導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇科研成果轉(zhuǎn)化法，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

早在1994年，聯(lián)合國關(guān)于《世界科學(xué)的報告》就曾指出：“科學(xué)永遠(yuǎn)是財富資源，今天窮國與富國的差距就是掌握知識多少的差距。如果沒有科學(xué)技術(shù)的轉(zhuǎn)化，就無法持久地發(fā)展?！痹诳萍几偁幦找婕ち业漠?dāng)代社會，由于科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的水平高低，直接關(guān)系到國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展速度，所以，世界各國都十分注重科技成果的轉(zhuǎn)化。

高校作為國家科技體系中的十分重要的組成部分，在科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程具有重要的戰(zhàn)略地位。提高高校的科技成果轉(zhuǎn)化率，不僅能產(chǎn)生巨大的社會、經(jīng)濟效益，而且對于完善市場環(huán)境、提高國家創(chuàng)新能力都有重要影響。

然而，目前我國的高校的科技成果轉(zhuǎn)化率很低， “全國高校每年科技成果在6000-8000項之間，而真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的卻還不到10%。”遠(yuǎn)遠(yuǎn)的落后于大多數(shù)發(fā)達國家，和美國高?？萍汲晒哌_80%以上的轉(zhuǎn)化率更是差距明顯。

統(tǒng)計資料顯示，我國每年獲部(省)級以上科研成果一般為3萬項左右，高校占其中的近2萬項，比例很高，但高校的這些科研成果中，能在生產(chǎn)中穩(wěn)定使用且具有一定規(guī)模效益的僅占約20%，而最終形成產(chǎn)業(yè)的則只有5％左右；據(jù)一項調(diào)查結(jié)果表明，有19．6％的大型企業(yè)和28％的中小企業(yè)認(rèn)為，高校提供的技術(shù)成果的配套性和成熟度差，企業(yè)不愿也無法接受使用它們。

一、高?？萍?a href="http://m.ljhrchangan.com/haowen/41541.html" target="_blank">成果轉(zhuǎn)化的影響因素分析

高校科技成果的轉(zhuǎn)化中的影響因素很多，涉及科研體制、觀念意識、市場機制、技術(shù)成熟度、利益分配、資金投入、政策保護、中介機構(gòu)等一系列因素。以當(dāng)前的文獻看，國內(nèi)學(xué)者還沒有統(tǒng)一的意見。筆者對2006年至今的國內(nèi)期刊發(fā)表的科技成果轉(zhuǎn)化方面的文獻進行了統(tǒng)計，共檢索到70篇相關(guān)論文，其中總共涉及19種影響因素，它們在文獻中出現(xiàn)的頻率如下表：

從下表可以看出，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響因素有很多，但影響程度各不相同。其中，法律環(huán)境不健全是最受關(guān)注也最重要的因素。

如何提高高校科技成果的轉(zhuǎn)化，法律環(huán)境的差別會多大程度的影響這種轉(zhuǎn)化效果，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的順暢與否會怎樣的影響經(jīng)濟？我們不妨參鑒一下美、日兩國的經(jīng)驗。

二、美、日兩國的經(jīng)驗教訓(xùn)

1、美國經(jīng)驗

就技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本立法方面，美國于1986年就出臺了《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》，明確規(guī)定開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓是所有國家實驗室（包括高校）科學(xué)家和工程師的義務(wù)。此后，美國又對聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案進行了多次補充和修正，如1995年的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進法》、1997年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》和2000年的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》。

實際上，在20世紀(jì)80年代以前，絕大多數(shù)美國大學(xué)對知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營非常陌生，有的甚至持極端的排斥態(tài)度。20世紀(jì)70年代后，因為日本經(jīng)濟的崛起，美國的企業(yè)在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域被擊敗，美國的經(jīng)濟萎靡不振，美國國內(nèi)震動很大，甚至國民都開始對美國喪失信心。當(dāng)時，美國各界對此進行了深刻的反思，最終認(rèn)為，美國大學(xué)不注重知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營，大量有價值的科技成果得不到及時轉(zhuǎn)化是造成本國經(jīng)濟失敗的一個重要原因。據(jù)統(tǒng)計，1980年，由于制度性的缺陷，僅有5％的科技成果被轉(zhuǎn)移到企業(yè)界，效率極其低下。認(rèn)識到法律環(huán)境對大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟發(fā)展的重大影響之后，美國國會于1980年12月12日迅速通過了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專利和商標(biāo)法修正案》，即著名的《拜杜法案》，該法為大學(xué)經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)提供了直接的法律依據(jù)和政策激勵。《拜杜法案》通過后，大學(xué)反應(yīng)熱烈，紛紛設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機構(gòu)，以至于知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營成為近20多年來發(fā)生在美國大學(xué)的一個蔚為壯觀的景象。實際上，現(xiàn)在全美排名前100位的研究型大學(xué)都在經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)。同時，由于高校產(chǎn)生的科技成果往往在質(zhì)量上大大高于企業(yè)界，故此，盡管高校的科技成果在數(shù)量上并不占絕對優(yōu)勢（如2000年大學(xué)獲得的專利數(shù)僅占全美當(dāng)年專利數(shù)量的2％），但對社會的貢獻卻是巨大的。值得注意的是，雖然美國《拜杜法案》的通過生效極大的促進了大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化，但并沒有導(dǎo)致大學(xué)科技成果質(zhì)量的下降。而對于那些在法案生效后才開始嘗試申請專利的大學(xué)，科技成果的質(zhì)量甚至是明顯上升的。

現(xiàn)階段，美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的標(biāo)準(zhǔn)模式就是建立由法律、商業(yè)和技術(shù)專門人才組成的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室，并通過一個以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為其核心目標(biāo)的全國性組織（美國大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會（AUTM）），進行廣泛的合作與聯(lián)系。《專利和商標(biāo)法修正案》(拜杜法案)規(guī)定：大學(xué)、非營利機構(gòu)和小企業(yè)在聯(lián)邦政府經(jīng)費支持下的發(fā)明，其自己仍然具有擁有權(quán)，由聯(lián)邦政府資助產(chǎn)生的大學(xué)發(fā)明成果若不能在一定時期實現(xiàn)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，則聯(lián)邦政府有權(quán)指定由其他適當(dāng)機構(gòu)對其實施商業(yè)化。

美國通過上述措施，加強了聯(lián)邦政府及研究機構(gòu)對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的責(zé)任，去除了制約技術(shù)轉(zhuǎn)讓的不合理障礙，極大的推動了聯(lián)邦資助的技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移，無疑對提升美國經(jīng)濟的競爭力具有重大意義。

2、日本教訓(xùn)

日本一向“以科技立國”，對科技成果的轉(zhuǎn)化十分重視。早在1985年，日本就頒布了《日本工業(yè)技術(shù)院設(shè)置法》，旨在促進科研與企業(yè)相結(jié)合。但是，由于該法并不是國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本立法，并未發(fā)揮其理想的作用。事實上，日本80年代經(jīng)濟的表面繁華掩蓋住了日本國內(nèi)的科技創(chuàng)新法律環(huán)境的缺陷，由于缺乏足夠的技術(shù)支撐，產(chǎn)業(yè)升級不能滿足市場的需求，狂熱的資本開始集中投資于房地產(chǎn)，造成了日本80年代末的經(jīng)濟泡沫。當(dāng)投資者意識到日本經(jīng)濟增長方式的缺陷后，泡沫也隨之破碎，日本經(jīng)濟一落千丈，并殃及本國經(jīng)濟發(fā)展達10余年，教訓(xùn)極其慘痛。

經(jīng)研究，其實即便在泡沫膨脹期，日本大學(xué)的科研經(jīng)費只僅次于美國，在世界科學(xué)雜志上的數(shù)量也僅次于美國。然而，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，日本則遠(yuǎn)遠(yuǎn)的落后于美國。經(jīng)過反思，日本認(rèn)識到本國在技術(shù)轉(zhuǎn)移立法方面的不足是經(jīng)濟危機的一個重要原因，于是，日本便仿照美國的拜杜法案，于1998年頒行了《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》。此法案頒行之后，日本大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化方面才有了明顯的起色。

三、我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低下的法律環(huán)境分析

我國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的低效反映了我國大學(xué)辦學(xué)理念和體制上的缺陷，也顯露了我國相應(yīng)法律規(guī)范的缺失。那么在法律環(huán)境層面，究竟是那些原因造成了我國大學(xué)的創(chuàng)新不足和轉(zhuǎn)化低效的呢？筆者認(rèn)為主要現(xiàn)在如下三方面：

（1）到目前為止，我國尚沒有一部完善的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》。在促進技術(shù)創(chuàng)新方面，雖有《科學(xué)技術(shù)進步法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等，但這些法律并沒有專門規(guī)定國家資助產(chǎn)生的科技成果的歸屬、披露、監(jiān)督等內(nèi)容。

（2）我國對職務(wù)發(fā)明所涉及的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬規(guī)定模糊，既不能激發(fā)科研人員的積極性，又引發(fā)了更多的爭端，增大了技術(shù)轉(zhuǎn)化的成本。

（3）我國法律沒有有效確立對職務(wù)發(fā)明作出重要貢獻的個人的合理激勵機制。我國雖然存在規(guī)定激勵機制的相關(guān)規(guī)范，但由于我國高校體制管理上本身就存在諸多弊端，致使我國高校自發(fā)性的對個人的激勵隨意性很大，個人的貢獻不能得到充分的肯認(rèn)，進一步阻礙了高校科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的順利進行。

針對上述述問題，筆者提出如下建議：

第一，完善立法，使大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化有法可依。大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率的提升，與一國相關(guān)法律的完善度有明顯的關(guān)系。以美國為例，之所以科技成果轉(zhuǎn)化率高，很大程度上得益于本國完備的法律。考察美國的立法史，可以發(fā)現(xiàn)，自1980年開始，美國聯(lián)邦政府出臺了一系列相關(guān)促進大學(xué)技術(shù)發(fā)展和推廣轉(zhuǎn)化的法律、法規(guī)。比較重要的如：《拜杜法案》（1980）、《史帝文生－懷德技術(shù)創(chuàng)新法》(1980）、《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》（1982）、《國家合作研究法》（1984）、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（1986）、《綜合貿(mào)易與競爭法》（1988）、《國家競爭性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（1989）、《技術(shù)優(yōu)先法》（1991）、《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（1992）、《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進法》（1995）、《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移與升級法》（1996）、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》（1997）、《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》（2000）等。這些法律對大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化的推動作用是不言而喻的。正是看到完善立法對高校科技成果轉(zhuǎn)化的重大意義，許多國家紛紛仿效美國，加快了本國的技術(shù)轉(zhuǎn)移立法進程。值得注意的是，雖然國家立法對大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率提升的關(guān)聯(lián)性一直在學(xué)界存有爭論，但各國并未因此而放緩本國的立法步伐。時至今日，不但絕大多數(shù)經(jīng)濟發(fā)達的國家或地區(qū)都制定了類似的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化法，如加拿大、日本、法國等，甚至眾多發(fā)展中國家也紛紛制定此類法律以促經(jīng)經(jīng)濟的發(fā)展，如阿根廷、墨西哥等。

在我國，筆者認(rèn)為，現(xiàn)階段最為理想的立法步驟是，在《促經(jīng)科技成果轉(zhuǎn)化法》的基礎(chǔ)上，先行制定一部高位階的針對大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，以此來統(tǒng)領(lǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的其它法律和法規(guī)，再在此基礎(chǔ)上，不斷的完善其它相關(guān)法律以建立良好的法律環(huán)境。這樣做的好處是：在我國，政府和民眾的法律意識雖然在不斷增強，但是與西方發(fā)達國家尚有差距，在此情形下，先行制定一部專門的高位階法律以明確高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中的權(quán)責(zé)關(guān)系非常有必要，這樣可以加速政府及高校自身的管理理念的革新，并為進一步順暢高校科技成果轉(zhuǎn)化渠道提供契機，以便循序漸進的達到理想的目標(biāo)。

第二，明確科技成果的權(quán)利歸屬原則。無疑，在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的立法層面，職務(wù)發(fā)明的產(chǎn)權(quán)界定，最為重要。對此，筆者主張借鑒美國的“權(quán)利歸雇主”的原則。理由是：以發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)立法的法律發(fā)展趨勢看，雖然一些發(fā)達國家沒有在法律上規(guī)定權(quán)利歸雇主，并且雇員往往被授權(quán)可以就利用大學(xué)設(shè)施產(chǎn)生的發(fā)明申請專利，如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等，但更多國家更傾向于將專利的申請權(quán)賦予大學(xué)，如澳大利亞、比利時、丹麥、法國、德國、荷蘭、愛爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國等。對于權(quán)利歸屬的原則，日本曾經(jīng)在經(jīng)濟泡沫膨脹時代主張權(quán)利歸個人，以為這種權(quán)利的歸屬界定對科研人員的激勵效應(yīng)更明顯，實踐表明這種界定是失敗的，因為離開校方的經(jīng)濟支持和管理服務(wù)，科技成果轉(zhuǎn)化的效率極其低下，對發(fā)明人的權(quán)利在法律加以承認(rèn)并不具備現(xiàn)實的積極效果。其實，日本這一規(guī)定是對德國法律盲目借鑒的結(jié)果，而實際上，即便在2001年以前，德國在處理方式上也具有一定的靈活性。尤其值得注意的是，2001年德國已通過立法明確規(guī)定此種專利權(quán)歸大學(xué)。

當(dāng)然，“權(quán)利歸雇主”原則并不能絕對化，否則，一旦大學(xué)在運營知識產(chǎn)權(quán)方面存在著失職等缺陷，就會造成科技成果轉(zhuǎn)化的失敗。其實，現(xiàn)今一些國家之所以選擇發(fā)明人可以申請專利的法律設(shè)計，一定程度上就是出于此種考慮（典型的如意大利，先前曾經(jīng)規(guī)定權(quán)利歸雇主，2001年新法則規(guī)定，一般情況下權(quán)利歸發(fā)明人）。[14]應(yīng)該看到，在我國，大學(xué)的運營不同于西方國家，尤其不同于美國：美國的大學(xué)大都主要依靠自身運營，政府不提供其經(jīng)營的財政支持，故此，美國大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)運營具有積極主動性；而在我國，大學(xué)的運營主要靠國家或地方的財政撥款，大學(xué)缺少知識產(chǎn)權(quán)運營并不會直接危及其生存和發(fā)展，故此，我國大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)運營相較于美國顯得極為落后和消極。出于上述認(rèn)知，筆者認(rèn)為，我國知識產(chǎn)權(quán)立法不能一味照搬美國，而應(yīng)該體現(xiàn)出一定的靈活性，特別是應(yīng)允許發(fā)明人在校方失職等情況下取得申請專利權(quán)的資格，這樣可以避免高校高質(zhì)量科技成果的轉(zhuǎn)化因為校方的不積極而失敗。當(dāng)然，這種情形應(yīng)該僅僅作為“權(quán)利歸雇主”原則的例外。

