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高校科研成果轉(zhuǎn)化低下的原因

篇2

1.1科研成果數(shù)量多，統(tǒng)計(jì)容易出現(xiàn)錯(cuò)誤。學(xué)校每年申報(bào)的科研成果數(shù)量很多，其中包括論文、項(xiàng)目結(jié)題、比賽獲獎(jiǎng)等，數(shù)量往往都是以千計(jì)數(shù)。申報(bào)的成果要進(jìn)行歸類，由于數(shù)量之多，在統(tǒng)計(jì)過(guò)程難免會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤，給工作帶來(lái)諸多麻煩。

1.2申報(bào)過(guò)程繁瑣。學(xué)校在申報(bào)科研成果過(guò)程中，不同類型的科研成果可能需要填寫(xiě)不同的表格，還有提交相關(guān)的證明材料，有些還需要經(jīng)過(guò)各個(gè)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的審核簽字，再報(bào)送科研管理部門(mén)。繁瑣的申報(bào)過(guò)程增加了老師的工作量的同時(shí)，也影響了申報(bào)效率。往往由于疏忽，有可能在填寫(xiě)表格時(shí)套用其它不正確的表格，增加申報(bào)難度要。

1.3管理方式還是以手工為主，達(dá)不到自動(dòng)化管理。大多數(shù)高職院校管理科研成果主要是人工操作，提交上來(lái)的材料需要管理人員進(jìn)行手工匯總，手工輸入電腦進(jìn)行匯總，增加管理人員工作強(qiáng)度，而且在錄入的過(guò)程中由于數(shù)量太多，難免導(dǎo)致錯(cuò)誤，如果對(duì)電腦操作不熟練，導(dǎo)致工作時(shí)間很久，工作效率慢。

1.4浪費(fèi)資源?？蒲谐晒谏陥?bào)過(guò)程中，所有的材料都是以紙制材料提交，需要浪費(fèi)大量的紙張，而且也不易存檔。

2科研成果申報(bào)管理信息系統(tǒng)的意義

傳統(tǒng)的管理方法、手段以及工作效率已跟不上形勢(shì)的發(fā)展，因此，急需開(kāi)發(fā)一套科研成果申報(bào)管理信息系統(tǒng)，用于科研成果申報(bào)?？蒲谐晒陥?bào)管理信息系統(tǒng)可以方便教師申報(bào)成果、減輕科研管理人員的工作強(qiáng)度、提高工作效率、節(jié)約辦公開(kāi)支、實(shí)現(xiàn)科研管理工作的信息化管理。

3科研成果申報(bào)管理信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)

3.1科研成果申報(bào)管理信息系統(tǒng)組成

科研成果申報(bào)管理信息系統(tǒng)由成果錄入模塊、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核模塊、科研處審核模塊、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審核模塊組成。

①成果錄入模塊。這個(gè)模塊主要讓教師把自己的成果進(jìn)行錄入。這個(gè)模塊可以對(duì)論文、項(xiàng)目結(jié)題、比賽獲獎(jiǎng)情況錄入。論文錄入主要包含論文題目、論文作者、時(shí)間、刊物、論文材料提交等。項(xiàng)目結(jié)題包括課題題目、課題負(fù)責(zé)人、課題成員、課題級(jí)別、課題類別、立項(xiàng)時(shí)間、結(jié)題時(shí)間、結(jié)題情況、結(jié)題證明資料上傳。比賽獲獎(jiǎng)包括比賽名稱、指導(dǎo)老師、參與學(xué)生、獲獎(jiǎng)等級(jí)、獲獎(jiǎng)證明材料提交等。

②部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核模塊。主要是用于學(xué)院對(duì)本學(xué)院所提交的成果材料進(jìn)行審核。部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)使用用戶名和登錄密碼登錄系統(tǒng)，對(duì)本部門(mén)教師的提交成果的原材料審核。部門(mén)對(duì)提交成果的原文件進(jìn)行驗(yàn)證后，填寫(xiě)審核意見(jiàn)，提交后直接報(bào)送科研處。

③科研處審核模塊?？蒲刑幑芾砣藛T使用自己用戶名和登錄密碼登錄系統(tǒng)，可以查看相關(guān)的成果申報(bào)材料。在經(jīng)過(guò)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核后，科研處管理人員看到提交過(guò)來(lái)的材料，再進(jìn)行審核后，填寫(xiě)相關(guān)審核意見(jiàn)，上報(bào)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審核。等學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審核后，科研處管理人員才可以使用報(bào)表生成和成果功能，在學(xué)校的網(wǎng)站或OA辦公網(wǎng)上公示。

④系統(tǒng)權(quán)限控制。系統(tǒng)采用角色管理，不同的對(duì)象有不同的賬號(hào)、密碼和權(quán)限;教師只能進(jìn)行成果申報(bào)、修改和查看等功能;部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)除了成果申報(bào)、修改和查看功能外，還可以對(duì)教師的成果進(jìn)行修改、刪除等功能;同時(shí)可以賦予科研處管理人員和學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)最高的權(quán)限，可以使用系統(tǒng)的全部功能。同時(shí)，為了防止系統(tǒng)的不可意料、病毒非法入侵以及數(shù)據(jù)的安全性，系統(tǒng)還具有數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)恢復(fù)等功能。

3.2系統(tǒng)開(kāi)發(fā)環(huán)境

篇3

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-9031(2008)09-0052-05

據(jù)國(guó)家教育部有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，近幾年我國(guó)高校每年科技成果有幾萬(wàn)項(xiàng)，而真正實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的卻不到10%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家60%-80%的水平。[1]雖然高校的科研成果屬于技術(shù)創(chuàng)新，而產(chǎn)業(yè)化則屬于成果轉(zhuǎn)化，二者是不同的，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，二者的關(guān)系卻是另一番景象：科研成果如果不能夠轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟(jì)效益的生產(chǎn)力，那么其對(duì)社會(huì)的發(fā)展便沒(méi)有直接的貢獻(xiàn)，此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新也就不具備經(jīng)濟(jì)意義。應(yīng)引起注意的是，在發(fā)達(dá)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要推動(dòng)力就是科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化，以美國(guó)為例，超過(guò)50%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是依靠對(duì)科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化的大量投資產(chǎn)生的。[2]由此觀之，我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的低下對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言無(wú)疑是不利的。

那么如何提高高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，法律政策環(huán)境的差別會(huì)多大程度的影響這種轉(zhuǎn)化效果，高校科技成果轉(zhuǎn)化的順暢與否會(huì)如何影響經(jīng)濟(jì)?我們可以參鑒一下美、日兩國(guó)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

一、美、日兩國(guó)在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的成功經(jīng)驗(yàn)如何

在20世紀(jì)80年代以前，美國(guó)絕大多數(shù)大學(xué)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)非常陌生，有的甚至持極端的排斥態(tài)度。20世紀(jì)70年代后，因?yàn)槿毡窘?jīng)濟(jì)的崛起，美國(guó)的企業(yè)在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域被擊敗，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)萎靡不振，美國(guó)國(guó)內(nèi)震動(dòng)很大，甚至國(guó)民都開(kāi)始對(duì)美國(guó)喪失信心。當(dāng)時(shí)，美國(guó)各界對(duì)此進(jìn)行了深刻的反思，最終認(rèn)為，美國(guó)大學(xué)不注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)，大量有價(jià)值的科技成果得不到及時(shí)轉(zhuǎn)化是造成本國(guó)經(jīng)濟(jì)失敗的一個(gè)重要原因。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1980年，由于制度性的缺陷，僅有5%的科技成果被轉(zhuǎn)移到企業(yè)界，效率極其低下。[3]認(rèn)識(shí)到法律環(huán)境對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大影響之后，美國(guó)國(guó)會(huì)于1980年12月12日迅速通過(guò)了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專利和商標(biāo)法修正案》，即著名的《拜杜法案》，該法為大學(xué)經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了直接的法律依據(jù)和政策激勵(lì)。《拜杜法案》通過(guò)后，大學(xué)反應(yīng)熱烈，紛紛設(shè)立專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以至于知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)成為近20多年來(lái)發(fā)生在美國(guó)大學(xué)的一個(gè)蔚為壯觀的景象。實(shí)際上，現(xiàn)在全美排名前100位的研究型大學(xué)都在經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[4]同時(shí)，由于高校產(chǎn)生的科技成果往往在質(zhì)量上大大高于企業(yè)界，故此，盡管高校的科技成果在數(shù)量上并不占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)(如2000年大學(xué)獲得的專利數(shù)僅占全美當(dāng)年專利數(shù)量的2%)，但對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)卻是巨大的。[5]值得注意的是，雖然美國(guó)《拜杜法案》的通過(guò)生效極大地促進(jìn)了大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化，但并沒(méi)有導(dǎo)致大學(xué)科技成果質(zhì)量的下降。而對(duì)于那些在法案生效后才開(kāi)始嘗試申請(qǐng)專利的大學(xué)，科技成果的質(zhì)量甚至是明顯上升的。[6]

由于美國(guó)注重大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化，在法律環(huán)境層面為大學(xué)的科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化提供激勵(lì)，美國(guó)的科技水準(zhǔn)得以迅速上升，終于在20世紀(jì)末世界發(fā)達(dá)國(guó)家普遍經(jīng)濟(jì)不景氣的情境下，憑借知識(shí)經(jīng)濟(jì)而依然保持持續(xù)繁榮，開(kāi)創(chuàng)了信息時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式。在這一過(guò)程中可以看到，法律環(huán)境的改善使美國(guó)大學(xué)有了科研的熱情和成果轉(zhuǎn)化的積極性，并使相應(yīng)高科技產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展壯大，最終協(xié)同創(chuàng)造了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展神話。其中，依托斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)等高校的硅谷的發(fā)展過(guò)程就是鮮明的一例。

反觀日本，20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)的表面繁華掩蓋住了日本國(guó)內(nèi)的科技創(chuàng)新法律環(huán)境的缺陷，國(guó)民盲目的自大也一定程度上虛浮了大學(xué)的進(jìn)取精神，日本原初“技術(shù)立國(guó)”的銳氣不再。在不能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)的情況下，狂熱的資本開(kāi)始集中投資于房地產(chǎn)，造成了日本80年代末的經(jīng)濟(jì)泡沫。當(dāng)投資者意識(shí)到日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的缺陷后，泡沫也隨之破碎，日本經(jīng)濟(jì)一落千丈，并殃及本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)10余年，教訓(xùn)極其慘痛。經(jīng)研究，其實(shí)即便在泡沫膨脹期，日本大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)只僅次于美國(guó)，在世界科學(xué)雜志上的數(shù)量也僅次于美國(guó)。然而，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，日本直到1998年效仿美國(guó)《拜杜法案》的《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》的出臺(tái)，日本大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化方面才有了明顯的起色，但已經(jīng)落后了美國(guó)近20年，其間倉(cāng)海桑田，令人感嘆。[7]

二、我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低下的原因分析

隨著時(shí)代的變遷，培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)已經(jīng)成為公認(rèn)的現(xiàn)代大學(xué)的三大職能。我國(guó)《高等教育法》第三十一條也明確規(guī)定，大學(xué)應(yīng)當(dāng)“開(kāi)展教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)”?？梢?jiàn)，在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景下，大學(xué)具有不可推卸的社會(huì)責(zé)任，我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化方面的尷尬現(xiàn)狀應(yīng)予改變。

當(dāng)然，我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的低效反映了我國(guó)大學(xué)辦學(xué)理念和體制上的缺陷，也顯露了我國(guó)相應(yīng)法律政策規(guī)范的缺失。那么究竟是哪些原因造成了我國(guó)大學(xué)的創(chuàng)新不足和轉(zhuǎn)化低效，筆者認(rèn)為主要體現(xiàn)在如下三方面。

