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篇1

引言

施工企業(yè)在承接工程任務(wù)時，需要與業(yè)主簽訂施工合同，雙方均需要嚴格執(zhí)行合同條款。但是受到市場環(huán)境、地質(zhì)人文條件以及社會環(huán)境等因素的影響，加上施工企業(yè)缺乏市場意識，業(yè)主在合同中處于被動地位，需要承擔(dān)較多施工合同履行的風(fēng)險，并對其造成一定的經(jīng)濟損失。為了維護業(yè)主的合法權(quán)益，需要進一步加強施工合同管理，提高其風(fēng)險意識，預(yù)防履行合同過程中產(chǎn)生的災(zāi)害和損失。

1施工合同中的風(fēng)險

1.1不明確的合同條款標(biāo)準

在施工合同中，往往涉及到復(fù)雜的生產(chǎn)和技術(shù)元素，需要對相關(guān)細節(jié)問題進行斟酌，約定關(guān)于施工質(zhì)量等方面的標(biāo)準，并作出具體、詳細的解釋，并形成明確的、可操作性的條款。但是在實際的工作當(dāng)中，往往忽視了這一點，缺乏對于細節(jié)性問題的明確解釋，合同條款的標(biāo)準較為模糊，容易產(chǎn)生陷阱。對于承包方和業(yè)主雙方而言，某些合同條款對于業(yè)主并不公平，會對其造成一定的損失。

1.2固定價格合同

在固定價格合同當(dāng)中，在合同雙方的商議下，確定固定的合同價款，并不再做出調(diào)整，便于工程結(jié)算，其中包含風(fēng)險范圍和風(fēng)險費用。但是采用該類型和合同條款，業(yè)主所承擔(dān)的風(fēng)險高于承包方，一旦出現(xiàn)報價計算錯誤、漏報項目、工程量估算錯誤等情況，容易造成較大的經(jīng)濟損失，而業(yè)主還需要承擔(dān)主要的責(zé)任[1]。

1.3工程設(shè)計變更

在工程施工過程中，受到環(huán)境等多重因素的影響，往往和預(yù)計情況出現(xiàn)偏差，需要對施工工藝和技術(shù)進行調(diào)整，做出工程設(shè)計變更。而承包方在進行工程技術(shù)變更時，必須得到監(jiān)理工程師的同意，并明確呈于書面。但是一些承包方自行做出工程設(shè)計變更，無論是否合理，都違反了合同條款，一旦出現(xiàn)延誤工期等情況，業(yè)主可以扣除承包方部分的工程款。在施工合同當(dāng)中，關(guān)于工程設(shè)計變更的條款不明確，難以追究承包方擅自進行工程設(shè)計變更的責(zé)任。

1.4不明確的合同條款內(nèi)容

業(yè)主應(yīng)對施工合同條款內(nèi)容一一明確，并及時對不公平條款提出異議，并與對方進行洽商。當(dāng)中間過程中出現(xiàn)合同條款變更的情況時，需要合同雙方共同商議并達成一致，并對變更后的合同條款內(nèi)容進行審查，并呈于書面協(xié)議當(dāng)中。如果承包方不了解施工合同條款內(nèi)容及其變更內(nèi)容，或是變更內(nèi)容未明確呈于書面協(xié)議當(dāng)中，容易出現(xiàn)合同條款前后不一致的情況，尤其是工程款支付約定的相關(guān)內(nèi)容，如合同條款內(nèi)容不明確、前后不一致等情況，對于業(yè)主不利。

2施工合同的風(fēng)險管理辦法

2.1完善施工合同管理制度

完善施工合同管理制度，對于合同的審查批準、使用登記、信息統(tǒng)計等內(nèi)容進行明確的規(guī)定，并將其作為嚴格履行合同的基礎(chǔ)。在簽訂合同的過程中，需要對投資、工期、環(huán)境影響等因素進行考慮分析。在確定合同條款時，避免漏項的情況。對于不明確的條款內(nèi)容，需要做出準確的解釋，在合同雙方達成一致后，對書面協(xié)議進行修改和完善，經(jīng)嚴格的審核后。認真予以執(zhí)行。加強投招標(biāo)管理，做好施工合同簽訂前的工作。在工程量清單計價模式下，業(yè)主需要對施工企業(yè)進行考察，對于各項專用條款進行嚴格的核查，保證其項目特征描述的準確性，并根據(jù)工程施工的實際情況進行定價。該過程中，需要參考并嚴格執(zhí)行《建設(shè)工程量清單計價規(guī)范》。

2.2采用工程結(jié)算專用條款

采用工程結(jié)算專用條款，充分考慮到工程量、計費基數(shù)以及材料價格的改變。當(dāng)發(fā)生工程設(shè)計變更時，工程項目內(nèi)容會發(fā)生相應(yīng)的改變，這就需要對合同價格等內(nèi)容進行調(diào)整，形成新的條款項目，并落實于書面協(xié)議的當(dāng)中。而工程量的改變則會影響到項目措施費用、規(guī)費和稅金，進而引起計費基數(shù)的改變。當(dāng)發(fā)生材料價格變化時，則會帶動承包價格的變化，需要將其作為合同價款及調(diào)整的相關(guān)約定，對其調(diào)整幅度進行明確的規(guī)定，并將其列入工程結(jié)算專用條款當(dāng)中，可有效避免雙方在工程結(jié)算方面產(chǎn)生糾紛。

2.3索賠治理

提高業(yè)主的法律意識，學(xué)會保護自身的合法權(quán)益。在合同當(dāng)中，需要列入索賠和反索賠的相關(guān)條款。如施工單位違反了合同條款，業(yè)主則可以將其作為證據(jù)進行來扣除工程款。當(dāng)施工單位提出索賠要求時，業(yè)主可根據(jù)法律法規(guī)和合同條款，并按照合理、合法的程序進行反索賠[2]。

3結(jié)論

加強施工合同風(fēng)險管理，能夠有效保障業(yè)主在合同中的合法權(quán)益，加強風(fēng)險因素控制。針對不明確的合同條款標(biāo)準和合同條款內(nèi)容、工程設(shè)計變更以及固定合同風(fēng)險等問題，采取科學(xué)、合理施工合同的風(fēng)險管理辦法。結(jié)合施工實際情況進行分析，考量當(dāng)前的建筑市場環(huán)境，完善施工合同管理制度。然后采用工程結(jié)算專用條款，加強索賠治理，全面提高施工合同管理水平。

參考文獻

篇2

工程項目建設(shè)是個工期長、技術(shù)含量高及投資數(shù)量大的復(fù)雜工程，尤其是隨著我國經(jīng)濟不斷發(fā)展，工程項目建設(shè)規(guī)模不斷增大，工程項目建設(shè)過程存在諸多不確定的模糊風(fēng)險因素，合同管理作為工程項目建設(shè)進度、質(zhì)量與投資控制的基本依據(jù)，合同管理受社會自然環(huán)境、規(guī)模與投資數(shù)量等因素影響較大，存在不確定風(fēng)險，加強合同管理風(fēng)險的防范，可有效保障工程項目經(jīng)濟效益。

一、合同風(fēng)險形式

1.客觀合同風(fēng)險

客觀合同風(fēng)險一般是法律法規(guī)、國際慣例與合同條件所規(guī)定的，這種風(fēng)險責(zé)任一般是合同雙方所回避，而人的主觀努力通常無法控制的，諸如合同所規(guī)定承包商應(yīng)該承擔(dān)的變更風(fēng)險、時效風(fēng)險與市場價格風(fēng)險等。工程變更在15%合同金額內(nèi)，而承包商無法得到任何補償，此時即為工程的變更風(fēng)險；當(dāng)索賠事件出現(xiàn)后，在28d內(nèi)承包商應(yīng)該提出索賠的意向通知，否則索賠就會失效，這種風(fēng)險發(fā)生便是時效風(fēng)險；市場價格風(fēng)險則是指合同價格規(guī)定不允許調(diào)整差價，在市場價格上漲后，承包商就要承擔(dān)全部的風(fēng)險。

2.主觀合同風(fēng)險

此種合同風(fēng)險是由人為因素所引起，不過也可通過人為因素控制。在國內(nèi)的許多施工合同里，業(yè)主運用自身有利條件，將苛刻條件隱含于工程合同條款之中，而有些承包商為承攬工程，制定工程項目合同時，對有利自身權(quán)利的理據(jù)不敢抗?fàn)帲蛘吆贤袛鄡H重視工期與價格，對于其他條款注意不夠，在合同簽訂上存在較大隨意性與盲目性，此時便會受制于業(yè)主，很容易被業(yè)主占據(jù)主導(dǎo)地位，合同平等性就很難體現(xiàn)，進而增加合同風(fēng)險性。還有些承包商很容易輕信業(yè)主的許諾，草率簽訂沒有法律效力的合同，當(dāng)業(yè)主因資金不足出現(xiàn)工程拖款情況時，承包商自身經(jīng)濟利益就會受到影響。

二、合同管理風(fēng)險評估方法

風(fēng)險評估是指在風(fēng)險識別后，采取合理科學(xué)方法對工程項目風(fēng)險進行辨別量化，然后按照權(quán)重大小進行排序，綜合考慮工程項目風(fēng)險事件可能發(fā)生的概率與損失大小。項目風(fēng)險權(quán)重不同，重視程度就應(yīng)該不同，風(fēng)險評估是合同管理風(fēng)險中的重要組成，是合同管理風(fēng)險控制必不可少的工作。在工程項目中，風(fēng)險是必然存在的，加強合同風(fēng)險評估，可有效控制不利風(fēng)險因素，避免為工程項目建設(shè)帶來影響，風(fēng)險評估常用方法有下列幾種。

1.模糊評估法

模糊評估法是指運用模糊集的理論對工程項目的風(fēng)險給予評價，運用三角模擬或者蒙特卡洛等模擬方法對工程項目風(fēng)險進行度量，通過改變參數(shù)，可對工程項目風(fēng)險進行多次模擬，并運用模擬仿真的統(tǒng)計結(jié)果度量項目風(fēng)險結(jié)果。

2.綜合評估法

綜合評估法是邀請評估專家，評估工程項目合同管理中可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件與風(fēng)險水平，并依據(jù)整體風(fēng)險水平進行排序，以次來度量合同管理中的風(fēng)險。

3.外推法

此類評估方法是最常見的，可分成旁推、前推與后推等類型，旁推是運用類似的項目數(shù)據(jù)對工程項目合同風(fēng)險給予分析評估，前推是依據(jù)歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)對未來事件可能出現(xiàn)的后果與概率進行判斷，而后推是沒有歷史數(shù)據(jù)狀況下，將項目合同未來存在風(fēng)險事件歸結(jié)為有數(shù)據(jù)可查的初始風(fēng)險事件上，從而對項目合同管理風(fēng)險進行分析評估的一種方法。

在風(fēng)險評估方法中，除了以上三種評估法外，還有故障樹法、層次分析法等，在風(fēng)險評估中，亦應(yīng)考慮因資料不全及環(huán)境復(fù)雜等因素而使風(fēng)險評估存在一定偏差的可能性。

