導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇個人外部風險點及防控措施，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

二、主要內(nèi)容和方法、步驟

（一）清理單位權(quán)力，排查廉政風險

要按照職權(quán)法定、權(quán)責一致的要求，全面清理我局權(quán)力，認真繪制權(quán)力運行流程圖，對照流程圖設(shè)定的每個環(huán)節(jié)，以崗位、科（室）、單位三個層次，從思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制四個方面，全面查找存在的廉政風險點評估風險等級，在此基礎(chǔ)上繪制權(quán)力運行風險圖。

1、清理和確定權(quán)力。

依據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和“三定方案”，認真摸清權(quán)力底數(shù)，全面清理面向社會行使的外部權(quán)力和內(nèi)部管理權(quán)力。對外權(quán)力以我局《關(guān)于公布市物價局行政權(quán)力項目目錄和行政權(quán)力運行工作流程圖的通知》（同價辦字〔2011〕179號）為準，目前已清理完成，此次重點清理內(nèi)部管理權(quán)力，并根據(jù)清理后依法保留的內(nèi)部權(quán)力，繪制詳細的權(quán)力運行流程圖，流程圖要體現(xiàn)權(quán)力運行過程的每一個環(huán)節(jié)。

2、明確廉政風險類型。

廉政風險的類型主要表現(xiàn)為：思想道德風險、崗位職責風險、業(yè)務(wù)流程風險、制度機制風險四類。思想道德風險，是指因放松政治理論學習和世界觀改造，權(quán)力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個人權(quán)力失控、行為失范等廉政風險；崗位職責風險，是指因工作崗位的特殊性，在崗人員不履行或不正確履行職責，可能造成權(quán)力失控和行為失范等廉政風險；業(yè)務(wù)流程風險，是指因工作流程設(shè)計不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成權(quán)力失控和行為失范等廉政風險；制度機制風險，是指因制度機制缺失或不健全、不按制度辦事影響制度機制有效運行，權(quán)力自由空間較大，缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控、行為失范、制度失靈等廉政風險。各級各部門要對廉政風險的類型進行深刻理解，明確風險的類型，為科學合理查找廉政風險點奠定基礎(chǔ)。

3、查找廉政風險點。

（1）查找崗位廉政風險

組織干部職工對照自身崗位職責，結(jié)合履職、制度執(zhí)行情況，認真查找可能存在的風險點，一般采取“自己找、群眾幫、領(lǐng)導提、組織審”的方法，自下而上認真分析查找出個人在思想道德和崗位職責方面存在或潛在的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，經(jīng)科（室）評審后，報分管領(lǐng)導審核，最后由局廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組確定。

（2）查找科（室）廉政風險

針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收，特別是其他服務(wù)類項目，如：年審、審批、審核、核定、備案、監(jiān)審、認證等崗位，由科（室）對照職責定位，分別查找出業(yè)務(wù)流程和制度機制方面存在的廉政風險，具有行政審批權(quán)的崗位要重點查找，并認真細化、分析風險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，在科（室）自評基礎(chǔ)上，報分管領(lǐng)導審核，并由單位廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組確定。

（3）查找單位廉政風險

單位班子根據(jù)單位職能設(shè)置、職責定位等情況，結(jié)合干部職工和科（室）查找出的廉政風險點，著重查找在“三重一大”（重大事項、重要干部任免、重要項目安排、大額度資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由單位廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組審核確定。

4、評估廉政風險等級。

依據(jù)每項權(quán)力案發(fā)頻率、舉報頻率、可能造成損失性質(zhì)、損失量大小等四項指標，按高風險、中風險和低風險三個等級進行定位。高風險指案發(fā)頻率高、舉報頻率高、可能造成損失的性質(zhì)惡劣、損失量大的風險；低風險指案發(fā)頻率低、舉報頻率低、損失的性質(zhì)輕微、可能造成的損失量小的風險；中風險指四項指標中有1-3項指標屬于高風險，其余屬于低風險的風險。崗位廉政風險等級先由個人自評，經(jīng)科（室）評審后，報分管領(lǐng)導審核，最后由單位廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組確定；科（室）廉政風險等級在自評基礎(chǔ)上，報分管領(lǐng)導審核，并由單位廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組確定；單位廉政風險等級，報單位廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組審核確定。通過評估確定廉政風險等級，為有針對性地制定防控措施提供依據(jù)。

（二）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運行

按照崗位、科（室）、單位三個層次，圍繞排查確定的風險點和風險類型、風險等級，制定相應的防控措施，形成以崗位為點、程序為線，制度為面的廉政風險防控機制。

1、制定防控措施。

（1）圍繞崗位風險制定防控措施

崗位風險防控措施主要是制定思想道德風險和崗位職責風險防控措施。在思想道德風險方面，要著力抓好經(jīng)常性學習教育，落實教育長效機制，要通過建立健全黨風廉政教育、單位主要負責人講廉政黨課、重點崗位干部廉潔從政教育、廉政談話、述職述廉等制度，深入開展反腐倡廉宣傳教育，筑牢黨員干部思想道德和黨紀國法兩道防線。在崗位職責風險方面，要對照相關(guān)法規(guī)制度防控措施，重點完善定崗定責制度、崗位過錯責任追究制度、獎懲激勵機制，切實做到有權(quán)即有責，行權(quán)講規(guī)范，違權(quán)受追究。主要由本人對照與業(yè)務(wù)相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防控風險的具體措施和辦法，經(jīng)科（室）審核后，報單位廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組備案。

（2）圍繞科（室）風險制定防控措施

科（室）風險防控措施主要是制定業(yè)務(wù)流程風險和制度機制風險防控措施。在業(yè)務(wù)流程風險方面，要抓住權(quán)力運行的重點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對設(shè)計不科學的業(yè)務(wù)流程要進行完善，實現(xiàn)權(quán)力運行流程再造。對制度機制方面，要對照本單位相關(guān)制度，查找存在的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，針對所暴露出的制度缺陷、漏洞和中央、上級精神以及實際情況的變化，系統(tǒng)配套地設(shè)計完善議事決策、人財物管理、行政審批、行政執(zhí)法、崗位職責、程序控制、責任追究等各項制度。主要以科（室）對照相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和制度，提出防控風險的具體措施，報分管領(lǐng)導和局廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組審核后備案。

（3）圍繞單位風險制定防控措施

由領(lǐng)導班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以落實“三重一大”制度、政務(wù)公開為重點、研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，由單位廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組審核確定。

