導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇世界貿(mào)易組織論文，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

一，非政府組織對(duì)于WTO的價(jià)值和意義。

近年來(lái)，非政府組織的興盛發(fā)展與其在國(guó)際事務(wù)上越來(lái)越多的參與是與全球化分不開(kāi)的。全球化被視為是一種“國(guó)家內(nèi)部政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)的外化”，①——諸如環(huán)境污染的全球性的問(wèn)題更多的需要在國(guó)際上得以解決，從而削弱了國(guó)家在其領(lǐng)土范圍內(nèi)對(duì)這些活動(dòng)的控制能力。對(duì)這些全球性問(wèn)題的承認(rèn)，帶來(lái)了更多的國(guó)際層面上的談判與協(xié)商，這樣也就為國(guó)際非政府組織提供了更大的活動(dòng)空間。

與此同時(shí)，WTO也在全球化進(jìn)程中完成了對(duì)GATT的繼承，并成功的過(guò)渡為迄今為止人類歷史上最為完整的一套世界貿(mào)易規(guī)則體系。當(dāng)然，非政府組織不可能放棄WTO這個(gè)展現(xiàn)其能力的大舞臺(tái)。正如一位環(huán)境問(wèn)題專家所指出的：“GATT/WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制是迄今為止最為常用來(lái)解決國(guó)家間有關(guān)環(huán)境問(wèn)題爭(zhēng)端的機(jī)制”。②因此，他們認(rèn)為如果撇開(kāi)了WTO就無(wú)法實(shí)現(xiàn)他們所要達(dá)到的目標(biāo)和利益。

可以說(shuō)，非政府組織對(duì)于WTO體制的完善具有重要意義：

首先，非政府組織的參與有利于強(qiáng)化WTO的決策能力。當(dāng)WTO的機(jī)構(gòu)面臨一些諸如貿(mào)易與環(huán)境等非其所長(zhǎng)的專業(yè)知識(shí)時(shí)，從非政府組織獲取的可利用資料、信息將有利于拓寬WTO對(duì)有關(guān)問(wèn)題的分析基礎(chǔ)，從而降低WTO決策機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)事實(shí)和推理分析過(guò)程中的錯(cuò)誤，提高相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告的質(zhì)量。

其次，非政府組織是由一國(guó)或數(shù)國(guó)的公民或公民的聯(lián)合發(fā)起的并謀求某種公共利益的獨(dú)立于國(guó)家的具有私人性質(zhì)的組織。③可以說(shuō)，非政府組織代表的是某一個(gè)或幾個(gè)地區(qū)公民（團(tuán)體）的意見(jiàn)。在全球化的態(tài)勢(shì)下，這一公民或團(tuán)體的意見(jiàn)已經(jīng)無(wú)法通過(guò)國(guó)家意志的形式來(lái)表達(dá)。于是，非政府組織便成為這一部分公民的代言人。而與非政府組織的聯(lián)系對(duì)于缺乏透明度的WTO來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是加強(qiáng)其為公眾所認(rèn)知的最佳途徑。

最后，WTO協(xié)議中的僅允許締約國(guó)方提供信息的規(guī)定無(wú)疑造成了一種形式上的壟斷。④如何打破成員國(guó)方提供信息的壟斷并創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境以尋求建立最佳的政策制定機(jī)制成為WTO亟需解決的問(wèn)題。非政府組織的介入提供了一種最佳方案：在WTO中，非政府組織可以扮演一個(gè)政府締約方的情報(bào)提供競(jìng)爭(zhēng)者的角色，這樣就能利用其在某一專業(yè)領(lǐng)域的智力資源優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮了非政府組織迅速發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并能及時(shí)做出反應(yīng)的特長(zhǎng)。從而在WTO體系內(nèi)構(gòu)架政府和非政府組織的平行競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，以期能更好的發(fā)揮各方面優(yōu)勢(shì)、集思廣益，制定出最適宜的世界貿(mào)易政策。

二，現(xiàn)行WTO制度中有關(guān)非政府組織的規(guī)定。

WTO各締約方早已認(rèn)識(shí)到非政府組織的重要意義，因此各方在達(dá)成《建立世界貿(mào)易組

織的協(xié)定》中，已經(jīng)包含有關(guān)于非政府組織的內(nèi)容。該協(xié)定的第五條第二款規(guī)定：“總理事會(huì)應(yīng)做出適當(dāng)安排，以便與在職責(zé)范圍上與WTO有關(guān)的各非政府組織進(jìn)行磋商與合作。”另外，在1996年6月18日，總理事會(huì)通過(guò)了《與非政府組織關(guān)系安排的指導(dǎo)方針》（WT/L/162）①，建立了一整套WTO與非政府組織的關(guān)系框架。這一系列的指導(dǎo)方針包括：1，遵循《建立世界貿(mào)易組織的協(xié)定》第五條第二款所確立的基本原則；2，各成員方認(rèn)識(shí)到非政府組織能起到增進(jìn)公眾對(duì)WTO相關(guān)活動(dòng)的認(rèn)知程度的作用，因而各成員方愿意提高WTO的透明度并發(fā)展同非政府組織的關(guān)系；3，為了達(dá)到更具透明度的目的，必須保證非政府組織獲得更多有關(guān)WTO活動(dòng)的信息，特別是比過(guò)去更快地取消對(duì)獲取有關(guān)這些活動(dòng)的文件限制。為此，秘書(shū)處將使相關(guān)資料（包括已經(jīng)取消限制的文件）在互聯(lián)網(wǎng)上公布；4，WTO秘書(shū)處應(yīng)積極地采用各種方式，發(fā)展同非政府組織的直接聯(lián)系；5,如果WTO各理事會(huì)或委員會(huì)的主席參加同非政府組織的討論會(huì)或其他會(huì)議，他只應(yīng)代表其本人。除非該理事會(huì)或委員會(huì)做出其他的特別決定；6，各成員方重申WTO是一個(gè)對(duì)其成員方的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)具有法定拘束力的政府間組織。因此，各成員方認(rèn)為非政府組織不可能直接參與WTO的工作或其會(huì)議。

自1996年以來(lái)，WTO秘書(shū)處和各成員方以各種方式積極地保持與非政府組織之間的對(duì)話，而以上這些方針則起到了指導(dǎo)作用。WTO在發(fā)展同非政府組織的關(guān)系中進(jìn)行了如下幾種嘗試：

第一，允許非政府組織參加部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議。在通過(guò)了《與非政府組織關(guān)系安排的指導(dǎo)方針》后不久，WTO各成員方就非政府組織參加新加坡第一次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議的程序達(dá)成了一致意見(jiàn)：1，非政府組織將被允許參加大會(huì)的全體會(huì)議；2，登記的非政府組織必須符合《建立世界貿(mào)易組織的協(xié)定》第五條第二款的規(guī)定，即必須證明他們的活動(dòng)與WTO的工作是由聯(lián)系的。②

1996年12月的新加坡會(huì)議是WTO歷史上第一次由非政府組織參加的主要會(huì)議?？偣灿?59個(gè)非政府組織登記并參加了會(huì)議，其中的108個(gè)非政府組織（235名個(gè)人）代表環(huán)境、發(fā)展、消費(fèi)者、商業(yè)和農(nóng)民等各方面利益。另外，設(shè)在新加坡大會(huì)會(huì)場(chǎng)的非政府組織中心為與會(huì)的非政府組織及其代表提供了會(huì)議場(chǎng)所、電腦設(shè)施和會(huì)議的官方文件等便利措施。

第二次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議于1997年在日內(nèi)瓦召開(kāi)，這次會(huì)議共有128個(gè)非政府組織（362名個(gè)人）。在為期三天的會(huì)議期間，非政府組織除了參加非正式的工作會(huì)議外，還參加了由秘書(shū)處主持的日常簡(jiǎn)報(bào)會(huì)——這是第二次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議的一個(gè)特色，并被非政府組織視為一個(gè)WTO保證其透明度的真正的信號(hào)。③

多哈部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議期間，WTO秘書(shū)處安排了非政府組織的活動(dòng)計(jì)劃。這些計(jì)劃將由感興趣的成員方和非政府組織代表協(xié)商后達(dá)成一致意見(jiàn)。其中正在考慮的有非政府組織參加一些活動(dòng)包括：1，日常非政府組織簡(jiǎn)報(bào)會(huì)。秘書(shū)處會(huì)為已經(jīng)登記的非政府組織舉行一天一次或兩次的有關(guān)大會(huì)會(huì)議進(jìn)程的工作簡(jiǎn)報(bào)會(huì)。這些簡(jiǎn)報(bào)會(huì)將由一些想同非政府組織交流的成員方的部長(zhǎng)或官員來(lái)主持；2，特定問(wèn)題的非政府組織簡(jiǎn)報(bào)會(huì)。有關(guān)一些特定問(wèn)題的簡(jiǎn)報(bào)也將由總干事或秘書(shū)處官員集中向登記的非政府組織。相關(guān)問(wèn)題的確定取決于大會(huì)的主持國(guó)和非政府組織的興趣所在；3，由秘書(shū)處組織的討論會(huì)。WTO秘書(shū)處將就非政府組織感興趣的問(wèn)題組織討論會(huì)。這些討論會(huì)將在非政府組織中心舉行，同時(shí)面向所有多哈會(huì)議的與會(huì)者開(kāi)放。①

第二，為非政府組織舉行討論會(huì)。自1996年以來(lái)，秘書(shū)處為非政府組織安排了許多討論會(huì)。這些討論會(huì)往往針對(duì)一些有關(guān)市民社會(huì)(civilsociety)切身利益的特定問(wèn)題，如其中的三個(gè)討論會(huì)是關(guān)于貿(mào)易和環(huán)境問(wèn)題、一個(gè)關(guān)于貿(mào)易和發(fā)展問(wèn)題等等。這就反映了WTO認(rèn)識(shí)到了市民社會(huì)作為一個(gè)實(shí)體，其本身的權(quán)利應(yīng)受到重視。另一方面，這些討論會(huì)在一個(gè)非正式的場(chǎng)合為非政府組織提供了一個(gè)同WTO成員方的代表討論相關(guān)特定問(wèn)題的機(jī)會(huì)。

第三，同非政府組織保持日常聯(lián)系。WTO秘書(shū)處每天都會(huì)從全世界收到大量的非政府組織的詢問(wèn)信函。同時(shí)，WTO秘書(shū)處的工作人員會(huì)定期與非政府組織的代表舉行會(huì)議——這些會(huì)議既是獨(dú)立的，也是作為秘書(shū)處組織非政府組織參加WTO活動(dòng)的一部分。

第四，一些新的舉措。在1998年7月的總理事會(huì)上，總干事通知各成員方，秘書(shū)處將采取一些新的步驟來(lái)增進(jìn)同市民社會(huì)的對(duì)話。這些步驟有：從1998年秋開(kāi)始，WTO秘書(shū)處將為非政府組織提供日常工作簡(jiǎn)報(bào)；在WTO官方網(wǎng)站上增加有關(guān)非政府組織的相關(guān)內(nèi)容。另外，秘書(shū)處還會(huì)將其每月收到的由非政府組織提交的論文的目錄匯編成冊(cè)并散發(fā)給各成員方。②

值得注意的是，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在其報(bào)告中也對(duì)非政府組織的地位予以確認(rèn)。在沸沸揚(yáng)揚(yáng)的海龜案中，專家小組和上訴機(jī)構(gòu)前后對(duì)非政府組織提供的來(lái)文的態(tài)度明顯不同。在本案中，專家小組認(rèn)為：“…根據(jù)DSU第13條，專家小組掌握著尋找信息和選擇信息來(lái)源的主動(dòng)權(quán)。在任何場(chǎng)合，只允許爭(zhēng)端當(dāng)事雙方和的三方直接向?qū)＜倚〗M提供信息。在我們看來(lái)，接受從非政府組織途徑來(lái)的未經(jīng)征詢的信息同DSU的現(xiàn)行規(guī)定是不符的。因此我們通知各當(dāng)事方我們對(duì)于這些文件（來(lái)自非政府組織的）將不予考慮…”③

而在上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告中，盡管肯定了專家小組評(píng)判非政府組織提出的報(bào)告的行為是在DSU第12條和第13條授予他的職責(zé)范圍之內(nèi)的。但上訴機(jī)構(gòu)著重指出了專家小組在有關(guān)是否應(yīng)該接受未作要求而收到的由非政府組織提供的信息的問(wèn)題上對(duì)DSU相關(guān)條款所作的法律解釋是錯(cuò)誤的。上訴機(jī)構(gòu)回顧了“荷爾蒙案”（WT/DS26），認(rèn)為根據(jù)DSU第13條第2款，專家小組可以從任何相關(guān)途徑尋找關(guān)于案件的信息，也可以咨詢?nèi)魏螌＜乙缘玫剿麄冴P(guān)于案件特定方面問(wèn)題的意見(jiàn)。在這里，上訴機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)專家小組可以向“任何個(gè)人或團(tuán)體”或“從任何來(lái)源”尋找“資料或技術(shù)信息”。同時(shí)上訴機(jī)構(gòu)也強(qiáng)調(diào)了DSU第12條第2款，即“專家小組程序應(yīng)有充分的靈活性以保證提供高水平報(bào)告，而又不會(huì)不適當(dāng)?shù)难诱`專家小組審案進(jìn)程”。上訴機(jī)構(gòu)在其報(bào)告中指出了本案專家小組在解讀“尋找（seek）"時(shí)，不必要的太過(guò)于注重正式性和技術(shù)性而以至于要求“任何個(gè)人或團(tuán)體”首先必須得到專家小組的允許才能提交報(bào)告。上訴機(jī)構(gòu)進(jìn)一步指出：“在本案的情況下，基于實(shí)用或其他相關(guān)的目的，‘經(jīng)要求得到的資料’與‘未經(jīng)要求得到的資料’之間的區(qū)別實(shí)際上是不存在的?！雹芤虼?，DSU授予專家小組尋找資料的權(quán)利并不意味著專家小組可以禁止接受那些事先未經(jīng)專家小組要求而提供的意見(jiàn)。

在本案中，上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告直接肯定了非政府組織所提供的信息對(duì)于專家小組、上訴機(jī)構(gòu)及當(dāng)事方的法律上的意義，這就從側(cè)面肯定了非政府組織在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中的地位。同時(shí)這也意味著非政府組織在WTO體系中的活動(dòng)范圍得以拓寬。另外，本案對(duì)今后WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在處理涉及有非政府組織提供信息的案件也具有垂范作用。

三，評(píng)價(jià)。

總的來(lái)說(shuō)，非政府組織在WTO體系中的地位有所提高、作用有所增強(qiáng)。正如WTO官方網(wǎng)站上所說(shuō)的，“WTO自其成立以來(lái)的運(yùn)作歷程生動(dòng)地表明了世界貿(mào)易體制從未像現(xiàn)在這樣備受公眾輿論的關(guān)注和審視”。①

然而，WTO各方對(duì)非政府組織的介入仍持懷疑態(tài)度。因此，非政府組織在WTO中的作用依然有限。有意思的是，持將非政府組織排除在WTO政策制定過(guò)程之外的觀點(diǎn)的大多是成員國(guó)的政府官員（而非專家或?qū)W者）。他們認(rèn)為非政府組織的加入只會(huì)扭曲而不是改善WTO的決策機(jī)制。綜合起來(lái)，現(xiàn)在反對(duì)者持有以下幾種意見(jiàn)，下面我來(lái)一一評(píng)述：

第一，擔(dān)心非政府組織代表的是特殊集團(tuán)的利益。即認(rèn)為當(dāng)一個(gè)政策決定機(jī)構(gòu)允許游說(shuō)集團(tuán)介入后，將存在著某一特殊的利益集團(tuán)施加不平衡影響的可能性。有一些分析家認(rèn)為，代表特定利益集團(tuán)的非政府組織的加入會(huì)減緩決議制定的進(jìn)程進(jìn)而導(dǎo)致工作效率的降低。②還有一些貿(mào)易專家認(rèn)為許多非政府組織不贊成貿(mào)易自由化，因而擔(dān)心它們的加入會(huì)阻撓貿(mào)易自由化的發(fā)展。

實(shí)際上這種擔(dān)心是多余的。由于代表商業(yè)實(shí)體（通常是一些貿(mào)易保護(hù)主義者）利益的代表在WTO中已經(jīng)存在。因此，納入非政府組織的代表會(huì)產(chǎn)生各種利益集團(tuán)相互監(jiān)督、相互牽制的效果。從而抵消WTO中現(xiàn)存利益集團(tuán)的影響，進(jìn)而只會(huì)是降低而不是增加有特殊利益集團(tuán)操縱的政策的產(chǎn)生的可能性。

