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篇1

1.科技型創(chuàng)業(yè)投資項目過程管理的動因分析

對于盈利性的創(chuàng)業(yè)投資活動而言，創(chuàng)造收益和控制風(fēng)險是創(chuàng)業(yè)投資過程管理的兩個關(guān)鍵目標(biāo)，而非盈利性創(chuàng)業(yè)投資活動也具有其多樣化的公益性目標(biāo)，這些都是創(chuàng)業(yè)投資過程管理模式建構(gòu)、尤其是管理卡片設(shè)計的目標(biāo)所在；在創(chuàng)業(yè)投資運作實踐中已存在諸多相關(guān)的措施與方法，這是由創(chuàng)業(yè)資本內(nèi)在本質(zhì)所決定的，也為管理卡片和相關(guān)建議措施的設(shè)計提供了理論依據(jù)。

1.1 盈利性創(chuàng)業(yè)投資創(chuàng)造收益的角度

創(chuàng)業(yè)投資構(gòu)造了一種特殊的風(fēng)險收益機制，讓創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)在承擔(dān)小企業(yè)相對較高的投資風(fēng)險基礎(chǔ)上獲得相對較高的期望收益。創(chuàng)業(yè)投資的整個收益機制包涵“創(chuàng)造發(fā)現(xiàn)”、“價值創(chuàng)造”和“價值實現(xiàn)”的全過程，在實踐中體現(xiàn)為“項目篩選”、“項目培育”和“項目投資退出”等具體環(huán)節(jié)。

1.2 盈利性創(chuàng)業(yè)投資控制風(fēng)險的角度

創(chuàng)業(yè)投資的高風(fēng)險主要源于投資對象的高度不確定性、資產(chǎn)的特殊性、創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)之間的高度信息不對稱和兩者目標(biāo)存在的不一致、以及投資退出方式和時機選擇的難度，相應(yīng)在運作的不同階段產(chǎn)生了“逆向選擇”、“成長風(fēng)險”、“道德風(fēng)險”和“變現(xiàn)風(fēng)險”。

1.3 非盈利性創(chuàng)業(yè)投資資本的特殊性

盈利性創(chuàng)業(yè)投資資本的目標(biāo)即是最終的資本退出和實現(xiàn)高資本增值收益，資本運作過程中的創(chuàng)造收益或控制風(fēng)險的內(nèi)在動因的根本都是為這一目標(biāo)；而對非盈利性創(chuàng)業(yè)投資資本而言，除了資本回收外，往往還有著其他多樣化的公益性目標(biāo)，一些政府政策型創(chuàng)業(yè)投資基金的宗旨是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、扶植當(dāng)?shù)啬承袠I(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動等。非盈利性創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)必須采取一些特殊的方法在項目運行的不同階段對其進(jìn)行恰當(dāng)評價、實施風(fēng)險控制并向創(chuàng)業(yè)企業(yè)家提供約束和激勵，以保證項目運行能實現(xiàn)其多樣化的目標(biāo)和最終資本的回收。

2.科技型創(chuàng)業(yè)投資項目過程管理的模式構(gòu)建

創(chuàng)業(yè)投資項目過程管理模式可從三個維度考慮，即管理內(nèi)容、管理階段和實施過程。在不同階段管理的內(nèi)容和措施各有側(cè)重；創(chuàng)業(yè)投資項目過程管理的實施過程中的關(guān)鍵是管理卡片和案例庫，管理卡片的設(shè)計和實施將創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的項目管理過程系統(tǒng)化，當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資案例積累到一定程度可建立案例庫，通過案例推理的原理為現(xiàn)有的項目管理提供決策支持。

2.1 科技型創(chuàng)業(yè)投資項目的管理內(nèi)容

創(chuàng)業(yè)投資項目管理是創(chuàng)業(yè)資本運作的實質(zhì)階段。在完成投資項目的選擇，并與創(chuàng)業(yè)企業(yè)達(dá)成合作協(xié)議后，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)不僅要按協(xié)議提供資金的融通，還要參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理。然而，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)也并非事無巨細(xì)地介入企業(yè)管理的每個環(huán)節(jié)，一些具體的管理內(nèi)容和措施大都無法在投資協(xié)議中事先約定，因項目管理者的經(jīng)驗和創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的風(fēng)格而具有靈活性。由此，創(chuàng)業(yè)投資項目管理成為一個重要但又難以深入的領(lǐng)域。

2.2 科技型創(chuàng)業(yè)投資項目的管理階段

科技型中小企業(yè)的生命周期可劃分為種子期、初創(chuàng)期、擴(kuò)張期、成熟期和衰退期五個階段。鑒于創(chuàng)業(yè)投資參與的是創(chuàng)建企業(yè)，一個涉及到種子期、起步期、成長期、成熟前期的持續(xù)動態(tài)過程，創(chuàng)業(yè)投資項目的管理階段也可相應(yīng)劃分為種子期、起步期、成長期和成熟前期四個階段。處于不同階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有其不同的特征，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的管理重點和目標(biāo)也相應(yīng)不同。

3.科技型創(chuàng)業(yè)投資項目管理的實施過程

3.1管理卡片評價體系的設(shè)計

管理卡片主要包含兩部分內(nèi)容：基于產(chǎn)品或項目企業(yè)生命周期的創(chuàng)業(yè)投資項目評價體系，以及項目與其管理領(lǐng)域成熟度評價實施方法。為對創(chuàng)業(yè)投資項目六個管理領(lǐng)域及其相應(yīng)指標(biāo)的現(xiàn)狀進(jìn)行監(jiān)控，結(jié)合對被投資企業(yè)的實地考察，在確定關(guān)鍵成功因素的基礎(chǔ)上，設(shè)計相應(yīng)的定性和定量評價指標(biāo)。

各評價指標(biāo)在項目的不同階段或針對不同的創(chuàng)業(yè)環(huán)境會有不同的優(yōu)先順序設(shè)計或權(quán)重，需要結(jié)合創(chuàng)業(yè)企業(yè)實際情況來確定。同時，根據(jù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生命周期，將項目管理控制的實施劃分為不同的階段，每個階段設(shè)立若干評價的關(guān)鍵節(jié)點，管理者通過管理卡片的成熟度檢驗功能對項目實施進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和評價，并做出價值提升或風(fēng)險規(guī)避的決策。

3.2管理卡片成熟度評價的實施

通過關(guān)鍵節(jié)點的評價能及時了解項目及其各管理領(lǐng)域的成熟程度，識別出需加強培育的領(lǐng)域。

3.3案例庫的建立和輔助決策

案例推理（Case-Based Reasoning）是一種借鑒經(jīng)驗和重用知識解決實際問題的技術(shù)。創(chuàng)業(yè)投資項目管理者的經(jīng)驗知識在管理過程中也常常發(fā)揮著比管理方法本身更重要的作用。面對新的項目，管理者習(xí)慣于借鑒原有經(jīng)驗和成功案例，試圖找到一個與新問題相似的案例，然后把該案例中的有關(guān)信息和知識不斷修改直至滿足新的問題要求并用于解決新的問題。因而，建立一個項目案例庫將有助于充分利用成功或失敗的經(jīng)驗和教訓(xùn)，不僅可為創(chuàng)業(yè)投資項目過程管理提供檢驗?zāi)繕?biāo)值和風(fēng)險預(yù)警線的參考信息，同時也可提供提升價值和規(guī)避風(fēng)險的方法選擇信息從而實現(xiàn)輔助決策。

參考文獻(xiàn)：

篇2

[中圖分類號][C911] [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1009-5349（2016）24-0082-02

哲學(xué)社會科學(xué)自“八五”規(guī)劃發(fā)展到“十二五”規(guī)劃，各學(xué)科都取得了突出的成績。社會學(xué)在經(jīng)歷了較為曲折的發(fā)展歷程后，與1979年得到恢復(fù)與重建，在老一輩社會學(xué)家及學(xué)者的共同努力下，社會學(xué)得到了蓬勃發(fā)展，并逐步走向成熟。在人文社科基金項目中，國家社科基金代表了人文社科的發(fā)展水平及發(fā)展方向，而社會學(xué)科研究發(fā)展在其中起到了舉足輕重的作用。本文擬對1994―2015年我國社會學(xué)學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行立項情況統(tǒng)計與分析，從而進(jìn)一步了解社會學(xué)的研究現(xiàn)狀及研究規(guī)律，把握該學(xué)科的發(fā)展?fàn)顩r。

一、數(shù)據(jù)來源和研究方法

我國自1991年6月起，設(shè)立了社會科學(xué)基金，由全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)國家社科基金管理工作。本文以1994―2015近二十二年國家社科基金項目作為研究總體，充分反映其發(fā)展?fàn)顩r及最新進(jìn)展。鑒于重大項目和后期資助項目社會學(xué)立項較少（重大項目13項，后期資助項目21項），中華學(xué)術(shù)外譯項目以及成果文庫基本沒有，為便于統(tǒng)計分析，本文研究將不考慮這四大類。在2400個有效樣本的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析。在數(shù)據(jù)處理中，首先對各年度國家社科基金社會學(xué)立項名單進(jìn)行匯總，簡單整理，然后對社會學(xué)的立項項目及其相關(guān)變量進(jìn)行統(tǒng)計分析，從而了解社會學(xué)的研究議題及其進(jìn)展情況。

二、基本立項情況統(tǒng)計分析

（一）年度立項分布情況

統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，自1994―2015的22年里，國家社會科學(xué)基金對社會學(xué)科資助立項共計2400，平均每年資助立項109項，但具體年份差距還是比較大的，如1995年資助立項數(shù)僅有6項，而在2014年立項數(shù)則達(dá)到264項。整體來看，1994―2015社會學(xué)科立項項目可分為兩個階段，第一階段是1994―2003，這十年間社會學(xué)立項項目處于不斷變化中，甚至還出現(xiàn)了負(fù)增長現(xiàn)象，如1996年社會學(xué)立項項目數(shù)為71項，其后的七年則呈現(xiàn)出逐年減少的趨勢；第二階段是2004―2015，2004年社會學(xué)立項數(shù)恢復(fù)到1996年的水平，而后呈逐年遞增態(tài)勢，從2004年的72項增加到2015年的256項。

過去22年間，社會學(xué)的立項數(shù)總體呈現(xiàn)上升趨勢，但其所占國家社科基金年度項目總數(shù)比例相對穩(wěn)定，徘徊在5%左右，位列各學(xué)科立項的前幾名，其在1996年和2005年分別達(dá)到6.80%、6.76%，表明社會學(xué)在各學(xué)科立項研究中相對而言有一定的l展優(yōu)勢。影響社會學(xué)發(fā)展的因素主要有兩方面，首先與社會學(xué)研究人員的知識水平、科研能力有關(guān)；其次與社會學(xué)定性、定量的研究方法密不可分。

（二）立項類別分布情況

根據(jù)數(shù)據(jù)，我國社會學(xué)的立項項目主要集中在四大類型中，分別為重點項目、一般項目、青年項目以及西部項目。其中一般項目占比達(dá)到51.08%，所占的比例最高，立項數(shù)1226項，其后是青年項目，立項數(shù)744，占比達(dá)到立項總數(shù)的31%，西部項目是2004年，國家為了支持、促進(jìn)西部哲學(xué)、社會學(xué)的發(fā)展而單獨設(shè)立的資助項目，數(shù)據(jù)顯示自2004年起，國家對西部地區(qū)社會學(xué)的資助項目數(shù)逐年遞增，占比達(dá)到11.08%，顯示出國家對西部地區(qū)哲學(xué)發(fā)展的重視。但是，重點項目所占社會學(xué)立項總數(shù)的比例僅有6.83%，立項數(shù)164，雖然重點項目標(biāo)準(zhǔn)較高，但也可以反映出，我們社會學(xué)科科研人員對社會學(xué)重點項目的承擔(dān)能力有所欠缺。

