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篇1

l、對企業(yè)債券的認識上存在偏差。我國政府和企業(yè)尚未能把企業(yè)債券當作資本市場的重要組成部分，只是當作項目資金不足的補充。政府在利率、利息稅等方面的限制使企業(yè)債券收益低，回收周期長，與國債、股票相比在各方面都有劣勢。在企業(yè)改革及金融體制改革不到位的情況下，銀企之間虛擬的債權債務關系使得銀行不能擺脫對企業(yè)的軟約束。而企業(yè)債券面對的是社會投資者，到期不能還本付息將面臨破產清償?shù)脑V訟，企業(yè)債券的約束力要遠大于銀行債權的約束力；按《公司法》的要求，發(fā)行股票也只承擔有限責任。所以，我國企業(yè)更愿意選擇貸款和發(fā)行股票的融資方式。

2、企業(yè)債券管理的市場化程度低。我國現(xiàn)行的《企業(yè)債券管理條例》是在1993年8月頒布實施的，其核心主要是發(fā)行計劃規(guī)模管理、募集資金投向納入固定資產投資計劃、具體發(fā)行采取審批制，即國家發(fā)展計劃委員會會同中國人民銀行、財政部、國務院證券委員會擬訂全國企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模和規(guī)模內的各項指標，報國務院批準后，下達各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府和國務院有關部門執(zhí)行。未經國務院同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模，并不得擅自調整年度規(guī)模內的各項指標。這種管理方式已不適應當前的經濟環(huán)境。在市場經濟條件下，企業(yè)發(fā)行債券籌資完全是一種市場行為。企業(yè)根據自身發(fā)展確定所需要的資金量，然后選擇所偏愛的方式籌資。而我國的計劃額度管理發(fā)行體制，即企業(yè)向國家發(fā)展計劃委員會申請企業(yè)債券的發(fā)行額度，經計委核準發(fā)行后，再向中國人民銀行報送債券發(fā)行的選擇申請材料。這種“配額制”使很多符合條件的企業(yè)（尤其是非公有制企業(yè)）沒有機會發(fā)行債券。同時，企業(yè)債券的定價采用行政定價方式，缺乏靈活性。由于企業(yè)債券所參照的儲蓄存款利率尚未實現(xiàn)市場化，這使企業(yè)債券有了較大的政策風險。我國企業(yè)債券的品種也十分有限，目前發(fā)行的多是期限在3年以下、到期一次還本付息的債券，而且利率單一。

3、企業(yè)債券償付風險大。由于認識上的偏差使一些自身管理存在缺陷、財務管理不善、資金運作效率不高、效益達不到要求的企業(yè)發(fā)行債券，以至干到期不能償還。有資料顯示，我國企業(yè)債券到期不能償還的約占需兌付余額的11％。一些企業(yè)只能用“挖肉補瘡”的辦法從其它渠道拆借資金償還到期債券，這不但加劇了金融市場的風險，也給企業(yè)債券市場未來的發(fā)展埋下了隱患。2000年，新《企業(yè)債券上市規(guī)則》雖提高了企業(yè)債券的上市標準，實行上市推薦人制度，強化了債券發(fā)行人的信息披露，有利于提高上市債券的質量，但這也只能把住上市關，未能把住發(fā)行關。

4、企業(yè)債券的信用評級制度不記全。信用評級是投資者非常關注的信息，它反映了社會對企業(yè)的信任程度，西方國家都有很完善的信用評級制度。我國的信用評級制度尚不完善，全國沒有統(tǒng)一的評估體系和評估標準，評級機構對投資者也只有道義上的責任。企業(yè)債券在發(fā)行中采用自愿評級的辦法，實踐中真正去評級的企業(yè)也多是想盡各種辦法評出高等級，而且評級機構的跟蹤調查也很少，不能反映企業(yè)實際經營中的變化。這樣既使債券的信譽受到影響，也不利于投資者進行選擇以及政府部門的有效管理。

促進企業(yè)債券市場發(fā)展的幾點建議

1、企業(yè)要充分認識到企業(yè)債券的直要意義。企業(yè)債券并非只是項目資金缺口的補充措施，直接融資也并不單純是指爭取上市額度發(fā)行股票，企業(yè)要把債券真正作為除信貸、股票、外資之外的企業(yè)籌集資金的重要渠道。雖然利用股票融資在企業(yè)效益不佳時也不存在還本付息的壓力，但這種低風險也意味著在企業(yè)盈利時新增資產也永遠屬于股東，而企業(yè)債券在償還本息之后新增資產即歸企業(yè)所有。如果有更多的績優(yōu)企業(yè)發(fā)行債券，改變企業(yè)債券的形象，幫助廣大投資者樹立正確的投資意識和風險意識，從而也就能引導居民的金融資產由間接投資轉向直接投資。

2、政府改變發(fā)行方式、實行市場化運作，激發(fā)企業(yè)發(fā)行債券的潛在需求。完善企業(yè)債券發(fā)行的審批制度，逐步向核準制過渡。政府應該取消企業(yè)債券發(fā)行的“配額”控制，嚴格審核企業(yè)的債券發(fā)行申請，監(jiān)督發(fā)行企業(yè)是否公布真實的財務及經營狀況，保證公平競爭秩序等。核準制能夠保證企業(yè)債券質量與信譽的提高，避免無舉債能力的企業(yè)發(fā)行債券，也能讓投資者在掌握了更多發(fā)債企業(yè)信息的情況下作出理性的投資行為，規(guī)避不正常的風險。

企業(yè)債券市場要尋求發(fā)展，就要對現(xiàn)行的管理體制進行改革，改變現(xiàn)行的信貸資金供給體制，給市場化的融資渠道以發(fā)展空間。首先要有計劃地擴大發(fā)行規(guī)模，實行靈活的發(fā)行方式，如實行由發(fā)行審核委員會統(tǒng)一審批發(fā)行，然后由承銷商在營業(yè)部內柜臺發(fā)售，也可采用商業(yè)銀行柜臺分銷的辦法以便于各層次投資者的買賣。此外要鼓勵開發(fā)債券新品種，視企業(yè)經濟效益和信用等級的不同，采取多種利率類型，以及多樣化的還本付息方式，為投資者創(chuàng)造更多的選擇機會。在企業(yè)債券定價方面，在改革現(xiàn)行利率體制、人民幣基準利率形成之前，可參照國際證券市場慣例，在同期國債收益率的基礎上，增加幾個基本點，基本點的大小取決于發(fā)行債券企業(yè)的信用等級。同時，要考慮債券承銷與發(fā)行價格掛鉤，形成競爭性的企業(yè)債券發(fā)行市場。

篇2

關鍵詞：工程建設；合同管理；項目管理；合同

1加強合同管理的現(xiàn)實意義

1.1合同管理是市場經濟的要求

隨著市場經濟機制的發(fā)育和完善，要求政府管理部門轉變政府職能，更多地應用法律、法規(guī)和經濟手段調節(jié)和管理市場，而不是用行政命令干預市場；承包商作為建筑市場的主體，進行建筑生產與管理活動，必須按照市場規(guī)律要求，健全和完善內部各項管理制度，合同管理制度是其管理制度的關鍵內容之一。施工合同是調節(jié)業(yè)主和承包商經濟活動關系的法律依據。加強建設工程施工合同的管理，是市場經濟規(guī)律的必然要求。

1.2規(guī)范建設各方行為的需要

目前，從建筑市場經濟活動及交易行為看，少數(shù)工程建設的參與各方缺乏市場經濟所必須的法制觀念和誠信意識，不正當競爭行為時有發(fā)生，承發(fā)包雙方合同自律行為較差，加之市場機制難以發(fā)揮應有的功能，從而加劇了建筑市場經濟秩序的不規(guī)范。因此，政府行政管理部門必須加強建設工程施工合同的管理，規(guī)范市場主體的交易行為，促進建筑市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

1.3建筑業(yè)迎接國際性競爭的需要

我國加入WTO后，建筑市場全面開放。國外承包商進入我國建筑市場，如果業(yè)主不以平等市場主體進行交易，仍然盲目壓價、壓工期和要求墊支工程款，就會被外國承包商援引“非歧視原則”而引起貿易糾紛。另外，由于我們不能及時適應國際市場規(guī)則，特別是對FIDIC條款的認識和和經驗不足，將造成我的建筑企業(yè)喪失大量參與國際競爭的機會。同時，使工程發(fā)包商認識不到遵守規(guī)則的重要性，造成巨大經濟損失。因此，承發(fā)包雙方應盡快樹立國際化意識，遵循市場規(guī)則和國際慣例，加強建設工程施工合同的規(guī)范管理，建立行之有效的合同管理制度。

2工程建設合同管理存在的問題

2.1合同簽訂階段的問題

（1）君子協(xié)定。

君子協(xié)定指合同當事雙方的口頭承諾。由于許多工程合同的履約過程時間跨度較長，若沒有書面協(xié)議，一旦一方毀“約”，將給另一方造成很大的損失。

（2）簽訂無效合同。

《合同法》第52條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定簽訂的合同屬于無效合同，而無效合同是不受法律保護的。

（3）合同主體不當。

合同當事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體，首要條件應當是具有相應的民事權利能力和民事行為能力的合同當事人；其次，承包商應當具有承建相應工程的資質。（4）合同文字不嚴謹。

不嚴謹就是不準確，容易發(fā)生歧義和誤解，導致合同難以履行或引起爭議。依法訂立的有效的合同，應當體現(xiàn)雙方的真實意思。而這種體現(xiàn)只有靠準確明晰的合同文字。

（5）合同條款掛一漏萬。

就是說不全面、不完整，有缺陷、有漏洞，常見的往往是漏掉違約責任。一旦發(fā)生違約，在合同中看不到違約如何處理的條款。

（6）無主合同。

主合同是指能夠獨立存在的合同，從合同是指以主合同的存在為前提才能成立的合同，如建筑工程分承包合同及保證合同、抵押合同等。沒有主合同的從合同是沒有根據的合同，就像不存在的“無源之水”。

（7）國際間合同的疑問。

加入WTO后，有些合同使用境外文本，由于國情不同、語言文字不同，加上翻譯問題，這些合同文本存不少疑問。對這些疑問不能回避，必須在合同上加以澄清，弄清其含義，或堵塞其漏洞，以免造成損失。

2.2合同履約階段的問題

（1）應溝通的沒有溝通。

合同履行過程中各相關部門缺少溝通。相關的部門各自為政，互不溝通，出了問題相互推諉。

（2）應變更的沒有變更。

合同變更的目的是通過對原合同的修改，使合同更好履行和一定目的的實現(xiàn)。不少負責履約的管理人員缺乏及時變更的意識，結果導致了損失。

（3）應發(fā)出的書函沒有發(fā)。

在履約過程中及時地發(fā)出必要的書函，是合同動態(tài)管理的需要，是履約的一種手段，也是企業(yè)自我保護的一種招數(shù)，這一點是不容忽視的，因此必須給予足夠的重視。

（4）應簽字確認的沒有簽字確認。

履約過程中的簽證是一種正常行為。但有些企業(yè)的現(xiàn)場管理人員對此并不重視，當發(fā)生糾紛時，也因無法舉證而敗訴。

（5）應追究的過了訴訟時效。

履約中出現(xiàn)了應該訴訟事件而沒有及時訴諸法律，當時才發(fā)現(xiàn)已超過了兩年的訴訟時效，無法挽回損失。（6）應行使的權力沒有行使。

《合同法》賦予了合同當事人的抗辯權，但有的企業(yè)對抗辯權認識不足，不會合理的行使。

（7）應重視證據(資料)的法律效力的沒有足夠重視。

并不是所有書面證據都具有法律效力的。有效的證據，應當是原件的、與事實有關的、有蓋章和(或)簽名的、有明確內容的、未超過期限的。

（8）合同的履行僅注意了主要義務的履行，沒有注意隨附義務的履行。

有些義務要求對方的履行時間長。如在質保期內發(fā)現(xiàn)質量問題，及時向對方反映，這不僅僅是服務質量的問題，更是一個法律問題。

3工程建設項目合同管理對策

3.1建立專門合同管理部門

由于合同本身的特征，決定了合同不同于企業(yè)內部的生產人事、財務等管理工作，已超越了企業(yè)自身的界限，使之成為一種受法律規(guī)范和調整的社會關系，涉及了大量的法律專業(yè)問題。所以，企業(yè)應專門成立法律事務部門或設置法律顧問，來統(tǒng)一審核合同的簽訂和合同的履行。這是由企業(yè)法律顧問職責、任務所決定的?！镀髽I(yè)法律顧問管理辦法》規(guī)定:企業(yè)法律事務機構有“管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作”的職責，同時，該辦法也賦予了企業(yè)法律顧問管理經濟合同的任務。

3.2提高合同管理人員素質

提高合同管理人員素質是企業(yè)合同管理的首要任務，又是當前的迫切需要。選好人員，企業(yè)領導可依照合同管理人員應具有的素質條件，選擇本企業(yè)優(yōu)秀人才擔任合同管理人員，通過強化合同管理人員培訓，培養(yǎng)和鍛煉一批與企業(yè)發(fā)展要求相適應的懂法律、懂管理、懂業(yè)務、懂財務、懂外語的專業(yè)能力強、綜合素質高的合同管理隊伍。

3.3建立合同管理信息系統(tǒng)

隨著現(xiàn)代工程建設項目規(guī)模的不斷擴大，工程信息量也不斷擴大，信息交流的頻率與速度也在增加，相應地工程管理對信息管理的要求也越來越高。信息化管理給工程項目管理提供了一種先進的管理手段。合同在簽訂、履行乃至終結過程中會產生大量的信息資源，這些信息資源既是現(xiàn)有合同的總結，又為今后的合同管理提供寶貴的經驗資料。加強合同實施過程的信息管理，必須從兩方面著手:一是建立項目計算機信息管理系統(tǒng)，對有關信息進行鏈接，做到資源共享，加快信息的流速，降低項目管理費用；二是加強對項目參與方的信息管理，信息發(fā)出的內容和時間應有對方的簽字，要及時處理對方信息的流入。

3.4實行合同實施監(jiān)督

工程實施監(jiān)督是施工合同管理的日常事務性工作，施工合同監(jiān)督可以保證施工合同實施，按合同和合同分析的結果進行。首先要協(xié)調業(yè)主、工程師、項目管理各職能人員、所屬的各工程小組和分包商之間的工作關系，對各工程小組和分包商進行工作指導或做經常性的合同解釋，使工程小組都有全局觀念；合同項目管理的有關人員每天檢查、監(jiān)督各工程小組和分包商的合同實施情況，在進入施工現(xiàn)場后對工程變更進行有效管理。其次是實行合同評審制度，每份合同簽訂前就進行嚴格、細致的合同評審，找出其中存在的缺陷和潛在風險，制定防范措施，最大限度地減少和避免法律風險。還要跟蹤合同實施情況。在工程實施過程中，由于實際情況的復雜性，可能導致合同實施與預定目標偏離。這就需要合同實施情況跟蹤，以便盡早發(fā)現(xiàn)并糾正偏離。

3.5加強施工合同索賠管理

施工合同索賠管理工作是培育和發(fā)展建設市場的一項重要內容。我國工程承包雙方在合同履行中對工程索賠認識不足，缺乏推行工程索賠所需的意識和動力。施工合同是索賠的依據，索賠則是合同管理的延續(xù)。合同管理索賠要求承包商在簽訂合同時要充分考慮各種不利因素，分析合同變更和索賠的可能性，采取最有效的合同管理策略和索賠策略；在合同整個履行過程中，要隨時結合施工現(xiàn)場實際情況，結合法律法規(guī)進行分析研究。合理履行合同，不僅有利于保護企業(yè)的合法權益，更重要的是有利于企業(yè)盡快適應國際工程建設規(guī)范，提高企業(yè)未來的生存能力。

4總結

總之，工程施工合同管理既是項目實施的有力保證，又是企業(yè)管理水平的綜合體現(xiàn)，作為工程項目的各參與方必須認真做好合同管理工作，從而促進建設市場的健康有序地發(fā)展。

參考文獻

［1］尹貽林.合同法與工程合同管理［M］.天津：天津大學出版社,2000.

