導(dǎo)言：作為寫作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇公共治理理論概念，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

隨著知識(shí)性生產(chǎn)活動(dòng)逐步成為企業(yè)主要活動(dòng)以及知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)本身的復(fù)雜性，凸現(xiàn)出了個(gè)人能力在決定績(jī)效中的重要性。在當(dāng)前基于能力的人力資源管理理論研究中，對(duì)能力內(nèi)涵和外延的界定遠(yuǎn)未達(dá)成共識(shí)，不同的學(xué)者根據(jù)自己的研究需要從不同的角度來(lái)定義能力，從而造成了當(dāng)前研究和企業(yè)實(shí)踐中力概念模糊這一現(xiàn)象。為了盡可能地在對(duì)能力界定上達(dá)成共識(shí)，本文在明晰“績(jī)效一一工作行為一一個(gè)人特質(zhì)”之間的內(nèi)在聯(lián)系的基礎(chǔ)上，分析對(duì)能力概念界定的英、美模式及其缺陷，并提出筆者本人的有機(jī)能力的觀念。

一、個(gè)人特質(zhì)、工作行為與工作績(jī)效

個(gè)人的績(jī)效是個(gè)體在特定組織情景中一系列行為的結(jié)果，而在復(fù)雜的工作情景中，尤其是知識(shí)處理、加工、生產(chǎn)等活動(dòng)，個(gè)體所選擇的具體工作行為、行為方式以及行為時(shí)機(jī)的有效性，取決于內(nèi)隱和外顯的個(gè)人特質(zhì)，包括個(gè)性、知識(shí)、技能等。如下圖所示:

從圖中我們可以發(fā)現(xiàn)，與工作相關(guān)的能力，最終表現(xiàn)為一定的工作業(yè)績(jī)，也就是輸出(outputs )，而輸出又是一系列行為和活動(dòng)的結(jié)果，在其它因素一定的情況下，個(gè)體行為直接決定了最終的輸出。而個(gè)人行為又直接受個(gè)人特質(zhì)的影響。因此工作績(jī)效、工作行為和個(gè)人特質(zhì)形成了一個(gè)因果鏈條，構(gòu)成了能力的三棱鏡，分別從不同的角度來(lái)反映同一個(gè)客觀對(duì)象:能力。當(dāng)前在能力概念界定方面的爭(zhēng)論，實(shí)質(zhì)上就是能力概念理論立足點(diǎn)上的爭(zhēng)論。從理論上看，如果我們掌握三者的完全信息，無(wú)論從哪個(gè)角度對(duì)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，最終結(jié)果都是一致的。但是在現(xiàn)實(shí)的具體情景中，影響個(gè)人特征、行為和最終的工作績(jī)效這一鏈條的因素很多，尤其是組織因素、其它系統(tǒng)因素等，這三者之間并非存在簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，所以并不能將這些不同角度能力的界定和定義簡(jiǎn)單地等同。

績(jī)效是個(gè)人能力的外在表現(xiàn)，是個(gè)人一定工作行為的結(jié)果，因此可以將從績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)角度界定能力內(nèi)涵和本質(zhì)的理論流派歸為“輸出”派。由于個(gè)人特質(zhì)和工作行為業(yè)績(jī)形成因果鏈的前端，因此可以將從個(gè)人特質(zhì)和工作行為角度進(jìn)行能力界定歸為“輸人”派。這兩類定義蘊(yùn)涵的哲學(xué)思想以及指導(dǎo)管理實(shí)踐的出發(fā)點(diǎn)完全不同。受研究傳統(tǒng)的影響，英國(guó)和美國(guó)在能力視角上存在根本不同，這種差異就體現(xiàn)在.‘輸出”和“輸入”觀上。

二、英、美能力概念界定方式分析與對(duì)比

英國(guó)對(duì)能力的研究，深受政府政策部門的影響。在上世紀(jì)80年代，為有計(jì)劃和有目標(biāo)地提高本國(guó)勞動(dòng)力資源的素質(zhì)，英國(guó)相關(guān)的政策制定機(jī)構(gòu)著手在國(guó)內(nèi)實(shí)行職業(yè)資格制度，并成立了專門的機(jī)構(gòu)，對(duì)職業(yè)資格制度進(jìn)行規(guī)范、管理和引導(dǎo)。這些機(jī)構(gòu)包括國(guó)家職業(yè)資格委員會(huì)、蘇格蘭職業(yè)教育資格委員會(huì)和管理特許行動(dòng)等。這些機(jī)構(gòu)的主旨在于通過(guò)職業(yè)資格認(rèn)證制度引導(dǎo)任職人能力的培養(yǎng)和發(fā)展。其主要思路為對(duì)各種職業(yè)和工作進(jìn)行分析，確定完成這些工作所需的能力標(biāo)準(zhǔn)，以便進(jìn)行能力的考核。從這里我們可以看出，這種思路下的能力實(shí)際上是一種職業(yè)能力，能力的體現(xiàn)形式為一定的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)，也就是外顯的行為和工作成果。能力的分析和特定職業(yè)關(guān)鍵能力元素確定是以“工作”為中心，以完成特定工作所含的一系列工作任務(wù)為分析元。相應(yīng)地這種觀點(diǎn)下能力的典型定義為:‘.在某一職業(yè)或職能中執(zhí)行一系列的活動(dòng)以達(dá)到預(yù)期業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)的能力”“能力為個(gè)人業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果的質(zhì)量”。

在美國(guó)，對(duì)個(gè)體工作能力的系統(tǒng)研究發(fā)端于上世紀(jì)70年代早期。其產(chǎn)生的背景為當(dāng)時(shí)美國(guó)國(guó)務(wù)院尋求選拔國(guó)外信息聯(lián)絡(luò)官的有效途徑和方法。信息聯(lián)絡(luò)官在其它國(guó)家代表著美國(guó)，所以選拔較為慎重。傳統(tǒng)的學(xué)院能力和知識(shí)測(cè)試不能夠提供有效的預(yù)測(cè)結(jié)果，對(duì)候選人的篩選率較低。在受命開(kāi)發(fā)其它選拔方式時(shí)，McClelland和他的同事們認(rèn)為首先是要找出是什么個(gè)人特征決定這一職位上的業(yè)績(jī)差異。他們將績(jī)優(yōu)的業(yè)績(jī)者和普通業(yè)績(jī)者作為兩個(gè)樣本，采用行為事件面談法收集樣本組工作中的關(guān)鍵行為資料，然后在此基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)了一個(gè)復(fù)雜的內(nèi)容分析法，識(shí)別將績(jī)優(yōu)者和普通業(yè)績(jī)者區(qū)別出的主要因素，這些主要因素被組織成一系列的能力，并且研究者們認(rèn)為這些能力就是工作中出色業(yè)績(jī)的決定因素。這些能力中包括一些非顯而易見(jiàn)的能力，如政治網(wǎng)絡(luò)中快速學(xué)習(xí)的能力。

在20世紀(jì)70年代后期，McBer咨詢公司受美國(guó)管理協(xié)會(huì)的委托，識(shí)別和確認(rèn)那此將績(jī)優(yōu)者與普通、績(jī)者區(qū)分出來(lái)的特質(zhì)和資質(zhì)。受這一研究傳統(tǒng)的影響，在美國(guó)，對(duì)能力的研究和理解是從輸入觀的角度，認(rèn)為能力是業(yè)績(jī)差異的解釋因素，是業(yè)績(jī)的主要決定因素。研究能力的目的就是要找出那些將績(jī)優(yōu)者與普通業(yè)績(jī)者區(qū)別開(kāi)來(lái)的能力要素，并建立相應(yīng)的指導(dǎo)能力發(fā)展的能力模型。能力分析的中心是“人”而不是“工作”，是任職者的個(gè)人屬性而不是工作任務(wù)。這種能力觀的典型定義為，“能力是員工所具有的能夠產(chǎn)生有效和突出業(yè)績(jī)的內(nèi)在特質(zhì)，如動(dòng)機(jī)、品質(zhì)、技能、自我心像、社會(huì)角色和知識(shí)等”“能力是同基于準(zhǔn)則的有效和突出業(yè)績(jī)存在因果聯(lián)系的個(gè)體所具有的內(nèi)在特質(zhì)”。

從上面對(duì)兩種能力觀定義的介紹，不難發(fā)現(xiàn)這兩者之間的差異.其主要區(qū)別如下表:

UK的能力觀在于對(duì)員工能力進(jìn)行評(píng)估和認(rèn)證，而US的能力觀在于發(fā)展有助于提升業(yè)績(jī)的能力，UK的能力觀聚焦于工作和技能的積累，而US的能力觀側(cè)重于個(gè)體行為和屬性。UK方法的一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是對(duì)能力具有明確的可資測(cè)度的標(biāo)準(zhǔn)，因此易于對(duì)工作能力進(jìn)行測(cè)評(píng)和考核，但其應(yīng)用前提是工作性質(zhì)是穩(wěn)定的，所以對(duì)復(fù)雜性質(zhì)的工作，尤其是知識(shí)工作，很難界定客觀的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)用以體現(xiàn)工作對(duì)能力的真正要求。另外，預(yù)先確定能力要素和框架，在動(dòng)態(tài)的環(huán)境中，很容易造成能力僵化。所以這種方法往往適用于性質(zhì)簡(jiǎn)單的工作。

三、情景依賴的有機(jī)能力觀

無(wú)論是英國(guó)還是美國(guó)，對(duì)個(gè)人能力界定的理論研究，都是在將個(gè)人置于具體的組織之外來(lái)考慮的。其理論假設(shè)就是能力的高度轉(zhuǎn)移性和通用性，個(gè)人所具有的能力適用于所有的組織。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，環(huán)境的穩(wěn)定性為這一假設(shè)的合理性提供了一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。但在競(jìng)爭(zhēng)全球化的當(dāng)今，企業(yè)都將培育自己獨(dú)特核心能力作為獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，這種通用能力的觀點(diǎn)將會(huì)不斷受到挑戰(zhàn)。

個(gè)人作為企業(yè)核心能力的關(guān)鍵載體，個(gè)人能力將會(huì)不可避免地帶有組織的烙印，個(gè)人能力的有效性取決于個(gè)人所具有的能力同組織所需要能力的吻合程度。因此，要在具體的組織取得較好的業(yè)績(jī)，個(gè)人能力中應(yīng)該具有相當(dāng)一部分的組織專屬能力，這部分能力在不同組織間的可轉(zhuǎn)移性差。這種專屬能力同個(gè)人能力中的其它通用能力共同構(gòu)成了個(gè)人完整的能力，也就是有機(jī)能力，成為決定個(gè)人在具體組織情景中績(jī)效的關(guān)鍵因素，如圖2.

基于上面的分析，鑒于知識(shí)工作的復(fù)雜性，筆者認(rèn)為，對(duì)知識(shí)工作者能力的界定，需要結(jié)合考慮組織戰(zhàn)略能力和組織能力，考慮組織的具體情景，從輸人角度著眼。因此，我們可以將知識(shí)工作者的能力定義為:特定組織中，服務(wù)于組織能力和戰(zhàn)略能力的，同卓越績(jī)效具有內(nèi)在聯(lián)系的個(gè)體特征和品質(zhì)。這些特征和品質(zhì)包括個(gè)人所具有的知識(shí)、技能、態(tài)度、價(jià)值觀、動(dòng)機(jī)、認(rèn)知和行為技能等。

這一定義的含義包括以下幾個(gè)要點(diǎn):

(1)強(qiáng)調(diào)了個(gè)體能力的特殊性和情景性。以往有關(guān)個(gè)體能力的主流研究，基本上都在研究通用能力，即適用于所有環(huán)境下的能力。但在實(shí)踐中我們經(jīng)?？梢园l(fā)現(xiàn)的一個(gè)現(xiàn)象是能力的不可轉(zhuǎn)移性，即在某一組織中被認(rèn)為能力很強(qiáng)的人，換了工作環(huán)境后就不能勝任工作性質(zhì)基本相似的工作了，這就是能力的特殊性問(wèn)題。我們強(qiáng)調(diào)能力的特殊性和情景性，并不是說(shuō)我們否認(rèn)通用能力的存在和有效性，只是認(rèn)為單純考慮通用能力是不夠的。通用能力的研究也是本文的一個(gè)重要組成部分。正如一些研究表明，工作能力中大約有70%左右是通用能力.其余為與具體工作和組織相關(guān)的專門能力。

(2)這里的能力指的是與工作相關(guān)的能力，即有助于提升工作業(yè)績(jī)的能力。那些同工作業(yè)績(jī)不相關(guān)的能力不在考察范圍之內(nèi)。

篇2

分類號(hào)G760

特殊兒童的受教育權(quán)益問(wèn)題雖日益受到重視，但保障特殊幼兒的入園機(jī)會(huì)以及接受有質(zhì)量的學(xué)前教育目前仍然面臨重重困難。作者認(rèn)為，在目前考慮學(xué)前教育立法之際，應(yīng)該同步考慮如何保障適齡特殊幼兒接受有質(zhì)量的學(xué)前教育。其中，切實(shí)之舉是探索實(shí)施學(xué)前融合教育的具體內(nèi)容和方法，并把其整合進(jìn)學(xué)前教育質(zhì)量評(píng)估體系之中。這對(duì)待案的《學(xué)前教育法》不僅是有益且必要的補(bǔ)充，也是改變?nèi)珖?guó)特殊幼兒命運(yùn)的重要機(jī)遇。對(duì)普通幼兒園而言，開(kāi)展融合教育實(shí)踐這樣的壓力也會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)檫M(jìn)一步改進(jìn)觀念、提升質(zhì)量的動(dòng)力。

1　普通學(xué)前教育對(duì)質(zhì)量的界定、解析和評(píng)估

自20世紀(jì)70年代以來(lái)，美國(guó)在學(xué)前教育質(zhì)量及其評(píng)價(jià)領(lǐng)域積累了豐富的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，且成果頗豐。就托幼機(jī)構(gòu)教育而言，“質(zhì)量”主要指結(jié)構(gòu)性質(zhì)量和過(guò)程性質(zhì)量。國(guó)內(nèi)外幼兒教育專家對(duì)質(zhì)量的共識(shí)是：評(píng)價(jià)學(xué)前教育質(zhì)量應(yīng)側(cè)重于對(duì)過(guò)程性質(zhì)量的評(píng)估。但毋庸置疑，結(jié)構(gòu)性質(zhì)量與過(guò)程性質(zhì)量不是割裂而是相互發(fā)生作用的；某些結(jié)構(gòu)性質(zhì)量，尤其是班級(jí)空間格局、區(qū)角規(guī)劃和材料提供對(duì)過(guò)程性質(zhì)量有著重要影響。因此，有些學(xué)者認(rèn)為用總體環(huán)境質(zhì)量可以更貼切地表述學(xué)前教育質(zhì)量的內(nèi)涵。Harms等(2005)編制的《幼兒學(xué)習(xí)環(huán)境評(píng)估量表(修訂版)》(Early Childhood Environ—ment Rating Scale—Revised，ECERS—R)是體現(xiàn)這一理念最具代表性的產(chǎn)物。ECERS—R包含七個(gè)子量表，即從空間與設(shè)施、日常照顧、語(yǔ)言—推理、活動(dòng)、互動(dòng)、作息結(jié)構(gòu)、對(duì)家長(zhǎng)和教師的支持等七個(gè)維度對(duì)幼兒的學(xué)習(xí)環(huán)境(主要是班級(jí))的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。ECERS—R的判斷標(biāo)準(zhǔn)包括：選擇性、獨(dú)立性、自由創(chuàng)造、多樣化、計(jì)劃性、積極氛圍、監(jiān)督管理和成人角色。值得一提的是，自1970年代起，美國(guó)在幾項(xiàng)全國(guó)性長(zhǎng)期研究中均應(yīng)用了ECERS或ECERS—R作為對(duì)托幼機(jī)構(gòu)教育質(zhì)量的最權(quán)威的評(píng)估，可以說(shuō)，ECERS—R是美國(guó)乃至世界范圍內(nèi)應(yīng)用最廣泛的學(xué)前教育質(zhì)量評(píng)價(jià)工具之一，