三、合同管理風(fēng)險防范措施

1.提高合同風(fēng)險意識，加強合同管理

工程項目合同是工程管理的主要法律文件，對項目風(fēng)險的管理具有保障作用。承包商應(yīng)有很強的風(fēng)險意識，尤其是合同風(fēng)險意識，依據(jù)企業(yè)原有項目所遇風(fēng)險問題，對其整理歸類，并對其風(fēng)險出現(xiàn)與影響范圍給予分析評價。在新項目合同簽訂與條約履行中，對每個細節(jié)與條款的風(fēng)險因素進行分析，讓所有參與者都要參與，在思想上加強參與者的合同風(fēng)險意識，在項目建設(shè)中，構(gòu)建施工與企業(yè)經(jīng)營不同層面風(fēng)險的管理體系，完善合同風(fēng)險的全過程分析與防范，并采取一定處理機制解除風(fēng)險，確保工程項目順利開展。

2.完善工程項目的合同管理制度

在工程項目建設(shè)過程中，合同管理的環(huán)節(jié)較多，主要包含合同洽談草擬、評估簽訂、交底學(xué)習(xí)、履行跟蹤與變更終止等，工程企業(yè)應(yīng)不斷規(guī)范本企業(yè)合同管理，將本企業(yè)經(jīng)濟利益在合同中盡量最大化體現(xiàn)，避免不必要的合同糾紛，并保障企業(yè)社會經(jīng)濟效益的獲得，這就需要加強合同管理制度的可行性。

合同管理制度主要有責(zé)任分解、合同交底、審查批準與每日工作報送等，其中，責(zé)任分解制度是指合同管理者把各合同責(zé)任落實到每個工作小組，并明確其工作范圍與責(zé)任，經(jīng)過合同任務(wù)分解落實到相關(guān)責(zé)任人員，然后積極配合協(xié)調(diào)工程合同的履行；當(dāng)合同簽訂后，相關(guān)管理人員應(yīng)對各項目管理者與工作負責(zé)人實施合同交底，解釋并說明合同主要內(nèi)容，以形成工程項目的合同交底制度；為避免索賠費用不能及時納入月付款要求的狀況，并便于管理者審核進度款，可建立進度款的審查批準制度；每日工作報送制度所指的是每個職能部門把本部門工作狀況與未來一周計劃送到工程合同管理部門，讓合同管理者及時了解項目信息，以便作出準確決策。

3.實施全過程的全面合同管理

工程項目的合同管理應(yīng)該將合同作為主線來實施規(guī)范標(biāo)準的制度化管理，制定與合同有關(guān)的工作規(guī)定，尤其是合同管理程序、組織、談判、起草、簽訂與檢查等工作環(huán)節(jié)，均要作出明確的規(guī)定。工程項目合同整體的實施過程中，每項工作均要嚴格按規(guī)定管理和執(zhí)行，合同資料要記錄收集齊全，尤其是索賠資料的收集。工程項目建設(shè)中，難免出現(xiàn)一些不確定風(fēng)險，一旦發(fā)包商不能依照合同來履行責(zé)任，承包商就會因合同價款影響延誤工期，這時承包商就應(yīng)依法進行索賠，而索賠成功性主要取決于索賠強有力的證據(jù)與解釋，加強合同資料收集，可避免一些不必要的合同糾紛，確保企業(yè)應(yīng)得利益。

4.提高合同管理人才培養(yǎng)

工程合同管理者應(yīng)是高素質(zhì)的綜合人才，不僅要有良好的工程技術(shù)素質(zhì)，熟知相關(guān)法律法規(guī)與合同業(yè)務(wù)，還要勝任合同的擬稿、談判、修改與解釋，對工程的合同管理、索賠管理、工程造價與財會賬務(wù)等也要非常熟悉。同時，合同管理者還要配備精通合同管理與熟悉業(yè)務(wù)知識的專業(yè)人士，以應(yīng)對有些業(yè)主為避免承包商索賠，進而聘請專業(yè)工程技術(shù)顧問與法律專家來起草項目合同的情況，此類合同條款編制質(zhì)量較高，隱含許多對承包商不利成份，承包商對業(yè)主的這些不利條款要避免盲目接受，應(yīng)善于轉(zhuǎn)移與限制合同風(fēng)險，使風(fēng)險在雙方間合理分配。

總結(jié)：

隨著我國經(jīng)濟不斷發(fā)展，工程項目規(guī)模、工期與投資數(shù)量均不斷增加，合同管理在工程項目的作用也越來越重要，合同管理風(fēng)險一旦發(fā)生，將會給企業(yè)帶來巨大損失，采取一定風(fēng)險防范策略降低合同管理中的風(fēng)險，可有效保障工程企業(yè)的經(jīng)濟利益不受損害，并獲得最大經(jīng)濟與社會效益。

參考文獻：

[1]錢峰.工程項目風(fēng)險管理的分析與防范[J].內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟，2008（12）

篇3

一、建筑施工企業(yè)合同管理的相關(guān)含義分析

所謂合同管理是指對包括合同的審批與簽訂、履行、變更、終止、違約處理等在內(nèi)的合同全過程的計劃、組織、控制、調(diào)節(jié)、訴訟和監(jiān)督檢查等管理活動的總稱。企業(yè)合同管理的全過程都存在著法律風(fēng)險，建筑施工企業(yè)也不例外，因此，建筑施工企業(yè)在建設(shè)工程施工合同管理過程中應(yīng)當(dāng)高度重視并有效識別施工合同管理中的法律風(fēng)險，采取有效措施對法律風(fēng)險進行防控，以最大程度地減少法律風(fēng)險的發(fā)生，維護施工企業(yè)自身的合法權(quán)益。[1]

二、建筑施工企業(yè)合同管理過程中不同階段所涉及到的法律風(fēng)險分析

第一，在合同簽訂階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險。在這個階段，建筑施工企業(yè)合同管理所面臨的風(fēng)險主要有以下幾方面：一是建筑施工合同主體存在不恰當(dāng)?shù)膯栴}。對于建筑施工企業(yè)來講，合格的合同主體應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)民事權(quán)利能力以及相應(yīng)民事行為能力的合同當(dāng)事人；然而在實踐過程中卻經(jīng)常出現(xiàn)簽訂合同的雙方盡管有以上兩種法律規(guī)定的能力，但卻不是合同的當(dāng)事人，存在合同當(dāng)事人主體錯位的現(xiàn)象，一旦發(fā)生合同糾紛，很難厘定主體；二是在合同簽訂過程中經(jīng)常出現(xiàn)合同文本行文不嚴謹?shù)膯栴}。這里所提到的不嚴謹，即文章不規(guī)范、不準確，極容易引起誤解和歧義。三是在涉及到的合同條款上海存在不全面、不完整的問題，一旦發(fā)生違約事故，如果合同中沒有對此予以事先約束，那么就會產(chǎn)生重大的法律風(fēng)險。四是往往對從合同的重視程度高于主合同的重視程度。五是雙方主體在違反國家相關(guān)法律、法規(guī)以及當(dāng)?shù)匾?guī)定簽訂的合同，一旦合同發(fā)生糾紛，雙方主體不但不會得到法律的保護，反而還會收到相應(yīng)法律法規(guī)的處罰。

第二，在合同履行階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險。在這個階段，對于建筑施工企業(yè)來講，可能會涉及到的法律風(fēng)險主要體現(xiàn)在以下幾方面：一是對于實踐中遇到需要變更的事項而沒有及時在合同中予以變更。在建筑施工實踐過程中，受主客觀條件的影響出現(xiàn)變更是很經(jīng)常出現(xiàn)的事情。但是對于在實踐操作過程中出現(xiàn)的變更沒有體現(xiàn)到合同中，未進行及時變更，由此很容易導(dǎo)致建筑施工企業(yè)加大風(fēng)險損失。涉及到的合同變更主要包含合同內(nèi)容變更以及合同主體的變更。對于承包方的建筑施工企業(yè)而言，更重要是為了維護自己的合法權(quán)益，關(guān)鍵在于變更要及時。二是對合同欠缺必要的動態(tài)化管理。例如應(yīng)當(dāng)對合同辦理簽證確認的卻沒有辦理簽證確認；應(yīng)當(dāng)發(fā)出書函的，卻沒有發(fā)等等。在合同履行階段實施動態(tài)化管理是建筑施工企業(yè)進行自我有效保護的重要途徑和主要方式，但是這一點往往被忽視，造成相應(yīng)的法律風(fēng)險。三是合同當(dāng)事人并沒有對合同規(guī)定權(quán)利義務(wù)予以有效行駛。按照《合同法》相關(guān)規(guī)定，對于合同當(dāng)事人是具有抗辯權(quán)的，然而很多建筑施工企業(yè)對于合同法賦予的這項權(quán)利卻不知道如何行使，最后很容易使建筑施工企業(yè)單方面墊資施工，不利于發(fā)包方欠款問題的解決。

第三，在合同終止階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險。合同法律風(fēng)險對于建筑施工企業(yè)來講，是貫穿始終的，從合同準備階段、合同簽訂階段、合同履行階段和合同終止階段都是存在的。然而很多建筑施工企業(yè)往往認為合同風(fēng)險在合同終止階段就不復(fù)存在了，其實這種觀點也是具有一定的片面性。即使再合同終止之后，合同管理過程中依然存在一定的法律風(fēng)險。對于合同終止之后，如果施工企業(yè)違反合同規(guī)定中的保密條約、保密協(xié)議以及相關(guān)通知等合同后期義務(wù)，那么施工企業(yè)依然是要負相應(yīng)法律責(zé)任的。從這層意義上講，盡管在合同終止階段，合同風(fēng)險依然是存在的。再比如，如果建筑施工企業(yè)在施工之后，沒有將事先合同規(guī)定中對各種資料予以有效的保管和存檔，一旦發(fā)生糾紛，建筑施工企業(yè)若是拿不出相應(yīng)的卷宗，就會在糾紛過程中處于非常被動的地位。

三、建筑施工企業(yè)合同管理過程中進行法律風(fēng)險防控的具體措施分析

第一，對于建筑施工企業(yè)來講一定從自身做起不斷提高對合同管理風(fēng)險的思想意識。從某種程度上講，之所現(xiàn)實中有很多的建筑施工企業(yè)面對諸多的法律風(fēng)險，其最重要的原因之一就在于平時沒有對合同管理的風(fēng)險予以高度的重視，從思想意識上沒有認識到合同管理存在的法律風(fēng)險會對企業(yè)造成的重大損害。因此，建筑施工企業(yè)必須在平時高度重視合同管理過程中的風(fēng)險，主動轉(zhuǎn)變觀念，不斷提高法律風(fēng)險意識，對合同管理中存在的諸多風(fēng)險予以高度重視。從思想意識上重視，需要建筑施工企業(yè)在平時做好相關(guān)方面的培訓(xùn)和教育工作，組織企業(yè)管理層和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對該方面的學(xué)習(xí)，研究現(xiàn)實案例、開展經(jīng)驗交流等，以更好的提高企業(yè)所有人員對合同管理中存在的法律風(fēng)險防控意識、以及提高會對企業(yè)產(chǎn)生的重要負面影響的潛在法律風(fēng)險。

