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篇1

摘要：當(dāng)前，我國已經(jīng)成為了全球第二大經(jīng)濟(jì)國，有著較高的國際地位與影響力。在新的時(shí)期，要提高我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，就需要緊緊抓住體育產(chǎn)業(yè)這一經(jīng)濟(jì)的重要增長點(diǎn)，通過政策，經(jīng)濟(jì)相關(guān)的扶持，發(fā)揮體育在就業(yè)、帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要作用。體育經(jīng)濟(jì)不僅是國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，更是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動力。

關(guān)鍵詞：體育經(jīng)濟(jì);國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展

很長一段時(shí)間以來，體育本身所蘊(yùn)含的巨大經(jīng)濟(jì)功能與價(jià)值都沒有被人們所接受與認(rèn)同。但是隨著時(shí)代的變化發(fā)展，人們對體育的研究不斷深入，體育對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用展現(xiàn)地更加鮮明。發(fā)展體育經(jīng)濟(jì)不僅能夠增加就業(yè)，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，甚至對于國民經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整都有十分重要的作用。特別是在改革開放后，大眾體育與職業(yè)體育的興起與發(fā)展，體育產(chǎn)業(yè)已經(jīng)被譽(yù)為我國的朝陽產(chǎn)業(yè)。因此，體育經(jīng)濟(jì)作為國民經(jīng)濟(jì)中的重要構(gòu)成部分，需要對其進(jìn)行深入的分析與了解，只有這樣，才能最大程度的發(fā)揮體育經(jīng)濟(jì)的效用，促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

一、體育經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的表現(xiàn)形式

體育經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)形式一般被分為兩種。第一，直接提供體育產(chǎn)品與服務(wù)帶來的經(jīng)濟(jì)效益被稱為有形形式。第二，通過體育鍛煉使得國民的身體素質(zhì)，國民生活質(zhì)量提高被稱為無形形式，這也是社會效益的表現(xiàn)形式。但是任何一種表現(xiàn)形式對于國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、擴(kuò)大市場、拉動體育經(jīng)濟(jì)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展都有極為重要的作用與意義。就體育經(jīng)濟(jì)效益來說，它與體育在國民經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)形式極為類似，也被分為直接經(jīng)濟(jì)效益與間接經(jīng)濟(jì)效益兩種。直接經(jīng)濟(jì)效益指的是通過舉辦奧運(yùn)會，亞運(yùn)會等體育賽事獲得門票收入、體育紀(jì)念品收入以及其他體育用品收入等較為直接從體育本身中獲得的經(jīng)濟(jì)收益。而間接的經(jīng)濟(jì)效益則指體育能促進(jìn)不同國家間的不同文化交流，提高國家知名度與國家旅游酒店行業(yè)發(fā)展等一系列潛在的經(jīng)濟(jì)效益。

二、體育經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中所占比重

很大程度上來說，體育經(jīng)濟(jì)與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展是相輔相成的。一方面，體育經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與進(jìn)步;另一方面，體育經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也在一定程度上促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。就我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展看來，30多年的改革開放使我國的國民生產(chǎn)總值，社會經(jīng)濟(jì)水平都有了很大地提升，這成為了我國申辦北京奧運(yùn)的基礎(chǔ)。而在成功舉辦奧運(yùn)會后我國的知名度，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等也獲得了顯著的提高。就我國目前的體育經(jīng)濟(jì)發(fā)展看來，我國體育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值與一些發(fā)達(dá)國家還存在著較大的差距;就體育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造價(jià)值所占GDP來看，我國僅為0.6%，而美國卻高達(dá)5%。而我國體育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值較低的原因需要從多個(gè)方面進(jìn)行考察，首先，我國體育整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還較低下，這是因?yàn)槲覈捏w育經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)間較短，還沒有形成一個(gè)完整的體系。其次，體育資源的綜合利用利用率較低，相關(guān)產(chǎn)業(yè)尚未有效配合，體育市場沒有獲得良好的發(fā)育。在新的時(shí)期，要使體育經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中所占比重獲得提升，發(fā)揮體育在促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高社會就業(yè)水平等方面的重要作用就需要從多個(gè)方面出發(fā)，如擴(kuò)大政府部門在體育產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投入，完善相關(guān)的政策法律法規(guī)，盡快建立形成一套較為完善的體育市場管理機(jī)制，使促使體育的資源利用效率達(dá)到最大化。

三、體育經(jīng)濟(jì)在我國國民經(jīng)濟(jì)中的地位與作用

很大程度上來說，體育經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平密切相關(guān)，30多年來的改革開放帶來的不僅是國民生產(chǎn)總值的大幅提升，還未我國體育經(jīng)濟(jì)的發(fā)展奠定了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)和市場條件，因此，體育經(jīng)濟(jì)在這一時(shí)期也取得了驚人的發(fā)展成就。體育經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合不僅是體育經(jīng)濟(jì)的重要特點(diǎn)之一，更是體育經(jīng)濟(jì)的一種常態(tài)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，體育的生存與發(fā)展往往取決于國家的統(tǒng)一部署安排，不管是從資金的來源和體育的總發(fā)展方向都由國家進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)控，體育經(jīng)濟(jì)高度集中，這時(shí)期的體育經(jīng)濟(jì)更多被認(rèn)為是福利性事業(yè)。而改革開放后，我國實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)，市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變了傳統(tǒng)體育產(chǎn)業(yè)的地位以及人們對體育的看法，體育不僅具有公益性同時(shí)也包含了一定的商業(yè)性。體育經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在市場經(jīng)濟(jì)時(shí)期更加多元化，不僅能夠產(chǎn)生一定的經(jīng)濟(jì)效益，還需要具備一定的社會效益。國家對體育在經(jīng)濟(jì)與政策方面給予的扶持，一定程度上也推動了體育經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，如今，體育產(chǎn)業(yè)已經(jīng)被認(rèn)為是我國的朝陽產(chǎn)業(yè)。這是因?yàn)轶w育產(chǎn)業(yè)更具備持久發(fā)展的潛力，在經(jīng)濟(jì)較為低迷的時(shí)期，通過舉辦奧運(yùn)會等體育賽事能夠?qū)鴥?nèi)的旅游業(yè)，酒店服務(wù)業(yè)，商業(yè)等多個(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)起著良好的拉動作用，使得國家盡快的擺脫發(fā)展的頹勢。而作為第三產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，體育對于吸納勞動力，提高全國就業(yè)水平也起著極為重要的作用。另一方面，體育業(yè)與很多其他產(chǎn)業(yè)聯(lián)系較為緊密，對其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用十分明顯。這些相關(guān)產(chǎn)業(yè)不僅包含了制造業(yè)、服裝業(yè)、信息業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)，甚至包含了金融業(yè)、廣告業(yè)等多方面的內(nèi)容，帶動這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對于提高國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，提高國民生產(chǎn)總值都有著極為重要的促進(jìn)作用?？偟膩砜?，體育已經(jīng)成為了我國國民經(jīng)濟(jì)中的重要組成部分，隨著時(shí)間的發(fā)展，它還將展現(xiàn)更大的發(fā)展?jié)摿?，作為新的重要?jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，我國應(yīng)該提高對體育產(chǎn)業(yè)的關(guān)注與扶持。

四、發(fā)展體育經(jīng)濟(jì)是推動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要動力之一

隨著社會分工的細(xì)化，體育已經(jīng)能夠直接創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值并能夠有效地促進(jìn)就業(yè)，擴(kuò)大社會需求的同時(shí)，還能刺激消費(fèi)，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在這樣的大背景下，我國應(yīng)該積極發(fā)展體育經(jīng)濟(jì)并使其成為我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要動力，推動我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展到達(dá)一個(gè)新高度。通過奧運(yùn)會的舉辦我國就可以從中獲取一定的經(jīng)驗(yàn)，在1988年的漢城奧運(yùn)會舉辦前，韓國的國際形象十分微弱，戰(zhàn)爭產(chǎn)生的負(fù)面影響還沒有完全消除，舉辦奧運(yùn)會后，韓國的經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展并被譽(yù)為亞洲四小龍之一。而2008年的北京奧運(yùn)會對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展同樣影響深遠(yuǎn)，政府在申辦前投入了大量的資金對北京的交通、能源基建、城市環(huán)境、體育館優(yōu)化等多個(gè)方面進(jìn)行了改造，促進(jìn)了我國就業(yè)率的提升，且在向全世界的人民展現(xiàn)了我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技水平法同時(shí)，大量游客和參賽隊(duì)伍的涌入也使得北京的國際知名度，旅游業(yè)，酒店業(yè)等獲得了較大的發(fā)展與提升。通過這些案例可以看出，體育的發(fā)展壯大對于國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展十分重要，在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的大背景下，要使我國體育經(jīng)濟(jì)的發(fā)展符合社會主義市場經(jīng)濟(jì)的潮流，就要調(diào)整利益關(guān)系，同時(shí)加強(qiáng)對公共體育事業(yè)的管理。

結(jié)束語:

當(dāng)前，我國已經(jīng)成為了全球第二大經(jīng)濟(jì)國，有著較高的國際地位與影響力。在新的時(shí)期，要提高我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，就需要緊緊抓住體育產(chǎn)業(yè)這一經(jīng)濟(jì)的重要增長點(diǎn)，通過政策，經(jīng)濟(jì)相關(guān)的扶持，發(fā)揮體育在就業(yè)、帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要作用。體育經(jīng)濟(jì)不僅是國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，更是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動力。

參考文獻(xiàn)

1、中國經(jīng)濟(jì)失衡根源在于國民經(jīng)濟(jì)初次分配制度的缺陷基于人的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視角巫文強(qiáng);改革與戰(zhàn)略2010-06-20

2、外資促進(jìn)了國民收入增長嗎?基于空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析錢學(xué)鋒;中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)2007-11-15

國民經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展碩士論文范文二：體育產(chǎn)業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展論文

摘要：體育產(chǎn)業(yè)是一種朝陽產(chǎn)業(yè)，在我國仍處于起步發(fā)展階段，與歐美發(fā)達(dá)國家的體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展相比，仍然存在著一些差距，在發(fā)展過程中也存在著一些問題亟待我們解決。

關(guān)鍵詞：體育產(chǎn)業(yè);國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展

1我國體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析

1.1還未形成一個(gè)多元化的發(fā)展戰(zhàn)略

當(dāng)前，我國的眾多產(chǎn)業(yè)都在進(jìn)行一個(gè)多元化的發(fā)展戰(zhàn)略改革。這些產(chǎn)業(yè)實(shí)施多元化的發(fā)展戰(zhàn)略，主要是為了幫助該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展達(dá)到一個(gè)多元化的平衡狀態(tài)，使其產(chǎn)業(yè)發(fā)展、使其盈利模式能夠呈多元化趨勢。但是，體育產(chǎn)業(yè)在我國還屬于新興產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域，雖然體育產(chǎn)業(yè)的外延很廣泛，包括了體育本體產(chǎn)業(yè)、體育派生產(chǎn)業(yè)、體育相關(guān)產(chǎn)業(yè)等多個(gè)方面，但是我國的體育產(chǎn)業(yè)卻仍未達(dá)到一個(gè)多元化的盈利模式。大部分體育產(chǎn)業(yè)能夠得到較快較好的發(fā)展，但是仍有一部分體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為緩慢，二者之間沒能達(dá)到一個(gè)發(fā)展的平衡狀態(tài)。假如從一個(gè)長遠(yuǎn)的角度綜合分析，應(yīng)該努力吸收社會各方面的投資力量，擴(kuò)大體育經(jīng)濟(jì)投資規(guī)模，并且發(fā)展一個(gè)多元化的體育產(chǎn)業(yè)投資布局。多元化體育產(chǎn)業(yè)投資布局的形成，能夠有效激發(fā)社會各層次不同人士的投資熱情，從而增加投資力量。

1.2體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模有待提高

由于我國體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的時(shí)間較短，當(dāng)前其發(fā)展規(guī)模也較小，現(xiàn)如今還未能成為我國的一項(xiàng)支柱產(chǎn)業(yè)。但是歐美一些體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展較早的國家，他們的體育產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過幾十年的發(fā)展之后，現(xiàn)如今已然成為了支柱產(chǎn)業(yè)，給這些國家?guī)砹藰O為可觀的經(jīng)濟(jì)收入，對帶動本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用。對我國體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模較小這一現(xiàn)狀產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，主要是由于我國在針對體育產(chǎn)業(yè)方面的管理制度還不夠完善，政府相關(guān)部門還沒有做到針對體育產(chǎn)業(yè)來制定出長期的發(fā)展規(guī)模，制定出科學(xué)的管理制度。

1.3沒有充分挖掘出體育產(chǎn)業(yè)潛能

當(dāng)前，我國體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，主要還是集中在體育本身，但是我國體育產(chǎn)業(yè)的潛能卻沒有得到充分的挖掘。通過分析發(fā)現(xiàn)，體育產(chǎn)業(yè)的附加值所創(chuàng)造的資產(chǎn)是十分可觀的，其價(jià)值還極有可能會超過體育本身。例如，在各類體育賽事舉辦的時(shí)候，其中各種各樣的輔助標(biāo)識類、冠名權(quán)等所創(chuàng)造的價(jià)值便是附加價(jià)值，這些附加價(jià)值所創(chuàng)造出來的利潤甚至能夠超過體育本身。因此，在我國體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，應(yīng)該充分挖掘體育產(chǎn)業(yè)的附加價(jià)值，使體育產(chǎn)業(yè)的價(jià)值能夠更好地實(shí)現(xiàn)。

1.4國家沒有制定出完善的政策

來支持體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展我國體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)間較短、起步較晚，當(dāng)前，國家還沒有制定出完善的政策來支持體育產(chǎn)業(yè)的快速較好發(fā)展。在我國體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程當(dāng)中，政府部門還沒有充分發(fā)揮出其應(yīng)有的作用。除此之外，部分體育相關(guān)部門也未能將其工作的核心放在體育產(chǎn)業(yè)上?，F(xiàn)如今，我國體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要依靠的還是社會力量，還未能夠形成一套完善的體育產(chǎn)業(yè)運(yùn)行機(jī)制。許多體育職能部門仍然是將競技體育視為工作的重點(diǎn)，對社會體育的重視程度不夠，我國許多知名的生產(chǎn)體育產(chǎn)品的企業(yè)在世界上的知名度及競爭力也都較弱。從體育產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營與管理方面來看，我國的體育產(chǎn)業(yè)也缺乏一個(gè)長遠(yuǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，從而使得在企業(yè)的規(guī)劃以及建設(shè)過程中存在著許多設(shè)置上不合理的現(xiàn)象。例如，許多體育相關(guān)企業(yè)，會因?yàn)槿狈茖W(xué)的指導(dǎo)，盲目改變發(fā)展方向而出現(xiàn)投資偏差的現(xiàn)象。

2體育產(chǎn)業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)中的地位與作用分析

2.1體育產(chǎn)業(yè)較快較好地發(fā)展能夠更好地吸引企業(yè)投資

2.1.1直接投資所謂直接投資主要指的是企業(yè)以直接獲利為目的，將資金投入到體育產(chǎn)業(yè)當(dāng)中去的一種投資方式。直接投資也是當(dāng)前我國企業(yè)對體育產(chǎn)業(yè)最為主要的投資方式，其投資進(jìn)程及投資規(guī)律的發(fā)展都較快。體育健身健美俱樂部就屬于一種體育產(chǎn)業(yè)的直接投資方式。盡管我國體育產(chǎn)業(yè)的直接投資發(fā)展較快，但是由于管理體制還不夠完善，只有少部分企業(yè)能夠有效運(yùn)用現(xiàn)代化的管理方式來進(jìn)行科學(xué)管理。

