導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇股權(quán)管理辦法，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

在股東類(lèi)別上，《征求意見(jiàn)稿》根據(jù)持股比例、資質(zhì)條件和對(duì)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響，保險(xiǎn)公司股東分為財(cái)務(wù)類(lèi)股東、戰(zhàn)略類(lèi)股東和控制類(lèi)股東三類(lèi)。

其中，財(cái)務(wù)類(lèi)股東是指持有保險(xiǎn)公司股權(quán)不足百分之十， 對(duì)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)管理無(wú)重大影響的股東;戰(zhàn)略類(lèi)股東是指持有保險(xiǎn)公司股權(quán)百分之十以上但不足三分之一的股東;或者持有的股權(quán)雖不足百分之十，但足以對(duì)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生較大影響的股東;控制類(lèi)股東是指持有保險(xiǎn)公司股權(quán)三分之一以上， 對(duì)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)管理有控制性影響的股東。

在股東資質(zhì)上，《征求意見(jiàn)稿》規(guī)定，符合相關(guān)規(guī)定的投資人，包括公司法人、有限合伙企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和境外金融機(jī)構(gòu)可以成為保險(xiǎn)公司股東，而有限合伙企業(yè)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體只能成為保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)類(lèi)股東，自然人可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)上市保險(xiǎn)公司股票成為保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)類(lèi)股東。

同時(shí)，《征求意見(jiàn)稿》對(duì)申請(qǐng)成為保險(xiǎn)公司上述三種類(lèi)型股東的投資人進(jìn)行了分門(mén)別類(lèi)的要求，如申請(qǐng)成為保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)類(lèi)股東的投資人，應(yīng)當(dāng)具備財(cái)務(wù)狀況良好，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利; 納稅記錄正常，最近三年內(nèi)無(wú)偷漏稅記錄;誠(chéng)信記錄良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大失信行為記錄; 合規(guī)狀況良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄; 法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它條件。

申請(qǐng)成為保險(xiǎn)公司戰(zhàn)略類(lèi)股東的投資人，除符合上述規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備核心主業(yè)突出，投資行為穩(wěn)健; 在本行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位，信譽(yù)良好;具有持續(xù)出資能力，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利; 具有較強(qiáng)的資金實(shí)力，凈資產(chǎn)不得低于二億元人民幣， 且留存收益為正;包括本項(xiàng)投資在內(nèi)的長(zhǎng)期股權(quán)投資余額不超過(guò)凈資產(chǎn)(合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑);法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它條件。

申請(qǐng)成為保險(xiǎn)公司控制類(lèi)股東的投資人，除符合上述規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備最近一年年末總資產(chǎn)不低于一百億元人民幣;凈資產(chǎn)不低于總資產(chǎn)的百分之三十; 資產(chǎn)負(fù)債率、財(cái)務(wù)杠桿率不得顯著高于行業(yè)平均水平;法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它條件。

此外，《征求意見(jiàn)稿》還對(duì)不同類(lèi)型的投資人自身?xiàng)l件進(jìn)行了明確要求，在此不一一贅述。

在股權(quán)獲得上，《征求意見(jiàn)稿》表示，投資人可以通過(guò)發(fā)起設(shè)立保險(xiǎn)公司; 以協(xié)議方式認(rèn)購(gòu)保險(xiǎn)公司發(fā)行的股權(quán); 以協(xié)議方式受讓其它股東所持有的保險(xiǎn)公司股權(quán); 以競(jìng)拍方式獲得其它股東公開(kāi)拍賣(mài)的保險(xiǎn)公司股權(quán); 從股票市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)上市保險(xiǎn)公司股權(quán);購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)公司可轉(zhuǎn)換債券，在符合合同約定條件下，獲得保險(xiǎn)公司股權(quán);作為保險(xiǎn)公司股權(quán)的質(zhì)押權(quán)人，在符合有關(guān)規(guī)定的條件下，獲得保險(xiǎn)公司股權(quán);參與中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃獲得股權(quán); 其它經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的方式獲得保險(xiǎn)公司股權(quán)。

同時(shí)，《征求意見(jiàn)稿》強(qiáng)調(diào)，單一股東持股比例不超過(guò)保險(xiǎn)公司總股本的百分之五十一;單一有限合伙企業(yè)持股不超過(guò)總股本的百分之五，合計(jì)持股不超過(guò)百分之十五; 保險(xiǎn)公司成立三年內(nèi)，單一股東持股比例不超過(guò)保險(xiǎn)公司總股本的三分之一; 保險(xiǎn)公司投資設(shè)立保險(xiǎn)公司的，其持股比例不受限制; 經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)保險(xiǎn)公司采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的， 持股比例不受限制。關(guān)聯(lián)股東持股的，持股比例合并計(jì)算。

除經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)參與保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)處置等特殊情形外，同一投資人只能成為一家經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)公司的控制類(lèi)股東。

投資人不得成為兩家以上保險(xiǎn)公司的戰(zhàn)略類(lèi)股東。 投資人成為保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)類(lèi)股東的家數(shù)不受限制。

篇2

一是對(duì)改革動(dòng)議的提出作了調(diào)整。為使改革更具有可操作性，除繼續(xù)保留試點(diǎn)期間采用的“全體非流通股股東一致同意”進(jìn)行改革的原則性要求外，增加了“單獨(dú)或合并持有公司2／3以上非流通股份的股東”動(dòng)議改革的規(guī)定。

二是進(jìn)一步明確了相關(guān)股東會(huì)議的合議形式?！豆芾磙k法》將試點(diǎn)中采用的“臨時(shí)股東大會(huì)”制度，進(jìn)一步明確為A股市場(chǎng)相關(guān)股東會(huì)議，并對(duì)相關(guān)文字表述和程序安排作了相應(yīng)調(diào)整。

三是非流通股股東和流通股股東的協(xié)商時(shí)間安排有所改進(jìn)。由試點(diǎn)期間自公告進(jìn)行改革試點(diǎn)之日起征集流通股股東意見(jiàn)，開(kāi)始溝通協(xié)商，改為自相關(guān)股東會(huì)議通知之日起開(kāi)始進(jìn)行。這樣安排可以使改革周期縮短為30天左右。

四是對(duì)改革方案的修改提出了限制性要求。由試點(diǎn)期間可以在臨時(shí)股東大會(huì)前15天協(xié)商修改改革方案，調(diào)整為協(xié)商結(jié)果公布、公司股票復(fù)牌后，不得再次修改改革方案。這樣安排既保證充分協(xié)商，又強(qiáng)調(diào)保持方案的穩(wěn)定性，避免因信息不對(duì)稱(chēng)損害投資者合法權(quán)益。

篇3

2009年11月26日，銀監(jiān)會(huì)了《商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，旨在推動(dòng)銀行及保險(xiǎn)兩大金融支柱行業(yè)更深層次的資本合作，在進(jìn)一步提高雙方服務(wù)水平的同時(shí)，提升銀行業(yè)綜合實(shí)力與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)法律規(guī)定銀行與保險(xiǎn)行業(yè)禁止混業(yè)經(jīng)營(yíng)，《辦法》的出臺(tái)允許了商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司的股權(quán)，打破了雙方分業(yè)經(jīng)營(yíng)的僵局，實(shí)現(xiàn)了制度上的重大突破，標(biāo)志著我國(guó)的銀行保險(xiǎn)即將步入戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的新階段。

一、銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)的產(chǎn)生背景

回顧銀行入股保險(xiǎn)公司的歷程，最早可追溯到2004年。工行亞洲通過(guò)收購(gòu)富通集團(tuán)在香港的全資子公司，間接持有太平人壽股份，銀行投資保險(xiǎn)公司的意向已見(jiàn)雛形。2009年初，工、農(nóng)、中、建、交5家銀行相繼提出了設(shè)立保險(xiǎn)公司的意向。與此同時(shí)，3家外資行的銀保陣營(yíng)已成型：東亞結(jié)盟國(guó)壽、匯豐聯(lián)姻平安、花旗牽手中美大都會(huì)。2009年9月，銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)正式批復(fù)同意交通銀行投資人股中保康聯(lián)人壽保險(xiǎn)有限公司，由此成為全國(guó)首家入股保險(xiǎn)業(yè)的商業(yè)銀行。2009年9月10日，保監(jiān)會(huì)披露同意中國(guó)銀行通過(guò)其子公司中銀保險(xiǎn)投資恒安標(biāo)準(zhǔn)人壽，成為銀行投資保險(xiǎn)業(yè)的第二單。經(jīng)過(guò)了漫長(zhǎng)的探索過(guò)程，商業(yè)銀行投資人股保險(xiǎn)公司的形式最終獲得了監(jiān)管部門(mén)的許可，滿足了兩大行業(yè)積極謀求發(fā)展、優(yōu)化轉(zhuǎn)型的自身需求。

(一)保險(xiǎn)公司的發(fā)展需求

作為壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)中發(fā)展最快、增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率最大的銷(xiāo)售模式，銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)已引起了金融服務(wù)領(lǐng)域的廣泛關(guān)注，成為全球性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。中國(guó)銀行保險(xiǎn)的發(fā)展開(kāi)始于1996年左右，從小規(guī)模的傳統(tǒng)兼業(yè)壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)直至后來(lái)推出的銀保專(zhuān)有產(chǎn)品，銀保業(yè)務(wù)自此在中國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)中占據(jù)了舉足輕重的地位，成為人身保險(xiǎn)產(chǎn)品的三大銷(xiāo)售渠道之一。保險(xiǎn)公司和商業(yè)銀行在銀保業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)方面逐步進(jìn)行了建設(shè)和完善，雙方漸漸形成了合作互動(dòng)機(jī)制，在制度上推動(dòng)了銀保業(yè)務(wù)的規(guī)模發(fā)展。因此，大力發(fā)展銀行保險(xiǎn)已經(jīng)成為很多保險(xiǎn)公司的一個(gè)共識(shí)。

但是十幾年來(lái)，中國(guó)的銀行保險(xiǎn)在迅速成長(zhǎng)的過(guò)程中暴露出了許多問(wèn)題。壽險(xiǎn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，不僅無(wú)法充分發(fā)揮商業(yè)銀行自身的行業(yè)優(yōu)勢(shì)及分銷(xiāo)潛力，保險(xiǎn)產(chǎn)品與銀行儲(chǔ)蓄產(chǎn)品的過(guò)于同質(zhì)性甚至給銀行施加爭(zhēng)奪儲(chǔ)蓄存款從而分流銀行客戶(hù)的壓力；保險(xiǎn)公司為了爭(zhēng)奪有限的銀行網(wǎng)點(diǎn)資源，不惜大幅提高手續(xù)費(fèi)以求與銀行合作，而銀行則以手續(xù)費(fèi)的高低作為選擇合作公司的標(biāo)準(zhǔn)，因而引發(fā)手續(xù)費(fèi)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，直接導(dǎo)致保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)成本上升，擾亂了正常的市場(chǎng)秩序，制約了銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展；保險(xiǎn)公司與商業(yè)銀行兩者企業(yè)文化差異較大，經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略亦各不相同，因而雙方難以整合出一套激勵(lì)制度以推動(dòng)銀保業(yè)務(wù)健康良好的發(fā)展。推行銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)，保險(xiǎn)公司與商業(yè)銀行則處于同一立場(chǎng)，這一做法能有效促使雙方把握促進(jìn)銀保業(yè)務(wù)發(fā)展的平衡點(diǎn)，尋求共同發(fā)展。

(二)商業(yè)銀行的轉(zhuǎn)型需求

在全球金融混業(yè)多重融合的趨勢(shì)下，中國(guó)銀行業(yè)開(kāi)始發(fā)生結(jié)構(gòu)性的變化。商業(yè)銀行的盈利模式由傳統(tǒng)儲(chǔ)蓄存款模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾虚g產(chǎn)品為主要收入渠道的盈利模式。隨著股市、債市等直接融資模式的迅速發(fā)展，儲(chǔ)蓄存款大規(guī)模漂移，在存貸款市場(chǎng)加速“脫煤”的夾擊下，中國(guó)商業(yè)銀行多元化轉(zhuǎn)型進(jìn)入臨界點(diǎn)。為促進(jìn)國(guó)內(nèi)金融一體化進(jìn)程，中國(guó)商業(yè)銀行亟待全方位的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。