在完成風險點查找、風險等級確定、防控措施制定的基礎(chǔ)上，分別圍繞崗位風險點填寫《崗位廉政風險點防控表》（附表一），報科（室）審核備案；圍繞科（室）風險點填寫《科（室）廉政風險點防控表》（附表二），報局廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組審核備案；圍繞單位風險點填寫《單位廉政風險點防控表》（附表三），由局廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組審核，報市廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組審核備案。

要結(jié)合權(quán)力運行流程圖繪制權(quán)力運行風險圖，將廉政風險點和風險等級、防控措施標注在權(quán)力運行流程圖中，對應高風險用紅色進行標注，中風險用橙色進行標注，低風險用黃色進行標注，防控措施用藍色進行標注。

2、風險防控公開。

（1）網(wǎng)上公開。外部權(quán)力事項目錄、權(quán)力運行流程圖，經(jīng)政府法制辦審核確認后，通過政府門戶網(wǎng)站公布。

（2）內(nèi)部公開。權(quán)力運行風險圖和《單位廉政風險點防控表》要利用辦事公開欄、宣傳欄和局域網(wǎng)等載體進行公開，科（室）和崗位廉政風險點防控表要在科（室）內(nèi)部上墻公開。

3、規(guī)范權(quán)力運行。

外部權(quán)力事項全部納入市行政權(quán)力網(wǎng)上公開透明運行系統(tǒng)，讓權(quán)力運行的每一步都進行網(wǎng)上操作，嚴格依法行政。

（三）加強檢查，從嚴考核

廉政風險防控管理工作已納入全市黨風廉政建設(shè)責任制考核范圍，對不認真查找廉政風險、不制定防控措施的人員和單位實行問責。局廉政風險防控管理工作領(lǐng)導組辦公室要加強監(jiān)督檢查，嚴格考核，確保各項工作任務(wù)落實到位。

三、工作要求

篇2

以鄧--理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實

科學發(fā)展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉，注重預防”的方針，突出構(gòu)建懲防體系主線，按照更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設(shè)的基本要求，大力加強黨員干部隊伍建設(shè)，強化領(lǐng)導干部廉潔自律，促進全校黨風廉政建設(shè)和各項工作的順利開展。

二、主要內(nèi)容和目標要求

主要內(nèi)容：以監(jiān)督制約和規(guī)范權(quán)力運行為核主，重點圍繞行政

審批權(quán)、資源配置權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、干部任用權(quán)、項目管理權(quán)，對我校的每個部門，每個崗位，每個人員的職責定位，法定權(quán)限和工作流程認真排查梳理，做到職權(quán)項目清楚，職權(quán)范圍明確，職權(quán)流程清晰。按照全員參與的要求，通過自己找，領(lǐng)導提，集體定等多種形式，查準個人在思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、

外部環(huán)境等方面發(fā)生不作為或亂作為導致各類問題發(fā)生的風險表現(xiàn)，對排查出的風險點，實施分類管理，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向生問題演變?yōu)檫`紀違法行為，著力形成強化崗位為點，以規(guī)范程序為線，以完善制度為面的全面覆蓋，層層監(jiān)管，責任到位的廉政風險防控機制。

目標要求：通過深入開展廉政風險防控機制建設(shè)工作，使全校黨員干部崗位權(quán)利更加規(guī)范，黨員干部廉政風險得到化解，廉潔自律意識更加牢固，黨員干部合法益得到有效保護。

三、基本原則

開展廉政風險機制建設(shè)，要以公開、陽光、透明為基本原則全員參與為基本要求，確保查找廉政風險不漏項，做到“六個堅持”即堅持以廉政教育和思想發(fā)動貫徹始終；堅持把邊查邊改和邊建邊做貫徹始終；堅持把廉政建設(shè)業(yè)務(wù)工作協(xié)調(diào)發(fā)展，堅持把走群眾路線，充分發(fā)揮民主，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風險防控機制建設(shè)貫徹始終。

三、實施范圍、方案和步驟

實施范圍：黨員領(lǐng)導干部及全體黨員、

方法步驟：分四個階段進行

第一階段：動員部署（4月1日——2011年4月15日）

（一）學習調(diào)研

組織全校黨員干部學習《廉政風險防控機制建設(shè)應知必知問答

（一）（二）》，充分認識開展廉政風險防控機制建設(shè)的重要性、緊迫性，增強抓好廉政風險防控機制建設(shè)的責任感。

（二）動員部署

4月15日召開廉政風險防控機制建設(shè)動員大會進行動部署，

明確指導思想，闡明廉政風險防控機制建設(shè)工作的重要意義，講清防控廉政風險要解決的突出問題，四個階段的工作任務(wù)以及每個階段任務(wù)完成時限，方法步驟等。

第二階段：排查廉政風險（4月16日—6月30日）

排查廉政風險點，一是排查崗位廉政風險點。組織黨員干部結(jié)合崗位職責查找存在或潛在的廉政風險點。重點查找班子“三重一大”議事決策以及行政管理中容易產(chǎn)生腐敗行為的風險因素、風險點和表現(xiàn)形式，查找領(lǐng)導班子成員行政權(quán)力運行過程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險點地。二是排查可能存在的風險點。采取個人查、組織評、群眾議、領(lǐng)導幫的形式，動員全體干部、領(lǐng)導班子成員參考科學方法，人人查找風險，人人公開風險，人人評議風險。開展“五查五看”，一查道德方面風險點；二查崗位職責方面廉政風險點；三查業(yè)務(wù)流程方面廉政風險點；四查制度建設(shè)方面廉政風險點；五查外部環(huán)境廉政風險點。

第三階段：制定防控措施（7月1日—9月15日）

（一）明確職責

按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責不清、崗位

權(quán)限界定不準、履行崗位職責缺乏監(jiān)督制約，對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設(shè)入手進行清權(quán)確權(quán)，制定整改措施，深入抓好規(guī)范權(quán)力運行的制度建設(shè)，促進依法履行、規(guī)范行政、正確行使職權(quán)。

（二）優(yōu)化工作流程

按照“部門定流程”的基本要求，以解決工作流程混亂，公開透明度不強，自由裁量權(quán)過大，行政效率低等問題為重點，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學決策以及正確行使權(quán)利，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發(fā)生。