國(guó)際幼兒教育領(lǐng)域的學(xué)者們基本公認(rèn)，美國(guó)幼兒教育協(xié)會(huì)(National Association for the Education of YoungChildren，NAEYC)推廣的發(fā)展適宜性教育實(shí)踐(Devel—opmentally Appropriate Practice，DAP)最確切地代表了高質(zhì)量學(xué)前教育的內(nèi)涵。DAP背后所支持的理論主要包括皮亞杰、維果茨基及杜威等所倡導(dǎo)的建構(gòu)主義教育方式。NAEYC倡導(dǎo)DAP的原因主要是想避免幼兒教育工作者和家長(zhǎng)進(jìn)入“拔苗助長(zhǎng)”(即小學(xué)化教育傾向)的誤區(qū)，一味強(qiáng)調(diào)幫助幼兒發(fā)展基礎(chǔ)學(xué)科的各項(xiàng)技能。相反，DAP通過(guò)創(chuàng)設(shè)富有吸引力的適宜環(huán)境讓幼兒發(fā)揮“與生俱來(lái)的”學(xué)習(xí)興趣和動(dòng)力，鼓勵(lì)其主動(dòng)參與游戲活動(dòng)，讓他們能自然地培養(yǎng)良好的自尊心、自信心和社會(huì)交往能力，為今后的學(xué)習(xí)和發(fā)展奠定健康、堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但是，Copple和Bredekamp也補(bǔ)充說(shuō)明：DAP并不意味著“集體教學(xué)”和“基礎(chǔ)學(xué)科教學(xué)”就是錯(cuò)誤，或所有的游戲和活動(dòng)都必需由幼兒主動(dòng)發(fā)起的；DAP也不局限于某種特定的教育方法，相反，教師需要根據(jù)幼兒的發(fā)展水平和特點(diǎn)靈活使用多種教學(xué)方法。因此，教師的角色是“支持者”(facilitator)。優(yōu)秀的幼兒教師的最大特點(diǎn)是“有意識(shí)性”(intentional)，即根據(jù)幼兒的年齡、發(fā)展和文化背景等特點(diǎn)有目的地選擇教室布置、區(qū)角規(guī)劃、材料投放；選擇主題和相關(guān)的教學(xué)目標(biāo)和內(nèi)容；以及選擇如何、何時(shí)與幼兒互動(dòng)——交流信息、提問(wèn)、糾正或提供反饋意見(jiàn)等_2 J。值得一提的是，ECERS—R所代表的質(zhì)量概念與DAP關(guān)于高質(zhì)量的定義完全吻合，因此得到了眾多幼兒教育專家的認(rèn)同和推廣。

2　學(xué)前特殊教育對(duì)質(zhì)量的界定和評(píng)估

與普通學(xué)前教育相比，有關(guān)什么是高質(zhì)量的學(xué)前特殊教育(Early Childhood Special Education，ECSE)及與之對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)方法與內(nèi)容的探討較少，相關(guān)研究亦顯貧乏。主要原因是影響學(xué)前特殊教育的理論和實(shí)踐較少。其中，斯金納和巴甫洛夫的行為主義理論和班杜拉的認(rèn)知一行為理論對(duì)學(xué)前特殊教育的課程設(shè)計(jì)和教育實(shí)踐影響最深，具體體現(xiàn)在學(xué)前特殊教育強(qiáng)調(diào)個(gè)體化的干預(yù)和評(píng)估，并且不斷檢驗(yàn)干預(yù)的效果。其次，布朗芬布倫納(Bronfenbrenner)的生態(tài)系統(tǒng)理論最能解釋支持或影響特殊幼兒是否有效地接受各項(xiàng)教育服務(wù)的不同因素及其關(guān)聯(lián)性。因此，學(xué)前特殊教育強(qiáng)調(diào)家長(zhǎng)在幼兒評(píng)估和干預(yù)中的參與以及對(duì)家長(zhǎng)的培訓(xùn)和支持；注重相關(guān)服務(wù)人員的專業(yè)交流和協(xié)作；重視幼小銜接問(wèn)題。此外，學(xué)前特殊教育也受建構(gòu)主義理論的影響，鼓勵(lì)特殊幼兒通過(guò)積極發(fā)起游戲活動(dòng)、有意識(shí)地參與活動(dòng)并與同伴的互動(dòng)來(lái)促進(jìn)發(fā)展。從這一意義上說(shuō)，發(fā)展適宜性教育也適用于特殊幼兒教育。因此，學(xué)前特殊教育的服務(wù)項(xiàng)目繁多、內(nèi)容廣泛(如游戲治療、行為分析治療、職業(yè)治療)、形式多樣化(家庭為主的、機(jī)構(gòu)為主的、普通或特殊幼兒園為主的)，強(qiáng)調(diào)個(gè)別化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以及通過(guò)支持家庭和維護(hù)家庭利益來(lái)促進(jìn)特殊幼兒的發(fā)展。

通常，對(duì)學(xué)前特殊教育服務(wù)質(zhì)量評(píng)估的內(nèi)容集中體現(xiàn)在法律(如《特殊兒童教育法》，即IDEA)已規(guī)定的實(shí)施細(xì)則上。但這些細(xì)則往往強(qiáng)調(diào)是結(jié)構(gòu)性質(zhì)量，而非過(guò)程性質(zhì)量。從過(guò)程性質(zhì)量的角度而言，最具權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)源于全美特殊兒童協(xié)會(huì)幼兒教育分會(huì)于2005年推廣的“有效實(shí)踐”(Recommended Practices)。“有效實(shí)踐”總共有240條標(biāo)準(zhǔn)，包含五大領(lǐng)域：評(píng)估、兒童為中心的實(shí)踐、家庭為基準(zhǔn)的實(shí)踐、跨學(xué)科的服務(wù)模式和科技實(shí)踐?！坝行?shí)踐”驗(yàn)證了影響學(xué)前特殊教育理論的實(shí)踐效果。有些主要以行為主義理論為引導(dǎo)的實(shí)踐，有大量的實(shí)證研究為基礎(chǔ)，如積極行為支持(Positive Behavior Suppont)、強(qiáng)化(Reinforcement)以及以同伴為中介的策略(Peer—mediated Strategy)等；有些則以理論為主要支持，實(shí)證研究較少，但是在實(shí)踐中一般得到一致的認(rèn)可(如，合作教學(xué)、對(duì)家長(zhǎng)的支持等)。但總體而言，針對(duì)這些實(shí)踐并無(wú)相關(guān)的質(zhì)量評(píng)估工具和方法，相關(guān)的質(zhì)量研究也未曾查到。

3　學(xué)前融合教育的定義及其對(duì)質(zhì)量的新挑戰(zhàn)

近年來(lái)，在世界范圍內(nèi)，提倡學(xué)前融合教育的呼聲不斷高漲，進(jìn)入普通托幼機(jī)構(gòu)接受學(xué)前教育的特殊幼兒人數(shù)不斷增長(zhǎng)。最終，隨著各國(guó)政府支持融合教育的政策陸續(xù)出臺(tái)，學(xué)前普教和特教開(kāi)始面臨著一個(gè)共同的挑戰(zhàn)——解答什么是有質(zhì)量的學(xué)前融合教育。值得一提的是，國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)常使用“全納教育”來(lái)指稱融合教育。兩者區(qū)別是：前者作為融合教育的一種形式，強(qiáng)調(diào)不管特殊幼兒的殘障程度如何都應(yīng)進(jìn)入普通幼兒園，在任何時(shí)段都與普通幼兒一起參與任何活動(dòng)。而后者則允許根據(jù)特殊幼兒的情況，通過(guò)各種靈活形式使其在普通幼兒園接受教育。事實(shí)上，在中國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)了包括半日融合半日個(gè)別化指導(dǎo)，幼兒園以外的專業(yè)康復(fù)機(jī)構(gòu)訓(xùn)練與幼兒園融合相結(jié)合，或者反融合，即普通班幼兒到資源教室與特殊幼兒一起進(jìn)行游戲活動(dòng)等多種形式。因此，融合教育的說(shuō)法更符合中國(guó)國(guó)情。

隨著探討的深入，學(xué)者和家長(zhǎng)們提出了一系列關(guān)心的問(wèn)題：(1)如何能確保特殊幼兒和普通幼兒同時(shí)接受有質(zhì)量的學(xué)前教育?(2)是否使特殊幼兒進(jìn)入高質(zhì)量的普通幼兒園便能確保他／她接受有質(zhì)量的學(xué)前教育?(3)針對(duì)不同特征和需求的特殊幼兒，其教育質(zhì)量指標(biāo)是否相同?專家們普遍認(rèn)為：普通幼兒教育的質(zhì)量指標(biāo)和發(fā)展適宜性教育同樣適用于特殊幼兒教育，它也是融合教育的基礎(chǔ)條件。基于普通學(xué)前教育與學(xué)前特殊教育存在很多共性，許多專家積極倡導(dǎo)兩大課程的融合并在實(shí)踐中不斷驗(yàn)證其可行性。

但是，學(xué)前特殊教育和普通學(xué)前教育在核心的理論基礎(chǔ)和指導(dǎo)思想上的確不同。單純地發(fā)展適宜性教育(DAP)無(wú)法完全滿足特殊幼兒的教育需求。首先，兩者的出發(fā)點(diǎn)不同。學(xué)前特殊教育認(rèn)為需要對(duì)特殊幼兒的缺陷進(jìn)行預(yù)防性的干預(yù)(即積極地預(yù)防因已存缺陷造成的對(duì)其它領(lǐng)域發(fā)展的負(fù)面影響)和彌補(bǔ)性的補(bǔ)救。因此，個(gè)體化的、目標(biāo)導(dǎo)向的、系統(tǒng)化的干預(yù)是它的核心特點(diǎn)；而且，普遍認(rèn)為越早干預(yù)效果越好。相反，DAP強(qiáng)調(diào)的是幼兒自發(fā)的、興趣為導(dǎo)向的、游戲?yàn)橹鞯慕?gòu)主義式教育。雖然，DAP也強(qiáng)調(diào)個(gè)體適宜性教育，但是它的含義僅指靈活安排環(huán)境、材料、課程和教學(xué)方法來(lái)適應(yīng)不同發(fā)展水平的幼兒。由此可見(jiàn)，盡管DAP強(qiáng)調(diào)的個(gè)體適宜性為融合教育奠定了基礎(chǔ)，但是它的個(gè)體化含義還很模糊，這與學(xué)前特殊教育中的個(gè)別化教育還是有區(qū)別。后者需要通過(guò)對(duì)個(gè)體幼兒的現(xiàn)有發(fā)展水平和優(yōu)勢(shì)做綜合性評(píng)估，然后再確定符合其需要的教育目標(biāo)、內(nèi)容、方法和情境等。而且，評(píng)估要求是多元化的和跨領(lǐng)域的團(tuán)隊(duì)合作形式，并須定期執(zhí)行來(lái)檢驗(yàn)干預(yù)的效果，以便隨時(shí)對(duì)教學(xué)方法做出調(diào)整。其次，從教學(xué)方法而言，學(xué)前特殊教育需要具備有效性(effectiveness)、效率性(efficiency)、功能性(func—tional)、規(guī)范化(normalized)，即干預(yù)方法能使幼兒有效地習(xí)得技能，能有效率地使用干預(yù)方法，習(xí)得的技能便于在真實(shí)的生活情景中運(yùn)用，并且，干預(yù)方法的選擇以接近普通自然的方式為導(dǎo)向。由此可見(jiàn)“個(gè)別化”是融合教育的核心和關(guān)鍵。能否處理好這個(gè)核心問(wèn)題是確保不同的特殊幼兒在普通幼兒園接受高質(zhì)量學(xué)前教育的關(guān)鍵所在。

目前，較為一致的觀點(diǎn)是：融合教育并非簡(jiǎn)單指特殊幼兒進(jìn)入普通幼兒園的班級(jí)中參與游戲和學(xué)習(xí)活動(dòng)；反之，它是通過(guò)具體的教育實(shí)踐和相關(guān)服務(wù)支持來(lái)體現(xiàn)的。但是，特殊幼兒在普通幼兒教育環(huán)境中所需的相關(guān)服務(wù)的概念和質(zhì)量指標(biāo)的解析相當(dāng)欠缺。更重要的是，這些質(zhì)量指標(biāo)和服務(wù)概念如何在普通幼兒園教育中具體展現(xiàn)，又該如何有效地評(píng)價(jià)其融合教育實(shí)踐的質(zhì)量水平?長(zhǎng)期以來(lái)，大家對(duì)學(xué)前融合教育的理解和解釋不盡相同，這對(duì)推廣本來(lái)就錯(cuò)綜復(fù)雜的融合教育服務(wù)體系和其質(zhì)量提升都帶來(lái)了困難。因此，對(duì)融合教育作出完整的定義用以引導(dǎo)質(zhì)量界定和評(píng)估工作是極其必要的。

自IDEA2004頒布后，美國(guó)學(xué)前特殊教育出現(xiàn)了以幼兒發(fā)展和學(xué)業(yè)成就為導(dǎo)向的發(fā)展趨勢(shì)。這一發(fā)展趨勢(shì)促使美國(guó)學(xué)前普教和特教開(kāi)始聯(lián)手制定融合教育的定義和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，以避免實(shí)踐工作者進(jìn)入誤區(qū)。終于，在2009年美國(guó)特殊兒童協(xié)會(huì)幼兒教育分會(huì)(DEC)和全兒教育協(xié)會(huì)(NAEYC)聯(lián)合發(fā)表了關(guān)于早期融合教育的立場(chǎng)聲明：“早期融合教育包含了一系列的價(jià)值觀、政策與教育實(shí)踐，以支持每位嬰幼兒及其家庭，無(wú)論其能力如何，都能作為家庭、社區(qū)和社會(huì)的完整一員，廣泛參與各種活動(dòng)和情境。

同時(shí)，此聲明強(qiáng)調(diào)了從以下三方面來(lái)判斷融合教育效果的理想性：第一，特殊幼兒、教師和家長(zhǎng)具備歸屬感和成員權(quán)利；第二，發(fā)展積極的社會(huì)關(guān)系和友誼；第三，最大程度地開(kāi)發(fā)幼兒的潛能。該文進(jìn)一步指出以下三大特征可用來(lái)衡量特殊幼兒是否享受到高質(zhì)量學(xué)前融合教育。第一，可接近性，即特殊兒童能夠自由地使用她／他的教育環(huán)境和環(huán)境中的各項(xiàng)設(shè)施和活動(dòng)。第二，參與度，即環(huán)境和活動(dòng)的設(shè)計(jì)能保證特殊兒童有意義地參與游戲和學(xué)習(xí)活動(dòng)。第三，支持性，即建構(gòu)一個(gè)完整的支持系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)以下目的：(1)培養(yǎng)和促進(jìn)教師和家長(zhǎng)的專業(yè)能力；(2)出臺(tái)合理的政策和資源保證措施，以促進(jìn)家園合作和專業(yè)人士協(xié)作；(3)構(gòu)架多種特殊兒童服務(wù)模式并提高相關(guān)服務(wù)人員專業(yè)水平。

的確，此定義反映了學(xué)前教育與學(xué)前特殊教育通過(guò)多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)累積的對(duì)有質(zhì)量的融合教育的共識(shí)。它為實(shí)施有質(zhì)量的學(xué)前融合教育指明了發(fā)展方向。同時(shí)，也讓專家們看到了目前所有的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不足以合理地評(píng)估學(xué)前融合教育。因?yàn)閷W(xué)前融合教育代表了廣泛、復(fù)雜的實(shí)踐系統(tǒng)，導(dǎo)致幼兒教師和專家們均缺乏對(duì)服務(wù)質(zhì)量?jī)?nèi)容的共識(shí)。其中，最大的矛盾莫過(guò)于如何確保個(gè)體化的干預(yù)和發(fā)展目標(biāo)在普通教育服務(wù)體系中發(fā)揮最大化利益。這個(gè)矛盾可能會(huì)因?yàn)橹袊?guó)的國(guó)情(如班額大和集體教學(xué))而變得更加突出。

