導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇國外技術(shù)論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

不少播種機由于裝用了播種標(biāo)定線路的導(dǎo)航技術(shù)系統(tǒng)，可以對播種作業(yè)的線路進(jìn)行校正。當(dāng)播種機播種速度節(jié)奏產(chǎn)生變化以及標(biāo)定的播種行寬不同時，經(jīng)常需要對其氣動式播種機進(jìn)行復(fù)雜的變更操縱。對此，近期一些公司生產(chǎn)的新型播種機，就裝有一種可控式種子播撒器，具有極大的可操縱性，當(dāng)播種機進(jìn)行通過式定位播種作業(yè)時，其每行種子的播種量可以保持不變。當(dāng)播種機的播種行駛速度節(jié)奏產(chǎn)生變化或車輪間隔不同時，為了避免對裝用氣動式播種器的播種節(jié)奏進(jìn)行調(diào)整操縱，奧地利Pottinger公司創(chuàng)新設(shè)計出了一種IDS型智能化種子分配系統(tǒng)。由于裝有一種可以進(jìn)行單粒種子控制的種子分配噴頭，極大地提高了播種機作業(yè)的操縱柔順性和舒適性，同時，也保證了每行種子播種量的精確度。對播種機車輪的誤差、輪距的寬度以及播種的節(jié)奏，均可以通過操縱托架上的控制機構(gòu)進(jìn)行選擇。播種機的輪距寬度被定位后，其播種機的種子播種量就會成比例減少，因此，其播種種子量就保持固定不變，達(dá)到較高的播種精確度。裝用的播種器可以部分（左邊或右邊）或單個斷開播種噴孔，進(jìn)行單邊播種作業(yè)，這樣，就可以在田邊地頭進(jìn)行相關(guān)的精細(xì)播種作業(yè)。另外，不少播種機生產(chǎn)公司推出了可以進(jìn)行單粒玉米和蔬菜（各種豆類）種子播種的播種機，由于采用了較為完善的顯示種子分離的電子顯示設(shè)備，因此，在播種機行駛速度高達(dá)15km/h的工況下，也可以保證精細(xì)播種作業(yè)的質(zhì)量。而實際上，在谷物種子和油菜作物種子播種作業(yè)中，需要單粒種子精細(xì)播種機的農(nóng)場用戶越來越多。因此，在近年來的國外播種機市場上，單粒種子精播機的新機型也越來越多。對于播種計量控制技術(shù)，則在氣動式播種機創(chuàng)新型產(chǎn)品上得到了廣泛應(yīng)用，即在播種機中央種子箱斗上設(shè)計裝有1個種子定量器。因此，播種機在進(jìn)行播種作業(yè)時，種子播撒十分均勻。這種預(yù)定量種子的播種法獲得了普遍推廣，主要特點就是在播種機進(jìn)行行播時，采用了1個種子分配器，對其所播種子進(jìn)行配量。采用這種播種方法時，為了便于種子的傳送和控制，所播種子一定要保持干燥。為了使來自種子分配器的種子流能夠單粒分離，每次進(jìn)行行播作業(yè)時，種子定量器就將種子維持在犁鏵上面。這些不規(guī)則的種子流進(jìn)入種子定量器，然后經(jīng)分離被推入播種管內(nèi)進(jìn)行播種。當(dāng)前，在谷物種子和油菜種子播種時，播撒的種子也出現(xiàn)了低密度分布要求的趨勢，這一趨勢也強化了這類農(nóng)作物單粒播種定量技術(shù)創(chuàng)新。這種單粒播種定量技術(shù)不僅提高了播種的作業(yè)效率，而且也具有播種、施肥和殺菌的綜合經(jīng)濟(jì)性。如德國Horsch公司所推出的一種新型單粒播種定量器，就是在其現(xiàn)有的ProntoDL型播種器技術(shù)平臺基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新設(shè)計的。由于該新型播種機在其裝置的種子漏斗上裝有1個種子播種定量器，使得所播種子可以自動進(jìn)行定量下播作業(yè)。這種種子預(yù)定量裝置，通過1個種子分配器采用氣動式分配種子進(jìn)行行播作業(yè)。播種種子運行程序直到犁鏵，完全進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化自動操縱，播種器無需進(jìn)行任何改變操縱。

篇2

政府技術(shù)采購是指政府對當(dāng)時尚不存在，但可能在一定時期內(nèi)研發(fā)出來的某種技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)提出需求意向，通過采購的方式將新的產(chǎn)品引入市場的方法。歐美一些國家已經(jīng)在政府技術(shù)采購方面積累了大量經(jīng)驗，采購了很多對增強國民經(jīng)濟(jì)和提升國家科技競爭力具有重要意義的技術(shù)，并且為企業(yè)加速發(fā)展創(chuàng)造機會。

我國正處在政府技術(shù)采購制度的構(gòu)建階段，國務(wù)院頒布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》指出“政府對于需要研究開發(fā)的重大創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)，應(yīng)當(dāng)通過政府采購招標(biāo)方式，面向全社會確定研究開發(fā)機構(gòu)，簽訂政府訂購合同”。這表明我國政府已經(jīng)將政府技術(shù)采購列入了推動技術(shù)創(chuàng)新的重要方式之一。因此，研究國外成功的政府技術(shù)采購模式來指導(dǎo)我國的政府技術(shù)采購具有十分重要的意義。在對國外政府技術(shù)采購的諸多案例進(jìn)行分析后，發(fā)現(xiàn)可以歸結(jié)為3個模式，即招標(biāo)采購模式、合作伙伴模式和政府引導(dǎo)模式，下面將對這3種模式分別進(jìn)行討論。

1政府技術(shù)采購的模式

1.1招標(biāo)采購模式

招標(biāo)采購模式是指政府部門組織采購項目管理團(tuán)隊，采用招標(biāo)方式選擇供應(yīng)商的技術(shù)采購。招標(biāo)采購模式是程序上最為標(biāo)準(zhǔn)的政府技術(shù)采購，如圖1所示。當(dāng)技術(shù)需求發(fā)生后，政府部門組織與采購相關(guān)的各方人員組成采購項目管理團(tuán)隊實施采購。該團(tuán)隊的職責(zé)是制定需求說明書；進(jìn)行項目的招標(biāo)；在挑選出合格供應(yīng)商后對采購項目進(jìn)行管理；解決項目進(jìn)行中存在的問題。待項目結(jié)束后項目管理團(tuán)隊也宣告解散。

這種模式適用于公共事業(yè)的技術(shù)采購，例如教育、醫(yī)療等事業(yè)，其最終使用者為學(xué)校、醫(yī)院等具體單位，并非政府部門。公共事業(yè)在發(fā)展過程中會產(chǎn)生對新技術(shù)的需求，但對新技術(shù)的采購存在諸多不確定因素和風(fēng)險，并需要一定的專業(yè)知識，公共事業(yè)組織缺乏進(jìn)行采購的能力，因此需要政府對技術(shù)采購進(jìn)行組織。例如，20世紀(jì)80年代，瑞典國內(nèi)沒有專門供初、高中使用的電腦，瑞典教育部就曾對供學(xué)校使用的電腦進(jìn)行了技術(shù)采購。招標(biāo)采購模式不僅能夠讓公共事業(yè)組織的技術(shù)需求得到滿足，也能夠促進(jìn)技術(shù)供應(yīng)商所處行業(yè)的發(fā)展。在上述案例中，瑞典的計算機業(yè)本來處于發(fā)展的低谷，正是通過向?qū)W校提供新型電腦技術(shù)而走出了困境。

政府技術(shù)采購不同于一般政府采購，由于所采購的技術(shù)是以前不存在的，因此風(fēng)險要遠(yuǎn)高于一般政府采購，為了提高采購的成功率，在這種模式中一般會使用“采購項目管理團(tuán)隊”來對整個采購進(jìn)程進(jìn)行控制。采購項目管理團(tuán)隊是該模式的核心機構(gòu)，對整個采購的成敗起著決定性作用，對其成員選擇要慎之又慎，應(yīng)選擇富有團(tuán)隊合作精神并在某領(lǐng)域具有一定專業(yè)能力的人參加。該機構(gòu)一般由政府發(fā)起組織，需具備完成項目管理的各種能力，因此其成員包括最終使用者的代表、政府部門的人員、技術(shù)顧問、工業(yè)顧問、項目管理顧問等，各種專業(yè)人員的比例要合理。

首先，團(tuán)隊的任務(wù)是形成能夠滿足最終使用者要求的切實可行的需求說明書。最終使用者代表在初期要對新技術(shù)提出詳細(xì)的需求；技術(shù)顧問和工業(yè)顧問則可以對這些需求進(jìn)行評估，指出哪些部分是可以實現(xiàn)的，哪些部分的研發(fā)存在風(fēng)險，并與最終使用者共同對需求進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?；政府部門的代表則可以將結(jié)果與政府決策者進(jìn)行溝通，行使最終的決策權(quán)。最后形成的需求說明書應(yīng)是先進(jìn)、清晰、詳細(xì)和可行的。需求一旦確定就最好不要更改，否則供應(yīng)商會無所適從。

接下來，團(tuán)隊需要根據(jù)需求說明書發(fā)放標(biāo)書，選擇合適的供應(yīng)商。在選擇供應(yīng)商時應(yīng)綜合考慮需求滿足程度、企業(yè)技術(shù)實力、企業(yè)規(guī)模、運營狀況、價格指標(biāo)等各種因素，避免僅僅以價格為評判標(biāo)準(zhǔn)。采購技術(shù)與采購普通商品有很大的不同，技術(shù)的研發(fā)需要投入大量的人力、物力和財力，這是技術(shù)實力不強的一般小企業(yè)所很難勝任的。有些小企業(yè)為了拿到項目不惜將價格壓得很低，倘若將項目交給不能勝任的小企業(yè)來做則失敗的風(fēng)險會大大增加。

最后，團(tuán)隊要對技術(shù)采購的進(jìn)程進(jìn)行監(jiān)控，解決項目進(jìn)行中出現(xiàn)的問題。為了將采購風(fēng)險降到最低，管理團(tuán)隊要保持對項目的關(guān)注，經(jīng)常向技術(shù)供應(yīng)商了解研發(fā)的具體情況，并盡可能地幫助技術(shù)供應(yīng)商解決研發(fā)中出現(xiàn)的資金、技術(shù)等問題。例如，當(dāng)供應(yīng)商的研發(fā)資金出現(xiàn)短缺時，項目團(tuán)隊?wèi)?yīng)尋找財力雄厚的企業(yè)或請求政府出資幫助供應(yīng)商渡過難關(guān)；當(dāng)供應(yīng)商在技術(shù)上沒有足夠能力完成項目時，項目團(tuán)隊需嘗試為其選擇合作伙伴來幫助它完成研發(fā)，這些合作伙伴可能是其它企業(yè)、大學(xué)或科研院所等。

1.2合作伙伴模式

合作伙伴模式是指采購方與技術(shù)供應(yīng)商結(jié)成合作伙伴關(guān)系進(jìn)行共同研發(fā)的技術(shù)采購，如圖2所示。在這種模式中，政府的行政部門并非實際的采購者，它只是對采購的方向、原則等問題進(jìn)行政策上的指導(dǎo)。技術(shù)采購的真正實施者為由政府掌控的企業(yè)，這些企業(yè)一般應(yīng)具有以下特點：本身具有營運能力，這意味著企業(yè)能夠在實際運作中積累大量的經(jīng)驗，可以發(fā)現(xiàn)對技術(shù)的需求，并形成完備的需求說明書；對技術(shù)有一定的敏感性，可以幫助供應(yīng)商開發(fā)出真正具有創(chuàng)新性的產(chǎn)品；規(guī)模較大，擁有雄厚的資金，使企業(yè)能夠承受采購失敗造成的損失。

這種采購模式適用于電信、能源、交通等國有力量較強的產(chǎn)業(yè)企業(yè)。當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)需要新型技術(shù)而自身又無足夠能力研發(fā)時，可尋找合適的供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)采購。由于采購方的企業(yè)一般在業(yè)界已經(jīng)營多年對各技術(shù)供應(yīng)商比較熟悉，有的甚至有長期的合作關(guān)系，因此采購?fù)院献鞯男问竭M(jìn)行。在這種模式中也可能存在招標(biāo)尋找供應(yīng)商的現(xiàn)象，但采購方出于穩(wěn)妥的考慮，最后選擇的往往是與其曾經(jīng)有良好合作關(guān)系的技術(shù)供應(yīng)商。例如，在芬蘭對移動通訊技術(shù)的采購中，供應(yīng)商是與采購方曾有合作關(guān)系的諾基亞；在瑞典國家鐵路公司對高速列車進(jìn)行采購時雖然進(jìn)行了招標(biāo)，但選擇的也是與其有幾十年合作關(guān)系的ABB公司。

采購方與供應(yīng)商之間常通過各種形式的合作來推動研發(fā)的進(jìn)行。雙方的合作基礎(chǔ)是采購方要擁有一定的研發(fā)能力，可以為供應(yīng)商提供有益的幫助。合作形式可以是多種多樣的，按合作緊密程度劃分可分為以下幾種：高層互訪，即雙方負(fù)責(zé)技術(shù)的高層管理人員進(jìn)行不定期的互訪對新技術(shù)的研發(fā)動態(tài)進(jìn)行溝通；員工交換，即兩方的技術(shù)人員可進(jìn)行定期或不定期地在組織間交流，以達(dá)到溝通和互相學(xué)習(xí)的目的，這種人員互換可以形成制度來促進(jìn)雙方合作；技術(shù)委員會，即由雙方的管理層組織技術(shù)人員和部分管理人員形成同定的委員會對研發(fā)中的技術(shù)問題進(jìn)行推動和解決；合資公司，即雙方共同組建專門的公司對新技術(shù)進(jìn)行研發(fā)。高層互訪旨在公司的上層對技術(shù)研況進(jìn)行溝通，形成一致意見；員工交換則較為靈活，適合于采購者與供應(yīng)商平時的技術(shù)交流，即使沒有采購項目也可以進(jìn)行；技術(shù)委員會結(jié)構(gòu)自由，無需動用雙方太多資源，適合用于采購前期及技術(shù)不復(fù)雜的情況下；合資公司適用于研發(fā)任務(wù)艱巨和深入合作的情況，但成立合資公司時采購方要處理好與供應(yīng)商的利益分配問題，對于知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和產(chǎn)品銷售利潤的分配等關(guān)鍵問題必須在合資公司成立時就達(dá)成一致的協(xié)議。

1.3政府引導(dǎo)模式

政府引導(dǎo)模式指當(dāng)一家企業(yè)的力量不能夠完成技術(shù)研發(fā)，而該項技術(shù)對國家的發(fā)展具有重大戰(zhàn)略意義時，政府組織多家企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)的技術(shù)采購。例如，20世紀(jì)70年代，美國的IBM了比日本計算機性能強數(shù)倍的360電腦。為研制出可以與其抗衡的電腦，日本政府的國際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)部動用3000萬美元組織6家企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)。其中，日立、富士通和NEC組成團(tuán)隊研發(fā)主機和集成電路，三菱、東芝和Oki則研究設(shè)備。

政府引導(dǎo)模式如圖3所示，政府憑借對企業(yè)的影響力將各企業(yè)組織起來，并引導(dǎo)研發(fā)的方向，協(xié)調(diào)企業(yè)之間的利益。這種采購模式的好處在于政府可以將各種力量整合起來形成強大的創(chuàng)新力量進(jìn)行協(xié)作研發(fā)，參與的企業(yè)可以取長補短，采購效果要高于對單一企業(yè)的政府技術(shù)采購。在上述日本電腦的案例中，企業(yè)的協(xié)作研發(fā)使得日本計算機行業(yè)渡過了難關(guān)，并且在硬件方面研發(fā)出了能夠和IBM競爭的產(chǎn)品。