第三，通過立法引導(dǎo)大學(xué)制定高效的激勵政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激勵政策，能充分調(diào)動各方的積極性，加速大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化。對此，多有學(xué)者主張借鑒美國的經(jīng)驗。其實，美國并沒有通過立法明確規(guī)定具體的激勵機制，只是實踐中普遍存在一些行之有效的方法。比如實行利益劃分的“三三三制”原則，即：專利使用費凈收后的現(xiàn)金分配途徑，1/3給發(fā)明者，1/3給發(fā)明者所在的部門，1/3給發(fā)明者的學(xué)校，發(fā)明人和發(fā)明人所在院系參與分享專利許可收入。目前，“三三三制”的分配模式被美國大學(xué)技術(shù)移轉(zhuǎn)機構(gòu)廣泛使用（注意，這僅是美國大學(xué)利益分配的一種“公平制”模式，實際上，在美國還存在著利益分配的“非平分制”、“累計遞減制”等其它模式，但其應(yīng)用程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及“三三三制”廣泛）。[15]這樣做的好處是：允許發(fā)明人分享收入，會激勵教師不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專利申請和許可工作；允許發(fā)明人所在院系分享收入，會促使發(fā)明人所在院系支持發(fā)明人的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，并同時提升發(fā)明人在院系中的地位和聲望。

無疑，美國的這一普遍作法在本國是很成功的，但是筆者認(rèn)為，我們在借鑒美國經(jīng)驗的時候，應(yīng)該考慮到我國的具體國情。不難發(fā)現(xiàn)，在美國，由于知識產(chǎn)權(quán)立法及司法實踐已經(jīng)形成了比較完善的對發(fā)明人權(quán)利的保護制度，同時，大學(xué)為了彼此競爭和自身發(fā)展也從各個方面為本校科研人員提供有力的政策激勵，所以即使法律不規(guī)定針對發(fā)明人的激勵機制，發(fā)明人仍然可以依靠自己優(yōu)越的談判地位獲得充分的權(quán)益，而不必?fù)?dān)心自己的權(quán)益會受到來自所在大學(xué)的傷害。也正是這個原因，美國國會對發(fā)明人的激勵機制并沒有專門立法，而是任由各個大學(xué)自主安排。實踐證明，美國大學(xué)在自主安排激勵機制時，往往是朝著最有利于科技成果轉(zhuǎn)化的方向發(fā)展的。然而，我們應(yīng)該看到，由于在我國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化方面，不但國家立法不足，而且大學(xué)自身也缺乏知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的競爭壓力和意識，所以在我國并不存在諸如美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法律環(huán)境。由此不難看出，美國的這一做法在我國并不具有可復(fù)制性。因此，筆者仍堅持認(rèn)為，在現(xiàn)階段，通過制定高位階的法律引導(dǎo)大學(xué)確立有效的激勵機制，對提升我國高校的科技成果轉(zhuǎn)化率依然是極為必要的。

結(jié)語：

我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化潛力巨大、前景廣闊，同時也是一項系統(tǒng)工程，其效率的提升需要多方面的配合和協(xié)調(diào)。為促進我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，各級立法和行政部門應(yīng)開闊視野，勇?lián)?zé)任，各個大學(xué)應(yīng)更新觀念，銳意創(chuàng)新，以充分發(fā)揮大學(xué)在國家經(jīng)濟建設(shè)中的重要作用。

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篇2

一、引言

21世紀(jì)是一個科技突飛猛進的時代，國與國綜合國力的較量，歸根到底是高科技實力的較量，而我國早就提出了科教興國的戰(zhàn)略。創(chuàng)業(yè)孵化器作為科教興國戰(zhàn)略的載體之一，承擔(dān)著培育高科技企業(yè)、促進科技成果轉(zhuǎn)化的重大責(zé)任。目前我國已經(jīng)建立了許多創(chuàng)業(yè)孵化器，在幾十年的發(fā)展過程中，創(chuàng)業(yè)孵化器培養(yǎng)了一批又一批的高科技企業(yè)，使許多科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，服務(wù)于社會。但是創(chuàng)業(yè)孵化器在發(fā)展過程中，也出現(xiàn)了一些問題。為了進一步完善創(chuàng)業(yè)孵化器的運行機制，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，就需要對當(dāng)前存在的問題進行深入的思考，提出改進措施和建議，研究能夠切實促進科技成果轉(zhuǎn)化的方法。

二、當(dāng)前創(chuàng)業(yè)孵化器面臨的問題

（一）孵化服務(wù)功能落后

目前許多創(chuàng)業(yè)孵化器的服務(wù)功能比較初級，還停留在基礎(chǔ)服務(wù)階段，如為入駐企業(yè)提供辦公場地、共享物業(yè)管理服務(wù)以及相關(guān)審批手續(xù)等。目前，我國創(chuàng)業(yè)孵化器有著較強的政府主導(dǎo)性，自身資源較少，隨著企業(yè)的不斷發(fā)展，孵化器越來越不能滿足企業(yè)的需要。對于一個新入駐企業(yè)來說，辦公場地等基礎(chǔ)設(shè)施固然重要，但各類培訓(xùn)服務(wù)、市場咨詢服務(wù)和技術(shù)支持等也同樣必不可少，這些都是關(guān)系到一個企業(yè)在初創(chuàng)階段能否順利健康成長的關(guān)鍵因素。但事實情況是，創(chuàng)業(yè)服務(wù)器往往不能滿足初創(chuàng)企業(yè)的上述要求，尤其是對企業(yè)未來發(fā)展方向的引導(dǎo)較為匱乏，使得孵化作用有限，不能很好地促進科技成果轉(zhuǎn)化。

（二）融資渠道比較狹窄

對于一個新入駐的企業(yè)來說，資金往往是最為重要的，許多新創(chuàng)企業(yè)的倒閉，往往都是資金不足造成的。為在孵企業(yè)提供廣闊的融資渠道，是孵化器的必備服務(wù)之一。但是創(chuàng)業(yè)孵化器所提供的資金往往比較有限，在孵企業(yè)融資也比較困難，許多頗具前景的新創(chuàng)企業(yè)往往因為資金不足而舉步維艱，發(fā)展緩慢，甚至無法生存下去而倒閉。

（三）孵化行業(yè)競爭日趨激烈

從行業(yè)范圍內(nèi)看，孵化器行業(yè)競爭也越來越激烈，過去許多孵化器所能提供的許多有效手段，如對在孵企業(yè)稅收優(yōu)惠政策、專項基金申報和工商與場地租賃服務(wù)等，現(xiàn)在往往已經(jīng)不具有競爭力了，取而代之的較有影響力的服務(wù)是廣闊的融資渠道、成熟的管理支持以及個性化的成長規(guī)劃等。創(chuàng)業(yè)孵化器只有提供個性化的服務(wù)，實行差別化的孵化策略，才能更加具有競爭力，促進更多優(yōu)秀的企業(yè)入駐孵化器，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

三、提高科孵化器技成果轉(zhuǎn)化的方法

（一）完善孵化器的孵化功能

當(dāng)前，孵化器應(yīng)該立足科技成果的轉(zhuǎn)化，促進高科技企業(yè)的發(fā)展和成長，不斷完善其孵化運作和功能，提升孵化服務(wù)質(zhì)量，不僅為在孵企業(yè)提供場地等基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施，更要在個性化的管理咨詢、技術(shù)支持以及融資渠道上下功夫。幫助企業(yè)認(rèn)清市場需求，制定科學(xué)的發(fā)展方向，規(guī)劃合理的發(fā)展道路，是今后孵化器提升其服務(wù)功能、促進科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵所在。學(xué)習(xí)和借鑒國內(nèi)外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)孵化器的成果經(jīng)驗，不斷強化孵化器自身的孵化功能，提高孵化器自身的競爭力，有利于更好地服務(wù)于在孵企業(yè)，促進科技成果轉(zhuǎn)化。

（二）拓寬融資渠道，解決融資難題

對于初創(chuàng)企業(yè)，尤其是民營企業(yè)來說，融資困難一直是其發(fā)展所面臨的巨大難題，更是阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的絆腳石。拓寬融資渠道，需要多方面的協(xié)同努力?；趧?chuàng)業(yè)孵化器平臺，融資渠道主要有間接融資、直接融資企業(yè)參股并購以及風(fēng)險投資。對于間接融資來說，主要是指依托政府和銀行之間協(xié)助，以低息貸款的形式，對初創(chuàng)高科技企業(yè)進行融資支持，以解決企業(yè)資金匱乏的難題。而直接投資，則包括多方面，是多元化的投資，積極地吸收上市公司、天使基金和其他類型的商業(yè)融資。另外，初創(chuàng)企業(yè)積極地與大型成熟企業(yè)溝通聯(lián)系，爭取獲得大型企業(yè)的參股投資。初創(chuàng)企業(yè)與大型企業(yè)的合作有多種方式，既可以承擔(dān)大型企業(yè)的研發(fā)項目，也可以吸收大型企業(yè)參與自身科技成果的投資。還有，孵化器應(yīng)該積極地構(gòu)建風(fēng)險投資機制，以中小企業(yè)創(chuàng)新基金為基礎(chǔ)，依托風(fēng)險投資機構(gòu)，把產(chǎn)權(quán)交易和技術(shù)交易作為重要的載體，建立一套完善和高校的科技融資機制，有利于初創(chuàng)企業(yè)拓寬渠道，解決融資難題。

（三）推進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的優(yōu)良機制

孵化器在聚集高科技人才、吸收高科技企業(yè)的同時，還應(yīng)該加強與高等院?？蒲袡C構(gòu)和科研人員之間的協(xié)作。目前，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是一種十分普遍的科技協(xié)作模式，生產(chǎn)與教學(xué)和研究結(jié)合起來，實現(xiàn)信息的交流和共享，這是一種多贏的合作方式。創(chuàng)業(yè)孵化器應(yīng)該學(xué)習(xí)和借鑒國內(nèi)外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)園區(qū)與高校成功合作的例子，學(xué)習(xí)先進的合作方式，依托園區(qū)這一高科技平臺，加強與高校的項目合作，充當(dāng)在孵企業(yè)與高等院校之間溝通協(xié)作的橋梁，為在孵企業(yè)提供信息渠道和項目渠道，促進在孵企業(yè)順利成長，提高科技成功轉(zhuǎn)化率。

（四）加強知識產(chǎn)權(quán)保護

入駐創(chuàng)業(yè)孵化器的一般都是高科技企業(yè)，具有科研成就突出、快速成長的特點。在孵企業(yè)自身加強對知識產(chǎn)權(quán)保護力度的同時，創(chuàng)業(yè)孵化器也應(yīng)該形成一套完善的保護制度，對于侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，應(yīng)該進行嚴(yán)重的處罰，幫助在孵企業(yè)嚴(yán)格地保護知識產(chǎn)權(quán)。只有知識產(chǎn)權(quán)得到了良好的保護，在孵企業(yè)的可以創(chuàng)新才能不斷地取得成果，不斷地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

參考文獻：

篇3

科技成果轉(zhuǎn)化是一個復(fù)雜、漫長的過程，在各個發(fā)展階段中所需要的資金數(shù)量、資金結(jié)構(gòu)、資金所承受的風(fēng)險程度各不相同，所以在不同發(fā)展階段會有不同方式的融資選擇。只有對整個科技成果轉(zhuǎn)化的過程有一個全面的考慮，形成整體的融資規(guī)劃，才能既獲得所需的資金支持，又能以最小的成本獲得最合理的收益。

一、科技成果轉(zhuǎn)化不同發(fā)展階段的融資特點

科技成果轉(zhuǎn)化存在著順序相連的四個發(fā)展階段：第一階段是通過實驗研究產(chǎn)生新技術(shù)、新材料、新樣品，并通過成果鑒定，為實驗研究階段；第二階段生產(chǎn)出小批量產(chǎn)品并在一定市場范圍試銷，為中試階段；第三階段為產(chǎn)業(yè)化與商品階段，即規(guī)?；a(chǎn)階段；第四階段為管理營銷階段?？萍汲晒D(zhuǎn)化的四個階段是相互聯(lián)系、漸進的過程，也只有完成了這四個發(fā)展階段，才能達到科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的目的。

（一）實驗研究階段

這一階段主要是通過課題實驗研究，研究出方法，產(chǎn)生新的技術(shù)，或者研究出樣品、樣機、新材料，并進行成果鑒定。主要融資點如下：

1.風(fēng)險高。此階段面臨的主要風(fēng)險有：一是技術(shù)開發(fā)失敗的技術(shù)風(fēng)險，新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品能否開發(fā)成功具有很大的不確定性。二是技術(shù)能否通過鑒定并被市場所接受的市場風(fēng)險，市場對新技術(shù)新產(chǎn)品的接受也存在著很大不確定性。

2.資金需求小。此階段企業(yè)的支出主要集中于技術(shù)研發(fā)費用及市場調(diào)研費用，因而對資金的需求量不大。

3.需求時效性強。由于市場機會瞬息萬變，對科技成果轉(zhuǎn)化的時效性提出了很高要求，相應(yīng)地提高了資金需求的時效性。如果資金無法短期內(nèi)籌集，成果轉(zhuǎn)化的難度會增加。

（二）中試階段

這一階段主要是在實驗室成功的基礎(chǔ)上，解決生產(chǎn)技術(shù)問題，如工藝、原料、環(huán)境、場地等問題，進行中試生產(chǎn)出小批量產(chǎn)品，在一定的市場范圍內(nèi)試銷，并求得可靠的經(jīng)濟數(shù)據(jù)。主要融資特點如下：

1.風(fēng)險較高。中試階段面臨的主要風(fēng)險有：一是新產(chǎn)品生產(chǎn)要素組合的不確定性，企業(yè)要測試各種工藝、材料供應(yīng)、配套零部件及設(shè)備供應(yīng)能力，并在此基礎(chǔ)上確定新產(chǎn)品生產(chǎn)要素的最佳組合。如果不能較快地確定適合新產(chǎn)品生產(chǎn)的各種要素組合并形成生產(chǎn)能力，則生產(chǎn)計劃、市場開發(fā)就會受阻。二是新產(chǎn)品技術(shù)效果的不確定性，新產(chǎn)品能否滿足社會的需求往往需要通過較長時間的觀察才能確定。三是市場風(fēng)險，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用主體對市場需求的預(yù)判是否準(zhǔn)確，對市場的定位是否正確。

2.資金需求量增大。中試階段企業(yè)需要進行第二次開發(fā)，需要進行大量的開發(fā)投入，如人力投入、各種測試、認(rèn)證及試產(chǎn)等投入，資金需求量較試驗階段有明顯增加。

3.需求頻率高。在中試階段，科技企業(yè)需要持續(xù)投入資金，以保證材料、工藝吻合要求，保證成果調(diào)試及成果推廣的順利進行，對資金的需求頻率高。

（三）規(guī)?；a(chǎn)階段

此階段為產(chǎn)業(yè)化或商品階段，即將成果量化生產(chǎn)，并推向市場，其對外部資金的需求較前明顯強烈。在成果規(guī)?；A段，企業(yè)需要進行市場調(diào)研、選購或制造設(shè)備、選定廠房、訓(xùn)練工人、開拓市場，形成新的生產(chǎn)方式甚至建設(shè)新的企業(yè)，這些工作的完成。主要融資特點如下：

1.風(fēng)險較低?？萍汲晒D(zhuǎn)化在經(jīng)歷前兩個階段以后，技術(shù)和產(chǎn)品的穩(wěn)定性增加，同時也在一定范圍內(nèi)被市場所認(rèn)可和接受，這一階段所面臨的風(fēng)險主要是管理風(fēng)險和由于規(guī)?；a(chǎn)而形成較大資金需求缺口的風(fēng)險。其主要表現(xiàn)為：一是規(guī)?；a(chǎn)需要補充大量的人員，并且需要對補充進來人員標(biāo)準(zhǔn)化的培訓(xùn)，而這都需要一定的時間。二是由于生產(chǎn)能力的擴大，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用主體需要進一步拓展市場，增加廣告等費用支出，依然存在著較大的財務(wù)風(fēng)險，但相比前兩個階段，已大大降低。

