導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇生態(tài)環(huán)境研究，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、金融生態(tài)環(huán)境

（一）定義

簡(jiǎn)單的說，金融生態(tài)環(huán)境是指金融業(yè)發(fā)展所處的外部環(huán)境，包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、信用環(huán)境和法律環(huán)境等。深層次的又可以從宏觀角度和微觀角度去理解金融生態(tài)環(huán)境的概念。從宏觀角度上來(lái)說，是與金融業(yè)發(fā)展有關(guān)系的政府、社會(huì)因素的綜合，其實(shí)就是與金融發(fā)展的外部環(huán)境有關(guān)，包括政治因素，文化因素，經(jīng)濟(jì)因素等等。從微觀角度上來(lái)說，包括法律制度，銀行與企業(yè)的關(guān)系等等。

（二）建設(shè)的意義

1.提高商業(yè)銀行的競(jìng)爭(zhēng)力。商業(yè)銀行的發(fā)展除了和自己的經(jīng)營(yíng)實(shí)力有關(guān)系之外，外界環(huán)境對(duì)它的發(fā)展也有舉足輕重的作用。金融生態(tài)環(huán)境直接影響到一個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展又會(huì)影響當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行的發(fā)展。金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)良好則會(huì)吸引大量企業(yè)進(jìn)行投資，在銀行進(jìn)行存貸款行為，從而提高商業(yè)銀行競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)商業(yè)銀行進(jìn)一步的發(fā)展。

2.有利于提高資源配置效率。目前，社會(huì)信用體系各環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，社會(huì)信用信息分布廣泛，并沒有統(tǒng)一的可以集中處理大量信息以及查詢信息的系統(tǒng)，社會(huì)資源不集中。有些不法分子正是通過這個(gè)漏洞謀取私利，出具假審計(jì)報(bào)告，使得整個(gè)社會(huì)信用水平下降，嚴(yán)重影響了金融機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營(yíng)以及整個(gè)金融行業(yè)的穩(wěn)定。要想解決好這一問題，提高信用水平，就必須要建設(shè)良好的金融生態(tài)環(huán)境，嚴(yán)格打擊不講信用的行為，從而提高資源配置效率。

3.改善金融法治環(huán)境。當(dāng)前金融法治環(huán)境并不良好，存在很多問題，民事糾紛案件層出不窮，而且糾紛案件訴訟和執(zhí)行周期長(zhǎng)、成本高、效果差，導(dǎo)致金融吸引力下降。近幾年，不少地區(qū)相繼出臺(tái)了一系列改善金融發(fā)展環(huán)境的政策措施，支持金融業(yè)發(fā)展，對(duì)金融資源的流入有很大吸引力。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來(lái)看，金融發(fā)展所獲得的政策支持，尤其是法律環(huán)境的支持仍有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

二、農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)

（一）農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境的概念。

農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境是指農(nóng)村金融企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境，它是為了促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改善農(nóng)民的生活。通過農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)向農(nóng)村提供資金融通及其他金融服務(wù)，便利農(nóng)民的生活，同時(shí)也加強(qiáng)了農(nóng)村與城市的關(guān)系，促進(jìn)農(nóng)村城市一體化。

（二）存在的問題

1.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村金融直接沒有形成良性互動(dòng)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)大量外流。根據(jù)報(bào)道，在農(nóng)村金融市場(chǎng)上，普遍存在著農(nóng)戶“貸款難”和農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)“難貸款”的現(xiàn)象，中國(guó)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)存款大于貸款，形成資金凈流出。

2.法律制度不健全。法律制度應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，很多法律已經(jīng)不適用于農(nóng)村的金融發(fā)展?，F(xiàn)行的法律規(guī)章中并沒有針對(duì)農(nóng)村金融的專項(xiàng)法律，不能夠從中國(guó)農(nóng)村的實(shí)際情況出發(fā)，不能實(shí)事求是，自然無(wú)法解決根本問題。而且也沒有嚴(yán)格的嚴(yán)懲制度，針對(duì)企業(yè)所做的不法行為無(wú)法采取合理的懲治措施，不僅阻礙了農(nóng)村金融的發(fā)展還影響了信用水平。

3.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差。雖然我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)，可是農(nóng)業(yè)發(fā)展卻并不被看好，成本高，風(fēng)險(xiǎn)大，回報(bào)率低。農(nóng)業(yè)發(fā)展水平低下，農(nóng)民收入極低，使得很多人都不愿意從農(nóng)，甚至很多人都認(rèn)為從農(nóng)是羞恥的。農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)想要一展宏圖，奈何只能在貧瘠的土地上茍延殘喘。

三、區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)

區(qū)域金融業(yè)的發(fā)展依賴于該區(qū)域的金融生態(tài)環(huán)境，良好的金融生態(tài)環(huán)境，可以吸引更多的投資者，加強(qiáng)地方建設(shè)，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。但是區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境存在很多不足之處。

（一）金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)宣傳力度不足，影響了政策實(shí)施效果

雖然政府出臺(tái)了很多關(guān)于建設(shè)金融生態(tài)環(huán)境的方案，改善了金融生態(tài)的外部環(huán)境，但是在各種政策實(shí)施過程中，由于宣傳力度不夠，更多只是集中在政府和金融企業(yè)的管理層面，而其他企業(yè)管理者、居民，甚至金融業(yè)的普通員工了解的并不多。根據(jù)調(diào)查，很多人并不了解金融生態(tài)環(huán)境，對(duì)于占多數(shù)的平民百姓來(lái)說更不懂得金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)的意義，這使得我們的政策施效果大打折扣。

（二）政府有時(shí)會(huì)干預(yù)金融企業(yè)

有些時(shí)候地方政府還會(huì)通過行政干預(yù)強(qiáng)迫銀行對(duì)自己重點(diǎn)扶持的項(xiàng)目提供資金支持。迫于政府各個(gè)部門的壓力，銀行只得按照政府的要求去辦事。

四、金融生態(tài)環(huán)境的優(yōu)化方案

（一）加大宣傳力度

營(yíng)造良好的氛圍，提高居民的金融意識(shí)，廣泛開展金融業(yè)務(wù)、金融法律法規(guī)知識(shí)講座，多向人們普及金融知識(shí)，通過媒體等有力途徑大力宣傳金融理念，金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)，增強(qiáng)全社會(huì)對(duì)金融生態(tài)環(huán)境的認(rèn)識(shí)。需要金融行業(yè)與媒體行業(yè)的共同配合，共同打造良好的金融生態(tài)輿論環(huán)境。金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)工程是一項(xiàng)艱苦又復(fù)雜的項(xiàng)目，需要政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)體的共同努力，真正實(shí)現(xiàn)全國(guó)人民都能知通知曉金融和金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)。

（二）健全完善法制建設(shè)

雖然我國(guó)近幾年來(lái)在金融法制建設(shè)上逐漸完善，但是仍難以適應(yīng)當(dāng)今金融環(huán)境日新月異的變化，金融業(yè)的法制環(huán)境沒有得到根本改善。因此，政府應(yīng)該加大維權(quán)力度，加大嚴(yán)懲制度，提高企業(yè)與個(gè)人的法律意識(shí)，此外還應(yīng)該實(shí)事求是，根據(jù)不同區(qū)域制定相應(yīng)的法律方案，提高法律方案審批和執(zhí)行的效率和質(zhì)量，不斷提高法律案件中金融案件的立案率、結(jié)案率和執(zhí)行率。不能放過任何一個(gè)不法企業(yè)與個(gè)人，全力加強(qiáng)完善法律制度，不讓不法分子有機(jī)可乘，改善金融生態(tài)環(huán)境，切實(shí)保障金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)與個(gè)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)的信用秩序。

（三）政府要高度重視金融行業(yè)，為金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)提供保障要加強(qiáng)各級(jí)政府對(duì)金融生態(tài)的推動(dòng)與引導(dǎo)。各級(jí)政府要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)政府應(yīng)該做好金融工作的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)。良好的金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)需要政府的鼎力支持，政府具有較強(qiáng)的號(hào)召力和影響力，要把改善當(dāng)?shù)亟鹑谏鷳B(tài)環(huán)境工作納入政府的重要工作日程，從實(shí)際出發(fā)，制定實(shí)施方案，要納入對(duì)各級(jí)政府的業(yè)績(jī)考核范圍，形成長(zhǎng)效工作機(jī)制。政府還應(yīng)該密切金融企業(yè)與客戶的關(guān)系，讓客戶更多的了解金融，同時(shí)也讓客戶有更多的防衛(wèi)能力。但是政府又不應(yīng)該過分的干預(yù)金融企業(yè)，減少不當(dāng)?shù)男姓深A(yù)，要高度重視金融生態(tài)環(huán)境，主動(dòng)改善金融生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)金融企業(yè)的發(fā)展，從而提高整個(gè)國(guó)家的綜合實(shí)力。

（四）加快信用體系建設(shè)

信用的好壞嚴(yán)重影響金融生態(tài)環(huán)境，所以加快信用體系建設(shè)，逐步完善社會(huì)信用系統(tǒng)建設(shè)是促進(jìn)金融生態(tài)優(yōu)化的重要手段。很多企業(yè)誠(chéng)信意識(shí)非常淡薄，失信行為經(jīng)常發(fā)生，嚴(yán)重危害了社會(huì)的穩(wěn)定，影響了人與人之間的信賴天平的穩(wěn)定。關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)，政府也曾部署制定了社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃，提出應(yīng)該將誠(chéng)信建設(shè)放在顯眼的位置上，大力推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)，應(yīng)該加大對(duì)失信行為懲戒力度，加大司法執(zhí)法力度，加強(qiáng)對(duì)金融C構(gòu)、企業(yè)以及個(gè)人失信行為的監(jiān)督，保護(hù)人民的合法利益，加快信用體系建設(shè)。

（五）加快金融市場(chǎng)的建設(shè)

金融市場(chǎng)是金融工具交易的場(chǎng)所，政府應(yīng)該要發(fā)展多種類型的金融機(jī)構(gòu)，構(gòu)建多元化發(fā)展的金融業(yè)，這樣可以形成各個(gè)部門相互制衡的現(xiàn)象同時(shí)也可以相互合作，加大對(duì)違法行為的監(jiān)督力度。同時(shí)要高度重視改善金融生態(tài)環(huán)境對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略意義。地方政府應(yīng)在商業(yè)銀行之間建立良好的競(jìng)爭(zhēng)范圍，讓商業(yè)銀行通過良性競(jìng)爭(zhēng)更好的發(fā)展自己的實(shí)力，同時(shí)政府也應(yīng)該重視商業(yè)銀行對(duì)自己的評(píng)價(jià)，有針對(duì)性地采取措施，提高自己的評(píng)級(jí)等級(jí)，以此爭(zhēng)取商業(yè)銀行對(duì)自己的資金支持。

五、總結(jié)

在金融行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的今天，金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)對(duì)于金融行業(yè)的發(fā)展具有舉足輕重的地位，各國(guó)都非常重視金融生態(tài)環(huán)境的建設(shè)。無(wú)論政府實(shí)施力度有多大，最重要的還是政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)與個(gè)人協(xié)調(diào)好關(guān)系，共同努力，才能促進(jìn)中國(guó)的金融發(fā)展，才能提高中國(guó)的國(guó)際影響力。

參考文獻(xiàn)：

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篇2

論文摘要：我國(guó)現(xiàn)有水庫(kù)約8.6萬(wàn)座。這些水庫(kù)的修建給防洪、灌溉、供水、供電等方面帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)效益，為經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展、社會(huì)的穩(wěn)定做出了巨大貢獻(xiàn)。與此同時(shí)，由于片面追求水資源利用效益最大化，水庫(kù)的修建也給生態(tài)系統(tǒng)帶來(lái)了巨大的影響。文章通過對(duì)水庫(kù)建設(shè)給生態(tài)環(huán)境帶來(lái)的影響進(jìn)行分析，提出了相應(yīng)該的解決策略。

修建水庫(kù)作為抗洪防災(zāi)和水資源開發(fā)利用的重要手段，一直是國(guó)民基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要組成部分。由于我國(guó)水資源分布時(shí)間、空間顯著的不均勻性，水庫(kù)的建設(shè)開發(fā)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)過程中一直處于非常重要的地位。尤其近年來(lái)，我國(guó)水電開發(fā)迅速發(fā)展，在帶來(lái)巨大社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，不科學(xué)的水庫(kù)建設(shè)潛在的負(fù)面影響也逐步顯露出來(lái)，如：河流枯竭、泥沙淤積、生態(tài)惡化、物種減少等。隨著公眾環(huán)保意識(shí)的日益提高，水庫(kù)對(duì)生態(tài)的影響已受到越來(lái)越多的關(guān)注。因此，通過分析水庫(kù)建設(shè)對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響，能更好地協(xié)調(diào)處理好水庫(kù)建設(shè)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，建設(shè)生態(tài)健康水庫(kù)，實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧共處，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

一、水庫(kù)對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響

（一）修建水庫(kù)對(duì)河流形態(tài)的影響

河流自身的健康也是需要用水來(lái)維護(hù)的，否則就不成其河流，一定的“河道內(nèi)用水”才能保持河槽的相對(duì)穩(wěn)定。水庫(kù)攔蓄影響河道行水，以至不能滿足河槽相對(duì)穩(wěn)定的最低要求，并且壩庫(kù)下泄的河水剝蝕下游河床與河岸，使靠近壩址下游的河道偏移、河床涮深、異常的淤積物聚集等會(huì)造成下游河道萎縮，降低其行洪能力。同時(shí)大壩蓄水對(duì)河流流量的調(diào)節(jié)，使河道流量的流動(dòng)模式發(fā)生變化。筑壩使沿水流方向的河流非連續(xù)化，水面線由天然的連續(xù)狀態(tài)變成為階梯狀，使河流片段化。河流片段化的形成或加劇，使流動(dòng)的河流變成了相對(duì)靜止的人工湖泊，流速、水深、水溫結(jié)構(gòu)及水流邊界條件等都發(fā)生了重大的變化。

（二）水庫(kù)建設(shè)對(duì)河流水文特性的影響

水庫(kù)攔斷江河后，對(duì)天然河流的水文情勢(shì)產(chǎn)生了一定的影響。這種水文變化主要表現(xiàn)在河流流量、河流水位、地下水水位變化等。影響最大的是多年調(diào)節(jié)型水庫(kù)，影響相對(duì)較小的是日調(diào)節(jié)型水庫(kù)。水庫(kù)水位的變化與天然江河大不相同，這取決于不同類型的調(diào)節(jié)方式，以防洪為主要目的的水庫(kù)，其水位的變化在季節(jié)上與天然河流是相反的，水位變幅較大，汛期水庫(kù)處于低水位運(yùn)行；在汛末蓄水，水庫(kù)處于高水位運(yùn)行。與天然情況相比，增加了江河枯水期流量，減少了豐水期流量，尤其對(duì)洪峰流量有明顯的削減作用，提高了下游防洪標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，還可以提高下游工業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)灌溉的用水保證率，增加水電站的保證出力。由于流域內(nèi)的地表水與地下水有著密切的水力聯(lián)系，河流水文條件的改變也會(huì)影響到地下水的水位、水質(zhì)等。壩址上游水庫(kù)蓄水使其周圍地下水水位抬高，從而擴(kuò)大了水庫(kù)浸沒范圍，導(dǎo)致土地的鹽堿化和沼澤化。同時(shí)，攔河筑壩也減少了壩庫(kù)下游地區(qū)地下水的補(bǔ)給來(lái)源，致使地下水水位下降，大片原有地下水自流灌區(qū)失去自流條件，從而降低了下游地區(qū)的水資源利用率，對(duì)灌溉造成不利影響。

（三）水庫(kù)建設(shè)對(duì)水質(zhì)的影響

攔河筑壩改變了河流的水動(dòng)力特性，河流因建壩而經(jīng)歷的化學(xué)、物理和生物變化會(huì)極大地改變?cè)兴|(zhì)狀況，主要表現(xiàn)為水庫(kù)水體鹽度增高、水庫(kù)水溫分層、庫(kù)中藻類繁殖加劇等。

1．鹽度的變化。大壩攔水以后會(huì)形成面積廣闊的水庫(kù)，與天然河道相比，大大增加了曝曬于太陽(yáng)下的水面面積。在干旱地區(qū)炎熱氣候條件下，庫(kù)水的大量蒸發(fā)會(huì)導(dǎo)致水體鹽度的上升。此外，壩址上游土地鹽漬化會(huì)影響地下水的鹽度，通過地下水與河流的水力交換，又會(huì)影響河流水體的鹽度。

2．溫度的變化。通常，從水庫(kù)深處泄出的水，夏天比河水水溫低，冬天比河水水溫高;而從水庫(kù)頂部附近出口放出的水，全年都比河水水溫高。

3．藻類的變化。大壩在截留沉積物的同時(shí)也截留了營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)。這些營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)使得水庫(kù)水體更易發(fā)生富營(yíng)養(yǎng)化現(xiàn)象。在氣溫較高時(shí)，藻類可能會(huì)在營(yíng)養(yǎng)豐富的水庫(kù)中過度繁殖，使水體散發(fā)出難聞的氣味。

二、解決當(dāng)前水庫(kù)環(huán)境問題的對(duì)策

（一）制定切實(shí)可行的水庫(kù)流域環(huán)境整治規(guī)劃，樹立水庫(kù)環(huán)境整治典范

中國(guó)大陸水庫(kù)環(huán)境問題日益突出，對(duì)區(qū)域未來(lái)的可持續(xù)發(fā)展將產(chǎn)生重要影響。水環(huán)境治理的投入往往十分龐大，如太湖和滇池的治理已經(jīng)投入數(shù)十億元，但效果并不顯著。日本琵琶湖的治理從1972年到1992年間，總投入高達(dá)152，485，000萬(wàn)日元；巴西圣保羅附近鐵特河的環(huán)境恢復(fù)，10年間花費(fèi)了40億美元。由于水庫(kù)水資源和水環(huán)境在中國(guó)可持續(xù)發(fā)展中占據(jù)重要的戰(zhàn)略地位，現(xiàn)階段從流域整體出發(fā)，同時(shí)將水庫(kù)環(huán)境整治工作納入地方環(huán)境保護(hù)工作的重心，樹立若干區(qū)域性水庫(kù)環(huán)境整治的典范，建立不同區(qū)域不同類型水庫(kù)環(huán)境整治的模式，帶動(dòng)整個(gè)水庫(kù)環(huán)境治理工作健康發(fā)展。

（二）重視科學(xué)研究，探索水庫(kù)環(huán)境的技術(shù)難題

中國(guó)水庫(kù)眾多、分布廣泛，水庫(kù)環(huán)境問題具有多樣性和區(qū)域差異性等特點(diǎn)，也存在不同于湖泊的自然屬性，并深受人類活動(dòng)的影響。在現(xiàn)階段，要加強(qiáng)對(duì)水庫(kù)環(huán)境問題的科學(xué)研究，開展對(duì)不同類型水庫(kù)環(huán)境的綜合研究，對(duì)水庫(kù)環(huán)境在人類活動(dòng)和氣候變化協(xié)同驅(qū)動(dòng)下的變化過程和機(jī)制、水庫(kù)污染物類型和來(lái)源、環(huán)境沉積學(xué)和沉積物環(huán)境質(zhì)量基準(zhǔn)等方面的科學(xué)問題進(jìn)行深入研究。面對(duì)日益增加的環(huán)境治理的需要，要加強(qiáng)水庫(kù)環(huán)境工程治理技術(shù)的研究，建立系統(tǒng)科學(xué)的水庫(kù)環(huán)境整治技術(shù)方案，強(qiáng)化方案的效益-成本分析，用最經(jīng)濟(jì)的投入獲取最佳的環(huán)境治理效果。（三）加強(qiáng)水庫(kù)流域的綜合管理政策、法律和制度體系的建設(shè)

水庫(kù)流域環(huán)境整治規(guī)劃和水庫(kù)科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化依賴于實(shí)施水庫(kù)流域的綜合管理，應(yīng)建立行之有效的政策、法律和制度體系，從制度上保障水庫(kù)環(huán)境的根本改善。水庫(kù)管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)建立協(xié)調(diào)水庫(kù)流域地方政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和公眾參與的信息溝通渠道，及時(shí)發(fā)現(xiàn)水庫(kù)環(huán)境隱患和環(huán)境污染的累積效應(yīng)，采取必要措施，積極地改善水庫(kù)環(huán)境。

（四）實(shí)施水庫(kù)環(huán)境宣傳和科技服務(wù)戰(zhàn)略

篇3

關(guān)鍵詞：

大學(xué)；校園環(huán)境；自然生態(tài)；綠色設(shè)計(jì)

加州波莫那州立理工大學(xué)位于美國(guó)西海岸的加利福尼亞州洛杉磯郡波莫那市，該校是所實(shí)踐技能型的公立大學(xué)，創(chuàng)立于1938年。學(xué)校占地7900余畝，在校學(xué)生23000余名，擁有100余個(gè)學(xué)科專業(yè)。同時(shí)該校也是全美七大理工大學(xué)之一，全美景觀建筑學(xué)科排名第三的高校，加州州立大學(xué)體系的23所大學(xué)之一。2015年夏季，我們有幸來(lái)到該校進(jìn)行訪問學(xué)習(xí)，并被這所學(xué)校的校園生態(tài)環(huán)境設(shè)計(jì)深深吸引。這所校園坐落于連綿起伏、綠草如茵的山丘上，寬闊的校園、綠色的建筑、可持續(xù)發(fā)展的校園生態(tài)環(huán)境都給大家留下了深深的印象。

一、整體規(guī)劃遵循自然規(guī)律

1938年W•K•Kellogg先生將自己的阿拉伯牧場(chǎng)捐給加州政府，建立了一所新的大學(xué)，這就是加州波莫那州立理工大學(xué)。學(xué)校位于洛杉磯地區(qū)的東面，在一片連綿起伏的山丘上，學(xué)校后來(lái)的整體規(guī)劃都是依靠這片山丘而建。同時(shí)校園布置也是開放式的，不設(shè)任何圍擋設(shè)施，校園的每條道路都能連接洛杉磯地區(qū)的城市街道。校園的整體規(guī)劃是座西朝東的布置格局，校園東南面為開闊的平地，是這所大學(xué)的教學(xué)區(qū)域，布置有各類教學(xué)樓、各類實(shí)驗(yàn)樓、圖書館、大學(xué)生生活區(qū)、各類體育場(chǎng)館、停車樓、停車場(chǎng)等主要教學(xué)設(shè)施。校園西北面為山丘地帶，是這所大學(xué)的景觀區(qū)域，布置學(xué)校的接待中心、會(huì)議培訓(xùn)中心、各類牧場(chǎng)、各類植物種植中心、再生能源研究中心等配套設(shè)施。整座校園的道路規(guī)劃結(jié)合了所在地區(qū)的自然風(fēng)貌，并加以利用。在校園平坦開闊的教學(xué)區(qū)內(nèi)設(shè)計(jì)了一條可循環(huán)的主干道，路面較寬、方便車輛通行；再通過這條主干道延伸設(shè)計(jì)出各條次干道，路面偏窄、方便行人通行。這樣的規(guī)劃設(shè)計(jì)體現(xiàn)出人車分離，以人步行為主，并且降低了校園內(nèi)汽車的使用，極大方便了師生的出行安全[1]。同時(shí)在校園西北面的山丘地帶，也依山而建了車輛通行的爬坡道和行人通行的樓梯通道，這樣既做到了人車分流，又保護(hù)了校園的生態(tài)環(huán)境。

