導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇案例分析論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

當(dāng)然，這方面的工作又只是剛剛開始，要真正搞好“案例分析”，應(yīng)當(dāng)說還有很多工作要做．以下就從這樣的角度，特別是圍繞如何通過案例分析促進實際的教學(xué)工作提出一些初步的意見．

第一，“案例分析”當(dāng)然以案例的收集作為實際出發(fā)點．但是，除去“以生動活潑的形式呈現(xiàn)學(xué)生做數(shù)學(xué)的真實過程”以外，筆者以為，我們又應(yīng)在案例的分析上花更大的力氣．因為，如果忽視了后一環(huán)節(jié)，那么，即使人們可以由所制作的錄像獲得一定的啟示，諸如“難道我們的學(xué)生具有如此巨大的潛能？”“難道我們的學(xué)生連這些簡單的數(shù)學(xué)都不懂？”等等；但這主要地仍只是一種即時的、素樸的反應(yīng)，更是與教師的實際教學(xué)活動相分離的．從而，即使我們積累起了眾多的案例，但最終卻很可能獲得這樣的結(jié)果：現(xiàn)場的演示引起了強烈的反映，人們紛紛做出各種各樣的評論，但是，由于缺乏必要的引導(dǎo)與深化，這些反映就始終是分散和零亂的，這樣，對相當(dāng)一部分人來說，最后就很可能沒有從中得到任何真正的啟示或教益，另外一些人在當(dāng)時可能領(lǐng)悟到了某些東西，但由于未能得到及時的強化，更由于所說的案例又“聚集在學(xué)生做數(shù)學(xué)上”，因此，這些認(rèn)識也就往往不能在頭腦中真正得到確立，更未能對改進實際教學(xué)產(chǎn)生持久、穩(wěn)定的積極效果．

作為一個反例，筆者在此并愿提及以下的事實：在對美國進行學(xué)術(shù)訪問期間，我曾參加過一個數(shù)學(xué)教育博士研究生的論文答辯會．當(dāng)被問及其所做的工作時，這位研究生展示了她所制作的近百盤（關(guān)于學(xué)生學(xué)習(xí)活動的）錄像帶，并說：“這就是我的工作．”這些錄像帶的制作當(dāng)然不是一件很容易的工作，但是，人們還是要問：“所有這些錄像帶又究竟說明了什么呢？”顯然，如果我們不能對后者做出明確的說明，那么，單純的數(shù)量積累就是毫無意義的！

綜上所述，相對于案例的收集而言，我們就應(yīng)更加注意對于案例的深入分析，特別是，就案例在教師培養(yǎng)活動中的應(yīng)用而言，我們不能消極地期待教師會由觀看錄像等而在教學(xué)觀念上發(fā)生迅速的轉(zhuǎn)變，而應(yīng)發(fā)揮積極的引導(dǎo)作用，以使之由一種自發(fā)的行為轉(zhuǎn)變成為自覺的行為．

第二，從根本上說，我們之所以要深入地去了解學(xué)生在數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)活動中真實的思維活動，無疑是為了更好地去進行教學(xué)．也正因為此，筆者以為，我們關(guān)于學(xué)生學(xué)習(xí)活動的案例分析，主要地也就應(yīng)當(dāng)集中于如下的問題：這對于我們改進教學(xué)有什么啟示？

為了清楚地說明問題，可以聯(lián)系王長沛教授在上海所演示的以下案例進行分析．

三個小學(xué)生被要求解決如下的問題（憑記憶復(fù)述，因此不很準(zhǔn)確）：

一個抽屜中放有80個紅色的小球，70個白色的小球，60個黑色的小球，50個蘭色的小球．小球的外形完全相同．一個小孩在看不見的情況下從抽屜中隨意取出一些小球，問他至少要從中取出多少個才能保證其中一定有10對顏色相同的小球．

盡管這一問題有一定的難度，但是，這三個學(xué)生通過積極探索，包括相互合作，最終成功地解決了這一問題．從而，這就清楚地表明了學(xué)生中的確存在有巨大的潛能．

但是，從教學(xué)的角度看，我們在此又可引出什么樣的結(jié)論呢？特別是，在充分承認(rèn)學(xué)生具有創(chuàng)造性才能的同時，教師在此又應(yīng)發(fā)揮什么樣的作用呢？

具體地說，筆者以為，在上述的解題過程中教師應(yīng)當(dāng)發(fā)揮積極的啟發(fā)或引導(dǎo)作用，包括在學(xué)生遇到困難時通過給予適當(dāng)?shù)膯⑹疽詭椭鷮W(xué)生克服困難，以及在學(xué)生成功地解決了問題以后幫助學(xué)生做出必要的總結(jié)，從而使之從不自覺的行為上升為自覺的行為，特別是在思維方法上更能有所收獲．

例如，上述問題的求解事實上包括了兩個關(guān)鍵點：一是以5作為考慮的基本單位，二是應(yīng)當(dāng)考慮每次配對后的余數(shù)——只需要把這兩者很好地結(jié)合起來，我們就可成功地解決上述問題．

由錄像可以看出，這三個學(xué)生事實上就是依據(jù)這樣的方法解決問題的．但是，在此要強調(diào)的是，盡管學(xué)生通過主動探索成功地解決了這一問題，但這并不意味著他們對其中的關(guān)鍵點已經(jīng)有了清楚的認(rèn)識，因此，這就應(yīng)當(dāng)被看成教師的一項重要工作，即是在所說的情況下應(yīng)當(dāng)幫助學(xué)生對解題過程做出認(rèn)真的總結(jié)，以清楚地認(rèn)識其中的關(guān)鍵點，從而也就可能在新的不同場合加以推廣應(yīng)用．

當(dāng)然，后者并非是指教師在此應(yīng)當(dāng)直接去點明所說的關(guān)鍵點；與此相反，筆者以為，更為恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ?，教師可以對原來的問題做出適當(dāng)?shù)淖冃?，借以啟發(fā)學(xué)生建立起自覺的認(rèn)識．例如，如果我們將問題變化為抽屜中放有五種或六種（而不是四種）顏色的小球，就可幫助學(xué)生清楚地認(rèn)識第一個關(guān)鍵點，也即實現(xiàn)由不自覺行為的重要轉(zhuǎn)變．

另外，與所演示的情況不同，如果教師所遇到的是這樣的情況：盡管學(xué)生進行了積極的探索，但卻始終未能解決問題．這時教師可提出這樣的問題：我們能否首先解決較為容易的問題？即如至少要從中取出多少個才能保證其中一定有一對（而不是十對）顏色相同的小球？又至少要從中取出多少個才能保證其中一定有二對顏色相同的小球？事實上，在所演示的錄像中，那三個學(xué)生也正是通過特殊化而發(fā)現(xiàn)了上述的兩個關(guān)鍵點．從而，這也就清楚地表明了這樣一點，無論在哪種情況下，在問題最終得到解決以后，我們又應(yīng)幫助學(xué)生在思維方法上做出總結(jié)，即如加深對于“特殊化”這一方法的認(rèn)識．

值得提及的是，王長沛教授在會上并曾提到以下的事實，即他的合作者曾要求高中學(xué)生求解同一個問題，而所得到的結(jié)果則是“完全出乎預(yù)料的”，即高中學(xué)生的實際表現(xiàn)并不明顯優(yōu)于小學(xué)生．在筆者看來，這事實上也就清楚地表明了思維方法的重要性，這就是說，如果我們忽視了這樣一點，那么，即使他們曾經(jīng)成功地解決了成千上萬個問題，但其解決問題的能力卻并沒有得到很大的提高．

第三，筆者以為，以上的分析事實上也為我們深入地開展數(shù)學(xué)教育研究提供了重要的思路，這就是說，與所提及的“純自然狀態(tài)”下的學(xué)習(xí)情況的真實記錄相對照，我們也可以教師指導(dǎo)下的學(xué)習(xí)作案例，并通過兩者的比較分析引出進一步的結(jié)論．

篇2

所謂案例，又被譯為個案，實例等，是對某一實際情境的描述而引起分析、

討論、演繹、最終解決實際問題的方法。德育是教育者根據(jù)一定社會和受教育者的需要，遵循品德形成的規(guī)律，采用言傳、身教等有效手段，通過內(nèi)化和外化，發(fā)展受教育者的思想、政治、道德等素質(zhì)的系統(tǒng)活動過程。而德育案例是案例與德育兩個概念的綜合，是德育工作者特別是班主任對工作中所碰到的真實發(fā)生的典型性事件所做的反思與總結(jié)，以此來提高德育工作實效的一種手段。

二、德育案例的特征

1、情境性。德育案例是班主任在教育管理過程中一個實際情境的描述，它

敘述的是一個有時間，地點，具體人物（一般是教師與學(xué)生）組成的并按照一定的結(jié)構(gòu)展示出來的情境，它使班主任或?qū)W生在看了之后都會產(chǎn)生一種身臨其境或似曾相識的感覺。

2、問題性。在德育案例過程中往往包含班主任在實際的教育管理工作中所

碰到的問題或疑難情境，這些問題是很多班主任會時常碰到但又覺得比較難以解決，而且這些問題中可能還包含著解決問題的方法，只是不注意挖掘與思考比較難發(fā)現(xiàn)而已。

3、典型性。任何班主任在每天的班級管理實踐中會碰到太多的問題，但不

可能事事都去記載，這就要求在工作反思中所撰寫的德育案例具有一定的典型性，不是信手拈來的，但能夠在該問題的解決中給班主任帶來深刻的啟示與普遍的指導(dǎo)意義。

4、真實性。德育案例展示的是師生間充斥矛盾或趣味的故事，但德育案例

與一般的故事存在的本質(zhì)區(qū)別是故事可以杜撰，但德育案例中所涉及的情境是在處于自然狀態(tài)下真實發(fā)生的事件，是源自班主任的日常管理與學(xué)生的日常生活。

三、撰寫德育案例的作用：

1、分清工作重點與難點。班主任要有鮮明的問題意識，善于運用批判性思

維，加強自己的工作反思，對自己日常管理中的問題進行梳理，從而找到印象深刻的卻是感到困惑的那些工作情境或事件。通過這樣的梳理，使班主任在統(tǒng)籌兼顧同時，將自己的思維集中在那些難點與重點上，力求通過解決這些事件，從而提升學(xué)生的思想觀念，幫助學(xué)生樹立正確的世界觀、人生觀，價值觀。

2、加強經(jīng)驗溝通與共享。由于現(xiàn)行的學(xué)校管理大多實行行政班管理，所以

在具體的管理工作中班主任更多的是處于個體化管理的狀態(tài)。而通過撰寫德育案例，則利于班主任間的溝通與交流，使個人的經(jīng)驗成為大家共享的經(jīng)驗。每個人都能認(rèn)識到學(xué)生管理工作的復(fù)雜性及所面臨的問題的多樣性，并且在提煉中可以把自己原有的緘默知識提升出來，把自己那些只可意會而不可言傳的知識、態(tài)度，通過反思性批判實現(xiàn)共享。

3、引領(lǐng)德育工作專業(yè)化。班主任是行動研究的積極實踐者，他們在實踐中

研究，為實踐而研究，班主任不應(yīng)再是專家、學(xué)者研究成果的“消費者”，而是“生產(chǎn)者”。案例撰寫為班主任提供了提高德育實效性的機會，發(fā)展了班主任研究德育工作的問題意識與能力。班主任將理論作為一種參照，采用分析、比較、判斷等手段，反思自己的日常工作得失，逐步建構(gòu)生本德育、情感教育等理念，不斷拓寬德育“田野”，在此過程中，引領(lǐng)德育工作走向?qū)I(yè)化。