第二，擔(dān)心非政府組織的加入會(huì)影響WTO作為一個(gè)多邊政府機(jī)構(gòu)的性質(zhì)。這種觀點(diǎn)認(rèn)為WTO作為一個(gè)調(diào)整政府間關(guān)系的機(jī)構(gòu)，只應(yīng)保證成員國(guó)政府在貿(mào)易政策的制定中起主導(dǎo)作用。而非政府組織代表的是一個(gè)或數(shù)個(gè)成員國(guó)國(guó)內(nèi)公民的利益。這些公民的利益和他們所在國(guó)家的利益如何在WTO體系內(nèi)得以調(diào)和將是一個(gè)很大的難題。因此，非政府組織的加入會(huì)沖擊國(guó)家在WTO中的地位，會(huì)使WTO中國(guó)家之間的關(guān)系變得更為復(fù)雜。③

然而，非政府組織在本質(zhì)上就具有跨國(guó)性的特征，它也有獨(dú)立參加某些國(guó)際事務(wù)的能力，這一點(diǎn)早已在聯(lián)合國(guó)體系中得以確認(rèn)。給予非政府組織在WTO中發(fā)言和觀摩爭(zhēng)端解決程序的機(jī)會(huì)，并不排除各成員國(guó)依然可以閉門議事。由于全球化的影響，一些涉及政治的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題愈發(fā)需要在國(guó)際層面上得以解決。因此，WTO不需要以一個(gè)純粹的處理國(guó)與國(guó)之間關(guān)系的機(jī)構(gòu)的形式存在?？梢灶A(yù)見(jiàn)，非政府組織的加入能夠強(qiáng)化WTO作為一個(gè)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的制定者和監(jiān)督者的地位。

第三，認(rèn)為非政府組織不具代表性。此觀點(diǎn)認(rèn)為很難確定非政府組織究竟代表的是哪些人或是多少人的利益。這樣就引起了一系列的問(wèn)題，如怎樣來(lái)保證非政府組織提供的信息的準(zhǔn)確性？非政府組織應(yīng)采用何種方式來(lái)保證它們的代表性和它們對(duì)其代表所負(fù)的責(zé)任？

我認(rèn)為，非政府組織的代表性問(wèn)題在WTO對(duì)其開(kāi)放后將更易于解決。所以，不應(yīng)過(guò)多地考慮這個(gè)問(wèn)題。相應(yīng)的，在國(guó)際領(lǐng)域內(nèi)，對(duì)非政府組織地位的重視程度應(yīng)取決于該組織過(guò)去在增進(jìn)其所參與的國(guó)際機(jī)構(gòu)和其所代表的公眾之間的聯(lián)系所作的貢獻(xiàn)。

第四，還有一些人提出了非政府組織參與WTO的可操作性問(wèn)題，即擔(dān)心控制非政府組織在世界貿(mào)易體制內(nèi)的活動(dòng)的難度過(guò)大。另外有一些觀察家認(rèn)為非政府組織在WTO會(huì)議上的出現(xiàn)會(huì)使一些成員國(guó)由于擔(dān)心受其國(guó)內(nèi)的指責(zé)而不愿暴露其真實(shí)的想法。這樣反而有違吸納非政府組織加入WTO以增加透明度這一做法的初衷了。①

有關(guān)非政府組織在WTO中活動(dòng)的具體操作的確還存在著問(wèn)題。目前WTO可以參照其他國(guó)際性經(jīng)濟(jì)組織的做法，如世界銀行早已建立起一套允許非政府組織參加它的會(huì)議和決策過(guò)程的程序。同樣的，經(jīng)合發(fā)展組織（OECD）近年來(lái)也拓展了與非政府組織接觸的領(lǐng)域和范圍?？傊?，要讓非政府組織高效、更好的參與WTO的有關(guān)活動(dòng)，實(shí)際中要克服的困難是有很多的，但過(guò)多地?fù)?dān)心確實(shí)是不必要的。

談到這里，我們有必要回顧一下歷史。眾所周知，1999年11月30日至12月3日在美國(guó)西雅圖召開(kāi)的WTO第三次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議由于會(huì)場(chǎng)外眾多民眾的示威游行而草草結(jié)束，預(yù)先擬發(fā)動(dòng)的新一輪多邊談判也淹沒(méi)在一片反全球化的口號(hào)聲中。②

盡管西雅圖會(huì)議以失敗告終，盡管其失敗的原因有很多，但它給人們最大的警示就是：向WTO發(fā)出了其貿(mào)易政策制定過(guò)程和爭(zhēng)端解決程序應(yīng)更具透明度的訊號(hào)。WTO處于正在浮現(xiàn)的全球經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)的核心，世界貿(mào)易體制的規(guī)則和程序正日益被視為協(xié)調(diào)好全球范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)相互依賴性的關(guān)鍵因素。因此，我們可以肯定的說(shuō)，WTO無(wú)論如何也不能再處于一種“幕后運(yùn)作”的狀態(tài)了。

其實(shí)早在戰(zhàn)后醞釀成立“國(guó)際貿(mào)易組織”（ITO）時(shí)，創(chuàng)立者們已經(jīng)清楚的預(yù)見(jiàn)到了非政府組織將扮演的重要角色。后來(lái)，GATT的第一任行政首長(zhǎng)，EricWyndhamWhite先生，提出了一項(xiàng)非政府組織議程。他建議ITO：1，起草一份給與磋商地位的非政府組織的名單；2，邀請(qǐng)非政府組織觀察員出席ITO大會(huì)并允許他們提出議案和自由發(fā)言；3，就ITO活動(dòng)領(lǐng)域內(nèi)的問(wèn)題向非政府組織提出咨詢；4，任命一個(gè)由非政府組織代表組成的顧問(wèn)委員會(huì)。③這一方案可以看出ITO的創(chuàng)始者們對(duì)非政府組織作用的充分認(rèn)識(shí)。只可惜ITO由于種種原因未能如愿成立，而以臨時(shí)協(xié)議的形式出現(xiàn)的各方妥協(xié)的產(chǎn)物——GATT對(duì)這一問(wèn)題沒(méi)有充分重視，從而失去了與非政府組織握手的良機(jī)。

與此同時(shí)，其他國(guó)際性組織卻在與非政府組織的關(guān)系上走在了GATT的前面。最典型的當(dāng)屬聯(lián)合國(guó)。1945年的《聯(lián)合國(guó)》第71條規(guī)定了聯(lián)合國(guó)處理與非政府組織關(guān)系的原則，即經(jīng)社理事會(huì)（ECOSOC）可以就與非政府組織有關(guān)并屬于經(jīng)社理事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)征詢非政府組織的意見(jiàn)。根據(jù)這一原則，經(jīng)社理事會(huì)通過(guò)了第1296號(hào)決議及其附件——“理事會(huì)與非政府組織之咨詢辦法”，具體規(guī)定了非政府組織享有咨商地位的條件與程序，并為處理和協(xié)商與非政府組織的關(guān)系成立了專門的輔助機(jī)關(guān)——非政府組織委員會(huì)。④

取得聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)咨商地位的非政府組織按其活動(dòng)性質(zhì)與范圍，以及經(jīng)社理事會(huì)或其輔助機(jī)關(guān)對(duì)其所能提供協(xié)助的預(yù)期程度而分為以下三種類型：1，一般咨商地位；2，特別咨商地位；3，列入名冊(cè)。上述三種咨商地位不同的非政府組織參與咨商活動(dòng)的范圍與能力不同：這三類組織都可以參與經(jīng)社理事會(huì)召集的國(guó)際會(huì)議的咨商活動(dòng)；都可以向所出席的會(huì)議書(shū)面陳述意見(jiàn)；但都無(wú)表決權(quán)，原則上也都不參與聯(lián)合國(guó)其他主要機(jī)構(gòu)的工作；第一、二類組織可以派出全權(quán)代表，作為觀察員參與經(jīng)社理事會(huì)及其下屬機(jī)構(gòu)的公開(kāi)會(huì)議。但只有第一類組織可對(duì)經(jīng)社理事會(huì)及其輔助機(jī)關(guān)的議程提出建議，并在會(huì)上發(fā)言。

WTO可以參照以上國(guó)際組織的做法，提出一套非政府組織參與其制定貿(mào)易政策和爭(zhēng)端解決機(jī)制的程序，以便具體操作。從而加強(qiáng)同市民社會(huì)的聯(lián)系，提高WTO活動(dòng)為公眾所認(rèn)知的程度，以更切實(shí)的貫徹WTO的宗旨和原則。

四，反思非政府組織對(duì)我國(guó)入世的啟迪和意義。

中國(guó)領(lǐng)域內(nèi)具有真正意義上的非政府組織的數(shù)量還不多，也就是說(shuō)，非政府組織的活動(dòng)在我國(guó)還處于一個(gè)剛起步的階段。由于我國(guó)剛剛加入WTO，民主法治化的進(jìn)程也正在加快，鼓勵(lì)非政府組織在我國(guó)的發(fā)展對(duì)于進(jìn)入新世紀(jì)的中國(guó)無(wú)疑具有重大意義：

其一，建立和發(fā)展各種非政府組織將有利于充分反映我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)某些區(qū)域或某些行業(yè)的公民的利益，從而能夠在國(guó)際層面上表達(dá)這些利益集團(tuán)的想法，以減少全球化給我國(guó)帶來(lái)的負(fù)面影響；

其二，非政府組織可以為我國(guó)政府制定對(duì)外貿(mào)易政策和參與多邊談判提供信息和資料，從而奠定相關(guān)政策的民意基礎(chǔ)；

其三，非政府組織可以監(jiān)督我國(guó)各級(jí)政府的行為，使這些政府行為與WTO的相關(guān)規(guī)定保持一致，進(jìn)而避免出現(xiàn)我政府被訴的不利局面；

其四，非政府組織還可以向我國(guó)政府提供有關(guān)別的成員國(guó)違背其WTO各項(xiàng)協(xié)議下對(duì)我國(guó)義務(wù)的證明資料，以便于我國(guó)政府及時(shí)或應(yīng)訴，從而減少損失或不利影響。

①KarstenNowrot:LegalConsequenceofGlobalization:TheStatusofNon-GovernmentOrganizationunderInternationalLaw,IndianaJournalofGlobalLegalStudies,1999(6),P583

②JeffreyL.Dunoff:TheMisguidedDebateoverNGOParticipationattheWTO,JournalofInternationalEconomicLaw,1998(3),P439

③StephanHobb:GlobalChallengestoStatehood:TheIncreasinglyImportantRoleofNon-GovernmentOrganizations,IndianaJournalofGlobalLegalStudies,1997(5),P276

④DanielC.Esty:Non-GovernmentOrganizationsattheWorldTradeOrganization:Cooperation,Competition,orExclusion,JournalofInternationalEconomicLaw,1998(1),P135

①引自/index.htm/ngos(01/22/2002)

②同②

③參考/index.htm/ministerials(01/22/2002)

①參考/index.htm/ministerials/doha(01/22/2002)

②詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)/community/ngos(01/22/2002)

③see:UnitedStates-ImportProhibitionofCertainShrimpandShrimpProducts-reportofthePanel(WT/DS58/1,1996.10.14),section7.8,from

④see:UnitedStates-ImportProhibitionofCertainShrimpandShrimpProducts-reportoftheAppellateBody（WT/DS58/AB/R1998.10.12）,section107,from

①見(jiàn)/community/ngos(01/22/2002)

②P.M.Nichols:Realism,Liberalism,Values,andtheWorldTradeOrganization,1996(4),P862

③見(jiàn)前引JeffreyL.Dunoff:TheMisguidedDebateoverNGOParticipationattheWTO,P437-438

①見(jiàn)前引DanielC.Esty:Non-GovernmentOrganizationsattheWorldTradeOrganization:Cooperation,Competition,orExclusion，P142

篇2

【英文摘要】China''''smainland

一、兩岸學(xué)歷互認(rèn)問(wèn)題的提出

臺(tái)灣“采認(rèn)”大陸學(xué)歷問(wèn)題的提出，最早可追溯到1997年10月，當(dāng)時(shí)臺(tái)灣“教育部”首先對(duì)外宣布將“采認(rèn)”大陸73所高校學(xué)歷，并開(kāi)放島內(nèi)青年赴大陸“念研究所”的決定。該政策在醞釀了五年之久后終于出臺(tái)，主要是基于兩岸合作與交流的加深、經(jīng)貿(mào)往來(lái)的需要、課程專業(yè)互補(bǔ)性強(qiáng)、學(xué)歷和學(xué)位制度存在對(duì)等關(guān)系的考慮。該政策的出臺(tái)，曾獲得了臺(tái)灣民眾約95%的支持率以及大部分高教界人士的歡迎，正當(dāng)眾多臺(tái)灣學(xué)子殷切期盼此類實(shí)施之際，臺(tái)灣方面隨即又宣布“暫緩承認(rèn)大陸73所大學(xué)學(xué)歷”，并將此計(jì)劃“無(wú)限期擱置”。從“采認(rèn)”的提出到“暫緩執(zhí)行”前后不足70天。應(yīng)該說(shuō)臺(tái)灣“采認(rèn)”大陸學(xué)歷政策的出臺(tái)，幾經(jīng)波折，經(jīng)過(guò)了臺(tái)灣“陸委會(huì)”以及“行政院”的反復(fù)審核，最終才由臺(tái)灣“教育部”正式提出。然而，轉(zhuǎn)眼之間學(xué)歷“采認(rèn)”便成了“過(guò)眼云煙”，而且還多出了三條“暫緩”理由：其一，大陸有許多大學(xué)課程并不完整，課程安排也不具備嚴(yán)格的專業(yè)區(qū)分；其二，大陸許多大學(xué)辦學(xué)水平較低，又毫無(wú)國(guó)際聲譽(yù)；其三，兩岸學(xué)位制度差異很大，認(rèn)可其學(xué)歷須經(jīng)審慎研究和重新評(píng)估，等等。這一“暫緩”便是漫長(zhǎng)的五年。不言而喻，兩岸高等教育之間存在的差異只是一種借口，而政治問(wèn)題才是“暫緩”的真正理由。

就大陸對(duì)臺(tái)灣學(xué)歷“采認(rèn)”政策的回應(yīng)來(lái)看，早在臺(tái)灣單方面提出“采認(rèn)”政策之前，大陸就在1985年以“聯(lián)合招生”的形式向港、澳、臺(tái)地區(qū)招收學(xué)生，而且“聯(lián)招”的院校從最先的7所增加到目前的150多所。當(dāng)臺(tái)灣單方面提出“采認(rèn)”大陸高校學(xué)歷政策之后，大陸方面也隨即做出了回應(yīng)，提出“凡獲得臺(tái)灣大專以上學(xué)歷的臺(tái)灣青年，均可直接向大陸高校申請(qǐng)插班讀本科課程”的規(guī)定。事實(shí)上，該規(guī)定是在承認(rèn)臺(tái)灣“大專以上學(xué)歷”與“大陸高校本科學(xué)歷具有銜接或?qū)Φ汝P(guān)系”的前提下做出的具有善意的回應(yīng)與表態(tài)。從實(shí)際操作層面上看，大陸方面推薦參與“聯(lián)招”港、澳、臺(tái)學(xué)生的高校，也都是國(guó)內(nèi)最好、國(guó)際知名的院校，在學(xué)術(shù)積淀、辦學(xué)水平、專業(yè)設(shè)置和課程安排等方面，毫不遜色于臺(tái)灣的知名大學(xué)。即便是在臺(tái)灣“暫緩采認(rèn)”大陸學(xué)歷之后，大陸方面也仍在繼續(xù)為臺(tái)生來(lái)大陸求學(xué)提供各種方便，其中包括：繼續(xù)放寬招收臺(tái)灣學(xué)生的渠道；不設(shè)統(tǒng)一分?jǐn)?shù)線，由各校自主決定；審批權(quán)由教育部下放到各盛自治區(qū)的教育主管部門。大陸對(duì)兩岸高校學(xué)歷“采認(rèn)”的基本態(tài)度是，積極回應(yīng)，樂(lè)觀其成，創(chuàng)設(shè)條件。

盡管臺(tái)灣“采認(rèn)”大陸高校學(xué)歷政策已擱置多年，但在兩岸都加入WTO的新形勢(shì)下，兩岸間的學(xué)歷“互認(rèn)”是否有重新啟動(dòng)的必要？可行性如何？政治問(wèn)題能否與學(xué)術(shù)問(wèn)題分開(kāi)？等等，這些問(wèn)題都是本文將要進(jìn)一步探討的。

