導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇政府行政管理論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

2006年4月6日，廣州云峰酒業(yè)生產的小糊涂仙酒通過湖北省漢川市紅頭文件的“紅色營銷”事件被曝光，由此引發(fā)了一系列的爭議和聲討，在各種聲音未了之時，本文僅從經濟法的視角對該事件進行分析。

事件經過：2006年3月17日，也就是全國“兩會”閉幕第二天，湖北省漢川市政府辦公室下發(fā)“[2006]11號”文件，要求市直機關和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)農場在公務接待中使用小糊涂仙系列酒，并給各單位附加總計200萬元的任務。

2006年4月6日，此事被媒體曝光，當天文件廢止。

2006年4月7日，湖北省漢川市紀委、市監(jiān)察局聯(lián)合下發(fā)《關于嚴禁黨員干部公款大吃大喝的通知》，要求全市“嚴格公務接待紀律”，“倡導公務接待中使用地產酒、地產煙，促進地方經濟發(fā)展”。[1]

美國學者曼昆就經濟的現(xiàn)實性將壟斷劃分為三種類型：市場壟斷、自然壟斷和行政壟斷。市場壟斷是在市場自由競爭下,少數(shù)公司利用其資本、技術或管理上的優(yōu)勢所取得的一種市場勢力,并且憑借這種勢力實現(xiàn)超常經濟利潤的可能。自然壟斷主要指在生產技術上所存在的生產劣加性,使在一個市場上由一家企業(yè)生產所有的產出具有最大的生產效率,這在表面上呈現(xiàn)出完全壟斷的特征。[2]壟斷扭曲了正常的市場價格和競爭關系,排斥完全競爭的市場類型和結構。從某個企業(yè)的角度看，壟斷會使其賺取超額利潤，但從全社會的立場來看，它會以低效率為代價，浪費社會資源和自然資源。[3]壟斷是市場經濟的天敵，也是市場經濟失靈的一種表現(xiàn)，但市場經濟本身的缺陷又使得市場失靈不可避免，在市場失靈的情況下政府干預經濟成為必要，經濟法也由此產生。但同作為市場中的一員，政府自身利益的存在又使得政府在面對利益的誘導下也可能失去有限的理性，不正當?shù)剡\用行政管理權對市場進行干預，政府失靈同樣有存在的空間。本次“小糊涂仙酒”的紅色營銷之舉，在經濟法的維度下就是政府失靈的一種表現(xiàn)。

一、政府指定公務用酒行為違反了《反不正當競爭法》的規(guī)定，政府所為屬于行政壟斷。

行政壟斷是由于行政權力的保護形成的壟斷，清楚的界定行政壟斷的概念及其構成要件是判斷一行為是否是行政壟斷的前提。學界對于行政壟斷的概念有著不同的理解。有的學者認為行政壟斷是“對政府憑借公共權力來排除或限制競爭的一種表述”（下劃線為筆者加，下同）；另有學者認為行政壟斷是一種濫用行政權力的非法行為，是“因政府支持而妨礙企業(yè)自由的非法壟斷”；還有學者認為行政壟斷是“憑籍政府行政機關或其授權的單位所擁有的行政權力，濫施行政行為，而使某些企業(yè)得以實現(xiàn)壟斷和限制競爭的一種狀態(tài)和行為”。[4]行政壟斷究竟是一種狀態(tài)還是一種行政，又或者二者兼而有之。筆者認為從行政壟斷的構成要件來界定其涵義更為妥當。

（1）主體要件。根據《反不正當競爭法》第七條規(guī)定，“政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限定他人購買其指定的經營者的商品，限制其他經營者正當?shù)慕洜I活動。政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限制外地商品進入本地市場，或者本地商品流向外地市場。”由此可見，行政壟斷的主體當是政府及其所屬部門。需要說明的是，由于我國的公用事業(yè)單位擁有一定的行政管理權（如電力局、水務局、供電局等），同時還存在著行政性公司（如移動通訊公司等），此類擁有企事業(yè)單位根據法律的授權以及行政機關的委托擁有一定的行政管理權，在其行使行政管理權的過程中有可能形成的壟斷局面，此種壟斷與其作為市場經濟主體形成的經濟壟斷有著本質的不同。故對于目前法律規(guī)定作為行政壟斷主體的政府及其所屬部門宜做廣義理解，這些企事業(yè)單位也應納入行政壟斷的主體范圍。

（2）主觀要件。行政壟斷主體利用行政管理權干預市場競爭是否必須出于故意是主觀要件所討論的問題。前文中有學者認為行政壟斷是一種狀態(tài)，通過分析此觀點來看行政壟斷是

否需要主觀上的故意，根據該學者的觀點，既使行政壟斷主體主觀上沒有壟斷的故意，只要事實上形成了壟斷的狀態(tài)，也構成行政壟斷。從經濟學的角度來看，壟斷是市場經濟規(guī)律作用的必然結果，壟斷狀態(tài)是市場經濟中不可避免的一種競爭狀態(tài)；再從社會學的角度來看，基于國計民生的特殊需要，一國的某些公用企業(yè)在市場中實際處于也必須處于壟斷的地位，此種壟斷為維護公共利益所必需；而從法學層面上來看，壟斷則是作為一種具有違法性和危害性的行為，客觀上違背市場經濟規(guī)律，對市場競爭造成損害。如果認為只要存在壟斷的狀態(tài)，既使不是出于破壞市場競爭的目的也歸屬行政壟斷一列，則會使市場經濟中正常的競爭行為所形成的經濟壟斷以及為公共利益的壟斷與行政壟斷無法區(qū)分。因此行政壟斷中主體只能是出于限制競爭的目的，故意利用行政管理權干預市場經濟以獲取壟斷利潤。

（3）客體要件，即行政壟斷侵犯的是何種社會關系。行政壟斷從法律層面上說是一種違法行為，侵害的是市場的公平競爭秩序，即為國家法律所保護的社會主義市場競爭關系。

（4）客觀要件。行政壟斷主體使用何種手段或以何種形式對市場競爭進行限制，即行政壟斷的客觀表現(xiàn)。筆者認為，行政壟斷主體所運用的干預市場競爭的手段具有多樣性，只要這種行為客觀上導致了限制競爭的后果，都可視為行政壟斷的客觀要件。如通過頒布在一定范圍內具有普遍約束力的文件等抽象行政行為，或者以行政監(jiān)督、管理為由進行處罰以限制競爭等的具體行政行為，造成了壟斷的后果，均為行政壟斷主體所實施的壟斷行為。

通過對構成要件的分析，筆者將行政壟斷理解為：擁有行政管理權力的主體以限制市場競爭為目的實施的運用行政管理權作用的行為，該行為導致或可能導致限制市場競爭、破壞市場競爭秩序的后果。

根據上述構成要件及概念，結合本案中湖北省漢川市政府部門頒布指定飲用“小糊涂仙酒”的紅頭文件，行政壟斷成為這一政府行為的不二定性。

2006年3月17日，湖北省漢川市政府辦公室頒發(fā)文件，這一抽象行政行為的目的在于將該市公務接待用酒的品種限定為一種——“小糊涂仙酒”，并下達了飲用指標。該行政行為使其他白酒類品種在政府公務接待市場中失去了競爭機會，該市公務接待用酒市場由廣州云峰酒業(yè)一家壟斷。2006年4月7日，漢川市紀委、市監(jiān)察局聯(lián)合下發(fā)《關于嚴禁黨員干部公款大吃大喝的通知》，“倡導公務接待中使用地產酒、地產煙，促進地方經濟發(fā)展”。該《通知》又是限制競爭行為的行政壟斷行為，使得公務接待用酒由“小糊涂仙”變成了地產酒。漢川市政府部門以下發(fā)文件的形式的行政壟斷其動機何在，或是出于地方財政利益和

本地企業(yè)經濟利益考慮，或是出于部門利益、領導的個人利益的考慮，我們無法在此作出判斷，而一旦按其文件實施所造成的行政壟斷的后果卻是可預見的。市場經濟之中應由商品的質量、價格等因素來考量商品的競爭力，由此才能形成市場經濟的良性互動與公平競爭。

二、行政壟斷是一種違法行為，漢川市政府的指定飲酒行為屬違法的行政行為。

行政壟斷具有違法性，此點根據目前我國唯一規(guī)定行政壟斷的法律——《反不正當競爭法》的規(guī)定即可得出。緣何法律有此規(guī)定，溯其立法本意，分析如下：

（一）行政壟斷破壞市場競爭秩序，限制或排除競爭。

市場經濟的生命在于競爭，市場經濟是由價值規(guī)律、供求規(guī)律和競爭規(guī)律共同起作用的經濟形式。社會主義市場經濟作為市場經濟的一種形態(tài)，本質上也是一種競爭經濟，為了維護競爭的有序和有效，必須建立自由平等的競爭秩序。[5]行政壟斷運用行政管理權使得壟斷受益人不受市場規(guī)律的約束而獲得壟斷利益，以行政手段的強制取代資源的市場配置，人為地設置市場壁壘，妨害貨流暢通和物盡其用，在一定范圍內否定競爭、取消市場，與市場規(guī)律相悖。

（二）行政壟斷侵害了消費者的合法權益，使其喪失選擇權、平等交易權等合法權益。

在市場經濟條件下，由于市場經濟規(guī)律作用的結果，消費者擁有對產品的知情權、選擇權和平等交易權，行政壟斷則通過人為地控制產品的生產和供給，形成有利于自身或某一特定市場主體的“賣方市場”，消費者的購買行為被限定在指定之列，喪失了自由選擇產品的權利，個人消費自由隨著行政壟斷的作用被剝奪。

（三）行政壟斷易滋生腐敗，行政壟斷主體依其行政管理權而進行權力“尋租”。

行政壟斷主體手中擁有的行政管理權正是市場經濟主體所缺乏的，而擁有行政管理權的行政壟斷主體自身的利益需要又使其對于利益的誘惑往往難以抗拒。如果行政壟斷主體將其手中的行政管理權作為謀取自身利益的籌碼，市場主體以金錢或其他利益為代價與行政管理權進行交換而獲得所需的優(yōu)勢地位，則雙方一拍即合，腐敗出現(xiàn)，限制競爭狀態(tài)相隨而至。

（四）行政壟斷導致企業(yè)低效率，阻礙企業(yè)的發(fā)展。

從表象上來看，行政壟斷的結果是某市場主體獲得了壟斷利潤，排除了其他競爭對手，而且只要壟斷繼續(xù)存在，其即能繼續(xù)享有這一壟斷利益。正因為如此，因此獲得壟斷地位的市場主體無意于質量的提升和保證，而愿意將更多的精力放在如何使擁有行政管理權的行政

壟斷主體將這一壟斷狀態(tài)繼續(xù)持續(xù)。由于壟斷企業(yè)缺乏市場競爭條件的外部競爭壓力，從而滋生一種惰性，缺少創(chuàng)新機制和競爭精神的企業(yè)在市場中最終會喪失競爭力，一旦行政壟斷不存在，在市場經濟規(guī)律作用之下其所面臨的將會是被淘汰的結局。如果行政壟斷在一個國家內普遍存在，那么該國也會最終喪失在國際市場上的競爭力。

湖北省漢川市政府指定和倡導引用酒的品種，或許我們能猜測其為了部門利益以及地方利益的需要，但這一行為客觀上使消費者喪失了選擇權、阻礙了企業(yè)的發(fā)展、破壞了市場競爭秩序并讓人合理懷疑到權力的尋租，影響政府的形象和公信力。

三、反行政壟斷的對策建議。

鑒于行政壟斷的危害性，各國對于行政壟斷都采取的是限制或禁止的態(tài)度[6].我國有著幾十年計劃經濟的傳統(tǒng)和幾千年封建集權制度歷史，行政壟斷對于我國目前經濟發(fā)展的危害更為深遠，因此反壟斷特別是行政壟斷已成為我國發(fā)展市場經濟的必然選擇。

理性地看待行政壟斷，會發(fā)現(xiàn)實踐中有其存在的土壤。根據經濟學上的“諾斯悖論”[7]，行政壟斷來源于國家相互矛盾的雙重性質：國家的社會性，該屬性使國家必須確立確定的產權，明晰的產權使社會的產出最大化；國家的階級性，這一性質使得國家（實踐中表現(xiàn)為代表國家的政府）出于自身的利益需要確立一套保證統(tǒng)治者利益收入最大化的基本規(guī)則。悖論由此產生，反映了國家與社會關系的基本矛盾。存在雖非合理，但必有其根基，所以對于反行政壟斷的制度建構無論從哪一個方面著手都會顯得力不從心，行政壟斷需要多個領域、多個部門、多重維度的規(guī)制，對此筆者擬從立法、司法、行政的三重維度對反行政壟斷的現(xiàn)狀作出回應。

（一）立法方面，制定專門立法并與其他法律法規(guī)中有關反行政壟斷的規(guī)定相結合構成我國反行政壟斷的法律體系。

我國現(xiàn)行關于反行政壟斷的立法很不完善，歸納起來存在三個問題：1、法律層面的規(guī)定籠統(tǒng)，缺乏可操作性。我國現(xiàn)行關于行政壟斷的法律規(guī)定僅為《反不正當競爭法》中第7條與第30條，即“政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限定他人購買其指定的經營者的商品，限制其他經營者正當?shù)慕洜I活動。政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限制外地商品進入本地市場，或者本地商品流向外地市場?！薄罢捌渌鶎俨块T違反本法第七條規(guī)定……由上級機關責令其改正；情節(jié)嚴重的，由同級或上級機關對直接責任人員給予行政處分?！保乙?guī)定中只規(guī)定了行政機關實施的行政壟斷，對于法律授權或經行政機關委托的享有行政管理權的單位實施的行政壟斷沒有涉及；2、絕大部分反壟斷的規(guī)定均由國務院及其部委的法規(guī)作出，而這些部門本身就有可能是行政壟斷的主體，自定規(guī)則約束自身，權威性不夠、公信力不強。行政壟斷大部分都由行政壟斷主體利用掌握的行政管理權所為，對此的規(guī)制如以行政法規(guī)為主要依據會使得對于行政壟斷的規(guī)制的效力層次不夠，規(guī)制效果不佳，現(xiàn)今我國的行政壟斷呈上升之勢也在一定程度上說明了這點；3、無論是法律還是法規(guī)，對于行政壟斷行為均存在制裁不力、救濟途徑欠缺的問題。如《反不正當競爭法》中第30條規(guī)定的處罰措施，僅由行政機關的上級機關責令改正，情節(jié)嚴重的才給予直接責任人員行政處分。但實際情況是上級行政機關往往能從下級行政機關的行政壟斷中獲得間接的收益，上下級之間有共同的利益，如此監(jiān)管實難奏效。

通過對我國反行政壟斷立法現(xiàn)狀的分析，筆者建議在將來制定的《反壟斷法》中設專章規(guī)定行政壟斷問題，禁止行政壟斷行為。內容包括：1）以列舉與概括相結合的方式對行政壟斷的表現(xiàn)形式作出規(guī)定；2）規(guī)定獨立的、專門的反行政壟斷機構，賦予其對行政壟斷的監(jiān)督管理和行政處罰權等職權；3）在法律責任方面，應明確行政壟斷主體所應負的行政責任以及行政損害賠償，涉及到其他法律法規(guī)規(guī)定的，按其他法律法規(guī)規(guī)定的責任處理；4）改變行政終局的方式，提供司法救濟途徑，不設行政前置程序，由受害人選擇救濟方式，以更好地維護行政壟斷受害方的合法權益。

該專門立法對于反行政壟斷的規(guī)定大都是原則性的，對于具體的、細節(jié)性的規(guī)定則由其他法律法規(guī)作出，二者結合構成我國反行政壟斷完整的法律體系。

（二）行政方面，設立專門的反行政壟斷機構以執(zhí)行法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)管行政壟斷行為。

鑒于擁有行政管理權的行政壟斷主體與其上級機關有著共同的利益，由下對下監(jiān)管的效果不佳，因此根據《反壟斷法》中反行政壟斷一章中的規(guī)定設立專門的、獨立的反行政壟斷機構，由該機構對行政壟斷行為進行專門的監(jiān)管較為適宜。該機構可命名為“反行政壟斷委員會”[8]（下稱“委員會”），委員會的委員從委員會所屬地方的行政、司法、學校等機構擇優(yōu)抽出具有該專業(yè)知識的人員組成。固定委員占一定比例，其他均由以上所列單位抽調人員監(jiān)時擔任，每個行政壟斷案件由3至5位委員（其中一人是固定委員，并擔任組長）組成小組進行裁判，該小組隨該案行政程序結束而解散，從而保證其裁判的公正性。該機構其不同于現(xiàn)存的行政壟斷監(jiān)督機構（行政壟斷主體的上級機關），不依附于行政壟斷主體，沒有行政壟斷影射利益，擁有法定職權，具有獨立性、專門性，又以非行政程序前置和司法審查制度對該機構行使法定職權進行監(jiān)督，規(guī)制其擁有的監(jiān)督行政壟斷職權，與司法審查程序相比又具有主動性，一旦市場中出現(xiàn)行政壟斷的現(xiàn)象，該委員會主動介入調查，經查確屬行政壟斷行為的，有權作出處罰決定。

