導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇基金項(xiàng)目論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

1、我國(guó)投資大環(huán)境尚不完善我國(guó)投資大環(huán)境尚不完善,我國(guó)處理投資業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)不足和實(shí)操技巧不完善是導(dǎo)致公募基金投資散戶化的重要原因之一。按照我國(guó)投資業(yè)的現(xiàn)狀而言,投資者以個(gè)人投資為主,個(gè)人投資者無(wú)論數(shù)量,還是資金量均大大的高于規(guī)模性的機(jī)構(gòu)投資者,這將導(dǎo)致投資者結(jié)構(gòu)的失衡。更何況,個(gè)人投資者的投資比較機(jī)動(dòng)化,其缺乏相關(guān)的理論知識(shí)為投資依據(jù),市場(chǎng)信息收集不夠迅速,也缺乏分析信息的能力和技巧,只能一味的靠“小道消息”隨波逐流,或者一味的靠運(yùn)氣和投機(jī)取巧。這種狀況將大大的增添了我國(guó)投資市場(chǎng)的不確定性。再加上,我國(guó)投資業(yè)發(fā)展時(shí)間短,經(jīng)驗(yàn)不足,其法律法規(guī)也相當(dāng)不完善,沒有一個(gè)較為健全全面的市場(chǎng)信息披露機(jī)制和投資者利益保障機(jī)制,在這樣的投資環(huán)境中進(jìn)行投資將大大的提高了投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、公募基金的內(nèi)在原因公募基金開發(fā)時(shí)間晚、發(fā)展時(shí)間短,各種投資的具體操作尚不完善,其自身的內(nèi)在原因是導(dǎo)致公募基金投資散戶化的直接原因。公募基金投資處于高速發(fā)展的狀態(tài),其仍然缺乏一定的投資專業(yè)人才,然而新培育的投資人才雖然知道一定的金融投資理論,但缺乏一定的投資經(jīng)驗(yàn),其投資目光較為短淺,較多為中短期投資。從基金經(jīng)理的角度上而言,許多的基金公司均由每年的公司排名作為基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)考核內(nèi)容,因此許多基金經(jīng)理為了自身業(yè)績(jī)而不得不放棄長(zhǎng)期的投資,而轉(zhuǎn)向中短期投資,這樣的投資結(jié)構(gòu)失衡,反而會(huì)導(dǎo)致公司利益的流失。更何況,基金經(jīng)理的收入由工資和獎(jiǎng)金組成,與投資業(yè)績(jī)沒有直接的聯(lián)系,沒有一個(gè)較為完善的激勵(lì)機(jī)制,這樣將會(huì)導(dǎo)致基金經(jīng)理失去工作的積極性和熱情。再加上,基金公司通過公司業(yè)績(jī)來選擇基金經(jīng)理,時(shí)常更換基金經(jīng)理,這樣不但讓公司無(wú)法獲取長(zhǎng)期投資的利益,還會(huì)使公司的投資風(fēng)格發(fā)生變動(dòng),無(wú)形中加大了投資風(fēng)險(xiǎn)。在行政部門中,公募基金機(jī)構(gòu)普遍缺乏一個(gè)較為完善的監(jiān)管機(jī)制,對(duì)公募基金投資的過程缺乏一個(gè)較為全面的監(jiān)管,這樣將導(dǎo)致許多違法行為的發(fā)生。

3、基金排名制度不科學(xué)基金排名對(duì)于基金機(jī)構(gòu)的投資方向和基金經(jīng)理的選擇有著重大的影響作用,因此基金排名對(duì)基金機(jī)構(gòu)和基金經(jīng)理而言都十分重要。然而,按照目前的狀況而言,我國(guó)的基金機(jī)構(gòu)排名的審查時(shí)間較短,根本無(wú)法考慮長(zhǎng)期的投資因素,該排名大部分是針對(duì)中短期投資的投資收益而言的,忽視了長(zhǎng)期投資的利益,這樣的基金排名缺乏一定的真實(shí)性。更何況,國(guó)內(nèi)的公募基金機(jī)構(gòu)會(huì)為了爭(zhēng)奪基金排名而出現(xiàn)頻繁換股、參與績(jī)差股等行為出現(xiàn)。

4、投資者缺乏相對(duì)應(yīng)的投資理念公募基金的投資者是由個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者組成,且以個(gè)人投資者居多,而個(gè)人投資者的投資狀況容易受到個(gè)人的投資情緒和投資理念影響,且容易影響其他個(gè)人投資者的投資情緒。一旦市場(chǎng)處于過度樂觀或者過度悲觀的狀況時(shí),投資市場(chǎng)將會(huì)出現(xiàn)羊群效應(yīng),市場(chǎng)將會(huì)出現(xiàn)大量的申購(gòu)或者贖回,這樣將會(huì)導(dǎo)致投資市場(chǎng)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)泡沫或者陷入低迷。

二、如何解決我國(guó)公募基金投資散戶化的狀況

1、培養(yǎng)專業(yè)的投資人才,建立起科學(xué)高效的人力資源管理機(jī)制必須要在公募基金機(jī)構(gòu)內(nèi)及時(shí)的補(bǔ)充投資人才,培養(yǎng)更多的優(yōu)秀投資人才,設(shè)立一個(gè)由投資人才和基金經(jīng)理所組成的投資小組,盡可能提高基金經(jīng)理的投資能力和技巧,盡可能減少更換基金經(jīng)理帶來的影響,使投資風(fēng)格更為穩(wěn)定,投資理念更為成熟。與此同時(shí),還必須要建立起科學(xué)高效的人力資源管理機(jī)制,設(shè)立一個(gè)較為完善的激勵(lì)機(jī)制,把基金經(jīng)理的收入與基金機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)相掛鉤,提高基金經(jīng)理工作的積極性和熱情。

2、建設(shè)健全完善的公募基金內(nèi)部管理機(jī)制證券監(jiān)管部門應(yīng)該要根據(jù)現(xiàn)狀出臺(tái)一系列的基金投資規(guī)章制度,嚴(yán)打“幫忙資金”等違法違規(guī)行為,讓公募基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時(shí)有法可依。“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)”還必須要發(fā)揮其帶領(lǐng)和監(jiān)管作用,與業(yè)內(nèi)的各大公募基金機(jī)構(gòu)達(dá)成共識(shí),共同遵守相關(guān)的法律法規(guī),在業(yè)內(nèi)形成一種自律的風(fēng)氣,共同維護(hù)基金投資秩序。與此同時(shí),還必須要及時(shí)的定期的公布換手率等市場(chǎng)信息,堅(jiān)決抵制“散戶化”現(xiàn)狀的出現(xiàn)。

3、健全和完善基金排名制必須要對(duì)舊式的基金排名制進(jìn)行合理的完善和更改,延長(zhǎng)其審查時(shí)間,加長(zhǎng)基金排名公布的相隔時(shí)間,鼓勵(lì)公募基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行長(zhǎng)期投資,在基金排名內(nèi)加入長(zhǎng)期投資的因素,保證基金排名的真實(shí)性。這樣不但能夠鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資,在某種程度上降低投資的風(fēng)險(xiǎn),還能對(duì)基金經(jīng)理做一個(gè)較為全面的觀察,使投資風(fēng)格更為穩(wěn)定。

4、向投資者灌輸專業(yè)的投資理念應(yīng)該就投資的基礎(chǔ)理論知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、投資的注意事項(xiàng)等方面對(duì)投資者進(jìn)行一個(gè)較為全面的專業(yè)知識(shí)的灌輸,讓投資者有一定的專業(yè)投資理念,在投資前對(duì)基金有一個(gè)較為全面的認(rèn)識(shí),提高投資者投資基金的耐性和信心,盡可能的減低“羊群效應(yīng)”狀況的出現(xiàn)。

篇2

進(jìn)度計(jì)劃有其明顯特點(diǎn)。在整個(gè)進(jìn)度計(jì)劃管理中，要保證進(jìn)度計(jì)劃的全面性，確保進(jìn)度計(jì)劃中的項(xiàng)目包含了整個(gè)電力工程在實(shí)施中的所有大小事項(xiàng)。此外，進(jìn)度計(jì)劃必須是有層次性。要求對(duì)不同管理層次機(jī)構(gòu)采取不同層次的進(jìn)度計(jì)劃，如對(duì)建設(shè)方應(yīng)采取策劃性進(jìn)度計(jì)劃，而對(duì)總承包方實(shí)施指導(dǎo)性進(jìn)度計(jì)劃等。最后在進(jìn)行進(jìn)度計(jì)劃管理時(shí)，確保計(jì)劃的嚴(yán)肅性，應(yīng)通過嚴(yán)格的評(píng)審流程制定基準(zhǔn)計(jì)劃，并對(duì)計(jì)劃偏差進(jìn)行控制。

1．2進(jìn)度計(jì)劃相關(guān)理論依據(jù)

項(xiàng)目工程進(jìn)度計(jì)劃控制的相關(guān)理論有四種，分別為分工協(xié)調(diào)控制理論、彈性控制理論、系統(tǒng)控制理論、循環(huán)控制理論。第一種，分工協(xié)調(diào)控制理論，指通過將整個(gè)工程系統(tǒng)分為兩個(gè)層面:橫向系統(tǒng)和縱向系統(tǒng)?？v向系統(tǒng)由監(jiān)理員等項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)理人員構(gòu)成，主要負(fù)責(zé)工程的質(zhì)量情況。橫向系統(tǒng)由技術(shù)人員組成，控制項(xiàng)目的進(jìn)度。兩個(gè)系統(tǒng)有機(jī)配合，保障工程的運(yùn)行。第二種，彈性控制理論，指在工程項(xiàng)目進(jìn)行開展前，將項(xiàng)目的進(jìn)度保留一定的彈性空間，防止出現(xiàn)突況影響整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)度。第三種，循環(huán)控制理論，指將整個(gè)電力工程項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃分為計(jì)劃、實(shí)施、調(diào)整和協(xié)調(diào)四個(gè)步驟，組成一個(gè)封閉性的控制系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)每個(gè)步驟中的問題并實(shí)行相關(guān)的調(diào)整。第四種，系統(tǒng)控制理論，指將整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)度看作一個(gè)系統(tǒng)，做好每個(gè)階段的進(jìn)度計(jì)劃，并有效地實(shí)施。

2影響工程進(jìn)度計(jì)劃的因素

2．1施工地現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境的影響

由于電力工程項(xiàng)目施工時(shí)會(huì)占據(jù)較大的土地面積，所以為了避免對(duì)市區(qū)居民生活的影響，大多電力工程項(xiàng)目的施工位置都比較偏僻，其地理環(huán)境較為惡劣。如果不考慮所處地的地質(zhì)、天氣因素和土質(zhì)情況對(duì)其的影響，會(huì)嚴(yán)重影響電力工程項(xiàng)目的施工進(jìn)度，甚至?xí)黄冉K止電力工程項(xiàng)目。例如，2004年在貴州省的某水電站工程項(xiàng)目，就是沒有考慮當(dāng)?shù)氐臍夂蚝铜h(huán)境因素，導(dǎo)致施工不得不取消原施工計(jì)劃，延遲了整個(gè)工程的竣工時(shí)間。

2．2電力工程項(xiàng)目主線

在整個(gè)電力工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，主線花費(fèi)的時(shí)間最多。如對(duì)于變電站工程項(xiàng)目來講，其主控樓就是一條主線。在實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)施工時(shí)，從工程的挖基到最后內(nèi)外墻的粉刷過程里，都會(huì)實(shí)施電氣的安裝工作，假如沒有控制好進(jìn)度的話，會(huì)使得整個(gè)變電站工程項(xiàng)目竣工時(shí)間延長(zhǎng)。

2．3電力項(xiàng)目相關(guān)方面對(duì)其的影響

相關(guān)施工單位影響整個(gè)電力工程項(xiàng)目的進(jìn)度。除此之外，為施工項(xiàng)目提供材料、運(yùn)輸單位及設(shè)備供給單位也會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)度產(chǎn)生影響。且在眾多的非直接影響因素里，工程項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)的科學(xué)合理與否，最大程度的影響了電力工程的進(jìn)度。