二、入世后兩岸重啟學(xué)歷互認(rèn)大門的必要性分析

加入WTO后，高等教育的產(chǎn)業(yè)屬性日益明顯。各成員之間的教育服務(wù)貿(mào)易日益升溫：謀求開(kāi)拓高等教育的國(guó)際或區(qū)域市場(chǎng)，吸引留學(xué)生和境外學(xué)生、加強(qiáng)合作辦學(xué)、運(yùn)用信息技術(shù)實(shí)施遠(yuǎn)程高等教育等，已越來(lái)越成為各成員方努力奮斗的目標(biāo)，“無(wú)邊界的高等教育”[1]已初現(xiàn)端倪。事實(shí)上，“無(wú)邊界的高等教育”在很大程度上依賴于各成員方高等教育的質(zhì)量保障和受教育者的學(xué)歷互認(rèn)（資格認(rèn)證）。鑒于兩岸都加入WTO的狀況，雙方是否能主動(dòng)繞開(kāi)意識(shí)形態(tài)問(wèn)題，從學(xué)術(shù)的視角來(lái)探討兩岸學(xué)位、質(zhì)量、水平和層次之間的對(duì)等問(wèn)題是重啟兩岸學(xué)歷互認(rèn)大門的一個(gè)必要前提。

（一）WTO中與教育有關(guān)的服務(wù)貿(mào)易形式及原則

WTO與教育有關(guān)的服務(wù)貿(mào)易形式有四種：其一為境外消費(fèi)；其二為商業(yè)存在；其三為跨境交付；其四為自然人流動(dòng)。很顯然，教育服務(wù)領(lǐng)域的條款，與金融、交通、航空等服務(wù)領(lǐng)域旨在消除關(guān)稅與貿(mào)易壁壘的條款不同，其主要目的是為了消除各國(guó)以及區(qū)域間教育的封閉性和對(duì)外參與辦學(xué)競(jìng)爭(zhēng)的限制，以圖建立開(kāi)放的教育服務(wù)市場(chǎng)，使本國(guó)或本地區(qū)的教育服務(wù)市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放，境外機(jī)構(gòu)與個(gè)人可以平等地與境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)，等等。

臺(tái)灣“經(jīng)濟(jì)部”官員吳文雅2002年7月12日對(duì)外公布，臺(tái)灣已經(jīng)于6月30日對(duì)大陸等34個(gè)WTO會(huì)員提出初始開(kāi)放清單，希望大陸及其它方面提前開(kāi)放研究發(fā)展服務(wù)業(yè)、計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)、管理顧問(wèn)服務(wù)業(yè)等5個(gè)領(lǐng)域。但臺(tái)灣目前仍未向各成員方面提出開(kāi)放臺(tái)內(nèi)教育服務(wù)業(yè)的清單，也未做出任何承諾。而大陸方面，已成“境外消費(fèi)”中的“出境留學(xué)或培訓(xùn)”以及“商業(yè)存在”中的“合作辦學(xué)與培訓(xùn)”等項(xiàng)，向WTO各會(huì)員做出了承諾，其它方面待時(shí)機(jī)成熟時(shí)也會(huì)陸續(xù)做出承諾。僅就WTO的規(guī)則而言，在WTO架構(gòu)內(nèi)，一旦會(huì)員之間互相開(kāi)放高等教育服務(wù)領(lǐng)域，彼此之間就必須共同遵守WTO的基本原則：包括無(wú)歧視待遇原則（即最惠國(guó)待遇原則、國(guó)民待遇原則、互惠待遇原則）、透明度原則、關(guān)稅減讓原則、市場(chǎng)開(kāi)放原則、公平貿(mào)易原則、權(quán)利與義務(wù)平衡原則等。值得一提的是，只要對(duì)成員方做出了承諾，就必須遵照WTO的原則辦事，包括對(duì)治見(jiàn)不同的成員方也必須信守承諾，不得另開(kāi)爐社或人為設(shè)障。也就是說(shuō)，在WTO的架構(gòu)內(nèi)，可以將政治問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和學(xué)術(shù)問(wèn)題區(qū)分開(kāi)來(lái)。

（二）入世后兩岸重啟學(xué)歷互認(rèn)大門的主客觀條件

從客觀需要來(lái)看：首先，人為因素可以不在WTO規(guī)定的基本原則內(nèi)進(jìn)行討論，因此在探討兩岸學(xué)歷互認(rèn)問(wèn)題時(shí)可繞開(kāi)意識(shí)形態(tài)而專門探討與學(xué)歷互認(rèn)有關(guān)的學(xué)術(shù)交流、留學(xué)問(wèn)題和合作辦學(xué)等問(wèn)題；其次，隨著兩岸對(duì)WTO各成員間的承諾的不斷增加，尤其是教育服務(wù)貿(mào)易的相互開(kāi)放，兩岸之間的學(xué)術(shù)交流、項(xiàng)目分工、留學(xué)教育、技能培訓(xùn)、教師進(jìn)修、人員互訪、合作辦學(xué)等教育消費(fèi)活動(dòng)將會(huì)不斷增加，而這些活動(dòng)的增加，通常必須以學(xué)歷、職稱、專業(yè)、質(zhì)量的對(duì)等以及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)等為基礎(chǔ)和前提，因此這在客觀上也會(huì)促使臺(tái)灣方面松動(dòng)學(xué)歷“采認(rèn)”政策。

從主觀需要來(lái)看：學(xué)歷“互認(rèn)”能使雙方獲利。大陸方面，首先希望臺(tái)灣“采認(rèn)”政策的松動(dòng)能給大陸高校帶來(lái)新的思維、新的技術(shù)、新的學(xué)科、新的項(xiàng)目、新的手段、新的方法和新的管理；其次，兩岸學(xué)歷“互認(rèn)”后，可以為大陸帶來(lái)新的生源，從而提高大陸高校的資源利用率；第三，給大陸高校注入新的觀念、新的活力和新的學(xué)習(xí)群體，有利于學(xué)術(shù)思想的交流與碰撞。而臺(tái)灣方面的收獲是，第一，可以用較少的成本獲得相對(duì)多的人才回流，人力資源中最寶貴的資源是人才資源，許多國(guó)家和地區(qū)都在制訂人才戰(zhàn)略并加緊對(duì)人才資源的爭(zhēng)奪；第二，兩岸學(xué)歷互認(rèn)，有利于臺(tái)子女在兩岸間自由選擇就學(xué)與就業(yè)，方便更多的臺(tái)灣學(xué)子到大陸就學(xué)和經(jīng)商，既緩解了臺(tái)灣的就業(yè)壓力，又為臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展注入更多的資金；第三，學(xué)歷“采認(rèn)”有利于兩岸學(xué)科的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和人才分工。比如，臺(tái)灣相對(duì)薄弱的中醫(yī)學(xué)和管理學(xué)科需從大陸方面獲得學(xué)術(shù)上的支持，而大陸方面相對(duì)薄弱的信息資訊學(xué)科，也可以從臺(tái)灣方面的優(yōu)勢(shì)學(xué)科中獲得課程、師資和項(xiàng)目上的支持。從追求管理的最大綜合效應(yīng)來(lái)看，兩岸科技人才的分工也十分必要，就象美國(guó)IBM大中華人力資源部總經(jīng)理張臺(tái)杰所認(rèn)為的那樣，“兩岸的科技人才各有強(qiáng)項(xiàng)、弱點(diǎn)，不過(guò)重點(diǎn)不在比較，而在全球化的擠壓使得跨國(guó)企業(yè)對(duì)人才的要求已經(jīng)到了‘非常專業(yè)’的地步。與其擔(dān)心大陸人才會(huì)不會(huì)搶臺(tái)灣人才的工作，還不如回頭加速提升自己的專業(yè)。”[2]

（三）重啟兩岸學(xué)歷互認(rèn)的大門是基于現(xiàn)實(shí)的需要

從現(xiàn)實(shí)需要來(lái)看，自1999年臺(tái)灣以“臺(tái)灣、澎湖、金門、馬祖獨(dú)立關(guān)稅區(qū)”的名義加入WTO后，臺(tái)灣學(xué)子留學(xué)大陸的熱潮有增無(wú)減。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因是因?yàn)榇箨懺赪TO以及經(jīng)濟(jì)全球化的雙重壓力下，原本設(shè)限重重的服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和通路業(yè)等，因受“外資”大舉沖擊，所需應(yīng)對(duì)人才也大量劇增，因此，大量臺(tái)灣學(xué)子熱衷于到大陸求學(xué)，主要是放眼于大陸未來(lái)的就業(yè)市場(chǎng)，與前一代臺(tái)灣學(xué)子完成學(xué)業(yè)即返臺(tái)灣找工作的狀況大不相同。有些臺(tái)灣學(xué)生，在大陸讀完本科后，沒(méi)有馬上回臺(tái)灣就業(yè)，而是再到美國(guó)拿一個(gè)學(xué)歷，然后回去讓臺(tái)灣承認(rèn)。這種狀況就像前臺(tái)灣“教育部”官員曾志朗所表示的那樣：“開(kāi)放采認(rèn)大陸學(xué)歷的時(shí)機(jī)，已經(jīng)成熟到必須好好面對(duì)的時(shí)候了。已經(jīng)有臺(tái)灣學(xué)生到大陸北京大學(xué)上學(xué)，之后再到美國(guó)耶魯大學(xué)念完書(shū)，然后回來(lái)問(wèn)‘教育部’承認(rèn)不承認(rèn)，承認(rèn)哪一個(gè)？這會(huì)變成一個(gè)可笑的問(wèn)題。”[3]

以上情況，若在WTO架構(gòu)下加以技術(shù)處理，便可免尷尬與意外。由于學(xué)歷“采認(rèn)”涉及雙方學(xué)位制度、學(xué)位評(píng)定、課程設(shè)置、學(xué)術(shù)交流、人員互訪、互派留學(xué)生以及合作辦學(xué)等學(xué)術(shù)權(quán)限等方面的問(wèn)題，應(yīng)該說(shuō)是各成員高等教育機(jī)構(gòu)間相互承認(rèn)其資格的一種學(xué)術(shù)行為，其實(shí)質(zhì)是課程、專業(yè)、師資、質(zhì)量、層次、規(guī)格和水平的對(duì)接，與政治問(wèn)題無(wú)直接關(guān)系。因此，這種對(duì)接實(shí)際上是與國(guó)際高等教育接軌的一個(gè)重要組成部分，其進(jìn)程是不會(huì)因?yàn)槟骋画h(huán)節(jié)出現(xiàn)故障而中止的。因此，當(dāng)某一國(guó)家或某一地區(qū)的對(duì)接功能受阻，其它環(huán)節(jié)的功能將會(huì)設(shè)法取而代之。

（四）重啟兩岸學(xué)歷互認(rèn)大門可共創(chuàng)兩岸教育雙贏

雖然臺(tái)灣方面至今仍未承認(rèn)大陸高校的學(xué)歷，但在臨近加入WTO之前，兩岸間的民間教育交流已相當(dāng)頻繁。2000年寒假和2001年暑假，臺(tái)灣至少有上百位大學(xué)生自費(fèi)或通過(guò)民間組團(tuán)的方式，赴大陸參訪知名大學(xué)。他們參訪大陸高校的目的主要有三：其一是參訪大陸高校并與大陸學(xué)生交流座談；其二是希望到大陸求學(xué)，尤其是攻讀法律、會(huì)計(jì)專業(yè)，以應(yīng)對(duì)兩岸加入WTO、直接“三通”后的需求搶攤就業(yè)市常在臺(tái)灣，要選讀某些熱門專業(yè)并不容易，而大陸不僅大學(xué)數(shù)量多，而且相同的專業(yè)也多，就讀的機(jī)會(huì)也多，因此選擇“曲線救國(guó)”也算是一種不錯(cuò)的選擇；其三是想通過(guò)求學(xué)到大陸經(jīng)商或就業(yè)。臺(tái)灣近幾年經(jīng)濟(jì)不景氣，就業(yè)困難，而與此形成鮮明反差的是，大陸經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，來(lái)大陸的臺(tái)商事業(yè)紅紅火火，這對(duì)許多想來(lái)大陸求學(xué)并在大陸發(fā)展的臺(tái)灣學(xué)生來(lái)說(shuō)是個(gè)不小的誘惑。

除了求學(xué)與搶灘大陸就業(yè)市場(chǎng)等好處之外，學(xué)歷互認(rèn)還可以加速兩岸間的合作辦學(xué)。據(jù)悉，臺(tái)灣“元智”等私立大學(xué)曾表示想借入世之機(jī)，赴大陸專為臺(tái)商設(shè)EMBA班，因?yàn)榕_(tái)商赴大陸做生意的人越來(lái)越多，在臺(tái)灣進(jìn)修不便，于是規(guī)劃與上海交大、清華大學(xué)合作，借用其教室為臺(tái)商設(shè)EMBA班。此信息剛一傳開(kāi)，包括“銘傳”、“淡江”等大學(xué)也都表示已在進(jìn)行類似的規(guī)劃。臺(tái)大等“國(guó)立”大學(xué)也有意規(guī)劃比照辦理，有些大學(xué)甚至表示愿到大陸設(shè)分校。從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，加入世貿(mào)組織后，兩岸間的直接互動(dòng)，尤其是教育和文化交流會(huì)越來(lái)越多，學(xué)歷互認(rèn)對(duì)雙方均有利：大陸方面可以吸引更多的臺(tái)灣生源；臺(tái)灣學(xué)生學(xué)成之后則可以名正言順地在大陸經(jīng)商、就業(yè)，也可以返臺(tái)就業(yè)。以上的分析表明，學(xué)歷“互認(rèn)”雖對(duì)雙方均有利，但最大的贏家還是臺(tái)灣學(xué)生。

（五）重啟學(xué)歷互認(rèn)大門有助于加速兩岸高等教育的國(guó)際化進(jìn)程

作為現(xiàn)代高等教育的一個(gè)重要特征，高等教育國(guó)際化趨勢(shì)有著深刻的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化背景和教育理論根據(jù)。雖然高等教育國(guó)際化的內(nèi)涵極為豐富，但是，國(guó)家之間、地區(qū)之間人員的交流、項(xiàng)目合作以及為研究和教學(xué)提供國(guó)際化的環(huán)境是高等教育國(guó)際化的主要內(nèi)容。要真正富有成效地開(kāi)展兩岸人員與項(xiàng)目的合作與交流，相互間必須以一定的對(duì)等關(guān)系為先決條件：從高校內(nèi)部環(huán)境來(lái)看必須在專業(yè)、課程、學(xué)術(shù)、學(xué)位和質(zhì)量水平等方面實(shí)現(xiàn)對(duì)等和對(duì)接；從高校外部來(lái)看，則必須充分實(shí)現(xiàn)高等教育服務(wù)市場(chǎng)的開(kāi)放，使高質(zhì)量的教育服務(wù)能在各成員之間進(jìn)行貿(mào)易和流通。可見(jiàn)，互認(rèn)學(xué)歷將有助于加速兩岸高等教育國(guó)際化的進(jìn)程。

大陸高等教育國(guó)際化進(jìn)程雖起步較晚，但由于較為充分地利用了“后發(fā)外生”優(yōu)勢(shì)，因此可以在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)高等教育國(guó)際化的跨越式發(fā)展。大陸近幾年來(lái)在轉(zhuǎn)變高等教育觀念、改革辦學(xué)體制、調(diào)整學(xué)科結(jié)構(gòu)以及培養(yǎng)人才方面取得了重大進(jìn)展，大眾化的人才培養(yǎng)觀，以及多樣化的課程體系、教學(xué)方法和辦學(xué)模式正逐步取代傳統(tǒng)、單一的精英式辦學(xué)思想，富有成效的改革使大陸高校正朝著國(guó)際化的方向不斷地邁進(jìn)。臺(tái)灣的高等教育國(guó)際化進(jìn)程較早起步，教育市場(chǎng)的開(kāi)放度較高，特別是在招生、轉(zhuǎn)學(xué)、聘請(qǐng)外籍教師、學(xué)歷對(duì)等、學(xué)位授予等方面早已和國(guó)際接軌，而且學(xué)校的招生、質(zhì)量評(píng)估和學(xué)校聲譽(yù)大多由市場(chǎng)決定，政府直接介入較少。盡管兩岸在向國(guó)際化方面的差距已在縮小，但是一旦涉及雙方高等教育的對(duì)接與互動(dòng)問(wèn)題時(shí)，臺(tái)灣方面便表現(xiàn)出少有的敏感與被動(dòng)，臺(tái)灣當(dāng)局也由間接干預(yù)變?yōu)橹苯痈深A(yù)。相信入世以后，兩岸在創(chuàng)設(shè)高等教育國(guó)際化環(huán)境方面，會(huì)有更大的空間。

