導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇政治意識論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

興趣是成功的先導，創(chuàng)造的動力。這就要求在活動教學設計中，教師應對學生需要有所了解，通過問題情景的巧妙設計、靈活語言的采用、新型教學手段的運用，來給學生營造出一個積極主動的教學氣氛。

1.2鼓勵學生質疑

學源于思，思起于疑。這就要求教師在學習活動中應鼓勵學生勇于探索，善于發(fā)現，敢于質疑，對學生所提出的可笑的、幼稚的、甚至錯誤的、荒唐的問題，應積極的加以肯定的鼓勵。

1.3刺激學生需要

學生的需要是多方面的，任何一個學生都希望自身的創(chuàng)造需求得以滿足。這就要求教師通過活動課問題、新情境的創(chuàng)設，來促進學生強烈學習動機的形成，從而滿足學生參與的成就感和創(chuàng)造感。

2初中政治教學中學生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)策略分析

2.1通過情景課題的創(chuàng)設，強化學生興趣，促進學生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)

近些年來，情景教學已經逐漸應用到素質教育當中，其主要思維便是以教學內容為依據。政治教師應下意識地通過名人故事、笑話、寓言等來創(chuàng)造積極引人的氣氛，生動活動的課堂氛圍，來激發(fā)學生對于政治的學習興趣。

2.2現代設備,輔助教學

科學技術不斷發(fā)展的時代背景下,眾多先進的教學設備與技術在教學過程中得到了廣泛的應用。因此,在初中政治教學的過程中,教師也應當借助現代設備,發(fā)揮其對于政治教學的輔助作用。在教學過程中,由于初中政治課本內容多為文字,缺少圖表,因此,很多教師不注重多媒體設備與技術的應用,而是一味的講授知識。將現代設備運用到教學中,有助于提升學生的創(chuàng)新意識。

2.3運用三步教學法，促進學生創(chuàng)新意識的提高

所謂三步教學法，顧名思義，就是三步進行的教學法，即提出問題、展開討論及概況分析。運用三步教學法，來實現初中學生創(chuàng)新意識的提高，就需要以培養(yǎng)學生創(chuàng)新意識為著手點。第一，提出問題，政治教師應首先對教學內容加以熟悉，以此為基礎來提出相關問題。對學生進行預見相關的提升，學生以提示為依據，通過自主資料的查閱，來提升學生的積極性。第二，展開討論，活躍思維和開拓思路的養(yǎng)成是通過師生與生生間的相互討論來實現的。

3初中政治創(chuàng)新教學開展應注意的幾點問題

由上述可知，在初中政治教學中，學生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)并非一件易事，涉及的方面很多，同時在實際的應用中也是比較困難的。所以，在實際的教學中加強對某些方面的注意，有利于提升創(chuàng)新意識培養(yǎng)的水平。筆者在此對初中政治創(chuàng)新教學中培養(yǎng)學生創(chuàng)新意識方面，提出了幾點注意事項，希望能夠對政治教師有一定的幫助。

3.1應有針對性和計劃性

在政治教學學生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)方面，就筆者來看，首先應該注意的一點問題就是其課堂教學要有針對性和計劃性。在新的教育制度下，事實上，教師已經在很大程度上轉變了自身的教學角色，不再是以往一味的孜孜不倦的講述，而是應該充分發(fā)揮學生的主導作用，教師應該打破以往的傳統(tǒng)，從以往的主導作用變?yōu)楝F在的指引作用。所以，教師在進行教學時，應該重點考慮學生的自身各個方面的特點，進而向著學生個性化需求的方向發(fā)展,以此來更好、更有效的培養(yǎng)學生的創(chuàng)新意識。

3.2評價應公允客觀

在教學中，除了要注意針對性和計劃性外，還應該注意在對學生進行評價時，要注意公平性。教師應該充分的考慮學生的自尊心。對于學習努力、成績好的同學要不斷的給予鼓勵，同時也要提出不足和改進的地方；而對于那些學習不努力的同學，在評價時更應該有所注意，在適當的批評下，還應該給予鼓勵，以此來提高這些學生的自信心，從而向著積極向上的方向進行努力。初中政治教學中學生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)策略的研究涉及的方面很多，而以上僅僅只是筆者對于初中政治教學中學生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)策略的幾個方面的研究，并且由于筆者在該方面言研究的能力有限，所以，就以上研究來說，還比較淺顯，因而僅僅憑借這些研究來促進初中政治教學中學生創(chuàng)新意識培養(yǎng)水平的提高是遠遠不夠的。所以，對于政治教學中該課題的研究還需要更多的專業(yè)人士來加強研究和探索。

篇2

在思想政治教育工作中，人們都非常重視引導有意識教育的重要性，而常常忽略無意識對思想政治工作運作系統(tǒng)的影響，以致唯理性的分析方法在思想政治工作中占據著主導地位，自覺或不自覺的抗拒著來自人的心理機制的非理性因素的分析觀念的介入，甚至片面的認為真正的思想政治工作不必理會那些與理性無關的問題。在這種思想觀念的指導下，思想政治工作就流于只單一地研究思想政治工作行為的結果，卻不去研究行為者本身；只注重研究邏輯化了思想注重工作的形式化行為模式，而忽略了行為者的現實活動與其自身的存在。在思想政治工作實踐中，純粹的理論教育很難對政治思想工作有著絕對的發(fā)言權。事實是思想政治工作的任何一個都受多種精神因素的影響，這些因素既包括意識也包括無意識。一般而論，相對于無意識，意識對思想政治工作的影響是根本性的，但無意識在思想政治工作決策機制和對象互動交往中也起著不容忽視的重要作用，對無意識進行正確的控制和利用，有助于思想政治工作者從思維模式到行動實踐更深層地理解思想政治工作主客體活動的實質。

一

分析心理學派的代表人物，瑞士的心理分析學家榮格，在佛洛伊德心理學個體無意識研究的基礎之上，深入到人的心靈的更深領域，全面深入的探討了人的意識領域的深層秘密。榮格認為，人的心靈或曰精神是由三個彼此不同而又相互作用的系統(tǒng)或層次構成，即意識、個體無意識和集體無意識。榮格說認為意識是人的精神世界中唯一能被個人直接知道的部分，意識的中心是自我?！坝嘘P意識的重要事實是，沒有一個與意識相關的自我，就不會有什么被意識到”。不過在榮格看來，意識雖然是能夠自覺到的，但它在人的整個精神世界中還只是一小部分，與無意識相比意識甚至是次要的。榮格強調，對人類心靈的考察，如果僅僅研究了意識及其功能的話，那是遠遠不夠的，“如果不包括無意識過程，對人類心靈的探討將是不完全的”。[1](P8)

榮格在意識的基礎上，更進一步將無意識分為個體無意識和集體無意識兩個層次，“無意識過程是直接觀察不到的，但是我們可把那些跨入意識門檻的無意識的產品分為兩類。一類包括那些顯然來源于個人的可被認識的材料，這是些個人獲得的東西，或者是那些構成整體人格的本能過程的產物。此外，還包括被遺忘、被壓抑的內容，這些內容可能是有意識的。一些人能夠意識的另一些人所意識不到的東西，我把這類內容稱為下意識或個人無意識，因此就我們所能判斷的，這些內容完全由個人因素即由那些構成整體人格的因素所組成的”。[2](P37)榮格指出，在無意識的兩個層次中，“或多或少屬于表層的無意識無疑含有個人特性，稱之為‘個人無意識’，但這種個人無意識有賴于更深一層，它并非來源于個人經驗，并非從后天中獲得，而是先天存在的。我把這更深一層定名為‘集體無意識’”。[3](P52)集體無意識是我們探討無意識心靈所能達到的最深層次，在這個層次中，人不再有個體的區(qū)分，個人的心靈在這里擴展開來并融入人類的心靈。在這里所有人都是一樣的，正如眼睛、耳朵、心臟等器官除了細微的個人差異外都具有解剖學上的一致性一樣，心靈也同樣有其基本的共性。按照榮格的解釋，所謂集體無意識就是反映了人類在以往的歷史進化過程中的集體經驗，是千百萬年來人類祖先經驗的沉積物。由于集體無意識在所有人身上是相同的，因此它組成了一種超個性的心理基礎，并普遍地存在于我們每個人身上。

由于集體無意識是人類祖先共同積累的經驗不斷重復的積淀、濃縮，所以它是人類心理中最深層的、最主要的因素，雖然有時它并沒有引起人們的注意，但它的存在卻對我們的意識起著一個制約作用，我們意識的出現、發(fā)展、形成的模式都按照集體無意識的存在和原理來進行，并以一種先天反映的傾向和模式出現。同時，由于集體無意識是經過人類及其祖先千百年的積淀而成，所以它是人類心理中最豐富、最繁雜意識，我們的心理都構筑于集體無意識的基礎之上，意識和個人無意識都依賴于它的存在而存在，依賴于它的發(fā)展而發(fā)展。一言以蔽之就是“像海島一樣，那高出水平面的，是我們的意識，由于潮的運動而出現的，是我們的個體意識。所有海島的共同基礎--海床，則是我們的集體無意識?！盵4](P130)由此可見無意識在主體認識過程中的重要意義。

二

洛克在他的哲學著作《人類理智論》中主張人的心靈原是一塊白板，“只是通過經驗，心靈中才有了觀念和知識?！盵5](P276)雖然“白板說”從誕生之日起就不斷遭受到了各種批評，但“白板說”對于政治思想教育工作來說，無疑具有不可質疑的重要意義?！暗厍蛏献顝V闊的是海洋，比海洋更廣闊的是天空，比天空更廣闊的是人的心靈”，法國大作家雨果從空間上直覺到了心靈的廣闊；“四方上下曰宇，古往今來為宙；宇宙便是吾心,吾心即是宇宙”，中國宋代的陸九淵則以東方哲人的智慧從空間和時間兩個維度感悟著人類心靈的浩渺。人的心靈是一個復雜又令人神往的世界，如何對人的心靈進行思想政治教育，怎樣發(fā)掘意識和無意識在心靈教育中的重要作用，是每一個政治思想工作者面對的現實問題。所謂無意識教育，是相對于有意識教育而言的。從心理學角度看，無意識屬于人的非理性方面，指的是人們在日常生活實踐中沒有自覺意識到的心理過程，是人對外部世界的一種特殊反映形式。無意識隱藏在人心理的深處暗中起作用，并不為人所意識。它或者暗中直接支配人的行為，使人產生無意識或下意識舉動；或者暗中參與人的意識心理活動，干擾和調節(jié)人的意識行為。與此相關的無意識教育，指的是不為受教育者自身所意識到的一種教育方式。具體地說，這種教育方式是指教育者按照預定的教育內容和方案，自覺地在受教育者周圍設置一定的生活環(huán)境和文化氛圍，引導受教育者去感受和體味，使他們在滿足美的需求和興趣愛好的同時，潛移默化地受到教育。榮格無意識活動的本質特點，決定無意識教育能在思想政治工作中的地位。個人無意識、集體無意識時刻參與意識活動，無意識和意識一樣，是主體活動中不可分割的組成部分。在思想政治工作中，無意識教育可以在廣闊的范圍發(fā)揮其作用，作為思想政治工作的一種不可忽視的形式，完全可以成為有意識教育的有益補充。

正是由無意識活動的本質特征所決定，無意識教育在思想政治工作中承擔著重要的角色。所謂無意識教育是指教育者按照一定的教育計劃和要求，為受教育者安排設定一定的社會環(huán)境、活動場所和文化氛圍，使受教育者在自己沒有意識到自己在受教育的過程中不知不覺地接受教育從而達到教育目的的過程。與思想政治工作中的有意識教育相比，無意識教育具有以下幾個特點：（1）時間上具有隨意性；（2）空間上具有廣泛性；（3）形式上具有多樣性；（4）內容上具有豐富性；（5）過程上具有隱蔽性；（6）環(huán)節(jié)上具有滲透性。因而無意識教育在思想政治工作中占有重要地位，能起到有意識教育起不到的作用。眾所周知，由于當前處于社會大變革的過程中，新舊觀念的沖突，法律、法規(guī)、制度的不完善以及道德調節(jié)的不得力，使思想政治教育在現實與理論上出現種種的脫節(jié)與不符，因而更增加了思想政治教育的難度，即使在工作中“磨破嘴皮、硬著頭皮、餓著肚皮、厚著臉皮、磨破腳皮”，還往往是費力不討好，收效甚微，甚或造成一種逆反心理，起到相反的作用。特別是在市場經濟的影響沖擊下，個人主義、拜金主義、享樂主義抬頭，很多人重實惠、輕理論，對知識、對擇業(yè)等都以能否給我?guī)韺嵒轂闃藴剩瑢κ挛飪r值的評價純粹以功利為尺度。對思想政治教育、理論不感興趣，這就與我們社會主義精神文明建設的宗旨背道而馳。思想政治教育最主要的任務就是培養(yǎng)和造就一代又一代有理想、有道德、有文化、有紀律的社會主義公民。如果沒有思想堅定的社會主義建設者，高度發(fā)達的社會主義物質文明和精神文明就難以牢固的建設起來，因此思想政治工作是無論如何都不能削弱的，而且必須加強。這就需要思想政治工作者努力尋求一種更有效的方式、方法來做好這項工作。無意識教育的提出無疑開拓了思想政治工作研究的新領域，在思想政治教育實踐中必將會拓出一片新的天地。