（三）司法方面，設立司法審查機制作為反行政壟斷的最終救濟途徑。

公正與獨立是法院與生俱來的天性，因此司法審查機制具有其他解決措施所不具備的特有優(yōu)勢：1、公正獨立性。法院具有獨立的地位，與其所裁決的爭議沒有利害關系，遠離世俗紛爭的獨立身分對于源于部門和地方利益強化的行政壟斷來說是最為合適的規(guī)制機關，對于一行為是否構成行政壟斷的判斷最具信服力。2、專業(yè)性。我國雖不像法、德等國設立專門的行政法院來處理行政案件，但我國法院系統(tǒng)內均設有行政庭，其所具有的法律方面（特別是行政法方面的專業(yè)水準）相對于其他機構來說是最強的，故而由其對行政壟斷進行規(guī)制最具專業(yè)性，也可使我國反行政壟斷的法律水準逐漸提升。3、公信力。法院對于社會來說是正義的最后一道防線，法院在社會民眾心中更是主張正義的最后一塊凈土。由法院作出的裁決在社會生活中易為人們所接受，公信力相對于其他機構來說更強，而且法律規(guī)定法院的裁決具有終局性，從立法上賦予法院判定的最終確定力。行政壟斷的當事方對于“反壟斷委員會”的決定不服，或者行政壟斷受害方不經“反壟斷委員會”裁判徑直向法院，要求維護自身的合法權益。

另外，筆者認為法律應賦予行政壟斷受害方請求賠償權。因為對于行政壟斷行為如果僅僅由法院或委員會判定違法，禁止該行為繼續(xù)，而對于受害方因此所受損失不加理會，這對于保護受害方的權益來說是不充分的，對于行政壟斷的實施者來說威懾力也不夠。如果受害方有證據證明由于行政壟斷行為而遭受了損失，在委員會認定行為的行政壟斷性質后即可向法院或徑直向法院時提出賠償要求。對于利用規(guī)章以下具有普遍約束力的違法的決定命令來實施的行政壟斷行為也應納入賠償范圍。對此的法律依據可通過修改《國家賠償法》來規(guī)定。

當然，從目前我國的司法實然現(xiàn)狀來看，我國法院系統(tǒng)的獨立性、專業(yè)性與應然要求尚有一定差距，但這是社會發(fā)展的趨勢，是現(xiàn)代法律制度的發(fā)展方向，是歷史的必然，因此在制度構建上必須將司法審查機制納入其中。

以上所述均從他律的角度對行政壟斷進行規(guī)制，從自度的角度來看，擁有行政管理權的主體自身進行約束十分必要。通過對相關知識的學習、不利后果的認訓以及自我制定約束機制，將行政壟斷消滅于未成形之中，此為反行政壟斷的最高境界，也是他律的最終追求目標。

有法可依，制定《反壟斷法》專章規(guī)定行政壟斷；執(zhí)法必嚴、違法必究，“反壟斷委員會”作為反行政壟斷的專門機構，主動出擊監(jiān)督并消除市場中的行政壟斷現(xiàn)象；法院作為有終局裁決權的機構，其所進行的司法審查對于行政壟斷當事方來說是最后的救濟手段。沒有提起行政訴訟的反壟斷委員會裁決、對于反壟斷委員會裁決不服訴至法院以及直接訴至法院的行政壟斷案件的生效裁決，裁決的內容即是對個案行政壟斷的最終評價，受害方并有權依此認定請求賠償。如此反行政壟斷的制度建構對于規(guī)制行政壟斷當為應然之選。

政府處在市場之中，自身利益的存在難免會使其面對誘惑時失去理性，本案中湖北省漢川市政府在市場經濟大潮之中就被潮水沖散了理智，以紅頭文件的形式指定飲用公務酒種類，隨后又以文件的形式“倡導”消費地產煙酒。或許該市政府辦公室不知這一行政是一種行政壟斷行為，具有違法性，但該行為對于市場經濟帶來的負面影響卻不因其不知而不發(fā)生，因此作為一種事后救濟的手段必須對該市政府的行政壟斷行為作出制裁，對其行政處罰，同時對其他主體也有引導和警示作用。但目前我國反行政壟斷制度缺失的現(xiàn)狀使得這種制裁有著“無米之炊”的尷尬，缺乏可行性措施，無依據亦無部門對其進行規(guī)制，廢止文件、停止行為已是較好的解決結果，更多的是根本不去理會。正因為現(xiàn)狀如此，本案中漢川市政府才會在廢止前一文件之后又出臺了“倡導”飲用地產酒的通知。

本文正立意于解決此等尷尬局面，希望通過以上對行政壟斷的解構以及對反行政壟斷的制度建構，使行政壟斷實施者獲得“皮洛斯的勝利”[9]，從而最大限度地消除這一違背市場規(guī)律的異象。按照筆者之建構，漢川市反行政壟斷委員會對該行政壟斷行為進行查處，并作出處罰；該行政壟斷受害方，即其他競爭者也可向法院，要求確認該政府行政違法并賠償損失，絕非目前的“廢止”了事。

參考文獻：

「1李世英。市場進入壁壘、進入管制與中國產業(yè)的行政壟斷。「J?！敦斀浛茖W》2005，（2）：111-112.

「2呂曉萍。對我國行政壟斷現(xiàn)狀的分析?！窲?！懂敶洕芯俊?002（3）。

「3鄭鵬程。論行政壟斷的概念與特征?！窲?！渡轿鲙煼洞髮W學報》（社會科學版）2000（3）。

「4陳志成。行政壟斷的多維解讀?！窲?！吨袊姓芾怼?002（3）。

「5韓晶，藍慶新。行政壟斷的新制度經濟學分析?！窲?！豆芾戆倏啤?002（6）：46.

注釋：[1]引自http：\\重慶青年報-新聞中心-200萬小糊涂仙“灌醉”糊涂官。htm.2006-04-1821：33

[2]李世英《市場進入壁壘、進入管制與中國產業(yè)的行政壟斷》,《財經科學》2005年第2期,第111-112頁

[3]呂曉萍，《對我國行政壟斷現(xiàn)狀的分析》，《當代經濟研究》2002年第3期

[4]文中引用的學者觀點均來自于鄭鵬程《論行政壟斷的概念與特征》一文，《山西師范大學學報》（社會科學版，2000年7月，第27卷第3期

[5]陳志成，《行政壟斷的多維解讀》，《中國行政管理》2002年第3期

[6]發(fā)達國家的行政壟斷具有與我國不同的特點，其政府對競爭行為的限制的態(tài)度和政策很大程度上取決于社會經濟形勢和經濟發(fā)展的需要，并且發(fā)達國家并未有過純計劃經濟時代，其政府對經濟干預的唯一目標只是為維護和發(fā)揮市場競爭機制的作用，所以對于行政壟斷是限是禁不一而論。

篇2

筆者曾撰文指出，轉型期地方政府的制度創(chuàng)新在中國的市場化制度變遷中起著重要的作用，但其本身也存在著難以克服的困境和弊端，如：中央規(guī)制下制度創(chuàng)新的空間限制；[1]“公用地災難”與統(tǒng)一市場的阻隔；中央與地方制度博弈目標之間的沖突；創(chuàng)新非均衡下制度變遷水平的區(qū)域差異等。本文主要針對地方政府制度創(chuàng)新中存在的問題，探討走出困境的路向選擇。

一、多元產權選擇與微觀主體的動力激勵

產權是新制度經濟學研究的核心問題，完善的產權制度安排是經濟增長的關鍵。但產權制度不會在自然狀態(tài)下生成，需要政府的介入。政府憑借其暴力潛能和權威在全社會實現(xiàn)所有權，降低產權界定和轉讓中的交易費用；為產權的運行提供一個公正、安全的制度環(huán)境；利用法律和憲法制約利益集團通過重構產權實現(xiàn)財富和收入的再分配，扼制國家權力對產權的干預。[2]（P130～197）我們在考察中國地方政府的制度創(chuàng)新經驗時，可以發(fā)現(xiàn)，多元產權選擇是一個成功經驗，如廣東南海市的“五個輪子一起轉”、浙江大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和個體私營等多元產權企業(yè)、廣東順德對企業(yè)的多元產權改造等。現(xiàn)在，從國有制、集體所有制、股份制、股份合作制、私營個體所有制、混合制、合伙制、國外獨資和合資等等，都有應有的法律地位。哪種產權制度有利于經濟發(fā)展和適合于本地的實際，都應該予以扶持和鼓勵。這也是政府職責的應有之義。

當然，我們這里并不主張給予哪種產權形式以特殊政策，政府的主要任務是履行界定產權和保護產權的職責。對于公有企業(yè)，要按照分級管理的原則，明確各級地方政府的產權界限，實現(xiàn)資產管理層次化到產權配置層次化的轉變。對于地方所有的國有大中型企業(yè)和不適合改制的企業(yè)的資產管理，其管理模式可參考深圳的三級授權經營模式，把國有資產的最終產權與經營權分開，使國有資產的產權人格化，解決所有者虛位、國有資產無人負責的問題。為了真正實現(xiàn)政企分開，可以考慮在地方人大（屬廣義的政府范疇）設立類似于“國資委”那樣的機構，作為國有資產的人格化代表，并減少委托——鏈條，以便降低交易費用和提高監(jiān)督的有效性。在產權保障方面，除了中央政府應建立起完整的產權法律體系外，地方政府也應有與中央政府配套的產權監(jiān)管體系，對有關的產權主體進行約束和監(jiān)督。對于一些小型國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)可以考慮以政府主導的形式對產權進行重組，進行積極的創(chuàng)新和試驗，甚至是“試錯”。在這方面，廣東順德的經驗值得參考，他們對公有企業(yè)的改制就是走產權多元化的道路，具體方式有：嫁接外資；劃股出售、公私合營；分拆求活；多種形式租賃、公有民營或民有民營；企業(yè)兼并、拍賣；控股、參股；債權股份化或債務等值化改造；企業(yè)“先關后改”；公開上市；依法破產。通過改制，使產權具有可分解性（即財產權可以分解為所有權和經營權），可分散性（即企業(yè)產權股份化、多元化和社會化）和可讓渡性（即產權可以按照一定的規(guī)則進行轉讓、買賣、出售、出租），滿足市場經濟對產權交易的要求，使得在產權市場尚未開放的情況下，實現(xiàn)產權制度創(chuàng)新的突破性進展，從而化解中央政府制度創(chuàng)新的規(guī)制約束。

除了對公有產權的界定和保護之外，地方政府還應繼續(xù)走增量改革之路，加強對非公有產權的保護。因為，這是目前很多地方最薄弱也是最迫切需要進行制度創(chuàng)新的環(huán)節(jié)。

產權主要是通過降低交易費用和實現(xiàn)外部性的內在化而實現(xiàn)對經濟的促進作用的。而能夠實現(xiàn)這兩大功能的產權應是那些資產能量化到個人的產權。公有企業(yè)在這一方面存在著重大的缺陷，由于資產不量化到個人，其委托—成本大，“內部人控制”使最終所有者難以實現(xiàn)對資產的有效監(jiān)督，這是造成其經營困難的根本原因。而私有產權因資產的明晰量化和權利義務邊界的確定性而產生極大的激勵，它的私人收益率最接近于社會收益率，由此帶來極高的生產效率。中國的改革實踐，充分證明了這一點。自1980年以來，中國私營經濟產值以平均每年71%的速度增長，到1999年6月，私營企業(yè)占國內生產總值的33%（而國有企業(yè)產值占工業(yè)總產值的比例則從1978年的78%下降到1999年的33%）。目前，私營經濟的貢獻已經接近或超過國營部門，但其所占用的國家資源比重卻微乎其微，而“耗用了2/3最為稀缺的資本資源的國有經濟對國民生產總值的貢獻只占1/3。”[3]中國私營企業(yè)用非常有限的資源去高水平甚至是超常發(fā)揮其內在的潛力。

然而，我們應該看到，私營經濟的高效率和低成本的增長并沒有伴隨其他制度的相應變遷，它的發(fā)展還存在著一些嚴重的制度障礙。從政府方面來看，主要的問題有：（1）產權保護制度欠缺?，F(xiàn)有的法律和法規(guī)對私營企業(yè)合法財產和其他權益的規(guī)定比較薄弱，私營企業(yè)在與其他經濟主體之間出現(xiàn)糾紛時得不到有效的法律保護，從而使其發(fā)展的原動力受到削弱。（2）市場經濟中的公平公正原則沒有真正實現(xiàn)。私營企業(yè)在諸如市場準入、銀行信貸、稅費征收和其他社會負擔等方面常常受到不公平的待遇。（3）政府運作的不規(guī)范和官員擁有太多的超經濟權力，使私營企業(yè)主不得不從“尋利”轉向“尋租”，擾亂正常的市場秩序。從私營企業(yè)本身來看，問題主要有產權界區(qū)不清、家族化管理、規(guī)模小、產業(yè)結構的低級化和產品結構雷同等。其中，最主要的問題是產權界區(qū)不清，表現(xiàn)在：相當一部分私營企業(yè)主家庭成員或家族成員內部自然人之間的產權界區(qū)不清；一部分私營企業(yè)，盡管其資本的形式確是私人資本，卻在法律形式上戴了一頂“紅帽子”；[4]一些私營企業(yè)是在沒有真正的出資人的混沌狀態(tài)下生成的，如負債借錢，從而造成天然的產權不清；一些私營企業(yè)主以個人的資本籌辦企業(yè)，卻以“合作”之類的形式注冊成立公司。產權主體界區(qū)不清的危害是多方面的：不利于企業(yè)的資本積累；企業(yè)法人的獨立性和完整性易于被侵害；影響企業(yè)的治理結構和管理權威；造成有關人員之間的權、責、利不明確，而產生“搭便車”的道德投機。[5]（P42～57）

科思將交易費用概念引入經濟分析中，揭示了交易費用與制度形成的內在關系。他認為，企業(yè)和市場的邊界是由市場的交易費用和企業(yè)內部的交易費用的相互比較來決定的。[6]但中國在向市場的過渡過程中，需要政府對市場的培育和扶持，企業(yè)與市場的交易過程多了一個政府的環(huán)節(jié)，決定了企業(yè)的交易費用必須考慮政府這一因素?？聵s住通過實地調研并運用統(tǒng)計模型的方法分析了企業(yè)、政府和市場三者之間的交易費用變化，[7]認為企業(yè)的交易費用由4部分構成：企業(yè)與政府的交易費用；市場與政府的交易費用；企業(yè)內部交易費用；企業(yè)除負擔第二項費用之外的交易費用。中國私營經濟發(fā)展的初期，第一、二項交易費用是最重要的（這與科思的理論有所不同），是中國過渡經濟時期私營經濟發(fā)展中具有實質性影響的制度問題?？聵s住進一步分析，寬松的準入政策比寬松的規(guī)制政策更有決定性作用。因為，寬松的準入政策會使私營企業(yè)更有發(fā)展的機會，而且政府也會采取與其相配套的規(guī)制政策，從而使私營企業(yè)的交易費用不斷降低，提高其發(fā)展的動力。本文認為，政府在實行寬松的準入政策和規(guī)制政策的同時，還要履行其產權方面的職能和社會職能，減少企業(yè)第三項和第四項方面的交易費用，以進一步調動私營企業(yè)發(fā)展的積極性。

根據上述的事實，本文認為，地方政府在私營產權激勵方面應在以下幾個方面有所創(chuàng)新：

第一，切實解決私有產權的保護問題。我國的個體私營經濟從改革初期的“邊際的、填補空缺”的角色發(fā)展到現(xiàn)在的社會主義經濟的“重要組成部分”，已經獲得了國家的正式法律地位，可以說進入了國家的政治經濟體系范疇，政府理應作出相應的制度安排實施保護。目前，在國家的物權法還尚未出臺的情況下，地方政府可以結合本地的實際以地方立法的形式，建立保護私有產權的制度，滿足社會日益增長的這一制度需求，實現(xiàn)地方性制度均衡，以消除私營經濟發(fā)展的心理顧慮。

第二，為私營經濟創(chuàng)造一個公平開放的制度環(huán)境，減少私營企業(yè)的交易費用。這里既包括降低私營企業(yè)的市場準入費用，也包括在土地使用、信貸稅收等方面的平等機會。但首先是要給予私營企業(yè)與其他經濟形式相同的市場準入條件，因為，市場準入條件的放松會帶來連續(xù)的制度響應，促使地方政府規(guī)范市場，降低規(guī)制費用，以及做好產權界定降低企業(yè)內部交易費用等工作。

第三，厘定產權邊界。私人產權界區(qū)不清本質上是私人企業(yè)主自身的問題。我們講保護私有產權，首先要尊重私有企業(yè)主自主選擇的權利?！耙驗樗綘I資本最清楚重新界定產權對企業(yè)發(fā)展究竟有效無效，最清楚重新界定產權所需要支付的代價究竟有多高?！盵5]（P58）但當私人資本意識到界定產權的成本遠遠小于繼續(xù)維持產權含混所蒙受的效率損失時，就會要求進行制度創(chuàng)新，要求政府出面界定產權。這時，地方政府就應協(xié)助做好企業(yè)的資產評估工作，界定產權主體及邊界，保證產權主體權利義務的落實。當然，在解決私人資本產權不清的問題上最為重要的是要給予其市場直接融資的制度條件。在這方面，目前我國還存在嚴重的制度短缺。市場融資有兩個主要渠道，一是公開上市發(fā)行股票，二是通過銀行借貸。而政策對私營資本上市有諸多限制，銀行貸款也有非?？量痰臈l件。這雖然是中央政府制度創(chuàng)新空間的范疇，但地方政府完全可以利用自己的組織優(yōu)勢去推動這些領域的制度變革。

