導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇科技型中小企業(yè)創(chuàng)新，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、科技型中小企業(yè)的概念

科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體。簡(jiǎn)而言之，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命的企業(yè)。

二、科技型中小企業(yè)的特征

科技型中小企業(yè)實(shí)行“自主經(jīng)營(yíng)、自愿組合、自負(fù)盈虧”的組織原則，具有較強(qiáng)的決策能力和適應(yīng)能力，它們除具有一般企業(yè)的特點(diǎn)外，還有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的特征：1.規(guī)模小與大型企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)營(yíng)決策權(quán)高度集中，實(shí)行所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)治理權(quán)合一，既可以節(jié)約所有者的監(jiān)督成本，又有利于企業(yè)快速做出決策。2.專業(yè)化科技型中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，人、財(cái)、物等資源相對(duì)有限，往往將有限的人力、財(cái)力和物力專注于某一細(xì)小產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)上來不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率，以求在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟，進(jìn)而獲得更大的發(fā)展。3.高風(fēng)險(xiǎn)科技型中小企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的大多是高科技產(chǎn)品，其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有單一性，很少進(jìn)行多種途徑的代替研發(fā)，在成長(zhǎng)過程中，技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、環(huán)境等方面面臨巨大的不確定性。

三、技術(shù)創(chuàng)新模式與選擇

技術(shù)創(chuàng)新是一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是新技術(shù)在生產(chǎn)中的運(yùn)用，是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合?；诳萍夹椭行∑髽I(yè)的自身特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，是最有能力、最有條件成為技術(shù)創(chuàng)新主體的群體。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的立身之命，是企業(yè)活力的增長(zhǎng)點(diǎn)，因此技術(shù)創(chuàng)新模式是科技型中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的重要組成。技術(shù)創(chuàng)新模式主要有：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，其中自主創(chuàng)新要求企業(yè)必須擁有雄厚的資金和技術(shù)能力，這不利于中小企業(yè)內(nèi)在優(yōu)勢(shì)發(fā)揮，因此不適合中小企業(yè)選用；后兩種模式對(duì)于資金短缺、技術(shù)實(shí)力薄弱的中小企業(yè)來說是比較理想的選擇，尤其是協(xié)同創(chuàng)新比較適用于新興技術(shù)和高新技術(shù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。三種創(chuàng)新模式在研發(fā)能力、創(chuàng)新效益等評(píng)價(jià)指標(biāo)方面各有優(yōu)劣。見表1和外部環(huán)境，可以選擇其中某一種技術(shù)創(chuàng)新模式，也可以采取兩種或者多種創(chuàng)新模式的組合。

四、促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心，是企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益的前提。以下將從科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境兩方面進(jìn)行探討。1.政府應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境（1）完善科技型中小企業(yè)政策，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。健全科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境。通過立法，維護(hù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合法權(quán)益，促進(jìn)科技型中小企業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)政府應(yīng)該制定和實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃，大力鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，使大學(xué)和科研院所成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國(guó)家要健全信用擔(dān)保體系，設(shè)立專門的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，降低商業(yè)銀行向科技型中小企業(yè)提供貸款的成本和風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，完善中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)創(chuàng)新基金等相關(guān)政策。（3）健全科技型中小企業(yè)孵化體系。國(guó)家要大力發(fā)展創(chuàng)新集群，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、新興產(chǎn)業(yè)基地等，加強(qiáng)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)科技資源共享。2.企業(yè)自身營(yíng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部環(huán)境（1）建立促進(jìn)創(chuàng)新的激勵(lì)制度。企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)系統(tǒng)，采用多種激勵(lì)機(jī)制，針對(duì)不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立獎(jiǎng)勵(lì)制度，充分調(diào)動(dòng)知識(shí)型員工積極性，有效地激勵(lì)員工為企業(yè)創(chuàng)造最大的價(jià)值。（2）建設(shè)良好的企業(yè)文化并切實(shí)遵循。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己所處的發(fā)展階段、生存環(huán)境等，培養(yǎng)全員創(chuàng)新的企業(yè)文化，建立學(xué)習(xí)型組織，營(yíng)造激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的工作環(huán)境，努力打造協(xié)作創(chuàng)新的工作氛圍。（3）完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)管理系統(tǒng)?？萍夹椭行∑髽I(yè)是知識(shí)密集型組織，對(duì)快速響應(yīng)能力、信息利用能力和運(yùn)作效率等與知識(shí)管理相關(guān)的指標(biāo)有較高要求。所以企業(yè)應(yīng)選擇合理的知識(shí)管理系統(tǒng)，提高企業(yè)運(yùn)作效率。同時(shí)要加強(qiáng)知識(shí)管理信息組織建設(shè)，做好企業(yè)內(nèi)部知識(shí)管理支撐，提供功能強(qiáng)大的搜索工具，便于對(duì)現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行深度挖掘，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享?？萍夹椭行∑髽I(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長(zhǎng)性的創(chuàng)新群體，在創(chuàng)新發(fā)展中具有重要的帶動(dòng)作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來?？萍夹椭行∑髽I(yè)是推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要主體。在目前的激烈競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，科技型中小企業(yè)只有不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，才能適應(yīng)市場(chǎng)變化，在國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

作者:李?yuàn)?單位:河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

篇2

京津冀協(xié)同發(fā)展需要?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)，而科技型中小企業(yè)則是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)的“輕騎兵”，因此研究京津冀科技型中小企業(yè)的發(fā)展，對(duì)促進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展顯得十分必要和迫切。而對(duì)科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方式的創(chuàng)新可以解決調(diào)查“抽樣框變動(dòng)導(dǎo)致代表性不足”“多層次抽樣不經(jīng)濟(jì)”和“多目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)”的三個(gè)關(guān)鍵問題，進(jìn)而具體把握科技型中小企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)和“融資難”產(chǎn)生的根本命脈，以有效地推動(dòng)科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展，促進(jìn)京津冀科技創(chuàng)新的協(xié)同，最終實(shí)現(xiàn)京津冀區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）國(guó)外文獻(xiàn)綜述

科技型中小企業(yè)在國(guó)際上也被稱作高技術(shù)中小企業(yè)。由于國(guó)外，尤其是美國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了的《信息自由法》《公平信用報(bào)告法》等法律，覆蓋了高技術(shù)中小企業(yè)的信息采集、報(bào)告的使用目的等方方面面，數(shù)據(jù)獲取相對(duì)公開化，所以國(guó)外對(duì)于科技型中小企業(yè)的研究主要從資本結(jié)構(gòu)及融資兩個(gè)角度進(jìn)行，對(duì)于抽樣調(diào)查方式研究的文獻(xiàn)較少。具體而言，以梅耶斯為代表的新優(yōu)序融資理論、反梅耶斯模型、成本說、信號(hào)模型等是從資本機(jī)構(gòu)出發(fā)進(jìn)行研究；而通過研究信息共享與企業(yè)融資的關(guān)系則是從融資層面出發(fā)。

（二）小微企業(yè)的抽樣調(diào)查研究

目前，我國(guó)專門從事科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查的研究才剛剛開始，對(duì)于科技型中小企業(yè)的抽樣調(diào)查并沒有形成特定制度，目前主要依靠國(guó)家統(tǒng)計(jì)局各調(diào)查總隊(duì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。萬舒晨（2015）指出，目前對(duì)小微樣本企業(yè)的調(diào)查主要以調(diào)查員面訪和企業(yè)報(bào)送報(bào)表相結(jié)合的方式。目前形成統(tǒng)計(jì)制度的小微企業(yè)涉及的行業(yè)主要有工業(yè)、建筑業(yè)及服務(wù)業(yè)，其中規(guī)模以下小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查開展較早，該項(xiàng)抽樣調(diào)查方案相對(duì)更為成熟。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局從1996年開始試點(diǎn)，歷經(jīng)近20年的研究摸索，形成現(xiàn)行的規(guī)模以下小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案設(shè)計(jì)，主要是對(duì)目錄企業(yè)采用一階段分層隨機(jī)抽樣方法，根據(jù)經(jīng)濟(jì)普查的企業(yè)名錄庫進(jìn)一步整理形成抽樣框。另外，2000年農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局頒布的《規(guī)模以下企業(yè)抽樣調(diào)查方案（草案）》把規(guī)模以下的集體經(jīng)濟(jì)和個(gè)人私營(yíng)企業(yè)分別抽樣，采取集體企業(yè)按目錄抽樣方法抽取樣本，個(gè)人私營(yíng)企業(yè)按整群抽樣的方式，對(duì)規(guī)模以下企業(yè)也進(jìn)行了相關(guān)的研究探索。

（三）科技型中小企業(yè)的抽樣調(diào)查研究

科技型中小企業(yè)以其自身特有的優(yōu)勢(shì),在促進(jìn)地區(qū)就業(yè)、技術(shù)出口，尤其是在加快科技創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式等方面占據(jù)重要地位，成為拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最為活躍的重要組成部分，科技型中小企業(yè)正憑借其快速成長(zhǎng)與不斷創(chuàng)新的特性，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成助推力?？萍疾吭凇蛾P(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》中提出建立科技型中小企業(yè)資源庫，健全科技型中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查、監(jiān)測(cè)分析和定期制度。“高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益、高成長(zhǎng)”是科技型中小企業(yè)的重要特點(diǎn)，這也決定了抽樣調(diào)查成為國(guó)內(nèi)針對(duì)科技型中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查的主要方式。萬舒晨（2015）提出在結(jié)合企業(yè)抽樣與地域抽樣的基礎(chǔ)上，綜合采用分層抽樣、隨機(jī)抽樣和整群抽樣等多種抽樣方式，這種綜合方式可以滿足全國(guó)分地區(qū)及分行業(yè)的具體調(diào)查要求。張秋香（2016）提出在調(diào)查方法方面，對(duì)企業(yè)調(diào)查建議按照城鎮(zhèn)規(guī)模劃分為大中城市（地級(jí)和地級(jí)以上的城市）、縣級(jí)市和縣城（鎮(zhèn)）三級(jí)，并以此為基礎(chǔ)采用分層隨機(jī)抽樣的方法進(jìn)行調(diào)查。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，目前針對(duì)科技型中小企業(yè)乃至小微企業(yè)的抽樣調(diào)查是以分層隨機(jī)抽樣為主，較多是分層的層級(jí)上和分層方法的選擇上有所差別，無法真正解決“抽樣框變動(dòng)導(dǎo)致代表性不足”“多層次抽樣不經(jīng)濟(jì)”和“多目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)”這三個(gè)根本問題。因此，本文試圖從該方向有所突破。

二、我國(guó)中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法簡(jiǎn)介

（一）分層隨機(jī)抽樣

現(xiàn)在針對(duì)科技型中小企業(yè)乃至小微企業(yè)的抽樣調(diào)查是以分層隨機(jī)抽樣為主，較多是分層的層級(jí)上和分層方法的選擇上有所差別。類型抽樣也稱分層抽樣，即將總體單位按其屬性特征分成若干類型或?qū)?，然后在類型或?qū)又须S機(jī)抽取樣本單位。由于這種抽樣方法主要考慮企業(yè)間的差異性和相似性，在抽取樣本中更易抽出具有代表性的調(diào)查樣本。對(duì)于總體大、各企業(yè)間差異性明顯、企業(yè)數(shù)量多等情況更為有效。

（二）分層抽樣與地域整群抽樣結(jié)合

分層抽樣與地域整群抽樣相結(jié)合的方法也較為常用。整群抽樣即從總體中成群成組地抽取調(diào)查對(duì)象，而不是一個(gè)一個(gè)地抽取調(diào)查樣本。但由于調(diào)查單位在總體中的分布不均勻，容易抽取到不具代表性的單位，調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性低于分層抽樣。通常采用這種方式是在調(diào)查對(duì)象較為集中且總體差異性較小或不適宜單個(gè)地抽選調(diào)查樣本的情況下，且這種方法利于調(diào)查工作的組織和進(jìn)行。將分層抽樣與地域整群抽樣結(jié)合具體是指在分層抽樣的基礎(chǔ)上，針對(duì)分層抽樣樣本所在地域的非名錄企業(yè)進(jìn)行地域整群抽樣。

三、我國(guó)中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法存在的問題

目前小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案較為成熟，故選擇現(xiàn)行小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案為代表進(jìn)行分析。總體而言，現(xiàn)行辦法基本滿足反映小微工業(yè)企業(yè)的基本情況和基本總量，但是從實(shí)際調(diào)査結(jié)果和調(diào)查中遇到的具體困難來看，存在三個(gè)方面問題。

（一）抽樣框變動(dòng)導(dǎo)致新建企業(yè)代表性不足的問題

小微工業(yè)企業(yè)變動(dòng)較大，具有新建、合并、倒閉等變動(dòng)頻繁的特點(diǎn)。從抽樣結(jié)果與調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性來看，企業(yè)的頻繁變動(dòng)使及時(shí)更新抽樣框成為難題，同時(shí)也造成抽樣框穩(wěn)定性不佳的問題，最終導(dǎo)致抽樣總體與目標(biāo)總體出現(xiàn)較大差異?，F(xiàn)行抽樣調(diào)查方案中，抽樣框變動(dòng)導(dǎo)致的新建企業(yè)調(diào)查問題較為突出，主要表現(xiàn)在抽樣框?qū)ΜF(xiàn)實(shí)變動(dòng)情況的反映不夠準(zhǔn)確、及時(shí)，尤其是假定新建企業(yè)與個(gè)體工業(yè)單位在地域中的分布一致，因而在一定程度上會(huì)發(fā)生在實(shí)際調(diào)查中新建企業(yè)樣本代表性不足的問題。

（二）多層次抽樣不經(jīng)濟(jì)

依據(jù)抽樣調(diào)查的基本理論，用樣本信息推斷總體時(shí)，對(duì)規(guī)模較大總體的推斷效率較高，而較小規(guī)模總體如果需要取得所期望的精度，往往必須抽取較高比例樣本，這從調(diào)查成本來說并不經(jīng)濟(jì)，因此無法充分體現(xiàn)抽樣調(diào)查的優(yōu)勢(shì)。

（三）多目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)

為反映小微工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況及遇到的問題，調(diào)查表中設(shè)計(jì)了很多主營(yíng)業(yè)務(wù)收入以外的指標(biāo)。然而現(xiàn)行抽樣方案是以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為核心指標(biāo)的單目標(biāo)抽樣設(shè)計(jì)，對(duì)于經(jīng)營(yíng)狀況的調(diào)查很多無法依靠主營(yíng)業(yè)務(wù)收入進(jìn)行判斷，因而單目標(biāo)抽樣設(shè)計(jì)會(huì)導(dǎo)致樣本代表性較差，對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入以外的其他指標(biāo)推斷效率較低，無法實(shí)現(xiàn)既定多目標(biāo)調(diào)查。

