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Abstract: In this paper, construction supervision for the current status quo was analyzed and provide improvement and improvement strategies for the problems, in order to help promote the healthy development of the project management Industry.Key words: project supervision; risk management; problem; measures

中圖分類號：U415.1文獻標識碼： A 文章編號：2095-2104（2012）05-0020-02

工程建設監(jiān)理是20世紀80年代伴隨著我國建設管理體制改革和結合中國國情組織工程建設的需要,在建筑領域推行的一項科學管理制度。目前實行工程建設監(jiān)理,已經(jīng)成為我國為保證工程質(zhì)量安全的一項重要制度,在保證施工進度、提高建設水平和發(fā)揮投資效益等方面都發(fā)揮了巨大的作用?？偟陌l(fā)展形勢是相當令人滿意的,不過其中也存在著一些問題亟待解決。

一、建設監(jiān)理風險的特點

1．客觀性。風險本身就存在于建設工程中，各種風險的存在和發(fā)生時有一定的客觀性和規(guī)律性的，是不以人的意志為轉移的存在現(xiàn)象，正是因為這些風險的存在，許多風險是可以預測并回避的。但是正是由于監(jiān)理風險存在的客觀性，這也是可以回避和化解的。

2．復雜性。近幾年來隨著房地產(chǎn)市場的走俏，大大小小的監(jiān)理公司發(fā)展較快,市場競爭非常激烈,工程建設監(jiān)理市場上存在串標、掛靠、轉包等違規(guī)現(xiàn)象,一定程度上擾亂了建筑市場秩序。因此，在眾多內(nèi)部和外部風險的共同作用下，建設監(jiān)理風險充滿了復雜多樣性。

3．全局性和全程性。建設監(jiān)理的工作貫穿于工程項目建設的全過程，因此其風險也具有全局性和全程性。

4．不確定性。同其他領域中的風險一樣，監(jiān)理所面臨的風險同樣具有不確定性，如果事先不做預測就不能確定會有哪些風險發(fā)生、發(fā)生的原因以及對工程的影響，因此，監(jiān)理人員必須事先對這種不確定性引發(fā)的風險有識別，并對工程項目的質(zhì)量、進度、成本進行嚴格的管理和控制，避免風險的發(fā)生或減少風險所帶來的損失。

二、產(chǎn)生建設工程監(jiān)理風險的主要原因

1．業(yè)主方面引起的風險。1）業(yè)主干涉監(jiān)理人員的工作。由于自身利益及對監(jiān)理人員的不信任，業(yè)主不能全權放手，在簽訂監(jiān)理合同時會在某些方面對監(jiān)理人員進行限制，不授予他們相應的權力，束縛監(jiān)理人員對工程項目建設的管理和控制，在施工過程中不能積極配合監(jiān)理人員開展工作，有時可能還會干涉，使監(jiān)理人員不能很好地履行其職責，甚或給監(jiān)理人員的工作造成障礙，造成管理上的失誤，一旦發(fā)生工程質(zhì)量上的事故，業(yè)主又把責任歸咎于監(jiān)理人員的失職，導致監(jiān)理風險。2）業(yè)主干涉工程的實施。一些業(yè)主在簽訂委托監(jiān)理合同及在工程施工中對監(jiān)理提出一些不合理或不遵循建設客觀規(guī)律的要求，如要求用一些并不成熟且施工復雜難度高的施工工藝等，監(jiān)理人員勉為其難，對投資或質(zhì)量難以控制，由此導致監(jiān)理的責任風險。3）業(yè)主行為本身不規(guī)范。有的業(yè)主利用目前監(jiān)理的“買方市場”，在選擇監(jiān)理單位時，盲目壓價，簽訂不公平、不合理的監(jiān)理合同；有的業(yè)主對監(jiān)理人員工作要求苛刻，增加工作量和工作任務，但又不額外補助；有的業(yè)主不能給監(jiān)理人員提供工作場所，等等，給監(jiān)理人的工作帶去不便，無法激勵監(jiān)理的責任心，從而產(chǎn)生監(jiān)理風險。4）業(yè)主資金不到位。目前建筑市場上，承包商進行墊資的現(xiàn)象屢見不鮮。承包商帶資進場的工程，往往以承包商為主，監(jiān)理人員沒有發(fā)言權，承包商也不屑于監(jiān)理人員的指揮。

2．承包商引起的風險。1）承包商不配合監(jiān)理工作。有的承包商把監(jiān)理人員當作技術員或質(zhì)檢員使用，不聽從監(jiān)理人員的指示，不配合監(jiān)理人員的工作，只要遇到技術問題就去請教，出現(xiàn)質(zhì)量問題也認為于己無關，把責任都推給了監(jiān)理人員的檢查不力和指導不力上，業(yè)主也要追究監(jiān)理人員的責任，給監(jiān)理人員帶來責任風險。2）承包商的職業(yè)道德引起的風險。承包商為了達到降低成本的目的，常常采取各種手段拉攏監(jiān)理人員，使其對履約不利、施工材料低劣、施工質(zhì)量不合格等問題放松要求，一旦后續(xù)工作中出現(xiàn)了進度或質(zhì)量問題時，監(jiān)理人員就難逃其責。3）承包商資質(zhì)問題。一些資質(zhì)水平低的承包商，專業(yè)技能低下，在技術和管理方面往往不能勝任工程建設。工程質(zhì)量不合格、施工進度跟不上、工程成本超支等問題屢見不鮮，監(jiān)理人員不僅僅要監(jiān)理顧問，還要充當施工技術人員，造成監(jiān)理人員疲于應付，稍有不慎，就會出現(xiàn)質(zhì)量問題，但業(yè)主卻往往會把問題歸咎于監(jiān)理人員的監(jiān)理不力。4）承包商的轉包。雖然國家、地方政府都嚴令限制承包商多層轉包，但目前建筑市場上仍有不少承包商把自己的工程層層轉包。這種行為造成實際參與工程建設的承包商不但技術落后、管理水平低下，而且還存在偷工減料、無法保證工程質(zhì)量的隱患，此時監(jiān)理人員將面臨很大的風險。

3．勘察和設計單位引起的風險。這主要包括：1）勘察單位引起的風險。2）設計單位引起的風險。由設計單位失誤造成的質(zhì)量事故應由設計單位承擔主要責任。

4．材料、設備供應商引起的風險。材料、設備供應商在建設施工過程中主要存在量方面的問題：一方面提供一些不滿足質(zhì)量和強度要求的建筑材料或施工機械，而由于與業(yè)主或承包商的特殊關系，監(jiān)理人員對此往往無可奈何，而這些不合格的產(chǎn)品為工程留下了隱患，如果出現(xiàn)問題，監(jiān)理人員難逃其責；另一方面一些供應商的信譽較差，不能及時供貨，造成工程停工待料，影響工程進度，延長了工期，甚至業(yè)主遭到承包商的工期索賠。此時，業(yè)主往往也歸罪于監(jiān)理人員安排不周、監(jiān)管不力，要求其承擔責任。