4　中國(guó)文化情境下學(xué)前融合教育質(zhì)量評(píng)價(jià)的理論構(gòu)想

目前在中國(guó)，特殊幼兒連入園都困難重重，何來(lái)有質(zhì)量的學(xué)前融合教育之談?撇開(kāi)法律和政策的支持與落實(shí)不談，我們的具體困難有：(1)班級(jí)規(guī)模大；(2)集體活動(dòng)過(guò)多，缺乏對(duì)個(gè)別兒童的關(guān)注和支持；(3)普通教師缺乏融合教育的經(jīng)驗(yàn)和方法；(4)專業(yè)教師缺乏，也沒(méi)有相應(yīng)的職稱系列；(5)特殊設(shè)備缺乏；(6)沒(méi)有適合特殊兒童的課程和評(píng)估工具；(7)政府雖重視但資金投入和具體實(shí)施計(jì)劃不到位；(8)沒(méi)有相關(guān)支持和服務(wù)等等。普通幼兒園即使接受了融合教育的價(jià)值觀，學(xué)習(xí)了融合教育的方法，也無(wú)法有效地推動(dòng)和確保特殊幼兒接受有質(zhì)量的學(xué)前教育。因此，即使特殊幼兒克服重重困難、通過(guò)種種途徑而進(jìn)入高質(zhì)量的普通幼兒園，也往往只能得到低質(zhì)量的學(xué)前教育。

重重困難恰恰折射出對(duì)實(shí)施融合教育和理論創(chuàng)新的極度渴求。國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)高質(zhì)量學(xué)前教育的定義、評(píng)估和指導(dǎo)中并沒(méi)有包含特殊幼兒的需要。在這個(gè)講究評(píng)價(jià)的教育時(shí)代，最能影響幼兒園定位和教師行為的，無(wú)疑是對(duì)其進(jìn)行的評(píng)價(jià)的導(dǎo)向、內(nèi)容和指標(biāo)。由此可見(jiàn)，對(duì)高質(zhì)量的學(xué)前融合教育進(jìn)行界定并制定相關(guān)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)意義重大。作者認(rèn)為，推行學(xué)前融合教育的當(dāng)務(wù)之急是探索中國(guó)文化情境下學(xué)前融合教育質(zhì)量的理論基礎(chǔ)，并且把這些內(nèi)容體現(xiàn)在質(zhì)量評(píng)估項(xiàng)目中，通過(guò)教育評(píng)估來(lái)促進(jìn)教育政策的制定與實(shí)施，進(jìn)而在實(shí)踐中檢驗(yàn)理論的有效性，并逐漸豐富實(shí)施融合教育的具體方法和內(nèi)容。為此，在對(duì)國(guó)外多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)研究以及國(guó)內(nèi)融合教育的初步探索進(jìn)行綜述的基礎(chǔ)上，作者提出中國(guó)學(xué)前融合教育質(zhì)量評(píng)價(jià)的理論雛構(gòu)如下。

第一，質(zhì)量的前提條件：融合教育源自教育公平的思想，即保障所有兒童的基本教育權(quán)。作為基礎(chǔ)教育重要部分的學(xué)前教育，它的基本教育權(quán)利包含個(gè)體適宜性、文化適宜性和發(fā)展適宜性的要求。同時(shí)，它還包含避免社會(huì)性排斥要求。學(xué)前融合教育是一種以價(jià)值觀為主導(dǎo)的教育政策和實(shí)踐。認(rèn)同與實(shí)施學(xué)前融合教育，首先須肯定的是它的價(jià)值觀，其次才是它的實(shí)踐方法和有效性。中國(guó)的文化傳統(tǒng)和當(dāng)代教育改革的走向(如《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》)均證明這一前提是正確的和堅(jiān)實(shí)的。

第二，質(zhì)量因素關(guān)系結(jié)構(gòu)：高質(zhì)量的融合教育反應(yīng)出一系列互相關(guān)聯(lián)的因素。布朗芬布倫納的生態(tài)模型為融合教育實(shí)踐提供了指導(dǎo)框架。根據(jù)這一模型，特殊幼兒在融合教育中的體驗(yàn)受到以下因素的影響：融合策略實(shí)施(Microsystem)，家庭觀點(diǎn)(Mesosystem)，社會(huì)政策(Exosvstem)以及社區(qū)和文化(Macrosystem)。這些因素互相影響，相互牽制，動(dòng)態(tài)地影響特殊幼兒的受教育質(zhì)量。同樣，在中國(guó)要實(shí)現(xiàn)有質(zhì)量的學(xué)前融合教育，需要?jiǎng)訂T全社會(huì)，建構(gòu)起一整套的教育服務(wù)體系和支持系統(tǒng)。

第三，質(zhì)量方向和定位：美國(guó)特殊兒童協(xié)會(huì)幼兒教育分會(huì)和全兒教育協(xié)會(huì)于2009年對(duì)融合教育和相關(guān)特征(即可接近性、參與度和支持系統(tǒng))的定義為中國(guó)的學(xué)前教育工作者實(shí)施有質(zhì)量的學(xué)前融合教育明確指出了質(zhì)量的方向和定位。

第四，質(zhì)量關(guān)鍵內(nèi)容：融合教育質(zhì)量的關(guān)鍵取決于教育過(guò)程殊幼兒與普通幼兒和成人的互動(dòng)質(zhì)量，以及相關(guān)的針對(duì)特殊幼兒的教育策略和支持系統(tǒng)的有效落實(shí)。在此理念指導(dǎo)下，來(lái)自其它國(guó)家的教學(xué)策略和方法的有效性、效率性、功能性和普遍性均有待進(jìn)一步的化驗(yàn)證。幼教專家和教師們須不斷研發(fā)促進(jìn)特殊幼兒交流、參與的教學(xué)策略和適合國(guó)情的相關(guān)支持系統(tǒng)。

第五，質(zhì)量關(guān)鍵難點(diǎn)：如何平衡參與普通幼兒班級(jí)的教育和個(gè)體化教育的最大程度實(shí)現(xiàn)是學(xué)前融合教育的重點(diǎn)和難點(diǎn)。在中國(guó)的國(guó)情下，如何協(xié)調(diào)和平衡兩者的沖突，需要通過(guò)大量的個(gè)案研究來(lái)探討明確。

參考文獻(xiàn)

篇3

全球價(jià)值鏈的理論體系和邏輯架構(gòu)不盡完善，缺乏一個(gè)較為全面的歸納總結(jié)。本文吸收早期國(guó)際分工理論基本理念，從繼承和發(fā)展的角度對(duì)全球價(jià)值鏈理論進(jìn)行梳理和歸納，嘗試給出一個(gè)概念性理論框架。

一、 全球價(jià)值鏈理論：對(duì)產(chǎn)業(yè)間分工理論的繼承與發(fā)展

1. 全球價(jià)值鏈分工理論對(duì)要素稟賦理論的繼承與擴(kuò)展。全球價(jià)值鏈分工理論與產(chǎn)業(yè)間分工理論的本質(zhì)差異在于：貿(mào)易對(duì)象從以商品產(chǎn)品為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑?wù)產(chǎn)品為主，分工對(duì)象從最終品（成品）轉(zhuǎn)變?yōu)橹虚g品（價(jià)值鏈環(huán)節(jié)）。長(zhǎng)期以來(lái)，“要素稟賦理論”和“比較優(yōu)勢(shì)理論”都用于解釋商品貿(mào)易。而“服務(wù)”通常是指沒(méi)有實(shí)物形態(tài)產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，“無(wú)形性”是其基本特征（江小涓，2008）。但現(xiàn)實(shí)中，服務(wù)已成為全球價(jià)值鏈分工的主體，即使是非生產(chǎn)業(yè)同樣擁有完備的全球生產(chǎn)體系（Low，2013；Miroudot，2012）。服務(wù)貿(mào)易蓬勃發(fā)展挑戰(zhàn)了以“實(shí)物要素”為核心特征的傳統(tǒng)貿(mào)易理論。江小涓（2008）指出，盡管“比較優(yōu)勢(shì)”和“要素稟賦”的來(lái)源不同（前者一般為技術(shù)差異，后者是生產(chǎn)要素比率差異），但它們都導(dǎo)致了不同國(guó)家商品的相對(duì)價(jià)格差異，進(jìn)而促使貿(mào)易發(fā)生，這才是理論的“核”，并得到經(jīng)驗(yàn)研究的支持（Bhagwati，1984；Falvey & Gemmell，1996）。江小涓（2008）進(jìn)一步提出，將商品和服務(wù)都還原為一組要素集合，即把商品和服務(wù)貿(mào)易都“拆分”為要素集合的貿(mào)易，那么它們的核心基礎(chǔ)是一樣的，因此立足于要素稟賦差異的分工理論對(duì)商品和服務(wù)貿(mào)易都適用。最后，科學(xué)技術(shù)的蓬勃發(fā)展大大增強(qiáng)了傳統(tǒng)服務(wù)的可分割性，區(qū)域合作的日益深入促進(jìn)了勞動(dòng)力的有效流動(dòng)等；這些都從“技術(shù)”層面促進(jìn)了服務(wù)業(yè)分工的日益深入。

2. 全球價(jià)值鏈分工理論對(duì)“比較優(yōu)勢(shì)理論”的繼承與擴(kuò)展?！氨容^優(yōu)勢(shì)理論”同時(shí)適合商品貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易，但其長(zhǎng)期以來(lái)都是針對(duì)最終品，在中間品逐步作為全球價(jià)值鏈分工的實(shí)現(xiàn)載體后，比較優(yōu)勢(shì)理論還適用么？Jones和Kierzkowski（1990）認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)仍是全球生產(chǎn)分工的基礎(chǔ)，而且適合服務(wù)業(yè)。曹明福和李樹(shù)民（2005）認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是獲取全球價(jià)值鏈分工利益的核心來(lái)源之一。盧鋒（2004）也持有類似的^點(diǎn)并指出：不同生產(chǎn)工序的要素投入比例差異形成比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易收益，促進(jìn)分工行為的產(chǎn)生。本文同樣認(rèn)為“比較優(yōu)勢(shì)理論”的基本理念有助于深化對(duì)全球價(jià)值鏈分工的解釋，但其內(nèi)在涵義發(fā)生明顯變化。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的研究對(duì)象是全部生產(chǎn)過(guò)程都在國(guó)內(nèi)完成的最終品，這意味著一國(guó)的產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)充分包含了該產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中所有生產(chǎn)階段的比較優(yōu)勢(shì)，即“整體優(yōu)勢(shì)”。而全球價(jià)值鏈分工下的產(chǎn)品由各國(guó)聯(lián)合生產(chǎn)，比較優(yōu)勢(shì)則取決于各國(guó)所從事的特定價(jià)值鏈環(huán)節(jié)，即“環(huán)節(jié)優(yōu)勢(shì)”（曹明福、李樹(shù)民，2006）。故“比較優(yōu)勢(shì)理論”仍可用于解釋全球價(jià)值鏈分工，只是“比較優(yōu)勢(shì)”的內(nèi)涵從傳統(tǒng)的“最終品整體優(yōu)勢(shì)”擴(kuò)展為“價(jià)值鏈環(huán)節(jié)優(yōu)勢(shì)”。

二、 全球價(jià)值鏈理論：對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工理論的繼承與發(fā)展

新貿(mào)易理論以報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)品差異等作為基本假設(shè)，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為核心因素解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易行為，那么這是否可用于解釋全球價(jià)值鏈分工呢？這可以從內(nèi)涵和外延兩個(gè)層面展開(kāi)分析：

（1）在內(nèi)涵擴(kuò)展方面，新貿(mào)易理論針對(duì)的是所有生產(chǎn)過(guò)程都在同一國(guó)家進(jìn)行的最終品，產(chǎn)品的生產(chǎn)是以某關(guān)鍵環(huán)節(jié)的有效規(guī)模來(lái)設(shè)定整體生產(chǎn)規(guī)模，其他有效規(guī)模不同的環(huán)節(jié)則不能充分發(fā)揮效用，最后導(dǎo)致最終品只是實(shí)現(xiàn)了特定環(huán)節(jié)的“規(guī)模效應(yīng)”，而沒(méi)有實(shí)現(xiàn)最終品整體的“規(guī)模效應(yīng)”。全球價(jià)值鏈分工要求各國(guó)專注于自身的稟賦優(yōu)勢(shì)所適合和“擅長(zhǎng)”的環(huán)節(jié)，并以該環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)作為生產(chǎn)與發(fā)展的重點(diǎn)，充分調(diào)用國(guó)內(nèi)各種資源，選擇最優(yōu)生產(chǎn)模式來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)，因此理論上而言，各國(guó)都實(shí)現(xiàn)了所從事環(huán)節(jié)的“環(huán)節(jié)規(guī)模效應(yīng)”。那么跨國(guó)公司將這些不同環(huán)節(jié)的“環(huán)節(jié)規(guī)模效應(yīng)”整合起來(lái)設(shè)定整體生產(chǎn)規(guī)模，則實(shí)現(xiàn)了最終品的“整體規(guī)模效應(yīng)”和真正意義上的全球最優(yōu)化生產(chǎn)。

（2）在外延擴(kuò)展方面，新貿(mào)易理論主要探討企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)既包括內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，又包括外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。全球價(jià)值鏈分工要求各國(guó)根據(jù)自己的要素稟賦在價(jià)值鏈上的勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型等不同環(huán)節(jié)具有比較優(yōu)勢(shì)，最終會(huì)出現(xiàn)這樣的全球產(chǎn)業(yè)格局：勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家吸引大量的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)活動(dòng)，資本相對(duì)豐裕的國(guó)家產(chǎn)生大量的資本密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家存在大量的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。這些不同行業(yè)中使用類似生產(chǎn)要素的“類似”生產(chǎn)環(huán)節(jié)聚集在國(guó)內(nèi)很容易形成產(chǎn)業(yè)集群，有利于產(chǎn)生外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，降低生產(chǎn)成本和提高生產(chǎn)效率（胡昭玲，2007a，b）。

因此，本文認(rèn)為以“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”為核心特征的新貿(mào)易理論，仍有助于加深對(duì)全球價(jià)值鏈分工的理解，只是“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”的內(nèi)涵與外延都應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步擴(kuò)展。

三、 全球價(jià)值鏈理論：對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工理論的繼承與發(fā)展

產(chǎn)品內(nèi)分工理論即企業(yè)內(nèi)生邊界理論探討了企業(yè)通過(guò)權(quán)衡各種成本來(lái)決定是否分拆產(chǎn)品到國(guó)外生產(chǎn)，以及選擇何種方式組織生產(chǎn)。從理論模型的基本理念來(lái)看，它們僅描述了單一的生產(chǎn)階段，忽略了全球價(jià)值鏈?zhǔn)怯梢幌盗星昂笙嗬^、序貫相連的生產(chǎn)階段所構(gòu)成的（Grossman & Rossi-hansberg，2008；Antràs & Chor，2013）?，F(xiàn)實(shí)中的大部分生產(chǎn)過(guò)程都是具有先后順序的。比如，研發(fā)成功后，制造環(huán)節(jié)方能進(jìn)行，然后才是產(chǎn)品運(yùn)輸和銷售。即使是制造環(huán)節(jié)，也要上游階段完成后才能進(jìn)行下游階段，比如原材料首先需要加工為基礎(chǔ)構(gòu)件，然后再與其他部件結(jié)合生產(chǎn)更復(fù)雜的投入品，如此延續(xù)直至裝配成為最終品。

Antràs和Chor（2013）在《組織全球價(jià)值鏈》一文中，首次在新新貿(mào)易理論框架下，結(jié)合產(chǎn)權(quán)理論與連續(xù)生產(chǎn)模型，將全球生產(chǎn)視為連續(xù)的序列過(guò)程，建立了廠商組織形式選擇模型；即全球價(jià)值鏈分工如何影響最終品生產(chǎn)商與不同供應(yīng)商之間的契約關(guān)系，以及如何沿著價(jià)值鏈來(lái)配置控制權(quán)以引導(dǎo)供應(yīng)商貢獻(xiàn)其最大的努力程度。模型基本設(shè)定基于Acemoglu等（2007），假設(shè)最終品的生產(chǎn)需要大量前后相繼的生產(chǎn)階段構(gòu)成。每個(gè)階段由不同供應(yīng)商承擔(dān)，后者需要進(jìn)行相應(yīng)投資以生產(chǎn)與價(jià)值鏈上其他供應(yīng)商相容的部件。最終品生產(chǎn)商與其供應(yīng)商的合約是不完全的，取決于部件是互補(bǔ)相容的還是可以被第三方替代的。Antràs和Chor（2013）與Acemoglu等（2007）以及其他相關(guān)模型的最大區(qū)別是產(chǎn)品的生產(chǎn)是按照特定順序進(jìn)行的，只有前面環(huán)節(jié)生產(chǎn)出所需的零部件，后面才能繼續(xù)生產(chǎn)，直至產(chǎn)品最終完成。因此，在每一階段，企業(yè)的“自造或購(gòu)買（make-or-buy）”決策取決于其在價(jià)值鏈上所處的位置。