四、京津冀科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法的創(chuàng)新

針對(duì)我國(guó)中小企業(yè)抽樣調(diào)查中存在的問題，結(jié)合京津冀地區(qū)的實(shí)際情況，提出通過調(diào)整原抽樣框，運(yùn)用雙重企業(yè)抽樣框設(shè)計(jì)，采用目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合的方法創(chuàng)新科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方式。

（一）調(diào)整原抽樣框

將京津冀地域區(qū)劃為總體抽樣框，按照城鎮(zhèn)規(guī)模將三?。▍^(qū)、市）的城鎮(zhèn)劃分為三個(gè)級(jí)別，即大中城市（地級(jí)和地級(jí)以上的城市）、縣級(jí)市和縣城（鎮(zhèn)）。將大中城市按照城市規(guī)劃區(qū)劃分成層，與縣級(jí)市、縣城（鎮(zhèn)）組成三層，然后在該層次進(jìn)行科技型中小企業(yè)的統(tǒng)計(jì)，最終進(jìn)行調(diào)查數(shù)據(jù)的匯總，形成新的企業(yè)名錄抽樣框。新抽樣框的調(diào)整需要各級(jí)統(tǒng)計(jì)部門通力配合，認(rèn)真負(fù)責(zé)，將轄區(qū)內(nèi)科技型中小企業(yè)相關(guān)信息進(jìn)行全面了解，在簡(jiǎn)單名錄框的基礎(chǔ)上生成復(fù)雜名錄框，以滿足不同調(diào)研目的的需要。

（二）雙重企業(yè)抽樣框設(shè)計(jì)

針對(duì)科技型中小企業(yè)新建、合并、倒閉等變動(dòng)頻繁的特點(diǎn)，建議京津冀區(qū)域采取雙重企業(yè)抽樣框的方式進(jìn)行抽樣。利用工商、稅務(wù)等部門機(jī)構(gòu)的資料，將新增企業(yè)作為獨(dú)立的一層進(jìn)行抽樣調(diào)查，并將新增企業(yè)推算估計(jì)的結(jié)果合并到總體估計(jì)量中，對(duì)企業(yè)變動(dòng)情況進(jìn)行及時(shí)調(diào)查調(diào)整。這種方法可以保證原有企業(yè)抽樣框的相對(duì)穩(wěn)定，因而無需重新抽取原有的企業(yè)樣本。

（三）目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合

采用目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合的方法。針對(duì)新建企業(yè)調(diào)査，利用名錄框抽樣設(shè)計(jì)所抽取的地域整群樣本進(jìn)行非目錄企業(yè)的調(diào)査，從而在一定程度上彌補(bǔ)了目錄企業(yè)抽樣框的缺欠。

（四）實(shí)施方案

在實(shí)踐中，首先進(jìn)行企業(yè)名錄框的抽樣，采取分層二階整群抽樣方法，即在每層采用抽取街道，在抽中的街道內(nèi)抽一些居委會(huì)，對(duì)居委會(huì)轄區(qū)內(nèi)的所有科技型中小型商業(yè)企業(yè)進(jìn)行抽樣。針對(duì)非名錄企業(yè)，根據(jù)企業(yè)名錄框抽取的地域整群樣本進(jìn)行調(diào)查，同時(shí)將未進(jìn)行抽樣的地域采用一階段分層隨機(jī)整群抽樣方法再次對(duì)新增企業(yè)進(jìn)行抽樣。

五、結(jié)論

從方案設(shè)計(jì)的框架來看，現(xiàn)行的抽樣方案巧妙結(jié)合了企業(yè)抽樣與地域抽樣、雙重企業(yè)抽樣，綜合采用分層抽樣、隨機(jī)抽樣和整群抽樣等多種抽樣方法，并且抽取的企業(yè)樣本可以滿足京津冀地區(qū)的資料推算要求。該方法解決了中小企業(yè)抽樣調(diào)查中存在的三大問題，方案設(shè)計(jì)上互補(bǔ)性較強(qiáng)，尤其在新增企業(yè)抽樣調(diào)查上，雙重企業(yè)抽樣與地域抽樣的結(jié)合，可以減少新增企業(yè)與原有企業(yè)的實(shí)際分布不完全一致的問題，減少數(shù)據(jù)推斷的誤差。

參考文獻(xiàn)：

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篇3

“十二五”時(shí)期，是全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，是深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)階段，也將是國(guó)家提高自主創(chuàng)新能力的重要時(shí)期。中小企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新是國(guó)家整體自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要組成部分，支持和幫助科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展是關(guān)系到戰(zhàn)略全局的一件大事。

一、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的重要性

2009年，全國(guó)專利的63%是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新是由中小企業(yè)完成的，85%以上的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)開發(fā)的。然而，科技部研究中心2011年底完成的一份調(diào)研評(píng)析報(bào)告卻傳達(dá)出一個(gè)令人擔(dān)憂的信息：近年來，我國(guó)科技型企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度出現(xiàn)下降趨勢(shì)，盈利能力也出現(xiàn)較大幅度下滑，嚴(yán)重影響了企業(yè)后續(xù)的科技創(chuàng)新能力。究其原因，主要存在于以下幾個(gè)方面：一是自主創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，創(chuàng)新環(huán)境不容樂觀；二是高級(jí)管理人才和研發(fā)人才缺乏，開展自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)性條件差；三是政策引導(dǎo)和扶持相對(duì)不足；四是融資渠道不暢，創(chuàng)新資金短缺；五是專利意識(shí)和保護(hù)力度欠強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力；六是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合尚有欠缺，實(shí)效有待加大。

清楚地認(rèn)識(shí)到目前科技型中小企業(yè)創(chuàng)新中所存在的問題，構(gòu)建科學(xué)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，是企業(yè)創(chuàng)新研究的重要內(nèi)容，是關(guān)乎企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是企業(yè)認(rèn)識(shí)自我的重要依據(jù)，同時(shí)也是政府制定政策措施的重要參考。

二、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)要素

科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，創(chuàng)新能力要素包括來自企業(yè)內(nèi)部和外部的諸多方面。根據(jù)對(duì)北京市科技型中小企業(yè)問卷發(fā)放與回收，并借助計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，將影響創(chuàng)新能力的要素細(xì)分為以下八個(gè)方面。

1、研發(fā)人員創(chuàng)新勝任能力

研發(fā)人員是科技型中小企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動(dòng)的核心資源，是創(chuàng)新實(shí)施的主體。研發(fā)人員及其團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新勝任力決定了科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的整體實(shí)力。研發(fā)人員的創(chuàng)新勝任力由顯性的勝任力（如知識(shí)、技能等）和隱性的勝任力（如理念、動(dòng)機(jī)等）組成。激勵(lì)和激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，將是科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升的重要途徑。

2、企業(yè)家精神

企業(yè)家精神在自主創(chuàng)新過程中有特殊重要的地位，是企業(yè)持續(xù)開展自主創(chuàng)新活動(dòng)的最主要?jiǎng)恿碓粗?，企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新的支持力度往往決定了自主創(chuàng)新的績(jī)效和成果。

3、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化

培育企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化，是形成創(chuàng)新智力的重要方法和途徑，進(jìn)而推動(dòng)著科技型中小企業(yè)整體創(chuàng)新能力的提升。在企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)該把自主創(chuàng)新的組織利益擺在重要位置，努力培育員工對(duì)創(chuàng)新失敗理解與寬容的文化、輕松的員工交流與創(chuàng)新協(xié)作的文化等。

4、企業(yè)融資能力

資金是科技型中小企業(yè)的“生命線”，其融資途徑包括銀行信貸、擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)投資、融資租賃、上市等。融資政策的寬松度、融資渠道可選擇的多樣性、融資渠道轉(zhuǎn)換成本的高低等因素，均有可能對(duì)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新融資產(chǎn)生影響。

5、政策與法律制度

政策法律制度與科技型中小企業(yè)的生存與發(fā)展關(guān)系緊密。寬松的政策環(huán)境可以讓其獲得充分的“滋養(yǎng)”，進(jìn)而獲得成長(zhǎng)壯大的機(jī)會(huì)。鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的政策法律制度的作用，應(yīng)主要是讓科技型中小企業(yè)成為“自主創(chuàng)新的規(guī)范主體”、“自主創(chuàng)新的主力軍”和“自主創(chuàng)新的優(yōu)先利益分享者”等。

6、產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境

產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境是科技型中小企業(yè)的重要依托，是其發(fā)展壯大的重要平臺(tái)。產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的聯(lián)合推動(dòng)、其他優(yōu)秀自主創(chuàng)新企業(yè)的示范、產(chǎn)業(yè)集群之間的充分互動(dòng)以及產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新擴(kuò)散的傳導(dǎo)等，對(duì)科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新有著深遠(yuǎn)的作用和影響。

7、社會(huì)中介服務(wù)

中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)包括融資中介、上市中介、技術(shù)中介、人力資源中介、綜合類中介等。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)和行業(yè)也展現(xiàn)出越來越細(xì)分的趨勢(shì)?？萍夹椭行∑髽I(yè)在自主創(chuàng)新發(fā)展過程中亟須得到中介機(jī)構(gòu)的支持，以幫助其提高創(chuàng)新績(jī)效。

8、社會(huì)創(chuàng)新文化氛圍

就支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新而言，良好的社會(huì)創(chuàng)新文化氛圍應(yīng)該“鼓勵(lì)創(chuàng)新、容忍失敗”，有利于鼓勵(lì)各類資金投向自主創(chuàng)新活動(dòng)，引導(dǎo)和推動(dòng)在企業(yè)內(nèi)部形成支持自主創(chuàng)新的文化等。

三、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

影響科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的因素多種多樣，產(chǎn)生的原因和實(shí)際中的表現(xiàn)也不盡相同，為便于評(píng)價(jià)，我們把對(duì)科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有正相關(guān)作用的要素分為內(nèi)部指標(biāo)和外部指標(biāo)兩大類，每個(gè)大類下面還有若干二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)。前面分析的影響因素中，有些可以直接用定量的方法測(cè)評(píng)、確定，有些則需要用數(shù)學(xué)方法建立模型，將主觀問題轉(zhuǎn)化為定量描述，進(jìn)行定量分析。本文試圖運(yùn)用層次分析法構(gòu)建科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型。

篇4

科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的科學(xué)研究、研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果商品化以及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，實(shí)行“自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束”的知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體。中國(guó)加入WTO之后，為適應(yīng)宏觀金融環(huán)境的要求，國(guó)有銀行加大了對(duì)信貸制度的改革，信貸要求更為嚴(yán)苛，科技型中小企業(yè)的融資情況不容樂觀?？萍夹椭行∑髽I(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，融資難是科技型中小企業(yè)當(dāng)前面臨的主要問題，并且嚴(yán)重限制了其發(fā)展。因此，對(duì)創(chuàng)新融資模式的研究就顯得尤為迫切。本文重點(diǎn)是尋求企業(yè)新型的融資渠道，進(jìn)而改善中小企業(yè)融資難的問題。

一、科技型中小企業(yè)的融資困境分析

科技型中小企業(yè)的融資方式有內(nèi)源融資和外源融資，外源融資包括直接融資和間接融資兩種方式。直接融資是指直接與資本所有者協(xié)商融得資金的一種融資方式。主要包括企業(yè)所有者直接的資金投入，以及各種借貸資金的投入等。直接融資的方式主要有資本、發(fā)行股票、發(fā)行債券等。但是由于國(guó)內(nèi)對(duì)上市企業(yè)要求嚴(yán)格，而科技型中小企業(yè)自身規(guī)模又較小，因此很難在主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)上市。間接融資方面，中小企業(yè)外部融資中的間接融資主要是從商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款獲得資金。在美國(guó)和英國(guó)，商業(yè)銀行貸款是中小企業(yè)外部融資的主要來源。但是在我國(guó)，由于金融體系不夠完善，中小企業(yè)融資過程中遇到阻礙，并且由于中小企業(yè)自身體制尚有欠缺，使銀行為中小企業(yè)提供貸款具有較高的成本和風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)源融資是指企業(yè)不依賴于外部資金，逐步將自有資本轉(zhuǎn)化為企業(yè)資本的過程，它主要是通過企業(yè)的利潤(rùn)留存、折舊及定額負(fù)債等進(jìn)行資本的縱向積累的一種融資方式。其來源主要有兩種，一是企業(yè)自身的積累；二是某些暫時(shí)閑置的可用來周轉(zhuǎn)的資金。但是內(nèi)部融資的資金規(guī)模有限，企業(yè)若完全依賴內(nèi)部資金周轉(zhuǎn)，很難有長(zhǎng)足的發(fā)展。

二、促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新融資模式

（一）政府扶持模式

科技型中小企業(yè)由于自身基礎(chǔ)較差，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，不能及時(shí)獲取有效資金，從而錯(cuò)失了很多發(fā)展的機(jī)會(huì)，但是科技型中小企業(yè)的資產(chǎn)多是新興科學(xué)技術(shù)，發(fā)展?jié)摿薮?。美?guó)小企業(yè)管理局是獨(dú)立于美國(guó)聯(lián)邦政府的小規(guī)模的政府機(jī)構(gòu)，其使命是向小型企業(yè)提供資金援助與多方面的問題咨詢，盡最大的努力幫助普通民眾更高效、更快捷地創(chuàng)辦小企業(yè)，以促進(jìn)小企業(yè)及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)足發(fā)展，該機(jī)構(gòu)是美國(guó)小企業(yè)最強(qiáng)大的財(cái)政支柱，有總額超過450億美元的商業(yè)貸款、貸款擔(dān)保以及風(fēng)險(xiǎn)資金。

政府對(duì)中小企業(yè)的扶持有以下幾個(gè)方面：首先，從稅收方面給予稅收優(yōu)惠：優(yōu)惠稅率或?qū)捤傻亩愂照撸黄浯危瑒潛茇?cái)政資金，促進(jìn)地方財(cái)政鼓勵(lì)政策，或者獲取社會(huì)資源的支持；最后，可以建立專門針對(duì)中小企業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，發(fā)放低息貸款。

（二）新三板融資模式

過去的10年，我國(guó)的主板和中小板得到了長(zhǎng)足的發(fā)展；未來的10年，隨著結(jié)構(gòu)調(diào)整成為整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主線之一，有助于推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整的創(chuàng)業(yè)板和場(chǎng)外交易市場(chǎng)必然會(huì)獲得強(qiáng)大的增長(zhǎng)動(dòng)力。新三板企業(yè)的資金需求，常常體現(xiàn)出規(guī)模小、速度快、頻率高的獨(dú)特性，而高效、便捷、低成本是新三板融資的特點(diǎn)，也因此形成了其獨(dú)特的投融資功能。而新三板從開辦之初就堅(jiān)持“為高科技高成長(zhǎng)企業(yè)提供投融資平臺(tái)”，試圖為中小企業(yè)融資難的問題提供解決方案。它不僅僅是搭建一個(gè)供非上市股份公司實(shí)現(xiàn)股份流通的平臺(tái)，而且是加強(qiáng)掛牌公司信譽(yù)度、優(yōu)化掛牌公司治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)掛牌公司私募融資的平臺(tái)，試圖為中小企業(yè)融資難的問題提供解決方案。新三板運(yùn)行的這幾年，掛牌公司數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，其中不乏久其軟件、北陸藥業(yè)等登陸主板和創(chuàng)業(yè)板的優(yōu)質(zhì)企業(yè)?？梢哉f新三板正在逐漸成為主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板的基礎(chǔ)和前臺(tái)，成為我國(guó)資本市場(chǎng)的重要組成部分。表1為新三板市場(chǎng)2012―2014年融資情況。