2.1.2間接投資對體育產(chǎn)業(yè)進(jìn)行間接投資，主要指的是不直接將資金投入到體育產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，而是通過另一種間接的方式從體育產(chǎn)業(yè)當(dāng)中獲取利潤。例如，企業(yè)能夠針對某一體育賽事進(jìn)行投資贊助，進(jìn)而獲得該場比賽的冠名權(quán)，以一種廣告效應(yīng)來擴(kuò)大自身知名度以搶占更多的市場份額，最終獲得更大利潤。間接投資的投資方式，盡管不是直接地從體育產(chǎn)業(yè)當(dāng)中獲取利潤，但是這種投資方式所獲得的利潤卻是難以估量的。體育產(chǎn)業(yè)，它通過多種多樣的形式來引導(dǎo)企業(yè)的投資，也能夠有效提高我國體育產(chǎn)業(yè)的國民生產(chǎn)問題，從而也能夠拉動我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2.2體育產(chǎn)業(yè)能夠起到擴(kuò)大內(nèi)需，刺激國民經(jīng)濟(jì)增長的作用

隨著社會、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)的不斷發(fā)展，人們可支配收入的增多，生活水平也得到了提高。當(dāng)人們物質(zhì)消費(fèi)水平得到了滿足之后，就必然會追求一些精神文化方面的消費(fèi)。并且隨著人們生活水平的提高，人們也開始追求一種健康的生活方式，開始進(jìn)行體育健身鍛煉，以獲得較好的身體素質(zhì)以更好地享受生活。我國居民關(guān)于體育相關(guān)產(chǎn)業(yè)以及體育相關(guān)活動的消費(fèi)比例也呈現(xiàn)出逐年增長的趨勢，體育消費(fèi)水平的提升也必然會進(jìn)一步刺激體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這也就加速了體育產(chǎn)業(yè)的模式化發(fā)展水平。與此同時(shí)，我國體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也能夠刺激我國國民經(jīng)濟(jì)的增長，從而能夠提升我國居民的體育相關(guān)消費(fèi)水平。

2.3體育產(chǎn)業(yè)能夠促進(jìn)就業(yè)

體育產(chǎn)業(yè)，它屬于第三產(chǎn)業(yè)的范疇，它是一種勞動密集型的服務(wù)產(chǎn)業(yè)。勞動密集型產(chǎn)業(yè)必然需要較多的勞動力，它能夠?yàn)槿藗兲峁┐罅康木蜆I(yè)崗位。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在一些歐美體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好的國家當(dāng)中，其體育產(chǎn)業(yè)在其國家就業(yè)崗位當(dāng)中占有較大比例，如在奧地利，其國家1/10的就業(yè)崗位就是體育產(chǎn)業(yè)所提供的。因此，針對我國人口眾多，勞動力過剩這一特點(diǎn)，就應(yīng)該大力發(fā)展體育產(chǎn)業(yè)，為人們提供更多的就業(yè)崗位，緩解我國就業(yè)崗位供不應(yīng)求的問題。

2.4體育產(chǎn)業(yè)能夠有效促進(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)的增長

早在21世紀(jì)初期，我國國家體育總局就已經(jīng)明確指出，要努力將體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來促進(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)的增長，使其能夠成為我國國民經(jīng)濟(jì)的新增長點(diǎn)。我國體育事業(yè)剛開始發(fā)展的時(shí)候，大部分都是公益性的，是非盈利性的，大部分都沒有包括經(jīng)濟(jì)行為。有相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料顯示，在美國，早在20世紀(jì)90年代，體育產(chǎn)業(yè)就能夠?yàn)槊绹鴰?000億美元的經(jīng)濟(jì)效益。而在我國，2010年體育產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值僅為300億人民幣，而到2014年卻達(dá)到了3500億元人民幣，在短短4年時(shí)間里，增長超過10倍，可見我國的體育產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍具有極大的發(fā)展空間有待進(jìn)一步挖掘。

3結(jié)語

體育產(chǎn)業(yè)是一種朝陽產(chǎn)業(yè)，在我國仍處于起步發(fā)展階段，與歐美發(fā)達(dá)國家的體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展相比，仍然存在著一些差距，在發(fā)展過程中也存在著一些問題亟待我們解決。但是首先必須明確認(rèn)識到體育產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位與作用，從而進(jìn)一步推動體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

篇2

申請碩士學(xué)位課程 招生簡章

經(jīng)濟(jì)的全球化，使得金融業(yè)在國家經(jīng)濟(jì)生活中的重要性日益上升，也使公司與金融法成為各國法律體系中最重要的組成部分。金融業(yè)是一個(gè)以規(guī)則運(yùn)行為特征的特殊產(chǎn)業(yè)。實(shí)踐證明，經(jīng)過高素質(zhì)法律訓(xùn)練的人尤其適應(yīng)該行業(yè)的競爭與生存，因此，法律人往往會從事該行業(yè)工作，已經(jīng)具備其他專業(yè)知識背景的人員，如實(shí)現(xiàn)與法律專業(yè)知識的復(fù)合，成為復(fù)合型高端人才，則優(yōu)勢凸顯。具備傳統(tǒng)法律知識的人員，對于專業(yè)很強(qiáng)的公司與金融法律也有知識轉(zhuǎn)型、更新和提升的需要。

浙江大學(xué)法學(xué)院為應(yīng)對這種社會需求，特開設(shè)公司與金融法碩士課程班，綜合浙江大學(xué)法學(xué)院和國內(nèi)高校、研究機(jī)構(gòu)及金融管理實(shí)務(wù)部門的優(yōu)質(zhì)資源，為學(xué)員提供碩士層面前沿?zé)狳c(diǎn)國內(nèi)外公司與金融法律知識，使學(xué)員的公司與金融法理論和實(shí)務(wù)能力得到跨越式提升。

【課程對象】

公司、證券、銀行、保險(xiǎn)、信托、期貨、擔(dān)保、貸款公司等相關(guān)行業(yè)人員；公安、法院、檢察院、律師事務(wù)所及仲裁委等公司與金融法律從業(yè)者；政府金融辦、人民銀行等“一行三會”監(jiān)管官員。

專業(yè)背景不限，免試入學(xué)。

【課程設(shè)置】

法理學(xué)、法學(xué)前沿、碩士生英語、民法總論、物權(quán)法學(xué)、債權(quán)法學(xué)、商法、金融法、票據(jù)法、公司法、股權(quán)投資法、證券期貨法、保險(xiǎn)法、銀行法、投資基金法、信托法、國際金融法、金融刑法、行政法（金融監(jiān)管）、房地產(chǎn)法、民事訴訟與仲裁、貨幣金融專題、證券投資專題。

富有特色的實(shí)戰(zhàn)案例教學(xué)，理論與實(shí)踐相結(jié)合，知識與能力并進(jìn)。

【學(xué)習(xí)時(shí)間】

1年半，雙休日學(xué)習(xí)。

【證書頒發(fā)】

經(jīng)考核合格后頒發(fā)浙江大學(xué)同等學(xué)力申請碩士學(xué)位人員課程班結(jié)業(yè)證書。符合條件，通過考試和碩士論文答辯可獲得浙江大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。

【課程費(fèi)用】

學(xué)費(fèi)：21000元。

書本費(fèi)：1000元。

教學(xué)地點(diǎn)：浙江大學(xué)之江校區(qū)

【聯(lián)系電話】　010-51656177 010-51651981

篇3

申請碩士學(xué)位課程 招生簡章

經(jīng)濟(jì)的全球化，使得金融業(yè)在國家經(jīng)濟(jì)生活中的重要性日益上升，也使公司與金融法成為各國法律體系中最重要的組成部分。金融業(yè)是一個(gè)以規(guī)則運(yùn)行為特征的特殊產(chǎn)業(yè)。實(shí)踐證明，經(jīng)過高素質(zhì)法律訓(xùn)練的人尤其適應(yīng)該行業(yè)的競爭與生存，因此，法律人往往會從事該行業(yè)工作，已經(jīng)具備其他專業(yè)知識背景的人員，如實(shí)現(xiàn)與法律專業(yè)知識的復(fù)合，成為復(fù)合型高端人才，則優(yōu)勢凸顯。具備傳統(tǒng)法律知識的人員，對于專業(yè)很強(qiáng)的公司與金融法律也有知識轉(zhuǎn)型、更新和提升的需要。

浙江大學(xué)法學(xué)院為應(yīng)對這種社會需求，特開設(shè)公司與金融法碩士課程班，綜合浙江大學(xué)法學(xué)院和國內(nèi)高校、研究機(jī)構(gòu)及金融管理實(shí)務(wù)部門的優(yōu)質(zhì)資源，為學(xué)員提供碩士層面前沿?zé)狳c(diǎn)國內(nèi)外公司與金融法律知識，使學(xué)員的公司與金融法理論和實(shí)務(wù)能力得到跨越式提升。

【課程對象】

公司、證券、銀行、保險(xiǎn)、信托、期貨、擔(dān)保、貸款公司等相關(guān)行業(yè)人員；公安、法院、檢察院、律師事務(wù)所及仲裁委等公司與金融法律從業(yè)者；政府金融辦、人民銀行等“一行三會”監(jiān)管官員。

專業(yè)背景不限，免試入學(xué)。

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法理學(xué)、法學(xué)前沿、碩士生英語、民法總論、物權(quán)法學(xué)、債權(quán)法學(xué)、商法、金融法、票據(jù)法、公司法、股權(quán)投資法、證券期貨法、保險(xiǎn)法、銀行法、投資基金法、信托法、國際金融法、金融刑法、行政法（金融監(jiān)管）、房地產(chǎn)法、民事訴訟與仲裁、貨幣金融專題、證券投資專題。

富有特色的實(shí)戰(zhàn)案例教學(xué)，理論與實(shí)踐相結(jié)合，知識與能力并進(jìn)。

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1年半，雙休日學(xué)習(xí)。

【證書頒發(fā)】

經(jīng)考核合格后頒發(fā)浙江大學(xué)同等學(xué)力申請碩士學(xué)位人員課程班結(jié)業(yè)證書。符合條件，通過考試和碩士論文答辯可獲得浙江大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。

【課程費(fèi)用】

學(xué)費(fèi)：21000元。

書本費(fèi)：1000元。

教學(xué)地點(diǎn)：浙江大學(xué)之江校區(qū)

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篇4

前 言

股東除名制度，最早出現(xiàn)于商業(yè)合伙、無限公司等以無限責(zé)任為特點(diǎn)的商業(yè)主體中，目的是解決股東個(gè)人行為能力或債務(wù)承擔(dān)能力減損，危及其他股東利益的問題；或者作為打破公司僵局中解散公司的替代措施，以求盡量維持企業(yè)存續(xù)。其主要但非完全是一種企業(yè)內(nèi)部沖突解決機(jī)制，也包含對無力承擔(dān)無限責(zé)任的股東的淘汰功能。其特點(diǎn)是針對股東的身份，而非財(cái)產(chǎn)權(quán)利發(fā)生作用，目的是將某一股東從企業(yè)投資團(tuán)隊(duì)中剔除出去。同時(shí)，除名追求一種強(qiáng)制性，即在滿足條件的情況下，不考慮被除名股東的意見而剝奪其股東身份。

有限責(zé)任公司作為較晚出現(xiàn)的一種公司形態(tài)，是法學(xué)家為填補(bǔ)合伙與股份有限公司間的空白，同時(shí)發(fā)揮人合性在企業(yè)管理和有限責(zé)任在吸引投資方面的優(yōu)勢而設(shè)計(jì)出的企業(yè)形態(tài)。相比于合伙，有限責(zé)任公司的股東不再以個(gè)人財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任，所以法律對其個(gè)人行為能力與債務(wù)承擔(dān)能力的要求并不嚴(yán)格。但是相比于股份有限公司強(qiáng)調(diào)的“所有權(quán)”與經(jīng)營權(quán)的分離，有限責(zé)任公司中卻普遍存在著股東兼任董事、監(jiān)事，公司“所有者”親自參與公司管理的情況。而且有限責(zé)任公司的股權(quán)分布往往相對集中，大股東和幾個(gè)股東的聯(lián)合就可以在公司決策中形成多數(shù)票。這些特點(diǎn)都導(dǎo)致一個(gè)共同的結(jié)果，就是股東的個(gè)人行為就可能影響公司的運(yùn)營，乃至將公司拖入無法維持的境地。因此，為平衡單一股東在有限責(zé)任公司的影響力，防止其利用股東權(quán)利或管理者身份侵害公司和其他股東利益，隨著公司法制的發(fā)展，許多國家都將源于無限責(zé)任企業(yè)的股東除名制度逐漸引入到有限責(zé)任公司中。同時(shí)，雖然受到公法的較多關(guān)注，有限責(zé)任公司仍是股東自愿投資設(shè)立的團(tuán)體法人，無論從社團(tuán)法還是合同法的角度觀察，公司章程都是公司運(yùn)行、管理和內(nèi)部沖突解決的重要依據(jù)。所以在一定程度上承認(rèn)公司章程對股東身份，包括其除名的規(guī)定的效力，也是許多國家有限公司法的普遍做法。

反觀我國有限責(zé)任公司，同樣存在“所有者管理”，股權(quán)分布集中等特點(diǎn)，股東借管理者身份之便侵害公司利益、濫用股東權(quán)利、大股東壓制小股東等問題相比他國有過之而無不及。但有關(guān)公司法制卻相對薄弱。例如在濫用股東權(quán)利給公司和其他股東造成損失方面，僅規(guī)定了侵權(quán)法中的損害賠償責(zé)任，保護(hù)程度不及一般民事權(quán)利。另一方面，公司法允許異議股東通過股權(quán)回購方式退出公司，也允許股東在公司僵局情況下請求解散公司，卻唯獨(dú)不允許在一定情況下將對公司和其他股東利益造成嚴(yán)重?fù)p害的個(gè)別股東剔除出去。其結(jié)果是要么公司和多數(shù)股東的利益得不到完整的保護(hù)，受害的股東最多只能“用腳投票”，要么忍無可忍的股東提起解散公司之訴，讓公司、所有股東和雇員為個(gè)別股東的行為買單。而引入股東除名制度，不僅可以加強(qiáng)對股東不當(dāng)行為的追究力度，例如允許公司將長期欠繳出資的股東除名，其威懾力將遠(yuǎn)比現(xiàn)有的僅要求欠繳出資股東承擔(dān)違約責(zé)任大得多；而且也將在很多情況下成為解散公司的替代手段。可說股東除名制度是極大的緩和了現(xiàn)有有限責(zé)任公司內(nèi)部沖突解決體系的落差。

迄今為止，國內(nèi)已有多篇論述談及有限責(zé)任公司的股東除名問題。較早的有律師董紅海的《有限責(zé)任公司股東（自然人）能否被“除名”》，法官劉炳榮的《論有限責(zé)任公司股東除名》，教師成的《論有限責(zé)任公司股東的除名》等，在舊公司法的背景下討論了在我國建立有限責(zé)任公司股東除名制度的必要性和可行性。2007年，中國政法大學(xué)民商法碩士齊爽在其畢業(yè)論文《有限責(zé)任公司股東除名權(quán)制度研究》中比較完整和系統(tǒng)的論述了股東除名制度的內(nèi)涵和理論基礎(chǔ)，并設(shè)計(jì)了除名制度的大體框架。2008年，葉林老師在其論文《公司股東出資義務(wù)研究》中從有效解決股東欠繳出資的立場出發(fā)，呼吁引入有限責(zé)任公司股東除名制度。同年，中國政法大學(xué)民商法學(xué)博士劉德學(xué)在其畢業(yè)論文《股東除名權(quán)法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎(chǔ)》中深入、全面地介紹了歐洲德、法、意、比利時(shí)等國家包括人合公司（主要指商業(yè)合伙和無限、兩合公司）與資合公司（有限責(zé)任公司和股份有限公司）的股東除名制度，并對股東除名的事實(shí)前提、除名程序和法律后果作了專門的分析，應(yīng)屬至今為止大陸學(xué)者在該領(lǐng)域最全面的比較法研究成果。[1]以上論述都不同程度的指出了我國公司法在股東行為規(guī)范上的不足，充分闡明了在我國建立有限責(zé)任公司股東除名制度的必要性。同時(shí)，在劉炳榮、齊爽和劉德學(xué)的論述中，還特別就有限責(zé)任公司股東除名的理論基礎(chǔ)進(jìn)行了詳細(xì)分析。