該文的核心結(jié)論是，沿著價(jià)值鏈的所有權(quán)最優(yōu)配置取決于生產(chǎn)階段是序貫互補(bǔ)的還是替代的。當(dāng)最終品產(chǎn)商面臨的需求彈性大于投入可替代性，階段投入是序貫互補(bǔ)的，則存在唯一的“臨界值”生產(chǎn)階段，在其之前的相對(duì)上游階段都外包，而在其（臨界值）之后的相對(duì)下游的所有階段一體化生產(chǎn)。直覺(jué)而言，當(dāng)投入是序貫互補(bǔ)的，這將對(duì)下游供應(yīng)商的投資決策產(chǎn)生正向的溢出效應(yīng)，公司選擇放棄對(duì)上游供應(yīng)商的控制權(quán)以激勵(lì)其投入努力水平。反之，需求彈性相對(duì)低于投入可替代性，階段投入是序貫替代的，則得到相反的結(jié)論：對(duì)相對(duì)上游階段的最優(yōu)策略是一體化生產(chǎn)，相對(duì)下游階段的最優(yōu)策略是外包。在模型中考慮最終品生產(chǎn)商的生產(chǎn)率、供應(yīng)商的生產(chǎn)率和成本差異等異質(zhì)性特征后，結(jié)論仍然穩(wěn)健。

四、 全球價(jià)值鏈理論：技術(shù)決定分工的連續(xù)分工模型

關(guān)于全球生產(chǎn)分工的現(xiàn)有模型，通常隱含這樣的假設(shè)：企業(yè)能夠按照生產(chǎn)環(huán)節(jié)在不同國(guó)家進(jìn)行帶來(lái)的成本節(jié)約程度進(jìn)行排序，進(jìn)而決定生產(chǎn)的區(qū)位選擇。換言之，企業(yè)按照成本高低就可以將生產(chǎn)過(guò)程“自由”地分割為獨(dú)立的生產(chǎn)階段，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的全球組織（Harms et al.，2012）。相關(guān)研究主要分為兩類：一是基于企I邊界理論，按照節(jié)約交易成本、治理成本等的思路構(gòu)建模型（如Antràs & Chor，2013）；二是以勞動(dòng)成本節(jié)約為核心構(gòu)建的模型（如Grossman & Rossi-Hansberg，2008；記為GRH）。GRH模型認(rèn)為生產(chǎn)過(guò)程是由不同類型的勞動(dòng)力從事的“任務(wù)”構(gòu)成，這些任務(wù)既可在國(guó)內(nèi)進(jìn)行，又可外包至國(guó)外進(jìn)行。外包是否有利取決于國(guó)際工資差異和“冰山貿(mào)易成本”。GRH框架的核心假設(shè)是任務(wù)可以按照上述成本高低進(jìn)行排序，因而存在唯一的閥值決定外包的程度：在給定工資水平上，超過(guò)閥值的任務(wù)在國(guó)外進(jìn)行，其他任務(wù)在國(guó)內(nèi)進(jìn)行。相對(duì)工資水平或外包成本的變動(dòng)將改變外包的粗放邊際，比如外包成本下降將導(dǎo)致更多任務(wù)在國(guó)外進(jìn)行。

GRH提供了一個(gè)打開(kāi)生產(chǎn)“黑箱”的簡(jiǎn)潔框架，但與現(xiàn)實(shí)不符（Harms et al.，2012）：第一，在很多產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)決定了任務(wù)次序或生產(chǎn)步驟。比如，芯片的制造首先需要從石英中提取出硅，然后進(jìn)一步提煉出生產(chǎn)晶片原料，再以此為基礎(chǔ)加工做成晶片，最后再深加工和切割成符合要求的芯片。又如紡織行業(yè)，首先需要生產(chǎn)棉花或羊毛，然后紡織成紗線，最后才能用于紡織。總之，所有生產(chǎn)步驟緊密相聯(lián)，需要不同層次的專業(yè)技術(shù)支持，顯然不能簡(jiǎn)單地依據(jù)外包成本來(lái)組織生產(chǎn)。第二，某些階段的生產(chǎn)需要半成品或至少部分以實(shí)物形式存在：比如沒(méi)有實(shí)體車身無(wú)法噴漆；紡織衣物需要紗線作為原料。第三，中間品跨境流動(dòng)產(chǎn)生大量成本，如運(yùn)輸成本、運(yùn)輸延誤或其他不確定因素導(dǎo)致的成本。

Harms等（2012）提出一個(gè)新框架來(lái)彌補(bǔ)上述研究思路的不足。不同于現(xiàn)有模型只包括單階段或者各個(gè)階段可以按照成本來(lái)任意線性分割，Harms等（2012）考慮現(xiàn)實(shí)中的技術(shù)限制會(huì)使得生產(chǎn)的分割不能按照主觀意愿隨意進(jìn)行。即假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)水平對(duì)應(yīng)著不同生產(chǎn)步驟，生產(chǎn)過(guò)程嚴(yán)格按照技術(shù)決定的生產(chǎn)次序進(jìn)行，每個(gè)階段都有在國(guó)外或國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的可能性。生產(chǎn)階段按既定順序進(jìn)行，每個(gè)生產(chǎn)階段都要求投入中間品，而且中間品的跨境運(yùn)輸會(huì)產(chǎn)生運(yùn)輸成本；國(guó)際成本差異隨著生產(chǎn)鏈而非線性變動(dòng)。Harms等（2012）的核心結(jié)論是：外包成本（特別是運(yùn)輸成本）的小幅變動(dòng)或影響生產(chǎn)流程的技術(shù)革新都會(huì)導(dǎo)致全球生產(chǎn)鏈中的大部分環(huán)節(jié)重新再配置。該發(fā)現(xiàn)對(duì)先前研究結(jié)果給予了合理的解釋：比如Geishecker和G？irg（2008）曾發(fā)現(xiàn)要素成本和外包成本接近的行業(yè)的分割程度卻存在顯著差異。又如Kohler（2009）發(fā)現(xiàn)外包潛力較大的行業(yè)的真實(shí)外包量卻并不高。根據(jù)Harms等（2012）的結(jié)論，出現(xiàn)上述現(xiàn)象可能是因?yàn)椋罕M管成本差異促進(jìn)外包行為，但技術(shù)水平?jīng)Q定其是否具備現(xiàn)實(shí)可行性。

五、 全球價(jià)值鏈的概念性理論框架

全球價(jià)值鏈理論繼承了早期國(guó)際分工理論的基本思想，但拓展了其內(nèi)涵和外延。本著實(shí)踐先于理論，理論解釋實(shí)踐的國(guó)際分工理論演變歷程，本文結(jié)合全球價(jià)值鏈分工的典型特征，嘗試性地提出一個(gè)基本的理論分析框架，即一個(gè)完備的全球價(jià)值鏈分工理論框架至少應(yīng)具備的基本特征。

（1）需要同時(shí)兼容制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的不同特征，考慮兩者之間的互動(dòng)關(guān)系。上文所述及的現(xiàn)有分工模型中，都以一個(gè)“環(huán)節(jié)”的說(shuō)法來(lái)概括每個(gè)階段，沒(méi)有區(qū)分制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的明顯差異。比如，服務(wù)是聯(lián)接制造環(huán)節(jié)的橋梁，兩者存在明顯的互補(bǔ)關(guān)系；又如服務(wù)業(yè)生產(chǎn)的邊際成本、運(yùn)輸成本和交易成本等通常都遠(yuǎn)低于制造業(yè)。

（2）需要構(gòu)建一個(gè)融合技術(shù)水平、勞動(dòng)成本和交易成本的影響效果差異的連續(xù)生產(chǎn)模型。技術(shù)水平?jīng)Q定生產(chǎn)流程的可分割性、生產(chǎn)次序和生產(chǎn)能力，勞動(dòng)成本和交易成本影響生產(chǎn)區(qū)域與生產(chǎn)對(duì)象的選擇。三者聯(lián)合起來(lái)共同決定生產(chǎn)的區(qū)位選擇、參與方式、參與程度以及未來(lái)調(diào)整的方向。

（3）需要展現(xiàn)全球價(jià)值鏈體系中的博弈、競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系。全球價(jià)值鏈分工體系中，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司是主導(dǎo)者，發(fā)展中國(guó)家的中小企業(yè)作為國(guó)際接包企業(yè)是不同環(huán)節(jié)的參與者。跨國(guó)公司與接包企業(yè)之間會(huì)因利益述求差異而相互博弈，接包企業(yè)之間也會(huì)因需求同質(zhì)而動(dòng)態(tài)博弈。一個(gè)完備的理論框架需要充分考慮各環(huán)節(jié)之間的戰(zhàn)略互動(dòng)和動(dòng)態(tài)博弈行為。

（4）需要有效刻畫全球價(jià)值鏈分工地位，展現(xiàn)升（降）級(jí)乃至鎖定效應(yīng)。這可以從兩個(gè)層面來(lái)理解：一是各國(guó)（企業(yè)）沿著全球價(jià)值鏈條移動(dòng)。理論而言，在一個(gè)完整的全球價(jià)值鏈條中，當(dāng)一個(gè)國(guó)家（企業(yè)）實(shí)現(xiàn)了升級(jí)，自然會(huì)至少有另一個(gè)國(guó)家（企業(yè)）降級(jí)；二是全球價(jià)值鏈條整體的移動(dòng)。這往往由重大的外部沖擊，尤其是技術(shù)革新所推動(dòng)。一般而言，學(xué)界乃至政府最為關(guān)注的是前者即本國(guó)如何沿著全球價(jià)值鏈向高附加值環(huán)節(jié)攀升。由此可見(jiàn)，全球價(jià)值鏈分工實(shí)際上是一個(gè)演化的動(dòng)態(tài)的調(diào)整過(guò)程，當(dāng)一個(gè)行業(yè)發(fā)展成熟以后，最終可能出現(xiàn)這樣的結(jié)果：發(fā)達(dá)國(guó)家專注于技術(shù)含量最高的極少數(shù)環(huán)節(jié)；發(fā)展中國(guó)家從事技術(shù)含量較低的眾多環(huán)節(jié)，故它們之間的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)非常激烈。

（5）需要刻畫全球價(jià)值鏈體系中的利益分配問(wèn)題。全球價(jià)值鏈分工導(dǎo)致要素重復(fù)流動(dòng)，不同分工環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)著不同的要素結(jié)構(gòu)，賦予各國(guó)不同的壟斷勢(shì)力。要理解全球價(jià)值鏈下的利益分配，需要剔除重復(fù)計(jì)算的部分（厘清真實(shí)的價(jià)值），分解各要素的貢獻(xiàn)率（分析參與方式對(duì)收益的影響），更要考慮壟斷優(yōu)勢(shì)（戰(zhàn)略）對(duì)利益分配的影響。此外，全球價(jià)值鏈分工調(diào)整，比如全球價(jià)值鏈的收縮（制造業(yè)回流）或擴(kuò)展（國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移）也將對(duì)利益分配產(chǎn)生不同影響。

未來(lái)可嘗試將本文的概念性框架模型化，比如在博弈論框架下，以廠商的技術(shù)能力約束為基礎(chǔ)，融合勞動(dòng)成本與交易成本，考慮服務(wù)與制造環(huán)節(jié)的差異，不同價(jià)值鏈地位廠商的戰(zhàn)略性互動(dòng)行為（比如高階廠商對(duì)低階廠商的抑制行為）等，來(lái)思考全球價(jià)值鏈的區(qū)位選擇、生產(chǎn)行為以及與福利水平等之間的關(guān)系。

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篇4

“治理”（governance）一詞最早源于拉丁文和古希臘語(yǔ)，原意是控制、引導(dǎo)和操縱，長(zhǎng)期以來(lái)與“統(tǒng)治”（government）一詞交叉使用，并且主要用于與國(guó)家的公共事物相關(guān)的管理活動(dòng)和政治活動(dòng)中。但20世紀(jì)70年代以來(lái)，西方社會(huì)乃至整個(gè)世界開(kāi)始發(fā)生根本性變化。信息技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用正在深刻地改變著人類社會(huì)，越來(lái)越強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)使世界形勢(shì)更加復(fù)雜。時(shí)代的大變遷對(duì)政府管理提出了新的要求，與此同時(shí)，與工業(yè)社會(huì)相適應(yīng)的官僚制卻日益顯示出運(yùn)作僵化和反應(yīng)遲鈍的弊端。20世紀(jì)90年代，西方政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛賦予治理這一概念以豐富而嶄新的內(nèi)涵，新的政治分析框架即治理理論應(yīng)運(yùn)而生，被認(rèn)為是替代傳統(tǒng)政府統(tǒng)治理論的新思想，并逐漸地在社會(huì)科學(xué)各領(lǐng)域中廣泛運(yùn)用。

一、治理理論的內(nèi)涵

1989年世界銀行在概括當(dāng)時(shí)非洲的情形時(shí)，首次使用了“治理危機(jī)”一詞，以后各國(guó)學(xué)者又對(duì)“治理”這一概念做了許多新的界定。

治理理論的主要?jiǎng)?chuàng)始人之一詹姆斯?羅西瑙在其代表作《沒(méi)有政府統(tǒng)治的治理》和《21世紀(jì)的治理》等文章中將治理定義為一系列活動(dòng)領(lǐng)域里的管理機(jī)制，它們雖未得到正式授權(quán)，卻能有效地發(fā)揮作用。與統(tǒng)治不同，治理指的是一種由共同目標(biāo)支持的活動(dòng)，這些活動(dòng)的主體未必是政府，也無(wú)須依靠國(guó)家的強(qiáng)制力來(lái)實(shí)現(xiàn)。另一位權(quán)威人物格里?斯托克認(rèn)為治理是公共機(jī)構(gòu)與自愿社團(tuán)的相互依存，意味著政府并不是國(guó)家惟一的權(quán)力中心，來(lái)自公民社會(huì)的機(jī)構(gòu)和行為者對(duì)傳統(tǒng)的政府權(quán)威提出了挑戰(zhàn)，正在承擔(dān)越來(lái)越多的原來(lái)由國(guó)家承擔(dān)的責(zé)任。

我國(guó)學(xué)者從20世紀(jì)90年代起也開(kāi)始關(guān)注并研究治理理論。毛壽龍?jiān)凇段鞣秸闹蔚雷兏铩分袑overnance譯為治道，認(rèn)為“治道變革指的是西方政府如何適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的需要來(lái)界定自己的角色，進(jìn)行市場(chǎng)化變革，并把市場(chǎng)制度的基本觀念引進(jìn)公共領(lǐng)域，建設(shè)開(kāi)放而有效的公共領(lǐng)域”。1俞可平則認(rèn)為治理是在各種不同的制度關(guān)系中運(yùn)用權(quán)力去引導(dǎo)、控制和規(guī)范公民的各種活動(dòng)，以最大限度地增進(jìn)公共利益。

由于目前治理理論發(fā)展的還不成熟，各國(guó)學(xué)者對(duì)治理概念的理解也有差異，因此對(duì)于治理尚沒(méi)有統(tǒng)一的定義。但從治理概念的基本涵義來(lái)看，治理包含以下一些基本特征：第一，認(rèn)為政府并不是國(guó)家唯一的權(quán)力中心，各種公共的和私人的機(jī)構(gòu)只要得到公眾的認(rèn)可，就可以成為不同層次上和范圍內(nèi)的權(quán)力中心；第二，強(qiáng)調(diào)在國(guó)家與社會(huì)合作的過(guò)程中，公私機(jī)構(gòu)之間的界限和責(zé)任存在模糊性，兩者相互依存和互動(dòng)，不再堅(jiān)持國(guó)家職能的專屬性和排他性；第三，重視管理對(duì)象的參與，他們與政府在特定的領(lǐng)域中進(jìn)行合作，分擔(dān)其行政管理責(zé)任，自我管理的主動(dòng)性不斷強(qiáng)化；第四，主張?jiān)诠彩聞?wù)的管理中，不僅僅局限于政府的發(fā)號(hào)施令或運(yùn)用權(quán)威，還存在許多其他的管理方法和技術(shù)，政府有責(zé)任采用和推廣這些新措施來(lái)不斷提高效率，有效控制和引導(dǎo)公共事務(wù)。