第二，建筑施工企業(yè)要逐步建立健全合同風(fēng)險管理的有效組織體系。對于建筑施工企業(yè)來講，建立健全合同風(fēng)險管理組織體系異常重要，只有建立健全了合同風(fēng)險管理體系，才能更好的對合同風(fēng)險的防控、管理、應(yīng)急等各個環(huán)節(jié)開展更加具有統(tǒng)一性的指揮負責(zé)體系，有助于在對合同風(fēng)險防控管理中形成一種組織有力、分工負責(zé)、相互協(xié)調(diào)的機制；同時，建立健全合同風(fēng)險組織體系能夠加強對合同管理過程中出現(xiàn)的風(fēng)險加強調(diào)查和研究，在平時重點針對合同管理過程中存在的風(fēng)險以及潛在的風(fēng)險進行有效分析，提高應(yīng)對合同管理風(fēng)險的應(yīng)急性和針對性，有效的減少因為合同管理風(fēng)險而對企業(yè)造成的損失。建筑施工企業(yè)可以建立由企業(yè)法人任主管，法律、業(yè)務(wù)部門主要負責(zé)人牽頭負責(zé)的機制，明確各合同管理部門及人員的合同管理職責(zé)，實現(xiàn)合同工作層層有人管，事事有人抓的工作局面。建立健全施工企業(yè)合同管理的組織體系，可以為防控施工合同管理中的法律風(fēng)險提供一定的組織保障。

第三，建筑施工企業(yè)有必要對合同當(dāng)事人的資信情況等進行深入的核查，以避免在后期合作中出現(xiàn)的合同管理風(fēng)險。在進行合同談判之前，建筑施工企業(yè)很有必要對當(dāng)事人的資質(zhì)進行全面的審核，對當(dāng)事人在存在的合法性、法人的行為能力方面、合同簽約資格、合同以后的履行能力等各個方面的資質(zhì)都要予以審核。建筑施工企業(yè)對合同當(dāng)事人的資信進行的審核，還需要重點做好以下幾方面的工作：一是當(dāng)事人在營業(yè)執(zhí)照方面是否合法，是否具備相關(guān)資質(zhì)；二是對當(dāng)事人的授權(quán)委托書狀況進行審核，看看是否具有資質(zhì)進行合作；三是對當(dāng)事人的相關(guān)經(jīng)驗業(yè)績和信譽、榮譽方面進行審核；四是對上級部門頒發(fā)的質(zhì)量體系認證書情況、金融機構(gòu)頒發(fā)的信用證書等情況進行審核。對于建筑施工來講，對當(dāng)事人進行審核是非常有必要的，盡管在前期可能需要花費一定的時間，但是從長遠來看，能夠有效比避免因為當(dāng)事人資質(zhì)或信譽問題而為建筑施工企業(yè)造成相應(yīng)的損失。

參考文獻

[1]曹紅程；許恩信；李丹，論建筑施工企業(yè)合同管理法律風(fēng)險及防控措施[J]. 重慶城市管理職業(yè)學(xué)院學(xué)報，2009/03.

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引言

在我國的市場經(jīng)濟的大環(huán)境下，我國的建筑行業(yè)開始越來越重視對于建筑工程的合同管理。重視建筑工程合同管理的主要原因就在于，如今的建筑行業(yè)市場環(huán)境越來越復(fù)雜，整個建筑工程的承發(fā)包雙方的責(zé)任和義務(wù)也越來越多而且也越來越不明確，所以這就需要利用合同來對這些不明確的責(zé)任和義務(wù)進行明確的規(guī)定。由此可以看出，做好建筑工程的合同管理可以有效讓建筑工程承發(fā)包雙方避免糾紛，保障雙方的利益，也有利于維持建筑行業(yè)市場的穩(wěn)定。

1合同管理概述

合同管理，就是在企業(yè)的經(jīng)濟往來中一種利用合同形式對雙方行為進行約束的管理模式。企業(yè)的經(jīng)營質(zhì)量以及合同與合同管理有著密切的關(guān)系。企業(yè)的合同管理就是企業(yè)將自己作為當(dāng)事人而確定的一種合同形式，根據(jù)相關(guān)法律對其進行訂立與履行、變更與解除、轉(zhuǎn)讓與終止、審查與監(jiān)督以及控制的相關(guān)行為的總稱、這是合同管理的主要內(nèi)容，其中審查、監(jiān)督以及控制是整個合同管理的重要手段與模式。合同管理在整個過程中必須是一種全過程的、系統(tǒng)的以及動態(tài)性的管理模式。合同管理過程就是一種通過洽談與草擬、簽訂與生效開始到失效的整個過程，系統(tǒng)性管理就是對于涉及到合同條款的相關(guān)內(nèi)容通過全系統(tǒng)與部門對其進行系統(tǒng)管理，而動態(tài)性對合同的整個履約過程的變化進行系統(tǒng)的分析，對于各種變化因素進行分析，進而對合同進行及時的修改與變更、補充、中止或者終止的相關(guān)行為。

2建筑工程合同管理的重要性

建筑工程項目需要承包方與發(fā)包方之間簽訂書面合同，合同對項目施工做了明確的規(guī)定，工程各項施工內(nèi)容均需要基于合同規(guī)定來開展，以確保施工的質(zhì)量與進度。若疏忽了對工程合同的管理，則會使得工程進度與質(zhì)量失控，增加施工風(fēng)險。若能夠有效的開展合同管理工作，則能夠避免上述問題，同時還能夠為各類施工糾紛，提供法律依據(jù)。

3建筑工程合同管理風(fēng)險類別

3.1控制型風(fēng)險

基于控制程度來劃分工程合同管理風(fēng)險，則可以分為可控型風(fēng)險與不可控風(fēng)險。對于可控制型風(fēng)險，在進行合同管理時，要采取規(guī)范化管理流程，基于相關(guān)流程，來解決合同爭議以及信用評價等問題，進而最大限度上確保工程合同主體的經(jīng)濟利益。而不可控型風(fēng)險，主要是指合同簽訂時，受到經(jīng)濟與政治等各種因素的影響，使得合同未能正常簽訂或者履行等，對此則需要采取有效的控制措施，來降低風(fēng)險的不利影響。

3.2管理風(fēng)險

由于建筑市場競爭激烈，承包人往往在來不及認真分析招標(biāo)文件及報價測算的狀況下，便進行了投標(biāo)，由于沒有切合自身能力進行投標(biāo)，一旦中標(biāo)，承包人將會面對很大的經(jīng)濟風(fēng)險。同時，在合同的簽訂問題上，往往存在不公平的現(xiàn)象。市場經(jīng)濟的性質(zhì)決定業(yè)主占領(lǐng)主導(dǎo)地位，而經(jīng)驗不足的承包人往往不具備良好的恰談技巧。因此，在制定合同條款時承包人注意不到文字細節(jié)，導(dǎo)致在項目一開始承包人便處于不利地位。加上承包人合同的管理組織沒有健全的管理體系，致使在合同的分析、談判及履行上得不到良好的監(jiān)督管理。

4建筑工程合同管理風(fēng)險防范控制策略

4.1重視建筑工程合同文本的制定

如果想要做好建筑工程的合同管理，首先必須要做的就是重視建筑工程合同文本的制定，這是進行建筑工程合同管理的第一步。在制定建筑工程的合同文本的過程中，必須按照標(biāo)準的合同示范文本形式來制定合同，對于有的特殊的施工合同，還必須按照國家建設(shè)部的示范文本來制定合同，采用相應(yīng)的標(biāo)準制定合同，可以充分提高合同的正規(guī)性和合法性，也能避免一些經(jīng)濟糾紛的產(chǎn)生。在進行建筑工程合同內(nèi)容的制定時，相關(guān)的合同擬定人員必須對自己的建筑工程做出一定的調(diào)查，對自己所負責(zé)的工程要有一定的了解，必須讓合同的內(nèi)容具有一定的預(yù)見性，而且所擬定合同的每一項條款都必須有著清楚詳細的解釋，以免產(chǎn)生歧義或者日后產(chǎn)生糾紛。

4.2構(gòu)建系統(tǒng)的建筑工程合同管理制度

在建筑工程合同的管理工作開展中，具有一定的復(fù)雜性，相關(guān)工作單位要想提升合同管理工作的整體質(zhì)量，首先就要提升管理人員自身的工作能力，構(gòu)建系統(tǒng)的建筑工程管理制度，對于各項管理工作的責(zé)任人、實施者以及相關(guān)責(zé)任與義務(wù)進行明確，保障有章可循。在相關(guān)合同管理制度的構(gòu)建過程中，要對具體的建筑工程責(zé)任分解制度、交底制度以及具體的工作制度、相關(guān)工程的進度款審查等制度與合同管理制度有效的融合起來。在相關(guān)合同簽訂之后，建筑工程合同管理相關(guān)人員要對具體的工程內(nèi)容與具體的負責(zé)人員進行工作交接，要對具體的合同內(nèi)容進行詳細地說明與解釋，通過完善的合同交接制度，提升整體的管理質(zhì)量。

4.3適時合理應(yīng)用法律手段

承包人在面對一些棘手的問題，可以合理地運用法律手段，來保護自身利益，化解工程中出現(xiàn)的風(fēng)險，降低損失。在合同的實施過程中，應(yīng)以協(xié)商解決為主。在協(xié)商解決未果的狀況下，充分收集相關(guān)證據(jù)，在有效的時間內(nèi)，合理運用法律手段維護自己的權(quán)益。在工程的實施過程中，發(fā)包方往往會借助自己在市場中的有力地位，對承包人有意或無意地進行壓榨，經(jīng)常會出現(xiàn)部分款項沒有結(jié)算，而拒不認賬的狀況，針對諸如此類的狀況，如協(xié)商未果，在證據(jù)充分的狀況下，承包人應(yīng)及時的運用法律手段保護自己的合法權(quán)益不受侵害。

5結(jié)語

建筑工程合同管理工作，受到各種不確定風(fēng)險因素的影響較大，對此則需要加強對風(fēng)險的防范，健全合同管理制度，加強對合同人員隊伍的建設(shè)，完善信息化合同管理系統(tǒng)，進而全面防范控制合同風(fēng)險，提高合同管理效率。

參考文獻

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在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)的經(jīng)營活動越來越多地運用合同，因此合同的糾紛也相應(yīng)增多。本文通過對我國企業(yè)在合同管理中存在的各種風(fēng)險進行深入分析，根據(jù)合同法原理進行分析論證，旨在對企業(yè)如何通過建立合同的管理制度來防范法律風(fēng)險的產(chǎn)生進行立法完善，從而為規(guī)范企業(yè)合同管理提供理論與實踐依據(jù)。

一、企業(yè)在訂立合同過程中的主要風(fēng)險表現(xiàn)及預(yù)防措施

根據(jù)《合同法》的規(guī)定，依法成立的合同，自成立時生效，但是在實踐中，由于種種原因，企業(yè)在合同訂立過程中常常出現(xiàn)了各種各樣的風(fēng)險，最常見的有以下幾種情況：

（一）沒有爭取合同的起草權(quán)

一般來講，誰起草合同，誰就掌握主動權(quán)。起草合同一方的主動性在于可以根據(jù)雙方協(xié)商的內(nèi)容，認真考慮寫入合同中的每一條款，斟酌選用對自己有利的措詞，更好地考慮和保護自己的利益。