三

在強調無意識不可忽視的思想政治教育作用的同時，還尤其需要警惕無意識思想教育的反面形式。在這方面，榮格早就注意到集體無意識的非理性狀態(tài)所產生的副作用：“通常，當集體無意識在更大的社會團體內積聚起來，結果便是大眾的瘋狂，這是一種可能導向革命、戰(zhàn)爭或類似事物的精神瘟疫。這樣一些運動極富感染力——差不多是壓倒一切的，因為當集體無意識被激活時，你就不是原來的那個你了。你不僅僅出在這樣的運動中——你就是運動本身”。[6](P46)在集體無意識激活的這種非理性支配下，人們的思維、判斷、選擇、取向、行為等也成為不自覺的、無意識的活動了。聯(lián)想到六、七十年代我國的“”，當初滿腔熱情地投入這場“大革命”的人們事后回想起來，真像做了一場惡夢，原來人們有意識的活動卻處于一種無意識的狀態(tài)之中，十年給整個民族帶來了一場史無前例的巨大災難。畢竟，發(fā)展中的社會總會存在一些缺憾。今天在經濟快速增長的同時，也頻頻出現眾多令人瞠目的集體“無意識”：從八十年代末開始出現的出國熱，到九十年代的股票風潮，乃至現在盛行不衰的林林總總的考試、考研熱，都讓每一位思想政治工作者時刻惦念起榮格，惦念起“無意識”這個概念。

總之，無意識和意識一樣，在人的社會活動中起著不可忽視的作用，無意識教育在我國雖然已受到醫(yī)學、心理學、藝術、審美等領域的重視，但就整體說來仍處在起步階段。所以，榮格所提出的無意識理論及其作用，對于我們今天探討民族文化心里結構，對于我們繼承和發(fā)揚傳統(tǒng)文化，對于社會主義精神文明建設中的思想政治教育工作都具有重要的啟發(fā)意義。

參考文獻：

[1]榮格.分析心理學理論與實踐[M].北京:三聯(lián)書店,1991.

[2]榮格.分析心理學理論與實踐[M].北京:三聯(lián)書店,1991.

[3]榮格.心理與文學.三聯(lián)書店[M],1987.

篇3

在中國文學批評史上，語言一直是一個無法繞開但又眾說紛紜、歧見迭出的維度。雖然人類在語言活動中所遇到的問題與困惑并非僅限于文學領域，但在文學當中，語言的困境似乎格外明顯，在某種意義上甚至可以說，人們對語言的認識與理解水平，在很大程度上制約著特定時代的文學觀念。由此出發(fā)，不難看出中國文學觀念在從古典向現代轉型的過程中，語言觀念的變革起到了極大的作用，這集中體現在中國知識界從“言意之辨”向“言文之爭”的轉變上。“言意之辨”凸顯了中國古人的語言觀，在漫長的歲月里一直內在地影響和制約著文學觀念；“言文之爭”則是在新的歷史條件下發(fā)生的對于漢語的全面反思，由此也引發(fā)了文學觀念的現代變革。下面將從三個方面展開論述。

一、從言意矛盾到啟蒙國民

中國古人很早就注意到語言活動所面臨的困境，認為語言在言說、表達上存在著無法克服的局限性，難以傳達精微深刻的“意”。老子言“道可道，非常道；名可名，非常名”。莊子則指出“意之所隨者，不可以言傳也”。而儒家也顯然注意到了這一點，《周易·系辭上》提到“書不盡言，言不盡意”。魏晉時期，言意之辨代表了時代潮流，但與先秦相比在基本觀念上并沒有發(fā)生根本性的變化。至于佛教特別是禪宗，更是視語言文字為大敵，所謂“才落言詮，盡是死門”，對待弟子甚至是拳打腳踢、當頭棒喝，把對語言的不滿發(fā)揮到了極致。因此，從總體上看，中國古人對語言并不滿意，但之所以如此，是因為道、儒、釋都基本上是從語用著眼，一旦發(fā)現語言不能很好地起到表情達意的作用，“言”與“意”之間存在著距離、矛盾，他們就必然對語言進行指責。這種實用主義的態(tài)度深深影響著中國古人對語言的看法與認識，反映在文學領域，就是強調以達“意”為目標。儒家雖發(fā)現有言不盡意的現象，卻認為言最終可達意且只需要達意即可，因而孔子言“辭達而已矣”；道家則進一步追尋言外之意，希望可以“得意而忘言”；禪宗則強調不落文字，直指本心。這些提法，對中國古代文學與文論產生了至為深遠的影響。

中國古代的“言意之辨”，雖然在具體觀點上還存在著分歧，但各家(名家是個例外)從語用的角度人手，對語言的基本認識始終是比較穩(wěn)定的。與之相對應，中國古人在文學問題上，也是強調要解決言意矛盾，這一點在陸機《文賦》、劉勰《文心雕龍》中可以看得很清楚?？梢哉f，言意之辨始終是漢語文化內部的問題，是為了解決語言活動的困境而提出來的，在文化史上有著重要的價值與意義。與“言意之辨”不同，晚清至“五四”時代的言文之爭，有著完全不同的背景與意義。面對西方的堅船利炮與思想文化，中國知識分子所受到的震撼是前所未有的。為了挽救民族危亡，他們展開了艱辛的探索，以“啟蒙”為使命，中國思想文化的現代轉型由此展開，耐人尋味的是，漢語變革成為這次轉型的先導，被納入到啟蒙的宏大敘事中，并迅速獲得了不同尋常的時代意義。

從歷史進程來看，黃遵憲是較早意識到語言變革迫切性的人物，但是漢字恰恰是與漢語相脫節(jié)且相當繁難，“漢字多有一字而兼數音者，則審音也難。有一音而具數字者，則擇字也難。有一字而具數十撇畫者，則識字也又難”。黃遵憲的論述可以說涉及到了三個層面的問題：首先是言文關系，這已經涉及到了語言體系中語言與文字之間的關系問題，因而比“言意之辨”更前進了一步；其次，更為重要的是，黃遵憲是從漢語與日語、西方語言的比較中探討漢語，具有了世界眼光，這是“言意之辨”所不可能達到的；再次，黃遵憲的分析不是專門從語言學的角度出發(fā)，而是以救亡圖存、自強自立為立足點，因而他是從啟蒙的根本立場出發(fā)提出漢語變革問題，進而開啟了文學革新之路，這也是晚清與“五四”知識分子的共同立場。正是在這樣的意義上，“言文之爭”標志著中國知識分子的語言觀真正具備了現代特質。

黃遵憲的論述，揭示出“言”與“文”的矛盾，開啟了后來的“言文一致”主張。在晚清及“五四”時代，“言文一致”發(fā)展出兩條思路：書面語與口語的合一、漢字與漢語的合一。落實到具體方案，前者是以白話代文言，后者是漢字拼音化。晚清時代，梁啟超、裘廷梁號召白話文運動，多種注音方案的出臺，都是為了回應這樣的時代要求。

梁啟超最初是以其變法主張而備受關注，他注意到語言文字問題也是源于變法需要，最早的相關論述見于1896年所作之《變法通議》。他把當時的語言文字與古代作了比較，發(fā)現“古人文字與語言合，今人文字與語言離，其利病既縷言之矣。今人出話，皆用今語。而下筆必效古言，故婦孺農氓，靡不以讀書為難事”。從啟蒙的需要出發(fā)，就必然要求廢文言興白話。

這一命題的基本內蘊也延續(xù)到了“五四”時代。文章應該傳達出個體的獨立意識并以此達到啟蒙的目的，是“五四”知識分子在探討言文關系時的基本出發(fā)點，體現出更為徹底的現代意識。提倡白話文運動，正是要以白話文傳遞現代思想：“要先造成一些有價值的國語文學，養(yǎng)成一種信仰新文學的國民心理，然后可望改革的普及?！卞X玄同支持，但態(tài)度更加激進，明確主張廢除漢字：“欲廢孔學，不可不先廢漢文；欲驅除一般人之幼稚的野蠻的頑固的思想，尤不可不先廢漢文。”

可見，發(fā)生在中國古代的“言意之辨”更多地是著眼于言意矛盾，從達意的需要看待語言；“言文之爭”發(fā)生于晚清及“五四”時代，已深入到語言體系內部，卻是從啟蒙的根本需要出發(fā)，為建構現代民族國家，因而已經具備現代質素。

二、從立象盡意到言文一致

問題的提出固然重要，但是也需要提出解決的方案。言意之辨針對的是言意矛盾，對此道家與佛家有感于語言的局限性，采取了正言若反、隨說隨掃、不立文字的策略，這一策略是從語言內部進行顛覆，通過破除語言文字的迷障使人領會背后真意。但是在中國古代占據支配地位的觀念，卻是立象以盡意。早在《周易·系辭上》中這一觀念即得到正式認可：“圣人立象以盡意。”不僅如此，《周易》還對“象”作了具體的解說：“圣人有以見天下之賾，而擬諸其形容，象其物宜，是故謂之象”，“象”的特征就是“稱名也小，其取類也大”?！吨芤住吠嘎冻龅男畔⒁馕渡铋L：一方面，“象”不僅是形貌的相似，也是意韻的相通，能夠以具體喻抽象，以有限表無限；另一方面，“象”是圣人創(chuàng)造出來的，而“立象以盡意”又是孔子所講的圣人策略，因而“立象以盡意”具有了神圣的地位。

就出發(fā)點而言，《周易》并不是為了論證“言不盡意”這一觀點，而是為了闡述“立象以盡意”的策略。雖然意識到言不盡意，但是最終卻肯定“意”是可盡的。在言意關系問題上，《周易》體現出鮮明的儒家色彩，這與它作為儒家經典的地位相符。但是到魏晉時代，何晏、王弼等玄學家以道家觀念解說儒家文本，從而使作為儒家經典之一的《周易》轉變?yōu)樾W的“三玄”之一，這是一個耐人深思的文化現象，即“儒家詩學和道家詩學在沖突與悖立中開始走向滲透和互補的現象，也即經學的玄學化現象”。對“立象以盡意”作出重大革新的是王弼，他在《周易略例·明象》中明確指出：“夫象者，出意者也。言者，明象者也。盡意莫若象，盡象莫若言?！恃哉咚悦飨螅孟蠖?；象者所以存意，得意而忘象?！蓖蹂霾]有明確指出言盡意或言不盡意，但這已經不重要，重要的是他的論述明確了言——象——意各自的功能及相互之間的關聯(lián)。在王弼看來，言、象、意不再是孤立的存在，象借助于言才產生，又指示著意，它們結合成一個緊密的整體。但是要得象，就不能拘泥于字面，必須探求言外之義；要得意，就不能膠著于個別之象，而是要透過有限、具體的象去體味無限與抽象的蘊意。王弼的觀念對于中國古代詩學的影響極為深遠。

到晚清與“五四”時代，“言文之爭”則日益凸顯出來。人們關注的不再是言如何達意，而是進一步發(fā)掘造成言意矛盾的原因。在知識界看來，言文分離才是造成語言困境的根本原因，因而首要的任務就是做到言文一致。在這一方面，黃遵憲有首倡之功，他認為要改變中國語言、文字脫離的現狀，當務之急是“更變一文體，為適用于今、通行于俗”、“令天下之農工商賈，婦女幼稚，皆能通文字之用”。梁啟超則注意到白話小說在民眾中的巨大影響力，故強調“專用俚語，廣著群書，上之可以借闡圣教，下之可以雜述史事，近之可以激發(fā)國恥，遠之可以旁及夷情，乃至宦途丑態(tài)，試場惡趣，鴉片頑癮，纏足虐刑，皆可窮極異形，振厲末俗，其為補益，豈有量耶”。不僅如此，他還親自動手以白話翻譯《十五小豪杰》等歐洲政治小說。