四、德育案例的構(gòu)成要素：德育案例沒有絕對的統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但從構(gòu)成要素而言，不外乎以下幾方面：

1、標(biāo)題：德育案例總要有一個合適的標(biāo)題。一般來說，確定德育案例的標(biāo)

題主要有二種方式：一是用案例中的突出事件作為標(biāo)題；二是把事件中包含的主題提煉出來作為標(biāo)題。

2、背景：背景能夠發(fā)揮“先行組織者”的作用，背景必須向讀者交代該案例發(fā)生的有關(guān)情況，包括時間、地點、人物、事情的起因，以及這些時間、地點、人物都有些什么樣的特點。背景的介紹不必面面俱到，重要的是說明故事的發(fā)生是否有什么特別的原因或條件。

3、問題：在案例中要講明問題是如何產(chǎn)生，問題是什么，問題產(chǎn)生原因有哪些，而且問題中必須要闡明主題，在德育案例撰寫的初期可以較為鮮明地提出問題，隨著案例撰寫的深入，則逐漸要將問題與其他材料交織在一起，讀者通過分析問題才能確定主題的所在。同時，要注意德育案例的內(nèi)容必須要充分滲透德育管理過程中“以生為本”的教育理念，注重學(xué)生自主性的發(fā)揮以及潛能的開發(fā)。

4、過程與結(jié)果：問題發(fā)現(xiàn)以后，解決問題的過程與結(jié)果成為重要的一環(huán)。

這部分內(nèi)容要詳盡地描述，既要展現(xiàn)問題解決的過程，步驟以及問題解決過程中出現(xiàn)的反復(fù)、挫折，也要交代某種德育措施實施的即時結(jié)果，包括教師的感受與學(xué)生的反映。在這一要素中，切忌把問題解決簡單化、表面化，德育案例之所以與其他文體不同，就在于對教師與學(xué)生的心理過程，認(rèn)知沖突詳細的記敘，對問題解決過程細致的描述。

5、反思與討論：撰寫案例的過程是德育工作者對自己解決德育問題的心路

歷程進行再分析的過程，也是梳理相關(guān)的經(jīng)驗和教訓(xùn)的過程。反思與討論涉及到的問題有：我的教育理念對頭嗎？問題解決中還存在哪些新的問題？我是否真正在關(guān)注學(xué)生的需要？是否有利于學(xué)生的生命發(fā)展？學(xué)生是否真正接受了我的教育幫助？反思與討論也不見得要面面俱到，選擇重要的方面或印象深刻的方面加以思考也就可以了。

篇3

房地產(chǎn)市場營銷是市場營銷學(xué)在房地產(chǎn)領(lǐng)域的一個重要分支學(xué)科，屬于專業(yè)的市場營銷范疇。它是建立在經(jīng)濟科學(xué)、行為科學(xué)、現(xiàn)代管理理論基礎(chǔ)之上并在房地產(chǎn)業(yè)的實踐中形成的一門應(yīng)用性極強的學(xué)科，具有全程性、綜合性、實踐性的特點。近幾年來，隨著我國房地產(chǎn)業(yè)地快速發(fā)展，房地產(chǎn)企業(yè)之間的競爭日趨激烈。在教學(xué)過程中，如何結(jié)合房地產(chǎn)市場現(xiàn)狀向?qū)W生講授房地產(chǎn)市場營銷學(xué)課程，是擺在每一個從事房地產(chǎn)市場營銷學(xué)教學(xué)人員面前的一個新課題，而案例教學(xué)法對學(xué)生學(xué)習(xí)和理解房地產(chǎn)企業(yè)營銷方法和策略能起到積極作用。

一、市場營銷學(xué)案例教學(xué)的起源

案例教學(xué)法也叫實例教學(xué)法或個案教學(xué)法，它是在教師的指導(dǎo)下，根據(jù)教學(xué)目標(biāo)和內(nèi)容的需要，利用案例展開教學(xué)活動，組織學(xué)生進行學(xué)習(xí)、研討和鍛煉能力的一種教學(xué)方法。在教學(xué)過程中通過分析案例，可促使學(xué)生突破原有的知識范圍局限，從中學(xué)會綜合運用更多的知識與更靈活的技巧來處理問題，彌補機械接受知識的弊病。這種方法不單單指向于“教”，而且也涵蓋“學(xué)”在內(nèi)，要求教師與學(xué)生有更多的投入和參與。

案例教學(xué)早在1870年首先在美國哈佛大學(xué)商學(xué)院和法學(xué)院興起，今天已經(jīng)被世界各地的商學(xué)院廣泛接受，成為管理類課程教學(xué)的主流方法，其所用課時一般占總課時的1/3以上，有的甚至達到80%~90%。我國的案例教學(xué)始于上世紀(jì)90年代，雖然我國案例教學(xué)在教學(xué)方法，教學(xué)手段，教學(xué)資源上與西方國家大學(xué)相比，還有較大差距，但該方法被引入到中國以來，很快被我國專家學(xué)者普遍接受，并在教學(xué)過程中廣泛采用。

二、房地產(chǎn)市場營銷案例教學(xué)意義

1.案例教學(xué)有利于實現(xiàn)理論與實踐的結(jié)合

房地產(chǎn)市場營銷學(xué)是一門實踐性很強的課程，如果在教學(xué)過程中僅注重理論知識的傳授而脫離了實踐，忽視對學(xué)生運用營銷理論分析、解決實際問題能力的培養(yǎng)，那我們培養(yǎng)的學(xué)生有可能是紙上談兵的專業(yè)人士，在工作中遇到具體的問題便感到茫然和無所適從。因此，如何在教學(xué)過程中實現(xiàn)理論與實踐的結(jié)合，培養(yǎng)和提高學(xué)生實際解決問題的能力，筆者在房地產(chǎn)市場營銷學(xué)教學(xué)過程中經(jīng)過不斷地探討，總結(jié)出案例教學(xué)是實現(xiàn)理論與實踐相結(jié)合的有效方法。

2.案例教學(xué)有利于培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造性思維

采用案例教學(xué)法，讓同學(xué)們在老師的指導(dǎo)下分析典型案例，學(xué)生被設(shè)計身處在特定的情境中，在不充分信息的條件下對復(fù)雜多變的市場形勢獨立做出判斷和決策，不是去尋找正確的答案，而在于尋找處理和解決問題的具體方法。通過案例分析，旨在鍛煉學(xué)生綜合運用各種理論知識、經(jīng)驗分析和解決問題的能力，培養(yǎng)學(xué)生的發(fā)散型、創(chuàng)造性思維方式和創(chuàng)新技能。

3.案例教學(xué)有利于調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)主動性

我國傳統(tǒng)的教學(xué)方式是“填鴨式”教學(xué)。即教師滿堂講課--學(xué)生記筆記--復(fù)習(xí)考試--考試過后全部忘光，學(xué)生在學(xué)習(xí)的過程中完全是被動學(xué)習(xí)，為考試而學(xué)習(xí)，提不起興趣來。案例教學(xué)是互動式的教學(xué)，使學(xué)生變被動聽講變?yōu)橹鲃訁⑴c，學(xué)生以“當(dāng)事人”身份去解決問題，做出自己獨立的決策，從而不斷調(diào)動學(xué)生的積極性和主動性。

三、房地產(chǎn)市場營銷案例教學(xué)實施

（一）選取恰當(dāng)案例

案例教學(xué)法的成功與否,案例的選擇是關(guān)鍵。

首先，應(yīng)根據(jù)教學(xué)目標(biāo)與教學(xué)內(nèi)容選擇與之相適應(yīng)的案例,它必須能體現(xiàn)營銷理論和營銷策略的本質(zhì)。一般情況下，教師可在講課之前介紹引導(dǎo)案例，提出問題，引起學(xué)生興趣，然后進行課程理論教學(xué)，讓學(xué)生帶著問題聽課，理論課程講授完成之后，引導(dǎo)學(xué)生用營銷理論解決案例中提出的問題。

其次，案例應(yīng)具有典型性、實踐性。要選擇那些典型的具有代表性的案例,因為對于典型案例，老師能提供較充分的材料，教師容易講解，同時學(xué)生也易于理解,這種案例一般能較好滿足教學(xué)的要求。

再次，盡量選擇本土化案例。目前我們在教學(xué)過程中經(jīng)常采用國外的案例,由于中國的環(huán)境和國外的環(huán)境有很大的不同,學(xué)生們在討論國外的案例時經(jīng)常會對國外具體情況不了解,難以理解案例的內(nèi)容,總是覺得國外案例中的事情和中國的實際情況相差太遠,實用性不夠。因此教師應(yīng)盡量搜集本土案例，以提高案例教學(xué)效果。

最后，注意案例的時間性。所選案例要基本反映當(dāng)前的房地產(chǎn)市場環(huán)境和房地產(chǎn)企業(yè)狀現(xiàn)狀，如果案例時間久遠不能反映當(dāng)前實際情況，案例就失去了意義。比如筆者在最近給學(xué)生講授房地產(chǎn)市場營銷環(huán)境時，選取了濟南一家正在進行房地產(chǎn)開發(fā)的企業(yè)，要求同學(xué)們就現(xiàn)在銀行存貸利率連續(xù)加息、國家宏觀調(diào)控措施加緊，將居民購買第二套房首付比例上調(diào)提高到40％、濟南市在2007年9月份向社會推出中華世紀(jì)城經(jīng)濟適用房，對企業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)的影響時，由于同學(xué)們剛剛通過報紙、電視等信息傳播媒介對這些環(huán)境變化已有相當(dāng)?shù)牧私?，因此在課堂上學(xué)生討論熱烈。

（二）分組討論，激發(fā)學(xué)生參與意識

教師應(yīng)將學(xué)生合理編組，引導(dǎo)每一組學(xué)生在理解案例的基礎(chǔ)上采取頭腦風(fēng)暴法進行自由討論，激發(fā)學(xué)生強烈的參與意識，在討論過程中鼓勵學(xué)生發(fā)散思維、逆向思維、異想天開想法，盡可能得出盡可能多的答案，不要重視是否得出正確答案，而應(yīng)重視得出結(jié)論的思考過程。最后，每個小組由代表把小組的討論進行總結(jié)，然后代表小組匯報討論的情況、得出的結(jié)論及想要解決的問題。

（三）教師進行合理的引導(dǎo)

案例教學(xué)中教師應(yīng)對學(xué)生進行正確的引導(dǎo)。在實際教學(xué)中往往會出現(xiàn)這樣的問題:一是學(xué)生長期以來處于被動學(xué)習(xí)的地位,要轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃訉W(xué)習(xí)思考,需要一個過程。為數(shù)不少的同學(xué)對書寫分析報告及發(fā)言膽怯,語言表達能力差,教師要給予鼓勵,并找平時大膽、活躍的同學(xué)先發(fā)言,以帶動其他同學(xué)。在討論過程中,要注意調(diào)動學(xué)生積極思考,形成活躍的課堂氣氛。二是學(xué)生在討論中容易走題、偏題或爭論不休,此時教師要善于引導(dǎo),去粗取精、去偽存真、貼近主題、引向深入。

（四）做好分析總結(jié)工作

一個案例經(jīng)過學(xué)生分析討論后,教師應(yīng)綜合同學(xué)在案例課上的觀點及時做出相應(yīng)的總結(jié),還可要求每位學(xué)生寫案例分析報告，做到從現(xiàn)象深入到本質(zhì),從感性認(rèn)識上升到教學(xué)目標(biāo)的理性高度。

