導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇基金規(guī)模論文，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

 

近年來(lái)，我縣畜牧業(yè)在黨的惠民政策的感召下和市場(chǎng)機(jī)制的牽動(dòng)下，取得了跨越式的發(fā)展，生產(chǎn)方式逐步轉(zhuǎn)變、畜產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)步提高、綜合生產(chǎn)能力不斷增強(qiáng)，畜牧業(yè)產(chǎn)值已占到農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的40%左右。但是，與建設(shè)現(xiàn)代畜牧業(yè)的要求相比，目前我縣畜牧業(yè)還存在科技含量和組織化程度比較低、保障體系不健全、抵御風(fēng)險(xiǎn)能力差的問(wèn)題。畢業(yè)論文，畜牧業(yè)發(fā)展建立畜牧推廣基金。。為了全面貫徹落實(shí)黨的“加快發(fā)展畜牧業(yè)，支持規(guī)模化飼養(yǎng)，加強(qiáng)品種改良和疫病防控”的要求，結(jié)合我縣正在深入開(kāi)展的學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，使“雙輪驅(qū)動(dòng)促統(tǒng)籌、破解難題惠民生”的活動(dòng)主題落到實(shí)處，從而全面提升畜牧業(yè)的綜合生產(chǎn)能力，切實(shí)加快規(guī)模健康養(yǎng)殖發(fā)展，特提出在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下畜牧推廣工作的發(fā)展應(yīng)建立畜牧推廣基金的設(shè)想和建議，通過(guò)建立畜牧業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金，扶持促進(jìn)畜牧業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。畜牧業(yè)結(jié)構(gòu)可進(jìn)一步優(yōu)化，標(biāo)準(zhǔn)化、良種化、規(guī)模化、產(chǎn)業(yè)化程度進(jìn)一步提高，畜禽養(yǎng)殖新技術(shù)進(jìn)一步普及，服務(wù)體系進(jìn)一步完善，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)一步增強(qiáng)，綜合生產(chǎn)能力進(jìn)一步提升，逐步實(shí)現(xiàn)畜牧業(yè)向技術(shù)集約型、資源高效利用型、環(huán)境友好型轉(zhuǎn)變。

 

“基金”有兩個(gè)用途，一是利用基金的作用，來(lái)解決當(dāng)今由于受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)沖擊而出現(xiàn)推廣工作中的不適應(yīng)問(wèn)題，加強(qiáng)壯大推廣體系建設(shè)。二是促進(jìn)推廣項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化，抓好推廣典型鼓勵(lì)農(nóng)民提高飼養(yǎng)業(yè)中的科技含量。畢業(yè)論文，畜牧業(yè)發(fā)展建立畜牧推廣基金。。

畜牧推廣是以追求社會(huì)效益為主的公益事業(yè)，它將畜牧新成果、新技術(shù)介紹給農(nóng)民，使其不斷獲得新的知識(shí)和技能，并應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程中，從而增產(chǎn)增收。提高農(nóng)民素質(zhì)、追求社會(huì)效益，是其出發(fā)點(diǎn)和歸宿。畜牧推廣的這一屬性不應(yīng)隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立而改變，而應(yīng)繼續(xù)強(qiáng)化。

但是，處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的具體推廣部門(mén)和個(gè)人，又不能不追求自身利益，努力增加收入以滿足日益增長(zhǎng)的工作需求和生活需求。畢業(yè)論文，畜牧業(yè)發(fā)展建立畜牧推廣基金。。因此，也都在探索通過(guò)有償服務(wù)和經(jīng)營(yíng)來(lái)創(chuàng)收。畢業(yè)論文，畜牧業(yè)發(fā)展建立畜牧推廣基金。。畢業(yè)論文，畜牧業(yè)發(fā)展建立畜牧推廣基金。。但是面對(duì)千家萬(wàn)戶的小規(guī)模經(jīng)營(yíng)，面對(duì)非常分散的服務(wù)對(duì)象，面對(duì)相對(duì)低下的農(nóng)業(yè)效益，面對(duì)自然再生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)交織、制約因素很多的農(nóng)牧業(yè)，推廣工作不可能多是有償服務(wù)，有償服務(wù)的領(lǐng)域是很小的，況且服務(wù)收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)也很難確定。

圍繞推廣工作開(kāi)展經(jīng)營(yíng)服務(wù)，不失為一種創(chuàng)收手段，也有不少好的事例證明這一手段的作用。但是，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)勢(shì)必牽扯推廣部門(mén)的精力，弄不好也易使推廣偏離其正常軌道。要解決好推廣部門(mén)自身效益與推廣對(duì)象的社會(huì)效益之間的矛盾，使其自身建設(shè)與事業(yè)發(fā)展同步進(jìn)行，筆者認(rèn)為建立畜牧推廣基金的辦法是可行的。基金由國(guó)家投入專(zhuān)款，由畜牧推廣部門(mén)掌握使用，主要用于：（1）畜牧推廣自身開(kāi)展有償服務(wù)項(xiàng)目的投入，通過(guò)開(kāi)展有償服務(wù)增強(qiáng)自身活力，促進(jìn)推廣事業(yè)的發(fā)展。對(duì)于好的項(xiàng)目要集中投入。（2）有發(fā)展前途的大型農(nóng)牧場(chǎng)戶的科技項(xiàng)目。（3）專(zhuān)業(yè)戶或科技示范戶由于資金短缺不能提高科技含量的可使用“基金”。實(shí)施上述計(jì)劃必須有以下兩個(gè)條件的保證。一是制定具體法規(guī)和政策，保證農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法的落實(shí)。要以法律形式保證國(guó)家和集體對(duì)推廣工作資金投放而不以某位領(lǐng)導(dǎo)和某級(jí)政府對(duì)推廣工作好惡確定投入量。二是政府要保證畜牧推廣的計(jì)劃性投入，計(jì)劃和市場(chǎng)，這是促進(jìn)科技進(jìn)步的兩種手段，有各自服務(wù)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不同目標(biāo)和適用范圍。對(duì)于社會(huì)公益性非常顯著的農(nóng)技推廣工作，其經(jīng)費(fèi)還應(yīng)主要靠政府的計(jì)劃性投入。畢業(yè)論文，畜牧業(yè)發(fā)展建立畜牧推廣基金。。即使在實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)多年的國(guó)家，也多是這樣做的。在目前我國(guó)市場(chǎng)機(jī)制尚不發(fā)達(dá)的情況下，促進(jìn)農(nóng)技推廣工作，加速農(nóng)業(yè)科技成果的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，期待于市場(chǎng)的只能是輔助作用。所以農(nóng)技推廣部門(mén)、推廣工作者自身利益的保證，還主要靠政府的計(jì)劃性投入。尤其是基礎(chǔ)設(shè)施的投入，知識(shí)更新，新項(xiàng)目的引進(jìn)更需政府的扶持。

篇2

ThomsonScientific國(guó)家科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)2004年數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)數(shù)學(xué)論文在1999~2003年間篇均引文次數(shù)為1.03，同期國(guó)際數(shù)學(xué)論文篇均引文次數(shù)是1.3,這表明中國(guó)數(shù)學(xué)研究的影響力正在向世界平均水平靠近。相較于物理學(xué)、化學(xué)和材料科學(xué)等領(lǐng)域，中國(guó)數(shù)學(xué)研究的國(guó)際影響力是最高的。

我們以美國(guó)《數(shù)學(xué)評(píng)論》(MR)光盤(pán)(1993-2005/05嚴(yán)為數(shù)據(jù)來(lái)源,用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)揭示國(guó)際數(shù)學(xué)論文的宏觀產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。通過(guò)對(duì)《MR》收錄中國(guó)學(xué)者發(fā)表數(shù)學(xué)論文每年的總量及其在63個(gè)分支上的分布統(tǒng)計(jì)，將中國(guó)數(shù)學(xué)論文的產(chǎn)出置于一個(gè)相對(duì)明晰的國(guó)際背景之下，借以觀察中國(guó)數(shù)學(xué)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。此外，我們還以中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心《中國(guó)數(shù)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)》（CMDDP為數(shù)據(jù)來(lái)源，統(tǒng)計(jì)了中國(guó)數(shù)學(xué)論文在63個(gè)分支領(lǐng)域的分布，并對(duì)其中獲國(guó)家自然科學(xué)基金資助或國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)數(shù)學(xué)天元基金資助的論文情況進(jìn)行了定量分析。上述數(shù)據(jù)庫(kù)均采用國(guó)際同行認(rèn)可的《數(shù)學(xué)主題分類(lèi)表》（MSC),分別在國(guó)際、國(guó)內(nèi)數(shù)學(xué)領(lǐng)域具有一定的影響力和相當(dāng)規(guī)模的用戶群。

《MR》光盤(pán)收錄發(fā)表在專(zhuān)業(yè)期刊、大學(xué)學(xué)報(bào)及專(zhuān)著上的數(shù)學(xué)論文，其收錄范圍非常廣泛。1993~2004年共收錄論文769680篇，其中有74988篇是由中國(guó)學(xué)者參與完成的，我們稱(chēng)之為中國(guó)論文。這里中國(guó)論文是指《MR》的論文作者中至少有一位作者是來(lái)自于中國(guó)(即《MR》光盤(pán)中所標(biāo)注的“PRC”）。12年中，中國(guó)論文數(shù)占世界論文總數(shù)的9.74%。

《CMDD》收錄中國(guó)國(guó)內(nèi)出版的約300種數(shù)學(xué)專(zhuān)業(yè)期刊、大學(xué)學(xué)報(bào)及專(zhuān)著上刊登的數(shù)學(xué)論文，此外，還收錄了80種國(guó)外出版的專(zhuān)業(yè)期刊上中國(guó)學(xué)者發(fā)表的論文，并對(duì)那些獲國(guó)家自然科學(xué)基金或國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)數(shù)學(xué)天元基金資助的論文進(jìn)行了特別標(biāo)注。

2.1《MR》收錄中國(guó)論文的統(tǒng)計(jì)分析

考慮到二次文獻(xiàn)的收錄時(shí)差，為保證數(shù)據(jù)的完整性，選取的是1993~2004年的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，檢索結(jié)果如圖1所示。數(shù)據(jù)顯示，《MR》12年來(lái)收錄的中國(guó)論文呈現(xiàn)出穩(wěn)步增長(zhǎng)的勢(shì)頭,中國(guó)論文的增長(zhǎng)速度要大于《MR》總論文數(shù)的增長(zhǎng)速度。

2.2《MR》收錄論文在數(shù)學(xué)各分支上的分布

為避免重復(fù)計(jì)數(shù)，在對(duì)63個(gè)數(shù)學(xué)分支進(jìn)行統(tǒng)計(jì)時(shí),均按第一分類(lèi)號(hào)統(tǒng)計(jì)。按2000年《MSC》提出的修訂方案，將1993~1999年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了合并和調(diào)整。圖2顯示了國(guó)際數(shù)學(xué)論文在63個(gè)數(shù)學(xué)分支上的分布。

