導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇民族經(jīng)濟(jì)立法論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

[中圖分類號]G423

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]2095-3712（2013）34-0052-06

[基金項(xiàng)目]廣西教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃課題“廣西民族地區(qū)學(xué)困生發(fā)展策略與語文德育的功能研究”（2008C21）。

[作者簡介]韋美日（1964―），女，廣西環(huán)江人，碩士，廣西師范學(xué)院文學(xué)院副教授，研究方向：語文課程與教學(xué)論，廣西民族地區(qū)語文德育。

在語文課程改革中，出現(xiàn)了一些自相矛盾的奇怪現(xiàn)象：一邊是課改實(shí)驗(yàn)的“泛人文化”，表現(xiàn)為在公開課或是教學(xué)競賽中，以培養(yǎng)學(xué)生的人文素養(yǎng)為主，進(jìn)行漫無邊際的拓展延伸，忽略了語文知識、技能的傳授、訓(xùn)練；一邊是學(xué)校的常規(guī)教學(xué)中的“去人文”，表現(xiàn)為課堂教學(xué)仍然以傳授知識為主，扎扎實(shí)實(shí)進(jìn)行應(yīng)試能力訓(xùn)練，把人文精神的培育當(dāng)成可有可無的內(nèi)容，隨意增減。

一、語文教學(xué)中遇到的問題

語文課堂教學(xué)中的矛盾現(xiàn)象背后是語文課程的價(jià)值取向指導(dǎo)下的語文課程資源開發(fā)的問題。功利化的價(jià)值取向使語文課堂教學(xué)僵化、老化，局限于狹小的語文課程，受制于語文教學(xué)的狹窄空間，不能進(jìn)行真正的跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、面向生活的語文綜合性學(xué)習(xí)，不能全面提高學(xué)生的語文素養(yǎng)。

（一）語文教學(xué)實(shí)踐的功利化取向

語文課程改革中，這種看似矛盾的現(xiàn)象，事實(shí)上有其內(nèi)在聯(lián)系，即語文課程實(shí)踐中的功利性價(jià)值取向侵蝕了語文課程標(biāo)準(zhǔn)的理性價(jià)值取向，導(dǎo)致對語文課程理念的淺表理解，或者是誤讀。在教學(xué)行為上則表現(xiàn)為陽奉陰違：在展示語文教學(xué)改革成果的實(shí)驗(yàn)課上，盡可能多地增加人文性的內(nèi)容，貼近語文課程標(biāo)準(zhǔn)的要求，會獲得比較高的評價(jià)；在常規(guī)語文教學(xué)實(shí)踐中，認(rèn)認(rèn)真真落實(shí)語文知識點(diǎn)，盡量吃透語文考試的內(nèi)容，在各種語文考試中成績優(yōu)秀，會得到大家的承認(rèn)。這種過于功利化的語文教學(xué)活動必然走向經(jīng)驗(yàn)性和機(jī)械化，輕視排斥理論指導(dǎo)，惰于實(shí)踐創(chuàng)新，消解語文課程改革的核心價(jià)值體系，在語文課程改革旗幟掩護(hù)下，走的是應(yīng)試教學(xué)的老路。

（二）語文教學(xué)內(nèi)容和語文教學(xué)研究的單一化

要擺脫語文教學(xué)的經(jīng)驗(yàn)性和機(jī)械化的慣性傾向，語文教學(xué)就不能只顧在自己的領(lǐng)地上埋頭耕耘，還需要具有宏觀的、全局的戰(zhàn)略眼光，超越眼前的功利性需要，為國家民族文化的傳承和學(xué)生的未來謀劃，在更廣闊的天地中運(yùn)籌帷幄。語文教學(xué)立足于語文素養(yǎng)的提高而不只是在實(shí)驗(yàn)課中表演人文性，語文知識和技能的獲得也不只在語文課本和語文課堂教學(xué)活動中，其途徑和方法是無限多樣的，需要語文教師在語文教學(xué)實(shí)踐中勇于探索，更需要綜合運(yùn)用相關(guān)學(xué)科的理論和研究方法指導(dǎo)語文教學(xué)實(shí)踐，不同學(xué)科的理論可以為語文教學(xué)開辟新天地，提供不同的解決問題的思路和方法，有可能達(dá)到事半功倍的效果。

民族學(xué)的經(jīng)濟(jì)文化類型理論所關(guān)注的經(jīng)濟(jì)文化類型及其對經(jīng)濟(jì)文化類型的研究方法，為成功地利用本土的語文課程資源提供可參照的理論框架和方法論基礎(chǔ)，引導(dǎo)語文課程實(shí)施走出“泛人文化”和“去人文”的泥潭。

二、經(jīng)濟(jì)文化類型理論及其發(fā)展

（一）經(jīng)濟(jì)文化類型理論的提出

人類學(xué)的經(jīng)濟(jì)文化類型理論是“蘇聯(lián)專家CH托爾斯托夫、MT列文、HH切博克薩羅夫等人在20世紀(jì)50年代共同提出的?！盵1]“1956―1958年期間，時(shí)任蘇聯(lián)民族學(xué)研究所東亞和南亞室主任的切博克薩羅夫到我國中央民族學(xué)院進(jìn)行講學(xué)。期間，我國學(xué)者林耀華與他共同撰寫了《中國經(jīng)濟(jì)文化類型》一文，全面地運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)文化類型理論來研究中國民族問題，踏出了此理論在中國進(jìn)行本土化研究的第一步。但在之后2O多年的時(shí)間里，由于多方面的原因，國內(nèi)關(guān)于這方面的研究沒有取得任何進(jìn)展，直到20世紀(jì)80年代中期，林耀華的學(xué)生張海洋開始繼續(xù)此項(xiàng)研究，其碩士學(xué)位論文便是《中國經(jīng)濟(jì)文化類型研究》。”[2]蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)文化類型是指“居住在相似的自然地理?xiàng)l件下，并有近似的社會發(fā)展水平的各民族在歷史上形成的經(jīng)濟(jì)和文化特點(diǎn)的綜合?！盵1]林耀華先生認(rèn)為經(jīng)濟(jì)文化類型是指“居住在相似的生態(tài)環(huán)境下，并操持相同生計(jì)方式的各民族在歷史上形成的具有共同經(jīng)濟(jì)和文化特點(diǎn)的綜合體。”[1]

（二）經(jīng)濟(jì)文化類型理論在中國的發(fā)展

羅吉華文章所說的“本土化研究”是指中國的人類學(xué)家用蘇聯(lián)專家的經(jīng)濟(jì)文化類型理論來認(rèn)識中國的經(jīng)濟(jì)文化類型，在研究實(shí)踐中修正完善這一理論，使之更貼近中國民族分布和經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展的特點(diǎn)，為民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展服務(wù)，這一工作在20世紀(jì)80年代以后得到延續(xù)。50年代，林耀華先生在《中國經(jīng)濟(jì)文化類型》中結(jié)合東亞各個(gè)經(jīng)濟(jì)文化類型的情況，區(qū)分了三組經(jīng)濟(jì)文化類型：第一組，以狩獵、采集和捕魚起著主導(dǎo)作用的類型；第二組，以鋤掘（徒手耕）農(nóng)業(yè)或動物飼養(yǎng)為主的類型；第三組，以犁耕（耕耘）農(nóng)業(yè)為主的類型。[3]他還對每一種類型的特點(diǎn)及分布范圍進(jìn)行了具體的闡述，為建立和運(yùn)用中國特色的經(jīng)濟(jì)文化類型理論奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)和基本的研究框架。其優(yōu)點(diǎn)是將研究置于東亞的大背景中進(jìn)行比較分析，有一個(gè)中觀的認(rèn)識角度，選取了每一類型中的典型進(jìn)行描述，加深了對某一類型的特點(diǎn)的理解和認(rèn)識；其不足是未能深入到中國領(lǐng)土上的56個(gè)民族的生態(tài)環(huán)境內(nèi)部，了解其具體的生計(jì)方式，區(qū)分其經(jīng)濟(jì)文化類型，其研究成果依然是一個(gè)大致的輪廓，沒有構(gòu)成一個(gè)細(xì)節(jié)完備的邏輯體系。

林耀華先生主編的1997年出版的《民族學(xué)通論》第四章《經(jīng)濟(jì)文化類型》在原來分析框架的基礎(chǔ)上進(jìn)行了充實(shí)和完善。首先，闡明了經(jīng)濟(jì)文化類型理論的含義及其作用，強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)文化類型理論的方法論意義，它在學(xué)科理論方面的價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。方法論方面指出了它的一系列操作規(guī)范，為正確理解和實(shí)際運(yùn)用這一概念指明了方向。其次，闡明了其在學(xué)科理論建設(shè)方面的重要貢獻(xiàn)和民族地區(qū)的現(xiàn)代化建設(shè)方面的作用，使其方法論意義落實(shí)到具體的學(xué)科內(nèi)容方面和現(xiàn)實(shí)生活領(lǐng)域，有效擴(kuò)大了它的影響范圍，強(qiáng)化其實(shí)踐意義，把它從純學(xué)科的認(rèn)識論逐步發(fā)展為能為解決民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)文化事業(yè)發(fā)展提供理論依據(jù)的有中國特色的民族學(xué)理論。與在《中國經(jīng)濟(jì)文化類型》中所提出的內(nèi)容框架相比，《民族學(xué)通論》區(qū)分了類型組里面的具體類型。第一組，采集漁獵經(jīng)濟(jì)文化類型，包含兩個(gè)類型：以鄂倫春族為代表的山林狩獵型和以赫哲族為代表的河谷漁撈型；第二組，畜牧經(jīng)濟(jì)文化類型組分為四個(gè)類型：以部分鄂溫克族為代表的苔原畜牧型，以蒙古族為代表的戈壁草原游牧型，以哈薩克族為典型的盆地草原游牧型，以藏族為典型的高山草場畜牧型。第三組，農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)文化類型組，區(qū)分出六個(gè)類型：山林刀耕火種型、山地牧耕型、山地耕獵型、丘陵稻作型、綠洲耕牧型、平原集約農(nóng)耕型，最后一種類型還區(qū)分出兩個(gè)亞型：北方亞型和南方亞型。[4]

《中國經(jīng)濟(jì)文化類型》和《民族學(xué)通論》第四章《經(jīng)濟(jì)文化類型》的內(nèi)容相比較，有三點(diǎn)不同：第一點(diǎn)，類型組名稱有變化；第二點(diǎn)，類型組中的典型變成了具體的類型；第三點(diǎn)，各類型的經(jīng)濟(jì)文化的地域性、歷史性、綜合性的特點(diǎn)更為突出。這三點(diǎn)變化把中國的經(jīng)濟(jì)文化類型從東亞的經(jīng)濟(jì)文化類型的背景中凸顯出來，作為一個(gè)獨(dú)立的研究對象來考察，因而從名稱到特點(diǎn)都更符合中國民族地區(qū)的地理分布特點(diǎn)，歷史以來形成的各民族的居住格局，以及在此基礎(chǔ)上逐步形成的民族經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展的特點(diǎn)。這個(gè)體系的優(yōu)點(diǎn)是很明顯的，它突出了中國地理環(huán)境和民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展的特色，有利于正確認(rèn)識民族地區(qū)的社會結(jié)構(gòu)及其歷史發(fā)展規(guī)律，能更好地指導(dǎo)民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)文化建設(shè)；其不足之處是由于顧及到經(jīng)濟(jì)文化類型的綜合性特點(diǎn)，雖然提到了建立有層次的立體結(jié)構(gòu)的四個(gè)內(nèi)容，但在具體闡述內(nèi)容時(shí)，沒有對構(gòu)成這種綜合性的具體因素及其相互影響關(guān)系進(jìn)行相應(yīng)的描述，即其類型內(nèi)部的基本結(jié)構(gòu)仍然有待完善。

（三）經(jīng)濟(jì)文化類型理論在民族教育中的應(yīng)用

在哈經(jīng)雄、滕星先生主編的2001年出版的《民族教育學(xué)通論》第四章第二節(jié)《經(jīng)濟(jì)文化類型與民族教育》中，在林耀華先生所下定義和前人研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)“對世界民族分布和地理類型的概括分析，首先對世界民族及民族區(qū)域的經(jīng)濟(jì)文化類型進(jìn)行一個(gè)粗線條的分類，然后對民族經(jīng)濟(jì)文化類型同民族教育的一般關(guān)系進(jìn)行初步探討?！盵5]這里區(qū)分出四個(gè)經(jīng)濟(jì)文化類型組，第一組，采集漁獵經(jīng)濟(jì)文化類型組，包括兩個(gè)亞型：北部寒帶亞型和南部熱帶亞型；第二組，游牧經(jīng)濟(jì)文化類型組，包括兩個(gè)亞型：北部寒帶、溫帶亞型和南部熱帶亞型；第三組，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)文化類型，包括山地雨林混合農(nóng)業(yè)和犁耕農(nóng)業(yè)；第四組，現(xiàn)代化工農(nóng)牧業(yè)類型組，包括三種類型：高度發(fā)達(dá)的商品化農(nóng)牧業(yè)、商品化的種植園農(nóng)業(yè)、城鎮(zhèn)工農(nóng)業(yè)綜合經(jīng)濟(jì)文化類型。基于世界教育的多元文化背景和民族教育的視角，其內(nèi)容的特點(diǎn)也很鮮明，第一點(diǎn)，從“世界民族分布和地理類型的概括分析”來區(qū)分的經(jīng)濟(jì)文化類型，與世界多元文化教育的背景相呼應(yīng)，吸收了《中國經(jīng)濟(jì)文化類型》的中觀視角并賦予時(shí)代特色；第二點(diǎn)從“民族經(jīng)濟(jì)文化類型同民族教育的一般關(guān)系”出發(fā)進(jìn)行研究，重點(diǎn)不在于構(gòu)建經(jīng)濟(jì)文化類型的理論，而在于探討其特點(diǎn)對民族地區(qū)學(xué)校教育的影響。這一論題的優(yōu)點(diǎn)是簡潔明了，突出特定研究視界中的經(jīng)濟(jì)文化類型的核心內(nèi)容，其不足在于宏觀角度必然要犧牲許多具體的內(nèi)容，而經(jīng)濟(jì)文化類型與民族教育的許多特點(diǎn)是要通過具體細(xì)節(jié)才能得到精確反映的。

經(jīng)濟(jì)文化類型理論從20世紀(jì)50年代由蘇聯(lián)專家提出到20世紀(jì)80年代以后在中國的實(shí)踐與發(fā)展，在理論體系的建構(gòu)上，從宏觀、中觀、微觀三個(gè)層面進(jìn)行了有成效的探索，在本土化的實(shí)踐中，經(jīng)濟(jì)文化類型的區(qū)分更加能體現(xiàn)中國區(qū)域民族分布的特點(diǎn)，在方法論的意義上，強(qiáng)化了它在民族地區(qū)現(xiàn)代化進(jìn)程中的價(jià)值和意義。

三、經(jīng)濟(jì)文化類型理論對語文課程資源開發(fā)的啟示

經(jīng)濟(jì)文化類型理論不但在民族學(xué)的發(fā)展和民族學(xué)研究中有積極的意義，因?yàn)槠鋵γ褡宓貐^(qū)經(jīng)濟(jì)文化獨(dú)特的研究視角和研究方法，對語文課程資源的開發(fā)利用也有重要的啟示。

（一）語文課程資源開發(fā)立足于本地的物質(zhì)文化基礎(chǔ)

“經(jīng)濟(jì)文化類型理論充分地肯定了自然地理環(huán)境和社會生產(chǎn)力水平對于物質(zhì)文化發(fā)展所帶來的影響，從而為民族學(xué)對人類社會物質(zhì)文化的起源和特征的研究提供了一條科學(xué)的認(rèn)識途徑?！盵4]對語文課程資源的開發(fā)也要從認(rèn)識本地的自然地理環(huán)境和社會生產(chǎn)力開始，進(jìn)而認(rèn)識其物質(zhì)文化的特點(diǎn)，這一認(rèn)識途徑對民族地區(qū)的語文課程資源開發(fā)來說尤其有價(jià)值，因?yàn)樗亲匀坏酿佡浐蜌v史的遺存，不須投資。廣西民族地區(qū)大部分都屬于“農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)文化類型組”中的“丘陵稻作型”，“水稻種植與干欄式建筑的結(jié)合是丘陵稻作型的基本文化叢結(jié)?！盵4]這是與民族地區(qū)學(xué)生的生活有密切聯(lián)系的物質(zhì)文化，如水稻的起源和分類，水稻種植的知識，干欄式建筑的特點(diǎn)和地理環(huán)境的關(guān)系，也是最基本的語文課程資源，可以幫助學(xué)生理解自己和自然的關(guān)系，培養(yǎng)學(xué)生對自己民族物質(zhì)文化的認(rèn)同。不僅如此，本地物質(zhì)文化資源進(jìn)入語文課程還能激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，活躍語文課堂氣氛，激活學(xué)生的生活經(jīng)驗(yàn)，使學(xué)生的學(xué)習(xí)更有成效。

（二）語文課程資源的開發(fā)面向不同的學(xué)科領(lǐng)域

對世界民族的分類有各種角度和方法，但各種方法都有其長處和短處，如語言譜系法，能準(zhǔn)確標(biāo)出各民族在歷史上的親緣關(guān)系及接近程度，但卻不能標(biāo)出各族群的地理環(huán)境，經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展方向和生計(jì)方式的特征，這正是經(jīng)濟(jì)文化類型理論的長處。[4]就是說，經(jīng)濟(jì)文化類型理論綜合運(yùn)用了不同學(xué)科的研究方法和研究成果，建構(gòu)自己的理論體系，解決了本學(xué)科的理論問題。語文課程的綜合性、社會性、實(shí)踐性的特點(diǎn)，決定了語文課程資源的無限廣闊性，語文課程資源的開發(fā)如果局限于本學(xué)科領(lǐng)域，課堂教學(xué)中一味強(qiáng)調(diào)以語言文字為中心的“語文味”，只重視“語文”的課外讀物，或者只圈定在“語文教學(xué)輔助材料”的范圍里面，那么語文教學(xué)就很難逃脫沒有“文化”、脫離現(xiàn)實(shí)生活的宿命。不同學(xué)科領(lǐng)域的知識及其獲取知識的方法對語文課程資源的開發(fā)利用是有意義的，這是因?yàn)檎Z文學(xué)科知識的綜合性特征決定了它必須不斷從各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域中源源不斷地獲得新的知識和新的方法，再以“語文”為核心，對這些知識和方法進(jìn)行整合，成為語文課程資源。

（三）語文課程資源的開發(fā)要重視背景知識的運(yùn)用

經(jīng)濟(jì)文化類型理論重視對各種經(jīng)濟(jì)文化類型的縱向的歷史考察和橫向的地域差異比較，其經(jīng)濟(jì)文化類型組的排列就體現(xiàn)了不同地域的民族發(fā)展的歷史進(jìn)程及其經(jīng)濟(jì)文化特征。在基礎(chǔ)教育課程改革中執(zhí)行國家、地方、學(xué)校三級課程體系，也是考慮到不同地域經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展的不平衡性，而經(jīng)濟(jì)文化類型的形成是一個(gè)長遠(yuǎn)的歷史過程，因此要真正了解其類型特征并在此基礎(chǔ)上建設(shè)和發(fā)展，就必須了解其形成的歷史背景。民族地區(qū)學(xué)校教育的知識體系的構(gòu)建，尤其是地方鄉(xiāng)土知識體系的構(gòu)建，民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化類型的背景知識是其中必不可少的內(nèi)容，否則三級課程體系的建構(gòu)就失去了實(shí)質(zhì)意義。語文課程是所有學(xué)科的基礎(chǔ)，語言文字的正確應(yīng)用不但是語言文字本身的事情，還有語言文字涉及的社會經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展的背景，也只有關(guān)注了語言文字所蘊(yùn)含的社會經(jīng)濟(jì)文化內(nèi)涵，語文課程作為各門學(xué)科的基礎(chǔ)才名副其實(shí)，才能在三級課程體系中發(fā)揮它的基礎(chǔ)作用?！凹冋Z文知識”的教學(xué)，其實(shí)只重視語言形式方面，而拋棄了文字的豐富內(nèi)涵，是缺乏“文化”的語文課程，無法完全承擔(dān)語文學(xué)科作為基礎(chǔ)學(xué)科的任務(wù)。

（四）語文課程資源開發(fā)要重視經(jīng)驗(yàn)的積累和理論的建構(gòu)

“了解作為人類進(jìn)化的遺傳和變異背景的經(jīng)濟(jì)文化類型，必然能使體質(zhì)人類學(xué)的認(rèn)識途徑得到豐富?！盵4]了解民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)文化類型，也可以開闊語文課程資源開發(fā)的眼界。因此民族地區(qū)的學(xué)校教育也應(yīng)該重視作為課程資源基礎(chǔ)的民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)文化類型的認(rèn)識和研究，重視在經(jīng)濟(jì)文化類型的基礎(chǔ)上開發(fā)的語文課程資源的原始材料的積累。這些資料應(yīng)該把已有的體質(zhì)人類學(xué)、民族志的資料包含在其中，眼光不能只局限在語言文字的范圍內(nèi)，也應(yīng)包含物質(zhì)文化，如民居、生產(chǎn)工具等要素，要透過語言文字和物質(zhì)形態(tài)去理解和傳承語言文字和物質(zhì)形態(tài)所承載的民族文化傳統(tǒng)。語文教學(xué)的目的從來就不是語言文字本身，而是以它為工具掌握其中的文化內(nèi)容，形成適應(yīng)社會的基本能力。另外，為了使經(jīng)驗(yàn)的積累具有明確的目的和意義，需要借助其他學(xué)科先進(jìn)理論的指導(dǎo)，但即使是有親緣關(guān)系的交叉學(xué)科，也有自己的研究對象和范圍，其構(gòu)建的理論體系首先必須能解釋本學(xué)科的事實(shí)和現(xiàn)象，而不是解釋相關(guān)學(xué)科的事實(shí)和現(xiàn)象。希望借助相關(guān)學(xué)科的理論解釋本學(xué)科的事實(shí)和現(xiàn)象，擺脫不了模仿和借用的慣習(xí)，最終會使自己處于缺乏適切的解釋框架的狀態(tài)，無法建構(gòu)一個(gè)能充分闡述學(xué)科特點(diǎn)的理論體系。語文課程資源開發(fā)目前就處于這種尷尬的狀態(tài)。要有所作為，借鑒其他學(xué)科的理論也只是手段，目的還在于，在積累豐富的語文課程資源開發(fā)的經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上建構(gòu)語文課程資源開發(fā)的理論體系，只有這樣，民族地區(qū)語文課程資源的開發(fā)才會走上有序發(fā)展的道路。

（五）語文課程資源開發(fā)要體現(xiàn)語文學(xué)科的特點(diǎn)

經(jīng)濟(jì)文化類型理論“不僅本身就注意環(huán)境、地域和經(jīng)濟(jì)、文化的綜合因素，而且還有一個(gè)歷史民族區(qū)或歷史文化區(qū)的概念與之相輔相成。”[4]因?yàn)榻?jīng)濟(jì)文化類型理論的這種獨(dú)特視角和研究路線，使其區(qū)別于民族學(xué)的其他理論，對中國民族經(jīng)濟(jì)文化具有更強(qiáng)的解釋力，也有更廣泛的適用范圍，為其他學(xué)科領(lǐng)域的借鑒和應(yīng)用提供了可能性。把它運(yùn)用于民族地區(qū)的語文課程資源開發(fā)領(lǐng)域，就要注意民族地區(qū)語文學(xué)科教育的特點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)文化類型的契合度。語文課程標(biāo)準(zhǔn)所闡述的語文學(xué)科的特點(diǎn)，即人文性、實(shí)踐性、具有漢語言文字的特點(diǎn)，適用于國家課程體系，而民族地區(qū)語文學(xué)科教育除了具有上述特點(diǎn)之外，還有適用于地方、學(xué)校課程體系的特點(diǎn)，其中之一就是母語思維和漢語思維的轉(zhuǎn)換、兼容問題，這個(gè)問題的背后其實(shí)就是歷史以來民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和文化傳統(tǒng)的變遷問題，這是語文課程資源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)文化類型之間的結(jié)合點(diǎn)。

（六）語文課程資源開發(fā)要服務(wù)于本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展

經(jīng)濟(jì)文化類型理論的發(fā)展指向民族地區(qū)“因地制宜地開發(fā)和利用、保護(hù)生態(tài)環(huán)境與資源”“通過自己的努力來實(shí)現(xiàn)本民族本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展”“減輕文化變遷中不可避免的心理壓力及其他方面的消極影響”“保持其應(yīng)有的文化特點(diǎn)”。[4]應(yīng)該說，這不僅是民族學(xué)及其經(jīng)濟(jì)文化類型理論努力的方向，也是民族地區(qū)學(xué)校教育努力的方向，當(dāng)然也是語文課程資源開發(fā)的目標(biāo)。在語文課程資源的選擇和鑒別過程中，經(jīng)濟(jì)文化類型理論提供了有實(shí)用價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)，這一標(biāo)準(zhǔn)包含三個(gè)內(nèi)容：第一，作為語文課程資源它是否具有本地區(qū)生態(tài)環(huán)境的特點(diǎn)；第二，作為語文課程資源它能否促進(jìn)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展；第三，作為語文課程資源它能否反映本地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化變遷的特點(diǎn)。按照這一標(biāo)準(zhǔn)，并非所有的民族地區(qū)的鄉(xiāng)土知識都適合作為語文課程資源，在這個(gè)意義上說，語文課程資源的開發(fā)其實(shí)就是一個(gè)價(jià)值選擇、文化選擇的過程，而語文課程資源開發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)的確定就是一個(gè)關(guān)乎教育哲學(xué)的問題，是民族學(xué)和教育學(xué)共同關(guān)注的基本問題，而服務(wù)于本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展則是各學(xué)科當(dāng)前都必須面對的基本問題。

綜上所述，從經(jīng)濟(jì)文化類型理論在民族學(xué)研究和發(fā)展中所發(fā)揮的作用出發(fā)，對作為同樣關(guān)注民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化的建設(shè)和發(fā)展的語文課程資源開發(fā)而言，它所受到的啟發(fā)是多方面的。把服務(wù)于本地的經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展作為立足點(diǎn)，關(guān)注本地特有的文化背景知識，從語文學(xué)科的需要出發(fā)，有效整合多學(xué)科的知識與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行語文課程資源開發(fā)，就有可能有效解決當(dāng)前語文課程實(shí)施中的經(jīng)驗(yàn)性和機(jī)械化傾向，走上促進(jìn)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展的道路。

參考文獻(xiàn)：

[1]鄧紅，李天雪對前蘇聯(lián)“經(jīng)濟(jì)文化類型理論”的再研究[J]廣西民族研究，2006（3）：80

[2]羅吉華經(jīng)濟(jì)文化類型理論與民族地區(qū)地方性校本課程的建構(gòu)[J].中南民族大學(xué)學(xué)報(bào)，2009（2）：12

篇2

引言

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革逐步確立，民族自治地方的經(jīng)濟(jì)立法也逐漸展開，大量的適合少數(shù)民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的法律法規(guī)、條例相繼出臺，進(jìn)一步鞏固和加強(qiáng)了民族區(qū)域自治制度，有效地保障了少數(shù)民族的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。

一、民族自治地方經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)的概述

(一)民族自治地方經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)的內(nèi)涵

經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)在有的教材中被稱為經(jīng)濟(jì)發(fā)展自主權(quán)，。這個(gè)概念的核心就是“權(quán)”字，“權(quán)”可以解釋為權(quán)利或者權(quán)力，是以義務(wù)或責(zé)任相對應(yīng)的概念，在這里一般指權(quán)力，是法律賦予一定主體行使某項(xiàng)職能的依據(jù)，其外在表現(xiàn)為某種職能，內(nèi)在是一定的法律依據(jù)，經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)是一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利，是多民族國家依照法律的形式確認(rèn)和保障的，少數(shù)民族在特定經(jīng)濟(jì)關(guān)系中享有的正當(dāng)?shù)睦妗⒅鲝?、資格、力量或自由。

（二）貴州省民族自治地方經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)實(shí)施的法律依據(jù)

貴州省民族自治地方經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)具有相應(yīng)的法律依據(jù)，這些依據(jù)是經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)實(shí)施的權(quán)力來源和法律保障。

1.依據(jù)國家法律法規(guī)

主要是依據(jù)《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國民族區(qū)域自治法》、《若干規(guī)定》、》）、《國務(wù)院實(shí)施〈中華人民共和國民族區(qū)域自治法〉若干規(guī)定》、《貴州省實(shí)施〈中華人民共和國民族區(qū)域自治法〉若干規(guī)定》等法律法規(guī)。

2.依據(jù)自治條例

主要是依據(jù)貴州民族自治地方自治州自治條例和自治縣自治條例

3.以政策措施作為補(bǔ)充

除了自治條例以外，有對經(jīng)濟(jì)建設(shè)的意見和建議，也有一些相關(guān)的政策措施。

二、貴州省民族自治地方經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)實(shí)施存在的問題

貴州省民族自治地方經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)的實(shí)施取得了一定的成績，存在許多優(yōu)勢，但同時(shí)存在許多不足。

(一)政府行政方面所面臨的問題

1.行政效率有待提高、行政管理尚待完善

2.對民族自治地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨問題的認(rèn)識有待深入

3.各項(xiàng)政策有待于更加深入開展落實(shí)

(二)貧困問題與扶貧問題

貴州省民族自治地方貧困有其深刻的根源，更有其特定的機(jī)理特征，人力資本嚴(yán)重不足，自然資源雖然豐富，但利用效率低下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資本也不足。

雖然貴州民族自治地方的自治條例中有關(guān)于扶貧的規(guī)定，并且各地也有相應(yīng)的政策措施，但扶貧是一個(gè)長期的工程，不能一蹴而就。并且實(shí)施過程中會受到各種因素的影響和制約。所以，貧困問題和扶貧問題是貴州省民族自治地方經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)實(shí)施存在的一個(gè)問題。

(三)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用問題

貴州省民族自治地方礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的補(bǔ)償問題是礦產(chǎn)資源開發(fā)中的一個(gè)重要問題。雖然貴州省民族自治地方各種資源豐富，礦產(chǎn)資源的儲存量也很大，但人均獲得量還是嚴(yán)重不足，所以礦產(chǎn)資源開發(fā)后的補(bǔ)償問題必須嚴(yán)格對待。

(四)生態(tài)環(huán)境保護(hù)問題

貴州民族自治地方有很多地方是還沒有受到人類活動影響的原生態(tài)自然風(fēng)景區(qū)，對于這些地方的保護(hù)尤其重要。貴州省民族自治地方政府應(yīng)當(dāng)更加注重生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。在礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中，貴州省民族自治地方生態(tài)環(huán)境遭到了不同程度的破壞，許多地方都存在污染現(xiàn)象。并且更為嚴(yán)重的是在生態(tài)環(huán)境受到破壞后沒有得到合理的補(bǔ)償。貴州省民族自治地方在礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中也有補(bǔ)償機(jī)制，但還有待于進(jìn)一步完善。

三、貴州省民族自治地方經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)的充分實(shí)施

（一）充分實(shí)施經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)所需解決的問題分析

要合理定位 “民族鄉(xiāng)”的角色，要加強(qiáng)科學(xué)研究，要抓住各種機(jī)遇，要認(rèn)清客觀存在的問題及原因，要認(rèn)清客觀的各種制約因素，要認(rèn)清貴州民族自治地方的地方性差異。

（二）充分實(shí)施貴州省民族自治地方經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)的方法

1.完善宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

貴州省民族自治地方宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境良好，但這個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境在不斷的變化，還存在一些漏洞，這些漏洞如果沒有得到及時(shí)和完整的修復(fù)，將極大的影響貴州省民族自治地方微觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而影響整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的正常運(yùn)。

2.消除市場制約

政府要主動管理市場經(jīng)濟(jì)，但不能強(qiáng)行干預(yù)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，而應(yīng)監(jiān)督市場的發(fā)展，引導(dǎo)市場向著良性循環(huán)的結(jié)構(gòu)發(fā)展，消除市場制約現(xiàn)象。貴州省民族自治地方各自治州政府之間、各自治縣政府之間以及縣與州政府之間要相互協(xié)助和配合，不能相互排斥、相互設(shè)置障礙，要共同努力為經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)的充分實(shí)施創(chuàng)造一個(gè)良好的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

3.注重低碳經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式

貴州省民族自治地方發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和低碳經(jīng)濟(jì)有其客觀必要性，貴州省民族自治地方存在各種環(huán)境問題，能源消耗大，能源利用效率低下，在此情況下，必須充分調(diào)動當(dāng)?shù)厝藗兊姆e極性，形成循環(huán)發(fā)展與低碳發(fā)展的觀念，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，也有必要進(jìn)行制度創(chuàng)新。這樣才能將貴州民族自治地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來。

4.完善貴州民族自治地方財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度

完善貴州民族自治地方財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度必須做到確定可行的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付政策目標(biāo)，完善財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度的指導(dǎo)思想和基本原則，選擇適合貴州民族自治地方的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付模式，并選擇適當(dāng)?shù)呢?cái)政轉(zhuǎn)移支付方式；優(yōu)化財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，統(tǒng)一并完善財(cái)政轉(zhuǎn)移支付體系。

總結(jié)