2．4人員分配和施工技術(shù)方面

在我國(guó)，電力工程項(xiàng)目的施工人員一般由農(nóng)民或者教育程度不高的人員組成，由于其專業(yè)技術(shù)水平受限，在某些專業(yè)技術(shù)環(huán)節(jié)，施工人員不能進(jìn)行正確的操作。此外，在面對(duì)新型的作業(yè)設(shè)備時(shí)，由于操作經(jīng)驗(yàn)或者理論知識(shí)的欠缺，不能合理的使用新型設(shè)備等，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)施工事故的發(fā)生。我國(guó)在電力工程項(xiàng)目施工時(shí)，也存在人員任務(wù)分配不合理、工作職位不清的現(xiàn)狀。這也導(dǎo)致了電力工程項(xiàng)目進(jìn)度的延誤。因此，對(duì)電力工程項(xiàng)目進(jìn)行施工時(shí)，必須對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工人員的任務(wù)進(jìn)行合理的分配，明確各工作人員的工作職責(zé)，提升工作人員的技術(shù)水平，降低對(duì)工程進(jìn)度計(jì)劃的影響。

3保證電力工程項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的有效開展的措施

3．1做好項(xiàng)目開展前的準(zhǔn)備工作

在電力工程項(xiàng)目開展前，應(yīng)完善項(xiàng)目的施工進(jìn)度和明確施工人員的工作制度。在施工方案設(shè)計(jì)前，要對(duì)電力項(xiàng)目工程所處地進(jìn)行認(rèn)真的勘察，明確當(dāng)?shù)丨h(huán)境因素對(duì)其的影響，且應(yīng)提升現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)作業(yè)人員的專業(yè)技術(shù)水平和綜合素質(zhì)。

3．2科學(xué)合理設(shè)計(jì)進(jìn)度方案

由于工程項(xiàng)目的實(shí)施存在一定的不穩(wěn)定因素，因此需要在設(shè)計(jì)方案時(shí)，不僅要考慮影響進(jìn)度的影響，而且要合理的保持一定的彈性空間，利用彈性空間，防止出現(xiàn)計(jì)劃不全面的情況。

3．3加強(qiáng)對(duì)電力工程施工過程的進(jìn)度計(jì)劃管理

在實(shí)際施工時(shí)，監(jiān)理人員應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度隨時(shí)進(jìn)行跟蹤，了解在施工過程中出現(xiàn)的問題和情況，并對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)程度的調(diào)整，保證項(xiàng)目的進(jìn)度。如果出現(xiàn)實(shí)際施工進(jìn)展和項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)展不一致時(shí)，應(yīng)以實(shí)施施工進(jìn)度為準(zhǔn)，調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃中的實(shí)施方案。

3．4有效管理電力施工順序

施工順序的良好進(jìn)行保證了進(jìn)度進(jìn)化的正常開展。只有將各項(xiàng)工作開展的先后順序落實(shí)，才能保證各施工階段的緊密聯(lián)系，保證工程項(xiàng)目的質(zhì)量。

3．5清晰造價(jià)師的權(quán)力和責(zé)任

因造價(jià)師對(duì)項(xiàng)目的管理有重大的影響，其影響涉及報(bào)價(jià)決策、造價(jià)分析、成本管理以及進(jìn)度管理等工作，其造價(jià)決策的科學(xué)與否決定了項(xiàng)目能否正常開展。因此要清晰造價(jià)師的權(quán)力，并確定其職責(zé)。在施工前，應(yīng)成立相應(yīng)的造價(jià)部門，確定各人員職責(zé)，并在造價(jià)決策方案設(shè)計(jì)時(shí)，讓所有造價(jià)師都參與其中，成立造價(jià)方案組，選擇最優(yōu)造價(jià)方案。

4進(jìn)度計(jì)劃對(duì)電力工程項(xiàng)目的重要意義

進(jìn)度計(jì)劃管理是電力工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，明確進(jìn)度計(jì)劃對(duì)電力工程項(xiàng)目的重要性，是保證電力項(xiàng)目正常進(jìn)行的關(guān)鍵要素。編制一個(gè)實(shí)效合理且經(jīng)濟(jì)的進(jìn)度計(jì)劃，不僅關(guān)系到電力工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，可以有效提高供電公司在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位，同時(shí)，進(jìn)度計(jì)劃是對(duì)一個(gè)電力工程開展負(fù)責(zé)任的表現(xiàn)，能避免出現(xiàn)資源浪費(fèi)，影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)效益情況的發(fā)生。

篇3

1前期管理

做好國(guó)家自然科學(xué)基金的前期管理是前提性的基礎(chǔ)工作，只有這一步做好了，才能保證下一步管理工作的順利實(shí)施。前期管理的內(nèi)容主要包括認(rèn)真研究《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南》，搜集信息；做好申報(bào)項(xiàng)目動(dòng)員工作，讓每一位有條件的研究人員都積極主動(dòng)地申請(qǐng)資助項(xiàng)目；開展系統(tǒng)的申請(qǐng)書寫作培訓(xùn)講座，嚴(yán)格申請(qǐng)書的規(guī)范性審查；嚴(yán)格項(xiàng)目預(yù)審與評(píng)審制度，完善評(píng)審機(jī)制；注重依托優(yōu)勢(shì)學(xué)科，提高申請(qǐng)書的競(jìng)爭(zhēng)力。做好國(guó)家自然科學(xué)基金課題的管理，幫助研究人員提高基金課題的中標(biāo)率則是科研管理人員工作的重點(diǎn)。對(duì)于科技人員而言，獲得這一國(guó)內(nèi)最高水平的科研基金的資助，更是其科研能力和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的客觀體現(xiàn)。

2中期管理

國(guó)家自然科學(xué)基金中期管理是整個(gè)管理過程的中間環(huán)節(jié)。這一環(huán)節(jié)主要是對(duì)獲資助項(xiàng)目進(jìn)行中期檢查，要求負(fù)責(zé)人提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告，包括項(xiàng)目進(jìn)展情況、經(jīng)費(fèi)使用情況等。對(duì)每一個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行期的情況都應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審查，避免不良情況的出現(xiàn)。通過對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目實(shí)行中期管理情況的分析，以及在檢查評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的若干問題，研究認(rèn)為中期檢查評(píng)估能夠起到較好的督促與糾錯(cuò)作用。對(duì)于可控因素，通過科學(xué)的過程控制可以及早識(shí)別隱患，通過合理配置資源克服技術(shù)難點(diǎn)并化解風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于一些不規(guī)范現(xiàn)象予以進(jìn)一步規(guī)范。例如，對(duì)于研究?jī)?nèi)容需做較大調(diào)整，建議項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出正式申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)自然科學(xué)基金委知曉并批準(zhǔn)，特別是在技術(shù)遇到瓶頸或是實(shí)驗(yàn)可能失敗的情況下，可組織相關(guān)專家進(jìn)行論證，為其提出解決方案、參考或找出新的研究點(diǎn)。對(duì)于檢查過程中因客觀原因無(wú)法順利按規(guī)定時(shí)間完成的項(xiàng)目，要及時(shí)提醒，盡早按規(guī)定時(shí)間向自然科學(xué)基金委提交延期申請(qǐng)。對(duì)于實(shí)驗(yàn)記錄不規(guī)范的，要督促其做好規(guī)范的實(shí)驗(yàn)記錄，并加強(qiáng)今后實(shí)驗(yàn)記錄的抽查與管理。同時(shí)還要加強(qiáng)檢查后的追蹤與評(píng)價(jià)，分析檢查后的管理實(shí)施效果。

3后期管理

國(guó)家自然科學(xué)基金后期管理往往是最容易被忽視的一環(huán)，在這一階段，不但要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收，而且要對(duì)驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，跟蹤管理，關(guān)注其成果轉(zhuǎn)化情況，因?yàn)榭茖W(xué)研究的最終目的就是要使研究成果得以應(yīng)用，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步。在后期管理中，必須充分地引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰，宏觀上要管理住，微觀上要搞活。也就是說，在進(jìn)行后期管理時(shí)，必須同時(shí)注重發(fā)揮基金委、科研單位及項(xiàng)目主持人的積極性，共同協(xié)力進(jìn)行多層次的管理?；痦?xiàng)目的后期管理涉及基金委、受資助單位和受資助者即項(xiàng)目主持人三個(gè)層次的管理工作，只有這三者默契配合，共同努力，才能保證基金項(xiàng)目的順利進(jìn)行，才能對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行有效的后期管理。國(guó)家自然科學(xué)基金管理本身是一個(gè)系統(tǒng)過程，前期、中期及后期管理三者之間相互影響、相互銜接，單純地依靠做好某一階段的管理工作是很難提高整體管理效益與水平的。只有將前期、中期和后期管理有機(jī)地結(jié)合起來，針對(duì)每一階段不同的管理要點(diǎn)采用正確的管理思路與管理方法，才能提高國(guó)家自然科學(xué)基金管理效益，實(shí)現(xiàn)其使用效益最大化。

篇4

關(guān)鍵詞:掙值技術(shù);進(jìn)度預(yù)測(cè);成本;時(shí)間

1引言

掙值技術(shù)(EarnedValueTechnology,EVT)的基本原理是通過引進(jìn)中間變量——掙值(EV)以幫助項(xiàng)目管理人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和成本進(jìn)行統(tǒng)籌管理,并對(duì)它們各自未來的發(fā)展趨勢(shì)作出科學(xué)的預(yù)測(cè)與判斷[1]。在理論上,EVT主要使用三個(gè)關(guān)鍵值(BCWS、BCWP和ACWP)、二個(gè)差異分析指標(biāo)(CV和SV)和二個(gè)指數(shù)變量指標(biāo)(SPI和CPI)[2]。

由于掙值技術(shù)依據(jù)一定的計(jì)算規(guī)則將時(shí)間尺度轉(zhuǎn)換成貨幣尺度,用同一套貨幣指標(biāo)系統(tǒng)來同時(shí)衡量項(xiàng)目進(jìn)度與成本的執(zhí)行績(jī)效,所以傳統(tǒng)的EVT可以認(rèn)為是基于成本的掙值技術(shù)(Cost-basedEVT)。盡管這種方法在完工估算(成本預(yù)測(cè))方面非常合理和精確,但在進(jìn)度預(yù)測(cè)方面卻不盡如人意,預(yù)測(cè)的結(jié)果可能會(huì)出現(xiàn)較大的偏差[3]。

Fleming指出能從掙值進(jìn)度數(shù)據(jù)獲知的唯一進(jìn)度信息是:項(xiàng)目“現(xiàn)在”落后于或超前于進(jìn)度計(jì)劃表,而僅僅依靠掙值進(jìn)度數(shù)據(jù)是不能用來獨(dú)立預(yù)測(cè)項(xiàng)目的完工時(shí)間[4]。因此,為獲得實(shí)際有效的項(xiàng)目進(jìn)度預(yù)測(cè)值,需要轉(zhuǎn)換進(jìn)度衡量標(biāo)準(zhǔn)。本文對(duì)傳統(tǒng)EVT的缺陷進(jìn)行研究與改進(jìn),提出基于時(shí)間EVT的方法以解決項(xiàng)目進(jìn)度預(yù)測(cè)問題。

2傳統(tǒng)EVT進(jìn)度預(yù)測(cè)的缺陷分析

傳統(tǒng)EVT進(jìn)度預(yù)測(cè)主要依據(jù)兩個(gè)指標(biāo):進(jìn)度偏差(SV)和進(jìn)度繼續(xù)指數(shù)(SPI),但SV與SPI在進(jìn)度預(yù)測(cè)方面都存在明顯的缺陷[5]:

①SV并不是以時(shí)間為度量單位,而是以成本單位度量了已完成工作價(jià)值與計(jì)劃價(jià)值的差值,所以在進(jìn)行進(jìn)度預(yù)測(cè)時(shí)很不直觀,不容易操作。

②由于EVT沒有充分考慮項(xiàng)目的關(guān)鍵路徑,所以容易出現(xiàn):當(dāng)SV>0或SPI>1時(shí),并不能說明項(xiàng)目整體進(jìn)度超前,因?yàn)橐淹瓿傻墓ぷ骺赡苤饕幵诜顷P(guān)鍵路徑上(具有總時(shí)差),但這些任務(wù)的執(zhí)行并不影響項(xiàng)目的整體進(jìn)度(非關(guān)鍵路徑);當(dāng)SV<0或SPI<1時(shí),也自然不能說明項(xiàng)目整體進(jìn)度延誤。