1.我國(guó)大學(xué)的辦學(xué)理念和管理體制上存在著不足。首先，我國(guó)大學(xué)教職人員的激勵(lì)機(jī)制沒(méi)有與時(shí)俱進(jìn)，教職人員的職稱評(píng)定過(guò)于看重論文的發(fā)表數(shù)量，不重視對(duì)科技研發(fā)的表彰，從根本上打擊了廣大科研人員科技創(chuàng)新的熱情。其次，我國(guó)大學(xué)雖然擁有數(shù)量龐大的高質(zhì)量科研人員，但很少有人懂得科技成果轉(zhuǎn)化的操作流程，大學(xué)沒(méi)有提供相應(yīng)的服務(wù)，導(dǎo)致大量的科技成果不能得到及時(shí)轉(zhuǎn)化。再次，我國(guó)的大學(xué)沒(méi)有為教職人員的科技創(chuàng)新尋求社會(huì)廣泛的資金贊助，沒(méi)有在科研人員和企業(yè)之間架起橋梁，使得我國(guó)大學(xué)的科技創(chuàng)新無(wú)序雜亂，隨意性過(guò)強(qiáng)，商業(yè)價(jià)值不足。最后，我國(guó)的大學(xué)不注重科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的孵化服務(wù)，使得已有的大學(xué)科技成果往往因?yàn)槿鄙僦С侄貌坏睫D(zhuǎn)化，白白浪費(fèi)了已耗的資源。

2.我國(guó)對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法律建設(shè)滯后，存在著權(quán)利的模糊和錯(cuò)配，影響了高校科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的效率。在現(xiàn)階段，我國(guó)的法律規(guī)范明顯存在如下的缺陷：第一，我國(guó)對(duì)職務(wù)發(fā)明所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬規(guī)定模糊，既不能激發(fā)科研人員的積極性，又引發(fā)了更多的爭(zhēng)端，增大了技術(shù)轉(zhuǎn)化的成本，雖然一定意義上講靈活變通對(duì)權(quán)利歸屬的界定有其相應(yīng)的積極意義，但是法律的大忌就是不明確，良好的法律應(yīng)該對(duì)人的行為具有指引功能，使行為人在事前就可預(yù)見(jiàn)自己行為的法律效果，因此我國(guó)職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬的法律規(guī)定應(yīng)該糾正。第二，法律應(yīng)該在清楚界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬問(wèn)題的同時(shí)確立對(duì)職務(wù)發(fā)明作出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人的激勵(lì)機(jī)制，我國(guó)雖然具有此類規(guī)范，但是因?yàn)榱⒎ㄎ浑A比較低，規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)和單薄，所以實(shí)施的效果不盡人意。我國(guó)高校自發(fā)性的對(duì)個(gè)人的激勵(lì)隨意性很大，加之高校體制管理上的其它弊端，使個(gè)人的貢獻(xiàn)不能得到充分的認(rèn)可，進(jìn)一步阻礙了高校科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。第三，我國(guó)法律對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定沒(méi)有體現(xiàn)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略安排，缺少對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的督促和問(wèn)責(zé)機(jī)制。

3.我國(guó)的資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)扭曲，沒(méi)有為大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化提供良好的融資環(huán)境。我國(guó)政府在資本市場(chǎng)的構(gòu)建上一直心懷顧忌，具有多種原因。在國(guó)家資本市場(chǎng)的布局上，我們不難發(fā)現(xiàn)政府如下的邏輯：國(guó)家政治制度的維持需要國(guó)有企業(yè)的壯大，所以要支持國(guó)企；國(guó)企的發(fā)展離不開(kāi)金融機(jī)構(gòu)尤其是銀行的支持，所以要維護(hù)國(guó)有銀行；國(guó)有銀行的地位維持需要國(guó)家對(duì)間接融資進(jìn)行扶持，所以需要政府出面對(duì)直接融資壓制。而壓制直接融資雖然表面上看算是達(dá)到了一定的政治目的，但卻也同時(shí)剝奪了絕大多數(shù)中小企業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)，使國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益扭曲。顯而易見(jiàn)，現(xiàn)在政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略雖然在一定意義上看是高效的，也符合凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，但是在涉及高科技成果轉(zhuǎn)化這一問(wèn)題上，政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式遇到了挑戰(zhàn)：一方面，國(guó)家需要高科技成果的轉(zhuǎn)化來(lái)創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)態(tài)，另一方面，國(guó)家又因自身的法律環(huán)境而不得不在資本市場(chǎng)上對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)行抑制、甚至打壓，致使科技成果轉(zhuǎn)化的效率低下。當(dāng)前，這種局面急需改變。

三、提高我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的建議

1.完善立法，盡快制定一部專門(mén)的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)，使大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化有法可依。到目前為止，我國(guó)尚沒(méi)有一部完善的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》。在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面，雖有《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等，但這些法律并沒(méi)有專門(mén)規(guī)定國(guó)家資助產(chǎn)生的科技成果的歸屬、披露、監(jiān)督等內(nèi)容。專門(mén)針對(duì)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)定僅有2002年國(guó)家科技部和財(cái)政部出臺(tái)的《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)。盡管該《規(guī)定》對(duì)國(guó)家投入的研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作了較詳細(xì)規(guī)定，其核心也是“放權(quán)讓利”。[8]但是應(yīng)當(dāng)看到，《規(guī)定》存在嚴(yán)重的法律缺陷：《規(guī)定》只能約束科技部和財(cái)政部資助的對(duì)象，無(wú)權(quán)約束其它部門(mén)和地方政府以其資金資助形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；《規(guī)定》在明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予項(xiàng)目承擔(dān)單位后沒(méi)有規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)督措施，如對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)沒(méi)有時(shí)間要求，項(xiàng)目承擔(dān)單位在沒(méi)有有效轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)缺乏處理措施等。另外，雖然《規(guī)定》作出“放權(quán)讓利”的規(guī)定，但是對(duì)于國(guó)家資助項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)按我國(guó)法律規(guī)定一般應(yīng)屬國(guó)家所有，而對(duì)于國(guó)家所有的財(cái)產(chǎn)，在無(wú)法律明確允許轉(zhuǎn)讓的情況下，科技部和財(cái)政部無(wú)權(quán)將國(guó)有財(cái)產(chǎn)“授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位”。可見(jiàn)，由于《規(guī)定》法律位階較低，連規(guī)范本身的合法性都存在問(wèn)題。故此可以說(shuō)，對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要性，在立法層面并沒(méi)有受到足夠的重視。

筆者認(rèn)為，在立法層面上，明確科技成果歸屬和利益關(guān)系，是高校實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的第一步。筆者主張借鑒美國(guó)的“權(quán)利歸雇主”的原則。理由是：以發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的法律發(fā)展趨勢(shì)看，雖然一些發(fā)達(dá)國(guó)家沒(méi)有在法律上規(guī)定權(quán)利歸雇主，并且雇員往往被授權(quán)可以就利用大學(xué)設(shè)施產(chǎn)生的發(fā)明申請(qǐng)專利，如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等，但更多國(guó)家更傾向于將專利的申請(qǐng)權(quán)賦予大學(xué)，如澳大利亞、比利時(shí)、丹麥、法國(guó)、德國(guó)、荷蘭、愛(ài)爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國(guó)等。對(duì)于權(quán)利歸屬的原則，日本曾經(jīng)在經(jīng)濟(jì)泡沫膨脹時(shí)代主張權(quán)利歸個(gè)人，以為這種權(quán)利的歸屬界定對(duì)科研人員的激勵(lì)效應(yīng)更明顯，實(shí)踐表明這種界定是失敗的，因?yàn)殡x開(kāi)校方的經(jīng)濟(jì)支持和管理服務(wù)，科技成果轉(zhuǎn)化的效率極其低下，對(duì)發(fā)明人的權(quán)利在法律加以承認(rèn)并不具備現(xiàn)實(shí)的積極效果。其實(shí)，日本這一規(guī)定是對(duì)德國(guó)法律盲目借鑒的結(jié)果，而實(shí)際上，即便在2001年以前，德國(guó)在處理方式上也具有一定的靈活性。尤其值得注意的是，2001年德國(guó)已通過(guò)立法明確規(guī)定此種專利權(quán)歸大學(xué)。[9]

2.引導(dǎo)大學(xué)制定高效的激勵(lì)政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激勵(lì)政策，能充分調(diào)動(dòng)各方的積極性，加速大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化。我國(guó)教育部雖然在1999年制定的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第26條明確規(guī)定：高等學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給他人或許可他人使用的，應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓或許可他人使用所得的凈收入中，提取不低于20%的比例，對(duì)完成該項(xiàng)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)、技術(shù)成果及做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化的可以從轉(zhuǎn)化收入中提取不低于30%的比例作為獎(jiǎng)酬。但是此規(guī)定同樣存在兩大弊?。阂皇菍?duì)發(fā)明者的獎(jiǎng)勵(lì)問(wèn)題，這一規(guī)定僅僅在措辭上用了“可以”而已，加之此部門(mén)規(guī)章的法律效力的位階本身就較低，致使這一規(guī)范在實(shí)踐中形同虛設(shè)；二是此規(guī)定并未給發(fā)明者所在院系相應(yīng)的利益分配權(quán)，使得發(fā)明者往往不但在發(fā)明過(guò)程中難以得到院系的支持，甚至?xí)龅皆合档淖钃希罱K難于實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。

對(duì)此，美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)可供借鑒。其實(shí)，美國(guó)并沒(méi)有通過(guò)立法明確規(guī)定激勵(lì)機(jī)制，而實(shí)踐中卻普遍存在一些行之有效的方法。比如實(shí)行利益劃分的“三三制原則”，即：專利使用費(fèi)凈收后的現(xiàn)金分配途徑，1/3給發(fā)明者，1/3給發(fā)明者所在的部門(mén)，1/3給發(fā)明者的學(xué)校，發(fā)明人和發(fā)明人所在院系參與分享專利許可收入。這樣做的好處是：允許發(fā)明人分享收入，會(huì)激勵(lì)教師不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專利申請(qǐng)和許可工作，允許發(fā)明人所在院系分享收入，會(huì)促使發(fā)明人所在院系支持發(fā)明人的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，并同時(shí)提升發(fā)明人在院系中的地位和聲望。[10]

3.更新高校管理理念，完善高校的管理體制，引導(dǎo)和保障科技創(chuàng)新和成果的轉(zhuǎn)化。如在高校評(píng)職管理機(jī)制上，應(yīng)盡快廢除簡(jiǎn)單的以學(xué)術(shù)論文作為評(píng)職唯一標(biāo)準(zhǔn)的狹隘做法，將高校教師的科技創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)作為重要的評(píng)價(jià)因素。其實(shí)，國(guó)外很多大學(xué)支持學(xué)校教職人員積極進(jìn)行科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，甚至有的學(xué)校鼓勵(lì)教職人員走出校門(mén)創(chuàng)業(yè)，如果教職人員創(chuàng)業(yè)成功，會(huì)成為今后晉職的重要砝碼。其典型代表如愛(ài)爾蘭的圣三一大學(xué)。再如，在高?？蒲械囊龑?dǎo)上，大學(xué)應(yīng)注重引導(dǎo)校方的科研方向，使其更直接作用于社會(huì)。如以美國(guó)大學(xué)為例，為了促成大學(xué)與社會(huì)尤其是企業(yè)的良好溝通，令教職人員的研究更有針對(duì)性，學(xué)校專門(mén)設(shè)立了負(fù)責(zé)學(xué)校科研管理的資助研究辦公室(OSR)，OSR負(fù)責(zé)學(xué)?？蒲械那岸斯ぷ鳎韺W(xué)校簽訂橫向和縱向的研究協(xié)議。這里所說(shuō)的橫向協(xié)議指大學(xué)和企業(yè)間的協(xié)議，縱向協(xié)議指政府和大學(xué)間的協(xié)議。美國(guó)有的大學(xué)將橫向和縱向的研究協(xié)議都劃歸OSR負(fù)責(zé)，例如哈佛大學(xué)，而有的大學(xué)則在產(chǎn)學(xué)合作中推行“一站式”服務(wù)，把橫向研究協(xié)議從OSR中剝離出來(lái)，劃歸技術(shù)許可辦公室(OTL)管轄，例如斯坦福大學(xué)。除此之外，美國(guó)大學(xué)還為有價(jià)值的科技成果提供一種孵化服務(wù)，校方提供的這種孵化服務(wù)的內(nèi)容既包括技術(shù)“轉(zhuǎn)移”前的技術(shù)孵化，又包括技術(shù)“轉(zhuǎn)移”后的企業(yè)孵化。服務(wù)的內(nèi)容比較廣泛，主要有：將技術(shù)發(fā)明孵化到可展示的原型階段，以吸引投資者，為企業(yè)起草商業(yè)計(jì)劃書(shū)，引入風(fēng)險(xiǎn)資本，幫助企業(yè)招募管理團(tuán)隊(duì)，憑借所持股權(quán)進(jìn)入創(chuàng)業(yè)企業(yè)的董事會(huì)和行使投票權(quán)等。

