導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇環(huán)境污染的研究結(jié)論，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

中圖分類號：F74文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2013）08-0055-03

1引言

多年以來，出口貿(mào)易一直是推動江蘇經(jīng)濟快速發(fā)展的動力。江蘇的出口貿(mào)易總額逐年高速增長，對外貿(mào)易依存度顯著提高。其出口貿(mào)易總額從1990年的29.44億美元增長至2010年的2705.5億美元，平均年增長率近29.05%。在實現(xiàn)對外經(jīng)濟高速增長的同時，江蘇省也不可避免地面臨著環(huán)境質(zhì)量變化問題。工業(yè)廢氣排放量逐年上升，從1990年到2010年，廢氣排放總量從5047億m3上升到31212.9億m3。工業(yè)固體廢棄物排放也呈上升趨勢，從1990年的2234萬噸上升至2010年的9062萬噸。工業(yè)廢水排放量則變化不太顯著，廢水排放量基本保持在20億噸以上。經(jīng)濟的增長往往會帶來環(huán)境的惡化，然而，經(jīng)濟的增長不能以犧牲環(huán)境為代價，江蘇出口貿(mào)易與環(huán)境污染二者之間到底有怎樣的關(guān)系？如果出口貿(mào)易對環(huán)境污染有負面影響，那么出口貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是否會對環(huán)境污染也造成影響？這些都是本文將要探討的問題。

2文獻綜述

許多學者通過研究出口貿(mào)易對環(huán)境的影響，從而尋求解決出口貿(mào)易對環(huán)境污染問題的辦法。Copeland和Taylor實證認為貿(mào)易發(fā)展將會導致更多的污染排放。Grossman與Krueger（1991）最早將國際貿(mào)易的環(huán)境影響分解為規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)效應三個方面，建立了貿(mào)易的環(huán)境效應分析的基本框架。Chichilnisky（1994）認為，在自然資源的產(chǎn)權(quán)界定和環(huán)境規(guī)制方面，南方國家比北方國家會更寬松，貿(mào)易自由化將導致南方國家更專業(yè)化于資源密集型產(chǎn)品，當產(chǎn)品規(guī)模擴大后，環(huán)境會進一步惡化。Esty和Geradin指出，經(jīng)濟一體化會導致越來越多的環(huán)境避難所，這是因為某些國家實施的低環(huán)境標準和松弛的環(huán)境管制措施對該國形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)能起到推進作用。vanBeers和vandenBergh（1996）側(cè)重于從方法論角度評論貿(mào)易和環(huán)境外部性之間的相互關(guān)系；Antweiler等人（2001）運用回歸方法進行了貿(mào)易的環(huán)境效應分析。此外，Ederington和Minier（2003）以及Winters（2004）等學者都各自對貿(mào)易和環(huán)境問題做了進一步的研究。

近年來，我國學者也對貿(mào)易對環(huán)境的影響進行了實證研究。張梅認為經(jīng)濟增長、自由貿(mào)易的進一步會擴大導致環(huán)境惡化。李慕菡等（2005）通過對相關(guān)產(chǎn)業(yè)進出口和污染情況的分析，得出了我國國際貿(mào)易中污染產(chǎn)品的環(huán)境轉(zhuǎn)移客觀存在的結(jié)論。葉繼革、余道先（2007）用統(tǒng)計性描述方法從更加微觀的層面上分析了具體行業(yè)出口量的擴大對環(huán)境污染的不利影響。黨玉婷、萬能（2007）等人對我國1994-2003年的對外貿(mào)易環(huán)境效應進行了研究，研究結(jié)果表明現(xiàn)階段的進出口易從總體上惡化了我國的生態(tài)環(huán)境。但是，也有學者并不認同貿(mào)易增長對環(huán)境污染造成負面影響。李秀香等分析了二氧化碳的排放、出口增長與環(huán)境影響之間的關(guān)系，認為二氧化碳排放量的增加與出口增長沒有必然的正相關(guān)關(guān)系；張連眾等利用31個省市的二氧化硫排放量的截面數(shù)據(jù)進行回歸分析，表明貿(mào)易自由化有利于我國的環(huán)境保護。陳紅蕾、陳秋峰（2007）建立計量回歸模型，以二氧化硫（SO2）排放量作為環(huán)境污染指標對我國貿(mào)易開放的環(huán)境效應進行了實證研究，結(jié)果表明規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應共同作用的結(jié)果可以減少污染排放量。

綜上所述，中外學者普遍認為出口貿(mào)易與環(huán)境污染之間存在聯(lián)系?；诖?，在一個相對具體的區(qū)域內(nèi)，在相對穩(wěn)定的經(jīng)濟和政策條件下，研究出口貿(mào)易與環(huán)境污染的關(guān)系，更符合一個地區(qū)的實際情況，更有利于為一個地區(qū)的經(jīng)濟良性發(fā)展提供可靠的依據(jù)。本文以江蘇省為例，選取了1990～2010年的相關(guān)數(shù)據(jù)，實證分析了江蘇省出口貿(mào)易及貿(mào)易結(jié)構(gòu)對環(huán)境污染的影響，并得出若干有助于推進江蘇省經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的結(jié)論。

3實證分析

3.1研究方法

本文利用江蘇1990-2010年江蘇出口總額（其中包括2000-2010年初級產(chǎn)品、工業(yè)制成品出口額）、工業(yè)廢氣、工業(yè)廢水、固體廢棄物排放量等數(shù)據(jù)構(gòu)建計量模型，借助Eviews6軟件，運用協(xié)整檢驗、格蘭杰因果檢驗等方法實證分析江蘇出口貿(mào)易與環(huán)境污染、貿(mào)易結(jié)構(gòu)與環(huán)境污染之間關(guān)系。

3.2指標選擇

根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文選取“三廢”即工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢氣排放物排放量、工業(yè)廢水排放量3個指標度量環(huán)境污染程度。出口總額作為出口貿(mào)易指標，并且為了進一步研究需要，選取初級產(chǎn)品出口額、工業(yè)制成品出口額作為指標分析產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對環(huán)境的影響。

3.3數(shù)據(jù)采集

本文所選數(shù)據(jù)來源于江蘇統(tǒng)計年鑒、中國統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)庫、江蘇省環(huán)境狀況公報等。具體如表1、表2所示。

從表中可以看出，一階差分以后的初級產(chǎn)品出口額及工業(yè)制成品出口額與環(huán)境污染存在相關(guān)關(guān)系，一階差分后，初級產(chǎn)品與環(huán)境污染存在負相關(guān)關(guān)系，工業(yè)制成品與環(huán)境污染存在正相關(guān)關(guān)系?？梢哉J為貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，相較于初級產(chǎn)品，工業(yè)制成品的出口增加更能加劇了對環(huán)境的污染。

3.6格蘭杰因果檢驗

格蘭杰因果檢驗方法是分析時間序列變量之間的因果關(guān)系。協(xié)整分析的結(jié)果反映變量之間是否存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，但是，這種關(guān)系是否構(gòu)成因果需要進一步驗證?？紤]到經(jīng)濟中通常出現(xiàn)的時滯效應，在對時間序列進行因果關(guān)系檢驗時，本文將對滯后各期的X與Y1、Y2之間關(guān)系進行檢驗，其檢驗結(jié)果列入表7內(nèi)。

表7格蘭杰因果關(guān)系檢驗表

原假設(shè)滯后階數(shù)F值P值結(jié)論Y1不是X的Granger原因29.555410.0024不拒絕X不是Y1的Granger原因20.426470.6610拒絕Y2不是X的Granger原因34.604310.0254不拒絕X不是Y2的Granger原因30.683350.5805不拒絕Y3不是X的Granger原因22.306510.1362不拒絕X不是Y3的Granger原因22.361070.1307不拒絕檢驗結(jié)果顯示，在滯后二期的情況下，拒絕X不是Y1的Granger原因，即X是Y1的格蘭杰原因。其余情況下，均接受原假設(shè)。這就說明，江蘇出口總額的變化是導致是工業(yè)廢氣排放量變化的原因，而出口總額變化不會導致固體廢棄物排放量及工業(yè)廢水排放量的變化，究其原因，筆者猜測可能與所選分析數(shù)據(jù)較少，導致無法得出結(jié)論有關(guān)。

4結(jié)論

本文通過對江蘇省出口總額和工業(yè)廢氣、固體廢棄物、工業(yè)廢水排放指標分析，建立計量模型，進行協(xié)整分析與格蘭杰因果檢驗，得出如下結(jié)論。

第一，出口貿(mào)易的增長會加劇環(huán)境污染。以江蘇為例，隨著出口貿(mào)易的逐年增長，貿(mào)易規(guī)模的擴大，工業(yè)廢氣、固體廢棄物的排放也呈現(xiàn)出逐年增長的趨勢，江蘇省的環(huán)境污染有可能進一步惡化。因而，控制貿(mào)易的規(guī)模有利于改善環(huán)境質(zhì)量。一味地擴大貿(mào)易規(guī)模，意味著擴大生產(chǎn)，增加污染，因此企業(yè)須制定全年生產(chǎn)計劃，不能因盲目追求利潤而擴大生產(chǎn)規(guī)模。同時，政府也應發(fā)揮作用，指導企業(yè)安排生產(chǎn)，不能只關(guān)注GDP數(shù)量而忽視GDP質(zhì)量。

第二，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)會對環(huán)境污染產(chǎn)生影響。由于在初步的回歸分析中，雖然擬合程度高，但是系數(shù)的斜率沒有通過顯著性檢驗，隨后進行一階差分，重新回歸分析，得出結(jié)論。在出口產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，初級產(chǎn)品出口額及工業(yè)制成品出口額都與環(huán)境污染存在相關(guān)關(guān)系，但是初級產(chǎn)品與環(huán)境污染存在負相關(guān)關(guān)系，工業(yè)制成品與環(huán)境污染存在正相關(guān)關(guān)系。可以看出，我省出口產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，尤其是工業(yè)制成品更能影響我省環(huán)境質(zhì)量。因此，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，對于減輕我省環(huán)境污染有一定的積極作用。降低出口商品中高污染、高耗能和資源性商品的出口比例，加大高新技術(shù)產(chǎn)品、機電產(chǎn)品等附加值高，污染低的產(chǎn)品。積極促使生產(chǎn)高污染、高耗能產(chǎn)品的企業(yè)進行技術(shù)改革，提高資源利用效率，必要時，甚至可以關(guān)掉這些高污染企業(yè)。

第三，出口貿(mào)易是影響江蘇省環(huán)境污染的原因。格蘭杰因果關(guān)系檢驗表明，出口總額的增長，出口貿(mào)易規(guī)模的擴大，會導致各類環(huán)境污染排放（諸如工業(yè)廢氣排放量）有上升趨勢，加重了我省的環(huán)境污染。因此，加快產(chǎn)業(yè)升級，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展綠色經(jīng)濟有利于改善環(huán)境。綠色經(jīng)濟是以效率、和諧、持續(xù)為發(fā)展目標，以生態(tài)農(nóng)業(yè)、循環(huán)工業(yè)和持續(xù)服務產(chǎn)業(yè)為基本內(nèi)容的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、增長方式和社會形態(tài)。綠色經(jīng)濟是一種新的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，通過發(fā)展綠色經(jīng)濟，不僅能夠引導產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勝劣汰，也能更好地提高自然環(huán)境的利用效率，有利于環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻

[1]朱紅根，卞琪捐，王玉霞.中國出口貿(mào)易與環(huán)境污染互動關(guān)系研究―基于廣義脈沖響應函數(shù)的實證分析[J].國際貿(mào)易問題，2008.

[2]葉繼革，余道先.我國出口貿(mào)易與環(huán)境污染的實證分析[J].國際貿(mào)易問題，2007.

[3]趙銀，李曉蕾.江蘇省環(huán)境污染與人均GDP出口貿(mào)易關(guān)系的實證研究[J].安徽農(nóng)業(yè)科技，2008.

篇2

中圖分類號：F124.5 文獻標志碼：A 文章編號：10085831（2016）03006408

一、問題與文獻回顧

進入21世紀，中國經(jīng)濟繼續(xù)快速增長，國內(nèi)生產(chǎn)總值從2000年的99 214.6億元增加到了2012年的518 942.1億元。特別是加入世界貿(mào)易組織以后，中國的對外貿(mào)易飛速增長，從2001年到2012年的12年間，中國進出口貿(mào)易總額的名義值年均增長39.9%。伴隨著中國貿(mào)易開放度的提升，由貿(mào)易引致的環(huán)境問題逐漸得到了人們的重視[1-3]。以水污染情況為例，中國2001年到2012年的12年間，廢水排放總量增長了92.9%①。很多學者的研究證明，貿(mào)易開放與近年來中國的能源消耗和環(huán)境污染之間存在顯著關(guān)聯(lián)，而且，自由貿(mào)易加速了能源消耗和環(huán)境污染[4-5]。因此，貿(mào)易開放對環(huán)境污染在何種程度上產(chǎn)生了什么樣的影響，便成為學術(shù)界爭論的焦點，也必然是相關(guān)宏觀政策制定的重要依據(jù)。

早在20世紀70年代，就有學者認為，經(jīng)濟增長將會受到自然資源和環(huán)境污染的約束而不能長期持續(xù)，人們必須降低經(jīng)濟發(fā)展的速度，以保護賴以生存的環(huán)境[6]。然而這只是理論分析，并沒有得到實證的檢驗。直到20世紀90年代，全球環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)（GEMS）為經(jīng)濟增長和環(huán)境污染的關(guān)系的實證研究提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。Grossman和Krueger首次以SO2和煙塵的排放為例，指出了污染物與人均收入之間存在“倒U型”關(guān)系（即環(huán)境庫茲涅茨曲線），并將貿(mào)易開放納入模型之中，提出了貿(mào)易開放對環(huán)境污染影響的“規(guī)模效應”、“技術(shù)效應”和“結(jié)構(gòu)效應”[7]。后來，Copeland和Taylor通過構(gòu)建南北貿(mào)易模型，完善了貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的理論研究[8]。然而，關(guān)于貿(mào)易開放對環(huán)境污染的影響方向，迄今為止仍存在很大爭議。目前被大部分學者所支持的理論框架是由Antweiler等提出來的，認為當其他因素不變時，貿(mào)易自由化對環(huán)境的影響取決于國家的類型，并依賴于該國的比較優(yōu)勢，即貿(mào)易自由化與污染排放之間并非單一的線性關(guān)系[9]。Antweiler等的理論框架包含了一個以比較優(yōu)勢為理論基礎(chǔ)的“要素稟賦假說”，以及一個“污染天堂假說”（Pollution Havens），進而代表內(nèi)生環(huán)境規(guī)制的人均收入水平和要素稟賦共同決定貿(mào)易模式。要素稟賦假說認為，貿(mào)易自由化會使資本要素相對豐裕的發(fā)達國家的環(huán)境惡化，而勞動要素相對豐裕的發(fā)展中國家的環(huán)境將會得到改善。污染天堂假說則認為，人均收入較低的發(fā)展中國家會具有相對寬松的環(huán)境政策，使得他們在污染密集型產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢，而人均收入較高的發(fā)達國家的環(huán)境政策相對嚴格，在清潔產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢，因此貿(mào)易開放將導致發(fā)展中國家成為污染密集型產(chǎn)業(yè)的避難所。

針對以上情況，國內(nèi)學者也展開了大量貿(mào)易與環(huán)境問題的研究。包群和彭水軍利用1996-2000年中國省級面板數(shù)據(jù)研究了貿(mào)易開放對六類污染物排放的影響，發(fā)現(xiàn)針對不同的污染物排放，其影響方向和效果有所不同[10]。李鍇、齊紹洲利用中國1997-2008年30個省市的面板數(shù)據(jù)，考察了貿(mào)易開放與中國CO2排放之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在CO2排放方面，貿(mào)易開放對環(huán)境的影響是負面的[11]。彭水軍等基于2005-2010年中國251個地級市的面板數(shù)據(jù)，分析了貿(mào)易開放的結(jié)構(gòu)效應對三類污染物排放的影響，并通過不同虛擬變量的引入，考察對于SO2和煙塵指標，同時存在貿(mào)易開放帶來的要素稟賦效應和污染天堂效應[12]。林伯強、鄒楚沅利用2000-2011年間的相關(guān)數(shù)據(jù)，實證研究了“世界―中國”和“東部―西部”兩種經(jīng)濟活動轉(zhuǎn)移過程中的環(huán)境污染機制，并得出結(jié)論，東西部經(jīng)濟轉(zhuǎn)移過程也會加速東西部的污染轉(zhuǎn)移過程[13]。張艷磊等采用農(nóng)資生產(chǎn)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，證實了中國農(nóng)資產(chǎn)品出口存在“污染天堂效應”，為中國環(huán)境規(guī)制政策制定和農(nóng)資產(chǎn)品出口關(guān)稅設(shè)計提供了參考依據(jù)[14]。

綜合已有文獻，在采用計量模型對中國貿(mào)易與環(huán)境問題的研究中，大部分使用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)，且研究選取了不同類別的指標，缺乏針對性。本文在環(huán)境污染指標的選取中，只針對中國的水環(huán)境污染進行研究，并合理地選取水污染指標，以確保研究的針對性和有效性。同時，考慮到水環(huán)境污染物的排放具有動態(tài)變化的特征，本文放寬了模型靜態(tài)的假設(shè)，采用動態(tài)面板數(shù)據(jù)進行估計。模型通過采用合適的滯后項作為工具變量，有助于解決人均收入和貿(mào)易開放之間可能存在的內(nèi)生性問題。最后，在基本模型驗證的基礎(chǔ)上，本文通過加入不同的虛擬變量與貿(mào)易開放度的交叉項，進一步對“污染天堂效應”和“資源稟賦效應”進行識別，驗證兩種假說在中國水環(huán)境污染情況中是否成立；另外通過加入地區(qū)虛擬變量的交叉項，本文也將考察中國東西部在貿(mào)易開放影響水環(huán)境污染方面的差別。

二、模型構(gòu)建

（一）理論模型

本文的實證研究選取Copeland和Taylor[8]、Antweiler等[9]的分析框架。模型考慮小型的開放經(jīng)濟體系，該體系所面臨的世界市場價格Pw是確定的。且僅有資本K和勞動L兩種要素，生產(chǎn)X和Y兩種最終產(chǎn)品。其中X在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生污染，而Y則不產(chǎn)生。假定以產(chǎn)品Y為基準計價單位（Py=1），產(chǎn)品X的相對價格為P。由于貿(mào)易壁壘的存在，使得經(jīng)濟體商品X的價格不同于世界價格Pw，且可以表示為：