三、入世后兩岸學(xué)歷互認(rèn)的可行性分析

兩岸在加入WTO后并不意味著學(xué)歷“采認(rèn)”的相應(yīng)條件就自然具備了。事實(shí)上，兩岸之間仍存在較大差異，但“”仍是世界各國(guó)在尋求學(xué)歷對(duì)等關(guān)系中所共同遵守的基本原則。聯(lián)合國(guó)教科文組織曾經(jīng)重申了這樣一個(gè)觀點(diǎn)，即“對(duì)任何一個(gè)國(guó)家或地區(qū)來(lái)說(shuō)，僅文化傳統(tǒng)、地方習(xí)俗、經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況之間的相互作用，就足以產(chǎn)生該國(guó)特有的教育概念，因而試圖強(qiáng)加一個(gè)通用的定義是無(wú)濟(jì)于事的?！盵4]學(xué)歷“互認(rèn)”也一樣，強(qiáng)求完全的相同才“互認(rèn)”，不僅不太可能，而且也沒(méi)有必要，才是務(wù)實(shí)的做法。

（一）兩岸學(xué)位制度存在的共性是學(xué)歷互認(rèn)的基本依據(jù)

發(fā)端于歐美的學(xué)位與學(xué)歷對(duì)等研究，在東南亞也有廣泛影響。進(jìn)入21世紀(jì)后，學(xué)位制度的對(duì)等研究，已逐漸成為各國(guó)和各地區(qū)間高等學(xué)校進(jìn)行學(xué)術(shù)交流與項(xiàng)目合作的基矗中國(guó)大陸與各國(guó)之間的學(xué)位對(duì)等關(guān)系，最初僅局限于與前蘇聯(lián)、東歐以及部分西歐高校間的人員對(duì)等交換。20世紀(jì)90年代后，由于中國(guó)高校與周邊地區(qū)以及東南亞各國(guó)高校之間的學(xué)術(shù)交流、人員往來(lái)不斷增加，主客觀上都要求雙方必須以對(duì)等的學(xué)歷關(guān)系為基矗在此背景下，中國(guó)加快了對(duì)東南亞、香港以及臺(tái)灣地區(qū)高等教育學(xué)位對(duì)等制度的研究。

其中，對(duì)海峽兩岸學(xué)位制度和學(xué)歷方面的研究和比較表明，兩岸高等教育學(xué)位制度存在“許多共性”：1)兩岸高等教育均實(shí)行三級(jí)學(xué)位制：學(xué)士、碩士和博士；2)大陸和臺(tái)灣對(duì)不同級(jí)別學(xué)位的申請(qǐng)者均有不同程度的學(xué)術(shù)能力要求。其中，大陸的學(xué)士學(xué)位、碩士學(xué)位和博士學(xué)位授予均有論文要求，而臺(tái)灣的學(xué)士學(xué)位授予并無(wú)論文要求，但博士學(xué)位的申請(qǐng)程序，則比大陸方面更為煩瑣；3)臺(tái)灣各級(jí)學(xué)位開(kāi)設(shè)的課程有必修科目、主修科目、輔修科目和選修科目，而大陸各級(jí)學(xué)位開(kāi)設(shè)的課程差別也不大，主要有學(xué)位課程（必修課）和非學(xué)位課程（含必修課和選修課）；[5]4)大陸現(xiàn)行的學(xué)位是按哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)醫(yī)學(xué)、軍事學(xué)、管理學(xué)等12個(gè)門類授予，而臺(tái)灣則是以文學(xué)（文、史、哲）、理學(xué)、法學(xué)、商學(xué)、農(nóng)學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)和教育學(xué)等8大門類授予的。經(jīng)比較表明，兩岸學(xué)科門類的劃分仍有不少共同之處，而且各級(jí)學(xué)位的授予都是按學(xué)科門類進(jìn)行的。

兩岸同源不同流，在總體上學(xué)位制度具有相似的特點(diǎn)，若相對(duì)與美國(guó)等國(guó)的學(xué)歷互認(rèn)而言，大陸與臺(tái)灣的學(xué)歷“互認(rèn)”所涉及的文化、歷史問(wèn)題更少一些，這在客觀上為兩岸間的學(xué)歷互認(rèn)奠定了良好的基礎(chǔ)，但在具體操作上仍會(huì)遇到一些客觀障礙，需要進(jìn)行技術(shù)層面的處理。

（二）兩岸普通高教系統(tǒng)的共同性是學(xué)歷互認(rèn)的基礎(chǔ)

臺(tái)灣的高等教育系統(tǒng)實(shí)行雙軌制：一軌是以普通高等院校為主線的高等教育系統(tǒng)，另一軌是以專科教育以及職技高等教育為主線的高等教育系統(tǒng)。每一個(gè)子系統(tǒng)內(nèi)均有完整的升學(xué)和就業(yè)制度，前者以學(xué)術(shù)研究和升學(xué)為目標(biāo)，也兼顧就業(yè)；后者則以就業(yè)為主，同時(shí)也兼顧一部分升學(xué)需要。到了研究所階段，職業(yè)教育與普通教育又相互交叉并打通。相比之下，大陸方面的普通高等教育系統(tǒng)要比?？平逃吐毤几叩冉逃到y(tǒng)完善得多，因?yàn)榇箨懙膶？平逃吐毤几叩冉逃静皇峭粋€(gè)體系，是近兩年才逐漸朝新的高等職業(yè)技術(shù)方向轉(zhuǎn)軌，因此，在人才培養(yǎng)模式、辦學(xué)思想、課程設(shè)置、職業(yè)培訓(xùn)等方面與臺(tái)灣相比仍有一定差距。從學(xué)歷對(duì)等的角度看，大陸的普通高等教育系統(tǒng)與臺(tái)灣的相比，更具有共同性。在實(shí)施對(duì)接過(guò)程中，可分期分批進(jìn)行，先選擇一些已具備條件的高校為試點(diǎn)，試點(diǎn)成功后，再逐漸擴(kuò)展到其它高校。

臺(tái)灣原“教育部”選定的73所高校，自1997年大陸高校進(jìn)行合并以來(lái)發(fā)生了較大的變動(dòng)，名單中的部分高校已與其它高校進(jìn)行了合并，有的甚至更換了校名。臺(tái)灣前“教育部長(zhǎng)”曾志朗在2001年4月表示“現(xiàn)階段很多中國(guó)大陸的大學(xué)進(jìn)行整并，與前教育部長(zhǎng)吳京公布預(yù)備采認(rèn)的73所大陸學(xué)校有較大差距”，在過(guò)去的一年里，“教育部”已委托中原大學(xué)的2位教授，到中國(guó)大陸各地的學(xué)校進(jìn)行深入調(diào)查了解，希望取得更完整的資料再做“采認(rèn)”方面的探討。2001年5月，臺(tái)灣“教育部”高教司人士稱，“承認(rèn)大陸學(xué)歷的準(zhǔn)備作業(yè)已在積極進(jìn)行”，“教育部”已初擬兩種方案，若采用寬松原則，將“采認(rèn)”70多所大陸高校，若嚴(yán)格審查，則只能“采認(rèn)”30至40所大陸高校，“學(xué)校名單已初步擬定?！盵6]

（三）市場(chǎng)導(dǎo)向和社會(huì)評(píng)價(jià)可作為兩岸高校學(xué)歷互認(rèn)的共同評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

雖然臺(tái)灣學(xué)者對(duì)大陸高校以及大陸學(xué)者對(duì)臺(tái)灣高校的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不同，標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同，但以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的社會(huì)評(píng)價(jià)及其排行榜，仍具有一定的可比性，基本上仍可作為兩岸大學(xué)學(xué)術(shù)水平、人才質(zhì)量、社會(huì)聲譽(yù)排名的基本尺度和共同標(biāo)準(zhǔn)。

就目前大陸向臺(tái)灣學(xué)子開(kāi)放招生的高校而言，多數(shù)是國(guó)內(nèi)一流，在國(guó)際上有一定影響的大學(xué)。這些大學(xué)基本上是經(jīng)過(guò)兩個(gè)評(píng)價(jià)渠道而勝出的：一是通過(guò)大陸教育部所組織的“優(yōu)秀評(píng)估”或“合格評(píng)估”，二是在社會(huì)和企業(yè)評(píng)價(jià)中排名靠前的高校。大陸目前的高校，并不像有些人所誤傳的那樣是“毫無(wú)國(guó)際聲譽(yù)”或“沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分”。事實(shí)上，自1998年世界高等教育大會(huì)提出《展望與行動(dòng)世界宣言》以來(lái)，大陸方面就對(duì)高等教育質(zhì)量評(píng)估的傳統(tǒng)做法進(jìn)行了調(diào)整：把原有的以學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為惟一評(píng)價(jià)尺度的評(píng)價(jià)體系，改為能體現(xiàn)多樣化趨勢(shì)的質(zhì)量評(píng)估體系；既建立了國(guó)際公認(rèn)的國(guó)家質(zhì)量評(píng)估體系，又形成了能體現(xiàn)和保持地方院校特色的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，使整個(gè)大陸的高校評(píng)估符合質(zhì)量多樣化的要求。

臺(tái)灣的大學(xué)評(píng)估制度已實(shí)行多年，有官方評(píng)估也有民間評(píng)估，但臺(tái)灣歷來(lái)較看重民間評(píng)估，特別是以學(xué)生、社會(huì)及企業(yè)評(píng)價(jià)的形式出現(xiàn)的排行榜，尤其受到人們的重視與認(rèn)可。因此，在兩岸學(xué)歷的互認(rèn)中，可選擇兩岸具有共同性的民間（社會(huì)）排行作為試點(diǎn)，對(duì)社會(huì)排行相對(duì)靠前、分類排行較相似的高校，可先期作為學(xué)歷“采認(rèn)”的對(duì)象。

四、結(jié)語(yǔ)

基于對(duì)以上相關(guān)問(wèn)題的分析，得出以下基本結(jié)論：

首先，自1997年臺(tái)灣方面提出學(xué)歷“采認(rèn)”問(wèn)題以來(lái)，兩岸圍繞這一問(wèn)題的“出臺(tái)”與“叫?！闭归_(kāi)了多輪、多方面的探討，人們討論最多的還是臺(tái)灣是否以及如何“采認(rèn)”大陸學(xué)歷。隨著兩岸加入WTO，這一問(wèn)題終將變得越來(lái)越迫切：臺(tái)灣方面，公、私立大學(xué)“西進(jìn)”、“登陸”、“合辦”的意圖越來(lái)越明顯，學(xué)生則基于就業(yè)與經(jīng)商的長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，也大多睛睞到大陸高校就讀；大陸方面，通過(guò)學(xué)歷互認(rèn)吸引臺(tái)灣學(xué)生到大陸學(xué)習(xí)可能是第一動(dòng)機(jī)，加強(qiáng)雙邊的相互了解、互派人員以及學(xué)科間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)可能是第二動(dòng)機(jī)，通過(guò)提供學(xué)習(xí)、就業(yè)和經(jīng)商一條龍服務(wù)，間接地吸引更多的臺(tái)商、臺(tái)資到大陸來(lái)可能是另一動(dòng)機(jī)。

其次，隨著兩岸的同時(shí)入世，兩岸經(jīng)濟(jì)、文化、教育交流的日益增多，涉及學(xué)歷“采認(rèn)”的人群、高校也將日益廣泛和增多，兩岸學(xué)歷互認(rèn)的前景與趨勢(shì)應(yīng)是“雙向”而非“單向”、“大范圍”而非“小范圍”地進(jìn)行：包括臺(tái)灣承認(rèn)大陸的學(xué)歷，同時(shí)大陸也承認(rèn)臺(tái)灣的學(xué)歷；兩岸學(xué)歷互認(rèn)的規(guī)模將由小變大，由幾十所逐漸擴(kuò)大到幾百所，甚至覆蓋兩岸的絕大多數(shù)高校。

再次，考慮到目前兩岸還存在一些客觀及人為障礙，全面、大范圍的學(xué)歷互認(rèn)目前仍較難實(shí)現(xiàn)。因此，可考慮在WTO的架構(gòu)下，依據(jù)WTO的基本原則，并基于以往及目前對(duì)兩岸學(xué)位對(duì)等制度的研究成果，在雙方教育服務(wù)貿(mào)易準(zhǔn)入條件與承諾的范圍內(nèi)，采取相對(duì)靈活的措施，進(jìn)行雙邊學(xué)界的對(duì)話與談判，先以部分高校為采認(rèn)試點(diǎn)，各項(xiàng)關(guān)系理順之后再逐漸鋪開(kāi)。

第四，現(xiàn)階段兩岸的當(dāng)務(wù)之急，是雙方均要確定出第一批學(xué)歷采認(rèn)的高校名單，以供對(duì)方采認(rèn)時(shí)參考。從大陸方面考慮，有以下幾個(gè)方案可從中選一：其一是以臺(tái)灣前“教育部”圈選的73所高校為基礎(chǔ)，然后再進(jìn)行增減；其二是以進(jìn)入“211工程”的高校名單為基礎(chǔ)，從中再確定合適的學(xué)校為采認(rèn)對(duì)象；其三是以2000年最新確定的向臺(tái)灣地區(qū)聯(lián)招學(xué)生的150多所高校為基礎(chǔ)擬定采認(rèn)名單；[7]其四，以美國(guó)承認(rèn)的大陸高校作為參照，確定采認(rèn)對(duì)象。

第五，應(yīng)從戰(zhàn)略的眼光來(lái)看待高等教育的“無(wú)邊界”趨勢(shì)及其發(fā)展特征，盡快建立兩岸學(xué)歷互認(rèn)制度，積極謀求開(kāi)拓雙方的高等教育服務(wù)貿(mào)易市常大陸的高等教育服務(wù)市場(chǎng)是對(duì)所有成員方開(kāi)放的，而不僅僅只關(guān)照具有天時(shí)地利的臺(tái)灣。若臺(tái)灣方面不抓住機(jī)會(huì)，仍糾纏于一些不太重要的細(xì)節(jié)，那么座失良機(jī)將是不可避免的。

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篇3

WTO協(xié)定所確立的基本原則既是WTO運(yùn)營(yíng)的規(guī)則也是各成員履行WTO協(xié)定義務(wù)和行使權(quán)力、制定各國(guó)國(guó)內(nèi)法的國(guó)際法依據(jù)。這些原則包括：非歧視待遇原則，自由貿(mào)易原則，公平競(jìng)爭(zhēng)原則，透明度原則等。而商法的基本原則是指導(dǎo)和規(guī)范商事主體從事商事活動(dòng)的準(zhǔn)則，它包括：利潤(rùn)最大化原則，依法自由行使權(quán)利原則，意思自治原則，公平原則，安全原則等。從表面上看，WTO基本原則與商法基本原則有著本質(zhì)的不同，但實(shí)際上二者具有“異曲同工”的特性。本文從商法的角度試圖對(duì)WTO基本原則進(jìn)行分析，以便重新闡釋該基本原則，使其具有更加廣泛的使用空間。

一

WTO是為建立世界貿(mào)易統(tǒng)一市場(chǎng)而成立的多邊貿(mào)易組織，正如霍克曼、考斯泰基評(píng)價(jià)GATT那樣：“GATT的創(chuàng)立和成功成為在歷史上曾以重商主義為準(zhǔn)則的領(lǐng)域開(kāi)展國(guó)際合作的杰出范例。重商主義政策的基礎(chǔ)是保持最大的出口和最小的進(jìn)口以積累外匯（諸如金銀）?！?即GATT/WTO在推動(dòng)各國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易政策、削弱重商主義等方面起到了巨大作用。

WTO基本原則是WTO規(guī)則的核心，也具有WTO規(guī)則的一般功能。商法的基本原則是商法的主旨和基本準(zhǔn)則，貫穿于整個(gè)商法制度和規(guī)范中。它主要包括規(guī)制商主體因素的基本原則和規(guī)制商行為因素的基本原則兩類。2表面上看，二者的區(qū)別十分顯而易見(jiàn)：首先，適用主體不同。WTO基本原則適用于各成員政府，商法基本原則適用于商主體與商行為。其次，適用目的不同。WTO基本原則是規(guī)范各成員政府在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的管制權(quán)力，商法基本原則的確定是為了保障各類商事法律關(guān)系基本要素穩(wěn)定和統(tǒng)一，或是為了保障商事交易安全、公平、便捷的基本條件“3.最后，適用方式不同。一成員違反WTO基本原則，另一成員可提起”違反之訴“（violationcomplmnts），尋求DSB保護(hù)；商主體違反商法基本原則應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任，另一商主體可尋求一國(guó)法院、行政機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)或國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)的司法或行政救濟(jì)。

然而，透過(guò)表面，我們也能從實(shí)質(zhì)上探究WTO基本原則與商法基本原則的相同之處：

第一，產(chǎn)生根據(jù)相同。WTO基本原則的確定奠定了WTO多邊貿(mào)易體制的法律基礎(chǔ)，促進(jìn)了各成員間貿(mào)易自由化的發(fā)展，推動(dòng)了世界統(tǒng)一、開(kāi)放市場(chǎng)的形成。如前所述，WTO基本原則的產(chǎn)生基礎(chǔ)是基于市場(chǎng)機(jī)制，商法的基本原則亦產(chǎn)生于市場(chǎng)交易的建立與完善。從商法歷史發(fā)展講，商法是伴隨著商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。商法基本原則的產(chǎn)生與發(fā)展依然如此。

第二，規(guī)范對(duì)象相同。WTO基本原則適用于國(guó)際貿(mào)易關(guān)系，而商法基本原則適用于商事關(guān)系。通常人們認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易關(guān)系即國(guó)際商事關(guān)系。施米托夫先生關(guān)于商法與國(guó)際貿(mào)易法關(guān)系揭示了國(guó)際貿(mào)易關(guān)系與國(guó)際商事關(guān)系的同一性，他指出：“我們正在開(kāi)始重新發(fā)現(xiàn)商洽的國(guó)際性，國(guó)際法-國(guó)內(nèi)法-國(guó)際法這個(gè)發(fā)展圈子已經(jīng)自行形成；各地商法的總趨勢(shì)是擺脫國(guó)內(nèi)法的限制，朝著普遍性和國(guó)際性概念的國(guó)際貿(mào)易法的方向發(fā)展?！?