研發(fā)任務(wù)的分配和協(xié)作機制的形成是該模式需解決的重要問題。采購方應(yīng)組織專家將需研發(fā)的技術(shù)進(jìn)行模塊化，并將每個模塊交與在該領(lǐng)域技術(shù)力量較強的企業(yè)團(tuán)隊負(fù)責(zé)，每個企業(yè)團(tuán)隊專注于一到兩個模塊的技術(shù)研發(fā)。企業(yè)團(tuán)隊的數(shù)量不宜過多，數(shù)量過多會對團(tuán)隊間的溝通產(chǎn)生阻礙。由于各團(tuán)隊的研究成果最終要整合在一起，因此團(tuán)隊之間需要對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品規(guī)格、研發(fā)進(jìn)度等問題進(jìn)行經(jīng)常性的溝通和協(xié)調(diào)，以便各模塊可以無縫對接。

值得注意的是，在政府引導(dǎo)模式中，政府的角色是引導(dǎo)而非控制，即政府不能違背市場規(guī)律用行政命令對企業(yè)進(jìn)行干預(yù)。這是因為在采購中信息分散在參與者中，政府對信息的掌握比較缺乏，過多地對企業(yè)行為進(jìn)行干預(yù)容易造成盲目指揮，反而會引起企業(yè)的排斥。在日本電腦的案例中，日本政府曾希望6個主要的電腦公司進(jìn)行合并以獲得市場競爭力，卻遭到各企業(yè)的聯(lián)合抵制。日本政府意識到了自己的手段過于強硬，因此沒有強迫公司合并，并且發(fā)現(xiàn)在寬松的協(xié)作環(huán)境下更容易激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

此外，由于參與方較多，各方都希望自身利益最大化，因此難免會發(fā)生利益沖突。政府要積極且恰當(dāng)?shù)貙Ω鞣嚼孢M(jìn)行協(xié)調(diào)，設(shè)計出合理的利益分配機制，盡量讓各方都有滿意的結(jié)果。例如，政府可以出資獲得各項專利的所有權(quán)，并允許參加研發(fā)的公司以低價使用各項專利，這樣可以避免各企業(yè)在專利權(quán)分配上的糾紛。

2對我國政府技術(shù)采購模式的啟示

以上3種模式各具特色，必須在合適的情境中才能發(fā)揮作用，表1對它們進(jìn)行了細(xì)致的比較。

以上3種模式在在國外均有成功的范例，通過對它們的比較可以為我國的政府技術(shù)采購提供寶貴的借鑒。

(1)我國可按先易后難的順序?qū)φ夹g(shù)采購進(jìn)行嘗試。首先，合作伙伴模式的難度是最低的，而我國又有為數(shù)眾多的國有大中型企業(yè)，完全可以通過政府出政策，國有企業(yè)實施的方式對這種模式積極進(jìn)行嘗試。其次，招標(biāo)采購模式的流程非常規(guī)范，政府可以通過加強對項目的控制來降低采購的風(fēng)險，也可以逐步進(jìn)行嘗試。最后，政府引導(dǎo)模式不但需要政府有很強的協(xié)調(diào)能力，還需要企業(yè)間要有良好的合作關(guān)系，實施難度較大，必須經(jīng)過詳細(xì)的論證和細(xì)致的規(guī)劃才能進(jìn)行，可以在總結(jié)前兩種模式經(jīng)驗的基礎(chǔ)上慢慢介入。

篇3

資本作為國際要素流動的重要方式，將對我國經(jīng)濟(jì)融入全球化產(chǎn)生長遠(yuǎn)影響。從中國經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)背景來看，經(jīng)濟(jì)開放對我國經(jīng)濟(jì)的作用日益增強，外商投資作用舉足輕重，而技術(shù)進(jìn)步也越來越成為經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。廣義而言，技術(shù)進(jìn)步既可以依賴于自身研究、開發(fā)，也可以借助于對外界的模仿、吸收、消化和創(chuàng)新。外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)是外資在東道國的經(jīng)濟(jì)促進(jìn)力。

關(guān)鍵詞外商直接投資（FDI）技術(shù)外溢金融業(yè)

一、引言

經(jīng)濟(jì)全球化和新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的興起和發(fā)展，帶動了國際直接投資的發(fā)展，以中國為代表的發(fā)展中國家則成為最大受益者，利用外資已成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個強有力的助推器。

隨著我國銀行業(yè)全面開放時代的到來，跨國銀行的進(jìn)入和發(fā)展這一趨勢將會在金融全球化和中國日益融入國際市場的過程中得到不斷的強化。面對外資銀行的激烈競爭，完全采用限制、抵制的措施是不可取的，它不僅違背了市場競爭規(guī)律，同時也必將為國際社會所詬病，加劇國際摩擦。為實現(xiàn)既減少摩擦，充分發(fā)揮跨國銀行進(jìn)入所帶來的積極影響，又保護(hù)本國銀行業(yè)這一看似矛盾的目標(biāo)，政策組合和互補已成為重中之重，而只有充分掌握跨國銀行進(jìn)入我國的原因和影響因素，才能對癥下藥，尋得良方。

二、FDI對我國企業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響的理論分析

(一)經(jīng)濟(jì)增長理論中的技術(shù)進(jìn)步

國內(nèi)外的理論研究表明，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)一個國家經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，同時也是衡量一個國家潛在經(jīng)濟(jì)發(fā)展力的重要指標(biāo)之一。作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的先驅(qū)，亞當(dāng)•斯密在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中曾指出，增長的動力在于勞動分工、資本積累和技術(shù)進(jìn)步。后來的經(jīng)濟(jì)增長理論從來沒有停止過對技術(shù)進(jìn)步的研究，從哈羅德、索洛的外生技術(shù)進(jìn)步、熊彼特與庫茲涅茲的創(chuàng)新驅(qū)動的技術(shù)進(jìn)步到以羅默、盧卡斯為代表的新古典增長理論的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，這些增長理論都強調(diào)技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。

(二)FDI影響技術(shù)進(jìn)步的渠道分析

我們知道，F(xiàn)DI對經(jīng)濟(jì)增長的影響主要有三個渠道：作為“投資”對經(jīng)濟(jì)增長的直接影響；通過影響“國內(nèi)資本積累”，間接影響經(jīng)濟(jì)增長；通過“外溢效應(yīng)”影響技術(shù)效率，間接影響經(jīng)濟(jì)增長。在這里，對于分析FDI對技術(shù)進(jìn)步的影響渠道，我們可以分為通過直接效應(yīng)影響技術(shù)進(jìn)步、“外溢效應(yīng)”影響技術(shù)進(jìn)步以及通過影響“國內(nèi)資本積累”，從而間接影響技術(shù)進(jìn)步這三個渠道。若FDI僅僅是“投資”或者僅僅影響“國內(nèi)資本積累”，從本質(zhì)上說，它與國內(nèi)資本并沒有什么不同，但是，隨著內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展，人們不再認(rèn)為技術(shù)水平和技術(shù)進(jìn)步速度是外生的，在這個新的增長框架里，F(xiàn)DI扮演的角色不僅僅是“投資”，其影響也不再局限于“資本積累”，它還通過該過程影響我國的技術(shù)效率。

三、FDI進(jìn)入我國金融業(yè)的背景與現(xiàn)狀分析

FDI作為私人投資的一部分，會直接促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)增長，但是根據(jù)資本邊際產(chǎn)出遞減的假設(shè)，這種作用是短期的，吸收FDI的我國最終會向該經(jīng)濟(jì)體的長期穩(wěn)態(tài)收斂，F(xiàn)DI對我國產(chǎn)出增長不會有持久影響。

（一）外資進(jìn)入我國銀行業(yè)的背景

1.金融全球化對銀行業(yè)的影響

金融全球化是指全球金融活動相互聯(lián)系日益緊密的一個過程，其內(nèi)容包括金融資本在全球范圍內(nèi)的頻繁流動、金融機構(gòu)的跨國經(jīng)營、金融市場的全球聯(lián)動等，其主要表現(xiàn)有貨幣的全球化、資本的全球化、各國中央銀行貨幣政策和金融監(jiān)管的全球化等。

金融全球化進(jìn)程的廣泛擴展，不斷改變著全球銀行業(yè)經(jīng)營的外部環(huán)境，從而對全球銀行業(yè)的經(jīng)營發(fā)展產(chǎn)生強烈影響。金融全球化掀起了全球金融業(yè)大規(guī)?？鐕①徖顺?，導(dǎo)致全球金融市場競爭日趨激烈，為了爭奪市場，各國跨國銀行都希望通過擴大規(guī)模降低經(jīng)營成本、提高競爭能力。單個銀行的規(guī)模效益畢竟是有極限的，“超級寡頭”之間的跨國并購成為了擴大銀行規(guī)模的一條捷徑。金融全球化加快了金融創(chuàng)新速度。20世紀(jì)90年代以來的信息產(chǎn)業(yè)等高科技產(chǎn)業(yè)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，有力的刺激了金融創(chuàng)新。新興市場的迅速崛起，也為銀行業(yè)在全球范圍內(nèi)尋找發(fā)展創(chuàng)造了有利環(huán)境，所以金融機構(gòu)的創(chuàng)新活動達(dá)到了空前規(guī)模。

2.經(jīng)濟(jì)開放

早在上世紀(jì)80年代，國家就已經(jīng)依次開放東部沿海地區(qū)作為改革開放的試點和先驅(qū)。

⑴從一般意義上講，一個國家經(jīng)濟(jì)越開放，就有更多的外國投資者進(jìn)入投資。一個開放的經(jīng)濟(jì)體更能受到投資者得青睞，因為它能給投資者帶去更大的發(fā)展空間以及自由度。

⑵第二，一個開放的經(jīng)濟(jì)往往也是一個更加有效率的經(jīng)濟(jì)，快速的生產(chǎn)，迅速的物流以及快速的消費給外商帶來極大利益，投資企業(yè)選擇這樣一個國家或者地區(qū)才更有利可圖。這樣，一個國家越開放的地區(qū)接受的外資以及由此產(chǎn)生的溢出就越大。

⑶經(jīng)濟(jì)開放的中東部地區(qū)，人民的思想和觀念更接近全球化，更容易接受且愿意學(xué)習(xí)新鮮事物，包括先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，管理經(jīng)驗，文化理念等等，并學(xué)以致用，用于自主創(chuàng)業(yè)以及創(chuàng)新之上，他們這無疑是一個新技術(shù)的良好孵化地。

⑷經(jīng)濟(jì)開放的東部和中部地區(qū)，人們的消費觀念頗具全球化，更熱衷于購買外商企業(yè)的產(chǎn)品。

⑸經(jīng)濟(jì)開放的地區(qū)政策比較明朗，對于中國這樣一個商政關(guān)聯(lián)比較緊密的國家，選擇經(jīng)濟(jì)開放的東部和中部能夠讓外資企業(yè)更好的經(jīng)營，安心透明的經(jīng)營。

（二）外資銀行在我國的經(jīng)營現(xiàn)狀分析

1.外資銀行重點發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)品

諸如開展高技術(shù)含量的網(wǎng)上銀行、現(xiàn)金管理、銀團(tuán)貸款、項目融資、貿(mào)易融資等產(chǎn)品，這樣既可以規(guī)避物理網(wǎng)點較少的劣勢，又可發(fā)揮自身的優(yōu)勢。外資銀行的長處不僅體現(xiàn)在能夠提供豐富多樣的金融產(chǎn)品，而且具有強大的為客戶量身定制產(chǎn)品和服務(wù)的能力，也即發(fā)揮核心產(chǎn)品的優(yōu)勢為不同客戶提供滿足個性化需求的最終產(chǎn)品，這是贏得客戶、擴大市場份額的關(guān)鍵所在。

2.從競爭到強調(diào)合作

在大舉擴張的上世紀(jì)90年代，無論是在經(jīng)營指導(dǎo)思想還是實際市場運作上，外資銀行都強調(diào)同國內(nèi)銀行進(jìn)行市場競爭。然而，入世至今，外資銀行同以四大國有商業(yè)銀行為首的中資銀行進(jìn)行市場競爭時，在營業(yè)網(wǎng)點、客戶資源和人文環(huán)境方面均存在劣勢，因此現(xiàn)階段外資銀行的經(jīng)營策略主要是強調(diào)同中資銀行合作，以彌補其自身的劣勢。

雖然外資銀行進(jìn)入我國的時間不短，但是他們對于本地客戶的了解有限，相比之下中資銀行卻擁有多年的客戶交往關(guān)系和完備的客戶信息。中國企業(yè)在與中資銀行的長期合作中，已經(jīng)建立起了長期穩(wěn)定的銀企關(guān)系。同中資銀行合作，外資銀行一方面可以分享中資銀行的客戶信息，另一方面可以發(fā)揮自身在金融創(chuàng)新方面的優(yōu)勢為客戶打造“量身定做”的金融產(chǎn)品。

3.充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢

外資銀行的進(jìn)入引入了新的技術(shù)和專業(yè)技能，從而增加了當(dāng)?shù)乜蛻艨色@得的金融產(chǎn)品數(shù)量，因此外資銀行的存在提高了效率并促進(jìn)了國內(nèi)金融市場的發(fā)展。外資銀行擁有強大的資本實力和優(yōu)良的資產(chǎn)，還擁有發(fā)達(dá)的全球分支和客戶網(wǎng)絡(luò)，先進(jìn)的管理模式和內(nèi)部風(fēng)險控制能力以及成熟的金融產(chǎn)品等。中間業(yè)務(wù)需要先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)硬件和軟件系統(tǒng)作為技術(shù)保障，在技術(shù)支撐方面和全球覆蓋面程度上，中資銀行明顯落后于外資銀行。在經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)方面，外資銀行具備靈活的風(fēng)險控制方式、便捷快速的服務(wù)程序和較為寬松的擔(dān)保條件。進(jìn)入中國市場后，外資銀行除了開展傳統(tǒng)的優(yōu)質(zhì)服務(wù)外，還會大力推廣和開發(fā)金融衍生產(chǎn)品服務(wù)。

（三）外資銀行對中資銀行的影響分析

1.對中資銀行客戶營銷模式的影響

盡管中資銀行不斷強化“以客戶為中心”的服務(wù)理念，并不斷改進(jìn)客戶營銷及服務(wù)水平，但與外資銀行仍存在較大差距。從目前來看，產(chǎn)生差距的主要原因是對“以客戶為中心”的經(jīng)營理念的貫徹程度不夠。

外資銀行成熟有效的市場細(xì)分和客戶定位機制與中資銀行粗放的客戶分類方式形成對比。無論是在進(jìn)入中國市場前還是在中國市場的經(jīng)營過程中，外資銀行均十分重視通過市場調(diào)查來了解客戶需求，結(jié)合自身的經(jīng)營特點鎖定相應(yīng)的目標(biāo)客戶，對特點不同、需求不同的客戶往往提供有針對性的服務(wù)方案，對于不屬于其目標(biāo)客戶的群體則設(shè)置相應(yīng)的服務(wù)門檻。中資銀行在長期經(jīng)營過程中雖然已經(jīng)擁有了龐大的客戶基礎(chǔ)，也開始著手搜集客戶數(shù)據(jù)，但還缺乏一整套有效的客戶細(xì)分和定位機制，導(dǎo)致對客戶資源的開發(fā)和利用遠(yuǎn)沒有到位。

目前中資銀行客戶經(jīng)理制的推行主要集中在客戶經(jīng)理培育階段，致力于提高客戶經(jīng)理素質(zhì)、改善與客戶的溝通及加強對產(chǎn)品的熟悉程度等問題，而外資銀行已經(jīng)形成了客戶經(jīng)理培育的有效機制和運作體系，轉(zhuǎn)而強調(diào)為客戶經(jīng)理提供強有力支撐的內(nèi)部支持系統(tǒng)。