在以上三個方程中，M表示式（6）中除lnO以外的其他控制變量，交叉項為lnO與各虛擬變量的乘積。根據(jù)污染天堂假說，通常收入水平越低的地區(qū)，其環(huán)境污染規(guī)制越寬松，也越可能成為污染密集型產(chǎn)業(yè)的“避難所”。故在式（7）中加入虛擬變量IDum（收入虛擬變量）來捕捉可能存在的污染天堂效應。而根據(jù)要素稟賦假說，資本密集程度高的地區(qū)往往具有更高的污染排放強度，貿(mào)易開放將使得資本勞動比率高的部門成為污染密集型產(chǎn)業(yè)，因此貿(mào)易會引致該地區(qū)的環(huán)境污染排放加重，故在式（8）中加入虛擬變量KLDum（資本密集程度虛擬變量）來捕捉可能存在的要素稟賦效應。另外，由于受地理因素和相關(guān)經(jīng)濟政策的影響，中國東西部的貿(mào)易開放程度存在明顯差異，為了考察這種明顯存在的差異，在式（9）中引入虛擬變量ReDum（地區(qū)虛擬變量）來捕捉可能存在的區(qū)域異質(zhì)性。

三、數(shù)據(jù)來源和變量選取

本文所使用的數(shù)據(jù)來自相關(guān)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》中分地區(qū)的省市級資料。具體樣本為中國31個省市（包括4個直轄市）2004-2013年10年間的面板數(shù)據(jù)。針對模型中不同的變量，本文結(jié)合具體情況和前人的研究選取了相應合理的指標，具體情況如下。

其一，水污染物排放指標lnP。水污染的來源主要有居民生活中排放的廢水（生活污水）和人類生產(chǎn)過程中排放的廢水（工業(yè)廢水）兩大類。從水污染的化學指標出發(fā)水污染指標根據(jù)其性質(zhì)可以分為物理指標、化學指標和生物指標，考慮到指標獲取的難易程度和可監(jiān)測的準確程度，本文只選取水污染的化學指標進行研究，而不考慮其物理指標和生物指標的污染狀況。，本文所選取的水污染物指標包括有機污染物指標和無機污染物指標兩種。水環(huán)境的有機污染主要來自碳水化合物、蛋白質(zhì)、脂肪等物質(zhì)，由于其種類繁雜，難以逐一定量，但上述有機物都有被氧化的共性，即在氧化分解中需要消耗大量的氧。所以本文選取化學需氧量（Chemical Oxygen Demand， COD）排放量及排放強度作為研究的有機污染物指標排放強度為單位GDP內(nèi)的污染物排放量。。在水環(huán)境的無機污染中，污水中的氮為植物的營養(yǎng)物質(zhì)，而過量的氨氮排放使天然水體中的藻類大量生長和繁殖，水體產(chǎn)生富營養(yǎng)化現(xiàn)象。所以本文選取氨氮排放量及排放強度作為研究的無機污染物指標。而本文所選取的兩類污染物指標可以涵蓋生活污水和工業(yè)廢水兩大污染來源，具有一定的針對性和代表性。

其二，人均收入lnI。根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）假說，人均收入水平是影響污染物排放的重要控制變量。本文選取各省市的人均GDP作為代表人均收入的指標進行研究，并考察基本模型中一次項和二次項的估計系數(shù)，進一步驗證經(jīng)濟增長的規(guī)模技術(shù)效應在中國水污染中的曲線軌跡。

其三，資本勞動比率lnKL。資本密集程度較高的部分往往污染程度也較高，因此資本勞動比率可以用來反映生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)效應對環(huán)境產(chǎn)生的影響。參照林伯強等人的做法[13]，本文用人均資本存量作為指標反映資本勞動比率的大小。人均資本存量用資本存量除以年末就業(yè)人數(shù)得到。其中各省市各年份的資本存量根據(jù)張軍等人的方法計算得出[20]。

其四，貿(mào)易豐裕度lnO。根據(jù)前人的研究，本文用各省市相關(guān)年份的進出口總額占其GDP的比重作為指標，代表其貿(mào)易豐裕度。由于貿(mào)易的原始數(shù)據(jù)單位為美元，本文采用相關(guān)年份的平均匯率將其轉(zhuǎn)化為人民幣再進行計算得出貿(mào)易豐裕度的大小。該控制變量用來衡量貿(mào)易開放對水環(huán)境影響的結(jié)構(gòu)效應。

其五，虛擬變量。如前文指出，本文通過分別引入虛擬變量IDum和KLDum，在基本模型的基礎(chǔ)上將考察貿(mào)易開放的污染天堂效應和要素稟賦效應在中國水環(huán)境污染方面是否存在。其中IDum為收入虛擬變量，以人均收入水平為標準，其收入水平在中位數(shù)以上的省市取值為1，否則為0。KLDum為資本密集程度虛擬變量，以人均資本存量為標準，其水平在中位數(shù)以上的省市取值為1，否則為0。此外，ReDum為本文引入的地區(qū)虛擬變量，西部10個省市取值為1，其他省市為0西部10個省市包括：西北五省的陜西省、甘肅省、青海省、寧夏省和新疆維吾爾族自治區(qū)以及西南五省市的重慶市、四川省、貴州省、云南省和自治區(qū)。。

四、回歸結(jié)果分析

（一）基本模型估計結(jié)果

公式（6）用被解釋變量（污染排放）的一階滯后項表征動態(tài)面板的同時采用兩步估計法對模型結(jié)果進行估計。同時，為了解決模型可能存在的異方差問題，參數(shù)估計的標準誤采用穩(wěn)健估計量。具體模型估計結(jié)果如表1所示。

從模型整體檢驗結(jié)果看，四個基本模型AR1統(tǒng)計量均在1%的水平上顯著，且AR2統(tǒng)計量均不顯著，說明模型擾動項的差分均存在一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)，故接受“擾動項無自相關(guān)”的假設(shè)，可以使用差分GMM模型。所有模型的Sargan統(tǒng)計量均顯著，無法拒絕“所有工具變量均有效”的原假設(shè)。

表1的估計結(jié)果顯示，四個基本模型的滯后一期的水污染指標均顯著為正，說明水污染的排放量和排放強度的調(diào)整確實是一個連續(xù)、動態(tài)的積累過程，進一步表明本文的動態(tài)模型設(shè)定形式是有效的。通過對EKC方程形式的估計可以發(fā)現(xiàn)，對于有機污染的化學需氧量排放和無機污染的氨氮排放（無論是排放量還是排放強度），人均收入的一次項系數(shù)均顯著為負，而二次項系數(shù)均顯著為正，說明人均收入和水污染排放之間呈現(xiàn)顯著的“U”形關(guān)系，即對于中國水污染排放，經(jīng)濟增長的規(guī)模技術(shù)效應與“EKC假說”結(jié)論相反。四個基本模型中反映直接結(jié)構(gòu)效應的資本勞動比率系數(shù)均不顯著，這可能是由于生活污水排放在整個水污染排放中所占比重較大，而導致反映生產(chǎn)結(jié)構(gòu)效應的資本勞動比率對污染排放的影響不顯著。四個基本模型中反映貿(mào)易開放的結(jié)構(gòu)效應的系數(shù)lnO均顯著為正，這表明貿(mào)易開放度提高加劇了中國水環(huán)境的污染排放。值得注意的是，這一結(jié)論與彭水軍等[12]在水污染排放中得出的結(jié)論截然相反。本文認為這可能是他們關(guān)于水污染的研究指標選取為廢水排放量和排放強度，而并非剝離出主要的有機污染物和無機污染物排放指標而導致的。

（二）污染天堂效應、要素稟賦效應和區(qū)域異質(zhì)性檢驗

環(huán)境污染監(jiān)管和要素稟賦共同決定一個經(jīng)濟體的比較優(yōu)勢。本部分通過引入貿(mào)易開放度的相關(guān)交叉項來識別決定中國水環(huán)境污染密集型產(chǎn)品貿(mào)易模式的比較優(yōu)勢來源，即實證研究污染天堂效應和要素稟賦效應在中國水環(huán)境污染中是否存在，二者又是如何作用于貿(mào)易引致的結(jié)構(gòu)效應，并就貿(mào)易開放對中國水環(huán)境影響可能存在的區(qū)域異質(zhì)性進行檢驗。具體的模型是在基本模型的基礎(chǔ)上，采用公式（7）、（8）、（9）的形式進行驗證。模型估計結(jié)果如表2和表3所示。

在加入收入虛擬變量之后，無論是對于化學需氧量這一有機物排放指標還是氨氮這一無機物排放指標，交叉項回歸系數(shù)與lnO回歸系數(shù)相比均顯著增大，且彈性值增大為原來的10倍左右。說明與低收入地區(qū)相比，高收入地區(qū)的貿(mào)易開放會導致水環(huán)境污染排放的加劇，即對于中國水環(huán)境污染并不存在污染避風港效應。在加入資本勞動比虛擬變量之后，交叉項回歸系數(shù)與lnO回歸系數(shù)相比均顯著縮小。說明隨著貿(mào)易開放程度增加，資本勞動比較低地區(qū)的污染排放水平要高于資本勞動比較高的地區(qū)，即對于中國水環(huán)境污染也不存在要素稟賦效應。在加入地區(qū)虛擬變量之后，交叉項回歸系數(shù)顯著為負，說明對于中國西部經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，貿(mào)易開放會降低其水污染排放，相反對于中東部經(jīng)濟相對發(fā)達地區(qū)，貿(mào)易開放會增加其水污染排放。

五、結(jié)論與討論

本文基于2004-2013年10年間中國31個省市的面板數(shù)據(jù)，結(jié)合動態(tài)面板數(shù)據(jù)和差分GMM估計方法，實證研究了貿(mào)易開放引致的結(jié)構(gòu)效應對中國水環(huán)境污染的影響。與已有文獻相比，本研究只針對中國水環(huán)境污染，選取化學需氧量和氨氮排放作為指標進行研究，另外，通過引入貿(mào)易開放的各種交叉項，進一步考察了中國水環(huán)境污染的“污染天堂效應”、“要素稟賦效應”以及可能存在的區(qū)域異質(zhì)性。研究得到以下主要結(jié)論。

基本模型的回歸結(jié)果顯示，對于有機污染的化學需氧量排放指標和無機污染的氨氮排放指標，貿(mào)易開放的結(jié)構(gòu)效應導致中國水環(huán)境污染排放顯著增加。從彈性值看，貿(mào)易開放引致的中國水環(huán)境污染排放小于經(jīng)濟增長的規(guī)模和技術(shù)效應。這表明，經(jīng)濟發(fā)展是導致中國水環(huán)境污染加劇的主要因素，而貿(mào)易開放的結(jié)構(gòu)效應也會在一定程度上增加中國水污染的排放。另外，從環(huán)境庫茲涅茨曲線的驗證看，中國水環(huán)境污染隨經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)“U”形軌跡，即在2004-2013年10年期間，中國水環(huán)境污染排放隨人均收入水平增加先減少后增加。

通過加入貿(mào)易開放的各種交差項識別決定中國貿(mào)易開放結(jié)構(gòu)效應的比較優(yōu)勢來源，本文研究進一步得出結(jié)論，對于有機污染的化學需氧量排放指標和無機污染的氨氮排放指標，中國貿(mào)易開放過程中并不存在所謂的“污染天堂效應”和“要素稟賦效應”。但值得注意的是，隨著資本要素積累和污染密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中國越來越多的資本密集型產(chǎn)業(yè)將獲得比較優(yōu)勢，進而污染密集型產(chǎn)品的出口增加，這也將加劇中國水環(huán)境污染的進一步惡化。因此，需要通過不斷完善中國水資源環(huán)境管理體系，實施最為嚴格的水污染監(jiān)控管制，從而避免可能發(fā)生的貿(mào)易引致的中國水環(huán)境污染的進一步惡化。

最后，本文對中國水環(huán)境污染的指標選取為包括生活污水和工業(yè)廢水一起的化學污染指標。事實上，生活污水在整個水污染排放中占據(jù)了較大的比重，這也可能影響中國水污染“污染天堂效應”和“要素稟賦效應”的實證結(jié)果。在今后的研究中，進一步剝離出貿(mào)易開放分別對中國生活污水和工業(yè)廢水排放的影響將是一個值得深入研究的方向。

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篇3

一、問題的提出及文獻綜述

改革開放以來,中國引進的外商直接投資(FDI)數(shù)量一直高居發(fā)展中國家之首,外資(FDI)也被認為是中國經(jīng)濟增長背后的基礎(chǔ)性驅(qū)動因素。[1]然而,FDI帶來經(jīng)濟增長的同時也給我國帶來了巨大環(huán)境壓力。作為強大經(jīng)濟引擎的FDI,其是否對中國的環(huán)境污染起到了推波助瀾的作用? FDI影響環(huán)境的機理是什么?這些問題的回答和解決,無疑具有較大的理論價值及現(xiàn)實意義。

國內(nèi)外已有大量關(guān)于FDI與環(huán)境污染關(guān)系的研究,研究結(jié)果也眾說紛紜,相關(guān)結(jié)論歸納起來主要有三種:一是有益論。Birdsall(1993)、Lopez(1999)等認為跨國公司通過向東道國傳播綠色技術(shù),從而有利于東道國的環(huán)境污染減少。[2]Porter(1995)、Kevin Grey (2002)、 Lyuba(1999)、David(2001)、Jeffery(2002)認為跨國公司建立和推廣TNCs(全球控制),示范帶動東道國企業(yè)實行ISO14001環(huán)境管理體系,使東道國環(huán)境得到改觀。[3]鄧柏盛(2008)、劉燕 (2006)、許士春 (2007)的研究也表明FDI對環(huán)境有改善作用;[4]二是損害論。較普遍的看法是東道國較弱的環(huán)境規(guī)制會吸引環(huán)境規(guī)制較高國家的投資,從而使東道國成為污染避難所。Zarsky (1999)Smarzynska(2001)、Kolstad(2002)等人的研究證實了“污染避難所”假說。[5]應瑞瑤、周立(2006)、吳玉鳴(2007)、溫懷德等(2007)利用計量模型實證結(jié)果表明,FDI對中國生態(tài)環(huán)境具有明顯的負面效應;[6]三是折衷論。該觀點認為FDI的環(huán)境效應是復雜多維的,不能一概而論是利或弊。如Grossman和Krueger(1991、1995)、Keydiche(1993)、Runge(1994)以及Dean(1992)等認為,[7]應根據(jù)一國經(jīng)濟發(fā)展階段、居民收入水平、環(huán)境政策等情況,辯證、動態(tài)的角度綜合考察FDI對環(huán)境的影響。

綜合上述研究文獻,我們發(fā)現(xiàn)這些研究存在一些不足:(1)研究結(jié)論不一致甚至相互沖突,這不僅降低結(jié)論的科學性,同時也使決策者無所適從。因此,非常有必要探討這些結(jié)論不一致的原因。遺憾的是,有關(guān)這方面的研究并不多;(2)眾所周知,經(jīng)濟-環(huán)境構(gòu)成相互作用的大系統(tǒng):一方面,經(jīng)濟增長影響環(huán)境,另一方面,環(huán)境也制約經(jīng)濟發(fā)展?，F(xiàn)有研究中一般只考慮經(jīng)濟對環(huán)境的影響而對環(huán)境反作用于經(jīng)濟方面則較少考慮,建立的模型大多是基于經(jīng)濟影響環(huán)境的單向模型。這種忽視環(huán)境對經(jīng)濟的反作用將不可避免地導致所得出的結(jié)論出現(xiàn)偏誤(Dinda,2004);(3)FDI與環(huán)境污染之間絕不僅僅是簡單的“規(guī)模擴大導致污染增加”的單一邏輯關(guān)系,還應該存在一個復雜的傳導機制,比如,結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)效應(Verbeke,2002)、收入效應(Panayotou,2000)和政策效應(Runge,1993)等。然而,現(xiàn)有研究對FDI具體通過怎樣機制對環(huán)境產(chǎn)生影響并未做深入探討;(4)既有研究大都側(cè)重于從宏觀層面整體上考察FDI對環(huán)境的影響,很少從行業(yè)層面來具體研究FDI對環(huán)境的影響。

鑒于既有研究存在的不足, 筆者在借鑒JIE-HE(2005)研究思路的基礎(chǔ)上,[8]建立一個基于FDI―經(jīng)濟(產(chǎn)出、結(jié)構(gòu)、技術(shù))―環(huán)境相互作用的分析框架,試圖在以下方面進行新的研究探索:(1)采用聯(lián)立方程模型,系統(tǒng)刻畫各變量之間“雙向”乃至“多向”的相互作用關(guān)系;(2)力圖從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)和環(huán)境規(guī)制等方面探究 FDI影響環(huán)境的內(nèi)在機理;(3)試圖從產(chǎn)業(yè)層面來考察規(guī)模、技術(shù)、結(jié)構(gòu)效應以進一步印證分析結(jié)論。

二、理論分析、實證模型及數(shù)據(jù)

(一)理論分析

1.環(huán)境對經(jīng)濟增長的影響。傳統(tǒng)理論中生產(chǎn)要素主要包括物質(zhì)資本(K)、人力資本(H)、勞動力(L),環(huán)境資源等被認為是取之不竭的而未予考慮。事實上,經(jīng)濟與環(huán)境構(gòu)成相互影響的大系統(tǒng):經(jīng)濟增長會影響環(huán)境質(zhì)量,而環(huán)境(惡化)反過來也會制約甚至阻礙經(jīng)濟增長。因此在本文中,環(huán)境(E)作為一種要素納入經(jīng)濟產(chǎn)出模型:

Y=f(K,FDI,L,H,E)(1)

2.經(jīng)濟(產(chǎn)出、結(jié)構(gòu)、技術(shù))對環(huán)境(規(guī)制、污染)的影響。在眾多分析經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間關(guān)系的模型中,我們認為Grossman和Krueger的分析框架最為簡潔、最具解釋力。Grossman和Krueger(1991)創(chuàng)造性地將經(jīng)濟對環(huán)境的影響分解為三種效應――規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應和(環(huán)境)技術(shù)效應。[7]據(jù)此,并考慮現(xiàn)實中日益突出的政府環(huán)境規(guī)制因素,可將經(jīng)濟增長對環(huán)境的影響表達為:

E=e(Y,S,T,R)(2)