從行業(yè)分布情況看，制造業(yè)在新三板的行業(yè)中占比最高，共883家掛牌公司，占總掛牌企業(yè)數(shù)的56.17%，總股本為339.73億股，占比51.6%；其次是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，360家掛牌公司，占比22.9%，總股本為84.85億股，占比12.89%；其余行業(yè)的掛牌公司家數(shù)均未過百，建筑業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、農(nóng)/林/牧/漁業(yè)分別為57家、55家和38家。

其次，科技型中小企業(yè)也可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，由于中小企業(yè)很難取得信貸支持，他們需要一種可適應(yīng)周期長(zhǎng)、高風(fēng)險(xiǎn)與高收益共存的股權(quán)資本為之服務(wù)，這種資本稱為風(fēng)險(xiǎn)資本。風(fēng)險(xiǎn)投資主要是由風(fēng)險(xiǎn)投資公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷、資金投入、經(jīng)營(yíng)管理的綜合工程，其投資對(duì)象一般為高新技術(shù)項(xiàng)目（產(chǎn)品）、起步不久、急需資金的新的中小企業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)投資周期長(zhǎng)，高風(fēng)險(xiǎn)高收益，風(fēng)險(xiǎn)投資不在于不斷地獲取股息和紅利，而在于一次性為投資者帶來的巨大的市場(chǎng)回報(bào)?？萍夹椭行∑髽I(yè)要想獲得風(fēng)險(xiǎn)投資，首先要有先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，其次規(guī)模小更能適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展。因此，風(fēng)險(xiǎn)投資也是企業(yè)融資的一個(gè)重要渠道。

（三）自我改革融資模式

企業(yè)自身制度不健全也是中小企業(yè)融資難的原因之一。因此，要想改善企業(yè)融資難的狀況，從企業(yè)內(nèi)部出發(fā)，診斷企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)的各種問題，進(jìn)而采取相對(duì)應(yīng)的措施，也是必不可少的。首先，企業(yè)的信用意識(shí)淡薄，常常發(fā)生失信行為，造成企業(yè)信用不足，使得企業(yè)難以滿足銀行的擔(dān)保條件，很難在銀行取得貸款。因此企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)自身信用管理，及時(shí)償還銀行貸款，在各個(gè)金融機(jī)構(gòu)取得良好的信譽(yù)口碑，使債權(quán)人對(duì)企業(yè)有足夠的信任。其次，中小企業(yè)的財(cái)務(wù)制度不健全，造成財(cái)務(wù)報(bào)表信息不完整等，使投資人和銀行無法準(zhǔn)確地了解企業(yè)的內(nèi)部信息，從而造成企業(yè)融資難的問題。為此，企業(yè)應(yīng)該建立專門的財(cái)務(wù)部門，并配備專業(yè)的財(cái)務(wù)、審計(jì)人員進(jìn)行財(cái)務(wù)核算。最后，科技型企業(yè)自身的性質(zhì)決定了企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)雖不能完全消除，但企業(yè)可以利用自身優(yōu)勢(shì)盡量規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)自身擁有的創(chuàng)新高端技術(shù)是企業(yè)最重要的無形資產(chǎn)，能夠引導(dǎo)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。

（四）銀行支持模式

銀行是中小企業(yè)主要的融資渠道，而我國(guó)的企業(yè)更是過度依賴銀行貸款。但是銀行較為嚴(yán)格的貸款條件總是將很多中小企業(yè)拒之門外。因此，若銀行能夠降低融資門檻，使更多企業(yè)融得資金，將會(huì)大大促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展。首先，盡管銀行為中小企業(yè)貸款要承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)，但是如果后期企業(yè)發(fā)展好，銀行的利潤(rùn)也是比較可觀的。銀行在前期貸款時(shí)可以規(guī)定較高的利率來規(guī)避一部分的風(fēng)險(xiǎn)，但利率也不可過高，中小企業(yè)本身規(guī)模較小，過高的負(fù)債會(huì)影響企業(yè)的發(fā)展。其次，政府應(yīng)鼓勵(lì)商業(yè)銀行重視科技型中小企業(yè)的融資需求，針對(duì)不同企業(yè)的融資需求，提供相對(duì)應(yīng)的金融產(chǎn)品，并且在原有金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上提供新的信貸業(yè)務(wù)、金融衍生品，探索應(yīng)收賬款抵押的方法，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)權(quán)納入質(zhì)押范疇，豐富商業(yè)銀行放貸類型。進(jìn)一步推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押貸款，利用科技型中小企業(yè)的專有知識(shí)技術(shù)、專利許可以及版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，作為商業(yè)銀行貸款的質(zhì)押品，解決科技型中小企業(yè)抵押品不足的缺陷。

（五）國(guó)有大型企業(yè)帶動(dòng)發(fā)展融資模式

我國(guó)的國(guó)有大型企業(yè)規(guī)模大，資金充足，國(guó)內(nèi)外的融資渠道廣泛，而且政府的支持力度較大，因此國(guó)有大型企業(yè)可以拿出一部分資金投資發(fā)展形勢(shì)良好的科技型中小企業(yè)，大型企業(yè)良好的管理理念和完整的財(cái)務(wù)制度也可以改善中小企業(yè)內(nèi)部管理混亂的局面，帶動(dòng)中小企業(yè)的發(fā)展。在當(dāng)前多變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，加強(qiáng)戰(zhàn)略管理創(chuàng)新、提高市場(chǎng)適應(yīng)能力和可持續(xù)發(fā)展能力是大型國(guó)有企業(yè)的必然選擇。國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者的管理對(duì)國(guó)企的生存和發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，所以國(guó)有企業(yè)管理者的管理素質(zhì)和管理水平需要進(jìn)一步提高，時(shí)刻把握時(shí)代的脈搏，制定相關(guān)的政策以支持科技型中小企業(yè)的發(fā)展。

三、結(jié)束語

改革開放三十年來，科技型中小企業(yè)經(jīng)歷了從小到大、由少到多、從弱到強(qiáng)、不斷發(fā)展壯大的發(fā)展歷程，逐漸成為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支重要力量，不僅在數(shù)量上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而且中小企業(yè)的存在緩解了就業(yè)壓力。中小企業(yè)的發(fā)展雖然目前舉步維艱，尤其融資情況不容樂觀，限制其自身的發(fā)展，但是，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，如果有先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和來自社會(huì)、政府的扶持，科技型中小企業(yè)一定會(huì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康、快速的發(fā)展，為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。X

參考文獻(xiàn)：

篇5

筆者所在的常州市武進(jìn)區(qū)政府始終把提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)科技創(chuàng)新型城區(qū)作為武進(jìn)發(fā)展的核心戰(zhàn)略，現(xiàn)全區(qū)共有高新技術(shù)企業(yè)117家，科技型中小企業(yè)300多家。到2009年，該區(qū)規(guī)模以上科技型中小企業(yè)產(chǎn)值達(dá)1101億元，比2005年末增長(zhǎng)227%。在國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)全面趨緊的情況下，全區(qū)科技型中小企業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)表現(xiàn)出明顯的抗跌、抗壓性，但高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新化加快的要求，迫使全區(qū)科技型中小企業(yè)必須快速發(fā)展。

（二）科技型中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸科技型中小企業(yè)是以高新技術(shù)及產(chǎn)品的研制開發(fā)、生產(chǎn)轉(zhuǎn)化和銷售經(jīng)營(yíng)為主體業(yè)務(wù)的中小企業(yè)。資金是科技型中小企業(yè)發(fā)展過程中不可或缺的生產(chǎn)要素。當(dāng)前，科技型中小企業(yè)發(fā)展中最突出的問題，就是資金的匱乏、融資渠道的不暢。

（1）科技型中小企業(yè)特點(diǎn)。科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)有其獨(dú)特的特點(diǎn)，可以概括為“三高”：一是高風(fēng)險(xiǎn)性。企業(yè)規(guī)模小，運(yùn)行的不確定性較多，創(chuàng)新成敗與否，很難預(yù)料，而且往往死亡率較高；二是高成長(zhǎng)性。一旦創(chuàng)業(yè)成功，收益將以幾何級(jí)數(shù)增加，一年十倍、二十倍也有可能；三是信息的高度不對(duì)稱性。包括理解創(chuàng)新成果所需知識(shí)的不對(duì)稱和創(chuàng)新成果商業(yè)化所需信息的不對(duì)稱，內(nèi)部人較外部人有明顯的信息優(yōu)勢(shì)。

科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)規(guī)律，決定了融資有其獨(dú)特之處。具體表現(xiàn)為：一是高投入。企業(yè)無論是前期研發(fā)，還是中試；無論是投產(chǎn)還是市場(chǎng)開拓，均需要有資金支持，且融資靈活性較高。二是外部融資困難。企業(yè)往往僅僅擁有技術(shù)，甚至只有創(chuàng)新或創(chuàng)意的概念、模型，絕大多數(shù)都沒有抵押資產(chǎn)，銀行幾乎不可能給它們放款，擔(dān)保公司也很難提供擔(dān)保融資。

（2）科技型中小企業(yè)現(xiàn)行融資體系存在缺陷。具體表現(xiàn)為：

一是資本市場(chǎng)不完善。當(dāng)前的證券市場(chǎng)以促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革為宗旨，重點(diǎn)扶持國(guó)有大中型企業(yè)上市融資，缺乏針對(duì)科技型中小企業(yè)的直接融資市場(chǎng)。中小企業(yè)板雖然已經(jīng)啟動(dòng)，但其上市門檻仍然很高，僅僅是對(duì)主板市場(chǎng)的游戲規(guī)則稍做修改，以主板市場(chǎng)副產(chǎn)品的面目出現(xiàn)，其容量有限，對(duì)于數(shù)量眾多的科技型中小企業(yè)而言，仍屬僧多粥少，不能解決問題。

二是商業(yè)銀行的“惜貸”、“懼貸”?？萍夹椭行∑髽I(yè)由于規(guī)模小、風(fēng)險(xiǎn)高、不確定性大，商業(yè)銀行從防范風(fēng)險(xiǎn)角度對(duì)科技型中小企業(yè)貸款持謹(jǐn)慎態(tài)度，一般不發(fā)放信用貸款，只發(fā)放抵押擔(dān)保貸款，然而，大部分科技型中小企業(yè)缺乏抵押品，也很難找到擔(dān)保。隨著銀行商業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷深入，銀行與企業(yè)之間的平等市場(chǎng)交易主體的地位不斷增強(qiáng)，銀行防范風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不斷強(qiáng)化，銀行不會(huì)過分冒險(xiǎn)，不愿為其提供貸款。

三是風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)模偏小、機(jī)制不健全。風(fēng)險(xiǎn)投資在科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)期與成長(zhǎng)期具有生命線的作用。在國(guó)外，吸收風(fēng)險(xiǎn)投資是科技型中小企業(yè)的重要融資渠道，但在我國(guó)，由于風(fēng)險(xiǎn)投資剛剛起步，總體規(guī)模偏小，加上風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制尚不完善，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足科技型中小企業(yè)的“孵化”需求。武進(jìn)區(qū)比較成功的科技型中小企業(yè)大多在技術(shù)經(jīng)費(fèi)上比較計(jì)較，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目涉及較少，與院士等高層合作的大項(xiàng)目相對(duì)不多，如與院士合作的項(xiàng)目，新北區(qū)有13個(gè)，武進(jìn)區(qū)僅有5個(gè)。

四是缺乏完善的金融服務(wù)中介機(jī)構(gòu)。我國(guó)融資市場(chǎng)可謂是過剩與短缺并存，一方面金融機(jī)構(gòu)和投資公司有大量資金沒有投向；另一方面科技型中小企業(yè)卻又無法獲得資金。許多科技型中小企業(yè)由于沒有足夠的自有資本進(jìn)行抵押貸款，只能依賴擔(dān)保性貸款，這就更需要建立相應(yīng)的服務(wù)中介機(jī)構(gòu)來“平衡”雙方的供需。但從目前的情況來看，專門為科技型中小企業(yè)提供這種擔(dān)保服務(wù)的機(jī)構(gòu)不多，即便有的地區(qū)建立了這種機(jī)構(gòu)，也因擔(dān)保機(jī)構(gòu)資金來源不足、擔(dān)?；鸩荒芤?guī)避自身風(fēng)險(xiǎn)等方面的問題而難以有效運(yùn)作。

二、創(chuàng)新基金對(duì)科技型中小企業(yè)發(fā)展的推進(jìn)現(xiàn)狀及作用

（一）創(chuàng)新基金對(duì)科技型中小企業(yè)發(fā)展的推進(jìn)現(xiàn)狀科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，用于支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府專項(xiàng)基金，通過撥款資助、貸款貼息和資本金投入等方式扶持和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，培育一批具有中國(guó)特色的科技型中小企業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，整體優(yōu)化我國(guó)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，帶動(dòng)和促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展。

自1995年5月國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立了創(chuàng)新基金以來，創(chuàng)新基金幫助武進(jìn)區(qū)科技型中小企業(yè)渡過創(chuàng)新發(fā)展的“死亡谷”，培育、壯大了一批科技型中小企業(yè)。截止2009年上半年底，武進(jìn)區(qū)已累計(jì)獲國(guó)家創(chuàng)新基金立項(xiàng)51項(xiàng)，獲資助資金3500多萬元，培育出了一批具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的科技型中小企業(yè)，提升了全區(qū)的整體技術(shù)水平和產(chǎn)品檔次。武進(jìn)液壓?jiǎn)㈤]機(jī)有限公司、智思機(jī)械集團(tuán)、牛塘化工廠有限公司等一大批曾獲資助的中小企業(yè)，近年來均取得超常規(guī)發(fā)展。

以創(chuàng)新基金監(jiān)理項(xiàng)目為例，近三年武進(jìn)區(qū)創(chuàng)新基金項(xiàng)目數(shù)在常州市的比重逐年上升，2009年已經(jīng)超過一半；該區(qū)創(chuàng)新基金項(xiàng)目數(shù)的增長(zhǎng)率也快速提高，充分體現(xiàn)了該區(qū)科技型中小企業(yè)對(duì)創(chuàng)新基金的全面了解和相關(guān)政府部分的高度重視。