（二）沒有認真去審查簽約對方的主體資格和資信能力

合同作為一種雙方民事法律行為，一旦訂立就會產(chǎn)生相應(yīng)法律后果，所以，客觀上要求簽約雙方當(dāng)事人具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和行為能力，來承擔(dān)合同權(quán)利義務(wù)?，F(xiàn)在，有些不法單位和個人利用經(jīng)濟合同進行違法犯罪的現(xiàn)象時有發(fā)生。為防范欺詐行為，減少盡可能發(fā)生的交易風(fēng)險，必須認真審查對方的主體資格、履約能力、信用情況，具體可從以下幾方面著手：

首先要查看對方的營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)參加年檢的證明資料，了解其經(jīng)營范圍，以及對方的資金、信用，經(jīng)營狀況，其項目是否合法。如果有擔(dān)保情況，也要調(diào)查擔(dān)保人狀況。不能僅僅憑其一張名片、介紹信、工作證、公章、授權(quán)書、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等證件，就輕信對方，否則稍一疏忽，就可能掉進一些不法分子設(shè)置的陷阱中。

其次，要注意法律法規(guī)有關(guān)合同主體的特殊規(guī)定，審查特定合同特殊的主體資格。比如建設(shè)工程類合同中的承包人資質(zhì)、房地產(chǎn)買賣合同賣方資格等。同時還要審查簽約人的資格，查看對方提交的法人開具的正式書面授權(quán)證明，了解對方的合法身份和權(quán)限范圍，以確保合同的合法性和時效性。

最后，對于標(biāo)的額大的交易，還需到工商、稅務(wù)、銀行等單位調(diào)查對方當(dāng)事人的資信能力。

（三）合同條款不完備或合同內(nèi)容不明確、具體

合同條款是合同目的的體現(xiàn)和當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的載體，合同條款的不完備或不明確、具體，是產(chǎn)生合同糾紛的最主要原因之一。一般情況下，一個合同應(yīng)具備主體、標(biāo)的、品質(zhì)、價款、履行地點、履行期限、違約責(zé)任等條款。其中價款支付及其方式條款尤為重要。市場條件下的企業(yè)追求經(jīng)營效益，一旦賣出去的商品收不到貨款，那樣只會生產(chǎn)得越多，銷售得越多，虧損就越嚴重。為了確保能夠及時足額地收回價款，必須重視合同簽訂中價款支付及其方式，從源頭上降低經(jīng)營風(fēng)險，具體可從以下幾方面著手：

首先，對于賣方來說，最好采用先付款后交貨方式，這樣，賣方的經(jīng)營風(fēng)險很小甚至不存在。

其次，可采用先交部分定金方式，合同中一般應(yīng)注明：交付定金之日起，合同生效，這種方式買方的風(fēng)險減少了。

第三，如果買方堅持采用先交貨后付款方式，賣方一定要注意把握好買方的整體實力、信譽度、付款時間的長短及手續(xù)交接等。在簽訂合同時須要求買方提供加蓋買方單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。如果買方收貨的人是人，特別注意人的資格。

（四）沒有明確具體約定合同糾紛的解決方式和訴訟管轄地

一般在合同中約定，如果本合同發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，通過訴訟（仲裁）方式解決。如果選擇仲裁方式解決合同糾紛，最好事前選擇好具體的仲裁機構(gòu)，因為一旦沒有寫清楚具體仲裁機構(gòu)名稱，發(fā)生糾紛后只能由當(dāng)事人協(xié)商簽訂補充協(xié)議，否則協(xié)商不成原仲裁協(xié)議或合同仲裁條款無效。如果選擇訴訟方式解決合同糾紛，應(yīng)盡量選擇自己方所在地法院管轄，若對方不同意，可改為雙方所在地法院均可管轄，盡量不要選擇對方所在地法院管轄，這樣就可能為將來的訴訟帶來諸多不便。

二、合同履行過程中的主要風(fēng)險以及預(yù)防措施

簽訂完備、規(guī)范的合同條款是防范合同風(fēng)險的主要手段，但是合同條款的完備、規(guī)范并不能完全避免合同風(fēng)險的產(chǎn)生。合同簽訂后需要當(dāng)事人遵循誠實信用原則全面有效地履行，由于客觀情況的變化以及人為因素，合同簽訂后并不能保證都能得到全面有效地履行，履行過程中也還存在很多不確定性，也即存在合同的風(fēng)險，最常見的有以下幾種情況：

（一）合同主體的變更

合同主體的變更，即合同當(dāng)事人發(fā)生了變化，這種變更既包括合同當(dāng)事人自愿主動的變更（比如債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓、第三人承擔(dān)及合并、分立等），也包括當(dāng)事人非自愿主動的變更（如自然死亡、法人破產(chǎn)等等）。合同主體不同，其履約能力、信譽等情況不一樣，合同主體的變化很有可能致使合同不能順利履行。

雖然依據(jù)合同的誠實信用原則，合同當(dāng)事人應(yīng)嚴格按照合同內(nèi)容履行的要求進行履行，不僅要求合同的一方主體要親自履行合同規(guī)定的義務(wù)；同時也要求對方主體親自履行，慎重處理第三人代為履行和債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移問題。

（二）沒有依法運用合同履行中的抗辯權(quán)防范風(fēng)險

在合同履行期限到來之前，一方雖無正當(dāng)理由但明確表示其在履行期到來后將不履行合同，或者其行為表明在履行期到來后將不可能履行合同，而非違約方有可能沒有采取相關(guān)措施，導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生。因此合同一方當(dāng)事人應(yīng)密切注意合同對方當(dāng)事人準備履行和實際履行合同內(nèi)容的情況，一旦出現(xiàn)違約的問題，非違約一方應(yīng)當(dāng)及時行使權(quán)利，一方面追究違約方的違約責(zé)任；另一方面也應(yīng)當(dāng)及時行使合同解除權(quán)等法定或約定的各種權(quán)利，避免合同損失的擴大。

一旦出現(xiàn)《合同法》規(guī)定的情況，如經(jīng)營狀況嚴重惡化；轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；喪失商業(yè)信譽；有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的情形，為了避免對方將來違約所造成的損失，一方當(dāng)事人有確切證據(jù)證明對方有上述預(yù)期違約的行為時，就可以中止合同履行，由對方提供擔(dān)保后繼續(xù)履行，或者解除合同。

（三）出現(xiàn)糾紛時，沒有采取有效的法律措施來捍衛(wèi)企業(yè)的合法權(quán)益

合同在履行的過程中，很有可能出現(xiàn)各種各樣的糾紛，出現(xiàn)糾紛時應(yīng)盡量以友好協(xié)商的態(tài)度來處理問題，這樣就有可能方便收集到有利的證據(jù)。

簽訂還款協(xié)議時，條款要盡可能明確具體，在協(xié)議中必須寫明對方承認的欠款數(shù)額和還款的具體時間，可以約定如果首次還款期滿仍然沒有依照約定還款，則視全部欠款為到期，注意補充協(xié)議還需加蓋欠款單位的公章。

另外，尋求司法救濟時應(yīng)注意訴訟時效和證據(jù)保全。盡管我國《民法通則》對訴訟時效作了明確規(guī)定：向人民法院請求保護民事權(quán)利的訴訟時效期間一般為2年。比如：在買賣合同簽訂后，如果因貨物的質(zhì)量問題出現(xiàn)糾紛，就應(yīng)當(dāng)從合同糾紛發(fā)生之日起兩年內(nèi)提出訴訟，但要特別注意的是下列四種情況訴訟時效為一年：①延付或者拒付租金的；②出售質(zhì)量不合格的商品未聲明的；③寄存財物被丟失或者損毀的。一旦過了訴訟時效才來主張合同權(quán)益，就會喪失勝訴權(quán)，致使原本合法的權(quán)益無法得到法律的支持。在注意了訴訟時效的同時，平常應(yīng)特別留心合同履行中的一些發(fā)票、收據(jù)及書面信件的保留，因為這些將幫助你贏得訴訟的保證之一。

三、企業(yè)因合同管理原因而產(chǎn)生的風(fēng)險及預(yù)防措施

合同管理水平對企業(yè)的交易安全有著重要影響。由于管理者素質(zhì)、員工素質(zhì)、管理水平的制約，企業(yè)在合同管理中造成合同風(fēng)險的原因有許多，最常見的表現(xiàn)如下：

1.企業(yè)法制觀念淡薄，法律意識差，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對法律服務(wù)作用不夠重視；

2.沒有設(shè)立專門的合同管理職能部門；

3.企業(yè)沒有制訂出適合本企業(yè)的合同管理制度。

因此，基于以上原因，合同風(fēng)險的控制需要制定相關(guān)的制度，這種合同風(fēng)險控制制度被稱為合同管理制度，一般是指市場主體對簽訂、履行、變更和解除合同整個活動進行自我規(guī)范、自我約束的機制。該制度的內(nèi)容主要有以下幾個方面：

（1）建立健全合同管理機構(gòu)，并組織相關(guān)業(yè)務(wù)人員和管理人員進行《合同法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

（2）聘請法律顧問，有條件的可以設(shè)立專門法律業(yè)務(wù)機構(gòu)，協(xié)助企業(yè)相關(guān)人員進行合同談判及簽約等活動。

（3）建立健全合同簽訂制度、法人授權(quán)委托制度、合同統(tǒng)計和檔案制度以及合同糾紛解決、責(zé)任追究等一整套具體合同管理制度。

（4）建立標(biāo)準的合同文本制度。對于經(jīng)常反復(fù)使用的合同項目，可采用合同標(biāo)準文本來有效控制合同的質(zhì)量，這樣可減少重復(fù)起草、報批等工作，提高效率。

在一個比較規(guī)范的合同管理制度下，其合同的簽訂和履行通常一般需要經(jīng)過以下主要流程：

首先，由業(yè)務(wù)部門確定需簽合同的目的和要求。

其次，根據(jù)合同的目的和要求，進行資格審查和資信調(diào)查，選擇符合要求的合同對方。

第三，與選中的合同對方進行商務(wù)談判（必要時可以要求法律顧問等法律專業(yè)人員參加），初步擬定合同文本。

第四，將擬好的合同文本交由合同審查人員或律師（法律專業(yè)人員）全面審核合同的合法性、合同對方主體資質(zhì)情況、合同的法律風(fēng)險及合同文句。

篇6

企業(yè)經(jīng)營管理涉及許多方面，但主要是圍繞產(chǎn)、供、銷三個環(huán)節(jié)，而這三個環(huán)節(jié)都是由合同來連接的。在這些環(huán)節(jié)中會簽定大量的合同，也往往容易發(fā)生糾紛，所以企業(yè)必須對合同的法律風(fēng)險給予足夠的重視。合同管理混亂，勢必直接影響企業(yè)的經(jīng)濟效益?？梢哉f，沒有規(guī)范有序的合同行為，企業(yè)就沒有效益可言。特別是隨著社會主義市場經(jīng)濟體制和社會主義法制的目益完善，加強合同管理防范法律風(fēng)險已經(jīng)成為企業(yè)各級經(jīng)營管理者的共識。結(jié)合工作實際，本文就企業(yè)在合同管理方面應(yīng)注意的法律風(fēng)險點，以及防范措施談一些認識。