數(shù)學(xué)各分支占論文總產(chǎn)出的百分比在一定程度上反映了該領(lǐng)域的研究規(guī)模，而相應(yīng)分支學(xué)科的研究熱點(diǎn)變化也是統(tǒng)計(jì)中著重揭示的問(wèn)題。在實(shí)際統(tǒng)計(jì)中，跟蹤熱點(diǎn)變化主要是通過(guò)這63個(gè)數(shù)學(xué)分支的時(shí)間序列分析完成的。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)揭示的主要特征和趨勢(shì)如下：1993?2004年，國(guó)際數(shù)學(xué)或與數(shù)學(xué)相關(guān)論文產(chǎn)出百分比最高的前10個(gè)分支依次是：量子理論（81)、統(tǒng)計(jì)學(xué)（62)、計(jì)算機(jī)科學(xué)（68)、偏微分方程（35)、數(shù)值分析（65)、概率論與隨機(jī)過(guò)程（60)、組合論（05)、運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90)、系統(tǒng)論/控制（93)、常微分方程（34),這10個(gè)分支的產(chǎn)出占總體產(chǎn)出的42.5%。

隹某些分支領(lǐng)域表現(xiàn)出良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭，如統(tǒng)計(jì)學(xué)領(lǐng)域的論文數(shù)量近3~4年增長(zhǎng)較快，有取代量子力學(xué)成為現(xiàn)代數(shù)學(xué)最大板塊的趨勢(shì)。對(duì)統(tǒng)計(jì)學(xué)進(jìn)一步按照次級(jí)主題分類(lèi)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果表明論文產(chǎn)出主要集中在非參數(shù)推斷（62G)方向（見(jiàn)圖3)。

2.3《MR》〉收錄中國(guó)論文在數(shù)學(xué)各分支上的分布

MR收錄中國(guó)學(xué)者的數(shù)學(xué)論文的主要特點(diǎn)表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

參1993~2004年論文產(chǎn)出百分比最髙的前10個(gè)分支領(lǐng)域依次是偏微分方程（35)、數(shù)值分析（65)、常微分方程（34)、系統(tǒng)論/控制（93)，運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90)、統(tǒng)計(jì)學(xué)（62)、組合論（05)、概率論與隨機(jī)隨機(jī)過(guò)程（60)、動(dòng)力系統(tǒng)和遍歷理論（37)、算子理論（47)，這10個(gè)分支的產(chǎn)出占總體產(chǎn)出的52.25%。

偏微分方程（35)是中國(guó)數(shù)學(xué)論文產(chǎn)出的最大分支，對(duì)偏微分方程的二級(jí)分類(lèi)進(jìn)行細(xì)分，結(jié)果見(jiàn)圖5。

從圖中可以看出數(shù)理方程及在其它領(lǐng)域的應(yīng)用（35Q)所占比重較大。同時(shí)，根據(jù)對(duì)35Q的下一級(jí)分類(lèi)的追蹤發(fā)現(xiàn)，關(guān)于KdV-like方程（35Q53)、NLS-like方程(35Q55)的論文有增加的趨勢(shì)。

差分方程（39)、Fourier分析（42)、計(jì)算機(jī)科學(xué)（68)、運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90)、對(duì)策論/經(jīng)濟(jì)/社會(huì)科學(xué)和行為科學(xué)（91)、系統(tǒng)論/控制（93)、信息和通訊/電路（94)表現(xiàn)出一定的增長(zhǎng)勢(shì)頭。

結(jié)合環(huán)和結(jié)合代數(shù)（16)、逼近與展開(kāi)（41)、一般拓?fù)鋵W(xué)（54)、大范圍分析/流形上的分析（58)、概率論與隨機(jī)過(guò)程（60)等表現(xiàn)出下降趨勢(shì)。

與《MR》收錄數(shù)據(jù)的主題分布所不同的是中國(guó)的量子力學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)均沒(méi)有進(jìn)入前5名，量子力學(xué)排到了第12位，且有下降趨勢(shì)。計(jì)算機(jī)科學(xué)（68)、常微分方程（34)在《MR》中分別排在第3位和第10位，而中國(guó)數(shù)學(xué)論文中，常微分方程位居第3，計(jì)算機(jī)科學(xué)位居第11。

1993~2004年《中國(guó)數(shù)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)》收錄論文統(tǒng)計(jì)分析

1993~2004年《CMDD》收錄中國(guó)學(xué)者發(fā)表的論文總數(shù)達(dá)到93139篇。從這些論文在63個(gè)數(shù)學(xué)分支上的分布中可以看出，這63個(gè)數(shù)學(xué)分支學(xué)科的發(fā)展是不平衡的。對(duì)這63個(gè)數(shù)學(xué)分支的論文產(chǎn)出的時(shí)間序列分析發(fā)現(xiàn)，有些分支增長(zhǎng)較快，如運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90),對(duì)策論/經(jīng)濟(jì)/社會(huì)科學(xué)和行為科學(xué)（91),有的變化不大，如幾何學(xué)(51-52)。

通過(guò)對(duì)《CMDD》的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，表明中國(guó)數(shù)學(xué)文獻(xiàn)的學(xué)科分布有如下特點(diǎn)：

參1993?2004年論文產(chǎn)出百分比最高的前10個(gè)數(shù)學(xué)分支依次是數(shù)值分析（65)、運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90)、常微分方程（34)、偏微分方程（35)、統(tǒng)計(jì)學(xué)（62)、系統(tǒng)論/控制（93)、計(jì)算機(jī)科學(xué)（68)、組合論（05)、概率論與隨機(jī)過(guò)程（60)、對(duì)策論/經(jīng)濟(jì)/社會(huì)科學(xué)和行為科學(xué)(91)，這10個(gè)分支的產(chǎn)出占總體產(chǎn)出的56.0%。

一些分支表現(xiàn)出良好的成長(zhǎng)性。如數(shù)理邏輯與基礎(chǔ)（03)、矩陣論（15)、實(shí)函數(shù)（26)、測(cè)度與積分(28)、動(dòng)力系統(tǒng)和遍歷理論（37)、Fourier分析（42)、變分法與最優(yōu)控制/最優(yōu)化（49)，運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃(90)、對(duì)策論/經(jīng)濟(jì)/社會(huì)科學(xué)和行為科學(xué)（91)、生物學(xué)和其它自然科學(xué)（92)、系統(tǒng)論/控制（93)、信息和通訊/電路（94)。

參一些分支所占比重下降。如逼近與展開(kāi)（41)、一般拓?fù)鋵W(xué)（54)、概率論與隨機(jī)過(guò)程（60)、統(tǒng)計(jì)學(xué)(62)、數(shù)值分析（65)等。

參在排名位于前10位的數(shù)學(xué)分支中，量子理論(81)在《MR》、PRC(《MR》的中國(guó)論文）和《CMDD》中所占比重有較大的差異，其余的9個(gè)分支盡管所占比重不同但基本上都能進(jìn)人分布的前10名，例如，計(jì)算機(jī)科學(xué)（68〉在《MR》數(shù)據(jù)組的排名是第3位，到PRC和《CMDD》數(shù)據(jù)組就下降到第11位和第7位，在《MR?數(shù)據(jù)組的排名分別是第8位和第10位的運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90)和常微分方程（34),在PRC數(shù)據(jù)組中，則上升到第5位和第3位，在《CMDD》數(shù)據(jù)組則為第2位和第3位。這些排名的變化可以部分地揭示出中國(guó)在量子理論、計(jì)算機(jī)科學(xué)的交叉研究等方面稍有欠缺，但在數(shù)值分析、運(yùn)籌學(xué)（含數(shù)學(xué)規(guī)劃）等方面，中國(guó)具有相對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

組合論（05)在《MR》、PRC和（(CMDD》中所占比重較為一致，分別位居第7、第7和第8位。數(shù)據(jù)表明組合論中的二級(jí)分類(lèi)圖論（05C)的論文產(chǎn)出比例最高，對(duì)圖論主題進(jìn)行進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)這幾年成長(zhǎng)較快的圖論領(lǐng)域的研究論文大多集中在圖和超圖的著色（05C15),其次是因子、匹配、覆蓋和填裝(05C70)。在圖論的這兩個(gè)三級(jí)分類(lèi)上，中國(guó)學(xué)者的論文產(chǎn)出與國(guó)外非常吻合。

    本文中的“基金資助”指的是國(guó)家自然科學(xué)基金或國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)數(shù)學(xué)天元基金的資助。為統(tǒng)計(jì)方便，二者統(tǒng)一按基金資助處理。1993~2004年《CMDD》收錄的獲基金資助的論文共計(jì)27662篇，受資助力度達(dá)到30%左右。表8顯示，獲基金資助的論文近年來(lái)有不斷上升的趨勢(shì)。2005年《中國(guó)數(shù)學(xué)文摘)>第6期附表1說(shuō)明《中國(guó)數(shù)學(xué)文摘》和《CMDD》2005年收錄的論文受基金資助的比例達(dá)40%以上。《CMDD》收錄的獲基金資助的中國(guó)論文在數(shù)學(xué)各分支上的分布特點(diǎn)如下：

在數(shù)量上，前10個(gè)分支領(lǐng)域?yàn)椋簲?shù)值分析（65)、系統(tǒng)論/控制（93)、偏微分方程（35)、運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90)、計(jì)算機(jī)科學(xué)（68)、常微分方程（34)、統(tǒng)計(jì)學(xué)（62)、概率論與隨機(jī)過(guò)程（60)、組合學(xué)（05)、對(duì)策論/經(jīng)濟(jì)/社會(huì)科學(xué)和行為科學(xué)（91)，這10個(gè)分支占總體產(chǎn)出的60.2%。

篇3

一、 社保資金來(lái)源多樣化

社保資金中養(yǎng)老保險(xiǎn)及醫(yī)療保險(xiǎn)占據(jù)主要部分，特別是養(yǎng)老金成為我國(guó)一大難題。如2005年，我國(guó)養(yǎng)老社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人賬戶虧空已高達(dá)8000億元，而按照我國(guó)現(xiàn)行的養(yǎng)老社會(huì)保險(xiǎn)制度，我國(guó)的養(yǎng)老金工資替代率約為58.5%，其中20%來(lái)自社會(huì)統(tǒng)籌，38.5%來(lái)自個(gè)人賬戶，顯然，如此巨額的個(gè)人賬戶的虧空已對(duì)養(yǎng)老社會(huì)保險(xiǎn)制度構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅。例如養(yǎng)老社會(huì)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)制成本處置政策的制度性缺陷導(dǎo)致社保資金的缺口增大。目前我國(guó)的養(yǎng)老社會(huì)保險(xiǎn)籌資模式由現(xiàn)收現(xiàn)付制轉(zhuǎn)入部分積累制。而實(shí)行部分積累制后，按照當(dāng)時(shí)的規(guī)定，通過(guò)養(yǎng)老社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)所籌集的資金在使用時(shí)分為兩大塊，一塊進(jìn)入社會(huì)統(tǒng)籌基金，一塊則進(jìn)入個(gè)人賬戶，進(jìn)入個(gè)人賬戶的資金達(dá)個(gè)人繳費(fèi)工資的11%.由于有部分養(yǎng)老社會(huì)保險(xiǎn)繳款進(jìn)入了個(gè)人賬戶，結(jié)果導(dǎo)致在轉(zhuǎn)制前參加工作的老職工在原現(xiàn)收現(xiàn)付制下積累的部分養(yǎng)老金權(quán)益無(wú)法在新實(shí)施的部分積累制中找到對(duì)直的資金來(lái)源，這就產(chǎn)生了所謂的養(yǎng)老社會(huì)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)制成本。此外，根據(jù)我國(guó)2010年11月1日零時(shí)最新統(tǒng)計(jì)：60歲以上老人已占到總?cè)丝诘?3.26%，65歲以上老人占總?cè)丝诘?.87% ，同比上次2000年普查上漲了1.91個(gè)百分點(diǎn)。而國(guó)際老齡化社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)是：60歲以上老人占總?cè)丝?=10%、65歲以上老人占總?cè)丝?=7%，我國(guó)已大大超出了這一標(biāo)準(zhǔn)。