“五四”時代，“言文一致”依然是知識分子探討的一個熱門話題。但是與晚清知識分子有所不同，“五四”知識分子強調個性自由而非一般意義上的民族國家觀念，錢玄同指出，言文分離是和文妖造成的，“現在我們認定白話是文學的正宗：正是要用質樸的文章，去鏟除階級制度里的野蠻款式；正是要用老實的文章，去表明文章是人人會做的，做文章是直寫自己腦筋里的思想，或直敘外面的事物，并沒有什么一定的格式?！?/p>

拼音化運動方面的成就與影響則不能與白話文運動相比。晚清時就已經出現多種拼音方案，宋恕最早提出“切音文字”之說，康有為則在日本文獻資料的影響下萌生了設計“幼學捷字”的念頭。在這一時期甚至出現了要求改用日文的主張，在此之后則有萬國新語、國語羅馬字等主張。但是這些主張或是停留于紙面討論，或是雖付諸實踐卻終歸失敗，個中緣由引人深思。在今天看來，語言固然是文化的組成部分，文字也同樣如此。當時的知識分子認為日文、西文是言文一致的文字，由此對漢字加以改造。但是這樣一種改造與白話文運動是不一樣的：后者雖然融合了外來語，卻是以古漢語為根基的，是漢語現代蛻變的產物。文字拼音化則不同，從漢字本身特性來講，拼音化難度極大，如郭紹虞所言，“語詞為了遷就文字，即使復音語詞也往往兩音相綴三音相綴至多四音相綴，除翻譯外來語外，絕沒有多音相綴的復音語詞，因此同音語詞又比較多”，這就“造成了推行拼音文字的困難”。而且漢字作為漢語的書寫形態(tài)，兩千多年一直形態(tài)穩(wěn)定，為維系中華民族起到了重要作用。在這一點上梁啟超看得很清楚：“我所用者為象形文字，諸族言語雖極復雜，然勢不能不以此種文字為傳達思想之公用工具。故在同文的條件下，漸形成一不可分裂之大民族”。他堅信國語隨國民性而演化，漢語漢字自有其獨特文化品性，這種內在的精神不會消亡。

三、從工具觀念到本體意識

中國古人的言意之辨，對于言意關系的認識和理解是深刻的。然而，在各種學術流派與見解中，占據主導地位的卻是從實用主義出發(fā)對語言所作的批評，更多地關注語用。在先秦諸子中，名家注重語言分析，把思考的重點真正放在語言自身，卻遭到儒家、道家、墨家等流派的一致攻擊而無立足之地，以至于長期背上了“詭辯”的罵名。實用立場與語言工具論相輔相成，形成了中國古代文學批評語言意識的顯著特色，即“文以載道”、“道”“器”二分的觀念等，有學者指出，中國“古代把文學不看作獨立藝術，而看作有用的東西，就是把文學看作道德和政治的附屬品”，“古代論文的話，總是注意根本的思想、情感和作用，很少說到本身構造的技術，所以雖然是論文，實在是重義而不重文”。雖然中國古人很早就注意到語言形式對于文學的重要性，魏晉六朝更是以語言作為區(qū)分文學與非文學的重要依據，但是語言始終只被視為工具，處于從屬的地位，這就在很大的程度上限制了人們對文學自身特性的認識。

這樣一種觀念在中國文學批評史上可謂根深蒂固，直到晚清和“五四”時代依然在發(fā)揮其影響力。但饒有意味的是，關注語言問題引發(fā)了晚清和“五四”時代的文學變革，這與一個更為深層的問題密切相關：中國文學批評在由傳統(tǒng)向現代轉型的過程中，其語言意識也在發(fā)生著變革——從單純的工具論到開始從本體的層面考察語言，意識到語言的意識形態(tài)屬性，從而以語言變革作為文學變革乃至于文化革新的先導。當然，此時的變革多少還是不成熟的，還是在“工具”與“本體”之間徘徊、游移。

黃遵憲在《雜感》中寫下了這樣的詩句：“造字鬼夜哭，所以示悲憫。眾生殉文字，蚩蚩一何蠢?！笨梢娝呀浾J識到語言文字并不是可以隨意運用的工具，而是承載了厚重的文化，這種觀念與視語言為本體的現代語言觀有相通之處，已經透出了現代的氣息。而這樣一種在體用之間徘徊的矛盾，在梁啟超身上體現得尤其明顯。

梁啟超早年在論語言文字時，主要著眼于言文分離不利于開發(fā)民智；在中西對比時也是從功用人手，語言工具觀表現得十分突出。不過，梁啟超與“五四”學人的觀念已經透露出變革的氣息，因為他們已經是在動態(tài)的框架中思索。梁啟超指出：“蓋言語凡以表示意識，意識之范圍日擴，則所以表示之者，自能與之相應，此其一也……文字所以表觀念，觀念新則其字自新也?！币粤簡⒊瑸榇淼耐砬逯R分子抨擊言文分離，號召三界革命，以小說為文學之最上乘，促成了文學觀念的現代轉型，催生了現代意義上的文學格局。但是“五四”時代的變革才真正在更深的層面觸動了古代漢語的根基，由現代漢語建立起現代思想文化。等人發(fā)起文學革命，推行白話文學，明確提出“若要造國語，先須造國語的文學。有了國語的文學，自然有國語?！比嗄旰螅劦阶约旱倪@一主張時，仍堅持認為“文學作家放膽的用國語做文學，有了國語的文學，自然有文學的國語”。

篇4

二、證券市場理論與研究假設

(一)關聯(lián)交易

大多學者認為關聯(lián)交易一定程度上是一種控制股東追尋私人利益和剝削中小利益群體的工具。關聯(lián)交易可能降低會計信息（廣泛地用于市場定價的工具）的可用性。假設一：關聯(lián)交易對于超額收益率有正向關聯(lián)。

(二)政治關聯(lián)

EricFriedman，SimonJohnson等學者于2003年建立了一個利益輸送動態(tài)模型，研究表明，利益輸送常常發(fā)生在投資者無法得到強有力保護的國家。利益輸送行為也常常出現在控制權更為集中的公司中，損害中小投資者利益?；谝陨戏治?，本文認為，市場投資者將與其有強政治關聯(lián)的企業(yè)更容易進行利益輸送。假設二:相對于較弱政治關聯(lián)的公司，強政治關聯(lián)的公司進行關聯(lián)交易時市場反應更劇烈。

三、證券市場研究方法

(一)數據

本文收集了上交所與深交所2012年各公司高管以及CEO的簡歷數據。簡歷包含了年齡、性別、教育、學術背景、職業(yè)歷史等信息。本文通過篩選出CEO或高管是否現任或曾任軍隊、政協(xié)、人大、黨員來定位追蹤衡量CEO和高管的政治關聯(lián)度。文章中股票收益率以及其他的金融數據來自于國泰安CSMAR數據庫。本文篩選出2012年度進行過關聯(lián)交易的上市公司作為樣本，剔除B版和H版上市公司、金融企業(yè)和ST企業(yè)、未公開披露的上市公司、在事件窗口[-100,20][-90,20]中存在年度、季度財務數據披露的上市公司、沒有足夠關聯(lián)交易規(guī)模數據的公司。最終我們得到366家上市公司作為2012年研究樣本（176家來自于上交所，201家來自于深交所，89家來自中小板）。

(二)變量

用超額收益率CAR衡量公司關聯(lián)交易前后的市場表現。事件窗口分別為[-10,20],[-10,10],[-5,5]。同時，本文選取四個標量以衡量政治關聯(lián)，對于企業(yè)CEO或高管曾任或現任政府官員、軍隊成員、人大、政協(xié)、黨員賦予3,2,2,1,1的權重，否則賦0。本文選取一年中企業(yè)最大規(guī)模的關聯(lián)交易值來衡量關聯(lián)交易規(guī)模，預期CAR與關聯(lián)交易規(guī)模正相關。本文選取了如下控制變量，關聯(lián)交易種類、獨董規(guī)模、最大股東持股比例、凈值市價比、資產負債杠桿率。

(三)模型設立

市場總體反映通過累計超額收益率CAR來表示。CAR作為因變量，自變量選取關聯(lián)交易規(guī)模（用金額表示）以及公司治理變量構成模型1，模型2中將關聯(lián)交易金額規(guī)模替換為關聯(lián)交易種類，模型3的回歸函數中中加入政治關聯(lián)。

(四)實證結果

在[-10,20]的事件窗口內，在關聯(lián)交易公告后，回歸函數回歸率顯著下降。這意味著在公告后，市場通常會對公告表現出正向反應，且通常該反應滯后約3天左右。通過相關系數檢驗，在百分之十的顯著性水平下，超額收益率與各因素之間相關系數值均較小。

(五)模型結果

模型一：在深交所數據中，關聯(lián)交易每增加一單位，累計超額收益率平均增加0.01447單位，與假設一相符。但中小企業(yè)版中，關聯(lián)交易與累計超額收益負相關，可能是由于中小企業(yè)面臨更大的風險造成的。三市場中深圳主板市場最大股東持股比（百分之十顯著性水平下）變量顯著，股權集中度與CAR負相關。因此，投資者對于主板市場最大股東持股比的關注度更高，中小企業(yè)被認為大股東可能會通過關聯(lián)交易奪取私利。模型二：與模型一類似，在百分之五的顯著性水平下，深圳主板與中小板回歸方程顯著。在深圳主板中，賬面市值比與累計超額收益率在百分之十的顯著性水平下負相關。因此，高賬面市值比的公司，在公告前后累計超額收益率更低。模型三：加入政治關聯(lián)后，深圳主板回歸模型的R方與F值顯著提高，回歸模型更優(yōu)。并且，政治關聯(lián)與累計超額收益率的正相關符合本文假設二，CEO與高管的政治關聯(lián)將提升市場對于關聯(lián)交易公告的反應。中小板市場加入政治關聯(lián)后模型三并未得到改善。這可能是由于中小板與主板的差異以及小樣本造成的。

(六)結論

政治關聯(lián)、關聯(lián)交易金額與累計超額收益率的正相關。較強政治關聯(lián)的上市公司能夠從關聯(lián)交易證券市場中獲利，這意味著股東預期政治關聯(lián)的公司能夠在關聯(lián)交易中進行利益輸送。由此，我們得出以下結論：大公司的內部控制人有更強的激勵從關聯(lián)交易中獲利；主板市場關聯(lián)交易的公布會引發(fā)更大的市場反應；實證結果證實了邏輯假設，企業(yè)政治關聯(lián)、關聯(lián)交易規(guī)模與超額收益率正相關。

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一、檢驗檢疫行政執(zhí)法

1998年3月，成立了中華人民共和國出入境檢驗檢疫局（國家進出口商品檢驗局、原農業(yè)部動植物檢疫局和原衛(wèi)生部檢疫局合并組建）。出入境檢驗檢疫機構全面推行“一次報驗、一次取樣、一次檢驗檢疫、一次衛(wèi)生除害處理、一次收費、一次簽證放行”六個一的管理模式，對外簡化辦事手續(xù)，避免政出多門、提高工作效率、方便外貿進出口、降低收費、減輕企業(yè)負擔、強化依法把關力度、促進外貿經濟健康發(fā)展具有十分重要的意義。

檢驗檢疫行政執(zhí)法是出入境檢驗檢疫機構依照法律、行政法規(guī)和國際慣例等要求，對出入境的貨物、交通運輸工具、人員等進行檢驗、檢疫、認證及簽署官方檢驗檢疫證明等監(jiān)督管理工作以及對違法情況進行查處。這項職責的完成，必須通過開展各項檢驗檢疫業(yè)務執(zhí)法工作而實現，這也是檢驗檢疫工作的主體。

二、檢驗檢疫行政執(zhí)法的現狀及問題分析

“三檢”合并12年來，《商檢法》及其實施條例、《衛(wèi)生檢疫法》實施細則的成功修訂并實施，法制質檢、科技質檢、和諧質檢得到了發(fā)展。但是在實際檢驗檢疫過程中，對“三檢”均涉及的比如說對進口動物產品，原動植檢依法檢動物傳染病為主，衛(wèi)生檢疫依法檢人的傳染病為主，再如進口糧食“三檢”分別為動植物檢依法檢病蟲害、商品檢驗依法檢質量指標、衛(wèi)檢依法檢衛(wèi)生指標等。這三項業(yè)務由不同學科專業(yè)人員負責，不是簡單的交叉，是跨學科的技術執(zhí)法行為。本文的出發(fā)點和落腳點主要是從檢驗檢疫行政執(zhí)法角度去查找問題、分析問題和解決問題。