（三）立項地區(qū)分布情況

22年來社會學(xué)科獲得過國家社科基金資助的省份共有31個省，包含了所有的省市自治區(qū)（港澳臺除外），在近22年國家社科基金社會學(xué)立項數(shù)中，北京、上海、江蘇、湖北、浙江居于前五，合計社會學(xué)立項數(shù)占總項目數(shù)的41.19%，說明社會學(xué)立項集中分布在全國少數(shù)的幾個科研強省。北京作為我國的政治經(jīng)濟(jì)文化中心，具備及時了解前沿信息和科研動態(tài)的先天條件，立項數(shù)達(dá)到370，占比15.42%，而且北京高校眾多，人才濟(jì)濟(jì)，因此成為國家社科基金社會學(xué)研究項目申報立項的主要來源地。然而，社會學(xué)研究與立項數(shù)在各省市的發(fā)展是極不平衡的，幾乎所有的沿海發(fā)達(dá)省份立項數(shù)都位居前列，中西部地區(qū)的社會學(xué)立項則較少，如山西社會學(xué)立項數(shù)僅13項，說明社會學(xué)立項數(shù)與該省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對社科基金項目的承擔(dān)能力是密不可分的。而作為中西部省份的云南、重慶能夠躋身于前十，其科研水平值得肯定。筆者認(rèn)為在今后研究發(fā)展中不平衡性的問題應(yīng)該引起相關(guān)機構(gòu)的重視。

（四）立項的機構(gòu)、單位分布情況

國家社科基金項目主要隸屬于高校、黨校、社會科學(xué)院、黨政機關(guān)以及軍隊等五大機構(gòu)系統(tǒng)。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，高校社會學(xué)的立項數(shù)最高，共1858項，占77.42%，學(xué)校是培養(yǎng)人才的搖籃，對社會學(xué)研究而言，高校研究隊伍綜合素質(zhì)較高，研究資源豐富且高校人員科研水平較高。社科院對于社會學(xué)研究有著舉足輕重的作用，由表1，社科院系統(tǒng)立項數(shù)341項，占比14.21%，其中以中國社科院和上海社科院為代表。而黨校、黨政機關(guān)、軍隊及其他系統(tǒng)總共立項201項，占8.38%。可以看出，在我國社會學(xué)研究領(lǐng)域中，高等院校以及社科院作為科研人才云集的地方，承擔(dān)了大多數(shù)社會學(xué)領(lǐng)域研究的課題和重點項目。

（五）立項的單位分布情況

經(jīng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，1994―2015我國社會學(xué)立項有較多單位獲得資助，由于2400個樣本數(shù)據(jù)較多，在此只分析社會學(xué)科資助項目立項數(shù)達(dá)到20項以上的機構(gòu)。共有23家立項總數(shù)達(dá)到20項以上（含20項）的科研機構(gòu)。23家單位分別屬于社科院和高校兩大系統(tǒng)，共立項數(shù)740項，占總立項數(shù)的30.83%，可以看出社會學(xué)立項相對比較集中。在社科院系統(tǒng)中，中國社會科學(xué)院立項69項，上海社會科學(xué)院和江蘇省社會科學(xué)院分別立項24項，位列前三甲，合計占社科院系統(tǒng)341項的34.31%，彰顯了較強的研究水平和科研生產(chǎn)力。在高校系統(tǒng)中，中國人民大學(xué)以56個立項數(shù)的成績占據(jù)榜首，北京大學(xué)立項52項、南京大學(xué)立項47項、南開大學(xué)立項40項、中山大學(xué)立項38項緊隨其后，在前23名的科研機構(gòu)中普通高校共有20家，共立項623項，占高校系統(tǒng)總立項數(shù)的33.53%，說明在社會學(xué)項目立項單位分布方面，高校發(fā)揮著主力軍的作用，尤其是社會學(xué)專業(yè)傳統(tǒng)強校在國家社科基金立項中占有明顯優(yōu)勢。

（六）項目主持人情況統(tǒng)計分析

項目主持人是技術(shù)比較權(quán)威的，主持項目整個工作的人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)整個項目的工作，發(fā)揮著領(lǐng)軍人物的作用。通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，主持項目數(shù)2項的研究者占大多數(shù)，3項的相對較少。而根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，這22年間，只有陸益龍、傅廣宛、劉少杰、樂國安、方文、何明升、風(fēng)笑天、王耀以及胡榮等9位研究者主持社會學(xué)立項數(shù)達(dá)到4項的，而這9位主持人都為正高級職稱，他們所主持的這些項目涵w了重點項目、一般項目及青年項目三大類別，研究議題主要圍繞中國社會轉(zhuǎn)型過程中的現(xiàn)實問題、西方社會學(xué)理論的最新發(fā)展、社會階層研究以及社會網(wǎng)絡(luò)和社會資本研究，呈現(xiàn)多元化趨勢。在22年的社會學(xué)年度立項中，僅有吳忠民一位學(xué)者主持社會學(xué)項目數(shù)達(dá)到5項，在社會學(xué)研究中發(fā)揮著中流砥柱的作用。由此可得出，對社會學(xué)的項目主持人無論是科研能力，還是本身的學(xué)術(shù)水平，其要求都相對較高。

（七）項目預(yù)期成果形式分析

社科基金項目的預(yù)期成果形式可以選擇單一成果形式或兩種成果形式，預(yù)期成果形式對項目立項的成功幾率有著一定的影響，數(shù)據(jù)顯示，在所有的成果形式中，以專著作為主要結(jié)項形式的占到47.65%，以研究報告為主的占40.53%。而以論文+研究報告、專著+研究報告等為主要結(jié)項形式的總數(shù)僅為63項，占總比為7.23%，可見專著和研究報告是國家社科基金社會學(xué)科的主要成果形式。相比而言，以譯著和論文集為成果形式的項目僅有35項，占比分別為0.23%、3.79%。由此分析，社會學(xué)項目在成果形式上的多元化有待提升。

三、結(jié)語

綜合以上多方面分析可以發(fā)現(xiàn)，社會學(xué)這樣一個擁有多重范式的學(xué)科，隨著我國的改革開放以及社會經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展正日益趨向成熟和規(guī)范，但是事物的發(fā)展總是前進(jìn)性與曲折性的統(tǒng)一，中國社會學(xué)的發(fā)展也同樣面臨著諸多研究困境。筆者認(rèn)為在未來社會學(xué)的發(fā)展中，一方面，重視對科研人才的培養(yǎng)，尤其是對核心主持人的培養(yǎng)；另一方面，現(xiàn)在是網(wǎng)絡(luò)時代，應(yīng)完善網(wǎng)絡(luò)信息安全機制，打破 “信息壁壘”，加強各地區(qū)的科研交流，加快實現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享，從而希望以此增強科研弱省的科研水平。

【參考文獻(xiàn)】

[1]常安.從國家社科基金立項項目看法學(xué)研究狀況[J].現(xiàn)代法學(xué)，2006（03）.

[2]王永斌.知識社會學(xué)視域中的教育知識生產(chǎn)[J].西北師大學(xué)報（社會科學(xué)版），2011（06）.

[3]鄭杭生.新時期以來中國社會學(xué)發(fā)展的回顧與反思[J].江西社會科學(xué)，2005（08）.

[4]周曉虹.中國社會學(xué)研究概況（2005―2006）――基于CSSCI數(shù)據(jù)的一種分析[J].社會科學(xué)研究 2009（04）.

Analysis on the Last Twenty-Two Years’ Status of Social Science Research in China

篇3

哲學(xué)社會科學(xué)自“八五”規(guī)劃發(fā)展到“十二五”規(guī)劃，各學(xué)科都取得了突出的成績。社會學(xué)在經(jīng)歷了較為曲折的發(fā)展歷程后，與1979年得到恢復(fù)與重建，在老一輩社會學(xué)家及學(xué)者的共同努力下，社會學(xué)得到了蓬勃發(fā)展，并逐步走向成熟。在人文社科基金項目中，國家社科基金代表了人文社科的發(fā)展水平及發(fā)展方向，而社會學(xué)科研究發(fā)展在其中起到了舉足輕重的作用。本文擬對1994—2015年我國社會學(xué)學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行立項情況統(tǒng)計與分析，從而進(jìn)一步了解社會學(xué)的研究現(xiàn)狀及研究規(guī)律，把握該學(xué)科的發(fā)展?fàn)顩r。

一、數(shù)據(jù)來源和研究方法

我國自1991年6月起，設(shè)立了社會科學(xué)基金，由全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)國家社科基金管理工作。本文以1994—2015近二十二年國家社科基金項目作為研究總體，充分反映其發(fā)展?fàn)顩r及最新進(jìn)展。鑒于重大項目和后期資助項目社會學(xué)立項較少（重大項目13項，后期資助項目21項），中華學(xué)術(shù)外譯項目以及成果文庫基本沒有，為便于統(tǒng)計分析，本文研究將不考慮這四大類。在2400個有效樣本的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析。在數(shù)據(jù)處理中，首先對各年度國家社科基金社會學(xué)立項名單進(jìn)行匯總，簡單整理，然后對社會學(xué)的立項項目及其相關(guān)變量進(jìn)行統(tǒng)計分析，從而了解社會學(xué)的研究議題及其進(jìn)展情況。

二、基本立項情況統(tǒng)計分析

（一）年度立項分布情況

統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，自1994—2015的22年里，國家社會科學(xué)基金對社會學(xué)科資助立項共計2400，平均每年資助立項109項，但具體年份差距還是比較大的，如1995年資助立項數(shù)僅有6項，而在2014年立項數(shù)則達(dá)到264項。整體來看，1994—2015社會學(xué)科立項項目可分為兩個階段，第一階段是1994—2003，這十年間社會學(xué)立項項目處于不斷變化中，甚至還出現(xiàn)了負(fù)增長現(xiàn)象，如1996年社會學(xué)立項項目數(shù)為71項，其后的七年則呈現(xiàn)出逐年減少的趨勢；第二階段是2004—2015，2004年社會學(xué)立項數(shù)恢復(fù)到1996年的水平，而后呈逐年遞增態(tài)勢，從2004年的72項增加到2015年的256項。過去22年間，社會學(xué)的立項數(shù)總體呈現(xiàn)上升趨勢，但其所占國家社科基金年度項目總數(shù)比例相對穩(wěn)定，徘徊在5%左右，位列各學(xué)科立項的前幾名，其在1996年和2005年分別達(dá)到6.80%、6.76%，表明社會學(xué)在各學(xué)科立項研究中相對而言有一定的發(fā)展優(yōu)勢。影響社會學(xué)發(fā)展的因素主要有兩方面，首先與社會學(xué)研究人員的知識水平、科研能力有關(guān)；其次與社會學(xué)定性、定量的研究方法密不可分。

（二）立項類別分布情況

根據(jù)數(shù)據(jù)，我國社會學(xué)的立項項目主要集中在四大類型中，分別為重點項目、一般項目、青年項目以及西部項目。其中一般項目占比達(dá)到51.08%，所占的比例最高，立項數(shù)1226項，其后是青年項目，立項數(shù)744，占比達(dá)到立項總數(shù)的31%，西部項目是2004年，國家為了支持、促進(jìn)西部哲學(xué)、社會學(xué)的發(fā)展而單獨設(shè)立的資助項目，數(shù)據(jù)顯示自2004年起，國家對西部地區(qū)社會學(xué)的資助項目數(shù)逐年遞增，占比達(dá)到11.08%，顯示出國家對西部地區(qū)哲學(xué)發(fā)展的重視。但是，重點項目所占社會學(xué)立項總數(shù)的比例僅有6.83%，立項數(shù)164，雖然重點項目標(biāo)準(zhǔn)較高，但也可以反映出，我們社會學(xué)科科研人員對社會學(xué)重點項目的承擔(dān)能力有所欠缺。

（三）立項地區(qū)分布情況

22年來社會學(xué)科獲得過國家社科基金資助的省份共有31個省，包含了所有的省市自治區(qū)（港澳臺除外），在近22年國家社科基金社會學(xué)立項數(shù)中，北京、上海、江蘇、湖北、浙江居于前五，合計社會學(xué)立項數(shù)占總項目數(shù)的41.19%，說明社會學(xué)立項集中分布在全國少數(shù)的幾個科研強省。北京作為我國的政治經(jīng)濟(jì)文化中心，具備及時了解前沿信息和科研動態(tài)的先天條件，立項數(shù)達(dá)到370，占比15.42%，而且北京高校眾多，人才濟(jì)濟(jì)，因此成為國家社科基金社會學(xué)研究項目申報立項的主要來源地。然而，社會學(xué)研究與立項數(shù)在各省市的發(fā)展是極不平衡的，幾乎所有的沿海發(fā)達(dá)省份立項數(shù)都位居前列，中西部地區(qū)的社會學(xué)立項則較少，如山西社會學(xué)立項數(shù)僅13項，說明社會學(xué)立項數(shù)與該省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對社科基金項目的承擔(dān)能力是密不可分的。而作為中西部省份的云南、重慶能夠躋身于前十，其科研水平值得肯定。筆者認(rèn)為在今后研究發(fā)展中不平衡性的問題應(yīng)該引起相關(guān)機構(gòu)的重視。

