導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇公共政策分析論文，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

陳振明認(rèn)為，所謂公共政策評(píng)估，是指依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種政治行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息。林水波、張世賢認(rèn)為，政策評(píng)價(jià)是“有系統(tǒng)地應(yīng)用各種社會(huì)研究程序，收集有關(guān)資訊，用以論斷政策概念與設(shè)計(jì)是否周全完整，知悉政策實(shí)際執(zhí)行情形、遭遇的困難，又無(wú)偏離既定的政策方向；指明社會(huì)干預(yù)政策的效用”。

以上學(xué)者從不同的角度和方面分別對(duì)政策評(píng)估進(jìn)行界定，綜合各方觀(guān)點(diǎn)，本文傾向于這樣的界定：公共政策評(píng)估是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策過(guò)程的效果、效益、效率和公眾回應(yīng)加以判斷，評(píng)定并由此決定政策變遷的活動(dòng)。

二、公共政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)

鄧恩在《公共政策分析導(dǎo)論》中將評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分為六類(lèi)：效果、效率、充足性、公平性、回應(yīng)性和適宜性。我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者林水波、張世賢在《公共政策》一書(shū)中認(rèn)為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由八個(gè)方面：投入工作量、績(jī)效、效率、充足性、公平性、適當(dāng)性、執(zhí)行力、社會(huì)發(fā)展總指標(biāo)。張國(guó)慶在《現(xiàn)代公共政策學(xué)導(dǎo)論》中提出政策評(píng)估的首要標(biāo)準(zhǔn)和次要標(biāo)準(zhǔn)的概念。針對(duì)公共政策及其活動(dòng)全過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)的結(jié)果的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該包括下列標(biāo)準(zhǔn)。

1.政策的目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)價(jià)一項(xiàng)公共政策是否成功的重要標(biāo)志就是看政策執(zhí)行后能否在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)完成其所確定的目標(biāo)。那么，在評(píng)估政策時(shí)，把制定公共政策時(shí)所要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)或目標(biāo)同在一定時(shí)間限度內(nèi)執(zhí)行政策所達(dá)到的目標(biāo)相比較來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。如果公共政策在預(yù)期時(shí)間內(nèi)取得的成就同制定政策所定的標(biāo)準(zhǔn)一致，那么，很明顯這項(xiàng)公共政策是很成功的，達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)。反之，沒(méi)有達(dá)到所希望達(dá)到的目標(biāo)，說(shuō)明這項(xiàng)政策是不成功的。

2.政策的投入標(biāo)準(zhǔn)

一項(xiàng)政策從提出、列入議事日程、制定、執(zhí)行等各個(gè)環(huán)節(jié)都需要大量的人力、物力、財(cái)力、信息等各種資源。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要衡量一項(xiàng)政策所投入的各種資源的質(zhì)量和數(shù)量，其實(shí)質(zhì)就是從資源投入的角度來(lái)衡量決策機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)所做的工作，也就是政策評(píng)估的成本問(wèn)題。因此，投入成為政策能否取得成功的重要因素。

3.政策的公平、公正標(biāo)準(zhǔn)

公共政策是政府依據(jù)特定時(shí)期的目標(biāo)，在有效增進(jìn)與公平分配社會(huì)公共利益的過(guò)程中所制定的行為準(zhǔn)則，公平性是公共政策的重要特征和體現(xiàn)。政府在制定公共政策的過(guò)程中為了實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，就必須注意通過(guò)利益的再分配或補(bǔ)償?shù)确绞浇o予那些受損的合法利益以合理的補(bǔ)償，以體現(xiàn)和照顧最大多數(shù)人的利益。因此，公共政策是否成功的重要標(biāo)準(zhǔn)之一就是看是否體現(xiàn)的政策的公平和公正，是否體現(xiàn)和維護(hù)了最大數(shù)的利益。

4.政策的效率標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)濟(jì)學(xué)上講究經(jīng)濟(jì)效率即投入和產(chǎn)出的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)效率要求產(chǎn)出必須大于投入。政策的效率標(biāo)準(zhǔn)是衡量政策取得效果所耗費(fèi)的政策資源的數(shù)量，通常體現(xiàn)在政策投入與政策效果之間的比率和關(guān)系。政策效率的高低往往反映出政策本身的優(yōu)劣和政策的執(zhí)行狀況。

5.公民參與、回應(yīng)政策的程度

由于公共政策主要實(shí)現(xiàn)大多數(shù)人的利益，因此，在制定政策的過(guò)程中公民的參與與回應(yīng)必不可少，而公民的參與和回應(yīng)程度高低是衡量政策是否成功的重要標(biāo)準(zhǔn)。一項(xiàng)公共政策不論關(guān)系到全體或一部分人的利益，只要政策對(duì)象認(rèn)為滿(mǎn)足了自己的利益，就會(huì)對(duì)這種政策有著積極的回應(yīng)。反之，政策的回應(yīng)程度就低。這也是評(píng)價(jià)政策是否成功的重要標(biāo)準(zhǔn)。

三、中國(guó)特色的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)內(nèi)政策學(xué)者陳振明歸納出的政策評(píng)估的五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)、效益標(biāo)準(zhǔn)、效率標(biāo)準(zhǔn)、公正標(biāo)準(zhǔn)和政策回應(yīng)度。根據(jù)臺(tái)灣學(xué)者吳堯峰先生對(duì)生產(chǎn)力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的綜合與整理，生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵體現(xiàn)了效率標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，在某種程度上也涵蓋了政策評(píng)估的妥當(dāng)性和回應(yīng)度標(biāo)準(zhǔn)，從中國(guó)目前所處的發(fā)展階段和公共政策的本質(zhì)功能上看，生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)今中國(guó)公共政策評(píng)估最根本和首要的標(biāo)準(zhǔn)，其原因主要有以下幾個(gè)。

首先，生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)既是評(píng)價(jià)一個(gè)黨、國(guó)家戰(zhàn)略方針的根本標(biāo)準(zhǔn)，也是評(píng)估每一項(xiàng)政策的根本標(biāo)準(zhǔn)。一項(xiàng)政策的正確與錯(cuò)誤、好與壞、進(jìn)步與落后，歸根結(jié)底取決于它有無(wú)或在多大程度上解放生產(chǎn)力、促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。

其次，生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)最能體現(xiàn)公共政策的公共性和公共精神。從公共政策的實(shí)質(zhì)與功能上看，政府作為公共性的代表，它所依據(jù)的是社會(huì)公共利益，通過(guò)公共政策的制定、實(shí)施和評(píng)估，來(lái)進(jìn)行利益選擇、利益綜合、利益分配、利益落實(shí)，達(dá)到持續(xù)不斷的發(fā)展公共利益的目的。

再次，從現(xiàn)代公共政策環(huán)境來(lái)看，公眾要求政府既是廉價(jià)的，又是有效的。為解決這一沖突，作為政府公共管理和提供公共服務(wù)主要手段的公共政策，它的首選價(jià)值就是提升政府機(jī)關(guān)的生產(chǎn)力，推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，回應(yīng)公民社會(huì)對(duì)政府的需求，樹(shù)立政府在公眾之中的良好形象，這就決定了生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)在公共政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中的首要地位。

最后，生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)也涵蓋和統(tǒng)率了公共政策評(píng)估的其他標(biāo)準(zhǔn)，如績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，如何最有效達(dá)到預(yù)期政策目標(biāo)；效率標(biāo)準(zhǔn)，是否以最小的投入得到最有效的產(chǎn)出；回應(yīng)度標(biāo)準(zhǔn)，是否滿(mǎn)足政策對(duì)象最迫切的需要。此外，生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)與公正標(biāo)準(zhǔn)也是統(tǒng)一的，公共政策越是符合公正標(biāo)準(zhǔn)，社會(huì)越是公平，每個(gè)人的貢獻(xiàn)與所得越是一致，每個(gè)人的勞動(dòng)積極性便越高。從而越能促進(jìn)政府和社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，也就越符合生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)。

【摘要】公共政策的成敗要通過(guò)公共政策中的政策評(píng)估環(huán)節(jié)檢驗(yàn)。公共政策評(píng)估要通過(guò)一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，即公共政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。公共政策評(píng)估環(huán)節(jié)通過(guò)不同的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)判斷公共政策成效，依據(jù)成效來(lái)判斷公共政策的成敗。當(dāng)今中國(guó)生產(chǎn)力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是符合社會(huì)主義初級(jí)階段基本國(guó)情的政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

【關(guān)鍵詞】公共政策政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)力

參考文獻(xiàn):

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篇2

對(duì)“公共政策”這一概念的定義，戴維·伊斯頓在1951年出版的《政治體系——政治學(xué)狀況研究》一書(shū)中將其界定為“對(duì)一個(gè)社會(huì)進(jìn)行的權(quán)威性?xún)r(jià)值分配”。由此可見(jiàn)，公共政策的核心和靈魂是公共政策的價(jià)值取向。它也是我們正確理解和執(zhí)行公共政策的切入點(diǎn)?！罢咧黧w同政策客體的關(guān)系更重要的是一種價(jià)值關(guān)系，政策選擇本身就是一種價(jià)值選擇”，即任何一種公共政策的制定與出臺(tái)，都必然包含了政策主體依據(jù)特定標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行的價(jià)值選擇。因此，公共政策的價(jià)值取向受政策主體價(jià)值選擇的影響，表現(xiàn)出多元的形態(tài)，這種多元性表現(xiàn)為公平、效率、民主、秩序等。而阿爾蒙德所認(rèn)為，政策價(jià)值的形成過(guò)程主要經(jīng)歷利益表達(dá)——利益綜合——利益認(rèn)定三個(gè)過(guò)程。本文將從利益表達(dá)——利益綜合——利益認(rèn)定這一過(guò)程的三個(gè)階段來(lái)討論公共政策公平性過(guò)程中政策主體（即政策制定者）與政策客體（即公眾）的關(guān)系及價(jià)值的選擇。

一、利益表達(dá)階段

（一）政策主體

首先，政策制定主體是執(zhí)行權(quán)力的擁有者。要做出有效的利益選擇判斷，需要充分了解民情民意，需要根據(jù)社會(huì)國(guó)家的現(xiàn)行狀況來(lái)確定公共利益的選擇。因此，在利益表達(dá)階段，政策主體的角色是有效的利益表達(dá)途徑的提供者，提供可行的運(yùn)行環(huán)境來(lái)保障公共利益表達(dá)的有效性?？尚械沫h(huán)境包括相關(guān)的制度和溝通平臺(tái)及監(jiān)督。

1.可行的制度即公民參與制度化。它包含兩層含義：其一是把政策參與的合理要求以合法的、公民認(rèn)同的法律規(guī)范確定下來(lái)；其二是通過(guò)政治社會(huì)化把公民的政策參與行動(dòng)納入規(guī)范的、合法的軌道。我國(guó)政府提出的和諧社會(huì)，從政策的制定上來(lái)說(shuō)，就是讓各個(gè)社會(huì)階層有各自的渠道來(lái)參與影響公共政策的制定。我國(guó)實(shí)行民族區(qū)域自治制度、村民自治制度、社會(huì)聽(tīng)證制度、行政公開(kāi)制度等都是富有地方特色的公民參與公共政策制定的形式。政策參與制度化的結(jié)果就是形成合法的、有序的、合理的政策參與秩序。公民的政策參與必須而且能夠在制度規(guī)范規(guī)定的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)。因此，創(chuàng)建科學(xué)合理的政策參與制度規(guī)范是公民政策參與制度化的前提。這就必須把我國(guó)迅速發(fā)展起來(lái)的公民政策參與納入制度化的軌道，使公民的政策參與經(jīng)?；椭刃蚧罱K形成公民依法參與公共政策過(guò)程。

2.電子政務(wù)，網(wǎng)上政府的發(fā)展，建立了聯(lián)絡(luò)政府、民眾及其他機(jī)構(gòu)的信息溝通平臺(tái)。推進(jìn)了公眾政策參與的社會(huì)化。能夠推動(dòng)政策參與制度和規(guī)范成為公民的一種內(nèi)在價(jià)值認(rèn)知，成為公民政策參與潛移默化的行動(dòng)準(zhǔn)則和行為模式，從而使公民政策參與由一種外在的強(qiáng)制轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的心理需求。

（二）政策客體

政策客體即公眾。公共政策作為社會(huì)利益的調(diào)節(jié)器，是公眾的政策，既代表多數(shù)人的利益，也應(yīng)代表少數(shù)人的利益，但決不是特殊階層或少數(shù)擁有權(quán)力的個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)工具。為了使得政策的制定能夠滿(mǎn)足大多數(shù)人的利益，公眾需要有效地參與利益表達(dá)。

為了進(jìn)一步拓寬公共政策制定中公民利益表達(dá)的渠道，政策主體可以完善已有的公民接待日制度、市長(zhǎng)公開(kāi)電話(huà)制度、基層意見(jiàn)調(diào)研等比較有效的渠道，針對(duì)其中出現(xiàn)的一些形式注意現(xiàn)象要通過(guò)有效的制度安排加以排除；此外，利益表達(dá)主體還可借助報(bào)紙、電視、互聯(lián)網(wǎng)等大眾傳媒工具來(lái)表達(dá)本利益集團(tuán)對(duì)于某些政策的主張，或者透過(guò)這些傳媒向社會(huì)公眾灌輸有傾向的觀(guān)點(diǎn)，以形成廣泛的輿論壓力來(lái)影響相關(guān)政策的制定。

網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)有效地解決了政策客體信息的不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。任何一項(xiàng)公共政策的出臺(tái)都在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上能夠事先公示，以增強(qiáng)群眾與政府之間的互動(dòng)，讓公眾有充分的知情權(quán)。這樣公眾能夠更好地聽(tīng)取意見(jiàn)與建議，減少信息不對(duì)稱(chēng)，增進(jìn)信息的共通共享，及時(shí)彌補(bǔ)政策原本的某些缺陷，從而提高政策宣傳和傳達(dá)的效果。

由此可見(jiàn)，政策主體與客體的相互作用，為公共政策出臺(tái)的公平性奠定基礎(chǔ)。

二、利益綜合階段

通過(guò)利益表達(dá)階段對(duì)公眾分散的利益信息的采集，政策主體在利益綜合階段開(kāi)始進(jìn)行利益的博弈分析。公共政策的公平性主要是就公共政策公平與效率價(jià)值取向博弈分析的。

對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)，重視的首先是經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題。因此政策主往往會(huì)做出政策做到效率最大化。通過(guò)利益的表達(dá)，有學(xué)者提出，嚴(yán)重的收入集中化往往阻礙了公眾對(duì)于發(fā)展的參與，進(jìn)而妨礙了經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。還有學(xué)者提出我國(guó)目前的再分配機(jī)制問(wèn)題也很多，比如公正性的再分配還其本上是個(gè)空白。由于再分配機(jī)制不健全，因此初次分配中不平等日益擴(kuò)大的勢(shì)頭得不到有效遏制，特別是我國(guó)城鄉(xiāng)分割二元結(jié)構(gòu)也體現(xiàn)在再分配機(jī)制上。這些學(xué)者既作為專(zhuān)家又作為政策客體，都強(qiáng)調(diào)了政府行為的不規(guī)范操作和收入分配措施不力是收入差距擴(kuò)大的主要因素。使得作為政策主體的政府有很大空間采取合理措施來(lái)防止收入差距繼續(xù)擴(kuò)大，因此，政策主體——政府作為國(guó)家核心的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)社會(huì)價(jià)值進(jìn)行權(quán)威性分配的活動(dòng)，這種分配活動(dòng)必須借助于公共政策，依據(jù)公平價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則進(jìn)行。從我國(guó)當(dāng)前的實(shí)際情況看，重點(diǎn)就在公平。要彌補(bǔ)這些諸多的不公平，根本的途徑在于政策主體的公共政策中的取向。因此，我國(guó)政府公共政策的制定中已經(jīng)將注重公平、強(qiáng)調(diào)公平作為優(yōu)先考慮。

三、利益決定階段

黨的十七大做出的決策，是根據(jù)國(guó)家現(xiàn)狀采取的政策選擇。目前從國(guó)際上判斷收入差距的基尼系數(shù)來(lái)看，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)字表明我國(guó)2007年的基尼系數(shù)已超過(guò)0.48，超過(guò)國(guó)際公認(rèn)的警戒線(xiàn)0.4。因此，十七大報(bào)告重點(diǎn)提出了“公平”的原則。在報(bào)告中，首次提出“創(chuàng)造條件讓更多群眾擁有財(cái)產(chǎn)性收入”，首次提出“在初次收入分配中也要實(shí)現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一”，首次提出“教育公平是社會(huì)公平的重要基礎(chǔ)”。

四、結(jié)語(yǔ)

一個(gè)和諧的社會(huì)決不是一個(gè)沒(méi)有利益沖突的社會(huì)，而是一個(gè)有能力解決和化解利益沖突，并由此實(shí)現(xiàn)利益大體均衡的社會(huì)。利益表達(dá)是公共政策制定的首要環(huán)節(jié)，通暢的利益表達(dá)渠道有助于公共政策問(wèn)題的認(rèn)定和保證政策的利益取向，也是化解社會(huì)矛盾，構(gòu)建和諧社會(huì)的需要。探究我國(guó)公共政策制定中利益表達(dá)所存在的問(wèn)題并有針對(duì)性地加以完善，才能保證公眾的利益訴求得以廣泛表達(dá)，確保公共政策公平公正。

參考文獻(xiàn)：

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[2]胡仙芝.政策科學(xué)學(xué)科建設(shè)研討會(huì)綜述[J].中國(guó)行政管理，2000，（10）.

篇3

內(nèi)容摘要本文從范德海德政策建議談起，對(duì)公共政策與制度因素關(guān)系做了粗線(xiàn)條的探討。認(rèn)為：制度制約政策，制度對(duì)政策是真包含關(guān)系；同時(shí)，政策的特性決定它并非被動(dòng)適應(yīng)制度，而是對(duì)制度具有能動(dòng)的反作用。另外，本文還認(rèn)為：政策主體對(duì)制度有很大影響，在一項(xiàng)制度剛剛被選擇及創(chuàng)立階段，這種影響大部分是正面的；在一項(xiàng)制度已經(jīng)完全成熟和略顯僵化時(shí)，政策主體許多時(shí)候?qū)χ贫绕鹭?fù)面影響，而這種影響對(duì)制度的沖擊力相當(dāng)大。引言1902年，在泰國(guó)政府供職的一位叫J.霍曼?范德海德的荷蘭著名灌溉工程師提出一項(xiàng)政策建議：在泰國(guó)湄南河畔的猜那興建一座大型水壩，并隨之提出方案。湄南河谷中央平原當(dāng)時(shí)是泰國(guó)出口支柱大米的主要產(chǎn)地。為了進(jìn)一步提高土地生產(chǎn)率，有必要適應(yīng)這塊土地地勢(shì)坦蕩但需加強(qiáng)灌溉的特點(diǎn)，修建一座大壩和廣泛的運(yùn)河網(wǎng)。范德海德的政策建議及設(shè)計(jì)方案正是適應(yīng)這一需求而提出。但從1902年底到本世紀(jì)末1909年間，雖然他屢次向政府官員闡述建議并輔以一項(xiàng)周密的計(jì)劃論證建議，該計(jì)劃內(nèi)含政府財(cái)政成本和效益（增加了土地稅、水費(fèi)）的估計(jì)數(shù)，并用社會(huì)成本及效益分析框架作分析，認(rèn)為：該工程能給泰國(guó)帶來(lái)大量的凈社會(huì)利益。但是，直到二戰(zhàn)后，這項(xiàng)政策建議才真正成為泰國(guó)的灌溉政策之一。為什么給社會(huì)帶來(lái)凈利益的公共政策不能被采用？為什么最終在二戰(zhàn)后這項(xiàng)政策建議最終上升為政策？事實(shí)上，可以提出這種疑問(wèn)的公共政策建議相當(dāng)多，范德海德的政策建議只不過(guò)是眾多命運(yùn)乖蹇政策中的一個(gè)例子。在這里，政策不僅僅是政策本身的問(wèn)題，而是涉及到更大范圍的制度的問(wèn)題。本文將以范德海德的政策建議為例，分三大部分來(lái)探討公共政策與制度因素問(wèn)題。第一部分將探討制度對(duì)公共政策的制約關(guān)系；第二部分是公共政策對(duì)制度的影響；第三部分則探討政策主體對(duì)制度的作用。一、制度制約公共政策在人類(lèi)社會(huì)歷史發(fā)展過(guò)程中，從原始社會(huì)的氏族公社制度，到今天的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，制度都是人類(lèi)社會(huì)生活中不可或卻的。而政策與制度一樣，也是與人類(lèi)社會(huì)發(fā)展伴始終的。制度、政策都是起源于人類(lèi)自身利益的需要，但具體的產(chǎn)生方式、作用并不同。首先，個(gè)人作為社會(huì)性動(dòng)物，對(duì)自己在現(xiàn)實(shí)生活中的追求目標(biāo)是理性的，他追求利益最大化。從這個(gè)意義上說(shuō)，個(gè)人是理性人。但理性人不等于正確的人，再加上諸如信息不對(duì)稱(chēng)、成本損耗等等客觀(guān)因素，個(gè)人利益最大化往往不能實(shí)現(xiàn)。適當(dāng)?shù)闹贫劝才趴梢詮浹a(bǔ)個(gè)人理性的不足，彌補(bǔ)一些客觀(guān)因素的負(fù)面作用，使個(gè)人利益最大化得到盡可能的實(shí)現(xiàn)。但制度出現(xiàn)，并不意味著馬上就可以起到應(yīng)有的作用，還需在其框架內(nèi)細(xì)化、歸類(lèi)，制定各種政策來(lái)輔助實(shí)施。這樣，政策就產(chǎn)生并發(fā)揮作用了。其次，個(gè)人雖是理性人，但理性并不能彌補(bǔ)他自然性上的缺撼：個(gè)人的生命過(guò)程及生活過(guò)程中不確定性因素太多，他無(wú)法預(yù)計(jì)生老病死，也無(wú)法預(yù)計(jì)天災(zāi)人禍。單個(gè)人在自然面前是脆弱的，需要合作來(lái)減低這種不確定性。而合作使人成為社會(huì)人。適當(dāng)?shù)闹贫劝才趴梢允股鐣?huì)人的合作更趨合理，更有利于個(gè)人在幼年與老年獲得生存保障，更有利于人避免一些天災(zāi)人禍，并使自己有能力應(yīng)付一些不可抗力帶來(lái)的災(zāi)難性后果，從而使整個(gè)人類(lèi)社會(huì)得以向前發(fā)展。但至于怎樣合作，怎樣使幼年與老年獲得生存保障，怎樣應(yīng)付災(zāi)難，則是政策所面臨的問(wèn)題了。那么，到底什么是制度呢？制度如何制約、真包含政策呢？制度，通俗而言，就是社會(huì)中單個(gè)人應(yīng)遵循的一整套行為規(guī)則。更確切的說(shuō)法，本文采用美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉思?諾思的定義：制度提供框架，人類(lèi)得以在里面相互影響。制度確立合作和競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，這些關(guān)系構(gòu)成一個(gè)社會(huì)，或者更準(zhǔn)確地說(shuō)，構(gòu)成一種經(jīng)濟(jì)秩序……制度是一整套規(guī)則、應(yīng)遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個(gè)人的行為。在諾思的定義中，制度是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)名詞，但同時(shí)，制度又是規(guī)則、要求和行為規(guī)范。因此，制度不外乎是各種具體存在的行為規(guī)則、規(guī)范的合體。政策作為規(guī)劃、社會(huì)目標(biāo)、議案、政府決策、計(jì)劃、項(xiàng)目等多面體的表征詞，自然而然不會(huì)脫離制度框架，而是從屬于制度框架。由于制度并非是單一形式的，具體的羅列會(huì)使制度顯得紛繁蕪雜。這種情況并非制度分析家們所愿，因此，制度分類(lèi)是很有必要的。而政策與制度的真包含關(guān)系也主要體現(xiàn)于此。諾思的分類(lèi)方法，是把制度區(qū)分為憲法秩序、操作規(guī)則和規(guī)范準(zhǔn)則三大類(lèi)。同時(shí)，他又指出：這三類(lèi)并非斷然分開(kāi)，分界線(xiàn)并不明確。第一類(lèi)是規(guī)范準(zhǔn)則。這是比較特殊的一類(lèi)制度，它們涉及到“文化背景”（拉坦語(yǔ)）與“意識(shí)形態(tài)”（諾思語(yǔ)）。它們是憲法秩序、操作規(guī)則的背景材料和淵源。這一類(lèi)制度包括社會(huì)所處的階段、文化傳統(tǒng)、國(guó)家意識(shí)形態(tài)以及心理因素等等。它們常常是非明文規(guī)定或非條例化規(guī)定的，但卻使社會(huì)上的人們?cè)跐撛诘膰?guó)家強(qiáng)制力下潛移默化。通過(guò)這種潛移默化，憲法秩序和制度安排的合法性得到確定。這類(lèi)制度的特點(diǎn)是“根深蒂固”，變化緩慢，變動(dòng)不易。第二類(lèi)制度是憲法秩序。諾思認(rèn)為：憲法可以定義為對(duì)管理的條款與條件（集體選擇）的規(guī)定，這里的管理包括規(guī)則的制定、規(guī)則的應(yīng)用和規(guī)則的堅(jiān)持與評(píng)判。這一類(lèi)制度規(guī)定確立集體選擇的條件和基本規(guī)則，這些基本規(guī)則包括“確立生產(chǎn)、交換和分配的基礎(chǔ)的一整套政治、社會(huì)和法律的基本規(guī)則。”（Davis與North）。人們一般稱(chēng)之為立憲規(guī)則。這些制度一經(jīng)設(shè)定，非經(jīng)特殊而謹(jǐn)慎的程序，如集體選擇的條件等等；非經(jīng)特殊的緊急情況，如戰(zhàn)爭(zhēng)、等等，它們不可以變動(dòng)。當(dāng)然，這種不可變動(dòng)并非絕對(duì)，只是相對(duì)一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)期而言的。就長(zhǎng)遠(yuǎn)而言，沒(méi)有一種制度是不可變動(dòng)的。第三類(lèi)制度是操作規(guī)則。這類(lèi)制度是在憲法秩序的框架中創(chuàng)立的，是憲法秩序的具體安排。它包括法律、法規(guī)、社團(tuán)、合同以及政策等等。制度制約公共政策也主要體現(xiàn)于此。政策作為依憲法秩序而制定的具體安排，它的產(chǎn)生、制定、執(zhí)行無(wú)一不受到憲法秩序的約束。弗農(nóng)。拉坦認(rèn)為：1、憲法秩序可能有助于自由地調(diào)查與社會(huì)實(shí)驗(yàn)，或者可能起到根本性的壓制作用。2、憲法秩序直接影響進(jìn)入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎(chǔ)的難易度。3、憲法秩序影響到公共權(quán)力運(yùn)用的方式因而影響到由公共政策引入經(jīng)濟(jì)的扭曲的類(lèi)型。如果這些扭曲很大，則市場(chǎng)便會(huì)顯示出引入的制度變化將發(fā)生方向性錯(cuò)誤。4、一種穩(wěn)