一 合同簽訂階段應(yīng)當(dāng)注意的法律風(fēng)險點

1．合同當(dāng)事人資格不當(dāng)

合同是具有法律效力的法律文件，合同當(dāng)事人雙方主體是否合格，是判定合同能否有效成立的必要前提條件，因此簽訂合同的雙方都必須具有合法的簽約資格。否則，可能導(dǎo)致合同無效。在簽約時，法律人員必須要審查當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，要調(diào)查對方的資信情況，必須要求當(dāng)事人相互提供有關(guān)法律文件，證明其資格。重要的談判、簽約人應(yīng)是法定代表人。

2．合同內(nèi)容不規(guī)范

合同文本必須能準確表達雙方談判確定的意思，堅決做到文字表達嚴謹，杜絕使用含混不清、模棱兩可的語句。應(yīng)盡可能選用我國頒發(fā)的通用、規(guī)范的合同文本，具體按照實際項目的特點和招標(biāo)文件以及雙方談判的真實結(jié)果來起草。否則會發(fā)生理解上的錯誤和歧義，導(dǎo)致合同難以順利履行或引發(fā)爭議。比如有些單位的合同簡單地用“合作協(xié)議書”、“合作意向書”等命名，按照我國現(xiàn)行法律有關(guān)條文規(guī)定，這些形式實際內(nèi)容的意思是不同的，所表達的法律效力也有差別。

3．合同條款有漏洞

有些簽訂的合同顧及面子不把丑話說在前面，只講好聽話；不講可能引發(fā)爭議的，只講正常存在的，在所簽訂的合同中根本看不到違約如何處理的條款，甚至連對出現(xiàn)糾紛時的仲裁機關(guān)所在地的約定等都沒有明確的指定，這樣一旦發(fā)生違約行為，將會導(dǎo)致難以預(yù)料的風(fēng)險。實際案例中也有些合同雖然是按照法律顧問提供的范本來起草的，條款設(shè)計了“其他約定事項”等項目，按理說實際沒有涉及其他約定，在此欄就應(yīng)該注明“此項空白”或“無其他約定”等字樣，但恰恰是忽略了這樣的細節(jié)，造成了欺詐行為有機可趁。

4．合同屬于無主合同

雙方僅簽訂了從合同而并沒有主合同。主合同是指能夠獨立存在的合同，如建設(shè)工程總體承包合同等。從合同是指有主合同存在才能夠得以成立的合同，如建設(shè)工程分承包合同、質(zhì)保合同、風(fēng)險抵押合同等。如果沒有主合同，從合同是不能夠單獨存在的，是無根據(jù)的合同，也就成了“無源之水”，不合乎常理。

5．合同屬于無效合同

一些企業(yè)為了規(guī)避稅費故意簽訂虛假合同，實際上也是用“合法”形式去刻意掩蓋非法目的的，其實質(zhì)就是無效合同。《合同法》第52條明確規(guī)定：凡違反法律和行政法規(guī)的以及強制性規(guī)定的所簽訂的合同都屬于無效合同，所有的無效合同都不受法律保護。

二 合同履約階段應(yīng)當(dāng)注意的法律風(fēng)險點

1．書函沒有得到及時發(fā)出

合同在執(zhí)行過程中如果發(fā)現(xiàn)問題和障礙必須要及時地發(fā)出法律書函和對方進行溝通、協(xié)商，這是合同管理的需要，是督促順利履約的一種有效手段，也是企業(yè)自我保護避免風(fēng)險的一種措施。

2．合同沒有得到及時變更

合同變更主要有合同主體變更和合同內(nèi)容變更等。在合同執(zhí)行過程中發(fā)生一些變更事宜是經(jīng)常的，這都屬于合法的，合同變更的主要目的就是通過對原簽訂合同的修改、補充、完善，使合同更能夠順利履行和特定目的的實現(xiàn)。但往往有些負責(zé)督促履約的管理人員，缺乏關(guān)注及時變更的意識和法律常識，結(jié)果錯過了變更的有利時機，導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟損失。

3．證據(jù)沒有得到足夠重視

有效的證據(jù)，必須是原件的、與案件有關(guān)的、有公章和親筆簽名的、有明確內(nèi)容的、沒有超過法律時效期限的。并不是所有書面證據(jù)都具有法律效力。不具備法律效力的書面證據(jù)資料起不到應(yīng)有的證明作用，有時候甚至?xí)鸬椒疵孀C明作用。

4．權(quán)利沒有得到有效行使

《合同法》賦予了合同當(dāng)事人的抗辯權(quán)。但大多數(shù)企業(yè)沒有有效行使。如工程合同發(fā)包方不按合同約定支付進度款，建筑公司可以行使抗辯權(quán)停工，但卻沒有行使，怕單方面停工要承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)果客觀上造成了墊資施工，發(fā)包方的欠款數(shù)額愈來愈大，問題更難解決。

5．違約沒有得到及時訴訟

法律規(guī)定如果超過了訴訟的時效，就是放棄債權(quán)主張，也等于權(quán)利人放棄了勝訴權(quán)。如物資管理單位拖欠貸款較多的情況下，有些拖欠沒有訴諸法律，但當(dāng)時才發(fā)現(xiàn)已超過了法律規(guī)定的訴訟時效，無法挽回損失。

存在上述合同法律風(fēng)險，其原因是多方面的，有認識上的原因，也有法律觀念淡薄的原因，還有人員素質(zhì)不高和制度不完善等方面的原因。在思想上存在重簽訂輕履行、重實體輕程序、重業(yè)務(wù)輕法律等認識傾向，沒有認識到“法律是一種管理資源”，以至于使法律在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中沒有起到應(yīng)有的保駕護航作用。

三 合同管理法律風(fēng)險防范對策和措施

1．建立健全合同管理制度

一是從完善制度入手，建立健全切實可行的合同管理制度，做到管理層次清楚、職責(zé)明確、程序規(guī)范、科學(xué)，使合同管理工作有章可循、有法可依。從而使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理都處于有序的控制狀態(tài)；二是從規(guī)范管理著眼，合同實行歸口統(tǒng)一管理，合同管理部門積極參與企業(yè)重大合同的談判、資信調(diào)查、起草、會簽、登記、備案，管理合同文本檔案，建立合同管理臺帳，總結(jié)交流合同管理經(jīng)驗。

2．提高合同管理人員的素質(zhì)

合同管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低，直接影響著合同管理的質(zhì)量。提高合同管理人員素質(zhì)是企業(yè)合同管理的首要任務(wù)，又是當(dāng)前的迫切需要。通過加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使合同管理人員掌握合同法律知識和簽約技巧，堅持持證上崗和年檢考核制度，這不但增強了合同管理人員的責(zé)任感，也提高了合同法律意識。同時，要建立崗位責(zé)任制。對合同管理人員必須實行崗位責(zé)任制，明確他們的責(zé)、權(quán)、利，建立競爭機制，對有貢獻的企業(yè)領(lǐng)域和合同管理人員給予獎勵，不斷激勵和促進合同管理人員的素質(zhì)提高。

3．加強重大合同審查管理

企業(yè)重大合同主要有：涉外合同、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)重組并購合同、聯(lián)營合同，獨家協(xié)議、重大技術(shù)改進或技術(shù)引進合同、涉及擔(dān)保的合同、房地產(chǎn)開發(fā)與交易合同等。把影響企業(yè)經(jīng)濟效益和生產(chǎn)經(jīng)營活動大的合同，作為日常重點跟蹤管理對象，從合同的項目論證、對方當(dāng)事人資格調(diào)查、合同談判、文本起草、簽訂、執(zhí)行變更解除、糾紛處理的全過程，都要制度性的安排法律管理人員參與，嚴格管理和控制，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生，維護企業(yè)合法權(quán)益。

4．強化動態(tài)監(jiān)督和履約結(jié)算

簽訂合同的目的主要是保障合同主體的雙方約定及時有效履行，避免違約行為的發(fā)生，所以企業(yè)法律人員必須對同的履行進行全程的監(jiān)督和動態(tài)跟蹤。通過監(jiān)督和動態(tài)跟蹤可以知道企業(yè)所簽訂合同的履行情況，能夠及時有效發(fā)現(xiàn)影響履行的原因和存在的問題，以便隨時向合同所涉及的各部門反饋，有針對的排除苗頭和隱患，杜絕違約行為的發(fā)生。同時，法律事務(wù)部門強化同合同內(nèi)容所涉及的財務(wù)部門積極配合，把好履行合同的結(jié)算關(guān)，這既是對合同簽訂的審查，也是對合同履行的全程動態(tài)監(jiān)督。

5．依法及時處理合同違約糾紛

簽訂合同后，合同主體雙方關(guān)系是一種法律關(guān)系，如果發(fā)生違約行為，按照合同約定要承擔(dān)支付違約金、賠償損失或強制履行等法律后果。法律事務(wù)部門審查同時要選擇與之相適應(yīng)的違約條款和糾紛處理條款顯得非常重要，一旦發(fā)生違約情形，法律人員要根據(jù)不同情況，及時采取溝通協(xié)商，仲裁或訴訟等方式，全力維護企業(yè)的合法權(quán)益，降低企業(yè)的經(jīng)濟損失。同時，要進一步加強對合同的清理和清算管理工作，避免“后遺癥”。

通過上述多種措施，不斷加強和完善企業(yè)合同管理，就能將企業(yè)法律風(fēng)險控制在一定范圍內(nèi)，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)和任務(wù)，保障企業(yè)健康有序發(fā)展。

參考文獻

篇7

在我國絕大多數(shù)的建筑施工企業(yè)沒有明確的定位風(fēng)險管理，沒有在企業(yè)設(shè)置專門的風(fēng)險管理部門，更是沒有專門的工作人員來負責(zé)管理風(fēng)險。因此，企業(yè)風(fēng)險管理的機制不夠建全，導(dǎo)致處理風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險的能力很差，從而也增加了企業(yè)施工過程中的風(fēng)險。

（二）風(fēng)險管理意識薄弱。

許多的企業(yè)經(jīng)營者在風(fēng)險管理上的意識都很薄弱，對風(fēng)險管理認識的重要性不足，因此，根本就沒有把風(fēng)險管理意識作為施工項目管理中的一個重要內(nèi)容。雖然有的企業(yè)還是有些相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，但這些風(fēng)險管理措施僅僅是相對工程進度、工程質(zhì)量、工程安全方面來說的，這些風(fēng)險管理措施沒有系統(tǒng)的、明確的管理目標(biāo)，主要還是分布在施工技術(shù)方案和施工設(shè)計這些文件當(dāng)中，根本就沒有正式的風(fēng)險管理項目。而且，企業(yè)經(jīng)營者重視的基本上是業(yè)務(wù)量，施工技術(shù)上的管理與他們無關(guān)，致使他們不具備專業(yè)的風(fēng)險管理。企業(yè)經(jīng)營者缺乏對風(fēng)險管理的學(xué)習(xí)和研究，對風(fēng)險管理的基本原理都不清楚，更別說在風(fēng)險管理的技術(shù)和方法上。