（一）“三檢”合并后執(zhí)法依據適用不當

導致執(zhí)法主體、內容和程序簡單合并，導致執(zhí)法目的不明、作用和效力不能實現。

（二）檢驗檢疫行政執(zhí)法主體依法行政難落實上存在的問題

執(zhí)法內容多，法律法規(guī)又不能完全掌握；檢驗檢疫行政執(zhí)法的依法行政能力弱，與建設法治政府、建設法治質檢還有較大差距。

1．有些人員對推進依法行政工作的重視不夠，還不善于運用法治思維和法律手段解決執(zhí)法工作中遇到的矛盾和問題；

2．依法決策的意識還不夠強，依法科學民主決策的制度和程序不完善，落實不到位；

3.行政權力的監(jiān)督和制約機制還不夠健全；行政權力特別是行政執(zhí)法與利益掛鉤、與責任脫鉤的問題沒有完全解決。

4.少數執(zhí)法人員的執(zhí)法行為不規(guī)范，行政執(zhí)法中不作為、亂作為和粗暴執(zhí)法的問題在一定程度上存在。

5.檢驗檢疫行政執(zhí)法技術水平低和裝備落后，在機構設置、人員配備、經費支持、裝備配置等方面存在嚴重不足，實現檢驗檢疫的目的的根本取決于一線執(zhí)法人員的素質和水平。

（三）檢驗檢疫技術執(zhí)法缺乏全方位的科技支撐，執(zhí)法環(huán)節(jié)的銜接不到位、我國的技術法規(guī)體系仍然不健全

1．技術法規(guī)體系不完整，標準化管理體制不能適應當今的社會需求，標準化法律、法規(guī)不完善，國家標準，行業(yè)標準，地方標注等的覆蓋面不全，標準內容中存在著嚴重的缺陷。我國現有的標準數量以及覆蓋面，不足以面對龐大的法檢目錄中的產品種類，很多產品沒有檢驗管理辦法/規(guī)程。標準的可行性較差，很多產品所執(zhí)行的類似的標準，更是無法明確列出對應產品的具體檢驗標準。造成一線執(zhí)法人員不能掌握有效的檢驗標準或檢驗規(guī)程，從而無法正確執(zhí)行檢驗檢疫工作。特別是國內外的標準不能有效的結合，更不能與國外的先進標準相適應。

2．過度關注實驗室檢測設施設備和人員素質建設，對檢驗檢疫人員采集的樣品是否具有代表性的科學性不太關注，僅對檢驗樣品和結果負責，這是檢驗檢疫脫了節(jié)的技術性行政執(zhí)法。檢驗檢疫的樣品檢測在當前還是檢驗檢疫的技術執(zhí)法的最重要的保障。樣品的采集、送樣的程序、樣品的管理還是實驗室檢測的相對關鍵的環(huán)節(jié)。

（四）檢驗檢疫行政執(zhí)法理念的陳舊

1.重出口輕進口。世界各國在檢驗檢疫中，關注焦點的都是進口而非出口，技術壁壘措施也是為了限制各國對進口商品的管制行為。多數國家更重視進口檢疫，出口檢疫主要以符合進口國要求為主。落實嚴把進口關不但是從國家利益出發(fā)也是落實法律規(guī)定的需要。由于我國的檢驗檢疫是按進口批次施檢，因此我國的檢驗檢疫工作，有三分之二的精力是用于出口檢驗檢疫上，變成為國外把關。致使為我國把關的精力不足。

2.重檢驗輕監(jiān)管。檢驗與監(jiān)管是檢驗檢疫機構的兩大行政執(zhí)法的職能。從檢驗檢疫風險分析上講，監(jiān)管工作對產品的控制效果遠大于檢驗。在實際工作中，經常出現片面地強調以檢驗為主，忽視日常監(jiān)管的作用，這使得檢驗檢疫部門技術水平和人力資源的更新難以適應新產品、新技術的種類和數量的迅猛增加；且廣大企業(yè)為追求利益的最大化，常導致他們不顧社會責任，他們不擇手段以次充好、以假亂真，“蒙混過關”。這些給檢驗檢疫行政執(zhí)法工作帶來很大的難度。

3.重服務輕把關導致職能缺失。我們的執(zhí)法人員在對企業(yè)的監(jiān)督、管理上側重于“包辦型”，替企業(yè)“一包到底”，甚至在國外官方對中國食品加工企業(yè)進行注冊登記檢查驗收時，臨時幫企業(yè)突擊準備的手段度過“難關”。忽略了企業(yè)的安全衛(wèi)生質量管理體系是企業(yè)根據自身的管理水平、技術水平、產品類型、生產工藝等因素而制定的可行的操作體系，應該是企業(yè)一貫的自主行為，是企業(yè)自身的生存、發(fā)展的保障。

上述問題產生的原因有主觀和客觀兩方面因素。主觀上是檢驗檢疫行政執(zhí)法理念不能與外貿檢驗檢疫事業(yè)發(fā)展有機結合，務實的新思路、新舉措缺憾，大多流于形式和面子工程；客觀上是檢驗檢疫行政執(zhí)法工作所涉及的學科、專業(yè)、內容、法律規(guī)章是現有執(zhí)法機關中最多最全面，涵蓋了進出口業(yè)務的方方面面，檢驗檢疫機構設置和人力資源結構的科學性不高。

三、解決檢驗檢疫行政執(zhí)法的對策（思路）

檢驗檢疫行政執(zhí)法目的的實現和作用效力的發(fā)揮，必須解決影響檢驗檢疫行政執(zhí)法的問題，研究打造行政執(zhí)法的新模式，實現法治質檢、科技質檢、和諧質檢。解決上述問題要以抓法律的角度強化依法行政、提高對檢驗檢疫宗旨目的的認識、創(chuàng)新檢驗檢疫行政執(zhí)法理念從以下三方面來討論。

（一）建立統(tǒng)一的檢驗檢疫法律體系

1．完善檢驗檢疫法律體系，堅持依法行政。首先依照法律對現有的規(guī)章、工作制度以及規(guī)范性文件進行梳理，建立健全文件審核機制，形成一套完整的檢驗檢疫法律體系文件。建立一支由法制人員、信息技術人員、檢驗檢疫人員參加的對檢驗檢疫法律體系進行研究的團隊，對檢驗檢疫法律體系進行有機整合，建立以方便執(zhí)行、適用合理、科學規(guī)范、效果顯著為目的的法制隊伍。

2.依靠信息科技技術，打造檢驗檢疫智能化行政執(zhí)法系統(tǒng)。依托中國電子檢驗檢疫體系(E-CIQ)的進一步開發(fā)將檢驗檢疫行政執(zhí)法智能化。在開發(fā)研制中，要以科學化、人性化為出發(fā)點。目的是用信息技術解決行政法的隨意性、提高執(zhí)法的嚴謹性和程序合理性。是抓質量、保安全、促發(fā)展、強質檢的具體體現。是國家質檢總局順應檢驗檢疫發(fā)展的新形勢，運用先進的信息技術，構建高效、便捷的口岸運作環(huán)境，提高應對能力，開拓檢驗檢疫工作新領域的重要措施。

依托中國電子檢驗檢疫體系(E-CIQ)的進一步開發(fā)將檢驗檢疫行政執(zhí)法智能化。重視檢驗檢疫智能化執(zhí)法系統(tǒng)的建設，做到對進出口檢驗檢疫業(yè)務實施智能化操作的行政執(zhí)法，既有實體執(zhí)法、又有嚴格的執(zhí)法程序，更好的指導檢驗檢疫人員執(zhí)法，如顯示執(zhí)法依據、執(zhí)法內容、合格評定等內容步驟等。

3．完善法檢目錄。成立專門的法檢目錄制修訂專業(yè)委員會，不但要求由檢驗檢疫系統(tǒng)內部專家組成，還應當吸收系統(tǒng)外的相關業(yè)務專家乃至進出口企業(yè)參加。建立法檢目錄調整建議渠道，使基層對法檢目錄的意見及時反饋和解決。

（二）提高對檢驗檢疫宗旨目的的認識

1．重視對涉及公共安全領域的控制。確保國門安全是檢驗檢疫機構的神圣職責。把動植物檢疫、衛(wèi)生檢疫安全控制、進出口食品和關系國民經濟安全的大宗資源產品安全控制放在第一位。鼓勵社會第三方檢驗檢測機構參與普通商品的品質檢驗，檢驗檢疫機構通過強化對進出口商品抽查檢驗權和對第三方檢驗鑒定機構監(jiān)管權，以便掌握進出口商品質量情況。

2．調整進出口工作重心，重視對進口貨物的檢驗檢疫。遵行國際法則“嚴進口、寬出口”的做法。加強口岸重大疫病疫情以及進口農產品的有毒有害物質監(jiān)測，更好的保障我國各種產業(yè)健康發(fā)展和生態(tài)安全。

3．完善大通關機制。建立大通關機制，以便更好的適應對外貿易發(fā)展的需要。加強與海關的協(xié)作，繼續(xù)加大執(zhí)行大通關的力度，由產地局直接簽發(fā)通關單，逐步取消口岸換證的做法,。建立口岸局和內地局分工協(xié)作的合作機制，明確口岸局和內地局的職責，實現內地局和口岸局對進出口貨物的嚴密監(jiān)管。

（三）更新檢驗檢疫行政執(zhí)法理念

1．實施說明理由制度。說明理由制度不僅是政治文明的要求，而且還可以更好地讓被執(zhí)法人理解相應的行政行為，從而減少行政機關檢驗人員執(zhí)行公務的困難和阻力，更好的提高行政執(zhí)法效率，保證法律和政策的順利實施，更好的落實依法行政也是法治文明的體現。

2．健全行政執(zhí)法程序。實體不能取代程序。檢驗檢疫的大量的實體法，要使之得到落實，就必須健全程序尤其是行政程序。一切實體上的弊端都必須最終在程序上得到解決。由此可說，行政程序法是一部行政操作法，程序的完成過程就是法治的實現過程，也是依法行政的具體過程

3.完善執(zhí)法機制。為了促進檢驗檢疫事業(yè)健康發(fā)展，檢驗檢疫部門要實現科學的監(jiān)管方式，建立適合的監(jiān)管機制：首先建立舉報受理機制；二是建立明察暗訪機制；在是建立跟調查機制；最后建立檢驗檢疫業(yè)務督導機制。

篇6

本文選取了2010年1月～2011年到我科室進行膽石癥手術的35例患者，患者在術前右上腹均出現腹疼痛，并且反復發(fā)作。其中有11例患者伴有發(fā)熱、黃疸癥狀。在35例患者中，有20例男性患者，15例女性患者；患者的年齡為35～72歲，平均年齡為53.5歲。有29例患者在之前并沒有手術史，4例患者有過一次膽道手術史，2例患者有過二次膽道手術史。有手術史的患者之前的多為膽總管切口取石“T”管引流及膽囊切開取石蕈狀管造瘺。與上次進行手術的時間間隔：最短的時間是2年，最長的時間為17年，平均時間為9.5年。在術前對所有患者都進行B超或CT監(jiān)測，由此來證明出結石的分布位置。其中，有7例患者是屬于單純膽囊結石，2例患者屬于單發(fā)結石，其結石直徑為2.4cm，5例患者屬于多發(fā)性結石，其結石直徑為0.5～2.0cm；5例患者屬于單純肝內外膽管結石；16例患者屬于膽囊結石合并肝內外膽管結石。

1.2手術方法

在進行手術時，根據結石的分布位置，選擇保膽手術、膽總管切口探查取石術及腹腔鏡膽囊切除術。

1.2.1保膽手術

行人工氣腹，并且按照腹腔鏡常規(guī)方法進行攝像系統(tǒng)及冷光源的置入，置入方式為：劍突下及右鎖骨中線肋緣放入5mm和10mm穿刺套管，將膽囊底縫吊。用電凝將膽囊底切口約0.8cm，待到將血止住以后再進行輸尿管鏡以及經皮腎鏡、1.5mm中空超聲探針的置入，使用負壓將擊碎后的結石殘渣吸出以后對膽囊進行沖洗，并立即給予止血處理，同時對于未吸干凈的殘石要帶保護套進行全面清除，膽囊管開口處有膽汁流入后，再使用3-0可吸收腸線對膽囊切口進行間斷全層縫合，經測試未見膽囊切口有滲漏，方進行術野清洗，將腹腔積液吸盡，排氣，切口縫合。