與政府統(tǒng)治相比，治理的內(nèi)涵更加豐富，不僅承認(rèn)我們的政府愈來(lái)愈復(fù)雜，而且提醒我們注意責(zé)任的轉(zhuǎn)移，要求那些屬于第三種勢(shì)力的志愿社團(tuán)組織為解決集體關(guān)切的問(wèn)題做出貢獻(xiàn)，標(biāo)志著統(tǒng)治這個(gè)領(lǐng)域正在發(fā)生變化和與過(guò)去的決裂。即使我們使用“政府治理”這一概念，其治理主體也不僅僅只是政府組織，還包括眾多的利益相關(guān)者，如政黨、非政府組織、公民等。正是由于治理與統(tǒng)治之間存在著這些不同，才使得治理理論能夠彌補(bǔ)傳統(tǒng)政府統(tǒng)治的不足，對(duì)政府改革的理論和實(shí)踐產(chǎn)生重要影響。

二、治理理論對(duì)我國(guó)政府改革的啟示

由于實(shí)際國(guó)情不同，我國(guó)政府改革不應(yīng)該也不可能照搬別國(guó)的模式或理論，只能學(xué)習(xí)和借鑒他們的一些有效機(jī)制、合理因素。治理理論作為21世紀(jì)國(guó)際前沿的理論之一，對(duì)于我國(guó)政府改革有很大的指導(dǎo)作用。

1.從全能政府轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢拚?/p>

過(guò)去普遍認(rèn)為我們的政府是無(wú)所不管、無(wú)所不能的，實(shí)際上它管了許多不應(yīng)該也無(wú)力管好的事情，從而產(chǎn)生了政府失靈。因此，我國(guó)政府改革必須實(shí)現(xiàn)從全能政府向有限政府的轉(zhuǎn)變，使政府的職能和精力集中于提供只能并且必須由政府供應(yīng)的公共物品和服務(wù)。在一些競(jìng)爭(zhēng)性物品和服務(wù)的生產(chǎn)與供給上，要實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)，打破政府壟斷，引入市場(chǎng)機(jī)制，允許私營(yíng)部門和第三部門的參與，這正是治理理論所積極倡導(dǎo)的。就政府與社會(huì)關(guān)系而言，政府行為只能發(fā)生在公共領(lǐng)域而不能是合法的私人領(lǐng)域，不能侵犯社會(huì)的自主和自由，而要建立與社會(huì)的合作關(guān)系，更加注重社會(huì)公平。

2.充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用和優(yōu)勢(shì)

“治理主義主張政府要找到管理市場(chǎng)和社會(huì)的合理界限，通過(guò)多元化的制度和組織結(jié)構(gòu)安排，在市場(chǎng)的確能夠發(fā)揮作用和優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域”，1確定首先由市場(chǎng)組織來(lái)提供服務(wù)，滿足利益要求，并承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任。通過(guò)政府政策性的間接支持和引導(dǎo)，使市場(chǎng)功能與政府職能彼此協(xié)調(diào)，打破政府壟斷局面，進(jìn)而將市場(chǎng)的供求機(jī)制和企業(yè)精神引入政府部門，使政府精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)變職能，實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)機(jī)制的最佳結(jié)合，這是政府改革的根本途徑和思路。

3.培育社會(huì)公眾的自我管理意識(shí)

如果沒(méi)有公民的積極參與和合作，政府的管理運(yùn)行在最好的情況下也只能達(dá)到善政，而無(wú)法達(dá)到善治。隨著生活水平和社會(huì)文明程度的不斷提高，我國(guó)公民社會(huì)正在興起和發(fā)展。為了使之在公共管理中發(fā)揮更為突出的作用，政府需要大力培育社會(huì)公眾的自我管理意識(shí)，使每一位公民學(xué)會(huì)成為自己的治理者，學(xué)會(huì)與他人協(xié)作來(lái)解決問(wèn)題或滿足需求。政府要提供組織上和制度上的支持，積極推進(jìn)基層民主管理，通過(guò)農(nóng)村村民自治和城市居民自治的不斷完善，提高公民自我管理的主動(dòng)性。

4.為第三部門的健康發(fā)展創(chuàng)造條件

隨著社會(huì)自治的觀念日益深入人心，第三部門（非政府組織）日益成為公共管理的重要主體，與政府的關(guān)系極為密切。我國(guó)第三部門的運(yùn)行機(jī)制尚不健全，資金匱乏，缺乏獨(dú)立自主性。政府應(yīng)積極為第三部門的獨(dú)立發(fā)展和自主活動(dòng)提供資金支持，建立約束機(jī)制，保證其行為符合公益目標(biāo)。為了使第三部門減少對(duì)政府的依賴性，可以制定鼓勵(lì)向第三部門捐助的法律和政策，擴(kuò)大其吸收社會(huì)資源的能力。通過(guò)政府機(jī)構(gòu)改革，使之徹底獨(dú)立于政府體系之外，有更廣闊的活動(dòng)空間。同時(shí)利用政府政治社會(huì)化的優(yōu)勢(shì)地位，加深公民對(duì)第三部門的認(rèn)識(shí)和信任，使社會(huì)自組織體系充滿活力。

三、結(jié)束語(yǔ)

治理理論興起于經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景之下，為世界各國(guó)行政改革和公共管理提供了新的理論基礎(chǔ)。越來(lái)越多的國(guó)家不再試圖明確劃分政府、市場(chǎng)和公民社會(huì)的界限，而是強(qiáng)調(diào)通過(guò)多方合作，共同分享公共權(quán)力并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任來(lái)實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化。雖然治理理論還很不成熟，基本概念也比較模糊，沒(méi)有統(tǒng)一的定論，但它打破了社會(huì)科學(xué)中長(zhǎng)期存在的兩分法傳統(tǒng)思維方式，如市場(chǎng)與計(jì)劃、公共部門與私人部門、政治國(guó)家與公民社會(huì)、民族國(guó)家與國(guó)際社會(huì)，把有效的管理看作是多方主體的對(duì)話與協(xié)作。當(dāng)今世界流行的口號(hào)是“少一些統(tǒng)治，多一些治理”，作為民主的一種新的現(xiàn)實(shí)形式，治理帶給我國(guó)公共管理和政府改革很大的啟示。

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中圖分類號(hào)： TU997文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

1引言

作為20世紀(jì)90年代流行起來(lái)的理論，“治理”（governance，也譯為‘管治’）一詞折射了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的重大轉(zhuǎn)型。20世紀(jì)后葉，以國(guó)家為基本依托的統(tǒng)治體系開(kāi)始動(dòng)搖，繼市場(chǎng)失靈后，政府也出現(xiàn)失靈，福特主義與福利國(guó)家的危機(jī)使人們意識(shí)到無(wú)論是新自由主義，還是國(guó)家主義都是在政府和市場(chǎng)之間的不完善抉擇，政府、市場(chǎng)、社會(huì)的重新組合勢(shì)在必行。治理理論就是對(duì)于社會(huì)轉(zhuǎn)折造成的各種不可治理性（ungovernability）的回應(yīng)。

2治理的理念

治理一詞較早出現(xiàn)于1989年世界銀行的關(guān)于非洲問(wèn)題一份報(bào)告中，關(guān)于治理的概念有多種定義，其中較為廣泛認(rèn)同的是全球治理委員會(huì)給出的定義。即“治理是各種公共的或私人的個(gè)人和機(jī)構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和。它是使相互沖突的或不同的利益得以協(xié)調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)的過(guò)程。這既包括有權(quán)迫使人們服從的正式制度和規(guī)則，也包括各種人們同意或以為符合其利益的非正式的制度安排。它有4個(gè)特征：治理不是一整套規(guī)則，也不是一種活動(dòng)，而是一個(gè)過(guò)程；治理過(guò)程的基礎(chǔ)不是控制，而是協(xié)調(diào)；治理既涉及公共部門，也涉及私人部門；治理不是一種正式的制度，而是持續(xù)的互動(dòng)?！敝卫黼m尚無(wú)統(tǒng)一定義，但通觀各類定義，其概念中所具有的共通特征可簡(jiǎn)單概括為多元化、網(wǎng)絡(luò)化、分權(quán)化、協(xié)同治理等。

城市治理就是治理理念在城市層面的運(yùn)用和體現(xiàn)。在治理概念本身尚無(wú)明確統(tǒng)一的定義的情況下，關(guān)于城市治理的概念目前自然也尚無(wú)一個(gè)權(quán)威的統(tǒng)一說(shuō)法。盡管如此，通觀各個(gè)學(xué)科的討論，由于都是基于治理的理念來(lái)研究城市層面的問(wèn)題，其基本價(jià)值取向是一致，孫榮等將其概括為：公私合作、多元合作、效能公平、止于至善。

3城市治理理念之于城市的意義

3.1城市治理理念之于城市的意義

城市治理理論的首先提醒我們今后城市政府的改革應(yīng)由原來(lái)單純的行政改革轉(zhuǎn)向治理改革。城市政府為實(shí)現(xiàn)善政的目標(biāo)，之前的改革主要是行政改革，將注意力集中于政府行政內(nèi)部，旨在提高行政活動(dòng)的合理化和效率化。這在今后雖仍然是政府改革的重要內(nèi)容之一，甚至可以說(shuō)是實(shí)現(xiàn)善治的基礎(chǔ)，但面對(duì)日益多樣化的社會(huì)的需求，即便再善政的政府也同樣會(huì)出現(xiàn)政府失靈。因此今后的城市改革不僅只是城市政府獨(dú)善其身的行政改革，更應(yīng)面向?qū)崿F(xiàn)城市善治的目標(biāo)，展開(kāi)城市治理改革，即將包括市場(chǎng)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)在內(nèi)的多種力量納入公共管理的視野，使其各司其位、各盡其職，公私合作、多元合作協(xié)同完成城市的公共事務(wù)的管理和運(yùn)營(yíng)。

4 基于城市治理理念的21世紀(jì)的城市規(guī)劃

在世界由20世紀(jì)的現(xiàn)代社會(huì)向21世紀(jì)的后現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)社會(huì)轉(zhuǎn)換中，城市規(guī)劃也需重新調(diào)整自身的結(jié)構(gòu)體系，以應(yīng)對(duì)時(shí)展。面向解決后現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)城市公共事務(wù)治理問(wèn)題的城市治理的理念對(duì)于21世紀(jì)型城市規(guī)劃體系的構(gòu)建同樣具有指導(dǎo)意義?；诔鞘兄卫砝砟钊毡窘ㄖW(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)佐藤滋指出21世紀(jì)型城市規(guī)劃應(yīng)具有以下4點(diǎn)特征。

首先，應(yīng)對(duì)地域性和場(chǎng)所性，在多樣主體的相互作用下，實(shí)現(xiàn)城市空間的自然演化、生成。

其次，并非在事前確定城市的未來(lái)藍(lán)圖，而是通過(guò)城市的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程把逐漸演化生成的城市空間作為城市應(yīng)有的面貌。

再者，挖掘城市的多樣性、復(fù)雜性等，實(shí)現(xiàn)城市空間的文化魅力。

最后，為引導(dǎo)以上目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，基于地域社會(huì)的自律性，來(lái)準(zhǔn)備多樣的制度和方法。

我國(guó)目前的城市規(guī)劃仍是以行政主導(dǎo)為特點(diǎn)，新出臺(tái)的規(guī)劃法雖也在強(qiáng)調(diào)公眾參與，各級(jí)政府部門也開(kāi)始推動(dòng)公眾參與事業(yè)的發(fā)展，但目前的參與程度和范圍、形式等都十分有限，甚至還談不上是真正意義上的公眾參與，行政一元獨(dú)大的狀況依舊十分突出。所以目前的首要任務(wù)是限制公權(quán)力和創(chuàng)造利于公眾參與規(guī)劃全過(guò)程的規(guī)劃治理體系。

感謝東京大學(xué)國(guó)際都市規(guī)劃·地域規(guī)劃研究室博士孫立對(duì)本文資料收集與整理的幫助！

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一、相關(guān)理論的梳理

共生理論和網(wǎng)絡(luò)治理理論雖然來(lái)自不同的學(xué)科，其中的一些觀念和思想對(duì)于當(dāng)前區(qū)域公共管理具有重要的借鑒意義。當(dāng)前海西經(jīng)濟(jì)區(qū)還存在著許多發(fā)展困境，這在很大程度上會(huì)制約著區(qū)域的進(jìn)一步發(fā)展。因而如何結(jié)合兩種學(xué)說(shuō)，提煉出區(qū)域公共管理的合理機(jī)制，便是本文著力要探討的。

（一）共生理論的相關(guān)概念闡釋。自從德國(guó)真菌學(xué)家德貝里在1879年提出“共生”的概念后，迅速的在生物學(xué)中流傳開(kāi)來(lái)，它指的是生活在一起的不同種屬的生物互相利用對(duì)方的特性和自己的特性一同生活、相依為命的一種現(xiàn)象，德貝里將其定義為“不同種屬生物生活在一起，進(jìn)行物質(zhì)交換、能量傳遞?！闭腔谏鲜龅目紤]，共生理論在20世紀(jì)中葉被引入到社會(huì)科學(xué)中來(lái)，用它來(lái)分析了許多社會(huì)問(wèn)題和現(xiàn)象。

共生理論認(rèn)為，共生是自然界和人類社會(huì)的普遍現(xiàn)象，共生的本質(zhì)在于協(xié)商和合作，協(xié)同是自然界和人類社會(huì)發(fā)展的基本動(dòng)力之一。互利共贏是當(dāng)前各種社會(huì)組織包括企業(yè)和政府最優(yōu)的策略。

（二）關(guān)于網(wǎng)絡(luò)化治理理論。治理（governance）的概念最早來(lái)源于世界銀行對(duì)非洲“治理危機(jī)”的表述，90年代以來(lái)政府命運(yùn)也與社會(huì)各個(gè)方面聯(lián)系更加緊密。正如羅格斯．帕奎特所言“政府、工商界和市民社會(huì)之間的合作正成為民族國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家繁榮的基本構(gòu)成要素”在這種背景下，治理理論應(yīng)運(yùn)而生。韋勒認(rèn)為治理需要我們思考如何變革現(xiàn)有“單中心”的政策框架，建構(gòu)“多中心”、多角色互動(dòng)與合作的政策過(guò)程。

（三）共生的網(wǎng)絡(luò)化治理理論。通過(guò)以上分析，我們可以發(fā)現(xiàn)共生理論和治理理論有很多相似的東西，例如，強(qiáng)調(diào)合作、協(xié)商、互利和交往。作為一個(gè)公共管理的研究者，筆者嘗試著將生物學(xué)上的共生理論和新近發(fā)展起來(lái)的治理理論整合起來(lái)，形成一種研究社會(huì)治理的新途徑，姑且就叫做共生的網(wǎng)絡(luò)化治理理論。

我們可以從以下幾個(gè)方面來(lái)理解共生網(wǎng)絡(luò)治理理論：第一，各公共行動(dòng)主體（政府、市場(chǎng)主體、社會(huì)中介組織和公民個(gè)人）在外部環(huán)境（包括自然和社會(huì)環(huán)境）中是相互依存的，互利共贏的；第二，合作是各方的最佳策略；第三，各方的合作建立在相互信任的基礎(chǔ)上；第四，政府作為網(wǎng)絡(luò)中心（centratlity），是網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，他把眾多的公共行動(dòng)者連接在以它為中心的網(wǎng)絡(luò)中；第五，各公共行動(dòng)主體積極地參與到公共事務(wù)論壇中，在協(xié)商對(duì)話的基礎(chǔ)上，采取一致行動(dòng)。