第四，加強意識形態(tài)宣傳，消除社會對私有產權的歧視。意識形態(tài)的最基本功能就是通過強化人們對產權和其他制度的認同而減少統(tǒng)治階級的統(tǒng)治費用。但意識形態(tài)這種非正式制度安排由于源于“傳統(tǒng)根性和歷史積淀”，[8]比正式制度安排更具有持久性和滯后性。雖然從法律上中國早已確立了私營經濟在國家經濟生活中的合法地位，但人們思想中的“公有”意識仍根深蒂固，它仍然在很多情況下影響著制度的制定和實施。因此，地方政府應強化對私營經濟在中國經濟中重要地位的宣傳，并給予其應有的政治待遇，逐漸消除人們對私營經濟的歧視，使私營經濟的發(fā)展有一個寬松的社會環(huán)境。

第五，除了上述產權、制度環(huán)境和意識形態(tài)方面的創(chuàng)新以外，地方政府還應建立符合市場運作規(guī)范的政府行政制度秩序、發(fā)展要素市場、引導私營企業(yè)的產業(yè)結構向高級化轉變、引導它們建立現(xiàn)代企業(yè)制度和提供信息服務以減少交易費用和經營風險等。

二、以制度化約束規(guī)范中央與地方之間的制度創(chuàng)新關系

一些后發(fā)國家尤其是東亞國家的歷史經驗表明，不發(fā)達國家在向市場制度變遷過程中，中央政府的有效協(xié)調具有十分重要的作用。中央政府高度的組織動員能力、權威主義的政治傳統(tǒng)和作用機制以及強調集體價值為核心的傳統(tǒng)文化，是東亞國家現(xiàn)代化的重要原因，也是中國可以借鑒的富有價值的制度遺產。西方市場化和現(xiàn)代化的變遷過程是在比較有利的國際國內環(huán)境下一步步演變而來的，而現(xiàn)在的不發(fā)達國家既面臨著國內要求快速發(fā)展的社會壓力，又面臨著國際上日益增強的經濟政治壓力；既要保持不斷變革的勢頭，又要保持社會的穩(wěn)定和統(tǒng)一，因此，強有力的中央政府的主導作用是應對這種復雜局面的重要保證。

從過去一個世紀西方的發(fā)展規(guī)律來看，市場制度的發(fā)展和市場功能的擴大，并不是伴隨著政府功能的縮小，相反，政府功能尤其是政府的經濟功能在不斷強化。在政府體系內，出現(xiàn)了兩個集權化運動：一是地方政府向中央政府集權，二是議會權力向政府行政首腦的轉移。一個成熟的市場體系的有效運作，需要有一個有效的政府尤其是有效的中央政府，以保證市場的有序競爭。政府在市場運行中的功能是綜合性和整體性的，主要表現(xiàn)在：[9]（1）有效的市場運作，需要有一個統(tǒng)一的、開放的和規(guī)范的市場秩序，以使原材料、商品、人才、勞動力、資金等資源要素能夠自由和有序流動，降低交易費用。但是，市場又是一種分散的力量，它在運行中很容易與地方性的力量結合，不斷地弱化社會的凝聚力。地方政府的“經濟人”性質使其出臺一些地方保護主義的制度安排，從而阻隔市場的統(tǒng)一，影響要素的自由有序流動，最終導致市場功能和交易活動的萎縮。因此，只有具有高度權威的中央政府運用其組織力量才能塑造統(tǒng)一的市場秩序。（2）中央政府的宏觀調控是建立和健全市場經濟體制的重要組成部分。統(tǒng)一、科學、結構合理的制度體系是成熟的市場體系的必然要求，而統(tǒng)一的制度體系的安排和貫徹，只有在統(tǒng)一的政府權力體系中才能實現(xiàn)。（3）市場的運行需要公共產品和社會保障。一些公共產品投資大、見效慢，并具有壟斷性，特別是關系到全局性的公共產品，如基礎設施，它們是市場運行所必需的，需要政府的統(tǒng)一規(guī)劃和大量投入。

可見，在調整中央與地方制度創(chuàng)新的關系時，一定的中央集權是需要的。但是，中國這樣一個大國，各地的資源稟賦千差萬別，需要多級的分層調控，需要多層的制度創(chuàng)新，不然，就會扼抑特色性制度潛能的發(fā)揮，扼抑人們對制度的合理預期和創(chuàng)新動力，地方市場的活力也就難以顯現(xiàn)。而沒有繁榮的地方市場就沒有繁榮的全國市場。為此，必須找到一條既有利于中央適度集權，又有利于調動地方積極性的兩全之策。這個兩全之策就是遵循市場的原則，以市場作為規(guī)制中央與地方制度創(chuàng)新關系的坐標：一是無論中央的制度創(chuàng)新還是地方的制度創(chuàng)新，都不要超越政府與市場的邊界。即凡是市場能調節(jié)的就由市場調節(jié)，市場失靈的地方有的就需要政府進行制度創(chuàng)新。二是以市場的原則劃分中央和地方的創(chuàng)新空間，既要有利于全國統(tǒng)一市場的有序運轉，又要有利于地方市場的繁榮，發(fā)揮地方政府創(chuàng)新的積極性。

根據上述原則，中央的制度創(chuàng)新空間應是：制訂國民經濟發(fā)展的中長期規(guī)劃，并以相應的制度安排，如通過財政政策、貸幣金融政策、產業(yè)政策等引導產業(yè)結構的合理化和高級化；建立社會總需求和總供給的管理機制，保持總供求關系的動態(tài)平衡；對收入分配關系進行宏觀調控，建立既保證效率又兼顧公平的收入分配與調節(jié)制度；維護國有資產的所有者權益，促進國有資產的保值增值；建立和健全市場規(guī)則，打破地區(qū)、部門對市場的侵害和封鎖，培育全國統(tǒng)一的市場體系，保護市場的公平競爭；組織和提供公共產品（全國性的）；協(xié)調工農、城鄉(xiāng)、地區(qū)關系，實現(xiàn)制度的均衡發(fā)展。地方政府的制度創(chuàng)新空間包括：根據中央政府的發(fā)展規(guī)劃，制定本地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，并作出與此規(guī)劃和中央宏觀目標相協(xié)調的地方制度安排；制定地方財政和區(qū)域性收入分配制度，引導和調節(jié)本地區(qū)的市場供求關系；培育地方性市場體系，推動區(qū)域市場與全國統(tǒng)一市場的開放和對接，為本地區(qū)社會經濟生活的規(guī)范運行創(chuàng)造良好的市場環(huán)境；管理地方國有資產，保證其完整、保值和增值；在國家產業(yè)政策的框架內調整本地區(qū)的產業(yè)結構，實現(xiàn)區(qū)域內資源的高效配置；組織和提供本地區(qū)的公共產品。

中央與地方制度創(chuàng)新空間界線的落實，除了以法律化的機制約束兩者之間的制度博弈關系外，還要建立中央對地方的有效監(jiān)督機制：一是中央對地方的政治約束，這集中體現(xiàn)在中央對地方的人事控制權方面。二是采取切實可行的有效措施，鏟除地方保護主義。解決這一問題需要中央與地方的相互配合和協(xié)調，從法律、行政和經濟等多方面進行綜合治理。為了加大治理、預防和懲罰力度，可以把這一工作列入最高權力機關的工作日程，對其進行專項治理；中央和地方的紀檢、法律監(jiān)督部門應將這問題列為執(zhí)法監(jiān)督的一項專門內容；中央對地方的績效評估中，應改變過于強調經濟發(fā)展指標的做法，引導地方政府放棄片面追求經濟速度的發(fā)展思路。三是中央對地方的經濟約束。要通過建立財政補助制度和財政監(jiān)督制度等一系列經濟制度，形成一種中央對地方的硬性制約和推動機制，達到調控地方制度目標的目的。西方各國中央政府建立的對地方政府的“財政制約和推動機制”值得我們借鑒。它以中央政府控制大部分財政收入為基礎（中央財政收入總額約占國民總收入的60%以上），中央政府通過將收入的一部分以財政補助的形式撥給地方，達到引導地方政府實施中央制度安排和宏觀協(xié)調社會發(fā)展的目的。在亞洲的日本和韓國，財權主要集中于中央，然后中央政府通過撥款和補助等轉移支付手段，達到調整地區(qū)間財力差異，促進區(qū)域經濟均衡發(fā)展的目的。在日本，中央政府為貫徹自己的政策意圖特設了國庫支出金，采取直接撥款的方式，將一部分資金撥給地方使用，這部分資金在地方財政收入中的比重高達20%。[10]因此，通過轉移支付，增強地方政府的制度變革能力，是一個可行的辦法。目前，我國在中央與地方分稅制下，中央通過轉移支付返還地方的稅收比率以及地方獲得中央補貼占上交中央稅收的比率，都要有規(guī)范的制度約束，保證中央對地方轉移支付的穩(wěn)定性和公平性，防止轉移支付總量被擠占及轉移支付的隨意性。同時，要根據中國的國情，確定轉移支付的比重，即應以不損害發(fā)達地區(qū)的經濟增長潛力為前提，否則就會造成與“效率優(yōu)先”原則相悖的保護落后、挫傷先進的結果。我們在解決地區(qū)之間的差距問題上，不能簡單地采取“劫富濟貧”方法。要承認，一定的不平衡總是存在的。在某種意義上，不平衡還有利于增加不同地區(qū)之間的競爭壓力，促使各地更好地挖潛，實施制度創(chuàng)新，使資源配置達到更優(yōu)狀態(tài)。落后地區(qū)的發(fā)展，主要應建立在對自身資源優(yōu)勢的充分認識的基礎上，進行切合實際的制度創(chuàng)新，摸索一條適合自身實際的發(fā)展道路，這才是一個治本的辦法。

三、退出市場職能領域，實現(xiàn)制度創(chuàng)新的范式轉換

政府在市場經濟中應扮演什么角色，不同的理論流派有不同的側重。以亞當·斯密為代表的古典經濟自由主義到現(xiàn)代經濟自由主義從“政府失敗”出發(fā)，主張無需國家干預的市場，由“看不見的手”發(fā)揮調節(jié)作用；克服市場缺陷的出路是明晰產權而不是國家干預；市場失靈的根本原因在于政府而不是市場自身。而從15世紀末的重商主義到凱恩斯理論以及制度經濟學派，則從“市場失靈”出發(fā)，強調國家干預的作用。布勞恩和杰克遜認為，市場失靈的原因是存在公共物品與外部效應、存在不完全競爭（在自然壟斷的領域內存在降低成本提高利潤的現(xiàn)象）、存在信息的不完全、存在不確定性。[11]因此，需要政府的干預去彌補市場的不足。

根據新制度經濟學的理論，市場本身就是一套社會制度，市場中的交易包括契約性的協(xié)議和產權的讓渡，還包括構造、組織交換活動并使其合法化的機制。簡言之，市場就是組織化、制度化的交換，它本身便包含著政治體系的力量與影響，深深地嵌入廣泛的政治與社會結構之中?！盁o形的手”背后有著有形的社會結構在調節(jié)以私利為目的的個人及其行動。在一個健全的市場體系中，需要有產權和交易活動能得到合法認可和有效保護的制度環(huán)境，這要靠政府的力量才能做到。所以，不存在絕對不受政府及其制度約束的市場“真空”，所謂的“市場失靈”其實在較大程度上是“制度失靈”的外顯。[12]（P348）

但是，政府的作用只能限于彌補市場的不足，而不是取市場而代之：一是維持秩序職能，即有效保護產權和提供市場交易的基本博弈規(guī)則；二是解決市場本身無法克服的外部性問題，提供社會所必需的公共產品。地方政府作為地方利益的維護者和地方公共秩序的建設者，在處理政府與市場的關系上，要以制度創(chuàng)新去彌補市場的缺陷，實現(xiàn)市場化的制度均衡，既防止制度供給的過剩，也要防止制度供給的不足。

然而，我們在考察轉型期中國地方政府的制度創(chuàng)新時可以發(fā)現(xiàn)，地方政府經常直接參與本地企業(yè)的經營活動，代行了市場的職能。這種創(chuàng)新有其客觀必然性，因為在市場機制不健全的情況下，難以誘發(fā)微觀主體的制度創(chuàng)新，或者即使微觀主體有創(chuàng)新的需求和動機，在中央制度進入壁壘的約束下也難以實現(xiàn)創(chuàng)新的愿望，從而使地方政府充當了制度創(chuàng)新的主角，彌補了市場和企業(yè)的不足，但其弊端也伴隨而生。一是造成了政企不分，增加了企業(yè)交易過程的環(huán)節(jié)和費用，也使企業(yè)難以獨立地走上市場。前面提到的“公用地災難”、中央與地方制度博弈目標的沖突等弊端，根源就在于地方政府代行了市場的職能。因為，與企業(yè)綁在一起后，地方政府就難免會從本位主義出發(fā)，在其權力范圍內施行有利于本地企業(yè)的制度安排，從而與其他地區(qū)和中央的制度變遷目標發(fā)生沖突，應驗了“諾思悖論”：成也政府，敗也政府。一方面，地方政府過多地干預市場，出現(xiàn)了制度供給過剩；另一方面，在公共產品的問題上卻出現(xiàn)了制度供給不足。要走出這一困境，就要實現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉換：從代替市場到退出市場，即凡是市場能調節(jié)的領域交由市場去調節(jié)，由市場主體根據需求自主實施制度創(chuàng)新，政府則主要作為市場秩序的維護者而發(fā)揮作用。

政府退出市場職能領域后，在產權多元化的基礎上，微觀主體的誘致性制度創(chuàng)新才能萌生和繁榮，最終達到由政府主導的供給型制度變遷方式向需求誘致型制度變遷方式的轉變。只有實現(xiàn)了這一轉變，一個國家的制度變遷才會走上良性循環(huán)的軌道，持續(xù)性的制度均衡才有可能出現(xiàn)。因為，在一個自主和平等的環(huán)境中，微觀主體能夠及時感知和捕捉到獲利的機會，并在自愿和一致的基礎上，通過排除外部性和搭便車等問題，最終完成制度創(chuàng)新。這種創(chuàng)新，更有利于轉化為人們的自覺行為，“集體行動控制個體行動”，[13]達到制度創(chuàng)新的預期效果。

為實現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉換，地方政府主要應在以下幾個方面有所創(chuàng)新：

第一，收縮公有經濟的市場戰(zhàn)線。公有企業(yè)的產權缺陷使其極易陷入資產無人負責的境地，改革的基本思路應該是：今后在一般競爭性行業(yè)里，不再搞公有企業(yè)。對原有一般競爭性行業(yè)中的公有企業(yè)要改造成非公有企業(yè)，包括改造成混合所有制企業(yè)。這是解決地方保護主義問題的一個根本辦法。由于地方所屬企業(yè)能夠增加與銷售收入掛鉤的上繳費用，能夠提供員工飯碗保障地區(qū)就業(yè)和社會穩(wěn)定，所以地方政府總是傾向于外延式的經濟擴張，導致嚴重的重復建設問題，并且還會想方設法維持企業(yè)甚至是長期虧損企業(yè)的生存。只有斬斷了地方政府與企業(yè)的資產隸屬關系，才能從根本上解決無效擴張的現(xiàn)象。道理很簡單，沒有哪一個私人資產所有者會允許企業(yè)的無效擴張的。

第二，明確政府職能的合理邊界。有關政府職能的邊界問題，總的來說，它應限于市場失靈和維護秩序領域。類似于企業(yè)投資和經營等微觀領域的事務，應交由市場去調節(jié)。但在實際管理活動中，受利益的驅動，地方政府往往會自覺或不自覺地走入市場職能領域。最近某省政府出面組織，由若干國有資產公司出資組建熊貓集團（控股）有限公司就是一個典型的例子。[14]這種“拉郎配”的政府行為，是地方政府追求規(guī)模、熱衷于評比的排序、表現(xiàn)政績的傳統(tǒng)管理方式的延續(xù)。它明顯超越了政府職能的合理邊界，也遭到了部分企業(yè)的反對。張維迎說：“哪一個國家，哪一個地方，政府在處理企業(yè)問題上花得精力越多，企業(yè)在處理與政府關系上花得精力越多，這個國家就越落后?！盵15]（P210）

