導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇政治意識論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

興趣是成功的先導(dǎo)，創(chuàng)造的動力。這就要求在活動教學(xué)設(shè)計(jì)中，教師應(yīng)對學(xué)生需要有所了解，通過問題情景的巧妙設(shè)計(jì)、靈活語言的采用、新型教學(xué)手段的運(yùn)用，來給學(xué)生營造出一個(gè)積極主動的教學(xué)氣氛。

1.2鼓勵(lì)學(xué)生質(zhì)疑

學(xué)源于思，思起于疑。這就要求教師在學(xué)習(xí)活動中應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)生勇于探索，善于發(fā)現(xiàn)，敢于質(zhì)疑，對學(xué)生所提出的可笑的、幼稚的、甚至錯(cuò)誤的、荒唐的問題，應(yīng)積極的加以肯定的鼓勵(lì)。

1.3刺激學(xué)生需要

學(xué)生的需要是多方面的，任何一個(gè)學(xué)生都希望自身的創(chuàng)造需求得以滿足。這就要求教師通過活動課問題、新情境的創(chuàng)設(shè)，來促進(jìn)學(xué)生強(qiáng)烈學(xué)習(xí)動機(jī)的形成，從而滿足學(xué)生參與的成就感和創(chuàng)造感。

2初中政治教學(xué)中學(xué)生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)策略分析

2.1通過情景課題的創(chuàng)設(shè)，強(qiáng)化學(xué)生興趣，促進(jìn)學(xué)生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)

近些年來，情景教學(xué)已經(jīng)逐漸應(yīng)用到素質(zhì)教育當(dāng)中，其主要思維便是以教學(xué)內(nèi)容為依據(jù)。政治教師應(yīng)下意識地通過名人故事、笑話、寓言等來創(chuàng)造積極引人的氣氛，生動活動的課堂氛圍，來激發(fā)學(xué)生對于政治的學(xué)習(xí)興趣。

2.2現(xiàn)代設(shè)備,輔助教學(xué)

科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展的時(shí)代背景下,眾多先進(jìn)的教學(xué)設(shè)備與技術(shù)在教學(xué)過程中得到了廣泛的應(yīng)用。因此,在初中政治教學(xué)的過程中,教師也應(yīng)當(dāng)借助現(xiàn)代設(shè)備,發(fā)揮其對于政治教學(xué)的輔助作用。在教學(xué)過程中,由于初中政治課本內(nèi)容多為文字,缺少圖表,因此,很多教師不注重多媒體設(shè)備與技術(shù)的應(yīng)用,而是一味的講授知識。將現(xiàn)代設(shè)備運(yùn)用到教學(xué)中,有助于提升學(xué)生的創(chuàng)新意識。

2.3運(yùn)用三步教學(xué)法，促進(jìn)學(xué)生創(chuàng)新意識的提高

所謂三步教學(xué)法，顧名思義，就是三步進(jìn)行的教學(xué)法，即提出問題、展開討論及概況分析。運(yùn)用三步教學(xué)法，來實(shí)現(xiàn)初中學(xué)生創(chuàng)新意識的提高，就需要以培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新意識為著手點(diǎn)。第一，提出問題，政治教師應(yīng)首先對教學(xué)內(nèi)容加以熟悉，以此為基礎(chǔ)來提出相關(guān)問題。對學(xué)生進(jìn)行預(yù)見相關(guān)的提升，學(xué)生以提示為依據(jù)，通過自主資料的查閱，來提升學(xué)生的積極性。第二，展開討論，活躍思維和開拓思路的養(yǎng)成是通過師生與生生間的相互討論來實(shí)現(xiàn)的。

3初中政治創(chuàng)新教學(xué)開展應(yīng)注意的幾點(diǎn)問題

由上述可知，在初中政治教學(xué)中，學(xué)生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)并非一件易事，涉及的方面很多，同時(shí)在實(shí)際的應(yīng)用中也是比較困難的。所以，在實(shí)際的教學(xué)中加強(qiáng)對某些方面的注意，有利于提升創(chuàng)新意識培養(yǎng)的水平。筆者在此對初中政治創(chuàng)新教學(xué)中培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新意識方面，提出了幾點(diǎn)注意事項(xiàng)，希望能夠?qū)φ谓處熡幸欢ǖ膸椭?/p>

3.1應(yīng)有針對性和計(jì)劃性

在政治教學(xué)學(xué)生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)方面，就筆者來看，首先應(yīng)該注意的一點(diǎn)問題就是其課堂教學(xué)要有針對性和計(jì)劃性。在新的教育制度下，事實(shí)上，教師已經(jīng)在很大程度上轉(zhuǎn)變了自身的教學(xué)角色，不再是以往一味的孜孜不倦的講述，而是應(yīng)該充分發(fā)揮學(xué)生的主導(dǎo)作用，教師應(yīng)該打破以往的傳統(tǒng)，從以往的主導(dǎo)作用變?yōu)楝F(xiàn)在的指引作用。所以，教師在進(jìn)行教學(xué)時(shí)，應(yīng)該重點(diǎn)考慮學(xué)生的自身各個(gè)方面的特點(diǎn)，進(jìn)而向著學(xué)生個(gè)性化需求的方向發(fā)展,以此來更好、更有效的培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識。

3.2評價(jià)應(yīng)公允客觀

在教學(xué)中，除了要注意針對性和計(jì)劃性外，還應(yīng)該注意在對學(xué)生進(jìn)行評價(jià)時(shí)，要注意公平性。教師應(yīng)該充分的考慮學(xué)生的自尊心。對于學(xué)習(xí)努力、成績好的同學(xué)要不斷的給予鼓勵(lì)，同時(shí)也要提出不足和改進(jìn)的地方；而對于那些學(xué)習(xí)不努力的同學(xué)，在評價(jià)時(shí)更應(yīng)該有所注意，在適當(dāng)?shù)呐u下，還應(yīng)該給予鼓勵(lì)，以此來提高這些學(xué)生的自信心，從而向著積極向上的方向進(jìn)行努力。初中政治教學(xué)中學(xué)生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)策略的研究涉及的方面很多，而以上僅僅只是筆者對于初中政治教學(xué)中學(xué)生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)策略的幾個(gè)方面的研究，并且由于筆者在該方面言研究的能力有限，所以，就以上研究來說，還比較淺顯，因而僅僅憑借這些研究來促進(jìn)初中政治教學(xué)中學(xué)生創(chuàng)新意識培養(yǎng)水平的提高是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。所以，對于政治教學(xué)中該課題的研究還需要更多的專業(yè)人士來加強(qiáng)研究和探索。

篇2

在思想政治教育工作中，人們都非常重視引導(dǎo)有意識教育的重要性，而常常忽略無意識對思想政治工作運(yùn)作系統(tǒng)的影響，以致唯理性的分析方法在思想政治工作中占據(jù)著主導(dǎo)地位，自覺或不自覺的抗拒著來自人的心理機(jī)制的非理性因素的分析觀念的介入，甚至片面的認(rèn)為真正的思想政治工作不必理會那些與理性無關(guān)的問題。在這種思想觀念的指導(dǎo)下，思想政治工作就流于只單一地研究思想政治工作行為的結(jié)果，卻不去研究行為者本身；只注重研究邏輯化了思想注重工作的形式化行為模式，而忽略了行為者的現(xiàn)實(shí)活動與其自身的存在。在思想政治工作實(shí)踐中，純粹的理論教育很難對政治思想工作有著絕對的發(fā)言權(quán)。事實(shí)是思想政治工作的任何一個(gè)都受多種精神因素的影響，這些因素既包括意識也包括無意識。一般而論，相對于無意識，意識對思想政治工作的影響是根本性的，但無意識在思想政治工作決策機(jī)制和對象互動交往中也起著不容忽視的重要作用，對無意識進(jìn)行正確的控制和利用，有助于思想政治工作者從思維模式到行動實(shí)踐更深層地理解思想政治工作主客體活動的實(shí)質(zhì)。

一

分析心理學(xué)派的代表人物，瑞士的心理分析學(xué)家榮格，在佛洛伊德心理學(xué)個(gè)體無意識研究的基礎(chǔ)之上，深入到人的心靈的更深領(lǐng)域，全面深入的探討了人的意識領(lǐng)域的深層秘密。榮格認(rèn)為，人的心靈或曰精神是由三個(gè)彼此不同而又相互作用的系統(tǒng)或?qū)哟螛?gòu)成，即意識、個(gè)體無意識和集體無意識。榮格說認(rèn)為意識是人的精神世界中唯一能被個(gè)人直接知道的部分，意識的中心是自我?！坝嘘P(guān)意識的重要事實(shí)是，沒有一個(gè)與意識相關(guān)的自我，就不會有什么被意識到”。不過在榮格看來，意識雖然是能夠自覺到的，但它在人的整個(gè)精神世界中還只是一小部分，與無意識相比意識甚至是次要的。榮格強(qiáng)調(diào)，對人類心靈的考察，如果僅僅研究了意識及其功能的話，那是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，“如果不包括無意識過程，對人類心靈的探討將是不完全的”。[1](P8)

榮格在意識的基礎(chǔ)上，更進(jìn)一步將無意識分為個(gè)體無意識和集體無意識兩個(gè)層次，“無意識過程是直接觀察不到的，但是我們可把那些跨入意識門檻的無意識的產(chǎn)品分為兩類。一類包括那些顯然來源于個(gè)人的可被認(rèn)識的材料，這是些個(gè)人獲得的東西，或者是那些構(gòu)成整體人格的本能過程的產(chǎn)物。此外，還包括被遺忘、被壓抑的內(nèi)容，這些內(nèi)容可能是有意識的。一些人能夠意識的另一些人所意識不到的東西，我把這類內(nèi)容稱為下意識或個(gè)人無意識，因此就我們所能判斷的，這些內(nèi)容完全由個(gè)人因素即由那些構(gòu)成整體人格的因素所組成的”。[2](P37)榮格指出，在無意識的兩個(gè)層次中，“或多或少屬于表層的無意識無疑含有個(gè)人特性，稱之為‘個(gè)人無意識’，但這種個(gè)人無意識有賴于更深一層，它并非來源于個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，并非從后天中獲得，而是先天存在的。我把這更深一層定名為‘集體無意識’”。[3](P52)集體無意識是我們探討無意識心靈所能達(dá)到的最深層次，在這個(gè)層次中，人不再有個(gè)體的區(qū)分，個(gè)人的心靈在這里擴(kuò)展開來并融入人類的心靈。在這里所有人都是一樣的，正如眼睛、耳朵、心臟等器官除了細(xì)微的個(gè)人差異外都具有解剖學(xué)上的一致性一樣，心靈也同樣有其基本的共性。按照榮格的解釋，所謂集體無意識就是反映了人類在以往的歷史進(jìn)化過程中的集體經(jīng)驗(yàn)，是千百萬年來人類祖先經(jīng)驗(yàn)的沉積物。由于集體無意識在所有人身上是相同的，因此它組成了一種超個(gè)性的心理基礎(chǔ)，并普遍地存在于我們每個(gè)人身上。

由于集體無意識是人類祖先共同積累的經(jīng)驗(yàn)不斷重復(fù)的積淀、濃縮，所以它是人類心理中最深層的、最主要的因素，雖然有時(shí)它并沒有引起人們的注意，但它的存在卻對我們的意識起著一個(gè)制約作用，我們意識的出現(xiàn)、發(fā)展、形成的模式都按照集體無意識的存在和原理來進(jìn)行，并以一種先天反映的傾向和模式出現(xiàn)。同時(shí)，由于集體無意識是經(jīng)過人類及其祖先千百年的積淀而成，所以它是人類心理中最豐富、最繁雜意識，我們的心理都構(gòu)筑于集體無意識的基礎(chǔ)之上，意識和個(gè)人無意識都依賴于它的存在而存在，依賴于它的發(fā)展而發(fā)展。一言以蔽之就是“像海島一樣，那高出水平面的，是我們的意識，由于潮的運(yùn)動而出現(xiàn)的，是我們的個(gè)體意識。所有海島的共同基礎(chǔ)--海床，則是我們的集體無意識?！盵4](P130)由此可見無意識在主體認(rèn)識過程中的重要意義。

二

洛克在他的哲學(xué)著作《人類理智論》中主張人的心靈原是一塊白板，“只是通過經(jīng)驗(yàn)，心靈中才有了觀念和知識?！盵5](P276)雖然“白板說”從誕生之日起就不斷遭受到了各種批評，但“白板說”對于政治思想教育工作來說，無疑具有不可質(zhì)疑的重要意義?！暗厍蛏献顝V闊的是海洋，比海洋更廣闊的是天空，比天空更廣闊的是人的心靈”，法國大作家雨果從空間上直覺到了心靈的廣闊；“四方上下曰宇，古往今來為宙；宇宙便是吾心,吾心即是宇宙”，中國宋代的陸九淵則以東方哲人的智慧從空間和時(shí)間兩個(gè)維度感悟著人類心靈的浩渺。人的心靈是一個(gè)復(fù)雜又令人神往的世界，如何對人的心靈進(jìn)行思想政治教育，怎樣發(fā)掘意識和無意識在心靈教育中的重要作用，是每一個(gè)政治思想工作者面對的現(xiàn)實(shí)問題。所謂無意識教育，是相對于有意識教育而言的。從心理學(xué)角度看，無意識屬于人的非理性方面，指的是人們在日常生活實(shí)踐中沒有自覺意識到的心理過程，是人對外部世界的一種特殊反映形式。無意識隱藏在人心理的深處暗中起作用，并不為人所意識。它或者暗中直接支配人的行為，使人產(chǎn)生無意識或下意識舉動；或者暗中參與人的意識心理活動，干擾和調(diào)節(jié)人的意識行為。與此相關(guān)的無意識教育，指的是不為受教育者自身所意識到的一種教育方式。具體地說，這種教育方式是指教育者按照預(yù)定的教育內(nèi)容和方案，自覺地在受教育者周圍設(shè)置一定的生活環(huán)境和文化氛圍，引導(dǎo)受教育者去感受和體味，使他們在滿足美的需求和興趣愛好的同時(shí)，潛移默化地受到教育。榮格無意識活動的本質(zhì)特點(diǎn)，決定無意識教育能在思想政治工作中的地位。個(gè)人無意識、集體無意識時(shí)刻參與意識活動，無意識和意識一樣，是主體活動中不可分割的組成部分。在思想政治工作中，無意識教育可以在廣闊的范圍發(fā)揮其作用，作為思想政治工作的一種不可忽視的形式，完全可以成為有意識教育的有益補(bǔ)充。

正是由無意識活動的本質(zhì)特征所決定，無意識教育在思想政治工作中承擔(dān)著重要的角色。所謂無意識教育是指教育者按照一定的教育計(jì)劃和要求，為受教育者安排設(shè)定一定的社會環(huán)境、活動場所和文化氛圍，使受教育者在自己沒有意識到自己在受教育的過程中不知不覺地接受教育從而達(dá)到教育目的的過程。與思想政治工作中的有意識教育相比，無意識教育具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：（1）時(shí)間上具有隨意性；（2）空間上具有廣泛性；（3）形式上具有多樣性；（4）內(nèi)容上具有豐富性；（5）過程上具有隱蔽性；（6）環(huán)節(jié)上具有滲透性。因而無意識教育在思想政治工作中占有重要地位，能起到有意識教育起不到的作用。眾所周知，由于當(dāng)前處于社會大變革的過程中，新舊觀念的沖突，法律、法規(guī)、制度的不完善以及道德調(diào)節(jié)的不得力，使思想政治教育在現(xiàn)實(shí)與理論上出現(xiàn)種種的脫節(jié)與不符，因而更增加了思想政治教育的難度，即使在工作中“磨破嘴皮、硬著頭皮、餓著肚皮、厚著臉皮、磨破腳皮”，還往往是費(fèi)力不討好，收效甚微，甚或造成一種逆反心理，起到相反的作用。特別是在市場經(jīng)濟(jì)的影響沖擊下，個(gè)人主義、拜金主義、享樂主義抬頭，很多人重實(shí)惠、輕理論，對知識、對擇業(yè)等都以能否給我?guī)韺?shí)惠為標(biāo)準(zhǔn)，對事物價(jià)值的評價(jià)純粹以功利為尺度。對思想政治教育、理論不感興趣，這就與我們社會主義精神文明建設(shè)的宗旨背道而馳。思想政治教育最主要的任務(wù)就是培養(yǎng)和造就一代又一代有理想、有道德、有文化、有紀(jì)律的社會主義公民。如果沒有思想堅(jiān)定的社會主義建設(shè)者，高度發(fā)達(dá)的社會主義物質(zhì)文明和精神文明就難以牢固的建設(shè)起來，因此思想政治工作是無論如何都不能削弱的，而且必須加強(qiáng)。這就需要思想政治工作者努力尋求一種更有效的方式、方法來做好這項(xiàng)工作。無意識教育的提出無疑開拓了思想政治工作研究的新領(lǐng)域，在思想政治教育實(shí)踐中必將會拓出一片新的天地。