面對(duì)保險(xiǎn)行業(yè)的豐厚利潤(rùn)，對(duì)于垂涎保險(xiǎn)業(yè)務(wù)已久的商業(yè)銀行來(lái)說(shuō)，允許入股保險(xiǎn)公司試點(diǎn)，無(wú)疑是利好消息。尤其在目前信貸緊縮的局勢(shì)下，銀行對(duì)于中間業(yè)務(wù)收入及多元化業(yè)務(wù)收入的需求更為緊迫，在種種壓力下銀行紛紛謀求拓展新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，各家銀行對(duì)參股保險(xiǎn)公司更是興趣濃厚，而《辦法》的成為銀行投資保險(xiǎn)公司在此時(shí)獲準(zhǔn)的契機(jī)。

二、對(duì)《商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)管理辦法》的解讀

銀監(jiān)會(huì)在2009年11月了《商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)管理辦法》，對(duì)商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)的機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件、申請(qǐng)程序、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)督管理等做出明確規(guī)定；在投資管理方面，規(guī)定每家商業(yè)銀行只能投資1家保險(xiǎn)公司，商業(yè)銀行及其控制關(guān)聯(lián)方所發(fā)行的其他證券，其入股的保險(xiǎn)公司直接或間接持有量不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10％；商業(yè)銀行不得向其入股的保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)企業(yè)擔(dān)保的客戶(hù)提供授信；在業(yè)務(wù)合作方面，要求商業(yè)銀行及其入股的保險(xiǎn)公司進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)遵循市場(chǎng)公允交易原則，不得有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；保險(xiǎn)公司銷(xiāo)售人員不得在其母銀行營(yíng)業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)；商業(yè)銀行入股的保險(xiǎn)公司所印制的保險(xiǎn)單證和宣傳材料中不得使用其股東銀行的名稱(chēng)及各類(lèi)標(biāo)識(shí)；商業(yè)銀行與其入股的保險(xiǎn)公司相互提供客戶(hù)信息資料必須取得客戶(hù)同意。

三、《商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)管理辦法》的影響分析

隨著《辦法》的實(shí)施，將有效推進(jìn)商業(yè)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)工作的順利開(kāi)展。目前資本金較為充裕的國(guó)有商業(yè)銀行將有望首先試點(diǎn)保險(xiǎn)公司股權(quán)投資，這將對(duì)現(xiàn)今的銀保行業(yè)產(chǎn)生諸多影響。

第一，銀保渠道份額將出現(xiàn)明顯變化，銀行控股保險(xiǎn)公司份額將上升。對(duì)于銀行而言，將改變以往銀保之間相對(duì)單一的合作模式和盈利模式，銀行可以通過(guò)參股保險(xiǎn)公司增加新的盈利增長(zhǎng)點(diǎn)，促進(jìn)產(chǎn)品多元化，拓寬業(yè)務(wù)渠道。對(duì)于保險(xiǎn)公司而言，將突破保險(xiǎn)公司償付能力不足的困境，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，增加保單銷(xiāo)售，實(shí)現(xiàn)自身的跨越式發(fā)展。

第二，在銀行控股保險(xiǎn)公司的情況下，可以節(jié)約交易成本。這從一定程度上抑制了手續(xù)費(fèi)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，從而降低了保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)成本的開(kāi)支。從銀行與保險(xiǎn)公司的宏觀運(yùn)作來(lái)看，渠道費(fèi)用則可通過(guò)兩者相互的資本融合或成本相互轉(zhuǎn)移等方式進(jìn)行內(nèi)部抵消。

第三，商業(yè)銀行投資入股保險(xiǎn)公司，將有利于促進(jìn)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，將保險(xiǎn)業(yè)務(wù)納入銀行整體的金融戰(zhàn)略統(tǒng)籌考慮，將對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售理念、理財(cái)人員培訓(xùn)等方面產(chǎn)生積極的影響。

第四，在發(fā)揮強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手的規(guī)模效應(yīng)的同時(shí)，可防范風(fēng)險(xiǎn)跨業(yè)傳遞，避免系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教授郝演蘇認(rèn)為：“銀行通過(guò)保險(xiǎn)把儲(chǔ)蓄和信貸資金用于股市投資領(lǐng)域的話，如果出現(xiàn)被套和償付危機(jī)，就會(huì)連累儲(chǔ)戶(hù)的利益。這樣風(fēng)險(xiǎn)就大了!”由于銀行和保險(xiǎn)是兩個(gè)不同的金融領(lǐng)域，所以在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生規(guī)律和控制方面也不同。而目前我國(guó)還是分業(yè)監(jiān)管的體制，監(jiān)管相對(duì)獨(dú)立，各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)各種企業(yè)限制都不一樣。這種條件下，混業(yè)經(jīng)營(yíng)更需要有內(nèi)部的防火墻。如果防火墻不完善，就會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，其引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)在整個(gè)金融業(yè)間傳遞和擴(kuò)散，使總體風(fēng)險(xiǎn)加大。《辦法》強(qiáng)調(diào)并且要求銀行董事會(huì)負(fù)責(zé)建立并完善“防火墻”制度。其風(fēng)險(xiǎn)防范目的正在于此。

四、推進(jìn)銀行投資保險(xiǎn)公司股權(quán)試點(diǎn)的實(shí)踐策略

(一)加強(qiáng)交叉業(yè)務(wù)管理監(jiān)督

這種行業(yè)間的交叉業(yè)務(wù)對(duì)管理監(jiān)督帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。如何加強(qiáng)交叉業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管防止不同銀保業(yè)務(wù)相互間的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和傳導(dǎo)?盡快完善銀保股權(quán)合作的監(jiān)管政策仍是當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)防范的重中之重。通過(guò)不斷探索新的監(jiān)管模式，及時(shí)跟蹤銀保合作產(chǎn)生的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，防止和化解銀保業(yè)務(wù)產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)以及由此可能產(chǎn)生的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(二)維護(hù)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)

從另一角度看，商業(yè)銀行會(huì)出于對(duì)與其發(fā)生股權(quán)關(guān)聯(lián)的保險(xiǎn)公司的偏好，極有可能減少或停止向其他保險(xiǎn)公司提供同等的銀保合作的情況，從而導(dǎo)致渠道壟斷的不公平競(jìng)爭(zhēng)。為了避免造成這種不良競(jìng)爭(zhēng)，有關(guān)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該根據(jù)《反壟斷法》等相關(guān)法律，一步對(duì)該問(wèn)題作出明確規(guī)定。

篇4

第一條 為規(guī)范生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理工作，迅速有效處置生產(chǎn)安全事故，依據(jù)《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等法律和《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》(〔20xx〕101號(hào))，制定本辦法。

第二條 生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案(以下簡(jiǎn)稱(chēng)應(yīng)急預(yù)案)的編制、評(píng)審、公布、備案、宣傳、教育、培訓(xùn)、演練、評(píng)估、修訂及監(jiān)督管理工作，適用本辦法。

第三條 應(yīng)急預(yù)案的管理實(shí)行屬地為主、分級(jí)負(fù)責(zé)、分類(lèi)指導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)、動(dòng)態(tài)管理的原則。

第四條 國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)全國(guó)應(yīng)急預(yù)案的綜合協(xié)調(diào)管理工作。

縣級(jí)以上地方各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)應(yīng)急預(yù)案的綜合協(xié)調(diào)管理工作?？h級(jí)以上地方各級(jí)其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)按照各自的職責(zé)負(fù)責(zé)有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域應(yīng)急預(yù)案的管理工作。

第五條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織編制和實(shí)施本單位的應(yīng)急預(yù)案，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案的真實(shí)性和實(shí)用性負(fù)責(zé);各分管負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的職責(zé)。

第六條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)急預(yù)案分為綜合應(yīng)急預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案。

綜合應(yīng)急預(yù)案，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為應(yīng)對(duì)各種生產(chǎn)安全事故而制定的綜合性工作方案，是本單位應(yīng)對(duì)生產(chǎn)安全事故的總體工作程序、措施和應(yīng)急預(yù)案體系的總綱。

專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為應(yīng)對(duì)某一種或者多種類(lèi)型生產(chǎn)安全事故，或者針對(duì)重要生產(chǎn)設(shè)施、重大危險(xiǎn)源、重大活動(dòng)防止生產(chǎn)安全事故而制定的專(zhuān)項(xiàng)性工作方案。

現(xiàn)場(chǎng)處置方案，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)不同生產(chǎn)安全事故類(lèi)型，針對(duì)具體場(chǎng)所、裝置或者設(shè)施所制定的應(yīng)急處置措施。

第二章 應(yīng)急預(yù)案的編制

第七條 應(yīng)急預(yù)案的編制應(yīng)當(dāng)遵循以人為本、依法依規(guī)、符合實(shí)際、注重實(shí)效的原則，以應(yīng)急處置為核心，明確應(yīng)急職責(zé)、規(guī)范應(yīng)急程序、細(xì)化保障措施。

第八條 應(yīng)急預(yù)案的編制應(yīng)當(dāng)符合下列基本要求：

(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;

(二)本地區(qū)、本部門(mén)、本單位的安全生產(chǎn)實(shí)際情況;

(三)本地區(qū)、本部門(mén)、本單位的危險(xiǎn)性分析情況;

(四)應(yīng)急組織和人員的職責(zé)分工明確，并有具體的落實(shí)措施;

(五)有明確、具體的應(yīng)急程序和處置措施，并與其應(yīng)急能力相適應(yīng);

(六)有明確的應(yīng)急保障措施，滿足本地區(qū)、本部門(mén)、本單位的應(yīng)急工作需要;

(七)應(yīng)急預(yù)案基本要素齊全、完整，應(yīng)急預(yù)案附件提供的信息準(zhǔn)確;

(八)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容與相關(guān)應(yīng)急預(yù)案相互銜接。

第九條 編制應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)成立編制工作小組，由本單位有關(guān)負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，吸收與應(yīng)急預(yù)案有關(guān)的職能部門(mén)和單位的人員，以及有現(xiàn)場(chǎng)處置經(jīng)驗(yàn)的人員參加。

第十條 編制應(yīng)急預(yù)案前，編制單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急資源調(diào)查。

事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指針對(duì)不同事故種類(lèi)及特點(diǎn)，識(shí)別存在的危險(xiǎn)危害因素，分析事故可能產(chǎn)生的直接后果以及次生、衍生后果，評(píng)估各種后果的危害程度和影響范圍，提出防范和控制事故風(fēng)險(xiǎn)措施的過(guò)程。

應(yīng)急資源調(diào)查，是指全面調(diào)查本地區(qū)、本單位第一時(shí)間可以調(diào)用的應(yīng)急資源狀況和合作區(qū)域內(nèi)可以請(qǐng)求援助的應(yīng)急資源狀況，并結(jié)合事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論制定應(yīng)急措施的過(guò)程。

第十一條 地方各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和同級(jí)人民政府以及上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的應(yīng)急預(yù)案，結(jié)合工作實(shí)際，組織編制相應(yīng)的部門(mén)應(yīng)急預(yù)案。

部門(mén)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地區(qū)、本部門(mén)的實(shí)際情況，明確信息報(bào)告、響應(yīng)分級(jí)、指揮權(quán)移交、警戒疏散等內(nèi)容。

第十二條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位組織管理體系、生產(chǎn)規(guī)模和可能發(fā)生的事故特點(diǎn)，確立本單位的應(yīng)急預(yù)案體系，編制相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，并體現(xiàn)自救互救和先期處置等特點(diǎn)。

第十三條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)多、可能發(fā)生多種類(lèi)型事故的，應(yīng)當(dāng)組織編制綜合應(yīng)急預(yù)案。

綜合應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)規(guī)定應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、應(yīng)急預(yù)案體系、事故風(fēng)險(xiǎn)描述、預(yù)警及信息報(bào)告、應(yīng)急響應(yīng)、保障措施、應(yīng)急預(yù)案管理等內(nèi)容。