［2］丁土昭.建設工程法規(guī)及相關知識［M］.北京:中國建筑工業(yè)出版社,2004.

篇3

發(fā)展休閑體育經濟的必要性

休閑體育消費需求隨之生活化、商品化。我國的體育產業(yè)長期以來主要圍繞競技運動訓練和比賽,實行“金字塔”型的政府行政管理體制,經費來源由各級政府財政投入,具有典型的計劃經濟特征。我國的體育發(fā)展趨勢已經過渡到社會、群眾、國家共同辦體育,走現(xiàn)代化的產業(yè)路線,積極地影響著我國各大城市體育休閑產業(yè)的發(fā)展，在今后一段時期內將影響我國體育產業(yè)發(fā)展的主導方向，帶動國家以及區(qū)域經濟的不斷增長。休閑體育的已經成為人們日常生活中重要的組成部分。隨著人們對體育用品需求的增加，對體育產品的質量也將提出高要求。人性化、個性化、時尚化的休閑體育產品成為消費者的首選。人們普遍接受“購置健康”的觀念，休閑體育的消費力度會隨之逐漸興旺。創(chuàng)造就業(yè)機會就業(yè)是一個社會最關鍵的事,在我國，就業(yè)是涉及到國家和社會穩(wěn)定的重要因素。超過一定限度的失業(yè)現(xiàn)象將帶來惡劣的社會困擾。休閑體育產業(yè)是勞動密集型產業(yè),與科學發(fā)明技術行業(yè)相比能為眾多普通公民創(chuàng)造就業(yè)機會。休閑體育產業(yè)也將為具備精湛專業(yè)知識和體育專長的體育界高知人才提供就業(yè)崗位。休閑體育產業(yè)具有普適性特征，適合在眾多城市中發(fā)展。而且如同前文所提，其發(fā)展必將帶動相關產業(yè)的共同發(fā)展,并在相關產業(yè)中間接地創(chuàng)造出更多的就業(yè)機會。

發(fā)展休閑體育經濟的桎梏

篇4

(一)宏觀調控中政府權力干預的處境

1。政府宏觀調控的必要性

筆者認為，市場一方面在創(chuàng)造利益，另外一方面在破壞利益。對于房地產市場的起伏不定，權力掌控的主體———國家，必須要對市場進行一定的行政干預，如果不采取干預措施，市場失靈，則帶來的影響不僅僅是金融風暴所能比擬的，它對整個國民經濟的影響和經濟發(fā)展的破壞難以想象。具體到房地產市場，如果土地完全市場化、各類配套設施能通過市場手段獲得、銀行貸款是完全透明的，則房地產交易價格是競爭性的。而這些條件的滿足需要以整個經濟系統(tǒng)的市場運行為前提，至少目前中國房地產市場還沒達到這種水平。［6］從這個意義上講，在我國目前的社會經濟環(huán)境下，讓房地產市場自由發(fā)展既無條件又失公平。面對這樣的市場，政府有充分的理由進行干預。市場缺乏政府宏觀政策調控和法律監(jiān)管猶如一場沒有音樂的舞會一樣，再好的舞姿也因為沒有旋律的指揮而無所適從。

2.政府干預房地產市場的處境

關于政府對市場干預的力度，不少學者提出了很多質疑。因為權力的運用在其宏觀調控中有模糊的地帶。有的專家認為政策的調控本身沒有法律的規(guī)范性和強制力，但在具體實施過程中，地方政府甚至將政策依據作為處罰和上位法的解釋依據，這本身就是不合法的。［7］另外政府一方面想通過房地產業(yè)帶動其他產業(yè)的發(fā)展，以期達到產業(yè)鏈的平衡。但另一方面又行使權力來過度干預市場的發(fā)展，既要做到支持、保護、維護房地產投資人的利益，又要采取行政手段遏制他們的利益。令政府感到尷尬的是抑制房地產的發(fā)展也是抑制自身的利益。這是一個無法調和的矛盾。因為市場的規(guī)律、規(guī)則不通過政府干預，那么更多的消費者權利將得不到切實的保護。無論如何，政府都只能犧牲部分利益來成全整體利益。因為公共利益是首位的。筆者認為這是宏觀調控的初衷，也是目前政府扮演的角色和所處的環(huán)境。

(二)利益在房產市場主體中的分割

市場經濟環(huán)境下，參與市場、角逐市場，根本的目的還是獲取利益的最大化。有學者說，一個好的市場既要滿足市場經濟體制的完善，也要滿足法治體系的健全，關鍵的還是要看市場利益機制是否均衡。在房地產行業(yè)，無論是房開商還是貸款銀行、無論是政府部門還是其他產業(yè)鏈(如建筑業(yè)、化工業(yè)、機械制造業(yè)、交通運輸及倉儲業(yè)等多個行業(yè)有密切的關系;同時還有金融、保險業(yè)、電力、煤氣及水的生產和供應業(yè)、社會服務業(yè)、交通運輸、倉儲及郵電通信業(yè)、批發(fā)和零售貿易、餐飲業(yè)家用電器業(yè)、家具制造業(yè)、建筑裝飾業(yè)等)。甚至廣大消費者，都希望最大化的減少風險和損失，以期在利益的分配中能占更多的份額，當然有的利益已經被預設。如房價、利率、相關產業(yè)的商品價格等。在復雜的利益格局中，被動的消費群體始終處于弱勢的地位。但利益的追求不能建立在違法違規(guī)和損害公民權利基礎之上。無論社會利益格局如何調整和變動，都要保障公民的生存權和發(fā)展權。根據社會經濟發(fā)展水平，及時調整最低生活保障、最低工資、貧困線和其他保障水平，防止利益格局固定化、部門化、權力化。政府之間、政府與市場之間要建立正常的利益協(xié)調、博弈機制，使權力與職責、利益相符合。［8］打于強勢的銀行、房產投資人、政府的利益壟斷。最大化的將局部利益轉向公共利益。

(三)競爭秩序需建立在道德的邏輯優(yōu)先性上

競爭必須依賴于一定的市場競爭機制，不能違反法律規(guī)范及市場規(guī)則。否則將不會形成有序的行業(yè)競爭格局。秩序是穩(wěn)定的首要條件，沒有良好的秩序規(guī)則就沒有和諧發(fā)展的基礎。針對房地產市場因價格波動帶來的不穩(wěn)定性，政府不斷開展整頓市場和規(guī)范市場經濟秩序的各種舉措。這對維系房地產市場秩序、一定程度上遏制房地產價格起到至關重要的作用。一旦市場秩序混亂，規(guī)則沒有得到遵守，利益的無限追求已經突破了道德可以容忍的底線，那國家的經濟發(fā)展將是災難性的，屆時再合理地宏觀調控措施估計都難以進行及時有效的補救。所以，為了維護房地產市場不至于壟斷利益，影響整個國民經濟的發(fā)展。政府的宏觀調控和市場干預有絕對的合理性和必要性，但也不能將這種干預手段作為房地產市場秩序唯一的穩(wěn)定依據。因為還有一個不可忽略的因素，即道德力量。民生問題是任何一個國家發(fā)展的歸宿點，市場秩序即便不穩(wěn)定，也不能以消費者或廣大民眾的利益做為代價。市場在建立起自身機制的同時，也應該慢慢形成自我的道德體系。競爭無界，道德有底。所以市場不缺乏人性，市場也不能脫離道德。在我國的房地產市場競爭機制中，道德的邏輯性必須置于首要地位。不要形成企業(yè)與地方政府聯(lián)合反調控的行為。因此，市場競爭秩序乃是基于社會共同的道德訴求。由于既不存在一個完備的道德，也不存在完備的法律，道德與法律須臾不可分離。我們既可以從社會的法律活動中去閱讀到特定社會的道德狀況，也可以通過社會的道德資源去反思它的法律處境。當現(xiàn)代社會孜孜以求的法制追求不足以維持市場秩序時，我們不能忘記，道德具有邏輯的優(yōu)先性，因而必須尋求和利用現(xiàn)實的道德資源。如此，才能促進繁榮穩(wěn)定的房地產市場秩序。

(四)房地產市場的健康需要法律體系的規(guī)范化

不僅僅是房地產市場，其他任何行業(yè)的發(fā)展都需要一部相對完善的法律規(guī)范來加以調整和保護。法律與社會其他調控手段一樣，既有自己的運行方式和規(guī)律，也有調整其規(guī)范對象的規(guī)律。對于房地產市場，由于牽涉到的主體比較多，即便是政府也不例外。這是房地產行業(yè)的特殊性質所決定的。但無論有多復雜的參與主體，都必須遵守一定的規(guī)則和法律規(guī)范。沒有完善的法律體系就不可能有完善的健康的行業(yè)發(fā)展。針對房地產發(fā)展的極端不穩(wěn)定性及與其他行業(yè)甚至與整個國民經濟的關聯(lián)性，國家出臺了許多規(guī)范性文件和政策，但有的如《行政處罰法》、《行政許可法》、《立法法》、《房地產管理法》、《土地管理法》、《擔保法》等規(guī)定上內容含混不清，缺乏確定性，經常用一些常識性概念表達專業(yè)性問題，缺乏應有的確定性和嚴謹性，在法律責任上很難界定。在我國制定的關于房地產的法律法規(guī)及相關的政策、制度中，還應當防止保護房地產消費者權益的專門立法與既存法律發(fā)生競合。“消費者保護法廣泛地存在于各種法律規(guī)范之中，不受部門的限制。凡對消費者利益具有保護功能的法律規(guī)定，都是消費者保護法的組成部分”。［9］P220對房地產消費者權益的保護可通過完善相關法律的途徑實現(xiàn)，并在相關法律中規(guī)定對不同種類的房地產權益予以不同程度的保護。況且房地產消費者權益內容龐雜，一部法規(guī)難以窮盡，且廣泛涉及諸多相關法律，易導致法律適用的競合。主要是與民法通則或未來的民法典、房地產法、合同法、建筑法等法律的競合，雖然可以強調對有關公民基本生存權利的規(guī)范優(yōu)先適用的競合規(guī)則，但制訂新法和修改法律畢竟要以防止而不是增加競合為宜。

(五)責任的承擔主體模糊

篇5

現(xiàn)代市場經濟條件下的資本市場必須營造一個監(jiān)管與自律、自治對立統(tǒng)一的市場環(huán)境，才能實現(xiàn)法律調整對安全和效益的追求。然而，法律如何把握適度監(jiān)管的領域，為各類市場主體保留適宜其生存和持續(xù)發(fā)展的空間，則是整個資本市場能否良性運轉的關鍵。資本市場的監(jiān)管應建立在市場機制配置資源的基礎上，尊重資本市場的規(guī)律，注重宏觀調控，間接管理，多采用經濟手段保持市場主體的獨立性和自主經營權。不因監(jiān)管的存在而使市場主體喪失經營的靈活性和活力，不因監(jiān)管而妨礙其效益的增長。

一、監(jiān)管與自律、自治在資本市場發(fā)展中的地位與作用

古典自由經濟學派崇尚自由經濟，主張經濟的自由放任，反對政府干預經濟活動。完全競爭性的市場模型能夠實現(xiàn)資源的帕累托效率配置。即個體消費者的效率最大化行為和廠商利潤最大化行為將通過“看不見的手”使資源的配置達到一個理想的狀態(tài)：任何變動若不使任何他人的境況變壞就不能使任何一個人的境況變好。這一理想狀態(tài)不需要政府的任何干預或公共政策，這是一個自我調節(jié)和修正的過程。最小政府理論以人類平等、自由、公正和人權神圣不可侵犯為最高的價值，堅信個人的主體權力能力、自我控制能力、自我約束能力和自我實現(xiàn)能力是實現(xiàn)公平、正義、平等、自由和福利的唯一途徑。因此，政府只履行守夜人和交通警察的職能。政府的功能只局限于“保護所有的公民免受暴力、盜竊和欺詐，……確保合同的履行與實施?！弊钚〉恼凸艿米钌俚恼褪亲詈玫恼Ｈ欢?，現(xiàn)實生活中這種完全競爭的市場從來就沒有存在過。20世紀20年代末30年代初的世界性經濟危機，隨之宣告了自由放任經濟政策的終結。針對經濟放任造成的后果，凱恩斯主義主張國家干預經濟的政策以實現(xiàn)充分就業(yè)和經濟增長。然而，20世紀70年代初，西方國家出現(xiàn)的了大量失業(yè)和物價高漲并存的“停滯膨脹”，使凱恩斯主義的理論和經濟政策陷于破產。歷史事實告訴我們，當今的市場經濟既不是放任自流的經濟，也不是政府全面管制的計劃經濟，市場調節(jié)與政府調節(jié)二者缺一不可。