5．監(jiān)理人員自身原因引起的風險。主要包括：1）監(jiān)理行為責任風險。2）技術技能風險。3）管理風險。4）監(jiān)理隊伍風險。

三、監(jiān)理風險的管理措施

1．處理好與業(yè)主的關系。1）要充分了解業(yè)主。工程項目中的業(yè)主大致可分為以自建、公共建項目為主的業(yè)主和以開發(fā)寫字樓、住宅等為主的開發(fā)商業(yè)主。前一類業(yè)主對自身使用和社會效益考慮的成分較多，一般來說，工程建設報建，審批等必要手續(xù)相應完備，建設行為相對比較規(guī)范，能賦予監(jiān)理正當權利，監(jiān)理就可以承擔較小的風險，但在這種情況下，監(jiān)理要承擔業(yè)主腐敗風險。而后一類工程項目，業(yè)主的資金狀況、道德信譽情況、開發(fā)業(yè)務能力等都可能對工程項目造成影響，其后果可能都會引起監(jiān)理風險。因此，監(jiān)理在接手工程項目前，應對業(yè)主的情況有清醒地認識。2）要與業(yè)主建立的良好溝通關系。為了更好地維護業(yè)主利益，取得業(yè)主的信任。一是要了解項目總目標，理解業(yè)主的意圖，理解項目任務文件，并考慮到業(yè)主的期望、習慣和價值觀念；二是通過豐富的實踐經(jīng)驗，認真踏實的工作作風，嚴把承包商素質(zhì)審查關，嚴把進場材料、設備質(zhì)量檢驗關，嚴把報審、報驗前征管，嚴把投資、質(zhì)量、進度控制關等等，以取得業(yè)主的信任；三是讓業(yè)主一起投入工程項目全過程，而不僅僅是給出一個結果。3）重視合同履行過程中的變更。監(jiān)理人員必須依法、按程序、公平合理地簽訂委托監(jiān)理合同，嚴格控制合同的修改和變更，特別是當出現(xiàn)需要變更服務范圍和費用時，總監(jiān)理工程師更應該堅持要求修改合同，避免以后的糾紛和業(yè)主的索賠。

2．處理好與承包商的關系。1）把好合同關。在監(jiān)理過程中堅持按法規(guī)、規(guī)范辦事，以合同為依據(jù)和實際發(fā)生的情況進行管理，保證工程的安全、質(zhì)量和進度，加強自身風險的防范。2）平等對待承包商。監(jiān)理人員在解決工程施工問題時，應注意溝通業(yè)主與承包的關系，掌握與承包商關系尺度。應尊重承包商，實事求是指出問題并盡能力幫助解決，尤其當承包商采用新技術和新方法出現(xiàn)問題時，不能只責怪承包商，應協(xié)助提出解決問題的建議與方案。

3．提高從業(yè)人員的素質(zhì)。1）加強監(jiān)理人員風險防范意識。在目前從業(yè)過程中，監(jiān)理人員幾乎忽略了風險的影響和危害，其風險意識和風險觀念比較薄弱，因此，應通過各種渠道加強宣傳，監(jiān)理人員也應不斷學習，提高風險的防范意識。2）提高監(jiān)理人員的各項能力。監(jiān)理人員在監(jiān)理過程中，不但要掌握專業(yè)技能，還應具有組織協(xié)調(diào)能力，因此，要對每個做過的工程進行經(jīng)驗總結。3）提高職業(yè)和思想道德素質(zhì)。目前由于監(jiān)理人員的職業(yè)和思想道德素質(zhì)而造成工程質(zhì)量等問題的情況不斷出現(xiàn)，因此，除需要加強監(jiān)理人員職業(yè)和思想教育外，更應健全和加強對監(jiān)理人員的監(jiān)督機制。4）加強總監(jiān)理工程師的風險管理能力。我國工程項目監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責制，因此總監(jiān)理工程師在工程項目監(jiān)理工作中扮演著重要角色，其管理和控制風險能力直接影響著整個監(jiān)理機構的運作效率和水平，影響著風險發(fā)生的頻率和損害程度，因此，監(jiān)理單位應根據(jù)不同工程特點選派好總監(jiān)，同時應授予其相應的權限。

4．加強監(jiān)理過程中檔案資料的管理。建設工程監(jiān)理的檔案資料具有重要的歷史價值，是防范風險的最可靠的見證。許多工程是在使用幾年后才能發(fā)現(xiàn)問題的，要追求事故的責任方，使其承擔損失風險，就必須要查證工程項目施工過程中的監(jiān)理的檔案資料。因此，監(jiān)理人員在工程項目監(jiān)理過程中，必須要重視檔案資料的管理和保存。

5．購買職業(yè)責任保險。職業(yè)責任保險是針對監(jiān)理工程師根據(jù)建設工程監(jiān)理合同在提供服務時由于疏忽行為而造成業(yè)主損失的第三方的責任險，目前我國還沒有正式啟動這一險種。監(jiān)理單位應對施工現(xiàn)場的監(jiān)理人員，以及辦公房屋，辦公用品、儀器、設備、車輛和其他物品向保險公司投保人身傷害保險和財產(chǎn)損失保險，最好要求業(yè)主代為投保，以節(jié)約保險費用。

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1.前言

作為煤礦建設工程中的一項重要方面，對其監(jiān)理安全管理風險的分析占據(jù)著極為關鍵的地位。該項課題的研究，將會更好地提升對其風險問題的分析與掌控力度，從而通過合理化的措施與途徑，進一步優(yōu)化煤礦建設工程的最終整體效果。

2.概述

煤礦建設施工涉及的專業(yè)工程和工種較多，參加建設施工的員工隊伍非常龐雜且人員的綜合素質(zhì)參差不齊，事故和隱患就不可避免在每個人的身邊隱伏，因此，不但需要監(jiān)理人員扎扎實實做好安全監(jiān)理工作，而且需要各方責任主體精心管理，更需要全員的共同努力，切實做好各方面的施工安全管理。特別要做到：一是靠提高個人和單位的安全意識，自覺管理、自我管理水平；二是靠個人和單位的安全目標管理；三是靠個人和單位的安全管理制度；四是靠強有力的法律、經(jīng)濟、科技、文化等方面的手段和措施。時刻牢記安全是人命關天的大事，安全重于泰山的責任，不斷強化對人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素和管理缺陷四大影響因素進行針對性的安全管理。

3.煤礦建設工程監(jiān)理安全管理問題分析

3.1煤礦建設工程現(xiàn)狀分析

在煤礦工程施工建設過程中，由于技術人員、熟悉業(yè)務的工作人員有限，多數(shù)是農(nóng)民工或退休施工人員，因此可能會導致煤礦工程建設質(zhì)量問題。導致整個煤炭行業(yè)難以充分發(fā)揮有限職能，甚至會影響礦井工程施工質(zhì)量和效率，不利于煤礦企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.2煤礦工程建設監(jiān)理法規(guī)不健全

實踐中可以看到，目前我國還沒有一套科學完善的煤礦工程建設監(jiān)理法規(guī)制度，這一情況使得安全監(jiān)理工程產(chǎn)生了權責不明的情況。盡管向監(jiān)理單位提出了嚴格檢查各項安全措施，盡快整改安全隱患問題等多項要求，但由于以上規(guī)定具有片面性，無法針對煤礦建設工程的實際監(jiān)理情況，所以很難明確監(jiān)理工作的安全管理職責，一旦出現(xiàn)安全問題，就很難明確各單位責任的劃分。