第三，放松管制。管制即按照某種規(guī)則行事之意，目的是要使市場競爭處于一種公平的狀態(tài)，避免社會利益的損失。張維迎認為，西方管制的基本理念是怎么去維護市場的公平競爭和有效運轉。他們普遍同意，自由簽約是最重要的，只要交易雙方的協(xié)議不形成對第三方的損害，管制就沒有必要；只有市場運轉會形成對他人利益的損害，而這種損害又無法通過當事人之間解決時，才需要政府管制。而我們過去的計劃經濟從一開始就立足于取消市場和消滅市場。[15]（P99～111）由于政府官員在實施管制時有自己的效用函數(shù)和信息的不完全等原因，使政府管制經常失效，因此，我們現(xiàn)在的問題是要放松管制，而不是加強管制。目前，放松管制的重點是對傳統(tǒng)的行政審批制度進行改革。傳統(tǒng)的行政審批制度是計劃經濟的產物，是政府直接干預和控制企業(yè)的主要手段，由此產生了諸如阻礙資源有效配置、行政效率低下、尋租和腐敗滋生和蔓延等弊端。因此，改革的重點是減少審批的事項和明確政府審批的范圍，衡量的尺度是：一是市場尺度，即凡是市場能調節(jié)的，政府就不要設立審批去干預。二是經濟尺度，這主要從成本—效益方面考察審批的收益與成本是否對稱。三是技術的尺度，即從技術能力方面看行政審批能不能把審批的事務管住，審批管不管用。

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[9]趙成根．轉型期的中央和地方[J]．戰(zhàn)略與管理（京），2000（3）．

[10]楊小云．對我國改革開放新形勢下中央與地方關系的幾點思考[J]．湖南師范大學社會科學學報（長沙），1996（3）．

[11]C．V．BrownandP．M．Jackson．PublicSectorEconomics．4thed．London：BlackwellLtd．，1988．28

[12]董明．政治格局中的私營企業(yè)主階層[M]．北京：中國經濟出版社，2002．

篇3

一、行政管理運行機制決定公務員幸福指數(shù)的特點公務員履行公職，是代表國家行使公共權力的，他們的心理感受如何直接影響著其履行公職時行使公共權力的主觀狀態(tài)與行為方式。而公務員的行為方式又關系到國計民生大事。關顧這部分人的幸福指數(shù)，就是關顧整個社會及其他階層的幸福指數(shù)。比如要是不通過公務員行使職權來促進整個社會各個方面的和諧的實現(xiàn)，其他階層就不可能有基本的幸?？裳浴９珓諉T持久的為人民履行好職權的意志力又取決于公務員的心理感受與心理特征。而幸福指數(shù)又是主要通過人這個主體的心理感受與心理特征作載體的。在一般人眼中，似乎公務員比農民工、失業(yè)工人的幸福指數(shù)更高，可實際未必如此，不少公務員與農民工在某些方面的心理體驗是一樣的水平，甚至還更低水平，這主要是因為行政管理運作機制作用使然。在行政管理運作機制作用下，公務員幸福指數(shù)有以下特點。

第一，表面的物質財富增長帶來較好的心理體驗被行政管理工作中所承擔的責任與壓力大打折扣。你是公務員，你的行為就受到更多的注目，你就猶如站在屋頂上，從頭到腳都是在人們的監(jiān)視之下，并且所言所為都要代表一個好形象。你的職務越大，職級越高，所承受的責任就越大，所謂“高處不勝寒”，“繁擾奔忙，雖是錦衣玉食，亦是萬狀愁苦”。

就是指的像公務員們雖然比農民工、失業(yè)人員工資可能多幾倍，但在精神感受上恐怕不如農民工。農民工物質上的貧乏是公務員們能夠體會到的，但公務員們的精神壓力卻不未必是農民工們能夠感受到的。這就造成錯覺使人們覺得探討公務員的幸福指數(shù)，而不探討分析農民工的幸福指數(shù)是沒道理的。

第二，行政管理運作特點使公務員追求幸福的范圍與本質與一般民眾不同。社會主義國家強調人民當家作主，進而強調公務員的勤勉盡責，執(zhí)政為民。當前來說按照“三個代表”重要思想來要求公務員的話，那么真正代表人民群眾利益，降低對物質利益的追求，發(fā)揚克已奉獻精神才是一種追求幸福的基本境界。公務員在過去追求幸福的標準只定在像焦裕祿、孔繁森這樣的標準。即要一心為公，把個人安危與利益置之度外。而現(xiàn)在只有極少數(shù)人能做到，如果對多數(shù)公務員提出這樣的要求就顯得過高了一點，但公務員至少應該做到“遵紀守法、淡泊名利，在滿足本人及家人基本的生活需要下，集中精力做好為人民謀福利的工作?！惫珓諉T追求幸福的本質更多是在精神層面上展開的，正是精神層面的這個本質要求，使社會對公務員的評價標準也是偏重于精神層面而非物質層面。

第三，衡量公務員幸福指數(shù)的標準過多地依賴于組織或領導的評價與考核。也就是說衡量公務員幸福感高低的標準，其中一條就是看公務員是否人盡其才，量才為用。假如有一個較公正客觀的工作評價標準，公務員就會有成就感，并從成就感中獲得較好的心理體驗。農民種田，工人做工，完成了某項任務，收成如何是比較確定的(自然災害除外)，而公務員工作做得好壞，雖然有各種衡量的標準，但問題不是本人作出評價，而是通過上級組織或領導作出評價，這里面多了一個中介，就存在著不確定因素，領導高興，興致勃勃心情好時，做得不夠好也可能獲得較好的評價。這種不確定因素影響著公務員的心理體驗。

第四，公務員的幸福指數(shù)受自身實施行政行為后續(xù)效應的影響程度大。公務員在從事行政管理領域的工作涉及面相當廣泛，雖是代表國家為了公共利益行使行政權，但有時因為民眾的認識水平的滯后和個人或局部利益的關系，總存在行政相對人不理解，不支持的現(xiàn)象，這時就可能產生實施行政行為后不好的后續(xù)效應，特別是對于那些處在一線的執(zhí)法人員來說，這種不好的后續(xù)效應更是大量存在。即使你始終一身正氣，秉公辦事。有時也會因為民眾的誤解而產生不好的后續(xù)效應。

第五，公務員的幸福指數(shù)受政策影響比其他階層要大得多。這是由行政管理過程中，公務員作為政府決策及其他改革措施實施的主要推動者，理所當然應該身體力行，應當在執(zhí)行黨與政府的方針政策上起模范帶頭作用。這對公務員幸福感的多少與得失所造成的影響是直接的，有時往往是“得也蕭何，失也蕭何?！惫珓諉T與其他階層人士在許多方面是有共同的心理體驗的，而都把能滿足自己和家人基本生存與發(fā)展的物質資料作為幸福指數(shù)的一個主要指標。在這個問題上，為配合政府實施的財稅杠桿政策，如提高個人收入所得稅，年收入12萬元以上的應主動上報個人所得稅，這都必須帶頭執(zhí)行，另外對現(xiàn)行的醫(yī)療保險以及其他社會保險方面的政策也要帶頭執(zhí)行，在執(zhí)行這些政策過程中，不可避免給某些公務員帶來困難，而非公務員比如像私人企業(yè)老板，他們的收入就沒有公務員的收入那么透明，公務員以外的階層更容易偷稅漏稅(這里決沒有贊成偷稅漏稅的意思)，而是說明公務員的心理體驗受政策的左右甚大，因為他們是政策的推動者，又是政策的帶頭執(zhí)行者。

第六，公務員的幸福指數(shù)過多地押在健康水平上。身體健康是各個階層的人們達到幸福的最根本的物質基礎，離開了生命的延續(xù)，那些構成幸福的要素也消失殆盡。行政管理運作機制決定了公務員在承擔后代及家人的撫養(yǎng)或贍養(yǎng)的責任上所依賴的物質基礎有所不同。公務員應該是兩袖清風的，不允許有任何謀私利行為的。按照廉潔自律、爭做人民的公仆的公務員良好風范的要求，公務員維系其本人及家人的基本生活與發(fā)展資料只能靠公務員工資(公務員法也規(guī)定不能經商辦企業(yè)的)。即使某些公務員辦了一些實體，但也是很微不足道的。所以只能靠工資為生的公務員，當其生命結束時，其工資便沒有了，便不能給家人及子女留下什么財產。

不像私人企業(yè)的經理或老板，突然有個三長兩短，留下可觀的遺產，至于農民，雖然也談不上什么積蓄，但一旦遇有不測，還有土地或山林的使用權可留與家人或子女。這就使得公務員對保重身體、確保身體康泰看得很重要。他們把健康看成是維系幸福的根本，這些認識應該是很強烈的。

二、對當前影響公務員幸福指數(shù)的因素分析雖然說幸福是心理體驗的東西，似乎總是表現(xiàn)在人們的觀念或意識中，但它總是通過物質、健康等外在實體東西表現(xiàn)出來。第一，在個人價值實現(xiàn)方面存在彷徨、迷惑，使公務員經常感到一種無所適從，總是存在得失相伴的郁悶情緒。這種情緒反過來又影響了行政管理工作的目標追求，使工作缺乏主動性、積極性和創(chuàng)造性。造成公務員在個人價值實現(xiàn)方面不同的心理體驗的原因是千差萬別的，這差異表現(xiàn)在不同的家庭背景、職業(yè)層次、學歷水平、努力程度等方面。但在個人的價值追求方面也有共性的心理體驗。即公務員們絕大多數(shù)都希望能大有作為。然而現(xiàn)實因素是非常復雜的，一個公務員能夠跨入公務員隊伍已經很不容易，而進入公務員隊伍也不是高枕無憂了。

篇4

以上學者盡管從不同角度對服務業(yè)及KIBS國際化動因做出了解釋，也注意到服務業(yè)與KIBS、與制造業(yè)的差別，但是，這些學者更多地是從產業(yè)角度來進行分析，注重的是服務的特征。KIBS不僅僅在于具有服務性的特征，還具有創(chuàng)新性特征，這也是KIBS最重要的特征之一。而現(xiàn)有的研究忽視了KIBS具有創(chuàng)新功能的特征，忽視了KIBS在創(chuàng)新系統(tǒng)中所起到的重要作用。本文根據KIBS的特點，在借鑒以往學者研究成果的基礎上，從另外一個角度——創(chuàng)新系統(tǒng)的視角對KIBS國際化動因進行分析，以期獲得更為圓滿的解釋。

二、KIBS創(chuàng)新特性及在創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用及功能

在知識經濟下，知識是最重要的生產要素之一，并逐漸取代了土地、資本、勞動力這些傳統(tǒng)的生產要素，成為經濟發(fā)展的主要動力。在創(chuàng)新系統(tǒng)中，知識流動及各主體之間的相互作用是創(chuàng)新過程的關鍵所在。KIBS具有知識生產和知識擴散的功能，在創(chuàng)新系統(tǒng)中扮演著重要的角色，而非一般的生產和消費部門。

（一）KIBS創(chuàng)新特征

KIBS創(chuàng)新是指發(fā)生在知識密集型服務業(yè)中的創(chuàng)新行為及活動，是KIBS與客戶利用各自的知識及技能，為完成一項以知識為基礎的創(chuàng)新任務而做出的一系列合作行為。知識密集型服務創(chuàng)新具有顯著的高客戶相關性，即KIBS與客戶之間是一種“共生”關系，創(chuàng)新服務質量的高低依賴于KIBS與客戶的交互作用。在創(chuàng)新中，客戶與KIBS之間的知識流動是雙向的：KIBS為客戶提供專業(yè)的服務，在交互中傳播現(xiàn)有的知識，同時通過客戶反饋也加強了KIBS本身的知識基礎，擴大了KIBS的知識存量，并可能引起新的交互作用。Strambach（2001）建立一個模型（見上圖），將KIBS知識過程分為明晰知識和緘默知識的獲取、知識的重新整合、知識向客戶企業(yè)的轉移與擴散三個階段，說明了KIBS與客戶間的這種知識流動及交互作用。[7](53-68)

（二）KIBS在創(chuàng)新系統(tǒng)中的角色

KIBS創(chuàng)新具有高客戶相關性，這不僅僅促使其本身必須具備高的創(chuàng)新性，以滿足客戶的需要，也使其有可能將創(chuàng)新性知識傳遞、擴散給客戶，即KIBS不僅僅具有知識生產的功能，也具有知識擴散的功能。具體而言，KIBS在創(chuàng)新過程中主要有三個角色：創(chuàng)新推動者（Facilitator）、創(chuàng)新轉移者（Carrier）及創(chuàng)新來源（Source）。[8]

1.創(chuàng)新來源（提供者）。KIBS在進行創(chuàng)新時是創(chuàng)新主角，KIBS為制造業(yè)或其他服務行業(yè)提供服務或知識，提供創(chuàng)新概念及思想，并與客戶企業(yè)緊密聯(lián)系共同完成創(chuàng)新。Hertog（2000）認為，KIBS作為知識及創(chuàng)新的合作生產者，是一種私人知識庫，即所謂的“第二知識庫（theSecondKnowledgeInfrastructure）”或“新知識庫”①。[9](491-528)如廣告商為客戶開發(fā)并組織實施一個新的廣告策略。2.創(chuàng)新推動者（合作者）。KIBS企業(yè)為客戶的創(chuàng)新提供支持服務，但創(chuàng)新本身不是來自KIBS，也不是由它從別的企業(yè)擴散到客戶企業(yè)。如管理咨詢公司協(xié)助客戶開發(fā)一種新的服務分銷渠道或引入一種新的會計制度，在這里，KIBS為客戶傳遞它們需要的知識或服務來支持創(chuàng)新。3.創(chuàng)新轉移者（購買者）。KIBS企業(yè)將現(xiàn)有的創(chuàng)新從一個企業(yè)或者一個行業(yè)傳播到另外一個行業(yè)或客戶企業(yè)，創(chuàng)新本身不是從KIBS產生的，KIBS只是一種中介。此時，KIBS也扮演著購買者角色，即KIBS從制造業(yè)或者其他服務行業(yè)購買知識、設備及資本品，但KIBS在購買后還承擔一個重任，即將該產品客戶化，適應客戶的需求。如KIBS企業(yè)為客戶引進及實施一個先進的、創(chuàng)新性的ERP軟件，并將該軟件客戶化。

可見，KIBS在創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮作用的關鍵在于它的知識生產和知識擴散的功能，是創(chuàng)新系統(tǒng)的節(jié)點及橋梁，是創(chuàng)新系統(tǒng)中不可缺少的重要組成部分。KIBS在創(chuàng)新過程中扮演多種角色，發(fā)揮不同的作用，KIBS本身作為一個創(chuàng)新主體，在不斷進行內部創(chuàng)新的同時，也為創(chuàng)新系統(tǒng)中的其它主體提供了創(chuàng)新的平臺，對創(chuàng)新起到催化作用。

三、國家創(chuàng)新系統(tǒng)的國際化擴展——KIBS國際化的動因

在全球經濟一體化下，國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一個開放式的、國際化的系統(tǒng)，國家創(chuàng)新績效取決于該國利用全球創(chuàng)新網絡及全球創(chuàng)新資源進行創(chuàng)新的能力，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的國際化已成為促進創(chuàng)新能力提高的一個重要因素（Toivonen,2005）。[10]另外，對于發(fā)展中國家來說，由于自身創(chuàng)新系統(tǒng)的不完善及創(chuàng)新資源的缺乏，通過國際化獲取創(chuàng)新資源，提高本國創(chuàng)新系統(tǒng)競爭力就成為一個必然選擇及必要的途徑。國家創(chuàng)新系統(tǒng)的國際化發(fā)展，增強了作為創(chuàng)新系統(tǒng)重要組成部分的KIBS國際化發(fā)展的動力及壓力，主要體現(xiàn)為實現(xiàn)如下四個效應的需要：（一）國家創(chuàng)新系統(tǒng)邊界的國際擴張效應

Coase（1937）認為，企業(yè)的擴張與收縮在于交易成本的節(jié)約。[11](386-405)創(chuàng)新系統(tǒng)也存在由于交易成本節(jié)約而導致的邊界擴張與收縮。創(chuàng)新系統(tǒng)邊界的擴張表現(xiàn)為創(chuàng)新組織規(guī)模的擴大和創(chuàng)新行為的融合與協(xié)調兩個方面，前者是單一組織形式下的規(guī)模擴張，后者是對創(chuàng)新系統(tǒng)的改造。[12]創(chuàng)新系統(tǒng)革新的動力來源于知識在系統(tǒng)內流動的機制。信息通訊科技的發(fā)展及經濟全球化，使各國創(chuàng)新活動之間的互動與依賴日益加深，為了獲取更多、質量更高的創(chuàng)新資源，國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體主動向外擴張，實現(xiàn)國際化發(fā)展。KIBS國際化一方面是實現(xiàn)本身規(guī)模經濟的需要，另外一方面降低了知識在創(chuàng)新網絡接點傳播的交易成本，使報酬遞增得以實現(xiàn)，并促進其他創(chuàng)新主體實現(xiàn)規(guī)模經濟與范圍經濟。同時，KIBS作為知識擴散的橋梁及中介，它的國際化有利于改造跨國創(chuàng)新組織結構，建立靈活的組織創(chuàng)新網絡，有效降低創(chuàng)新主體在國際化進程中由于規(guī)模擴大而帶來網絡接點之間連結不穩(wěn)定的風險（規(guī)模擴大與風險加大之間存在“兩難”問題），實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)質的擴張。（二）知識的放大效應及國際擴散效應