四、結(jié)語

案例教學(xué)是師生互動的教學(xué)，既要有教師精心編排案例和恰當(dāng)引導(dǎo)，也要有學(xué)生的積極配合，才能取得令人滿意的效果。我相信在教師與學(xué)生的共同努力下、不斷總結(jié)案例教學(xué)的經(jīng)驗，不斷創(chuàng)新，就一定會使房地產(chǎn)市場營銷學(xué)課程教學(xué)更加生動，更加貼近社會實踐，提高學(xué)生的實際解決問題的能力。

參考文獻：

篇4

我們先引述3處典型做法．

1.早在1990年，文［2］曾對一道數(shù)列極限題指出“思維定勢在解題中的消極影響”；然后在文［3］、［4］中表達了同樣的看法．最近（2001年5月）又在文［5］中將欠妥的認(rèn)識原原本本發(fā)表出來（見原文例4）：

例1若（3an＋4bn）＝8，（6an－bn）＝1，求（3an＋bn）．

學(xué)生對“和的極限等于極限的和”的結(jié)論十分熟悉，受其影響，產(chǎn)生了下列錯誤解法：

由

（3an＋4bn）＝8，

（6an－bn）＝1．

得

3an＋4bn＝8，①

6an-bn＝1．②

①×2－②，可得

bn＝15／9，

并求得an＝4／9．

（3an＋bn）＝3an＋bn＝12／9＋15／9＝3．

這是一種錯誤的解法．因為按照極限運算法則，若an＝A，bn＝B，則才有（an＋bn）＝an＋bn＝A＋B．反之不真，而由（3an＋bn）＝8，

（6an－bn）＝1，

不一定保證an與bn存在．比如

an＝4／3＋（1／3）n2，bn＝1－（1／4）n2，

則有（3an＋4bn）＝8，

但是an與bn均不存在極限．

正解：（3an＋bn）＝（1／3）（3an＋4bn）＋（1／3）（6an－bn）

＝8／3＋1／3＝3．

某些法則或定理，其結(jié)論是在限定條件下產(chǎn)生的．如果平時練習(xí)，限定條件的問題練多了，就容易忽視限定條件，造成對法則、定理理解的偏差，產(chǎn)生定勢思維．教師在課堂教學(xué)時，應(yīng)該把定理、法則成立的條件、適應(yīng)的范圍放在第一位講，就是讓學(xué)生認(rèn)識到條件在結(jié)論中的重要地位，把條件與結(jié)論等同起來強調(diào)，并通過恰當(dāng)?shù)姆蠢齺碚f明．

要克服思維定勢的消極影響，就要從加強雙基教學(xué)入手，加強數(shù)學(xué)基本思想和方法的訓(xùn)練，排除由于只靠記憶一些孤立方法與技巧而形成的定勢，鼓勵和引導(dǎo)學(xué)生獨立思考、探索最佳解題方法，讓學(xué)生從不同角度多方位地去考慮問題，拓展思維的深度與廣度．（引文完）

2.數(shù)學(xué)通報1999年第11期（P．43）文［6］記述了一次公開課：在一次公開課評比中，有位老師在講授“數(shù)列極限的運算法則”一課時，曾舉了這樣一個例子（本文記為例2）：

例2已知（2an＋3bn）＝5，（an－bn）＝2，求（an＋bn）．

當(dāng)時有位學(xué)生提出這樣一種解法：

解：設(shè)an＝A，bn＝B，則由題設(shè)可知

（2an＋3bn）＝2an＋3bn＝2A＋3B＝5，①

（аn－bn）＝an－bn＝A－B＝2．②

聯(lián)立①，②解得

A＝11／5，B＝1／5．

（an＋bn）＝an＋bn＝A＋B＝11／5＋1／5＝12／5．

對于上述解法，這位教師結(jié)合數(shù)列極限的運算法則引導(dǎo)學(xué)生提出了問題：an和bn一定存在嗎?

隨后，教師鮮明地指出：由題設(shè)我們不能判斷an和bn是否一定存在，從而上述解法缺乏依據(jù)，是錯誤的．關(guān)于這類問題，我們常用“待定系數(shù)法”求解．

另解：設(shè)an＋bn＝x（2an＋3bn）＋y（an－bn）（其中x，y為待定的系數(shù)），則

an＋bn＝（2x＋y）an＋（3x－y）bn，

從而有

2x＋y＝1，

3x－y＝1．

解之得x＝2／5，y＝1／5．

an＋bn＝（2／5）（2an＋3bn）＋（1／5）（an－bn），

（an＋bn）＝［（2／5）（2an＋3bn）＋（1／5）（an－bn）］＝（2／5）（2an＋3bn）＋（1／5）（an－bn）＝2／5×5＋1／5×2＝12／5．

這種講授方法既鞏固了數(shù)列極限的運算法則，又充分暴露了學(xué)生存在的問題，給學(xué)生留下了極為深刻的印象，深受評委們的一致好評．（引文完）

3.江蘇省常州高級中學(xué)（是一所有90年歷史的江南名校）數(shù)學(xué)組根據(jù)多年教學(xué)積累的經(jīng)驗寫了一本書《數(shù)學(xué)題誤解分析（高中）》，其第6章題30如下（見文［7］P．342，本文記為例3）：

例3已知（2an＋3bn）＝7，（3an－2bn）＝4，求（2an＋bn）之值．

誤解：（2an＋3bn）＝7，（3an－2bn）＝4，

2an＋3bn＝7，①

3an－2bn＝4．②

①×2＋②×3，得

13an＝26，

an＝2．

代入式①，得

bn＝1．

（2an＋bn）＝2an＋bn＝2×2＋1＝5．

正確解法：設(shè)m（2an＋3bn）＋p（3an－2bn）＝k（2an＋bn）．

其中m，p，k均為待定的整數(shù)，則比較an，bn的系數(shù)得

2m＋3p＝2k，①

3m－2p＝k．②

由式①、②消去k，得

2m＋3p＝2（3m－2p）＝6m－4p，

4m＝7p．

當(dāng)m，p分別取7和4時，k＝13．

2an＋bn＝（7／13）（2an＋3bn）＋（4／13）（3an－2bn）．

（2an＋bn）＝（7／13）（2an＋3bn）＋（4／13）（3an－2bn）＝7／13×7＋4／13×4＝5．

錯因分析與解題指導(dǎo)：已知（2an＋3bn）＝7，（3an－2bn）＝4，并不意味著an、bn存在，在誤解中利用數(shù)列極限的運算法則：（an±bn）＝an±bn，默認(rèn)an與bn存在，這是錯誤的．要求（2an＋bn），就必須將2an＋bn去用（2an＋3bn）與（3an－2bn）表示出來，為此可以用如正確解答中那樣用待定系數(shù)法來解．顯然m、p的值不是惟一的，但是對不同的m、p之值求得的極限值是相同的，因此可以取使計算較為方便的整數(shù)值．（引文完）

以上詳細引述的3個例子只有數(shù)字上的微小區(qū)別，而教師（包括評委）的看法是完全一致的．類似的看法還可參見文［8］～［12］．

雖然，大家的看法如此一致，如此長久，但文［6］的作者仍能力排眾議，大聲發(fā)問：“由題設(shè)，真的不能判斷an和bn是否存在嗎?”回答是否定的．教師的“糾錯”比學(xué)生錯得更多．

二、案例分析

我們以例1為主來進行分析，弄清學(xué)生的錯誤、教師的錯誤、錯誤的性質(zhì)和應(yīng)吸取的教訓(xùn)等．

1.學(xué)生解法的認(rèn)識

學(xué)生的解法中有兩個合理的成分：其一是能緊緊抓住兩個已知條件，綜合使用；其二是想到運用極限運算法則；得出的極限值也確為所求．

缺點是默認(rèn)了an與bn的存在；也不會整體使用極限運算法則，這可以從3個方面來分析．

（1）知識性錯誤

表現(xiàn)在：沒有驗證an與bn極限的存在性就使用極限運算法則；沒有證明或證明不了an與bn極限的存在性；還不會變通使用（如借用待定系數(shù)法）極限運算法則．

（2）邏輯性錯誤

表現(xiàn)為邏輯上的“不能推出”：跳過an與bn極限存在性的必要前提，直接使用極限運算法則．但此處僅僅為未驗證前提，而并非“前提不真”．對此，“教師”的錯誤性質(zhì)比學(xué)生的默認(rèn)更有問題，下面會談到．

（3）心理性錯誤

表現(xiàn)為“潛在假設(shè)”，默認(rèn)an與bn極限的存在性，既未想到要證明，更未給出證明．

由于在已知條件下，an與bn的極限確實存在，所以，學(xué)生的錯誤屬于“對而不全”，缺少了關(guān)鍵步驟．

這個事實說明，學(xué)生的學(xué)習(xí)過程，是以自身已有的知識和經(jīng)驗為基礎(chǔ)的主動建構(gòu)活動．其“對而不全”的解法，正是學(xué)生對該數(shù)學(xué)問題的一種“替代觀念”，是建構(gòu)活動的一個產(chǎn)物，既有一定的合理性，又需要完善．接下來的反審活動，有助于學(xué)生掌握元認(rèn)知知識，獲得元認(rèn)知體驗和進行元認(rèn)知調(diào)控．

2.教師認(rèn)為“不一定保證an與bn存在”是不對的

事實上，在已知條件下，用待定系數(shù)法不僅可以求（3an＋bn），而且可以求（αan＋βbn），取α＝1，β＝0或α＝0，β＝1只不過是一種更簡單的特殊情況．我們來給出一個更一般的結(jié)論．

命題1若（α1an＋β1bn）＝c1，（α2an＋β2bn）＝c2，

則當(dāng)a1β2－α2β1≠0時，兩個極限an與bn均存在，且

an＝c1β2－c2β1／α1β2－α2β1，bn＝α1c2－α2c1／α1β2－α2β1．

證明：設(shè)

an＝x（α1an＋β1bn）＋y（α2an＋β2bn）

＝（α1x＋α2y）an＋（β1x＋β2y）bn，

令

α1x＋α2y＝1，

β1x＋β2y＝0．

解得x＝β2／（α1β2－α2β1），y＝－β1／（α1β2－α2β1）．

從而

［x（α1an＋β1bn）＋y（α2an＋β2bn）］

＝x（α1an＋β1bn）＋y（α2an＋β2bn）

＝xc1＋yc2＝（c1β2－c2β1）／（α1β2－α2β1）．

即an＝（c1β2－c2β1）／（α1β2－α2β1）．

同理可確定bn極限的存在性，并計算出

bn＝（α1c2－α2c1）／（α1β2－α2β1）．

（1）取α1＝3，β1＝4，c1＝8，α2＝6，β2＝－1，c2＝1，可得an＝4／9，bn＝5／3．這就是例1．也可以用文［2］正解的方法求出

an＝［（1／27）（3an＋4bn）＋（4／27）（6an－bn）］

＝（1／27）（3an＋4bn）＋（4／27）（6an－bn）＝8／27＋4／27＝4／9．

bn＝［（2／9）（3an＋4bn）－（1／9）（6an－bn）］

＝（2／9）（3an＋4bn）－（1／9）（6an－bn）＝16／9－1／9＝5／3．

（2）取α1＝2，β1＝3，c1＝5，α2＝1，β2＝－1，c2＝2，這便得例2，有

an＝（1／5）（2an＋3bn）＋（3／5）（an－bn）

＝1／5×5＋3／5×2＝11／5，

bn＝（1／5）（2an＋3bn）－（2／5）（an－bn）

＝1／5×5－2／5×2＝1／5．

（3）取α1＝2，β1＝3，c1＝7，α2＝3，β2＝－2，c2＝4，這便得例3，確實有an＝2，bn＝1．

應(yīng)該說，求an、bn與求（αan＋βbn）道理是一樣的，為什么會有這么多的教師長期堅持“an、bn不一定存在”呢?這除有知識、邏輯因素外，而對多數(shù)人來說，恐怕還有一個“人云亦云”，迷信權(quán)威、迷信刊物的心理性錯誤．我們說，失去自信比缺少知識更為可怕．