③基于定義,SV=EV-PV,SPI=EV/PV,因而如果項(xiàng)目在最遲完工(LF)時(shí)間或者更遲結(jié)束,則EV一定等于PV.這樣,盡管SV在項(xiàng)目開始階段和中間階段可能如實(shí)反映項(xiàng)目的進(jìn)度趨勢(shì),但在項(xiàng)目臨近收尾時(shí)(即使項(xiàng)目在最遲完工時(shí)間結(jié)束),SV將不可避免地向“0”靠近(圖1),同時(shí)SPI向“1”靠近(圖2),似乎說明項(xiàng)目進(jìn)度效率逐漸改善,并達(dá)到“完美”狀態(tài),然而事實(shí)有可能正好相反。如果據(jù)此預(yù)測(cè)項(xiàng)目將會(huì)按計(jì)劃完成,則會(huì)產(chǎn)生很大的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn),錯(cuò)失項(xiàng)目調(diào)整良機(jī)。SV和SPI這一本質(zhì)特征導(dǎo)致在項(xiàng)目接近收尾階段進(jìn)行的進(jìn)度預(yù)測(cè)結(jié)果非常不可信,因此這一時(shí)段又被稱為進(jìn)度預(yù)測(cè)的“灰色區(qū)域”。

3項(xiàng)目進(jìn)度預(yù)測(cè)問題描述

進(jìn)度預(yù)測(cè),又被稱為“完工時(shí)間估算”(EstimatedDurationatCompletion,EDAC),即對(duì)項(xiàng)目完工時(shí)間進(jìn)行預(yù)測(cè)。一般來說,EDAC由兩部分構(gòu)成——已完成的工作花費(fèi)的時(shí)間和未完成工作將要花費(fèi)的時(shí)間,由下式表示:EDAC(t)=AT+EDWR(1)式中,EDAC(t)表示t時(shí)刻對(duì)完工時(shí)間的估算;AT為實(shí)際花費(fèi)的時(shí)間;EDWR為剩余工作的估計(jì)完成時(shí)間。根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)控?cái)?shù)據(jù),易獲取AT和EV值,因此進(jìn)行完工時(shí)間的估算重點(diǎn)在于對(duì)EDWR的估計(jì)。Anbrai[5]指出,EDWR主要依賴于項(xiàng)目的狀態(tài)(項(xiàng)目環(huán)境是否改變、計(jì)劃是否需要重新安排等),并分析了6種狀態(tài)下EDWR的預(yù)測(cè)方法(見表1)。

顯然,如果項(xiàng)目處于第1或3種狀態(tài),進(jìn)度預(yù)測(cè)沒有任何意義,因?yàn)檫M(jìn)度需要重新安排;如果項(xiàng)目處于第2種狀況,則不需要進(jìn)行進(jìn)度預(yù)測(cè),因?yàn)轫?xiàng)目將按計(jì)劃執(zhí)行,此時(shí)EDAC(t)=SAC。目前的研究主要針對(duì)項(xiàng)目的后三種狀態(tài)。

4基于時(shí)間EVT的項(xiàng)目進(jìn)度預(yù)測(cè)方法

針對(duì)傳統(tǒng)EVT(基于成本的)在進(jìn)度預(yù)測(cè)方面的缺陷,本文提出基于時(shí)間的掙值技術(shù)(Time-basedEVT),該方法嘗試用時(shí)間單位去度量項(xiàng)目的進(jìn)度績(jī)效而不是成本單位。如同掙值是傳統(tǒng)EVT的核心思想,基于時(shí)間EVT的核心概念是掙得進(jìn)度(EarnedSchedule,ES),其根本特征在于認(rèn)為:價(jià)值是附加在計(jì)劃工期上而非預(yù)算成本上。

4.1基于時(shí)間EVT的參數(shù)定義

①ES傳統(tǒng)EVT認(rèn)為價(jià)值附加于預(yù)算,將已完成工作的預(yù)算成本作為掙值。而基于時(shí)間EVT認(rèn)為價(jià)值附加于計(jì)劃工期上,將已完成工作對(duì)應(yīng)的計(jì)劃工期作為掙得進(jìn)度。

由圖3可知,ES實(shí)為EV在PV上的投影所對(duì)應(yīng)的計(jì)劃工期,也可理解為用時(shí)間單位度量的EV。在具體構(gòu)成上,ES=N+I.下面解釋N和I的含義:設(shè)i=1,2,…,N,N+1,…為測(cè)量時(shí)間點(diǎn)(周期:日、周、月),i對(duì)應(yīng)的計(jì)劃值為PV(i),已獲取的掙值記為EV(AT),則N=max{iPV(i)≤EV(AT)}。

如圖3,I為測(cè)量周期的一部分。PV曲線函數(shù)未知,但為了方便計(jì)算,I通常簡(jiǎn)化為線性表達(dá)式:I=EV(AT)-PV(N)PV(N+1)-PV(N)(2)圖3掙得進(jìn)度ES概念示圖顯然,如果PV(N)=EV(AT),則I=0。雖然線性擬合會(huì)產(chǎn)生誤差,但隨著項(xiàng)目的推進(jìn),N的值不斷增大,因而I在ES中的比重會(huì)越來越小,因此這種誤差效應(yīng)將逐漸弱化。這樣,基于上述解釋就得到ES的計(jì)算公式:ES=N+EV(AT)-PV(N)PV(N+1)-PV(N)(3)其中,N=max{iPV(i)≤EV(AT)}。

②SV和SPI基于ES的概念,分別給出進(jìn)度偏差(SV)和進(jìn)度績(jī)效指標(biāo)(SPI)的表達(dá)式為:SV(T)=ES-AT,SPI(T)=ESAT(4)式中,SV(T)表示基于時(shí)間的進(jìn)度偏差,以區(qū)別于基于成本的進(jìn)度偏差SV(C)。當(dāng)SV(T)>0時(shí),表示進(jìn)度超前;當(dāng)SV(T)<0時(shí),表示進(jìn)度延誤。同理,當(dāng)SPI(T)>1時(shí),表示進(jìn)度超前;當(dāng)SPI(T)<1時(shí),表示進(jìn)度延誤。

4.2運(yùn)用基于時(shí)間EVT進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度預(yù)測(cè)

運(yùn)用ES對(duì)剩余工作的完工估計(jì)公式進(jìn)行修正:EDAC(t)=AT+SAC-ESPF(5)式中,SAC為計(jì)劃工期,PF為剩余工作的進(jìn)度績(jī)效指數(shù)。針對(duì)表1的后三種項(xiàng)目狀態(tài),基于時(shí)間EVT的EDAC預(yù)測(cè)方法分別為:

①狀態(tài)S4:消除進(jìn)度影響因素,項(xiàng)目的剩余工作將會(huì)按照原定進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行,此時(shí)PF=1,則完工時(shí)間估算可表示為:EDACes1(t)=AT+(SAC-ES)(6)

②狀態(tài)S5:進(jìn)度績(jī)效指標(biāo)反映項(xiàng)目進(jìn)度趨勢(shì),此時(shí)PF=SPI(T),則完工時(shí)間估算可表示為:EDACes2(t)=AT+SAC-ESSPI(T)(7)

③狀態(tài)S6:成本和進(jìn)度聯(lián)合考慮,此時(shí)PF=SPI(T)×CPI(C),則完工時(shí)間估算可表示為:EDACes3(t)=AT+SAC-ESSPI(T)×CPI(C)(8)式中,CPI(C)為成本績(jī)效指數(shù)。

另外,在掙值技術(shù)中還有一個(gè)非常重要的進(jìn)度績(jī)效指標(biāo)——待完成進(jìn)度績(jī)效指數(shù)(TCSPI)。如果說累積SPI反映的是已完成的工作,那么TCSPI則是關(guān)注未完成的項(xiàng)目工作。

TCSPI的意義在于說明:為了在截至日完成項(xiàng)目,項(xiàng)目應(yīng)該執(zhí)行一個(gè)怎樣的進(jìn)度效率。對(duì)于待完成進(jìn)度績(jī)效指數(shù),如果期望在計(jì)劃工期內(nèi)完成項(xiàng)目時(shí),TCSPI為:TCSPI1=SAC-ESSAC-AT(9)

如果發(fā)現(xiàn)計(jì)劃工期肯定無(wú)法實(shí)現(xiàn),則需要對(duì)剩余工作進(jìn)行重新進(jìn)度、預(yù)算安排,再考慮實(shí)際花費(fèi)的時(shí)間,從而得到重新估算的EDAC。則TCSPI為:TCSPI2=SAC-ESLRS-AT(10

5項(xiàng)目進(jìn)度預(yù)測(cè)方法的比較

分析現(xiàn)以表2所示項(xiàng)目實(shí)例對(duì)進(jìn)度預(yù)測(cè)方法進(jìn)行對(duì)比分析:驗(yàn)證傳統(tǒng)EVT進(jìn)度預(yù)測(cè)的缺陷,以及基于時(shí)間EVT在整個(gè)項(xiàng)目周期內(nèi)進(jìn)行進(jìn)度預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性。

5.1兩種基于成本EVT的項(xiàng)目進(jìn)度預(yù)測(cè)方法目前,基于成本EVT的項(xiàng)目進(jìn)度預(yù)測(cè)方法主要有二種:計(jì)劃價(jià)值率方法和掙得工期法(表3)。

計(jì)劃價(jià)值率方法是由Anbari在2003年提出的[5],計(jì)劃價(jià)值率(PVRate)為每個(gè)時(shí)間單位的計(jì)劃價(jià)值。

5.2運(yùn)算結(jié)果比較分別運(yùn)用計(jì)劃價(jià)值率方法、掙得工期法與基于時(shí)間EVT,針對(duì)表3后三腫項(xiàng)目狀態(tài)對(duì)上述案例進(jìn)行進(jìn)度預(yù)測(cè),計(jì)算結(jié)果列于表4。

對(duì)于掙得工期法,由于項(xiàng)目在第9周后就已經(jīng)超過了計(jì)劃工期(9周),所以此時(shí)需要對(duì)掙得工期公式(EDACed1,EDACed2,EDACed3)進(jìn)行重新調(diào)整。上述方法的計(jì)算結(jié)果如表4所示,結(jié)果顯示:三種方法在項(xiàng)目執(zhí)行的早期、中期(2/3階段,1~7周)都具有較好的預(yù)測(cè)效果,并且三種方法預(yù)測(cè)的結(jié)果差異不大,而當(dāng)項(xiàng)目接近收尾階段(后1/3階段),計(jì)劃價(jià)值率方法變得不再可信,掙得工期法預(yù)測(cè)結(jié)果偏小,而只有基于時(shí)間EVT較之其它兩種方法更能準(zhǔn)確地反映項(xiàng)目未來的進(jìn)度狀態(tài)。

6結(jié)論

篇5

 