二、當(dāng)前海西區(qū)域公共管理中存在的問(wèn)題及其成因分析

海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)，簡(jiǎn)稱“海西”，在2004年1月初舉行的福建省十屆人大二次會(huì)議上首次被完整、公開(kāi)地提出。國(guó)務(wù)院于今年三月份正式批復(fù)了《海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》，明確提出把海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)建成科學(xué)發(fā)展之區(qū)、改革開(kāi)放之區(qū)、文明祥和之區(qū)、生態(tài)優(yōu)美之區(qū)，這無(wú)疑對(duì)海西建設(shè)來(lái)說(shuō)是個(gè)天大的好事。然而與國(guó)內(nèi)相對(duì)發(fā)達(dá)的長(zhǎng)三角和珠三角相比，差距還很大。具體說(shuō)來(lái)，當(dāng)前還存在一些突出的問(wèn)題：

（一）合作理念偏狹，缺乏區(qū)域共生和整體意識(shí)。共生理論和網(wǎng)絡(luò)治理理論都強(qiáng)調(diào)區(qū)域內(nèi)相關(guān)各方主體的互相依賴、團(tuán)結(jié)合作，突出區(qū)域的整體性。當(dāng)前海西發(fā)展的大形勢(shì)下，一些政府官員的思想還局限在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代行政區(qū)劃界限分明，互不往來(lái)，安分守己的思維，本省內(nèi)區(qū)域間合作偏少，更不用提省際的合作了，這與國(guó)內(nèi)區(qū)域合作的大環(huán)境格格不入。這一方面是受到人們慣性思維局限的影響，很難產(chǎn)生合作的動(dòng)機(jī)，而在更大程度上，還是錯(cuò)誤的將其它地區(qū)視為自己的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，認(rèn)為“有你沒(méi)我”和“成王敗寇”。歷史告訴我們，沒(méi)有哪一個(gè)地區(qū)能夠僅僅依靠自身的資源發(fā)展起來(lái)。這些問(wèn)題都制約著海西建設(shè)的進(jìn)一步發(fā)展，需要著力解決，如果不破除這些狹隘的思想，將會(huì)至于這海西建設(shè)的進(jìn)一步發(fā)展。

（二）合作模式落后，傾向于各自為戰(zhàn)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。與國(guó)內(nèi)外先進(jìn)地區(qū)相比，海西經(jīng)濟(jì)區(qū)在這方面還存在著一定的差距。具體說(shuō)來(lái)，海西還沒(méi)有形成區(qū)域的合作聯(lián)盟，各層級(jí)的地方政府之間還沒(méi)有形成日常的合作機(jī)制和長(zhǎng)期的合作框架，以至于在一些可以進(jìn)行合作的項(xiàng)目上，不知怎樣合作，更有甚者，認(rèn)為區(qū)域間的合作只會(huì)削弱本地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)力，合作的結(jié)果只是一方的損失換來(lái)另一方的收益。加之許多地方的政績(jī)考核指標(biāo)設(shè)置的不合理，重經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，缺乏戰(zhàn)略眼光，為了本地區(qū)的GDP快速發(fā)展，大力招商引資和發(fā)展外貿(mào)，大打“招商戰(zhàn)”和“貿(mào)易戰(zhàn)”甚至引起局地沖突，弄得關(guān)系緊張。

（三）合作機(jī)制滯后，強(qiáng)調(diào)政府為中心，排斥其他公共行動(dòng)主體。當(dāng)今區(qū)域治理的一大特色就是治理主體的多中心，一切有利于地區(qū)公共利益的主體都可以而且應(yīng)該參與到地區(qū)的治理中來(lái)。當(dāng)前海西發(fā)展過(guò)程中，這種“多中心”的治理機(jī)制還沒(méi)有形成，這在很大程度上還是各級(jí)政府在執(zhí)政理念上固守傳統(tǒng)的政治哲學(xué)，認(rèn)為只有官方才是名正言順的社會(huì)管理主體，其他一切社會(huì)力量只是被動(dòng)的服從者，召之即來(lái)，揮之即去。這種落后的觀念危害嚴(yán)重，使得一些可以利用社會(huì)力量能夠取得更好成效的事情因?yàn)楣賳T的官本位思想而不能實(shí)現(xiàn)。

（四）合作依據(jù)不規(guī)范，缺乏明確的法律依據(jù)

區(qū)域合作因涉及到各個(gè)層面的利益，小到個(gè)人，大到國(guó)家，甚至于全球，而各方的利益又不是完全相同的，如何協(xié)調(diào)好各方的利益關(guān)系，成為各方能否合作的關(guān)鍵。為了協(xié)調(diào)好各方那個(gè)利益，必須有一個(gè)規(guī)范各方行動(dòng)的制度框架，這在國(guó)外的一些洲際和國(guó)家協(xié)約中可以看到。國(guó)內(nèi)珠三角地區(qū)在這方面做的和好，它們已經(jīng)形成了較為完善的區(qū)域合作框架和協(xié)約，各方主體能夠嚴(yán)格遵守，減少了許多比必要的矛盾和沖突。當(dāng)前，海西經(jīng)濟(jì)區(qū)還沒(méi)有像樣的區(qū)域合作制度框架來(lái)協(xié)調(diào)各地區(qū)的活動(dòng)，海西建設(shè)要想有進(jìn)一步的發(fā)展，必須在這方面下大功夫，做足文章。

（五）缺乏一個(gè)能協(xié)調(diào)各方利益和活動(dòng)的權(quán)威中心。良好的合作離不了一個(gè)強(qiáng)有力的組織者和引導(dǎo)者，在區(qū)域治理方面，也必須有一個(gè)強(qiáng)有力的權(quán)威機(jī)構(gòu)和中心來(lái)引領(lǐng)區(qū)域發(fā)展，協(xié)調(diào)各地區(qū)的利益，協(xié)調(diào)好步調(diào)一致行動(dòng)。很難想象一個(gè)群龍無(wú)首的地區(qū)會(huì)采取一致行動(dòng)，將區(qū)域治理的井井有條，在這方面，我們可以看一下國(guó)內(nèi)外相關(guān)的成功的例子。在美國(guó)，洲際間都設(shè)立了聯(lián)席會(huì)議，來(lái)協(xié)調(diào)好各方利益，珠三角地區(qū)也建立了地區(qū)合作論壇、高層聯(lián)席會(huì)議制度、日常辦公制度和部門銜接落實(shí)制度等，作為區(qū)域合作的中心。

三、創(chuàng)新海西區(qū)域公共管理機(jī)制的現(xiàn)實(shí)途徑的思考

當(dāng)前海西建設(shè)中如何加強(qiáng)區(qū)域合作，創(chuàng)新區(qū)域公共管理機(jī)制成為當(dāng)前擺在面前的一大難題，為了克服這一難題，必須對(duì)區(qū)域公共管理進(jìn)行全方位的改革和設(shè)計(jì)，增強(qiáng)戰(zhàn)略發(fā)展的能力。

（一）更新合作理念，樹(shù)立區(qū)域公共管理的理念。區(qū)域公共管理打破了傳統(tǒng)的行政區(qū)界線，強(qiáng)調(diào)的是以區(qū)域性的或者是跨界的公共問(wèn)題為導(dǎo)向，行動(dòng)主體的多中心，合作機(jī)制的多樣化。當(dāng)前海西建設(shè)的過(guò)程中，要特別注意區(qū)域整體規(guī)劃和合作，對(duì)于一些跨行政邊界的公共問(wèn)題，要加強(qiáng)對(duì)話協(xié)商和溝通交流，盡量做到多方共贏和區(qū)域利益最大化，減少不必要的矛盾和紛擾。各地方政府要樹(shù)立區(qū)域整體利益至上的觀念和長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略眼光，積極參與當(dāng)前區(qū)域公共事務(wù)的治理中來(lái)，并盡量使各方的合作日?；蜋C(jī)制化，形成共同的利益共同體。

（二）改進(jìn)合作模式，形成區(qū)域聯(lián)合治理模式。整個(gè)泛珠三角地區(qū)的地區(qū)合作十分頻繁，地區(qū)間的論壇定期召開(kāi)，合作的領(lǐng)域涉及到社會(huì)的方方面面，初步形成了面臨港澳臺(tái)，面向東南亞的整體格局。海西經(jīng)濟(jì)區(qū)與珠三角地區(qū)有著很多相似的地方，然而為什么在發(fā)展程度上存在著差距呢？這在很大程度上與區(qū)域公共管理的水平和方式不無(wú)關(guān)系，要加強(qiáng)東部沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的聯(lián)動(dòng)，將內(nèi)陸地區(qū)的勞動(dòng)力和資源優(yōu)勢(shì)與東部地區(qū)的制造業(yè)優(yōu)勢(shì)和區(qū)位港口優(yōu)勢(shì)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，此外加強(qiáng)對(duì)臺(tái)工作，發(fā)展兩岸經(jīng)貿(mào)、文化等方面交流，形成大海西經(jīng)濟(jì)區(qū)的合作格局。

（三）創(chuàng)新合作機(jī)制，形成復(fù)合行政的機(jī)制。所謂“復(fù)合行政”，就是在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，為了促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，實(shí)現(xiàn)跨行政區(qū)公共服務(wù)，跨行政區(qū)劃、跨行政層級(jí)的不同政府之間，吸納非政府組織參與，經(jīng)交疊、嵌套而形成的多中心、自主治理的合作機(jī)制。此外，涉及到區(qū)域環(huán)境治理的問(wèn)題上，可以吸引企業(yè)和公民個(gè)人積極參與到其中，打破傳統(tǒng)的行政界限的束縛，形成多方參與的自主治理機(jī)制。

（四）規(guī)范合作依據(jù)，形成法治型的區(qū)域治理機(jī)制。區(qū)域治理由于涉及到眾多的行動(dòng)主體，利益各異，難免會(huì)出現(xiàn)矛盾和摩擦，這時(shí)候就需要明確的合作框架和規(guī)范來(lái)規(guī)范各方行為，協(xié)調(diào)利益關(guān)系。國(guó)內(nèi)的珠三角地區(qū)在這方面一直走在國(guó)內(nèi)的前列，地區(qū)間的合作多通過(guò)協(xié)議或者規(guī)定的方式進(jìn)行，當(dāng)前雖然福建省內(nèi)部幾市通過(guò)訂立協(xié)議的方式建立了合作的框架，例如廈漳泉協(xié)議，但是福建同大海西經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部其他地市以及整個(gè)區(qū)域的合作框架還沒(méi)有建立起來(lái)，這將會(huì)制約著大海西經(jīng)濟(jì)區(qū)的進(jìn)一步發(fā)展。為此，必須加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)部各地市區(qū)縣的合作協(xié)議的達(dá)成，將各方的要求以規(guī)范的形式固定下來(lái)，提高區(qū)域公共管理的法制化水平。

實(shí)現(xiàn)海西的跨越式發(fā)展，關(guān)鍵的是創(chuàng)新區(qū)域的公共管理機(jī)制，提高區(qū)域的公共治理能力。當(dāng)前要在合作理念、合作模式、合作機(jī)制、合作依據(jù)和合作中心方面著手，著力形成區(qū)域聯(lián)動(dòng)、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢、行為規(guī)范、利益協(xié)調(diào)的區(qū)域公共管理機(jī)制，打破地方保護(hù)主義和地區(qū)壁壘，形成區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一的大市場(chǎng)。

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篇7

一、網(wǎng)絡(luò)化治理興起的背景

（一）對(duì)傳統(tǒng)官僚制的批判

在官僚制內(nèi)，自上而下、上下一致的管理模式，導(dǎo)致效率低下和忽視主體的多樣性。傳統(tǒng)的政府機(jī)構(gòu)在一定程度上無(wú)法及時(shí)、靈活的處理這些社會(huì)問(wèn)題，已經(jīng)不能有效滿足各種紛繁復(fù)雜的的時(shí)代要求與多樣化的公民需求。網(wǎng)絡(luò)化治理憑借其靈活、影響力等優(yōu)勢(shì)，針對(duì)不同問(wèn)題采取不同的治理方式、治理手段和網(wǎng)絡(luò)形式，在更為有效地解決傳統(tǒng)的官僚模式所不能解決的棘手問(wèn)題的同時(shí)，也能滿足公民的多樣化需求。

（二）治理理論的興起為網(wǎng)絡(luò)治理奠定了理論基礎(chǔ)

20 世紀(jì) 90 年代，學(xué)術(shù)界提出了一種新的公共管理理論――治理理論。公共治理理論是對(duì)傳統(tǒng)公共行政理論進(jìn)行反思和批判的基礎(chǔ)上，對(duì)新公共管理理論和新公共服務(wù)理論進(jìn)行了整合的理論產(chǎn)物。作為一種發(fā)展中的新理論，治理理論旨在重新探索國(guó)家和社會(huì)公共事務(wù)的管理模式。治理理論由單一部門向綜合部門的擴(kuò)展，由技術(shù)性的簡(jiǎn)單管理向技術(shù)與社會(huì)民主、責(zé)任相結(jié)合的復(fù)雜性管理的進(jìn)步，治理理論發(fā)展的最高形態(tài)便是建立在信任與合作基礎(chǔ)上的社會(huì)各部門、各組織相互協(xié)調(diào)的網(wǎng)絡(luò)治理。

（三）網(wǎng)絡(luò)化的興起

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，全球正走進(jìn)一個(gè)網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)延伸到社會(huì)的每一個(gè)角落。網(wǎng)絡(luò)化的興起不僅加速了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且促使現(xiàn)代公民的權(quán)利意識(shí)的覺(jué)醒，對(duì)政府的治理模式提出挑戰(zhàn)。

二、網(wǎng)絡(luò)化治理的主要內(nèi)容

（一）網(wǎng)絡(luò)化治理的概念

網(wǎng)絡(luò)治理是與“網(wǎng)絡(luò)”、“網(wǎng)絡(luò)組織”以及“網(wǎng)絡(luò)社會(huì)”等概念聯(lián)系在一起的。威廉艾格斯在《網(wǎng)絡(luò)治理：公共部門的新形態(tài)》一書(shū)中提出的，他們認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)治理主要指一種全新的通過(guò)公私部門合作，非營(yíng)利組織、營(yíng)利公司等廣泛參與提供公共服務(wù)的治理模式。是以社會(huì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、技術(shù)要素的整合過(guò)程為基礎(chǔ)，不僅關(guān)注到網(wǎng)絡(luò)各參與主體回應(yīng)的時(shí)間，而且還要關(guān)注回應(yīng)的對(duì)象及其追求的價(jià)值，如公平、公正、服務(wù)滿意程度等。

（二）網(wǎng)絡(luò)化治理的特征

（1）參與主體的多元化。網(wǎng)絡(luò)化治理以政府部門、企業(yè)和個(gè)人等為主體。在網(wǎng)絡(luò)治理過(guò)程中，政府應(yīng)扮演著構(gòu)建者和管理者的角色，通過(guò)構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，讓其他主體參與其中，并建立相應(yīng)的行為規(guī)范和約束機(jī)制，監(jiān)督和管理網(wǎng)絡(luò)其他主體的行為，充分發(fā)揮其宏觀管理的作用。因此，網(wǎng)絡(luò)化治理中的政府應(yīng)是服務(wù)型政府，而不是全能型政府。

（2）治理結(jié)構(gòu)扁平化。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，我們走入一個(gè)信息時(shí)代。結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)逐漸呈現(xiàn)出扁平化特征，處于網(wǎng)絡(luò)邊緣的社會(huì)成員，總是尋找最短的路徑，直接向網(wǎng)絡(luò)中心節(jié)點(diǎn)反映自己對(duì)權(quán)力的訴求。在公共管理中，政府與其他治理主體處于互動(dòng)之中，不再是上令下行的“命令服從”關(guān)系，而是平等的、合作的伙伴關(guān)系。

（3）信任與合作是網(wǎng)絡(luò)化治理的關(guān)鍵機(jī)制。斯蒂芬?戈德史密斯與威廉?埃格斯強(qiáng)調(diào)，信任是網(wǎng)絡(luò)化治理得以平穩(wěn)運(yùn)行的要因。網(wǎng)絡(luò)化治理特別強(qiáng)調(diào)各主體間的互動(dòng)和協(xié)作，由于各行為主體的地位平等并享有自由、自治的權(quán)力，合作機(jī)制的建立顯得尤為重要，而信任是網(wǎng)絡(luò)化治理主體合作的重要前提和基礎(chǔ)。

（三）網(wǎng)絡(luò)化治理的優(yōu)勢(shì)