2.資金需求量較大。在這一時期，科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新材料或新工藝已為市場所接受，開始批量生產(chǎn)，單位制造成本下降，成果應(yīng)用主體的利潤不斷增加，財務(wù)狀況大為好轉(zhuǎn)，但仍需要進一步拓寬銷售渠道，擴大市場份額，對資金的需求較前兩個時期有了大幅提高。

（四）管理營銷階段

這一階段主要是對生產(chǎn)對象和生產(chǎn)工具的管理，對產(chǎn)品生產(chǎn)后進行常規(guī)的市場宣傳，對銷售渠道進行維護，并提供有力的售后服務(wù)和技術(shù)支持，以穩(wěn)固市場份額。主要融資特點如下：

1.風(fēng)險低。此時成果應(yīng)用主體已經(jīng)完成了成果轉(zhuǎn)化的量產(chǎn)化，生產(chǎn)規(guī)模和利潤大幅擴大并趨于穩(wěn)定，市場份額穩(wěn)步提高，經(jīng)營日趨規(guī)范，新產(chǎn)品的品牌和聲譽逐步建立起來，核心競爭力已經(jīng)形成，技術(shù)、財務(wù)和市場風(fēng)險相比前三個階段已經(jīng)大大降低。

2.資金需求穩(wěn)定。科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品或新工藝，勞動生產(chǎn)率大幅提高，單位制造成本下降，成果應(yīng)用主體的利潤增加，財務(wù)狀況好轉(zhuǎn)。應(yīng)用主體對資金的需求主要轉(zhuǎn)化為培育新的利潤增長點，開發(fā)多元化的業(yè)務(wù)，因此融資需求比較穩(wěn)定。

二、科技成果轉(zhuǎn)化不同發(fā)展階段主要融資路徑

（一）實驗研究階段主要融資路徑

1.自籌。實驗研究階段，科技成果轉(zhuǎn)化的主要費用為成果研發(fā)費用，資金需求量不大，風(fēng)險大，可以通過科技成果開發(fā)主體自行投入部分科研經(jīng)費解決。

2.天使投資基金。對于以科技成果為核心進行創(chuàng)業(yè)的科技主成果主體，在實驗研究階段正是科技的初創(chuàng)期，可以申請?zhí)焓雇顿Y基金。天使投資比較青睞市場前景好、成果具有創(chuàng)新且處于種子期或初創(chuàng)期的科技企業(yè)，天使投資通過一次性投入小規(guī)模資金換取原始資本，以獲取高回報收益。天使投資者通過利用自己富有的資金和創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗，幫助新興科技公司創(chuàng)業(yè)與發(fā)展，為創(chuàng)業(yè)者提供難得的資金，并通常提供經(jīng)營上的建議和顧問意見。

（二）中試階段主要融資路徑

1.天使投資基金。中試階段仍處于科技成果轉(zhuǎn)化的前期階段，對天使投資具有較強的吸引力；而天使投資的門檻較低，也便于科技成果轉(zhuǎn)化主體申請。

2.風(fēng)險投資。中試階段的技術(shù)風(fēng)險比試驗研究階段小，成果轉(zhuǎn)化的期限縮短，成果轉(zhuǎn)化成功的可能性增加，市場前景也相比試驗研究階段更為明朗，此階段風(fēng)險資本進入的成本偏低，因此容易受到中小型風(fēng)險投資機構(gòu)的青睞，科技成果轉(zhuǎn)化主體應(yīng)爭取以風(fēng)險投資為主，爭取風(fēng)險資金第一階段的投資。表1及圖3、圖4為2012年抽樣調(diào)查495家風(fēng)險投資機構(gòu)各階段的投資情況，表圖中種子期、成長期、擴張期分別對應(yīng)著科技成果轉(zhuǎn)化的實驗研究階段、中試階段和規(guī)模化生產(chǎn)階段。調(diào)查情況顯示：投資數(shù)量方面，2012年我國風(fēng)險資本投資成長期的比例最高，為56.16%，其次為擴張期19.89%；投資金額看，風(fēng)險資本投資擴張期、成長期的比例分別為37.77%、21.54%，說明風(fēng)險資本更青睞于成長期和擴張期，即科技成果轉(zhuǎn)化的中試階段和規(guī)模化生產(chǎn)階段。

3.創(chuàng)新基金。創(chuàng)新基金以技術(shù)創(chuàng)新項目為對象、以市場為導(dǎo)向，重點支持技術(shù)的第一次商品化過程，重點支持種子期項目和創(chuàng)立期企業(yè)。因此中試階段應(yīng)主要申請創(chuàng)新基金的無償資助、貸款貼息和創(chuàng)業(yè)項目的方式資助。

4.融資租賃。中試階段需要采購一定生產(chǎn)設(shè)備，實現(xiàn)由科技成果向科技產(chǎn)品轉(zhuǎn)化，對于較為昂貴設(shè)備，一次性投入需要大量資金，科技成果轉(zhuǎn)化主體難以承受，可以采取融資租賃的方式將資金需求向后期轉(zhuǎn)移，分期向設(shè)備租賃方支付租賃費，以緩解此階段的融資需求。

（三）規(guī)模化生產(chǎn)階段主要融資路徑

1.風(fēng)險投資。中試階段后，科技成果已轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，并占領(lǐng)了一定的市場，產(chǎn)品的穩(wěn)定性和可靠性增加，市場前景更為明朗，并有了一定的經(jīng)營業(yè)績，可以積極與大型風(fēng)險投資者合作，吸引大型風(fēng)險投資機構(gòu)的介入。大型風(fēng)險資本規(guī)模化生產(chǎn)階段初期科技成果轉(zhuǎn)化的重要融資路徑。

2.政策性科技貸款。對于符合政策范圍內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化，其主體可以申請政策性銀行的科技貸款，通過貼息、政府擔(dān)保等方式獲取部分資金。

3.商業(yè)銀行貸款。經(jīng)過一段時間的規(guī)?；a(chǎn)，新產(chǎn)品的不確定因素的減少，科技成果轉(zhuǎn)化主體的資產(chǎn)增加，風(fēng)險進一步降低，并且有一定的抵押物，銀行貸款介入的可能性大大提高?？萍汲晒D(zhuǎn)化主體可以根據(jù)轉(zhuǎn)化實際申請抵押貸款、質(zhì)押貸款、擔(dān)保貸款及科技銀行貸款等方式獲取發(fā)展所需資金。

4.私募股權(quán)。私募股權(quán)是指投資于非上市股權(quán)，或者上市公司非公開交易股權(quán)的一種投資方式。通過私募形式對私有企業(yè)，即非上市企業(yè)進行的權(quán)益性投資，在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機制，即通過上市、并購或管理層回購等方式，出售持股獲利?？萍汲晒D(zhuǎn)化進入規(guī)?；a(chǎn)階段后期，隨著市場的進一步拓展，成果轉(zhuǎn)化主體對資金的需求持續(xù)增加，成果轉(zhuǎn)化效益也逐步擴大，盈利能力進一步提升，可以考慮通過非公開方式面向少數(shù)機構(gòu)投資者或個人募集資金，并協(xié)商好贖回方案。中國私募股權(quán)投資中投資于成長期的企業(yè)或規(guī)?；a(chǎn)階段的比例最大，占一半以上。

（四）管理營銷階段主要融資路徑

1.銀行貸款。進入管理營銷階段，科技成果轉(zhuǎn)化主體的內(nèi)部積累已經(jīng)到了一定的規(guī)模，其規(guī)模、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、企業(yè)信用等明顯發(fā)生一個質(zhì)的飛躍，科技成果轉(zhuǎn)化主體擁有足夠的業(yè)績來證明自己的信用，成果轉(zhuǎn)化的各種風(fēng)險都大幅度降低，以規(guī)避風(fēng)險為原則的商業(yè)銀行等金融機構(gòu)愿意向科技成果轉(zhuǎn)化主體提供授信，銀行會與科技成果轉(zhuǎn)化主體建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，成為科技成果轉(zhuǎn)化主體融資的穩(wěn)定途徑。

2.債券融資。少部分科技成果轉(zhuǎn)化主體此時在公司治理、企業(yè)規(guī)模、公司盈利上達到發(fā)行企業(yè)債券的要求，可以通過發(fā)行企業(yè)債券募集資金，已滿足企業(yè)兼并業(yè)務(wù)、增加投資等需要；對于達不到單獨發(fā)行企業(yè)債券要求的科技成果轉(zhuǎn)化主體，可以通過聯(lián)合其他中小科技企業(yè)，發(fā)行中小企業(yè)集合債券進行募集資金。

3.股權(quán)融資。對于科技成果轉(zhuǎn)化的主要主體――科技企業(yè)來說，管理營銷階段使其籌資環(huán)境得到改善，企業(yè)籌資的空間很大，部分優(yōu)秀的科技企業(yè)上市條件已經(jīng)成熟。對于各方面條件都較成熟的科技企業(yè)，可以選擇在主板市場上市融資；對于實力稍弱的科技企業(yè)可以選擇在中小板市場上市融資；對于成長性較好，但條件還沒達到主板市場要求的科技企業(yè)，可以選擇在創(chuàng)業(yè)板進行融資；同時也可以選擇在海外上市，從境外融資。

篇4

關(guān)鍵詞： 學(xué)科發(fā)展；高校科技成果轉(zhuǎn)化；模糊決策；評價方法

Key words： subject development；commercialization of research findings in colleges and universities；fuzzy decision；evaluation methodology

中圖分類號：G64 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）01-0210-03

0 引言

科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作已作為國家戰(zhàn)略大力開展，黨的十七大報告指出，要加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。而在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》指出：在以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新體系中，高等院校要成為解決國民經(jīng)濟重大科技問題、實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的生力軍，加大為國家、區(qū)域和行業(yè)發(fā)展服務(wù)的力度。在對科技成果轉(zhuǎn)化的評價體系方面，研究人員采用了不同方法開展了相關(guān)研究，柴國榮等運用Delphi法和相關(guān)分析法對評價指標(biāo)體系進行了實證分析和檢驗[1]；劉威等運用ANP方法建立科技成果轉(zhuǎn)化績效的評價研究[2]；尹航等采用熵值法建立科技成果轉(zhuǎn)化項目后評價模型[3]；石善沖等采用綜合分析法開展科技成果轉(zhuǎn)化評價方法研究[4]。而針對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的特點，評價因素多，不確定多，定性指標(biāo)和定量指標(biāo)同時存在，具備顯著的模糊性，這使得一些學(xué)者開始采用模糊評價方法研究科技成果轉(zhuǎn)化評價體系，如閻為民等建立“高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效模糊評價指標(biāo)體系”[5]，白利娟等以陜西高校為例開展模糊綜合評判方法研究[6]。但是這些方面的研究中評價因素仍然局限于科技成果轉(zhuǎn)化本身，并沒有從學(xué)科發(fā)展這一大學(xué)建設(shè)的核心的視角開展研究，使得評價因素不全面，無法使得高校科技成果轉(zhuǎn)化真正與高校自身發(fā)展完全融合，形成高?？萍汲晒D(zhuǎn)化形成內(nèi)生動力，從而

持續(xù)促進高校科技與國家、區(qū)域經(jīng)濟及行業(yè)發(fā)展協(xié)同發(fā)展。本文根據(jù)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的特點，運用模糊決策方法對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作開展綜合評價研究，基于學(xué)科發(fā)展的視角開展分析研究，合理選取評價因素，為形成具有實效的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制提供重要的借鑒。

1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的模糊性

事物形態(tài)和類屬的模糊性是現(xiàn)實世界廣泛存在的一種特性，高校科技成果轉(zhuǎn)化是一項負(fù)責(zé)的系統(tǒng)工程，建立在對多個相對獨立的因素進行綜合評價的基礎(chǔ)上進行評價。這些影響因素有的以具體量化標(biāo)準(zhǔn)實現(xiàn)比較，但也有很多以好、較好、一般或高、中、低等類似的定性方式進行評價，很難進行具體而準(zhǔn)確的量化，我們稱之為具有模糊和非定量化特征的因素，研究的對象正是由于概念的外延的模糊而造成的不確定性，我們稱之為模糊性。而模糊數(shù)學(xué)就是研究和處理模糊現(xiàn)象的方法，經(jīng)過數(shù)學(xué)處理，使其具有量化的表達形式，從而為決策提供可以進行比較和判別的依據(jù)，提高決策的科學(xué)性和正確性。對于各高校具體的科技成果轉(zhuǎn)化工作，用模糊綜合評判發(fā)發(fā)所得出的結(jié)果，即可直接用于決策，也可作為重要依據(jù)，供最終的決策者參考[7-10]。

2 基于學(xué)科發(fā)展的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化評價因素

學(xué)科是大學(xué)承載人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)三大功能的基本單元，學(xué)科發(fā)展是大學(xué)建設(shè)的核心，是構(gòu)筑和提升大學(xué)核心競爭力的必由之路。大學(xué)學(xué)科三大功能對立統(tǒng)一，從不同角度彰顯大學(xué)學(xué)科的價值。人才培養(yǎng)可以為學(xué)科培育和儲備學(xué)科新人；科學(xué)研究成果是學(xué)科成熟和發(fā)展的支點，是目前我國大學(xué)學(xué)科建設(shè)中最受關(guān)照之處；服務(wù)社會是學(xué)科價值的最直接體現(xiàn)，是學(xué)科得以持續(xù)發(fā)展的動力[11]。高校的科技成果轉(zhuǎn)化要取得持續(xù)性的發(fā)展，必須要建立在有利于學(xué)科發(fā)展的基礎(chǔ)之上，也就是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與高校學(xué)科發(fā)展必須實現(xiàn)融合發(fā)展，而融合發(fā)展的基礎(chǔ)是其評價體系與高校學(xué)科發(fā)展核心要素吻合。因此，高校對各技術(shù)團隊科技成果轉(zhuǎn)化工作的評價與目前社會對成果轉(zhuǎn)化唯經(jīng)濟效益的單一評價方式有所區(qū)別，高校更關(guān)注于科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量，也就是說，高校的科技成果轉(zhuǎn)化需要產(chǎn)生經(jīng)濟社會效益，服務(wù)于國家戰(zhàn)略需求、行業(yè)技術(shù)進步、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，同時，科技成果轉(zhuǎn)化還要形成深遠(yuǎn)的學(xué)科影響，具備較高的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和服務(wù)社會水平，有利于自身科技創(chuàng)新能力的增強、自身高等教育質(zhì)量的提升?；谏鲜鲅芯?，高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作應(yīng)當(dāng)從一下幾個方面來考慮：

2.1 產(chǎn)業(yè)化成效（U1）

科技成果轉(zhuǎn)化最終將要形成經(jīng)濟和社會效益，取得較大經(jīng)濟和社會效益，對于高校學(xué)科持續(xù)發(fā)展具有直接的益處。產(chǎn)業(yè)化成效中應(yīng)當(dāng)分兩個方面的因素進行評價：①經(jīng)濟效益。由于團隊的直接成果轉(zhuǎn)化或者技術(shù)開發(fā)形成的成果在企業(yè)中產(chǎn)生的經(jīng)濟增量。②社會效益。產(chǎn)業(yè)化成果與國家和區(qū)域戰(zhàn)略需求的契合度，以及產(chǎn)業(yè)化后對轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的貢獻度。