充分分析貴州省民族自治地方經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)實(shí)施存在的問題及其原因和充分論證貴州省民族自治地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的機(jī)遇也是必不可少的，在貴州省民族自治地方解決貧困問題、生態(tài)環(huán)境保護(hù)問題和礦產(chǎn)資源開發(fā)問題更是迫在眉睫。使民族自治地方所享有的經(jīng)濟(jì)管理自治權(quán)力在新的歷史條件和新的發(fā)展形勢下與貴州省客觀實(shí)際相結(jié)合，也是貴州省經(jīng)濟(jì)騰飛的一個(gè)契機(jī)。

參考文獻(xiàn):

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[2]宋才發(fā):《中國少數(shù)民族經(jīng)濟(jì)法通論》，北京：中央民族大學(xué)出版社，2006年版。

[3]宋才發(fā)、潘善斌：《民族地區(qū)城鎮(zhèn)化建設(shè)及其法律保障研究》,北京：中央民族大學(xué)出版社，2006年版。

篇3

清代的回疆婚姻習(xí)慣法產(chǎn)生于天山以南地區(qū)的農(nóng)業(yè)社會的基礎(chǔ)之上。雖然各項(xiàng)法律法規(guī)在清代已經(jīng)有了長足的進(jìn)步，但是成文法中有關(guān)婚姻的規(guī)范并不發(fā)達(dá)，婚姻家庭繼承制度不完善。同時(shí)，由于在回疆社會中存在嚴(yán)重的民族不平等問題，很多關(guān)于少數(shù)民族的婚姻規(guī)范由于沒有立法的統(tǒng)一權(quán)威，因此人們在社會地位上的權(quán)利基本是由其經(jīng)濟(jì)實(shí)力決定的?；橐隽?xí)慣法的執(zhí)行主要還是來源于各少數(shù)民族之間的本民族傳統(tǒng)法和道德規(guī)范。

一、清代回疆社會的界定

關(guān)于回疆的理解，研究清朝歷史或者清朝少數(shù)民族習(xí)慣的學(xué)者都不可能回避這一概念的界定。清代文獻(xiàn)中所稱的“回疆”、“回部”，是維吾爾民族的聚居地，今屬新疆的廣大地區(qū)，在學(xué)術(shù)界也有不同的區(qū)分。即便是清政府在天山南路的關(guān)于對少數(shù)民族的地域管理，也是籠統(tǒng)的。因此，關(guān)于回疆社會依筆者看來僅僅是泛指一個(gè)統(tǒng)治集權(quán)下的具有宗教信仰和少數(shù)民族文化演繹歷史的特定地區(qū)，既是一個(gè)具有政治屬性的概念，也是一個(gè)人文地理的概念，還是一個(gè)社會行政管理的概念。因此，純粹的將清代回疆社會等同于其中的任何一種都是片面和不恰當(dāng)?shù)?。它是一個(gè)由地理概念逐漸演繹出來的集政治、管理、人文等一體的闡釋。無論怎樣的定義，都離不開宗教和少數(shù)民族兩大要素。回疆社會的稱謂主要積聚于塔里木盆地的關(guān)于少數(shù)民族政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、文化等的地域、空間發(fā)展脈絡(luò)。

二、清朝對回疆社會民族通婚的禁令

（一）對蒙漢通婚的禁止性規(guī)

清朝法律規(guī)定：“凡內(nèi)地民人（即漢人）出口于蒙古地方貿(mào)易耕種，不得娶蒙古婦女為妻，倘私相嫁娶，察出將所嫁之婦離異，給還母家，私娶之民，照地方條例治罪，知情主婚及說合之蒙古人等各罰牲畜一頭”，以此禁止蒙漢通婚。此項(xiàng)禁令，雖于乾隆五十二年（1787年）廢止，但至嘉慶六年（1801年），又復(fù)實(shí)施，處罰更甚于前。都制定了回疆蒙漢通婚的法律依據(jù)。直到宜統(tǒng)二年（1910年）清朝才正式廢止“禁止?jié)h蒙通婚之法律”。

（二）對漢族與維吾爾族通婚的禁止及法律后

清政府在經(jīng)歷多年戰(zhàn)亂，恢復(fù)中央統(tǒng)治集權(quán)后，在當(dāng)初只允許綠營兵與維吾爾族通婚，也只是類似于行政的文件，沒有立法的權(quán)威規(guī)定。后在1794年正式通過立法的條文形式規(guī)定，對綠營兵與維吾爾族做了一些禁止性規(guī)定：“各回城換防綠營兵不準(zhǔn)擅娶回婦，違者將擅娶回婦之棄兵分別則革，所娶回婦離異，仍將該管官分別參處，如由內(nèi)地發(fā)遣新疆給伯克為奴之犯，亦不得擅配回婦，違者即將為奴人犯枷責(zé)，回婦離異，仍將該管阿奇木伯克參處治罪?！必Q可見，對于違反禁止性婚姻的規(guī)定增加了法律的問責(zé)及后果，對于管轄的相關(guān)行政官員或者首領(lǐng)將承擔(dān)連帶的責(zé)任，甚至是連帶的刑法責(zé)任。從中可以窺探出清朝對違反婚姻規(guī)定懲處是何等的嚴(yán)厲和堅(jiān)決，即便我們今天看來是如此簡單的民事問題。

（三）禁止少數(shù)民族間的通婚

清政府不但禁止?jié)h族與蒙古、維吾爾等少數(shù)民族的通婚，對于蒙古與維吾爾少數(shù)民族之間的通婚也加以法律上的干預(yù)。盡管兩個(gè)民族都信仰伊斯蘭教，同為穆斯林。但清朝統(tǒng)治者依然限制他們的互相通婚。地方官也有很多上報(bào)朝廷的關(guān)于兩個(gè)民族通婚的奏折，對于這種情況，開始并不頻繁，但隨著民間交往的日益增多與市場交易、生活習(xí)慣等方面的原因，兩個(gè)少數(shù)民族之間基于共同的宗教信仰，交流愈加頻繁，通婚現(xiàn)象常見。為了維護(hù)統(tǒng)治權(quán)和鞏固現(xiàn)在的社會關(guān)系，清政府強(qiáng)制規(guī)定了兩個(gè)民族通婚的違法性。起初只是在地方的管理?xiàng)l例中加以規(guī)定，后來在《回疆則例》、《大清律例》中也做了明確的禁止性規(guī)定。《大清律例》是清朝頒行的最重要的刑事法典，是處理民、刑事案件最基本的法律依據(jù)。

三、回疆社會中少數(shù)民族婚姻習(xí)俗理論概括

清代回疆社會中的婚姻習(xí)慣法是建立在不同民族的風(fēng)俗習(xí)慣上的，因而具有自己獨(dú)特的內(nèi)在邏輯和表達(dá)方式。雖然在其所處的發(fā)展階段上還沒有形成自己的概念體系和理論邏輯。但由于清政府的認(rèn)可，因此也到了的一定的傳承和發(fā)揚(yáng)。比如婚姻年齡的限制、婚姻締結(jié)的方式等，這些法律雖然也散見于清朝的各種法規(guī)中，但還是認(rèn)可回疆社會中的民族婚姻習(xí)慣。

因此，基于這種認(rèn)識，在清代回疆社會中婚姻習(xí)俗的產(chǎn)生清楚地表達(dá)了人們所認(rèn)同的民事習(xí)慣的民間契約。筆者認(rèn)為，較之前朝，中國古代婚姻法律制度經(jīng)過歷代的發(fā)展，至清代已經(jīng)具備了自己獨(dú)特的體系構(gòu)架，特別是在民族融合的過程中，已經(jīng)形成了基本的婚姻概念。

回疆社會中，政府對少數(shù)民族婚姻法律方面沒有專門的立法和規(guī)定，僅涉及婚姻、聘禮、婚姻的終止和治奸等幾個(gè)方面，對于調(diào)整他們的婚姻法律事宜僅散見或夾雜在其他的法律中。這表明傳統(tǒng)的習(xí)慣法依舊在婚姻家庭的規(guī)范中發(fā)揮著重要的作用。但在一些少數(shù)民族歷史上則有專門的成為法規(guī)定，如蒙古族的《阿勒坦汗法典》、《衛(wèi)拉特法典等》。豏由于沒有統(tǒng)一規(guī)范的立法程序和穩(wěn)定的統(tǒng)治集權(quán)，因此清朝回疆社會中的少數(shù)民族婚姻法主要是靠傳統(tǒng)法和道德規(guī)范的力量來維系的。

天山以南地區(qū)，以維吾爾族和蒙古族為代表的少數(shù)民族在婚姻習(xí)俗方面的規(guī)定都有較為強(qiáng)烈的傳承性，因?yàn)椴煌拿褡逯g由于不同的生活方式，在不同的部落中逐漸發(fā)展起來的民族，形成了諸多與本民族生活習(xí)慣相適應(yīng)的婚姻習(xí)俗。如蒙古族中關(guān)于一夫多妻制因社會地位等級的不同而做了不一樣的規(guī)定，關(guān)于同姓不婚的胞族外婚制等；維吾爾族中關(guān)于初婚年齡、婚姻締結(jié)的方式、重婚、離婚方式等都產(chǎn)生了與其他民族不同的特點(diǎn)。

無論是哪一個(gè)民族的婚姻習(xí)俗，都離不開該民族的共同心理特征和特有的民族價(jià)值觀。即便是簡單的婚姻習(xí)俗，也是建立在一定的生產(chǎn)方式、生活方式、思維方式之上的。這就是清朝回疆社會中婚姻習(xí)慣的民族性。此外，作為習(xí)慣法，少數(shù)民族的婚姻習(xí)俗有受到強(qiáng)制性規(guī)制的一面，哪怕它的產(chǎn)生只是經(jīng)過一系列的民族認(rèn)可和非正式的程序，但如果有違反的行為，依然要受到處罰和制裁。這體現(xiàn)了清朝回疆社會中婚姻習(xí)俗的強(qiáng)制性和具體性。當(dāng)然，基于共同的信仰和相似的民族發(fā)展經(jīng)歷，如維吾爾族和蒙古族的婚姻習(xí)俗中都無不表現(xiàn)出了民族的信仰和期望。

四、清政府對回疆社會婚姻的態(tài)度

篇4

國內(nèi)的學(xué)術(shù)交流活動與學(xué)術(shù)會議計(jì)有：本年度先后召開了“第二屆明清史國際學(xué)術(shù)討論會”（會址：天津·南開大學(xué)）；“第六屆國際清史學(xué)術(shù)討論會”（會址：四川成都）；“清史避暑山莊研討會”（會址：河北承德）等有眾多學(xué)者參加的研討會，且有一定收獲。

在清史的專題研究領(lǐng)域，學(xué)術(shù)論文除拓展一些新領(lǐng)域外，對原有課題的研討更加深入、作者的視野有所擴(kuò)大、背景研究亦更廣闊、論點(diǎn)更形堅(jiān)實(shí)，致使論文均有一定的學(xué)術(shù)水平，研究分析有較大力度和深度。

一、政治史、政治制度史研究

政治史與政治制度史研究，是清史研究中一個(gè)既老又新的領(lǐng)域。對前者的研究，本年度多涉及清王朝對明末宗室的政策、雍正朝軍機(jī)處設(shè)立時(shí)間、軍機(jī)大臣的考證等課題；后者多著眼于對各時(shí)期政治機(jī)構(gòu)的演變、八旗制度研究等方面。

為探尋滿族開國初期的政統(tǒng)風(fēng)貌和開基建制、立制的沿革，劉小萌寫了《滿族肇興時(shí)期政治制度的演變》（《中國社會科學(xué)院研究生學(xué)報(bào)》第2期）一文，認(rèn)為努爾哈赤稱汗建國，是滿族歷史上一件劃時(shí)代的大事，它結(jié)束了漫長的氏族部落時(shí)代，開創(chuàng)了滿族歷史的新時(shí)期；并對滿族從氏族部落時(shí)代向國家過渡中建立起來的政治制度特征、性質(zhì)及其演變情況進(jìn)行了探討。對“都堂”這一滿族開國時(shí)期的重要政治制度，以往研究者涉及甚少。姚念慈在本年度《清史研究》第3期上，則撰專文探討了天命年間都堂產(chǎn)生的背景、權(quán)限的發(fā)展及消失的原因；并認(rèn)為都堂衙門雖為處理漢人事務(wù)而設(shè)，但不久其權(quán)限就擴(kuò)大到八旗諸申，成為掌管后金全國財(cái)政的機(jī)構(gòu)，同時(shí)都堂還是參與后金最高決策的議政會議大臣。對“議政王大臣會議”，研究者多認(rèn)為它只是一種議政制度，而無衙署辦公處，不屬于國家機(jī)關(guān)。杜家驥則在《清代“議政處”考略》(《清史研究》第8期)一文中提出不同見解，他認(rèn)為議政王大臣會議確有衙署議政處，其主要職責(zé)是奉皇帝之命商議國家“機(jī)要”事務(wù)，包括軍務(wù)、邊疆民族事務(wù)、議處皇族王公及旗人要員和八旗中的重要旗務(wù)等內(nèi)容，又尤以商討軍務(wù)為重。但它卻帶有非正規(guī)性的落后特征。

八旗制度研究，是清代政治制度研究的重要課題之一。趙秉忠、自新良在《關(guān)于乾隆時(shí)期八旗政策的考察》，(《史學(xué)月刊》第2期)一文中，認(rèn)為乾隆帝為了促使八旗制度在國家政治生活中繼續(xù)發(fā)揮重要作用和調(diào)動旗人在管理國家事務(wù)中的積極性，適時(shí)采取了加強(qiáng)旗務(wù)管理、嚴(yán)格八旗等級制度，擴(kuò)大滿洲八旗的入仕途徑和處理八旗王公遺留的歷史問題等八旗政策。實(shí)施后，取得了積極成效，并對康乾盛世的穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展，起到了推動作用。安雙成在《清代養(yǎng)育兵的初建》(《歷史檔案》第4期)一文中，對雍正初年設(shè)置養(yǎng)育兵的前因后果進(jìn)行了論述，認(rèn)為清代養(yǎng)育兵是八旗人丁日增的情況下組建起來的軍隊(duì)，它不僅緩解了八旗人丁過剩的矛盾，同時(shí)對培養(yǎng)造就八旗子弟也有一定的作用。

對清代督察制度的研究，以往人們只注重御史、給事中對百官的糾劾作用，而忽視了對行政效率的督催作用。對此，呂美頤在《清代的督催與注銷制度》(《中國史研究》第8期)一文中，認(rèn)為有清一代形成了一套完整的督催與注銷制度，對承政機(jī)構(gòu)和辦事效率實(shí)行了較為嚴(yán)格的監(jiān)督。督催與注銷應(yīng)是清代監(jiān)察制度的重要組成部分。這一制度經(jīng)歷代斟酌損益、修改補(bǔ)充，日臻完善；從機(jī)構(gòu)設(shè)置、辦事程序，到督催內(nèi)容、注銷標(biāo)準(zhǔn)、懲治辦法等，都實(shí)現(xiàn)了規(guī)范化、制度化。清代州縣是地方行政的重要建制，為從宏觀角度對此進(jìn)行考察，畢建宏在《清代州縣行政研究》(同上)一文中，闡明了縣級行政的發(fā)展過程、地位和作用、特點(diǎn)、行政組織的利弊等，指出清代州縣衙門良好地完成了清統(tǒng)治者交給的職責(zé)，對清統(tǒng)治的穩(wěn)定起了巨大作用。它說明：以滿族為核心的清政權(quán)，之所以能在比前朝更嚴(yán)峻的國際形勢面前長期延續(xù)，一個(gè)重要原因，就是清統(tǒng)治者對州縣行政空前重視，從而對中國內(nèi)地基層的控制空前牢固。然由于客觀社會條件的限制，更由于剝削階級的貪婪本性，以及行政制度存在的缺陷，縣州衙門對清朝國家職能的良好執(zhí)行，是以成倍地加重人民的負(fù)擔(dān)為基礎(chǔ)的。

對清代政治史的研究，本年度的論文多涉及歷代一些重大的政策、機(jī)構(gòu)設(shè)置、治道異同等問題。如，鄭克晟《試論多爾袞對明皇室態(tài)度之演變》(《社會科學(xué)戰(zhàn)線》第2期)認(rèn)為，在清兵入關(guān)前后，多爾袞以攝政王身份，對明朝宗室一向采取籠絡(luò)政策，以期為促成清朝早日統(tǒng)一起到作用，這種政策收效不小。但事隔不久，這種籠絡(luò)明朝宗室的政策卻為打擊與鎮(zhèn)壓所替代。這一轉(zhuǎn)變，并不是多爾袞個(gè)人好惡所使然，而是由于當(dāng)時(shí)國內(nèi)形勢起著一種明顯變化而造成的結(jié)果。清代的軍機(jī)處究竟創(chuàng)設(shè)于何年，清史學(xué)界長期以來聚訟紛紜，莫衷一是。俞炳坤的《軍機(jī)處初設(shè)時(shí)間新證》(《歷史檔案》3—4期)一文，對各種觀點(diǎn)進(jìn)行了比較研究之后，認(rèn)為四年說基本上是正確的，應(yīng)當(dāng)引起充分的重視。而趙志強(qiáng)則依據(jù)清代滿漢檔案和文獻(xiàn)資料，對雍正朝的軍機(jī)大臣進(jìn)行考察，為解決軍機(jī)大臣的官稱和軍機(jī)大臣的擔(dān)任者兩個(gè)問題，作了有益的探討。(《歷史檔案》第8期)在治道研究上，韋慶遠(yuǎn)的《論雍乾交替與治道同異》(《史學(xué)集刊》第1期)一文，認(rèn)為高宗在許多重大政策上堅(jiān)決繼承了世宗的決定，乾隆政治不失為雍正政治的繼續(xù)和發(fā)展。但也指出，在若干重要的方面，高宗確實(shí)對世宗制定的規(guī)章制度及其推廣方法，用人政策等，毅然作了較大的更張、糾正和充實(shí)。兩代君主的政治經(jīng)歷、素養(yǎng)、作風(fēng)、心態(tài)、哲理傾向等確有不同，但卻不能忽視，他們在御極前后的政治背景和政治格局也是截然不同的。高翔在《從“持盈保泰”到高壓統(tǒng)治》(《清史研究》第3期)一文中，從“持盈泰保”的提出及其內(nèi)容、文治官僚的征用與政治形勢的轉(zhuǎn)變、乾隆的對策、高壓統(tǒng)治的強(qiáng)化幾個(gè)方面入手，對乾隆中期政治轉(zhuǎn)變作了簡要分析，認(rèn)為所有這些變化無不與當(dāng)時(shí)的國內(nèi)形勢、政治結(jié)構(gòu)、文化傳統(tǒng)、統(tǒng)治心理存在著密不可分的關(guān)系，反過來它還影響、支配，乃至規(guī)定了乾嘉之際中國歷史的發(fā)展方向。此外，對乾隆后期的專制統(tǒng)治問題，趙秉忠、自新良在《論乾隆后期的專制統(tǒng)治》(《清史研究》第l期)一文中，作了簡要論述，指出乾隆后期將加強(qiáng)君主專制作為施政的首要任務(wù)，則產(chǎn)生了極為惡劣的影響。乾隆帝濫施君威，打擊朝臣、官吏，士民，血腥鎮(zhèn)壓人民斗爭，致使政治日趨腐敗、思想文化窒息、社會動亂、經(jīng)濟(jì)凋敝，清朝由盛而衰。

二、社會經(jīng)濟(jì)史的研究

清代社會經(jīng)濟(jì)史研究，一直是近年來清史研究中最為活躍、論著最多、涉及問題面最寬最廣的領(lǐng)域。本年度亦是如此。

l、財(cái)政研究

它包括對清代國家財(cái)政、養(yǎng)廉銀制度、常平倉與社倉的研究諸方面。其中，袁一堂的《清初財(cái)政問題初探》(《中州學(xué)刊》第2期)一文，對清初財(cái)政暨清王朝有關(guān)穩(wěn)定財(cái)政的政策，作了初步探討。認(rèn)為清初的財(cái)政危機(jī)是嚴(yán)重的，財(cái)政虧空幾達(dá)財(cái)政收入的四分之一，以致影響到統(tǒng)一事業(yè)和政權(quán)的生存，但由于采取了圈地、加派練餉等解決財(cái)政危機(jī)的主要措施，才得以渡過了危機(jī)時(shí)期。而清朝的養(yǎng)廉銀制度，始于雍正初年，它既是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策，也是清朝前期整頓封建制度的一項(xiàng)綜合改革措施。馮元魁的《論清朝養(yǎng)廉銀制度》(《復(fù)旦學(xué)報(bào)》第2期)一文，認(rèn)為清朝推行耗羨歸公和養(yǎng)廉銀制度，至少對雍乾二朝發(fā)生了三方面的積極作用：一是吏治稍得澄清；二是理足國帑；三是閭閻咸免擾累。所以，社會矛盾比較緩和，局勢較為安定，為清王朝的強(qiáng)盛創(chuàng)造了條件。此外，牛敬忠的《清代常平倉、社倉制度初探》(《內(nèi)蒙古師大學(xué)報(bào)》第2期)和《清代常平倉社倉的社會功能》(《內(nèi)大學(xué)報(bào)》第1期)兩文，則分別對清代常平倉和社倉在清代社會經(jīng)濟(jì)生活、財(cái)政中所占的重要位置以及社會功能作了探索。他認(rèn)為，常平倉、社倉的社會功能主要表現(xiàn)在穩(wěn)定社會秩序、維護(hù)農(nóng)民最低程度的簡單再生產(chǎn)及軍事、社會福利、社會公益事業(yè)等方面。常平倉、社倉實(shí)質(zhì)上是封建制度下的一種公共性實(shí)物積累，是封建政府對生產(chǎn)、分配過程施行向一種調(diào)節(jié)、控制措施，它是存在于封建小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的社會管理制度。

2、農(nóng)業(yè)墾殖與租佃關(guān)系

程墨秀在《清代山東移民開發(fā)東北農(nóng)業(yè)述略》(《齊魯學(xué)刊》第4期)一文中，認(rèn)為清代的山東移民東來，對開發(fā)東北農(nóng)業(yè)的貢獻(xiàn)表現(xiàn)在：一是荒地(旗地、官荒和蒙荒)的墾辟；二是傳播先進(jìn)的耕作技術(shù)，三是伴隨農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，引起了生產(chǎn)關(guān)系的變化，使清初的封建農(nóng)奴制徹底瓦解。拓墾形態(tài)是臺灣開發(fā)史研究中的重要課題。長期以來，清代臺灣的拓墾形態(tài)一直被籠統(tǒng)地說成是“墾首制”，但研究表明，臺灣的開發(fā)過程中存在著各種各樣的關(guān)系和形式，并非全是“墾首制”一詞所能全部概括的。對此，周翔鶴的《清代臺灣土地開發(fā)史上墾首、業(yè)主、佃首等名稱的地理分布》(《臺灣研究集刊》第1期)一文，作了認(rèn)真探討，認(rèn)為墾戶、業(yè)戶、業(yè)主這幾個(gè)稱呼是適用于全臺灣各地區(qū)的；佃首、佃戶首則適用于屯地(保留地)；而墾戶首、墾首則適用于山地。清代前期，隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，湖南四川成為當(dāng)時(shí)最重要的商品糧產(chǎn)地，屬于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要類型，方行的《清代前期湖南四川的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)》(《中國史研究》第2期)一文認(rèn)為，無論是佃農(nóng)向地主繳納押租，還是自耕農(nóng)與佃農(nóng)轉(zhuǎn)變成為地主，都說明因農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展而形成的積累，不是流向生產(chǎn)，而是流向地產(chǎn)，這正是中國封建社會最沉痛的歷史悲劇。屯田在清代社會經(jīng)濟(jì)活動中占有重要地位，李帆的《論清代屯田》（《遼寧師大學(xué)報(bào)》第1期）一文，通過對清代屯田的產(chǎn)生與發(fā)展的過程、屯田內(nèi)部的生產(chǎn)關(guān)系與屯田的破壞，以及屯田的作用等一系列問題的研究，展示清代屯田的全貌，反映清代經(jīng)濟(jì)和土地制度的一個(gè)側(cè)面，從而揭示封建土地制度的本質(zhì)和它必然滅亡的命運(yùn)。崔永紅在《清初青海東部的興屯開荒和屯田民地化問題》(《青海社會科學(xué)》第4期)一文認(rèn)為，清初承襲明衛(wèi)所制度，雖然在青海的河湟地區(qū)繼續(xù)實(shí)行屯田，但明中期以來屯田向民地轉(zhuǎn)化的發(fā)展趨勢仍在繼續(xù)，其過程至雍正初年終于大體完成。中國封建地主階級始終在政治身份和社會地位上，存在著縉紳與庶民的嚴(yán)格等級劃分。所謂庶民地主系指地主階級中非身份性的階層，其中尤以中小地主居多。江太新的《從清代獲鹿縣檔案看庶民地主的發(fā)展》(《中國社會經(jīng)濟(jì)史研究》第1期)和韓少白的《清代前期保定地區(qū)庶民中小地主的發(fā)展》(《河北學(xué)刊》第8期)兩文，選定河北地區(qū)的庶民地主作為個(gè)案，對各自命題進(jìn)行了深入分析研究。江文認(rèn)為到乾隆年間時(shí)，庶民地主的發(fā)展改變了縉紳地主在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的壟斷地位，而躍居主要地位，縉紳地主已從主要地位退居到次要地位。這無疑改變了土地占有關(guān)系，為具有資本主義性質(zhì)的農(nóng)業(yè)雇工經(jīng)營提供了必要的前提。韓文則認(rèn)為保定地區(qū)土地關(guān)系中各類中小地主的涌現(xiàn)，“隱藏著非常真實(shí)的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容”。從量上看，這些中小地主不但普遍存在又在不斷滋長；從質(zhì)上看，他們都是隸屬于與豪紳權(quán)貴不同的庶民地主階層。中小庶民地主的發(fā)展證實(shí)著“土地占有的非身份性是在增長著”，這正是封建土地關(guān)系已經(jīng)松弛化的一個(gè)顯著標(biāo)志。謝肇華、何溥瑩的《清代的佃農(nóng)》(《社會科學(xué)輯刊》第1期)一文指出，人身依附關(guān)系松弛；自身分化加快是清代佃農(nóng)所表現(xiàn)出的特點(diǎn)。但它仍然受到沉重的封建剝削，是地主階級的對立階級，是反封建的主力，這個(gè)本質(zhì)沒有變化。而李三謀的《清代南方永佃制和額租制的關(guān)系問題》(《求是學(xué)刊》第2期)一文，對定額地租制和永佃制的形成關(guān)系進(jìn)行了說明，提出了較之以往不同的觀點(diǎn)，認(rèn)為各處的永佃制的產(chǎn)生情況都因地而異，何止十種百種，但一般卻以額租制為其根本前提。

3、人口研究

清代人口研究，本年度仍十分活躍。陳權(quán)清在《清代人口的增長與危機(jī)》(《湖南師大學(xué)報(bào)》第6期)一文中，考證了清代人口在編審統(tǒng)計(jì)中，存在人丁與人口混同不分的差錯(cuò)，造成雍正前與乾隆后的人口數(shù)目出現(xiàn)巨大差數(shù)，但這并不否定乾嘉以后人口突破四億大關(guān)的事實(shí)。至于此期間人口之猛增，系由康雍乾盛世長達(dá)百余年，玉米、番薯的廣泛種植，攤丁入畝和保甲戶口冊制的推行等四大因素所致。而隨著人口的日益增多，清廷君臣一致認(rèn)為出現(xiàn)了人口危機(jī)，并相繼提出了緩解人口壓力的辦法。這說明以古為鑒，控制人口增長速度是忽視不得的。吳建新在《明清廣東人口流動概觀》(《廣東社會科學(xué)》第2期)一文中認(rèn)為，廣東的人口在明清時(shí)期經(jīng)歷了重大變動，不僅表現(xiàn)為數(shù)量上的增長，而且表現(xiàn)在分布上，越來越顯示出地區(qū)之間的不平衡。人口從人多地少的地方流向地廣人稀的地方，從艱于謀食的地方流向易于謀生的地方，是明清廣大人口流動的一般趨勢。但它與歷史上以往時(shí)期相比，還表現(xiàn)出顯著的時(shí)代特征。清朝是我國人口急劇增加的時(shí)代，社會矛盾尖銳，游民問題因而成為社會的突出問題。王躍生的《試論清代游民》（《中國史研究》第8期）一文，對游民的概念、種類與職業(yè)特征、游民對社會的影響；以及官府對游民的態(tài)度、游民問題較突出的原因諸問題進(jìn)行分析研究后，認(rèn)為清代游民問題的出現(xiàn)與當(dāng)時(shí)人口問題有密切關(guān)系。實(shí)際上，任何社會只要人口急劇增加，而社會又不能為他們提供適當(dāng)?shù)闹\生途徑，游民問題的出現(xiàn)是不可避免的。

4、商人、商業(yè)和城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)

王廷元的《明清徽商與江南棉織業(yè)》(《安徽師大學(xué)報(bào)》第1期)一文認(rèn)為，明清數(shù)百年間，微商一直是江南棉布收購、染色和運(yùn)銷的主要經(jīng)營者，因此他們的活動既促進(jìn)了江南棉織業(yè)中商品生產(chǎn)的發(fā)展、棉織技術(shù)的提高，也有助于棉布染踹業(yè)資本主義萌芽的滋長。李華的《清代湖南的外籍商人》(《清史研究》第1期)和《清代湖南城鄉(xiāng)商業(yè)的發(fā)達(dá)及其原因》(《中國社會經(jīng)濟(jì)史研究》第3期)兩文，對清代湖南城鄉(xiāng)商業(yè)發(fā)達(dá)及外籍商人的情況作了詳細(xì)研究論證。前文指出湖南城鄉(xiāng)，除本籍商人外，集聚著江西、廣東、山西等十四個(gè)省的商人在進(jìn)行著經(jīng)商活動。湖南商幫之多，商人數(shù)量之大，為其它省份所少見的。商幫、商人數(shù)量的多而大，意味著湖南商品經(jīng)濟(jì)的活躍和社會經(jīng)濟(jì)增長水平的高度發(fā)展。有清一代湖南的社會經(jīng)濟(jì)已發(fā)展到僅次于長江三角洲的地位。后文認(rèn)為在商品經(jīng)濟(jì)的沖擊下，湖南城鄉(xiāng)商業(yè)的發(fā)展非常迅速，在商業(yè)當(dāng)中，不但行商坐賈活動頻繁，作為中介行業(yè)的“行戶”“牙行”也異?；钴S，而且在有些地區(qū)人們的意識形態(tài)領(lǐng)域里還出現(xiàn)了“重商輕農(nóng)”的思想。羅一星在《清代前期嶺南市場的商品流通》(《學(xué)術(shù)研究》第2期)一文中，對嶺南市場的商品流通總額、商品結(jié)構(gòu)、市場主要商品(如糧食、棉、布、粵鹽、鐵器、廣糖等)的長距離遠(yuǎn)銷等諸問題分析研究后，認(rèn)為嶺南市場的商品流通在清代前期有很大發(fā)展，它的網(wǎng)絡(luò)已伸向四面八方。它生產(chǎn)的主要商品都不僅僅是滿足本地區(qū)的需要，而是滿足各地區(qū)的需要，成為一個(gè)地跨兩廣、面向全國、聯(lián)系海外的區(qū)域市場。

