導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇汽車國際貿易論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

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1前言

產業(yè)競爭力與國家的產業(yè)安全息息相關，產業(yè)競爭中面臨的問題如果不能得到有效的解決,就會給國家經濟安全帶來隱患。在美、日、德等主要的發(fā)達國家，汽車產業(yè)幾乎都是第1支柱產業(yè)，從產業(yè)關聯度看，汽車產業(yè)對上下游產業(yè)的拉動作用就更加突出。產業(yè)國際競爭力直接關系到國家的經濟安全，當前，我國汽車產業(yè)的國際競爭力與發(fā)達國家相比還存在著較大的差距，本文通過不同方面若干指標的分析，對中國汽車產業(yè)的國際競爭力水平做出初步的判斷，并就提升中國汽車產業(yè)國際競爭力提出相應的措施建議。

2國際競爭力相關理論及評價指標體系

2.1國際競爭力概念

國際競爭力是在國內競爭力理論基礎上發(fā)展起來的1個新概念。它是國際貿易不斷發(fā)展起來的1個新概念。從發(fā)展歷史來看，國際競爭力概念的問世，不過20余年的時間，至今這1概念還不是很成熟。對于什么是“國際競爭力”，學者們都有不同說法。正如國際競爭力專家波特教授所說：對于企業(yè)，國際競爭力意味著采取全球戰(zhàn)略而獲得在世界市場上的競爭能力；對于許多國會議員，國際競爭力意味著國家有貿易順差；對于1些經濟學家，國際競爭力意味著依匯率調整的單位勞動的低成本。世界經濟論壇主要強調的是企業(yè)國際競爭力，即企業(yè)國際競爭力是企業(yè)在國內外市場上生產商品和提供服務的能力，企業(yè)國際競爭力大小通過企業(yè)生產商品和提供服務的價格和質量來體現。并突出強調影響企業(yè)國際競爭力的關鍵因素是質量和價格，企業(yè)只有生產和提供出低價格和高質量的商品、服務，企業(yè)才有很強的國際競爭力。[1]

2.2國際競爭力相關理論

就國際競爭而言，國際競爭力的核心是比較生產力。與此相關的是比較優(yōu)勢理論和競爭優(yōu)勢理論。

依據國際經濟理論，1國與世界其它各國的聯系首先表現在兩個環(huán)節(jié)，1是產品的流動，即貿易；2是資本的流動，即投資。國際貿易理論的基礎是比較優(yōu)勢理論。比較優(yōu)勢論是指，如果各國都專門生產本國最具有優(yōu)勢的產品，并通過國際貿易彌補自身的劣勢，則國際貿易將給所有國家都帶來利益。貿易體現的是1種全球的優(yōu)勢互補，而國際資本的流動則使資本的配置達到最優(yōu)。大衛(wèi)．李嘉圖的比較優(yōu)勢理論證明了，生產力不同發(fā)展水平國家之間可以根據相對優(yōu)勢進行交換，雙方獲利。比較優(yōu)勢理論主要涉及國際貿易中的經濟關系，即各國間不同產業(yè)之間的關系，其實踐意義主要是論證國家間產業(yè)分工和產業(yè)互補的合理性。1990年，美國哈佛大學商學院教授邁克爾·波特出版的《國家競爭優(yōu)勢》1書中，提出了國家競爭優(yōu)勢理論。國際競爭優(yōu)勢理論在國際貿易學、管理學、產業(yè)經濟學、區(qū)域經濟學等多個學科被廣泛運用。波特認為，1個國家的競爭優(yōu)勢是由1組決定因素及其輔助因素決定的。它們是生產因素，包括人力資源、自然資源、知識資源、資本資源、基礎設施；需求因素；支持性產業(yè)和相關產業(yè)；企業(yè)戰(zhàn)略、結構與競爭等。

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一、供應鏈貿易融資產生背景

在整個供應鏈體系中，不同企業(yè)所處的地位并不相同，競爭力較強的企業(yè)為產業(yè)供應鏈中的核心企業(yè)。處在核心企業(yè)上下游為其提供配套服務的供應商和分銷商，往往是一些依賴其生存的中小企業(yè)。

首先，對于供應鏈中的核心企業(yè)來講，一方面希望從供應鏈企業(yè)中得到更多資源和資金支持，另一方面也希望保持供應鏈企業(yè)的穩(wěn)定性，不希望供應鏈企業(yè)因為資金鏈條斷裂而終止合作；其次，在國際貿易領域，隨著市場和技術的發(fā)展及買賣雙方合作關系的變化，無紙化交易越來越多，賒銷已經代替信用證成為主流，處于弱勢地位供應商在交易中要承擔更大風險，加劇了對營運資本的需求，也影響了供應鏈的競爭力；再次，次貸危機以及其他業(yè)務領域貸款所造成的損失和核銷，使一批國際性銀行大傷元氣；最后對策措施，供應鏈金融作為融資的新渠道及新型融資方式，可以實現彌補被銀行壓縮的傳統流動資金貸款額度，加速資金流動，增加銀行收入，降低了融資風險，而且通過上下游企業(yè)引入融資便利，自已的流動資金需求水平持續(xù)下降。供應鏈貿易融資促進了企業(yè)間戰(zhàn)略協同關系的建立，提升了整個供應鏈競爭能力，實現銀企的戰(zhàn)略雙贏。

二、供應鏈貿易融資與國際貿易融資

（一）傳統的貿易融資

根據《巴塞爾協議》(2004年6月版)第244條，國示貿易融資也可以定義為：在商品交易中銀行運用結構性短期融資工具，基于商品交易（如原油、金屬、谷物等）中的存貨、預付款、應收賬款等資產的融資。貿易融資經歷了由國內國際貿易融資到國際性的國際貿易融資的過程。

國內商業(yè)銀行現在開展的國際貿易融資業(yè)務就是以傳統的貿易融資業(yè)務為主打產品，即企業(yè)通常通過提供抵押品取得銀行的貸款，或者通過取得應收賬款的債權后，通過債權轉移來取得融資。主要業(yè)務包括進口開證、進出口信用證押匯、打包貸款、提貨擔保、保函、備用信用證等。近年來，一些在國際市場上比較成熟的產品如福費廷、應收賬款融資、進出口保理等開始出現在國內商業(yè)銀行的產品目錄上。相對一般流動資金貸款而言，國際貿易融資在風險區(qū)間、還款來源、有效監(jiān)督和保證方式等方面優(yōu)于一般流動流動資金貸款，是一種相對安全的貸款方式論文提綱格式。但是，國際貿易融資也存在一些問題，如業(yè)務仍然采用傳統的授信方法，外匯銀行圍繞著國際結算的各個環(huán)節(jié)為進出口商提供的資金便利，使貿易融資是作為國際結算的附屬性資產產品存在，以國際結算業(yè)務帶動貿易融資是主要的運作方式；業(yè)務創(chuàng)新速度較慢，未能順應國際結算方式轉變產生的新的融資需求；技術還不能對國際貿易融資業(yè)務發(fā)展進行有效的支撐等。

（二）供應鏈貿易融資

隨著產業(yè)供應鏈的形成及供應鏈之間競爭的需求，受《巴塞爾協議》中貿易融資的啟發(fā)，銀行以供應鏈融資業(yè)務找到了進入供應鏈的突破口。供應鏈貿易融資就是指銀行關注整個國際貿易供應鏈的整合和價值鏈的管理，通過管理和控制信息流、物流和資金流，在對供應鏈核心企業(yè)實力及其對供應鏈管理程度掌握的基礎上，結合貿易結算方式，對處于一個貿易供應鏈的企業(yè)提供全面的金融服務。供應鏈融資最大的特點就是在供應鏈中尋找大的核心企業(yè)，以核心企業(yè)為切入點，以上下游配套企業(yè)為主要服務對象，它不再局限于對存貨等實體物質進行融資，而是在分析整個貿易周期中客戶需求的基礎上，實時追蹤供應鏈中貨物及資金的走向，通過靈活的貿易融資解決方案對策措施，為客戶降低交易風險，協助客戶降低整個供應鏈的成本，幫助各成員實現價值最大化。

在國內，深發(fā)展銀行于2007年首先提出了“1+N”貿易融資的概念。所謂“1”是供應鏈上的核心企業(yè)，“N”則是鏈條上的中小企業(yè)。從“N”開始，用“N”來包圍“1”也就是說供應鏈貿易融資的對象從供應鏈中的大企業(yè)轉到中小企業(yè)。供應鏈貿易融資的有效運轉，一方面將資金有效注入處于相對弱勢的上下游配套中小企業(yè)，解決中小企業(yè)融資難和供應鏈失衡的問題；另一方面，將銀行信用融入上下游企業(yè)的購銷行為，增強其商業(yè)信用，促進中小企業(yè)與核心企業(yè)建立長期戰(zhàn)略協同關系，提升供應鏈的競爭能力。供應鏈融資構筑銀行、企業(yè)和商品供應鏈互利共存、持續(xù)發(fā)展的產業(yè)生態(tài)。

三、國際貿易項下的供應鏈貿易融資運作方式

為確保供應鏈貿易融資的順利開展，銀行首先應對價值鏈上的物流、資金流和信息流進行識別找出價值鏈上的核心企業(yè)，而這個核心企業(yè)往往是銀行的重點客戶；其次，運用新的信貸分析及風險控制機制對目標企業(yè)進行業(yè)務狀況分析并評估；再次，決定是否向供應鏈上的多個或者全部企業(yè)提供貿易融資、結算服務等一體化的綜合金融服務；最后，根據進出口供應鏈的不同特點及進出口企業(yè)在供應鏈不同環(huán)節(jié)的需求，在確保對核心企業(yè)為企業(yè)分別提供進口供應鏈融資服務和出口供應鏈融資服務，具體到解決企業(yè)在進口開證、進口付款、出口采購、賬款回收等供應鏈環(huán)節(jié)的融資問題，使中小企業(yè)無需再為進出口融資問題苦惱，也保障了供應鏈的平衡，實現了進一步擴展業(yè)務的多贏局面。具體運作如下圖：

假設，W是采用全球戰(zhàn)略的某著名汽車制造商，在供應鏈中屬于核心企業(yè)。我國的A企業(yè)通過競標，與其簽訂了長期供應高性價比配件的合同，在供應鏈中屬于供應商，為了穩(wěn)定長期的戰(zhàn)略合作關系，同意采用賒銷的結算方式；D是W公司的經銷商，為了獲得銷售權，需要以貨款換取汽車銷售。在實際業(yè)務中，面對W公司日益擴大的訂單，A公司因自身信用度低無法取得融資，面臨著資金鏈斷裂的危險。同樣，D公司也面臨資金斷缺的風險。Z是商業(yè)銀行，為A核定有較大的授信額度對策措施，而D在銀行沒有授信額度或額度不足。

① A向Z提交融資業(yè)務申請；

② Z向A確定授信額度；

③ A向Z開具轉讓債權書；

④ Z向W請求確認債權轉移；

⑤ W向Z確認債權轉移；

⑥ Z向A提供融資；

⑦ A發(fā)貨后，W向Z回購債權。

以上的運作流程是基于W對A的信用等級開展的。同樣，貿易鏈中的經銷商D也可將預購的貨物作為抵押向Z銀行申請資金融通。供應鏈貿易融資跳出了“一對一”及單個環(huán)節(jié)的融資模式，取而代之的是“一對多”及多環(huán)節(jié)、多層次、多產品混合的融資模式，為提高產業(yè)供應鏈的凝聚力和競爭力，為國際貿易的發(fā)展均發(fā)揮了重要的作用。

四、完善國際貿易項下的供應鏈貿易融資業(yè)務對策措施

（一）建立國際貿易項下的供應鏈貿易融資管理系統

在國際貿易產業(yè)供應鏈上，一個核心企業(yè)會擁有眾多的供應商和分銷商，分支復雜，范圍廣范，供應鏈在國際貿易項下的延展性強，供應鏈貿易融資業(yè)務也有更為廣闊的發(fā)展空間。供應鏈貿易融資的風險來源具有不確定性，包括由于供應鏈涉及的企業(yè)數量多，來源多樣性，除了追求供應鏈平衡的共同目標外，彼此之間還存在著復雜性的競爭論文提綱格式。同樣，供應鏈貿易及融資都面臨著不同的政治、經濟、法律等系列因素的變化，要求銀行必須對供應鏈融資的風險實施科學管理，一是不能片面強調授信主體的財務特征和行業(yè)地位，不能簡單依據對授信主體的孤立評價做出信貸決策，而是應當注重以真實貿易背景為依據的流程設計對風險的實際控制效用；二是針對貿易融資業(yè)務面臨的各類風險，不能僅僅局限于貸前或貸時審查，而要從多方面、多角度尋求控制風險的途徑。如，為了實現對供應鏈物流、資金流、信息流的有效管理和控制，銀行開發(fā)或整合升級滿足國際貿易融資條件的個性化、專門化信息平臺與管理理系統。英國的勞合銀行為他們的客戶提供了一個在線交易服務LOTS系統，將信用證服務、進出口單據處理、保函等業(yè)務整合在一個平臺上，顧客可以實時跟蹤貿易單據的處理狀態(tài)，掌握各項業(yè)務進展情況。荷蘭銀行的MaxTrad管理系統，通過提供24小在線服務，為買賣雙方自動處理貿易交易及管理應收、應付帳款提供了良好的解決方案。