定而有活力的憲法秩序會(huì)給政治經(jīng)濟(jì)引入一種文明秩序的意識(shí)――一種關(guān)于解決沖突的基本價(jià)值和程序上的一致性，這種意識(shí)會(huì)大大減低創(chuàng)新的成本或風(fēng)險(xiǎn)。正是由于拉坦的這四個(gè)憲法秩序的觀(guān)點(diǎn)，政策作為一種操作規(guī)則，必然受制于憲法秩序安排。由以上的分類(lèi)我們可以看出：制度對(duì)政策是制約關(guān)系，是真包含關(guān)系。在“根深蒂固”的文化與意識(shí)形態(tài)下，憲法秩序這一類(lèi)制度首先得得以安排。由于這些“確立生產(chǎn)、交換、分配的基礎(chǔ)的一整套政治、社會(huì)和法律的基本規(guī)則”的指導(dǎo)性、宏觀(guān)性及缺乏可操作性，政策就來(lái)執(zhí)行操作任務(wù)。各種政策把憲法秩序具體化，并在實(shí)際執(zhí)行中不斷完善，逐漸上升為法律、規(guī)章；體現(xiàn)到人與人的合作關(guān)系，則表現(xiàn)為帶有經(jīng)濟(jì)意味或政治意味的組織、合同、社團(tuán)等等。而各種政策在制定、執(zhí)行時(shí)又不可逾越“基本規(guī)則”的限制，它們?cè)谥贫瓤蚣苤小吧l(fā)芽”，用具體規(guī)則充實(shí)整個(gè)制度。政策是制度的附生物，隨制度的產(chǎn)生而產(chǎn)生，也隨制度的消亡而消亡。同時(shí)，由于制度的指導(dǎo)性及難變動(dòng)性，有些政策建議雖是可行的、有收益的，但由于制度間的相互牽制，建議不能上升為政策。我們回到前文的范德海德政策建議上去，查看一下當(dāng)時(shí)的屬制度范疇的背景材料：19世紀(jì)末全球資本主義經(jīng)濟(jì)一體化已經(jīng)形成，泰國(guó)作為帝國(guó)主義的原料產(chǎn)地與商品傾銷(xiāo)市場(chǎng)，也是一體化中的一員。國(guó)際大米價(jià)格的上漲，使泰國(guó)水稻種植面積增加，從而引起地價(jià)實(shí)際上漲；泰國(guó)政府采用農(nóng)業(yè)研究和灌溉投資的對(duì)策來(lái)干預(yù)地價(jià)上漲；同期，泰國(guó)一直面臨帝國(guó)主義侵略的威脅，軍政機(jī)關(guān)投資和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施（如鐵路）投資也需增加；另外，當(dāng)時(shí)泰國(guó)王室及政府高層官員擁有的絕大部分土地在另一Rangsit區(qū)，一旦灌溉政策實(shí)施，農(nóng)民會(huì)大批從Rangsit區(qū)遷往湄南河谷中央平原，政府高層官員的既得利益就會(huì)失去。從這份背景材料中，我們可以很清楚地看出泰國(guó)當(dāng)時(shí)的制度中的兩對(duì)矛盾：其一為國(guó)家安全制度與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度間的矛盾；其二為保護(hù)社會(huì)中上層人物與保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益之間的矛盾。這兩對(duì)矛盾清楚地凸顯出當(dāng)時(shí)泰國(guó)制度框架中的牽制關(guān)系。安全要高于部分經(jīng)濟(jì)利益，已受益者不會(huì)放棄既得利益，二者一結(jié)合，契合點(diǎn)就是給社會(huì)帶來(lái)凈利益的好政策在制度框架中的牽制作用下被無(wú)限期延長(zhǎng)。二、政策影響制度政策從屬于制度，在制度框架中生成與運(yùn)用。但政策的特性決定了它并非被動(dòng)的適應(yīng)制度，它也不僅僅只有利于制度框架的完善，它還會(huì)積極或消極地在制度框架內(nèi)發(fā)生量變，最終促使制度變遷、達(dá)到制度創(chuàng)新。用一句通俗的話(huà)說(shuō)就是：政策能動(dòng)的反作用于制度。至于政策的定義，我們可以這樣認(rèn)為，“凡由一定的主體作出，同時(shí)對(duì)一定的客體產(chǎn)生了一定影響的要求、希望、規(guī)定、強(qiáng)制等等都可以被視為主體的某種政策”。政策源于人類(lèi)自身的切身需要，但它產(chǎn)生于人類(lèi)在解決比較現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題的時(shí)候，它是在制度形成后或逐漸形成期中的具體操作。較之制度，它更具有行為特征。而政策的確切定義比較難用精確的語(yǔ)言說(shuō)明。就眾多公共政策學(xué)家的觀(guān)點(diǎn)來(lái)看，主要有四種極具代表性的說(shuō)法：其一，以哈羅德?拉斯維爾為代表，認(rèn)為政策是一項(xiàng)含有目標(biāo)、價(jià)值與策略的大型計(jì)劃。這種觀(guān)點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了政策行為的設(shè)計(jì)和目標(biāo)功能。但缺乏具體做法來(lái)解決實(shí)際問(wèn)題。其二，以戴維?伊斯頓為代表，認(rèn)為政策可視為一種權(quán)威性的社會(huì)價(jià)值分配方案，對(duì)某一具體政策而言，這種價(jià)值分配將在與政策相關(guān)的目標(biāo)群體范圍內(nèi)進(jìn)行。這種觀(guān)點(diǎn)強(qiáng)調(diào)政策的價(jià)值分配功能。但忽視了政策的創(chuàng)造功能。其三，以托馬斯?戴伊為代表，認(rèn)為政策是政府意志的體現(xiàn)，是政府選擇作為與不作為的行為。這種說(shuō)法強(qiáng)調(diào)政策是一種政治行為，強(qiáng)調(diào)其實(shí)踐性。但忽略了作為不一定是政策，或許只是一種“做法”。其四，以詹姆斯?安德森為代表，認(rèn)為政策是政府的有目的的活動(dòng)過(guò)程，是一個(gè)過(guò)程概念，表現(xiàn)在政府為達(dá)到某種目標(biāo)而采取的一系列可操作的活動(dòng)。這種觀(guān)點(diǎn)強(qiáng)調(diào)政策的實(shí)證性和動(dòng)態(tài)性。但忽視了政策執(zhí)行過(guò)程的重要性。事實(shí)上，政策不僅僅是計(jì)劃和目標(biāo)，也不等同于價(jià)值分配，更不等同于政治行為，同樣也非只是操作性和動(dòng)態(tài)過(guò)程。政策應(yīng)當(dāng)是它們的集合，以上四種觀(guān)點(diǎn)只不過(guò)是政策不同層次的形態(tài)表征而已。政策是制度框架中的“磚石”，它是“廣義的規(guī)劃”。這種廣義的規(guī)劃是靈活多變的，具有很強(qiáng)的適應(yīng)性。同時(shí)，政策由于其“潛移默化”的特征，使它又成為相對(duì)恒定而持久的政府決策。這是政策的本質(zhì)屬性。與政策的起源密切相聯(lián)，政策是人與人合作中的一種“契約”，是有關(guān)集體成員的一種默契，是要求所有成員在給定的環(huán)境中能預(yù)測(cè)其他成員的行為準(zhǔn)則。但這種政策又不等同于法律、法規(guī)。雖然法律、法規(guī)也近似于一種“契約”，也可以在給定環(huán)境下預(yù)測(cè)他人行為，但政策并沒(méi)有明確規(guī)定違反契約將會(huì)受到多大程度的懲罰。但同時(shí)也如第一部分提到的，許多政策會(huì)逐漸上升為法律、法規(guī)。懲罰程度會(huì)被明確規(guī)定。在大多數(shù)情況下，政策與法律間并沒(méi)有明確的區(qū)分，甚至可以說(shuō)法規(guī)、法律是政策的法律形態(tài)。很明顯，從上面可以看出，政策具有目標(biāo)特征、行為特征、靈活多變特征、實(shí)證特征以及法律特征，也正是由于這些特征，決定了政策是能動(dòng)的反作用于制度框架的。（一）、政策具有很強(qiáng)的目標(biāo)特征。它是為了解決人類(lèi)自身需要而產(chǎn)生的。任何一項(xiàng)政策，都是在制度框架下細(xì)化的目標(biāo)的指導(dǎo)下，制定其內(nèi)容形式，然后加以執(zhí)行、評(píng)估等等。在執(zhí)行過(guò)程，要多方考察，看它是否偏離原來(lái)的目標(biāo)。也正是由于這種很強(qiáng)的目標(biāo)特征，原有制度得以強(qiáng)化，制度框架得以完善。也同樣是由于很強(qiáng)的目標(biāo)特征，政策在執(zhí)行、反饋中也會(huì)波及到原先目標(biāo)，會(huì)使政策執(zhí)行主體意識(shí)到目標(biāo)的欠缺或偏頗。經(jīng)過(guò)一系列程序，使目標(biāo)有所糾正，進(jìn)而鞏固和完善制度的分目標(biāo)。(二)、政策的行為特征是指政策本身是在實(shí)踐中完善、成型的，具有很強(qiáng)的實(shí)踐性、操作性。任何一項(xiàng)政策制定出來(lái)都不是面面俱到、事事料到的。因此政策的最終成形是人們?cè)趯?shí)踐中加以操作并完成的。但這種行為特征不僅僅是一種被動(dòng)執(zhí)行行為，而是根據(jù)實(shí)際情況實(shí)事求是的執(zhí)行的。因此政策雖有目標(biāo)，但為了更趨于理性化，往往在政策執(zhí)行中變動(dòng)目標(biāo)，甚至影響其他目標(biāo)，為制度增加新鮮“血液”，促進(jìn)制度創(chuàng)新。(三)、政策的靈活多變特征，是相對(duì)于憲法秩序和制度安排的較長(zhǎng)期穩(wěn)定性而言的。由

于政策是為制度服務(wù)的，制度變遷必然會(huì)引起它的變動(dòng)。但同時(shí)由于其靈活多變，也就是執(zhí)行反饋的靈活性，使它更容易促使正處于量變最高點(diǎn)的制度走向質(zhì)變，使制度創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)。(四)、政策的實(shí)證特征是指政策作為一個(gè)完整的從發(fā)現(xiàn)政策問(wèn)題――提出解決方案――評(píng)價(jià)各個(gè)方案――選擇最優(yōu)方案――執(zhí)行所選方案的活動(dòng)過(guò)程。由于這個(gè)過(guò)程的邏輯性很強(qiáng)，大多數(shù)政策相對(duì)于制度要求是比較合理和可行的，可以稱(chēng)之為“好的政策”。但這并不意味著正確發(fā)現(xiàn)問(wèn)題就可以有正確的解決方案。政策主體往往由于自身的因素，如素質(zhì)、信仰以及心理等等，另外加上信息不對(duì)稱(chēng)、交易成本認(rèn)識(shí)等等的不同，政策極有可能是無(wú)效率的，是“壞的政策”。只要這個(gè)“壞的政策”實(shí)行時(shí)間足夠長(zhǎng)，就可能?chē)?yán)重影響制度安排，不是破壞，便是突變，進(jìn)而影響到制度變遷。（五）、政策的法律特征是指政策逐步完善，逐步合理，可以上升到法的階段，成為法律或法規(guī)。政策的法律特征在人類(lèi)的政治發(fā)展過(guò)程是相當(dāng)普遍的。在相當(dāng)長(zhǎng)的一段歷史時(shí)期內(nèi)，國(guó)家和社會(huì)的公共權(quán)力無(wú)論在法理上還是現(xiàn)實(shí)中都是為少數(shù)人壟斷的。這少數(shù)人提出的政策甚至不需要任何程序就可上升為國(guó)家法律，隨后的資產(chǎn)階級(jí)革命，打破了這種“金口玉言”式的立法狀態(tài)，政策更多的以法律、法規(guī)形式出現(xiàn)。這一方面促進(jìn)了制度框架的鞏固，但同時(shí)也使得制度框架變得僵化起來(lái)。人們的意愿往往不能實(shí)現(xiàn)，而改變起來(lái)又不容易，各種制度安排間必然會(huì)產(chǎn)生不均衡，從而引起制度變遷或制度創(chuàng)新。用諾曼.尼科爾森的話(huà)來(lái)說(shuō)，就是：“制度變化正是依存于政治和經(jīng)濟(jì)力量相互作用的‘政治經(jīng)濟(jì)’事件”。我們?cè)倩仡^去看范德海德政策建議。在這項(xiàng)灌溉政策中，目標(biāo)是相當(dāng)明確的：為給湄南河谷中央平原提供灌溉服務(wù)，給泰國(guó)帶來(lái)大量的凈社會(huì)利益；行為特征則體現(xiàn)在這項(xiàng)政策是應(yīng)外部環(huán)境的變化而提出的，即怎樣對(duì)付大米出口激增后土地價(jià)格的上漲問(wèn)題；而其動(dòng)態(tài)或?qū)嵺`性則體現(xiàn)于這項(xiàng)政策從開(kāi)始到論證結(jié)束后，范德海德設(shè)計(jì)方案的出臺(tái)。因此，這項(xiàng)灌溉政策建議雖然在1902年到1909年間屢遭否決，但其生命力卻很旺盛。各個(gè)制度安排間的相互牽制，雖然有暫時(shí)的妥協(xié)――灌溉建議不被接受。但是，在出現(xiàn)新的制度安排，即二戰(zhàn)后世界和平趨勢(shì)加強(qiáng)，亞洲地區(qū)民族國(guó)家逐漸獨(dú)立，開(kāi)始謀求自身的發(fā)展，同時(shí)，世界銀行也給予相應(yīng)的支持，這項(xiàng)孕育在舊制度內(nèi)的政策建議終于被采納執(zhí)行，范德海德設(shè)計(jì)的水利工程也終于得以完成。在這個(gè)例子中，我們固然不能說(shuō)灌溉政策極大地影響了制度，但作為一個(gè)“好政策”，它確實(shí)是在影響著關(guān)鍵性的經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行的。它開(kāi)始沒(méi)有被采納實(shí)施，但在無(wú)形中，并沒(méi)有人否認(rèn)它的真正價(jià)值。三、政策主體對(duì)制度的影響制度是一個(gè)社會(huì)中單個(gè)人應(yīng)遵循的一整套行為規(guī)范，而政策則是在制度框架下行為規(guī)范的細(xì)化與執(zhí)行。政策體現(xiàn)并執(zhí)行著制度。而政策是由人制定并執(zhí)行的的。一般而言，政府的高層官員以及官方機(jī)構(gòu)是政策制定與執(zhí)行的主體。我們把他們稱(chēng)之為政策主體。不可避免地，政策主體要對(duì)制度框架產(chǎn)生很大影響。這種影響，既可以是正面的，也可以是負(fù)面的。通常情況下，政策主體對(duì)制度起正面影響，他們?cè)诰S護(hù)、鞏固和完善既有制度。然而，一旦負(fù)面影響出現(xiàn)，由于政策主體的特殊地位，將會(huì)對(duì)制度產(chǎn)生極大沖擊力。本文中主要探討政策主體對(duì)制度的負(fù)面影響。（一）、依據(jù)西奧多?洛伊的類(lèi)型學(xué)，政策可以分為分配政策、再分配政策、調(diào)控政策、和基礎(chǔ)性政策。諾曼?尼科爾森分析，這種類(lèi)型劃分的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)：（1）、強(qiáng)制的程度。（2）、對(duì)個(gè)人影響的直接程度（相對(duì)于個(gè)人選擇的環(huán)境）也就是說(shuō)，個(gè)人在運(yùn)用公共權(quán)力對(duì)政策進(jìn)行選擇時(shí)，他會(huì)考慮到這種政策的強(qiáng)制性有多大，更重要的是對(duì)他自己直接或間接的收益或限制為多大。這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，決定了政策主體在制定與執(zhí)行政策時(shí)并非是十分順從、一心一意的服務(wù)于大的制度框架的。他們?yōu)榱俗约旱睦婵梢郧饽繕?biāo)，變動(dòng)執(zhí)行。其后果就是需要有另外的制度安排來(lái)協(xié)調(diào)這種不和諧。制度變異應(yīng)運(yùn)而生。而這種變異可以是好的，也可以是壞的。（二）、制度對(duì)政策具有真包含關(guān)系，使得政策主體與制度的關(guān)系相當(dāng)微妙：政策主體更類(lèi)似于制度框架中眾多的“建筑工人”，而制度則類(lèi)似于“建筑工程師”。本來(lái)一座大廈的設(shè)計(jì)、指揮是由建筑工程師來(lái)進(jìn)行的，但由于“制度”在此等于一個(gè)盲人工程師，他心中有數(shù)，也會(huì)有別的工段長(zhǎng)給他介紹情況，但還由于看不到真實(shí)的大廈進(jìn)展情況而有些束手無(wú)策。而建筑工人則一方面按工程師的設(shè)計(jì)進(jìn)行，以免大廈全傾傷及自己，另一方面又會(huì)考慮到各自的利益，或偷工，或減料，這種集體選擇方式產(chǎn)生了異化。再加上集體選擇本身的局限性，如從眾、冒險(xiǎn)心態(tài)等等，從而造成“政策主體”中集體選擇相當(dāng)困難，結(jié)果往往是相互妥協(xié)，妥協(xié)的后果就是制度內(nèi)部的不均衡，制度逐漸發(fā)生變遷。（三）、政策對(duì)制度的能動(dòng)的反作用，使得政策主體在保護(hù)原有制度和反對(duì)原有制度上具有很大的主動(dòng)權(quán)。一個(gè)政策問(wèn)題產(chǎn)生后，由于其觸及到制度框架或制度框架中其他具體制度安排時(shí)，政策主體認(rèn)為有必要介入時(shí)，政策問(wèn)題就會(huì)被立案及至制定對(duì)策并付諸實(shí)施。一般而言，介入的必要性取決于國(guó)家本身的費(fèi)用利益計(jì)算，其中應(yīng)充分考慮到社會(huì)取向。但由于制度本身具體條件的約束，首倡政策的主動(dòng)權(quán)一般都掌握在政策主體手中，而非一般的看到此項(xiàng)政策優(yōu)勢(shì)的普通人手中，所以在一項(xiàng)有利于制度框架穩(wěn)定和逐步創(chuàng)新的政策建議提出來(lái)后，由于政策主體的傾向性不同，這項(xiàng)政策建議并不一定能上升為政策并執(zhí)行?？梢哉f(shuō)，政策主體的作為與不作為對(duì)制度變遷也有很大影響。（四）、制度框架的龐大，制度安排的繁多，必然使各項(xiàng)具體制度間產(chǎn)生一些“真空”地帶。這樣，對(duì)那些屬于精英類(lèi)政策主體而言，就會(huì)看到如何使自己制定的政策更有利于自身的利益的機(jī)會(huì)。雖然在公共行政領(lǐng)域內(nèi)政府機(jī)構(gòu)應(yīng)以追求社會(huì)效益、維護(hù)公平與正義為目的，但作為政策主體的是人。人不可能個(gè)個(gè)都是高尚的，在一個(gè)以維護(hù)上層人員利益為目標(biāo)的制度框架中，政策主體極可能鉆政策“真空”的空子，制定一些貌似合理而事實(shí)上不公平的政策，也會(huì)否決一些貌似與大目標(biāo)有沖突而事實(shí)上很合理的政策，進(jìn)行政策“尋租”。這種現(xiàn)象更常見(jiàn)于發(fā)展中國(guó)家。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的更深層次的制度原因，正如美國(guó)政治學(xué)家

文森特?奧斯特羅姆等人指出的那樣：（1）、發(fā)展中國(guó)家的執(zhí)政的政治集團(tuán)和軍事集團(tuán)往往具有集立法、行政、司法、經(jīng)濟(jì)、軍事、輿論等權(quán)力于一身的傾向，這一方面使得國(guó)家的政府部門(mén)迅速膨脹，助長(zhǎng)不負(fù)責(zé)任和辦事不求效率的作風(fēng)；另一方面形成政權(quán)部門(mén)對(duì)于經(jīng)濟(jì)過(guò)程的過(guò)多干預(yù)，甚至出現(xiàn)政治和軍事集團(tuán)代替經(jīng)濟(jì)部門(mén)作出經(jīng)濟(jì)選擇的情形。（2）、發(fā)展中國(guó)家一方面不得不較多考慮滿(mǎn)足社會(huì)基本的生活生產(chǎn)需要而實(shí)行無(wú)償或低價(jià)的物品與服務(wù)的分配，另一方面有往往無(wú)暇顧及各方面制度的健全與完善，對(duì)于政策主體更多強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德自我約束而較少重視法規(guī)的管束。從而為這些人“尋租”提供機(jī)會(huì)。（3）、發(fā)展中國(guó)家的公共部門(mén)往往過(guò)于單一化，不允許具有共同體特色的公共部門(mén)或公共組織的存在，即使出現(xiàn)了自發(fā)的共同體公共組織，也常常由于缺乏法律保護(hù)而遭夭折；共同體為自身提供公共物品的努力也可能遭到政策主體的反對(duì)而失敗。以上談?wù)摰亩际钦咧黧w對(duì)制度的負(fù)面影響。當(dāng)然，我們不會(huì)否認(rèn)政策主體的正面影響是主流。只是政策主體事實(shí)上也是制度創(chuàng)立與選擇的主體。一旦負(fù)面影響產(chǎn)生，就不僅僅是政策本身的問(wèn)題，而是波及制度本身。研究其負(fù)面影響遠(yuǎn)比說(shuō)明正面影響有用的多。在制度創(chuàng)立初期，政策主體會(huì)通過(guò)政策的制定與執(zhí)行維護(hù)和鞏固制度，使制度框架更加完善。但如同任何新事物一樣，一旦制度完全定型，人們就會(huì)熟視無(wú)睹，他們會(huì)尋求一種制度框架中的個(gè)人發(fā)展。所以政策主體目標(biāo)異化，政策主體與制度主體（主要指制度的創(chuàng)造、選擇者）已經(jīng)分離，負(fù)面影響不可避免。促使制度變異。泰國(guó)湄南河畔的灌溉建議事實(shí)上就是由非政策主體提出、但遭政策主體否決的一項(xiàng)政策建議。政策主體即泰國(guó)政府的高層官員們?cè)赗angsit區(qū)擁有大量土地，在Rangsit區(qū)，政府曾做過(guò)大額灌溉投資，興建Pasak水利工程，同時(shí)，該區(qū)還是泰國(guó)第一座水稻試驗(yàn)站所在地。不言而喻，泰國(guó)高層政府官員是原先灌溉政策的受益者，他們對(duì)原先的政府采取的提高土地生產(chǎn)率的政策是滿(mǎn)意的。他們對(duì)旨在維護(hù)他們上層人員利益的制度的政策是同意并執(zhí)行的。但到范德海德水利工程建議提出后，這項(xiàng)工程雖然有利于全社會(huì)收益，但由于它觸動(dòng)了政策主體的利益，這種干預(yù)影響損及政府要員的利益時(shí)，這項(xiàng)政策建議就只能是建議，而不能上升為政策。二次世界大戰(zhàn)的巨大影響，使得泰國(guó)原先的制度已經(jīng)變遷，政策主體也不在是Rangsit區(qū)的收益者，權(quán)衡考慮，這項(xiàng)政策建議才真正成為政策。結(jié)論本文從范德海德政策建議談起，對(duì)公共政策與制度因素關(guān)系做了粗線(xiàn)條的探討。眾多制度分析學(xué)家對(duì)制度的定義以及分類(lèi)的探討包含了一個(gè)普通的事實(shí)：制度制約政策，制度對(duì)政策是真包含關(guān)系。公共政策過(guò)程中的制度因素不可忽視。而政策科學(xué)的凸現(xiàn)及廣泛應(yīng)用，又使得人們發(fā)現(xiàn)：政策從屬于制度，但其特性決定它并非被動(dòng)適應(yīng)制度，而是對(duì)制度具有能動(dòng)的反作用。由于政策與制度并非自然生成，而由人類(lèi)選擇決定，所以本文還得出一個(gè)結(jié)論：政策主體對(duì)制度有很大影響，在一項(xiàng)制度剛剛被選擇及創(chuàng)立階段，這種影響大部分是正面的；在一項(xiàng)制度已經(jīng)完全成熟和略顯僵化時(shí)，政策主體許多時(shí)候?qū)χ贫绕鹭?fù)面影響，而這種負(fù)面影響對(duì)制度的沖擊力相當(dāng)大。