3.反例“an＝4／3＋n2／3，bn＝1－n2／4”的錯誤根源

上面已經(jīng)嚴(yán)格證明了an與bn的存在性（以α1β2－α2β1≠0為前提），因而文［2］作者一次又一次重復(fù)給出的反例肯定是錯誤的，問題是應(yīng)該找出錯誤的原因，弄清錯誤的性質(zhì)．

（1）檢驗可以發(fā)現(xiàn)錯誤

把an＝4／3＋n2／3，bn＝1－n2／4代入已知條件，有

（3an＋4bn）＝8＝8．

但（6an－bn）＝（7＋9／4n2）

不存在，更不等于1．

所以，文［2］的反例并不能成為反例．其之所以成為反例，是作者根據(jù)不充分的前提（來驗證第2個條件）得出的，邏輯上犯有“不能推出”的錯誤．

（2）誤舉反例的原因分析

①首先是對題目中有兩個條件重視不夠，在找反例時，主要依據(jù)“若an、bn存在，則（an＋bn）＝an＋bn，反之不真（思維定勢）”．這對只有一個條件是成立的；據(jù)此找出的反例也只驗證第1個條件，而不驗證第2個條件，這可能也是“反之不真”思維定勢的負遷移．

②其次是對下面的結(jié)論不知道，或未認(rèn)真思考過：

命題2若（α1an＋β1bn）＝c1，（α2an＋β2bn）＝c2．

則有

（i）當(dāng)α1β2－α2β1≠0時，an、bn均存在；

（ii）當(dāng)α1β2－α2β1＝0且α1c2－α2c1＝0時，則an，bn的極限不一定存在．（文［2］的反例適用這一情況）

（iii）當(dāng)α1β2－α2β1＝0且α1c2－α2c1≠0，則an，bn的極限均不存在．

這實質(zhì)上是兩直線相交、重合、平行判別法則的移植或線性方程組理論的簡單應(yīng)用．

對比“反例”所表現(xiàn)出來的兩個錯誤根源，我們認(rèn)為主要還是知識原因，由于教師沒有看透題目的數(shù)學(xué)實質(zhì)，從而也沒有看透學(xué)生的錯誤性質(zhì)，所進行的大段文字分析缺少數(shù)學(xué)針對性．所以，對每一個教師而言，提高數(shù)學(xué)專業(yè)水平是一個永無止境的課題．

4.試作一個探究性的教學(xué)設(shè)計

本文“以錯糾錯”的例子，持續(xù)了10年以上的時間，發(fā)表在多家刊物上，還出現(xiàn)在文［6］正確糾正之后，這對讀者、編者和作者都有很多教訓(xùn)，也錯過了一個培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神的機會．我們愿在例題數(shù)學(xué)實質(zhì)較為清楚的時候，提出一個教學(xué)設(shè)計，分為7步．

（1）提出問題，暴露學(xué)生的真實思想．

其過程是給出例1（或例2、例3等，還可以根據(jù)命題2編擬3種類型的例題），讓學(xué)生得出不完整的解法．

（2）反思，引發(fā)認(rèn)知沖突．

教師與學(xué)生一起檢查每一步的依據(jù)，發(fā)現(xiàn)使用極限運算法則需要an、bn的存在性做前提．前提存在嗎?有兩種可能：或舉一個反例來否定，或給出一個證明來肯定．

（3）分兩大組自主探索，自我反?。?/p>

按照證實與證偽可以分兩大組，下分小組，每組三五人，讓學(xué)生在學(xué)習(xí)共同體中自主探索，教師巡回指導(dǎo)，這將是一個十分生動的過程．

（4）得出an、bn的求法．

這樣，學(xué)生的求解就完整了．可以分成三步：

①求an＝…＝4／9；

②求bn＝…＝15／9；

③求（3an＋bn）＝…＝3．

（5）進行解題分析，得出改進解法．

引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識到：

①求an、bn所使用的方法也可以直接用到求（3an＋bn）上來．

②先分別求an、bn，再合并得結(jié)論（3an＋bn）有思維回路：

（3an＋4bn）（合）

an

（分）

（6an－bn）（合）

bn

（3an＋bn）．（合）

刪除中間步驟，可得

（3an＋bn）＝［（1／3）（3an＋4bn）＋（1／3）（6an－bn）］

＝（1／3）（3an＋4bn）＋（1／3）（6an－bn）＝8／3＋1／3＝3．

（6）探索一般性．

①考慮例1的結(jié)論一般化改為，求（αan＋βbn）；

②考慮條件、結(jié)論均一般化，讓學(xué)生發(fā)現(xiàn)命題1（α1β2－α2β1≠0）；

③再加一個層次，允許α1β2－α2β1＝0，讓學(xué)生再發(fā)現(xiàn)命題2．

（7）運用建構(gòu)主義和元認(rèn)知的觀點（不出現(xiàn)名詞）進行總結(jié)．

參考文獻

1羅增儒．解題分析——談錯例剖析．中學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)參考，1999，12

2趙春祥．思維定勢在解題中的消極影響舉例．中學(xué)教研（數(shù)學(xué)），1990，6

3趙春祥．從整體結(jié)構(gòu)上解數(shù)列題．教學(xué)月刊·中學(xué)理科版，1998，10

4趙春祥．?dāng)?shù)列與數(shù)列極限中應(yīng)注意的幾個問題．教學(xué)月刊·中學(xué)理科版，1999，6

5趙春祥．思維定勢消極作用例說．中學(xué)數(shù)學(xué)研究（廣州），2001，5

6王秀彩．“眾所認(rèn)可”的就一定是“正確”的嗎?數(shù)學(xué)通報，1999，11

7楊浩清主編．?dāng)?shù)學(xué)題誤解分析（高中）．南京：東南大學(xué)出版社，1996

8唐宗保．淺談線性組合在中學(xué)數(shù)學(xué)解題中的運用．?dāng)?shù)學(xué)通訊，1996，10

9許育群．解數(shù)列與極限問題的幾類錯誤淺析．?dāng)?shù)理化學(xué)習(xí)（高中版），1997，22

篇5

一、案例介紹

這是某會計師事務(wù)所訴另一會計師事務(wù)所侵犯著作權(quán)和不正當(dāng)競爭的案件。

原告的訴訟請求:1.要求被告立即停止侵害著作權(quán)和其不正當(dāng)競爭的行為;2.要求被告在原告的網(wǎng)站、被告的網(wǎng)站、google網(wǎng)站、雅虎中國網(wǎng)站公開澄清實事,并賠禮道歉;3.要求被告賠償原告10萬元,并支付訴訟費、律師費、本案的公證費共4.6萬元。

原告的訴訟理由:從2005年5月起被告的網(wǎng)站樣式和內(nèi)容抄襲和模仿了原告的網(wǎng)站,經(jīng)原告的警告通知后,被告一直繼續(xù)其侵權(quán)行為,于是原告被告,認(rèn)為被告的網(wǎng)站內(nèi)容抄襲模仿原告的網(wǎng)站,被告網(wǎng)站中的服務(wù)分類、定義性文字、表格設(shè)置順序等完全相同,被告侵犯其著作權(quán);被告網(wǎng)頁中菜單、服務(wù)項目、收費計算器的設(shè)置、客戶分類命名等相似,構(gòu)成了不正當(dāng)競爭。

被告的答辯:原告的指控不成立。針對不正當(dāng)競爭的指控,被告的行為不違反反不正當(dāng)競爭法第二章的所有禁止行為,被告的行為不構(gòu)成不正當(dāng)競爭。針對侵犯著作權(quán)的指控,原告網(wǎng)頁上的內(nèi)容是會計師事務(wù)所的介紹、服務(wù)分類、服務(wù)指南等,是會計師協(xié)會頒布的會計師執(zhí)業(yè)規(guī)范指南中有明確的規(guī)定或者是行業(yè)共知的事實,原告對這些內(nèi)容沒有著作權(quán)。

該案件是非常典型的涉及企業(yè)網(wǎng)頁內(nèi)容的侵權(quán)糾紛案件。在現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)越來越普及、電子商務(wù)越來越發(fā)達之后,該類糾紛案件呈多發(fā)趨勢。它引發(fā)了我們對網(wǎng)頁究竟有沒有著作權(quán),網(wǎng)站的所有人和設(shè)計人究竟擁有什么權(quán)利的思考。

二、法律分析

網(wǎng)頁是伴隨網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展而在司法實踐中出現(xiàn)的一類要求給予著作權(quán)法保護的類型。網(wǎng)頁是伴隨網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展而出現(xiàn)的新生事物,是互聯(lián)網(wǎng)上用超文本標(biāo)記語言書寫的基本文檔,該書寫文檔通常被稱為網(wǎng)頁的源文件。網(wǎng)頁源文件通過有關(guān)網(wǎng)絡(luò)瀏覽器以文字、圖像、聲音及其組合等多媒體效果展現(xiàn)在計算機的輸出設(shè)備中,向計算機用戶提供信息。網(wǎng)頁以數(shù)字化形式存儲于計算機的存儲設(shè)備中,能夠以多種形式被復(fù)制。

在司法實踐中,已經(jīng)出現(xiàn)了較多的要求保護網(wǎng)頁著作權(quán)的案子,法院并作出了判決。比如,創(chuàng)聯(lián)萬網(wǎng)國際信息技術(shù)(北京)有限公司訴信諾立網(wǎng)絡(luò)公司著作權(quán)侵權(quán)案、北京美世界清洗保潔有限公司訴北京奧美林科技有限公司侵犯著作權(quán)及不正當(dāng)競爭糾紛案、青島網(wǎng)星電子商務(wù)有限公司訴青島英網(wǎng)資訊技術(shù)有限公司網(wǎng)頁著作權(quán)侵權(quán)糾紛案、嫣妮公司訴上海博伲家政服務(wù)公司侵犯著作權(quán)案、武漢天天同凈飲品有限公司訴武漢英特科技有限公司網(wǎng)頁確權(quán)案等等。作為在互聯(lián)網(wǎng)的主要表現(xiàn)方式的網(wǎng)站,到底有沒有著作權(quán),是一種什么著作權(quán),本文在下面作簡要分析。

(一)網(wǎng)頁是否是“作品”而受著作權(quán)法的保護

網(wǎng)頁是互聯(lián)網(wǎng)上用超文本標(biāo)記語言書寫的基本文檔,該書寫文檔通常被稱為網(wǎng)頁的源文件。網(wǎng)頁源文件通過有關(guān)網(wǎng)絡(luò)瀏覽器以文字、圖像、聲音及其組合等多媒體效果展現(xiàn)在計算機的輸出設(shè)備中,向計算機用戶提供信息。網(wǎng)頁以數(shù)字化形式存儲于計算機的存儲設(shè)備中,能夠以多種形式被復(fù)制。對網(wǎng)頁也一般分為主頁和次級頁面。主頁是網(wǎng)站的首頁,即點擊網(wǎng)站地址出現(xiàn)的頁面。次級頁面是主頁以下的網(wǎng)頁。對于一個網(wǎng)頁是否是一個著作權(quán)法上的作品而應(yīng)受著作權(quán)的保護,要具體分析。