（四）立項的機構(gòu)、單位分布情況

國家社科基金項目主要隸屬于高校、黨校、社會科學(xué)院、黨政機關(guān)以及軍隊等五大機構(gòu)系統(tǒng)。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，高校社會學(xué)的立項數(shù)最高，共1858項，占77.42%，學(xué)校是培養(yǎng)人才的搖籃，對社會學(xué)研究而言，高校研究隊伍綜合素質(zhì)較高，研究資源豐富且高校人員科研水平較高。社科院對于社會學(xué)研究有著舉足輕重的作用，由表1，社科院系統(tǒng)立項數(shù)341項，占比14.21%，其中以中國社科院和上海社科院為代表。而黨校、黨政機關(guān)、軍隊及其他系統(tǒng)總共立項201項，占8.38%。可以看出，在我國社會學(xué)研究領(lǐng)域中，高等院校以及社科院作為科研人才云集的地方，承擔(dān)了大多數(shù)社會學(xué)領(lǐng)域研究的課題和重點項目。

（五）立項的單位分布情況

經(jīng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，1994—2015我國社會學(xué)立項有較多單位獲得資助，由于2400個樣本數(shù)據(jù)較多，在此只分析社會學(xué)科資助項目立項數(shù)達(dá)到20項以上的機構(gòu)。共有23家立項總數(shù)達(dá)到20項以上（含20項）的科研機構(gòu)。23家單位分別屬于社科院和高校兩大系統(tǒng)，共立項數(shù)740項，占總立項數(shù)的30.83%，可以看出社會學(xué)立項相對比較集中。在社科院系統(tǒng)中，中國社會科學(xué)院立項69項，上海社會科學(xué)院和江蘇省社會科學(xué)院分別立項24項，位列前三甲，合計占社科院系統(tǒng)341項的34.31%，彰顯了較強的研究水平和科研生產(chǎn)力。在高校系統(tǒng)中，中國人民大學(xué)以56個立項數(shù)的成績占據(jù)榜首，北京大學(xué)立項52項、南京大學(xué)立項47項、南開大學(xué)立項40項、中山大學(xué)立項38項緊隨其后，在前23名的科研機構(gòu)中普通高校共有20家，共立項623項，占高校系統(tǒng)總立項數(shù)的33.53%，說明在社會學(xué)項目立項單位分布方面，高校發(fā)揮著主力軍的作用，尤其是社會學(xué)專業(yè)傳統(tǒng)強校在國家社科基金立項中占有明顯優(yōu)勢。

（六）項目主持人情況統(tǒng)計分析

項目主持人是技術(shù)比較權(quán)威的，主持項目整個工作的人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)整個項目的工作，發(fā)揮著領(lǐng)軍人物的作用。通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，主持項目數(shù)2項的研究者占大多數(shù)，3項的相對較少。而根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，這22年間，只有陸益龍、傅廣宛、劉少杰、樂國安、方文、何明升、風(fēng)笑天、王耀以及胡榮等9位研究者主持社會學(xué)立項數(shù)達(dá)到4項的，而這9位主持人都為正高級職稱，他們所主持的這些項目涵蓋了重點項目、一般項目及青年項目三大類別，研究議題主要圍繞中國社會轉(zhuǎn)型過程中的現(xiàn)實問題、西方社會學(xué)理論的最新發(fā)展、社會階層研究以及社會網(wǎng)絡(luò)和社會資本研究，呈現(xiàn)多元化趨勢。在22年的社會學(xué)年度立項中，僅有吳忠民一位學(xué)者主持社會學(xué)項目數(shù)達(dá)到5項，在社會學(xué)研究中發(fā)揮著中流砥柱的作用。由此可得出，對社會學(xué)的項目主持人無論是科研能力，還是本身的學(xué)術(shù)水平，其要求都相對較高。

（七）項目預(yù)期成果形式分析

社科基金項目的預(yù)期成果形式可以選擇單一成果形式或兩種成果形式，預(yù)期成果形式對項目立項的成功幾率有著一定的影響，數(shù)據(jù)顯示，在所有的成果形式中，以專著作為主要結(jié)項形式的占到47.65%，以研究報告為主的占40.53%。而以論文+研究報告、專著+研究報告等為主要結(jié)項形式的總數(shù)僅為63項，占總比為7.23%，可見專著和研究報告是國家社科基金社會學(xué)科的主要成果形式。相比而言，以譯著和論文集為成果形式的項目僅有35項，占比分別為0.23%、3.79%。由此分析，社會學(xué)項目在成果形式上的多元化有待提升。

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1.科研文件的分類

（1）某項科研會議

科研會議是科研管理的上級單位或者本單位根據(jù)某項科研工作為中心，召開的科研工作會議。這類文件一般包括召開會議的目的、會議地點、會議時間、舉辦單位、參加單位、會議議程安排、主持人、與會嘉賓等等內(nèi)容。

（2）科研課題申報

科研課題分為縱向課題和橫向課題，政府或者企事業(yè)單位對當(dāng)前需要解決的問題進(jìn)行立項，為號召廣大科研工作者進(jìn)行積極研究會下發(fā)針對課題申報的科研文件。這類文件一般包括文件下發(fā)單位、文件編號、課題來源、可申請的課題范圍、申請條件、課題結(jié)項時間等等內(nèi)容。

（3）科研課題獲批通知

對申報的課題，經(jīng)過形式審查、組織專家評審，最后確認(rèn)課題立項。對于立項的課題，相關(guān)單位會下發(fā)獲批立項通知書。這類科研文件一般包括立項負(fù)責(zé)人、課題名稱、立項內(nèi)容、結(jié)項時間等內(nèi)容。立項負(fù)責(zé)人拿到立項通知書后還需要簽訂課題立項合同等程序才能確認(rèn)自己申請的課題立項。

（4）科研成果評獎通知

各級科研管理部門（單位）為了充分調(diào)動系統(tǒng)內(nèi)科研人員的科研積極性，激勵科研人員以更飽滿的熱情進(jìn)行科學(xué)研究，促進(jìn)本部門（單位）以及所屬下屬單位更加高質(zhì)高量地組織開展科研學(xué)術(shù)活動，一般每一周期就進(jìn)行一次系統(tǒng)內(nèi)部的科研成果評獎活動，通過有規(guī)律地評獎活動，既表彰了系統(tǒng)內(nèi)部具有較高學(xué)術(shù)水平、已經(jīng)產(chǎn)生或者將會產(chǎn)生較大社會影響的優(yōu)秀成果，又能激發(fā)科研人員和科研管理工作者的工作熱情，使各級各部門的科研工作，能更好地為社會發(fā)展服務(wù)，為各級黨委政府決策服務(wù)，把系統(tǒng)內(nèi)的科研水平提高到一個新的高度。

為了使評獎工作順利開展，評獎組織部門（單位）會下發(fā)關(guān)于評獎的通知文件，文件內(nèi)容一般包括評獎目的、范圍、機構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)與方法、申報要求以及相關(guān)附件等內(nèi)容。

（5）科研成果評獎結(jié)果通知

對于各級部門（單位）組織的科研成果評獎，經(jīng)過材料收集、學(xué)術(shù)委員會評審，最終評出若干獎項，評出的獎項會通過科研文件的形式發(fā)到相關(guān)部門。這類科研文件一般包括評獎結(jié)果的概括介紹、各類獎項的等級、獲獎成果信息、獲獎單位和人員等內(nèi)容。

2.科研文件管理的必要性

科研文件是重大科研活動的原始記錄，也是單位和科研人員科研能力的重要體現(xiàn)，必須管理好科研文件，促進(jìn)科研工作更好地發(fā)展。

（1）重要的科研活動都是以科研文件的形式進(jìn)行組織

為了組織好每一次重要的科研活動，組織單位都會對即將舉行的科研會議以文件的形式下發(fā)到各相關(guān)單位，文件中會指明科研活動的目的、活動范圍、參加活動的領(lǐng)導(dǎo)以及單位和人員、活動的時間、活動地點等事項。這些內(nèi)容都是以后進(jìn)行相關(guān)科研活動的重要參考，需要我們保存好、管理好。

（2）科研課題的申報和課題立項通知都是以科研文件的形式下發(fā)

高水平課題代表了一個學(xué)校、單位、團(tuán)隊或者個人的科研水平，學(xué)校以及每一個單位、團(tuán)隊和個人都很看重這些立項的原始材料，在說明一個單位、團(tuán)隊或者個人科研能力時，比如在評估一個學(xué)校的教學(xué)科研情況時、單位爭取另外的科研課題時、個人評優(yōu)以及職稱晉升時，這些材料是必須用到的支撐材料，所以這些文件的原件必須保存好。

（3）科研成果獲獎最終都以科研文件的形式下發(fā)

科研獲獎是科研管理機構(gòu)對科研成果水平的認(rèn)可，科研獲獎是對科研水平最有說服力的證據(jù)，所以每一個單位都對科研獲獎進(jìn)行相應(yīng)的獎勵，以鼓勵科研工作者更積極努力地進(jìn)行科學(xué)研究?？蒲蝎@獎在認(rèn)定單位或者個人科研能力方面更有說服力，占有更大的比重，同等級的科研獲獎的含金量遠(yuǎn)高于課題的含金量。

3.科研文件管理的方法和建議

科研文件既是科研管理部門、科學(xué)研究部門以及科研工作者已經(jīng)取得的科研成果的總結(jié)，又是以后科學(xué)研究工作順利進(jìn)行的重要資料，不僅可以提高科研管理部門的管理職能，明確管理目標(biāo)，又可以節(jié)省科學(xué)研究人員的重新組織資料，重新搜集資料的時間，提高科研效率。同時立項文件、獲獎文件又是某些單位科研人員職稱晉升時說明自己科研能力的重要依據(jù)，也是重點實驗室、研究所等科研成果的重要參考。所以，對科研文件的管理應(yīng)該更規(guī)范、更細(xì)致，避免遺失。為了更好地管理科研文件，我們可以通過以下幾點方法進(jìn)行科研文件的管理。

（1）原件送入檔案館建檔

大部分科研文件的原件只有一份，相當(dāng)珍貴，如果不慎遺失，則損失重大，為此，我們一定要將科研文件的原件送人單位的檔案館進(jìn)行保存妥善保存。檔案館有完善的管理措施和必需的保管設(shè)備，能確保文件不會損壞不會遺失，并且檢索方便。所以檔案館是重要的科研文件保管最佳選擇。

（2）各單位和相關(guān)科研人員保留復(fù)印件

對于職稱晉升、評優(yōu)、評獎等工作，在使用科研文件時，大部分情況下都認(rèn)可復(fù)印件。為了方便自己的使用，科研文件涉及到的單位和個人，在科研文件下發(fā)到本單位后，一定要首先進(jìn)行復(fù)印，然后保留好科研文件的復(fù)印件，避免使用時再找尋科研文件的原件進(jìn)行復(fù)印?，F(xiàn)在的電子掃描技術(shù)也比較方便，相關(guān)單位和個人可以將涉及到自己的科研文件進(jìn)行電子掃描后，存到自己的計算機上。電子文件保存和使用都很方便，用時可以隨時打印。當(dāng)然，必須用原件的情況下，到檔案館履行相關(guān)的外借手續(xù)借出原件即可。

（3）重視科研文件電子版的保存工作

電子文件是指在各種活動中，人們?yōu)榱诉_(dá)到某一目的，利用電子設(shè)備生成的信息集合。根據(jù)文件的載體不同，電子文件分為光盤文件、硬盤文件、軟盤文件和磁帶文件等;根據(jù)文件的用途，可以將電子文件分為程序文件和數(shù)據(jù)文件兩大類;根據(jù)文件內(nèi)部數(shù)據(jù)的組合形式，可以將電子文件分為數(shù)據(jù)庫文件和非數(shù)據(jù)庫文件;根據(jù)數(shù)據(jù)的表現(xiàn)形式，電子文件又分為字符文件、表格文件、圖文混排文件、數(shù)據(jù)庫文件、圖形文件、聲音文件、動態(tài)影像文件等。