（一）推進體制制度創(chuàng)新

按照“單位定制度”的基本要求，充分發(fā)揮制度對防控廉政風

險的保障力。積極推進體制改革和機制創(chuàng)新，從根本上防控廉政風險。

第四階段：落實提高（9月16日—12月30日）

（一）明確責任

校黨支部書主為廉政風險防控機制建設(shè)的第一責任人，領(lǐng)導班

子成員各負其責。

（二）總結(jié)提高

及時對每個階段工作進行總結(jié)，按階段按時上報局廉政風險防

控機制建設(shè)領(lǐng)導小組辦公室。

四、組織領(lǐng)導

篇3

一是思想認識到位。我會黨組先后組織學習了中央和省、市有關(guān)廉政工作文件和規(guī)定，學習各級領(lǐng)導的重要講話精神，領(lǐng)會精神實質(zhì)，自覺把思想統(tǒng)一到加強廉政風險防控管理工作上來，預防和控制黨員干部失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上預防腐敗。通過學習，克服“與己無關(guān)”、“本崗位無風險點”等模糊認識，大家提高認識，統(tǒng)一思想，了解并掌握查找風險點的原則和方法，充分認識排查崗位廉政風險的重要意義。二是組織領(lǐng)導到位。我會成立了由黨組書記任組長，分管領(lǐng)導任副組長，辦公室負責人為成員的廉政風險防控工作領(lǐng)導小組，下設(shè)辦公室，負責我會廉政風險防控管理工作的組織協(xié)調(diào)及日常工作，確保組織實施落到實處，形成了主要領(lǐng)導親自抓、分管領(lǐng)導協(xié)助抓的良好氛圍。三是宣傳教育到位。召開廉政風險防控管理工作動員會，通過講案例擺事實，全體干部職工深刻領(lǐng)悟“認識不到風險是最大的風險”，自覺參與到廉政風險防控管理工作中來，主動查找風險點。

二、周密部署、積極排查，準確查找廉政風險點

1、制定方案、穩(wěn)步推進。根據(jù)文件精神，結(jié)合我會實際，制定并下發(fā)了《lj縣婦聯(lián)廉政風險防控管理工作實施方案》，明確了廉政風險防控管理的指導思想和目標任務(wù)、實施的主要對象、工作內(nèi)容和方法步驟以及工作要求，分步驟、分階段周密部署此項工作。

2、積極排查、深入查找。緊密結(jié)合工作實際，通過自己找，他人幫，集體擺，領(lǐng)導點等形式，深入查擺思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環(huán)境等廉政風險。

3、注重分析，征求意見。定期召開會議，聽取履行職責、工作環(huán)節(jié)和具體措施等情況匯報，并進行認真分析，扎

實開展崗位廉政風險排查，查找崗位廉政風險點。經(jīng)過多方征求意見，反復研究，最終6個風險點提交到黨組會議審核，并按風險發(fā)生幾率或危害損失程度，確定風險等級。

三、 制訂措施、強化監(jiān)控，嚴密防范廉政風險

1、制訂防控措施。在確定重要風險崗位和風險等級的基礎(chǔ)上，按照辦工作崗位廉政建設(shè)總要求，對照法規(guī)、政策，按照思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業(yè)務(wù)工作的流程環(huán)節(jié)以及外部環(huán)境等五個方面，分類制訂防范措施和制度，對已有的相關(guān)工作制度和規(guī)程，按照廉政風險防范要求進一步補充完善，使各項廉政風險防控措施充分匯集民智、反映民情、體現(xiàn)民意，切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人。經(jīng)整理匯總，對確定的6個廉政風險點制訂了6條相應的防控措施。

2、開展公開承諾。領(lǐng)導干部、中層干部以及其他工作人員，通過自查自找和征求意見，對廉政風險點和防范措施在一定范圍進行公示，使全體干部職工互相監(jiān)督。加強研究分析，廣泛聽取意見，制定防控機制，明確工作責任，狠抓具體落實。同時，要求每名干部職工，依照個人的崗位職責，職務(wù)安排等情況，進行廉政風險防控公開承諾。

3、進行實時監(jiān)控。一是建立廉政風險監(jiān)督渠道。今年以來，我會制定和完善了公務(wù)用車、財務(wù)報銷、公務(wù)接待等6個制度。二是強化監(jiān)督考核機制。把廉政風險排查和防控工作納入機關(guān)作風效能建設(shè)、年度目標任務(wù)考核和黨風廉政責任制考核范疇，管好干部，防患未然，做到關(guān)口前移，確保黨員干部零違紀，實現(xiàn)對廉政風險有效地防控。

四、 積極防控、注重效果，努力提升部門新形象

通過開展廉政風險防控管理工作，我會全體干部職工找準了在工作中存在的主要問題，明確了發(fā)展思路和今后的努力方向，努力把風險點變?yōu)榘踩c，使機關(guān)干部的風險意識得到了強化，工作作風進一步轉(zhuǎn)變，隊伍建設(shè)得到了加強。

1、增強了廉政風險防范意識。在崗位廉政風險防控體系建設(shè)中，經(jīng)過學習動員、相互討論、崗位查找、措施制定、廉政承諾，每一位黨員干部都接受了一堂生動的廉政教育，進一步澄清了部分工作人員思想上的誤區(qū)和模糊認

篇4

1.網(wǎng)點負責人防范風險的責任意識不到位。

網(wǎng)點負責人作為營業(yè)機構(gòu)的“當家人”，日常事務(wù)非常繁忙，對外要拓展業(yè)務(wù)，對內(nèi)要協(xié)調(diào)管理，在時間、精力分配不過來時，難免會產(chǎn)生“重業(yè)務(wù)發(fā)展，輕內(nèi)控管理”的思想，在現(xiàn)實工作中未能真正做到將業(yè)務(wù)發(fā)展與制度執(zhí)行、風險防范有機結(jié)合起來。在工作過程中主動發(fā)現(xiàn)問題，采取積極措施嚴控風險意識不夠，對于上級行的檢查被動應付的多，進行深層次剖析、主動查找問題的少，欠缺主觀能動性，糾錯改偏的力度以及防范風險的責任意識明顯不足。

2.網(wǎng)點運營主管防范風險的管理意識不到位。

運營主管是風險防控的“主力軍”，對各項規(guī)章制度的傳達、防控措施的落實起到最關(guān)鍵的作用，是所在網(wǎng)點操作風險點的實際把控人。但在實際工作中，部分運營主管對柜員操作失范管理督導不力，存在“老好人”思想，怕得罪員工，對個別營銷人員違規(guī)行為不能及時、嚴肅地制止，“睜一只眼閉一只眼”，甚至在具體操作時予以配合。對于各級檢查中下達的監(jiān)管底稿，對所發(fā)現(xiàn)的問題不能逐條排查，切實整改，對存在問題抱有僥幸心理，甚至一味地掩蓋問題。