二、生態(tài)養(yǎng)殖豐富校園環(huán)境

首次進(jìn)入加州波莫那州立理工大學(xué)，印象最深的是學(xué)校各類農(nóng)牧場(chǎng)。主要有牧馬場(chǎng)、牧牛場(chǎng)、牧羊場(chǎng)、農(nóng)作物種植區(qū)、花卉植物種植區(qū)等。由于學(xué)校源自私人捐贈(zèng)的農(nóng)場(chǎng)，所以歷代辦學(xué)者都堅(jiān)持保留這份源于自然的特色區(qū)域[2]，并經(jīng)過多年的建設(shè)發(fā)展，使這些原生態(tài)的農(nóng)牧場(chǎng)轉(zhuǎn)變成學(xué)校重要的科研與實(shí)踐中心。其中占地面積最大的是飼養(yǎng)馬匹的阿拉伯牧馬中心，這座牧馬中心位于學(xué)校的東北面，占地面積500余畝。阿拉伯牧馬中心設(shè)施齊全，包括了340余畝的戶外天然牧馬場(chǎng)、馬駒飼養(yǎng)所、馬匹繁殖基地、馬匹獸醫(yī)院、馬技表演館、跑馬競(jìng)技場(chǎng)和三個(gè)谷類倉(cāng)庫(kù)。平時(shí)在這座牧馬中心里，也經(jīng)?？梢钥吹叫竽翆I(yè)的大學(xué)生們?cè)诶蠋煹闹笇?dǎo)下，進(jìn)行戶外實(shí)踐鍛煉，將課堂的理論知識(shí)轉(zhuǎn)化成實(shí)際操作的技能。如今阿拉伯牧馬中心已經(jīng)成為美國(guó)西海岸的馬匹類學(xué)科教學(xué)、推廣、研究中心，同時(shí)也是國(guó)際公認(rèn)先進(jìn)的飼養(yǎng)和訓(xùn)練馬匹的科研基地。另一個(gè)就是農(nóng)作物種植中心，里面包含了蔬菜種植區(qū)、瓜果種植區(qū)、花卉種植區(qū)等。它位于學(xué)校的東南面，在一片地勢(shì)平坦開闊的土地上，里面主要種植的是蘋果、橙子、西瓜、南瓜、向日葵、玫瑰等農(nóng)作物。這里也是加州波莫那州立理工大學(xué)農(nóng)學(xué)院的課外實(shí)踐中心，師生們可以在這里鍛煉農(nóng)業(yè)類的實(shí)踐操作技能。由于加州氣候十分適合這些農(nóng)作物的生長(zhǎng)，再經(jīng)過師生們的精心培育，所以這些農(nóng)作物都生長(zhǎng)得很旺盛。同時(shí)這些農(nóng)作物種植區(qū)也美化了校園的自然環(huán)境，還給學(xué)校師生們帶來(lái)大量的綠色食物。

三、校園建筑的綠色設(shè)計(jì)

加州波莫那州立理工大學(xué)的校園建筑都是遵循當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境而建造，設(shè)計(jì)中對(duì)自然的陽(yáng)光、風(fēng)、水等加以充分利用來(lái)減少其對(duì)能源和資源的消耗[3]。由于學(xué)校所處的加利福尼亞州是美國(guó)的地震高發(fā)區(qū)，所以校園內(nèi)大多數(shù)的建筑都不高，層數(shù)一般是3至4層，且依山而建。最有特色的是1號(hào)至9號(hào)教學(xué)建筑群，這些教學(xué)樓均采用木質(zhì)建筑結(jié)構(gòu)，能夠加強(qiáng)建筑的抗震力。并且每棟建筑都采用逐層遞增或逐層遞減的方式，隨周邊地形環(huán)境的變化而變化，與自然環(huán)境合二為一、融為一體。學(xué)校的行政管理和學(xué)生服務(wù)大樓，這棟建筑是整座校園里最高的建筑。其頂部聳立著高大的三角形結(jié)構(gòu)十分醒目，象征學(xué)校追求卓越、拼搏向上的文化精神。再往里走就是學(xué)校的圖書館，該建筑采用了有機(jī)形式的組合設(shè)計(jì)[4]，將長(zhǎng)方形的主體建筑與三角形的入口門廳建筑相結(jié)合，最大限度拓展了圖書館的自然采光區(qū)域與室內(nèi)空間，為讀者提供了良好的閱讀環(huán)境。同時(shí)學(xué)校為了緩解學(xué)校師生的停車問題，在校園內(nèi)設(shè)計(jì)建造了一座5層高的停車樓，每層可以停放100余輛汽車，并在每層設(shè)置電梯和樓梯通道，方便人們上下樓。這樣既解決了師生們停車難的問題，又節(jié)約了學(xué)校的土地資源。

四、可持續(xù)性發(fā)展的校園景觀

校園景觀的觀賞性一直是人們關(guān)注的主題，但它本質(zhì)的生態(tài)效應(yīng)往往會(huì)被人們忽略，加州波莫那州立理工大學(xué)的校園景觀設(shè)計(jì)就十分看重本質(zhì)，希望能夠更多地給學(xué)校產(chǎn)生有利的生態(tài)效應(yīng)，這里較有特色的是玫瑰花園與再生研究中心。玫瑰花園的歷史悠久，當(dāng)年是W•K•Kellogg農(nóng)場(chǎng)的一部分。花園位于學(xué)校行政管理和學(xué)生服務(wù)大樓的正后方，整體設(shè)計(jì)為圓環(huán)型，中間有一座精美的美式?jīng)鐾?，在花園的各條小路路面上都刻有學(xué)校知名校友的名字、就讀時(shí)間、學(xué)習(xí)專業(yè)等。玫瑰花園不僅景色優(yōu)美，所種植的大量玫瑰還可以做成茶料來(lái)泡茶，有行氣活血的療效；同時(shí)還可以制作成化妝品，滋養(yǎng)人們的皮膚。現(xiàn)在玫瑰花園已經(jīng)成為學(xué)校主要的可持續(xù)性景觀。再生能源研究中心位于學(xué)校的山丘上，周圍都是高低起伏的丘陵，里面主要包含了太陽(yáng)能電力發(fā)電中心、水資源循環(huán)利用中心、垃圾回收處理中心等。美國(guó)加州的陽(yáng)光是十分充足的，學(xué)校充分利用陽(yáng)光優(yōu)勢(shì)，在中心所有的建筑屋頂上安裝了太陽(yáng)能電池板來(lái)吸收陽(yáng)光，在平地上修建了水資源回收與進(jìn)化的池塘，在中心的北角設(shè)置了各種垃圾回收處理中心，這些既能為學(xué)校提供再生能源，也能凈化校園環(huán)境。

五、美國(guó)加州波莫那州立理工大學(xué)的校園生態(tài)環(huán)境設(shè)計(jì)啟示

在當(dāng)前全球社會(huì)高度重視人類與生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展以及高度關(guān)注人與自然和諧、科學(xué)發(fā)展的背景下，大學(xué)校園生態(tài)環(huán)境設(shè)計(jì)也不斷調(diào)整和修正其設(shè)計(jì)思想和設(shè)計(jì)目的，關(guān)注大學(xué)校園設(shè)計(jì)的環(huán)境效益和社會(huì)道德觀念正逐步形成新的生態(tài)理念。通過論述美國(guó)加州波莫那州立理工大學(xué)的校園生態(tài)環(huán)境設(shè)計(jì)方法及影響，為我國(guó)大學(xué)校園的生態(tài)環(huán)境設(shè)計(jì)提供借鑒與啟示。

1.堅(jiān)持傳統(tǒng)地區(qū)生態(tài)特色

校園的生態(tài)特色主要體現(xiàn)在自然地形的多樣性、綠化種植的廣闊性、人文景觀的節(jié)能性等方面的因素。在進(jìn)行校園生態(tài)設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)盡可能恢復(fù)原有的自然平衡狀態(tài)，保護(hù)原有的地方生態(tài)環(huán)境。對(duì)于山林、坡地、田野等自然地形，應(yīng)依山勢(shì)隨地形而布置，校園建設(shè)遵循減少人為影響的原則，依據(jù)現(xiàn)狀地形作適當(dāng)平整。對(duì)于翠綠成陰的樹林、綠草如茵的田野應(yīng)堅(jiān)持能留不移、能移不伐，使這些綠化植被自然的形成系統(tǒng)，讓綠色生態(tài)意識(shí)充滿整座大學(xué)校園，同時(shí)也能夠在校園內(nèi)形成優(yōu)美的自然景觀[5]。在美國(guó)加州，眾多大學(xué)的前身大都是來(lái)自私人農(nóng)場(chǎng)的捐贈(zèng)，這些學(xué)校都經(jīng)歷了上百年的發(fā)展，但大多數(shù)至今能在校園內(nèi)保留下農(nóng)場(chǎng)、牧場(chǎng)、林場(chǎng)等。學(xué)校的歷任管理者和師生們一道，精心維護(hù)這片綠色的土地，因?yàn)檫@里能夠見證一座大學(xué)的歷史與未來(lái)。加州波莫那州立理工大學(xué)也有近80年的歷史，學(xué)校的牧場(chǎng)、農(nóng)場(chǎng)一直為廣大師生提供課外的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，同時(shí)這些農(nóng)牧場(chǎng)產(chǎn)生的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品、畜牧產(chǎn)品也成為學(xué)校師生餐桌上的食物來(lái)源?，F(xiàn)今在大學(xué)校園內(nèi)設(shè)置的生態(tài)農(nóng)牧場(chǎng)已經(jīng)成為美國(guó)高校校園的生態(tài)特色，既保護(hù)了校園內(nèi)各類生態(tài)多樣性良好塊區(qū)的自然風(fēng)貌,也有利于生態(tài)系統(tǒng)向外擴(kuò)展，使校園內(nèi)外及周邊生態(tài)環(huán)境得到良好的發(fā)展。

2.鼓勵(lì)發(fā)展新能源新技術(shù)

加州波莫那州立理工大學(xué)的校園環(huán)境建設(shè)依托本校科研和教學(xué)成果實(shí)現(xiàn)了生態(tài)功能的創(chuàng)新。在校園建筑和景觀設(shè)計(jì)中，通過新能源新技術(shù)新材料的應(yīng)用，打造更好的校園生態(tài)環(huán)境，既能減低校園的碳排放，也能為學(xué)校提供一定的能源支持與儲(chǔ)備[6]。在加州波莫那州立理工大學(xué)，太陽(yáng)能發(fā)電中心、水資源循環(huán)中心等新興能源技術(shù)得到了充分運(yùn)用，為這所擁有兩萬(wàn)余名師生、數(shù)十座建筑的學(xué)校帶來(lái)了強(qiáng)大的能源儲(chǔ)備，學(xué)?？梢砸揽孔陨淼纳鷳B(tài)設(shè)施解決部分的能量供應(yīng)問題，同時(shí)也能降低戶外碳排放。對(duì)新能源與新技術(shù)的大力倡導(dǎo)，并加以運(yùn)用給學(xué)校帶來(lái)了清新的校園生態(tài)環(huán)境，提升了師生們?cè)谛Ｉ畹男腋Ｖ笖?shù)。同時(shí)加州波莫那州立理工大學(xué)的垃圾處理中心、廢棄物回收中心等再生能源項(xiàng)目的投入使用，都有效降低了這座大學(xué)校園對(duì)環(huán)境的污染，避免了學(xué)校對(duì)周邊環(huán)境形成超負(fù)荷的壓力。同時(shí)通過廢棄物分類回收也能促進(jìn)資源再生，垃圾焚燒處理也能夠?yàn)閷W(xué)校提供部分電力。所以，新能源新技術(shù)的大力運(yùn)用要突破傳統(tǒng)的校園環(huán)境審美觀念的局限，將校園的生態(tài)效益放在更加重要的位置上考慮，使大學(xué)校園從節(jié)能環(huán)保向自給自足的方向發(fā)展，并在這個(gè)過程中，大力倡導(dǎo)先進(jìn)生態(tài)技術(shù)的實(shí)驗(yàn)與運(yùn)用。

3.構(gòu)建和諧共生校園環(huán)境

和諧共生的自然觀是指人與自然環(huán)境的高度融合，共同發(fā)展。西方哲學(xué)家認(rèn)為自然世界是“和諧”的，而和諧的世界是由不同的物體構(gòu)成的。在古希臘人樸素的整體自然觀中，和諧自然的世界應(yīng)體現(xiàn)在多樣性之中，“和諧”在希臘文中的本意就是將不同的事物連接或調(diào)和在一起[7]。西方社會(huì)在20世紀(jì)后期興起的非人類中心主義思潮也十分強(qiáng)調(diào)自然哲學(xué)思想，甚至將目光移向東方，進(jìn)而認(rèn)同、贊賞和憧憬東方“天人合一”的自然境界[8]。而在美國(guó)，1967年設(shè)計(jì)學(xué)家戚克多•巴巴納克撰寫的《為真實(shí)世界而設(shè)計(jì)》中，強(qiáng)調(diào)設(shè)計(jì)要認(rèn)真考慮地球的自然資源使用問題，應(yīng)該為人與自然和諧共生而服務(wù)。所以在美國(guó)大學(xué)校園環(huán)境設(shè)計(jì)中，以人與自然協(xié)調(diào)發(fā)展為基礎(chǔ)，運(yùn)用生態(tài)學(xué)、建筑學(xué)、設(shè)計(jì)學(xué)等原理及方法去優(yōu)化協(xié)調(diào)人類、建筑、環(huán)境三者間的相互關(guān)系。加州波莫那州立理工大學(xué)校園是一個(gè)完整而獨(dú)立的人工生態(tài)系統(tǒng)，它是波莫那城市生態(tài)系統(tǒng)中主要的組成部分，其內(nèi)部環(huán)境設(shè)計(jì)會(huì)直接影響周圍地區(qū)乃至整個(gè)城市。所以該校的環(huán)境設(shè)計(jì)始終將“和諧共生”的發(fā)展觀放在首位，并堅(jiān)持人文校園與自然環(huán)境的良性發(fā)展。學(xué)校在建設(shè)中盡量利用現(xiàn)有資源，如所在區(qū)位、地形地貌、各類植被、農(nóng)場(chǎng)牧場(chǎng)、新能源新技術(shù)、綠色建筑等。這些資源構(gòu)建形成的校園環(huán)境含有豐富的生態(tài)關(guān)系，反映了十分協(xié)調(diào)的校園生態(tài)平衡，以及隨著春夏秋冬不同氣候狀態(tài)而變化的生態(tài)景色，也為各類動(dòng)植物提供了一個(gè)良好的棲身場(chǎng)所。

六、結(jié)語(yǔ)

“崇尚自然、回歸田園”是加州波莫那州立理工大學(xué)校園生態(tài)設(shè)計(jì)的特色，這所學(xué)校也是美國(guó)加州眾多高校中的一個(gè)代表。這些不僅僅只是培育孵化出“硅谷”，同樣也擁有生態(tài)景色優(yōu)美的大學(xué)校園，每年都能夠吸引全世界眾多師生前往學(xué)習(xí)訪問。目前在社會(huì)高度重視人類自然環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展背景下，大學(xué)校園環(huán)境的生態(tài)內(nèi)涵正得到快速的發(fā)展，并成為未來(lái)大學(xué)校園環(huán)境設(shè)計(jì)的重要原則和趨勢(shì)。

作者：劉波 史青 單位：湖北商貿(mào)學(xué)院藝術(shù)與傳媒學(xué)院

參考文獻(xiàn)

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篇4

中圖分類號(hào)：F830 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）13-0128-04

優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境，對(duì)于推進(jìn)信用體系建設(shè)和市場(chǎng)意識(shí)、商業(yè)文化建設(shè)，乃至促進(jìn)地方行政、司法、執(zhí)法部門的職能轉(zhuǎn)變，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和諧發(fā)展都有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

“金融生態(tài)”的概念屬于中國(guó)學(xué)者首創(chuàng)，現(xiàn)有研究主要集中于國(guó)內(nèi)學(xué)者。主要包括金融生態(tài)的環(huán)境、運(yùn)作機(jī)制、法律條件、利用金融生態(tài)理論研究金融生態(tài)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題、農(nóng)村金融生態(tài)問題研究和區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)方法等研究領(lǐng)域。

（一）“金融生態(tài)”概念的提出

白欽先教授在2001年將“可持續(xù)發(fā)展”理念引申到金融領(lǐng)域，在國(guó)內(nèi)最早提出“金融生態(tài)環(huán)境”這一概念。他提出的金融生態(tài)環(huán)境，是特定的金融生態(tài)環(huán)境以其環(huán)境容量和“凈化”能力對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生的約束性影響。周小川（2004）第一次系統(tǒng)地將生態(tài)學(xué)概念系統(tǒng)地引申到金融領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)用生態(tài)學(xué)的方法來(lái)考察金融發(fā)展問題，通過完善法律制度等改進(jìn)金融生態(tài)環(huán)境的途徑來(lái)支持和推動(dòng)整個(gè)金融系統(tǒng)的改革和發(fā)展。周小川作為金融生態(tài)理論的早期倡言、闡釋明確、推廣最有力者，引起了國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)金融生態(tài)理論研究的空前關(guān)注。

（二）“金融生態(tài)”概念的界定

圍繞金融生態(tài)的內(nèi)涵和外延，國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了廣泛的探討與研究。目前對(duì)金融生態(tài)這個(gè)概念有很多不同的解釋?？傮w而言，學(xué)術(shù)界對(duì)“金融生態(tài)”概念的界定主要形成了兩種觀點(diǎn)：金融生態(tài)環(huán)境觀和金融生態(tài)系統(tǒng)觀。

金融生態(tài)環(huán)境觀主要從金融外部運(yùn)行機(jī)制或基礎(chǔ)條件等方面出發(fā)來(lái)探討其實(shí)現(xiàn)的相關(guān)運(yùn)作機(jī)理，側(cè)重金融生態(tài)在金融與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和諧發(fā)展中的重要性。如蘇寧（2005）認(rèn)為，金融生態(tài)是一個(gè)比喻，它不是指金融業(yè)內(nèi)部的運(yùn)作，而是借用生態(tài)學(xué)的概念，來(lái)比喻金融業(yè)運(yùn)作環(huán)境。易憲容（2004）認(rèn)為，金融生態(tài)應(yīng)該包括整個(gè)金融市場(chǎng)得以生成的環(huán)境。曾康霖（2005）認(rèn)為金融生態(tài)實(shí)質(zhì)是金融環(huán)境，且金融生態(tài)不能等同于金融管理。

金融生態(tài)系統(tǒng)觀則認(rèn)為，金融生態(tài)是一種開放復(fù)雜的巨系統(tǒng)，應(yīng)包括金融生態(tài)主體、生態(tài)環(huán)境、生態(tài)調(diào)節(jié)三個(gè)方面。金融生態(tài)建設(shè)既包括生態(tài)環(huán)境的改善，又包括生態(tài)主體的改造和生態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制的完善。如李揚(yáng)（2005）把金融生態(tài)系統(tǒng)界說為由金融主體及其賴以存在和發(fā)展的金融生態(tài)環(huán)境構(gòu)成。徐諾金（2005）把金融生態(tài)概括為各種金融組織為了生存和發(fā)展，與其生存環(huán)境之間及內(nèi)部金融組織之間在長(zhǎng)期的密切聯(lián)系和相互作用過程中，通過分工、合作所形成的具有一定結(jié)構(gòu)特征，執(zhí)行一定功能作用的動(dòng)態(tài)平衡系統(tǒng)。張鵬、姜玉東（2005）把金融生態(tài)概括為在一定時(shí)空范圍內(nèi)，金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、金融產(chǎn)品要素之間及其與外部制度環(huán)境之間相互作用過程中，通過分工、合作所形成的具有一定結(jié)構(gòu)特征，執(zhí)行一定功能作用的動(dòng)態(tài)平衡系統(tǒng)。

（三）對(duì)金融生態(tài)水平評(píng)價(jià)的研究

大部分學(xué)者對(duì)金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)的研究大多從地區(qū)層面展開?！吨袊?guó)城市金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)》提供了對(duì)國(guó)內(nèi)291個(gè)城市的金融資產(chǎn)質(zhì)量和50個(gè)城市的金融生態(tài)環(huán)境的評(píng)估和排名。同時(shí)，李揚(yáng)等人（2005）提出了一套對(duì)城市金融生態(tài)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的富有啟迪性的分析方法。程亞男等（2006）以區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境為研究對(duì)象，從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建層面闡述了一種健康金融生態(tài)環(huán)境的理想狀態(tài)模式。他認(rèn)為，金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)包含定量和定性兩個(gè)指標(biāo)體系，定量指標(biāo)設(shè)計(jì)包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融資源水平、社會(huì)信用和法制環(huán)境三個(gè)目標(biāo)層、14個(gè)準(zhǔn)則層；定性評(píng)價(jià)包括金融法律法規(guī)的完善程度和執(zhí)行狀況等四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，從可操作層面為央行、政府及相關(guān)部門決策、構(gòu)建和諧金融生態(tài)環(huán)境提供了諸多有益的參考和借鑒。

（四）對(duì)金融生態(tài)作用的研究

部分學(xué)者對(duì)金融生態(tài)的作用進(jìn)行了相關(guān)研究。宋逢明（2005）研究認(rèn)為，金融生態(tài)環(huán)境的改善使得經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)建立了一種自我調(diào)控機(jī)制。在該機(jī)制作用下，制度得以有效運(yùn)行。一個(gè)良好的外部金融生態(tài)環(huán)境，將有利于中國(guó)的銀行業(yè)發(fā)展自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。位（2006）認(rèn)為，改善金融生態(tài)，有利于防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，降低金融機(jī)構(gòu)不良貸款；有利于優(yōu)化區(qū)域環(huán)境，更好地促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；；提高企業(yè)和廣大群眾的誠(chéng)信意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)；有利于改善貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制，提高中央銀行金融調(diào)控的有效性。

