主流的看法而言，企業(yè)組織的基本目標(biāo)向量可以解釋為組織價(jià)值（或經(jīng)營(yíng)成果）的最大化、財(cái)務(wù)報(bào)告與會(huì)計(jì)披露的真實(shí)性和公允性、財(cái)產(chǎn)和債務(wù)的安全性、持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的能力等。對(duì)于一個(gè)組織而言，追求其目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)其使命的過(guò)程便是提高組織效率的過(guò)程。而提高組織效率和實(shí)現(xiàn)組織增值實(shí)際上具有同樣的涵義（IIA，1999）。從內(nèi)部控制的三項(xiàng)目標(biāo)看（COSO，1992），顯然它是提高組織效率的重要手段之一，是組織效率的重要內(nèi)生變量，而且，它主要屬于管理當(dāng)局———實(shí)際對(duì)組織的財(cái)產(chǎn)及其經(jīng)營(yíng)行使控制權(quán)的利益關(guān)系主體———的職權(quán)范圍之內(nèi)。（方紅星，2002）事實(shí)上，對(duì)組織的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化和對(duì)組織實(shí)施內(nèi)部控制，以及二者自身的產(chǎn)生，演進(jìn)和彼此之間的互動(dòng)，耦合，都是追求組織效率的必然結(jié)果。

篇4

隨著中國(guó)高等教育的大眾化，研究生的招生規(guī)模也迅速地?cái)U(kuò)大。研究生數(shù)量的擴(kuò)張未能帶來(lái)其質(zhì)量的同步提升，甚至在某些程度上是質(zhì)量的下滑。其主要表現(xiàn)是作為文科研究生質(zhì)量主要標(biāo)志的畢業(yè)論文的質(zhì)量明顯下降。

一、研究生學(xué)位論文質(zhì)量狀況存在的問(wèn)題

文科研究生畢業(yè)論文質(zhì)量的不如意，突出地表現(xiàn)在大部分研究生論文缺少不為任何功利因素所左右、單純探求真理的學(xué)術(shù)精神。首先在學(xué)位論文選題上，存在選題創(chuàng)新能力不夠，理論深度不夠，大小不合適，不新穎，簡(jiǎn)單重復(fù)前人的研究，不善于發(fā)現(xiàn)亟待研究的問(wèn)題等一系列問(wèn)題。文獻(xiàn)綜述基本上是簡(jiǎn)單的羅列，看不到對(duì)前人研究成果的獨(dú)到的見(jiàn)解和學(xué)術(shù)理性分析。把論題的新穎與觀點(diǎn)的獨(dú)創(chuàng)混為一談，在開(kāi)題報(bào)告中提不出一個(gè)貫穿論文始終的、統(tǒng)領(lǐng)全篇的獨(dú)創(chuàng)性觀點(diǎn)；參考文獻(xiàn)更是一個(gè)多多益善的大雜燴，把與論題看上去有點(diǎn)關(guān)聯(lián)的著述統(tǒng)統(tǒng)納入其中，遺漏了雖書(shū)名與論題無(wú)關(guān)但其學(xué)理卻對(duì)本項(xiàng)研究有重要指導(dǎo)意義的學(xué)術(shù)著述；研究方法同樣也是想當(dāng)然地列舉若干，以充門(mén)面。論文本身質(zhì)量上也存在諸多問(wèn)題，創(chuàng)新性、獨(dú)創(chuàng)性不足，把論文當(dāng)做散文來(lái)寫(xiě)，或者把學(xué)術(shù)論文寫(xiě)成領(lǐng)導(dǎo)講話稿。關(guān)于計(jì)量和統(tǒng)計(jì)學(xué)基本知識(shí)的缺乏影響了論文的質(zhì)量。

另外，管理制度也存在一系列的問(wèn)題。選題不尊重學(xué)生自身學(xué)術(shù)愛(ài)好和興趣，開(kāi)題報(bào)告、預(yù)答辯流于形式。論文評(píng)審專家礙于情面，給論文的評(píng)價(jià)普遍偏高，而沒(méi)有對(duì)論文的不足提出實(shí)質(zhì)性的修改意見(jiàn)。此外，誠(chéng)信與道德問(wèn)題也時(shí)常出現(xiàn)。一些人抄襲拼湊學(xué)位論文，甚至，形成了不良的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

二、引發(fā)文科類研究生學(xué)位論文質(zhì)量不高的原因分析

對(duì)于產(chǎn)生這些問(wèn)題的原因，主要有以下幾方面。首先是研究生自身因素。大學(xué)生考研的目的和動(dòng)機(jī)是為了緩解大學(xué)畢業(yè)的就業(yè)壓力，因此在研究生學(xué)習(xí)階段怠于提高自身的研究能力，沒(méi)有轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)術(shù)研究者。部分研究生缺乏創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)造精神，很少查閱外文文獻(xiàn)，由于自身知識(shí)水平的限制，他們不敢挑戰(zhàn)權(quán)威理論。

其次是導(dǎo)師的因素。導(dǎo)師終身制使得一些導(dǎo)師因缺乏競(jìng)爭(zhēng)喪失了進(jìn)取心，影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量。生多師少形成“放羊”局面，一些學(xué)術(shù)水平高、科研能力強(qiáng)的導(dǎo)師往往是本學(xué)科的知名人士，社會(huì)活動(dòng)多，沒(méi)有精力指導(dǎo)學(xué)生。一些高校熱衷于聘請(qǐng)一些行政官員作為學(xué)校的研究生導(dǎo)師，但是他們沒(méi)有足夠的精力和能力來(lái)指導(dǎo)研究生的學(xué)位論文。

第三是學(xué)位論文管理制度的因素。學(xué)校研究生的招生制度、研究生課程內(nèi)容設(shè)置情況、研究生參與具體科研項(xiàng)目機(jī)會(huì)、答辯過(guò)程的監(jiān)督機(jī)制都是也是影響研究生學(xué)位論文質(zhì)量的因素。另外，研究資源匱乏、經(jīng)費(fèi)短缺也會(huì)造成論文質(zhì)量不高。