那么，政府該如何能更多地籌集社會(huì)保障資金？從中國(guó)的實(shí)踐來(lái)看，政府可以通過(guò)無(wú)償性收入（稅收）、有償性收入（債務(wù)）、變賣(mài)公有資產(chǎn)及社?；鹱C券化來(lái)達(dá)到增加社會(huì)保障資金的目標(biāo)。

(一)無(wú)償性收入籌資

利用稅收為社會(huì)保障制度籌資最大的優(yōu)勢(shì)在于它的無(wú)償性，政府沒(méi)有還本付息的壓力。隨著“費(fèi)改稅”的逐步推行，開(kāi)征社會(huì)保障稅業(yè)已提上了議事日程，其主旨在于解決社會(huì)保障資金籌集中的非效率問(wèn)題。在社會(huì)保障資金籌集的過(guò)程中，環(huán)節(jié)過(guò)多，操作復(fù)雜，人財(cái)物耗費(fèi)巨大，直接導(dǎo)致了效率的低下。開(kāi)征社會(huì)保障稅達(dá)到“強(qiáng)化社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的征收，解決統(tǒng)籌繳費(fèi)中的拖欠問(wèn)題”，“使社會(huì)保障資金的籌集固定化、規(guī)范化、社會(huì)化、集中化”的目標(biāo)，在當(dāng)前難以企及。

例如，三成彩票公益金劃撥社?；鸬馁Y金注入。

財(cái)政部網(wǎng)站公告顯示，每年都有大量的中央彩票公益金分配給全國(guó)社會(huì)保障基金，用于補(bǔ)充全國(guó)社會(huì)保障基金的不足。據(jù)全國(guó)社?；饡?huì)理事會(huì)官方網(wǎng)站上公示的年報(bào)統(tǒng)計(jì)，2002年至2010年，中央財(cái)政共撥入全國(guó)社?；鹳Y金共計(jì)3641.74億元。其中，彩票公益金約為771.12億元，占到劃撥總額的21.17%。這九年間，全國(guó)共籌集彩票公益金2512.91億元，劃入全國(guó)社?；鸬恼嫉?0.69%。據(jù)全國(guó)社會(huì)保障基金會(huì)理事會(huì)辦公廳綜合處相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，中央彩票公益金是財(cái)政撥款的重要組成部分。每年的彩票公益金并不會(huì)作為專(zhuān)項(xiàng)資金被專(zhuān)項(xiàng)使用，而是由基金會(huì)統(tǒng)一管理運(yùn)營(yíng)。劃撥變動(dòng)：社保分成60%中央彩票公益金。

(二)有償性收入籌資

發(fā)行長(zhǎng)期國(guó)債來(lái)籌集社會(huì)保障資金是許多制度設(shè)計(jì)者的底線，長(zhǎng)期的國(guó)債可以為社會(huì)保障制度提供必須的資金，可以變現(xiàn)收現(xiàn)付制為基金制，且為國(guó)企改革、整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的好轉(zhuǎn)提供制度保障和充裕的時(shí)間。支持這一觀點(diǎn)的理由可以概括如下：

1、宏觀債務(wù)負(fù)擔(dān)不高，國(guó)債負(fù)擔(dān)率和財(cái)政赤字率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)際警戒線

在我國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行不良貸款總規(guī)模當(dāng)在27000億元以上。除去可以回收的，這其中不良貸款的凈損失將在19860億元左右，占1999年GDP的24％。相比之下，國(guó)家對(duì)國(guó)有職工的隱性養(yǎng)老金債務(wù)的總額具有更大的不確定性。

2、居民應(yīng)債能力偏低

整個(gè)20世紀(jì)如年代居民的應(yīng)債能力基本上在1％上下徘徊，波動(dòng)很小。而居民儲(chǔ)蓄存款增長(zhǎng)年均32.7％，增長(zhǎng)既快且穩(wěn)，低下的居民應(yīng)債能力給政府以充分的發(fā)債空間。

在制度變遷的過(guò)程中，隨著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)由集中控制向分散化的轉(zhuǎn)變，未來(lái)的不確定性使得居民進(jìn)行儲(chǔ)蓄成為必然。這部分儲(chǔ)蓄通常是由于防范不測(cè)之需和謹(jǐn)慎性動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的儲(chǔ)蓄。另一部分儲(chǔ)蓄則為由于國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的流失，以及國(guó)家金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到個(gè)人手中而形成的儲(chǔ)蓄。隨著國(guó)家金融存款實(shí)名制，居民儲(chǔ)蓄存款在很大程度上便得以明示。這樣一來(lái)，居民用來(lái)應(yīng)債的資金來(lái)源便不如現(xiàn)在這般充足。居民的實(shí)際應(yīng)債能力便會(huì)大大提高，進(jìn)一步提高它的余地便不會(huì)太大。

3、財(cái)政赤字和國(guó)債規(guī)模的擴(kuò)大不會(huì)引起通貨膨脹

1993年以后財(cái)政不再向中央銀行透支斬?cái)嗔素?cái)政赤字直接形成銀行增發(fā)貨幣從而引起通貨膨脹的可能性。

(三)公有資產(chǎn)出售

2001年的國(guó)有股減持，到今天的國(guó)有股轉(zhuǎn)持，“肩負(fù)國(guó)家養(yǎng)老戰(zhàn)略儲(chǔ)備”的全國(guó)社?；鸾K于重獲穩(wěn)定的資金來(lái)源。

國(guó)有股轉(zhuǎn)持社保基金，主要的意義在于增加了社保基金的資金來(lái)源，在當(dāng)前促進(jìn)內(nèi)需、鼓勵(lì)消費(fèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策下，此舉體現(xiàn)了國(guó)家完善社會(huì)保障體系、保障民生的決心。雖然劃轉(zhuǎn)給社?；鸬墓蓹?quán)還不能滿足社會(huì)保障的需要，但對(duì)于提升老百姓對(duì)于國(guó)家給予養(yǎng)老支持的信心是很大的。據(jù)全國(guó)社保基金理事會(huì)理事長(zhǎng)戴相龍介紹，截止到2010年12月底，國(guó)有股轉(zhuǎn)持、減持223.08億股，發(fā)行市值達(dá)到1307億元。

一方面，如果可以用發(fā)行大量國(guó)債的方式來(lái)為社會(huì)保障體制籌集資金，那么出售資產(chǎn)同樣可以達(dá)此目的。資料表明，增加的政府開(kāi)支主要投入了國(guó)有部門(mén)，發(fā)行國(guó)債就意味著國(guó)有部門(mén)的擴(kuò)大，而出售資產(chǎn)則意味著國(guó)有部門(mén)規(guī)模不變或者收縮。從這個(gè)角度來(lái)看，發(fā)行國(guó)債只是一種籌資行為，出售資產(chǎn)籌資可以同時(shí)成為國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整的手段，可以把宏觀的總量政策與微觀的結(jié)構(gòu)性改革結(jié)合起來(lái)。 另一方面，由于我國(guó)國(guó)企改革不到位，難以做到自負(fù)盈虧，財(cái)政安排了大量的虧損補(bǔ)貼加重了財(cái)政負(fù)擔(dān)。同時(shí) ，長(zhǎng)期過(guò)多的補(bǔ)貼，也不利于企業(yè)發(fā)展，易形成對(duì)補(bǔ)貼的依賴(lài)性。因此，適當(dāng)?shù)爻鍪蹏?guó)有資產(chǎn)有利于財(cái)政的優(yōu)化，有利于財(cái)政體系和證券市場(chǎng)的健康，按照最新國(guó)家“有進(jìn)有退”方針對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行根本性的改革和布局調(diào)整，大幅度收縮戰(zhàn)線，也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的必由之路。

(四) 證券化

(1)成立投資公司使其證券化上市籌集資金。

(2)新上市股份公司原始股按一定比例出售給社?；?，社保基金在從市場(chǎng)上得以變現(xiàn)籌集資金。

(3)投資產(chǎn)業(yè)尤其是資源類(lèi)產(chǎn)業(yè)并使其成為未來(lái)上市的股東。在證券市場(chǎng)籌集資金。

(4)在股市低迷時(shí)投資證券市場(chǎng)中價(jià)值極被低估股票，以取得投資收益。

二、 社保資金管理多樣化

作為國(guó)家重要的戰(zhàn)略儲(chǔ)備，全國(guó)社會(huì)保障基金目前的資產(chǎn)規(guī)模已超過(guò)9000億元，比建立之初增長(zhǎng)了10倍之多。 這筆老百姓的“養(yǎng)命錢(qián)”，究竟是如何在十年多的時(shí)間里踐行其“保值增值”的投資理念呢？堅(jiān)持增強(qiáng)投資運(yùn)營(yíng)好全國(guó)社?；鸬臍v史責(zé)任感。社?；鹗玛P(guān)民生改善、社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家長(zhǎng)治久安，管好人民每一文“養(yǎng)命錢(qián)”是國(guó)家賦予的崇高使命和歷史責(zé)任堅(jiān)持審慎投資方針，確保全國(guó)社保基金長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。要堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資和責(zé)任投資的理念，正確處理擴(kuò)大基金規(guī)模和優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、提高基金收益和防范投資風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，建立安全有效的投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理體系

全國(guó)社保基金成立于2000年8月1日，這筆基金是中央政府集中的社會(huì)保障資金，主要用于彌補(bǔ)我國(guó)人口老齡化時(shí)期養(yǎng)老金收支不足，擔(dān)負(fù)著我國(guó)應(yīng)對(duì)老齡化高峰時(shí)期社會(huì)保障的重要任務(wù)。

(一)投資股權(quán)投資基金(即PE)

2008年底至2009年初，全國(guó)社?；鹨試?guó)內(nèi)第一家可以自主投資PE的機(jī)構(gòu)投資者身份，承諾對(duì)弘毅和鼎暉兩只股權(quán)投資基金各投資20億元。 在此之后，全國(guó)社?；鸩粩嗉哟驪E投資，到2010年底一共投資了8只PE，承諾投資127億元，實(shí)際出資78億元。

(二)投資股票

全國(guó)社保基金已先后對(duì)交通銀行、中國(guó)銀行、工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、京滬高速鐵路、大唐科技集團(tuán)等進(jìn)行直接股權(quán)投資，目前累計(jì)直接投資近1700億元。

(三)投資產(chǎn)業(yè)

投資資源類(lèi)產(chǎn)業(yè)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資源不斷被消耗，資源日益稀少，隨資源價(jià)格不斷上升，達(dá)到保值增值。 投資有發(fā)展產(chǎn)業(yè)。

(四)支持保障房建設(shè)

“社?；鸸艿氖侨珖?guó)人民的‘養(yǎng)命錢(qián)’，只有在風(fēng)險(xiǎn)幾乎為零的情況下，才會(huì)介入?！币晃粐?guó)有大銀行公司部的有關(guān)人士說(shuō)，今年國(guó)務(wù)院明確提出了全國(guó)要建設(shè)1000萬(wàn)套保障性住房的任務(wù)，并與各級(jí)地方政府簽訂了責(zé)任狀。在全國(guó)“兩會(huì)”開(kāi)幕前，全國(guó)社?；鹦纪度氡Ｕ戏拷ㄔO(shè)，釋放了明確的政策信號(hào)?！氨Ｕ戏俊奔印吧绫；稹?， 更穩(wěn)固的保障房資金來(lái)源和更可靠的社?；鹜顿Y收益。更穩(wěn)固的保障房資金來(lái)源和更可靠的社保基金投資收益。