1.僅僅刊載傳統(tǒng)作品的網(wǎng)頁,沒有產(chǎn)生新的著作權(quán)。對于僅僅刊載傳統(tǒng)作品的數(shù)字化形式的次級頁面,其中并未體現(xiàn)出對相關(guān)材料的選擇和編排方面的智力創(chuàng)作活動,則該網(wǎng)頁上的內(nèi)容并不能因其變換為數(shù)字化形式而產(chǎn)生新的所謂“網(wǎng)頁”著作權(quán)。

2.經(jīng)過設(shè)計,有文字、圖案、顏色、聲音、動畫等設(shè)置,而不僅僅是單純刊載傳統(tǒng)作品的網(wǎng)頁,其所刊載的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)作為匯編作品受到著作權(quán)的保護。我國著作權(quán)法保護對象即作品必須具備三個特征,即獨創(chuàng)性、可以有形形式復(fù)制、屬于智力創(chuàng)作成果。網(wǎng)頁著作權(quán),應(yīng)當(dāng)具有以下含義:首先,網(wǎng)頁上的內(nèi)容屬于智力創(chuàng)作成果。在網(wǎng)頁的制作過程中,必然融入制作者的智力勞動,是制作者智力創(chuàng)作的勞動成果。其次,網(wǎng)頁所刊載的內(nèi)容能夠以有形的形式復(fù)制。網(wǎng)頁的內(nèi)容雖表現(xiàn)為數(shù)字化形式,但其能夠予以存儲和輸出,具有可復(fù)制性。最后,網(wǎng)頁上所刊載的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有獨創(chuàng)性。獨創(chuàng)性是作品最重要的構(gòu)成條件,在網(wǎng)頁設(shè)計中盡管有許多通常使用的目錄、菜單、鏈接等設(shè)計手段,但是網(wǎng)頁的版面設(shè)計、圖案色彩選擇、動畫、聲音的設(shè)置等方面均可體現(xiàn)設(shè)計者的審美觀和藝術(shù)創(chuàng)造力?？梢?網(wǎng)頁上所刊載的具有獨創(chuàng)性的內(nèi)容符合我國著作權(quán)法所規(guī)定的作品構(gòu)成要件,可以歸入我國著作權(quán)法保護的范圍。但網(wǎng)頁上所刊載的內(nèi)容又具有其自身的特征,即作為一種多媒體界面,它不僅僅是一種靜態(tài)的平面表現(xiàn)形式,還具有動畫、聲音等普通作品所不具備的內(nèi)容。同時,網(wǎng)頁上所刊載的內(nèi)容通常體現(xiàn)出對相關(guān)作品或非作品性材料的選擇和編排,因而符合匯編作品的特征,應(yīng)納入?yún)R編作品予以保護。

我國的《關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二條的規(guī)定:受著作權(quán)法保護的作品,包括著作權(quán)法第三條規(guī)定的各類作品的數(shù)字化形式。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下無法歸于著作權(quán)法第三條列舉的作品范圍,但在文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的其他智力創(chuàng)作成果,人民法院應(yīng)當(dāng)予以保護。

沒有約定網(wǎng)頁著作權(quán)歸屬或者約定著作權(quán)屬于設(shè)計人時,網(wǎng)頁設(shè)計人作為匯編作品的作者對網(wǎng)頁整體享有著作權(quán)。構(gòu)成網(wǎng)頁的要素可以按照是否具有獨創(chuàng)性以及能否以某種方式被有形復(fù)制分為作品性要素和非作品性要素。其中每個可以脫離網(wǎng)頁而獨立存在的要素可以作為文字作品、美術(shù)攝影作品、計算機程序分別受到我國著作權(quán)法的保護。

3.網(wǎng)頁的版式設(shè)計是否受著作權(quán)的保護。我國著作權(quán)法并未對網(wǎng)頁的版式設(shè)計單獨進行保護,究其原因,網(wǎng)頁的版式設(shè)計通過文字圖形等要素的空間組合以取得良好的視覺表現(xiàn)效果,但是網(wǎng)頁的版式設(shè)計不能脫離了特定文字、圖形而獨立存在,單獨的版式設(shè)計不構(gòu)成我國著作權(quán)法意義上的作品。因此,網(wǎng)頁版式設(shè)計因缺乏構(gòu)成作品的基本條件即具體的表現(xiàn)形式而不能單獨享有著作權(quán)。(載2002年山東省青島市中級人民法院審理的青島網(wǎng)星電子商務(wù)有限公司與青島英網(wǎng)資訊技術(shù)有限公司侵犯著作權(quán)糾紛上訴案件參見山東省青島市中級人民法院(2002)青民三終字第2號民事判決書。)

(二)著作權(quán)法律保護與反不正當(dāng)競爭法律保護

抄襲模仿網(wǎng)頁的這種侵權(quán)行為有時會與不正當(dāng)競爭行為相聯(lián)系。比如復(fù)制他人網(wǎng)站,使得人們誤以為此網(wǎng)站是彼網(wǎng)站,或此公司是彼公司,故意混淆自己的商品與其他知名商品,這就構(gòu)成了反不正當(dāng)競爭法中禁止的“混淆行為”。此時發(fā)生了禁止侵犯著作權(quán)和禁止不正當(dāng)競爭行為的請求權(quán)競合。當(dāng)事人可以選擇其中對自己有利的請求權(quán)進行訴訟,但不能同時提起兩個訴訟請求,除非對方在侵犯著作權(quán)的同時,還有其他不正當(dāng)競爭的行為。

本案中原告針對被告網(wǎng)頁中完全與原告網(wǎng)頁相同的部分提起了侵犯著作權(quán)的訴訟請求,對被告網(wǎng)站中與原告網(wǎng)站內(nèi)容相似的部分提起了構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的訴訟請求。其實被告在自己的網(wǎng)頁中表明了自己的名稱、地址、聯(lián)系方式,與原告有重大差別,消費者并不會混淆兩個會計師事務(wù)所,故不構(gòu)成不正當(dāng)競爭。而雙方網(wǎng)頁的完全相同或類似都屬于著作權(quán)侵權(quán)的問題。原告只享有禁止侵犯著作權(quán)的訴訟請求,而不能請求反不正當(dāng)競爭法律的保護。

(三)損失的計算

這種類型的侵犯著作權(quán)的行為對受害方的損害,一般是很難確定的。法院在判決時一般會綜合考慮侵權(quán)的作品類型、行為性質(zhì)、被告的主觀過錯程度、后果、支出相關(guān)費用的合理程度及必要程度等因素,酌情確定了其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償數(shù)額和承擔(dān)民事責(zé)任的具體方式。

本案中原告把其在網(wǎng)絡(luò)廣告中推入的廣告費用也算入損失中去,但這部分的廣告投入一半并不認(rèn)為是原告的損失,法官認(rèn)定侵權(quán)成立的前提下,會根據(jù)前述所列的情況,酌情判決賠償金論。

原告的訴訟理由:從2005年5月起被告的網(wǎng)站樣式和內(nèi)容抄襲和模仿了原告的網(wǎng)站,經(jīng)原告的警告通知后,被告一直繼續(xù)其侵權(quán)行為,于是原告被告,認(rèn)為被告的網(wǎng)站內(nèi)容抄襲模仿原告的網(wǎng)站,被告網(wǎng)站中的服務(wù)分類、定義性文字、表格設(shè)置順序等完全相同,被告侵犯其著作權(quán);被告網(wǎng)頁中菜單、服務(wù)項目、收費計算器的設(shè)置、客戶分類命名等相似,構(gòu)成了不正當(dāng)競爭。

被告的答辯:原告的指控不成立。針對不正當(dāng)競爭的指控,被告的行為不違反反不正當(dāng)競爭法第二章的所有禁止行為,被告的行為不構(gòu)成不正當(dāng)競爭。針對侵犯著作權(quán)的指控,原告網(wǎng)頁上的內(nèi)容是會計師事務(wù)所的介紹、服務(wù)分類、服務(wù)指南等,是會計師協(xié)會頒布的會計師執(zhí)業(yè)規(guī)范指南中有明確的規(guī)定或者是行業(yè)共知的事實,原告對這些內(nèi)容沒有著作權(quán)。

該案件是非常典型的涉及企業(yè)網(wǎng)頁內(nèi)容的侵權(quán)糾紛案件。在現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)越來越普及、電子商務(wù)越來越發(fā)達之后,該類糾紛案件呈多發(fā)趨勢。它引發(fā)了我們對網(wǎng)頁究竟有沒有著作權(quán),網(wǎng)站的所有人和設(shè)計人究竟擁有什么權(quán)利的思考。

二、法律分析

網(wǎng)頁是伴隨網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展而在司法實踐中出現(xiàn)的一類要求給予著作權(quán)法保護的類型。網(wǎng)頁是伴隨網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展而出現(xiàn)的新生事物,是互聯(lián)網(wǎng)上用超文本標(biāo)記語言書寫的基本文檔,該書寫文檔通常被稱為網(wǎng)頁的源文件。網(wǎng)頁源文件通過有關(guān)網(wǎng)絡(luò)瀏覽器以文字、圖像、聲音及其組合等多媒體效果展現(xiàn)在計算機的輸出設(shè)備中,向計算機用戶提供信息。網(wǎng)頁以數(shù)字化形式存儲于計算機的存儲設(shè)備中,能夠以多種形式被復(fù)制。

在司法實踐中,已經(jīng)出現(xiàn)了較多的要求保護網(wǎng)頁著作權(quán)的案子,法院并作出了判決。比如,創(chuàng)聯(lián)萬網(wǎng)國際信息技術(shù)(北京)有限公司訴信諾立網(wǎng)絡(luò)公司著作權(quán)侵權(quán)案、北京美世界清洗保潔有限公司訴北京奧美林科技有限公司侵犯著作權(quán)及不正當(dāng)競爭糾紛案、青島網(wǎng)星電子商務(wù)有限公司訴青島英網(wǎng)資訊技術(shù)有限公司網(wǎng)頁著作權(quán)侵權(quán)糾紛案、嫣妮公司訴上海博伲家政服務(wù)公司侵犯著作權(quán)案、武漢天天同凈飲品有限公司訴武漢英特科技有限公司網(wǎng)頁確權(quán)案等等。作為在互聯(lián)網(wǎng)的主要表現(xiàn)方式的網(wǎng)站,到底有沒有著作權(quán),是一種什么著作權(quán),本文在下面作簡要分析。

(一)網(wǎng)頁是否是“作品”而受著作權(quán)法的保護

網(wǎng)頁是互聯(lián)網(wǎng)上用超文本標(biāo)記語言書寫的基本文檔,該書寫文檔通常被稱為網(wǎng)頁的源文件。網(wǎng)頁源文件通過有關(guān)網(wǎng)絡(luò)瀏覽器以文字、圖像、聲音及其組合等多媒體效果展現(xiàn)在計算機的輸出設(shè)備中,向計算機用戶提供信息。網(wǎng)頁以數(shù)字化形式存儲于計算機的存儲設(shè)備中,能夠以多種形式被復(fù)制。對網(wǎng)頁也一般分為主頁和次級頁面。主頁是網(wǎng)站的首頁,即點擊網(wǎng)站地址出現(xiàn)的頁面。次級頁面是主頁以下的網(wǎng)頁。對于一個網(wǎng)頁是否是一個著作權(quán)法上的作品而應(yīng)受著作權(quán)的保護,要具體分析。

1.僅僅刊載傳統(tǒng)作品的網(wǎng)頁,沒有產(chǎn)生新的著作權(quán)。對于僅僅刊載傳統(tǒng)作品的數(shù)字化形式的次級頁面,其中并未體現(xiàn)出對相關(guān)材料的選擇和編排方面的智力創(chuàng)作活動,則該網(wǎng)頁上的內(nèi)容并不能因其變換為數(shù)字化形式而產(chǎn)生新的所謂“網(wǎng)頁”著作權(quán)。