2.有助于進(jìn)一步強化國內(nèi)商業(yè)銀行的經(jīng)營約束機制

對國內(nèi)企業(yè)來說，的確有些事情是“當(dāng)局者迷，旁觀者清”，對有些帶有共性的問題，大家也許都習(xí)以為常了。但作為一個外來者，他們就更容易看清楚。境外戰(zhàn)略投資者能夠促使我們加強管理，加快改進(jìn)不足之處。他舉例講，建行的許多機構(gòu)和網(wǎng)點，是在過去的歷史條件下購置的，當(dāng)時并不要求有完備的產(chǎn)權(quán)手續(xù)。但是，要股改，首先產(chǎn)權(quán)就必須明晰，就要求必須完全按法律制度辦事，必須有明確的產(chǎn)權(quán)，并且經(jīng)過中介機構(gòu)的確認(rèn)。特別是在外資戰(zhàn)略投資者詳盡嚴(yán)格的盡職調(diào)查面前，有任何問題都會暴露出來，迫使你必須盡快完善手續(xù)，改進(jìn)管理，此外別無選擇。這樣對我們工作的標(biāo)準(zhǔn)提高了很多，對管理要.求也提高了很多。這正好促使我們朝國際水準(zhǔn)的商業(yè)銀行方向去努力。

3.國際性金融風(fēng)險

銀行境外戰(zhàn)略投資者的引入就意味著金融資本項目的開放，那么中國原有的在1997年用以應(yīng)付東南亞金融危機的固若金湯的防御體系就要被動搖，金融發(fā)展中不穩(wěn)定的因素就會增加。二十多年來的金融改革，由于中國沒有融入全球經(jīng)濟(jì)，我們的腳基本上還是踩在地上，可以“摸著石頭過河”。戰(zhàn)略投資者的引入，促使中國的銀行徹底要融入到全球經(jīng)濟(jì)中，中國的銀行業(yè)將不可避免地受到國際金融市場包括國際性的金融危機的更強烈的影響，如果中國商業(yè)銀行不能及時地提高應(yīng)付國際性金融風(fēng)險的能力，在未來一定時間，很可能會觸到金融危機的“地雷”。東南亞金融危機和南美金融危機，主要原因是本國政府缺少應(yīng)付國際性金融風(fēng)險的能力，外國金融投資者也擔(dān)當(dāng)了推波助瀾的角色。

四、提升外資銀行對華技術(shù)溢出的政策建議

外商直接投資及其技術(shù)溢出效應(yīng)日益受到各國的重視。尤其是加入WTO之后，中國金融對外開放的力度不斷加大，外資也加快了進(jìn)入中國銀行業(yè)市場的步伐。本章以對外資技術(shù)溢出效應(yīng)的理論、實證和政策分析為基礎(chǔ)，提出新時期促進(jìn)外資銀行技術(shù)溢出的政策選擇。

(一)政府方面

1.提高中小企業(yè)勞動力的素質(zhì)，增強人力資本的外溢效應(yīng)。

FDI在我國技術(shù)溢出的渠道有多種，但無論通過哪種渠道，人力資本的積累都能間接地促進(jìn)我國的技術(shù)進(jìn)步，影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的強弱。人力資本以勞動者為載體，體現(xiàn)了勞動者的素質(zhì)和技能，是科技進(jìn)步的重要源泉。一般來講，勞動力素質(zhì)越高，其學(xué)習(xí)和模仿能力越強。一部分接受過跨國公司培訓(xùn)的員工后來為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)雇用或者自辦企業(yè)時，素質(zhì)較高的勞動力更有可能把由此獲得的技術(shù)、營銷、管理知識擴散出去，成為推動當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新的重要力量。根據(jù)新增長理論，人力資本的外溢性，非競爭產(chǎn)生正的外部效應(yīng)，人力資本的積累一方面可以直接促進(jìn)本國的科技進(jìn)步，另一方面可以增強吸收貿(mào)易溢出的國外先進(jìn)技術(shù)的能力，從而更有效地分享發(fā)達(dá)國家的R＆D成果，間接地提升了本國的全要素生長率。忽略人力資本會高估進(jìn)口貿(mào)易溢出的R＆D資本存量對我國全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。鼓勵企業(yè)從事基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，增加企業(yè)對基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的投入。這是我國R&D活動結(jié)構(gòu)能否得到改善的關(guān)鍵。政府應(yīng)增加對企業(yè)(尤其是高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè))進(jìn)行基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的支持和資助，注重提高和增強企業(yè)從事基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的能力，鼓勵和促進(jìn)科研機構(gòu)及高等學(xué)校與企業(yè)在基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究領(lǐng)域的合作。

2.完善金融服務(wù)

由于研發(fā)機構(gòu)都是資金密集型的運作模式，因此良好的金融服務(wù)也是吸引外資研發(fā)機構(gòu)落戶的條件。第一，可由政府操作建立有關(guān)金融機構(gòu)，以國有投資或股份制投資形式，直接對外資企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運作提供金融支持;第二，盡快設(shè)立各科技園區(qū)科技研發(fā)基金，制定基金管理條理，以扶持各園區(qū)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新活動，對外資項目的核心技術(shù)創(chuàng)新，可以在貸款利息、期限和還款方式上做一些優(yōu)惠。第三，鼓勵外資企業(yè)帶動與其有長期合作關(guān)系的外資金融機構(gòu)落戶湖北，一方面可提高湖北金融產(chǎn)業(yè)的外資利用水平，促進(jìn)金融機構(gòu)的技術(shù)進(jìn)步，另一方面也為外資項目的增加了融資渠道。

3.改善招商投資軟環(huán)境，增強外國投資者信心

在政府職能人員的任命上，要嚴(yán)格把好關(guān)，減少和杜絕人情關(guān)系的操作，任命真正具有公仆意識、市場觀念和開拓進(jìn)取思想的人員;另一方面，要特別強化監(jiān)督機制，規(guī)范行為，盡快從制度建設(shè)上把干部的局部利益引入全局利益中，從源頭上轉(zhuǎn)變觀念，從機制上保證服務(wù)的到位，促其依法行政。

應(yīng)盡快對外界樹立投資環(huán)境有錢可賺、有章可循的新形象。可以建立專業(yè)化的招商網(wǎng)站，宣傳利用外資的政策法規(guī)、行業(yè)規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略，介紹投資環(huán)境和優(yōu)惠政策，推介各地招商項目資源和招商重要活動，宣傳成功的投資典型。

4.形成全社會、多渠道、多形式的R&D投入體系

加強R&D投入，要形成全社會、多渠道、多形式的R&D投入體系。改善原有的資金來源渠道，在現(xiàn)有的科技投入基礎(chǔ)上拓寬渠道，逐步加大R&D投入。我國財政科技撥款不僅支持既D活動，而且也支持科技成果的推廣、應(yīng)用以及科技服務(wù)等非R&D性質(zhì)的科技活動。顯然，財政科技撥款的數(shù)量，尤其是用于R&D活動的比例，是影響R&D/GDP比值的關(guān)鍵因素之一，國家財政科技撥款應(yīng)保持穩(wěn)定、持續(xù)增長。政府應(yīng)加強對重點科技項目轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)技術(shù)所需資金的支持，并通過資金的引導(dǎo)，推動企業(yè)在聯(lián)合攻關(guān)的過程中逐步積累自身研究開發(fā)的實力，從而使企業(yè)成長為加速技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的真正主體。企業(yè)科技投入也是影響R&D/GDP比值大小的關(guān)鍵性因素，而這又是由企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力決定的。

(二)金融業(yè)層面

國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組認(rèn)為,以技術(shù)進(jìn)步推動產(chǎn)業(yè)升級是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要內(nèi)容。但是,技術(shù)的創(chuàng)新與商業(yè)化是一項不確定性極強、商業(yè)風(fēng)險極大的活動,創(chuàng)新型企業(yè)又普遍規(guī)模小、發(fā)展前景不確定、缺乏信用積累和擔(dān)保資產(chǎn)，很難從銀行等金融中介機構(gòu)中籌措到大量資金。在此,唯有資本市場才能與創(chuàng)新活動結(jié)成互動關(guān)系。資本市場在籌集生產(chǎn)資金、改善企業(yè)經(jīng)營機制、優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟(jì)效益、提供稅收等方面,都有重要作用,發(fā)展資本市場應(yīng)該是我國利用外資的一個重要策略。

1.加強企業(yè)對技術(shù)人才的引進(jìn)力度。

人才是生產(chǎn)力最活躍的因素，也是金融業(yè)的核心競爭力。我國金融業(yè)必須高度重視和尊重人才，要制定發(fā)現(xiàn)人才、吸引人才、留住人才的人才培養(yǎng)體制。要加強對技術(shù)人才的引進(jìn)，從金融業(yè)層面應(yīng)該做到以下三點：一是創(chuàng)造吸引人才的各種條件，比如從薪資、福利方面，金融業(yè)可以制定一套有自己特色的靈活的薪酬制度，一般可以采取“低薪＋獎金”的模式，“獎金”的設(shè)定可以根據(jù)工作性質(zhì)和人才層次的不同采取不同的計量標(biāo)準(zhǔn)和評價方式；從職位方面，金融業(yè)可以在內(nèi)部形成一種良好的競爭機制，使人才能充分發(fā)揮其作用。二是引進(jìn)人才的方式可以在與科研部門或高校聯(lián)系合作中，發(fā)現(xiàn)和挖掘人才，也可以積極的從大企業(yè)挖掘人才。三是要加強對科技人員的在崗培訓(xùn)和繼續(xù)教育，只有整體的人力資本素質(zhì)提高，金融業(yè)才會有更大的發(fā)展空間。

人才建設(shè)是一個系統(tǒng)工程，培養(yǎng)人才是基礎(chǔ)，吸引人才是重點，用好人才是關(guān)鍵。要堅持把能力建設(shè)作為科技人才資源開發(fā)的主題。加大對人才工作的投入，優(yōu)先發(fā)展科學(xué)和各類教育事業(yè)，為各類人才不斷涌現(xiàn)和充分發(fā)揮作用奠定堅實基礎(chǔ)。要合理引進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)急需的科技人才，加快推進(jìn)我國建設(shè)事業(yè)的發(fā)展。要建立良好的制度環(huán)境，政策環(huán)境和人文環(huán)境，建立以公開、平等、競爭、擇優(yōu)為導(dǎo)向，有利于優(yōu)秀科技人才一脫穎而出，充分施展才一能的選人用人機制。

2.拓展各大銀行在中西部地區(qū)的腳步

可以對資金實力雄厚的，重點基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、信譽良好、具有發(fā)展?jié)摿Φ目鐕髽I(yè)提供低息大額貸款，以滿足資金流動的需要。銀行還應(yīng)針對不同發(fā)展階段、不同行業(yè)、不同類型中小企業(yè)的金融需要及特點，創(chuàng)新產(chǎn)品，整合產(chǎn)品組合，增強產(chǎn)品的適用性、靈活性和可操作性，以適應(yīng)市場需求。要積極開展各種表內(nèi)外授信和融資業(yè)務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)由單純貸款需求向綜合金融服務(wù)需求轉(zhuǎn)變，緩解企業(yè)流動資金緊張的矛盾，實現(xiàn)與中小企業(yè)共存共贏的可持續(xù)發(fā)展。安排有潛力的跨國企業(yè)在國內(nèi)外資本市場上發(fā)行股票或者債券進(jìn)行籌集資金，擴大企業(yè)的資金來源。

3.提高自身的創(chuàng)新能力。

發(fā)展金融創(chuàng)新。大力推廣和發(fā)展基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)債券，可轉(zhuǎn)債，產(chǎn)業(yè)投資基金等等各種金融創(chuàng)新工具，作為企業(yè)融資的有效手段，解決企業(yè)從成立到生產(chǎn)，重研發(fā)投入到運用到生產(chǎn)過程，需要巨大的資金投入以及面臨巨大的風(fēng)險的大難題。

在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時，不斷提升對技術(shù)的消化吸收能力，建立以金融業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新機制。對我國金融業(yè)來說，來自FDI的技術(shù)溢出是一個被動的過程，這一性質(zhì)決定了FDI技術(shù)溢出的有限性。我國金融業(yè)要充分利用這些有限的技術(shù)溢出，必須有足夠好的學(xué)習(xí)意識和技術(shù)能力，這通常來自自主研發(fā)和革新的經(jīng)驗積累。因此，增加自主研發(fā)投入、加強自主創(chuàng)新意識，是內(nèi)資企業(yè)提高技術(shù)能力和競爭優(yōu)勢的根本。

4.拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，挖掘潛在市場和客戶。

中小企業(yè)信貸和農(nóng)村金融是有著廣闊發(fā)展前景的市場。由于信息披露、資產(chǎn)規(guī)模等因素達(dá)不到要求，中小企業(yè)很難從資本市場籌得資金，也不能發(fā)行債券，因此比大企業(yè)更需要銀行信貸.而農(nóng)村金融具有貸款額度較小，當(dāng)?shù)匦庞梦幕⑸鐣P(guān)系等對貸款的安全性更重要等特點。與外資銀行相比，中資銀行特別是中小銀行業(yè)務(wù)區(qū)域集中，對本地區(qū)的情況比較熟悉，能夠更方便地了解中小企業(yè)和當(dāng)?shù)剞r(nóng)村的情況，為其提供童身定做金融服務(wù)，因而具有顯著優(yōu)勢。

5.充分利用國際資本流動帶來的機會改善銀行經(jīng)營。

國際資本流動在全球范圍的流動有利于資源在全球范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，國際資本流入有利于我國引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)經(jīng)驗，這點主要體現(xiàn)在外商直接投資等形式的長期資本流動，因此我們應(yīng)鼓勵、推動外國直接投資等中長期資本的流動。放寬對外國直接投資流入的限制，既是對WTO有關(guān)協(xié)定的遵守，也是基于外國直接投資與其它形式的資本流動相比，發(fā)生逆轉(zhuǎn)的可能性較低，也有助于擴大資本輸入國的就業(yè)機會和帶來高新技術(shù)和管理經(jīng)驗，即具有一定的正的“溢出效應(yīng)”。另一方面，中資企業(yè)的境外投資有助于提高中國的國際競爭力，可以首先對有競爭力的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)適當(dāng)放松境外投資的限制然后再循序漸進(jìn)的擴大開放范圍。而對投機，套利等短期資本流動則應(yīng)采取措施加以限制。就金融市場而言，國際資本流動促成了全球金融市場的形成，使得各國銀行間的資金往來、信息交往更為密切，對促進(jìn)銀行創(chuàng)新、完善自身經(jīng)營也發(fā)揮了重要作用。正確引導(dǎo)下，銀行金融資本的流動還將推進(jìn)銀行的重組，增強其市場競爭力和抗風(fēng)險能力，從而有利于整個金融體系的穩(wěn)定。但我們在選擇引入外資方式時，必須慎重。

在保證不喪失控股權(quán)的前提下，積極創(chuàng)造條件吸引國際戰(zhàn)略投資者。目前中國銀行業(yè)的國際戰(zhàn)略引資都是以現(xiàn)金購買普通的股票股權(quán)方式實現(xiàn)的。但在國際上，大部分投資并不是普通股票，更多是債券，甚至是可轉(zhuǎn)債等等。中國應(yīng)增加投資工具種類，完善投資市場。另外，由于歷史和體制的原因，國有商業(yè)銀行在資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、服務(wù)對象以及國際化程度等諸多方面存在著較大的差距，在引進(jìn)國際戰(zhàn)略投資者的過程中采取的策略和定位也需要區(qū)別對待，有必要進(jìn)行有針對性的設(shè)計。