三、解決研究生學(xué)位論文質(zhì)量問(wèn)題的對(duì)策研究

首先，要從提高學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量上提高學(xué)位論文質(zhì)量。要防止片面，克服為保障論文而保障論文的傾向，要將學(xué)位論文質(zhì)量保障納入研究生教育質(zhì)量保障體系之內(nèi)。學(xué)位論文質(zhì)量保障需通過(guò)外界干預(yù)和社會(huì)評(píng)價(jià)來(lái)促進(jìn)高校內(nèi)部保障活動(dòng)的開(kāi)展和深化，從而達(dá)到不斷提高學(xué)位論文乃至研究生教育質(zhì)量的目的。

其次，要發(fā)揮導(dǎo)師和研究生的雙方面作用。在研究生培養(yǎng)階段，導(dǎo)師要根據(jù)本學(xué)科培養(yǎng)方案的要求，科學(xué)地設(shè)置課程，傳授給學(xué)生系統(tǒng)的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、拓寬知識(shí)面，并介紹本學(xué)科最新進(jìn)展，培養(yǎng)研究生嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的科學(xué)態(tài)度。再次，論文寫(xiě)作環(huán)節(jié)的各項(xiàng)制度要重視起來(lái)，發(fā)揮作用。中期檢查制度和預(yù)答辯制度，這對(duì)于提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量有很大的幫助，應(yīng)做到實(shí)處。

第三，做好論文的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化要求。從論文寫(xiě)作環(huán)節(jié)、評(píng)閱環(huán)節(jié)、答辯環(huán)節(jié)、激勵(lì)約束機(jī)制建立等方面建立標(biāo)準(zhǔn)化制度，以提高研究生論文質(zhì)量。除了上述規(guī)范化制度的建立外，還可以建立合理的獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)于學(xué)生的論文寫(xiě)作也起到激勵(lì)和鞭策作用。建立碩士學(xué)位論文的評(píng)優(yōu)制度，學(xué)校對(duì)評(píng)為優(yōu)秀碩士學(xué)位論文的研究生頒發(fā)獎(jiǎng)狀，予以表彰；對(duì)優(yōu)秀碩士論文的研究生導(dǎo)師也有相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于連續(xù)在碩士學(xué)位論文抽檢評(píng)議中論文不合格的碩士研究生導(dǎo)師，經(jīng)校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審議后將暫停招生或取消其碩士研究生導(dǎo)師資格。

（王薇，湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理與法學(xué)學(xué)院公共事業(yè)管理系主任，講師，博士生）

參考文獻(xiàn)

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[2]周曉紅.淺析研究生學(xué)位論文存在的問(wèn)題與有關(guān)對(duì)策[J].高教論壇，2011（4）

篇5

中圖分類號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2015）09-0152-04

一、問(wèn)題的提出：J省高校碩士研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)狀調(diào)查與原因分析

學(xué)術(shù)道德水平直接影響著研究生的創(chuàng)新能力與研究生的教育質(zhì)量。近年來(lái)，關(guān)于研究生論文抄襲、學(xué)術(shù)造假等報(bào)道屢有發(fā)生，研究生學(xué)術(shù)道德失范行為的治理已經(jīng)成為高校研究生教育所關(guān)注的重要問(wèn)題。J省高校碩士研究生學(xué)術(shù)失范行為現(xiàn)狀是怎樣的？如何有效地治理研究生學(xué)術(shù)失范行為？關(guān)注于這兩個(gè)問(wèn)題，本課題組對(duì)J省高校學(xué)術(shù)型碩士研究生進(jìn)行調(diào)研，①關(guān)注J省研究生學(xué)術(shù)失范行為的現(xiàn)狀及原因，收集一手資料作為研究素材。

（一）現(xiàn)狀

盡管學(xué)術(shù)界對(duì)學(xué)術(shù)失范的研究很多，然而學(xué)術(shù)界乃至現(xiàn)實(shí)生活中對(duì)學(xué)術(shù)失范并沒(méi)有一個(gè)確切而統(tǒng)一的概念定義。不同領(lǐng)域的學(xué)者分別從道德、法律、管理、共識(shí)等層面進(jìn)行過(guò)界定。如葛劍雄（2010）認(rèn)為學(xué)術(shù)失范就是違背學(xué)術(shù)道德，在學(xué)術(shù)活動(dòng)中不遵守學(xué)術(shù)規(guī)范進(jìn)行諸如抄襲、剽竊等弄虛作假的行為[1]。教育部于2009年出版的《高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》也在學(xué)術(shù)道德層面對(duì)學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗進(jìn)行了界定和區(qū)分，指出學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)不端是道德層面的問(wèn)題。云鵬（2008）等在共識(shí)和價(jià)值觀層面強(qiáng)調(diào)共識(shí)的學(xué)術(shù)規(guī)范不是明文規(guī)定的制度、準(zhǔn)則，而是學(xué)術(shù)共同體普遍認(rèn)同的、內(nèi)化了的規(guī)范，也可以理解為行業(yè)自律，學(xué)術(shù)規(guī)范即是對(duì)這種共同規(guī)則和價(jià)值觀的違背[2]。盡管對(duì)學(xué)術(shù)失范的定義各有不同，但普遍認(rèn)為其表現(xiàn)形式有諸如論文抄襲、剽竊、一稿多投、“搭便車”發(fā)表等行為。課題組將學(xué)術(shù)失范分為三個(gè)層級(jí)：學(xué)術(shù)不規(guī)范、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗。學(xué)術(shù)不規(guī)范是無(wú)意而犯，源于學(xué)術(shù)能力不強(qiáng)和學(xué)術(shù)不嚴(yán)謹(jǐn)，比如在論文引用方面忘加注釋等無(wú)意行為；學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗則是有意而為之，學(xué)術(shù)不端行為包括抄襲、剽竊、偽造或者篡改數(shù)據(jù)等有明顯意圖的行為；學(xué)術(shù)腐敗則是利用自身的學(xué)術(shù)資源或者權(quán)力進(jìn)行交易以獲取金錢(qián)等物質(zhì)財(cái)富以及地位、聲譽(yù)等精神滿足，是學(xué)術(shù)活動(dòng)中的尋租行為。就研究生群體而言，學(xué)術(shù)不端行為是學(xué)術(shù)失范的主要表現(xiàn)形式。結(jié)合《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》列舉的七種學(xué)術(shù)不端行為，包括：抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果；篡改他人學(xué)術(shù)成果；偽造注釋；偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)、捏造事實(shí)；未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名；未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名；其他。課題組針對(duì)常見(jiàn)的幾種學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行調(diào)查，作為反映當(dāng)前J省碩士研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)狀的主要指標(biāo)，并做調(diào)查結(jié)果分析。