政府監(jiān)管和調控市場經濟的正當理由，首先，是因為市場的失靈。非競爭性、非排他性的純公共物品與非競爭、可排他、可市場化的公共物品供給不足，以及競爭性、非排他性的公共產權的過度消費和投資不足，使市場機制的帕累托配置效率失靈；經濟活動的外部性、自然壟斷、信息不對稱，以及競爭性市場的其他局限性均會引起市場的失靈。其次，自由競爭的經濟必然走向壟斷和市場支配地位的濫用，反過來妨礙、排斥或限制競爭；再次，市場調節(jié)無法自動地實現(xiàn)社會總供給與社會總需求的平衡，而且市場調節(jié)的事后性，只能通過對經濟嚴重的破壞和巨大的資源浪費，才能恢復經濟總量的再次平衡。最后，市場主體作為經濟人均有追求自我利潤最大化的傾向和人性惡的一面，這樣，市場交易和競爭的過程中就會不可避免地出現(xiàn)損人利己的現(xiàn)象。美國憲法之父麥迪遜就曾設問“政府之存在不就是人性的最好的說明嗎？如果每個人都是天使政府就沒有存在的必要了。”“如果沒有一個組織來防范做惡者，來明確界定何為惡行的規(guī)則，個人就不可能和平地追求自己的利益，私有產權也不可能得到有效的保障?！辟Y本市場作為作為整個市場體系的重要組成部分，為了實現(xiàn)社會公共利益，維護公平、競爭、高效的市場秩序，對資本市場必要的管制，自不待言。例如，在股票市場上，由于信息不對稱，在股票的發(fā)行人與股票的認購人之間，發(fā)行人關于自己股票的質量信息，知道的要比認購人全面的多。當投資者無法區(qū)別質量較高的股票與較低的股票時，較高質量的股票就會以低于投資者能夠確知兩種股票差異時的價格出售。這樣，就會出現(xiàn)劣質股票將優(yōu)質股票驅逐出市場的現(xiàn)象。政府監(jiān)管除了具有消除資本市場失靈的負面影響的防范作用外，還有積極的促進功能。第一，政府監(jiān)管有助于資本資源的優(yōu)化配置，提高經濟效率；第二，政府的監(jiān)管能夠實現(xiàn)公平、正義的理想社會。

在市場經濟條件下，處于平等、自由和公正交易秩序中的每一個人和企業(yè)都是自我利益實現(xiàn)的最佳判斷者。“一個好的社會必須具有限制個人的選擇干涉別人選擇程度的機制；一個好的社會應該具有暢通的讓所有的人都廣泛參與決定私人物品和社會物品配置的制度機制；一個好的社會應盡一切可能消除天賦性的與生俱來的特權與不平等，而讓人的后天努力成為處于社會網絡的哪一個紐結點上的惟一決定性的因素?！痹诠丝磥?，如果沒有經濟自由，就不可能有進步。企圖要求社會所有的人按照一個人或者某些人的指令進行生活，從而操縱人與人之間的互動活動，這種企圖必將阻礙那種可以實現(xiàn)物質和技術進步的社會秩序的生成。政府不應當對經濟發(fā)號施令，而應當創(chuàng)設和執(zhí)行有關財產、交換的法律，從而使人們能夠以最有利于創(chuàng)造財富的方式彼此互相交往。政府恰當?shù)哪繕藨斒潜ＷC個人能夠充分地以自己覺得最合適的方式利用其知識和才能?！胺汕‘?shù)哪繕藙t是為生活于其中的個人創(chuàng)造一個私域，使他們能按自己的意愿活動。”哈耶克進一步認為，最優(yōu)的社會就是個人透過競爭性市場公平地發(fā)揮自己的能力，并獲得地位和物質財富的社會，而在此競爭性市場中，人們享有交換自由和私人財產，政府并不控制經濟活動的細節(jié)。發(fā)達、良好的資本市場市場環(huán)境應當建立在廣大市場主體主動性自律的基礎之上，而不是完全依賴于監(jiān)管。主要靠政府監(jiān)管才能維持秩序，市場主體普遍缺乏自律意識，違規(guī)操作盛行的資本市場，這種狀況，只能說明資本市場遠未成熟。私法自治精神僅在于“實現(xiàn)下述思想：即任何人均可隨其所欲，訂立契約，作成遺囑，設立社團?！辟Y本市場的各類主體，無論是商業(yè)銀行、信托投資公司、證券公司、上市公司，中介機構、證券交易所等法人團體，還是在資本市場投資的個人，都是獨立的市場主體，法律必須確保他們能夠行使自主經營權，根據自己的決策，自由地開展資本經營活動，努力實現(xiàn)自身利潤最大化經營目標。同業(yè)者為了自身的共同利益，按照自愿的原則可以依法建立自律性組織，維護團體的共同利益，協(xié)調團體與成員之間的利益，促進資本市場同業(yè)者的健康發(fā)展。

資本市場的競爭要有效地發(fā)揮作用，需要政府從事大量的活動以使其正常地運轉，在其不能正常運轉的時候要彌補其缺陷，但是在能夠創(chuàng)造出競爭的地方就必須依賴競爭。哈耶克認為，如果政府的管理和計劃是為了促進競爭，或者是在競爭無法正常發(fā)揮作用的時候采取行動，就不應當進行反對，但是除此以外的一切政府活動都是非常危險的。監(jiān)管與自律、自治是資本市場的永恒的主體。沒有適度的監(jiān)管難以自發(fā)地建立公平和有效競爭的資本市場秩序，確保交易安全和廣大參與市場交易者的利益；而一個缺乏自律和自治的資本市場，必然是市場交易主體缺乏活力，資源配置效益低下的市場。對經濟活動實行全面的管制就必然會排斥市場，這是計劃經濟體制的做法，完全不符合市場經濟的客觀要求。現(xiàn)代市場經濟既不是古典自由經濟學派所倡導的放任自流純而又純的市場經濟，也不是對經濟活動進行全面干預的經濟?，F(xiàn)代市場經濟是政府可宏觀調控，適度監(jiān)管的經濟。

二、我國資本市場的監(jiān)管范圍與自律、自治空間

資本市場不是全面管制或無縫隙監(jiān)管的市場，也不是放任自流的純粹的市場。前者，無異于對市場的取締或對市場機制的全面扼殺；后者，則難以克服資本市場的局限性，防止資本市場失靈帶來的災難。由于人們在經濟活動中所利用的大量的知識并不能集中于一個人的頭腦中，而只能由不同的人掌握分離的知識。即便是政府也不可能掌握資本市場交易過程中所需要的全部知識和信息，因此，對資本市場實行全面的管制，使其按照事先的計劃運轉，不可能造就一個良性的資本市場。這一點早已被我國計劃經濟的教訓所證實。為了建立一個高效和公正的資本市場，我們不需要政府非得無所不知、無所不能、無處不在、無限仁慈，任何時代、任何國家的政府都不可能這樣，也完全沒有必要這樣。一個發(fā)達、健全和成熟的資本市場必須是既有健全的嚴格監(jiān)管體系和手段，又有市場主體自主經營、公平競爭的自治空間；同時，要建立政府監(jiān)管與市場交易主體自治之間進行溝通的渠道，發(fā)揮行業(yè)自律組織的橋梁和中介作用，協(xié)調社會公共利益、行業(yè)利益與個體利益的。梁定邦先生曾經指出，空間和社會秩序是法律的兩個重要因素，“沒有秩序的話社會無法發(fā)展；沒有空間就不能調動一個民族的積極性一個社會的積極性?！彼裕杀旧硪欢ㄒ兴目蚣?，有它的規(guī)范，使得每一人都知道這條路是寬的；使得每一人去走的時候，能發(fā)揮它的替能，它才是算好的法律。關于資本市場中的監(jiān)管與自律、自治的關系，就深層次而言，實際上反映了個體、團體與社會公共利益之間的關系?！半m然我們?yōu)樯鐣嬷?，但仍必須重視個人利益。”我們必須考慮維護資本市場公平競爭秩序，實現(xiàn)社會公共利益的整體要求和每個市場主體的單獨要求，承認并保證市場主體享有充分的自主經營權，可以通過自身努力經營活動，去追求盈利目標的最大化。“政府最好的管理就是讓人們非常自由也竭力創(chuàng)造他們自己的幸福。”對資本市場的監(jiān)管應以宏觀管理為主，微觀管理為輔。資本市場需要監(jiān)管的事項應該是市場主體不能做、不愿做或做不好事，“關于公民個人知道的更清楚、更加擅長的那些事，國家并沒有越俎代庖；相反地它做的是，即使個人有所了解，單靠他自己的力量也無法進行的那些事?！?/p>

（一）我國資本市場中的監(jiān)管范圍

關于資本市場的組織、運行，哪些事項和方面屬于政府監(jiān)管的領域？哪些事項和方面政府不應該插手，而應該由資本市場的參與者自治和自律？這個問題在立法上，即使不能做出詳細的劃分，也必須進行原則性的明確界定。關于這個問題的處理，我國立法往往從規(guī)定監(jiān)管機關的職責入手。我國《銀行監(jiān)督管理法》第三章[2]規(guī)定了國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理職責，可概括歸納為：（1）依法制定并對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則；（2）依照法定的條件和程序，審查批準銀行業(yè)金融機構的設立、變更、終止以及業(yè)務范圍；（3）對發(fā)生變更的銀行業(yè)金融機構的發(fā)起人或持有股份達法定比例的股東的資金來源、財務狀況、資本的補充能力和誠信狀況進行審查；（4）辦理銀行業(yè)金融機構業(yè)務范圍內的業(yè)務品種的審查批準和備案；（5）對銀行業(yè)金融機構的董事和高級經營管理人員實行任職資格管理；（6）制定銀行業(yè)金融機構的審慎經營規(guī)則[3]；（7）責令銀行業(yè)金融機構按照法律規(guī)定，如實向社會公眾披露財務會計報告、風險管理狀況、董事和高級管理人員變更以及其他重大事項等信息。我國新《證券法》第179條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職權：（1）依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或核準權；（2）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監(jiān)督管理；（3）依法對證券的發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券結算登記機構的業(yè)務活動，進行監(jiān)督；（4）依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；（5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；（6）依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；（7）依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；（8）法律、行政法律規(guī)定的其他職責。《證券投資基金法》第76條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責：（1）依法制定證券投資基金監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權；（2）辦理基金備案；（3）對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；（4）制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；（5）監(jiān)督基金的信息披露情況；（6）指導和監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會的活動；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

從以上條款關于監(jiān)督機構對資本市場的監(jiān)管職責的規(guī)定，我們可以發(fā)現(xiàn)我國監(jiān)督管理機構對資本市場的監(jiān)管領域十分寬泛，其確切的范圍可以從橫向范圍和縱向范圍兩個方向加以把握。首先，關于資本市場監(jiān)管的橫向范圍。資本市場受監(jiān)管的對象包括各類市場主體、中介機構、行業(yè)自組織及其行為。其中應接受監(jiān)管的主體有：銀行業(yè)金融機構、保險公司、證券的發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券結算登記機構、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構、資信評估機構以及從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券、基金同業(yè)協(xié)會等。此外，對證券公司、保險公司、商業(yè)銀行等商事主體的監(jiān)管還向內延伸至市場主體的高管人員，以及證券從業(yè)人員，向外擴張到其發(fā)起人、控股股東和其他關聯(lián)主體。納入監(jiān)管的市場行為，包括銀行業(yè)金融機構、證券公司、基金管理公司的市場準入、業(yè)務范圍和經營方式；證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結算；信息披露；銀行業(yè)金融機構的發(fā)起人或持有股份達法定比例的股東的變動情況。從資本市場的體系看，監(jiān)管覆蓋了股票市場、公司并購市場、債券市場、保險市場等。其次，關于資本市場監(jiān)管的縱向范圍。從各種類市場主體的設立、變更到終止，從經營決策、執(zhí)行到市場交易結果等均被納入全過程的監(jiān)管，甚至縱深到市場主體的人事安排、治理結構、業(yè)務范圍和業(yè)務品種和內控機制。幾乎構筑了一個全方位、立體式的監(jiān)管系統(tǒng)。

（二）我國資本市場主體自律和自治的空間

資本市場的自律是指市場主體的自我管理，“當私人領域的某一部分的成員承擔起監(jiān)督他們自己事務的責任時自律就發(fā)生了?！保?）（p395）我國資本市場主體與國外較發(fā)達的資本市場上的主體相比，無論是公司自治空間，還是自律空間均相對要狹小的多。主要表現(xiàn)為：（1）無論是商業(yè)銀行、投資公司、保險公司、證券公司，還是上市公司均存在國有股一股獨大的現(xiàn)象，仍然無法做到政企分開，企業(yè)不能實現(xiàn)完全的自主決策。無限的政府監(jiān)管對這些市場主體的擠壓，致使它們能夠擁有的自主經營權十分有限，幾乎沒有自我發(fā)展、自我完善和自我約束的能力。（2）證券公司、銀行業(yè)金融機構、保險公司和信托投資公司實行分業(yè)經營，其業(yè)務范圍和種類必須在核定的范圍開展，不能自主地拓展業(yè)務，金融工具的創(chuàng)新也受到很大的限制。（3）行業(yè)自律組織除了為成員企業(yè)提供服務，基本上無法肩負起對成員企業(yè)的經營活動進行監(jiān)督的職責。這種局面的形成在我國并不是偶然的，其主要原因是我國市場主體歷史上缺乏自律的傳統(tǒng)，在計劃經濟體制下，政府部門長于管制，疏于發(fā)展，習慣于用行政手段管理市場，不擅長依靠經濟規(guī)律辦事，計劃經濟運行機制的慣性在我國資本市場發(fā)育十多年的歷程中欲罷不能，陰魂不散，致使當前國內資本市場依然盛行非市場化運作的傾向。

三、資本市場監(jiān)管、自律、自治的模式

資本市場由于政府管制與自律、自治各自所占比重不同，資本市場是以政府監(jiān)管為主導，還是以市場主體自律、自治為基礎，還是實行政府管制與自律、自治有機結合將會形成不同的模式。各種模式是資本市場監(jiān)管、自律和自治現(xiàn)實化的具體表現(xiàn)。在世界范圍內各國對證券市場的監(jiān)管體制，主要分為集中型管理體制、自律型管理體制和其他介于二者之間的折衷體例。目前，我國資本市場所采用運作模式雖然屬于集中管理型，它在形式上貌似美國的監(jiān)管體制，但是在實質上卻存在著很大的差異。