（二）創(chuàng)新供應鏈國際貿易融資產品

供應鏈融資作為基于貿易供應鏈的全過程融資方式，在我國的供應鏈融資業(yè)務又多局限在國內貿易上，很少涉獵到國際貿易領域。伴隨著世界經濟一體化，國際貿易額連年穩(wěn)步提高，我國已成為世界上第二大經濟體，我國眾多企業(yè)也成為了國際產業(yè)鏈中的重要組成部分。從國際貿易供應鏈融資需求來看，傳統“單一環(huán)節(jié)”的“只管一段”國際貿易融資也同樣不能適應國際貿易供應鏈的穩(wěn)定和競爭力對策措施，我國銀行可借鑒國外先進經驗與第三方服務提供貿易融資產品創(chuàng)新及創(chuàng)新供應鏈融資模式，不僅要繼續(xù)注重傳統的貿易結算和貿易融資產品，更重要的是關注整個國際貿易供應鏈的整合和價值鏈的管理，將供應鏈融資模式與國際貿易融資模式有效結合，推動了供應鏈的（國際）貿易融資得到了進一步發(fā)展。

（三）完善供應鏈貿易融資信用風險體系

由于供應鏈貿易融資的信用基礎是基于供應鏈整體管理程度和核心企業(yè)的管理與信用實力，因此，隨著融資工具向上下游延伸，風險也會相應擴散。如果供應鏈上某一個成員出現了融資方面的問題，就會迅速地蔓延到整個供應鏈，這對于供應鏈自身的資金管理和綜合管理是非常大的考驗，也是對銀行信貸管理的極大挑戰(zhàn)。因此，應盡快建立中介信用機構及供應鏈金融中介信用評級機構，建立基于供應鏈產業(yè)的新型的中小企業(yè)投資機構和信用擔保服務機構，完善供應鏈產業(yè)的社會征信業(yè)務體系，加快供應鏈信用管理環(huán)節(jié)法律規(guī)章制度建設，完善供應鏈金融業(yè)務中的金融風險預警和防范制度。

（四）加強專業(yè)人員的培訓

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doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 23. 053

[中圖分類號] F740 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2014）23- 0095- 02

1 問題的提出

微觀經濟學以局部分析工具為框架，通過供需曲線分析在封閉狀態(tài)下消費者的CS（消費者剩余）與ΔCS（差額消費者剩余）、生產者的PS（生產者剩余）與ΔPS（差額生產者剩余）。在國際貿易學中的局部均衡分析中如果還使用這個方法，則有許多缺陷，在國內外眾多的國際貿易政策方面的論文及教材中均出現分析的錯誤，其中錯誤表現在：供給曲線與進口需求進行組合分析、需求曲線與出口供給曲線進行組合分析、利用出口供給曲線與進口需求曲組合分析中不考慮適應性。在開放經濟下的國際貿易政策經濟分析中應該使用供需之差的超額需求曲線（ED）或超額供給曲線（ES）來進行經濟學分析，而且由ED或ES引致的是ΔCS與ΔPS變化之和，而不是單獨的ΔCS或ΔPS。

2 利用超額供需曲線對國際貿易政策的完全適應性分析

國際貿易政策有進出口關稅、進出口配額、進出口補貼，生產補貼（征稅）、消費補貼（征稅）等政策，同時，分析國際貿易政策時還必須考慮貿易大國與貿易小國時的情形。這樣國際貿易政策便可分類為以下4種基本類別：①貿易大國時，同時對生產者與消費者產生雙邊反向影響的進出口關稅、進出口配額、進出口補貼政策，此時適合使用ED與ES進行組合分析ΔCS與ΔPS變化之和。②貿易大國時，對生產者與消費者同時產生雙邊同向影響的生產補貼（征稅）、消費補貼（征稅）政策。此時只可利用ED與ES進行新的世界價格的計算，詳細計算需要單獨使用ΔCS 與ΔPS 來計算均不為零的數值。③貿易小國時，同時對生產者與消費者產生雙邊反向影響的進出口關稅、進出口配額、進出口補貼政策。此時適合使用ED或ES進行組合分析ΔCS與ΔPS變化之和。④貿易小國時，只對生產者或消費者之一產生單邊影響的生產補貼（征稅）、消費補貼（征稅）政策。此時必須分開計算ΔCS與ΔPS，其中沒有發(fā)生貿易扭曲的不受影響。

3 利用超額供需曲線對貿易大國的貿易政策的完全適應性的案例分析

[案例] 兩個貿易大國模型，中國和美國，設中國對汽車的需求和供給分別為：Dc=2 000-0.02P，Sc=1 200+0.03P。美國對汽車的需求和供給分別為：Dus=1 800-0.02P，Sus=1 400+0.03P。要求計算：較之于自由貿易時各種貿易政策的福利變化。

（1）中國對汽車進口征收3 000美元的單位稅， 關稅對各國的福利帶來的影響如何？

（2）中國為美國的汽車進口設定的配額為125， 配額各國的福利變動情況。

（3）美國為每輛出口的汽車提供3 000美元的補貼，出口補貼對各國的福利影響。

[案例分析]依據兩國的供需方程可得出EDC=Dc-Sc=800-0.05P=0， ESUS=Sus-Dus=-400+0.05P= 0，中國在封閉時的汽車價格為16 000元，美國在封閉時的汽車價格為8 000元。在開放時，中國的超額需求等于美國的超額供給，EDC=Dc-Sc=800-0.05P= ESUS=Sus-Dus=-400+0.05P，從而得出自由貿易時的世界價格為12 000元。中國生產1 560，消費1 760，進口量為200，美國生產1 760，消費1 560，出口量為200，圖中的M1為200。

（1）進口關稅時：分析如圖1所示，且圖1中的（b）空白的小長方形等于圖（a）中的c， 對生產者與消費者有雙邊反向影響，有 ESUS=-400+0.05P=EDC=800-0.05（P+3 000）。

則有新的世界價格為10 500，也是美國國內新的價格，生產1 715，消費1 690，出口量為125；中國的國內價格為13 500，中國生產1 605，消費1 730，進口量125，圖中的M2為125。此時應該組合分析兩國的福利變化：中國的是EDC，國內價格上升到13 500，有（ΔCS+ΔPS）C= -（b+d+c）=-1/2×（13 500-12 000）×（125+200）=-243 750，政府的關稅收入ΔG=+（c+e）=3 000×125=375 000，中國福利增加為131 250，所以貿易大國有征收進口關稅的動因；美國的是ESUS，國內價格下降到10 500，有（ΔCS+ΔPS）US= -（e+f）= -1/2×（12 000-10 500）×（125+200）=-243 750。全球福利為-112 500。此時利用ED與ES進行組合分析具有完全適應性。

（2）進口配額時，對生產者與消費者有雙邊反向影響，根據勒納對應效應，在進口配額公開拍賣時，完全等效于進口關稅政策，依據超額需求與超額供給等于125，就可求出新的新的世界價格為10 500，中國的新的國內價格也為13 500，福利變化完全等效于進口關稅時的變化值。此時利用ED與ES進行組合分析具有完全適應性。

（3）美國出口補貼3 000美元時，對生產者與消費者有雙邊反向影響，如圖2所示。ESUS=-400+0.05（P+3 000）=EDC=800-0.05P ，則有P=10 500，此時新世界價格也為10 500，中國國內價格下降為10 500，此時生產1 515，消費1 790，進口量為275；美國國內價為13 500，生產1 805，消費1 530，出口275，也就是圖2中的X2為275，X1為自由貿易時的貿易量200。中國的福利變化為：（ΔCS+ΔPS）C=+e=+1/2×（12 000-10 500）×（200+275）=

+356 250；美國的福利變化為：（ΔCS+ΔPS）US+ΔG=+1/2×（13 500-12 000）×（200+275）-275×3 000= -468 750。所以出口補貼是不明智的，是屬于損己利人的行為。全球福利變化為-112 500。此時利用ED與ES進行組合分析具有完全適應性。

通過分析可以得出結論：貿易大國時，對生產者與消費者同時有雙邊反向影響的貿易政策，能夠運用超額供給曲線與需求曲線進行（ΔCS+ΔPS）的組合分析，而且是完全適應的。

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國際貿易純理論所要回答的基本問題有三個方面，即，國際貿易的原因，國際貿易的結構和國際貿易的結果。國際貿易的原因要說明，一國為什麼要參與國際貿易，它的動力是什麼？國際貿易的結構所要回答的是，國際貿易的生產結構或分工結構是什麼？從而要回答一國在國際貿易中所出口或進口的商品結構是什麼。國際貿易的結果所要回答問題的是，國際貿易能否給參加國帶來經濟利益。要回答這三個基本問題還有待于國際貿易理論前提的確立。一定的經濟學理論前提所得出國際貿易理論是不同的。

我們認為國際貿易理論經歷了三個基本的發(fā)展階段。國際貿易理論發(fā)展的第一個階段是古典貿易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競爭的企業(yè)；在當生產要素從一個部門轉向另一個部門，或其它部門是，增加某種商品生產的機會成本不變；一國的生產資料在本國范圍內得到充分利用；生產要素在各國之間不流動。各國對商品貿易不加干預。古典貿易理論的核心內容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術差異論。技術差異論認為，各國之間開展貿易的基礎在于，它們生產同一產品或同質商品的價格差；這種價格差的基本原因是各國生產該商品時勞動生產率的差別；在生產中只投入一種生產要素—勞動力—的假定條件下，這種勞動生產率的差別表現為各國勞動力熟練程度上的差別，從而是單位產品的成本差別。在這里比較利益實質上是比較各國在生產同一產品時勞動生產率，從而是勞動力熟練程度在各國的差異。在生產兩種產品的條件下。各國在同一商品生產上的勞動生產率的差別又進一步表現為，各國在生產同一產品是相對勞動生產率，即表現為生產某種產品的機會成本的差別。在假定世界上只有兩個國家的情況下，當一國在兩種產品生產上的勞動生產率都高于另一國家時，從相對意義看，該國專門生產其中一種勞動生產率較高的商品時，可以發(fā)揮本國勞動力的比較優(yōu)勢，即將本國的生產要素都投入到生產其機會成本比較低的商品。進而通過貿易交換到本國放棄生產的那種產品。相應地，盡管另外一國生產兩種產品的勞動生產率都低于另一國，但是它仍然可以專門生產自己（相對于外國）機會成本較低的產品。進而通過交換，獲得本國放棄生產的商品。在這里技術差異—勞動生產率的差異成為各國進行國際貿易和分工的原因和決定各國專門生產某種商品結構的基礎。這種貿易和分工使參加國際貿易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來，勞動生產率的差別或技術差別是各國生產同一產品時存在價格差別的基本原因，這種價格差及其生產者對較高價格的追求是國際貿易的原因或動力；每個國家專門生產自己有優(yōu)勢的產品并根據自己對產品的需要進行交換是國際分工的結構；各國經過國際貿易都能夠獲得實際收入水平的提高則是國際貿易的結果?；讷@得和維持這一結果的因素，國際貿易得以維持和發(fā)展。古典國際貿易理論的另一種觀點是生產要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來，現實生產中投入的生產要素不只是一種—勞動力，而是多種，而投入兩種生產要素則是生產過程中的基本條件。根據生產要素稟賦理論，在各國生產同一產品的技術水平相同的情況下，兩國生產同一產品的價格差來自于產品的成本差別，這種成本差別來自于生產過程中所使用的生產要素的價格差別，這種生產要素的價格差別則決定于該國各種生產要素的相對豐裕程度。由于各種產品生產所要求的兩種生產要素的比例不同，一國在生產密集使用本國比較豐裕的生產要素的產品時，成本就較低，而生產密集使用別國比較豐裕的生產要素的產品時，成本就比較高，從而形成各國生產和交換產品的價格優(yōu)勢。進而形成國際貿易和國際分工。此時本國專門生產自己有成本優(yōu)勢的產品，而換得外國有成本優(yōu)勢的產品。在國際貿易理論中，這種理論觀點也被稱為狹義的生產要素稟賦論。廣義的生產要素稟賦論指出，當國際貿易使參加貿易的國家在商品的市場價格、生產商品的生產要素的價格相等的情況下，以及在生產要素價格均等的前提下，兩國生產同一產品的技術水平相等（或生產同一產品的技術密集度相同）的情況下，國際貿易決定于各國生產要素的稟賦，各國的生產結構表現為，每個國家專門生產密集使用本國比較豐裕生產要素的商品。生產要素稟賦論假定，生產要素在各部門轉移時，增加生產的某種產品的機會成本保持不變。生產要素稟賦論是瑞典的兩位經濟學家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點的基礎上，系統地論述了生產要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術差異的角度解釋國際貿易的原因、結構和結果的局限，而是從比較接近現實的要素稟賦來說明國際貿易的原因、結構和結果。1

技術差異論和生產要素稟賦論的共同點在于，它們都是以各國生產同一產品的價格或成本差別作為國際貿易的原因和動力的。因此盡管兩種理論在產生的時間上相距約150年的時間，但是其理論淵源沒有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經濟學基礎是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動力機制上，即是否改變了價格差作為貿易原因或動力的基本觀點。在我們看來這兩個方面都沒有發(fā)生實質性的變化。2 因此我們將技術差異論和生產要素稟賦論統稱為比較利益理論，從而構成古典貿易理論的內容。

我們知道古典國際貿易理論的假定：只有兩個國家；生產中使用的生產要素是一種，或兩種；兩國都能生產兩種商品；在各國范圍內，生產要素在部門間轉移時，增加生產某種產品生產的機會成本不變；生產要素在本國的各部門間自由流動，而在各國之間不能自由流動。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現實還有一定的距離。