第十四條 對(duì)于某一種或者多種類(lèi)型的事故風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可以編制相應(yīng)的專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，或?qū)?zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案并入綜合應(yīng)急預(yù)案。

專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)規(guī)定應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)與職責(zé)、處置程序和措施等內(nèi)容。

第十五條 對(duì)于危險(xiǎn)性較大的場(chǎng)所、裝置或者設(shè)施，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)編制現(xiàn)場(chǎng)處置方案。

現(xiàn)場(chǎng)處置方案應(yīng)當(dāng)規(guī)定應(yīng)急工作職責(zé)、應(yīng)急處置措施和注意事項(xiàng)等內(nèi)容。

事故風(fēng)險(xiǎn)單一、危險(xiǎn)性小的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，可以只編制現(xiàn)場(chǎng)處置方案。

第十六條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括向上級(jí)應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的內(nèi)容、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和人員的聯(lián)系方式、應(yīng)急物資儲(chǔ)備清單等附件信息。附件信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新，確保準(zhǔn)確有效。

第十七條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位組織應(yīng)急預(yù)案編制過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者實(shí)際需要，征求相關(guān)應(yīng)急救援隊(duì)伍、公民、法人或其他組織的意見(jiàn)。

第十八條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位編制的各類(lèi)應(yīng)急預(yù)案之間應(yīng)當(dāng)相互銜接，并與相關(guān)人民政府及其部門(mén)、應(yīng)急救援隊(duì)伍和涉及的其他單位的應(yīng)急預(yù)案相銜接。

第十九條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)在編制應(yīng)急預(yù)案的基礎(chǔ)上，針對(duì)工作場(chǎng)所、崗位的特點(diǎn)，編制簡(jiǎn)明、實(shí)用、有效的應(yīng)急處置卡。

應(yīng)急處置卡應(yīng)當(dāng)規(guī)定重點(diǎn)崗位、人員的應(yīng)急處置程序和措施，以及相關(guān)聯(lián)絡(luò)人員和聯(lián)系方式，便于從業(yè)人員攜帶。

第三章 應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審、公布和備案

第二十條 地方各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)本部門(mén)編制的部門(mén)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行審定;必要時(shí)，可以召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取社會(huì)有關(guān)方面的意見(jiàn)。

第二十一條 礦山、金屬冶煉、建筑施工企業(yè)和易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)(帶儲(chǔ)存設(shè)施的，下同)、儲(chǔ)存企業(yè)，以及使用危險(xiǎn)化學(xué)品達(dá)到國(guó)家規(guī)定數(shù)量的化工企業(yè)、煙花爆竹生產(chǎn)、批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和中型規(guī)模以上的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位編制的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)審，并形成書(shū)面評(píng)審紀(jì)要。

前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位編制的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行論證。

第二十二條 參加應(yīng)急預(yù)案評(píng)審的人員應(yīng)當(dāng)包括有關(guān)安全生產(chǎn)及應(yīng)急管理方面的專(zhuān)家。

評(píng)審人員與所評(píng)審應(yīng)急預(yù)案的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第二十三條 應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審或者論證應(yīng)當(dāng)注重基本要素的完整性、組織體系的合理性、應(yīng)急處置程序和措施的針對(duì)性、應(yīng)急保障措施的可行性、應(yīng)急預(yù)案的銜接性等內(nèi)容。

第二十四條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)評(píng)審或者論證后，由本單位主要負(fù)責(zé)人簽署公布，并及時(shí)發(fā)放到本單位有關(guān)部門(mén)、崗位和相關(guān)應(yīng)急救援隊(duì)伍。

事故風(fēng)險(xiǎn)可能影響周邊其他單位、人員的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事故風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響范圍和應(yīng)急防范措施告知周邊的其他單位和人員。

第二十五條 地方各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)人民政府備案，并抄送上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)。

其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)當(dāng)抄送同級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)。

第二十六條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)在應(yīng)急預(yù)案公布之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照分級(jí)屬地原則，向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)進(jìn)行告知性備案。

中央企業(yè)總部(上市公司)的應(yīng)急預(yù)案，報(bào)國(guó)務(wù)院主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)備案，并抄送國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局;其所屬單位的應(yīng)急預(yù)案報(bào)所在地的省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)備案，并抄送同級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)。

前款規(guī)定以外的非煤礦山、金屬冶煉和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存企業(yè)，以及使用危險(xiǎn)化學(xué)品達(dá)到國(guó)家規(guī)定數(shù)量的化工企業(yè)、煙花爆竹生產(chǎn)、批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案，按照隸屬關(guān)系報(bào)所在地縣級(jí)以上地方人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)備案;其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)急預(yù)案的備案，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)確定。

油氣輸送管道運(yùn)營(yíng)單位的應(yīng)急預(yù)案，除按照本條第一款、第二款的規(guī)定備案外，還應(yīng)當(dāng)抄送所跨行政區(qū)域的縣級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)。

煤礦企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案除按照本條第一款、第二款的規(guī)定備案外，還應(yīng)當(dāng)抄送所在地的煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

第二十七條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位申報(bào)應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒福瑧?yīng)當(dāng)提交下列材料：

(一)應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒干陥?bào)表;

(二)應(yīng)急預(yù)案評(píng)審或者論證意見(jiàn);

(三)應(yīng)急預(yù)案文本及電子文檔;

(四)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和應(yīng)急資源調(diào)查清單。

第二十八條 受理備案登記的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)應(yīng)急預(yù)案材料進(jìn)行核對(duì)，材料齊全的，應(yīng)當(dāng)予以備案并出具應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅怯洷?材料不齊全的，不予備案并一次性告知需要補(bǔ)齊的材料。逾期不予備案又不說(shuō)明理由的，視為已經(jīng)備案。

對(duì)于實(shí)行安全生產(chǎn)許可的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，已經(jīng)進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅?，在申?qǐng)安全生產(chǎn)許可證時(shí)，可以不提供相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，僅提供應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅怯洷怼?/p>

第二十九條 各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅怯浗n制度，指導(dǎo)、督促生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位做好應(yīng)急預(yù)案的備案登記工作。

第四章 應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施

第三十條 各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)、各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)采取多種形式開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案的宣傳教育，普及生產(chǎn)安全事故避險(xiǎn)、自救和互救知識(shí)，提高從業(yè)人員和社會(huì)公眾的安全意識(shí)與應(yīng)急處置技能。

第三十一條 各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)將本部門(mén)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)納入安全生產(chǎn)培訓(xùn)工作計(jì)劃，并組織實(shí)施本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)工作。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)組織開(kāi)展本單位的應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急知識(shí)、自救互救和避險(xiǎn)逃生技能的培訓(xùn)活動(dòng)，使有關(guān)人員了解應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，熟悉應(yīng)急職責(zé)、應(yīng)急處置程序和措施。

應(yīng)急培訓(xùn)的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、師資、參加人員和考核結(jié)果等情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記入本單位的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案。

第三十二條 各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，提高本部門(mén)、本地區(qū)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置能力。

第三十三條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)制定本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，根據(jù)本單位的事故風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練。

第三十四條 應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)束后，應(yīng)急預(yù)案演練組織單位應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案演練效果進(jìn)行評(píng)估，撰寫(xiě)應(yīng)急預(yù)案演練評(píng)估報(bào)告，分析存在的問(wèn)題，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案提出修訂意見(jiàn)。

第三十五條 應(yīng)急預(yù)案編制單位應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急預(yù)案定期評(píng)估制度，對(duì)預(yù)案內(nèi)容的針對(duì)性和實(shí)用性進(jìn)行分析，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案是否需要修訂作出結(jié)論。

礦山、金屬冶煉、建筑施工企業(yè)和易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品等危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存企業(yè)、使用危險(xiǎn)化學(xué)品達(dá)到國(guó)家規(guī)定數(shù)量的化工企業(yè)、煙花爆竹生產(chǎn)、批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和中型規(guī)模以上的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)每三年進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案評(píng)估。

應(yīng)急預(yù)案評(píng)估可以邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)專(zhuān)家、有實(shí)際應(yīng)急救援工作經(jīng)驗(yàn)的人員參加，必要時(shí)可以委托安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施。

第三十六條 有下列情形之一的，應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)及時(shí)修訂并歸檔：

(一)依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及上位預(yù)案中的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化的;

(二)應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)及其職責(zé)發(fā)生調(diào)整的;

(三)面臨的事故風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生重大變化的;

(四)重要應(yīng)急資源發(fā)生重大變化的;

(五)預(yù)案中的其他重要信息發(fā)生變化的;

(六)在應(yīng)急演練和事故應(yīng)急救援中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需要修訂的;

(七)編制單位認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。

第三十七條 應(yīng)急預(yù)案修訂涉及組織指揮體系與職責(zé)、應(yīng)急處置程序、主要處置措施、應(yīng)急響應(yīng)分級(jí)等內(nèi)容變更的，修訂工作應(yīng)當(dāng)參照本辦法規(guī)定的應(yīng)急預(yù)案編制程序進(jìn)行，并按照有關(guān)應(yīng)急預(yù)案報(bào)備程序重新備案。

第三十八條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案的規(guī)定，落實(shí)應(yīng)急指揮體系、應(yīng)急救援隊(duì)伍、應(yīng)急物資及裝備，建立應(yīng)急物資、裝備配備及其使用檔案，并對(duì)應(yīng)急物資、裝備進(jìn)行定期檢測(cè)和維護(hù)，使其處于適用狀態(tài)。

第三十九條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生事故時(shí)，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，組織有關(guān)力量進(jìn)行救援，并按照規(guī)定將事故信息及應(yīng)急響應(yīng)啟動(dòng)情況報(bào)告安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)。

第四十條 生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置和應(yīng)急救援結(jié)束后，事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)估。

第五章 監(jiān)督管理

第四十一條 各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)急預(yù)案工作納入年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格按照計(jì)劃開(kāi)展執(zhí)法檢查。

第四十二條 地方各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)應(yīng)急預(yù)案的監(jiān)督管理工作情況進(jìn)行總結(jié)，并報(bào)上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)。

第四十三條 對(duì)于在應(yīng)急預(yù)案管理工作中做出顯著成績(jī)的單位和人員，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可以給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第六章 法律責(zé)任

第四十四條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列情形之一的，由縣級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第九十四條的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款;逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款：

(一)未按照規(guī)定編制應(yīng)急預(yù)案的;

(二)未按照規(guī)定定期組織應(yīng)急預(yù)案演練的。

第四十五條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列情形之一的，由縣級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：

(一)在應(yīng)急預(yù)案編制前未按照規(guī)定開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急資源調(diào)查的;

(二)未按照規(guī)定開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案評(píng)審或者論證的;

(三)未按照規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒傅?