篇4

本文對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易政策的分析是基于以下前提和框架展開(kāi)的。

1.《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃綱要》（下文簡(jiǎn)稱(chēng)《十五綱要》）。加工貿(mào)易作為整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的組成部分，其發(fā)展方向以及實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)應(yīng)服從于并有助于我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。我國(guó)政府已制定《十五綱要》，這是今后五年內(nèi)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的指導(dǎo)性綱領(lǐng)，因此，加工貿(mào)易的發(fā)展及政策調(diào)整也應(yīng)以此為指南。本文將以《十五綱要》所提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體目標(biāo)為指導(dǎo)，對(duì)現(xiàn)行加工貿(mào)易政策進(jìn)行剖析，提出我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展及政策調(diào)整的原則，在此基礎(chǔ)上，對(duì)加工貿(mào)易政策調(diào)整作出建議。

2.加入世界貿(mào)易組織(WTO)。我國(guó)已經(jīng)加入WTO，這將極大地改變我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展的外部環(huán)境，其中，既有有利的改變，也有不利的改變。為最大限度地趨利避害，我們?cè)谥朴喴磺姓邥r(shí)要充分考慮到“入世”的影響。我們將主要就“入世”對(duì)加工貿(mào)易的中間品替代，對(duì)加工貿(mào)易的出口以及貿(mào)易磨擦公平解決等方面來(lái)討論我國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展及政策調(diào)整。

3.加工貿(mào)易的“進(jìn)口——加工——出口”分析框架。在現(xiàn)實(shí)中，加工貿(mào)易就是對(duì)“兩頭在外，中間在內(nèi)”這樣一種特殊的貿(mào)易方式的界定。我們對(duì)加工貿(mào)易的理解和研究著眼于兩個(gè)方面：一是“加工”，二是“貿(mào)易方式”?！凹庸ぁ睂儆凇爸虚g在內(nèi)”環(huán)節(jié)。它是東道國(guó)投入具有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)要素對(duì)進(jìn)口投入要素進(jìn)行加工生產(chǎn)的過(guò)程，它表現(xiàn)為國(guó)際分工。作為一種“貿(mào)易方式”，加工貿(mào)易的實(shí)質(zhì)是“兩頭在外”。無(wú)論是“來(lái)料加工”，還是“進(jìn)料加工”，主要原材料、零部件等由外商提供或從國(guó)際市場(chǎng)購(gòu)入，加工制成品應(yīng)全部出口。許多國(guó)家的政府為了利用“加工貿(mào)易”這一貿(mào)易方式，往往實(shí)行相關(guān)的政策措施，對(duì)原材料等中間品的進(jìn)口以及加工成品的出口進(jìn)行必要的管理，所實(shí)行的政策措施更多的是鼓勵(lì)性的，特別是確保加工成品的出口。之所以如此，在于加工貿(mào)易對(duì)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)、外貿(mào)發(fā)展有著其他貿(mào)易方式不可替代的作用。這就不難理解為什么對(duì)加工貿(mào)易的研究與對(duì)其相關(guān)的政策探討總是無(wú)法剝離的。因此，加工貿(mào)易是由“進(jìn)口——加工——出口”三個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的一個(gè)有機(jī)的整體，缺少其中任何一個(gè)環(huán)節(jié)都不能成其為加工貿(mào)易。本文將按照這一框架，分別對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行分析。不可避免的是，這三個(gè)部分的政策劃分不可能是十分精確的，一項(xiàng)政策會(huì)影響三個(gè)環(huán)節(jié)。但就我們研究政策的目的而言，這種不精確并不十分緊要，因而我們?cè)谖闹胁⑽磭?yán)格拘泥于這種劃分。而分三個(gè)環(huán)節(jié)分別進(jìn)行論述的好處在于，有利于我們基于加工貿(mào)易的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理和各個(gè)環(huán)節(jié)的突出問(wèn)題來(lái)討論相關(guān)政策，從而使政策剖析和建議更具有針對(duì)性。

二、我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展及政策調(diào)整的目標(biāo)和原則

我們認(rèn)為，我國(guó)加工貿(mào)易今后一段時(shí)期內(nèi)的發(fā)展及政策調(diào)整的目標(biāo)和原則的確立，應(yīng)緊緊圍繞《十五綱要》制定的總體戰(zhàn)略目標(biāo)來(lái)進(jìn)行。根據(jù)加工貿(mào)易本身的特性及作用，《十五綱要》中所涉及的就業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和擴(kuò)大出口等問(wèn)題值得我們?cè)诳紤]加工貿(mào)易政策時(shí)重點(diǎn)注意：

1.關(guān)于就業(yè)。大力發(fā)展和鼓勵(lì)以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主的加工貿(mào)易，在我國(guó)仍然有重要的戰(zhàn)略意義。目前，我國(guó)加工貿(mào)易從事的大多仍是勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品加工，應(yīng)該說(shuō)這符合我國(guó)勞動(dòng)力資源豐富所決定的比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)于緩解就業(yè)壓力，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)發(fā)揮著巨大的作用。因此，要實(shí)現(xiàn)《十五綱要》提出的有關(guān)就業(yè)的目標(biāo)，有必要大力發(fā)展加工貿(mào)易。因?yàn)椋紫?，就業(yè)問(wèn)題的解決離不開(kāi)出口貿(mào)易的擴(kuò)大；其次，以我國(guó)目前的工業(yè)發(fā)展水平而言，尚不具備資本、技術(shù)、管理等方面的比較優(yōu)勢(shì)，換言之，要擴(kuò)大出口，我們所能依賴(lài)的，就是充分發(fā)揮勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)或勞動(dòng)密集程度較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易。

當(dāng)然，這并不是說(shuō)我們要永遠(yuǎn)停留在為跨國(guó)公司當(dāng)加工裝配車(chē)間的階段，相反，在發(fā)展加工貿(mào)易的過(guò)程中，我們要注意學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，管理經(jīng)驗(yàn)，建立營(yíng)銷(xiāo)渠道，積累資本，努力將出口產(chǎn)業(yè)升級(jí)至更高的技術(shù)層次。但是，在完成這個(gè)過(guò)程之前，作為一種過(guò)渡，采取加工貿(mào)易的方式來(lái)緩解就業(yè)壓力，積累資金、技術(shù)包括經(jīng)驗(yàn)都是完全必要而且必須的。

2.關(guān)于結(jié)構(gòu)調(diào)整。目前我國(guó)的加工貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用不夠明顯，主要表現(xiàn)在加工程度低，加工鏈條短，原材料國(guó)產(chǎn)化率低，波及效應(yīng)不強(qiáng)等等。這是否意味著發(fā)展加工貿(mào)易與我們優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的目標(biāo)互不相容呢？我們認(rèn)為，對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答應(yīng)該是否定的。一方面，我們大力發(fā)展加工貿(mào)易為解決就業(yè)問(wèn)題所必需；另一方面，加工貿(mào)易這種貿(mào)易方式本身固有的兩頭在外造成的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度低，波及效應(yīng)弱的弱點(diǎn)也不容諱避。這要求我們?cè)谡咧朴喼信εd利抑弊，充分發(fā)揮其積極的作用，同時(shí)對(duì)其消極的一面要加以糾正克服。

我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，具有與小國(guó)不同的特點(diǎn)。那些適合于韓國(guó)、新加坡等新興工業(yè)化國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)并不能完全地照搬到我國(guó)來(lái)，而是要有選擇地加以學(xué)習(xí)吸收。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化這個(gè)問(wèn)題上要堅(jiān)持同樣的原則。大國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)升級(jí)往往毋需像小國(guó)那樣完全依賴(lài)外部的力量，因?yàn)橐皇菄?guó)內(nèi)的市場(chǎng)足夠大，可以讓新興產(chǎn)業(yè)達(dá)到足以

獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的規(guī)模；二是因大國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)所需的技術(shù)、資本等如果全部依賴(lài)外部引進(jìn)，即使供給能力不成問(wèn)題，代價(jià)恐怕亦難以承受。因而，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，主要還是要依賴(lài)自身的技術(shù)研發(fā)，創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，創(chuàng)新機(jī)制的建立以及管理水平的提高。把我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的希望完全寄托于外部，僅僅依靠引進(jìn)技術(shù)或資金來(lái)完成，是不現(xiàn)實(shí)的。

這并不等于說(shuō)個(gè)別處于特殊地理位置和具有特殊發(fā)展基礎(chǔ)的地區(qū)無(wú)法通過(guò)發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。相反，深圳市以加工貿(mào)易的方式吸引了大批國(guó)際知名跨國(guó)公司前往設(shè)廠(chǎng)，顯著地加速了深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的建立和現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)。在國(guó)際分工進(jìn)一步深化和生產(chǎn)全球化程度不斷提高的今天，加工貿(mào)易無(wú)疑是發(fā)展中國(guó)家了解學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理方式，盡快建立起自己的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一條重要途徑。

3.關(guān)于擴(kuò)大出口。出口是推動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。從加工貿(mào)易在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中所占有的舉足輕重的地位來(lái)看，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，這種貿(mào)易方式仍是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力量。當(dāng)然，在促進(jìn)加工貿(mào)易增長(zhǎng)的同時(shí)，也要注重其質(zhì)量的提高。加工貿(mào)易中存在著的出口商品結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不合理，高科技產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易比重低，以及加工貿(mào)易增值率較低，管理中存在漏洞等問(wèn)題都必須加以重視、解決。我們進(jìn)行加工貿(mào)易政策設(shè)計(jì)和調(diào)整的目標(biāo)，正如《十五綱要》第十七章第二節(jié)指出：“加強(qiáng)加工貿(mào)易管理，提高加工貿(mào)易增值率，擴(kuò)大加工貿(mào)易出口?！?/p>

根據(jù)以上分析，我們認(rèn)為，新的時(shí)期，加工貿(mào)易政策制訂所應(yīng)遵循的原則和實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，發(fā)揮其利用我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)；而且，利用“入世”為我國(guó)加工貿(mào)易的大發(fā)展創(chuàng)造的良好外部環(huán)境努力擴(kuò)大出口；同時(shí)，對(duì)加工貿(mào)易要用政策措施加以引導(dǎo)，注意增強(qiáng)其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用，努力提高加工過(guò)程的技術(shù)含量和附加值，揚(yáng)長(zhǎng)避短，以利于我國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，培養(yǎng)新的比較優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使加工貿(mào)易發(fā)揮促進(jìn)外貿(mào)增長(zhǎng)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。

三、對(duì)現(xiàn)行加工貿(mào)易進(jìn)口環(huán)節(jié)的政策的評(píng)價(jià)

1.加工貿(mào)易中的利用外資政策。引進(jìn)外資是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的一項(xiàng)重要內(nèi)容。《十五綱要》指出，十五期間，要積極合理有效地利用外資，把吸收外商直接投資作為利用外資的重點(diǎn)，完善利用外資政策，鼓勵(lì)外商特別是跨國(guó)公司參與國(guó)有企業(yè)的改組改造，投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和出口型產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)水平的提高。

我國(guó)目前利用外資的主要方式是利用外資從事勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易。當(dāng)然，我們不能否定這種方式在改革開(kāi)放之初，我國(guó)加工貿(mào)易還未得到充分發(fā)展時(shí)期，對(duì)于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易額的增長(zhǎng)和我國(guó)產(chǎn)品早日進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)所具有的意義；但是，必須認(rèn)識(shí)到，發(fā)展中國(guó)家利用外資的重要目的之一——引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)——卻未能得到很好的實(shí)現(xiàn)。由于我國(guó)利用外資多采取加工貿(mào)易的方式，因而外資并未帶來(lái)多少先進(jìn)技術(shù)；而且，由于外資集中在勞動(dòng)密集型加工行業(yè)，導(dǎo)致了一定程度的惡性競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)品的過(guò)剩。從國(guó)內(nèi)看，由于外商投資的勞動(dòng)密集型加工工業(yè)的過(guò)分膨脹，引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理更加嚴(yán)重，激化了本來(lái)就存在的能源和原材料的供求矛盾。

在加工貿(mào)易發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)上述不盡如人意的情況，有違我們利用外資的初衷，在政策方面也有值得檢討之處。有些地區(qū)在發(fā)展加工貿(mào)易的過(guò)程中，片面追求外貿(mào)數(shù)量的增長(zhǎng)，而不注重其質(zhì)量的提高，對(duì)于外資的流向，既不加限制，又不予以引導(dǎo)。致使外資大量進(jìn)入勞動(dòng)密集型簡(jiǎn)單加工行業(yè)，而未能發(fā)揮其對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的應(yīng)有作用。

我國(guó)現(xiàn)行的加工貿(mào)易政策給予產(chǎn)品出口型外資企業(yè)相當(dāng)多的特殊優(yōu)惠，其目的是促進(jìn)我國(guó)對(duì)外出口規(guī)模的擴(kuò)大，緩解當(dāng)時(shí)我國(guó)外匯短缺帶來(lái)的壓力，充分發(fā)揮對(duì)外貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。但是，客觀(guān)上也鼓勵(lì)了外商將資金投入到“大進(jìn)大出”型的加工貿(mào)易行業(yè)，利用我國(guó)的廉價(jià)勞動(dòng)力，進(jìn)行技術(shù)含量較低的加工工業(yè)品的生產(chǎn)。這在當(dāng)前，已經(jīng)不利于我國(guó)進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)力的需要。

1995年6月，國(guó)家計(jì)委，外經(jīng)貿(mào)部聯(lián)合了《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》兩個(gè)文件，目的就在于正確引導(dǎo)外資產(chǎn)業(yè)投向，盡快改變目前外商投資集中于“短平快”項(xiàng)目的局面。但是兩個(gè)文件下達(dá)后并未產(chǎn)生預(yù)期的效果，主要原因是沒(méi)有配套的政策手段及缺乏規(guī)范的地方政府行為。

目前的加工貿(mào)易政策中，對(duì)于外資投向增值較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)的鼓勵(lì)尚嫌不足。大量的外資從事附加值較低的最終裝配環(huán)節(jié)的簡(jiǎn)單加工貿(mào)易，長(zhǎng)此以往，對(duì)我國(guó)上游原材料和中間投入品產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)不利。

總的看來(lái)，現(xiàn)行的利用外資政策促進(jìn)了我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，積極作用不容置疑；但同時(shí)，由于情況的變化，現(xiàn)有政策對(duì)于外資促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的鼓勵(lì)措施不足，將從事簡(jiǎn)單加工貿(mào)易的外商投資企業(yè)和從事高附加值、高科技產(chǎn)品生產(chǎn)的外商投資企業(yè)不加區(qū)別地給予優(yōu)惠，并不能很好體現(xiàn)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策精神，也不利于我國(guó)的加工貿(mào)易向提高增值率和技術(shù)含量的方向發(fā)展。

2.加工貿(mào)易進(jìn)口環(huán)節(jié)有關(guān)提高中間品本地化率的政策。現(xiàn)有加工貿(mào)易中間品本地化率不高是一個(gè)公認(rèn)的事實(shí)，這種狀況既是我國(guó)原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，技術(shù)水平落后從而中間投入品行業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的劣勢(shì)所決定了的，又與加工貿(mào)易本身“兩頭在外”的特點(diǎn)有關(guān)。但這并不意味著發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)不能在發(fā)展加工貿(mào)易過(guò)程中逐步提高投入品的本地化率，從而促進(jìn)國(guó)內(nèi)原材料行業(yè)的發(fā)展。不少發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)表明，通過(guò)適當(dāng)?shù)恼咭龑?dǎo)，加工貿(mào)易投入品的本地化率會(huì)得以逐步提高，從而會(huì)更加充分地發(fā)揮加工貿(mào)易的波及效應(yīng)。

我們不能硬性地規(guī)定加工貿(mào)易出口品使用的國(guó)產(chǎn)材料比重，因?yàn)槟壳拔覈?guó)的確還無(wú)法生產(chǎn)某些投入品或其產(chǎn)品的質(zhì)量達(dá)不到加工企業(yè)的要求。況

且，那樣做也違背了WTO的國(guó)民待遇原則。政策所能做到而且應(yīng)該做到的，就是為國(guó)產(chǎn)投入品和進(jìn)口投入品提供一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，使已具競(jìng)爭(zhēng)能力的國(guó)產(chǎn)投入品不致因?yàn)檎叩钠缫暥ジ?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。我國(guó)的加工貿(mào)易政策中的確存在這種不合理的對(duì)進(jìn)口投入品的“超國(guó)民待遇”現(xiàn)象：加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口投入品可以免繳關(guān)稅、工商統(tǒng)一稅（增值稅和消費(fèi)稅）；而如果從國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)中間投入品則只能享受部分退稅（征17%，退19%）的待遇。在這種情況下，許多原本會(huì)使用國(guó)產(chǎn)料件的企業(yè)也轉(zhuǎn)而進(jìn)口加工所需的投入品。我國(guó)加工貿(mào)易波及效應(yīng)差，與此不無(wú)關(guān)系。

令人欣慰的是，我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展成就最為顯著的深圳市了《深圳市關(guān)于鼓勵(lì)來(lái)料加工業(yè)務(wù)使用國(guó)產(chǎn)料件的通知》，鼓勵(lì)外商委托加工單位向境內(nèi)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)料、件（除國(guó)家禁止或限制出口的原材料外）進(jìn)行加工裝配，成品全部交還外商出口；允許以國(guó)內(nèi)購(gòu)料方式委托我方加工裝配的外商，根據(jù)需要委托加工單位向市經(jīng)濟(jì)發(fā)展局提交國(guó)內(nèi)購(gòu)料申請(qǐng)表，申請(qǐng)國(guó)內(nèi)購(gòu)料。但就全國(guó)范圍來(lái)看，其它地區(qū)尚無(wú)類(lèi)似規(guī)定。我們認(rèn)為，此類(lèi)鼓勵(lì)政策，與相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策相結(jié)合，有利于我國(guó)中間投入品行業(yè)的成長(zhǎng)，促進(jìn)加工貿(mào)易波及效應(yīng)的發(fā)揮，最終將優(yōu)化我國(guó)的工業(yè)結(jié)構(gòu)，提高我國(guó)工業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

另有學(xué)者認(rèn)為，鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)使用國(guó)產(chǎn)料件不必要采取給國(guó)產(chǎn)料件足額退稅的手段，而可以通過(guò)對(duì)進(jìn)口料件征以相當(dāng)于國(guó)產(chǎn)料件的稅賦來(lái)實(shí)現(xiàn)。這種論點(diǎn)無(wú)異于取消對(duì)加工貿(mào)易的優(yōu)惠政策，使之與一般貿(mào)易處于同等的地位。我們認(rèn)為這樣做可能造成加工貿(mào)易的衰退，從而影響我國(guó)擴(kuò)大出口和增加就業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。由于對(duì)加工貿(mào)易實(shí)行免稅的優(yōu)惠政策為國(guó)際上通行的做法，因而我國(guó)取消對(duì)加工貿(mào)易的優(yōu)惠，必將使大量加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移到與我國(guó)處于相似發(fā)展階段的發(fā)展中國(guó)家，其結(jié)果可能是進(jìn)一步影響我國(guó)對(duì)外貿(mào)易國(guó)際地位和對(duì)外開(kāi)放形象，得不償失。

綜上所述，我國(guó)目前加工貿(mào)易政策中，對(duì)中間投入品國(guó)產(chǎn)化的鼓勵(lì)不足；加工貿(mào)易雖然規(guī)模上不斷擴(kuò)大，但對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用卻很有限。這種狀況，不利于實(shí)現(xiàn)我國(guó)提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的目標(biāo)，因而，要予以適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

3.現(xiàn)行加工貿(mào)易的監(jiān)管政策。我國(guó)現(xiàn)行加工貿(mào)易監(jiān)管中存在的主要問(wèn)題就是由于采取了不合國(guó)情的開(kāi)放式監(jiān)管模式造成嚴(yán)重的走私。這已被證明是我國(guó)加工貿(mào)易政策中的一個(gè)失誤。由于我國(guó)加工貿(mào)易已經(jīng)形成了分布區(qū)域廣，涉及行業(yè)面寬的格局，此時(shí)再試圖將其納入封閉式監(jiān)管模式由于成本太高而根本不現(xiàn)實(shí)。

盡管如此，我國(guó)的加工貿(mào)易監(jiān)管部門(mén)還是試圖在增量部分作出補(bǔ)救。2000年4月27日《國(guó)務(wù)院辦公廳（關(guān)于進(jìn)行設(shè)立出口加工區(qū)試點(diǎn)）的復(fù)函》批準(zhǔn)在大連、天津、北京、煙臺(tái)、深圳、廣州等地設(shè)立出口加工區(qū)。同年5月24日，海關(guān)總署頒布《中華人民共和國(guó)海關(guān)對(duì)出口加工區(qū)監(jiān)管暫行辦法》作為出口加工區(qū)監(jiān)管的法律依據(jù)。出口加工區(qū)的設(shè)立實(shí)際上對(duì)區(qū)內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)引入了封閉式的監(jiān)管模式。《復(fù)函》中指出：“要按照優(yōu)化存量、控制增量、規(guī)范管理，提高水平的方針，先把新增加的加工貿(mào)易企業(yè)引入出口加工區(qū)，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)的集中規(guī)范管理?！币晕覈?guó)現(xiàn)有加工貿(mào)易的龐大規(guī)模，不可能一夜之間都由開(kāi)放式監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)榉忾]式監(jiān)管，因此，在建立出口加工區(qū)容納新增加工貿(mào)易企業(yè)和一部分具備條件的現(xiàn)有加工貿(mào)易企業(yè)的同時(shí)，也要加大管理力度，嚴(yán)格審批手續(xù)，堅(jiān)決打擊利用加工貿(mào)易進(jìn)行走私的犯罪活動(dòng)。在這方面，我國(guó)海關(guān)已經(jīng)做了大量的工作。如1989年《海關(guān)總署關(guān)于對(duì)來(lái)料加工進(jìn)口料件收取保證金問(wèn)題的規(guī)定》中明確指出：“對(duì)少數(shù)資信不好，管理混亂，或有走私違法前科的企業(yè)所經(jīng)營(yíng)的來(lái)料加工進(jìn)口的料件，已批準(zhǔn)的拆解舊汽車(chē)和廢舊家用電器來(lái)料加工合同進(jìn)口的料件，以及需加強(qiáng)管理的特定的進(jìn)口料件，先收取相當(dāng)于進(jìn)口稅款的保證金，加工成品出口經(jīng)海關(guān)核銷(xiāo)后，退還保證金?！?/p>

我們相信，通過(guò)對(duì)存量加強(qiáng)監(jiān)管力度和將增量納入封閉式監(jiān)管的方法，將會(huì)較好地解決我國(guó)加工貿(mào)易中存在的走私嚴(yán)重的問(wèn)題，促進(jìn)我國(guó)加工貿(mào)易健康發(fā)展。

四、對(duì)現(xiàn)行加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)政策的評(píng)價(jià)

目前我國(guó)加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)的主要問(wèn)題是增值率較低，造成這種狀況的直接原因有二：加工技術(shù)水平較低；加工鏈條短。其實(shí)這兩個(gè)問(wèn)題是有聯(lián)系的，較低的技術(shù)水平?jīng)Q定了加工環(huán)節(jié)只能進(jìn)行那些簡(jiǎn)單加工裝配操作；只有在進(jìn)一步提高技術(shù)水平后，才有可能延長(zhǎng)加工鏈條，獲得較高的附加價(jià)值。但是從政策角度來(lái)考慮，這兩個(gè)問(wèn)題要加以區(qū)分。

1.技術(shù)水平問(wèn)題。加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)技術(shù)水平低，極少采用先進(jìn)技術(shù)的狀況，與發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)以及加工貿(mào)易本身的特點(diǎn)是符合的。發(fā)展中國(guó)家（如我國(guó)）最大的比較優(yōu)勢(shì)就是有大量廉價(jià)的非熟練勞動(dòng)力，這一點(diǎn)吸引跨國(guó)公司將生產(chǎn)環(huán)節(jié)中需要大量使用非熟練勞動(dòng)力的加工裝配環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國(guó)來(lái)，進(jìn)行加工貿(mào)易?？梢?jiàn)，加工貿(mào)易實(shí)際上是國(guó)際分工的一種方式，在分工中發(fā)展中國(guó)家由于自身?xiàng)l件的約束，被局限在生產(chǎn)技術(shù)水平較低的加工裝配階段；而發(fā)達(dá)國(guó)家則利用其資本和技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，占據(jù)了生產(chǎn)的研發(fā)及技術(shù)含量高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