1.2.2膽總管切口探查取石術及腹腔鏡膽囊切除術

術前需保留導尿管和胃管，對患者進行全身麻醉，后于劍突下及右鎖骨中線肋緣放入5mm和10mm穿刺套管，將膽囊先切除，然后將膽總管切開約2～2.5cm，最后在取結石時使用取石鉗將能取的取出，不能夠取出的結石，將輸尿管鏡以及經皮腎鏡由切口置入，并且使用1.5mm或3.3mm的超聲探針進行邊碎石邊吸引，術后要留置“T”型引流管。

2結果

使用保膽手術取石的患者均1次成功。使用腹腔鏡膽總管探查手術取石的患者中，有18例患者1次成功，6例患者在術中轉開放手術1次成功，只有3例患者沒有1次成功。造成其無法1次成功的主要原因是由于患者體質較差，對于長時間手術無法忍受，肝內外膽管存在結石量過大，并且大部分的分別部位是二級膽管以上。在患者術中及術后均經過B超或造影證實有結石殘留，1個月后使用同樣的手術再次取石，全部取盡。本組患者使用超聲碎石取石成功率達到100%，手術使用時間90～240min，平均時間為158min。患者住院5～10天，平均天使7.5天，術中的出血量為50～100ml。術后均沒有感染、膽漏或出血等并發(fā)癥的發(fā)生。35例患者來院復查均在術后2～12個月，經B超檢查膽囊收縮功能良好，膽囊壁沒有出現水腫，肝內外膽管沒有結石復發(fā)。

篇7

無紙化證券是電子科技在證券市場不斷發(fā)展的產物，它是證券登記結算機構或者證券公司計算機系統(tǒng)處理的電子簿記系統(tǒng)內反映證券持有狀態(tài)的電子數據信息。投資者通過其在證券登記結算機構或證券公司開立的證券賬戶持有證券，并通過該賬戶進行證券交易和轉讓。相比傳統(tǒng)的有紙化證券，證券持有人原先對紙面證券的支配，演變?yōu)橥ㄟ^證券賬戶對其中的電子記錄或者電子數據的支配。目前，我國資本市場的市值已在30萬億元左右，證券賬戶總數超過1.4億。2007年，滬深證券交易所日均證券過戶總金額達2000多億元。也就是說，我國單在證券市場就有30萬億元左右的財產權益都是以無紙化的形式存在，而且每天的流轉總量超過2000億元?？梢?，以無紙化方式存在的證券財產已經成為社會財富的重要組成部分，也是黨的十七大也提出的“創(chuàng)造條件讓更多群眾擁有財產性收入”的重要途徑。

從本質上說，因無紙化證券權益確認和流轉發(fā)生的法律關系屬于民事法律關系的范疇，但是，由于權益載體“無紙化”的特殊物理環(huán)境，“權利表現為數字或電子符號；而這些符號又記載于特定的密碼賬戶下面。”[1]上述變化客觀上使得以有體物和以紙面憑證為載體的權利為考量對象的傳統(tǒng)民事法律適應不了實踐的客觀需要，有關證券權利的歸屬、變動、流轉和實現等的相關制度和規(guī)則要不存在一些難以適用的情形，要不就是缺少相應的明確規(guī)定。無紙化條件下，“電子證券法律規(guī)則的缺失對于所有證券市場的參與者而言都是一種不確定性，所有證券市場的參與者將無法按照法律規(guī)則明確相互之間的權利義務關系?！盵2]由此可見，以促進證券交易效率提高和交易成本降低為目的的證券無紙化給證券的發(fā)行、持有和交易帶來了革命性的變化，這種變化對傳統(tǒng)民事法律制度的挑戰(zhàn)是全方位的，亟需從無紙化條件下證券民事法律關系的特殊性出發(fā)，抽象出專門的規(guī)則和制度，完善《物權法》、《擔保法》、《合同法》、《破產法》、《證券法》等相關民商事法律，明確界定和規(guī)范無紙化證券民事權利和義務關系。

一、各類證券賬戶的性質和功能需要法律明確規(guī)定

證券賬戶是用于記錄投資者持有證券的余額及其變動情況的載體，證券賬戶記載的內容既是證券權益確認和流轉的基礎和前提，又是證券權益確認和流轉的結果和目標。無紙化證券與證券賬戶不可分離，投資者對證券的持有只能通過控制證券賬戶來實現，不同的證券賬戶所代表和反映的證券權益也不相同。證券賬戶相當于投資者的“證券存折”，用于記錄投資者所持有的證券種類、余額及變動情況。證券賬戶由證券登記結算機構以投資者本人名義為投資者開立，實踐中多由證券公司等開戶機構開戶。證券以紙質憑證存在的條件下是不存在證券賬戶的，投資者只要持有合法取得的證券，就可以對證券進行處分，并擁有證券權利（質押、接受分紅派息及投票權等）；但無紙化條件下這一切權利的行使都需通過證券賬戶來進行。證券賬戶在無紙化證券的市場中扮演著首要角色，可以說，離開了證券賬戶，無紙化證券交易便無法實現。

證券市場目前存在多種賬戶類型，如普通證券賬戶、名義持有人（nominee）賬戶、融資融券賬戶、證券交收賬戶、專用清償賬戶、基金賬戶、定向資產委托管理賬戶等，由于法律對于各類證券賬戶的性質、功能、各種證券持有關系中當事人的權利義務關系等沒有明確規(guī)定，實踐中暴露出來的矛盾和問題典型地反映出直接持有和間接持有體系的不同法律效果背后所依托的基礎法律制度的差異：直接持有依托“一物一權”的傳統(tǒng)大陸法系物權制度，是投資者同時作為名義上的所有者直接持有證券的體制；間接持有是指投資者將持有證券交付一個或多個中間機構（證券公司），后者再將投資者交付的證券交存到中央證券存管機構（CSD），發(fā)行人股東賬戶登記的證券所有者是最后的中間機構，CSD在登記機構取得股東或債權人的法律地位。

在大陸法系“一物一權”的法律語境下，賬戶登記記載的權利人在法律上被推定為真正的權利人，投資者直接對發(fā)行人擁有請求權，被直接登記為其持有證券的所有權，相應地取得股東或債權人的地位。而名義持有人（nominee）賬戶的真正投資者的名稱是不顯示在賬戶名稱中的，也不顯示在股東名冊上，因此這類賬戶的實際受益人的證券權益如何確認在法律層面也缺乏明確規(guī)定。有觀點認為，間接持有依托“雙重所有權”的信托制度，“間接模式實際上是信托方式，證券被登記在經紀-交易人、銀行或專門存管人賬戶上，該中介機構作為證券的注冊持有人或在冊所有人(recordowner)擁有法定所有權（legalowner）；而投資者作為最終持有人或受益人(beneficialowner)擁有收益權(beneficialownership)。”[3]一旦名義持有人和實際受益人對證券權屬發(fā)生爭議時，這一問題便凸顯出來，實踐中發(fā)生過投資者根據證券價值的漲或跌來選擇主張所有權或是主張債權的案例，也成為間接持有制度的難點之一，對于如此重要的民事法律關系問題，我國僅有中國證監(jiān)會的部門規(guī)章《證券登記結算辦法》第18條有相關的原則規(guī)定“證券應當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內，但依據法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內的，從其規(guī)定?！倍x持有人制度下，投資者和發(fā)行人之間，以及投資者和中介機構之間到底是一種什么性質的法律關系？投資者對于無紙化證券的權利是“純粹的契約性權利”、“共有權”、“信托所有權”還是一種完全不同于傳統(tǒng)權利狀態(tài)的“證券權益”？都沒有做出具體明確的規(guī)定，這種法律規(guī)定的空白狀態(tài)，必然會影響到證券市場的穩(wěn)定運行和創(chuàng)新發(fā)展?！巴顿Y者的權利性質、權利的行使方式以及保護投資者權益的具體措施必須明確。否則，因為立法不明確所造成的法律風險將會極大地阻礙證券市場的發(fā)展。”[4]

二、物權法律制度需要明確證券權益保護的特殊規(guī)則

證券無紙化后，投資者對證券的所有權不再依據持有實物證券或者證券上的記名，而是以證券登記機構的電子簿記記錄為依據，體現出非流動性的特點，類似于不動產物權登記；同時，以電子數據形式記載的證券權利，又具有高流動性的特點，類似于動產物權。證券交易的實際情況是，證券的交收不再需要交付證券或者變更證券上的記名，而是由證券登記機構對電子簿記系統(tǒng)中的證券賬戶記加或者記減記錄而做出變更。顯然，由于無紙化證券的特殊存在形式，其權利的歸屬依賴動產權利規(guī)則或不動產權利規(guī)則存在難以適用的情形。

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無紙化證券的權屬確認和變動是通過證券登記來完成的。而無紙化證券的登記不同于物權登記，它是與證券賬戶結合在一起的，登記可以產生證券權利，如證券發(fā)行采用無紙化方式，登記即表明取得證券權利，而無紙化證券的登記又沒有發(fā)放權利證書，這都與物權登記有所不同。不動產物權登記著眼于登記機構對于不動產設立、變更、轉讓和消滅的確認，是不動產物權變動的公示形式。而證券登記由于簿記記錄的特殊性，往往在過戶行為的同時發(fā)生，不存在權利變動和登記行為的分別實現。此外，從法律效力來看,證券登記的法律效力,不僅是對證券權利狀態(tài)的記載和確認,即通過證券登記,可以確認證券合法持有人和處分權人的資格,也可以標明該證券上的權利限制狀況，而且還體現為對證券行為狀態(tài)的記載和確認，如要約收購登記，以判斷證券行為結果是否確定和符合規(guī)則要求。但就證券登記結算機構進行的證券登記行為，是否可以作為產生無紙化證券權益設立、變更、轉讓和消滅的法律后果的行為，法律上并沒有明確規(guī)定。證券登記的登記事項、登記程序、登記職責等也缺乏法律的明確依據。《證券法》第160條第二款的規(guī)定“證券登記結算機構應當根據證券登記結算的結果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料……”。該條規(guī)定并未明確證券賬戶的登記記錄具有確認證券權益歸屬的效力。而證券登記結算機構的《證券登記規(guī)則》作為商事特別規(guī)則規(guī)定了登記是確權依據，但由于其層級較低，司法實踐中往往不予認可其效力，一些法官從傳統(tǒng)物權法的概念原則出發(fā)，認為股票所有權的判斷并非以證券登記結算機構的登記為準，證券登記是持有登記而非所有權登記，不能作為股票所有權的唯一判斷依據，由此對無紙化證券交易制度造成了相當的影響。三、合同法律制度應當完善集中交易機制的規(guī)范內容

在無紙化證券交易環(huán)境下，上市證券在集中交易場所以匿名的，由中介人（證券商）介入、“多對多”的電子化方式集中撮合成交。賣出證券將經由賣出客戶證券賬戶，賣出方證券公司證券交收賬戶、證券登記結算機構集中交收賬戶、買入方證券公司證券交收賬戶和買入客戶證券賬戶等五類證券賬戶實現證券權益的流轉。在這過程中，共同對手方（CentralCounterParty,CCP）制度是實現證券交易結算的重要制度基礎。我國證券市場實踐中，證券登記結算機構事實上擔當著絕大部分交易品種和交易方式下的中央對手方，包括以集中撮合方式進行的A股、國債、企業(yè)債、回購交易、封閉式基金、ETF、LOF等。共同對手方制度的要義在于，登記結算機構介入證券交易買賣雙方之間，成為“買方的賣方”和“賣方的買方”，這種交易模式完全不同于一對一的傳統(tǒng)交易方式。這一制度要求結算機構作為共同對手方，介入賣買雙方的合同關系，成為所有結算參與人唯一的交收對手?！爸醒虢Y算機構與參與人的債權債務關系是一個不同于原參與人之間的新的債權債務關系，這兩個債權債務是獨立的，這不僅是因為當事人不一樣，更主要的是因為債權債務關系基于不同的法律關系，參與人之間債權債務基于分別代表其客戶的證券買賣協(xié)議；而中央結算機構與參與人之間的債權債務關系基于中央結算規(guī)則，如果發(fā)生糾紛，依據的不是證券買賣協(xié)議，而是按照中央結算規(guī)則產生的清算表?！盵5]