二

國際貿易理論發(fā)展的第二個階段是新古典國際貿易理論。新古典國際貿易理論是放松了古典貿易理論各個次要假定前提后所形成的國際貿易理論新古典國際貿易理論對這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點。首先，古典貿易理論提出者，兩個國家、生產兩種產品?，F實中的國際貿易不只是生產兩種產品。這些學者將兩個國家與生產多種產品生產聯系起來，提出，在多種產品生產的條件下，每個國家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢的商品，而進口另外一部分本國有比較劣勢的產品。這一分析沒有改變古典國際貿易理論的基本原理，但是卻推進了古典貿易理論的使用范圍，即無論是兩種產品還是多種產品，國際貿易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿易理論假定，各國只使用一種或兩種生產要素生產產品，現實生產中，人們使用的生產要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產要素下，同樣可以依據兩種生產要素的分析方法將多種要素下生產的多種產品按照產品的相對價格比進行排列，得出要素稟賦在產品價格上比較優(yōu)勢的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結論。第三，古典貿易理論假定，當各國為了實現專業(yè)化分工，生產要素從一個部門轉向另一個部門時，其機會成本不會發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國的貿易結構表現為完全專業(yè)化的國際分工。因為在本國有優(yōu)勢產品國際比價高于封閉下的國內比價的情況下，該國廠商將增加其產品的生產量。當機會成本或邊際成本保持不變時，該國的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢的部門。由于該國生產者無論怎樣增加其產量，邊際成本仍保持不變，結果是該國的全部資源或生產要素就集中到專門生產自己有優(yōu)勢的產品生產上，形成各國完全專業(yè)化的國際分工。但是在現實中，當生產要素從一種產品的生產向另外一種產品的生產轉移時，由于資源的稀缺性，其機會成本會發(fā)生變化。這種變化的一種表現形式是機會成本遞增。機會成本遞增意味著，當本國有比較優(yōu)勢的商品產量增加時，本國總會在該優(yōu)勢行業(yè)尚未實現完全專業(yè)化生產水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國的生產不能達到完全專業(yè)化。由此可以看出，當放松了機會成本不變的假定條件時，古典貿易理論關于完全專業(yè)化生產和貿易的假定，或貿易結構會有某種程度的調整。因而其結論更接近于解釋國際貿易結構的某種現實情況。即在現實的貿易中很少存在一國專門一種產品的情形。第四，古典貿易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎上的，實際上無論在生產要素的總量上，還是技術水平上，一國的技術優(yōu)勢或要素優(yōu)勢將發(fā)生變化。從動態(tài)的角度看，一國各種生產要素總量會發(fā)生變化。從勞動力的總量看由于經濟發(fā)展各階段勞動力的自然增長呈現出“∩”型，即隨著一國經濟的發(fā)展，其勞動力表現出開始增長較曼，然后增長加快，到經濟發(fā)達階段勞動力增長速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國經濟的發(fā)展，其居民收入中用于消費的比例將減少，而用于儲蓄的比例在增加，因此，一國的資本存量將隨著該國經濟的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長與勞動力的“∩”型增長相結合，使該國的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結論，該國的貿易結構和在國際分工中的地位都會發(fā)生變化。古典國際貿易理論主張的比較優(yōu)勢理論中，各國技術的差異是國際貿易產生的重要基礎，它是以要素技術建立在各國之間不存在技術傳播為前提的。然而在現實中，各國間存在著技術的相互傳播，這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤。弗農的產品生命周期理論，不僅指出了跨國公司對外投資的動力，跨國公司對外投資客觀上帶來了技術的擴散，從而是技術發(fā)明國喪失了在某種產品生產上擁有的技術優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉向其它國家。某種產品技術優(yōu)勢的轉移帶來了貿易結構的變化，即從該產品的出口國變成進口國，而某些過去的進口國，由于技術的引進變成了出口國。從國家的角度看，這種技術轉移帶來了技術進口國收入水平的提高，但是跨國公司的理論告訴我們，這里存在跨國公司與東道國某種利益集團的利益分享。技術擴散和技術轉移理論對古典貿易理論產生了新的影響。即建立在各國技術差異基礎上的國際貿易優(yōu)勢不是一個長期不變的量，相反從動態(tài)的角度看，建立在技術差異基礎上的國際貿易優(yōu)勢是一個不斷傳播的過程。而技術的擴散則表明，如果技術發(fā)明國不能不斷發(fā)明新的技術，它的技術優(yōu)勢，從而是貿易優(yōu)勢將會消失，更深層的意義是，技術擴散將使建立在技術差異基礎上的貿易逐步減少，進而出現各國對對外貿易的依賴“遞減”。古典貿易理論還假定，生產要素在各國之間是不流動的。然而在現實中，如果生產要素的流動能夠給有關企業(yè)帶來較多的收益，資本的流動是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德爾發(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動與資本流動的關系》。在論文中，蒙德爾從要素價格均等化的角度說明了，商品流動與資本流動對生產要素價格均等化的相互替代作用。這意味著，當商品的自由流動遇到障礙時，資本流動將代替商品流動實現各生產要素價格的均等化。從另一個角度，美國經濟學家王凱峪（1963年）提出了商品流動與生產要素流動在一定程度上的相互補充關系，即在考慮生產要素可以在各國間自由流動的條件下，國際貿易可能只是部分地起到促進要素價格均等化的作用。因此在放松了生產要素不能在各國之間自由流動的假定之后，廣義上的要素價格均等化需要做一定的補充，即生產要素的價格均等化不僅可以通過自由貿易加以實現，也可以通過生產要素的跨國界流動實現，或者商品流動和生產要素的流動可以同時起作用，實現生產要素價格的均等化。然而無論這種假定條件的放松對古典國際貿易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿易理論的兩個基本方面。一是，國際貿易的基本原因是建立在比較成本差別基礎上的商品價格差異；二是，國際貿易的分析是建立在完全競爭的市場結構之下的。因此古典國際貿易理論是自由競爭市場結構下的理論。

三

國際貿易理論發(fā)展的第三個階段是新貿易理論發(fā)展的階段。前面我們已經注意到，生產某種產品時的機會成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機會成本遞增。而另一種形式是機會成本遞減。實際上，機會成本遞減的另一面就是由規(guī)模經濟所引致的報酬遞增。所謂規(guī)模經濟是指，隨著生產規(guī)模的擴大，其單位產品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為TC/Q = FC/Q + VC/Q。式中，Q表示該商品的生產量，TC表示Q量商品的生產總成本，FC表示生產商品的固定成本，該成本將隨著其產量的增加平均到每個單位產品上的固定成本會下降。VC表示生產該商品的可變成本，該成本不會隨著產品產量的增加而下降，而是保持不變。規(guī)模經濟效果意味著，企業(yè)可以通過擴大其生產規(guī)模、降低商品的單位成本占居競爭的優(yōu)勢地位。同時企業(yè)對規(guī)模經濟效果的追求，將帶來產品一個行業(yè)或產業(yè)內排他性的增強，先進入的企業(yè)可以通過逐步擴大自己的生產規(guī)模形成單位產品的成本優(yōu)勢，從而是價格優(yōu)勢。這是一種憑借規(guī)模經濟效果所取得的市場勢力或市場控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認為，盡管理論上我們假定市場是完全競爭的，但在現實中，大多數的市場是不完全競爭的。其原因是，任何企業(yè)都希望通過某種優(yōu)勢，獲得對市場價格的操縱權，或控制權。獲得壟斷或控制權的便利途徑是生產差異產品。從消費者的角度看，隨著收入水平的提高，消費者不僅要追求某種消費品消費數量的增加，以提高自身消費的福利水平，還可以通過在多種同類產品的供應中，選擇最適合本人愿意消費的產品提高自己的福利水平。因此從一國封閉經濟的條件下，市場從兩個方面表現出不完全競爭的特點，一是規(guī)模經濟排除了企業(yè)自由進入某些部門的可能性，二是差異產品意味著企業(yè)追求控制產品價格的可能性。這兩個方面都打破了原有的自由競爭的市場結構。然而在一國市場范圍內，追求規(guī)模經濟效果和追求差異產品是矛盾的。因為規(guī)模經濟效果要求生產大批量、同質產品，從而帶來市場價格的下降。但是對差異產品的追求要求生產小批量、異質產品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開展國際貿易。因為國際貿易可以使批量生產的產品分布在不同國家的市場上，從而在每個國家都成為小批量產品，且成為差異產品。這一基本觀點由保羅•克魯格曼在其國際貿易新理論的經典性論文《報酬遞增、差異產品和國際貿易》作出了完整準確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統地闡述上述觀點。規(guī)模經濟和差異產品貿易理論強調，在規(guī)模經濟發(fā)生作用的條件下，生產者和消費者對差異產品的追求是國際貿易產生的原因，對規(guī)模經濟效果的追求，從而是對獲得超額利潤的追求是國際貿易產生的動力。這一理論觀點還意味著，國際貿易的結構是不確定的，因為建立在規(guī)模經濟效果基礎上的國際貿易暗含著這樣兩個重要的假定條件，一是各國之間不存在技術水平的差異；二是各國生產要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說，在參加貿易國家的生產要素稟賦相同的條件下，國際貿易仍然可以存在。此時的貿易結構與以往國際貿易結構的根本差異在于，古典貿易理論所揭示的國際貿易是產業(yè)間或部門間的貿易，而建立在規(guī)模經濟和差異產品基礎上的國際貿易是產業(yè)內貿易。產業(yè)內貿易中，出口方的利益就是不完全競爭廠商獲得的市場勢力與規(guī)模經濟利益的總和。進口方利益則是從消費差異產品中獲得消費上的滿足，進而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點，既然要素稟賦相同的國家可以通過開展產業(yè)內貿易獲得經濟利益，那麼各國之間建立在要素稟賦相近或相同基礎上的貿易沖突將消失，代之而起的是各國企業(yè)在產業(yè)內生產和出口差異產品。新貿易理論的第二個重要的理論是相互傾銷理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國際貿易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實現企業(yè)利潤最大化，將增加的產品產量以低于本國市場價格的價格銷往國外市場。盡管從表面上看，在國外市場上產品的銷售價格降低了，但是從銷售全部產品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其它產品的價格，那麼廠商所獲得的總利潤水平提高了。同樣道理，其他國家的廠商也會采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產品銷售量銷往對方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產了差異產品，而是因為各自對自己最大限度利潤的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿易理論這里，各國開展對外貿易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略。進而國際貿易的結構既不受產品成本差別，進而是要素稟賦差別的限制，也不受生產者和消費者對差異產品追求的限制。同時，相互傾銷基礎上國際貿易的利益來自于各國企業(yè)通過“傾銷”所獲得的壟斷利潤和在本國市場上銷售價格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤總和。為說明這一點，我們假定，A國的壟斷廠商甲生產和銷售汽車100萬量，單價為20，000萬美元，如果其增加了生產量1000量，并在國內市場銷售，則為使市場吸納增加的供應量，企業(yè)必須將產品的市場價格降低。（因為寡頭壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價200美元。即每量車售價19800美元。在此情況下，該企業(yè)因增加生產和銷售1000量汽車額外獲得1980萬美元。但是，當企業(yè)降低其商品售價時，不僅要降低新增產品的價格還要將原有的100萬量汽車的價格降低到與新增產品價格相同的水平，即從2萬美元降至19800美元，100萬輛汽車因降價減少收入2000萬。結果是企業(yè)增加生產后，其總收入還減少了20萬美元。顯然是有背企業(yè)增加生產和銷售的初衷的。對此，企業(yè)的決策是將產品以低于本國市場價格的價格“傾銷”到國外。此時即使該汽車在國外市場上的賣價相對較低，也不致引起企業(yè)整體銷售收入和利潤的大幅度下降。如果說規(guī)模經濟和差異產品貿易理論開創(chuàng)了新貿易理論的新階段，那麼相互傾銷貿易理論將建立在不完全競爭基礎上的國際貿易理論推向了更高的層次：即使各國生產的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿易。不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，使國際貿易的結構更加不確定。在那里，既然國際貿易產生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤而確定的市場戰(zhàn)略，貿易的結構只服從于壟斷企業(yè)的市場戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤的標準。所以，相互傾銷貿易理論指出了，現代國際貿易的原因之一是不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略，這種市場戰(zhàn)略下，貿易的結構僅僅是由于各國企業(yè)對最大限度利潤的追求。新貿易理論的第三個重要方面是外部規(guī)模經濟基礎上的國際貿易。所謂外部規(guī)模經濟是指由于企業(yè)外部經營規(guī)模的優(yōu)勢給企業(yè)帶來的額外報酬或外在優(yōu)勢。根據外部規(guī)模經濟貿易理論，企業(yè)有貿易優(yōu)勢或沒有貿易優(yōu)勢的一個原因不在于各國之間絕對的要素優(yōu)勢的差異，而在于有關部門在某個時點上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國在某個行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應地會形成一個行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢。這種優(yōu)勢表現為，該行業(yè)有一個可供共同使用的勞動力隊伍，它可以調劑各企業(yè)間的余缺；同時行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術的進步和技術成果的迅速普及或采用?？傊欢ǖ男袠I(yè)規(guī)模有利于資源或生產要素的共享，從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經濟利益。相反如果在一國范圍內，行業(yè)的規(guī)模較小，企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”，否則難以維持正常的生產，在生產規(guī)模較小的情況下，“小而全”將導致產品單位成本較高，從而是該行業(yè)在國際市場上不具備競爭能力。在以往的貿易理論中，我們所謂一國在某種產品的生產上有優(yōu)勢，是將企業(yè)優(yōu)勢與行業(yè)優(yōu)勢等同起來。在新貿易理論中，企業(yè)的優(yōu)勢表現為兩種形式，一是企業(yè)的內部規(guī)模經濟，二是企業(yè)的外部規(guī)模經濟。企業(yè)的內部規(guī)模經濟可以使企業(yè)自身產生競爭優(yōu)勢，而企業(yè)的外部規(guī)模經濟是借助行業(yè)優(yōu)勢產生的企業(yè)優(yōu)勢。這兩種優(yōu)勢都會導致國際貿易的產生。在外部規(guī)模經濟貿易論那里，某些具有要素優(yōu)勢的國家所以不能在某個行業(yè)處于劣勢地位，可能產生于該國的這個行業(yè)還沒有發(fā)展起來，因而行業(yè)規(guī)模有限，難有外部規(guī)模經濟的優(yōu)勢，“干中學”是該國發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出，發(fā)展中國家需要在政府的干預下，獲得某種規(guī)模經濟優(yōu)勢或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢。