有鑒于此，本文將主要站在過往學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，對有限責(zé)任公司股東除名的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)和事由、具體制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行中的問題及解決、需要考慮的特殊問題——如“除名決議異議股東的退出機(jī)制”等問題進(jìn)行深入的討論。相反學(xué)者討論較為成熟，大多形成共識的如股東除名的理論基礎(chǔ)、引入制度的必要性等問題，本文將僅在有新意的角度——如從我國現(xiàn)有公司法體系內(nèi)尋找有限責(zé)任公司股東除名的基礎(chǔ)及適用空間——提出自己的見解。

第1章 有限責(zé)任公司股東除名制度的基本概念

1.1 有限責(zé)任公司股東除名制度的內(nèi)涵

學(xué)者對于股東除名的定義較為豐富，具體表述有“除名，是股東被迫地脫離公司，其基本理念乃在于藉由除名，以確保公司存在的價(jià)值及其他股東繼續(xù)經(jīng)營公司的權(quán)益，所以，公司除名權(quán)，可說是股東集體性的防衛(wèi)權(quán)”[2]；“股東除名是指股東在不履行股東義務(wù)，出現(xiàn)法律規(guī)定的情形下，公司依照法律規(guī)定的程序，將該股東從股東名冊中刪除，強(qiáng)制其退出公司，終止其與公司和其他股東的關(guān)系，絕對喪失其在公司的股東資格的法律制度”[3]；“有限責(zé)任公司股東的除名指基于法定事由，將有限責(zé)任公司某一股東開除出公司，它是被除名股東以外的公司股東作為一個(gè)整體作出的強(qiáng)制性決定”[4]；“除名意指將與本人的意思相反，強(qiáng)制剝奪其社員資格的其它社員的自治性意思決定?！盵5]

本文認(rèn)為，對于股東除名的多種定義和其差異，首先來自于“股東除名”這一名詞的理解。在各種學(xué)者的定義中，有些將股東除名作為一種行為進(jìn)行解釋，強(qiáng)調(diào)除名股東的動態(tài)過程——如楊君仁、成所言；有些對整個(gè)股東除名制度進(jìn)行解釋，說明其是一種怎樣的法律制度——如劉炳榮言；還有從除名決定的法律屬性的角度作出定義的——如韓國李哲松。此外在劉德學(xué)博士的著作中，直接以“除名權(quán)”為切入，通過分析其權(quán)利屬性和特征界定其范疇。[6]這些定義都較全面地體現(xiàn)了除名制度的內(nèi)涵，總體而言也對股東除名的特點(diǎn)形成了共識，如除名的強(qiáng)制性，除名的結(jié)果是喪失股東身份等，但不同的出發(fā)點(diǎn)使各個(gè)定義在表述重點(diǎn)上存在分歧，使人無法準(zhǔn)確把握“股東除名”到底是什么東西。或者說，在對股東除名進(jìn)行定義以前，有必要明確所做定義的切入角度。

其次，股東除名作為從合伙法發(fā)展起來的制度，其存在形態(tài)是豐富多樣的。例如就除名的事由而言，在合伙法上就包括特定的股東行為和股東自身情況的改變——如喪失行為能力等，在有限責(zé)任公司法上也區(qū)分法定和公司章程約定兩大類事由出處；就除名的決定者而言，也存在由公司決定和必須請求法院裁決等兩種方式。若考慮股東除名的類似制度，如德國有限公司法上的延遲繳付出資而強(qiáng)制喪失出資歸公司的制度和比利時(shí)法上少數(shù)股東強(qiáng)制購買被除名股東股份的請求之訴的制度，則除名問題就遠(yuǎn)非上文所列的某一定義所能涵蓋的了。同時(shí)，有限責(zé)任公司有其自身特點(diǎn)，除名制度在其中的形態(tài)和所需發(fā)揮的功能也與合伙、無限或兩合公司中的不完全相同。因此明確有限責(zé)任公司股東除名制度的內(nèi)涵，必須建立在針對該類企業(yè)的專門除名制度設(shè)計(jì)——這需要充分考慮有限責(zé)任公司人合性與資合性相結(jié)合的特點(diǎn)——的基礎(chǔ)之上。簡言之，學(xué)者需要做的不是提出某一股東除名制度的定義，再設(shè)計(jì)相應(yīng)的制度，而是進(jìn)行相反的過程。

有鑒于此，本文將以有限責(zé)任公司股東除名這一制度為對象，通過分析該制度的基本框架、主體、法律后果及作用，明確其內(nèi)涵。

1.1.1 有限責(zé)任公司股東除名制度運(yùn)行的基本框架

如前所述，股東除名制度的具體形態(tài)是較為豐富的，為便于理清脈絡(luò)，本文先簡單描述擬設(shè)計(jì)的我國有限責(zé)任公司股東除名制度的基本框架，有關(guān)具體的問題的分析和論述將在后文展開。

本文希望建立的有限責(zé)任公司的股東除名制度，其目的在于驅(qū)逐對公司造成嚴(yán)重?fù)p害的股東，保障公司的正常發(fā)展。當(dāng)股東行為滿足法定或章程約定的除名事由，如長期欠繳出資，濫用股東權(quán)利，利用所處的管理崗位之便假公濟(jì)私時(shí)，其他股東可在例行股東會或?qū)ｉT召集的臨時(shí)股東會上依據(jù)專門的表決機(jī)制，通過公司對前述股東實(shí)施除名。除名作為公司的決定，自通知送達(dá)被除名股東之日起生效，即刻發(fā)生被除名股東的股東身份喪失的法律效果。隨后，公司和被除名股東將依據(jù)專門的定價(jià)程序，就強(qiáng)制回購或轉(zhuǎn)讓其股份達(dá)成協(xié)議。若處理被除名股份不導(dǎo)致公司減資，則除名程序自股份交易結(jié)束時(shí)終止。若導(dǎo)致減資，則觸發(fā)向相應(yīng)的債權(quán)人保護(hù)程序。如果被除名股東對除名決定或股份定價(jià)有異議，可在專門訴訟時(shí)效內(nèi)請求法院裁決撤銷公司決議或重新定價(jià)。

1.1.2 有限責(zé)任公司股東除名制度的主體

有限責(zé)任公司股東除名制度的主體是公司，而非被除名股東之外的其它股東。

必須承認(rèn)，有限責(zé)任公司的人合性是催生其股東除名制度的主要原因，這種人合性不可避免的表現(xiàn)為“股東間有著相互信任的關(guān)系” [7]。但是，建立除名制度并不僅僅是為了維護(hù)這種信任關(guān)系，或者說僅僅是為了保證股東間的愉快合作。而是一方面，法律為了“沿襲人合性企業(yè)組織的一些特點(diǎn)而（對有限責(zé)任公司）做了某些特殊制度安排，如股東人數(shù)有上限規(guī)定、股東轉(zhuǎn)讓股份須經(jīng)過一定的嚴(yán)格程序等，”[8]另一方面，有限責(zé)任公司在所有者與經(jīng)營者分離、完整的董事、監(jiān)事機(jī)構(gòu)設(shè)置和信息披露等資合性公司原則方面有所緩和。其共同結(jié)果是股東很容易直接介入公司管理或者說現(xiàn)實(shí)中或多或少的，股東不僅通過行使股東權(quán)利的方式影響著公司利益。這就導(dǎo)致相比于股份公司，有限責(zé)任公司股東可能的“破壞力”要大得多，自然也需要更嚴(yán)格和全面的規(guī)范機(jī)制。

進(jìn)一步，在充分承認(rèn)有限責(zé)任公司人合性特點(diǎn)基礎(chǔ)上，不能忘記其本質(zhì)仍是由有限責(zé)任決定的資合性企業(yè)。公司本身是由股東投資建立起的具有獨(dú)立人格的法人，法律在公司正常運(yùn)營的情況下，除及時(shí)足額繳納出資外并未要求股東承擔(dān)其它特殊義務(wù)，尤其是不存在與其它股東“精誠合作”或“相互信任”的義務(wù)。[9]因此一方面，有限責(zé)任公司不同于沒有法人地位的合伙企業(yè)，其對外以自身資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任，對內(nèi)以獨(dú)立人格與股東建立法律關(guān)系，具有除名股東的權(quán)利能力和行為能力。另一方面，每個(gè)股東都以其出資對公司承擔(dān)有限責(zé)任，形成對內(nèi)僅存在于公司和股東之間的投資法律關(guān)系。新股東進(jìn)入公司雖然要經(jīng)過其它股東同意，但其是簽署公司章程，承諾向公司投資，而與其它股東沒有建立實(shí)質(zhì)的契約關(guān)系。因此，股東間可以是陌路人，而除名股東的決定需要由公司，而非哪怕是其它股東全體做出。

當(dāng)然，實(shí)際操作上公司意志應(yīng)由股東會形成，但不同主體對應(yīng)不同法律關(guān)系。例如在被除名股東對除名決定提出異議之訴時(shí)，被告就應(yīng)是公司而非其它股東或其整體。另外主體的確定也影響除名事由正當(dāng)性的判定，因?yàn)橹挥泄蓶|侵害公司利益的行為，才能被認(rèn)為是正當(dāng)?shù)某掠?。而僅僅是股東間的矛盾，即使非常尖銳，如一名股東因私人恩怨殺害另一名股東，也很難成為正當(dāng)?shù)某掠?。此外有國家?guī)定除名須經(jīng)法院裁決。[10]但這里的強(qiáng)調(diào)的是權(quán)利行使須經(jīng)司法程序，也就是所謂的形成訴權(quán)，提起除名之訴的主體仍應(yīng)是公司。

1.1.3 股東除名的法律后果

股東除名的法律后果，簡單來說即被除名股東喪失股東身份，這也是除名制度的價(jià)值所在。正如學(xué)者所說，“股東除名解決的是股東的身份和資格問題，而不是股東的財(cái)產(chǎn)權(quán)問題，針對股東資格。并未針對出資額?！盵11]這種先解決身份，后解決財(cái)產(chǎn)的處理方式，也正是股東除名和其他股東退出機(jī)制，如異議股東的股份回購請求權(quán)的重要差別。同時(shí)，“股東權(quán)利可簡稱為成員權(quán)。成員權(quán)是以社團(tuán)成員之身份所享有的各種權(quán)利……股東的成員權(quán)可衍生出復(fù)雜的具體權(quán)利形式，但若脫離了對于成員權(quán)的依附，都無法持續(xù)地獨(dú)立存在?！盵12]因此一旦通過除名剝奪了股東資格，股東在公司內(nèi)基于其身份所享有的各項(xiàng)權(quán)利都將喪失。

值得注意的是，有限責(zé)任公司的股東往往擔(dān)任某些公司職務(wù)，這些職務(wù)不是股東權(quán)的一部分，是否也應(yīng)在股東除名是一并免除。本文認(rèn)為，理論上公司管理職務(wù)與股東權(quán)沒有必然聯(lián)系，其免除不是股東除名的必然結(jié)果。但是一方面股東被除名往往與其特定的管理身份相聯(lián)系，正是因?yàn)榇嬖谥苯庸芾砉镜臋C(jī)會，股東才由機(jī)會對公司造成必須將之除名的重大損害。另一方面，除名股東是一種嚴(yán)重的公司沖突解決機(jī)制，很難想象其他股東能夠容忍被除名股東繼續(xù)在公司擔(dān)任要職。而且，有限責(zé)任公司法并未要求公司管理者必須是股東，如果有必要，其他股東大可在除名后再將被除名股東招聘回來。因此，不妨直接在股東除名的過程中一并免除被除名股東的公司職務(wù)。

除喪失股東身份外，多數(shù)學(xué)者還承認(rèn)在除名決議生效后，被除名股東獲得一種“股份收買請求權(quán)”，即被除名股東有權(quán)要求公司以合理價(jià)格收購其股份。[13]應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，“除名時(shí)股東喪失的僅僅是股東資格，財(cái)產(chǎn)權(quán)并沒有喪失?！盵14]各國立法也普遍承認(rèn)被除名股東的財(cái)產(chǎn)利益并注意保護(hù)這種利益不被侵害，只有極特別情況，如《德國有限責(zé)任公司法》第21至25條規(guī)定的滯納出資股東被除名時(shí)，其已付款項(xiàng)可以收歸公司所有。

最后，除名股東以股東對公司利益嚴(yán)重?fù)p害為前提，其出現(xiàn)往往伴隨著違約及侵權(quán)法律關(guān)系。如依據(jù)公司法第20條第二款產(chǎn)生的損害賠償責(zé)任和第28條第二款產(chǎn)生的違約責(zé)任。這些責(zé)任由被除名股東以個(gè)人身份承擔(dān)，雖無股東身份不可能產(chǎn)生，但在被剝奪股東身份后也不應(yīng)免除。其原理就像政府官員瀆職犯罪，在被免除行政職務(wù)后仍需承擔(dān)民事和刑事責(zé)任一樣。但是以股東身份為基礎(chǔ)承擔(dān)的法定義務(wù)，如組織清算的義務(wù)和公司章程規(guī)定的例如競業(yè)禁止義務(wù)，自股東資格喪失時(shí)起當(dāng)為免除。

綜上所述，本文可以就我國有限責(zé)任公司股東除名制度作如下定義：有限責(zé)任公司股東除名制度，就是允許公司在法定事由或章程約定的正當(dāng)除名事由發(fā)生時(shí)，強(qiáng)制剝奪公司股東的股東資格和公司職務(wù)，使其退出公司的法律制度。

1.2 有限責(zé)任公司股東除名權(quán)

1.2.1 除名股東是法律賦予公司的一項(xiàng)權(quán)利

有限責(zé)任公司股東除名制度以法律的形式賦予公司這樣一種自由，即當(dāng)股東的行為對公司利益產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害時(shí)，公司可以將股東除名以保護(hù)自己的利益。稱其為自由，因?yàn)楣緦蓶|行為的追究不同于公權(quán)力對犯罪行為的追究，其可以選擇這種方式保護(hù)自身利益，也可以以其他方式解決問題，或者單純的忍受。因此本文認(rèn)為將股東除名對于公司而言，符合“權(quán)利就是服務(wù)于民事主體特定利益的實(shí)現(xiàn)或維持，由法律之力保證實(shí)現(xiàn)的自由”[15]的描述，是一種民事權(quán)利。

1.1.2 股東除名權(quán)主要是形成權(quán)

進(jìn)一步，就本文所設(shè)計(jì)的股東除名制度而言，行使除名權(quán)直接導(dǎo)致股東與公司間的投資法律關(guān)系解除，應(yīng)屬“當(dāng)事人一方可以依自己的意思表示使法律關(guān)系發(fā)生變動”[16]的情況，即股東除名權(quán)是一種形成權(quán)。同時(shí)，“根據(jù)權(quán)利的行使是否需要通過訴訟程序，形成權(quán)可以區(qū)分為形成權(quán)與形成訴權(quán)，前者如合同解除權(quán)，后者如債權(quán)人的撤銷權(quán)。”[17]則本文所稱除名權(quán)應(yīng)是狹義的形成權(quán)，而如德國商法典對無限公司的除名規(guī)定——“在某特定股東身上發(fā)生的某種事實(shí)嚴(yán)重影響到共同目的的實(shí)現(xiàn)，以至于其他股東無法容忍該股東繼續(xù)留在公司之內(nèi)，多數(shù)股東可請求法院將股東除名”[18]，則屬于形成訴權(quán)。