3.3煤礦建設工程的監(jiān)理費用較低

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，市場競爭越發(fā)激烈，住建部關于監(jiān)理取費標準的678號文件也逐步取消，以至于整個煤礦建設工程安全監(jiān)理費用非常的低。在該種情況下，煤礦建設工程監(jiān)理單位為了取得該工程項目安全監(jiān)理權，不惜降低安全監(jiān)理要求，以至于煤礦建設工程安監(jiān)水平難以提高。

3.4建設單位干涉太多影響監(jiān)理工作

大多數(shù)情況下煤炭企業(yè)耗費資金進行煤礦工程的建設，而建設單位則根據(jù)工程要求進行職能責任的分配，設立相關制度，所以往往不太重視監(jiān)理工作，直接干涉施工單位和監(jiān)理單位的情況時有發(fā)生，阻礙了監(jiān)理工作的順利開展。

4.加強煤礦建設工程監(jiān)理安全管理風險防范的對策

4.1加強煤礦建設監(jiān)理法規(guī)建設，加大依法監(jiān)理的力度

一是建議有關部門應不斷加強煤礦建設監(jiān)理法規(guī)建設。特別是應修訂或出臺與煤礦建設監(jiān)理工作息息相關的規(guī)范性標準文件，能夠有針對性地指導、規(guī)范煤礦建設工程監(jiān)理安全管理行為，為其風險防范提供必要的法律法規(guī)依據(jù)和保障；二是建立健全煤礦建設工程安全管理責任追究制度。不僅要建立監(jiān)理方面的責任追究制度，而且要對施工單位、設計單位和建設單位的相關安全責任予以細化明確，一旦出現(xiàn)問題，可以根據(jù)調(diào)查的結果分別執(zhí)行責任追究，以此提高安全管理意識，降低監(jiān)理單位的責任風險。

4.2加強煤礦建設工程基礎建設，夯實安全監(jiān)理的基礎

一是煤礦建設工程施工企業(yè)應加大安全投入，引進和留住中高級專業(yè)技術人才，為提高施工質(zhì)量和安全程度提高技術保障；二是完善煤礦建設工程管理機制，完善工程管理的組織機構，在工程質(zhì)量和安全管理方面的人員配備具有相關資質(zhì)的專業(yè)對口人員，確保實施有效地監(jiān)控；三是加強監(jiān)理工作與施工單位、建設單位和設計單位之間的配合，共同做好工程的安全管理工作。

4.3加大監(jiān)理工作投入，降低煤礦建設工程監(jiān)理安全管理的風險

一是提高煤礦監(jiān)理的取費，限制煤礦監(jiān)理企業(yè)低價惡性競爭行為，吸引優(yōu)秀人才加入監(jiān)理隊伍，提高煤礦監(jiān)理企業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)；二是設立監(jiān)理安全管理工作基金，用于監(jiān)理人員培訓；監(jiān)理單位成立煤礦安全咨詢委員會，聘請高等院校安全領域專家客座監(jiān)理企業(yè)講學和指導；高瓦斯礦井和高突礦井監(jiān)理合同簽訂前，應進行安全監(jiān)理論證，編制專項安全監(jiān)理實施細則，設置安全監(jiān)理控制點。

4.4加強施工現(xiàn)場的安全監(jiān)理，降低監(jiān)理的安全風險

控制人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)是施工現(xiàn)場風險管理的重點，也是預防與避免風險引發(fā)事故，保證施工生產(chǎn)處于最佳安全狀態(tài)的根本環(huán)節(jié)。施工現(xiàn)場的風險監(jiān)督就是要檢查控制風險的規(guī)章制度是否得到貫徹執(zhí)行，措施是否得到落實。當施工中因人、機、環(huán)或方案等因素發(fā)生變化時，控制風險的相應措施是否同時跟上，是否保障有力，當發(fā)現(xiàn)違章作業(yè)時是否及時糾正。比如對人的控制：在對人員的組織安排上是否根據(jù)人的技術水平，人的生理缺陷，人的心理行為，人的文化素質(zhì)來控制人的使用；如對技術復雜、難度大、精度高的工序或操作，應由技術熟練、經(jīng)驗豐富的人來完成；反應遲鈍、應變能力差的人不能操作快速運行、動作復雜的機械設備(如操作油機絞磨)，對隱蔽工程工序(基礎澆注〉或具有危險性的現(xiàn)場作業(yè)應采取旁站監(jiān)理。

5.結語

綜上所述，加強對煤礦建設工程監(jiān)理安全管理問題研究分析，對于其良好實踐效果的取得有著十分重要的意義，因此在今后的煤礦建設工程監(jiān)理過程中，應該加強對其風險關鍵環(huán)節(jié)與重點要素的重視程度，并注重其具體實施措施與方法的科學性。

參考文獻

[1]蔡毅敏.關于建設工程安全監(jiān)理的思考[J].中國高新技術企業(yè),2016（10）：60-62.

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前言

隨著社會經(jīng)濟的不斷進步和發(fā)展，我國的建筑行業(yè)也在逐漸地發(fā)展和壯大。工程復雜程度在提高，施工難度越來越大，存在的安全隱患也逐漸增多，導致工程事故頻發(fā)，如表1所示。因此，要不斷加大對建設施工的安全監(jiān)管力度，盡最大可能減少安全事故的發(fā)生。與此同時，要對工程風險進行科學有效、全面綜合的分析，積極提出或采取相應的風險防范及應對措施，減少風險對監(jiān)理單位以及施工工程的影響，保障建設工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。