上述三個方面所闡述的新貿易理論是從生產的角度分析國際貿易的原因、結構和結果。在這些理論中，國際貿易的基本前提已經發(fā)生變化。由于現代企業(yè)追求對市場的操縱，并且從操縱市場中獲得額外利潤，因此這種市場結構已經不同于典型的完全自由競爭，代替它的是不完全競爭的市場結構。這里的關鍵在于，現代經濟學，從而是國際貿易理論已經承認了這樣一個不完全競爭的市場結構的事實，并將這一事實納入國際貿易理論的思考之中。這種貿易理論基本前提的變化，標志著國際貿易理論的新發(fā)展，即使國際貿易理論進入了新貿易理論發(fā)展階段。在此基礎上，國際貿易理論才有了建立在規(guī)模經濟和差異產品基礎上的國際貿易論，才有了相互傾銷貿易理論以及外部規(guī)模經濟貿易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競爭優(yōu)勢的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢獲得國際貿易中競爭優(yōu)勢，它們擴展了國際貿易的原因、結構和結果的理論觀點。使現代貿易中的許多新現象得到了更切合實際的解釋。

新貿易理論不僅從供給的角度解釋國際貿易的原因、結構和結果，還從需求的角度對現代國際貿易加以解釋。林德認為，每個國家都存在一個代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國平均的收入水平或大多數人的收入水平。這種收入水平的代表性消費品是各國消費品產業(yè)發(fā)展的主導。因為企業(yè)生產的產品只有符合大多數消費者的需要，其生產才容易達到規(guī)模經濟，從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤率。另一方面任何一個國家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國專門生產某一個代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費者對同類產品的消費。國際貿易可以解決各國生產者在某個層次產品的生產上達到規(guī)模經濟和滿足不同收入消費者消費需要的矛盾。即各國可以專門生產本國代表性需求產品，并出口這種產品，同時分別從不同的國家進口其他國家生產的這些國家代表性需求的產品，滿足本國其他收入層次消費者的需要。代表性需求貿易理論表明，在消費品的生產上，規(guī)模經濟容易在各國代表性需求的產品生產上形成；收入水平比較接近的國家，它們的貿易較多，因為它們代表性需求的接近，為相互之間滿足不同收入水平的消費者的需要創(chuàng)造了條件；由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿易的可能性越?。唤⒃诖硇孕枨蠡A上的國際貿易是同一產品內部不同檔次產品的貿易。這是產業(yè)內貿易的一種表現形式。

新貿易理論的中心問題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現的產業(yè)內貿易。根據這一理論，產業(yè)內貿易是第二產業(yè)內部各種制成品之間的貿易。這種貿易是建立在不完全競爭或機器大生產的基礎上的。因此它趨向于排除競爭，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個行業(yè)產品生產和市場的程度；這種生產上的規(guī)模經濟在國際貿易上產生三個方面的結論。一是由于企業(yè)追求差異產品形成的不完全競爭導致的國際貿易；二是由于不完全競爭企業(yè)的市場戰(zhàn)略所導致的相互傾銷（貿易）；三是由外部經濟效果所產生的行業(yè)優(yōu)勢，從而是不完全競爭企業(yè)所進行的貿易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢所需要的“干中學”。另一方面，由需求引起的產業(yè)內貿易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國企業(yè)向大規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產生了建立在差異需求條件下的國際貿易。此外新貿易理論也試圖解釋跨國公司與國際貿易的關系，在那里，赫爾普曼不是從對外直接投資引起貿易，而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國際貿易的產生和結構。然而依筆者看來，到目前為止，新的貿易理論主要是上述四個方面的內容。

由上述的基本分析可以看出，國際貿易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿易理論和新貿易理論；從貿易理論漸進的發(fā)展看，國際貿易理論分成古典貿易理論、新古典貿易理論和新貿易理論三個發(fā)展階段。

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此后，保羅.薩謬爾森、愛德華特.利馬都進一步論述了要素價格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對任何本國密集使用稀缺生產要素產品的關稅保護都有助于稀缺生產要素收入水平的提高。這是生產要素稟賦論的一個逆定理。

一些學者認為，將新貿易理論出現以前的所有貿易理論通稱為傳統貿易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學的任務之一是，根據一定的標準將其發(fā)展過程細分成不同的發(fā)展階段。

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本文主要參考文獻：

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Harry.P Bowen,Edward E.Leamer, and Leo Sveikauskas:” Multicountry,Multifactor Tests of the Factor Abundance Theory” American Economic Review December 1987 pp791-809.

篇5

1、引言

隨著我國經濟的快速發(fā)展，越來越多的國內企業(yè)與國際市場接軌，但機遇與挑戰(zhàn)并存，在國際貿易中還存在不少風險。國際貿易業(yè)務中，由于受不可知因素的影響，與外方發(fā)生貿易糾紛是不可避免的。國際買方可能采用以下手段損害賣方企業(yè)利益:利用中國出口商對國際貿易規(guī)則不熟悉而設圈套進行欺詐，從而侵吞貨款;因自身財務問題而拖欠貨款，甚至破產倒閉從而逃避債務;因市場問題，以各種理由中止與中國廠商的合同、并拒收貨物，或采用拒付貨款、要求降價等手段讓中國廠商蒙受損失;發(fā)生國際貿易糾紛時，中外雙方解決爭議因人力、物力的消耗造成的成本較高問題。

國際貿易風險主要是指在國際貿易業(yè)務流程中發(fā)生的風險。比如在交易前的準備環(huán)節(jié)，由于市場調查失真而引起的信用風險。由于國際貿易是一個緊緊依賴于環(huán)境的活動，尤其是對國際環(huán)境的依賴，所以，誘導國際貿易的風險因素極為繁多，國際市場競爭的激烈，國際國內環(huán)境的復雜多變，更使得國際貿易風險因素復雜化而難以準確把握，致使國際貿易風險事件經常發(fā)生，并導致重大的風險損失。

然而，也正是環(huán)境的復雜多變，又給國際貿易帶來了有利的機會，使國際貿易活動有可能獲得風險收人。企業(yè)常常會對這種風險收人與風險損失、風險成本進行比較，在此基礎上進行決策并實施相應的管理行為。本文就國際貿易中風險的預見及規(guī)避方法進行深入的探討。

2、國際貿易風險的功能、特性及規(guī)避

2.1誘惑功能

誘惑功能是指國際貿易風險誘導經營者追逐風險利益。馬克思曾這樣評價過風險利益的誘惑功能:對于資本家來說，如果有20%的利潤，他們就會活躍起來;如果有50%的利潤，他們有的就會挺而走險;為了100%的利潤，他們就敢踐踏一切法律，敢犯任何罪行，甚至冒殺頭的危險。馬克思所描述的現象隨著市場經濟體制的逐步完善已經成為過去，但他所指示的風險對企業(yè)經營的誘惑功能卻是深刻的，反映了現代市場經濟條件下收益與風險伴生的規(guī)律。

風險誘惑功能的強弱，取決于風險收人與風險成本之間的比率或差額。風險收人是指國際貿易活動在風險因素構成的環(huán)境中所獲得的收人，它是國際貿易活動全部經營收人減去非風險經營收人的余額;風險成本是為克服風險因素的作用，企業(yè)所投人的資本、人力、時間、信譽和社會利益等。風險收人與風險成本之間的比率或差額越高，風險的誘惑功能越強，反之則越弱。

2.2約束功能

風險是一種帶來費用、損失與損害的不確定性。因此它在引誘貿易活動、追求風險收益的同時，也對貿易管理行為構成了約束。這種約束具體表現為國際貿易活動的威脅、抑制和阻礙，也就是風險成本與風險損失對國際貿易活動的約束。

國際貿易風險約束力的大小取決于風險損失的大小與風險成本的大小。當風險損失與風險成本都很大時，風險約束力就強;當風險損失較大、風險成本較小或風險損失較小、風險成本較大時，風險的約束力也較強;當風險損失與風險成本較小時，風險將更多地表現為對國際貿易行為的誘導。

2.3國際貿易風險的特性

(1)經營活動中風險的共性

風險是客觀存在的，任何經營活動中都有可能會遇到風險，經營活動中的所有可能遇到的風險都有其共同的特性。

第一，風險的客觀存在性。人類存在的歷史證明，無論是自然界中的地震、臺風、洪水等，還是社會領域中的戰(zhàn)爭、瘟疫、沖突、意外事故等，都不以人的意志為轉移，它們是獨立于人的意志之外的客觀存在，也就是說，風險處處存在，時時存在。人們無法回避它，消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，從而避免費用、損失與損害的產生。

第二，風險的相對變化性。風險的相對變化性主要表現在以下幾個方面:①風險性質的變化。比如車禍，在汽車沒有普及以前，表現為特定風險，到20世紀在西方國家汽車成為主要交通工具后，車禍就成為基本風險。又如國際貿易貨物運輸中的海難，對船東和出口商或是進口商而言，是純粹風險，而對承擔大量貨物運輸風險的保險人來講，卻是一種投機風險。②風險量的變化。隨著社會的發(fā)展，人們認識風險、抗御風險能力的增強。在一定程度上對某些風險能夠加以控制，使其發(fā)生的頻率降低，導致損失的范圍減少和損失的程度降低。預測技術和方法的不斷完善，對風險的估測日趨精確，也在一定程度上減少了風險的不確定性。③某些風險在一定空間與時間范圍內被消除。比如，隨著通信技術和銀行業(yè)的發(fā)展，電子信用證和SWIFT格式成為信用證結算的主要手段，使得以涂改或偽造信用證進行欺詐的風險在一定程度上得以控制乃至消除。而同時，伴隨一項新活動的開始，又可能有新風險的產生。比如，EDI貿易方式的產生及發(fā)展，引起了電子提單及其他電子數據安全哇風險的產生和其他風險。

第三，風險的可識別控制性。所謂識別，是指可以根據過去的統計資料，通過有關方法來判斷某種風險發(fā)生的概率與風險造成的不利影響的程度，諸如費用、損失的損害;所謂控制，是指可以通過適當的技術來規(guī)避風險或控制風險發(fā)生導致不利影響的程度，現代管理科學的發(fā)展為風險識別與風險控制提供了理論、技術和方法支持。

(2)國際貿易業(yè)務中風險的特性

既然風險是自然界和人類社會客觀存在的能夠引起損失和損害的不確定性，而國際貿易風險則是這種不確定性事件發(fā)生、表現和影響于市場參與主體的經營活動和結果的特殊形態(tài)。因此，我們可以分析、推導出國際貿易風險所具有的特征。

第一，國際貿易風險的客觀存在性。國際貿易風險是國際經濟交往的必然產物，是不以人的意志為轉移的。國際貿易風險是國際經濟活動中客觀存在的，這種客觀性表現為形成國際貿易風險原因的客觀性和必然性。產生和誘發(fā)國際貿易風險的原因是多方面的，它主要源于企業(yè)生產經營活動規(guī)律的復雜性和市場經濟參與主體的認識及其他方面能力的局限性。由此國際貿易風險就有了存在的客觀基礎和依據，就必然以風險成因的角度表現出來。國際貿易風險的客觀存在性還表現為國際貿易風險的不可避免性，在國際貿易風險存在基礎消除之前，國際貿易風險是“必然事件”，國際貿易經營者只能將其控制在一定程度之內，但無法將其降低至零。另外，國際貿易風險的客觀存在性還表現在它是通過偶然性體現出來的。國際貿易風險的存在具有抽象性和不確定性，但風險的表現形式卻有個體性和差異性，風險的發(fā)生無論是范圍、程度、頻度，還是時間、區(qū)間、強度等都可以表現出各種不同形態(tài)，并以各自獨特的方式表現出來。

第二，國際貿易風險的無意識性。國際貿易風險形成于國際貿易主體在無意識的情況下發(fā)生的失誤，又在無意識的情況下承擔了這些失誤及其所產生的后果?？傮w說來，首先，國際貿易風險與有關經營商的主觀意識的無意識性密切相關。因為即使比較復雜的國際環(huán)境，在正常情況下，只要經營主體能夠準確意識到所處的環(huán)境，有意識地采取切實有效的避免風險的策略和措施，國際貿易風險在一定程度上就可以避免或降低。因此，國際貿易風險往往與經營行為主體的主觀無意識性相關，經營行為人的主觀無意識性包括其無意中做出了錯誤的判斷、無意中采用了不適合的貿易方式方法，無意中遺漏了貿易過程的某些環(huán)節(jié)，對貿易環(huán)境和競爭對手的分析失誤等。其次，國際貿易風險是經營主體無意中接受的，經營行為人事先對風險的發(fā)生并無足夠的覺察，或對風險的強度判斷失準，所采取對策與實際發(fā)生的風險不對等。再次，國際貿易風險不包括經營行為人故意行為所產生的后果。

2.4國際貿易中的風險規(guī)避方法

(1)廣泛咨詢收集貿易中的對方相關信息

現代社會是信息社會，誰掌握的信息量越多，勝出的機會就大大增加，就能避免國際貿易活動中的盲目性。到海外投資，一定要請國際政治專家?guī)椭甲C當地政治環(huán)境是否穩(wěn)定，與周邊國家和地區(qū)關系如何等;與國外大公司、金融財團合作，一定要設法弄清楚他們與該國政府、議會之間的關系;雖然不能完全消除這些風險，但可以了解這些風險的發(fā)生規(guī)律。