三、結(jié)論

與我國(guó)人口老齡化加快發(fā)展趨勢(shì)相比，現(xiàn)有社會(huì)保障基金規(guī)模依然不足，全國(guó)社保基金未來(lái)發(fā)展空間仍然十分巨大，提高社?；鹜顿Y收益率的潛力還很多。今后，全國(guó)社保基金要增加對(duì)社會(huì)保障房建設(shè)的支持力度，增加委托股票投資的組合，穩(wěn)定和增加對(duì)股票的投資，增加對(duì)未上市公司股權(quán)和股權(quán)投資基金的投資，創(chuàng)造條件啟動(dòng)對(duì)養(yǎng)老事業(yè)項(xiàng)目的投資，適當(dāng)擴(kuò)大對(duì)境外投資的范圍和金額。根據(jù)全國(guó)社?；鹄硎聲?huì)的預(yù)測(cè)，到2015年，全國(guó)社?；鹄硎聲?huì)管理的基金規(guī)模將達(dá)到1.5萬(wàn)億元，而在其“保值增值”投資理念的指導(dǎo)下，其未來(lái)的投資也將更加成熟穩(wěn)健?，F(xiàn)有社會(huì)保障基金資金明顯不足，今后需要社保資金來(lái)源保證社會(huì)保障資金來(lái)源多樣化及有效的管理變得尤為重要。改革要擴(kuò)大思路，政府可通過(guò)無(wú)償性收入（稅收）、有償性收入（債務(wù)）、變賣(mài)公有資產(chǎn)及社?；鹱C券化這四種方式來(lái)保障社保資金來(lái)源的穩(wěn)定。無(wú)償性收入（稅收），可增加資源稅，即可增加收入還可以減少資源浪費(fèi)。社會(huì)保障基金可以使社?；鹱C券化，以及投入保障房建設(shè)。社保資金來(lái)源及管理的多樣化，使社會(huì)保障基金不斷擴(kuò)大和保值增值。

參考文獻(xiàn):

[1]朱永利 政府在養(yǎng)老保險(xiǎn)制度發(fā)展中的職能 [期刊論文] -現(xiàn)代企業(yè)教育2008(20)

[2]石宏偉.孟慶超 我國(guó)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金增值的投資分析 [期刊論文] -江西社會(huì)科學(xué)2008(10)

[3]于慧君 我國(guó)養(yǎng)老基金投資模式的選擇與對(duì)策 [學(xué)位論文] 碩士2006

[4]周志凱 試論養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的可持續(xù)發(fā)展 [期刊論文] -理論月刊2005(6)

篇4

 

國(guó)外的實(shí)踐證明，私募股權(quán)（Private Equity簡(jiǎn)稱(chēng)PE）投資對(duì)一個(gè)國(guó)家就業(yè)機(jī)會(huì)的增加、企業(yè)利潤(rùn)的增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新以及公司治理結(jié)構(gòu)的改進(jìn)發(fā)揮了重要的作用。PE投資的迅速崛起并沒(méi)有局限在美國(guó)，過(guò)去幾年中，中國(guó)的私募股權(quán)投資業(yè)以極快的速度增長(zhǎng)。但是，我國(guó)本土的PE投資基金與外資PE投資基金相比，無(wú)論是在組織形式的選擇上，還是在與之配套的法律法規(guī)的制定上，都顯得較為薄弱。這就導(dǎo)致了在面對(duì)大的收購(gòu)案時(shí)，本土的PE投資基金不得不讓位于外資PE投資基金，從而進(jìn)一步限制了我國(guó)本土PE投資基金的發(fā)展壯大。杠桿收購(gòu)作為一種新的融資模式，將其運(yùn)用到PE投資中信號(hào)傳遞博弈，能在一定程度上緩解我國(guó)本土PE投資機(jī)構(gòu)在投資過(guò)程中遇到的尷尬。

一、本土PE投資基金采用杠桿收購(gòu)的必要性

（一）本土PE投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀

近年來(lái)，隨著大量的國(guó)際PE投資基金進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，我國(guó)本土的PE投資基金也在快速崛起。特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的向好和政策環(huán)境的不斷完善，激發(fā)了我國(guó)PE投資行業(yè)的爆發(fā)式發(fā)展，投資活躍度逐年上升。從PE投資機(jī)構(gòu)新募集資金的情況來(lái)看，新募集的基金數(shù)從2002年的34個(gè)增至2008年的116個(gè)；募集金額在2003年和2004年進(jìn)入一個(gè)低谷后重新開(kāi)始增長(zhǎng)，從2003年的639萬(wàn)美元增加至2008年的7310.07萬(wàn)美元，增加了約104%論文格式。從PE投資機(jī)構(gòu)的投資情況來(lái)看，其投資的案例數(shù)量從2002年的178起增至2008年的535起（見(jiàn)表1）。[1]

表1 2002—2008年本土PE投資基金的發(fā)展情況

 

時(shí)間

新募集基金數(shù)

募集金額（萬(wàn)美元）

案例數(shù)量

2002年

34

1298

178

2003年

28

639

164

2004年

21

699

194

2005年

29

4067

298

2006年

39

3973.12

362

2007年

58

5484.98

415

2008年

篇5

 

一、公司治理與機(jī)構(gòu)投資者的概念

從公司治理相關(guān)理論和機(jī)構(gòu)投資者產(chǎn)生至今，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其概念的表述繁多，但尚未有定論。

（一）我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者的概念及種類(lèi)

由于各國(guó)的歷史與現(xiàn)實(shí)制度環(huán)境的不同，機(jī)構(gòu)投資者在各國(guó)所包含的種類(lèi)不盡相同：如美國(guó)的機(jī)構(gòu)投資者主要包括公共和私人養(yǎng)老基金、共同基金、保險(xiǎn)公司、投資基金，以及由銀行和基金會(huì)管理的基金等（David＆Kochhar，1996）。英國(guó)的機(jī)構(gòu)投資者主要由養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)公司、指數(shù)基金、信托投資公司組成。澳大利亞的機(jī)構(gòu)投資者主要包括養(yǎng)老基金和保險(xiǎn)公司兩大類(lèi)（Stapledon，1996）。而屬于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國(guó)家的保加利亞包括了私募基金、養(yǎng)老基金（是由國(guó)有養(yǎng)老金系統(tǒng)向市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型養(yǎng)老金系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的結(jié)果）、外國(guó)投資基金以及進(jìn)行權(quán)益投資的銀行和保險(xiǎn)公司（Belev，2003）。目前，活躍在我國(guó)資本市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者主要包括：證券投資基金、保險(xiǎn)資金、社?；?、證券公司、銀行、QFII等。

（二）公司治理的概念

國(guó)內(nèi)學(xué)者吳敬璉認(rèn)為，“所謂公司治理是指由所有者、董事會(huì)和高級(jí)經(jīng)理三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)，在這種結(jié)構(gòu)中，上述三者之間形成一定的制衡關(guān)系。”李維安認(rèn)為，“公司治理是一個(gè)多角度多層次的概念。博士論文，證券市場(chǎng)。。博士論文，證券市場(chǎng)。。狹義的公司治理，是指所有者、主要是股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的一種監(jiān)督與制衡機(jī)制。即通過(guò)一種制度安排，來(lái)合理地配置所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系。廣義的公司治理則不局限于股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的制衡，而是涉及廣泛的利害相關(guān)者，包括股東、債權(quán)人、供應(yīng)商、雇員、政府和社區(qū)等與公司有關(guān)系的集團(tuán)。”筆者認(rèn)為，李維安的定義較為全面，本文將基于此定義對(duì)機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理問(wèn)題進(jìn)行論述。

二、 機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的現(xiàn)狀及產(chǎn)生原因

我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展迅速，但參與公司治理的積極性并不高。主要案例有：2002年以證券投資基金為首的機(jī)構(gòu)投資者集體反對(duì)中興通訊發(fā)行H股事件；2002年以大鵬證券為首的機(jī)構(gòu)投資者促成天歌科技重組，并派人員進(jìn)入管理層，監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)；2003年基金聯(lián)盟反對(duì)招商銀行發(fā)行可轉(zhuǎn)債事件等等。

（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)的缺陷

我國(guó)上市公司絕大部分由國(guó)有企業(yè)改制上市，上市之初即存在流通股與非流通股之分，其中非流通股均為國(guó)有股或國(guó)有法人股。為了保證國(guó)有上市公司的實(shí)際控制權(quán)不流失，非流通股比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)流通股，而且不上市流通。在這種情形下，一方面國(guó)有股占絕對(duì)控股地位；另一方面國(guó)有股不上市流通。這樣就出現(xiàn)了國(guó)有股（包括國(guó)有法人股）“一股獨(dú)大”，股東大會(huì)形同虛設(shè)的情形。因而，當(dāng)股權(quán)分置時(shí)機(jī)構(gòu)投資者的任何積極股東行動(dòng)都難以奏效。

（二）法律制度的缺陷

由于我國(guó)證券市場(chǎng)起步較晚，目前在我國(guó)證券市場(chǎng)上相關(guān)的法律制度還不完善，尤其是對(duì)于中小投資者保護(hù)的相關(guān)法律制度還未建立。雖然，目前我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者已經(jīng)成為證券市場(chǎng)上一支重要力量，但是其持股比例與以國(guó)有股（包括國(guó)有法人股）為代表的大股東相比還是微不足道的。在我國(guó)對(duì)中小投資者保護(hù)不力的情況下，機(jī)構(gòu)投資者試圖尋找法律依據(jù)來(lái)表達(dá)自己的意見(jiàn)顯得并不可行。

（三）尚未成熟的證券市場(chǎng)

雖然我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者已經(jīng)有了參與公司治理的意識(shí)，但是大多數(shù)機(jī)構(gòu)投資者還是不成熟的，他們看重的更多是公司的短期價(jià)值和業(yè)績(jī)表現(xiàn)，忽略了對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略價(jià)值的關(guān)注，這與證券市場(chǎng)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的回報(bào)有關(guān)。根據(jù)基金研究機(jī)構(gòu)理柏公布的研究報(bào)告，QFII的A股基金2007年12月上漲9.5%，全年上漲123.54%，小于國(guó)內(nèi)股票型基金137.66%的漲幅。從QFII最近兩年的業(yè)績(jī)表現(xiàn)看，基本與國(guó)內(nèi)混合進(jìn)取型基金接近，但低于國(guó)內(nèi)股票型基金。博士論文，證券市場(chǎng)。。

（四）主要監(jiān)督者的力量薄弱

養(yǎng)老基金是最先參與公司治理且一直保持較高地積極性的機(jī)構(gòu)投資者。國(guó)外的機(jī)構(gòu)投資者中養(yǎng)老基金通常占整個(gè)資本市場(chǎng)資金的25%－45%。如2001年底，美國(guó)的共同基金持有的股票資產(chǎn)僅占股票總資產(chǎn)的21%，其余79%的股票資產(chǎn)被養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者和家庭擁有。而在我國(guó)的機(jī)構(gòu)投資者中，證券投資基金占居首位，約占一半以上份額，社?；?、保險(xiǎn)基金、銀行、證券公司等入市時(shí)間較短，所占份額較小。因而，在我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者中主要發(fā)揮監(jiān)督作用的機(jī)構(gòu)投資者力量薄弱，有待進(jìn)一步培育。

三、機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的建議

如何消除障礙，促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者成為積極的股東，應(yīng)主要采取以下三方面對(duì)策：