知識系統(tǒng)要么是網絡結構，要么是層級結構，而無論哪種結構，KIBS都起到非常重要的作用。在網絡結構中，KIBS加強了不同網絡接點之間的知識流動。在層級結構中，KIBS有利于知識沿著層級進行流動，如典型的專業(yè)會計服務就屬于這類。而創(chuàng)新系統(tǒng)競爭力的差異在于知識創(chuàng)造和擴散通過不同的中介和組織交互作用來進行。[13]隨著全球經濟一體化趨勢加快，各國國內市場日益與國際大市場融為一體，產業(yè)全球化以及企業(yè)生產、研究活動的國際化，使國際間的知識流動愈加強烈。由于KIBS具有知識生產性和擴散性并重的特征，KIBS在國際化發(fā)展中不斷吸取國外知識，并通過對知識的整合、加工，不斷進行知識創(chuàng)新，放大知識存量，提高了知識流動的質量，促進知識在創(chuàng)新主體之間的國際流動，在不同類別的知識網絡中傳遞，加強了國家創(chuàng)新系統(tǒng)知識生產子系統(tǒng)及知識擴散子系統(tǒng)功能，通過不同創(chuàng)新主體之間的有效聯(lián)結來提高學習和創(chuàng)造能力，使國家創(chuàng)新系統(tǒng)立足于國際創(chuàng)新前沿，利用國際創(chuàng)新系統(tǒng)的優(yōu)勢，迅速提高創(chuàng)新能力。

（三）制造業(yè)、服務業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)的國際互動效應

KIBS所具有知識生產及知識擴散功能，使傳統(tǒng)的創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)生了變化，服務業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)與制造業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)出現(xiàn)融合的現(xiàn)象，制造業(yè)與服務業(yè)的創(chuàng)新活動互相表現(xiàn)對方的特征。它們之間存在信息、知識及人才等要素的流動，并通過這些流動使兩者產生極強的互動作用，互相為對方的發(fā)展提供支持。制造業(yè)生產的國際化產生了對金融、會計和法律等服務的需求，為了滿足國內制造業(yè)國際化的需要，KIBS企業(yè)跟隨進入東道國提供服務。隨著服務水平的提高及在國外提供服務經驗的不斷豐富，KIBS企業(yè)有能力主動在國外尋找發(fā)展的機會，實現(xiàn)從跟隨戰(zhàn)略到主動尋求新市場的國際化戰(zhàn)略轉變?？鐕圃鞓I(yè)規(guī)模經濟的來源很大程度上來源于服務的能力而不是制造產品的能力，[14](45-56)在制造業(yè)國際化程度較高情況下，KIBS國際化是提高制造業(yè)國際競爭力的現(xiàn)實需要。

（四）國家創(chuàng)新網絡的國際綜合協(xié)同效應

篇5

一、傳統(tǒng)行政管理與政府問題

在傳統(tǒng)的行政學理論中，政府是公共行政（publicadministration）的主體。在公共管理理念中，政府是居于公共管理（PublicManagement）核心地位和主導地位的主體之一。長期以來，特別是建立在行政行為階段的政府理論，對政府的考察一直停留在內部靜態(tài)結構上，甚至批評政府組織根本無法適應環(huán)境變遷的需要。一些學者在分析政府問題時，對政府組織的靜態(tài)形式考慮過多，包括結構模型、管理方式、制度要素、價值判斷等方面，最大的失誤是忽視了運轉起來的政府組織和參與其中活動的人之間的互動關系。這種風氣從古典組織理論時期一直蔓延到今天，可以稱之為“政府組織的靜態(tài)”。

重新閱讀古典組織理論的經典，我們會獲得新的發(fā)現(xiàn)。馬克斯·韋伯官僚制理論設計的前提是建立一套官僚權力對行政的控制機制。在他看來，勞動分工、層級節(jié)制、職業(yè)訓練都是以權力的不可侵犯為基礎，權力的絕對集中才能保證金字塔式的結構穩(wěn)固存在。“任何官僚制組織都力求通過對知識和意圖的保密來增強其專業(yè)上的優(yōu)越地位”。[1]韋伯同時認為，官僚制的技術優(yōu)越性高于其他任何組織，其基本原則實現(xiàn)了官僚制在行政中的協(xié)調與控制功能。但事實上官僚組織的理論設計與實踐之間的嚴重脫節(jié)，官僚制的不透明性、組織僵化、嚴格的等級制度和理性主義的形式使任何公共組織不可避免地陷入封閉狀態(tài)中，并且拒絕民主、民主思想的滲透。

馬克斯·韋伯（MaxWeber）在設計組織模型時首先把靜態(tài)的規(guī)則看成最重要的，強調規(guī)則對組織的重要性。其次，把組織結構分層看作是重要的，強調科層與權力、責任的完全配套。第三，強調權力神圣不可侵犯，目標的精確性。第四，非?？粗毓倭胖泼恳粚蛹壷袀€人的質量——是否是一個具備專業(yè)知識的技術官僚。在韋伯那里，組織要素的重要性超過要素之間的互動作用。

巴納德的研究重點放在組織結構的邏輯分析上，也是從靜態(tài)形式入手分析組織的。他的觀點是正式組織與非正式組織的重要意義是相同的，組織以什么方式、什么狀態(tài)產生是判斷組織結構、性質的關鍵，各級組織包括軍事的、宗教的、學術的、的都是一個協(xié)作的系統(tǒng)，它們都是社會這個大協(xié)作系統(tǒng)的某個部分和方面。所有的協(xié)作行為都是物的因素、生物的因素、人的心理因素和社會因素這些不同因素的綜合體。這些協(xié)作組織是正式組織，包含協(xié)作的意愿、共同的目標和信息聯(lián)系。在所有的正式組織中都存在非正式組織。正式組織是保持秩序和一貫性所不可缺少的，而非正式組織是提供活力所必須的。兩者是協(xié)作中相互作用、相互依存的兩個方面。在巴納德的觀點中，協(xié)作的重要性顯然是建立在更重要的對組織性質的認識基礎之上。

同樣，法約爾的研究以企業(yè)整體作為研究對象，他認為管理理論是“指有關管理的、得到普遍承認的理論，是經過普遍經驗檢驗并得到論證的一套有關原則、標準、方法、程序等的完整體系”，有關管理的理論和方法不僅適用于公私企業(yè)，也適用于軍政機關和社會團體。在1916年出版的《管理和一般管理》中，法約爾將管理活動分為計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制等五大管理職能和十四項管理原則，并進行了相應的分析和討論。五大管理職能和十四項原則的重要性超過其他方面。

1937年，盧瑟·H·古立克（LutherH.Gulick）和林達爾·厄威克（LyndallUrwick）發(fā)表《行政論文集》（PapersScienceofAdministration），提出了“POSDCORB”職能，但僅“代表了1937年的公共行政”，“隨著時間的推移，它們在許多讀者內心深處變成了僵化的‘科學原則’?！盵2][P.55]1961年，利格斯發(fā)表《公共行政生態(tài)學》一文，一定意義上了行政生態(tài)理論，但他只是把行政行為放在環(huán)境的簡單背景上進行剖析，仍舊沒有逃脫組織是一種靜態(tài)形式的思維模式。

也許，對于一些細小組織而言，以什么樣的狀態(tài)存在并不重要，但對政府組織而言，靜態(tài)形式的過多考察明顯地造成了政府組織的封閉性。

與此同時，傳統(tǒng)的行政管理理論和官僚制理論對“行政”與“效率”的理解適應了這種封閉性，并使之獲得了長足的發(fā)展。[3]官僚制范式的流行摧毀了一切公共組織可能有的變革思想，雖然后來許多學者對其弊端進行了批評，但官僚制作為一種有效的組織形態(tài)依然長期存在，并且在此后的發(fā)展中演變成了另一種形態(tài)，即作風。作風表現(xiàn)出來的等級森嚴、權力集中、惰性嚴重，沒有進去精神，無效率等方面成為一切不作為的政府組織的病癥，也造成了事實上的政府組織的嚴重封閉狀態(tài)。在另一方面，傳統(tǒng)的行政管理理論始終沒能擺脫單一的價值追求，過多地圍繞“行政”與“政治”的關系進行爭論，看重“效率”這一靜態(tài)結果，而忽視了對民主、公正、回應性、平等動態(tài)價值的考察。同時，強調政府行為與政治行為不可分離，政治對政府的控制主要以政策的產出為基礎，這樣，政府的行為就首先是為政治負責而不是為公眾負責，表現(xiàn)出對社會、公眾封閉的一面。休斯在“政治控制的問題”的題目下指出威爾遜“要對政治與行政，或政策與行政進行嚴格的區(qū)分永遠都是不現(xiàn)實的，而且，美國實行的改革運動并未能實現(xiàn)將政策從行政中分離出來，或是將政治家從行政管理者中獨立出來”恰好證明了這一點。[4][P.46]

政府組織的基本特性并不是靜態(tài)形式所表現(xiàn)出來的封閉性狀態(tài)，“管理職能”一詞也不能代替政府的特性，而政府特性的研究也不能長期被忽視下去。拋開有關的爭論，仔細審視政府組織的運轉運動過程，全面梳理政府的運行軌跡，擯棄政府變革與發(fā)展的阻力，從一個新的視角全面理解政府組織，我們就會把握住政府的本質特性，促進政府更快、更好地前進。

二、政府的開放性特征

一個完整的組織從功能上看，其具備三個方面的特征：其一、資源聚集功能，即使各種分散的人力、物力、財力、智力、信息聚合在一起。其二、資源轉換功能，即促使各種資源進行有效的配置，形成新的合力，實現(xiàn)“整體大于部分之合”的目的。其三、能量釋放功能，即通過一定的方式釋放組織的新能量，實現(xiàn)依靠單一資源無法實現(xiàn)的目標。從構成上看，社會組織的構成要素分為靜態(tài)要素和動態(tài)要素兩部分。靜態(tài)要素構成組織的基本形式，動態(tài)要素構成組織的運轉過程。靜態(tài)要素是隱性的，只有通過動態(tài)要素才能體現(xiàn)出來。動態(tài)要素是顯性的，只有在靜態(tài)要素的基礎上才能發(fā)揮作用。政府組織是特殊的組織，其聚集了豐富的人力、物力與財力資源，聚集了最有效的信息資源和掌握著最大的智力資源，通過有效的資源配置，政府組織可以解決其他社會組織無法解決的公共，提供公益物品和服務，滿足公共的利益追求。在政府組織中，靜態(tài)要素與動態(tài)要素的構成極其復雜，動態(tài)過程所表現(xiàn)出來的特性代表了政府一切要素的力量。在政府組織的多種特性中，開放性最為重要，也就是說政府組織的開放性特征是政府動態(tài)過程中所表現(xiàn)出來的最主要的特征，是所有構成要素的本質體現(xiàn)。

政府組織是依靠選擇建立起來的，公共權力的分享與公共責任的承擔要求政府必須以開放的方式與外部建立良性的關系。這不僅是政治民主的需求，也是政府組織自身的需求。Allison在其建立的模式中把公共組織所面臨的外部構成要素歸納為三種協(xié)調關系，即：與同一組織的外部單位或該組織的各個部門的協(xié)調關系；與獨立組織的協(xié)調關系；與新聞媒體和公眾的協(xié)調關系。[5]開放性正是實現(xiàn)這種協(xié)調的前提。然而，現(xiàn)實中的政府組織忽視了這一點，其基本運轉過程始終處于封閉狀態(tài)，因此，必要的協(xié)調中總是問題不斷。

一些者從古典組織的視野出發(fā)，把內部因素的互動關系看作政府組織存在的基礎，而另一些學者包括張金鑒先生則從行政生態(tài)的角度把外部因素的互動關系看得很重要。在這些研究中，他們看到了內部與外部之間的關系，但對這種關系存在的基礎忽視了，開放性正是這一關系存在的基礎，能夠解決和疏通因內外部關系不暢而造成的行政問題的發(fā)生。

可以從另一個角度證明政府組織開放性意義的有力證據是尼古拉斯·亨利（NicholasHenry）的觀點，他從相關中證實組織模型應該有三種流派：封閉模型、開放模型和綜合模型。封閉模型中以韋伯為代表的官僚制理論（Bureaucratictheory）、以泰勒、吉爾布萊斯為代表的管理理論（Scientificmanagement）以及古立克、厄威克等為代表的行政管理（Administrativemanagement）或一般管理理論（Genericmanagement）三種最為盛行。開放模型中人際關系學派、新組織發(fā)展學派、組織與環(huán)境互動學派三種最為盛行。官僚制體制所治理的公民和官僚本身是反人本主義的，科學管理追求的效率能夠服務于人本主義，也能夠服務于其他價值。開放模型與封閉模型根本的差異可歸納為四項感知上的不同：對組織環(huán)境的感知、對人性的感知、對組織中操縱理念的感知和對組織在社會的角色和意義的感知。亨利雖然把開放模型的起源追到圣西門和奧古斯特·孔德的寫作年代，并認可了他們“組織本身則是人性的解放力量”，“強調自發(fā)性組織的價值”的觀點，[2][P.93-127]但組織的開放模型真正得到實踐并不是從理論源頭就開始了。因此，認識到組織的封閉模型與開放模型并十分完整地進行理論是尼古拉斯·亨利的貢獻，也為我們進一步理解政府組織的開放性意義提供了重要的依據。

湯姆·伯恩斯（TomBurns）和G·M·斯道克（G.M.Stalker）1961年在其《革新的管理》（《ManagementofInnovation》）一書中對開放模型的主要特征進行了表述，也為我們理解開放性提供了。開放模型的主要特征是：在不穩(wěn)定條件下出現(xiàn)的非常規(guī)任務；專門化的知識來完成共同的知識；強調目的（ends）（或者把工作完成）而不是手段；組織內部的沖突是由同事的交互作用加以協(xié)調而不是由上面來裁決；強調“責任的輪替（sheddingofresponsibility）”；個人對組織整體的責任感和忠誠感；組織被看成一個流動式的結構（fluidicnetworkstructure）；知識能夠位于組織的任何地方；組織中人與人之間的交互作用不僅傾向于縱向的而且還傾向于橫向的；互動方式是為了成果和“建議”（而不是命令），而且以“貴族神話”為特征，包含了上下級最明顯的服從關系；強調工作成果以及完成任務的卓越績效，有時會犧牲對上級的順從；聲譽外部化了等等。[2][P.102-103]組織開放模型的特征是對其開放性的詮釋，作為最大的和最為深遠的公共組織—政府的開放性是政府組織發(fā)展到一定階段的必然產物，直接關系到政府組織的生存狀態(tài)。

開放性是政府文明的標志，也是政治文明的標志。作為民主政治中的一種基本理念，它是一種渠道，傳遞民眾和社會對政府的呼聲和要求，并要求政府以自己的行動做出積極的回應。作為政府追求的一種價值，它是對政府狀態(tài)的描寫，反映了民眾對政府評價和政府在民眾心目中的地位。作為一種制度安排，它意味著在政府內部與外部必須建立有效的監(jiān)督機制，以利于政府機器內在運行和外在運行狀況良好。政府開放性的基本內涵：（1）政府文明。制度追求與道德追求是政府的重要任務，關心政府的每一成員并實行人性化管理，通過民主的渠道樹立政府的威信，通過科學的建立政府的信譽，有良好的政風。（2）發(fā)展環(huán)境優(yōu)良。政府有能力為自己創(chuàng)造和提供一個良好的發(fā)展環(huán)境，并與之建立良好的溝通機制，使政治環(huán)境寬松，環(huán)境良好，社會環(huán)境穩(wěn)定，環(huán)境優(yōu)良。（3）政府職能獨立化。政府的基本職能：政治、經濟、文化、社會職能是政府獨有的。要使政治職能完善，通過民主與法制的手段確保一切民力得到正常發(fā)揮。要使經濟職能社會化，通過建立多元的經濟主體使經濟成份的構成多樣。要使文化職能豐富化，文化產品多樣和多層次，真正滿足人民群眾對文化生活的追求。要使社會職能健全，最大可能和最全面提供各種社會保障產品、提供人人享有的社會救濟和健全的社會福利事業(yè)。（4）政府行為公開化。通過行政聽政制度、行政采購制度、行政審批制度的完善，使政府在行政決策、行政執(zhí)行、行政指揮、行政控制方面的一切政務進一步公開化、透明化，并逐步建立各級政府財務公開制度和各級官員財產公開制度。（5）行政監(jiān)督透明化。通過對監(jiān)督目標的選擇把政府自身監(jiān)督與其他監(jiān)督主體共同監(jiān)督結合起來，公開監(jiān)督結果，提出改進措施，確保監(jiān)督效果。

由于政府組織具有主導地位，政府組織的開放性可以產生不凡的意義。在組織之間，政府組織、私營部門和第三部門中公平、民主的意義大于效率的意義；組織無等級與公共政策的平等性；公共制度（包括政治制度）的發(fā)展與進步先于技術的發(fā)展與進步，化模式是先進政治模式的結晶；組織在縱向和橫向方面都表現(xiàn)出網絡的穩(wěn)固性，信息傳輸渠道暢通，即政府組織從中央到地方的縱向延伸與政府組織的橫向展開、私營部門從大集團到家庭作坊式經營的縱向延伸與私營部門的橫向展開、第三部門的不同類型分割等等，構成了整個社會完整的網絡體系，便于各類信息的傳輸、共享。在實現(xiàn)民主行政的進程中，實現(xiàn)從行政聽政到行政財務的全面公開；實現(xiàn)從政府上網到網絡政務的全面公開，公文開放瀏覽，通過網絡虛擬辦公解決實際中效率底下的問題；實現(xiàn)從人的管理到制度管理的轉變；實現(xiàn)政風的根本好轉，建立公務人員平等、自由、民主參與公務的機制。顯然，在這里，政府的開放性有兩重基本價值：一是保證了有效監(jiān)督機制的運行，通過規(guī)制與參與，確立“平行式”監(jiān)督和“滲透式”監(jiān)督機制。二是有利于政府與公民社會之間建立零距離。