2.經(jīng)過設(shè)計,有文字、圖案、顏色、聲音、動畫等設(shè)置,而不僅僅是單純刊載傳統(tǒng)作品的網(wǎng)頁,其所刊載的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)作為匯編作品受到著作權(quán)的保護。我國著作權(quán)法保護對象即作品必須具備三個特征,即獨創(chuàng)性、可以有形形式復(fù)制、屬于智力創(chuàng)作成果。網(wǎng)頁著作權(quán),應(yīng)當(dāng)具有以下含義:首先,網(wǎng)頁上的內(nèi)容屬于智力創(chuàng)作成果。在網(wǎng)頁的制作過程中,必然融入制作者的智力勞動,是制作者智力創(chuàng)作的勞動成果。其次,網(wǎng)頁所刊載的內(nèi)容能夠以有形的形式復(fù)制。網(wǎng)頁的內(nèi)容雖表現(xiàn)為數(shù)字化形式,但其能夠予以存儲和輸出,具有可復(fù)制性。最后,網(wǎng)頁上所刊載的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有獨創(chuàng)性。獨創(chuàng)性是作品最重要的構(gòu)成條件,在網(wǎng)頁設(shè)計中盡管有許多通常使用的目錄、菜單、鏈接等設(shè)計手段,但是網(wǎng)頁的版面設(shè)計、圖案色彩選擇、動畫、聲音的設(shè)置等方面均可體現(xiàn)設(shè)計者的審美觀和藝術(shù)創(chuàng)造力。可見,網(wǎng)頁上所刊載的具有獨創(chuàng)性的內(nèi)容符合我國著作權(quán)法所規(guī)定的作品構(gòu)成要件,可以歸入我國著作權(quán)法保護的范圍。但網(wǎng)頁上所刊載的內(nèi)容又具有其自身的特征,即作為一種多媒體界面,它不僅僅是一種靜態(tài)的平面表現(xiàn)形式,還具有動畫、聲音等普通作品所不具備的內(nèi)容。同時,網(wǎng)頁上所刊載的內(nèi)容通常體現(xiàn)出對相關(guān)作品或非作品性材料的選擇和編排,因而符合匯編作品的特征,應(yīng)納入?yún)R編作品予以保護。

我國的《關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二條的規(guī)定:受著作權(quán)法保護的作品,包括著作權(quán)法第三條規(guī)定的各類作品的數(shù)字化形式。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下無法歸于著作權(quán)法第三條列舉的作品范圍,但在文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的其他智力創(chuàng)作成果,人民法院應(yīng)當(dāng)予以保護。

沒有約定網(wǎng)頁著作權(quán)歸屬或者約定著作權(quán)屬于設(shè)計人時,網(wǎng)頁設(shè)計人作為匯編作品的作者對網(wǎng)頁整體享有著作權(quán)。構(gòu)成網(wǎng)頁的要素可以按照是否具有獨創(chuàng)性以及能否以某種方式被有形復(fù)制分為作品性要素和非作品性要素。其中每個可以脫離網(wǎng)頁而獨立存在的要素可以作為文字作品、美術(shù)攝影作品、計算機程序分別受到我國著作權(quán)法的保護。

3.網(wǎng)頁的版式設(shè)計是否受著作權(quán)的保護。我國著作權(quán)法并未對網(wǎng)頁的版式設(shè)計單獨進行保護,究其原因,網(wǎng)頁的版式設(shè)計通過文字圖形等要素的空間組合以取得良好的視覺表現(xiàn)效果,但是網(wǎng)頁的版式設(shè)計不能脫離了特定文字、圖形而獨立存在,單獨的版式設(shè)計不構(gòu)成我國著作權(quán)法意義上的作品。因此,網(wǎng)頁版式設(shè)計因缺乏構(gòu)成作品的基本條件即具體的表現(xiàn)形式而不能單獨享有著作權(quán)。(載2002年山東省青島市中級人民法院審理的青島網(wǎng)星電子商務(wù)有限公司與青島英網(wǎng)資訊技術(shù)有限公司侵犯著作權(quán)糾紛上訴案件參見山東省青島市中級人民法院(2002)青民三終字第2號民事判決書。)

(二)著作權(quán)法律保護與反不正當(dāng)競爭法律保護

抄襲模仿網(wǎng)頁的這種侵權(quán)行為有時會與不正當(dāng)競爭行為相聯(lián)系。比如復(fù)制他人網(wǎng)站,使得人們誤以為此網(wǎng)站是彼網(wǎng)站,或此公司是彼公司,故意混淆自己的商品與其他知名商品,這就構(gòu)成了反不正當(dāng)競爭法中禁止的“混淆行為”。此時發(fā)生了禁止侵犯著作權(quán)和禁止不正當(dāng)競爭行為的請求權(quán)競合。當(dāng)事人可以選擇其中對自己有利的請求權(quán)進行訴訟,但不能同時提起兩個訴訟請求,除非對方在侵犯著作權(quán)的同時,還有其他不正當(dāng)競爭的行為。

本案中原告針對被告網(wǎng)頁中完全與原告網(wǎng)頁相同的部分提起了侵犯著作權(quán)的訴訟請求,對被告網(wǎng)站中與原告網(wǎng)站內(nèi)容相似的部分提起了構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的訴訟請求。其實被告在自己的網(wǎng)頁中表明了自己的名稱、地址、聯(lián)系方式,與原告有重大差別,消費者并不會混淆兩個會計師事務(wù)所,故不構(gòu)成不正當(dāng)競爭。而雙方網(wǎng)頁的完全相同或類似都屬于著作權(quán)侵權(quán)的問題。原告只享有禁止侵犯著作權(quán)的訴訟請求,而不能請求反不正當(dāng)競爭法律的保護。

篇6

在A股上市近一年后,中國平安再次開啟融資“閥門”,擬公開增發(fā)不超過12億股,同時擬發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)債不超過412億元。

2008年1月21日,中國平安公告稱,為了適應(yīng)金融業(yè)全面開放和保險業(yè)務(wù)快速發(fā)展的需要,進一步增強公司實力,為業(yè)務(wù)高速發(fā)展提供資本支持,公司擬申請增發(fā)A股。根據(jù)增發(fā)方案,中國平安擬向不特定對象公開發(fā)行不超過12億股A股股票,發(fā)行價格則不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的股票均價。按公告前一交易日中國平安98.21元的收盤價計算,中國平安公開增發(fā)募集資金額將達到約1178億元,再加上412億分離債募資額度,其再融資規(guī)模將接近1600億元。

2008年2月28日,相關(guān)媒體報道國家稅務(wù)總局將對中國平安進行稅務(wù)稽查,而平安千億再融資計劃或延至7月。當(dāng)日中國平安常務(wù)副總經(jīng)理兼首席保險業(yè)務(wù)執(zhí)行官梁家駒表示,稅務(wù)總局對中國平安的稅務(wù)稽查并不是針對再融資計劃,也不會對再融資計劃造成影響。

2008年3月5日,中國平安的股東大會,在萬千中小投資者的質(zhì)疑和不滿聲中,毫無懸念地高票通過了董事會提交的融資議案。

2008年5月8日,中國平安公告稱,在未來6個月內(nèi)不會考慮提交A股再融資的申請。

自此,轟動一時的平安巨額融資事件暫告以段落。但是其中伴隨著的很多問題值得人們思考。

2文獻回顧

經(jīng)濟學(xué)家Myers和Majiluf(1984)提出了資本結(jié)構(gòu)中著名的融資順序假設(shè),該理論認(rèn)為,由于經(jīng)營者比企業(yè)投資者更多地了解企業(yè)的情況,而且,企業(yè)的經(jīng)營者總是試圖為現(xiàn)有股東而不是新股東謀求價值的最大化,因此,如果企業(yè)經(jīng)營狀況良好、投資項目前景看好,經(jīng)營者寧愿進行舉債融資而利用財務(wù)杠桿的正效應(yīng)獲利,而不愿發(fā)行股票籌資使高額收益被外來者瓜分。

與國外上市公司的融資特點不同,我國上市公司普遍優(yōu)先選擇股權(quán)融資方式籌集資金。大股東具有強烈的股權(quán)再融資偏好,并從中實現(xiàn)對中小股東的掠奪。黃少安和張崗(2001)研究了中國上市公司股權(quán)融資偏好問題,發(fā)現(xiàn)融資成本、體制因素等是導(dǎo)致上市公司偏好股權(quán)融資的重要原因。李康等(2003)認(rèn)為由于國有股的控股地位,上市公司只是大股東的影子,大股東可以從股權(quán)融資中獲利而偏好股權(quán)融資。全國公務(wù)員共同的天地－盡在（）而陸正飛和葉康濤(2004)研究表明,雖然我國上市公司的股權(quán)融資平均成本低于債權(quán)融資成本,但這并不能完全解釋我國上市公司的股權(quán)融資偏好行為,同時還可能受到破產(chǎn)風(fēng)險、負債能力約束、成本和公司控制權(quán)等因素的影響,企業(yè)資本規(guī)模和自由現(xiàn)金流越低,凈資產(chǎn)收益率和控股股東持股比例越高,則公司越有可能選擇股權(quán)融資方式。

3案例分析

自中國平安公告再融資方案后,社會各方的反應(yīng)及其強烈,其中主要集中在:首先在融資額度上,中國平安去年3月在A股上市,融資額為400億元;在上市不到一年、公司并未給投資者帶來實質(zhì)性回報的情況下,又出人意料地拋出“天量”融資計劃,1600億元的再融資規(guī)模,相當(dāng)于2007年整個A股市場IPO融資總額的1/3,確實讓市場和股民感到“吃不消”。對于中國平安逾千億巨額再融資行為,中國人民大學(xué)金融與證券研究所所長吳曉求教授激動的使:“這是一種近乎于失去理性的融資,近乎于瘋狂的擴展,令常人無所理解!”

中國平安的再融資公告中,對資金用途并未進行詳細披露,只是表示將全部用于補充資本金、營運資金以及有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的投資項目。如此大的融資規(guī)模,卻具體項目不明,只是一味的叫你掏錢,難怪會讓投資者反感。更令投資者擔(dān)心的使,如果其他上市公司也效仿中國平安,紛紛進行“天量”融資的話,股市會不會淪為上市公司“圈錢”的工具?今天平安募集1600億元,明天工行、人壽再募2000億,那中國的證據(jù)按市場不是垮了嗎?