第三，規(guī)范性質(zhì)相同。WTO基本原則作為強(qiáng)制性規(guī)范，具有公法性質(zhì)。盡管商法規(guī)范兼具公、私法性質(zhì)，但究其基本原則規(guī)范性質(zhì)而言，仍為強(qiáng)制性規(guī)范，且具有公法性質(zhì)。

第四，適用環(huán)節(jié)相同。WTO基本原則適用于國(guó)際貿(mào)易中的市場(chǎng)準(zhǔn)入及準(zhǔn)入后待遇、條件。商法基本原則亦同樣適用于商主體設(shè)立、商行為等環(huán)節(jié)，換言之，即為商主體市場(chǎng)準(zhǔn)入及運(yùn)行條件、方式等。

二

上述關(guān)于WTO基本原則與商法基本原則相同性分析，為我們從商法角度研究WTO基本原則奠定了理論基礎(chǔ)。然而，WTO基本原則如何體現(xiàn)商法基本原則呢？

（一）非歧視待遇原則。根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》規(guī)定，WTO的宗旨是：在發(fā)展貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面應(yīng)堅(jiān)持努力提高人民生活水平、保證充分就業(yè)和大幅度提高實(shí)際收入和有效需求，并擴(kuò)大生活和商品交易以及服務(wù)等方面的原則，為可持續(xù)發(fā)展的目的而擴(kuò)大對(duì)世界資源的充分利用，尋求對(duì)環(huán)境的保護(hù)和維護(hù)；根據(jù)各自需要和不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平狀況，加強(qiáng)采取相應(yīng)措施，確保發(fā)展中國(guó)家尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家能獲得與其他國(guó)家貿(mào)易額增長(zhǎng)需要相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；根據(jù)互惠互利安排，切實(shí)降低關(guān)稅和其它貿(mào)易壁壘，并在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系上消除歧視待遇；建立完整的、更可行的和永久的多邊貿(mào)易體系，鞏固原來(lái)GATT、以往貿(mào)易自由化的努力結(jié)果以及烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的全部結(jié)果。5從這些宗旨我們可以看出，WTO以追求利潤(rùn)最大化、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化為終極目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，通過(guò)設(shè)置非歧視待遇原則、降低關(guān)稅、消除歧視性待遇，從而降低國(guó)際貿(mào)易成本，以提高社會(huì)全體之福利。同時(shí)，為了加快發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，為其規(guī)定了特殊例外，以消除其在國(guó)際貿(mào)易中的不平等待遇。

非歧視待遇原則的功能與商法的“利潤(rùn)最大化”原則基本要求相符。利潤(rùn)最大化原則，也稱營(yíng)利原則，商人的經(jīng)營(yíng)目的、經(jīng)營(yíng)手段、經(jīng)營(yíng)方式無(wú)不滲透著營(yíng)利的思想，受營(yíng)利原則的支配。由于商法的全部法律制度無(wú)不體現(xiàn)營(yíng)利這一最重要、最根本的原則，因而，從某種意義上說(shuō)，商法就是利己的交易法。6

（二）自由貿(mào)易原則。自由貿(mào)易原則是指通過(guò)多邊貿(mào)易談判，實(shí)質(zhì)性地削減關(guān)稅和減少其它貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大成員之間的貨物和服務(wù)貿(mào)易。自由貿(mào)易原則體現(xiàn)了建立WTO的實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易自由化的思想。為了實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化目標(biāo)，WTO協(xié)定確立的規(guī)則要求各成員：以“多邊談判為手段”，逐步削減關(guān)稅和減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，開(kāi)放服務(wù)部門，減少對(duì)服務(wù)提供方式的限制：“以爭(zhēng)端解決為保障”，“以貿(mào)易救濟(jì)措施為安全閥”，通過(guò)援用有關(guān)例外條款或采取保障措施等貿(mào)易救濟(jì)措施，以消除或減輕貿(mào)易自由化帶來(lái)的負(fù)面影響。7

商法中的“依法自由行使權(quán)利原則”和“意思自治原則”體現(xiàn)了自由貿(mào)易原則。依法自由行使權(quán)利原則要求在法律許可的范圍內(nèi)，商主體可以自由地行使權(quán)利，任何機(jī)關(guān)、個(gè)人不得非法干預(yù)其權(quán)利的行使；意思自治原則則強(qiáng)調(diào)在法律許可范圍內(nèi)以及不違背社會(huì)公共利益前提下，商主體有權(quán)基于自己的意思形成其私法上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。在具體的商事交易中，意思自治原則的影響力主要表現(xiàn)為：其一，交易合同必須由交易當(dāng)事人自由意志彼此達(dá)成一致才能生效；其二，交易方式以及交易相對(duì)人的選擇等由當(dāng)事人決定，他人無(wú)權(quán)干涉；其三，交易的內(nèi)容由當(dāng)事人自由決定。概括地說(shuō)，該兩原則均要求商主體在法律允許范圍內(nèi)，自由地行使權(quán)利。

（三）公平競(jìng)爭(zhēng)原則。公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)順利運(yùn)行的重要保證。公平競(jìng)爭(zhēng)原則是指成員應(yīng)避免采取扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的措施，糾正不公平貿(mào)易行為，在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

領(lǐng)域，創(chuàng)造和維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。眾所周知，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本觀念是，競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)當(dāng)以“平等賽場(chǎng)”（levelplcyingfield）為基礎(chǔ)，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)于激烈時(shí)政府就有權(quán)介入?！?994GATT》有關(guān)降低關(guān)稅、取消數(shù)量限制、消除歧視待遇、約束國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)經(jīng)營(yíng)特權(quán)的規(guī)定反映了公平競(jìng)爭(zhēng)原則的內(nèi)涵。同時(shí)，《反傾銷協(xié)議》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》、《保障措施協(xié)議》、《農(nóng)業(yè)協(xié)議》等針對(duì)傾銷、補(bǔ)貼、保障措施予以規(guī)范，以維護(hù)國(guó)際貨物貿(mào)易的公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序；《GATS》鼓勵(lì)各成員通過(guò)相互開(kāi)放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)，通過(guò)磋商、交流信息，最終取消服務(wù)貿(mào)易中的限制性商業(yè)慣例，禁止壟斷或?qū)I(yíng)服務(wù)提供者濫用壟斷優(yōu)勢(shì)地位；《TRIPS》以國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇為基本原則要求成員加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，并嚴(yán)厲打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，如仿冒、盜版、排他返授條件、強(qiáng)制一攬子許可等。

從商法角度講，公平競(jìng)爭(zhēng)原則即商法中的“公平原則”。公平原則可分為：平等交易原則，誠(chéng)信原則，情勢(shì)變更原則。平等交易原則要求商主體的交易地位是平等的，即其享受的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)是等同的。WTO所倡導(dǎo)的消除歧視待遇、約束國(guó)營(yíng)貿(mào)易等反映了平等交易原則的內(nèi)容。誠(chéng)信原則強(qiáng)調(diào)了商主體的社會(huì)責(zé)任，即兩主體在追求利潤(rùn)最大化時(shí)，以誠(chéng)實(shí)信用的方法進(jìn)行交易，任何欺詐或不正當(dāng)?shù)慕灰仔袨楸仨氂枰越?。傾銷、補(bǔ)貼、限制性商業(yè)慣例、濫用壟斷優(yōu)勢(shì)地位、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、排他返授條件以及強(qiáng)制一攬子許可等行為即屬于違反誠(chéng)信原則行為。情勢(shì)變更原則則是指在商事合同訂立后，因情勢(shì)變遷或不可歸責(zé)于當(dāng)事人之間之事由，致使發(fā)生非雙方當(dāng)事人所能預(yù)料的情勢(shì)，該當(dāng)事人可以請(qǐng)求合同內(nèi)容的變更。WTO允許各成員實(shí)施保障措施，其根本原因正是基于情勢(shì)變更原則。

（四）透明度原則。為保證國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的穩(wěn)定性和可預(yù)見(jiàn)性，WTO要求各成員應(yīng)公布所制定和實(shí)施的貿(mào)易措施及其變化情況（如修改、廢除等），不公布的不得實(shí)施；同時(shí)還應(yīng)將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知WTO.成員所參加的有關(guān)影響國(guó)際貿(mào)易政策的國(guó)際條約也在公布和通知之列。一言以蔽之，透明度原則主要包含兩個(gè)內(nèi)容：貿(mào)易措施的公布和貿(mào)易措施的通知。就公布與通知的內(nèi)容講，除包括涉及各成員的法律規(guī)范，還包括有關(guān)政策、司法判決和行政裁定，也包括各成員依法實(shí)施的有關(guān)措施，如反補(bǔ)貼措施、反傾銷措施、保障措施、技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施、衛(wèi)生與植物檢疫措施等，均應(yīng)履行公布和通知的義務(wù)。此外WTO協(xié)定所確立的磋商機(jī)制亦為透明度原則的反映。

透明度原則在商法上即為安全原則。安全原則主要表現(xiàn)為對(duì)于商事交易條件采取強(qiáng)制主義、公示主義、外觀主義及嚴(yán)格責(zé)任主義。透明度原則的通知與公布制度，可使各成員政府及商主體及時(shí)了解、掌握各成員的法律、政策、規(guī)章及行政、司法救濟(jì)狀況，以維護(hù)自己的合法權(quán)益并監(jiān)督其他成員履行WTO協(xié)定義務(wù)。通過(guò)如此，可以保證各成員商主體的交易安全與交易效率。

三

盡管WTO基本原則具有與商法基本原則相同之處，但究其功能畢竟不是直接規(guī)范兩主體及商行為的基本準(zhǔn)則。與其它規(guī)則、制度一樣，WTO基本原則也是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)過(guò)斗爭(zhēng)、相互妥協(xié)的產(chǎn)物，也就是的產(chǎn)物。從形成過(guò)程看，WTO基本原則也是以西方經(jīng)濟(jì)理論中的“比較優(yōu)勢(shì)論”和“博弈論”為理論基礎(chǔ)的，但實(shí)際情況要比理論所設(shè)想的情況復(fù)雜得多。為了維護(hù)發(fā)展中成員的利益，WTO基本原則規(guī)定了一些例外，為發(fā)達(dá)國(guó)家尋求其他管制方法提供了“尋租”可能。同時(shí)，這些基本原則是在西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)下制定的，正如美國(guó)喬治敦大學(xué)法學(xué)院Rnd蒙德教授所言：“WTO規(guī)則不僅理念是美國(guó)式的，連措辭都是美國(guó)式的。”8

然而，WTO多邊貿(mào)易體制的功能能夠彌補(bǔ)WTO基本原則本身存在的缺憾。WTO功能：“首先是把這個(gè)機(jī)構(gòu)看作是一種行為準(zhǔn)則；其次是把它看作一個(gè)市場(chǎng)?！?WTO的“貿(mào)易談判就好比是一個(gè)市場(chǎng)，通過(guò)這個(gè)市場(chǎng)各國(guó)建立并修改規(guī)范各成員行為的準(zhǔn)則，互相給予對(duì)方自由化的承諾。在這方面有兩個(gè)基本要素：達(dá)成協(xié)議并且付諸實(shí)施。基礎(chǔ)國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為，從一國(guó)的國(guó)家福利出發(fā)，是否實(shí)行貿(mào)易限制的理論基礎(chǔ)很大程度上取決于該國(guó)的市場(chǎng)影響力。一個(gè)不能影響世界價(jià)格的小國(guó)實(shí)行貿(mào)易限制將會(huì)遭受損失，因此削減貿(mào)易壁壘的多邊協(xié)議將使其失之甚少而獲利頗多?！粋€(gè)或多個(gè)國(guó)家實(shí)行貿(mào)易限制將使全世界的福利受損。大國(guó)會(huì)發(fā)現(xiàn)自己處在一個(gè)所謂‘囚犯’的境況中：從各國(guó)本身利益出發(fā)應(yīng)實(shí)行貿(mào)易限制，但與所有國(guó)家都實(shí)行貿(mào)易自由化相比，這種個(gè)體合理行為卻會(huì)使各國(guó)的福利都降低。因此無(wú)論大國(guó)還是小國(guó)都愿意進(jìn)行合作，不實(shí)行貿(mào)易限制。貿(mào)易自由化是一種大家都贏的游戲?！?0

總之，WTO所確定的多邊貿(mào)易體制對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程具有舉足輕重的作用，封閉的、隔絕的市場(chǎng)只能阻礙一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、降低人民的福利。雖然在這種多邊體制下存在其基本原則并非完備的缺陷，但通過(guò)磋商與談判，制定出新的規(guī)則，可以彌補(bǔ)這些缺陷，進(jìn)而完善全球市場(chǎng)的交易規(guī)則，使各成員政府及商主體從中獲取更大的利益。

注釋：

1.910[澳]伯納德·霍克曼邁克爾·考斯泰基著，劉平等譯：《世界貿(mào)易體制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，2000年出版，第10；14；14頁(yè)。

2.趙中孚主編：《商法總論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1999年出版，第23頁(yè)。

3.夏雅麗主編；《商法學(xué)》，人民法院出版社、中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2002年出版，第7頁(yè)。

4.[英]施米托夫著：《國(guó)際貿(mào)易法文選》，中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1993年出版，第2頁(yè)。

5.石廣生主編：《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織知識(shí)讀本》（二），人民出版社，2002年出版，第6頁(yè)。

篇4

目前，世貿(mào)組織已對(duì)全球1萬(wàn)多個(gè)品牌的商品進(jìn)行關(guān)稅界定，關(guān)稅減讓幅度由過(guò)去的幾倍發(fā)展到當(dāng)今的4％，90％的世界商品貿(mào)易需要由世貿(mào)組織來(lái)決定。它主要有以下幾個(gè)方面的規(guī)則：以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，自由競(jìng)爭(zhēng)為基本原則；非歧視性原則；互惠原則，即利益或特權(quán)的相互或相應(yīng)減讓；關(guān)稅保護(hù)和減讓原則；公平貿(mào)易原則；一般禁止數(shù)量限制原則；統(tǒng)一性和透明度原則；例外原則。

二、我國(guó)煙草業(yè)現(xiàn)狀分析

回顧歷史，我國(guó)煙草業(yè)經(jīng)過(guò)幾十年發(fā)展和壯大，自身建設(shè)、資本積累、市場(chǎng)營(yíng)銷、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、科學(xué)管理等方面雖然較過(guò)去取得了很大進(jìn)步。但是，與國(guó)際煙草業(yè)相比還存在很大差距，行業(yè)內(nèi)部并未形成一套與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相協(xié)調(diào)的科學(xué)機(jī)制，一些計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代下形成的舊的管理模式仍然束縛著我國(guó)煙草業(yè)的發(fā)展，全國(guó)大而全、小而全的企業(yè)比比皆是，全國(guó)煙草業(yè)基本處于一種高消耗、低效益、生產(chǎn)低水平的管理狀態(tài)。