（一）美國集中監(jiān)管模式。以美國為代表的集中型管理體制表現(xiàn)為，國家制定專門的證券管理法，設立全國性的專門證券管理機構對全國的證券市場進行統(tǒng)一管理。美國有關資本市場的立法和規(guī)章分為三級：一是美國聯(lián)邦立法，其中包括1933年的證券法、銀行法，1934年的證券交易法，1935年公用事業(yè)控股公司法，1939年的信托法，1940年的投資公司法，1949年的投資顧問法，1995年的金融競爭法，1999年金融服務現(xiàn)代化法，2002年的薩班斯—奧克利法案。另外，還包括證券監(jiān)督委員會依照法律授予證券交易所、財務會計標準委員會、證券商協(xié)會等制定規(guī)章和自治規(guī)則。美國設立了直接隸屬于總統(tǒng)的證券集中管理機構，證券交易委員會（SEC），獨立行使職權，對全國性的證券交易所制定補充規(guī)定。二是各州制定的證券、金融、保險和公司方面的立法。三是由自律機構如證券交券商、投資公司，以及證券的發(fā)行和交易實施全面的監(jiān)督管理權。證券交易委員會（SEC），將全國劃分為9個區(qū)，每個分區(qū)設立分區(qū)委員會，負責執(zhí)行和落實管理政策與措施。美國在自由市場經濟，契約自由和企業(yè)自治理念的指導下，對資本市場監(jiān)管的主要方式是注重上市公司等市場主體信息的披露，解決信息不對問題，增加市場的透明度；強化董事、高級經營管理者的誠信義務和管理職責，注重發(fā)揮資本市場對資本流動的自我調節(jié)作用，較少采用行政管制手段。因此，在美國無論是立法或是政府的監(jiān)管措施都給市場主體實行自律、自治留有足夠的余地。

（二）英國自律型監(jiān)管模式。自律性的管理體制則表現(xiàn)為，除了國家必要的立法外，政府較少干預證券市場，對證券市場的管理主要依賴于證券交易所和證券商協(xié)會等組織進行自律管理。英國在20世紀80年代之前，資本市場由自愿建立的行業(yè)、專業(yè)和社會組織自主監(jiān)管它們帶有共同利益的事務，已形成自律性傳統(tǒng)。證券和投資委員會、證券交易所、職業(yè)機構和各類公司等一系列私人運作的組織，在沒有法定權利和不直接向政府官員負責或報告的情況下監(jiān)督資本市場的活動。《1986年的金融服務法》改變了以往的狀況，使資本市場的組織和活動“在法律的框架內自律”。英國證券和投資委員會是一個私人公司而不是一個政府機構，其主席由財政部和英格蘭銀行任命，并借此對其政策施加影響。它必須按照1986年的《金融服務法》對證券市場行使監(jiān)管權，沒有完全的自，當它不能發(fā)揮令人滿意的作用時，財政部可以取消賦予它的權力并親自行使這些權力。結果是在很大程度上，使證券和投資委員會具有半官方和半私人公司的性質。因此，于其說1986年之后，英國證券市場的管理模式是一種“自律模式”，不如說它是一種“共同管理體制”。英國1997年10月成立了金融服務監(jiān)管局（FSA）被授予對銀行、證券、期貨以及保險業(yè)廣泛的監(jiān)管權，更進一步強化了這種共同監(jiān)管的體制。然而，英國自律的傳統(tǒng)仍然是資本市場運作的基礎，市場準入條件及資格、專業(yè)標準的確定，市場秩序的建立與維護繼續(xù)掌管在自律組織手中。只有出現(xiàn)自律、自治不能，或者不能湊效時，政府監(jiān)管部門才出面加以干預

（三）我國政府主導資本市場的運作模式。我國自1998年11月國務院批準了中國證監(jiān)會“三定”方案，確定其為全國證券、期貨市場的主管機關，到按照分業(yè)經營管理的原則，陸續(xù)成立了銀監(jiān)會和保監(jiān)會，完成了我國資本市場由多頭、分散、重復、交叉管理到集中、專門、統(tǒng)一管理的體系構架。在政府行政力量的大力推動下，我國的公司實務和證券市場只用了短短十幾年的時間，就走完西方國家花費了一百多年時間才經過的歷程，并取得了一定的成績，不能不說是一個奇跡。但是，我國資本市場新興加轉軌的特點，也存在諸多先天不足的問題，例如，市場體系不完整、股市二元化，上市公司的流通股比例偏低，“國有股一股獨大”，商業(yè)銀行、保險公司、證券公司和上市公司等市場主體的獨立性差，法人治理機制不健全等問題。由于過去長期實施計劃經濟使政府擅長運用行政手段干預經濟活動，而采取法律手段和經濟手段管理經濟的經驗不足，企業(yè)和其他社會組織缺乏自律和自治的傳統(tǒng)。新《證券法》第8條規(guī)定：“在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理?！边@一規(guī)定確立了我國資本市場“政府集中統(tǒng)一監(jiān)管為主，并輔之心行業(yè)自律的運作模式”。目前，政府對資本市場的管理依然停留在管人事、管資產、管審批、管業(yè)務的層面，資本市場的運行過度地依賴于政府的監(jiān)管。據有關部門統(tǒng)計，我國資本市場在改革開放的過程中僅證券市場已廢除的行政許可事項就有49項，但是繼續(xù)保留的行政許可事項仍然達54項之多。資本市場往往陷入一管就死，一放就亂，惡性循環(huán)的怪圈。這充分說明，我國資本市場動作的模式是一種“政府主導下，集中監(jiān)管”的形式，市場主體對政府監(jiān)管的強烈依賴，極難生成資本市場的自治和自律機制。近來，股市交易量不斷的下滑，市場缺乏可預期性，投資者對市場信心不足，券商大面積虧損，其中有一大批成為被托管、被拯救或倒閉的對象。盡管原因復雜，但是其主要的癥結不外乎出在監(jiān)管的過多、過死，管理手段滯后、缺乏合理性與市場主體自律、自治功能未能充分發(fā)揮上面。因此，我國資本市場存在的問題不是要不要監(jiān)管，而是如何把適當、合理的監(jiān)管與企業(yè)和投資者充滿活力的自律和自治有機地結合起來。

四、監(jiān)管、自律、自治在資本市場中協(xié)調效用的實現(xiàn)

一個良性的、理想的資本市場應該是一個公平、有序競爭的市場，通過必要的監(jiān)管與自律、自治形成了良好的信用基礎，信息公開、價格真實，市場主體可以較自由的進入市場和退出市場，每一個市場主體按照自我判斷以自己的經營方式去追求利潤最大化，投資者利益能夠獲得充分的保護。為了實現(xiàn)理想資本市場的理念，我國資本市場未來發(fā)展的方向應當是：在加強監(jiān)管的同時，促進市場主體積極主動地實施自律、自治，逐步放開管制，直至解除管制。擴大市場化的范圍，把本應由市場解決的問題，因擔心現(xiàn)在市場機制不夠成熟而放在行政管制層面加以處理的問題，必須逐漸地交還給市場來調整。

（一）監(jiān)管、自律、自治協(xié)調的法律基礎

這句關于公平的格言。以新《證券法》為證，其內容依舊以強化監(jiān)管為主線，無論是對上市公司、證券公司，還是對證券市場修改后的條款均大大的擴充了監(jiān)管的范圍，增強了監(jiān)管的力度，然而涉及自律和自治的規(guī)范依然沒有改觀。證券業(yè)協(xié)會對證券市場主體的資格、市場交易、違規(guī)行為的處理基本上沒有管理權，在證券市場的組織和運作過程中完全被邊緣化。這樣一部證券法就其精神實質和主要條款而言，早已因扭曲而淪落為一部“證券監(jiān)管法”。這必然會使我國證券市場今后增強自律和自治功能帶來法律資源供給上的不足。無論是政府監(jiān)管，還是企業(yè)自律和自治都必須具備合理性和堅實的法律基礎。我國政府為什么要對資本市場實行監(jiān)管，當然是為了維護資本市場的社會公共利益，實現(xiàn)資本的經營效益。而決不是象有的人所說的那樣，中國政府干預在法理上有很強的理由，因為中國政府是所有人?！爸袊弊愚D過來就是所有人，帽子轉過去就是管理者”。我國資本市場運作不規(guī)范，一個很關鍵的問題就出在政府同時承擔著社會管理者的職能和所有都的職能，二者糾纏不清。有時它以所有者身份去行使社會管理者的職責，有時它卻又以社會管理的資格和地位去保護自己作為所有者的利益。角色的錯位使政府很難做到客觀、公證，有些問題就是由于政府管理管出來的，如果依法由市場去調節(jié)本來就根本不存在問題。法律調整社會經濟關系的方式有兩種：一種是法定主義調整方式，另一種是法律行為調整方式。法定主義調整方式要求當事人的行為必須符合法律概括的典型形態(tài)，否則，就屬于違法行為，必須承擔相應的法律后果。法定主義調整在立法上表現(xiàn)為強制性、禁止性法律規(guī)范。顯然，政府對資本市場監(jiān)管依據的是法定主義調整方式所確定的強制性法律規(guī)范。政府對市場的監(jiān)管必須依法行使職權，法律沒有明文規(guī)定的就是法律禁止政府部門去做的，政府不得濫用監(jiān)管權。法律行為調整方式，即私法自治的調整方式，在立法上表現(xiàn)為任意性法律規(guī)范，即意思推定規(guī)范。當事人根據自己行為為自己創(chuàng)設權利和義務，當事人可以通過法律行為排除意思推定規(guī)則的適用，即當事人的約定優(yōu)于法律的任意規(guī)定。只有當事人未作意思表示或者意思表示不明確的，才推定適用任意性法律規(guī)范。私法自治原則必然意味著“承認個人在私法的領域內，就自己生活之權利義務能為最合理‘立法者’，在不違背國家法律規(guī)定之條件下，皆得基于其意思，自由創(chuàng)造規(guī)范，以規(guī)律自己與他人之私法律關系?！辟Y本市場的自律和自治必須以任意性法律規(guī)范為基礎，按照意思自治原則，法律沒有明文規(guī)定的，就是法律允許做的。然而，我國關于資本市場的各項立法，就其規(guī)范體系考察由于受重監(jiān)管輕自律、輕自治思想的支配，強制性法律規(guī)范與任意性法律規(guī)范的比例嚴重失衡，許多本應由市場調節(jié)和市場主體選擇便可以有效解決的事項均被上升為法律的強制性規(guī)范，致使市場主體的自治和自律空間被極度地的壓縮。殊不知，“最嚴厲的法律是最大的錯誤或不公正”。

（二）政府監(jiān)管的價值必須立足于對安全和效益的合理追求

正當?shù)姆刹]有設計人們相互交往的細節(jié)，而僅僅創(chuàng)造其邊界。政府的正當職能就是透過創(chuàng)造出的市場秩序，讓個人可以借助浮動價格和利潤，最充分地利用分離的知識，以此促進社會成員間的合作。在對資本市場的監(jiān)管方式上，政府應采用非現(xiàn)場監(jiān)督和現(xiàn)場檢查方式實施監(jiān)督。監(jiān)督方式對市場主體及其活動的影響，決定著是否允許市場主體自治以及自治的程度如何。若對市場主體實行現(xiàn)場監(jiān)督，無異于對市場主體自由的剝奪；雖然是非現(xiàn)場監(jiān)督，但是如果對市場主體進行任意的、頻繁的現(xiàn)場檢查必然會嚴重地干擾企業(yè)的經營活動。因此，檢查是否必要，檢查的頻率必須從嚴、適度地掌握。政府監(jiān)管應多注重宏觀層面，多應用法律和經濟的手段進行監(jiān)管；監(jiān)管對安全價值的追求不能妨礙市場主體對符合社會公共利益要求的自我利益的追求。監(jiān)管主要是對市場主體外部行為的監(jiān)督，不應涉及或盡可能少地涉及公司的內部事務，尤其不能妨礙其自主決策。監(jiān)管應有助于強化上市公司、控制股東和高管人員的信息披露義務，防范系統(tǒng)風險，不代替市場交易主體作判斷，個體交易風險應通過市場主體的內控機制解決。對資本市場的管理應區(qū)別管制與監(jiān)督，管制是對資本市場主體和行為的事前監(jiān)督，它屬于行政許可的范疇，解決是否賦予特定市場主體某種權利，是否允許市場主體做出某種行為的市場準入問題；而監(jiān)督屬于事后的督促檢查，它解決的是市場主體如何行為，行為的后果是不具有合法性和正當性的問題。為了提高我國資本市場的動作效益，資本市場未來的趨向必須是逐步放寬管制、加強監(jiān)督、擴大自律和自治，堅持資本市場改革的市場化取向，充分發(fā)揮市場機制的作用。

（三）賦予資本市場主體獨立的地位、拓展其自律與自治的空間

資本市場的自律組織，主要有證券交易所和各種同業(yè)協(xié)會，如銀行業(yè)協(xié)會、保險協(xié)會、證券業(yè)協(xié)會、基金同業(yè)協(xié)會、會計協(xié)會和律師協(xié)會等，它們都是同業(yè)者為了同行業(yè)內部成員的共同利益，促進行業(yè)的發(fā)展，根據平等、自愿、互利原則，依法設立的非營利性社會組織。為了實現(xiàn)本行業(yè)的自我管理，在法律上必須賦予其社團法人的獨立地位和權威性。中國的實踐已充分證明了作為政府附屬物的行業(yè)協(xié)會，只能是強化政府全面管制的手段和工具，而決不可能成為促進行業(yè)成員自律發(fā)展的中間力量。新《證券法》就證券交易所而言，賦予并擴大了下列權力：（1）股票、債券和其他證券上市交易的核準權；（2）證券暫停、恢復和終止上市權；（3）停牌、停市權；（4）對證券交易的實時監(jiān)控權；（5）信息披露監(jiān)督權；（6）制定證券交易所的會員和證券從業(yè)人員規(guī)則的權利；（7）對證券違規(guī)交易的處罰權。自律、自治應是權利與義務的統(tǒng)一。首先，必須承認資本市場的參與者是獨立的權利主體，能夠以獨立的市場主體資格從事市場交易活動，在公平競爭中實現(xiàn)自己的合法權益。市場自律組織也必須是市場經營主體為了共同的經濟目的，為了成員企業(yè)的整體、長遠利益均衡、協(xié)調和可持續(xù)發(fā)展，按自愿互利的原則組建起來，既獨立于其成員，也獨立于政府的法人實體；其次，自律、自治意味著證券業(yè)協(xié)會、證券交易所和相關同業(yè)公會等自律組織必須依據法律、自治規(guī)則和公司章程自愿地履行義務、承擔責任，尤其，將自律作為承擔社會責任的有效途徑。資本市場自律組織能夠實現(xiàn)自律功能的前提是，它必須是成員自愿結合起來的，具有完全獨立性和權威性的法律實體。資本市場交易主體的法律地位和權利則必須獲得充分的尊重和可靠的法律保障。自律組織的自律功能主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）自我約束；（2）自我規(guī)范；（3）自我管理；（4）自我控制。我國雖然已經建立了各種與資本市場有關的同業(yè)協(xié)會，但是這些協(xié)會除了組織成員交流信息和業(yè)務培訓外，并沒有真正發(fā)揮對其成員的自律監(jiān)管作用。即便是證券交易所在我國也缺乏應有的獨立性，它雖然在立法規(guī)定中是獨立的法律實體，但是它在實際活動中卻表現(xiàn)出對證監(jiān)會很大的依附性，在外觀上猶如證監(jiān)會規(guī)章、政策的下屬執(zhí)行部門。咎其原因就在于法律幾乎把所有的監(jiān)管職能均賦予了政府監(jiān)管部門，根本就沒有為這些社會組織留下自律空間，由于缺乏必要的監(jiān)管權和手段，自然無法發(fā)揮作用。我國《銀行監(jiān)督管理法》第31條規(guī)定：“國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對銀行業(yè)自律活動進行指導和監(jiān)督。銀行業(yè)自律組織的章程應當報銀行業(yè)監(jiān)督管理機構備案。”該法對銀業(yè)自律組織僅有的一條規(guī)定，卻沒有賦予其任何權利，立法對銀行自律監(jiān)管的忽視，從此可見一斑。我國無法開辟場外的證券交易市場，完善證券市場的分層體系，與缺乏證券市場的自律機制不無關系。自律性組織是場外市場存在的必要條件，我國證券市場的自律機構是交易所和證券業(yè)協(xié)會，但目前我國證券業(yè)協(xié)會根本不是監(jiān)管者，且法律也未明確它的地位。場外交易的自律規(guī)則要充分發(fā)揮作用的前提是具備很好的職業(yè)準則和高度的自律，而目前我國并不充分具備這樣的條件，所以建立場外交易市場困難太大。