（五）金融生態(tài)的運(yùn)作機(jī)制及相關(guān)金融主體的研究

易憲容等（2006）認(rèn)為，制度決定了各個(gè)金融主體的行為方式和選擇邊界，并由此決定了金融主體之間的關(guān)系。他進(jìn)一步論述，只有基礎(chǔ)性制度才是金融生態(tài)的核心，中國(guó)惡劣的金融生態(tài)質(zhì)量，其根本原因就在于基礎(chǔ)性制度的缺失。曾康霖（2007）將“金融生態(tài)”這一概念的內(nèi)涵明確為金融企業(yè)的生命力狀態(tài)和生存環(huán)境，認(rèn)為此概念的對(duì)象特指金融企業(yè)，而不是泛指一切金融機(jī)構(gòu)，更不包括金融市場(chǎng)中所有的金融主體。因此，這一概念的外延應(yīng)當(dāng)有金融生態(tài)平衡、金融生態(tài)周期、金融生態(tài)環(huán)境。張球（2008）認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步與制度創(chuàng)新、金融企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)與需求是金融生態(tài)演化的動(dòng)力源，而政府行為、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會(huì)信用狀況、中介服務(wù)水平等則是它的支撐條件，它們的相互作用構(gòu)成了一個(gè)正反饋交錯(cuò)的復(fù)雜的動(dòng)力系統(tǒng)。楊秀菊（2008）綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者與專家的觀點(diǎn)，認(rèn)為金融生態(tài)即是可持續(xù)發(fā)展的金融運(yùn)行環(huán)境，是金融結(jié)構(gòu)和金融活動(dòng)面臨的各種意識(shí)形態(tài)、體系及各項(xiàng)準(zhǔn)則共同形成的反映金融內(nèi)外因素相互依存、相互制約的動(dòng)態(tài)平衡體系。

（六）金融生態(tài)系統(tǒng)與環(huán)境的研究

李揚(yáng)等（2005）參照自然生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)造與演化理論，把金融生態(tài)系統(tǒng)界定為金融主體及其賴以存在和發(fā)展的金融生態(tài)環(huán)境兩部分：金融生態(tài)環(huán)境構(gòu)成金融主體的服務(wù)對(duì)象和活動(dòng)空間；金融主體則以其生產(chǎn)并分配信息、引導(dǎo)資源配置、提供管理風(fēng)險(xiǎn)之手段的強(qiáng)大功能。韓國(guó)文（2006）根據(jù)對(duì)金融組織與其生存環(huán)境的理解，提出了金融生態(tài)學(xué)的核心范疇：慣例、金融生態(tài)因子、金融生態(tài)位、金融生態(tài)鏈等。他還提出了金融生態(tài)學(xué)的基本規(guī)律，包括開放和非平衡原理、普遍的依存與制約規(guī)律、雙向反饋、自然演替原理、相互適應(yīng)的協(xié)同演化原理、生態(tài)閥限原理等。徐諾金（2007）借鑒運(yùn)用生態(tài)學(xué)的方法，對(duì)金融領(lǐng)域里的幾個(gè)重要問題，如金融主體問題、金融環(huán)境問題、金融平衡問題、金融調(diào)節(jié)問題進(jìn)行了分析，認(rèn)為金融具有進(jìn)化性、競(jìng)爭(zhēng)性、創(chuàng)新性和穩(wěn)定性等四大生態(tài)特性，并構(gòu)建了金融生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。陳小云（2008）從權(quán)利的基本法律保障和法系對(duì)金融市場(chǎng)的影響兩個(gè)方面分析改善和重塑金融生態(tài)需要管制的重點(diǎn)法律問題。

（七）對(duì)區(qū)域金融生態(tài)的研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)關(guān)于區(qū)域生態(tài)改善和優(yōu)化的研究表現(xiàn)出了濃厚興趣，也進(jìn)行了相關(guān)的研究探索。高新才（2004）針對(duì)西部落后地區(qū)如何謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如何縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距的問題，提出營(yíng)造良好金融生態(tài)環(huán)境問題。曹紅輝（2005）從政府政策制定者的角度，在差異化的改革開放政策、差異化的財(cái)政分配政策、差異化的區(qū)域稅收政策、差異化的區(qū)域投資政策、差異化的金融政策五個(gè)方面分析了區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境的，提出應(yīng)通過推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略修正地方政府非均衡性在金融生態(tài)建設(shè)中的行為，提升區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。高小瓊（2005）認(rèn)為，作為中部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)的重要性，切實(shí)推進(jìn)改善區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境，顯得更為重要和迫切。敖惠誠(chéng)（2005）通過“馬太效應(yīng)”表明，欠發(fā)達(dá)地區(qū)更要關(guān)注金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)。而超越“馬太效應(yīng)”的關(guān)鍵是改善金融生態(tài)環(huán)境。金融資源是經(jīng)濟(jì)資源的貨幣化形式。資金流動(dòng)不僅僅是資本要素的再分配，也同時(shí)反映了其他經(jīng)濟(jì)資源的配置結(jié)構(gòu)。通過資金配置引導(dǎo)資源配置，通過吸引資本流入帶動(dòng)要素流入，是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為有效的手段。

二、國(guó)外研究綜述

就目前而言，國(guó)外直接涉及金融生態(tài)領(lǐng)域的相關(guān)研究尚未展開，而以其他領(lǐng)域的生態(tài)問題研究居多。

（一）金融生態(tài)研究的理論淵源

一是生態(tài)學(xué)。生態(tài)學(xué)是德國(guó)動(dòng)物學(xué)家E.Haeckle于1866年首先提出的。英國(guó)生態(tài)學(xué)家A.G.Tansley于1935年首次提出生態(tài)系統(tǒng)學(xué)，極大地豐富了生態(tài)學(xué)的內(nèi)容，為后來(lái)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生奠定了自然科學(xué)方面的理論基礎(chǔ)。20世紀(jì)60年代以來(lái)，生態(tài)系統(tǒng)已經(jīng)成為現(xiàn)代生態(tài)學(xué)的重要研究對(duì)象。

二是仿生學(xué)。仿生學(xué)（Bionics）是從生物界發(fā)現(xiàn)機(jī)理來(lái)解決人類技術(shù)上問題的一門綜合性的交叉學(xué)科。國(guó)際上頗有聲譽(yù)的動(dòng)物學(xué)家Wemer Nachtigall博士提出仿生學(xué)就是學(xué)習(xí)自然界的現(xiàn)象作為技術(shù)創(chuàng)新的模式的基本概念。近年來(lái)，出現(xiàn)了以仿生學(xué)的視角對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域諸如企業(yè)組織個(gè)體、商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)以及產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)等的研究，并取得了一定的進(jìn)展，為我們研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行開拓了新的思路。

（二）國(guó)外相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的發(fā)展為金融生態(tài)的研究初步建立了理論框架

1.生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)為金融生態(tài)理論提供了理論研究基礎(chǔ)。20世紀(jì)20年代中期，美國(guó)科學(xué)家Mekenzie提出了經(jīng)濟(jì)生態(tài)學(xué)的名詞，主張經(jīng)濟(jì)分析不能不考慮生態(tài)學(xué)過程。在此基礎(chǔ)上，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kenneth Boulding提出了生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)為金融生態(tài)從生態(tài)學(xué)的視角研究金融系統(tǒng)提供了研究依據(jù)和研究基礎(chǔ)，極大地促進(jìn)了金融生態(tài)的研究進(jìn)展。

2.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)為金融生態(tài)理論提供了新的研究視角。19世紀(jì)末期，凡勃倫首次提出演化經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。受凡勃倫的影響，20世紀(jì)初，經(jīng)濟(jì)學(xué)大師馬歇爾宣稱經(jīng)濟(jì)學(xué)家的麥加在于“經(jīng)濟(jì)生物學(xué)”。20世紀(jì)末，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得了里程碑式的發(fā)展。不斷發(fā)展的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)為學(xué)術(shù)界從演化角度透視金融生態(tài)的演進(jìn)性奠定了理論基礎(chǔ)。

3.金融發(fā)展理論促成了金融生態(tài)系統(tǒng)觀的形成。金融發(fā)展理論蘊(yùn)涵三個(gè)方面的金融生態(tài)系統(tǒng)觀：糾正了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中對(duì)貨幣金融因素的忽視，更加注重金融系統(tǒng)的內(nèi)在機(jī)制運(yùn)行；金融發(fā)展必須遵循其自身的內(nèi)在規(guī)律，人為（政府管制）地過度干預(yù)會(huì)導(dǎo)致金融發(fā)展的失衡；金融發(fā)展與其外部環(huán)境密切相關(guān)，特別是經(jīng)濟(jì)環(huán)境。因此，必須正確處理經(jīng)濟(jì)與金融的關(guān)系。

4.金融結(jié)構(gòu)理論為金融生態(tài)理論提供了研究范式。良好金融生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建與優(yōu)化實(shí)際上與金融結(jié)構(gòu)理論密切相關(guān)。因?yàn)橐磺薪鹑诎l(fā)展，歸根結(jié)底表現(xiàn)為金融結(jié)構(gòu)的變化。構(gòu)建良好金融生態(tài)系統(tǒng)的理念正是在金融結(jié)構(gòu)理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。金融結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立和發(fā)展為金融生態(tài)理論提供了分析方法和研究范式。

5.金融功能理論拓展深化了金融生態(tài)理論的研究?jī)?nèi)容。1995年，Merton等人正式提出金融功能觀。他們認(rèn)為，任何金融系統(tǒng)的基本功能，都是在一個(gè)不確定的環(huán)境中，在時(shí)空上便利經(jīng)濟(jì)資源的配置和拓展。金融功能理論的形成為金融生態(tài)在相關(guān)環(huán)境功能上的拓展深化研究提供了新路徑。

三、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)

（一）國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀簡(jiǎn)評(píng)

國(guó)內(nèi)學(xué)者通過幾年的理論研究和探索，初步形成了一定的研究成果，在金融生態(tài)學(xué)的概念、意義、體系構(gòu)建、研究對(duì)象和相關(guān)因素，以及金融法律制度等方面進(jìn)行了較為深入的探討，但對(duì)于一個(gè)長(zhǎng)期存在于金融理論領(lǐng)域的核心問題――貨幣與信用的關(guān)系，尚未取得普遍意義的共識(shí)。金融生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)主體之間，尤其是商業(yè)銀行的發(fā)展如何促使金融生態(tài)系統(tǒng)成為一個(gè)自我完善并不斷發(fā)展的動(dòng)態(tài)體系，金融生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)如何達(dá)到內(nèi)外部的協(xié)調(diào)并應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的變化，如何實(shí)現(xiàn)金融行業(yè)發(fā)展問題的同時(shí)，推動(dòng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等等這些問題，尚需進(jìn)一步探討。而且，國(guó)內(nèi)學(xué)者還只停留在對(duì)金融生態(tài)的定位和理性認(rèn)知上，還未形成統(tǒng)一的理論研究范式，僅僅是從如何進(jìn)行金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)的角度出發(fā)，來(lái)分析中國(guó)金融生態(tài)建設(shè)方面存在的問題?？傮w而言，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于金融生態(tài)問題的研究還處于起始階段，金融生態(tài)作為一個(gè)較新的理論研究領(lǐng)域，是國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界近年來(lái)新興的研究領(lǐng)域，研究體系相對(duì)比較單薄，缺乏系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)研究，而且研究方法較為單一，特別是對(duì)中國(guó)―東盟自貿(mào)區(qū)金融生態(tài)問題缺乏系統(tǒng)的理論性與實(shí)證性研究。

（二）國(guó)外研究現(xiàn)狀簡(jiǎn)評(píng)

從上述文獻(xiàn)整理的情況來(lái)看，國(guó)外學(xué)術(shù)界還鮮有直接對(duì)金融生態(tài)的專題研究，而主要是在其他領(lǐng)域的生態(tài)問題研究居多，主要是從生態(tài)學(xué)的角度來(lái)考察金融生態(tài)系統(tǒng)的演化、發(fā)展機(jī)制等問題?？傮w而言，國(guó)外學(xué)者所取得的初步研究成果可以歸結(jié)為以下三個(gè)方面：（1）金融是一個(gè)經(jīng)歷了從無(wú)到有、從低級(jí)到高級(jí)發(fā)展和演進(jìn)的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。金融業(yè)從實(shí)物經(jīng)濟(jì)中分離出來(lái)并為實(shí)物經(jīng)濟(jì)服務(wù)，到成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，這種進(jìn)程本身就是類似生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)過程。這一進(jìn)程始終存在著優(yōu)勝劣汰的生存競(jìng)爭(zhēng)。為了自身的生存和發(fā)展，各類金融組織之間及其內(nèi)部形成了分工與合作，構(gòu)成了一個(gè)彼此相互聯(lián)系、相互依賴，又相互作用、相互競(jìng)爭(zhēng)的系統(tǒng)。（2）自然生態(tài)是在一定自然環(huán)境下形成的，具有不同類型的生態(tài)特征。金融生態(tài)是在一定政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法制環(huán)境下形成的，也具有鮮明的環(huán)境特征。因此，從改善金融生態(tài)環(huán)境入手，增強(qiáng)金融生態(tài)功能，提高金融的效率、安全性和可持續(xù)性，是客觀、科學(xué)的主張。（3）金融生態(tài)體系也是一個(gè)具有自我調(diào)節(jié)功能的體系。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制通過破產(chǎn)、兼并來(lái)調(diào)整金融組織的數(shù)量、規(guī)模，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化功能，提高金融組織的自律和內(nèi)控水平，推動(dòng)新的金融組織、金融服務(wù)、金融產(chǎn)品品種的創(chuàng)新，催生新的金融物種。

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【中圖分類號(hào)】D921 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

伴隨經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)和資源開發(fā)所帶來(lái)的資源過度浪費(fèi)和環(huán)境嚴(yán)重污染，任何國(guó)家政府都會(huì)意識(shí)到保護(hù)環(huán)境的重要性和緊迫性，進(jìn)而加強(qiáng)對(duì)環(huán)境保護(hù)的立法。美國(guó)兩百多年的發(fā)展歷史，就是一部從對(duì)自然的瘋狂攫取和破壞到意識(shí)到保護(hù)環(huán)境重要性，進(jìn)而進(jìn)行環(huán)境立法保護(hù)的歷史。日本戰(zhàn)后高速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，但在幾次大型的公害事故后，日本傳統(tǒng)刑法理論也發(fā)生了重大變化，從“公害刑法”轉(zhuǎn)變到“環(huán)境刑法”。隨后德國(guó)、澳大利亞等各國(guó)法律都表明環(huán)境刑法對(duì)環(huán)境利益的保護(hù)和重視。隨著環(huán)境資源問題的日益嚴(yán)重，對(duì)比國(guó)內(nèi)外有關(guān)環(huán)境保護(hù)的立法發(fā)展，可以清楚看到生態(tài)環(huán)境的安全已經(jīng)日益成為關(guān)系國(guó)家安全的基本問題之一。人們對(duì)環(huán)境的保護(hù)也已經(jīng)不是局限在原有的規(guī)則上，而是愈來(lái)愈依賴于刑法這一以自由乃至生命為代價(jià)的“最后保障法”。加強(qiáng)對(duì)生態(tài)環(huán)境的法制保護(hù)是國(guó)際社會(huì)的重要任務(wù)之一，世界各國(guó)刑法基本上都規(guī)定了環(huán)境資源類的犯罪，總體上講，都是在保護(hù)越來(lái)越脆弱的自然資源。不過，對(duì)這個(gè)問題的認(rèn)識(shí)如果僅僅停留在保護(hù)日益脆弱的自然資源的層面上是無(wú)法響應(yīng)實(shí)踐需求的，刑法作為一部保護(hù)法益的基本法，它的目的就是保護(hù)人之生活利益。隨著環(huán)境刑法立法的發(fā)展，關(guān)于環(huán)境刑法保護(hù)的法益問題，即將何種生活利益納入環(huán)境資源之刑事法律保護(hù)的范圍內(nèi)，已是亟待解決的問題。

關(guān)于環(huán)境犯罪法益保護(hù)的理論研究

法益，僅指刑法所保護(hù)的利益，而不是泛指法律所保護(hù)的一切利益。“法益”一詞來(lái)至于德國(guó)著名的刑法學(xué)家畢倫巴姆對(duì)犯罪概念的界定。畢倫巴姆在研究犯罪的規(guī)范概念時(shí)，針對(duì)費(fèi)爾巴哈的“權(quán)利侵犯說”提出了這樣一個(gè)重要命題。畢倫巴姆認(rèn)為，犯罪并不單單是對(duì)權(quán)利進(jìn)行侵害，而是對(duì)權(quán)利背后所保護(hù)的利益進(jìn)行侵害，權(quán)利的侵害只是表象，而“法益”才是其實(shí)質(zhì)內(nèi)容。后來(lái)，在刑法領(lǐng)域，“法益侵害說”成為刑法領(lǐng)域里一個(gè)重要的犯罪的規(guī)范概念。環(huán)境刑法法益，就是指環(huán)境刑法所保護(hù)的利益和價(jià)值，當(dāng)下關(guān)于環(huán)境資源類犯罪的法益觀點(diǎn)聚訟紛紜、莫衷一是。從環(huán)境問題產(chǎn)生開始，環(huán)境刑法所保護(hù)的法益就與環(huán)境刑法的進(jìn)步密切聯(lián)系在一起，隨著世界工業(yè)化進(jìn)程的高速發(fā)展，環(huán)境遭到破壞問題就愈嚴(yán)重，相應(yīng)地對(duì)環(huán)境刑法法益的問題研究也愈迫切。近年來(lái)國(guó)內(nèi)外法學(xué)界經(jīng)過對(duì)這個(gè)問題的研究，已經(jīng)有了一定的成熟理論，下面就最具有代表性的環(huán)境刑法法益觀，逐一進(jìn)行審視檢討。

人類中心主義法益論觀點(diǎn)透出了它的狹隘。人類中心主義是傳統(tǒng)刑法提出的觀點(diǎn)，此觀點(diǎn)認(rèn)為生態(tài)環(huán)境本身不是刑法所要保護(hù)的法益，人類的生命、健康、身體才是環(huán)境刑法所要保護(hù)的法益，那些與生命、身體、健康無(wú)關(guān)的作為公共財(cái)產(chǎn)的環(huán)境不是所要保護(hù)的法益①。這個(gè)觀點(diǎn)最終得出這樣一個(gè)結(jié)論，就是環(huán)境利益本身不是刑法保護(hù)法益，保護(hù)環(huán)境最終也是為了保護(hù)人的生命、身體、健康及財(cái)產(chǎn)，可以極端地講，對(duì)環(huán)境的破壞只要沒有達(dá)到造成人身傷害或財(cái)產(chǎn)的重大損失的程度就不視為罪，這樣的環(huán)境犯罪也就是典型的結(jié)果犯，德國(guó)刑法理論界提出這樣的觀點(diǎn)，是受制于當(dāng)時(shí)的時(shí)代背景和人們的認(rèn)知能力，人們考慮更多的還是如何以較少的代價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，就如我們改革開放之初提倡的“又快又好地大干社會(huì)主義”一樣，也如“發(fā)展經(jīng)濟(jì)”“效用優(yōu)先”一樣，各國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)之初，都避免不了以這種指導(dǎo)思想來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。其實(shí)，對(duì)環(huán)境資源要給予一定的刑法保護(hù)觀念的形成，首先是因?yàn)榄h(huán)境資源遭到嚴(yán)重破壞，導(dǎo)致人的生命、健康、財(cái)產(chǎn)等受到嚴(yán)重的侵害，然后對(duì)這個(gè)慘痛教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)反思才形成這個(gè)理念。環(huán)境污染一般并不直接對(duì)人的生命、身體、健康以及財(cái)產(chǎn)造成侵害，甚至很多危害都是隱形的，只要不是直接地受到侵害，就不會(huì)引起人們的警覺。而對(duì)環(huán)境要素的破壞，雖然還沒有達(dá)到一定的程度，但其行為本身就具備了一定程度的社會(huì)危害性，由于生態(tài)系統(tǒng)自身所具有的自凈能力，亦使人類對(duì)生態(tài)環(huán)境破壞的危害結(jié)果表現(xiàn)為一個(gè)復(fù)雜、動(dòng)態(tài)的過程。②

生態(tài)中心主義法益論觀點(diǎn)又透出了它的尷尬。“生態(tài)中心利益觀”的出現(xiàn)，是隨著學(xué)者和公眾對(duì)環(huán)境問題認(rèn)識(shí)的深化和擴(kuò)展發(fā)展而來(lái)的。人們從傳統(tǒng)觀點(diǎn)的束縛中想進(jìn)行突破，所以進(jìn)而就受到這個(gè)觀點(diǎn)的影響。例如有些國(guó)家的刑法已經(jīng)開始將水、土地和風(fēng)景區(qū)等直接作為刑法的保護(hù)對(duì)象。據(jù)此，如果把環(huán)境犯罪的法益僅僅界定在對(duì)人的保護(hù)，顯然是很狹隘，如果把以環(huán)境是否受到侵害作為環(huán)境犯罪保護(hù)法益的標(biāo)準(zhǔn)，這樣就把環(huán)境刑法保護(hù)上升了一個(gè)層次，環(huán)境法益的界定就在對(duì)整個(gè)環(huán)境的保護(hù)上，通過這樣的法律規(guī)制，人們逐漸認(rèn)識(shí)到任何對(duì)環(huán)境的破壞，即使未達(dá)到造成人的生命、身體、健康或財(cái)產(chǎn)的嚴(yán)重?fù)p害的程度，也是為刑法所禁止的，但這樣環(huán)境犯罪就不單單是結(jié)果犯，而且可以有危險(xiǎn)犯的存在。