當(dāng)然，確認(rèn)股東除名權(quán)為形成權(quán)不等于其行使不受約束或不承擔(dān)義務(wù)。相反，正因?yàn)樾纬蓹?quán)對法律關(guān)系直接產(chǎn)生影響，法律對其行使總是附加苛刻條件的。就股東除名權(quán)而言，公司往往在除名前需履行充分溝通和適當(dāng)容忍、警告的義務(wù)，并以“無其他解決辦法”為前提。但形成權(quán)的本質(zhì)是一旦權(quán)利有效行使即可改變法律關(guān)系，而對除名權(quán)行使的種種前置條件，嚴(yán)格說來不是行使權(quán)利的過程，而是獲得行使權(quán)利資格的過程。這就好像合同法第47、48條賦予相對人撤銷權(quán)但又要求其必須“善意”一樣，公司在除名股東前也必須擁有足夠的正當(dāng)性。另一方面，股東在被除名后獲得“股權(quán)收買請求權(quán)”，這類似于過錯(cuò)方在對方行使合同解除權(quán)后仍可能擁有的不當(dāng)?shù)美颠€請求權(quán)，[19]也不對除名權(quán)是形成權(quán)的界定構(gòu)成影響。

值得注意的是，在某種特殊的除名制度設(shè)計(jì)下，如葡萄牙商法典242條，除名權(quán)的形成權(quán)屬性會受到影響。“根據(jù)該法典第242條第3款的規(guī)定，在法院的除名判決確定后三十日期限內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)將被除名股東在公司中的出資銷除，或者是由公司取得或使第三人取得該出資，否則有關(guān)的除名判決失效。因此，除名判決本身并不直接導(dǎo)致股東資格的喪失，而只是構(gòu)成公司實(shí)現(xiàn)股東除名的必要執(zhí)行名義。在法院判決生效后至有關(guān)的措施(出資的銷除或公司或他人取得出資)實(shí)行前，股東仍然保留其股東身份。”[20]這種情況下，雖然剝奪股東資格仍不考慮被除名股東的意思，也不需要其輔助，但公司在除名之訴結(jié)束后須履行相應(yīng)的股份安置義務(wù)才能實(shí)現(xiàn)其目的，即義務(wù)成為除名權(quán)行使的一部分，則不符合典型形成權(quán)的要求了。

除名權(quán)作為一種形成權(quán)，具有單方性和強(qiáng)制性，即由公司一方作出決定即可改變投資法律關(guān)系，由此形成對股東行為的規(guī)制，達(dá)到公司自我保護(hù)的目的。但形成權(quán)不等于處罰權(quán)，不能簡單理解行為是單方強(qiáng)制作出的，就是對另外一方的處罰。除名權(quán)是否具有處罰性，要結(jié)合依據(jù)的除名事由進(jìn)行具體分析。例如因股東長期欠繳出資而將其除名，在很大程度上可以從合同法根本性違約而導(dǎo)致“合同解除”的角度進(jìn)行理解，此時(shí)公司除名股東，可認(rèn)為是解除與股東的投資法律關(guān)系，則僅僅是合同解除權(quán)的行使很難認(rèn)為具有處罰性。依據(jù)公司章程規(guī)定而進(jìn)行的除名也具有這類特征。相反，對于因股東行為對公司利益造成重大損害，如濫用股東權(quán)利、負(fù)擔(dān)管理職責(zé)而進(jìn)行競業(yè)行為等侵權(quán)類事由，則侵權(quán)的基本責(zé)任承擔(dān)方式是損害賠償，除名股東作用于身份關(guān)系的解除，對于公司既有損害的彌補(bǔ)并無意義——當(dāng)然，侵權(quán)行為可能持續(xù)，公司除名股東可能是基于對未來不受進(jìn)一步侵害的考慮，但是不能排除股東未來不再事實(shí)侵權(quán)行為的可能——則被除名股東承擔(dān)的是其侵權(quán)責(zé)任之外的，額外的身份關(guān)系責(zé)任，應(yīng)當(dāng)說是一種處罰。最后，在除名權(quán)的處罰性方面劉炳榮在其論述也有提及，但本文認(rèn)為其第一點(diǎn)理由：“股東除名的處罰性表現(xiàn)在股東身份上”[21]，沒有區(qū)分具體的除名事由情況，太過籠統(tǒng)；第二點(diǎn)理由：“股東除名的處罰性還表現(xiàn)在股東被除名后還要承擔(dān)作為股東的義務(wù)和責(zé)任”[22]沒有對“義務(wù)和責(zé)任”作具體說明，而股東義務(wù)主要是出資義務(wù)，在除名后當(dāng)然免除；其他如（欠繳出資）違約責(zé)任、（濫用股東權(quán)利）侵權(quán)責(zé)任，只是“具有股東身份才可能產(chǎn)生的責(zé)任”，是股東的個(gè)人責(zé)任，不能稱為“股東義務(wù)和責(zé)任”，因此不知所指為何。

注釋:

[1] 以上論文皆可通過“中國知網(wǎng)”（cnki.net）中的“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”，“中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”和“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”搜索獲得。

[2] 楊君仁 著：《有限公司股東退股與除名》，神州圖書出版有限公司，2000年版，117頁。

[3] 劉炳榮：《論有限責(zé)任公司股東除名》，載《廈門大學(xué)法律評論》第8輯，廈門大學(xué)法律出版社2004年6月版，426頁。

[4] 成：《有限責(zé)任公司股東的除名》，載《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào) 人文社科版》，2005年第9期，102頁。

[5] （韓）李哲松 著，吳日煥 譯：《韓國公司法》，中國政法大學(xué)出版社，2000年1月版，128頁。

[6] 參見 劉德學(xué)：《股東除名權(quán)法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎(chǔ)》，“中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”，7頁。

[7] （德）卡爾 拉倫茨 著，王曉曄 邵建東 程建英 徐國建 謝懷栻 譯：《德國民法通論》（上），法律出版社，2003年1月版，190頁。轉(zhuǎn)引自 齊爽：《有限責(zé)任公司股東除名權(quán)制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，6頁。

[8] 葉林　段威：《論有限責(zé)任公司的性質(zhì)及立法趨向》，現(xiàn)代法學(xué)，2005年1月第27卷第一期，58頁。

[9] 有觀點(diǎn)認(rèn)為有限公司股東須對公司和其它股東承擔(dān)忠實(shí)義務(wù)，參見 劉德學(xué)：《股東除名權(quán)法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎(chǔ)》，“中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”，79頁。但本文認(rèn)為這種所謂的忠實(shí)義務(wù)，無非是不侵害公司和其它股東利益，不濫用股東權(quán)利，在強(qiáng)度上未超出一般的誠實(shí)信用范疇，不足以成為股東的一項(xiàng)特殊義務(wù)，只不過是一般民事不作為義務(wù)在有限公司股東身上的別稱。

[10] 如葡萄牙商法典，參見 劉德學(xué)：《股東除名權(quán)法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎(chǔ)》，“中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”，88頁。

[11] 楊君仁：《論有限責(zé)任公司之退股與除名及其法政策上之建議》，中原財(cái)經(jīng)法學(xué)，2000年第5期。轉(zhuǎn)引自劉炳榮：《論有限責(zé)任公司股東除名》，載《廈門大學(xué)法律評論》第8輯，廈門大學(xué)法律出版社2004年6月版，426頁。

[12] 葉林：《公司法研究》，中國人民大學(xué)出版社，2008年版，86、88頁。

[13] 參見：齊爽：《有限責(zé)任公司股東除名權(quán)制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，33頁；葛仲陽：《有限責(zé)任公司股份除名制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，33頁；劉炳榮：《論有限責(zé)任公司股東除名》，載《廈門大學(xué)法律評論》第8輯，廈門大學(xué)法律出版社2004年6月版，428頁。

[14] 張寶亮：《有限責(zé)任公司股東除名權(quán)法律制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，30頁。

[15] 王利明 主編：《民法》，中國人民大學(xué)出版社，2005年版，122頁。

[16] 同上引，131頁。

[17] 同上引，131頁。

[18] 劉德學(xué)：《股東除名權(quán)法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎(chǔ)》，“中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”，83頁。

[19] 雖然除名股東與解除合同不是相同的法律行為，但學(xué)者多將合同解除視為股東除名的最重要理論基礎(chǔ)。參見 齊爽：《有限責(zé)任公司股東除名權(quán)制度研究》，“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，23頁；劉德學(xué)：《股東除名權(quán)法律問題研究——以大陸法系國家的公司法為基礎(chǔ)》，“中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”，21頁；葉林：《公司股東出資義務(wù)研究》，河南社會科學(xué)，2008年7月第16卷第4期，122頁，關(guān)于公司法第28條第二款的解讀。本文認(rèn)為，這種理解起碼對于因欠繳出資而除名股東和依據(jù)公司章程除名股東的情況具有較強(qiáng)說明力

篇5

一、中國區(qū)際刑法問題的產(chǎn)生

區(qū)際刑法的問題既可以產(chǎn)生于某一個(gè)聯(lián)邦制國家,如美國、加拿大、澳大利亞等,又可以產(chǎn)生于分裂的國家,如未統(tǒng)一前的德意志聯(lián)邦共和國、德意志民主共和國①。這兩種情況也是香港、澳門未回歸前世界上區(qū)際刑法的主要兩種模式。當(dāng)然,這并不是說在香港、澳門兩地區(qū)未回歸祖國大陸之前,不存在兩個(gè)地區(qū)與大陸刑事法律的沖突與協(xié)調(diào)問題,而是說,這種沖突與協(xié)調(diào)問題并不是很突出和明顯。其實(shí),由于眾所周知的原因,大陸與臺灣在刑事法律方面的沖突在某些時(shí)期表現(xiàn)得還是非常激烈的。最為典型的莫過于20世紀(jì)90年代中期發(fā)生多起大陸居民劫持航空器到臺灣的嚴(yán)重刑事案件,而臺灣方面并沒有移交犯罪人或給予嚴(yán)厲刑事處罰。因此,在一定意義上說,三個(gè)法域與大陸地區(qū)之間的法律沖突是客觀存在的。

隨著香港、澳門以及臺灣地區(qū)與中國大陸之間經(jīng)濟(jì)文化交往的加深,特別是在香港、祖國大陸、建立特別行政區(qū)之后,在中國范圍內(nèi),一個(gè)國家、兩種(政治)制度、三種法系、四個(gè)法域的格局顯得尤為明顯,解決四個(gè)法域之間在各種法律制度方面的沖突也較為迫切。其中,相對而言,解決中國大陸內(nèi)地與其他三個(gè)法域的法律沖突則更為重要。而刑事法律方面則尤為值得關(guān)注,因?yàn)樾淌路缸飳Ξ?dāng)?shù)氐纳鐣刃蛴兄鴩?yán)重乃至根本性的侵犯,當(dāng)?shù)厮痉ú块T通常都會給予充分的重視和嚴(yán)厲的打擊,但對其他司法部門來說就意味著義務(wù)和負(fù)擔(dān),乃至?xí)婕罢紊系呢?zé)任,不容易解決刑事法律方面的沖突和糾紛。因此,該問題引起了兩岸四地諸多刑事法學(xué)者的積極關(guān)注與認(rèn)真研究。這也是當(dāng)前打擊刑事犯罪,處理刑事管轄權(quán)沖突等司法實(shí)務(wù)面臨的急切任務(wù),中國區(qū)際刑法問題由此產(chǎn)生。

二、中國區(qū)際刑法研究狀況

大陸地區(qū)對區(qū)際刑法問題的研究最早可追溯至20世紀(jì)70年代末,而起點(diǎn)就是對海峽兩岸法律問題的研究。經(jīng)濟(jì)與政治的起因就是從70年代末80年代初兩岸之間的經(jīng)濟(jì)、文化交流從無到有,并發(fā)展至繁榮。最早研究中國區(qū)際法律問題的是韓德培、黃進(jìn)兩位教授,其成果就是《中國區(qū)際法律沖突問題研究》(載《中國社會科學(xué)》1989年第1期)。就刑法學(xué)而言,最早對臺灣與大陸刑法沖突與協(xié)調(diào)問題作研究的是趙秉志教授。其在博士學(xué)位論文《犯罪主體論》中對臺灣居民在大陸地區(qū)犯罪、港澳居民在大陸地區(qū)犯罪的問題作了初步的探討。趙秉志教授還對臺灣地區(qū)刑法、兩岸刑法沖突的解決問題進(jìn)行研究②;而其對香港、澳門刑法以及與大陸刑法沖突問題的研究則是從1993年才開始的③;其從跨國跨地區(qū)犯罪的角度進(jìn)行的研究,開始于1997年。④

當(dāng)時(shí),從各個(gè)方面的法律門類對司法協(xié)助問題集中進(jìn)行研究的著作是黃進(jìn)、黃風(fēng)兩位教授主編的《區(qū)際司法協(xié)助研究》(中國政法大學(xué)出版社1993年版)。而直接研究港澳臺與大陸地區(qū)跨境犯罪問題的著作主要是郭翔主編的《越境犯罪與控制對策》(中國社會科學(xué)出版社1995年版)。

總體上看,在中國范圍內(nèi),對區(qū)際刑法研究的活動與兩岸四地本身的政治經(jīng)濟(jì)活動有著緊密的聯(lián)系,表現(xiàn)為如下三個(gè)方面:(1)在20世紀(jì)80年代末90年代初,兩岸之間發(fā)生多起大陸居民劫持飛機(jī)到臺灣的嚴(yán)重刑事犯罪案件⑤,盡管大陸地區(qū)要求嚴(yán)厲懲治此類犯罪,但臺灣當(dāng)局對此處理的情形有很大差異。在此情況下,兩岸刑法學(xué)者非常積極地對兩岸刑事法律沖突問題進(jìn)行深入研究。此方面,代表性的學(xué)者有大陸地區(qū)的高銘暄教授、趙秉志教授與臺灣地區(qū)的蔡墩銘教授。(2)隨著一國兩制方針的確定與逐步實(shí)施,建立香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)的政治藍(lán)圖在1997年、1999年分別實(shí)現(xiàn)。大陸地區(qū)與香港、澳門的法律學(xué)者就區(qū)際刑事法律沖突問題作了較多的探討,就一國兩制下的刑事管轄權(quán)沖突、刑事司法協(xié)助問題進(jìn)行了深入的研⑥究。當(dāng)跨境犯罪出現(xiàn)后,對香港與內(nèi)地在刑事管轄權(quán)沖突、刑事司法協(xié)助方面的爭論就更為激烈。最為突出的就是1998年發(fā)生張子強(qiáng)世紀(jì)大劫案后兩地學(xué)者所作的深入分析⑦。(3)從2000年張子強(qiáng)案件有了最終判決、全國關(guān)注目光逐漸旁移后,隨著香港、澳門與內(nèi)地之間的經(jīng)濟(jì)、文化、政治交流活動不斷平穩(wěn)和加深,學(xué)者們對區(qū)際刑法問題的研究也就表現(xiàn)出持續(xù)、平穩(wěn)的態(tài)勢。