（一）構(gòu)建適合機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展壯大的法律制度

1．逐步削減我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者積極參與公司治理的法律障礙，完善相關(guān)法律制度。逐步增加社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金等更適于參與公司治理的機(jī)構(gòu)投資者直接入市的資金份額。同時(shí)，適時(shí)控制證券投資基金的發(fā)展規(guī)模。

2．健立有利于機(jī)構(gòu)投資者完善其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)法律制度。尤其要規(guī)范基金管理人的投資行為，減少逆向選擇的可能性。為基金管理人代替機(jī)構(gòu)行使積極股東權(quán)力創(chuàng)造條件。博士論文，證券市場(chǎng)。。

3．完善信息披露制度，為機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的財(cái)務(wù)監(jiān)督提供翔實(shí)的信息披露，以便在機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)入董事會(huì)的情況下，監(jiān)督行為依舊及時(shí)可靠。

（二）創(chuàng)建各種機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)機(jī)構(gòu)

單個(gè)機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理過(guò)程中會(huì)面臨一些問(wèn)題，如話語(yǔ)權(quán)力量不夠、理財(cái)是專(zhuān)家而公司治理能力有限等。為了解決這些問(wèn)題，可發(fā)展一些專(zhuān)業(yè)的機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)機(jī)構(gòu)。博士論文，證券市場(chǎng)。。我國(guó)也應(yīng)創(chuàng)建類(lèi)似機(jī)構(gòu)，一方面為機(jī)構(gòu)投資者們提供溝通合作的場(chǎng)所，另一方面也為機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理提供各種幫助。

（三）加快我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展

創(chuàng)造有利于機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的證券市場(chǎng)環(huán)境：

1．提高上市公司質(zhì)量，完善退市制度，加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管。

2．加快資本市場(chǎng)的開(kāi)放，擴(kuò)大QDII（合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）的規(guī)模，以環(huán)節(jié)國(guó)內(nèi)證券投資資金過(guò)剩的局面。一方面，為證券市場(chǎng)降溫，另一方面，有利于減緩國(guó)內(nèi)通貨膨脹。

3．加快股指期貨等做空機(jī)制的推出。博士論文，證券市場(chǎng)。。機(jī)構(gòu)投資者長(zhǎng)期持有某一股票時(shí)最擔(dān)心整個(gè)市場(chǎng)出現(xiàn)單邊下跌的趨勢(shì)，即出現(xiàn)市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。防范市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的最優(yōu)辦法就是做空機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

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篇6

近年來(lái)，高校圖書(shū)館作為學(xué)校的文獻(xiàn)信息中心，是為教學(xué)和科研服務(wù)的學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)，其學(xué)術(shù)越來(lái)越受重視，為了解河南省高校圖書(shū)館學(xué)術(shù)情況和對(duì)圖書(shū)館的學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)，我們通過(guò)CNKI的“學(xué)術(shù)文獻(xiàn)總庫(kù)”和“引文數(shù)據(jù)庫(kù)”，對(duì)鄭州大學(xué)圖書(shū)館、河南大學(xué)圖書(shū)館和河南理工大學(xué)圖書(shū)館1981年至2013年學(xué)術(shù)論文的發(fā)文量、圖書(shū)館情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館論文占圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文的比例、圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文占單位總論文的比例、基金數(shù)和學(xué)術(shù)論文引用率進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。通過(guò)對(duì)圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文的比較研究，提升圖書(shū)館在學(xué)校中的地位。

一、研究的對(duì)象

本文選取鄭州大學(xué)、河南大學(xué)和河南理工大學(xué)為研究對(duì)象，因?yàn)槿呤呛幽鲜「咝Ｅ琶形涣星叭?，其科研?shí)力也比較強(qiáng)，能夠代表河南省高校的頂尖實(shí)力水平。這三所大學(xué)的圖書(shū)館也是河南省高校圖書(shū)館中規(guī)模最大、歷史悠久和科研實(shí)力比較強(qiáng)的三個(gè)圖書(shū)館。

二、研究數(shù)據(jù)的來(lái)源

本文以CNKI為數(shù)據(jù)來(lái)源，通過(guò)CNKI 的“學(xué)術(shù)文獻(xiàn)總庫(kù)”和“引文數(shù)據(jù)庫(kù)”，以各高校的圖書(shū)館為關(guān)鍵字，對(duì)河南省高校圖書(shū)館的學(xué)術(shù)論文發(fā)文量、圖書(shū)館情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館論文占圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文的比例、圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文占單位總論文的比例、基金數(shù)和圖書(shū)館學(xué)術(shù)引用率進(jìn)行了查找統(tǒng)計(jì)。

三、研究時(shí)間的設(shè)定

為準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)這三所圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文的發(fā)表量和客觀評(píng)價(jià)這三所圖書(shū)館的學(xué)術(shù)論文，需要設(shè)定統(tǒng)一的時(shí)間段。文章以1981年1月1 日--2013年10月1 日之間發(fā)表的論文和圖書(shū)館情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館論文占圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文的比例、圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文占單位總論文的比例、基金數(shù)和該時(shí)段被引次數(shù)來(lái)進(jìn)行學(xué)術(shù)論文的比較研究。

四、研究樣本的分析

統(tǒng)計(jì)圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文的基金數(shù)和圖書(shū)館學(xué)術(shù)引用率既可以反映出該館科研人員學(xué)術(shù)研究積極性，也能反映出高校對(duì)圖書(shū)館的重視程度；通過(guò)統(tǒng)計(jì)圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文中的圖書(shū)館情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館論文占圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文的比例、圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文占單位總論文的比例則能反映出圖書(shū)館管理人員的學(xué)術(shù)水平、圖書(shū)館學(xué)術(shù)氣氛濃厚程度和全館整體的學(xué)術(shù)成就。

據(jù)此我們通過(guò)知網(wǎng)搜索相關(guān)關(guān)鍵，得到的統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

從表1中的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可看出：

（1）在1981年至2013年年間，河南大學(xué)圖書(shū)館的科研人員發(fā)表的圖書(shū)館情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館論文占圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文的比例是最高的，另兩所大學(xué)比例差不多，這在一定程度上體現(xiàn)了河南大學(xué)圖書(shū)館科研實(shí)力，這是因?yàn)閳D書(shū)館情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館論文的發(fā)表要發(fā)在一些專(zhuān)業(yè)的刊物上，他們對(duì)作者的身份和論文的質(zhì)量要求較高，這也在另一方面反映了河南大學(xué)作為省內(nèi)老牌大學(xué)對(duì)圖書(shū)館建設(shè)的關(guān)注和支持。

（2）從非圖情論文的發(fā)表來(lái)看，河南省三所高校圖書(shū)館都有非圖情論文的發(fā)表，通過(guò)非圖書(shū)館情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館論文學(xué)術(shù)論文在非專(zhuān)業(yè)核心期刊上發(fā)表； 為了完成學(xué)校的科研任務(wù)，獲取獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)表了一些非圖書(shū)館情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館論文。

（3）我們可以通過(guò)圖書(shū)館單位論文占單位總論文的比例中可以看出，河南大學(xué)圖書(shū)館科研人員發(fā)表的論文占單位發(fā)表的總論文的比率最高，達(dá)到15.21%，而鄭州大學(xué)圖書(shū)館科研人員發(fā)表的論文占單位發(fā)表總論文的比率高于河南理工大學(xué)圖書(shū)館科研人員發(fā)表的比例。由此也可以看出，河南大學(xué)圖書(shū)館的科研實(shí)力在河南大學(xué)各單位科研實(shí)力中是比較強(qiáng)的，而鄭州大學(xué)和河南理工大學(xué)的圖書(shū)館科研實(shí)力在其單位科研實(shí)力中是比較薄弱的，因?yàn)猷嵵荽髮W(xué)和河南老公大學(xué)圖書(shū)館科研人員的數(shù)占學(xué)校數(shù)中比例不高。這一方面反映河南大學(xué)人文社科的優(yōu)勢(shì)，另一方面也在客觀上要求鄭州大學(xué)和河南理工大學(xué)加強(qiáng)其圖書(shū)館科研人員的引進(jìn)，以及加強(qiáng)對(duì)圖書(shū)館科研的投入，從而提高其圖書(shū)館的科研實(shí)力。

（4）從表1中我們還可以看出，鄭州大學(xué)圖書(shū)館的基金數(shù)最多，河南大學(xué)的基金數(shù)最低，但是河南大學(xué)圖書(shū)館科研人員發(fā)表的論文數(shù)最多。這在一定程度上說(shuō)明，在今后的科研學(xué)術(shù)活動(dòng)中，河南大學(xué)圖書(shū)館在保持科研成果數(shù)量的同時(shí)，應(yīng)該要加強(qiáng)提高學(xué)術(shù)研究的質(zhì)量，應(yīng)該多引進(jìn)一些有關(guān)圖書(shū)館科研的專(zhuān)業(yè)人才，從而提高其獲得基金項(xiàng)目資助的項(xiàng)目，這樣才能提升本單位圖書(shū)館管理與研究的科研水平。而鄭州大學(xué)圖書(shū)館的科研成果數(shù)量雖然不是最高，但其科研學(xué)術(shù)研究的質(zhì)量卻是三所學(xué)校中最高的，獲得最多的資金資助，這也在一定程度上反映了鄭州大學(xué)在河南省內(nèi)的“211院校地位”，只是在今后的科研道路中，應(yīng)該加大這方面的科研獎(jiǎng)勵(lì)，提高本單位科研論文的數(shù)量，進(jìn)一步鞏固和提升本校圖書(shū)館的科研實(shí)力和地位。最后，我們可以發(fā)現(xiàn)河南理工大學(xué)圖書(shū)館科研人員發(fā)表的論文數(shù)量是最少的，但其基金數(shù)也比河南大學(xué)圖書(shū)館的基金數(shù)多，這說(shuō)明其科研學(xué)術(shù)的質(zhì)量還是比較高的，但一方面可能也存在著和鄭州大學(xué)類(lèi)似的問(wèn)題，即科研獎(jiǎng)勵(lì)不夠，難以調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)作的動(dòng)力；另一方面，更有可能是受到本校歷史和特色的原因，因?yàn)楸旧韺儆诶砉ぴ盒?，可能在人文社科領(lǐng)域的發(fā)展比較薄弱，雖然有一些專(zhuān)家學(xué)者對(duì)其圖書(shū)館研究做出了較大貢獻(xiàn)，但從整理上來(lái)看，發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于另外兩所較為綜合性的大學(xué)。

從表1中我們還可以看出，鄭州大學(xué)圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文被引用的次數(shù)最多，河南理工大學(xué)圖書(shū)館學(xué)術(shù)論文的被引用的次數(shù)最少。河南大學(xué)圖書(shū)館發(fā)表的學(xué)術(shù)論文的數(shù)量是最多的，但是其被引用的次數(shù)不是最多的，但鄭州大學(xué)和河南大學(xué)圖書(shū)館發(fā)表的學(xué)術(shù)論文所涉及的學(xué)科數(shù)是相同的，河南理工大學(xué)圖書(shū)館發(fā)表的學(xué)術(shù)論文所涉及的學(xué)科數(shù)最少。這也在一定程度上凸顯了鄭州大學(xué)圖書(shū)館單位的科研質(zhì)量，同時(shí)還反映了綜合性大學(xué)和理工類(lèi)院校的一些學(xué)科差異，而這些是在短時(shí)間內(nèi)難以改善的。因?yàn)?，學(xué)術(shù)論文在其研究領(lǐng)域被引用數(shù)量能夠反映其對(duì)本學(xué)科的影響力，可以從一定方面了解其科研水平和學(xué)術(shù)影響力。所以，我們認(rèn)為鄭州大學(xué)圖書(shū)館學(xué)術(shù)氣氛濃厚程度和全館整體的學(xué)術(shù)成就是三所高校圖書(shū)館中最好的，但在科研獎(jiǎng)勵(lì)和重視程度上，可能不如河南大學(xué)，這是今后要向河南大學(xué)學(xué)習(xí)的一個(gè)地方。而河南大學(xué)應(yīng)努力提高自己所發(fā)表的學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量，爭(zhēng)取獲得更多的基金數(shù)和學(xué)術(shù)論文的被引用次數(shù)。最后，河南理工大學(xué)圖書(shū)館可能由于本校的理工特色和學(xué)科設(shè)置，導(dǎo)致發(fā)表的學(xué)術(shù)論文的數(shù)量是最少的，其學(xué)術(shù)論文被引用的次數(shù)也是最少的，其圖書(shū)館的科研質(zhì)量和數(shù)量都亟需進(jìn)一步提升。