（二）創(chuàng)新基金對(duì)科技型中小企業(yè)發(fā)展的作用企業(yè)問卷調(diào)查結(jié)果顯示，91%的企業(yè)認(rèn)為創(chuàng)新基金增加了企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)；89%的企業(yè)認(rèn)為創(chuàng)新基金提高了企業(yè)創(chuàng)新能力；84%的企業(yè)認(rèn)為創(chuàng)新基金提高了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力；64%的企業(yè)認(rèn)為創(chuàng)新基金對(duì)增加就業(yè)有明顯作用。

（1）促進(jìn)高新技術(shù)成果的培育和轉(zhuǎn)化。通過創(chuàng)新基金，使處于種子期或初創(chuàng)期的企業(yè)能夠得到支持，提高技術(shù)源頭的創(chuàng)新能力，促使更多的創(chuàng)新思想轉(zhuǎn)變成創(chuàng)新產(chǎn)品。創(chuàng)新基金的建立，也為一大批技術(shù)含量高、創(chuàng)新性強(qiáng)、市場(chǎng)前景好的科研成果快速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、進(jìn)入市場(chǎng)提供了有利條件。

（2）營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)氛圍。這是建立創(chuàng)新基金最重要的示范作用，政府的舉措往往會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生很大影響。中央政府建立創(chuàng)新基金，對(duì)營(yíng)造全社會(huì)支持創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)的氛圍，甚至包括調(diào)動(dòng)地方政府的參與都能起到非常重要的引導(dǎo)作用。這種氛圍的形成，是其他角色所替代不了的。

（3）拓寬科技型中小企業(yè)的融資渠道。通過創(chuàng)新基金引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)和其他社會(huì)資金對(duì)科技型中小企業(yè)投融資，建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投融資機(jī)制，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)，帶動(dòng)和促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

（4）增強(qiáng)科技型中小企業(yè)的融資能力。通過創(chuàng)新基金對(duì)企業(yè)的扶持，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高企業(yè)自身的價(jià)值，可以為企業(yè)樹立良好的社會(huì)形象，吸引其他的投資者投資，增強(qiáng)科技型中小企業(yè)的籌融資能力。

三、促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金發(fā)展的思考

（一）進(jìn)一步明確創(chuàng)新基金的目標(biāo)與定位為了與其他科技計(jì)劃相配合，創(chuàng)新基金應(yīng)突出自己的特點(diǎn)，定位于支持實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)成果走向市場(chǎng)，特別是促進(jìn)政府科技計(jì)劃形成的技術(shù)成果走向市場(chǎng)。創(chuàng)新基金要以培育可商業(yè)化技術(shù)為目標(biāo)，在支持孵化技術(shù)項(xiàng)目的同時(shí)，培育企業(yè)。因此，要重點(diǎn)資助試驗(yàn)開發(fā)和中試階段的項(xiàng)目，減少生產(chǎn)性項(xiàng)目；突出共性技術(shù)和通用性強(qiáng)的技術(shù)轉(zhuǎn)化。

（二）構(gòu)建多層次創(chuàng)新基金體系目前，我國(guó)政府對(duì)創(chuàng)新基金的投入數(shù)量有限，投入的主體相對(duì)單一，主要是依靠中央政府財(cái)政，基金規(guī)模難以滿足科技型中小企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的資本需求。為了更好地支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，首先，形成中央政府、地方政府財(cái)政和社會(huì)捐助相結(jié)合的基金模式。中央政府要繼續(xù)加大財(cái)政對(duì)創(chuàng)新基金投入的力度；充分發(fā)揮地方的優(yōu)勢(shì)和積極性，要求有條件的地方加大對(duì)科技型中小企業(yè)的投入，鼓勵(lì)有條件的地方設(shè)立地方科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，共同促進(jìn)本地區(qū)科技型中小企業(yè)的發(fā)展；以多種方式吸收社會(huì)資金，擴(kuò)大基金來源。其次，增加貸款擔(dān)保、票據(jù)承兌或出資組建專業(yè)性科技型中小企業(yè)創(chuàng)新?lián)９镜确绞?，把基金資助與政策性金融、商業(yè)性金融和風(fēng)險(xiǎn)投資有機(jī)結(jié)合起來，以進(jìn)一步增強(qiáng)創(chuàng)新基金支持和引導(dǎo)功能。此外，應(yīng)倡導(dǎo)創(chuàng)新基金受惠企業(yè)在步入成熟期后，反哺基金，在基金與受惠企業(yè)之間形成良性循環(huán)，以支持更多的科技型中小企業(yè)的發(fā)展。

（三）優(yōu)化科技型中小企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的社會(huì)環(huán)境創(chuàng)新基金優(yōu)先支持的是技術(shù)產(chǎn)權(quán)比較明晰，市場(chǎng)潛力比較大的項(xiàng)目。因此，科技型中小企業(yè)首先要重視企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，做好技術(shù)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)工作，在取得自主技術(shù)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)進(jìn)行基金的申報(bào)工作，更能提高中標(biāo)的可能性。為了推動(dòng)科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，國(guó)家出臺(tái)了許多與技術(shù)創(chuàng)新有直接相關(guān)的《合同法》、《專利法》等一系列國(guó)家法律及各種技術(shù)市場(chǎng)地方法規(guī)和實(shí)施細(xì)則，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能夠通過法律手段得到保護(hù)。鼓勵(lì)支持高等院校、科研院所面向企業(yè)，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供可靠的技術(shù)支持，并能夠充分運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制，與企業(yè)進(jìn)行廣泛的合作，擴(kuò)大產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的有效途徑，促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體。這些都為科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供良好的社會(huì)環(huán)境。

（四）搭建科技型中小企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)體系的平臺(tái)為了促進(jìn)科技型中小企業(yè)的健康成長(zhǎng)，提高創(chuàng)新基金的利用效率，創(chuàng)新基金的項(xiàng)目管理不僅是監(jiān)督檢查，還要加強(qiáng)對(duì)資助項(xiàng)目的咨詢服務(wù)，實(shí)行項(xiàng)目監(jiān)理與服務(wù)相結(jié)合。創(chuàng)新基金項(xiàng)目的地區(qū)分布不均衡，地區(qū)間差別較大，創(chuàng)新基金項(xiàng)目的監(jiān)理和服務(wù)應(yīng)實(shí)行點(diǎn)面結(jié)合，集中與分散管理相結(jié)合，在基金管理中心的統(tǒng)一規(guī)劃、決策、指導(dǎo)和監(jiān)督下，發(fā)揮專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的作用，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。有些地區(qū)項(xiàng)目比較集中，可以借鑒孵化器管理的經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立專門的專業(yè)管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)。而有些地區(qū)項(xiàng)目較少，不需要專設(shè)機(jī)構(gòu)，可以采取委托管理的辦法，委托當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)政府管理部門或中介機(jī)構(gòu)代行監(jiān)理和推薦職能。

（五）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新基金的管理辦法中應(yīng)增加有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的內(nèi)容，在保護(hù)創(chuàng)新者利益的同時(shí)，促進(jìn)技術(shù)利用和擴(kuò)散。創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)所有，但要賦予企業(yè)擴(kuò)散技術(shù)的責(zé)任。如武進(jìn)區(qū)牛塘化工廠在英國(guó)泰萊公司訴其知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案中，積極應(yīng)用國(guó)際慣例和法律手段，成為常州市首例在美國(guó)“337知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查”中勝訴的企業(yè)，取得歷史性突破，在終裁勝訴的利好消息下，廠方預(yù)計(jì)全年三氯蔗糖銷售將突破100噸，新增銷售9000萬元。2008年全區(qū)專利申請(qǐng)3601件，授權(quán)934件，比去年同期分別增長(zhǎng)43.12%和13.21%，與區(qū)全年目標(biāo)2000件相比，超出80.05%，與市全年目標(biāo)3300件相比，超出9.12%。

（六）強(qiáng)化項(xiàng)目的社會(huì)效益評(píng)價(jià)為了提高政府資助項(xiàng)目的社會(huì)效益，要建立具體化的社會(huì)效益考核指標(biāo)和加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的社會(huì)效益評(píng)價(jià)。創(chuàng)新基金項(xiàng)目的社會(huì)效益主要表現(xiàn)在增加就業(yè)、技術(shù)擴(kuò)散（包括申請(qǐng)專利、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合）、對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)的帶動(dòng)作用，以及提高企業(yè)信譽(yù)度等方面。社會(huì)效益指標(biāo)可以采取價(jià)值量指標(biāo)和實(shí)物指標(biāo)相結(jié)合。

篇6

科技型中小企業(yè)是一個(gè)創(chuàng)新群體，最具潛力、成長(zhǎng)性和活力，代表著中小企業(yè)的發(fā)展方向，在創(chuàng)新發(fā)展中有著巨大的帶動(dòng)作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來。同時(shí)面對(duì)經(jīng)濟(jì)下行壓力以及“中國(guó)夢(mèng)”這一文化強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，創(chuàng)新必定成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵力量。

一、概述

技術(shù)創(chuàng)新（TechnicalInnovation），按照MBA智庫百科的定義來看，指的是包括開發(fā)新技術(shù)和將已有技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新在內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新。2012年萬鋼（全國(guó)政協(xié)副主席、科技部部長(zhǎng)）在接受《瞭望》新聞周刊專訪時(shí)，表示造就有生命力的大企業(yè)，需要千千萬萬個(gè)具有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意識(shí)的中小企業(yè)。在萬鋼看來，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)之一，必須要發(fā)揮科技型中小企業(yè)帶動(dòng)作用，引導(dǎo)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，加快推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。截止2012年全國(guó)中小企業(yè)1100多萬家，科技型中小企業(yè)進(jìn)16萬家，但發(fā)展速度快，特別是經(jīng)濟(jì)狀況良好的地區(qū)，比如上海、江蘇、浙江等地。然而，如何突圍“死亡谷”，一直是困擾科技型企業(yè)順利成長(zhǎng)發(fā)展的關(guān)鍵問題。一方面，技術(shù)創(chuàng)新能力偏弱，主要是科技型中小型企業(yè)綜合實(shí)力偏弱，如果拿不到風(fēng)險(xiǎn)投資將導(dǎo)致研發(fā)資金短缺，同時(shí)在信息獲取渠道方面處于單兵作戰(zhàn)的境地，在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)風(fēng)險(xiǎn)大，而且由于該類企業(yè)多數(shù)為技術(shù)人員，在組織管理以及市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的能力偏弱。另一方面，融資困難則是比較關(guān)鍵的影響因素?？萍夹椭行∑髽I(yè)很多在依靠政府幫扶，或者是天使投資，甚至依靠民間借貸。而對(duì)于一個(gè)初創(chuàng)企業(yè)，要從技術(shù)創(chuàng)新開始，將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品上市需要大量的資金投入，一旦籌集不到資金導(dǎo)致資金鏈斷裂，也就無法在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存下來。好在當(dāng)前的政策逐漸放寬，眾籌、上市融資、政府幫扶、多方聯(lián)盟等模式能夠有效地幫助科技型中小企業(yè)走出困境。

二、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制分析

（一）決定因素

從南賽.施瓦茨以及莫爾頓.卡曼等技術(shù)創(chuàng)新理論代表人物的研究來看，技術(shù)創(chuàng)新要受到以下決定因素的影響。首先，競(jìng)爭(zhēng)。技術(shù)創(chuàng)新受競(jìng)爭(zhēng)的啟發(fā)，競(jìng)爭(zhēng)本身是一種優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，技術(shù)創(chuàng)新能給企業(yè)降低成本、提高效率、提高產(chǎn)品質(zhì)量從而獲得良好的經(jīng)濟(jì)效益，幫助企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。所以科技型中小企業(yè)必須持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，方能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保存和發(fā)展自己，最終獲取超額利潤(rùn)。其次，企業(yè)規(guī)模。上文提到技術(shù)創(chuàng)新能力偏弱是科技型中小企業(yè)突圍“死亡谷”的一大影響因素，主要就是受限于企業(yè)規(guī)模。技術(shù)創(chuàng)新需要財(cái)力、物力以及人力，并且要能夠承擔(dān)起一定的風(fēng)險(xiǎn)。一定程度上企業(yè)規(guī)模越大，能力越強(qiáng)?？萍夹椭行∑髽I(yè)在這方面存在天然的劣勢(shì)。同時(shí)，由于企業(yè)規(guī)模小，其技術(shù)創(chuàng)新所能夠開辟的市場(chǎng)前景就會(huì)比較小，要受到市場(chǎng)認(rèn)可比較困難。第三，壟斷力量。這是技術(shù)創(chuàng)新能夠保持持久力的一個(gè)關(guān)鍵因素。如果壟斷程度越高，那么對(duì)市場(chǎng)就有越強(qiáng)的控制力，其他企業(yè)就很難進(jìn)入壟斷行業(yè)，甚至無法模仿壟斷力量進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。但不可否認(rèn)的是壟斷會(huì)給市場(chǎng)帶來很多不良因素，甚至使企業(yè)陷入泥潭。比如蘋果的iphone系列智能手機(jī)出現(xiàn)一舉打跨諾基亞等手機(jī)巨頭企業(yè)，使手機(jī)行業(yè)進(jìn)入一個(gè)嶄新的時(shí)代。而諾基亞等手機(jī)巨頭則是在初期嘗到壟斷利好后，固步自封，最終走向衰敗。而蘋果iphone系列智能手機(jī)現(xiàn)階段在中國(guó)遭遇滑鐵盧，銷量只能排在第三位，被華為等國(guó)產(chǎn)品牌超越。