(2)風險轉移

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（二）弗農的產品生命同期理論

弗農的產品生命周期理論把產品生命周期分為三個階段：新產品階段，成熟產品階段和標準化階段。從新產品階段到標準化階段，同類產品的新加入者不斷增多，市場競爭日益激烈。此時競爭的焦點集中于價格，因此降低生產成本就成為生產者主要考慮的因素。20世紀70、80年代，家用電器在日本的生產已進入標準化階段，家電產業(yè)逐漸成為組裝加工業(yè)，日本逐漸將生產中心轉移到東南亞國家及中國，以利用當地廉價的勞動力來降低生產成本。

（三）鄧寧的國際生產折中理論

鄧寧的國際生產折中理論繼承了壟斷優(yōu)勢論的觀點，吸收了內部化理論的內涵，又引入了區(qū)位理論，這構成了該理論的核心。該理論認為一個企業(yè)要從事對外直接投資必須同時具有3個優(yōu)勢，即所有權優(yōu)勢，內部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢。國際生產折中理論對戰(zhàn)后日本的對外直接投資同樣具有一定的解釋力。如日本在20世紀60年代開始了面向亞洲“四小龍”的勞動力密集型產業(yè)的對外直接投資。勞動力資源屬于自然因素，而自然因素又是構成一國區(qū)位優(yōu)勢的重要組成部分?？梢姡毡酒髽I(yè)的對外直接投資較為注重將企業(yè)的原有優(yōu)勢同東道國的區(qū)位優(yōu)勢結合起來。

二、日本對外直接投資的主要特征

（一）資源開發(fā)型對外直接投資：由于日本是自然資源極其匱乏的島國，在其戰(zhàn)后經濟發(fā)展的起步階段，為保證所需原材料、能源的供應，日本的對外直接投資主要集中在資源開發(fā)領域。如日本在中東地區(qū)以開發(fā)油田為目的的直接投資和為開發(fā)亞洲地區(qū)自然資源而進行的直接投資。

（二）利用廉價生產要素型投資：由于日元不斷升值和日本經濟的迅速發(fā)展，日本國內工資和原材料價格不斷上升，使日本企業(yè)的國際競爭力下降。為了提高競爭力，日本企業(yè)不得不擴大對外直接投資，尤其是對亞洲各國投資增加的主要目的之一就是為了獲得亞洲相對廉價的勞動力和原材料等生產要素。

（三）邊際產業(yè)對外轉移型投資：日本對亞洲和東盟國家的投資往往是既結合本國產業(yè)結構的調整，又配合該地區(qū)產業(yè)結構的轉換而進行的。通常是日本將國內已失去比較優(yōu)勢的邊際產業(yè)轉移到該產業(yè)仍處于成長中的亞洲國家和地區(qū)。

（四）市場導向型投資：即為維持和擴大當地市場份額而進行的投資，投資的主要目的是為了繞過貿易壁壘。如60年代以后，亞洲各國實行進口替代的工業(yè)化戰(zhàn)略，紛紛采取高關稅和數量限制等措施，為維持國際市場份額，迫使日本擴大對外直接投資。

（五）專利與信息收集型投資：這集中表現在日本對歐美的投資上，因為歐美國家生產力發(fā)展水平高、科技發(fā)達，歐美市場對日本企業(yè)來講，重要性在于專利與信息收集，商品籌劃與開發(fā)研究等知識關系方面，因而大型跨國公司向歐美發(fā)達國家投資偏重于技術型產業(yè)。

（六）規(guī)避貿易摩擦型投資：70年代以來，隨著日本經濟的崛起，日本產品大量涌入歐美，日本長期的貿易順差使其與歐美的貿易摩擦日趨激烈，歐美各國紛紛采取措施限制日本產品的進口。為了規(guī)避貿易摩擦，日本采取由直接貿易往來轉為當地生產、當地銷售的直接投資方式，或將生產基地轉到發(fā)展中國家通過第三國輸入的迂回戰(zhàn)略，從而達到緩和貿易摩擦，維持已有市場份額的目的。

三、日本利用對外直接投資規(guī)避國際貿易摩擦的績效分析

（一）日本利用對外直接投資規(guī)避日美國際貿易摩擦的成效

1．減緩了日美貿易收支的不平衡，在一定程度上緩和了日美國際貿易摩擦

戰(zhàn)后，日本“貿易立國—出口主導”的經濟戰(zhàn)略使美國對日本的貿易逆差從1965年首次出現以后就開始不斷擴大。80年代以來，美國對日本貿易逆差呈現出了迅速增長的態(tài)勢，由1980年的69.59億美元上升到1994年的549.01億美元。貿易失衡引發(fā)了日美之間曠日持久的國際貿易摩擦。而日本大規(guī)模的海外投資對日美貿易收支的不平衡起到了一定程度的緩解作用。雖然日本的海外子公司在設立初期常常會從日本進口原料、配件、資本貨物等，但當其生產逐步步入正軌后，為避免投資摩擦，企業(yè)從東道國采購零部件、半成品的比率也會提高，而曾經從日本進口的成品將在東道國當地生產，由此會減少日本的出口；同時日本國內生產向海外的轉移也刺激了日本從海外子公司的進口，即原來的出口產品逆進口到投資國。

2．減輕了自愿出口限制措施對其經濟帶來的負面影響

自愿出口限制措施是日本為緩解日美國際貿易摩擦最常使用的一種手段。例如在50年代的日美紡織品國際貿易摩擦、70年代的日美彩電摩擦、80年代的日美汽車國際貿易摩擦中，日本均迫于美國的壓力，對出口到美國的相關產品實施了自愿出口限制。自愿出口限制是進口配額的一種特殊形式，是通過對進口商品規(guī)定最高數量或金額，直接限制商品的進口。這種方式對自愿出口限制實施國的經濟及其國內相關生產廠商造成的影響無疑是巨大的。

3．對外直接投資既促進了日本國內產業(yè)結構的升級和調整，更使日本在國際貿易摩擦中獲得了不斷擴大的回旋空間，立于比較主動的地位。20世紀80年代中期以后日本展開正規(guī)的、大規(guī)模的對外直接投資，其中對東亞的投資產業(yè)結構明顯傾向于勞動密集型和一定程度上的技術、資本密集型的制造業(yè)上。而這些制造業(yè)又是日本國內早已標準化或將要淘汰的“夕陽產業(yè)”及環(huán)境污染型產業(yè)。

（二）日本對外直接投資在規(guī)避國際貿易摩擦過程中產生的問題

值得重視的是，日本對外直接投資雖然給日本經濟帶來了豐厚的利益，但從長遠看卻造成了一些不利影響，而且這種不利影響正在不斷顯現。

1．對外直接投資過程上引發(fā)了新的摩擦

日本對外直接投資的主要目的之一是為了規(guī)避日益激化的國際貿易摩擦，然而由于日本企業(yè)在投資方式，經營方式上與東道國的差異，使得日本在利用對外直接投資規(guī)避國際貿易摩擦的過程中，又與投資國產生了新的摩擦。如上世紀80年代，日美在汽車貿易上的激烈摩擦使日本在美國的壓力下，不得不單方面妥協同意對美國的汽車出口實行自愿出口限制。在這種情況下，日本汽車生產廠商紛紛開始對美國進行直接投資。然而在日本生產企業(yè)進入美國后，日本企業(yè)的系列生產結構與美國的生產結構發(fā)生了直接沖突，產生了新的投資摩擦。

2．制造業(yè)的海外轉移使日本國內出現了產業(yè)空洞化的趨勢

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對于國際貿易理論，理論界有兩種流派：一種是向來占主流地位的李嘉圖的比較優(yōu)勢學說和赫克歇爾-俄林的要素稟賦說，我們稱之為傳統貿易理論；另一種是隨著國際貿易的空前繁榮和發(fā)展，20世紀七十年代末八十年代初以來，以克魯格曼、赫爾普曼、迪克西特等為代表的經濟學家提出的新貿易理論。

傳統貿易理論假設在完全競爭的前提下，各國間進行自由貿易，由市場機制決定價格，對關稅、進口限額等保護貿易或限制貿易的政策持否定態(tài)度，它考慮的是在完全競爭條件下如何在世界范圍內最優(yōu)配置經濟資源的問題。按照李嘉圖的學說，各國都應該致力于自身有相對比較優(yōu)勢的產品，在國際市場上交換自身相對劣勢的產品，以提高世界福利。按照赫可歇爾-俄林的要素稟賦說，各國應該出口那些使用本國密集要素，進口那些使用本國非密集要素的產品。傳統貿易理論解釋了宗主國與殖民地之間、發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿易現象。

20世紀七十年代以來，國際貿易領域出現了新的變化，如發(fā)達國家之間的貿易量大大增加、產業(yè)內貿易量日益增加、跨國公司在國際經貿活動中作用空前加強等現象，這些都是傳統貿易理論無法解釋的，于是新的貿易理論隨之產生。新貿易理論對前者進行了否定，認為國際商品市場具有不完全競爭和規(guī)模收益遞增兩個基本特征，從而合理地解釋了國際貿易領域的新現象。新貿易理論提出的是戰(zhàn)略性貿易政策，即一國政府在不完全競爭和規(guī)模經濟條件下，借助研發(fā)補貼、生產補貼或出口補貼等政策手段，保護國內市場，扶植本國戰(zhàn)略性產業(yè)的成長，實現規(guī)模經濟，搶占國際競爭對手的市場份額，或者通過進口征稅攫取外國壟斷利潤。

以上兩種理論歸結到國家外貿政策上就是自由貿易和保護貿易政策，對這兩種政策國內存在兩種截然不同的觀點：一種認為傳統貿易理論更適合我國，戰(zhàn)略性貿易政策不切實際；另一種則恰恰相反。下面筆者將從他們的觀點出發(fā)，結合我國實際來分析著兩種理論在我國的適用性問題。

一、主張傳統貿易理論的主要觀點

（一）我國現階段不具備戰(zhàn)略性貿易政策賴以實施的條件，戰(zhàn)略性貿易政策在我國不樂觀

1、戰(zhàn)略性貿易政策實施成功的關鍵在于行業(yè)的不完全競爭特性，至少在國內市場上應具有規(guī)模經濟。據發(fā)達國家經驗，戰(zhàn)略性貿易政策的實施對象包括商業(yè)航空部門、半導體、電信設備部門、汽車部門等。而在我國這些行業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍偏小，重復生產，地理集中度偏低，達不到最小有效規(guī)模。

2、戰(zhàn)略性貿易政策易導致新的市場扭曲，首先，將扭曲微觀經濟主體。我國許多重要行業(yè)多屬國有企業(yè)，企業(yè)在內部轉制中仍存在這樣、那樣的問題，還帶有一定的行政色彩，不是市場競爭中自然產生的，缺乏競爭力。在這種情況下對其進行扶持反倒會使其依賴性增強，甚至引起大量的非生產性尋租，造成效率流失。其次，戰(zhàn)略性貿易政策的全面實施必然需要政府的大量補貼或經濟支持，這往往過多占用稀缺經濟資源，導致過高的機會成本，從而削弱我國的比較優(yōu)勢產品的出口。

3、戰(zhàn)略性貿易政策的成功還取決于單方面采取戰(zhàn)略性行動，即假定外國沒有采取相應報復措施。顯然，這種理想狀態(tài)不可能達到。

4、鑒別戰(zhàn)略部門需要大量、及時、充分、可靠的信息，而且政策制定稍有失誤都將導致極為嚴重的后果。

（二）傳統的貿易理論更適合我國

1、我國貿易的伙伴國多為發(fā)達國家。有資料顯示，與我國貿易的伙伴國多為與我國資本勞動比率差別大的發(fā)達國家或地區(qū)，如中國香港、日本、美國和歐盟是我國的四大貿易伙伴。以2007年出口為例，至2007年11月底，我國出口額為11，036億美元，對上面四大貿易伙伴的出口就占我國出口總額的62.9%。在這種情況下，我國的對外貿易理應并且必須建立在比較優(yōu)勢的基礎上。

2、我國出口商品更多地面臨完全競爭的國際市場，我國在國際市場上控制能力差。我國目前出口的工業(yè)制成品中，絕大部分是粗加工的輕紡產品和一般機電產品，是低附加值的勞動密集型產品，并且不具備生產資料的獨占性、規(guī)模收益和專利技術等形成壟斷的因素。但是與其他發(fā)展中國家相比，還是有相當強的國際競爭力，這是我們的比較優(yōu)勢。

3、當前世界經濟正趨步走向全球化、一體化，各國的生產、貿易和投資日益融為一體，特別是WTO的加入，各國之間的關稅和非關稅壁壘正逐步取消，順應這股國際潮流，才會有更大的經濟發(fā)展空間。

二、主張新貿易理論的主要觀點

（一）傳統貿易理論會導致我國貿易條件的惡化，并且許多假設與現實不符

1、傳統貿易理論會導致我國外貿條件惡化，比較優(yōu)勢陷入低水平循環(huán)的陷阱。比較優(yōu)勢論雖然在短期內有利于世界資源的優(yōu)化配置，但在長期內卻導致各國貿易條件的變化。由于發(fā)展中國家主要出口初級產品，技術進步慢，需求彈性低，且規(guī)模收益遞減，完全競爭特征明顯；而發(fā)達國家主要出口技術產品，需求彈性高，且規(guī)模收益遞增，這樣發(fā)展中國家與發(fā)達國家的貿易就是一種“不平等貿易”，發(fā)展中國家貿易條件將日趨惡化。如果發(fā)展中國家一味奉行比較優(yōu)勢論，將在國際分工中處于越來越不利的地位，落入“貧困陷阱”。我國是一個發(fā)展中國家，面對這樣的情況應該積極改變外貿條件。