(四)事故風(fēng)險(xiǎn)可能影響周邊單位、人員的，未將事故風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響范圍和應(yīng)急防范措施告知周邊單位和人員的;

(五)未按照規(guī)定開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案評(píng)估的;

(六)未按照規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案修訂并重新備案的;

(七)未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備的。

第七章 附則

篇5

第一條  為加強(qiáng)金融宏觀控制，正確運(yùn)用股票、債券方式籌集社會(huì)資金，引導(dǎo)資金的合理融通，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市具體情況，制定本辦法。

第二條  凡在本市行政區(qū)域內(nèi)采用股票、債券方式向社會(huì)或者本單位職工籌集資金的企業(yè)（中外合資經(jīng)營(yíng)、中外合作經(jīng)營(yíng)、外資企業(yè)除外），均適用本辦法。

第三條  中國(guó)人民銀行北京市分行是本市企業(yè)發(fā)行股票、債券的管理機(jī)關(guān)。

中國(guó)人民銀行北京市分行和各專(zhuān)業(yè)銀行分行以及財(cái)政、審計(jì)部門(mén)，對(duì)發(fā)行股票、債券企業(yè)的資金運(yùn)用情況有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第四條  發(fā)行股票、債券必須堅(jiān)持自愿認(rèn)購(gòu)原則，禁止任何單位、任何個(gè)人強(qiáng)行攤派。

第五條  企業(yè)用發(fā)行股票、債券方式籌集的資金，應(yīng)作為企業(yè)正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的資金和用于經(jīng)批準(zhǔn)的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目投資。

第二章  股票

第六條  股票是投入股份企業(yè)資金的證書(shū)。企業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)的股息為集體股，個(gè)人購(gòu)買(mǎi)的股票為個(gè)人股。股票持有者為企業(yè)股東。股東按照企業(yè)組織章程，參加或監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，領(lǐng)取股息，分享紅利，并依法承擔(dān)以購(gòu)股額為限的企業(yè)經(jīng)營(yíng)虧損的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第七條  股票采取記名或不記名形式，可以轉(zhuǎn)讓、繼承，也可以作為向銀行申請(qǐng)貸款的抵押品，但不能退股。

第八條  發(fā)行股票的企業(yè)，必須是股份企業(yè)。新建股份企業(yè)發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于該企業(yè)全部股份的百分之三十。非股份企業(yè)需要采取股票方式集資的，必須重新核定原有資產(chǎn)，劃分成股，訂立章程，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所核定和有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)并依法登記注冊(cè)，成為股份企業(yè)后才能發(fā)行股票。

第九條  發(fā)行股票的企業(yè)每年須向股東公布財(cái)務(wù)決算情況，并可根據(jù)盈利情況計(jì)發(fā)一次股息、紅利。股息從成本中支付、紅利從納稅后的留利中支付。

計(jì)發(fā)股息、紅利的辦法，可只分紅不計(jì)股息，也可以既分紅又計(jì)股息。采取只分紅不計(jì)股息的，每年分紅金額最高不得超過(guò)股金的百分之二十；采取分紅又計(jì)股息的，股息率不得高于銀行公布的居民一年定期儲(chǔ)蓄存款利率，每年股息和紅利的總額最高不得超過(guò)股金的百分之十六。

第十條  股份企業(yè)停業(yè)或破產(chǎn)時(shí)，在支付職工工資和生活費(fèi)、繳納稅金、歸還貸款、清償債務(wù)后，其余資產(chǎn)按照股份比例對(duì)股東進(jìn)行清償。

第三章  債券

第十一條  企業(yè)發(fā)行的債券是訂明償還期限的債權(quán)證書(shū)。債券持有者享有按期取得利息、收回本金的權(quán)利。

第十二條  企業(yè)向單位和個(gè)人發(fā)行債券的總額不得超過(guò)本企業(yè)自有資產(chǎn)凈值。

第十三條  債券可以轉(zhuǎn)讓、繼承，也可以作為向銀行申請(qǐng)貸款的抵押品。

第十四條  發(fā)行債券的企業(yè)每年付給債券持有者利息一次，其利率不得高于銀行同期居民定期儲(chǔ)蓄存款利率的百分之四十。

第四章  股票、債券的管理

第十五條  企業(yè)發(fā)行股票、債券必須事先填寫(xiě)發(fā)行股票、債券申請(qǐng)書(shū)，經(jīng)企業(yè)主管部門(mén)審查同意，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)須經(jīng)區(qū)縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局同意，全民所有制企業(yè)須經(jīng)同級(jí)財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)，然后向開(kāi)戶(hù)的專(zhuān)業(yè)銀行提出申請(qǐng)，交驗(yàn)工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并提交以下文件：

一、發(fā)行股票、債券申請(qǐng)書(shū)。

二、發(fā)行股票、債券的章程、辦法，內(nèi)容應(yīng)包括：企業(yè)名稱(chēng)、宗旨、營(yíng)業(yè)執(zhí)照的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資金總額。

發(fā)行股票企業(yè)還應(yīng)申明股份總額、發(fā)行總金額及每股金額、轉(zhuǎn)讓手續(xù)、組織領(lǐng)導(dǎo)和管理形式、股息、紅利的分配辦法及企業(yè)虧損所應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

發(fā)行債券企業(yè)還應(yīng)申明發(fā)行總金額、償還期限、轉(zhuǎn)讓手續(xù)和債息的分配辦法。

三、發(fā)行股票、債券的可行性報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括：現(xiàn)有資產(chǎn)、發(fā)行范圍數(shù)額、資金投向和可行性項(xiàng)目落實(shí)情況、經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測(cè)、發(fā)行債券歸還本金的辦法及資金來(lái)源（全民所有制企業(yè)須經(jīng)同級(jí)財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)）。

四、發(fā)行股票、債券用于固定資產(chǎn)投資的，需交驗(yàn)法定審批機(jī)關(guān)（鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)一百萬(wàn)元以下固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目由區(qū)、縣主管部門(mén)審批）準(zhǔn)予列入固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的證明文件。

五、現(xiàn)有企業(yè)上年度和上月的財(cái)務(wù)報(bào)表，新建股份企業(yè)發(fā)起人的履歷和認(rèn)購(gòu)股份的驗(yàn)資證明文件。

第十六條  本市企業(yè)發(fā)行股票、債券總金額在五十萬(wàn)元（含五十萬(wàn)元）以下的，由中國(guó)人民銀行北京市分行委托專(zhuān)業(yè)銀行區(qū)辦事處、縣支行（在信用社開(kāi)戶(hù)單位由農(nóng)業(yè)銀行縣支行）按照本辦法有關(guān)條款審查批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)人民銀行北京市分行備案。

本市企業(yè)發(fā)行股票、債券總金額在五十萬(wàn)元（不含五十萬(wàn)元）以上的，一律由專(zhuān)業(yè)銀行區(qū)辦事處、縣支行審查，報(bào)中國(guó)人民銀行北京市分行批準(zhǔn)。

外地企業(yè)在本市發(fā)行股票、債券的，一律由中國(guó)人民銀行北京市分行審查批準(zhǔn)。

第十七條  經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行股票、債券的企業(yè)，可以委托專(zhuān)業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。發(fā)行單位對(duì)發(fā)行股票、債券的企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，不負(fù)連帶責(zé)任。

第十八條  中國(guó)人民銀行北京市分行對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)或違反本辦法發(fā)行股票、債券的，令其退還所籌集的資金。對(duì)拒不執(zhí)行的，凍結(jié)其全部集資金額，通知專(zhuān)業(yè)銀行拒付股（債）息、紅利，并給予信貸、結(jié)算違章制裁。

第十九條  企業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)股票、債券只能使用屬于企業(yè)有權(quán)支配的專(zhuān)用資金，不得挪用應(yīng)上交國(guó)家的各項(xiàng)收入和專(zhuān)項(xiàng)撥款，不得動(dòng)用流動(dòng)資金和銀行貸款；事業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)股票、債券只能使用本單位經(jīng)費(fèi)包干結(jié)余中的獎(jiǎng)勵(lì)基金、福利基金和預(yù)算外資金。違者，由其開(kāi)戶(hù)的專(zhuān)業(yè)銀行給予信貸、結(jié)算違章制裁。

第二十條  國(guó)家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體及國(guó)家工作人員和現(xiàn)役軍人不得購(gòu)買(mǎi)股票。違者，追究責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和責(zé)任人的行政責(zé)任。

第五章  附則

第二十一條  在本辦法公布以前，已經(jīng)發(fā)行股票、債券的企業(yè)，應(yīng)于一九八六年十二月底以前按本辦法補(bǔ)辦報(bào)批、備案手續(xù)。

篇6

    第二條  在廈門(mén)市轄區(qū)內(nèi)的全民、集體、內(nèi)聯(lián)企業(yè)、三資企業(yè)采用股票、債券方式籌集資金,都必須按本辦法辦理。

    第二章  股  票

    第三條  股票是投入股份企業(yè)資金的憑證。股票持有人為企業(yè)股東。股東依照企業(yè)章程規(guī)定,有權(quán)參加或者監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理,領(lǐng)取股息、分享紅利,并在股票金額范圍內(nèi)承擔(dān)企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任和倒閉風(fēng)險(xiǎn)。

    第四條  凡是具有法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的小型全民所有制企業(yè)、城鄉(xiāng)集體所有制企業(yè)、多種經(jīng)濟(jì)形式聯(lián)合企業(yè)、三資企業(yè),都可以向其他企業(yè)、事業(yè)單位和個(gè)人發(fā)行股票。

    第五條  股票的發(fā)行額,老企業(yè)發(fā)行額不得超過(guò)本企業(yè)自有資產(chǎn)凈值(即除去折舊和借入資金后的固定資產(chǎn)和流動(dòng)資金)。

    新建設(shè)的股份企業(yè)發(fā)行股票,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于該企業(yè)全部股份的百分之三十。

    第六條  股票應(yīng)當(dāng)記名,一般不退股。但企業(yè)也可根據(jù)具體情況發(fā)行定期股票,定期股票的股東除不參加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理外,依照本法第三條規(guī)定享有權(quán)利,承擔(dān)責(zé)任。

    第七條  股票分為集體股和個(gè)人股兩種。企業(yè)、事業(yè)單位認(rèn)購(gòu)的股票為集體股;個(gè)人認(rèn)購(gòu)的股票為個(gè)人股。集體股和個(gè)人股都依照本辦法第三條規(guī)定享受權(quán)利,承擔(dān)責(zé)任。

    第八條  股份的盈利分配方式可分為計(jì)息又分紅和分紅不計(jì)息兩種。股份企業(yè)可自選一種。

    ㈠依據(jù)盈利情況分紅:企業(yè)在保證依法納稅、提留專(zhuān)項(xiàng)基金的條件下,另提分紅基金,按照股份比例進(jìn)行分配。每年分紅金額最高不得超過(guò)股金的百分之十五。如經(jīng)濟(jì)效益好,經(jīng)報(bào)市人民銀行批準(zhǔn)可高于百分之十五。

    ㈡計(jì)息又分紅:企業(yè)按年從成本中支付股息,集體股的股息率不得高于銀行公布的單位存款一年定期利率;個(gè)人股的股息率不得高于銀行公布的居民儲(chǔ)蓄存款一年定期利率。另視盈虧情況決定分紅或不分紅。分紅按照股份比例進(jìn)行分配。每年股息和分紅的總額不得超過(guò)股金的百分之十二。如果銀行儲(chǔ)蓄利率變動(dòng),利息總額經(jīng)過(guò)人民銀行批準(zhǔn)可高于百分之十二。

    第九條  股票歸持有人所有,受?chē)?guó)家法律保護(hù),可以繼承、轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、買(mǎi)賣(mài);也可以作為向銀行申請(qǐng)貸款的抵押品。

    第十條  股份企業(yè)解散或者倒閉時(shí),在支付職工工資和生活費(fèi)、國(guó)家稅收、歸還貸款、清償債務(wù)后,其余資產(chǎn)按照股份比例對(duì)股東進(jìn)行清償。(國(guó)家企業(yè)破產(chǎn)法公布后,按該法規(guī)執(zhí)行)

    第三章  債  券

    第十一條  企業(yè)發(fā)行的債券是訂明償還期限的債權(quán)證書(shū),債券持有人有權(quán)按期取得利息和收回本金。債券持有人沒(méi)有參與經(jīng)營(yíng)的權(quán)利,不承擔(dān)企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

    第十二條  凡依法登記注冊(cè),具有法人資格的全民所有制企業(yè)、多種經(jīng)濟(jì)形式的聯(lián)合企業(yè)、財(cái)務(wù)制度健全且有盈利的集體企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)均可發(fā)行債券。

    第十三條  企業(yè)發(fā)行債券的總額,不得超過(guò)本企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。

    第十四條  債券可以轉(zhuǎn)讓,可以作為向銀行申請(qǐng)貸款的抵押品。

    第十五條  企業(yè)按期付給債券持有人的利息,個(gè)人購(gòu)買(mǎi)債券的利率,最高不得比銀行相同期限的儲(chǔ)蓄存款利率加百分之三十;企事業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)的債券,利率最高不得比銀行相同期限的企業(yè)存款利率高百分之三十。債券的利息按籌集資金的用途分別在成本或?qū)ｍ?xiàng)基金中列支。