1.調(diào)查對(duì)象和方法

本次調(diào)查的對(duì)象是J省高校全日制學(xué)術(shù)型碩士研究生，覆蓋J省12所研究生培養(yǎng)單位，針對(duì)學(xué)術(shù)失范行為中有意識(shí)的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行調(diào)查測(cè)試以反映當(dāng)前J省高校研究生的學(xué)術(shù)失范行為現(xiàn)狀。

課題組采取分類分層隨機(jī)抽樣的方式進(jìn)行，共發(fā)出調(diào)查問(wèn)卷1 440份，回收問(wèn)卷1 386份，回收率為96.25%。剔除部分無(wú)效問(wèn)卷，有效問(wèn)卷共1 334份。同時(shí)結(jié)合訪談法，對(duì)高校研究生、導(dǎo)師和輔導(dǎo)員進(jìn)行訪談，以便更加深入全面地了解當(dāng)前J省研究生學(xué)術(shù)道德失范現(xiàn)狀。調(diào)查問(wèn)卷的數(shù)據(jù)采用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。

2.學(xué)術(shù)失范行為程度分析

在對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的問(wèn)卷方面主要運(yùn)用Likert的5級(jí)量度表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，選項(xiàng)分別為“非常普遍=5”“比較普遍=4”“一般=3”“不太普遍=2”“根本沒(méi)有=1”，得分越高就表示學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象越嚴(yán)重。

經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，J省高校研究生在七大類的學(xué)術(shù)不端行為測(cè)試中，Likert量表的平均值均超過(guò)3，甚至偽造注釋、重復(fù)他人研究成果和搭便車等行為接近4，并且標(biāo)準(zhǔn)差很小，個(gè)體差異不大，可見(jiàn)這些學(xué)術(shù)失范行為從整體范圍上考量已經(jīng)是比較普遍發(fā)生的了，從學(xué)校規(guī)范治理角度上看，J省研究生學(xué)術(shù)失范行為有待加以控制。

3.學(xué)術(shù)道德規(guī)范和學(xué)術(shù)失范行為的整體認(rèn)知情況

對(duì)個(gè)體行為分析后，課題組試圖通過(guò)認(rèn)知層面探討當(dāng)前J省研究生對(duì)學(xué)術(shù)道德規(guī)范和學(xué)術(shù)失范行為的整體認(rèn)知水平。通過(guò)對(duì)學(xué)校學(xué)術(shù)氛圍認(rèn)同度調(diào)查來(lái)反映J省研究生群體自身對(duì)當(dāng)前J省學(xué)術(shù)失范行為現(xiàn)狀的感受。

其中49.3%的學(xué)生認(rèn)為其學(xué)校學(xué)術(shù)道德?tīng)顩r不太好，4.8%的學(xué)生則認(rèn)為非常不好，由此可見(jiàn)J省超過(guò)半數(shù)的學(xué)生對(duì)目前研究生學(xué)術(shù)道德?tīng)顩r是持悲觀論的。如果剔除認(rèn)為當(dāng)前學(xué)術(shù)道德水平一般的22.1%的群體，只有23.8%的人持樂(lè)觀態(tài)度，認(rèn)為當(dāng)前學(xué)術(shù)道德總體狀況是良好而令人滿意的。

通過(guò)對(duì)J省高校研究生的調(diào)查問(wèn)卷，結(jié)果顯示無(wú)論從學(xué)術(shù)失范行為程度分析，還是學(xué)生群體自身對(duì)學(xué)術(shù)道德?tīng)顩r的認(rèn)知等方面，均反映出當(dāng)前J省研究生學(xué)術(shù)不端行為普遍發(fā)生，高校整體學(xué)術(shù)道德水平較低。如何對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行有效治理，營(yíng)造一個(gè)共同遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范氛圍是J省高校治理的一個(gè)重要命題。

（二）學(xué)術(shù)失范行為的原因分析

1.原因調(diào)查

針對(duì)在研究生階段出現(xiàn)過(guò)學(xué)術(shù)不端行為的學(xué)生，課題組進(jìn)一步做了學(xué)術(shù)失范行為產(chǎn)生原因的問(wèn)卷調(diào)查，并在調(diào)查問(wèn)卷的基礎(chǔ)上，結(jié)合訪談對(duì)學(xué)生導(dǎo)師、學(xué)校管理者等各研究生培養(yǎng)主體進(jìn)行深入探究。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，造成當(dāng)前J省研究生學(xué)術(shù)失范行為頻發(fā)的原因是多方面的，包括個(gè)人因素、導(dǎo)師因素、學(xué)校制度及管理因素、社會(huì)環(huán)境因素等內(nèi)在和外在的原因?？偨Y(jié)有以下幾大主要原因（見(jiàn)表4）。