2、由于主流貿易理論的諸多基本假設與現實嚴重不符，它就更不能解釋世界貿易中的如下現象：首先是里昂惕夫之謎展現的美國進出口商品結構的實證分析與該理論不符；其次是國際貿易伙伴結構揭示出的國際貿易主要在發(fā)達國家之間而非在要素稟賦不同的發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間進行；最后是國際貿易內容主要是資本品與資本品之間的貿易而非資本品與勞動密集型產品或資源密集型產品之間的貿易。而新貿易理論恰恰可以解釋這些現象，從而可以為我國外貿的發(fā)展提供更好的理論依據。

（二）新貿易理論、特別是國家干預的政策可以為我國經濟水平提高發(fā)揮很好的作用

1、有利于實現產業(yè)高度化。發(fā)達國家對于發(fā)展中國家（兩者的產業(yè)結構級別通常不同）的競爭優(yōu)勢是由產業(yè)級別決定的，兩者間的貿易越自由對發(fā)達國越有利，而同產業(yè)結構的發(fā)達國家或者是發(fā)展中國家之間則由于不完全競爭和規(guī)模經濟的存在并不會使某國自然具有競爭優(yōu)勢，所以政策主張傾向于干預。因此，我們看到的是一方面多邊貿易體制致力于減少管制，促進自由貿易；另一方面似乎是一種所謂“戰(zhàn)略貿易理論”的形成正掀起為保護正言的逆流。作為發(fā)展中國家，我國可以從這兩種看似對立的理論得到啟示：接受現有國際貿易格局的產業(yè)發(fā)展政策會使發(fā)展中國家陷入一種低水平增長，并且在國際貿易利益這塊日益膨脹的“餡餅”中分得的份額越來越?。桓深A的貿易理論與產業(yè)政策的結合是發(fā)展中國家實現產業(yè)高度化的手段。

2、有利于控制本國市場，開拓國外市場。首先，“戰(zhàn)略性貿易政策”框架內的多種貿易干預措施可以防止或限制外國企業(yè)進入國內市場，增加本國企業(yè)成本競爭性；其次，出口補貼可降低本國企業(yè)的成本，增加其市場份額和利益；最后，通過產業(yè)政策和貿易政策的緊密結合可以支持具有高度技術機會和外在型產業(yè)的發(fā)展。轉

三、這兩種貿易理論在我國目前都有其適用性，不是可以相互替代的

（一）發(fā)展自己具有比較優(yōu)勢的行業(yè)，出口自身相對優(yōu)勢的產品，這是傳統貿易理論的核心所在，我國在任何時候都應該遵循這一原則，只有這樣才能在國際市場上有競爭優(yōu)勢，也只有這樣才能在國際貿易中有利可圖。就這方面而言不是新貿易理論可以替代的。但是我們還要看到我國的對外貿易目標不是片面追求量，追求向外度，而是在擴大開放和擴大對外貿易中利用國際資源和國際市場提升國內的產業(yè)結構。

任何國家的貿易比較優(yōu)勢和貿易比較利益地位都不是一成不變的，其原因是一國的生產結構類型和貿易結構類型在不斷逆轉。這種貿易結構類型逆轉的速度，決定了一個國家在國際分工階梯中有相對的位置。如果一個國家不能適時地完成生產結構類型和貿易結構類型的逆轉，或者貿易結構類型的逆轉滯后于生產結構類型的逆轉，那么它將處于貿易比較利益的劣勢地位。就我國目前的情況來看，不可能也不應該靠自身的貿易比較利益來改善自身在國際分工和國際貿易中的利益分配，更不可能自發(fā)地完成動態(tài)比較成本優(yōu)勢和貿易比較利益地位與產業(yè)結構調整的結合。對此，我國應該正確把握國際經濟的變化趨勢，積極參與國際分工和國際貿易，運用國家干預力量扶植和促進重點產業(yè)發(fā)展，開發(fā)新的比較優(yōu)勢；同時，利用國際投資及采取相關政策來促進自身生產結構和貿易結構類型由勞動密集型向資本、技術密集型轉化，才是取得在國際貿易中比較利益地位的必要條件。

（二）新貿易理論強調貿易利益不僅來自比較利益，而且來自對外開放產生的規(guī)模經濟和技術外溢效應，這對我國外向型發(fā)展戰(zhàn)略的確定，有著重要的理論啟示和政策意義。

1、我們應該積極參與國際經濟分工，推進貿易自由化進程。貿易自由化也是傳統貿易理論所倡導的。如果企業(yè)參與國際貿易，產品所面臨的市場就會擴大，需求會增加，企業(yè)生產規(guī)模就會擴大。由于生產處于規(guī)模經濟階段，產量的增加使產品成本降低，從而在國際和國內市場上都增加了競爭能力。因此，作為發(fā)展中國家，我國必須積極參與國際經濟分工，推進貿易的自由化進程，不僅要看到國際貿易帶來的直接利益，更應看到參與國際經濟分工所能帶來的技術外溢和邊干邊學的效應。不能把擴大進口和開放市場看作是一種“入世”的代價，是為了獲得某種權利而不得不承擔的“義務”。

2、新貿易理論中關于商品生產模式和貿易模式的不確定性能給我們一些借鑒意義，尤其對我國這樣的發(fā)展中國家的貿易政策具有指導價值。由于商品生產模式和貿易模式是不確定的，一國政策就能夠根據自己的經濟目標，通過適當的干預，較靈活地調整生產要素的組合，使生產模式向所期望的方向發(fā)展，從而達到調整產業(yè)結構、保護幼稚產業(yè)的目的。例如，我國有13億人口，汽車工業(yè)市場潛力很大，發(fā)揮規(guī)模經濟的潛力也很大，政府管制引導產業(yè)向規(guī)模經濟方向發(fā)展應是我國保護和發(fā)展汽車工業(yè)的主導措施。

3、政府干預作用內生化是比較優(yōu)勢形成的關鍵因素。將政府干預作用作為比較優(yōu)勢內生為國際貿易理論的一個變量，是戰(zhàn)略性貿易政策理論的一大進步，而比較優(yōu)勢依然是國際貿易的基礎。一方面技術變量已成為現代企業(yè)和國家相對比較優(yōu)勢形成的關鍵變量，而技術變量的提升，無論是來自于“邊干邊學”，還是R&D，都與法律、投資激勵等形成的經濟環(huán)境密切相關，都需要通過政府的支持，即取決于政府的干預情況；另一方面在經濟全球化過程中，資源稟賦的內涵發(fā)生了變化，相對于“自然資源”而言，“創(chuàng)造型資源”（如信息、知識資本、創(chuàng)新、制度、技術等）的作用越來越重要。企業(yè)以及一個國家越來越依靠這類資源來獲得比較優(yōu)勢，因而政府干預也被內生為主要因素，成為直接影響這種“創(chuàng)造型資源”比較優(yōu)勢形成的關鍵變量之一。

因此，我們不能妄加斷言地說哪種理論好，哪種更適合中國經濟發(fā)展的需要，而應該切合我國自身的實際從不同的角度來選擇、來組合。（作者單位：洛陽理工學院）

參考文獻：

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復合型企業(yè)在國際貿易中的競爭優(yōu)勢分析

（一）相關概念的界定

復合型企業(yè)是指其某種特定產品通過技術創(chuàng)新擁有核心技術，在銷售市場上占據穩(wěn)定的份額后，為獲得最大的經濟效益和長期穩(wěn)定的經營，不是通過簡單的規(guī)模擴大，而是通過圍繞其核心技術繼續(xù)投資來進一步研發(fā)其他種類相關產品的企業(yè)。復合型企業(yè)是既在單個產品上進行專業(yè)化生產，居于領導廠商地位，又在相關產品生產方面應用了已有的核心技術，逐步發(fā)展成該產品領導廠商的企業(yè)。

復合型經營與多樣化經營的不同之處在于，多樣化包括主導型、關聯型和非關聯型三種類型，而復合型經營主要指主導型和關聯型的多樣化經營。

企業(yè)競爭優(yōu)勢是企業(yè)擁有的某種優(yōu)越條件或位勢，是超越競爭對手或行業(yè)平均水平的獲利能力。它不同于企業(yè)競爭力，因為后者是從競爭優(yōu)勢發(fā)展而來的企業(yè)表現出的實際擁有的超過競爭對手產品的市場擴張能力或獲利能力（徐國，2006）。

（二）復合型企業(yè)在國際貿易中的經營特點及競爭優(yōu)勢

1.復合型企業(yè)的經營特點。主要表現為：

第一，復合型企業(yè)一般建立在已有的核心競爭力基礎之上。產品從某一種類拓展到另一種類都是圍繞核心競爭力進行的，而不是盲目擴張。產品的關聯性使企業(yè)節(jié)約了大量進入新產業(yè)的成本和研發(fā)費用。

第二，企業(yè)創(chuàng)造的是產業(yè)鏈效益而不是規(guī)模效益。當企業(yè)的產品已經占領穩(wěn)定的市場份額時，企業(yè)選擇將核心技術延伸到相關產品而不是繼續(xù)擴大規(guī)模以獲得遞減的邊際收益，通過縮短產業(yè)鏈來減少中間成本，通過在多種產品上延伸核心競爭力來抵御金融風險。

第三，企業(yè)同時具有專業(yè)上和整體上的優(yōu)勢。在專業(yè)上，企業(yè)在每種產品的生產中都進行創(chuàng)新和研發(fā)，擁有核心技術和競爭力，屬于領導廠商。在整體上，企業(yè)通過生產多種相關產品使核心競爭力沿產業(yè)鏈延伸，降低了產品種類單一的風險性，提高了綜合競爭能力。

2.復合型企業(yè)在國際貿易中的競爭優(yōu)勢。主要表現為：

第一，復合型經營有助于縮短和整合企業(yè)內部的“產業(yè)鏈”。該“產業(yè)鏈”指同一企業(yè)內不同產業(yè)間圍繞核心技術形成的鏈式形態(tài)，企業(yè)經營的各產業(yè)由核心技術“鏈接”，并因為擁有同一個研發(fā)、生產、銷售和服務鏈條而“衍生”出新的優(yōu)勢。

復合型企業(yè)在某一產業(yè)占據市場主導地位后，應用原有的核心技術，利用原有的品牌、市場和客戶資源開展新產品的生產，不斷形成新的資源和產品，循環(huán)往復，不斷擴張。企業(yè)內部的這種“產業(yè)鏈”是以市場前景較好、科技含量較高、產品關聯度較強的產業(yè)為鏈接點，以核心技術為聯系，以資本為紐帶，前后聯系形成鏈條。這樣，企業(yè)內一個產業(yè)優(yōu)勢就轉化成幾個產業(yè)甚至企業(yè)的整體優(yōu)勢。

第二，復合型經營有利于實現產業(yè)的相互支撐，促進產業(yè)升級。波特在其競爭優(yōu)勢理論中強調，一國競爭優(yōu)勢的形成需要具備相關和支撐產業(yè)，企業(yè)也不例外。當企業(yè)的各產業(yè)圍繞同一核心技術進行時，產業(yè)之間就會形成相互支撐，企業(yè)必然擁有更強的競爭優(yōu)勢和國際競爭力。

另外，企業(yè)進行復合型經營，一方面，有利于加大核心技術投入，實現各產品專業(yè)化生產，不斷提高產業(yè)創(chuàng)新水平；另一方面，有利于主導產業(yè)從低級形態(tài)向高級形態(tài)轉變，使企業(yè)資源向更高效、附加值更高的產業(yè)轉移，促進產業(yè)升級。

第三，復合型經營有利于增強企業(yè)自我調節(jié)能力，降低經營風險。一方面，復合型企業(yè)通過縮短和整合“產業(yè)鏈”，減少了原來通過產業(yè)集聚形成的產業(yè)鏈中企業(yè)間的過多依賴，從而減小了因某產業(yè)萎縮帶來的企業(yè)經營波動，使企業(yè)具有更強的抵御風險能力。另一方面，復合型企業(yè)擁有自己的核心技術，注重科技研發(fā)，產品的技術含量高，有利于規(guī)避技術性貿易壁壘帶來的政策風險。

綜上，復合型企業(yè)所經營的產品既擁有核心技術又具有多樣性，既能通過產品多樣性分散單一生產的風險，又能夠通過核心技術的運用規(guī)避技術貿易壁壘帶來的政策風險。因此，復合型企業(yè)在國際貿易中具有獨特的競爭優(yōu)勢。

國內外典型企業(yè)發(fā)展歷程及經驗總結

（一）國外典型企業(yè)的發(fā)展歷程

1.寶潔。成立于1837年的寶潔公司，先是生產蠟燭和香皂，但是由于電燈的發(fā)明和使用終止了生產蠟燭，之后，通過不斷研究及改進肥皂制造工藝，在1890年，生產并銷售包括象牙皂在內的30多種不同類型的肥皂。占據了肥皂市場的寶潔公司不斷進軍相關產品市場，先后推出洗發(fā)水、洗衣粉、化妝品等日用消費品。寶潔在進行專業(yè)化生產、投入大量研發(fā)資金的同時，注重開發(fā)相關領域的新產品，在相應的領域里發(fā)揮了自己原有的核心技術優(yōu)勢，才能成為國際性的大企業(yè)。

正是因為寶潔同時生產肥皂和蠟燭，才使得它能夠順利度過因電燈發(fā)明帶來的危機；正是因為寶潔在肥皂生產市場日益飽和時，適時開發(fā)相關產品生產，才使得它占據的市場不斷壯大；正是因為寶潔的復合型生產，才使得它穩(wěn)居世界品牌五百強前列。