資本市場的交易主體實行自治是資本市場產生活力的源泉。作為獨立市場主體的公司必須具有獨立的意志能力，能夠自主經營、自負盈虧，自我發(fā)展、自我完善、自我約束；有自己獨立的法人財產，獨立的物質利益和獨立的責任能力；有權責明確，管理科學，激勵與約束相結合的治理結構和機制。在此基礎上，通過自身高效的經營活動，積極地開展公平、有效的競爭，才能不斷地實現(xiàn)自身利潤最大化。

五、幾點結論

在世界經濟一體化、全球化的背景下，為迎合世貿組織規(guī)則下世界資本市場日益激烈的競爭，我國資本市場在政府主導和推動下，經歷了十多年的艱辛發(fā)展后的今天，必須適時地轉向監(jiān)管與自律有機結合的軌道。大力培植資本市場的自律力量，提高政府適度監(jiān)管的效率，增強市場的靈活性和競爭力，最大程度地實現(xiàn)資本市場的經濟功能和法律功能。首先，必須明確劃分政府監(jiān)管和市場主體自律和自治的邊界。凡是通過資本市場機制能夠解決的問題，應當由市場機制去解決；通過市場機制難以解決，但是能夠通過規(guī)范、公正的行業(yè)組織和中介機構的自律能夠解決的，應當自律解決；即使是市場機制、行業(yè)組織和中介機構自律解決不了，需要政府加以管理的問題，也首先通過事后監(jiān)督去解決。即資本市場實行行業(yè)組織自律優(yōu)位，政府有限監(jiān)管，市場主體充分自治。其次，在資本市場立法方面必須適當?shù)叵鳒p法律的強制性規(guī)范，確定政府有限的監(jiān)管權力，擴大任意規(guī)范的比例，并使其系統(tǒng)化和體系化，為培育資本市場的自律和自治機制拓展應有的空間。第三，完善資本市場主體的治理結構和內控機制，強化董事、監(jiān)理及其他高級經營理人員誠信義務，切實保護中小股東的合法權益。第四，扶持和推動市場主體、行業(yè)自治組織自身的建設和發(fā)展，依法保持其獨立的法律地位，并賦予它們充分的自治和自律權，為資本市場發(fā)揮自治和自律功能創(chuàng)造條件。第五，政府應合理地處理好促進資本市場的發(fā)展與監(jiān)督其運行的矛盾，不僅要促進多層次的資本市場體系快速的形成和發(fā)展，還必須通過卓有成效的監(jiān)管手段的運用，平衡各種利益關系，維護公正、有序和有效競爭的市場秩序。另外，應該在觀念上明確促進資本市場自律功能的發(fā)揮也是監(jiān)管部門義不容辭的職責。

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〔8〕（加拿大）布萊恩R.柴芬斯。公司法：理論、結構和運作〔M〕北京：法律出版社，2001.

篇6

2.弘揚專業(yè)藝術，促進城鄉(xiāng)群眾文化事業(yè)發(fā)展

（1）深化藝術團體體制改革，不斷健全完善適應市場經濟形式的用人制度，做好新老藝術人才的交接和超齡藝術人才合理分流，促使人才運用靈活化。（2）強化精品意識，加強優(yōu)秀劇（節(jié)）目生產、繁榮和豐富文藝舞臺，逐步適應市場化需求。（3）爭取政府對優(yōu)秀作品及優(yōu)秀文藝人才的重視，建立長效的獎勵機制，設立“獎勵基金”。（4）努力建設好城鄉(xiāng)群眾文化事業(yè)。積極開展社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村委及自然村各優(yōu)秀文藝隊的輔導培訓工作，搞好“千團萬場”演出活動。抓好各優(yōu)秀文藝隊的相互交流、學習、演出活動。積極引導、開展、創(chuàng)新主題突出、特色鮮明的社區(qū)、校園、村屯文化活動。

3.加強文物與非物質文化遺產的保護，保護歷史資源

對國保單位江頭村愛蓮家祠長崗嶺村古建筑群、三月嶺古道及古道橋、涼亭搶險進行加固搶修、維修；對國保單位江頭村和長崗嶺村古建筑群安全消防工程；對四方靈泉保護規(guī)劃編制；對桂北民俗博物館陳列展示和安防、消防設施進行提升。非物質文化的普查、整理、保護。加強與各鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化站及村屯文化藝術人才的聯(lián)系，進一步深化W縣“非物質文化遺產”項目的普查工作。

篇7

在電力發(fā)電、傳輸、分配方面世界各地發(fā)生了巨大的變化，公司重組，政府機構改革，電力市場發(fā)展而且正在發(fā)展，電作為一種商品可以自由買賣。在許多情況下，公有電力公司和私人電力公司變化最大，隨著規(guī)章定價制度的取消，利潤不再有保證，同時，創(chuàng)造利潤的能力也不再受限制。對水電行業(yè)，市場自由化創(chuàng)造了同樣的風險和機會，風險在于各行各業(yè)的公司，假如隨著時間的過去，其生產成本高于收入，那么公司將失敗；相反，相對于獲得的收入，其生產成本持續(xù)走低，就可以實現(xiàn)利潤。

這篇文章是一套系列性叢書的開始，這套叢書著重討論了世界上幾個國家和地區(qū)的電力行業(yè)重組和自由化情況以及這些變化對水力發(fā)電的影響。

叢書從關注歐洲電力部門的自由化開始，在九十年代幾種自由化的形式出現(xiàn)時，其動力是1996年的歐洲聯(lián)盟電力規(guī)程，規(guī)程要求各成員國到2000年2月前開放本國28%的電力市場份額、到2003年比例達到33%。所有15個成員國盡管不是同一步伐但都已經開始市場化（成員國是摘要：奧地利、瑞士、丹麥、芬蘭、法國、德國、希臘、愛爾蘭、意大利、盧森堡、挪威、葡萄牙、西班牙、瑞典、英國）。

為電力市場自由化的各種努力及電力規(guī)程的迅即效果是九十年代中期斯坦的納維亞半島電力供給統(tǒng)一市場的建立，這導致歐洲出現(xiàn)許多提供現(xiàn)貨、期貨及衍生合約的新市場。而且，在西班牙、英國組成了許多活躍的不斷變化的電力聯(lián)營。在歐洲，公司間電網容量的分配和傳輸線路標準已經或正在建立，市場發(fā)展迅速，歐洲正在改革其基礎設施及合法機構來支持更多積極的跨邊界商業(yè)活動。

這些變化對水電來說是個機會，尤其是為那些水力發(fā)電機裝機容量或水庫庫容巨大的公司的發(fā)展提供了機遇。

在歐洲水庫庫容分布的較為平均，然而，水庫的周期來水量、地區(qū)間溫度變化和社會經濟因素差異是電力行業(yè)間大量電能以輪轉方式交易的動機，然而，實際的電網結構和地理上電廠的分布不答應歐洲電力部門成為完全自由競爭的市場，而是一個壟斷市場（即市場由少數(shù)幾個生產商控制）。

能源生產商已表示出抓住電力市場自由化提供的機會的愿望，并且組織自己面對自由化帶來的風險。在下面的章節(jié)，我們將討論歐洲五個國家為達到自由所做的努力。這五個國家是英國、德國、意大利、法國和西班牙。（作者注摘要：西歐斯坦的納維亞半島國家的能源自由化將在稍后的章節(jié)討論。）

1.英格蘭和威爾士摘要：新貿易協(xié)議

1990年英格蘭和威爾士電力工業(yè)私有化，導致的市場協(xié)議——英格蘭和威爾士聯(lián)營——將重點放在發(fā)電上。在英格蘭和威爾士發(fā)電份額中僅有一小部分是傳統(tǒng)的水電（容量154.25MW，約占總發(fā)電量的0.5%），位于蘇格蘭和北威爾士的大型抽水蓄能電站提供了重要的峰期電能。（英國大部分傳統(tǒng)的水電——1207MW——位于蘇格蘭，在那里自由化并非一個焦點，盡管政府正在考慮和英格蘭和威爾士的貿易協(xié)議進行一些形式的合并）在最初的英格蘭和威爾士聯(lián)營，生產商提交復雜的報價，這些報價根據成本的不斷變化來實現(xiàn)一個價值等級（最低成本的可優(yōu)先上網使用），根據這個優(yōu)異的需求可以提前布置生產來滿足需求。根據大多數(shù)生產商的最大盈余生產成本，建立了半小時價格。額外的購買數(shù)量僅僅是為了保證生產的持續(xù)，其數(shù)量依靠于生產量的過剩等，過剩的生產能力越小，生產收益越高。

一些關鍵的參和者認為這種最初的聯(lián)營結構留給生產商權利過多，生產商可以通過縮小生產量來操縱價格，這種價格被提前確定的事實導致了電力市場和英國天然氣市場間的復雜化，使其幾乎實時運行。結果是摘要：天然氣生產商可以提前影響電力價格，然后，假如價格適宜，可以馬上在天然氣市場上出售天然氣，這種狀況增加了生產和需求之間短期平衡的復雜性。而且，電力市場結構沒有賦予生產商生產義務，假如生產商減少生產量，聯(lián)營體系除了布置額外的、昂貴的生產外幾乎沒有其他的選擇。聯(lián)營結構的新問題也影響了消費者對競爭市場的價格結構的信心，因此，需要一種新的市場結構來克服這些缺點。

2001年3月，英國石油電力市場協(xié)調官員和貿易工業(yè)部開始執(zhí)行新電力貿易協(xié)議（NETA），迅速改變了生產商和供給商之間的電力貿易，NETA結構和聯(lián)營結構間的顯著不同在于需求一方積極參和市場，另一個不同點在于“生產者自分配”概念，即生產商自己分配電力設備來滿足電力零售商合同式的需求。

大多數(shù)貿易出現(xiàn)在期貨市場和電能交換，參和的生產和需求雙方的級別在“平衡機制”階段（實時前3.5小時）作為“最終的通知”（FPN）提交給系統(tǒng)操作者方，假如生產商有確定的生產量，則供給商必須預期每半小時所需的電量并簽署合同購買適當?shù)碾娏俊＊?/p>

提交FPN是為了為參和雙方描述地理位置以使其可以自我分配，生產方希望生產比FPN更多的電力（而供給方則希望消費更少的電力），或者相反，供給更少電力而消費更多，每個報價都描述了一個確定的FPN偏差和相應的市場價格，反映了平衡機制參和偏離FPN而取得的收益。對照先前的聯(lián)營機制——聯(lián)營機制是按照最優(yōu)的定購計劃布置確定的生產任務來滿足需求并以此分配生產，新機制分配指令直接下發(fā)給生產商，指導其迅速調整生產來保證滿足需求。

在NETA機制中，系統(tǒng)操作方——全國高壓輸電線網——協(xié)調市場參和方自然地理位置和系統(tǒng)平衡機制需求之間的分歧，除了接受出價解決電力不平衡外，系統(tǒng)操作方還接受出價來調整輸出量/需求量來維持供給的平安性。

準確猜測是非常重要的，因為所有的交易都是嚴格的，這就是說，一旦一個電力合同（無論是生產方或消費方）無法履行，偏離了合同要求，懲罰辦法將馬上實施。任何背離了合同的參和方都將視為“不平衡”并支付兩個不平衡價格中的一個，“系統(tǒng)購買價格”用于那些比合同規(guī)定消費的多或生產的少的用戶或生產商，“系統(tǒng)出售價格”用于比合同約定消費的少或生產的多的用戶或生產商。

全國高壓輸電線網不得不采用不平衡價格來平衡系統(tǒng)，因此，不平衡價格，很大程度上依靠參和方為增加或減少他們的生產量或供給量所接受的價格。

目前，系統(tǒng)購買價格偏高，為避免支付這個費用，大多數(shù)供給商有意地訂購比他們預期需要更多的電量，然而，生產商必須布置提供所有合同要求的電量，這樣全國高壓輸電線網不得不進行調解以減少生產輸出量，這種情形系統(tǒng)稱之為“超出”，反之，全國高壓輸電線網需要采取行動增加生產輸出量，系統(tǒng)稱之為“短缺”。

為利于控制平衡機制，全國高壓輸電線網擁有“期貨交易”的能力，這意味著簽定合同買賣將來輸送的電能，通常，通過期貨交易獲得的價格要優(yōu)于短期通過要價獲得的價格，這些降低了全國高壓輸電線網平衡系統(tǒng)所需的費用。另外，一個經協(xié)調方同意的激勵布置，將平衡系統(tǒng)的費用減至最小，因而受到的獎勵。