很顯然，當(dāng)“人類中心主義法益觀”顯現(xiàn)其滯后被動(dòng)的缺陷時(shí)，這個(gè)觀點(diǎn)應(yīng)運(yùn)而生。不過，“生態(tài)中心利益觀“這個(gè)觀點(diǎn)也有其諸多無(wú)法回避的問題。首先，“生態(tài)中心利益觀“，強(qiáng)調(diào)的是生態(tài)主宰一切，為了不讓環(huán)境遭到破壞，進(jìn)而把環(huán)境作為一個(gè)實(shí)體權(quán)利來(lái)進(jìn)行保護(hù)，這是從一個(gè)極端又走向另一個(gè)極端。其次，人作為萬(wàn)物的主宰，從其誕生之初，就以認(rèn)識(shí)世界和改造世界而區(qū)別于其他存在物，該學(xué)說為了主張對(duì)環(huán)境的保護(hù)，而去否定人的創(chuàng)造性的活動(dòng)，這樣會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的停滯不前。最后，讓人類背負(fù)沉重的道德責(zé)任，以人類是地球上最富有智慧的生命體去承擔(dān)關(guān)愛世間萬(wàn)物、保衛(wèi)生態(tài)系統(tǒng)的平衡，而為了這個(gè)沉重的使命人類卻畏懼不前，這確實(shí)太過偏頗。再說，道德畢竟是個(gè)自律的社會(huì)范疇，光靠道德教化是難以奏效的，為權(quán)利而斗爭(zhēng)是權(quán)利人對(duì)自己的義務(wù)，主張自己的生存是一切生物的最高法則，用道德去規(guī)制人們的活動(dòng)，必然會(huì)面臨許多尷尬，因?yàn)榈赖庐吘共皇欠桑赖率且糠蛇@個(gè)最后的防線來(lái)防衛(wèi)的，將生態(tài)中心主義的道德標(biāo)準(zhǔn)以法律的形式強(qiáng)制推行，只會(huì)導(dǎo)致其適得其反。

生態(tài)中心學(xué)和人類中心學(xué)折中的矛盾?！叭祟愔行闹髁x法益論”的狹隘和“生態(tài)中心法益論”的尷尬，曾經(jīng)一度導(dǎo)致學(xué)者的迷茫，后來(lái)人們的眼光開始轉(zhuǎn)向?qū)ⅰ叭祟惱妗焙汀吧鷳B(tài)利益”均作為保護(hù)法益加以規(guī)定的折中論上。因?yàn)椤叭祟愔行闹髁x“和”生態(tài)中心主義“都是片面地強(qiáng)調(diào)某一方面，這兩種學(xué)說所顯露的狹隘和遭遇的尷尬，讓人們想到只有把兩者關(guān)聯(lián)起來(lái)，找出這兩種觀點(diǎn)的契合點(diǎn)，那么生態(tài)學(xué)的法益才最終可以成為環(huán)境刑法學(xué)上環(huán)境犯罪所界定的法益。其實(shí)這種觀點(diǎn)的出現(xiàn)，是鑒于上述兩種觀點(diǎn)都存有一定的缺陷，才要把二者有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，這種學(xué)說，在現(xiàn)代的德國(guó)仍非常盛行。不過，在人們似乎找到了解決兩者矛盾的同時(shí)，恰恰又忽略了一個(gè)新的問題，那就是環(huán)境生態(tài)價(jià)值的獨(dú)立性，折中說認(rèn)為環(huán)境刑法的對(duì)法益的保護(hù)應(yīng)該是將人類本位主義和自然本位主義有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，而所謂的本位又是唯一的立場(chǎng)、原點(diǎn)，這兩種本位之間根本沒有可供選擇的余地，當(dāng)兩者一致時(shí)，利益的保護(hù)一致，沒有選擇的痛苦，問題都好解決，當(dāng)然立法也就沒有問題；當(dāng)兩者出現(xiàn)矛盾，必須進(jìn)行選擇時(shí)，那就再一次地陷進(jìn)“人類中心主義“和”生態(tài)中心主義“的兩難境地，由于這種觀點(diǎn)沒有認(rèn)識(shí)到環(huán)境的生態(tài)價(jià)值的獨(dú)立性，因而在刑法理論上對(duì)其保護(hù)不夠，當(dāng)然在立法上也顯得保守。③這種折中說把上述兩種觀點(diǎn)的缺陷一并繼承，雖然它強(qiáng)調(diào)環(huán)境犯罪法益的保護(hù)必須和人類相關(guān)聯(lián)，好像最終又回到了人類保護(hù)，不管怎樣它始終逃脫不出“人類中心主義法益觀”。

環(huán)境利益保護(hù)―環(huán)境刑法研究的新視角

通過上面的觀點(diǎn)爭(zhēng)論，人們進(jìn)而進(jìn)行更深層次的思考。在經(jīng)過一段時(shí)間反思之后，人們集中認(rèn)為不管怎么選擇，還是應(yīng)該把重心放在對(duì)人類的保護(hù)上，也就是說立法的立足點(diǎn)應(yīng)該還在也只能在人類保護(hù)上。直至后來(lái)學(xué)界環(huán)境利益法益說的提出，人們開始關(guān)注一個(gè)概念“環(huán)境權(quán)”，環(huán)境利益法益說的提出，就是源于對(duì)“環(huán)境權(quán)”概念的研究，環(huán)境權(quán)這是指主體對(duì)環(huán)境所享有的權(quán)利。按照傳統(tǒng)憲法及民法理論，公民是無(wú)權(quán)對(duì)自己無(wú)關(guān)的財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利，表面上好像空氣、水、陽(yáng)光等是與公民無(wú)關(guān)，只有把空氣、水、陽(yáng)光等人類生活所必需的環(huán)境要素視為全體公民的“公共財(cái)產(chǎn)”，才能當(dāng)這些環(huán)境要素受到嚴(yán)重污染和破壞，以至于嚴(yán)重威脅到人類正常生活的情況下，公民就可以依據(jù)相關(guān)的法律去追究侵害環(huán)境利益的當(dāng)事者以達(dá)到對(duì)環(huán)境利益的保護(hù)。由于世界其他國(guó)家普遍對(duì)這個(gè)問題的認(rèn)知，我國(guó)學(xué)者也不乏在此領(lǐng)域進(jìn)行研究。④

首先，在立法思想上，要從整體觀念出發(fā)，對(duì)環(huán)境刑法法益的界定，不能拘泥于傳統(tǒng)的“人類中心主義”和“生態(tài)中心主義”，更不要陷進(jìn)所謂折中學(xué)說的泥潭，而是要立足于環(huán)境的整體利益。所謂利益“其實(shí)就是能夠滿足人們需要的東西，當(dāng)某種狀態(tài)所反映的是人們所需求的一種秩序時(shí)，它便是利益?！雹莪h(huán)境刑法所保護(hù)的利益就是人們對(duì)環(huán)境所享有的一切利益，這種利益并不僅僅局限于人的生命、健康、財(cái)產(chǎn)，環(huán)境保護(hù)歸根結(jié)底還是為了整體的人類以及子孫后代的可持續(xù)發(fā)展。環(huán)境利益法益觀的提出，并不是說環(huán)境利益可以脫離人這個(gè)主體，由于個(gè)人權(quán)利和整體環(huán)境利益的不對(duì)等，讓人們開始反思環(huán)境利益的平衡與保護(hù)是否一定要借助于權(quán)利的界定？還必須要滿足權(quán)利的構(gòu)成要件，尤其是主體性和意志自由性，正因?yàn)橛行├嫒鄙僦黧w的明確性，或者無(wú)法與意志自由相關(guān)聯(lián)，所以即使權(quán)利本身正當(dāng)，也不能被法律以權(quán)利的形式予以認(rèn)可，法益概念的提出，就是為了解決現(xiàn)實(shí)生活中因?yàn)橛刑嗟挠袃r(jià)值的利益不能以權(quán)利予以保護(hù)，比如環(huán)境利益。

我國(guó)刑法對(duì)環(huán)境法益的保護(hù)還沒有跳出傳統(tǒng)的觀念，關(guān)于環(huán)境犯罪的界定僅限于部分法益的保護(hù)，1997年刑法典分則第六章第六節(jié)以及后來(lái)的刑法修正案規(guī)定了15種破壞環(huán)境資源保護(hù)的犯罪，從刑法規(guī)定的這15種環(huán)境犯罪來(lái)看，從其保護(hù)的法益可以具體細(xì)分為兩大類，一類是指重大環(huán)境污染事故罪，其侵害的客體是國(guó)家對(duì)環(huán)境的保護(hù)制度；另一類是破壞資源類的犯罪，其不僅包括破壞動(dòng)物資源的犯罪、破壞土地資源的犯罪、破壞礦產(chǎn)資源的犯罪和破壞植物資源方面的犯罪，而且侵害的客體也不外乎是國(guó)家關(guān)于這些資源保護(hù)的相關(guān)制度。所以，我國(guó)學(xué)者對(duì)此研究，也引起立法的反思，2011年2月通過的《刑法修正案（八）》把“重大環(huán)境污染事故罪”改為“環(huán)境污染罪”，首先就是在立法的思想上改變了傳統(tǒng)的價(jià)值觀念，把對(duì)環(huán)境的整體利益的保護(hù)在立法上表現(xiàn)出來(lái)，這是一個(gè)極大的突破。

其次，環(huán)境利益法益觀的提出，并不是說環(huán)境利益的概念可以脫離人這個(gè)主體。因?yàn)槔媸欠杀Ｗo(hù)的對(duì)象，當(dāng)然也是法律產(chǎn)生的原因。由于個(gè)人權(quán)利和整體環(huán)境利益的不對(duì)等，讓人們開始反思環(huán)境利益的平衡與保護(hù)是否一定要借助于權(quán)利的界定？因?yàn)榄h(huán)境利益與傳統(tǒng)的法益如生命、健康、財(cái)產(chǎn)等權(quán)利不同，不過權(quán)利本身就是一種利益，誠(chéng)如奧斯汀所言“權(quán)利之特質(zhì)在于給予所有者以利益”。當(dāng)年德國(guó)刑法學(xué)家畢倫巴姆認(rèn)為，權(quán)利本身還是一種表面的現(xiàn)象，是一種形式的東西。某一種權(quán)利的背后還是利益，權(quán)利不能脫離利益而存在。⑥但是也并非所有的利益都能成為法律的調(diào)整對(duì)象，因?yàn)橐环N利益要上升為權(quán)利，除了需要具備法律予以認(rèn)可的正當(dāng)性外，還必須要滿足權(quán)利的其它構(gòu)成要件，尤其是主體性和意志自由性。正因?yàn)橛行├嫒鄙僦黧w的明確性，或者無(wú)法與意志自由相關(guān)聯(lián)，所以即使本身內(nèi)容正當(dāng)，也不能被法律以權(quán)利的形式予以認(rèn)可，法益概念的提出，就是為了解決現(xiàn)實(shí)生活中因?yàn)橛刑嗟挠袃r(jià)值的利益不能以權(quán)利予以保護(hù)，比如環(huán)境利益。環(huán)境利益源于環(huán)境權(quán)概念，在當(dāng)今時(shí)代，權(quán)利話語(yǔ)遮蔽了法律天空，怎么解決這些雖然不具備權(quán)利條件但有保護(hù)必要的正當(dāng)利益，就成為當(dāng)務(wù)之急的問題。

最后，法益來(lái)自于利益與權(quán)利的差別，但法益是受到法律保護(hù)的利益，環(huán)境利益雖然不是傳統(tǒng)意義上的私權(quán)，但它權(quán)利主體的公眾性、權(quán)利客體的客觀性，使環(huán)境利益也成為一種權(quán)利上升為法律的保護(hù)對(duì)象。生態(tài)價(jià)值具有多種表現(xiàn)形式，在考慮定罪時(shí)就不能只注重對(duì)人類造成的實(shí)際損害，就像傳統(tǒng)刑法上要求造成多少人傷亡、多少森林被毀、多少河流被污染等等，如果僅僅糾結(jié)在這些方面，不但不能達(dá)到對(duì)環(huán)境的保護(hù)，可能還會(huì)導(dǎo)致更大破壞。瑞士刑法很早就立法保護(hù)森林，誰(shuí)破壞多少森林，就要栽種多少以補(bǔ)償，這里不是有人身傷亡、財(cái)產(chǎn)損失作為衡量的標(biāo)準(zhǔn)，而是考慮由于森林的破壞所導(dǎo)致的生態(tài)利益的損失。所以，我們的刑法不僅要從立法思想上突破傳統(tǒng)的人本主義觀念，還要在司法上改變?cè)瓉?lái)的以實(shí)際造成的損失來(lái)定罪量刑的理念，必須要考慮該危害環(huán)境的行為對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞，不能僅考慮直觀利益，要考慮生態(tài)環(huán)境的整體利益。

由于立法者發(fā)現(xiàn)了環(huán)境狀態(tài)的巨大價(jià)值，一些國(guó)外的環(huán)境刑法已經(jīng)規(guī)定了“環(huán)境犯罪危險(xiǎn)犯”，不單單從犯罪結(jié)果上來(lái)定罪量刑，而是認(rèn)定危害行為只要足以造成環(huán)境破壞的危險(xiǎn)就為罪。如德國(guó)刑法典第二十九章規(guī)定的構(gòu)成要件的保護(hù)法益就是環(huán)境，不過，這一法益不是在一個(gè)寬泛的、非實(shí)體意義上，而是在其不同的介質(zhì)及其他表現(xiàn)形式上來(lái)理解。⑦在發(fā)展中國(guó)家，目前強(qiáng)調(diào)的仍是如何在保證經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)不至于“過度”破壞人們賴以生存的環(huán)境。作為本文提出的環(huán)境利益法益觀，并非是一個(gè)高高在上不切實(shí)際的理論路徑，環(huán)境刑法所保護(hù)的法益是一個(gè)學(xué)理性比較強(qiáng)的命題，對(duì)這個(gè)問題的研究已經(jīng)不是一個(gè)新的命題，很多學(xué)者都從不同的方面提出各自的觀點(diǎn)，可以說是總說紛紜，其中不乏有很高的見解，當(dāng)然也會(huì)有不同的聲音。不過，縱然有很多不同的聲音，應(yīng)該說各種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)都有其存在的價(jià)值，也有其探討的意義。

（作者為華北水利水電大學(xué)法學(xué)院副教授；本文系河南省軟科學(xué)計(jì)劃研究項(xiàng)目階段性研究成果，項(xiàng)目編號(hào)：142400410448）

【注釋】

①劉福森：“自然中心主義生態(tài)倫理觀的理論困境”，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，1997年第3期。

②楊通進(jìn)：“尋求人類中心主義與非人類中心主義的重迭共識(shí)”，《倫理學(xué)》，2006年第6期。

③簡(jiǎn)基松：“論生態(tài)法益在刑法法益中的獨(dú)立地位”，《中國(guó)刑事法雜志》，2006年第5期。

④杜萬(wàn)平：“論環(huán)境刑法法益”，北京：法律出版社，2004年，第48頁(yè)。

⑤王秀梅：“環(huán)境刑法價(jià)值理念的重構(gòu)―兼論西部開發(fā)中環(huán)境刑法思想”，《法學(xué)評(píng)論》，2001年第5期。

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“把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)的各方面和全過程，努力建設(shè)美麗中國(guó)，實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展?！边@是黨的十提出的重大決策，也是今后一段時(shí)期我們的中心工作。近年來(lái)，福建省松溪縣溪東鄉(xiāng)以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，認(rèn)真貫徹黨的十會(huì)議精神，以生態(tài)文明建設(shè)為載體，把開展農(nóng)村生態(tài)環(huán)境綜合整治作為打造綠色家園的切入點(diǎn)和突破口，不斷加大農(nóng)村生態(tài)環(huán)境污染治理設(shè)施建設(shè)與環(huán)境保護(hù)力度，著力解決各類危害人民群眾生活健康的突出環(huán)境問題，促進(jìn)農(nóng)村環(huán)境質(zhì)量不斷改善，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)持續(xù)健康發(fā)展，走出了一條鄉(xiāng)鎮(zhèn)生態(tài)環(huán)境建設(shè)的新模式。

1 溪東鄉(xiāng)生態(tài)環(huán)境建設(shè)問題所在

溪東鄉(xiāng)位于福建省松溪縣北部，距縣城38公里。村鎮(zhèn)沿渭田溪東岸布列，故名。1984年撤社改鄉(xiāng)，轄8個(gè)村委會(huì)，48個(gè)自然村，83個(gè)村民小組，1.33萬(wàn)人，聚居漢、畬、黎 、侗4個(gè)民族。境域面81.72平方公里，其中山地10.35萬(wàn)畝，耕地1.36萬(wàn)畝。龍山海拔1349米，為松溪縣第一高峰。毛竹4.1萬(wàn)畝。地下礦藏有鎢、大理石、花崗巖等。產(chǎn)稻谷、毛竹、筍干、茶葉。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)形成以清水筍、香菇為主的食品加工和以竹、木為主的林產(chǎn)品加工兩大產(chǎn)業(yè)。小學(xué)“四率”連續(xù)十二年保持部頒一類標(biāo)準(zhǔn)，被列為市教育綜合改革試點(diǎn)鄉(xiāng)之一，村村有醫(yī)療所，戶戶飲用自來(lái)水。公路通縣城。有先秦時(shí)期文化遺址。

近年來(lái)，溪東鄉(xiāng)的農(nóng)村生態(tài)環(huán)境建設(shè)與保護(hù)工作雖然取得了一定的成績(jī)，但由于長(zhǎng)期以來(lái)，環(huán)境保護(hù)工作重鄉(xiāng)鎮(zhèn)輕農(nóng)村，農(nóng)村生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)工作始終沒有得到應(yīng)有的重視，面臨的形勢(shì)依然十分嚴(yán)峻，還存在不少問題。

1.1 農(nóng)村飲用水源保護(hù)能力較弱

溪東鄉(xiāng)農(nóng)村飲用水源主要采用地下淺層水源及地表水，容易受到污染，雖然對(duì)飲用水源地進(jìn)行了一定保護(hù)，但一部分地區(qū)仍然缺乏完善的水源地環(huán)境保護(hù)工程。

1.2 農(nóng)村生活污染問題依然嚴(yán)峻

垃圾三級(jí)處理模式處于初步階段，大多數(shù)村莊還沒有實(shí)現(xiàn)生活垃圾統(tǒng)一收集、統(tǒng)一轉(zhuǎn)運(yùn)、統(tǒng)一處置，尤其是垃圾填埋、焚燒處理能力遠(yuǎn)不能滿足日益增長(zhǎng)的農(nóng)村垃圾處理需求，大量垃圾被集中堆放，垃圾滲濾液?jiǎn)栴}影響嚴(yán)重；無(wú)足夠的生活污水集中處理工程，尤其是一些偏遠(yuǎn)的農(nóng)村生活污水直接排入環(huán)境，導(dǎo)致農(nóng)村群眾生活環(huán)境受到影響，個(gè)別地區(qū)甚至影響到村民的飲水安全和農(nóng)田質(zhì)量。

1.3 農(nóng)村企業(yè)污染依舊存在嚴(yán)重隱患

溪東鄉(xiāng)農(nóng)村各企業(yè)布局分散、設(shè)備簡(jiǎn)陋、工藝落后，企業(yè)污染點(diǎn)多面廣，雖然近兩年有所整治，但仍然有一部分企業(yè)污染較重。如多家清水筍罐頭廠等。

1.4 農(nóng)業(yè)面源污染問題普遍存在

目前，溪東鄉(xiāng)對(duì)農(nóng)藥品種使用上還未有具體管理措施，農(nóng)民群眾圖省錢，大多都使用普通化肥，而這種普通化肥大部分都滲透到土壤和水體，對(duì)農(nóng)田及周圍環(huán)境產(chǎn)生著一定威脅。

綜合分析溪東鄉(xiāng)農(nóng)村生態(tài)環(huán)境污染，主要可歸結(jié)為農(nóng)民生活污染、農(nóng)業(yè)面源污染、農(nóng)村企業(yè)污染三大類。問題的根源在于環(huán)境保護(hù)工作宣傳不到位；環(huán)境管理重鄉(xiāng)鎮(zhèn)輕農(nóng)村，農(nóng)村環(huán)境監(jiān)管體系缺位；公共投入渠道不暢，農(nóng)村污染治理能力缺乏；扶持政策措施不力，農(nóng)村污染治理市場(chǎng)化難以推進(jìn)；技術(shù)處理模式不當(dāng)，農(nóng)村污染治理效率低下。

2 溪東鄉(xiāng)生態(tài)環(huán)境建設(shè)做法

溪東鄉(xiāng)在生態(tài)環(huán)境建設(shè)中按照“污染防治與生態(tài)保護(hù)并重，生態(tài)保護(hù)與生態(tài)建設(shè)并舉”的方針，以創(chuàng)建“環(huán)境優(yōu)美鄉(xiāng)鎮(zhèn)”和“生態(tài)文明村”為抓手，不斷探索農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的有效途徑，全力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，精心打造綠色家園。

2.1 深化基本國(guó)策的宣傳教育

牢固樹立“保護(hù)第一、生態(tài)優(yōu)先”的理念，切實(shí)把生態(tài)環(huán)境建設(shè)作為農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作的主要內(nèi)容，擺上重要議事日程，加大宣傳力度，增強(qiáng)宣傳實(shí)效。通過制作宣傳標(biāo)語(yǔ)、印發(fā)宣傳資料和環(huán)保知識(shí)手冊(cè)、創(chuàng)建綠色學(xué)校、綠色企業(yè)活動(dòng)等方式，開展多層次，多形式的生態(tài)文明知識(shí)、環(huán)保政策法規(guī)的宣傳，引導(dǎo)群眾自覺保護(hù)農(nóng)村生態(tài)環(huán)境，倡導(dǎo)健康文明的生產(chǎn)、生活方式，形成人人環(huán)境、保護(hù)環(huán)境、美化環(huán)境的濃厚氛圍。

2.2 加大農(nóng)村清潔家園治理力度

一是，加強(qiáng)農(nóng)村生活污水處理。進(jìn)一步建設(shè)微動(dòng)力污水處理站或地埋式無(wú)動(dòng)力處理設(shè)施，增強(qiáng)污水處理能力，各村多采用凈化沼氣池、人工濕地、生物膜法、溝塘等方式進(jìn)行污水處理。二是，加強(qiáng)農(nóng)村生活垃圾治理。加快推進(jìn)農(nóng)村生活垃圾無(wú)害化處理。對(duì)鄉(xiāng)中村、鄉(xiāng)村結(jié)合部的區(qū)域垃圾收集轉(zhuǎn)運(yùn)，納入鄉(xiāng)級(jí)環(huán)境衛(wèi)生管理體系。對(duì)各村推行“組保潔、村收集轉(zhuǎn)運(yùn)、鄉(xiāng)處理”的鄉(xiāng)村一體化處理模式，逐步提高農(nóng)村生活垃圾收集率、清運(yùn)率和處理率。逐步做到“四統(tǒng)一”，即統(tǒng)一存放、統(tǒng)一收集、統(tǒng)一清理、統(tǒng)一處置。三是，加強(qiáng)農(nóng)村飲用水源地保護(hù)。開展農(nóng)村飲用水源保護(hù)區(qū)的調(diào)查監(jiān)測(cè)與劃界定標(biāo)工作，設(shè)置保護(hù)區(qū)標(biāo)志。做好水質(zhì)監(jiān)測(cè)工作，制定和完善農(nóng)村飲用水源保護(hù)應(yīng)急預(yù)案，建立預(yù)警機(jī)制，強(qiáng)化水污染事故的預(yù)防和應(yīng)急處理。