煙草來(lái)的發(fā)展存在很多問(wèn)題，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）煙草企業(yè)小、散、低、亂，競(jìng)爭(zhēng)力差。目前全國(guó)的卷煙廠和公司大多數(shù)企業(yè)是按行政區(qū)劃設(shè)置，獨(dú)立核算、各自為政，雖然全國(guó)擁有眾多的工商企業(yè)，但卻并未形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不具備駕馭市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。生產(chǎn)小煙的企業(yè)幾乎每個(gè)省份都有，并且都不上檔次、上規(guī)模，多數(shù)是靠超產(chǎn)、瞞產(chǎn)、低價(jià)競(jìng)銷和當(dāng)?shù)刎?cái)政返還為生。所以也導(dǎo)致了當(dāng)前超計(jì)劃卷煙充斥市場(chǎng)，正規(guī)計(jì)劃卷煙庫(kù)存增加，卷煙經(jīng)營(yíng)秩序混亂的局面。（2）煙草行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)不強(qiáng)。由于煙草行業(yè)屬國(guó)家保護(hù)壟斷性的特殊行業(yè)，在改革中，煙草業(yè)受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)約束少，也便養(yǎng)成了行業(yè)內(nèi)部缺乏競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、市場(chǎng)觀念的情況。產(chǎn)品沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，良莠不齊。對(duì)此有些地方卻還嫌國(guó)家保護(hù)不夠，甚至曲解《煙草專賣法》變國(guó)家專賣為地方專賣，搞地方封鎖，條塊分割、割裂市場(chǎng)、封閉市場(chǎng)，使產(chǎn)品價(jià)值無(wú)法在市場(chǎng)中真正體現(xiàn)。還有的基層單位在國(guó)家專賣的庇護(hù)下仍留戀于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代下的舊的思維、管理模式，坐商、官商作風(fēng)嚴(yán)重，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中卻不問(wèn)市場(chǎng)，以為生產(chǎn)出的產(chǎn)品越多，就越能獲得利潤(rùn)，這些思想顯然是于當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背道而馳的。（3）國(guó)內(nèi)地方保護(hù)盛行，縱容了不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。（4）行業(yè)基礎(chǔ)工業(yè)相當(dāng)薄弱，行業(yè)內(nèi)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。

在我國(guó)煙草業(yè)存在問(wèn)題的同時(shí)，國(guó)際煙草朝著規(guī)?；?、國(guó)際化、多元化和效益化方向發(fā)展。由于管理機(jī)制科學(xué)合理，一些煙草巨頭有效地避免了出資者不到位和權(quán)力過(guò)于集中所造成的弊端，使產(chǎn)品朝著混合型、健康型、療效型發(fā)展。

三、世貿(mào)對(duì)我國(guó)煙草業(yè)的主要影響在中國(guó)加入世貿(mào)之后，隨著關(guān)稅的降低，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)將沒(méi)有國(guó)界，將更加自由和公平，國(guó)外一些質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的卷煙將大量擠占中國(guó)市場(chǎng)，對(duì)國(guó)煙造成極大沖擊，國(guó)煙與世界煙草巨頭相抗衡無(wú)異于以卵擊石，也難怪一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家吶喊國(guó)煙必須要強(qiáng)筋健骨。

在加入世貿(mào)具體影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）國(guó)內(nèi)煙草企業(yè)減少。面對(duì)國(guó)際煙草的強(qiáng)大攻勢(shì)，國(guó)內(nèi)那些低水平運(yùn)作、高消耗、低效益不具備規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè)將因失去地方保護(hù)而舉步維艱。（2）我國(guó)民族品牌市場(chǎng)占有額逐步縮減。入世后，國(guó)外一些管理科學(xué)的煙草巨頭向我國(guó)進(jìn)行擴(kuò)張。這使國(guó)煙品牌在世界煙草市場(chǎng)上的發(fā)展受到影響，因?yàn)槭澜鐭煵莞?jìng)爭(zhēng)的主流是混合型卷煙，而我國(guó)是以烤煙為主。（3）國(guó)煙資源、人才將部分外流。由于國(guó)內(nèi)煙草資源比較廉價(jià)，卷煙深加工不夠，科技含量和附加值不高，在入世后，國(guó)外煙草集團(tuán)采取各種手段來(lái)籠絡(luò)國(guó)內(nèi)廉價(jià)的資源，面對(duì)國(guó)外暴利的誘惑，國(guó)內(nèi)一些人才也開(kāi)始成為其籠絡(luò)的對(duì)象，在中國(guó)開(kāi)辦工廠也會(huì)成為現(xiàn)實(shí)，充分利用中國(guó)資源，以減少其生產(chǎn)成本、搶占中國(guó)市場(chǎng)。

四、面對(duì)現(xiàn)實(shí)，采取對(duì)策

面對(duì)國(guó)外強(qiáng)大攻勢(shì)，我國(guó)要利用世貿(mào)組織規(guī)則中規(guī)定的對(duì)發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠政策，根據(jù)國(guó)家局提出的一要規(guī)范、二要改革、三要?jiǎng)?chuàng)新思路，迅速提高國(guó)煙的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，組建大型煙草集團(tuán)，縮減與國(guó)際煙草的差距，順應(yīng)國(guó)際潮流。

篇5

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府的作用是全方位的，不僅要發(fā)揮傳統(tǒng)的維護(hù)公共秩序和社會(huì)利益的守夜警察的作用，而且要發(fā)揮分配資源、安排生產(chǎn)、照顧社會(huì)的家長(zhǎng)作用。普通百姓也認(rèn)定政府是他們衣食住行的唯一依靠。于是，政府的職能日漸增加，機(jī)構(gòu)不斷膨脹，地位日趨顯赫，行使權(quán)力也自然沒(méi)有什么界限可言。而事實(shí)上，這是傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)造就的一個(gè)神話，也是人治社會(huì)的一個(gè)顯著標(biāo)志。政府不可能是萬(wàn)能的，也不應(yīng)該要求它萬(wàn)能；否則，就會(huì)為此付出沉重的代價(jià)。實(shí)際上我們已經(jīng)付出了沉重代價(jià)。隨著中國(guó)加入WTO，這種全能政府的執(zhí)政理念必將發(fā)生革命性的轉(zhuǎn)變。如果說(shuō)，改革開(kāi)放的20年消除了普通百姓頭腦中什么事都依靠政府的傳統(tǒng)觀念的話，那么，這次入世將會(huì)從根本上改變政府機(jī)關(guān)及其工作人員權(quán)力無(wú)邊的狀態(tài)，為實(shí)現(xiàn)有限政府的合理目標(biāo)掃清障礙。

由神秘政府走向透明政府

距離可以產(chǎn)生美，神秘可以產(chǎn)生權(quán)威。傳統(tǒng)體制下的政府就是在這種神秘的氛圍中保持權(quán)威的。政府的許多活動(dòng)都處于不公開(kāi)狀態(tài)，從政府的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員安排、職責(zé)權(quán)限，到權(quán)力的運(yùn)行規(guī)則和方式，乃至工作程序都很難為“外人”所知。事關(guān)百姓切身利益的各種政策和決定就是在這樣的習(xí)慣性思維中出臺(tái)和實(shí)施的。必須看到，雖然神秘產(chǎn)生了所謂的權(quán)威，但同時(shí)，也產(chǎn)生了距離和隔膜，特別是由于“暗箱操作”帶來(lái)的腐敗問(wèn)題暴露了神秘政府的最大弊端。近年來(lái)，人們對(duì)于公開(kāi)的要求日益強(qiáng)烈，各類所謂的公開(kāi)也蔚然成風(fēng)，但在沒(méi)有制度保障的前提下，這些公開(kāi)顯得虛泛和乏力。人們對(duì)“公開(kāi)”變“空開(kāi)”的擔(dān)心不是沒(méi)有一點(diǎn)道理。隨著中國(guó)入世，公開(kāi)問(wèn)題已經(jīng)由道德自律轉(zhuǎn)變?yōu)榉蓮?qiáng)制了。因?yàn)檎兄Z的及時(shí)通知義務(wù)、及時(shí)公布法律法規(guī)和其他具有普遍約束力的司法行政決定義務(wù)、設(shè)立咨詢點(diǎn)義務(wù)等，無(wú)一不是強(qiáng)制性的法律要求，不容回避。很顯然，透明政府是治愈政府腐敗痼疾的一副良藥。至于在透明政府下是否會(huì)喪失政府權(quán)威的問(wèn)題，在我看來(lái)，喪失的不是權(quán)威，而是特權(quán)，這也正是人們希望的。

由“任性”政府走向守信政府

“任性”政府的行為缺乏穩(wěn)定性和可預(yù)期性。在很多政府機(jī)關(guān)和工作人員看來(lái)，政府權(quán)力是可以隨意行使不受約束的。鄭重的承諾瞬間可以改變，嚴(yán)肅的法律可以化為笑談，今天我可以批準(zhǔn)你辦公司，明天又可以說(shuō)政府批錯(cuò)了。這與WTO規(guī)則要求的政策和貿(mào)易措施的透明、可預(yù)見(jiàn)性和法的安定性是完全不符的。因?yàn)榧尤隬TO以后，中國(guó)政府承諾，在法律適用和實(shí)施方面將采用統(tǒng)一、公正和合理的方式?！蛾P(guān)貿(mào)總協(xié)定》規(guī)定：“每一個(gè)締約方應(yīng)當(dāng)以統(tǒng)一、公正和合理的方式實(shí)施所有的法律、法規(guī)、有普遍約束力的（司法）判決和（行政）裁定?！薄斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》和貨物貿(mào)易的若干專門協(xié)定中也有相同或者類似的規(guī)定。也就是說(shuō)，政府在實(shí)施法律方面必須信守諾言，如果不能做到統(tǒng)一、公正、合理，那么，不僅會(huì)降低政府的公信力，還將背離政府管理目標(biāo)，影響行政效率，損害政府的權(quán)威和形象。它所帶來(lái)的損失不僅是短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)損失，更是長(zhǎng)遠(yuǎn)的信譽(yù)損失。所以，加入WTO以后，我們首先應(yīng)當(dāng)解決政府的守信問(wèn)題。當(dāng)然，政府是否守信，不單是政府官員的個(gè)人素質(zhì)和品行問(wèn)題，更是政府機(jī)關(guān)行使權(quán)力的觀念和責(zé)任問(wèn)題。只有當(dāng)每一個(gè)政府官員都能對(duì)政府權(quán)力的來(lái)源和行使規(guī)則有一個(gè)正確深刻的了解，認(rèn)識(shí)到政府的每項(xiàng)權(quán)力都來(lái)自人民的賦予，必須在合法的范圍以合理的方式行使權(quán)力，錯(cuò)誤行使權(quán)力必須承擔(dān)責(zé)任的前提下，才有可能樹(shù)立起政府守信的觀念。

由權(quán)力政府走向責(zé)任政府

篇6

服務(wù)貿(mào)易是相對(duì)于貨物貿(mào)易而言的概念，主要通過(guò)人員、資本和住處的流動(dòng)達(dá)到服務(wù)產(chǎn)品的國(guó)際買賣。無(wú)形服務(wù)不同于有形貨物，貨物貿(mào)易的管理規(guī)則，如關(guān)稅措施，不適用于服務(wù)貿(mào)易。[1]而許多服務(wù)業(yè)關(guān)乎國(guó)家主權(quán)和安全，限制了它的自由化。在WTO多邊貿(mào)易體制中，服務(wù)貿(mào)易壁壘主要通過(guò)GATS中的市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇條款予以限制或者清除，尤其是國(guó)民待遇原則的適用，對(duì)服務(wù)貿(mào)易的自由化以及市場(chǎng)真正的充分的開(kāi)放具有及其特殊的意義。本文通過(guò)對(duì)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國(guó)民待遇含義的深入探究，來(lái)分析其中的相關(guān)問(wèn)題。

一、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的含義

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易(International Trade in Service)一詞源于關(guān)貿(mào)總協(xié)定20世紀(jì)70年代的談判決議中。[2]服務(wù)是以提供活勞動(dòng)的形式來(lái)滿足物質(zhì)生產(chǎn)以及消費(fèi)需要，并且索取報(bào)酬的商業(yè)行為。[3]國(guó)際服務(wù)貿(mào)易就是指這種服務(wù)的進(jìn)出口。服務(wù)作為“第三產(chǎn)業(yè)”，到20世紀(jì)70年代才被人們獨(dú)立分列為單獨(dú)的部門，并在歐美一些發(fā)達(dá)國(guó)家中迅猛發(fā)展。它門類繁多復(fù)雜，內(nèi)容龐雜，包括11大類142個(gè)項(xiàng)目。[4]其特點(diǎn)主要有：第一，貿(mào)易標(biāo)的無(wú)形性；第二，生產(chǎn)、消費(fèi)和交易過(guò)程的同時(shí)性；第三，貿(mào)易主體的國(guó)際性；第四，國(guó)際貿(mào)易服務(wù)營(yíng)銷的復(fù)雜性。[5]這些特點(diǎn)也就使得國(guó)際服務(wù)貿(mào)易牽涉繁多復(fù)雜的法律，阻礙其自由發(fā)展，而達(dá)成一個(gè)國(guó)際性的協(xié)議將為其開(kāi)辟自由的成長(zhǎng)空間。

二、GATS中的國(guó)民待遇的相關(guān)規(guī)定及分析

將國(guó)民待遇原則引入服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，是促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化的一項(xiàng)重要舉措。GATS第17條第1款“國(guó)民待遇”規(guī)定：“在列入承諾表的（服務(wù)）門類中，在遵守其中所列條件與限定的條件下，每個(gè)成員方給予任何其他成員方服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇，在影響服務(wù)提供的所有措施方面，在優(yōu)惠上不得低于它給予本國(guó)服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇?！?/p>

從此款規(guī)定中看出，GATS中的國(guó)民待遇具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：第一，其屬于具體承諾的義務(wù)；第二，其不僅僅適用于服務(wù)，同樣適用于服務(wù)提供者；第三，其標(biāo)準(zhǔn)是事實(shí)上的而非形式上的，只要實(shí)際執(zhí)行效果能夠達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)條件平等即可。[6]在GATT中原本作為普通適用原則的國(guó)民待遇，在GATS中“淪落”為從屬于具體承諾范圍，即：“在列入承諾表的（服務(wù)）門類中，在遵守其中所列條件與限定的條件下”。這主要有兩個(gè)原因[7]：

其一，緣于烏拉圭回合談判中對(duì)服務(wù)定義，是從寬還是從窄的爭(zhēng)論。起初，許多發(fā)展中國(guó)家主張從窄定義，把凡是涉及國(guó)外直接投資諸如開(kāi)業(yè)權(quán)等的服務(wù)貿(mào)易排除在外。后來(lái)又轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)東道國(guó)政府有權(quán)對(duì)由服務(wù)而進(jìn)入的外國(guó)直接投資規(guī)定（有別國(guó)對(duì)本國(guó)同業(yè)的）條件或限定。這從很大程度上是考慮到一個(gè)國(guó)家的主權(quán)安全。就最大的服務(wù)業(yè)——金融業(yè)來(lái)說(shuō)，常常是一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的中樞神經(jīng)所在，是關(guān)系經(jīng)濟(jì)命脈的重大主權(quán)權(quán)利，一旦落入外商手中，后果不堪設(shè)想。東南亞金融危機(jī)時(shí)，外商抽回資金所造成的金融恐慌最終導(dǎo)致了整個(gè)東南亞地區(qū)陷入經(jīng)濟(jì)危機(jī)就是一個(gè)典型的例子。

其二，GATS對(duì)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)則，是要在按門類的基礎(chǔ)上逐項(xiàng)談判“具體承諾”的；而各個(gè)服務(wù)門類對(duì)國(guó)民待遇的要求和條件也不一樣。因此，“將服務(wù)貿(mào)易定義為四種‘提供’方式，對(duì)某些限制市場(chǎng)進(jìn)入的實(shí)行不歧視措施，原則上同意為可疑談判的，這樣國(guó)民待遇變成一種具體承諾。”[8]為什么國(guó)民待遇會(huì)變成一種進(jìn)入市場(chǎng)的具體承諾呢？人們都喜歡用歐共體的一句話來(lái)解釋：“國(guó)民待遇只是一個(gè)（GATS要實(shí)現(xiàn)的）最終目標(biāo)，而不是起點(diǎn)?！眹?guó)民待遇是市場(chǎng)準(zhǔn)入的保證，如進(jìn)入市場(chǎng)后享受不到國(guó)民待遇，則這種進(jìn)入就很難維持平等的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。[9]