共同對手方制度的核心內容是責任更替和擔保交收。責任更替的要義在于原來買賣雙方達成的合同被雙方分別以結算機構為共同對手方的兩個新的合同所取代，買賣雙方當事人之間的權利義務關系為共同對手方所承接，當事人只與結算機構一個對手方發(fā)生權利義務關系，進行資金和證券的交收。關于中央對手方的形成方式，英美法系國一般采取“約務更替”（novation）制度，也稱為“合同更新”。我國是大陸法系國家，合同法中沒有類似制度，相似的制度是《合同法》第88條關于“當事人一方經對方同意，可以將自己在合同中的權利和義務一并轉讓給第三人”的規(guī)定，但考慮到證券交易數量極大，且在瞬間完成，證券公司間達成的合同，無法依據《合同法》第88條，經過雙方同意，將合同權利義務一并轉讓給結算公司。同時，根據共同對手方制度中的擔保交收制度，共同對手方承擔的履約義務并不以任何一個對手方正常履約為前提，即使買賣中的一方不能正常地向共同對手方履約，作為共同對手方的登記結算機構也應該首先對守約一方履行交收義務，然后再根據規(guī)則處置違約一方的資產和擔保物，或者向違約方追索等辦法彌補對手方違約造成的損失。由此可見，共同對手方（CCP）結算制度要求有一套完全不同于《合同法》等法律規(guī)定的合同履行規(guī)則和制度，現行法律難以為登記結算機構成為共同對手方制度提供合理解釋。同時，《證券法》也沒有明確證券登記結算機構的“共同對手方”地位，需要將現有部門規(guī)章《證券登記結算管理辦法》中規(guī)定的共同對手方制度提升為法律層面的規(guī)定。

四、擔保法律制度需要體現證券交收擔保機制的特殊性

金融之本在于資金的融通和流動，而要保障資金融通和流動的順利實現，則離不開有效的擔保法律制度。在無紙化證券交易過程中，交易一方或各方不能按照約定條件足額、及時履行交收義務，其負面效果不只及于傳統(tǒng)交易中的對方，由于實行中央對手方（CCP）交易制度，個別當時人的違約風險往往會演化成系統(tǒng)性的證券交收延遲或交收失敗，在這里，違約風險呈明顯的“敞開性”特點。防范和管理結算風險決定了證券登記結算系統(tǒng)的穩(wěn)定連續(xù)運行，決定了證券交易能否得以最終完成，也決定了整個證券交易系統(tǒng)的安全。在證券交易結算中引入全面的擔保機制，將最大限度的防范結算風險。無紙化證券交易條件下的“擔保體系并不限于一般擔保法意義上的擔保，指為確保證券交易結算的順利完成、確保證券與資金的交割交付而制定的有關機制，特別是在交收違約發(fā)生之后為確保交收完成的保障機制，這種機制的核心要素在于在義務人的財產之上設置了某種他人權利，特別是中央登記結算機構的權利?！栽谀撤N意義上，這種擔保機制并非為了中央結算機構自身利益，甚至可以說在結算關系上中央結算機構沒有自身利益?！盵6]事實上，建立在一對一的傳統(tǒng)交易模式基礎之上的擔保法律制度，無法滿足無紙化證券集中交易結算對于建立一攬子擔保機制的需要，現行擔保法律制度并沒有表現出對于無紙化環(huán)境的完全適應性。

一是關于擔保的成立強調訂立書面的合同。而在集中交易的證券領域，書面合同的雙方合意是不可能實現的。因此，無紙化證券的交易結算關于擔保的設立大多以業(yè)務規(guī)則先行的方式解決。當事人一旦進入交易，即被視為接受交易結算規(guī)則，而無需另行簽訂單個的書面合同。因此有必要以專門的法律規(guī)定來確認以規(guī)則方式解決一攬子擔保成立的效力。

二是擔保的具體實現形式偏于單一?！段餀喾ā穬H規(guī)定質押以登記方式生效，而在當前的證券交易結算實踐中，不同的交易品種的擔保實現方式有一定程度的差異，有過戶、有登記、有控制、有提交。如舊國債回購交易中，以回購登記為擔保設立要件；而新回購交易中則為擔保國債轉入質押庫為擔保設立要件；交收擔保品則以擔保品提交入庫作為擔保成立要件；對于存在自營及經紀業(yè)務的結算參與人，客戶資金交收賬戶不足時，登記結算機構可以直接動用自營賬戶內證券完成交收。因此在當前的實際證券交易結算中，擔保物權具體實現形式需要有相應法律的專門解釋規(guī)定。

三是沒有規(guī)定讓與擔保制度。讓與擔保是適應商事實踐的需要而發(fā)展起來的一種法律制度。在證券交易領域，讓與擔保以證券轉入擔保權人證券賬戶作為證券擔保權益生效要件，轉入擔保權人證券賬戶的證券歸屬擔保權人，若擔保人到期履行債務，擔保權人保證返還同質同量的證券財產。這種新型的非典型擔保物權在金融創(chuàng)新實踐中具有十分重要的作用?！镀谪浗灰坠芾項l例》確立了有價證券充抵保證金制度，但由于缺少讓與擔保制度，影響到該項制度功能的發(fā)揮。中國證監(jiān)會的《證券公司融資融券試點管理辦法》基于實踐的需要規(guī)定了相似性質的融資融券擔保制度，但由于缺乏上位法的支持使其合法性受到質疑。我國著名民法學者王利明教授認為，雖然《物權法》未規(guī)定讓與擔保制度，但是，目前開展的融資融券業(yè)務并不會受到影響。當事人可以根據《信托法》確立法律關系。但從為證券業(yè)金融創(chuàng)新提供制度基礎的角度，他也指出，“在條件成熟的時候，也可以制定特別法來確立讓與擔保制度?！盵7]與此相關聯(lián)的是關于禁止流質的規(guī)定如何與應證券市場的發(fā)展和創(chuàng)新的需求相協(xié)調，使之更加有利于市場交易手段的完善和業(yè)務模式的拓展。事實上，已經有部門規(guī)章層級的《證券公司股票質押貸款管理辦法》突破了原《擔保法》和《物權法》的限制，質權人（銀行）可以在股票市值降至平倉線時，出售質押股票。但直接轉移擔保品以償債規(guī)定與我國現行物權法規(guī)定的禁止流質原則有所不符。

五、破產法律制度需要考慮證券清算交收的實際需要

《破產法》作為處理破產清算條件下特殊債權債務關系的專門法律，基于債權人公平受償的基本法律價值取向，規(guī)定在破產程序啟動后，不能有缺乏法律依據的個別清償行動。破產程序一旦開始，即使是擔保債權人也不能獨自行使其擔保債權。具體到強調安全與效率并重的證券市場，按照無紙化證券特殊交易規(guī)則要求履行職責的中央登記結算機構，會因為破產法缺乏特別的規(guī)定而面臨相當大的法律風險。

一是清算交收系統(tǒng)的優(yōu)先性應當予以明確。清算交收系統(tǒng)履約優(yōu)先原則是國際上對清算交收系統(tǒng)保護的基本原則之一。如我國香港地區(qū)及歐盟均規(guī)定，清算交收系統(tǒng)相關規(guī)則優(yōu)先于破產法律適用?！白C券登記結算機構盡管具有債權人的法律地位，但并沒有獨立的利益，證券登記結算機構債權的實現維護的是整個證券市場的結算安全和全體結算參與人的利益。因此，證券登記結算機構的債權應優(yōu)先于其他債權實現?！盵8]企業(yè)破產法》第十六條規(guī)定，“人民法院受理破產申請后，債務人對個別債權人的債務清償無效”。這可能成為證券登記結算機構在結算參與人進入破產程序后享有優(yōu)先地位的障礙，不利于清算交收系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定。證券登記結算機構作為共同對手方，破產結算參與人在結算系統(tǒng)透支時，證券登記結算機構墊付資金完成已達成交易的交收，而該部分墊付的資金來自全市場結算參與人的資金。因此，如果不允許證券登記結算機構對擔保物行使優(yōu)先受償權，侵害的將是全市場結算參與人的利益，違反公平原則。因此，清算交收系統(tǒng)的優(yōu)先性是否需要從以下兩個方面得到體現：一方面，結算參與人破產時，證券登記結算機構有權依據業(yè)務規(guī)則強制要求結算參與人完成進入破產程序前后已達成交易的交收，證券登記結算機構不應受到《破產法》自動中止原則的影響，而且即使結算參與人未提供擔保，結算參與人的破產財產也必須優(yōu)先用于履行交收義務，另一方面，結算參與人進入破產程序后，在債務人財產的分配順序中，應當賦予證券登記結算機構作為債權人的優(yōu)先地位或者法定的優(yōu)先清償順序，證券登記結算機構對依據業(yè)務規(guī)則強行留置的違約交收證券和結算參與人提交的擔保物有優(yōu)先受償權，且有權直接依據業(yè)務規(guī)則對擔保物進行處分。這種優(yōu)先權應當得到法律的確認，證券登記結算機構可直接依據業(yè)務規(guī)則行使這種權利，而無需征得法院事先同意。

二是破產管理人的撤銷權應受限制?！镀髽I(yè)破產法》第31條賦予了破產管理人有權申請人民法院決定是否解除破產申請受理前成立而債務人和對方當事人均未履行完畢的合同的權利。然而，此項規(guī)定與國際通行的無紙化證券交易最終性原則存在一定的沖突。特別是，當作為結算參與人的證券公司破產時，執(zhí)行《破產法》的有關規(guī)定，就可能影響集中交易和多邊凈額結算秩序，引發(fā)系統(tǒng)性風險。因此，對于證券交易所市場已達成的集中交易和已進入清算交收程序的合同，法律似應規(guī)定破產管理人不得行使撤銷權，以維護清算交收系統(tǒng)的交收最終性。

注釋:

[1]高富平主持．證券登記結算數據電子化的法律問題研究[R]．中國證券登記結算有限責任公司．證券登記結算重大法律課題研究報告[C]．97,105．

[2]王靜．電子證券的基本法律問題[A]．2008《物權法》與證券市場投資者權益保護高層論壇論文集[C]．115．

[3]高富平主持．證券登記結算數據電子化的法律問題研究[R]．中國證券登記結算有限責任公司．證券登記結算重大法律課題研究報告[C]．97,105．

[4]董安生主持．證券持有模式及不同持有模式下持有人權利研究[R]．中國證券登記結算有限責任公司．證券登記結算重大法律課題研究報告[C]．56．

[5]毛國權主持．證券交易結算擔保體系法律問題研究[R]．中國證券登記結算有限責任公司．證券登記結算重大法律課題研究報告[C]．311,297．

篇8

預期理論作為貨幣政策有效性研究領域的基礎理論之一，長期以來一直受到學術界的廣泛關注，并由此得到迅速發(fā)展。預期理論主要研究微觀主體根據已有信息對未來經濟發(fā)展路徑做出判斷以及這一判斷與實際經濟走向的相互影響關系，其中蘊含著微觀主體利用學習能力進行信息更新的意義［1］。隨著學術界對預期理論研究的不斷深入，我們接觸到了異質預期的概念,異質預期的基本含義是指由于不同主體在認知能力以及信息占有量等方面的差異，對同一信息產生的不同預期。異質預期會隨著主體學習能力的提高以及獲取信息的增加最終收斂于理性預期。從中我們可以看到異質預期包括兩方面的內容：一是不同主體之間的預期有差異，這就意味著有不同知識和學習背景的主體對同一種信息的理解不同；二是主體會通過學習不斷更新自己的預期，而學習更多是一種交流過程，這就意味著微觀主體的異質預期會相互影響，微觀主體的學習因此體現為一種公眾學習形式。本文首先總結異質預期與公眾學習方面的代表性研究，然后分析存在異質預期的微觀主體在學習過程中的相互影響，最后以中國實例總結異質預期對貨幣政策執(zhí)行效果的影響。