如上表所示，34.3%的被調(diào)查者認(rèn)為急功近利的社會(huì)不良風(fēng)氣與社會(huì)整體學(xué)術(shù)不良氛圍是造成學(xué)術(shù)失范行為的最主要原因，如期刊地下市場(chǎng)的發(fā)達(dá)是形成論文質(zhì)量低劣和重復(fù)發(fā)表的首要原因，這與黃發(fā)友（2012）等學(xué)者的調(diào)查結(jié)論相一致[3]。接著是研究生培養(yǎng)機(jī)制與管理體制原因，未能注重對(duì)研究生學(xué)術(shù)道德的培育。

研究生評(píng)價(jià)體系、管理體系以及懲罰機(jī)制不健全、不合理，以及學(xué)校學(xué)風(fēng)環(huán)境以及學(xué)校德育教育力度不夠等原因均屬外部環(huán)境因素，并且這兩大原因?qū)ρ芯可鷮W(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生起了較大的推動(dòng)力，接近一半的學(xué)生認(rèn)為學(xué)校培養(yǎng)機(jī)制和監(jiān)管不到位等是促使當(dāng)前J省學(xué)術(shù)失范行為多發(fā)的主要原因。

對(duì)“研究生自律不夠造成學(xué)術(shù)失范行為”作為主要原因表示贊同的比例為16.4%，遠(yuǎn)不如認(rèn)同“社會(huì)環(huán)境和學(xué)校研究生培養(yǎng)制度等外在原因造成學(xué)術(shù)失范行為”的群體?？梢?jiàn)，從學(xué)生個(gè)體看，學(xué)生總是寄希望于借助外部力量來(lái)規(guī)范自身行為，認(rèn)為整體的學(xué)術(shù)規(guī)范環(huán)境的構(gòu)建主要是學(xué)校等培養(yǎng)組織的任務(wù)。同樣可見(jiàn)，研究生是一個(gè)行為容易受外界因素干擾的群體，問(wèn)卷中“如果您身邊學(xué)術(shù)不正之風(fēng)盛行，您是否會(huì)隨波逐流？”在這一題中，選擇“可能會(huì)”和“一定會(huì)”的比例為55.1%，外界環(huán)境對(duì)碩士研究生學(xué)術(shù)道德潛移默化的影響已越來(lái)越深。這反映出學(xué)術(shù)失范行為中的“朋輩效應(yīng)”，研究生個(gè)體之間相互影響，并形成不良風(fēng)氣。

因?yàn)閷?dǎo)師原因造成學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的情況在調(diào)查中顯示比較少，85.9%的被調(diào)查者認(rèn)為導(dǎo)師在學(xué)術(shù)道德的表率作用比較好，82.3%的被調(diào)查者受到過(guò)導(dǎo)師對(duì)其學(xué)術(shù)道德方面的指導(dǎo)，可見(jiàn)當(dāng)前導(dǎo)師對(duì)碩士研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)起到了積極作用?，F(xiàn)有的對(duì)師生關(guān)系與學(xué)術(shù)規(guī)范作為研究變量的實(shí)證分析，將研究生和導(dǎo)師之間的接觸頻率與研究生科研能力做交叉分析，如朱華等（2012）的實(shí)證研究結(jié)果顯示導(dǎo)師與研究生接觸的頻率與研究生的科研產(chǎn)出呈正相關(guān)關(guān)系，即導(dǎo)師與研究生接觸的頻率越高，研究生科研能力和產(chǎn)出越高[4]。由此可見(jiàn)，導(dǎo)師對(duì)研究生行為的影響主要是良性引導(dǎo)的，導(dǎo)師的不作為及自身的學(xué)術(shù)失范并不是學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為的直接原因。

2.原因分析

從主觀認(rèn)知層面上分析，調(diào)查也向我們展示出研究生自律性在學(xué)習(xí)和科研過(guò)程中對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范遵守的脆弱性。外部環(huán)境的影響產(chǎn)生巨大的朋輩心理，個(gè)體自律不足以防范學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生。從自律與他律的二維視角看，綜合各種外部環(huán)境，包括研究生培養(yǎng)體系的缺陷和學(xué)校監(jiān)管的不到位等外部因素，導(dǎo)致他律因素?zé)o法有效進(jìn)入到學(xué)生個(gè)體的內(nèi)心考量，從而影響學(xué)生的行為選擇。他律失效，加之自律并不足以約束自身行為，這是當(dāng)前J省研究生學(xué)術(shù)失范行為普遍發(fā)生的根本解釋原因。

用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“理性經(jīng)紀(jì)人”可以很好地解釋為什么當(dāng)前研究生教育中自律不足、他律失效。理性經(jīng)紀(jì)人強(qiáng)調(diào)成本-收益分析，在調(diào)研訪談中有學(xué)生這樣說(shuō)道：“現(xiàn)在就業(yè)和經(jīng)濟(jì)壓力這么大，論文寫(xiě)作不規(guī)范和搭便車現(xiàn)象很常見(jiàn)，并且這樣的方式可以使我順利畢業(yè)，而且在學(xué)院評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)中擁有更多的優(yōu)勢(shì)。如果我只是埋頭苦讀，那樣花費(fèi)的時(shí)間成本太大了。所以一定的學(xué)術(shù)不端行為是無(wú)可厚非的。當(dāng)然前提是不要太過(guò)明顯，不要被學(xué)校發(fā)現(xiàn)和處罰，不過(guò)據(jù)我所知在我們學(xué)校這樣的概率很小，幾乎為零?！雹?/p>

個(gè)體決策都是個(gè)體在對(duì)預(yù)見(jiàn)行為進(jìn)行過(guò)成本-收益分析的基礎(chǔ)上實(shí)施的，學(xué)生學(xué)術(shù)失范行為也是如此。學(xué)術(shù)失范的動(dòng)機(jī)是：失范行為所得-（道德?lián)p失+處罰風(fēng)險(xiǎn)）>失范前狀況+遵守規(guī)范的道德滿足。②