了解了這一點(diǎn)，有助于我們更加清醒地認(rèn)識(shí)我國(guó)鼓勵(lì)加工貿(mào)易發(fā)展的目的。這個(gè)目的不是利用加工貿(mào)易來(lái)使我國(guó)生產(chǎn)技術(shù)得到實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步，而是利用外國(guó)資本，增加就業(yè)，以及擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)交流，取得外匯收入等。如果我們不切實(shí)際地期望通過(guò)加工貿(mào)易的發(fā)展，就可解決我國(guó)技術(shù)水平落后于發(fā)達(dá)國(guó)家的問(wèn)題，結(jié)果必然會(huì)讓我們大失所望。但這是否意味著加工貿(mào)易的加工技術(shù)水平就不需要提高，或者發(fā)展中國(guó)家政策在這個(gè)問(wèn)題上就無(wú)能為力了呢？都不是。技術(shù)進(jìn)步固然不是發(fā)展加工貿(mào)易的主要目的，但它是利用外資的主要目的之一?，F(xiàn)在我國(guó)利用外資的主要方式是加工貿(mào)易，這種局面對(duì)于提升我國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)水平無(wú)疑是不利的。從歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，一國(guó)勞動(dòng)力成本的優(yōu)勢(shì)僅可以保持有限的一段時(shí)間，如果在這段時(shí)間里該國(guó)生產(chǎn)技術(shù)水平還沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的提高，還未在其他生產(chǎn)環(huán)節(jié)上形成

新的比較優(yōu)勢(shì)，則該國(guó)的加工貿(mào)易將會(huì)成為無(wú)根工業(yè)而萎縮。同時(shí)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力出口也將受到影響。因此加工貿(mào)易解決就業(yè)的作用固然重要，但技術(shù)水平的不斷提高亦不容忽視。尤其是外資大量流向加工貿(mào)易對(duì)于技術(shù)水平的提高的不利影響必須予以重視。

很明顯，政策應(yīng)在引導(dǎo)外資流向上有所作為，而且也能夠有所作為。發(fā)展中國(guó)家一般都對(duì)于流入的國(guó)外資本投入進(jìn)行政策引導(dǎo)。如日本在20世紀(jì)50～60年代實(shí)行的引資政策，重在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，這體現(xiàn)于《外匯及外資法》和《外資法》的規(guī)定及其運(yùn)用中。凡根據(jù)1950年日本政府的《外資法》規(guī)定所鑒定的外資項(xiàng)目，其外國(guó)技術(shù)的輸入，合同期限超過(guò)1年以上，費(fèi)用以外匯支付的叫做甲種技術(shù)輸入，這種輸入方式需要經(jīng)過(guò)外資審議會(huì)、大藏省等部門(mén)批準(zhǔn)；另一種叫做乙種技術(shù)輸入，即根據(jù)《外匯及外資法》鑒定的合同，期限在1年以下，費(fèi)用以外匯支付，如果期限超過(guò)1年，費(fèi)用以日元支付而無(wú)權(quán)兌換外匯，這種輸入方式只需經(jīng)過(guò)日本銀行的批準(zhǔn)。

我國(guó)也規(guī)定了引導(dǎo)外資流向的政策，如1985年6月頒布的《指導(dǎo)外商投資方向整體規(guī)定》，將“高新技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)、能夠改進(jìn)產(chǎn)品性能、節(jié)約能源和原材料，提高企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益或者生產(chǎn)適應(yīng)市場(chǎng)需求而國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力不足的新設(shè)備、新材料”的項(xiàng)目列入鼓勵(lì)類(lèi)外商投資項(xiàng)目，而將“屬于國(guó)家安全或者損害社會(huì)公共利益的”項(xiàng)目列為禁止類(lèi)外商投資項(xiàng)目等。應(yīng)該說(shuō)，現(xiàn)有利用投資政策的總體思路是利用外資提高我國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)水平，這是正確的。問(wèn)題是，在鼓勵(lì)加工貿(mào)易發(fā)展的政策吸引下，大部分外商投資投向沒(méi)什么技術(shù)可言的低級(jí)加工工業(yè)中去，這在一定限度內(nèi)可以緩解我國(guó)就業(yè)壓力，擴(kuò)大我國(guó)出口創(chuàng)匯，但超出一定限度就有違我國(guó)利用外資的初衷，成為一種不良傾向。我國(guó)現(xiàn)行加工貿(mào)易政策，并未對(duì)外商投資企業(yè)進(jìn)行加工貿(mào)易的技術(shù)水平進(jìn)行甄別，因而即使是對(duì)提高我國(guó)生產(chǎn)技術(shù)水平無(wú)益的簡(jiǎn)單加工，也能獲得給予加工貿(mào)易企業(yè)的一切優(yōu)惠。這種政策可能擴(kuò)大了我國(guó)利用外資的數(shù)量，但對(duì)提高利用外資的質(zhì)量而言，則是需要改進(jìn)的。

2.“轉(zhuǎn)廠(chǎng)”問(wèn)題?，F(xiàn)行的加工貿(mào)易政策對(duì)“轉(zhuǎn)廠(chǎng)”施加了種種限制，這對(duì)于延長(zhǎng)加工貿(mào)易品在我國(guó)的增值鏈，提高增值率是不利的。比如《中華人民共和國(guó)海關(guān)關(guān)于加工貿(mào)易保稅貨物跨國(guó)深加工結(jié)轉(zhuǎn)的管理辦法》第四條規(guī)定：“海關(guān)對(duì)保稅貨物深加工結(jié)轉(zhuǎn)采用計(jì)劃審批制度，轉(zhuǎn)出企業(yè)在申領(lǐng)《加工貿(mào)易登記手冊(cè)》后，即可憑《中華人民共和國(guó)海關(guān)加工貿(mào)易保稅貨物深加工結(jié)轉(zhuǎn)申請(qǐng)表》向海關(guān)申報(bào)結(jié)轉(zhuǎn)計(jì)劃。經(jīng)轉(zhuǎn)入地海關(guān)同意后，可分批辦理結(jié)轉(zhuǎn)送貨手續(xù)?！睂?duì)于按轉(zhuǎn)關(guān)運(yùn)輸辦理貨物結(jié)轉(zhuǎn)的情況，轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入企業(yè)必須向所屬海關(guān)提出申請(qǐng)。企業(yè)在辦理結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)常常受到限制，且所需時(shí)間長(zhǎng)，有時(shí)難以如期結(jié)轉(zhuǎn)。轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入地海關(guān)對(duì)商品名稱(chēng)、數(shù)量和價(jià)格等存有異議時(shí)，手續(xù)更難以辦理。轉(zhuǎn)關(guān)查詢(xún)實(shí)需耗時(shí)1至2個(gè)星期，嚴(yán)重影響了周轉(zhuǎn)速度和貿(mào)易效率。一些外資企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)關(guān)產(chǎn)品不得不采取先出口香港特別行政區(qū)復(fù)進(jìn)口的做法，徒增經(jīng)營(yíng)成本。因此，我國(guó)在制訂有關(guān)加工貿(mào)易結(jié)轉(zhuǎn)深加工的政策時(shí)，尚須考慮企業(yè)實(shí)際情況，精簡(jiǎn)手續(xù)，促進(jìn)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)增值鏈的延長(zhǎng)，以提高增值率。

五、加工貿(mào)易出口環(huán)節(jié)的政策評(píng)價(jià)

目前我國(guó)加工貿(mào)易出口方面存在的問(wèn)題主要有出口貧困化增長(zhǎng)及由于原產(chǎn)地規(guī)則而引起的貿(mào)易摩擦。出口環(huán)節(jié)是加工貿(mào)易最后一個(gè)環(huán)節(jié)，直接決定著加工貿(mào)易所帶來(lái)的收入能否實(shí)現(xiàn)以及效益的好壞。因此，認(rèn)真對(duì)待出口方面的政策是非常必要的。

發(fā)展中國(guó)家利用自身勞動(dòng)力，資源優(yōu)勢(shì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，存在著出口貧困化增長(zhǎng)的可能，但是，這種貧困化增長(zhǎng)并不一定發(fā)生。如果能夠不斷改善其出口商品結(jié)構(gòu)，逐漸由初級(jí)制成品向含有更高技術(shù)含量的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化，就能在很大程度上避免出口貧困化增長(zhǎng)的噩運(yùn)。

自從改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)就是這樣不斷由低級(jí)向高級(jí)地改變著。雖然在出口的很多高科技產(chǎn)品中，我國(guó)并未掌握核心技術(shù)，所進(jìn)行的也只是簡(jiǎn)單加工，但是從貿(mào)易條件的角度來(lái)看，這種轉(zhuǎn)變是可喜的。有關(guān)研究表明，我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)貿(mào)易條件并未如普雷維什等發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家所預(yù)言的那樣趨于惡化，其中很大原因就在于我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)所發(fā)生的顯著變化。然而，要積累我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的充足的外匯，我國(guó)可能在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)仍必須依賴(lài)傳統(tǒng)初級(jí)產(chǎn)品、尤其是勞動(dòng)密集型輕紡工業(yè)品的出口。有時(shí)，這與我們努力改善貿(mào)易條件的目標(biāo)是有矛盾的，但是若我們能夠及時(shí)地利用積累的外匯來(lái)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高生產(chǎn)效率，則我們就有可能實(shí)現(xiàn)外貿(mào)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動(dòng)。

至于加工貿(mào)易出口的環(huán)節(jié)中的另一個(gè)問(wèn)題即原產(chǎn)地規(guī)則問(wèn)題。我們認(rèn)為，目前原產(chǎn)地規(guī)則方面所存在弊端并不是僅憑我國(guó)之力就可以得到克服，而是有賴(lài)于參與國(guó)際貿(mào)易的各方進(jìn)行多邊磋商，最終達(dá)成合理公正的原產(chǎn)地認(rèn)定協(xié)議。

六、關(guān)于我國(guó)加工貿(mào)易政策調(diào)整的建議

基于以上分析，提出筆者對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易政策的建議。

1.應(yīng)繼續(xù)奉行對(duì)加工貿(mào)易實(shí)行鼓勵(lì)的政策。加工貿(mào)易對(duì)于擴(kuò)大出口、增加就業(yè)的好處顯而易見(jiàn)?！笆濉逼陂g，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展將經(jīng)歷重要的轉(zhuǎn)型階段，此時(shí)，保持出口快速增長(zhǎng)和就業(yè)機(jī)會(huì)的增加是順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的必要條件。通過(guò)鼓勵(lì)加工貿(mào)易的發(fā)展，我國(guó)將獲得更多的外匯收入，這有利于我國(guó)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而且，加工貿(mào)易本身，也為中國(guó)產(chǎn)品打入外國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)備了良好的條件，更有利于提高中國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際知名度，培訓(xùn)我國(guó)的非熟練勞動(dòng)力為熟悉現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)的熟練勞動(dòng)力。當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)全球化，生產(chǎn)全球化趨勢(shì)日益明顯。融入國(guó)際分工中，成為跨國(guó)公司國(guó)際生產(chǎn)鏈條中的一個(gè)環(huán)節(jié)，學(xué)習(xí)別國(guó)的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，成為發(fā)展中國(guó)家利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)的有效途徑。加工貿(mào)易正是生產(chǎn)全球化的重要體現(xiàn)，并為技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工提供了重要的機(jī)遇。

“入世”以后，我國(guó)將更加開(kāi)放，逐步削減關(guān)稅和非關(guān)

稅的貿(mào)易壁壘，開(kāi)放本國(guó)市場(chǎng)，目的就在于充分利用“兩種資源，兩個(gè)市潮，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，帶動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。長(zhǎng)期來(lái)看，對(duì)加工貿(mào)易實(shí)行鼓勵(lì)政策與我國(guó)“入世”后的外資政策調(diào)整方向是一致的，因而更無(wú)必要加以否定。當(dāng)然，對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)行鼓勵(lì)并不是說(shuō)任其自由發(fā)展，不加限制。由于我們?cè)谇拔闹刑岬降脑?，現(xiàn)行加工貿(mào)易政策中尚存在諸多問(wèn)題，需加以解決。

2.增強(qiáng)加工貿(mào)易的波及效應(yīng)。若要使加工貿(mào)易在優(yōu)化我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力方面有所貢獻(xiàn)，就必須增強(qiáng)其產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，即波及效應(yīng)。

目前，這種效應(yīng)未得到充分發(fā)揮，其原因既有非政策方面的，又有政策方面的，而后一個(gè)原因，是政策制定者必須著重考慮的。如何引導(dǎo)加工貿(mào)易向著更深層次，與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)生更加緊密的聯(lián)系的方向發(fā)展，的確是一個(gè)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家有著重大意義的課題。根據(jù)前文的分析，我們可大致地將這種引導(dǎo)分成兩個(gè)方面。第一，如何使加工貿(mào)易的本地化率得到逐步提高，以發(fā)揮加工貿(mào)易對(duì)東道國(guó)中間投入品行業(yè)的聯(lián)鎖效應(yīng)；第二，如何延長(zhǎng)加工貿(mào)易在東道國(guó)的加工鏈條，以提高加工貿(mào)易的增值率，并且發(fā)揮加工貿(mào)易對(duì)東道國(guó)相關(guān)深加工環(huán)節(jié)的聯(lián)鎖效應(yīng)。

對(duì)于前一個(gè)問(wèn)題，我們建議如下：(1)提高國(guó)產(chǎn)料件的質(zhì)量和技術(shù)含量，力爭(zhēng)達(dá)到國(guó)際同類(lèi)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。這應(yīng)該是一條解決發(fā)展中國(guó)家中間投入品產(chǎn)業(yè)薄弱的根本途徑。具體的措施則可以采取引進(jìn)技術(shù)改造現(xiàn)有生產(chǎn)方式；加大對(duì)人力資本的投資以培養(yǎng)適應(yīng)現(xiàn)代化生產(chǎn)需要的工人；對(duì)國(guó)產(chǎn)料件企業(yè)以稅收、用地等方面的優(yōu)惠；增加對(duì)國(guó)產(chǎn)料件企業(yè)的R&D投入；對(duì)于投資中間品生產(chǎn)且具有先進(jìn)技術(shù)的外資方給以政策優(yōu)惠等等。(2)為國(guó)產(chǎn)料件提供與進(jìn)口料件相競(jìng)爭(zhēng)的公平合理的外部環(huán)境。目前，加工貿(mào)易企業(yè)實(shí)際上被鼓勵(lì)從國(guó)外進(jìn)口中間投入品，即使是國(guó)內(nèi)已具備生產(chǎn)能力的中間投入品往往也由國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)口，有時(shí)甚至是我國(guó)出口的產(chǎn)品經(jīng)海外市場(chǎng)后再?gòu)?fù)進(jìn)口。此種現(xiàn)象發(fā)生的原因之一就是國(guó)內(nèi)的料件生產(chǎn)企業(yè)由于國(guó)家稅收政策不當(dāng)而遭受到不公平的對(duì)待。對(duì)待進(jìn)口料件的“超國(guó)民待遇”狀況不加以改變，將會(huì)繼續(xù)對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易生產(chǎn)料件的本地化率提高發(fā)生不利影響。政府需在加強(qiáng)國(guó)內(nèi)原材料生產(chǎn)企業(yè)與加工貿(mào)易企業(yè)之間的溝通方面更多地發(fā)揮作用。比如建立加工貿(mào)易需求料件信息庫(kù)，給予本國(guó)料件生產(chǎn)企業(yè)以信貸支持，為本國(guó)料件生產(chǎn)企業(yè)在海外設(shè)立宣傳展覽等。

至于加強(qiáng)延長(zhǎng)加工貿(mào)易的加工鏈，以提高增值率，增強(qiáng)其波及效應(yīng)則主要體現(xiàn)于轉(zhuǎn)關(guān)深加工政策之中?，F(xiàn)有的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)關(guān)深加工辦法執(zhí)行過(guò)程中存在手續(xù)繁冗，耗時(shí)較多的弊病，令一些加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)“轉(zhuǎn)廠(chǎng)”望而卻步。鑒此應(yīng)對(duì)加工貿(mào)易品“轉(zhuǎn)廠(chǎng)”的政策予以適度的簡(jiǎn)化。從企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā)，將原則性與靈活性相結(jié)合，以促進(jìn)加工貿(mào)易“轉(zhuǎn)廠(chǎng)”率的提高，從而增加加工深度和延長(zhǎng)在我國(guó)的增值環(huán)節(jié)，以改變我國(guó)加工貿(mào)易效益低下的現(xiàn)狀。

3.以積極的政策促進(jìn)加工貿(mào)易升級(jí)。促進(jìn)加工貿(mào)易升級(jí)包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是使加工貿(mào)易產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級(jí)，逐步由勞動(dòng)密集型的輕紡工業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向科技含量較高的高新技術(shù)產(chǎn)品的加工；二是使加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)采用生產(chǎn)技術(shù)逐步升級(jí)，惟如此才能不斷提升加工貿(mào)易的技術(shù)水平，增加收入，并促進(jìn)我國(guó)整體工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)。

目前，我國(guó)給予低層次加工貿(mào)易和高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易及采用較先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的加工貿(mào)易幾乎是同等的政策，這導(dǎo)致了外資大部分投向簡(jiǎn)單加工貿(mào)易，有違我國(guó)利用外資的初衷。因此我們建議對(duì)加工貿(mào)易，尤其是外資從事的加工貿(mào)易予以產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)，在鼓勵(lì)外資從事上述較高層次的加工貿(mào)易以外，取消對(duì)從事簡(jiǎn)單加工貿(mào)易的外資企業(yè)的部分優(yōu)惠，以此來(lái)刺激外資從技術(shù)層次較低的加工貿(mào)易領(lǐng)域撤出并投入到較高層次的加工貿(mào)易中去，從而發(fā)揮外資在技術(shù)、管理等方面對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用。這也許會(huì)引發(fā)人們對(duì)加工貿(mào)易能否繼續(xù)如從前那樣快速增長(zhǎng)的擔(dān)心。確實(shí)，實(shí)行上述政策可能使一部分外資因無(wú)力從事較高層次的加工貿(mào)易而退出我國(guó)，甚至?xí)虼藢?dǎo)致加工貿(mào)易創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的作用減弱。但也必須看到，就業(yè)和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是魚(yú)和熊掌的關(guān)系。在兩者的取舍上，并不能厚此而薄彼。關(guān)鍵是政策上要把握適當(dāng)?shù)摹岸取?，即使?fàn)奚徊糠旨庸べQ(mào)易創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)，若能換來(lái)我國(guó)加工貿(mào)易的良性發(fā)展也是值得的。相反，若一味強(qiáng)調(diào)就業(yè)目標(biāo)而忽視加工貿(mào)易的升級(jí)，這樣的加工貿(mào)易勢(shì)必會(huì)失去后勁，其創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)也不能長(zhǎng)期保持。

4.對(duì)加工貿(mào)易的管理模式進(jìn)行調(diào)整。我國(guó)目前對(duì)加工貿(mào)易的開(kāi)放式監(jiān)管模式不利于對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，加工貿(mào)易企業(yè)法律意識(shí)淡漠，因而現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)走私嚴(yán)重、管理成本高昂等問(wèn)題。這些問(wèn)題已經(jīng)引起我國(guó)海關(guān)的重視。措施之一就是在大連等地設(shè)立出口加工區(qū)，對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)實(shí)施封閉式的監(jiān)管。

對(duì)于區(qū)內(nèi)的加工貿(mào)易企業(yè)，海關(guān)將改革加工貿(mào)易傳統(tǒng)的監(jiān)管模式，簡(jiǎn)化現(xiàn)行手續(xù)。實(shí)現(xiàn)加工區(qū)貨物在主管海關(guān)“一次報(bào)關(guān)，一次審單，一次查驗(yàn)”的通關(guān)要求。具體做法有：(1)海關(guān)對(duì)加工區(qū)采取全封閉、卡口式24小時(shí)監(jiān)管制度?？诜謩e設(shè)立貨物和人員進(jìn)出通道。(2)海關(guān)對(duì)加工區(qū)企業(yè)采用計(jì)算機(jī)管理模式。海關(guān)與區(qū)內(nèi)企業(yè)實(shí)行計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)，進(jìn)行電子數(shù)據(jù)的傳輸和辦理通關(guān)手續(xù)；加工區(qū)海關(guān)與口岸海關(guān)實(shí)行計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)。(3)對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)開(kāi)展加工貿(mào)易業(yè)務(wù)不實(shí)行加工貿(mào)易銀行保證金臺(tái)帳制度，取消《登記手冊(cè)》，海關(guān)改用電子帳簿管理，實(shí)行半年一次的總量扣減核銷(xiāo)制度。(4)對(duì)區(qū)內(nèi)與境外之間進(jìn)、出的貨物，實(shí)行“備案制”管理，貨物進(jìn)（出）口時(shí)，由企業(yè)填寫(xiě)《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)口（出口）貨物報(bào)關(guān)單》作貨物進(jìn)（出）口申報(bào)。(5)加工區(qū)與口岸、加工區(qū)與加工區(qū)之間進(jìn)（出）口的貨物、物品，采取直通式或轉(zhuǎn)關(guān)運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)管模式，一律在加工區(qū)主管海關(guān)報(bào)關(guān)并在卡口查驗(yàn)放行?？梢灶A(yù)料，隨著出口加工區(qū)模式的實(shí)行，加工貿(mào)易企業(yè)的管理將逐步規(guī)范化，從企業(yè)角度來(lái)說(shuō)，減少了手續(xù)、提高了效率。從海關(guān)方面來(lái)說(shuō)，這種方式更有利于實(shí)施有效監(jiān)督，減少利用加工貿(mào)易進(jìn)行走私的作為。

這種方式是我國(guó)加工貿(mào)易監(jiān)管模式的發(fā)展方向。

但是在實(shí)施這些新措施時(shí)，必須注意出口加工區(qū)制度也有其局限性。

首先，我國(guó)加工貿(mào)易規(guī)模龐大，出口加工區(qū)難以容納。由于我國(guó)特殊國(guó)情和對(duì)外開(kāi)放模式，加工貿(mào)易在我國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口中所占比重和總體規(guī)模遠(yuǎn)高于一般國(guó)家，從事加工貿(mào)易的企業(yè)點(diǎn)多而廣，只靠面積、功能都有限的出口加工區(qū)是難以負(fù)載的。第二，集中封閉管理，即使能遏制加工貿(mào)易走私也不能從根本上解決走私問(wèn)題。應(yīng)該看到，走私的根源是過(guò)高的關(guān)稅壁壘和眾多的驗(yàn)關(guān)壁壘造成的進(jìn)口商品國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格的嚴(yán)重扭曲，這種價(jià)格量差形成了走私的暴利來(lái)源，是走私可以存在并且屢禁不絕的根本原因。利用加工貿(mào)易走私只是走私的一種適宜的管道而已，堵死了這管道，還會(huì)有新的管道出來(lái)，所以解決走私從根本上就是降低關(guān)稅壁壘和減少驗(yàn)關(guān)壁壘。所以，只有配合加入WTO后國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大開(kāi)放和管理體制與管理方式的市場(chǎng)化改革，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步與世界接軌，國(guó)內(nèi)外價(jià)格漸趨一致，才能夠既最大限度遏制走私，又為加工貿(mào)易發(fā)展提供良好環(huán)境。

七、基本結(jié)論

1.今后我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略及政策調(diào)整的目標(biāo)和原則應(yīng)是：繼續(xù)鼓勵(lì)加工貿(mào)易的發(fā)展，注意增強(qiáng)其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用，努力提高加工過(guò)程的技術(shù)含量和附加值；揚(yáng)長(zhǎng)避短，使加工貿(mào)易發(fā)揮促進(jìn)外貿(mào)增長(zhǎng)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。

2.通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)改造我國(guó)中間品產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)有生產(chǎn)方式，加大人力資本投入，增加對(duì)國(guó)產(chǎn)料件企業(yè)的R&D投入，給予投資中間品生產(chǎn)的外資企業(yè)以政策優(yōu)惠等措施來(lái)提高國(guó)產(chǎn)料件的質(zhì)量和技術(shù)含量，力爭(zhēng)達(dá)到國(guó)際同類(lèi)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。并且，為國(guó)產(chǎn)料件提供與進(jìn)口料件相競(jìng)爭(zhēng)的公平合理的外部環(huán)境。

3.政府應(yīng)對(duì)加工貿(mào)易品“轉(zhuǎn)廠(chǎng)”的政策予以適度的簡(jiǎn)化，從企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā)，將原則性與靈活性相結(jié)合，以促進(jìn)加工貿(mào)易“轉(zhuǎn)廠(chǎng)”率的提高，從而增加加工深度和延長(zhǎng)在我國(guó)的增值環(huán)節(jié)，以改變我國(guó)加工貿(mào)易效益低下的現(xiàn)狀。

4.對(duì)加工貿(mào)易，尤其是外資經(jīng)營(yíng)的加工貿(mào)易予以產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)，在鼓勵(lì)外資從事較高層次的加工貿(mào)易以外，取消對(duì)從事簡(jiǎn)單加工貿(mào)易的外資企業(yè)的部分優(yōu)惠，以此來(lái)刺激外資從技術(shù)層次較低的加工貿(mào)易領(lǐng)域撤出并投入到較高層次的加工貿(mào)易中去，從而發(fā)揮外資在技術(shù)、管理等方面對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用。