3.柜員防范風險的主體意識不到位。

柜面是防控各類操作風險的第一道防線，柜員是合規(guī)操作防控風險的責任主體。近年來隨著營業(yè)網(wǎng)點自助機具的不斷投放，網(wǎng)上銀行、手機銀行等業(yè)務(wù)逐漸普及，傳統(tǒng)的存、取、匯款業(yè)務(wù)不斷減少，柜面人員將更多的精力放在了向客戶營銷眾多產(chǎn)品上，再加上基層行對柜面銷售功能的期望值越來越高，陸續(xù)開發(fā)了零售業(yè)務(wù)“日日清”、“終端精靈”等系統(tǒng)，不斷加大柜面營銷考核推動力度，從某種意義上講，網(wǎng)點柜員就是各類個人金融產(chǎn)品的銷售員，部分柜員受利益驅(qū)動一味圍著考核指標轉(zhuǎn)，風險防范的主體意識有所削弱，滿足于日常賬實相符，對制度要求理解不深，對違規(guī)操作的危害性認識不足，存有僥幸心理，缺乏自我保護意識；甚至有些柜員為了做成某項業(yè)務(wù)，在資料的填寫、收集上放松對客戶的要求，在產(chǎn)品的宣傳上與客戶溝通不到位，極易形成風險點，引發(fā)客戶投訴糾紛。

（二）風險防控能力不強。

1.運營主管風險管控能力有待提高。

目前，基層網(wǎng)點運營主管一方面忙于內(nèi)部會計事務(wù)、日常運營工作，另一方面也是柜面營銷的組織者，個人的時間和精力分配到日常運營管理、風險防范方面明顯不足。

2.柜員防范外部風險的能力與經(jīng)驗不足。

當前針對金融機構(gòu)的各類詐騙案件大幅增加，手段不斷翻新且科技含量很高，電信詐騙、電子銀行詐騙、各類假存單、假票據(jù)、假證件、假印鑒混雜在海量的正常業(yè)務(wù)中，防范的難度明顯加大。柜員在防控外部欺詐風險方面的經(jīng)驗和能力有待進一步提高。

（三）缺乏有效的激勵機制，內(nèi)部監(jiān)管有時流于形式。

針對基層行風險防控方面存在的問題和不足，各條線部門常常組織不同規(guī)模、不同層次的自查和檢查，但由于缺乏積極有效的激勵制度，一味地查找問題，只有批評，沒有表揚，員工的工作積極性受到影響，甚至引發(fā)抵觸情緒。而網(wǎng)點員工對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，也普遍關(guān)心是否扣考核分值，是否進行經(jīng)濟處罰，而不是認真研究問題產(chǎn)生的原因，不能夠充分吸取教訓，防患于未然，相同或相似的問題屢查屢犯，得不到有效整改。

二、加強基層網(wǎng)點運營管理工作主要措施

（一）促進網(wǎng)點負責人履職盡責。

建立有效考核評價機制，促進網(wǎng)點負責人提高認識，認真履職盡責，正確處理好業(yè)務(wù)拓展與風險控制的關(guān)系，全面了解各項風險防范制度的具體情況，知曉業(yè)務(wù)流程中的重要風險點和防范措施，扎扎實實地推動各項操作風險防范制度的落實。從日常小事做起，以身作則做好柜員錢箱檢查工作，并在相關(guān)系統(tǒng)中做好登記，每季度會同運營主管按照“三化三鐵”創(chuàng)建標準對本網(wǎng)點創(chuàng)建情況開展一次自查，提高自身控險能力，為員工做出表率。

（二）提升運營主管履職能力。

基層行及網(wǎng)點負責人應充分發(fā)揮運營主管的職能作用，為運營主管認真履職創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境，全力支持運營主管的工作，對那些堅持原則、敢于管理、嚴把風險的運營主管，及時予以鼓勵，當好他們的堅強后盾。運營主管應清楚自身的工作職責所在，正確處理好規(guī)范經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。面對千頭萬緒的日常工作，運營主管應制定周密詳細的工作計劃，分清輕重緩急，將工作重點放在柜面風險防控和規(guī)范柜員操作上。

（三）提高柜員綜合業(yè)務(wù)水平。

首先，熟悉自身崗位的職責要求，真正理解并切實掌握各項業(yè)務(wù)操作流程和業(yè)務(wù)風險點，比如對公業(yè)務(wù)的風險點主要有：每天收取的票據(jù)的真?zhèn)?，所收取票?jù)與進賬單或者電匯單的收匯款人和金額是否一致，客戶票據(jù)印章與預留印章是否相符等；個人業(yè)務(wù)的風險點主要有替客戶代簽單據(jù)、違規(guī)查詢、泄露客戶信息等。只有不斷提高業(yè)務(wù)能力和水平，才能正確地理解掌握這些風險點，并做到時時防范。其次，對于外部風險的防范，柜員同樣不能掉以輕心，辦理業(yè)務(wù)做到多觀察多思考，特別對于年齡偏大、急于匯款又說不清匯款去向的客戶，應及時給予提醒，有效防范詐騙風險。

（四）加強員工業(yè)務(wù)培訓和風險教育。

一是強化業(yè)務(wù)培訓。運營管理條線部門可以通過培訓讓主管與柜員真正掌握不同業(yè)務(wù)的風險點。有些基層員工有很強的風險防范意識，但是業(yè)務(wù)水平有限，對某些特殊業(yè)務(wù)不知道風險點在哪里，對不熟悉的業(yè)務(wù)不知道如何操作，這些都可能造成風險隱患。因此，必須根據(jù)各崗位特點制定有針對性的培訓計劃，進行系統(tǒng)培訓，逐步提升基層員工專業(yè)知識水平和綜合業(yè)務(wù)技能，使他們在面對不同的客戶群體和眾多的業(yè)務(wù)品種時能夠有效甄別，從容應對。二是強化合規(guī)教育。通過組織開展“學制度、守制度、用制度”活動，加強全員職業(yè)操守和職業(yè)紀律教育，養(yǎng)成良好的職業(yè)習慣和職業(yè)規(guī)范。對于近來頻發(fā)的外部欺詐案件，應利用運營主管例會、網(wǎng)點晨會、夕會，將上級行下達的《運營風險案例匯編》中相關(guān)風險案例傳達到每名主管、柜員，使“要我合規(guī)”變?yōu)?ldquo;我要合規(guī)”，將合規(guī)理念滲透到日常業(yè)務(wù)操作過程中，使合規(guī)操作成為員工的自覺行動，逐步得以固化。