1.建設工程監(jiān)理安全管理的風險因素

（1）工程環(huán)境工程環(huán)境發(fā)生的風險，主要有地質(zhì)災害，比如沉降、塌陷等；自然災害，比如臺風、地震、水澇等［1］。這些災害發(fā)生具有廣泛性、集中性和突發(fā)性等特點，一旦發(fā)生就會帶來巨大的災難和損失，輕則會毀壞設施設備、影響工程結構及質(zhì)量，重則會造成工程損毀、人員傷亡。這些災害的發(fā)生難以避免和控制，此類風險因素往往會讓建設工程監(jiān)理安全管理處于被動的狀態(tài)。（2）項目業(yè)主監(jiān)理工作時常會因為業(yè)主的不規(guī)范、不合理的行為帶來風險。項目業(yè)主帶來的風險主要有四個方面，第一，施工隊伍安排不合理，有時候在工期趕、施工人員缺乏的情況下，安排一些很難甚至根本不能勝任工程要求的施工單位進場，一旦工程出現(xiàn)問題，項目業(yè)主便把問題和風險都歸到監(jiān)理單位的身上；第二，資金不到位，造成項目進度延誤，業(yè)主還常把責任都推給監(jiān)理，借口監(jiān)理單位進度控制不好為由，推脫支付工程延期監(jiān)理費用，使得監(jiān)理工作受到很大的影響；第三，工期不合理，業(yè)主常盲目壓縮工期，由于工期過短，在施工的過程中產(chǎn)生一系列問題，工程管理嚴重不規(guī)范，給監(jiān)理工作帶來很大的麻煩，監(jiān)理工作難以在正常的秩序下展開，留下很多安全隱患和質(zhì)量問題；第四，盲目的干預，在項目業(yè)主與監(jiān)理簽訂的合同中，明確了監(jiān)理的責任、義務以及權力，可是在具體實施的時候，很多事情業(yè)主往往會擅自、隨意地做出決定，對監(jiān)理工程師的工作做出過多的干預，有時還會剝奪監(jiān)理工程師應有的權利和義務。（3）施工承包商施工承包商對工程建設有著直接的作用，是工程建設的直接實施者，如果承包商發(fā)生了失誤，那么監(jiān)理單位也需要承受一定的風險。一些承包商資質(zhì)不夠，專業(yè)技能不高，所承包實施的工程往往會出現(xiàn)施工進度慢、資金成本超支、質(zhì)量不合格等問題，有時候監(jiān)理人員在做監(jiān)理工作的同時還要承擔施工技術人員的工作，導致監(jiān)理人員的工作非常繁重，施工也很容易會出現(xiàn)問題。有些承包商缺乏職業(yè)道德，對合約的履行不嚴格甚至弄虛作假，使用各種各樣的手段收買監(jiān)理人員，讓監(jiān)理人員放松管理，對他們使用不合格施工材料、施工質(zhì)量差、合約履行不夠等等問題視而不見，導致監(jiān)理單位常常需要承擔責任風險。有時候承包商會把自己承包的工程轉包給其他人，而其他的承包商為了謀取利益，在施工時往往會偷工減料、施工不規(guī)范等等，根本無法保證工程的質(zhì)量，進一步加大了監(jiān)理人員需要承擔的風險。（4）監(jiān)理單位監(jiān)理單位自身引發(fā)的監(jiān)理風險主要有四個方面，第一，職業(yè)道德風險。個別監(jiān)理工程師失去道德底線，為謀取不正當?shù)睦娑鴵p害公司利益，對自己的職業(yè)沒有盡到應盡的責任，自私自利，逃避道德的約束，導致公司承擔相應的風險。第二，工作技能風險。一些監(jiān)理工程師缺乏專業(yè)的工作技能，在進行相應的檢查時，對存在的隱患或者問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，造成后期工程出現(xiàn)安全隱患或者其他方面的問題。第三，內(nèi)部管理風險。工程監(jiān)理應該要做到明確管理目標、有效的約束、合理的責任分工等等，因為忽視有關制度的建設而導致內(nèi)部管理不當，沒有科學的監(jiān)理流程，這樣工作容易出現(xiàn)失誤，導致發(fā)生事故的風險。第四，資金風險。一直以來，監(jiān)理單位對監(jiān)理費的收取標準都比較低，低標準收費導致監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營吃力、人員素質(zhì)下降、發(fā)展水平低等現(xiàn)象。特別是遇到素質(zhì)誠信比較差的項目業(yè)主或者委托方時，很難收到監(jiān)理費，嚴重制約了監(jiān)理企業(yè)的生存和發(fā)展［2］。

2.管理工程監(jiān)理風險的意義

（1）有利于健全安全生產(chǎn)管理協(xié)調(diào)機制目前主要有兩個方面的安全生產(chǎn)管理體系：一個是施工企業(yè)內(nèi)部建立的安全生產(chǎn)保證體系，在企業(yè)內(nèi)部設有專業(yè)的安全生產(chǎn)管理機構并配備專職的安全生產(chǎn)管理人員；二是各級政府建設行政主管部門或受其委托的建設工程安全監(jiān)督機構對施工現(xiàn)場的監(jiān)督檢查。施工企業(yè)內(nèi)部的安全生產(chǎn)管理體系，由于關系到自身利益以及企業(yè)利益，有可能會降低安全標準，放松管理要求，而政府部門或安全監(jiān)督機構由于受編制和經(jīng)費的制約，很難對施工現(xiàn)場進行全程的監(jiān)督，所以安全管理體系還有一些漏洞。相反，監(jiān)理人員常駐在施工現(xiàn)場，對施工現(xiàn)場發(fā)生的事能隨時了解和掌握，在施工過程中，對存在的安全隱患也能及時要求施工單位整改，如發(fā)生比較嚴重的情況，還能要求施工單位停止施工并能及時向當?shù)亟ㄔO行政主管部門或安全監(jiān)督機構報告，如圖1所示，形成了良好的安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，健全了安全生產(chǎn)管理協(xié)調(diào)機制。（2）有利于促進工程質(zhì)量的提高質(zhì)量與安全有著不可分割的關系，好的安全生產(chǎn)制度和技術措施能有效地保證和提高工程施工質(zhì)量。在施工過程中，如果施工人員在沒有安全感的場所中工作，那么他們根本無法安心工作，對勞動生產(chǎn)率以及工程施工質(zhì)量必定會有所影響，不僅施工人員的人身安全遭到了威脅，而且工程的質(zhì)量也得不到良好的保障。因此，對施工過程進行全程的安全監(jiān)理是保障工程質(zhì)量的有效方法。（3）有利于建筑工程整體管理水平的提高從“以人為本”的角度來看，一個管理良好的工程就要有安全保障、無安全事故發(fā)生，只有這樣才能真正算是優(yōu)良工程。反過來，如果一旦發(fā)生了安全事故，不僅會對各項管理工作帶來嚴重的影響，還會對施工人員的人身安全及其家庭帶來嚴重的傷害，極大地影響工程施工的進度，給施工企業(yè)帶來嚴重的經(jīng)濟損失。所以，安全生產(chǎn)體現(xiàn)了工程項目的整體管理水平，而安全監(jiān)理是安全生產(chǎn)的前提，在建設工程中安全監(jiān)理能有效提高建設工程項目的整體管理水平。

3.建設工程監(jiān)理安全管理風險的應對措施

（1）環(huán)境風險因素的應對措施針對環(huán)境風險因素的應對措施主要從兩個方面入手，一方面，在洽談建設工程的監(jiān)理合同時，要了解和掌握施工所在地的地質(zhì)氣象資料，了解自然災害和地質(zhì)災害發(fā)生的一般規(guī)律。另一方面，要做好災害的設防工作。災害預控性設防可以根據(jù)災害的類型以及當?shù)貛资昵白畲蠹墑e的災害進行設防，除了對塌陷、地震、臺風、洪水等災害進行設防外，還要配置預警設施如廣播、對講機、報警裝置等等［3］。除此之外，還要建立一些預控制度如搶險、設備管理、經(jīng)費使用等等制度，有效減少災害對施工現(xiàn)場的經(jīng)濟損失以及人員傷亡。（2）項目業(yè)主風險因素的應對措施了解業(yè)主的誠信情況，簽訂合同的時候要維護自身的利益，嚴格執(zhí)行合同，履行合同中應盡的義務和責任。如果業(yè)主做出違反合同的事項或行為，要及時提醒和制止，如果業(yè)主對監(jiān)理的要求有所改變，那要及時調(diào)整合同，預防業(yè)主風險。除此之外，還要處理好和業(yè)主的關系，了解業(yè)主的意圖、期望以及價值觀等，做到知己知彼，心中有數(shù)，為今后的工作做好充分的準備。（3）施工承包商風險因素的應對措施堅持全程、全面的監(jiān)理原則，堅持依法辦事，對發(fā)生的情況要嚴格按照合同來管理，確保工程能按時按質(zhì)、安全地進行。同時，要公平公正地對待承包商，對存在的問題要盡力幫助，處理好與承包商關系的同時也要掌握適當?shù)某叨?，不受承包商的利益誘惑，做出違反道德的行為。（4）監(jiān)理單位風險因素的應對措施加強內(nèi)部管理，加大對公司員工的職業(yè)道德教育，提高員工的素質(zhì)，防止因員工的不規(guī)范行為引發(fā)的風險。其次是增強員工的質(zhì)量管理以及質(zhì)量意識，讓他們在工作時能保證質(zhì)量、規(guī)避責任風險。同時建立質(zhì)量保證管理體系，制定好規(guī)章制度，嚴密控制工序質(zhì)量，從而提高服務質(zhì)量。要嚴格遵守法律法規(guī)，堅決杜絕違法行為，潔身自好，減少市場不規(guī)范行為的影響。

4.結束語

在建設工程中，監(jiān)理單位在開展監(jiān)理工作的時候，會面臨各種各樣、多方面的風險。在這過程中，只有加強風險管理的意識，對風險因素積極進行識別，并科學地分析風險，采取相應的應對措施，才能更好地開展監(jiān)理工作，履行監(jiān)理職責，實現(xiàn)監(jiān)理目標。

參考文獻：

［1］賴躍強，楊娟，徐蕾.工程建設安全監(jiān)理方法與實踐［J］.長江科學院院報，2014（07）：103-108.