就區(qū)際刑法方面的研究活動來看,主要的特點(diǎn)有:(1)重視和強(qiáng)調(diào)對港澳臺刑法制度的介述與比較。且不論趙秉志教授早在1985年就撰文介紹臺灣刑法典的相關(guān)規(guī)定,其在此方面所作的最大而最值得稱道的成果當(dāng)推在海峽兩岸出版的《海峽兩岸刑法總論比較研究》、《海峽兩岸刑法各論比較研究》這兩部專著⑧。而在介述香港刑法方面,大陸地區(qū)的代表性著作主要有《香港刑法罪與案》(楊春洗、劉生榮、王新建編著,人民法院出版社1996年版)、《香港刑法》(趙秉志主編,北京大學(xué)出版社1996年版)、《香港刑法導(dǎo)論》(宣炳昭著,中國法制出版社1997年版)、《香港刑法學(xué)》(趙秉志主編,河南人民出版社1997年版)、《中國內(nèi)地、香港法律制度研究與比較》(香港法律教育信托基金編,北京大學(xué)出版社2002年版);在介述澳門刑法方面,著作主要有《澳門刑法總論》(趙國強(qiáng)主編,澳門基金會1998年版)、《中國內(nèi)地與澳門刑法分則之比較研究》(趙秉志主編,澳門基金會1999年版)、《中國內(nèi)地與澳門刑法總則之比較研究》(趙秉志主編,澳門基金會2000年版)、《中國內(nèi)地與澳門刑法比較研究》(趙秉志主編,中國方正出版社2000年版)。對兩岸四地刑法進(jìn)行比較研究的是謝望原主編的《臺港澳刑法與內(nèi)地刑法比較研究》(中國人民公安大學(xué)出版社1998年版)。(2)一貫重視對兩岸四地刑事管轄權(quán)沖突與協(xié)調(diào)的理論研究,對司法實(shí)踐有著重大的推動作用。最早研究該問題的是柳朝智先生,其著述為《試論臺灣的刑法效力及兩岸互涉案件的若干問題》(載《臺灣法研究》1989年第1期)。前述趙秉志主編的《世紀(jì)大劫案:張子強(qiáng)案件及其法律思考》(中國方正出版社2000年版)對此問題最先開始進(jìn)行集中分析,而王新清教授的《刑事管轄權(quán)研究》對該問題作了一定的專門分析,時(shí)延安副教授的《中國區(qū)際刑事管轄權(quán)沖突及其解決研究》(中國人民公安大學(xué)出版社2005年版)則作了更為深入的研究,成為此方面有一定代表性的論著。(3)一貫重視對兩岸四地刑事司法協(xié)助問題的研究,受到國家有關(guān)機(jī)關(guān)的重視和肯定。前述黃進(jìn)、黃風(fēng)兩位教授主編的《區(qū)際司法協(xié)助研究》(中國政法大學(xué)出版社1993年版)對區(qū)際刑事司法協(xié)助有所涉及。而集中研究澳門與內(nèi)地刑事司法協(xié)助問題的是《中國內(nèi)地與澳門司法協(xié)助縱橫談》(單長宗主編,人民法院出版社1999年版)。對區(qū)際刑事司法協(xié)助進(jìn)行整體性研究的著作主要是高銘暄、趙秉志主編的《中國區(qū)際刑法與刑事司法協(xié)助研究》(法律出版社、中國方正出版社2000年版)、趙秉志、何超明主編的《中國區(qū)際刑事司法協(xié)助探索》(中國人民公安大學(xué)出版社2002年版)、呂巖峰、李海瀅的專著《中國區(qū)際刑事司法協(xié)助初論》(吉林人民出版社2007年版)。

三、中國區(qū)際刑法的概念

1．關(guān)于中國區(qū)際刑法之概念的爭議

理論上對區(qū)際刑法存在不同的理解,主要如下幾種認(rèn)識:(1)區(qū)際刑法,是指在一個(gè)多法域的國家內(nèi)部,為協(xié)調(diào)不同法域刑事法制體系之間沖突而提出的法律原則及由此建立相應(yīng)的法律融通機(jī)制的法律規(guī)范的總稱。區(qū)際刑法既包括實(shí)體性的法律規(guī)則,也包括程序性規(guī)范。區(qū)際刑法不一定要表現(xiàn)為成文法(有時(shí)可能是習(xí)慣法),而主要是一套解決一國之內(nèi)不同法域之間刑事司法管轄權(quán)沖突以及相應(yīng)的法律適用問題的規(guī)則⑨。(2)區(qū)際刑事法律指的是各法域共同制定和適用的刑事法律⑩。(3)區(qū)際刑法,即指在一個(gè)多法域的國家內(nèi)部,為協(xié)調(diào)不同刑事法制體系之間的沖突而提出的法律原則及由此建立的法律溝通機(jī)制11。

從表面來看,上述概念的內(nèi)涵似乎沒有太大的差別。第一種與第三種區(qū)別并不是很大,而第二種概念的范圍最為狹窄,沒有涉及法律原則等。孰優(yōu)孰劣,哪一種更為可取,就是值得研究的問題。對此,應(yīng)該結(jié)合區(qū)際刑法的意義與任務(wù)來分析。在中國的領(lǐng)域內(nèi),客觀存在的“一國、兩制、三法系、四法域”的現(xiàn)狀迫使我國的四個(gè)法域都要解決刑事法律沖突與某些方面的刑事司法協(xié)助問題。但是,每一個(gè)法域不可能拋開本地區(qū)的實(shí)際情況與利益,超脫地制定凌駕于本地區(qū)刑事法律之上的共同刑事法律規(guī)定,相反,都是在經(jīng)過充分考慮本地區(qū)實(shí)情與利益后,才相互妥協(xié)地制定某些共同的規(guī)則。由于本地區(qū)的實(shí)情與利益最充分的體現(xiàn)就是該地區(qū)已經(jīng)制定并處在實(shí)施過程中的刑事法律,在解決刑事法律沖突以及刑事司法協(xié)助有關(guān)規(guī)則方面,各個(gè)法域勢必會考慮自身的刑事法律規(guī)定。當(dāng)然,各個(gè)法域基于何種原則或者哪些因素考慮融合各方利益的共同刑事法律規(guī)則,乃是其中非常重要的內(nèi)容,需要各自結(jié)合不同地域的政治經(jīng)濟(jì)政策與利益來綜合考量。然后,在確定共同法律原則的情況下,各個(gè)法域是共同制定和適用解決刑事法律沖突的規(guī)則還是根據(jù)共同法律原則來各自制定解決刑事法律沖突的規(guī)則,有著很大的區(qū)別。相對而言,各個(gè)法域似乎更容易接受后者,即在共同法律原則的指導(dǎo)下在自己內(nèi)部刑事法律中制定解決刑事法律沖突的相關(guān)規(guī)則。在這個(gè)問題上,第一種和第三種概念并沒有闡明是制定共同規(guī)則還是分別制定體現(xiàn)共同法律原則的規(guī)則,因而比第二種概念更為現(xiàn)實(shí)。

第一、三種概念的主要區(qū)別在于對區(qū)際刑法的定位不同。前者將其定位為法律規(guī)范;而后者的定位并不明確,僅指出包括了法律原則和法律溝通機(jī)制,即認(rèn)為區(qū)際刑法還包括并非法律規(guī)范的部分。可以說,第一種概念有將所有解決沖突或協(xié)助事宜的方法、手段、機(jī)制予以刑事法律規(guī)范化的努力,而第三種概念則沒有體現(xiàn)出這層意思,當(dāng)然,可能會顯得更為靈活。不過,相對而言,因第一種概念更具備刑事法治的色彩,筆者更傾向于接受這種概念。

根據(jù)上述分析,可以看出,區(qū)際刑法不管是要解決刑事管轄權(quán)沖突問題,還是要解決刑事司法協(xié)助有關(guān)事宜,其所涉及的都是刑事犯罪。在解決刑事管轄權(quán)沖突的情況下,刑事犯罪具有很明顯的跨境特征,即犯罪人以及(或者)犯罪活動具有跨境因素;在解決刑事司法協(xié)助事宜方面,刑事犯罪的追究或者刑罰的執(zhí)行也同樣具有跨境因素,如調(diào)查取證需要在其他法域進(jìn)行,被判刑人需要在其他法域執(zhí)行刑罰等?？缇骋蛩氐牟煌?影響乃至決定了如何解決刑事管轄權(quán)沖突以及進(jìn)行刑事司法協(xié)助事宜。因而區(qū)際刑法的概念還有必要對跨境因素給予必要的闡述。但上述概念對此都沒有涉及。

2．確定中國區(qū)際刑法之概念的要素

綜上分析,筆者認(rèn)為,在確定中國區(qū)際刑法的概念時(shí),應(yīng)注意如下問題:

(1)中國區(qū)際刑法的對象。中國區(qū)際刑法所針對的是發(fā)生在兩岸四地之中某兩地的跨境犯罪,即某個(gè)危害行為在某一個(gè)地區(qū)被視為犯罪,若具有跨境因素,就屬于中國區(qū)際刑法需要研究和處理的對象。因而中國區(qū)際刑法與各個(gè)地區(qū)內(nèi)部的刑法相同的都是要處理刑事犯罪,但不同的是所評價(jià)的犯罪有無跨境的特點(diǎn)。在這樣的情況下,應(yīng)該闡明中國區(qū)際刑法之對象(跨境犯罪)的跨境因素。

(2)中國區(qū)際刑法的基礎(chǔ)。中國區(qū)際刑法不是憑空產(chǎn)生的,而是,在各種因素之上綜合考慮了不同地域刑法典或者刑法條例的實(shí)際規(guī)定。因而盡管屬于刑事法律規(guī)范,但對刑法典或者刑法條例中涉及刑法空間效力、時(shí)間效力的規(guī)范進(jìn)行更高層次的研究,形成了更高層次的選擇性規(guī)范。在這樣意義上講,各個(gè)地區(qū)自身的刑法規(guī)定是中國區(qū)際刑法的基礎(chǔ),有必要分析和研究各個(gè)法域在刑事管轄、刑事司法協(xié)助方面的不同法律規(guī)定。

(3)中國區(qū)際刑法的核心。對于實(shí)際發(fā)生的跨境犯罪或者其他有跨境因素的犯罪,不管是確定某個(gè)法域的實(shí)際管轄權(quán),還是有效地展開區(qū)際刑事司法管轄,都是中國區(qū)際刑法的必要內(nèi)容。正是為了完成這樣的任務(wù),各法域需要在自身刑法規(guī)定的基礎(chǔ)上參考各種因素,來確定選擇刑事管轄與區(qū)際刑事司法協(xié)助的法律原則與具體規(guī)則。其中的邏輯關(guān)系表現(xiàn)為:在區(qū)際刑事管轄權(quán)歸屬規(guī)則確定的情況下,應(yīng)該解決如何實(shí)現(xiàn)實(shí)際刑事管轄權(quán)的問題,即按照何種手續(xù)、程序、方式來落實(shí)某個(gè)法域司法機(jī)關(guān)的實(shí)際管轄權(quán)。這就涉及到犯罪嫌疑人的移交、證據(jù)材料的移交、協(xié)助調(diào)查取證、被判刑人的移管等刑事司法協(xié)助的各種問題。若不為上述任務(wù)而做出努力,中國區(qū)際刑法也就失去了意義。因而區(qū)際刑事管轄權(quán)沖突的解決是中國區(qū)際刑法的核心問題。

(4)確定中國區(qū)際刑法之概念的關(guān)鍵。解決刑事管轄權(quán)沖突以及開展刑事司法協(xié)助事宜,

都需要各個(gè)法域做出必要的妥協(xié),積極承擔(dān)對其他法域追究跨境犯罪應(yīng)進(jìn)行的義務(wù)。因此,中國區(qū)際刑法應(yīng)該遵循哪些法律原則,就是中國區(qū)際刑法中極為重要的問題。該問題充分體現(xiàn)出各個(gè)法域在政策、實(shí)情、利益方面的沖突、糾合、妥協(xié)、融合過程與結(jié)果?？赡苷且?yàn)檫@個(gè)原因,很多刑法學(xué)者在分析研究刑事管轄權(quán)、刑事司法協(xié)助有關(guān)問題都不能繞開對法律原則的分析,甚至有學(xué)者首先分析政治原則,然后分析法律原則。

結(jié)合上述分析,筆者認(rèn)為,中國區(qū)際刑法是指在當(dāng)前中國存在“一國、兩制、三法系、四

法域”的情況下,為有效地懲治和預(yù)防跨境犯罪,各法域積極合作,在各自刑法規(guī)定的基礎(chǔ)上,確定解決區(qū)際刑事管轄權(quán)沖突以及開展區(qū)際刑事司法協(xié)助的法律原則與規(guī)則,而逐步形成的法律規(guī)范的總稱。

在此需要注意,應(yīng)當(dāng)明確地區(qū)分區(qū)際刑法與區(qū)域刑法。區(qū)域刑法是局部國際區(qū)域內(nèi)不同國家之間調(diào)整有關(guān)事項(xiàng)的刑事法律12,因而其在實(shí)質(zhì)上屬于國際刑法。而區(qū)際刑法主要是一個(gè)國家內(nèi)部不同法域針對跨不同法域之犯罪而確定相關(guān)刑事法律規(guī)范。因此,區(qū)際刑法在根本上不同于區(qū)域刑法。

四、中國區(qū)際刑法的內(nèi)容與范疇

1．中國區(qū)際刑法的基本范疇

按照前述不同的概念界定,中國區(qū)際刑法的范疇也有所不同。按照第一種概念,區(qū)際刑法在內(nèi)容上包括:第一,合理劃分不同法域的刑事司法權(quán)限;第二,建立全面、高效的區(qū)際刑事司法互助制度;第三,建立機(jī)構(gòu)穩(wěn)定、富有效率的刑事司法合作工作機(jī)制;第四,繼續(xù)加深各法域相互之間對其他法域刑事法治的了解13。按照第二種概念,區(qū)際刑法僅包括各法域之間進(jìn)行刑事司法協(xié)助的協(xié)議14。按照第三種概念,區(qū)際刑法包括的內(nèi)容則有中國區(qū)際刑事管轄權(quán)沖突問題、中國區(qū)際刑事司法互助、中國區(qū)際統(tǒng)一刑事法15。

從近二十年來對中國區(qū)際刑法的研究來看,中國區(qū)際刑事管轄權(quán)沖突及其解決、中國區(qū)際刑事司法協(xié)助歷來就是中國區(qū)際刑法的重要內(nèi)容,因而這兩者屬于中國區(qū)際刑法的范疇,應(yīng)該不存在太多的疑問。除此之外,筆者認(rèn)為還應(yīng)該注意如下內(nèi)容:

(1)中國區(qū)際刑法的調(diào)整對象。正如筆者前述分析,在中國范圍內(nèi)的跨區(qū)域犯罪,或者那些帶有跨境因素的犯罪,屬于中國區(qū)際刑法的調(diào)整對象。所謂的區(qū)際刑事管轄權(quán)沖突其實(shí)是不同法域?qū)ν环缸锘蛘咄粋€(gè)犯罪人依據(jù)其本地刑事法規(guī)定都有管轄權(quán)而產(chǎn)生沖突;區(qū)際刑事司法協(xié)助則表現(xiàn)為不同法域?qū)缭蕉鄠€(gè)法域的犯罪或者具有跨境因素的犯罪展開偵查、、審判、刑罰執(zhí)行乃至刑罰消滅等方面的相互協(xié)助與合作。因此,跨境犯罪才是中國區(qū)際刑法得以存在的根本原因與發(fā)揮作用的對象。對中國區(qū)際刑法的研究不能忽視跨境犯罪問題,否則,中國區(qū)際刑法就成了無本之木、無源之水。