6.利用監(jiān)控功能對國家重點產(chǎn)業(yè)的進(jìn)行融資支持

對某些產(chǎn)業(yè)實施適當(dāng)?shù)娜谫Y限制，避免重復(fù)建設(shè)。運用資本市場股票價格，各類分析報告等形式的信息披露則降低交易成本，促進(jìn)公平交易和競爭，起到資源優(yōu)化的作用，同時又極大的促進(jìn)了企業(yè)的進(jìn)步與自我鞭策。此外，目前我國資本市場不盡完善和規(guī)范。有必要對其進(jìn)行規(guī)范和發(fā)展。擴大市場規(guī)模，增加供給，加快發(fā)展企業(yè)債券市場，增加信息透明度，構(gòu)筑金融信用等級制度，提高上市公司質(zhì)量，發(fā)展機構(gòu)投資者，投資銀行和規(guī)范各類金融中介。充分發(fā)揮資本市場對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。

六、小結(jié)

對FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移動因的研究表明，技術(shù)差距的存在是引起技術(shù)從跨國公司向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的原始動力，而且在技術(shù)差距的作用下，F(xiàn)DI的技術(shù)轉(zhuǎn)移會引發(fā)我國國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移的連續(xù)進(jìn)行。但技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行要求主體之間的技術(shù)差距必須處在一個合理的區(qū)間內(nèi)，否則將會制約FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)的發(fā)揮。從技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體來看，跨國公司利用FDI實行技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是基于實現(xiàn)全球范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置和利潤最大化的目的，我國利用FDI獲取技術(shù)主要源于FDI所具有的一攬子性質(zhì)。

由人力資本流動所產(chǎn)生的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)主要與我國人力資本在跨國公司質(zhì)量優(yōu)化的程度以及企業(yè)間人力資本流動密切相關(guān)，前者主要受跨國公司經(jīng)營階段和研發(fā)戰(zhàn)略的影響，后者主要與跨國公司和我國企業(yè)在薪酬福利、培訓(xùn)、個人發(fā)展空間等方面的差別以及人力資本偏好有關(guān)。

由競爭所引發(fā)的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，是跨國公司通過“戰(zhàn)略跟隨”行為以及優(yōu)于當(dāng)?shù)馗偁帉κ值挠欣蛩赜绊懳覈袌鼋Y(jié)構(gòu)而產(chǎn)生的，F(xiàn)DI通過競爭對我國技術(shù)的影響最終取決于技術(shù)示范、技術(shù)競爭和技術(shù)鎖定效應(yīng)的綜合比較結(jié)果。

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篇4

一、技術(shù)哲學(xué)研究的歷史與現(xiàn)狀

“技術(shù)哲學(xué)”研究起源于德國。1877年，德國哲學(xué)家卡普(E．Kapp)發(fā)表《技術(shù)哲學(xué)綱要》一書，這是德國系統(tǒng)地進(jìn)行技術(shù)哲學(xué)研究的開端。在這之后，基默扼(E．Zschimmer!和德韶爾(F．Dessauer)分別在1913年和1927出版了各自的《技術(shù)哲學(xué)》專著。從20世紀(jì)20年代到60年代，哲學(xué)家胡塞爾(E．Husser1)、舍勒(M．Scheler)和海德格爾(M．Heidegger)從現(xiàn)象學(xué)和存在論角度對技術(shù)作了大量研究。近30年，德國的技術(shù)哲學(xué)研究又經(jīng)歷了持續(xù)的、系統(tǒng)的增長，其中最引人注目的成果是德國工程師協(xié)會人文與技術(shù)委員會的研究。該委員會成立于1956年，會員中有德國當(dāng)代最杰出的技術(shù)哲學(xué)家胡寧(A．Huning)、倫克(H．Lenk)、莫瑟(S．Moser)、拉普(F．Rapp)、羅波爾(G．Ropoh1)、薩克塞(H．Sachsse)、塔克爾(K．Tuche1)、茲默理(w．C．Zimmerli)。迄今，該委員會的技術(shù)哲學(xué)家們?nèi)〉玫闹饕晒ǎ簜惪说摹都夹g(shù)時代的哲學(xué)》(1971)、《論技術(shù)的社會哲學(xué)》(1982)；羅波爾_的《系統(tǒng)技術(shù)：基礎(chǔ)和應(yīng)用》(1975)、《有缺點的技術(shù)》(1985)、《技術(shù)啟蒙》(1991)；拉普的《分析的技術(shù)哲學(xué)》(1978)、《現(xiàn)代世界的動力學(xué)》(1994)；胡寧的《工程師的創(chuàng)造力》(1974)；薩克塞的《技術(shù)人類學(xué)》(1978)等等。

從整體上看，經(jīng)過百余年發(fā)展的德國技術(shù)哲學(xué)，雖在學(xué)術(shù)界逐漸獲得了承認(rèn)，但仍屬于哲學(xué)的邊緣領(lǐng)域。德國技術(shù)哲學(xué)研究呈現(xiàn)以下特點：…其一，該領(lǐng)域的智力結(jié)構(gòu)是多種多樣的，而不是單一的和標(biāo)準(zhǔn)化的。大致有經(jīng)驗主義、存在主義、實用主義、人類學(xué)等不同的研究視角。其二，與技術(shù)社會學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)和技術(shù)政治學(xué)等相關(guān)的研究聯(lián)系密切，彼此的界限不甚分明。其三，技術(shù)的倫理、生態(tài)和資源問題越來越受到研究者的關(guān)注，有突出的現(xiàn)實主義轉(zhuǎn)向。技術(shù)哲學(xué)研究由過去的玄思轉(zhuǎn)向現(xiàn)在的實踐導(dǎo)向。

就世界范圍看，德國技術(shù)哲學(xué)首先在法國、荷蘭和西班牙等歐洲國家和日本有所呼應(yīng)。20世紀(jì)60—70年代始在美國興起。1975—1977年，美國哲學(xué)與技術(shù)學(xué)會(sf，r)成立。1978年開始出版技術(shù)哲學(xué)年鑒，1981年開始了每兩年舉辦一次的SPT國際研討會，1995年創(chuàng)辦學(xué)會期刊(Techne)。近30年，美國技術(shù)哲學(xué)研究發(fā)展迅速，出現(xiàn)了一批知名的技術(shù)哲學(xué)家及其優(yōu)秀的學(xué)術(shù)專著。如：米切姆(c．Mitcham)的《技術(shù)的思考：工程和哲學(xué)之間的道路》(1994)；伊德(D．Ihde)的《技術(shù)與生活世界》(1990)；費雷(F．Ferre)的《存在與價值：面向建設(shè)性后現(xiàn)代形而上學(xué)》(1996)和《認(rèn)識與價值：面向建設(shè)性后現(xiàn)代認(rèn)識論》(1998)；勃格曼(A．Borgmann)的《技術(shù)與當(dāng)代生活特征》(1984)、《堅持實在》(1999)；溫納(L．Winner)的《自治的技術(shù)》(1977)；費恩伯格(A．Feen—berg)的《追問技術(shù)》(1999)和《改造技術(shù)》(2002)；杜爾賓(P．Durbin)的《科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)中的社會責(zé)任》(1992)等。

從整體上看，美國技術(shù)哲學(xué)研究的特點是：其一，美國技術(shù)哲學(xué)研究有了迅速的乃至可說是突飛猛進(jìn)的發(fā)展。近30年中，美國技術(shù)哲學(xué)研究的發(fā)展，與相關(guān)的科學(xué)哲學(xué)和技術(shù)社會學(xué)研究的發(fā)展相比，毫不遜色。l2J這一點主要表現(xiàn)為高水平文獻(xiàn)的增長，而研究隊伍并沒有擴大。SPT的規(guī)模始終保持在成立之初的水平，成員不足300人。其二，美國技術(shù)哲學(xué)研究的范式是多元的。在SPT內(nèi)部有杜威主義者、埃呂爾主義者、者和海德格爾主義者。其三，美國技術(shù)哲學(xué)研究中技術(shù)批判研究占有突出的比重。在哲學(xué)領(lǐng)域中，技術(shù)哲學(xué)仍處于邊緣。由于許多SPT成員對技術(shù)持批判態(tài)度，SPT前會長皮特(J．Pit)認(rèn)為美國技術(shù)哲學(xué)研究負(fù)荷著意識形態(tài)框架，其核心是敵視技術(shù)。由于不能全面、公正的對待技術(shù)的所有方面，皮特認(rèn)為，美國技術(shù)哲學(xué)研究，特別是SPT的研究，存在著“智力誠信危機”的問題。

我國技術(shù)哲學(xué)研究起步于20世紀(jì)80年代初，經(jīng)過20多年的發(fā)展，目前在學(xué)科建制上已成立了中國自然辯證法研究會技術(shù)哲學(xué)委員會，已有幾個以技術(shù)哲學(xué)為主要研究方向的科學(xué)技術(shù)哲學(xué)博士點和碩士點。從研究成果上看，1999年陳昌曙先生出版《技術(shù)哲學(xué)引論》，這是我國第一部標(biāo)有“技術(shù)哲學(xué)”書名的學(xué)術(shù)著作。從總的看，我國技術(shù)哲學(xué)研究還少有人系統(tǒng)地進(jìn)行，在哲學(xué)大家族中也處于邊緣地位。

二、技術(shù)哲學(xué)研究的“自我反思”

綜上所述，技術(shù)哲學(xué)研究雖然經(jīng)歷了30年左右的系統(tǒng)努力，但仍處于無統(tǒng)一范式、無哲學(xué)地位的困境中。與此同時，人類社會更急劇地步入技術(shù)社會，而技術(shù)，特別是當(dāng)代高技術(shù)，更尖銳地激起一系列亟待研究的哲學(xué)問題。在這種背景下，如何認(rèn)識和進(jìn)行技術(shù)哲學(xué)研究，便成為當(dāng)代技術(shù)哲學(xué)家們思考的主題，從而產(chǎn)生了技術(shù)哲學(xué)研究的“自我反思”。

關(guān)于技術(shù)哲學(xué)的性質(zhì)。技術(shù)哲學(xué)是否是一個新的獨立的哲學(xué)分支，研究者們曾進(jìn)行過爭論。拉普認(rèn)為，技術(shù)哲學(xué)既不是工程科學(xué)的元理論；也不是社會學(xué)或歷史學(xué)等獨立學(xué)科的一部分；更不能歸結(jié)為某一個哲學(xué)分支。它與認(rèn)識論、社會哲學(xué)、哲學(xué)人類學(xué)、歷史哲學(xué)和形而上學(xué)有密切的聯(lián)系，但并不從屬于它們。鑒于技術(shù)的認(rèn)識論、倫理學(xué)、文化、社會和形而上學(xué)問題之間的聯(lián)系如此密切，拉普認(rèn)為有必要發(fā)展一個新的哲學(xué)分支——技術(shù)哲學(xué)統(tǒng)一地加以研究。拉普的這個觀點基本上得到了學(xué)界的認(rèn)同：技術(shù)哲學(xué)是一個新的獨立的哲學(xué)分支。作為一個獨立的哲學(xué)分支，米切姆指出，技術(shù)哲學(xué)就是關(guān)于人工制品的制作和使用的哲學(xué)反思。陳昌曙認(rèn)為，技術(shù)哲學(xué)大致上可視為自然改造論，主要是對改變自然的窮根究底的反思。

關(guān)于技術(shù)哲學(xué)研究的內(nèi)容。通常認(rèn)為，技術(shù)哲學(xué)要研究技術(shù)本體論、技術(shù)認(rèn)識論、技術(shù)價值論、技術(shù)社會批判論等等問題。而其中哪一類問題是當(dāng)今技術(shù)哲學(xué)研究的核心，哲學(xué)家有不同的理解。在我國，張華夏和張志林等先生認(rèn)為，技術(shù)的認(rèn)識論和邏輯結(jié)構(gòu)問題是技術(shù)哲學(xué)研究的核心。他們呼吁“技術(shù)哲學(xué)要轉(zhuǎn)向技術(shù)知識論和技術(shù)邏輯的研究”。陳昌曙和遠(yuǎn)德玉先生則認(rèn)為，技術(shù)與科學(xué)相比，具有更直接、更鮮明、更強烈的價值性，鑒于此，應(yīng)當(dāng)把技術(shù)的價值論作為技術(shù)哲學(xué)研究的核心問題。在美國，許多學(xué)者主張技術(shù)哲學(xué)主要是對技術(shù)進(jìn)行倫理的、政治的分析；而皮特堅持認(rèn)為，“技術(shù)哲學(xué)的首要問題是認(rèn)識論”。他說只有從認(rèn)識論問題著手研究，技術(shù)哲學(xué)才可能容身于主流哲學(xué)討論之中。應(yīng)該強調(diào)，在討論技術(shù)認(rèn)識論和技術(shù)價值論研究孰重孰輕時，不要忽視了兩者的密切關(guān)系，特別不要把兩者對立起來，兩者都是構(gòu)成一個完整的技術(shù)哲學(xué)所不可或缺的?；蛟S，洞察在特定情景下技術(shù)哲學(xué)應(yīng)研究的特定問題更有實際意義。拉普認(rèn)為，今日技術(shù)哲學(xué)研究的當(dāng)務(wù)之急是研究技術(shù)變革的動力學(xué)，關(guān)鍵是要明確在“技術(shù)決定論”中人們可能的作為。

關(guān)于技術(shù)哲學(xué)研究的方法。由于沒有特定的強大的歷史傳統(tǒng)，技術(shù)哲學(xué)研究缺少公認(rèn)的理論基礎(chǔ)和方法論手段。從實際來看，米切姆辨別了兩種不同的研究方法或傳統(tǒng)，一種是由工程師和技術(shù)專家自己創(chuàng)立的工程技術(shù)哲學(xué)，這種哲學(xué)著重研究技術(shù)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)；另一種是人文學(xué)者創(chuàng)立的人文技術(shù)哲學(xué)，這種哲學(xué)著重研究和闡釋技術(shù)的意義，對技術(shù)發(fā)展給人類社會帶來的種種后果進(jìn)行反思。工程技術(shù)哲學(xué)傾向于分析的和贊成技術(shù)的，而人文技術(shù)哲學(xué)則更傾向于解釋的和批判技術(shù)的。從理論上說，技術(shù)現(xiàn)象是一種復(fù)雜的現(xiàn)象，僅局限于從認(rèn)識論、方法論的角度，或僅局限于從思辨的、“純形而上學(xué)的”角度研究技術(shù)都是不夠的，而應(yīng)當(dāng)從多個角度進(jìn)行綜合性研究。如倫克和羅波爾所說：“跨越陳舊的系科和學(xué)術(shù)邊界，尤其是自然科學(xué)與人文科學(xué)、社會科學(xué)與技術(shù)科學(xué)之間的邊界，進(jìn)行富有成效的和現(xiàn)實主義的合作，在今天技術(shù)哲學(xué)研究中比任何時候都更為重要?！?/p>

在技術(shù)哲學(xué)研究中，處理好理論思辨和經(jīng)驗研究的關(guān)系極為重要，“唯理論”或“經(jīng)驗論”的方法都不可取。針對“唯理論”，拉普指出：“不能無視具體的經(jīng)驗證據(jù)，只根據(jù)對技術(shù)的邏輯的、不變的本質(zhì)的思考，演繹出技術(shù)的現(xiàn)實特點。為了防止任意的和不可信的思辨，哲學(xué)分析和思考必須以有條件的事實為依據(jù)。從這一點出發(fā)，才能進(jìn)行概括?！倍槍Α敖?jīng)驗論”，拉普則指出：“技術(shù)哲學(xué)解釋必須利用并努力整合于哲學(xué)傳統(tǒng)之中。形象地說，哲學(xué)傳統(tǒng)是任何哲學(xué)解釋得以生長的土壤，不利用這個基礎(chǔ)，為技術(shù)哲學(xué)研究重新發(fā)明‘輪子’是愚蠢的?！睉?yīng)該說，拉普的這個意見是非常中肯的。