關(guān)于學(xué)術(shù)失范的成本，我們可以用下面的模型表示：

C=（M+T+H+S+O）+p（E+O'+S+D） （1）

學(xué)術(shù)失范行為成本分為直接成本和間接成本兩大類，直接成本是學(xué)生從事該種活動(dòng)或行為直接付出的代價(jià)，而間接成本指學(xué)術(shù)失范行為被發(fā)覺(jué)所受到的懲罰。其中，C代表行為的預(yù)期成本；p為行為被查出和懲處的概率；M、T、H、S、O分別代表確定性成本中的物質(zhì)投入、時(shí)間損失、健康損失、精神負(fù)擔(dān)、現(xiàn)實(shí)機(jī)會(huì)損失；E、O'、S、D分別代表非確定性成本中經(jīng)濟(jì)損失、未來(lái)機(jī)會(huì)損失、精神損失、其他間接損失。其中M、T、H、S、O、E、O'、S、D≥0；0≤p≤1。對(duì)于一個(gè)學(xué)生，學(xué)術(shù)失范行為的直接成本已經(jīng)很小；并且因?yàn)閷?duì)學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)管的力度很小，因此受到懲處的概率p也很小，幾近為常數(shù)0，間接成本也很小。所以總體而言學(xué)生個(gè)體進(jìn)行學(xué)術(shù)失范行為的成本是很小的。

同樣對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的收益考察，可以概括為以下模型：

R=（1-p）（E+S+T+...）（2）

R代表行為的預(yù)期收益，1-p為失范行為逃避懲處的概率，E、S、T分別代表經(jīng)濟(jì)收入、精神上的滿足和時(shí)間精力的節(jié)省。

因?yàn)橥獠凯h(huán)境的制約因素極小，學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)不端等行為被懲處的概率極小，成本小、收益大，這導(dǎo)致收益R遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于成本C，從理性經(jīng)紀(jì)人角度上看，學(xué)生傾向于進(jìn)行學(xué)術(shù)失范行為。同時(shí)，這也解釋了為什么當(dāng)前研究生教育中的自律不足，他律難以形成有效約束。

二、理論框架：由多中心治理理論引發(fā)的思考

（一）理論描述

多中心治理理論是近些年公共管理學(xué)界和實(shí)踐中的熱門(mén)詞匯，多中心理論由美國(guó)著名行政學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃莉諾?奧斯特羅姆提出，并成熟于《公共事物的治理之道：集體行動(dòng)制度的演進(jìn)》一書(shū)。多中心治理強(qiáng)調(diào)在多中心框架之下關(guān)注一群相互依存的人們?nèi)绾伟炎约航M織起來(lái)，進(jìn)行自主性治理，并通過(guò)自主性努力以克服搭便車、回避責(zé)任和集體行動(dòng)的困境，以取得持久性共同利益的實(shí)現(xiàn)。正如作者本人所言：“多中心理論研究的中心問(wèn)題是一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來(lái)，進(jìn)行自主治理，從而能夠在所有人都面對(duì)搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會(huì)主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同收益。”[5]

多中心理論的最大貢獻(xiàn)在于為公共事務(wù)的治理引入了一種新的視角，它的應(yīng)用價(jià)值不僅體現(xiàn)在“公共池塘資源（Common-poolresources）”等公共資源的治理以及政府管理活動(dòng)中，它打破了原有單中心、單向度的模式，建立起政府、市場(chǎng)、第三部門(mén)等多元框架下的多中心治理模式。更在其他公共事務(wù)的治理中，為我們帶來(lái)了沖破單一中心管理的選擇，實(shí)現(xiàn)多中心參與治理，各主體之間相互依存、競(jìng)爭(zhēng)、合作，最終實(shí)現(xiàn)良好的治理效果，形成規(guī)范、有序發(fā)展乃至善治情境。

（二）問(wèn)題導(dǎo)入：由單中心向多中心的轉(zhuǎn)變

在現(xiàn)有的研究生培養(yǎng)體系中，尤其是研究生學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)和能力的培養(yǎng)是高校公共事務(wù)管理中亟待解決的問(wèn)題。就高校學(xué)術(shù)資源和學(xué)術(shù)聲譽(yù)而言，從公共品的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的屬性維度上考量，這無(wú)疑是一種公共池塘資源。規(guī)范的學(xué)術(shù)氛圍對(duì)學(xué)生、教師和學(xué)校管理組織而言都具有較大的正外部性，因而對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)道德失范行為的防治也是對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范這一公共資源的重要保護(hù)。因此，研究生學(xué)術(shù)失范行為治理是需要研究生自身、導(dǎo)師、學(xué)校以及相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范管理機(jī)構(gòu)共同參與的公共事務(wù)。然而現(xiàn)實(shí)的情境是，學(xué)校認(rèn)為學(xué)生科研能力培養(yǎng)和學(xué)術(shù)道德教育是學(xué)生和導(dǎo)師的工作，學(xué)校只負(fù)責(zé)日常行政事務(wù)；導(dǎo)師又認(rèn)為學(xué)術(shù)道德關(guān)鍵是靠學(xué)生自律；而學(xué)生在個(gè)體活動(dòng)中往往只考慮自身的成本和收益，認(rèn)為整體學(xué)術(shù)氛圍是學(xué)校部門(mén)或更高層組織所要關(guān)心的問(wèn)題。治理研究生學(xué)術(shù)失范行為，維護(hù)良好的學(xué)術(shù)氛圍，這一需要多主體共同參與的公共事務(wù)最終變成無(wú)人參與，或者治理實(shí)效不佳。誠(chéng)如亞里士多德所言：凡是屬于最多數(shù)人的公共事務(wù)常常是最少受人照顧的事務(wù)，人們只關(guān)懷著自己的所有，而忽視了公共的事務(wù)；對(duì)于公共的一切，他最多只留心到其中對(duì)他多少有些相關(guān)的事務(wù)。從這一程度上說(shuō)，研究生學(xué)術(shù)道德的培養(yǎng)似乎也成為了一種“公地悲劇”。