篇5

“廉政風險”是指在工作中可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀違法問題的薄弱環(huán)節(jié)。廉政風險防控管理是將市紀委的要求同黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作實際緊密結(jié)合，強調(diào)了預防腐敗這一工作主線。廉政風險防控管理的核心創(chuàng)新點是將管理學理論引入反腐倡廉工作實際，創(chuàng)造性地建立起科學的預防腐敗工作體系，通過識別風險，綜合利用現(xiàn)有的制度和措施，并形成相應工作機制，實現(xiàn)制度化、系統(tǒng)化、標準化運作，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，促進黨風、政風、干部作風的全面優(yōu)化，推動黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業(yè)不斷邁上新臺階。

二、主要內(nèi)容

圍繞部門職能，進行權(quán)限梳理、確認、登記；以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員在崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點。必須通過完善制度，強化業(yè)務(wù)監(jiān)控加以防范和解決，及時發(fā)現(xiàn)和防控各類風險,真正起到關(guān)心保護廣大干部職工的作用。

三、實施范圍

廉政風險防控管理的實施范圍包括招商局黨組、局班子、機關(guān)各科室。重點是掌握事權(quán)、人權(quán)、財權(quán)的部門。

四、方法步驟

廉政風險防控工作的開展，是全局黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，具有系統(tǒng)性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：

（一）第一階段：動員部署和廉政風險自查

1、成立招商局廉政風險防控管理領(lǐng)導小組，由局黨組書記、局長任組長，局黨組成員、、任副組長，局機關(guān)各科室負責人、為成員。廉政風險防控管理工作領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由同志任辦公室主任具體負責實施，辦公室設(shè)在局辦公室。

2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀委、監(jiān)察局《實施意見》精神，制定《市招商局廉政風險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風險防控工作的積極性。

3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據(jù)個人所擔負的崗位職責，對照以往履行職責、執(zhí)行制度的實際，重點從組織人事，災后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執(zhí)法、行政許可、行政服務(wù)等方面，分析并查找可能引發(fā)自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點。（2）通過全體干部座談、分管領(lǐng)導把關(guān)、單位黨組班子討論簽字后，統(tǒng)一填寫《工作人員廉政風險點自查表》和《廉政風險防范承諾書》，并在黨政網(wǎng)或公示欄進行公示。（3）領(lǐng)導班子要對廉政風險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預控措施不徹底，應付了事的人員進行批評教育，責令重新分析查找，直至通過為止。

（二）第二階段：廉政風險評估

由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結(jié)構(gòu)復雜等特點，只有科學評估廉政臨險責任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風險系數(shù)，增強防控能力。各科室要按照廉政風險的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風險分為a、b、c三個等級，a級風險度最高，c級風險度最低。編制廉政風險識別目錄，在黨政網(wǎng)或公示欄公示。

（三）第三階段：制定防控措施

把加強制度建設(shè)、優(yōu)化工作流程、規(guī)范權(quán)力運行作為廉政風險防控管理工作的重要基礎(chǔ)。根據(jù)風險點以及風險等級，研究制定風險防控措施，規(guī)范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風險的監(jiān)控。制定出來的預防控制各類廉政風險的具體措施、工作程序及流程圖，以適當?shù)男问皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)予以公開。

（四）第四階段：廉政風險監(jiān)管

1、廉政風險點監(jiān)管實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大，出現(xiàn)問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為a級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調(diào)整任用各級干部等。對a級，由局黨組承擔責任并重點監(jiān)控。對涉及比較重大事項，出現(xiàn)問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為b級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風險點。對b級，由局主管領(lǐng)導承擔責任并重點監(jiān)控。對涉及一般常態(tài)事項，出現(xiàn)問題嚴重，情況緊急的問題，定為c級。如：服務(wù)規(guī)范、舉報等風險點。對c級，由各科室負責人承擔責任和重點監(jiān)控。

2、制定相應的廉政風險防控管理考核辦法，廉政風險防控領(lǐng)導小組對干部不定期進行考核，將每名干部職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結(jié)果納入年終目標考核。

3、對拒不落實或落實廉政風險防控管理不力的各科室和個人，下達限期整改通知單，如繼續(xù)整改不力，依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究分管管領(lǐng)導和科室負責人的責任。

篇6

1、加強組織領(lǐng)導，建立工作機制。為切實抓好廉政風險防控建設(shè)工作，根據(jù)縣紀委安排部署，及時組織全體工作人員進行傳達學習，對廉政風險防控工作進行了專題安排部署，明確了工作要求，落實了工作責任。成立了場廉政風險防控工作領(lǐng)導小組，形成了主要領(lǐng)導親自抓，分管領(lǐng)導具體抓，相互配合的良好氛圍。

2、結(jié)合工作實際，制定實施方案。根據(jù)《實施方案》，結(jié)合就業(yè)處工作實際，起草了處黨風廉政建設(shè)工作方案，方案中明確了廉政風險防控工作的總體目標、工作機制、各階段工作目標和任務(wù)以及工作要求，并多次召開專題會議，講解權(quán)力職責及廉政風險點的查找重點及方法，對有序開展廉政風險防控工作奠定了基礎(chǔ)。

3、大力宣傳，營造氛圍。廉政風險防控工作是一項要求高、涉面廣，時間緊、任務(wù)重的工作，我場緊密結(jié)合工作實際，切實加強宣傳教育，提高全場黨員干部的思想認識，形成工作合力：一是傳達學習省、市、縣廉政工作會議精神，使全場上下深刻認識了廉政建設(shè)的重要性，切實把廉政建設(shè)工作擺在更加突出的位置；二是加強廉政教育，多次組織集中學習，并展開了熱烈的討論，讓全體黨員干部筑牢個人思想防線，達到了堅定理想信念、加強道德修養(yǎng)，弘揚清風正氣、汲取反面教訓，努力自省自律的教育目的；三是組織場領(lǐng)導班子、中層骨干層層簽訂黨風廉政建設(shè)責任書，從加強學習、履行崗位職責、廉潔自律等方面進行責任分解、“一崗雙責”。通過宣傳教育，積極營造濃郁的活動氛圍，使干部職工在逐漸接受“廉政風險”這一全新概念的過程中，也充分認識到了實行廉政風險防范管理的重要性。