三

在強(qiáng)調(diào)無意識不可忽視的思想政治教育作用的同時(shí)，還尤其需要警惕無意識思想教育的反面形式。在這方面，榮格早就注意到集體無意識的非理性狀態(tài)所產(chǎn)生的副作用：“通常，當(dāng)集體無意識在更大的社會團(tuán)體內(nèi)積聚起來，結(jié)果便是大眾的瘋狂，這是一種可能導(dǎo)向革命、戰(zhàn)爭或類似事物的精神瘟疫。這樣一些運(yùn)動極富感染力——差不多是壓倒一切的，因?yàn)楫?dāng)集體無意識被激活時(shí)，你就不是原來的那個(gè)你了。你不僅僅出在這樣的運(yùn)動中——你就是運(yùn)動本身”。[6](P46)在集體無意識激活的這種非理性支配下，人們的思維、判斷、選擇、取向、行為等也成為不自覺的、無意識的活動了。聯(lián)想到六、七十年代我國的“”，當(dāng)初滿腔熱情地投入這場“大革命”的人們事后回想起來，真像做了一場惡夢，原來人們有意識的活動卻處于一種無意識的狀態(tài)之中，十年給整個(gè)民族帶來了一場史無前例的巨大災(zāi)難。畢竟，發(fā)展中的社會總會存在一些缺憾。今天在經(jīng)濟(jì)快速增長的同時(shí)，也頻頻出現(xiàn)眾多令人瞠目的集體“無意識”：從八十年代末開始出現(xiàn)的出國熱，到九十年代的股票風(fēng)潮，乃至現(xiàn)在盛行不衰的林林總總的考試、考研熱，都讓每一位思想政治工作者時(shí)刻惦念起榮格，惦念起“無意識”這個(gè)概念。

總之，無意識和意識一樣，在人的社會活動中起著不可忽視的作用，無意識教育在我國雖然已受到醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、藝術(shù)、審美等領(lǐng)域的重視，但就整體說來仍處在起步階段。所以，榮格所提出的無意識理論及其作用，對于我們今天探討民族文化心里結(jié)構(gòu)，對于我們繼承和發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)文化，對于社會主義精神文明建設(shè)中的思想政治教育工作都具有重要的啟發(fā)意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]榮格.分析心理學(xué)理論與實(shí)踐[M].北京:三聯(lián)書店,1991.

[2]榮格.分析心理學(xué)理論與實(shí)踐[M].北京:三聯(lián)書店,1991.

[3]榮格.心理與文學(xué).三聯(lián)書店[M],1987.

篇3

在中國文學(xué)批評史上，語言一直是一個(gè)無法繞開但又眾說紛紜、歧見迭出的維度。雖然人類在語言活動中所遇到的問題與困惑并非僅限于文學(xué)領(lǐng)域，但在文學(xué)當(dāng)中，語言的困境似乎格外明顯，在某種意義上甚至可以說，人們對語言的認(rèn)識與理解水平，在很大程度上制約著特定時(shí)代的文學(xué)觀念。由此出發(fā)，不難看出中國文學(xué)觀念在從古典向現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的過程中，語言觀念的變革起到了極大的作用，這集中體現(xiàn)在中國知識界從“言意之辨”向“言文之爭”的轉(zhuǎn)變上?！把砸庵妗蓖癸@了中國古人的語言觀，在漫長的歲月里一直內(nèi)在地影響和制約著文學(xué)觀念；“言文之爭”則是在新的歷史條件下發(fā)生的對于漢語的全面反思，由此也引發(fā)了文學(xué)觀念的現(xiàn)代變革。下面將從三個(gè)方面展開論述。

一、從言意矛盾到啟蒙國民

中國古人很早就注意到語言活動所面臨的困境，認(rèn)為語言在言說、表達(dá)上存在著無法克服的局限性，難以傳達(dá)精微深刻的“意”。老子言“道可道，非常道；名可名，非常名”。莊子則指出“意之所隨者，不可以言傳也”。而儒家也顯然注意到了這一點(diǎn)，《周易·系辭上》提到“書不盡言，言不盡意”。魏晉時(shí)期，言意之辨代表了時(shí)代潮流，但與先秦相比在基本觀念上并沒有發(fā)生根本性的變化。至于佛教特別是禪宗，更是視語言文字為大敵，所謂“才落言詮，盡是死門”，對待弟子甚至是拳打腳踢、當(dāng)頭棒喝，把對語言的不滿發(fā)揮到了極致。因此，從總體上看，中國古人對語言并不滿意，但之所以如此，是因?yàn)榈?、儒、釋都基本上是從語用著眼，一旦發(fā)現(xiàn)語言不能很好地起到表情達(dá)意的作用，“言”與“意”之間存在著距離、矛盾，他們就必然對語言進(jìn)行指責(zé)。這種實(shí)用主義的態(tài)度深深影響著中國古人對語言的看法與認(rèn)識，反映在文學(xué)領(lǐng)域，就是強(qiáng)調(diào)以達(dá)“意”為目標(biāo)。儒家雖發(fā)現(xiàn)有言不盡意的現(xiàn)象，卻認(rèn)為言最終可達(dá)意且只需要達(dá)意即可，因而孔子言“辭達(dá)而已矣”；道家則進(jìn)一步追尋言外之意，希望可以“得意而忘言”；禪宗則強(qiáng)調(diào)不落文字，直指本心。這些提法，對中國古代文學(xué)與文論產(chǎn)生了至為深遠(yuǎn)的影響。

中國古代的“言意之辨”，雖然在具體觀點(diǎn)上還存在著分歧，但各家(名家是個(gè)例外)從語用的角度人手，對語言的基本認(rèn)識始終是比較穩(wěn)定的。與之相對應(yīng)，中國古人在文學(xué)問題上，也是強(qiáng)調(diào)要解決言意矛盾，這一點(diǎn)在陸機(jī)《文賦》、劉勰《文心雕龍》中可以看得很清楚?？梢哉f，言意之辨始終是漢語文化內(nèi)部的問題，是為了解決語言活動的困境而提出來的，在文化史上有著重要的價(jià)值與意義。與“言意之辨”不同，晚清至“五四”時(shí)代的言文之爭，有著完全不同的背景與意義。面對西方的堅(jiān)船利炮與思想文化，中國知識分子所受到的震撼是前所未有的。為了挽救民族危亡，他們展開了艱辛的探索，以“啟蒙”為使命，中國思想文化的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型由此展開，耐人尋味的是，漢語變革成為這次轉(zhuǎn)型的先導(dǎo)，被納入到啟蒙的宏大敘事中，并迅速獲得了不同尋常的時(shí)代意義。

從歷史進(jìn)程來看，黃遵憲是較早意識到語言變革迫切性的人物，但是漢字恰恰是與漢語相脫節(jié)且相當(dāng)繁難，“漢字多有一字而兼數(shù)音者，則審音也難。有一音而具數(shù)字者，則擇字也難。有一字而具數(shù)十撇畫者，則識字也又難”。黃遵憲的論述可以說涉及到了三個(gè)層面的問題：首先是言文關(guān)系，這已經(jīng)涉及到了語言體系中語言與文字之間的關(guān)系問題，因而比“言意之辨”更前進(jìn)了一步；其次，更為重要的是，黃遵憲是從漢語與日語、西方語言的比較中探討漢語，具有了世界眼光，這是“言意之辨”所不可能達(dá)到的；再次，黃遵憲的分析不是專門從語言學(xué)的角度出發(fā)，而是以救亡圖存、自強(qiáng)自立為立足點(diǎn)，因而他是從啟蒙的根本立場出發(fā)提出漢語變革問題，進(jìn)而開啟了文學(xué)革新之路，這也是晚清與“五四”知識分子的共同立場。正是在這樣的意義上，“言文之爭”標(biāo)志著中國知識分子的語言觀真正具備了現(xiàn)代特質(zhì)。

黃遵憲的論述，揭示出“言”與“文”的矛盾，開啟了后來的“言文一致”主張。在晚清及“五四”時(shí)代，“言文一致”發(fā)展出兩條思路：書面語與口語的合一、漢字與漢語的合一。落實(shí)到具體方案，前者是以白話代文言，后者是漢字拼音化。晚清時(shí)代，梁啟超、裘廷梁號召白話文運(yùn)動，多種注音方案的出臺，都是為了回應(yīng)這樣的時(shí)代要求。

梁啟超最初是以其變法主張而備受關(guān)注，他注意到語言文字問題也是源于變法需要，最早的相關(guān)論述見于1896年所作之《變法通議》。他把當(dāng)時(shí)的語言文字與古代作了比較，發(fā)現(xiàn)“古人文字與語言合，今人文字與語言離，其利病既縷言之矣。今人出話，皆用今語。而下筆必效古言，故婦孺農(nóng)氓，靡不以讀書為難事”。從啟蒙的需要出發(fā)，就必然要求廢文言興白話。

這一命題的基本內(nèi)蘊(yùn)也延續(xù)到了“五四”時(shí)代。文章應(yīng)該傳達(dá)出個(gè)體的獨(dú)立意識并以此達(dá)到啟蒙的目的，是“五四”知識分子在探討言文關(guān)系時(shí)的基本出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)出更為徹底的現(xiàn)代意識。提倡白話文運(yùn)動，正是要以白話文傳遞現(xiàn)代思想：“要先造成一些有價(jià)值的國語文學(xué)，養(yǎng)成一種信仰新文學(xué)的國民心理，然后可望改革的普及?！卞X玄同支持，但態(tài)度更加激進(jìn)，明確主張廢除漢字：“欲廢孔學(xué)，不可不先廢漢文；欲驅(qū)除一般人之幼稚的野蠻的頑固的思想，尤不可不先廢漢文?！?/p>

可見，發(fā)生在中國古代的“言意之辨”更多地是著眼于言意矛盾，從達(dá)意的需要看待語言；“言文之爭”發(fā)生于晚清及“五四”時(shí)代，已深入到語言體系內(nèi)部，卻是從啟蒙的根本需要出發(fā)，為建構(gòu)現(xiàn)代民族國家，因而已經(jīng)具備現(xiàn)代質(zhì)素。

二、從立象盡意到言文一致

問題的提出固然重要，但是也需要提出解決的方案。言意之辨針對的是言意矛盾，對此道家與佛家有感于語言的局限性，采取了正言若反、隨說隨掃、不立文字的策略，這一策略是從語言內(nèi)部進(jìn)行顛覆，通過破除語言文字的迷障使人領(lǐng)會背后真意。但是在中國古代占據(jù)支配地位的觀念，卻是立象以盡意。早在《周易·系辭上》中這一觀念即得到正式認(rèn)可：“圣人立象以盡意?！辈粌H如此，《周易》還對“象”作了具體的解說：“圣人有以見天下之賾，而擬諸其形容，象其物宜，是故謂之象”，“象”的特征就是“稱名也小，其取類也大”?！吨芤住吠嘎冻龅男畔⒁馕渡铋L：一方面，“象”不僅是形貌的相似，也是意韻的相通，能夠以具體喻抽象，以有限表無限；另一方面，“象”是圣人創(chuàng)造出來的，而“立象以盡意”又是孔子所講的圣人策略，因而“立象以盡意”具有了神圣的地位。

就出發(fā)點(diǎn)而言，《周易》并不是為了論證“言不盡意”這一觀點(diǎn)，而是為了闡述“立象以盡意”的策略。雖然意識到言不盡意，但是最終卻肯定“意”是可盡的。在言意關(guān)系問題上，《周易》體現(xiàn)出鮮明的儒家色彩，這與它作為儒家經(jīng)典的地位相符。但是到魏晉時(shí)代，何晏、王弼等玄學(xué)家以道家觀念解說儒家文本，從而使作為儒家經(jīng)典之一的《周易》轉(zhuǎn)變?yōu)樾W(xué)的“三玄”之一，這是一個(gè)耐人深思的文化現(xiàn)象，即“儒家詩學(xué)和道家詩學(xué)在沖突與悖立中開始走向滲透和互補(bǔ)的現(xiàn)象，也即經(jīng)學(xué)的玄學(xué)化現(xiàn)象”。對“立象以盡意”作出重大革新的是王弼，他在《周易略例·明象》中明確指出：“夫象者，出意者也。言者，明象者也。盡意莫若象，盡象莫若言?！恃哉咚悦飨?，得象而忘言；象者所以存意，得意而忘象?！蓖蹂霾]有明確指出言盡意或言不盡意，但這已經(jīng)不重要，重要的是他的論述明確了言——象——意各自的功能及相互之間的關(guān)聯(lián)。在王弼看來，言、象、意不再是孤立的存在，象借助于言才產(chǎn)生，又指示著意，它們結(jié)合成一個(gè)緊密的整體。但是要得象，就不能拘泥于字面，必須探求言外之義；要得意，就不能膠著于個(gè)別之象，而是要透過有限、具體的象去體味無限與抽象的蘊(yùn)意。王弼的觀念對于中國古代詩學(xué)的影響極為深遠(yuǎn)。

到晚清與“五四”時(shí)代，“言文之爭”則日益凸顯出來。人們關(guān)注的不再是言如何達(dá)意，而是進(jìn)一步發(fā)掘造成言意矛盾的原因。在知識界看來，言文分離才是造成語言困境的根本原因，因而首要的任務(wù)就是做到言文一致。在這一方面，黃遵憲有首倡之功，他認(rèn)為要改變中國語言、文字脫離的現(xiàn)狀，當(dāng)務(wù)之急是“更變一文體，為適用于今、通行于俗”、“令天下之農(nóng)工商賈，婦女幼稚，皆能通文字之用”。梁啟超則注意到白話小說在民眾中的巨大影響力，故強(qiáng)調(diào)“專用俚語，廣著群書，上之可以借闡圣教，下之可以雜述史事，近之可以激發(fā)國恥，遠(yuǎn)之可以旁及夷情，乃至宦途丑態(tài)，試場惡趣，鴉片頑癮，纏足虐刑，皆可窮極異形，振厲末俗，其為補(bǔ)益，豈有量耶”。不僅如此，他還親自動手以白話翻譯《十五小豪杰》等歐洲政治小說。

“五四”時(shí)代，“言文一致”依然是知識分子探討的一個(gè)熱門話題。但是與晚清知識分子有所不同，“五四”知識分子強(qiáng)調(diào)個(gè)性自由而非一般意義上的民族國家觀念，錢玄同指出，言文分離是和文妖造成的，“現(xiàn)在我們認(rèn)定白話是文學(xué)的正宗：正是要用質(zhì)樸的文章，去鏟除階級制度里的野蠻款式；正是要用老實(shí)的文章，去表明文章是人人會做的，做文章是直寫自己腦筋里的思想，或直敘外面的事物，并沒有什么一定的格式?！?/p>