2.通用汽車。通用汽車公司（GM）成立不到兩年就大舉并購了20多家公司，之后進一步加速擴張，先后在全球各地開設公司，聯合或兼并了別克、凱迪拉克、雪佛蘭等公司，從1927年開始一直保持為全世界最大的汽車公司。但是其在2005年前9個月的北美業(yè)務中虧損高達41億美元，2007年次貸危機之后，在全球市場上表現孱弱，最終，因難以挽回經營蕭條、資金鏈斷裂的局面，于2009年申請破產。

通用汽車公司作為高端制造業(yè)的巨頭，全球危機中銷量銳減，導致其資金鏈斷裂并最終導致破產。這進一步證實了進行單一產品生產的企業(yè)具有難以避免的脆弱性，容易導致貿易的較大波動，而復合型企業(yè)是國際貿易健康穩(wěn)定發(fā)展的重要保證。

（二）國內典型企業(yè)的發(fā)展歷程

1.云南白藥集團。云南白藥集團在運用自身“中藥止血散劑”和其白藥神奇的止血效果的基礎上，推出“白藥創(chuàng)可貼”，穩(wěn)居創(chuàng)可貼市場第二位；在云南白藥秘方的基礎上研制而成的云南白藥膏，因其膏劑穿透皮膚能力強而具有非常突出的鎮(zhèn)痛消腫、活血散瘀的功效；同樣，云南白藥在止血領域的技術也被借鑒到牙膏領域，云南白藥推出的“防治牙齦出血”白藥牙膏，因其在醫(yī)藥領域積累的品牌效應及獨特的定位，迅速贏得了一批忠實用戶（暴劍光，2009）；1999-2009年十年間，云南白藥的銷售額從2.32億元增長至57億元，凈利潤從0.34億元增長至4.6億元。

云南白藥集團以云南白藥為核心，充分利用云南白藥在跌打損傷、創(chuàng)傷出血等病癥治療中的優(yōu)勢地位，擴大公司在這一領域及相關領域的影響；同時將已有技術應用到新的產品生產中，減少了采購和研發(fā)等中間環(huán)節(jié)，整合了集團內部的產業(yè)鏈，鞏固和擴大了企業(yè)市場。

2.東莞合俊玩具廠。東莞合俊玩具廠是中國最大的OEM玩具工廠，世界前三大玩具公司都是其客戶。雖然公司加強產品設計實力，并投放更多資源來開拓內地市場以擺脫對美國市場的依賴，也曾試圖通過資本市場與多元化經營挽救頹勢，但是，合俊的多元化經營沒有選擇合適的時機，也沒有投入到合適的行業(yè)中，再加上其主要為國外代工，單一的缺乏核心競爭力的經營方式最終導致其在金融危機的挑戰(zhàn)中破產。

合俊玩具廠的倒閉，說明中國制造企業(yè)生存形勢嚴峻，缺乏核心競爭力、進行單一產品生產的企業(yè)難以適應瞬息萬變的經濟形勢，即使規(guī)模再大，也是根基不牢，不能保證生產的穩(wěn)定性，容易給貿易帶來巨大的波動。經受住經濟波動的復合型企業(yè)是經濟蕭條時國際貿易的支撐和歷史發(fā)展優(yōu)勝劣汰的優(yōu)勝者。

（三）國內外典型企業(yè)的發(fā)展經驗總結

表1對上述企業(yè)的發(fā)展及特點進行總結，得出的經驗是：寶潔和云南白藥集團是復合型企業(yè)，他們取得了成功，而通用汽車和合俊玩具廠不是復合型企業(yè)，他們最終經營失敗。因此，只有具有核心競爭力并且進行復合型生產的復合型企業(yè)才能經營成功，成功經營的復合型企業(yè)具有如下發(fā)展經驗：

1.具有自己的主打產品和核心競爭力后才開始拓展業(yè)務到其他產品。核心競爭力是企業(yè)的重要戰(zhàn)略資源，是企業(yè)進一步擴展業(yè)務的基礎。成功的復合型企業(yè)一般先集中發(fā)展其核心產品，直到其在某行業(yè)中的市場支配力優(yōu)勢明顯時，才考慮將業(yè)務拓展到其他產品。這樣，一旦新產品經營發(fā)生困難，也有回旋的余地。而不少企業(yè)對此不予以重視，結果難成氣候，適得其反。

2.將自己在初始產品上的核心競爭力延伸到相關產品的生產領域。復合型企業(yè)通常會在某一領域占據主導地位后，適時應用已有的核心技術進行相關產品的生產，迅速占領市場，增強企業(yè)的總體競爭力。

寶潔公司正是利用其在肥皂研究上的核心技術，開發(fā)了相關產品，將其核心競爭力延伸到這些相關產品的生產上，不僅減少了新產品生產的研發(fā)成本，縮短了購買技術和資源的產業(yè)鏈，而且還成功開拓了新的市場，提高了企業(yè)競爭力。

3.經營項目可以迅速調整到最優(yōu)結構，具有較強的市場適應能力。進行復合型經營的企業(yè)，當所經營的某種產品面臨虧損時，可以及時地將資金和技術轉移到其它產品的生產上，盡快地優(yōu)化生產結構，適應市場的變化。當電燈的發(fā)明危及蠟燭生產時，寶潔根據市場的變化迅速做出調整，中止蠟燭的生產，將主要資源用于研發(fā)和生產肥皂，避免了單一生產可能帶來的虧損甚至破產。

結論與建議

復合型企業(yè)能夠通過整合企業(yè)內部的“產業(yè)鏈”，實現產業(yè)的相互支撐，促進產業(yè)升級，將已有的核心競爭力延伸到相關產品的生產領域，增強自我調節(jié)能力，并通過這種方式，一方面，可以在原來產品市場接近飽和時打開新的產品市場；另一方面，在老產品市場遇到波動時，可以通過新產品市場來調整經營，保證企業(yè)長期穩(wěn)定運營。所以，復合型企業(yè)穩(wěn)定的經營更容易保持整體經濟和貿易的穩(wěn)定發(fā)展，減少金融危機帶來的負面影響，是當前經濟形勢下中國對外貿易實現可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

但是，我國復合型企業(yè)的競爭優(yōu)勢還存在著缺乏政策與制度支持、技術創(chuàng)新后勁不足、缺乏有效的復合型經營能力以及欠缺有效的管理經驗等主要問題，政府和企業(yè)應采取合理措施努力解決這些問題，提升復合型企業(yè)的競爭優(yōu)勢，促使產業(yè)結構不斷升級、貿易結構逐步改善、企業(yè)逐步走向自主創(chuàng)新的道路，最終促進我國國際貿易的健康、穩(wěn)定和快速發(fā)展。

參考文獻：

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8.張二震，馬野青.國際貿易學[M].南京大學出版社，2003

篇9

一技術性貿易壁壘的基本情況：

技術性貿易壁壘（Technicalbarrierstotrade）簡稱TBT，主要有以下三個特征：

（1）廣泛性，從產品到生產過程，技術壁壘無處不在。從初級產品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進口國有嚴格的限制。這種限制正在逐步的擴大；從生產過程看，它含概了原料采購，生產加工，包裝，運輸，銷售，消費全過程。隨著技術的進步，技術壁壘即將擴展到國際貿易的各個領域。

（2）形式上的合法性，貿易壁壘大多以國內國際公開立法的形式存在。由于國際上目前還沒有關于技術壁壘的統一立法，對進口商品的技術要求大多由國內立法規(guī)定。這些法規(guī)是要求進口商強制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。

（3）保護方式的隱蔽性，發(fā)達國家設置高于世界平均水平，并以高科技手段進行檢驗，使科技發(fā)展水平相對落后的發(fā)展中國家難以適應。這種方式表面上是對所有國家一視同仁，不直接體現歧視性，但發(fā)展中國家廠商為了獲得市場準入資格，不得不改進生產技術，調整原材料，增加了生產成本。降低了產品的競爭力。

TBT形式繁多大致可歸為五大類，即技術標準與法規(guī)，合格評定程序；商品檢疫檢驗措施；包裝標志和標簽要求；信息技術壁壘；綠色壁壘等。

二技術壁壘產生的原因分析

WTO成員經常因衛(wèi)生措施和技術性貿易壁壘發(fā)生爭端，歐盟，日本，澳大利亞，新西蘭，加拿大，美國，印度，阿根廷，墨西哥等已在WTO爭端解決機構中成為多起爭端的當事國。主要原因有兩個方面。（一）主觀原因：有關成員的貿易保護主義思想依然存在，他們出于保護國內產業(yè)得到考慮，總是希望通過各種手段限制貨物的進口。（二）客觀原因：WTO貿易規(guī)則原則上禁止配額，許可證和高關稅等傳統的貿易保護措施，但WTO并不禁止個成員國為了保護人類，動植物的生命和健康，或為了保護環(huán)境而對進口貨物規(guī)定原則上已禁止的配額高關稅等傳統貿易保護措施，而對進口貨物規(guī)定必要的衛(wèi)生和技術要求，正因如此，有關成員為了達到貿易保護的目的，必然會更加關注衛(wèi)生措施和技術性貿易壁壘。[1]

三我國成為技術保護壁壘受害國的主要原因

1．發(fā)達國家貿易保護主義的加強

我國改革開放以來經濟實力迅速提高，對貿易飛速發(fā)展，對外貿易在國民經濟中的比重越來越大。我國外匯儲備逐年增加，2002年我國外匯儲備名列世界第二。隨著科技的發(fā)展，外貿產品中的科技含量也越來越高。為了維護競爭中的支配地位，發(fā)達國家不斷加大對我國實施 TBT的力度和密度，以達到限制我國出口，保護國內市場和產業(yè)的目的。

2．我國產品的相對弱質性

改革開放之前，由于國內國外兩方面的原因，我國長期處于封閉狀態(tài)，幾乎割斷了與外界的經濟聯系。由專家統計我國產品質量平均落后于發(fā)達國家10到20年。隨著全球質量水平的和檔次的不斷更新，國際標準的不斷提高。我國出口產品的質量也需要進一步提高。否則將難以在國際市場取得競爭優(yōu)勢地位。

3對TBT認識和管理不夠

我國出口企業(yè)大多沒有認識到TBT的重要性，對產品質量沒用清醒地認識，不注重增加產品的附加值，一味的強調廉價勞動力和低成本的優(yōu)勢。這必然不利于企業(yè)的長期發(fā)展。政府對技術貿易壁壘也缺乏做過的重視，政府內部沒有負責貿易壁壘的機構，對貿易對象的技術標準和技術管理措施了解很少，沒有給出口企業(yè)以宏觀上的指導，這不利于我國在國際競爭中獲得優(yōu)勢。

4．長期游離于多邊貿易體制之外

國際貿易已廣泛地將標準化作為貿易成交的依據。為了使產品能滿足險費者對產品質量和安全的要求，各國政府和國際組織紛紛制定技術標準，為企業(yè)生產提供指南。這種標準十分強制性的有企業(yè)和用戶自由采納，但凡涉及公共安全，健康衛(wèi)生領域的基本要求，由國內法作強制性規(guī)定。

四技術標準化的機遇與挑戰(zhàn)

機遇：“對TBT的研究不能一味的強調它是一種壁壘，它也有其合理成分可以利用，但必須遵守國際規(guī)則?！盵2]技術貿易標準化是各國政府在對外貿易中出于保護健康安全環(huán)保方面的原因所作的一系列強制合法的對產品性能進行檢驗的技術標準和測試方法。目前，國際組織，各國紛紛建立產品質量體系，如ISO9000等。這些被廣泛接受的產品技術方法可以使生產上采取統一的設計生產，有利于形成規(guī)模效應，同時也保證了產品質量。另一方面，技術性壁壘尤其是其中的綠色壁壘對人類的生存也產生深遠的影響，具有重要意義。它不僅有利于全球環(huán)境狀況的改觀，保護人們的身體健康，而且，有利于社會生產力水平的進一步提高?，F在世界各國人們在各種因素的影響下，形成或正在形成綠色的消費觀。人們越來越看好綠色產品，如綠色冰箱，綠色輪胎，綠色汽車等等。有關資料表明，70%的美國人表示公司的環(huán)保信譽會影響其購買決定，40%的歐洲人更喜歡綠色食品而不是傳統食品。[3]

挑戰(zhàn)：隨著經濟，金融，科技全球化的深入，和國際貿易投資自由化的加快，運用TBT來維護合法利益和實施貿易保護必然成為一個大的趨勢。作為全球最大的發(fā)展中國家，我國的出口產品正在面臨越來越多的TBT的挑戰(zhàn)。據不完全統計1999年，僅國外技術規(guī)定標準及合格評定程序就影響出口500億美元。受經濟發(fā)展水平低，出口商品結構檔次仍較為落后等原因，將成為本世紀影響我國出口貿易的巨大障礙。我國的進口除關稅壁壘外基本沒有采取系統有效的技術性措施。在本世紀進入關稅大幅度降低和非關稅壁壘大量削減的情況下，若不建立有效，強有力的技術防范體系國內企業(yè)將面臨嚴重的挑戰(zhàn)。

五，我國應對TBT不利影響所應采取的對策

（一）消除TBT對我國出口的不利影響

首先，出口企業(yè)應制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。在提高生產力的同時，注意環(huán)境保護，走可持續(xù)發(fā)展之路。這就要求企業(yè)注重環(huán)保節(jié)能，開發(fā)綠色產品，建立清潔生產機制。爭取取得環(huán)境質量認證。

其次，國家要為出口企業(yè)實施可持續(xù)發(fā)展提供條件。第一，加速我國相關技術標準法律法規(guī)的建設。我國政府一向很重視法律體系的建設，但是在環(huán)保、衛(wèi)生等方面人很不完善遠遠落后于西方發(fā)達國家。因此加快建立我國的相關法律體系十分必要的。第二，我國政府還需積極推國際標準的實施。首要的是ISO9000;2000標準和ISO14000標準，這兩套標準都是國際標準化組織在總結了工業(yè)發(fā)達國家先進企業(yè)的質量管理實踐經驗統一制定的。ISO9000已被世界各國廣泛接受，一旦取得就相當于獲得了多邊認證，為進入國際市場減輕了阻力。