5.對(duì)加工貿(mào)易實(shí)行出口加工區(qū)管理是我國(guó)加工貿(mào)易監(jiān)管模式的發(fā)展方向。但由于我國(guó)加工貿(mào)易規(guī)模龐大，不可能對(duì)現(xiàn)有的所有加工貿(mào)易企業(yè)都實(shí)行這種監(jiān)管，只能將加工貿(mào)易增量部分移至設(shè)定的加工出口區(qū)內(nèi)進(jìn)行封閉式監(jiān)管。對(duì)區(qū)內(nèi)的加工貿(mào)易企業(yè)，海關(guān)改革傳統(tǒng)的監(jiān)管模式，簡(jiǎn)化現(xiàn)行手續(xù)，實(shí)現(xiàn)加工區(qū)貨物在主管海關(guān)“一次報(bào)關(guān)，一次審單，一次查驗(yàn)”的通關(guān)要求。

【參考文獻(xiàn)】

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篇5

1、工業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新體系基本沒(méi)有形成

第一，工業(yè)設(shè)計(jì)仍然沒(méi)有納入國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略。一是政府缺乏專(zhuān)門(mén)的管理部門(mén)。由于對(duì)行業(yè)的整體發(fā)展缺乏總體規(guī)劃，行業(yè)發(fā)展基本處于“散兵游泳”，自生自滅狀態(tài)。二是缺乏產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策支持。由于工業(yè)設(shè)計(jì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自主創(chuàng)新中的先導(dǎo)性作用，許多國(guó)家都制定有關(guān)工業(yè)設(shè)計(jì)促進(jìn)政策，為設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)提供財(cái)政、稅收、融資等支持，而我國(guó)至今尚未出整的設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策。

第二，行業(yè)協(xié)會(huì)服務(wù)職能基本缺位。目前，中央及地方都組建了工業(yè)設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)，這些協(xié)會(huì)普遍缺乏行業(yè)管理的職能和調(diào)控手段，多數(shù)地區(qū)工業(yè)設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)因經(jīng)費(fèi)緊張難以運(yùn)轉(zhuǎn)，許多協(xié)會(huì)缺乏固定的辦公場(chǎng)所，人員流失問(wèn)題較為嚴(yán)重等。這些問(wèn)題影響了協(xié)會(huì)職能的發(fā)揮。

第三，企業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新意識(shí)和動(dòng)力仍然不夠。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是許多企業(yè)沒(méi)有設(shè)計(jì)創(chuàng)新活動(dòng)。二是設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)費(fèi)用投入普遍較低。尤其是中小企業(yè)普遍以模仿為主，缺乏設(shè)計(jì)費(fèi)用投入。造成問(wèn)題的主要原因來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面，一是許多制造商處于代工階段，二是設(shè)計(jì)模仿抄襲成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于創(chuàng)新成本。由于設(shè)計(jì)得不到企業(yè)應(yīng)有的重視，設(shè)計(jì)價(jià)值不能得到充分體現(xiàn)，影響了國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)市場(chǎng)的成長(zhǎng)，也制約了我國(guó)制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

2、設(shè)計(jì)公司稅賦高、融資難、資金缺乏問(wèn)題較為嚴(yán)重

由于國(guó)家長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展投入不足，導(dǎo)致設(shè)計(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨困境。

第一，稅賦偏高。多數(shù)設(shè)計(jì)公司反映，目前工業(yè)設(shè)計(jì)公司所得稅普遍高于高新技術(shù)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，很難贏利。第二，融資困難。目前國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)公司以民營(yíng)小企業(yè)為主，資金規(guī)模普遍較小，獲得銀行信貸支持十分困難，又缺乏其他融資渠道，多數(shù)公司只能依靠自我積累發(fā)展，擴(kuò)張速度十分緩慢，許多公司往往在發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期因缺乏融資支持而停滯不前或萎縮夭折。第三，缺乏資金。由于工業(yè)設(shè)計(jì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的先導(dǎo)性作用，以及以小企業(yè)為主體的特殊性，許多發(fā)達(dá)國(guó)家都設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金用于扶持設(shè)計(jì)公司的發(fā)展，但是，目前我國(guó)政府沒(méi)有設(shè)立任何專(zhuān)項(xiàng)資金。設(shè)計(jì)公司參加國(guó)際展覽、國(guó)際投標(biāo)等商務(wù)活動(dòng)費(fèi)用全部需要自己支付，許多中小型設(shè)計(jì)公司由于資金缺乏，失去了獲得各種大型商業(yè)活動(dòng)和國(guó)際外包業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)。在承接跨國(guó)公司外包業(yè)務(wù)時(shí)，多數(shù)公司無(wú)法滿(mǎn)足跨國(guó)公司資金規(guī)模的要求，更缺乏資金進(jìn)行國(guó)際化人才招聘、員工崗位培訓(xùn)，以及更新設(shè)備等方面的投入。

3、工業(yè)設(shè)計(jì)人才普遍缺乏

缺乏設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)化人才不僅成為制約我國(guó)工業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新與發(fā)展的重要因素，也是影響我國(guó)承接國(guó)際設(shè)計(jì)服務(wù)外包與印度、新加坡等發(fā)展中國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的重要因素。據(jù)調(diào)查，80％以上的設(shè)計(jì)公司認(rèn)為尋找合格設(shè)計(jì)人才“難”或“很難”。

主要表現(xiàn)在知識(shí)結(jié)構(gòu)單一、缺乏國(guó)際化視野、缺乏國(guó)際語(yǔ)言溝通能力、缺乏熟悉國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際行業(yè)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范、法律規(guī)范的專(zhuān)業(yè)人才以及缺乏項(xiàng)目經(jīng)理人才等這五個(gè)方面的問(wèn)題。

4、缺乏設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)

據(jù)調(diào)查了解，目前，無(wú)論是企業(yè)工業(yè)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)還是專(zhuān)業(yè)工業(yè)設(shè)計(jì)公司，都存在設(shè)計(jì)成果被侵權(quán)的現(xiàn)象。侵權(quán)類(lèi)型主要分為以下幾種。一是設(shè)計(jì)實(shí)施過(guò)程中的侵權(quán)泄密；二是設(shè)計(jì)公司在無(wú)償競(jìng)標(biāo)中落選時(shí)，設(shè)計(jì)成果被客戶(hù)企業(yè)盜用；三是一些小型公司或自由設(shè)計(jì)師抄襲模仿；四是公司內(nèi)部設(shè)計(jì)師在發(fā)生跳槽過(guò)程中將原公司設(shè)計(jì)創(chuàng)新成果盜用。目前外觀(guān)設(shè)計(jì)抄襲模仿現(xiàn)象尤其普遍。

設(shè)計(jì)侵權(quán)對(duì)行業(yè)造成了諸多不良影響。導(dǎo)致設(shè)計(jì)公司利潤(rùn)減少，設(shè)計(jì)師收入降低，影響了創(chuàng)新積極性；降低了設(shè)計(jì)價(jià)格，降低了對(duì)工業(yè)設(shè)計(jì)的市場(chǎng)需求，影響了設(shè)計(jì)服務(wù)市場(chǎng)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大；影響了國(guó)際設(shè)計(jì)服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移的速度和規(guī)模。加入WTO以來(lái)，從DVD、彩電、摩托車(chē)到數(shù)碼相機(jī)、汽車(chē)、電信設(shè)備等，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)品糾紛引發(fā)的經(jīng)濟(jì)賠償累計(jì)超過(guò)10億美元。

造成設(shè)計(jì)侵權(quán)現(xiàn)象的主要原因有以下方面。第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會(huì)意識(shí)淡薄，造成了許多新產(chǎn)品設(shè)計(jì)上市后迅速出現(xiàn)模仿抄襲。第二，法律懲治處罰力度小，造成設(shè)計(jì)侵權(quán)成本低，維權(quán)成本高。第三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施單一。第四，專(zhuān)利申請(qǐng)效率低。

5、缺乏行業(yè)統(tǒng)計(jì)體系和服務(wù)體系

目前，我國(guó)一直沒(méi)有將設(shè)計(jì)作為獨(dú)立的行業(yè)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)體系，行業(yè)協(xié)會(huì)等中介服務(wù)組織也沒(méi)有建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)。首先，由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺乏，影響了對(duì)行業(yè)研究的針對(duì)性和前瞻性。其次，信息服務(wù)、技術(shù)服務(wù)等公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)尚不完善。此外，設(shè)計(jì)公司業(yè)務(wù)缺乏信息來(lái)源問(wèn)題突出。目前，技術(shù)服務(wù)平臺(tái)主要設(shè)立在各地園區(qū)，主要為園區(qū)企業(yè)提供快速成型、數(shù)據(jù)計(jì)算、檢測(cè)等基本服務(wù)，缺乏全國(guó)性的技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，造成一些共性科研成果難以信息共享。尤其是在汽車(chē)等技術(shù)復(fù)雜、科技含量高的設(shè)計(jì)領(lǐng)域，建立行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)間跨度大，資金需求大，單個(gè)企業(yè)難以構(gòu)建這種高難度的公共服務(wù)平臺(tái)。

6、缺乏規(guī)范的行業(yè)準(zhǔn)入和市場(chǎng)引導(dǎo)

目前，國(guó)家對(duì)工業(yè)設(shè)計(jì)企業(yè)、設(shè)計(jì)從業(yè)人員、設(shè)計(jì)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)缺乏資質(zhì)條件認(rèn)定。造成設(shè)計(jì)公司良莠不分，設(shè)計(jì)師隊(duì)伍參差不齊，設(shè)計(jì)師缺乏職業(yè)道德，設(shè)計(jì)作品粗制濫造等問(wèn)題，損害了客戶(hù)企業(yè)利益，影響了設(shè)計(jì)公司信譽(yù)和社會(huì)影響力，不利于設(shè)計(jì)公司的行業(yè)自律，影響打造我國(guó)工業(yè)設(shè)計(jì)的著名品牌。此外，由于我國(guó)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)起步較晚，目前仍然沒(méi)有形成規(guī)范的價(jià)格交易機(jī)制和有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。同一地區(qū)、同一行業(yè)的設(shè)計(jì)價(jià)格千差萬(wàn)別，造成企業(yè)之間為了爭(zhēng)奪業(yè)務(wù)，價(jià)格戰(zhàn)十分激烈，其結(jié)果一方面降低了設(shè)計(jì)價(jià)格，影響了設(shè)計(jì)公司利潤(rùn)；另一方面影響了承接國(guó)際設(shè)計(jì)外包業(yè)務(wù)的對(duì)外談判能力，損害了我國(guó)設(shè)計(jì)公司的國(guó)際形象。

積極提升我國(guó)工業(yè)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的政策建議

1、設(shè)立國(guó)家專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)對(duì)工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展加以規(guī)劃和引導(dǎo)

國(guó)家設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)對(duì)工業(yè)設(shè)計(jì)加以規(guī)劃和引導(dǎo)是一條重要的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)。美、英、德、日等發(fā)達(dá)國(guó)家及韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣等地區(qū)在振興工業(yè)設(shè)計(jì)時(shí)期，政府都設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的管理部門(mén)，其主要職能是制定國(guó)家工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施行業(yè)管理和指導(dǎo)等。為此，建議設(shè)立“國(guó)家設(shè)計(jì)委員會(huì)”，由發(fā)改委牽頭協(xié)調(diào)組織有關(guān)部委共同參加，主要職能是制定中長(zhǎng)期國(guó)家工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展規(guī)劃并指導(dǎo)實(shí)施，制定工業(yè)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)政策，實(shí)施行業(yè)宏觀(guān)調(diào)控等。2、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策支持，為工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展提供政策和制度保障

第一，提供稅收優(yōu)惠政策支持。設(shè)計(jì)企業(yè)稅收可視同高新技術(shù)企業(yè)對(duì)待，享受其優(yōu)惠政策；鑒于我國(guó)工業(yè)設(shè)計(jì)處于起步階段，政府可延長(zhǎng)減免稅期限。

第二，設(shè)立政府工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)基金。主要用于補(bǔ)貼、資助設(shè)計(jì)公司承接國(guó)內(nèi)重大設(shè)計(jì)項(xiàng)目、承接國(guó)際設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目；用于支持設(shè)計(jì)公司參加國(guó)內(nèi)重大展覽、國(guó)際展覽、開(kāi)展國(guó)際商務(wù)談判、開(kāi)拓國(guó)際業(yè)務(wù)渠道等活動(dòng)，尤其要支持承接重大的國(guó)際設(shè)計(jì)項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)，提高我國(guó)設(shè)計(jì)公司的國(guó)際影響；用于鼓勵(lì)設(shè)計(jì)公司為國(guó)內(nèi)中小制造商從事專(zhuān)業(yè)化服務(wù)；用于鼓勵(lì)設(shè)計(jì)師培訓(xùn)、與國(guó)外設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)互派交流，以及邀請(qǐng)國(guó)際設(shè)計(jì)大師到國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)交流、舉辦國(guó)際論壇等提高設(shè)計(jì)人才素質(zhì)的活動(dòng)；用于獎(jiǎng)勵(lì)重大的設(shè)計(jì)創(chuàng)新項(xiàng)目以及獲得國(guó)內(nèi)外大獎(jiǎng)的設(shè)計(jì)作品和設(shè)計(jì)師團(tuán)隊(duì)等等。

第三，融資與信貸支持。政府應(yīng)提供必要的信貸和擔(dān)保支持，為設(shè)計(jì)公司迅速擴(kuò)張和規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造條件?？筛鶕?jù)承接外包的重大項(xiàng)目和創(chuàng)新程度提供低息或無(wú)息貸款；鼓勵(lì)一些主營(yíng)中小企業(yè)業(yè)務(wù)的商業(yè)股份制銀行為設(shè)計(jì)公司提供融資便利，政府應(yīng)為設(shè)計(jì)公司融資提供擔(dān)保創(chuàng)造條件；積極支持條件成熟的設(shè)計(jì)公司上市融資。此外，要鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入設(shè)計(jì)服務(wù)業(yè)，加速擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模。

第四，建立工業(yè)設(shè)計(jì)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。國(guó)家有關(guān)部門(mén)會(huì)同行業(yè)協(xié)會(huì)制定工業(yè)設(shè)計(jì)市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，可參照發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)辦法和條例，對(duì)于設(shè)計(jì)公司資質(zhì)、設(shè)計(jì)師從業(yè)資格進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)定，使工業(yè)設(shè)計(jì)市場(chǎng)運(yùn)行有章可循。對(duì)于一些資質(zhì)差、質(zhì)量低、缺乏行業(yè)道德，在業(yè)內(nèi)造成不良影響的設(shè)計(jì)公司要予清理。

3、加快培養(yǎng)適應(yīng)市場(chǎng)需求的設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)人才

第一，積極探索與市場(chǎng)需求相適應(yīng)的教育模式。要使中國(guó)設(shè)計(jì)教育與社會(huì)需要同步，與國(guó)際設(shè)計(jì)服務(wù)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)接軌。一、推動(dòng)教育部門(mén)在工業(yè)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)規(guī)定課程的設(shè)置中，進(jìn)一步普及創(chuàng)新理念和開(kāi)展創(chuàng)新意識(shí)教育，樹(shù)立“原創(chuàng)光榮、尊重他人成果”的理念。二、根據(jù)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整課程設(shè)置。針對(duì)市場(chǎng)發(fā)展引入、增加設(shè)置相應(yīng)的課程，如軟件、法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際商務(wù)談判等。三、根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要特點(diǎn)設(shè)置專(zhuān)業(yè)。四、改進(jìn)傳統(tǒng)的教學(xué)方式和學(xué)生考核方式，在培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)意能力上下功夫，應(yīng)注重加強(qiáng)學(xué)生在校期間的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，與設(shè)計(jì)公司聯(lián)合建立實(shí)習(xí)基地，使他們有機(jī)會(huì)接觸到企業(yè)的具體設(shè)計(jì)活動(dòng)。

第二，加強(qiáng)職工在崗培訓(xùn)。一、聘請(qǐng)國(guó)外設(shè)計(jì)師參與設(shè)計(jì)項(xiàng)目，帶動(dòng)本公司設(shè)計(jì)師的成長(zhǎng)，這種做法香港、臺(tái)灣、日本都采用過(guò)，實(shí)踐證明是有效的。其次，利用國(guó)際交流機(jī)會(huì)，組織設(shè)計(jì)師出國(guó)培訓(xùn)，迅速掌握國(guó)際設(shè)計(jì)的新趨勢(shì)、新進(jìn)展，掌握新的行業(yè)國(guó)際規(guī)范、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、商務(wù)談判知識(shí)等。此外，設(shè)計(jì)公司還可與高校聯(lián)手進(jìn)行職工基本技能的培訓(xùn)。

第三，建立社會(huì)培訓(xùn)體系。應(yīng)由行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)，可動(dòng)員民間設(shè)計(jì)教育機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)廣泛參與，建立起社會(huì)培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)。

第四，建立人才激勵(lì)機(jī)制。一是建立設(shè)計(jì)師職稱(chēng)資格評(píng)定體系，以鼓勵(lì)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)人才愛(ài)崗敬業(yè)，不斷穩(wěn)定、擴(kuò)大設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍。二是政府設(shè)立人才獎(jiǎng)勵(lì)基金，用于獎(jiǎng)勵(lì)具有較大國(guó)際影響，為我國(guó)設(shè)計(jì)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的設(shè)計(jì)師和設(shè)計(jì)管理人才。三是不斷提升設(shè)計(jì)師的品牌價(jià)值。企業(yè)可根據(jù)產(chǎn)品的銷(xiāo)售量給予設(shè)計(jì)師獎(jiǎng)勵(lì)、銷(xiāo)售提成?？蓞⒄諊?guó)際做法，一些優(yōu)秀設(shè)計(jì)作品可在產(chǎn)品上標(biāo)注設(shè)計(jì)師姓名，以不斷激勵(lì)設(shè)計(jì)師的創(chuàng)新意識(shí)和社會(huì)影響力。

4、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效機(jī)制，完善規(guī)范設(shè)計(jì)服務(wù)市場(chǎng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效程度直接影響到設(shè)計(jì)創(chuàng)新的積極性。發(fā)達(dá)國(guó)家之所以不斷出現(xiàn)“好的產(chǎn)品設(shè)計(jì)”，重要的經(jīng)驗(yàn)是注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使生產(chǎn)企業(yè)不得不對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行投資，由此激發(fā)了設(shè)計(jì)師的創(chuàng)作熱情，提高了設(shè)計(jì)公司經(jīng)濟(jì)效益。為此，應(yīng)著力做到以下幾點(diǎn)。

第一，適當(dāng)調(diào)整外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)行法律存在外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高、標(biāo)準(zhǔn)模糊等問(wèn)題，利于模仿行為存在。因此，建議將目前側(cè)重于保護(hù)國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)能力不強(qiáng)的中小企業(yè)利益的侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，力爭(zhēng)保護(hù)設(shè)計(jì)者的每一分勞動(dòng)創(chuàng)造。第二，綜合運(yùn)用專(zhuān)利、版權(quán)、著作權(quán)等各種保護(hù)手段，更有效地保護(hù)設(shè)計(jì)創(chuàng)新成果。第三，改變目前專(zhuān)利申請(qǐng)周期長(zhǎng)、手續(xù)復(fù)雜、效率低等狀況，簡(jiǎn)化申請(qǐng)手續(xù)，縮短申請(qǐng)周期，切實(shí)提高專(zhuān)利審查效率，延長(zhǎng)專(zhuān)利保護(hù)時(shí)間。第四，降低維權(quán)成本，提高侵權(quán)代價(jià)，有效遏止侵權(quán)行為。要加大對(duì)設(shè)計(jì)侵權(quán)行為的處罰力度，要打破地方保護(hù)、行業(yè)保護(hù)等傾向，增強(qiáng)執(zhí)法的公平正義。要建立商業(yè)道德的有關(guān)法律，規(guī)范設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)人員行為，對(duì)于人員流動(dòng)中違約，出賣(mài)、盜用原企業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新成果等侵權(quán)行為要予以追究。第五，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)教育，提高企業(yè)、社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。要鼓勵(lì)有條件的企業(yè)、設(shè)計(jì)公司設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)，提高自我保護(hù)的意識(shí)和能力。引導(dǎo)企業(yè)、設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)依法建立商業(yè)秘密管理制度。第六，規(guī)范設(shè)計(jì)服務(wù)市場(chǎng)?？捎蓞f(xié)會(huì)制定行業(yè)指導(dǎo)價(jià)格進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范，運(yùn)用行業(yè)自律規(guī)制，對(duì)相互壓價(jià)，擾亂市場(chǎng)的行為予以行業(yè)內(nèi)曝光，此外，發(fā)揮企業(yè)設(shè)計(jì)聯(lián)盟等自發(fā)組織作用，聯(lián)盟成員統(tǒng)一價(jià)格，聯(lián)合抵制價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

5、加強(qiáng)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)

政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)投資建設(shè)各種信息服務(wù)、技術(shù)服務(wù)的工業(yè)設(shè)計(jì)公共服務(wù)平臺(tái)，各地工業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)站建設(shè)、數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，購(gòu)置快速成型、計(jì)算機(jī)、軟件、測(cè)試等專(zhuān)用設(shè)備。公共服務(wù)平臺(tái)應(yīng)在政府主導(dǎo)下，鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資等各類(lèi)資本進(jìn)入，鼓勵(lì)集群龍頭企業(yè)、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)機(jī)構(gòu)參與投資運(yùn)營(yíng)。對(duì)于民營(yíng)資本建立的各種公共服務(wù)平臺(tái)，政府尤其要給予資金補(bǔ)貼、稅收政策優(yōu)惠等方面的支持。要充分發(fā)揮網(wǎng)站等信息化服務(wù)優(yōu)勢(shì)，解決設(shè)計(jì)公司所需的各種國(guó)內(nèi)外業(yè)務(wù)信息；有針對(duì)性地搜集主要國(guó)家的文化、法律、行業(yè)規(guī)范等信息，為設(shè)計(jì)公司承接國(guó)際業(yè)務(wù)提供便利；加快對(duì)國(guó)外技術(shù)規(guī)范的引進(jìn)和翻譯工作，盡快使國(guó)內(nèi)規(guī)范與國(guó)際接軌；加強(qiáng)工業(yè)設(shè)計(jì)研究工作，為設(shè)計(jì)公司提供可靠的判斷依據(jù)；尤其要加強(qiáng)行業(yè)基礎(chǔ)性條件平臺(tái)建設(shè)。

6、加強(qiáng)園區(qū)建設(shè)，提高設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)聚集程度

發(fā)揮設(shè)計(jì)園區(qū)的聚集作用，對(duì)于促進(jìn)工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展，輻射帶動(dòng)周邊地區(qū)具有重要作用。為此，要加強(qiáng)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善配套設(shè)施，提高信息化服務(wù)質(zhì)量，為入園企業(yè)登記注冊(cè)、生活環(huán)境，以及舉辦展覽、開(kāi)展業(yè)務(wù)交流等提供便利，不斷吸引設(shè)計(jì)公司安家落戶(hù)；不斷完善政府服務(wù)職能，提高服務(wù)效率，降低入園企業(yè)的服務(wù)成本；嚴(yán)格設(shè)計(jì)企業(yè)入園標(biāo)準(zhǔn)，提高入園企業(yè)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)化程度，使園區(qū)真正成為設(shè)計(jì)服務(wù)企業(yè)聚集度高、質(zhì)量好，產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)能力強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)示范區(qū)。目前，一些城市正在采取不同的優(yōu)惠政策支持園區(qū)發(fā)展。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

7、積極承接國(guó)際設(shè)計(jì)外包，培育設(shè)計(jì)公司的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

篇6

在現(xiàn)代生產(chǎn)中針對(duì)不同對(duì)象選擇何種無(wú)損檢測(cè)方法已成為人們關(guān)注的問(wèn)題，為解決好這個(gè)問(wèn)題，就必須對(duì)無(wú)損檢測(cè)方法及其特征有較全面的了解。所謂無(wú)損檢測(cè)，是在不損傷材料和成品的條件下研究其內(nèi)部和表面有無(wú)缺陷的手段。也就是說(shuō)，它利用材料內(nèi)部結(jié)構(gòu)的異常或缺陷的存在所引起的對(duì)熱、聲、光、電、磁等反應(yīng)的變化，評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)異常和缺陷存在及其危害程度。下面簡(jiǎn)要介紹三種常用方法的應(yīng)用和發(fā)展。

一、激光技術(shù)在無(wú)損檢測(cè)領(lǐng)域的應(yīng)用與發(fā)展

激光技術(shù)在無(wú)損檢測(cè)領(lǐng)域的應(yīng)用始于七十年代初期，由于激光本身所具有的獨(dú)特性能，使其在無(wú)損檢測(cè)領(lǐng)域的應(yīng)用不斷擴(kuò)大，并逐漸形成了激光全息、激光超聲等無(wú)損檢測(cè)新技術(shù)，這些技術(shù)由于其在現(xiàn)代無(wú)損檢測(cè)方面具有獨(dú)特能力而無(wú)可爭(zhēng)議地成為無(wú)損檢測(cè)領(lǐng)域的新成員。

1.激光全息無(wú)損檢測(cè)技術(shù)