拼音化運(yùn)動方面的成就與影響則不能與白話文運(yùn)動相比。晚清時(shí)就已經(jīng)出現(xiàn)多種拼音方案，宋恕最早提出“切音文字”之說，康有為則在日本文獻(xiàn)資料的影響下萌生了設(shè)計(jì)“幼學(xué)捷字”的念頭。在這一時(shí)期甚至出現(xiàn)了要求改用日文的主張，在此之后則有萬國新語、國語羅馬字等主張。但是這些主張或是停留于紙面討論，或是雖付諸實(shí)踐卻終歸失敗，個(gè)中緣由引人深思。在今天看來，語言固然是文化的組成部分，文字也同樣如此。當(dāng)時(shí)的知識分子認(rèn)為日文、西文是言文一致的文字，由此對漢字加以改造。但是這樣一種改造與白話文運(yùn)動是不一樣的：后者雖然融合了外來語，卻是以古漢語為根基的，是漢語現(xiàn)代蛻變的產(chǎn)物。文字拼音化則不同，從漢字本身特性來講，拼音化難度極大，如郭紹虞所言，“語詞為了遷就文字，即使復(fù)音語詞也往往兩音相綴三音相綴至多四音相綴，除翻譯外來語外，絕沒有多音相綴的復(fù)音語詞，因此同音語詞又比較多”，這就“造成了推行拼音文字的困難”。而且漢字作為漢語的書寫形態(tài)，兩千多年一直形態(tài)穩(wěn)定，為維系中華民族起到了重要作用。在這一點(diǎn)上梁啟超看得很清楚：“我所用者為象形文字，諸族言語雖極復(fù)雜，然勢不能不以此種文字為傳達(dá)思想之公用工具。故在同文的條件下，漸形成一不可分裂之大民族”。他堅(jiān)信國語隨國民性而演化，漢語漢字自有其獨(dú)特文化品性，這種內(nèi)在的精神不會消亡。

三、從工具觀念到本體意識

中國古人的言意之辨，對于言意關(guān)系的認(rèn)識和理解是深刻的。然而，在各種學(xué)術(shù)流派與見解中，占據(jù)主導(dǎo)地位的卻是從實(shí)用主義出發(fā)對語言所作的批評，更多地關(guān)注語用。在先秦諸子中，名家注重語言分析，把思考的重點(diǎn)真正放在語言自身，卻遭到儒家、道家、墨家等流派的一致攻擊而無立足之地，以至于長期背上了“詭辯”的罵名。實(shí)用立場與語言工具論相輔相成，形成了中國古代文學(xué)批評語言意識的顯著特色，即“文以載道”、“道”“器”二分的觀念等，有學(xué)者指出，中國“古代把文學(xué)不看作獨(dú)立藝術(shù)，而看作有用的東西，就是把文學(xué)看作道德和政治的附屬品”，“古代論文的話，總是注意根本的思想、情感和作用，很少說到本身構(gòu)造的技術(shù)，所以雖然是論文，實(shí)在是重義而不重文”。雖然中國古人很早就注意到語言形式對于文學(xué)的重要性，魏晉六朝更是以語言作為區(qū)分文學(xué)與非文學(xué)的重要依據(jù)，但是語言始終只被視為工具，處于從屬的地位，這就在很大的程度上限制了人們對文學(xué)自身特性的認(rèn)識。

這樣一種觀念在中國文學(xué)批評史上可謂根深蒂固，直到晚清和“五四”時(shí)代依然在發(fā)揮其影響力。但饒有意味的是，關(guān)注語言問題引發(fā)了晚清和“五四”時(shí)代的文學(xué)變革，這與一個(gè)更為深層的問題密切相關(guān)：中國文學(xué)批評在由傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的過程中，其語言意識也在發(fā)生著變革——從單純的工具論到開始從本體的層面考察語言，意識到語言的意識形態(tài)屬性，從而以語言變革作為文學(xué)變革乃至于文化革新的先導(dǎo)。當(dāng)然，此時(shí)的變革多少還是不成熟的，還是在“工具”與“本體”之間徘徊、游移。

黃遵憲在《雜感》中寫下了這樣的詩句：“造字鬼夜哭，所以示悲憫。眾生殉文字，蚩蚩一何蠢?！笨梢娝呀?jīng)認(rèn)識到語言文字并不是可以隨意運(yùn)用的工具，而是承載了厚重的文化，這種觀念與視語言為本體的現(xiàn)代語言觀有相通之處，已經(jīng)透出了現(xiàn)代的氣息。而這樣一種在體用之間徘徊的矛盾，在梁啟超身上體現(xiàn)得尤其明顯。

梁啟超早年在論語言文字時(shí)，主要著眼于言文分離不利于開發(fā)民智；在中西對比時(shí)也是從功用人手，語言工具觀表現(xiàn)得十分突出。不過，梁啟超與“五四”學(xué)人的觀念已經(jīng)透露出變革的氣息，因?yàn)樗麄円呀?jīng)是在動態(tài)的框架中思索。梁啟超指出：“蓋言語凡以表示意識，意識之范圍日擴(kuò)，則所以表示之者，自能與之相應(yīng)，此其一也……文字所以表觀念，觀念新則其字自新也。”以梁啟超為代表的晚清知識分子抨擊言文分離，號召三界革命，以小說為文學(xué)之最上乘，促成了文學(xué)觀念的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型，催生了現(xiàn)代意義上的文學(xué)格局。但是“五四”時(shí)代的變革才真正在更深的層面觸動了古代漢語的根基，由現(xiàn)代漢語建立起現(xiàn)代思想文化。等人發(fā)起文學(xué)革命，推行白話文學(xué)，明確提出“若要造國語，先須造國語的文學(xué)。有了國語的文學(xué)，自然有國語?！比嗄旰?，談到自己的這一主張時(shí)，仍堅(jiān)持認(rèn)為“文學(xué)作家放膽的用國語做文學(xué)，有了國語的文學(xué)，自然有文學(xué)的國語”。

篇4

二、證券市場理論與研究假設(shè)

(一)關(guān)聯(lián)交易

大多學(xué)者認(rèn)為關(guān)聯(lián)交易一定程度上是一種控制股東追尋私人利益和剝削中小利益群體的工具。關(guān)聯(lián)交易可能降低會計(jì)信息（廣泛地用于市場定價(jià)的工具）的可用性。假設(shè)一：關(guān)聯(lián)交易對于超額收益率有正向關(guān)聯(lián)。

(二)政治關(guān)聯(lián)

EricFriedman，SimonJohnson等學(xué)者于2003年建立了一個(gè)利益輸送動態(tài)模型，研究表明，利益輸送常常發(fā)生在投資者無法得到強(qiáng)有力保護(hù)的國家。利益輸送行為也常常出現(xiàn)在控制權(quán)更為集中的公司中，損害中小投資者利益?；谝陨戏治?，本文認(rèn)為，市場投資者將與其有強(qiáng)政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)更容易進(jìn)行利益輸送。假設(shè)二:相對于較弱政治關(guān)聯(lián)的公司，強(qiáng)政治關(guān)聯(lián)的公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)市場反應(yīng)更劇烈。

三、證券市場研究方法

(一)數(shù)據(jù)

本文收集了上交所與深交所2012年各公司高管以及CEO的簡歷數(shù)據(jù)。簡歷包含了年齡、性別、教育、學(xué)術(shù)背景、職業(yè)歷史等信息。本文通過篩選出CEO或高管是否現(xiàn)任或曾任軍隊(duì)、政協(xié)、人大、黨員來定位追蹤衡量CEO和高管的政治關(guān)聯(lián)度。文章中股票收益率以及其他的金融數(shù)據(jù)來自于國泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫。本文篩選出2012年度進(jìn)行過關(guān)聯(lián)交易的上市公司作為樣本，剔除B版和H版上市公司、金融企業(yè)和ST企業(yè)、未公開披露的上市公司、在事件窗口[-100,20][-90,20]中存在年度、季度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)披露的上市公司、沒有足夠關(guān)聯(lián)交易規(guī)模數(shù)據(jù)的公司。最終我們得到366家上市公司作為2012年研究樣本（176家來自于上交所，201家來自于深交所，89家來自中小板）。

(二)變量

用超額收益率CAR衡量公司關(guān)聯(lián)交易前后的市場表現(xiàn)。事件窗口分別為[-10,20],[-10,10],[-5,5]。同時(shí)，本文選取四個(gè)標(biāo)量以衡量政治關(guān)聯(lián)，對于企業(yè)CEO或高管曾任或現(xiàn)任政府官員、軍隊(duì)成員、人大、政協(xié)、黨員賦予3,2,2,1,1的權(quán)重，否則賦0。本文選取一年中企業(yè)最大規(guī)模的關(guān)聯(lián)交易值來衡量關(guān)聯(lián)交易規(guī)模，預(yù)期CAR與關(guān)聯(lián)交易規(guī)模正相關(guān)。本文選取了如下控制變量，關(guān)聯(lián)交易種類、獨(dú)董規(guī)模、最大股東持股比例、凈值市價(jià)比、資產(chǎn)負(fù)債杠桿率。

(三)模型設(shè)立

市場總體反映通過累計(jì)超額收益率CAR來表示。CAR作為因變量，自變量選取關(guān)聯(lián)交易規(guī)模（用金額表示）以及公司治理變量構(gòu)成模型1，模型2中將關(guān)聯(lián)交易金額規(guī)模替換為關(guān)聯(lián)交易種類，模型3的回歸函數(shù)中中加入政治關(guān)聯(lián)。

(四)實(shí)證結(jié)果

在[-10,20]的事件窗口內(nèi)，在關(guān)聯(lián)交易公告后，回歸函數(shù)回歸率顯著下降。這意味著在公告后，市場通常會對公告表現(xiàn)出正向反應(yīng)，且通常該反應(yīng)滯后約3天左右。通過相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)，在百分之十的顯著性水平下，超額收益率與各因素之間相關(guān)系數(shù)值均較小。

(五)模型結(jié)果

模型一：在深交所數(shù)據(jù)中，關(guān)聯(lián)交易每增加一單位，累計(jì)超額收益率平均增加0.01447單位，與假設(shè)一相符。但中小企業(yè)版中，關(guān)聯(lián)交易與累計(jì)超額收益負(fù)相關(guān)，可能是由于中小企業(yè)面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)造成的。三市場中深圳主板市場最大股東持股比（百分之十顯著性水平下）變量顯著，股權(quán)集中度與CAR負(fù)相關(guān)。因此，投資者對于主板市場最大股東持股比的關(guān)注度更高，中小企業(yè)被認(rèn)為大股東可能會通過關(guān)聯(lián)交易奪取私利。模型二：與模型一類似，在百分之五的顯著性水平下，深圳主板與中小板回歸方程顯著。在深圳主板中，賬面市值比與累計(jì)超額收益率在百分之十的顯著性水平下負(fù)相關(guān)。因此，高賬面市值比的公司，在公告前后累計(jì)超額收益率更低。模型三：加入政治關(guān)聯(lián)后，深圳主板回歸模型的R方與F值顯著提高，回歸模型更優(yōu)。并且，政治關(guān)聯(lián)與累計(jì)超額收益率的正相關(guān)符合本文假設(shè)二，CEO與高管的政治關(guān)聯(lián)將提升市場對于關(guān)聯(lián)交易公告的反應(yīng)。中小板市場加入政治關(guān)聯(lián)后模型三并未得到改善。這可能是由于中小板與主板的差異以及小樣本造成的。

(六)結(jié)論

政治關(guān)聯(lián)、關(guān)聯(lián)交易金額與累計(jì)超額收益率的正相關(guān)。較強(qiáng)政治關(guān)聯(lián)的上市公司能夠從關(guān)聯(lián)交易證券市場中獲利，這意味著股東預(yù)期政治關(guān)聯(lián)的公司能夠在關(guān)聯(lián)交易中進(jìn)行利益輸送。由此，我們得出以下結(jié)論：大公司的內(nèi)部控制人有更強(qiáng)的激勵(lì)從關(guān)聯(lián)交易中獲利；主板市場關(guān)聯(lián)交易的公布會引發(fā)更大的市場反應(yīng)；實(shí)證結(jié)果證實(shí)了邏輯假設(shè)，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)、關(guān)聯(lián)交易規(guī)模與超額收益率正相關(guān)。

篇5

一、檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法

1998年3月，成立了中華人民共和國出入境檢驗(yàn)檢疫局（國家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局、原農(nóng)業(yè)部動植物檢疫局和原衛(wèi)生部檢疫局合并組建）。出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)全面推行“一次報(bào)驗(yàn)、一次取樣、一次檢驗(yàn)檢疫、一次衛(wèi)生除害處理、一次收費(fèi)、一次簽證放行”六個(gè)一的管理模式，對外簡化辦事手續(xù)，避免政出多門、提高工作效率、方便外貿(mào)進(jìn)出口、降低收費(fèi)、減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、強(qiáng)化依法把關(guān)力度、促進(jìn)外貿(mào)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展具有十分重要的意義。

檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法是出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和國際慣例等要求，對出入境的貨物、交通運(yùn)輸工具、人員等進(jìn)行檢驗(yàn)、檢疫、認(rèn)證及簽署官方檢驗(yàn)檢疫證明等監(jiān)督管理工作以及對違法情況進(jìn)行查處。這項(xiàng)職責(zé)的完成，必須通過開展各項(xiàng)檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)執(zhí)法工作而實(shí)現(xiàn)，這也是檢驗(yàn)檢疫工作的主體。

二、檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法的現(xiàn)狀及問題分析

“三檢”合并12年來，《商檢法》及其實(shí)施條例、《衛(wèi)生檢疫法》實(shí)施細(xì)則的成功修訂并實(shí)施，法制質(zhì)檢、科技質(zhì)檢、和諧質(zhì)檢得到了發(fā)展。但是在實(shí)際檢驗(yàn)檢疫過程中，對“三檢”均涉及的比如說對進(jìn)口動物產(chǎn)品，原動植檢依法檢動物傳染病為主，衛(wèi)生檢疫依法檢人的傳染病為主，再如進(jìn)口糧食“三檢”分別為動植物檢依法檢病蟲害、商品檢驗(yàn)依法檢質(zhì)量指標(biāo)、衛(wèi)檢依法檢衛(wèi)生指標(biāo)等。這三項(xiàng)業(yè)務(wù)由不同學(xué)科專業(yè)人員負(fù)責(zé)，不是簡單的交叉，是跨學(xué)科的技術(shù)執(zhí)法行為。本文的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)主要是從檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法角度去查找問題、分析問題和解決問題。

（一）“三檢”合并后執(zhí)法依據(jù)適用不當(dāng)

導(dǎo)致執(zhí)法主體、內(nèi)容和程序簡單合并，導(dǎo)致執(zhí)法目的不明、作用和效力不能實(shí)現(xiàn)。

（二）檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法主體依法行政難落實(shí)上存在的問題

執(zhí)法內(nèi)容多，法律法規(guī)又不能完全掌握；檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法的依法行政能力弱，與建設(shè)法治政府、建設(shè)法治質(zhì)檢還有較大差距。

1．有些人員對推進(jìn)依法行政工作的重視不夠，還不善于運(yùn)用法治思維和法律手段解決執(zhí)法工作中遇到的矛盾和問題；

2．依法決策的意識還不夠強(qiáng)，依法科學(xué)民主決策的制度和程序不完善，落實(shí)不到位；

3.行政權(quán)力的監(jiān)督和制約機(jī)制還不夠健全；行政權(quán)力特別是行政執(zhí)法與利益掛鉤、與責(zé)任脫鉤的問題沒有完全解決。

4.少數(shù)執(zhí)法人員的執(zhí)法行為不規(guī)范，行政執(zhí)法中不作為、亂作為和粗暴執(zhí)法的問題在一定程度上存在。

5.檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法技術(shù)水平低和裝備落后，在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、經(jīng)費(fèi)支持、裝備配置等方面存在嚴(yán)重不足，實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)檢疫的目的的根本取決于一線執(zhí)法人員的素質(zhì)和水平。

（三）檢驗(yàn)檢疫技術(shù)執(zhí)法缺乏全方位的科技支撐，執(zhí)法環(huán)節(jié)的銜接不到位、我國的技術(shù)法規(guī)體系仍然不健全

1．技術(shù)法規(guī)體系不完整，標(biāo)準(zhǔn)化管理體制不能適應(yīng)當(dāng)今的社會需求，標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)不完善，國家標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，地方標(biāo)注等的覆蓋面不全，標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容中存在著嚴(yán)重的缺陷。我國現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量以及覆蓋面，不足以面對龐大的法檢目錄中的產(chǎn)品種類，很多產(chǎn)品沒有檢驗(yàn)管理辦法/規(guī)程。標(biāo)準(zhǔn)的可行性較差，很多產(chǎn)品所執(zhí)行的類似的標(biāo)準(zhǔn)，更是無法明確列出對應(yīng)產(chǎn)品的具體檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。造成一線執(zhí)法人員不能掌握有效的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或檢驗(yàn)規(guī)程，從而無法正確執(zhí)行檢驗(yàn)檢疫工作。特別是國內(nèi)外的標(biāo)準(zhǔn)不能有效的結(jié)合，更不能與國外的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)相適應(yīng)。