2.3 著力推進(jìn)農(nóng)業(yè)面源污染治理

一是，做好清潔田園工作。首先加強(qiáng)化肥、農(nóng)藥的市場(chǎng)管理，建立以供銷系統(tǒng)為主渠道的農(nóng)藥化肥營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，發(fā)揮行業(yè)管理、協(xié)調(diào)、服務(wù)職能；其次加強(qiáng)對(duì)沼氣、秸桿的能源化綜合利用，加快太陽(yáng)能等農(nóng)村再生能源技術(shù)、產(chǎn)品和示范項(xiàng)目的宣傳推廣，不斷提高農(nóng)業(yè)的資源利用率；最后是政策扶持，全面推廣秸桿還田等技術(shù)，實(shí)施化肥農(nóng)藥減量增效工程。二是，嚴(yán)格控制畜禽養(yǎng)殖污染?？茖W(xué)劃定畜禽養(yǎng)殖區(qū)，對(duì)新建、改建、擴(kuò)建的畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)地，嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境評(píng)審制度，確保污染物達(dá)標(biāo)排放。全力推廣生態(tài)化養(yǎng)殖木工，提高農(nóng)業(yè)綜合效益。三是，大力推進(jìn)“白色”污染治理。針對(duì)縣級(jí)廢舊塑料制品加工企業(yè)的再加工能力，根據(jù)鄉(xiāng)村人口和地膜覆蓋面積確定回收指標(biāo)，在鄉(xiāng)建立再生資源回收站，行政村設(shè)立回收點(diǎn)，確定個(gè)體流動(dòng)回收員，形成收購(gòu)、加工、銷售為一體的回收利用網(wǎng)絡(luò)體系。

2.4 建立農(nóng)村生態(tài)建設(shè)投入機(jī)制

進(jìn)一步加大政府投入，將農(nóng)村生態(tài)環(huán)境建設(shè)資金列入財(cái)政預(yù)算。采取財(cái)政貼息、投資補(bǔ)助等方式，引導(dǎo)社會(huì)資金投向農(nóng)村生態(tài)建設(shè)，如全力推進(jìn)雷厝片300畝以上的高產(chǎn)糧食栽培示范片建設(shè)，加快推進(jìn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變；做大做強(qiáng)周墩村400多畝有機(jī)茶園示范基地；積極引進(jìn)有識(shí)之士到溪東村馬源自然村投資建立葡萄等果蔬示范基地，同時(shí)帶動(dòng)鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)增效和農(nóng)民增收。逐步形成以政府投資為導(dǎo)向，農(nóng)民與企業(yè)投入為主體，信貸投入為補(bǔ)充的市場(chǎng)化、社會(huì)化的農(nóng)村生態(tài)建設(shè)新機(jī)制。

2.5 強(qiáng)化農(nóng)村生態(tài)建設(shè)監(jiān)督檢查

鄉(xiāng)黨委、政府及各村委依法履行農(nóng)村環(huán)境保護(hù)責(zé)任，將生態(tài)環(huán)保作為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部考核的重要內(nèi)容，推行領(lǐng)導(dǎo)干部任期生態(tài)環(huán)保目標(biāo)責(zé)任制，以創(chuàng)建國(guó)家級(jí)生態(tài)鄉(xiāng)、生態(tài)村為載體，建立政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，環(huán)保部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，有關(guān)部門分工負(fù)責(zé)，全社會(huì)共同參與的工作機(jī)制。增強(qiáng)基層環(huán)保工作力量，在鄉(xiāng)級(jí)政府設(shè)立環(huán)保工作站，配備專職人員，各村設(shè)立由村干部兼任的環(huán)保監(jiān)督員，各農(nóng)村小組設(shè)立由護(hù)林員兼任的環(huán)保信息員，逐步建立鄉(xiāng)、村、組三級(jí)環(huán)保工作網(wǎng)絡(luò)，完善生態(tài)環(huán)境建設(shè)防意聯(lián)建共管機(jī)制，整合力量，形成合力，加強(qiáng)監(jiān)管，鞏固建設(shè)成果。

3 取得的成效

3.1 生態(tài)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和生態(tài)村創(chuàng)建工作積極推進(jìn)

生態(tài)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和生態(tài)村創(chuàng)建是農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護(hù)的綜合性工作，考核指標(biāo)體系涵蓋了農(nóng)村水環(huán)境質(zhì)量、畜禽養(yǎng)殖糞便處理、農(nóng)田化肥及農(nóng)藥施用量、水土流失治理、農(nóng)村生活污水處理等方面的內(nèi)容和要求。自開展創(chuàng)建工作以來(lái)，溪東鄉(xiāng)被評(píng)選為國(guó)家級(jí)生態(tài)鄉(xiāng)，溪源、古弄被評(píng)選為國(guó)家級(jí)生態(tài)村，周墩、西洋、舉上、溪東被評(píng)選為省級(jí)生態(tài)村，朱源、東源、雷畬、西邊被評(píng)選為市級(jí)生態(tài)村，真正打造一個(gè)富美和諧的新溪東。各地在創(chuàng)建過程中，涌現(xiàn)了不少好的做法，如溪源村婦聯(lián)發(fā)動(dòng)全村家庭主婦開展“庭院整治”，同時(shí)出臺(tái)相關(guān)配套鼓勵(lì)政策，有效改變了村鎮(zhèn)的環(huán)境面貌；古弄村生態(tài)創(chuàng)建實(shí)行年度申報(bào)制度，將創(chuàng)建計(jì)劃納入各級(jí)的財(cái)政預(yù)算，確保創(chuàng)建工作投入到位。此外，溪東鄉(xiāng)黨委政府出臺(tái)了考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對(duì)創(chuàng)建成功的村實(shí)行“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”政策。所有這些對(duì)生態(tài)村的創(chuàng)建起到了良好的推動(dòng)作用。

3.2 “生態(tài)庭院”構(gòu)筑初見成效

在農(nóng)村環(huán)境綜合整治的過程中，溪東鄉(xiāng)在縣農(nóng)業(yè)部門的大力支持下開展了以衛(wèi)生改廁、沼氣開發(fā)利用、庭院美化綠化為主要內(nèi)容的“三位一體”“生態(tài)庭院”創(chuàng)建活動(dòng)，強(qiáng)力推廣“畜―沼―茶”模式，以豬、牛、羊糞作原料生沼氣，沼液和沼渣作為優(yōu)質(zhì)肥料噴施茶樹和毛竹，減少病蟲害，節(jié)約農(nóng)藥、化肥，同時(shí)處理好畜禽養(yǎng)殖糞便等污染。把廁所、豬圈與沼氣池連在一起，常年可產(chǎn)氣，不僅實(shí)現(xiàn)院落的美化、凈化、亮化，而且村民可省下一筆液化氣費(fèi)用，大家也極少上山砍柴火，即能節(jié)約能源又保護(hù)了生態(tài)。正如現(xiàn)在村民常掛嘴邊的一道打油詩(shī)：“做飯不燒柴和炭，點(diǎn)燈不用油和電，煙熏火燎不再現(xiàn)，文明衛(wèi)生真方便?！蹦壳叭l(xiāng)先后建起了沼氣池560多座，從而構(gòu)筑起一條不產(chǎn)廢料的家庭經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈，同時(shí)減少了對(duì)水、大氣環(huán)境的污染。

3.3 農(nóng)村生活污水治理開始啟動(dòng)

篇7

中圖分類號(hào)：F830.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003－5656(2008)05－0081－08

金融生態(tài)理論認(rèn)為，一個(gè)健康而完善的金融生態(tài)環(huán)境會(huì)孕育出高效的、充滿競(jìng)爭(zhēng)活力的金融主體，推動(dòng)金融市場(chǎng)充分發(fā)揮資源優(yōu)化配置的功能，降低金融交易成本，發(fā)揮金融對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用；反之，一個(gè)不良的有缺陷的金融生態(tài)環(huán)境必然會(huì)阻礙金融體系的有序運(yùn)行和健康發(fā)展，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行質(zhì)量。金融生態(tài)環(huán)境的構(gòu)建和完善是一個(gè)長(zhǎng)期的、反復(fù)選擇的過程，如同自然界生態(tài)環(huán)境的形成是通過生態(tài)主體和周圍環(huán)境相互作用、相互選擇、相互依賴，才能形成一個(gè)有機(jī)的生態(tài)系統(tǒng)。國(guó)內(nèi)外區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐證明，在統(tǒng)一的金融體系中，正規(guī)金融和非正規(guī)金融作為金融生態(tài)系統(tǒng)的兩大金融主體，是長(zhǎng)期共生和互補(bǔ)關(guān)系，它們的運(yùn)行狀況、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、發(fā)展方向以及與金融生態(tài)環(huán)境諸要素之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，直接反映了一個(gè)地區(qū)金融生態(tài)環(huán)境的發(fā)育狀況。

本文從理論和實(shí)證出發(fā)，結(jié)合國(guó)內(nèi)非正規(guī)金融發(fā)展現(xiàn)實(shí)，從金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境視角來(lái)觀察和分析非正規(guī)金融生態(tài)狀況，以期獲得完善金融生態(tài)環(huán)境，發(fā)展非正規(guī)金融的一般性認(rèn)識(shí)及提出相關(guān)政策建議。

一、金融生態(tài)環(huán)境約束下的非正規(guī)金融生態(tài)狀況

任何金融生態(tài)主體的存在都依賴于一定的金融生態(tài)環(huán)境，金融生態(tài)環(huán)境構(gòu)成金融主體的服務(wù)對(duì)象和活動(dòng)空間，它決定著金融主體的生存條件、健康狀況、運(yùn)行方式和發(fā)展方向(李楊等，2005)。作為金融主體之一的非正規(guī)金融必然依賴于一定的金融生態(tài)環(huán)境，金融生態(tài)環(huán)境對(duì)非正規(guī)金融的行為和運(yùn)行具有決定作用，非正規(guī)金融的生存和發(fā)展?fàn)顩r必然反映著區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境狀況。

金融生態(tài)環(huán)境是由諸多要素構(gòu)成的一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，包括金融主體賴以存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會(huì)文化和習(xí)俗、法治制度等。同時(shí)，金融生態(tài)環(huán)境如同自然生態(tài)環(huán)境一樣，對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)出現(xiàn)的某些問題或者缺陷，具有自我調(diào)節(jié)和修復(fù)機(jī)制。

1、非正規(guī)金融存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

非正規(guī)金融的服務(wù)對(duì)象主要是中小企業(yè)和個(gè)人。中小企業(yè)是非正規(guī)金融的主要資金需求者，廣大城鄉(xiāng)居民既是非正規(guī)金融的主要資金供給者，也是需求者，中小企業(yè)和個(gè)人獨(dú)特的融資需求偏好和特點(diǎn)構(gòu)成了非正規(guī)金融存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

(1)中小企業(yè)的融資特點(diǎn)。中小企業(yè)融資有兩方面特點(diǎn)：一是自身天然的融資條件缺陷，如規(guī)模小、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大、財(cái)務(wù)制度不健全、缺少有效抵押資產(chǎn)；二是融資需求頻繁、時(shí)間性強(qiáng)、期限短、金額有限。在金融資源短缺的約束條件下，中小企業(yè)的這些特點(diǎn)意味著從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)融資具有很高的交易成本。首先是貸款條件苛刻，提高了中小企業(yè)貸款的市場(chǎng)準(zhǔn)入成本；其次是貸款程序復(fù)雜、貸款時(shí)間長(zhǎng)，加大了貸款的交易成本。作為理性的經(jīng)濟(jì)主體，過高的交易成本使中小企業(yè)的融資需求在正規(guī)金融中介的制度障礙面前止步不前。從另一方面來(lái)講，由于借貸雙方信息不對(duì)稱產(chǎn)生的信貸配給，以及對(duì)借款人道德風(fēng)險(xiǎn)的顧慮，其結(jié)果是正規(guī)金融機(jī)構(gòu)更多選擇對(duì)中小企業(yè)貸款的數(shù)量管制以回避風(fēng)險(xiǎn)。

(2)個(gè)人消費(fèi)者的融資特點(diǎn)。無(wú)論出于生活、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資或是家庭特殊支出(如嫁娶、買房建房、醫(yī)療教育)需要，個(gè)人向正規(guī)金融機(jī)構(gòu)借貸都處于不利的境地，因?yàn)檎?guī)金融機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人基本上不發(fā)放信用貸款，而且貸款一般限制在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性用途。而抵押或擔(dān)保對(duì)于個(gè)人尤其是廣大農(nóng)民來(lái)講是一個(gè)較難逾越的障礙。從目前中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)狀況來(lái)看，多數(shù)農(nóng)戶缺乏有效的符合農(nóng)村信用社、商業(yè)銀行貸款的抵押品(農(nóng)村土地的集體所有)，對(duì)于城鎮(zhèn)居民，其有效抵押資產(chǎn)只有住房，而居民中需要借貸的往往是那些收入較低無(wú)自有住房的中低收入階層。因此，無(wú)論是居民生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性資金需求還是非生產(chǎn)性資金需求的滿足都存在較大缺口。

在中小企業(yè)和個(gè)人存在融資需求缺口的同時(shí)，民間卻有大量的閑置資金供給，這為非正規(guī)金融制度的產(chǎn)生提供了必要的市場(chǎng)條件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。2005年中國(guó)人民銀行估算中國(guó)民間融資規(guī)模約為9500億元，占GDP的6.69％。另?yè)?jù)中央財(cái)經(jīng)大學(xué)地下金融課題組于2005年初對(duì)全國(guó)20個(gè)省份的地下金融規(guī)模的調(diào)查，非正規(guī)融資規(guī)模占正規(guī)途徑融資規(guī)模的比重平均達(dá)28.7％，農(nóng)戶從非正規(guī)金融途徑獲得的借款占農(nóng)戶借款規(guī)模的比重超過55％。按照制度變遷理論，對(duì)現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者新制度安排的創(chuàng)造就是誘致性制度變遷。民間金融的產(chǎn)生就是對(duì)以正規(guī)金融制度為主導(dǎo)的融資格局的創(chuàng)新制度安排，是誘致性制度變遷。這種誘致性制度變遷內(nèi)生于中小企業(yè)和個(gè)人的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。理論和實(shí)證研究表明，非正規(guī)金融植根于中小企業(yè)和個(gè)人之間，即所謂“草根金融”。非正規(guī)金融是內(nèi)生于某一經(jīng)濟(jì)體中的一種金融形式，它的產(chǎn)生發(fā)展是這一經(jīng)濟(jì)體本身所需要和催生的(姜旭朝，2004)。虞群娥等對(duì)杭州177家中小企業(yè)的調(diào)查問卷分析表明，民間金融與中小企業(yè)存在很強(qiáng)的共生性關(guān)系，這種共生性關(guān)系是一種市場(chǎng)自然演化的結(jié)果。

通過上述理論與實(shí)證分析可以得出，只要中小企業(yè)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)主體存在，非正規(guī)金融就有存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；只要正規(guī)金融制度供給存在缺陷，中小企業(yè)的融資需求就需要?jiǎng)?chuàng)新的體制外金融制度供給來(lái)滿足。從另一角度分析，即使通過金融制度改革與完善，正規(guī)金融實(shí)現(xiàn)了充分供給，非正規(guī)金融也仍然可能繼續(xù)存在，因?yàn)檎?guī)金融中介無(wú)論發(fā)展到何種程度，都無(wú)法涵蓋所有層次的不同特點(diǎn)和偏好的融資需求，尤其是廣泛存在的中小企業(yè)和居民個(gè)人的融資需求。

2、非正規(guī)金融生態(tài)狀況的實(shí)證

無(wú)論在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)還是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，活躍的非正規(guī)金融活動(dòng)就充分證明非正規(guī)金融與中小企業(yè)和個(gè)人的共生性或內(nèi)生性。東南沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)如浙江、廣東、福建等地非正規(guī)金融歷來(lái)就比較活躍和發(fā)達(dá)。2001年人民銀行廣東分行對(duì)轄區(qū)民間融資調(diào)查認(rèn)為，民間融資非常廣泛，據(jù)保守推算，民間借貸的資金來(lái)源、資金運(yùn)用規(guī)模約為1140億元、1080億元。中國(guó)人民銀行《2004年區(qū)域金融運(yùn)行報(bào)告》統(tǒng)計(jì)調(diào)查顯示，2004年浙江、福建、河北省民間融資規(guī)模分別約在550億元、450億元和350億元，相當(dāng)于各省當(dāng)年貸款增量的15％－25％。浙江民營(yíng)經(jīng)濟(jì)增加值占全省GDP的比重為62.9％，其中個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)占GDP的54.9％。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，民間資本豐裕，非正規(guī)金融活躍。中國(guó)人民銀行杭州中心支行估計(jì)2004年浙江全省民間融資規(guī)模在1300－1500億左右。浙江溫州、臺(tái)州，以發(fā)達(dá)的中小民營(yíng)企業(yè)集聚形成的產(chǎn)業(yè)集群為特色，非正規(guī)金融也最為活躍，人民銀行溫州中心支行對(duì)400戶民間借貸監(jiān)測(cè)點(diǎn)

統(tǒng)計(jì)顯示，僅2008年1月份發(fā)生民間借貸額就達(dá)10273萬(wàn)元，2006年溫州民間借貸額高達(dá)450億元。瑞安市作為溫州民營(yíng)經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的縣級(jí)市，民間借貸頗具典型，人民銀行瑞安支行2006年對(duì)200家農(nóng)戶的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，只有38％的農(nóng)戶資金緊張時(shí)首選金融機(jī)構(gòu)貸款，58％的農(nóng)戶首選親朋好友借款，選擇高利貸、專業(yè)合作社或村委會(huì)借款的占13％。初步估算，瑞安民間融資規(guī)模約為35億元。浙江臺(tái)州市所轄的溫嶺市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，民間借貸規(guī)模龐大，僅橫峰村每年借貸量就達(dá)1000萬(wàn)元，該村的經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的近百戶民營(yíng)企業(yè)均有過民間借貸，一次借款50萬(wàn)元是常事，另外通過標(biāo)會(huì)融資的規(guī)模也有幾千萬(wàn)元(人民銀行臺(tái)州中支課題組，2003)。

在某些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，非正規(guī)金融也相當(dāng)活躍。中國(guó)人民銀行《2004年區(qū)域金融運(yùn)行報(bào)告》顯示，江西上饒市2004年民間融資總量在14億元左右，相當(dāng)于當(dāng)年貸款增量的三分之一以上。蘇士儒等(2005)對(duì)寧夏農(nóng)村地區(qū)的調(diào)研顯示民間金融廣泛存在于寧夏各地，其中對(duì)鹽池縣等三個(gè)縣89戶調(diào)查中，有71戶參與民間借貸，占比達(dá)到80％。中國(guó)人民銀行樂山中支對(duì)所轄犍為縣調(diào)查表明，當(dāng)?shù)孛耖g金融日趨活躍，融資規(guī)模逐漸增大，從融資額看全縣年均增長(zhǎng)25.9％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期金融機(jī)構(gòu)融資增長(zhǎng)額度。中國(guó)人民銀行阜陽(yáng)中支對(duì)當(dāng)?shù)爻闃诱{(diào)查結(jié)果顯示，轄區(qū)民間金融總體趨熱，并已滲透到經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面，特別是經(jīng)濟(jì)較為活躍地區(qū)，調(diào)查樣本中，企業(yè)、城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)營(yíng)者和農(nóng)戶中參與民間融資的占比分別為62.9％、61.6％和83.7％。泰順是溫州地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，但民間借貸仍然十分普遍。當(dāng)?shù)厝嗣胥y行支行對(duì)五個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)共200家農(nóng)戶的問卷調(diào)查表明，41.1％的人認(rèn)為當(dāng)?shù)孛耖g借貸“很普遍”，31％的農(nóng)戶認(rèn)為“有一些”。在回答家庭是否有過民間借貸時(shí)，有67.5％的人選擇了“每年都需要向私人借貸”，有22.3％的人選擇了“偶爾需要向私人借款”，僅有10.2％的人“從不需要向私人借貸”。這一結(jié)果顯示，大部分農(nóng)戶每年都有融資需求。另外，中國(guó)人民銀行相關(guān)分行對(duì)浙江、福建、河北、山西、江西、河南六省區(qū)的調(diào)研表明，非正規(guī)金融活動(dòng)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度有關(guān)。

二、非正規(guī)金融的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

(一)非正式制度約束

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度分為正式制度和非正式制度，社會(huì)文化和習(xí)俗等屬于非正式制度。非正規(guī)金融作為“體制外”的金融形式，內(nèi)生于中小企業(yè)和個(gè)人的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，不受國(guó)家法令、金融制度等正式規(guī)則約束，具有正規(guī)金融機(jī)構(gòu)無(wú)法比擬的融資信息優(yōu)勢(shì)、成本優(yōu)勢(shì)、效率優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)的形成不僅源于其內(nèi)生性表現(xiàn)出的自然適應(yīng)性，還依賴于社會(huì)傳統(tǒng)和習(xí)俗等非正式制度對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

首先，非正規(guī)金融的放貸對(duì)象一般是熟人、親友或本鄉(xiāng)鎮(zhèn)的企業(yè)，借貸雙方?jīng)]有社會(huì)關(guān)系基礎(chǔ)的情況很少發(fā)生。中國(guó)人民銀行溫州中心支行2003年的一項(xiàng)問卷調(diào)查顯示，有89.4％的借貸活動(dòng)雙方是朋友、親戚或同業(yè)熟人關(guān)系，另10.6％的是雙方原來(lái)不認(rèn)識(shí)，而由他人介紹的。在溫州，一般而言錢莊的放貸勢(shì)力范圍在2公里之內(nèi)(郭斌、劉曼路，2002)。這種交易對(duì)象的選擇就是基于對(duì)借款人信息獲得的優(yōu)勢(shì)需要。非正規(guī)金融的貸款方對(duì)于借款人從事項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)可能認(rèn)識(shí)不清，但至少對(duì)于借款人有一定的地緣、人緣或血緣關(guān)系，對(duì)其人品等有一定的認(rèn)識(shí)，這樣違約的可能性、道德風(fēng)險(xiǎn)在一個(gè)較大的程度上可以避免。并且由于地緣、人緣的關(guān)系，借款人一旦違約，其機(jī)會(huì)主義行為的成本相當(dāng)高昂，因此，不到萬(wàn)不得已借款人不會(huì)違約(史晉川、葉敏，2001)。非正規(guī)金融這種放貸對(duì)象的選擇方式，目的就是通過基于地緣、人緣和血緣關(guān)系前提下形成的人與人之間道德約束和輿論壓力，來(lái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制。這種依靠非正式制度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制是非正規(guī)金融能夠不斷發(fā)展的重要生態(tài)環(huán)境條件之一。