    第十六條  企業(yè)可以對(duì)本企業(yè)職工發(fā)行內(nèi)部債券,專(zhuān)用于發(fā)展本企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的需要。

    內(nèi)部債券也可以轉(zhuǎn)讓,但是,受讓人限于本企業(yè)職工。

    內(nèi)部債券持有人調(diào)離本企業(yè),可以提前償還債券本息。

    內(nèi)部債券的其他事項(xiàng),適用本辦法有關(guān)規(guī)定。

    第四章  股票、債券的管理、發(fā)行和購(gòu)買(mǎi)

    第十七條  企業(yè)股票、債券向社會(huì)發(fā)行的,由中國(guó)人民銀行廈門(mén)分行管理和審批。人民銀行有權(quán)對(duì)發(fā)行股票、債券的企業(yè)的資金運(yùn)用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督,以保障國(guó)家金融政策的貫徹執(zhí)行,保護(hù)股票、債券持有人的正當(dāng)利益。對(duì)擅自發(fā)行企業(yè)股票、債券的,有權(quán)加以制止。并責(zé)令其退還所籌集的資金。

    第十八條  企業(yè)發(fā)行股票、債券,應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定向中國(guó)人民銀行廈門(mén)分行提出申請(qǐng):

    ㈠提交企業(yè)主管部門(mén)審查同意的證明文件;全民企業(yè)發(fā)行股票,應(yīng)征得財(cái)政部門(mén)同意。

    ㈡交驗(yàn)工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,或者同意企業(yè)開(kāi)辦的證明文件,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)交驗(yàn)中國(guó)人民銀行頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證”。

    ㈢提交發(fā)行股票、債券的章程、辦法,其中包括投資項(xiàng)目、效益預(yù)測(cè)、現(xiàn)有資產(chǎn)、集資金額、發(fā)行范圍、收益分配等。

    ㈣現(xiàn)有企業(yè)提交本企業(yè)上年度和上季度的財(cái)務(wù)報(bào)表。

    ㈤新建股份企業(yè)交驗(yàn)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份的驗(yàn)資證明文件。

    ㈥發(fā)行用途屬于固定資產(chǎn)投資的,交驗(yàn)市人民政府規(guī)定的審批機(jī)關(guān)準(zhǔn)于列入固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的文件。

    ㈦屬于委托金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的,應(yīng)提交委托協(xié)議書(shū)。

    第十九條  發(fā)行股票、債券,一律自愿認(rèn)購(gòu)。

    黨政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體及所屬在職干部和現(xiàn)役軍人不得購(gòu)買(mǎi)股票。

    企業(yè)購(gòu)買(mǎi)股票、債券,只能使用按照國(guó)家規(guī)定屬于企業(yè)有權(quán)自行支配的資金。

    事業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)股票、債券,只能使用本單位按規(guī)定有權(quán)自行支配的結(jié)余資金。

    第廿條  股票、債券可向廈門(mén)特區(qū)以外的國(guó)內(nèi)各地發(fā)行。臺(tái)灣同胞、港澳同胞、海外僑胞可按本辦法認(rèn)購(gòu)我市公開(kāi)發(fā)行的股票和債券。

    第廿一條  企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)向社會(huì)發(fā)行股票、債券可以委托金融機(jī)構(gòu)發(fā)行,手續(xù)費(fèi)由委托單位和承辦單位商訂。發(fā)行單位對(duì)企事業(yè)單位購(gòu)買(mǎi)股票、債券的資金來(lái)源是否符合第十九條規(guī)定,應(yīng)進(jìn)行審查。

    發(fā)行單位對(duì)發(fā)行股票、債券的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況,不負(fù)連帶責(zé)任。

    第五章  股票、債券轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)手續(xù)

    第廿二條  股票、債券的轉(zhuǎn)移、過(guò)戶(hù)可由發(fā)行的企業(yè)自行辦理,也可委托金融機(jī)構(gòu)辦理,并辦理股票過(guò)戶(hù)手續(xù)。

    第廿三條  股票、債券的買(mǎi)賣(mài),均應(yīng)以現(xiàn)貨交易,禁止買(mǎi)空賣(mài)空、假冒偽造等不法行為。

    第六章  附  則

    第廿四條  凡企業(yè)在內(nèi)部發(fā)行股票、債券的應(yīng)比照本辦法規(guī)定執(zhí)行。

篇7

企業(yè)有計(jì)劃地發(fā)行股票、債券，有利于擴(kuò)大資金融通和橫向多層次的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，有利于推動(dòng)資金合理流動(dòng)和運(yùn)用效率的提高，是新形勢(shì)下一條重要的聚財(cái)之道，對(duì)于加快我省經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展具有積極的作用。

由于我們對(duì)省內(nèi)發(fā)行股票、債券的工作還缺乏經(jīng)驗(yàn)，各級(jí)政府必須加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)掌握好。發(fā)行股票、債券必須堅(jiān)持量力而行、經(jīng)濟(jì)有償、誰(shuí)集誰(shuí)還、自愿互利的原則，不得搞強(qiáng)迫命令，硬性攤派。人民銀行是股票、債券的主管部門(mén)，要認(rèn)真負(fù)責(zé)，抓好這項(xiàng)工作，特別要注意在宏觀上不失控制，做好綜合平衡和管理工作。有關(guān)部門(mén)要與人民銀行密切配合，通力協(xié)作，在試行中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，使這一辦法逐步完善起來(lái)。在試行中有什么問(wèn)題，望及時(shí)同省人民銀行聯(lián)系。

附件：江蘇省企業(yè)發(fā)行股票、債券試行管理辦法

為了正確運(yùn)用股票、債券的形式籌集社會(huì)資金，引導(dǎo)資金的合理融通，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要，特制訂本辦法。

一、原　則

第一條　企業(yè)發(fā)行股票、債券向社會(huì)集資，必須堅(jiān)持量力而行、經(jīng)濟(jì)有償、誰(shuí)集誰(shuí)還、自愿互利的原則，不得強(qiáng)迫攤派。

第二條　集資興辦的項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展方向，經(jīng)過(guò)可行性論證。要先選定項(xiàng)目，然后集資，以避免盲目性。

二、股　票

第三條　股票是集資單位發(fā)給投資者證明其入股份額和應(yīng)得權(quán)益的有價(jià)證券。長(zhǎng)期參與合股企業(yè)入股經(jīng)營(yíng)的是不限期股票，在一定年限內(nèi)參與入股的是定期股票。

第四條　在入股期限內(nèi)，股票持有者按合股企業(yè)章程規(guī)定領(lǐng)取股息，參與分紅，并共同負(fù)擔(dān)以購(gòu)股額為限的企業(yè)經(jīng)營(yíng)虧損的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，合股企業(yè)解散或破產(chǎn)，股權(quán)持有者有取得分配企業(yè)清償債務(wù)后剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。

第五條　發(fā)行股票的單位必須是具有法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。凡是在工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)的新建或擴(kuò)建國(guó)營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)和各種經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體，經(jīng)批準(zhǔn)后，可向企業(yè)、事業(yè)單位和個(gè)人發(fā)行股票。向單位發(fā)行的是集體股股票，向個(gè)人發(fā)行的是個(gè)人股股票。集體股股權(quán)屬單位集體所有，個(gè)人股股權(quán)屬個(gè)人所有。全民企業(yè)發(fā)行的個(gè)人股股票只限定期股票。

第六條　發(fā)行股票的發(fā)起單位，應(yīng)首先認(rèn)購(gòu)不少于百分之二十的份額；如預(yù)定發(fā)行額對(duì)外發(fā)行不足時(shí)，應(yīng)由發(fā)起單位連帶認(rèn)足。股票可以按預(yù)定計(jì)劃一次或分次發(fā)行。

第七條　集體股和個(gè)人股的股息，可比照同期銀行定期存款的利率，也可在上述利率上下百分之二十的范圍內(nèi)確定。集股舉辦的項(xiàng)目投產(chǎn)以前，只計(jì)息，不付息；股息須在項(xiàng)目投產(chǎn)產(chǎn)生效益后方可支付。股息標(biāo)準(zhǔn)和支付時(shí)間應(yīng)在集股章程中訂明。支付股息由企業(yè)列“營(yíng)業(yè)外支出”。

股票的紅利，在企業(yè)稅后留利中提取應(yīng)提的各項(xiàng)基金后，按股分配。分紅基金占留利總額的比例，應(yīng)在集股章程中訂明。

三、企業(yè)債券

第八條　企業(yè)債券是企業(yè)發(fā)行的有期限的信用憑證。債券持有者享有債券規(guī)定的按期取得利息和收回本金的權(quán)利。發(fā)行單位無(wú)論經(jīng)營(yíng)盈虧，都必須按發(fā)行章程規(guī)定的時(shí)間付息、還本。企業(yè)解散或破產(chǎn)，應(yīng)清產(chǎn)抵償。

第九條　債券只付息，不分紅，到期還本；發(fā)行期限最長(zhǎng)不超過(guò)十年。債券利率可適當(dāng)高于銀行同檔存款利率。債券利息列“營(yíng)業(yè)外支出”。

第十條　發(fā)行企業(yè)債券的單位必須是在工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)，具有法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。其發(fā)行債券的總額不得超過(guò)本企業(yè)自有凈資產(chǎn)的百分之五十。債券可以向單位發(fā)行，也可向個(gè)人發(fā)行。

第十一條　具有法人地位的企業(yè)，可以按照上述有關(guān)條文精神，根據(jù)投資項(xiàng)目的收益特點(diǎn)，發(fā)行分配實(shí)物指標(biāo)或以這些實(shí)物進(jìn)行補(bǔ)償?shù)膫?/p>

四、本金償還

第十二條　發(fā)行定期股票和債券的企業(yè)，必須建立“持股（還本）準(zhǔn)備金”制度。在本企業(yè)集資項(xiàng)目投產(chǎn)后的新增利潤(rùn)中，逐年于稅前提存償付本金的準(zhǔn)備金。每年提取的數(shù)額，在不超過(guò)本項(xiàng)目當(dāng)年新增效益的前提下，按發(fā)行額一定比例提取。但累計(jì)提取數(shù)不得超過(guò)股票或債券發(fā)行總額。提取的比例和數(shù)額，應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)刎?cái)稅部門(mén)審查。發(fā)行單位因故未能實(shí)現(xiàn)預(yù)定利潤(rùn)計(jì)劃，所提準(zhǔn)備金不足償付到期本金時(shí)，應(yīng)用企業(yè)自己有權(quán)支配的其他資金償付，或按銀行規(guī)定申請(qǐng)貸款。

第十三條　股票、債券的發(fā)行單位應(yīng)切實(shí)保障投資者的合法權(quán)益。對(duì)投資者的受益內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)償付辦法，必須在集資（招股）章程中詳細(xì)訂明，并在股票、債券上加以注明，作為發(fā)行單位應(yīng)對(duì)投資者履行有關(guān)承諾的依據(jù)。

股票或債券的持有者與發(fā)行單位發(fā)生糾紛，協(xié)商不能解決時(shí)，由股票、債券的主管部門(mén)仲裁，或申請(qǐng)經(jīng)濟(jì)法庭裁決。

五、股票、債券的管理

第十四條　中國(guó)人民銀行及所屬分支機(jī)構(gòu)，是發(fā)行股票、債券的主管機(jī)關(guān)。發(fā)行單位必須按下列規(guī)定向人民銀行提出申請(qǐng)：交驗(yàn)工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和確定為經(jīng)濟(jì)法人的公證文書(shū)；提交發(fā)行股票、債券的章程和具體辦法，章程中應(yīng)有投資項(xiàng)目、現(xiàn)有資產(chǎn)、效益預(yù)測(cè)、集資數(shù)量、發(fā)行范圍、分配辦法等內(nèi)容；凡屬固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目發(fā)行股票、債券的申請(qǐng)，必須按照國(guó)家規(guī)定經(jīng)有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具批準(zhǔn)列入計(jì)劃的書(shū)面證明；附有當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶(hù)銀行簽注的意見(jiàn)。市、縣屬企業(yè)發(fā)行股票、債券要報(bào)省轄市人民銀行審查批準(zhǔn)。省屬以上企業(yè)發(fā)行股票、債券要經(jīng)省人民銀行批準(zhǔn)。鄉(xiāng)村范圍內(nèi)和集體企業(yè)內(nèi)部發(fā)行股票、債券，經(jīng)開(kāi)戶(hù)銀行審查同意，報(bào)縣（市）專(zhuān)業(yè)銀行會(huì)同計(jì)劃部門(mén)批準(zhǔn)，并報(bào)省轄市人民銀行備案。