有時在生產和需求平衡中出現(xiàn)了忽然變化（例如一個流行的電視節(jié)目結束時，上百萬人同時轉換頻道），并不是所有的生產商可以提供這種必要的“瞬間儲備”服務，而瞬間儲備的價格也比較昂貴，這使得威爾士兩個抽水蓄能電站從中獲益，第一水電公司所屬的1740MW的迪諾威格電站和360MW的范思特尼格電站，可以在一分鐘內向電網輸入數(shù)百兆瓦特的電能。

同時，英國少量傳統(tǒng)的水電幾乎都專門用于高峰期電價最高時。在英國自由化電力市場，傳統(tǒng)的水電和抽水蓄能電站如1740MW的迪諾威格電站（上圖顯示了它的放水區(qū)）提供了有利的峰期電能和系統(tǒng)控制。

2．德國摘要：市場開放電力平衡

德國，歐洲最大的電力市場，主要依靠進口石油和核電站，其總裝機容量達108000MW，其中傳統(tǒng)的水電為4304MW（約占4%），抽水蓄能電站為4636MW（約占4.2%）。（哥德思特爾工程各機組2002—2003年開始運行后，將增加1060MW的抽水蓄能容量）。1060MW的哥德思特爾抽水蓄能電站，當其4個機組2002—2003年開始運行后，將成為德國完全自由化電力市場的重要組成部分。

到目前為止，德國電力市場競爭的步伐仍然在加快，隨著1996年歐洲聯(lián)盟電力規(guī)程的實施，1998年4月德國電力市場沒有經過任何過渡時期就完全引入競爭，公用事業(yè)協(xié)會、工業(yè)部門和獨立的電力商在1998年5月簽署的協(xié)議中確定了調整電力傳輸價格的準則，幾個月后，電網操作方協(xié)會提供了電網進入的技術標準，第一個協(xié)議可以保證數(shù)百或數(shù)千個（達不到上百萬個）用戶改變供給商。

1999年12月基于連接點價格表的第二個協(xié)議取代了第一個協(xié)議，它答應每個用戶在全國范圍內在不改變系統(tǒng)進入費的前提下自由變換供給商。2001年12月13日，電網操作方和系統(tǒng)用戶通過了對第二個協(xié)議的調整方案，第一次將代表家庭用戶的消費者包括進來，在修改過的協(xié)議中，電力買賣和家庭用戶變換供給商進一步簡化，從而，德國預備進行第三輪調整以進入一個完全開放的市場。到2001年底，除了許多工業(yè)、商業(yè)用戶外，超過一百萬家庭用戶變換了供給商。

即使是家庭用戶，零售和批發(fā)價格也急劇下降，目前討論集中在全國統(tǒng)一市場和緊密結合的歐洲能源系統(tǒng)，保證所有生產商進入系統(tǒng)以及提高系統(tǒng)價格和運行的透明度。有關德國電力系統(tǒng)狀態(tài)的關鍵指示是非常積極的，電力平衡——裝機容量和需求的平衡——在德國是積極的（正如歐洲大多數(shù)其他國家一樣），電力平衡分析的目的是估計裝機容量、電站儲運損耗統(tǒng)計量、無效容量、維護儲運損耗、系統(tǒng)服務儲備和負載。分析結果是一個正平衡或負平衡，用以指示一個確定的電站或地區(qū)在不影響其自身可靠性的前提下是否可以出口，或者是否需要輸入電能以保證可靠的供給。

鑒于德國和大多數(shù)歐洲國家沒有面臨負的電力平衡，而一些歐洲地區(qū)存在能源不足，隨著歐洲各地區(qū)市場競爭的增強，電力平衡需要密切關注。

德國的大型水電站歸屬大型公用事業(yè)公司，他們將傳統(tǒng)的水電和抽水蓄能電站視為生產業(yè)務的重要組成部分并有規(guī)律地控制，同時也存在大量小型的、獨立的受德國新能源法資助的水電站，對這兩類水電站而言，盡管降低運行費用以保持經濟性和競爭力的壓力很大，但電力市場自由化的影響仍然不大。

3．意大利摘要：繼續(xù)干預

在意大利電力市場中水電扮演著重要角色，全國大約75000MW的裝機容量中，傳統(tǒng)的水電裝機容量超過17000MW，另有7000MW來自于抽水蓄能電站，水電承擔著全國電力生產的19%。

在意大利，電力工業(yè)繼續(xù)干預是基于1999年執(zhí)行的博斯尼法案，法案要求的許多步驟都已完成，最近的步驟是2001年5月工業(yè)部通過的“市場代碼”，引入了一個強制性的電力聯(lián)營，預期2002年上半年開始營業(yè)?？梢灶A見兩個主要的市場，第一個是能源相關的、提供前期服務和調整的市場，主要由政府所屬的新市場操作者GestoredelMercatoElettrico（GME）操縱。第二個是分配相關的、處理輸送阻塞管理、操作儲量和實時系統(tǒng)平衡的市場，由獨立的市場經營者GestoredellaReteNazionale（GRTN）操縱，這當然需要協(xié)商一個合適的協(xié)議來處理各種交叉的爭端，盡管直到2002年1月還沒有達成。

到目前為止，針對大多數(shù)消費者的電力批發(fā)價格大大高于中歐地區(qū)，針對被束縛住的消費者（即不能轉換供給商的用戶）的價格包括兩個部分摘要：固定部分和浮動部分，固定部分相應于發(fā)電公認的固定成本，另一部分涉及燃料成本，系統(tǒng)操作者每兩個月更新一次。目前這個群體約占總消費人數(shù)的65%，隨著自由化的深入，到2003年預計比例將降低到35%。

較高的批發(fā)價格對于外國公司來說，意大利是一個有吸引力的投資市場，無論這些公司是企圖在意大利投資電力或是購買業(yè)已脫離縱向聯(lián)合公用事業(yè)EnelSpa的電力公司。

在新意大利市場，水電尤其是抽水蓄能電站對于自營的系統(tǒng)操作商來說，將是重要的資源，從ISO提供的信息判定，水電（容量至少為3000—4000MW）用于處理早晨急劇增加的電力負荷，另外，晚上抽水蓄能電站水庫蓄水使得發(fā)電機組避免了夜間熱機組循環(huán)。

4．法國摘要：聚焦出口市場

法國電力裝機總量大約108000MW，其中76%是核電，13%是水電，火電占11％。

法國電力在歐洲是獨特的，因為所有電能的發(fā)電、傳輸、分配都是國有公用事業(yè)公司ElectricitedeFrance（EDF）完成的，是歐盟最后一個國家壟斷。

然而，1996年歐洲聯(lián)盟電力規(guī)程為法國電力部門引入市場競爭，90年代后期，法國每年電力出口超過9000萬兆瓦時，因而在電力貿易中扮演重要角色。

例如，自2000年2月，法國電網的經營者——一個名為ReseaudeTransportdelElectricite（RTE）的新公司——已經從EDF中獨立出來，RTE的目標是管理輸電線網運作和發(fā)展、確保所有用戶對電網無差別的使用以及促進建立一個積極、流動的電力市場。自2001年5月起，歐洲電力輸送費用將和距離分開，不管距離多少，每出口1兆瓦時費用定為2歐元（1.88美元），根據每年電力出口量計算供給商應支付的費用，然后根據在邊界線的自然流動在電網操作者之間再分配。

EDF的其余部分正在逐漸分散，產生了經營發(fā)電或貿易活動的商業(yè)單位。有關貿易活動的情況，在倫敦成立了和LouisDreyfus貿易公司合辦的聯(lián)營公司，這些商業(yè)公司現(xiàn)在都自負盈虧。像這樣的分散化——同樣也發(fā)生在大多數(shù)電力自由化國家——帶來了許多有意思的最優(yōu)化新問題，包括發(fā)展新隨機模型來處理增加的不確定性和風險。

1996年歐洲聯(lián)盟電力規(guī)程的一項要求就是成員國開放電力市場，不斷提高面向競爭的電力份額（到2000年2月達到28%，2003年為33%）。2000年2月，法國立法通過了法國電力市場自由化。目前，約占市場30%的近1200個大型商業(yè)消費者可以選擇他們的電力供給商，但是，當能夠挑選供給商時，幾乎沒有消費者主動更換供給商。

EDF的發(fā)電量約占法國用電量的95%以上，它利用水電作為峰期電能及進行全國輸電線網的系統(tǒng)調節(jié)，并收取這些輔助設施的額外價格。除了價格收益外，EDF將水電站描述為“法國電力系統(tǒng)平安的關鍵一環(huán)”，EDF操作運行220座水壩及550個水電站，每年水力發(fā)電6500萬兆瓦時，約占其總發(fā)電量的15%。

自由化和市場激烈競爭推進了法國第二大電力集團CompagnieNationaledeRhone（CNR）的發(fā)展，CNR的發(fā)電量約占全國電量的3%，主要是Rhone河的水電，CNR的水電站裝機容量2937MW，每年發(fā)電1600萬兆瓦時。2001年8月，CNR和比利時的Electrabel共同創(chuàng)建了一個新公司——EnergieduRhone——開發(fā)CNR和Electrabel在法國的電力市場，法國政府要求EDF放棄其持有的少量CNR股份來進一步加強市場的自由化。

5．西班牙摘要：類似加利福尼亞嗎？

西班牙的全國裝機容量約為52000MW，其中水電裝機容量約為17000MW，在平均降水年份，水電發(fā)電總量約占全國發(fā)電量的20%。

1997年，1996年歐洲聯(lián)盟電力規(guī)程實行不久，西班牙開始了它的電力行業(yè)自由化進程，并頒布法律建立了電力發(fā)電和供給的競爭性框架，采納的調整框架深受美國加州實行的模型的啟發(fā)，2001年發(fā)生在美國加州的保證供給危機被西班牙密切關注。

盡管西班牙不同機構為避免加州類型危機提出的分析和預防辦法大相徑庭，但沒有人建議回到以前高度干預的機制，而且這還要考慮到西班牙以前的調整結構運行的相當出色（西班牙調整電力系統(tǒng)結構的動機主要是1996年歐洲聯(lián)盟電力規(guī)程的要求，而不是先前電力系統(tǒng)結構的非正常運轉）。

近期西班牙提出的各種分析將目光更多地集中在美國加州框架設計的明顯缺陷而不是西班牙全面自由化進程，然而，發(fā)生在加州的能源危機促進了對西班牙模型的深入探究并且開始修正自由化進程以避免類似失敗。

加州電力危機的一般性原因是裝機容量不足（供電不足），盡管引起加州電力危機的一些因素在西班牙并不存在，但情況并不讓人樂觀，假如不利的市場狀況繼續(xù)下去，供電不足將可能在近期內出現(xiàn)；另一方面，不管高價格或是分配公司破產都不能預見。但是，有關這些爭論仍然存在著較強的調整不確定性，而且實際出現(xiàn)定量配給尚不清楚可能發(fā)生什么情況。

目前，新的投資障礙仍然密切相關并有可能導致令人擔憂的發(fā)電不足，最主要的障礙包括摘要：遲緩的投資授權、市場準則的不確定性、天然氣部門猶豫不決的自由化、增加的環(huán)境壓力以及即使在發(fā)電量不足的情況下仍存在著對現(xiàn)貨價格的價格調整上限。

一般而言，在西班牙供電保證是沒有深入探究又令人關注的焦點，然而，市場危機的潛在可能性造成這樣一種狀況，即市場缺乏簽定長期合同的動力，僅存在短期電力市場又導致了對新的電力設備投資的短缺。除了上述的障礙外，鼓勵簽定長期合同是西班牙保證長期電力供給的主要因素之一。

電力市場自由化對西班牙的主要影響是廣泛的企業(yè)重構和重組，正如歐洲聯(lián)盟電力規(guī)程要求的，反過來，企業(yè)的調整和重組也影響著企業(yè)擁有的水電資產。在新市場框架中，水電站和其他電力公司一樣，每個水電站都可以像其它熱電廠一樣按照同樣的規(guī)則在統(tǒng)一市場（如摘要：日常電力市場、國內電力市場、儲備市場、實時市場等）中投標，三年的運作顯示了水電在電網平安和輔助服務方面優(yōu)異的成績。

有關重構，西班牙四個最大的公用事業(yè)公司——前國有的Endesa、Iberdrola、Fenosa集團、和HidroelectricadelCantabrico——在國內市場上競爭，在歐盟統(tǒng)一市場內通過合并或意向合并參和競爭，并已開始努力建立新聯(lián)合……繼續(xù)走向……激烈競爭。

篇8

（一）健身市場的經營狀況我國健身場館主要為民營場所，且多為租賃場所。以河南省為例，在數(shù)百所健身中心中，僅有3家健身中心為國有投資，有94%以上都為民營健身場館。健身場館的經營項目普遍以健身操、器械健身為主。在單一性健身場館中，約有87.6%的場館經營項目都為健身操，主要服務于女性消費群體；而器械健身中心的服務對象則主要為男性；綜合性健身房的經營項目不僅有健身操和器械健身，還包括各種休閑娛樂項目（如美容、桑拿、淋浴、氣派、茶飯、羽毛球、臺球、乒乓球等），根據場所性質的不同，健身中心的開放時間也會有所差異。

（二）健身市場的投資-效益分析在健身場館經營中的投資，主要包括實物性與非實物性兩方面，其中，非實物性投資具有長期性特點，實物性投資則為一次性。據相關資料顯示，陜西單一性健身場館的投資資金平均值在3.8萬元左右，利潤額平均值在6.1萬元左右；而綜合性健身場館的投資額平均值則為33萬元，利潤額平均值為7.8萬元。由此可以看出，單一性健身場館的投資更少，同時由于其收費低廉、開放時間短，所以經營性支出更低，所以利潤要高一些。綜合性健身中心，在環(huán)境設施、設備及附屬設施方面的投入費用較高，趨于貴族化，所以綜合性健身中心在健身市場中，以經濟型場館更受歡迎。目前，支撐陜西健身市場的主要為普及型、大眾化的單一性健身場館。綜合性健身場館的投資回報率相對較低，陜西62家綜合性健身場館中，僅有18家贏利，33家持平略余，剩余11家都處于虧損狀態(tài)，但由于其經營方式為滾動式收益，所以其仍然有較大的發(fā)展?jié)摿?。盡管單一性健身場館在投資回報率方面比綜合性場館更高，然而站在長遠發(fā)展的角度來看，其必將被逐漸淘汰，由綜合性健身中心取而代之。