其中,Y代表經(jīng)濟規(guī)模。通常認為,經(jīng)濟增長往往伴隨導致經(jīng)濟活動副產(chǎn)品――污染排放的增加;S代表經(jīng)濟結(jié)構(gòu),因為,經(jīng)濟增長會帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動對環(huán)境產(chǎn)生影響:當一國經(jīng)濟處于工業(yè)化階段時,第二產(chǎn)業(yè)比重的上升將帶來環(huán)境污染的加重。而當一國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)處于后工業(yè)化階段時,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由制造業(yè)向服務業(yè)的轉(zhuǎn)移將帶來更小的環(huán)境壓力。Antweiler等(2001)利用格蘭杰檢驗證明FDI是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的重要原因。[9]這樣,FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響可表達為:

S=W(FDI)(3)

T代表技術(shù)。FDI對環(huán)境技術(shù)效應主要體現(xiàn)在三個方面:一是投入產(chǎn)出效率的提高,二是清潔技術(shù)的采用,三是技術(shù)的溢出作用。Lecchumanan等(2000)研究發(fā)現(xiàn),FDI有益于一國的技術(shù)進步從而提高一國的環(huán)境水平。Verbeke(2002)認為,技術(shù)進步會提高自然資源利用率,使資源得以大量節(jié)約進而減少污染排放和生態(tài)破壞。FDI對環(huán)境技術(shù)水平的影響可表達為:

T=k(FDI)(4)

R代表環(huán)境規(guī)制。 環(huán)境規(guī)制是指一個國家和地區(qū)以環(huán)境保護為目的而制定并實施的環(huán)境標準、排污規(guī)定、治理費用投入等各種保護環(huán)境的政策、措施的總和。當一國采取嚴厲的環(huán)境規(guī)制時,污染產(chǎn)業(yè)的比重降低,規(guī)制對環(huán)境產(chǎn)生正面的影響;反之,寬松的環(huán)境規(guī)制導致國內(nèi)企業(yè)大量排污的同時,也會誘使國外污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移國內(nèi)從而惡化本國環(huán)境。一般來講,伴隨收入水平(Y)提高公眾環(huán)境需求將增加,進而要求政府實施更嚴厲的環(huán)境規(guī)制。這樣,環(huán)境規(guī)制的影響因素可表達為:

R=g(Y,E)(5)

3.產(chǎn)出對FDI的影響。根據(jù)投資意圖, FDI有垂直型(vertical)和水平型(horizontal)之分(Copeland,2001),水平型FDI偏重東道國的市場潛力(我們用收入Y來表征),垂直型FDI則青睞東道國的勞動力等低成本(用工資W來表征)資源。這樣,FDI的規(guī)?？杀磉_為:

FDI=(Y,W,R)(6)

可見,FDI與經(jīng)濟、環(huán)境之間不是單向影響而是交互影響的復雜關(guān)系。一方面,FDI與產(chǎn)出之間、產(chǎn)出與環(huán)境之間、環(huán)境污染(E)與環(huán)境規(guī)制(R)之間存在相互作用的雙向反饋機制。另一方面,FDI通過規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應、技術(shù)效應和規(guī)制效應等途徑影響環(huán)境。

(二) 模型設(shè)定及變量說明

由上述分析我們知道,FDI、經(jīng)濟、環(huán)境構(gòu)成互為反饋的大系統(tǒng),使用單一方程無法刻畫變量之間交錯影響的復雜關(guān)系。受JIE -HE模型的啟發(fā),我們嘗試將這些變量相互作用的關(guān)系組建聯(lián)立方程系統(tǒng)。聯(lián)立方程組具體構(gòu)建如下:

lnEt=p10+p11lnYt+p12lnSt+p13lnTt+p14lnRt+x1t(7)

lnYt=p20+p21lnKt+p22lnLt+p23lnHt+p24lnFt+x1t+p25lnE+x2t(8)

lnSt=p30+p31lnKLt+p32lnFDIt+x3t(9)

lnTt=p40+p41lnTt-1t+p42lnFDIt+x4t(10)

lnRt=p50+p51lnEt-1+p52lnTt-1+x5t(11)

lnFDIt=p60+p61lnTt-1+p62lnWt+p63lnRt+x6t(12)

其中,下標t表示年份。式(7)為污染方程。在Grossman and Krueger(1991)將影響環(huán)境污染的因素分解為經(jīng)濟規(guī)模、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應的基礎(chǔ)上,我們加入了政府環(huán)境規(guī)制因素;式(8)為產(chǎn)出方程。除了傳統(tǒng)影響產(chǎn)出的生產(chǎn)要素外,環(huán)境污染變量E也作為一個要素被加入方程;式(9)為結(jié)構(gòu)方程。我們選取外商直接投資FDI和資本勞動比率 K/L作為解釋變量,用來考察外商直接投資對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響;式(10)為技術(shù)方程。基于Antweiler(2001)的研究,我們將FDI作為影響技術(shù)的重要變量;式(11)為規(guī)制方程。它表明公眾收入(Y)提高、環(huán)境污染的日趨嚴重,政府會加強環(huán)境規(guī)制;式(12)是根據(jù)傳統(tǒng)外商直接投資區(qū)位理論建立的方程。為了考察環(huán)境規(guī)制對外商直接投資的影響,我們在方程中加入環(huán)境規(guī)制變量R。

(三)變量選取以及數(shù)據(jù)來源

考慮到研究問題的專注性及數(shù)據(jù)的可獲得性,本文以中國1988-2007年間的數(shù)據(jù)來考察FDI與環(huán)境污染之間關(guān)系。我們以中國工業(yè)SO2排放量來代表環(huán)境污染指標,數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》相應各期,單位為萬噸。參考JIE-HE(2006)的研究,中國用當年工業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重與其初年(1988)排污強度乘積表征結(jié)構(gòu)效應(S)?！芭盼蹚姸仁冀K為初年數(shù)值”的做法剔除了技術(shù)對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響,這符合環(huán)境污染的結(jié)構(gòu)效應定義。同時,考慮到污染重的企業(yè)一般屬于資本密集型產(chǎn)業(yè),我們選用資本勞動比率(K/L)的變動來反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動。

影響產(chǎn)出的投入要素包括:(l) 國內(nèi)資本存量(K)。數(shù)值設(shè)定為全國資本存量減去外商直接投資存量的差額。全國資本存量2000年的數(shù)據(jù)直接引用了張軍(2004)的估計,[10]2000年之后的數(shù)據(jù)按照張軍的方法計算后予以補齊;(2)外資存量F 及流量FDI。具有溢出效應和參與生產(chǎn)的FDI應是存量FDI。鑒于統(tǒng)計年鑒中所列FDI數(shù)據(jù)實際上是增量FDI,并非存量FDI。為此我們利用公式:Ft+1=(1-δ)Ft+ FDIt,將流量FDI換算為存量FDI,折舊率仍參照張軍的9.6%.計算結(jié)果略;(3)人力資本H。陳釗等(2004)估算了中國各個省市人口的平均受教育年限。2001年及以前的人力資本直接取自陳釗等的估算結(jié)果,[11]此后六年我們按照陳釗等的估算方法將其補足;(4)勞動力投入L。以各地區(qū)年末就業(yè)人員數(shù)來度量,單位為萬人,數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》相應各期。

對于其它指標,我們用歷年工業(yè)總值代表產(chǎn)量水平(Y),采用職工年平均收入代表工資水平(W)。鑒于完成投資額可真正反映政府在當?shù)丨h(huán)境管理上付出的努力和決心,我們選取中國歷年工業(yè)污染治理項目完成投資來代表該地區(qū)實際環(huán)境規(guī)制的寬嚴程度(R),數(shù)據(jù)同樣來自《中國環(huán)境年鑒》。工資、產(chǎn)量、環(huán)境治理投資額等數(shù)據(jù)都統(tǒng)一按1990年價格進行折算。

三 、計量分析結(jié)果及其經(jīng)濟含義

廣義矩估計方法(Generalized Method of Moment, GMM)是將準則函數(shù)定義為工具變量與擾動項的相關(guān)函數(shù),使其最小化得到參數(shù)的估計值。GMM方法允許隨機擾動項存在異方差和自相關(guān),而且不需要知道隨機擾動項的確切分布,所得到的參數(shù)估計量比其他參數(shù)估計方法更合乎實際、更穩(wěn)健。[12]因此我們采用GMM方法對聯(lián)立方程進行估計,下表是利用Eviews軟件計量的結(jié)果。以下是對各種效應的具體分析。

1.規(guī)模效應。規(guī)模效應表現(xiàn)為外商直接投資存量的增加將引起工業(yè)總產(chǎn)出的增加,工業(yè)產(chǎn)出規(guī)模的擴大將使污染排放增加。根據(jù)估計結(jié)果,FDI存量增加1%,工業(yè)總產(chǎn)出Y將增加0.22個百分點。而產(chǎn)出增加1%,會帶來污染增加0.84個百分點。這樣,FDI存量增加1%,最終導致污染排放增加0.185個百分點。

2.結(jié)構(gòu)效應。FDI的進入影響中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進而影響污染排放。 由式(6),結(jié)構(gòu)變量S對FDI的彈性為負,說明外資流入導致中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)朝清潔型結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變,進而減輕了污染水平。具體地講,FDI增加1%,將導致結(jié)構(gòu)“清潔化”0.026個百分點。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)每變動1%,污染排放將變動3.4個百分點。這樣,FDI帶來的結(jié)構(gòu)效應為-0.084個百分點,即對環(huán)境產(chǎn)生了積極影響。

3.環(huán)境技術(shù)效應。FDI的進入帶來技術(shù)水平的提高以及誘致技術(shù)擴散會降低污染排放。具體地,FDI增加1%,將導致技術(shù)水平提高0.04個百分點。而伴隨技術(shù)進步1%,污染排放將減少0.72個百分點。這樣,技術(shù)進步引起的污染排放減少0.029個百分點。

4.環(huán)境規(guī)制效應。方程(1)中政府環(huán)境規(guī)制沒有通過檢驗,說明了政府環(huán)境規(guī)制不力。造成環(huán)境規(guī)制效力不顯的重要原因在于政府官員處在“晉升錦標賽”體制之中,為了保持或提高自己的顯示性業(yè)績――GDP增長率,往往會放松環(huán)境污染以增強競爭優(yōu)勢。[13]方程(8)顯示FDI的流入與規(guī)制強度正向關(guān)系,表明“污染避難所假設(shè)”一定程度上在中國存在。對此,World Bank(1997)指出,中國地方政府面臨環(huán)境質(zhì)量目標和經(jīng)濟發(fā)展目標的沖突。[14]這一問題同樣反映在FDI領(lǐng)域,表現(xiàn)為各級政府為了發(fā)展本地方經(jīng)濟,不斷降低環(huán)境標準以吸引外資進而帶來環(huán)境質(zhì)量的惡化。

我們將FDI通過經(jīng)濟規(guī)模、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、技術(shù)和環(huán)境規(guī)制等渠道影響環(huán)境的機理進行梳理,并匯總整理為下圖。從下圖可以看出,FDI對環(huán)境污染影響途徑中,規(guī)模效應最大(0.185%),依次是結(jié)構(gòu)效應(-0.084%)和技術(shù)效應(-0.029%)?？偟膩碇v,FDI每增加1%,導致中國環(huán)境在原有水平上惡化0.072%。FDI對環(huán)境污染的影響機制

四、結(jié)論及政策含義

本文在FDI―經(jīng)濟―環(huán)境交互作用框架下建立聯(lián)立方程系統(tǒng),利用中國1988―2007年數(shù)據(jù)對FDI影響環(huán)境的機理進行了實證研究,得到以下結(jié)論:

1.經(jīng)濟規(guī)模、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平是影響中國環(huán)境污染的三個決定因素,環(huán)境規(guī)制對環(huán)境作用效果尚不明顯。

2.FDI帶來的經(jīng)濟規(guī)模的擴大增加了污染排放,引致的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和技術(shù)水平提高減少了污染排放。具體表現(xiàn)為:FDI每增加1%,通過經(jīng)濟規(guī)模的擴大導致環(huán)境污染增加0.185%。FDI通過改善經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和提高技術(shù)水平從而對環(huán)境產(chǎn)生了積極的影響,分別使污染排放分別減少0.084%和0.029%?？傮w效應是,FDI每增加1%,將使污染排放增加0.072%。

3.較為寬松的環(huán)境規(guī)制是吸引外商直接投資進入的一個重要因素,“污染避難所”現(xiàn)象在中國高速發(fā)展過程中一定程度上存在。

根據(jù)上述研究結(jié)論,可以得出這樣幾點政策建議:在未來發(fā)展階段,要想改善FDI對中國環(huán)境的不利影響,一要著力調(diào)整FDI投資的產(chǎn)業(yè)導向,充分實現(xiàn)其正的結(jié)構(gòu)效應;二要努力提升FDI質(zhì)量,提高環(huán)境技術(shù)溢出的正效應;三要改進環(huán)境規(guī)制,避免“污染避難所”現(xiàn)象。

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The Mechanism and Effect of FDI Impact on Environment:Study on the Simultaneous Equation Model

篇4

二研究方法

向量自回歸(VAR)模型1980年西姆斯(C.A.Sims，1980)將向量自回歸(VAR)模型引入到經(jīng)濟學中，VAR模型是基于數(shù)據(jù)統(tǒng)計性質(zhì)建立的模型，常用于預測相互聯(lián)系的時間序列系統(tǒng)及分析隨機擾動對變量系統(tǒng)的動態(tài)沖擊，從而解釋各種經(jīng)濟沖擊對經(jīng)濟變量形成的影響。所以本文也主要基于VAR模型來考察環(huán)境污染和經(jīng)濟增長之間的變化關(guān)系。

三實證結(jié)果及分析

1單位根檢驗VAR模型的有效性

取決于變量的穩(wěn)定性，如果變量為平穩(wěn)的時間序列，就可以直接構(gòu)建無約束的VAR模型。本文使用ADF檢驗對變量lngdp、dlngdp、lngas、dlngas、lnso2、dln-so2、lnsoot、dlnsoot、lnwater、dlnwater進行了平穩(wěn)性檢驗。通過檢驗得知lngdp、lngas、lnso2、lnsoot、lnwate一階差分之后都形成平穩(wěn)序列，即服從一階單整過程I(1)。所以，對lngdp、lngas、lnso2、lnsoot、lnwate兩兩之間進行Johansen協(xié)整檢驗，判斷他們能否滿足協(xié)整條件。實驗發(fā)現(xiàn)他們之間并不存在協(xié)整關(guān)系，由于篇幅問題，這里不再詳述。因此，本文將使用無約束的VAR模型進行實證研究。

2VAR模型的穩(wěn)定性

檢驗AR根估計方法是對VAR模型估計的結(jié)果進行平穩(wěn)性檢驗，其基本原理是:如果被估計的VAR模型所有根的模的倒數(shù)小于1，即位于單位圓內(nèi)，則VAR模型滿足平穩(wěn)性條件;如果存在某些根的模的倒數(shù)大于1，即在單位圓外，則模型不穩(wěn)定，某些結(jié)果將不是有效的。VAR模型的所有根模的倒數(shù)都位于單位圓內(nèi)，說明被估計的VAR模型是滿足平穩(wěn)性條件的，那么結(jié)果就是有效的。據(jù)此，在已經(jīng)確定的VAR模型基礎(chǔ)之上，本文將對各個環(huán)境污染指標對經(jīng)濟增長指標GDP產(chǎn)生的沖擊影響做進一步的分析，找出他們之間的變化關(guān)系。

3基于VAR模型的廣義脈沖響應分析

根據(jù)上文對VAR模型估計的基礎(chǔ)之上，使用廣義脈沖響應函數(shù)來分析陜西省經(jīng)濟增長指標GDP分別對lngas、ln-so2、lnsoot、lnwate等環(huán)境污染指標的沖擊響應，以此來描繪和刻畫經(jīng)濟增長與不同的環(huán)境污染之間的動態(tài)變化關(guān)系。本文選取了滯后期長度為20期的脈沖響應模型。在基期由于GDP的一個正向沖擊，工業(yè)廢氣、二氧化硫和工業(yè)廢水都呈現(xiàn)出明顯的“倒U型”的庫茨涅茨曲線，這就符合了已知的經(jīng)濟發(fā)展理論:在經(jīng)濟發(fā)展初期，環(huán)境污染加劇，而隨著經(jīng)濟的進一步發(fā)展，人們的收入水平上升，對環(huán)境質(zhì)量的要求提高，從而生態(tài)環(huán)境不斷改善。工業(yè)廢氣在第3期達到最大，在第12期基本回歸初始位置;工業(yè)廢水在第2期上升到最大值，在第11期變化進本歸于零;而二氧化硫的排放量則相對滯后，第6期達到其最大值，直到第15期波動才逐漸歸于平靜，這說明二氧化硫受到經(jīng)濟增長波動的影響持續(xù)時間較長，即就是說工業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長所產(chǎn)生的污染主要是以二氧化硫為主的。工業(yè)煙塵排放在第2期至第6期之間可以看出“倒U型”曲線的趨勢，但是這個走勢也并不是嚴格滿足倒U關(guān)系。工業(yè)廢氣和工業(yè)廢水在初期產(chǎn)生一個沖擊，GDP指數(shù)經(jīng)過初始的沉降波動之后都在第3期達到其最大值，隨后波動不斷遞減，分別在第13期和第11期基本恢復原始位置;GDP對二氧化硫和工業(yè)煙塵的沖擊則更為敏感，直接上升達到最大值之后緩慢波動最終趨于平靜。以環(huán)境污染為代價可以在短期內(nèi)增加GDP，促進經(jīng)濟的增長，而在長期，這種影響逐漸削弱，最終并不會帶來人們所期待的經(jīng)濟發(fā)展和社會繁榮。但是廢物排放卻最終污染了環(huán)境，事后對生態(tài)環(huán)境的治理卻需要花費更大的成本，這種經(jīng)濟發(fā)展的方式是不可持續(xù)的，人類的發(fā)展最終會受到環(huán)境的制約，所以如果想要尋找更廣闊的發(fā)展空間，必須是以環(huán)境保護為前提和基礎(chǔ)的，考慮到生態(tài)文明的可持續(xù)的健康的發(fā)展方式。

篇5

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.10.06

中圖分類號：F205文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2016）10-0026-05

Abstract：This paper devides the factors that affect environmental pollution into governmental regulations and excess capacity，establish static and dynamic panel model using provincial data from 1997 to 2012.Results show that， firstly Increasing the strength of the formal regulation can not significantly reduce pollution. Secondly， improving informal regulation has a significant role to environment，informal regulation has significantly inhibitory action to pollution that produced by excess capacity. In the end， excess capacity is the cause of pollution，resolving excess capacity will significantly improve the central and western areas environmental quality.