（二）扎實推進廉政風險防控體系建設(shè)各項工作

1、梳理權(quán)力清單，編制職權(quán)目錄。根據(jù)《場黨風廉政建設(shè)工作方案》的安排，組織全體人員對權(quán)力進行了梳理，編制了職權(quán)目錄。一是根根法律法規(guī)，結(jié)合單位實際，對全場管理等方面的權(quán)力進行了全面清理，摸清了權(quán)力底數(shù)，對單位、股室、分場的崗位權(quán)力事項進行清理規(guī)范，并經(jīng)場班子會討論審核；二是由各股室、分場對審定后的權(quán)力進行分類整理，編制了“職權(quán)目錄”，明確了職權(quán)名稱、職權(quán)類別和實施依據(jù)；三是由各股室、分場對照職權(quán)目錄，結(jié)合自身實際，對權(quán)力運行的每個環(huán)節(jié)逐一檢查，逐項繪制了流程圖。通過編制職權(quán)目錄和權(quán)力運行流程圖，對權(quán)力運行流程進行了規(guī)范和完善，做到了責權(quán)明確、程序規(guī)范。

2、深入風險排查，確保廉政風險防控措施落到實處。以查找崗位、股室、分場風險為突破口，按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)，從崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，先由個人自查、股室匯總、領(lǐng)導小組梳理，再提交會議討論后進行整改。一是全場黨員干部，特別是場領(lǐng)導、各股室分場負責人，根據(jù)自己所在的工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，全面客觀地分析各自工作崗位上潛在的廉政風險點及防控措施，深入了解違法、違規(guī)、一般將要承擔的相應責任，認真填寫了《個人廉政風險自查表》。二是組織各股室、分場工作人員對照崗位職責，認真分析查找存在的或潛在的廉政風險點。三是由場領(lǐng)導成員集體查找出在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的風險點，并制定出了防范措施，“三重一大”事項必須由場班子會進行議定。同時對每個風險點，都有針對性地提出了相應的防范措施。

3、科學評估風險等級。根據(jù)個人、股室、分場排查出來的風險點，采取自下而上的辦法，對風險產(chǎn)生的內(nèi)外因素進行分析判斷，并從防控的角度，按風險發(fā)生的幾率或危害損失程度對風險等級進行評估界定。

篇7

一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義

(一)開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發(fā)展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監(jiān)察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應、不符合科學發(fā)展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風險預警防控，主要是針對權(quán)力運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預防，超前預防，推動關(guān)口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀檢監(jiān)察工作要始終堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設(shè)的科學發(fā)展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發(fā)展上水平，人民群眾得實惠的目的。

(二)開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20082012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營造良好的成長環(huán)境。

(三)開展廉政風險預警防控工作是關(guān)心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財務(wù)開支、物資采購等一定的權(quán)力和資源。但同時這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監(jiān)督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監(jiān)督，主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規(guī)范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內(nèi)涵

廉政風險：是實施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。

預警防控：是紀檢監(jiān)察機關(guān)針對工作中可能發(fā)生的問題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯誤苗頭進行主動防范和監(jiān)控的一種措施。

風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發(fā)生，就會對本人有效履行職責，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發(fā)生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風險預警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過前期預防措施、中期監(jiān)控機制、后期處置辦法構(gòu)建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規(guī)范了預防工作的措施體系;中期監(jiān)控機制做到及時發(fā)現(xiàn)問題;后期處置辦法對可能發(fā)生的腐敗行為實施超前預警。

三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點

(一)工作程序

廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個環(huán)節(jié)進行。

1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領(lǐng)導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過查找廉政風險點，分析風險發(fā)生的原因和結(jié)果，評估風險發(fā)生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風險點。結(jié)合自身實際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責的基礎(chǔ)上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發(fā)生的原因和結(jié)果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評估廉政風險發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估?？己斯ぷ饕c領(lǐng)導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設(shè)責任制考核等結(jié)合進行。

4、修正完善。按照年度運轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環(huán)。

(二)工作重點

查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風險的方法

通過“自己找、領(lǐng)導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風險點。:

2、把握查找廉政風險的類別和程序

(1)廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。

(2)廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執(zhí)行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。3、把握查找風險的重點部位

重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風險點查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風險點查找。

4、把握查找風險的四個關(guān)鍵步驟

(1)清權(quán)明責。對行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎(chǔ)。通過梳理行政管理事項和業(yè)務(wù)工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。

(2)找準風險。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運行核心找準可能出現(xiàn)廉政問題的點和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過領(lǐng)導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。

(3)分析評估。按照風險發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。

(4)制訂措施。針對已經(jīng)查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強”原則

一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點和斷檔。

三是公示公開監(jiān)控性要強。要加強政務(wù)公開、事務(wù)公開建設(shè)，強化外部對單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責任人的自控。要加強網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風險點和風險防范管理措施在局域網(wǎng)進行公開，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。

四是制度建設(shè)可操作性要強。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行;既要注重實體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責任追究。

五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結(jié)合起來，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發(fā)主觀防范意識。

四、具體要求

(一)要加強領(lǐng)導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實加強領(lǐng)導，統(tǒng)一思想認識，認真組織實施。局領(lǐng)導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。

篇8

一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義

(一)開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發(fā)展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監(jiān)察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應、不符合科學發(fā)展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風險預警防控，主要是針對權(quán)力運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預防，超前預防，推動關(guān)口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀檢監(jiān)察工作要始終堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設(shè)的科學發(fā)展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發(fā)展上水平，人民群眾得實惠的目的。

(二)開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營造良好的成長環(huán)境。

(三)開展廉政風險預警防控工作是關(guān)心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財務(wù)開支、物資采購等一定的權(quán)力和資源。但同時這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監(jiān)督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監(jiān)督，主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規(guī)范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內(nèi)涵

廉政風險：是實施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。

預警防控：是紀檢監(jiān)察機關(guān)針對工作中可能發(fā)生的問題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯誤苗頭進行主動防范和監(jiān)控的一種措施。

風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發(fā)生，就會對本人有效履行職責，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發(fā)生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風險預警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過前期預防措施、中期監(jiān)控機制、后期處置辦法構(gòu)建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規(guī)范了預防工作的措施體系;中期監(jiān)控機制做到及時發(fā)現(xiàn)問題;后期處置辦法對可能發(fā)生的腐敗行為實施超前預警。