一、異質預期的基礎理論

1.異質預期的分析基礎

程均麗［2-3］系統(tǒng)地介紹了異質預期理論以及在貨幣政策信息溝通領域的應用。對于異質預期的模型分析有兩種形式：（1）預測者選擇動態(tài)型，可以理解為不同預期主體所用方法的博弈均衡。假設對后期變量的預期取決于對前期經濟情況的不同判斷方式。以對通貨膨脹率e的判斷為例，假設人們對et+1的預期來源于兩種形式：一是根據et-1的數據推算，我們設這種情形為A；二是根據歷史上通貨膨脹的周期波動來推算，設為B，那么對未來通貨膨脹的總體預期即為et+1=pA+（1-p）B，其中p（0＜p＜1）為選擇A的可能性，（1-p）為選擇B的可能性。對未來的通脹預期取決于人們根據經濟變化對不同方法的選擇。（2）學習收益型，主體了解自己所處的不完全信息環(huán)境，因此會通過不斷地學習來獲得新的信息收益。這種學習收益會產生收益遞增與收益遞減兩種情況。

以貨幣政策信息溝通為例，當貨幣政策可信性較高，主體對未來貨幣政策的預期逐漸與實際情況接近，經濟主體便不會對新信息表現得敏感，即不依靠新信息也能依靠以往的判斷預測貨幣政策的走向，學習收益較低，相應地獲取和甄別新信息的成本也很低；當貨幣政策可信性較低，經濟主體無法憑借經驗形成準確預期時，經濟主體就會對新信息表現得非常敏感，學習收益較高，相應地獲取和甄別新信息的成本也很高。

進一步，在經濟主體的學習過程會呈現兩個方向的反應，其一是由于主體理性有限，尤其是將自身偏好因素結合到對經濟形勢的判斷中時難免會出現錯誤，但是通過持續(xù)的學習這些錯誤會消失，異質預期最終收斂于理性預期。但是North［4］認為，學習是一個取決于諸多要素的累加過程，因此學習中產生的預期誤差也可能會不斷增大，對最終理性預期的形態(tài)可能偏離得比以前更大。因此Orphanides和Williams［5］指出，異質預期可能會延長經濟波動的周期，即由于異質預期的不完全信息環(huán)境，經濟主體為了獲得更多的信息和甄別能力，需要不斷學習，尤其是當經濟出現自己預期之外的波動時，會對信息更加敏感，便更需要花費時間去學習以減少自己面對的不確定性。然而這個漸進過程會導致經濟回歸到均衡水平的時間被拉長。

2.公眾學習與異質預期

徐亞平［1］認為，對于大多數人來說知識的更新所依靠的不是學術研究性質的模型分析，而是從傳播中獲取。有效的信息溝通并不是指信息量的多少，而是信息的鑒別和理解能力。在經濟社會中，人們的學習是內部性和外部性的綜合作用，既有自身的知識，又要依靠外界資源充實更新知識。Fuka［6］認為，異質預期是一種非常復雜的傳遞機制，由于不像理性預期那樣高度抽象，異質預期所造成的經濟變化是隱性的，即無法通過公開的信息渠道來觀察異質預期的變化而只能直接觀察結果。一個經濟中預期的波動取決于樂觀預期與悲觀預期的均衡性，樣本空間越大，這種均衡性對經濟的影響就越大。

3.異質預期與中央銀行預期管理

關于中央銀行應該如何對存在異質預期影響的公眾預期加以引導，程均麗［3］認為存在一個“最優(yōu)相機政策”，即貨幣當局在貨幣政策的決策模型中利用適應性學習的性質將預期作為一個獨立的變量對待，通過平滑引導將異質預期逐漸收斂于理性預期。從中國實際來看，貨幣當局在近幾年開始注重微觀主體預期的觀測，但是對預期的調節(jié)效果并不明顯；在貨幣政策信息的獲取上，微觀主體缺乏一個具有高度可信性的權威渠道。中央銀行所的信息與微觀主體實際接觸到的情況并不相符，導致公眾對中央銀行實際意圖信息比較敏感，一有相關消息放出便會引起盲從行為。

二、存在溢出效應的異質預期模型

溢出效應可以理解為人們行為出現相互影響現象。異質預期出現混同，是由于在學習過程中人們更多地通過與他人的交流來對自身原有的信息進行改進，因此我們可以將這一過程看做一個含有溢出效應的學習過程。但是在溢出效應存在的情況下，如果微觀主體本身判斷能力不強、信息獲取渠道又過于混亂的話，信息量的增加反而會使微觀主體無所適從，產生盲從效應。我們通過一組公式來闡述這一問題。

按照徐亞平［1］所提出的，公眾學習模型可以體現為yet=kyet1+lyet2+φgt+et，其中決定預期的基本變量包括不同權重的經濟主體自身對信息的判斷kyet1、他人對信息的判斷l(xiāng)yet2、經濟信息φgt以及隨機擾動因素et。我們將該式進行簡化，能夠更加明確地表現出學習過程中的相互交流情況。假設個人預期取決于經濟主體自身的判斷以及與他人的交流，并且假設一個只包含兩個微觀主體a與b的學習環(huán)境，主體所得到的信息只有兩個組成部分，即自身信息與外界信息，面對的信息環(huán)境相同，但二者稟賦不同，因此采用程均麗［3］提出的不同的經濟預測方法，此時我們得到這樣一組關系：

從上式可知，溢出效應k越大，即交流越多，微觀主體所要付出的學習努力就越少，在這種情況下，微觀主體不需要付出太多成本就能夠獲得足夠的信息，但是微觀主體堅持自身判斷的空間也就受到擠壓，尤其是當學習成本很高時，微觀主體就會放棄自身判斷轉而屈從一般信息進行經濟活動。這一點我們在下文中用貨幣政策的執(zhí)行效果作為對象進行實證考察。

三、異質預期與貨幣政策執(zhí)行效果

1.對模型的延續(xù)思考

從上述分析出發(fā)，我們也可以將信息的處理與信息的數量拆分考慮，用一個極端的假設來闡明這個想法，即個人本身是沒有任何信息的，只具有信息判斷和甄別能力。上文中提到的個人信息是人們依靠自身的甄別能力從外在信息中篩選吸收作為自己的知識。從這個角度入手就能明確如下問題：（1）溝通并不意味著信息的多少而在于信息被理解的程度。當人們本身理解能力欠缺時，貨幣政策就沒必要發(fā)送更多的信息而只需要保證已經的信息被準確地理解和執(zhí)行。（2）當理解和甄別能力受限后，就要保證信息來源的權威性。信息來源混亂會大大增加信息接收方的鑒別成本，當信息接收方無法承擔這種鑒別成本時，就會放棄鑒別產生盲從效應或羊群效應。以最簡單的例子來說，當我們急于做出判斷時聽到的卻是來自不同渠道的、內容相互不一致的并且具有不可驗證性的信息時，我們會采取無所謂的態(tài)度來跟隨自己的直覺或者追隨多數人的行為［7］。（3）當多數人的行為引起的經濟波動超出貨幣當局預期時，貨幣當局就會采取措施將其逐步引導到自己設定好的軌道中來。經過這樣一番循環(huán)后，人們對信息的判斷鑒別能力由此增長。從這個角度來研究人們的學習能力的話，可以看出人們的能力之所以提高是由于經歷的相關事件不斷增多，也就是我們所說的經驗。在一個特定的金融體系中，人們對金融信息的判斷如何取決于人們參與金融活動的多少，因此，在公眾學習理論中，我們不可忽視國家宏觀制度因素在此間扮演的重要角色。

2.對我國實例的分析

由于我國金融活動的普及性以及市場化程度都處于有待完善的初級階段，微觀主體對于金融行為的理解較淺，缺乏豐富的金融經驗，因此當中央銀行貨幣政策信息并且這一信息經過商業(yè)銀行發(fā)生延遲或放大時，大多數微觀主體并不能理解中央銀行與商業(yè)銀行之間的博弈過程而只能充當看客［8］，并且對中央銀行應該何時采取何種動作進行不斷的猜疑，此時多方信息交織雜亂，公眾更加無所適從。以我國貨幣當局既要保增長又要穩(wěn)物價的政策目標來說，這實質上是中央銀行與政府之間的利益均衡問題，按照國家的宏觀經濟發(fā)展計劃，對物價、就業(yè)等經濟變量的關注與調控是一個長期的過程，但是微觀主體一般只關心短期內自身收益情況（例如公眾更愿意關注短期內收入、物價和就業(yè)的變動情況，而不是宏觀的遠期通貨膨脹控制計劃），而此時如果中央銀行的貨幣政策操控能力不強，短期內公眾會對中央銀行行為以及獨立程度產生質疑。由此微觀主體便更傾向于忽視中央銀行的官方信息而依附另一方向的信息并產生羊群效應，而此時一旦貨幣政策的變動與這一方向相左，本來正常的貨幣政策調整反而會出現超出公眾預期的情況。

首先，以2004—2007年9次提高存貸款利率的政策操作為例，。數據主要來自于1993年、2000年、2005年、2008年《中國金融年鑒》以及1995年、1998年、2000年、2008年、2009年《中國統(tǒng)計年鑒》。

中央銀行提高存貸款利率的意圖顯然是執(zhí)行穩(wěn)健的貨幣政策，對投資增長逐年增加，信貸投放過快的宏觀形勢加以控制。從理論上看，中央銀行進行利率上調之后，理應降低公眾的通脹預期，但是從實際情況來看，由于中央銀行對存貸利差的調整不夠科學，使短期存貸利差加大，反而刺激了銀行繼續(xù)投放貸款。同時，由于國內融資環(huán)境不健全，就算是貸款利率提高，很多企業(yè)也只能選擇銀行貸款來進行生產，致使貸款成本增加，進而推動產品價格上漲。而直接觀察到價格上漲的公眾自然會持續(xù)自己的通脹預期。因此，中央銀行在這一階段盡管公布了政策操作的一些具體信息，在貨幣政策透明度方面取得了進步，但是對公眾預期的引導仍然談不上有效。

其次，以2007年的連續(xù)政策變動為例，為了警惕房地產市場、基金市場價格上揚造成的經濟過熱，中央銀行于2007年3月、5月、6月、7月、8月、9月和12月分別就基準利率和準備金率做出調整，但是市場反應并不明顯。此階段中國物價上漲、經濟波動等問題并不完全與貨幣發(fā)行量有關，商品供求、融資制度等因素相較貨幣發(fā)行量更能解釋此階段的經濟波動，2007年豬肉價格上行是物價大幅上漲的主要原因，而此時中央銀行連續(xù)收緊貨幣政策使一些中小企業(yè)面臨融資困難，同時大企業(yè)的融資過量導致大量富余資金流入股市樓市，使資產泡沫持續(xù)膨脹。并且隨著信息傳播媒介的發(fā)展，此時公眾也通過各種渠道接觸到了各個方面的信息，面對復雜的原因集合，結合中央銀行當前政策調控效果的不明朗，公眾對信息的判斷成本迅速提高，導致跟風投機現象盛行，也是2007—2009年股市大幅波動等經濟動蕩現象的重要原因。

四、結論

關于微觀主體預期與中央銀行之間的信息溝通問題，本文認為應明確三個方面：

第一，中央銀行貨幣政策決策體現出的是貨幣當局對政府利益與微觀主體利益，宏觀經濟長期戰(zhàn)略和微觀主體短期預期之間的利益協(xié)調，并且以或單獨、或多重的政策終極目標來體現各方的博弈均衡。

第二，微觀主體預期顯示出的信息不一定與中央銀行貨幣政策關注的最終目標重合，因為中央銀行所關注的是整個國民經濟，包含所有行業(yè)的整體信息，而微觀主體進行信息反饋的途徑，一定是微觀主體本身能夠駕馭的途徑，可能不會與實體經濟之間存在著固定或顯著的影響關系，不需要中央銀行利用貨幣政策進行宏觀調控，但是卻可以比較明確地反映出微觀主體的預期，是貨幣政策預期引導過程中必需的信息來源。

第三，中國中央銀行在行政決策以及目標設定等方面尚不具備足夠的獨立性，中央銀行實際上是作為以國務院為核心的諸多主宰轉型期經濟發(fā)展策略的政府部門的人身份出現，受其委托對物價、就業(yè)、國際收支、經濟增長加以調控以實現政府意圖。因此，在貨幣政策信息溝通過程中就會出現政出多頭的現象，本屬于中央銀行專有職能的貨幣政策控制權被分散到對中央銀行具有委托關系的各個部門，以至于國務院、發(fā)改委、統(tǒng)計局以及其他權威組織成員的言論都會對微觀主體理解貨幣政策信息構成影響。從第二部分的公式以及中國實踐中我們都可以看出，如果微觀主體學習成本過高導致對信息缺乏判斷能力，就會放大異質預期產生的預期沖擊，導致中央銀行對微觀主體預期的管理更加困難。

因此，本文認為對中央銀行信息溝通能力的改進，不僅僅要強調貨幣政策信息的透明度，更應該強調微觀主體對所公布信息的理解。在當前中國特殊的轉型期經濟政治背景下，強調貨幣政策的科學性、前瞻性以及信息溝通效率，要比單純強調貨幣政策信息透明度更有實際意義。

參考文獻：

［1］徐亞平.公眾學習、預期引導與貨幣政策的有效性［J］.金融研究，2009,(1).