當(dāng)前高校在矯正研究生學(xué)術(shù)失范行為路徑中，無(wú)論是強(qiáng)調(diào)學(xué)生個(gè)體的自律性，突出內(nèi)因是根本；還是關(guān)注于通過(guò)外部制度和環(huán)境施加壓力，堅(jiān)持他律手段更加直接有效的觀念。從本質(zhì)上看，這些方式或者模式都是一種單中心的治理模式，單純強(qiáng)調(diào)某一方面或某一主體的作用，因而也是有各自缺陷的。如圖1，在研究生學(xué)術(shù)失范行為的單中心治理模式中，學(xué)生、導(dǎo)師、學(xué)校管理以及相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范管理組織是相互割裂的，信息傳遞也是單向度的，甚至包括學(xué)術(shù)委員會(huì)在內(nèi)的一些學(xué)術(shù)規(guī)范管理組織與學(xué)生完全不存在聯(lián)系和信息交流。這樣，無(wú)法形成各主體的有效互動(dòng)和信息的有效傳遞、反饋，無(wú)法以此支撐整個(gè)管理體系。這導(dǎo)致治理效果的落腳點(diǎn)仍僅僅是學(xué)生個(gè)體，依賴個(gè)體的自律，無(wú)法提供足夠多的內(nèi)在動(dòng)力和形成系統(tǒng)性的學(xué)術(shù)道德規(guī)范支撐。

慶幸的是，多中心治理在公共事務(wù)管理中的理論和實(shí)踐優(yōu)勢(shì)為我們打開(kāi)了一扇通向光明的大門(mén)。多中心治理強(qiáng)調(diào)各主體共同參與的重要性，強(qiáng)調(diào)治理源于各主體之間有序的互動(dòng)，而治理的質(zhì)量取決于各主體之間互動(dòng)的質(zhì)量。因而，如何設(shè)計(jì)一種由學(xué)生、導(dǎo)師、學(xué)校以及學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督組織共同參與的模式是研究生學(xué)術(shù)失范行為治理的關(guān)鍵所在，并且這種模式是具備系統(tǒng)有效性的。如圖2，多中心治理理論視角下的研究生學(xué)術(shù)道德失范行為治理中，導(dǎo)師、學(xué)校、學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及學(xué)生自身都將積極參與其中并且形成互動(dòng)，導(dǎo)師與學(xué)生、學(xué)校與學(xué)生、監(jiān)督機(jī)構(gòu)與學(xué)生、學(xué)校與導(dǎo)師、學(xué)校與監(jiān)督機(jī)構(gòu)、導(dǎo)師與監(jiān)督機(jī)構(gòu)之間不再是單向度信息傳遞甚至是割裂的一種狀態(tài)。這一模式下，各主體都將圍繞著如何治理好學(xué)生學(xué)術(shù)失范行為創(chuàng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境而積極承擔(dān)責(zé)任、分享信息。以對(duì)學(xué)術(shù)失范行為的監(jiān)管為例，在這一模式中，學(xué)生個(gè)人的學(xué)術(shù)失范行為將影響到導(dǎo)師聲譽(yù)和考核，并且學(xué)校也將因?yàn)閷W(xué)生的不規(guī)范行為受到通報(bào)等不利影響，這樣在這一監(jiān)管過(guò)程中就將學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、學(xué)校、導(dǎo)師和學(xué)生全部聯(lián)系起來(lái)并形成互動(dòng)。

同時(shí)，多中心治理也強(qiáng)調(diào)規(guī)則的重要性，多中心治理下的規(guī)則具有包容性，使得各主體得以實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的互動(dòng)，而不是單純地對(duì)各主體進(jìn)行管制。在多中心治理模式下的研究生學(xué)術(shù)失范行為治理對(duì)研究生個(gè)體而言，強(qiáng)化其專業(yè)學(xué)習(xí)，提升科研能力遠(yuǎn)比單一地對(duì)其進(jìn)行懲處更加有效。這種系統(tǒng)的活力在于其互動(dòng)性、包容性和成長(zhǎng)性，而不是將導(dǎo)師、學(xué)生、學(xué)校和相關(guān)組織劃清界限，單一地管理各主體。

因此，要構(gòu)建良好的學(xué)術(shù)道德環(huán)境并提高研究生學(xué)術(shù)水平，就要對(duì)當(dāng)前研究生普遍存在著的學(xué)術(shù)失范行為進(jìn)行有效治理，而有效治理的邏輯起點(diǎn)和實(shí)現(xiàn)途徑必然是符合多中心治理理論視角的。指向是明確的，如何使多中心都有效參與并形成良性互動(dòng)，這需要制度設(shè)計(jì)以及實(shí)踐努力。在這一治理模式下，學(xué)生個(gè)體學(xué)術(shù)道德得到培養(yǎng)，導(dǎo)師自身得到提升，學(xué)校管理得到完善，整個(gè)高校的學(xué)術(shù)環(huán)境得以凈化和健康發(fā)展。

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，各主體至少要在以下方面進(jìn)行努力：研究生自身要強(qiáng)化專業(yè)學(xué)習(xí)，提升科研能力；另一方面自覺(jué)接受學(xué)術(shù)訓(xùn)練，避免學(xué)術(shù)道德失范。研究生導(dǎo)師加強(qiáng)對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)管理，增加與學(xué)生的接觸頻率，提升學(xué)生的學(xué)術(shù)能力；同時(shí)以身作則，在學(xué)術(shù)研究中為學(xué)生樹(shù)立遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的典范。學(xué)校則要主動(dòng)加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)失范行為的治理，加強(qiáng)監(jiān)督和懲處力度；另外優(yōu)化改革研究生評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)體系，對(duì)研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)道德教育，提升學(xué)術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的比重及作用。而學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督組織則要積極發(fā)揮自身職能，加強(qiáng)監(jiān)管。

三、結(jié)語(yǔ)