一、引言

IPO的成功發(fā)行對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有重大意義，它不僅可以使公司籌集大量資金投資新項(xiàng)目，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，且有助于改善公司資本結(jié)構(gòu)和公司治理，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化的目標(biāo)。上市公司募股功能的發(fā)揮，對(duì)促進(jìn)上市公司快速發(fā)展金融論文，提升上市公司的社會(huì)貢獻(xiàn)水平也產(chǎn)生了重大影響。但是其發(fā)展也存在諸多問題和弊病有待解決，IPO上市公司變更募股資金投向就是其中的問題之一。這是因?yàn)樯鲜泄景l(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》，實(shí)際上都是對(duì)投資者的一種承諾，投資者據(jù)此做出投資與否的判斷。如果投資者決定投資，就等于與上市公司簽訂以招股說明書為內(nèi)容的投資合同，約定投資人出資，公司方面負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理。所以IPO上市公司變更募集資金的使用方式實(shí)際是一種違約行為，這不僅直接損害了投資者的利益，也嚴(yán)重影響了證券市場(chǎng)資源配置功能的發(fā)揮。而近年來,中國(guó)IPO募集資金投向變更行為越來越頻繁，其用途變更已引起了各方人士的高度關(guān)注論文參考文獻(xiàn)格式。因此，本文擬在股權(quán)分置改革背景下，通過采用公司特征作為主要研究變量，對(duì)IPO募集資金投向變更進(jìn)行了實(shí)證研究，試圖從中找出某些規(guī)律，為保護(hù)投資者的利益和推動(dòng)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展提供一些幫助和建議。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外理論界對(duì)于證券市場(chǎng)和上市公司的研究已經(jīng)非常成熟和深入，但是由于國(guó)外的股票市場(chǎng)比較健全，監(jiān)管得當(dāng)金融論文，幾乎沒有隨意變更IPO募集資金使用用途的現(xiàn)象，所以國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)此的研究也很少，未發(fā)現(xiàn)西方關(guān)于募資投向變更問題的相關(guān)研究成果。國(guó)外的大量研究都集中在融資的資本結(jié)構(gòu)、成本、融資順序等方面。但我們可以借鑒國(guó)外學(xué)者的研究方法和理論基礎(chǔ)。國(guó)內(nèi)對(duì)此問題的研究也始于1997年后，市場(chǎng)上出現(xiàn)大量變更募集資金使用用途的現(xiàn)象之后。

關(guān)于國(guó)內(nèi)對(duì)IPO募集資金投向變更的研究，主要集中在以下幾個(gè)方面：

1、對(duì)我國(guó)上市公司募集資金投向變更的原因進(jìn)行分析，并從客觀因素和非客觀因素兩個(gè)方面進(jìn)行分析論證。

2、研究上市公司募集資金投向變更與變更前后公司業(yè)績(jī)之間的關(guān)系，以此分析上市公司募集資金變更是“善意”還是“惡意”以及募集資金投向變更對(duì)公司業(yè)績(jī)影響是積極還是消極的。

3、分析了上市公司募集資金投向變更引起的市場(chǎng)反應(yīng)，檢驗(yàn)公眾對(duì)上市公司募集資金變更的反應(yīng)以及影響這種反應(yīng)的因素有哪些，并對(duì)不同種類募集資金變更的顯著影響因素是否不同進(jìn)行對(duì)比分析。

4、從戰(zhàn)略與績(jī)效的視角對(duì)我國(guó)上市公司募集資金投向的多元化與變更的關(guān)系進(jìn)行了研究。分析募集資金投向的多元化程度與變更程度相關(guān)關(guān)系。

5、對(duì)上市公司面對(duì)的制度約束分析的較多，缺乏對(duì)這些制度約束的形成機(jī)制及其歷史演變進(jìn)行分析。

三、研究假設(shè)

張為國(guó)、翟春燕（2005）得出了因主觀因素發(fā)生募集資金投向變更的比例大于因客觀因素變更的比例。并進(jìn)一步說明上市公司變更募集資金投向在一定程度上是由中國(guó)特殊的制度背景和現(xiàn)實(shí)因素所造成的。要改變目前這種現(xiàn)狀，需要改變我國(guó)“一股獨(dú)大”的股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善我國(guó)的公司治理結(jié)構(gòu)論文參考文獻(xiàn)格式。2005年4月29日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向各上市公司及其股東、保薦機(jī)構(gòu)、滬、深證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司下發(fā)了《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》，宣布正式啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。股權(quán)分置改革的實(shí)行使上市公司的大股東手中的股票價(jià)值與小股東一樣伴隨著二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)，大小股東的利益基礎(chǔ)一致，這必然促使大股東關(guān)心公司二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)。段特奇(2003)認(rèn)為上市公司發(fā)出的募集資金變更投向公告會(huì)在證券市場(chǎng)上產(chǎn)生傳導(dǎo)效應(yīng)金融論文，引起該公司股價(jià)下跌。據(jù)此，我們提出以下假設(shè)：

假設(shè)一：IPO募集資金投向變更與第一大股東持股比例呈正相關(guān)。

如何防止內(nèi)部人控制及大股東操縱、完善董事會(huì)的職能與結(jié)構(gòu)，從而重樹投資者的信心，成為全球范圍內(nèi)企業(yè)所關(guān)注和需要解決的問題。于是，人們開始意識(shí)到引入獨(dú)立董事會(huì)制度以強(qiáng)化董事會(huì)的職能，確保董事會(huì)運(yùn)作的公正、透明的必要性。從股東投資者層面來看，獨(dú)立董事制度有利于制衡控股股東，監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者。獨(dú)立董事有助于保持董事會(huì)獨(dú)立性，維護(hù)所有股東利益，增加股東價(jià)值。董事會(huì)中的獨(dú)立董事能為董事會(huì)提供知識(shí)、客觀性、判斷和平衡，從全體股東利益出發(fā)監(jiān)督和監(jiān)控公司管理層。因此，獨(dú)立董事制度在一定程度上會(huì)抑制IPO募集資金投向變更行為的發(fā)生，我們提出下面假設(shè)：

假設(shè)二：IPO募集資金投向變更與獨(dú)立董事比例呈負(fù)相關(guān)。

上市公司募集資金投向變更現(xiàn)象非常普遍。但在所有發(fā)生變更的行業(yè)中，以傳統(tǒng)制造業(yè)所占比例最大，這是由于傳統(tǒng)制造業(yè)處于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)和微利狀態(tài)，該行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率較低，如果把募集的資金用于主業(yè)金融論文，給企業(yè)帶來的利潤(rùn)會(huì)很小，受高額利潤(rùn)的驅(qū)使，這就使得這些上市公司紛紛放棄原來擬投資項(xiàng)目，而改投其他收益率更高的項(xiàng)目或轉(zhuǎn)向非實(shí)業(yè)投資領(lǐng)域以期獲得高利潤(rùn)。而對(duì)于新興行業(yè)來說本身主營(yíng)業(yè)務(wù)具有很好的前景，公司處于高速發(fā)展時(shí)期，沒有改變募集資金投向的動(dòng)機(jī)。因此，可以得出以下假設(shè)：

假設(shè)三：IPO募集資金投向變更與行業(yè)具有相關(guān)性論文參考文獻(xiàn)格式。

募集資金變更實(shí)際上是對(duì)IPO公司《招股說明書》中可行性項(xiàng)目的否定，這是上市公司投資決策的失誤，從實(shí)質(zhì)上反映了我國(guó)上市公司普遍沒有建立起細(xì)致有效的投資決策程序和規(guī)范。但這種規(guī)范化的決策程序的建立與公司規(guī)模是具有相關(guān)性的，我們知道公司規(guī)模越大，其公司治理結(jié)構(gòu)越完善，也會(huì)有科學(xué)的規(guī)范投資決策機(jī)制為其提供支持，對(duì)可行性項(xiàng)目的論證相應(yīng)的較充分。另外，公司規(guī)模越大，其受到各項(xiàng)監(jiān)管也越多，所以不會(huì)輕易改變募集資金投向。據(jù)此，我們提出以下假設(shè)：

假設(shè)四：IPO募集資金投向變更與公司規(guī)模呈負(fù)相關(guān)。

如果上市公司負(fù)債較多金融論文，很可能會(huì)盲目的拼湊一些項(xiàng)目，來解決資金短缺的燃眉之急，募集資金到手后，又找各種理由來說明原來的項(xiàng)目效益差，另外的項(xiàng)目好等來變更募集資金投向。同時(shí)，債較多、財(cái)務(wù)狀況較惡劣的公司在遇到其他投資項(xiàng)目或是應(yīng)對(duì)公司發(fā)展的其他需要時(shí)，沒有其他渠道獲得資金，只好使用募集來的資金。也就是說為了“圈錢”欺騙廣大投資者。根據(jù)上述分析提出以下假設(shè)：

假設(shè)五：IPO募集資金投向變更與公司資產(chǎn)負(fù)債率呈正相關(guān)。

從以上假設(shè)定義本文的變量，如下表：

變量定義

 

變量

代碼

變量說明

預(yù)計(jì)符號(hào)

因變量

1

發(fā)生募集資金投向變更

 

  0

沒有發(fā)生募集資金投向變更

解

釋

變

量

FS

變更年末第一大股東持股比例

+

DS

變更年末獨(dú)立董事比例

―

INS

傳統(tǒng)行業(yè)為1，新興行業(yè)為0

  LnTA

變更年末資產(chǎn)總額對(duì)數(shù)

―

篇6

為應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)以及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下滑風(fēng)險(xiǎn),國(guó)家出臺(tái)了4萬(wàn)億刺激經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃。隨著項(xiàng)目紛紛上馬,與之相配套的銀行項(xiàng)目貸款也出現(xiàn)大規(guī)模增長(zhǎng)。雖然總體上講銀行機(jī)構(gòu)對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目貸款資本金管理均較為重視,在項(xiàng)目資本金比例上也嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院有關(guān)政策要求執(zhí)行,但項(xiàng)目資本金管理中仍存在一些亟待關(guān)注的問題。

一、存在的主要問題

(一)部分銀行存在超資本金到位比例放款情況

目前,各銀行機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資本金到位時(shí)間的要求上,一般分為兩種:一是資本金到位額度與貸款到位比例保持一致;二是資本金在貸款之前全額到位。但在具體操作中,對(duì)“資本金和貸款發(fā)放同比例到位”這一要求的把握尺度不一。有的銀行要求項(xiàng)目資本金到位比例達(dá)到多少,貸款才能按比例投放多少;有的銀行則允許貸款可以先行投放,只要確保企業(yè)在一定時(shí)間內(nèi)資本金達(dá)到相應(yīng)比例即可,其中比較極端的情況是在項(xiàng)目無(wú)資本金的情況下,貸款已全額發(fā)放。雖然此類銀行均表示,對(duì)項(xiàng)目貸款實(shí)行專戶管理,通過支付審批控制貸款與資本金同比例使用,但是資金賬戶的使用情況能否有效監(jiān)控是個(gè)值得關(guān)注的問題。

(二)資本金來源審查難度較大

在資本金來源與到位情況的真實(shí)性認(rèn)定方面,有效信息資源匱乏,信息渠道單一,對(duì)有資質(zhì)中介機(jī)構(gòu)的有效信息無(wú)法全面掌握,較難確認(rèn)資本金出資的真實(shí)性。特別是對(duì)于大型企業(yè)和項(xiàng)目,資本金較大,資金往來頻繁,資金來源渠道廣且在賬戶間經(jīng)常流轉(zhuǎn),致使在日常的項(xiàng)目審查中很難判斷固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金有多大比例來源于自有資金,股東借款,銀行貸款,只能依據(jù)企業(yè)提供的相關(guān)憑證和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)加以輔證。部分地方金融機(jī)構(gòu),對(duì)項(xiàng)目貸款管理的經(jīng)驗(yàn)較少,行業(yè)信息的積累不足,專業(yè)的項(xiàng)目評(píng)估人才還很缺乏,項(xiàng)目貸款的評(píng)審水平和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力不高,在項(xiàng)目資本金來源審查和認(rèn)定方面難度更大。

(三)地方中小金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目貸款管理水平較差

在項(xiàng)目貸款管理上,大型銀行、政策性銀行以及股份制銀行相對(duì)較好,城市商業(yè)銀行以及農(nóng)信社管理比較混亂。主要體現(xiàn)在:一是沒有制定相關(guān)的項(xiàng)目貸款管理制度。對(duì)項(xiàng)目貸款管理缺乏認(rèn)識(shí),對(duì)項(xiàng)目資本金比例、項(xiàng)目資本金到位時(shí)間、項(xiàng)目資本金來源認(rèn)定以及項(xiàng)目資本金到位情況真實(shí)性認(rèn)定方面沒有明確要求。二是制度執(zhí)行不力,管理混亂。部分中小銀行雖然制定了固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目貸款管理辦法,但是沒有按此辦法執(zhí)行,在實(shí)際操作中將項(xiàng)目貸款視同流動(dòng)資金貸款管理。三是項(xiàng)目資本金比例標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行隨意性較大。如某地方金融機(jī)構(gòu)發(fā)放的公路改造項(xiàng)目,對(duì)項(xiàng)目資本金比例按照“省級(jí)政府不低于10%,地(市)級(jí)不低于15%,縣級(jí)不低于20%”要求,執(zhí)行15%的資本金比例。但2009年國(guó)務(wù)院新調(diào)整的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金比例中明確要求,公路項(xiàng)目貸款資本金比例要達(dá)到25%,因此存在10%的資本金缺口。