首先,上市公司的再融資行為很隨意。來源:（）作為規(guī)范的再融資行為,上市公司的再融資應(yīng)該是在對投資項目有確切的資金需求的情況下才提出來。但中國平安的再融資顯然并非如此。不僅沒有確定的投資項目,沒有確定的資金需求,甚至就連到底需不需要再融資,也都是不確定的。比如平安在今年1月21日天量再融資,但到今年5月8日又叫停了再融資,而只是為400億可轉(zhuǎn)債的發(fā)行留了一條后路。因此,平安到底需不需要再融資,要融資多少錢,都是具有隨意性的。

其次,融資金額不與投資回報掛鉤,凸現(xiàn)股市融資制度的重融資、輕回報。最近幾年,管理層一直強調(diào)積極的利潤分配政策,要改變上市公司重融資、輕回報的局面。然而,在最能體現(xiàn)上市公司是否重融資、輕回報的再融資問題上,管理層卻大開方便之門,任憑上市公司開海口融資,而不把上市公司的融資與給予投資者的回報結(jié)合起來。正因為沒有這種掛鉤,以至中國平安在上市不足一年的情況下就張開海口,推出1600億元的再融資方案出來。

最后,再融資制度并沒有得到切實的執(zhí)行。像中國平安的再融資,因為沒有明確的募資用途,加上公司上市不滿三年的原因,根本就不符合2006年出臺的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定。但就是這樣一個原本就不符合政策規(guī)定的再融資計劃,股市管理層卻熟視無睹,允許其長期存在,這種現(xiàn)象是非常不正常的,明顯是對再融資政策的踐踏。

4結(jié)論和建議

篇7

1證券投資組合的可行域和有效邊界

設(shè)有證券投資組合P，其期望收益率記為E（rp），標(biāo)準(zhǔn)差記為σP。則以E（rp）和σP為軸，可建立描述投資組合的坐標(biāo)體系。在此坐標(biāo)系中，所有可能的證券組合方式被定義為證券投資組合的可行域。對于只有兩個證券A、B的投資情形，其組合分析見圖1。

圖1中由證券A和證券B建立的證券組合位于連接A、B的直線或曲線上，該直線或曲線被稱為證券A與B的結(jié)合線。結(jié)合線的彎曲程度由證券A和證券B的收益率之間的聯(lián)動關(guān)系所決定，而與選擇的組合方式無關(guān)。證券間的聯(lián)動關(guān)系采用相關(guān)系數(shù)來衡量，取值介于－1和1之間。不同組合在連線上的位置取決于該組合投資于證券A、B的比例。如果市場不存在賣空機制，則證券投資組合的可行域即是證券A、B之間的結(jié)合線。類似地，對于三個證券A、B、C之間的組合分析情形，在不允許賣空的條件下，由三條結(jié)合線（每兩種證券形成）構(gòu)成的所有投資組合的可行域見圖2。顯然，可行域內(nèi)的每一點可以通過三種證券的二次組合來得到。例如，A、C的組合為D，B、D的組合為Z。一般來說，當(dāng)存在n種證券可供選擇時，根據(jù)建立組合的限制條件（如是否存在賣空機制等），其可行域可能是有限域，也可能是無限域。但無論如何，可行域的左邊界總是向外凸的（允許線性部分），不會出現(xiàn)凹陷。

根據(jù)馬柯維茨均值方差模型的假設(shè)，在相同期望收益的投資組合中，投資者會選擇方差最小的組合方案。對于每一個可能的期望收益，均有一個方差最小的投資組合恰好構(gòu)成可行域的左邊界。另一方面，在方差相同的投資組合中，投資者會選擇期望收益最高的組合方案。而對每一個可能的方差水平，都有一個期望收益率最高的投資組合恰好構(gòu)成可行域的上邊界。綜上所述，投資者實際選擇的證券組合應(yīng)位于可行域的左邊界和上邊界的公共部分，該局部邊界被稱為可行域的有效邊界（見圖3）。

2證券投資組合的無差異曲線

在投資實踐中經(jīng)常會見到高收益伴隨高風(fēng)險的情形，即：

E（rA）＞（rB），σA＞σB

此時，投資組合A比B承擔(dān)更大的風(fēng)險，但同時也具有更高的期望收益，這種期望收益的增量可視為對風(fēng)險增量的補償。

基于風(fēng)險與收益之間的補償作用，不同投資組合的實際效用（即滿意程度）在投資者看來也許是相同的。將被投資者認(rèn)為滿意程度相同的投資組合曲線繪制在均值方差坐標(biāo)系中，形成圖4所示的無差異曲線族。顯然，族中無差異曲線的位置越高，該曲線上投資組合的滿意程度越高。由于不同投資者對風(fēng)險的態(tài)度大不相同，故無差異曲線通常被劃分為風(fēng)險偏愛、風(fēng)險中立和風(fēng)險厭惡等三種基本類型，其曲線形狀（見圖4）。

3最優(yōu)證券組合的確定

統(tǒng)計調(diào)查的結(jié)果表明，絕大多數(shù)的投資者對風(fēng)險持厭惡態(tài)度。為此，本文以風(fēng)險厭惡型投資者的投資組合為代表分析最優(yōu)證券組合的確定方法與過程。

如前所述，在馬柯維茨假設(shè)下，給定投資環(huán)境中的每個投資者將根據(jù)證券組合的收益和方差以及自身對風(fēng)險的態(tài)度確定相應(yīng)的無差異曲線族，并借助于無差異曲線在投資組合的有效邊界上選擇一個適當(dāng)?shù)耐顿Y方案。顯然，由于所選投資方案既不能離開有效邊界，又希望具有盡可能高的滿意程度，故該方案必然對應(yīng)于某條無差異曲線與有效邊界的切點。其圖解過程見圖5，圖5中H點所代表的投資組合方案即為所求。

4實證分析

本文選取上證30指數(shù)的指標(biāo)股作為實證分析的對象。研究時段為2000年1月7日～2000年12月29日，共計48個交易周的收盤價。首先計算股票的周收益率及其方差，期間凡有送股、配股和派發(fā)現(xiàn)金股利的股票，均根據(jù)其配送方案分別進行復(fù)權(quán)，以保持?jǐn)?shù)據(jù)的完整性和一致性。然后構(gòu)建組合投資的決策模型及確定投資組合的有效邊界，最終給出指標(biāo)股的投資方案并進行必要的結(jié)果分析。

4．1周平均收益率及其方差計算

樣本股周收益率的計算公式為：

rit=■-1（1）

式中i=1，2，…，30；t=1，2，…，48；

rit：第i只股票從第t－1周到第t周的收益率；Pit：第i只股票在第t周的收盤價；Pi，t-1：第i只股票在第t－1周的收盤價；ai：第i只股票從第t－1周到第t周的送股比例；bi：第i只股票從第t－1周到第t周的配股比例；Bi：第i只股票配股價；di：第i只股票在第t－1周到第t周的每股現(xiàn)金紅利。

各樣本股在樣本時限內(nèi)平均收益率和方差的計算公式分別為：

E（rit）=■，σ2i=■（2）

式中E（ri）是第i只股票的周平均收益率，rit是第i只股票在第t周的收益率，N=47為計算總周數(shù)。

上證30指標(biāo)股在樣本時限內(nèi)周平均收益率和方差的具體計算結(jié)果見表1。

4．2決策模型與有效投資組合

因為我國證券交易市場不存在賣空機制，相應(yīng)的組合投資決策模型可寫成以下數(shù)學(xué)規(guī)劃的形式：minσ2（rp）XT∑X

s.t.XTEn=1

XTR=R0（3）

Xi≥0，i=1,2,…，n

式中：X=（x1，x2，…，xn）T為證券組合投資比例向量；r=（r1，r2，…，rn）T為各單個證券投資收益率向量；R=（R1，R2，…，Rn）T為收益率向量的期望向量；∑（σij）n×n為收益率向量r的協(xié)方差，σij=Cov（ri，rj），i，j=1，2，…n；En為元素全為1的n維列向量；E（rp）=XTR表示證券組合的預(yù)期收益率；σ2（rp）=XT∑X表示證券組合的風(fēng)險。

該模型的內(nèi)涵是在給定預(yù)期收益率R0的條件下，力求使證券組合投資的風(fēng)險達到最小。其中，R0為投資者所要求的最低收益率水平。

借助于Lingo軟件平臺，通過編程計算，不難求解上述數(shù)學(xué)規(guī)劃，從而確定證券投資的有效組合。實際運算結(jié)果表明，上證30指數(shù)指標(biāo)股的有效投資組合一共有14組，每一投資組合中各樣本股所占的投資比例見表2。

5．3投資組合的有效邊界及結(jié)果分析

由表2的數(shù)據(jù)可以看出，隨著組合投資方案中證券數(shù)目的增加，用方差代表的投資風(fēng)險在迅速降低，最終穩(wěn)定在某一固有的風(fēng)險水平。該風(fēng)險水平在某種意義上可視為投資環(huán)境的系統(tǒng)風(fēng)險，必須由投資者個人承擔(dān)，而無法通過投資組合的方式來化解。

根據(jù)表2的數(shù)據(jù)可以繪制出上證30指數(shù)指標(biāo)股投資組合的有效邊界，其界面曲線見圖6。

圖6中的B點表明，投資者在上證30指數(shù)指標(biāo)股投資組合中可以實現(xiàn)的最高周收益率為1.4721%，折算成年收益率為75.71%，同時需要承擔(dān)方差為45.08%的投資風(fēng)險。其具體投資方案為將全部資金投資于龍騰科技，屬于單一證券的投資選擇模式，是高收益、高風(fēng)險的集中體現(xiàn)。

另一方面，圖6中的A點表明，如果將資金按一定比例分投于所選擇的9支股票（詳見表2），則投資風(fēng)險降低到最低程度（σ2=5.2%），同時可實現(xiàn)0.249%的周平均收益率，對應(yīng)年收益率為12.78%。顯然，該證券組合投資的收益率仍然遠高于銀行同期年利率2.25%的水平。

參考文獻

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貼膜是玻璃表面用粘膠、壓敏膠貼上一層薄膜或?qū)訅罕∧?，玻璃表面的貼膜具有各種功能，如增強、遮陽、絕熱、裝飾等。貼膜時可采用液體輪合劑或膜本身涂布壓敏膠。按膜的功能可分為遮陽絕熱、陽光控制、低輻射、熱反射、光柵（鐳射）、增強（防爆、防盜）、磨砂、彩色和印花等貼膜。貼膜一般在室內(nèi)玻璃。

我國建材行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)JC846—1999中貼膜玻璃指貼有機薄膜的玻璃制品，在足夠強的沖擊下將其破碎，玻璃碎片能夠粘附在有機膜上而不飛散，如果被擊穿成一個洞，洞的邊緣不應(yīng)有未貼膜玻璃那樣鋸齒狀。此標(biāo)準(zhǔn)分為1類貼膜玻璃和11類貼膜玻璃，I類貼膜玻璃指未經(jīng)過鋼化處理的單片玻璃板貼膜而制得的，II類貼膜玻璃指鋼化玻璃或半鋼化玻璃板貼膜而制得的，此標(biāo)準(zhǔn)適合于建筑玻璃，與建材行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相比，本文所講的玻璃貼膜所包括的范圍更廣一些。

隔熱保溫膜貼于玻璃正面或背面，既可起隔熱保溫作用，又可起裝飾作用，主要性能如下。

①遮陽性此類型膜根據(jù)產(chǎn)品類型和用途，反射大陽熱能50％～78％，熱能透過僅10％～20％，遮蔽系數(shù)0.20～0.60，起控制陽光作用，減少了進入室內(nèi)的太陽能。

②絕熱性貼膜后可起絕熱作用，通過玻璃的熱能損失減少到30％～50％，減弱溫度急劇變化程度，可望解決冷壁效應(yīng)和溫室效應(yīng)，因而節(jié)省了空調(diào)費用。

③減少可見光和紫外線的透過率一般3mm透明平板玻璃的可見光透過率為89％，對300～380nm紫外線的透過率為70％。貼膜后，根據(jù)要求可使用不同色澤的膜，對可見光的透過率能降到10％～50％，紫外線的透過率僅為0.4％，減輕了紫外線對室內(nèi)家具和紡織制品的損害作用。

④改善建筑物的協(xié)調(diào)性絕熱薄膜有各種不同的色彩和不同的透過率，貼膜后可與現(xiàn)有建筑色彩協(xié)調(diào)，融為一體，貼膜也可起鏡面作用，室外看不到室內(nèi)人與物，而室內(nèi)卻可以看到室外的景象，可代替窗簾，減少了窗簾拉開和合攏時所造成的不協(xié)調(diào)現(xiàn)象，克服建筑物外觀的不一致性，提升建筑品質(zhì)。

⑤增加玻璃強度和安全性玻璃破裂時，碎片不會飛出傷人。

此類貼膜又可以分為陽光控制膜、陽光反射膜、低輻射膜（Low－E），三者相互之間很難明顯區(qū)分，通常認(rèn)為陽光反射膜的反射率較陽光控制膜和低輻射膜略高。低輻射膜是在保證可見光透過率盡可能高的條件下，阻止室內(nèi)輻射能量傳遞，達到節(jié)能效果，其輻射率E<15％。此外還有防紫外膜等。

各類型隔熱保溫膜不僅具有數(shù)值不等的太陽能反射率、吸收率、總太陽能的阻隔率與遮蔽系數(shù)，而且具有99％的紫外線的阻隔率，相應(yīng)的防曬指數(shù)為100，而一般玻璃的防曬指數(shù)僅為0.5～2.7，防曬霜的防曬指數(shù)也只有20，貼隔熱保溫膜后阻隔紫外線效果較理想。根據(jù)品種的不同，眩目光減少率波動于42％～79％之間。表12河中各類型貼膜的強度也是比較高，No.l～5的抗拉強度為177.3MPa，斷裂強度為696.3kPa，剝離強度1300g.cm－1，穿刺強度為34927g.No.6的抗拉強度為203.4MPa，斷裂強度為1620.3kPa，剝離強度為1122g.cm-1，穿刺強度為66224g.