（二）內(nèi)部機(jī)制

對(duì)科技型中小企業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新有其本身的優(yōu)勢(shì)也有劣勢(shì)。一方面在技術(shù)創(chuàng)新方面最具活力、潛力和成長(zhǎng)性，獲得的技術(shù)專業(yè)也最多。另一方面由于本身規(guī)模小，綜合實(shí)力偏弱，很多時(shí)候依靠團(tuán)隊(duì)的一腔熱情，如果沒有投資以及一套完善的內(nèi)部機(jī)制，則可能在初創(chuàng)期便走向末路。首先，組織結(jié)構(gòu)。由于科技型中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者一般是技術(shù)人員出身，在組織管理方面偏弱，因此在建立科學(xué)的組織結(jié)構(gòu)前必須要提升管理者素質(zhì)與管理能力。舉個(gè)例子，西安訊邦科技發(fā)展有限責(zé)任公司的總經(jīng)理就直接參與了該公司的產(chǎn)品研發(fā)。這表明企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者既是技術(shù)創(chuàng)新的組織者，也是具體的技術(shù)人員。同時(shí)科學(xué)的組織結(jié)構(gòu)必不可少，當(dāng)然科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期有一定優(yōu)勢(shì)，因?yàn)榻M織結(jié)構(gòu)相對(duì)松散，管理層次少，責(zé)任以及任務(wù)分配明確，這具有很高的技術(shù)創(chuàng)新效率。但隨著企業(yè)的壯大，部門增多就可能出現(xiàn)管理僵化的情況。筆者認(rèn)為可以在企業(yè)逐漸壯大過程中將企業(yè)向一個(gè)創(chuàng)業(yè)平臺(tái)轉(zhuǎn)變，下轄多個(gè)技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，以team的模式組建平臺(tái)，每一個(gè)team相當(dāng)于一個(gè)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，這樣想必能夠具備更高的技術(shù)創(chuàng)新效率。其次，激勵(lì)機(jī)制。在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)成員和企業(yè)的利益訴求是一致的，技術(shù)創(chuàng)新獲得成效必定使各主體獲得利益。而企業(yè)則需要關(guān)心在技術(shù)創(chuàng)新過程中的激勵(lì)成本使收益最大化，這就需要考慮最優(yōu)的激勵(lì)成本，使成員實(shí)現(xiàn)最大個(gè)人價(jià)值的同時(shí)獲得最大利益。所以可以考慮物質(zhì)與非物質(zhì)激勵(lì)相結(jié)合的激勵(lì)機(jī)制，一般可參考股權(quán)激勵(lì)、情感激勵(lì)以及工資激勵(lì)。股權(quán)激勵(lì)一般授予表現(xiàn)良好且有重大貢獻(xiàn)的員工原始股份，直接享受分紅，或是可以設(shè)立技術(shù)優(yōu)待股等形式，送股或配股獎(jiǎng)勵(lì)員工。情感激勵(lì)則需要管理者時(shí)常與員工溝通，積極創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，使員工保持最大的熱情。而工資激勵(lì)，一般可采用年薪制，或是績(jī)效工資制。這需要依靠科學(xué)的組織結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制以及領(lǐng)導(dǎo)者的領(lǐng)導(dǎo)水平和管理能力。第四，評(píng)價(jià)體系，其涉及到管理能力、投入能力、R&D能力、生產(chǎn)能力和營(yíng)銷能力等多個(gè)方面，需要結(jié)合企業(yè)實(shí)際作出具體劃分。

（三）外部機(jī)制

萬鋼表示中小企業(yè)的成長(zhǎng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、區(qū)域創(chuàng)新能力的提升密切相關(guān)。近年來我國(guó)已經(jīng)形成了一個(gè)相對(duì)系統(tǒng)的政策體系框架，走出了一條死亡率較低，獨(dú)具特色的科技型中小企業(yè)發(fā)展道路。比如天津，十三五期間將每年投入50億元，加大政策支持力度和推動(dòng)力度，實(shí)現(xiàn)能力升級(jí)，把重點(diǎn)聚焦在領(lǐng)軍企業(yè)培育工程、小升高工程、高端人才引進(jìn)培養(yǎng)工程，引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)學(xué)研合作，建設(shè)研發(fā)平臺(tái)、培育品牌。實(shí)現(xiàn)能力升級(jí)，重點(diǎn)落實(shí)小壯大工程、并購雙百工程、企業(yè)上市融資工程。實(shí)現(xiàn)服務(wù)升級(jí)，強(qiáng)化一企一策精準(zhǔn)幫扶。首先，財(cái)政幫扶，制定具有區(qū)域特點(diǎn)的扶植政策。比如繼成都“161”方案實(shí)施后，科技體制機(jī)制改革創(chuàng)新工作再一次升級(jí)，2013年出臺(tái)《成都市支持企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)若干政策》，對(duì)新建國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程或技術(shù)研究中心等企業(yè)予以100萬支持，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入。近兩年投入50億支持企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)，研發(fā)投入比例1:10。同時(shí)市級(jí)財(cái)政科技投入70%補(bǔ)助的形式支持企業(yè)牽頭的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目，并實(shí)施產(chǎn)業(yè)牽引升級(jí)工程，支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，成效顯著。其次，聯(lián)盟組合。得益于政府建立的園區(qū)，科技型中小企業(yè)聯(lián)盟是一種不錯(cuò)的聯(lián)合創(chuàng)新途徑。比如成都高新區(qū)，在2016年世界一流科技園區(qū)圓桌會(huì)上，美國(guó)硅谷、法國(guó)、英國(guó)等多國(guó)一流科技園負(fù)責(zé)人在此與成都高新區(qū)達(dá)成多項(xiàng)合作協(xié)議，目前已形成多個(gè)合作園區(qū)。聯(lián)盟組合的優(yōu)勢(shì)在于信息共享，可以多個(gè)企業(yè)聯(lián)合，也可以同高等院校組成產(chǎn)學(xué)研一體化的創(chuàng)新合作模式。

三、結(jié)束語

科技型中小企業(yè)要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中從死亡谷突圍而出，培育成大企業(yè)，必須要秉承這類企業(yè)一貫的技術(shù)創(chuàng)新理念，把自身最具活力、最具潛力以及成長(zhǎng)性的特色發(fā)揮出來，探索一條可行的技術(shù)創(chuàng)新路子，從而帶動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

參考文獻(xiàn)

篇7

（一）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力較弱

科技型中小企業(yè)傾向模仿式的再次創(chuàng)新，這就造成企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力持續(xù)疲軟的狀態(tài)，也讓企業(yè)陷入了“技術(shù)引進(jìn)――技術(shù)落后――技術(shù)再引進(jìn)”這樣的怪圈，從而不利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?？萍夹椭行∑髽I(yè)大多很難找到合適的發(fā)展環(huán)境與機(jī)遇；而且在知識(shí)與信息的收集、處理、保存等方面的能力較弱，使得創(chuàng)新產(chǎn)品與市場(chǎng)不相適應(yīng)，進(jìn)一步造成創(chuàng)新效率變低，科技成果轉(zhuǎn)化率低下的結(jié)果。

（二）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資源基礎(chǔ)薄弱

科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新受到企業(yè)內(nèi)外部很多因素的影響，其人力、物力、財(cái)力等創(chuàng)新資源基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，并且科技型中小企業(yè)政策支持方面仍有待提升?？萍夹椭行∑髽I(yè)只依靠自身較為薄弱的創(chuàng)新資源開展高成本的技術(shù)創(chuàng)新，如今很難

做到適應(yīng)市場(chǎng)快速變化的需求以及越來越激烈的競(jìng)爭(zhēng)。

（三）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新模式亟需改變

創(chuàng)新模式正在由傳統(tǒng)的封閉式的逐漸轉(zhuǎn)向?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)時(shí)代的開放式的。在這種背景下，科技型中小企業(yè)如果沒有一個(gè)開放的心態(tài)去吸收有利的資源而只是通過自身不斷地積累是很難做到創(chuàng)新投入的持久。經(jīng)濟(jì)全球化使得科技型中小企業(yè)面臨著不小的競(jìng)爭(zhēng)壓力，想要生存下來并且有一個(gè)好的發(fā)展，科技型中小企業(yè)以往的創(chuàng)新模式亟需轉(zhuǎn)變。

二、科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的必要性

（一）適應(yīng)外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然選擇

只關(guān)注內(nèi)部資源的科技型中小企業(yè)達(dá)到持續(xù)創(chuàng)新這種狀態(tài)是困難的。若想增強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力，不斷整合內(nèi)外部資源以及不斷得到有用知識(shí)是有效手段，因此科技型中小企業(yè)到外部尋找創(chuàng)新資源必不可少。開放式創(chuàng)新模式，不僅可以為科技型中小企業(yè)建立與新興技術(shù)以及科學(xué)和市場(chǎng)前沿接觸機(jī)會(huì)，而且能增加對(duì)外界知識(shí)的了解，從而降低投資不確定性，可以更好地讓其把握正確創(chuàng)新機(jī)會(huì)，提高它的外部競(jìng)爭(zhēng)力。比如與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)合作，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為儲(chǔ)備知識(shí)資源，能有效提高科技型中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。所以，科技型中小企業(yè)想更好的成長(zhǎng)必須要進(jìn)行開放式創(chuàng)新。

（二）優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新成本結(jié)構(gòu)的必然選擇

開放式創(chuàng)新一方面能夠讓企業(yè)以一種更為廣泛的開放性渠道來取得外部有用資源，從而與內(nèi)部創(chuàng)新資源進(jìn)行協(xié)同合作，另一方面能夠讓企業(yè)將相關(guān)技術(shù)外包研發(fā)或出售，降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)成本。比如通過與技術(shù)中介機(jī)構(gòu)合作，能夠減少科技交易費(fèi)用與獲取有效信息成本。對(duì)于科技型中小企業(yè)來說只通過內(nèi)部有限資源實(shí)行高風(fēng)險(xiǎn)、高成本創(chuàng)新行為來順應(yīng)飛速變化的需求是越來越難，只有將其部分地交還給市場(chǎng)才能夠?yàn)閯?chuàng)新成本結(jié)構(gòu)帶來新的下調(diào)動(dòng)力。開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)通過合作能將技術(shù)失敗或淘汰的風(fēng)險(xiǎn)降低。

（三）破解“創(chuàng)新困境”的重要途徑

在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，企業(yè)可以通過建立創(chuàng)新平臺(tái)等方式獲取自己所需要的知識(shí)和幫助，形成自己的“智囊團(tuán)”，為企業(yè)出謀劃策和提供相應(yīng)的支持。通過和消費(fèi)者密切溝通能夠幫助企業(yè)把握準(zhǔn)確的市場(chǎng)需求從而改進(jìn)或設(shè)計(jì)合適的產(chǎn)品；通過和供應(yīng)商合作的方式來減少不必要的成本；通過和界內(nèi)其他科技型中小企業(yè)合作尋求戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴，實(shí)現(xiàn)在研發(fā)、生產(chǎn)與營(yíng)銷等方面的資源共享以及能力互補(bǔ)等等。開放式創(chuàng)新為企業(yè)成功破解它的“創(chuàng)新困境”提供了更大的可能，是科技型中小企業(yè)可以選擇的一個(gè)行之有效的重要途徑。

三、科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的可行性

（一）開放式創(chuàng)新已被實(shí)踐證明為確實(shí)可行

科技型中小企業(yè)在內(nèi)部研發(fā)，技術(shù)許可，網(wǎng)絡(luò)合作，外部利用知識(shí)等方面較其他類型的中小型企業(yè)以及大型企業(yè)，特點(diǎn)更突出，偏向更明顯，許多學(xué)者對(duì)科技型中小企業(yè)進(jìn)行了研究，開放式創(chuàng)新已被實(shí)踐證明為確實(shí)可行的創(chuàng)新模式。開放式創(chuàng)新在科技型中小企業(yè)中已普遍存在，并且被實(shí)踐證明為確實(shí)可行的創(chuàng)新模式（李文元，梅強(qiáng)和顧桂芳，2011；陳艷和范炳全，2013）。匱乏的資源和自身孱弱的實(shí)力，迫使企業(yè)去外部尋找能夠進(jìn)行補(bǔ)充的資源，促使它們加強(qiáng)和外界的聯(lián)系與合作（Braun，A.，Mueller，E.，&Adelhelm，S.，et al.，2012）形成了促進(jìn)開放的推力。科技型中小企業(yè)是與開放式創(chuàng)新范式相匹配的群體（Salvador，E.，Montagna，F(xiàn).，&Marcolin，F(xiàn).，2013），企業(yè)的發(fā)展離不開開放式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新理論也需要科技型中小企業(yè)。所以，科技型中小企業(yè)自身的特質(zhì)也牽引著其朝著開放式創(chuàng)新方向前行。

（二）“互聯(lián)網(wǎng)+”以及大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來為開放式創(chuàng)新提供了條件

隨著科學(xué)技術(shù)和信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+”的思維越來越寬泛，當(dāng)今世界已然進(jìn)入了大數(shù)據(jù)的時(shí)代，使得獲取信息的途徑更廣，獲取信息的速度更快。從“封閉式――半開放式（即產(chǎn)學(xué)研合作）――開放式”創(chuàng)新模式逐漸轉(zhuǎn)變，開放式創(chuàng)新將成為主導(dǎo)模式。互聯(lián)網(wǎng)+”以及大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來為開放式創(chuàng)新提供了條件，越來越多的科技型中小企業(yè)愿意接受開放式創(chuàng)新并為之付諸行動(dòng)。雖然開放式創(chuàng)新這種新模式有提高成本的風(fēng)險(xiǎn)，但總體來說利大于弊，開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為一種時(shí)代的趨勢(shì)，對(duì)科技型中小企業(yè)的發(fā)展有著不可估量的作用。企業(yè)意識(shí)到如果不能與外界良好的聯(lián)系溝通和合作共享，如果不能跟上時(shí)代的步伐，很可能會(huì)被淘汰?？萍夹椭行∑髽I(yè)不僅要面臨日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)壓力，并且要面臨稀缺的知識(shí)、資金儲(chǔ)備以及更多知識(shí)外泄帶來的風(fēng)險(xiǎn)，所以科技型中小企業(yè)擁有積極的開展聯(lián)合研發(fā)，進(jìn)行技術(shù)許可的意愿。

四、科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的實(shí)施策略

（一）開放思維擁有開放意識(shí)

科技型中小企業(yè)開放思維擁有開放意識(shí)，突破以往傳統(tǒng)的創(chuàng)新思維是走向開放式創(chuàng)新之路的第一步，也是最重要的一步?？萍夹椭行∑髽I(yè)必須認(rèn)識(shí)到：當(dāng)今，創(chuàng)新資源和創(chuàng)新思想不可能全部?jī)?nèi)生，善于發(fā)現(xiàn)、將外部有用資源逐步內(nèi)部化才是取得成功且做大做強(qiáng)的重要核心能力；創(chuàng)新活動(dòng)受行業(yè)邊界以及時(shí)空的界限等影響越來越小，以何種形式與選擇何種創(chuàng)新源達(dá)到科技成果的商業(yè)化將是決策的重心。在內(nèi)部，從經(jīng)營(yíng)管理的眾多方面仔細(xì)找出目前存在的問題，并找出創(chuàng)新需求；在外部，科技型中小企業(yè)要及時(shí)有效的關(guān)注與之有聯(lián)系的各個(gè)領(lǐng)域，來尋找創(chuàng)新機(jī)會(huì)以及可利用的各類創(chuàng)新源。

（二）開放學(xué)習(xí)提高創(chuàng)新能力

篇8

中圖分類號(hào)：F276 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-5937（2016）03-0037-03

當(dāng)前，科技型中小企業(yè)是我國(guó)自主創(chuàng)新最活躍的主體之一，但其成長(zhǎng)面臨融資難、不規(guī)范經(jīng)營(yíng)、自身能力匱乏、市場(chǎng)疲軟等一系列問題。國(guó)內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為，通過開放科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新過程，能在一定程度上幫助其克服規(guī)模小等先天不足因素。因此，中小企業(yè)與外部多個(gè)主體之間組建聯(lián)盟、聯(lián)盟組合的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)、聯(lián)盟組合方式下如何影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等成為新的研究視野。本文主要從聯(lián)盟組合成因及作用、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素以及聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系三個(gè)方面展開述評(píng)。