與紙質(zhì)文件相比，電子文件具有如下幾個特性[2]：

①非識讀性。本特性包含兩層含義，第一層是指電子文件人工不可以識讀的記錄符號，人類無法直接識讀，必須通過特定的設(shè)備以及相關(guān)程序才能識讀。第二層是指電子文件根據(jù)形成時使用的設(shè)備、存儲介質(zhì)、電子文件的編碼形式以及傳遞方式等的不同，其識讀設(shè)備也不同。比如通過計算機形成的電子文件，要想識讀其信息，必須用特定的軟硬件才可以讀出其信息[4]。

②信息與特定載體之間的可分離性。原來的紙質(zhì)文件其信息和信息的載體之間具有不可分離性，但是電子文件不僅可以方便地在不同載體之間轉(zhuǎn)換，還可以方便地將電子文件的信息進(jìn)行復(fù)制、移動、壓縮、刪除、修改以及格式轉(zhuǎn)換、傳遞等操作，也就是說，電子文件的信息相對于其存儲載體來說是獨立的，可分離的[4]。

③信息的易變性。電子文件的易變性主要體現(xiàn)在以下四個方面。第一信息本身易更改，即電子文件通過相應(yīng)的讀寫設(shè)備很容易將文件的內(nèi)容進(jìn)行更改，并且更改后不易發(fā)現(xiàn)更改痕跡[4];第二存儲介質(zhì)易變質(zhì)，即電子文件的存儲介質(zhì)比較容易損壞，比如光盤易氧化、磁性存儲介質(zhì)易被消磁，存儲介質(zhì)損壞后，存于其中的信息很難再恢復(fù)出來;第三電子編碼易變化，即隨著技術(shù)的發(fā)展，電子文件的讀寫裝置以及存儲介質(zhì)更新很快，新的讀寫設(shè)備和存儲介質(zhì)出現(xiàn)后，電子文件新的編碼方式會同步出現(xiàn)，為防止電子文件信息的丟失，必須及時將電子文件轉(zhuǎn)移至新的存儲介質(zhì)上，這就必然導(dǎo)致電子文件的編碼發(fā)生變化;第四識讀環(huán)境易升級，即讀寫電子文件的軟件和硬件環(huán)境隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而迅速升級換代，新的存儲介質(zhì)出現(xiàn)、新的操作系統(tǒng)出現(xiàn)、新的軟件系統(tǒng)出現(xiàn)、新的編碼方式出現(xiàn)，這些都會導(dǎo)致電子文件識讀環(huán)境的升級。

④高密度性。隨著電子技術(shù)的快速發(fā)展，電子文件存儲介質(zhì)的存儲密度越來越高，存儲容量越來越大，存儲介質(zhì)容量的提高增加了存儲的信息量，節(jié)約的存儲成本，同時也對電子文件入檔后的安全性提出了更高的要求。一旦存儲介質(zhì)失效，存放在該存儲介質(zhì)上的電子文件都將受到嚴(yán)重威脅，這樣造成的損失將是巨大的[4]。

⑤集成性。相對于紙質(zhì)文件，電子文件不光能承載文字和圖形信息，還可以記載聲音、動畫、視頻等信息，并且電子文件可以將文字、圖形、圖像、聲音、視頻等信息進(jìn)行合成，形成多媒體文件。[1]并且超媒體文件可以將一個文件內(nèi)部或者多個文件之間形成更為緊密的關(guān)聯(lián)，使電子文件的操作更方便。電子文件可以將多種媒體集成于一個文件中的特性可以更為生動真實地記錄社會活動情況。

⑥可操作性。電子文件具有方便操作的特性，查詢、追加、修改、刪除、排序、復(fù)制、移動以及傳輸?shù)炔僮鳂O為方便，可以方便用戶的使用，提高了數(shù)據(jù)的共享能力，方便了信息交流，但是，對于檔案文件的安全性、穩(wěn)定性和保密性都提出了新的挑戰(zhàn)[5]。

電子文件的特點為電子文件的使用提供了諸多便利，為了更好地管理上級下發(fā)的紙質(zhì)版的文件，可以將科研文件掃描成電子版進(jìn)行妥善保存。為了更好地管理科研文件，可以將科研文件按照文件標(biāo)題、文件編號、文件涉及的內(nèi)容（包括科研活動、課題立項、獲獎等信息）、文件涉及單位名稱或者個人姓名、文件下發(fā)時間、文件下發(fā)單位等進(jìn)行分類保存，方便檢索，使用時也可以直接打印，方便快捷。

電子文件的特點為電子文件的歸檔提出了新的要求，必須保證電子文件的真實性、完整性和可靠性[3]。保證數(shù)據(jù)的真實性。電子文件具有信息易變性和可操作性，其中的信息容易被更改。電子文件在形成過程中和入檔以后，如何保證電子文件的信息不被無意或有意的惡意修改，以保證電子文件內(nèi)容的真實性，是我們必須認(rèn)真考慮的問題。電子文件的真實性是指電子文件生成的過程真實，所使用的系統(tǒng)軟件可靠，并沒有被篡改或破壞。

數(shù)據(jù)的完整性和數(shù)據(jù)的一致性是在電子文件資料的收集過程中，檔案工作人員必須保證同一項課題的多個相關(guān)電子文件中的數(shù)據(jù)必須保證完整和一致。完整性可以保證電子文件中的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，滿足基本的約束條件;一致性是指在電子文件的格式轉(zhuǎn)換或者遷移過程中，保證相關(guān)文件和數(shù)據(jù)信息的一致性。

參考文獻(xiàn)

[1]國家檔案局.《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》（國檔發(fā)[1987]6號）.

[2]譚必勇，王新.國家檔案資源整合與共享的控制機制探討[J].檔案學(xué)研究，2006（4）：17-22.

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二、人文社科成果評價制度存在的問題

（一）論文成果質(zhì)量鑒定不嚴(yán)格

在定量評價的成果評價制度中，依據(jù)的刊物級別，分為普通期刊論文、北大中文核心期刊論文、CSSCI或CSCD期刊論文、幾大國際檢索論文（SCI、SSCI、EI）等幾個等級，這種分級評價方法有其合理性，如分級清楚、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、論文容易歸類、管理，一定程度上能夠反映科研成果水平等級，但并非所有核心期刊論文都能體現(xiàn)其內(nèi)在水平。原因有二：其一，核心期刊的測定方法有很多種，其中最重要的引文法是根據(jù)期刊所載論文被引次數(shù)的多少評價論文質(zhì)量，引文法測定的核心期刊雖然能夠反映該學(xué)科的內(nèi)容和水平，但文獻(xiàn)被引頻次要有一個時間跨度才能反映出來，即當(dāng)前核心期刊的學(xué)術(shù)價值并不一定完全準(zhǔn)確代表當(dāng)前所價值。此外，論文是否被引用不僅與論文質(zhì)量有關(guān)，也與該論文選題是否為當(dāng)前研究熱點、學(xué)科發(fā)展趨勢及該領(lǐng)域研究人員數(shù)量息息相關(guān)。一般情況下，應(yīng)用性的學(xué)術(shù)期刊被引用的頻率低于理論性期刊。其二，受利益驅(qū)使及其他因素的影響，部分核心期刊上發(fā)表的論文質(zhì)量存在良莠不齊的現(xiàn)象。有些期刊主辦單位為了經(jīng)濟(jì)利益收取高額的版面費或礙于人情關(guān)系，從而降低了所刊發(fā)論文的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。這些論文看似發(fā)表在級別較高的刊物上，實則是花錢買來的，或是依靠人情關(guān)系刊發(fā)的，論文質(zhì)量并不高。因此學(xué)術(shù)期刊級別不能完全體現(xiàn)論文質(zhì)量。

（二）圖書類成果質(zhì)量鑒定不科學(xué)

圖書著作形式可分為專著、編著、編等幾類，其中專著的獨創(chuàng)性最高，產(chǎn)生的是原創(chuàng)作品，其學(xué)術(shù)價值最高；編的獨創(chuàng)性最低，產(chǎn)生的是演繹作品?？蒲腥藛T都希望自己出版的圖書認(rèn)定為著作，如今圖書出版社大多為企業(yè)化管理，重視經(jīng)濟(jì)效益，對所出版書籍，只要沒有違法行為，沒有版權(quán)糾紛，能夠提供足夠的出版資金，可在圖書著作形式認(rèn)定方面、學(xué)術(shù)價值等方面放松要求，因此部分圖書成果分類界定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。對高?？蒲泄芾碚叨裕灰枪_出版物，若非相關(guān)專業(yè)的權(quán)威人士，對出版物的學(xué)術(shù)水平高低難以界定。

（三）研究報告類研究成果要求不規(guī)范

一些立項項目以研究報告作為結(jié)題成果形式，而用來結(jié)題的研究報告的應(yīng)用價值只是一些單位出具的證明作為報告實際價值依據(jù)。由項目負(fù)責(zé)人本人找單位出具相應(yīng)證明比較容易，并不具有說服力，一個項目批復(fù)的資金少則幾萬，多則幾十萬，最終的結(jié)項成果如不嚴(yán)格鑒定實則是對資金的巨大浪費。

（四）科研項目級別界定不規(guī)范

一些縱向項目級別界定明確，也得到多數(shù)高校的認(rèn)可，但一些隨機立項項目，學(xué)（協(xié)）會類項目、各類項目子課題、自籌經(jīng)費項目、各類橫向項目，項目來源規(guī)范性不強，真實學(xué)術(shù)水平有待嚴(yán)格甄別。通常立項項目級別依據(jù)項目來源單位級別來確定，如教育部人文社科基金項目即為省部級項目，這類項目屬于常規(guī)項目，每年固定時間統(tǒng)一申報，有一定規(guī)律性。一些隨機申報項目，項目來源單位級別界定不明確，申報時間無規(guī)律，因此項目級別界定缺乏規(guī)范性。如一些學(xué)（協(xié)）會類項目，各高校對學(xué)（協(xié)）會項目來源級別認(rèn)定不統(tǒng)一。在子課題級別的認(rèn)定方面，各高校也標(biāo)準(zhǔn)不一，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的高校要求在獲批的總課題立項書中明示該子課題的名稱及子課題的負(fù)責(zé)人，才能認(rèn)定該子課題成立，相應(yīng)級別按低于總課題一個級別確定。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)寬松一些的高校則只需總課題負(fù)責(zé)人出具該子課題立項證明即對該子課題予以認(rèn)可。

三、完善人文社科成果評價制度的方法與途徑

（一）制定科學(xué)、客觀、公正的科研成果評價標(biāo)準(zhǔn)

科學(xué)、客觀、公正的科研成果評價標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)生高水平科研成果的基礎(chǔ)，沒有客觀公正的評價標(biāo)準(zhǔn)就失去了評價的意義。亞當(dāng)斯的公平理論指出：“一個人的公平感來自于對自己勞動貢獻(xiàn)與報酬比與別人的勞動貢獻(xiàn)與報酬比的比較和評價”。如果人們對評價過程或評價結(jié)果感到不公平就會采取降低效率、降低積極性及降低努力程度的方式回應(yīng)，這會對整個高校的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，政策制定者在制定科研成果評價政策時要以推動學(xué)?？蒲兴綖槌霭l(fā)點，真正立足于提升學(xué)校學(xué)術(shù)水平，制定科學(xué)、公正、客觀的科研成果評價體系。高校各級領(lǐng)導(dǎo)往往既是科研帶頭人又是行政管理者，既是科研管理制度制定者又是受益者，在科研成果評價制度制定過程中難免會向有利于自身利益的方向傾斜，特別是在我國官本位意識嚴(yán)重的環(huán)境中，權(quán)威期刊的認(rèn)定經(jīng)常由領(lǐng)導(dǎo)的意見決定。即使采用由學(xué)校各學(xué)院、系、部教師推薦的方式，推薦主體也經(jīng)常從自身利益出發(fā)選出自己容易發(fā)表又相對學(xué)術(shù)性不是明顯較弱的核心刊物。這種方式確定的科研成果評價標(biāo)準(zhǔn)難言權(quán)威性、公正性，往往成為各方利益博弈的結(jié)果，不利于促進(jìn)高水平科研成果的產(chǎn)生。在政策制定的過程中，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該認(rèn)識到科研成果評價標(biāo)準(zhǔn)對學(xué)校發(fā)展，對科研人員科研的重要意義，要真正站在有利于促進(jìn)學(xué)校學(xué)術(shù)、科研發(fā)展的角度，公開、公正、公平地研究確定科研成果評價標(biāo)準(zhǔn)。