篇4

通過建設工程目標控制理論與風險管理理論概念，論述在建設工程目標控制的循環(huán)過程中與風險管理相結合，實現(xiàn)建設工程總目標。

目標控制

1、控制是建設工程的重要管理活動。在管理學中，控制通常是指管理人員按計劃標準來衡量所取得的成果，糾正所發(fā)生的偏差，是目標得以實現(xiàn)管理活動。管理首先開始于確定目標和制定計劃，繼而進行組織和人員配備并進行有效的領導，一旦計劃付諸實施或運行，就必須進行控制和協(xié)調(diào)，檢查計劃實施情況，找出偏離目標和計劃的誤差，確定應采取的糾正措施，以實現(xiàn)預定的目標和計劃。

2、控制流程包括投入、轉換、反饋、對比、糾正五個基本環(huán)節(jié)。

投入：每一循環(huán)始于投入。

轉換：又投入到產(chǎn)出的轉換過程。往往受到外部環(huán)境和內(nèi)部系統(tǒng)的多因素干擾而產(chǎn)生偏差。

反饋：計劃實行過程中，實際情況的變化是絕對的，不變是相對的。變化的信息要反饋到目標計劃環(huán)節(jié)。反饋方式分為正式和非正式兩種。

對比：是將目標的實際值與計劃值進行比較，已確定是否發(fā)生偏離。目標的實際值來源于反饋信息。

糾正：對于目標的實際值偏離計劃值的情況下，要采取措施加以糾正（或稱為糾偏）。

3、而任何控制措施都不可能一勞永逸，原有的矛盾和問題解決了，還會出現(xiàn)新的矛盾和問題，需要不斷地進行控制。上述控制流程是一個不斷循環(huán)的過程，直至工程建成交付使用，因而建設工程的目標控制是一個有限循環(huán)過程。

4、主動控制與被動控制緊密結合，并力求加大主動控制在控制過程中的比例。

5、目標控制兩項重要的前提工作：一是目標規(guī)劃和計劃，二是目標控制的組織。

目標規(guī)劃和計劃：如果沒有目標，就無所謂控制；而如果沒有計劃，就無法實施控制。因此，要進行目標控制，首先必須對目標進行合理的規(guī)劃并制定相應的計劃。目標規(guī)劃和計劃越明確、越具體、越全面，目標控制的效果越好。1)目標規(guī)劃和計劃與目標控制。

2）目標控制效果在很大程度上取決于目標規(guī)劃和計劃的質(zhì)量。

組織：機構；人員；任務和職能分工；工作流程和信息流程。

6、建設工程目標規(guī)劃是一項動態(tài)性工作，在建設工程的不同階段都要進行，因而建設工程的目標并不是一經(jīng)確定就不再改變的。由于建設工程不同階段所具備的條件不同，目標確定的依據(jù)自然也就不同。

還必須考慮時間因素和外部條件的變化，采取適當?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。

7、建設工程目標分解應遵循以下幾個原則：能分、能合按工程部位分解，而不按工種分解；區(qū)別對待，有粗有細；有可靠的數(shù)據(jù)來源；目標分解結構與組織分解結構相對應(目標分解結構在較粗的層次上應當與組織分解結構一致)。按工程內(nèi)容分解，建設工程目標分解最基本的方式，適用于投資、進度、質(zhì)量三個目標的分解，建設工程的投資目標還可以按總投資構成內(nèi)容和資金使用時間(即進度)分解。

8、施工階段的特點主要有：施工階段是以執(zhí)行計劃為主的階段、施工階段是實現(xiàn)建設工程價值和使用價值的主要階段、施工階段是資金投入量最大的階段、施工階段需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容多、施工質(zhì)量對建設工程總體質(zhì)量起保證作用。此外，施工階段還有一些其他特點，其中較為主要的表現(xiàn)在以下兩方面：(1)持續(xù)時間長、風險因素多；(2)合同關系復雜、合同爭議多。

施工階段建設工程投資控制的主要任務是通過工程付款控制、工程變更費用控制、預防并處理好費用索賠、挖掘節(jié)約投資潛力來努力實現(xiàn)實際發(fā)生的費用不超過計劃投資。施工階段建設工程進度控制的主要任務是通過完善建設工程控制性進度計劃、審查施工單位施工進度計劃、做好各項動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關系、預防并處理好工期索賠，以求實際施工進度達到計劃施工進度的要求。施工階段建設工程質(zhì)量控制的主要任務是通過對施工投入、施工和安裝過程、產(chǎn)出品進行全過程控制，以及對參加施工的單位和人員的資質(zhì)、材料和設備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環(huán)境實施全面控制，以期按標準達到預定的施工質(zhì)量目標。

9、為了取得目標控制的理想成果，應當從多方面采取措施實施控制，通?？梢詫⑦@些措施歸納為組織措施、技術措施、經(jīng)濟措施、合同措施等四個方面。這四方面措施在建設工程實施的各個階段的具體運用不完全相同，每一方措施都有許多具體措施。

二、風險管理

1、風險的定義

風險的概念可以從經(jīng)濟學、保險學、風險管理等不同的角度給出不同的定義，至今尚無統(tǒng)一的定義，其中，學術界、實務界較為普遍接受有以下兩種定義：其一，風險就是與出現(xiàn)損失有關的不確定性；其二，風險就是在給定情況下和特定時間內(nèi)，可能發(fā)生的結果之間的差異(或實際結果與預期結果之間的差異)。風險因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風險事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因，通常，風險因素可分為以下三種：自然風險因素、道德風險因素、心理風險因素。損失是指非故意的、非計劃的和非預期的經(jīng)濟價值的減少，通常以貨幣單位來衡量。損失一般可分為直接損失和間接損失兩種，也有的學者將損失分為直接損失、間接損失和隱蔽損失三種。損失機會是指損失出現(xiàn)的概率。可分為客觀概率和主觀概率兩種?？陀^概率是某事件在長時期內(nèi)發(fā)生的概率。確定方法有1）演繹法。2)歸納法。3）統(tǒng)計法。主觀概率是個人對某事件發(fā)生可能性的估計。