(四)地方政府融資平臺(tái)貸款管理難度較大

為貫徹落實(shí)中央“擴(kuò)內(nèi)需,保增長(zhǎng),調(diào)結(jié)構(gòu)”的戰(zhàn)略決策,各級(jí)政府在積極的財(cái)政政策和適度寬松的貨幣政策引導(dǎo)下,進(jìn)一步加大了基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)民生領(lǐng)域的投融資力度,政府融資平臺(tái)貸款大量增加。隨著固定資產(chǎn)投資的集中實(shí)施和進(jìn)度加快,地方政府配套資金的需求也明顯增加。在通過發(fā)行政府債券和預(yù)算內(nèi)安排等方式增加資本金出資的情況下,資本金的需求仍存在缺口。因此,對(duì)部分銀行支持的貸款項(xiàng)目在落實(shí)資本金同比例到位相關(guān)規(guī)定上增加了難度,不僅影響了項(xiàng)目的順利實(shí)施,也不利于銀行進(jìn)行有效的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理。同時(shí),政府融資平臺(tái)公司企業(yè)關(guān)聯(lián)方眾多,資金裙帶關(guān)系復(fù)雜,財(cái)務(wù)管理缺乏規(guī)范性、透明性,增加了對(duì)其授信評(píng)估以及貸后管理的難度。大部分政府平臺(tái)類貸款企業(yè)采用多頭融資形式,從多家金融機(jī)構(gòu)及多級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行融資,銀行只能對(duì)本行發(fā)放貸款的專用賬戶進(jìn)行監(jiān)管,項(xiàng)目資本金投入的金額也只能依靠借款企業(yè)提供的資金投向單據(jù)進(jìn)行判定,對(duì)政府融資平臺(tái)類貸款的資本金性質(zhì)確定和管理難度均很大。目前,政府投融資平臺(tái)貸款占比較大,貸款大都投向城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等,大部分由政府財(cái)政擔(dān)?；蛉谫Y平臺(tái)公司互為擔(dān)保,抵押物多為政府財(cái)產(chǎn)、項(xiàng)目用地土地使用權(quán)及在建工程,項(xiàng)目本身效益較低,還款來源依賴財(cái)政資金程度較高,政府財(cái)政償債能力不容樂觀。

二、加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目資本金管理的建議

(一)進(jìn)一步細(xì)化法律法規(guī),加強(qiáng)可操作的政策指導(dǎo)

建議相關(guān)部門進(jìn)一步細(xì)化固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金管理制度,對(duì)企業(yè)自有資金做進(jìn)一步界定;對(duì)通過理財(cái)信托、發(fā)行債券、大橋貸款等方式籌集的資金,應(yīng)在制度上明確是否可以作為項(xiàng)目資本金;對(duì)各行業(yè)、類型項(xiàng)目的資本金比例要求進(jìn)一步細(xì)化;對(duì)1996年的《國(guó)務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目試行資本金制度的通知中》的公益性投資項(xiàng)目不實(shí)行資本金制度的規(guī)定,監(jiān)管部門應(yīng)給予進(jìn)一步明確等,以清除各銀行機(jī)構(gòu)在實(shí)際操作中的模糊地帶。

(二)各銀行機(jī)構(gòu)要不斷加強(qiáng)項(xiàng)目資本金管理,防范風(fēng)險(xiǎn)

各商業(yè)銀行要嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目資本金制度,并對(duì)資本金進(jìn)行有效監(jiān)管。一是要對(duì)資本金的來源進(jìn)行認(rèn)真、審慎地調(diào)查和審驗(yàn);二是加強(qiáng)對(duì)資本金比例的管理,嚴(yán)格執(zhí)行資本金的最低比例要求,不得隨意降低項(xiàng)目資本金的比例;三是加強(qiáng)對(duì)資本金落實(shí)情況的監(jiān)督,在信貸資金投放的同時(shí)要確保項(xiàng)目資本金與信貸資金同時(shí)間同比例的投放到位;四是加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目資本金真實(shí)性的核實(shí),杜絕以“融資”替代“自有資金”充當(dāng)項(xiàng)目資本金。特別是各地方金融機(jī)構(gòu)要根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的規(guī)定,以及銀監(jiān)會(huì)《項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引》和《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》等相關(guān)制度文件,盡快出臺(tái)本行項(xiàng)目貸款的操作流程和實(shí)施細(xì)則,嚴(yán)格對(duì)項(xiàng)目貸款以及項(xiàng)目資本金的監(jiān)督和管理。

(三)加強(qiáng)對(duì)政府融資平臺(tái)貸款項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控

一是各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目的評(píng)估,建立一套完備的政府融資平臺(tái)貸款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,做到真正了解地方政府及其融資平臺(tái)的對(duì)外融資情況,摸清地方融資平臺(tái)的負(fù)債率、治理機(jī)制、償債能力、貸款抵押擔(dān)保落實(shí)問題等。二是建議相關(guān)部門建立信息共享平臺(tái),方便各家銀行掌握政府融資平臺(tái)貸款情況,防止過度授信、多頭授信。三是積極推進(jìn)銀團(tuán)貸款。建議監(jiān)管部門對(duì)銀行同業(yè)間的銀團(tuán)貸款和聯(lián)合貸款業(yè)務(wù)加強(qiáng)指導(dǎo),加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)的信息交流,實(shí)現(xiàn)同業(yè)間信息共享,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn):

1、王學(xué)發(fā).固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目貸款風(fēng)險(xiǎn)及其審查[J].中國(guó)房地產(chǎn)評(píng)估師,2004(5).

2、我國(guó)固定資產(chǎn)項(xiàng)目投資資本金制度改革研究[J].新金融,2006(4).

篇7

Abstract: This paper first analyzes the problems of China's traditional construction project management model in each stage, and then is focused on in the construction stage, how to do well the construction site management, to ensure the engineering quality.

Keywords: construction project; management mode; site management

中圖分類號(hào)：TL372+.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-2104（2013）

一、現(xiàn)行工程項(xiàng)目管理模式存在的問題

不同的工程項(xiàng)目管理模式，具有不同的優(yōu)點(diǎn)，但也存在著許多普遍的缺點(diǎn)，有的模式已經(jīng)不能很好的適應(yīng)大型、復(fù)雜、現(xiàn)代化信息集成的工程項(xiàng)目需要?，F(xiàn)有的項(xiàng)目管理體系是由一系列相互分離的合同構(gòu)成的交易關(guān)系。主要參與者是業(yè)主、咨詢專家、設(shè)計(jì)師、監(jiān)理、施工單位等。他們之間的工作流動(dòng)和信息傳遞采用的是一種“拋過墻”。在決策決斷常常只有業(yè)主和咨詢專家的參與，不能對(duì)項(xiàng)目實(shí)施以及運(yùn)營(yíng)階段進(jìn)行系統(tǒng)考慮。在實(shí)施階段，業(yè)主傾向于主觀的選擇某一種項(xiàng)目采購(gòu)方式，如CM模式管理，而不是根據(jù)工程項(xiàng)目的性質(zhì)進(jìn)行系統(tǒng)地考慮。設(shè)計(jì)與施工相分離，即當(dāng)設(shè)計(jì)全部或部分完成之后，再選擇承包商按照設(shè)計(jì)進(jìn)行施工。項(xiàng)目的設(shè)計(jì)由設(shè)計(jì)師全權(quán)負(fù)責(zé)，項(xiàng)目的施工由施工單位全權(quán)負(fù)責(zé)，業(yè)主除了進(jìn)行支付以外常常只是負(fù)責(zé)所謂的監(jiān)督審查，這些分段式的項(xiàng)目管理模式導(dǎo)致了項(xiàng)目的實(shí)施存在以下缺陷：

1傳統(tǒng)模式中業(yè)主對(duì)決策階段、設(shè)計(jì)階段、施工招標(biāo)階段、施工階段、交付運(yùn)行階段分別進(jìn)行管理，不能充分考慮項(xiàng)目整個(gè)生命周期的各種需求和限制；缺少對(duì)項(xiàng)目真正從全生命周期角度進(jìn)行分析，工程項(xiàng)目的決策方案缺乏系統(tǒng)性，無(wú)法實(shí)現(xiàn)全生命周期目標(biāo)；

2在大多數(shù)項(xiàng)目中，項(xiàng)目參與方相互獨(dú)立，各自以自身利益為目標(biāo)參與項(xiàng)目，參與方各自完成其專業(yè)工作，在項(xiàng)目進(jìn)程中充滿了各種沖突和爭(zhēng)執(zhí)，他們的管理活動(dòng)之間缺乏集成整合、協(xié)同工作；

3傳統(tǒng)模式?jīng)]有也不可能以建設(shè)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)目標(biāo)來導(dǎo)向決策和實(shí)施，最終用戶需求往往自決策階段開始就很難得到準(zhǔn)確的定義，無(wú)法實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)目標(biāo)的優(yōu)化；

4傳統(tǒng)管理模式中不同階段用于業(yè)主方管理的信息支離破碎，形成許多信息孤島或自動(dòng)化孤島，決策和實(shí)施階段生成的許多對(duì)物業(yè)管理非常有價(jià)值的信息往往不能在運(yùn)營(yíng)階段被直接、準(zhǔn)確地使用，造成很大的資源浪費(fèi)；

5適用于分階段管理的信息系統(tǒng)為各自管理目標(biāo)服務(wù)，建立在不同的項(xiàng)目語(yǔ)言和工作平臺(tái)之上，難以實(shí)現(xiàn)靈活、有效、及時(shí)的信息溝通；

6設(shè)計(jì)、招標(biāo)和施工中產(chǎn)生的信息傳遞不暢，某一階段產(chǎn)生的信息無(wú)法在下游得到正確使用和增值，同時(shí)出現(xiàn)了大量的重復(fù)信息工作；

二、從施工階段現(xiàn)場(chǎng)管理出發(fā)，提高工程質(zhì)量

1、建筑施工現(xiàn)場(chǎng)達(dá)標(biāo)

建筑施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：安全、整潔、美觀，在城市的施工工地，有圍擋設(shè)施，圍擋高度不得低于1.8米；道路平整、暢通、不積水、材料堆放整齊有序，泥漿不外流； 垃圾及時(shí)處理，不得就近亂堆亂倒；擾民的施工不得在夜間進(jìn)行；因特殊情況確需夜間施工的，必須經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后方可施工，施工過程中應(yīng)當(dāng)盡量減小噪聲；符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)；作業(yè)人員佩戴證明其身份的胸卡；作業(yè)人員臨時(shí)宿舍牢固，宿舍內(nèi)整潔通風(fēng)，不得設(shè)通鋪，不得亂拉亂接電線；阻止無(wú)關(guān)人員進(jìn)入施工工地。施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：不得在建筑施工現(xiàn)場(chǎng)熔融瀝青或者焚燒油氈、油漆等易產(chǎn)生有毒、有害煙塵和氣體的物質(zhì)；不得從高處向下拋撒建筑垃圾；不得將有毒有害廢棄物作土方回填。

2、追求高質(zhì)量 , 嚴(yán)格按圖施工

在施工過程中，嚴(yán)把工程質(zhì)量關(guān)，各方質(zhì)量管理人員把加強(qiáng)施工工序的質(zhì)量檢查和管理工作真正貫徹到整個(gè)過程中，采取防范措施，消除質(zhì)量通病，控制返工率。甲方代表應(yīng)隨時(shí)抽查施工方是否嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行施工。發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理，與監(jiān)理單位一起，追究責(zé)任。及時(shí)檢查是否存在偷工減料、以次充好的問題，質(zhì)量不符合規(guī)定的，施工方應(yīng)負(fù)責(zé)返工、修理。甲方應(yīng)及時(shí)對(duì)隱蔽的工程進(jìn)行檢驗(yàn)。