二、建筑工程施工項目風(fēng)險管理對策

（一）合同風(fēng)險的對策。

提高合同管理的質(zhì)量就必須要加強施工合同的管理，這是我國切實可行的工程風(fēng)險預(yù)防管理機制中的一個主要的防范措施。合同簽訂管理、書面資料管理、合同履行管理等都是合同內(nèi)部措施，同時也是法律服務(wù)機構(gòu)、合同監(jiān)管部門等實施的外部管理。合同簽訂的規(guī)范，合同風(fēng)險自然就避免了，而且施工合同不但是工程項目全面風(fēng)險管理的主要依據(jù)，還是項目管理的法律文件。

（二）組織風(fēng)險的對策。

施工企業(yè)者或承包人應(yīng)有回避風(fēng)險的意識，且還要重視風(fēng)險，不管是對人力、物力、財力還是其他方面的投入，都要提高作業(yè)人員和管理人員的質(zhì)量及其他們的專業(yè)水平和安全意識。承包人應(yīng)選擇合適的人員來擔(dān)任風(fēng)險管理部門的經(jīng)理，同時加強施工人員和管理人員的風(fēng)險教育培訓(xùn)。培訓(xùn)管理人員在現(xiàn)代項目管理上的一些新工具、新方法、新技術(shù)，培訓(xùn)施工人員熟悉并掌握新方法、新工藝的操作方法。從而使廣大工作人員愛崗敬業(yè)，增加他們的忠誠度和凝聚力。

（三）工程環(huán)境風(fēng)險的對策。

建筑工程施工風(fēng)險面臨很多未知的因素，自然環(huán)境也是風(fēng)險中的一種。針對著這些自然環(huán)境的因素如：氣象條件、火災(zāi)、自然災(zāi)害、爆炸等，施工單位可以選擇工作保險來轉(zhuǎn)移風(fēng)險。有意識的將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到和其有經(jīng)濟利益關(guān)系的另外一方來承擔(dān)，可以有效的降低風(fēng)險損失。同時，要加強對爆炸和火災(zāi)的監(jiān)控，加強施工現(xiàn)場的管理及規(guī)范施工人員的操作，并樹立他們風(fēng)險防范的意識。

（四）安全和技術(shù)風(fēng)險的對策。

技術(shù)風(fēng)險也屬于施工項目風(fēng)險管理中的一項，為了降低技術(shù)上的風(fēng)險，施工企業(yè)要制定一系列的科學(xué)的施工方案及施工組織，并采用先進的、科學(xué)的施工工藝來加強管理工程物資，同時加強施工器械的管理。在各種風(fēng)險里面，建筑施工企業(yè)最關(guān)心的一種風(fēng)險就是安全風(fēng)險。安全風(fēng)險關(guān)系到企業(yè)在這個項目工程上的收益以及它的生存發(fā)展。因此，重視安全生產(chǎn)是施工項目管理上的最重要的內(nèi)容。我們可以控制和防范會引發(fā)安全風(fēng)險的環(huán)節(jié)和因素，從而減少安全風(fēng)險。

（五）資金和錯誤假設(shè)風(fēng)險的對策。

資金風(fēng)險同樣也是施工企業(yè)的重要風(fēng)險。為了降低資金的風(fēng)險，首先施工企業(yè)要提高風(fēng)險意識，對信譽好的企業(yè)予以投標(biāo)。其次，要求施工建設(shè)方支付工程擔(dān)?？睿瑥亩D(zhuǎn)移資金的風(fēng)險，同時也解決了拖欠工程款的問題。最后是政府部門要加強對施工許可證的管理，政府部門還要建立一個建筑市場的登記制度和信用評價。發(fā)現(xiàn)有違規(guī)的建設(shè)單位就進行登記和通報批評，并限制其以后的建設(shè)項目。根據(jù)合同的需求，其項目范圍會隨著工程的進展而增加承包商的風(fēng)險，這種的錯誤假設(shè)風(fēng)險會導(dǎo)致工程的風(fēng)險。

篇8

中圖分類號：TU198 文獻標(biāo)識碼： A

一、工程項目風(fēng)險處理的特性

（一）工程風(fēng)險處理觸及面廣

是一種高層次的綜合性處理作業(yè)。風(fēng)險處理觸及利益涉及很多方面，所處的方位不一樣其承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險會有所不一樣。此外，風(fēng)險處理觸及工程處理的各個期間和各個方面。

（二）預(yù)期是風(fēng)險處理的目的

風(fēng)險預(yù)期是風(fēng)險處理的根底和風(fēng)險操控的要點，為保證風(fēng)險預(yù)期的準確性，風(fēng)險處理團隊?wèi)?yīng)共享信息并及時交流。

（三）風(fēng)險處理是有價值的

風(fēng)險處理要進行資本的投入，會出現(xiàn)費用，但是投入的資本并不能當(dāng)即表現(xiàn)，不能做到馬上看到效果的作用，風(fēng)險處理的投入歸于防止性質(zhì)的，只有將來才會能夠表現(xiàn)出來。也即是說，風(fēng)險處理即是以較小的價值防止較大的丟失。

（四）風(fēng)險隨工程進展而改動

在工程施工過程中，若工程項目進行改動，即其約束的風(fēng)險也需從頭進行評價。在工程建造進程中不一樣期間有不一樣的風(fēng)險，因而，承當(dāng)這些風(fēng)險的承當(dāng)者也及時進行風(fēng)險評價，確保項目安全運營。

二、建筑工程項目管理存在的風(fēng)險分析

（一）風(fēng)險管理的意識薄弱

風(fēng)險管理的意識薄弱是建筑工程項目管理存在的風(fēng)險之一。長期以來，我國建筑工程項目管理受傳統(tǒng)管理模式的束縛，在進行建筑工程項目管理的過程中忽視了風(fēng)險意識的重要性，風(fēng)險管理的意識薄弱，沒有將風(fēng)險管理納入項目管理的內(nèi)容中。有些建筑企業(yè)在對建筑工程項目管理的時候，雖然采取了一些風(fēng)險管理的相關(guān)措施，但沒有全面考慮風(fēng)險管理在建筑工程項目管理中的作用，僅對局限于施工進度和質(zhì)量的控制，缺乏明確的、系統(tǒng)的風(fēng)險管理目標(biāo)，以及正式的項目風(fēng)險管理方案，使得建筑工程項目風(fēng)險管理舉步維艱。

（二）風(fēng)險管理機制不健全

風(fēng)險管理機制不健全也在一定程度上制約著建筑工程項目管理。在建筑工程項目管理中，很多建筑企業(yè)風(fēng)險管理沒有建立起制度化、系統(tǒng)化的風(fēng)險管理體系，致使體系不健全。具體說來，建筑企業(yè)缺乏管理工程項目風(fēng)險的主動性措施，一旦面臨工程項目管理的風(fēng)險將處于被動地位，而在企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)中也沒有設(shè)置專門的風(fēng)險管理機構(gòu)來履行風(fēng)險管理的職責(zé)。在決策過程中主要依靠個人的經(jīng)驗來判斷，有些決策缺乏相關(guān)數(shù)據(jù)的支持，帶有盲目性，使得企業(yè)化解和抵御風(fēng)險的能力大大降低，增加了企業(yè)運營的相關(guān)風(fēng)險。

（三）建筑合同管理的漏洞

建筑合同管理的漏洞是建筑工程項目管理的瓶頸。在建筑工程項目管理中，由于建筑合同管理的漏洞引起的糾紛比比皆是。對于建筑合同的管理，一直是建筑工程項目管理的薄弱環(huán)節(jié)，建筑企業(yè)沒有予以合同管理足夠的重視，后期建筑工程出現(xiàn)變更索賠等情形，將不利于建筑工程相關(guān)工作的順利開展。另外，對建筑工程項目管理而言，由于受傳統(tǒng)習(xí)慣的影響，國內(nèi)外承包商對合同的管理普遍認識不足，缺乏索賠意識，客觀上增加了建筑企業(yè)自身的經(jīng)營風(fēng)險，沒有發(fā)揮合同在轉(zhuǎn)移風(fēng)險和再分配風(fēng)險方面的作用。

（四）風(fēng)險信息系統(tǒng)不完善

風(fēng)險信息系統(tǒng)不完善也使得建筑工程項目管理陷入困境。當(dāng)前，建筑工程項目管理中，由于建筑企業(yè)的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)不完善，使得建筑工程項目管理的數(shù)據(jù)可靠性較差。風(fēng)險信息系統(tǒng)不完善主要是由兩個方面的原因造成的，一方面是建筑工程項目管理的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的建立滯后，缺乏對數(shù)據(jù)的積累和分析，沒有對擬投標(biāo)項目的可行性進行透徹的分析；另一方面，建筑企業(yè)還沒有建立業(yè)主、供應(yīng)商、分包商等的信用檔案，不能對業(yè)主、供應(yīng)商和分包商的信用進行動態(tài)分析，無法為投標(biāo)決策、選擇供應(yīng)商和分包商提供有效的數(shù)據(jù)支持。因此，防范建筑工程項目管理風(fēng)險勢在必行。

三、加強建筑企業(yè)項目風(fēng)險管理的意見

（一）增加人員，提高人員素質(zhì)

由于各建筑企業(yè)缺乏項目風(fēng)險管理方面的管理人員，在工程項目較多的情況下，人員短缺使得各工程項目缺乏有效的風(fēng)險管理，直接影響項目風(fēng)險預(yù)防管理的有效性。很多建筑企業(yè)所聘請的風(fēng)險管理人員沒有進行專業(yè)的教育培訓(xùn)工作，能夠直接參與建筑施工風(fēng)險預(yù)防管理的人員較少，無法滿足新時期建筑工程監(jiān)督管理的實際需求。因此，建筑企業(yè)必須加強風(fēng)險管理人員培訓(xùn)力度，提高人員專業(yè)知識技能水平和整體素質(zhì)，能夠及時發(fā)現(xiàn)、防范施工項目風(fēng)險，并采取切實有效的措施予以解決處理，為施工管理提供有效的安全保障。另外，希望建筑企業(yè)能夠加快實施建筑施工項目風(fēng)險防范辦法，提高施工管理風(fēng)險防范的水平，確保施工管理監(jiān)督檢查質(zhì)量得到有效控制和提高。相關(guān)部門要督促監(jiān)管人員積極履行自身職責(zé)，端正工作態(tài)度，做好有法必依，執(zhí)法必嚴，防患于未然。

（二）采取合理措施轉(zhuǎn)移風(fēng)險與分散風(fēng)險

建筑工程項目管理中存在各種各樣的風(fēng)險，只要處理得當(dāng)，這其中一些風(fēng)險是可以轉(zhuǎn)移、分散的。在進行防范、回避風(fēng)險的時候，必須要使用相應(yīng)的法律手段切實有效保護自身利益。例如在工程項目進行之前，可以使用工程保險、將一些合法的單項工程分包的形式進行風(fēng)險的轉(zhuǎn)移；另外，承包商也可以在施工技術(shù)以及合同方面，尋找一些有利于自身的條款，有效的分散風(fēng)險。