三、中外關(guān)系與對外貿(mào)易研究

這是近年來，在清史研究中形成的一個(gè)熱門課題；本年度亦是如此。何瑜的《康熙晚年清政府海疆政策變化原因探析》(《清史研究》第2期)一文認(rèn)為，康熙晚年清廷南洋禁航令、禁止設(shè)堂傳教，以及在此前后對臺灣澳門和沿海地區(qū)的強(qiáng)化治理等，并不是孤立的，它是海疆內(nèi)外交相壓迫的必然結(jié)果。從中俄《尼布楚條約》到《恰克圖條約》，在將近半個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里，兩國基本上保持和平的相處狀態(tài)。在雙方頻繁的交往中，俄國方面顯得積極主動，清政府則表現(xiàn)得消極、遲滯。對此，周祚紹的《康熙后期中俄關(guān)系基本態(tài)勢簡析》(《文史哲》第3期)一文指出，康熙帝采取謹(jǐn)慎保守的睦鄰政策，既有軍事斗爭，借以打擊沙俄的騷擾和擴(kuò)張，也有不卑不亢的外交活動。與之同時(shí)，俄國彼得一世對外政策的基本出發(fā)點(diǎn)是擴(kuò)張。但由于它忙于西略，無暇東顧，不敢貿(mào)然出兵南下。胡廷新在《十八至十九世紀(jì)浩罕汗國同吉爾吉斯人關(guān)系初探》(《蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)》第2期)一文中，對浩罕汗國同吉爾吉斯人的關(guān)系，對之的征服統(tǒng)治和吉爾吉斯人在浩罕汗國的歷史地位等問題作了論述，認(rèn)為十九世紀(jì)三十年代以后，吉爾吉斯貴族在浩罕汗國的政治生活中所起的作用愈來愈大，甚至超過了烏茲別克貴族，占據(jù)了首要地位?？滴踔星宄冀獬＝螅嗬^在閩、粵、江、浙等省設(shè)立海關(guān)，管理東南沿海的海上貿(mào)易。廈門海關(guān)在眾海關(guān)中占有獨(dú)特而重要的地位，但它的早期歷史依然撲朔迷離。陳育寧的《清代前期的廈門海關(guān)與海外貿(mào)易》(《廈門大學(xué)學(xué)報(bào)》第3期)一文，闡述了對閩海關(guān)地點(diǎn)的爭論、關(guān)稅收入、用人與管理制度諸問題的看法和意見。而蔡鴻生的《論清代瑞典紀(jì)事及廣州瑞行商務(wù)》(《中山大學(xué)學(xué)報(bào)》第2期)一文，則認(rèn)為中瑞關(guān)系形成于瑞典帝國瓦解以后。1732年瑞典東印度公司商船首航廣州，開辟了中瑞通商的時(shí)期。廣州的瑞行，長期販運(yùn)絲、茶、瓷三大名產(chǎn)，具有與西洋其它國家不同的通商風(fēng)格。蔡美彪等著《中國通史》(第十冊)則認(rèn)為清王朝的對外貿(mào)易，在前二百年間，以禁海閉關(guān)為其政策的支柱。基本形勢是：西方殖民主義國家以所謂“開放貿(mào)易”為其原始積累的手段，清王朝則以限制乃至停止貿(mào)易為防范外國侵略的武器。在防范外國商人的非法活動方面，定了嚴(yán)格的管理制度；在商品的進(jìn)口方面，作了許多的限制措施。這時(shí)，中國的自給自足經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)還很牢固，西方產(chǎn)業(yè)也不夠發(fā)達(dá)，中外貿(mào)易雖然有一定增長，但只能維持比較小的速度和規(guī)模。中國對友鄰國家、特別是對南洋群島和東南亞國家的和平貿(mào)易，有悠久的歷史傳統(tǒng)。清王朝為防范西方的侵略，對這一部分民間的和平貿(mào)易，也加以限制。盡管如此，它在這二百年中，仍然有所發(fā)展。中西文化的交流源遠(yuǎn)流長。黃啟臣的《十六至十八世紀(jì)中西文化的交匯》(《社會科學(xué)戰(zhàn)線》第1期)一文認(rèn)為，具有近代意義的中西文化交匯，則似是從葡萄牙人于1553年進(jìn)入和租居澳門開始。以后西班牙、荷蘭、英國等西方國家接踵而來，于是中西的經(jīng)濟(jì)、政治和文化發(fā)生了大規(guī)模的頻繁的關(guān)系，互相激蕩、互相滲透、互相影響、互相促進(jìn)。而在十六世紀(jì)中葉至十八世紀(jì)末葉的歷史時(shí)期，澳門作為中國的領(lǐng)土、葡萄牙人租居的特殊地區(qū)，不僅是東西方貿(mào)易的轉(zhuǎn)運(yùn)港，而且是中西文化交匯的一座橋梁。

四、民族史研究

本年度民族史的研究，主要側(cè)重于對清代民族政策、民族關(guān)系以及邊疆民族經(jīng)濟(jì)等問題的探討。馬汝珩、趙云田的《清代邊疆民族政策簡論》(《清史研究》第2期)一文，對清代邊疆民族政策的基本方針、內(nèi)容及措施，形成與發(fā)展等問題作了客觀的歷史評價(jià)。馬大正的《略論清代邊疆政策的研究》(同上)一文則認(rèn)為，清代的邊疆政策具有歷史的繼承性、地域的廣闊性、內(nèi)涵的多樣性和影響的現(xiàn)實(shí)性等四大特點(diǎn)。楊選第等的《清朝對蒙古地區(qū)實(shí)行法制統(tǒng)治的幾個(gè)問題》(《內(nèi)蒙古師大學(xué)報(bào)》第2期)和陳光國等的《清朝蒙古民事法律規(guī)范試析》(《西北民族學(xué)院學(xué)報(bào)》第1期)兩文，對清政府對蒙古地區(qū)的法制問題進(jìn)行了探討。前文認(rèn)為，清政府對蒙古地區(qū)立法及司法管轄是在借鑒歷朝統(tǒng)治者成文法與各民族習(xí)慣法基礎(chǔ)上形成的，它的實(shí)施與深入，體現(xiàn)了清廷已相當(dāng)注重以法律形式調(diào)整民族間的關(guān)系，達(dá)到維護(hù)北部邊疆的和平與安定目的；也反映出清廷用法律手段統(tǒng)治壓迫羈絆蒙古民族的實(shí)質(zhì)；后文則指出，清政府為了調(diào)整蒙古社會一定范圍內(nèi)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和與之相聯(lián)系的人身關(guān)系，曾制定頒布民事法律規(guī)范。它的實(shí)施，對于鞏固和發(fā)展封建社會的民族關(guān)系，維護(hù)邊疆地區(qū)的社會秩序，曾起過重大作用。而蘇欽的《試論清朝在“貴州苗疆”因俗而治的法制建設(shè)》(《中央民族學(xué)院學(xué)報(bào)》第3期)一文認(rèn)為，清代在“貴州苗疆”的法制建設(shè)，取得了前所未有的成就。其特點(diǎn)是因俗、因地、因時(shí)而治，把中國傳統(tǒng)的法律文化與苗族習(xí)慣法有機(jī)統(tǒng)一起來，這既維護(hù)了國家的統(tǒng)一，也促進(jìn)了苗疆發(fā)展進(jìn)步。此外，還有不少研究邊疆開發(fā)與民族經(jīng)濟(jì)文化的文章，如華立的《清政府與新疆農(nóng)業(yè)開發(fā)（《清史研究》第2期）一文認(rèn)為，在開發(fā)活動中，作為行為主體的兩大力量——國家政權(quán)力量(其人格代表為皇帝及各級官員)和民眾自發(fā)群體力量，都對開發(fā)進(jìn)程起著重要作用。就新疆而言，清政府對這一地區(qū)以農(nóng)業(yè)為重點(diǎn)的開發(fā)方針和措施，與當(dāng)?shù)孛癖姷拈_發(fā)實(shí)踐相結(jié)合，取得了超越前代的顯著成效。張世明的《從清代西藏地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)看文化因素的影響》(同上)一文，認(rèn)為西藏民族性格屬于宗教型眾趨人格，受藏傳佛教影響的價(jià)值取向及與之相適應(yīng)習(xí)慣化行為方式無疑對清代西藏地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)會產(chǎn)生明顯的負(fù)面作用。潘向明在《清代滇桂地區(qū)開發(fā)概論》(同上)一文中認(rèn)為，滇桂地區(qū)程乾嘉年間獲得了成績斐然的開發(fā)，其所以如此，根本一點(diǎn)是“康乾盛世”下安定統(tǒng)一的政治環(huán)境使內(nèi)地充裕的人力資源得以用于這里的邊遠(yuǎn)山區(qū)。而吳元豐的《清乾隆年間伊犁遣屯》和王熹的《清代烏魯木齊哈薩克貿(mào)易的兩個(gè)問題》（均見《西域研究》第3期）兩文，分別對伊犁遣屯的背景、原因、設(shè)置及規(guī)模、制度作用；清代烏魯木齊哈薩克貿(mào)易的成交額及馬價(jià)、絲繃價(jià)與貿(mào)易比值等問題，進(jìn)行了探討。

五、社會生活史的研究

較之以往，本年度清代社會生活史的研究，得到了足夠的重視，且有一定的加強(qiáng)。馬涉湘在《滿族入關(guān)前生活方式變化的歷史思考》（《社會科學(xué)輯刊》第1期）一文中，認(rèn)為在明季階級矛盾、民族矛盾白熱化之際，滿族奇跡般地崛起，揮麾全遼，馳聘中原，興起之迅猛，定鼎之穩(wěn)健，衰落之急速，都與滿族入關(guān)前的生活方式的變化有直接深刻的聯(lián)系。而急劇性、主動性、整體性和具有較強(qiáng)的模仿力，則是體現(xiàn)滿族生活方式變化的鮮明特點(diǎn)。宋傳銀的《論清前期“奢靡”之風(fēng)》（《華中師大學(xué)報(bào)》第5期）一文指出，從整體來說，若將清代前期出現(xiàn)予民間衣食住行的奢靡之風(fēng)，放在封建社會末期這個(gè)特定的歷史階段去考察，它無疑是在封建社會末期在社會生活領(lǐng)域所滲透出來的一股清新之風(fēng)，它表現(xiàn)封建社會已經(jīng)到了它的晚期，正向自己的墳?zāi)棺呷?。馮爾康在《道光朝存在的社會問題》（《南開學(xué)報(bào)》第4期）一文中認(rèn)為：（1）吏治嚴(yán)重?cái)?；?）民眾運(yùn)動蓬勃興起；盜賊、民變、民間秘密宗教和會黨活動頻繁；（4）國內(nèi)民族矛盾和沖突嚴(yán)重；（5）中國人民進(jìn)行反對西方殖民主義侵略勢力的斗爭是道光時(shí)期的五大社會問題。它的發(fā)生受著三種社會因素的影響，一是封建的社會制度，二是封建的官僚制度，三是西方殖民主義的入侵。這三種因素的結(jié)合，是道光朝社會問題發(fā)生的根源。而鄭振滿的《清代福建合同式宗族的發(fā)展》與鄭德華《清代廣東宗族問題研究》（均見《中國社會經(jīng)濟(jì)史研究》第4期）二文，從不同的角度對福建、廣東地區(qū)宗族制產(chǎn)生發(fā)展的特點(diǎn)作了探討。前文認(rèn)為合同式宗族作為一種互利性組織，是繼承式宗族與依附式宗族的必要補(bǔ)充。尤其是在商品化程度較高、社會流動性較大的環(huán)境中，血緣關(guān)系和地緣關(guān)系都不足以構(gòu)成宗族組織的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，合同式宗族也就勢必得到更為普遍的發(fā)展，成為宗族組織的主要形式。后文則認(rèn)為，清代廣東平民宗族是一種以血緣為主體，夾雜有地緣因素的社會基層結(jié)構(gòu)。它是中國傳統(tǒng)宗族社會發(fā)展的一部分，對社會的影響也特別明顯。

六、宮廷政治史與文化史研究

篇5

一、商標(biāo)淡化概述

(一)商標(biāo)淡化理論產(chǎn)生的背景。

商標(biāo)最初的原始功能是區(qū)別商品或服務(wù)的來源。我國北宋時(shí)期的濟(jì)南劉家功夫針鋪的“白兔”商標(biāo)，就已經(jīng)具備了商標(biāo)標(biāo)識商品出處的原始功能。商標(biāo)的作用在于避免混淆、誤認(rèn)和欺騙。當(dāng)商品或服務(wù)一旦賣出，商標(biāo)的使命就完成了。當(dāng)非商標(biāo)權(quán)人未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人的許可，將商標(biāo)使用在相同或類似的商品上時(shí)，非商標(biāo)權(quán)人的商品與商標(biāo)權(quán)人的商品發(fā)生了混淆，影響了消費(fèi)者對商品的選購，商標(biāo)權(quán)人的利益受到了侵害，此時(shí)傳統(tǒng)的商標(biāo)“混淆理論”對商標(biāo)權(quán)人的利益進(jìn)行保護(hù)。隨著市場經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，國際之間加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)與文化的交流與合作，原來的賣方市場逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方市場，商品制造商通過努力提高產(chǎn)品質(zhì)量，追加廣告宣傳等投資，精心培育侖業(yè)的良好信譽(yù)，此時(shí)的商標(biāo)已凝聚了企業(yè)的精神和文化內(nèi)涵，承載著企業(yè)的商譽(yù)，彰顯著一種品質(zhì)、風(fēng)格和地位。消費(fèi)者對企業(yè)的品牌產(chǎn)生了消費(fèi)信賴心理，在商標(biāo)與特定商品之問建立了獨(dú)特的聯(lián)系，商標(biāo)從此擁有了獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此，任何對馳名商標(biāo)價(jià)值的損壞行為都應(yīng)當(dāng)禁止。

商標(biāo)淡化行為正是隨著商標(biāo)特別是馳名商標(biāo)的經(jīng)濟(jì)功能及表彰功能的崛起，逐步產(chǎn)生、發(fā)展起來了。當(dāng)侵權(quán)人將商標(biāo)權(quán)人的馳名商標(biāo)非法使用在不相同或不相類似的商品上，表面上看并沒有發(fā)生商品來源上的混淆，也不影響消費(fèi)者的選購，但會使人們產(chǎn)生聯(lián)想，聯(lián)想到商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)，并將商標(biāo)權(quán)人的商品或服務(wù)的良好商譽(yù)轉(zhuǎn)移到侵權(quán)人的商品和服務(wù)上來，加大了侵權(quán)人的產(chǎn)品銷售力，提高了侵權(quán)人的經(jīng)濟(jì)效益，卻侵害了商標(biāo)權(quán)人的利益。此時(shí)，傳統(tǒng)的混淆理論對馳名商標(biāo)的特殊保護(hù)無能為力，“而商標(biāo)淡化理論則成為一把金鑰匙”。

商標(biāo)淡化現(xiàn)象在商業(yè)領(lǐng)域中并不少見。早在1923年德國聯(lián)邦法院關(guān)于禁止一家污水處理公司在其抽糞車上使用著名香水制造商的香水商標(biāo)“4711”的判決，是迄今最早適用商標(biāo)淡化理論對馳名商標(biāo)提供法律保護(hù)的典型司法判例。而“淡化概念”學(xué)界通常認(rèn)為源于1927年美國法學(xué)家富蘭克·斯科特在《哈佛法學(xué)評論》中發(fā)表的《商標(biāo)保護(hù)的理論基礎(chǔ)》一文。雖然文中并沒有明確地使用“淡化”一詞，但是斯科特在文中指出：“商標(biāo)權(quán)人不僅應(yīng)當(dāng)禁止他人將他的商標(biāo)使用于相互競爭的商品上，而且應(yīng)當(dāng)禁止使用在非競爭性的商品上?！敝链耍母拍钪饾u被學(xué)者們了解并接受。

此后，商標(biāo)淡化理論隨著司法判例的豐富，學(xué)者們進(jìn)一步地探討，逐漸發(fā)展成熟起來。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，馳名商標(biāo)蘊(yùn)含著企業(yè)深刻的文化內(nèi)涵，具有不可估量的企業(yè)無形資產(chǎn)價(jià)值，任何可能弱化、丑化甚至玷污該商標(biāo)的顯著性的不良行為，都會給商標(biāo)權(quán)人帶來不可逆轉(zhuǎn)的損失，法律應(yīng)予禁止。不久，隨著淡化理論研究的深入，立法界也作出了必然的回應(yīng)。如美國制定了專門的反商標(biāo)淡化法，德國、法國、希臘等各國在各自的法律中修正了關(guān)于反商標(biāo)淡化的條款，《巴黎公約》、《TRIPS協(xié)議》(即《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》)等國際條約中都或多或少地吸收了商標(biāo)淡化的理論，但某些適用條文不夠明確、具體，有待完善。

(二商標(biāo)淡化的概念。

商標(biāo)淡化的法學(xué)概念至今在我國立法上沒有一個(gè)明確的定義，學(xué)界對商標(biāo)淡化的理解莫衷一是。美國《1995年聯(lián)邦商標(biāo)淡化法案》(TheFederalTrademarkDilutionActof1995)將“淡化”定義為：“減少、削弱馳名商標(biāo)對其商品或服務(wù)的識別性和顯著性能力的行為，不管在馳名商標(biāo)所有人與他人之間是否存在競爭關(guān)系，或者存在混淆和誤解或欺騙的可能性?！贝硕x較具代表性。筆者認(rèn)為，商標(biāo)淡化是一種特殊的商標(biāo)侵權(quán)行為，是指未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可將與馳名商標(biāo)相同或相似的文字圖形及其組合在其他不相同或不類似的商品或服務(wù)上或者在其他領(lǐng)域使用的行為，從而玷污、削弱了馳名商標(biāo)的顯著性和識別性的行為。

(三)商標(biāo)淡化的性質(zhì)。

1．淡化商標(biāo)行為構(gòu)成了商標(biāo)侵權(quán)。

商標(biāo)淡化侵害的是商標(biāo)的顯著性和商譽(yù)，商標(biāo)顯著性是一種正當(dāng)權(quán)益。在商標(biāo)領(lǐng)域中，商標(biāo)的顯著性充分體現(xiàn)在：商標(biāo)權(quán)人或商標(biāo)設(shè)計(jì)者通過智慧、知識和技術(shù)的投入，獲得了具有顯著性的商標(biāo)。如美國?？松凸練v經(jīng)6年之久，耗資100多萬美元，設(shè)計(jì)出與眾不同的“艾索”(ESSO)商標(biāo)。正如亞當(dāng)·斯密指出的那樣，“每一個(gè)人在其勞動中擁有的財(cái)產(chǎn)，正如它是所有其他財(cái)產(chǎn)的最初根源一樣，是神圣不可侵犯的?！鄙虡?biāo)顯著性作為一種正當(dāng)權(quán)益理應(yīng)受到法律的保護(hù)。

商標(biāo)的商譽(yù)可體現(xiàn)為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)益。如英國法學(xué)家指出，“商譽(yù)是一種享受業(yè)已確定了的商業(yè)聯(lián)系的所有好處的權(quán)利。……這是一種如此確定的財(cái)產(chǎn)，以至于必須考慮對其價(jià)值予以征稅。但它又是一種特殊的財(cái)產(chǎn)，因?yàn)橹挥猩套u(yù)的轉(zhuǎn)讓人才承擔(dān)尊重它的義務(wù)。的確，不能限制任何的第三人以降低該商譽(yù)價(jià)值的方式進(jìn)行交易。不過，作為一種可交換的客體，必須將商譽(yù)作為財(cái)產(chǎn)來對待。”

綜上所述，淡化商標(biāo)的顯著性和商譽(yù)的行為，實(shí)質(zhì)上就是對商標(biāo)權(quán)的侵犯。

2．淡化商標(biāo)行為具有不正當(dāng)競爭行為的性質(zhì)。

在市場競爭日趨激烈、相互聯(lián)系更加緊密的今天，淡化馳名商標(biāo)行為人借助馳名商標(biāo)的良好信譽(yù)，吸引消費(fèi)者，提高淡化商標(biāo)行為人的市場占有率，擴(kuò)大其銷售量，非法獲取利潤，違背了誠實(shí)信用原則，是市場競爭中的不正當(dāng)行為。若淡化商標(biāo)行為人長期搭馳名商標(biāo)之“便車”，會逐漸地破壞了消費(fèi)者心目中的馳名商標(biāo)與特定商品或服務(wù)之間的信賴關(guān)系。因此，淡化商標(biāo)行為侵害了消費(fèi)者的利益。對于與淡化商標(biāo)行為人處于同一競爭領(lǐng)域的其他競爭者來說，由于馳名商標(biāo)淡化行為導(dǎo)致他們一開始就處于競爭劣勢，最終會造成有失公平的不合理競爭。因此，馳名商標(biāo)淡化行為侵犯了商標(biāo)權(quán)人的利益，侵犯了消費(fèi)者和其他競爭者的利益，破壞了市場秩序，是一種不正當(dāng)競爭行為。

(四)商標(biāo)淡化的具體表現(xiàn)形式。

一般說來，商標(biāo)淡化行為分為弱化、玷污、使用于企業(yè)名稱、使用于域名，等等。

所謂弱化，指非權(quán)利人將與馳名商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)用于與馳名商標(biāo)核定使用商品或服務(wù)非類似的商品或服務(wù)上，從而使該馳名商標(biāo)與其核定使用商品(或服務(wù))之間的特定聯(lián)系削弱的行為。所謂玷污，又稱丑化。將他人的馳名商標(biāo)用于質(zhì)量低劣的商品或服務(wù)上，或者用于非法的或者不道德的領(lǐng)域中，玷污馳名商標(biāo)的信譽(yù)。所謂將該商標(biāo)用于企業(yè)名稱，是指以與他人的馳名商標(biāo)相同或近似的文字作為自己的企業(yè)名稱使用，使消費(fèi)者誤認(rèn)為馳名商標(biāo)的產(chǎn)品就是該相同名稱的企業(yè)生產(chǎn)的。所謂使用于域名，是指將他人的馳名商標(biāo)搶注為域名，從而利用了馳名商標(biāo)的商譽(yù)或剝奪了馳名商標(biāo)所有人在網(wǎng)絡(luò)域名中使用自己商標(biāo)的權(quán)利。

二、商標(biāo)淡化行為法律規(guī)制的國外模式比較

“商標(biāo)淡化”這一說法最早起源于德國，1923年，德國一地方法院在一判決中禁止一家污水處理公司在其抽糞車上使用“4711”香水商標(biāo)。一年后，另一地方法院在判決中又禁止刀剪行業(yè)使用“ODOL”的牙膏商標(biāo)。這兩個(gè)將商標(biāo)保護(hù)范圍由相同或相似商品擴(kuò)大到不相類似商品的地方法院判例，后來都得到德國聯(lián)邦最高法院的確認(rèn)。⑧德國學(xué)者把這種將馳名商標(biāo)擴(kuò)大保護(hù)的立法基礎(chǔ)稱為“商標(biāo)吸引力受沖淡之虞”，商標(biāo)淡化理論由此而生。商標(biāo)淡化理論得以廣泛傳播得益于美國的司法實(shí)踐，世界第一部專門針對商標(biāo)淡化的反淡化法是在美國產(chǎn)生的(即《蘭哈姆法》)。

美國馳名商標(biāo)保護(hù)的基礎(chǔ)理論是淡化，所以即使美國聯(lián)邦商標(biāo)淡化法對于淡化只有短短的一句話：降低著名商標(biāo)識別、區(qū)別商品或服務(wù)的能力，無論下列情況是否存：(1)著名商標(biāo)的所有人與他方之間有競爭關(guān)系，或(2)混淆、誤認(rèn)或欺騙的可能?！?/p>

但這一規(guī)定卻從理論上概括了淡化的概念，而且我們認(rèn)為行為的表現(xiàn)形式并不重要，只要這種行為“降低著名商標(biāo)識別、區(qū)別商品或服務(wù)的能力”就可能被認(rèn)定為淡化，被聯(lián)邦商標(biāo)淡化法所禁止。然而由于美國聯(lián)邦商標(biāo)反淡化法在措辭上的簡略與模糊，美國的各個(gè)巡回法院對于如何證明淡化存在較大的分歧，并通過各個(gè)案件對這一問題進(jìn)行了廣泛的討論。目前，各法院一般認(rèn)為證明淡化應(yīng)考慮下列五個(gè)因素：在先商標(biāo)著名；在先商標(biāo)具有顯著性；在后使用必須是在商業(yè)活動中的商業(yè)使用；在后使用必須是在在先商標(biāo)著名后的使用；導(dǎo)致在先商標(biāo)顯著性的淡化。凹這其中最為典型的是原告Pepper—idgeFarm公司訴被告的金色魚形餅干構(gòu)成了《蘭哈姆法》下的商標(biāo)侵權(quán)及聯(lián)邦商標(biāo)淡化法下的商標(biāo)淡化案件，第二巡回法院在審理該案時(shí)依上述淡化的相關(guān)要素對該案進(jìn)行了審理。

日本在這個(gè)領(lǐng)域有不同于其他國家的法律規(guī)定，其特殊性在法律條文中是這樣體現(xiàn)的：日本《商標(biāo)法》第四條第一款第十九項(xiàng)，如果注冊商標(biāo)的申請人出于不正當(dāng)?shù)哪康?，在相關(guān)的商品或者服務(wù)上注冊了與他人的馳名商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，有關(guān)的商標(biāo)注冊無包括獲取不正當(dāng)利潤，對他人的馳名商標(biāo)造成損害，以及其他的不正當(dāng)日的。依據(jù)《商標(biāo)法逐條解釋》，“對他人的馳名商標(biāo)造成損害”，具體所指就是對于他人馳名商標(biāo)的淡化。

三、對我國商標(biāo)淡化行為法律規(guī)制的分析

我國對馳名商標(biāo)的法律保護(hù)起步比較晚，源于1985年加入《巴黎公約》。在國內(nèi)商標(biāo)立法中，對淡化沒有作出明確規(guī)定，只是在一些條文中體現(xiàn)出了淡化的相關(guān)理念。1996年，國家工商行政管理局頒布的《馳名商標(biāo)認(rèn)定和管理暫行規(guī)定》，以行政規(guī)章的形式確定了與馳名商標(biāo)淡化相關(guān)的部分問題。我國地方性法規(guī)《上海市著名商標(biāo)認(rèn)定與保護(hù)暫行辦法》第二十二條第三款第一次使用了“淡化”概念，其規(guī)定：“禁止他人以各種方式淡化、丑化、貶低上海市著名商標(biāo)行為?！比欢?，上述有關(guān)立法畢竟體現(xiàn)于行政規(guī)章或地方性法規(guī)，其法律效力有限。

2001年修訂的《商標(biāo)法》對其他商標(biāo)淡化馳名商標(biāo)的行為進(jìn)行規(guī)范。第十三條第二款規(guī)定：就相同或者類似商品申請注冊的商標(biāo)是復(fù)制、摹仿或者翻譯他人未在中國注冊的馳名商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的，不予注冊并禁止使用。2008年11月至12月，最高人民法院審判委員會公布的《關(guān)于審理涉及馳名商標(biāo)保護(hù)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋(征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見稿》)，其中有條文規(guī)定：“足以使相關(guān)公眾對使用馳名商標(biāo)和被訴商標(biāo)的商品來源產(chǎn)生誤認(rèn)，或者足以使相關(guān)公眾認(rèn)為使用馳名商標(biāo)和被訴商標(biāo)的經(jīng)營者之間具有許可使用、關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)系等特定聯(lián)系的，屬于商標(biāo)法第十三條第一款規(guī)定的‘容易導(dǎo)致混淆’?！焙苊黠@，此條文擴(kuò)充了商標(biāo)法第十三條“容易導(dǎo)致混淆”的內(nèi)容，這是我國司法實(shí)踐對馳名商標(biāo)淡化內(nèi)容的一個(gè)補(bǔ)充，為保護(hù)馳名商標(biāo)提供了法律依據(jù)。

《征求意見稿》中有條文規(guī)定：“足以使相關(guān)公眾認(rèn)為被訴商標(biāo)與馳名商標(biāo)具有相當(dāng)程度的聯(lián)系，而減弱馳名商標(biāo)的顯著性、貶損馳名商標(biāo)的市場聲譽(yù)，或者不正當(dāng)利用馳名商標(biāo)的市場聲譽(yù)的，屬于商標(biāo)法第十三條第二款規(guī)定的‘誤導(dǎo)公眾，致使該馳名商標(biāo)注冊人的利益可能受到損害’?！痹摋l文在文字表述上使用了“減弱馳名商標(biāo)的顯著性、貶損馳名商標(biāo)的市場聲譽(yù)，或者不正當(dāng)利用馳名商標(biāo)的市場聲譽(yù)”字眼，在一定程度上體現(xiàn)出商標(biāo)淡化行為的不正當(dāng)性及其危害，這無疑是我國現(xiàn)行立法對馳名商標(biāo)的反淡化保護(hù)的一大突破。

關(guān)于域名對馳名商標(biāo)的淡化，2001年6月最高人民法院《關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》的第四條、第五條規(guī)定，2002年最高人民法院《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第一條規(guī)定，以及2008年11月最高人民法院審判委員會公布的《征求意見稿》的相關(guān)條款，都為解決域名與馳名商標(biāo)的沖突提供了法律依據(jù)，使馳名商標(biāo)得以保護(hù)。

除此之外，《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第五條第二、第三項(xiàng)規(guī)定了不正當(dāng)競爭行為，條款中明顯包含了保護(hù)競爭者承載有商譽(yù)的特定商業(yè)標(biāo)記，防止他人不當(dāng)利用造成商業(yè)標(biāo)記的區(qū)別性特征和廣告價(jià)值降低的立法目的。但上述規(guī)定是以存在競爭為適用前提的，對非競爭行業(yè)利用他人商業(yè)成就，對馳名商標(biāo)進(jìn)行淡化未作規(guī)定，這與商標(biāo)淡化理論之問還有一定的差距。

四、完善我國商標(biāo)淡化立法的構(gòu)想

對照各國商標(biāo)淡化理論的研究，現(xiàn)階段我們應(yīng)立足本國國情，重新檢視我國商標(biāo)淡化立法，著眼于以下思路進(jìn)一步完善我國商標(biāo)淡化立法：

(一)明確統(tǒng)一商標(biāo)淡化行為的性質(zhì)。

現(xiàn)行法律中雖然已經(jīng)設(shè)置了商標(biāo)淡化的法律后果，但人們只能從這些法律后果中推斷出商標(biāo)淡化行為的侵權(quán)性質(zhì)。商標(biāo)法中如果明確規(guī)定“將未經(jīng)馳名商標(biāo)注冊人許可，將其馳名商標(biāo)相同或近似的文字、圖形等可視類標(biāo)志另類使用的”也屬于侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為，既解決了對商標(biāo)淡化行為性質(zhì)的統(tǒng)一評判問題，又明確了商標(biāo)淡化行為性質(zhì)評判的法律結(jié)論。因此，立法者應(yīng)當(dāng)明確把商標(biāo)淡化行為歸位于商標(biāo)侵權(quán)。

(二)將商標(biāo)淡化立法納入《商標(biāo)法》。

我國理論界對商標(biāo)淡化立法體例的主張概括起來有三種：有學(xué)者主張將之納入《反不正當(dāng)競爭法》加以規(guī)范；有學(xué)者主張單獨(dú)立法；還有學(xué)者主張修改《商標(biāo)法》，將之納入《商標(biāo)法》加以規(guī)范。鑒于我國的立法實(shí)踐，筆者認(rèn)為，我國馳名商標(biāo)的反淡化保護(hù)應(yīng)當(dāng)確立以《商標(biāo)法》保護(hù)為主體，以《反不正當(dāng)競爭法》保護(hù)為補(bǔ)充的法律保護(hù)體系。

倘若我們一味照搬國外的反淡化法，盲目單獨(dú)立法，這脫離我國的具體國情。首先，現(xiàn)階段我國對于商標(biāo)淡化理論的研究還不夠深入，許多問題都是在仿照國外成例，沒有針對我國國情研究、凝煉出相應(yīng)的理論，難以為立法提供理論基礎(chǔ)。其次，現(xiàn)階段我國要大力實(shí)施品牌戰(zhàn)略，鼓勵(lì)開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的知名品牌來發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，壯大民族經(jīng)濟(jì)實(shí)力?！拔覈?985年3月開展馳名商標(biāo)的認(rèn)定和保護(hù)工作以來，至今年4月以來，我國通過行政認(rèn)定給予馳名商標(biāo)保護(hù)的商標(biāo)僅為1624件。”可見，國內(nèi)品牌的實(shí)力并不足以抗衡國際品牌，在如此狀況下，若采用馳名商標(biāo)淡化單獨(dú)立法的模式，只會削弱國內(nèi)民族品牌的實(shí)力，不利于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。

同樣，將商標(biāo)淡化立法納入《反不正當(dāng)競爭法》有其局限性。因?yàn)椤斗床徽?dāng)競爭法》的立法宗旨是為了鼓勵(lì)和保護(hù)公平競爭、制止不正當(dāng)競爭，而商標(biāo)淡化法的主要目的是維護(hù)馳名商標(biāo)的顯著性和其上負(fù)載的商譽(yù)。所以，采用不正當(dāng)競爭法的立法體例不適合我國現(xiàn)狀。

馳名商標(biāo)是商標(biāo)的一種，符合《商標(biāo)法》的保護(hù)對象的要求，應(yīng)該被納入到法律的保護(hù)之中，而反淡化保護(hù)作為馳名商標(biāo)保護(hù)方式不可或缺的一種，也應(yīng)該在《商標(biāo)法》中加以特殊規(guī)定。按照《巴黎公約》和《TRIPS協(xié)議》的規(guī)定，加強(qiáng)對國內(nèi)外馳名商標(biāo)的保護(hù)，既是履行國際義務(wù)，也有利于創(chuàng)造良好的投資和貿(mào)易環(huán)境。在國際金融危機(jī)蔓延、世界經(jīng)濟(jì)增長放緩的形勢下，知識產(chǎn)權(quán)的重要作用和發(fā)展趨勢日益凸顯。馳名商標(biāo)保護(hù)狀況是衡量一個(gè)國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的重要標(biāo)志之一。因此，我國馳名商標(biāo)反淡化保護(hù)立法應(yīng)該采用納入《商標(biāo)法》加以規(guī)范的做法。

(三)科學(xué)界定商標(biāo)淡化的法律概念。

篇6

1　民族傳統(tǒng)體育文化資源的內(nèi)涵

每個(gè)民族的文化都是適應(yīng)本民族的特點(diǎn)而形成發(fā)展的，都具有獨(dú)立的民族性格和社會意識，在其一代又一代自我復(fù)制的歷史淵源中，不斷承接外來影響而有所變異，逐步形成并充實(shí)本民族的文化積淀。民族文化包括物質(zhì)文化、制度文化、思想文化三個(gè)層次，是一個(gè)民族幾千年知識的積累和經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，是這個(gè)民族財(cái)富的歷史積淀，具有豐富的內(nèi)涵。在中國傳統(tǒng)文化中，“天人合一”的傳統(tǒng)倫理道德所體現(xiàn)的與自然、與人和社會和諧共處的思想以及重人格的觀念，形成了中國人獨(dú)特的體育價(jià)值觀。