其次，非正規(guī)金融債務(wù)主體的個(gè)人化，使債權(quán)債務(wù)關(guān)系更加清晰明確。民間借貸一般多用于企業(yè)或個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，但借貸主體往往不是企業(yè)，而是業(yè)主個(gè)人。從償債角度來(lái)講，個(gè)人對(duì)債務(wù)負(fù)有無(wú)限責(zé)任，加之雙方有一定的社會(huì)關(guān)系基礎(chǔ)，償債安全性大于企業(yè)，即使出現(xiàn)債務(wù)糾紛需要通過法律解決，也由于債務(wù)主體明確而易于斷案和執(zhí)行。

第三，民間借貸的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不依賴抵押或擔(dān)保，而注重借款人的個(gè)人信用和償還能力。2003年溫州人民銀行的問卷調(diào)查顯示87.9％的借貸活動(dòng)既無(wú)財(cái)產(chǎn)抵押也無(wú)他人擔(dān)保，2007年的調(diào)查顯示80.2％的民間借貸采用信用借款方式，擔(dān)保方式占17.8％，這與正規(guī)金融機(jī)構(gòu)主要依賴抵押和擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)控制方式截然不同。民間借貸不依賴第二還款來(lái)源的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，表明放款人對(duì)資金使用風(fēng)險(xiǎn)更具敏感性，也說明民間借貸更多依賴個(gè)人誠(chéng)信、依賴社會(huì)關(guān)系減少信息不對(duì)稱等非正式規(guī)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的事實(shí)。

第四，由于中小企業(yè)自身融資條件的天然缺陷，從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)融資受到信貸配給的對(duì)待和高信貸門檻的約束，能從非正規(guī)金融渠道獲得融資對(duì)它們來(lái)說彌足珍貴，必然激勵(lì)其倍加珍惜自身信用。另外，要想獲得非正規(guī)金融的長(zhǎng)期支持，中小企業(yè)需要長(zhǎng)期、反復(fù)證明自己擁有良好的信用記錄和相當(dāng)硬的預(yù)算約束。因此，對(duì)中小企業(yè)來(lái)講，長(zhǎng)期的民間融資經(jīng)歷，使它們深深懂得誠(chéng)信品質(zhì)和自律意識(shí)對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性。對(duì)理性的個(gè)人來(lái)說也必然如此。非正規(guī)金融能夠在政策夾縫中頑強(qiáng)生存并長(zhǎng)期發(fā)展，除了其內(nèi)生于中小企業(yè)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)之中的特性外，依賴社會(huì)誠(chéng)信和自律意識(shí)等非正式制度的約束進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制是關(guān)鍵因素?；谏鐣?huì)誠(chéng)信文化等非正式制度約束是非正規(guī)金融生存發(fā)展的重要生態(tài)環(huán)境條件之一。這在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的溫州地區(qū)得到了很好的驗(yàn)證。溫州民營(yíng)中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期大多依賴民間借貸，由于民營(yíng)企業(yè)從各類金融機(jī)構(gòu)獲得融資的前提都要有良好的誠(chéng)信記錄，因此溫州的企業(yè)誠(chéng)信文化已經(jīng)成為重要的區(qū)域經(jīng)濟(jì)特色，逐漸形成了一種全社會(huì)珍惜自身信用的良好氛圍。例如有的企業(yè)或個(gè)人貸款到期，一時(shí)資金緊張，即使通過民間借貸(如擔(dān)保公司)融資，也要先還給銀行，避免產(chǎn)生貸款拖欠影響企業(yè)信用記錄，這種做法在溫州比較普遍。在溫州不僅民間借貸的違約率低，銀行、農(nóng)村信用社等正規(guī)金融機(jī)構(gòu)不良貸款率也非常低(見表1－溫州銀行業(yè)歷年不良貸款率狀況)。溫州市2002年全市民間借貸規(guī)模約為300－350億元，真正出現(xiàn)債務(wù)問題的資金只有2.87億元，占比不到1％，而同期全市銀行業(yè)不良貸款率為4.35％。調(diào)查顯示法院受理民間借貸糾紛和詐騙金額占民間借貸資金的比率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的不良貸款率。山西省臨汾市2003年法院受理民間借貸資金詐騙金額370萬(wàn)元，相當(dāng)于當(dāng)?shù)孛耖g借貸資金的0.0325％。另?yè)?jù)江西省抽樣調(diào)查，民間借貸的償債率在95％以上。濟(jì)南市歷城區(qū)神武村放貸戶李石程連續(xù)12年放貸無(wú)壞帳(秦奮，2007)。

(二)非正規(guī)金融的法制環(huán)境

非正規(guī)金融發(fā)自民間，植根民間，在政策真空地帶生存，長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)家沒有相關(guān)的法令制度約束。只要民間借貸不發(fā)生大規(guī)模的集資詐騙、倒

會(huì)風(fēng)潮，政府一般對(duì)其采取默認(rèn)態(tài)度。正是由于受政府管制很少，非正規(guī)金融在制度供給上表現(xiàn)出了很好的適應(yīng)性和靈活性，得以在廣大城鄉(xiāng)普遍存在。然而，法律制度的真空，也為非正規(guī)金融留下了金融風(fēng)險(xiǎn)隱患。非正規(guī)金融交易是通過各種非正式契約來(lái)完成，而非正式契約常常是不完備的，例如有的民間借貸甚至沒有書面形式，僅是口頭協(xié)議，出現(xiàn)糾紛難以受到法律保護(hù)。也有的民間借貸常常以暴力形式催收借款，導(dǎo)致某些違法行為出現(xiàn)；有些非法集資的“會(huì)首”卷款潛逃使大量“會(huì)角”的資金血本無(wú)歸。以非正規(guī)金融活躍的溫州為例，早在20世紀(jì)80年代中期，民間個(gè)人集資泛濫，“會(huì)案”頻繁爆發(fā)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅倒會(huì)、破產(chǎn)在100萬(wàn)元以上的“銀背”人員就達(dá)數(shù)十人，金額在6000萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的則不計(jì)其數(shù)，涉及資金多達(dá)1億元以上(張震宇等，2002)。20世紀(jì)90年代初，溫州又出現(xiàn)了亂集資、亂批金融機(jī)構(gòu)、亂辦金融業(yè)務(wù)的“三亂”現(xiàn)象。許多私營(yíng)企業(yè)、個(gè)人、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)由地方政府審批或未經(jīng)審批組建各類農(nóng)村合作基金會(huì)、資金調(diào)劑服務(wù)部、個(gè)體協(xié)會(huì)服務(wù)部、投資公司、典當(dāng)行等組織，從事借貸活動(dòng)。這些機(jī)構(gòu)普遍資本金嚴(yán)重不足，綜合費(fèi)率高達(dá)18％－22％，具有很大的金融風(fēng)險(xiǎn)隱患，一度使溫州金融環(huán)境混亂不堪。隨后，人民銀行在1996年《關(guān)于取締私人錢莊的通知》，1998年頒布《整頓亂集資、亂批金融機(jī)構(gòu)和亂辦金融業(yè)務(wù)的實(shí)施方案》，依法取締和整頓，才使非正規(guī)金融的秩序趨于正常，但溫州民間借貸活動(dòng)始終很活躍。

2007年下半年后，由于國(guó)家連續(xù)實(shí)施適度從緊的貨幣政策，正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的信貸規(guī)模受到較大制約，溫州民間借貸活動(dòng)又進(jìn)一步活躍。據(jù)人民銀行溫州中心支行的民間借貸利率觀測(cè)顯示，2007年8月份最高監(jiān)測(cè)月利率達(dá)40‰，加權(quán)平均月利率9.7615‰，9月份突破1分到10.32‰，12月份已升高到11.64‰。由于缺乏合法身份，近年來(lái)非正規(guī)金融活動(dòng)出現(xiàn)了一種隱蔽的形式，如溫州的許多擔(dān)保公司、投資咨詢公司，名義是為中小企業(yè)貸款擔(dān)保，實(shí)質(zhì)是從事高息放貸活動(dòng)。尤其是一些小規(guī)模的擔(dān)保公司從事的業(yè)務(wù)就是替人墊資還貸、驗(yàn)資、增資、貼現(xiàn)、保證金等短期周轉(zhuǎn)資金貸款業(yè)務(wù)，當(dāng)?shù)厮追Q之為“倒款”。在高利誘惑下，許多不具備條件的擔(dān)保公司紛紛出現(xiàn)，有的根本沒有經(jīng)過工商部門審批，有的資本金很少，根本不足以從事?lián)I(yè)務(wù)，由此導(dǎo)致的借貸糾風(fēng)也日漸增多，如在民間借貸相對(duì)活躍的溫州市甌海區(qū)，2007年5月至9月甌海區(qū)法院即已受理民間借貸訴訟76起，總額達(dá)600多萬(wàn)元。杭州也出現(xiàn)了以實(shí)業(yè)公司名義從事隱蔽放貸業(yè)務(wù)的非正規(guī)金融機(jī)構(gòu)。

其次，非正規(guī)金融的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)比較隱蔽，不受金融監(jiān)管和稅收的約束，可以免去許多的成本費(fèi)用，因此，其利潤(rùn)空間非常巨大。一個(gè)規(guī)模較大的地下錢莊每年經(jīng)手的資金可達(dá)幾億元甚至十幾億元人民幣，即使按照5％0的較低收益率計(jì)算，一個(gè)地下錢莊每年的收益可高達(dá)幾百萬(wàn)甚至上千萬(wàn)元人民幣(趙曉紅、解春雷，2003)。一方面受高利誘惑，另一方面非正規(guī)金融活動(dòng)缺乏合法的組織形式，導(dǎo)致地下錢莊屢禁不止，這不僅使正規(guī)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受到干擾，而且破壞了金融業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。此外，近年來(lái)我國(guó)對(duì)外開放不斷深化，地下經(jīng)濟(jì)日益猖獗，各種走私、逃稅、騙匯、販毒以及洗錢、資本外逃等違法犯罪行為屢禁不止。這些地下經(jīng)濟(jì)往往會(huì)利用在金融法規(guī)和監(jiān)管之外的民間非正規(guī)金融(如地下錢莊)來(lái)融資和結(jié)算，使部分非正規(guī)金融在一定程度上成為地下經(jīng)濟(jì)的助推器，擾亂了正常的經(jīng)濟(jì)秩序。非正規(guī)金融具有存在和發(fā)展的客觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與制度環(huán)境，但缺乏法律認(rèn)可的組織形式和地位，導(dǎo)致其發(fā)展中出現(xiàn)一些金融異化的現(xiàn)象，是非正規(guī)金融生態(tài)的法治環(huán)境存在缺陷的體現(xiàn)。

第三，非正規(guī)金融實(shí)際上發(fā)揮著對(duì)正規(guī)金融重要的補(bǔ)充作用，但其地位不被法律承認(rèn)，處于不明不暗的灰色狀態(tài)。從金融生態(tài)角度講，人為地限制非正規(guī)金融發(fā)展會(huì)影響到完善的金融生態(tài)鏈的形成，導(dǎo)致金融生態(tài)體系結(jié)構(gòu)缺陷，生態(tài)功能不健全，生態(tài)主體行為扭曲。此外，還導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰法則無(wú)法有效發(fā)揮，不僅會(huì)降低金融業(yè)的整體效率，也不利于金融風(fēng)險(xiǎn)的化解。

(三)非正規(guī)金融生態(tài)的自我調(diào)節(jié)機(jī)制

金融生態(tài)如同自然生態(tài)一樣具有自我調(diào)節(jié)機(jī)制。非正規(guī)金融、正規(guī)金融由于二者生存和發(fā)展的制度空間不同，自我調(diào)節(jié)機(jī)制具有不同的特征。非正規(guī)金融的利率能夠按市場(chǎng)資金供求狀況發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，比正規(guī)金融機(jī)構(gòu)受到管制的利率機(jī)制更為有效，但也具有一些負(fù)面效應(yīng)。

1、不同特征的利率機(jī)制導(dǎo)致正規(guī)金融的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)加劇。正規(guī)金融的利率水平具有導(dǎo)向作用，也影響著非正規(guī)金融的利率水平，但是受到管制的正規(guī)金融利率調(diào)整往往滯后于市場(chǎng)利率，不能靈活反映市場(chǎng)資金供求，而非正規(guī)金融的利率機(jī)制可以快速反映資金供求狀況。當(dāng)市場(chǎng)資金供求趨緊時(shí)，非正規(guī)金融利率迅速上升，但正規(guī)金融利率在管制條件下要滯后一些，導(dǎo)致大量的資金需求涌向正規(guī)金融機(jī)構(gòu)，而一部分資金供給流向民間借貸市場(chǎng)，加劇了金融“脫媒”現(xiàn)象，使正規(guī)金融機(jī)構(gòu)資金來(lái)源受到較大影響，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)積聚。同時(shí)，在信貸配給和逆向激勵(lì)行為存在前提下，正規(guī)金融機(jī)構(gòu)還會(huì)減少對(duì)中小企業(yè)信貸。

2、非正規(guī)金融不同于正規(guī)金融的利率調(diào)節(jié)機(jī)制，還會(huì)對(duì)貨幣政策的效果產(chǎn)生影響。非正規(guī)金融不受央行貨幣政策的約束，溫州等地的民間借貸監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)表明，當(dāng)央行實(shí)行從緊的貨幣政策，正規(guī)金融機(jī)構(gòu)收緊銀根時(shí)，非正規(guī)金融利率往往快速上升，在利率機(jī)制驅(qū)動(dòng)下，社會(huì)資金大量轉(zhuǎn)向民間借貸，借貸利率迅速上升，放貸規(guī)模也快速擴(kuò)張。如2004年國(guó)家金融宏觀調(diào)控從第二季度開始銀根緊縮，市場(chǎng)資金趨緊，溫州儲(chǔ)蓄存款曾出現(xiàn)連續(xù)9個(gè)月負(fù)增長(zhǎng)，民間借貸利率從當(dāng)年6月份開始顯著上升并維持在12‰左右，比2003年上升了36％(2003年民間借貸利率月均為8.86‰)，300戶抽樣調(diào)查的借貸總規(guī)模也比2003年增長(zhǎng)17％。2007年下半年以來(lái)的從緊貨幣政策，民間借貸利率和規(guī)模也同樣大幅上漲。銀根緊縮時(shí)民間借貸規(guī)模擴(kuò)張當(dāng)然有助于緩解中小企業(yè)的融資難狀況，但在一定程度上影響了央行貨幣政策的預(yù)期效果。

3、非正規(guī)金融的市場(chǎng)化利率調(diào)節(jié)機(jī)制，對(duì)于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施帶來(lái)不利影響。非正規(guī)金融不受產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策制約，完全以利潤(rùn)為目標(biāo)，使其資金投向具有自發(fā)性和分散性，在一定程度上削弱了正規(guī)金融信貸的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整功能。目前國(guó)家對(duì)房地產(chǎn)、化工等重污染、高能耗行業(yè)實(shí)施較嚴(yán)格的信貸調(diào)控，但非正規(guī)金融對(duì)于這些投資回報(bào)率高、投資回收期短的項(xiàng)目卻情有獨(dú)鐘。例如溫州當(dāng)?shù)佚嫶蟮拿耖g資本，借助發(fā)達(dá)的非正規(guī)金融積聚功能，可以在很短的時(shí)間內(nèi)動(dòng)員起上千萬(wàn)甚至幾億元的民間資金，投向房地產(chǎn)、煤礦等暴利項(xiàng)目，近年來(lái)聞名全國(guó)的溫州“炒房團(tuán)”、“炒煤團(tuán)”主導(dǎo)著局部地區(qū)房地產(chǎn)交易價(jià)格和小煤礦承包價(jià)格，都與當(dāng)?shù)氐拿耖g借貸有關(guān)。溫州以服裝、制鞋、低壓電器等傳統(tǒng)輕工產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正面臨著“低、小、散”的發(fā)展瓶頸，如何改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和調(diào)整是溫州政府正在努力推動(dòng)的政策導(dǎo)向，而大量民間資本的投向以及本地資本外流正成為令地方政

府擔(dān)憂的問題。因?yàn)閷?duì)于溫州這樣以民營(yíng)資本投資為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，民間資本投向不能與政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向配合，產(chǎn)業(yè)升級(jí)與結(jié)構(gòu)調(diào)整可能只會(huì)成為政府部門的一廂情愿。

三、結(jié)論和建議

(一)從金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境視角觀察非正規(guī)金融，把非正規(guī)金融看作是一個(gè)具有生命力的生態(tài)主體，其產(chǎn)生和發(fā)展受到內(nèi)生性決定條件和外部生態(tài)環(huán)境因素的影響，這有利于更加客觀地看待民間金融的存在實(shí)現(xiàn)及其市場(chǎng)主體地位及現(xiàn)實(shí)功能。從非正規(guī)金融發(fā)展的生態(tài)狀況能夠折射出當(dāng)前金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境的客觀現(xiàn)實(shí)及某些缺陷。

篇8

中圖分類號(hào)x171.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼a文章編號(hào) 1007-5739(2010)23-0254-02

1國(guó)外研究動(dòng)態(tài)

早期的研究是關(guān)于河道枯水流量(low-flow)的研究[1-2],這個(gè)時(shí)期主要是為了滿足河流的航運(yùn)功能對(duì)枯水流量進(jìn)行研究。隨后,由于河流污染問題的出現(xiàn),開始對(duì)最小可接受流量(minimum acceptable flows,mafls)進(jìn)行研究[3],其最小可接受流量除了滿足航運(yùn)功能外,還要滿足排水納污功能。隨著河流受人為因素影響和控制的加強(qiáng),河流生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能遭到破壞,生態(tài)可接受流量范圍(ecology acceptable flow regime,eafr)的研究逐漸展開[4],其主要是為了恢復(fù)河流生態(tài)系統(tǒng)功能,為滿足不同的環(huán)境要求而進(jìn)行生態(tài)可接受流量范圍的研究。

目前,國(guó)際上對(duì)河流的生態(tài)環(huán)境需水量使用較為廣泛、通用的概念是枯水流量。近10年來(lái),為了促進(jìn)水文水資源研究,國(guó)際之間加強(qiáng)了合作,其中包括對(duì)河道枯水流量的研究[5],如frend(flow reg-imes from experimental and net data)行動(dòng)計(jì)劃,第一個(gè)行動(dòng)計(jì)劃由水文組織(institute of hydrology(uk))倡導(dǎo),并為1985—1988年的國(guó)際水文計(jì)劃方案ⅲ(uneso international hydrological programme-ⅲ)做了部分工作[6]。這個(gè)組織包括13個(gè)歐洲國(guó)家,主要是應(yīng)用國(guó)家水流量(水文)數(shù)據(jù)庫(kù)及不同的研究方法,預(yù)測(cè)河流的洪、枯水流量,分析和研究了歐洲西北部1 350條河流的的枯水流量狀況[7]。研究集中在應(yīng)用水力學(xué)參數(shù)研究枯水流量與流域河床組成特性之間的關(guān)系,以及研究不同頻率不同時(shí)段年均流量(mean)與最小流量(annual minima)和枯水流量(low-flow)之間的聯(lián)系等,第1個(gè)歐洲frend行動(dòng)計(jì)劃采用了西歐國(guó)家網(wǎng)絡(luò)提供的精確的日流量和相應(yīng)的流域資料數(shù)據(jù)庫(kù)。隨后,frend行動(dòng)計(jì)劃開始向橫向(包括東歐國(guó)家)和縱向(擴(kuò)大到大尺度問題、方法問題、枯水流量和洪水流量條件下流域土地利用的變化,水質(zhì)等問題的研究)的研究方向發(fā)展[8-9],其研究的深度和廣度不斷擴(kuò)大。

目前,frend組織很快擴(kuò)展到歐洲及世界其他許多地區(qū)和國(guó)家,如西非、中非、北非、地中海地區(qū)及中亞地區(qū),印度及南亞地區(qū)等,最近正在進(jìn)行的frend行動(dòng)計(jì)劃將其研究成果概括在frend報(bào)告中[10],最新成果有:北歐地區(qū)枯水流量和干旱研究;南非區(qū)域水資源和干旱評(píng)估方法研究;西非、中非地區(qū)雨量減少對(duì)枯水流量長(zhǎng)期影響研究;枯水流量時(shí)間系列與斷流分析;地域性生態(tài)水文學(xué)理論和水資源統(tǒng)一管理的論述等?？傊?國(guó)際上在水資源領(lǐng)域的合作使得先進(jìn)的研究技術(shù)和手段應(yīng)用到更多的具有水文數(shù)據(jù)庫(kù)的國(guó)家和地區(qū),特別是在流域枯水流量的研究方面,顯得更為突出。

國(guó)外河流生態(tài)環(huán)境需水量的研究?jī)?nèi)容概括為:河道流量與魚類生息環(huán)境關(guān)系的研究;河道流量、水生生物與do三者之間的關(guān)系的研究;水生生物指示物與流量之間的關(guān)系研究;水庫(kù)調(diào)度考慮生態(tài)環(huán)境、生態(tài)環(huán)境水量的優(yōu)化分配的研究;生態(tài)環(huán)境用水與經(jīng)濟(jì)用水關(guān)系研究等[11-13]。

國(guó)外較為通用的研究方法可分為3類[14]:一是傳統(tǒng)的流量計(jì)算法(標(biāo)準(zhǔn)流量法);二是基于水力學(xué)基礎(chǔ)的水力學(xué)法;三是基于生物學(xué)基礎(chǔ)的棲息地法。

(1)標(biāo)準(zhǔn)流量法。一是7q10法[15]。采用90%保證率最枯連續(xù)7d的平均水量作為設(shè)計(jì)值。二是tennant法[16]。是美國(guó)目前使用確定河道生態(tài)環(huán)境需水量的一種方法,河道流量推薦值以預(yù)先確定的年平均流量的百分?jǐn)?shù)為基礎(chǔ)。該法通常在優(yōu)先度不高的河段研究中作為河道流量推薦值使用,或作為其他方法的一種檢驗(yàn)。