一、聯(lián)盟組合概述

（一）聯(lián)盟組合的成因

聯(lián)盟組合是指焦點(diǎn)企業(yè)同時(shí)與多家企業(yè)建立多個(gè)聯(lián)盟關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)組織形式。Goerzen（2007）提出了“結(jié)構(gòu)洞”的概念。結(jié)構(gòu)洞是指社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中當(dāng)兩者并無直接關(guān)系時(shí)，必須經(jīng)由第三者才能形成聯(lián)系，那么與雙方關(guān)系都很密切的第三者就在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)了一個(gè)結(jié)構(gòu)洞。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的行為主體在網(wǎng)絡(luò)位置中不但能夠高效地獲取信息優(yōu)勢(shì)，還可以控制資源和網(wǎng)絡(luò)信息在各主體之間的分配，以此為自己提供更多的服務(wù)與回報(bào)（Burt，1992）。通過聯(lián)盟組合的構(gòu)建，焦點(diǎn)企業(yè)在建立廣泛聯(lián)系的同時(shí)，可在兩者無直接聯(lián)系的聯(lián)盟伙伴間占據(jù)更多的結(jié)構(gòu)洞，并漁翁得利，從中獲取多樣化的網(wǎng)絡(luò)資源。

也有學(xué)者認(rèn)為焦點(diǎn)企業(yè)在與多個(gè)伙伴構(gòu)建聯(lián)盟組合的過程中，可以向潛在伙伴傳遞自己高合法性、資源多樣化的信號(hào)，從而提高自身吸引力，以在更加寬廣的范圍內(nèi)選擇合作伙伴和與之聯(lián)盟的種類。Goerzen（2007）認(rèn)為企業(yè)通過和不同的合作伙伴構(gòu)建聯(lián)盟組合，不僅能形成多樣化選擇，而且可以通過與熟悉的合作伙伴締結(jié)新聯(lián)盟的方式，規(guī)避締結(jié)新聯(lián)盟可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。Gulati（1999）認(rèn)為焦點(diǎn)企業(yè)可以通過構(gòu)建聯(lián)盟組合而得到更多聯(lián)盟伙伴的舉薦，通過現(xiàn)有伙伴的橋接與更多的潛在伙伴締結(jié)新的聯(lián)盟。

另有學(xué)者基于企業(yè)戰(zhàn)略傾向的視角，將聯(lián)盟組合產(chǎn)生動(dòng)因的關(guān)注點(diǎn)集中于焦點(diǎn)企業(yè)，并認(rèn)為聯(lián)盟組合產(chǎn)生的直接驅(qū)動(dòng)力是焦點(diǎn)企業(yè)戰(zhàn)略傾向。Marino & Strandholm（2002）認(rèn)為有較強(qiáng)創(chuàng)業(yè)傾向的企業(yè)通常會(huì)更為深入地發(fā)展聯(lián)盟組合。Gulati & Higgins（2003）進(jìn)一步得出通常新成立企業(yè)在需要向股市傳遞重要的正面信號(hào)時(shí)，與眾多優(yōu)秀企業(yè)建立更多聯(lián)盟關(guān)系也不失為直接高效的途徑，構(gòu)建聯(lián)盟組合是其成功實(shí)施IPO的主要戰(zhàn)略手段之一。

（二）聯(lián)盟組合的作用

企業(yè)在應(yīng)對(duì)激烈的環(huán)境變化所帶來的多面競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，聯(lián)盟組合可以給予更有力的支持。George & Zahra（2001）研究表明焦點(diǎn)企業(yè)在應(yīng)對(duì)潛在的不確定性和各類風(fēng)險(xiǎn)的過程中，通過一系列的聯(lián)盟運(yùn)作可以幫助其獲得可觀的聯(lián)盟組合收益，且通常明顯高于單個(gè)收益。Hoffmann（2007）、Ozcan & Eisenhardt（2009）研究表明當(dāng)焦點(diǎn)企業(yè)稀缺某種獨(dú)特或難以模仿的資源時(shí)，通常希望通過構(gòu)建聯(lián)盟組合從外部獲取，或者獲得其他企業(yè)還未投入到聯(lián)盟組合的資源，同時(shí)提升焦點(diǎn)企業(yè)尚未投盟組合資源的潛在價(jià)值等，以創(chuàng)建協(xié)同效應(yīng)來規(guī)避不確定性和分散風(fēng)險(xiǎn)，從而獲得盡可能大的總體收益。

聯(lián)盟組合有助于企業(yè)獲取或整合外部資源。Lavie（2007）認(rèn)為通過構(gòu)建聯(lián)盟組合，焦點(diǎn)企業(yè)能夠快速整合資源，進(jìn)而提高資源可控性，提升價(jià)值創(chuàng)造力，最終提升創(chuàng)新績(jī)效。因此，擁有豐富經(jīng)驗(yàn)和豐裕資源稟賦的伙伴，焦點(diǎn)企業(yè)會(huì)更傾向于與之締結(jié)聯(lián)盟。Anand & Khsnna（2000）研究表明與多個(gè)聯(lián)盟伙伴發(fā)展多個(gè)聯(lián)盟，企業(yè)能同時(shí)獲取各類獨(dú)特或稀有的資源。Aduard & Gouvea（2010）認(rèn)為通常發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)在與國(guó)外企業(yè)組建聯(lián)盟組合時(shí)，可以更好地接近并吸收利用國(guó)外多樣化的市場(chǎng)資源和有價(jià)值的創(chuàng)新技術(shù)，為提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力打下堅(jiān)定的基礎(chǔ)。

聯(lián)盟組合不僅在于整合資源和應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的優(yōu)勢(shì)，還在于其整體大于各個(gè)聯(lián)盟的簡(jiǎn)單相加，形成組合效應(yīng)。Ozcan & Eisenhardt（2009）認(rèn)為企業(yè)主管從一系列單個(gè)聯(lián)系逐步轉(zhuǎn)向從聯(lián)盟組合的整體來審視組合戰(zhàn)略，更能獲得高額的回報(bào)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)即為聯(lián)盟組合效應(yīng)的展現(xiàn)，趙紅梅等研究表明R&D聯(lián)盟組合通常產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)集中體現(xiàn)為組織學(xué)習(xí)效應(yīng)、社會(huì)資本效應(yīng)、知識(shí)轉(zhuǎn)移效應(yīng)等。Ozcan & Eisenhardt（2009）分析表明“門當(dāng)戶對(duì)”和“富者愈富”在聯(lián)盟組合模式下成為普遍存在的現(xiàn)象。社交網(wǎng)絡(luò)力量強(qiáng)或者擁有較高社會(huì)嵌入潛力的焦點(diǎn)企業(yè)更能展示自己的素質(zhì)，更具有吸引力，更多企業(yè)愿意與之結(jié)盟，形成組合效應(yīng)。

二、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響因素

（一）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的重要性

創(chuàng)新是科技型中小企業(yè)賴以生存和發(fā)展的支撐。Graham Beaver（2001）認(rèn)為科技型中小企業(yè)成功的關(guān)鍵即創(chuàng)新和戰(zhàn)略管理能力。曹興等（2010）更精練準(zhǔn)確地提出在科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力處于絕對(duì)的主導(dǎo)支配與核心地位。

（二）創(chuàng)新績(jī)效主要影響因素

對(duì)科技型中小企業(yè)而言，當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響因素主要包括創(chuàng)新能力、知識(shí)吸收能力、領(lǐng)導(dǎo)行為、資源整合力、聯(lián)盟多樣性、中小企業(yè)人才儲(chǔ)備共6項(xiàng)。

謝洪明（2012）實(shí)證研究表明企業(yè)網(wǎng)絡(luò)互惠程度對(duì)企業(yè)績(jī)效存在顯著的正向影響。Frans & Verbees（2004）分析了市場(chǎng)需求和創(chuàng)新對(duì)小公司績(jī)效的影響，認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)可以有效促進(jìn)企業(yè)業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)。朱霞、路正南（2014）通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)密集型服務(wù)企業(yè)嵌入對(duì)科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有正向促進(jìn)作用;關(guān)系強(qiáng)度（包括強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系）對(duì)科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響，強(qiáng)關(guān)系對(duì)突破性的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有明顯促進(jìn)作用，弱關(guān)系對(duì)漸進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有明顯促進(jìn)作用。姜波（2011）通過實(shí)證研究驗(yàn)證了科技型中小企業(yè)關(guān)系型、任務(wù)型和變革型領(lǐng)導(dǎo)行為均正向促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效?？萍夹椭行∑髽I(yè)組織學(xué)習(xí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有正向作用。陳艷、范炳全（2013）以中小企業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程建模實(shí)證研究開放式創(chuàng)新能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。研究表明吸收能力、連接能力、發(fā)明能力和創(chuàng)新能力對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響。Zahra & George（2001）認(rèn)為知識(shí)吸收能力能加強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)，進(jìn)而提高創(chuàng)新績(jī)效。張公一、孫曉歐（2013）通過分析科技資源整合的重要性，探索了科技資源整合、擴(kuò)散效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系?；?52份汽車從業(yè)者的樣本研究，發(fā)現(xiàn)識(shí)別與獲取科技資源、整合與利用科技資源以及整合能力等通過擴(kuò)散效應(yīng)對(duì)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向作用。余菲菲（2014）通過多案例比較分析海翔藥業(yè)、達(dá)安基因和雙鷺?biāo)帢I(yè)三家中小型醫(yī)藥型企業(yè)，研究表明：首先，我國(guó)科技型中小企業(yè)聯(lián)盟組合的多樣化和其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系;其次，對(duì)聯(lián)盟伙伴對(duì)象的選擇在創(chuàng)業(yè)初期會(huì)受創(chuàng)立背景差異的影響，進(jìn)而聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)的積累、技術(shù)創(chuàng)新路徑的選擇都會(huì)隨之受到影響。李志紅、金生、祁龍（2010）分析表明科技型中小企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造能力由人力資本開發(fā)、資本激勵(lì)和人力資本存量決定，從而影響其創(chuàng)新績(jī)效。

三、聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

企業(yè)組建聯(lián)盟的最終目的是為了提升自身績(jī)效。因此，學(xué)者們深入地研究了焦點(diǎn)企業(yè)績(jī)效與聯(lián)盟組合兩者間密不可分的關(guān)系，研究?jī)?nèi)容主要集中于聯(lián)盟組合多樣性、規(guī)模、關(guān)系、質(zhì)量等特征對(duì)焦點(diǎn)企業(yè)績(jī)效的影響。

（一）聯(lián)盟組合多樣性與企業(yè)績(jī)效

Lavie（2007）認(rèn)為聯(lián)盟組合的要素稟賦可細(xì)分為共享資源和非共享資源，包括焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)盟伙伴投入組合的共享資源、結(jié)盟伙伴的非共享資源、焦點(diǎn)企業(yè)的非共享資源。他以美國(guó)367家軟件企業(yè)所締結(jié)的20 779個(gè)聯(lián)盟關(guān)系作為樣本分析，得出聯(lián)盟組合要素稟賦對(duì)焦點(diǎn)企業(yè)的績(jī)效有正向促進(jìn)作用。在聯(lián)盟組合與企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)研究方面，學(xué)者們認(rèn)為聯(lián)盟組合的類型多樣性、功能多樣性、資源多樣性、結(jié)構(gòu)多樣性、國(guó)際化程度等因素均會(huì)影響焦點(diǎn)企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)踐，但是他們?cè)谘芯拷Y(jié)論方面還存在一定的差異性。Leeuw（2011）基于480家機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，研究表明聯(lián)盟組合的伙伴類型多樣性與焦點(diǎn)企業(yè)漸進(jìn)式創(chuàng)新績(jī)效呈遞減收益正相關(guān);與激進(jìn)式創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。汪瑋、王奎（2014）通過對(duì)182家企業(yè)的調(diào)研，認(rèn)為聯(lián)盟組合的價(jià)值鏈廣度、伙伴質(zhì)量與功能多樣化之間存在顯著相互影響作用，共同提升企業(yè)績(jī)效。Cui等（2012）認(rèn)為聯(lián)盟組合的資源多樣化程度越高，越能促進(jìn)焦點(diǎn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。江積海、李軍（2014）研究認(rèn)為資源豐度、關(guān)系密度、關(guān)系廣度、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度等相關(guān)因素與創(chuàng)新績(jī)效并非簡(jiǎn)單地呈直線性正相關(guān)，而與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型“悖論”關(guān)系。Jiang et al.（2010）研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組合的治理結(jié)構(gòu)多樣性與其績(jī)效負(fù)相關(guān)。Lavie & Miller（2008）認(rèn)為，S型關(guān)系存在于聯(lián)盟組合的國(guó)際化程度與焦點(diǎn)企業(yè)的績(jī)效之間。

（二）聯(lián)盟組合規(guī)模與企業(yè)績(jī)效

大多數(shù)國(guó)外學(xué)者的研究從企業(yè)層面（點(diǎn)）和聯(lián)盟關(guān)系（面）驗(yàn)證了聯(lián)盟組合的多樣性與企業(yè)績(jī)效間呈倒U型關(guān)系，卻忽視了聯(lián)盟組合技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)受到聯(lián)盟伙伴所處的制度環(huán)境與創(chuàng)立背景差異性的因素影響。Faems等（2012）認(rèn)為每個(gè)聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟組合績(jī)效的貢獻(xiàn)會(huì)隨著規(guī)模擴(kuò)大而減少，同時(shí)焦點(diǎn)企業(yè)協(xié)調(diào)聯(lián)盟的能力隨著數(shù)量的增加而下降。因此，聯(lián)盟組合的規(guī)模與焦點(diǎn)企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)新能力存在倒U型曲線關(guān)系。而現(xiàn)有研究多關(guān)注于聯(lián)盟組合的規(guī)模與績(jī)效的關(guān)系，得出了相反的結(jié)論。Hoffmann（2007）認(rèn)為聯(lián)盟組合的規(guī)模越大越可能實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)。另外，Gulati（2007）則認(rèn)為相比于大規(guī)模聯(lián)盟組合，若小規(guī)模聯(lián)盟組合擁有高效率、高素質(zhì)伙伴、大寬度，反而更能在發(fā)生較低成本的同時(shí)獲得較好績(jī)效。