“文化資源”是從文化的功能上說的，意味著它是一種可支配的資源，可以對擁有它的主體產(chǎn)生影響并制約其活動方式及活動的廣度，這是它作為一種資源的重要方面?？紤]到文化的內(nèi)涵，可以將“文化資源”分為三個(gè)層次:一、社會心理和精神氣質(zhì)的層次，即觀念層次，主要體現(xiàn)為哲學(xué)、宗教和道德的層面;二、文化生產(chǎn)的層次，體現(xiàn)為各類文化活動，大致包括文化藝術(shù)和自然科學(xué)技術(shù)的生產(chǎn)兩大類;三、文化品的層次，包括各種器物和成品，文化品是可以直接供各主體消費(fèi)的對象[2]。上述文化的三個(gè)層次的界限是相對的，它們之間也互相依賴，緊密聯(lián)系。傳統(tǒng)體育文化資源既包括作為中華民族主流文化的民族傳統(tǒng)體育，也應(yīng)涵括非主流的漢民族以及少數(shù)民族體育活動[3]。它是在特定的地域環(huán)境、地域條件、地域文化背景下隨著現(xiàn)代生活的發(fā)展而出現(xiàn)的。它可以以一定物質(zhì)實(shí)體為載體，也可以是一些純粹人類精神文化的東西，有形的載體和無形的精神文化內(nèi)容相互依賴，相互滲透，具有明顯的時(shí)代性、民族性和藝術(shù)性[4]。為此，在民族傳統(tǒng)體育文化資源內(nèi)涵中，既有物質(zhì)層面的傳統(tǒng)運(yùn)動項(xiàng)目，運(yùn)動器械、設(shè)備、服飾、壁畫、出土文物等，也有精神層面的民俗文化、組織文化以及民族傳統(tǒng)體育活動中的價(jià)值觀念及規(guī)律。

2　民族傳統(tǒng)體育文化資源的特征

2.1　種類的多樣性和包容性

中國民族體育文化以“仁”為核心思想，蘊(yùn)涵豐富的東方哲學(xué)、宗教、道德、醫(yī)學(xué)、習(xí)俗、藝術(shù)等社會文化因素，它以保健性、表演性為基本模式，以崇高人的內(nèi)在氣質(zhì)、品格、精神修養(yǎng)為價(jià)值取向[5]，它凝結(jié)著中華民族的傳統(tǒng)精神，作為一種文化類型，它擁有自身的內(nèi)核和特征，擁有它的合理性和價(jià)值。我國民族體育產(chǎn)生于民間，流傳于民間，據(jù)《中華民族傳統(tǒng)體育志》統(tǒng)計(jì)，我國的民族傳統(tǒng)體育項(xiàng)目種類多達(dá)977種，其中，漢民族的項(xiàng)目有301種，其他55個(gè)民族的體育項(xiàng)目多達(dá)676種。它們的延續(xù)與發(fā)展，無不與不同民族的語言習(xí)俗、歲時(shí)節(jié)日、生活習(xí)慣、倫理道德、宗教信仰、行為準(zhǔn)則、價(jià)值觀念、思維方式、思想意識、心態(tài)感情等聯(lián)系在一起。

2.2　內(nèi)容的民俗性

民俗是文化的主要組成部分，它又是處于中下層地位的人民大眾所創(chuàng)造的文化，畢業(yè)論文是各民族文化的基礎(chǔ)和主體之一[7]。在民族傳統(tǒng)文化中，對民族最具凝聚力的要算民俗文化。它不僅將朝夕相處的民族成員凝聚在一起，而且還能將分散于各地，甚至五大洲具有相同文化背景的人們也團(tuán)結(jié)在一起。風(fēng)俗習(xí)慣既受到民族因素的影響，也受到地域因素的制約，地域經(jīng)濟(jì)、政治、宗教、語言的長期影響，互相依賴，鑄成多姿多色共存共榮的民俗特征。據(jù)中國社會調(diào)查事務(wù)所于2000年1月19日公布調(diào)查結(jié)果顯示，端午、中秋、春節(jié)仍然是百姓重視、影響最大的傳統(tǒng)節(jié)日。舞龍、高蹺、獅子、太平鼓等娛樂體育活動成為超越時(shí)代存在的一種符號和民族傳統(tǒng)。

2.3　文化的同質(zhì)性

中國是一個(gè)以儒家文化為思想基礎(chǔ)的古老東方大國，在長期的歷史發(fā)展過程中形成了獨(dú)立發(fā)展、自成體系的文化系統(tǒng)，具有華夏文化同質(zhì)性的特征。中國文化重人倫、重道德思想深深地影響到中國的傳統(tǒng)體育運(yùn)動，人們習(xí)慣于和諧、寧靜及相對穩(wěn)定的生活方式，而不熱衷于帶有冒險(xiǎn)、沖突和對抗性的競爭活動，因此在傳統(tǒng)體育中競技運(yùn)動并不居于主要地位，而以個(gè)人的修身養(yǎng)性為主，保健術(shù)在整個(gè)體育中占有較大比重，其典型項(xiàng)目是導(dǎo)引、氣功、武術(shù)、太極拳等。

3　民族傳統(tǒng)體育文化資源的價(jià)值歸位

3.1　民族傳統(tǒng)體育文化資源的價(jià)值整合

文化是一個(gè)民族的根，是一個(gè)民族的魂，民族精神是一個(gè)民族賴以生存和發(fā)展的精神支柱，而民族精神又深深地植根于民族文化之中。民族傳統(tǒng)體育之所以經(jīng)久不衰，具有強(qiáng)大的生命力，是由于它具有不可忽視的當(dāng)代價(jià)值，擁有適合其生存的環(huán)境，顯現(xiàn)出中華民族體育自身的文化傳承價(jià)值。

文化不僅是人類生存的精神家園，也是一種可供人類持續(xù)發(fā)展的資源。文化是有繼承性的，但是光有繼承而無創(chuàng)新，文化也就失去了活力。特別是處于全球化時(shí)代的中華民族，在政治上已經(jīng)站立起來了，經(jīng)濟(jì)上也將在世界上占有重要一席，但在文化上能否立起來，關(guān)鍵在于文化上的創(chuàng)新。黨的十六大強(qiáng)調(diào)“必須把弘揚(yáng)和培育民族精神作為文化建設(shè)極為重要的任務(wù)，納入國民教育全過程，納入精神文明建設(shè)全過程，使全國人民始終保持昂揚(yáng)向上的精神狀態(tài)?！?/p>

當(dāng)今世界文化的發(fā)展需要文化的多元化，需要保護(hù)不同的文化群落和文化生態(tài)，因?yàn)橹挥胁煌幕幕プR、互補(bǔ)、互證，碩士論文 才能促進(jìn)人類文化的發(fā)展[8]。民族文化的差異構(gòu)成了世界文化的豐富多彩及其多元化的特點(diǎn)。國際奧委會2000年委員會提交的改革方案指出:“未來的奧林匹克運(yùn)動必須是多元化的又是跨文化的?！睙o數(shù)歷史事實(shí)證明，一種文化形態(tài)的發(fā)展速度及發(fā)展水平取決于它與其他文化的碰撞、交流與融合，取決于它能利用的文化資源的豐富程度。文化資源越多樣，越豐富，其發(fā)展就越迅速，越健康。作為13億人口的大國，我們將承辦2008年奧運(yùn)會，為此，我們要深入挖掘“人文奧運(yùn)”的內(nèi)涵，向世界展示五千年的華夏文明，促進(jìn)東西方文化的交流與融合，彰顯中華民族崇尚和平、和諧，愿與世界各國人民共創(chuàng)美好未來的信心和能力。如果說文化是“人文奧運(yùn)”的核心內(nèi)涵的話，那么，中國五千年的傳統(tǒng)文化將是中國實(shí)現(xiàn)人文奧運(yùn)的基石。中國民族傳統(tǒng)體育能夠延續(xù)至今，完全依賴于她自身的民族文化資質(zhì)和功能價(jià)值。她的歷史性、傳統(tǒng)性、民族性、健身娛樂性等，使她成為中華民族文化的重要組成部分[9]。因此，中國傳統(tǒng)體育文化要立足于世界體育之林，首先要做到文化自覺。教授為“文化自覺”作的定義是:生活在一定文化中的人對其文化要有自知之明。有了這種文化自覺，方可在文化轉(zhuǎn)型期取得自主能力，方可得中國傳統(tǒng)文化積極參與多元化世界文化之構(gòu)建。與此相應(yīng)的是傳統(tǒng)體育文化也要自覺地實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代轉(zhuǎn)換，以拋棄民族傳統(tǒng)體育中不適合奧林匹克全球化的消極、落后的東西。針對“文化自覺”，首先對以“武術(shù)為代表的民族傳統(tǒng)體育文化有一個(gè)歷史的、實(shí)事求是的認(rèn)識和評價(jià)，挖掘中華體育文化的真精神，反省我們自身文化所存在的缺陷，并把優(yōu)秀文化呈獻(xiàn)給人類社會，賦予傳統(tǒng)體育一種理性和人文主義精神。其次，隨著奧林匹克全球化的持續(xù)，不同的文化越來越多地交匯在一起，人類文明是由不同的民族，在不同的時(shí)代和不同的地域中分別發(fā)展起來的，因而必然會表現(xiàn)出不同的特征、風(fēng)格和樣式。民族傳統(tǒng)體育也需要推廣和傳承，讓國際社會廣泛認(rèn)知，用博大精深的中國傳統(tǒng)文化去豐富奧林匹克文化，為奧林匹克運(yùn)動可持續(xù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

3.2　民族傳統(tǒng)體育文化資源的價(jià)值回歸

傳統(tǒng)體育文化的生存發(fā)展是一個(gè)動態(tài)平衡過程，它需要與時(shí)代變化的韻律合拍，只有不斷調(diào)整自己的價(jià)值取向，才能適應(yīng)社會的發(fā)展要求:其一，傳統(tǒng)體育文化資源的開發(fā)，與傳播民族傳統(tǒng)文化，開展各民族傳統(tǒng)體育活動，增強(qiáng)各民族人民的團(tuán)結(jié)進(jìn)步，促進(jìn)民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展等有著直接而密不可分的關(guān)系;其二，傳統(tǒng)體育文化資源是剖析體育起源和發(fā)展各階段諸形態(tài)的活化石[13]，是挖掘和創(chuàng)造新的體育項(xiàng)目和形式的源泉，是一筆特殊的無形文化遺產(chǎn);其三，傳統(tǒng)體育文化資源是中華民族在特定的政治、經(jīng)濟(jì)、地理、文化等生活條件下所形成的一種民族文化，具有獨(dú)特的價(jià)值與特征，具有非常豐富的內(nèi)容，是一筆優(yōu)秀的民族文化遺產(chǎn)。中國傳統(tǒng)文化不但主張和，而且提倡和而不同，強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一之中的差異、和諧之中的多樣，在尋求一致的同時(shí)包容個(gè)別性，對于奧林匹克精神中西方文化對世界其他地區(qū)弱勢文化的強(qiáng)勢壓迫與侵犯，是一個(gè)很好的回應(yīng)與補(bǔ)充。今天，奧林匹克文化更應(yīng)強(qiáng)調(diào)不同文化的和諧交流與對話，尊重文化身份、文化個(gè)性、文化多元化，這在全球化時(shí)代有著重大意義。

4　民族傳統(tǒng)體育文化資源的開發(fā)策略

4.1　注重優(yōu)先性

隨著我國現(xiàn)代化的高速進(jìn)程和全球經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展，人們傳統(tǒng)的生活方式遇到前所未有的巨大沖擊，很多民族民間文化資源遇到或正在遭到不同程度的破壞。醫(yī)學(xué)論文 近年來，西方發(fā)達(dá)國家推行的“單邊主義”，導(dǎo)致了不同文化地域思維方式和文化價(jià)值的沖突，奧林匹克全球化在削弱民族傳統(tǒng)體育的同時(shí)，奧林匹克的“共同體”現(xiàn)象日益加劇。特別在與奧林匹克文化的橫向交流與傳播中，東西方的不同社會形態(tài)和民族文化背景，造成了體育價(jià)值觀和體育倫理觀等方面的沖突。然而，在奧林匹克全球化的過程中，不同文化系統(tǒng)之間的彼此影響和相互滲透并不是自愿的，更不是等值的。為此，需要喚起人們對體育文化價(jià)值的重新認(rèn)識，以自覺弘揚(yáng)中華民族優(yōu)良的體育文化傳統(tǒng)。

一個(gè)民族的文化，絕不僅僅具有一種符號象征的意義，而是民族存在的內(nèi)在基礎(chǔ)，是維系民族生命的根本。民族傳統(tǒng)體育文化是一個(gè)有廣泛含義的范疇，是中華民族的精神和行為實(shí)踐的創(chuàng)造物，其核心是民族的傳統(tǒng)文化和價(jià)值觀。隨著人類社會的發(fā)展和多民族文化的相互交融和滲透，民族傳統(tǒng)體育的功能已經(jīng)向多元化的方向發(fā)展，至今已具備了多重的社會功能和史實(shí)價(jià)值。奧林匹克全球化絕不意味著民族文化、特別是民族歸宿感的消除，因?yàn)闆]有本土性就沒有全球性。首先要更加重視中華文化源流中合理的內(nèi)核挖掘，重新定位和認(rèn)識中華傳統(tǒng)體育文化的現(xiàn)代涵義。其次，必須對中國傳統(tǒng)體育文化資源進(jìn)行現(xiàn)代詮釋，使我們在理論探討和行動實(shí)踐上更為清晰和明確方向。為此，應(yīng)充分發(fā)掘和利用民族傳統(tǒng)體育具有的民族文化特征，優(yōu)先建立、健全傳統(tǒng)體育文化資源的轉(zhuǎn)化機(jī)制，因地制宜地開發(fā)和利用各種資源，要將體育文化資源的調(diào)查、發(fā)掘、保護(hù)同民族文化的弘揚(yáng)與發(fā)展結(jié)合起來。

轉(zhuǎn)貼于 4.2　注重層次性、適應(yīng)性

我國民族地區(qū)地域遼闊，歷史悠久，各民族風(fēng)俗各異，民俗風(fēng)情資源相當(dāng)豐富。各個(gè)民族都具有自身獨(dú)特的文化特點(diǎn)，其鮮明的民俗民風(fēng)是維系民族發(fā)展的內(nèi)核。當(dāng)今的民族傳統(tǒng)體育文化，已經(jīng)不是孤立的體育文化現(xiàn)象，它已融入整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展之中，創(chuàng)造性、開拓性是民族傳統(tǒng)體育文化的生命力。

第一層次，通常是在長期的社會發(fā)展和文化發(fā)展中形成的獨(dú)具特色的認(rèn)知(包括知識、道德和宗教)傳統(tǒng)、思維方式、生活方式、風(fēng)俗習(xí)慣和精神面貌等等，它是無形的。因此這種資源是無形的。2003年少林寺啟動了少林功夫申報(bào)“人類口頭和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”項(xiàng)目，這在我國文化界、宗教界以及武術(shù)界引起了廣泛的關(guān)注。第二層次，即文化生產(chǎn)的層次，主要指民族傳統(tǒng)體育項(xiàng)目與體育產(chǎn)品。我國的民族傳統(tǒng)體育資源豐富，形式多樣，依照項(xiàng)目的內(nèi)容、功能、形態(tài)，過濾篩選確定傳統(tǒng)體育文化資源的開發(fā)價(jià)值，不斷將成熟的民族體育項(xiàng)目推廣，以實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)體育文化的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換?！敖∩須夤Αの迩輵颉笔菄殷w育總局健身氣功管理中心適應(yīng)新時(shí)期的發(fā)展，委托上海體育學(xué)院嚴(yán)格按照科研課題方式編創(chuàng)的健身新功法，產(chǎn)生了較好的社會效果和影響。第三層次，即文化品的層次，主要指人們的生活中體現(xiàn)民俗風(fēng)情的一些活動。由于受民族因素、地域、經(jīng)濟(jì)、政治、宗教、語言的長期影響，互相依賴，傳統(tǒng)體育文化鑄成了多姿多彩共存共榮的地域民俗特征。1995年國家旅游局舉辦了“中國民俗風(fēng)情游”大型活動，依托已有的風(fēng)格獨(dú)特的民俗節(jié)慶，為傳承中華文明取得了較大的影響。當(dāng)前，許多地區(qū)非常重視民族傳統(tǒng)節(jié)日，以體現(xiàn)民族特色的傳統(tǒng)體育競賽和娛樂表演活動作為傳統(tǒng)節(jié)日的重要內(nèi)容，成為民族地區(qū)全民健身和精神文明建設(shè)的重要手段。因此，要制定適宜的文化政策刺激、激勵(lì)、促進(jìn)、創(chuàng)造民族地區(qū)新文化價(jià)值的擴(kuò)展，喚醒人們對新文化價(jià)值的需求。為使資源的篩選機(jī)制更好地發(fā)揮作用，在選擇資源的過程中必須反映當(dāng)?shù)氐奈幕攸c(diǎn)，以突出民族化和地方傳統(tǒng)格調(diào)，進(jìn)一步反映社會的發(fā)展需要和進(jìn)步方向，形成區(qū)域內(nèi)的優(yōu)勢。政府和社會應(yīng)該利用這些民族傳統(tǒng)文化來培養(yǎng)民族感情，重拾文化自信以及民族認(rèn)同感，實(shí)現(xiàn)文化上自然的傳承。例如，湖北屈原國際龍舟節(jié)，以端午節(jié)、屈原、龍舟為主題找準(zhǔn)了民俗文化最為活躍的資源，為民族傳統(tǒng)體育項(xiàng)目———龍舟的傳承與發(fā)展提供了重要支撐。

4.3　注重經(jīng)濟(jì)效益與社會效益相統(tǒng)一

自20世紀(jì)中期開始，文化和經(jīng)濟(jì)一體化的世界潮流開創(chuàng)了文化經(jīng)濟(jì)和文化產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的新時(shí)代?；咎m是中國歷史上的巾幗英雄，而迪斯尼公司則用這個(gè)素材拍攝了動畫大片《花木蘭》，并融匯了大量的中國古典文化資料，又將這張“中國牌”打向世界市場，僅在上海的票房就達(dá)230多萬元。在歐美，體育旅游已經(jīng)形成了巨大的市場，瑞士僅滑雪旅游一項(xiàng)，每年接待外國游客1 500萬人次，創(chuàng)匯70億美元[14]。擁有豐富非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的云南省，2002年旅游收入為200億人民幣，而到2004年旅游收入攀升到360億元。據(jù)世界旅游組織預(yù)測，2020年中國將成為世界第4大旅游客源輸出國，第1大旅游目的國，將有1.57億國際旅游者到中國旅游，又有2.5億以上的中國人到各地旅游。預(yù)料到2006年全球旅游消費(fèi)將支出4.1萬億美元，占居民個(gè)人總消費(fèi)支出的12%[15]。

當(dāng)今的體育，已經(jīng)不是一種孤立的體育文化現(xiàn)象，它已融入到了整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展之中。職稱論文 因此，要站在培育國民經(jīng)濟(jì)新的增長點(diǎn)和弘揚(yáng)中華民族優(yōu)秀文化的高度上，制定對民族體育文化產(chǎn)業(yè)的財(cái)政投入，優(yōu)惠政策，在中國加入WTO的背景下，體育產(chǎn)業(yè)不僅要把資源開發(fā)的范圍擴(kuò)大，而且要改變資源的配置方式，加強(qiáng)對民族傳統(tǒng)體育的宣傳力度。轉(zhuǎn)變觀念，把優(yōu)質(zhì)的民族傳統(tǒng)體育項(xiàng)目推向市場，提高自我造血的功能和產(chǎn)業(yè)化水平。在此基礎(chǔ)上，利用民族傳統(tǒng)體育本身具有的健身、娛樂、教育、競技性，為全民健身提供服務(wù)。

4.4　注重發(fā)展

民族傳統(tǒng)體育不僅承載著我們民族的傳統(tǒng)文化和倫理價(jià)值觀念，而且構(gòu)成了現(xiàn)時(shí)代體育文化建設(shè)的空間。隨著中國發(fā)展步入小康階段，社會消費(fèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化，假日經(jīng)濟(jì)、休閑經(jīng)濟(jì)、觀光旅游、健身娛樂業(yè)應(yīng)運(yùn)而生，迅速成長，給民族傳統(tǒng)體育的發(fā)展提供了一個(gè)契機(jī)。“可持續(xù)發(fā)展”是1987年聯(lián)合國世界環(huán)境與發(fā)展委員會在發(fā)表《我們共同的未來》報(bào)告中首先詮釋的觀念，在可持續(xù)發(fā)展的觀念中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不是終極目的，社會的進(jìn)步、人的全面發(fā)展才是我們追求的目標(biāo)。在當(dāng)代世界，面臨由工業(yè)文明帶來的全球性危機(jī)，每一種文化都有義務(wù)從自身的傳統(tǒng)出發(fā)，積極尋求克服危機(jī)的途徑。奧林匹克全球化絕不意味著民族傳統(tǒng)體育文化的消解，沒有人文精神的調(diào)治，當(dāng)下社會的發(fā)展只可能是畸形的，單向度的，平面化的。在一個(gè)人類生態(tài)受到巨大破壞的當(dāng)今時(shí)代，自然和人的和諧的共存與發(fā)展，也成為奧林匹克緊迫的課題。對此，我們應(yīng)深入發(fā)掘傳統(tǒng)理性，展開對人性、對體育的哲學(xué)上的判斷和思考，排除狹隘的民族主義思想，努力適應(yīng)一個(gè)技術(shù)先進(jìn)的社會，而又不放棄千百年中形成的文化傳統(tǒng)，對人類共同的文化和精神財(cái)富做出自己獨(dú)立的思考和詮釋[16]。保護(hù)民族文化遺產(chǎn)，是黨和政府及全國人民的共同任務(wù)，加快立法，樹立對民族傳統(tǒng)文化資源保護(hù)的法制觀念，福建省于2005年1月1日起正式施行了《福建省民族民間文化保護(hù)條例》，這對民族文化資源的保護(hù)起到了極大的推動作用。政府應(yīng)樹立民族傳統(tǒng)體育文化的安全防范意識，應(yīng)從社會發(fā)展、民族未來積極倡導(dǎo)、培育民族精神，發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)文化中的優(yōu)秀部分和精髓，珍視傳統(tǒng)，才能形成我們的文化向往力。

5　結(jié)束語

一種民族文化盡管有其自恰的、相對穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，但這一系統(tǒng)并不是先驗(yàn)的、永恒不變的，它本身就是一個(gè)既不斷建構(gòu)又不斷解構(gòu)的過程[17]。我們應(yīng)站在全人類文化的高度，從人性與人生的需要，以及社會發(fā)展的大趨勢和文化發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律來認(rèn)識傳統(tǒng)體育文化資源的意義和價(jià)值，從各民族傳統(tǒng)文化中發(fā)掘出有利于實(shí)現(xiàn)“奧林匹克文化共同發(fā)展”的資源，中國傳統(tǒng)的一天人、合知行、兼內(nèi)外的和諧自然觀，將對奧林匹克競技文化作出生動的補(bǔ)充，與自然和諧，與人類自身和諧相處，成為社會走向現(xiàn)代和諧的思維基點(diǎn)，傳統(tǒng)體育文化資源的開發(fā)應(yīng)體現(xiàn)社會物質(zhì)文明和精神文明、制度文明的共同進(jìn)步，體現(xiàn)人性的回歸和社會化進(jìn)程的統(tǒng)一。

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篇7

跨國公司在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)當(dāng)中占有舉足輕重的位置，它們的活動對世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著相當(dāng)重要的作用和影響。跨國公司由在母國設(shè)立的母公司和在東道國設(shè)立的諸多子公司所組成。在法律上，跨國公司母公司與子公司是相互獨(dú)立的法律實(shí)體，但是，在經(jīng)濟(jì)上它們又相互聯(lián)系著，而且母公司管理和控制著子公司。母公司為了其全球戰(zhàn)略和整體利益，把子公司作為推行其商業(yè)政策的工具，甚至不惜犧牲子公司的利益。在中國，2005年媒體至少對哈根達(dá)斯“臟廚房”事件、卡夫餅干含轉(zhuǎn)基因成分風(fēng)波等12起跨國公司弱化責(zé)任的事件提出了批評。這說明在中國的市場上，跨國公司同樣面臨企業(yè)社會責(zé)任的挑戰(zhàn)。由此可知，跨國公司母公司對子公司的責(zé)任問題，已經(jīng)成為目前國際社會關(guān)注的重要法律問題之一。對此種法律規(guī)避行為，應(yīng)該進(jìn)行統(tǒng)一的國際監(jiān)督和管制，這是國際社會，特別是廣大發(fā)展中國家的共同要求。

一、跨國公司的概念和特點(diǎn)

本文的研究對象是跨國公司，所以應(yīng)明確一下跨國公司是什么，以及它具有什么樣的特點(diǎn)。這樣更便于我們分析問題解決問題。

1.1跨國公司的概念

什么是跨國公司，目前在國際上并沒有一個(gè)統(tǒng)一的法律定義。起初，人們把跨國公司稱為“多國公司、全球企業(yè)、多國企業(yè)”等等。1983年，聯(lián)合國跨國公司委員會在擬訂《跨國公司行為守則》時(shí)所下的定義為大多數(shù)國家接受，其為：跨國公司是指由分設(shè)在兩個(gè)或兩個(gè)以上國家的實(shí)體組成的企業(yè)，而不論這些立體的法律形式和活動范圍如何；這種企業(yè)的業(yè)務(wù)是通過一個(gè)或多個(gè)活動中心，根據(jù)一定的決策體制經(jīng)營的，可以具有一貫的政策和共同的戰(zhàn)略；企業(yè)的各個(gè)實(shí)體由于所有權(quán)或別的因素相聯(lián)系，其中一個(gè)或一個(gè)以上的實(shí)體能對其他實(shí)體的活動施加重要影響，尤其可以與其他實(shí)體分享知識、資源以及分擔(dān)責(zé)任。

1.2跨國公司的特征

1.2.1跨國性

跨國公司的跨國性主要是指其以本國為基地而從事跨越國界的經(jīng)營之特征，而非要求其組成實(shí)體必須具有不同的國籍。組成跨國公司的兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司必須設(shè)在不同的國家，它的基本模式是母公司與子公司、總公司與分公司。一般情況下，是指母公司或總公司設(shè)在某國，并以母國作為企業(yè)集團(tuán)的基地，而在別的國家（也稱東道國）設(shè)立子公司或自己的分支機(jī)構(gòu)即子公司。

1.2.2戰(zhàn)略的全球性和管理的集中性

因?yàn)榭鐕灸腹九c子公司分設(shè)于不同國家，所以跨國公司制定戰(zhàn)略時(shí)，不再從某個(gè)分公司、某個(gè)地區(qū)著眼，而是從整個(gè)公司利益出發(fā)，以全世界市場為角逐目標(biāo)，從全球范圍考慮公司的生產(chǎn)、銷售、發(fā)展政策和策略，以取得最大限度和最長遠(yuǎn)的高額利潤。例如：在中國，國外跨國公司都十分重視運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與策略鞏固和發(fā)展自身的競爭優(yōu)勢，并以此為手段搶占世界市場的制高點(diǎn)。特別是隨著跨國公司采取以知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的“技術(shù)—專利—標(biāo)準(zhǔn)”戰(zhàn)略，以及策略性技術(shù)聯(lián)盟的出現(xiàn)，跨國公司利用知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢謀求市場競爭更大優(yōu)勢和更大利潤的特征更加明顯和突出。

1.2.3公司內(nèi)部一體化

跨國公司的法律人格問題，應(yīng)當(dāng)包括兩方面。一方面是母公司以及組成跨國公司的諸實(shí)體的法律人格問題；另一方面是跨國公司能否作為國際法主體的問題。從中央控制和內(nèi)部一體化的活動等方面看，可以說，跨國公司具有企業(yè)的特征，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體；但不是一個(gè)法律實(shí)體。

二、跨國公司的歷史發(fā)展及其重要作用

哲學(xué)認(rèn)為凡事物都有其產(chǎn)生發(fā)展的過程，跨國公司也不例外，既然分析研究跨國公司就要從它的發(fā)展過程說起。近幾十年來，跨國公司已經(jīng)在世界經(jīng)濟(jì)中占有重要地位，它們的活動對世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著重要作用和影響，在很大程度上，它推動了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并且加快全球一體化的腳步。

2.1跨國公司的歷史起源

跨國公司并非“古已有之”，而是資本主義在壟斷階段高度發(fā)展的產(chǎn)物，它的迅速發(fā)展在很大程度上是二十世紀(jì)五十年代初的現(xiàn)象。第二次世界大戰(zhàn)后，發(fā)達(dá)資本主義國家資本積累和集中過程進(jìn)一步加強(qiáng)，在許多生產(chǎn)部門，特別是新興工業(yè)部門形成少數(shù)大企業(yè)的統(tǒng)治。由于寡頭統(tǒng)治，競爭對手旗鼓相當(dāng)，壟斷組織只有利用其資金、技術(shù)、管理能力等方面的優(yōu)勢，將資本轉(zhuǎn)移到國外去謀求出路，而那些具有廉價(jià)原料和勞動力以及有著廣大市場的國家和地區(qū)，也就自然而然成為壟斷企業(yè)對外投資的主要目標(biāo)。此外，隨著科學(xué)技術(shù)新成果在通訊、交通、運(yùn)輸、生產(chǎn)等部門的廣泛應(yīng)用，國際間的經(jīng)濟(jì)交往越來越密切，生產(chǎn)社會化程度的越來越提高，加強(qiáng)了生產(chǎn)和資本的國際化，再加上國際市場上的競爭日益激烈，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的需要以及大企業(yè)加速向多種經(jīng)營發(fā)展，跨國的生產(chǎn)活動已成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種新趨勢。

2.2跨國公司的作用

據(jù)統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)在約4萬家跨國公司及其25萬家國外分支機(jī)構(gòu)組成的跨國生產(chǎn)與服務(wù)網(wǎng)絡(luò)日益擴(kuò)大，正在形成一個(gè)由跨國公司組織和管理的國際生產(chǎn)體系。跨國公司是國際經(jīng)濟(jì)行為的核心組織者，并成為國際經(jīng)濟(jì)一體化的重要推動者?？鐕臼羌夹g(shù)開發(fā)的主要承擔(dān)者，常常將資本、技術(shù)、培訓(xùn)項(xiàng)目、貿(mào)易和環(huán)境保護(hù)等結(jié)合在一起，進(jìn)行一攬子有形和無形的綜合資產(chǎn)，這些綜合資產(chǎn)刺激了經(jīng)濟(jì)增長?？鐕驹谑澜绶秶鷥?nèi)綜合利用生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的組織管理能力使其成為潛在的、效率很高的生產(chǎn)組織者。因此，就經(jīng)濟(jì)影響來說，跨國公司在世界范圍內(nèi)的資源配置、提高母國與東道國競爭力并且推動經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程等方面發(fā)揮了極為關(guān)鍵的作用?？鐕炯T種經(jīng)濟(jì)活動于一身還意味著，東道國的政策需要相應(yīng)地在廣泛的范圍內(nèi)對這些公司可能作出的潛在貢獻(xiàn)和作出敏感反應(yīng)。在政策和制度方面，跨國公司生產(chǎn)的區(qū)域戰(zhàn)略加快了區(qū)域一體化的趨勢，一旦某些國家被納入了這種區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，政策上更深地卷人一體化的壓力也就由此產(chǎn)生了。這意味著鄰近地區(qū)國家間更大程度上的政策協(xié)調(diào)與政策趨同。跨國公司作為一個(gè)與世界經(jīng)濟(jì)有許多聯(lián)系的一體化組織結(jié)構(gòu)內(nèi)的機(jī)構(gòu)，作為國際經(jīng)濟(jì)活動的直接協(xié)調(diào)者發(fā)揮著決定性的作用。

三、跨國公司母公司對子公司的債務(wù)責(zé)任及其法律依據(jù)

回想一下上面提到的哈根達(dá)斯“臟廚房”事件、卡夫餅干含轉(zhuǎn)基因成分風(fēng)波等12起跨國公司弱化責(zé)任的事件，我們不得不關(guān)注跨國公司母公司的責(zé)任問題。

對跨國公司母公司的責(zé)任問題，目前各國有以下不同的做法和觀點(diǎn)：（1）嚴(yán)守有限責(zé)任原則說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，母公司與子公司一般是各自獨(dú)立的法律實(shí)體，根據(jù)法人的有限責(zé)任原則，在內(nèi)部上，股東僅以出資額為限，而公司則以全部資產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。換言之，母公司與子公司，兩個(gè)公司相對獨(dú)立。母公司不應(yīng)對子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（2）整體責(zé)任說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)把跨國公司看作一個(gè)統(tǒng)一的實(shí)體，該實(shí)體中任一組成部分所造成的損害均可歸咎于該實(shí)體的整體。也就是說，無論哪個(gè)子公司，只要違法，其責(zé)任都由設(shè)立其的母公司負(fù)責(zé)。（3）單一企業(yè)說。該說認(rèn)為，母公司雖然在法律上是相互獨(dú)立的法人，但如果從有關(guān)因素看，子公司不具有經(jīng)營自，母子公司構(gòu)成了單一企業(yè)，母公司就應(yīng)對其子公司的債務(wù)負(fù)責(zé)。即承認(rèn)母公司與子公司是兩個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體，在例外情況下，如果子公司受母公司的支配和控制，已不具有獨(dú)立性時(shí)，法院可以認(rèn)為子公司僅僅是母公司的“化身”，從而適用揭開公司面紗（piercingthecorporateveil），否定公司人格獨(dú)立，由母公司對子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