2．過度關(guān)注實(shí)驗(yàn)室檢測設(shè)施設(shè)備和人員素質(zhì)建設(shè)，對檢驗(yàn)檢疫人員采集的樣品是否具有代表性的科學(xué)性不太關(guān)注，僅對檢驗(yàn)樣品和結(jié)果負(fù)責(zé)，這是檢驗(yàn)檢疫脫了節(jié)的技術(shù)性行政執(zhí)法。檢驗(yàn)檢疫的樣品檢測在當(dāng)前還是檢驗(yàn)檢疫的技術(shù)執(zhí)法的最重要的保障。樣品的采集、送樣的程序、樣品的管理還是實(shí)驗(yàn)室檢測的相對關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。

（四）檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法理念的陳舊

1.重出口輕進(jìn)口。世界各國在檢驗(yàn)檢疫中，關(guān)注焦點(diǎn)的都是進(jìn)口而非出口，技術(shù)壁壘措施也是為了限制各國對進(jìn)口商品的管制行為。多數(shù)國家更重視進(jìn)口檢疫，出口檢疫主要以符合進(jìn)口國要求為主。落實(shí)嚴(yán)把進(jìn)口關(guān)不但是從國家利益出發(fā)也是落實(shí)法律規(guī)定的需要。由于我國的檢驗(yàn)檢疫是按進(jìn)口批次施檢，因此我國的檢驗(yàn)檢疫工作，有三分之二的精力是用于出口檢驗(yàn)檢疫上，變成為國外把關(guān)。致使為我國把關(guān)的精力不足。

2.重檢驗(yàn)輕監(jiān)管。檢驗(yàn)與監(jiān)管是檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的兩大行政執(zhí)法的職能。從檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)分析上講，監(jiān)管工作對產(chǎn)品的控制效果遠(yuǎn)大于檢驗(yàn)。在實(shí)際工作中，經(jīng)常出現(xiàn)片面地強(qiáng)調(diào)以檢驗(yàn)為主，忽視日常監(jiān)管的作用，這使得檢驗(yàn)檢疫部門技術(shù)水平和人力資源的更新難以適應(yīng)新產(chǎn)品、新技術(shù)的種類和數(shù)量的迅猛增加；且廣大企業(yè)為追求利益的最大化，常導(dǎo)致他們不顧社會責(zé)任，他們不擇手段以次充好、以假亂真，“蒙混過關(guān)”。這些給檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法工作帶來很大的難度。

3.重服務(wù)輕把關(guān)導(dǎo)致職能缺失。我們的執(zhí)法人員在對企業(yè)的監(jiān)督、管理上側(cè)重于“包辦型”，替企業(yè)“一包到底”，甚至在國外官方對中國食品加工企業(yè)進(jìn)行注冊登記檢查驗(yàn)收時(shí)，臨時(shí)幫企業(yè)突擊準(zhǔn)備的手段度過“難關(guān)”。忽略了企業(yè)的安全衛(wèi)生質(zhì)量管理體系是企業(yè)根據(jù)自身的管理水平、技術(shù)水平、產(chǎn)品類型、生產(chǎn)工藝等因素而制定的可行的操作體系，應(yīng)該是企業(yè)一貫的自主行為，是企業(yè)自身的生存、發(fā)展的保障。

上述問題產(chǎn)生的原因有主觀和客觀兩方面因素。主觀上是檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法理念不能與外貿(mào)檢驗(yàn)檢疫事業(yè)發(fā)展有機(jī)結(jié)合，務(wù)實(shí)的新思路、新舉措缺憾，大多流于形式和面子工程；客觀上是檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法工作所涉及的學(xué)科、專業(yè)、內(nèi)容、法律規(guī)章是現(xiàn)有執(zhí)法機(jī)關(guān)中最多最全面，涵蓋了進(jìn)出口業(yè)務(wù)的方方面面，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)設(shè)置和人力資源結(jié)構(gòu)的科學(xué)性不高。

三、解決檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法的對策（思路）

檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法目的的實(shí)現(xiàn)和作用效力的發(fā)揮，必須解決影響檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法的問題，研究打造行政執(zhí)法的新模式，實(shí)現(xiàn)法治質(zhì)檢、科技質(zhì)檢、和諧質(zhì)檢。解決上述問題要以抓法律的角度強(qiáng)化依法行政、提高對檢驗(yàn)檢疫宗旨目的的認(rèn)識、創(chuàng)新檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法理念從以下三方面來討論。

（一）建立統(tǒng)一的檢驗(yàn)檢疫法律體系

1．完善檢驗(yàn)檢疫法律體系，堅(jiān)持依法行政。首先依照法律對現(xiàn)有的規(guī)章、工作制度以及規(guī)范性文件進(jìn)行梳理，建立健全文件審核機(jī)制，形成一套完整的檢驗(yàn)檢疫法律體系文件。建立一支由法制人員、信息技術(shù)人員、檢驗(yàn)檢疫人員參加的對檢驗(yàn)檢疫法律體系進(jìn)行研究的團(tuán)隊(duì)，對檢驗(yàn)檢疫法律體系進(jìn)行有機(jī)整合，建立以方便執(zhí)行、適用合理、科學(xué)規(guī)范、效果顯著為目的的法制隊(duì)伍。

2.依靠信息科技技術(shù)，打造檢驗(yàn)檢疫智能化行政執(zhí)法系統(tǒng)。依托中國電子檢驗(yàn)檢疫體系(E-CIQ)的進(jìn)一步開發(fā)將檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法智能化。在開發(fā)研制中，要以科學(xué)化、人性化為出發(fā)點(diǎn)。目的是用信息技術(shù)解決行政法的隨意性、提高執(zhí)法的嚴(yán)謹(jǐn)性和程序合理性。是抓質(zhì)量、保安全、促發(fā)展、強(qiáng)質(zhì)檢的具體體現(xiàn)。是國家質(zhì)檢總局順應(yīng)檢驗(yàn)檢疫發(fā)展的新形勢，運(yùn)用先進(jìn)的信息技術(shù)，構(gòu)建高效、便捷的口岸運(yùn)作環(huán)境，提高應(yīng)對能力，開拓檢驗(yàn)檢疫工作新領(lǐng)域的重要措施。

依托中國電子檢驗(yàn)檢疫體系(E-CIQ)的進(jìn)一步開發(fā)將檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法智能化。重視檢驗(yàn)檢疫智能化執(zhí)法系統(tǒng)的建設(shè)，做到對進(jìn)出口檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)實(shí)施智能化操作的行政執(zhí)法，既有實(shí)體執(zhí)法、又有嚴(yán)格的執(zhí)法程序，更好的指導(dǎo)檢驗(yàn)檢疫人員執(zhí)法，如顯示執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法內(nèi)容、合格評定等內(nèi)容步驟等。

3．完善法檢目錄。成立專門的法檢目錄制修訂專業(yè)委員會，不但要求由檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)內(nèi)部專家組成，還應(yīng)當(dāng)吸收系統(tǒng)外的相關(guān)業(yè)務(wù)專家乃至進(jìn)出口企業(yè)參加。建立法檢目錄調(diào)整建議渠道，使基層對法檢目錄的意見及時(shí)反饋和解決。

（二）提高對檢驗(yàn)檢疫宗旨目的的認(rèn)識

1．重視對涉及公共安全領(lǐng)域的控制。確保國門安全是檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的神圣職責(zé)。把動植物檢疫、衛(wèi)生檢疫安全控制、進(jìn)出口食品和關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)安全的大宗資源產(chǎn)品安全控制放在第一位。鼓勵(lì)社會第三方檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)參與普通商品的品質(zhì)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)通過強(qiáng)化對進(jìn)出口商品抽查檢驗(yàn)權(quán)和對第三方檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)監(jiān)管權(quán)，以便掌握進(jìn)出口商品質(zhì)量情況。

2．調(diào)整進(jìn)出口工作重心，重視對進(jìn)口貨物的檢驗(yàn)檢疫。遵行國際法則“嚴(yán)進(jìn)口、寬出口”的做法。加強(qiáng)口岸重大疫病疫情以及進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的有毒有害物質(zhì)監(jiān)測，更好的保障我國各種產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展和生態(tài)安全。

3．完善大通關(guān)機(jī)制。建立大通關(guān)機(jī)制，以便更好的適應(yīng)對外貿(mào)易發(fā)展的需要。加強(qiáng)與海關(guān)的協(xié)作，繼續(xù)加大執(zhí)行大通關(guān)的力度，由產(chǎn)地局直接簽發(fā)通關(guān)單，逐步取消口岸換證的做法,。建立口岸局和內(nèi)地局分工協(xié)作的合作機(jī)制，明確口岸局和內(nèi)地局的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)地局和口岸局對進(jìn)出口貨物的嚴(yán)密監(jiān)管。

（三）更新檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法理念

1．實(shí)施說明理由制度。說明理由制度不僅是政治文明的要求，而且還可以更好地讓被執(zhí)法人理解相應(yīng)的行政行為，從而減少行政機(jī)關(guān)檢驗(yàn)人員執(zhí)行公務(wù)的困難和阻力，更好的提高行政執(zhí)法效率，保證法律和政策的順利實(shí)施，更好的落實(shí)依法行政也是法治文明的體現(xiàn)。

2．健全行政執(zhí)法程序。實(shí)體不能取代程序。檢驗(yàn)檢疫的大量的實(shí)體法，要使之得到落實(shí)，就必須健全程序尤其是行政程序。一切實(shí)體上的弊端都必須最終在程序上得到解決。由此可說，行政程序法是一部行政操作法，程序的完成過程就是法治的實(shí)現(xiàn)過程，也是依法行政的具體過程

3.完善執(zhí)法機(jī)制。為了促進(jìn)檢驗(yàn)檢疫事業(yè)健康發(fā)展，檢驗(yàn)檢疫部門要實(shí)現(xiàn)科學(xué)的監(jiān)管方式，建立適合的監(jiān)管機(jī)制：首先建立舉報(bào)受理機(jī)制；二是建立明察暗訪機(jī)制；在是建立跟調(diào)查機(jī)制；最后建立檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)督導(dǎo)機(jī)制。

篇6

本文選取了2010年1月～2011年到我科室進(jìn)行膽石癥手術(shù)的35例患者，患者在術(shù)前右上腹均出現(xiàn)腹疼痛，并且反復(fù)發(fā)作。其中有11例患者伴有發(fā)熱、黃疸癥狀。在35例患者中，有20例男性患者，15例女性患者；患者的年齡為35～72歲，平均年齡為53.5歲。有29例患者在之前并沒有手術(shù)史，4例患者有過一次膽道手術(shù)史，2例患者有過二次膽道手術(shù)史。有手術(shù)史的患者之前的多為膽總管切口取石“T”管引流及膽囊切開取石蕈狀管造瘺。與上次進(jìn)行手術(shù)的時(shí)間間隔：最短的時(shí)間是2年，最長的時(shí)間為17年，平均時(shí)間為9.5年。在術(shù)前對所有患者都進(jìn)行B超或CT監(jiān)測，由此來證明出結(jié)石的分布位置。其中，有7例患者是屬于單純膽囊結(jié)石，2例患者屬于單發(fā)結(jié)石，其結(jié)石直徑為2.4cm，5例患者屬于多發(fā)性結(jié)石，其結(jié)石直徑為0.5～2.0cm；5例患者屬于單純肝內(nèi)外膽管結(jié)石；16例患者屬于膽囊結(jié)石合并肝內(nèi)外膽管結(jié)石。

1.2手術(shù)方法

在進(jìn)行手術(shù)時(shí)，根據(jù)結(jié)石的分布位置，選擇保膽手術(shù)、膽總管切口探查取石術(shù)及腹腔鏡膽囊切除術(shù)。

1.2.1保膽手術(shù)

行人工氣腹，并且按照腹腔鏡常規(guī)方法進(jìn)行攝像系統(tǒng)及冷光源的置入，置入方式為：劍突下及右鎖骨中線肋緣放入5mm和10mm穿刺套管，將膽囊底縫吊。用電凝將膽囊底切口約0.8cm，待到將血止住以后再進(jìn)行輸尿管鏡以及經(jīng)皮腎鏡、1.5mm中空超聲探針的置入，使用負(fù)壓將擊碎后的結(jié)石殘?jiān)鲆院髮δ懩疫M(jìn)行沖洗，并立即給予止血處理，同時(shí)對于未吸干凈的殘石要帶保護(hù)套進(jìn)行全面清除，膽囊管開口處有膽汁流入后，再使用3-0可吸收腸線對膽囊切口進(jìn)行間斷全層縫合，經(jīng)測試未見膽囊切口有滲漏，方進(jìn)行術(shù)野清洗，將腹腔積液吸盡，排氣，切口縫合。

1.2.2膽總管切口探查取石術(shù)及腹腔鏡膽囊切除術(shù)

術(shù)前需保留導(dǎo)尿管和胃管，對患者進(jìn)行全身麻醉，后于劍突下及右鎖骨中線肋緣放入5mm和10mm穿刺套管，將膽囊先切除，然后將膽總管切開約2～2.5cm，最后在取結(jié)石時(shí)使用取石鉗將能取的取出，不能夠取出的結(jié)石，將輸尿管鏡以及經(jīng)皮腎鏡由切口置入，并且使用1.5mm或3.3mm的超聲探針進(jìn)行邊碎石邊吸引，術(shù)后要留置“T”型引流管。

2結(jié)果

使用保膽手術(shù)取石的患者均1次成功。使用腹腔鏡膽總管探查手術(shù)取石的患者中，有18例患者1次成功，6例患者在術(shù)中轉(zhuǎn)開放手術(shù)1次成功，只有3例患者沒有1次成功。造成其無法1次成功的主要原因是由于患者體質(zhì)較差，對于長時(shí)間手術(shù)無法忍受，肝內(nèi)外膽管存在結(jié)石量過大，并且大部分的分別部位是二級膽管以上。在患者術(shù)中及術(shù)后均經(jīng)過B超或造影證實(shí)有結(jié)石殘留，1個(gè)月后使用同樣的手術(shù)再次取石，全部取盡。本組患者使用超聲碎石取石成功率達(dá)到100%，手術(shù)使用時(shí)間90～240min，平均時(shí)間為158min。患者住院5～10天，平均天使7.5天，術(shù)中的出血量為50～100ml。術(shù)后均沒有感染、膽漏或出血等并發(fā)癥的發(fā)生。35例患者來院復(fù)查均在術(shù)后2～12個(gè)月，經(jīng)B超檢查膽囊收縮功能良好，膽囊壁沒有出現(xiàn)水腫，肝內(nèi)外膽管沒有結(jié)石復(fù)發(fā)。

篇7

無紙化證券是電子科技在證券市場不斷發(fā)展的產(chǎn)物，它是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司計(jì)算機(jī)系統(tǒng)處理的電子簿記系統(tǒng)內(nèi)反映證券持有狀態(tài)的電子數(shù)據(jù)信息。投資者通過其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券公司開立的證券賬戶持有證券，并通過該賬戶進(jìn)行證券交易和轉(zhuǎn)讓。相比傳統(tǒng)的有紙化證券，證券持有人原先對紙面證券的支配，演變?yōu)橥ㄟ^證券賬戶對其中的電子記錄或者電子數(shù)據(jù)的支配。目前，我國資本市場的市值已在30萬億元左右，證券賬戶總數(shù)超過1.4億。2007年，滬深證券交易所日均證券過戶總金額達(dá)2000多億元。也就是說，我國單在證券市場就有30萬億元左右的財(cái)產(chǎn)權(quán)益都是以無紙化的形式存在，而且每天的流轉(zhuǎn)總量超過2000億元?？梢姡詿o紙化方式存在的證券財(cái)產(chǎn)已經(jīng)成為社會財(cái)富的重要組成部分，也是黨的十七大也提出的“創(chuàng)造條件讓更多群眾擁有財(cái)產(chǎn)性收入”的重要途徑。