4.建立專門(mén)的負(fù)責(zé)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，組織負(fù)責(zé)實(shí)施。比如幫助發(fā)明人聯(lián)系轉(zhuǎn)讓工作、提供支持，如聯(lián)系法律、商務(wù)、事務(wù)顧問(wèn)，也幫忙聯(lián)系融資、尋找投資公司，使學(xué)校和發(fā)明人一起盡快讓成果得到轉(zhuǎn)化等。在這個(gè)問(wèn)題上，美國(guó)大學(xué)處理得比較好，專門(mén)設(shè)立了大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)。其實(shí)，在實(shí)踐探索過(guò)程中，美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)曾經(jīng)創(chuàng)造過(guò)三種運(yùn)作模式：第一種是威斯康星校友研究基金會(huì)(Wisconsi Alumni Research Foundation，簡(jiǎn)稱WARF)模式。該基金會(huì)雖然是該大學(xué)的附屬機(jī)構(gòu)，但與大學(xué)分開(kāi)，享有獨(dú)立的法律地位。第二種是麻省理工學(xué)院首創(chuàng)的第三方模式，由加州大學(xué)伯克利校區(qū)教授Cottrell建立研究公司 (Research Corporation，簡(jiǎn)稱RC)，獨(dú)立于所有大學(xué)，l937年麻省理工學(xué)院與RC簽署協(xié)議，將學(xué)院的發(fā)明提交給RC，由RC負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)和許可事宜，收入與麻省理工學(xué)院四六分成。第三種是斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的技術(shù)許可辦公室(Office of Technology Licensing，簡(jiǎn)稱OTL)模式，即由學(xué)校出面申請(qǐng)這些發(fā)明的專利，再把專利許可給企業(yè)界，給學(xué)校帶來(lái)可觀的收入。[11]前兩種模式由于自身的缺點(diǎn)最后未能推廣。目前，斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式運(yùn)行最為成功，也成為當(dāng)代美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。這一模式的特點(diǎn)是：OTL隸屬于大學(xué)，代表大學(xué)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，取得的技術(shù)移轉(zhuǎn)收益在扣除日常管理費(fèi)用之后，全部交由校方和發(fā)明人分享，體現(xiàn)多方共贏、利益共享的原則，并使大學(xué)教育研究工作與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間形成良性循環(huán)。更為重要的是，OTL具有獨(dú)立的地位，完全采用企業(yè)化的運(yùn)作方式，將專利營(yíng)銷放在首位，自收自支，自主經(jīng)營(yíng)。大學(xué)只是在OTL成立時(shí)給予一次性啟動(dòng)資金，以后運(yùn)作的所有費(fèi)用都必須在管理和經(jīng)營(yíng)中自行尋求解決。一項(xiàng)發(fā)明披露后，是否申請(qǐng)專利，尋找合適的企業(yè)以及進(jìn)行《專利許可協(xié)議》談判等等，都由OTL自主決定，而專利申請(qǐng)的具體事宜，OTL通常委托校外專利事務(wù)所辦理。因?yàn)闄C(jī)構(gòu)人員具有相應(yīng)的法律和技術(shù)知識(shí)，極大的提高了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。[12]筆者認(rèn)為，這一模式值得我國(guó)大學(xué)借鑒。

5.完善我國(guó)的資本市場(chǎng)，盡快為中小高科技企業(yè)發(fā)展提供適宜的生存土壤。在美國(guó)，還存在這樣一種現(xiàn)象，因?yàn)橐恍┐髮W(xué)科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)營(yíng)的比較成功，所以這些學(xué)校周圍也聚集了大量的風(fēng)險(xiǎn)資本，比如斯坦福大學(xué)和麻省理工大學(xué)，在這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)資本往往自愿提供大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持和技術(shù)服務(wù)。而在我國(guó)，政府對(duì)金融的管制一向很嚴(yán)格，風(fēng)險(xiǎn)資本的存在合法性都尚存疑問(wèn)，致使中小高科技企業(yè)很少能得到風(fēng)險(xiǎn)資本的支持?？梢?jiàn)，如果國(guó)家不積極完善國(guó)內(nèi)的資本市場(chǎng)，屆時(shí)可能會(huì)使我國(guó)的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面臨一種尷尬的處境：即如果國(guó)內(nèi)法律環(huán)境繼續(xù)抑制國(guó)有金融機(jī)構(gòu)對(duì)類似為達(dá)成高校科技成果轉(zhuǎn)化而創(chuàng)建的中小企業(yè)的融資，那么國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)資本或國(guó)際金融巨頭就可能充分的利用此一機(jī)會(huì)，甚至?xí)ㄟ^(guò)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓而獲得相應(yīng)的技術(shù)和權(quán)利，并進(jìn)一步影響甚至控制我國(guó)的經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然，國(guó)家可以通過(guò)制定法律限制技術(shù)對(duì)外的轉(zhuǎn)讓，但是如果這樣的話，沒(méi)有了充分資金支持的科技成果又怎能順利轉(zhuǎn)化，科研人員的積極性又怎樣調(diào)動(dòng)?由此可見(jiàn)，國(guó)家對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，應(yīng)該及時(shí)暢通高?？萍汲晒D(zhuǎn)化所需要的融資渠道。筆者認(rèn)為，對(duì)于這一問(wèn)題，最好在法律層面加以解決，以排除現(xiàn)階段仍存在的一些非理性干擾。

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中圖分類號(hào)：G475 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）09-0-02

2009年，財(cái)政部、科技部、發(fā)改委聯(lián)合《民口科技重大專項(xiàng)資金管理暫行辦法》（財(cái)教〔2009〕218號(hào)），規(guī)定重大專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)經(jīng)費(fèi)由直接費(fèi)用和間接費(fèi)用組成，間接費(fèi)用主要包括承擔(dān)單位為項(xiàng)目（課題）研究提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，日常水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出，以及承擔(dān)單位用于科研人員激勵(lì)的相關(guān)支出等，由項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位統(tǒng)籌使用和管理。

在廣泛傾聽(tīng)我國(guó)科技人員的呼聲后，在研究美、英、法、德、日等發(fā)達(dá)國(guó)家科研項(xiàng)目支出政策，以及總結(jié)我國(guó)民口科技重大專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)科研活動(dòng)特點(diǎn)和實(shí)際需要，2011年財(cái)政部、科技部制定了《關(guān)于調(diào)整國(guó)家科技計(jì)劃和公益性行業(yè)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知》，進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)管理改革，調(diào)整了課題經(jīng)費(fèi)開(kāi)支范圍，建立課題間接成本補(bǔ)償機(jī)制，明確課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用兩大類，增加了績(jī)效支出。

近兩年來(lái)，地方財(cái)政、科技部門(mén)根據(jù)財(cái)政部、科技部精神，進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)管理改革，根據(jù)國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)管理辦法和地方科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定，陸續(xù)出臺(tái)了地方科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定，對(duì)科研直接費(fèi)用、間接費(fèi)用明確，增列績(jī)效支出。

一、高校科研經(jīng)費(fèi)間接費(fèi)用管理現(xiàn)狀

相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)管理辦法中間接費(fèi)用比例

以上經(jīng)費(fèi)除民口科技重大專項(xiàng)，績(jī)效支出不超過(guò)直接直接費(fèi)用扣除設(shè)備購(gòu)置費(fèi)和基本建設(shè)費(fèi)后的5%，其他科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效支出均為不超過(guò)直接費(fèi)用扣除設(shè)備購(gòu)置費(fèi)的5%。

高校在國(guó)家相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身情況制定了間接費(fèi)用管理辦法，下面列舉幾所有具體規(guī)定的高校間接費(fèi)用的分配方案：

由以上可以看出，各高校對(duì)間接費(fèi)用一般都包括了管理費(fèi)用補(bǔ)償、資產(chǎn)占用、水電費(fèi)消耗、績(jī)效支出等內(nèi)容，基本貫徹了文件規(guī)定，但由于間接費(fèi)用補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施時(shí)間不長(zhǎng)，一般都是以比例提取的形式規(guī)定支出內(nèi)容，能否真正達(dá)到科學(xué)合理的成本補(bǔ)償，有待實(shí)踐考核。

二、高?？蒲薪?jīng)費(fèi)間接費(fèi)用管理存在問(wèn)題及對(duì)策

（一）間接費(fèi)用預(yù)算管理

間接費(fèi)用一般采用分段超額累退比例法，一般規(guī)定比例上限，有的課題在編制預(yù)算時(shí)，不按照上限填列，甚至有些課題承擔(dān)單位不填列間接費(fèi)用。筆者就曾看高校作為參與單位的國(guó)家科技計(jì)劃課題預(yù)算，預(yù)算由承擔(dān)單位，一家海外上市的公司編制的，總課題間接費(fèi)用預(yù)算為0，高校作為參與單位，沒(méi)有一分錢(qián)的間接費(fèi)用補(bǔ)償。如此的預(yù)算缺失了間接費(fèi)用的補(bǔ)償。

《教育部財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)中央部門(mén)所屬高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理的意見(jiàn)》規(guī)定：“相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)管理辦法規(guī)定科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用的，直接費(fèi)用的各項(xiàng)支出由項(xiàng)目申請(qǐng)人根據(jù)科研特點(diǎn)和實(shí)際需要編制；間接費(fèi)用按照歸口管理部門(mén)和學(xué)校相關(guān)規(guī)定，由學(xué)校統(tǒng)一編制?！备咝Ｗ鳛檎n題承擔(dān)單位的，科研管理、財(cái)務(wù)部門(mén)由高校授權(quán)，在各課題編制預(yù)算時(shí)，按照規(guī)定比例上限內(nèi)據(jù)實(shí)編制間接費(fèi)用預(yù)算，打消課題負(fù)責(zé)人對(duì)預(yù)算編制比例的顧慮，同時(shí)明確間接費(fèi)用由高校統(tǒng)籌的概念。高校作為參與單位的，根據(jù)各自承擔(dān)的研究任務(wù)和經(jīng)費(fèi)額度分解間接費(fèi)用時(shí)，與課題承擔(dān)單位在核定的間接費(fèi)用總額基礎(chǔ)上，向課題承擔(dān)單位積極爭(zhēng)取間接費(fèi)用足額到位，為學(xué)校爭(zhēng)取最大的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