對此，我國《公司法》做了這樣的規(guī)定：“外國公司對其分支機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動承擔(dān)民事責(zé)任”但是，在具體的債務(wù)清償時(shí)，先以其撥付給分支機(jī)構(gòu)的運(yùn)營資金清償，不足部分再由母公司清償。筆者認(rèn)為，對跨國公司實(shí)行有限責(zé)任原則仍具有重要意義，應(yīng)該在對跨國公司實(shí)行有限責(zé)任原則的同時(shí)，在特殊情況下“揭開公司面紗”。

3.1對跨國公司實(shí)行有限責(zé)任原則具有重要意義

對于一國，原因有以下幾種：（1）有利于鼓勵(lì)跨國公司前來投資。如果一國法律規(guī)定外國公司的分支機(jī)構(gòu)適用無限責(zé)任原則，這樣就會讓大部分企業(yè)望而卻步，不利于一國引進(jìn)外資。（2）有利于鼓勵(lì)外國投資者與東道國投資的合作，因?yàn)椴捎糜邢拊瓌t可以使外國投資者分散投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可以保護(hù)東道國的投資者，合營企業(yè)的方法可以使東道國的合營者學(xué)到跨國公司先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，由于廣大發(fā)展中國家需要這些，所以這種方式更是發(fā)展中國家所樂意接受的。有限責(zé)任原則有時(shí)可能對債權(quán)人的保護(hù)有失公正，但現(xiàn)階段其在經(jīng)濟(jì)生活中所發(fā)揮的作用仍是其他制度所無法代替的，利大于弊。（3）有限責(zé)任原則在公司法律制度中仍然具有旺盛的生命力。目前對外國投資者的保護(hù)，各國一般都實(shí)行國民待遇原則，即跨國公司在投資方面享有與東道國的投資者相互平等的權(quán)利與義務(wù)。很多發(fā)展中國家為了鼓勵(lì)外國投資者前來投資，甚至對外國投資者實(shí)行較本國投資者更優(yōu)惠的待遇。如果一國對本國的投資者實(shí)行有限責(zé)任，對跨國公司卻實(shí)行其他更嚴(yán)厲的制度，如要求跨國公司承擔(dān)連帶責(zé)任等，勢必阻礙外國投資者前來投資。因此，筆者認(rèn)為，對跨國公司的子公司在總體上實(shí)行有限責(zé)任原則仍然是權(quán)宜之策。

3.2“揭開公司面紗”的特定情況

目前各國在運(yùn)用“揭開公司面紗”來處理母公司對子公司對子公司的債務(wù)問題時(shí)，是基于衡平、正義的考慮。我國的《公司法》雖然沒有對公司獨(dú)立人格制度作出規(guī)定，但我們在實(shí)踐中完全可以根據(jù)民法的基本原則誠實(shí)信用、公序良俗等，只有在特定情況下才可適用。筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面來把握“特定情況”：（1）母公司濫用對子公司的控制權(quán)，造成子公司徒有其表，沒有自己獨(dú)立的意志和利益；這種情況下，子公司的活動完全是代替母公司，母公司理應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。（2）子公司資本不足，即子公司的資產(chǎn)總額與其所經(jīng)營的性質(zhì)及隱含的風(fēng)險(xiǎn)明顯不對稱或不成比例；（3）母公司操縱子公司實(shí)施有損子公司利益的行為。如果跨國公司存在上述情況，一旦子公司的債務(wù)超過其本身的清償能力，必定會使其債權(quán)難以實(shí)現(xiàn)，母公司就應(yīng)該對子公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

3.3母公司對子公司債務(wù)責(zé)任的法律適用

跨國公司母公司和子公司的住所或注冊地經(jīng)常位于不同的國家或地區(qū)，應(yīng)使用何國法律來追究母公司的責(zé)任？這是一個(gè)有爭論的問題。此問題應(yīng)從兩個(gè)方面來加以認(rèn)識和解決：一是直接適用東道國的法律來解決子公司的獨(dú)立人格問題；二是子公司人格被否定以后，原子公司因合同或侵權(quán)行為而產(chǎn)生的債務(wù)應(yīng)根據(jù)合同或侵權(quán)行為的法律適用原則來確定應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法。

在我國現(xiàn)階段，我們實(shí)施改革開放政策，歡迎跨國公司來華投資，但是，對跨國公司的法律責(zé)任問題我們應(yīng)該提起高度重視，在我們的立法中要考慮到這一點(diǎn)。

四、對跨國公司法律規(guī)避行為的國際管制

首先看一則報(bào)道，據(jù)國家稅務(wù)總局的抽樣調(diào)查則顯示，1／3的虧損外企屬于經(jīng)營不善，而60%以上的外企存在非正常虧損，40%是虛虧實(shí)盈；30%在華跨國公司從未交過所得稅，80%的跨國公司逃漏稅，跨國公司年“避稅”300億。目前，各國及國際社會沒有針對跨國公司法律規(guī)避行為的專門法律規(guī)定?？鐕镜姆梢?guī)避問題更多的是表現(xiàn)在其他具體問題中，如跨國公司的轉(zhuǎn)移定價(jià)問題、避稅問題等等。

4.1對跨國公司國際管制的宏觀分析

4.1.1對跨國公司管制的種類

（1）法律管制。跨國公司母國與東道國從各自的角度出發(fā)，對跨國公司行為所作的反應(yīng)又常常導(dǎo)致這些國家之間的矛盾，并給國際社會造成不利的影響，因此有必要對跨國公司的活動進(jìn)行法律管制。

（2）國家管制。為了吸引跨國公司前來投資，促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)限制和避免跨國公司可能帶來的消極影響，各國都制定了一些法律法規(guī)來引導(dǎo)和規(guī)范跨國公司的行為。這些法律法規(guī)涉及跨國公司經(jīng)營活動的各個(gè)領(lǐng)域，包括公司法、外商投資法、涉外經(jīng)濟(jì)合同法、涉外稅法、外匯管理法，等等。這種管制我們稱為國家管制。

（3）國際管制。國家管制往往不能起到很好的效果。因?yàn)榻M成跨國公司的各個(gè)實(shí)于不同的國家和地區(qū)，而各國的法律規(guī)定并不一致。因此，單靠一國的法律還無法對其進(jìn)行有效的管制。這就需要加強(qiáng)國家間的協(xié)調(diào)和合作，進(jìn)行區(qū)域管制和國際管制。

4.1.2制定國際統(tǒng)一的行動守則

早在1977年聯(lián)合國跨國公司專門委員會就開始擬訂《跨國公司行動守則》，由于各國對守則的內(nèi)容、法律地位、與一般國際法的關(guān)系等問題存在嚴(yán)重分歧，使守則擱淺，至今沒有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。但是，制定行動守則是解決跨國公司管制問題的最佳方法。因?yàn)?，跨國公司行動守則可以對跨國公司的消極活動予以管制，促使跨國公司在國際經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮積極作用，同時(shí)確立關(guān)于外國直接投資的新國際規(guī)范，促進(jìn)建立新的國際經(jīng)濟(jì)新秩序。

4.2對跨國公司國際管制的微觀分析

通過分析諸多跨國公司子公司的違法行為，多以關(guān)聯(lián)企業(yè)之間轉(zhuǎn)移定價(jià)和國際避稅為主，下面就這兩種行為加以分析。

4.2.1對跨國公司關(guān)聯(lián)企業(yè)之間轉(zhuǎn)移定價(jià)的管制

對跨國公司轉(zhuǎn)移定價(jià)行為的管制更多是在國內(nèi)法措施上，許多國家對這個(gè)問題的管制都實(shí)行正常交易的原則，即將關(guān)聯(lián)企業(yè)的總機(jī)構(gòu)與分支機(jī)構(gòu)、母公司與子公司，以及分支機(jī)構(gòu)或子公司相互間的關(guān)系，當(dāng)作獨(dú)立競爭的企業(yè)之間的關(guān)系來處理。許多國家在確定正常交易價(jià)格時(shí)都規(guī)定按以下方法進(jìn)行：比較非受控價(jià)格法、轉(zhuǎn)售價(jià)格法、成本加成法以及其他合理方法.國際上，聯(lián)合國跨國公司委員會擬定的《聯(lián)合國跨國公司行為守則》對跨國公司的行為進(jìn)行全面規(guī)范，其中涉及轉(zhuǎn)移定價(jià)的管制?！妒貏t》草案的大部分條文已經(jīng)確定，但由于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在跨國公司的待遇、國有化和補(bǔ)償、國際法的適用等問題上分歧較大，這一草案在聯(lián)合國大會上仍未通過。

4.2.2對跨國公司避稅行為的管制

隨著跨國公司避稅現(xiàn)象的日益嚴(yán)重，各國政府也越來越意識到單靠各國單方面措施難以有效地管制，為此，必須加強(qiáng)國際合作，綜合運(yùn)用國內(nèi)國際措施。目前，各國采取雙邊或多邊合作的形式，通過簽訂有關(guān)條約和協(xié)定達(dá)到防止國際避稅的目的。主要有：建立國際稅收情報(bào)交換制度，使各國稅務(wù)機(jī)關(guān)了解掌握納稅人在對方國家境內(nèi)的營業(yè)活動和財(cái)產(chǎn)收入情況；在雙重征稅協(xié)定中增設(shè)反濫用協(xié)定條款；在稅款征收方面相互協(xié)助。通過國際合作共同管制跨國公司避稅行為。

五、對在華投資跨國公司的管制的必要性

幾年來我國利用外資工作中出現(xiàn)的一個(gè)新情況、新動向。伴隨跨國公司的進(jìn)入，將雄厚的資金、先進(jìn)的技術(shù)、科學(xué)的企業(yè)管理方式以及新型的經(jīng)營策略引進(jìn)我國。跨國公司來華投資，有效地推動了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會生產(chǎn)力的提高，同時(shí)為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化帶來了積極的影響。但是不可否認(rèn)跨國公司在華投資期間會出現(xiàn)一些違法行為，比如前面提到的哈根達(dá)斯“臟廚房”事件、卡夫餅干含轉(zhuǎn)基因成分風(fēng)波以及跨國公司分支機(jī)構(gòu)在華逃稅等案例，這就說明對在華跨國公司管制的研究是必要的。具體如下所述。

5.1是維護(hù)我國公有制主體地位的需要

跨國公司海外投資的最終目的，是為了最大限度地占有國際市場和獲得利潤。為此，在設(shè)立合營企業(yè)時(shí)，跨國公司總是利用其資本優(yōu)勢盡可能地實(shí)行控股。通過控股掌握合營企業(yè)的資金使用支配權(quán)、原材料采購權(quán)，從而能逐步控制東道國的市場，以便為進(jìn)一步改變東道國的市場結(jié)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)跨國公司的全球戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)。另一方面，東道國吸引海外投資除為獲得本國經(jīng)濟(jì)建設(shè)急需的資金，引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)營外，最終目的是發(fā)展民族工業(yè)，實(shí)現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)騰飛。由此可見，跨國公司的經(jīng)營目標(biāo)與東道國引資意圖是存在著矛盾的。

我國公有制在國民經(jīng)濟(jì)中的主體地位不容動搖。因而，為避免跨國公司對我國市場形成操縱，為保證國家對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效宏觀調(diào)控，為維護(hù)和加強(qiáng)公有制的主體地位，保障國家和民族利益不受侵害，有必要對跨國公司行為進(jìn)行管制。

5.2是我國有序進(jìn)行企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制的需要

目前我國正處于社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的初期，企業(yè)剛剛擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的束縛，尚未完全適應(yīng)競爭規(guī)律和市場的要求，尤其是國有企業(yè)，正處在轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制的緊要關(guān)頭。我們轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，目的是將企業(yè)培育成自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場主體和競爭主體，而不是盲目地將積累多年的國有企業(yè)拱手讓與外方，使國有資產(chǎn)大量流失?！爸胁攥F(xiàn)象”已經(jīng)對我們敲響了警鐘，如何引導(dǎo)跨國公司的收購行為有選擇地轉(zhuǎn)讓一部分企業(yè)的產(chǎn)權(quán)給跨國公司，而不是由跨國公司任意選擇收購國有企業(yè)，已成為急待解決的課題。這也是防止我們利用外資卻被外資所用的必要措施。

5.3是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡一直是困擾我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主要問題。特別是工業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)不合理，產(chǎn)品品種不適應(yīng)市場需求的狀況尤為突出。為此，我國進(jìn)行了三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。但是，改革開放以來，由于長期注重引進(jìn)外資的規(guī)模，而忽視了利用外資的結(jié)構(gòu)，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡的局面未能根本扭轉(zhuǎn)。目前，跨國公司的大批涌入使我國利用外資進(jìn)入了一個(gè)新階段，我們應(yīng)該把利用外資同國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整結(jié)合起來，指定明確的、具體的產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃，有目的地將跨國公司的投資引向高附加值和高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，引向需要重點(diǎn)發(fā)展的農(nóng)業(yè)、交通業(yè)、能源和原材料、建筑業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，避免跨國公司利用我國企業(yè)市場經(jīng)驗(yàn)不足、資金短缺等不利因素突破我國的行業(yè)準(zhǔn)入限制，排擠民族工業(yè)。

5.4是保護(hù)我國民族工業(yè)的需要

由于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的不平衡狀況，導(dǎo)致部分產(chǎn)業(yè)雖已形成規(guī)模，部分產(chǎn)業(yè)卻處于起步階段，基礎(chǔ)十分薄弱，尚未形成完整的、有競爭力的工業(yè)體系。如果任由跨國公司來華與之競爭，必然會對其產(chǎn)生強(qiáng)烈沖擊，甚至?xí)髿⑦@些幼稚產(chǎn)業(yè)，造成對國民經(jīng)濟(jì)的整體利益的損害。從西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)來看，在工業(yè)發(fā)展初期均對民族工業(yè)進(jìn)行保護(hù)。二戰(zhàn)以后，日本發(fā)現(xiàn)與歐美各國的產(chǎn)業(yè)差距，也采取了對本國產(chǎn)業(yè)的有效保護(hù)措施，使日本能迅速振興民族經(jīng)濟(jì)。因此，從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，我們必須將國際競爭限制在中國的民族工業(yè)所能承受的范圍之內(nèi)，有步驟、有區(qū)別地將民族工業(yè)推向國際市場。

六、我國應(yīng)對跨國公司來華投資的政策及法律原則

黨的政策是社會主義法制定和實(shí)施的基本依據(jù)；社會主義法是黨的政策規(guī)范化、具體化。是貫徹黨的政策的工具。堅(jiān)持改革開放不僅是我國對外工作的基本政策，同時(shí)又是完善和建立我國外資立法的指導(dǎo)原則被寫入憲法。法和政策作為治理社會主義國家，進(jìn)行社會主義建設(shè)的兩個(gè)不可缺少的工具在本質(zhì)上是一致的。隨著我國進(jìn)一步對外開放的擴(kuò)大，現(xiàn)行外資立法的缺陷也就越來越明顯。為維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)的安全，使跨國公司的投資能在最大程度上與我國引進(jìn)外資的價(jià)值目標(biāo)協(xié)調(diào)發(fā)展，我們應(yīng)充分利用政策的及時(shí)性和靈活性的特征，完善我國外資政策內(nèi)容，同時(shí)也更好地彌補(bǔ)我國現(xiàn)行外資立法上的不足。

根據(jù)上面對跨國公司責(zé)任管制的分析與研究，筆者認(rèn)為，應(yīng)對跨國公司來華所制定和應(yīng)用的政策及法律原則應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）積極引進(jìn)的政策及其法律原則。（2）加強(qiáng)引導(dǎo)的政策及法律原則。（3）合理限制的政策及法律原則。（4）嚴(yán)密監(jiān)督的政策及法律原則。上述四項(xiàng)政策及法律原則是有機(jī)聯(lián)系在一起的，我國引進(jìn)外資跨國公司的事業(yè)要取得成功，缺一不可，盡管隨著時(shí)間推移和情況變化，我國對外商投資、對外國跨國公司政策的內(nèi)容、手段和具體措施都會相應(yīng)調(diào)整和變動，進(jìn)行不同的組合，但是上述四項(xiàng)政策及法律原則是我國始終堅(jiān)持的。忽視或放棄其中的任何一項(xiàng)都將損害我國引進(jìn)外國跨國公司的事業(yè)。

七、結(jié)論

總而言之，跨國公司的活動對世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著重要的作用和影響。對于發(fā)展中國家來說，一方面，跨國公司對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以起積極作用，因?yàn)榭鐕緭碛行酆竦馁Y本和先進(jìn)的技術(shù)，只要發(fā)展中國家采取正確的政策和措施，有計(jì)劃、有步驟、有選擇地引進(jìn)跨國公司的資金和技術(shù)，就能夠彌補(bǔ)本國資金不足，提高本國的工業(yè)技術(shù)水平，增加就業(yè)機(jī)會，改善國際收支，達(dá)到促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的。另一方面，跨國公司對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有具有消極作用，它們通過直接投資和技術(shù)壟斷等手段，可以攫取高額利潤，控制當(dāng)?shù)刂匾袠I(yè)部門，排擠民族工業(yè)，惡化國際收支，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而我們不能懷著狹隘的民族情緒把跨國公司看作“洪水猛獸”，一方面我們應(yīng)給予其國民待遇，甚至一些優(yōu)惠待遇，把跨國公司請進(jìn)國門；另一方面，需要對跨國公司的不法行為加以管制。同時(shí)制訂國際統(tǒng)一的行動綱領(lǐng)，這樣就會更多的維護(hù)廣大第三世界國家利益，促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)新秩序的建立。

參考文獻(xiàn)：

[1]戴瓊：《淺議跨國公司母公司對子公司的債務(wù)責(zé)任問題》，《國際法學(xué)》2004年第4期，P23.

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[8]中國人民大學(xué)法學(xué)院，吳華瓊：《跨國公司的法律問題》，（學(xué)習(xí)資料網(wǎng)）。

[9]戴瓊：《淺議跨國公司母公司對子公司的債務(wù)責(zé)任問題》，《國際法學(xué)》2004年第4期，P24.

[10]《跨國公司違法“避稅”長虧不倒》（《法制早報(bào)》2005年11月14日）。

[11]陳翩：《涉及跨國公司的五大法律問題》，《國際法學(xué)》2002年第一期，P12.

[12]趙志琴：《跨國公司法律規(guī)避問題及其規(guī)制之探析》，（法律論文資料庫）。

篇8

【論文摘 要】一般認(rèn)為，全人教育是當(dāng)代教育發(fā)展的一種新趨勢，旨在培養(yǎng)博雅通達(dá)、全面發(fā)展的“完整的人”。建基于清教主義教育觀的北美新大陸教育，堅(jiān)持“以上帝為首、以學(xué)生為本、以家庭為重”的全人教育實(shí)踐，為今日美國教育的興旺發(fā)達(dá)奠定下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在我國教育界踐行科學(xué)發(fā)展觀，大力推動全人教育實(shí)踐的當(dāng)下，研究清教主義教育觀，借鑒清教徒全人教育遺產(chǎn)，具有重要的理論與實(shí)踐意義。

全人教育是當(dāng)代教育發(fā)展的一種新趨勢，旨在培養(yǎng)博雅通達(dá)、全面發(fā)展的“完整的人”，即所謂的“全人”。在西方，對教育怎樣培養(yǎng)“完整的人”的艱辛探索，可以上溯至17世紀(jì)初期，清教徒在北美新大陸的教育實(shí)踐。建基于清教主義教育觀的北美新大陸教育，肇始于宗教，脫胎于英國教育傳統(tǒng)，在不到二百年的時(shí)間里，以漸進(jìn)的步伐，基本完成了從宗教到世俗，從出世到入世的嬗變過程。毫無疑問，沒有清教主義教育觀引領(lǐng)下的，以塑造“完整的人”為指向的北美新大陸教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，就沒有今日美國教育領(lǐng)先全球的興旺發(fā)達(dá)。在教育界踐行科學(xué)發(fā)展觀，大力推動全人教育實(shí)踐的當(dāng)下，研究清教主義教育觀，借鑒清教徒全人教育遺產(chǎn)，具有重要的理論與實(shí)踐意義。

一、清教主義教育觀之“三為”理念探析

清教徒是16世紀(jì)下半葉從英國國教內(nèi)部分離出來的宗教派別。17世紀(jì)初期，為躲避國內(nèi)政治和宗教迫害，英國清教徒大批移居北美。在北美最早的13個(gè)殖民地，80％的教會都具有清教傾向。作為北美的早期移民，清教徒所倡導(dǎo)的清教主義毋庸置疑地主導(dǎo)著美利堅(jiān)民族經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會發(fā)展進(jìn)程。尤其在文化教育領(lǐng)域，清教徒以在北美建立基督徒新型宗教生活模式為愿景，激發(fā)出強(qiáng)烈的文化教育動機(jī)，齊心協(xié)力，大興教育，為美國教育、尤其是高等教育發(fā)展奠定下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。1636年，清教徒到達(dá)新大陸僅僅6年之后，馬薩諸塞州議會就決定撥出當(dāng)時(shí)稅收的四分之一（400英鎊）興辦高等教育，建立起以劍橋命名的學(xué)院，即大名鼎鼎的哈佛大學(xué)的前身——?jiǎng)驅(qū)W院。幾年后，馬薩諸塞和康涅迪克州立法，規(guī)定每一座城鎮(zhèn)都要開辦一所學(xué)校；1655年紐黑文立法，要求父母和雇主必須給其兒女和學(xué)徒提供教育。清教徒大力興辦教育的動力來源于宗教的需要與追求。他們認(rèn)為，每個(gè)個(gè)體在上帝面前人人平等，都可以直接與上帝交流，而與上帝直接交流的途徑就是研讀《圣經(jīng)》。為達(dá)到這一目的，必須興辦學(xué)校，發(fā)展教育，教會每一個(gè)體讀書識字，為其讀懂《圣經(jīng)》創(chuàng)造條件。由此形成“以上帝為首、以學(xué)生為本、以家庭為重”（簡稱“三為”）的充分彰顯清教主義價(jià)值的全人教育觀。

（一）以上帝為首

培養(yǎng)學(xué)生閱讀《圣經(jīng)》是清教徒興辦教育的主要目的。清教徒認(rèn)為北美應(yīng)當(dāng)是一個(gè)山巔之城，理應(yīng)成為世界基督徒社會的榜樣和示范。清教徒相信“神圣的圣經(jīng)包含了一切必要的救贖”。雖然通過閱讀圣經(jīng)并不一定能給人帶來物質(zhì)上的成就；但作為一個(gè)好的清教徒，就必須為自己尋找圣經(jīng)真理。清教徒強(qiáng)調(diào)讓孩子們從小讀圣經(jīng)，讓他們不是為了賺錢和有用而學(xué)習(xí)，而是為了成為一個(gè)全面發(fā)展的人而學(xué)習(xí)。正如17世紀(jì)著名牧師科頓·馬瑟所說，“在一切之先，在一切之上的，就是父母應(yīng)當(dāng)教育他們兒女關(guān)于基督教信仰的知識。關(guān)于其他事情的知識，它們是非常之好，我們的孩子沒有它們也可以達(dá)至永遠(yuǎn)的幸福。但是對主耶穌基督話語里敬虔教訓(xùn)的認(rèn)識，對他們來說是一百萬倍更加需要?！彼?，馬薩諸塞兒童使用的《新英格蘭識字課本》，實(shí)際上是經(jīng)過簡化的宗教經(jīng)文，《兒童教義問答》、《教義問答手冊》和《美洲兒童精神乳汁》則是當(dāng)時(shí)頗為流行的初級教材。在學(xué)校的管理人員和教師隊(duì)伍中，神職人員構(gòu)成了核心和骨干。校長和教師大部分是牧師。牧師是當(dāng)時(shí)為數(shù)不多的受過教育的文化人，負(fù)責(zé)學(xué)校的日常運(yùn)行，承擔(dān)識字教育和宗教課程，同時(shí)講授古典語言、數(shù)學(xué)和法律等。教會代表定期考核學(xué)生熟悉和理解《圣經(jīng)》的程度，以此衡量教師對宗教知識、教義問答和贊美詩掌握的水平。

（二）以學(xué)生為本

鍛煉學(xué)生良好品格是清教徒興辦教育的重要?jiǎng)右颉Ｇ褰掏秸J(rèn)為人的本質(zhì)是邪惡的，教育將為人類指出克服罪惡本性的途徑，以拯救墮落中的蕓蕓眾生。因此，把培養(yǎng)孩子良好品格與堅(jiān)定的宗教信仰視為頭等大事。認(rèn)為學(xué)生不只是教育的對象、教育的產(chǎn)品，更是教育的目的，把學(xué)生培養(yǎng)成“完整的人”，是教育存在的全部價(jià)值之所在。早期，這些學(xué)校設(shè)定的教育目標(biāo)，首先是按照本教派的需要，為教會培養(yǎng)信仰虔誠、舉止優(yōu)雅、具有良好教養(yǎng)的年輕教士；其次是造就篤信基督、“正直”和有氣質(zhì)風(fēng)度的紳士。因此，1754年，耶魯學(xué)院院長在談到辦學(xué)宗旨時(shí)聲稱，“學(xué)院是傳教士的社團(tuán)，以造就從事宗教事務(wù)的人才為己任”1。國王學(xué)院在成立時(shí)表示，自己明確的辦學(xué)目的在于“教育和指導(dǎo)青年理解耶穌基督，熱愛并服從上帝，養(yǎng)成優(yōu)良習(xí)慣，獲得有用知識”2。為了實(shí)現(xiàn)既定培養(yǎng)目標(biāo)，各校都把宗教課作為學(xué)生的必修課。各學(xué)院普遍開設(shè)由校長或著名神學(xué)教授講授的“道德哲學(xué)”課，試圖結(jié)合基督教義、理性和科學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生“正確”的思維習(xí)慣、文化觀念和價(jià)值取向。此外，傳教布道、研讀經(jīng)書需要掌握的拉丁語、希臘語和希伯來語也是各校學(xué)生學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容?？傊?，清教徒學(xué)校致力于辦成著名詩人彌爾頓所期許的那種“讓人成為一個(gè)更好的人，而不是讓人成為一臺冷冰冰的賺錢機(jī)器”的“全人教育”載體，培養(yǎng)出不少那個(gè)時(shí)代最優(yōu)秀且最有學(xué)問的杰出人才，

（三）以家庭為重

突出家庭在子女教育中的責(zé)任是清教徒興辦教育的鮮明特點(diǎn)。一般認(rèn)為，學(xué)校乃專司教育在處所，教育的g責(zé)任全在教師。而清教徒則認(rèn)為，父母不單養(yǎng)育孩子，更要教導(dǎo)他們長大成人。因此，子女教育的第一責(zé)任人毋庸置疑是父母，學(xué)校乃至社會只是父母教育子女的協(xié)助者。清教徒將父母的責(zé)任分為三類：哺養(yǎng)、教養(yǎng)和教導(dǎo)。其中教養(yǎng)包括教給子女良好的行為舉止和使子女受到良好的職業(yè)訓(xùn)練。相對而言，清教徒把教育看得比哺養(yǎng)更為重要。在世俗教育中，清教徒首先關(guān)心的是教給孩子良好的行為舉止，因?yàn)榍褰掏綄⒁?guī)范個(gè)人行為作為重建社會秩序的起點(diǎn)。良好的行為舉止其核心是守秩序，講禮貌。良好的行為舉止覆蓋日常生活的廣闊領(lǐng)域，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是要謙卑。服從家長，尊重長者和上司，善待與自己地位相當(dāng)和比自己低的人，做到尊卑有序，相互關(guān)愛；二是行事為人端正。言談舉止要得體，不好色，不酗酒，不；三是養(yǎng)成勤勞、節(jié)儉、守時(shí)的生活習(xí)慣，這是清教徒尤其強(qiáng)調(diào)的。清教世俗教育注重的另一方面，是使子女受到良好的職業(yè)訓(xùn)練。為達(dá)成上述目標(biāo)，清教徒教育子女很講究方法。首先要折其志，使其學(xué)會忍耐和服從；其次，在衣食方面要有所節(jié)制；再次，父母應(yīng)正其身，給孩子樹立良好榜樣；最后，對子女犯錯(cuò)應(yīng)予懲罰，以使其知錯(cuò)悔改。這些做法即便以今天的視角審視，對我們推行全人教育也有積極的借鑒意義。

二、清教主義教育觀對推行全人教育的啟示

全人教育思想，在西方可以追溯到古希臘時(shí)期，柏拉圖的“和諧就是善”的思想、裴斯塔洛齊的“和諧發(fā)展教育”觀念，以及亞里士多德的“自由教育論”，在本質(zhì)上都體現(xiàn)了全人教育的理想。在近代，文藝復(fù)興時(shí)期的人文教育家和18世紀(jì)法國啟蒙思想家，從人性和人的自由出發(fā)，將人的個(gè)性的全面發(fā)展作為教育的目標(biāo)。而清教徒在北美新大陸的教育實(shí)踐，在世界教育史上堪稱將全人教育從理論構(gòu)想推向?qū)嵺`運(yùn)作的最初嘗試。作為清教徒全人教育成功標(biāo)志的，莫過于北美人在獨(dú)立戰(zhàn)爭時(shí)期表現(xiàn)出的極強(qiáng)的價(jià)值判斷力與政治自覺性。1776年1月，托馬斯·潘恩旨在動員社會公眾支持北美獨(dú)立的著作《常識》在費(fèi)城出版后，當(dāng)年即印刷25次，3個(gè)月發(fā)行12萬冊。在一個(gè)人口僅250萬的殖民地里，總共售出50萬冊。這一切，顯然建立在普通民眾極高的識字率和良好的政治素養(yǎng)之上。更具說服力的是，在革命的過渡階段自發(fā)產(chǎn)生的民間權(quán)力組織，在對自身權(quán)利的意識，尤其是克制暴力、克制自私的欲望，以及建立限制權(quán)力機(jī)構(gòu)的能力等方面，彰顯出此前民眾受到的政治教育和養(yǎng)成的自治能力層次之高。從美洲實(shí)質(zhì)性脫離英王控制到美國建國之前很長的一段時(shí)間，北美殖民地就是在這樣一些完全自治的民間權(quán)力組織的領(lǐng)導(dǎo)之下，平穩(wěn)的過渡到共和國時(shí)期。今天人們時(shí)常提及的“美國精神”，比如對生活的信心，面對困難的勇氣，以及善于創(chuàng)新、不斷進(jìn)取的人生態(tài)度，都是清教徒精神的具體體現(xiàn)。換句話說，是三百多年來一以貫之的清教主義全人教育實(shí)踐潛移默化的成果。

當(dāng)下，借鑒清教主義全人教育的有益經(jīng)驗(yàn)，對我國實(shí)施全人教育戰(zhàn)略有重要現(xiàn)實(shí)意義。事實(shí)上，全人教育原本就是中國傳統(tǒng)教育的目標(biāo)?？鬃铀^“志于道，據(jù)于德，依于仁，游于藝”，指的就是文學(xué)與歷史并重、哲學(xué)與藝術(shù)兼修、待人接物的禮節(jié)和安身立命的素養(yǎng)兼?zhèn)洌瑢?shí)質(zhì)就是一種全人教育。到20世紀(jì)初，中國知識界先賢也標(biāo)舉過全人教育理想。如指出，“教育是幫助被教育的人，給他能發(fā)展自己的能力，完成他的人格，于人類文化上能盡一分子的責(zé)任”。2011年2月頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010～2020年)》也明確提出，要“把育人為本作為教育工作的根本要求?！詫W(xué)生為主體，以教師為主導(dǎo)，充分發(fā)揮學(xué)生的主動性，把促進(jìn)學(xué)生成長成才作為學(xué)校一切工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)；關(guān)心每個(gè)學(xué)生，促進(jìn)每個(gè)學(xué)生主動地、生動活潑地發(fā)展；尊重教育規(guī)律和學(xué)生身心發(fā)展規(guī)律，為每個(gè)學(xué)生提供適合的教育?！睘榇?，我們應(yīng)當(dāng)順應(yīng)世界全人教育改革大趨勢，在我國大力倡導(dǎo)和實(shí)施全人教育戰(zhàn)略，努力造就德智體美全面發(fā)展的社會主義建設(shè)者和接班人

具體而言，就是要以全人教育理念引領(lǐng)通識教育實(shí)踐，推動通識教育模式向全人教育模式全面轉(zhuǎn)型。首先，凸顯通識教育作為“人”的教育的特性。在全人教育看來，所謂人的養(yǎng)成，就是要把一個(gè)自然人、生理人教育成為一個(gè)文化的人、社會的人、理性的人、有道德的人。教育不僅是一種探索知識、培養(yǎng)技能、準(zhǔn)備職業(yè)的途徑，也是一個(gè)塑造人格、涵養(yǎng)道德、發(fā)展理性、追尋生命意義的過程。其次，弘揚(yáng)通識教育培養(yǎng)“全人”的價(jià)值。人的全面發(fā)展、和諧發(fā)展、整體發(fā)展，是教育的永恒話題。全人教育承繼的是古希臘的和諧教育傳統(tǒng)，把知識視作一個(gè)整體，一個(gè)有意義的背景，借助這個(gè)背景人們才能理解知識和人本身存在的意義。全人教育所謂的全人，是指在智能、情感、身體、社會、審美和精神性等方面整體發(fā)展的人，整體發(fā)展的人是“包含了各種能力、潛力和創(chuàng)造性能量的復(fù)雜的、相互關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)”。知識的整體性、普遍性和“全人”目標(biāo)等概念，對于我們理解通識教育仍然具有價(jià)值。再次，堅(jiān)持通識教育的跨學(xué)科整合導(dǎo)向。以全人教育視角看，目前學(xué)校教育將各種知識人為地割裂開來，直接導(dǎo)致人的發(fā)展的片面性。全人教育提倡一種跨學(xué)科的整合學(xué)習(xí)，即圍繞一個(gè)問題，從整體與聯(lián)系的角度，綜合運(yùn)用各種學(xué)科知識去理解和解決。通識教育致力于跨學(xué)科整合，通過學(xué)科之間的互動、影響和滲透，真正將世界還原為一個(gè)整體。最后，深化通識教育涵養(yǎng)人文精神的功能。全人教育思想洋溢著一種強(qiáng)烈的人文情懷，著眼于用人文教育的方法達(dá)到全人發(fā)展的目標(biāo)。充滿人文精神底蘊(yùn)的全人教育，堅(jiān)持兩大原則，一是整合知性認(rèn)知領(lǐng)域與情意愛戀領(lǐng)域，使之成為“平衡”的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，為受教育者發(fā)展自我提供便利；二是信任經(jīng)由整合的教育方式與內(nèi)容，一定能引導(dǎo)人們邁向善良、和諧與不斷的成長的健康軌道。