第十五條　經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的股票、債券，除必須有發(fā)行單位的印章外，并應(yīng)在證券上注明批準(zhǔn)文號(hào)和銀行行名鑒，方為有效。

第十六條　對(duì)于以收據(jù)等形式的社會(huì)集資，而實(shí)際具有股票或債券性質(zhì)的，為明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任和方便融通轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)引導(dǎo)采用股票或債券辦法辦理。供銷(xiāo)社、信用社的集股及經(jīng)濟(jì)償付等辦法，另按有關(guān)規(guī)定辦理。

六、股票、債券的發(fā)行、認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓

第十七條　發(fā)行股票、債券應(yīng)通過(guò)銀行。集資的資金在銀行開(kāi)立專(zhuān)戶(hù)，專(zhuān)款專(zhuān)用，不得抽調(diào)移用。

開(kāi)戶(hù)專(zhuān)業(yè)銀行受理發(fā)行單位的委托，代辦股票、債券的發(fā)行、收款、付息、還本及支付股份紅利等事項(xiàng)，但不承擔(dān)發(fā)行單位的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。銀行也可受理股票或債券持有者的委托，辦理轉(zhuǎn)讓、過(guò)戶(hù)、掛失、補(bǔ)發(fā)及寄存保管等事項(xiàng)。

第十八條　銀行可以開(kāi)展有關(guān)股票、債券事項(xiàng)的咨詢(xún)業(yè)務(wù)。和咨詢(xún)的具體辦法，由各銀行制訂。銀行有責(zé)任監(jiān)督發(fā)行單位定期公布資產(chǎn)、負(fù)債和經(jīng)營(yíng)盈虧狀況，并有權(quán)監(jiān)督和審查購(gòu)買(mǎi)股票、債券的資金來(lái)源是否符合本辦法的有關(guān)規(guī)定。

第十九條　國(guó)營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)和各種經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體企業(yè)認(rèn)購(gòu)股票或債券，必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，只能使用本企業(yè)有權(quán)支配的資金，不得動(dòng)用國(guó)撥流動(dòng)資金和銀行貸款；事業(yè)單位認(rèn)購(gòu)股票、債券，只限使用預(yù)算外資金。認(rèn)購(gòu)單位所得股息和債券利息，應(yīng)列作單位收入，照章納稅。

第二十條　除經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)外，其他單位不得通過(guò)發(fā)行股票、債券經(jīng)營(yíng)資金借貸業(yè)務(wù)。

第二十一條　股票均為記名式。企業(yè)債券可以有記名式和不記名式，不記名債券只限對(duì)個(gè)人發(fā)行。

記名的股票和債券，可以掛失補(bǔ)發(fā)；不記名的債券，不掛失，不補(bǔ)發(fā)。

第二十二條　股票和債券可以融通轉(zhuǎn)讓?zhuān)部上蜚y行按有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)抵押貸款或貼現(xiàn)。但不得當(dāng)作貨幣流通，不準(zhǔn)以股票、債券從事投機(jī)倒把活動(dòng)。記名的股票、債券轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)由原持有者在轉(zhuǎn)讓的證券上以原印鑒背書(shū)證明，辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)。個(gè)人所有的股票、債券只限轉(zhuǎn)讓給個(gè)人。

篇8

    中發(fā)國(guó)際資產(chǎn)評(píng)估公司        No：0000001

    中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000002

    北京立達(dá)建筑審計(jì)事務(wù)所      No：0000003

    中信會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000004

    中國(guó)投資咨詢(xún)公司            No：0000005

    中洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000006

    興業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000007

    北京中機(jī)審計(jì)事務(wù)所          No：0000008

    北京會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000009

    深圳資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所          No：0000010

    深圳中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所        No：0000011

    蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所        No：0000012

    上海市會(huì)計(jì)師事務(wù)所          No：0000013

    上海大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所        No：0000014

    廣州資產(chǎn)評(píng)估公司            No：0000015

    天津?qū)徲?jì)事務(wù)所              No：0000016

    江蘇省會(huì)計(jì)師事務(wù)所          No：0000017

    吉林省國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所    No：0000018

    浙江國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估中心        No：0000019

    沈陽(yáng)資產(chǎn)評(píng)估中心            No：0000020

    鞍山市資產(chǎn)評(píng)估公司          No：0000021

    長(zhǎng)春市資產(chǎn)評(píng)估中心          No：0000022

    哈爾濱市資產(chǎn)評(píng)估中心        No：0000023

    南京會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000024

    武漢資產(chǎn)評(píng)估公司            No：0000025

    湖北資產(chǎn)評(píng)估公司            No：0000026

    湖南資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所          No：0000027

    安徽會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000028

    四川省資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所        No：0000029

    廣東資產(chǎn)評(píng)估公司            No：0000030

    珠海市資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所        No：0000031

    昆明會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000032

    青島市資產(chǎn)評(píng)估中心          No：0000033

    大連中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所        No：0000034

    大連會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000035

    山東審計(jì)師事務(wù)所            No：0000036

    山東會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000037

    蘇州資產(chǎn)評(píng)估公司            No：0000038

    德陽(yáng)市資產(chǎn)評(píng)估公司          No：0000039

    成都資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所          No：0000040

    西安正衡資產(chǎn)評(píng)估公司        No：0000041

    陜西岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所        No：0000042

    寧波市資產(chǎn)評(píng)估中心          No：0000043

    天津市中環(huán)財(cái)務(wù)咨詢(xún)服務(wù)公司  No：0000044

    羊城會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000045

    湖南省會(huì)計(jì)師事務(wù)所          No：0000046

    河南審計(jì)事務(wù)所              No：0000047

    甘肅第三會(huì)計(jì)師事務(wù)所        No：0000048

    廈門(mén)大學(xué)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所      No：0000049

    福建省資產(chǎn)評(píng)估中心          No：0000050

    廈門(mén)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所          No：0000051

    貴陽(yáng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000052

    長(zhǎng)城會(huì)計(jì)師事務(wù)所            No：0000053

    中國(guó)審計(jì)事務(wù)所              No：0000054

篇9

中圖分類(lèi)號(hào)：TU991 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2014）04-0100-02

0 引言

固原東部農(nóng)村飲水安全重點(diǎn)供水工程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東飲工程），以固原東山坡引水工程賀家灣水庫(kù)為水源，解決寧夏固原市原州區(qū)東部山區(qū)和彭陽(yáng)縣西北部干旱地區(qū)的人飲安全問(wèn)題。工程設(shè)計(jì)供水人口14.50萬(wàn)人，有學(xué)校78所，清真寺82座。工程采用入戶(hù)全時(shí)供水方式，設(shè)計(jì)主管線全長(zhǎng)112.26km，支線26條，總長(zhǎng)990.38km。工程估算總投資為1.764萬(wàn)元。

該工程2008年開(kāi)工，2010年底完成主體及大部分入戶(hù)工程建設(shè)任務(wù)，2011年開(kāi)始全線通水試運(yùn)行，東飲工程從重點(diǎn)建設(shè)轉(zhuǎn)入運(yùn)行管理。根據(jù)工程建設(shè)現(xiàn)狀及目前運(yùn)行管理情況，結(jié)合上級(jí)部門(mén)相關(guān)政策和規(guī)定，制定《固原東部農(nóng)村飲水安全重點(diǎn)供水工程運(yùn)行管理》暫行辦法，該辦法經(jīng)過(guò)2年的試運(yùn)行，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行分析研究，改進(jìn)管理方案，逐步探索出實(shí)用性較強(qiáng)，操作方便的運(yùn)行管理辦法。

1 工程建設(shè)現(xiàn)狀

東飲工程實(shí)際建成主管道長(zhǎng)126.1km，穿越開(kāi)城鎮(zhèn)、清河鎮(zhèn)、頭營(yíng)鎮(zhèn)、官?gòu)d鄉(xiāng)、寨科鄉(xiāng)、炭山鄉(xiāng)、甘城鄉(xiāng)等七個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)；由于部分生態(tài)移民搬遷，實(shí)際支管線鋪設(shè)25條，長(zhǎng)795km，建各類(lèi)建筑物1541座，其中水凈化廠1座，隧洞3座，泵站4座，2000m3調(diào)蓄池2座，1000m3調(diào)蓄池3座，500m3調(diào)蓄池1座，400-100m3調(diào)蓄池14座，50-10m3調(diào)蓄（減壓）池32座，檢查井及閘閥井1485座。大部分入戶(hù)管線都已建成，少部分由于農(nóng)戶(hù)意見(jiàn)分歧等各種原因處于待建階段。通信與自動(dòng)化系統(tǒng)、輸變電工程、5座供水管理站及附屬設(shè)備、賀家灣水凈化廠、唐家坪等4座泵站安裝調(diào)試等已全面通過(guò)試運(yùn)行，整個(gè)工程試運(yùn)行狀態(tài)基本良好。

2 工程運(yùn)行管理現(xiàn)狀

2.1 運(yùn)行管理機(jī)構(gòu) 工程按照現(xiàn)代企業(yè)管理制度，以現(xiàn)有的東部農(nóng)村供水有限公司為主體，實(shí)行“供水公司+供水管理站+農(nóng)民用水協(xié)會(huì)+用水小組”的模式管理，“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合，以不低于工程運(yùn)行成本的合理水價(jià)，實(shí)行同網(wǎng)同價(jià)，確保工程良性運(yùn)行。工程運(yùn)行管理擬實(shí)行專(zhuān)管與群管相結(jié)合的運(yùn)行管理辦法，管理機(jī)構(gòu)按專(zhuān)管和群管分級(jí)設(shè)置，專(zhuān)管機(jī)構(gòu)為供水公司，下設(shè)供水管理站，主要負(fù)責(zé)水廠、干支管線及其建筑物管理；群管機(jī)構(gòu)為農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)，以用水組為單位，主要負(fù)責(zé)分支管線、入戶(hù)管線及其建筑物管理，確保各農(nóng)戶(hù)供水安全。

2.2 運(yùn)行管理專(zhuān)管機(jī)構(gòu) 供水公司：供水公司作為公益性事業(yè)單位，實(shí)行企業(yè)化管理，確定管理、運(yùn)行類(lèi)人員43人，職責(zé)是全面負(fù)責(zé)工程分支管以上干支管道及輸配水工程運(yùn)行管理，確保良性運(yùn)行。供水管理站：供水公司下設(shè)六個(gè)供水管理站，對(duì)主干工程運(yùn)行和供水分段進(jìn)行管理，其中彭陽(yáng)縣支線單設(shè)管理站，歸彭陽(yáng)縣和供水公司雙重管理。供水管理站做為東飲辦派出的下屬單位，執(zhí)行東飲辦對(duì)工程的日常維護(hù)、水量分配、水費(fèi)收繳及后續(xù)自來(lái)水入戶(hù)工程實(shí)施等任務(wù)，并監(jiān)管各支線工程運(yùn)行。各管理站劃分了其管理范圍并細(xì)化責(zé)任分工。

2.3 運(yùn)行管理群管機(jī)構(gòu)

2.3.1 農(nóng)民用水者協(xié)會(huì) 根據(jù)本工程建設(shè)管理及運(yùn)行管理的需求，固原東部農(nóng)村飲水安全重點(diǎn)供水工程根據(jù)管線走向及所屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村組范圍，以行政村為單位組建農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)。從協(xié)會(huì)中確定供水管理人員，負(fù)責(zé)各自然村用水戶(hù)的用水管理。目前共成立農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)98個(gè)，選舉出協(xié)會(huì)主席98人，下設(shè)用水戶(hù)小組532個(gè)，推選用水戶(hù)小組代表532人。同時(shí)東飲公司與98個(gè)用水者協(xié)會(huì)簽定《固原東部農(nóng)村飲水安全重點(diǎn)供水工程供水協(xié)議》。