激光全息術(shù)是激光技術(shù)在無(wú)損檢測(cè)領(lǐng)域應(yīng)用最早、用得最多的方法。激光全息無(wú)損檢測(cè)約占激光全息術(shù)總應(yīng)用的25%。其檢測(cè)的基本原理是通過(guò)對(duì)被測(cè)物體加外加載荷，利用有缺陷部位的形變量與其它部位不同的特點(diǎn)，通過(guò)加載前后所形成的全息圖像的疊加來(lái)反映材料、結(jié)構(gòu)內(nèi)部是否存在缺陷。

激光全息無(wú)損檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展方向主要有以下幾方面。

(1)將全息圖記錄在非線(xiàn)性記錄材料上，以實(shí)現(xiàn)干涉圖像的實(shí)時(shí)顯現(xiàn)。

(2)利用計(jì)算機(jī)圖像處理技術(shù)獲取干涉條紋的實(shí)時(shí)定量數(shù)據(jù)。

(3)采用新的干涉技術(shù)，如相移干涉技術(shù)。在原來(lái)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高全息技術(shù)的分辨率和準(zhǔn)確性。

2.激光超聲無(wú)損檢測(cè)技術(shù)

激光超聲技術(shù)是七十年代中期發(fā)展起來(lái)的無(wú)損檢測(cè)新技術(shù)。它利用Q開(kāi)關(guān)脈沖激光器發(fā)出的激光束照射被測(cè)物體，激發(fā)出超聲波，采用干涉儀顯示該超聲波的干涉條紋。與其他超聲無(wú)損檢測(cè)方法相比，激光超聲檢測(cè)的主要優(yōu)越性如下。

(1)能實(shí)現(xiàn)一定距離之外的非接觸檢測(cè)，不存在耦合與匹配問(wèn)題。

(2)利用超短激光脈沖可以得到超短聲脈沖和高時(shí)間分辨率，可以在寬帶范圍內(nèi)提取信息，實(shí)現(xiàn)寬帶檢測(cè)。

(3)易于聚焦，實(shí)現(xiàn)快速掃描和成像。

3.激光無(wú)損檢測(cè)的發(fā)展

激光超聲檢測(cè)成本高，安全性較差，目前仍處于發(fā)展階段。但在無(wú)損檢測(cè)領(lǐng)域，激光超聲檢測(cè)在以下幾方面的應(yīng)用前景引起了人們的關(guān)注:(1)可用于高溫條件下的檢測(cè).如熱鋼材的在線(xiàn)檢測(cè)；(2)適用于某些不宜接近的樣品，如放射性樣品的檢測(cè)；(3)激光束可入射到任何部位，可用于檢測(cè)形狀奇異的樣品；(4)可用于超薄超細(xì)的樣品及表面或亞表面層的檢測(cè)。國(guó)外近幾年已有將激光超聲檢測(cè)用機(jī)復(fù)合材料的檢測(cè)、熱態(tài)鋼的在線(xiàn)檢測(cè)的報(bào)道，在化學(xué)氣相沉積、物理氣相沉積、等離子體濺射等高溫鍍膜工藝過(guò)程中膜層厚度的實(shí)時(shí)檢測(cè)方面也進(jìn)行了研究。

二、超聲檢測(cè)技術(shù)在無(wú)損檢測(cè)中的應(yīng)用與發(fā)展

超聲無(wú)損檢測(cè)技術(shù)(UT)是五大常規(guī)檢測(cè)技術(shù)之一，與其它常規(guī)無(wú)損檢測(cè)技術(shù)相比，它具有被測(cè)對(duì)象范圍廣。檢測(cè)深度大；缺陷定位準(zhǔn)確，檢測(cè)靈敏度高；成本低，使用方便；速度快，對(duì)人體無(wú)害以及便于現(xiàn)場(chǎng)使用等特點(diǎn)。

1.超聲檢測(cè)技術(shù)的應(yīng)用

(1)目前大量應(yīng)用于金屬材料和構(gòu)件質(zhì)量在線(xiàn)監(jiān)控和產(chǎn)品的在投檢查。如鋼板、管道、焊鞋、堆焊層、復(fù)合層、壓力容器及高壓管道、路軌和機(jī)車(chē)車(chē)輛零部件、棱元件及集成電路引線(xiàn)的檢測(cè)等。

(2)各種新材料的檢測(cè)。如有機(jī)基復(fù)合材料、金屬基復(fù)合材料、結(jié)構(gòu)陶瓷材料、陶瓷基復(fù)合材料等，超聲檢測(cè)技術(shù)已成為復(fù)合材料的支柱。

(3)非金屬的檢測(cè)。如混凝土、巖石、樁基和路面等質(zhì)量檢驗(yàn)，包括對(duì)其內(nèi)部缺陷、內(nèi)應(yīng)力、強(qiáng)度的檢測(cè)應(yīng)用也逐漸增多。

(4)大型結(jié)構(gòu)、壓力容器和復(fù)雜設(shè)備的檢測(cè)。由于超聲成像直觀(guān)易懂，檢測(cè)精度較高。因此，近幾年我國(guó)集超聲成像技術(shù)及超聲信號(hào)處理技術(shù)等多學(xué)科前沿成果于一體的超聲機(jī)器人檢測(cè)系統(tǒng)已研制成功，為復(fù)雜形狀構(gòu)件的自動(dòng)掃描超聲成像檢測(cè)提供了有效手段。

(5)核電工業(yè)的超聲檢測(cè)。

(6)其它方面的超聲檢測(cè)。如醫(yī)學(xué)診斷廣泛應(yīng)用超聲檢測(cè)技術(shù)；目前人們正試圖將超聲檢測(cè)技術(shù)用于開(kāi)辟其它新領(lǐng)域和行業(yè)，如人們正努力將超聲檢測(cè)技術(shù)用于血壓控制系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)作非接觸檢測(cè)、辨識(shí)。性能分析和故障診斷等。

2.超聲檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展

在現(xiàn)代無(wú)損檢測(cè)技術(shù)中，超聲成像技術(shù)是一種令人矚目的新技術(shù)。超聲圖像可以提供直觀(guān)和大量的信息，直接反映物體的聲學(xué)和力學(xué)性質(zhì)，有著非常廣闊的發(fā)展前景。現(xiàn)代超聲成像技術(shù)都是計(jì)算機(jī)技術(shù)、信號(hào)采集技術(shù)和圖象處理技術(shù)相結(jié)合的產(chǎn)物。數(shù)據(jù)采集技術(shù)、圖象重建技術(shù)、自動(dòng)化和智能化技術(shù)以及超聲成像系統(tǒng)的性能價(jià)格比等發(fā)展直接影響超聲檢測(cè)圖像化的進(jìn)程?，F(xiàn)代超聲成像技術(shù)大多有自動(dòng)化和智能化的特點(diǎn)，因而有許多優(yōu)點(diǎn)，如檢測(cè)的一致性好，可靠性、復(fù)現(xiàn)性高，存儲(chǔ)的檢測(cè)結(jié)果可隨時(shí)調(diào)用，并可以對(duì)歷次檢測(cè)的結(jié)果自動(dòng)比較，以對(duì)缺陷做動(dòng)態(tài)檢測(cè)等。

目前已經(jīng)使用和正在開(kāi)發(fā)的成像技術(shù)包括:超聲B掃描成像，超聲C掃描成像、超聲D掃描成像，SAFT(合成孔徑聚焦)成像，P掃描成像，超聲全息成像，超聲CT成像等技術(shù)。

三、射線(xiàn)技術(shù)在無(wú)損檢測(cè)領(lǐng)域內(nèi)的應(yīng)用與發(fā)展

1.射線(xiàn)檢測(cè)技術(shù)的應(yīng)用

射線(xiàn)檢測(cè)技術(shù)是利用射線(xiàn)(X射線(xiàn)、射線(xiàn)、中子射線(xiàn)等)穿過(guò)材料或工件時(shí)的強(qiáng)度衰減，檢測(cè)其內(nèi)部結(jié)構(gòu)不連續(xù)性的技術(shù)。穿過(guò)材料或工件的射線(xiàn)由于強(qiáng)度不同在X射線(xiàn)膠片上的感光程度也不同，由此生成內(nèi)部不連續(xù)的圖像。

(1)早期使用在石油工業(yè).分析鉆井巖芯。

(2)在航空工業(yè)用于檢驗(yàn)與評(píng)價(jià)復(fù)合材料和復(fù)合結(jié)構(gòu)。評(píng)價(jià)某些復(fù)合件的制測(cè)技術(shù)的重要基礎(chǔ)之一是數(shù)字圖象處理技術(shù)，即使常規(guī)膠片射線(xiàn)照相技術(shù)，也在采用數(shù)字圖象處理技術(shù)。

(3)今后重點(diǎn)應(yīng)用的技術(shù)。1994年HaroldBerger在美國(guó)《材料評(píng)價(jià)》發(fā)表的“射線(xiàn)無(wú)損檢測(cè)的趨勢(shì)”中提出，在20世紀(jì)的最后10年和21世紀(jì)的初期，下列技術(shù)將得到廣泛應(yīng)用:①數(shù)字X射線(xiàn)實(shí)時(shí)檢測(cè)系統(tǒng)在制造、在役檢驗(yàn)和過(guò)程控制方面。②具有數(shù)據(jù)交換、使用NDT工作站的計(jì)算機(jī)化的射線(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)。③小型、低成本的CT系統(tǒng)。④微焦點(diǎn)放大成像的x射線(xiàn)成像檢驗(yàn)系統(tǒng)。⑤小型高靈敏度的X射線(xiàn)攝像機(jī)。⑥大面積的光電導(dǎo)X射線(xiàn)攝像機(jī)。

四、無(wú)損檢測(cè)的發(fā)展趨勢(shì)

1.超聲相控陣技術(shù)

超聲檢測(cè)是應(yīng)用最廣泛的無(wú)損檢測(cè)技術(shù)，具有許多優(yōu)點(diǎn)，但需要耦合劑和換能器接近被檢材料，因此，超聲換能、電磁超聲、超聲相控陣技術(shù)得到快速發(fā)展。其中，超聲相控陣技術(shù)是近年來(lái)超聲檢測(cè)中的一個(gè)新的技術(shù)熱點(diǎn)。

超聲相控陣技術(shù)使用不同形狀的多陣元換能器來(lái)產(chǎn)生和接收超聲波波束，通過(guò)控制換能器陣列中各陣元發(fā)射(或接收)脈沖的時(shí)間延遲，改變聲波到達(dá)(或來(lái)自)物體內(nèi)某點(diǎn)時(shí)的相位關(guān)系，實(shí)現(xiàn)聚焦點(diǎn)和聲束方向的變化，然后采用機(jī)械掃描和電子掃描相結(jié)合的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)圖像成像。與傳統(tǒng)超聲檢測(cè)相比，由于聲束角度可控和可動(dòng)態(tài)聚焦，超聲相控陣技術(shù)具有可檢測(cè)復(fù)雜結(jié)構(gòu)件和盲區(qū)位置缺陷和較高的檢測(cè)頻率等特點(diǎn)，可實(shí)現(xiàn)高速、全方位和多角度檢測(cè)。對(duì)于一些規(guī)則的被檢測(cè)對(duì)象，如管形焊縫、板材和管材等，超聲相控陣技術(shù)可提高檢測(cè)效率、簡(jiǎn)化設(shè)計(jì)、降低技術(shù)成本。特別是在焊縫檢測(cè)中，采用合理的相控陣檢測(cè)技術(shù)，只需將換能器沿焊縫方向掃描即可實(shí)現(xiàn)對(duì)焊縫的覆蓋掃查檢測(cè)。

2.微波無(wú)損檢測(cè)

篇7

在我國(guó)，很少有學(xué)者或官方文件使用“教育福利政策”概念，與此相近的概念主要有教育資助政策、教育救助政策，等等。筆者以為，采用資助或救助的概念表述，強(qiáng)調(diào)的往往是經(jīng)濟(jì)援助或某一方面的扶持措施，其背后邏輯更多體現(xiàn)為一種救濟(jì)施舍而非公共教育服務(wù)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以涵蓋教育福利的核心要義。

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的開(kāi)創(chuàng)者英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古認(rèn)為，福利由效用構(gòu)成，效用就是滿(mǎn)足，人性的本質(zhì)就是追求最大的滿(mǎn)足即最大的效用，也可以說(shuō)是追求最大的福利。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，教育本身具備正外部性效用的典型特征，因而與福利密切相關(guān)。所謂教育福利，是指以促進(jìn)和保障教育權(quán)利公平為目標(biāo)，通過(guò)各種途徑為扶持和發(fā)展教育事業(yè)所做出的努力，從而達(dá)到提高國(guó)民素質(zhì)、推動(dòng)個(gè)人和社會(huì)全面發(fā)展的整體效用。

從功能主義觀(guān)點(diǎn)出發(fā)，有學(xué)者將社會(huì)福利分為“補(bǔ)救型”的社會(huì)福利和“制度型”的社會(huì)福利兩種類(lèi)型[①]，前者的服務(wù)目標(biāo)主要是針對(duì)“弱者”，后者則強(qiáng)調(diào)為全體社會(huì)成員服務(wù)。據(jù)此，作為社會(huì)福利重要組成的教育福利亦可分為兩種類(lèi)型：一是“普惠型”教育福利，強(qiáng)調(diào)所有社會(huì)成員都有權(quán)享有一定年限或某種類(lèi)型的教育，并通過(guò)一定的制度設(shè)計(jì)維護(hù)其受教育權(quán)利或機(jī)會(huì)，如向適齡兒童提供“免費(fèi)義務(wù)教育”；二是“選擇型”教育福利，基于事實(shí)上的教育不公平狀態(tài)和促進(jìn)教育的整體效用考慮，傾斜性地為弱勢(shì)群體提供福利服務(wù)，保障其受教育權(quán)利落到實(shí)處。社會(huì)學(xué)理論一般認(rèn)為，所謂弱勢(shì)群體是由于某些自身障礙或缺乏經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)機(jī)會(huì)而在社會(huì)上處于不利地位的人群，多指社會(huì)中需要給予特殊關(guān)愛(ài)和照顧的人群共同體[②]。

與社會(huì)政策旨在“解決社會(huì)問(wèn)題以實(shí)現(xiàn)公正、福利等特定的社會(huì)目標(biāo)”[③]的根本觀(guān)點(diǎn)相契合，所謂教育福利政策是指國(guó)家和社會(huì)針對(duì)具有普遍意義的教育公平問(wèn)題，為調(diào)節(jié)和滿(mǎn)足社會(huì)或特定群體的教育需求，提升其教育福祉，通過(guò)一定的決策程序，制定并頒布實(shí)施的系列法律、條例、措施和辦法的總稱(chēng)。從動(dòng)態(tài)分析，教育福利政策涵蓋政策決策、執(zhí)行、監(jiān)督和評(píng)價(jià)的全部過(guò)程；從靜態(tài)分析，教育福利政策特指相關(guān)法律、條例和措施等具體表現(xiàn)形式。如前所述，基于政策指向的目標(biāo)社會(huì)群體，教育福利政策可以分為“普惠型”教育福利政策和“選擇型”教育福利政策。采用何種教育福利政策，往往與一定的國(guó)家政治體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)特定結(jié)構(gòu)以及社會(huì)文化背景等因素密切相關(guān)。

一、教育福利政策的功能

教育福利政策的宗旨在于維護(hù)和保障公民的受教育權(quán)利，促進(jìn)教育公平進(jìn)而深刻影響社會(huì)生活的其他領(lǐng)域，推動(dòng)社會(huì)協(xié)調(diào)全面發(fā)展?？偫碓?007年《政府工作報(bào)告》中曾強(qiáng)調(diào)指出：“教育是國(guó)家發(fā)展的基石，教育公平是重要的社會(huì)公平?！?/p>

（一）政治功能：保障受教育權(quán)利，促進(jìn)教育公平

教育公平是教育福利政策的合法性基礎(chǔ)，教育福利政策是促進(jìn)教育公平的重要手段。教育公平包括入學(xué)機(jī)會(huì)公平、受教育過(guò)程公平和教育結(jié)果公平三個(gè)層面。與此相呼應(yīng)需確立三項(xiàng)基本原則：機(jī)會(huì)均等原則，即不論種族、膚色、性別、語(yǔ)言、宗教、政治或其它觀(guān)點(diǎn)、民族或社會(huì)出身、經(jīng)濟(jì)條件或家庭背景，所有人均有相同的機(jī)會(huì)升入教育系統(tǒng)某個(gè)特定學(xué)習(xí)階段；過(guò)程公正原則，即學(xué)習(xí)者在大致相當(dāng)?shù)沫h(huán)境和條件下接受教育，并且基于公正的規(guī)則要求開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)；結(jié)果補(bǔ)償原則，即對(duì)處于相對(duì)弱勢(shì)的受教育群體予以必要支持，保障其平等參與學(xué)習(xí)和競(jìng)爭(zhēng)，共享教育發(fā)展成果。誠(chéng)如羅爾斯主張：“為了平等對(duì)待所有人，提供真正同等機(jī)會(huì)，社會(huì)必須更多注意那些天賦較低和出生于較不利的社會(huì)地位的人們”[④]。

“在現(xiàn)代社會(huì)，受教育已經(jīng)是一個(gè)人生存、發(fā)展的必要條件。沒(méi)有受過(guò)教育的公民難以融入現(xiàn)代社會(huì)，其個(gè)性、尊嚴(yán)和基本需求也得不到充分的發(fā)展和實(shí)現(xiàn)”。[⑤]通過(guò)制定和落實(shí)教育福利政策，尤其是借助各種途徑對(duì)教育資源進(jìn)行調(diào)節(jié)和再分配，為貧困學(xué)生、殘疾學(xué)生、流動(dòng)人口、女性群體等常常處于教育困境的人們提供必要補(bǔ)償，可以有效地維系和保障公民的受教育權(quán)利。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，教育公平問(wèn)題變得更加復(fù)雜，比如隨著教育主體多元化，公立、私立學(xué)校以及不同等級(jí)學(xué)校之間在法律地位上存在微妙差異，在不同教育機(jī)構(gòu)接受教育，往往會(huì)導(dǎo)致教育福利的待遇迥然，民辦學(xué)校學(xué)生助學(xué)貸款難即是一例。從更深層次分析，社會(huì)資本進(jìn)入教育領(lǐng)域后，如何均衡資本逐利本性與教育公益屬性二者之間的摩擦和沖突，需要不斷完善教育福利政策來(lái)加以和統(tǒng)籌發(fā)展。

（二）經(jīng)濟(jì)功能：提高個(gè)人收入水平，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

現(xiàn)代人力資本理論認(rèn)為，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)最主要的動(dòng)力來(lái)自知識(shí)（人力資本），這些知識(shí)一方面可以轉(zhuǎn)化為新技術(shù)和新產(chǎn)品，直接推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；一方面會(huì)通過(guò)溢出效應(yīng)增加社會(huì)的知識(shí)總量，長(zhǎng)期推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。隨著我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)化程度的提高，教育與人們的收入水平、生活水平之間的共變關(guān)系越來(lái)越密切。個(gè)人的受教育程度，將直接決定其工作機(jī)會(huì)的選擇和工作報(bào)酬的水平。

明瑟收益率是衡量教育與經(jīng)濟(jì)收入相關(guān)度的重要指標(biāo)，表示社會(huì)成員每多接受一年教育，在經(jīng)濟(jì)收入上提高的百分比。北京大學(xué)岳昌軍教授基于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的相關(guān)數(shù)據(jù)研究表明：簡(jiǎn)單明瑟教育收益率從1991年的2.76%上升至2000年的8.21%。而且，隨著受教育程度的提高，年均教育收益率呈現(xiàn)出明顯的遞進(jìn)規(guī)律。相對(duì)接受小學(xué)教育者而言，初中、高中、中專(zhuān)、大學(xué)專(zhuān)科、大學(xué)本科的年均教育收益率依次為3.74%、5.24%、5.40%、6.24%和8.84%[⑥]。通過(guò)完善和落實(shí)教育福利政策，為人們更多更好的受教育機(jī)會(huì)，有助于縮小社會(huì)教育差別，進(jìn)而彌合日益拉大的社會(huì)收入差距。事實(shí)上，也惟有均衡發(fā)展教育，才能將我國(guó)龐大的人口資源轉(zhuǎn)換為人力資源，從而為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的永續(xù)發(fā)展注入不竭動(dòng)力?！白鳛橐环N特殊的公共支出，教育投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)將大大高于諸如資本品的其他要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，尤其是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的形態(tài)下，這種趨勢(shì)更加明顯?！盵⑦]

（三）社會(huì)功能：促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)，建設(shè)和諧社會(huì)

社會(huì)階層結(jié)構(gòu)是社會(huì)結(jié)構(gòu)體系的核心內(nèi)容。我國(guó)社會(huì)階層結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出典型的“金字塔”特征：極少數(shù)位于塔尖的群體享有很高的社會(huì)地位，并占據(jù)大部分社會(huì)資源；大部分群體居于塔基，他們?nèi)狈Ρ匾纳鐣?huì)話(huà)語(yǔ)權(quán)，生活狀況常常處于貧困線(xiàn)和溫飽水平之間；介于二者之間的中間階層群體只占社會(huì)的少數(shù)。有研究表明，受教育水平與職業(yè)選擇高度相關(guān)。從事較高層次職業(yè)的人，往往具有較高的受教育水平；從事較低層次職業(yè)的人，往往受教育水平也較低；不同的職業(yè)選擇本身往往意味著不同的社會(huì)聲譽(yù)、社會(huì)地位和資源擁有程度。

社會(huì)流動(dòng)是社會(huì)充滿(mǎn)生機(jī)和活力的源泉，也是構(gòu)建和諧社會(huì)的內(nèi)在要求。社會(huì)分層理論認(rèn)為，形成合理的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的前提是有開(kāi)放的社會(huì)空間、合理的社會(huì)流動(dòng)，尤其底層成員能夠有機(jī)會(huì)向上層流動(dòng)。結(jié)構(gòu)功能主義理論認(rèn)為，學(xué)校教育的社會(huì)功能有二:一是社會(huì)化，二是社會(huì)選拔?？铝炙乖怃J地指出：教育是限制經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中具有優(yōu)厚報(bào)酬職位的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量的篩選工具，幫助那些接受過(guò)較高層次教育的人占據(jù)這些職位。[⑧]在現(xiàn)代社會(huì)，教育對(duì)于社會(huì)分層的影響更加深遠(yuǎn)和廣泛。在社會(huì)差別不可避免的前提下，如果能賦予處于社會(huì)底層而往往成為弱勢(shì)群體的人們以更多的教育機(jī)會(huì)和必要的救濟(jì)支持，他們就有可能通過(guò)自身的努力和奮斗，順利流動(dòng)到經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)地位更高的階層，從而改善不合理的社會(huì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀。反之，若缺乏必要的教育福利，貧困家庭“缺乏知識(shí)和技能”的素質(zhì)缺陷就會(huì)如同疾病基因一樣代際相傳，世代沉淪于社會(huì)的底層。（四）文化功能：消除“貧困文化”，促進(jìn)社會(huì)融合

美國(guó)社會(huì)學(xué)家與人類(lèi)學(xué)家?jiàn)W斯卡·劉易斯提出的“貧困文化”觀(guān)念認(rèn)為，長(zhǎng)期生活于貧困之中的窮人，會(huì)逐漸脫離社會(huì)主流文化、不受主流文化的影響而形成一種自我保護(hù)機(jī)制，即特定的生活方式、行為規(guī)范、價(jià)值觀(guān)念等。這一“貧困文化”的形成和存續(xù)，會(huì)對(duì)周?chē)娜?，特別是窮人的后代產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響并且代際相傳。處于“貧困文化”體系保護(hù)下的窮人群體，彼此之間維系著簡(jiǎn)單的人際關(guān)系，以血緣、親緣、地緣為半徑而建立的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模小，社會(huì)資本質(zhì)量低。而且，由于“貧困文化”的阻隔，窮人與主流社會(huì)的接觸機(jī)會(huì)很少，無(wú)法通過(guò)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取更多的稀缺資源?！柏毨幕爆F(xiàn)象割裂了社會(huì)群體之間的融合，并極有可能造成彼此間的對(duì)立和沖突，與建設(shè)和諧文化的努力方向背道而馳。

哈夫曼和沃爾夫認(rèn)為，教育具有積極的外溢作用[⑨]：教育可以改善窮人的知識(shí)貧困狀態(tài)，改變觀(guān)念、行為、意識(shí)與精神面貌，增加與主流文化接觸的意愿和機(jī)會(huì)，增強(qiáng)社會(huì)參與能力，擴(kuò)大其人際交往的范圍，從而提高窮人的社會(huì)資本存量，切斷貧困代際傳遞的紐帶；教育可以增加醫(yī)療衛(wèi)生知識(shí)，改善配偶和家庭成員的健康狀況，降低因病致貧的風(fēng)險(xiǎn)；教育可以降低生育率，減輕家庭撫養(yǎng)子女的負(fù)擔(dān)，等等。誠(chéng)如鄭杭生教授所主張：“要消滅貧困，首先必須改造貧困文化……而要擺脫貧困文化的束縛，就應(yīng)當(dāng)增加他們及其后代與主流文化接觸的機(jī)會(huì)及其被主流文化接納的技能。而要做到這一點(diǎn)，關(guān)鍵在于教育，即促進(jìn)教育機(jī)會(huì)的均等”。[⑩]