從本質(zhì)上說，因無紙化證券權(quán)益確認(rèn)和流轉(zhuǎn)發(fā)生的法律關(guān)系屬于民事法律關(guān)系的范疇，但是，由于權(quán)益載體“無紙化”的特殊物理環(huán)境，“權(quán)利表現(xiàn)為數(shù)字或電子符號；而這些符號又記載于特定的密碼賬戶下面。”[1]上述變化客觀上使得以有體物和以紙面憑證為載體的權(quán)利為考量對象的傳統(tǒng)民事法律適應(yīng)不了實(shí)踐的客觀需要，有關(guān)證券權(quán)利的歸屬、變動、流轉(zhuǎn)和實(shí)現(xiàn)等的相關(guān)制度和規(guī)則要不存在一些難以適用的情形，要不就是缺少相應(yīng)的明確規(guī)定。無紙化條件下，“電子證券法律規(guī)則的缺失對于所有證券市場的參與者而言都是一種不確定性，所有證券市場的參與者將無法按照法律規(guī)則明確相互之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！盵2]由此可見，以促進(jìn)證券交易效率提高和交易成本降低為目的的證券無紙化給證券的發(fā)行、持有和交易帶來了革命性的變化，這種變化對傳統(tǒng)民事法律制度的挑戰(zhàn)是全方位的，亟需從無紙化條件下證券民事法律關(guān)系的特殊性出發(fā)，抽象出專門的規(guī)則和制度，完善《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》、《合同法》、《破產(chǎn)法》、《證券法》等相關(guān)民商事法律，明確界定和規(guī)范無紙化證券民事權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

一、各類證券賬戶的性質(zhì)和功能需要法律明確規(guī)定

證券賬戶是用于記錄投資者持有證券的余額及其變動情況的載體，證券賬戶記載的內(nèi)容既是證券權(quán)益確認(rèn)和流轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)和前提，又是證券權(quán)益確認(rèn)和流轉(zhuǎn)的結(jié)果和目標(biāo)。無紙化證券與證券賬戶不可分離，投資者對證券的持有只能通過控制證券賬戶來實(shí)現(xiàn)，不同的證券賬戶所代表和反映的證券權(quán)益也不相同。證券賬戶相當(dāng)于投資者的“證券存折”，用于記錄投資者所持有的證券種類、余額及變動情況。證券賬戶由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以投資者本人名義為投資者開立，實(shí)踐中多由證券公司等開戶機(jī)構(gòu)開戶。證券以紙質(zhì)憑證存在的條件下是不存在證券賬戶的，投資者只要持有合法取得的證券，就可以對證券進(jìn)行處分，并擁有證券權(quán)利（質(zhì)押、接受分紅派息及投票權(quán)等）；但無紙化條件下這一切權(quán)利的行使都需通過證券賬戶來進(jìn)行。證券賬戶在無紙化證券的市場中扮演著首要角色，可以說，離開了證券賬戶，無紙化證券交易便無法實(shí)現(xiàn)。

證券市場目前存在多種賬戶類型，如普通證券賬戶、名義持有人（nominee）賬戶、融資融券賬戶、證券交收賬戶、專用清償賬戶、基金賬戶、定向資產(chǎn)委托管理賬戶等，由于法律對于各類證券賬戶的性質(zhì)、功能、各種證券持有關(guān)系中當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系等沒有明確規(guī)定，實(shí)踐中暴露出來的矛盾和問題典型地反映出直接持有和間接持有體系的不同法律效果背后所依托的基礎(chǔ)法律制度的差異：直接持有依托“一物一權(quán)”的傳統(tǒng)大陸法系物權(quán)制度，是投資者同時(shí)作為名義上的所有者直接持有證券的體制；間接持有是指投資者將持有證券交付一個(gè)或多個(gè)中間機(jī)構(gòu)（證券公司），后者再將投資者交付的證券交存到中央證券存管機(jī)構(gòu)（CSD），發(fā)行人股東賬戶登記的證券所有者是最后的中間機(jī)構(gòu)，CSD在登記機(jī)構(gòu)取得股東或債權(quán)人的法律地位。

在大陸法系“一物一權(quán)”的法律語境下，賬戶登記記載的權(quán)利人在法律上被推定為真正的權(quán)利人，投資者直接對發(fā)行人擁有請求權(quán)，被直接登記為其持有證券的所有權(quán)，相應(yīng)地取得股東或債權(quán)人的地位。而名義持有人（nominee）賬戶的真正投資者的名稱是不顯示在賬戶名稱中的，也不顯示在股東名冊上，因此這類賬戶的實(shí)際受益人的證券權(quán)益如何確認(rèn)在法律層面也缺乏明確規(guī)定。有觀點(diǎn)認(rèn)為，間接持有依托“雙重所有權(quán)”的信托制度，“間接模式實(shí)際上是信托方式，證券被登記在經(jīng)紀(jì)-交易人、銀行或?qū)ｉT存管人賬戶上，該中介機(jī)構(gòu)作為證券的注冊持有人或在冊所有人(recordowner)擁有法定所有權(quán)（legalowner）；而投資者作為最終持有人或受益人(beneficialowner)擁有收益權(quán)(beneficialownership)?！盵3]一旦名義持有人和實(shí)際受益人對證券權(quán)屬發(fā)生爭議時(shí)，這一問題便凸顯出來，實(shí)踐中發(fā)生過投資者根據(jù)證券價(jià)值的漲或跌來選擇主張所有權(quán)或是主張債權(quán)的案例，也成為間接持有制度的難點(diǎn)之一，對于如此重要的民事法律關(guān)系問題，我國僅有中國證監(jiān)會的部門規(guī)章《證券登記結(jié)算辦法》第18條有相關(guān)的原則規(guī)定“證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定?！倍x持有人制度下，投資者和發(fā)行人之間，以及投資者和中介機(jī)構(gòu)之間到底是一種什么性質(zhì)的法律關(guān)系？投資者對于無紙化證券的權(quán)利是“純粹的契約性權(quán)利”、“共有權(quán)”、“信托所有權(quán)”還是一種完全不同于傳統(tǒng)權(quán)利狀態(tài)的“證券權(quán)益”？都沒有做出具體明確的規(guī)定，這種法律規(guī)定的空白狀態(tài)，必然會影響到證券市場的穩(wěn)定運(yùn)行和創(chuàng)新發(fā)展?！巴顿Y者的權(quán)利性質(zhì)、權(quán)利的行使方式以及保護(hù)投資者權(quán)益的具體措施必須明確。否則，因?yàn)榱⒎ú幻鞔_所造成的法律風(fēng)險(xiǎn)將會極大地阻礙證券市場的發(fā)展?！盵4]

二、物權(quán)法律制度需要明確證券權(quán)益保護(hù)的特殊規(guī)則

證券無紙化后，投資者對證券的所有權(quán)不再依據(jù)持有實(shí)物證券或者證券上的記名，而是以證券登記機(jī)構(gòu)的電子簿記記錄為依據(jù)，體現(xiàn)出非流動性的特點(diǎn)，類似于不動產(chǎn)物權(quán)登記；同時(shí)，以電子數(shù)據(jù)形式記載的證券權(quán)利，又具有高流動性的特點(diǎn)，類似于動產(chǎn)物權(quán)。證券交易的實(shí)際情況是，證券的交收不再需要交付證券或者變更證券上的記名，而是由證券登記機(jī)構(gòu)對電子簿記系統(tǒng)中的證券賬戶記加或者記減記錄而做出變更。顯然，由于無紙化證券的特殊存在形式，其權(quán)利的歸屬依賴動產(chǎn)權(quán)利規(guī)則或不動產(chǎn)權(quán)利規(guī)則存在難以適用的情形。

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無紙化證券的權(quán)屬確認(rèn)和變動是通過證券登記來完成的。而無紙化證券的登記不同于物權(quán)登記，它是與證券賬戶結(jié)合在一起的，登記可以產(chǎn)生證券權(quán)利，如證券發(fā)行采用無紙化方式，登記即表明取得證券權(quán)利，而無紙化證券的登記又沒有發(fā)放權(quán)利證書，這都與物權(quán)登記有所不同。不動產(chǎn)物權(quán)登記著眼于登記機(jī)構(gòu)對于不動產(chǎn)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅的確認(rèn)，是不動產(chǎn)物權(quán)變動的公示形式。而證券登記由于簿記記錄的特殊性，往往在過戶行為的同時(shí)發(fā)生，不存在權(quán)利變動和登記行為的分別實(shí)現(xiàn)。此外，從法律效力來看,證券登記的法律效力,不僅是對證券權(quán)利狀態(tài)的記載和確認(rèn),即通過證券登記,可以確認(rèn)證券合法持有人和處分權(quán)人的資格,也可以標(biāo)明該證券上的權(quán)利限制狀況，而且還體現(xiàn)為對證券行為狀態(tài)的記載和確認(rèn)，如要約收購登記，以判斷證券行為結(jié)果是否確定和符合規(guī)則要求。但就證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行的證券登記行為，是否可以作為產(chǎn)生無紙化證券權(quán)益設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅的法律后果的行為，法律上并沒有明確規(guī)定。證券登記的登記事項(xiàng)、登記程序、登記職責(zé)等也缺乏法律的明確依據(jù)?！蹲C券法》第160條第二款的規(guī)定“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料……”。該條規(guī)定并未明確證券賬戶的登記記錄具有確認(rèn)證券權(quán)益歸屬的效力。而證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的《證券登記規(guī)則》作為商事特別規(guī)則規(guī)定了登記是確權(quán)依據(jù)，但由于其層級較低，司法實(shí)踐中往往不予認(rèn)可其效力，一些法官從傳統(tǒng)物權(quán)法的概念原則出發(fā)，認(rèn)為股票所有權(quán)的判斷并非以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的登記為準(zhǔn)，證券登記是持有登記而非所有權(quán)登記，不能作為股票所有權(quán)的唯一判斷依據(jù)，由此對無紙化證券交易制度造成了相當(dāng)?shù)挠绊?。三、合同法律制度?yīng)當(dāng)完善集中交易機(jī)制的規(guī)范內(nèi)容

在無紙化證券交易環(huán)境下，上市證券在集中交易場所以匿名的，由中介人（證券商）介入、“多對多”的電子化方式集中撮合成交。賣出證券將經(jīng)由賣出客戶證券賬戶，賣出方證券公司證券交收賬戶、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中交收賬戶、買入方證券公司證券交收賬戶和買入客戶證券賬戶等五類證券賬戶實(shí)現(xiàn)證券權(quán)益的流轉(zhuǎn)。在這過程中，共同對手方（CentralCounterParty,CCP）制度是實(shí)現(xiàn)證券交易結(jié)算的重要制度基礎(chǔ)。我國證券市場實(shí)踐中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)事實(shí)上擔(dān)當(dāng)著絕大部分交易品種和交易方式下的中央對手方，包括以集中撮合方式進(jìn)行的A股、國債、企業(yè)債、回購交易、封閉式基金、ETF、LOF等。共同對手方制度的要義在于，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)介入證券交易買賣雙方之間，成為“買方的賣方”和“賣方的買方”，這種交易模式完全不同于一對一的傳統(tǒng)交易方式。這一制度要求結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方，介入賣買雙方的合同關(guān)系，成為所有結(jié)算參與人唯一的交收對手?！爸醒虢Y(jié)算機(jī)構(gòu)與參與人的債權(quán)債務(wù)關(guān)系是一個(gè)不同于原參與人之間的新的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，這兩個(gè)債權(quán)債務(wù)是獨(dú)立的，這不僅是因?yàn)楫?dāng)事人不一樣，更主要的是因?yàn)閭鶛?quán)債務(wù)關(guān)系基于不同的法律關(guān)系，參與人之間債權(quán)債務(wù)基于分別代表其客戶的證券買賣協(xié)議；而中央結(jié)算機(jī)構(gòu)與參與人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系基于中央結(jié)算規(guī)則，如果發(fā)生糾紛，依據(jù)的不是證券買賣協(xié)議，而是按照中央結(jié)算規(guī)則產(chǎn)生的清算表?！盵5]

共同對手方制度的核心內(nèi)容是責(zé)任更替和擔(dān)保交收。責(zé)任更替的要義在于原來買賣雙方達(dá)成的合同被雙方分別以結(jié)算機(jī)構(gòu)為共同對手方的兩個(gè)新的合同所取代，買賣雙方當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系為共同對手方所承接，當(dāng)事人只與結(jié)算機(jī)構(gòu)一個(gè)對手方發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系，進(jìn)行資金和證券的交收。關(guān)于中央對手方的形成方式，英美法系國一般采取“約務(wù)更替”（novation）制度，也稱為“合同更新”。我國是大陸法系國家，合同法中沒有類似制度，相似的制度是《合同法》第88條關(guān)于“當(dāng)事人一方經(jīng)對方同意，可以將自己在合同中的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人”的規(guī)定，但考慮到證券交易數(shù)量極大，且在瞬間完成，證券公司間達(dá)成的合同，無法依據(jù)《合同法》第88條，經(jīng)過雙方同意，將合同權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給結(jié)算公司。同時(shí)，根據(jù)共同對手方制度中的擔(dān)保交收制度，共同對手方承擔(dān)的履約義務(wù)并不以任何一個(gè)對手方正常履約為前提，即使買賣中的一方不能正常地向共同對手方履約，作為共同對手方的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也應(yīng)該首先對守約一方履行交收義務(wù)，然后再根據(jù)規(guī)則處置違約一方的資產(chǎn)和擔(dān)保物，或者向違約方追索等辦法彌補(bǔ)對手方違約造成的損失。由此可見，共同對手方（CCP）結(jié)算制度要求有一套完全不同于《合同法》等法律規(guī)定的合同履行規(guī)則和制度，現(xiàn)行法律難以為登記結(jié)算機(jī)構(gòu)成為共同對手方制度提供合理解釋。同時(shí)，《證券法》也沒有明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的“共同對手方”地位，需要將現(xiàn)有部門規(guī)章《證券登記結(jié)算管理辦法》中規(guī)定的共同對手方制度提升為法律層面的規(guī)定。

四、擔(dān)保法律制度需要體現(xiàn)證券交收擔(dān)保機(jī)制的特殊性

金融之本在于資金的融通和流動，而要保障資金融通和流動的順利實(shí)現(xiàn)，則離不開有效的擔(dān)保法律制度。在無紙化證券交易過程中，交易一方或各方不能按照約定條件足額、及時(shí)履行交收義務(wù)，其負(fù)面效果不只及于傳統(tǒng)交易中的對方，由于實(shí)行中央對手方（CCP）交易制度，個(gè)別當(dāng)時(shí)人的違約風(fēng)險(xiǎn)往往會演化成系統(tǒng)性的證券交收延遲或交收失敗，在這里，違約風(fēng)險(xiǎn)呈明顯的“敞開性”特點(diǎn)。防范和管理結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)決定了證券登記結(jié)算系統(tǒng)的穩(wěn)定連續(xù)運(yùn)行，決定了證券交易能否得以最終完成，也決定了整個(gè)證券交易系統(tǒng)的安全。在證券交易結(jié)算中引入全面的擔(dān)保機(jī)制，將最大限度的防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。無紙化證券交易條件下的“擔(dān)保體系并不限于一般擔(dān)保法意義上的擔(dān)保，指為確保證券交易結(jié)算的順利完成、確保證券與資金的交割交付而制定的有關(guān)機(jī)制，特別是在交收違約發(fā)生之后為確保交收完成的保障機(jī)制，這種機(jī)制的核心要素在于在義務(wù)人的財(cái)產(chǎn)之上設(shè)置了某種他人權(quán)利，特別是中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的權(quán)利?！栽谀撤N意義上，這種擔(dān)保機(jī)制并非為了中央結(jié)算機(jī)構(gòu)自身利益，甚至可以說在結(jié)算關(guān)系上中央結(jié)算機(jī)構(gòu)沒有自身利益。”[6]事實(shí)上，建立在一對一的傳統(tǒng)交易模式基礎(chǔ)之上的擔(dān)保法律制度，無法滿足無紙化證券集中交易結(jié)算對于建立一攬子擔(dān)保機(jī)制的需要，現(xiàn)行擔(dān)保法律制度并沒有表現(xiàn)出對于無紙化環(huán)境的完全適應(yīng)性。