關(guān)于技術(shù)哲學(xué)的研究方法，費雷基于幾十年的教學(xué)、研究和思考，形成了自己的四個信條：其一，技術(shù)哲學(xué)應(yīng)聯(lián)合西方主流的哲學(xué)傳統(tǒng)思考技術(shù)；其二，應(yīng)用認(rèn)識論、形而上學(xué)、倫理學(xué)、美學(xué)、宗教哲學(xué)、科學(xué)哲學(xué)、社會哲學(xué)等學(xué)科的范疇，能夠闡明技術(shù)現(xiàn)象；其三，技術(shù)哲學(xué)在理解何為合法的哲學(xué)方法時應(yīng)該采取多元化的策略；其四，一種全面的、批判的、多元的技術(shù)哲學(xué)研究方法對認(rèn)識技術(shù)和制定有關(guān)的社會政策是有益的。

關(guān)于技術(shù)哲學(xué)研究的未來走向。從技術(shù)的文化環(huán)境看，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，20世紀(jì)90年代以來，技術(shù)的文化環(huán)境發(fā)生了根本的變化。如果說過去人們蜷縮在防空洞中，那么現(xiàn)在人們暢游在網(wǎng)絡(luò)中。伊德認(rèn)為，技術(shù)哲學(xué)研究必須應(yīng)對這種文化環(huán)境的變化，反思當(dāng)代技術(shù)世界的新問題，而不能僅是繼續(xù)研究與埃呂爾、海德格爾和馬爾庫塞相同的主題。從技術(shù)自身看，隨著全球電子媒介基礎(chǔ)設(shè)施及其文化的發(fā)展，米切姆認(rèn)為，現(xiàn)代技術(shù)(與背景分離化)正在被一種新的“元技術(shù)”(meta—technology)取代。元技術(shù)正以虛擬的形式重新使分離的世界連接成一個整體。在這樣的情況下，米切姆指出，“過去二十年，技術(shù)哲學(xué)努力思考我們做的技術(shù)，下一個二十年必須努力思考我們作為其中一部分的元技術(shù)?！睆恼J(rèn)識與實踐的關(guān)系角度，杜爾賓則呼喚行動主義。杜爾賓說，雖然需要理論的進(jìn)步，但更需要的是在解決技術(shù)社會的現(xiàn)實問題上取得進(jìn)步；雖然理解技術(shù)是重要的，但更重要的是圍繞它們的有關(guān)的社會問題做些什么。為此，他呼吁學(xué)院的技術(shù)哲學(xué)家們走進(jìn)行動主義的領(lǐng)域，加入到解決實際問題韻行列中來。從根本精神看，無論技術(shù)哲學(xué)研究將怎樣發(fā)展，陳昌曙先生提出，技術(shù)哲學(xué)研究必須要有自己的學(xué)科特色、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用。他講，技術(shù)哲學(xué)研究“沒有特色(學(xué)科特色)就沒有地位，沒有基礎(chǔ)(基礎(chǔ)研究)就沒有水平，沒有應(yīng)用(現(xiàn)實價值)就沒有前途?！?/p>

三、技術(shù)哲學(xué)研究之關(guān)鍵：技術(shù)創(chuàng)新研究與技術(shù)啟蒙

基于上述的技術(shù)哲學(xué)研究的“自我意識”的考察，本文以為，技術(shù)哲學(xué)研究在走向繁榮之途中至少有兩項的關(guān)鍵任務(wù)：其一，面向技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新研究；其二，面向社會，進(jìn)行技術(shù)啟蒙。

進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新研究的理由至少有以下三點：其一，從歷史實踐來看，技術(shù)創(chuàng)新始終是人類社會的軸心，技術(shù)哲學(xué)研究只有牢牢抓住這一社會軸心，才能向社會“敞開”，與社會現(xiàn)實相切近。在古代，這個社會軸心是隱含著的，這可以從史前各種傳說中窺其蹤跡，如《易·系辭》講中國先王伏羲作八卦、網(wǎng)罟，神農(nóng)作耜耒，黃帝堯舜作舟楫、杵臼、弧矢等；在現(xiàn)代，這個社會軸心是顯在的。種種事實顯示，技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)和社會的活力之源，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生產(chǎn)率增長和人們生活水平提高的基本驅(qū)動力?？梢哉f，技術(shù)創(chuàng)新正作為第一生產(chǎn)力、第一競爭力、第一戰(zhàn)斗力，成為世界各國企業(yè)家、政治家、軍事家頭等關(guān)切的主題。所以，研究技術(shù)創(chuàng)新，密切技術(shù)哲學(xué)研究與社會實際的聯(lián)系，從而促進(jìn)技術(shù)哲學(xué)的發(fā)展和實際社會問題的解決。

其二，從理論邏輯來看，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)成為技術(shù)的過程，技術(shù)哲學(xué)研究只有牢牢抓住這一技術(shù)形成的過程，才能向技術(shù)“敞開”，與技術(shù)現(xiàn)實相切近。通常認(rèn)為，技術(shù)歸根到底是一種實踐活動，而技術(shù)創(chuàng)新又是一種最基本的技術(shù)實踐活動，因而，技術(shù)哲學(xué)研究若要反思技術(shù)就必然要首先研究技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)從構(gòu)思到社會的實際應(yīng)用，是一個復(fù)雜的創(chuàng)造性的技術(shù)一社會過程，其中，技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的、政治的、社會文化的和自然地理的諸多因素相互作用，最終產(chǎn)生與社會相適應(yīng)的技術(shù)。這個技術(shù)產(chǎn)生的過程，這個技術(shù)成其所是的過程，被稱之為技術(shù)創(chuàng)新。所以，技術(shù)哲學(xué)也只有研究技術(shù)創(chuàng)新，才可能切實知曉技術(shù)是什么，它何以可能、何以產(chǎn)生、如何產(chǎn)生、產(chǎn)生什么。超級秘書網(wǎng)

其三，從技術(shù)哲學(xué)自身發(fā)展看，技術(shù)哲學(xué)研究之所以分裂為工程的和人文的兩個對立的流派，主要是因為各自偏執(zhí)于一端：工程的技術(shù)哲學(xué)，如德紹爾等以技術(shù)發(fā)明為研究對象，只關(guān)心純粹技術(shù)是如何可能的，而忽視了技術(shù)與整個社會的復(fù)雜關(guān)系；人文的技術(shù)哲學(xué)，如埃呂爾等以技術(shù)的社會影響為研究對象，只關(guān)心從人文社會的角度評價技術(shù)，往往對技術(shù)持?jǐn)硨B(tài)度，而忽視了對技術(shù)自身的全面認(rèn)識。由前所述，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)成其所是的技術(shù)一社會過程，技術(shù)哲學(xué)研究技術(shù)創(chuàng)新，既能向技術(shù)“敞開”，又能向社會“敞開”，因此，研究技術(shù)創(chuàng)新可以在工程的技術(shù)哲學(xué)與人文的技術(shù)哲學(xué)之間架起橋梁，實現(xiàn)兩者的融通，從而為建立一種健全的、連貫的、一致的技術(shù)哲學(xué)奠定基礎(chǔ)。

篇5

一、國外IPO抑價的理論解釋

（一）基于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論解釋有以下幾種代表性的理論，分別是發(fā)行人與承銷商之間委托―理論、信號假說理論、逆向選擇假說理論、防范法律訴訟假說等。

Baron（1982）提出發(fā)行人與承銷商之間委托―理論，該假說認(rèn)為投資銀行作為股票的承銷方比發(fā)行人擁有更多的有關(guān)資本市及發(fā)行定價方面的信息，于是投資銀行為了能順利的將所承銷的股票發(fā)行出去將采取抑價發(fā)行出去，將首發(fā)價格人為調(diào)低，造成首日上市抑價這種現(xiàn)象的出現(xiàn)且抑價程度與這種信息不對稱的程度正相關(guān)。

Allen and Faulhaber （1989） 提出了信號假說理論，他認(rèn)為在新股的發(fā)行過程中，潛在的投資者對擬上市公司的發(fā)展前景、公司內(nèi)部管理及公司治理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品特性及盈利能力和成長性等方面所擁有的信息遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如上市公司自身，于是優(yōu)質(zhì)的公司就達(dá)到了通過抑價發(fā)行來促使?jié)撛谕顿Y者進(jìn)行投資的效果。

逆向選擇假說理論是在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中最為經(jīng)典的一種模型，Rock（1986）認(rèn)為通常缺乏信息的投資者只能獲得很少份額的定價偏低的優(yōu)質(zhì)股票，卻可能獲得很高或者全部份額的定價偏高的股票，這就是所謂的“贏家詛咒”。

（二）基于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論解釋包括有投機泡沫假說理論、股權(quán)分散假說、市場氣氛假說等。這些理論和假說分別從不同的角度來闡述了自己對新股抑價的理解。

最早是TiniC（1988）和Ritter（1991）提出投機泡沫假說理論，他們認(rèn)為市場是無效的而且存在著噪聲交易，上市新股的交易價格將和其內(nèi)在價值相偏離，新股的抑價可能會受到投資者心理因素的影響，因為大部分投資者未能以發(fā)行價獲得相應(yīng)的新股，所以在新股上市初期這部分投資者對新股的錯誤估價導(dǎo)致其在二級市場進(jìn)行投機易，最終市場將重新給新股定價，新股的價格也將回歸其內(nèi)在價值，即經(jīng)歷了一段投機炒作后，新股的價格回歸其價值，投機泡沫將會破裂，這就是所謂的投機泡沫假說。

Booth和chua在1996年提出了著名的股權(quán)分散假說。他們認(rèn)為新股上市后需要保持一定的流動性，一方面有助其價格的發(fā)現(xiàn)，為此得通過大量投資者交易該股票才能實現(xiàn)；另一方面這種使得公司擁有大量小股東的做法可以降低公司外部股權(quán)集中對管理層所造成的壓力，同時還可以防止公司控制權(quán)的旁落。因而發(fā)行人大多有意選擇壓低新股發(fā)行價格來吸引大量中小投資者，繼而達(dá)到發(fā)行人自己的目的。

二、國內(nèi)關(guān)于IPO抑價文獻(xiàn)綜述

我國證券市場的發(fā)展也不過20余年，對IPO抑價問題的研究也相對較晚，在研究的思路和理論上也大都是利用西方關(guān)于IPO抑價的理論和模型進(jìn)行實證研究。

劉靜，陳璇（2008）運用多元回歸的研究方法,以2001年1月至2007年12月間在中國滬深交易所首次公開發(fā)行A股的公司作為研究樣本，從發(fā)行者對信息不對稱者的補償程度以及投資者對信息的反應(yīng)程度兩方面選取變量指標(biāo)，作為信息不對稱的替代變量進(jìn)行IPO抑價理論的實證檢驗，由此得出結(jié)論用信息不對稱理論來解釋中國A股市場的IPO高抑價現(xiàn)象是有效的。梁志?。?010）則以市場氣氛假說為基礎(chǔ)對全流通時期A股的206支 IPO新股抑價程度進(jìn)行實證研究，研究發(fā)現(xiàn)在市場指數(shù)上漲及牛市期間，上市首日換手率、上市首日股指收益率、上市當(dāng)周股指收益率為影響IPO 抑價的顯著變量，與IPO的抑價率成明顯正相關(guān)，這表明市場氣氛假說可以用來解釋A股全流通時期的 IPO首日高抑價現(xiàn)象。蔣葵、向秀紅（2010）也通過多元回歸分析方法，以2009年新上市的59只創(chuàng)業(yè)板股票為樣本，通過實證研究發(fā)現(xiàn)：我國深圳創(chuàng)業(yè)板市場亦存在著較為嚴(yán)重的IPO抑價現(xiàn)象，其抑價水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界平均水平。

篇6

文書提出命令；提出義務(wù)；范圍；完善

在民事訴訟活動中，當(dāng)事人只有提出證據(jù)證明自己的主張才有勝訴的可能性，問題是當(dāng)關(guān)乎自己訴訟成敗的證據(jù)掌握在對方當(dāng)事人或者案外第三人手中，又將如何收集？本文試圍繞這一問題來闡述文書提出命令制度。

一、文書提出命令的含義及設(shè)立意義

“文書提出命令是指一方當(dāng)事人就證明案件事實的書證，由負(fù)有提出義務(wù)的對方當(dāng)事人或者第三人持有時，向法院申請要求命令該持有人遞交文書的一種方法?！睂τ谖臅岢雒钪贫?，可以從以下幾方面進(jìn)行理解：第一，證據(jù)的提出僅限于書證。大陸法系國家在對此問題上基本上都承認(rèn)只有書證才有這一制度。第二，書證由負(fù)有提出義務(wù)的對方當(dāng)事人或者第三人持有，即提出的義務(wù)主體具有特定性。第三，由一方當(dāng)事人向法院提出申請。法院不主動向負(fù)有提出義務(wù)的對方當(dāng)事人或者第三人發(fā)出命令。

文書提出命令的提出對實現(xiàn)民事訴訟的程序價值起著重要的作用。

第一，為舉證中處于弱勢地位的當(dāng)事人提供強有力地的制度支持，從而達(dá)到程序上的公正。通過法院發(fā)出文書提出命令的形式促使對方當(dāng)事人或第三人履行展示相關(guān)證據(jù)的義務(wù)，實現(xiàn)訴訟主體的平等與和諧。

第二，文書提出命令制度的提出提高了訴訟效率。文書提出命令制度的設(shè)立，有利于發(fā)現(xiàn)案件的證據(jù)事實，當(dāng)事人進(jìn)行爭點，保障案件審理的集中化。

第三，文書提出命令的設(shè)立打消了當(dāng)事人因取證困難而不予訴訟的顧慮，使訴訟成為解決糾紛的重要途徑，從而使糾紛得到一次性的徹底解決。

二、文書提出命令的申請與審查

文書申請具體內(nèi)容各個國家、地區(qū)的法律規(guī)定有所差異，但大同小異。首先，必須明確申請文書的性質(zhì)和必要形式，即申請的是什么文書；其次，要說明提出申請的理由，申請?zhí)岢龅奈臅脕碜C明什么事實；再后，要證明文書被對方當(dāng)事人或第三人占有的事實及其具有提出文書的義務(wù)，只有符合這項要件，文書提出命令才有提出的可能。只有滿足以上條件，才能通過法院的審查，最終裁定做出文書提出命令。

當(dāng)事人提交文書提出命令申請后，法院需要對申請進(jìn)行形式要件上和實質(zhì)要件的審查。法官將申請人提交的申請材料中判斷該書證對審判的重要性、證據(jù)的合法性、現(xiàn)實可行性等因索綜合判斷，以決定是否批準(zhǔn)該申請。只有同時符合形式和實質(zhì)要件的申請，法院才會簽發(fā)文書提出命令。

三、我國關(guān)于書證收集的現(xiàn)狀分析

（一）立法上沒有設(shè)立文書提出命令制度

根據(jù)我國《民事訴訟法》的規(guī)定，當(dāng)書證由對方當(dāng)事人或第三人持有時，舉證人可向人民法院說明情況，人民法院將該書證作為當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，由人民法院收集。但“客觀原因”在實務(wù)中難以界定和操作，法官的自由裁量權(quán)過大。

（二）沒有明確提出違反文書提出義務(wù)的后果

在對方當(dāng)事人或第三人拒絕提出文書時，我國民事訴訟法沒有規(guī)定相應(yīng)的具體救濟(jì)方法，只是對證明妨礙制度作出了較為原則的規(guī)定：“有證據(jù)證明一方當(dāng)事人持有證據(jù)無正當(dāng)理由拒不提供，如果對方當(dāng)事人主張該證據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人，可以推定該主張成立”。