第三，最好能建立一個專門的機構負責收集貿易伙伴的技術標準和相關立法的信息。這個機構可以為出口企業(yè)提供咨詢，也可以就相關國家利用技術壁壘為本國企業(yè)提供貿易保護的措施，提請我國政府注意。以便尋求外交途徑或者爭端解決機制消除其對我國出口企業(yè)的不利影響。

（二）利用TBT保護我國民族工業(yè)

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隨著國際電子商務的發(fā)展。人類貿易活動的基礎，將不再是對產品的擁有量。而是對技術和知識的擁有量，國際電子商務利用電子信息技術解決問題，創(chuàng)造商機和發(fā)掘利潤空間，對于以全球為市場，以世界各國之間商品和勞務交換為特征的國際貿易而言。則具有無可比擬的優(yōu)勢，它使復雜的國際貿易變得更加方便、快捷，同時國際電子商務應用在國際貿易中，使其優(yōu)勢更加充分體現。

一、國際電子商務的興起

國際電子商務在20年前商貿界開始積極推行電子數據交換的時候就產生了，電子數據交換(簡稱EDI)最早起源于60年代美國福特汽車公司，為企業(yè)內部制定了電子數據交換標準進行企業(yè)內部管理。到70年代，美國汽車等行業(yè)制定了行業(yè)EDI標準。80年代以后，將其Z應用于貿易后。被稱為無紙貿易，將國際貿易中買賣雙方的商業(yè)文件以標準格式進行傳輸，大大地提高了單據處理速度。提高了企業(yè)的工作效率和競爭力。90年代以來，在因特網上出現了日益廣泛的經濟貿易活動——通過因特網實現查詢、采購、產品介紹、廣告、訂購、電子支付等一系列的網上交易活動，隨著這些網上交易活動的飛速發(fā)展，作為真正現代意義上的國際電子商務才應運而生，并迅速演繹為一場波及全球的商海新潮。

二、國際電子商務對國際貿易的影響

20世紀90年代中期以后，因特網開始實現商用，從而產生了現代意義上的國際電子商務。國際電子商務在國際貿易中的廣泛應用，引起了國際貿易的一系列變化，并對其起著積極的推動作用。

(一)在國際貨物貿易中應用及影響。將國際電子商務應用于國際貿易中，與傳統國際貨物貿易相比。其交易式達到了理想狀態(tài)，其通用的交易程序如下，首先，在交易前，傳統交易是通過交易會、報刊信息、電視廣告，甚至親朋好友的引薦來尋找貿易伙伴，而國際電子商務則在各種商務網上和尋找交易機會，其龐大的信息源是傳統貿易所無法比擬的。

(二)國際貿易運行方式和環(huán)境中的應用及影響?！疤摂M市場”的興起。網上訂貨、網上促銷、網上談判、跨國公司內部網絡銷售為國際貿易開辟了新的發(fā)展方向。電子數據交換工程是信息技術與社會化服務系統的結合，進出口商利用電子表格進行商品的報關、商檢、保險、運輸、結匯，大大減少了人力、物力和時間的消耗，降低了流通成本和交易費用，減少了中間環(huán)節(jié)，加快了國際貿易的節(jié)奏。這種網上虛擬的信息交換，開辟了一個嶄新的市場空間，突破了傳統市場必須以一定的地域存在為前提條件。

(三)在國際貿易經營主體的應用及影響。“虛擬公司”的出現?，F代信息溝通技術通過單個公司在各自的專業(yè)領域擁有的核心技術。由眾多公司相互聯合而成的公司網絡，完成一個公司不能承擔的市場功能，可以更有效地向市場提供商品和服務。這種新型的企業(yè)組織形式在資本關系上不具有強制各個公司發(fā)生聯系的權力，而是由于承擔了一定的信息功能而具有某種實體性?？鐕緫?zhàn)略聯盟便是這種“虛擬公司”的主要表現形式，它通過開放系統的動態(tài)網絡組合尋找資源和聯盟，實現“虛擬經營”，以適應瞬息萬變的經濟競爭環(huán)境和消費需求向個性化、多樣化方向發(fā)展的趨勢，給跨國公司帶來分工合作、優(yōu)勢互補、資源互用、利益共享的好處。

(四)對國際貿易經營管理方式的應用及影響。以計算機網絡信息技術為核心的國際電子商務系統，利用信息技術改造傳統貿易，締結一種現代化的貿易服務方式，為國際貿易提供一種信息較為完整的市場環(huán)境，通過國際貿易達到跨國界資源和生產要素的最優(yōu)配置，從而使市場機制能夠更為充分有效地發(fā)揮作用。這種式突破了傳統貿易以單向物流為主的運作格局。實現了以物流為依據，資金流為形式，信息流為核心，商流為主體的“四流一體”的全新戰(zhàn)略。在計算機網絡上為進出口提供包括進出口報關、商檢、倉儲運輸等為內容的物流作為整套服務體系的載體，不斷向網員提供商貿信息咨詢、市場分析、進口產品的保稅展示和倉儲、網上推銷與廣告宣傳等服務，在世界各地建立銷售網絡，為制造商與貿易商創(chuàng)造商機，并提供成交后的進出口服務。

(五)國際貿易中間組織結構的應用及影響。生產者與用戶及消費者之間通過網絡直接接觸，使及時供貨制度和“零庫存”生產得以實現，商品流動更加順暢。信息網絡成為最大的中問商。國際貿易中由進出El商作為國家間商品買賣媒介的傳統方式受到挑戰(zhàn)。由信息不對稱形成的委托——關系與方式發(fā)生動搖，貿易中間商、商和專業(yè)的進出口公司地位相對降低，從而引發(fā)國際貿易中間組織結構的革命。

(六)對外貿公司和生產企業(yè)的應用及影響。國際電子商務具有以下三個方面的優(yōu)勢，廣告功能，情報功能，業(yè)務功能。

(七)對國際分工和跨國公司內部貿易的應用及影響。信息網絡技術的發(fā)展促進了發(fā)達國家之間水平型的國際分工。在網上可以進行原材料、資金、技術人員等生產要素的調度控制，使跨國公司的母子公司之間通過網絡盡展所長。充分發(fā)揮其生產能力、資源和人才優(yōu)勢。促進跨國公司內部國際分工的發(fā)展。網上“虛擬現實”的技術能夠讓世界各地公司、企業(yè)之間進行直觀的生產和協調。使得生產力的發(fā)展日益超過國家的界限，形成生產的國際化。國際分工的擴大和深化導致了成品和半成品在國家和地區(qū)間迅速流動，從而帶動了國際貿易額的增長。

(八)對世界技術貿易的應用及影響?，F代工業(yè)產品更新換代速度加快，產品生命周期縮短，制成品中的科技含量提高。在競爭日趨激烈的國際市場，信息技術的普及和發(fā)展對此起了推波助瀾的作用。任何科技新成果一出現馬上“家喻戶曉”，成為同行業(yè)趕超的目標。信息技術大量應用于產品的開發(fā)和生產，提高了相關產品的貿易量，國際貿易額也隨之增加。

(九)對促進世界服務貿易的擴大的應用及影響。現代信息技術突破了時空限制，服務貿易的提供者不出國門就能為其他國家的客戶提供國際服務。同時，公司足不出戶就可以同時承接來自不同國家的業(yè)務，而不必擔心國際差旅費和日程安排面的問題。

四、中國外貿企業(yè)電子商務需求、突破口和戰(zhàn)略

(一)面向市場的企業(yè)級電子商務應用是中國企業(yè)信息化跨世紀的熱點

這里有一個嚴肅的問題必須回答，在全球經濟一體化的信息時代，中國企業(yè)電子商務成功之路怎么走，我們經過近10年的實踐研究。中國電子商務發(fā)展主體推動力是企業(yè)，并發(fā)現中國企業(yè)的電子商務需求主體是以市場為核心的，調查表明盡管中國企業(yè)普遍缺乏以市場為核心的信息化應用，但正在以16%，的增長速度由內部管理信息化應用轉向外部市場信息化應用，面向市場的企業(yè)級應用是中國電子商務跨世紀的熱點和主體。

(二)國際電子商務是中國企業(yè)電子商務應用現實的突破口

大家知道，目前中國市場經濟仍處在初級階段，企業(yè)信息化整體水平還是比較低的，客觀講在國內全面展開面向市場的電子商務應用，盡管可能發(fā)展速度很快。估計需要相當一段時間才能完成普及過程，且受眾多因素制約，應用效果不會太好，而在國際商務領域，全面展開國際電子商務對策是中國企業(yè)電子商務應用的現實突破口。

(三)國際電子商務戰(zhàn)略及方案必須符合國情

電子商務在中國的發(fā)展必須堅持走國情化的道路，概念應該放寬。中國企業(yè)國際電子商務的需求是什么，據調查95%的出口企業(yè)認為電子商務應該集中在如何幫助企業(yè)締造全球貿易良機和開拓國際市場方面。大多數企業(yè)并不關心業(yè)務是否實現EDI運作。所以當前中國企業(yè)國際電子商務戰(zhàn)略及解決方案都應該以滿足中國企業(yè)的真實需求為出發(fā)點，近期不一定追求是否無紙貿易和網上付款等具體狹義環(huán)節(jié)。

轉貼于

五、中國利用國際電子商務促進對外貿易的策略

對于一國的貿易發(fā)展來講，國際電子商務是機遇與挑戰(zhàn)并存。無論是機遇還是挑戰(zhàn)。國際電子商務取代傳統貿易方式已成為不可逆轉的潮流。作為發(fā)展中國家，我國只有快速發(fā)展國際電子商務，才可能在2l世紀貿易競爭中占據主動地位，贏得與發(fā)達國家站在同一起跑線上的機會。

(一)加快信息基礎設施建設

國際電子商務在一國的應用與發(fā)展有賴于完備的信息基礎設施作為基礎。目前，全球國際電子商務銷售額的80，發(fā)生在美國。美國在競爭中的優(yōu)勢地位是以其資金、技術的高投入和完備的信息基礎設施建設作為基礎的。“信息貧困化”被視為下世紀發(fā)展中國家經濟發(fā)展的瓶頸，而我國在信息基礎設施建設方面的落后，有可能使我們失去國際電子商務給經濟發(fā)展帶來的機遇。在競爭中拉大與發(fā)達國家的差距。為了促進我國國際電子商務的發(fā)展。在加快信息基礎設施建設的同時，更要有效利用現有的網絡資源。必須做到，(1)打破行業(yè)分割管理體制，提高資源效益，(2)改革現行收費制度，把過高的資費降下來。

(二)強關鍵技術研究

當前圍繞著保密技術、安全管理、CA認證及電子支付等關鍵技術的研究，各方應加強聯系、緊密合作、共同開發(fā)，改變國內網絡“老死不相往來”的局面，早日實現國內網互聯，建立起全國外貿專用信息網，進而有計劃、有組織地實現同聯合國貿易信息網及其他國際商務信息網絡的聯網，并力爭在較短的時間內使我國的技術研究力量有一個明顯的提高。

(三)推動社會公眾認識

在國際電子商務的發(fā)展過程中，政府的支持、鼓勵與引導至關重要，這是推行國際電子商務比較成功的國家的共同經驗。我國政府信息化意識較為淡薄。雖然中央政府已于1998年4月組建成立信息產業(yè)部，但地方各級政府對全球信息化浪潮所可能帶來的沖擊認識不夠，在推廣國際電子商務的活動中缺乏主動性，措施不得力，沒有起到應有的作用。目前，國際電子商務在我國仍處于起步階段，必須充分發(fā)揮政府的引導和促進作用。

(四)大力推動企業(yè)信息化

企業(yè)是推行國際電子商務的重要主體，企業(yè)的積極參與是發(fā)展國際電子商務的必要保證。但目前，我國企業(yè)正處于改革的攻堅階段。在企業(yè)經營機制及領導、員工思想觀念上，還沒有真正實現從計劃經濟到市場經濟的轉變。沒有良好的效益和追求發(fā)展的內在動因做基礎，必然造成企業(yè)信息化意識淡薄，缺乏發(fā)展國際電子商務的積極性。

(五)加強法律法規(guī)的研究與制定

現行國際貿易法是基于傳統的有紙貿易方式而制定的，許多規(guī)定不適用于國際電子商務方式，對國際電子商務的發(fā)展會帶來許多難以克服的障礙。為了保證國際電子商務的發(fā)展。圍繞國際電子商務發(fā)展及相關的網絡管理、信息安全、金融結算、知識產權保護等問題，應加快現行法律的修改步伐，及時制定、出臺新的貿易法規(guī)。

(六)積極參與國際合作與對話

國際電子商務打破了時空界限，加快了全球經濟一體化進程。面對國際電子商務帶來的諸如關稅與稅收、統一商業(yè)代碼、知識產權保護等一系列新問題，各國加強了對話與合作。對于國際性討論對話活動，我國政府雖有參與，但不夠積極。

(七)參加國際公約和貿易伙伴協議

六、結論

信息經濟是從信息角度對經濟的描述，也是從經濟角度對信息的描述，從工業(yè)社會的產業(yè)經濟，向信息社會的信息經濟轉換，這是一種經濟形態(tài)的變遷。這種經濟變遷包容力之大，乃至涵蓋了在世紀之交的產業(yè)社會——知識社會轉換歷程中，從經濟理論、社會經濟結構，經濟增長剄企業(yè)內部管理的社會經濟變革，現有宏觀，又有微觀。