（二）注重評價體系的長效性

俗話說：“十年磨一劍?！币龈咚降目萍颊撐暮涂蒲谐晒枰處煶料滦膩?，長期堅持不懈地努力和積累，去除急功近利的浮躁心態(tài)。因此，在制定科研成果評價政策時要改變重短期目標(biāo)輕長期目標(biāo)，重數(shù)量輕質(zhì)量，重立項輕管理，重結(jié)果輕積累、重科研經(jīng)費輕項目級別的科研管理觀念和輿論導(dǎo)向，鼓勵“慢工出細(xì)活”，減少急功近利、“短平快”。并通過調(diào)整或改革科研考核、科研獎勵、職稱評定等一系列政策，鼓勵教師出高水平科研成果，營造學(xué)術(shù)氣氛。

（三）注重科研成果評價方法多樣性與合理性

1.定量評價與定性評價相結(jié)合。人文社科類科研成果價值的體現(xiàn)受多種因素影響，在評價過程中單純地依靠定量評價或定性評價都不能完全客觀、準(zhǔn)確地對成果本身作出評定，只有二者結(jié)合起來才能更準(zhǔn)確地反映科研成果的真正價值。定量評價是將科研成果依據(jù)刊物級別、被引用次數(shù)等標(biāo)準(zhǔn)折合成分值，再根據(jù)分值確定科研成果的價值。定性評價最常用的是同行評議法，其中包括實行公開評議與匿名評議。在科研成果評價中，如果單純采用同行評議的定性評議方法，受成果價值的潛在性、模糊性，評議專家知識結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)視野、學(xué)術(shù)偏好、人情關(guān)系等因素的干擾，容易導(dǎo)致評價標(biāo)準(zhǔn)的自由度過大，給主評人人為地拔高或貶低某一成果帶來方便，而導(dǎo)致評價失去科學(xué)性。同時，科研成果評價是一種主觀評價，如果只通過成果發(fā)表的刊物級別、是否是專著，還是編著等簡單劃分來確定成果的價值，也不夠科學(xué)。因此采用定量評估和定性評估相結(jié)合的方法，通過分解價值的指標(biāo)并量化，設(shè)定可比的分項指標(biāo)量、詳細(xì)的定量標(biāo)準(zhǔn)，消除或削弱評價中的主觀因素的干擾，使同行評議能在更規(guī)范、更清晰的條件下運作，可以盡量減少評估誤差，促使科學(xué)研究成果評價更科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確。2.同類相比原則?？蒲谐晒麅r值的多樣性決定了對特殊的知識內(nèi)容、價值、功能，用同一標(biāo)準(zhǔn)判斷很難確認(rèn)其特殊價值，因此，對科研成果的評價必須分類進(jìn)行?？砂磳W(xué)科內(nèi)容、形式、研究方向分類，對同類科研成果采用相同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價，這樣才會相對公平，分類越細(xì)，可比性就越強，標(biāo)準(zhǔn)越易確定，評價結(jié)果越準(zhǔn)確、公正。3.排除偏見，容許異議。在評價過程中可能會出現(xiàn)因主評人的學(xué)術(shù)道德、學(xué)派、與被評人之間的恩怨而導(dǎo)致的偏見，可能造成對成果價值的放大、縮小、虛夸、否定，也是科研管理機構(gòu)在組織評審專家時必須關(guān)注的問題。由于評價的復(fù)雜性、主觀性、主評人所處環(huán)境及心理因素的干擾，為避免偏差，應(yīng)允許在一定時間內(nèi)對評價結(jié)果提出異議，當(dāng)出現(xiàn)異議時要重視異議，這樣有利于增強評價的準(zhǔn)確性、科學(xué)性，克服評價的主觀偏向性。

篇6

1.科技成果知識產(chǎn)權(quán)化及其研究的意義

長期以來，無論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，1996年國家頒布了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》預(yù)以支持，相關(guān)的理論研究也比較多，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，國家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、并設(shè)有專門培養(yǎng)碩士研究生的農(nóng)技推廣專業(yè)。相對而言，科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化問題，尚未引起特別的重視。

科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的意義主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1）是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的必要條件?！白灾鲃?chuàng)新”是科技發(fā)展十六字方針的核心，在科學(xué)意義上，旨在強調(diào)國家有能力持續(xù)不斷地造出新的科技成果；在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展意義上，旨在強調(diào)這些科技成果能夠支撐經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有助于我國綜合國力的提高并領(lǐng)先世界，這既是我國科技進(jìn)步的根本任務(wù)，也是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的本質(zhì)所在；但從法律意義上看，自主創(chuàng)新的積極作用，有賴于這些科技成果的內(nèi)容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權(quán)，前者是技術(shù)秘密權(quán)的特征，后者是專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)特征。

2）是一切科技投資獲得回報的基本保障?？萍佳芯恳话惴譃榛A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三部分?；A(chǔ)研究在戰(zhàn)略上屬于引領(lǐng)未來，但在科學(xué)上僅服務(wù)于應(yīng)用研究和試驗發(fā)展；能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的只能是后兩類研究的成果。包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的一切科技投資，獲得回報的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產(chǎn)上壟斷應(yīng)用所產(chǎn)生的高額利潤。也正如此，受利益驅(qū)動我國每年全社會投入的R&D經(jīng)費，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應(yīng)用研究和試驗發(fā)展經(jīng)費所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎(chǔ)研究僅占6.0%，這也是歷年來達(dá)到的最高比例。但應(yīng)該看到，科技成果的壟斷應(yīng)用須以這些成果已取得知識產(chǎn)權(quán)為基本保障。我們這方面有過深刻教訓(xùn)，萬燕VCD事件和近幾年DVD專利費事件從正反兩個方面充分說明了，科技投資欲取到經(jīng)濟(jì)上的回報，最終成果必須知識產(chǎn)權(quán)化。

3）是提高科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的有力措施。應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的投資效益及其成果的創(chuàng)新高度，以發(fā)明專利授予量及其比例最有指標(biāo)意義。

據(jù)國家公布的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2004年全年共取得省部級以上科技成果31720項（基礎(chǔ)理論成果2839項，應(yīng)用技術(shù)成果27363項，(基礎(chǔ)理論成果2839項，應(yīng)用技術(shù)成果27363項，軟科學(xué)成果1518項）。其中，發(fā)明專利授權(quán)量為2865項，僅占登記成果總數(shù)的9.0%，占應(yīng)用技術(shù)成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計投入累計投入資金達(dá)11253.4億元，相當(dāng)于平均投入3.93億元才能產(chǎn)生一件發(fā)明專利。加之我國R&D經(jīng)費歷年來94.0%以上被用于應(yīng)用研究和試驗發(fā)展，可見我國科技投資的效益不高，成果的知識產(chǎn)權(quán)化程度低。

2004年國家知識產(chǎn)權(quán)局全年授予的專利為190238件，國內(nèi)和國外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發(fā)明專利只有18241件，不到12.1%，而在國外的專利中發(fā)明件，比例高達(dá)80.0%。從全年總的發(fā)明專利授予量看，國內(nèi)也只占37.0%，國外高達(dá)63.0%。而且國內(nèi)與國外的這種差距，多年來一直如此。這些數(shù)據(jù)充分顯示了我國科技成果創(chuàng)新程度不高。

識產(chǎn)權(quán)的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識產(chǎn)權(quán)還存在一定的差別，比如專利均以實用性、創(chuàng)造性、新穎性為實質(zhì)要件。實用性意味著獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實際中得到應(yīng)用，并能生產(chǎn)積極的效果，而這正是一切科學(xué)研究的最終目的；在創(chuàng)造性上發(fā)明專利比實用新型專利要求更高，須“突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步”；新穎性要求申請專利的技術(shù)不能與已有技術(shù)中的內(nèi)容一模一樣，它以技術(shù)是否已經(jīng)公開為判斷標(biāo)準(zhǔn)，但又以技術(shù)完全公開為獲得專利的前提。因此，在應(yīng)用研究和試驗發(fā)展項目的立項之初，將科研成果是否采用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施、采用何種知識產(chǎn)權(quán)等，作為評判是否給與立項、資助科研經(jīng)費數(shù)額的參考標(biāo)準(zhǔn)之一，并可以通過強行專利檢索制度，排除內(nèi)容雷同項目的立項，避免不必要的投資浪費；課題完成后，可直接借用成果實際采用的知識產(chǎn)權(quán)形式，作為成果創(chuàng)新高度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。促使科研成果的知識產(chǎn)權(quán)化，無疑有助于科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的提高。

值得注意的是，促使科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化，并對此進(jìn)行研究，不意味任何科研項目的成果，包括應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的成果，都必須有知識產(chǎn)權(quán)化的結(jié)果，其目的旨在通過促使科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的過程，提高科技投資的效益和科技成果的創(chuàng)新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別，為科技投資獲得回報，自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用創(chuàng)造必要條件。

2．造成科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低的原因

造成科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。

1）科技成果知識產(chǎn)權(quán)化未成為應(yīng)用研究和試驗發(fā)展項目立項、驗收、評價的強制標(biāo)準(zhǔn)。

不將成果知識產(chǎn)權(quán)化作為科研立項的強制評審標(biāo)準(zhǔn)，在我國由來已久。比如，從2003年5月1日開始執(zhí)行的教育部科學(xué)技術(shù)研究項目管理辦法》及所附的《教育科學(xué)技術(shù)研究項目申請書》，就沒有將項目成果知識產(chǎn)權(quán)化列為教育部立項的評審標(biāo)準(zhǔn)，自然它也不會成為項目驗收、評價的強制標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)教育部制定的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項目結(jié)題（驗收）報告》標(biāo)準(zhǔn)格式，教育部科學(xué)技術(shù)研究項目結(jié)題驗收及評估標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個方面：①研究取得的成果（受資助項目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報和獲獎情況）；②成果轉(zhuǎn)化情況，取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益、（附證明材料）；③該項目的人才培養(yǎng)情況。將“成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益”作為項目驗收的評價標(biāo)準(zhǔn)，無疑是正確的，因為它是一切科學(xué)研究的根本目的。在教育界，“項目的人才培養(yǎng)情況”比“成果轉(zhuǎn)化情況”相對容易得分，實務(wù)中最核心的標(biāo)準(zhǔn)還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們?yōu)槭裁礋嶂杂诘脑蛑弧?/p>

盡管國家科技部《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國科發(fā)政字[2003]94號）第四條明確規(guī)定：“申請國家科技計劃項目應(yīng)當(dāng)在項目建議書中寫明項目擬達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。”但從國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）《課題申請書》、很難看出成果知識產(chǎn)權(quán)化已作為立項的強制評審標(biāo)準(zhǔn)，因為該《課題申請書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發(fā)明專利、新產(chǎn)品（或農(nóng)業(yè)新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計算機軟件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文論著和其它，將“發(fā)明專利”與“新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創(chuàng)造性不高，不準(zhǔn)備申請專利或當(dāng)作技術(shù)秘密處理，還是無需明確知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式。其實質(zhì)是混淆了科學(xué)意義上的成果和法律意義上成果的區(qū)別，“成果提供形式”中的成果仍是科學(xué)意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識產(chǎn)權(quán)成果形式在立項、獲得經(jīng)費等方面有何不同。更重要的是，倘若申請人在申請書中也明確了將采取某種知識產(chǎn)權(quán)化的成果形式，比如發(fā)明的形式，但科技部制定的〈國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）課題任務(wù)合同書〉，并未規(guī)定預(yù)期成果目標(biāo)不能實現(xiàn)時項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。從法律上講，合同以約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容，但缺乏違約責(zé)任作保障的合同義務(wù)是無意義的。

863計劃項目的驗收及評價標(biāo)準(zhǔn)，從〈863計劃課題驗收專家評議表〉可以看出：“技術(shù)指標(biāo)”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，由于863計劃“課題申請書”中的“成果提供形式”混淆了科學(xué)技術(shù)意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識產(chǎn)權(quán)也沒有成為863計劃項目結(jié)題驗收及評價的標(biāo)準(zhǔn)。