一是關(guān)于擔(dān)保的成立強(qiáng)調(diào)訂立書面的合同。而在集中交易的證券領(lǐng)域，書面合同的雙方合意是不可能實(shí)現(xiàn)的。因此，無紙化證券的交易結(jié)算關(guān)于擔(dān)保的設(shè)立大多以業(yè)務(wù)規(guī)則先行的方式解決。當(dāng)事人一旦進(jìn)入交易，即被視為接受交易結(jié)算規(guī)則，而無需另行簽訂單個(gè)的書面合同。因此有必要以專門的法律規(guī)定來確認(rèn)以規(guī)則方式解決一攬子擔(dān)保成立的效力。

二是擔(dān)保的具體實(shí)現(xiàn)形式偏于單一?！段餀?quán)法》僅規(guī)定質(zhì)押以登記方式生效，而在當(dāng)前的證券交易結(jié)算實(shí)踐中，不同的交易品種的擔(dān)保實(shí)現(xiàn)方式有一定程度的差異，有過戶、有登記、有控制、有提交。如舊國債回購交易中，以回購登記為擔(dān)保設(shè)立要件；而新回購交易中則為擔(dān)保國債轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫為擔(dān)保設(shè)立要件；交收擔(dān)保品則以擔(dān)保品提交入庫作為擔(dān)保成立要件；對于存在自營及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，客戶資金交收賬戶不足時(shí)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接動用自營賬戶內(nèi)證券完成交收。因此在當(dāng)前的實(shí)際證券交易結(jié)算中，擔(dān)保物權(quán)具體實(shí)現(xiàn)形式需要有相應(yīng)法律的專門解釋規(guī)定。

三是沒有規(guī)定讓與擔(dān)保制度。讓與擔(dān)保是適應(yīng)商事實(shí)踐的需要而發(fā)展起來的一種法律制度。在證券交易領(lǐng)域，讓與擔(dān)保以證券轉(zhuǎn)入擔(dān)保權(quán)人證券賬戶作為證券擔(dān)保權(quán)益生效要件，轉(zhuǎn)入擔(dān)保權(quán)人證券賬戶的證券歸屬擔(dān)保權(quán)人，若擔(dān)保人到期履行債務(wù)，擔(dān)保權(quán)人保證返還同質(zhì)同量的證券財(cái)產(chǎn)。這種新型的非典型擔(dān)保物權(quán)在金融創(chuàng)新實(shí)踐中具有十分重要的作用?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》確立了有價(jià)證券充抵保證金制度，但由于缺少讓與擔(dān)保制度，影響到該項(xiàng)制度功能的發(fā)揮。中國證監(jiān)會的《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》基于實(shí)踐的需要規(guī)定了相似性質(zhì)的融資融券擔(dān)保制度，但由于缺乏上位法的支持使其合法性受到質(zhì)疑。我國著名民法學(xué)者王利明教授認(rèn)為，雖然《物權(quán)法》未規(guī)定讓與擔(dān)保制度，但是，目前開展的融資融券業(yè)務(wù)并不會受到影響。當(dāng)事人可以根據(jù)《信托法》確立法律關(guān)系。但從為證券業(yè)金融創(chuàng)新提供制度基礎(chǔ)的角度，他也指出，“在條件成熟的時(shí)候，也可以制定特別法來確立讓與擔(dān)保制度?！盵7]與此相關(guān)聯(lián)的是關(guān)于禁止流質(zhì)的規(guī)定如何與應(yīng)證券市場的發(fā)展和創(chuàng)新的需求相協(xié)調(diào)，使之更加有利于市場交易手段的完善和業(yè)務(wù)模式的拓展。事實(shí)上，已經(jīng)有部門規(guī)章層級的《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》突破了原《擔(dān)保法》和《物權(quán)法》的限制，質(zhì)權(quán)人（銀行）可以在股票市值降至平倉線時(shí)，出售質(zhì)押股票。但直接轉(zhuǎn)移擔(dān)保品以償債規(guī)定與我國現(xiàn)行物權(quán)法規(guī)定的禁止流質(zhì)原則有所不符。

五、破產(chǎn)法律制度需要考慮證券清算交收的實(shí)際需要

《破產(chǎn)法》作為處理破產(chǎn)清算條件下特殊債權(quán)債務(wù)關(guān)系的專門法律，基于債權(quán)人公平受償?shù)幕痉蓛r(jià)值取向，規(guī)定在破產(chǎn)程序啟動后，不能有缺乏法律依據(jù)的個(gè)別清償行動。破產(chǎn)程序一旦開始，即使是擔(dān)保債權(quán)人也不能獨(dú)自行使其擔(dān)保債權(quán)。具體到強(qiáng)調(diào)安全與效率并重的證券市場，按照無紙化證券特殊交易規(guī)則要求履行職責(zé)的中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，會因?yàn)槠飘a(chǎn)法缺乏特別的規(guī)定而面臨相當(dāng)大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

一是清算交收系統(tǒng)的優(yōu)先性應(yīng)當(dāng)予以明確。清算交收系統(tǒng)履約優(yōu)先原則是國際上對清算交收系統(tǒng)保護(hù)的基本原則之一。如我國香港地區(qū)及歐盟均規(guī)定，清算交收系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則優(yōu)先于破產(chǎn)法律適用?！白C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)盡管具有債權(quán)人的法律地位，但并沒有獨(dú)立的利益，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)債權(quán)的實(shí)現(xiàn)維護(hù)的是整個(gè)證券市場的結(jié)算安全和全體結(jié)算參與人的利益。因此，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的債權(quán)應(yīng)優(yōu)先于其他債權(quán)實(shí)現(xiàn)?！盵8]企業(yè)破產(chǎn)法》第十六條規(guī)定，“人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務(wù)人對個(gè)別債權(quán)人的債務(wù)清償無效”。這可能成為證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算參與人進(jìn)入破產(chǎn)程序后享有優(yōu)先地位的障礙，不利于清算交收系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方，破產(chǎn)結(jié)算參與人在結(jié)算系統(tǒng)透支時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)墊付資金完成已達(dá)成交易的交收，而該部分墊付的資金來自全市場結(jié)算參與人的資金。因此，如果不允許證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對擔(dān)保物行使優(yōu)先受償權(quán)，侵害的將是全市場結(jié)算參與人的利益，違反公平原則。因此，清算交收系統(tǒng)的優(yōu)先性是否需要從以下兩個(gè)方面得到體現(xiàn)：一方面，結(jié)算參與人破產(chǎn)時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則強(qiáng)制要求結(jié)算參與人完成進(jìn)入破產(chǎn)程序前后已達(dá)成交易的交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不應(yīng)受到《破產(chǎn)法》自動中止原則的影響，而且即使結(jié)算參與人未提供擔(dān)保，結(jié)算參與人的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)也必須優(yōu)先用于履行交收義務(wù)，另一方面，結(jié)算參與人進(jìn)入破產(chǎn)程序后，在債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的分配順序中，應(yīng)當(dāng)賦予證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為債權(quán)人的優(yōu)先地位或者法定的優(yōu)先清償順序，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則強(qiáng)行留置的違約交收證券和結(jié)算參與人提交的擔(dān)保物有優(yōu)先受償權(quán)，且有權(quán)直接依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對擔(dān)保物進(jìn)行處分。這種優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)?shù)玫椒傻拇_認(rèn)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可直接依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則行使這種權(quán)利，而無需征得法院事先同意。

二是破產(chǎn)管理人的撤銷權(quán)應(yīng)受限制?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第31條賦予了破產(chǎn)管理人有權(quán)申請人民法院決定是否解除破產(chǎn)申請受理前成立而債務(wù)人和對方當(dāng)事人均未履行完畢的合同的權(quán)利。然而，此項(xiàng)規(guī)定與國際通行的無紙化證券交易最終性原則存在一定的沖突。特別是，當(dāng)作為結(jié)算參與人的證券公司破產(chǎn)時(shí)，執(zhí)行《破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，就可能影響集中交易和多邊凈額結(jié)算秩序，引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此，對于證券交易所市場已達(dá)成的集中交易和已進(jìn)入清算交收程序的合同，法律似應(yīng)規(guī)定破產(chǎn)管理人不得行使撤銷權(quán)，以維護(hù)清算交收系統(tǒng)的交收最終性。

注釋:

[1]高富平主持．證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)電子化的法律問題研究[R]．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券登記結(jié)算重大法律課題研究報(bào)告[C]．97,105．

[2]王靜．電子證券的基本法律問題[A]．2008《物權(quán)法》與證券市場投資者權(quán)益保護(hù)高層論壇論文集[C]．115．

[3]高富平主持．證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)電子化的法律問題研究[R]．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券登記結(jié)算重大法律課題研究報(bào)告[C]．97,105．

[4]董安生主持．證券持有模式及不同持有模式下持有人權(quán)利研究[R]．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券登記結(jié)算重大法律課題研究報(bào)告[C]．56．

[5]毛國權(quán)主持．證券交易結(jié)算擔(dān)保體系法律問題研究[R]．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券登記結(jié)算重大法律課題研究報(bào)告[C]．311,297．

篇8

1引言

自上個(gè)世紀(jì)90年代以來,創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)得到了快速發(fā)展。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)已成為許多國家和地區(qū)推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎。發(fā)達(dá)國家將其納入戰(zhàn)略和支柱產(chǎn)業(yè)的地位,其發(fā)展規(guī)模和程度也成為衡量一個(gè)國家或城市綜合競爭力的重要標(biāo)志。

鑒于創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是知識經(jīng)濟(jì)背景下發(fā)展起來的新興產(chǎn)業(yè),其發(fā)展、運(yùn)作始終伴隨著知識創(chuàng)新的活動。因此探討創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識整合問題,對于推進(jìn)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,豐富知識管理的理論與實(shí)踐具有重要意義職稱論文。

1.1創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念

目前學(xué)界對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念并無統(tǒng)一的說法。根據(jù)國內(nèi)外有關(guān)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的研究成果,有關(guān)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)較有影響的定義主要有:聯(lián)合國教科文組織在蒙特利爾會議上對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)定義:“按照工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)、再生產(chǎn)、儲存及分配文化產(chǎn)品和服務(wù)的一系列活動?！备鶕?jù)這一概念,創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是指從事文化產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營活動以及為這種生產(chǎn)和經(jīng)營提供相關(guān)服務(wù)的行業(yè)。

另一個(gè)被多次提及且引用較多的是英國1998年出臺的《英國創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)路徑文件》中明確提出的概念——?jiǎng)?chuàng)意產(chǎn)業(yè)是指起源于個(gè)體創(chuàng)意、技巧及才能,透過知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)與利用,而有潛力創(chuàng)造財(cái)富和就業(yè)機(jī)會的產(chǎn)業(yè)。在這一概念中,創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的核心內(nèi)容是文化和創(chuàng)意,它推崇創(chuàng)新與個(gè)人創(chuàng)造力,強(qiáng)調(diào)文化藝術(shù)對經(jīng)濟(jì)的支持及推動,蘊(yùn)含了一種新興文化理念和經(jīng)濟(jì)實(shí)踐。

有“創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)之父”之稱的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍金斯在其《創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)》一書中將創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)界定為其產(chǎn)品都在知識產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)部門,認(rèn)為版權(quán)、專利、商標(biāo)和設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)4個(gè)部門共同構(gòu)建了創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)。他的定義強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)中的作用,擴(kuò)展了創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵,把屬于自然科學(xué)中各個(gè)部門的專利研發(fā)活動也納入創(chuàng)意產(chǎn)業(yè),有效地解決了創(chuàng)意活動中科學(xué)與文化藝術(shù)相分離的問題。

以上有關(guān)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念,重點(diǎn)突現(xiàn)的是個(gè)人的創(chuàng)造力和企業(yè)的創(chuàng)新能力,強(qiáng)調(diào)的資源主要是“知識型”的“創(chuàng)意和無形資產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)”,其產(chǎn)品和服務(wù)的消費(fèi)體現(xiàn)出巨大的社會財(cái)富效應(yīng)。對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的理解不僅僅局限于文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,也應(yīng)涉及具有高科技含量、高文化附加值及創(chuàng)新度很高的任何產(chǎn)業(yè)。從上述概念的內(nèi)涵可以看出“創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)”和“知識及知識創(chuàng)新”的密切聯(lián)系。

1.2創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的構(gòu)成

創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈?zhǔn)怯蓜?chuàng)意產(chǎn)業(yè)的各個(gè)增值環(huán)節(jié)所構(gòu)成的有機(jī)聯(lián)系的整體。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展之初就呈現(xiàn)出明顯的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象。物理空間的集聚造成某一地區(qū)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)中企業(yè)主體的多元化和組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜化,較之傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)“線型”產(chǎn)業(yè)鏈形式,創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)明顯呈現(xiàn)出“網(wǎng)狀”的特征,加之現(xiàn)代信息技術(shù)不斷發(fā)展以及人們對多樣性文化產(chǎn)品和服務(wù)的需求,文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)所包含的相關(guān)行業(yè)逐漸突破了傳統(tǒng)的發(fā)展領(lǐng)域,形成了創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的融合趨勢,這為創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈整合創(chuàng)造了條件。

根據(jù)美國競爭戰(zhàn)略權(quán)威專家、哈佛大學(xué)終身教授邁克爾·波特的價(jià)值鏈理論以及延伸的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的模型來分析,創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)圍繞某種特定市場需求或進(jìn)行特定創(chuàng)意產(chǎn)品生產(chǎn)(或服務(wù)),其間涉及到的一系列價(jià)值增值活動和起輔助作用的生產(chǎn)活動構(gòu)成了創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈,如圖1所示:

例如小說《哈利·波特》的成功暢銷,使得眾多企業(yè)參與開發(fā)和分享哈利·波特的創(chuàng)意成果,它們在圖書、電影、游戲以及衍生產(chǎn)品方面都取得了令人矚目的成績。其中《哈利·波特》的小說被翻譯成64種語言,前6部小說的全球總銷量超過了3.25億冊。而由時(shí)代華納投拍的《哈利·波特》,前5部電影的票房累計(jì)43億美元。游戲方面,SONY公司的PS2自2001年就已開始與影片同步發(fā)行游戲軟件,2007年與《哈利·波特與鳳凰社》同名的游戲首度在SONY的PS2、PS3、任天堂的wii(任天堂的新一代游戲機(jī))上同步發(fā)行。在美國,Mattel和Hasbro公司(兩大著名玩具生產(chǎn)商)共同負(fù)責(zé)對衍生產(chǎn)品的開發(fā)。此外,羅琳的官方網(wǎng)站也成為魔法幻想的奇趣樂園。所有這些都構(gòu)成了哈利·波特價(jià)值增值的組成部分,它們相互支撐,共同創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

可見,創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的發(fā)展是以文化創(chuàng)意和知識創(chuàng)新為核心,其本質(zhì)上是以知識分工協(xié)作為基礎(chǔ)的功能網(wǎng)鏈,通過知識的生產(chǎn)、創(chuàng)新和共享,產(chǎn)生遞增報(bào)酬,為顧客創(chuàng)造價(jià)值。由此,從事相關(guān)價(jià)值創(chuàng)造活動的企業(yè)之間形成了互為基礎(chǔ)、互為依存的“網(wǎng)鏈”關(guān)系。

2創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的知識整合分析

2.1創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈與知識整合的關(guān)系

所謂知識整合是指知識的重構(gòu)與綜合,企業(yè)在學(xué)習(xí)過程中,通過知識在組織中的流動和擴(kuò)散,對所學(xué)知識進(jìn)行評價(jià)、選擇和重構(gòu),使不同主體、多種來源和功用的知識相互結(jié)合并綜合成為組織的知識,即組織共享并能加以有效利用的知識,最終使其成為企業(yè)創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。