政府開放性以政府開放度為標準。衡量政府的開放度主要應該有三個方面的指標：制度開放指標、行為開放指標和開放進展指標。制度開放指標包括政府制度有多少種可以公開和查閱，有多少種無密級可言，政策和規(guī)章有多少可以在公共場所（包括互聯(lián)網）上公布。百分比越大開放度越大。行為開放指標包括政府決策項目的公開數(shù)目，行政聽政項目的公開數(shù)目和行政聽政次數(shù)、人數(shù)指標和公眾的評判指數(shù)，以及財務公開的數(shù)目。

政府開放性也是有限度的。開放性以不影響政府組織存在、不動搖政府組織作用的發(fā)揮為前提。無限度的開放性政府會失去社會價值，會導致全社會無政府狀態(tài)。有限度的開放性會使政府陷入封閉狀態(tài)。因此，強調開放性是強調政府開放性理性上的最大化，而非無限化。

過去有關開放性的理解十分片面，僅認為是政府組織的一種簡單狀態(tài)描述，是有關經濟、、政策等各方面的數(shù)據，包括技術數(shù)據和程序數(shù)據的進一步公開、政務信息公開和簡單的行政聽政制度，事實上并不是這樣，隨著政府開放度的加深，開放性的內涵會更加豐富、深刻。

三、開放性與公共管理

公共管理時代對政府提出了極高的要求，既不同與古典行政學時期，也不同與新公共管理時期，它要求政府以極度開放的姿態(tài)應對一切挑戰(zhàn)。[*]公共管理時代的基本特征是社會化管理趨勢日益明顯，公益物品的供給、公共資源的利用建立在全社會共同關注的基礎上，并且以提供公益物品、解決公共問題，實現(xiàn)公共利益為核心，政府職能市場化、政府權力分散化、公共服務社會化、政府管理企業(yè)化和政府治理，這是傳統(tǒng)狀態(tài)下的政府根本無法解決的問題。開放性是政府自治的結果，是政府實現(xiàn)善治的開始，也只有在開放性的特征下，政府公共管理的任務才能完成。

公共管理時代是全球化時代和知識產業(yè)興起的時代，開放性適應了這兩大發(fā)展趨勢。全球化帶來新的世界政治秩序、經濟秩序和價值秩序沖擊著每一個國家，給每一個政府以新的機會、挑戰(zhàn)、權利和責任。只有開放性的政府，才能在這種沖擊下獲得新的機會，在各種挑戰(zhàn)面前解決一切可能出現(xiàn)的問題，依靠政府權力獲得政府利益。知識成為商品和知識產業(yè)的興起促使政府間、政府與社會間的互動、協(xié)調關系加強。開放性政府就能夠兼收并蓄，接受各類知識，同時使知識轉化成經濟力量。政府也因為獲得了更多的知識而變得文明和守信。這兩大發(fā)展趨勢順應了公共管理時代對政府發(fā)展環(huán)境的要求，也確定了政府必須有的開放性特征。在問題的另一面，公共管理時代的政府面臨著更多的動態(tài)性問題（dynamicquestion）、復雜性問題（complexityquestion）與多樣性問題（diversityquestion），以開放性的姿態(tài)解決這些問題是公共管理時代對政府的要求。

開放性能夠解決公共管理時代政府的內部關系問題。政府獲得權力和鞏固權力需要經過一系列艱難的過程和面對各種各樣的關系，政府每一步行動都是各種關系協(xié)調、控制與選擇的結果。政府的內部關系通常是不透明的，外部關系則是清晰的。在政府內部，政府統(tǒng)治與政府治理的關系、成本與效益的關系、行為與目標的關系、組織與管理者的關系等等方面都表現(xiàn)出極不透明的特點，政府自身利益分割上很難照顧各個方面，利益的侵占與沖突使得政府內部常常出現(xiàn)不應有的爭奪與矛盾斗爭，必要的妥協(xié)與退讓很難做到。而在政府外部，政府與市場可以互補，建立政府生態(tài)的平衡運做機制，同時，政府與其他利益團體之間通過談判可以達成一定的協(xié)議，通過退讓、妥協(xié)達到雙贏。因此，開放性更強調政府內部關系的開放和透明、利益分割的開放與透明，矛盾的外化和解決矛盾的方法的透明，并由此使內部關系與外部關系溝通，最終建立“政府內部關系協(xié)調，外部關系順暢”的發(fā)展模式。

開放性能夠合理地解決政府與市場的關系問題。對國家總權力的分配事實上是由公眾委托的政府來承擔的，政府從誕生的那一刻起，就擁有最大的公共權力。在整個社會領域，政府作為獨立的社會主體對整個社會事務的安排有更大的主動權和支配權。公共選擇理論與委托人理論以經濟領域為例，認為政府失靈與市場失靈同時需要對方去干預和補救，但這種干預和補救是自愿的還是強迫的？還是外在制度的安排？顯然，是外在力量的作用，這種外在力量正是政府公共權力的力量，政府與市場關系中政府更有主動權和支配權。在一個封閉的政府里，政府不會自發(fā)地讓位于市場的干預，市場也不可能自發(fā)地進行干預。一定意義上，市場的干預必須取得政府的支持和認可。只有在開放的政府里，政府才會讓位于市場，并安排市場合理干預和補救因政府失靈而造成的損失。政府的開放性越強，開放度就越大，有效的市場補充越充分，干預越有效。因此，開放性是協(xié)調政府與市場關系，解決政府與市場矛盾的一劑良藥。在市場提供有效的服務的同時，一個開放的政府懂得自己應該做的和必須做的事情，即安德森（Anderson）所認為的：（1）提供經濟基礎；（2）提供各種公共商品和服務；（3）協(xié)調與解決團體沖突；（4）維護競爭；（5）保護自然資源；（6）為個人提供獲得商品和服務的最低條件；（7）保持經濟穩(wěn)定。[4]這樣，在整個社會生活領域，就會最終建立起一個“政府做，市場也做”的平等發(fā)展模式。

開放性解決了公共管理中政府的定位問題。在開放理念下，轉變政府職能的重要方面就是政府組織的運行職能即計劃、組織、指揮、協(xié)調、總結、預算與人事七個方面必須是開放的，是在公開狀態(tài)下進行的，規(guī)章制度和文件除過的保密之外，民眾和任何社會團體的閱讀、查詢都是公開的和方便的。同時，政府的基本職能包括政治、經濟、文化、社會諸方面的功能必須開放。政治的開放程度直接關系政治文明、政治穩(wěn)定和民主價值的實現(xiàn)；經濟功能的實現(xiàn)完全依賴經濟的開放程度；文化的開放與兼容更有利于文化的多元化和文化功能的最終完善；而社會功能的開放可以使更多的社會利益群體分擔社會事務，最終減輕政府的負擔。在開放理念下，政府的結構應該是透明的，盡管不同級別的政府組織結構模式不盡相同，但其基本的要素是應該清晰的。結構的透明有利于對政府運行成本進行監(jiān)督，最終建立“透明政府”的結構模式和運行模式。

開放性有利于理解公共管理時代公共政策的實質問題。公共管理時代，公共決策有兩層含義，其一是政府為自身發(fā)展制定必要的政策，其二是為社會制定規(guī)范和制度，包括符合私營部門和第三部門使用的規(guī)范與制度。政府決策最重要的是堅持民主與科學原則的統(tǒng)一，最廣泛的民主意味著決策過程最大程度的開放，一切科學手段的采用意味著決策的正確率增強和能夠經得起科學的檢驗。開放性的政府可以最大限度地體現(xiàn)民主的原則，可以充分吸收科學家的意見和采用最科學的辦法進行決策，使決策體現(xiàn)公共價值的實質，即最大化地滿足公共利益和解決公共問題，最終建立“大家決策，大家參與”的科學模式。

開放性確立了政府在公共管理中的核心地位，并對政府提出了“做表率”的要求。政府是公共管理的核心，是公共政策的制定者和公共利益的分享者，但并不等于政府可以獨霸和支配公共領域的所有事務。開放性是政府作為公共部門與私人部門和第三部門最終建立平等的主體關系，同時更好地體現(xiàn)政府民主、回應性、公正、公平的價值。政府必須以行動證明自己是可以承擔和擁有這一核心地位的，一方面所制定的公共政策不僅僅以政府自身利益為出發(fā)點，兼顧社會各個團體，特別是不制定歧視性政策和不平等政策，另一方面保證社會制度的公平與公正。政府是核心、更是表率，政府開放，其他社會組織、包括私營部門和第三部門也應該適度開放，最終實現(xiàn)“全社會開放”的完整體系。

開放性有利于克服公共管理中政府自利性和非理帶來的問題。政府自利性即政府公務人員依托政府肌體實現(xiàn)個人利益和政府內部部門官僚集團為實現(xiàn)部門利益而產生的自私行為稱為自利性。政府能力弱化、權力異化以及由此導致的公共行政中行政無效果、行政災害稱為非理。[9]就運行過程，自利性和非理的產生正是由于政府封閉運轉，公務人員行政行為缺乏監(jiān)督，搞內部操作造成的惡果。在開放性原則下，不僅可以提高對政府的監(jiān)督力度，而且可以有效監(jiān)督公務人員的行為過程，特別是公務人員在公務活動中的行為，同時，依靠開放的秩序和制度保證一切非理在發(fā)生之前就得到遏止，從而減少政府非理下的災害發(fā)生，樹立良好的政府威信。

最后，開放性推動了公共管理時代民主化進程。依靠良好的民主的基礎，民主行政、民主管理的渠道愈加暢通，民主的結果更加有保證。同時，從經濟領域入手改變忽視效率的作風，實現(xiàn)生產要素自由地跨越地域流動，按照市場配置資源。從政治領域入手完善政府體制，改變政風和黨風，實現(xiàn)政治文明，實現(xiàn)民主科學的政治制度的建立。從文化領域入手重塑政府道德，塑造良好的政府形象，樹立政府威信。惟此，推動政府管理進入一個新的時代。

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[1].馬克斯·韋伯.組織與組織[M].美國：紐約牛津大學出版社，1947.

[2].尼古拉斯·亨利.公共行政與公共事務[M].北京：人民大學出版社，2002，4.P.55.

[3].任曉林.官僚制的終結與后官僚制的興起[J].西北大學學報，2002（5）.

[4].歐文·E·休斯.公共管理導論[M].北京：中國人民大學出版社，2001，9.P.46

[5].Allison,Graham.“PublicandPrivateManagement:AreyFundamentallyAlikeinAllUnimportantRespects?”InFrederickS.Lane.CurrentIssuesinPublicAdministration,NewYork,StMartin’sPress.

[6].任曉林.政府行為“雙重效應”[J].理論與改革，2000（2）

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關于西方學者對公共管理的看法上的分歧暫且不談，僅就中國學界的研究來說，我國早期歷史文獻中的“行政”是指管理國家政務。當20世紀80年代行政學在中國恢復時，學者們提出：行政管理是伴隨著國家而出現(xiàn)的，有政府才有行政管理。行政是行使國家權力的管理活動，凡不屬于國家機關的管理活動，便不屬于行政。也有一些學者認為：把行政確定為國家機關的管理活動，不僅更符合漢語中行政概念的本意，而且也符合我國憲法對行政概念的界定。長期以來，我國學界主流觀點是把“公共行政(publicadministration)簡稱行政，是政府依法對國家事務、自身事務和社會公共事務進行的管理活動。這一含義表明：行政的主體是政府，而不是其他社會組織”，“公共行政學又叫行政學、政府管理學”。（注：曾明德，羅德剛：《公共行政學》，北京：中央黨校出版社，1999.2）

80年代前后的西方行政改革，使得公共管理主體的“劃分很難有明確的界限，因為我們對公共服務概念的理解大大地擴展了。公共服務不僅包括政府的三個分支（即立法、司法、行政）部門，包括聯(lián)邦政府、州政府和地方政府三個層次，而且包括非營利部門。所以公共管理的主體就成為所有追求為公共利益服務的人員。”（注：張夢中：“美國公共行政（管理）歷史淵源與重要的價值取向—麥克斯韋爾學院副院長梅戈特博士訪談錄”，《中國行政管理》，2000,(11):44.）人們今天所講的公共管理，與名義上稱之的“行政管理”，而實際上的“政府管理”不同，公共管理的主體不僅有政府，而且還包括社會中那些追求為公共利益服務的非政府公共組織。政府管理與公共管理是兩個不同的模式。公共管理是包括政府管理在內的全社會開放式管理體系。政府管理是公共管理的主角，但社會公共事務管理還需若干配角。

20世紀80年代前后，西方不少發(fā)達國家均出現(xiàn)了大規(guī)模的政府再造運動。與之相伴隨的“新公共管理”，其實踐背景正是各國的行政改革及其政府的再造運動。

正因為如此，臺灣學者詹中原教授在他主編的書中，加進十分醒目的副標題，即《新公共管理：政府再造的理論與實務》。詹教授在書中寫道：“了解新公共管理的發(fā)展歷程及內涵，我們可以發(fā)現(xiàn)，公共管理是公共行政學科發(fā)展的一部分。”“無論就理論及實務而言，‘公共管理’均是原本公共行政的典范內涵?！保ㄗⅲ赫仓性骸缎鹿补芾恚赫僭斓睦碚撆c實務》，臺北：五南圖書出版社，1991.1.）作為特定歷史范疇，無論是從內容還是究其實質，把“新公共管理”的研究看成是公共行政學的分支內容是可以理解的。但絕不能把“新公共管理”與我們所討論“公共管理”混為一談。

二、公共管理學是一門新學科

既然傳統(tǒng)行政學的研究對象是以政府管理為基本內容的，那末從前面的分析可知，以公共管理為基本內容的一門新學科的建立已勢在必行。

正如建立企業(yè)管理（學），以此去研究企業(yè)管理活動中的一般規(guī)律一樣，不論是政府還是非政府的公共組織作為管理主體，人們都可以從他們對社會公共事務的管理實踐中，找出關于研究公共事務管理的一般性規(guī)律，這些規(guī)律構成了公共管理學的基本內容。誠然，它也會包括政府管理學的內容。企業(yè)管理學與公共管理學，有它們共同的規(guī)律，這些規(guī)律構成了作為研究所有管理活動規(guī)律的一部分，但它們也有由于各自研究領域的不同而獲得的特殊規(guī)律。探求公共事務管理活動中的一般性規(guī)律，實際上在傳統(tǒng)的行政學中早已開始。不過人們誤以為政府管理學的理論與方法是它的全部內容，而這些理論與方法基本上是以“政府為中心”所總結得到的。

作為獨立的新學科，公共管理學的理論研究框架是什么？它與公共行政學的研究框架有何異同？構成它的基礎概念又是什么？等等。在編寫《公共管理學》教材時，所有這些都要求我們必須回答，否則《公共管理學》與《公共行政學》會無實質性區(qū)別。

公共管理包含著兩方面要素：管理性與公共性。從管理性分析，法約爾等早就指出，為實現(xiàn)管理中高效，需要通過“計劃、組織、指揮、協(xié)調、控制”等手段，達到資源的有效配置。這樣，“管理是通過計劃、組織、控制、激勵、和領導等環(huán)節(jié)來協(xié)調人力、物力和財力資源，以期更好地達到組織目標的過程?！焙翢o疑問，公共管理中需要研究計劃、組織、控制等問題，但人們已從大量的《管理學》著作中對此非常熟悉。從公共性分析，對社會公共事務實施管理的主體（政府與非政府公共組織），他們擁有著公共權力，承擔著與企業(yè)目標不同的公共責任。這些目標是有效公平地向民眾提供公共產品（服務），維護社會的公共秩序。為了實現(xiàn)目標，公共組織需要不斷制訂與實施，旨在有效增進與公平分配社會公共利益的公共政策（廣義）。為了保證達到這些目的，需要強化公共監(jiān)督，倡導高尚的公共道德。因此，對公共管理可從兩方面定義：

從區(qū)別企業(yè)管理與各種形式的私域管理出發(fā)，公共管理可以定義為：“公共管理是政府與非政府公共組織所進行的、不以營利為目的，旨在追求有效地增進與公平地分配社會公共利益的調控活動?！倍x的前半部是區(qū)別企業(yè)管理，定義的后半部是區(qū)別非企業(yè)化的私域中一切形式的管理。

從公共管理所包括的基本內容出發(fā)，公共管理可以定義為：“公共管理是政府與非政府公共組織，在運用所擁有的公共權力，處理社會公共事務的過程中，在維護、增進與分配公共利益，以及向民眾提供所需的公共產品（服務）所進行的管理活動。”