2）在有關(guān)個人利益的制度設(shè)計上科研成果知識產(chǎn)權(quán)化幾乎沒有作用。

以現(xiàn)行的〈安徽省高等學(xué)校教授任取資格考評標(biāo)準(zhǔn)〉為例，教授資格評審的三角標(biāo)準(zhǔn)為“學(xué)歷”“科研”、“論文論著”三方面。

“科研”條款設(shè)計了8項，與科技領(lǐng)域有關(guān)的有6項，須具備其中的一項：“①獲省、部級四等獎以上的技術(shù)負(fù)責(zé)人或獲廳、局級二等獎的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項以上省級科研項目，或獲科研經(jīng)費每人年均0.5萬元以上。③完成省、部級以上重點攻關(guān)課題，或是工程項目的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計人，并且該項目經(jīng)有關(guān)專家鑒定已產(chǎn)生較好社會經(jīng)濟(jì)效益；或科研成果經(jīng)省主管部門組織鑒定達(dá)國內(nèi)先進(jìn)水平。④在科技開發(fā)、科技推廣、科技服務(wù)方面解決了難度較大的技術(shù)問題，經(jīng)省主管部門組織鑒定認(rèn)為有較高水平，并產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。⑤獲得1項以上國家發(fā)明專利或2項以上實用新型專利，并產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。⑥創(chuàng)建新的學(xué)科領(lǐng)域，填補省內(nèi)空白?！痹谠?項中有1項要求成果獲獎勵，有4項要求成果取得良好的社會經(jīng)濟(jì)效益或達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平或填補省內(nèi)空白，還有1項僅要求作為主要骨干參加了省級科研項目，是否完成或成果如何無關(guān)緊要，此為最低要求。在這6項中有1項涉及到科研成果知識產(chǎn)權(quán)化問題，但它又以“產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益”為必要條件

“論文論著”條款設(shè)計了10項，須具備其中的一項。最基本的兩項是①在省級以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文6篇以上，其中在國家級重點期刊上發(fā)表2篇以上。代表作經(jīng)同等專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。②公開出版10萬字以上的學(xué)術(shù)專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬字，且在國家級重點期刊上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文2篇以上，代表作經(jīng)同行專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。另外，有3項涉及到：成果獲獎可以降低論文的要求，但無關(guān)成果的知識產(chǎn)權(quán)化問題。

顯然，在安徽省教授資格評審中，獲得省級科研項目或成果獲獎，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現(xiàn)實中人們?yōu)楹畏e極申報項目或熱衷于申報獎勵、重視，忽視知識產(chǎn)權(quán)化問題的原因之一。相對而言，企業(yè)出于搶占市場考慮，其科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化程度肯定比高校、獨立科研機構(gòu)高。如前文提到的2004年全國取得的31720項省部級以上科技成果中，其有發(fā)明專利授權(quán)量2865項，其中企業(yè)（含科研轉(zhuǎn)型企業(yè)）發(fā)明專利授權(quán)量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨立科研機構(gòu)占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數(shù)比較，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨立科研機構(gòu)分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業(yè)有大量的實用新型專利。

3）過高的申請和維持知識產(chǎn)權(quán)的費用也是科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的一大障礙。

在科技成果為客體的知識產(chǎn)權(quán)，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國家行政機關(guān)審批而取得，如發(fā)明專利權(quán)、植物新品種權(quán)，二是向特定軍事家行政機關(guān)申請登記（非審批）而取得，如實用新型專利權(quán)，集成電路布圖設(shè)計權(quán)，三是由權(quán)利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術(shù)秘密權(quán)，四是自成果完成之日自動取得，如計算機軟件版權(quán)。在這些知識產(chǎn)權(quán)中又以發(fā)明專利權(quán)最為常態(tài)。

以發(fā)明專利權(quán)為例，有關(guān)發(fā)明專利申請的費用共有17種，其中絕大部分由申請人承擔(dān)。根據(jù)《國家計委、財政部關(guān)于調(diào)整專利收費標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計價格[2000]2441號）（以下簡稱《通知》的規(guī)定，該17種費用具體為：申請費（900元）、文件印刷費（（50元）、說明書附加費（從第31頁起50元，從第301頁起100元）、權(quán)利要求附加費（從第11項起150元）、優(yōu)先權(quán)要求費（每項80元）、審查費（2500元）、維持費（每年300元）、復(fù)審費（1000元）、著錄事項變更手續(xù)費（發(fā)明人、申請人、專利權(quán)人變更200元，專利機構(gòu)、人委托關(guān)系變更50元）、恢復(fù)權(quán)利請求費（1000元）、無效宣告請示費（3000元）、強制許可請求費（300元）、強制許可使用裁決請求費（300元）、延長費（第一次長期請求費300元，再次延長期請求費2000元）、中止程序請求費（600元）、登記印刷費（250元）、印花費（5元）。在這17種費用中，任何一個申請案都不可少的有6種，高達(dá)5000元。

發(fā)明專利權(quán)取得后，繳納年費是權(quán)利人的一項法律義務(wù)，《通知》所確定的年費標(biāo)準(zhǔn)是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。

3．提高科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度的措施

1）應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化納入應(yīng)用研究和試驗發(fā)展項目立項、驗收的強制評估標(biāo)準(zhǔn)。

首先，應(yīng)當(dāng)樹立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別意識，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識產(chǎn)權(quán)化的成果。因此，應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項有別于科學(xué)意義上的獨立指標(biāo)，納入科研項目立項、驗收的評審標(biāo)準(zhǔn)。

其次，應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項強制的標(biāo)準(zhǔn)納入基礎(chǔ)研究之外的科研項目立項，驗收的評審過程中。這意味著應(yīng)用研究或?qū)嶒灠l(fā)展項目，都不能回避知識產(chǎn)權(quán)化問題。當(dāng)然，強調(diào)科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項強制標(biāo)準(zhǔn)，并不是說任何一個應(yīng)用研究或?qū)嶒灠l(fā)展項目的成果都必須確保知識產(chǎn)權(quán)化。它旨在強調(diào)成果能知識產(chǎn)權(quán)化的項目要明確采用何種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，項目成果不能知識產(chǎn)權(quán)化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識產(chǎn)權(quán)形式對成果的創(chuàng)造性要求不同，投資者應(yīng)當(dāng)將其作為確定科研經(jīng)費的標(biāo)準(zhǔn)之一。

再次，應(yīng)采用法律的形式確保成為強制評審標(biāo)準(zhǔn)。這不僅要求項目的“申請書”、“驗收報告”有明確的成果知識產(chǎn)權(quán)化要求，而且要將成果知識產(chǎn)權(quán)化的承諾作為項目完成人的法律義務(wù)，并在合同書或任務(wù)書中明確違反該項義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

最后，應(yīng)當(dāng)吸納知識產(chǎn)權(quán)法專家參與科研項目的立項、驗收的評審工作。《科學(xué)技術(shù)評價辦法》（國科發(fā)基字[2003]308號）第18條規(guī)定：“建立健全評價專家?guī)?。評價專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等。并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時更新?！北疚恼J(rèn)為，吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家參與項目的評價是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當(dāng)。

2）有關(guān)個人利益的制度應(yīng)當(dāng)充分肯定成果知識產(chǎn)權(quán)化的作用和地位。

篇7

(二)科技項目獎懲設(shè)置不明，競爭動力不足科技項目的承擔(dān)者往往是一個單位或是一個課題組，具體落實到研究組內(nèi)的各個成員，科技項目取得研究成果后，得到的科技項目獎勵不是歸屬于實施者個人，而是歸屬于項目承擔(dān)單位，而當(dāng)項目實施中出現(xiàn)問題時，又是對單位進(jìn)行歸責(zé)，對科技項目實施的具體個人來講，其風(fēng)險性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動力不足，缺乏盡責(zé)意識。

二、我國科技項目管理機制的完善

(一)加強科技項目審查，引入事前評估機制科技項目管理機構(gòu)在審查立項時，要綜合考慮項目的研究進(jìn)行價值，考察國內(nèi)相關(guān)研究項目的立項情況，避免低水平重復(fù)立項現(xiàn)象的發(fā)生。引入事前評估機制，對項目的風(fēng)險性、實施性、可行性進(jìn)行評估，保證項目在立項上的新穎性和創(chuàng)新性。

(二)加強項目實施監(jiān)督，提高研究實效科技項目立項后，為保證取得良好的項目效果，就要對科技項目的實施情況進(jìn)行監(jiān)督，特別要加強對項目進(jìn)行中的審查監(jiān)督，形成內(nèi)部監(jiān)督機制，預(yù)防捏造數(shù)據(jù)和篡改實驗結(jié)果的行為發(fā)生。監(jiān)督不僅僅是短期的，形式化的，而應(yīng)該是全方位的，有時效的監(jiān)督。

篇8

文科院校作為推動哲學(xué)社會科學(xué)發(fā)展的重要力量和主要陣地，在建設(shè)中國特色國家創(chuàng)新體系進(jìn)程中有著重要地位和獨特的作用。教育與科研是高校的兩大職能，科學(xué)的科研管理模式對于學(xué)校教育事業(yè)的發(fā)展意義重大。目前，遼寧省文科類院校普遍盛行的單一、剛性、“年檢式”的科研評價，不僅對高校教育職能的發(fā)揮帶來了傷害，同時對遼寧省文科類院校的科研能力的可持續(xù)發(fā)展也帶來了很大的負(fù)面影響。構(gòu)建較高普遍性的理論模型，為我省文科類院校結(jié)合自身實際建立“既能維持今日繁榮又能促進(jìn)明日可持續(xù)發(fā)展”的科研管理創(chuàng)新機制提供參考與指導(dǎo)，對于構(gòu)筑遼寧省文科類院?？沙掷m(xù)創(chuàng)新型科研管理機制十分重要。

1遼寧省文科類院校的科研管理模式概述

1.1現(xiàn)狀

遼寧省現(xiàn)有高校115所，其中，以文科為主的高校15所，①科研管理方式基本上均為量化管理方式，這種管理方式在一定程度上導(dǎo)致了教師對教育職能的輕視，成果的轉(zhuǎn)化問題也同樣不被重視。而且，這種評價方式導(dǎo)致遼寧省文科類院校科研“近視眼”現(xiàn)象愈演愈烈，急功近利性的研究很多，使不確定性較高的基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新性研究得不到足夠的重視，而這又必將導(dǎo)致遼寧省文科院校的科研領(lǐng)域難有重大突破，影響這些學(xué)校的科研水平的提高以及科研能力的可持續(xù)發(fā)展。

1.2存在的主要問題

（1）重視項目的立項與結(jié)題，忽視項目的過程管理，項目的階段性目標(biāo)是否實現(xiàn)少被重視。主要體現(xiàn)在教學(xué)和科研不能相互支撐，交叉學(xué)科的科研團(tuán)隊建設(shè)不足，重立項而輕過程管理。②目前遼寧省文科類院校大多數(shù)的科研管理部門重視科研立項，輕視立項后的過程管理，立項前狠抓課題申報，項目一經(jīng)獲批，少有科研管理部門把立項課題的過程管理作為重要的方面來抓，項目的中后期管理流于形式，對項目的監(jiān)管也缺乏力度和長期性。盡管對項目實施過程中進(jìn)行中期檢查，但是對檢查試點的選取、檢查結(jié)果的等尚未形成規(guī)范，使中期檢查流于形式，③科研立項基本上都有對于最終成果的明確要求，比如論文或者專著、研究報告等，但對于項目的具體進(jìn)度、項目實施后要達(dá)成的效果以及會有什么樣的社會效益，缺少明確的規(guī)定，或者確定的目標(biāo)可考核性不強。同時，在科技項目的立項和論證階段，沒有形成項目目標(biāo)和考核指標(biāo)的互動機制，基本上由項目負(fù)責(zé)人自行決定。④（2）職能部門分工過于細(xì)致，協(xié)調(diào)溝通機制缺乏，信息不能及時共享，管理上存在脫節(jié)現(xiàn)象。職能部門通常各司其職，項目的組織申報部門、項目獲批后的過程管理部門、課題結(jié)項后的成果管理部門、負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化與推廣的部門之間少有溝通和信息交流，這種信息不對稱的現(xiàn)象使成果轉(zhuǎn)化的有效信息不能及時反饋給項目申報部門，信息的利用率不高，不利于新項目的催生，同時導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化率較低。（3）鼓勵創(chuàng)新的激勵機制不足、缺乏引導(dǎo)。目前，我省文科類院校普遍的科研管理模式是重成果數(shù)量質(zhì)量，輕成果的轉(zhuǎn)化。學(xué)校的獎勵制度、激勵制度多是針對成果本身的，對于成果轉(zhuǎn)化與推廣則缺少相應(yīng)的激勵措施，同時，由于缺乏專業(yè)機構(gòu)的引導(dǎo)，科研人員對社會的需要了解不夠，多為出成果而科研，為做項目而科研，科研成果轉(zhuǎn)化率低。（4）科研管理信息化滯后。目前，我省文科院校中已在使用科研管理系統(tǒng)的院校11所，占總數(shù)的73%，其中，一些高校雖然使用了科研管理系統(tǒng)，但是因基礎(chǔ)信息采集，日常維護(hù)、系統(tǒng)升級等一些問題，導(dǎo)致科研管理系統(tǒng)的利用率不高，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不能得以很好的共享和高層次的分析處理，資源沒有得以很好的整合和利用。