3、確保工期，對(duì)施工單位獎(jiǎng)懲分明

施工進(jìn)度方面，甲方代表要注意查看施工單位是否按合同工期、按施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)提出來。對(duì)于按照施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行的，發(fā)現(xiàn)在合同約定的工期內(nèi)確實(shí)完不成的，要適當(dāng)延長(zhǎng)工期或者督促施工單位加人加班。對(duì)施工質(zhì)量好壞及工期提前或拖延情況實(shí)施獎(jiǎng)懲制度，充分調(diào)動(dòng)施工方的積極性，在使施工單位獲得合理的經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上感到“干好干壞不一樣”，促使其達(dá)到工程管理的理想境界。

4、以科學(xué)管理促進(jìn)協(xié)調(diào)

工程中各專業(yè)的交叉部位明顯的問題要及時(shí)協(xié)調(diào)，在現(xiàn)有管理水平的基礎(chǔ)上，認(rèn)真對(duì)待每一個(gè)管理環(huán)節(jié)，不走過場(chǎng)，針對(duì)影響工程質(zhì)量品質(zhì)的一些關(guān)鍵問題，從技術(shù)上、人事制度上、體系結(jié)構(gòu)上建立更加有效的、更加科學(xué)的管理體制，從而達(dá)到進(jìn)一步提高管理水平的目的。

5、要充分發(fā)揮監(jiān)理單位的技術(shù)協(xié)調(diào)作用

甲方書面授權(quán)給監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理，明確監(jiān)理權(quán)力，監(jiān)理在委托的范圍內(nèi)，有工程使用材料和施工質(zhì)量的檢驗(yàn)權(quán)、工程施工進(jìn)度的檢查監(jiān)督權(quán)、結(jié)算工程款的復(fù)核確認(rèn)權(quán)和否決權(quán)等。這就明確了在建設(shè)工程中，監(jiān)理方是甲方重要的技術(shù)協(xié)調(diào)和行使權(quán)力代表。甲方代表要留意監(jiān)理是否在甲方賦予的職權(quán)范圍之內(nèi)進(jìn)行了實(shí)際工作。比如監(jiān)理查驗(yàn)質(zhì)量工作后，對(duì)所批準(zhǔn)使用的建筑材料、設(shè)備、構(gòu)件是否真正合格，甲方代表要實(shí)測(cè)一下，發(fā)現(xiàn)問題，甲方代表要責(zé)令監(jiān)理方監(jiān)督施工方更換建筑材料、設(shè)備、構(gòu)件，或可依照《建筑法》有關(guān)條款追究其法律責(zé)任。

6、明確責(zé)任，綜合管理

成本管理方面，現(xiàn)場(chǎng)管理人員應(yīng)實(shí)行歸口管理，管好項(xiàng)目控制投入，降低消耗，提高工效，根據(jù)施工項(xiàng)目的實(shí)際情況編制降低成本的技術(shù)組織措施，深入挖掘各分項(xiàng)工程中存在的降低成本利潤(rùn)點(diǎn)，降低成本。作為項(xiàng)目經(jīng)理，要在充分分析施工合同和投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上，建立項(xiàng)目部成本控制體系，確定成本控制目標(biāo)，編制成本控制計(jì)劃，形成成本控制全員、全過程參與的責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的局面。

7、動(dòng)態(tài)控制，分析成本，控制成本

成本分析既要貫穿施工的全過程，服務(wù)于成本形成的過程。預(yù)算員根據(jù)本項(xiàng)目的招投標(biāo)文件、施工合同、清單報(bào)價(jià)表，進(jìn)行綜合單價(jià)分析，制定先進(jìn)的、經(jīng)濟(jì)合理的施工方案，以達(dá)到縮短工期、提高質(zhì)量、降低成本為目的。在這過程中，分項(xiàng)管理，節(jié)約成本。主要控制好人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)和間接費(fèi)及其它費(fèi)用。項(xiàng)目部定期定階段進(jìn)行成本分析，根據(jù)清單報(bào)價(jià)為綜合單價(jià)法，對(duì)每道工序施工完后都要進(jìn)行成本分析，明確贏利了多少，虧損了多少，找出虧損的原因，制訂補(bǔ)救和改進(jìn)措施，控制成本支出加強(qiáng)成本管理。

結(jié)語(yǔ)：施工現(xiàn)場(chǎng)是建筑企業(yè)的主戰(zhàn)場(chǎng)，施工管理工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，是企業(yè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)向物質(zhì)成果轉(zhuǎn)化的場(chǎng)所。加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理是施工企業(yè)管理工作的重要方面。加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)管理，不斷提高施工現(xiàn)場(chǎng)管理水平，越來越受到建筑行業(yè)主管部門和施工企業(yè)的重視。必須緊密圍繞著建筑所包含的施工內(nèi)容的多樣性和繁復(fù)性進(jìn)行管理，系統(tǒng)合理地控制施工中各項(xiàng)工作的有效實(shí)施。

篇8

分類號(hào)　G250.73

學(xué)術(shù)期刊作為學(xué)術(shù)傳播體系中的重要傳播媒介，為記錄、傳播、累積人類已有的知識(shí)、信息做出了巨大貢獻(xiàn)。隨著“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”的出現(xiàn)，學(xué)術(shù)期刊發(fā)展遇到諸多困難。基于傳統(tǒng)出版模式的學(xué)術(shù)期刊由于其自身出版流程及運(yùn)作成本上的劣勢(shì)，在一定程度上影響了正常的學(xué)術(shù)交流?；陂_放存取(Open Access，縮寫為OA)出版模式的學(xué)術(shù)期刊的出現(xiàn)，在很大程度上緩解了“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”，給學(xué)術(shù)交流體系注入了新的活力。

1　我國(guó)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域開放存取型學(xué)術(shù)期刊遴選

依據(jù)《Budapest Open Access Initiative》中對(duì)開放存取的界定，開放存取期刊是指可以在公共網(wǎng)絡(luò)上免費(fèi)獲取，并允許用戶進(jìn)行閱讀、下載、復(fù)制、分發(fā)、打印、檢索、鏈接全文、用于編制索引、作為軟件數(shù)據(jù)使用，或用于任何其他法律允許的，而沒有任何經(jīng)費(fèi)、法律或技術(shù)方面障礙的，經(jīng)過同行專家評(píng)閱的高質(zhì)量全文電子期刊。

依此標(biāo)準(zhǔn)，筆者以CNKI所收錄的1094種醫(yī)學(xué)期刊為范圍，從中遴選我國(guó)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域開放存取型學(xué)術(shù)期刊。

2　我國(guó)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域開放存取型學(xué)術(shù)期刊現(xiàn)狀

依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)及范圍，筆者分別于2007年11月和2008年3月，以百度和Coogle兩大搜索引擎為檢索工具，以期刊名為檢索詞，對(duì)CNKI所收錄1094種醫(yī)學(xué)期刊逐一進(jìn)行搜索調(diào)查。經(jīng)兩輪逐一訪問，筆者確定國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域共有開放存取期刊85種，占國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域期刊總數(shù)的8％(注：至第二次檢索未更新的期刊不計(jì)算在內(nèi))。

85種醫(yī)學(xué)類開放存取期刊上網(wǎng)形式有兩種：①單刊上網(wǎng)，有37種，占總數(shù)的44％；②集刊上網(wǎng)，有48種，占總數(shù)的56％。其中，45種均依托中華首席醫(yī)學(xué)網(wǎng)進(jìn)行開放存取出版，約占總數(shù)的53％。

北京、上海、山東、重慶四省市的醫(yī)學(xué)類開放存取期刊共44種，約占總數(shù)的52％，如圖1所示：

在85種期刊中，有73種(占總數(shù)的86％)追溯年代在2000年以后。追溯年代較長(zhǎng)的為：《遺傳學(xué)報(bào)》(1974年)、《Acta Pharmacologica Sinica》(1980年)、《臨床兒科雜志》(1983年)、《中國(guó)燒傷創(chuàng)瘍雜志》(1989年)。

開放期數(shù)總體偏少。截至2008年3月，85種期刊中開放期數(shù)在50期以下的有63種，開放期數(shù)在100期以上的僅10種。開放期數(shù)在前5位的分別為：《遺傳學(xué)報(bào)》、《世界華人消化雜志》、《Acta PhamlacologicaSinica》、《中國(guó)組織工程研究與臨床康復(fù)》、《世界胃腸病學(xué)雜志(英文版)》。

在85種期刊中，49種(占總數(shù)的58％)提供HT―ML格式全文，25種(占總數(shù)的29％)提供PDF格式全文，10種同時(shí)提供PDF和HTML格式全文，另有1種提供DOC格式全文。

圖2為我國(guó)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域開放存取期刊學(xué)科分布。學(xué)科1－5分別為內(nèi)科，外科、皮膚病學(xué)與性病學(xué)，腫瘤學(xué)及特種醫(yī)學(xué)，醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)與院刊，其他學(xué)科。

3．1　指標(biāo)體系的構(gòu)建

傳播效果即用戶對(duì)傳播內(nèi)容的接受和認(rèn)可程度。評(píng)價(jià)開放存取期刊的傳播效果，即評(píng)價(jià)用戶對(duì)其認(rèn)識(shí)、接受及利用情況。在傳播學(xué)中，從受眾心理角度出發(fā)，依據(jù)傳播效果發(fā)生的邏輯順序，傳播效果可依次分為認(rèn)知效果、態(tài)度效果、行為效果，此即為指標(biāo)體系的一級(jí)指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，借鑒中國(guó)科學(xué)院期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及網(wǎng)站評(píng)價(jià)的相關(guān)理論，獲得評(píng)價(jià)的二級(jí)指標(biāo)；將二級(jí)指標(biāo)劃歸相應(yīng)一級(jí)指標(biāo)，即構(gòu)建了開放存取型學(xué)術(shù)期刊傳播效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

為消除指標(biāo)間的效果疊加，筆者采用了德爾菲專家法明確二級(jí)指標(biāo)和一級(jí)指標(biāo)的歸屬。因該指標(biāo)體系的構(gòu)建涉及情報(bào)學(xué)、傳播學(xué)、心理學(xué)三個(gè)學(xué)科，為此，筆者分別邀請(qǐng)了情報(bào)學(xué)、心理學(xué)、傳播學(xué)三個(gè)學(xué)科共17位研究生作為調(diào)查組成員。

經(jīng)三輪調(diào)查，在對(duì)調(diào)查組意見進(jìn)行總結(jié)歸納的基礎(chǔ)上，對(duì)指標(biāo)體系作了修改。其中，為使調(diào)查組成員充分了解相關(guān)研究背景，第一、第二輪調(diào)查采用訪談形式，與17位調(diào)查組成員深入探討了相關(guān)問題；在此基礎(chǔ)上，又進(jìn)行了第三輪問卷調(diào)查。最終確立的指標(biāo)體系如表1所示：

3．2　指標(biāo)闡釋

一級(jí)指標(biāo)包括認(rèn)知效果、態(tài)度效果和行為效果。

認(rèn)知效果指信息作用于人們的直覺和記憶系統(tǒng)，引起人們知識(shí)量的增加和知識(shí)結(jié)構(gòu)的變化，進(jìn)而產(chǎn)生認(rèn)知層面上的傳播效果。這里特指用戶對(duì)開放存取期刊的“認(rèn)知程度”，通過網(wǎng)站被鏈接情況、國(guó)際著者論文比兩個(gè)指標(biāo)及相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)來說明。

態(tài)度效果指信息作用于人們的觀念或價(jià)值體系而引起情緒或感情的變化，進(jìn)而產(chǎn)生心理和態(tài)度層面上的傳播效果。即用戶對(duì)信息的理解度、贊同度。這里以期刊被著名檢索系統(tǒng)收錄情況、基金項(xiàng)目論文比為評(píng)價(jià)指標(biāo)。

行為效果指用戶在對(duì)開放存取型學(xué)術(shù)期刊了解、認(rèn)可的基礎(chǔ)上，所采取的學(xué)術(shù)行為，包括對(duì)OA期刊所刊載文章的引用情況，在OA期刊上發(fā)表或?qū)⑶闆r。這里以的機(jī)構(gòu)數(shù)、被引頻次、期刊他引率、影響因子為評(píng)價(jià)指標(biāo)。這些指標(biāo)可從某種程度上反映用戶在經(jīng)了解、認(rèn)可之后，對(duì)開放存取期刊行為上的贊同度。