（三）聯(lián)盟組合關(guān)系與企業(yè)績(jī)效

Swaminathan & Moorman（2009）認(rèn)為相較于聯(lián)盟組合的規(guī)模和質(zhì)量，聯(lián)盟組合關(guān)系對(duì)焦點(diǎn)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的影響更為顯著。Parise & Casher（2003）認(rèn)為當(dāng)可提供互補(bǔ)性產(chǎn)品、可相互學(xué)習(xí)、相同的網(wǎng)絡(luò)這三方面的能力貫穿于聯(lián)盟伙伴之間時(shí)，則正向協(xié)同效應(yīng)會(huì)隨之產(chǎn)生;相反，聯(lián)盟伙伴之間是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系時(shí)，聯(lián)盟組合就會(huì)產(chǎn)生沖突效應(yīng)。孫彪、劉益、鄭淞月（2012）研究表明聯(lián)盟知識(shí)創(chuàng)造和聯(lián)盟知識(shí)共享對(duì)聯(lián)盟創(chuàng)新績(jī)效的影響分別呈線性正向關(guān)系與倒U型曲線關(guān)系，兩者在聯(lián)盟社會(huì)資本與創(chuàng)新績(jī)效之間起中介連接作用。沈?yàn)?、李垣?010）從聯(lián)盟關(guān)系視角出發(fā)，通過對(duì)127家德國(guó)聯(lián)盟企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)假設(shè)進(jìn)行了檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟伙伴間的依賴關(guān)系和沖突關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在截然不同的影響，前者對(duì)創(chuàng)新績(jī)效存在倒U型影響，后者對(duì)創(chuàng)新績(jī)效存在負(fù)向影響，二者關(guān)系間的交互作用負(fù)向影響創(chuàng)新績(jī)效。王瑛（2011）得出聯(lián)盟伙伴間的互動(dòng)行為受到聯(lián)盟企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移相關(guān)因素的影響，進(jìn)而影響到組合的創(chuàng)新績(jī)效。

（四）聯(lián)盟組合下影響企業(yè)績(jī)效的其他因素

詹也、吳曉波（2012）認(rèn)為不同的聯(lián)盟組合配置戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制不同。聯(lián)盟組合配置戰(zhàn)略的框架基于資源的冗余性、關(guān)系的緊密性和伙伴的競(jìng)爭(zhēng)性三個(gè)維度提出，研究表明多元化聯(lián)盟組合戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)形成多元、開放的組合，能有效加快資源整合及產(chǎn)品開發(fā)，從而聚集企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略資源，最終為自身在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中行業(yè)地位的提升奠定基礎(chǔ);而聚集式聯(lián)盟組合戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)不是利用聯(lián)盟組合創(chuàng)造更多的新產(chǎn)品和新模式，而是更偏向于協(xié)調(diào)與平衡多個(gè)聯(lián)盟伙伴之間的關(guān)系，并使各個(gè)聯(lián)盟中的收益分配達(dá)到最大化。二者相反的管理觀點(diǎn)對(duì)聯(lián)盟組合與企業(yè)績(jī)效間的關(guān)系也將呈不同的影響。符正平、彭偉、劉冰（2011）基于跨時(shí)視角探討了聯(lián)盟組合過程特征對(duì)績(jī)效的影響，即有規(guī)律的聯(lián)盟組合活動(dòng)節(jié)奏和活動(dòng)同步性會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生積極的影響。

四、評(píng)述與展望

就目前研究來看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者更樂于探討聯(lián)盟組合本身的特點(diǎn)，或從多角度探討聯(lián)盟組合對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。且上述研究選擇的案例多是大型企業(yè)甚至是跨國(guó)企業(yè)，缺乏一定的實(shí)用性。例如，多數(shù)學(xué)者從整體上對(duì)科技型中小企業(yè)的聯(lián)盟組合進(jìn)行研究，卻忽視了科技型中小企業(yè)基于不同視角組建創(chuàng)新聯(lián)盟的具體方式。再者，由于我國(guó)小微企業(yè)發(fā)展較晚，且處于扶持中，我國(guó)學(xué)者對(duì)小微企業(yè)聯(lián)盟組合是如何影響其創(chuàng)新績(jī)效的研究偏少，沒有作出進(jìn)一步的細(xì)化和深入，相關(guān)研究結(jié)論也存在爭(zhēng)議性。因此，在現(xiàn)實(shí)情況下，科技型中小企業(yè)聯(lián)盟組合是否及在多大程度上提升了企業(yè)績(jī)效，以及大中型企業(yè)如何扶持與引導(dǎo)小微企業(yè)的發(fā)展等問題值得學(xué)者們進(jìn)一步探討與研究。

【參考文獻(xiàn)】

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[2] 姜波.科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效與企業(yè)社會(huì)資本的關(guān)聯(lián)機(jī)制研究：基于技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效信息披露的調(diào)節(jié)效應(yīng)[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2011（2）：64-68.

[3] 朱霞，路正南.KIBS企業(yè)嵌入強(qiáng)度對(duì)科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2014（8）：142-146.

篇9

一、科技型中小企業(yè)的特征及其技術(shù)創(chuàng)新特色

1、科技型中小企業(yè)的定義

科技型中小企業(yè)一般是指在一個(gè)原創(chuàng)性技術(shù)的基礎(chǔ)上建立起來的，主要從事技術(shù)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和技術(shù)產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果的商品化為主要內(nèi)容的企業(yè)?？萍疾亢拓?cái)政部在《關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》中對(duì)其的量化標(biāo)準(zhǔn)是：企業(yè)職工人數(shù)不超過500人，其中具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%；直接從事研發(fā)的人員占職工總數(shù)的10%以上；企業(yè)每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于銷售額的3%。截至2005年底，我國(guó)科技型中小企業(yè)數(shù)量在13萬家以上，占中小企業(yè)總數(shù)的3%。

2、科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特色

從世界范圍來看，科技型中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體：在美國(guó)，創(chuàng)新型小企業(yè)獲得的美國(guó)專利占總數(shù)的60%以上，即在創(chuàng)新的數(shù)量上科技型中小企業(yè)是占優(yōu)勢(shì)的；在質(zhì)量上，科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新極具效率：據(jù)歐盟統(tǒng)計(jì)，中小企業(yè)R&D的單位投入所產(chǎn)生的新產(chǎn)品是大企業(yè)的3.5倍。對(duì)美國(guó)20世紀(jì)前半期的統(tǒng)計(jì)表明：大企業(yè)在R&D上的費(fèi)用占總研發(fā)費(fèi)用的95%，中小企業(yè)的傳統(tǒng)創(chuàng)新成本微乎其微，但在全部的創(chuàng)新成果中，中小企業(yè)占了55%。在我國(guó)，從創(chuàng)新模式上看，80%的科技型中小企業(yè)走的是自主創(chuàng)新之路，它們主要集中與新材料、新能源、IT、電子元器件等高新技術(shù)行業(yè)，是創(chuàng)新主體中最活躍的分子。

二、技術(shù)創(chuàng)新與科技型中小企業(yè)融資的關(guān)系

科技只有與金融結(jié)合，即技術(shù)只有和資本結(jié)合，創(chuàng)新才能完成。從全球來看，技術(shù)創(chuàng)新作為加快科技成果從潛在生產(chǎn)力到現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的有效手段，受到世界各國(guó)的普遍重視，“投資于技術(shù)就是投資國(guó)家的未來”，已經(jīng)形成普遍共識(shí)。

世界經(jīng)驗(yàn)表明，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，而并非高校及隸屬于政府部門的科研機(jī)構(gòu)，科技型中小企業(yè)當(dāng)然是主體中的主體。企業(yè)部門的研發(fā)資金投入應(yīng)占總投入的60%以上。而在我國(guó)，企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)中一直處于次要地位。受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國(guó)的科研資金80%流向大學(xué)和政府科研機(jī)構(gòu)，已經(jīng)形成剛性和路徑依賴。這不利于創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向，最終影響到科技成果的商品化。因此，企業(yè)未成為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主體和企業(yè)研發(fā)資金供給不足直接導(dǎo)致了我國(guó)創(chuàng)新的低效率，要改變現(xiàn)有狀況還任重道遠(yuǎn)。

三、我國(guó)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的融資環(huán)境簡(jiǎn)析

1、宏觀環(huán)境分析

我國(guó)的科技型中小企業(yè)為我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新做出了重要的貢獻(xiàn)，但是其面臨的融資問題卻仍然十分嚴(yán)峻，主要表現(xiàn)在：金融市場(chǎng)方面：國(guó)有大中型銀行對(duì)中小企業(yè)的融資采取排斥態(tài)度：我國(guó)四大國(guó)有商業(yè)銀行在貸款供給中居絕對(duì)壟斷地位，其貸款對(duì)象主要為國(guó)有大型企業(yè)機(jī)構(gòu)；為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，銀行放貸意愿不強(qiáng)；國(guó)家仍然采取金融抑制政策，理論上專為中小企業(yè)服務(wù)的地方小型金融機(jī)構(gòu)尚不發(fā)達(dá)；資本市場(chǎng)方面：適合科技型中小企業(yè)的資本市場(chǎng)――二板市場(chǎng)，但它并沒有成為真正意義上的創(chuàng)業(yè)板。解決科技型中小企業(yè)融資難的主要出路之一在于加快發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)投資，設(shè)立創(chuàng)業(yè)板的目的就是為風(fēng)險(xiǎn)投資建立有效的退出機(jī)制。政策性融資方面：國(guó)家于1999年設(shè)立了科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新基金；2003年起，設(shè)立了中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金；以后還有中小企業(yè)貸款擔(dān)?；鸬?；2006年后國(guó)家開發(fā)銀行承諾要為促進(jìn)中小中小企業(yè)融資搭建了很好的平臺(tái)，但所有這些剛剛起步，未成規(guī)模，尚待發(fā)展；在社會(huì)融資方面：社會(huì)化融資支撐體系不健全，表現(xiàn)在社會(huì)信用制度不健全；融資中介機(jī)構(gòu)不規(guī)范，融資擔(dān)保體系不健全；民間融資為不合法。

2、微觀環(huán)境分析

科技型中小企業(yè)作為一個(gè)整體，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中的作用十分突出。但作為個(gè)體，則存在一些內(nèi)在的“缺陷”：規(guī)模小，注冊(cè)資本小，信息不透明、財(cái)務(wù)不健全、發(fā)展不確定等；“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”，會(huì)使銀行恐貸；科技型中小企業(yè)的資金需求的“貸款急，次數(shù)多，單次貸款額度小”的特點(diǎn)也會(huì)使銀行選擇緩貸或不貸；另外，大多數(shù)的科技型中小企業(yè)效益不佳，這直接導(dǎo)致了融資難；而且科技型中小企業(yè)信用不佳，資金供給者有顧慮；科技型中小企業(yè)在獲得擔(dān)保上也處于劣勢(shì)；另一方面，它們的實(shí)物資產(chǎn)很少，即使擁有少量的資產(chǎn)，也難以滿足銀行的對(duì)于抵押物流動(dòng)性和變現(xiàn)能力的要求。

四、我國(guó)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資渠道

1、我國(guó)科技型中小企業(yè)的融資渠道

為了滿足技術(shù)創(chuàng)新的融資要求，科技型中小企業(yè)需要多渠道的籌集資金，其融資渠道主要有以下幾方面（見表1）。

2、我國(guó)科技型中小企業(yè)的融資渠道實(shí)態(tài)

目前，我國(guó)科技型中小企業(yè)融資渠道的概況如下：資本市場(chǎng)融資實(shí)態(tài)：我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資尚在起步，量能很??；在中小企業(yè)中，最后能通過發(fā)行股票和債券來融資的企業(yè)是非常少的，而且通過發(fā)行股票和債券來融資不應(yīng)成為也不可能成為中小企業(yè)融資的主要渠道――即便在美國(guó)，新創(chuàng)企業(yè)并最后能成功上市的公司的概率是6/1000000；金融租賃融資實(shí)態(tài)：金融租賃雖是 100%的融資，可以減少了因設(shè)備購置產(chǎn)生的巨大資金壓力，但我國(guó)目前融資租賃水平較低；產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)融資實(shí)態(tài)：目前從資本市場(chǎng)本身的演化過程看，各家產(chǎn)權(quán)交易所采用的是撮合成交制度，處于較低發(fā)展階段，交易效率低；資產(chǎn)證券化（ABS）融資實(shí)態(tài)：目前，ABS資產(chǎn)證券化是國(guó)際資本市場(chǎng)上流行的一種項(xiàng)目融資方式，已在我國(guó)的大型項(xiàng)目中采用。對(duì)于科技型中小企業(yè)，ABS資產(chǎn)證券化融資方式是一種難得的機(jī)遇，但還遠(yuǎn)沒有規(guī)模效應(yīng)或者說還沒有發(fā)展起來。綜上所述，雖然我國(guó)科技型中小企業(yè)可能的融資方式有多種，但現(xiàn)實(shí)的狀況是：各種科技投資基金、創(chuàng)業(yè)基金尚屬新生事物，方興未艾；資本市場(chǎng)進(jìn)入門欄高，二板市場(chǎng)剛剛起步；商業(yè)信用不發(fā)達(dá)，融資租賃水平低；產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)融資處于較低發(fā)展階段；資產(chǎn)證券化（ABS）融資目前只是機(jī)遇，有待抓住。

五、基于生命周期特征的科技型中小企業(yè)融資策略

1、研發(fā)階段

在研發(fā)階段，通常也成為技術(shù)創(chuàng)新的種子期。從投資者角度看，處于該期的企業(yè)，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)是最大的，要面對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)――技術(shù)開發(fā)能不能取得成功，管理風(fēng)險(xiǎn)――技術(shù)創(chuàng)新的管理團(tuán)隊(duì)沒有正式建立，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)――研發(fā)階段極容易因資金鏈斷裂而使技術(shù)創(chuàng)新擱置。此階段的融資主要靠的是內(nèi)源融資。近來年，企業(yè)可以申請(qǐng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金等來進(jìn)行研發(fā)階段的融資，這也是少數(shù)優(yōu)秀科技型中小企業(yè)融資的戰(zhàn)略之一。

2、產(chǎn)品化階段

此階段是產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)開發(fā)出來，創(chuàng)新產(chǎn)品從“小試”經(jīng)過“中試”一直達(dá)到在技術(shù)上基本定型并符合市場(chǎng)需要的階段。從投資者角度看，主要面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)――新產(chǎn)品能否被市場(chǎng)接受，管理風(fēng)險(xiǎn)――企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷模式和企業(yè)管理模式還遠(yuǎn)未成熟和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)――打開市場(chǎng)需要大筆資金。因此，通常是能夠承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)的“零階段創(chuàng)業(yè)投資”對(duì)其進(jìn)行投資。從企業(yè)角度看，產(chǎn)品技術(shù)已經(jīng)定型，可以通過技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所平臺(tái)嘗試部分非關(guān)鍵技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，以引進(jìn)資金，這是企業(yè)利用其無形資產(chǎn)融資的一部分；也可以嘗試用資產(chǎn)證券化（ABS）方式融資。此階段企業(yè)的融資缺口非常大，外源融資渠道是最主要的資金來源。在直接融資方面：應(yīng)設(shè)法獲得國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)投資基金的支持。對(duì)耗資巨大的大型設(shè)備可以采用融資租賃方式獲取，以減輕融資壓力。在間接融資方面：竭力獲得國(guó)有銀行中小企業(yè)融資部和地方小型金融機(jī)構(gòu)的短期貸款或通過商業(yè)信用來籌資。