同樣，公共管理學可以定義為：“公共管理學是一門研究社會公共事務管理活動規(guī)律的科學。具體地講，它要以那些擁有公共權力的公共組織，在維護、增進與分配公共利益，以及向民眾提供所需的公共產品（服務）所進行的管理活動為基本研究對象，它是一門實踐性、綜合性與操作性很強的新學科?！彼?，公共管理要研究如下基本內容：

公共管理的基礎理論，公共管理系統(tǒng)公共利益公共權力公共責任公共問題公共決策公共產品（服務）公共資源管理公共項目管理公共監(jiān)督公共道德法與公共秩序戰(zhàn)略管理公共管理的基本職能（計劃、組織、控制、協(xié)調、激勵等）公共管理的改革與發(fā)展

三、研究公共管理的意義

在我國，從名義上稱之的“行政管理”，而實際上的政府管理（包括政府對自身與社會兩個方面的管理）走向公共管理，這確實是理念上的一場變革。從這個變化中，人們容易注重到兩個方面的內容：一是管理主體從僅由政府發(fā)展到包括政府、非政府公共組織在內的多元化主體；二是政府把一部分對社會公共事務管理的權力，下放給社會非政府組織，甚至部分公共產品允許私人企業(yè)生產。這些結論基本上屬于“新公共管理”的理念。

我們認為，推行公共管理實踐的發(fā)展，開展公共管理理論研究，更大的意義是推進公共管理的社會化。我們不能從“政府中心論”出發(fā)看待這場變革，而要從政府與社會，政府與公民的互動角度進行探索。具體地講，現(xiàn)代公共管理要以一種開放的思維模式，動員全社會一切可以調動與利用的力量，建立一套以政府管理為核心的多元化的管理主體體系。政府不僅要下放權力，更多地是要認真考慮還權于社會，還權于公民。在高度集中的計劃體制下，政府權力太大，剝奪了大量應屬于社會的權力，造成了社會自我管理能力的大大萎縮，使得在如何發(fā)揮政府功能與社會功能方面形成巨大反差。

我國經濟體制改革、行政體制改革與政治體制改革所面臨的對應目標，應該是經濟改革的市場化、公共管理的社會化與政治發(fā)展的民主化。經濟市場化取向，人們對此已有了共識。而行政體制改革基本上還停留在政府機構的改革上，更多地是從政府自身需求安排的，沒有形成政府與社會較好的互動關系。這樣，政府職能定位很難跳出自身設定的圈子。不實行公共管理的社會化，我國行政體制改革就不會徹底。

社會的共同事務應由社會自身來做。由政府獨家包攬一切對社會事務實施管理，并在缺乏健全的監(jiān)督機制，由此所帶來的教訓是極其深刻的。否認政府管理的重要性及在公共管理的核心地位是錯誤的，用政府管理代替公共管理也是行不通的。

四、公共管理研究中幾個技術性問題

既然公共行政研究的實質是政府管理，它與我們所討論的公共管理是有區(qū)別的。而我國研究生專業(yè)目錄中，把一級學科定為公共管理，二級學科中包括了行政管理，MPA項目又把人們以往經常譯為“行政管理”的一詞改為“公共管理”，那末為了防止混亂，又能與國際接軌，我們有如下建議：

1.把研究生專業(yè)目錄中的二級學科“行政管理”改為“政府管理”，英文是否可譯為"AdministrationofGovernment"或"GovernmentalAdministration"？

2.把研究生專業(yè)目錄中的一級學科“公共管理”譯為"PublicAdministration"，與MPA的譯法相同。

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2高校行政管理的服務方式特性

高校行政管理的服務特性，主要是指高校行政管理各職能部門應該以教師員工、學生等利益相關人員的需求為目標，以教師員工、學生等利益相關人員為主要服務對象，通過更加完善的服務方式和服務理念為教師員工、學生提供高質量的服務。

2.1堅持以人為本的理念

以人為本就是以人為中心，突出人的發(fā)展，教育人、引導人、幫助人、關心人。其根本內涵就是肯定并尊重人的價值、尊嚴和自由。把教育與人的幸福、自由、尊嚴、終極價值緊密聯(lián)系起來，使教育真正成為人的教育。并不是管理人、約束人、控制人，而是創(chuàng)造條件發(fā)展人。人是教育的中心，也是教育的目的；人是教育的基礎，也是教育的根本。一切教育必須以人為本，教育是核心，管理是保證，服務是拓展。但是在現(xiàn)實生活中，有些人利用手中的職權，往往把別人的人格、尊嚴和自由放在一邊，不管不顧，甚至犧牲別人的利益來成全自己。長期以來，高校行政管理職能部門的工作人員，把自己當成手握大權的官員，經常強迫教師和學生，淡化職責，要求教師和學生服從命令。這是一種缺乏以人為本精神內涵的具體表現(xiàn)。高校行政管理以人為本的最根本意義就是把教師、學生的人格尊嚴、自由、利益、個性給予充分的肯定、支持和保護，把教師、學生的利益放在最重要的位置，有效的管理應該是服務型而不是強制型的，要結合實際情況加入人性化的管理方式和手段，堅持以人為本的理念。

2.2加強行政管理制度的改革與創(chuàng)新

傳統(tǒng)的高校行政管理都是以強制性的方式來執(zhí)行的，行政管理各職能部門的管理權力過度集中，這種管理方式勢必會引起教師、學生的不滿，長期下去自然會影響高校的發(fā)展，因此要加強行政管理制度的改革與創(chuàng)新。高校要大力構建以服務型為主體的行政管理體制，不斷推進行政服務的科學化、民主化、規(guī)范化，建立公開透明的校務院務制度，健全相互回應的制度，使教師在遇到相關的問題時，能第一時間得以解決，還要建立完善行政管理的監(jiān)督機制以及服務綜合能力的評價機制，有了這種機制不但能約束行政管理人員，更能提升高校行政管理的服務水平。

2.3提升自己、提高工作效率

為了能更好地服務于高校行政管理，高校行政管理人員無論在學歷、職稱、思想、行為上都要要提升自己，通過自身的學習和鍛煉，使自己完全處在一個可持續(xù)的發(fā)展狀態(tài)，能完全適應高校的發(fā)展。行政人員要增強行政服務意識，充分認識到高校行政管理的核心任務就是為師生及相關利益者服務。提高行政管理人員的服務能力，要明確崗位職責，強化服務意識，分工明確，提升管理水平。結合自身的實際情況，參加一些高水平的培訓教育，更新一些管理新的理念，提高管理人員的專業(yè)水平，解決在實際管理中遇到的一系列問題。提升管理人員的政治思想素質、道德素質、文化素質，積極地面對困難，使自身有較高的文化層次、專業(yè)知識以及管理水平，充分提升自己，使自己能完全適應高校的發(fā)展。

篇8

全面質量管理(簡稱為TQM)是二戰(zhàn)后在西方企業(yè)中廣泛采用的一種管理模式，是繼“質量檢驗管理”和“統(tǒng)計質量管理”理論后出現(xiàn)的先進質量管理理論。國際標準化組織在其IS08402標準中對TQM的定義是：一個組織以質量為中心，以全員參與為基礎，目的在于通過讓顧客滿意和本組織所有成員及社會受益而達到長期成功的管理途徑。20世紀八九十年代以來，在用企業(yè)精神改造政府的呼聲推動下，許多國家的政府開始將企業(yè)中推行的TQM理念運用于政府行政管理，行政管理全面質量管理模式應運而生。

這種模式可以表述為：將產品生產全面質量管理的基本觀念、工作原則、運籌模式應用于政府行政機構之中，以達到行政機構工作的全面優(yōu)質、高效：各級政府及其全體公務員通力配合，綜合運用現(xiàn)代管理技術、專業(yè)技術和科學方法，為社會公眾提供優(yōu)質服務，最優(yōu)地實現(xiàn)對社會公共事務的系統(tǒng)管理活動。通過對基層稅務機關的實地調研，結合全面質量管理的質量控制理念，本文認為應對稅收行政管理工作的程序、要素、質量職能、過程、不合格控制等諸多質量環(huán)節(jié)予以嚴密監(jiān)控，以確保在稅收行政管理領域實現(xiàn)最優(yōu)服務。

二、稅收行政管理工作質量分析依據TOM理論，可以將稅收征收管理的質量問題分為以下三方面：

1、稅收征收管理業(yè)務的質量．指稅收征收管理業(yè)務滿足明確和隱含需要的能力的特性總和。主要包括功能性、合法性、合理性、準確性、時間性、文明性。

2、稅收征收管理過程的質量．稅收征收管理業(yè)務的完成都必須經歷一個過程，而過程的每一階段又可看做是過程的子過程。如稅務行政處罰就要經過調查取證、審理、告知、做出處罰決定的過程。所以過程質量問題存在于任何稅收征收管理工作。要保證稅收征收管理業(yè)務的質量就必須對稅收征收管理進行全過程的質量控制。

3、與稅收征收管理有關的工作質量。除直接參與稅收征收管理過程的工作外，稅收征收管理業(yè)務的完成還需要一些與稅收征收管理過程間接相關的工作的支持，如資源配備、人員培訓等，由于這些工作之間的整體性，一項工作的失誤可能破壞其他工作，從而影響到稅收征收管理業(yè)務的最終質量。所以，對每一項工作，無論是直接相關還是間接相關，都必須認真對待，保證工作的質量。

三、基于TOM的稅收管理質量模式框架設計

一般而言，稅收行政管理質量模式的框架應包括如下幾部分：

1、質量目標．質量目標是根據質量方針的要求，稅務機關在一定期間內在質量方面所要達到的預期成果。質量目標必須是可以測量的，要清楚明確，要有時間要求。稅務征收管理工作的質量目標一般可以用一定期間內的稅務行政復議案件和稅務行政訴訟案件變更、撤銷數(shù)(率)、服務承諾兌現(xiàn)率、納稅人滿意率等指標來表示，這些指標反映稅收征收管理滿足依法治稅或優(yōu)質服務要求的程度。

2、組織結構．組織結構是稅務機關為行使其職能而建立的內部組織機構及組織機構的職責、權限及其相互關系。稅務機關普遍有一套現(xiàn)存的較為完善的開展稅務征收管理工作的組織結構。但為提高質量體系的有效性，應按現(xiàn)代質量管理的方法和手段對現(xiàn)行的組織結構進行優(yōu)化。

(1)成立健全有力的質量管理部門，負責質量活動的計劃、組織、協(xié)調、指導、檢查、監(jiān)督工作。確實無條件成立質量管理部門的單位，可將上述綜合性質量管理工作分解到有關的綜合性管理部門。

(2)合理分解質量職能。質量職能除上述綜合性職能外，還包括策劃、控制、改進等職能，對這些職能應進行合理的分解，明確各部門及部門工作人員的質量職責。其中，策劃應由最高管理者負責，以質量管理部門為主，負責編制質量計劃，包括方針、目標和實施計劃。控制一般由質量管理部門牽頭，各有關部門分工合作，即發(fā)現(xiàn)不合格、查找和分析原因并制訂改進措施，該項職能應落實到各個部門。

(3)理順各項質量活動的相互關系，明確各部門之間和工作環(huán)節(jié)之間的接口，確保質量活動的恰當銜接。

3、程序．程序是為進行某項活動所規(guī)定的途徑。只有對直接或間接影響質量的主要活動程序做出規(guī)定，才能使各項質量活動能按正確的方法組織實施，并得到適當?shù)目刂坪万炞C。典型的程序應包括以下內容：

①目的和范圍：即開展此項活動的目的及活動所覆蓋的領域：

②職責：為達到上述目的，由誰來實施此項程序：

③實施步驟：按邏輯順序把實施流程和細節(jié)排列出來；

④文件：即實施此程序所依據的法律法規(guī)或規(guī)范性文件：

⑤記錄：實施此程序所應制作的質量記錄。

一般來說，稅務機關應對以下質量活動規(guī)定程序：內部溝通、質量體系文件控制、質量記錄控制、管理評審、資源管理、過程實現(xiàn)的策劃、納稅人要求識別、稅收征收管理要求的評審、與納稅人溝通、采購控制、稅收征收管理運作控制、標識和可追溯性控制、內部質量審核、不合格控制、數(shù)據分析、采取糾正措施和預防措施。

4、過程．過程是將輸入轉化為輸出的一組彼此相關的資源和活動。質量體系是通過過程來實施的。為了建立和實施一個有效的質量體系，稅務機關應根據自身的具體情況確定有哪些過程。過程和程序是密切相關的。質量活動是通過程序規(guī)定的途徑和方法來進行的，而過程又是通過這些質量活動加上投入的資源來實現(xiàn)的，因此，程序是確保過程得以實現(xiàn)的前提。如增值稅一般納稅人認定過程涉及到納稅人要求識別、評審、標識、質量記錄控制等多項質量活動，這些活動都是通過程序規(guī)定的途徑和方法來開展的。稅務機關現(xiàn)有的稅收征收管理過程可以分為稅務登記、資格認定、減免稅管理、發(fā)票管理、證明單管理、其他稅務管理、納稅申報、稅款征收、稅務行政處罰、稅務稽查等1O大類，其中每一大類還可以細分若干個小類。

四、稅收管理TOM模式要素確定

(一)內部審核．根據此要素的要求，稅務機關應定期進行內部審核(一般每年不少于2次)，以確定質量管理體系是否符合標準的要求、是否得到有效地實施和保持。為此，應制定內部審核程序，規(guī)定實施審核、確保審核獨立性、記錄結果并向管理層報告的職責和要求，對審核中發(fā)現(xiàn)的問題應及時采取糾正措施。

(二)過程的測量和監(jiān)控．此要素要求采用適當?shù)姆椒▽M足顧客要求所必需的實現(xiàn)過程進行測量和監(jiān)控。稅務機關可采取不定期現(xiàn)場抽查的方法對過程進行測量和監(jiān)控：各部門負責人負責對本部門的過程進行現(xiàn)場抽查，管理層負責對整個單位的過程進行現(xiàn)場抽查。另外，稅收執(zhí)法檢查，也不失為一種監(jiān)控過程是否符合規(guī)定要求的好方法。

篇9

我國政府采購制度框架體系日趨完善，政府采購范圍和規(guī)模不斷擴大，資金使用效益不斷提高。根據財政部公布的2005年全國政府采購統(tǒng)計信息，2005年全國實際采購規(guī)模達到2927.6億元，比上年同期增長37.1％，節(jié)約資金380.2億元。2005年政府采購規(guī)模占全國GDP的比重為1.6％。實施政府采購改革7年來，全國政府采購規(guī)模年平均增長77.9％。

隨著我國政府采購規(guī)模的逐漸擴大，政府采購出現(xiàn)了一系列的問題：一是政府采購范圍有限、規(guī)模較小。從發(fā)達國家看，一般國家政府采購的市場規(guī)模通常相當于其年度GDP的10％～15％。而我國政府采購規(guī)模占年度GDP的份額仍顯過少，采購項目單一，結構比例不合理。我國目前政府采購的項目主要集中在財政專項撥款的辦公設備購置、車輛購置及少數(shù)工程及房屋修繕，而對貨物工程及勞務等項目，仍未完全實行規(guī)范的政府采購，這使得政府采購節(jié)約財政資金的作用難以充分發(fā)揮。二是政府采購程序不完善，效率不高。我國的政府采購程序十分繁瑣復雜，導致整個政府采購的效率低下。一方面是采購資金的申請、撥付環(huán)節(jié)不夠順暢。雖然有的地方采購資金實行財政直接支付，但在資金申請環(huán)節(jié)的時間周期長，同樣影響了采購項目的執(zhí)行周期。另一方面是對政府采購程序的認識不全面。大多數(shù)人認為，政府采購就是開標和評標的過程，而一個完整的政府采購過程包括項目的預算和計劃的制定，采購項目的實施方案，信息公告，供應商資格審查，專家的選擇，評審委員會的確定，評標標準的制定，開標、評標、定標，中標通知書，簽訂合同，履行合同，驗收以及資金支付等一整套過程，每一個環(huán)節(jié)在操作時都要力求嚴謹、規(guī)范。三是規(guī)章制度體系不完善。各地在政府采購實際操作中還存在著較大的不規(guī)范和隨意性，特別是管理體制還不順，操作上也是各行其是。這樣既影響政府采購的質量和效率，又不利于企業(yè)的公平競爭，也容易滋生腐敗行為。有違實施政府采購的初衷，最終影響政府采購的質量和信譽。四是政府采購人員素質亟待提高。五是政府采購信息溝通渠道不暢。

1我國政府采購部門績效評價目標與指標設立

1.1客戶角度

在績效指標體系中，將客戶角度的績效目標放在指標體系的首位。體現(xiàn)了政府采購制度是以客戶為導向的。只有及時回應客戶需求、提高采購商品和服務的質量、加強與客戶合作和溝通才是政府采購的績效內容的集中體現(xiàn)。同時，衡量客戶角度各個目標的績效指標也是指標體系的核心。

(1)客戶滿意度指標主要衡量采購當事人(包括采購人和供應商等)對政府采購的滿意程度?？蛻魸M意度可以分三個指標進行考察：一是客戶對及時反應的滿意度；二是客戶對質量的滿意度；三是政府采購的投訴率(包括行政復議和行政訴訟)。