Key words：governmental regulation；excess capacity；environmental pollution

中國經(jīng)濟自改革開放以來一直采用粗放型增長方式，這種經(jīng)濟增長方式導致了資源的日益枯竭和生態(tài)環(huán)境的不斷惡化。2016年3月10日，主席在參加兩會青海團審議時強調(diào)：“像保護眼睛一樣保護生態(tài)環(huán)境，像對待生命一樣對待生態(tài)環(huán)境”。良好的生態(tài)環(huán)境是最普惠的民生福祉，現(xiàn)已到了改變“犧牲環(huán)境拉動經(jīng)濟”發(fā)展模式的關(guān)鍵時刻。工業(yè)的過度擴張導致嚴重的產(chǎn)能過剩，產(chǎn)能過剩的行業(yè)多是高污染行業(yè)，地方政府大都以犧牲環(huán)境來鼓勵投資，企業(yè)所承擔的私人成本遠小于社會成本，進而出現(xiàn)過度投資，最終導致資源與環(huán)境不堪重負的局面[1]。如何有效治理環(huán)境污染？產(chǎn)能過剩與環(huán)境污染是怎樣的關(guān)系？一般認為，工業(yè)是推動經(jīng)濟增長的最主要力量，同時也是環(huán)境污染的最主要來源?；诖?，本文主要探討工業(yè)部門政府規(guī)制和產(chǎn)能過剩對環(huán)境污染的作用是否顯著、作用強度及影響機理，以期引導后續(xù)環(huán)境政策的調(diào)整與完善。

1文獻綜述

關(guān)于環(huán)境污染的影響因素，陳興鵬等[2]揭示了環(huán)境污染指數(shù)隨著人均GDP的上升而增加。葉阿忠等[3]分析了經(jīng)濟增長、FDI與環(huán)境污染交互影響體系。Zeng等[4]認為制造業(yè)集聚可以減輕“污染天堂”效應。日益惡化的環(huán)境正是發(fā)達國家污染工業(yè)廠商規(guī)避本國嚴格環(huán)境標準選擇進入發(fā)展中國家投資建廠帶來的后果，即Esty和Geradin[5]的污染避難假說。原毅軍[6]認為技術(shù)創(chuàng)新對污染減排有顯著的抑制作用。Magat等[7]以加拿大魁北克省紙漿行業(yè)為研究對象，檢驗環(huán)境規(guī)制對生物需氧量和固體懸浮物排放量的影響，結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制能促使企業(yè)減少20%的排放量。Blackman等[8]研究證實墨西哥環(huán)保機構(gòu)增加環(huán)境監(jiān)察次數(shù)不能顯著刺激企業(yè)采用先進的“凈化”技術(shù)，正式環(huán)境規(guī)制沒有真正發(fā)揮作用。

關(guān)于產(chǎn)能過剩的研究主要集中在兩個方面：一是產(chǎn)能過剩的原因研究。林毅夫[9]提出“潮涌理論”，認為發(fā)展中國家對于新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景具有良好的社會共識，引發(fā)投資的“潮涌”現(xiàn)象，導致產(chǎn)能過剩。陶然等[10]認為隨著1994年分稅制改革以及加入WTO以后，地方保護主義盛行，導致大量重復建設(shè)和產(chǎn)能過剩。二是產(chǎn)能過剩與環(huán)境污染的關(guān)系研究。江飛濤等[11]認為在我國特定的管理體制下，中央政府難以向地方政府提供環(huán)境保護的激勵合同，寬松的環(huán)境政策及對污染企業(yè)的縱容使得高能耗高污染排放的行業(yè)生產(chǎn)成本外部化，最終導致產(chǎn)能過剩。張平淡等[12]利用我國2001～2008年27個制造業(yè)行業(yè)細分數(shù)據(jù)檢驗產(chǎn)能過剩與環(huán)境污染的關(guān)系，結(jié)果顯示產(chǎn)能利用率與環(huán)境污染負相關(guān)。

本文在以上研究基礎(chǔ)上，從以下三個方面進行拓展：一是從研究視角上，現(xiàn)有研究主要從經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新來探討環(huán)境污染問題，鮮有從產(chǎn)能過剩視角來探討環(huán)境污染的影響機理；二是把我國分為東中西部地區(qū)，引入虛擬變量，分別討論環(huán)境污染各因素的影響程度，提出差異化環(huán)境污染治理對策；三是解釋中國環(huán)境污染的模型，必須要符合我國經(jīng)濟運行的特征和背景，本文在解釋變量上進行了拓展，引入了非正式規(guī)制。

2政府規(guī)制、產(chǎn)能過剩對環(huán)境污染的作用機理

為了全面分析政府規(guī)制、產(chǎn)能過剩對環(huán)境污染的作用機理，構(gòu)建如下理論分析框架，展現(xiàn)三者內(nèi)在關(guān)聯(lián)。按照“波特假說”，適度的環(huán)境規(guī)制有助于提升工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和創(chuàng)新水平，即同樣的投入將增加更多產(chǎn)出，產(chǎn)品供給持續(xù)增加，引起產(chǎn)能過剩；環(huán)境規(guī)制有利于提升產(chǎn)品的競爭能力，市場對產(chǎn)品的需求增加，在一定程度上緩解產(chǎn)能過剩；非正式規(guī)制主要是指社會公眾對污染企業(yè)的談判和游說，對生產(chǎn)產(chǎn)生抑制作用，在一定程度上緩解產(chǎn)能過剩；如果污染企業(yè)改進技術(shù)，增加產(chǎn)量，將加劇產(chǎn)能過剩?？傊?，政府規(guī)制會對環(huán)境污染產(chǎn)生影響，而政府規(guī)制在產(chǎn)能過剩的背景下對環(huán)境污染的影響不同。為了從理論根源上了解政府規(guī)制和產(chǎn)能過剩對環(huán)境污染的作用機制，接下來將進行一系列實證檢驗。作用機理繪制如圖1所示。

3指標及數(shù)據(jù)來源

本文考察我國28個?。ㄊ校ā⒑Ｄ?、重慶等省市因數(shù)據(jù)缺失，不包含在內(nèi)），樣本期為1997～2012年。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國人口統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局網(wǎng)站。

31被解釋變量：環(huán)境污染EP

選取工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)固體廢物排放量（“工業(yè)三廢”）三個指標來度量環(huán)境污染綜合指數(shù)。排除人口規(guī)模的影響，以上各排放總量均除以年末常住人口數(shù)。由于各指標量綱不同，在進行環(huán)境污染綜合指數(shù)測算之前，按如下步驟處理：

首先，對三種污染物排放總量進行標準化處理，即Ht=Ht-HminHmax-Hmin，Ht代表第t年各污染物標準化后的賦值，Ht代表各污染物當年的排放值，Hmax代表各污染物排放量的最大值，Hmin代表各污染物排放量的最小值。其次，采用層次分析法確定三種污染物在綜合指數(shù)中所占的比重。最后，計算各年環(huán)境污染綜合指數(shù)，即EPi，t=∑3j=1WjHtj（t=1，2，…16；j=1，2，3），EPi，t表示第i省t年的環(huán)境污染綜合指數(shù)，j表示污染物種類，Htj表示第t年第j種污染物排放量標準化值，Wj表示第j種污染物所占權(quán)重。

32核心解釋變量：政府規(guī)制強度和產(chǎn)能過剩程度

正式規(guī)制強度ER。借鑒Lanoie[13]采用工業(yè)污染治理投資水平占GDP的比重來表示，該指標值越大，說明政府正式規(guī)制強度越大。

非正式規(guī)制強度ERN。傅京燕[14]認為公眾通過談判或游說的非正式規(guī)制產(chǎn)生的環(huán)保效應更加明顯。一般認為人們受教育程度越高將更加關(guān)注環(huán)境質(zhì)量。借鑒Barro和Lee[15]的研究方法，用各省6歲及以上人口平均受教育年限來表示。計算公式為ERNit=∑（Eduyk×Popuk）÷∑Popuk，其中Eduyk表示第k種學歷受教育年限，Popuk表示第k種學歷的受教育人數(shù)，各種學歷的受教育年限為小學6年、初中9年、高中12年、高等教育（大專及以上）16年，取自然對數(shù)。

產(chǎn)能過剩程度CU。遵循韓國高[1]的做法，用工業(yè)產(chǎn)能利用率作為評價產(chǎn)能過剩的指標，產(chǎn)能過剩=1-產(chǎn)能利用率，預期產(chǎn)能過剩與環(huán)境污染正相關(guān)。

33其他變量的選擇

除政府規(guī)制強度和產(chǎn)能過剩程度外，還要考慮其他可能影響環(huán)境污染的因素。①經(jīng)濟增長GDP。選取各地區(qū)人均GDP來表示，為消除通貨膨脹的影響，以1997年為基期，換算成實際人均GDP。為驗證環(huán)境污染與人均收入之間是否存在環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC假說），在模型中引入GDP及其平方項，如果GDP估計系數(shù)為正，平方項估計系數(shù)為負，則EKC假說成立，取自然對數(shù)。②技術(shù)創(chuàng)新水平Tech。采用各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出占GDP的比重來表示。③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)IS。選取第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重來表示。④外商直接投資FDI。采用經(jīng)過價格平減處理以后的外商投資金額來表示，取自然對數(shù)。

4實證分析

41環(huán)境污染的影響因素分析

在前面分析討論的基礎(chǔ)上，構(gòu)建如下多元面板回歸模型：

規(guī)制強度，ERNit表示非正式規(guī)制強度，CUit表示產(chǎn)能過剩程度，為了探究政府規(guī)制強度和產(chǎn)能過剩程度對環(huán)境污染的聯(lián)合影響，加入交乘項ERit×CUit和ERNit×CUit，it為4個控制變量向量，ωi表示不可觀測的省際效應，vt表示時間固定效應變量，εit是隨機擾動項，α0～α5、γ為待估系數(shù)。

如果不考慮測量誤差、遺漏變量等內(nèi)生性問題，對式（1）進行固定效應模型估計，結(jié)果將出現(xiàn)誤差及不一致性。李鎧[16]等認為環(huán)境污染具有一定的滯后效應，即當期的環(huán)境污染受前一期影響，因此本文在計量模型中引入前一項EPit-1，設(shè)定動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型如下：

LnEPit=α0+ηLnEPit-1+α1ERit+α2LnERNit+α3CUit+α4ERit?CUit+α5LnERNit?CUit+γit+ωi+vt+εit（2）

模型（1）實證結(jié)果如表1所示。方程①單獨考證正式規(guī)制、非正式規(guī)制和產(chǎn)能過剩對環(huán)境污染的作用。結(jié)果顯示正式規(guī)制強度、非正式規(guī)制強度和產(chǎn)能過剩程度均與環(huán)境污染顯著正相關(guān)，說明政府規(guī)制強度的上升不能減少環(huán)境污染，產(chǎn)能過剩程度與環(huán)境污染正相關(guān)。方程②加入了正式規(guī)制和產(chǎn)能過剩的交乘項，回歸系數(shù)為正，但沒有通過顯著性檢驗。非正式規(guī)制與產(chǎn)能過剩的交乘項回歸系數(shù)為負，且在1%水平上顯著，說明產(chǎn)能過剩背景下，非正式規(guī)制對環(huán)境污染有抑制作用。加入控制變量得到方程③，GDP系數(shù)為正，其平方項系數(shù)為負，并且在10%水平上顯著，驗證了EKC假說的存在。技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)為負數(shù)，但沒有通過顯著性檢驗。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)顯著為正，說明第二產(chǎn)業(yè)所占的比重越高，對環(huán)境污染的影響越大。FDI的系數(shù)顯著為正，說明外商直接投資的增加會在一定程度上加大環(huán)境污染。這與宋馬林等[17]的研究結(jié)論基本一致，資源尋求型的FDI嚴重破壞了東道國的環(huán)境。

42環(huán)境污染影響因素的區(qū)域差異分析

根據(jù)各省所處地理位置，將北京、天津等10個省市劃℃為東部地區(qū)；山西、吉林等8個省劃為中部地區(qū)；內(nèi)蒙古、廣西等11個省劃為西部地區(qū)。建立模型（3），D為虛擬變量：

東、中、西部地區(qū)環(huán)境污染影響因素結(jié)果如表2③～⑤列所示。從回歸結(jié)果看出，非正式規(guī)制強度對中部地區(qū)的環(huán)境污染的抑制作用最小，對西部地區(qū)的影響最大，所以西部地區(qū)應加大非正式規(guī)制的力度。產(chǎn)能過剩對各地區(qū)的環(huán)境污染均有促進作用，且在西部地區(qū)最明顯，因為東部地區(qū)產(chǎn)能利用率本身較高，產(chǎn)能過剩地區(qū)大部分處于中西部地區(qū)，化解產(chǎn)能過剩將顯著改善中西部地區(qū)環(huán)境質(zhì)量。東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對環(huán)境污染的作用最明顯，因為東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展較快，工業(yè)所占比重較高，加快第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展將顯著改善東部環(huán)境質(zhì)量。FDI對西部地區(qū)環(huán)境污染作用大于東中部地區(qū)，說明東中部地區(qū)的FDI多為市場尋求型，不會對環(huán)境造成很大破壞，而投入到西部地區(qū)的FDI多為資源尋求型，容易導致環(huán)境危機。

43關(guān)于產(chǎn)能過剩視角的進一步分析

實證模型中加入了非正式規(guī)制與產(chǎn)能過剩的交乘項，結(jié)果顯示產(chǎn)能過剩背景下，非正式規(guī)制對環(huán)境污染抑制作用較大，說明產(chǎn)能過剩在某種程度上加劇了非正式規(guī)制對環(huán)境污染的影響，但這種邏輯關(guān)系是否存在，需要進一步檢驗。

以79%為分界點對各省產(chǎn)能過剩程度進行劃分，產(chǎn)能利用率79%以下歸為高度產(chǎn)能過剩區(qū)域，記為S區(qū)；79%以上歸為低度產(chǎn)能過剩區(qū)域，記為W區(qū)。S區(qū)包括山西、湖南等13個省，W區(qū)包括北京、天津等16個省。在S區(qū)和W區(qū)分別建立環(huán)境污染的動態(tài)面板模型，回歸結(jié)果見表2⑥～⑦列。S區(qū)非正式規(guī)制系數(shù)為-14691，W區(qū)為-10414。說明在產(chǎn)能過剩程度較高的區(qū)域，非正式規(guī)制對環(huán)境污染的影響較大，非正式規(guī)制對產(chǎn)能過剩造成的環(huán)境污染有平抑作用，進一步說明交乘項的運用具有穩(wěn)健性。

5結(jié)論與啟示

本文利用我國28個省市1997～2012年面板數(shù)據(jù)建立環(huán)境污染影響因素模型，檢驗政府規(guī)制和產(chǎn)能過剩對環(huán)境污染的影響。實證結(jié)果表明：正式規(guī)制對我國環(huán)境污染影響較小，非正式規(guī)制對環(huán)境污染有抑制作用。產(chǎn)能過剩是環(huán)境污染的重要原因?；猱a(chǎn)能過剩將顯著改善中西部地區(qū)環(huán)境質(zhì)量。非正式規(guī)制對產(chǎn)能過剩引起的環(huán)境污染有平抑作用。第二產(chǎn)業(yè)所占比重越低，F(xiàn)DI越低，越能起到降污減排作用，加大東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，將顯著改善東部環(huán)境質(zhì)量。

基于上述結(jié)論得出如下啟示：①制定適宜的政府正式規(guī)制強度。不能盲目提高正式環(huán)境規(guī)制強度，靈活運用排污費、污染許可證、環(huán)境稅等規(guī)制手段，根據(jù)不同地區(qū)、不同產(chǎn)能過剩程度的現(xiàn)實特點，采用差異化的規(guī)制強度。②加大非正式環(huán)境規(guī)制強度，樹立協(xié)調(diào)、共享、綠色發(fā)展理念。政府首先應加大宣傳力度，號召全社會共同保護環(huán)境、保護賴以生存的地球。其次應加大教育投資，只有教育水平上去了，環(huán)保意識才能再上新臺階。③推行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，化解產(chǎn)能過剩。近年來多行業(yè)的產(chǎn)能過剩不僅造成了資源的閑置和配置效率的低下，還加劇了環(huán)境污染，在經(jīng)濟新常態(tài)下不能再盲目擴大投資規(guī)模，應加強供給側(cè)改革，強化技術(shù)創(chuàng)新、錯峰生產(chǎn)及“一帶一路”戰(zhàn)略等，淘汰落后才能，實現(xiàn)資源的有效配置和生態(tài)環(huán)境的協(xié)同發(fā)展。④合理使用FDI，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。事實證明，F(xiàn)DI對我國的技術(shù)溢出效應非常有限，反而加劇了我國的環(huán)境污染，故不應該再盲目吸引和使用FDI。對東部地區(qū)來說，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，降低第二產(chǎn)業(yè)所占比重是降污減排的發(fā)展方向。

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篇6

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；環(huán)境污染；主成分分析

一、引言

實現(xiàn)經(jīng)濟增長與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展是各國政府和學術(shù)界普遍關(guān)心的話題?，F(xiàn)有研究成果主要有：

（一）經(jīng)濟增長與環(huán)境質(zhì)量關(guān)系的研究

國外關(guān)于經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間關(guān)系的研究主要圍繞環(huán)境庫茲涅茨曲線假說展開。Grossman和Krueger于1991年首次驗證經(jīng)濟增長與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系，他們利用GEMS的城市大氣質(zhì)量數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)二者呈現(xiàn)出一種“倒U形”關(guān)系。Panayotou（1993）在此基礎(chǔ)上正式提出了著名的環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）假說。此后，國外許多學者通過不同的污染指標和分析方法得出了不同的結(jié)論，F(xiàn)riedl和Getzner（2003）發(fā)現(xiàn)二氧化碳和人均GDP呈現(xiàn)N型曲線，Martin Wagner（2008）發(fā)現(xiàn)二者呈單調(diào)遞增關(guān)系。