2創(chuàng)新型科研管理機制的構(gòu)筑

“創(chuàng)新”一詞源于20世紀(jì)初，他的含義是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，在經(jīng)濟(jì)活動中引入新的思想、方法，以實現(xiàn)生產(chǎn)要素的組合”。構(gòu)建遼寧省文科類院校創(chuàng)新型科研管理機制，是科研與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密聯(lián)系的需要、科研與人才培養(yǎng)緊密聯(lián)系的需要，使科研能夠更好地為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和人才培養(yǎng)服務(wù)，實現(xiàn)科研價值利用的最大化。

2.1管理理念創(chuàng)新，管理系統(tǒng)化、科學(xué)化進(jìn)一步提升

轉(zhuǎn)變觀念是科研創(chuàng)新體系建立的基礎(chǔ)，科研創(chuàng)新是科研管理的目標(biāo)，適應(yīng)時代的發(fā)展，摒棄過時的管理理念，改變落后的思維方法，通過了解國內(nèi)外前沿的管理理念，形成全局性以及前瞻性的思維模式，使科研管理科學(xué)有效，淡化管理人員的行政身份，強化管理人員的服務(wù)意識，充分調(diào)動科研人員參與科研、投身科研的積極性、主動性和創(chuàng)造性。此外，科研管理的現(xiàn)代化離不開信息現(xiàn)代化，建立高效、高利用率的科研信息管理系統(tǒng)，可以為科研管理提供更為有效的服務(wù)。將正確的管理理念貫穿于科研活動的始終，科研管理工作才能得以更加健康有序的發(fā)展。

2.2科研管理組織體制的創(chuàng)新，提高科研成果質(zhì)量

（1）建立網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)科研管理體制，促進(jìn)學(xué)科間的交叉融合。省內(nèi)文科類院校現(xiàn)行的管理體制多為以條塊分割為特征的樹狀結(jié)構(gòu)管理體制，不利于學(xué)科間的交叉與融合，建立有利于院系間協(xié)作的科研創(chuàng)新平臺，為文科院校自主創(chuàng)新提供必要的決策咨詢參考，增強文科類院校承擔(dān)國家重大課題研究的實力，對于實現(xiàn)科研管理人力、物力、信息資源的合理有效配置非常重要。（2）建立適當(dāng)分權(quán)且相對集中的管理體制，發(fā)揮基層管理人員的決策權(quán)、信息處理權(quán)。傳統(tǒng)的垂直管理體制，中間管理環(huán)節(jié)較多，基層管理者的管理自受到極大的制約，打破傳統(tǒng)的管理模式，實現(xiàn)基層部門根據(jù)本部門具體情況制定管理方案自主管理，資源和信息可以實現(xiàn)共享，而高層管理者則將工作重點放在戰(zhàn)略統(tǒng)籌和部門間的協(xié)調(diào)上，提高科研管理效率。2.3科研管理機制的創(chuàng)新，充分發(fā)揮科研潛能（1）建立競爭激勵機制，提倡以人為本。競爭激勵機制作為高校常用的管理機制，可以充分調(diào)動科研人員的主觀能動性，激發(fā)他們從事科學(xué)研究的潛能，對于推動高?？蒲邪l(fā)展意義非凡，對于文科院校更是如此。倡導(dǎo)科研人員以合作為基礎(chǔ)的競爭，競爭機制的效用才能發(fā)揮到極致，才能促進(jìn)科研能力的有效提升。文科院校的科研成果轉(zhuǎn)化率較低，加大文科院校的科研獎勵力度，建立更具有激勵效應(yīng)的科研成果及其轉(zhuǎn)化的獎勵機制，將有效促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，提高文科高?？蒲懈偁幜ΑＲ环矫嬷С植⒐膭羁蒲腥藛T與企業(yè)合作承擔(dān)橫向課題，為企業(yè)發(fā)展建言獻(xiàn)策。另一方面在學(xué)校內(nèi)部建立激勵科研成果轉(zhuǎn)化和推廣的機制體制，要量化考核指標(biāo)，把考核指標(biāo)細(xì)化，調(diào)動科研人員的積極性。（2）建立完善的科研評價機制，保證科研管理的時效性。遼寧省文科院校的現(xiàn)有科研激勵評價機制，由于種種原因尚多不能充分調(diào)動科研人員的積極性和創(chuàng)造性，無法保證科研管理的時效性。而建立一套完善的激勵評價機制體系，對激發(fā)文科院?？蒲腥藛T動力和活力起到至關(guān)重要的作用。比如，可以根據(jù)科研人員分工和行為的不同采取不同的評價機制，充分激發(fā)研究人員的科研潛能。以從事學(xué)術(shù)研究為主的科研工作者，在考核時，著重考核的數(shù)量和質(zhì)量，以從事應(yīng)用、開發(fā)研究為主的科研人員，考核的側(cè)重點放在成果本身所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益上，營造以效益論英雄、論成敗的科研評價機制，建立有利于科研成果轉(zhuǎn)化的管理機制，凸顯科研管理的時效性。（3）注重高素質(zhì)科研管理隊伍建設(shè)，實現(xiàn)管理隊伍的專業(yè)化。只注重提升科研管理的理念創(chuàng)新，是無法實現(xiàn)科研管理水平的大幅度提升的，還需有與先進(jìn)理念相適應(yīng)的創(chuàng)新性管理人員。因此，培養(yǎng)一批相對穩(wěn)定和有才干具有活力的科研管理人員迫在眉睫，這對于科研管理創(chuàng)新具有極其重要的作用。⑤科研管理人才隊伍問題是科研管理至關(guān)重要的問題，不斷提升現(xiàn)有管理隊伍的管理水平，同時整合和配置一支高素質(zhì)、高學(xué)歷的專業(yè)管理人才隊伍，不斷加強管理人員管理能力培訓(xùn)，通過多種形式和渠道的培訓(xùn)形式和實踐鍛煉，提高管理隊伍的綜合素質(zhì)能力。同時在管理隊伍中引進(jìn)競爭機制，逐步建立健全管理人員的考核體系，以優(yōu)者勝、適者生的競爭激勵機制，實現(xiàn)科研管理隊伍增提優(yōu)化的目標(biāo)，做到工作中責(zé)權(quán)明確，考核中獎罰分明，實現(xiàn)管理隊伍的素質(zhì)優(yōu)化，不斷挖掘管理人員的自身潛力，使管理水平持續(xù)提升，促進(jìn)創(chuàng)新性科研成果的產(chǎn)生。

3結(jié)語

遼寧省文科類院?？蒲袆?chuàng)新管理模式構(gòu)筑是需要在廣泛調(diào)查與研究的基礎(chǔ)上去構(gòu)建的，其在科研領(lǐng)域可持續(xù)性創(chuàng)新能力培養(yǎng)方面的意義深遠(yuǎn)且不可替代，需要我們在認(rèn)真探索和實踐的基礎(chǔ)上不斷完善。

參考文獻(xiàn)

①遼寧省教育廳官網(wǎng)

②劉俊峰,牛志敏,劉穎等.國外高校科研管理對我國的啟示.中國高等醫(yī)學(xué)教育,2009(8):38-39.

③宋東林,葛蘇行.科技計劃項目全生命周期過程管理模式研究.科學(xué)管理研究,2010.4.28(2):46-49.

篇9

主體層面

一,課程建設(shè)自評

1.課程建設(shè)與改革方案

2.師資隊伍建設(shè)情況

①隊伍結(jié)構(gòu)

②學(xué)術(shù)水平和教學(xué)水平

③綜合素質(zhì)

3.教學(xué)基礎(chǔ)建設(shè)情況

實驗室,實習(xí)基地

實踐教學(xué)

教學(xué)資料

教學(xué)文件

教材

教學(xué)手段和考核管理

4.教學(xué)改革

改革方案

教學(xué)方法和手段改革

考核改革

5.教學(xué)效果

學(xué)生成績

教學(xué)評價

6.存在的問題,解決辦法及后續(xù)建設(shè)方案

二,課程特色

支撐材料層面

一,課程介紹

二,課程組主要成員簡介

三,課程建設(shè)結(jié)題書附表(在主體層面中沒有體現(xiàn)的數(shù)據(jù)表)

另:課程教學(xué)大綱,實驗教學(xué)大綱(設(shè)計性,綜合性實驗)和課程考核大綱等納入學(xué)院課程建設(shè)備查材料中.

課程建設(shè)結(jié)題書附表參考清單:

一,師資隊伍建設(shè):

1,任課教師情況一覽表

2,教學(xué)研究課題立項情況一覽表及立項文件復(fù)印件

3,教學(xué)研究成果一覽表及實證材料

4,科學(xué)研究課題立項情況一覽表及立項文件復(fù)印件

5,科學(xué)研究成果一覽表及實證材料

6,學(xué)術(shù)活動開展情況一覽表及證明資料

7,教研活動開展情況一覽表及證明資料

8,教學(xué)研究情況一覽表及論文復(fù)印件

9,科學(xué)研究情況一覽表及論文復(fù)印件

10,教研獲獎情況一覽表及獲獎證書復(fù)印件

11,教學(xué)獲獎情況一覽表及獲獎證書復(fù)印件

12,任課教師綜合獎勵情況一覽表及證書,文件復(fù)印件

二,教學(xué)基礎(chǔ)建設(shè):

1,實驗開出率統(tǒng)計表及實驗課程安排表

2,實習(xí)基地情況一覽表及實習(xí)基地合同復(fù)印件

3,實驗室管理人員情況一覽表,實驗室管理規(guī)章制度

4,培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新意識,創(chuàng)新能力和實踐能力的規(guī)劃措施及效果實證材料

5,實踐活動情況材料

6,反映現(xiàn)代本學(xué)科教學(xué)和學(xué)術(shù)發(fā)展的最新動態(tài)的教學(xué)資料數(shù)目,清單及資料

7,教學(xué)資料管理制度,查閱制度,查閱記錄,資料建設(shè)負(fù)責(zé)人

8,教材,教學(xué)參考書選用情況一覽表

9,多媒體,錄像等電化教學(xué)配套教材一覽表

10,教師自編教材一覽表

11,試卷庫,試題庫

三,教學(xué)改革:

1,課程教學(xué)改革方案及落實記錄材料

2,課程體系和教學(xué)內(nèi)容改革材料(思路,方案,標(biāo)志性成果)

3,教學(xué)方法改革方案,成果

4,多媒體課件研制,引進(jìn),推廣計劃

5,課程教學(xué)考核內(nèi)容改革材料(方案,考試樣卷)

6,考核方法改革材料(方案,試卷,答案)

四,教學(xué)效果:

1,統(tǒng)考,抽測成績表及及格率統(tǒng)計表

2,學(xué)生,專家,后續(xù)課評價材料

(以上材料目錄僅供參考,請各課程負(fù)責(zé)人根據(jù)實際情況作修改)

附件:

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程任課教師情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

教師姓名

性別

出生年月

年齡

職稱

學(xué)位

備注

數(shù)據(jù)統(tǒng)計

任課教師數(shù)

高級職稱教師

30-50歲教師比例

45歲以下教師中具有碩士以上

學(xué)位的比例

人數(shù)

比例

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程教學(xué)研究課題立項情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

項目名稱

主持人

立項時間

結(jié)題時間

立項機構(gòu)

立項教師數(shù):立項教師數(shù)比例:

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程科研課題立項情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

項目名稱

主持人

立項時間

結(jié)題時間

立項機構(gòu)

立項教師數(shù):立項教師數(shù)比例:

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程科研成果一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

序號

成果名稱

成果形式

成果級別

成果應(yīng)用

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程教研成果一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

序號

成果名稱

成果形式

成果級別

成果應(yīng)用

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程學(xué)術(shù)活動情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

序號

學(xué)術(shù)活動名稱

活動主題

主辦單位

參加人員

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程教研活動一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

序號

教研活動名稱

活動主題

主辦單位

參加人員

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程教研情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

序號

論文名稱

作者姓名

刊物名稱

發(fā)表時間

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程科研情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

序號

論文名稱

作者姓名

刊物名稱

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湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程教研獲獎情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

序號

教研獎項名稱

獲獎?wù)咝彰?/p>

設(shè)獎機構(gòu)

獲獎等級

獲獎時間

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程科研獲獎情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

序號

科研獎項名稱

獲獎?wù)咝彰?/p>

設(shè)獎機構(gòu)

獲獎等級

獲獎時間

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程任課教師綜合獎勵情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

序號

獎項名稱

獲獎?wù)咝彰?/p>

設(shè)獎機構(gòu)

獲獎等級

獲獎時間

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程實驗開出率統(tǒng)計表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

應(yīng)開實驗個數(shù)

實開實驗個數(shù)

實驗個數(shù)開出率

綜合性,設(shè)計性實驗

有綜合性,設(shè)計性實驗的個數(shù)

占有實驗的課程總數(shù)的比例

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程校內(nèi),外實習(xí)基地情況統(tǒng)計表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

序號

實習(xí)基地名稱

簽約時間

指導(dǎo)人員

備注

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程實驗室管理人員情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

序號

實驗室名稱

管理員姓名

職稱

備注

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程教材,教學(xué)參考書選用情況一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

教材(參考書)名稱

主編

出版單位

教材類型

選用時間

注:教材類型單元格中填寫獲獎教材,規(guī)劃教材,推薦教材,新教材,外語教材.