(2)有效服務指標主要衡量客戶對采購服務的有效性的滿意程度，主要考察客戶對政府采購中心的響應速度、合作和溝通的滿意度。

1.2財務角度

把財務角度指標放在第二位，這主要從我國政府采購的初衷是節(jié)約財政支出考慮的。政府采購資金節(jié)約率、政府采購規(guī)模效率和政府采購成本費用率等指標，是衡量采購部門績效水平最基本的指標，它要求采購部門提高服務質量，改進業(yè)務流程，充分運用信息技術手段，擴大政府采購規(guī)模，來驅動采購成本的最小化，改變以往政府機構提供服務不計成本的弊端。

(1)政府采購資金節(jié)約率指標主要是用于衡量政府采購的節(jié)支情況，是指政府采購的資金節(jié)約額(政府采購預算金額與實際采購金額之差)與政府采購預算金額的比率，它是評價政府采購績效的最基本的指標。資金節(jié)約率可以從三個層次上進行考察，①某個具體采購項目的資金節(jié)約率，用于考察某次采購的節(jié)支情況；②某類采購對象的節(jié)約率，用于考察不同采購對象的節(jié)支情況；③當年全部政府采購的節(jié)約率，用于考察政府采購的年度節(jié)支效果以及政府采購對財政管理和經濟總量的影響。一般來說，政府采購資金節(jié)約率越高，表明政府采購的節(jié)支效果越明顯。但較高的節(jié)約率并不是政府采購的惟一目的，而且更重要的是，高節(jié)約率并不完全意味著政府采購的高效。

(2)政府采購規(guī)模效率指標主要是用于衡量政府采購的規(guī)模效益。政府采購規(guī)模是實現(xiàn)經濟效率的基礎，有規(guī)模才能發(fā)揮效益，才能節(jié)約更多的采購資金。政府采購規(guī)模效率可以從三個方面進行考察。一是政府采購整體規(guī)模效率，二是政府采購批量規(guī)模效率。三是政府采購規(guī)模年均增長率。政府采購整體規(guī)模效率是指全部政府采購金額占財政支出或國民生產總值(GDP)的比重，這一比重越高，說明政府采購對財政與經濟的影響越大，從而帶動財政管理以及經濟效率的提高。

(3)政府采購成本費用率主要用于衡量政府采購中心的成本費用情況，即要求政府采購中心以最小的采購成本費用完成盡可能多的采購量。

1.3管理過程角度

政府采購政策的制定是否科學、是否適用、是否能促進經濟增長、政府采購管理體制和機制設計得是否科學、是否能夠有效運作、政府采購周期是否合理等指標，是為了加強對采購過程的控制，確保政府采購的程序合法性與合理性，在公開、公平、公正的前提下，提高政府采購的辦事效率。

(1)政策效率主要用于評價政府采購政策的制定是否科學、是否適用、是否能促進經濟增長。政府采購的戰(zhàn)略使命不僅是為了節(jié)約財政支出，而且也是政府宏觀調控經濟的重要工具，是政府財政政策的重要組成部分。

(2)管理效率是用于衡量政府采購管理體制和機制設計得是否科學、是否能夠有效運作。政府采購管理包括預算管理、法律監(jiān)督、政府采購方式、招投標管理以及投訴質疑管理等多個方面，政府采購管理效率是綜合管理的結果。管理制度健全與否以及管理水平的高低是影響政府采購管理效率的重要因素。

(3)政府采購周期指標主要衡量政府采購的及時性。政府采購周期是指從上報需求計劃，政府采購中心接受委托。財政部門進行需求核對及下達任務單，媒體政府采購需求信息到簽訂政府采購合同為止的時間。以公開招標采購方式為例，一個完整的政府采購周期通常由以下幾個環(huán)節(jié)組成；媒體收到信息并刊登所需的時期；采購信息公告期；投標人編制投標書的期間；中標公示期；采購中心運作、審批、流轉等所耗費的時間；合同履行期間；合同履行完畢后付款期間。

1.4學習、成長角度

設置了人均采購額指標、員工對工作環(huán)境的滿意度和員工對專業(yè)、文化、價值和授權的滿意度等指標，體現(xiàn)了政府管理的人本主義精神。只有促使組織文化、人事管理發(fā)生根本性的變革，才能使政府采購部門工作人員更清楚自己的使命。并專注于完成主要績效目標。

(1)人均采購額指標是政府采購人員每個采購人員所分擔的采購額的大小。人均采購額越大，說明效率越高，相反，人均采購額越小，說明效率越低。人員效率主要受政府采購人員素質的影響，一般地，如果采購人員素質較高、辦事效率較高，那么，就能用較少的經費完成較高的人均采購額。

(2)員工滿意度指標主要衡量員工對工作環(huán)境和對專業(yè)、文化、價值和授權的滿意程度。

(3)組織的學習和創(chuàng)新能力指標主要考察組織的信息化水平、對新信息的反映速度、利用新信息的有效性以及工作方式的創(chuàng)新周期等。

2我國政府采購部門績效評價標準制定

我國政府采購部門績效指標可以分為定性指標和定量指標兩大類。評價標準一般分“優(yōu)、良、中、低、差”五個檔次。

定性指標有：客戶對及時反應的滿意度、客戶對質量的滿意度、客戶對政府采購中心的響應速度、合作和溝通的滿意度、管理效率、員工滿意度組織的學習和創(chuàng)新能力等。

定量指標有；政府采購的投訴率、政府采購資金節(jié)約率、政府采購規(guī)模效率(政府采購整體規(guī)模效率、政府采購批量規(guī)模效率、政府采購規(guī)模年均增長率)、政府采購成本費用率、政府采購政策效率、政府采購周期、人均采購額等。

2.1定性指標的評價標準

定性指標中涉及“滿意度”的指標，一般運用問卷調查法，通過公眾評判的方式確定評價標準。如為：90～100分為“優(yōu)”，80～90分為“良”，70～80分為“中”，60～70分為“低”，0～60分為“差”。對其中的管理效率、組織的學習和創(chuàng)新能力等指標一般根據制度要求、專家經驗或橫向比較的方法確定其評價標準。

篇10

一、我國政企關系的新變化

1.政企關系類型日趨多樣化

當前世界各國政府與企業(yè)關系大體上有三種：第一種是"警察與司機關系"，政府與企業(yè)沒有隸屬關系，政府只需要告訴企業(yè)什麼是不該做，企業(yè)其余事情政府一律不過問不干涉。這種政企業(yè)關系在歐美發(fā)達國家比較普遍。第二種是"手足關系"，即政府與企業(yè)之間相互依賴，官商一體。日本的政企關系屬于該種類型。第三種是"父子關系"，企業(yè)隸屬于政府，不是獨立的市場主體政府對企業(yè)的一切活動都擁有決定權。改革開放前中國的政企關系大致屬于這種類型。

我國經過近20年的改革，政企關系有了很大的變化，不再是原來的純粹的"父子關系"，而是在逐步向包括上述三種類型的混合型政企關系過渡：政府與部分國有企業(yè)之間、一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與其所轄的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)之間依然保持著"父子關系"；政府與民營企業(yè)、三資企業(yè)之間是監(jiān)督與被監(jiān)督的"交通警與司機"的關系；一些地方政府與其所辦的企業(yè)、部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)之間則形成了利害相關、生死與共的"手足關系"，政府與企業(yè)一體，政府企具有了業(yè)化傾向。

2.政府職能部門與企業(yè)的關系日趨突出

以前，每當談起政府與企業(yè)關系，首先想到的就是政府專業(yè)經濟管理部門與國有企業(yè)之間的關系。但是經過近二十年的改革，其他所有制企業(yè)迅速發(fā)展，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營企業(yè)、三資企業(yè)成為中國經濟發(fā)展重要支柱。政府與企業(yè)關系不再局限于專業(yè)經濟管理部門于國有企業(yè)之間的關系，而政府職能部門與包括國有企業(yè)在內的企業(yè)整體之間的關系日益引起關注。這是因為職能部門與企業(yè)之間的關系具有特殊性：首先是職能部門與企業(yè)的關系涵蓋所有專業(yè)領域；其次是職能部門僅僅在某些特定職能上與企業(yè)發(fā)生關系；第三是職能部門與企業(yè)的關系是隨機的，非緊密性的；第四是職能部門視企業(yè)為均質的，不論企業(yè)性質如何，規(guī)模多大，都按同等方式平等對待；第五是職能部門與企業(yè)的關系多為由法律調整的法律關系，這種關系很難由行政手段調整。因此，職能部門與企業(yè)之間的關系是現(xiàn)階段政企關系中的基本關系，在國有企業(yè)改革進展到一定階段后，職能部門與企業(yè)之間的關系將是政府與企業(yè)關系的全部內涵。

3.企業(yè)與所在地政府之間的關系重要性增強

隨著國有企業(yè)改革的深入，國有企業(yè)與上級主管政府之間的關系逐步理順，而越來越多的與所在地政府之間發(fā)生關系，如就業(yè)、稅收、企業(yè)社會負擔的轉移、企業(yè)支援地方建設等關系。同時，大型民營企業(yè)、三資企業(yè)也面臨如何與所在地政府打交道、建立良好關系的問題。這些企業(yè)絕大部分的日常經濟活動都發(fā)生在所在地，要受所在地政府約束與管轄。當?shù)卣畬ζ髽I(yè)的態(tài)度直接影響著企業(yè)的生產經營能否順利進行，對企業(yè)的生存與發(fā)展發(fā)揮著至關重要的作用；而企業(yè)對當?shù)卣闹С忠矔龠M當?shù)氐纳鐣洕夹园l(fā)展。

4.政企雙方在職責上越位與缺位行為同時并存

政府的越位行為表現(xiàn)在與國有企業(yè)政企不分、干涉企業(yè)經營、亂收費等方面。其缺位行為表現(xiàn)在國有資產出資者缺位、公共服務提供者缺位、市場競爭監(jiān)督者缺位等行為。企業(yè)的越位行為表現(xiàn)是一些國有企業(yè)私自處置企業(yè)資產導致國有資產流失、強迫企業(yè)職工購買企業(yè)股份等行為。其缺位行為表現(xiàn)有國有企業(yè)沒能實現(xiàn)國有資產的保值增值功能、企業(yè)不能按國家政策規(guī)定保障下崗職工權益、不履行保護環(huán)境職責產生嚴重污染以及偷稅漏稅等行為。

5.政企關系的當事主體呈現(xiàn)多元化狀態(tài)

在社會主義市場經濟體制下，政府與企業(yè)關系不再僅限于政府與國有企業(yè)之間的關系，而是政府與國有企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營企業(yè)、三資企業(yè)之間的關系；企業(yè)與政府之間的關系也不只是企業(yè)與專業(yè)專業(yè)經濟管理部門之間的關系，還要處理與政府職能部門的關系，不僅要與主管政府打交道，還要處理好與企業(yè)的本部以及各分支機構所在地政府的關系。政企關系主體日益向多元化方向發(fā)展。

企業(yè)與政府之間的關系所呈現(xiàn)出的上述變化是改革開放的必然結果，是建立社會主義市場經濟體制過程中必經的階段。對于我國的各級政府和各類企業(yè)來說，這些變化是新生事物，在處理雙方關系過程中必然會出現(xiàn)種種問題，這些問題如果解決不好，會影響良好政企關系的建立，從而影響社會主義市場經濟體制的健康運行。

二、政企關系新變化產生的原因

1.市場經濟體制取代計劃經濟體制

市場經濟體制逐步取代計劃經濟體制對政府與企業(yè)關系的變化帶來了兩方面的影響。

一方面，為適應市場競爭，企業(yè)必須成為市場的主體，成為獨立經營、自負盈虧的經濟實體，成為能夠獨立承擔民事法律責任的企業(yè)法人，從而與在法律上是行政法人的政府具有平等的主體資格，兩者之間不再存在行政上的隸屬關系。法律上保證的這一平等關系，對政企關系的變化具有重要意義，為建立新型的政企關系提供了法理上的依據。

另一方面，市場經濟體制的建立，必然要求政府職能進行轉變以提高效率，適應市場經濟的要求。傳統(tǒng)體制是下中國政府的經濟職能具有明顯的弊端。其一是政府的經濟職能與其他職能高度集中在一起，缺少必要的獨立性；其二是政府的經濟職能在很大程度上排斥和取代了市場機能，用經濟計劃和行政命令排斥和取代了市場機制；其三是強調用政府的經濟職能（當然同時也使用其他職能）同時解決宏觀和微觀兩方面的問題，政府的經濟計劃和宏觀管理直接"侵入"到企業(yè)的微觀經營管理內部。這種狀況直接阻礙了中國經濟體制和國有企業(yè)改革的進展，轉換政府職能以越來越成為國有企業(yè)深化改革、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的迫切要求。因此對政府職能進行了轉變，經過其主要表現(xiàn)是：（1）部分專業(yè)經濟管理機構改組為經濟實體或行業(yè)協(xié)會，不再承擔政府職能。（2）暫時保留的專業(yè)經濟管理部門亦將生產經營權大幅度下放給企業(yè)，并進行了大規(guī)模的機構和人員精簡；（3）政府管理方式發(fā)生了初步轉變，如減少指令性計劃和行政命令，強化宏觀調控職能等；（4）積極探索建立新的國有資產管理體制和運營機制，實行政府的社會管理職能與國有資產所有者職能分離的新路。政府職能的轉變，為政企關系的變化消除了一個直接障礙。

2.對外開放格局的形成

對外開放政策的制定與實施，引進了外資，也產生了同時產生了幾種新新性質的企業(yè)：中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)、外資獨資企業(yè)。這些企業(yè)與我國各級政府在一開始就不存在行政隸屬關系，因而為我國原來單一的政府和國有企業(yè)之間的關系增添了新的內容，也為政府職能的轉變提供了探索的渠道。

3.所有制改革的進一步深化

我國20年的經濟體制改革，是沿著兩條線進行的，一是經濟運行機制的改革，確立以市場作為資源配置基礎的，國家主要運用經濟、法律手段調控宏觀經濟穩(wěn)定運行。二是所有制改革，構造適應社會主義市場經濟發(fā)展的所有制基礎。所有制改革取得了重大進展，非公有制經濟從無到有，到1997年迅速發(fā)展到占經濟總量的1/4，涌現(xiàn)出了一些新的公有制實現(xiàn)形式。非國有制經濟的壯大與發(fā)展，為政企關系的轉變提供了巨大的推動力，公有制多種實現(xiàn)形式的出現(xiàn)，也是國有企業(yè)與政府的關系出現(xiàn)了紛紜復雜的局面，導致了政企關系新變化的出現(xiàn)。

三、合理的企業(yè)與政府關系模式

通過調查，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)對政企關系的轉變前景十分關心，并紛紛提出了自己所希望的政企關系模式。綜合起來看，合理的企也與政府關系應該具備以下原則：

1.主體平等。在市場經濟條件下，企業(yè)是獨立經營自負盈虧的經濟實體，是能夠獨立承擔民事責任的企業(yè)法人；同樣，政府是公共秩序的維護者，是依法行政的行政主體，是能夠承擔行政行為責任的行政法人。企業(yè)法人和行政法人之間不存在行政上的隸屬關系，因而從主體資格上看是平等的。法律面前人人平等，任何人、任何組織都沒有超越法律的特權。

2.法治原則。行政機關和企業(yè)是不同的主體，必然有不同的利益關系，調整這種關系的準則職能是法律。行政機關的活動是維護社會公共利益，必然會影響私人利益，因此，行政活動職能在法定范圍內，依照本機關的職責和權限行事，所實行的行政行為必須有充分確鑿的證據并且符合法定程序。當行政權力被任意行使侵害企業(yè)權益時，企業(yè)有權要其行政機關補救或賠償。企業(yè)也必須依法進行經營活動。

3.權利、義務對等。政府的權利是征收稅賦，義務是為納稅人提公共服務；企業(yè)的權利是獲得政府的公共服務，義務是向政府交納稅賦。

4.平等保護原則。在職能部門面前，不論國有企業(yè)還是非國有企業(yè)，都是企業(yè)法人，因此，任何企業(yè)依法經營都要受到平的保護，任何企業(yè)違反法律都將受到相應的處罰。

5.高效原則。辦事效率是行政機關及其公務人員的工作態(tài)度和業(yè)務能力的表現(xiàn)，是政企關系是否協(xié)調的重要標志。政府辦事效率搞可以降低企業(yè)交易成本，同時推動企業(yè)效率的提高。國際經驗表明，高效、廉潔的政府是一個國家或地區(qū)經濟起飛與發(fā)展的關鍵。因此政府的辦事效率不僅是政府內部問題而且是關系國計民生的大問題。

6.經濟原則。經濟原則適用三種情況：

（1）政府機構設置應遵循經濟原則。一般來說，要實現(xiàn)政府的公共管理與服務職能，行政機構過小和公務員太少是不夠的，但機構龐大人員冗腫也是不行的，因為會導致人浮于事、職責不清的問題，形成政府內部自我服務的惡性膨脹。因此，機構設置應考慮經費問題，盡可能的降低納稅人的負擔或把有限的資源更多的應用于科學、教育、衛(wèi)生等事業(yè)上去，造福于民。