風險因素、風險事件、損失與風險之間的關系：風險因素引發(fā)風險事件，風險事件導致?lián)p失，而損失所形成的結果就是風險。

2、風險分類

風險可根據(jù)不同的角度進行分類，常見的風險分類方式有：按風險所造成的不同后果可將風險分為純風險和投機風險。按風險產(chǎn)生的不同原因可將風險分為政治風險、社會風險、經(jīng)濟風險、自然風險、技術風險等。按風險的影響范圍大小可將風險分為基本風險和特殊風險。另外，按風險分析依據(jù)可將風險分為客觀風險和主觀風險，按風險分布情況可將風險分為國別(地區(qū))風險、行業(yè)風險，按風險潛在損失形態(tài)可將風險分為財產(chǎn)風險、人身風險和責任風險，等等。

3、風險管理

就是一個識別、確定和度量風險，并制定、選擇和實施風險處理方案的過程。風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。（類PDCA模式）

風險管理目標與風險管理主體總目標一致性的角度，建設工程風險管理目標通常更具體表述為：實際投資不超過計劃投資；實際工期不超過計劃工期； 實際質(zhì)量滿足預期的質(zhì)量要求；建設過程安全。

1）風險識別特點和原則：

風險識別3個特點：個別性、主觀性、復雜性、不確定性。風險識別過程中應遵循原則：由粗及細，由細及粗；嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關性；先懷疑，后排除；排除與確認并重；必要時，可作實驗論證。

2）風險識別的過程：

往往是通過對經(jīng)驗數(shù)據(jù)分析、風險調(diào)查、專家咨詢、以及實驗論證等方式，在對建設工程風險進行多維的過程中，認識工程風險，建立工程風險清單。風險識別過程中，核心工作是“建設工程風險分解”和“識別建設工程風險因素、風險事件和后果”。

3）建設工程風險分解：目標維、時間維、結構維、因素維。有時需要幾種方法組合。

4）風險識別方法：專家調(diào)查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風險調(diào)查法。不論采用何種方法組合，都必須包含風險調(diào)查法。

5）風險評價作用：

通過定量方法進行風險評價的作用主要表現(xiàn)在：一是更準確地認識風險；二是保證目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性；三是合理選擇風險對策，形成最佳風險對策組合。

6）風險損失的衡量就是定量確定風險損失值的大小。分為投資風險、進度風險、質(zhì)量風險和安全風險。投資增加可以直接用貨幣來衡量；進度的拖延則屬于時間范疇，同時也會導致經(jīng)濟損失；而質(zhì)量事故和安全事故既會產(chǎn)生經(jīng)濟影響又可能導致工期延誤和第三者責任，顯得更加復雜。而第三者責任除了法律責任之外，一般都是以經(jīng)濟賠償?shù)男问絹韺崿F(xiàn)的。因此，這四方面的風險最終都可以歸納為經(jīng)濟損失。

7）風險對策包括風險回避：損失控制、風險自留和風險轉移。

三、建設工程項目管理目標控制與風險管理理論相結合

風險管理是項目管理理論體系的一個部分，但是，在項目管理理論體系中，風險管理并不是與投資控制、進度控制、質(zhì)量控制、安全管理（控制）、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)并列的一個獨立部分，而是將以上諸方面與風險管理相關理論的內(nèi)容綜合而成的一個獨立部分。

建設工程項目管理的目標即目標控制目標，與風險管理理論目標是一致的。所以風險管理是為目標控制服務的。

建設工程目標規(guī)劃和計劃是對將來的籌劃，有不確定因素，即充滿著風險因素和風險事件。通過風險管理過程，可以定性、定量分析和評價各種風險因素和風險事件，對建設工程預期目標和計劃影響，從而使目標規(guī)劃更合理是計劃更可行。對于大型、復雜、專業(yè)性極強建設工程，如果從早期開始就將風險管理與目標控制充分融合（結合），就能順利保證其目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性。

風險決策對策都是為風險管理目標服務的，也是為目標控制服務的。風險決策對策就是目標控制措施。風險決策對策體現(xiàn)了主動控制與被動控制相結合內(nèi)涵，對目標控制措施，風險決策對策強調(diào)主動控制。誠然，在目標規(guī)劃、計劃、方案實施過程中，引入風險管理對策組合強調(diào)主動控制與被動控制相結合，在風險事件發(fā)生前，充分認識風險因素，考慮風險清單中各種風險對目標產(chǎn)生的顯性的和潛在風險威脅，制定出預防計劃和措施。從項目目標控制與風險管理相結合的角度，選擇適當?shù)娘L險對策組合，目標控制的過程會相對比較順利，目標控制的效果會大大提高，不斷完成各不同分解層次的目標，最終實現(xiàn)建設工程總目標，使投資效益、社會效益最大化，同時達到低碳、環(huán)保、節(jié)能的要求。

參考文獻：

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篇5

關鍵詞:

建設工程；風險管理；應用探討

城市化發(fā)展是我國21世紀的主旋律之一，作為城市化改革的基礎，工程建設既面臨著機遇，同時也面對著挑戰(zhàn)。經(jīng)過上個世紀末的發(fā)展，我國工程建設領域不論是在技術還是在管理水平方面都取得了不俗的發(fā)展成就，但是在我們感嘆取得的成績之余，也不禁發(fā)現(xiàn)，我國建設工程領域對于風險管理缺乏應有的認識，導致很多工程項目在進行過程中由于缺乏風險管理而出現(xiàn)無法繼續(xù)進行的現(xiàn)象，不僅造成了資源的浪費，同時也給環(huán)境和城市居民造成了一定的影響。因此為了迎接21世紀我國工程建設領域的更進一步發(fā)展，作為工程建設領域的從業(yè)者必須要提高風險管理意識，在項目決策、實施以及運營階段都需要切實的做好風險管理工作，確保建設工程項目能夠按照既定的計劃順利實施，既保證建設工程項目各參建單位經(jīng)濟利益的實現(xiàn)，同時也保證建設工程項目社會效益和環(huán)境效益的實現(xiàn)。

1風險識別

風險識別是風險管理工作的基本前提和基礎，在風險識別階段，風險管理人員要借助于一定的方法和手段來對各個風險因素進行逐一的排查和甄別，通常所使用的方法大致可以分為兩類，一類是分析法而另一類則是專家調(diào)查法。分析法又可以稱之為結構分解法，將建設工程項目看成是一個系統(tǒng)，將整個系統(tǒng)進行層層分解，借助于類似項目的相關歷史經(jīng)驗羅列出項目每一個環(huán)節(jié)之中的各個影響因素，這種分析法在分析的過程中可以使用概率樹、故障樹以及決策樹等等方法。而專家調(diào)查法則通常使用德爾菲法、頭腦風暴法以及背景分析法等等。專家調(diào)查法在建設工程項目風險識別過程中有著很廣泛的應用，專家調(diào)查法顧名思義，對于風險信息索取的對象為專家，專家一般在某一領域有著很豐富的實踐經(jīng)驗和理論基礎，能夠通過個人對于項目風險的分析和掌握來為項目風險應對策略的制定提供參考意見。這種方法的優(yōu)點是專業(yè)性較強，但是很容易受到個人心理因素的影響。