［2］程均麗.異質預期及其經濟影響——基于貨幣經濟學的新視角［J］.當代經濟研究，2009,(3).

［3］程均麗.異質預期下的貨幣政策:相機還是承諾［J］.國際金融研究，2010,(3).

［4］North，D.C.InstitutionsandEconomicTheory［J］.AmericanEconomist,1992，（spring）:3-6.

篇9

第一，市場經濟?，F代經濟的基礎是市場經濟。按照十八屆三中全會要求，要使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。這就須進一步簡政放權：向市場、企業(yè)、社會放權。三中全會決定通篇是放權，是可以、能夠、允許，而不是禁止、不能、限制，充分調動企業(yè)、公民創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造的積極性。今年3月開始的注冊資本登記制度改革就是在這一背景下全面展開的，成效顯著。截至9月底，新登記注冊企業(yè)223.29萬戶，同比增長57.9%。

第二，創(chuàng)新經濟?，F代經濟的核心是創(chuàng)新經濟。結構調整、轉型升級、跳出“中等收入陷阱”，關鍵靠創(chuàng)新，需要激發(fā)市場、社會創(chuàng)新活力。第三，法治經濟。現代經濟的本質是法治經濟。自然經濟是人治經濟，計劃經濟是權力經濟，市場經濟說到底是法治經濟。應把市場主體放出管制的“籠子”，放進法治的“池子”。

改革的動力、紅利實質上就是制度的動力、紅利。

10月1日開始實施的《企業(yè)信息公示暫行條例》看似條文不多（共25條），但是第一次通過建立企業(yè)信息公示制度來創(chuàng)新監(jiān)管方式，加強事中事后監(jiān)管，強化對企業(yè)的信用約束，保障交易安全。這樣既鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，激發(fā)市場活力，又加強了自律和監(jiān)管，以一項具體制度撬動了整體市場活力，釋放了改革紅利，十分重要，作用也將很大。

二、重視“三項監(jiān)管”

市場經濟不是放任自流、不要監(jiān)管，放松審批后更須加強監(jiān)管。

篇10

證券市場作為金融市場的重要組成部分，對國民經濟的發(fā)展起著及其重要的推動作用。證券市場特有的籌集資金、資產重組、公司價值發(fā)現及風險提示等功能是市場經濟條件下，一國經濟健康、穩(wěn)定運行的必要條件。由于證券市場運作機制復雜、資本虛擬性等原因，產生風險的可能性極大。實踐表明對證券市場進行監(jiān)管可以提高運行效率，防范和化解風險，使證券市場更好地為國民經濟服務。

一、公共利益論簡述

公共利益論是二十世紀二十年代世界性經濟金融危機之后提出的。這種理論認為，監(jiān)管的基本出發(fā)點就是要維護社會公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬戶、各行各業(yè)，維護公眾利益只能由國家法律授權的機構來行使。市場難免存在缺陷，純粹的自由市場必然會導致自然壟斷與社會福利的損失，并且還存在外部效應和信息不對稱帶來的公平問題。在現實經濟中通常存在以下幾個方面的市場失靈：自然壟斷。假設在社會理想的產出水平下，只有一個廠商從事生產，該產業(yè)的生產成本最小化，那么此時的市場就是自然壟斷市場。處于該行業(yè)中的每個公司都會在利益驅動下爭相兼并擴張，之后形成壟斷市場而不是自由競爭的市場。壟斷者通過限制產量、抬高價格，使商品價格超過邊際成本而獲取超額利潤，必然帶來導致市場效率的喪失。"外部效應。外部效應是指未被交易雙方包括在內的額外成本或額外收益。在提供商品及服務時，如果社會利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競爭就無法實現資源的有效配置。盡管私人之間可能通過協(xié)議來解決外部效應問題，但達成協(xié)議的交易費用往往過高，而市場監(jiān)管卻能有效地消除外部效應。信息不對稱。在商品生產者和消費者之間，信息分布往往不對稱，一般而言生產者比消費者擁有更多的信息。生產者從自身的利益出發(fā)，而不是按優(yōu)質優(yōu)價的原則來出售商品。這樣在相同的價格水平下，銷售質量更好的生產者被迫退出市場以逃避損失，而質量較差的生產者則乘機占領市場，出現“劣貨驅逐良貨”的現象。信息不對稱要求更多的信息披露，使消費者能夠據此區(qū)分產品質量的高下，監(jiān)管正是消除信息不對稱的有效方法。由于市場存在上述缺陷，公共利益論認為在市場失靈的情況下對其實施監(jiān)管能提高公共利益。

二、我國證券市場監(jiān)管的現狀及存在的主要問題

以前，證券市場監(jiān)管主要由中國人民銀行主管，體改委、國家工商局等其他政府機構及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國務院證券委和中國證監(jiān)會以后，證券監(jiān)管由國務院證券委負責，中國證監(jiān)會作為證券委的執(zhí)行機構，承擔起對我國證券市場的監(jiān)管任務。國務院撤銷了證券委，同年確認中國證監(jiān)會為證券監(jiān)管的主管機關。隨著證券市場的發(fā)展，我國證券法律制度也逐步建立起來，如《公司法》、《國庫券條例》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發(fā)行股票公司信息披露制度》、《證券市場禁入制度》等一系列證券法律法規(guī)均已頒布執(zhí)行。作為根本大法的《證券法》的出臺，進一步確立了中國證券市場法律規(guī)范的框架。以滬深交易所設立為標志，中國證券市場短短十幾年走過了國外證券市場上百年的自然演進的發(fā)展過程，應當說政府的積極推進功不可沒，然而毋庸諱言，年輕的中國證券市場在快速成長的過程中還存在不少問題：!監(jiān)管制度缺乏長遠規(guī)劃。中國證券市場從無到有，發(fā)展到現在的規(guī)模，成績斐然。然而，由于市場發(fā)展迅猛，政府監(jiān)管部門疲于應付大量繁雜的日常事務性工作，不經意忽略了對市場發(fā)展急待解決的根本的監(jiān)管制度建設。為了盡快解決一些短期凸#顯的問題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強行調控市場，雖然暫時緩和了事態(tài)，但是很可能為日后的市場發(fā)展和監(jiān)管工作帶來了意想不到的隱患。監(jiān)管存在滯后性和弱效性。盡管我國證券監(jiān)管機構近年來加大了對欺詐與操縱的打擊力度，但行政監(jiān)管往往是事后監(jiān)管，監(jiān)管存在顯著的滯后性和弱效性。

滯后性。從違規(guī)行為的發(fā)生到監(jiān)管機構做出處罰，往往歷時彌久，監(jiān)管行為存在明顯的滯后性。如“中科創(chuàng)業(yè)”、“億安科技”操縱股價行為在發(fā)生數年以后才被發(fā)現，而“瓊民源”事件的查處過程竟長達兩年。另一方面，監(jiān)管力量相對有限，調查費用不菲，一些市場欺詐行為未被處理，成為漏網之魚，使違法者產生僥幸心理，鋌而走險。(’弱效性。對違規(guī)行為處罰顯得過輕。如民源海南公司動用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價非法獲利))萬元，查處后除了沒收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實際上，對上市公司違規(guī)行為的處罰卻轉嫁到公司股東身上，并無過錯的中小股東往往受害最深。對應承擔直接責任的違規(guī)公司的高管人員處罰過輕，弱化了監(jiān)管效果。"證券監(jiān)管決策缺乏科學性。目前我國的證券監(jiān)管體制決定了中國證監(jiān)會是證券市場的唯一監(jiān)管機構，一方面提高了證券監(jiān)管決策實施的權威性，但另一方面卻可能有損決策的科學性。我國的證券監(jiān)管機構作為政府代表，除了承擔監(jiān)管職責以外，還擔負著培育和完善證券市場的職能，而當前經濟體制改革中的焦點問題———金融體系的創(chuàng)新與改革———是一項牽涉到方方面面的系統(tǒng)工程，這些背景決定了不同領域的金融法規(guī)政策之間存在高度的相關性和制約性。比如，證監(jiān)會的某項措施可能符合單一證券監(jiān)管目標的最優(yōu)化，但由于與其他金融管理機構處于分割狀態(tài)，其監(jiān)管決策未必能達到國家整體金融及經濟發(fā)展的最佳效果，因此證券監(jiān)管決策缺乏科學性在所難免。對投資者的保護機制不夠完善。海外成熟的證券市場對投資者的保護主要有以下幾個途徑：投資者教育機制。對投資者在證券市場基礎知識、證券法律法規(guī)等方面加強教育，尤其是加強市場風險教育，有利于投資者熟悉市場、認識市場運作的客觀規(guī)律，就像對適齡兒童進行系統(tǒng)的免疫接種一樣，打預防針對增強自我保護能力大有好處。投資者訴訟機制。投資者可以通過集團訴訟等方式，對作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應的賠償。投資者賠償機制。國外的證券市場通常設有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構建防范系統(tǒng)風險的緩沖機制，由市場風險引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國的投資者教育機制剛剛起步，投資者訴訟機制和賠償機制還未真正建立并發(fā)揮作用。

三、完善我國證券市場監(jiān)管的對策建議

證券市場在國民經濟中的地位和作用越來越重要，可以預見隨著證券市場的發(fā)展證券監(jiān)管將面臨前所未有的挑戰(zhàn)。與中國證券市場的實際情況相適應的高效率的證券監(jiān)管是保障我國證券市場健康發(fā)展的重要前提。以下從監(jiān)管法律制度建設、上市公司監(jiān)管、獨立董事制度、證券市場監(jiān)管體制等四個方面提出完善我國證券市場監(jiān)管的對策和建議：對證券市場監(jiān)管法律制度建設問題，應從以下方面入手：

確立證券市場監(jiān)管機構的法律地位，進一步明確證券監(jiān)管機構法律地位的條款和細則；加強立法建設，增強證券監(jiān)管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統(tǒng)一性和整體性；增強證券監(jiān)管法律法規(guī)的科學性和可操作性，強化法制內容的實效性；-’建立健全證券監(jiān)管法律法規(guī)的實施機制，杜絕有法不依的現象，加大執(zhí)法力度；適應證券網絡化和市場開放的發(fā)展趨勢，盡快制訂適宜的相關監(jiān)管規(guī)章制度。!從規(guī)范和發(fā)展兩方面抓好上市公司的監(jiān)管工作。在加強上市公司監(jiān)管的同時，努力為上市公司的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，以監(jiān)管激勵上市公司持續(xù)發(fā)展。加強證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職能，建立健全派出機構監(jiān)管績效考評機制。重點加強上市公司信息披露監(jiān)管，增強信息披露的有效性。加強上市公司監(jiān)管的制度建設，切實搞好上市公司監(jiān)管工作。"獨立董事制度。首先，確立獨立董事應有的社會地位，提高獨立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨立董事人才庫；其次，明確區(qū)分獨立董事與監(jiān)事會的不同職責，充分發(fā)揮獨立董事在上市公司規(guī)范運作中的作用；最后，加強關于獨立董事的法規(guī)和各項規(guī)章制度落實的監(jiān)督，完善獨立董事制度運行的外部環(huán)境。#建立一個主體多元化，結構多層次，相互協(xié)調又相互制衡的高效的證券市場監(jiān)管體制，逐步改變目前僅由證監(jiān)會單方面壟斷監(jiān)管規(guī)則制訂的局面，縮小行政監(jiān)管直接作用于市場的范圍。讓證券交易所和證券業(yè)協(xié)會等自律監(jiān)管主體來填補行政監(jiān)管收縮后留下的空白，強化自律監(jiān)管對行政監(jiān)管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機構執(zhí)法中腐敗現象的發(fā)生。除了上述幾個方面的問題以外，值得一提的是，對監(jiān)管者的監(jiān)督在我國幾乎還是一片空白，因此要努力推動監(jiān)管的法制化和市場化，建立有效的權力制衡機制，包括內部制衡機制和外部制衡機制，保障公眾及媒體的監(jiān)督權力，強化社會輿論監(jiān)督。

參考文獻：

曹鳳岐等，證券投資學（第二版）北京：北京大學出版社，