知識整合過程滲透存在于創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的許多行業(yè)和領(lǐng)域。它推動著文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)融合的過程,為文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈整合創(chuàng)造了條件。國內(nèi)外創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐表明,正是文化資源與信息技術(shù)的整合,使得傳統(tǒng)的文化產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)更加緊密地聯(lián)系在一起,催生出具有傳統(tǒng)文化底蘊(yùn)和現(xiàn)代表現(xiàn)形式的文化創(chuàng)意產(chǎn)品與服務(wù)。在影視產(chǎn)品等傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,基于影視特技、三維動畫和視覺仿真技術(shù)等現(xiàn)代技術(shù)手段對產(chǎn)業(yè)的滲透,使得電影、電視等產(chǎn)業(yè)更加緊密地聯(lián)系在一起,推動了技術(shù)和內(nèi)容的有機(jī)融合?！?C”網(wǎng)絡(luò)融合的發(fā)展趨勢,催生了大量具有現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)特征的新興業(yè)態(tài),推動了文化創(chuàng)意內(nèi)容的有機(jī)融合。例如,人們現(xiàn)在不僅可以利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行即時(shí)聊天、在線游戲以及下載音樂和觀看影視節(jié)目等娛樂活動,還可以通過手機(jī)等通訊工具實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上聊天、下載圖片音樂以及互動游戲等功能。而《云南印象》、《印象·西湖》等大型實(shí)景演出項(xiàng)目,則巧妙利用現(xiàn)代科技手段將源遠(yuǎn)流長的民俗傳說、名聞遐邇的旅游資源進(jìn)行立體式、體驗(yàn)式和互動式開發(fā),取得了良好的效果。從知識管理角度看,整個(gè)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈運(yùn)作形同于知識創(chuàng)新活動的螺旋上升過程,知識整合與轉(zhuǎn)化活動貫穿始終。根據(jù)日本知識管理專家野中郁次郎提出的知識轉(zhuǎn)化模型揭示。知識轉(zhuǎn)化有4種基本模式——社會化(socialization)、外在化(externalization)、組合化(combination)和內(nèi)在化(internalization)如圖2所示:

據(jù)此分析產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的知識轉(zhuǎn)化過程。

創(chuàng)意設(shè)計(jì)階段:表現(xiàn)為個(gè)體間隱性知識共享到創(chuàng)造新的隱性知識過程(社會化)。新的創(chuàng)意設(shè)計(jì),通常產(chǎn)生于個(gè)人長期經(jīng)驗(yàn)積累到某一時(shí)期的靈感進(jìn)發(fā),這依賴于個(gè)人間的交流、討論(頭腦風(fēng)暴)情境模擬、反復(fù)實(shí)驗(yàn)等。對創(chuàng)意企業(yè)而言,由于交互間的個(gè)體大都具有共同的心智模式、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)及相似的觀點(diǎn),彼此的碰撞交流有可能催生一項(xiàng)新的創(chuàng)意或設(shè)計(jì)方案。

產(chǎn)品開發(fā)制造:是把創(chuàng)意理念(設(shè)計(jì))開發(fā)、制造、轉(zhuǎn)化為一項(xiàng)創(chuàng)新(產(chǎn)品),以獲得相關(guān)的資源和支持。因此需將創(chuàng)意設(shè)計(jì)(隱性知識)明晰化,一種明確的概念性知識,如通過隱喻、類推、形象化語言、可視化工具等創(chuàng)作新成果,或項(xiàng)目組合作開發(fā)制作新產(chǎn)品(合作學(xué)習(xí)),進(jìn)行模擬試驗(yàn)等。此形同于把隱性知識表述為顯性知識的過程(外在化),其間蘊(yùn)含大量艱苦的知識創(chuàng)造活動。

市場運(yùn)作推廣:為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的商品化,需要一種整體的方案(平臺)將企業(yè)已有知識資源有效整合,以保證整個(gè)組織(或產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈企業(yè))、人員能及時(shí)得到必要知識(信息),此過程借助某一機(jī)制(組織機(jī)構(gòu)、信息平臺、實(shí)施方案等)將企業(yè)組織(伙伴)已有知識資源有效整合(組合化),圍繞新產(chǎn)品市場化目標(biāo),實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商、分銷商、廣告商等之間的知識交流與共享。同時(shí),通過版權(quán)買賣、授權(quán)許可等方式,使創(chuàng)意成果(作品、動漫游戲、新型設(shè)計(jì)等)在社會傳播,實(shí)現(xiàn)商品價(jià)值的市場最大化。

商品消費(fèi)階段:新作品、新成果通過商品交易會、展示會、媒體傳播、零售商等渠道進(jìn)入流通領(lǐng)域,消費(fèi)者由此獲得新商品的知識產(chǎn)權(quán)消費(fèi)體驗(yàn),在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了新的需求同行同業(yè)者也從新產(chǎn)品中有所啟示或領(lǐng)悟,開始新一輪的知識創(chuàng)新。這如同顯性知識轉(zhuǎn)化為其他成員的隱性知識(內(nèi)部化)過程。

所以,從創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中可以看出創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)是創(chuàng)意,其形成依賴于個(gè)體和企業(yè)組織固有的知識創(chuàng)新,其間,個(gè)體間的隱性知識和顯性知識,經(jīng)過社會化、外在化、組合化、內(nèi)部化的互相作用和轉(zhuǎn)化,這實(shí)際上就是創(chuàng)意生成、產(chǎn)品開發(fā)制造和知識共享與轉(zhuǎn)移的過程。學(xué)者們把這一過程稱為組織知識產(chǎn)生螺旋,在這個(gè)螺旋中,知識逐漸由個(gè)人層次上升到團(tuán)隊(duì)層次,進(jìn)而上升到企業(yè)層次。

創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈在本質(zhì)上是以知識資源為基礎(chǔ),通過知識的創(chuàng)造和利用,進(jìn)行知識創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化,實(shí)現(xiàn)財(cái)富創(chuàng)造的整合過程。其生產(chǎn)運(yùn)作和由此產(chǎn)生的物質(zhì)流動只是產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的外在表現(xiàn)形式。其本質(zhì)是一個(gè)知識鏈,一個(gè)創(chuàng)造遞增價(jià)值從而使產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展的價(jià)值鏈。

2.2創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈知識整合的障礙分析

知識的創(chuàng)新離不開個(gè)體的創(chuàng)造,但是促進(jìn)個(gè)體進(jìn)行創(chuàng)新并將其轉(zhuǎn)化為組織的知識,形成競爭力,則需要一個(gè)環(huán)境和過程。而知識的特性及知識轉(zhuǎn)化機(jī)制的不健全、個(gè)體和組織認(rèn)識理念的偏狹,加之企業(yè)間個(gè)體和組織知識吸收能力的差別,都會給現(xiàn)實(shí)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的知識整合帶來制約。

2.2.1知識轉(zhuǎn)化機(jī)制的不健全會妨礙創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈知識整合的實(shí)施在創(chuàng)意設(shè)計(jì)階段,企業(yè)的創(chuàng)新能力很大程度依賴于隱性知識的創(chuàng)新,尤其是個(gè)體員工心甘情愿地貢獻(xiàn)自己的隱性知識(才華、經(jīng)驗(yàn)、技巧等)為集體共享。而缺乏完善的激勵(lì)制度,“維上必從的一言堂”體制,“一招出錯(cuò)、萬策遭貶”的狹隘偏見,僵化保守的用人機(jī)制,個(gè)人間的自私嫉妒等都會防礙個(gè)體主動奉獻(xiàn)、大膽創(chuàng)新。

在產(chǎn)品創(chuàng)作開發(fā)階段,既需要把個(gè)體獨(dú)特高妙的設(shè)計(jì)理念和創(chuàng)意(難以表達(dá)的隱性知識)表達(dá)出來,還需要多家創(chuàng)意企業(yè)齊心協(xié)力的精誠合作。從創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)特征和發(fā)展需求來看,更需要將藝術(shù)、科技、經(jīng)營、管理等各種知識很好地融合創(chuàng)新。然而創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,行業(yè)間利益之爭造成的隔膜疏離普遍存在,缺乏靈活應(yīng)變的扁平化組織機(jī)制,缺乏先進(jìn)科學(xué)的知識系統(tǒng)工具支撐,無法建立知識轉(zhuǎn)化所必須的信任機(jī)制和高效的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。這些都極大地影響了創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈知識整合的進(jìn)程。

在知識產(chǎn)權(quán)交易時(shí),具有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)或個(gè)人,會利用知識產(chǎn)權(quán)制度所形成的絕對優(yōu)勢,達(dá)到控制市場規(guī)則和相關(guān)行為的目的,以換取應(yīng)得的回報(bào)。企業(yè)在知識壟斷和知識共享之間抉擇的矛盾心理形成對知識共享的認(rèn)知障礙。這在一定時(shí)空內(nèi)可能阻礙知識的交流和共享。例如相關(guān)企業(yè)利用專利聯(lián)盟操控產(chǎn)品價(jià)格,限制了其他競爭對手的發(fā)展空間,遏制了創(chuàng)新性企業(yè)的成長等。

2.2.2知識的特性在一定程度上制約知識共享的實(shí)施

·知識低成本共享與知識創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)性并存、知識創(chuàng)新長期性與知識使用時(shí)效性之間的矛盾,使創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)缺乏動力,甚至不愿投入成本進(jìn)行知識創(chuàng)新,加上知識共享中各方所得利益的失衡,知識作用的難以準(zhǔn)確度量和評價(jià),都使得創(chuàng)意企業(yè)在面對“成效不確定性”時(shí)很可能仍沿用“有把握的舊慣例”,而拒絕吸納新知識、新模式。

·知識公共產(chǎn)品的屬性,可以零邊際成本傳導(dǎo),這導(dǎo)致了創(chuàng)造知識的企業(yè)面臨著能否得到他人使用知識時(shí)的合理回報(bào)。一方面,預(yù)期的知識接收方者難以準(zhǔn)確評估所買知識的價(jià)值效用;另一方面,知識出讓者在知識交易時(shí)面臨著外泄的風(fēng)險(xiǎn):買者在合約終止時(shí)可能出售知識,或買者可能或多或少地把知識泄露給未授權(quán)的使用者。知識共享導(dǎo)致的成本收益不對稱會直接阻礙知識共享的良性循環(huán)。

·知識本身的隱含性也阻礙了其共享實(shí)現(xiàn)。研究證明,經(jīng)過說明的知識和編碼性知識,失真程度較低,便于傳播;而具有特殊價(jià)值效用的隱性知識傳播,則需要特定組織的共享機(jī)制來推進(jìn)。

可見,知識共享效果取決于供需雙方的真誠合作與彼此開放程度,取決于知識產(chǎn)權(quán)的合理壟斷與推進(jìn)社會知識創(chuàng)新平衡機(jī)制的構(gòu)建。

2.2.3企業(yè)知識吸收能力的制約產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的知識整合

企業(yè)的知識吸收能力是企業(yè)知識整合能力的重要基礎(chǔ)。有學(xué)者把“吸收能力”定義為“企業(yè)識別新的外部知識的價(jià)值,吸收它們,并將其用于商業(yè)目的的能力”。他們認(rèn)為企業(yè)的吸收能力建立在個(gè)人吸收能力的基礎(chǔ)上,但并非個(gè)人吸收能力的簡單疊加。它一方面依賴于組織與外部環(huán)境以及部門之間的交流,同時(shí)與企業(yè)專業(yè)知識的性質(zhì)和分布密切相關(guān)。另有一些研究者也從組織學(xué)習(xí)、技術(shù)革新、戰(zhàn)略聯(lián)盟等角度考察吸收能力。盡管分析的角度不同,總體上存在以下觀點(diǎn):吸收能力既與知識本身的屬性有關(guān),也與企業(yè)內(nèi)外部的狀態(tài)和環(huán)境有關(guān),知識吸收的情況不僅取決于吸收方的吸收能力,還受到受讓方諸多因素的制約。

3創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈知識整合的保障機(jī)制

3.1鼓勵(lì)企業(yè)間的知識交流與共享

創(chuàng)造交互式溝通的良性環(huán)境。企業(yè)可以通過一系列活動來推動相關(guān)人員相互之間的交流,改進(jìn)組織內(nèi)、外知識、信息的交流通路,提高企業(yè)識別核心領(lǐng)域的知識需求的能力。這在一定程度上可以減少知識特性帶來的共享困難。

創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展聚合了大量知識型人才,成功的組織間交流使人們可以以價(jià)值增值的方式應(yīng)用他們的知識。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的集聚特征也為知識的共享提供了有利的環(huán)境,集聚在一起的同類企業(yè)可以營造建立信任、促進(jìn)合作和相互支持的氛圍,創(chuàng)造把知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和服務(wù)的契機(jī)與途徑。

3.2完善知識產(chǎn)權(quán)制度下的知識共享機(jī)制

創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的核心價(jià)值在于創(chuàng)造和創(chuàng)新,其產(chǎn)品多是創(chuàng)作者個(gè)人或組織創(chuàng)意的一種智力成果,而知識產(chǎn)權(quán)正是主體對其創(chuàng)造性勞動成果依照相關(guān)法律法規(guī)所享有的合理壟斷權(quán)力。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)所依賴的資源——“創(chuàng)意和智力成果”具有無形性、易逝性、難控制性、易復(fù)制性等特點(diǎn),其產(chǎn)權(quán)問題必須由知識產(chǎn)權(quán)制度來予以規(guī)范和調(diào)整。對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù),不僅是創(chuàng)意企業(yè)、個(gè)人合法權(quán)益的有力保障,而且是激發(fā)創(chuàng)意產(chǎn)生,推動創(chuàng)意成果轉(zhuǎn)換,促進(jìn)創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)和社會價(jià)值實(shí)現(xiàn)的前提。

但知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度建設(shè)要統(tǒng)籌兼顧,制度沒計(jì)應(yīng)兼顧各方利益平衡。一方面,既要完善知識產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法體系、國家文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的知識產(chǎn)權(quán)管理、建立與知識產(chǎn)權(quán)制度有關(guān)的市場秩序等制度建設(shè);另一方面,也要關(guān)注創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)、創(chuàng)意企業(yè)和個(gè)人的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與利用問題,構(gòu)建科學(xué)合理的共享機(jī)制。知識產(chǎn)權(quán)主管部門還可以在創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)或企業(yè)里設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)機(jī)構(gòu),對企業(yè)和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目提供知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與利用的“一條龍”綜合服務(wù)。如,在創(chuàng)意研發(fā)階段,注意完善有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和激勵(lì)制度;在知識產(chǎn)權(quán)交易階段,加大政府對保護(hù)和利用知識產(chǎn)權(quán)的公共平臺建設(shè)與投入,完善公共網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及服務(wù),重視對新興的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù),建立知識產(chǎn)權(quán)交易平臺,完善產(chǎn)權(quán)交易體系,為企業(yè)投資、融資和產(chǎn)權(quán)交易提供高效、便捷和規(guī)范的服務(wù)。

3.3建立科學(xué)有效的知識共享評估體系

沒有科學(xué)公正的評價(jià)和估值,缺乏合理的知識轉(zhuǎn)化有償機(jī)制,就不可能形成長期穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)交易活動,這不但妨礙了創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域知識整合的順利實(shí)施,還極大阻礙創(chuàng)意企業(yè)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)換和創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。因此,要從推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展、鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新、激發(fā)個(gè)人創(chuàng)作、促進(jìn)社會進(jìn)步的多維角度,探討研究與創(chuàng)意企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)交易評估體系,例如,對有關(guān)創(chuàng)意企業(yè)的原創(chuàng)產(chǎn)品、專利成果、服務(wù)(項(xiàng)目)品牌等知識創(chuàng)新成果,結(jié)合社會影響和市場效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新程度、是否有利于弘揚(yáng)主流社會價(jià)值觀等方面,給出多重權(quán)重的量化估值,為企業(yè)質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權(quán)交易、社會信譽(yù)評價(jià)等提供科學(xué)合理的參照。有了較為科學(xué)完善的評估,將促使企業(yè)主動改善知識整合的內(nèi)外環(huán)境,有的放矢、科學(xué)有序的推進(jìn)個(gè)人和企業(yè)間的知識整合活動,從根本上消除知識整合的障礙,推動知識共享局面的形成。