(2)中國區(qū)際刑法的基本原則。對中國區(qū)際刑事管轄權(quán)沖突及其解決的研究,以及對中國區(qū)際刑事司法協(xié)助的探討,都要對基本指導(dǎo)思想予以必要的闡述16,因而準(zhǔn)確地界定相關(guān)的原則就成為確定中國區(qū)際刑事管轄權(quán)沖突解決規(guī)則、中國區(qū)際刑事司法協(xié)助程序的基本前提。關(guān)于具體區(qū)際刑事司法協(xié)助(如移交逃犯等)的研究同樣也無法繞開相關(guān)法律原則這一基本問題17。而關(guān)于基本原則的討論則往往需對一國兩制原則、雙重犯罪原則、公共秩序保留原則、與軍事犯、死刑犯、本地居民犯、政治宗教犯等有關(guān)的原則進(jìn)行深入的分析與相應(yīng)的選擇。在這樣的情況下,對上述各種原則進(jìn)行專門的分析與研究,同樣也是中國區(qū)際刑法所必須應(yīng)對的問題。既然如此,在理論上就可將其作為專門的問題來對待,無法不將其視為中國區(qū)際刑法的基本內(nèi)容。

(3)各法域刑事法與區(qū)際刑法的關(guān)系。在中國范圍內(nèi),不同法域本身所擁有的司法權(quán),是各個(gè)法域之間出現(xiàn)刑事法沖突的根本原因。而不同法域刑事法對具體犯罪的明確規(guī)定以及在內(nèi)容上的區(qū)別,則是不同法域刑事法沖突的重要原因。這就在很大程度上決定了解決刑事管轄權(quán)沖突的方式以及需要開展的區(qū)際刑事司法協(xié)助的具體形式?；诖?對各法域的刑事法與區(qū)際法律沖突直接相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行深入分析,顯然屬于中國區(qū)際刑法的重要方面。

所以,在筆者看來,中國區(qū)際刑法應(yīng)該包括如下五個(gè)方面的內(nèi)容:(1)各法域刑事法律與區(qū)際刑法的關(guān)系;(2)區(qū)際間的跨境犯罪或者刑事犯罪中的區(qū)際跨境因素問題;(3)區(qū)際刑法的基本原則;(4)區(qū)際刑事管轄權(quán)沖突及其解決規(guī)則;(5)區(qū)際刑事司法協(xié)助機(jī)制。

2．中國區(qū)際統(tǒng)一刑事法之否定

對于有論者上述關(guān)于建立中國區(qū)際統(tǒng)一刑事法,并將其作為中國區(qū)際刑法重要內(nèi)容的觀點(diǎn),筆者持否定意見,主要理由有:

(1)不易確定中國區(qū)際統(tǒng)一刑事法的法律地位。不管是現(xiàn)在的香港和澳門特別行政區(qū),還是未來統(tǒng)一于祖國的臺灣地區(qū),都會有自己的獨(dú)立的基本法,該基本法具備該法域憲法的地位和功能,對該法域和中國大陸地區(qū)都有約束力。國家不可能再去制定凌駕于我國憲法與基本法之上的法律。而區(qū)際統(tǒng)一刑事法超越了各法域的刑事法,因而也勢必與基本法產(chǎn)生沖突關(guān)系,該如何處理此種關(guān)系就是更為復(fù)雜和疑難的問題。若作為基本法的一部分,則因內(nèi)容繁多而被迫簡化,以至于難以解決本應(yīng)該在立法上澄清的問題;若不作為基本法的一部分,作為獨(dú)立的法律,則勢必因如何確定其法律地位而導(dǎo)致大量爭執(zhí),反而導(dǎo)致其不容易問世。

(2)中國區(qū)際統(tǒng)一刑事法的制定頒布不易。刑事犯罪往往嚴(yán)重侵犯某各或多個(gè)法域的基本社會秩序和法益,因而各個(gè)法域?qū)Πl(fā)生在本地的刑事犯罪往往會嚴(yán)厲打擊。但對各個(gè)法域來說,因在此方面涉及很復(fù)雜的政治、經(jīng)濟(jì)以及文化問題,且意味著相互之間的法律義務(wù),就需要充分地考慮統(tǒng)一立法對自身方方面面的影響。立法過于抽象則無意義,過于具體則為約束自己的司法權(quán)和實(shí)際利益留下不利因素。因而各法域勢必在此方面瞻前顧后,千思百慮,使得中國區(qū)際統(tǒng)一刑事法的頒布制定面臨諸多變數(shù),舉步維艱。其實(shí),從根本上講,我國的統(tǒng)一只是在“一個(gè)中國”層面上的民族統(tǒng)一,在“一個(gè)中國”的政治意義之下各個(gè)法域在一定時(shí)期內(nèi)并存,不是某各法域?qū)⑵渌ㄓ蚪y(tǒng)一到自己內(nèi)部中,各個(gè)法域在政治制度、法律機(jī)制、社會文化生活方面都有相對的獨(dú)立性,因而這種統(tǒng)一其實(shí)是一種特殊形式的統(tǒng)一,無論是自覺協(xié)調(diào)單獨(dú)立法,還是平等協(xié)商制定區(qū)際協(xié)議,或者借助國際條約推動區(qū)際法律沖突的緩和,都要注重法律內(nèi)容的實(shí)質(zhì)融合,盡量避免中央統(tǒng)一立法。18

(3)各法域難以切實(shí)地適用中國區(qū)際統(tǒng)一刑事法。區(qū)際刑法的精神要旨本身就是為了靈活、機(jī)動地處理各法域之間的刑事管轄權(quán)沖突和刑事司法協(xié)助事宜。在已經(jīng)制定了區(qū)際統(tǒng)一刑事法的情況下,如果內(nèi)容過于抽象,那么,在實(shí)踐中出現(xiàn)區(qū)際刑法沒有涉及到的問題時(shí),各法域還要進(jìn)行必要的協(xié)商,區(qū)際統(tǒng)一刑事法其實(shí)并無實(shí)際作用;如果內(nèi)容過于具體,那么,如前所述,各法域可能會認(rèn)為約束了自己的司法權(quán)和相關(guān)利益要求,甚至認(rèn)為區(qū)際刑法約束和限制了其利益訴求,因而并不認(rèn)真地施行,反而繼續(xù)在具體問題上根據(jù)自己利益要求進(jìn)行協(xié)商。這同樣造成該部法律的虛置?？傊?在中國區(qū)際統(tǒng)一刑事法很難制定的情況下,如果勉為其難制定頒布,都有可能造成已經(jīng)制定出來的中國區(qū)際統(tǒng)一刑事法被虛置的情形。

因此,筆者認(rèn)為,中國區(qū)際統(tǒng)一刑事法成為中國區(qū)際刑法之組成部分的看法,理論意義大于實(shí)踐價(jià)值,并不切合實(shí)際。既然如此,沒有必要將其視為中國區(qū)際刑法的基本內(nèi)容。

五、余論:關(guān)于中國區(qū)際刑法學(xué)的學(xué)科性質(zhì)

基于上述分析,可以認(rèn)為中國區(qū)際刑法具有自己獨(dú)立的范疇。但能否將中國區(qū)際刑法(學(xué))作為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科,則還需要給予必要的分析?？茖W(xué)與學(xué)科是兩個(gè)完全不同的范疇。其內(nèi)涵而言,科學(xué)是指由認(rèn)識主體、認(rèn)識活動和認(rèn)識結(jié)果有機(jī)組成的統(tǒng)一體。因此,通常所說的一門科學(xué),主要是指對事物規(guī)律性認(rèn)識的科學(xué)研究結(jié)果的真理性知識體系;所說的科學(xué)研究,主要是指科學(xué)的認(rèn)識過程或探究活動;所說的科學(xué)領(lǐng)域,則主要是從社會分工的角度將科學(xué)看作是一項(xiàng)社會事業(yè)和組織建制。而學(xué)科概念有四個(gè)要義:其一,一定科學(xué)領(lǐng)域或一門科學(xué)的分支;其二,按照學(xué)問的性質(zhì)而劃分的門類;其三,學(xué)校考試或教學(xué)的科目;其四,相對獨(dú)立的知識體系①。可見,科學(xué)與學(xué)科是既有區(qū)別,又有聯(lián)系的兩個(gè)概念,在不同的語境中有著不同的關(guān)系。只有比較確定地弄清楚兩者所處的語境,才能準(zhǔn)確地理解兩者的關(guān)系。

法學(xué)具有科學(xué)的特征,但在社會科學(xué)的范疇中又可指的是學(xué)科。但對于區(qū)際刑法來說,其中是否包含規(guī)律性認(rèn)識,是值得思考的。就其基礎(chǔ)來說,各個(gè)法域關(guān)于刑法效力的規(guī)定、關(guān)于司法協(xié)助的規(guī)定,與其說是規(guī)律性認(rèn)識,倒不如說是基于本地區(qū)特殊利益而做出的特殊安排;而關(guān)于解決刑事管轄權(quán)沖突、進(jìn)行刑事司法協(xié)助活動的規(guī)則,是基于特定法律原則而確定的,作為基礎(chǔ)的法律原則同樣是各個(gè)法域在考慮自身利益與共同利益的情況下經(jīng)過妥協(xié)、讓步而確定的,因而其中涉及的同樣是復(fù)雜的各種政治、經(jīng)濟(jì)利益。在這樣的情況下,很難確定中國區(qū)際刑法本身屬于一門科學(xué)。

但是,這并不能妨礙區(qū)際刑法成為一門學(xué)科。理由有三:第一,中國區(qū)際刑法具有獨(dú)特的研究對象,即主要解決中國區(qū)際之間的刑事法律沖突問題,為合理地解決刑事管轄權(quán)沖突以及順利開展區(qū)際刑事司法協(xié)助活動提供必要的理論依據(jù)。第二,中國區(qū)際刑法具有獨(dú)立的研究方法。不同于對中國刑法、外國刑法的研究,中國區(qū)際刑法研究活動并不具有較強(qiáng)的規(guī)范分析特征,相反,其主要是結(jié)合實(shí)際情況就區(qū)際刑事法律沖突進(jìn)行原則和溝通機(jī)制的分析。第三,中國區(qū)際刑法具有獨(dú)立的研究內(nèi)容。根據(jù)前述關(guān)于中國區(qū)際刑法基本范疇的分析,中國區(qū)際刑法主要以區(qū)際刑事法律沖突的解決為主要內(nèi)容,因而在根本上不同于中國刑法、外國刑法。盡管其在某些內(nèi)容上要借鑒國際刑法的相關(guān)原理,但因“一國兩制三法系四法域”的客觀情況而區(qū)別于國際刑法。因此,筆者認(rèn)為,中國區(qū)際刑法具有獨(dú)立的研究對象,研究的方法和基礎(chǔ)也較為獨(dú)特,能夠形成相對獨(dú)立的知識體系.

注釋：

①不過,并非分裂的同一個(gè)民族國家都會產(chǎn)生區(qū)際刑法,如韓國與朝鮮、印度與巴基斯坦等。

②趙秉志教授最早發(fā)表的關(guān)于區(qū)際刑法的論文是《論現(xiàn)階段港澳臺人犯罪的刑事責(zé)任問題》(載《法學(xué)評論》1989年第2期)。

③趙秉志教授最早發(fā)表的關(guān)于香港與內(nèi)地刑法沖突問題的論文是《香港特別行政區(qū)與內(nèi)地互涉刑事法律問題研究》(載《中國法學(xué)》1993年第2期)。

④此方面的論著是趙秉志的《跨國跨地區(qū)有組織犯罪及其懲治與防范》(載《政法論壇》1997年第4期)。

⑤在兩岸特殊的情勢下,臺灣當(dāng)局出于政治上的需要,拒不遣返劫機(jī)者,甚至對一些劫機(jī)來臺人士給予變相獎勵、支持,同時(shí)不惜以犧牲兩岸同胞的基本權(quán)益為代價(jià),利用這個(gè)問題來強(qiáng)調(diào)其所謂的“司法管轄權(quán)”,在事實(shí)上形成了對欲鋌而走險(xiǎn)劫持民航飛機(jī)者的縱容和鼓勵,以至于臺灣成為劫機(jī)者不約而同的首選地。從1993到1994年短短兩年時(shí)間內(nèi),海峽上空出現(xiàn)了令整個(gè)世界都為之瞠目的劫機(jī)潮,僅1993年就發(fā)生了10起成功劫機(jī)飛往臺灣事件。一時(shí)間,臺灣被外界稱為“劫機(jī)者天堂”。后來,臺灣當(dāng)局才改變了政策,對劫機(jī)去臺灣的犯罪分子進(jìn)行刑事處罰,但客觀而言,處罰并不是很重。

⑥此方面最早的論著是張曉明先生的碩士論文《香港特別行政區(qū)與內(nèi)地間的刑事法律關(guān)系展望》(載趙秉志等編:《全國刑法碩士論文薈萃》,中國人民公安大學(xué)出版社1989年版,第64頁),而公開發(fā)表的論文則是邵沙萍教授的《一國兩制下的區(qū)際刑事司法協(xié)助初探》(載《法學(xué)評論》1990年第5期)。

⑦集中見于趙秉志主編《世紀(jì)大劫案:張子強(qiáng)案件及其法律思考———中國內(nèi)地與香港刑事管轄權(quán)沖突問題》(中國方正出版社2000年版)。

⑧趙秉志主編:《海峽兩岸刑法總論比較研究》(上、下卷),中國人民大學(xué)出版社1999年版;趙秉志主編:《海峽兩岸刑法各論比較研究》(上、下卷),中國人民大學(xué)出版社2001年版。

⑨參見趙秉志主編《中國區(qū)際刑法問題專論》,中國人民公安大學(xué)出版社2005年版,“前言”第1頁。

⑩參見徐京輝《“一國兩制”框架下我國區(qū)域刑事法律及刑事司法協(xié)助若干問題探討》,載趙秉志主編《中國區(qū)際刑法問題專論》,中國人民公安大學(xué)出版社2005年版,第75頁。該論者還分析了區(qū)域刑事法。他指出,在刑事法制領(lǐng)域中,作為國內(nèi)法意義上的區(qū)域刑事法律,指的是一個(gè)國家內(nèi)部彼此獨(dú)立的法域(即具有獨(dú)立法律制度、法律適用范圍和司法管轄權(quán)的地區(qū))間地位和效力對等的刑事法律的總稱。

11參見時(shí)延安《中國區(qū)際刑法概念及基本體系》,《南都學(xué)壇》2006年第2期。

12參見趙永琛《區(qū)域刑法論———國際刑法地區(qū)化的系統(tǒng)研究》,法律出版社2002年版,第2頁。

13參見趙秉志、時(shí)延安《正確解決中國區(qū)際刑事管轄權(quán)沖突之制度構(gòu)想》,載趙秉志主編《中國區(qū)際刑法問題專論》,中國人民公安大學(xué)出版社2005年版,第1—2頁。

14參見徐京輝《“一國兩制”框架下我國區(qū)域刑事法律及刑事司法協(xié)助若干問題探討》,載趙秉志主編《中國區(qū)際刑法問題專論》,中國人民公安大學(xué)出版社2005年版,第76頁。

15參見時(shí)延安《中國區(qū)際刑法概念及基本體系》,《南都學(xué)壇》2006年第2期。

篇6

關(guān)鍵詞：涉眾型經(jīng)濟(jì)案件；定性；犯罪預(yù)防

中圖分類號：DF7926文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：16744853（2012）06004906

On Determining the Nature of the Mass Related Economic Cases and Its Prevention

——Taking the“Fuding Biding Case”and“Wanjia Shopping Network”Case for Examples

LIN Zhikun，ZHENG Hui

（Public Security Bureau of Ningde City，Ningde 352100，China）

Abstract：The determination of crime or noncrime of the mass related economic cases is one of the main difficulties to deal with such cases.Investigating the Fuding biding case and“wanjia shopping”network case，we know that the entity identification of the mass related economic case，which we need dissect the operation mode of the economic behavior and the nature of profit source and analyze its legitimacy，and then determine the nature of crime or noncrime correctly.Meanwhile，we should regulate economic behavior；strengthen its guidance，management，supervision and prevention against economic crime；give more publicity and raise public awareness to prevent mass related economic crimes.