（二）間接費(fèi)用核算管理

目前間接費(fèi)用基本有兩種提取方式：一種是經(jīng)費(fèi)入賬時(shí)由學(xué)校直接提取，一種是在專項(xiàng)中列支?！督逃控?cái)政部關(guān)于加強(qiáng)中央部門(mén)所屬高校科研經(jīng)費(fèi)管理的意見(jiàn)》規(guī)定“按照有關(guān)科研項(xiàng)目費(fèi)用管理辦法規(guī)定提取間接費(fèi)用的，學(xué)校要合理確定項(xiàng)目間接費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，以直接提取方式將間接費(fèi)用納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，并結(jié)合實(shí)際制定間接費(fèi)用分配及使用方法?！边@已明確高校需制定科研間接費(fèi)用管理文件，采用直接提取方式納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理。

間接費(fèi)用的提取時(shí)間：高校若根據(jù)預(yù)算將間接費(fèi)用一次性計(jì)足，對(duì)高校內(nèi)的科研管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)來(lái)說(shuō)減輕了工作量，便于管理，但對(duì)于課題組而言，造成前期可以使用的直接費(fèi)用縮減，延誤科研經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)度。筆者認(rèn)為宜采取根據(jù)到款比例提取間接費(fèi)用的方法。間接費(fèi)用中支出首先要保證學(xué)校管理費(fèi)補(bǔ)償?shù)挠残灾笜?biāo)，然后再列支資源占有費(fèi)等，若不足以彌補(bǔ)這些方面的開(kāi)支，應(yīng)核減績(jī)效支出數(shù)額，以體現(xiàn)高校統(tǒng)籌安排的觀念。

（三）績(jī)效支出的管理

間接費(fèi)用中，在對(duì)科研工作進(jìn)行績(jī)效考核的基礎(chǔ)上，結(jié)合科研人員實(shí)績(jī)，設(shè)立了績(jī)效支出，由所在單位根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌安排。這一政策，改變了以往科研項(xiàng)目科研人員不能領(lǐng)取報(bào)酬的做法，體現(xiàn)科研人員投入科研項(xiàng)目工作的智力勞動(dòng)的價(jià)值，彰顯了“以結(jié)果為導(dǎo)向”和“注重績(jī)效”的改革思路。高校的績(jī)效支出，應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，在對(duì)科研、人事、財(cái)務(wù)部門(mén)建立科研績(jī)效考核的評(píng)價(jià)體系后由高校根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定合理統(tǒng)籌安排。

高校作為事業(yè)單位，實(shí)行績(jī)效工資后，由財(cái)政、人事部門(mén)核定績(jī)效工資總額，間接費(fèi)用中的績(jī)效支出中，直接用于高校內(nèi)課題組成員的激勵(lì)支出部分，是否納入事業(yè)單位績(jī)效工資總額，目前國(guó)家財(cái)政、科技、教育部門(mén)尚未明確。

《江蘇事業(yè)單位績(jī)效工資實(shí)施方案》規(guī)定“對(duì)承擔(dān)國(guó)家重大科研項(xiàng)目、工程建設(shè)項(xiàng)目等為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)的優(yōu)秀人才，給予不同程度的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。具體辦法國(guó)家將另行制定?！?/p>

河南省《省直駐鄭事業(yè)單位實(shí)施績(jī)效工資有關(guān)問(wèn)題的處理意見(jiàn)》規(guī)定：“按照國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定引進(jìn)高層次人才的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、對(duì)高層次人才發(fā)放的特殊薪酬（如年薪、重大項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)要素參與分配的報(bào)酬等），按規(guī)定由政府投入的人才基金、創(chuàng)業(yè)基金，以及臨時(shí)性科研課題、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按規(guī)定可列支勞務(wù)費(fèi)的部分不納入績(jī)效工資總量管理?！薄墩憬∈〖?jí)科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法》明確“直接用于本單位課題組成員的激勵(lì)支出可不納入事業(yè)單位績(jī)效工資總額”。

筆者認(rèn)為，若將科研績(jī)效支出納入績(jī)效工資總額，違背了提高科研人員待遇的初衷，將挫傷高校參與科學(xué)研究的積極性。河南、浙江兩省已明文確認(rèn)相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)中績(jī)效支出不納入事業(yè)單位績(jī)效工資總額，建議財(cái)政、科技部門(mén)應(yīng)出臺(tái)相關(guān)細(xì)則，確定間接費(fèi)用中的績(jī)效支出不納入事業(yè)單位績(jī)效工資總額，以利于更好的績(jī)效激勵(lì)。

筆者認(rèn)為，《北京大學(xué)第六醫(yī)院關(guān)于科研項(xiàng)目間接經(jīng)費(fèi)使用的實(shí)施細(xì)則（暫行）》中，參與項(xiàng)目（課題）的科研人員績(jī)效支出，不超過(guò)核定基數(shù)的5%，同時(shí)不超過(guò)預(yù)算批復(fù)的績(jī)效支出數(shù)，另外規(guī)定管理績(jī)效用于項(xiàng)目（課題）前期申請(qǐng)、組織論證及與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)部專家、科研管理人員、財(cái)務(wù)管理人員等各類人員的勞務(wù)費(fèi)。相當(dāng)于在科研人員績(jī)效外再計(jì)提了管理績(jī)效，超過(guò)了績(jī)效支出預(yù)算總額，應(yīng)予糾正。

在績(jī)效支出的發(fā)放時(shí)間上，若在結(jié)題后一次性發(fā)放績(jī)效支出，因項(xiàng)目周期長(zhǎng)，難以達(dá)到激勵(lì)的效果，而且填列支出決算時(shí)，間接費(fèi)用由高校全額提取，支出全額，但是績(jī)效支出尚未發(fā)放，績(jī)效支出為零，所報(bào)課題決算不均衡。對(duì)跨度時(shí)間長(zhǎng)的項(xiàng)目，建議在中期檢查合格后，發(fā)放50%績(jī)效支出，待課題驗(yàn)收通過(guò)后，發(fā)放剩余部分。若種種原因不能通過(guò)結(jié)題驗(yàn)收的，需將已發(fā)放的績(jī)效激勵(lì)退回。

（四）建立公平合理的水、電、氣、暖消耗分?jǐn)倷C(jī)制，科學(xué)合理補(bǔ)償教育成本支出

直接費(fèi)用中的燃料動(dòng)力費(fèi)，是指在課題研究過(guò)程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的可以單獨(dú)計(jì)量的水、電、氣、燃料消耗費(fèi)用等。

間接費(fèi)用包括高校為課題研究提供的日常水、電、氣、暖消耗。首先保證應(yīng)由間接費(fèi)用分?jǐn)偟乃?、電、氣、暖消耗不在燃料?dòng)力費(fèi)中重復(fù)列支，這需要資產(chǎn)、后勤管理部門(mén)增強(qiáng)學(xué)校基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)體系，加強(qiáng)水電暖的計(jì)量手段的改造，準(zhǔn)確計(jì)量燃料動(dòng)力費(fèi)和間接費(fèi)用中分?jǐn)偟乃?、電、氣、暖消耗。但是因高校在?jì)量手段的改造上確需大量的資金投入，根據(jù)作用成本法的觀點(diǎn)，按照作業(yè)進(jìn)行成本的歸集，例如按照面積歸集水電費(fèi)，進(jìn)行合理的測(cè)算，在間接費(fèi)用中合理的反映其耗用的日常教育成本，補(bǔ)償一直以來(lái)的教育經(jīng)費(fèi)投入。

（五）間接費(fèi)用的監(jiān)督管理

高校需根據(jù)科技部相關(guān)文件制定科研間接費(fèi)用管理文件，作為提取依據(jù)。在財(cái)務(wù)審計(jì)階段，將該文件提供給會(huì)計(jì)師事務(wù)所，事務(wù)所對(duì)提取額度審計(jì)、績(jī)效支出發(fā)放方案進(jìn)行審計(jì)后，將不對(duì)間接費(fèi)用具體使用情況進(jìn)行審計(jì)。

《教育部財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)中央部門(mén)所屬高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理的意見(jiàn)》中規(guī)定“學(xué)校要將科研經(jīng)費(fèi)使用管理納入內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的重點(diǎn)審計(jì)范圍”。間接費(fèi)用的使用亦屬高校內(nèi)審部門(mén)范圍，重點(diǎn)審查是否按照各高校的間接費(fèi)用管理規(guī)定使用經(jīng)費(fèi)，有無(wú)擴(kuò)大績(jī)效支出比例，績(jī)效支出分配是否合理的基礎(chǔ)上，對(duì)間接費(fèi)用的使用績(jī)效進(jìn)行評(píng)審。健全高校的科研管理、財(cái)務(wù)、監(jiān)察、審計(jì)部門(mén)等部門(mén)在內(nèi)的高?？蒲薪?jīng)費(fèi)監(jiān)督體系。

目前，國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)防等科研項(xiàng)目管理模式依然實(shí)行的是管理費(fèi)模式，建議改革相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)管理模式，實(shí)行直接費(fèi)用、間接費(fèi)用模式，做到經(jīng)費(fèi)核算模式的統(tǒng)一，擴(kuò)大高校經(jīng)費(fèi)自，有效補(bǔ)償教育成本。

參考文獻(xiàn)：

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篇7

伴隨高?？蒲谢顒?dòng)的日趨活躍，科研經(jīng)費(fèi)也呈大幅增長(zhǎng)趨勢(shì)。以筆者所在的省屬綜合性高校為例，十二五規(guī)劃以來(lái)，縱向科研經(jīng)費(fèi)每年均以10%以上的比例增長(zhǎng)，2015年更是比上年增長(zhǎng)了34%。近年來(lái)，國(guó)家及各級(jí)政府主管部門(mén)對(duì)縱向科研經(jīng)費(fèi)的管理出臺(tái)了一系列相應(yīng)的政策法規(guī)和實(shí)施細(xì)則，體現(xiàn)了縱向科研經(jīng)費(fèi)管理在整體科研經(jīng)費(fèi)管理中的標(biāo)桿作用。針對(duì)目前高校普遍存在的科研經(jīng)費(fèi)管理問(wèn)題，如科研管理部門(mén)與財(cái)務(wù)部門(mén)管理上的脫節(jié)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理薄弱、經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督力度不足以及經(jīng)費(fèi)使用效益低下等，從財(cái)務(wù)角度出發(fā)，對(duì)高?？v向科研費(fèi)的全過(guò)程進(jìn)行管理顯得尤為重要。

一、高?？v向科研經(jīng)費(fèi)管理存在的主要問(wèn)題分析

（一）預(yù)算編制不科學(xué)，導(dǎo)致預(yù)算約束力不足。目前大部分高校的科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算是由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與項(xiàng)目組成員自行編制的，學(xué)?？蒲胁块T(mén)與財(cái)務(wù)部門(mén)基本未參與其中?？蒲腥藛T雖然最能掌握項(xiàng)目所需的經(jīng)費(fèi)開(kāi)支，但由于缺乏相關(guān)的財(cái)務(wù)知識(shí)，容易對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算中一些概念和制度的理解產(chǎn)生偏差，從而導(dǎo)致預(yù)算編制的不科學(xué)，如實(shí)際所需的開(kāi)支與填報(bào)的預(yù)算開(kāi)支不符，預(yù)算中刻意降低勞務(wù)費(fèi)導(dǎo)致實(shí)際開(kāi)支不夠或刻意增加材料設(shè)備費(fèi)導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)結(jié)余等。

缺乏科學(xué)合理性的預(yù)算難以作為實(shí)際支出的約束標(biāo)準(zhǔn)，容易導(dǎo)致支出偏離預(yù)算。到了結(jié)題決算階段，為了使經(jīng)費(fèi)決算表中填列的支出數(shù)與預(yù)算表中的數(shù)額接近，往往進(jìn)行大規(guī)模調(diào)賬，一方面增加了財(cái)務(wù)人員的工作量，降低了學(xué)校財(cái)務(wù)核算和監(jiān)督的質(zhì)量，另一方面使得科研經(jīng)費(fèi)支出的真實(shí)性和經(jīng)費(fèi)負(fù)責(zé)人的誠(chéng)信度受到質(zhì)疑，也是對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理制度規(guī)范性和嚴(yán)肅性的沖擊。