3、商業(yè)化階段

該期的特點(diǎn)是產(chǎn)品經(jīng)過試銷和完善后，已經(jīng)逐步打開市場(chǎng)并形成一定的市場(chǎng)占有率；市場(chǎng)營(yíng)銷模式也已經(jīng)初步確立；企業(yè)的組織管理模式正逐漸形成，管理團(tuán)隊(duì)已基本穩(wěn)定。企業(yè)的目標(biāo)是進(jìn)一步拓展市場(chǎng)，并進(jìn)行系列產(chǎn)品的開發(fā)和新產(chǎn)品開發(fā)，完善企業(yè)的組織管理模式。在財(cái)務(wù)上，企業(yè)現(xiàn)金流仍為負(fù)數(shù)，盡管偶有收支相抵，但很快被市場(chǎng)的急劇增加所需的龐大的資金流吞沒。從投資者角度看，面臨的風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)管理層的管理能力是否到位的風(fēng)險(xiǎn)。該階段的風(fēng)險(xiǎn)水平已經(jīng)能夠?yàn)榇蟊姾徒鹑跈C(jī)構(gòu)所接受。

4、產(chǎn)業(yè)化階段

該階段的特點(diǎn)是產(chǎn)品質(zhì)量、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和社會(huì)知名度均達(dá)到相當(dāng)水平；營(yíng)銷模式已經(jīng)十分成熟，并開始醞釀創(chuàng)新，企業(yè)組織管理模式已經(jīng)定型。企業(yè)經(jīng)過多年的奮斗，在融資上也是越來越寬松。部分業(yè)績(jī)優(yōu)異的企業(yè)多有商業(yè)銀行自動(dòng)貸款的青睞；企業(yè)開始推出籌資成本較高的私募市場(chǎng)而轉(zhuǎn)而在公募市場(chǎng)上籌集資金。一些風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者也開始加入；企業(yè)仍然可以通過產(chǎn)權(quán)交易所平臺(tái)融資；部分績(jī)優(yōu)和發(fā)展前景非常好的企業(yè)可以通過發(fā)行股票或債券上市融資，讓籌資成本較高的風(fēng)險(xiǎn)資本安全退出。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 王元、張寶榮：如何發(fā)展我國(guó)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)投資[J].中國(guó)科技論壇，2006（1）.

[2] 鄒麗敏：中小企業(yè)融資困境與出路的多視角分析[J]. 上海經(jīng)濟(jì)研究，2005（12）.

篇10

一、引言

目前，我國(guó)的科技型中小企業(yè)有12萬家之多，其研究開發(fā)投入保持年均40%以上的增長(zhǎng)速度，科技人員數(shù)量年均增長(zhǎng)約43%?？萍夹椭行∑髽I(yè)不僅是科技成果的轉(zhuǎn)化者，而且還是新穎產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造者；不僅是培養(yǎng)企業(yè)家的搖籃，而且還是高收入就業(yè)崗位的提供者?？萍夹椭行∑髽I(yè)作為最具有技術(shù)創(chuàng)新活力和發(fā)展前景的企業(yè)，正成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、科技進(jìn)步和就業(yè)等方面的重要力量。社會(huì)各界對(duì)科技型中小企業(yè)進(jìn)行了不同層面的研究，但對(duì)科技型中小企業(yè)不同階段時(shí)期的組織模式尚未研究?？萍夹椭行∑髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新總是要通過一定的組織模式來實(shí)現(xiàn)，組織模式影響著組織效率，而組織效率又影響著技術(shù)創(chuàng)新的成敗與效率。因此，科技型中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)根據(jù)不同發(fā)展階段進(jìn)行組織整合及設(shè)計(jì)。

二、科技型中小企業(yè)的階段劃分及組織特點(diǎn)

科技型中小企業(yè)的涵義：科技型中小企業(yè)是一種知識(shí)、技術(shù)和人才密集型，并以追求創(chuàng)新為其核心，將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的中小規(guī)模企業(yè)實(shí)體。這類企業(yè)往往由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)范圍內(nèi)的一種或多種技術(shù)及產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)。與其他類型的企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)不僅規(guī)模小、機(jī)制靈活，而且技術(shù)含量較高，其各階段具有不同的組織特點(diǎn)。

1、種子期。種子期是指科技人員或機(jī)構(gòu)對(duì)已選出的具有商業(yè)開發(fā)前景的科技成果進(jìn)行生產(chǎn)可靠性研究、技術(shù)難點(diǎn)研究和中間實(shí)驗(yàn)，此時(shí)項(xiàng)目處于創(chuàng)意、發(fā)明或?qū)嶒?yàn)初級(jí)產(chǎn)品的階段。在這一階段，需要投入資金進(jìn)行成熟樣品的試制和形成產(chǎn)業(yè)化的生產(chǎn)方案，以驗(yàn)證其創(chuàng)意的可行性及經(jīng)濟(jì)技術(shù)的合理性。從組織上來說，此時(shí)企業(yè)員工數(shù)量較少，組織結(jié)構(gòu)較為單一，高層團(tuán)隊(duì)一般由家庭成員、同學(xué)或朋友組成。分工一般不是很明確，沒有明確的部門設(shè)置，企業(yè)員工一般身兼數(shù)職，屬于全攻全守狀態(tài)，辦事效率比較高，但往往權(quán)責(zé)不明確，沒有很好的激勵(lì)機(jī)制，他們的價(jià)值主要依靠創(chuàng)業(yè)精神維系。

2、初創(chuàng)期。初創(chuàng)期是指生產(chǎn)出可供市場(chǎng)出售的新工藝、新產(chǎn)品和服務(wù)，實(shí)現(xiàn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)變的過程。此時(shí)高新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)商品化轉(zhuǎn)化，技術(shù)真正運(yùn)用于生產(chǎn)當(dāng)中，產(chǎn)品生產(chǎn)工藝較為成熟，并開始向用戶介紹新產(chǎn)品的特點(diǎn)和用途。這時(shí)期組織的特征是：企業(yè)員工數(shù)量不多、規(guī)模較小，適宜建立一種簡(jiǎn)單的組織結(jié)構(gòu)形式，一般為直線職能制結(jié)構(gòu)，使決策集中、職責(zé)分明、執(zhí)行效率高，有利于企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，但遇到重大決策還需要企業(yè)員工共同參與解決。

3、成長(zhǎng)期。這一階段企業(yè)以“市場(chǎng)導(dǎo)向”為指導(dǎo)思想，有了自己的主導(dǎo)產(chǎn)品，且逐漸穩(wěn)定，企業(yè)以擴(kuò)大市場(chǎng)份額為戰(zhàn)略目標(biāo)，產(chǎn)品在市場(chǎng)上占有了一定的地位，生產(chǎn)能力已經(jīng)形成，銷量開始大幅增長(zhǎng)，開始形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)所需要的核心能力。從組織上看，原有的組織結(jié)構(gòu)已經(jīng)不能適應(yīng)企業(yè)迅速變化的需要，此時(shí)的企業(yè)應(yīng)采用矩陣制的組織機(jī)構(gòu)。因?yàn)榫仃囍频慕M織機(jī)構(gòu)有利于加強(qiáng)各部門間的配合和信息交流，便于集中各種專門的知識(shí)和技能，加速完成某一特定項(xiàng)目，使組織具有整體性和靈活性，順應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。

4、穩(wěn)定期。穩(wěn)定期是科技型中小企業(yè)最為輝煌的時(shí)期。在經(jīng)過一定時(shí)間的成長(zhǎng)和擴(kuò)張，產(chǎn)品的技術(shù)日趨成熟，企業(yè)已經(jīng)形成自己的特色產(chǎn)品，價(jià)格銷量趨于穩(wěn)定、產(chǎn)品銷售利潤(rùn)達(dá)到頂峰、市場(chǎng)逐漸趨于飽和。此時(shí)，有能力生產(chǎn)此產(chǎn)品的企業(yè)越來越多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)向價(jià)格、質(zhì)量、服務(wù)、品牌和競(jìng)爭(zhēng)，高新技術(shù)產(chǎn)品的銷售速度開始放慢。此時(shí)的企業(yè)進(jìn)入大規(guī)模生產(chǎn)階段，總體生產(chǎn)能力達(dá)到高峰，發(fā)展相對(duì)平穩(wěn)。原先矩陣式的結(jié)構(gòu)對(duì)于穩(wěn)定期來說效率將相對(duì)偏低，因?yàn)榫仃囀浇M織結(jié)構(gòu)圍繞的是部門職能，規(guī)模和業(yè)務(wù)的擴(kuò)大使得部門間的合作不再那么容易。

5、蛻變期。到達(dá)蛻變期，企業(yè)就開始出現(xiàn)很大的分化，企業(yè)在穩(wěn)定期如果能夠抓住機(jī)遇，積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使企業(yè)保持良好的發(fā)展勢(shì)頭，那么它就進(jìn)入了蛻變期，否則便將進(jìn)入衰退期，甚至生命的終結(jié)?？萍夹椭行∑髽I(yè)的蛻變不僅僅表現(xiàn)在其品質(zhì)內(nèi)涵上的轉(zhuǎn)變，且在企業(yè)的技術(shù)檔次、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)水平、人才素質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、信息管理、營(yíng)銷事務(wù)等方面都發(fā)生深刻的質(zhì)變。

三、科技型中小企業(yè)各階段技術(shù)創(chuàng)新的組織模式

1、種子期——新產(chǎn)品開發(fā)部?？萍夹椭行∑髽I(yè)處于種子期時(shí)規(guī)模小，創(chuàng)新的主要目標(biāo)是產(chǎn)品創(chuàng)新，進(jìn)而引發(fā)市場(chǎng)需求。根據(jù)這一目標(biāo)，科技型中小企業(yè)種子期可設(shè)立新產(chǎn)品開發(fā)部，該部門負(fù)責(zé)人由產(chǎn)品發(fā)明人擔(dān)任，通常由其自己完成產(chǎn)品的研制、鑒定、試銷等工作。設(shè)立該部門的主要目標(biāo)是：負(fù)責(zé)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新策劃、組織產(chǎn)品創(chuàng)新方案評(píng)價(jià)和組織新產(chǎn)品的鑒定和試銷。

2、初創(chuàng)期——產(chǎn)品經(jīng)理制?？萍夹椭行∑髽I(yè)經(jīng)過種子期的發(fā)展，產(chǎn)品已初步成型，但仍有許多不足，且產(chǎn)品還沒有形成市場(chǎng)規(guī)模。在初創(chuàng)期，企業(yè)應(yīng)公開招聘既懂產(chǎn)品開發(fā)，又懂市場(chǎng)營(yíng)銷的專業(yè)人才來負(fù)責(zé)，即對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品大類分別設(shè)置專門經(jīng)理人員。對(duì)一個(gè)新的產(chǎn)品或一組新產(chǎn)品，從新產(chǎn)品策劃到新產(chǎn)品投入市場(chǎng)，都由一位經(jīng)理全面負(fù)責(zé)。每位產(chǎn)品經(jīng)理直接受總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，單獨(dú)承擔(dān)全部計(jì)劃和管理控制工作，也可以領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)小組來完成所承擔(dān)的任務(wù)。產(chǎn)品經(jīng)理在企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新中起核心作用，在新產(chǎn)品市場(chǎng)營(yíng)銷起決策作用，在企業(yè)現(xiàn)在產(chǎn)品改進(jìn)或延伸中起組織作用。這種組織形式可協(xié)調(diào)現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)銷和新產(chǎn)品開發(fā)的沖突。

3、成長(zhǎng)期——矩陣式創(chuàng)新小組?？萍夹椭行∑髽I(yè)發(fā)展到成長(zhǎng)期時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新的主要目標(biāo)是擴(kuò)大產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模，降低產(chǎn)品成本和進(jìn)行管理創(chuàng)新。如果科技型中小企業(yè)所實(shí)施的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模居中，但創(chuàng)新的任務(wù)較為繁雜，則可以通過建立創(chuàng)新小組來完成計(jì)劃的創(chuàng)新任務(wù)。通常，創(chuàng)新小組可由企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷和財(cái)務(wù)等職能部門人員組成，這些人員在一定時(shí)期內(nèi)脫離原部門，直到完成特定創(chuàng)新任務(wù)；創(chuàng)新小組多數(shù)直接受總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，并具有制定新產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)銷方案的權(quán)力；創(chuàng)新小組應(yīng)具有明確的創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)，企業(yè)高層主管對(duì)創(chuàng)新小組充分授權(quán)，完全由創(chuàng)新小組成員自主地決定工作方式；創(chuàng)新小組的職能一般比完備，在創(chuàng)新過程中有較高的效率。創(chuàng)新小組的這些特點(diǎn)，易使小組所有成員都有與自身任務(wù)相適應(yīng)的信息傳遞分工，對(duì)實(shí)現(xiàn)小組目標(biāo)負(fù)有共同的責(zé)任。

4、穩(wěn)定期——企業(yè)技術(shù)中心。科技型中小企業(yè)發(fā)展到穩(wěn)定期時(shí)，面臨著下一代產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。這時(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織形式應(yīng)是建立企業(yè)技術(shù)中心。為實(shí)施重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和新一代產(chǎn)品研究開發(fā)需要專門設(shè)立技術(shù)中心。企業(yè)技術(shù)中心的主要職能是：著眼于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展，對(duì)重大關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行自主開發(fā)；參與企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的制定，重大關(guān)鍵技術(shù)的引進(jìn)和技術(shù)決策的咨詢；與企業(yè)外部技術(shù)供給者建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的技術(shù)交流與合作關(guān)系；吸引企業(yè)外部人才以各種方式來企業(yè)工作；對(duì)企業(yè)內(nèi)其他技術(shù)機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)、咨詢和服務(wù)；對(duì)企業(yè)占有的科技成果進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)估，促進(jìn)成果在企業(yè)內(nèi)外的推廣應(yīng)用。

四、結(jié)語

總之，通過以上的分析可以看出，特定的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)要求建立相應(yīng)的企業(yè)組織。特定的組織形式只適應(yīng)特定的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，不合適的組織形式必然制約企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)科技型中小企業(yè)組織形式制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)便需要適時(shí)進(jìn)行組織變革。企業(yè)所實(shí)施的技術(shù)創(chuàng)新有不同的特點(diǎn)，對(duì)于組織形式會(huì)有不同的要求。因此，企業(yè)一方面需要根據(jù)具體的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)來選擇組織形式；另一方面，當(dāng)現(xiàn)有的組織形式制約了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，則應(yīng)進(jìn)行組織變革。

【參考文獻(xiàn)】

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