國內(nèi)的多數(shù)研究是對環(huán)境庫茲涅茨曲線進行驗證，證明其是否存在以及呈現(xiàn)何種曲線關(guān)系。趙細康等（2005）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境庫茲尼茨曲線的這種典型的倒“U”形曲線關(guān)系在中國并不存在。梁云等（2014）以二氧化碳排放總量來衡量環(huán)境質(zhì)量，他們發(fā)現(xiàn)這兩者是明顯的“倒U型”關(guān)系。而高宏霞等（2012）分析發(fā)現(xiàn)只有工業(yè)廢氣排放量和二氧化硫排放量這兩個指標與人均GDP的關(guān)系符合“倒U形”關(guān)系。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境質(zhì)量關(guān)系的研究

不同的學者對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系持有不同的觀點。一方面，有學者認為隨著工業(yè)化進程加深，環(huán)境污染的程度將加深。趙雪雁（2007）、余曉娟（2010）分別以浙江省、甘肅省為研究對象，都指出影響污染物排放的重要因素是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，其中第二產(chǎn)業(yè)對環(huán)境污染的影響效應尤為顯著。聶小桃（2012）認為造成廣州市水環(huán)境、固體環(huán)境和大氣環(huán)境污染的主要原因是第二產(chǎn)業(yè)。

另一方面，黃孔融和王國聘（2008）在研究中指出第三產(chǎn)業(yè)對環(huán)境的影響很容易被人遺忘，但隨著第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，其對環(huán)境的負面影響將顯著增加。王芳（2008）對河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境質(zhì)量變化的關(guān)系進行了研究，認為能顯著影響環(huán)境質(zhì)量的是第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)而不是第二產(chǎn)業(yè)。

綜上所述，學者們的研究多集中于經(jīng)濟增長對環(huán)境的影響以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對環(huán)境的影響，但將經(jīng)濟增長水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)結(jié)合起來的研究卻不多，而且以福建省為研究對象的類似研究更為少見。因此，本文利用福建省經(jīng)濟與環(huán)境數(shù)據(jù)來揭示福建省經(jīng)濟增長及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對環(huán)境質(zhì)量的影響。

二、福建省環(huán)境質(zhì)量概況

環(huán)境質(zhì)量的好壞通常用工業(yè)污染物的排放來衡量，其中廢水排放量、廢氣排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、煙粉塵排放量和固體廢棄物產(chǎn)生量是造成環(huán)境污染的比較具有代表性的污染物。

圖11990年―2013年福建三大污染物排放量

數(shù)據(jù)來源：2014年福建統(tǒng)計年鑒

根據(jù)可獲得性數(shù)據(jù)可知不同污染物具有不同情況：（1）工業(yè)廢水排放量在2011年前持續(xù)增長，但2011年后明顯下降。（2）工業(yè)廢氣排放量一直保持上升趨勢，從1997年開始增長勢頭迅猛，是排放量增長速度最快的污染物，這嚴重威脅著福建省的空氣質(zhì)量。（3）工業(yè)二氧化硫排放量在2006年以前呈現(xiàn)明顯上升趨勢，但2006年后有所下降。（4）工業(yè)煙粉塵的排放量近年來則保持平穩(wěn)，變化不大，且處于較低水平。（5）工業(yè)固體廢物排放是所有污染物排放量中呈現(xiàn)下降趨勢的，而且下降趨勢是明顯的，由1990年的4238萬噸下降至2012年的016萬噸。從總體上看，福建的環(huán)境問題依然較為嚴重，環(huán)境保護任重道遠。

三、環(huán)境污染綜合指數(shù)

本文基于數(shù)據(jù)可獲得性選擇工業(yè)廢水排放量（gs）、工業(yè)廢氣排放量（gq）、工業(yè)二氧化硫排放量（gl）、工業(yè)煙粉塵排放量（gyf）和工業(yè)固體廢物排放量（gg）共5個指標作為環(huán)境污染單項指標，其原始數(shù)據(jù)均取自1990-2013 年的《福建省統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境年鑒》。

由于指標數(shù)據(jù)之間存在的相關(guān)性，使我們不能簡單的用原始指標來分析EKC曲線的圖形特征。其原因在于：一方面我們并不是從單個環(huán)境指標變量出發(fā)，分析其與經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，因為這樣得到的結(jié)果是片面的；另一方面，如果將各個環(huán)境污染原始指標不加處理，直接納入經(jīng)濟環(huán)境模型之中，由于指標數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性的存在，會使我們的分析結(jié)果不準確。鑒于以上分析，本文采用主成分分析方法，去除原始指標數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性，將5個環(huán)境污染物排放量指標綜合為一個指標來分析經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對環(huán)境的影響，其解釋能力大于單項環(huán)境污染物排放指標。設(shè)E來表示環(huán)境污染綜合指標。

根據(jù)SPSS運行過程可知，前2個主成分解釋了全部方差的87193%，這說明前2個主成分足以代表原來的5個指標。設(shè)分別用E1和E2表示這2個主成分。接下來計算前2個主成分的系數(shù)，可得兩個主成分的線性組合如下：

E1=0514×gs+0493×gq+0499×gl -0253×gyf -0425×gg

E2=0214×gs+0198×gq+035×gl+0775×gyf +0439×gg

接著計算污染綜合指數(shù)E，如下：

E=0730 E1+0270 E2

在現(xiàn)實情況下工業(yè)污染物的排放量是不可能為負數(shù)的，但在計算過程中環(huán)境污染綜合指數(shù)中出現(xiàn)負數(shù)的現(xiàn)象，因此本文根據(jù)許正松等（2014）的方法，采用離差標準化法以消除負數(shù)現(xiàn)象。計算結(jié)果如下圖所示。

福建省整體環(huán)境污染情況大致可以分為三個階段，第一階段是1990―1997年，這期間環(huán)境污染指數(shù)保持穩(wěn)定，且低于03。第二階段，即1998―2005年呈現(xiàn)逐年加重的趨勢。在第三階段，即2005―2013年，環(huán)境污染指數(shù)又趨于穩(wěn)定，但可以看到這階段的環(huán)境污染綜合指數(shù)明顯高于第一階段，均超過07。

四、實證分析

（一）模型假定

本文采用計量模型分析經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對環(huán)境的影響。其中，以人均GDP 為自變量，以環(huán)境污染綜合指標為因變量。本文用三個指標來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，分別是工業(yè)增加值占GDP比重、重工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重以及第三產(chǎn)業(yè)比重，其原始數(shù)據(jù)均取自1990-2013 年的《福建省統(tǒng)計年鑒》，構(gòu)造估計模型如下。

Et=β0+β1lngdpt+β2（lngdpt）2+β3（lngdpt）3+β4lnint+β5 lnzint +β6 lndst +β7Xt+Ut

其中，Et為環(huán)境污染綜合指數(shù)，lngdpt為人均GDP的對數(shù)，lnint為工業(yè)增加值占 GDP 比重的對數(shù)，lnzint為重工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重的對數(shù)，lndst為第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重的對數(shù)，Xt為影響環(huán)境污染指標的其他控制變量，ut為殘差項，β為參數(shù)，t為時期。

對于估計模型，其圖形的特征均由變量前系數(shù)的取值（正、負、或零）所決定，根據(jù)數(shù)學分析方法我們可以得出以下結(jié)論：

（1）如果β1>0，β2=β3=0，表明環(huán)境污染程度隨經(jīng)濟增長呈線性上升趨勢，污染程度會隨著經(jīng)濟的增長逐步惡化；

（2）如果β10，β3=0，則曲線為“正U型”，即環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟增長先好轉(zhuǎn)再惡化；

（3）如果β1>0，β2

（4）如果β1>0，β20，則曲線呈“正 N 型”特征，即環(huán)境污染程度隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高先提高，然后下降，最后提高；

（5）如果β10，β3

（6）如果β1

（7）如果β1=β2=β3=0，表明經(jīng)濟增長對環(huán)境沒有影響，這種情況否定了任何形式的 EKC 曲線的存在。

本文選擇的控制變量是環(huán)境政策。本文用工業(yè)污染治理項目本年完成投資額占當年GDP的百分比來度量環(huán)境政策，它對污染程度的影響預期為負。

（二）模型估計結(jié)果

模型的回歸結(jié)果見表1。

表1結(jié)果顯示：

（1）β1>0，β2

（2）工業(yè)增加值占GDP的比重對環(huán)境污染顯著為正，即環(huán)境質(zhì)量隨著工業(yè)的發(fā)展而不斷惡化。從結(jié)構(gòu)上看，重工業(yè)占比的增加對環(huán)境污染的影響顯著為正，這說明隨著重化工業(yè)比重不斷加大，污染將愈發(fā)嚴重。

（3）第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比系數(shù)為顯著負值，表明福建省第三產(chǎn)業(yè)比重的上升對改善環(huán)境有幫助。

（4）控制變量的系數(shù)不顯著，這有悖于理論預期。分析其原因可能是環(huán)保投入只有占到GDP的1%到15%才能有效控制環(huán)境污染，而要使環(huán)境質(zhì)量有明顯改善則需達到3%。但是福建省1990-2013年工業(yè)污染治理投資水平普遍較低，尤其是2007年以后，其值都低于02%。因此該系數(shù)不顯著。

五、結(jié)論

本文利用福建省1990-2013年相關(guān)數(shù)據(jù)驗證經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟增長之間呈現(xiàn)“倒U型”曲線關(guān)系。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，環(huán)境質(zhì)量隨著工業(yè)化程度的加深而不斷惡化，對環(huán)境造成的壓力越來越大。（作者單位：華僑大學經(jīng)濟與金融學院）

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篇7

中圖分類號：F299.21 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）31-0096-03

引言

工業(yè)文明興起之時，人類便開始了從農(nóng)村向城市化的發(fā)展。然而城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，也會導致環(huán)境污染加重、資源使用超負荷、建設(shè)用地占用耕地等一系列負面影響。近幾年霧霾天氣影響的范圍與深度都在逐漸加大，甚至幾度成為年度關(guān)鍵詞，水資源污染、大氣污染、噪聲污染、生活垃圾污染愈演愈烈，所以城鎮(zhèn)化發(fā)展到底保持多快的速度才是合適的？城鎮(zhèn)化的發(fā)展會帶來經(jīng)濟的增長，也會帶來各項污染指標的增長，無論從經(jīng)濟學角度還是合理規(guī)模增長角度來看，一個地方的城鎮(zhèn)化總歸有邊際效應，一旦突破某項指標的臨界值，原住民的教育、醫(yī)療、資源、就業(yè)等都會攤薄，對于攤大餅式的發(fā)展，資源環(huán)境承受度很難在短期內(nèi)支撐起來，甚至會超出資源環(huán)境的承載能力，造成嚴重的環(huán)境污染，后續(xù)的治理問題又將是一個棘手的問題。因此，本文的探索對制定協(xié)調(diào)城鎮(zhèn)化與環(huán)境之間關(guān)系的政策具有一定的參考意義。

一、變量與測度模型

城鎮(zhèn)化是一個農(nóng)村化逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘谢?、工業(yè)化，人口聚集化、規(guī)?；倪^程。最直觀的結(jié)果就是城鎮(zhèn)人口增多，所以一般用城鎮(zhèn)化率來反映一個地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平高低，即一個地區(qū)常住于城鎮(zhèn)的人口占該地區(qū)總?cè)丝诘谋壤?/p>

自然環(huán)境具有自凈能力，但是過多的人類活動參與，使得環(huán)境中有害物質(zhì)增加到超過自然的自凈能力就會出現(xiàn)環(huán)境污染。環(huán)境污染包括大氣污染、土壤污染和水體污染，由于人類城市化過程中最主要的活動是日常生活以及工業(yè)生產(chǎn)，所以選取了人均城鎮(zhèn)生活污水排放量（萬噸/萬人），人均生活污水COD排放量（噸/萬人），人均生活垃圾清運量（萬噸/萬人）等指標來評價城鎮(zhèn)化對環(huán)境的污染效應。

（一）數(shù)據(jù)來源

基于本文的研究目標和選取的變量，考慮數(shù)據(jù)的準確性以及獲取的可行性，從《安徽省統(tǒng)計年鑒》（2000―2015）中選取了城鎮(zhèn)化率和各指標相關(guān)數(shù)據(jù)，以及常住城鎮(zhèn)人口、研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入和安徽省的GDP數(shù)據(jù)。

（二）污染測度模型

1.邊際污染測度模型。城鎮(zhèn)化最直接的表現(xiàn)就是常住于城市的人口比重越來越大、城市非農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進步迅猛，包括服務業(yè)與工業(yè)，而基于我國的現(xiàn)狀，最主要的就是工業(yè)的迅速發(fā)展，所以將上述的幾項指標除以安徽省常住人口，每年各項指標較上年的增量除以當年的城鎮(zhèn)化率的增量，具體用以下的公式表示：

ΔQc=■

其中，Qi表示第i年安徽省城鎮(zhèn)環(huán)境污染物的人均排放量，Ci表示第i年安徽省城鎮(zhèn)化率，ΔQc為城鎮(zhèn)化率每提高一個百分點帶來的人均城鎮(zhèn)污染物增加量，此式將安徽省城鎮(zhèn)化率對環(huán)境污染的進行了量化表示，可以更直觀地看到城鎮(zhèn)化對于環(huán)境的影響。

2.綜合污染測度模型。綜合污染測度主要選用因子分析法

（1）利用SPSS20.0先對數(shù)據(jù)進行標準化處理（為消除各指標變量單位間的量綱影響）。

（2）利用最大方差法提取公共因子。如果各個變量在公共因子上的載荷相差不大，多為中等水平，則需要進行因子旋轉(zhuǎn)，一般采用最大方差法，也叫正交旋轉(zhuǎn)法。

（3）_定權(quán)重。

3.STRIPAT城鎮(zhèn)化回歸模型。STIRPAT全名為可拓展的隨機性的環(huán)境影響評估模型，最初由Dietz和Rose所提出，可利用其來來探討各因素（人口、財產(chǎn)、技術(shù)）對環(huán)境壓力的影響，具體模型如下：

It=aPtT1AtT2TtT3et

其中，It為環(huán)境污染指標，Pt表示為人口指標，At為富裕度指標，Tt代表技術(shù)水平，指標Ti，（i=1，2，3）稱為對應各因素的環(huán)境彈性系數(shù)，表示各因素每增長1%，環(huán)境污染增長Ti%，a為常數(shù)項，e為誤差項。為了探討城鎮(zhèn)化率對環(huán)境的影響，將城鎮(zhèn)化率（記為Zt）添加到公式中，并將上述非線性模型兩邊取對數(shù)轉(zhuǎn)化為線性模型，變換后的模型如下：

lnIt=lna+T1lnPt1+T2lnAt+T3lnTt+T4lnZt+tlne

其中，得到的污染綜合得分表征為環(huán)境污染指標，以及城鎮(zhèn)人口表示為人口指標，人均GDP表示為富裕度指標，研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費和內(nèi)部支出情況表示為技術(shù)水平指標，利用Eviews帶入估算出各環(huán)境彈性系數(shù)，可以直觀看出城鎮(zhèn)化率每提高1個百分點帶來的環(huán)境污染得分的百分比變化。

二、安徽省邊際環(huán)境污染效應實證分析

（一）污染測度

1.邊際污染測度

首先，所獲取的指標數(shù)據(jù)（城鎮(zhèn)生活污水排放量，生活污水COD排放量、工業(yè)廢水排放量，工業(yè)廢氣排放總量，工業(yè)二氧化硫排放量，煙塵排放量，工業(yè)粉塵排放量，工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量，生活垃圾清運量）除以各年安徽省的常住人口總數(shù)，獲得各指標數(shù)據(jù)的人均數(shù)，然后根據(jù)以上部分所述的邊際污染指數(shù)計算方法，得到的結(jié)論如下：2000―2014年，安徽省的城鎮(zhèn)化率每年每提高1個百分點，各項環(huán)境污染指標都受到相應的影響。其中，除了人均工業(yè)二氧化硫排放量的增加量出現(xiàn)了明顯的減少，人均生活污水中COD排放量增加量總體有少量的減少趨勢，剩下的各指標增加量總體上都呈現(xiàn)逐年增加的趨勢，這說明這幾年一直強調(diào)的節(jié)能減排政策，以及對生活污水的技術(shù)處理有了顯著的效果。而人均城鎮(zhèn)生活污水量排放量的增加量逐年增加的趨勢最明顯，人均工業(yè)廢氣排放量與人均工業(yè)粉塵排放量的增加量。其次，這與近幾年來安徽省的空氣質(zhì)量下降、大氣污染嚴重息息相關(guān)。人均固體廢棄物增加量不減的趨勢也是導致環(huán)境污染的一大因素――有害物質(zhì)通過地表、水資源對人們的生活以及環(huán)境造成惡劣的負面影響。

2.綜合污染指數(shù)測度

（1）利用SPSS 20.0，將人均數(shù)據(jù)進行標準化，首先進行數(shù)據(jù)檢驗，看看本次的樣本數(shù)據(jù)是否適合進行因子分析。檢驗結(jié)果（如表1所示）。

KMO檢驗用于檢驗變量間的偏相關(guān)系數(shù)是否過小。KMO值越接近于1，表示變量的共同因素越多，變量間的凈相關(guān)系數(shù)越低，越適合做因子分析。由分析結(jié)果可知，KMO的值為0.769，說明該樣本總體的變量較適宜進行因子分析。

（2）根據(jù)上部分的說明，將9個指標的數(shù)據(jù)進行降維處理，得到的變量方差解釋結(jié)果（如表2所示）。

按照系統(tǒng)默認的提取方法，提取特征根大于1的主成分，由表2可得，提取了3個主成分，主成分1提取了總方差66.824%，主成分2提取了總方差的14.2%，主成分2提取了總方差13.102%，累計解釋了總體方差的94.126%，即所有指標的94.126%可以由這3個主成分表示。

（3）采用正交旋轉(zhuǎn)法進行因子旋轉(zhuǎn)，對原始載荷矩陣進行調(diào)整簡化。

（4）根據(jù)成分得分系數(shù)矩陣以及公式計算綜合得分，將得分進行排名（見下頁表3）。

根據(jù)在綜合得分的排名可看出，2011年之前的得分都為負數(shù)，之后便開始一直出現(xiàn)正數(shù)。且總體而言，2000―2014年安徽省的環(huán)境污染得分呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，這與上一部分的邊際污染結(jié)果一致。所以可以得出安徽省近幾年來的環(huán)境污染情況越來越嚴重。