（二）科研部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理的溝通不足。高校對(duì)縱向科研經(jīng)費(fèi)的管理一般作如此分工：科研部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)、合同及預(yù)算的備案；財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的設(shè)卡、入賬、經(jīng)費(fèi)報(bào)賬及決算審核。兩部門(mén)在科研項(xiàng)目的預(yù)算管理、經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督上幾乎沒(méi)有進(jìn)行溝通。這種缺乏整體性、綜合性的管理模式常常導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)實(shí)際開(kāi)支與預(yù)算支出不符，超支或大量結(jié)余，科研和財(cái)務(wù)部門(mén)容易在一些經(jīng)費(fèi)審批的管理和權(quán)限上產(chǎn)生爭(zhēng)議，互相推諉，使得科研經(jīng)費(fèi)的管理要么過(guò)于寬松、監(jiān)管不力，要么過(guò)于呆板、缺少靈活性。

（三）未進(jìn)行全成本核算，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)使用效益難以準(zhǔn)確衡量。由于高校要向主管部門(mén)上報(bào)全校綜合性財(cái)務(wù)報(bào)表以及要接受上級(jí)部門(mén)的各種例行財(cái)務(wù)檢查，因此對(duì)科研經(jīng)費(fèi)支出的明細(xì)會(huì)計(jì)科目設(shè)置通常是參照教育事業(yè)支出的明細(xì)科目。這樣的會(huì)計(jì)科目設(shè)置對(duì)科研成本的核算往往只體現(xiàn)了項(xiàng)目發(fā)生的直接費(fèi)用，其間接費(fèi)用如從事科研活動(dòng)所占用學(xué)校的水電費(fèi)、房屋等資源使用費(fèi)幾乎都沒(méi)有在項(xiàng)目中分?jǐn)?，而?duì)于大部分沒(méi)有績(jī)效支出核算的項(xiàng)目，只能從學(xué)校的教育事業(yè)費(fèi)中安排科研人員的津貼補(bǔ)貼，即沒(méi)有真正做到全成本核算。直接造成擠占高校教育事業(yè)費(fèi)而科研經(jīng)費(fèi)仍有大量結(jié)余的現(xiàn)象，客觀上也使科研成本沒(méi)有得到真實(shí)反映，無(wú)法準(zhǔn)確地衡量科研經(jīng)費(fèi)的使用效益。

（四）結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理不規(guī)范。部分科研項(xiàng)目存在結(jié)題不結(jié)賬的現(xiàn)象。除了按相關(guān)規(guī)定需要原渠道返還的項(xiàng)目，大多數(shù)項(xiàng)目在結(jié)題后，賬面上剩余的經(jīng)費(fèi)仍保留在原項(xiàng)目中由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人支配。由于結(jié)余經(jīng)費(fèi)不再屬于在研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)，基本不再進(jìn)行審計(jì)，因此高校對(duì)這部分科研經(jīng)費(fèi)的管理較為寬松，這種做法不僅增加了管理成本，而且影響科研人員對(duì)經(jīng)費(fèi)科學(xué)合理使用的意識(shí)。

二、國(guó)外高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理模式的借鑒

（一）經(jīng)費(fèi)預(yù)算的管理上。國(guó)外高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的預(yù)算一般分為直接成本和間接成本，例如，美國(guó)高校科研項(xiàng)目成本中的直接成本一般根據(jù)實(shí)際需要預(yù)測(cè)，間接成本則根據(jù)預(yù)先協(xié)商的科研間接成本率分?jǐn)偅瑫r(shí)詳細(xì)界定了高?？赡馨l(fā)生的54項(xiàng)成本的含義、費(fèi)用范圍及其允許性，并通過(guò)四個(gè)成本會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)成本劃分的一致性、不允許成本的識(shí)別及處理的一致性等進(jìn)行了規(guī)范。這種規(guī)范性、嚴(yán)格性、科學(xué)合理性的預(yù)算管理方式，大大加強(qiáng)了預(yù)算的約束力，也使財(cái)務(wù)人員從科研經(jīng)費(fèi)報(bào)賬到結(jié)題驗(yàn)收決算的工作量都得到了一定程度上的減輕。

（二）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的管理方式上。國(guó)外很多高校都設(shè)立專門(mén)的財(cái)務(wù)崗位負(fù)責(zé)從科研預(yù)算到中期檢查到?jīng)Q算報(bào)表全過(guò)程的管理，使科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理的工作更加專業(yè)化，從而為科研人員分擔(dān)了其所不熟悉的業(yè)務(wù)，為其專心地投入科研工作提供了有力的保障。同時(shí)，在經(jīng)費(fèi)報(bào)賬環(huán)節(jié)上公開(kāi)透明，例如，在美國(guó)，通過(guò)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的個(gè)人賬戶可以查詢其科研經(jīng)費(fèi)和研究情況的細(xì)節(jié)，科研用品可以通過(guò)網(wǎng)上訂貨，由專人送貨報(bào)賬，科研人員不必使用現(xiàn)金自己購(gòu)物或報(bào)銷，這樣既方便了科研人員，又防止了財(cái)務(wù)漏洞。

（三）經(jīng)費(fèi)監(jiān)督機(jī)制上。國(guó)外政府對(duì)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的監(jiān)督從國(guó)家立法、外部監(jiān)督到內(nèi)部控制等各方面都比較完善，已經(jīng)形成了一套完整而成熟的監(jiān)督機(jī)制。政府對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督范圍很廣泛，凡是政府的財(cái)政投入都要受到監(jiān)督，而且實(shí)行從經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)、分配和使用到績(jī)效評(píng)估等全過(guò)程監(jiān)督。經(jīng)費(fèi)監(jiān)督的內(nèi)容包括經(jīng)費(fèi)分配、使用，以及科研人員的科學(xué)行為不端和學(xué)術(shù)腐敗行為。

三、完善高?？v向科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理――構(gòu)建財(cái)務(wù)全過(guò)程管理模式

（一）項(xiàng)目立項(xiàng)階段――科學(xué)編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

1.強(qiáng)化科研人員對(duì)預(yù)算編制的責(zé)任意識(shí)。首先要改變只由項(xiàng)目組科研人員自行編制預(yù)算的局面，要徹底打消項(xiàng)目負(fù)責(zé)人“經(jīng)費(fèi)私有化”的錯(cuò)誤觀念，要從科研工作的實(shí)際需要出發(fā)，科學(xué)合理地做出科研相關(guān)費(fèi)用的預(yù)算。同時(shí)，高校財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)設(shè)立專人專崗在科研項(xiàng)目立項(xiàng)編制預(yù)算時(shí)就介入進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督。

2.預(yù)算編制的流程。首先項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要根據(jù)項(xiàng)目的研究方案以及階段性目標(biāo)，提出總體預(yù)算方案，然后高校財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)協(xié)同科研部門(mén)，在充分掌握各類縱向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法和相關(guān)政策法規(guī)的前提下，本著“目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟(jì)合理性”的預(yù)算編制原則，從財(cái)務(wù)角度上根據(jù)項(xiàng)目研究的實(shí)際需求，同時(shí)按照相關(guān)經(jīng)費(fèi)管理辦法核定部分費(fèi)用的比例，經(jīng)反復(fù)討論、調(diào)研測(cè)算、調(diào)整數(shù)據(jù)，最后編制出支出結(jié)構(gòu)合理、可行的科研項(xiàng)目細(xì)化預(yù)算。

（二）項(xiàng)目實(shí)施階段――加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行和財(cái)務(wù)管理力度。

1.對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行歸口管理，實(shí)時(shí)監(jiān)控。高校財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)針對(duì)不同類型的科研項(xiàng)目，分別按照相應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法進(jìn)行分類管理。對(duì)于同時(shí)進(jìn)行多個(gè)項(xiàng)目研究的科研人員或高校內(nèi)部科研項(xiàng)目繁多的科研機(jī)構(gòu)，應(yīng)區(qū)分好各個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)，嚴(yán)禁隨意混用和挪用。同時(shí)，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)結(jié)合科研部門(mén)提供的科研進(jìn)度等相關(guān)信息，定期對(duì)科研項(xiàng)目支出數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總整理，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)其各項(xiàng)支出是否偏離預(yù)算，并分析其偏離原因，若屬項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中因客觀原因?qū)е缕x預(yù)算的且屬于允許調(diào)整的支出，應(yīng)協(xié)同項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按規(guī)定程序申請(qǐng)調(diào)整預(yù)算；若屬非正常偏離的，應(yīng)及時(shí)提醒項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目支出進(jìn)行調(diào)整。

2.盡可能地進(jìn)行科研費(fèi)用全成本核算。按照2015年下達(dá)的《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理辦法》以及部分省級(jí)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法，對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)均分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用，使得科研費(fèi)用的核算逐漸轉(zhuǎn)向既核算直接費(fèi)用又核算績(jī)效、資源占用費(fèi)等間接費(fèi)用的全成本核算模式。這就要求高校財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)配合科研、資產(chǎn)、后勤管理部門(mén)，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)占用的教學(xué)資源、科研津貼、水電費(fèi)、實(shí)驗(yàn)室折舊和設(shè)備折舊等費(fèi)用進(jìn)行科學(xué)合理的測(cè)算，并做好費(fèi)用上繳的會(huì)計(jì)處理，從而確保部分占用教學(xué)資源的費(fèi)用在科研經(jīng)費(fèi)中得到真實(shí)合理的反映。

3.運(yùn)用財(cái)務(wù)軟件和科研管理軟件，建立科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理控制系統(tǒng)。在互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)和軟件開(kāi)發(fā)高速發(fā)展的新時(shí)期下，高校財(cái)務(wù)部門(mén)可以將財(cái)務(wù)軟件與科研管理軟件相結(jié)合，在現(xiàn)行的賬務(wù)系統(tǒng)中引入預(yù)算額度控制模塊，利用預(yù)算額度控制系統(tǒng)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科研部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)的數(shù)據(jù)共享和對(duì)接。首先由項(xiàng)目組將批復(fù)的預(yù)算明細(xì)數(shù)據(jù)填報(bào)進(jìn)系統(tǒng)，接著科研部門(mén)對(duì)此數(shù)據(jù)進(jìn)行接收，再傳遞給財(cái)務(wù)部門(mén)，然后，財(cái)務(wù)部門(mén)通過(guò)已綁定好的會(huì)計(jì)科目和科研項(xiàng)目預(yù)算科目來(lái)實(shí)現(xiàn)預(yù)算額度的控制。這樣，不僅可以簡(jiǎn)化財(cái)務(wù)人員對(duì)預(yù)算的審核工作程序，為每一筆費(fèi)用的合理支出提供有力的保障，而且可以幫助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)費(fèi)的預(yù)算執(zhí)行情況實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，在一定程度上解決了科研人員“無(wú)暇看賬”的后顧之憂。

（三）項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收階段――加強(qiáng)結(jié)余管理和績(jī)效考核。

1.針對(duì)普遍存在的項(xiàng)目結(jié)題不結(jié)賬的現(xiàn)象，除了按相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)管理辦法的規(guī)定，需要將結(jié)余經(jīng)費(fèi)以原渠道上繳外，高校財(cái)務(wù)部門(mén)和科研部門(mén)應(yīng)制定出科學(xué)可行的管理辦法，將結(jié)余經(jīng)費(fèi)在學(xué)校、院系和項(xiàng)目組之間按一定比例進(jìn)行合理分配。