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程電化教學(xué)配套教材一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

電化教學(xué)配套教材名稱

主編

出版單位

教材類型

選用時間

使用占總

課時比例

注:教材類型單元格中填寫錄象,課件,幻燈片,投影片等.

湖州師范學(xué)院重點建設(shè)課程自編教材一覽表

學(xué)院課程名稱課程負(fù)責(zé)人立項時間

自編教材名稱

編者

篇10

1 引言

作者在航空企業(yè)從事項目管理多年，參與和主持多個科研項目管理任務(wù)，根據(jù)多年積累的工作經(jīng)驗和企業(yè)科研項目管理的實際，本文系統(tǒng)地闡述了科研項目從選題、立項、實施、結(jié)題乃至科研成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等不同階段管理工作的內(nèi)容、要求與方法，適用于多項目環(huán)境下科研項目管理，可供同行參考借鑒。

2 科研項目實現(xiàn)流程分析

科研項目管理，就是分析、識別項目實現(xiàn)過程的組成階段及不同階段的工作內(nèi)容，運用管理知識、工具和技術(shù)，進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、管控，實現(xiàn)或超越各方對項目的要求與期望。

從管理學(xué)原理來說，識別項目實現(xiàn)流程可以避免出現(xiàn)監(jiān)控盲點，實現(xiàn)運行過程全面控制，從而最終達(dá)到有效的項目管理。一般來說，完整的科研項目實現(xiàn)流程包括以下活動節(jié)點：科研立項、項目啟動、項目實施、項目結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化。

3 立項管理

3.1 立項流程

立項是科研項目誕生的基礎(chǔ)，也是科研項目管理的第一步。科研項目立項的流程是：選題、編制立項建議書、申報立項、初步篩選、專家評審、行政審批。

3.2 選題要求

科研項目選題應(yīng)立足企業(yè)專業(yè)特長，圍繞企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略方向或針對現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量、可靠性水平開展。企業(yè)科研項目選題的一般要求是：（1）具有先進(jìn)性、創(chuàng)新性，符合專業(yè)發(fā)展方向；（2）經(jīng)過充分市場調(diào)研，具有一定市場應(yīng)用前景；（3）選題難度、研發(fā)經(jīng)費、技術(shù)條件與企業(yè)能力相適應(yīng)；（4）能提高產(chǎn)品技術(shù)性能、可靠性的專題研究；（5）能夠提高生產(chǎn)效率。

3.3 立項評審

由于科研項目面向的是高、新、尖、難課題，潛在風(fēng)險發(fā)生概率必然要高一些，因此必須進(jìn)行立項評審，即深入分析項目收益與成本，全面論證必要性與可行性，在科學(xué)統(tǒng)籌的基礎(chǔ)上決策是否立項。一般按規(guī)定在一定時間組織申報，由主管部門進(jìn)行初步篩選，然后組織評審。評審內(nèi)容包括技術(shù)先進(jìn)性與創(chuàng)新性、應(yīng)用前景、技術(shù)途徑、經(jīng)費概算、能力條件等。

3.4 可行性論證

項目立項批準(zhǔn)后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)抓緊組織編制可行性論證報告，這既是項目執(zhí)行的依據(jù)，也是項目驗收的標(biāo)準(zhǔn)?？尚行匝芯繄蟾媸窃陧椖苛㈨椊ㄗh書的基礎(chǔ)之上，依據(jù)立項批復(fù)的內(nèi)容進(jìn)行編制的，其主要內(nèi)容包括技術(shù)方案及系統(tǒng)組成、關(guān)鍵技術(shù)及實現(xiàn)途徑分析、技術(shù)考核指標(biāo)、項目成果形式、項目實施計劃、項目組主要成員情況、經(jīng)費預(yù)算等?？蒲兄鞴懿块T應(yīng)組織專家進(jìn)行項目可行性論證，之后項目組編制項目實施計劃，正式啟動項目研究工作。

4 項目管理

4.1 項目分級

科研項目分為公司級和部門級（經(jīng)費大于1000萬元的為公司級，單獨設(shè)立項目經(jīng)理；經(jīng)費小于1000萬元的為部門級，依托部門指定項目負(fù)責(zé)人）。對各級科研項目，其計劃、預(yù)算、技術(shù)狀態(tài)管理，由科研項目主管部門統(tǒng)一歸口管理；質(zhì)量工作由質(zhì)量管理部門歸口管理，科研經(jīng)費由財務(wù)部門統(tǒng)一管理。

4.2 計劃管理

4.2.1 科研任務(wù)工作令

新項目立項一周內(nèi)或每年一月，主管部門編制科研任務(wù)工作令，提出項目里程碑任務(wù)安排，明確交付成果形式、完工標(biāo)準(zhǔn)、文件審查與歸檔要求，同時注明經(jīng)費額度。科研任務(wù)工作令是科研項目主管部門指揮、調(diào)度項目組的統(tǒng)一指令，是編制項目計劃的輸入條件，同時也是考核項目任務(wù)績效的基本依據(jù)。

當(dāng)企業(yè)科研項目較多時，主管部門應(yīng)編制企業(yè)年度項目計劃與進(jìn)展概覽表，匯集各科研項目年度里程碑任務(wù)節(jié)點，并實時監(jiān)督其進(jìn)程。

4.2.2 計劃控制

科研主管部門應(yīng)定期檢查項目計劃進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項目問題和困難，促進(jìn)項目有序開展。一般以日常、月度、季度、半年度為周期，采用現(xiàn)場檢查、會議匯報等形式。檢查結(jié)果應(yīng)形成紀(jì)錄，并予以公布。各類計劃檢查的對象、依據(jù)與方式是：日常管理、月度檢查、季度總結(jié)和年度考核。

4.3 技術(shù)狀態(tài)管理

4.3.1 技術(shù)評審

科研項目主管部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)技術(shù)研究課題的研究方案評審，負(fù)責(zé)新產(chǎn)品開發(fā)項目的方案設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工設(shè)計評審以及工藝評審，組織產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格書審查。按照企業(yè)有關(guān)設(shè)計和開發(fā)控制、技術(shù)狀態(tài)管理方面的要求，編制評審報告，記錄評審結(jié)果和專家意見，并跟蹤閉環(huán)。對企業(yè)承擔(dān)的各類政府基金課題，在申報結(jié)題或階段檢查前，應(yīng)事先內(nèi)部評審，以保證上報文件完整、準(zhǔn)確、規(guī)范，符合規(guī)定。

4.3.2 技術(shù)狀態(tài)管理

有些重大的新產(chǎn)品研發(fā)項目，要求實行技術(shù)狀態(tài)管理，以保證產(chǎn)品的功能特性和物理特性全過程受控、可追溯、能實現(xiàn)?？蒲许椖恐鞴懿块T負(fù)責(zé)項目技術(shù)狀態(tài)歸口管理。組織制定技術(shù)狀態(tài)管理制度，規(guī)定技術(shù)狀態(tài)管理的內(nèi)容、要求和方法，明確技術(shù)狀態(tài)識別、技術(shù)狀態(tài)控制、技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實、技術(shù)狀態(tài)審核的組織分工，組織制訂技術(shù)管理計劃，保證技術(shù)狀態(tài)項目在研制、生產(chǎn)中受控。

4.4 成本管理

企業(yè)科研項目經(jīng)費來源于利潤，因此要求：一要保證資金預(yù)算的合理性；二要保證資金使用的合法性。從科研項目管理角度講，還要求保證資金使用的計劃性，做到經(jīng)費支出與計劃任務(wù)相協(xié)調(diào)，開支名目與數(shù)額經(jīng)得起審計。具體表現(xiàn)在經(jīng)費預(yù)算、成本控制、經(jīng)費審計等方面。

4.5 質(zhì)量管理

科研項目質(zhì)量管理歸口質(zhì)量管理部門。通常重大新產(chǎn)品科研項目納入質(zhì)量管理體系，設(shè)置質(zhì)量工程師，負(fù)責(zé)項目成員質(zhì)量培訓(xùn)，會簽項目質(zhì)量計劃并監(jiān)督落實，負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量驗收和處理質(zhì)量問題，協(xié)助項目改進(jìn)和建立質(zhì)量檔案，負(fù)責(zé)項目質(zhì)量業(yè)績考評。參加項目設(shè)計評審、技術(shù)狀態(tài)審核、供方能力考評、采購合同審查。

4.6 產(chǎn)權(quán)保護(hù)與專利成果管理

知識產(chǎn)權(quán)與專利成果是科研項目管理的內(nèi)容之一，通常由企業(yè)專職崗位負(fù)責(zé)。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時總結(jié)、申報形成的專利、軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密、集成電路圖、國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。需要注意的是，參加科技交流活動或公開發(fā)表的科技論文應(yīng)進(jìn)行保密審查，以防泄漏企業(yè)技術(shù)秘密與商業(yè)秘密。

4.7 項目結(jié)題

當(dāng)項目計劃全部完成、輸出成果符合要求、科技文檔整理完整，可申請結(jié)題。結(jié)題驗收由科研主管部門負(fù)責(zé)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)本公司科研項目管理辦法制定科研項目結(jié)題流程，明確結(jié)題條件、步驟、要求。5 科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。也是企業(yè)經(jīng)營活動中難度較大的一項工作。企業(yè)必須加強統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，密切技術(shù)、營銷跨部門合作，建立市場與技術(shù)聯(lián)動機制。新技術(shù)、新產(chǎn)品推廣應(yīng)用前，科研主管部門應(yīng)組織做好項目設(shè)計驗證工作，加快技術(shù)成熟度。新技術(shù)的轉(zhuǎn)化對象是新產(chǎn)品設(shè)計和老產(chǎn)品升級改造，充分開展試驗驗證并通過技術(shù)鑒定。對新研制產(chǎn)品來說，除應(yīng)經(jīng)過充分的試驗驗證，還要開展必要的實用確認(rèn)，確定產(chǎn)品可靠性、維修性、保障性、測試性、安全性、環(huán)境適應(yīng)性滿足要求后，方可投放市場。

6 結(jié)語

科技管理是現(xiàn)代企業(yè)管理不可缺少的部分。如何實施多項目環(huán)境下科研項目的有效管理，不同企業(yè)有不同的方法與模式。本文基于崗位工作實踐，以企業(yè)科研項目的實現(xiàn)流程為主線，論述了科研項目全生命周期內(nèi)各項活動的管理，覆蓋了項目縱向和橫向工作面。既帶有經(jīng)驗性知識，也貫穿著管理學(xué)思想，有助于企業(yè)科研項目活動的開展。