4　我國(guó)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域開放存取型學(xué)術(shù)期刊傳播效果定量分析

依據(jù)開放存取型學(xué)術(shù)期刊傳播效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過參考中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所(ISTIC)2005版、2006版、2007版中國(guó)期刊引證報(bào)告，并利用百度、Google兩大搜索引擎以及AltaVista獲得的檢索結(jié)果，獲取關(guān)于85種醫(yī)學(xué)領(lǐng)域開放存取期刊傳播效果評(píng)價(jià)的指標(biāo)數(shù)據(jù)。藉此對(duì)開放存取型學(xué)術(shù)期刊的傳播效果依次從以下三個(gè)層面進(jìn)行討論。

4．1　認(rèn)知效果

國(guó)內(nèi)對(duì)開放存取出版較為了解的學(xué)科為生命科學(xué)和物理科學(xué)，其領(lǐng)域科研人員對(duì)開放存取“非常了解”的比例分別為14.6％、15％。

我國(guó)用戶對(duì)國(guó)內(nèi)外運(yùn)行較成功的開放存取資源系統(tǒng)，如開放存取期刊名錄(DOAJ)、中國(guó)科技論文在線、科學(xué)公共圖書館(PLoS)、奇跡文庫(kù)等，了解其中1個(gè)及1個(gè)以上的占53％。

上述數(shù)據(jù)表明，國(guó)內(nèi)用戶對(duì)開放存取期刊已有相當(dāng)程度的了解，與調(diào)查組的調(diào)查結(jié)果相符。但調(diào)查組還發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)開放存取期刊國(guó)際知名度較低，表現(xiàn)為國(guó)際著者數(shù)量較少。具體指標(biāo)數(shù)據(jù)分析如下：

4．1．1　網(wǎng)站被鏈接情況Altaista檢索功能強(qiáng)，檢索

途徑較多，且檢索結(jié)果較為穩(wěn)定，因此，筆者以Alta-Vista為采集開放存取期刊網(wǎng)站鏈接量數(shù)據(jù)的工具。

以《世界華人消化雜志》為例子，檢索命令為：link：http：//省略/1009-3079/index.jsp

結(jié)果表明，期刊網(wǎng)站首頁(yè)鏈接量在100以上的有25種，占醫(yī)學(xué)類開放存取期刊總數(shù)的29％。85種醫(yī)學(xué)類開放存取期刊總鏈接量平均值為488。

4．1．2　國(guó)際著者論文比

國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)類開放存取期刊國(guó)際著者論文比例較低。85種期刊中，國(guó)際著者論文比為0的有38種，占總數(shù)的45％；在0至0.1之間的共有37種，占總數(shù)的44％；大于等于0.1的共有7種，占總數(shù)的8％。表2為國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域開放存取期刊國(guó)際著者論文比情況，其中因有3種無(wú)法獲得國(guó)際著者論文比數(shù)據(jù)，故表2中未將其統(tǒng)計(jì)在內(nèi)：

4．2　態(tài)度效果

目前，國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域用戶對(duì)開放存取期刊的接受程度超過50％；20.08％的用戶在選擇自己成果出版模式時(shí)選擇開放存取期刊；如用戶單位將開放存取期刊與傳統(tǒng)期刊同等看待，則有12.6％的用戶優(yōu)先選擇開放存取期刊，有55.12％的用戶認(rèn)為開放存取期刊與傳統(tǒng)期刊均可。

因此，國(guó)內(nèi)用戶對(duì)開放存取期刊在態(tài)度上已有很大程度的認(rèn)可，調(diào)查組對(duì)被著名檢索系統(tǒng)收錄及基金項(xiàng)目論文比情況的統(tǒng)計(jì)分析也進(jìn)一步說明了這點(diǎn)。

4．2．1　被著名檢索系統(tǒng)收錄情況

統(tǒng)計(jì)表明，85種醫(yī)學(xué)類開放存取期刊中，34種為中文核心期刊(被2004年北京大學(xué)版《中文核心期刊要目總覽》收錄或被列為中文科技核心期刊)，占總數(shù)的40％；被國(guó)外著名檢索系統(tǒng)SCI、CA、《哥白尼索引》(Ic)、《荷蘭醫(yī)學(xué)文摘》(EM)、俄羅斯《文摘雜志》、Elsevier數(shù)據(jù)庫(kù)、Medline、PubMed等收錄的有18種，占總數(shù)的21.2％。

國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域開放存取期刊各刊國(guó)際化程度不一，且總體國(guó)際影響力較低。同時(shí)被三種或三種以上的國(guó)外檢索系統(tǒng)收錄的僅有6種，占總數(shù)的7％；而未被任何國(guó)際檢索系統(tǒng)收錄的則占總數(shù)的78.8％。

4．2．2　基金項(xiàng)目論文比基金項(xiàng)目論文比與期刊影響因子之間為顯著相關(guān)，基金項(xiàng)目論文比高的期刊，其影響因子也相對(duì)較高。因此，基金項(xiàng)目論文比在很大程度上能說明期刊的影響力及用戶對(duì)期刊的認(rèn)可程度。

在85種期刊中，基金項(xiàng)目論文比較高的期刊依次為《遺傳學(xué)報(bào)》(0.93)、《生理學(xué)報(bào)》(0.84)、《AetaPharmacologica Sinica》(0.79)。其中，大于等于0.5的共12種，占總數(shù)的14％。表3說明了醫(yī)學(xué)領(lǐng)域開放存取型學(xué)術(shù)期刊基金項(xiàng)目論文比分布情況。

4．3　行為效果

用戶在對(duì)開放存取期刊了解、認(rèn)可的基礎(chǔ)上，表現(xiàn)出的行為效果，就是引用開放存取期刊的論文及將論文刊發(fā)于此。具體指標(biāo)數(shù)據(jù)分析如下：

4．3．1　機(jī)構(gòu)數(shù)該數(shù)據(jù)與期刊出版頻次、期刊載文量存在很大關(guān)系，與期刊影響因子相關(guān)性較小。但仍可在一定程度上說明期刊的影響力及用戶對(duì)期刊行為上的接受程度。

發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)最大的三種期刊及發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)依次為：《實(shí)用醫(yī)技雜志》(1 228個(gè))、《世界胃腸病學(xué)雜志(英文版)》(1 014個(gè))、《中國(guó)組織工程研究與臨床康復(fù)》(970個(gè))。其中發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)在100個(gè)以上的期刊為43種，占總數(shù)的51％。85種期刊平均發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)為169個(gè)。

4．3．2　被引頻次　從所刊論文傳播的角度看，論文所載成果對(duì)他人的影響，即論文的傳播效果，可以從被引頻次來反映；同時(shí)，被引頻次也反映了用戶對(duì)某刊物學(xué)術(shù)行為上的認(rèn)可度，體現(xiàn)了開放存取期刊傳播的行為效果。

被引頻次較高的幾種期刊及被引頻次依次為：《中國(guó)組織工程研究與臨床康復(fù)》(6 950次)、《世界胃腸病學(xué)雜志(英文版)》(4 551次)、《中國(guó)針灸》雜志網(wǎng)絡(luò)普及版(3 234次)、《中國(guó)矯形外科雜志》(3 065次)、《第四軍醫(yī)大學(xué)學(xué)報(bào)》(3 053次)。85種期刊平均被引頻次為927次。

4．3．3　期刊他引率期刊他引率最高的為《國(guó)際藥學(xué)研究雜志》和《中國(guó)處方藥》，他引率均為1。他引率達(dá)到0.9及以上的共49種，占開放存取期刊總數(shù)的58％。他引率平均值為0.88。

4．3．4　影響因子影響因子大于1的有7種，占總數(shù)的8％。圖3為85種醫(yī)學(xué)類開放存取型學(xué)術(shù)期刊影響因子分布：

85種期刊影響因子平均值為0.454 41，且其影響因子在子學(xué)科中的排名均靠前，如表4所示：

5　數(shù)據(jù)分析

調(diào)查組的研究結(jié)果表明，國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)類開放存取期刊在認(rèn)知、態(tài)度、行為三個(gè)層面均獲得了較好的傳播效果，具體效果及其成因分析如下：

5．1　認(rèn)知效果及成因

由于開放存取期刊自身的先天優(yōu)勢(shì)，用戶可通過網(wǎng)絡(luò)即時(shí)、免費(fèi)訪問獲取其所載論文，這極大方便了用戶對(duì)開放存取期刊的認(rèn)識(shí)和了解。同時(shí)，由于“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”的存在，開放存取出版得到了國(guó)內(nèi)出版界、圖書情報(bào)界及政府相關(guān)機(jī)構(gòu)的大力提倡和支持，這又推進(jìn)了用戶對(duì)開放存取期刊的認(rèn)知。相關(guān)文獻(xiàn)調(diào)查結(jié)果及調(diào)查組調(diào)查掌握的我國(guó)開放存取期刊現(xiàn)狀及其網(wǎng)站被鏈接數(shù)據(jù)，均證明了用戶對(duì)開放存取期刊有了一定程度的了解。

但由于語(yǔ)言障礙及國(guó)內(nèi)期刊自身?xiàng)l件的限制，國(guó)內(nèi)開放存取期刊國(guó)際影響力較低，表現(xiàn)為國(guó)際著者數(shù)普遍較低，有待進(jìn)一步提高。

5．2　態(tài)度效果及成因

首先，國(guó)內(nèi)開放存取期刊實(shí)施嚴(yán)格的同行評(píng)議，論文質(zhì)量較高，其被著名檢索系統(tǒng)收錄的比例也較高；其次，國(guó)內(nèi)開放存取期刊多由傳統(tǒng)期刊演變而來，在采用開放存取出版方式的同時(shí)，仍延用傳統(tǒng)出版模式，這在我國(guó)目前的成果認(rèn)定體系下顯得尤合時(shí)宜。這些促使用戶對(duì)國(guó)內(nèi)開放存取期刊的贊同度較好。開放存取期刊被著名檢索系統(tǒng)收錄情況及其基金項(xiàng)目論文比例很好地證實(shí)了這一點(diǎn)，其被國(guó)外著名檢索系統(tǒng)收錄比例已達(dá)21.2％。

但由于現(xiàn)有成果認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的局限，采用單一開放存取出版模式的刊物發(fā)展受到了一定限制。相關(guān)部門以及科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)予以足夠的重視，消除成果評(píng)價(jià)體制等人為因素對(duì)開放存取期刊發(fā)展造成的障礙，以使其能得到更好的發(fā)展，促進(jìn)學(xué)術(shù)成果傳播。

5．3　行為效果及成因

期刊機(jī)構(gòu)數(shù)、被引頻次、他引率、影響因子均表明了用戶對(duì)開放存取期刊行為上的認(rèn)可度。國(guó)內(nèi)開放存取期刊對(duì)傳統(tǒng)期刊的繼承性，使用戶更傾向于在其上；開放存取期刊獲取的便利性，加速了期刊及論文的有效傳播；同時(shí)，開放存取期刊論文時(shí)效性及質(zhì)量較高，這些都提高了用戶對(duì)開放存取期刊的行為效果。

篇9

2.基金項(xiàng)目論文所涉及的課題，如為國(guó)家或部省級(jí)以上基金或攻關(guān)項(xiàng)目，應(yīng)在文章首頁(yè)地腳以基金項(xiàng)目作為標(biāo)識(shí)注明基金項(xiàng)目名稱，并在圓括號(hào)內(nèi)注明其項(xiàng)目編號(hào)基金名稱，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的正式名稱填寫多項(xiàng)基金應(yīng)依次列出其間以隔開，如基金項(xiàng)目國(guó)家自然科學(xué)基金30271269，十五國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃，2003A-A205005作為腳注的第一項(xiàng)，并須附基金項(xiàng)目證明復(fù)印件。

3.題名力求簡(jiǎn)明醒目，能準(zhǔn)確反映文章主題，中文題名一般以20個(gè)漢字以內(nèi)為宜，最好不設(shè)副標(biāo)題，一般不用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，盡量不使用縮略語(yǔ)，英文題名不宜超過10個(gè)實(shí)詞中英文題名含義應(yīng)一致。