2.高校財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)與科研部門(mén)、人事部門(mén)聯(lián)合制定科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效考核指標(biāo)體系，對(duì)科研項(xiàng)目的績(jī)效支出進(jìn)行科學(xué)合理的分配，既滿足科研人員對(duì)勞動(dòng)付出的回報(bào)需求，又能體現(xiàn)一定的激勵(lì)機(jī)制，有利于提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效益。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著高校高水平建設(shè)的深入發(fā)展，作為財(cái)務(wù)工作者，我們應(yīng)該拓寬管理思路，對(duì)工作流程進(jìn)行科學(xué)合理的創(chuàng)新，引入先進(jìn)有效的工作方法，深入縱向科研經(jīng)費(fèi)全過(guò)程的每一個(gè)階段，探索財(cái)務(wù)管理的方法和對(duì)策，加強(qiáng)事前、事中、事后的財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督，促進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)管理的科學(xué)化、規(guī)范化發(fā)展，從而切實(shí)保證高?？蒲泄ぷ鞯捻樌_(kāi)展。

參考文獻(xiàn)：

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篇8

2007年5月，正式啟動(dòng)實(shí)施青年者培養(yǎng)工程，國(guó)內(nèi)許多高校都啟動(dòng)了“青年者培養(yǎng)工程”。近十年來(lái)，有關(guān)高校青年教育的理論及科研成果層出不窮。因此，在高校建立青年教育科研成果檔案管理體系，充分挖掘其成果價(jià)值，對(duì)推動(dòng)“青年者培養(yǎng)工程”有著重要的作用和極其深遠(yuǎn)的意義。

一、高校青年教育科研成果檔案管理體系建設(shè)的作用及意義

培養(yǎng)青年者是一項(xiàng)具有歷史性、長(zhǎng)期性和根本性的重要戰(zhàn)略工程［1］。這一偉大的戰(zhàn)略工程需要我們不斷探索、積累經(jīng)驗(yàn)、在摸索中前進(jìn)?？蒲袡n案作為一種交流、傳遞與協(xié)作的手段，在科研活動(dòng)中具有十分重要的地位與作用［2］。將在高校青年教育過(guò)程中取得的階段性成果作科學(xué)、系統(tǒng)、完善的歸檔及后續(xù)管理，建立高校青年教育科研成果檔案管理體系，對(duì)高校青年培養(yǎng)工程具有重要的作用及意義。首先，為“青年者培養(yǎng)工程”的教育工作提供理論依據(jù)和實(shí)踐基礎(chǔ)?！扒嗄昱囵B(yǎng)工程”是新時(shí)期高校培養(yǎng)青年者的新平臺(tái)、新模式［3］，因而在實(shí)踐過(guò)程中并無(wú)成功經(jīng)驗(yàn)可循，需要我們?cè)趯?shí)施過(guò)程中及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、查找問(wèn)題?？蒲袡n案能給我們以豐富的、有價(jià)值的情報(bào)信息，為高校從事科學(xué)研究的人員提供參考與借鑒，避免一些重復(fù)研究，使科研工作較快地出成果、出精品，還可給青年教師以啟示和幫助，為搞好教學(xué)實(shí)踐提供理論依據(jù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。［4］高校青年教育科研成果檔案管理體系的創(chuàng)建有助于真實(shí)地記錄高校“青馬工程”開(kāi)展及實(shí)施的過(guò)程，完整、全面地記錄高校“青馬工程”的實(shí)施方法、理論思想、先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)以及創(chuàng)新價(jià)值，為“青年者培養(yǎng)工程”的教育工作提供理論依據(jù)和實(shí)踐基礎(chǔ)。其次，為“青年者培養(yǎng)工程”的深層次研究提供數(shù)據(jù)支撐。高校青年教育科研成果檔案是具有高度價(jià)值的信息資源，為“青年者培養(yǎng)工程”的深層次研究提供重要的數(shù)據(jù)支撐及參考依據(jù)。建立高校青年教育科研成果檔案管理體系，能夠?qū)ⅰ扒囫R工程”中的基礎(chǔ)科研成果作系統(tǒng)、科學(xué)的統(tǒng)計(jì)與管理，將“青馬工程”的階段性成果作系統(tǒng)、全面、科學(xué)的記錄，對(duì)“青馬工程”相關(guān)的課題、研究基地、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的申報(bào)有著積極的意義，有利于拓寬科研人員的研究思路，適時(shí)調(diào)整研究方向，進(jìn)一步推動(dòng)高校“青馬工程”新成果的產(chǎn)生。

二、當(dāng)前高校青年教育科研成果檔案管理工作的不足之處

自2007年5月以來(lái)，“青馬工程”在全國(guó)各大高校順利實(shí)施并穩(wěn)步推進(jìn)，所受到的社會(huì)關(guān)注度越來(lái)越高，目前已經(jīng)取得了諸多階段性的成效，但在其相關(guān)科研成果的檔案管理方面尚存在諸多不足之處。首先，高校青年教育科研成果檔案管理工作缺乏連貫性。目前，大多數(shù)高校十分重視青年教育過(guò)程中的科研成果產(chǎn)出，許多高校組織編撰了相關(guān)的論文集、系列化成果集等。但絕大多數(shù)高校對(duì)青年教育中取得的科研成果存檔工作意識(shí)不強(qiáng)，或只重視產(chǎn)出科研成果的存檔工作，而忽視對(duì)高校青年教育過(guò)程中的先進(jìn)思想、方法、理論等成果的存檔工作。這樣會(huì)導(dǎo)致已有的高校青年教育科研成果和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)等不能夠發(fā)揮應(yīng)有的作用，阻礙高校青年教育工作的發(fā)展。其次，高校青年教育科研成果檔案的利用率不高。高?？蒲袡n案是一種重要的科研資源，是高?？蒲泻徒虒W(xué)工作最原始、最完整的反映。［5］高校青年教育科研成果檔案是高校在培養(yǎng)青年者過(guò)程中的智慧結(jié)晶，對(duì)高校青年教育的深層次研究具有重要的價(jià)值。然而，現(xiàn)階段我國(guó)高校的青年教育科研成果檔案的利用率并不高，許多高校僅將其作為階段性成果而“束之高閣”，其主要作用只局限于成果展示和供成果所有人查詢使用，并沒(méi)有深入挖掘其潛在價(jià)值，重藏輕用現(xiàn)象十分明顯。

三、高校青年教育科研成果檔案管理體系建設(shè)的主要內(nèi)容

高校青年教育科研成果檔案能夠真實(shí)地反映出一所大學(xué)在“青年者培養(yǎng)工程”中所取得的成績(jī)及其相關(guān)研究的學(xué)術(shù)水平和實(shí)力，要科學(xué)、有序、與時(shí)俱進(jìn)地管理和利用好高校在“青年者培養(yǎng)工程”中所取得的階段性成果和成功經(jīng)驗(yàn)，就必須建立高校青年教育科研成果檔案管理體系。建立起高校青年教育科研成果檔案管理體系要注意以下兩方面內(nèi)容:首先，高校青年教育科研成果檔案管理貫穿“青馬工程”全過(guò)程。要保證高校青年教育科研成果檔案管理貫穿“青馬工程”全過(guò)程，實(shí)行一體化的高校青年教育科研成果管理模式。具體來(lái)說(shuō)，就是要充分協(xié)調(diào)好科研管理部門(mén)和青年培養(yǎng)部門(mén)的職能作用，把高校青年教育科研成果建檔工作納入科研管理工作中，建立起完善的、規(guī)范化的科學(xué)管理制度。在此過(guò)程中，要注意及時(shí)做好相關(guān)科研檔案的收集、整理、立卷、歸檔工作，使高校青年培養(yǎng)工作、科研管理工作和成果建檔工作同步進(jìn)行，形成層層負(fù)責(zé)、職責(zé)分明、齊抓共管的科研檔案工作機(jī)制，密切跟蹤高校青年教育的全過(guò)程。同時(shí)，要依托現(xiàn)代化的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)科研檔案管理的電子化、網(wǎng)絡(luò)化，從而實(shí)現(xiàn)青年教育科研成果檔案管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化，全面完整地建立起高校青年教育科研成果檔案體系。其次，建立高校青年教育科研成果檔案信息庫(kù)。為了讓廣大師生能夠更加便捷地查詢到高校青年教育過(guò)程中的科研成果，應(yīng)充分利用現(xiàn)代化信息技術(shù)，建立高校青年教育科研成果檔案信息資源庫(kù)。該信息資源庫(kù)要全面涵蓋高?！扒囫R工程”各階段、各方面、各種形式的成果。具體來(lái)講，高校青年教育科研成果檔案信息資源庫(kù)包含以下幾個(gè)子數(shù)據(jù)庫(kù):學(xué)術(shù)研究成果庫(kù)、學(xué)術(shù)交流成果庫(kù)、實(shí)踐研究成果庫(kù)、學(xué)員心得成果庫(kù)、媒體報(bào)導(dǎo)數(shù)據(jù)庫(kù)。學(xué)術(shù)研究成果庫(kù)主要收錄在“青馬工程”實(shí)施過(guò)程中取得的論文、著作、項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)、研究報(bào)告等科研成果;學(xué)術(shù)交流成果庫(kù)主要包括在青年教育過(guò)程中召開(kāi)的學(xué)術(shù)研討會(huì)的文字、圖片、語(yǔ)音及視頻等材料信息;實(shí)踐研究成果庫(kù)主要包括在青年教育過(guò)程中的實(shí)踐信息;學(xué)員心得成果庫(kù)主要包括在青年教育過(guò)程中學(xué)員的心得體會(huì);媒體評(píng)論信息庫(kù)主要包括各級(jí)主要媒體對(duì)全國(guó)各高校青年教育的報(bào)導(dǎo)及評(píng)論信息?？傊?，能否培養(yǎng)出優(yōu)秀的青年者，關(guān)系到中國(guó)高等教育的成敗，更關(guān)系到中國(guó)社會(huì)主義事業(yè)的成?。?］。因此，培養(yǎng)青年者是高校的一項(xiàng)重要責(zé)任。高校青年教育科研成果檔案管理工作作為真實(shí)記錄高校青年教育全過(guò)程的重要載體，必將成為高?！扒囫R工程”的一項(xiàng)重要組成部分，是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨、細(xì)致的工作。這項(xiàng)工作必須與高?！扒嗄暾吲囵B(yǎng)工程”有機(jī)地、動(dòng)態(tài)地、緊密地結(jié)合起來(lái)，與時(shí)俱進(jìn)、不斷創(chuàng)新，建立高校青年教育科研成果檔案管理體系并不斷地完善和提升其管理水平，積極有效地推動(dòng)高校“青年者培養(yǎng)工程”工作，為我國(guó)“青馬工程”的實(shí)施與建設(shè)提供卓有成效的理論參考和智力支持。

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［4］劉敏．關(guān)于加強(qiáng)高?？蒲袡n案工作的若干思考［J］．黃河水利職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2004(4):79－80．