2.2 獲得重大項目支持（U2）

國家和地方高度重視高校科技成果轉(zhuǎn)化工作，有很多應(yīng)用類項目直接面向高校與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作，獲得政府項目支持本身就是對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化項目的評價方式之一，同時對項目的發(fā)展，對產(chǎn)學(xué)研的延續(xù)具有重要的意義。因此評價體系中應(yīng)當(dāng)考慮高校的成果轉(zhuǎn)化項目所獲得的計劃類重大項目支持情況：①國家類項目支持情況。包括產(chǎn)學(xué)研共同合作的應(yīng)用類項目和成果轉(zhuǎn)化項目等。②省部級項目支持情況。包括省部級的產(chǎn)學(xué)研和成果轉(zhuǎn)化項目支持情況。

2.3 人才培養(yǎng)（U3）

高等教育的根本任務(wù)是人才培養(yǎng)，學(xué)科發(fā)展的首要保障是人才保障。高校開展科技工作的根本目的是為人才培養(yǎng)提供重要的支撐和保障。因此，在對科技成果轉(zhuǎn)化評價時必須考慮在高?？萍嫁D(zhuǎn)化的同時，對于學(xué)校人才培養(yǎng)的貢獻度：①拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。包括領(lǐng)軍型科技人才的培養(yǎng)和科技創(chuàng)新團隊的培養(yǎng)。②學(xué)生培養(yǎng)。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮研究生在科學(xué)研究中的作用，在科學(xué)研究和科技開發(fā)的過程注重培養(yǎng)研究生科研能力。③社會人才培養(yǎng)。在產(chǎn)學(xué)研合作的過程，通過各種形式幫助合作單位提升各類專業(yè)和管理人才的素質(zhì)和能力，體現(xiàn)高校服務(wù)社會的功能。

2.4 重要科研產(chǎn)出（U4）

科研產(chǎn)出包括科研獲獎、科技論文、專利等方面，這是現(xiàn)行高校評價體系中的重要指標(biāo)，是判斷高校學(xué)科強弱的量化指標(biāo)。高校的科技成果轉(zhuǎn)化是否能促進這些方面的產(chǎn)出，將決定科技成果轉(zhuǎn)化是否對學(xué)校學(xué)科發(fā)展具有實質(zhì)性貢獻，使得高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不同于一般的科技成果轉(zhuǎn)化，在形成經(jīng)濟社會效益的同時，促進大學(xué)科研水平提升，學(xué)科實力增強，回歸大學(xué)的本質(zhì)。目前體制下，科研產(chǎn)出主要包括：①科研獲獎。主要包括國家三大類獎項和省部級一等獎等高水平科研獲獎。這是大學(xué)學(xué)科特別是科研方面獲得認(rèn)可的集中標(biāo)志性體現(xiàn)。②。工科領(lǐng)域主要包括三大檢索論文，特別高分區(qū)的論文，同時也需要關(guān)注被引頻次。③專利申請和授權(quán)。專利是世界上最大的技術(shù)信息源，從一個方面反映了高校的科技創(chuàng)新能力，科技成果轉(zhuǎn)化過程中形成創(chuàng)新型的成果對于學(xué)科發(fā)展來說至關(guān)重要，專利是一個重要體現(xiàn)。

2.5 反哺基礎(chǔ)研究（U5）

對于完整的科技創(chuàng)新體系而言，科技成果轉(zhuǎn)化的延續(xù)是要去反哺基礎(chǔ)研究，瞄準(zhǔn)世界科學(xué)的前沿，開展國家急需的戰(zhàn)略性研究、探索科學(xué)技術(shù)尖端領(lǐng)域的前瞻性研究，涉及國計民生重大問題的公益性研究，全面提升學(xué)科實力，進而成為今后科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果的重要源泉。對基礎(chǔ)研究的反哺。相關(guān)內(nèi)容是否形成了新的基礎(chǔ)研究的延續(xù)[12，13]。

3 運用模糊數(shù)學(xué)方法進行綜合評價

設(shè)定很好、較好、一般、較差、很差五個評分段。所考慮的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化評價指標(biāo)有部分評價因素有量化的指標(biāo)和參考，可設(shè)定模糊評價的量化區(qū)間。例如重大項目和科研產(chǎn)出中，可設(shè)定每個評分段的具體數(shù)量。

例如，某高校群體的科技成果轉(zhuǎn)化評價因素的數(shù)據(jù)評語集為：

U1={較好，很好}

U2={很好，很好}

U3={較好，很好，較好}

U4={較好，很好，較好}

U5={較好}

各分?jǐn)?shù)段評分的隸屬度[14]：

權(quán)重分配：

q1={0.5，0.5}

q2={0.5，0.5}

q3={0.3，0.4，0.3}

q4={0.3，0.4，0.3}

q5=1

總體權(quán)重分配：

q0={0.2，0.2，0.2，0.2，0.2}

得單因素評價結(jié)果：

x1=q1·R1

=（0.5 0.5）■

=（0 0 0.25 0.5 0.25）

x2=q2·R2

=（0.5 0.5）■

=（0 0 0 0.25 0.75）

x3=q3·R3

=（0.3 0.4 0.3）■

=（0 0 0.15 0.4 0.45）

x4=q4·R4

=（0.3 0.4 0.3）■

=（0 0 0.15 0.4 0.45）

x5=q5·R5

=（0 0 0.25 0.5 0.25）

x0=q0·R0

=（0.2 0.2 0.2 0.2 0.2）■

=（0 0 0.16 0.41 0.43）

最終得到該群體的測評結(jié)果：

F=（0 0 0.16 0.41 0.43）20406080100=85.4分

4 結(jié)論

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化要實現(xiàn)與高校學(xué)科融合發(fā)展，必須使得高?？萍汲晒D(zhuǎn)化評價體系與學(xué)科發(fā)展要素相適應(yīng)。從學(xué)科發(fā)展的視角，運用模糊數(shù)學(xué)方法進行模糊決策，完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的評價方法，這對高校完善科技創(chuàng)新體系，加速成果轉(zhuǎn)化工作發(fā)展，促進科技與經(jīng)濟的有效融合具有重要意義。

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篇5

高?？萍脊ぷ饕呀?jīng)逐漸發(fā)展成為基礎(chǔ)研究的主力軍，應(yīng)用研究的重要方面軍，以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的生力軍，已成為知識創(chuàng)新、科技創(chuàng)新的搖籃。然而，2010年全國科技成果統(tǒng)計報告中的數(shù)據(jù)顯示，我國高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為20%左右，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，而西方發(fā)達國家的轉(zhuǎn)化率為50%～70%，美國和日本甚至達到了80%。[1]可以說作為科技成果的供給主體的高校存在著科技成果轉(zhuǎn)化率低，與企業(yè)需求信息不對稱，科技與經(jīng)濟存在嚴(yán)重脫節(jié)，相關(guān)機制體制不健全，科技成果轉(zhuǎn)化的動力不足，轉(zhuǎn)化環(huán)境還待優(yōu)化等問題。截至2012年4月，全國普通高校共有2138所[2]，其中高職院校1297所，占61%，占據(jù)了整個高校的半壁江山，它們的科技成果轉(zhuǎn)化情況如何？還鮮有文獻報道。本文就高職院?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀進行分析探討并提出相應(yīng)的對策。

一、高職院校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

呂海萍[3]的研究結(jié)果表明，企業(yè)認(rèn)為影響校企合作的障礙因素分別是科技成果不成熟68.5%，決策管理協(xié)調(diào)不夠占16.9%，權(quán)益分配不當(dāng)占15.4%；高校認(rèn)為影響校企合作的障礙因素分別是權(quán)益分配不當(dāng)占73.7%、科技成果不成熟占36.8%、決策管理不協(xié)調(diào)占31.2%。目前，高職院校科技成果轉(zhuǎn)化主要存在以下問題。

1.科研成果與市場嚴(yán)重脫節(jié)

從呂海萍的研究結(jié)果看，企業(yè)認(rèn)為科技成果不成熟占到了68.5%，這對高職院校來說是一個非常危險的信號，也看出了為什么高職院校科技成果轉(zhuǎn)化率低的緣由，首先是因為高職院校市場意識淡薄，沒有找準(zhǔn)科技成果與市場的切入點，從而與市場嚴(yán)重脫節(jié)，導(dǎo)致很多優(yōu)秀的科技成果不能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，科技項目的研究與開發(fā)缺乏市場競爭力。其次是高職院?？萍柬椖窟x題與企業(yè)需求結(jié)合不緊密，這主要是因為高職院校很難掌握企業(yè)需求的第一手信息，這就導(dǎo)致科技成果與企業(yè)需求的脫節(jié)。另外，即使科技項目選題緊跟企業(yè)需求，但在研究前沒有和企業(yè)合作，進行充分的可行性調(diào)查，導(dǎo)致科技成果無法及時產(chǎn)業(yè)化，許多大量的、有價值的科技成果被束之高閣，降低了科技成果轉(zhuǎn)化率。

2.管理體制不健全

目前，高職院校管理體制方面存在職權(quán)不分、體制不健全等問題，許多高職院校以其管理二級學(xué)院、系部的模式管理科技企業(yè)，企業(yè)的法人代表由高職院校任命，進行行政化管理，這就出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營權(quán)、日常管理運行的多方矛盾，使科技企業(yè)無法按照市場經(jīng)濟的要求參與市場競爭；其次，由于高職院?？萍汲晒芾眢w制長期形成的注重科技成果獎勵和論文，輕視知識產(chǎn)權(quán)保護的傾向，使得高職院?？萍汲晒Ｗo不力，張惠玲[4]的研究表明，近30%的高校存在科技成果流失現(xiàn)象，其中外單位竊取流失占40%，化公為私占10%左右，隨人員調(diào)配占20%。最后，管理體制不健全導(dǎo)致人才流失，由于參與科技成果轉(zhuǎn)化的主要是教師，如果高職院校沒有給他們提供一個好的發(fā)展平臺，以及良好的激勵機制，他們很容易流向企業(yè)。

3.科研經(jīng)費投入不足，不能滿足大規(guī)模產(chǎn)業(yè)需求

根據(jù)西方發(fā)達國家的經(jīng)驗，一項成熟的技術(shù)成果成功地應(yīng)用于社會生產(chǎn)，其研究開發(fā)、中試、成果商品化三者資金投入比例一般為1∶10∶100，而我國遠(yuǎn)低于這個比例，[4]政府經(jīng)費投入多集中在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。而科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費支出大，具有高投入、高收入、高風(fēng)險、周期長的特點，國家在資金方面無法向科技成果轉(zhuǎn)化大規(guī)模傾斜，高職院校在融資方面又存在諸如政策支持力度小、銀行要求的貸款條件過高等諸多困難，導(dǎo)致科研的成果局限在理論研究，產(chǎn)業(yè)化程度不高。

4.沒有充分調(diào)動企業(yè)的科技創(chuàng)新主體意識

企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化和推廣過程中的重要主體，同時也是科技成果轉(zhuǎn)化的受益方，企業(yè)投資理應(yīng)是促進科技成果轉(zhuǎn)化的重要方式。然而孫建成[5]認(rèn)為：在校企合作中，多數(shù)企業(yè)處于從屬地位，86%的企業(yè)缺乏長期穩(wěn)定的校企合作伙伴。大多數(shù)企業(yè)關(guān)注的是如何通過資金、人力投入在現(xiàn)有生產(chǎn)基礎(chǔ)上擴大其產(chǎn)品的市場占有率，以科技進步為主的內(nèi)涵式擴大再生產(chǎn)，還沒有成為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的主流。這主要是因為科技成果轉(zhuǎn)化的長周期和先期投入的高風(fēng)險企業(yè)難以承受，缺乏科技創(chuàng)新主體意識，使得一些企業(yè)寧愿投資“短、平、快”項目，也不愿投資科技成果轉(zhuǎn)化項目，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化慢，收益差。

二、促進高職院?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化的對策

1.確立科技成果轉(zhuǎn)化市場化的導(dǎo)向

科技人員在進行科技項目選題時，應(yīng)以市場為導(dǎo)向，以滿足市場需要和提升企業(yè)效益為原則，選擇那些適應(yīng)性強、創(chuàng)新性突出、具有較大市場潛力的科技項目，并與相關(guān)企業(yè)緊密結(jié)合，讓企業(yè)專家參與到項目研究全過程中；高職院校在進行項目評審時，就可以以該項目的技術(shù)創(chuàng)新成果能否直接進入企業(yè)、面向市場為觀測點，同時徹底排除在評審過程中受任何外界因素影響，使科技成果轉(zhuǎn)化工作在科技項目立項這個源頭環(huán)節(jié)就打好基礎(chǔ)，為以后的成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的前提條件。最后要嚴(yán)把科技成果鑒定關(guān)，嚴(yán)格按照《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》、《科技成果鑒定規(guī)程》，確保成果鑒定的嚴(yán)肅性、科學(xué)性、公正性，從而有利于科技成果的轉(zhuǎn)化推廣。

2.建立合理完善的管理制度

合理完善的管理制度是從根本上解決科技成果轉(zhuǎn)化問題的保障，要想提升科技成果轉(zhuǎn)化率，必須建立合理完善的管理制度。若高職院校是通過自我興辦企業(yè)完成科技成果轉(zhuǎn)化，這就必須清晰產(chǎn)權(quán)、明確權(quán)責(zé)，使其成為一個真正的生產(chǎn)型經(jīng)濟實體，獨立核算，自負(fù)盈虧，充分調(diào)動科技人員與管理人員的積極性和責(zé)任感；若高職院校是以科技成果作為資本與企業(yè)共同進行成果轉(zhuǎn)化，校企雙方都會承擔(dān)較高的風(fēng)險，雙方必須建立緊密型的合作關(guān)系，用合理完善的管制體系來規(guī)范雙方行為，避免內(nèi)耗，將投資風(fēng)險降至最低；健全的激勵制度是調(diào)動科技人員積極性、促進科技成果轉(zhuǎn)化的有效手段，高職院校應(yīng)按照政府的相關(guān)政策，結(jié)合本校實際情況，完善科技評價體系，建立公平合理的評價機制，推行新型分配制度，形成人才激勵機制，為科技人才的發(fā)展搭建平臺，如將科技成果轉(zhuǎn)化貢獻突出的科技人員或橫向項目多、與企業(yè)聯(lián)系緊密的科技人員安排到重要的工作崗位，設(shè)立成果轉(zhuǎn)化獎、成果效益獎等等，充分調(diào)動他們從事科技成果轉(zhuǎn)化的主動性和積極性。

3.建立科技成果轉(zhuǎn)化的多元化融資渠道

資金短缺是高職院校科技成果轉(zhuǎn)化主要障礙之一，高職院?？梢酝ㄟ^以下渠道進一步拓寬資金的來源，形成全社會、多渠道、多形式的融資體系。首先是聯(lián)合企業(yè)申報政府的產(chǎn)業(yè)化項目，如高?？蒲谐晒a(chǎn)業(yè)化推進項目等等，爭取獲得政府撥款；其次是自有資金，目前，許多高職院校在教研項目和教改項目上的投資較多，反而對科技項目的投入少，存在“不見兔子不撒鷹”的現(xiàn)象，高職院校應(yīng)改變觀念，加大對科技項目的投入；第三是在確保科技成果能有市場的前提下，高職院校可以利用房產(chǎn)做抵押，以爭取銀行貸款；第四是若資金缺口較少時，可向教師融資；最后高職院?？梢詫⒖萍汲晒鳛闊o形資產(chǎn)，與企業(yè)合作進行科技成果轉(zhuǎn)化。這些獲得資金的方式，既可以單獨采用，也可以結(jié)合幾種方式作為解決資金問題的途徑。

4.調(diào)動企業(yè)的科技創(chuàng)新主體意識

在市場經(jīng)濟的條件下，企業(yè)的生存和發(fā)展，本質(zhì)上取決于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、吸納科技成果能力和經(jīng)營能力，因此，要著力構(gòu)建以企業(yè)為主體的校企聯(lián)合機制和科技成果轉(zhuǎn)化機制，不斷提高其科技成果轉(zhuǎn)化主體的認(rèn)識，使企業(yè)寓科技成果于產(chǎn)品開發(fā)和發(fā)展生產(chǎn)之中，真正成為促進科技成果轉(zhuǎn)化的主體。首先政府應(yīng)出臺相應(yīng)的政策，如加強對專利的保護，加大對仿冒侵權(quán)打擊力度，并修改專利法有關(guān)規(guī)定；制定鼓勵政策，引導(dǎo)企業(yè)加快產(chǎn)品更新?lián)Q代速度，提高產(chǎn)品檔次、技術(shù)含量和附加值等等。其次是深化企業(yè)體制改革，加大資金投入切實將科技成果轉(zhuǎn)化成商品、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，完善企業(yè)持續(xù)發(fā)展的機制體制。最后高職院校與企業(yè)必須建立互信互贏的合作機制，合作機制是校企雙方開展合作的紐帶，雙方應(yīng)在利益分配、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面達成共識，開展深入合作，為提升科技成果轉(zhuǎn)化率做出雙主體應(yīng)有的貢獻。

科技成果轉(zhuǎn)化是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到政府、高職院校、企業(yè)三方，政府應(yīng)該出臺相應(yīng)政策加以引導(dǎo)，搭建平臺，為成果轉(zhuǎn)化做好保障，而企業(yè)、高職院校應(yīng)充分發(fā)揮主體作用，緊密合作，全程參與科技項目選題、研發(fā)、鑒定、轉(zhuǎn)化，如果缺乏企業(yè)的參與，高職院校的許多科技成果就會被束之高閣，無法轉(zhuǎn)化為商品、生產(chǎn)力，但若缺乏高職院校的參與，企業(yè)就有可能喪失獲得適應(yīng)性強、創(chuàng)新性突出、具有較大市場潛力的科技成果機會，從而喪失提升其核心競爭力的機遇，可以說雙方合作從長遠(yuǎn)的發(fā)展來講都是互利雙贏。

參考文獻：

[1] 張曉龍.論我國高校如何突破科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸[J].赤峰學(xué)院學(xué)報（自然科學(xué)版），2012，28（3）：220-221.