(2)水力學(xué)法。一是r2cross法[17]。在計(jì)算河道流量推薦值時(shí),由河道幾何形態(tài)決定的水深、河寬、流速等因素必須加以考慮。有4項(xiàng)指標(biāo):濕周率、河流寬度、平均水深以及平均流速,具有2個(gè)標(biāo)準(zhǔn),即枯水月、豐水月。r2cross法以曼寧公式為基礎(chǔ),由于必須對(duì)河流的斷面進(jìn)行實(shí)地調(diào)查,才能確定有關(guān)的參數(shù),因此這種方法比標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定法難以應(yīng)用。二是濕周法[18]。該法的依據(jù)是基于以下假定:即保護(hù)好臨界區(qū)域的水生生物棲息地的濕周,也將對(duì)非臨界區(qū)域的棲息地提供足夠的保護(hù)。利用濕周(指水面以下河床橫斷面的線性長(zhǎng)度)作為棲息地的質(zhì)量指標(biāo)來(lái)估算河道內(nèi)流量值,通過在臨界的棲息地區(qū)域(通常大部分是淺灘)現(xiàn)場(chǎng)搜集河道的幾何尺寸、流量和數(shù)據(jù),并以臨界的棲息地類型作為河流的其余部分的棲息地指標(biāo)。河道的形狀影響分析結(jié)果。該法需要確定濕周與流量之間的關(guān)系。這種關(guān)系可從多個(gè)河道斷面的幾何尺寸—流量關(guān)系實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)推求,或從單一河道斷面一組幾何尺寸—流量數(shù)據(jù)中計(jì)算得出。推薦值依據(jù)濕周—流量關(guān)系曲線中的變化點(diǎn)的位置來(lái)確定。

(3)棲息地法。一是ifim(增加法)[19]。ifim(instream flow incremental methology)法是應(yīng)用比較廣泛的計(jì)算環(huán)境需水量的方法[20],ifim根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)如水深、河流基質(zhì)類型等,采用phabsim(physical habitat simulation)模型模擬流速變化和棲息地類型的關(guān)系,通過水力學(xué)數(shù)據(jù)和生物學(xué)信息的結(jié)合,適合于一定流量的主要的水生生物及棲息地。orth等[21]認(rèn)為由于ifim法所需要的定量化的生物資料的缺乏,使這種方法的應(yīng)用受到一定的限制。king等[22]指出,傳統(tǒng)的ifim法將其重點(diǎn)放在一些河流生物物種的保護(hù),而沒有考慮諸如河流規(guī)劃以及包括河流兩岸在內(nèi)的整個(gè)生態(tài)系統(tǒng),由此計(jì)算出的推薦流量范圍值并不符合整個(gè)河流的管理要求。二是casimir法[23]。casimir(computer aided simulation model for instream flow requirements in diverted stream)法是基于現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)—流量在空間和時(shí)間上的變化,采用fst[24]建立水力模型、流量變化、被選定的生物類型之間的關(guān)系,估算主要水生生物的數(shù)量、規(guī)模,并可模擬水電站的經(jīng)濟(jì)損失。

2國(guó)內(nèi)研究動(dòng)態(tài)

在我國(guó),系統(tǒng)研究生態(tài)需水量的工作尚處于起步階段,對(duì)生態(tài)環(huán)境需水的概念、內(nèi)涵與外延等沒有統(tǒng)一的定義,對(duì)其計(jì)算方法的研究也不夠深入、完善,基本停留在定性分析和宏觀定量分析階段。其研究大致可分為3個(gè)階段:一是20世紀(jì)70年代末開始探討河流最小流量問題。主要集中在河流最小流量確定方法的研究。長(zhǎng)江水資源保護(hù)科學(xué)研究所的《環(huán)境用水初步探討》是其典型代表。二是20世紀(jì)80年代,針對(duì)水污染日益嚴(yán)重的問題,國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)委員會(huì)《關(guān)于防治水污染技術(shù)政策的規(guī)定》指出:在水資源規(guī)劃時(shí),要保證改善水質(zhì)所需的環(huán)境用水。主要集中在宏觀戰(zhàn)略方面的研究,對(duì)如何實(shí)施、如何管理處于探索階段。三是20世紀(jì)90年代以來(lái),針對(duì)黃河斷流、水污染嚴(yán)重等問題,水利部提出在水資源配置中應(yīng)考慮生態(tài)環(huán)境用水。如在全國(guó)水功能區(qū)劃中考慮了生態(tài)與環(huán)境用水問題。劉昌明[25]提出了我國(guó)21世紀(jì)水資源供需的“生態(tài)水利”問題。與此同時(shí),與生態(tài)、環(huán)境需水相關(guān)的研究也逐漸展開。

主要的研究成果為:一是對(duì)非汛期最小流量、水土保持、沖沙水量等的河流系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境需水研究。如20世紀(jì)80年代趙業(yè)安、錢意穎總結(jié)了黃河三門峽水庫(kù)運(yùn)行對(duì)下游河道的影響規(guī)律,同時(shí)開展黃河上游大型水電工程對(duì)下游沖積河流影響的研究,采用實(shí)測(cè)資料分析的方法研究大型水庫(kù)對(duì)徑流泥沙的影響,對(duì)每年水庫(kù)蓄水與中游高含沙洪水遭遇情況進(jìn)行了深入研究,通過回歸分析建立了水庫(kù)調(diào)蓄與下游河道沖淤的相關(guān)關(guān)系[26-27]。二是對(duì)恢復(fù)濕地、城市河湖用水及地下水回補(bǔ)等生態(tài)和生態(tài)環(huán)境需水量的研究[28]。三是對(duì)西北干旱、半干旱地區(qū)生態(tài)環(huán)境需水量及河道環(huán)境的討論與宏觀定量研究[29-30]。四是劉昌明根據(jù)水資源開發(fā)利用與生態(tài)用水量的關(guān)系,提出了“四大平衡”的原理[25],即水分能量平衡、水鹽平衡、水沙平衡與水量平衡(含水資源平衡),從而豐富了水資源合理開發(fā)利用的內(nèi)涵。五是錢正英等[31]從保護(hù)和恢復(fù)內(nèi)陸河下游的天然植被及生態(tài)環(huán)境、水土保持和水保范圍之外的林草植被建設(shè)、維持河流水沙平衡及濕地水域等生態(tài)環(huán)境的基礎(chǔ)流量、回補(bǔ)黃淮海平原及其他地方的超采地下水等方面,分析并估算了全國(guó)的生態(tài)用水。

截至目前,國(guó)內(nèi)生態(tài)環(huán)境需水研究方法主要集中在陸地和河流2個(gè)方面,而陸地生態(tài)需水主要指“保護(hù)和恢復(fù)內(nèi)陸河流下游的天然植被及生態(tài)環(huán)境、水土保持及水保范圍之外的林草植被建設(shè)[31]所需水量。其研究方法主要針對(duì)西北干旱地區(qū)進(jìn)行,綜合分析這些研究,不論是天然系統(tǒng)還是人工系統(tǒng),不論是林地還是草地,計(jì)算方法大多為“面積定額法”或“植株定額法”[32],計(jì)算方法為傳統(tǒng)的水平衡計(jì)算理論,因此計(jì)算方法比較成熟,一般不存在爭(zhēng)議。從大的方面看,河流生態(tài)環(huán)境需水量主要包括3個(gè)方面:河道基本生態(tài)、環(huán)境需水、輸沙需水量和入海量。與之對(duì)應(yīng)的研究方法主要集中在第1個(gè)研究方面,如:為達(dá)到水環(huán)境保護(hù)目標(biāo),滿足河流納污功能的環(huán)境功能設(shè)定法;為滿足河流基本生態(tài)功能,保證不斷流的河流基本生態(tài)環(huán)境需水量計(jì)算法、最枯月平均流量法及假設(shè)法;為滿足河流水量蒸發(fā)和滲漏要求的水量補(bǔ)充法等。輸沙需水量的計(jì)算方法雖然較多,但主要是針對(duì)黃河,且大多是從水力學(xué)的角度出發(fā)進(jìn)行研究,不便于操作和應(yīng)用。實(shí)現(xiàn)水沙平衡需用的水量究竟如何計(jì)算,至今尚未見到令人滿意的計(jì)算方法或計(jì)算結(jié)果。入海水量的計(jì)算方法基本上是宏觀估算,沒有定量計(jì)算方法。

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篇9

二、鄱陽(yáng)湖區(qū)土地利用優(yōu)化調(diào)控對(duì)策分析

1．正確處理環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系

鄱陽(yáng)湖區(qū)處于濱湖農(nóng)村經(jīng)濟(jì)低密度帶。環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展可看作是矛盾統(tǒng)一的整體，需要正確處理環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。所以，喚醒政府和民眾的生態(tài)意識(shí)，認(rèn)清生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，即理順經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系；擺脫風(fēng)險(xiǎn)型產(chǎn)業(yè)束縛，不以犧牲環(huán)境資源為代價(jià)，即轉(zhuǎn)變掠奪式經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式；打破傳統(tǒng)單一的經(jīng)濟(jì)模式，用合乎當(dāng)前實(shí)情的新生態(tài)理論審視整體區(qū)域情況，適度開發(fā)，研究新的發(fā)展經(jīng)濟(jì)方向。

2．建立有效生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制

江西省將鄱陽(yáng)湖區(qū)生態(tài)環(huán)境劃分了“三帶”和四區(qū)，探索研究切實(shí)有效的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，利用市場(chǎng)機(jī)制協(xié)調(diào)保護(hù)地區(qū)與受益地區(qū)利益關(guān)系。其一是建立受益者直接補(bǔ)償體系，提取依托保護(hù)地區(qū)發(fā)展企業(yè)的部分營(yíng)業(yè)收入用作生態(tài)效益補(bǔ)償；其二是由地方政府提供支持，通過財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的方式對(duì)保護(hù)地區(qū)提供補(bǔ)償；此外，也可以通過社會(huì)募集資金用于對(duì)鄱陽(yáng)湖濕地的保護(hù)。

3．宣傳教育，提高生態(tài)環(huán)境意識(shí)

提升公民生態(tài)素質(zhì)，培養(yǎng)環(huán)境保護(hù)意識(shí)，發(fā)揮生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部功能，調(diào)動(dòng)每一分力量。如定期開展生態(tài)知識(shí)培訓(xùn)，明確公民環(huán)保的必要性和責(zé)任，了解相關(guān)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，懂得有法可依地行使管護(hù)權(quán)力。對(duì)鄱陽(yáng)湖區(qū)范圍公民的科普基礎(chǔ)環(huán)保知識(shí)，如生物地理常識(shí)、旅游保護(hù)、環(huán)境影響因素等相關(guān)知識(shí)。利用多媒體等各種媒介，宣傳鄱陽(yáng)湖區(qū)的環(huán)境特點(diǎn)和保護(hù)價(jià)值。

4．有效進(jìn)行生態(tài)環(huán)境脆弱性的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)

完善對(duì)生態(tài)環(huán)境脆弱性的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)要有效利用“3S”技術(shù)，開展與鄱陽(yáng)湖區(qū)生態(tài)環(huán)境有關(guān)的遙感與地面調(diào)查和監(jiān)測(cè)，開展生態(tài)環(huán)境脆弱化的發(fā)生、發(fā)展過程及其類型、特點(diǎn)的研究，特別是對(duì)脆弱生態(tài)環(huán)境下人類活動(dòng)頻繁地區(qū)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。在鄱陽(yáng)湖區(qū)選擇典型類型地域布設(shè)觀測(cè)點(diǎn)，如水系、森林、草地等，便于環(huán)境監(jiān)測(cè)，獲取生態(tài)狀況數(shù)據(jù)，動(dòng)態(tài)分析環(huán)境狀況，及時(shí)調(diào)整維護(hù)生態(tài)平衡的政策方針。

5．優(yōu)化鄱陽(yáng)湖區(qū)土地資源配置

根據(jù)地域分異規(guī)律，對(duì)鄱陽(yáng)湖區(qū)進(jìn)行功能分區(qū)，由于其在土地質(zhì)量、土地利用方式、利用潛力、利用特點(diǎn)和利用方向等方面存在差異，分區(qū)需體現(xiàn)土地利用的現(xiàn)勢(shì)性、適宜性和戰(zhàn)略性。根據(jù)鄱陽(yáng)湖區(qū)土地利用特點(diǎn)、工業(yè)布局、農(nóng)業(yè)布局和主體功能分區(qū)，可以將鄱陽(yáng)湖在空間上劃分濕地保護(hù)區(qū)、農(nóng)業(yè)用地區(qū)、生態(tài)林用地區(qū)和城鎮(zhèn)及工業(yè)用地區(qū)四種主要的土地利用功能區(qū)。同時(shí)一方面協(xié)調(diào)耕地保護(hù)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)。響應(yīng)國(guó)家政策，保護(hù)耕地紅線，耕地保護(hù)涉及每一個(gè)公民的切身利益，具備一定公益性，將公益性融入功能分區(qū)中，凸出耕地保護(hù)的重要性，嚴(yán)格控制建設(shè)用地規(guī)模的增長(zhǎng)。另一方面提高土地利用率，優(yōu)化資源配置，對(duì)鄱陽(yáng)湖區(qū)土地利用資源實(shí)行時(shí)間和空間上控制和調(diào)配，避免負(fù)面影響。

篇10

一、生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制及流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的內(nèi)涵

生態(tài)補(bǔ)償是為保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展而采取的措施。流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償是為落實(shí)生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任、調(diào)整各相關(guān)方的利益關(guān)系而采取的措施。

(一)生態(tài)補(bǔ)償和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制

生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍钍謱挿?，在不同時(shí)期有不同的理解，歸納起來(lái)大致有以下三種認(rèn)識(shí)：

(1)自然生態(tài)補(bǔ)償。生態(tài)補(bǔ)償最初源于自然生態(tài)補(bǔ)償，《環(huán)境科學(xué)大辭典》將自然生態(tài)補(bǔ)償定義為“生物有機(jī)體、種群、部落或者生態(tài)系統(tǒng)受到干擾時(shí)，所表現(xiàn)出來(lái)的緩和干擾、調(diào)節(jié)自身狀態(tài)使生存得以維持的能力，或者可以看作生態(tài)負(fù)荷的還原能力”。自然生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)調(diào)的是生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部補(bǔ)償。

(2)生態(tài)系統(tǒng)補(bǔ)償。是對(duì)生態(tài)環(huán)境本身、生態(tài)環(huán)境價(jià)值或生態(tài)服務(wù)功能的補(bǔ)償，側(cè)重于從生態(tài)學(xué)角度對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊环N直觀解釋，它考慮的是人與自然的關(guān)系，是通過人工治理措施恢復(fù)自然界的生態(tài)能力；強(qiáng)調(diào)的是對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的補(bǔ)償，不包括對(duì)環(huán)境資源保護(hù)作出貢獻(xiàn)者的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

(3)生態(tài)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)手段。生態(tài)補(bǔ)償是將生態(tài)保護(hù)行為外部性內(nèi)部化，是對(duì)行為或利益主體的補(bǔ)償。側(cè)重于從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)生態(tài)補(bǔ)償更深層次的認(rèn)識(shí)，它重點(diǎn)考慮的是人與人之間的關(guān)系，是對(duì)提供生態(tài)服務(wù)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的人給予補(bǔ)償。它是實(shí)踐工作中制定生態(tài)補(bǔ)償政策的重點(diǎn)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究生態(tài)補(bǔ)償時(shí)習(xí)慣將其譯成英文“Ecological Compensation”，而國(guó)外學(xué)者常使用“Payment for Ecological Services”或者“Payment for Environmental Services”，即生態(tài)服務(wù)付費(fèi)或環(huán)境服務(wù)付費(fèi)。從術(shù)語(yǔ)的使用就可以看出國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼J(rèn)識(shí)和側(cè)重點(diǎn)的不同。補(bǔ)償(Compensation)強(qiáng)調(diào)的是受益方從道義上對(duì)付出方的回報(bào)。付費(fèi)(Payment)則強(qiáng)調(diào)雙方地位平等，通過契約或市場(chǎng)交換，一方獲得生態(tài)產(chǎn)品，另一方則獲得了相應(yīng)的報(bào)酬。

綜合國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究，我們認(rèn)為：生態(tài)補(bǔ)償是以保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展為目的，通過調(diào)整保護(hù)或損害生態(tài)環(huán)境主體間的利益關(guān)系，將生態(tài)保護(hù)中的外部性成本內(nèi)部化，從而調(diào)動(dòng)保護(hù)者的積極性。根據(jù)生態(tài)保護(hù)成本、發(fā)展機(jī)會(huì)成本和所提供生態(tài)服務(wù)價(jià)值，由受益主體向生態(tài)保護(hù)者進(jìn)行補(bǔ)償。一般而言，生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)的補(bǔ)償，不包括環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償。

生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是指調(diào)整保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境相關(guān)方利益關(guān)系的一系列行政、法律和經(jīng)濟(jì)手段的總和，主要是對(duì)生態(tài)補(bǔ)償主體、補(bǔ)償對(duì)象、補(bǔ)償內(nèi)容、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等作出制度性安排。其實(shí)質(zhì)是利益調(diào)整，通過對(duì)生態(tài)建設(shè)和保護(hù)中各種利益關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，達(dá)到既保護(hù)好生態(tài)環(huán)境、又協(xié)調(diào)好利益相關(guān)者之間的關(guān)系。

(二)流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制

流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償是指以保護(hù)流域水資源和水環(huán)境、促進(jìn)人與水生態(tài)和諧為目的，通過調(diào)整流域水生態(tài)受益者與保護(hù)者、破壞者與受害者之間的利益關(guān)系，將流域水生態(tài)保護(hù)中的外部性成本內(nèi)部化，從而調(diào)動(dòng)保護(hù)者的積極性，約束破壞者的行為。流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償包括生態(tài)和環(huán)境服務(wù)受益者向保護(hù)者的補(bǔ)償，也包括破壞者向受害者的補(bǔ)償。流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償包括流域生態(tài)補(bǔ)償和流域水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償。

流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制是指為維護(hù)和改善流域水生態(tài)服務(wù)功能，根據(jù)流域生態(tài)保護(hù)和恢復(fù)成本、發(fā)展機(jī)會(huì)成本、水生態(tài)服務(wù)價(jià)值，綜合運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)和法律手段，調(diào)整水生態(tài)受益者同保護(hù)者、破壞者同受害者之間利益關(guān)系的制度安排。其本質(zhì)是調(diào)整流域相關(guān)主體水生態(tài)利益及其經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)系，激勵(lì)對(duì)水生態(tài)保護(hù)，約束對(duì)水生態(tài)破壞和過度利用水資源的行為。流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制包括流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制和流域環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制。

二、建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的依據(jù)

(一)理論依據(jù)

研究流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制，需要從理論上厘清為什么要進(jìn)行補(bǔ)償、如何進(jìn)行補(bǔ)償和如何確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等問題。建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的理論基礎(chǔ)主要有：公共產(chǎn)品理論、外部性理論和生態(tài)資本理論。

1、公共產(chǎn)品理論

按照微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，社會(huì)產(chǎn)品分為公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品。公共產(chǎn)品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性特征。水資源及其所提供的水生態(tài)服務(wù)屬于公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品，其使用具有非競(jìng)爭(zhēng)性，往往導(dǎo)致過度使用，最終導(dǎo)致水資源短缺，水生態(tài)破壞，出現(xiàn)全體用水戶利益受損的“公地悲劇”。建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制就是通過支付補(bǔ)償金的方式，利用制度設(shè)計(jì)來(lái)激勵(lì)公共產(chǎn)品的足額提供，從而避免水資源和水環(huán)境利用中“公地的悲劇”，減少“搭便車”現(xiàn)象的發(fā)生。因此，公共產(chǎn)品理論解決了為什么要進(jìn)行流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)膯栴}。

2、外部性理論

環(huán)境資源在生產(chǎn)和消費(fèi)過程中產(chǎn)生的外部性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是資源開發(fā)造成生態(tài)環(huán)境破壞所形成的外部成本，二是生態(tài)環(huán)境保護(hù)所產(chǎn)生的外部效益。前者導(dǎo)致因資源開發(fā)產(chǎn)生環(huán)境污染和生態(tài)破壞，但這部分成本沒有納入經(jīng)營(yíng)者的生產(chǎn)成本；后者所產(chǎn)生的生態(tài)效益被其他個(gè)體無(wú)償享用。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古認(rèn)為，當(dāng)社會(huì)邊際成本收益與私人資本邊際成本收益背離時(shí)，難以靠合約規(guī)定的補(bǔ)償辦法解決，表現(xiàn)為市場(chǎng)失靈，必須依靠外部力量，即通過政府干預(yù)加以解決。政府可以通過稅收與補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)手段使邊際稅率(邊際補(bǔ)貼)等于外部成本(邊際外部收益)，使外部性“內(nèi)部化”。羅納斯?科斯的產(chǎn)權(quán)交易理論則認(rèn)為，外部性問題的實(shí)質(zhì)在于雙方產(chǎn)權(quán)界定不清，在產(chǎn)權(quán)明晰和交易成本為零的情況下，外部性問題可以通過市場(chǎng)解決。由于水的流動(dòng)性，使得上下游水事活動(dòng)具有高度關(guān)聯(lián)性，對(duì)水資源的不同利用方式都會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)。不論是正的外部效益還是負(fù)外部效應(yīng)，都會(huì)導(dǎo)致私人邊際效應(yīng)成本和社會(huì)邊際效應(yīng)成本發(fā)生偏離，進(jìn)而導(dǎo)致資源配置扭曲。既然水資源利用存在外部效應(yīng)，就需要建立補(bǔ)償機(jī)制來(lái)消除外部效應(yīng)的影響。

3、生態(tài)資本理論

根據(jù)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，整個(gè)環(huán)境都是資源，都具有價(jià)值，其價(jià)值大小受稀缺程度和開發(fā)利用條件的影響。同其他生產(chǎn)要素一樣，自然資源和環(huán)境也是資產(chǎn)，作為自然資本向社會(huì)提供其獨(dú)特的生態(tài)服務(wù)，這種生態(tài)服務(wù)的提供也應(yīng)得到相應(yīng)的資本權(quán)益。因此，利用生態(tài)環(huán)境資源也應(yīng)支付相應(yīng)的費(fèi)用，從經(jīng)濟(jì)上建立保護(hù)生態(tài)環(huán)境的機(jī)制。流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制是資源和環(huán)境有

償使用制度的重要內(nèi)容，它的建立要求生產(chǎn)者、開發(fā)者、經(jīng)營(yíng)者改變水資源及水生態(tài)是公共物品無(wú)需付費(fèi)的觀念，要求全社會(huì)認(rèn)同水生態(tài)功能的價(jià)值。

(二)法規(guī)和政策依據(jù)

我國(guó)資源與環(huán)境的法律體系已基本形成，在有關(guān)法律法規(guī)和政策文件中，均有涉及生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容。

1、已有法律法規(guī)中有關(guān)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)囊?guī)定