4.作者署名，作者姓名在文題下按序排列，排序應(yīng)在投稿前由全體作者共同討論，確定在編排過程中不應(yīng)再作改動(dòng)，確需改動(dòng)時(shí)必須出示單位證明，作者單位名稱寫出所在科室及郵政編碼腳注，于首頁(yè)左下方并注明通信作者的Email地址，作者應(yīng)是，1參與選題和設(shè)計(jì)或參與資料的分析與解釋者，2起草或修改論文中關(guān)鍵性，理論或其他主要內(nèi)容者，3能對(duì)編輯部的修改意見進(jìn)行核修，在學(xué)術(shù)界進(jìn)行答辯并最終同意該文發(fā)表者以上，3條須同時(shí)具備僅參與獲得資金或收集資料者不能列為作者僅對(duì)科研小組進(jìn)行，一般管理者也不宜列為作者，對(duì)文章中的各主要結(jié)論均必須至少有1位作者，負(fù)責(zé)作者中如有外籍作者應(yīng)附外籍作者親筆簽名同意，在本刊發(fā)表的函件集體署名的文章于題名下列署名，單位于文末列整理者姓名并須明確該文的主要責(zé)任者在論文首頁(yè)腳注，通信作者姓名，單位，郵政編碼及Email地址，通信作者一般只列1位由投稿者確定，如需注明協(xié)作組成員則于文末參考文獻(xiàn)前列出協(xié)作組成員的單位及姓名。

5.摘要論著需附中英文摘要，摘要的內(nèi)容應(yīng)包括研究目的方法，主要發(fā)現(xiàn)包括關(guān)鍵性或主要的數(shù)據(jù)和主要結(jié)論應(yīng)寫成冠以目的Objective方法，Method結(jié)果Results和結(jié)論Conclusions小標(biāo)題的結(jié)構(gòu)式，摘要用第三人稱撰寫，不列圖表不引用文獻(xiàn)不加評(píng)論和解釋英文摘要應(yīng)包括題名作者姓名，漢語(yǔ)拼音姓每個(gè)字母大寫名首字母大寫雙字名中間，加連字符單位名稱所在城市名郵政編碼及國(guó)名應(yīng)列出全部作者姓名如作者工作單位，不同只列出通信作者的工作單位通信作者姓名右上角加*同時(shí)在通信作者的單位名稱首字母左上角加*。

篇10

1 引言

《檔案管理》創(chuàng)刊于1986年[1]，連續(xù)入選中文核心期刊，刊發(fā)了大量高被引的論文，備受業(yè)界關(guān)注。為客觀準(zhǔn)確地反映《檔案管理》2012年的載文情況，作者對(duì)當(dāng)年刊發(fā)的全部文章進(jìn)行了各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)。為確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確，對(duì)關(guān)鍵詞作了必要的規(guī)范，歸并了重復(fù)引文，剔除了無(wú)文獻(xiàn)來源的注釋性引文，并對(duì)全部引文逐一進(jìn)行了核對(duì)，修正了引文中的差錯(cuò)。

2 統(tǒng)計(jì)分析方法

利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法，對(duì)該刊2012年刊發(fā)的文章從欄目發(fā)文量、作者及地域和機(jī)構(gòu)、主題、基金論文、引文類型及年代分布等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，運(yùn)用CNKI檢索了被引情況。根據(jù)載文實(shí)際和統(tǒng)計(jì)分析的需要，作者統(tǒng)計(jì)分析不含“通訊”、“卷首語(yǔ)”、“文摘”等欄目的文章，主題統(tǒng)計(jì)分析不含無(wú)關(guān)鍵詞的文章，引文統(tǒng)計(jì)分析不含無(wú)參考文獻(xiàn)或參考文獻(xiàn)類注釋的文章。

3 載文統(tǒng)計(jì)分析

3.1 載文欄目發(fā)文量。2012年《檔案管理》設(shè)置有“卷首語(yǔ)”、“理論探討”、“爭(zhēng)鳴”、“業(yè)務(wù)研究”、“局館長(zhǎng)訪談”、“專題沙龍”、“調(diào)查報(bào)告”、“海外采風(fēng)”、“工作園地”、“史料鉤沉”等18個(gè)欄目，共刊發(fā)文章277篇，表1是主要欄目的發(fā)文數(shù)量。發(fā)文量集中于“工作園地”、“業(yè)務(wù)研究”、“調(diào)查報(bào)告”和“理論探討”四個(gè)欄目（表中單列了占比）。

3.2 作者分布。作者統(tǒng)計(jì)針對(duì)“工作園地”、 “業(yè)務(wù)研究”、“調(diào)查報(bào)告”、“理論探討”、“海外采風(fēng)”等9個(gè)欄目的242篇文章，其中獨(dú)著210篇，兩人合著28篇，三人合著4篇，分別占統(tǒng)計(jì)文章的86.78%、11.57%和1.65%。

3.2.1 作者發(fā)文數(shù)量。最多的發(fā)文6篇，共兩人，發(fā)文3篇以上的作者共12人（“+”后為第二作者發(fā)文數(shù)），另有馬帥章等28人發(fā)文2篇（含非第一作者）。

3.2.2 第一作者地域分布。以第一作者發(fā)文最多的為河南作者（168篇），其次是北京（9篇）、山東和上海（各8篇），發(fā)文作者涵蓋了19個(gè)省市。河南省又以鄭州、開封、濮陽(yáng)作者發(fā)文數(shù)量居多（105篇）。

3.2.3 第一作者機(jī)構(gòu)分布。由于有些文章作者單位不夠具體，對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性有一定影響。242篇文章中，各類院校和各級(jí)各類檔案館（局）的作者占比較高，分別發(fā)文102篇和82篇。

3.3 主題分布。關(guān)鍵詞是從文獻(xiàn)的標(biāo)題、摘要和正文中選取的，能夠反映文獻(xiàn)的主題[2]，因而選用關(guān)鍵詞進(jìn)行主題分析。2012年《檔案管理》中有關(guān)鍵詞的107篇論文共有關(guān)鍵詞401個(gè)，篇均3.75個(gè)。涉及關(guān)鍵詞305個(gè)，最多的僅出現(xiàn)8次，可見分散度較大。為較好地反映文獻(xiàn)主題，可將表達(dá)相同或相關(guān)概念的關(guān)鍵詞進(jìn)行必要的統(tǒng)一，如將“檔案館”、“檔案局”、“檔案部門”等統(tǒng)一為“檔案館”。規(guī)范統(tǒng)一后，利用自編的軟件處理得到以下統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

3.4 基金論文。2012年基金項(xiàng)目論文共25篇，基金論文占比超過10%。其中，河南省檔案局科技項(xiàng)目《轉(zhuǎn)變檔案行政管理職能研究》、《檔案執(zhí)法理論與實(shí)踐研究》各發(fā)文3篇，河南省檔案局科技項(xiàng)目《檔案立法技術(shù)研究》發(fā)文2篇，基金發(fā)文量如表4所示。

3.5 引文統(tǒng)計(jì)。2012年《檔案管理》文章中，列有參考文獻(xiàn)、參考文獻(xiàn)類注釋的論文96篇，共有引文725條（其中外文13條），篇均引文7.55條。從年代分布看，2005年后的引文數(shù)量占66.62%。引用文獻(xiàn)類型中，期刊論文最多，占比達(dá)70.62%，其次是電子文獻(xiàn)、圖書和學(xué)位論文。表5列示了引文的年代分布（“其他”為1980年前或無(wú)法確認(rèn)年代的）。

引用文獻(xiàn)中的期刊論文共涉及期刊139種，其中以檔案類期刊為主，排在前9位的都是檔案核心期刊，其次是非核心檔案類期刊和圖書情報(bào)類核心期刊。

3.6 被引統(tǒng)計(jì)。通過中國(guó)知網(wǎng)檢索，截至2013年4月23日，2012年《檔案管理》刊發(fā)的被引論文達(dá)25篇，其中《中部六省市級(jí)檔案網(wǎng)站評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建及評(píng)估結(jié)果分析》被引3次，《淺談事業(yè)單位檔案的信息化建設(shè)》等兩篇各被引2次。表6列示了十種檔案學(xué)期刊2012年發(fā)文及被引情況。

4 結(jié)論

通過以上統(tǒng)計(jì)和分析，可以得出以下基本結(jié)論。

4.1 從欄目發(fā)文分布看，“工作園地”、“業(yè)務(wù)研究”、“調(diào)查報(bào)告”和“理論探討”四個(gè)欄目是發(fā)文主體，“工作園地”和“業(yè)務(wù)研究”兩欄目的發(fā)文量超過發(fā)文總數(shù)的一半，表明《檔案管理》特別注重結(jié)合工作實(shí)際，與其“以業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主，兼顧學(xué)術(shù)性和可讀性”[1]的定位是一致的。

“卷首語(yǔ)”是許多檔案刊物共有的欄目，但《檔案管理》六篇卷首語(yǔ)的內(nèi)容均為“檔案依法行政管理”，對(duì)做好檔案工作有很強(qiáng)的針對(duì)性和指導(dǎo)性。

4.2 載文中獨(dú)著文章居多，發(fā)文2篇以上的作者超過40人，他們獨(dú)立或合作發(fā)文的數(shù)量超過100篇，表明《檔案管理》已形成較為穩(wěn)定的作者隊(duì)伍。但作者以個(gè)人自由研究為主，論文合作程度偏低[3]。

發(fā)文作者的地域和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)表明，《檔案管理》立足河南，面向全國(guó)。注重反映本省的研究成果，注重各級(jí)各類檔案館（局）的業(yè)務(wù)交流，不斷傳播和促進(jìn)學(xué)術(shù)研究。發(fā)文作者集中在各級(jí)各類檔案館（局）和各類高校，反映了這兩個(gè)系統(tǒng)科研能力較強(qiáng)[3]。

4.3 從關(guān)鍵詞的詞頻可以看出，《檔案管理》2012年特別注重刊載“檔案執(zhí)法”、“檔案法規(guī)”和“立法”方面的文獻(xiàn)，同卷首語(yǔ)的內(nèi)容相呼應(yīng)。此外，“檔案館”、“檔案”、“檔案管理”、“檔案鑒定”、“檔案服務(wù)”等也是刊載的重點(diǎn)，有很強(qiáng)的實(shí)際工作指導(dǎo)價(jià)值。但列有關(guān)鍵詞的論文偏少，在一定程度上影響了主題統(tǒng)計(jì)結(jié)論的準(zhǔn)確性。

4.4 基金項(xiàng)目多為與檔案工作相關(guān)的省部級(jí)以上項(xiàng)目，基金項(xiàng)目級(jí)別較高?；鹫撐恼急入m不算高，但針對(duì)性很強(qiáng)，較充分地反映了檔案科研特別是檔案執(zhí)法和立法研究方面的最新成果。

4.5 引用文獻(xiàn)表現(xiàn)出期刊論文多、核心期刊論文比重大、引用年代新的特點(diǎn)，表明刊載的論文注重高水平檔案學(xué)研究成果的吸收，注重圖書情報(bào)領(lǐng)域研究成果的借鑒，同時(shí)廣泛吸納其他學(xué)科的成果。但列有引文的論文偏少，有些著錄不準(zhǔn)確，外文引文較少。

4.6 盡管統(tǒng)計(jì)的時(shí)間段較短，而論文的被引和被引率均有較大的滯后性[4]，但截至2013年4月23日的2012年載文被引同其他檔案類期刊2012年載文被引的對(duì)比表明，《檔案管理》有較高的被引量，一定程度上反映了該刊在檔案類核心期刊中有較高影響力。

參考文獻(xiàn)：

[1]《檔案管理》雜志社.《檔案管理》簡(jiǎn)介[EB/OL].（2011-04-25）[2013-04-01].http：///w_NewsShow.asp？ID=0：2628.

[2] 倪麗娟，于淑麗.檔案學(xué)研究熱點(diǎn)分析——基于2004～2008年《檔案學(xué)研究》、《檔案學(xué)通訊》論文關(guān)鍵詞的詞頻分析[J].檔案學(xué)通訊，2010（1）：19～22.