[2] 中國高職高專教育網(wǎng).全國高等學(xué)校名單（截至2012年4月24日）[EB/OL].2012-05-09）.http：//221.12.38.131/web/articleview.aspx？id=20120509093812114&cata_id =N003

篇6

中圖分類號：F323.3 文獻標(biāo)識碼：C 文章編號：0439-8114（2017）05-0986-03

DOI：10.14088/ki.issn0439-8114.2017.05.050

Research on the Transformation of Scientific and Technological Achievements

in Modern Agricultural Development of Wuhan

ZHAO Li-hua，LI Bao-xi，ZHOU Qi，ZHANG Ping-xiang，XIA Juan

（Wuhan Academy of Agricultural Science，Wuhan 430065，China）

Abstract： The transformation of agricultural scientific and technological achievements is a key problem in supporting the modern agricultural development， but the present transformation rate of agricultural scientific and technological achievements in Wuhan is generally lower and not sufficient to meet requirement of market. Through summarizing the causes of low transformation rate of agricultural scientific and technological achievements in Wuhan and the successful experiences from transformation of domestic and abroad scientific and technological achievements， the countermeasures for improving the transformation rate of agricultural scientific and technological achievements were proposed from motivating the main body， integrating into the technology exchange market， implementing the achievements assessment.

Key words： modern agriculture； transformation of scientific and technological achievements； countermeasure； Wuhan city

高水平的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是發(fā)展高水平農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要途徑。武漢市要大力發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，應(yīng)著重提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率。目前國內(nèi)高校、科研院所多關(guān)注科研學(xué)術(shù)研究，缺乏商業(yè)運作的意識和途徑，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率普遍不高。在這一大趨勢下，武漢市農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化問題也難以回避。另一方面，市場對科學(xué)技術(shù)的需求旺盛，但缺少與高校、科研院所對接的契機，市場化需求得不到滿足。

科技成果轉(zhuǎn)化問題得到國家的高度重視，2016年4月國務(wù)院辦公廳印發(fā)《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》（以下簡稱《方案》），對實施促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動做出部署。與之前修訂《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、制定《實施促進科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》這“兩部曲”不同，這次是部署實施一批有針對性的舉措和具體任務(wù)[1]。《方案》可視為促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的“第三部曲”，與前“兩部曲”一脈相承，目的是將已經(jīng)出臺的法律規(guī)定抓實、落地、生根。武漢市緊跟國家政策，高度重科技成果轉(zhuǎn)化工作，不僅強化了農(nóng)業(yè)科技力量，在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化方面也做出了不懈努力，但收效甚微。

1 武漢市農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

據(jù)統(tǒng)計，截至2016年，武漢市有20個（農(nóng)業(yè)類）國家和省重點實驗室（武漢市各行業(yè)合計154個），9個（農(nóng)業(yè)類）國家級工程（技術(shù)）研究中心（武漢市各行業(yè)合計27個），1個（農(nóng)業(yè)類）國家級產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟（武漢市各行業(yè)合計7家）；38個（農(nóng)業(yè)類）湖北省工程技術(shù)研究中心（武漢市各行業(yè)合計167個），12個（農(nóng)業(yè)類）省級產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟（武漢市各行業(yè)合計31家）；35個（農(nóng)業(yè)類）市級工程技術(shù)研究中心（武漢市各行業(yè)合計114個），6個（農(nóng)業(yè)類）武漢市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（武漢市各行業(yè)合計23家），36個農(nóng)業(yè)科技專家大院。在2015年26項武漢地區(qū)獲國家科學(xué)技術(shù)獎項目錄中，主持或參與農(nóng)業(yè)類項目4項。

2015年《武漢市知識產(chǎn)權(quán)促進和保護條例》（以下簡稱《條例》）正式實施，對知識產(chǎn)權(quán)促進與激勵、保護與管理、職務(wù)知識產(chǎn)權(quán)的處置及侵犯知識產(chǎn)權(quán)的法律責(zé)任等做出詳細(xì)規(guī)定，《條例》的實施對加強武漢市知識產(chǎn)權(quán)工作具有重要意義。2015年，武漢市組織實施高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化項目40項，計劃下達經(jīng)費5 720萬元，其中當(dāng)年下達4 576萬元，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)專項共安排項目11項，年度經(jīng)費1 080萬元，占總經(jīng)費的19%，在7大專項中占比最高。為鼓勵和扶持農(nóng)業(yè)企業(yè)開展科技創(chuàng)新，增強企業(yè)核心競爭力，武漢市農(nóng)委、市科技局聯(lián)合開展組織評選，在全市范圍內(nèi)遴選出了139家2015-2016年度武漢市農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)，這些企業(yè)是武漢市農(nóng)業(yè)科技成果落地的重要載體和平臺。

2 武漢市農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化低的成因

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率偏低是一個不容忽視的問題，具體表現(xiàn)在兩個方面：經(jīng)費投入與專利等知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出存在不對等情況；技術(shù)轉(zhuǎn)移效率低下。武漢市涉農(nóng)高校和農(nóng)業(yè)科研院所是農(nóng)業(yè)科技成果產(chǎn)出大戶，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率低一直是科研界的敏感問題之一，大量“成果”變“陳果”，被鎖在“保險柜”無法走向市場，長期困擾各大高校、科研院所及其科研人員。綜合看來，有以下幾種原因。

2.1 目標(biāo)導(dǎo)向存在片面性，評價激勵機制不盡合理

目前中國對科技人員的評價激勵機制主要依據(jù)前期研究成果，并由此給予職稱認(rèn)定，對于成果是否能夠轉(zhuǎn)化實踐卻缺乏足夠的重視。許多人申報項目的目的在于評職稱和獲獎，而非解決某個生產(chǎn)技術(shù)問題；課題結(jié)項后，大部分項目也甚少有精力進行轉(zhuǎn)化投入，最終被束之高閣。

2.2 法律、法規(guī)及政策之間矛盾疊加

按照《實施〈促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得成果轉(zhuǎn)化獎勵成為了可能，但按照相關(guān)部門的規(guī)定，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員“不得在企業(yè)領(lǐng)取薪酬、獎金、津貼等報酬，不得獲取股權(quán)和其他額外利益”的條文依然有效。法律雖然作了修改，但相關(guān)規(guī)定不改，高校、科研院所執(zhí)行起來面臨兩難境地；《轉(zhuǎn)化法》重新修訂之后，科技成果的處置、收益和管理權(quán)“三權(quán)”下放到了高校和科研院所，但在實際操作中，不少高校和科研院所管理者還是會束手束腳，因為事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法及相關(guān)稅務(wù)政策尚未進行相應(yīng)調(diào)整，國有資產(chǎn)保值增值的考評辦法依然存在，科研人員從成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中獲得的收益不高，卻承擔(dān)著國有資產(chǎn)保值增值的硬性任務(wù)，稍有不慎甚至?xí)萑肜为z之災(zāi)[2]。“頭重腳輕”的“指揮棒”，科技成果轉(zhuǎn)化執(zhí)行難，讓大量科技成果難以走出實驗室。

2.3 成果轉(zhuǎn)化落地主體難以承接轉(zhuǎn)化成果

作為科技成果落地載體的企業(yè)，特別是廣大中小企業(yè)，大多處在價值鏈的中低端，存在著跟蹤模仿的路徑慣性，生產(chǎn)靠的是仿制和粗加工，流動資金緊張，購買專利和改造生產(chǎn)線能力偏弱；作為轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化橋梁的中介機構(gòu)，服務(wù)能力普遍不強，存在“連而不通”的路徑慣性。這就讓科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化出現(xiàn)了“空白地帶”。

3 國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗

美國在《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》中規(guī)定，凡是年預(yù)算在2 000萬美元以上的聯(lián)邦實驗室，必須設(shè)立專門研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室，從事研發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移；日本《關(guān)于促進大學(xué)等技術(shù)成果向民間事業(yè)者轉(zhuǎn)讓法》規(guī)定，政府所屬大學(xué)具有推動技術(shù)轉(zhuǎn)移的義務(wù)。這就讓科研和轉(zhuǎn)化成為了一個整體；法國在《技術(shù)創(chuàng)新與研究法》中對政府科研資源和經(jīng)費配置、公共研究機構(gòu)與企業(yè)合作、促進科技成果轉(zhuǎn)化、研發(fā)直接面向市場等方面作出了明確規(guī)定，使創(chuàng)新和發(fā)展首尾相連。

中國科學(xué)院西安光學(xué)精密機械研究所通過與企業(yè)共建研究中心，把企業(yè)搬進研究所、把研究所建在企業(yè)，拆除圍墻，開放辦所，讓企業(yè)和技術(shù)團隊成為創(chuàng)新主體，緊跟市場需求，快速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，鼓勵“高大上”的成果主動“接地氣”。同時，研究所一直堅持“孵化”企業(yè)但不“辦”企業(yè)、參股而不控股的原則，把責(zé)、權(quán)、利捆綁在一起，讓創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的種子在寬松的環(huán)境中自由成長。

中國科學(xué)院重慶研究院通過改變?nèi)藛T結(jié)構(gòu)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更好轉(zhuǎn)型。首先，鼓勵在職科技人員走向市場，著力打造研究和產(chǎn)業(yè)兩支隊伍，在科研戰(zhàn)線和經(jīng)濟戰(zhàn)線并肩作戰(zhàn)，并為科研人員搭建了風(fēng)險共擔(dān)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺。對于那些申請留職創(chuàng)業(yè)或離職創(chuàng)業(yè)的科研人員，只要符合成果轉(zhuǎn)化范圍的，同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升、按年度調(diào)整薪級工資的權(quán)利，而且三年內(nèi)可要求返回該院工作，按照不低于原職級、薪酬的原則重新聘用。其次，在人才引進方面，中國科學(xué)院重慶研究院敞開大門，創(chuàng)新用人。成果產(chǎn)業(yè)化需要市場、生產(chǎn)管理、社會資本、政策環(huán)境等諸多要素介入，采用全員聘用、雙跨聘用和留職離職創(chuàng)業(yè)三種方式，不拘一格使用人才，推動研究院聚集海內(nèi)外人才建設(shè)國家科技的創(chuàng)新中心和創(chuàng)新平臺。再次，中國科學(xué)院重慶研究院用“股權(quán)+現(xiàn)金”的方式進行獎勵，技術(shù)成果所占股權(quán)的50%獎勵給成果完成人，成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金收益40%以上獎勵給技術(shù)團隊。除技術(shù)團隊以外，全院員工還可在一定程度上享受成果轉(zhuǎn)化帶來的收益。中國科學(xué)院重慶研究院主要采取知識產(chǎn)權(quán)入股、員工眾籌、團隊自籌、整合資源等方式辦企業(yè)，推動科技成果轉(zhuǎn)化[3]。

4 武漢市農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的對策

4.1 激發(fā)創(chuàng)新主體積極性，提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化水平

科技人員的積極性是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)要素，長期以來產(chǎn)權(quán)不明晰、激勵不明確是制約科技成果轉(zhuǎn)化的主要障礙。為增強農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有效供給，一要加快建立農(nóng)業(yè)科研單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效評價和年度報告制度[4]，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況作為對單位考核和支持的重要依據(jù)，要重視科技成果轉(zhuǎn)化中的股權(quán)激勵問題，制定合理的股權(quán)分配制度激勵科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性；二要進一步細(xì)化科技人員離崗創(chuàng)業(yè)或到企業(yè)兼職的規(guī)定，在全社會全行業(yè)營造鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的文化氛圍；三要組建技術(shù)轉(zhuǎn)移職業(yè)群體，技術(shù)轉(zhuǎn)移職業(yè)群體在全世界范圍內(nèi)尚處于起步階段，其從業(yè)人員分布于知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)、生產(chǎn)性企業(yè)、科研機構(gòu)、律師事務(wù)所、證券經(jīng)營機構(gòu)等行業(yè)內(nèi)。中國技術(shù)成果轉(zhuǎn)移事業(yè)尚處于探索階段，高校和科研院所的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化嚴(yán)重缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人員，且沒有形成任何激勵機制留住人才，要通過制度設(shè)計促進技術(shù)轉(zhuǎn)移職業(yè)群體和共同體的形成。

4.2 融入技術(shù)交易市場，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技成果交易、轉(zhuǎn)化

一要利用湖北省以武漢市為中心建設(shè)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中部中心契機，搭建武漢市農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)投融資綜合服務(wù)平臺、農(nóng)業(yè)科技金融創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺、農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟培育中心、農(nóng)業(yè)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺，進一步完善武漢市農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的配套服務(wù)功能，強化武漢市農(nóng)業(yè)科技同經(jīng)濟對接、農(nóng)業(yè)創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接；二要組建專業(yè)化技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍，專業(yè)化技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍是成果的有效“推銷員”，將農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)軍人才納入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進培養(yǎng)計劃，推動有條件的高校設(shè)立相關(guān)課程，培育專業(yè)化技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍；三要借鑒國際專利池運營的經(jīng)驗和大型項目知識產(chǎn)權(quán)共享的經(jīng)驗，并制定促進國內(nèi)專利組合或?qū)＠亟ㄔO(shè)的政策，以降低科技成果轉(zhuǎn)化的交易成本，提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率；四要借鑒工業(yè)技術(shù)研究院的模式，采取高校和研究院出成果、政府出現(xiàn)金共同作為出資形成一個公司制的農(nóng)業(yè)類科學(xué)技術(shù)研究院，支持企業(yè)與高校、科研院所構(gòu)建一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，協(xié)同開展合作研發(fā)、中試熟化、應(yīng)用推廣及標(biāo)準(zhǔn)制定等。