二、教育

福利政策的價(jià)值取向

任何時(shí)期的教育福利政策都具有一定的價(jià)值取向。上世紀(jì)70年代，西方許多國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展下滑，一些所謂的“福利國(guó)家”開(kāi)始更弦易轍，大力削減包括教育在內(nèi)的龐大公共開(kāi)支，一些學(xué)者也開(kāi)始鼓吹“高福利的負(fù)面效應(yīng)”和“市場(chǎng)機(jī)制的高效率”。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼在《政府在教育中的作用》一文中提出，公共教育制度是一種政府的壟斷，缺乏必要的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將導(dǎo)致效率低下、資源浪費(fèi)，無(wú)論從經(jīng)濟(jì)從社會(huì)還是從教育上看都是失敗的，唯一的出路是走市場(chǎng)化的條件。哈耶克則認(rèn)為片面強(qiáng)調(diào)社會(huì)正義會(huì)促使人們對(duì)市場(chǎng)秩序產(chǎn)生各種不切實(shí)際的期望，市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)原則才是教育活動(dòng)的基礎(chǔ)和依據(jù)，并主張國(guó)家對(duì)教育的投資規(guī)模完全應(yīng)由教育投資的回報(bào)率來(lái)決定，而一個(gè)社會(huì)如果要從有限的教育投資中得到最大限度的回報(bào)，就應(yīng)該將投資集中于少數(shù)尖子的高等教育。

改革開(kāi)放之前，我國(guó)實(shí)行“免費(fèi)加助學(xué)金”的福利教育模式，與西方許多所謂“福利國(guó)家”在表面上具有某些共同性，由此在理論界和政策制定者當(dāng)中產(chǎn)生深刻影響，我國(guó)的社會(huì)保障制度要避免福利化的觀(guān)點(diǎn)成為共識(shí)?；谶@一邏輯假設(shè)，在建立和發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，我國(guó)政府一方面片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，另一方面則在包括教育福利在內(nèi)的社會(huì)福利領(lǐng)域逐步退隱?！敖逃皇敲赓M(fèi)午餐”成為改革時(shí)代的流行語(yǔ)。直至上世紀(jì)末期，隨著社會(huì)公平引發(fā)的社會(huì)矛盾日益暴露，政府漸次認(rèn)識(shí)到公共服務(wù)對(duì)于社會(huì)良性發(fā)展的重大意義，“責(zé)任政府”、“服務(wù)型政府”、“關(guān)注民生”等概念為越來(lái)越多的人們所認(rèn)同，并引領(lǐng)政府職能轉(zhuǎn)變的努力方向。隨著政府角色轉(zhuǎn)型趨勢(shì)的日益顯著、迅捷，教育福利政策堅(jiān)持公平正義的價(jià)值取向和演變趨勢(shì)更加清晰。

（一）從消極走向積極

傳統(tǒng)社會(huì)福利是以公民的各種權(quán)利為理論基礎(chǔ)，如社會(huì)權(quán)或公民權(quán)等，福利政策常常被看作是消極的再分配功能，是障礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的因素。近年來(lái)，各國(guó)政府和社會(huì)政策研究者開(kāi)始重新檢視社會(huì)福利和社會(huì)政策的作用。新福利主義理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化、勞動(dòng)力的流動(dòng)性、家庭生活的復(fù)雜化以及社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化迫切要求改變舊有的社會(huì)福利制度，增加教育福利的支出，因?yàn)橹挥杏糜谌肆Y本的投資，才能增加個(gè)人參與經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的可行性。

教育福利具有人力資本投資功能，通過(guò)提高受教育者的知識(shí)和技能，增強(qiáng)其社會(huì)生存和發(fā)展能力，從而減弱對(duì)一般性社會(huì)福利的依賴(lài)。教育福利政策不是簡(jiǎn)單的社會(huì)再分配方案，而是變被動(dòng)恩惠式福利為主動(dòng)進(jìn)取式福利，變事后補(bǔ)償利為事前預(yù)防利，是“授人以漁”而非“授人以魚(yú)”，這也有助于增強(qiáng)整體社會(huì)福利政策的可持續(xù)性，并推動(dòng)教育福利政策的關(guān)注重點(diǎn)從扶助弱勢(shì)群體的“選擇型”福利逐步拓展到提供公共教育服務(wù)的“普惠型”福利。我國(guó)實(shí)施免費(fèi)義務(wù)教育政策的漸進(jìn)路程很好地闡釋了這一趨勢(shì)：由少數(shù)貧困地區(qū)到中西部農(nóng)村地區(qū)，再到全國(guó)農(nóng)村地區(qū)，直至2008年秋季在城市全面鋪開(kāi)，最終實(shí)現(xiàn)全國(guó)義務(wù)教育階段學(xué)生“同在一片藍(lán)天下”。

（二）從濟(jì)貧走向發(fā)展

傳統(tǒng)的教育福利政策，關(guān)注的往往只是少數(shù)貧困特殊群體，以致人們似乎形成這樣一種思維定勢(shì)：教育福利是社會(huì)的善義之舉，僅與救濟(jì)經(jīng)濟(jì)貧困學(xué)生相關(guān)。隨著工業(yè)化、城市化和全球化進(jìn)程的加快，人們逐步認(rèn)識(shí)到貧困不只是物質(zhì)和經(jīng)濟(jì)的匱乏，更是一種“能力的剝奪”，“社會(huì)排斥”的概念由此開(kāi)始納入對(duì)貧困的闡釋當(dāng)中，教育福利政策更多地關(guān)注通過(guò)教育路徑促進(jìn)社會(huì)的整合與可持續(xù)發(fā)展。教育福利的供給對(duì)象開(kāi)始逐漸覆蓋貧困群體之外的其他社會(huì)群體，如女性群體、有殘障者、流動(dòng)人口及其子女、少數(shù)民族群體，以及其他在接受教育方面處于劣勢(shì)的群體。就此而言，教育服務(wù)的性質(zhì)已經(jīng)具備更多的公共特征，即從基于救濟(jì)的目標(biāo)向發(fā)展的目標(biāo)逐步延伸。

教育福利本身即是社會(huì)公益事業(yè)的重要組成部分，促進(jìn)教育公平進(jìn)而推動(dòng)社會(huì)公平的實(shí)現(xiàn)是教育福利政策的題中應(yīng)有之義。不論其身份、地位、家庭出身、財(cái)產(chǎn)背景如何，盡量滿(mǎn)足所有社會(huì)成員在接受教育方面的現(xiàn)實(shí)要求，是建設(shè)和諧社會(huì)的內(nèi)在要求。為此，一方面要營(yíng)造積極的公平教育環(huán)境，實(shí)現(xiàn)教育權(quán)利面前人人平等；同時(shí)要采取必要的優(yōu)惠政策和特別保護(hù)措施，以彌合現(xiàn)實(shí)中存在不同群體間的教育不平等鴻溝。事實(shí)上，通過(guò)必要的幫扶措施，幫助教育弱勢(shì)群體及個(gè)人走出困境，并使其有效地參與社會(huì)公共生活，共享社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展成果，正是暗合了“社會(huì)利益最大化”的全面發(fā)展的價(jià)值選擇。

（三）從單一走向多元

早期的西方國(guó)家，教育福利政策的決策主體和行為主體都是政府，尤其在“福利國(guó)家”流行時(shí)期，政府的角色得到空前強(qiáng)化。國(guó)家高度介入教育福利領(lǐng)域，以公共權(quán)力干預(yù)市場(chǎng)分配不公，使社會(huì)成員特別是弱勢(shì)群體成員的受教育權(quán)利得到充分保障。與此同時(shí)，教育服務(wù)質(zhì)量欠佳、效率低下、嚴(yán)重、政府負(fù)擔(dān)過(guò)重等問(wèn)題也沉疴日深，“教育市場(chǎng)化”呼聲鵲起，且愈演愈烈，“福利多元主義”日漸占據(jù)主流觀(guān)點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)教育福利服務(wù)可由公共部門(mén)、營(yíng)利組織、非營(yíng)利組織、家庭與社區(qū)共同來(lái)負(fù)擔(dān)，政府角色逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楦＠?wù)的規(guī)范者、福利服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者、物品管理與仲裁者，以及促使其他部門(mén)從事服務(wù)供給的角色。

我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，采用“國(guó)家─單位制”的模式，基本由政府包攬了所有的教育福利內(nèi)容。伴隨經(jīng)濟(jì)體制改革的步伐，“國(guó)退民進(jìn)”的角色變遷過(guò)程在教育福利領(lǐng)域同步上演。與西方國(guó)家不同的是，我國(guó)政府在教育福利多元化的過(guò)程中存在嚴(yán)重的角色缺位，一是忽視了政府的主導(dǎo)作用，“一退了之”；二是忽視了對(duì)教育福利的社會(huì)組織體系的培育；三是教育收費(fèi)制度和準(zhǔn)入制度政出多門(mén)，缺乏科學(xué)統(tǒng)一的規(guī)范；四是個(gè)人及其家庭負(fù)擔(dān)教育成本比例普遍超出其承受能力范圍。但無(wú)論如何，我國(guó)政府推進(jìn)教育福利多元化的大方向是清晰的，由“福利國(guó)家”逐步演變成“福利社會(huì)”是促進(jìn)教育福利事業(yè)發(fā)展的有效路徑。在新的制度框架下，政府的教育福利角色從過(guò)去的直接提供者變成主導(dǎo)者，但政府依然是教育福利政策中最重要的角色，包括政策的主導(dǎo)決策者、教育福利資金的提供者、教育服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)控和評(píng)估者、教育福利社會(huì)組織的扶持者，等等。

參考文獻(xiàn)：

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篇8

股利分配政策實(shí)質(zhì)上是一個(gè)向股東返還現(xiàn)金的方法選擇問(wèn)題。一般處于發(fā)展階段，需要大量資金投入的公司傾向于采用送股的方式，而當(dāng)公司及其所在行業(yè)進(jìn)入成熟期，投資機(jī)會(huì)減少，增長(zhǎng)速度放慢，現(xiàn)金充裕時(shí)則傾向于采取派現(xiàn)的方式。因此，隨公司發(fā)展速度的不同，現(xiàn)金股利發(fā)放比例可以或高或低，但是證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，其所占比重應(yīng)該逐步上升。例如在美國(guó)，股利大約占稅后利潤(rùn)的50%，相當(dāng)于公司現(xiàn)金流量（稅后利潤(rùn)加上折舊）的20%左右。然而，在我國(guó)股票市場(chǎng)上股息支付率長(zhǎng)期低于銀行利率，股息率收益率的極度低下使投資者只注重股票的資本利得，希望通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)的低買(mǎi)高賣(mài)獲取投資收益，而真正出于投資分紅目的的投資者很少，從而極大地刺激了市場(chǎng)上的投機(jī)行為。

同時(shí)存在的另外一種現(xiàn)象是上市公司對(duì)配股融資有著強(qiáng)烈的偏好，而且常常將配股與分配方案一同公布，由于配股價(jià)一般低于市價(jià)，容易造成配股也是分紅的假象。事實(shí)上，配股是公司向老股東按照其所持股票的比例發(fā)行新股，是公司的一種權(quán)益性籌資行為，它與公司首次發(fā)行股票和增發(fā)新股的區(qū)別在于發(fā)行的對(duì)象不同，前者面向老股東，而后者面向所有投資者。上市公司的配股資格是一種權(quán)利，上市公司達(dá)到配股資格的公司也利用關(guān)聯(lián)交易包裝利潤(rùn)，極力創(chuàng)造條件進(jìn)行配股。很多公司在配股時(shí)根本不考慮公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，而是把配股當(dāng)作一種“圈錢(qián)”運(yùn)動(dòng)。

要促使我國(guó)的證券市場(chǎng)健康發(fā)展，就必須及時(shí)糾正這種不正常的現(xiàn)象。中國(guó)證監(jiān)會(huì)考慮將把現(xiàn)金紅利分配作為配股的必要條件，正是希望使現(xiàn)金紅利在分配方式中的比重逐步加大，吸引長(zhǎng)期投資者進(jìn)入股票市場(chǎng)，形成以長(zhǎng)期投資者為主體的投資者結(jié)構(gòu)，控制過(guò)度投機(jī)，增強(qiáng)中國(guó)股票市場(chǎng)的投資性。

現(xiàn)金紅利與信號(hào)揭示

MM理論認(rèn)為在理想市場(chǎng)的條件下，公司的股利政策與企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值無(wú)關(guān)，也就是說(shuō)企業(yè)的股利政策無(wú)關(guān)緊要。但理想市場(chǎng)在現(xiàn)實(shí)中并不存在，在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下，股利政策有信號(hào)揭示的作用。企業(yè)可以通過(guò)公告向投資者傳遞公司的信息，而現(xiàn)金紅利比語(yǔ)言更有說(shuō)服力，可以傳遞公告所未能提供的信息。所以，現(xiàn)金紅利在某種程度上可以看作企業(yè)未來(lái)經(jīng)營(yíng)狀況的指示器。

我國(guó)股票市場(chǎng)上信息不對(duì)稱(chēng)的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。我國(guó)股權(quán)融資成本較低，在上市公司普遍盈利不佳、留存利潤(rùn)較少的情況下，企業(yè)競(jìng)相爭(zhēng)取配股資格。由于會(huì)計(jì)制度本身的缺陷，使得上市公司有可能為了獲得配股資格而粉飾利潤(rùn)。更有甚者，一些上市公司通過(guò)編造虛假財(cái)務(wù)指標(biāo)、作假賬、編制假報(bào)表來(lái)蒙騙股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。目前我國(guó)證券市場(chǎng)信息披露制度還不完善，廣大中小股東無(wú)法了解公司經(jīng)營(yíng)的真實(shí)狀況，也就不可能對(duì)配股資金的使用效率做出合理的判斷，這就造成一些上市公司濫用配股資金的惡果，導(dǎo)致資源配置的低效率。

現(xiàn)金紅利是真正的現(xiàn)金流出，沒(méi)有一定盈利能力和足夠現(xiàn)金的公司是不可能發(fā)放的。其他的分紅方式不需要企業(yè)資金的流出，上市公司可以通過(guò)更改會(huì)計(jì)政策等手段，在公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況沒(méi)有改變的情況下虛增企業(yè)利潤(rùn)，然后通過(guò)賬面上的處理，向股東“分紅”，所以其他分紅方式所能反映的信息不如現(xiàn)金紅利的可靠。通過(guò)現(xiàn)金股利可以較為真實(shí)地向市場(chǎng)傳遞公司經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景的信息，也可以保證配股資金的有效利用。下面通過(guò)實(shí)證分析，進(jìn)一步驗(yàn)證現(xiàn)金紅利作為公司經(jīng)營(yíng)能力和配股資金使用效率的信號(hào)。

實(shí)證分析與結(jié)果

我們對(duì)滬市上市公司1998、1999年度以及2000年度中期的分配政策與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，考察現(xiàn)金紅利是否能作為公司經(jīng)營(yíng)好壞的信號(hào)。為了方便比較，我們選取的是1998至2000年一直在滬市掛牌交易的上市公司，共計(jì)417家。

1、全部公司

首先，根據(jù)這些公司在1998年年報(bào)中公布的分配政策，將它們分為派現(xiàn)公司（105家）和不派現(xiàn)公司（312家）兩大類(lèi)（某些公司可能同時(shí)采用兩種或多種分配方式），分別考察這些公司在1998、1999和2000年中期的凈資產(chǎn)收益率、兩年相比的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率。

可以明顯地發(fā)現(xiàn)，1998年采取派現(xiàn)分配政策的公司在當(dāng)年以及后面幾年的凈資產(chǎn)收益率和凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率都要顯著高于不派現(xiàn)的公司。從中我們至少可以得到以下結(jié)論：第一，派現(xiàn)公司當(dāng)期的盈利能力優(yōu)于不派現(xiàn)公司，這是顯然的，因?yàn)橹挥心切┙?jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好的公司才會(huì)有充足的盈利和現(xiàn)金，向股東支付現(xiàn)金紅利；而那些業(yè)績(jī)滑坡，盈利越來(lái)越少甚至虧損的公司自然無(wú)力派現(xiàn)；第二，派現(xiàn)公司未來(lái)的盈利能力比不派現(xiàn)公司強(qiáng)，而且這種差距越來(lái)越大。1998年兩類(lèi)公司凈資產(chǎn)收益率的差距只有4.036%，而1999年、2000年中期分別上升到5.180%、6.229%，第三，派現(xiàn)公司盈利增長(zhǎng)能力高于不派現(xiàn)公司，這可以從兩類(lèi)公司凈利潤(rùn)的增長(zhǎng)情況中看出。所以，我們有理由相信派現(xiàn)公司的盈利能力和增長(zhǎng)潛力都要優(yōu)于不派現(xiàn)公司。

我們進(jìn)一步將公司分為1998和1999兩年連續(xù)派現(xiàn)（56家）和連續(xù)不派現(xiàn)（244家）兩類(lèi)，考察的指標(biāo)與前面相同。

通過(guò)比較，可以發(fā)現(xiàn)兩極分化的現(xiàn)象更加明顯，即派現(xiàn)傾向越高的公司，其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)胶?，而越不傾向于派現(xiàn)的公司，其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)讲?。這說(shuō)明現(xiàn)金紅利派發(fā)與否確實(shí)可以作為考察公司素質(zhì)的一個(gè)指標(biāo)。

2、配股公司

為了進(jìn)一步驗(yàn)證現(xiàn)金紅利與公司配股行為的關(guān)系，我們對(duì)1998年下半年和1999年上半年滬市發(fā)生配股行為的公司進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。考慮到配股資金產(chǎn)生效益需要一定的時(shí)間，我們將時(shí)間分為兩段，并用隨后一年內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化來(lái)近似衡量公司配股資金的使用效率。具體分段情況如下：

以除權(quán)日為基準(zhǔn)，98年下半年滬市配股的公司共有49家，由于鄭百文無(wú)99年的數(shù)據(jù)，所以可用樣本數(shù)48個(gè)，99年上半年配股公司共有13家，這樣總計(jì)樣本數(shù)為61個(gè)。我們將上述61家公司按照其近兩年派現(xiàn)情況分為兩類(lèi)：派現(xiàn)公司（29家）與不派現(xiàn)公司（32家），近兩年是指配股發(fā)生前的兩年內(nèi)，分別考察凈資產(chǎn)收益率的變動(dòng)率、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)率。

無(wú)論是從凈資產(chǎn)收益率變動(dòng)率還是從凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)率

篇9

《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一次修訂中對(duì)第92條“保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)范圍”作了調(diào)整，隨著中間業(yè)務(wù)領(lǐng)域短期健康保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和意外傷害保險(xiǎn)業(yè)務(wù)產(chǎn)壽險(xiǎn)公司均可經(jīng)營(yíng)的實(shí)施，短期險(xiǎn)業(yè)務(wù)作為當(dāng)年可以產(chǎn)生損益的保險(xiǎn)產(chǎn)品，更是各家壽險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)。為應(yīng)對(duì)日趨激烈的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以及產(chǎn)險(xiǎn)公司介入該領(lǐng)域后對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展所帶來(lái)的沖擊，部分壽險(xiǎn)公司針對(duì)人身短期險(xiǎn)業(yè)務(wù)出臺(tái)了綜合成本包干(捆綁)的費(fèi)用政策，以期推動(dòng)自身的短期險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展。對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士眾說(shuō)紛紜，有褒有貶，值得研究探討。

一、綜合成本包干制的基本情況

目前，壽險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)短期險(xiǎn)業(yè)務(wù)的費(fèi)用政策主要有兩種，即全額預(yù)算制和綜合成本包干制。前者由總公司按統(tǒng)一的會(huì)計(jì)模式編制費(fèi)用預(yù)算，年度預(yù)算一經(jīng)審定下發(fā)，其執(zhí)行與考核需嚴(yán)格按規(guī)定運(yùn)作，并強(qiáng)調(diào)預(yù)算與會(huì)計(jì)核算在科目和信息以及預(yù)算時(shí)間進(jìn)度的一致性。全額預(yù)算制有利于公司事前對(duì)業(yè)務(wù)收支情況有一個(gè)充分、全面的了解，進(jìn)而對(duì)公司的資源進(jìn)行有效的配置，但其滯后性也在一定程度上制約了公司業(yè)務(wù)的及時(shí)開(kāi)展。而綜合成本包干制又稱(chēng)捆綁制，即對(duì)短期險(xiǎn)業(yè)務(wù)的綜合賠付率和費(fèi)用率實(shí)行捆綁考核，而不再單純地考核利潤(rùn)指標(biāo)。目前，在湖南轄區(qū)內(nèi)采取綜合成本包干制的分公司有太平洋人壽、新華人壽、中國(guó)人壽、合眾人壽等5家，占湖南壽險(xiǎn)分公司總數(shù)的42%。

在實(shí)際操作中，綜合成本包干制先是由總公司根據(jù)不同的險(xiǎn)種設(shè)定不同的捆綁率，對(duì)各級(jí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的可用費(fèi)用進(jìn)行逐月考核，如果綜合賠付率大于捆綁率，說(shuō)明該業(yè)務(wù)虧損，則從其它險(xiǎn)種的財(cái)務(wù)可用費(fèi)用中扣除。如太平洋人壽總公司對(duì)湖南分公司短期意外險(xiǎn)(含一年期和極短期)的捆綁率為80%，個(gè)人短期健康險(xiǎn)捆綁率為84%，團(tuán)體短期健康險(xiǎn)捆綁率為91%。各省級(jí)分公司在總公司下達(dá)的固定短期險(xiǎn)費(fèi)用比例的基礎(chǔ)上，把費(fèi)用再分解為預(yù)定賠付率、間接管理費(fèi)用、直接銷(xiāo)售費(fèi)用三部分，并根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)賠付率水平、主體經(jīng)營(yíng)狀況及業(yè)務(wù)需要確定比例。其中預(yù)定賠付率用于短期險(xiǎn)業(yè)務(wù)實(shí)際賠付的預(yù)留額度；間接管理費(fèi)用用于保證經(jīng)營(yíng)主體的經(jīng)營(yíng)管理的費(fèi)用需要；直接銷(xiāo)售費(fèi)用用于業(yè)務(wù)的市場(chǎng)拓展，主要包括調(diào)劑基金、手續(xù)費(fèi)和業(yè)務(wù)員提獎(jiǎng)等。一般而言，在執(zhí)行費(fèi)用包干政策過(guò)程中，總公司都會(huì)出臺(tái)一系列相關(guān)的預(yù)算費(fèi)用管理制度，如按要求提取充足的責(zé)任準(zhǔn)備金，準(zhǔn)確計(jì)算短期險(xiǎn)的綜合賠付率，并按權(quán)責(zé)發(fā)生制的核算原則準(zhǔn)確預(yù)提各項(xiàng)當(dāng)期應(yīng)承擔(dān)而未支付的費(fèi)用等。

從了解的情況看，已實(shí)行綜合成本包干制的公司，如太平洋人壽從2003年開(kāi)始，新華人壽從2005年開(kāi)始就一直實(shí)行這一政策(見(jiàn)表1、表2)。太平洋人壽基本處于盈利狀態(tài)，新華人壽2005年由于保險(xiǎn)標(biāo)的發(fā)生兩起大事故，因而出現(xiàn)虧損。但不論經(jīng)營(yíng)是盈是虧，目前都沒(méi)有改為全額預(yù)算的想法，只是逐步完善，使之更符合市場(chǎng)實(shí)際，符合基層經(jīng)營(yíng)實(shí)際。而一些原來(lái)沒(méi)采用綜合成本包干制的公司，由于受到壽險(xiǎn)同業(yè)和產(chǎn)險(xiǎn)公司的雙重競(jìng)爭(zhēng)壓力，有的也開(kāi)始嘗試這一費(fèi)用政策，如中國(guó)人壽和嘉禾人壽等，可見(jiàn)這一制度有一定的積極意義和生命力。

二、綜合成本包干制的積極作用

(一)效益觀(guān)有所增強(qiáng)

從業(yè)務(wù)管理的角度看，綜合成本包干制無(wú)形中讓保險(xiǎn)從業(yè)人員的頭腦中繃緊了“效益弦”，對(duì)遏制不良業(yè)務(wù)，保證公司永續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，提高公司服務(wù)品牌與綜合競(jìng)爭(zhēng)力有一定的促進(jìn)作用。通過(guò)賠付率和費(fèi)用率捆綁考核，保險(xiǎn)公司只有審慎核保，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行正確的評(píng)估并對(duì)每一險(xiǎn)種進(jìn)行合理定價(jià)，才能降低賠付率并增加可用費(fèi)用額度，同時(shí)改變了以往給每一個(gè)險(xiǎn)種一定的費(fèi)用所導(dǎo)致業(yè)務(wù)人員以及經(jīng)營(yíng)者只片面追求保費(fèi)規(guī)模而不關(guān)心費(fèi)率風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象。不論是盈是虧，最后都要自己兜底，也就是說(shuō)盈利歸本單位和從業(yè)人員享有，虧損也要本單位和從業(yè)人員從其它費(fèi)用渠道去填平。如太平洋人壽湖南分公司2006年短期意外險(xiǎn)可用費(fèi)用為3397.45萬(wàn)元，個(gè)體健康險(xiǎn)的可用費(fèi)用為532.59萬(wàn)元，而團(tuán)體健康險(xiǎn)的可用費(fèi)用為-71.45萬(wàn)元，也就是說(shuō)團(tuán)體健康險(xiǎn)業(yè)務(wù)不僅沒(méi)有掙錢(qián)，而且需要從其他險(xiǎn)種可用費(fèi)用中貼費(fèi)用。這樣，經(jīng)營(yíng)單位和業(yè)務(wù)員在以后承保團(tuán)體健康險(xiǎn)時(shí)，就不得不考慮可用費(fèi)用這一問(wèn)題，要么不做，要么提高承保條件或加強(qiáng)理賠管理(見(jiàn)表3)。