（1）促進(jìn)資源的有效整合。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)事務(wù)日益復(fù)雜，政府無(wú)法獨(dú)立提供治理所需的各種資源。而網(wǎng)絡(luò)化治理則主張合作共治，通過(guò)政府與非政府部門的合作，彌補(bǔ)了資源的相對(duì)匱乏，促進(jìn)資源的有效整合，實(shí)現(xiàn)對(duì)公共事物的良好治理。

（2）提高行政效率和效度，樹(shù)立政府良好形象。利益相關(guān)方的合作，既有利于形成統(tǒng)一的治理目標(biāo)，也有利于減緩治理過(guò)程中面臨的種種阻力，縮短政策執(zhí)行時(shí)間、提高其執(zhí)行的效率，樹(shù)立政府良好形象。

（3）保障公民的合法權(quán)利。網(wǎng)絡(luò)化治理倡導(dǎo)的“合作”理念，將為公民提供一個(gè)公平、公正和公開(kāi)的表達(dá)自身意愿和需求的平臺(tái)，積極維護(hù)自身的合法權(quán)利。同時(shí)，在行使自身政治權(quán)利的過(guò)程中，可以進(jìn)一步提高公民意識(shí)。

（4）有效回應(yīng)公眾的訴求。新公共服務(wù)理論中將公民視為政府的“顧客”，要求政府應(yīng)及時(shí)回應(yīng)公眾訴求，但因政府的傳統(tǒng)管理化模式對(duì)公眾的回應(yīng)存在回應(yīng)不及時(shí)、回應(yīng)主體不明確等問(wèn)題。而在網(wǎng)絡(luò)化治理中，政府與企業(yè)、社會(huì)組織合個(gè)人等治理主體的合作，目標(biāo)的確定和行動(dòng)的實(shí)施都是基于在公共協(xié)商，縮短了回應(yīng)時(shí)間，最大限度的解決了政府回應(yīng)滯后的問(wèn)題。

（三）網(wǎng)絡(luò)化治理的挑戰(zhàn)

（1）合法性危機(jī)。哈貝馬斯認(rèn)為，合法性危機(jī)是一種直接的認(rèn)同危機(jī)，它是由于“履行政府計(jì)劃的各項(xiàng)任務(wù)使失去政治意義的公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)受到懷疑，從而使確保生產(chǎn)資料私人占有的形式民主受到質(zhì)疑”而造成的。在網(wǎng)絡(luò)化治理過(guò)程中，政府的合法性危機(jī)表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是公眾認(rèn)為公共物品應(yīng)該由政府提供，由非政府部門單獨(dú)提供或與政府部門共同提供公共物品是不合法的，由此影響了網(wǎng)絡(luò)合作的公信力；二是在公共物品供給效率方面，公眾認(rèn)為社會(huì)組織優(yōu)于政府部門，從而使得公眾對(duì)政府部門提出質(zhì)疑，降低了對(duì)政府的認(rèn)同度。

（2）責(zé)任問(wèn)題。第一，責(zé)任主體不明確。在網(wǎng)絡(luò)化治理中，缺乏相關(guān)的法律法規(guī)對(duì)責(zé)任主體進(jìn)行明確的規(guī)定，這容易導(dǎo)致政府之間推諉責(zé)任和爭(zhēng)奪利益。第二，問(wèn)責(zé)能力不足。網(wǎng)絡(luò)化治理主要應(yīng)用于醫(yī)療、環(huán)境治理、教育等領(lǐng)域。而要解決以上領(lǐng)域的相關(guān)問(wèn)題需要較強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)和知識(shí)。如果出現(xiàn)責(zé)任追究問(wèn)題，問(wèn)責(zé)人因缺乏專業(yè)知識(shí)將無(wú)法對(duì)被問(wèn)責(zé)人進(jìn)行有效的問(wèn)責(zé)。

（3）監(jiān)督管理問(wèn)題。一方面，網(wǎng)絡(luò)有效信任是影響網(wǎng)絡(luò)有效性的重要因素之一，但是由于網(wǎng)絡(luò)參與者并不一定認(rèn)同網(wǎng)絡(luò)的共同目標(biāo)，其間的權(quán)力分布并不一定總是平等的，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)化治理的信任機(jī)制很難建立起來(lái)。因此，對(duì)網(wǎng)絡(luò)的管理是困難和極具挑戰(zhàn)。另一方面，政府的立場(chǎng)不堅(jiān)定，經(jīng)常游離于微觀監(jiān)督與疏于監(jiān)督，使得政府將無(wú)法對(duì)網(wǎng)絡(luò)化治理的多元主體進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理。

三、網(wǎng)絡(luò)化治理對(duì)我國(guó)政府管理的啟示

雖然網(wǎng)絡(luò)化治理產(chǎn)生于當(dāng)代西方社會(huì)和文化背景之中，但其對(duì)推進(jìn)當(dāng)下中國(guó)的行政管理體制改革和治理轉(zhuǎn)型，以及促進(jìn)社會(huì)管理的創(chuàng)新和協(xié)同治理的形成，都具有重要的借鑒作用和啟示意義。

（一）推進(jìn)行政管理體制改革，建設(shè)服務(wù)型政府。隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，民眾的權(quán)利意識(shí)覺(jué)醒，公民需要政府及時(shí)、有效回應(yīng)的愿望越來(lái)越強(qiáng)烈，而傳統(tǒng)的治理理念已不適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展要求，政府的治理亟待轉(zhuǎn)型。因此，在行政體制改革和政府治理轉(zhuǎn)型中，我國(guó)政府可以在借鑒網(wǎng)絡(luò)化治理理論和成功經(jīng)驗(yàn)得基礎(chǔ)上，建設(shè)服務(wù)型政府，嘗試建立起以政府、社會(huì)組織和公民等為主體，共同參與提供公共物品與服務(wù)的關(guān)系網(wǎng)。多元化主體的參與在一定程度上可以杜絕政府部門各自為政，同時(shí)提高辦事效率和及時(shí)有效的滿足公民對(duì)公共物品和服務(wù)的需求，以此有利于樹(shù)立政府的良好形象。

（二）建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)化治理過(guò)程中的監(jiān)督管理。網(wǎng)絡(luò)化治理理論明確指出：“在保持網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系的靈活性同時(shí)，要充分關(guān)注責(zé)任的確定性，促進(jìn)治理更加頻繁地產(chǎn)生出一種動(dòng)態(tài)而公正的過(guò)程?！睘榱舜_保網(wǎng)絡(luò)化治理過(guò)程中公平、公正，我們必須建立問(wèn)責(zé)機(jī)制以明確責(zé)任對(duì)象。與此同時(shí)，在網(wǎng)絡(luò)化治理過(guò)程中需加強(qiáng)監(jiān)督管理以防止政府官員濫用手中的權(quán)力謀取私利。

（三）發(fā)揮非政府組織在網(wǎng)絡(luò)化治理中的作用。政府在網(wǎng)絡(luò)化治理過(guò)程中扮演著管理者和協(xié)調(diào)者的角色，應(yīng)積極發(fā)揮宏觀管理的作用。而非政府組織作為網(wǎng)絡(luò)化治理中不可或缺的行為主體，因力量薄弱可能導(dǎo)致缺少話語(yǔ)權(quán)，沒(méi)能發(fā)揮預(yù)期中的作用。為了更好發(fā)揮非政府組織的作用，我們應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：第一，打破壟斷。政府在某些公共領(lǐng)域依然處于絕對(duì)的壟斷地位，導(dǎo)致社會(huì)組織無(wú)法參與公共物品和服務(wù)的提供，沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有作用。因此，政府官員需轉(zhuǎn)變治理理念，鼓勵(lì)社會(huì)主體參與，以提高效率。其次，增加透明度。在重大的公共決策中，政府應(yīng)增加透明度，把管理的職責(zé)逐步分散到不同的社會(huì)角色之中，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)與協(xié)商下的多元化管理。最后，提高非政府組織自身的相關(guān)專業(yè)技術(shù)和知識(shí)，完善自身管理，以此獲得政府和公眾的認(rèn)同和信任。

參考文獻(xiàn)

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[2]田星亮.論網(wǎng)絡(luò)化治理的主體及其相互關(guān)系[J].學(xué)術(shù)界，2011，（2）.

篇8

在解決公共領(lǐng)域的各種問(wèn)題中，政府、社會(huì)、公民個(gè)體到底誰(shuí)該負(fù)責(zé)、如何負(fù)責(zé)，政府與市場(chǎng)、政府與公民社會(huì)，甚至中央政府與地方政府之間的權(quán)責(zé)如何劃分，彼此如何溝通和協(xié)作，都是治理理論和實(shí)踐所要涉及的內(nèi)容。

它是“個(gè)人和公共或私人機(jī)構(gòu)管理其公共事務(wù)的諸多方式的總和，它是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)的過(guò)程。它既包括有權(quán)迫使人們服從的正式制度和規(guī)則，也包括人民和機(jī)構(gòu)同意的或以為符合其利益的各種非正式的制度安排”。

治理理論在世界范圍獲得推崇，但治理實(shí)踐本身卻充滿爭(zhēng)議。治理偏重直接民主，卻仍需要間接民主；提倡多中心治理，但官僚制這一組織方式仍然發(fā)揮著重要作用；重構(gòu)合法性的同時(shí)，縮小了公共責(zé)任的范圍；分權(quán)提高了社會(huì)自主自治程度，卻也帶來(lái)了分散主義、本位主義和地方保護(hù)。這中間的度如何把握，由此產(chǎn)生的爭(zhēng)議和分歧，應(yīng)采用何種形式，如何化解，這在世界各國(guó)見(jiàn)仁見(jiàn)智。

在走向理想化的治理社會(huì)，構(gòu)建科學(xué)合理、且能受到社會(huì)普遍認(rèn)可的治理體制機(jī)制之前，每個(gè)社會(huì)都要經(jīng)歷權(quán)力和智慧的博弈，經(jīng)歷曲折和鎮(zhèn)痛。所以治理是結(jié)果，更是一個(gè)過(guò)程。在我國(guó)如此，在西方國(guó)家亦如此。

當(dāng)前，中國(guó)政府提出了“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的戰(zhàn)略目標(biāo)，如何才能因地制宜，實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)？首先要對(duì)治理本身有清晰、理性的認(rèn)識(shí)。而治理理論和實(shí)踐發(fā)端于西方，為此，本期我們追根溯源，邀請(qǐng)多位專家分別從當(dāng)代西方治理理論的源流、趨勢(shì)，治理理論的主要內(nèi)容，治理實(shí)踐的特點(diǎn)，治理進(jìn)程中可能遇到的問(wèn)題，乃至中國(guó)治理實(shí)踐與西方治理實(shí)踐的聯(lián)系和區(qū)別入手，拋磚引玉，希望能引發(fā)各界對(duì)治理理論和實(shí)踐更深入、廣泛的研究和討論，最終對(duì)我國(guó)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化實(shí)踐有所助益。

―人民論壇“特別策劃”組

當(dāng)代西方治理的理論與實(shí)踐表明，良好的治理既需要國(guó)家、社會(huì)與公民等治理主體的能力發(fā)展，同時(shí)又是國(guó)家治理體系整合的結(jié)果，需要有良好的本土化能力。所以，我們不能過(guò)分地強(qiáng)調(diào)治理理論的神奇效果，它仍然只是一種公共事務(wù)管理模式。而這種管理模式，正如杰索普（Jessop）指出的那樣，“市場(chǎng)、國(guó)家和治理都會(huì)失敗，這沒(méi)有什么可驚奇的”。

―佟德志

治理理論認(rèn)為，那種“只有政府才具有公益心和使命感”的認(rèn)識(shí)是片面的，社會(huì)組織和公民也有相當(dāng)?shù)呢?zé)任心和道德感，也有為社會(huì)、為他人（當(dāng)然最終也為自己）服務(wù)的動(dòng)機(jī)。社會(huì)組織和公民廣泛參與公共服務(wù)過(guò)程，與其說(shuō)是一種制度安排，不如說(shuō)是一種內(nèi)在人性的趨動(dòng)。治理理論關(guān)心公共事務(wù)管理責(zé)任在國(guó)家與社會(huì)、公共部門與私人部門之間的重新分配，認(rèn)為公共責(zé)任有從政府部門轉(zhuǎn)移到非政府部門的趨勢(shì)。

―郎佩娟

日本的福利改革是一場(chǎng)既涉及到國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等宏觀領(lǐng)域的變化，又與個(gè)人生活、家庭、地區(qū)等微觀現(xiàn)實(shí)生活密切相關(guān)的具有挑戰(zhàn)意義的改革。雖然它只能是一場(chǎng)不徹底的改革，但在部分領(lǐng)域，如地區(qū)福利建設(shè)、普遍主義福利機(jī)制建設(shè)、居民參與、市場(chǎng)參與等方面，確實(shí)也發(fā)生了一些令人矚目的變化，有的甚至涉及到了地方改革以及市民與行政關(guān)系轉(zhuǎn)變等深層問(wèn)題，因此，也不能忽視這些轉(zhuǎn)變所具有的社會(huì)轉(zhuǎn)型的含義。

―宋金文

目前，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展到了新的階段，積累了一些較為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題，政府治理面臨巨大的壓力。相較于西方社會(huì)，我國(guó)社會(huì)治理實(shí)踐中的公民參與發(fā)展時(shí)日較短，發(fā)展程度較低，需要改變、改善的空間也較大。為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型中的問(wèn)題，我們可以借鑒西方國(guó)家治理的經(jīng)驗(yàn)，為公民參與治理提供更多的機(jī)會(huì)與平臺(tái)。

篇9

二、公共選擇理論

公共選擇(PublicChoice)就是相對(duì)于市場(chǎng)個(gè)人選擇的非市場(chǎng)集體選擇，指許多人根據(jù)已確立的規(guī)則，通過(guò)政治過(guò)程和集體行動(dòng)所做出的選擇，也就是選舉制下的政府選擇。由布坎南(JamesMcGillBuchanan)等人創(chuàng)立和奠基的公共選擇理論，將經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的理性“經(jīng)濟(jì)人”(economicman)假設(shè)引入政治領(lǐng)域?qū)φ芾砘顒?dòng)進(jìn)行分析。布坎南指出:“對(duì)于政治家和政府官員，如果要適當(dāng)設(shè)計(jì)出能制約賦予他們?cè)谶@些權(quán)力范圍內(nèi)的行為的法律———制度規(guī)則，就必須把政治家和政府官員看成是用他們的最大權(quán)力最大限度地追求他們自己利益的人?！雹厶扑?AnthonyDowns)指出:“民主政治中的政治家與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中追求利潤(rùn)的企業(yè)家是相似的。為了實(shí)現(xiàn)他們的個(gè)人目的，他們制定能使他們獲得最多選票的政策，正像企業(yè)家生產(chǎn)能使他們獲得最多利潤(rùn)的產(chǎn)品一樣。”④公共選擇理論引申出公共服務(wù)政府失靈(governmentfailure)論。由于行政機(jī)構(gòu)的官員也是“經(jīng)濟(jì)人”，官員們常常以行政機(jī)構(gòu)的名義追求個(gè)人和團(tuán)體的利益，并使之最大化，這必然導(dǎo)致立法機(jī)構(gòu)或財(cái)政部門預(yù)算的最大化。政府部門預(yù)算規(guī)模膨脹的直接后果就是政府機(jī)構(gòu)的膨脹，一方面導(dǎo)致人員和行政管理費(fèi)用急劇增長(zhǎng)，人浮于事，過(guò)度開(kāi)支;另一方面導(dǎo)致在忽視或未能真正掌握公共需求下政府提供的公共服務(wù)全部或局部過(guò)剩，高于社會(huì)實(shí)際需要，造成公共資源的極大浪費(fèi)，并削弱公共服務(wù)的投入產(chǎn)出效率。由于信息不對(duì)稱以及公共服務(wù)預(yù)算監(jiān)督的弱化等因素，公共部門在公共服務(wù)供給中呈現(xiàn)出權(quán)力尋租(rent-setting)等腐敗現(xiàn)象，造成公共資源的浪費(fèi)和公共服務(wù)供給的低效。公共選擇理論為公共服務(wù)打破政府壟斷、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、實(shí)施多元化供給創(chuàng)造了理論依據(jù)。