低輻射貼膜能阻隔夏季太陽巨大熱量（可達79％太陽熱能）和眩目強光，但不光線進人，使室內(nèi)更陰涼，而冬季卻能減少熱量透過玻璃的損失，貼在單層玻璃內(nèi)表面時可降低熱損耗30％左右，起了冬暖夏涼的作用。

隔熱保溫膜的基片材料為15～50μm的聚酯薄膜，可用磁濺射各種有色金屬進行著色，通常有銀色、灰色、古銅色、金黃色等。比較低檔一些有染色膜。

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二、人事檔案管理與利用存在的問題

（一）歷史遺留問題多，升級達標(biāo)工作任務(wù)繁重。

體制調(diào)整前，局直單位的人事檔案歸地方人事部門管理，由于隸屬關(guān)系、管理方式不同等歷史原因，導(dǎo)致出現(xiàn)檔案管理制度規(guī)范不一，質(zhì)量參差不齊等問題。如人事檔案盒（袋）破損不堪；人事檔案材料殘缺不全；檔案材料沒有進行規(guī)范整理，歸檔材料規(guī)格不一，有的甚至沒有進行科學(xué)的分類和裝訂。體制調(diào)整后，我局面臨1218份人事檔案的重新整理，升級達標(biāo)工作，除“三齡一歷”需要審核準(zhǔn)確外，僅技術(shù)加工，規(guī)范整理就有相當(dāng)大的工作量。

（二）人事檔案管理硬件不足。

我局由于辦公條件限制，雖然管理1218份人事檔案，但沒有實現(xiàn)“三室”分開，即檔案庫房、閱檔室、辦公室分開，人事檔案庫房沒有配置防盜門窗、去濕機、加濕器、溫濕度表等硬件設(shè)備。

（三）專職檔案管理人員缺乏。

我局主要是由人事部門配備兼職人員兼管人事檔案管理工作，這樣勢必影響了組織人事部門其他工作的順利開展，而且這種管理模式，缺乏對人事檔案管理人員政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、管理水平的培訓(xùn)與提高，使我局人事檔案管理工作的理論探討與深化，自身改革與發(fā)展受到限制。

（四）局直單位人事部門檔案意識不強。

為規(guī)范我局人事檔案管理工作，我局印發(fā)了《省長江河道管理局檔案材料收集歸檔制度》和《省長江河道管理局檔案材料借（調(diào)）閱制度和傳遞制度》，可是有些單位仍不能認(rèn)真對照制度，及時將需要歸檔的人事檔案材料報送省局，借（調(diào)）閱人事檔案時也不能認(rèn)真履行相關(guān)手續(xù)。這樣，不利于檔案資料的不斷更新，從而影響人事檔案材料的利用效果。

（五）信息開發(fā)利用率差，發(fā)揮服務(wù)作用程度低。

人事檔案管理絕不僅僅是單純保管，而是有一系列服務(wù)內(nèi)容，包括檔案信息的開發(fā)利用等。目前，我局人事檔案信息管理還處于封閉或半封閉狀態(tài)和被動服務(wù)局面，人事檔案信息資源的開發(fā)利用程度不高，往往大多只限于干部考察、發(fā)展黨員等方面，未能真正起到應(yīng)有的作用。

（六）檔案管理手段落后。

現(xiàn)代化的管理技術(shù)和手段尚未得到有效的應(yīng)用。計算機在人事檔案管理中，只發(fā)揮了簡單的檔案材料目錄的錄入作用，人事檔案管理信息化功能尚未開發(fā)。

三、解決人事檔案的管理與利用問題的措施

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，組織得力。

單位領(lǐng)導(dǎo)，尤其是分管組織人事工作的領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)進一步增強檔案意識，充分認(rèn)識到人事檔案工作在我局人事管理工作中的重要地位和作用，重視人事檔案管理工作，要將人事檔案工作列入議事日程，定期聽取工作匯報，切實解決人事檔案工作中的實際問題；要對人事檔案工作定期研究、部署，制定人事檔案工作近期或遠期規(guī)劃和實施方案，做到有計劃，有部署，有檢查，有落實；要主動關(guān)心檔案工作者的工作、學(xué)習(xí)、生活，當(dāng)他們在工作中取得了成績或圓滿完成了工作任務(wù)時，主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時給以表揚和認(rèn)可，同時還要讓他們享受同等的升遷機會，這些措施最終可以促進人事檔案工作績效的提高。

（二）為人事檔案管理工作提供必要的物質(zhì)條件。

要將人事檔案工作所需經(jīng)費列入單位財務(wù)計劃，保證經(jīng)費落實；要利用單位辦公樓即將拆遷的機會，改善人事檔案管理工作的基礎(chǔ)設(shè)施，實現(xiàn)“三室”分開，即檔案庫房、閱檔室、辦公室分開；要為人事檔案庫房配置防盜門窗、去濕機、加濕器、溫濕度表、復(fù)印機等硬件設(shè)備。

（三）要配備專職檔案管理人員，提高檔案管理人員素質(zhì)。

為切實做好“三齡一歷”審核工作，順利實現(xiàn)人事檔案升級達標(biāo)任務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照政策規(guī)定選好配足檔案管理人員，這樣可以保證人事檔案工作的長效性，促進人事檔案管理上水平；要不斷提高人事檔案管理人員的自身素質(zhì)，對檔案管理人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，系統(tǒng)地學(xué)習(xí)黨和政府制定組織人事工作的政策、法規(guī)和檔案專業(yè)理論知識，用檔案方面的新理論知識武裝頭腦，開闊眼界，指導(dǎo)工作，以適應(yīng)新時期長江河道管理事業(yè)發(fā)展對人事檔案管理的新要求；同時，也要加強人事檔案管理人員的思想素質(zhì)教育，教育他們要堅持原則、嚴(yán)守紀(jì)律、遵守制度、保守秘密、嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真、要能吃苦、耐勞，甘于奉獻。

（四）完善、落實人事檔案管理制度。

在我局現(xiàn)有收集歸檔制度、借（查）閱制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)單位人事檔案工作實際情況，繼續(xù)制定完善人事檔案管理鑒別歸檔制度、轉(zhuǎn)遞制度、保管保密制度、檢查核對制度等制度，努力形成一個完整的規(guī)章制度體系。

在制定制度的基礎(chǔ)上，更要關(guān)注制度的貫徹落實情況。要按照規(guī)章制度要求，定期檢查監(jiān)督局直單位對檔案制度的落實執(zhí)行情況，督促局直單位按照制度要求，及時將歸檔文件報送我局，對收集檔案材料，從手續(xù)是否完備，表述是否準(zhǔn)確、精練，觀點是否明確等方面進行認(rèn)真細致的鑒別，使人事檔案的收集和歸檔工作真正做到不丟失、不積壓、客觀真正地反映事實，保證人事檔案工作逐步制度化、規(guī)范化，真正發(fā)揮人事檔案“見證歷史”的作用。

（五）提高人事檔案管理的現(xiàn)代化水平。

篇10

1.2護士的綜合知識水平偏低在臨床一線工作的護士大多是年資低、學(xué)歷低，導(dǎo)致技術(shù)操作熟練度低，經(jīng)驗不足，都可能對患者的安全構(gòu)成威脅；隨著新技術(shù)、新項目的大量引進與發(fā)展，護理工作中技術(shù)復(fù)雜程度高、技術(shù)要求高的服務(wù)內(nèi)容越來越多，不僅對護理人員帶來較大的工作壓力，而且可能導(dǎo)致護理工作中技術(shù)方面的風(fēng)險加大，從而影響護理安全知識不斷的更新。

1.3護理職業(yè)的特殊性護士在很多時候是一人值班，許多護理行為只有護士和病人參與，所有的談話和操作不可能都叫病人簽字或知情，護理操作有許多環(huán)節(jié)是在治療室內(nèi)進行，病人和家屬對期間的操作可以質(zhì)疑，護士夜間巡視病房雖有記錄，但沒有旁證。

1.4護理人員的配置不能滿足病人的需要護理人力資源的缺乏，尤其是病人的護理需求增多，使護士超負荷從事繁重的工作，造成工作責(zé)任心不強，注意力不集中，環(huán)節(jié)質(zhì)量無法控制，服務(wù)不到位，給病人帶來不安全感。

1.5患者行為因素護理工作是一項護患雙方共同參與的管理活動，護理工作的正常開展，有賴于患者的親密配合與支持，若患者心理承受能力差，對疾病缺乏正確的認(rèn)識，極易產(chǎn)生焦慮、恐懼等心理現(xiàn)象，從而不信任醫(yī)生、懷疑醫(yī)生診斷有誤等，產(chǎn)生護理隱患。

1.6設(shè)備設(shè)施因素設(shè)備、設(shè)施使用不當(dāng)或現(xiàn)存的設(shè)備設(shè)施不能滿足患者需要?；A(chǔ)設(shè)施不完善病床無護欄、無搖床、輸液架升降失控，水管電線老化，插座不牢，衛(wèi)生間無掛鉤、地面潮濕，損壞的搖床、輪椅，沒有及時修理，也沒有醒目的標(biāo)志。

2加強安全管理的對策

護理安全防范，是一個極其復(fù)雜的形成過程，在日常護理工作中，我們還要善于發(fā)現(xiàn)問題，分析查找原因，主動幫助病人解決問題；耐心聽取病人的主訴，滿足病人的合理需要，為病人創(chuàng)造安全的住院環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，體現(xiàn)現(xiàn)代護理特色。

2.1建立健全各項規(guī)章制度及護理質(zhì)量檢查與考核制度，針對醫(yī)院護理安全質(zhì)量方面存在的問題，制定相應(yīng)的預(yù)防與控制措施，規(guī)范護理工作流程的各個環(huán)節(jié)，加強法律學(xué)習(xí)，提高自我保護意識護理安全與法律法規(guī)有著密切的關(guān)系，增強護理人員的法律意識和法制觀念。

2.2提高護士的整體素質(zhì)護理人員要正確認(rèn)識護理工作的重要性，不僅要加強專業(yè)理論的繼續(xù)學(xué)習(xí)，還要培養(yǎng)自己的操作技能，還要有側(cè)重地學(xué)習(xí)心理、人文、社會科學(xué)知識，提高與病人的溝通能力。對低年資的護理人員加強基礎(chǔ)知識及基本操作技能培訓(xùn)，加強青年護士規(guī)范化培訓(xùn)和繼續(xù)教育。