[注 釋]

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篇9

全人教育是當(dāng)代教育發(fā)展的一種新趨勢，旨在培養(yǎng)博雅通達(dá)、全面發(fā)展的“完整的人”，即所謂的“全人”。在西方，對教育怎樣培養(yǎng)“完整的人”的艱辛探索，可以上溯至17世紀(jì)初期，清教徒在北美新大陸的教育實(shí)踐。建基于清教主義教育觀的北美新大陸教育，肇始于宗教，脫胎于英國教育傳統(tǒng)，在不到二百年的時(shí)間里，以漸進(jìn)的步伐，基本完成了從宗教到世俗，從出世到入世的嬗變過程。毫無疑問，沒有清教主義教育觀引領(lǐng)下的，以塑造“完整的人”為指向的北美新大陸教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，就沒有今日美國教育領(lǐng)先全球的興旺發(fā)達(dá)。在教育界踐行科學(xué)發(fā)展觀，大力推動全人教育實(shí)踐的當(dāng)下，研究清教主義教育觀，借鑒清教徒全人教育遺產(chǎn)，具有重要的理論與實(shí)踐意義。

一、清教主義教育觀之“三為”理念探析

清教徒是16世紀(jì)下半葉從英國國教內(nèi)部分離出來的宗教派別。17世紀(jì)初期，為躲避國內(nèi)政治和宗教迫害，英國清教徒大批移居北美。在北美最早的13個(gè)殖民地，80％的教會都具有清教傾向。作為北美的早期移民，清教徒所倡導(dǎo)的清教主義毋庸置疑地主導(dǎo)著美利堅(jiān)民族經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會發(fā)展進(jìn)程。尤其在文化教育領(lǐng)域，清教徒以在北美建立基督徒新型宗教生活模式為愿景，激發(fā)出強(qiáng)烈的文化教育動機(jī)，齊心協(xié)力，大興教育，為美國教育、尤其是高等教育發(fā)展奠定下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。1636年，清教徒到達(dá)新大陸僅僅6年之后，馬薩諸塞州議會就決定撥出當(dāng)時(shí)稅收的四分之一（400英鎊）興辦高等教育，建立起以劍橋命名的學(xué)院，即大名鼎鼎的哈佛大學(xué)的前身——?jiǎng)驅(qū)W院。幾年后，馬薩諸塞和康涅迪克州立法，規(guī)定每一座城鎮(zhèn)都要開辦一所學(xué)校；1655年紐黑文立法，要求父母和雇主必須給其兒女和學(xué)徒提供教育。清教徒大力興辦教育的動力來源于宗教的需要與追求。他們認(rèn)為，每個(gè)個(gè)體在上帝面前人人平等，都可以直接與上帝交流，而與上帝直接交流的途徑就是研讀《圣經(jīng)》。為達(dá)到這一目的，必須興辦學(xué)校，發(fā)展教育，教會每一個(gè)體讀書識字，為其讀懂《圣經(jīng)》創(chuàng)造條件。由此形成“以上帝為首、以學(xué)生為本、以家庭為重”（簡稱“三為”）的充分彰顯清教主義價(jià)值的全人教育觀。

（一）以上帝為首

培養(yǎng)學(xué)生閱讀《圣經(jīng)》是清教徒興辦教育的主要目的。清教徒認(rèn)為北美應(yīng)當(dāng)是一個(gè)山巔之城，理應(yīng)成為世界基督徒社會的榜樣和示范。清教徒相信“神圣的圣經(jīng)包含了一切必要的救贖”。雖然通過閱讀圣經(jīng)并不一定能給人帶來物質(zhì)上的成就；但作為一個(gè)好的清教徒，就必須為自己尋找圣經(jīng)真理。清教徒強(qiáng)調(diào)讓孩子們從小讀圣經(jīng)，讓他們不是為了賺錢和有用而學(xué)習(xí)，而是為了成為一個(gè)全面發(fā)展的人而學(xué)習(xí)。正如17世紀(jì)著名牧師科頓·馬瑟所說，“在一切之先，在一切之上的，就是父母應(yīng)當(dāng)教育他們兒女關(guān)于基督教信仰的知識。關(guān)于其他事情的知識，它們是非常之好，我們的孩子沒有它們也可以達(dá)至永遠(yuǎn)的幸福。但是對主耶穌基督話語里敬虔教訓(xùn)的認(rèn)識，對他們來說是一百萬倍更加需要。”所以，馬薩諸塞兒童使用的《新英格蘭識字課本》，實(shí)際上是經(jīng)過簡化的宗教經(jīng)文，《兒童教義問答》、《教義問答手冊》和《美洲兒童精神乳汁》則是當(dāng)時(shí)頗為流行的初級教材。在學(xué)校的管理人員和教師隊(duì)伍中，神職人員構(gòu)成了核心和骨干。校長和教師大部分是牧師。牧師是當(dāng)時(shí)為數(shù)不多的受過教育的文化人，負(fù)責(zé)學(xué)校的日常運(yùn)行，承擔(dān)識字教育和宗教課程，同時(shí)講授古典語言、數(shù)學(xué)和法律等。教會代表定期考核學(xué)生熟悉和理解《圣經(jīng)》的程度，以此衡量教師對宗教知識、教義問答和贊美詩掌握的水平。

（二）以學(xué)生為本

鍛煉學(xué)生良好品格是清教徒興辦教育的重要?jiǎng)右?。清教徒認(rèn)為人的本質(zhì)是邪惡的，教育將為人類指出克服罪惡本性的途徑，以拯救墮落中的蕓蕓眾生。因此，把培養(yǎng)孩子良好品格與堅(jiān)定的視為頭等大事。認(rèn)為學(xué)生不只是教育的對象、教育的產(chǎn)品，更是教育的目的，把學(xué)生培養(yǎng)成“完整的人”，是教育存在的全部價(jià)值之所在。早期，這些學(xué)校設(shè)定的教育目標(biāo)，首先是按照本教派的需要，為教會培養(yǎng)信仰虔誠、舉止優(yōu)雅、具有良好教養(yǎng)的年輕教士；其次是造就篤信基督、“正直”和有氣質(zhì)風(fēng)度的紳士。因此，1754年，耶魯學(xué)院院長在談到辦學(xué)宗旨時(shí)聲稱，“學(xué)院是傳教士的社團(tuán)，以造就從事宗教事務(wù)的人才為己任”1。國王學(xué)院在成立時(shí)表示，自己明確的辦學(xué)目的在于“教育和指導(dǎo)青年理解耶穌基督，熱愛并服從上帝，養(yǎng)成優(yōu)良習(xí)慣，獲得有用知識”2。為了實(shí)現(xiàn)既定培養(yǎng)目標(biāo)，各校都把宗教課作為學(xué)生的必修課。各學(xué)院普遍開設(shè)由校長或著名神學(xué)教授講授的“道德哲學(xué)”課，試圖結(jié)合基督教義、理性和科學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生“正確”的思維習(xí)慣、文化觀念和價(jià)值取向。此外，傳教布道、研讀經(jīng)書需要掌握的拉丁語、希臘語和希伯來語也是各校學(xué)生學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容?？傊?，清教徒學(xué)校致力于辦成著名詩人彌爾頓所期許的那種“讓人成為一個(gè)更好的人，而不是讓人成為一臺冷冰冰的賺錢機(jī)器”的“全人教育”載體，培養(yǎng)出不少那個(gè)時(shí)代最優(yōu)秀且最有學(xué)問的杰出人才，

（三）以家庭為重

突出家庭在子女教育中的責(zé)任是清教徒興辦教育的鮮明特點(diǎn)。一般認(rèn)為，學(xué)校乃專司教育在處所，教育的g責(zé)任全在教師。而清教徒則認(rèn)為，父母不單養(yǎng)育孩子，更要教導(dǎo)他們長大成人。因此，子女教育的第一責(zé)任人毋庸置疑是父母，學(xué)校乃至社會只是父母教育子女的協(xié)助者。清教徒將父母的責(zé)任分為三類：哺養(yǎng)、教養(yǎng)和教導(dǎo)。其中教養(yǎng)包括教給子女良好的行為舉止和使子女受到良好的職業(yè)訓(xùn)練。相對而言，清教徒把教育看得比哺養(yǎng)更為重要。在世俗教育中，清教徒首先關(guān)心的是教給孩子良好的行為舉止，因?yàn)榍褰掏綄⒁?guī)范個(gè)人行為作為重建社會秩序的起點(diǎn)。良好的行為舉止其核心是守秩序，講禮貌。良好的行為舉止覆蓋日常生活的廣闊領(lǐng)域，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是要謙卑。服從家長，尊重長者和上司，善待與自己地位相當(dāng)和比自己低的人，做到尊卑有序，相互關(guān)愛；二是行事為人端正。言談舉止要得體，不好色，不酗酒，不；三是養(yǎng)成勤勞、節(jié)儉、守時(shí)的生活習(xí)慣，這是清教徒尤其強(qiáng)調(diào)的。清教世俗教育注重的另一方面，是使子女受到良好的職業(yè)訓(xùn)練。為達(dá)成上述目標(biāo)，清教徒教育子女很講究方法。首先要折其志，使其學(xué)會忍耐和服從；其次，在衣食方面要有所節(jié)制；再次，父母應(yīng)正其身，給孩子樹立良好榜樣；最后，對子女犯錯(cuò)應(yīng)予懲罰，以使其知錯(cuò)悔改。這些做法即便以今天的視角審視，對我們推行全人教育也有積極的借鑒意義。

二、清教主義教育觀對推行全人教育的啟示

全人教育思想，在西方可以追溯到古希臘時(shí)期，柏拉圖的“和諧就是善”的思想、裴斯塔洛齊的“和諧發(fā)展教育”觀念，以及亞里士多德的“自由教育論”，在本質(zhì)上都體現(xiàn)了全人教育的理想。在近代，文藝復(fù)興時(shí)期的人文教育家和18世紀(jì)法國啟蒙思想家，從人性和人的自由出發(fā)，將人的個(gè)性的全面發(fā)展作為教育的目標(biāo)。而清教徒在北美新大陸的教育實(shí)踐，在世界教育史上堪稱將全人教育從理論構(gòu)想推向?qū)嵺`運(yùn)作的最初嘗試。作為清教徒全人教育成功標(biāo)志的，莫過于北美人在獨(dú)立戰(zhàn)爭時(shí)期表現(xiàn)出的極強(qiáng)的價(jià)值判斷力與政治自覺性。1776年1月，托馬斯·潘恩旨在動員社會公眾支持北美獨(dú)立的著作《常識》在費(fèi)城出版后，當(dāng)年即印刷25次，3個(gè)月發(fā)行12萬冊。在一個(gè)人口僅250萬的殖民地里，總共售出50萬冊。這一切，顯然建立在普通民眾極高的識字率和良好的政治素養(yǎng)之上。更具說服力的是，在革命的過渡階段自發(fā)產(chǎn)生的民間權(quán)力組織，在對自身權(quán)利的意識，尤其是克制暴力、克制自私的欲望，以及建立限制權(quán)力機(jī)構(gòu)的能力等方面，彰顯出此前民眾受到的政治教育和養(yǎng)成的自治能力層次之高。從美洲實(shí)質(zhì)性脫離英王控制到美國建國之前很長的一段時(shí)間，北美殖民地就是在這樣一些完全自治的民間權(quán)力組織的領(lǐng)導(dǎo)之下，平穩(wěn)的過渡到共和國時(shí)期。今天人們時(shí)常提及的“美國精神”，比如對生活的信心，面對困難的勇氣，以及善于創(chuàng)新、不斷進(jìn)取的人生態(tài)度，都是清教徒精神的具體體現(xiàn)。換句話說，是三百多年來一以貫之的清教主義全人教育實(shí)踐潛移默化的成果。

當(dāng)下，借鑒清教主義全人教育的有益經(jīng)驗(yàn)，對我國實(shí)施全人教育戰(zhàn)略有重要現(xiàn)實(shí)意義。事實(shí)上，全人教育原本就是中國傳統(tǒng)教育的目標(biāo)?？鬃铀^“志于道，據(jù)于德，依于仁，游于藝”，指的就是文學(xué)與歷史并重、哲學(xué)與藝術(shù)兼修、待人接物的禮節(jié)和安身立命的素養(yǎng)兼?zhèn)?，?shí)質(zhì)就是一種全人教育。到20世紀(jì)初，中國知識界先賢也標(biāo)舉過全人教育理想。如指出，“教育是幫助被教育的人，給他能發(fā)展自己的能力，完成他的人格，于人類文化上能盡一分子的責(zé)任”。2011年2月頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010～2020年)》也明確提出，要“把育人為本作為教育工作的根本要求。……以學(xué)生為主體，以教師為主導(dǎo)，充分發(fā)揮學(xué)生的主動性，把促進(jìn)學(xué)生成長成才作為學(xué)校一切工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)；關(guān)心每個(gè)學(xué)生，促進(jìn)每個(gè)學(xué)生主動地、生動活潑地發(fā)展；尊重教育規(guī)律和學(xué)生身心發(fā)展規(guī)律，為每個(gè)學(xué)生提供適合的教育。”為此，我們應(yīng)當(dāng)順應(yīng)世界全人教育改革大趨勢，在我國大力倡導(dǎo)和實(shí)施全人教育戰(zhàn)略，努力造就德智體美全面發(fā)展的社會主義建設(shè)者和接班人

具體而言，就是要以全人教育理念引領(lǐng)通識教育實(shí)踐，推動通識教育模式向全人教育模式全面轉(zhuǎn)型。首先，凸顯通識教育作為“人”的教育的特性。在全人教育看來，所謂人的養(yǎng)成，就是要把一個(gè)自然人、生理人教育成為一個(gè)文化的人、社會的人、理性的人、有道德的人。教育不僅是一種探索知識、培養(yǎng)技能、準(zhǔn)備職業(yè)的途徑，也是一個(gè)塑造人格、涵養(yǎng)道德、發(fā)展理性、追尋生命意義的過程。其次，弘揚(yáng)通識教育培養(yǎng)“全人”的價(jià)值。人的全面發(fā)展、和諧發(fā)展、整體發(fā)展，是教育的永恒話題。全人教育承繼的是古希臘的和諧教育傳統(tǒng)，把知識視作一個(gè)整體，一個(gè)有意義的背景，借助這個(gè)背景人們才能理解知識和人本身存在的意義。全人教育所謂的全人，是指在智能、情感、身體、社會、審美和精神性等方面整體發(fā)展的人，整體發(fā)展的人是“包含了各種能力、潛力和創(chuàng)造性能量的復(fù)雜的、相互關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)”。知識的整體性、普遍性和“全人”目標(biāo)等概念，對于我們理解通識教育仍然具有價(jià)值。再次，堅(jiān)持通識教育的跨學(xué)科整合導(dǎo)向。以全人教育視角看，目前學(xué)校教育將各種知識人為地割裂開來，直接導(dǎo)致人的發(fā)展的片面性。全人教育提倡一種跨學(xué)科的整合學(xué)習(xí)，即圍繞一個(gè)問題，從整體與聯(lián)系的角度，綜合運(yùn)用各種學(xué)科知識去理解和解決。通識教育致力于跨學(xué)科整合，通過學(xué)科之間的互動、影響和滲透，真正將世界還原為一個(gè)整體。最后，深化通識教育涵養(yǎng)人文精神的功能。全人教育思想洋溢著一種強(qiáng)烈的人文情懷，著眼于用人文教育的方法達(dá)到全人發(fā)展的目標(biāo)。充滿人文精神底蘊(yùn)的全人教育，堅(jiān)持兩大原則，一是整合知性認(rèn)知領(lǐng)域與情意愛戀領(lǐng)域，使之成為“平衡”的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，為受教育者發(fā)展自我提供便利；二是信任經(jīng)由整合的教育方式與內(nèi)容，一定能引導(dǎo)人們邁向善良、和諧與不斷的成長的健康軌道。

[注 釋]

1 Brubacher J S,Rudy W.Higher education in transition: A hist ory of American colleges and universities:1636～1956［M］.New York:Harper & R ow,1958:8.

2 Cubberley E P.Public education in the United States［M］.Ca mbridge,MA:Riverside Press, 1919:265.

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[3]王秀華：美國殖民地時(shí)期的婦女教育，中華女子學(xué)院山東分院學(xué)報(bào)[J]，2008，（1）.

篇10

國際上衡量一國貧富差距程度的方法主要有三種，即基尼系數(shù)法、收入不良指數(shù)法和財(cái)產(chǎn)集中度法。以此分析我國的現(xiàn)狀，不難看出我國的貧富分化已相當(dāng)嚴(yán)重。

首先，從基尼系數(shù)看。據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署統(tǒng)計(jì)，目前中國的基尼系數(shù)為0.45，已超過國際公認(rèn)的0.4警戒線。其次，從收人不良指數(shù)看。據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署公布的一組數(shù)據(jù)顯示:我國占總?cè)丝?0%的最貧困人口占收人和消費(fèi)的份額只有4.7%，而占人口20%的最富裕人口占收入和消費(fèi)的份額高達(dá)50%。最后，從財(cái)產(chǎn)集中度看。據(jù)中國國家統(tǒng)計(jì)局2005年6月份公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，中國10%的富裕人口享有國家總資產(chǎn)的45%，而最貧窮的10%的人口卻只擁有總資產(chǎn)的1.4%。不僅如此，由于有關(guān)的讓會經(jīng)濟(jì)政策及相應(yīng)社會立法的缺失，我國貧富差距還在日漸加劇，這不僅影響到我國社會的和諧與穩(wěn)定，而且這些不和諧因素又反過來影響到社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對此，我國的決策層也有清楚的認(rèn)識，在2005年10月制定的“十一五”規(guī)劃中，把目前中國日趨嚴(yán)重的貧富分化問題作為黨和政府今后五年所要解決的重要問題之一，并提出擴(kuò)大就業(yè)、增加就業(yè)崗位;建立健全社會保障體系，完善城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老和基本醫(yī)療等保險(xiǎn)制度，認(rèn)真解決進(jìn)城務(wù)工人員社會保障問題;更加注重社會公平，加大調(diào)節(jié)收人分配的力度等一系列政策措施，以緩解地區(qū)之間和部分社會成員收人分配差距擴(kuò)大的趨勢。這意味著，在未來的幾年里，在我國建立合理的社會法律制度體系尤為重要，而要真正使這些社會法律制度的設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)矯正貧富分化的目的，就必須首先了解貧富分化的成因。

(二)中國貧富分化的成因

1.既有的觀念:市場經(jīng)濟(jì)論與社會不公論

對于中國社會貧富分化的成因，社會學(xué)界和經(jīng)濟(jì)學(xué)界做了大量研究，可以概括為兩類對立的觀點(diǎn)，筆者稱之為市場經(jīng)濟(jì)論與社會不公論。

市場經(jīng)濟(jì)論的主要觀念是:中國貧富分化的主要原因是改革開放和市場經(jīng)濟(jì)造成的。持此論的學(xué)者又有兩種不大相同的觀點(diǎn):一種是一般市場論，著重于從市場機(jī)制本身說明，認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)必然會產(chǎn)生貧富分化。其根據(jù)在于，市場的基本機(jī)制是價(jià)格機(jī)制和競爭機(jī)制。由于市場中的人所擁有的資源、個(gè)人察賦存在差距，市場競爭的優(yōu)勝劣汰自然而然就會造成貧富分化。另一種是特殊市場論，著重于從我國市場經(jīng)濟(jì)的特性說明。因?yàn)樵谑袌鼋?jīng)濟(jì)建立的各個(gè)具體階段，不同社會群體的獲益程度很不相同。從某種意義上講，誰能與市場化過程保持著同步的關(guān)系，誰就有可能率先富裕起來。加之我國經(jīng)濟(jì)體制處于轉(zhuǎn)軌期，新體制的完善還需要一個(gè)過程，因此，難免出現(xiàn)一定的貧富差距。從這一意義上來說，貧富分化是市場化改革的代價(jià)。

不論按市場經(jīng)濟(jì)論的哪一種觀點(diǎn)，其邏輯結(jié)論必然是:中國目前的貧富分化具有一定的歷史合理性。因此，矯正貧富分化的關(guān)鍵就如北京大學(xué)林毅夫教授所說:“不應(yīng)該有仇富心理”，不能采取“劫富濟(jì)貧”的辦法(如用高征稅的方式縮小貧富差距)，而只能采取使窮人富起來的辦法，或采取完善最基本的社會保障制度的辦法。

社會不公論認(rèn)為:中國貧富分化的主要根源在于社會不公。而中國改革和轉(zhuǎn)軌過程中的社會不公體現(xiàn)在不同方面，不同的學(xué)者有不同的側(cè)重，概括起來主要有以下三種觀點(diǎn):第一種是權(quán)力介人市場論，認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)的基本前提是等價(jià)交換，由于大部分人是平常人，差異不大，因此不可能造成大規(guī)模的貧富分化。相反，如果一個(gè)社會出現(xiàn)了大規(guī)模的貧富分化，則必定是由于存在大規(guī)模的不平等交易，一批人破壞了公平交易的原則巧取豪奪。而這少數(shù)人之所以能巧取豪奪，往往是因?yàn)橛袡?quán)力做靠山，即權(quán)力介人了市場競爭領(lǐng)域。第二種是機(jī)會不公平論。經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉先生認(rèn)為，當(dāng)前出現(xiàn)的收入差距擴(kuò)大和貧富懸殊的現(xiàn)象，主要是由機(jī)會不平等造成的。而機(jī)會不平等主要是由于一些掌控權(quán)力的人利用手中的權(quán)力營私。第三種是權(quán)利失衡論。清華大學(xué)孫立平教授通過對北京出租車公司與司機(jī)之間的“霸王合同”的分析，說明在我國由于缺乏法律制度保障，往往使一些弱勢群體的權(quán)利受到損害而難以得到救濟(jì)。據(jù)此，他認(rèn)為貧富分化的種種因素的背后，是不同群體在表達(dá)和追求自己利益的能力上所存在的巨大差異。

從筆者所閱讀過的有關(guān)資料來分析，上述兩派都在某種程度上承認(rèn)對方的觀點(diǎn)具有一定的合理性，同時(shí)也都把對方認(rèn)為是根本的原因看作是次要原因，這使他們各自提出的解決問題的政策法律措施的側(cè)重點(diǎn)各自不同。

2.一種新的觀點(diǎn):中國貧富急劇分化的根源在于西方現(xiàn)代性在中國社會的推展

自從19世紀(jì)西方的堅(jiān)船利炮敲開中國大門后，中國的仁人志士就開始尋求強(qiáng)國富民之路，其結(jié)果是使我國逐漸走上西方式的現(xiàn)代化之路。

西方的現(xiàn)代性可以從不同的角度來界定。就政治制度而言，主要采取的是自由民主加福利國家的政權(quán)形式。就治理方式而言，主要是以表現(xiàn)為形式理性的法律制度來治理。從文化上來界定，在思想體系和道德規(guī)范的領(lǐng)域，以個(gè)人主義形式存在的人道主義和以功利主義形式存在的理性主義是現(xiàn)代社會的核心價(jià)值觀念和主流思想傾向。〔2〕從思維方式上來界定，現(xiàn)代性是以二元對立思維方式為特征的:主體與客體，個(gè)體與群體，精神與肉體，人類與自然等的分離與對立，都是現(xiàn)代性的表現(xiàn)。〔3〕概言之，西方現(xiàn)代性在思想根源上強(qiáng)調(diào)個(gè)人價(jià)值，并著重于形式理性的制度設(shè)計(jì)。其制度化于法律中的人類中心主義和對個(gè)體利益、個(gè)人權(quán)利的保護(hù)，在一方面，給個(gè)人以激勵(lì)，使個(gè)人的積極性、創(chuàng)造性得以發(fā)揮，推動了科學(xué)進(jìn)步，帶來了社會經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，另一方面，也帶來了個(gè)人對群體、對社會責(zé)任感的弱化和道德良知的普遍下降;對個(gè)人利益的過度追求，對他人的剝削及對自然資源的掠奪，這勢必導(dǎo)致形式上平等而實(shí)際上不平等的人們之間，在形式合理的法律制度的保護(hù)下產(chǎn)生貧富分化，也會因以人類為中心而造成生態(tài)危機(jī)。因此，貧富分化及生態(tài)危機(jī)成為所有實(shí)施現(xiàn)代化國家的兩大難題尤其是貧富分化問題，在后發(fā)實(shí)施現(xiàn)代化的國家中表現(xiàn)得更為嚴(yán)重，中國目前就面臨此種情境。之所以如此，筆者認(rèn)為是由以下原因所致:

第一，東西文化沖突，導(dǎo)致傳統(tǒng)文化價(jià)值觀“減震”功能喪失。在西方的現(xiàn)代化進(jìn)程中，基督教占有非常重要的地位?；浇趟鶑?qiáng)調(diào)的泛愛、和平及寬容等價(jià)值有利于人們慈善心性的養(yǎng)成，這對貧富分化具有一定的阻礙或減弱功能。比如教會就“在整個(gè)中世紀(jì)，為一切慈善行為打開方便之門，成為一切施舍的當(dāng)然場所。”〔4〕而在我國的現(xiàn)代化進(jìn)程中，面對西方文化的沖擊，思想界的主流都在一定程度上接受這樣一種觀念:儒家文化強(qiáng)調(diào)的團(tuán)體主義、和諧主義價(jià)值以及在社會經(jīng)濟(jì)生活中對親情的重視是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的障礙，于是在不同程度上忽視本土文化精華在社會秩序整合中的意義，也就喪失了傳統(tǒng)文化對貧富分化的減震功能。因而，在現(xiàn)代化的過程中產(chǎn)生了較西方國家更為嚴(yán)重的腐敗、缺乏市場道德、缺乏利他慈善行為等現(xiàn)象，從而加劇了貧富分化。

第二，暴發(fā)戶心態(tài)。在西方發(fā)達(dá)國家，現(xiàn)代化進(jìn)程開始較早。在那一時(shí)期，由于科學(xué)及與之相關(guān)的生產(chǎn)力發(fā)展水平有限，人們所能掌握的競爭要素的差距亦有限，因此，貧富分化的形成經(jīng)過了一個(gè)較長的時(shí)期。在這一長期的累積發(fā)展中，一方面，富人的消費(fèi)觀及對財(cái)富的使用日益趨于合理;另一方面，法制也不斷完善，約束富人財(cái)富的獲取趨于合法與合理。而我國是后發(fā)國家，在當(dāng)前時(shí)代，全球化帶來的科學(xué)技術(shù)及其他生產(chǎn)要素的迅速傳播，使人們所掌握的關(guān)涉競爭成敗的要素從一開始就出現(xiàn)巨大的差距，可以說許多競爭尚未開始就注定了成敗。這就使部分人迅速暴富起來，而暴富者普遍容易產(chǎn)生“暴發(fā)戶”心態(tài)。這種心態(tài)具有兩個(gè)基本特征，其一是鄙視窮人，甚至欺詐掠奪窮人。其二是財(cái)富的不合理使用，大把花錢來向世人展示自己的一夜暴富。如我國的富豪們寧可在澳門賭場一擲萬金，為一飽口福而大擺黃金宴，也不愿付給農(nóng)民工該付的工錢，不愿給被拆遷戶以合理的補(bǔ)償，不愿為打工妹支付最低的福利保障，更不愿像比爾•蓋茨等西方富豪那樣，將個(gè)人資產(chǎn)的大部分注入社會慈善事業(yè)。這些不僅使貧富分化急劇發(fā)展，而且使窮人對貧富分化更喪失心理承受力。

第三，經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型與法律制度特別是法律理念的脫節(jié)，使許多非法行為沒有法律約束或使既有的制度約束軟化。博弈論及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究告訴我們，只有自生自發(fā)的制度才是好的制度。中國的一位社會哲學(xué)家對社會過程體悟后也說:“本來一個(gè)社會制度，就是為事實(shí)而想的辦法，故必事實(shí)到了那一步之后，才能產(chǎn)生那新的制度?！薄?〕然而，現(xiàn)在的中國由于社會經(jīng)濟(jì)急速轉(zhuǎn)型，不僅使制度大量缺乏，而且既有的許多制度也完全不是依事實(shí)想出的辦法。反是忘記了自己的事實(shí)，盡看見他國的表面—如法律、制度，及一切完備之設(shè)施等—便想全盤采用，希望能突然涌現(xiàn)出新制度來。〔6〕可是作為制度根本的文化卻不是短時(shí)期能夠改變的，有的甚至是很難改變的。這樣，許多不合理的經(jīng)濟(jì)行為要么因?yàn)闆]有法律調(diào)整而成為難以制止的灰色行為，要么因?yàn)槿狈ξ幕y以發(fā)揮作用從而使制度約束軟化。這就放縱了各種非法和準(zhǔn)非法的攫取社會公共財(cái)富或他人財(cái)產(chǎn)的行為，從而加劇了貧富分化。

(三)社會法——矯正貧富分化的主要途徑

上述分析說明，源于西方的現(xiàn)代性及其制度本身就孕育著貧富分化的種子，只要實(shí)行了市場經(jīng)濟(jì)制度及相應(yīng)的私法制度，就不可避免地要產(chǎn)生一定程度的貧富分化。加之，在后發(fā)國家的現(xiàn)代化過程中，西方文化沖擊使本土文化信仰和價(jià)值觀念的約束力下降，社會法制度建設(shè)滯后和相對缺失，貧富急劇分化就成為必然。這已被中國20多年現(xiàn)代化的歷程所證明。

但我們不能因此而拒斥現(xiàn)代化。這不僅是因?yàn)槲覈呀?jīng)走上了現(xiàn)代化道路，更重要的是現(xiàn)代性及其具體化的各種制度，如市場經(jīng)濟(jì)制度、私法制度、民主法治本身對社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人的解放也有極其重大的積極意義。世界歷史發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，完全否定作為現(xiàn)代性表現(xiàn)的市場機(jī)制、形式理性化的私法制度以及民主法治的政治制度，必定會給社會造成災(zāi)難。所以，問題的關(guān)鍵不在于有沒有貧富分化，而在于如何把中國現(xiàn)代化進(jìn)程中的貧富分化控制在合理的限度內(nèi)。

因此，對于貧富分化的矯正，只能從國人的文化信仰及價(jià)值觀念的重建，以及法律制度特別是社會法制度的完善兩大方面著眼。其中，文化信仰與價(jià)值觀念的重建需要一個(gè)漫長的過程，而法律制度的完善又在一定程度上有利于塑造人們的文化信仰及價(jià)值觀念。因此，建立完善的法律體系，特別是社會法體系，是當(dāng)前彌補(bǔ)私法在財(cái)富分配中的不足，矯正貧富分化的主要途徑。但需要說明的是，社會法制度的建立和完善旨在遏制貧富分化的急劇發(fā)展、把貧富分化控制在社會成員可接受的合理范圍內(nèi)，而不是絕對地消滅貧富分化;否則可能抹煞人們的積極性和創(chuàng)造性，阻礙社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。20世紀(jì)中葉以來發(fā)達(dá)國家、特別是福利國家社會立法的發(fā)展歷程對此已有了說明。

二、矯正貧富分化的社會法理念

法律史研究告訴我們，作為一種制度，任何法都必須有其所依之意識和精神，“一項(xiàng)制度之創(chuàng)立，必先有創(chuàng)見這項(xiàng)制度之意識與精神。一項(xiàng)制度之推行，也同樣需要推行該項(xiàng)制度之意識與精神。此項(xiàng)制度之意識與精神逐漸晦昧懈弛，其制度亦即趨于腐化消失?！薄?〕那么，矯正貧富分化主要制度的意識與精神應(yīng)為何呢?