篇9

關(guān)于科研效果研究起步較早，主要是由政府牽頭帶領(lǐng)眾多學(xué)者對(duì)科研方式、成果評(píng)價(jià)、科研合作等方面進(jìn)行研究。當(dāng)今時(shí)代，知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，科學(xué)技術(shù)成為衡量一國(guó)國(guó)力的主要因素，科研方式的創(chuàng)新在我國(guó)受到社會(huì)各界的重視，而科研成果轉(zhuǎn)化能夠加快科技發(fā)展的步伐，因而只有各類相關(guān)因素互相配合才能構(gòu)建比較完備的科研過(guò)程管理與設(shè)計(jì)系統(tǒng)。Andylaw（2010）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展需要各方面的力量進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新〔1〕，JamesLee（2011）同樣認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)建能夠推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的發(fā)展，而技術(shù)創(chuàng)新需要實(shí)際應(yīng)用到現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中〔2〕。與科研項(xiàng)目密不可分的主體就是高校與科研機(jī)構(gòu)，高校及科研機(jī)構(gòu)在科研成果轉(zhuǎn)化中的作用不容忽視。黃維（2012）基于當(dāng)前知識(shí)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境，使用相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理分析和論述了社會(huì)創(chuàng)新體系的建立需要各方的支持〔3〕。蕭強(qiáng)（2012）認(rèn)為政府應(yīng)該采取相應(yīng)的鼓勵(lì)和優(yōu)化措施對(duì)整個(gè)社會(huì)的科研進(jìn)行推動(dòng)〔4〕，常在（2006）也認(rèn)為應(yīng)該通過(guò)創(chuàng)新科研模式推動(dòng)社會(huì)發(fā)展〔5〕。楊睿（2012）提出我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及創(chuàng)新管理模式應(yīng)當(dāng)以產(chǎn)學(xué)研協(xié)作作為重中之重〔6〕，科技成果轉(zhuǎn)化正是我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的最終表現(xiàn)形式，徐言生（2011）也指出科研工作的加強(qiáng)可以通過(guò)學(xué)校整體統(tǒng)籌發(fā)展，并通過(guò)專業(yè)的組織形式指導(dǎo)高校的科研項(xiàng)目能夠推動(dòng)高?？蒲袑?shí)力發(fā)展〔7〕。魏海燕（2012）總結(jié)了國(guó)內(nèi)外高校科研項(xiàng)目的研究狀況，指出我國(guó)高?？蒲蟹绞酱嬖趩?wèn)題，并指出需要完善科研體系提高我國(guó)高校科研創(chuàng)新能力〔8〕?？v觀國(guó)外學(xué)者的科研成果，早已擺脫了基于SCI的科學(xué)引文計(jì)量的制約，逐漸邁向科研機(jī)構(gòu)和公司企業(yè)等的實(shí)際應(yīng)用，而我國(guó)的科研成果仍然轉(zhuǎn)化率不高，我國(guó)雖然科研成果較多，然而能轉(zhuǎn)化到實(shí)際應(yīng)用中的卻較少，需要在科研過(guò)程中多花費(fèi)時(shí)間和精力進(jìn)行設(shè)計(jì)以及管理。

2基于層次分析法的科研轉(zhuǎn)化過(guò)程要素分析

2.1科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的管理以及設(shè)計(jì)的關(guān)鍵因素在影響推廣科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化的管理和設(shè)計(jì)的具體過(guò)程中，有很多影響因素，其中最關(guān)鍵的因素有3類，即：①權(quán)屬因素、②資源因素、③意識(shí)因素。權(quán)屬因素：即科研項(xiàng)目成果法律權(quán)屬的清晰度；資源因素：包括政府對(duì)于科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化管理的資源投入、科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化管理人才所占比例以及科研機(jī)構(gòu)綜合科研能力等；意識(shí)因素：包括科政府重視科研成果轉(zhuǎn)化管理的程度、科研機(jī)構(gòu)及高校等科研部門(mén)建立的內(nèi)部科研氛圍、政府支持科研成果轉(zhuǎn)化的政策和制度的連續(xù)性等。

2.2基于層次分析法的科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的管理以及設(shè)計(jì)關(guān)鍵因素分析為了更直觀地對(duì)影響科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化的科研過(guò)程的管理以及設(shè)計(jì)的關(guān)鍵因素進(jìn)行分析，本文運(yùn)用層級(jí)分析法（AHP）分析相關(guān)的關(guān)鍵指標(biāo)，此方法的優(yōu)點(diǎn)就是具有嚴(yán)謹(jǐn)理論性以及容易操作性，同時(shí)其建立于定性的確定因子權(quán)重基礎(chǔ)之上，是解決此類問(wèn)題的普遍使用的科學(xué)方法。層級(jí)分析法首先要建立影響科研過(guò)程的管理以及設(shè)計(jì)的關(guān)鍵因素指標(biāo)，如表1所示。構(gòu)建判斷矩陣后，進(jìn)行矩陣特征向量的計(jì)算，通過(guò)最大特征值獲取特征向量并對(duì)各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行排序，即為權(quán)重?cái)?shù)值分配。依據(jù)前人研究的結(jié)論，可以得出3個(gè)指標(biāo)：A1、A2、A3，這3個(gè)指標(biāo)對(duì)科研項(xiàng)目及科研成果的轉(zhuǎn)化進(jìn)程具有直接的重要的影響，其影響程度相同，都為1／3。在資源因素的政府對(duì)于科研項(xiàng)目管理的資源投入、科研機(jī)構(gòu)科研專業(yè)化管理人才所占比例、科研部門(mén)的綜合科研能力這幾個(gè)二級(jí)指標(biāo)中，科研成果轉(zhuǎn)化的外界環(huán)境主要取決于政府的支持，因此在科研成果的形成和后續(xù)的成果轉(zhuǎn)化管理過(guò)程中有著決定性的作用；而科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研管理的專業(yè)化人才比重是科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化管理的人才基礎(chǔ)，是保障成果轉(zhuǎn)化管理的內(nèi)因；而其物質(zhì)保障則是科研部門(mén)的綜合科研能力?；谝陨戏治觯畬?duì)于科研項(xiàng)目管理的資源投入相比于科研機(jī)構(gòu)的科研管理專業(yè)化更加重要，更相比于科研機(jī)構(gòu)的綜合科研能力略為重要；科研機(jī)構(gòu)綜合科研能力較科研機(jī)構(gòu)專業(yè)化人才所占比例略為重要，其原因是科研成果形成的前提為相關(guān)機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力，也即專業(yè)化人才工作的基礎(chǔ)。因此，資源因素的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重如表2所示：在意識(shí)因素的政府重視科研管理的程度、科研部門(mén)自身建立的科研氛圍以及政府對(duì)科研項(xiàng)目支持政策和制度的連續(xù)性幾個(gè)二級(jí)指標(biāo)中，政府對(duì)于科研管理重視程度決定了科研成果轉(zhuǎn)化管理的外界的宏觀環(huán)境；而科研部門(mén)內(nèi)部的氛圍則傳達(dá)了科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研成果轉(zhuǎn)化在的基礎(chǔ)；政府支持科研項(xiàng)目的連續(xù)性顯著影響著科研成果的轉(zhuǎn)化。綜上所述，可得出政府重視科研管理程度最為重要，而政府支持科研項(xiàng)目連續(xù)性的重要性位居第二，科研部門(mén)本身氛圍的構(gòu)建相較前兩者較為不重要，眾所周知，政府支持科研項(xiàng)目的連續(xù)性主要由于政府對(duì)于科研管理重要性的認(rèn)識(shí)。影響科研成果轉(zhuǎn)化的科研過(guò)程管理與設(shè)計(jì)的各個(gè)關(guān)鍵性因素指標(biāo)的具體權(quán)重見(jiàn)表3。根據(jù)表3的計(jì)算結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，在影響科研成果轉(zhuǎn)化的科研過(guò)程管理與設(shè)計(jì)的關(guān)鍵因素中，權(quán)重最大的影響因素有3個(gè)，即：①科研項(xiàng)目成果的法律權(quán)屬、②政府投入科研項(xiàng)目管理中的資源、③政府重視科研管理的程度。所以以后加強(qiáng)影響科研成果轉(zhuǎn)化的科研的管理和設(shè)計(jì)過(guò)程中，政府首先應(yīng)該完善相關(guān)的法律法規(guī)，并頒布專門(mén)性的法律指明科研成果等的明確權(quán)屬；同時(shí)應(yīng)當(dāng)通過(guò)持續(xù)投入科研項(xiàng)目的資源給科研機(jī)構(gòu)注入新鮮血液；強(qiáng)化對(duì)于科研成果轉(zhuǎn)化管理的重視程度，在全社會(huì)的大范圍內(nèi)促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化管理，并完善科研過(guò)程的設(shè)計(jì)與管理。

3結(jié)論與對(duì)策

3.1科研成果多樣化由上文的分析可知：目前我國(guó)高校雖然擁有大規(guī)模的專利，但是大部分專利都是閑置狀態(tài)。究其原因可分為3種：①專利技術(shù)十分成熟，且有“成本－效益”的生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)性，然而高校和企業(yè)的交流溝通較少，導(dǎo)致專利無(wú)法及時(shí)投入生產(chǎn)并進(jìn)行使用；②專利技術(shù)并未成熟，可利用性低；③專利技術(shù)較為成熟，然而并不具備“成本－效益”的經(jīng)濟(jì)性。依據(jù)2012年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知：第一類原因高達(dá)50％，第二類為40％，而第三類剩下的10％〔9〕。因此，我國(guó)的科研成果應(yīng)該遵循多樣化原則，即通過(guò)多種方法提升科研成果轉(zhuǎn)化率，具體如下。

3.1.1加強(qiáng)高?？蒲信c企業(yè)科技需求間的交流聯(lián)系由2012年的數(shù)據(jù)可知，有40％以上的高校專利需要及時(shí)進(jìn)行推廣。而這些技術(shù)成熟的專利目前并未被充分利用，其主要原因有企業(yè)和高校兩方面的原因，首先企業(yè)可能并不知道這些科研成果的存在，更無(wú)從談起充分理解與應(yīng)用，而更多的企業(yè)對(duì)高校的科研成果的適用性持保留態(tài)度；同時(shí)高校本身也并不進(jìn)行自身的科研成果的積極宣傳和推廣。所以為了促進(jìn)此類技術(shù)成熟但由于校企交流較少未得到充分利用的科技成果，應(yīng)該推動(dòng)校企之間的科技聯(lián)系。而政府正是這一聯(lián)系的紐帶，其應(yīng)當(dāng)積極充當(dāng)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的中間媒介，構(gòu)建推動(dòng)科研信息交流及科研成果轉(zhuǎn)化的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和制度平臺(tái)，強(qiáng)化交流聯(lián)系工作力度的力度，系統(tǒng)化交流平臺(tái)。

3.1.2深化研究提升可轉(zhuǎn)化專利數(shù)量我國(guó)高校專利成果不能轉(zhuǎn)化的原因很大部分由于專利的可轉(zhuǎn)化程度低，專利可轉(zhuǎn)化程度低的原因十分復(fù)雜，其本質(zhì)是由于這些專利因資金、實(shí)驗(yàn)設(shè)備等條件的限制沒(méi)有進(jìn)行充分的中間試驗(yàn)，而這種現(xiàn)象的普遍產(chǎn)生主要是由于高?，F(xiàn)行的科研評(píng)價(jià)體制過(guò)于急功近利，致使科研人員在準(zhǔn)備未充分的情況下倉(cāng)促申報(bào)專利。而由發(fā)明專利至最終應(yīng)用的環(huán)節(jié)也很多，其關(guān)鍵環(huán)節(jié)是中試，是實(shí)驗(yàn)室科研成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的重要環(huán)節(jié)。中試基于實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)數(shù)據(jù)、方法以及路線，通過(guò)工業(yè)生產(chǎn)成熟或較為成熟的工藝裝備進(jìn)行大規(guī)模的試驗(yàn)并驗(yàn)證、校正或修改實(shí)驗(yàn)室的結(jié)果，準(zhǔn)建建立整套可以投入生產(chǎn)的方法、路線和裝備。中試作為技術(shù)開(kāi)發(fā)的核心〔10〕，可以為以后的大規(guī)模生產(chǎn)鋪路，而我國(guó)高校及科研機(jī)構(gòu)對(duì)中試的輕視以及重視本身難以評(píng)估也導(dǎo)致中試環(huán)節(jié)在我國(guó)科研過(guò)程中缺失。