對方當(dāng)事人及第三人無理由拒絕提供其負(fù)有提供義務(wù)的文書時，各國規(guī)定了一定的法律后果?！爱?dāng)對方當(dāng)事人或第三人不履行文書提出命令時則會被視為違反訴訟法上的誠信義務(wù)和當(dāng)事人平等原則，構(gòu)成證明妨礙”。為使雙方當(dāng)事人掌握的證據(jù)公平和促使文書持有人履行法院的法命，保障司法權(quán)威，很多國家和地區(qū)對違反文書提出命令的證明妨礙都規(guī)定了相應(yīng)的制裁措施。在大陸法系，對方當(dāng)事人不提出書證時，法院可以申請人所主張的關(guān)于該文書的記載或申請人所主張的事實為真實。對于第三人不服從文書提出命令的，日本新民事訴訟法規(guī)定法院可以裁定處舉20萬日元以下的罰款。

通過以上現(xiàn)狀分析，我國文書收集制度操作性不強，尚需完善。立足我國立法現(xiàn)實，借鑒外國優(yōu)秀法律制度，對我國文書提出命令制度的構(gòu)建進(jìn)行探索，望借此尋求完善我國證據(jù)收集之程序保障的有效途徑。

四、國外民事訴訟文書提出命令對我國的啟示

（一）立法上確立合理的文書提出命令制度

通過對我國為數(shù)提出立法現(xiàn)狀的分析，我國卻要必要建立文書提出命令制度：經(jīng)當(dāng)事人申請，法院可以指令對方當(dāng)事人或第三人將其持有的書證向法院提交?！按送?，確定合理的文書提出義務(wù)范圍，盡量避免因強制開示文書導(dǎo)致侵害文書持有人的隱私權(quán)和國家秘密、商業(yè)秘密權(quán)利”。所以，應(yīng)對記載有保密義務(wù)事項或?qū)９┪臅钟腥耸褂玫奈臅梢跃芙^提出。

（二）嚴(yán)格規(guī)定違反文書提出義務(wù)的法律后果

在法院發(fā)出文書提出命令后，當(dāng)事人及訴訟外第三人拒不履行文書提出的義務(wù)，法律就要施以相應(yīng)的制裁?！爱?dāng)事人拒不服從文書提出命令，法院據(jù)此可以認(rèn)定對方當(dāng)事人所主張的關(guān)于該文書的記載為真實，如果拒不提出的書證是原件，法院可以將對方當(dāng)事人所提出的書證的復(fù)印件、復(fù)制件的內(nèi)容視為真實，如果該拒不提交的書證是證明案件待證事實的唯一證據(jù)，法院可以認(rèn)定對方當(dāng)事人對于該事實的主張為真實”。

當(dāng)事人的目的在于尋求法律的支持，使自己的訴訟請求得到法律的確認(rèn)。文書提出命令制度使當(dāng)事人在支持自己訴求方面得到強有力的幫助，填補了我國文書證據(jù)收集方面的不足，使我國證據(jù)制度更加健全，真正實現(xiàn)民事訴訟目的和任務(wù)！

參考文獻(xiàn)：

[1]白綠鉉.日本新民事訴訟法[M].北京：中國法制出版社，2000：15.

篇7

國外農(nóng)業(yè)科技服務(wù)推廣與服務(wù)體系的發(fā)展模式

篇8

中圖分類號：H319.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-5795（2013）02-0013-0006

外語教育技術(shù)作為教育技術(shù)與外語教學(xué)理論相結(jié)合的一門跨學(xué)科的教學(xué)實踐活動和理論探索，已經(jīng)初步具有學(xué)科雛形（胡加圣等，2010：72-77）。外語教育技術(shù)學(xué)科的形成與發(fā)展，離不開相關(guān)研究的積累與演進(jìn)，那么，近二十多年來外語教育技術(shù)研究經(jīng)歷了什么樣的發(fā)展路徑？有哪些研究熱點和前沿問題？本文試圖通過知識圖譜分析來回答這些問題。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

本研究以CSSCI來源期刊為數(shù)據(jù)來源，于2012年2月下載了《外語電化教學(xué)》的全部數(shù)據(jù)，包括來源篇名、英文篇名、來源作者、文獻(xiàn)類型、來源期刊、作者機構(gòu)、年代卷期、標(biāo)引詞、參考文獻(xiàn)等。同時以“外語”或“英語”為檢索詞，檢索下載了2000年以來《電化教育教育》、《中國電化教育》、《開放教育研究》、《現(xiàn)代教育技術(shù)》、《遠(yuǎn)程教育雜志》的相關(guān)數(shù)據(jù)，共得到1089條來源文獻(xiàn)。

我們依托美國德雷克塞爾大學(xué)陳超美教授開發(fā)的知識可視化分析軟件Citespaee Ⅱ進(jìn)行分析，思路是：首先通過對被引文獻(xiàn)的分析，析出若干關(guān)鍵文獻(xiàn)，由此判斷外語教育技術(shù)發(fā)展演進(jìn)路徑；其次通過對關(guān)鍵詞的分析，判斷外語教育技術(shù)近十年來的研究熱點與前沿。

在分析之前，需要說明幾個概念。中心性是一個用以量化點在網(wǎng)絡(luò)中地位重要的圖論概念。中心性值高，說明點在網(wǎng)絡(luò)中的重要性高。中心性可以顯示領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)和動態(tài)本質(zhì)。突變是指頻次的變化率，關(guān)鍵文獻(xiàn)或關(guān)鍵詞的突變值可以體現(xiàn)領(lǐng)域內(nèi)研究興趣的變化，是判斷研究前沿的重要依據(jù)。頻度指文獻(xiàn)或關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次。頻度高，說明與此相關(guān)的研究較多，頻度可以作為判斷研究熱點的依據(jù)之一。但是，高頻度文獻(xiàn)或關(guān)鍵詞并不一定具有高突變值和高中心性（蔡建東、朱敬，2012：10-15）。

2 外語教育技術(shù)的演進(jìn)路徑

運行Citespace Ⅱ，設(shè)置如下：時間限定為“2000-2012”，時間分區(qū)為“2”年。在語詞來源“Terro Source”中選擇“Title”、“Abstract”、“Descriptors”和“Identifiers”，節(jié)點類型“Node Types”選“cited reference”，“Selection Criteria”選擇“top 30 per slice”。得到圖1。去掉重復(fù)文獻(xiàn)，按照中心性排序，共析出14條文獻(xiàn)，如表1。

2.1 現(xiàn)代學(xué)習(xí)理論奠基期（上世紀(jì)90年代）

此階段析出三條文獻(xiàn)，關(guān)鍵詞可以歸納為學(xué)習(xí)自主性、建構(gòu)主義。在上世紀(jì)末現(xiàn)代學(xué)習(xí)理論特別是建構(gòu)主義理論的影響下，外語教育技術(shù)經(jīng)歷著從“教”到“學(xué)”的理論轉(zhuǎn)型。

第一條文獻(xiàn)是愛爾蘭戴維·利特爾（David Little）的著作《自主學(xué)習(xí)：定義、主題與問題》。愛爾蘭Authentik Language Learning Resources Ltd在1991至1997年間陸續(xù)出版了自主學(xué)習(xí)叢書，其中第一本就是戴維·利特爾這部著作。戴維·利特爾是都柏林圣三一學(xué)院語言和交際研究中心（Centre for Language and Communication Studies）的奠基人、歐洲委員會歐洲語言組合項目顧問、愛爾蘭國家資助的語言整合訓(xùn)練培訓(xùn)中心主任，在語言的自主學(xué)習(xí)以及媒體技術(shù)應(yīng)用方面有較高造詣。《自主學(xué)習(xí)：定義、主題與問題》具有較高的中心性和突變值，是自主學(xué)習(xí)研究領(lǐng)域特別是語言自主學(xué)習(xí)領(lǐng)域一部重要的理論奠基性著作。

第二條文獻(xiàn)是上海外語教育出版社1996年出版的束定芳教授的《現(xiàn)代外語教學(xué)——理論、實踐與方法》。該著作突破傳統(tǒng)外語教學(xué)的困境，提出“外語教學(xué)研究中的重點不是設(shè)計大綱、編寫教材來教什么內(nèi)容，而是了解促進(jìn)外語學(xué)習(xí)的條件且在課堂上創(chuàng)造出這些條件”（戴曼純、劉正光，1997：75），這與現(xiàn)代學(xué)習(xí)理論突出學(xué)生主體地位、強調(diào)學(xué)生知識建構(gòu)的主旨是一致的，因而具有較高的突變值。

第三條文獻(xiàn)是北京師范大學(xué)何克抗教授1997年發(fā)表在《電化教育研究》的《建構(gòu)主義：革新傳統(tǒng)教學(xué)的理論基礎(chǔ)》。外語教育技術(shù)作為教育技術(shù)與外語教學(xué)的交叉性領(lǐng)域，同時受兩方面的理論影響。何克抗教授作為教育技術(shù)領(lǐng)域的元老，在推廣建構(gòu)主義理論、引領(lǐng)信息技術(shù)教育改革特別是信息技術(shù)與課程整合方面做了很多工作。該文獻(xiàn)中心性值高達(dá)0.17，可以看作是外語教育技術(shù)領(lǐng)域建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論奠基的標(biāo)志性文獻(xiàn)。

2.2 改革探索期（2000-2005）

此階段析出八條關(guān)鍵文獻(xiàn)，是新世紀(jì)外語教育技術(shù)改革的探索期，可以用突顯學(xué)生中心、注重政策引導(dǎo)、關(guān)注語料庫建設(shè)和形成性評估等語詞進(jìn)行概括。

第一階段：改革的探路石

2002年的兩部著作，成為外語教育技術(shù)的探路石。

一部是華南農(nóng)業(yè)大學(xué)外語學(xué)院何高大教授的《現(xiàn)代教育技術(shù)與現(xiàn)代外語教學(xué)》（廣西教育出版社）。該著作在探討國內(nèi)外現(xiàn)代教育技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，介紹了多媒體系統(tǒng)的原理、特征、應(yīng)用與發(fā)展，并著重闡釋了教育技術(shù)輔助外語教學(xué)的理論基礎(chǔ)、軟件設(shè)計、課堂教學(xué)設(shè)計、教學(xué)模式與教學(xué)方法、教學(xué)技巧等內(nèi)容。該著作從理論與實踐兩個層面為外語教學(xué)與現(xiàn)代教育技術(shù)的有效結(jié)合搭建了框架，是新世紀(jì)外語教育技術(shù)改革探索的探路石。

另一部是上海交通大學(xué)楊惠中教授的《語料庫語言學(xué)導(dǎo)論》（上海外語教育出版社）。該著作對語料庫語言學(xué)的基本概念、語料庫種類、語言數(shù)據(jù)性質(zhì)等進(jìn)行概括描述，討論了語料庫建設(shè)的一般原則、具體方法和程序等。在信息技術(shù)支持下，語料庫不僅是學(xué)習(xí)資源，更體現(xiàn)了一種方法意識，即運用信息技術(shù)方法豐富學(xué)習(xí)資源從而更好助力于語言教學(xué)。

如果說《現(xiàn)代教育技術(shù)與現(xiàn)代外語教學(xué)》是一部全景式論述的話，《語料庫語言學(xué)導(dǎo)論》則是全景圖中一個單科亮點。它們從“面”和“點”兩個角度為外語教育技術(shù)改革進(jìn)行了探索。

第二階段：教學(xué)要求出臺，全面規(guī)劃改革

2004年，教育部頒布了《大學(xué)英語課程教學(xué)要求（試行）》，外語教學(xué)改革在前期探索的基礎(chǔ)上，以教學(xué)要求的形式掀開新的篇章。其特點是突出了學(xué)生中心，強調(diào)培養(yǎng)學(xué)生的綜合能力，并根據(jù)分級教學(xué)和個性化教學(xué)需求，提出了三個層次的英語能力要求?！洞髮W(xué)英語課程教學(xué)要求（試行）》掀起了英語教學(xué)改革試點的，從教材出版到課件開發(fā)再到網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺開通，教學(xué)改革主旋律開始奏響。

同年，束定芳著《外語教學(xué)改革：問題與對策》由上海外語教育出版社出版，這既是對《大學(xué)英語課程教學(xué)要求（試行）》的有力注解與呼應(yīng)，又是一部承上啟下之作。該著作在全面調(diào)查分析現(xiàn)存問題的基礎(chǔ)上，根據(jù)中國人學(xué)習(xí)特點和條件，就我國外語教學(xué)的課程設(shè)計、大綱制定、教材編寫和選用、課堂教學(xué)等方方面面提出了本土化的改革思路和框架，作者還通過教學(xué)實踐，探討了如何培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力等問題。該著作既是對前期外語教學(xué)改革的總結(jié)，也是對未來改革的探討與規(guī)劃，其承上啟下的重要作用使得其具有最高的中心性值，達(dá)到0.21。

第三階段：理論探索與實踐行動齊頭并進(jìn)

隨著信息技術(shù)的普及，網(wǎng)絡(luò)化多媒體教學(xué)的必然性日益突出。那么，網(wǎng)絡(luò)化多媒體教學(xué)的理論內(nèi)涵與學(xué)科定位是什么？該如何行動？作為探討大學(xué)英語多媒體教學(xué)的主要載體，《外語電化教學(xué)》雜志對此組織了深入討論。其中有三篇文獻(xiàn)得以析出。

首先是兩篇理論性文獻(xiàn)，即上海外國語大學(xué)陳堅林教授2005年發(fā)表在《外語電化教學(xué)》的兩篇關(guān)鍵文獻(xiàn)，《從輔助走向主導(dǎo)——計算機外語教學(xué)發(fā)展的新趨勢》和《關(guān)于“中心”的辨析——兼談“基于計算機和課堂英語多媒體教學(xué)模式”中的“學(xué)生中心論”》。前者指出，傳統(tǒng)的計算機輔助教學(xué)模式將演變成計算機主導(dǎo)教學(xué)模式。在主導(dǎo)模式下，計算機可以扮演多種角色（陳堅林，2005：9-12）。后者強調(diào)，學(xué)生中心是基于計算機課堂英語多媒體教學(xué)的基本要求之一，但是作者并未摒棄教師中心，而是強調(diào)要根據(jù)具體實踐靈活、綜合運用各種教學(xué)模式（陳堅林，2005：3—8）。這兩篇文獻(xiàn)的睿智分析，從理論的高度明晰和引領(lǐng)了網(wǎng)絡(luò)化多媒體外語教學(xué)的實踐活動。

實踐場域的關(guān)鍵文獻(xiàn)是華南理工大學(xué)外國語學(xué)院周娉娣、秦秀白的《形成性評估在大學(xué)英語網(wǎng)絡(luò)教學(xué)中的應(yīng)用》（周娉娣、秦秀白，2005：9—13），作者在兩個教學(xué)實驗的基礎(chǔ)上，引入了形成性評估分成體系，在激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)動機和學(xué)習(xí)興趣方面、促進(jìn)學(xué)生自主學(xué)習(xí)和合作學(xué)習(xí)方面做出了重要貢獻(xiàn)。該文獻(xiàn)使得“網(wǎng)絡(luò)教學(xué)”這個時代特征在外語教育技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)一步突顯。

2.3 改革深入期（2006至今）

此階段突出特點是教育部頒布了《大學(xué)英語課程教學(xué)要求（正式版）》，計算機網(wǎng)絡(luò)作為信息技術(shù)與外語課程整合的時代要素得以更加明晰。