三、GATS中的國(guó)民待遇與GATT中的國(guó)民待遇的比較研究

GATS中的國(guó)民待遇是GATT中的國(guó)民待遇在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的擴(kuò)展，但是服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易畢竟不同，GATS中的國(guó)民待遇有其特殊性，只要有[10]：

第一，GATT中的國(guó)民待遇是義務(wù)的無(wú)條件的和強(qiáng)制性的。而GATS中的國(guó)民待遇則是由締約方根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行承擔(dān)的，不但可以決定在哪些部門或分部門實(shí)施國(guó)民待遇原則，并可以為國(guó)民待遇原則在本國(guó)實(shí)施列出一些條件和限制。

第二，GATS中享受國(guó)民待遇原則重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是競(jìng)爭(zhēng)條件。根據(jù)GATS第17條第2、3款的規(guī)定，一締約方給予其他締約方的服務(wù)或服務(wù)者的待遇，如果與國(guó)內(nèi)同種服務(wù)或服務(wù)者提供的相比，在競(jìng)爭(zhēng)條件下市相同的，就遵守了國(guó)民待遇。相反，即使一締約方在形式上給予國(guó)內(nèi)同種服務(wù)或服務(wù)提供者相同的待遇，就實(shí)際上，使競(jìng)爭(zhēng)條件有利于國(guó)內(nèi)服務(wù)或服務(wù)提供者，就違背了國(guó)民待遇原

則。

第三，GATT中享受國(guó)民待遇的對(duì)象是締約方產(chǎn)品，而GATS中享受國(guó)民待遇的包括服務(wù)（產(chǎn)品）及服務(wù)提供者。即GATT主要以“物”為調(diào)整對(duì)象，GATS同時(shí)調(diào)整“人”和“物”。

四、總結(jié)與展望

以服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制作為先導(dǎo)，再輔之以國(guó)民待遇的具體承諾，GATS為服務(wù)貿(mào)易自由化確立了談判指導(dǎo)原則和一般規(guī)則的框架。與WTO的其他協(xié)議相比，GATS或許實(shí)際上并不以國(guó)民待遇為其基本原則，它只是在服務(wù)貿(mào)易逐步自由化過(guò)程中長(zhǎng)期努力和追求的指導(dǎo)性目標(biāo)，其法律的強(qiáng)制力也較弱。這也反映了WTO在推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化過(guò)程中的謹(jǐn)慎態(tài)度，即充分注意到服務(wù)貿(mào)易自由化尚處在起步階段的現(xiàn)狀。 轉(zhuǎn)貼于

在烏拉圭回合談判中，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家提出要把服務(wù)貿(mào)易納入多邊貿(mào)易框架，顯然是出于自身利益的考慮，想通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)，更廣泛地滲入到它國(guó)的經(jīng)濟(jì)中去。而對(duì)于廣大發(fā)展中國(guó)家而言，服務(wù)業(yè)是其弱項(xiàng)，技術(shù)較落后，規(guī)模也很小，尚處于萌芽狀態(tài)，對(duì)這方面的限制與制約是必然要進(jìn)行的。雙方最終妥協(xié)的產(chǎn)物-——GATS，也“僅是涵蓋服務(wù)貿(mào)易全貌的一種框架協(xié)議…留有大量問(wèn)題未作規(guī)定，有些需要做具體談判，有些只能留待未來(lái)去看談判家們能做點(diǎn)什么?！盵11]烏拉圭回合只是解決了服務(wù)貿(mào)易國(guó)民待遇的原則性框架問(wèn)題，今后還要進(jìn)行長(zhǎng)期的多邊談判，在逐個(gè)服務(wù)部門作出具體承諾，明確各項(xiàng)減讓條件，以達(dá)到各方的權(quán)利和義務(wù)的平衡。減讓表中還要明確各個(gè)部門取得國(guó)民待遇的條件和資格，實(shí)行有條件的國(guó)民待遇。另外，制定服務(wù)貿(mào)易國(guó)民待遇核查的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)亦非易事?！氨绕鹭浳镔Q(mào)易來(lái)，人們可以說(shuō)，光服務(wù)門類開(kāi)放的承諾，起碼就要努力談判50年，有些談判大概會(huì)永無(wú)止境。畢竟在貨物方面，GATT經(jīng)歷了近50年的八輪談判?！盵12]在和平的世界里，協(xié)作必定是要在談判桌上完成的，而為了各自的利益，代表不同的利益集團(tuán)，要達(dá)到一致的意見(jiàn)是不可能的，只能是各方放棄自己的部分利益以促成協(xié)作。這將是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史時(shí)期，是一段曲折而艱難的道路，也將是大量的談判家們嘔心瀝血爭(zhēng)取的目標(biāo)。

要在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展浪潮中分一杯羹，我們要制定合理的應(yīng)對(duì)措施：盡快轉(zhuǎn)變觀念，樹(shù)立國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展；采取有效措施，提高服務(wù)業(yè)的執(zhí)業(yè)能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；進(jìn)一步加強(qiáng)法制建設(shè)，為服務(wù)業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)提供健全的法律環(huán)境；建立服務(wù)業(yè)貿(mào)易管理機(jī)構(gòu)，理順?lè)?wù)貿(mào)易管理體制。[13]

加入WTO，是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的事件；進(jìn)入21世紀(jì)，是競(jìng)爭(zhēng)與發(fā)展并行的時(shí)代。中國(guó)企業(yè)要面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)的游戲規(guī)則必須要有深入的了解，在規(guī)則中行事，在規(guī)則中突破，才能實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛，使中華民族屹立于世界優(yōu)秀民族之列。

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篇7

[關(guān)鍵詞]WTO就業(yè)對(duì)外貿(mào)易

一、理論上的分析

1.貿(mào)易自由化對(duì)就業(yè)的短期影響

(1)商品、服務(wù)貿(mào)易自由化的影響。隨著加入WTO，各國(guó)之間的貿(mào)易壁壘逐漸降低并趨于消失，產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易開(kāi)始增加。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，各國(guó)如果進(jìn)行自由貿(mào)易，各自生產(chǎn)自己具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，各國(guó)都能享受到貿(mào)易自由化帶來(lái)的繁榮。根據(jù)赫克歇爾－俄林模型，如果一個(gè)國(guó)家勞動(dòng)力資源相對(duì)豐富，該國(guó)優(yōu)勢(shì)就會(huì)集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。我國(guó)是一個(gè)勞動(dòng)力資源十分豐富的國(guó)家，而世貿(mào)組織中許多歐美國(guó)家是資本豐富的，因此，我國(guó)與這些國(guó)家進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易必然會(huì)促進(jìn)我國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口，資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口增加無(wú)疑會(huì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)就業(yè)，吸收大量勞動(dòng)力，這將有助于解決我們的就業(yè)問(wèn)題。產(chǎn)品進(jìn)口的增加必將減少某些產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力的需求。但即使進(jìn)口會(huì)減少勞動(dòng)就業(yè)，因?yàn)槲覈?guó)進(jìn)口的勞動(dòng)密集產(chǎn)品較少，而資本密集型產(chǎn)品比例較大，所以總體上影響應(yīng)該比較有限。總體上，加入WTO后，對(duì)外貿(mào)易將在一定程度上促進(jìn)我國(guó)的勞動(dòng)就業(yè)。

(2)資本流動(dòng)對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)的影響。加入世界貿(mào)易組織后，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的要素流動(dòng)將更加自由。不但勞動(dòng)力的輸入和輸出，還會(huì)存在大量的資本輸入和輸出，根據(jù)傳統(tǒng)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論，要素將從比較豐裕國(guó)家流向比較缺乏的國(guó)家。我國(guó)人口眾多，勞動(dòng)力豐富，因此加入WTO后，勞務(wù)輸出將增加，而且對(duì)資本輸入也將大量增加。資本輸入的增加必將引起與之協(xié)調(diào)的勞動(dòng)投入的增加。因此，勞動(dòng)輸出和外國(guó)資本輸入都將增加我國(guó)的就業(yè)。但勞務(wù)輸出的影響相對(duì)較小，而資本輸入的影響可能會(huì)較大。但另一方面外國(guó)資本輸入后，資本的價(jià)格將會(huì)下降，而勞動(dòng)相對(duì)資本的價(jià)格會(huì)上升，這勢(shì)必會(huì)鼓勵(lì)人們多使用資本，少使用勞動(dòng)。從這個(gè)角度講，資本進(jìn)入將會(huì)減少就業(yè)。

(3)技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的影響。加入WTO后，隨著國(guó)際技術(shù)交流的加強(qiáng)和信息的溝通，必將使新技術(shù)涌入我國(guó)以及提高我國(guó)的現(xiàn)有技術(shù)水平。根據(jù)?？怂?、哈羅德等人的分類（兩人的分類標(biāo)準(zhǔn)略有不同），技術(shù)進(jìn)步可以分為勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步，資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步，中性技術(shù)進(jìn)步。如果技術(shù)進(jìn)步為勞動(dòng)節(jié)約型的（除澳大利亞、新西蘭等國(guó)外大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，其技術(shù)進(jìn)步都是勞動(dòng)節(jié)約型的），在資本一定的條件下，必將促進(jìn)以資本替代勞動(dòng)，減少社會(huì)勞動(dòng)就業(yè)量。如果技術(shù)進(jìn)步是資本節(jié)約型的（大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的人口眾多，勞動(dòng)力豐富，需要的是這種技術(shù)進(jìn)步），在資本量一定的條件下，必將會(huì)以勞動(dòng)替代資本，在增加社會(huì)總產(chǎn)品的同時(shí)，大大地增加社會(huì)的勞動(dòng)就業(yè)量。如果技術(shù)進(jìn)步是中性的，那么在資本一定的條件下，將不會(huì)出現(xiàn)資本和勞動(dòng)之間的相互替代，對(duì)就業(yè)也不會(huì)產(chǎn)生多大的影響。另一方面，技術(shù)進(jìn)步也將促進(jìn)社會(huì)總產(chǎn)品的增長(zhǎng)，在儲(chǔ)蓄率的增長(zhǎng)，而儲(chǔ)蓄總量的增長(zhǎng)又將促進(jìn)國(guó)內(nèi)投資，而國(guó)內(nèi)投資的增長(zhǎng)必將促進(jìn)與之相配合的勞動(dòng)力需求的增長(zhǎng)，從而促進(jìn)勞動(dòng)就業(yè)。由于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)是勞動(dòng)節(jié)約型的，而世界上大多數(shù)領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)是發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)發(fā)的，因此，在加入WTO初期，引入的技術(shù)必將是勞動(dòng)節(jié)約型的。因此，在加入WTO初期，我國(guó)技術(shù)進(jìn)步將可能是勞動(dòng)節(jié)約型的，而隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程，技術(shù)進(jìn)步將轉(zhuǎn)移到適應(yīng)技術(shù)上來(lái)這可能會(huì)促進(jìn)我國(guó)勞動(dòng)就業(yè)問(wèn)題的解決。

2.貿(mào)易自由化對(duì)就業(yè)的長(zhǎng)期影響

從長(zhǎng)期來(lái)看，隨著引進(jìn)外資的增加，資本的邊際生產(chǎn)力逐漸下降，引進(jìn)外資吸收勞動(dòng)力的能力會(huì)逐漸下降，最終會(huì)趨于穩(wěn)定。最終，世界各國(guó)資本的邊際生產(chǎn)力回趨同，國(guó)際資本的流動(dòng)性變小，引進(jìn)外資的兩會(huì)逐漸減少。

總之，加入世界貿(mào)易組織后，商品和服務(wù)貿(mào)易的增加，要素國(guó)際流動(dòng)的加強(qiáng)以及技術(shù)進(jìn)步，將對(duì)我國(guó)的勞動(dòng)力就業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)而重大的影響。而其影響的程度和方向，將依賴于各個(gè)方面綜合平衡的一個(gè)結(jié)果，其最終對(duì)我國(guó)就業(yè)的影響將在未來(lái)的實(shí)踐中逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。

二、加入WTO以來(lái)，各種因素對(duì)我國(guó)就業(yè)影響的分析

從中國(guó)在2000年加入世界貿(mào)易組織已經(jīng)5年多了，各種因素對(duì)我國(guó)勞動(dòng)就業(yè)到底產(chǎn)生的多大的影響是目前大家都十分關(guān)心的問(wèn)題。在本文中，我們主要考慮以下幾個(gè)因素對(duì)我國(guó)勞動(dòng)就業(yè)的影響:(1)進(jìn)口(2)出口(3)引入外資(4)勞務(wù)輸出(5)資本輸入(6)資本輸出。勞務(wù)輸入由于其數(shù)額很小，故將其忽略。而技術(shù)進(jìn)步由于其可衡量性較差，很難找到一個(gè)較合理的指標(biāo)，并且我國(guó)加入世貿(mào)組織時(shí)間較短，技術(shù)進(jìn)步的影響可能會(huì)較小，所以在研究中，我們忽略了他的影響。

通過(guò)《1996年～2006年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我們使用鄒預(yù)測(cè)檢驗(yàn)對(duì)模型進(jìn)行了參數(shù)穩(wěn)定性檢驗(yàn)，F(xiàn)同計(jì)量為1.318075，其p值為0.325371

從參數(shù)穩(wěn)定性檢驗(yàn)的結(jié)果來(lái)看，加入世界貿(mào)易組織后我國(guó)的進(jìn)口就業(yè)彈性、出口的就業(yè)彈性及外商直接投資的就業(yè)彈性沒(méi)有明顯的變化。一方面，由于樣本容量較小，這個(gè)結(jié)果可能這個(gè)結(jié)果也許是不太準(zhǔn)確的；另一方面，由于我國(guó)從20世紀(jì)80年代以來(lái)一直奉行改革開(kāi)放的政策，加入世界貿(mào)易組織后，進(jìn)口、出口和外商直接投資的增長(zhǎng)速度相比以前沒(méi)有明的增長(zhǎng)；此外，由于我國(guó)加入世界貿(mào)易組織時(shí)間較短，所以，貿(mào)易自由化的就業(yè)效應(yīng)也許還未充分體現(xiàn)出來(lái)。

為了估計(jì)我國(guó)的進(jìn)口就業(yè)彈性、出口就業(yè)彈性、外商直接投資的就業(yè)彈性，我們對(duì)下面的模型進(jìn)行了參數(shù)估計(jì)，估計(jì)的結(jié)果如下：

從參數(shù)估計(jì)的結(jié)果來(lái)看，出口的就業(yè)彈性為0.286394，也就是說(shuō)出口每增加1%，就業(yè)量就會(huì)增加0.286394%，并且在統(tǒng)計(jì)上十分顯著，其符號(hào)基本上與我們的估計(jì)相同。進(jìn)口的就業(yè)彈性為-0.257382，也就是說(shuō)進(jìn)口每增加1%，就業(yè)量就會(huì)減少-0.257382%，并且參數(shù)在統(tǒng)計(jì)上十分顯著，這個(gè)結(jié)果與我們估計(jì)的符號(hào)相同。外商直接投資的就業(yè)彈性為0.106411，也就是說(shuō)外商直接投資每增加1%，就業(yè)量就會(huì)增加0.106411%，并且參數(shù)在統(tǒng)計(jì)上十分顯著，這個(gè)結(jié)果與我們估計(jì)的符號(hào)相同。外商直接投資的就業(yè)彈性的數(shù)值相對(duì)較小，這主要可能是由于外商在華投資相對(duì)國(guó)內(nèi)投資主要集中于資本密集型企業(yè)有關(guān)。模型整體擬合較好，擬合優(yōu)度為0.9248。說(shuō)明模型預(yù)測(cè)能力較強(qiáng)。

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〔論文摘要〕本文介紹了新一輪貿(mào)易保護(hù)主義的特征，在此基礎(chǔ)上提出了我國(guó)政府和企業(yè)如何應(yīng)對(duì)這種境況的策略。