3.1.3拓寬科研思路，提升科研成果轉(zhuǎn)化我國(guó)高校部分專利都具有很高的科技性，然而由于實(shí)施費(fèi)用較高不具備經(jīng)濟(jì)性，導(dǎo)致這些高科技成果不能投入實(shí)際的生產(chǎn)中。而這類科研成果就需要國(guó)家來(lái)提供財(cái)政資金補(bǔ)貼，可以仿照國(guó)外類似的政策進(jìn)行。但是國(guó)家的科技財(cái)政補(bǔ)貼顯然不能解決此類技術(shù)推廣的根本問(wèn)題，其原因是政府財(cái)政規(guī)模的客觀限制，難以支持所有類似科技推廣項(xiàng)目所需支持，除已被證明具有明顯的長(zhǎng)期戰(zhàn)略意義或符合國(guó)家長(zhǎng)期發(fā)展。因此，此類專利可以作為實(shí)驗(yàn)室技術(shù)或小規(guī)模實(shí)用技術(shù)存在，以備未來(lái)急需之用。所以，為了推動(dòng)高?？蒲械某晒D(zhuǎn)化，科研人員必須果斷中止此類項(xiàng)目的繼續(xù)研究，拓寬科研思路找尋另外經(jīng)濟(jì)效益好的類似技術(shù)。

3.2強(qiáng)化科研成果實(shí)用性正如上文所述，我國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的制約并非因?yàn)閷＠麑?shí)際應(yīng)用率低，而是專利產(chǎn)出率過(guò)低。而這表示我國(guó)高校的大部分科研成果實(shí)用性不強(qiáng)，而這主要是由于我國(guó)高校及科研機(jī)構(gòu)的選題缺少應(yīng)用指向且科研成果轉(zhuǎn)化研究不夠。對(duì)此，我國(guó)科研評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)該肩負(fù)較大部分的責(zé)任，正是由于科研評(píng)價(jià)機(jī)制的不完善導(dǎo)致科研方向不明確，常常發(fā)展為僅探討學(xué)術(shù)問(wèn)題并不涉及實(shí)用性問(wèn)題?；诖朔N原因，我國(guó)科研評(píng)價(jià)體系應(yīng)當(dāng)加入實(shí)用性相關(guān)問(wèn)題，從開(kāi)始強(qiáng)化科研成果的轉(zhuǎn)化，并激勵(lì)科研人員向?qū)嵱眯苑较蜓芯靠茖W(xué)問(wèn)題，而不是僅僅拘泥于學(xué)術(shù)層面。

3.3科研模式創(chuàng)新基于我國(guó)高校及科研機(jī)構(gòu)科研成果轉(zhuǎn)化的傳統(tǒng)模式，基本結(jié)構(gòu)：組織科研隊(duì)伍科研成果產(chǎn)出可轉(zhuǎn)化科研成果產(chǎn)出可轉(zhuǎn)化科研成果轉(zhuǎn)化。各個(gè)節(jié)點(diǎn)與階段間層次分明，次序井然，但是這也造成各節(jié)點(diǎn)在時(shí)空與產(chǎn)出數(shù)量上發(fā)生溝通交流問(wèn)題，導(dǎo)致科研與實(shí)際生產(chǎn)脫節(jié)，換而言之，正是由于傳統(tǒng)科研成果轉(zhuǎn)化模式本身固定的形式產(chǎn)生了各種問(wèn)題，因此，若不創(chuàng)新科研成果轉(zhuǎn)化模式便不能根本解決這些問(wèn)題。

篇10

一、高校科研成果商業(yè)化的必要性

隨著企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新模式開(kāi)始由封閉化走向了外部化,也對(duì)高校的知識(shí)創(chuàng)新模式產(chǎn)生了開(kāi)放性方向發(fā)展的要求。高校是知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新的重要源頭,是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分,有效實(shí)施高校的科研成果商業(yè)化戰(zhàn)略將對(duì)社會(huì)產(chǎn)生積極地影響,提升企業(yè)的創(chuàng)新能力,同時(shí)有利于高校本身的發(fā)展,實(shí)現(xiàn)三贏的局面。

1.高校科研成果商業(yè)化產(chǎn)生巨大的社會(huì)效益。高校與企業(yè)的合作和科研成果商業(yè)化可以為整個(gè)社會(huì)帶來(lái)巨大的利益,特別是地方經(jīng)濟(jì)。這些好處包括新的就業(yè)機(jī)會(huì),加速新產(chǎn)品的研發(fā)及生產(chǎn),以及提高教育水品。

例如,歐洲專利局根據(jù)它們對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn),選擇了36個(gè)在90年代獲得專利的發(fā)明,授予了2006年度發(fā)明家大獎(jiǎng),其中一半專利的基礎(chǔ)是公共研究機(jī)構(gòu)的發(fā)現(xiàn)。另外25%,其概念的證明是通過(guò)與產(chǎn)業(yè)合作而得到的。另一個(gè)是倫敦帝國(guó)學(xué)院成功例子,倫敦帝國(guó)學(xué)院設(shè)立的帝王創(chuàng)新科技商品化公司從1997年起獲得了超過(guò)三千萬(wàn)英鎊的盈利,為社會(huì)創(chuàng)造了超過(guò)1000個(gè)工作崗位。

2.高校科研成果商業(yè)化有利于提升我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力。當(dāng)前,企業(yè)的創(chuàng)新能力普遍偏低,是制約我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新體系的主要障礙因素。企業(yè)的知識(shí)獲取能力主要體現(xiàn)為高校、企業(yè)、中介組織和政府等創(chuàng)新要素的網(wǎng)絡(luò)化程度。企業(yè)創(chuàng)新能力是直接推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力,而知識(shí)獲取能力則體現(xiàn)了知識(shí)在各創(chuàng)新組織之間的流動(dòng)性。有學(xué)者指出:面對(duì)日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng),市場(chǎng)能否接受高技術(shù)產(chǎn)品以及何時(shí)接受,它的擴(kuò)散速度以及競(jìng)爭(zhēng)能力都存在不確定性。而選擇開(kāi)放式、合作式創(chuàng)新有助于形成有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制,可以在一定程度上弱化創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。

3.高?？蒲谐晒虡I(yè)化保證自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。對(duì)于高校來(lái)說(shuō),盡管從科研成果商業(yè)化中獲得的收益可以彌補(bǔ)公立資助資金的不足,這些資金可以用于這個(gè)項(xiàng)目的繼續(xù)深化研究,也可以用于新的科研項(xiàng)目,從而促進(jìn)高校本身的發(fā)展。但是科研成果商業(yè)化所給高校帶來(lái)的利益首先不是、也不應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)方面的。相反,其主要好處是間接地而且是長(zhǎng)期的,例如包括:構(gòu)建研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)相互之間的信任關(guān)系,有利于建立長(zhǎng)期戰(zhàn)略伙伴關(guān)系,而不滿足于一次性的合作開(kāi)發(fā)合同;加強(qiáng)研究機(jī)構(gòu)的研究活動(dòng):通過(guò)企業(yè)提供的新技術(shù)增強(qiáng)研究機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力,更好地了解市場(chǎng)需求和企業(yè)的問(wèn)題;因成功的合作關(guān)系和獲得市場(chǎng)認(rèn)可的新產(chǎn)品,提升研究機(jī)構(gòu)的聲譽(yù);加強(qiáng)研究機(jī)構(gòu)的教學(xué)活動(dòng):以實(shí)踐中的例子充實(shí)教學(xué)內(nèi)容和材料,幫助學(xué)生學(xué)習(xí)如何運(yùn)用知識(shí)和技能,以解決真正的商業(yè)問(wèn)題;吸引,留住和激勵(lì)對(duì)企業(yè)感興趣或有到企業(yè)就職機(jī)會(huì)的科學(xué)家;最后還可以促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)間的人員交流,讓企業(yè)從高校中聘用新畢業(yè)生。

二、高?？蒲谐晒虡I(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的原則。在開(kāi)放式創(chuàng)新機(jī)制下,創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)開(kāi)放的、復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)。首先必須確定本機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)和高?？傮w目標(biāo)的關(guān)系是怎樣的,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理必須有總的指導(dǎo)原則,重視高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的有效管理、科研成果商業(yè)化的有效管理,這種管理分別經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)方面的可以獲得哪些利益。在知識(shí)的創(chuàng)造、申請(qǐng)法律保護(hù)和高校的其他工作進(jìn)行如何的互動(dòng),相互優(yōu)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理必須有總的指導(dǎo)原則,包括重視高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的有效管理、科研成果商業(yè)化的有效管理,這種管理分別經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)方面的可以獲得哪些利益。

2.利用專利地圖。制定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理原則,高校可以利用與本機(jī)構(gòu)研究范圍相關(guān)的專利地圖,專利地圖就是將專利信息“地圖化”,將總申請(qǐng)專利獲準(zhǔn)件數(shù)、各個(gè)國(guó)家、公司、發(fā)明人、各個(gè)專利被引用情形、技術(shù)生命周期等專利統(tǒng)計(jì)分析信息整理成圖表。隨著專利信息越來(lái)越龐雜,越來(lái)越難以管理,如何有效地利用它就成為了嚴(yán)峻的問(wèn)題。專利地圖可以對(duì)專利信息更高效地解決專利檢索分析問(wèn)題,其最大特點(diǎn)是將專利信息搜索的分析結(jié)果以地圖的方式匯總,并向最高管理層匯報(bào),納入企業(yè)高層戰(zhàn)略管理的視野,為企業(yè)專利戰(zhàn)略服務(wù)。高校如果善用已經(jīng)公布的專利地圖,結(jié)合自己的情況進(jìn)行進(jìn)一步加工分析,也可以為自己的研發(fā)以市場(chǎng)為導(dǎo)向,讓科研成果商業(yè)化活動(dòng)能夠順利進(jìn)行。

3.在高校內(nèi)部設(shè)立科研成果商業(yè)化管理機(jī)構(gòu)。如果要確保知識(shí)管理和科研成果商業(yè)化活動(dòng)有效的進(jìn)行,就要設(shè)置合理的機(jī)制和專業(yè)的資源,世界先進(jìn)的大學(xué)大都有專門(mén)的科研成果商業(yè)化管理機(jī)構(gòu),美國(guó)大約有300所高校設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室;有57個(gè)州級(jí)中小企業(yè)發(fā)展中心。這些機(jī)構(gòu)已成為促進(jìn)美國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要社會(huì)力量。

一般的科研成果商業(yè)化機(jī)構(gòu)應(yīng)該配備專業(yè)科研成果商業(yè)化專家,包括法律,金融和知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問(wèn);制定并執(zhí)行研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)和研究成果利用者的合作以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用的策略;幫助認(rèn)定-評(píng)估-并且在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán);在商業(yè)運(yùn)用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題方面提供建議,尤其是研究合同的談判中給予建議;促進(jìn)發(fā)明和其他研發(fā)成果運(yùn)用,尤其要注意談判技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)議和設(shè)立附屬公司中的問(wèn)題。

三、結(jié)語(yǔ)

目前中國(guó)的高校缺乏對(duì)科研成果商業(yè)化的重視,因而沒(méi)有本機(jī)構(gòu)獨(dú)有的科研成果商業(yè)化策略。高校促進(jìn)科研成果商業(yè)化策略的重點(diǎn)首先是以專利地圖的利用和分析為依據(jù),制定本機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略,在建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)的過(guò)程中中充分發(fā)揮骨干作用和示范帶動(dòng)作用,加快和推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè),抵抗金融危機(jī)給我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)的沖擊,促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)再次騰飛。

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[2]COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES:Improving knowledge transfer between research institutions and industry across Europe: embracing open innovation Implementing the Lisbon agenda