《大學(xué)英語課程教學(xué)要求（試行）》經(jīng)過3年多的試行之后，教育部高教司于2007年正式頒布新版《大學(xué)英語課程教學(xué)要求》。該要求以18，82的高突變值位居突變榜首位。2008年1月陳堅林教授在《外語電化教學(xué)》發(fā)表了《要求更完善，方向更明晰——對07版的新解讀》，提出我國大學(xué)英語教學(xué)改革的方向是教學(xué)理念國際化、多媒體教學(xué)正?；?、課程管理三級化和教育環(huán)境生態(tài)化（陳堅林，2008：3—8）。該文獻(xiàn)不僅是對課程要求正式版的深入解讀，也是外語教育技術(shù)前期理論探索與實踐改革的階段性小結(jié)。

陳堅林教授還有關(guān)于網(wǎng)絡(luò)與外語課程整合的系列文獻(xiàn)得以析出。2006年12月，陳堅林在《外語電化教學(xué)》發(fā)表了《大學(xué)英語教學(xué)新模式下計算機網(wǎng)絡(luò)與外語課程的有機整合》。2010年6月，陳堅林出版了《計算機網(wǎng)絡(luò)與外語課程的整合：一項基于大學(xué)英語教學(xué)改革的研究》（上海外語教育出版社）。前者從生態(tài)學(xué)視角對計算機在新模式中的地位和計算機輔助教學(xué)的特點進(jìn)行分析，指出計算機網(wǎng)絡(luò)應(yīng)與外語課程進(jìn)行全面整合，計算機僅僅作為輔助工具無助于改革目標(biāo)的達(dá)成（陳堅林，2006：3—10）。后者則基于大量實地考察和研究，重點探索了以計算機網(wǎng)絡(luò)為核心的現(xiàn)代信息技術(shù)與外語課程整合的手段、方法和模式，在課程定位、教學(xué)模式、師資培訓(xùn)、教材研發(fā)等方面提出諸多具有建設(shè)性價值的觀點（陳堅林，2010）。

從上述三個階段可以看出，外語教育技術(shù)在近二十年來經(jīng)歷了理論奠基、改革探索與逐步深入的發(fā)展路徑。在此過程中，外語教育技術(shù)領(lǐng)域積累和梳理了大量的實踐經(jīng)驗，并在此基礎(chǔ)上吸納了相關(guān)學(xué)習(xí)理論，形成了獨有的領(lǐng)域知識與學(xué)科認(rèn)識，為領(lǐng)域的后續(xù)發(fā)展提供了厚實的理論與實踐基礎(chǔ)。

3 外語教育技術(shù)研究熱點與前沿

在“Node Types”加選“term”與“keywords”，再次運行CitespaeeⅡ，得到圖2。

下面我們結(jié)合關(guān)鍵詞頻度和突變值進(jìn)行分析。

關(guān)鍵詞的頻度可以顯示近年來外語教育技術(shù)的研究熱點。我們根據(jù)圖譜析出的關(guān)鍵詞列表進(jìn)行分析，按頻度排序，取TOP25如表2。

根據(jù)表2，可以看出，“英語教學(xué)”、“外語教學(xué)”等領(lǐng)域普適性關(guān)鍵詞頻度相當(dāng)高，除此之外，可以探察出以下熱點問題：

第一，大學(xué)是我國外語教育技術(shù)的主要場域。位列第三的“大學(xué)英語”（頻度125）以及后面析出的高頻詞“大學(xué)英語教學(xué)”（頻度65）驗證了這一點。這與研究者大多處于高校且主要基于高校進(jìn)行研究實驗的背景有關(guān)。

第二，自主學(xué)習(xí)與建構(gòu)主義一直是研究熱點。從前文關(guān)鍵文獻(xiàn)分析中也可以看出，建構(gòu)主義理論支持下的自主學(xué)習(xí)以及以學(xué)生為中心的教學(xué)改革是近二十多年外語教育技術(shù)乃至整個大學(xué)教育領(lǐng)域的主旋律，因而具有較高的頻度。

第三，延續(xù)多媒體優(yōu)勢，“多媒體教學(xué)”、“多媒體”、“計算機輔助教學(xué)”等高頻關(guān)鍵詞被析出。值得注意的是，“網(wǎng)絡(luò)”逐步成為外語教育技術(shù)改革的主要依托技術(shù)之一?！熬W(wǎng)絡(luò)教學(xué)”、“網(wǎng)絡(luò)環(huán)境”、“遠(yuǎn)程教育”、“網(wǎng)絡(luò)”、“信息技術(shù)”等高頻關(guān)鍵詞被析出，這與前文關(guān)鍵文獻(xiàn)析出的結(jié)論是一致的。

第四，在信息技術(shù)支持下，語料庫、英語聽力與寫作是外語教學(xué)改革的重要著力點。語料庫是外語教學(xué)資源建設(shè)的重要內(nèi)容，頻度高達(dá)90。英語聽力與寫作是教學(xué)的重點與難點，“英語寫作”、“聽力教學(xué)”、“聽力理解”等高頻關(guān)鍵詞被析出。

第五，“教師角色”如何適應(yīng)教學(xué)改革？這也是研究熱點之一。特別是隨著課程教學(xué)要求的出臺以及信息技術(shù)的不斷更新，教師如何突破困惑，找準(zhǔn)自身的定位，更有效地發(fā)揮主導(dǎo)作用，這是教學(xué)改革的重點之一。

總體來看，近二十多年來的研究熱點在場域上多位于高校，在理論上側(cè)重于建構(gòu)主義與自主學(xué)習(xí)，在技術(shù)支持上強調(diào)多媒體與網(wǎng)絡(luò)，在著力點上多側(cè)重于語料庫和英語聽力寫作，在教師發(fā)展上則更多探討教師自身角色的轉(zhuǎn)型。

我們根據(jù)突變關(guān)鍵詞對研究前沿進(jìn)行判斷。突變關(guān)鍵詞只有22個，如表3。

表3與表2有部分重復(fù)，如大學(xué)英語、聽力理解、自主學(xué)習(xí)、英語寫作、網(wǎng)絡(luò)、建構(gòu)主義、多媒體等，這說明有些熱點同時也是前沿問題。此外，有一些新要素被析出，值得我們關(guān)注。

第一是多模態(tài)隱喻研究。多模態(tài)隱喻研究近年來蓬勃發(fā)展。它使得語言研究的關(guān)注點從單模態(tài)轉(zhuǎn)向多模態(tài)、從文本的書面語言轉(zhuǎn)向自然語言，這種轉(zhuǎn)型本身就是外語教學(xué)工具性與人文性結(jié)合的有力推動器?！把芯慷嗄B(tài)教學(xué)隱喻可以幫助人們更好的研究教學(xué)過程中的各種因素，進(jìn)而將研究的結(jié)果反饋到新的教學(xué)實踐中，進(jìn)一步提高教學(xué)效果?！保ɡ钜?、石磊，2010：47—49）“多模態(tài)引喻”的突變，揭示出外語教育技術(shù)近年來在人文化與技術(shù)化結(jié)合方面有了更深層次的思考和探觸。

第二是通識教育。外語通識教育是國際化大趨勢下外語教學(xué)改革的必然選擇。在歷史轉(zhuǎn)型期，“業(yè)已成熟的大學(xué)英語信息化教學(xué)和正在推廣的外語通識教育，這兩者之間既有承上啟下、又有相互關(guān)聯(lián)、更有相得益彰的多重意義?！保ㄍ跽堋⒗钴娷?，2010：3—8）2010年5月，《外語電化教學(xué)》編輯部、中山大學(xué)聯(lián)合舉辦了“全國大學(xué)英語信息化教學(xué)改革成果總結(jié)暨外語通識教育與課程設(shè)置高層論壇”，有的學(xué)者提出外語通識教育會成為中國外語教學(xué)改革的重要轉(zhuǎn)承點（陳堅林會議發(fā)言）。（王哲、李軍軍，2010：3—8）

第三是中小學(xué)場域的突變。前文我們已經(jīng)提及，大學(xué)外語教學(xué)是我國外語教育技術(shù)的主戰(zhàn)場，但是從突變關(guān)鍵詞來，中小學(xué)場域的外語教學(xué)研究有上升勢頭?！爸袑W(xué)英語教學(xué)”、“攀登英語學(xué)習(xí)實驗”等關(guān)鍵詞被突變出來。攀登英語學(xué)習(xí)實驗是國家科技部、教育部、北京市教委支持下的一項旨在解決影響我國農(nóng)村小學(xué)英語課程改革系列問題的綜合實驗方案，已經(jīng)在多個省區(qū)有比較成功的實驗，在教師發(fā)展、評價方式、多媒體學(xué)習(xí)資源等方面積累了大量成功的經(jīng)驗。

如果說多模態(tài)隱喻是外語教育技術(shù)前沿研究體現(xiàn)，通識教育則是外語教育技術(shù)的實踐前沿體現(xiàn)，中小學(xué)場域則是外語教育技術(shù)陣地日益擴大的體現(xiàn)。

4 外語教育技術(shù)的學(xué)科性探討

知識經(jīng)濟(jì)時代對成熟卻又割裂的學(xué)科知識分布提出變革要求，學(xué)科交叉已經(jīng)成為必然趨勢。外語教育技術(shù)作為教育技術(shù)與外語教學(xué)的聯(lián)姻，也正在時代需求下的學(xué)科交叉洪流中悄然壯大。從前文的理論演進(jìn)與前沿?zé)狳c可以看出，外語教育技術(shù)是伴隨著外語教學(xué)改革與教育技術(shù)發(fā)展逐步成長起來的。它既可以看作是外語課程教學(xué)發(fā)展的新階段，也可以看作是教育技術(shù)在外語教學(xué)領(lǐng)域的衍生與壯大，更可以看作是二者有機整合后的新生交叉領(lǐng)域。

1953年，詹姆斯·芬恩（DJ Finn）從智力技能、實踐應(yīng)用、人員培訓(xùn)、組織交流、倫理規(guī)范和理論體系等角度提出學(xué)科建設(shè)的六大標(biāo)準(zhǔn)（Finn，1953：6-17）。顯然，外語教育技術(shù)經(jīng)過多年的改革，特別是在大學(xué)英語教學(xué)中的深入探索，已經(jīng)形成比較成熟的智力技能以及比較廣泛的實踐應(yīng)用。在人員培訓(xùn)、組織交流和倫理規(guī)范方面，外語教育技術(shù)也有初步探索，但有待于進(jìn)一步擴大規(guī)模，加大深度和廣度。在理論體系方面，盡管并未直接冠以理論體系之名，但是陳堅林、束定芳、胡加圣等大批學(xué)者的系列研究已經(jīng)為理論體系的構(gòu)建奠定了堅實的基礎(chǔ)?？梢哉f，經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，外語教育技術(shù)已經(jīng)初步具有學(xué)科雛形（胡加圣，2011）。

5 研究結(jié)論

第一，從上世紀(jì)九十年代至今，我國外語電化教學(xué)經(jīng)歷了三個發(fā)展階段，即現(xiàn)代學(xué)習(xí)理論奠基期、改革探索期和改革深入期。

篇9

從國內(nèi)外關(guān)于元認(rèn)知理論的整體研究來看，包括有多方面的綜合因素，尤其是認(rèn)知發(fā)展心理學(xué)與社會心理學(xué)等方面的發(fā)展。在聲樂教學(xué)中，國內(nèi)外關(guān)于聲樂教學(xué)中的元認(rèn)知理論有著一定的發(fā)展階段。從國外關(guān)于聲樂教學(xué)元認(rèn)知理論的研究來看，其中，著名的理論研究家皮亞杰做出了相應(yīng)的解釋，他認(rèn)為，社會相互作用的經(jīng)歷產(chǎn)生了認(rèn)知上的沖突，在這種沖突作用下，就形成一定的不平衡的驅(qū)動力。因此，在社會認(rèn)知能力上，就可能出現(xiàn)相應(yīng)的誤差，會產(chǎn)生對社會認(rèn)知與個體行為中的一些調(diào)節(jié)作用。

從這些綜合性的理論研究來看，皮亞杰的觀點為國內(nèi)在元認(rèn)知理論的研究上提供了重要的理論基礎(chǔ)與方法借鑒等方面的有力條件。在國內(nèi)聲樂教學(xué)過程中，對元認(rèn)知理論的研究，主要集中在對人的知覺、角色知覺、群體知覺等方面的內(nèi)容，這些內(nèi)容在整個發(fā)展過程中結(jié)合聲樂教學(xué)的發(fā)展過程中，沒有更多的融入一些創(chuàng)新性的發(fā)展，因此，在不斷發(fā)展的過程中，從自我研究的社會心理學(xué)的研究來看，在自我發(fā)展突出的聲樂教學(xué)理論中，為進(jìn)一步的理論與實踐相結(jié)合提供更好的舞臺。

二、關(guān)于元認(rèn)知理論的整體簡介

從目前國內(nèi)外關(guān)于元認(rèn)知理論的概念分析來看，尤其是結(jié)合聲樂教學(xué)的整體特點，突出在文化差異、知識差異、個性差異等方面的不足，這樣，可以結(jié)合聲樂教學(xué)的整體需要，在發(fā)展之中更好的推動元認(rèn)知理論的發(fā)展。

從國內(nèi)外關(guān)于聲樂教學(xué)中元認(rèn)知理論的整體概念來看，對元認(rèn)知理論的定義上，不同的學(xué)者從不同角度產(chǎn)生了相應(yīng)的研究價值取向，因此，出現(xiàn)各種不同的信息定義方式。從信息加工心理學(xué)的發(fā)展研究來看，對于元認(rèn)知理論在所有影響個體對信息的獲得表征與提取的因素來看，對這些過程與知覺者的判斷之間的關(guān)系形成相應(yīng)的思考。在社會心理學(xué)的發(fā)展上來看，國外研究者認(rèn)為聲樂教學(xué)中的元認(rèn)知能力是一種特有的觀點，主要是對認(rèn)知過程的理解，形成認(rèn)識人的復(fù)雜的社會行為的關(guān)鍵。有外國學(xué)者提出，元認(rèn)知的主要對象是人以及人類的相關(guān)事件，主要是突出在具體事件中的行為知識的認(rèn)知能力，尤其是在對他人的心理狀態(tài)、行為動機等方面做出的準(zhǔn)確推測與判斷的實現(xiàn)過程。

三、元認(rèn)知理論在聲樂教學(xué)中的研究綜述

在關(guān)于自我中心的研究方面，主要是強調(diào)在主客體的實現(xiàn)過程中，通過多元化的研究模式，尤其是在在自我中心主義的研究中，在認(rèn)知結(jié)構(gòu)的不斷完善中，要逐漸從自我中心中解脫出來。從國外關(guān)于這一方面的論述來看，最主要的就是要形成一種發(fā)展變化的心理狀態(tài)模式，尤其是在兒童發(fā)展階段，要結(jié)合不同年齡階段的特點，形成一種相應(yīng)的自我實現(xiàn)價值。尤其是在聲樂教學(xué)過程中，側(cè)重于在形象塑造、素質(zhì)提升等方面的綜合素質(zhì)培養(yǎng)，加強學(xué)生在聲樂學(xué)習(xí)中的個性化模式，并從教學(xué)手段的創(chuàng)新中，采用開放式的教學(xué)手段，結(jié)合學(xué)生的自我中心特點，可以更加全面的促進(jìn)學(xué)生整體能力的提升。

在國內(nèi)關(guān)于元認(rèn)知能力的研究中，主要是強調(diào)自我中心意識的不斷完善，尤其是在聲樂教學(xué)過程中，要注重將聲樂理論知識與實踐鍛煉相融合，注重在整體知識的培養(yǎng)中，形成心理學(xué)發(fā)展與個性特點的融合，形成一種“從他人的眼中看世界”或者是“站在他人的角度看問題”的主題觀點。因此，在聲樂教學(xué)中，這種觀點采擇與自我中心的對立，就是突出在判斷的歌城中，能從多角度方面去思考學(xué)生的綜合能力，尤其是在元認(rèn)知的核心地位中，追求聲樂教學(xué)與兒童心理學(xué)的兼容性，這樣可以更加全面的形成整體知識的進(jìn)步。

四、社會認(rèn)知研究的基本趨向

篇10

分類號 G250

Hotspot Analysis about Nearly Five Years of Library Science Research in Foreign Countries and Trend Prediction

Li Qian， Xu Fang

Abstract This paper takes the journal of Library Trends's articles from2008 to 2012 as the research object. First of all 207 articles have been organized and counted. Then it analyzes data from aspects such as time， state， and cited number， and finds out the research focus of library science in it. Finally it analyzes the organized data and results of other researchers， and makes roughly predict about the development trend of library science.