現(xiàn)行的《環(huán)境保護(hù)法》、《水法》、《水污染防治法》、《水土保持法》、《森林法》，以及《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》、《退耕還林條例》、《排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)，均從不同的角度對(duì)水資源有償使用、排污總量控制和排污收費(fèi)、水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償和生態(tài)建設(shè)補(bǔ)償?shù)戎贫茸鞒隽艘?guī)定，為我國(guó)建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制奠定了法律基礎(chǔ)。如2008年修訂的《水污染防治法》第七條規(guī)定：“國(guó)家通過財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等方式，建立健全對(duì)位于飲用水水源保護(hù)區(qū)區(qū)域和江河、湖泊、水庫(kù)上游地區(qū)的水環(huán)境生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制”；第二十四條規(guī)定：“直接向水體排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位和個(gè)體工商戶，應(yīng)當(dāng)按照排放水污染物的種類、數(shù)量和排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)繳納排污費(fèi)”?！渡址ā返诎藯l規(guī)定：“國(guó)家設(shè)立森林生態(tài)效益補(bǔ)償基金，用于提供生態(tài)效益的防護(hù)林和特種用途林的森林資源、林木的營(yíng)造、撫育、保護(hù)和管理”?！端ā返谒氖藯l規(guī)定：“直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家取水許可制度和水資源有償使用制度的規(guī)定，向水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)領(lǐng)取取水許可證，并繳納水資源費(fèi)，取得取水權(quán)”。

2、有關(guān)政策文件的規(guī)定

中央高度重視建立健全生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制。黨的十七大報(bào)告提出“實(shí)行有利于科學(xué)發(fā)展的財(cái)稅制度，建立健全資源有償使用制度和生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制”。《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》提出，“要增加對(duì)限制開發(fā)區(qū)域、禁止開發(fā)區(qū)域用于公共服務(wù)和生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)呢?cái)政轉(zhuǎn)移支付，逐步使當(dāng)?shù)鼐用裣碛芯然幕竟卜?wù)”?！鞍凑照l(shuí)開發(fā)誰(shuí)保護(hù)、誰(shuí)受益誰(shuí)補(bǔ)償?shù)脑瓌t，建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制”。“各地區(qū)要切實(shí)承擔(dān)對(duì)所轄地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的責(zé)任，建立跨省界河流斷面水質(zhì)考核制度，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段加快污染治理市場(chǎng)化進(jìn)程”?！秶?guó)家環(huán)境保護(hù)“十一五”規(guī)劃》提出，“落實(shí)流域治理目標(biāo)責(zé)任制和省界斷面水質(zhì)考核制度，加快建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制”。國(guó)家環(huán)?？偩帧蛾P(guān)于開展生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》指出：“生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是以保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)人與自然和諧為目的，根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值、生態(tài)保護(hù)成本、發(fā)展機(jī)會(huì)成本，綜合運(yùn)用行政和市場(chǎng)手段，調(diào)整生態(tài)環(huán)境保護(hù)和建設(shè)相關(guān)各方之間利益關(guān)系的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策”。按照“誰(shuí)開發(fā)、誰(shuí)保護(hù)，誰(shuí)破壞、誰(shuí)恢復(fù)，誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償，誰(shuí)污染、誰(shuí)付費(fèi)。要明確生態(tài)補(bǔ)償責(zé)任主體，確定生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?duì)象、范圍。環(huán)境和自然資源的開發(fā)利用者要承擔(dān)環(huán)境外部成本，履行生態(tài)環(huán)境恢復(fù)責(zé)任，賠償相關(guān)損失，支付占用環(huán)境容量的費(fèi)用；生態(tài)保護(hù)的受益者有責(zé)任向生態(tài)保護(hù)者支付適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償費(fèi)用”。

此外，部分省區(qū)的地方政府也相繼出臺(tái)了生態(tài)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)政策。如浙江作為全國(guó)第一個(gè)全面推進(jìn)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐的省份，在2005年了《關(guān)于進(jìn)一步完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的若干意見》，提出了在省域范圍內(nèi)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償?shù)目蚣芎退悸贰＿|寧制定了《跨行政區(qū)域河流出市斷面水質(zhì)目標(biāo)考核及補(bǔ)償辦法》，探索了流域上下游間水環(huán)境污染的賠償標(biāo)準(zhǔn)。山東、河北、江蘇、福建等地也出臺(tái)了流域水環(huán)境補(bǔ)償?shù)挠嘘P(guān)法規(guī)和規(guī)定。

三、京冀間流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制框架

海河流域總面積31.8萬(wàn)平方公里，包括海河、灤河和徒駭馬頰河三大水系、七大河系、10條骨干河流，涉及北京、天津、河北、山西、山東、河南、內(nèi)蒙古和遼寧8省(區(qū))。區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，大中城市眾多，包括北京、天津等26個(gè)地級(jí)以上城市。流域人口和GDP分別占全國(guó)的10％和15％，但水資源量只占全國(guó)的1.3％。水資源過度開發(fā)，水生態(tài)環(huán)境呈持續(xù)惡化趨勢(shì)，省際間因爭(zhēng)水、水污染引發(fā)的沖突時(shí)有發(fā)生。

(一)京冀間水緣關(guān)系及面臨的主要水生態(tài)問題

1、跨京冀河流概況

北京從東到西分布有薊運(yùn)河、潮白河、北運(yùn)河、永定河和大清河五大水系，除北運(yùn)河上游的溫榆河發(fā)源于北京市的軍都山外，其他四大水系均自河北流入。官?gòu)d水庫(kù)和密云水庫(kù)是北京市的重要水源地，官?gòu)d水庫(kù)位于永定河上，密云水庫(kù)位于潮白河上，兩庫(kù)上游流域面積的42％和75％在河北境內(nèi)。

2、面臨的水生態(tài)問題

河北省的張家口、承德兩市是北京市重要的生態(tài)屏障和水源地。自1999年華北地區(qū)進(jìn)入連續(xù)干旱枯水年以來(lái)，水資源短缺、水環(huán)境惡化等問題日趨明顯。主要表現(xiàn)在：上下游用水矛盾突出，官?gòu)d、密云入庫(kù)水量明顯減少；官?gòu)d水庫(kù)入庫(kù)水質(zhì)下降；水源區(qū)生態(tài)保護(hù)與地區(qū)發(fā)展矛盾突出。

(二)京冀間生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐情況

近10年來(lái)，為了補(bǔ)償河北省相關(guān)地區(qū)因保護(hù)水源經(jīng)濟(jì)發(fā)展受限的損失，國(guó)家通過財(cái)政轉(zhuǎn)移支付對(duì)官?gòu)d、密云水庫(kù)上游地區(qū)的生態(tài)建設(shè)、水源保護(hù)和水污染防治等給予了大力支持。北京市也通過省際間的合作，對(duì)張承兩市水資源和水環(huán)境保護(hù)給予補(bǔ)償，增強(qiáng)水源區(qū)生態(tài)保護(hù)力度和發(fā)展能力。

1、以國(guó)家財(cái)政轉(zhuǎn)移支付為主的生態(tài)補(bǔ)償

國(guó)家在水源區(qū)實(shí)施了《21世紀(jì)初期(2001-2005年)首都水資源可持續(xù)利用規(guī)劃》、《京津風(fēng)沙源治理工程規(guī)劃》等工程。此外，還有退耕還林、退牧還草、海河流域水污染防治、中央森林生態(tài)效益補(bǔ)償?shù)葒?guó)家支持項(xiàng)目。

2、京冀間合作共建的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償

北京市圍繞農(nóng)業(yè)節(jié)水、水環(huán)境治理、水源涵養(yǎng)林建設(shè)等，與張家口和承德兩市進(jìn)行合作共建和實(shí)施生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償。2005年，北京市與張家口市、承德市分別組建了水資源環(huán)境治理合作協(xié)調(diào)小組，制定了《北京市與周邊地區(qū)水資源環(huán)境治理合作資金管理辦法》，確定從2005年到2009年，每年安排2000萬(wàn)元支持張承兩地相關(guān)區(qū)縣水資源保護(hù)。2006年10月，北京市與河北省政府簽署了《加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展合作備忘錄》，確立包括交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、水資源和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等九個(gè)方面的合作項(xiàng)目。2006年開始在潮白河流域?qū)嵤暗靖暮怠惫こ?，在張家口市赤城縣實(shí)施“稻改旱”1.74萬(wàn)畝，北京市按照每年每畝450元標(biāo)準(zhǔn)，補(bǔ)償“稻改旱”農(nóng)民收益損失。2007-2008年，連續(xù)在張家口市的赤城縣和承德市的豐寧、灤平縣實(shí)施“稻改旱”10.3萬(wàn)畝，2008年的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)由每畝450元提高到每畝550元，并增加每畝10元的管理費(fèi)用。

3、生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償中存在的主要問題

無(wú)論是以國(guó)家財(cái)政轉(zhuǎn)移支付為主的生態(tài)補(bǔ)償，還是京冀間合作共建的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償，都存在一些需要深入研究解決的問題。一是流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償缺少法律支撐。有些重要法律法規(guī)對(duì)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)囊?guī)定不到位或過于原則，如《水污染防治法》規(guī)定：“國(guó)家通過財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等方式，建立健全對(duì)位于飲用水水源保

護(hù)區(qū)區(qū)域和江河、湖泊、水庫(kù)上游地區(qū)的水環(huán)境生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制”，但至今也沒有出臺(tái)相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。二是國(guó)家投資的生態(tài)建設(shè)項(xiàng)目，缺乏部門協(xié)調(diào)和長(zhǎng)效機(jī)制。國(guó)家對(duì)官?gòu)d、密云水庫(kù)上游區(qū)實(shí)施的生態(tài)補(bǔ)償，主要通過林業(yè)、水利、環(huán)保等部門實(shí)施，不能構(gòu)成相互協(xié)調(diào)、相互支撐的補(bǔ)償體系。三是京冀間的合作機(jī)制有待完善。由于京冀間生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償還沒有建立責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的長(zhǎng)效補(bǔ)償機(jī)制，實(shí)施的水資源和水環(huán)境補(bǔ)償項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，難以追究相關(guān)者的責(zé)任。四是補(bǔ)償方式較為單一。在官?gòu)d、密云水庫(kù)上游實(shí)施的生態(tài)補(bǔ)償，主要是中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，北京市有部分財(cái)政支持。這種完全依靠財(cái)政補(bǔ)償?shù)姆绞?，沒有全面體現(xiàn)“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償”的原則。

(三)京冀間流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制框架

針對(duì)京冀間存在的水資源和水環(huán)境問題，海河流域京冀間生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制框架包括：城市飲用水水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償、省際間水資源利用補(bǔ)償、省際間水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償(圖1)。

(四)京冀間流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制分析

根據(jù)永定河和潮白河流域的特點(diǎn)，在京冀間應(yīng)重點(diǎn)建立飲用水水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、水資源利用補(bǔ)償機(jī)制和水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，具體分析如下：

1、城市飲用水水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制

城市飲用水水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，是按照“誰(shuí)保護(hù)、誰(shuí)受益”的原則，由國(guó)家和北京市政府向密云、官?gòu)d水庫(kù)水源保護(hù)區(qū)提供水源涵養(yǎng)、保護(hù)水資源和水環(huán)境的成本和管護(hù)費(fèi)用補(bǔ)償?shù)闹贫劝才拧?/p>

(1)補(bǔ)償主體與補(bǔ)償對(duì)象。實(shí)施飲用水水源保護(hù)區(qū)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任主體，主要是各級(jí)政府?？紤]歷史上的多種因素，對(duì)官?gòu)d、密云水庫(kù)水源地保護(hù)區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償主體是國(guó)家；按照“誰(shuí)受益，誰(shuí)補(bǔ)償”的原則，北京市政府也應(yīng)承擔(dān)一定的補(bǔ)償責(zé)任。由于水源保護(hù)區(qū)的各項(xiàng)保護(hù)措施主要由地方政府組織實(shí)施，保護(hù)區(qū)內(nèi)各級(jí)地方政府應(yīng)是主要補(bǔ)償對(duì)象。

(2)補(bǔ)償內(nèi)容和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。①對(duì)實(shí)施生態(tài)工程和水資源保護(hù)工程的投入和管護(hù)費(fèi)用的補(bǔ)償。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)按生態(tài)保護(hù)和建設(shè)投入成本和管護(hù)費(fèi)用確定。②對(duì)由于水源保護(hù)的要求，保護(hù)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到一定的限制造成經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)按照《水污染防治法》第五十六至第五十九條限制產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)定，給保護(hù)區(qū)所造成的機(jī)會(huì)成本損失。

(3)補(bǔ)償資金籌集。①通過稅收政策改革籌集補(bǔ)償資金。國(guó)家開征水源生態(tài)補(bǔ)償附加稅，征收辦法可在增值稅和營(yíng)業(yè)稅的基礎(chǔ)上增加水源生態(tài)補(bǔ)償附加稅，建議稅率為5‰，在國(guó)家公共支出中專用于生態(tài)補(bǔ)償。②用水企業(yè)和個(gè)人承擔(dān)。在水費(fèi)中增加水源生態(tài)保護(hù)費(fèi)項(xiàng)目，建議每立方米征收0.1元。

(4)建立水源保護(hù)區(qū)補(bǔ)償機(jī)制的必要條件，按《水污染防治法》規(guī)定劃定飲用水水源地保護(hù)區(qū)范圍。

2、京冀間水資源利用補(bǔ)償機(jī)制

北京、河北山水相連，水緣關(guān)系極為密切。按照“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償”的原則，建立水資源利用補(bǔ)償機(jī)制。

(1)補(bǔ)償主體和補(bǔ)償對(duì)象。情況一：當(dāng)河北省通過各項(xiàng)節(jié)約用水措施，將節(jié)約的水量供給北京時(shí)，經(jīng)雙方協(xié)商同意，可參照《取水許可和水資源征收管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓，北京市按供水?dāng)?shù)量對(duì)河北省相關(guān)地區(qū)支付補(bǔ)償費(fèi)用。補(bǔ)償主體是北京市政府，補(bǔ)償對(duì)象是上游轉(zhuǎn)讓節(jié)約水量的河北省相關(guān)地方政府。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。情況二：當(dāng)河北省未按國(guó)務(wù)院有關(guān)水量分配文件中規(guī)定的出境水量向下游地區(qū)供水時(shí)，河北省相關(guān)地區(qū)應(yīng)向北京市補(bǔ)償由于減少了供水量造成的經(jīng)濟(jì)損失。補(bǔ)償主體是河北省政府或上游地區(qū)相關(guān)地方政府，補(bǔ)償對(duì)象為北京市政府。具體補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)可由相關(guān)地方政府協(xié)商確定。

(2)補(bǔ)償方式和補(bǔ)償資金籌措。京冀間水資源利用補(bǔ)償，主要通過省、市政府財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，也可以由用水戶承擔(dān)。

(3)建立水資源利用補(bǔ)償機(jī)制的必要條件。省際間建立水資源利用補(bǔ)償機(jī)制前提是以有法律效力的水量分配方案作為依據(jù)，2007年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《永定河干流水量分配方案》(國(guó)函[2007]135號(hào))和國(guó)務(wù)院批復(fù)實(shí)施的《21世紀(jì)初期(2001-2005年)首都水資源可持續(xù)利用規(guī)劃》中潮白河流域水量分配方案，應(yīng)是建立京冀間水資源利用補(bǔ)償機(jī)制的依據(jù)。

3、京冀間水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制

京冀間水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，是按照“誰(shuí)污染、誰(shuí)付費(fèi)”的原則，由京冀間政府就水環(huán)境保護(hù)作出的制度安排。

(1)補(bǔ)償主體和補(bǔ)償對(duì)象。由于上游水質(zhì)不達(dá)標(biāo)或水污染事故給下游地區(qū)造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，河北省相關(guān)地區(qū)對(duì)下游北京市予以必要的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。如有明確的污染主體，由污染責(zé)任主體負(fù)責(zé)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；如難以區(qū)分責(zé)任主體時(shí)，則由河北省有關(guān)地方政府作為補(bǔ)償主體承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。補(bǔ)償對(duì)象是北京市有關(guān)地方政府、企業(yè)或個(gè)人。省界斷面污染物超標(biāo)，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)可參照“河北子牙河流域水環(huán)境污染補(bǔ)償”測(cè)算；當(dāng)上游發(fā)生水污染事故給下游地區(qū)造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，有關(guān)責(zé)任主體應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)損失評(píng)估報(bào)告，與補(bǔ)償對(duì)象協(xié)商補(bǔ)償額。

(2)補(bǔ)償方式和補(bǔ)償資金籌集。當(dāng)上游地區(qū)補(bǔ)償主體和下游地區(qū)補(bǔ)償對(duì)象都是地方政府時(shí)，通過政府間財(cái)政轉(zhuǎn)移支付方式進(jìn)行補(bǔ)償；當(dāng)上游地區(qū)補(bǔ)償主體是企業(yè)或個(gè)人，下游地區(qū)受償對(duì)象是地方政府、企業(yè)或個(gè)人時(shí)，按雙方協(xié)商的補(bǔ)償數(shù)額，直接向補(bǔ)償對(duì)象支付補(bǔ)償金。

(3)建立跨省區(qū)水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制的必要條件。一是要明晰省界斷面水體質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和保護(hù)的法律責(zé)任。二是要建立健全流域省界斷面水質(zhì)監(jiān)管制度。明確海委水資源保護(hù)局在水資源保護(hù)方面的監(jiān)督管理職能，建立河流跨界斷面水量、水質(zhì)監(jiān)測(cè)、監(jiān)管制度，定期省界斷面水量、水質(zhì)信息，為跨界河流水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償提供依據(jù)。

四、建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的政策建議

我國(guó)流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償尚處于探索階段，建議在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上盡快制定有針對(duì)性的生態(tài)補(bǔ)償政策，具體建議如下：

(一)加快生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償立法進(jìn)程，進(jìn)一步完善相關(guān)法律制度

生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的建立和有關(guān)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償政策的實(shí)施都需要國(guó)家或地方立法的剛性約束。雖然我國(guó)資源、環(huán)境的法律法規(guī)不斷完善，在一些法律和政策文件中對(duì)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)補(bǔ)償有所涉及，但多數(shù)為原則性規(guī)定，難以具體指導(dǎo)實(shí)踐。生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償立法已成為當(dāng)務(wù)之急，需要以法律形式明確生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)脑瓌t、補(bǔ)償主體、補(bǔ)償對(duì)象、補(bǔ)償范圍、補(bǔ)償方式和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等，以利于消除生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償中存在的主觀性和隨意性的弊端?？紤]到生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償工作的急切性和法律出臺(tái)需要一定的程序，建議先以國(guó)務(wù)院名義下發(fā)關(guān)于開展生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償工作的指導(dǎo)性意見，明確生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償對(duì)于保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要意義，以及需要加快開展生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)念I(lǐng)域和地區(qū)。在指導(dǎo)意見的基礎(chǔ)上，通過實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，力爭(zhēng)早日出臺(tái)《生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償管理?xiàng)l例》。就流域而言，在《流域法》出臺(tái)之前，先制定《流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償辦法》。與此同時(shí)，抓緊研究制定在產(chǎn)權(quán)明晰的前提下如何進(jìn)行排污權(quán)和水資源使用權(quán)交

易的法律規(guī)定，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償市場(chǎng)化。

(二)完善流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的財(cái)政政策

在現(xiàn)階段，應(yīng)發(fā)揮財(cái)政政策在生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償中的重要作用。

(1)將生態(tài)保護(hù)的發(fā)展機(jī)會(huì)成本作為一般性財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的因素。在中央和省級(jí)一般性財(cái)政轉(zhuǎn)移支付中，對(duì)重要生態(tài)功能區(qū)和大江大河源頭因保護(hù)生態(tài)環(huán)境而造成的財(cái)政減收，作為財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資金分配的一個(gè)因素考慮。

(2)建立不同層次的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專項(xiàng)資金。政府是生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)闹匾黧w，對(duì)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的建立負(fù)主要責(zé)任，但政府可使用的資金有限，而生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償對(duì)資金的需求量又很大。因此，需要建立不同層次的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專項(xiàng)資金，保證生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償工作的正常進(jìn)行。按照分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，國(guó)家、省、地、縣分別從各自財(cái)政收入中提取一定比例的資金，以及從征收的水資源費(fèi)、排污費(fèi)和水費(fèi)中提取部分資金，作為生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專項(xiàng)資金，由本級(jí)財(cái)政設(shè)立專戶管理。國(guó)家生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專項(xiàng)資金，用于跨省界飲用水水源保護(hù)區(qū)、大江大河源頭區(qū)、國(guó)家級(jí)重要生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)補(bǔ)償。省級(jí)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專項(xiàng)資金，主要用于對(duì)所轄區(qū)內(nèi)跨市飲用水水源保護(hù)區(qū)、省級(jí)重要生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)補(bǔ)償，以及對(duì)上游地區(qū)水資源和水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償。地市級(jí)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專項(xiàng)資金，主要用于對(duì)所轄區(qū)內(nèi)跨縣飲用水水源保護(hù)區(qū)、市級(jí)重要生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)的補(bǔ)償，以及對(duì)市域上游地區(qū)水資源和水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償?？h級(jí)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專項(xiàng)資金，主要用于對(duì)所轄區(qū)內(nèi)跨鄉(xiāng)鎮(zhèn)飲用水源保護(hù)區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)補(bǔ)償，以及對(duì)縣域上游地區(qū)水資源和水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償。逐步建立生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專項(xiàng)資金績(jī)效考核評(píng)價(jià)、審計(jì)和相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度，使其更好地發(fā)揮激勵(lì)和引導(dǎo)作用。

(三)構(gòu)建流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償協(xié)商合作機(jī)制

建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制不僅是一種利益協(xié)調(diào)機(jī)制，更需要一個(gè)利益協(xié)調(diào)平臺(tái)，讓利益相關(guān)者平等協(xié)商。長(zhǎng)江、黃河、淮河、海河等七大流域均有流域水資源保護(hù)管理機(jī)構(gòu)，可以作為建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，組織流域內(nèi)水資源補(bǔ)償、水環(huán)境補(bǔ)償?shù)仁乱说膮f(xié)商和談判。加強(qiáng)流域上下游區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，扶持上中游地區(qū)發(fā)展資源節(jié)約型、環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)下游受益區(qū)企業(yè)到上游區(qū)發(fā)展環(huán)保事業(yè)等。

(四)積極推進(jìn)市場(chǎng)化流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償

在保護(hù)方和受益方明確的前提下，可以充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償中的重要作用。水資源使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和排污權(quán)交易是流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償市場(chǎng)化的重要手段。在水量分配明晰、排污權(quán)初次分配有償使用的基礎(chǔ)上，加快建立流域水資源使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和主要水污染物排污權(quán)交易制度，逐步形成上下游間水資源有償使用市場(chǎng)轉(zhuǎn)換和排污權(quán)交易機(jī)制，通過市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府引導(dǎo)使水資源合理配置、水環(huán)境有效保護(hù)。

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