3.城鎮(zhèn)化與環(huán)境污染的效應關(guān)系

注意到環(huán)境污染綜合得分有些為負值，由于取對數(shù)時變量不能為負值，所以首先參照張樂勤、張勇在《城鎮(zhèn)化演進邊際污染效應及其庫茲涅茨曲線探析：基于安徽省的實證》中的處理方法，將綜合污染得分按照下式進行百分比的轉(zhuǎn)變：

可以計算得出，安徽省的環(huán)境污染從2004年的最低46.37到2011年的60.66，七年時間增加將近15分，平均每年增加2分多，但是2011年后的污染的增勢有所緩解，基本維持在60.6，處于較穩(wěn)定的狀態(tài)。對數(shù)線性回歸結(jié)果（如下頁表4所示）。

P值都大于0.05，接受殘差為白噪聲序列的原假設(shè)，所以可以認為回歸模型是平穩(wěn)的，較好地模擬了幾個變量之間的關(guān)系。

另得到R2為0.9343，說明在線性回歸模型中，環(huán)境增長率總離差中，由這4個離差解釋的部分占93.43%，模型擬合的較好。DW值為2.0659，說明不存在自相關(guān)性。

得到關(guān)系式為：lnIt=-10.69277+1.16225lnAt-1.0121741lnTt+

1.351754lnPt+3.165704lnZt

所以由上式可以知道，2000―2014年安徽省的人均富裕度、技術(shù)進步、城鎮(zhèn)人口以及城鎮(zhèn)化率4個因素對環(huán)境污染都會有影響。根據(jù)模擬得知，當安徽省的人均GDP、研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費、城鎮(zhèn)人口和城鎮(zhèn)化率每增加1%，環(huán)境綜合污染得分分別增加1.16225%、-1.012174%、1.357154%和3.165704%。所以，城鎮(zhèn)化率的提高對于環(huán)境的影響力度大于其他幾個影響因素，城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展是造成安徽省近幾年的環(huán)境污染不可忽略的原因。

（二）結(jié)論

本文通過對安徽省2000―2014年相關(guān)數(shù)據(jù)的分析，得到以下幾點結(jié)論：第一，經(jīng)過對安徽省城鎮(zhèn)化的邊際污染指數(shù)分析得出，2000―2014年，城鎮(zhèn)化率每年每提高1個百分點，各項環(huán)境污染指標都受到相應的影響的結(jié)論。第二，經(jīng)過主成分分析方法提取了3個公共因子，這3個公共因子對環(huán)境污染的貢獻率分別為0.608541、0.118874、0.097573。所以，第一公共因子對環(huán)境的污染力度明顯高于其他公共因子。對于減少環(huán)境的污染，要著重從第一公共因子中的那幾個指標入手。第三，建立STIRPAT模型，結(jié)合本文的探討目標，強調(diào)當安徽省的城鎮(zhèn)化率每提高1個百分c，環(huán)境綜合污染得分將提高3.165704的百分點，是城鎮(zhèn)化率增長的3倍之多，且城鎮(zhèn)化率的提高對于環(huán)境的影響力度要大于其他幾個影響因素，所以城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展是造成安徽省近幾年環(huán)境污染的最主要的原因。

三、建議

根據(jù)本文的結(jié)論，對于從哪些方面、怎樣適當發(fā)展城鎮(zhèn)化以減少對環(huán)境的惡化提出以下幾點建議：第一，城鎮(zhèn)化過程中伴隨著各項污染物排放量的增加，所以不能一味追求城鎮(zhèn)化率數(shù)字上的進步，繼續(xù)走先污染后治理的老路，而是要在考慮資源、環(huán)境的承載能力的基礎(chǔ)上，尋求一個人與自然、人與生態(tài)協(xié)同共存的平衡點，做到在最大速度發(fā)展城鎮(zhèn)化的同時使環(huán)境能夠自我調(diào)節(jié)、自我消化。第二，城鎮(zhèn)化過程中二氧化硫以及污水中的COD排放量得到了一定的控制，所以我們要繼續(xù)保持以及更進一步的貫徹落實節(jié)能減排、科學發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展的政策，繼續(xù)加強對廢水、廢氣的處理以及排放，從源頭上做到城鎮(zhèn)化的同時保護生態(tài)環(huán)境。第三，城鎮(zhèn)化過程中帶來的工業(yè)化程度加大是引起環(huán)境污染的一大重要因素，所以在城鎮(zhèn)化進程中要深化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革，盡量發(fā)展廢氣、廢水、固體廢棄物產(chǎn)生少的行業(yè)，逐漸減少工業(yè)企業(yè)的比重，加大服務業(yè)的比重，這樣就可以發(fā)展與環(huán)境健康發(fā)展的城鎮(zhèn)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。第四，建立生態(tài)工業(yè)園區(qū)，在發(fā)展工業(yè)的同時利用生態(tài)進行循環(huán)發(fā)展，綠色發(fā)展，協(xié)調(diào)發(fā)展。且各生態(tài)工業(yè)園區(qū)要結(jié)合實踐，聯(lián)系自身的特點進行深化改革，建立和完善協(xié)調(diào)統(tǒng)一、合理運轉(zhuǎn)、機制透明的工業(yè)園區(qū)生態(tài)化改造監(jiān)管機制。充分發(fā)揮工業(yè)園區(qū)生態(tài)改造監(jiān)管機制在工業(yè)生態(tài)園區(qū)實際建設(shè)中的指導監(jiān)督作用，否則一切都是空談于紙。

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篇8

企業(yè)環(huán)境行為受到的約束來自于多方面，包括政府規(guī)制、公眾約束、非政府機構(gòu)監(jiān)督、消費者綠色需求等[1]。目前，我國政府主要通過控制型的行政干預和激勵性的市場機制對污染企業(yè)進行環(huán)境規(guī)制。然而我國政府的直接行政控制存在管制執(zhí)行率低下的問題，沒有從根本上遏制企業(yè)污染惡化 [2]。政府環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力不足使得我國的環(huán)保法規(guī)形同虛設(shè)，對企業(yè)環(huán)境污染治理沒有產(chǎn)生應有的作用[3]。在這種情況下，非正式環(huán)境規(guī)制如公眾參與、社會輿論監(jiān)督的作用正在逐漸顯露。其中，環(huán)境非政府組織，簡稱環(huán)境NGO，已經(jīng)成為了一支政府之外不容忽視的社會監(jiān)督力量，被稱作環(huán)境監(jiān)護人公眾利益代表，試圖對企業(yè)進行倡導、影響和監(jiān)督[4]。事實證明，政府環(huán)境規(guī)制和環(huán)境NGO 的監(jiān)管共同影響著企業(yè)環(huán)境行為，在企業(yè)環(huán)境污染治理中構(gòu)成了一個三方博弈問題。政府如何制定合理的管理法規(guī)，環(huán)境NGO 如何配合監(jiān)管，企業(yè)如何積極順從環(huán)境規(guī)制，改善企業(yè)環(huán)境行為，共同實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標，成為目前亟待解決的問題。因此，有必要對三方博弈關(guān)系進行均衡分析。

環(huán)境資源的稀缺性和環(huán)境污染的負外部性使得政府干預環(huán)境資源的使用具有必要性和合理性。對環(huán)境規(guī)制的研究始于庇古提出的用政府干預的方式解決環(huán)境污染問題以及科斯主張的以市場交易方式實現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。繼而，國外學者開始對環(huán)境污染與治理問題進行深入廣泛的研究。目前我國對于企業(yè)環(huán)境污染治理中環(huán)境規(guī)制的研究主要集中在以政府為主的命令控制型環(huán)境規(guī)制，政府對企業(yè)進行直接行政干預或通過市場機制影響企業(yè)的決策。張學剛、鐘茂初[5] 運用博弈分析方法對政府環(huán)境監(jiān)管與企業(yè)污染治理的互動決策進行深入探討，結(jié)果表明政府因企業(yè)污染帶來的收益、降低政府監(jiān)管成本、加大對企業(yè)污染的處罰等有助于環(huán)境質(zhì)量改善。張倩、曲世友[6] 對政府實施排污稅環(huán)境規(guī)制下企業(yè)與政府之間的博弈關(guān)系進行研究，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管強度并不能直接影響企業(yè)的排污水平。申亮[7] 運用演化博弈論針對政府激勵機制對綠色供應鏈下制造商生產(chǎn)策略演化行為的積極作用進行研究，認為政府構(gòu)建的制度環(huán)境及激勵機制并不是從一開始就能夠促進企業(yè)向綠色市場轉(zhuǎn)化，必須根據(jù)企業(yè)的反應不斷加以調(diào)整并構(gòu)建最優(yōu)機制。這些研究結(jié)果反映出環(huán)境規(guī)制對企業(yè)環(huán)境行為的影響具有復雜性，并且存在監(jiān)管失靈的問題，這使得學者們進一步思考環(huán)境規(guī)制如何影響企業(yè)環(huán)境行為，影響企業(yè)改善環(huán)境行為的因素及關(guān)鍵因素是什么。研究表明，企業(yè)環(huán)境行為不只受到政府規(guī)制的影響。Helen[8] 總結(jié)了環(huán)境供應鏈管理的驅(qū)動力和阻力主要源自于組織內(nèi)部、規(guī)制、客戶、競爭者和社會。Lee[9] 認為企業(yè)采取綠色實踐的最主要驅(qū)動因素是買家影響、政府參與和綠色供應鏈成熟度。Hall[10] 通過案例研究和訪談發(fā)現(xiàn)來自環(huán)保組織的壓力對企業(yè)綠色供應鏈管理有規(guī)制作用。Dungumaro[11] 等通過博弈分析討論了公眾參與在生態(tài)環(huán)境保護中所發(fā)揮的作用?；谶@些研究，一些學者將兩方博弈擴展到三方博弈進行研究。徐詠梅[12] 通過建立環(huán)保部門、企業(yè)和公眾三方博弈模型，發(fā)現(xiàn)公眾的環(huán)保參與既可以縮小企業(yè)的排污不達標空間，又可以擴大政府部門的監(jiān)督力度空間。徐愛[13] 等構(gòu)建了家電綠色供應鏈中政府、企業(yè)和消費者三方博弈模型，發(fā)現(xiàn)為企業(yè)和消費者提供補償并對不執(zhí)行綠色供應鏈管理的企業(yè)加大懲罰力度，有利于家電行業(yè)綠色供應鏈管理的實施。然而利用三方博弈對企業(yè)環(huán)境污染問題進行分析具有一定復雜性，現(xiàn)有研究多建立公眾參與條件下的博弈模型，并沒有將公眾的經(jīng)濟收益考慮到其行為決策中，這使得現(xiàn)有的三方博弈分析有一定局限性。

以上研究成果主要集中在環(huán)境規(guī)制中政府對企業(yè)環(huán)境行為的影響方面，并未對環(huán)境NGO 的監(jiān)管作用進行深入研究。環(huán)境NGO 作為繼政府、企業(yè)之后的又一參與到企業(yè)環(huán)境污染治理中來的主體，對企業(yè)環(huán)境行為的監(jiān)管有著不可替代的作用。世界資源研究所的工作論文通過五個案例研究，證明了環(huán)境NGO 在綠化中國供應鏈過程中所起的現(xiàn)實作用[14]。本文將通過構(gòu)建企業(yè)環(huán)境污染治理中的政府、環(huán)境NGO 和企業(yè)三方博弈模型，分析三方博弈均衡條件及結(jié)果，并提出推動環(huán)境規(guī)制合理發(fā)展的有效建議。

2 三方博弈模型的建立與假設(shè)

本文認為企業(yè)是否順從環(huán)境規(guī)制受到來自政府和環(huán)境NGO 的監(jiān)管壓力影響，形成政府、環(huán)境NGO 和企業(yè)三方博弈。各博弈方均為理性經(jīng)濟人，政府、環(huán)境NGO 和企業(yè)均以自身經(jīng)濟利益最大化為目標。企業(yè)可能選擇順從環(huán)境規(guī)制，也可能選擇不順從;政府有對企業(yè)進行管理的職責，兩種策略選擇為：對企業(yè)是否順從環(huán)境規(guī)制進行檢查，或者不檢查;同時環(huán)境NGO 作為重要的社會監(jiān)督力量，也有兩種策略選擇：對企業(yè)是否順從環(huán)境規(guī)制進行監(jiān)督，或者不監(jiān)督。

企業(yè)如果順從環(huán)境規(guī)制，一方面為達到環(huán)保要求產(chǎn)生成本的增加Cb，另一方面因產(chǎn)品更加環(huán)保，而提高價格、滿足市場綠色需求使得收益增加Rb ;當政府對企業(yè)進行檢查時，會對順從規(guī)制的企業(yè)給予獎勵補貼Sgb，對不順從的企業(yè)處以罰金Pgb，同時政府產(chǎn)生檢查成本Cg ;政府如不對企業(yè)進行檢查，則需要對產(chǎn)生的污染進行處置，付出處置費Fg ;環(huán)境NGO 如果對企業(yè)進行監(jiān)督，曝光其不良行為，會產(chǎn)生監(jiān)督成本Co，同時受到來自政府的資助Sgo和來自公眾的資助Sso ;企業(yè)由于不順從環(huán)境規(guī)制，會因環(huán)境NGO 曝光其不良行為而蒙受損失Lb。各參數(shù)均為大于0 的常數(shù)。

政府、環(huán)境NGO 和企業(yè)三方博弈關(guān)系。該博弈模型解釋了企業(yè)環(huán)境污染治理現(xiàn)狀中政府、環(huán)境NGO 和企業(yè)的相互關(guān)系。目前社會多數(shù)企業(yè)環(huán)保意識不強，政府主要通過補貼與獎勵手段鼓勵企業(yè)順從環(huán)境規(guī)制，對不順從的企業(yè)通過懲罰來施加一定的壓力，通過各種手段促使企業(yè)環(huán)境污染治理現(xiàn)狀得到改善;而環(huán)境NGO 的資金主要來自于政府資助和社會資助，對于污染企業(yè)，通過曝光不良環(huán)境行為來對其施加壓力，輔助政府進行監(jiān)督。

3 結(jié)論與政策建議

3.1 結(jié)論

本文建立了企業(yè)環(huán)境污染治理中政府、環(huán)境NGO 和企業(yè)的三方博弈模型。在該模型中，最理想的策略組合為(企業(yè)順從，政府不檢查，環(huán)境NGO不監(jiān)督)，即x 越大越優(yōu)，y、z 越小越優(yōu)。通過純策略納什均衡分析以及混合策略納什均衡分析得出以下結(jié)論：

(1)影響企業(yè)順從環(huán)境規(guī)制的主要因素為政府罰金和政府補貼，并且政府罰金對企業(yè)的規(guī)制效果更好。政府設(shè)置越高的罰金可更加有效地提高企業(yè)順從環(huán)境規(guī)制的積極性和主動性。而高罰金和高補貼并存的管理制度會降低企業(yè)積極性和主動性。此外，只有在政府罰金大于政府檢查成本的情況下，政府才會執(zhí)行檢查，企業(yè)才會順從環(huán)境規(guī)制，所以政府罰金的設(shè)置需以檢查成本為依據(jù)。

(2)影響政府檢查概率的主要因素為企業(yè)成本、企業(yè)收益和環(huán)境NGO 的監(jiān)督力度。對于政府而言，企業(yè)成本的降低和實施的增加直接導致企業(yè)改善環(huán)境行為的積極性提高，則政府可降低檢查力度;同時環(huán)境NGO 監(jiān)督力度提高促使政府檢查力度的降低，證明環(huán)境NGO 對政府有輔助監(jiān)管作用。

(3)影響環(huán)境NGO 監(jiān)督概率的主要因素為企業(yè)成本、企業(yè)收益和政府的檢查力度。同理，對環(huán)境NGO 而言，企業(yè)成本的降低和收益的增加使環(huán)境NGO 的監(jiān)督力度降低;政府檢查力度的提高促使環(huán)境NGO 監(jiān)督力度的降低，也證明了政府和環(huán)境NGO 之間存在相輔相成，互為幫助的關(guān)系。

3.2 政策建議

根據(jù)以上結(jié)論，本文立足于政府、環(huán)境NGO 和企業(yè)的角度，分別提出政策建議。

篇9

[中圖分類號]F062.2；X196 [文獻標識碼]A [文章編號]1674-6848（2015）03-0005-21

[作者簡介]孔凡斌（1967― ），男，江西九江人，江西省社會科學院副院長、研究員，江西財經(jīng)大學二級教授、博士研究生導師、博士后合作導師，主要從事生態(tài)經(jīng)濟、資源與環(huán)境經(jīng)濟和農(nóng)林經(jīng)濟研究（江西南昌 330077）；許正松（1972― ），男，安徽壽縣人，皖西學院副教授，江西財經(jīng)大學在讀博士研究生，主要從事生態(tài)經(jīng)濟理論與政策、資源與環(huán)境經(jīng)濟學研究；黃思明（1984― ），女，江西南昌人，江西財經(jīng)大學講師，江西財經(jīng)大學在讀博士研究生，主要從事財稅理論與政策研究（江西南昌 330032）。

[基金項目]國家社會科學基金重大項目“我國大湖流域綜合開發(fā)新模式與生物多樣性保護研究：以鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)建設(shè)為例”（12&ZD213）、2014年度江西財經(jīng)大學研究生創(chuàng)新專項資金項目“經(jīng)濟發(fā)展與承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境效應研究――基于江西省的實證分析”（YC2014-B058）、安徽省哲學社會科學規(guī)劃項目“承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下安徽產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究”（AHSKF11-12D343）與江西財經(jīng)大學協(xié)同創(chuàng)新中心2015年招標課題資助項目的階段性成果。

Title： The Relationship between Economic Growth and Environment： Literature Review and Future Research Prospects

By： Kong Fanbin， Xu Zhengsong & Huang Siming

Abstract： The issues of economic growth and environment have experienced three stages， namely， “The Limit to Growth”， the hypothesis of Environmental Kuznets Curve（EKC）， and the debate of the Environmental Kuznets Curve hypothesis. The Environmental Kuznets Curve hypothesis became a research hotspot when it was first proposed because of its forceful policy implications. The current literature fully investigates the causes of the formation of the converse U type of the EKC， and with further research， there have been more and more debates on the EKC， which mainly focus on the effectiveness of the EKC model， the nonuniqueness of EKC shape， the environmental effects of international trade and FDI， and the timing of turning point of the EKC curve. As a result， there appear many contradicted conclusions. Meanwhile， domestic scholars have done a lot of positive？analysis of pollutants in China and put forward a lot of policy suggestions. Most of the study results come to the same conclusion that the EKC is not fit for all pollutants and environmental policies and technological innovation are significant for improving environmental quality. Therefore， it is still a long way for us to research the dynamic models of the economic growth and environmental pollution. The recently developed econometric methods which have been applied to analyze pollutants will continue to be one of the research hotspots in the coming years.