高校圖書(shū)館在高?？蒲薪虒W(xué)中扮演著一個(gè)重要的地位，其任務(wù)就是為學(xué)校教學(xué)和科研服務(wù)。圖書(shū)館人員只有認(rèn)真研究學(xué)生和教師需要什么，才能真正幫他們解決什么問(wèn)題，提升老師的教學(xué)科研水平，進(jìn)而提高學(xué)生的整體素質(zhì)。而該研究就在一定程度上體現(xiàn)在一個(gè)高校圖書(shū)館的數(shù)量和質(zhì)量上。

本文，通過(guò)CNKI，對(duì)河南省典型高校的圖書(shū)館學(xué)術(shù)的比較研究，可以看出，河南省高校的圖書(shū)館單位在學(xué)術(shù)研究中發(fā)展并不平衡，這既與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)對(duì)圖書(shū)館研究與建設(shè)重視程度有關(guān)，也與學(xué)校特色有關(guān)。因此，高校圖書(shū)館應(yīng)該結(jié)合本校和本館實(shí)際，深入調(diào)查研究，制定出切實(shí)可行的學(xué)術(shù)計(jì)劃及管理辦法，立足現(xiàn)實(shí)，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，抓住重點(diǎn)，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)科研管理制度，確?？蒲泄ぷ鞯挠行蜻M(jìn)行，這樣才能提升高校圖書(shū)館的數(shù)量，更進(jìn)一步提升學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量，進(jìn)而更好地為本校師生的學(xué)習(xí)、科研服務(wù)，最終促使高校整體科研、教學(xué)水平的進(jìn)一步提升。

參考文獻(xiàn)

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篇7

清華大學(xué)教授陳皓明指出創(chuàng)新型人才應(yīng)具備下列三個(gè)素質(zhì)第一，對(duì)什么都能夠產(chǎn)生興趣；第二，要有堅(jiān)定的毅力和執(zhí)著的精神，第三，獲取知識(shí)的能力，包括與社會(huì)上各種人打交道的能力。這就要求博士生要在學(xué)習(xí)過(guò)程中注重個(gè)人綜合素質(zhì)的培養(yǎng)，探索提升創(chuàng)新能力的方法。

導(dǎo)師在培養(yǎng)博士生過(guò)程中，要圍繞以上三點(diǎn)素質(zhì)精心引導(dǎo)博士生。第一，要加強(qiáng)博士生的思考、分析能力和社會(huì)責(zé)任感，用多種形式包括課外活動(dòng)、專(zhuān)題學(xué)習(xí)、各種成功和失敗的個(gè)案以及專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)的科研任務(wù)，引導(dǎo)博士生產(chǎn)生科研興趣，學(xué)習(xí)如何把創(chuàng)新應(yīng)用于科研工作上。第二，利用學(xué)科建設(shè)和發(fā)展機(jī)會(huì)，培養(yǎng)博士生創(chuàng)新能力。學(xué)科交叉的地方是創(chuàng)新人才最容易產(chǎn)生的地方。博導(dǎo)應(yīng)建議并積極鼓勵(lì)博士生參與交叉學(xué)科課題研究，培養(yǎng)他們探索新問(wèn)題的勇氣和熱情，鍛煉他們的毅力和執(zhí)著精神。使博士生在交叉學(xué)科課題研究過(guò)程中，迸發(fā)出新的思路、新的想法，創(chuàng)造出新的知識(shí)體系。第三，培養(yǎng)博士生廣泛涉獵知識(shí)的能力。應(yīng)帶領(lǐng)博士生參與科研項(xiàng)目洽談，使他們學(xué)會(huì)如何抓住問(wèn)題的本質(zhì)，鍛煉與人溝通的能力，能夠用最簡(jiǎn)單的幾句話抓住對(duì)方，用最短時(shí)間把問(wèn)題的核心點(diǎn)提出來(lái)，展現(xiàn)一個(gè)博士生應(yīng)具備的素質(zhì)。

二、開(kāi)展學(xué)術(shù)論壇．營(yíng)造激發(fā)博士生創(chuàng)新思維環(huán)境

博士生論壇是培養(yǎng)研究生創(chuàng)新能力很好的手段。論壇中通過(guò)與同行和非同行之間的交流，活躍博士生思想，激發(fā)參與科研興趣、創(chuàng)新思維和創(chuàng)新精神；通過(guò)專(zhuān)家的點(diǎn)評(píng)，總結(jié)各方經(jīng)驗(yàn)，升華學(xué)術(shù)思想。在交流中不但認(rèn)識(shí)了許多學(xué)術(shù)界的朋友，活躍了科研思維，并且能夠了解自己與別人的差距，激勵(lì)自己不斷進(jìn)取。極大地豐富了他們的知識(shí)儲(chǔ)備，拓寬了他們的學(xué)術(shù)視野，啟發(fā)了他們的科學(xué)思維。激發(fā)了他們的創(chuàng)新熱情。要鼓勵(lì)博士生自己組織、管理、開(kāi)展學(xué)術(shù)論壇，營(yíng)造濃厚的學(xué)術(shù)氛圍，對(duì)進(jìn)一步激發(fā)博士生的積極性和創(chuàng)造性非常重要。論壇的舉行也有助于推動(dòng)國(guó)內(nèi)高校對(duì)研究生教育創(chuàng)新、培養(yǎng)創(chuàng)新的深層次思考，進(jìn)而為全面實(shí)施研究生教育創(chuàng)新工程進(jìn)行有益的探索。

三、加強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)平臺(tái)建設(shè)，提高博士生創(chuàng)新能力

按照北京市教務(wù)部署，北京理工大學(xué)研究生院進(jìn)行了研究生產(chǎn)學(xué)研基地創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)平臺(tái)建設(shè)。搭建平臺(tái)后使博士生的科研成果直接轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，這有效地提高博士生獨(dú)立進(jìn)行創(chuàng)新性研究的素養(yǎng)和能力以及從事多學(xué)科交叉研究的能力；平臺(tái)實(shí)施開(kāi)放教學(xué)體系，讓博士生根據(jù)科學(xué)研究需要自主選擇實(shí)驗(yàn)內(nèi)容、設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)方案流程、獨(dú)立完成實(shí)驗(yàn)操作，發(fā)揮他們獨(dú)立思考的主動(dòng)性、探索問(wèn)題的敏銳性和思維縝密性；一個(gè)產(chǎn)品的發(fā)明產(chǎn)生需要多學(xué)科知識(shí)，產(chǎn)學(xué)研實(shí)驗(yàn)平臺(tái)成了多學(xué)科研究領(lǐng)域博士生相互交流的聚集地，很好地培養(yǎng)了博士生的獨(dú)立性和創(chuàng)造性。

四、建立激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)博士生創(chuàng)造潛能

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中圖分類(lèi)號(hào)：F830.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X(2009)09-09－0058－02

引言

金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著重要的資源配置作用。長(zhǎng)期以來(lái)，商業(yè)銀行一直是金融機(jī)構(gòu)的主體，在各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著舉足輕重的作用。然而，從20世紀(jì)60年代開(kāi)始，隨著證券市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展，商業(yè)銀行的總資產(chǎn)在所有金融機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)中所占比重不斷下降。尤其值得關(guān)注的是，自1868年世界上第一只投資基金――“海外和殖民地信托”在英國(guó)誕生以來(lái)，投資基金在西方發(fā)達(dá)國(guó)家取得長(zhǎng)足的發(fā)展。20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展勢(shì)頭更為猛烈，并對(duì)商業(yè)銀行的生存空間形成持續(xù)壓力。新世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)投資基金的資產(chǎn)規(guī)模更是超過(guò)了長(zhǎng)期處于金融系統(tǒng)主導(dǎo)地位的商業(yè)銀行。由此引發(fā)了商業(yè)銀行是否會(huì)消失，轉(zhuǎn)而由投資基金所替代的廣泛爭(zhēng)論。

一、對(duì)傳統(tǒng)理論的簡(jiǎn)要梳理

商業(yè)銀行的核心價(jià)值或者說(shuō)功能究竟何在，理論界眾說(shuō)紛紜。其中居于主流地位的有以下三種理論：

（一）“資產(chǎn)轉(zhuǎn)換”功能說(shuō)

“資產(chǎn)轉(zhuǎn)換”功能是由格利和肖在1956年發(fā)表的論文《金融中介和儲(chǔ)蓄―投資過(guò)程》以及托賓在1963年發(fā)表的論文《作為貨幣創(chuàng)造者的商業(yè)銀行》中提出并作出論述的。他們認(rèn)為各種金融中介都是為財(cái)富擁有者提供資金組合，并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)獲得自身在市場(chǎng)中的發(fā)展空間，各種金融中介在開(kāi)展金融業(yè)務(wù)時(shí)，都必須盡可能滿足儲(chǔ)蓄者與投資者的偏好，這種競(jìng)爭(zhēng)的方式或滿足的方式就是進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)換。不同的資產(chǎn)轉(zhuǎn)換方式造就了各種金融中介之間存在的差別，銀行主要是通過(guò)滿足支付要求而提供負(fù)債。

（二）“降低交易成本”功能說(shuō)

1976年喬治?本斯頓和小柯利福德?斯密斯在發(fā)表的論文《金融中介理論中的交易成本》中提出交易成本應(yīng)為金融中介理論分析的核心內(nèi)容。他們認(rèn)為，金融產(chǎn)品的制造取決于其未來(lái)銷(xiāo)售價(jià)格能否彌補(bǔ)該產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)的直接成本和機(jī)會(huì)成本。金融中介之所以能夠制造適應(yīng)上述特殊要求的金融產(chǎn)品，是因?yàn)樗腥髢?yōu)勢(shì)：其一，專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；其二，更容易以低成本獲得大量信息；其三，減少搜尋信息的成本。交易成本與金融產(chǎn)品種類(lèi)、消費(fèi)者偏好之間有一定的內(nèi)在關(guān)系，技術(shù)和消費(fèi)者偏好的變化將使成本發(fā)生變化，從而促使商業(yè)銀行調(diào)整產(chǎn)品，因此，降低交易成本將是商業(yè)銀行存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。

（三）“信息處理”功能說(shuō)