研究生學(xué)術(shù)失范行為的多中心治理體系中，多主體共同參與是形式和手段，形成有效治理乃至善治的情境才是這一模式的邏輯指向。這一體系下，學(xué)生個(gè)體、導(dǎo)師、學(xué)校以及學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督組織之間形成良性互動(dòng)，相互依賴、相互學(xué)習(xí)和信息的有效反饋是我們所期待的，同時(shí)也是高校管理中的重要命題。

同時(shí)也要認(rèn)識(shí)到多中心治理理論為研究生學(xué)術(shù)失范行為治理事務(wù)中提供了一個(gè)有益視角和借鑒模式，但這僅僅還是理論上的框架，實(shí)踐中包括制度構(gòu)建和主體參與都可能困難重重。因此，基于高校研究生學(xué)術(shù)道德水平和管理現(xiàn)狀，如何構(gòu)建出一套行之有效的體系，讓學(xué)生、導(dǎo)師、學(xué)校和學(xué)術(shù)監(jiān)督組織能夠有效參與并持續(xù)互動(dòng)是今后研究的重點(diǎn)所在，也是我們努力的方向所在。

參考文獻(xiàn)：

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篇6

競(jìng)爭(zhēng)選擇機(jī)制帶來(lái)教育的巨大“轉(zhuǎn)型”

服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和提升，成為目前高校教育的核心理念，這涉及到教育倫理在人與自然、人與人的命題。這個(gè)轉(zhuǎn)型，就將競(jìng)爭(zhēng)選擇機(jī)制引進(jìn)教育，說(shuō)明教育的類型和人的成長(zhǎng)訴求相關(guān)性，教育成為“強(qiáng)化器”，提高學(xué)生分析、評(píng)估、推理、論證等批判性思維能力。因此，選擇成為教育的一種主體精神，發(fā)展到后來(lái)的學(xué)習(xí)群體和自由人理論，并且在諸多理論豐富了人的選擇與知識(shí)、人的選擇與創(chuàng)新、人的選擇與社會(huì)，于是，作為傳統(tǒng)以公理體系為基礎(chǔ)，以“公民共同”、“社會(huì)公意”、“權(quán)限”為教育理論內(nèi)核的教育晚秋被個(gè)人主義、個(gè)性主義、能力主義所取代。

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的建立，首先在依托產(chǎn)業(yè)辦高校，產(chǎn)生了多元主體的產(chǎn)學(xué)研合作，就是試圖將企業(yè)、社會(huì)組織、第三人、自由人視為社會(huì)的核心力量。企業(yè)有著不可推卸的社會(huì)使命，教育的科研服務(wù)、人才服務(wù)、知識(shí)創(chuàng)新有著同等地位。討論多元教育主體觀，王守恒等的《教育學(xué)新論》對(duì)教育主體問(wèn)題有界定和論述，于小涵、叢杭青、羅金遠(yuǎn)等也發(fā)表了相關(guān)論述。從目前的相關(guān)文獻(xiàn)報(bào)道中，可以看到多元主體理論在公共管理、政府決策、企業(yè)評(píng)價(jià)等方面均有應(yīng)用和實(shí)踐，如：何水《中國(guó)公共管理制度創(chuàng)新：多元主體之互動(dòng)與合作》(云南社會(huì)科學(xué)，2007年第2期)、武曉亮《中國(guó)多元主體的社會(huì)救助制度研究》(武漢大學(xué)碩士研究生論文，2005年5月)、沈亦靈《多元主體下的企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系》(上海經(jīng)濟(jì)研究，2001年第7期)、馬永霞《多元主體利益沖突的高等教育供求結(jié)構(gòu)失衡》(教育研究與實(shí)驗(yàn)，2006年第2期)、孔曉華《談職業(yè)教育課程改革多元主體的價(jià)值取向》(職業(yè)教育研究，2008，4)等等。

總之，上述研究揭示了學(xué)校教育是“社會(huì)場(chǎng)域選擇”的觀點(diǎn)。工業(yè)化時(shí)代既是經(jīng)濟(jì)高速成長(zhǎng)和起飛的時(shí)期，也是中高等教育得到迅速發(fā)展和普及的年代。社會(huì)在此期間的發(fā)展和變化使得這種教育選擇開(kāi)始在混亂中建立大學(xué)新秩序、多樣中保持民間與國(guó)家的教育內(nèi)涵強(qiáng)化、失范中建立新的辦學(xué)示范。教育競(jìng)爭(zhēng)選擇多元化，尤其強(qiáng)化了原來(lái)實(shí)用主義的多元化。在教學(xué)和社會(huì)選擇體系上，教育已經(jīng)不再是象牙塔。

教育主體選擇機(jī)制下的教育訴求滿足

從九十年代起，巴西教育哲學(xué)家保羅?弗萊雷(PauloFreire)的批判教育學(xué)成了培養(yǎng)學(xué)生批判性思維的經(jīng)典思想，被認(rèn)為是激發(fā)學(xué)生的參與意識(shí)和批判性思維、促進(jìn)教師與學(xué)生間的角色相互轉(zhuǎn)換、營(yíng)造有益的課堂氛圍的有效方法。從此，教學(xué)倡導(dǎo)“提問(wèn)式教育”，其突出特點(diǎn)是對(duì)話式教學(xué)。“提問(wèn)式教育”促進(jìn)師生互動(dòng)，有助于激發(fā)學(xué)生的批判性思維，是教學(xué)中通過(guò)師生互動(dòng)爭(zhēng)取學(xué)生自主學(xué)習(xí)的良策。因此，鼓勵(lì)教師與學(xué)生討論寫(xiě)作活動(dòng)對(duì)他們生活的影響，這種教師引導(dǎo)下的協(xié)作學(xué)習(xí)有助于學(xué)生分析寫(xiě)作的目的、商榷寫(xiě)作風(fēng)格、生成更多自己的觀點(diǎn)和學(xué)會(huì)用自己的語(yǔ)言表達(dá)自己的想法。