4.3 落實成果評估問題，加快農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力

以市場和需求牽引的分類評價體系，是高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化成功的秘訣之一?？萍汲晒椖砍鰜砗蟠嬖谛畔⒉粚ΨQ問題，還有科技成果評估難、交易難等問題，沒有統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)、沒有科學(xué)的定價機制，難以準(zhǔn)確評估。由此延伸的還有服務(wù)體系建設(shè)問題，比如提供精準(zhǔn)的高端成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)的能力建設(shè)等。另外，一些跨地方的資源，由于不開放導(dǎo)致一些服務(wù)不能深入進行投入等問題。為此，一要讓市場之手進一步活起來，充分運用眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌等基于互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新理念新機制，發(fā)揮好企業(yè)家才能和市場在配置科技創(chuàng)新資源中的決定性作用[5]；二要打破“國有資產(chǎn)流失”的鎖鏈，建立科研機構(gòu)、高校科技成果D移轉(zhuǎn)化績效評估體系，推動創(chuàng)新資源向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者開放。

參考文獻：

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篇7

中圖分類號：G4

文獻標(biāo)識碼：A

doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.11.122

2015年全國兩會提出“中國制造2025”的強國戰(zhàn)略，基于堅持創(chuàng)新驅(qū)動、智能轉(zhuǎn)型、強化基礎(chǔ)、綠色發(fā)展的理念，加速制造業(yè)大國到制造強國的步伐。湖北省相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部門也相應(yīng)出臺配套政策，鼓勵發(fā)展科研。以武漢大學(xué)為代表的各個高校也提出了符合自己的發(fā)展方向。做好科研轉(zhuǎn)化，必須注重三個方面的要素，只有把政府政策、科研單位、企業(yè)，合理的配置在一起，才能更加突出的完成國務(wù)院提出的深化改革目標(biāo)任務(wù)。

1現(xiàn)行科研成果轉(zhuǎn)化狀況

科技成果轉(zhuǎn)化的制度在高校和科研單位已初步建立，通過日常的工作中也探索出了一些符合自身特征的方法與策略。但隨著國際科研環(huán)境的變化和國內(nèi)科研技術(shù)需求的增長，傳統(tǒng)的科研發(fā)展思路不能滿足巨大的市場需求。同時作為需求方的企業(yè)，技術(shù)革新的加速也導(dǎo)致對技術(shù)升級的旺盛需求，作為傳統(tǒng)的技術(shù)輸出單位的高等院校也必須做好快速應(yīng)對的方法。科技需求不斷增加，而國內(nèi)和國外的科研轉(zhuǎn)化形勢也略有不同。

我國高校專利申報數(shù)量巨大，但是專利轉(zhuǎn)讓、許可的比例不過是個位數(shù)。中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的統(tǒng)計顯示，我國有300余萬名科技研發(fā)人員，世界第一，但科技創(chuàng)新能力僅排世界第19位；我國國際科學(xué)論文數(shù)量已居世界第二位，發(fā)明專利申請量和授權(quán)量分別居世界第一和第二位，但能“賺錢”獲取商業(yè)回報的卻很少，科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右。

2湖北省科研轉(zhuǎn)化政策

國務(wù)院《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法（2015年修訂）》正式完成。在國務(wù)院會議和該修正案表達的精神中，對完成成果轉(zhuǎn)化的科研人員給以重獎成為一個最大亮點，各地方省市政策也快速跟進。獎勵的比例從50%一直到99%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過世界科技獎勵的平均水平。

2015年5月，湖北省科技廳頒布“湖北省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于深入推進科技創(chuàng)業(yè)的十條意見”，被稱為湖北省的“黃金十條”，意見提出：建設(shè)新型科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)機構(gòu)、鼓勵建設(shè)專業(yè)技術(shù)開發(fā)平臺、降低初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成本、激勵創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資初創(chuàng)企業(yè)、大力發(fā)展天使投資基金、支持在孵科技企業(yè)到區(qū)域股權(quán)交易市場融資發(fā)展、健全創(chuàng)新資源服務(wù)科技創(chuàng)業(yè)工作機制、提高省大學(xué)生科技創(chuàng)業(yè)專項規(guī)模、加大省中小企業(yè)創(chuàng)新基金支持力度、著力優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。2015年9月，湖北省人民政府《省人民政府關(guān)于推動高校院所科技人員服務(wù)企業(yè)研發(fā)活動的意見》也提出加大科研院所人員與企業(yè)合作，并列舉了詳細(xì)的意見內(nèi)容。對于具體的實施單位下達了政策執(zhí)行進度表，力求快速的響應(yīng)國家發(fā)展戰(zhàn)略，做好科技扶持和轉(zhuǎn)化工作。

3建立科研成果交流轉(zhuǎn)化平臺與對策

轉(zhuǎn)化平臺的建設(shè)目的是能把政府、高校、企業(yè)三方有效的整合在一起，讓信息對等、通暢。通過分析湖北省企業(yè)的技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀，高?？蒲袉挝患夹g(shù)儲備與研究能力，地方政策導(dǎo)向三個方面，綜合得出符合市場的策略。

3.1現(xiàn)有技術(shù)需求研究

對于企業(yè)單位的技術(shù)需求，一般分為現(xiàn)有技術(shù)問題與待開發(fā)拓展的技術(shù)方向。轉(zhuǎn)化平臺的建立首先要為企業(yè)的技術(shù)需求做快速的匹配，找到相對應(yīng)或者先關(guān)的研究成果，快速的開展技術(shù)合作。有利于企業(yè)實現(xiàn)快速的技術(shù)升級，同時也使得高?？蒲谐晒焖俾涞?。

3.2現(xiàn)有科研成果推廣

科研轉(zhuǎn)化分三步走，第一步從高校的技術(shù)儲備出發(fā)，梳理符合市場化需求和利于商業(yè)推廣的科研成果，找到對應(yīng)的關(guān)鍵詞；第二步，梳理區(qū)域市場熱點研究，與單位研究方向進行匹配，為科研轉(zhuǎn)向提供市場依據(jù)；第三步，聯(lián)系科研需求企業(yè)，推動研究團隊和成熟的研究成果與企業(yè)戰(zhàn)略配對，做好科研團隊與企業(yè)的橋梁。

3.3校企聯(lián)合研發(fā)

聯(lián)合研發(fā)屬于新技術(shù)的開發(fā)，對于技術(shù)轉(zhuǎn)化來說相對周期比較長。但可以更準(zhǔn)確的與地方政策的扶持方向?qū)?；可以更好的契合企業(yè)的未來發(fā)展戰(zhàn)略；可以更充分的為科研團隊開展研究做搭好基礎(chǔ)平臺，利于后期技術(shù)升級。

4結(jié)論

政策的指導(dǎo)對于刺激校企科研合作起到引導(dǎo)的作用。通過符合三方特性的解決方法來構(gòu)建轉(zhuǎn)化平臺，有利于政策的推進和實施效果。提高了高校科研機構(gòu)的成果推廣效率，促進了企業(yè)的技術(shù)改革，三方合力推進《中國制造2025》的實施。

參考文獻

[1] 王守法.高等教育與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展研究 [M].北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，2006.

篇8

1.1科研成果轉(zhuǎn)化能力低

科研成果只有進行有效轉(zhuǎn)化，才能變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力，實現(xiàn)大學(xué)服務(wù)社會的功能。據(jù)資料顯示，我國農(nóng)業(yè)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率只有15％左右，大量農(nóng)業(yè)科技成果無法實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。長期以來，農(nóng)業(yè)院校對科研成果轉(zhuǎn)化重視程度不夠，應(yīng)用型研究成果和高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的能力明顯不足，部分高校的科研成果轉(zhuǎn)化率甚至為零，也沒有技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。大部分科研成果被束之高閣或只是停留在鑒定、論文、報告和專利等形式上。

1.2科研與生產(chǎn)和市場脫節(jié)

高校的科研人員長期缺乏成本效益觀念，科研成果與市場嚴(yán)重脫節(jié)，致使有些成果雖在理論及技術(shù)上可行，且具有一定先進性，但因為成本原因缺乏實用價值，不可能進行大規(guī)?；虼笈康漠a(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。經(jīng)常出現(xiàn)科技交流會、科研成果會多，成交的項目少；高校的科研成果、專利項目多，滿足社會需要、市場需求的項目少；科技交流會上簽訂意向合同的多，會后達成協(xié)議實施成功的少。供需雙方不以市場為紐帶，造成產(chǎn)學(xué)研的脫節(jié)。

1.3利益分配機制不健全

在一些產(chǎn)學(xué)研合作的案例中，農(nóng)業(yè)企業(yè)積極性很高，農(nóng)業(yè)高校和科研機構(gòu)提供的技術(shù)也很好，但由于分配機制不合理，利益分配中矛盾重重，合作過程非常艱難。產(chǎn)學(xué)研合作的目的是為了獲取各自所需的利益，但在產(chǎn)學(xué)研合作中各方的利益很難得到很好地統(tǒng)一。第一，各方對技術(shù)的價值存在不同的認(rèn)識，對預(yù)期收益的期望也不同，擔(dān)心各自利益得不到保證，在投資比例和利潤分配問題上分歧較大；第二，合作成果及知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題上經(jīng)常也會產(chǎn)生爭議；第三，參與產(chǎn)學(xué)研合作人員的獎勵政策不明確，尤其是高校教師參與產(chǎn)學(xué)研合作項目在業(yè)績考核、獎金分配等方面回報不高，影響了科技人員和高校教師參與的積極性。

1.4農(nóng)業(yè)企業(yè)少且規(guī)模小，政府支持力度不夠

企業(yè)是農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)業(yè)化運行中最重要的主體。農(nóng)業(yè)企業(yè)包括種子企業(yè)、農(nóng)用物資企業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品流通、儲藏與加工企業(yè)等，這些企業(yè)相對于工業(yè)企業(yè)少而且規(guī)模普遍較小，對新的農(nóng)業(yè)科技成果吸收能力差，很難形成規(guī)模?？蒲性核透叩绒r(nóng)業(yè)院校的開發(fā)資金普遍短缺，且來源不穩(wěn)定，貸款份額甚為有限，缺少完善的中試基地和現(xiàn)代化的科技試驗手段，大量成果只能停留在理論階段和實驗階段。各級地方政府對農(nóng)業(yè)的科研成果關(guān)注和引導(dǎo)相對較少，政策支持力度較薄弱。農(nóng)業(yè)科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化所需要的政策、法律、金融、信貸及稅收等支持體系不完善嚴(yán)重制約著農(nóng)業(yè)科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的健康發(fā)展。

1.5農(nóng)業(yè)科技推廣轉(zhuǎn)化體系不夠完善

技術(shù)推廣和技術(shù)扶貧是高校與社會結(jié)合的主要途徑，加上農(nóng)業(yè)科技成果面向農(nóng)村，普及面廣的特點，使許多科技成果難以按照市場經(jīng)濟規(guī)律轉(zhuǎn)化?？蒲谐晒耐茝V缺乏政府支持和企業(yè)的協(xié)助；高?？萍籍a(chǎn)業(yè)只是純經(jīng)濟利益行為；使得農(nóng)業(yè)推廣難以進行，導(dǎo)致科研與產(chǎn)業(yè)化嚴(yán)重脫節(jié)。

2我國農(nóng)業(yè)高校產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新發(fā)展的方向

2.1加強科技成果轉(zhuǎn)化力度，以市場需求引導(dǎo)高校科研

建立引導(dǎo)和鼓勵高?？蒲腥藛T投身成果轉(zhuǎn)化的長效機制。在成果和職稱評定、獎勵制度等方面由以論文多少論成績和實驗室成果鑒定為主的現(xiàn)狀，向項目能否轉(zhuǎn)化和有無顯著的市場前景的方向轉(zhuǎn)變;在成果轉(zhuǎn)化收入方面，校方應(yīng)給予更加積極的支持，如發(fā)明人收入不得低于15%，提供一定實驗配套經(jīng)費，建立研究開發(fā)的追蹤機制，給予特別有前景的項目一定的風(fēng)險投入。要成功地實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作與科技成果轉(zhuǎn)化，就必需按市場經(jīng)濟規(guī)律辦事。從成果項目的選擇到成果項目轉(zhuǎn)化方式和轉(zhuǎn)化主體的選擇都要盡可能地由市場來決定。農(nóng)業(yè)高校應(yīng)該按照農(nóng)村經(jīng)濟、農(nóng)村發(fā)展和農(nóng)民需求，以國內(nèi)外市場需求為導(dǎo)向，企業(yè)為主體，來確定研究課題。要適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，開發(fā)出一批農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的成果，加快技術(shù)研究和成果轉(zhuǎn)化。要重點解決農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量與質(zhì)量、數(shù)量與品質(zhì)、農(nóng)業(yè)增產(chǎn)與農(nóng)民增收等熱點矛盾問題。

2.2健全產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機制利益分配機制

應(yīng)按照公平、公正的原則，科學(xué)地確定合作各方利益的分配方式與比例。產(chǎn)學(xué)研合作利益分配主要依據(jù)各方對合作體貢獻的大小，因此，科學(xué)合理的利益分配機制是合作可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。應(yīng)在產(chǎn)學(xué)研合作體建立之初，通過協(xié)商確定各方利益分配比例，經(jīng)過一定時間運行后，再根據(jù)各方對合作體貢獻大小，進一步調(diào)整利益分配比例和方法，保證利益分配的公平性。產(chǎn)學(xué)研各方要強化法制觀念，以法律為合作基礎(chǔ)，用合同、協(xié)議、章程等來規(guī)范自己的行為，建立起協(xié)調(diào)的合作關(guān)系，從而形成良好的利益分配機制，促使產(chǎn)學(xué)研合作迅速走上規(guī)范化、法制化的軌道。

2.3強化政府對產(chǎn)學(xué)研合作的推動和支持作用

農(nóng)業(yè)作為我國的弱勢產(chǎn)業(yè)，需要政府的推動和支持。建立“官產(chǎn)學(xué)研”合作機制，政府制定合作發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大政策，協(xié)調(diào)重大合作項目等；學(xué)校著眼高新技術(shù)的基礎(chǔ)研發(fā)工作，提供最新的技術(shù)和研究成果；企業(yè)著重應(yīng)用技術(shù)的研究開發(fā)和工藝創(chuàng)新，并將科研成果商品化，在產(chǎn)學(xué)研一體化中，企業(yè)成為政府和高校與農(nóng)村和農(nóng)民之間的二傳手和中介組織。政府對農(nóng)業(yè)政策性傾斜和加大農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的扶持是推動農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研工作的主要動力。政府應(yīng)制定相應(yīng)的農(nóng)業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化的扶持政策；創(chuàng)建一批農(nóng)業(yè)高科技園區(qū)；建立相應(yīng)支持農(nóng)業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化的專項基金，繼續(xù)實行和認(rèn)真落實優(yōu)稅、優(yōu)貸政策；健全農(nóng)業(yè)科技成果產(chǎn)權(quán)保護政策，為加快農(nóng)業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造良好的外部宏觀環(huán)境。