20世紀(jì)70年代，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展，對(duì)分析金融機(jī)構(gòu)存在和功能的視角產(chǎn)生了很大影響。1977年勒蘭與佩勒的論文《信息不對(duì)稱(chēng)、金融結(jié)構(gòu)與金融中介》分析了事前信息不對(duì)稱(chēng)的影響，認(rèn)為借款人如何能夠獲得信貸，依賴(lài)于作為信號(hào)的企業(yè)內(nèi)部投資信息非常困難。解決的辦法就是將搜集信息的人組成專(zhuān)門(mén)的金融中介，以使貸款的資產(chǎn)組合和投資充分吸收這些信息。戴蒙德在1984年發(fā)表的經(jīng)典論文《金融中介與監(jiān)督》中分析了事后信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，認(rèn)為只有借款人能夠無(wú)成本地獲得投資的最終結(jié)果，才會(huì)使金融合同對(duì)具體借款人活動(dòng)適用的約束降低。

二、對(duì)傳統(tǒng)商業(yè)銀行功能理論的重新認(rèn)識(shí)

（一）對(duì)信用中介功能的再認(rèn)識(shí)

信用中介功能是指促進(jìn)資金融通的功能，即促使貨幣資金從盈余單位流向赤字單位，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。資金融通過(guò)程中所涉及的金融風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)三大類(lèi)。由于金融風(fēng)險(xiǎn)的投機(jī)性、市場(chǎng)主體風(fēng)險(xiǎn)偏好程度、風(fēng)險(xiǎn)承受能力的差異性、金融風(fēng)險(xiǎn)的可單獨(dú)交易性，以及學(xué)習(xí)成本和時(shí)間成本的上升超過(guò)信息成本的下降，市場(chǎng)主體對(duì)金融機(jī)構(gòu)管理金融風(fēng)險(xiǎn)的需求是不斷增加的。

（二）對(duì)支付中介功能的再認(rèn)識(shí)

支付中介功能是指銀行客戶進(jìn)行現(xiàn)金收付或存款劃轉(zhuǎn)的功能。雖然支付中介功能對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，但它本身為商業(yè)銀行帶來(lái)的收入只占極小比例。美國(guó)所有商業(yè)銀行存款賬戶服務(wù)費(fèi)收入占總收入的平均比例，雖然整體上處于不斷上升的趨勢(shì)之中，但其絕對(duì)水平仍然只有4%左右（Fed，2000）。支付中介本身仍然是銀行的一個(gè)成本中心，而不是利潤(rùn)中心。銀行提供支付中介服務(wù)是因?yàn)樗苁广y行增加存款，并從存貸款利差中獲得收入。

（三）對(duì)信用創(chuàng)造功能的再認(rèn)識(shí)

信用創(chuàng)造功能是商業(yè)銀行通過(guò)其存款和貸款業(yè)務(wù)，創(chuàng)造出數(shù)倍于原始存款的派生存款的功能。實(shí)際上，信用創(chuàng)造只是銀行從事存貸款業(yè)務(wù)的一種客觀結(jié)果，而不是其主動(dòng)追求的一種目標(biāo)。站在商業(yè)銀行的角度，也只是其管理金融風(fēng)險(xiǎn)這一核心功能從而尋求利潤(rùn)過(guò)程中的的一種附屬功能。

（四）對(duì)金融服務(wù)功能的再認(rèn)識(shí)

金融服務(wù)功能是商業(yè)銀行提供除存貸款業(yè)務(wù)、支付結(jié)算業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)的功能。大部分金融服務(wù)業(yè)務(wù)，如收付、基金銷(xiāo)售、保險(xiǎn)銷(xiāo)售、基金托管等等，與支付中介業(yè)務(wù)一樣，不是單獨(dú)的盈利中心。是銀行利用其在存貸款等風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)中形成的已有優(yōu)勢(shì)，投入少量的變動(dòng)成本所增設(shè)的盈利業(yè)務(wù)?？梢钥吹剑ヂ?lián)網(wǎng)的廣泛應(yīng)用，使得社會(huì)對(duì)銀行提供這類(lèi)服務(wù)的需求處于不斷下降的趨勢(shì)之中。

三、商業(yè)銀行管理風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)――與投資基金的對(duì)比分析框架

（一）商業(yè)銀行管理風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)性化工具

1.與投資基金相比，商業(yè)銀行管理風(fēng)險(xiǎn)的突出特征是它所使用的工具――貸款是個(gè)性化的。嚴(yán)格說(shuō)，銀行所發(fā)放的每一筆貸款都是根據(jù)借款人的具體需要所設(shè)計(jì)的，無(wú)論是貸款的金額、期限、利率、發(fā)放貸款時(shí)的信息依據(jù)、調(diào)查、審查、發(fā)放、回收過(guò)程，還是其提款安排和償還安排，都與借款人獨(dú)特的未來(lái)現(xiàn)金流相對(duì)應(yīng)。這種非標(biāo)準(zhǔn)化的特征使得貸款這種工具適合于所有規(guī)模、所有類(lèi)型的企業(yè)和消費(fèi)者。然而，有價(jià)證券的標(biāo)準(zhǔn)化與銀行貸款的非標(biāo)準(zhǔn)化形成鮮明對(duì)照。證券的標(biāo)準(zhǔn)化存在巨額固定成本，且必須要使社會(huì)公眾普遍認(rèn)可，這使得證券融資只適用于大企業(yè)的巨額融資項(xiàng)目和成熟產(chǎn)品的融資。

2.銀行資產(chǎn)證券化的實(shí)踐使我們能更深入地理解銀行在資金融通中的核心作用。貸款證券化的過(guò)程，實(shí)質(zhì)上就是將非標(biāo)準(zhǔn)化貸款轉(zhuǎn)化成為標(biāo)準(zhǔn)化證券的過(guò)程。在貸款證券化后，銀行實(shí)際上已經(jīng)基本完成了其以非標(biāo)準(zhǔn)化方式管理風(fēng)險(xiǎn)的全部工作。銀行所需要的只是資金以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。這實(shí)際上是社會(huì)分工進(jìn)一步深化的表現(xiàn)：銀行提供的是管理金融風(fēng)險(xiǎn)的服務(wù)，資金本身只是銀行管理風(fēng)險(xiǎn)的一種工具一個(gè)載體，提供資金本身并不是銀行服務(wù)的目的。

（二）商業(yè)銀行“風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)化器”的制度設(shè)計(jì)

1.從對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的吸收方式來(lái)看。投資基金的機(jī)制設(shè)計(jì)就是要由基金持有人分享所有風(fēng)險(xiǎn)收益，同時(shí)直接分擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)損失，而基金管理人只能收取固定的管理費(fèi)。商業(yè)銀行的機(jī)制設(shè)計(jì)要求銀行本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。首先，銀行以到期無(wú)條件還本并按約定支付利息的承諾從存款人處吸收資金，然后按約定條件將資金貸放給貸款人，其后若貸款人違約，銀行不能以此為借口對(duì)存款人違約，從而承擔(dān)了資金融通過(guò)程中的信用風(fēng)險(xiǎn)。其次，銀行按約定要保證存款人隨時(shí)提取存款的需要，卻不能因此向貸款人收回未到期貸款，這樣銀行就承擔(dān)了資金融通過(guò)程中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

2.從商業(yè)銀行承擔(dān)“風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)化器”這一角色的合宜性上看，商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)化器的制度安排能夠最大限度地減少由于信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。銀行和基金經(jīng)理與資金盈余單位之間的關(guān)系，都是一種委托關(guān)系，委托關(guān)系的核心是激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題。只有在委托人能夠低成本地觀察到人的努力程度，從而對(duì)其進(jìn)行有效監(jiān)督的情況下，才能采取向人支付固定報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制。在不能低成本地觀察到人的努力程度的情況下，將人的收益與其努力程度完全掛鉤，是一種最有效的激勵(lì)機(jī)制。由于銀行的主要資產(chǎn)是非標(biāo)準(zhǔn)化、不透明的貸款。所以，風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化是銀行與其資金盈余單位之間的成本最低、效率最高的一種委托安排。

3.因?yàn)闆](méi)有考慮風(fēng)險(xiǎn)處理因素，商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模和地位其實(shí)是被低估了。大部分商業(yè)銀行管理風(fēng)險(xiǎn)功能的業(yè)務(wù)，都沒(méi)有反映在其資產(chǎn)負(fù)債表上。例如，貸款證券化的發(fā)展使得銀行已經(jīng)通過(guò)調(diào)查、審查、設(shè)計(jì)等方式管理過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的貸款，不再保留在銀行的資產(chǎn)負(fù)債表上。如果仍然運(yùn)用資產(chǎn)規(guī)模來(lái)作為衡量商業(yè)銀行在金融體系中重要性的標(biāo)準(zhǔn)，必然會(huì)低估商業(yè)銀行應(yīng)該有的地位。也是近些年商業(yè)銀行功能弱化說(shuō)法的一個(gè)重要原因。

結(jié)論與啟示

商業(yè)銀行的核心價(jià)值在于管理資金融通過(guò)程中的金融風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)商業(yè)銀行制度與投資基金制度的對(duì)比分析可以發(fā)現(xiàn)，商業(yè)銀行的獨(dú)特之處在于其管理金融風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)性化方式和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)化器的制度設(shè)計(jì)。商業(yè)銀行的未來(lái)，歸根結(jié)底取決于其管理金融風(fēng)險(xiǎn)的能力，尤其是以貸款方式管理風(fēng)險(xiǎn)的能力。盡管迄今為止商業(yè)銀行制度并不完美，商業(yè)銀行體系依然具有明顯的脆弱性，但這只能通過(guò)金融改革與創(chuàng)新來(lái)加以修正和完善。值得一提的是，不少學(xué)者通過(guò)對(duì)投資基金制度與商業(yè)銀行制度的比較分析，得出二者有交叉與融合發(fā)展趨勢(shì)的結(jié)論（何德旭，2004；曾康林，2002）。對(duì)研究新時(shí)期商業(yè)銀行的發(fā)展提供了一個(gè)新的視角。結(jié)合中國(guó)的具體國(guó)情，我們可以在發(fā)展投資基金的同時(shí)積極發(fā)展商業(yè)銀行，不斷地進(jìn)行金融創(chuàng)新，不斷地提高其風(fēng)險(xiǎn)管理的能力，做到二者兼顧?？梢灶A(yù)見(jiàn)，在一個(gè)不太短的時(shí)期內(nèi)，仍將把商業(yè)銀行的改革和發(fā)展放在一個(gè)突出和重要的地位上。

參考文獻(xiàn)：

[1]代軍勛.商業(yè)銀行積極風(fēng)險(xiǎn)管理研究[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2006.

[2]曾康霖.一個(gè)值得關(guān)注的課題：基金的興起是否能取代商業(yè)銀行[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2002，（7）.

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一、對(duì)于余額寶的介紹

余額寶是由淘寶支付寶創(chuàng)造的一種余額升值服務(wù)項(xiàng)目，即用戶使用支付寶將錢(qián)投入到余額寶，實(shí)際上是購(gòu)買(mǎi)了天弘基金的自由貨幣基金。淘寶用戶在登錄支付寶系統(tǒng)以后會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)賬戶，只需要將支付寶內(nèi)的錢(qián)轉(zhuǎn)到余額寶里就會(huì)獲得收益，并且對(duì)比銀行可以獲得高于其10倍的收益，收益結(jié)算方法以日為單位。其實(shí)真正給用戶提供收益的不是余額寶，而是貨幣基金，余額寶只是一個(gè)媒介而已，用戶是將資金投資到債券和銀行協(xié)議存款。通過(guò)余額寶的迅猛發(fā)展和支付寶固有的客戶，天弘基金由50名開(kāi)外躥升至前三名，成為國(guó)內(nèi)數(shù)一數(shù)二的基金管理公司。余額寶里的錢(qián)同時(shí)還可以用于網(wǎng)上購(gòu)物，在任何時(shí)間存儲(chǔ)取出都行，不需要手續(xù)費(fèi)。在購(gòu)物時(shí)余額寶里的錢(qián)會(huì)被自動(dòng)贖回，贖回時(shí)采用T+0模式，即實(shí)時(shí)贖回。

有很多人會(huì)疑惑余額寶與支付寶的不同點(diǎn)在什么方面呢?