三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點

(一)工作程序

廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個環(huán)節(jié)進行。

1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領(lǐng)導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過查找廉政風險點，分析風險發(fā)生的原因和結(jié)果，評估風險發(fā)生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風險點。結(jié)合自身實際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責的基礎(chǔ)上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發(fā)生的原因和結(jié)果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評估廉政風險發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估?？己斯ぷ饕c領(lǐng)導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設(shè)責任制考核等結(jié)合進行。

4、修正完善。按照年度運轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環(huán)。

(二)工作重點

查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風險的方法

通過“自己找、領(lǐng)導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風險點。

2、把握查找廉政風險的類別和程序

(1)廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。

(2)廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執(zhí)行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。3、把握查找風險的重點部位

重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風險點查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風險點查找。

4、把握查找風險的四個關(guān)鍵步驟

(1)清權(quán)明責。對行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎(chǔ)。通過梳理行政管理事項和業(yè)務(wù)工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。

(2)找準風險。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運行核心找準可能出現(xiàn)廉政問題的點和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過領(lǐng)導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。

(3)分析評估。按照風險發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。

(4)制訂措施。針對已經(jīng)查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強”原則

一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點和斷檔。

三是公示公開監(jiān)控性要強。要加強政務(wù)公開、事務(wù)公開建設(shè)，強化外部對單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責任人的自控。要加強網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風險點和風險防范管理措施在局域網(wǎng)進行公開，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。超級秘書網(wǎng)

四是制度建設(shè)可操作性要強。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行;既要注重實體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責任追究。

五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結(jié)合起來，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發(fā)主觀防范意識。

四、具體要求

(一)要加強領(lǐng)導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實加強領(lǐng)導，統(tǒng)一思想認識，認真組織實施。局領(lǐng)導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。

篇9

會后，項目部領(lǐng)導班子成員分頭參加各黨小組的討論，大家針對"崗位職責風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險、"三個方面存在的廉政風險，認真查找確認各個部門和環(huán)節(jié)可能存在的風險點。通過個人自查、他人幫查、分組討論，經(jīng)過歸納總結(jié)，查找出目前存在的風險點。經(jīng)過討論大家認為項目部存在以下風險點：在崗位職責風險方面，一是崗位責任心不強，履行崗位職責不到位或不履行“一崗雙責”，利用職務(wù)便利為自己或特定關(guān)系人謀取私利；二是決策程序不規(guī)范，未經(jīng)過班子研究決定，超越權(quán)限，私自簡化運行程序?qū)е聼o法有限監(jiān)督；三是考察監(jiān)控不嚴，導致資質(zhì)信譽不良的施工隊伍及供貨商進入。在制度機制風險方面，一是重大決策應當進一步公開透明；二是物資采購，工程計價審批規(guī)定必須由雙人會簽規(guī)定，否則存在"人情"考核結(jié)果；在外部環(huán)境風險方面，一生活情趣不高雅，出入不健康場所，追求不良生活方式，道德情操不高尚，生活作風不端正，與供貨商、施工隊有不正當?shù)乃饺岁P(guān)系，自己或親屬直接收受錢財。二是存在對違反分包、轉(zhuǎn)包的行為抵制不力的風險。三是存在外部利益誘惑或其他非正常影響，導致工作人員違規(guī)操作，產(chǎn)生不廉潔行為。根據(jù)查找出的廉政風險點，項目部黨支部組織黨員積極建立預防措施，具體如下：

一、加強領(lǐng)導，落實責任。領(lǐng)導小組以項目書記、項目經(jīng)理任組長，項目總工，項目副經(jīng)理、任副組長。成員涉及到財務(wù)部、物資部，計劃部，綜合辦、工程部、安環(huán)部等各風險點部門的主要負責人。領(lǐng)導小組明確了各自職責。

二、加大宣傳，營造氛圍。為了讓廣大黨員干部群眾積極參與到此項工作中，我項目部一接到通知立即在項目部工作群進行宣傳，對各部門工作做了詳細的安排部署。廣泛宣傳，營造了良好的工作氛圍。

篇10

在競爭激烈的市場環(huán)境下，企業(yè)的發(fā)展充滿了挑戰(zhàn)，因此，企業(yè)財務(wù)風險一定程度上會造成財務(wù)成果在預算和實際的不一致，使企業(yè)經(jīng)營管理活動蒙受損失，給企業(yè)帶來重大影響，以致財務(wù)風險受到企業(yè)管理者和投資者的重大關(guān)注，研究分析財務(wù)風險成因，并準確評估風險程度，確立有效的風險防控機制，以促進企業(yè)的平穩(wěn)健康發(fā)展。

一、財務(wù)風險的概念與表現(xiàn)

（一）財務(wù)風險的概念

財務(wù)風險是指在企業(yè)的財務(wù)活動過程中，由于其經(jīng)營管理活動具有不確定性，從而一定程度上會造成企業(yè)蒙受資金損失的風險，同時也會造成企業(yè)的市場競爭能力下降，不利于企業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展。但是，由于企業(yè)財務(wù)風險具有普遍性和其特殊性，故也給企業(yè)降低風險和提升市場競爭能力提供了機會。

（二）財務(wù)風險的表現(xiàn)形式

①企業(yè)獲利能力較差，經(jīng)濟效益不太好。其具體表現(xiàn)為企業(yè)成本費用較高，資產(chǎn)效益水平低下，資產(chǎn)投資回報率較低，利潤較低。②企業(yè)資金缺乏，償債能力較弱。其具體表現(xiàn)為資金不足，企業(yè)負債較多，融資能力差，信用等級較低，社會認可度較低。③企業(yè)經(jīng)營能力欠佳，不良資產(chǎn)比重較大。企業(yè)的經(jīng)營管理能力較差，不僅影響到企業(yè)能否完成預期目標，而且會給企業(yè)未來的發(fā)展造成一定程度的損害，容易引起企業(yè)的財務(wù)危機。④企業(yè)的債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理。由于企業(yè)的流動資產(chǎn)主要用于短期債務(wù)資金，當企業(yè)的財務(wù)可變現(xiàn)能力較弱時，就會降低企業(yè)資產(chǎn)的流動性，影響其償債能力。