Key words： economic growth； environmental quality； The Environmental Kuznets Curve； pollution diversion； environmental regulation

一、前言

自然環(huán)境是經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)，它提供了經(jīng)濟活動所需的直接和間接投入，同時作為接收器，又吸收和消化著生產(chǎn)和消費所帶來的環(huán)境污染，而環(huán)境污染被視為經(jīng)濟增長的副產(chǎn)品。人類社會是否可以在現(xiàn)有的資源約束條件下，或者雖然破壞了自然環(huán)境但無需修復治理的情況下獲得永久性的經(jīng)濟增長？穩(wěn)定的收入增長與環(huán)境質(zhì)量之間是什么關(guān)系？在可持續(xù)的經(jīng)濟高速增長目標與良好的環(huán)境質(zhì)量之間是否存在著均衡？以上問題自產(chǎn)生之日起就引起了廣泛、激烈的爭論，直到今天爭論也沒有減弱的趨勢。雖然經(jīng)歷了幾十年深入的研究，但學術(shù)界對這些問題的見解依然沒有達成共識，經(jīng)濟增長與環(huán)境污染的關(guān)系仍然是研究的熱點問題。

按照時間順序，環(huán)境污染與經(jīng)濟增長之間關(guān)系的探討大致經(jīng)歷了三個發(fā)展階段，即增長極限說、環(huán)境庫茲涅茨曲線假說（the Environmental Kuznets Curve， EKC）以及對環(huán)境庫茲涅茨曲線假說的質(zhì)疑。隨著研究的推進，經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間關(guān)系的復雜性逐漸展現(xiàn)，各種研究精彩紛呈，令人目不暇接。

二、從增長極限說到環(huán)境庫茲涅茨曲線假說

（一）增長極限說

在Meadows、Ehrlich和Holdren等學者看來，生產(chǎn)和消費需要大量的能源和物質(zhì)投入，同時會產(chǎn)生大量的廢物副產(chǎn)品①。隨著產(chǎn)出的增加，人們的收入會持續(xù)增長，但自然資源消耗的增加、廢棄物的積累以及污染物的集聚將會超過生物圈的承受能力，導致環(huán)境質(zhì)量的惡化和人類福祉的下降。不僅如此，資源的消耗和減少最終會給經(jīng)濟活動本身帶來無法消除的傷害。為了保護環(huán)境，也為了保護經(jīng)濟活動本身不受傷害，經(jīng)濟增長需要放緩，世界必須過渡到穩(wěn)定的經(jīng)濟狀態(tài)。20世紀70年代初，羅馬俱樂部在《增長的極限》中就提到：“產(chǎn)業(yè)革命以來的傳統(tǒng)的工業(yè)化道路，已經(jīng)導致全球性的人口激增、資源短缺、環(huán)境污染和生態(tài)破壞，經(jīng)濟增長將受到自然資源的制約而不能長期持續(xù)，為了達到保護環(huán)境的目的，必須人為降低經(jīng)濟增長速度至零增長?！雹谠鲩L極限說對產(chǎn)業(yè)革命以來的經(jīng)濟增長模式提出了嚴厲的警告，但由于受到統(tǒng)計數(shù)據(jù)的限制，這一結(jié)論一直沒有得到實證分析的有力支持。

直到20世紀80年代，主流觀點還認為，雖然有一些環(huán)保技術(shù)可以選擇利用，但隨著經(jīng)濟活動規(guī)模的持續(xù)擴大，環(huán)境將不斷惡化。該觀點可以由Ehrlich和Holdren所提出的IPAT模型來表示①。IPAT公式是一個用以評估環(huán)境壓力的著名公式，即：

Environmental impact（I）=Population（P）*Affluence（A）*Technology（T）.

該公式表明，影響環(huán)境的因素是人口總數(shù)（Population）、人均收入（或國內(nèi)生產(chǎn)總值，Affluence）與技術(shù)水平（以單位產(chǎn)出的污染物排放量表示，Technology），以及三個因素相互間的作用。一般認為，人口總數(shù)和人均收入將隨著經(jīng)濟增長持續(xù)增加，而技術(shù)水平則是唯一一個可以收縮的變量。這里的技術(shù)包括了收集廢料的新方法，有效降低資源消耗率的再循環(huán)技術(shù)，以及更好的產(chǎn)品設(shè)計等。技術(shù)變量收縮得越小，經(jīng)濟增長的環(huán)境壓力就越小，這意味著技術(shù)是所有積極環(huán)境政策的核心。

（二）環(huán)境庫茲涅茨曲線假說

20世紀80年展起來的可持續(xù)發(fā)展理念認為，經(jīng)濟增長并不會必然損害環(huán)境，事實上，減少貧困對保護環(huán)境而言必不可少②。然而，可持續(xù)發(fā)展理論與增長極限論并非完全對立，增長極限論在強調(diào)經(jīng)濟增長存在極限的同時，提出的“全球均衡狀態(tài)”概念，在一定意義上可以認為是可持續(xù)發(fā)展理論的重要來源之一。

在進行北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）可能對環(huán)境帶來潛在影響的開創(chuàng)性研究中，Grossman和Krueger提出了環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）的概念，該概念與可持續(xù)發(fā)展理念相一致。當時環(huán)保主義者擔心北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）在促進經(jīng)濟增長的同時會導致墨西哥的環(huán)境惡化。Grossman和Krueger利用全球環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)（GEMS）提供的煙塵和懸浮顆粒物（SPM）的數(shù)據(jù)，實證分析了世界上很多城市的環(huán)境污染水平和人均收入之間的關(guān)系。分析結(jié)果表明，當一個國家達到墨西哥當時的人均收入水平時，污染物的濃度將達到峰值。因此，Grossman和Krueger的研究得出的結(jié)論是：“與人們的擔心相反，經(jīng)濟增長會改善墨西哥的環(huán)境質(zhì)量而非使其惡化?！雹跴anayotou借用1955年Simon Kuznets所提出的收入不均等程度隨著經(jīng)濟增長先加劇后減弱的倒U型關(guān)系，首次將環(huán)境與人均收入間的關(guān)系定義為環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC），如圖1所示④。這一關(guān)于環(huán)境污染指標與人均收入之間關(guān)系的假說認為，在經(jīng)濟增長的早期，污染排放增加，環(huán)境質(zhì)量下降；而當人均收入超過某一水平時（選擇不同的污染物指標，該人均收入水平區(qū)別很大），經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間關(guān)系的趨勢會發(fā)生逆轉(zhuǎn)，于是在高收入水平下，經(jīng)濟增長會帶來環(huán)境的改善。

環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）為人所熟知還有賴于世界銀行的《1992年世界發(fā)展報告》和Shafik的研究。Shafik提出，經(jīng)濟活動規(guī)模的擴大會不可避免地惡化環(huán)境的觀點是建立在技術(shù)和環(huán)境治理投資不變的基礎(chǔ)之上；而隨著收入的增加，人們對環(huán)境質(zhì)量有著更高的要求，可供投資的資源也隨人均收入的增加而越來越多，兩者共同的作用會導致環(huán)保措施的采納①。有學者如Beckerman更加態(tài)度鮮明地認為，高收入與環(huán)境保護措施采納之間的強相關(guān)性表明，雖然經(jīng)濟增長在早期階段會導致環(huán)境的惡化，但對絕大多數(shù)國家來說，改善環(huán)境的最佳也可能是唯一的途徑，就是變得富有②。甚至環(huán)境規(guī)制措施在降低經(jīng)濟增速的同時也降低了環(huán)境質(zhì)量。

三、EKC曲線形成原因的解釋

環(huán)境庫茲涅茨曲線提出后，關(guān)于其形成原因的探討不斷深入，研究結(jié)論主要集中在以下四個方面。

（一）規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應與技術(shù)效應

在EKC形成原因的多種解釋中，將經(jīng)濟增長對環(huán)境的影響分解為規(guī)模效應（scale effects）、結(jié)構(gòu)效應（composition effects）和技術(shù)效應（technological effects）是最為常見的解釋。如果經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平保持不變，污染物排放量會隨著經(jīng)濟規(guī)模的擴大成比例增加，這被稱為規(guī)模效應。傳統(tǒng)的認為經(jīng)濟增長與環(huán)境質(zhì)量相互沖突的觀點反映的就是這種規(guī)模效應③。不同的工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生的污染物及排放強度不同，隨著經(jīng)濟增長，一國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)會發(fā)生變化，所排放的污染物種類和強度也發(fā)生變化，這被稱為結(jié)構(gòu)效應④。技術(shù)進步帶來兩方面的變化：一是在其他條件不變的情況下，生產(chǎn)效率提高；二是更為有效的技術(shù)手段使得單位產(chǎn)出的污染排放更少。兩者在一起被稱為技術(shù)效應⑤。

環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）假說的支持者認為，在經(jīng)濟發(fā)展初期，規(guī)模效應的影響最為顯著，而在經(jīng)濟發(fā)展的更高水平上，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)將從高污染的工業(yè)經(jīng)濟向信息密集型工業(yè)和清潔服務業(yè)轉(zhuǎn)變，伴隨著環(huán)境破壞性較小的生產(chǎn)投入替代環(huán)境破壞性較大的生產(chǎn)投入，結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)效應對環(huán)境的影響逐漸增大；再加上環(huán)保意識的提高，環(huán)境法規(guī)的強化，以及更多的環(huán)保投入，環(huán)境質(zhì)量將逐步改善。通過長期的觀察可以發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟的增長，環(huán)境質(zhì)量呈現(xiàn)先惡化后改善的現(xiàn)象，因此，EKC曲線被認為是對隨經(jīng)濟增長環(huán)境質(zhì)量自然演變規(guī)律的描繪⑥。

（二）環(huán)境規(guī)制

污染水平隨人均收入的變化可能源于產(chǎn)出規(guī)模的增減、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、技術(shù)水平的變化以及污染治理的影響。其中，環(huán)境規(guī)制的強化是當收入跨越中等國家收入水平后環(huán)境改善的主要原因，沒有理由相信環(huán)境質(zhì)量隨收入增長的改善是自動形成的①。Panayotou的研究發(fā)現(xiàn)，對于二氧化硫排放來說，積極的環(huán)境政策在低收入水平下就能顯著減輕環(huán)境惡化的程度，在高收入水平下更是如此②。這意味著環(huán)境規(guī)制的強化可以使環(huán)境庫茲涅佐曲線變得扁平，進而降低經(jīng)濟增長的環(huán)境代價。在一項水污染治理的跨國研究中，Mani、Hettige和Wheeler發(fā)現(xiàn)，水質(zhì)隨人均收入的改善，部分是源于技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，而最主要原因還是更為嚴格的環(huán)境規(guī)制③。

富裕國家較發(fā)展中國家執(zhí)行更為嚴格的環(huán)境規(guī)制標準有三個主要的原因。首先，在已經(jīng)完成醫(yī)療和教育的基本投資之后，環(huán)境污染所帶來的破壞就獲得了社會更多的關(guān)注。其次，高收入國家擁有更多的技術(shù)人員和資金預算用于環(huán)境監(jiān)控和污染治理。第三，無論政府采取什么立場，更高的收入水平和教育水平會使得社會采用和執(zhí)行更高的環(huán)保標準④。這些因素共同作用的結(jié)果表現(xiàn)為高收入和嚴格的環(huán)境規(guī)制之間顯著的正相關(guān)關(guān)系⑤，于是，人們觀察到環(huán)境質(zhì)量隨經(jīng)濟發(fā)展而進入EKC曲線的下降區(qū)間。

（三）市場機制（經(jīng)濟自由化）

隨著經(jīng)濟發(fā)展，市場機制逐步完善，經(jīng)濟走向自由化。過去的三十年中，許多國家逐步放開經(jīng)濟管制，減少政府補貼，解除價格管制，國企私有化，消除貿(mào)易和投資壁壘。自1980年以來，發(fā)展中國家金融逐步深化，價格扭曲得以明顯糾正⑥。要素價格和產(chǎn)品價格的變化影響經(jīng)濟活動，并進而影響到污染水平。最大的污染制造者如鋼鐵和石化行業(yè)經(jīng)常獲得國家補貼和干預，而取消政府補貼通常有利于環(huán)境改善。

許多自然資源尤其是不可再生的自然資源會隨著日漸稀缺而價格上漲。能源補貼的取消使得原先被外部化的成本逐漸內(nèi)部化，此舉能提高能源使用效率，降低工業(yè)的能源使用強度⑦，而使用效率的提高意味著單位產(chǎn)出的污染排放減少⑧。與之相反，中國的國有企業(yè)由于生產(chǎn)效率較低，使得減少空氣污染的成本更高⑨?？梢杂^察到，私有化和取消政府補貼在壓縮高污染企業(yè)規(guī)模的同時，傾向于擴大低污染行業(yè)如服務業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模①；同時，經(jīng)濟自由化也擴大了高能源使用效率企業(yè)的市場份額②。經(jīng)濟自由化還體現(xiàn)為自由貿(mào)易，開放的貿(mào)易環(huán)境能有效降低引進清潔生產(chǎn)技術(shù)的成本。因此，開放程度高的發(fā)展中國家的企業(yè)能更快地采用清潔生產(chǎn)技術(shù)③。

雖然經(jīng)濟自由化能有效改善環(huán)境質(zhì)量，但它并不是萬能的。當經(jīng)濟快速增長時，生產(chǎn)效率提升所帶來的單位產(chǎn)出污染排放的減少，會被產(chǎn)出的快速增長所抵消并超越，此時除非加強環(huán)境規(guī)制，否則污染會持續(xù)加劇而非減輕④。

（四）經(jīng)濟增長過程中替代彈性和邊際效用的變化

在工業(yè)化發(fā)展初期，相對于清潔的空氣和水，人們更加重視是否有工作以及收入的多少，此時消費的邊際效用大于污染的邊際效用絕對值（污染帶來損害，故其對消費者的效用為負），污染隨消費量的增加而加劇，社會位于EKC曲線左側(cè)的迅速增長階段⑤。消費的邊際效用遞減，而污染的邊際損害遞增，于是隨著經(jīng)濟增長和收入增加，人們越來越重視環(huán)境的價值，環(huán)境監(jiān)管也變得更加有效。公眾會避免購買和使用污染嚴重企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品，銀行也會因為擔心承擔環(huán)境責任而拒絕給環(huán)保不力的企業(yè)提供信貸。投資者會權(quán)衡因企業(yè)污染排放所受到監(jiān)管及處罰而導致的潛在投資損失，因此，在鼓勵清潔生產(chǎn)中扮演了重要角色⑥。在中等收入水平下，環(huán)境污染達到最嚴重的地步，隨著人均收入的進一步增加，收入和環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系可能會從正相關(guān)轉(zhuǎn)變?yōu)樨撓嚓P(guān)，環(huán)境污染逐步回落到工業(yè)化初期的水平⑦。Stern和Common的內(nèi)生增長模型也表明，對消費者而言，當環(huán)境舒適度對物質(zhì)消費的邊際替代彈性大于1時，經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間就會出現(xiàn)EKC曲線中環(huán)境質(zhì)量改善的階段⑧。

Pasten和Figueroa的模型描述了環(huán)境污染的演變，其模型假定有一個最大化其效用函數(shù)的代表性消費者，效用大小取決于消費量的多少和污染水平的高低，而污染也被視為生產(chǎn)消費品時的產(chǎn)出。在簡化的假設(shè)下，該模型表明：如果污染對資本的替代彈性越小，越難通過其他生產(chǎn)的投入來減少污染，同時也越容易通過增加消費來增加效用，污染將趨于越來越嚴重；消費的邊際效用彈性越大，則越難以通過增加消費量來增加總效用。隨著經(jīng)濟增長，污染對資本的替代彈性和消費的邊際效用彈性都變得越來越大，經(jīng)濟增長過程中替代彈性的變化和邊際效用彈性的變化促成了EKC曲線的形成⑨。

四、關(guān)于環(huán)境庫茲涅茨曲線假說的爭論和質(zhì)疑

EKC假說認為，雖然在工業(yè)化初期環(huán)境污染不可避免，但隨著經(jīng)濟增長，當收入到達“轉(zhuǎn)折點”（turning point）后，環(huán)境質(zhì)量將持續(xù)改善。如果EKC假說是普通存在的規(guī)律，則意味著經(jīng)濟增長不是環(huán)境改善的威脅，而是環(huán)境改善的途徑。由于EKC假說符合人們追求物質(zhì)財富的心理需求，且具有強烈的政策色彩，自20世紀90年代EKC假說被提出以來，眾多學者對其進行了廣泛的理論分析和實證研究。隨著研究的持續(xù)深入，不僅沒有達成統(tǒng)一的研究結(jié)論，甚至出現(xiàn)了很多結(jié)論上的相互矛盾，不少學者對EKC假說暗含的“收入決定論”產(chǎn)生了懷疑。錯綜復雜、似是而非的研究結(jié)論也使得學者們對經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系重新進行思考。EKC假說的批評者認為EKC模型的有效性值得懷疑，EKC曲線的形狀也并非是唯一的，甚至質(zhì)疑倒U型的EKC曲線是否真實存在。國際貿(mào)易和FDI使得EKC曲線可能只是統(tǒng)計上的假象，經(jīng)驗分析得出的眾多轉(zhuǎn)折點也使得人們難以判斷真實的轉(zhuǎn)折點位于何處，等等。這些問題相互交織，互為影響，錯綜復雜。由于這方面的文獻多如牛毛，只能對其中的一部分進行回顧。

（一）EKC模型的有效性

Shafik的研究發(fā)現(xiàn)，不管是廢棄物還是二氧化碳排放，似乎并沒有遵循倒U型曲線關(guān)系①。隨后的研究強化了對EKC假說在其他污染物排放上有效性的懷疑，其中最為重要的幾個問題包括：遺漏變量帶來的設(shè)定偏誤、偽回歸、綜合變量，以及時間效應的識別。

標準的EKC回歸模型為：■

■。其中，E為環(huán)境質(zhì)量或人均污染物排放量，Y為人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，■為隨機誤差項， In為自然對數(shù)。等式右邊的前兩項截距表示國家或地區(qū)i及時間t，分別被稱為地區(qū)效應和時間效應。截距Yt用以解釋因時間變化而產(chǎn)生的隨機擾動。“轉(zhuǎn)折點”（污染達到最大）處人均收入水平的計算公式為：■②。