Keywords Library science. Hot issues. Study trend.

0 引言

對國外圖書館學(xué)研究成果進(jìn)行統(tǒng)計與分析，不但可以發(fā)現(xiàn)國外圖書館學(xué)研究的內(nèi)容、規(guī)律與特征，便于了解國外圖書館學(xué)研究的熱點與發(fā)展趨勢；而且可以在分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，為我國圖書館學(xué)的發(fā)展起到一定的借鑒作用。事實上，國內(nèi)圖書館學(xué)界一直有不定期對國外圖書館學(xué)的研究成果進(jìn)行分析與總結(jié)的傳統(tǒng)，代表性的文獻(xiàn)有：2010年國外圖書館學(xué)情報學(xué)研究熱點分析[1]，國外圖書館學(xué)研究生學(xué)位論文關(guān)鍵詞分析[2]，近五年來國外圖書館學(xué)情報學(xué)論文的計量研究[3]，2008年國外圖書館學(xué)情報學(xué)研究進(jìn)展[4]等等。文獻(xiàn)調(diào)查表明，國內(nèi)目前關(guān)于國外圖書館學(xué)研究成果的分析，有單獨分析某年的，有分析研究生學(xué)位論文的，也有分析某個時期的，系統(tǒng)地分析某期刊近五年圖書館學(xué)研究熱點與趨勢的比較少見?！禠ibrary Trends》是由世界頂尖私立大學(xué)約翰?霍普金斯大學(xué)的出版社發(fā)行的季刊，致力于LIS（Library and Information Studies）學(xué)科理論與實踐最新趨勢方面的文章，其2011年的JCR為0.313?！禠ibrary Trends》上發(fā)表的文章能夠一定程度上代表圖書館學(xué)趨勢方面的研究，對其近五年的文章進(jìn)行統(tǒng)計與分析，可以發(fā)現(xiàn)國外圖書館學(xué)研究的熱點問題與趨勢。

1 研究方法

文獻(xiàn)研究法是一種通過收集和分析當(dāng)前的以文字、數(shù)字、符號、畫面等信息形式出現(xiàn)的文獻(xiàn)資料，探討和分析各種社會行為、社會關(guān)系及其他社會現(xiàn)象的研究方法。本文主要運用文獻(xiàn)研究中的內(nèi)容分析法對《Library Trends》2008―2012年與圖書館學(xué)有關(guān)的部分文獻(xiàn)進(jìn)行定量統(tǒng)計與分析，并以各種圖表的形式進(jìn)一步分析國外圖書館學(xué)的研究現(xiàn)狀與熱點問題，使人們對圖書館學(xué)有更加深刻的了解和認(rèn)識，并在此基礎(chǔ)之上對圖書館學(xué)的發(fā)展趨勢做了大致的預(yù)測。

2 數(shù)據(jù)搜集與分析

2.1 按時間分布分析

某領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文數(shù)量的變化是衡量該領(lǐng)域?qū)W術(shù)發(fā)展程度的重要指標(biāo)，繪制文獻(xiàn)數(shù)量的增長變化曲線圖可以更加清晰地反映出該學(xué)術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢，對該領(lǐng)域的未來發(fā)展趨勢有很好的引導(dǎo)作用。

圖1是《Library Trends》季刊在2008―2012年五年內(nèi)發(fā)表的關(guān)于圖書館學(xué)研究的論文數(shù)量年度分布圖，比較清晰地展示了在過去的五年內(nèi)文獻(xiàn)數(shù)量的變化波動情況，總體上每年的發(fā)文數(shù)量沒有出現(xiàn)太大的波動，由此可以看出在近五年內(nèi)國外圖書館學(xué)研究在文章數(shù)量上的發(fā)展呈現(xiàn)出相對平穩(wěn)的趨勢，圖書館學(xué)的學(xué)科發(fā)展也是處于穩(wěn)定時期。

圖1 2008-2012年間的論文數(shù)量

2.2 按國家或地區(qū)分析

各個國家或地區(qū)在圖書館學(xué)領(lǐng)域的期刊上發(fā)文量的多少在一定程度上也可以反映出該國家或地區(qū)圖書館學(xué)學(xué)科的發(fā)展態(tài)勢，同時也代表著該國家或地區(qū)圖書館學(xué)發(fā)展的程度及其在國際學(xué)術(shù)界的地位與水平的高低。因此，本文將2008―2012年內(nèi)《Library Trends》上發(fā)表的文章數(shù)量按國家或地區(qū)進(jìn)行分類，其結(jié)果如表1所示。

表1 2008―2012年發(fā)文數(shù)量（按國家/地區(qū)分布）

由表1可以看出，在《Library Trends》上的作者大多集中在歐美地區(qū)。2008―2009年發(fā)文作者主要集中在美、英、澳等國家，2010年開始發(fā)文作者的國別開始增加，尤其是2011年在《Library Trends》上發(fā)表文章的作者來自15個國家，是2008年的3倍，這表明《Library Trends》期刊的國際化趨勢日益明顯。

筆者對近五年內(nèi)發(fā)文量較多的幾個國家進(jìn)行了二次統(tǒng)計（見圖2），從中也不難發(fā)現(xiàn)，美國、英國等國家發(fā)表的論文數(shù)量占有較大的比例。

圖2 國家/地區(qū)發(fā)文量比例圖

表1和圖2顯示：《Library Trends》季刊中的論文主要來自于美國、英國、加拿大和澳大利亞，其中美國的文獻(xiàn)貢獻(xiàn)率最大；在2008―2012年五年間，美國共106篇，占總發(fā)表量的68%，遠(yuǎn)高于其他國家；其次是英國、加拿大和澳大利亞等，其他國家的論文數(shù)僅占12%。這是因為美國的圖書館事業(yè)在世界各國的同行中處于領(lǐng)先地位，也是世界上圖書館學(xué)、情報學(xué)歷史最悠久的國家。另一個主要原因是該期刊是美國的大學(xué)出版的，來自本國的稿源往往要豐富一些。

2.3 按被引用次數(shù)分析

從期刊文獻(xiàn)的被引用次數(shù)，可以看出被引文獻(xiàn)的作者在圖書館學(xué)領(lǐng)域的影響力和認(rèn)可度，同時也能夠看出發(fā)表該論文的期刊的水平與質(zhì)量。某期刊上發(fā)表的論文被引次數(shù)越多，說明該期刊上發(fā)表的論文質(zhì)量越高，同時也表明該期刊的水平越高?！禠ibrary Trends》上發(fā)表的論文被引用次數(shù)排名前十的論文情況如表2所示。

從表2中可以看出，被引用次數(shù)排名前十的論文全部來源于美國，可見美國圖書館事業(yè)的發(fā)展處于國際領(lǐng)先位置，美國圖書館學(xué)的研究成果與其他國家或地區(qū)相比，質(zhì)量和數(shù)量都占著明顯的優(yōu)勢。從這10篇論文的內(nèi)容來看，有的是討論分布式環(huán)境中的機構(gòu)庫和研究數(shù)據(jù)管理的問題[5]，有的是研究休閑活動中的信息共享問題的[6]，有的是從歷史的角度分析不一致的相關(guān)性判斷的影響對信息檢索測試的結(jié)果[7]等。其中有許多論文的主題都很有吸引力，如：圖書館機構(gòu)庫面臨著適應(yīng)還是死亡的問題，大部分圖書館的持續(xù)低資源問題使分享數(shù)據(jù)的代溝進(jìn)一步惡化了[8]；黑暗數(shù)據(jù)存在著一系列的問題，它有可能在你還沒有充分利用完它的時候就消失了[9]；三個重要人物對塑造圖書館評估活動產(chǎn)生的重要影響[10]等。

表2 2008―2012年被引用次數(shù)最多的論文

2.4 按主題分類分析

對圖書館學(xué)某期刊研究主題的分析，能夠發(fā)現(xiàn)圖書館學(xué)研究領(lǐng)域的變化情況與發(fā)展趨勢，筆者將2008―2012年內(nèi)《Library Trends》發(fā)表的文章數(shù)量按主題進(jìn)行分類，其結(jié)果如圖3所示。

圖3 按主題分類分析

從圖3中可看出，近五年《Library Trends》發(fā)表的論文主題主要有：圖書館服務(wù)、圖書館管理、圖書館技術(shù)和數(shù)字圖書館這四大類。通過對發(fā)表的相關(guān)論文進(jìn)行深入分析，可以發(fā)現(xiàn)：圖書館服務(wù)不僅僅只是對讀者的信息服務(wù)，還應(yīng)該體現(xiàn)在對圖書館的總體質(zhì)量、圖書館的環(huán)境、圖書館的宗旨等方面；在信息技術(shù)飛速發(fā)展的時代，圖書館學(xué)從信息層面的研究轉(zhuǎn)向?qū)χR層面的研究，對知識資源的組織建設(shè)與開發(fā)管理成為圖書館事業(yè)的重點，知識管理成為重要的研究主題，圖書館管理已經(jīng)從原先對信息的管理升華到對知識的管理；在圖書館學(xué)的發(fā)展過程中，圖書館技術(shù)始終占據(jù)著重要的地位，圖書館技術(shù)為圖書館學(xué)的發(fā)展提供了可能，同時，圖書館學(xué)的發(fā)展也在不斷地使圖書館技術(shù)得到完善與發(fā)展；在20世紀(jì)90年代初產(chǎn)生了數(shù)字圖書館，此后數(shù)字圖書館便成了圖書館學(xué)的研究熱點。

3 國外圖書館學(xué)研究趨勢預(yù)測

3.1 美英國家的圖書館學(xué)研究依然是主流

從圖書館學(xué)誕生至今，美英等國家在圖書館學(xué)領(lǐng)域取得了巨大的成就，很多的圖書館學(xué)家對圖書館學(xué)的事業(yè)做出了重要的貢獻(xiàn)，如：美國的眾多圖書館學(xué)家如謝拉、杜威、切尼克和皮爾斯?巴特勒等，英國的“公共圖書館之父”愛德華茲以及帕尼茲等都對圖書館學(xué)的發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。前期的優(yōu)勢加上后期的努力使英美國家的圖書館學(xué)研究一直走在世界的前列，對圖書館學(xué)的發(fā)展方向有很大的引領(lǐng)作用。

3.2 圖書館事業(yè)方面的研究成為熱點

通過分析近五年《Library Trends》發(fā)表的論文可以發(fā)現(xiàn)：①2010年對各地國會圖書館的研究非常頻繁，相關(guān)研究表明國外國會圖書館的發(fā)展主要朝著兩個方向：正在通過整合與其他議會辦公室和部門的服務(wù)成為文檔中心；擴展了自己傳統(tǒng)角色，服務(wù)于公眾[11]。②2011年研究監(jiān)獄圖書館事業(yè)的論文明顯增多，相關(guān)研究表明獨特的監(jiān)獄環(huán)境對圖書館事業(yè)的挑戰(zhàn)越發(fā)凸顯[12]；經(jīng)濟(jì)和組織結(jié)構(gòu)在很大程度上影響著囚犯是否能夠從監(jiān)獄圖書館獲得滿意的圖書館服務(wù)[13]。

3.3 出現(xiàn)了一些對圖書館學(xué)發(fā)展具有重要影響的人物

通過分析近五年《Library Trends》發(fā)表的論文可以發(fā)現(xiàn)：Gerould James，Lancaster和Webster Duane 等圖書館學(xué)家對圖書館學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響。如：在2008年很多圖書館學(xué)者對 Lancaster進(jìn)行了采訪和研究，Lancaste對圖書館學(xué)的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)，出版的專著《圖書館服務(wù)的評量與評估》是最早將新觀念和新方法用于圖書館服務(wù)評量與評估的研究著作之一，成為圖書館績效評估的重要著作，同時也得到了廣大學(xué)者的肯定。閱讀與分析這些圖書館學(xué)家的研究成果，不但可以幫助人們對圖書館學(xué)相關(guān)研究領(lǐng)域有更深層的理解與啟發(fā)，而且可以幫助人們更好地預(yù)測圖書館學(xué)的發(fā)展趨勢。

3.4 一些新的研究領(lǐng)域正成為國外圖書館學(xué)的研究熱點

數(shù)據(jù)分析表明：各地區(qū)公共圖書館和高校圖書館依然是圖書館學(xué)界關(guān)注的焦點，同時人們對圖書館建筑的研究也產(chǎn)生了興趣。在圖書館學(xué)的發(fā)文中，信息素養(yǎng)、電子化、書目檢索、數(shù)據(jù)保存等成為研究的熱點。如：一個定性內(nèi)容分析樣本中的國民信息素質(zhì)政策是否由國家或?qū)I(yè)機構(gòu)的認(rèn)可[14]；應(yīng)用數(shù)字知識活動可以塑造和敘述過去和現(xiàn)在，從而影響未來的建設(shè)[15]；對書目檢索提供一個框架，確定具體的證據(jù)來支持購買建議的有效系統(tǒng)，充分識別問題與目錄地址本地搜索[16]。因特網(wǎng)的發(fā)展，推動了信息服務(wù)手段向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和多媒體化的方向發(fā)展。與此同時，數(shù)字化搜索引擎得到了社會各個領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，信息技術(shù)的發(fā)展也在不斷促進(jìn)著信息素養(yǎng)的發(fā)展。

4 結(jié)語

本文采用文獻(xiàn)分析法對《Library Trends》2008―2012年所發(fā)圖書館學(xué)的論文進(jìn)行了分析研究，運用定量分析的方法從時間分布、國家或地區(qū)、被引用次數(shù)、主題分類等主要方面分析了圖書館學(xué)的研究熱點和發(fā)展趨勢。研究表明：以美英為代表的西方發(fā)達(dá)國家在圖書館學(xué)事業(yè)的發(fā)展中占有舉足輕重的地位，是圖書館學(xué)事業(yè)的主要力量和重要角色；圖書館學(xué)的熱點研究問題集中在圖書館管理、圖書館技術(shù)、圖書館服務(wù)和數(shù)字圖書館；圖書館學(xué)的發(fā)展趨勢，一方面?zhèn)鹘y(tǒng)的圖書館學(xué)研究仍是圖書館學(xué)的研究重點，另一方面，在信息技術(shù)的大潮下，圖書館學(xué)的研究重點轉(zhuǎn)向了知識管理，對知識資源的開發(fā)、組織、利用和管理成為了重要的研究熱點。本研究能在一定程度上揭示圖書館學(xué)的研究熱點、預(yù)測圖書館學(xué)的發(fā)展趨勢。同時，本研究仍存在一些不足，如：由于《Library Trends》是季刊，本研究分析的樣本數(shù)量相對不夠大，雖然該期刊發(fā)表的都是圖書館理論與實踐發(fā)展趨勢方面的研究論文，但是其他期刊上也有這方面的文章，在后續(xù)的研究中可以結(jié)合其他期刊關(guān)于圖書館學(xué)趨勢方面的研究對國外圖書館學(xué)的發(fā)展趨勢進(jìn)行更深層次的分析和解讀。

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