二、財務(wù)風險的基本類型

（一）經(jīng)營風險

經(jīng)營風險是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營的過程中，在產(chǎn)供銷的各個環(huán)節(jié)中不確定因素所引起的企業(yè)資金的滯后和企業(yè)價值的變動。同時，企業(yè)的經(jīng)營風險包括采購風險、生產(chǎn)風險、存貨變現(xiàn)風險、應收賬款變現(xiàn)風險等。

（二）集資風險

集資風險是指企業(yè)由于市場經(jīng)濟環(huán)境的變化，在集資時所引起的不確定性，其主要包括利率風險、匯率風險、再融資風險等等。利率風險是指由于金融市場的波動引起的籌資成本的變動。

（三）投資風險

投資風險是指企業(yè)投入資金因市場需求變動引起的收益與預期相偏離的風險性，投資風險主要包括利率風險、再投資風險、通貨膨脹風險、違約風險等等。而企業(yè)投資主要有直接投資和證券投資兩種，證券投資則分為股票投資和債券投資兩種方式，股票投資是屬于風險共同承擔，利益共同分享的投資形式，而債券投資只是定期收取固定利息。

（四）存貨管理風險

企業(yè)擁有一定的存貨是維持企業(yè)正常發(fā)展的重要條件，但確定最優(yōu)庫存量是企業(yè)的難題，存貨較多則會導致貨品積壓，銷售風險性較高；存貨不足則又會影響企業(yè)的正常經(jīng)營，甚至可能引起企業(yè)的違約行為，給企業(yè)的信譽造成不良影響，降低企業(yè)的市場競爭力。

三、企業(yè)財務(wù)風險的成因分析

（一）企業(yè)外部因素

企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動是在紛繁復雜的市場經(jīng)濟環(huán)境下所進行的，當復雜的外部因素發(fā)生對企業(yè)不利的變動時，如果企業(yè)不能做出科學合理的判斷和相應的防控措施時，那么將會對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動帶來不利影響。一是經(jīng)濟環(huán)境的變動，比如市場經(jīng)濟的不景氣引起的企業(yè)生產(chǎn)變動；二是季節(jié)性變動引起企業(yè)做出生產(chǎn)調(diào)整和用工成本的變化。

（二）企業(yè)內(nèi)部因素

（1）企業(yè)財務(wù)人員的風險意識欠缺：在傳統(tǒng)財務(wù)管理中，財務(wù)人員對財務(wù)風險的認識不到位，并未意識到財務(wù)風險的客觀存在性，這是產(chǎn)生財務(wù)風險的重要因素。與此同時，財務(wù)人員在處理危機事件上缺乏控制性，企業(yè)對風險防控能力較差，使得企業(yè)往往蒙受一定的財產(chǎn)損失，給企業(yè)發(fā)展帶來不利影響。（2）財務(wù)管理決策缺乏科學性與合理性：大多企業(yè)的財務(wù)管理決策存在著主觀性和盲目性，總是按照自身的經(jīng)驗主觀決策，未經(jīng)過科學合理的論證，以至于給企業(yè)帶來投資損失，產(chǎn)生巨大的財務(wù)風險。（3）企業(yè)財務(wù)內(nèi)部管理制度的不健全：企業(yè)財務(wù)內(nèi)部管理制度是為了督促財務(wù)資金的合理合法使用，以便給企業(yè)帶來更大的經(jīng)濟效益，但是大多企業(yè)未能將財務(wù)管理制度和監(jiān)督機制相結(jié)合起來，缺乏對財務(wù)資金的監(jiān)管，很容易給企業(yè)帶來財務(wù)資金損失，影響企業(yè)的正常發(fā)展。

四、企業(yè)財務(wù)風險的防控措施

（一）建立財務(wù)風險防控機制

企業(yè)應明確財務(wù)風險存在的普遍性和其特殊性，要注意加大對財務(wù)風險的防控，積極應對市場環(huán)境的變動并做出合理分析論證，不斷提高企業(yè)對財務(wù)風險的預測能力和處理能力，從而降低企業(yè)財務(wù)風險性。企業(yè)應結(jié)合自身實際情況，制定合理的財務(wù)制度，以便提高決策科學性，同時要準確定位各部門在財務(wù)管理活動的地位和作用，并須其承擔相應的責任與義務(wù)，不斷完善責任崗位制，提高財務(wù)管理人員的工作積極性，減少財務(wù)工作失誤，才能有效防范財務(wù)風險，促進企業(yè)的發(fā)展。

（二）提高企業(yè)財務(wù)風險意識，加強財務(wù)資金的管理

要有效防控財務(wù)風險，必須從企業(yè)思想意識上給予重視，企業(yè)的管理人員和財務(wù)人員以及普通員工都應樹立財務(wù)風險意識，從而降低財務(wù)風險的損失。財務(wù)資金的管理水平也是影響企業(yè)發(fā)展的重要的因素，科學高效的財務(wù)管理活動可以提高企業(yè)財務(wù)資金的利用率，優(yōu)化企業(yè)的資源分配，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，而且也能擴大企業(yè)的資本積聚，為企業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。

（三）防控集資風險

企業(yè)的資金籌集是開展正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的重要前提，如若缺乏資金，企業(yè)便不能正常運行，就會在市場競爭中逐漸被淘汰，因此科學合理集資是企業(yè)發(fā)展的重要因素。企業(yè)在集資過程中，也會產(chǎn)生相應的企業(yè)債務(wù)，如果企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營不好，企業(yè)債務(wù)便會加劇企業(yè)財務(wù)風險。為此，企業(yè)在集資前應做出科學合理的推斷與論證，減少對外借資金的需求，增強企業(yè)自身的抗風險能力。

（四）建立健全企業(yè)財務(wù)監(jiān)督機制

建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機制，才能有效防范財務(wù)風險，降低財務(wù)風險帶來的損失。企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機制是企業(yè)發(fā)展壯大的制度基礎(chǔ)，健全企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機制可以提高企業(yè)的財務(wù)管理水平，同時，也應建立獎勵機制，使企業(yè)所有員工的目標與企業(yè)利益相符合。對于企業(yè)存在的問題，財務(wù)監(jiān)管人員應在合理論證的基礎(chǔ)上，同相關(guān)負責人協(xié)商規(guī)避財務(wù)風險的方法，并及時將財務(wù)風險報告報領(lǐng)導審核，只有如此，才能不斷完善企業(yè)財務(wù)內(nèi)部監(jiān)管機制，從而降低財務(wù)風險給企業(yè)帶來的損失。

參考文獻：

[1]林小杰.企業(yè)財務(wù)資金風險分析及防控措施[J].中國市場,2015(46).