2.3.2 協(xié)會(huì)的具體業(yè)務(wù)范圍 ①全面負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)轄區(qū)內(nèi)分支管以下至農(nóng)戶(hù)自來(lái)水入戶(hù)工程的運(yùn)行、管理、維修和用水調(diào)配。②負(fù)責(zé)向用水戶(hù)配水并按批文水價(jià)收取水費(fèi)。③維護(hù)本協(xié)會(huì)轄區(qū)用水的安全與合理使用，并維護(hù)用水戶(hù)的合法權(quán)益。④為用水戶(hù)提供與供水及用水有關(guān)的技術(shù)、咨詢(xún)服務(wù)。⑤宣傳東飲辦上級(jí)有關(guān)部門(mén)下發(fā)的有關(guān)供水管理辦法及供水、工程管理等政策精神。

2.3.3 協(xié)會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置 協(xié)會(huì)設(shè)置有主席、會(huì)計(jì)、出納、抄表員、維修員和糾紛調(diào)解員。按照簡(jiǎn)單精干、服務(wù)于民的原則，一人兼多職，如協(xié)會(huì)主席可兼巡管員，會(huì)計(jì)兼抄表員，出納兼收費(fèi)員。

2.3.4 協(xié)會(huì)人員設(shè)置 東飲供水工程范圍內(nèi)共需209名群管人員（其中彭陽(yáng)縣設(shè)協(xié)會(huì)23個(gè)，用水小組87個(gè)，協(xié)會(huì)參與管理人員45人）。

2.4 水費(fèi)征收 按照“兩部制”水價(jià)的辦法收取。由供水公司向用水管理站下達(dá)通知，供水管理站向各農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)分別通知，農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)向各用水小組分別通知，各用水小組負(fù)責(zé)向農(nóng)戶(hù)落實(shí)。根據(jù)水費(fèi)收繳通知，對(duì)小組范圍內(nèi)用水戶(hù)逐戶(hù)征收水費(fèi)，征收的水費(fèi)分基本水價(jià)水費(fèi)和計(jì)量水價(jià)水費(fèi)?；舅畠r(jià)的收取為一次性收取，按時(shí)繳納到協(xié)會(huì)。計(jì)量水費(fèi)的收取采取每月抄表收取，按時(shí)足額上繳，確保水費(fèi)不拖欠，用水戶(hù)繳納水費(fèi)后由用水小組負(fù)責(zé)人出具收費(fèi)憑據(jù)，并進(jìn)行用水戶(hù)手冊(cè)登記。協(xié)會(huì)將用水小組收取的水費(fèi)足額上繳到東飲辦財(cái)務(wù)并存留收據(jù)。彭陽(yáng)縣供水管理站水費(fèi)收繳與原州區(qū)其他管理站同網(wǎng)同價(jià)，最后繳納水費(fèi)給東飲公司。

2.5 水費(fèi)使用與管理 供水公司收取全額水費(fèi)后，按規(guī)定比例返還給農(nóng)民用水協(xié)會(huì)。返還的水費(fèi)主要用于人員基礎(chǔ)工資和獎(jiǎng)勵(lì)工資等。公司返還水費(fèi)的時(shí)間，根據(jù)協(xié)會(huì)上繳水費(fèi)的情況與人員工資發(fā)放時(shí)間同步，即上繳水費(fèi)及時(shí)返還及時(shí)，上繳水費(fèi)拖延返還時(shí)間延后，協(xié)會(huì)將對(duì)此造成的不良影響負(fù)責(zé)，并按照水費(fèi)收繳管理辦法進(jìn)行處罰。協(xié)會(huì)使用水費(fèi)的開(kāi)支情況要定期向會(huì)員公布，做到帳務(wù)公開(kāi)，民主監(jiān)督。農(nóng)戶(hù)集資投勞統(tǒng)一納入水費(fèi)管理中并進(jìn)行臺(tái)賬登記，由用水小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)。

2.6 利用通信及自動(dòng)化監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行人飲安全工程監(jiān)測(cè)和管理 首次利用通信及自動(dòng)化監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行東飲工程運(yùn)行管理，實(shí)現(xiàn)工程運(yùn)行及觀測(cè)，準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)自供水管網(wǎng)上采集數(shù)據(jù)、處理并傳送到原州水務(wù)局調(diào)度中心顯示、遠(yuǎn)程控制監(jiān)視供水管網(wǎng)相應(yīng)設(shè)備的整個(gè)過(guò)程，達(dá)到協(xié)調(diào)共享資源、分段分層遠(yuǎn)程監(jiān)控和管理。

3 存在的主要問(wèn)題和原因分析

①水費(fèi)征收難度大。由于工程涉及面積廣，農(nóng)戶(hù)較多（1萬(wàn)多戶(hù)），且東部山區(qū)山大溝深，路途遙遠(yuǎn)，水費(fèi)收繳需要大量的人力勞力。②工程實(shí)際年維修費(fèi)用較高。由于工程涉及固原東部山區(qū)地勢(shì)高低不平，落差較大，一般1.0-380m，長(zhǎng)期運(yùn)行或遇大雨洪水易發(fā)生爆管或水毀，年維修費(fèi)大大超出預(yù)算，而實(shí)際年收交的水費(fèi)遠(yuǎn)不夠工程維修費(fèi)用。所以將來(lái)工程維修這部分資金仍是問(wèn)題。③地方配套資金落實(shí)不到位造成入戶(hù)工程遲遲不能完工建設(shè)。

4 結(jié)論和建議

①盡快落實(shí)并完善農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)，依托農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)來(lái)完成大量的水費(fèi)收繳工作。②盡早加固改造工程落差較大或易毀關(guān)鍵部位，提高工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和防洪標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)工程安全運(yùn)行。③建議政府有關(guān)部門(mén)盡快落實(shí)地方配套資金，實(shí)現(xiàn)所有入戶(hù)工程建設(shè)任務(wù)，便于工程全面落成，全面運(yùn)行及管理。完善的管理體制是確保工程良性運(yùn)行和持續(xù)發(fā)揮效益的關(guān)鍵，因此，東飲公司將繼續(xù)探索和改進(jìn)工程管理辦法，確保工程良性持久運(yùn)行。

參考文獻(xiàn)：

篇10

【關(guān)鍵詞】 關(guān)節(jié)成形術(shù)； 髖臼發(fā)育不良； 骨關(guān)節(jié)炎； 置換； 髖

Abstract: ［Objective］To summarize the experiences of total hip replacement with cementless joint components in the treatment of osteoarthritis secondary to acetabular dysplasia in adults and to evaluate its early effect. ［Method］From March 2000 to March 2007， thirty hips in 25 adult patients with osteoarthritis secondary to acetabular dysplasia undergoing total hip replacement with cementless joint components were included in this study. Of the patients， 5 were male and 20 were female.Their ages ranged from 35 to 55 years with an average age of 55 years. The patients mainly complained of pain and claudication. According to the Hartofilakidis classification ， Semi-dislocation occurred in 21 hips and high-dislocation in 9 hips.Five patients underwent bilateral total hip replacements and twenty patients had unilateral total hip replacement.［Result］The duration of follow-up ranged from 8 months to 7 years ( average 3 years and 9 months ) . The average Harris score was increased from 36.09 to 88.21 points， They could take care of themselves and returned to their previous job. All the patients were pain-free and there was no sign of aseptic looseing or subsidence.［Conclusion］Total hip replacement with cementless joint components is an effective method for the treatment of osteoarthritis secondray to acetabular dysplasia in adults.The key point to the success for operation are appropriate cementless joint components， deepened medial wall of the acetabulum and improved the techniques of bone graft in the true acetabulum.

Key words：arthroplasty； acetabular dysplasia； osteoarthritis； replacement； hip

髖臼發(fā)育不良（development dysplasty of hip，DDH）是造成成年后髖關(guān)節(jié)骨性關(guān)節(jié)炎的主要原因，即使早期進(jìn)行了髖臼截骨手術(shù)，晚期也不可避免的出現(xiàn)繼發(fā)性骨關(guān)節(jié)炎，嚴(yán)重影響患者工作和日常生活。由于這類(lèi)患者的髖臼及股骨髓腔存在明顯的解剖異常，且下肢短縮較為明顯，常常需要肢體延長(zhǎng)，因此此類(lèi)患者手術(shù)難度較大。如何正確的安放假體，并獲得假體的長(zhǎng)期穩(wěn)定是手術(shù)成功的關(guān)鍵。本科自2000年3月～2007年3月，對(duì)25例30髖成人DDH繼發(fā)骨關(guān)節(jié)炎的患者實(shí)施了非骨水泥假體的全髖置換術(shù)，經(jīng)過(guò)8個(gè)月～7年的隨訪，效果良好。

1 資料與方法

1.1 一般資料本組25例30髖，女20例，男5例；年齡35～55歲，平均45歲；其中雙側(cè)DDH者5例，單側(cè)20例；單側(cè)DDH均有不同程度的肢體短縮畸形2～4.5 cm，平均3.25 cm。根據(jù)Hartofilakid分類(lèi)方法［1］：半脫位21髖，表現(xiàn)為股骨頭位于髖臼內(nèi)，但髖臼較大，股骨頭位于髖臼的上半部。高位脫位9例，表現(xiàn)為股骨頭位于真臼的上方并與髂骨形成假臼。術(shù)前X線示：骨性關(guān)節(jié)炎嚴(yán)重，臨床主要癥狀為疼痛、跛行及行走功能障礙。

1.2 手術(shù)方法

采用硬膜外麻醉，對(duì)存在下肢短縮的患者先行內(nèi)收肌切斷，患側(cè)在上，取髖關(guān)節(jié)后外側(cè)手術(shù)入路，切開(kāi)皮膚筋膜，鈍性分開(kāi)臀大肌，切斷臀肌股骨側(cè)止點(diǎn)，切斷外旋肌群及關(guān)節(jié)囊顯露髖關(guān)節(jié)；按術(shù)前制定的截骨線做股骨頸處截骨，取出股骨頭，對(duì)肢體短縮的患者，要徹底松解前后關(guān)節(jié)囊及周?chē)浗M織以便于肢體延長(zhǎng)，但要注意保護(hù)好臀中肌在大粗隆上的止點(diǎn)；顯露髖臼，如髖臼邊緣骨贅明顯，可清除部分骨贅，尋找真臼的頂點(diǎn)，用骨鑿和髖臼銼沿真臼方向向內(nèi)加深髖臼，直至髖臼內(nèi)板；放入Link公司提供的特制生物型壓配式髖臼假體，放入內(nèi)襯，用髓腔銼擴(kuò)大髓腔，放入相應(yīng)的髓腔擴(kuò)大器及股骨頭試模，復(fù)位髖關(guān)節(jié)，檢查復(fù)位后髖關(guān)節(jié)的活動(dòng)度，如過(guò)緊可重新做股骨頸截骨或調(diào)整股骨頭假體的頸長(zhǎng)，滿意后取出試模，放入真正的生物型股骨假體及股骨頭假體，復(fù)位，沖洗切口，放置負(fù)壓引流管1根，關(guān)閉切口，對(duì)于髖脫位的患者，根據(jù)脫位的程度，給予相應(yīng)的股骨短縮截骨，一期植入關(guān)節(jié)假體。