2項目風險度量

建設工程項目的風險度量是指將風險識別過程中所確定的各項風險因素進行量化分析，重點分析各風險因素所能夠發(fā)生的概率以及損失量，定量的確定項目對于各個風險因素的承受能力，為后續(xù)的風險應對和風險控制提供指導性的意見。除此以外，通過有效的風險度量還能夠讓項目的決策者更深入的了解項目自身以及項目外部環(huán)境的基本情況，提高項目決策的正確性。項目度量通常采用客觀分析法和主觀分析法兩種，客觀分析法主要是借助于與項目相類似的既有項目經(jīng)驗來進行預建項目的風險因素量化分析。而主觀因素同項目風險識別的過程相類似，也是通過各方面專家的個人專業(yè)知識以及從業(yè)經(jīng)驗來對項目的個風險因素做出量化的判斷。不論是客觀分析法還是主觀分析法都有其獨有的優(yōu)勢和劣勢，在進行風險度量的時候，風險管理人員不能夠單純的依靠某一種方法來進行風險的度量，要綜合利用兩種方法，全面的量化分析項目實施過程中各風險因素的影響程度。

3風險應對

建設工程項目風險應對是整個風險管理工作的核心，應對策略是否切實有效是建設工程項目目標能否得以順利實現(xiàn)的根本性保障。風險應對包括風險管理計劃、風險排序、風險認知等等，并根據(jù)風險識別和風險度量所得出的結果采取合同措施、經(jīng)濟措施、組織措施以及技術措施等應對策略保證能夠在風險因素發(fā)生時及時的應對。風險的應對方法具體可以歸納為風險的預防、風險的緩解、風險的轉移和風險的自留等等。(1)風險預防。風險的預防通常采用有形和無形兩種手段，有形手段主要是以技術措施為主，防止風險因素的出現(xiàn)，根據(jù)既有的技術水平來制定出相應的消除風險隱患的策略。而對于已經(jīng)存在的風險因素則試圖通過技術手段來改變風險因素的基本性質(zhì)和影響程度，將其可能造成的損失控制在可接受的范圍之內(nèi)。對于不可預見的風險因素則可以通過提高技術水平，制定更為嚴謹?shù)募夹g方案，使用較為成熟的施工技術等等，確保項目進行過程中的可操控性。(2)風險的轉移。風險轉移是目前我國建設工程項目風險管理應用的最多的方式，風險轉移是將風險所造成的后果轉嫁給其他的責任主體進行承擔，以保證項目各參與方利益不受傷害。風險轉移策略應該遵循幾個基本的原則，其一是風險轉移策略不能夠無形的增加工程造價，同時也不能夠妨礙工程項目的順利進行。其二是要合理的選擇風險承擔者，要選擇能夠有效防止和控制風險因素的組織或者個人來作為風險轉移的對象。其三是風險轉移要遵循一定的公平原則，不能夠將風險全部轉嫁給合同對方，增加合同對方的壓力。而且合理的分配風險責任還能夠有效的調(diào)動項目參與各方風險管理的積極性，促進項目各參與方認真做好風險管理工作，從而最大限度的保證建設工程項目目標的實現(xiàn)。(3)風險自留。風險自留顧名思義就是將風險交由自身進行承擔，選擇這個策略的前提是要充分的確定在財務上和經(jīng)濟上具有可行性，而且較比于其他的風險應對策略具有很明顯的優(yōu)勢。如果從降低成本的角度出發(fā)，則風險自留可能會加重風險的影響后果，因此選擇風險自留應對策略時要建立在完備的風險事件信息的基礎之上，要確保策略選擇的正確性。有些時候，項目班子可以把風險事件的不利后果自愿接受下來。自愿接受可以是主動的，也可以是被動的。由于在風險管理規(guī)劃階段已對一些風險有了準備，所以當風險事件發(fā)生時馬上執(zhí)行應急計劃，這是主動接受。被動接受風險是指在風險事件造成的損失數(shù)額不大，不影響項目大局時，項目班子將損失列為項目的一種費用。自留風險是最省事的風險規(guī)避方法，在許多情況下也最省錢。當采取其他風險規(guī)避方法的費用超過風險事件造感的損失數(shù)額，并且損失數(shù)額沒有超過項目主體的風險承受能力時，可采取自留風險的方法。

險控制

項目風險控制的基本前提是項目已經(jīng)有了明確的決策，針對項目實施過程中可能會遇到的各種風險因素進行全面的分析，分析內(nèi)容包括概率的分析和影響程度的分析，并且結合項目自身抗風險的能力做出相應的風險防范計劃方案。風險控制可以分為風險預防和風險轉移兩大類，風險預防是指在風險因素出現(xiàn)之前，通過風險管理人員的努力來最大程度的避免風險因素的發(fā)生，并且制定相關的預案來消除和減少風險因素對于項目所造成的影響。因此風險預防的關鍵是制定有效的預案，對于房地產(chǎn)開發(fā)單位而言，在項目決策期的風險預防措施基本應該包括擁有一支專業(yè)化、高水平的項目開發(fā)團隊，建立完善的風險預警管理系統(tǒng)，實行嚴格的風險責任管理制度，將責任落實到每一個管理人員，調(diào)動管理人員的風險管理積極性。風險轉移措施主要是指投保的方式，將項目的風險轉嫁給保險公司，通過支付一定的保險費用將項目全部或者部分的風險承擔責任轉交給保險公司，從而達到規(guī)避風險的目的。除了需要保險公司合理分擔風險之外，還可以將風險與項目的其他參與單位進行分擔，例如選擇有實力、有經(jīng)驗的分包單位，選擇合適的合同結構模式，將項目質(zhì)量、進度和成本等方面的風險部分轉交給承包單位，這樣一方面能夠有效的調(diào)動施工單位和供貨單位的項目參與積極性，同時也能夠合理的分配項目的風險，減少開發(fā)單位的壓力。

篇6

1前言

工程建設管理就是運用各種知識、技能、手段和方法去滿足或超出工程項目利害關系各方的要求和期望。而在工程項目實施過程中出現(xiàn)的各種風險。會造成工程項目實施的失控現(xiàn)象，如工期拉長、成本增加、計劃修改、設計變更等，最終導致工程經(jīng)濟效益降低，甚至項目失敗，因此在現(xiàn)代工程建設管理中，已將風險管理的概念建立了起來。風險管理包括風險分析、風險辨別、風險文檔管理、風險評價、風險控制等過程，這里主要對工程項目施工過程中的風險控制進行分析。

2建筑工程項目的特點和風險管理

2．1建筑工程項目的特點

建筑工程項目是一個復雜的系統(tǒng)工程，具有以下幾個特點：

(1)有特定的對象，可以是橋、房子、飛機場等實物，也包括建設可行性報告、設計圖紙，實物模型、建筑規(guī)范等。

(2)要受經(jīng)濟與法律約束。任何建筑工程項目要在一定投資資金，質(zhì)量要求，作業(yè)空間下完成目標任務，使項目參與各方滿意，并且項目進展過程中要遵守相關性建設法規(guī)和安全規(guī)范。

(3)具有一次性和不可逆性。建筑工程項目的前期策劃項目批準、設計規(guī)劃、施工監(jiān)理、投入使用都具有單一性，一旦實施難以改變。

(4)具有復雜性與系統(tǒng)性。建筑工程項目需要設計方、監(jiān)理人員、施工單位，業(yè)主、項目管理公司、政府等共同協(xié)助完成，他們之間的溝通協(xié)調(diào)過程很復雜。