余額寶是依賴(lài)于支付寶而生存的，是支付寶的附加產(chǎn)物。這兩者的區(qū)分是:1、余額寶是一種投資理財(cái)產(chǎn)品，支付寶是用于第三方支付的東西;2、存到余額寶的錢(qián)每天會(huì)獲得一定的收益，而支付寶是沒(méi)有收益的;3、余額寶用于購(gòu)物花銷(xiāo)和轉(zhuǎn)出資金，支付寶除此之外另有信用卡付款還款，資金充值等多種功用;4、余額寶比支付寶存在更多的安全隱患，支付寶支付需要證書(shū)和驗(yàn)證碼，相對(duì)比較安全。

二、余額寶網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)狀分析

網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)是借助互聯(lián)網(wǎng)與客戶進(jìn)行雙向的交流來(lái)滿足顧客需求的一種新的營(yíng)銷(xiāo)模式，不受時(shí)間空間限制，成為時(shí)下企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)手段的寵兒。從余額寶問(wèn)世以來(lái)，從剛開(kāi)始網(wǎng)民對(duì)其充滿疑慮，再到大部分人對(duì)阿里巴巴權(quán)威性的認(rèn)可和馬云的信賴(lài)，漸漸開(kāi)始嘗試這個(gè)新奇的賺錢(qián)工具，成為人們茶余飯后討論的話題。余額寶是在網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)下一種新型的資金管理方式，規(guī)模增長(zhǎng)速度極快。據(jù)官方統(tǒng)計(jì)，截至2014年6月30日，擁有的用戶數(shù)已經(jīng)超過(guò)100，000，000，平均每人占有5，030元，與2013年末的4，307元相比擬，上升了17%;規(guī)模超過(guò)5，700億元，與2013年底相比上升3倍以上。用戶年齡以20~40歲為主流客戶，都較為年輕，尤其以九零后居多。經(jīng)過(guò)發(fā)展，余額寶進(jìn)入了緩慢增長(zhǎng)的成熟期，需要采取措施才能繼續(xù)站穩(wěn)腳步。僅一年時(shí)間，盡管余額寶會(huì)暴露出很多問(wèn)題，僅從成績(jī)來(lái)看，已經(jīng)是網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)的一次大成功。余額寶的實(shí)質(zhì)等于支付寶加上貨幣基金，余額寶利用貨幣基金為一些小型的零散客戶構(gòu)建一座橋梁，將一些數(shù)量不龐大的散錢(qián)存到余額寶同樣可以獲得收益。

篇10

[中圖分類(lèi)號(hào)]R19 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]C[文章編號(hào)]1673-7210（2007）05（c）-167-02

科研論文是科學(xué)研究活動(dòng)的主要產(chǎn)出形式,科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量和質(zhì)量可以反映該機(jī)構(gòu)的整體技術(shù)實(shí)力和醫(yī)療水平。本文想通過(guò)對(duì)臨床科室、醫(yī)技科室和基礎(chǔ)研究科室過(guò)去6年發(fā)表的論文進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，從論文的增長(zhǎng)數(shù)量和幅度分析挖掘醫(yī)院今后具有潛力的一類(lèi)科室，來(lái)進(jìn)一步提高醫(yī)院論文產(chǎn)出。

1 分類(lèi)方法

將我院科室按照是否直接為患者服務(wù)、科室有無(wú)病房等因素分成臨床科室、醫(yī)技科室、基礎(chǔ)科室和行政管理科室。臨床科室包括外科、內(nèi)科、放療科、中醫(yī)科、介入科等有病房的科室，醫(yī)技科室包括病理科、超聲科、醫(yī)學(xué)影像科、核醫(yī)學(xué)科等提供檢查且無(wú)病房的科室，基礎(chǔ)科室主要包括幾個(gè)不直接面向患者服務(wù)的基礎(chǔ)研究科室，行政科室包括科研處、醫(yī)務(wù)處、教學(xué)辦、護(hù)理部等職能科室。

將我院2001-2006年發(fā)表的論文按照SCI收錄期刊和國(guó)內(nèi)期刊分類(lèi)，對(duì)SCI收錄期刊論文統(tǒng)計(jì)影響因子大于3的篇數(shù)，并累計(jì)當(dāng)年發(fā)表SCI論文的總影響因子，國(guó)內(nèi)期刊發(fā)表的論文則按照核心期刊和非核心期刊分類(lèi)。

2情況

2.1總數(shù)情況（表1）

表12001-2006年我院總數(shù)情況表（篇）

可以看出，2001-2006年總數(shù)，我院除基礎(chǔ)科室年發(fā)表數(shù)目相對(duì)穩(wěn)定外，臨床科室、醫(yī)技科室、行政科室年均有所增長(zhǎng)。其中行政科室數(shù)目相對(duì)臨床科室和醫(yī)技科室而言增長(zhǎng)明顯（圖1）。

圖12001-2006年我院總數(shù)分科趨勢(shì)圖

2.2國(guó)內(nèi)核心期刊情況（表2）

表22001－2006年我院發(fā)表國(guó)內(nèi)核心期刊論文情況（篇）

從2001-2006年我院發(fā)表國(guó)內(nèi)核心期刊論文數(shù)來(lái)看，臨床科室和管理科室增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯，基礎(chǔ)科室有緩慢減少的趨勢(shì)，醫(yī)技科室2001-2005年增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯，2006年較2005年呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)（圖2）。

圖22001-2006年我院發(fā)表國(guó)內(nèi)核心期刊論文分科趨勢(shì)圖

2.3SCI收錄期刊情況（表3、4、5）

表32001-2006年我院發(fā)表SCI收錄期刊論文情況（例）

表42001-2006年我院發(fā)表SCI收錄影響因子>3期刊論文情況（例）

從2001-2006年我院發(fā)表SCI收錄期刊論文數(shù)來(lái)看，臨床科室和醫(yī)技科室增長(zhǎng)趨勢(shì)非常顯著，醫(yī)技科室還實(shí)現(xiàn)了SCI收錄論文從無(wú)到有的轉(zhuǎn)變，基礎(chǔ)科室SCI收錄論文總數(shù)保持穩(wěn)定，但影響因子>3的SCI收錄期刊論文增長(zhǎng)趨勢(shì)非常顯著，行政科室始終沒(méi)有在SCI收錄期刊上發(fā)表過(guò)論文（圖3、4、5）。

從2001-2006年我院發(fā)表的SCI收錄論文每年總影響因子變化趨勢(shì)看，基礎(chǔ)科室和臨床科室增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯，醫(yī)技科室從2003年開(kāi)始一直保持在10左右。

圖32001-2006年我院發(fā)表SCI收錄期刊論文分科趨勢(shì)圖

圖42001-2006年我院發(fā)表SCI收錄影響因子>3期刊論文分類(lèi)趨勢(shì)圖

圖52001-2006年我院發(fā)表SCI收錄論文每年總影響因子趨勢(shì)圖

2.4年人均情況（表6）

表6 2001-2006年按人員分類(lèi)的情況

可以看出，從2001-2006年，我院基礎(chǔ)科室年人均數(shù)為0.988，醫(yī)技科室和臨床科室分別為0.810和0.614，行政科室人均數(shù)遠(yuǎn)低于基礎(chǔ)、醫(yī)技和臨床科室，只有0.108。

從年人均SCI論文篇數(shù)和年人均占有影響因子數(shù)可以看出，基礎(chǔ)科室約為臨床科室和醫(yī)技科室的6倍，遠(yuǎn)高于其在年人均論文總數(shù)上的比例。

圖62001-2006年年人均情況圖

3結(jié)果

我院2001-2006年情況總體表現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，臨床科室數(shù)量與質(zhì)量均明顯提高，基礎(chǔ)科室數(shù)量穩(wěn)定，SCI收錄影響因子>3期刊數(shù)量增長(zhǎng)明顯，表明質(zhì)量有所提高，醫(yī)技科室有所增長(zhǎng)，且實(shí)現(xiàn)了SCI收錄論文的零突破，行政科室國(guó)內(nèi)論文增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯，但始終沒(méi)有在SCI收錄期刊。

從圖6可以看出，臨床科室和醫(yī)技科室的年人均數(shù)與基礎(chǔ)科室差別不是很顯著，因此從數(shù)量來(lái)看提高的潛力不大，但年人均發(fā)表SCI論文篇數(shù)和年人均占有影響因子數(shù)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于基礎(chǔ)科室，有很大的潛力可挖。行政科室年人均數(shù)遠(yuǎn)低于其他科室，也有很大的潛力可挖，但應(yīng)充分考慮行政科室人員學(xué)歷構(gòu)成較低等客觀因素影響。

4 討論

國(guó)際上通常以SCI收錄的論文數(shù)量和被引證情況來(lái)評(píng)價(jià)在國(guó)家規(guī)模上各國(guó)基礎(chǔ)研究的實(shí)力和水平;國(guó)內(nèi)則主要以科技統(tǒng)計(jì)源期刊即核心期刊上發(fā)表的論文數(shù)來(lái)評(píng)價(jià)各個(gè)科研單位基礎(chǔ)研究實(shí)力及在國(guó)內(nèi)所處的學(xué)術(shù)地位。因此,每年在高影響因子的雜志上發(fā)表的高水平的論文數(shù)已經(jīng)越來(lái)越受到重視。國(guó)家的許多管理部門(mén)在進(jìn)行科研基金、科研項(xiàng)目的審批，國(guó)家博士和碩士授予點(diǎn)的評(píng)估中都把高水平論文的發(fā)表情況作為重要的參考指標(biāo),國(guó)家自然科學(xué)基金委還采用查詢中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)、美國(guó)SCI和EI的方法,以便于評(píng)審專(zhuān)家對(duì)杰出青年基金申請(qǐng)者的學(xué)術(shù)水平進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。所以鼓勵(lì)科技人員撰寫(xiě)高質(zhì)量的論文,擴(kuò)大科技人員對(duì)雜志影響力的認(rèn)識(shí),并有意識(shí)的向高影響因子的雜志投稿,能擴(kuò)大單位的學(xué)術(shù)影響,獲得較高的科研聲譽(yù),形成較大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[1]。

依據(jù)我院2001-2006年情況分析，我院今后應(yīng)繼續(xù)在管理上下功夫，加強(qiáng)臨床醫(yī)技科室和基礎(chǔ)科室間合作交流與溝通、導(dǎo)向性加大對(duì)我院優(yōu)勢(shì)科室的科研基金資助力度、選擇性對(duì)非優(yōu)勢(shì)科室進(jìn)行扶持、針對(duì)性的進(jìn)行科研思路和中英文論文寫(xiě)作培訓(xùn)的同時(shí)，鼓勵(lì)有條件的臨床科室和醫(yī)技科室總結(jié)科研和醫(yī)療工作，積極投稿核心期刊和SCI收錄期刊。對(duì)于行政科室，進(jìn)行行政管理類(lèi)講座和培訓(xùn)，鼓勵(lì)向國(guó)內(nèi)期刊尤其是核心期刊投稿，應(yīng)是可行之道。

[參考文獻(xiàn)]