2.4建立“教學(xué)、科研、產(chǎn)業(yè)”三位一體化的科技園

大學(xué)科技園作為產(chǎn)學(xué)研合作模式，可以利用大學(xué)人才密集、科研基礎(chǔ)雄厚、國內(nèi)外信息靈通等優(yōu)勢，聯(lián)合園區(qū)內(nèi)企業(yè)、科研機構(gòu)等創(chuàng)造有利于知識創(chuàng)造的“場”，從而促進園區(qū)企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)等的技術(shù)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。農(nóng)業(yè)科技園區(qū)是農(nóng)業(yè)科技企業(yè)的基地，是地方政府與農(nóng)業(yè)高校產(chǎn)學(xué)研合作的基地。以農(nóng)業(yè)科技園區(qū)為載體，依托一個實體、圍繞一個產(chǎn)業(yè)、開發(fā)一個成果。高校與農(nóng)業(yè)科技園區(qū)結(jié)合能充分利用園區(qū)的資源和設(shè)備進行農(nóng)作物的栽培、育種以及農(nóng)化、值保、園藝等方面的教學(xué)實習(xí)及科學(xué)研究。解決教學(xué)中理論與實踐脫節(jié)、知識與技能脫節(jié)以及實際與科技發(fā)展脫節(jié)的問題。高校應(yīng)發(fā)揮在科研成果、技術(shù)、人才等方面的資源優(yōu)勢，把大學(xué)科技園建成高新技術(shù)企業(yè)的孵化器和技術(shù)創(chuàng)新基地，積極鼓勵和支持師生帶著科技成果和創(chuàng)新項目到大學(xué)科技園辦企業(yè)，吸引社會企業(yè)到大學(xué)科技園建立科技開發(fā)中心，通過多方協(xié)作培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，進一步深化產(chǎn)學(xué)研的有機結(jié)合。

2.5加強科技成果推廣轉(zhuǎn)化，積極服務(wù)“三農(nóng)”

篇9

每個高校和科研機構(gòu)都希望自己的科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，加以推廣應(yīng)用，產(chǎn)生經(jīng)濟效益；企業(yè)也希望獲得有價值的科技成果，通過生產(chǎn)服務(wù)過程產(chǎn)生效益。但是由于各種各樣的原因這一目標(biāo)難以實現(xiàn)。這就造成，一方面是很多項目在等待轉(zhuǎn)化，另一方面是有大量空閑資金在等待著項目，科技創(chuàng)新資源的浪費十分嚴(yán)重?？萍汲晒D(zhuǎn)化率相對較低已經(jīng)嚴(yán)重制約了我國科技和經(jīng)濟發(fā)展速度，成為我國科學(xué)和經(jīng)濟事業(yè)高速發(fā)展的“瓶頸”。

一、高校科技成果轉(zhuǎn)化促進生產(chǎn)力發(fā)展

科技成果轉(zhuǎn)化是科技部門的科技成果向應(yīng)用部門輸出并與之進行交換的過程，是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要環(huán)節(jié)。科技成果可以促進勞動者素質(zhì)的提高、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化和新興產(chǎn)業(yè)的誕生。

1、高校科研成果產(chǎn)業(yè)化的意義

高?？茖W(xué)研究由于長期受計劃經(jīng)濟的影響，體現(xiàn)出以下特點：重學(xué)術(shù)、輕應(yīng)用；科研與經(jīng)濟脫節(jié)；知識產(chǎn)權(quán)保護不足；利益機制不適應(yīng)社會發(fā)展需要。在傳統(tǒng)的高?？蒲畜w系中，教師申請立項、政府撥款、課題研究、學(xué)術(shù)性論文產(chǎn)出、專家論證，構(gòu)成了獨立于社會環(huán)境的封閉式系統(tǒng)，企業(yè)資金與社會支持難以參與。

要實現(xiàn)高校科研成果的產(chǎn)業(yè)化，就是要讓科研理論走出實驗室，進化為新產(chǎn)品、新工藝、新材料，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。在這個過程中，科研成果以知識產(chǎn)權(quán)的新身份參與到商業(yè)化運作中，與資本、市場相結(jié)合，承擔(dān)風(fēng)險，創(chuàng)造價值。

2、高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化過程

科技成果轉(zhuǎn)化的過程大致可分為市場預(yù)測確定科研目標(biāo)、科技成果的產(chǎn)生、科技成果的轉(zhuǎn)移和科技成果的使用四個階段?？萍汲晒D(zhuǎn)化的四個階段是相互聯(lián)系的、漸進的過程，只有完成了這四個階段，才能達到科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的目的。在科研成果轉(zhuǎn)化過程中，政府部門、高校科研機構(gòu)、社會服務(wù)機構(gòu)、企業(yè)、市場等各要素分別承擔(dān)不同的職能，發(fā)揮不同的作用。各要素相互配合、相互支撐，構(gòu)成一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程。

資金在所有環(huán)節(jié)中都起著關(guān)鍵的作用，因此，科技成果轉(zhuǎn)化必然是一個在規(guī)范管理下的經(jīng)濟利益驅(qū)動的運轉(zhuǎn)系統(tǒng)。如果缺少了經(jīng)濟利益這只無形的手，科研與商業(yè)之間只能隔河相望。用資金作杠桿，以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，運用政府在社會主義市場經(jīng)濟環(huán)境中的宏觀調(diào)控手段，發(fā)揮高校科研優(yōu)勢，充分利用社會服務(wù)的資源配置作用才能使這一復(fù)雜的系統(tǒng)高效率運轉(zhuǎn)，推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，使科技、經(jīng)濟、社會和諧發(fā)展。

二、促進高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化需選取合適的模式

根據(jù)高校科研成果轉(zhuǎn)化過程和高校與環(huán)境的互動融合程度，高校科技成果產(chǎn)業(yè)化呈現(xiàn)出不同的模式。這些模式從產(chǎn)權(quán)形態(tài)上可分為兩類：合作型態(tài)和非合作型態(tài)。合作型態(tài)包括技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)合作，共建經(jīng)濟實體等模式；非合作模式包括自建經(jīng)濟實體和自建大學(xué)科技園等模式。

1、技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

技術(shù)轉(zhuǎn)移是早期高校參與科技成果產(chǎn)業(yè)化的一個主要模式。高校研發(fā)所獲得的專利技術(shù)通過一定的渠道向社會轉(zhuǎn)移，是科學(xué)技術(shù)成果變成現(xiàn)實生產(chǎn)力并實現(xiàn)其經(jīng)濟價值的根本途徑，是一個國家或地區(qū)加速技術(shù)進步、增強經(jīng)濟實力和國際競爭力的重要手段。為了擴大和規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移，我國相繼建立了不同層次的技術(shù)市場，形成了技術(shù)市場網(wǎng)絡(luò)，建立了以《技術(shù)合同法》、《成果轉(zhuǎn)化法》為核心的一系列與行政法規(guī)相配套的技術(shù)市場法律體系。

這一模式的優(yōu)點在于企業(yè)能利用高校的創(chuàng)新成果彌補企業(yè)內(nèi)部技術(shù)資源不足或技術(shù)資源的結(jié)構(gòu)性缺陷，利用資金優(yōu)勢加快新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的開發(fā)，加速企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。缺點在于高校與企業(yè)的互動融合程度較低，不利于高校對企業(yè)技術(shù)需求進行有針對性的研發(fā)，同時企業(yè)也無法分享創(chuàng)新過程的信息，不利于企業(yè)培養(yǎng)自己的研發(fā)人員。

2、技術(shù)合作模式

技術(shù)合作是高校與企業(yè)特別是國有大中型企業(yè)共同建立產(chǎn)學(xué)研合作中心、技術(shù)開發(fā)中心等。我國政府非常重視產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，并把它作為“九五”期間的技術(shù)創(chuàng)新工程。近十年來，產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合有了很大的發(fā)展，不少的技術(shù)創(chuàng)新成果就是技術(shù)合作成功的例證。

技術(shù)合作模式具有重要的意義，一是技術(shù)合作是一種資源優(yōu)勢互補的合作，高校和企業(yè)能根據(jù)各自的優(yōu)勢進行合理分工，這種需求和資源結(jié)構(gòu)的互補性能夠產(chǎn)生比單一資源單獨使用更大的效率，在合作項目進展的不同階段資源的配置也更加合理；二是通過技術(shù)合作對資源集中使用能有效地控制資源的投入規(guī)模，減少了由于單個單位因資源不足或資源結(jié)構(gòu)不合理而引起的創(chuàng)新滯后，因而能夠縮短創(chuàng)新時間；三是高校和企業(yè)共同參與創(chuàng)新過程，能有效地分擔(dān)創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險等。

3、共建經(jīng)濟實體模式

這種模式是大學(xué)參與科技成果產(chǎn)業(yè)化中與其他組織合作的最高級、最緊密的一種合作模式。這種模式的特點有：高校提供技術(shù)、文化等軟件條件，企業(yè)提供資金、設(shè)備、場地等硬件條件；作為合作一方的高校對共建的經(jīng)濟實體有自己可接受的管理方式和思考；明確了各方的責(zé)、權(quán)、利的關(guān)系。在上世紀(jì)的80年代后期和90年代初，我國高校參與科技成果產(chǎn)業(yè)化主要是通過這種方式來進行的，而且這種方式也取得了不俗的成績，出現(xiàn)了一批有影響的企業(yè)。

這種共建經(jīng)濟實體的模式，是高校與環(huán)境相互作用中環(huán)境作用較大的一種模式，與技術(shù)轉(zhuǎn)移相比，這種模式會給高校帶來更多的制約和市場競爭環(huán)境的影響，同時也能使高校獲得更大的創(chuàng)收效益。

4、自建經(jīng)濟實體模式

20世紀(jì)80年代后期，我國一些擁有科技實力和人才優(yōu)勢的高校紛紛開始利用自己的專利技術(shù)創(chuàng)辦經(jīng)濟實體，如北京大學(xué)創(chuàng)辦的北大方正、清華大學(xué)創(chuàng)辦的清華同方、南開大學(xué)創(chuàng)辦的南開戈德等。這些自建的經(jīng)濟實體由于擁有自己的專利技術(shù)和專利產(chǎn)品，同時高校不斷為企業(yè)輸送高質(zhì)量的人才，使這些校辦企業(yè)獲得了不同程度的發(fā)展，很多都成為了國內(nèi)同行業(yè)中的領(lǐng)先者。

近年，高校財力的增強、政府政策的寬松和支持，使得高校有可能自建經(jīng)濟實體。這種發(fā)展是在高校自有技術(shù)成熟、政府政策寬松、高校財務(wù)增強的條件下進行的。在這種自建經(jīng)濟實體里，大學(xué)能更自由和更靈活地執(zhí)行其自身的管理思想和組織文化，同時還可以達到自己培養(yǎng)更適應(yīng)社會需要人才的目的。這種模式為高校與環(huán)境互動和融合的最高形式——大學(xué)科技園的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

該模式有以下特點：一是主要集中在能充分發(fā)揮高校技術(shù)優(yōu)勢的高技術(shù)行業(yè)，如信息技術(shù)、新材料、軟件等，由于起點高，技術(shù)先進，許多高技術(shù)產(chǎn)品填補了國內(nèi)空白，為我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出了貢獻。二是發(fā)展不平衡，在創(chuàng)辦經(jīng)濟實體的全國400多所高校中，銷售收入前十位的校辦企業(yè)，銷售收入占全部校辦企業(yè)收入的70%；占創(chuàng)辦企業(yè)高校不足10%的36所高校，其校辦企業(yè)銷售收入占全部高校企業(yè)銷售收入的90%；其余90%的高校企業(yè)僅占10%；其中北大和清華兩校校辦企業(yè)的銷售收入占全部高校校辦企業(yè)銷售收入的45%?？梢?，高校企業(yè)的集中度非常明顯，幾所著名的高校占有相對的優(yōu)勢。三是培育了一批科技企業(yè)家。與在其他類型企業(yè)中成長的企業(yè)家不同，在高校企業(yè)中成長的企業(yè)家具有更高的科學(xué)素養(yǎng)和技術(shù)前瞻眼光，是我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展最寶貴的人才。眾多高校大型科技企業(yè)集團和上市公司的董事長、總裁、總經(jīng)理等過去都是高校的教師，他們通過創(chuàng)辦企業(yè)得到實際鍛煉，既是具有商業(yè)頭腦的科學(xué)家，又是具有科學(xué)頭腦的企業(yè)家。

5、自建大學(xué)科技園模式

目前，高校參與科技成果產(chǎn)業(yè)化的一個更為成功的模式就是其利用自身的優(yōu)勢自建科技園區(qū)，大學(xué)科技園利用其所具有研發(fā)人才、研發(fā)機構(gòu)、研發(fā)場地、實驗設(shè)備建立研發(fā)基地，吸引社會資金、企業(yè)及人才到園區(qū)創(chuàng)業(yè)，同時利用科技園把大學(xué)的科研成果與社會的優(yōu)勢資源緊密結(jié)合起來，最終實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。我國科技部、教育部于2001年開始在國家層面上推動國家大學(xué)科技園的建設(shè)。近年來，大學(xué)科技園的建設(shè)和發(fā)展迅猛異常，促進了學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化，高新技術(shù)企業(yè)孵化的功能與定位日趨成熟，運作模式也逐步形成特色。

從理論上來看，大學(xué)科技園的產(chǎn)生是高校參與科技成果產(chǎn)業(yè)化的最高水平。這種組織形式的出現(xiàn)，給高校最合理和最高效配置其創(chuàng)新資源、促進科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)、培養(yǎng)卓越人才提供了最大的自由和最有效的組織結(jié)構(gòu)。這種形式承載了高校促進社會發(fā)展、為社會服務(wù)的使命，實現(xiàn)了大學(xué)服務(wù)社會的功能，因此科技園的產(chǎn)生，是對高校功能的延伸和拓展。

以上是對我國高校技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的可選模式的描述，高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化的發(fā)展促進了高校功能的轉(zhuǎn)變。只要我們能夠正視差距，抓住機遇，吸取發(fā)達國家的經(jīng)驗，制定出切實可行的科技成果轉(zhuǎn)化的措施并選擇合適的產(chǎn)業(yè)化模式，盡快建立起符合科技發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化的機制，著力解決高校成果產(chǎn)業(yè)化過程中技術(shù)源頭、市場開發(fā)、政策保證、資金投入等關(guān)鍵要素上存在的根本性問題，就能加速高校技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的推進。

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中圖分類號：D923.4文獻標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2008）011-0115-03

我國高校聚集著數(shù)量眾多的科研人才，具備雄厚的科研實力。高校承擔(dān)國家科技攻關(guān)項目1/4左右，承擔(dān)國家“863”項目1/3以上，承擔(dān)國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目“973”占3/1以上，獲得國家自然科學(xué)基金面上的項目占全國70%以上[1]。高校的科研成果只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力才能充分體現(xiàn)其價值，而科技成果轉(zhuǎn)化離不開知識產(chǎn)權(quán)保護制度。知識產(chǎn)權(quán)制度可以使科研人員在開發(fā)階段獲取該領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)成果狀況，避免重復(fù)研究和侵權(quán)；在實施階段保護科研人員權(quán)益；在取得知識產(chǎn)權(quán)后可以在保護期內(nèi)獲得合法的壟斷，從而激勵科研人員創(chuàng)造新的科技成果。因而科技成果的轉(zhuǎn)化需要一整套完善、配套的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理制度。研究高校科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，對促進科技成果轉(zhuǎn)化，保護高校知識產(chǎn)權(quán)，具有一定的現(xiàn)實意義。