3.4強(qiáng)化創(chuàng)意企業(yè)的知識吸收能力

企業(yè)的知識吸收能力是企業(yè)知識整合的重要基礎(chǔ)。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的知識整合依賴于企業(yè)整體知識整合能力的提升。因此,強(qiáng)化創(chuàng)意企業(yè)的知識吸收能力,對推進(jìn)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識整合的順利實(shí)施至關(guān)重要。在劇烈變化的企業(yè)環(huán)境下,只有能快速進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新,并且擁有整合和配置企業(yè)內(nèi)、外部資源管理能力的企業(yè),才能在全面競爭的環(huán)境下獲得成功。而企業(yè)吸收能力更強(qiáng)調(diào)整合、構(gòu)建和重組企業(yè)內(nèi)部和外部知識資源來適應(yīng)快速變化的環(huán)境。這包含兩層含義:一是指組織能夠及時(shí)地根據(jù)環(huán)境變化更新知識的能力,使能力與環(huán)境保持一致;二是強(qiáng)調(diào)整合和重組組織內(nèi)、外部的知識、技巧、資源和功能性能力來配合環(huán)境的改變。總之,企業(yè)的知識整合是一個(gè)動態(tài)的過程,對于創(chuàng)意企業(yè)來說,必須隨時(shí)淘汰舊知識,將與企業(yè)戰(zhàn)略密切相關(guān)的新知識融合到企業(yè)的知識系統(tǒng)中來,這個(gè)任務(wù)伴隨著企業(yè)的整個(gè)生命周期。對于知識整合任務(wù)本身來說,它也永遠(yuǎn)不會停止于某一點(diǎn),因?yàn)槿魏螘r(shí)候都會有新知識的產(chǎn)生,都需要摒棄舊知識,進(jìn)行知識更新。

4結(jié)語

實(shí)現(xiàn)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈系統(tǒng)的知識整合,是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)全面發(fā)展的根本所在。在創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈運(yùn)作實(shí)施過程中,始終伴隨著知識創(chuàng)新和知識轉(zhuǎn)化的知識整合過程。一方面,創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展離不開外部市場的支持和產(chǎn)業(yè)環(huán)境的保障;另一方面,“企業(yè)為了擁有持久的競爭優(yōu)勢,必須持續(xù)吸收和創(chuàng)造新知識,因而需不斷地對知識進(jìn)行整合”。只有適時(shí)構(gòu)建基于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的順利實(shí)施的環(huán)境和保障機(jī)制,取得多方社會資源的相互配合,才可能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈效益最大化,創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)互動雙贏、共同獲利局面,從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)整體升級和全面發(fā)展。

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[4]邁克爾·波特,競爭優(yōu)勢,陳小悅,譯,北京:華夏出版社,1997:36-37

篇9

第一，市場經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是市場經(jīng)濟(jì)。按照十八屆三中全會要求，要使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。這就須進(jìn)一步簡政放權(quán)：向市場、企業(yè)、社會放權(quán)。三中全會決定通篇是放權(quán)，是可以、能夠、允許，而不是禁止、不能、限制，充分調(diào)動企業(yè)、公民創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造的積極性。今年3月開始的注冊資本登記制度改革就是在這一背景下全面展開的，成效顯著。截至9月底，新登記注冊企業(yè)223.29萬戶，同比增長57.9%。

第二，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)。結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級、跳出“中等收入陷阱”，關(guān)鍵靠創(chuàng)新，需要激發(fā)市場、社會創(chuàng)新活力。第三，法治經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是法治經(jīng)濟(jì)。自然經(jīng)濟(jì)是人治經(jīng)濟(jì)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是權(quán)力經(jīng)濟(jì)，市場經(jīng)濟(jì)說到底是法治經(jīng)濟(jì)。應(yīng)把市場主體放出管制的“籠子”，放進(jìn)法治的“池子”。

改革的動力、紅利實(shí)質(zhì)上就是制度的動力、紅利。

10月1日開始實(shí)施的《企業(yè)信息公示暫行條例》看似條文不多（共25條），但是第一次通過建立企業(yè)信息公示制度來創(chuàng)新監(jiān)管方式，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化對企業(yè)的信用約束，保障交易安全。這樣既鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，激發(fā)市場活力，又加強(qiáng)了自律和監(jiān)管，以一項(xiàng)具體制度撬動了整體市場活力，釋放了改革紅利，十分重要，作用也將很大。

二、重視“三項(xiàng)監(jiān)管”

市場經(jīng)濟(jì)不是放任自流、不要監(jiān)管，放松審批后更須加強(qiáng)監(jiān)管。

篇10

證券市場作為金融市場的重要組成部分，對國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著及其重要的推動作用。證券市場特有的籌集資金、資產(chǎn)重組、公司價(jià)值發(fā)現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)提示等功能是市場經(jīng)濟(jì)條件下，一國經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定運(yùn)行的必要條件。由于證券市場運(yùn)作機(jī)制復(fù)雜、資本虛擬性等原因，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性極大。實(shí)踐表明對證券市場進(jìn)行監(jiān)管可以提高運(yùn)行效率，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，使證券市場更好地為國民經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

一、公共利益論簡述

公共利益論是二十世紀(jì)二十年代世界性經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)之后提出的。這種理論認(rèn)為，監(jiān)管的基本出發(fā)點(diǎn)就是要維護(hù)社會公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬戶、各行各業(yè)，維護(hù)公眾利益只能由國家法律授權(quán)的機(jī)構(gòu)來行使。市場難免存在缺陷，純粹的自由市場必然會導(dǎo)致自然壟斷與社會福利的損失，并且還存在外部效應(yīng)和信息不對稱帶來的公平問題。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中通常存在以下幾個(gè)方面的市場失靈：自然壟斷。假設(shè)在社會理想的產(chǎn)出水平下，只有一個(gè)廠商從事生產(chǎn)，該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本最小化，那么此時(shí)的市場就是自然壟斷市場。處于該行業(yè)中的每個(gè)公司都會在利益驅(qū)動下爭相兼并擴(kuò)張，之后形成壟斷市場而不是自由競爭的市場。壟斷者通過限制產(chǎn)量、抬高價(jià)格，使商品價(jià)格超過邊際成本而獲取超額利潤，必然帶來導(dǎo)致市場效率的喪失。"外部效應(yīng)。外部效應(yīng)是指未被交易雙方包括在內(nèi)的額外成本或額外收益。在提供商品及服務(wù)時(shí)，如果社會利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競爭就無法實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。盡管私人之間可能通過協(xié)議來解決外部效應(yīng)問題，但達(dá)成協(xié)議的交易費(fèi)用往往過高，而市場監(jiān)管卻能有效地消除外部效應(yīng)。信息不對稱。在商品生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間，信息分布往往不對稱，一般而言生產(chǎn)者比消費(fèi)者擁有更多的信息。生產(chǎn)者從自身的利益出發(fā)，而不是按優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的原則來出售商品。這樣在相同的價(jià)格水平下，銷售質(zhì)量更好的生產(chǎn)者被迫退出市場以逃避損失，而質(zhì)量較差的生產(chǎn)者則乘機(jī)占領(lǐng)市場，出現(xiàn)“劣貨驅(qū)逐良貨”的現(xiàn)象。信息不對稱要求更多的信息披露，使消費(fèi)者能夠據(jù)此區(qū)分產(chǎn)品質(zhì)量的高下，監(jiān)管正是消除信息不對稱的有效方法。由于市場存在上述缺陷，公共利益論認(rèn)為在市場失靈的情況下對其實(shí)施監(jiān)管能提高公共利益。

二、我國證券市場監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在的主要問題

以前，證券市場監(jiān)管主要由中國人民銀行主管，體改委、國家工商局等其他政府機(jī)構(gòu)及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會以后，證券監(jiān)管由國務(wù)院證券委負(fù)責(zé)，中國證監(jiān)會作為證券委的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，承擔(dān)起對我國證券市場的監(jiān)管任務(wù)。國務(wù)院撤銷了證券委，同年確認(rèn)中國證監(jiān)會為證券監(jiān)管的主管機(jī)關(guān)。隨著證券市場的發(fā)展，我國證券法律制度也逐步建立起來，如《公司法》、《國庫券條例》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發(fā)行股票公司信息披露制度》、《證券市場禁入制度》等一系列證券法律法規(guī)均已頒布執(zhí)行。作為根本大法的《證券法》的出臺，進(jìn)一步確立了中國證券市場法律規(guī)范的框架。以滬深交易所設(shè)立為標(biāo)志，中國證券市場短短十幾年走過了國外證券市場上百年的自然演進(jìn)的發(fā)展過程，應(yīng)當(dāng)說政府的積極推進(jìn)功不可沒，然而毋庸諱言，年輕的中國證券市場在快速成長的過程中還存在不少問題：!監(jiān)管制度缺乏長遠(yuǎn)規(guī)劃。中國證券市場從無到有，發(fā)展到現(xiàn)在的規(guī)模，成績斐然。然而，由于市場發(fā)展迅猛，政府監(jiān)管部門疲于應(yīng)付大量繁雜的日常事務(wù)性工作，不經(jīng)意忽略了對市場發(fā)展急待解決的根本的監(jiān)管制度建設(shè)。為了盡快解決一些短期凸#顯的問題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強(qiáng)行調(diào)控市場，雖然暫時(shí)緩和了事態(tài)，但是很可能為日后的市場發(fā)展和監(jiān)管工作帶來了意想不到的隱患。監(jiān)管存在滯后性和弱效性。盡管我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)近年來加大了對欺詐與操縱的打擊力度，但行政監(jiān)管往往是事后監(jiān)管，監(jiān)管存在顯著的滯后性和弱效性。

滯后性。從違規(guī)行為的發(fā)生到監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出處罰，往往歷時(shí)彌久，監(jiān)管行為存在明顯的滯后性。如“中科創(chuàng)業(yè)”、“億安科技”操縱股價(jià)行為在發(fā)生數(shù)年以后才被發(fā)現(xiàn)，而“瓊民源”事件的查處過程竟長達(dá)兩年。另一方面，監(jiān)管力量相對有限，調(diào)查費(fèi)用不菲，一些市場欺詐行為未被處理，成為漏網(wǎng)之魚，使違法者產(chǎn)生僥幸心理，鋌而走險(xiǎn)。(’弱效性。對違規(guī)行為處罰顯得過輕。如民源海南公司動用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價(jià)非法獲利))萬元，查處后除了沒收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實(shí)際上，對上市公司違規(guī)行為的處罰卻轉(zhuǎn)嫁到公司股東身上，并無過錯(cuò)的中小股東往往受害最深。對應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任的違規(guī)公司的高管人員處罰過輕，弱化了監(jiān)管效果。"證券監(jiān)管決策缺乏科學(xué)性。目前我國的證券監(jiān)管體制決定了中國證監(jiān)會是證券市場的唯一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一方面提高了證券監(jiān)管決策實(shí)施的權(quán)威性，但另一方面卻可能有損決策的科學(xué)性。我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為政府代表，除了承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)以外，還擔(dān)負(fù)著培育和完善證券市場的職能，而當(dāng)前經(jīng)濟(jì)體制改革中的焦點(diǎn)問題———金融體系的創(chuàng)新與改革———是一項(xiàng)牽涉到方方面面的系統(tǒng)工程，這些背景決定了不同領(lǐng)域的金融法規(guī)政策之間存在高度的相關(guān)性和制約性。比如，證監(jiān)會的某項(xiàng)措施可能符合單一證券監(jiān)管目標(biāo)的最優(yōu)化，但由于與其他金融管理機(jī)構(gòu)處于分割狀態(tài)，其監(jiān)管決策未必能達(dá)到國家整體金融及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳效果，因此證券監(jiān)管決策缺乏科學(xué)性在所難免。對投資者的保護(hù)機(jī)制不夠完善。海外成熟的證券市場對投資者的保護(hù)主要有以下幾個(gè)途徑：投資者教育機(jī)制。對投資者在證券市場基礎(chǔ)知識、證券法律法規(guī)等方面加強(qiáng)教育，尤其是加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)教育，有利于投資者熟悉市場、認(rèn)識市場運(yùn)作的客觀規(guī)律，就像對適齡兒童進(jìn)行系統(tǒng)的免疫接種一樣，打預(yù)防針對增強(qiáng)自我保護(hù)能力大有好處。投資者訴訟機(jī)制。投資者可以通過集團(tuán)訴訟等方式，對作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應(yīng)的賠償。投資者賠償機(jī)制。國外的證券市場通常設(shè)有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構(gòu)建防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的緩沖機(jī)制，由市場風(fēng)險(xiǎn)引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國的投資者教育機(jī)制剛剛起步，投資者訴訟機(jī)制和賠償機(jī)制還未真正建立并發(fā)揮作用。

三、完善我國證券市場監(jiān)管的對策建議

證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用越來越重要，可以預(yù)見隨著證券市場的發(fā)展證券監(jiān)管將面臨前所未有的挑戰(zhàn)。與中國證券市場的實(shí)際情況相適應(yīng)的高效率的證券監(jiān)管是保障我國證券市場健康發(fā)展的重要前提。以下從監(jiān)管法律制度建設(shè)、上市公司監(jiān)管、獨(dú)立董事制度、證券市場監(jiān)管體制等四個(gè)方面提出完善我國證券市場監(jiān)管的對策和建議：對證券市場監(jiān)管法律制度建設(shè)問題，應(yīng)從以下方面入手：

確立證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位，進(jìn)一步明確證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)法律地位的條款和細(xì)則；加強(qiáng)立法建設(shè)，增強(qiáng)證券監(jiān)管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統(tǒng)一性和整體性；增強(qiáng)證券監(jiān)管法律法規(guī)的科學(xué)性和可操作性，強(qiáng)化法制內(nèi)容的實(shí)效性；-’建立健全證券監(jiān)管法律法規(guī)的實(shí)施機(jī)制，杜絕有法不依的現(xiàn)象，加大執(zhí)法力度；適應(yīng)證券網(wǎng)絡(luò)化和市場開放的發(fā)展趨勢，盡快制訂適宜的相關(guān)監(jiān)管規(guī)章制度。!從規(guī)范和發(fā)展兩方面抓好上市公司的監(jiān)管工作。在加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的同時(shí)，努力為上市公司的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，以監(jiān)管激勵(lì)上市公司持續(xù)發(fā)展。加強(qiáng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職能，建立健全派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管績效考評機(jī)制。重點(diǎn)加強(qiáng)上市公司信息披露監(jiān)管，增強(qiáng)信息披露的有效性。加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的制度建設(shè)，切實(shí)搞好上市公司監(jiān)管工作。"獨(dú)立董事制度。首先，確立獨(dú)立董事應(yīng)有的社會地位，提高獨(dú)立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨(dú)立董事人才庫；其次，明確區(qū)分獨(dú)立董事與監(jiān)事會的不同職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在上市公司規(guī)范運(yùn)作中的作用；最后，加強(qiáng)關(guān)于獨(dú)立董事的法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度落實(shí)的監(jiān)督，完善獨(dú)立董事制度運(yùn)行的外部環(huán)境。#建立一個(gè)主體多元化，結(jié)構(gòu)多層次，相互協(xié)調(diào)又相互制衡的高效的證券市場監(jiān)管體制，逐步改變目前僅由證監(jiān)會單方面壟斷監(jiān)管規(guī)則制訂的局面，縮小行政監(jiān)管直接作用于市場的范圍。讓證券交易所和證券業(yè)協(xié)會等自律監(jiān)管主體來填補(bǔ)行政監(jiān)管收縮后留下的空白，強(qiáng)化自律監(jiān)管對行政監(jiān)管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機(jī)構(gòu)執(zhí)法中腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。除了上述幾個(gè)方面的問題以外，值得一提的是，對監(jiān)管者的監(jiān)督在我國幾乎還是一片空白，因此要努力推動監(jiān)管的法制化和市場化，建立有效的權(quán)力制衡機(jī)制，包括內(nèi)部制衡機(jī)制和外部制衡機(jī)制，保障公眾及媒體的監(jiān)督權(quán)力，強(qiáng)化社會輿論監(jiān)督。

參考文獻(xiàn)：

曹鳳岐等，證券投資學(xué)（第二版）北京：北京大學(xué)出版社，