（三）建立健全風(fēng)險管理制度體系

建筑單位要結(jié)合當(dāng)前社會實際以及常見的建筑風(fēng)險問題，建立和完善本企業(yè)的風(fēng)險管理制度，明確對自然環(huán)境分析、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、安全風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、合同風(fēng)險等各類風(fēng)險的預(yù)防措施和管理方法，并具體到相應(yīng)的工作細節(jié)，從而確保建筑風(fēng)險管理制度的實用性和有效性，避免出現(xiàn)制度形同虛設(shè)的現(xiàn)象。

（四）及時管理建筑工程合同

在建筑工程的實際施工中，常常會由于環(huán)境因素等各種因素的影響導(dǎo)致合同內(nèi)容產(chǎn)生一些變更，勢必對工程計劃造成一定程度的影響，如果不能及時處理合同變更，就會很容易發(fā)生合同糾紛。所以，對于合同變更：

1.要做的就是記錄好變更內(nèi)容，在建筑工程雙方都達成變更內(nèi)容共識后，才能進行合同變更，同時全面收集建筑工程相關(guān)的設(shè)計文件等資料，以便留作日后審查項目工程的依據(jù)。

2.對于現(xiàn)場簽證問題，一定要及時做好詳細的有效的雙方確認的書面材料。當(dāng)合同內(nèi)容發(fā)生變更，要及時檢查施工圖紙的變更情況，根據(jù)工程的實際施工狀況詳細記錄已經(jīng)使用的施工材料，防止發(fā)生合同糾紛。

3.對于停工問題的處理一定要嚴肅慎重。因為工程停工對于工程雙方來說都是不小的經(jīng)濟損失，所以必須嚴格遵守合同規(guī)定，按照合同條款進行停工索賠，避免出現(xiàn)互相推諉。

結(jié)束語

防范建筑工程項目管理的風(fēng)險是一項綜合的系統(tǒng)工程，具有長期性和復(fù)雜性。在深入了解建筑工程項目管理的風(fēng)險的基礎(chǔ)上，防范建筑工程項目管理風(fēng)險，應(yīng)強化風(fēng)險管理意識、健全風(fēng)險管理機制、重視建筑合同管理、完善風(fēng)險信息系統(tǒng)，不斷探索防范建筑工程項目管理風(fēng)險的策略，只有這樣，才能將建筑工程項目管理的風(fēng)險控制在一定范圍內(nèi)，不斷提高建筑工程項目管理的水平，進而促進建筑企業(yè)又好又快地發(fā)展。

參考文獻：

[1]萬軍杰.海外港口建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)研究[D].武漢理工大學(xué)，2008.

[2]侯麗娜.光伏建筑項目風(fēng)險管理研究[D].華北電力大學(xué)，2012.

篇9

中圖分類號：C93文獻標(biāo)識碼： A

前言：EPC(Engineering,Procurement and Construction)是指總承包商按照與業(yè)主簽訂的合同,承擔(dān)整個工程設(shè)計、采購、施工直至交付使用全過程工作,并對工程質(zhì)量、安全、工期和造價全面負責(zé)的建設(shè)模式。這種模式將工程各階段緊密結(jié)合,有利于項目綜合效益的提升。同時也將業(yè)主的一部分項目風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給了總承包商。吉林省電力勘測設(shè)計院作為總承包商與業(yè)主單位國能生物發(fā)電有限公司簽訂了“國能望奎生物發(fā)電工程總承包合同。在執(zhí)行合同前，吉林省電力勘測設(shè)計院對本項目風(fēng)險進行了認真細致的分析研究，制定了具體的控制措施，取得了較好的效果。

風(fēng)險管理的目標(biāo)、組織和崗位職責(zé)

1、目標(biāo)

項目實施的過程中，通過風(fēng)險識別與風(fēng)險分析，采取合理的管理方法與技術(shù)手段，對項目活動涉及的風(fēng)險進行有效的控制，降低工程成本，提高投資效益，使工程成本在執(zhí)行概算的基礎(chǔ)上降低5%。力爭總承包項目部的管理費用控制在院里下達限額指標(biāo)范圍內(nèi)。

2、組織和崗位職責(zé)

項目經(jīng)理、副經(jīng)理—風(fēng)險管理工程師—總承包項目部各下設(shè)部門經(jīng)理：

項目經(jīng)理崗位職責(zé)：是本項目實施階段風(fēng)險管理工作的主要責(zé)任人。

風(fēng)險管理工程師職責(zé)：協(xié)助項目經(jīng)理對項目風(fēng)險管理工作進行組織與協(xié)調(diào)，對風(fēng)險識別與風(fēng)險措施的制定負責(zé)，負責(zé)風(fēng)險的預(yù)控和預(yù)警工作，不斷地收集和分析各種信息和動態(tài)，捕捉風(fēng)險的前奏信號，以便更好地準備和采取有效的風(fēng)險對策，在風(fēng)險發(fā)生時，及時采取措施以控制風(fēng)險，降低損失。

總承包項目部下設(shè)各部門職責(zé)：是其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險管理負責(zé)人。其中，設(shè)計部經(jīng)理負責(zé)項目工藝設(shè)計與工程設(shè)計的風(fēng)險管理，負責(zé)限額設(shè)計的風(fēng)險管理；采購部經(jīng)理負責(zé)項目設(shè)備與材料（總承包方負責(zé)采購的部分）的質(zhì)量、采購價格、交貨期限、售后服務(wù)的風(fēng)險管理；工程部經(jīng)理負責(zé)項目施工風(fēng)險管理、項目試運行服務(wù)風(fēng)險管理；質(zhì)量、環(huán)保、安全部經(jīng)理負責(zé)工程質(zhì)量、環(huán)境保護和施工安全的風(fēng)險管理；綜合部經(jīng)理負責(zé)項目部內(nèi)部的風(fēng)險管理；計劃財務(wù)部經(jīng)理負責(zé)工程費用和項目財務(wù)的風(fēng)險管理。

二、風(fēng)險分析/評估的方法

按照定性風(fēng)險分析(順序度量法)與定量風(fēng)險分析(決策樹分析方法)相結(jié)合，以定量風(fēng)險分析為主的原則，對風(fēng)險識別的結(jié)果“風(fēng)險來源清單”進行定性分析，利用風(fēng)險影響評級的方法確定“風(fēng)險優(yōu)先次序清單”（可按風(fēng)險等級高、中、低排序），對清單中高和中等級的風(fēng)險因素進行定量風(fēng)險分析，采用決策樹分析方法將風(fēng)險概率，事件的每一條合理的路徑的費用或報酬，以及未來的決策綜合在一起?？梢燥@示哪些決策可以對決策者產(chǎn)生最大的期望價值。

三、風(fēng)險項目

通過風(fēng)險分析與評估確定項目的主要風(fēng)險來自以下幾個方面：

1、設(shè)計方面

本項目為生物質(zhì)發(fā)電項目，在國內(nèi)還沒有已經(jīng)建成投產(chǎn)的先例，設(shè)計人員經(jīng)驗不足，設(shè)計選定的工藝系統(tǒng)方案和施工圖設(shè)計是否合理、技術(shù)是否適用能達到節(jié)約投資，是本項目第一個風(fēng)險。因為總承包商與業(yè)主簽定總承包合同為固定總價合同，如果投資超限，將意味這總承包商虧損。

2、采購方面

采購的設(shè)備和材料的質(zhì)量、價格、交貨期限、售后服務(wù)等，其中任何一項不滿足總承包合同的要求，均將直接影響整個工程的質(zhì)量、進度、費用，影響總承包合同的履行，最終影響總承包商的經(jīng)濟效益。

3、施工方面

施工方面的主要風(fēng)險有：施工質(zhì)量不合格、存在缺陷或發(fā)生質(zhì)量事故；環(huán)境事故；施工進度超期；安全事故、職業(yè)衛(wèi)生健康事故等都會造成施工費用超過限額指標(biāo)。

四、風(fēng)險管理措施

1、設(shè)計方面

設(shè)計部經(jīng)理是設(shè)計方面風(fēng)險管理的主要負責(zé)人。組織設(shè)計人員加強生物質(zhì)發(fā)電技術(shù)的學(xué)習(xí)，借鑒國外的成功經(jīng)驗；與鍋爐島生產(chǎn)廠家緊密配合，了解鍋爐島及秸稈上料系統(tǒng)的技術(shù)要求。按照項目經(jīng)理下達的限額設(shè)計指標(biāo)，組織好限額設(shè)計工作。

2、采購方面

采購部經(jīng)理是設(shè)備、材料采購風(fēng)險的主要負責(zé)人。通過供貨廠家資格預(yù)審建立合格供貨廠商名錄，通過評價選擇合格的供貨廠商，詢價后招標(biāo)采購，簽訂設(shè)備、材料的采購合同，保證采購產(chǎn)品一次合格。

3、施工方面

工程部經(jīng)理是施工質(zhì)量、進度、投資風(fēng)險的主要負責(zé)人，質(zhì)環(huán)安全部經(jīng)理是質(zhì)量、環(huán)保、安全方面風(fēng)險的主要負責(zé)人。①按照施工合同的約定對于施工質(zhì)量不合格的分項、分部工程不予驗收、不予工程計量、不予支付工程款（包括施工單位返修或返工增加的任何費用）；

②每個月末施工單位提報完成工程量報表后，計劃財務(wù)部負責(zé)對實際進度與計劃進度的對比分析，實際費用與計劃費用的對比分析，發(fā)現(xiàn)偏差后及時查找原因，并上報項目經(jīng)理和各部門經(jīng)理；

③加強施工單位施工方案及施工措施的審查，督促施工單位完善各種預(yù)防措施，落實各項考核制度。具體措施另行編制“安全、環(huán)保、健康管理計劃”。

五、風(fēng)險管理的費用預(yù)算

總承包合同約定合同為固定總價合同，合同價格是在業(yè)主審定的概算基礎(chǔ)上扣減業(yè)主費用（概算的5%和基本預(yù)備費）作為總承包價格。本項目的風(fēng)險管理費用只能從總承包的管理費和利潤中支付。本項目盡可能降低風(fēng)險管理的費用。

篇10

Abstract: China railway high-speed railway especially fast development, the rail for construction enterprise providing unprecedented opportunities for development. In this paper, the connotation of risk management, and also for railway enterprise project management risks are analyzed. The enterprise construction project management of risk control strategy.