一、高校科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護方面存在的問題

（一）高校缺乏完善的知識產(chǎn)權(quán)制度

1.一些高校未建立完備的知識產(chǎn)權(quán)管理制度

1999年教育部施行的《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》第16條規(guī)定：高等學(xué)校應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)辦公會議制度，逐步建立健全知識產(chǎn)權(quán)工作機構(gòu)。有條件的高等學(xué)校，可實行知識產(chǎn)權(quán)登記管理制度；設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護與管理工作機構(gòu)，歸口管理本單位知識產(chǎn)權(quán)保護工作。暫未設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護與管理機構(gòu)的高等學(xué)校，應(yīng)指定科研管理機構(gòu)或其他機構(gòu)擔(dān)負(fù)相關(guān)職責(zé)。但由于一些高校至今沒有制定專門的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，造成管理人員無所適從，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)管理工作的混亂。這對科技成果轉(zhuǎn)化過程中高校知識產(chǎn)權(quán)保護工作十分不利。

2.高校知識產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重

一些科技成果的技術(shù)資料和實驗數(shù)據(jù)由教師或科研人員自行持有，學(xué)校對科技成果缺乏統(tǒng)籌了解。在成果開發(fā)階段，科技成果是否申請知識產(chǎn)權(quán)保護通常由教師或科研人員決定，使得部分成果沒有申請知識產(chǎn)權(quán)保護。在成果轉(zhuǎn)化的推廣階段，成果持有人擅自轉(zhuǎn)讓本應(yīng)歸屬于學(xué)校的科技成果，造成高校知識產(chǎn)權(quán)的流失。一些高校由于沒有專門的機構(gòu)或人員負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理工作，或負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化的人員缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)知識，對成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)問題不能正確處理，也導(dǎo)致高校知識產(chǎn)權(quán)流失。

（二）高校對知識產(chǎn)權(quán)保護的重視程度不夠

1.對知識產(chǎn)權(quán)制度缺乏正確認(rèn)識

據(jù)美國著名經(jīng)濟學(xué)家曼斯菲爾德研究分析得出，如果沒有專利保護，60%藥品發(fā)明不能研究出來，有65%不會被利用，化學(xué)發(fā)明有38%不會研究出來，有30%不會被利用[2]。知識產(chǎn)權(quán)制度對科技成果轉(zhuǎn)化活動具有巨大推動作用。然而，目前我國高校對知識產(chǎn)權(quán)制度的重要性認(rèn)識不足，一些高校的主管領(lǐng)導(dǎo)和科研人員沒有掌握必要的知識產(chǎn)權(quán)知識，不能從經(jīng)濟和市場的角度真正領(lǐng)會知識產(chǎn)權(quán)的深刻內(nèi)涵。有些高校認(rèn)為專利申請耗時太長，管理煩瑣，不愿承擔(dān)專利申請和維持的費用；部分教師或者科研人員對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識不到位，缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護法律意識，沒有及時對科技成果申請知識產(chǎn)權(quán)保護。

由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護的法律意識，一些高?？蒲腥藛T在技術(shù)合同的簽訂、履行時為了項目和經(jīng)費遷就對方，使用對高校不利的格式文本，忽視技術(shù)合同存在的風(fēng)險；對技術(shù)合同中涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的條款約定不明；對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬約定不合理；個別科研人員在簽訂技術(shù)合同時，忽視學(xué)校利益等等，這些都有可能使高校承擔(dān)違約責(zé)任。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，如果高校花費了大量人力、物力、財力取得的科技成果不能為學(xué)校帶來收益，將會挫傷高校進行成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新的積極性，這既不利于提高科技成果轉(zhuǎn)化率和科技創(chuàng)新水平，也會對建設(shè)創(chuàng)新型國家產(chǎn)生不利的影響。

2.高校缺乏合理的科研成果評價體系

知識產(chǎn)權(quán)法在激勵知識創(chuàng)新，維護正當(dāng)競爭的同時，也促進科技成果的轉(zhuǎn)化與推廣，促進文化藝術(shù)成果的傳播和其他知識產(chǎn)權(quán)信息的擴散[3]。由于一些高校在科研成果的評價體系上重成果輕知識產(chǎn)權(quán)，重論文輕轉(zhuǎn)化，科研人員在完成發(fā)明創(chuàng)造后，最關(guān)心的問題不是能否取得自主知識產(chǎn)權(quán)或進行科技成果轉(zhuǎn)化，而是鑒定、、出版專著等與職稱評定密切相關(guān)的問題。這種評價體系導(dǎo)致一些選題新穎、有望形成自主知識產(chǎn)權(quán)的成果在開發(fā)階段因公開而喪失新穎性，使預(yù)期收獲的知識產(chǎn)權(quán)“胎死腹中”。對科研成果進行評價，不應(yīng)僅僅以論文的發(fā)表數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)當(dāng)將能不能進行成果轉(zhuǎn)化并帶來實際收益，能不能形成具有核心競爭力的新產(chǎn)業(yè)納入科研評價體系。從當(dāng)前世界經(jīng)濟發(fā)展的趨勢來看，能否具有核心競爭力的關(guān)鍵取決于是否擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。顯然，目前我國高校的科研評價體系不利于知識產(chǎn)權(quán)的取得和科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

（三）政府保護知識產(chǎn)權(quán)的職能未能充分發(fā)揮

1.科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系不健全

目前，我國有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的法律主要有《憲法》，1993年頒布、2007年修訂的《科學(xué)技術(shù)進步法》和1996年頒布的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》。涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的法律有《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等。但這些法律對科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)定過于原則，對科技成果轉(zhuǎn)化過程中，涉及到的政府、高校、企業(yè)、中介機構(gòu)等各方主體之間的權(quán)利義務(wù)的法律規(guī)定，缺乏可操作性。現(xiàn)行的法律體系中，對于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)的確定和利益分配方面的復(fù)雜關(guān)系缺乏明確的法律規(guī)定。欠缺與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化密切相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)評估法律制度、風(fēng)險投資法律制度、稅收優(yōu)惠等等法律制度。必須加強科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的立法工作，增強法律的可操作性。

2.政府未能充分發(fā)揮其職能

我國高校目前承擔(dān)的科研項目的主體是由政府各部門組織實施的，比如火炬計劃、攀登計劃、863計劃、展望計劃、211工程、豐收計劃、富山計劃、社會發(fā)展科技計劃、教育計劃、國家自然科學(xué)基金項目等等一系列項目和計劃。這些項目構(gòu)成了我國高?？蒲许椖康闹黧w，國家的科技投入相當(dāng)一部分流入了這些項目[4] 。政府應(yīng)當(dāng)對高校的科技成果轉(zhuǎn)化活動進行引導(dǎo)，在項目的經(jīng)費中撥出一部分經(jīng)費專門用于知識產(chǎn)權(quán)的申請和保護。由于我國專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)保護工作由不同的政府部門負(fù)責(zé)，政府主管部門之間缺乏溝通，缺乏協(xié)調(diào)，使得政府保護知識產(chǎn)權(quán)的職能未能充分發(fā)揮。

二、加強高校科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的對策

（一）建立健全高校知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和制度

1.建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)

知識產(chǎn)權(quán)保護是一項系統(tǒng)的和專業(yè)的工作，需要有專業(yè)背景知識的人員來從事相關(guān)工作，因此，建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)對高校的知識產(chǎn)權(quán)進行管理是非常必要的。應(yīng)當(dāng)由熟悉知識產(chǎn)權(quán)制度、通曉法律和相關(guān)專業(yè)的專門人員從事知識產(chǎn)權(quán)管理工作，直接對主管校長負(fù)責(zé)。例如中國科技大學(xué)設(shè)置的知識產(chǎn)權(quán)專門管理機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)科研成果的鑒定、評審、登記；專利的申請和維護；科技獎勵的申報；科技合同的審核（涉及專利保護等法律內(nèi)容）；科研成果與專利的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化的前期準(zhǔn)備[5] 。由該專門機構(gòu)負(fù)責(zé)高校的日常知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理，開發(fā)學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)資源；負(fù)責(zé)制定學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定；制定并組織實施本校知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展規(guī)劃；對與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的教學(xué)和科研工作進行指導(dǎo)和幫助，對高校師生和科研人員的科研成果進行專利申報等涉及知識產(chǎn)權(quán)方面的問題進行咨詢和幫助；對外代表學(xué)校處理涉及知識產(chǎn)權(quán)的糾紛，維護學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)利益。建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)負(fù)責(zé)高校的知識產(chǎn)權(quán)工作，有利于高校對知識產(chǎn)權(quán)工作的統(tǒng)籌管理，有利于充分發(fā)揮高校在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用，提升高校運用知識產(chǎn)權(quán)能力。

2.制定知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)章制度

按照《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》的精神，高校應(yīng)制定本校的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章。依照法律對本校知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬劃分制定相應(yīng)規(guī)定，制定學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)的申請、維持和授權(quán)使用的管理辦法，使得學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)工作有章可循。研究高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，規(guī)范和指導(dǎo)高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作，防范知識產(chǎn)權(quán)流失。

3.建立知識產(chǎn)權(quán)檢索系統(tǒng)

據(jù)統(tǒng)計，90%~95%的最新技術(shù)資料首先反映在專利文獻上，查閱專利文獻可以縮短約60%的時間，節(jié)省40%的研究與開發(fā)費用[6]。高?？梢揽孔陨淼牧α?，或與社會力量合作，建立知識產(chǎn)權(quán)檢索系統(tǒng)。該檢索系統(tǒng)應(yīng)該包括知識產(chǎn)權(quán)的各個領(lǐng)域：專利、商標(biāo)、版權(quán)、技術(shù)秘密、動植物新品種等，涵蓋各領(lǐng)域世界范圍內(nèi)的最新信息和知識產(chǎn)權(quán)狀況。教師或科研人員利用該系統(tǒng)，能夠在科技成果轉(zhuǎn)化過程中獲得最新的專業(yè)資料和技術(shù)情報，能及時跟蹤和掌握該領(lǐng)域最新的研究進展和技術(shù)動態(tài)，避免盲目開發(fā)和重復(fù)研究。

（二）提高高校知識產(chǎn)權(quán)的保護意識

高校知識產(chǎn)權(quán)保護是一項系統(tǒng)工程，需要調(diào)動高校內(nèi)部各種力量的參與。高校應(yīng)當(dāng)制定并實施知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作培訓(xùn)計劃，必須對高校主管領(lǐng)導(dǎo)、教師和科研人員進行知識產(chǎn)權(quán)教育，使其了解知識產(chǎn)權(quán)制度以及我國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)，增強科研人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，以提升高校在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運用、保護等方面的能力。

高校應(yīng)該結(jié)合本?？蒲谢顒雍涂萍汲晒D(zhuǎn)化的實際，對本?？蒲袑嵙π酆?、技術(shù)優(yōu)勢明顯的學(xué)科主動采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施，鞏固學(xué)校在這些項目方面的優(yōu)勢地位。高校應(yīng)當(dāng)鼓勵教師及科研人員在論文、著作發(fā)表前、出版前，將科研成果先申請知識產(chǎn)權(quán)?？蒲腥藛T可充分利用《專利法》規(guī)定的六個月新穎性寬限期，將創(chuàng)新水平極高、可在本領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生一定影響的科技成果及時地首次在規(guī)定的學(xué)術(shù)會議或技術(shù)會議上公開，保證技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)先地位，然后再申請專利[7] 。

（三）建立科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)保護的激勵機制

有學(xué)者把激勵機制在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的作用歸納為：激勵機制是加快科技成果轉(zhuǎn)化的至關(guān)重要的制度，在高校科技成果轉(zhuǎn)化中具有舉足輕重的作用；科學(xué)的激勵機制能充分調(diào)動科技成果轉(zhuǎn)化參與者的積極性和創(chuàng)造性[8]。目前高校普遍采用的科技成果的評價體系難以調(diào)動教師和科研人員在成果轉(zhuǎn)化中申請知識產(chǎn)權(quán)保護的積極性。高校應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)保護的激勵機制，將科研成果轉(zhuǎn)化以及取得知識產(chǎn)權(quán)同科研人員的職稱評定、工資待遇等實際利益聯(lián)系起來。否則，當(dāng)取得知識產(chǎn)權(quán)獲得的實際利益低于成果鑒定、和專著時，理性人的選擇自然是放棄知識產(chǎn)權(quán)，也不會考慮科研成果的市場前景。

2002年國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了科技部、財政部制定的《關(guān)于國家科研項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，將我國知識產(chǎn)權(quán)政策由原來的“誰投資、誰享有”轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢l完成，誰享有”。對高校來說意味著可以利用國家投資取得的科研成果進行實施、許可、轉(zhuǎn)讓以及作價入股。據(jù)此，高校應(yīng)該制定相應(yīng)的規(guī)章制度，對教師和科研人員取得的知識產(chǎn)權(quán)進行獎勵，允許完成科研項目的教師或科研人員在成果轉(zhuǎn)化的實施階段取得一定收益。

（四）完善科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系

完善的法律體系是知識產(chǎn)權(quán)制度的守護神?？茖W(xué)的知識產(chǎn)權(quán)評估制度能夠使高校對其科技創(chuàng)新成果的市場地位、經(jīng)濟價值有系統(tǒng)地了解，防止科技成果低估造成的損失。我國應(yīng)當(dāng)盡快出臺有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)評估的法律制度或知識產(chǎn)權(quán)評估管理辦法，對知識產(chǎn)權(quán)評估人員的資質(zhì)、評估原則、評估方法、評估程序等問題進行規(guī)定。其他涉及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的風(fēng)險投資、稅收優(yōu)惠的制度也應(yīng)提上議事日程，以完善科技轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系。

（五）充分發(fā)揮政府職能

在成果開發(fā)階段，政府應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)高校在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有重大意義的科技項目中進行科研選題并以形成自主知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)，對重大項目直接進行項目資助，協(xié)助這些項目做好知識產(chǎn)權(quán)申請、保護工作。設(shè)立高校知識產(chǎn)權(quán)獎勵基金，對在尖端領(lǐng)域取得知識產(chǎn)權(quán)的高校和科研人員進行獎勵，對知識產(chǎn)權(quán)工作突出的單位進行表彰。因為知識產(chǎn)權(quán)制度的核心是保護創(chuàng)新者的利益，鼓勵創(chuàng)新。所謂“給天才之火添加利益之油”，知識產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新者提供了最經(jīng)濟、有效和持久的創(chuàng)新激勵動力，有助于創(chuàng)新活動在新的高度上不斷地向前推進，從而促進創(chuàng)新成果所蘊藏的先進生產(chǎn)力的快速增長[9]。

在成果推廣階段，政府應(yīng)當(dāng)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)交易中心，為企業(yè)和高校搭建知識產(chǎn)權(quán)供需平臺，規(guī)范和指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)交易行為。知識產(chǎn)權(quán)交易中心可以吸納高校、企業(yè)為會員，由中心組成網(wǎng)絡(luò)，在各地建立服務(wù)機構(gòu)。對投資巨大、有重大影響的科技項目的成果轉(zhuǎn)化可以實行由政府出面聯(lián)合企業(yè)界，共同出資，聯(lián)合運作。

在成果應(yīng)用階段，政府應(yīng)當(dāng)要求高校對成果應(yīng)用進行后續(xù)跟蹤服務(wù)，檢驗轉(zhuǎn)讓成果應(yīng)用的情況。為鼓勵自主知識產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)業(yè)化，政府在采購計劃中優(yōu)先考慮擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技產(chǎn)品和技術(shù)，以推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護工作。

三、結(jié)語

高校科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護是高校無形資產(chǎn)管理中的一個重要的問題。作為科技成果的主要產(chǎn)出地，目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護工作還存在一些不足之處。高校必須采取有效措施，增強高校自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)和保護知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍，以促進科技成果轉(zhuǎn)化。

參考文獻：

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