Key words：mass related economic case；determination；prevention of crime

涉眾型經(jīng)濟(jì)案件是對一類案件的統(tǒng)稱，盡管法學(xué)界研究者常使用這一稱謂，但是并未對其作出準(zhǔn)確的概念界定。目前，對涉眾型經(jīng)濟(jì)案件的研究主要集中在刑法學(xué)界，刑法學(xué)者的研究更多關(guān)注于涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪是指涉及眾多受害人，特別是眾多不特定受害群眾的經(jīng)濟(jì)犯罪。[1]根據(jù)公安部的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的9個(gè)典型案例和16種形態(tài)，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪主要集中在集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪、組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪、非法經(jīng)營罪，以及金融詐騙犯罪，同時(shí)還包括合同詐騙犯罪、假幣犯罪、證券犯罪以及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)犯罪和非法銷售未上市公司股票等涉眾因素的經(jīng)濟(jì)犯罪。由此可見，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪是指某行為危及了多數(shù)、不特定社會公眾的財(cái)產(chǎn)利益，觸犯刑法分則的具體規(guī)定，構(gòu)成犯罪的行為。而涉眾型經(jīng)濟(jì)案件根據(jù)所涉及的法律關(guān)系的不同，包含涉眾型經(jīng)濟(jì)糾紛和涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪兩類。在司法實(shí)踐中，涉眾型經(jīng)濟(jì)案件罪與非罪的定性問題是該類案件的難點(diǎn)之一。筆者從具體案件出發(fā)，歸納涉眾型經(jīng)濟(jì)案件定性爭議的難點(diǎn)所在，再結(jié)合案例，分析涉眾型經(jīng)濟(jì)案件罪與非罪的認(rèn)定方法和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)一步探尋減少和預(yù)防涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的具體舉措。

一、問題的提出

（一）“福鼎會案”與“萬家購物網(wǎng)”案引發(fā)的思考

“福鼎會案”，即福鼎點(diǎn)頭鎮(zhèn)民間標(biāo)會倒會事件（以下簡稱“福鼎會案”）。民間標(biāo)會又稱“互助會”，是群眾在親友之間通過互助方式積少成多籌措資金的一種方式。一個(gè)標(biāo)單通常由一個(gè)會首和數(shù)十名會腳組成?；I集的資金既不直接投入生產(chǎn)，也不直接投入資本流通市場，而是依托參與者之間的裙帶關(guān)系或者相互信任，由會腳競標(biāo)。所出利息高的會腳可以獲取標(biāo)會所籌資金的支配權(quán)。獲得資金支配權(quán)的會腳可以在規(guī)定期限內(nèi)自由支配籌集的資金，并按照競標(biāo)條件支付給其他會腳承諾的利息。2011年以來，隨著房地產(chǎn)等上游產(chǎn)業(yè)的衰退，所集資投入上游產(chǎn)業(yè)的會錢難以還本付息，加上少數(shù)參會人員惡意透標(biāo)，將標(biāo)會的錢用于購房、購車等揮霍，甚至參加賭博，因而出現(xiàn)倒會事件。福鼎標(biāo)會的倒會事件波及該市5萬多人，會套會總共牽扯資金60多億，實(shí)際涉案金額15億元左右。本案系2011年11月寧德市公安局經(jīng)偵支隊(duì)組織偵辦的“福鼎會案”。

“萬家購物網(wǎng)”組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動案?！叭f家購物網(wǎng)”是浙江省金華市億家電子商務(wù)有限公司旗下設(shè)立的網(wǎng)站?！叭f家購物網(wǎng)”并不直接提供商品服務(wù)，而是宣傳其百業(yè)聯(lián)盟運(yùn)營模式，邀請商家加盟，讓公眾到萬家購物加盟店消費(fèi)?！叭f家購物網(wǎng)”在每個(gè)縣域設(shè)一名區(qū)域商，由其推廣介紹商家加盟。任何人只要填寫一名“萬家購物網(wǎng)”介紹人后均可以上網(wǎng)注冊成為“萬家購物網(wǎng)”開戶會員，然后到加盟商處消費(fèi)。網(wǎng)站要求加盟商上交會員所消費(fèi)商品價(jià)格的16%，并宣稱會拿出前一天上繳營業(yè)額16%中的10%均分給當(dāng)天消費(fèi)者，以消費(fèi)滿500元為一個(gè)積分返還點(diǎn)進(jìn)行返還，直到會員原先所消費(fèi)金額還完為止。另，該網(wǎng)站為了快速圈錢又提出“1元促銷計(jì)劃”的廣告，即明確告訴會員每消費(fèi)500元每天返還1元，500天內(nèi)返還完畢。根據(jù)發(fā)展商家和發(fā)展消費(fèi)者情況，“萬家購物網(wǎng)”將商家和消費(fèi)者分為四個(gè)層級：網(wǎng)站總部—各區(qū)域商—加盟商（含金牌商、金牌與普通加盟商）—開戶會員，各區(qū)域商享受區(qū)域交易額15%返利，加盟商中金牌商享受其直薦會員消費(fèi)額04%返點(diǎn)獎勵，金牌則享受其直薦會員消費(fèi)額02%返點(diǎn)獎勵、普通加盟商需要努力發(fā)展會員成為金牌商和金牌后才能享受返點(diǎn)獎勵。該網(wǎng)站極具欺騙性，要求商家上繳商品價(jià)格16%，其實(shí)很多商品利潤空間根本達(dá)不到16%，商家就“羊毛出在羊身上”把這部分價(jià)格轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)會員身上，因此會員通過“萬家購物網(wǎng)”所購買商品價(jià)格遠(yuǎn)比正常商品價(jià)格高。網(wǎng)站發(fā)展到后期存在著消費(fèi)會員只要上繳16%商品價(jià)格的錢做假單進(jìn)行“虛擬交易”，就可得到網(wǎng)站100%商品價(jià)格金額返還，沒有店鋪的只要拍個(gè)店鋪照片隨便提供個(gè)工商執(zhí)照復(fù)印件就可申請成為加盟商。該網(wǎng)站的最終結(jié)果就是資金鏈斷裂，致使大量被卷入會員血本無歸。本案系2012年5月寧德市公安局經(jīng)偵支隊(duì)組織偵辦的“萬家購物網(wǎng)”組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動案。

倒會事件并非新聞。當(dāng)前標(biāo)會融資往往還裹夾著“公司”、“投資”和“擔(dān)?！钡韧庖拢坏?biāo)會得來資金在外所從事上游行業(yè)資金鏈斷裂，就可能導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)的倒閉。倒會潮不僅易引發(fā)標(biāo)會所在地民間借貸的危機(jī)，也會沖擊所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)秩序，引發(fā)社會不穩(wěn)定因素，甚至引發(fā)當(dāng)?shù)劂y行業(yè)的危機(jī)?！叭f家購物網(wǎng)”打著新型消費(fèi)模式的經(jīng)營方式，如果按照其面上的宣傳讓利，作為會員的消費(fèi)者將獲益。但該網(wǎng)站目的是為了“圈錢”，里面大量“虛擬交易”和網(wǎng)站不及時(shí)返利的事實(shí)導(dǎo)致消費(fèi)者的權(quán)利無法得到保障，大量會員利益遭到損害，不僅導(dǎo)致消費(fèi)者大量無休止的投訴，甚至嚴(yán)重影響所在地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定?！案６Φ箷卑负汀叭f家購物網(wǎng)”案雖然涉及不同領(lǐng)域：一個(gè)涉及備受關(guān)注的民間借貸，一個(gè)涉及商業(yè)領(lǐng)域的新興消費(fèi)模式，但是兩案均有一定共同之處：其一，“福鼎倒會”案和“萬家購物網(wǎng)”案均發(fā)生在經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域，且影響人數(shù)多、范圍廣、金額大，同屬公安部規(guī)定的涉眾型經(jīng)濟(jì)案件的范疇；其二，案件定性存在爭議?！案６浮贝嬖谥呛戏ǖ拿耖g借貸行為還是已經(jīng)涉及金融安全的非法吸收公眾存款行為的爭議；而“萬家購物網(wǎng)”的運(yùn)營模式僅僅是一種新型的銷售模式，還是已構(gòu)成一種傳銷行為，抑或是一種集資詐騙行為，也難有定論。換言之，類似案件都存在屬于民事糾紛還是刑事犯罪行為界定不清的問題。

（二）涉眾型經(jīng)濟(jì)案件定性難點(diǎn)之所在

“福鼎會案”和“萬家購物網(wǎng)”案屬于典型的涉眾型經(jīng)濟(jì)案件，處理該類案件的難點(diǎn)在于行為的定性。“福鼎會案”是民間借貸融資行為，民間借貸在我國一直有存在的空間。但是在利息越來越高，部分參會人員將資金用于高利貸或者非法活動，因而出現(xiàn)跑會等行為時(shí)，這種互助行為是否仍然是合法的民間借貸行為，抑或已經(jīng)發(fā)展成了涉及金融安全的非法吸收公眾存款的行為？“萬家購物網(wǎng)”的運(yùn)營模式僅僅是一種新型的銷售模式，其發(fā)展會員必須填寫介紹人并將會員進(jìn)行等級劃分并根據(jù)所屬級別進(jìn)行層級返利的行為是否已構(gòu)成一種傳銷行為？由于其返利的無法實(shí)現(xiàn)，是否又衍化成一種集資詐騙行為？其推出的500元500天內(nèi)返還的“一元促銷計(jì)劃”承諾也極具非法吸收公眾存款特征。類似案件都存在難以界定屬于民事糾紛還是刑事犯罪行為的問題。

理論界將同一法律事實(shí)所涉及的法律關(guān)系是刑事法律關(guān)系還是民事法律關(guān)系存在爭議的案件納入刑民交叉案件的一種[1]31，[2]1112，將其稱為疑難型刑民交叉案件。[4]涉眾型經(jīng)濟(jì)行為是合法的民事行為，還是一般的違法行為，抑或?yàn)榻?jīng)濟(jì)犯罪，這是處理涉眾型經(jīng)濟(jì)案件的重要難點(diǎn)之一。涉眾型經(jīng)濟(jì)案件定性之難點(diǎn)所在，即為涉眾型經(jīng)濟(jì)行為罪與非罪的認(rèn)定問題。該類案件之所以定性困難，主要是因?yàn)槠涠喟l(fā)生在市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，其行為往往具有合法經(jīng)濟(jì)行為的表現(xiàn)形式，其涉案人數(shù)多，涉案金額大。如果過于嚴(yán)格，會對市場經(jīng)濟(jì)行為造成干擾，阻礙市場經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展；但倘若對具有潛在危害的涉眾型經(jīng)濟(jì)行為不加規(guī)范，一旦危害結(jié)果發(fā)生，就會涉及眾多社會公民的利益，如果處理不當(dāng)，還極易發(fā)展成為影響社會穩(wěn)定的。當(dāng)前隨著社會經(jīng)濟(jì)活動日益朝多元化方面發(fā)展，涉眾型經(jīng)濟(jì)行為層出不窮，這些涉眾型經(jīng)濟(jì)行為不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)行為，其違法性判斷更加困難。

區(qū)分犯罪行為與民事違法行為大致可分為以下兩個(gè)步驟：第一，判斷行為方式是否具有違法性。如果其行為僅屬于民法規(guī)制的范圍，刑法對其未作規(guī)定的，那么該行為僅屬于民事違法行為；如果該行為方式同時(shí)應(yīng)受到刑法和民法的制裁，則需要進(jìn)行第二步判斷。第二步是程度的判斷。對于違法程度，刑法分則往往通過“數(shù)量和金額”、“手段方式”、“社會影響”、“對象”、“結(jié)果”、“時(shí)間”、“地點(diǎn)”、“主觀目的”、“動機(jī)”等方面體現(xiàn)違法性的嚴(yán)重性。[5]，[6]77有的程度方面的規(guī)定刑法在罪狀中已有明確體現(xiàn)，即使罪狀未作明確規(guī)定的，最高司法機(jī)關(guān)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要和司法經(jīng)驗(yàn)也往往有所規(guī)定。相比而言，界定行為的違法性是認(rèn)定涉眾型經(jīng)濟(jì)案件的難點(diǎn)所在。而在經(jīng)濟(jì)形式不斷變化、經(jīng)濟(jì)行為日新月異的市場經(jīng)濟(jì)中，界定具體經(jīng)營行為方式的類型成為涉眾型經(jīng)濟(jì)案件定性的難點(diǎn)所在，也是該類案件區(qū)分罪與非罪的共同問題。

二、涉眾型經(jīng)濟(jì)案件定性爭議的解決思路

罪與非罪的認(rèn)定是刑法學(xué)研究的任務(wù)。在討論犯罪認(rèn)定時(shí)，有必要探討犯罪行為與民事違法性的關(guān)系。刑法僅保護(hù)“社會公共利益以及重大的生命財(cái)產(chǎn)利益”[7]，因此，只有具有嚴(yán)重社會危害性的行為才構(gòu)成犯罪。如果聯(lián)系到犯罪行為與民事行為的關(guān)系，在社會發(fā)展需要和刑事政策的指導(dǎo)下，刑法立法者對包括民事違法行為在內(nèi)的違法行為進(jìn)行比較篩選，將社會危害性大、違法性嚴(yán)重的行為規(guī)定在刑法規(guī)范中，并制定與其危害性相匹配的刑罰。由此可見，犯罪行為與民事違法行為之間只有量的差異，沒有質(zhì)的區(qū)別。

盡管明確了區(qū)分犯罪行為與民事違法性質(zhì)之關(guān)鍵所在，但在具體案件中，犯罪行為與民事違法行為之間的程度差異并不是不言自明的，準(zhǔn)確定屬于刑事犯罪還是民事違法并非易事。由于涉眾型經(jīng)濟(jì)案件與經(jīng)濟(jì)糾紛緊密關(guān)聯(lián)，使得其在實(shí)體的刑民交叉問題上表現(xiàn)得尤為突出，下文以“福鼎會案”和“萬家購物網(wǎng)”案件定性為例展開具體剖析。

（一）“福鼎會案”：合法民間借貸還是非法吸收公眾存款

在“福鼎會案”中，標(biāo)會成員均是民事自然人主體，參與者都是自愿的，且對收益和風(fēng)險(xiǎn)事先均有認(rèn)識，所有參與者都有均等參與競標(biāo)的機(jī)會，可以說標(biāo)會參與者的行為符合民事行為的形式條件。但是標(biāo)會參與者進(jìn)行資金籌集，然后由參與者支配資金，并給其他參與者支付利息的借貸行為是合法的民間借貸行為還是非法吸收公眾存款行為，抑或?yàn)榉欠Y行為，則需要對其行為方式作進(jìn)一步界定。