（三）消費狀況分析體育消費是一種非生產性消費，是社會經濟發(fā)展到某一階段后，才會產生的事物，體育消費必須建立在人們物質生活得到滿足的基礎之上，人們?yōu)樽非笙硎堋l(fā)展而做出的一種滿足高層次需要的選擇。目前，關于我國人民的體育消費支出還沒有具體的統(tǒng)計數(shù)據。有關資料表明，我國城鎮(zhèn)居民在文化健身消遣方面的消費，僅占全部消費的0.34%，只有10%的娛樂、社會消費支出用在體育方面。這也在一定程度上說明我國居民在體育、健身方面的消費較少，造成這一現(xiàn)狀的因素很多，如社會發(fā)展水平、文化背景、傳統(tǒng)消費理念及習慣等。在對健身房會員的抽樣調查中發(fā)現(xiàn)，人們的收入水平與選擇的健身場所有直接關系，同時年齡、職業(yè)也會對健身場所及方式的選擇有一定影響，通常選擇單一性健身場館的主要為普通職員，健身會員的年齡表現(xiàn)出兩極分化，主要為年齡偏小或偏大的低收入人群。綜合性健身中心會員則多為個體經營者、干部、高級職員，年齡分布參差不齊?？傮w來看，參與健身的人群都具有可支配收入高的特點，并對健身運動有一定的熱情，其在體育方面的消費支出明顯比城鎮(zhèn)居民平均水平更高。由此可總結出體育消費與收入呈正相關，同時在年齡分布方面，呈現(xiàn)出了嚴重的兩極分化現(xiàn)象，一方面是青少年在體育、健身方面的消費有增長趨勢，其主要因為現(xiàn)在的家長十分重視孩子的身體健康，愿意花錢買健康；另一方面，老年人在體育、健身方面的消費支出較多，這與老年人重視自身身體健康，有富余時間、精力及金錢有關。

二、我國健身市場發(fā)展存在的問題

（一）知名健身企業(yè)較為缺乏在健身市場中，企業(yè)本身也發(fā)揮著至關重要的作用，企業(yè)良好的知名度、聲譽意味著其在服務理念、技術指導、管理等方面具有先進性，其是經過長期實踐檢驗累積而成，其在消費者心目中具有較高的信任度，是吸引廣大消費者的重要內因。我國目前的健身市場中，主要為中低檔單一性健身房，上檔次、有規(guī)模、經營先進、管理科學的知名企業(yè)還較為缺乏，這也是阻礙我國健身市場發(fā)展的一個重要因素。員工素質、內部環(huán)境、硬件設施、經營者管理水平、企業(yè)知名度等都會對企業(yè)發(fā)展產生不同程度的影響?，F(xiàn)代社會中，企業(yè)競爭就是人才競爭，健身企業(yè)要想提高市場份額，在健身市場獲得一席之地，人才是關鍵，企業(yè)應當引進、培養(yǎng)一批懂技術、懂法律、懂業(yè)務、精明強干的經營管理者，同時還要不斷提升員工素質，以先進的管理理念、良好的服務在市場競爭中脫穎而出。

（二）健身市場環(huán)境尚不成熟體育市場環(huán)境，不僅包括健身場館的人文環(huán)境和硬件設施，還包括健身消費氛圍，人均可支配收入，傳媒宣傳引導，政府扶持力度等。健身娛樂行業(yè)是滿足人們娛樂休閑、強身健體需求，而提供技術指導、鍛煉場地、體育器材等服務的行業(yè)，所以其不但要具備良好的場地、器材等硬件設施，還應當完善技術指導，為消費者提供一個良好的健身環(huán)境，從而放松心情達到健身目的。從陜西的健身場館情況來看，僅有為數(shù)不多的幾家健身場館在運動環(huán)境、基礎設施方面較為優(yōu)越，其他絕大部分的健身場館的基礎設施都較為簡陋，其環(huán)境營造、場地選擇也就更無從談起了。健身市場的發(fā)展離不開政府政策上的支持，在“十一五”發(fā)展綱要中，明確提出了要為陜西體育產業(yè)發(fā)展提供保障體系，努力爭取稅費減免，提供融資、投資渠道等優(yōu)惠政策。大眾傳媒在人們的思想觀念、生活方式方面發(fā)揮著重要的引導作用，其在健身市場發(fā)展中的力量不可小覷。社會心理學認為，人的思想、行為易受輿論影響，媒體是具有輿論導向作用的重要工具。利用媒體對健身市場進行引導、宣傳，能讓普通群眾更加了解健身的作用、功能，讓健身活動更易獲得人們的接受與認可，同時對人們的健身理念、健身項目愛好產生影響，引導人們參與到健身活動中來，最終達到促進健身消費的目的。在以前，我國的大眾傳媒普遍只重視報道、宣傳各種體育賽事，而對健身市場的關注度則普遍較低。近年來，媒體對健身市場的關注度有了明顯提高，不少電視臺都紛紛開辟了與健身相關的欄目（如江西電視臺的《胖友減肥訓練營》），這些都有益于推動我國健身市場的發(fā)展。

（三）經營管理不善目前，我國健身市場的經營項目呈現(xiàn)出了全方位發(fā)展態(tài)勢，但在市場定位、項目設置方面則存在著一定的盲目性、隨意性。在設置經營項目時，并未對市場進行科學、充分的考察，很多都是憑感覺、憑經驗，一些盲目上馬的項目很容易就出現(xiàn)了門庭冷落、供給過剩的情況，從而造成經營困難。目前，我國健身市場在從業(yè)人員數(shù)量、經營項目、消費情況、注冊資金、企業(yè)性質等方面，都形成了一定的規(guī)模與雛形，但是在管理經營方面則存在較多問題，如經營者素質普遍偏低、經營隊伍結構不合理等。針對這一問題，企業(yè)經營者有必要以內部管理、內部教育為抓手，重點提升員工職業(yè)道德素養(yǎng)和業(yè)務水平，積極創(chuàng)新服務理念，強化管理，從而提升服務水平，打響企業(yè)知名度。同時還要加強場館的衛(wèi)生環(huán)境管理，為會員提供良好的健身環(huán)境，以樹立企業(yè)形象。

（四）經營策略有待改進我國健身市場自出現(xiàn)以來，就迅速在全國各大城市得到了快速發(fā)展，但健身在我國畢竟還是一個新生事物，發(fā)展時間較短，所以仍處于初級發(fā)展階段，健身企業(yè)在經營策略方面也還有待改進和完善。從陜西的健身市場發(fā)展來看，體育場館數(shù)量本來就少，同時部分場館還并未面向社會開放，一些上檔次、高標準的綜合性健身中心更是屈指可數(shù)，單一性健身場館數(shù)量雖多，但多為民營性質、租賃場地，在健身環(huán)境、設施設備方面都有較大的局限性。再加上平均每年一兩千的健身會費，對于大部分的中低收入人群，尤其是青年學生而言，都是數(shù)額不小的一筆開支。這些因素都是制約我國健身市場發(fā)展的重要因素，要想健身市場突破這些制約得以推廣、發(fā)展，就有必要構建一套完整、科學的營銷策略。對于企業(yè)來說，市場營銷是其根本和發(fā)展基礎，企業(yè)應當充分重視這項工作。首先，我國健身市場應當將單一性健身房作為基礎，重點改善其經營環(huán)境，將青年學生、中低收入人群作為場館的主要對象，注重經營方式的靈活性，并以低價格吸引廣大消費者，從而逐漸將健身市場做強、做大。其次，各地區(qū)還應當充分運用自身的體育資源，引進外資，建設一批與國際接軌的高級健身場館，引進知名健身品牌入駐，并利用這些知名企業(yè)的先進管理模式、管理理念，準確把握市場脈絡，挖掘潛力，以減低消耗和成本，以合理的價格面向不同層次的消費群體，打造多個一流健身俱樂部品牌。

（五）市場發(fā)展失衡我國健身市場在布局、產業(yè)結構方面較不平衡，尤其是定位于中低檔健身服務的企業(yè)，發(fā)展較為緩慢，而各種熱門項目（如跆拳道、瑜伽等）經營單位則不斷涌現(xiàn)出來。另外，在健身市場局部方面，健身企業(yè)、設施多集中于市區(qū)商貿中心，在城鄉(xiāng)結合部，特別是居民住宅區(qū)域則十分缺乏健身企業(yè)及配套健身設施，這也導致了健身市場布局的失衡。

三、促進健身市場發(fā)展的相關對策

（一）更新健身理念在體育經濟視角下，我國健身市場應當緊貼城市人群，以城市為中心，向中小城鎮(zhèn)、農村輻射。樹立并倡導休閑健身理念，倡導多元化、人性化、個性化服務，將“以人為本”作為健身服務宗旨，在健康觀念的導向作用下，逐步深入普及健美健身運動，在教學培訓、科學研究的帶領下，大力培養(yǎng)具有全民健身指導能力、開拓創(chuàng)新精神的應用型人才，積極投身于體育健身事業(yè)，以促進廣大人民群眾身心健康，進而推動我國健身市場的快速發(fā)展。

（二）找準市場定位要推動我國群眾健身運動的可持續(xù)發(fā)展，擴大健身市場或經營產業(yè)，首先必須有正確的發(fā)展戰(zhàn)略作導向，并找準健身市場的定位：如堅持全民健身戰(zhàn)略，立足發(fā)展，面向未來，市場開發(fā)與技術培訓并舉，以社會體育指導員、健身指導員培訓和服務為主，同時努力推進私人健身教練、職業(yè)社會體育指導員培訓和服務為輔的雙軌制培訓與服務模式，為社會培養(yǎng)并輸送具有開拓創(chuàng)新精神和健身理論與實踐指導能力的高水平應用型專門人才，為實踐我國全民健身運動的基本國策服務。

（三）規(guī)范健身市場規(guī)范的健身市場，是我國健身運用產業(yè)發(fā)展的重要保障。政府相關主管部門應當盡快建立、健全并落實健身行業(yè)相關規(guī)范、標準與政策，加強體育事業(yè)改革及政府機構指導力度，突破健身產業(yè)的行政壟斷局面，對健身行業(yè)加大監(jiān)管力度，以引導健身企業(yè)規(guī)范、有序地競爭，真正地讓人民群眾獲得實惠，同時也有利于實現(xiàn)各健身企業(yè)的優(yōu)勢互補。

（四）打造具有中國特色的健身品牌健身會所是我國健身市場的一支重要力量，它們?yōu)榇蟊娊∩戆l(fā)揮著良好的示范和帶頭作用。故此，我們在引進國外先進健身理念的同時，不忘挖掘民族傳統(tǒng)的、優(yōu)良的養(yǎng)生健身方法，將其發(fā)揚并推向世界，使之成為中國的特色．同時抓住國外健身產業(yè)向國內轉移，同時跑馬圈地搶占先機，實行有限聯(lián)合或獨立經營，逐步打造或形成自己的健身旗艦。

（五）實行可發(fā)展戰(zhàn)略要實現(xiàn)我國健身市場的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，就必須研究并遵循市場規(guī)律，挖掘健身健美資源潛力，依托市場經濟，努力發(fā)展健身產業(yè)，在健身市場的發(fā)展和運作上堅持結構、質量、效益、規(guī)模的并舉和協(xié)調統(tǒng)一，不以犧牲環(huán)境、質量、信譽為代價，不搞破壞性、重復性建設，同時健全必要的安全保障體系和行業(yè)規(guī)范，這樣才能開拓我國健身市場的發(fā)展與強盛之路。

（六）掃清我國健身市場發(fā)展的主要障礙目前，我國健身市場發(fā)展的主要障礙有以下方面：首先是健身市場管理、規(guī)范不到位，行業(yè)自律性較差，在行業(yè)準入資格審核方面，執(zhí)行力度較差，存在著惡性競爭現(xiàn)象，這些都是造成健身服務行業(yè)效益下滑的重要原因；其次是缺乏人才優(yōu)先理念，普遍存在“重使用、輕培養(yǎng)”的現(xiàn)象；再次，器械場館質量規(guī)模、服務手段、服務設施不到位；最后，健身企業(yè)對健康理念的宣傳工作普遍不夠重視。上述因素都是制約健身市場發(fā)展主要瓶頸，要促進健身市場發(fā)展，就必須通過建立、落實行業(yè)規(guī)范，加大行業(yè)監(jiān)管力度等措施，掃清各種障礙，為健身市場提供一個良好的發(fā)展平臺。

篇9

戲劇文化市場是連接戲劇文化生產與戲劇文化消費的紐帶,無論是發(fā)展戲劇文化生產,還是擴大文化消費,都能促使文化市場的擴展。所以,戲劇文化企業(yè)積極開發(fā)戲劇文化產業(yè)項目,既有利于戲劇文化企業(yè)自身的生存與發(fā)展,更能增加戲劇文化市場的有效供給,從而滿足戲劇文化消費者不斷增長和變化著的需求。

1.1戲劇文化產業(yè)項目的開發(fā)類型

戲劇文化產業(yè)開發(fā)項目按是否具有創(chuàng)新性劃分,可以分為產業(yè)創(chuàng)新項目和產業(yè)推廣項目兩大類。

1.1.1戲劇產業(yè)創(chuàng)新項目產業(yè)創(chuàng)新項目是指文化企業(yè)運用藝術創(chuàng)作、科學普及、技術發(fā)明、表現(xiàn)形式等手段生產出具有一定思想內容的戲劇產品。產業(yè)創(chuàng)新項目包括內容創(chuàng)新和形式創(chuàng)新兩大類:①內容創(chuàng)新,即創(chuàng)造性生產具有一定思想內容,通過某種載體形式表現(xiàn)出來或進行傳播的戲劇產品。②形式創(chuàng)新,即應用現(xiàn)代化的藝術手段、大眾傳播技術生產出來新的戲劇產品,以及利用特定地域的人文資源編排出來新的戲劇劇目。

1.1.2戲劇產業(yè)推廣項目戲劇產業(yè)推廣項目是指戲劇文化企業(yè)安排生產本地市場或本國演出市場短缺或緊缺的、具有市場推廣價值和發(fā)展前景的優(yōu)秀劇目。

1.2戲劇文化產業(yè)項目的開發(fā)方式

戲劇文化企業(yè)產業(yè)項目的開發(fā)方式,主要有以下六種方式:

1.2.1獨立開發(fā)戲劇表演團體可以通過自己的創(chuàng)作與藝術實力來完成新作品的構思、排練和演出過程。獨立開發(fā)方式可使得企業(yè)擁有完全自主的知識產權,并使企業(yè)在市場競爭中占據優(yōu)勢地位。但是,獨立開發(fā)需要企業(yè)擁有雄厚的財力和人才資源,并且開發(fā)新作品的周期較長。