Keywords: railway enterprise; Risk control; Project management

中圖分類號：C29文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：

1 概述

隨著公司制的確立，目前我國鐵路施工企業(yè)幾乎都全面推行了工程項目管理這一先進的管理模式，使公司的整體經(jīng)營管理水平得到了很大的提高。然而，鐵路施工具有工點分散，流動性大，施工周期短等特點，其工程項目管理有著極其豐富的管理內(nèi)涵，是一項艱巨復(fù)雜的系統(tǒng)工程。受主觀因素和客觀環(huán)境的影響，面臨著許多的不確定性，其項目管理的每個環(huán)節(jié)幾乎都存在風(fēng)險。利潤和風(fēng)險始終是并存的。成敗的關(guān)鍵在于如何正確的看待風(fēng)險，正確的對風(fēng)險進行合理的評估、分析，并采取有效的措施對風(fēng)險進行預(yù)防和控制，以達到避免或減小其造成的損失，甚至利用風(fēng)險來獲取一定的利益的目的。只有這樣才能實現(xiàn)項目管理的預(yù)期目標(biāo)。

2 鐵路企業(yè)施工項目管理的風(fēng)險分析

風(fēng)險一般是指未來收益的不確定性(或波動性)，它既包括有利的風(fēng)險(上行風(fēng)險)，也包括不利的風(fēng)險(下行風(fēng)險)。風(fēng)險有多種表現(xiàn)形式，總體上可劃分為系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險。系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等，如一個國家的政局不穩(wěn)、通貨膨脹或發(fā)生諸如暴雨、臺風(fēng)、地震、嚴寒、海嘯等環(huán)境惡化現(xiàn)象等。系統(tǒng)性風(fēng)險對所有的鐵路施工企業(yè)都會產(chǎn)生影響，并帶來經(jīng)濟損失，只不過影響的程度可能不同。這種風(fēng)險是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，不能消除但可以通過合適的方式進行轉(zhuǎn)移。非系統(tǒng)性風(fēng)險是單個企業(yè)所面臨的風(fēng)險，如項目管理中的技術(shù)風(fēng)險、施工組織管理風(fēng)險、采購管理的風(fēng)險、項目管理承包中的委托風(fēng)險、工程質(zhì)量風(fēng)險、工程延期風(fēng)險、工程安全風(fēng)險等。不同的鐵路施工企業(yè)管理的項目不同、本身的資金實力不同、管理能力不同，所以有的非系統(tǒng)風(fēng)險只對某一個鐵路施工企業(yè)產(chǎn)生作用，造成經(jīng)濟損失，而對其他鐵路施工企業(yè)則毫無影響。這種風(fēng)險時可以進行分散降低甚至消除的。對企業(yè)來說，對這方面的風(fēng)險進行有效地管理是大有可為的?，F(xiàn)代風(fēng)險管理體系一般由三個階段組成，即風(fēng)險因素分析(風(fēng)險識別)、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和管理。分析風(fēng)險可有多種方法，歸納起來，風(fēng)險分析包括定性方法、定量方法、定性和定量相結(jié)合方法?！皩＜以u分比較法”是比較適用的分析方法。一旦風(fēng)險已被識別和估測，則管理便進人控制階段。風(fēng)險控制的行為有兩點：一是預(yù)先做好計劃，規(guī)避風(fēng)險；二是接受風(fēng)險，化險為利。前者在于去除風(fēng)險以避免損失；后者則利用風(fēng)險以謀求獲得高額利潤的機會。風(fēng)險管理是項目管理中最具挑戰(zhàn)性的環(huán)節(jié)，直接影響到項目的成敗。以下僅對鐵路企業(yè)所面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險進行分析。

2．1 合同及技術(shù)風(fēng)險

合同風(fēng)險包括合同條款風(fēng)險和合同管理風(fēng)險。合同條款風(fēng)險主要表現(xiàn)為：一是不平等條款；二是條款遺漏或含糊不清，合同條不完整、不全面或歧義。如項目管理人員缺乏合同意識，不懂得合同嚴肅性，不注意督促施工人員嚴格執(zhí)行合同條款，索賠管理不力，導(dǎo)致履約不力甚至不履約行為。技術(shù)風(fēng)險包括項目的技術(shù)結(jié)構(gòu)、項目的規(guī)模以及項目實施方的技術(shù)能力和經(jīng)驗。在投標(biāo)階段需要考慮的技術(shù)風(fēng)險主要有：水文氣象條件、地質(zhì)地基條件、項目所適用的標(biāo)準規(guī)范。

2．2 施工組織管理風(fēng)險

通常一個大型鐵路工程項目不是一個公司能全部完成的，也不是一個項目經(jīng)理所能完成的，企業(yè)需要通過合同的方式和各合作方及各項目經(jīng)理按照項目進度的要求，合理有效的調(diào)配各種資源、組織管理和協(xié)調(diào)好各合作方及各項目經(jīng)理之間的關(guān)系。但通常合作方及各項目經(jīng)理較多時，又會涉及到各方的利益如成本、利潤、責(zé)任等，相互間不可避免會有沖突。

2．3工程誤期風(fēng)險

鐵路建設(shè)工程一般都有比較嚴格的工期要求，如果由于一系列的原因使工程不能按期交付使用，就會形成工程誤期風(fēng)險，這不僅會影響整個鐵路建設(shè)工程的順利完成，也會使公司的經(jīng)濟利益和信譽遭受損失。風(fēng)險和機會是并存的，收益是風(fēng)險的補償，風(fēng)險是收益的代價，風(fēng)險是對管理者的挑戰(zhàn)，風(fēng)險控制得好能夠獲得經(jīng)濟效益，也有助于提升競爭能力及管理水平。工程項目風(fēng)險管理是鐵路公司項目管理不可缺少的重要組成部分。而目前，我國的鐵路公司項目風(fēng)險管理還存在著許多問題，如風(fēng)險管理意識淡薄，缺乏相應(yīng)的法律、法規(guī)等制度依據(jù)；風(fēng)險管理模式落后，風(fēng)險管理過程不完整，風(fēng)險管理以事后控制為主等。

3 項目管理的風(fēng)險控制策略

3．1確立項目風(fēng)險管理目標(biāo)。

使項目風(fēng)險管理制度化、規(guī)范化要把企業(yè)全體成員的活動和一切工作都納入風(fēng)險管理計劃中。編制風(fēng)險管理計劃書，通過風(fēng)險管理計劃書確定各項風(fēng)險管理工作的目標(biāo)，風(fēng)險管理部門或風(fēng)險管理人員的權(quán)責(zé)地位，規(guī)定企業(yè)各部門的風(fēng)險管理工作，識別項目活動中可能存在的風(fēng)險，明確風(fēng)險防范與處理的方法及其選擇應(yīng)用，確定風(fēng)險管理績效評價標(biāo)準等，使公司項目風(fēng)險管理制度化、規(guī)范化，以有效保證風(fēng)險管理工作的持續(xù)性。通過對企業(yè)資源的合理配置，以最小的成本獲得最大的保障，確保公司項目管理的順利實施，實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟效益和社會效益。

3．2 健全公司的項目風(fēng)險管理組織機制

為達到風(fēng)險控制的目標(biāo)，保證風(fēng)險控制治理的有效運作，對機構(gòu)風(fēng)險控制機制在組織上的設(shè)計是至關(guān)重要的。由于在鐵路施工項目管理的各個階段都存在風(fēng)險，對項目風(fēng)險的規(guī)避與控制需要相應(yīng)風(fēng)險管理機構(gòu)來完成。企業(yè)必須建立相應(yīng)的風(fēng)險管理部門(如風(fēng)險管理委員會等)，它專門對項目風(fēng)險可能發(fā)生的環(huán)節(jié)和發(fā)展情況進行監(jiān)督與控制。風(fēng)險管理部門是項目風(fēng)險管理的決策機構(gòu)，負責(zé)制定風(fēng)險管理方針、政策、總體戰(zhàn)略與目標(biāo)，對風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、監(jiān)測、控制、處置，研究制定風(fēng)險管理激勵約束機制和評價指標(biāo)等，實行風(fēng)險管理問責(zé)制。當(dāng)然，從管理的角度看，應(yīng)將風(fēng)險控制在萌芽狀態(tài)，這樣才能切實減少企業(yè)損失。

3．3 建立項目管理風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)

工程項目管理風(fēng)險監(jiān)控就是對工程項目風(fēng)險的監(jiān)視和控制。風(fēng)險監(jiān)視是在采取風(fēng)險應(yīng)對措施后，對風(fēng)險發(fā)展變化的觀察和把握；風(fēng)險控制則是在風(fēng)險監(jiān)視的基礎(chǔ)上，采取的技術(shù)、作業(yè)和管理措施。項目風(fēng)險監(jiān)控是工程項目風(fēng)險管理中一項重要工作。在工程項目的實施過

程中，風(fēng)險會不斷變化，可能會有新的風(fēng)險出現(xiàn)，也可能預(yù)期的風(fēng)險會消失。工程項目風(fēng)險監(jiān)控的主要任務(wù)是：隨著工程項目的進展，密切跟蹤己識別的風(fēng)險，監(jiān)視殘余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險；分析工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度，以及風(fēng)險的變化和風(fēng)險應(yīng)對措施產(chǎn)生的效果；進一步尋找機會，細化風(fēng)險應(yīng)對措施，實現(xiàn)合理有效處理風(fēng)險的目標(biāo)。

3．4 提高項目風(fēng)險管理水平

鐵路施工具有工點分散、流動性大、施工周期短等特點，其工程項目管理是一項艱巨復(fù)雜的系統(tǒng)工程，項目管理的每個環(huán)節(jié)幾乎都存在風(fēng)險。因此，要強化風(fēng)險管理中各個階段的風(fēng)險識別，分析判斷影響項目風(fēng)險的主要因素，綜合運用各種風(fēng)險識別技術(shù)和日常的工作經(jīng)驗。風(fēng)險識別中主要強調(diào)技術(shù)風(fēng)險、合同管理風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和融資風(fēng)險，在確定了主要存在哪些風(fēng)險后，接下來的風(fēng)險的評估也是很重要的 要綜合利用各種定性和定量的方法，如專家打分法、確定風(fēng)險概率法、凈值法、方差或貝塔值法等。然后針對已識別出不同的風(fēng)險和評估出的不同的風(fēng)險程度，應(yīng)用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制技術(shù)，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施?？傊髽I(yè)應(yīng)當(dāng)不斷總結(jié)經(jīng)驗，認清各階段項目風(fēng)險發(fā)現(xiàn)規(guī)律，并采取相應(yīng)的預(yù)防措施。

4 結(jié)束語

項目管理的過程其實就是風(fēng)險管理、規(guī)避風(fēng)險的過程，而風(fēng)險管理(識別、分析、評價、處理)一方面要靠企業(yè)的“團隊”力量，靠管理水平、管理經(jīng)驗、職業(yè)道德和知識水平來進行，每個風(fēng)險的規(guī)避、緩和、轉(zhuǎn)移都是綜合管理的結(jié)果。因此，建立現(xiàn)代管理制度和適應(yīng)于市場環(huán)境發(fā)展需要的組織結(jié)構(gòu)，重視每個環(huán)節(jié)的管理，企業(yè)的體系化、制度化、程序化管理建設(shè)，客觀看待風(fēng)險，對風(fēng)險進行有效的管理，就會減少或規(guī)避風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)營目的和效果的不利影響。另一方面要靠科學(xué)的風(fēng)險管理技術(shù)，對項目風(fēng)險的分析不能只是停留在定性分析的層次上，要引入科學(xué)的數(shù)學(xué)模型對各種風(fēng)險進行分析和評估，在項目執(zhí)行過程中引入項目風(fēng)險管理監(jiān)控系統(tǒng)，及時、動態(tài)的對項目風(fēng)險管理體系進行調(diào)整并對項目風(fēng)險管理中對風(fēng)險的分析、評估需要的參數(shù)進行不斷的修正，這樣才能使企業(yè)在長期的市場競爭中立于不敗之地。

參考文獻

[1] 張崢．鐵路工程項日風(fēng)險分析【J】．建筑，2010(9)．