欲對此問題做出回答，我們不得不進(jìn)一步追問法之意識與精神。對此歷來學(xué)者們因社會觀及人性觀的不同而形成了諸多學(xué)說，大致可歸為兩種:一是以個(gè)體主義社會觀為基礎(chǔ)的“個(gè)人權(quán)利說”，另一是以整體主義社會觀為基礎(chǔ)的“社會權(quán)利說”?！?〕而以哪一種社會觀及權(quán)利說為基礎(chǔ)構(gòu)建矯正貧富分化的法制度，不僅關(guān)涉到法律制度設(shè)計(jì)的差異及對法律解釋的不同思維方法，而且直接關(guān)系到對貧富分化矯正的效果。下面通過對這兩種學(xué)說產(chǎn)生的社會經(jīng)濟(jì)背景、人性假設(shè)、法律觀念及制度邏輯等內(nèi)容特征的比較分析，結(jié)合中國現(xiàn)實(shí)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、文化傳統(tǒng)和法律觀念，說明要構(gòu)建矯正貧富分化的社會法律制度，我們必須轉(zhuǎn)變當(dāng)前以權(quán)利為中心的個(gè)體主義方法論和法律觀，樹立以“社會權(quán)利”為中心的整體主義方法論和法律觀。

(一)以個(gè)人權(quán)利為中心的個(gè)體主義學(xué)說

1.社會經(jīng)濟(jì)背景和觀念基礎(chǔ)

自文藝復(fù)興以來，以權(quán)利為中心的個(gè)體主義構(gòu)成西方社會科學(xué)的主流?！?〕其生成于社會生產(chǎn)力有了一定程度的發(fā)展但還沒形成發(fā)達(dá)的社會分工之時(shí)，個(gè)體經(jīng)濟(jì)自立性增強(qiáng)，個(gè)人意識覺醒。其基本社會理念是:社會是由完全獨(dú)立的個(gè)人組成的復(fù)合體，并無自身的不可還原的存在?！安⑶?，這樣的個(gè)人能依自己的利益和愿望與其他人一再地達(dá)成社會生活所需的某種一致(秩序)。這樣，社會只是滿足人的需要的工具?；蛑挥泄ぞ咝缘膬r(jià)值?！薄瞝0〕據(jù)此分析，全部社會關(guān)系就是個(gè)人與個(gè)人之間的關(guān)系。這種關(guān)系是平等的、具有獨(dú)立的自由意志的個(gè)人按自己的意志自由建立的。就像洛克所說:“人類天生都是自由、平等和獨(dú)立的，如不得

本人的同意，不能把任何人置于這種狀態(tài)之外，使受制于另一個(gè)人的政治權(quán)力。”〔ll〕

2.個(gè)人主義的法律觀

持此種觀念的學(xué)者在具體的法律觀點(diǎn)上雖存有分歧，但都具有以下共同的法律觀念:人作為一種理性的存在，不僅本身就擁有某些同等的權(quán)利，即作為個(gè)人自然權(quán)利存在的主觀權(quán)利，而且人生而是自由的。這就意味著人有行為自由的權(quán)利，同時(shí)又有獲得這些行為所產(chǎn)生的結(jié)果的權(quán)利。同時(shí)，既然所有人生來就享有同等權(quán)利并應(yīng)保有同等權(quán)利，社會又由個(gè)人組成，社會中的人組成國家(政府)就是為了保障個(gè)人的天賦權(quán)利，因此政府權(quán)力的合法性及來源在于被統(tǒng)治者的同意。

這種個(gè)人權(quán)利學(xué)說在1776年美國《獨(dú)立宣言》和1789年法國((人權(quán)宣言》中被明確地予以了表述。其核心包括相互聯(lián)系的四個(gè)方面:個(gè)人主義、先驗(yàn)主義、本質(zhì)主義、沖突主義?！瞝2]

西方社會的大部分法律制度都產(chǎn)生于這種學(xué)說，直到今天仍是如此。這也是目前我國主流法學(xué)的舶來之源，換言之，我國法學(xué)主流觀念的基本方法論和價(jià)值觀都是個(gè)體主義的。

3.個(gè)人主義法律觀的制度邏輯

在個(gè)人主義法律觀下，以其為基礎(chǔ)建立的法律制度對個(gè)人及國家行為要求的邏輯必然是:其一，任何人在與他人的經(jīng)濟(jì)交往中，只要不采取欺詐、強(qiáng)迫手段，都可以自由地運(yùn)用自己的經(jīng)濟(jì)力量(如市場支配力)或信息優(yōu)勢追求自己利益的最大化。其二，除非出于自愿，使個(gè)人對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的貧富分化問題承擔(dān)更多的責(zé)任，如以社會立法的形式對個(gè)人所得實(shí)行累進(jìn)稅制、征收遺產(chǎn)稅、使企業(yè)為職工承擔(dān)一定的社會保險(xiǎn)費(fèi)用及給職工提供相應(yīng)的福利等，就沒有任何正當(dāng)理由。其三，國家作為社會契約的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，只有保護(hù)個(gè)體權(quán)利不受侵害的消極義務(wù)，而沒有促進(jìn)個(gè)體利益的積極義務(wù)。

這些在當(dāng)今以個(gè)人主義為基礎(chǔ)的公法及私法制度中都有體現(xiàn)，在私法中表現(xiàn)得尤為充分。這意味著以個(gè)體主義觀念為基礎(chǔ)的法律制度，特別是私法制度，不僅不具備遏制貧富分化的功能，反而還具有維護(hù)貧富分化的功能，甚至在某種程度上還可能促使貧富分化。

(二)以社會權(quán)利為中心的整體主義學(xué)說

1.社會經(jīng)濟(jì)背景和觀念基礎(chǔ)

整體主義觀念從源頭上可追溯到古希臘的柏拉圖及亞里士多德，但真正在社會現(xiàn)實(shí)中立論則要到18世紀(jì)中葉社會生產(chǎn)力發(fā)展，生產(chǎn)高度社會化形成發(fā)達(dá)的社會分工之后，而其對社會思想及實(shí)踐產(chǎn)生廣泛影響則是二戰(zhàn)以后。

其基本社會觀念是:社會不僅為一客觀實(shí)在，而且如同人一樣是一個(gè)有機(jī)整體。它在承認(rèn)整體大于部分的總和，有自己獨(dú)立目的的同時(shí)，也承認(rèn)作為構(gòu)成社會基本要素的個(gè)人仍具有其個(gè)體特性和相對的獨(dú)立性:“社會不是按機(jī)械原則構(gòu)成的，而是一個(gè)不斷成長的有機(jī)體，他由各個(gè)不同的部分構(gòu)成，每一個(gè)部分都有其個(gè)體特性，但彼此又相互依賴不可或缺。社會由個(gè)體組成，但不可僅僅歸結(jié)為個(gè)體;個(gè)人也不能僅僅被視為社會的一個(gè)被動的部件，因?yàn)閭€(gè)人有其獨(dú)立的、不可還原的、不可取代的價(jià)值。”〔l3j

這種社會觀對個(gè)人之間關(guān)系的基本看法是:人與人以及人和社會的關(guān)系是有機(jī)的相互依存關(guān)系。因此，人與人之間的關(guān)系雖然不能完全否定存有沖突，但主要是功能互補(bǔ)的、和諧的關(guān)系。

2.“整體主義”的法律觀

整體主義的法律觀主要體現(xiàn)在各種社會法理論當(dāng)中，其觀點(diǎn)雖存有分歧，但核心是一致的，即“確認(rèn)存在一條規(guī)則約束社會中的個(gè)人，個(gè)人的主觀權(quán)利產(chǎn)生于社會義務(wù);它肯定人是社會中的人，由此人應(yīng)服從于社會規(guī)則，社會規(guī)則要求個(gè)人對其他人負(fù)有義務(wù)，個(gè)人權(quán)利只是其義務(wù)的產(chǎn)物，只是其必須自由和充分地履行義務(wù)的權(quán)利”。〔14〕換言之，這種學(xué)說的基本觀念是:人在社會中并且只能在社會中生活;社會的存在離不開將其組成個(gè)體聯(lián)系起來的相互關(guān)聯(lián)性。法律作為一種社會行為的規(guī)則，就來自于社會的相互關(guān)聯(lián)性，因此，法律規(guī)則兼具個(gè)人性與社會性。從其基礎(chǔ)上來說法律規(guī)則具有社會性，只是因?yàn)槿嗽谏鐣猩?，它才得以存在。同時(shí)，法律規(guī)則也具有個(gè)人性，因?yàn)?/p>

它存在于個(gè)人意識中，它只適用于且只能適用于有意識和意志的個(gè)體生命體。

法律規(guī)則的社會性及人只能生活于社會的事實(shí)，決定了社會中的人要遵守下列行為規(guī)則:可以做任何本質(zhì)上用于實(shí)現(xiàn)并發(fā)展相互關(guān)聯(lián)性的事情，不能做任何損害社會相互關(guān)聯(lián)性的事情。合理的人為法則應(yīng)該是該原則的表述、發(fā)展與實(shí)施，由此就可以得出這樣一些邏輯結(jié)論:個(gè)人有權(quán)采取一切行為來遵從社會相互關(guān)聯(lián)性;他也有權(quán)采取一切行為阻止其他任何人妨礙他完成這一社會責(zé)任。生活在社會中的人擁有某些權(quán)利，但這些權(quán)利并不是天賦的、個(gè)人的、不受時(shí)效約束的權(quán)利，它們也不是法律規(guī)則產(chǎn)生的基礎(chǔ)。而是首先因?yàn)榇嬖谝粭l法律規(guī)則，該法律規(guī)則要求每個(gè)人承擔(dān)一定的社會功能、扮演一定的社會角色，從而賦予每個(gè)人與其發(fā)揮社會功能相應(yīng)的權(quán)利。

法律規(guī)則的個(gè)人性決定了法律規(guī)則是多樣的。所以盡管從要求所有人遵從社會相互關(guān)聯(lián)性的角度來看，法律規(guī)則對所有人是相同的，但是法律規(guī)則對每個(gè)人所要求的義務(wù)與責(zé)任又是不同的。因?yàn)槊總€(gè)人的才干與具體情況不盡相同，所處的社會領(lǐng)域不同，其所扮演的角色不同，功能各異，所以人們應(yīng)以不同的方式來遵從社會相互關(guān)聯(lián)性。

進(jìn)一步，由于社會的相互關(guān)聯(lián)性是建立在相似性和勞動分工基礎(chǔ)上的，而這兩種相互關(guān)聯(lián)性所表現(xiàn)的形式無論在過去、現(xiàn)在和將來都是千變?nèi)f化的，這就決定了法律規(guī)則的實(shí)施方式同樣是多樣的、可變的。因此，我們所構(gòu)想的法律規(guī)則并不是完美意義上的理想規(guī)則，并不是人類不斷努力以期日益接近的一種規(guī)則，而應(yīng)該是一種多樣的、可變的規(guī)則，法學(xué)家的任務(wù)正是要在各個(gè)特定的社會結(jié)構(gòu)中確定適應(yīng)于它的法律規(guī)則。〔15）

3.“整體主義”法律觀的制度邏輯

在整體主義法律觀下，以其為基礎(chǔ)建立的法律制度對個(gè)人及國家行為規(guī)范的必然邏輯要求是:其一，任何人在與他人的經(jīng)濟(jì)交往中，不僅不能采取欺詐、強(qiáng)迫等手段直接侵犯他人利益，而且不能濫用自己的經(jīng)濟(jì)力量(如市場支配力)或信息優(yōu)勢，為追求自己利益的最大化而間接損害他人利益。其二，個(gè)人之間以及個(gè)人與社會的相互依存關(guān)系，決定了每個(gè)人在與他人的經(jīng)濟(jì)交往活動中不僅只是消極地不侵犯他人和社會的利益，而且在一定條件下，要積極地對他人和社會承擔(dān)責(zé)任。這樣，以社會立法的形式對個(gè)人所得實(shí)行累進(jìn)稅制、征收遺產(chǎn)稅、使企業(yè)為職工交納一定的社會保險(xiǎn)費(fèi)用及給職工提供相應(yīng)的福利等，就具有了合法性。其三，國家作為社會的代表，不僅負(fù)有不以公權(quán)力危害個(gè)人活動自由的消極義務(wù)，而且負(fù)有使用其所掌握的公權(quán)力服務(wù)于社會相互關(guān)聯(lián)性的積極義務(wù)。因此，國家有義務(wù)制定能夠保證每個(gè)人在物質(zhì)和精神上都可協(xié)同參與社會相互關(guān)聯(lián)性的所有法律，例如制定法律保證人人都可免費(fèi)接受最低限度的教育、給所有無法獲得個(gè)人生活必需品的人提供保障、保證市場競爭等。

上述學(xué)說盡管在實(shí)證法中還沒有系統(tǒng)的表述，但其基本觀念，在二戰(zhàn)后已以越來越強(qiáng)勁的勢頭體現(xiàn)于“私法公法化”、“公法私法化”的法律發(fā)展趨勢中，并被直接規(guī)定在一些國際性法律文件（16〕和大量社會立法中。這意味著，在法律體系中最具遏制貧富分化功能的社會法應(yīng)是以整體主義觀念為基礎(chǔ)的。

(三)中國的社會法與整體主義及個(gè)體主義

1.中國社會法的觀念基礎(chǔ)——整體主義

個(gè)體主義與整體主義各有其社會背景和對人性的基本假設(shè)，也各有其適于制度要求以及分析和解決社會問題的不同領(lǐng)域。因此在我國，對于遏制貧富分化、建立和諧社會的主要法律制度—社會法應(yīng)以何種觀念為基礎(chǔ)，我們還須對中國目前的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、人與人及人與社會之間的關(guān)系特性、法律觀念及社會立法現(xiàn)狀等方面進(jìn)行分析論證才能做出說明。

第一，現(xiàn)代社會與人。生產(chǎn)社會化的高度發(fā)展使現(xiàn)代社會成為一個(gè)有機(jī)整體，社會中的人不再像個(gè)人主義所假設(shè)的那樣，猶如物質(zhì)中的原子，是可以與其他人截然分開的、孤立的、本身具有某些特性及某些權(quán)利的理性的、平等的個(gè)人，而是在社會中扮演不同角色、具有不同社會功能的相互關(guān)聯(lián)、相互依存的個(gè)體。因此，雖然我們不能否認(rèn)所有關(guān)于法的基礎(chǔ)學(xué)說的出發(fā)點(diǎn)應(yīng)該是自然存在的人，但自然存在的人并不是孤立和自由的存在。社會人類學(xué)和遺傳學(xué)研究已經(jīng)證明，人本身就是“社會人”。（l7〕而對這種“社會人”假設(shè)的認(rèn)可則不僅意味著人與人的差異，還意味著人的理性不可避免地要打上社會的烙印，是一種演化的、情境的“社會理性”，〔l8）而不是抽象的理性。

第二，現(xiàn)代化與中國社會。經(jīng)過幾十年追趕西方的現(xiàn)代化歷程，我國已經(jīng)初步進(jìn)入了現(xiàn)代社會。這不僅表現(xiàn)在我國的第二產(chǎn)業(yè)(工業(yè))和第三產(chǎn)業(yè)(服務(wù)業(yè))在國民經(jīng)濟(jì)中的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過第一產(chǎn)業(yè)(農(nóng)業(yè))，而且社會分工非常發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)活動的市場化已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)高的程度。人與人及人與社會之間的相互依賴性增強(qiáng)，任何人離開他人和社會都難于生存和發(fā)展，社會已經(jīng)成為了有機(jī)整體。

第三，中國的傳統(tǒng)文化與人。中國的傳統(tǒng)文化是一種整體主義文化，這決定了中國人具有情景中心的價(jià)值取向:“傾向于以怡然自在而又有區(qū)別的方式對待自己的社會。怡然自在是因?yàn)?在自己人的團(tuán)體中，他具有安全感和穩(wěn)定的位置?！薄瞝9)因此，中國人發(fā)展出相互依賴的世界觀，傾向于在家庭這種人類原初社會團(tuán)體中解決其生活中的問題。當(dāng)他必須冒險(xiǎn)離開家庭時(shí)，他依然會不斷尋求并設(shè)法建立一種親族性質(zhì)的聯(lián)結(jié)，以便根據(jù)他的位置和互惠原則，確立他的報(bào)酬和義務(wù)。（20）因此，盡管中國實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)已經(jīng)有十多年，但人們在社會經(jīng)濟(jì)活動的許多方面仍強(qiáng)烈依賴于人際關(guān)系以及相關(guān)政府機(jī)關(guān)。當(dāng)然，這既與現(xiàn)代政府廣泛干預(yù)社會經(jīng)濟(jì)活動的現(xiàn)狀有關(guān)，也與我國處于轉(zhuǎn)

軌時(shí)期，政府機(jī)關(guān)掌握著大量的社會經(jīng)濟(jì)資源有關(guān)。

第四，中國傳統(tǒng)法律觀念與法律制度。目前，雖然西方法律觀念在我國處于主流地位，但中國傳統(tǒng)法律文化并沒有被完全消解，其必然對法律的運(yùn)作產(chǎn)生影響，這是我國法律制度建設(shè)中不得不考慮的一個(gè)因素。正因此，早在20世紀(jì)初我國著名私法學(xué)者史尚寬先生就提出:“我國歷史上素重禮治，而禮與法皆以家族制度為中心……個(gè)人主義之立法向未之見，故現(xiàn)今之立法既不宜立足于家族制度，尤不宜襲取個(gè)人主義之糟粕，而應(yīng)以全民族之利益為基礎(chǔ)，注意農(nóng)工業(yè)共進(jìn)之民族經(jīng)濟(jì)關(guān)系……個(gè)人之利益于全民族之利益中，始受其保護(hù)。故既非從前家族本位之立法，亦非歐西個(gè)人本位之立法，而為全民本位之立法矣?！保?1）

通過以上分析不難看出，中國已經(jīng)進(jìn)人現(xiàn)代社會，這意味著，中國社會中人與人、人與社會之間的關(guān)系是相互依賴的，在這樣的社會中，法律對貧富分化的矯正就要求個(gè)人和國家承擔(dān)起積極的責(zé)任，這也是世界各國目前的普遺傲法。加之中國具有整體主義的傳統(tǒng)文化和法律觀念，因此，在我國以整體主義為基姍構(gòu)遞蟒主貧富分化的社會法制度，不僅符合當(dāng)今世界社會法的時(shí)代精神，也是法制本土化的必然要求。

2.整體主義在法學(xué)中應(yīng)用的限度及對可能的咭難的回答

整體主義雖然體現(xiàn)了法的時(shí)代精神，對實(shí)證法的諸領(lǐng)域都產(chǎn)生了影響，但并不意味著其在法學(xué)中的應(yīng)用沒有限度。其限度源于兩個(gè)方面，一是法律面對的社會關(guān)系領(lǐng)域，二是對整體主義本身理解的限度。

首先，就其面對的社會關(guān)系領(lǐng)域來說，社會既是生活世界又是系統(tǒng)世界。〔22〕在生活世界中，由于處于同一社會的人面臨的是基本相同的社會環(huán)境，這意味著，社會對他們的意義是差別甚微的。因而，處理生活世界的關(guān)系，我們可以忽略個(gè)人的行為對社會的依賴和影響，而只考慮對他個(gè)人的影響。作為調(diào)整這一領(lǐng)域社會關(guān)系的私法的基本觀念和方法論無疑應(yīng)以個(gè)體主義為根本。在現(xiàn)實(shí)社會中存在系統(tǒng)世界對生活世界的一定程度的控制，使二者難以完全剝離，因此，對生活中一些問題的解決也可以適當(dāng)?shù)乩靡恍┙ɑ谡w主義觀念與方法論上的法律制度作為補(bǔ)充。

而對有機(jī)的社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)來說，由于社會分工使每個(gè)個(gè)人在其中扮演的角色不同，產(chǎn)生了人的功能分化，人愈益依賴于他人和社會。這意味著，個(gè)人的行為后果不僅取決于個(gè)人的努力，更與其所處的社會狀況有關(guān)。〔23〕因此，處理社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的有機(jī)關(guān)系時(shí)，我們就不能忽略個(gè)人的行為對社會的依賴和影響，當(dāng)然也不能忽視對他人的間接影響。作為調(diào)整這一領(lǐng)域社會關(guān)系的社會法的基本觀念和方法論無疑應(yīng)是整體主義的。如果把個(gè)體主義用于這一領(lǐng)域?qū)⑹箚栴}過于簡單化。

因此，整體主義在法學(xué)中的應(yīng)用是有限度的，其只是社會法的基本觀念和方法論基礎(chǔ)，而不是整個(gè)法學(xué)的觀念和方法論基礎(chǔ)。這意味著在其它法域，如私法領(lǐng)域它只是起到輔助或補(bǔ)充作用。

這里的整體主義是合理的整體主義，而不是極端的整體主義。（24）盡管如此，由于我國傳統(tǒng)文化中極端整體主義造成的災(zāi)難，我國多數(shù)學(xué)者往往把其與專制主義、法西斯主義相等同。認(rèn)為整體主義追求的實(shí)質(zhì)平等、實(shí)質(zhì)正義往往會成為一些隱蔽性和欺騙性的美麗大詞，其運(yùn)用必定導(dǎo)致執(zhí)掌權(quán)柄者以社會利益、公共福利之名對權(quán)力濫用，使個(gè)人財(cái)產(chǎn)和自由權(quán)利暴露在不受保護(hù)的狀態(tài)中?！?5〕這正是我國法學(xué)界對整體主義的咭難之本。

我們不能否定這種擔(dān)心或咭難用于私法領(lǐng)域具有一定的合理性，也不否定以整體主義為基礎(chǔ)的一些社會立法已經(jīng)具有或?qū)a(chǎn)生上述弊端的可能性。但我們不能據(jù)此否定整體主義在社會法中的基礎(chǔ)作用。對此，筆者擬從兩點(diǎn)予以回答。

第一，上述咭難系基于對整體主義內(nèi)容的極端化的理解，誤以為整體主義就是對個(gè)人利益、個(gè)人自由的否定。歷史的經(jīng)驗(yàn)反復(fù)證明，極端化的整體主義在政治、法律實(shí)踐中的應(yīng)用會給人類社會帶來災(zāi)難性的結(jié)果。但同樣，半個(gè)多世紀(jì)以來以整體主義為根基的社會保障法、勞動法、稅法、環(huán)境法等大量社會立法及實(shí)踐也證明，以合理的整體主義為根基的社會法制度對促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)快速發(fā)展、提高人民福利，化解社會矛盾、促進(jìn)和諧社會的形成發(fā)揮著有益的作用。因此，我們不能因整體主義極端應(yīng)用產(chǎn)生的弊端而對合理的整體主義也做出簡單否定，正如不能因個(gè)體主義極端化導(dǎo)致貧富分化、環(huán)境惡化等弊端而簡單否定個(gè)體主義一樣。

第二，上述咭難根源于“非此即彼”的二元思維方式。由于對社會結(jié)構(gòu)的演化缺乏歷史的分析，因而缺乏對當(dāng)今復(fù)雜社會不同領(lǐng)域的劃分，即沒有對社會生活領(lǐng)域與社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)領(lǐng)域社會關(guān)系的區(qū)分，對法調(diào)整的社會關(guān)系所處的社會領(lǐng)域的特性也就沒有深刻的分析與劃分。因此，對不同社會領(lǐng)域的法觀念和所使用的方法論就不可能有所區(qū)分，往往認(rèn)為在所有的法律領(lǐng)域要么以個(gè)體主義為根本，要么以整體主義為根本。其實(shí)社會是由不同領(lǐng)域構(gòu)成的復(fù)雜體系，它是成長的、發(fā)展變化的而不是靜止的。因此，“這種二分思考模式肯定過時(shí)了，現(xiàn)在新的思考模式是‘亦此亦彼’(BOth/And)。因?yàn)楝F(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)人網(wǎng)絡(luò)思維，而不是線性思維;不是簡單思維，而是復(fù)雜思維?！保?6）

這意味著，不同時(shí)代、不同社會領(lǐng)域的法律的理論根基或方法論基礎(chǔ)也不可能是統(tǒng)一的和唯一的。

3.整體主義與個(gè)體主義——沖突還是互補(bǔ)?

現(xiàn)代社會學(xué)、人類學(xué)和遺傳學(xué)研究表明，人是獨(dú)立的生物體，社會分工導(dǎo)致的個(gè)人功能分化也使個(gè)體有其獨(dú)立性或個(gè)體特性，但人畢竟是政治動物、社會動物，它不能脫離類的整體—社會而存在，離開社會，個(gè)體就不能生存和發(fā)展。因此，社會性是人類個(gè)體的先驗(yàn)規(guī)定性和現(xiàn)實(shí)規(guī)定性。這就是說，人具有社會性與個(gè)體性兩種屬性。人不僅有獨(dú)立性，而且有自主性，人是理智的動物、情感動物，它不僅構(gòu)成社會，而且要作用社會并改造社會。社會就是人類個(gè)體互動的結(jié)果，沒有個(gè)體的生存和發(fā)展，就沒有社會的生存和發(fā)展。這意味著，在個(gè)體與社會的關(guān)系中，社會不是個(gè)體的簡單集合，個(gè)體也不只是社會的構(gòu)成要素，它們處于相互制約、相互作用、相互依存的關(guān)系中。

人性的兩重性及人與社會的相互依賴關(guān)系決定了，雖然長期以來人們普遍認(rèn)為，個(gè)人主義與整體主義觀念處于對立狀態(tài)，〔27〕我國法學(xué)界多數(shù)學(xué)者受非此即彼思維方式的影響，基本也持此種觀念。〔28〕但這些內(nèi)容各自經(jīng)歷了從絕對化到相對化的演變，現(xiàn)今已愈益呈現(xiàn)趨同之勢。就個(gè)人主義來說，就連被西方世界稱為“自由主義斗士”的哈耶克，也反對把個(gè)人視為孤島的、極端的、原子式的個(gè)人主義，并稱之為“偽個(gè)人主義”。（29〕在法學(xué)界，信奉個(gè)人主義者亦認(rèn)為“個(gè)人主義無非代表此一意向，它并不是只覺有我而忘卻團(tuán)體，卻是主張團(tuán)體中的個(gè)人有其獨(dú)立存在的性格，在個(gè)人利益的追求方面，當(dāng)然仍須時(shí)時(shí)籍重團(tuán)體的力量以達(dá)成目的?！薄?0〕而整體主義誠如前述，應(yīng)是合理的整體主義，承認(rèn)在整體中個(gè)體不是被動的部件，而是具有自己的特性和獨(dú)立性。另外在當(dāng)今思想界，對于如何解決個(gè)人權(quán)利與人民的關(guān)系，哈貝馬斯以“交往理性”為基礎(chǔ)，提出了“話語民主”理論，試圖超越近于自由主義的康德與近于共和主義的盧梭的民主理論缺陷，（31〕在個(gè)人權(quán)利與人民之間架起橋梁?？梢?，整體主義與個(gè)體主義不應(yīng)是沖突的，而是互補(bǔ)的。

從法律制度的功能和目的看，法律是為解決社會問題而產(chǎn)生或設(shè)立的。我們不能否認(rèn)，個(gè)人主義所倡導(dǎo)的自由、權(quán)利和個(gè)人尊嚴(yán)等價(jià)值具有普遍的感召力，更不能否定建基于其上的法律制度對人的積極性、創(chuàng)造性的發(fā)揮在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要意義。但整體主義所倡導(dǎo)的義務(wù)、人類責(zé)任和共同體的利益等價(jià)值同樣重要，建基于其上的社會法制度對公平、和諧的人際關(guān)系的建立，同樣對社會秩序的維護(hù)不可或缺。因此，整體主義與個(gè)體主義可以相得益彰，“使我們在張揚(yáng)個(gè)性精神的同時(shí)免遭社會解體的危險(xiǎn)。鼓勵(lì)人的責(zé)任意識與保障基本權(quán)利可以互為補(bǔ)充，這會在為人的思想和行動提供一個(gè)安全空間的同時(shí)不致威脅社會凝聚力的基礎(chǔ)。在要求每一個(gè)行為為他人(共同體)負(fù)責(zé)的同時(shí)，承認(rèn)并尊重每個(gè)人的同等價(jià)值，這會使我們在自我與社會的關(guān)系中找到平衡點(diǎn)?！薄?2）

從實(shí)證法律體系看，人性的兩重性以及社會作為復(fù)雜的有機(jī)系統(tǒng)，決定了針對不同的社會關(guān)系領(lǐng)域法律必須分工調(diào)整，因此，整個(gè)法律是由不同法域構(gòu)成的一個(gè)系統(tǒng)體系，各法域的功能是互補(bǔ)的，建立在個(gè)體主義基礎(chǔ)上的法的運(yùn)行產(chǎn)生的弊端或不足，需要建立在整體主義基礎(chǔ)上的法來克服和補(bǔ)充，反之亦然。如以個(gè)體主義為基礎(chǔ)的私法契約制度對市場交易的保護(hù)，從分配角度講有利于資源公平、有效地配置，從而在一定程度上也有利于社會財(cái)富的公平分配。但由于交易者所擁有的經(jīng)濟(jì)力量、談判能力、信息等不同，交易結(jié)果并不一定公平，這靠私法自身是難以克服的，而必須借助以整體主義為基礎(chǔ)的反壟斷法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、勞動法等社會法來克服和補(bǔ)充。因此，在法學(xué)中，整體主義與個(gè)體主義的主次性、互補(bǔ)性不僅僅局限于某一法城以何種觀念與方法論為主次的問題，而更重要的是分別以整體主義或個(gè)體主義為根本建立的不同法域的互補(bǔ)性問題。這意味著，個(gè)體主義與整體主義如果在某一法域中還有主輔之分的話，那么，在整個(gè)法律體系中則不應(yīng)有主輔之別。

由于個(gè)體主義倡導(dǎo)的自由、理性、權(quán)利等理念及其在實(shí)定法中的體現(xiàn)，已經(jīng)在當(dāng)代法學(xué)中得到了較多的研究，因此，本文更強(qiáng)調(diào)對整體主義的正義、社會利益、義務(wù)和責(zé)任等價(jià)值及其在法律制度中的表現(xiàn)的研究，但這并不意味著筆者對個(gè)體主義法律觀念在現(xiàn)代法中重要意義的否定。

三、整體主義在社會法中的呈現(xiàn)

世界許多國家的經(jīng)驗(yàn)證明，不論是從整個(gè)社會經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展，還是從政治統(tǒng)治的維護(hù)，以及和諧社會的建立，國家有責(zé)任也有義務(wù)建立系統(tǒng)化的社會法律制度體系，把貧富分化控制在一個(gè)可以承受的動態(tài)合理范圍之內(nèi)。

根據(jù)西方市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家及其它發(fā)展中國家在市場化過程中解決這一社會問題的立法實(shí)踐，結(jié)合近年來我國的社會立法實(shí)際，筆者認(rèn)為，社會法規(guī)則的觀念基礎(chǔ)或基本方法論應(yīng)是整體主義的，社會法對社會成員、社會利益、社會權(quán)利、社會責(zé)任等的強(qiáng)調(diào)，都是整體主義的直接體現(xiàn)。此外，社會法旨在實(shí)現(xiàn)的正義不僅僅是交換正義與程序正義，而且包括分配正義與結(jié)果正義，評判正義的標(biāo)準(zhǔn)也是一種較客觀的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，而非主觀價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。

(一)社會性主體——“社會人”

作為法律不可能無視“人”，但社會法中的“人”不是孤立的個(gè)人，而是在社會中扮演著某一角色或處于某種境遇的社會群體中的一員，是按其功能或處境類型化了的“社會人”。這表現(xiàn)在所有的社會法中，如消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法中的“經(jīng)營者與消費(fèi)者”、中小企業(yè)促進(jìn)法中的“中小企業(yè)”、勞動法中的“勞動者”、社會保障法中的“工傷殘疾者、失業(yè)者、老人”等。〔33〕

因此，在社會法所設(shè)定的人像中，最基本的就是類型化了的具體的“社會人”，把人置于一種成長的社會有機(jī)整體中，根據(jù)其在社會中扮演的角色、處境分成不同的類群，對于不同類群的人給予不同的待遇(表現(xiàn)為不同的權(quán)利義務(wù))。如稅法制度中對于不同產(chǎn)業(yè)的不同稅種、不同收人的不同稅率;消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法中經(jīng)營者與消費(fèi)者的不同權(quán)利義務(wù);勞動法中對勞動者與雇利義務(wù)的不同規(guī)定;社會保障法中疾病、失業(yè)和傷殘補(bǔ)貼制度等都鮮明地體現(xiàn)了這一人像設(shè)定。整體主義方法論在社會法中的鋪陳就是以社會整體為起點(diǎn)，根據(jù)人在社會中的角色功能和社會境遇進(jìn)行其制度設(shè)計(jì)的。正是通過這些制度，為每一類人提供了其發(fā)揮功能所需的基本條件，（34）促成他們的功能互補(bǔ)，社會整體和諧運(yùn)行。

(二)社會整體利益

不可否認(rèn).個(gè)人利益是個(gè)人行為的動因，對此馬克思也說過:“人們奮斗所爭取的一切都與他們的利益有關(guān)”?！?5〕但人畢竟是社會中的人，人類社會發(fā)展的歷史說明，社會越發(fā)展，社會分工愈發(fā)達(dá)，人對其他人和社會的依賴則越強(qiáng)，因而在影響個(gè)人利益的要素中社會所占的權(quán)重就越大。對此，就連秉持個(gè)人主義觀的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主薩繆爾森也承認(rèn):“沒有資本設(shè)備，沒有豐富的資源，沒有其他人的勞動，而更重要的，沒有一代一代積累的技術(shù)知識，他個(gè)人能生產(chǎn)出多少東西?很顯然，我們所有的人都從我們從來沒有建造的經(jīng)濟(jì)世界中取得利益?！薄?6〕這些不能歸個(gè)人排他性地享有的、任何處于其中的人都可不需支付對價(jià)就獲得的好處就是社會整體利益?？梢姡w利益

是一種獨(dú)立存在，并非只是當(dāng)下社會中的人創(chuàng)造的，而是逝去的人與當(dāng)下的人共同創(chuàng)造的，也不因當(dāng)下人的享用而消失，它還可為未來的人所分享。