1.2.2聯(lián)合開發(fā)戲劇表演團體可以與擁有雄厚財力或人才資源的單位乃至個人聯(lián)合開發(fā)新劇目。該方式可以發(fā)揮聯(lián)營各方的優(yōu)勢,促使各種資源的優(yōu)化配置與有效整合,從而大大縮短新產品的開發(fā)周期。

1.2.3委托開發(fā)戲劇表演團體可將籌備排演的新作品項目中劇本創(chuàng)作、藝術創(chuàng)作、舞美設計階段的任務,委托給具有一專業(yè)資質的單位或個人來完成。委托開發(fā)方式可使企業(yè)相對縮短新作品的開發(fā)周期并確保新作品的開發(fā)質量,有利于擴大新作品市場的吸引力和上座量。

1.2.4購買版權戲劇表演團體可以通過轉讓或許可形式取得最新作品或海外作品的復制、改編、表演等方式的使用權。購買作品版權方式可使企業(yè)及時取得內容產品的生產要素,迅速將新作品推向市場。

1.2.5引進技術戲劇表演團體應該密切關注富于時代氣息藝術形式的最新動態(tài),積極引進新的藝術元素、新的藝術手法,創(chuàng)作出新形式的藝術品。

1.3戲劇產品的開發(fā)程序

戲劇產品的開發(fā)程序,一般分為確定開發(fā)目標、收集作品創(chuàng)意、篩選優(yōu)化創(chuàng)意、評估開發(fā)劇目、制定開發(fā)計劃、實施開發(fā)方案六個步驟。

1.3.1確定開發(fā)目標戲劇表演團體惟有積極采取作品創(chuàng)新和市場擴展活動,才能夠使自己在日趨激烈的演出市場競爭環(huán)境中處于優(yōu)勢地位。戲劇表演團體必須立足于在本行業(yè)及相關行業(yè)領域內尋求市場擴展機會,把握戲劇作品特性及其發(fā)展趨勢,了解觀眾需求品味及其變化動向,從中發(fā)現(xiàn)并確定戲曲作品開發(fā)的目標。

1.3.2收集作品創(chuàng)意確定作品開發(fā)目標之后,就需要收集有關作品方面的創(chuàng)意。所謂創(chuàng)意,就是開發(fā)作品的設想和構思,它既包括新作品創(chuàng)意,也包括引進作品創(chuàng)意。創(chuàng)意信息來源主要有以下渠道:①觀眾。觀眾需求是尋求創(chuàng)意的基本源泉,因為只有適合觀眾需要的新作品才會有市場。從顧客那里獲取創(chuàng)意的最佳方法,就是調查和收集觀眾對現(xiàn)有作品的印象和意見;②專家學者。在知識經濟時代專家學者的學術思想和理論成果迅速升值,并且成為創(chuàng)意的重要源泉。他們能對文化產品的內容創(chuàng)新、形式創(chuàng)新、局部改進、引進改良等提供最有價值的創(chuàng)意,所以咨詢專家學者的意見和建議是非常必要的;③競爭對手。分析同業(yè)以及關聯(lián)競爭者作品的成功和失敗之處,往往可以發(fā)現(xiàn)新的創(chuàng)意。戲劇表演團體必須隨時注意同業(yè)以及關聯(lián)競爭者開發(fā)的新作品,了解其作品的演出市場情況以及觀眾對他們的反映和評價;④推銷人員。他們經常與觀眾打交道,最了解觀眾的需求欲望和觀賞動機,也最清楚競爭對手的作品優(yōu)勢。所以,從他們那里獲得的作品創(chuàng)意往往更加符合市場的需求;⑤演出市場調查公司。戲劇表演團體可以委托演出市場調查公司對觀眾需求偏好的發(fā)展趨勢進行專題調研。此外,還可以通過社會團體、行業(yè)協(xié)會、大眾傳媒等渠道收集有價值的作品創(chuàng)意。

1.3.3篩選優(yōu)化創(chuàng)意戲劇表演團體應在所收集的足夠多的創(chuàng)意基礎上進行篩選、歸類和整合優(yōu)化。首先將不可行或可行性低的創(chuàng)意予以淘汰;其次將可行性較高、方案相近的創(chuàng)意進行歸類;再次將若干類創(chuàng)意方案內容進行整合優(yōu)化,形成若干個具有可操作性的作品排演項目方案。

1.3.4評佑開發(fā)項目經過整合優(yōu)化創(chuàng)意后形成的若干排演項目,首先要對它們各自方案的優(yōu)劣與利弊進行對比分析,其次要結合團體自身的演員實力和經濟條件進行綜合評估。因為最佳的排演項目,并不一定就是團體首選的項目。

1.3.5制定排演計劃排演計劃一般由三部分組成:第一。闡述排演目標一諸如選擇作品內容、形式劇目、劇種成本預算、售票價格、售票規(guī)模、目標利潤等;第二,闡述作品排演組織措施,諸如編劇創(chuàng)作、舞美設計,演員與管理人員配備,資金和服裝道具等;第三,闡述作品上演方案等。

1.3.6實施排演方案在新作品排演階段,戲劇表演團體要協(xié)調好各方面的關系,確保開發(fā)任務的順利進行和按期完成。在新作品試演階段,團體要及時收集反饋信息。如果條件允許,團體應該根據反饋信息進一步改進和完善新作品的品質;如果試演證明新作品是成功的,團體可以組織大規(guī)模擇時上演。新作品上演后,團體還需要慎重做出以下幾方面的決策:新作品的上演地區(qū)、目標觀眾、作品定位以及具體的商業(yè)演出策略。

2戲劇文化消費群體培育

戲劇文化市場的規(guī)模不僅取決于戲劇文化產品供給的規(guī)模,而且取決于戲劇文化消費群體的總體數(shù)量和整體素質兩個關鍵性因素。由于人類生活具有物質消費有限性與精神消費無限性的特點,提高全民戲劇文化素質,強化戲劇文化消費群體的培育,就成為開發(fā)戲劇文化市場的重要環(huán)節(jié)和有效途徑。

2.1戲劇文化消費群體的素質

戲劇文化消費群體素質包括身體素質和戲劇文化素質兩個方面。前者決定著戲劇文化消費者的消費能力;后者決定著戲劇文化消費者的需求水平。

2.1.1文化消費者的身體素質戲劇文化消費者的身體素質屬于人的先天性素質,是指人們?yōu)橄M文化產品而具備正常的視覺、聽覺以及神經反應機能。視覺、聽覺是人們能夠觀賞戲劇的先決條件;神經反應機能是人們能夠產生喜、怒、哀、樂等情感反應以及獲取、占有等心理欲望的先決條件。在社會現(xiàn)實生活中,人們正常的戲劇文化消費起碼應該具備上述三項生理素質。

2.1.2戲劇文化消費者的戲劇文化素質戲劇文化消費者的戲劇文化素質屬于人的后天性素質,是指人們?yōu)樾蕾p戲劇文化產品及欣賞戲劇所具備的一定的社會交流能力和知識應用能力,即掌握基本的語言文字知識以及戲劇專業(yè)知識。由于人與人之間的戲劇文化素質客觀上存在差異,而這種差異直接影響到戲劇文化產品的社會需求總量。戲劇文化消費者的戲劇文化素質愈高,對戲劇文化消費需求的數(shù)量和質量也就愈高。

2.2全民戲劇文化素質的培育

普及戲劇文化消費知識、提高全民戲劇文化素質,是培育戲劇文化消費群體的關鍵所在。例如,中央電視臺開辦的“跟我學唱戲”欄目有力促進了年輕一代的戲劇文化藝術修養(yǎng)的提高。近些年來,各地文化館站、文化藝術學校興辦不同年齡和層次的戲曲演唱培訓班,推動全民戲劇文化素質的全面發(fā)展。這些事例充分說明,重視全民戲劇文化素質的培育,必將促使我國戲劇文化消費群體的日趨擴大、文化消費社會需求總量的不斷增長。

全民戲劇文化素質的培育主要有以下四條途徑:

2.2.1基拙教育基礎教育主要是指幼兒教育和少兒教育,包括幼兒園、小學、初級中學等教學形式。我國現(xiàn)階段,少兒教育屬于國家法定義務教育的范疇。而就目前學校藝術教育方面依然是一個薄弱環(huán)節(jié),一些學校由于藝術師資不足,更重要是為了片面追求文化課的分數(shù),藝術課形同虛設,在中小學開設戲劇藝術教育更是稀少。由此可見,幼兒戲劇教育和少兒戲劇教育在戲劇文化產業(yè)中蘊含巨大的商機,同時又是培育全民戲劇文化素質的主要途徑。我國提高全民文化素質的目標特別是提高藝術素質依然任重而道遠。

2.2.2戲劇藝術培訓戲劇藝術技能培訓包括語言、形體、表演、唱腔、戲劇藝術理論等專業(yè)素質的培養(yǎng)與訓練,主要采取培訓班、俱樂部、家教等教學方式。戲劇藝術技能培訓與基礎教育一樣,既是戲劇文化產業(yè)中蘊含著巨大商機的服務項目,又是培育全民戲劇藝術素質的重要途徑。

篇10

一、激發(fā)學生興趣，創(chuàng)造快樂課堂

在教學中，要想達到事半功倍的效果，就要增進學生的學習興趣，激發(fā)學生的求知欲。俗話說，興趣是最好的老師。只要有了學習興趣，學生就會主動去學，而不是在教師的逼迫下被動學習，變“要我學”為“我要學”。學生如果喜歡學語文，在語文課堂上感到快樂，那么很多好的習慣不用教師提醒，學生自己也能養(yǎng)成。比如可以培養(yǎng)學生的多向思維和逆向思維，以及激發(fā)學生豐富的想象力以及創(chuàng)造力?？墒牵處熢鯓幼霾拍芗ぐl(fā)學生的學習興趣，產生強烈的求知欲呢？首先，應該營造一個歡快愉悅的課堂氣氛。教師要根據不同的課堂知識，不同的難重點，精心創(chuàng)設一個生動有趣的課堂氣氛。

其次，教師要根據不同學生的性格特點，因材施教，讓學生通過不同的途徑獲取相關知識，例如，通過網絡或課外書查取獲得，把他們覺得有用的知識通過去粗取精，去偽存真篩選出來，讓學生學到書本上沒有的知識，開闊學生的視野，擴大他們的知識面。真正地讓學生做到舉一反三，知一點能串一串，徹底掌握知識。所以，輕松愉悅的教學氣氛是激發(fā)學生學習興趣的良好條件，要把握好這一條件的適度問題，就為培養(yǎng)學生的主動學習，學會如何學習打造好了初步條件。

二、情景創(chuàng)設，讓學生在體驗中學習

在新課改的要求中，課堂教學應當加強學生的主體作用。因此在語文教學時，教師要努力為學生營造良好的學習氛圍，引導學生走入語文學習的情景中，發(fā)散學生的思維，調動學生的積極性。語文教材的涉及面較廣，教師可以選擇恰當?shù)那腥朦c。例如一些故事性、情節(jié)性比較強的課文，教師可以依照學生的特點，展開相關話題的探討，讓學生感受文章中的語境和情境。

在多媒體教學廣泛應用的今天，教師可以利用的素材是豐富多彩的。許多資料都可以在網上找出。而且通過多媒體的放映，學生對課本中的內容會有著更深刻的理解。但是多媒體的應用應當把握好度，因為有時候它會過多分散學生注意力，反而不利于教學。此外，教師還可以根據上課內容來自由選擇教學地點，并不一定要將學生拘于教室里。比如帶領學生參觀動植物園和博物館，感受自然風光和人文景觀。在切身的體驗中讓學生懂得語文。要讓學生明白，語文不僅僅是存在于書本中，更體現(xiàn)在日常生活中。生活里處處有語文。

三、大膽質疑，激發(fā)求知欲

因為創(chuàng)造的起點是從問題開始的，所以，愛因斯坦有句名言：“我并沒有什么特殊的才能，我只不過是喜歡尋根問底地追求問題罷了?！币虼耍氆@得成功，有著強烈的好奇心和刨根問底的提問是最重要，也是最基礎的前提條件。當今的課堂教學，教師應該鼓勵、啟發(fā)學生主動求知，學會提問問題，應該作為現(xiàn)今課堂教學的導航。教師應重視啟發(fā)學生對任何問題都保持疑問的態(tài)度。例如，在講到《雨中》這篇課文時，教師先讓學生熟讀這篇課文，讓學生看黑板上教師書寫的問題，并提出自己的觀點和問題。如果教師這樣做的話，既能夠提高學生思考問題的積極性，而且又能夠增強學生思考問題的積極性。例如，“在雨中發(fā)生了一件什么樣的事情？”“雨中的人物有誰？”“事情為什么恰巧發(fā)生在雨中？”……通過學生提出的各種各樣的問題，教師可以知道學生對哪方面問題比較感興趣，對哪方面問題還不夠重視，這樣的話就可以使教學有的放矢，增強教學的針對性。

四、品德兼修，塑造良好審美情趣

在語文教學中，應該注重提高學生的品德修養(yǎng)和培養(yǎng)學生的審美情趣，促進學生德、智、體、美、勞全面發(fā)展。“愛美之心，人皆有之?！靶W生的心靈是單純的、美好的。作為教師就應該教給學生如何感受美、體味美、弘揚美，進而陶冶學生的性情，他們知道什么是真善美。打開我們的小學語文課本，會發(fā)現(xiàn)里面有動人的故事、優(yōu)美的詩歌、神奇的寓言、美麗的童話，以及很多純真的心靈，善良的品質，優(yōu)美的景色以及一些催人淚下的情境。學生幼小的心靈極易感動，因此通過一些情景很容易激發(fā)他們的情感。比如當他們看到壞人猖獗，好人遭殃的情節(jié)就會產生憤慨之情；當他們看到描寫祖國錦繡山河的句子就會產生贊賞之情；當他們看到書中的主人公有個完美的結局時就會留露出會心的微笑……這都是緣于情感驅動所產生的體驗。因此，在語文教學中，教師引導學生，喚起學生對于美的追求，培養(yǎng)學生健康的審美情感，這就要求教師在語文課堂上有意識地對學生進行真善美的培養(yǎng)。

五、總結

優(yōu)秀的教師，是能引導學生發(fā)現(xiàn)真理。在教學中，正確處理好教與學的關系，是教育工作者不斷探討的問題。本著“以人為本”的教學理念，教師應當尊重學生的個性、獨立思想和真實的情感，要呵護學生的主動性積極性，讓學生能夠充分的體驗學習的樂趣，發(fā)展自我，提升素質。