1新一輪貿(mào)易保護(hù)主義的特征

目前，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，為了對(duì)本國(guó)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行維護(hù)，各國(guó)都通過(guò)各種方法對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，不斷擴(kuò)大的貿(mào)易救濟(jì)措施的運(yùn)用便是其突出表現(xiàn)。眾所周知，在舊貿(mào)易保護(hù)主義的中心是高關(guān)稅，而各種貿(mào)易救濟(jì)政策和措施是新一輪貿(mào)易保護(hù)主義的主要方式，從而對(duì)外國(guó)商品的進(jìn)口設(shè)置了技術(shù)、環(huán)保政策和措施等比傳統(tǒng)關(guān)稅壁壘隱蔽得多的多重壁壘。以下為貿(mào)易救濟(jì)政策和措施新發(fā)展特點(diǎn)。

1.1層出不窮的各種貿(mào)易救濟(jì)新措施和新標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)于貿(mào)易救濟(jì)政策在貿(mào)易保護(hù)中的作用，美國(guó)、日本、歐盟等許多發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其的重視程度不斷加強(qiáng)，并不斷采取嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、綠色環(huán)保標(biāo)志、衛(wèi)生檢疫新規(guī)定、反傾銷、反補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、匯率變動(dòng)等各種形式的不易監(jiān)督和預(yù)測(cè)，同時(shí)又具有強(qiáng)隱蔽性的非關(guān)稅保護(hù)措施來(lái)阻礙發(fā)展中國(guó)家的商品對(duì)其國(guó)家的出口。目前，在世界經(jīng)濟(jì)的組成部分中，“中國(guó)制造”已經(jīng)占據(jù)著舉足輕重的位置，也就是說(shuō)，中國(guó)是超過(guò)1/2的世界日用品消費(fèi)品的來(lái)源地。然而，中國(guó)的產(chǎn)品屬于勞動(dòng)密集型，通常技術(shù)含量也較低，并存在著不可否認(rèn)的質(zhì)量問(wèn)題，使得中國(guó)出口到發(fā)達(dá)國(guó)家的許多產(chǎn)品屢遭訴訟和調(diào)查，為了能夠滿足發(fā)達(dá)國(guó)家太嚴(yán)苛標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)還要付出相當(dāng)大的代價(jià)。

1.2不斷擴(kuò)大的貿(mào)易保護(hù)救濟(jì)措施的范圍與深度

目前，貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易等已經(jīng)替代傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易成為貿(mào)易救濟(jì)措施的主要部分。以美國(guó)為例，美國(guó)的201條款(保障措施)以及美國(guó)反壟斷法的域外效力等對(duì)貿(mào)易救濟(jì)措施的使用范圍與深度進(jìn)行了擴(kuò)展，然而，也對(duì)貿(mào)易自由化形成了一定程度的阻礙作用。

2對(duì)新一輪貿(mào)易摩擦我國(guó)政府及企業(yè)的應(yīng)對(duì)之策 1不斷進(jìn)行內(nèi)需的擴(kuò)展，從而使我國(guó)貿(mào)易對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的依存度不斷降低

我國(guó)的貿(mào)易規(guī)模在加入世界貿(mào)易組織之后的增長(zhǎng)速度飛快，同時(shí)，對(duì)于國(guó)外市場(chǎng)的依存度也在不斷上升。然而，目前日益萎縮的國(guó)外市場(chǎng)加大了我國(guó)長(zhǎng)時(shí)間形成的對(duì)國(guó)際市場(chǎng)過(guò)度依賴的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的生存難度，因而，為了能夠使我國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)率有效提高，內(nèi)外需比例切實(shí)得到調(diào)整，對(duì)出口的依賴程度逐步降低，我國(guó)應(yīng)該抓住時(shí)機(jī)擴(kuò)大內(nèi)需，從而慢慢的以擴(kuò)大內(nèi)需與穩(wěn)定外需的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)代替由開(kāi)放帶動(dòng)改革和發(fā)展為主的形式。

2.2充分利用多邊場(chǎng)合，加強(qiáng)國(guó)際間的溝通和協(xié)調(diào)，聯(lián)合防范貿(mào)易保護(hù)主義

作為全球金融風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期積累及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡造成的后果，對(duì)金融危機(jī)問(wèn)題的解決也不可能一繳而就。為了維護(hù)國(guó)際貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展，世界各國(guó)之間的合作與溝通不斷得到增強(qiáng)，并加強(qiáng)磋商。中國(guó)作為出口大國(guó)和本輪貿(mào)易保護(hù)主義浪潮的主要受害者，我國(guó)必須力爭(zhēng)西方國(guó)家對(duì)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的盡快承認(rèn)，以多邊場(chǎng)合，使我國(guó)與國(guó)際間的溝通與協(xié)調(diào)不斷得到加強(qiáng)。 3提高國(guó)內(nèi)企業(yè)運(yùn)用貿(mào)易救濟(jì)措施的主動(dòng)性，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用

(1)為了規(guī)范化、制度化企業(yè)實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施，從而使我國(guó)企業(yè)申訴的積極性和主動(dòng)性得到提高，避免有些企業(yè)搭便車的行為，我國(guó)必須盡快建立一套與世界貿(mào)易組織規(guī)則相銜接的協(xié)調(diào)機(jī)制，使我國(guó)反傾銷、反補(bǔ)貼及保障措施的法律體系得到進(jìn)一步的完善。

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中圖分類號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）02-000-01

世界經(jīng)濟(jì)不斷呈現(xiàn)全球化和一體化的趨勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易中的自由化也是大勢(shì)所趨，關(guān)稅也大幅度降低。但隨之出現(xiàn)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為國(guó)際貿(mào)易中最隱藏和難以應(yīng)對(duì)的貿(mào)易障礙之一。我國(guó)在加入世界貿(mào)易組織后，技術(shù)壁壘已經(jīng)取代反傾銷，成為我國(guó)出口面臨的第一大非關(guān)稅壁壘，對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的影響也比較大。

一、我國(guó)遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

2001年我國(guó)加入世界貿(mào)易組織，我國(guó)的產(chǎn)品出口享受到了降低關(guān)稅壁壘的優(yōu)惠，這讓很多出口企業(yè)嘗到了甜頭。但是任何事物都具有兩面性，加入WTO也帶來(lái)了技術(shù)貿(mào)易壁壘，WTO協(xié)議中重要的一項(xiàng)就是《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》。該協(xié)議規(guī)定，各成員國(guó)可以以國(guó)家安全、防止欺詐、人身及動(dòng)植物安全與健康、環(huán)境保護(hù)等合理的目標(biāo)，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行限制。許多企業(yè)的產(chǎn)品由于不符合出口地的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，被拒之門外，給企業(yè)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

我國(guó)加入WTO就必須要接受一些規(guī)則的限制，而技術(shù)壁壘及其突破就顯得非常重要。國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)高度重視這一問(wèn)題，但是目前許多國(guó)內(nèi)出口企業(yè)不重視技術(shù)壁壘，主要是與他們的產(chǎn)品出口形式有關(guān)。在主觀上，很多企業(yè)對(duì)技術(shù)壁壘的認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為技術(shù)壁壘離自己還太遙遠(yuǎn)。

加入WTO后，技術(shù)壁壘、國(guó)際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題是每個(gè)出口企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中都需要正視的問(wèn)題。不論對(duì)何種企業(yè)，不論國(guó)內(nèi)還是國(guó)際市場(chǎng)，技術(shù)壁壘都已經(jīng)實(shí)實(shí)在在地?cái)[在面前。我國(guó)企業(yè)目前的產(chǎn)品技術(shù)含量難以與發(fā)達(dá)國(guó)家比肩，導(dǎo)致出口產(chǎn)品質(zhì)量落后，只能以價(jià)格優(yōu)勢(shì)取勝。我國(guó)制定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)相比，顯然要低很多，但國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)主要是以發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)則，達(dá)不到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)就會(huì)在國(guó)際市場(chǎng)上遇到限制。

二、我國(guó)應(yīng)對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘的策略

1.構(gòu)筑我國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系，防止發(fā)達(dá)國(guó)家惡性競(jìng)爭(zhēng)

國(guó)外對(duì)我國(guó)實(shí)行的技術(shù)貿(mào)易壁壘不斷增多，在此形勢(shì)下，我國(guó)應(yīng)注重完善自身的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)體系，不斷建立健全國(guó)內(nèi)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)體系和產(chǎn)品認(rèn)證制度，向發(fā)達(dá)國(guó)家的高標(biāo)準(zhǔn)看齊，從制度與技術(shù)兩方面打造我國(guó)的技術(shù)壁壘防范體系。

在政府層面上，針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制我國(guó)出口的現(xiàn)狀，應(yīng)逐步建立和完善我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化體系，提升企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化水平。只有實(shí)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)才能真正地贏得國(guó)際市場(chǎng)，要想在國(guó)際市場(chǎng)上不被各種壁壘所左右，就要真正地推進(jìn)我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，盡可能使我國(guó)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)接近或超過(guò)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。正所謂，“標(biāo)準(zhǔn)是自愿的，技術(shù)法規(guī)是強(qiáng)制性的”。相關(guān)外貿(mào)部門也要盡快熟悉世界貿(mào)易組織環(huán)境和法規(guī)體系，多向發(fā)達(dá)國(guó)家求經(jīng)，采取各種政策措施和制定各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)，建立全國(guó)統(tǒng)一的管理標(biāo)準(zhǔn)化體系與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并在我國(guó)的外貿(mào)相關(guān)法律和技術(shù)法規(guī)中進(jìn)行引用，從而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)得以強(qiáng)制執(zhí)行。

2.出口企業(yè)要積極履行社會(huì)責(zé)任，關(guān)注環(huán)境等可持續(xù)發(fā)展等問(wèn)題

源于歐洲的企業(yè)社會(huì)概念已經(jīng)逐步作為評(píng)價(jià)企業(yè)業(yè)績(jī)的一項(xiàng)重要指標(biāo)。加入世界貿(mào)易組織后，中國(guó)逐步融入到世界經(jīng)濟(jì)浪潮中，企業(yè)活動(dòng)也相應(yīng)地會(huì)受到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的限制。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常采用的技術(shù)貿(mào)易壁壘形式已經(jīng)逐漸發(fā)展成熟并成為各國(guó)貿(mào)易保護(hù)的常用手段，但除此之外，還有一種在初始技術(shù)貿(mào)易壁壘基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的貿(mào)易壁壘形式開(kāi)始讓國(guó)內(nèi)出口企業(yè)感覺(jué)到棘手。這種新的技術(shù)貿(mào)易壁壘不僅關(guān)系到出口產(chǎn)品的質(zhì)量水平、生產(chǎn)工藝等，還包括人文社會(huì)、政治和道德等因素。新的技術(shù)貿(mào)易壁壘形式對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的啟示就是：企業(yè)要生產(chǎn)更為安全的產(chǎn)品來(lái)供消費(fèi)，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)在保護(hù)環(huán)境、維護(hù)可持續(xù)發(fā)展等方面承擔(dān)責(zé)任，企業(yè)也應(yīng)該保障工人利益，符合國(guó)際上關(guān)于人權(quán)的規(guī)定等。

3.了解技術(shù)貿(mào)易壁壘形式，在營(yíng)銷管理中以技術(shù)創(chuàng)新為核心

在國(guó)際貿(mào)易中，出口企業(yè)必須在國(guó)際市場(chǎng)上維持品牌的良好形象，形成獨(dú)特的產(chǎn)品和服務(wù)特色。實(shí)行這種銷售策略，最根本在于了解市場(chǎng)上的需求變化，并全面掌握各種技術(shù)貿(mào)易壁壘形式。要應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)，需要外貿(mào)企業(yè)采用新的思路，大膽創(chuàng)立全新的企業(yè)市場(chǎng)模式。

市場(chǎng)是技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)和終點(diǎn)，不僅是技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力源泉，也是創(chuàng)新成果的必然歸屬。建立面向市場(chǎng)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，首先要求產(chǎn)品的設(shè)計(jì)是要面向市場(chǎng)的。市場(chǎng)是客觀存在，又在不斷發(fā)展變化的，只有深入分析和把握市場(chǎng)，根據(jù)市場(chǎng)需求確定研究開(kāi)發(fā)方向，才有可能使產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。因此，企業(yè)要建立與此相適應(yīng)的整體營(yíng)銷、服務(wù)營(yíng)銷、形象營(yíng)銷、綠色營(yíng)銷、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷等現(xiàn)代營(yíng)銷觀念。要完善營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，提升營(yíng)銷隊(duì)伍素質(zhì)；注重營(yíng)銷機(jī)制創(chuàng)新，營(yíng)銷手段創(chuàng)新，應(yīng)市場(chǎng)需求變化和信息時(shí)展的要求，科學(xué)的做好營(yíng)銷策劃，找準(zhǔn)市場(chǎng)定位，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。

4.提高產(chǎn)品技術(shù)含量，提高創(chuàng)新能力突破技術(shù)壁壘

通過(guò)實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，可以在根本上對(duì)技術(shù)壁壘進(jìn)行規(guī)避和消除。對(duì)外貿(mào)企業(yè)而言，技術(shù)性貿(mào)易壁壘中的差異技術(shù)壁壘只是一種只能獲得局部成果的戰(zhàn)術(shù)，而創(chuàng)新技術(shù)壁壘則是通過(guò)科技方面的創(chuàng)新，在某一領(lǐng)域的技術(shù)處于明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，擁有獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而實(shí)行壟斷競(jìng)爭(zhēng)。因此，企業(yè)要學(xué)會(huì)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，通過(guò)與科研部門攜手，開(kāi)發(fā)自己的核心技術(shù)，構(gòu)建屬于自己的“創(chuàng)新”壁壘，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越，可以通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式提高競(jìng)爭(zhēng)力。特別是目前，我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家必須重視從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，運(yùn)用外國(guó)直接投資跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，是一種可以考慮的方式。因?yàn)閮H用購(gòu)買手段很難得到較為先進(jìn)的復(fù)雜技術(shù)，而利用外國(guó)直接投資，則可以取得雙贏的結(jié)果。

參考文獻(xiàn)：

篇10

【關(guān)鍵詞】法人資格；保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)；財(cái)務(wù)研究

各國(guó)在加入世界貿(mào)易組織的博弈過(guò)程就形成了一般的貿(mào)易規(guī)則,體現(xiàn)在保險(xiǎn)服務(wù)貿(mào)易方面就是各國(guó)對(duì)本國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)的開(kāi)放通常采取的是商業(yè)存在的形式,對(duì)保險(xiǎn)跨境交付很少做出承諾。

這是因?yàn)楸ｋU(xiǎn)產(chǎn)業(yè)的特征要求保險(xiǎn)提供商對(duì)于保險(xiǎn)標(biāo)的要求相對(duì)對(duì)稱的信息,從而對(duì)承保風(fēng)險(xiǎn)、保險(xiǎn)費(fèi)率、準(zhǔn)備金比率等保險(xiǎn)合同的根本性條款進(jìn)行會(huì)計(jì)專業(yè)畢業(yè)論文有效的評(píng)估和衡量,從而降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

分析基于這樣的原因,保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)要求具有一定的地域性,在對(duì)待海外保險(xiǎn)公司的問(wèn)題上,世界貿(mào)易組織成員國(guó)通常要求保險(xiǎn)公司必須在東道國(guó)設(shè)立具有法人資格的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)才可以開(kāi)展商業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù),并對(duì)其企業(yè)形式、資本結(jié)構(gòu)、地域和業(yè)務(wù)范圍做出相應(yīng)的要求。

如果成員國(guó)對(duì)跨境交付做出過(guò)多的開(kāi)放承諾,就相當(dāng)于允許海外保險(xiǎn)公司通過(guò)東道國(guó)境內(nèi)的人進(jìn)行保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),其他市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制和監(jiān)管措施就形同虛設(shè)。

 

而境外消費(fèi)由于是東道國(guó)居民在東道國(guó)國(guó)境之外進(jìn)行的保險(xiǎn)活動(dòng),分析本國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)沒(méi)有管轄權(quán),無(wú)法進(jìn)行過(guò)多的直接限制,但是可以通過(guò)外匯等其他手段進(jìn)行間接監(jiān)管,限制本國(guó)被保險(xiǎn)人購(gòu)買海外保險(xiǎn)公司的服務(wù),減少資本外流。

自然人流動(dòng)主要和保險(xiǎn)專業(yè)性的輔助人員有關(guān),如保險(xiǎn)精算、財(cái)務(wù)、保險(xiǎn)指導(dǎo)等專業(yè)人員進(jìn)入東道國(guó)進(jìn)行保險(xiǎn)服務(wù)活動(dòng),這些活動(dòng)是個(gè)人提供自己具有的專業(yè)知識(shí)和智力性勞動(dòng),而且多數(shù)是在跨國(guó)公司內(nèi)部進(jìn)行的,各國(guó)通常也沒(méi)有過(guò)多的限制。

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參考文獻(xiàn):