(二)違規(guī)行為有所減少

對(duì)短期險(xiǎn)業(yè)務(wù)實(shí)行綜合成本包干制，在某些程度上可以減少“坐支坐扣保險(xiǎn)費(fèi)”、“編造虛假賠款”等套取費(fèi)用的違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，從2006年現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況看，學(xué)平險(xiǎn)、建工險(xiǎn)等短期險(xiǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域違規(guī)問(wèn)題主要有坐支保費(fèi)、虛假發(fā)票套取現(xiàn)金，賬外支付單位和個(gè)人高額手續(xù)費(fèi)，以及向具有行政權(quán)利和職務(wù)便利的單位或個(gè)人支付回扣等，這些違規(guī)形式在實(shí)行綜合成本包干制的公司中相對(duì)較少發(fā)現(xiàn)，而在沒(méi)有實(shí)行包干制的公司中上述違規(guī)行為則較為突出，尤其是坐支保費(fèi)和虛假發(fā)票套取現(xiàn)金現(xiàn)象比較普遍。究其原因是綜合成本包干后，無(wú)論是違規(guī)或變相違規(guī)，支付多少都是自己的包干費(fèi)用，無(wú)須多此一舉。但沒(méi)有實(shí)行綜合成本包干制的公司就不同，一方面要應(yīng)付非理性競(jìng)爭(zhēng)，另一方面又不能突破年度費(fèi)用預(yù)算，有的公司為搶奪業(yè)務(wù)，只好鋌而走險(xiǎn)。

(三)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有所提升

如前所述，采用綜合成本包干制的費(fèi)用政策，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)管理者會(huì)主動(dòng)考慮展業(yè)成本，并根據(jù)賠付情況適時(shí)調(diào)整險(xiǎn)種結(jié)構(gòu)或承保條件。各級(jí)保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)主體必然加強(qiáng)本機(jī)構(gòu)的預(yù)算費(fèi)用管理，確保各項(xiàng)費(fèi)用支出的合理性及總費(fèi)用支出不超過(guò)費(fèi)用率控制標(biāo)準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)年底收支平衡。例如新華人壽湘潭中心支公司于2005年8月25日，承保了文花枝(全國(guó)勞動(dòng)模范)等26人次出省的旅游意外險(xiǎn)，8月28日下午，該團(tuán)所乘座的大巴因超速與一貨車(chē)相撞，當(dāng)場(chǎng)導(dǎo)致6人死亡(其中兩人為當(dāng)?shù)貙?dǎo)游，未投保)，22人不同程度受傷。事故發(fā)生后，新華人壽保險(xiǎn)公司共賠付68.8萬(wàn)元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出此單40%的賠付率考核指標(biāo)(總費(fèi)用是80%包干)。因殘疾鑒定需要6個(gè)月后進(jìn)行，此事故中的另外20多萬(wàn)元放在2006年進(jìn)行賠付，使2005年旅游意外險(xiǎn)的賠付率在預(yù)定的40%賠付率范圍之內(nèi)，實(shí)現(xiàn)了當(dāng)年收支平衡，但事故誘發(fā)的結(jié)果是2006年該單位不得不對(duì)所承保的同類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行重新核保，調(diào)整承保條件，以控制賠付率指標(biāo)。

三、綜合成本包干制的弊端

(一)背離了保險(xiǎn)費(fèi)率厘定的精算原理

眾所周知，凡商品皆有價(jià)值，保險(xiǎn)作為一種特殊的保障性商品，其價(jià)值的貨幣表現(xiàn)是保險(xiǎn)費(fèi)，也就是保險(xiǎn)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格。根據(jù)大數(shù)法則及收支相抵原則，保險(xiǎn)費(fèi)由純保費(fèi)與附加保費(fèi)兩部分構(gòu)成，其中純保費(fèi)主要支付保險(xiǎn)賠款，不含利潤(rùn)因素，而附加保費(fèi)主要反映保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)主體的營(yíng)業(yè)費(fèi)用及認(rèn)可的合理利潤(rùn)。按保險(xiǎn)精算原理，每份保單的保險(xiǎn)費(fèi)就是其價(jià)值的真實(shí)反映，也是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)償付能力和合理利潤(rùn)的充分體現(xiàn)。從理論上講，在綜合成本包干制下，一方面是模糊了純保費(fèi)率與附加保費(fèi)率的界定，在實(shí)際運(yùn)作中用賠付率和費(fèi)用率取而代之，經(jīng)營(yíng)主體的利潤(rùn)從兩者之和與捆綁率的節(jié)余部分產(chǎn)生，背離了保險(xiǎn)費(fèi)率厘定的精算原理；另一方面，短意險(xiǎn)的費(fèi)率計(jì)算基礎(chǔ)和準(zhǔn)備金的提取原理與非壽險(xiǎn)類(lèi)似，都是通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木愕贸龅?，而捆綁率的設(shè)定缺乏相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)和精算技術(shù)，更多的是建立在主觀(guān)判斷及近期假設(shè)的基礎(chǔ)之上，其科學(xué)合理性還有待檢驗(yàn)，一旦發(fā)生費(fèi)用率超過(guò)附加費(fèi)率以及出現(xiàn)異常賠付件時(shí)，就會(huì)危及保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)主體的償付能力。從經(jīng)營(yíng)實(shí)踐來(lái)看，如確有較大利潤(rùn)空間，在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)，應(yīng)合理降低價(jià)格，增加保障額度，以增強(qiáng)產(chǎn)品的吸引力，而不是一“包”了之，最終損害被保險(xiǎn)人的利益。此外，在我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展處于初級(jí)階段的現(xiàn)實(shí)背景下，一些保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)主體的業(yè)務(wù)發(fā)展模式仍以外延式擴(kuò)張為主，許多經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理思路比較粗放，片面強(qiáng)調(diào)保費(fèi)規(guī)模，內(nèi)控管理不到位，實(shí)行綜合成本包干制并不能完全杜絕坐支保費(fèi)、保費(fèi)收入不入賬及拒賠、拖賠、惜賠等現(xiàn)象發(fā)生。

(二)財(cái)務(wù)真實(shí)性難以得到保證

實(shí)施綜合成本費(fèi)用包干政策的可用費(fèi)用率都在40%左右，而隨著規(guī)模的不斷做大，優(yōu)質(zhì)業(yè)務(wù)的增加和整體賠付率的降低，可用費(fèi)用率還有可能進(jìn)一步提高，可用費(fèi)用額也將增加。從財(cái)務(wù)的角度來(lái)看，任何一筆開(kāi)支都要有真實(shí)的發(fā)票報(bào)賬，都要符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和國(guó)家的法律法規(guī)。為將40%-48%的可用費(fèi)用從財(cái)務(wù)上套取出來(lái)，有的經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)人往往找大量的假油料發(fā)票、電話(huà)費(fèi)發(fā)票、餐費(fèi)發(fā)票、住宿費(fèi)發(fā)票做賬，經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)失真，違背了財(cái)務(wù)的真實(shí)性原則，客觀(guān)上助長(zhǎng)了財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中的虛假行為，為可能產(chǎn)生商業(yè)賄賂提供了資金來(lái)源。

(三)有可能誘發(fā)不正當(dāng)交易行為

綜合成本包干制使經(jīng)營(yíng)單位有可能通過(guò)不正當(dāng)手段獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，達(dá)到排擠其它競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。其一，手續(xù)費(fèi)支付可能蛻變?yōu)椤吧虡I(yè)賄賂”。由于實(shí)行賠付率和費(fèi)用率捆綁考核，有的從業(yè)人員在展業(yè)過(guò)程中，自然會(huì)優(yōu)先考慮歷史賠付率較低的險(xiǎn)種，以獲得較大的可用費(fèi)用空間，為高額支付手續(xù)費(fèi)或支付回扣創(chuàng)造了客觀(guān)條件，進(jìn)而導(dǎo)致“商業(yè)賄賂”行為的發(fā)生。以學(xué)平險(xiǎn)為例，包干政策都為80%-88%，預(yù)定賠付率為40%，可用費(fèi)用率40%-48%，經(jīng)營(yíng)單位和業(yè)務(wù)員自由支配的空間較大。其二，經(jīng)營(yíng)單位往往借“費(fèi)率市場(chǎng)化”之名行“降費(fèi)”之實(shí)，并美其名曰“隨行就市”。由于在該制度下，各險(xiǎn)種之間的可用費(fèi)用可進(jìn)行調(diào)劑，從而為經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行非理性競(jìng)爭(zhēng)，以低于成本價(jià)格的費(fèi)率銷(xiāo)售保單的手段來(lái)獲取別的業(yè)務(wù)提供了機(jī)會(huì)，但對(duì)未實(shí)行包干制的經(jīng)營(yíng)單位卻有失公平，因而在一定程度上沖擊了正常的保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序，影響了保險(xiǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

(四)不利于全額預(yù)算管理的推行

部分保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)主體采用的費(fèi)用包干政策是一種典型的粗放式經(jīng)營(yíng)，違背了現(xiàn)代企業(yè)科學(xué)管理的原則，與現(xiàn)代企業(yè)推行的全額預(yù)算管理相悖，這種費(fèi)用管理模式在上世紀(jì)90年代比較盛行，但已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)今保險(xiǎn)業(yè)快速發(fā)展的需要，更不能適應(yīng)保險(xiǎn)業(yè)全面開(kāi)放的需要。費(fèi)用管理政策的制定不僅要考慮到產(chǎn)品條款擬定的費(fèi)率，而且要考慮到經(jīng)營(yíng)成本和費(fèi)用，強(qiáng)調(diào)收支情況的真實(shí)性、有效性，費(fèi)用包干政策則達(dá)不到上述要求。

(五)法人機(jī)構(gòu)放松了自己的管控責(zé)任

在現(xiàn)行的經(jīng)營(yíng)管理體制下，保險(xiǎn)公司總公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)無(wú)論是在內(nèi)控制度，還是在產(chǎn)品、費(fèi)率上，均賦予嚴(yán)格的管理職責(zé)，實(shí)行綜合成本包干制就意味著在短期業(yè)務(wù)發(fā)展上，只要分支機(jī)構(gòu)不突破費(fèi)用包干率，總公司就可以放任自流，僅以一個(gè)“包”字替代了其管理職責(zé)，至于分支機(jī)構(gòu)是否合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是否違法，是否搞不正當(dāng)交易，總公司一概不管，這樣總公司不僅放棄了自己對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)，而且了原先報(bào)備的條款和費(fèi)率，也違背了壽險(xiǎn)的精算規(guī)定，必將帶來(lái)較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，給行業(yè)的聲譽(yù)帶來(lái)負(fù)面影響和損害。

四、相關(guān)建議和對(duì)策

(一)保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)樹(shù)立理性的經(jīng)營(yíng)理念

首先，應(yīng)進(jìn)一步完善以效益為主的考核機(jī)制。各經(jīng)營(yíng)主體要牢固樹(shù)立“效益第一”的經(jīng)營(yíng)理念，正確處理好效益與規(guī)模的辯證關(guān)系，通過(guò)完善考核機(jī)制，引導(dǎo)從業(yè)人員樹(shù)立正確的效益觀(guān)，杜絕各種違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。其次，注重精算技術(shù)在保險(xiǎn)費(fèi)率厘定中的科學(xué)應(yīng)用。各經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)按照保險(xiǎn)精算原則，依靠詳實(shí)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、縝密的精算技術(shù)，在充分保證賠付的基礎(chǔ)上，加上合理的管理費(fèi)用和利潤(rùn)來(lái)確定費(fèi)率，并真正形成參與市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格機(jī)制。第三，加大產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新力度。面對(duì)激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，各經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)摒棄各種非法競(jìng)爭(zhēng)及低水平的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段，轉(zhuǎn)到注重提升非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)因素的品質(zhì)上來(lái)，并結(jié)合保險(xiǎn)需求和自身實(shí)際，加大產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新力度，積極培養(yǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

(二)進(jìn)一步完善保險(xiǎn)法律體系

我國(guó)自1995年頒布《保險(xiǎn)法》以來(lái)，經(jīng)過(guò)10年建設(shè)，初步建立了以《保險(xiǎn)法》為核心的保險(xiǎn)法律體系，在規(guī)范保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序方面發(fā)揮了重要作用，但保險(xiǎn)法律體系的發(fā)展仍滯后于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)保險(xiǎn)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)缺乏有效的法律依據(jù)。如關(guān)于手續(xù)費(fèi)比例，《保險(xiǎn)法》并未作規(guī)定，主要依據(jù)是財(cái)政部1999年1月13日公布的《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)制度》。該制度第47條規(guī)定，“保險(xiǎn)公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況確定某一險(xiǎn)種、某一條款或不同形式人手續(xù)費(fèi)的支付標(biāo)準(zhǔn)，但手續(xù)費(fèi)的支付總額不得突破實(shí)收保險(xiǎn)費(fèi)的8%”。而目前法學(xué)界和保險(xiǎn)業(yè)界人士對(duì)8%的固定比例限制多持異議，認(rèn)為不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和國(guó)際保險(xiǎn)市場(chǎng)的通行做法。因此，在盡快完善現(xiàn)有《保險(xiǎn)法》的基礎(chǔ)上，形成以《保險(xiǎn)法》為核心，以《保險(xiǎn)法》實(shí)施細(xì)則和各種保險(xiǎn)法規(guī)相配套的保險(xiǎn)法律法規(guī)體系，充分發(fā)揮保險(xiǎn)法律的引導(dǎo)和保障作用，使保險(xiǎn)監(jiān)管真正做到有法可依、有章可循。

篇10

1.引言

西方理論較多和我國(guó)政策實(shí)踐的封閉系統(tǒng)，造成了部分大學(xué)學(xué)生和老師的迷惑，怎樣學(xué)和怎么教授是一個(gè)目前仍然沒(méi)有解決教學(xué)難題。公共政策分析是公共事業(yè)管理專(zhuān)業(yè)的核心教學(xué)課程，但受學(xué)科發(fā)展和教學(xué)觀(guān)念等的影響，在教學(xué)過(guò)程中存在著無(wú)趣、無(wú)為的問(wèn)題，以及師生缺乏互動(dòng)、教學(xué)內(nèi)容單調(diào)、教學(xué)目標(biāo)模糊，未能真正剖析公共政策的本質(zhì)特點(diǎn)和來(lái)龍去脈的問(wèn)題。我認(rèn)為，公共政策分析教學(xué)的關(guān)鍵在于處理師生、理論與實(shí)踐、內(nèi)部與外部關(guān)系。提升公共政策分析教學(xué)需從以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)。

2.公共政策分析課程教學(xué)改革原則分析

2.1理論聯(lián)系實(shí)際的原則

政策科學(xué)是一門(mén)行動(dòng)取向的學(xué)科，它是適應(yīng)人類(lèi)利用知識(shí)和方法改進(jìn)政策制定系統(tǒng)而產(chǎn)生的，在實(shí)踐中產(chǎn)生，又在實(shí)踐中應(yīng)用與發(fā)展，它既要指導(dǎo)各項(xiàng)政策的制定、執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)估組成的實(shí)踐活動(dòng)，又要發(fā)現(xiàn)與解決復(fù)雜的社會(huì)問(wèn)題，為實(shí)踐服務(wù)。理論聯(lián)系實(shí)踐是教學(xué)的基本原則，不僅要聯(lián)系公共政策的政府制定實(shí)踐，而且要聯(lián)系各地的管理實(shí)際，聯(lián)系政策實(shí)踐中積極方面，更要聯(lián)系消極與不足方面。尤其對(duì)政策消極方面政策，要有正確觀(guān)念，比如在分析“在公共場(chǎng)所全面禁煙”公共政策時(shí)，既要看到這項(xiàng)公共政策的時(shí)代要求和社會(huì)文明進(jìn)步，又要看到其執(zhí)行的難以操作，需要遵循漸近決策模型的提升完善軌跡，否則學(xué)生就會(huì)陷入政策制定與政策執(zhí)行的困境與迷惑中去。

2.2學(xué)生主體的原則

在多數(shù)公共政策分析教學(xué)實(shí)踐過(guò)程中，往往忽視學(xué)生參與的主體地位，教師大部分從抽象、宏觀(guān)、理性方面去詳細(xì)分析公共政策，很多學(xué)生失去學(xué)習(xí)的熱情和動(dòng)力，缺乏互動(dòng)與交流。因此在公共政策分析教學(xué)過(guò)程中，學(xué)生的參與式主體教學(xué)不容忽視。為了增強(qiáng)教學(xué)效果，讓學(xué)生成為公共政策分析教學(xué)的主人，可以進(jìn)行教師為主體的討論式教學(xué)，模擬具體公共政策分析情境教學(xué)。比如在教授公共政策制定時(shí)，可以讓學(xué)生充當(dāng)政府發(fā)言人，向社會(huì)某項(xiàng)政策信息，課后再進(jìn)行交流，建立非正式互動(dòng)示范式。

2.3知識(shí)與能力同步提高原則

讓學(xué)生充分了解公共政策制定、執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)估等管理過(guò)程是公共政策分析教學(xué)的目的。因此，在教學(xué)過(guò)程中，要把傳授的知識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)榛畹闹R(shí)和能力，是一大難點(diǎn)。傳統(tǒng)的灌輸式教學(xué)使得學(xué)生被迫接受知識(shí)，這樣的知識(shí)實(shí)際是死的知識(shí)，即使非素質(zhì)和能力有效提高，也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面作用，如學(xué)生產(chǎn)生逆反學(xué)習(xí)心理。因此，在公共政策分析教學(xué)過(guò)程中，要注重提高學(xué)生的學(xué)習(xí)能力，由被動(dòng)學(xué)向主動(dòng)學(xué)轉(zhuǎn)變，以知識(shí)為載體提高學(xué)生分析與解決實(shí)際公共政策分析問(wèn)題的能力。力求大學(xué)生學(xué)了政策系統(tǒng)后，能夠?qū)φ吲e一反三、觸類(lèi)旁通，運(yùn)用所學(xué)理論知識(shí)去分析復(fù)雜的政策制定模式和執(zhí)行復(fù)雜系統(tǒng)，為政策科學(xué)化民主化提供幫助。

3.增強(qiáng)公共政策教學(xué)效果的技術(shù)途徑分析

3.1構(gòu)建有序的課堂教學(xué)平臺(tái)

緊密聯(lián)系改革開(kāi)放和現(xiàn)代化的實(shí)踐，緊密聯(lián)系學(xué)生學(xué)習(xí)和生活實(shí)際，實(shí)現(xiàn)教育方式、途徑的立體化和多樣化。在教學(xué)過(guò)程中以此原則為指導(dǎo)，具體要做到如下幾個(gè)方面：首先，重視學(xué)生的教學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)制，做到從評(píng)價(jià)規(guī)程、評(píng)價(jià)的組織制度、評(píng)價(jià)人員的行為準(zhǔn)則和培訓(xùn)制度評(píng)價(jià)檔案的管理辦法、工作制度、評(píng)價(jià)的監(jiān)督日常管理管理制度等。評(píng)價(jià)制度應(yīng)根據(jù)各類(lèi)型高校自身的實(shí)際發(fā)展需要確定方向，通過(guò)評(píng)估制度的確立實(shí)施，使得教學(xué)評(píng)估著眼于發(fā)展性評(píng)價(jià)，形成自我調(diào)節(jié)、督導(dǎo)體系和自我管理的監(jiān)控。其次，完善教學(xué)計(jì)劃，按照政治學(xué)與行政學(xué)專(zhuān)業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)和要求來(lái)設(shè)置課程、制定和完善教學(xué)計(jì)劃，如增設(shè)西方宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、地方民族政策學(xué)、西方行政學(xué)說(shuō)史等補(bǔ)充課程。同時(shí)對(duì)課程時(shí)間也要合理安排。建議把公共政策學(xué)放到大四第一學(xué)期，因?yàn)橥ㄟ^(guò)前幾年的積累，學(xué)生對(duì)這門(mén)課程有學(xué)習(xí)興趣和動(dòng)機(jī)，又有相當(dāng)綜合的知識(shí)積累，以及足夠的心智去學(xué)好。在教學(xué)中，高校教師對(duì)每學(xué)期所設(shè)的課程都要有一個(gè)基本安排，教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)難點(diǎn)、教學(xué)改革，以及教學(xué)評(píng)估機(jī)制都要以一定形式上交教研室，而教務(wù)處要采取措施對(duì)教師的教學(xué)工作進(jìn)度和教學(xué)行為進(jìn)行嚴(yán)格的約束和指導(dǎo)，采取相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，樹(shù)立教學(xué)典型。最后，改革傳統(tǒng)的筆試考試方式，提倡考試方式的多樣性和多元性，要把考試的選擇權(quán)交給任課老師和院系部門(mén)。具體對(duì)于公共政策分析的而言說(shuō)，可以采取以閉卷考試為主導(dǎo)的方式，畢竟筆試是最公平的考試方式，也可以采取口試方式作為補(bǔ)充，口試方式可以使得大學(xué)生在具體考試情境中練習(xí)、鍛煉、學(xué)習(xí)和提升，進(jìn)而提高語(yǔ)言表達(dá)能力和溝通能力，提高反應(yīng)能力，也可以采取寫(xiě)學(xué)年論文的方式進(jìn)行公共政策方式考試，每個(gè)學(xué)期開(kāi)始就預(yù)先把論文內(nèi)容、規(guī)范和所要達(dá)到目標(biāo)告之學(xué)生，讓學(xué)生利用實(shí)踐教學(xué)機(jī)會(huì)，去政府和公共部門(mén)調(diào)研，可以抽樣調(diào)查、訪(fǎng)談等方法完成論文。為了鼓勵(lì)學(xué)生的自主創(chuàng)新和協(xié)作意識(shí)可以鼓勵(lì)以小組形式完成論文，可以用公開(kāi)發(fā)表高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文取代考試，可以根據(jù)不同級(jí)別刊物設(shè)置相應(yīng)分?jǐn)?shù)，鼓勵(lì)學(xué)生在公共管理期刊上發(fā)表。由于不是每個(gè)學(xué)生都能達(dá)到發(fā)表文章水平，可以設(shè)置一定權(quán)重來(lái)衡量文章分?jǐn)?shù)。

3.2構(gòu)建實(shí)踐教學(xué)平臺(tái)

構(gòu)建實(shí)踐教學(xué)平臺(tái)對(duì)于公共政策尤為重要，因?yàn)楣舱呔C合了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)等現(xiàn)代科學(xué)，需要有綜合分析能力和工具作為支撐，以及有特色的公共政策分析案例庫(kù)。首先著力構(gòu)建驗(yàn)證型（通過(guò)提供高度仿真的情境如視頻、案例等引導(dǎo)學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)的理論知識(shí)思考、分析，獨(dú)立作出判斷和決策）和探究型（在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)討論、辯論等形式進(jìn)行探究，達(dá)到澄清模糊認(rèn)識(shí)和錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)、提高學(xué)生明辨是非能力的目的）實(shí)踐教學(xué)模式。公共政策分析是一門(mén)實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科。絕大多數(shù)本科生和少數(shù)民族地方院校的學(xué)生，缺乏社會(huì)實(shí)踐的把握和理解，缺乏對(duì)公共部門(mén)工作的感性認(rèn)識(shí)，對(duì)學(xué)習(xí)往往茫然，缺乏動(dòng)機(jī)和興趣，加上公共政策學(xué)教學(xué)最大的瓶頸在于有特色的公共政策案例分析，因而各高校要結(jié)合地方實(shí)際建立有特色的公共政策分析案例庫(kù)，如在傳授政策制定主體時(shí)候，可以具體某一地方政府某項(xiàng)具體的計(jì)劃作為公共政策分析的對(duì)象和范例，歸納和演繹出公共政策制定的價(jià)值取向、利益主題博弈、社會(huì)敏感度等知識(shí)內(nèi)容；針對(duì)元政策國(guó)家宏觀(guān)的公共政策可以以獨(dú)特個(gè)案為著眼點(diǎn)，建立一個(gè)案例庫(kù)，如在分析社會(huì)保障制度政策時(shí)，以社會(huì)保障中的盲點(diǎn)的福利院具體運(yùn)作模式分析框架，分析此項(xiàng)公共政策出臺(tái)的時(shí)代背景、意義、問(wèn)題和對(duì)策。當(dāng)然在建立案例庫(kù)后，要科學(xué)分析具在教學(xué)過(guò)程中互動(dòng)的教學(xué)方法，把課堂獨(dú)人教授法、研討法、小組討論法、情景模擬法等現(xiàn)代有效互動(dòng)教學(xué)方法結(jié)合起來(lái)，把抽象的公共政策理論寓于特色案例情境分析中，從而既提高學(xué)生的認(rèn)知能力，又促進(jìn)師生相互認(rèn)可。