區(qū)分公民之間的民間借貸和非法吸收公眾存款行為主要從以下四個(gè)方面界定：第一，合同當(dāng)事人。民間借貸行為的雙方當(dāng)事人都是特定的，貸款人與借款人之間多具有比較穩(wěn)定且密切的社會關(guān)系，彼此之間的認(rèn)識程度和信任度較高。非法吸收公眾存款行為表現(xiàn)為借款一方是特定的，而出資方是不特定的，任何人都可能成為出資人，且一般涉及多人。第二，合同的形成。民間借貸行為中合同的形式由雙方當(dāng)事人親自協(xié)商，并根據(jù)自由意思表示簽訂書面合同，或者形成口頭合同。非法吸收公眾存款行為合同的成立一般由籌集方單方制定書面合同，并以此向所有社會公眾發(fā)出要約，出資方對于合同的形式?jīng)]有意思表示的權(quán)利，通過存款簽字達(dá)成合同。第三，合同利率等內(nèi)容。民間借貸合同內(nèi)容由雙方當(dāng)事人協(xié)商決定，借款金額、借款利率和借款期限均由雙方當(dāng)事人協(xié)商。非法吸收公眾存款合同內(nèi)容中的權(quán)利義務(wù)完全由籌集方一方?jīng)Q定，這屬于民法上的格式合同。第四，資金的用途和去向。民間借貸行為中借款人往往將資金用于滿足其生活需要或者企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的需要。非法吸收公眾存款籌集的資金一般按照更高利率借貸給他人，或者用于其他資本投資等資產(chǎn)升值活動，甚至可能用于其他非法犯罪活動。

福鼎標(biāo)會由一個(gè)會首發(fā)動，數(shù)名會腳參加而組成。會首一旦發(fā)動標(biāo)會，只要具備資金，任何人都可以參加成為會腳，“福鼎會案”中就出現(xiàn)城關(guān)很多人員跑到點(diǎn)頭鎮(zhèn)去加會，甚至周邊溫州地區(qū)很多人也跑過來加會。參加標(biāo)會的會腳需要提交會首發(fā)動時(shí)規(guī)定的資金。就這一點(diǎn)而言，可以說會首是籌款者，會腳是存款人。由于競標(biāo)有一定周期（或者月，或者日，甚至半日），但是使用標(biāo)會資金的期限是固定不變的，因此，可以說借款的期限是由會首按照其印制會單明確規(guī)定的。另外，盡管標(biāo)會籌集的資金由會腳競爭輪流使用，但是在筆者看來，標(biāo)會資金的使用者及其去向并不影響會首組織標(biāo)會并籌集資金的行為，由會腳支配資金的行為不過是標(biāo)會借貸給會腳使用的行為。盡管資金的來源和使用對象可能有重復(fù)，但是標(biāo)會支付利息的返本付息行為以及借貸給他人并收取費(fèi)用的行為已經(jīng)和銀行的存貸行為無異，因此其籌款行為是一種變相的吸收公眾存款的行為。由于民間個(gè)體并無吸收公眾存款的資質(zhì)，因此是非法吸收公眾存款的行為。根據(jù)“福鼎標(biāo)會”的金額，其已經(jīng)構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

如果以正常的標(biāo)會形式收集資金的，屬于變相的非法吸收公共存款的行為。當(dāng)然在標(biāo)會活動中，不乏部分人員利用投資者盲目追求利差或高額回報(bào)的心理弱點(diǎn)，實(shí)施各種詐騙方法，非法騙取、占有受害群眾的投資款。這樣的行為屬于集資詐騙行為，如果達(dá)到集資詐騙罪的金額要求的，則構(gòu)成集資詐騙罪。

（二）“萬家購物網(wǎng)”：新型銷售模式還是傳銷行為

“萬家購物網(wǎng)”的運(yùn)營模式是一種新型的銷售模式，其發(fā)展會員必須填寫介紹人并將會員進(jìn)行等級劃分和根據(jù)所屬級別進(jìn)行層級返利的行為是否已構(gòu)成一種傳銷行為？由于其返利的無法實(shí)現(xiàn)，是否又衍化成一種集資詐騙行為？其推出的500元500天內(nèi)返還的“一元促銷計(jì)劃”承諾也極具非法吸收公眾存款特征。換言之，類似案件都存在是民事糾紛還是刑事犯罪行為界定不清的問題。對于難以界定是經(jīng)濟(jì)糾紛還是經(jīng)濟(jì)犯罪行為的涉眾型經(jīng)濟(jì)案件，不能完全依據(jù)其行為方式定性，也不能完全依據(jù)其影響定性，需要剖析經(jīng)濟(jì)行為的運(yùn)行模式和獲利來源的實(shí)質(zhì)，分析其正當(dāng)性和合法性，揭開其打著民商事行為或者經(jīng)濟(jì)活動的幌子而進(jìn)行經(jīng)濟(jì)犯罪活動的“面紗”，對其準(zhǔn)確定性。

在銷售活動中，通過抽獎、打折和返利等形式的促銷手段并不少見。但是要申請成為“萬家購物網(wǎng)”會員需要上線介紹人，加盟商根據(jù)銷售金額及吸納會員人數(shù)進(jìn)行分級，并以此為根據(jù)支付加盟商不同比例的獎勵金額，這與傳統(tǒng)傳銷行為在形式上極為相似。如果認(rèn)同“萬家購物網(wǎng)”的行為是正常的促銷形式，那么其屬于民事行為，其促銷手段雖有違市場經(jīng)濟(jì)等法律法規(guī)的規(guī)定，但仍不構(gòu)經(jīng)濟(jì)犯罪。如果“萬家購物網(wǎng)”的行為屬于傳銷行為，根據(jù)其網(wǎng)站的覆蓋范圍、涉案金額及其影響，部分行為人應(yīng)當(dāng)成立組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪。判斷萬家購物網(wǎng)站的行為是正常的促銷行為還是傳銷行為，需要對其營銷模式進(jìn)行分析。

第一，運(yùn)行模式。根據(jù)“萬家購物”聯(lián)盟返利模式，網(wǎng)站返還給加盟商和會員的資金來源于會員的消費(fèi)，而加盟商為提高銷售量和營業(yè)額，將上交費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁在消費(fèi)者（會員）頭上。如果此模式能夠一直運(yùn)行，那么消費(fèi)者能夠真正享受促銷優(yōu)惠，如果網(wǎng)站不兌現(xiàn)或者不能兌現(xiàn)，則消費(fèi)者的權(quán)利無法實(shí)現(xiàn)?！叭f家購物網(wǎng)”不僅未能實(shí)現(xiàn)對消費(fèi)者的預(yù)期返利承諾，反而損害消費(fèi)者的利益，不符合讓消費(fèi)者受惠的促銷行為。

第二，經(jīng)營的真實(shí)性。“萬家購物網(wǎng)”推出“1元促銷計(jì)劃”，明確消費(fèi)500元500天內(nèi)返還完畢，但又宣稱具體返利多少是根據(jù)前一天的交易額定，并且對每天的積分多少不予保證，且送完為止。在這一點(diǎn)上，公司的宣傳前后不一致，誤導(dǎo)了消費(fèi)者。在具體的經(jīng)營行為中，“萬家購物網(wǎng)”按照后一種方式給消費(fèi)者返利，而根據(jù)后一種返利方式，消費(fèi)者受惠的可能性和受惠金額都是不確定的，且該網(wǎng)站有時(shí)宣稱網(wǎng)站維護(hù)甚至停止返利，也即萬家購物的經(jīng)營行為不具有真實(shí)性。

第三，返利的可行性。購物返利的額度取決于上一日的交易額和有效積分權(quán)總數(shù)，如果交易額的增幅跟不上有效積分權(quán)數(shù)的增幅，就會導(dǎo)致返利額度越來越少，但事實(shí)交易額變化不大，而有效積分權(quán)數(shù)呈幾何級數(shù)增長。網(wǎng)站用于返利的資金來源于加盟商向其交納銷售和服務(wù)金額的提成。要實(shí)現(xiàn)返利的持續(xù)跟進(jìn)，需要后來更多的消費(fèi)人數(shù)和消費(fèi)金額作為補(bǔ)充，如果后期數(shù)量跟進(jìn)不足，必將導(dǎo)致資金鏈的斷裂而使活動難以為繼?，F(xiàn)有返利需要后期經(jīng)營活動的跟進(jìn)和補(bǔ)充的返利模式使得返利的可行性大打折扣。

經(jīng)過上述分析可知，“萬家購物網(wǎng)”的行為已經(jīng)完全超出了促銷模式的內(nèi)容，與促銷的目的和具體運(yùn)作相左。“萬家購物網(wǎng)”對以消費(fèi)金額作為會員申請的條件，以發(fā)展會員作為加盟商的條件，并以發(fā)展的邀請人作為申請注冊的必備條件等行為，已經(jīng)是一種變相的傳銷行為。由于該案件涉案金額巨大、范圍廣，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)者和組織者的刑事責(zé)任。

三、涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防

涉眾型經(jīng)濟(jì)案件的準(zhǔn)確定性是處理該類案件關(guān)鍵所在，但是，以上兩個(gè)典型案件，也同樣促使我們認(rèn)真反思另一具有現(xiàn)實(shí)緊迫性的問題，即涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防。市場經(jīng)濟(jì)的不健全是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪產(chǎn)生的直接原因，要預(yù)防和打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，必須從市場經(jīng)濟(jì)角度入手，發(fā)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)活動中的問題，減少涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件發(fā)生的土壤。此外，刑法和其他部門法的關(guān)系，決定了作為其他部門法后盾和保障的刑法具有謙抑性，謙抑性要求刑法僅有在其他法律（主要包括民法和行政法）無法調(diào)整的時(shí)候才啟動。因此應(yīng)當(dāng)盡可能地運(yùn)用刑罰外手段對涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪進(jìn)行預(yù)防。要減少和預(yù)防涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)健全經(jīng)濟(jì)監(jiān)管機(jī)制，規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)活動。規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)活動應(yīng)從以下三方面入手：

（一）規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為，加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)行為的引導(dǎo)和管理

經(jīng)濟(jì)活動活躍是市場經(jīng)濟(jì)的要求，但是為防止經(jīng)濟(jì)活動中的違法犯罪行為，需要對經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行正確引導(dǎo)。具體要求是盡可能少地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動，但是又需要對經(jīng)濟(jì)活動的正當(dāng)性和合法性確立標(biāo)準(zhǔn)，以防止違法經(jīng)濟(jì)活動成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定的障礙。尤其對于新型經(jīng)營模式的經(jīng)濟(jì)活動，一方面應(yīng)當(dāng)對其加以鼓勵和支持，以實(shí)現(xiàn)活躍市場，滿足促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；另一方面，要對新型經(jīng)濟(jì)模式的可行性和規(guī)范性進(jìn)行及時(shí)審查，一旦出現(xiàn)與法律抵觸或者違反市場經(jīng)濟(jì)秩序的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以引導(dǎo)糾正，必要的時(shí)候應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎對待，加強(qiáng)監(jiān)管。

規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為的渠道主要有兩方面：其一，市場監(jiān)管主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解市場經(jīng)濟(jì)活動變化，通過經(jīng)濟(jì)政策和制度對經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行引導(dǎo)。市場準(zhǔn)入部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格市場準(zhǔn)入制度，嚴(yán)格審查市場主體的準(zhǔn)入資質(zhì)。具體而言，工商登記部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查市場主體注冊資本的真實(shí)性以及資金的來源，且嚴(yán)格監(jiān)測市場主體的經(jīng)濟(jì)活動是否在注冊經(jīng)營范圍內(nèi)；稅收部門應(yīng)嚴(yán)格審查市場主體的稅收情況，質(zhì)檢部門要嚴(yán)格產(chǎn)品質(zhì)量的檢測。對于目前涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)的金融領(lǐng)域，在加強(qiáng)金融公司準(zhǔn)入資質(zhì)嚴(yán)格審查的情況下，經(jīng)貿(mào)委和銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對擔(dān)保公司和小額貸款公司的資本來源和投資用途的流動進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，避免大面積的銀行貸款和民間資本的卷入。另一方面，完善市場經(jīng)濟(jì)的相關(guān)法律法規(guī)，實(shí)現(xiàn)市場主體的經(jīng)濟(jì)行為和監(jiān)管有章可循。對于尚無法律法規(guī)加以規(guī)制的領(lǐng)域，例如民間借貸，應(yīng)當(dāng)盡快立法，規(guī)范民間借貸行為，實(shí)現(xiàn)對其監(jiān)管，正確引導(dǎo)民間資金規(guī)范流轉(zhuǎn)。對定性有沖突的法律法規(guī)盡可能協(xié)調(diào)一致；對規(guī)定模糊的法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)盡可能具體詳盡，明確適用標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)利義務(wù)。

（二）加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)行為的監(jiān)督和防范，遏制經(jīng)濟(jì)犯罪苗頭

在引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)行為的同時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對經(jīng)濟(jì)行為的合法性和真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督，防范合法的經(jīng)濟(jì)行為演變?yōu)榉欠ǖ慕?jīng)濟(jì)犯罪，遏制經(jīng)濟(jì)犯罪的苗頭。對經(jīng)濟(jì)行為的監(jiān)督和防范主要由經(jīng)濟(jì)主管和監(jiān)管部門進(jìn)行。監(jiān)管部門通過市場主體的稅收狀況、經(jīng)營內(nèi)容和盈利情況等對其經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行監(jiān)管。對于新型的經(jīng)濟(jì)活動，對其營利模式的正當(dāng)性和合理性進(jìn)行分析，分析其是否符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，是否有損其他市場經(jīng)濟(jì)主體的利益，是否會破壞市場經(jīng)濟(jì)的自由競爭秩序，是否會危機(jī)金融體系和經(jīng)濟(jì)安全。對于經(jīng)營活動存在異常情況的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)測，并主動排查風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警，防患于未然。

在發(fā)現(xiàn)可疑問題后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)備案，且立即對經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，對經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行及時(shí)甄別定性。對于定性結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會披露。如果經(jīng)營活動定性為合法，應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷相關(guān)檢測，減少對市場主體經(jīng)濟(jì)活動的妨礙；如果經(jīng)營活動被定性為非法，應(yīng)當(dāng)果斷處置。對于曾經(jīng)因?yàn)榉欠ń?jīng)營活動受過處罰或者備案過的市場參與主體，應(yīng)當(dāng)加重監(jiān)管。

當(dāng)發(fā)現(xiàn)有違法或者不規(guī)范的經(jīng)營行為時(shí)，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)果斷處置，防止經(jīng)濟(jì)行為的損害結(jié)果進(jìn)一步擴(kuò)大或惡化。具體而言，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)備案，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)介入。應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止相應(yīng)市場主體的經(jīng)濟(jì)行為，糾正其不實(shí)宣傳，維護(hù)市場秩序。在必要的情況下，可以采取取締資格、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)等方式控制涉案人員和資產(chǎn)，保護(hù)證據(jù)，防止事態(tài)擴(kuò)大或失控。在具體問題的解決過程中，各監(jiān)管部門和主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)作，保證處置工作的順利進(jìn)行。

（三）加大宣傳力度，提高社會公眾的防范意識

有關(guān)機(jī)構(gòu)和組織在社會大眾中進(jìn)行與經(jīng)濟(jì)行為有關(guān)的經(jīng)濟(jì)知識和法律知識的宣傳，積極引導(dǎo)廣大消費(fèi)者科學(xué)、理性參與經(jīng)濟(jì)活動，防止其因?yàn)槊つ枯p信或者被利益所誘惑，導(dǎo)致自身權(quán)益受到損害。宣傳內(nèi)容既包括合法經(jīng)濟(jì)行為的形式、違法經(jīng)濟(jì)活動的形式，也包括相關(guān)權(quán)利義務(wù)內(nèi)容及其救濟(jì)途徑。尤其對于新型的涉眾型經(jīng)濟(jì)行為，相關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和研究違法涉眾型經(jīng)濟(jì)行為的新形式、新特點(diǎn)，幫助社會公眾認(rèn)清非法經(jīng)濟(jì)行為的本質(zhì)和危害，提高社會公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識和識別能力。對于社會公眾受到損害的權(quán)益應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以救濟(jì)，且做好群眾情緒疏導(dǎo)工作。

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