三、交易費(fèi)用理論

“燈塔”在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被視為公共產(chǎn)品的象征。約翰•穆勒首先以英國(guó)海岸的燈塔為例來(lái)說(shuō)明外部性和公共產(chǎn)品問(wèn)題，后被塞吉威克、庇古、薩繆爾森等人加以繼承，成為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)經(jīng)典例證。他們對(duì)于燈塔的論述雖各有不同，但都認(rèn)為由于向使用燈塔的過(guò)往船只收費(fèi)很困難，導(dǎo)致沒(méi)有人會(huì)有建造燈塔的愿望，因此只能由政府來(lái)提供燈塔。①但據(jù)科斯(RonaldHarryCoase)的考證，英國(guó)的燈塔剛開(kāi)始時(shí)是由私人來(lái)提供的，并非上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家想象的那樣從來(lái)就是由政府來(lái)提供。科斯認(rèn)為，燈塔服務(wù)可以由私人提供，也可以由政府提供，究竟采取何種形式提供，取決于“交易費(fèi)用”(transactioncost)的高低。②交易費(fèi)用的概念是科斯在1960年提出的，他認(rèn)為，交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息、談判和達(dá)成契約需要付出的費(fèi)用。③但他對(duì)交易費(fèi)用的度量沒(méi)有進(jìn)行深入分析。阿羅(KennethJosephArrow)認(rèn)為:“交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用。”④威廉姆森(OliverEatonWilliamson)提出了影響交易費(fèi)用大小的三大因素:資產(chǎn)專用性(assetspecificity)、不確定性(uncertainty)和交易頻率(frequencyoftransaction)，⑤這使交易費(fèi)用理論發(fā)展成熟。按照康芒斯(JohnRogersCommons)關(guān)于“交易”的定義和分類，⑥公共服務(wù)的供給過(guò)程完全屬于“交易”的范疇，必然發(fā)生交易費(fèi)用，可以根據(jù)威廉姆森的理論來(lái)分析交易費(fèi)用的大小。按照交易費(fèi)用理論，一種公共服務(wù)供給機(jī)制或模式是否應(yīng)該被采用，取決于該種機(jī)制或模式下公共服務(wù)供給過(guò)程中的交易費(fèi)用是否最小。也就是說(shuō)，在收益相等的前提下，應(yīng)該選擇成本較低的公共服務(wù)供給模式，允許各種供給模式同時(shí)存在。四、新公共管理理論20世紀(jì)80年代以來(lái)，西方國(guó)家進(jìn)行了一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的公共行政改革實(shí)踐，胡德(ChristopherHood)將這一改革運(yùn)動(dòng)命名為“新公共管理”(NewPublicManagement，NPM)并進(jìn)行了比較總結(jié)和理論概括。他認(rèn)為，“新公共管理”包括了七項(xiàng)學(xué)理特征(doctrinalcomponents):公共領(lǐng)域的專業(yè)化管理;明確的產(chǎn)出目標(biāo)和績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn);重視產(chǎn)出控制;公共部門的分散化;引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制;對(duì)私營(yíng)部門管理方式的重視;強(qiáng)調(diào)對(duì)資源的節(jié)約和有效利用。⑦此后，一批學(xué)者對(duì)新公共管理理論進(jìn)行了進(jìn)一步的發(fā)展。按照新公共管理理論，政府公共服務(wù)供給以追求“3E”(Economy，Efficiency，Effectiveness)，即經(jīng)濟(jì)、效率、效能為基本目標(biāo)，體現(xiàn)以下理念:(1)“掌舵”而不“劃槳”(steeringnotrowing)。政府在公共服務(wù)中應(yīng)該把決策和執(zhí)行分開(kāi)，削減政府規(guī)模，減少開(kāi)支，使政府更多地關(guān)注公共服務(wù)決策，把具體的公共服務(wù)提供或生產(chǎn)交給更廣泛的社會(huì)力量、私營(yíng)部門。(2)更加重視公共服務(wù)的產(chǎn)出和效果，重視公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。為此，應(yīng)明確實(shí)施公共服務(wù)績(jī)效的目標(biāo)控制、測(cè)評(píng)、評(píng)估。(3)強(qiáng)調(diào)公共服務(wù)的顧客導(dǎo)向。公民作為“納稅人”，是享受政府公共服務(wù)的“顧客”，政府應(yīng)把自身看做負(fù)責(zé)任的“企業(yè)家”，在公共服務(wù)中奉行顧客至上，提高對(duì)公眾服務(wù)需求的回應(yīng)力，更加重視公眾的滿意度。(4)將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入公共服務(wù)供給中。通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，減少公共服務(wù)供給中的壟斷性，讓更多的私人機(jī)構(gòu)參與到公共服務(wù)的提供中來(lái)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)供給成本的節(jié)省、供給質(zhì)量和效率的提升。(5)在公共服務(wù)供給中采用私營(yíng)部門的管理手段。如強(qiáng)調(diào)成本—效率分析、重視人力資源管理和全面質(zhì)量管理、推行服務(wù)承諾制等。(6)通過(guò)分權(quán)、授權(quán)實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)的參與式、協(xié)作式供給。上級(jí)政府將更多的公共服務(wù)供給權(quán)限和生產(chǎn)責(zé)任下放給下級(jí)政府、社會(huì)組織和社區(qū)，發(fā)揮分散性所帶來(lái)的靈活性、創(chuàng)新性、回應(yīng)性等方面的優(yōu)勢(shì)。新公共管理理論對(duì)政府公共服務(wù)供給的改革具有很大的指導(dǎo)作用，但也受到很多批評(píng)。例如，新公共管理理論盲目采用私人企業(yè)的管理方法，容易發(fā)生價(jià)值取向的偏差;新公共管理理論強(qiáng)調(diào)對(duì)產(chǎn)出或績(jī)效目標(biāo)的測(cè)量和評(píng)估，但公共服務(wù)的目標(biāo)是公共利益的最大化，并且許多公共服務(wù)項(xiàng)目的成本、產(chǎn)出和效果都是難以量化的;新公共管理理論倡導(dǎo)的公共服務(wù)顧客導(dǎo)向要求對(duì)待接受服務(wù)的公民像對(duì)待市場(chǎng)中的消費(fèi)者一樣，這很容易導(dǎo)致弱勢(shì)群體的利益受到忽視;“新公共管理理論主張公共服務(wù)市場(chǎng)化，又在很大程度上夸大了政府失靈的程度，并無(wú)視了公共服務(wù)供給中市場(chǎng)失靈的不可避免和不可控制”①等等。為此，登哈特夫婦(RobertB．＆JanetV．Denhardt)在對(duì)新公共管理理論進(jìn)行反思和批判的基礎(chǔ)上提出了新公共服務(wù)(NewPublicService，NPS)理論，該理論的七大原則是:(1)政府的職能是服務(wù)而不是掌舵(Serving，NotSteering);(2)公共利益是目標(biāo)而非副產(chǎn)品;(3)戰(zhàn)略地思考，民主地行動(dòng);(4)服務(wù)于公民，而不是服務(wù)于顧客;(5)公務(wù)員的責(zé)任并不是單一的;(6)重視人，而不只是重視生產(chǎn)率;(7)重視公民權(quán)勝過(guò)重視企業(yè)家精神。②五、準(zhǔn)公共產(chǎn)品私人供給理論布坎南指出，現(xiàn)實(shí)中的“純公共產(chǎn)品”太少，更多的是介于公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之間的混合產(chǎn)品(mixedgoods)，他稱之為準(zhǔn)公共產(chǎn)品(quasi-publicgoods)，或公共提供的私人產(chǎn)品。③布坎南提出的概念———“俱樂(lè)部產(chǎn)品”(clubgoods)就是這樣一類準(zhǔn)公共產(chǎn)品:一些人能消費(fèi)，而另外一些人被排除在外。、“通過(guò)俱樂(lè)部就能有效排除搭便車行為，改善公共產(chǎn)品的融資能力，實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效率供給”。④布坎南還指出自愿提供公共產(chǎn)品存在著達(dá)成合解的可能。準(zhǔn)公共產(chǎn)品的存在為私人提供公共產(chǎn)品提供了可能，許多學(xué)者由此發(fā)展出私人提供公共產(chǎn)品的理論。德姆塞茨(HaroldDemsetz)認(rèn)為，在能夠?qū)Σ桓顿M(fèi)者進(jìn)行排他的條件下，私人企業(yè)能夠有效地提供公共產(chǎn)品。由于消費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品存在著不同的偏好，因此可以通過(guò)“價(jià)格歧視”(pricediscrimination)的辦法對(duì)不同的消費(fèi)者收費(fèi)。不僅可排他的公共產(chǎn)品可由私人有效提供，非排他公共產(chǎn)品的私人提供也并非完全不可能，辦法之一就是將非排他的公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品搭配提供。例如對(duì)于無(wú)線廣播和電視信號(hào)，就可以將之與廣告搭配提供，從而獲得資金收益。⑤戈?duì)柖?KennethDarwinGoldin)提出公共產(chǎn)品除可由任何人來(lái)消費(fèi)的“平等進(jìn)入”(equalaccess)之外，還有消費(fèi)者只有在滿足一定的約束條件例如付費(fèi)后才可以進(jìn)行消費(fèi)的“選擇性進(jìn)入”(selectiveaccess)。后者一般是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，通過(guò)排他性技術(shù)可以有效地排除搭便車者，因此可以激勵(lì)私人供給的積極性。⑥六、第三部門理論1973年，列維特(TheodoreLevitt)首次使用第三部門(ThirdSector)這個(gè)名詞，用以統(tǒng)稱處于行政部門和營(yíng)利部門之間的社會(huì)組織。①此后這個(gè)概念在歐美被頻繁使用，并且流傳到全世界。第三部門介于政府和私人企業(yè)之間，因此它又被稱為“非政府組織”(Non-GovernmentOrganization，NGO)或“非營(yíng)利組織”(Non-ProfitOrganization，NPO)。第三部門理論是“社團(tuán)革命”(associationalrevolution)的產(chǎn)物，與具有悠久歷史的公民社會(huì)(civilsociety)理論高度契合。薩拉蒙(LesterM．Salamon)認(rèn)為“組織性、民間性、非營(yíng)利性、自治性、志愿性和公益性”是第三部門的六個(gè)關(guān)鍵特征。②第三部門的第二和第五個(gè)特征使其區(qū)別于政府部門，第三和第六個(gè)特征使其區(qū)別于營(yíng)利部門。威斯波德(BurtonAllenWeisbord)通過(guò)分析政府和市場(chǎng)在公共產(chǎn)品供給方面存在的局限性，從功能上論證了非營(yíng)利組織存在的必要性。在他看來(lái)，作為獨(dú)立的第三方，第三部門的出現(xiàn)是市場(chǎng)和政府雙重失靈的產(chǎn)物，它在公共產(chǎn)品提供上能夠?qū)崿F(xiàn)公平與效率的兼顧，市場(chǎng)、政府與非營(yíng)利組織是可以相互替代的公共產(chǎn)品的提供者。③漢斯曼(HenryHansmann)認(rèn)為非營(yíng)利組織的特征是“非分配約束”(nondistributionconstraint)，因此，它是市場(chǎng)活動(dòng)中“契約失靈”(contractfailure，即消費(fèi)者無(wú)法以契約監(jiān)督生產(chǎn)者)時(shí)的一種制度性反應(yīng)。這樣，非營(yíng)利組織在提供某些公共產(chǎn)品時(shí)具有優(yōu)勢(shì)地位。④薩拉蒙認(rèn)為，第三部門的存在除了歷史原因，即國(guó)家形成之前人們的自愿結(jié)社的傳統(tǒng)之外，市場(chǎng)和政府在公共服務(wù)方面的失靈也是重要因素。⑤根據(jù)第三部門理論，第三部門不但具有提供公共服務(wù)的動(dòng)力，而且具有提供公共服務(wù)的優(yōu)勢(shì)。與私人企業(yè)相比，第三部門在提供公共服務(wù)中不但運(yùn)營(yíng)成本低，而且監(jiān)督成本也低，能夠減輕消費(fèi)者和生產(chǎn)者之間的不信任程度。與政府部門相比，具有種類優(yōu)勢(shì)、時(shí)間優(yōu)勢(shì)、人道優(yōu)勢(shì)等。因此，第三部門能夠彌補(bǔ)政府和市場(chǎng)在公共服務(wù)供給中的缺陷和不足。但是，第三部門在公共服務(wù)供給中的作用也非完美無(wú)缺，與市場(chǎng)失靈和政府失靈一樣，也存在“第三部門失靈”(TheThirdSectorFailure)。第三部門失靈又稱之為“志愿失靈”(voluntaryfailure)，是指第三部門的行為偏離志愿性、公益性原則而出現(xiàn)價(jià)值取向的非公共性或資源配置的低效等現(xiàn)象，從而在滿足公共需求上產(chǎn)生功能或效率方面的缺陷。薩拉蒙將志愿失靈的情形分為四個(gè)方面:(1)供給不足(insufficiency)，即第三部門缺少資金和使人們利他性地為他人提供公共服務(wù)的激勵(lì)機(jī)制;(2)特殊主義(particularism)，即第三部門的公共服務(wù)可能無(wú)法覆蓋有公共需求的亞群體，從而降低制度的整體效率;(3)家長(zhǎng)式作風(fēng)(paternalism)，即第三部門控制資源的人根據(jù)自身偏好提供公共服務(wù)，而忽視公共需求;(4)業(yè)余性(amateurism)，即第三部門由于資金限制而無(wú)法吸引更多更好的專業(yè)人員加入。⑥第三部門失靈理論為多主體協(xié)同、聯(lián)合、合作提供公共服務(wù)奠定了理論依據(jù)。七、多中心治理理論多中心治理是相對(duì)于政府“單中心”管理的一個(gè)概念。“多中心”(polycentrity)一詞最早由博蘭尼(MichaelPolanyi)于1951年提出，⑦與“自發(fā)秩序“同義。多中心治理理論是由奧斯特羅姆夫婦(Vincent＆ElinorOstrom)創(chuàng)立的，他們賦予“多中心”更豐富的含義。多中心治理理論認(rèn)為，利維坦和私有化都不是公共服務(wù)供給的有效模式，應(yīng)該在政府和市場(chǎng)之外尋找新的途徑。多中心則意味著在公共服務(wù)供給的過(guò)程中，存在著包括各級(jí)政府部門、各類政府單位、各種非政府組織和私人機(jī)構(gòu)及公民個(gè)人在內(nèi)的許多供給中心，以多種形式共同成為公共服務(wù)供給主體，公共服務(wù)的消費(fèi)者能夠在可替代的公共服務(wù)供給者之間進(jìn)行選擇。多中心治理理論的核心內(nèi)容是自主組織和互動(dòng)參與，強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)與合作并行和供給民主化。治理(governance)既不同于統(tǒng)治(government)，也不同于管理(management)。治理理論的主要?jiǎng)?chuàng)始人之一羅西瑙(JamesNathanRosenau)認(rèn)為:治理是“一系列活動(dòng)領(lǐng)域里的管理機(jī)制，它們雖未得到正式授權(quán)，卻能有效發(fā)揮作用”。①它是一種具有共同目標(biāo)的活動(dòng)，這種活動(dòng)的主體未必是國(guó)家，也不依賴國(guó)家的強(qiáng)制力實(shí)現(xiàn)。治理意味著政府把“原來(lái)由自己獨(dú)自承擔(dān)的責(zé)任轉(zhuǎn)移給公民社會(huì)，即各種私人機(jī)構(gòu)和公民志愿性組織”，②1995年，聯(lián)合國(guó)全球治理委員會(huì)(CommissiononGlobalGovernance)發(fā)表的《我們的全球伙伴關(guān)系》(OurGlobalNeighborhood)研究報(bào)告稱:“治理是各種公共機(jī)構(gòu)或私人管理他們的共同事務(wù)的諸多方式的總和?！雹塾纱丝梢?jiàn)，“多中心”和“治理”是相互聯(lián)系、相互統(tǒng)一的，二者都強(qiáng)調(diào)管理中權(quán)威主體的多元性，權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中的雙向性，主張政府、市場(chǎng)、社會(huì)共同參與公共管理。具體到公共服務(wù)方面，則是公共部門、私人部門和非營(yíng)利組織都可以充當(dāng)公共服務(wù)的供給主體，而這種多中心的公共服務(wù)供給又給予了公共服務(wù)的消費(fèi)者———廣大公眾以選擇的權(quán)利。

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