人們把教育同樣視為一種文憑競(jìng)爭(zhēng)，并且認(rèn)為即使在進(jìn)入大學(xué)之后“選擇”(篩選)過(guò)程已經(jīng)發(fā)生根本性的改變。上世紀(jì)50至80年代的歐洲，專業(yè)技術(shù)與管理人員的需求量出現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)，約增至原來(lái)的2倍左右，但增幅卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于同期大學(xué)生畢業(yè)人數(shù)。因此，盡管許多青年拿到了大學(xué)畢業(yè)文憑，卻很難找到適合自己的工作。目前，我國(guó)也積極鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)，曾經(jīng)有人這樣比喻過(guò)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)，與其1000個(gè)人去搶坐一個(gè)“工作席位”，不如給自己“造一把椅子”。在當(dāng)前就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻的情況下，國(guó)家提出各種優(yōu)惠條件鼓勵(lì)大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)。雖然大學(xué)生的創(chuàng)業(yè)之路充滿艱辛，但仍然有許多人找到了成功的方向。這其實(shí)說(shuō)明，教育權(quán)力的合法性受到來(lái)自民間社會(huì)的挑戰(zhàn)。

教育權(quán)力的合法性的挑戰(zhàn)首先來(lái)自教育核心理念。我國(guó)傳統(tǒng)教學(xué)更加注重陳述有關(guān)領(lǐng)域的理論和研究，缺少對(duì)學(xué)生解決問(wèn)題的洞察力、分析判斷能力和創(chuàng)新思維能力的要求，缺乏對(duì)學(xué)生大膽質(zhì)疑的要求。近年來(lái)開(kāi)始注重對(duì)學(xué)生主體地位的尊重、對(duì)教學(xué)的生活化還原以及對(duì)美的境界的追求，在德育教學(xué)中體現(xiàn)出重要的人本價(jià)值、體驗(yàn)價(jià)值和美學(xué)價(jià)值的理念下，建立課程概念，取代學(xué)科的唯一核心，以人為本，培養(yǎng)人的批判意識(shí)，使他們“積極參與批判性的討論，敢于對(duì)課堂上使用的教材和教師的權(quán)威提出質(zhì)疑；對(duì)他人和自己的觀念和行為具有分析批判能力，不是全盤(pán)照單收下，而且能在反思的基礎(chǔ)上尋找新觀念和實(shí)踐新行為的能力”。同時(shí)，開(kāi)始注意對(duì)學(xué)生除學(xué)科能力以外的能力的培養(yǎng)，目的是讓學(xué)生學(xué)習(xí)科學(xué)研究的態(tài)度和方法，關(guān)鍵是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新的精神和勇氣，通過(guò)一系列的活動(dòng)和措施幫助學(xué)生提高對(duì)“自我”的意識(shí)、塑造和表達(dá)，培養(yǎng)他們的批判性思維能力，使他們?cè)趯?xiě)作活動(dòng)中結(jié)合自己的觀察、體驗(yàn)和學(xué)習(xí)，積極大膽地質(zhì)疑教師傳授的知識(shí)和自己閱讀的文獻(xiàn)知識(shí)，表達(dá)自我的見(jiàn)解，追求創(chuàng)新。

其次，如何實(shí)現(xiàn)教育的可持續(xù)發(fā)展。教育的評(píng)價(jià)權(quán)在社會(huì)，正如漢密爾頓所說(shuō)：“人民是權(quán)力的唯一合法源泉和原始權(quán)威”。教育的認(rèn)同并不單是靠正式的法律和法令來(lái)實(shí)現(xiàn)，主要還是社會(huì)輿論的力量和教育文化的傳播。因此，必須加大全社會(huì)的教育響應(yīng)。教育的建構(gòu)必須運(yùn)用大眾的手段才能獲得利益的均衡，而教化的理念必須回歸倫理才能成為價(jià)值的源泉。教育的不平等并不完全是經(jīng)濟(jì)因素造成的，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，公立義務(wù)教育的理念將會(huì)根深蒂固，教育面臨的是多元選擇和教育需求，這樣的教育才能形成民眾對(duì)現(xiàn)存教育秩序的認(rèn)同、接受和擁護(hù)，隨著社會(huì)歷史條件的變化、外在影響因素也隨之變化，有的逐漸談化，甚至消失，有的則逐漸顯現(xiàn)。因此，要維護(hù)和加強(qiáng)教育文化的地位，就必須根據(jù)人們的需要不斷開(kāi)發(fā)新的教育資源。

拓寬現(xiàn)代教育資源，建立新型教育訴求

增加教育的共識(shí)和現(xiàn)代認(rèn)同感是教育選擇的主要目的，它表現(xiàn)為吸收、同化、消解和融合社會(huì)各種利益和要求的能力。作為引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行批判性思維訓(xùn)練和評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別和總結(jié)存在的問(wèn)題、表達(dá)自己的觀點(diǎn)與立場(chǎng)，識(shí)別和思考他人的觀點(diǎn)和立場(chǎng)，識(shí)別和評(píng)估關(guān)鍵假設(shè)、數(shù)據(jù)、論據(jù)，識(shí)別和思考語(yǔ)境對(duì)提出的問(wèn)題的影響――均以學(xué)生“自我”為出發(fā)點(diǎn)，較充分地滿足學(xué)生的自我訴求：自我觀察和判斷能力、自我觀點(diǎn)和立場(chǎng)、評(píng)判他人觀點(diǎn)的能力、邏輯分析能力等等。

拓寬教育資源，就是說(shuō)，教育不能用一種絕對(duì)的、靜止的和平均主義的公平來(lái)對(duì)待人的利益訴求，而是建立一種相對(duì)的、動(dòng)態(tài)的和允許合理差別的包容性的選擇訴求。激發(fā)學(xué)生“獨(dú)立見(jiàn)解和創(chuàng)新意識(shí)”。學(xué)生可以成為能大膽質(zhì)疑已有知識(shí)、敢于創(chuàng)新和勇于表達(dá)自己的思想的具有批判性思維的作者。