社會法就是以保護(hù)社會整體利益為目的的，正如龐德所言:“我們聽到的法乃是為了維護(hù)一般安全，為了維護(hù)社會制度的安全以及為了保存社會資源而對人們行為的規(guī)定?！薄?7)這在各國的社會立法中都有明確的體現(xiàn)?！?8)有關(guān)反壟斷法的合并控制案中，并沒有明顯的直接受害者，之所以仍要對其做出控制是因?yàn)榉磯艛喾ā氨Ｗo(hù)的是有效竟?fàn)幐窬侄皇歉偁幷摺?，?9〕而目前社會經(jīng)濟(jì)觀念公認(rèn)競爭狀態(tài)是對所有市場主體都有益的，因此，保護(hù)競爭狀態(tài)就是保護(hù)社會整體利益，“有效的競爭是一種應(yīng)當(dāng)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)財(cái)富”;〔40〕而在循環(huán)經(jīng)濟(jì)及環(huán)境資源法中，其立法目的被明確表述為“確?，F(xiàn)在和將來國民的健康和文化生活”、“有利于國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展”、“促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，保護(hù)自然資源，確保廢物按有利于環(huán)境的方式進(jìn)行清除”、“最大限度地合理利用環(huán)境，不得使其惡化或者對健康和安全造成危害，或者引起其他不良的和不應(yīng)有的后果”等，〔41〕同樣都是整體利益的具體表現(xiàn)形式;從有關(guān)勞動法、社會保障法對最低工資的限制，對失業(yè)者的補(bǔ)貼、培訓(xùn)，對雇用傷殘工人的優(yōu)惠等制度規(guī)定中，所體現(xiàn)出的不僅僅是慈善，也不僅僅是法學(xué)界流行的對“弱勢群體利益”的保護(hù)，而是產(chǎn)業(yè)制度有效運(yùn)行和社會存續(xù)之必需，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)制度的有效運(yùn)行和社會的存續(xù)是社會利益的源泉和前提，可以說是最大的社會利益所在。當(dāng)然，社會法對社會整體利益的強(qiáng)調(diào)并不一定非得否定個(gè)人利益，有的社會整體利益可以直接為社會成員所分享，成為個(gè)體利益的構(gòu)成部分，有的社會利益則可給個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)提供良好的外在條件和保障。

(三)社會規(guī)制

整體主義方法論者一般都秉持社會先于個(gè)人而存在這一觀念，“我們今天所了解的人以及整個(gè)文明史上所知道的人，無論在現(xiàn)在和過去都一直是處在各種群體、集團(tuán)或相互關(guān)系當(dāng)中的”。(42)這意味著個(gè)人“天生就被置于其間的社會”，(43)此時(shí)，個(gè)人是諸多關(guān)系中的一員，關(guān)系確保了個(gè)人是擁有一定身份的人，身份意味著個(gè)人已經(jīng)不是一個(gè)孤零零的人了，而是有著各種權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的社會成員。在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，個(gè)人的存在和追求無法突破關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的限制。(44)

人的這種社會屬性決定了，在分工高度發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會，“人類活動可能性的增加以及從事活動的人數(shù)的增加都要求增加對每一個(gè)人的限制以便別人都能夠自由地進(jìn)行活動這種限制由于它使社會分工成為可能，從而實(shí)際上也增加了個(gè)人有效活動的可能性。如果不是為了全體的自由而對每一個(gè)人的自由施加限制，分工就不可能存在?！薄?5)這就要求個(gè)人“不得‘隨意自決’。享受社會利益而不為此做出相應(yīng)的貢獻(xiàn)，這是有失公平的。‘安全和有狹序蜂車活，這種利益，只有在幾乎所有人都遵守法律的情況下才可能實(shí)現(xiàn)。每一個(gè)人，無論他是否邀寺法律，都可以獲得這種利益。不遵守法律的人，就是處于‘隨意自決’狀態(tài)的人。”’（46〕這意味著每個(gè)人都必須接受社會規(guī)制。例如每個(gè)經(jīng)營者雖有自由定價(jià)的權(quán)利，但這種自由不是沒有限度的，定價(jià)過高就構(gòu)成暴利，將會受到反暴利法規(guī)的制裁;定價(jià)過低，則有可能構(gòu)成掠奪性定價(jià)，將會受到反壟斷法的制裁。再如契約自由在勞動合同中亦受到相當(dāng)?shù)囊?guī)制。(四)社會責(zé)任與社會的責(zé)任

社會法中的整體主義不僅體現(xiàn)在對個(gè)體行為予以規(guī)制上，而且還體現(xiàn)在社會責(zé)任原則上，具體表現(xiàn)為社會責(zé)任與社會的責(zé)任。

社會責(zé)任是從個(gè)體對社會整體的角度來講的，是一種積極意義上的責(zé)任。其基本要求就是，個(gè)人負(fù)有積極地促進(jìn)他人及社會福利的責(zé)任。之所以如此，是因?yàn)樵谡w主義看來個(gè)體的生存和發(fā)展不可避免地得益于社會及他人，因此，享受社會及他人的利益而不做相應(yīng)的回報(bào)就有失公平。如現(xiàn)代公司法要求公司承擔(dān)的社會責(zé)任?！?7〕稅法中的納稅義務(wù)，在一定意義上就是對社會承擔(dān)的責(zé)任。而在失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)等社會保險(xiǎn)法中，保險(xiǎn)基金主要來源于社會籌集，即由單位、個(gè)人和國家三方共同負(fù)擔(dān)，而失業(yè)或工傷事故并不一定發(fā)生在每個(gè)人的身上，因此，個(gè)人繳納的這部分保險(xiǎn)費(fèi)既是對自己的責(zé)任，更主要的是對社會的責(zé)任。

社會的責(zé)任是從整體對個(gè)體的角度來說的，也是一種積極意義上的責(zé)任。其基本要求就是，社會負(fù)有對其成員提供生存、發(fā)展所需的基本物質(zhì)條件的義務(wù)，即當(dāng)社會成員依靠自身不能獲取生存、發(fā)展所需的基本物質(zhì)條件時(shí)，有權(quán)要求社會提供這些物質(zhì)條件，社會也有提供這些物質(zhì)條件的責(zé)任。社會之所以負(fù)有這樣的責(zé)任，是因?yàn)樵谡w主義看來，個(gè)體是構(gòu)成整體的基本要素，個(gè)體的生存和發(fā)展、以及個(gè)體能力的提高是社會存續(xù)和繁榮壯大的基礎(chǔ)。社會的責(zé)任主要體現(xiàn)在社會保障法中，雖然社會保障資金采取的是國家、用人單位和社會成員共同負(fù)擔(dān)的原則，將責(zé)任和義務(wù)分散到整個(gè)社會。但在其中的社會福利、社會救助、社會優(yōu)撫法律制度中，其資金的主要來源是國家財(cái)政。而在筆者看來現(xiàn)代國家只不過是組織化了的社會，國家的財(cái)政資金也不僅僅由當(dāng)下人繳納的稅金所構(gòu)成，而且還包括國家征收的—上天恩賜于一個(gè)社會的—資源使用費(fèi)，甚至還可能包括有前人繳納的稅金的積累。因此，可以說在社會法中社會對其成員的生存和發(fā)展承擔(dān)著主要的責(zé)任。

(五)整體正義

正義是法律的恒久價(jià)值，正因此，法學(xué)被稱為正義的科學(xué)。然而，人們的“正義”觀念一直是在諸種不同甚至是對立的立場和解釋中展開的。麥金太爾對西方“正義”觀念的歷史或傳統(tǒng)的敘述表明，存在著多種正義而不是一種正義?！?8〕就法律中的正義觀念而言，由于各部門法所調(diào)整的社會關(guān)系所處的社會領(lǐng)域不同，其正義觀念也不同。(49)但總的來說可分為兩大類，即局部正義與整體正義(或復(fù)合正義)。在筆者看來，私法、公法所追求的形式正義、程序正義都屬于局部正義，而社會法所追求的是整體正義或復(fù)合正義。

這里的整體正義與羅爾斯所說的“社會正義”具有一定的相似性，即“正義的主要問題是社會的基本結(jié)構(gòu)，或更準(zhǔn)確地說，是社會主要制度分配基本權(quán)利和義務(wù)，決定由社會合作產(chǎn)生的利益之劃分的方式?！薄?0〕但我們的關(guān)注不僅僅局限于相對靜態(tài)的社會結(jié)構(gòu)中，而且還在動態(tài)的社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程各環(huán)節(jié)中主要制度對權(quán)利義務(wù)分配所形成的劃分社會合作產(chǎn)生利益的方式。據(jù)此，我們認(rèn)為，社會法的正義或公平是由相對靜態(tài)的結(jié)構(gòu)公平(包括產(chǎn)業(yè)公平、區(qū)域公平、領(lǐng)域公平)與動態(tài)的環(huán)節(jié)公平(包括起點(diǎn)公平、交換公平、結(jié)果公平、代際公平)構(gòu)成的結(jié)構(gòu)體系。這些正義從屬性上看，既有結(jié)果的、實(shí)質(zhì)的，又有程序的、形式的，是諸正義的有機(jī)統(tǒng)一。因此整體正義是一種復(fù)合正義?！?1〕

從方法論來看，整體正義與從某種單一、抽象原則出發(fā)的局部正義幾乎正好相反。它把人置于社會之中，強(qiáng)調(diào)人在社會不同行業(yè)、部門和區(qū)域，以及其所處的社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不同環(huán)節(jié)中因分配對象的不同而應(yīng)具有的不同的分配原則和分配標(biāo)準(zhǔn)。換言之，社會正義不僅要考慮到人所處的行業(yè)、領(lǐng)域和區(qū)域，而且要考慮到人所處的社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)節(jié)和成長階段。

從結(jié)構(gòu)上來看，社會正義要求(1)人在所有行業(yè)、產(chǎn)業(yè)擁有同等自由進(jìn)出的機(jī)會，在不同區(qū)域人們可以自由遷徙。在此基礎(chǔ)上(2)投資于不同行業(yè)、產(chǎn)業(yè)或區(qū)域的同等要素要獲得基本相同的收益，當(dāng)然也不否定可以有一定的差異，但差異以有利于整體和諧發(fā)展為限。這些在產(chǎn)業(yè)促進(jìn)法、落后地區(qū)開發(fā)法、以及財(cái)稅法的轉(zhuǎn)移支付法律制度和對不同產(chǎn)業(yè)、不同地區(qū)所設(shè)的稅種、稅率的差別中就體現(xiàn)出來。

從社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的環(huán)節(jié)和成長來看，社會正義要求(l)在初始的自然資源、社會角色(職位)的分配中，在機(jī)會平等的前提下，以業(yè)績本位〔52〕為基準(zhǔn)。這樣就可實(shí)現(xiàn)起點(diǎn)正義，以此方式獲得與持有財(cái)富也就是一種獲得正義與持有正義。這在資源法中有所體現(xiàn)。(2)各人對持有之物的交換必須是自由的，合作及成果的分享必須按合作各方自由協(xié)議達(dá)成的分配程序來進(jìn)行。因此，從人們獲取所需物的過程來說，正義包括交換正義與程序正義。這在反不正當(dāng)競爭法、反壟斷法、廣告法等市場規(guī)制法中有充分體現(xiàn)。(3)個(gè)人的天賦才能和所處的社會條件的不同，使人們在自由地追求經(jīng)濟(jì)利益的過程中，獲得的結(jié)果卻并不一樣，甚至形成嚴(yán)重的貧富分化，致使貧窮者難以生存與發(fā)展。這勢必影響到社會整體的穩(wěn)定與發(fā)展，因此，正義要求社會通過分配和再分配對其予以矯正。這可看作是結(jié)果正義，或者是分配正義或矯正正義。這些在社會保障法中有充分體現(xiàn)。(4)另外，社會中的人的處境不僅與當(dāng)下的人有關(guān)還與前人給其留下的要素有關(guān)，同時(shí)當(dāng)下人的行為又影響到其后代的境遇。因此，在如何利用資源方面存在代際公平，問題。這在環(huán)境法、資源法中有充分體現(xiàn)。

(六)主觀與客觀相統(tǒng)一的價(jià)值論

商品是市場經(jīng)濟(jì)中最常見、最大量的現(xiàn)象，是物質(zhì)財(cái)富的存在形態(tài)。作為用來交換的物品，價(jià)值是商品的基本屬性。于是“商品的價(jià)值由何決定”就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)古老而重要的問題。對此問題的回答曾存在著三種觀點(diǎn)，形成三種價(jià)值理論，即客觀價(jià)值論、主觀價(jià)值論及主觀與客觀相統(tǒng)一的價(jià)值論?？陀^價(jià)值論是19世紀(jì)末邊際革命前的主流理論，認(rèn)為商品的價(jià)值是由生產(chǎn)商品所耗費(fèi)的勞動量或成本決定的，即勞動價(jià)值論或生產(chǎn)成本價(jià)值論。主觀價(jià)值論自邊際革命引入，其基本觀念就是邊際效用決定價(jià)值，即物品的價(jià)值是由其最后一單位給人提供的滿足決定的。主觀與客觀相統(tǒng)一的價(jià)值論則是當(dāng)前的主流觀念，由古典經(jīng)濟(jì)學(xué)集大成者馬歇爾首創(chuàng)，其基本觀念就是，物品價(jià)值亦即均衡價(jià)格，是由供給和需求兩種力量在市場上共同作用達(dá)到均衡的結(jié)果。其中供給價(jià)格是由生產(chǎn)的邊際成本決定的，是客觀的，而需求價(jià)格則是由邊際效用決定的，是主觀的。不僅如此，在筆者看來，即使就需求來講，價(jià)值也不是純粹主觀的。因?yàn)?，市場社會中的任何一個(gè)需求者只是眾多需求者中的一員，其對某一物品效用大小的評價(jià)必然受到社會多數(shù)成員評價(jià)的影響，具有社會性、一致性，是社會價(jià)值?？梢哉f是一種客觀化的主觀價(jià)值。正因此，市場中的人購買同種物品的價(jià)格雖可能因時(shí)間、地點(diǎn)的不同而有所不同，但差距不會太大。

主觀與客觀相統(tǒng)一的價(jià)值觀是整體主體方法論在價(jià)值領(lǐng)域運(yùn)用的結(jié)果。在社會法中，資源法中的資源使用費(fèi)、勞動法中的最低工資、社會保障法中各種補(bǔ)貼、反壟斷法中的掠奪性定價(jià)等標(biāo)準(zhǔn)界定，其實(shí)質(zhì)就是對資源、勞動力、基本生活資料、特定市場中的商品等物品的價(jià)值的界定，其都是以主觀與客觀相統(tǒng)一的價(jià)值論為基礎(chǔ)的。這意味著只有其標(biāo)準(zhǔn)與社會公認(rèn)所涉物品的價(jià)值相當(dāng)時(shí)才是公平的，而與具體個(gè)人的判斷無關(guān)，因此，政府有關(guān)主管機(jī)關(guān)不能、也不得隨意制定有關(guān)的收費(fèi)、補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人也不能隨意改變這些標(biāo)準(zhǔn)而只能接受。從主觀客觀相統(tǒng)一的價(jià)值原則出發(fā)，社會法的任務(wù)就在于根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，以及由此決定的人們對各種商品公平價(jià)值的觀念，制定一些標(biāo)準(zhǔn)，使資源、勞動力、公共物品等得到充分利用，防止代為社會掌管資源配置權(quán)的人濫用權(quán)力，造成資源、公共物品使用的浪費(fèi)，以及防止個(gè)人濫用經(jīng)濟(jì)支配力把他人置于不利的境地。

四、結(jié)語

我國貧富分化問題的產(chǎn)生，既有與其它國家在現(xiàn)代化過程中產(chǎn)生這一問題的共性，更主要導(dǎo)源于現(xiàn)代性文化與我國傳統(tǒng)觀念沖突造成的價(jià)值喪失和社會法律制度建設(shè)的滯后與缺失。因此，矯正貧富分化，一方面必須重構(gòu)我國的價(jià)值觀念，另一方面，在現(xiàn)今法治社會里，更要建立和完善相關(guān)的社會法制度。

有效的社會法制度的設(shè)計(jì)需要正確的法律觀念做支撐。雖然從形式上來說，中國社會的傳統(tǒng)文化以及官方的意識形態(tài)—都屬于整體主義，但從實(shí)質(zhì)來講，目前我國的主流法律觀念是個(gè)體主義的。這一方面是由于我國的法學(xué)舶來于西方，而西方法學(xué)的主流是個(gè)體主義的。〔53〕另一方面，我國的市場化改革及當(dāng)時(shí)作為市場經(jīng)濟(jì)基本法律制度的私法的缺失，使私法成為當(dāng)今中國法學(xué)中的顯學(xué)，而私法的觀念和方法論基礎(chǔ)都是個(gè)體主義的。不可否認(rèn)，個(gè)體主義作為私法的觀念基礎(chǔ)有其確當(dāng)性，但以其作為社會法的觀念基礎(chǔ)則有不足，個(gè)體主義極端的使用還會導(dǎo)致許多社會弊端。因此，社會法的觀念基礎(chǔ)和根本方法論應(yīng)是合理的整體主義，這并非筆者的臆斷，而在20世紀(jì)中期產(chǎn)生的大量社會立法中，在西歐國家戰(zhàn)后修訂的憲法及若干國際宣言中都已有所體現(xiàn)?！?4]當(dāng)然，整體主義在法學(xué)中的應(yīng)用也不是沒有限度的，這一限度不僅在于它只是社會法的觀念及方法論基礎(chǔ)，在私法中只起輔助作用，而且，即使在社會法中也不能對其做極端化的理解和使用。

總之，在筆者看來，整體主義與個(gè)體主義并不是對立的，而是互補(bǔ)的，它們側(cè)重于從不同角度對社會和人的觀察，事實(shí)上社會是由不同方面構(gòu)成的多面體，同時(shí)人也有個(gè)體性與社會性兩個(gè)方面的屬性，而且這些不同的方面是相互滲透的。因此，在分析法的現(xiàn)象時(shí)，我們不僅要看到同一部門法中兩種不同觀念和方法論的互補(bǔ)，從而避免對一種觀念的極端化使用，而且要看到不同部門法的互補(bǔ)，從而認(rèn)識到一個(gè)部門法只能解決有限的社會問題，而不能解決所有的社會問題。這也許就是整體主義思維對社會法甚至整個(gè)法學(xué)研究的意義所在。

注釋

〔1〕由于人們最終所能得到的財(cái)富與其擁有的獲取財(cái)富的能力和要素有關(guān)，而這些能力和要素取決于教育、自然等資源配置的制度，因此，從法律的角度來講，與分配有關(guān)的法律制度除社會保障法、勞動法、財(cái)稅法等直接影響財(cái)富分配的制度外，消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、區(qū)域開發(fā)法、產(chǎn)業(yè)保護(hù)與促進(jìn)法、反壟斷法、教育法等也對社會分配有較大的影響。這些都屬于廣義上的社會法，即與私法、公法相對應(yīng)法域意義上的社會法。本文的社會法就是在這一意義上使用的。

〔2〕參見夏光:《東亞現(xiàn)代性與西方現(xiàn)代性》，三聯(lián)書店2005年版，第5頁。

〔3〕參見王治河:《<庫恩與科學(xué)戰(zhàn)>漢譯前言》，載〔英〕蔡汀•沙達(dá):《庫恩與科學(xué)戰(zhàn)》，金吾倫譯，北京大學(xué)出版社2005

年版，第22頁。

〔4〕[德]格奧爾格‘西美爾:<宗教社會學(xué)》，曹衛(wèi)東譯，上海人民出版社2003年版，第22頁。

〔5〕梁漱溟:《人生的省悟》，百花文藝出版社2005年版，第90頁。

〔6〕參見上引書，第90頁。

〔7〕錢穆:《國史大綱》，商務(wù)印書館1996年版，第415頁。

〔8〕這里的“社會權(quán)利”中的“權(quán)利”，不是指與個(gè)體相對立的社會所具有的權(quán)利，而只是一種為使用方便的借用，意指個(gè)

體的權(quán)利源于社會，是社會賦予個(gè)體為其履行社會義務(wù)或發(fā)揮功能為社會服務(wù)而提供的保障，因此，最恰當(dāng)?shù)姆Q謂應(yīng)

是“義務(wù)權(quán)利”。

〔9〕撇開西方思想史上霍布斯、洛克、亞當(dāng)•斯密、休漠、笛卡兒、康德這些大名鼎鼎的思想家都是個(gè)人主義者不談，就以

當(dāng)代西方思想界來說，影響巨大的羅爾斯、哈耶克、諾齊克等雖然觀點(diǎn)分歧，但從根本上講也都是個(gè)體主義者。

〔10〕于海:《西方社會思想史》，復(fù)旦大學(xué)出版社1993年版，第167頁。

[l1〕仁英〕洛克:《政府論》下卷，葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書館1964年版，第59頁。

〔12〕參見[美]貝思•J.辛格:《實(shí)用主義、權(quán)利和民主》，王守昌等譯，上海譯文出版社2001年版，第3頁。不過辛格在

書中的表述是，現(xiàn)代權(quán)利理論都斷言或假設(shè)了相互聯(lián)系的四個(gè)原則:個(gè)人主義、先驗(yàn)主義、本質(zhì)主義、對抗主義。

〔13〕前引〔10〕，于海書，第150頁。

〔14〕〔法]萊昂•狄驥:《憲法學(xué)教程》，王文利等譯，遼海出版社、春風(fēng)文藝出版社1999年版，第7貞。

〔15〕以上關(guān)于“社會權(quán)利說”的觀點(diǎn)主要源于狄驥，參見上引書，第7頁以下。

〔16〕如聯(lián)合國《世界人權(quán)宣言》第29條明確宣稱:“任何人對社區(qū)負(fù)有責(zé)任”。

〔17〕人類學(xué)和遺傳學(xué)研究證明，人類群組大都是文化的產(chǎn)物，人與人之間的差異主要不是生物遺傳上的，而是社會，諸如教育、就業(yè)和居住等環(huán)境造成的。參見〔美〕史蒂夫•奧爾森:《人類基因的歷史地圖》，霍達(dá)文譯，三聯(lián)書店2006年版，第41、53頁。

〔18〕所謂“社會理性”包含這樣一些意蘊(yùn):其一，從認(rèn)知理性角度講，人的認(rèn)知能力雖因遺傳有一定的差異，但主要還是從社會中習(xí)得的，并且人的認(rèn)知能力隨社會的進(jìn)化而提高。其二，從價(jià)值理性角度講，什么構(gòu)成“應(yīng)當(dāng)”更多地與人所處的社會的文化、意識形態(tài)等因素有關(guān)，即人的價(jià)值理性也是社會賦予的。其三，從目的理性或工具理性角度講，人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)目的而選擇何種行為具有合理性，也因社會不同而不同。因此，兩種完全相反的行為，在不同社會可能都是理性的行為。如由于中西文化的差異，在經(jīng)濟(jì)活動中雖然人們的目的都是追求“以最小的痛苦換取最大的滿足”，但為了實(shí)現(xiàn)這一目的，卻有兩個(gè)相反的方向，西方人落腳在欲望的滿足上，這是新教倫理在經(jīng)濟(jì)行為[的表現(xiàn)。中國人則落腳在避免痛苦上，這是與中國文化中的知足安分精神相一致的。參見:《中國社會變遷中的文化結(jié)癥》，載《文集》第4卷，群眾出版社1999年版，第300頁以下。

〔19〕〔美〕許娘光:《宗族、種姓與社團(tuán)》，黃光國譯，臺灣南天書局2002年版，第2頁以下。

〔20〕參見上引書，第8頁以下。

〔21)史尚寬:《民法總論》，中國政法大學(xué)出版社2000年版，第68頁。

〔22〕這里借用的是哈貝馬斯的觀點(diǎn)。他認(rèn)為對社會可從兩種不同的視角觀察，即從社會之外的觀察者的角度來看，社會就是一個(gè)系統(tǒng)，而從社會中的行動者的角度來看社會，社會就是生活世界?！吧钍澜?Lebenswelt)和系統(tǒng)(system)這兩個(gè)范式都很重要，問題在于如何把它們連接起來?！薄驳耛尤爾根•哈貝馬斯:《合法化危機(jī)》，劉北成、曹衛(wèi)東譯，上海人民出版社2000年版，第6頁。不過要補(bǔ)充的是，這里的系統(tǒng)在筆者看來是有機(jī)的系統(tǒng)，即是由處于社會歷史中的、具有社會性的、扮演著不同社會角色的人構(gòu)成的有機(jī)體系。它是成長的，而不是不變的。

〔23〕對此，霍布豪斯做了精彩的論述，他說:“那些認(rèn)為他‘造就了’他自己和他的生意的產(chǎn)業(yè)組織者們會發(fā)現(xiàn)，在他手邊的全部社會制度都是預(yù)備好了的，如技術(shù)工人、機(jī)器、市場、治安與秩序—這些大量的機(jī)構(gòu)與周邊的氛圍，是千百萬人與數(shù)十代人共同創(chuàng)造的結(jié)果。如果將這些社會因素全部去掉，我們……只是以樹根、草果和鼠蟲為生的的野人……我們不應(yīng)當(dāng)說甲依靠他自己的努力創(chuàng)造了若干財(cái)富，乙創(chuàng)造了若干財(cái)富，而應(yīng)當(dāng)說利用和借助現(xiàn)存的社會制度，財(cái)富的增加屬于甲者比屬于乙者較多或較少。如果只涉及甲和乙兩人之間的關(guān)系，那么所增加的財(cái)富或許會成為決定報(bào)酬的基礎(chǔ)，但如果涉及到甲或乙與社會之間，那么這個(gè)依據(jù)就不再適用。”〔英倫納德•霍布豪斯:《社會正義要素》，孔兆政譯，吉林人民出版社2006年版，第108頁。

〔24〕極端的整體主義往往不是把個(gè)體看作整體的有機(jī)構(gòu)成部分，而是把整體理解為一個(gè)外在于個(gè)體并與個(gè)體相獨(dú)立的實(shí)體，個(gè)體與整體之間的關(guān)系不是有機(jī)的相互依賴關(guān)系而是隨機(jī)的機(jī)械聯(lián)系，因此，個(gè)體與整體具有不同的利益。其雖不否定整體與個(gè)體利益存在某種一致性，但這種一致性就像不同個(gè)體間利益偶然的一致性一樣。這兩種利益關(guān)系的主流是沖突的。

〔25〕參見易軍:《個(gè)人主義方法論與私法》，《法學(xué)研究》2006年第1期。

〔26〕[美]杜維明:《對話與創(chuàng)新》，廣西師范大學(xué)出版社2005年版，第35頁。

〔27〕在哲學(xué)中表現(xiàn)為古希臘的德行主義和快樂主義、中世紀(jì)的實(shí)在論與唯名論、近代的利他主義與利己主義對立等，參見江暢:《自主與和諧—萊布尼茨形而上學(xué)研究》，武漢大學(xué)出版社2005年版，第3頁。在近代以來的政治理論中表現(xiàn)為自由主義與共和主義;在法學(xué)中則表現(xiàn)為個(gè)人本位法與社會本位法。然而，這兩種觀念各自都有其困境:立足整體，往往有反個(gè)體的傾向，而這與個(gè)體不同程度地具有獨(dú)立自主性的事實(shí)相沖突;立足個(gè)體，往往有反整體的傾向，而這又與個(gè)體總是有社會性的事實(shí)相沖突。

〔28〕如我國臺灣學(xué)者韓忠漠認(rèn)為:“現(xiàn)代的全休主義可以說是個(gè)體主義的大敵”。參見韓忠漠:《法學(xué)緒論》，中國政法大學(xué)出版社2003年版，第巧5頁。我國大陸法學(xué)界對整體主義的話難，就源于這種對立思維。

〔29〕參見[英]F.A.馮•哈耶克:《個(gè)人主義:真與偽》，載哈耶克:《個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序》，鄧正來譯，三聯(lián)書店2003年版，第5頁以下。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家也持有此種觀點(diǎn)，參見仁德柯武剛、史漫飛:《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)—社會秩序和公共政策》，韓朝華譯，商務(wù)印書館2000年版，第70頁。

〔30〕前引〔28〕，韓忠漠書，第153頁。

〔31〕參見〔德哈貝馬斯:《在事實(shí)與規(guī)范之間》，童世駿譯，三聯(lián)書店2003年版，第123頁以下。

〔32〕前引〔26〕，杜維明書，第60頁。

〔33〕SeeP.Watson，SocialSecurityLawoftheEuropionCommunities，Oxford:Mansell，1980，1.

〔34〕這就是說社會權(quán)利是人發(fā)揮其社會功能的基本條件或擔(dān)保，不僅如此，甚至連“私權(quán)”也是為此目的而存在的，有私法學(xué)者曾言:“原來孔德曾主張’人只有盡義務(wù)之權(quán)利’，Duguit則謂人在社會應(yīng)盡一職，并無自由之權(quán)，惟有社會的行動之義務(wù)。即如所有權(quán)非為所有者之權(quán)利，不過為財(cái)貨保持者之社會的權(quán)能而已。故法律不復(fù)保持所有者之權(quán)，惟擔(dān)保財(cái)貨保持人以行使社會機(jī)能之可能性而已?！鼻耙?1〕，史尚寬書，第20頁。

〔35〕《馬克思恩格斯全集》第1卷，人民出版社1956年版，第82頁。

〔36〕[美]保羅•A.薩繆爾森、威廉•D•諾德豪斯:《經(jīng)濟(jì)學(xué)》下，高鴻業(yè)譯，中國發(fā)展出版社1992年版，第689頁。

〔37〕[美]羅斯科•龐德:《通過法律的社會控制法律的任務(wù)》，沈宗靈、董世忠譯，商務(wù)印書館1984年版，第83頁。

〔38〕當(dāng)然，我們也不否認(rèn)私法也有保障社會整體利益的功能，但它是通過遷回的方式，即經(jīng)由保障個(gè)人利益而增進(jìn)整個(gè)社會整體利益的，對此，哈耶克做了說明。SeeHayek，Law，LegislationandLiberty:RulesandOrder,TheuniversityofChicagoPress，p.133.

〔39〕這是美國最高法院在1962年BrownShoe一案中率先提出來的，見BrownshoeCo.v.UnitedStates，370U.S.294(1962)，這一觀念后來被廣泛接受，演化成各國反壟斷法的目的。

〔40〕孔祥俊:《反壟斷法原理》，中國法制出版社2001年版，第93頁。

〔41〕這里的引語分別出自日本促進(jìn)資源有效利用法第1條、循環(huán)型社會基本法第1條，德國循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢物清除法第l條，美國國家環(huán)境政策法第1條第3款。

〔42〕前引〔37〕，龐德書，第74頁。

〔43〕AdamFerguson，PrinciplesofMoralandPoliticalScience，Edinburgh，1792，vol.I，p.262.

〔44〕參見米:《自由與秩序》，天津人民出版社2004年版，第143頁。

〔45〕前引〔37〕，龐德書，第78頁。

〔46〕[英]彼得•斯坦、約翰•香德:《西方社會的法律價(jià)值》，王獻(xiàn)平譯，中國法制出版社2004年版，第70頁。

〔47〕即使在美國這樣特別注重保護(hù)個(gè)人權(quán)利的國家，從20世紀(jì)30年代開始，也在判例法中確立了一些企業(yè)社會責(zé)任的規(guī)則，如在1953年新澤西州的一個(gè)判決中法院認(rèn)為:“現(xiàn)代形勢要求公司作為其所在社區(qū)的一員，在承認(rèn)和履行私人責(zé)任的同時(shí)，亦承認(rèn)和履行社會責(zé)任”。SeeA.P.SmithManufacturingCo.v.Barlow，13N.J.145，98A.2d581，appealdismissed346US.86(1953);且?guī)缀跛械闹荻贾贫顺晌姆▽ζ髽I(yè)的社會責(zé)任予以承認(rèn)。SeePhillip1.Blumberg，CorprporateResponsibilityinaChangingSociety,BostonUniversitySchoolofLaw，1972，p.18.這也被我國立法所采納。2005年新修訂的公司法第5條明確規(guī)定:“公司從事經(jīng)營活動……必須承擔(dān)社會責(zé)任?！逼淅碛烧\如立法意見書所言，“由于公司作為現(xiàn)代社會主導(dǎo)地位的商事主體，其運(yùn)作不僅關(guān)系到股東、職工等內(nèi)部利害關(guān)系人的利益，也對市場經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益產(chǎn)生重要影響，故公司在追逐利益最大化的同時(shí)，也必須承擔(dān)一定的社會責(zé)任、履行相應(yīng)的法律義務(wù)”。參見桂敏杰主編:《中華人民共和國證券法中華人民共和國公司法新舊條文對照簡明解讀》，中國民主法制出版社2005年版，第220頁。

（48）參見〔美〕阿拉斯戴爾•麥金太爾:《誰之正義?何種合理性?》，萬俊人等譯，當(dāng)代中國出版社1996年版。此書全部就是圍繞這一問題論證的。

（49）MichaelWalzer，LiberalismandtheArtofSeparation,PoliticalTheory12:3(August1984):315一330.

（50）[美]約翰•羅爾斯:《正義論》，何懷宏等譯，中國社會科學(xué)出版社1988年版，第5頁。

（51）在法學(xué)中公平與正義幾乎是在同一意義上使用的，許多論文中往往把二者疊加為“公平正義”而使用。本文也是在同一意義上來使用的。對整體公平的詳細(xì)論述可參見劉水林:《經(jīng)濟(jì)法基本范疇的整體主義解釋》，廈門大學(xué)出版社2006年版，第72頁以下。