2 結(jié)果

本組病例經(jīng)8個(gè)月～7年的隨訪（平均3年9個(gè)月），術(shù)后無(wú)感染及其他并發(fā)癥發(fā)生。25例病人中有1例由于髓腔過(guò)小，在處理髓腔時(shí)發(fā)生股骨上端劈裂骨折，予以捆綁固定，裂縫骨缺損處植骨，愈合良好；另外1例在髖臼加深時(shí)髖臼底磨穿骨盆內(nèi)壁，經(jīng)植骨后打入假體，也愈合良好。所有患者雙下肢基本恢復(fù)等長(zhǎng)，患髖疼痛完全消失，關(guān)節(jié)活動(dòng)功能滿意，步態(tài)正常，生活自理且恢復(fù)日常工作，Harris評(píng)分由術(shù)前36.09恢復(fù)到術(shù)后88.21。典型病例：（詳見(jiàn)圖1～2） 圖1患者，女，50歲，髖臼發(fā)育不良伴骨性關(guān)節(jié)炎晚期，曾行髖臼截骨術(shù) 圖1a術(shù)前X線片可見(jiàn)下肢明顯短縮，髖臼截骨后內(nèi)固定鋼板存留，關(guān)節(jié)間隙狹窄，股骨頭與小轉(zhuǎn)子融合在一起 圖1b行固定物取出全髖置換術(shù)后7年，關(guān)節(jié)假置良好，無(wú)松動(dòng)跡象，雙下肢基本恢復(fù)等長(zhǎng) 圖1c患者站立行走正常 圖1d關(guān)節(jié)活動(dòng)度好，下蹲正常 圖2患者，女，35歲，髖臼發(fā)育不良髖脫位 圖2a術(shù)前X線片可見(jiàn)股骨頭高位脫位，股骨頭與假臼形成骨關(guān)節(jié)炎 圖2b全髖置換術(shù)后1年，X線片示股骨植骨處愈合良好，假置良好，無(wú)松動(dòng)跡象，雙下肢基本恢復(fù)等長(zhǎng) 圖2c患者站立行走正常 圖2d關(guān)節(jié)活動(dòng)度好，下蹲正常3 討論

3.1 成人DDH伴骨性關(guān)節(jié)炎的病理特點(diǎn)

DDH常常表現(xiàn)為髖臼淺而平坦，傾斜角度大，髖臼對(duì)股骨頭的包容差，頭臼之間的同心性欠佳，股骨頭常呈半脫位狀態(tài)。由于股骨頭與髖臼之間失去了正常的解剖關(guān)系，股骨頭的負(fù)重面減小，單位面積所受的壓力增大，最后導(dǎo)致關(guān)節(jié)軟骨面出現(xiàn)不同程度退變并形成骨贅。股骨頭完全脫位的患者常常在髖臼上方形成假臼，股骨頭與假臼之間形成關(guān)節(jié)。由于先天發(fā)育的因素，DDH患者常常表現(xiàn)為股骨髓腔異常狹小，股骨頸短小，有些頸與頭融合在一起。以上病理特點(diǎn)大大增加了全髖關(guān)節(jié)置換的手術(shù)難度。

3.2 DDH全髖置換術(shù)的假體選擇

DDH伴骨關(guān)節(jié)炎患者的年齡較輕，有可能面臨再次翻修手術(shù)，應(yīng)盡量選擇非骨水泥假體。術(shù)前仔細(xì)測(cè)量真臼及股骨髓腔的大小，盡量采用小髖臼假體并放置于真臼上，這樣最符合髖關(guān)節(jié)的生物力學(xué)要求，髖臼發(fā)生松動(dòng)的幾率較低 ［2］ 。由于股骨上端存在解剖異常，假體植入時(shí)常常出現(xiàn)股骨近端骨折，且由于下肢短縮造成假體復(fù)位困難，因此股骨假體應(yīng)選用長(zhǎng)柄短頸假體，以利于假體的遠(yuǎn)端固定及假體的復(fù)位。本組患者均選用德國(guó)Link公司特制的先髖解剖型生物型假體，髖臼最小直徑38 mm，髖臼加深內(nèi)移后可以獲得良好的骨覆蓋，股骨假體為先髖1、2號(hào)柄，均能較順利植入。在植入過(guò)程中可能會(huì)發(fā)生股骨近端骨折或髖臼磨穿的情況，但經(jīng)過(guò)處理后均可以獲得牢固的假體固定。

3.3 DDH全髖置換術(shù)的技術(shù)難點(diǎn)及對(duì)策

3.3.1 髖臼的處理及假體的安放

DDH患者的髖臼淺平，有些長(zhǎng)期脫位患者的髖臼嚴(yán)重發(fā)育不良，尋找真臼并將髖臼假體正確的安放在真臼上較為困難。有些學(xué)者主張?jiān)隗y臼外上方植骨或加大髖臼假體的外展角度，以滿足髖臼假體的覆蓋，但這些做法均不符合正常髖臼的生物力學(xué)，會(huì)明顯增加髖臼假體的松動(dòng)率［3］。在真臼上正確的安放假體必要時(shí)植骨，這種做法比較符合正常髖臼的生物力學(xué)，長(zhǎng)期隨訪獲得了滿意的療效［4］。尋找真臼使髖臼假體置于中心化位置并得到牢固的固定及滿意的骨覆蓋是手術(shù)成功的關(guān)鍵。

髖臼假體植入的手術(shù)難點(diǎn)及對(duì)策：①尋找髖臼底及真臼：由于骨性關(guān)節(jié)炎較嚴(yán)重，髖臼底骨質(zhì)增生并扁平，髖臼常常變的特別大而平，無(wú)法辨認(rèn)臼底的位置，此時(shí)可采用骨刀鑿開(kāi)臼底，尋找半月切跡及圓韌帶的位置，并沿此方向加深并內(nèi)移髖臼；長(zhǎng)期脫位的患者髖臼內(nèi)存在大量纖維組織，造成尋找真臼困難，有時(shí)會(huì)將閉孔誤認(rèn)為是髖臼，必要時(shí)要利用C型臂透視確定真臼的位置。②髖臼加深時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)臼底磨穿，可將股骨頭的松質(zhì)骨修成弧型植骨塊植入骨缺損處，然后打入髖臼假體，使髖臼假體底部稍陷入骨盆，可獲得假體良好的骨覆蓋及牢固固定。目前有研究表明，髖臼內(nèi)壁內(nèi)移至完全陷入盆腔1 mm的范圍內(nèi)時(shí)，假體與骨界面的應(yīng)力比較均勻，不影響假體的固定［5］。③髖臼加深內(nèi)移后外上緣存在骨缺損，臼杯未達(dá)到70%以上覆蓋時(shí)應(yīng)行植骨［6］。

3.3.2 股骨近端的處理及假體的安放：①股骨頭及頸的發(fā)育異常造成股骨頭、股骨頸及小轉(zhuǎn)子融合在一起，此種情況下不能沿股骨頭下緣進(jìn)行截骨，如按此截骨會(huì)將股骨距及小轉(zhuǎn)子一起被截除，造成股骨距骨缺損。應(yīng)行股骨距成形截骨法，先按標(biāo)準(zhǔn)頸干角方向截除部分股骨頭，然后用咬骨鉗沿股骨距及小轉(zhuǎn)子的周邊咬除殘余的股骨頭，盡量保留股骨距和小轉(zhuǎn)子。如術(shù)中已造成股骨距骨缺損，可行骨移植重建股骨距，用捆綁帶固定，同樣可以獲得滿意的效果。②如股骨髓腔異常狹窄，假體植入時(shí)會(huì)造成股骨近端劈裂骨折同時(shí)在劈裂處存在骨缺損，可用捆綁帶固定并植骨，同樣可以獲得牢固的固定及較好的遠(yuǎn)期效果。

3.3.3 患肢的延長(zhǎng)

DDH患者存在較嚴(yán)重的肢體短縮，常常需要肢體的延長(zhǎng)。對(duì)嚴(yán)重的下肢短縮，要達(dá)到最大程度的延長(zhǎng)并獲得良好的雙下肢平衡應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：①精密的術(shù)前計(jì)劃，應(yīng)用術(shù)前模板技術(shù)，確定新的關(guān)節(jié)假體的旋轉(zhuǎn)中心，測(cè)量植入髖臼假體的厚度，確定股骨頸的截骨平面及假體的頸長(zhǎng)，根據(jù)X線片測(cè)量并比較小轉(zhuǎn)子尖到髖臼外緣的間距，從而確定肢體擬延長(zhǎng)的長(zhǎng)度。②術(shù)中徹底的軟組織松解是延長(zhǎng)患肢的關(guān)鍵。術(shù)前牽引能起到部分松弛關(guān)節(jié)周?chē)浗M織的作用，但不能達(dá)到延長(zhǎng)肢體的目的，故一般不主張術(shù)前牽引治療［7］。軟組織松解的范圍包括攣縮的外旋肌群、關(guān)節(jié)囊、內(nèi)收肌、髂腰肌及臀肌止點(diǎn)。注意保留臀中肌的完整性。特別要徹底松解前關(guān)節(jié)囊，在松解前關(guān)節(jié)囊時(shí)要注意保護(hù)好前方的血管神經(jīng)，可以松解臀中肌以外的所有攣縮組織，廣泛而徹底的軟組織松解是肢體延長(zhǎng)假體順利復(fù)位的關(guān)鍵。③防止血管神經(jīng)的牽拉傷，避免關(guān)節(jié)假體處于高應(yīng)力狀態(tài)。對(duì)于嚴(yán)重肢體短縮的病人，不應(yīng)過(guò)分強(qiáng)調(diào)肢體延長(zhǎng)，應(yīng)將肢體延長(zhǎng)、假體的穩(wěn)定、關(guān)節(jié)的活動(dòng)度及髖部軟組織平衡等因素綜合考慮，過(guò)分強(qiáng)調(diào)肢體延長(zhǎng)會(huì)破壞髖關(guān)節(jié)的肌力平衡，使關(guān)節(jié)假體處于高應(yīng)力狀態(tài)，影響關(guān)節(jié)假體的活動(dòng)度及假體的長(zhǎng)期穩(wěn)定性，同時(shí)高應(yīng)力狀態(tài)產(chǎn)生的應(yīng)力遮擋還會(huì)引起移植骨的再吸收現(xiàn)象［8］。Edwards等報(bào)道認(rèn)為引起神經(jīng)麻痹的肢體延長(zhǎng)長(zhǎng)度為4.0～5.1 cm（平均4.4 cm），同時(shí)認(rèn)為神經(jīng)損傷與壓迫、牽引及局部缺血有關(guān)［9］。有些術(shù)者主張?jiān)谛枰w延長(zhǎng)>4 cm時(shí)最好游離部分坐骨神經(jīng)，延長(zhǎng)時(shí)觀察坐骨神經(jīng)的緊張度及受牽拉的程度，以利于神經(jīng)的延長(zhǎng)。作者的做法是先安裝髖臼假體，然后安裝股骨柄假體試模，將關(guān)節(jié)假體試行復(fù)位，如復(fù)位困難或復(fù)位后關(guān)節(jié)的張力過(guò)高影響髖關(guān)節(jié)的活動(dòng)，應(yīng)立即脫位，做股骨頸短縮截骨再安裝假體試模測(cè)試，如仍不能復(fù)位應(yīng)考慮股骨短縮截骨。股骨短縮截骨的具體方法：于股骨大粗隆下方約2 cm處截?cái)喙晒?，處理股骨近端髓腔并植入股骨柄假體試模，安放股骨頭假體試模并將假體復(fù)位，然后牽拉股骨遠(yuǎn)端，觀察軟組織張力，根據(jù)軟組織張力的情況決定股骨短縮截骨的長(zhǎng)度，這樣可以確保關(guān)節(jié)假體不會(huì)處于高應(yīng)力狀態(tài)，避免神經(jīng)牽拉損傷。

3.4 對(duì)年輕成人DDH伴骨關(guān)節(jié)炎患者行THA手術(shù)建議以下技術(shù)：①年齡＜60歲，骨質(zhì)較好的患者使用非骨水泥先髖解剖型長(zhǎng)柄短頸假體；②盡量加深內(nèi)移髖臼，使用小口徑的生物型假體，使髖關(guān)節(jié)旋轉(zhuǎn)中心接近正常解剖；③股骨近端一定要注意保留股骨距，必要時(shí)可植骨重建股骨距；④對(duì)肢體嚴(yán)重短縮的患者建議股骨短縮截骨，一期植入假體，不必術(shù)前牽引治療。應(yīng)防止關(guān)節(jié)假體處于高應(yīng)力狀態(tài)，避免神經(jīng)牽拉損傷。

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