大量證據(jù)表明，標準EKC模型過于簡單，而一些被忽略或遺漏的變量在解釋污染物排放水平時起著重要作用。各種污染物排放是否存在轉(zhuǎn)折點以及轉(zhuǎn)折點的位置，在不同的樣本或計量模型下會得出不同的結(jié)論③。例如二氧化硫排放的EKC模型估計結(jié)果就對樣本的選擇非常敏感④。利用豪斯曼檢驗統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，標準EKC回歸模型的固定效應估計參數(shù)和隨機效應估計參數(shù)存在著顯著差異⑤。這表明回歸系數(shù)與地區(qū)效應跟時間效應有關(guān)，也表明回歸系數(shù)在遺漏變量的情況下會產(chǎn)生遺漏變量偏差。

使用面板數(shù)據(jù)檢驗發(fā)現(xiàn)二氧化碳和二氧化硫的排放以及人均GDP時，均為綜合變量，意味著在使用標準EKC模型進行回歸分析時，只能用時間序列數(shù)據(jù)或面板數(shù)據(jù)。否則模型就需要使用其他方法如一階差分或組間估計，如不然，EKC估計將是一個偽回歸⑥。Verbeke和De Clerq于2006年做了蒙特卡羅分析，得到了大量的人為的時間序列數(shù)據(jù)，用以檢驗數(shù)據(jù)之間的倒U型曲線關(guān)系是否成立。盡管采用任意的數(shù)據(jù)，也有40%左右的數(shù)據(jù)符合EKC曲線特征①，結(jié)果令人吃驚。使用可獲得的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，Perman和Stern發(fā)現(xiàn)，1960至1990年間大約74個國家中的半數(shù)的二氧化硫排放的EKC曲線，其參數(shù)均為有偏估計②。即便統(tǒng)計數(shù)據(jù)協(xié)整，在很多國家EKC曲線的形狀是U型而非倒U型。這種在協(xié)整關(guān)系存在的情況下卻得出U型曲線的結(jié)論也表明簡單的EKC模型忽略了重要的變量。Vollebergh等人指出，EKC模型回歸的結(jié)果還有賴于模型隱含的假設(shè)條件，標準的EKC模型假設(shè)所有國家都有相同的時間效應，但是這種影響很可能會因國家不同而有差異③。一些研究通過引進附加的解釋變量對基本的EKC模型進行擴展，如將“政治自由”④、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)⑤、對外貿(mào)易⑥等對環(huán)境污染有潛在影響的因素納入模型中。雖然總體上這些納入的變量統(tǒng)計上顯著⑦，但測試發(fā)現(xiàn)依然存在遺漏變量偏誤，仍然難以得出統(tǒng)一的結(jié)論⑧。

近十年發(fā)表的論文使用了更復雜而精巧的計量經(jīng)濟學模型，研究表明在控制時間效應的情況下，二氧化硫和二氧化碳的排放量與人均收入之間的關(guān)系為單調(diào)正相關(guān)⑨。無論是標準EKC模型還是近期發(fā)展起來的模型，均只能部分解釋環(huán)境污染隨經(jīng)濟增長的變化⑩。通過回顧文獻發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟收入與環(huán)境污染效應的關(guān)系一直處于爭論和被質(zhì)疑中。關(guān)于EKC的文獻中得到的唯一的統(tǒng)一結(jié)論，似乎是污染物濃度在中等收入水平時開始下降，而污染物排放量和收入保持單調(diào)遞增關(guān)系。

（二）EKC曲線形狀的非唯一性

Grossman和Krueger首次對經(jīng)濟增長與環(huán)境污染間關(guān)系的研究采用了三次函數(shù)（非對數(shù)）形式的EKC模型，使用的是跨國截面數(shù)據(jù){11}。之后的學者也多是采用跨國或跨地區(qū)的截面數(shù)據(jù)進行回歸分析。結(jié)果表明，當人均收入達到5000至8000美元時，空氣污染和水污染達到峰值。當收入超過這一水平時，污染開始下降，如圖2中的“傳統(tǒng)的EKC”所示。在發(fā)展中國家，一些政策制定者將這一實證研究結(jié)果理解為經(jīng)濟政策上的“先發(fā)展，后治理”。

篇10

一、引言

一直以來，早期的主流經(jīng)濟學家普遍認為，擁有并充分利用豐富的自然資源是經(jīng)濟發(fā)展的優(yōu)勢，并未十分關(guān)注資源與環(huán)境問題，各國經(jīng)濟增長往往伴隨著環(huán)境的污染和資源的破壞。近來，這一問題日益突出，全球的資源環(huán)境正呈透支之勢，全球資源供給能力的減少，連同資源需求的增長在加速進行，于是環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題引起了人們的重視。著名經(jīng)濟學家托達羅甚至在其1994年的發(fā)展經(jīng)濟學教科書中指出，“在過去的40年中，經(jīng)濟學家們已經(jīng)日益認識到環(huán)境問題對發(fā)展努力成功的重要性……在環(huán)境上獲得可持續(xù)增長與我們對經(jīng)濟發(fā)展的定義成為同一語了?！?/p>

根據(jù)世界環(huán)境和發(fā)展委員會1987年發(fā)表的《我們共同的未來》中的定義,可持續(xù)發(fā)展就是指既能滿足當代人的需要又不對后代人滿足自身需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展?？沙掷m(xù)發(fā)展要求既達到發(fā)展經(jīng)濟的目的，又保護好人類賴以生存的大氣、淡水、海洋、土地和森林等自然資源和環(huán)境，使子孫后代能夠永續(xù)發(fā)展和安居樂業(yè)。Solow。等人指出，可持續(xù)發(fā)展并非意味著要把各種資源存量保持在初始狀況。例如，如果美國沒有用耕地代替森林，美國可能現(xiàn)在還是一片原始森林，不可能有今天這么發(fā)達和富裕。由此看來，可持續(xù)發(fā)展意味著用一種資源合理代替另一種資源,比如用肥沃的耕地來代替原始森林。因此，可持續(xù)發(fā)展依然需要權(quán)衡各種資源，這一問題可以放在增長理論框架下分析。

二、分析可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生增長理論框架

Ramsay（1928）模型提供了現(xiàn)代增長經(jīng)濟學的基本方法，其跨期效用最大化就是要權(quán)衡當代人和后代人之間的利益，如果引入資源耗竭約束和環(huán)境污染約束，該模型就是分析可持續(xù)發(fā)展問題一個不錯的框架。事實上，利用增長理論框架分析可持續(xù)發(fā)展并不是一個新課題。早在20世紀70年代，當梅多斯等人提出轟動一時的增長的極限論時，著名環(huán)境經(jīng)濟學家Dasgupta and Heal(1974)就運用新古典增長理論分析了不可再生資源的最優(yōu)開采路徑，并得出了較為樂觀的結(jié)論。20世紀80年代中期以來，以Romer(1986)知識外溢模型和Lucas(1988)人力資本外部性模型為代表，經(jīng)濟學家們開始放松新古典增長理論的一個關(guān)鍵性假定――資本邊際報酬遞減，有的對新古典增長模型框架進行了修正和發(fā)展，有的則完全放棄了新古典模型的基本假定，構(gòu)建了以技術(shù)進步內(nèi)生化為特征的新經(jīng)濟增長理論，也被稱為內(nèi)生增長理論。90年代以后，通過引入技術(shù)創(chuàng)新，新增長理論奠定了技術(shù)進步的微觀基礎(chǔ)，從而進一步完善了通過分析技術(shù)進步抵消資本邊際收益遞減傾向?qū)?jīng)濟持續(xù)增長問題的解釋。

20世紀末，資源稀缺和環(huán)境退化問題日益嚴重，引起了人們對可持續(xù)發(fā)展問題的關(guān)注。傳統(tǒng)的新古典增長理論分析可持續(xù)發(fā)展問題時顯得蒼白無力，而新興的內(nèi)生增長理論卻在日臻成熟，它給人們分析可持續(xù)發(fā)展問題帶來了一種新思路，于是人們的思想便轉(zhuǎn)移到了用內(nèi)生增長理論分析可持續(xù)發(fā)展問題上。在內(nèi)生增長理論框架下分析可持續(xù)發(fā)展問題，就是在人與環(huán)境自然和諧共處的目標前提下，在考慮了環(huán)境污染和資源稀缺后，研究可持續(xù)發(fā)展能否維持和如何維持，解決稀缺資源在各種用途之間的配置。這方面的研究已經(jīng)取得了一些進展，并構(gòu)建了“內(nèi)生型經(jīng)濟增長模型”框架。這些研究一般都將環(huán)境資源作為一種資本引入生產(chǎn)函數(shù)，在對均衡經(jīng)濟增長路徑求解的基礎(chǔ)上擴展模型，并據(jù)以得出相應的經(jīng)濟含義。

Aghion和Howitt(1998)結(jié)合關(guān)于可持續(xù)發(fā)展與經(jīng)濟增長問題的相關(guān)研究，闡述了在內(nèi)生增長理論框架下討論可持續(xù)發(fā)展的思路。他們首先引入了環(huán)境質(zhì)量指標變量E（E小于0），并將E看作一種會因環(huán)境污染而耗竭、但又具有再生產(chǎn)能力的資本品，于是人們的福利便取決于消費和總的環(huán)境質(zhì)量指標，進而取決于環(huán)境污染和資源可再生性，相應地瞬時效用函數(shù)為u(c,E)。以P表示污染流，它是產(chǎn)出水平Y(jié)和污染強度Z的增函數(shù)，即P(Y,z)。以θ表示最大的可再生速度，顯然θ大于0。因此，環(huán)境質(zhì)量跨期動態(tài)微分方程為：

E=-P(Y,z)-θE（1）

假設(shè)環(huán)境質(zhì)量具有一個上限值和一個下限值，因此對于所有時間t，最優(yōu)增長路徑必須滿足約束條件：

Emin≤E(t)≤0（2）

此外，除了資源的可再生速度，不可再生資源的存量S也會影響可持續(xù)發(fā)展，S不能為負值，且其變化率是資源開采流量R的負數(shù)。這時，影響產(chǎn)出的因素除了資本K和中間產(chǎn)品生產(chǎn)力B，還包括資源開采流量R和污染強度z，即總產(chǎn)出函數(shù)為

Y=F(K,B,Rz)

這一產(chǎn)出函數(shù)可以采取多種具體函數(shù)形式。現(xiàn)在，尋找考慮了環(huán)境資源因素的最優(yōu)增長路徑，就是在一系列約束條件下求解目標函數(shù)

（3）

這些約束條件包括有形資本、智力資本、環(huán)境質(zhì)量和自然資源的初始條件，決定這些狀態(tài)變量變化率的運動法則，K、B、S的非負約束，以及前面談到的約束條件（2）。不難得到這一最大化問題的漢密爾頓函數(shù)：

（4）

這里，控制變量是消費、研究、污染強度和資源開采。這個漢密爾頓函數(shù)和以往傳統(tǒng)增長方程沒有太大不同，惟一的區(qū)別在于這里是一個“綠色的”國民生產(chǎn)凈值，考慮到了環(huán)境特點、環(huán)境損耗和自然資源存量。因此，最優(yōu)增長路徑就是，通過對與環(huán)境、污染和自然資源開采有關(guān)的成本與收益賦予價格，來在當代人福利與未來人福利之間進行平衡。這樣，增長能否持續(xù)的問題，就轉(zhuǎn)化成了是否存在國民生產(chǎn)凈值最優(yōu)增長路徑的問題。

三、環(huán)境污染、資源稀缺與可持續(xù)發(fā)展

在內(nèi)生增長理論框架下分析可持續(xù)發(fā)展，一般是從環(huán)境污染和資源稀缺兩個方面展開的。近來，將內(nèi)生增長

模型和環(huán)境問題結(jié)合起來所做的研究不少，多是在內(nèi)生增長框架下探討包含污染積累及其負效用的短期和長期含義。Stokey (1998)率先進行了關(guān)于環(huán)境污染與可持續(xù)經(jīng)濟增長的研究，構(gòu)建了在內(nèi)生增長理論下分析可持續(xù)發(fā)展問題的一個基本框架。她引入了污染強度Z，作為代表性消費者的控制變量之一，利用內(nèi)生增長的簡單AK模型來分析了環(huán)境污染與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系，并在長期增長將停滯、跨期替代彈性小于1的情況下，得出了倒U型的環(huán)境Kuznets曲線。Aghion and Howitt (1998) 對Stokey的AK模型的假設(shè)稍作改動，正如前面所述，他們給環(huán)境質(zhì)量設(shè)定了一個下限值,低于該下限值環(huán)境質(zhì)量將不可逆和累積惡化，并具有非常高的成本。在這一假設(shè)下,如果資本無限制地增長，污染強度Z在長期內(nèi)會漸漸趨近于零，這時消費的增長率將下降到小于零。這就是說，不斷提高清潔技術(shù)來避免環(huán)境災難的成本，會使得資本的社會邊際產(chǎn)出減少到能夠維持增長的值之下，因此增長在長期內(nèi)是不可持續(xù)的。但是,如果換一種生產(chǎn)函數(shù)，即像熊彼特模型那樣區(qū)分有形資本和智力資本,則可以得到相反的結(jié)論。智力資本即知識生產(chǎn)，是由清潔技術(shù)生產(chǎn)的，污染并不能使其社會邊際產(chǎn)出減少，如果這種更“綠色”的智力資本的積累速度，快于有形資本的積累速度，這樣它就能抵消由于降低污染強度帶來的社會資本邊際產(chǎn)出的減少,于是可持續(xù)發(fā)展便得到了保證。沿襲這種思路，Grimaud（1999）在分散經(jīng)濟的熊彼特模型中考察了污染排放許可對平衡增長路徑的影響。此外，Withagen和Vellinga（2001）通過三個與環(huán)境問題有關(guān)的內(nèi)生增長模型，發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染、自然資源稀缺等新元素會影響長期增長率。后來，Grimaud又進一步細化Stokey和Aghion的基本模型，還用“創(chuàng)造性破壞”的概念分析了平衡增長路徑上的不可再生資源的最優(yōu)開采速度(Grimaud and Rouge 2003)。

內(nèi)生增長理論因受到生態(tài)問題的驅(qū)動，主要是關(guān)注環(huán)境污染問題，多數(shù)文獻都忽視了自然資源對增長的貢獻或創(chuàng)新在克服資源稀缺中所起到的作用。雖然有些經(jīng)濟學家們也在研究資源稀缺問題，但他們主要是在假定外生技術(shù)進步的新古典框架下進行的。事實上，除了污染問題外，資源稀缺作為可持續(xù)發(fā)展問題的另一個方面，也同樣可以用內(nèi)生增長理論框架來分析。早在19世紀70年代，環(huán)境經(jīng)濟學家Dasgupta and Heal(1974)、Stiglitz（1974）就曾將自然資源作為一種生產(chǎn)投入討論了自然資源稀缺問題，然而他們的討論運用的是新古典外生模型而不是內(nèi)生技術(shù)變遷，得出的是增長可持續(xù)的樂觀結(jié)論。內(nèi)生型創(chuàng)新在緩和資源稀缺方面具有重要的作用，但直到20世紀90年代中期，關(guān)于內(nèi)生型創(chuàng)新與資源稀缺關(guān)系的研究才剛剛起步。近來，一些非經(jīng)濟學領(lǐng)域的調(diào)查已經(jīng)提出了創(chuàng)新與資源可獲得性之間可能存在的關(guān)系。例如，Homer-Dixon（1995）認為，經(jīng)濟發(fā)展過程中產(chǎn)生的創(chuàng)新與資源稀缺存在一種雙方面的關(guān)系，一方面創(chuàng)新能夠緩解資源稀缺，另一方面資源稀缺可能會限制創(chuàng)新能力，特別是在一些低收入國家。同時，經(jīng)濟學領(lǐng)域關(guān)于創(chuàng)新在經(jīng)濟增長中的作用的近期討論，更是加強了這些關(guān)于長期經(jīng)濟增長潛在因素的跨國跨地區(qū)調(diào)查的經(jīng)驗結(jié)論。這些經(jīng)驗研究從窮國缺乏能夠促進增長的穩(wěn)定經(jīng)濟政策和制度的角度，解釋了為什么窮國沒能趕上富國的問題。然而，Barbier認為，窮國的制度和政策失敗雖然很關(guān)鍵但還不足以說明這個問題，傳統(tǒng)分析忽略了一個同樣重要的方面，那就是窮國對自然資源稟賦的結(jié)構(gòu)性依賴，它是窮國增長的一個重要桎梏。窮國為了設(shè)法解決資源稀缺問題，可能會選擇一條本質(zhì)上“不可持續(xù)”的長期增長路徑，而不是能確?！翱沙掷m(xù)”的長期增長路徑。后來，他接著分析了資源稀缺對創(chuàng)新供給的這種約束，認為在一些關(guān)鍵假設(shè)下內(nèi)生增長可以克服資源稀缺問題（Barbier 1999）。

四、結(jié)束語

可持續(xù)發(fā)展和經(jīng)濟增長的關(guān)系一直是經(jīng)濟學探討的一個主題，關(guān)于經(jīng)濟增長與可持續(xù)性不能共存的爭論很多。這些討論表明，當不考慮環(huán)境問題時，人口增長率和外生技術(shù)進步率決定著長期經(jīng)濟增長率。但如果引入環(huán)境問題，如環(huán)境污染，它們似乎對增長率沒有什么影響，只產(chǎn)生水平效應。因此，從長期來看，穩(wěn)定狀態(tài)水平會低于沒有引入環(huán)境因素的初始水平。顯然，如果再考慮資源耗竭問題，增長率就可能又會發(fā)生變化。因此，創(chuàng)新不過是可持續(xù)的經(jīng)濟增長的一個必要而非充分條件，將環(huán)境污染問題和資源稀缺性質(zhì)引入最優(yōu)增長理論才能更好地對經(jīng)濟增長問題做出解釋。本文給出了在內(nèi)生增長理論框架下分析可持續(xù)發(fā)展問題的基本框架，但關(guān)于什么樣的政策才能真正實現(xiàn)最優(yōu)的可持續(xù)增長路徑還有待進一步的分析。這些政策的具體制定和實施還涉及到制度體系問題，構(gòu)建和實施適應可持續(xù)發(fā)展要求的新制度還是一個值得探討的深遠話題。

【參考文獻】

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