(5)存在風險。項目實施的整個過程充滿風險，風險指項目系統(tǒng)中不確定因素，對建筑工程項目的實施運行產(chǎn)生壞的影響使其達不到預定目標的內(nèi)外干擾困素，它包括政治、法律、市場、自然、建造、設計技術運營等風險。

2．2風險管理

按照建設工程要實現(xiàn)的目標將風險進行分解，主要分解為投資風險、進度風險、質(zhì)量風險、環(huán)境風險和安全風險。設立直線制風險管理組織模式，提高意識，形成項目全過程、全部、全方位風險管理的觀念。注重風險管理經(jīng)驗的積累，在各目標范圍內(nèi)進行風險識別、分析，從而進行風險控制。在整個項目的風險管理中，各風險管理小組都要制定相應的風險管理目標、任務，并且應明確劃分職責，權利范圍，做到責任和權利相一致，只有這樣才能使組織機構正常運行，使項目風險得到有效的預測和控制。

3 建筑工程項目風險的控制

3．1風險的合理分配

建筑工程項目風險是時刻存在的，這些風險必須在項目參加者(包括投資者、業(yè)主、項目管理者、承包商、供應商等)之間進行合理的分配，只有每個參加者都有一定的風險責任，他才有對項目管理和控制的積極性和創(chuàng)造性，只有合理的風險分配才能調(diào)動各方面的積極性，才能有項目的高效益。合理分配風險要遵循以下幾個原則進行：

(1)從工程整體效益的角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方面的積極性。因為項目參加者如果不承擔任何風險，則他也就沒有任何責任，當然也就沒有控制的積極性，就不可能搞好工作。若簡單采取完成工程量加酬金合同，承包商雖沒有任何風險責任，但承包商會千方百計的增加工程量以爭取工程利潛，最終將損害構成的整體效益；若采用承包商要承擔全部的風險，為防備風險，承包商必然會提高要價，加大預算，而業(yè)主也因不承擔風險將決策隨便，盲目干預，最終同樣會損害整體效益。因此只有讓各方面承擔相應的風險責任，通過風險的分解以

加強責任心和積極性，達到能更好地計劃與控制，實現(xiàn)雙盈。

(2)公平合理，責、權、利平衡。一是風險的責任和權利應是平衡的：有承擔風險的責任，也要給承擔者以控制和處理的權力，如果已掌有某些權利，同樣也要承擔相應的風險責任；二是風險與機會盡可能對等：對于風險的承擔者應該同時享受風險控制獲得的收益和機會收益，也只有這樣才能使參與者勇于承擔風險；三是承擔風險的可能性和合理性：風險承擔者應該擁有措施的時間、計劃、控制的條件和可能性，有迅速采取控制風險措施的時間、信息等條件，只有這樣，參與者才能理性地承擔風險。

(3)符合工程項目的慣例，符合通常的處理方法l0若采用國際慣例FIDIC合同條款，就明確的規(guī)定了承包商和業(yè)主之間的風險責任，比較公平合理。

3．2常用的風險對策

(1)權衡利弊后，回避風險大的項目，選擇風險小或適中的項目。這在項目決策中就應該提高警惕，對于那些可能明確導致虧損的項目就應該放棄，而對于某些風險超過自己承擔能力，并且成功把握不大的項目也應該盡量回避，這是相對保守的風險對策。

(2)采取先進的技術措施和完善的組織措施，以減少風險產(chǎn)生的可能性和可能產(chǎn)生的影響。如選擇有彈性的、抗風險能力強的技術方案，進行預先的技術模擬試驗，采用可靠的保護和安全措施。對管理的項目選派得力的技術和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實施過程中實行嚴密的控制，加強計劃工作，抓緊階段控制和中間決策等。

(3)購買保險或要求對方擔保，以轉移風險。對于一些無法排除的風險，可以通過購買保險的辦法解決；如果由于合作伙伴可能產(chǎn)生的資信風險，可要求對方出具擔保，如銀行出具的投標保函，合資項目政府出具的擔保，履約保函以及預付款保函等。

(4)提出合理的風險保證金。這是從財務的角度為風險做準備，在報價中增加一筆不可預見的風險費，以抵消或減少風險發(fā)生時的損失。

(5)采取合作方式共同承擔風險。因為大部分項目都是多個企業(yè)或部門共同合作，則必然有風險的分擔，但必須考慮尋找可靠的即抗風險能力強、信譽好的合作伙伴，以及合理明確的分解風險的方案，必須通過合同明確。

3．3在工程實施中進行全面的風險控制

(1)加強風險的預控和預警工作。在工程的實施過程中，要不斷收集和分析各種信息和動態(tài)，捕捉風險的前奏信號，以便更好底準備和采取有效的風險對策，以對抗可能發(fā)生的風險。

(2)在風險發(fā)生階段，及時采取措施以控制風險的影響，這是降低損失，防范風險的有效辦法。

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公路建設工程中出現(xiàn)的事先不確定的內(nèi)部或外部的干擾因素,謂之風險。任何公路建設工程都存在風險,如工期延長、成本增加、計劃修改等,這些都會造成經(jīng)濟效益的降低,甚至公路建設工程的失敗。正是由于風險會造成很大的損害,風險管理已成為公路建設工程管理中不可或缺的一環(huán)。良好的風險管理能獲取巨大的經(jīng)濟效益,同時也有助于提高企業(yè)競爭和管理水平。

一、公路建設工程的風險管理的內(nèi)容

1.公路建設工程中各個過程的風險管理

從項目的立項到項目的結束的各個過程,都必須進行風險的研究與預測、過程控制以及風險評價,以求全過程的有效控制以及積累經(jīng)驗和教訓。

2.公路建設工程全面風險管理

多年來,人們在風險管理實踐中逐漸認識到,在公路建設工程的各個部門都存在的風險,有的風險相互疊加放大,有的風險相互抵消而減少。因此,公路建設工程不能只從某個環(huán)節(jié)、某個部門的角度來考慮風險,必須根據(jù)風險組合的觀點,以貫穿整個公路建設工程的角度看風險,實行全面風險管理,如工期、費用、質(zhì)量、設計能力、市場、信譽等。

3.公路建設工程風險的全方位管理

全面風險管理的框架有三個維度。第一個維度是企業(yè)的目標,即公路建設工程中業(yè)主、承包商、監(jiān)理的目標。包括戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、報告目標和合規(guī)目標等4個目標。第二個維度是全面風險要素,即內(nèi)部環(huán)境、目標設定、事件識別、風險評估、風險對策、控制活動、信息和交流、監(jiān)控等8個要素。第三個維度是企業(yè)的各個層次,即整個企業(yè)、各職能部門、各條業(yè)務線及下屬各分公司面臨的共同風險,包括政治風險、經(jīng)濟風險、法律風險、環(huán)境和移民風險、經(jīng)營管理風險。如在BOT項目中,政治風險的主要構成為政局的穩(wěn)定程度、政策變動因素、項目所在國與東道國的雙邊貿(mào)易關系等。

4.公路建設工程全面的組織實施

全面風險管理8個要素都是為企業(yè)的4個目標服務的,企業(yè)各個層級都要堅持同樣的4個目標,每個層次都必須從以上8個方面進行風險管理。

二、公路建設工程的風險控制

1.從公路建設工程整體利益角度出發(fā),最大限度發(fā)揮各方積極性

公路建設工程的風險是時刻存在的,如果公路建設工程的項目參加者都不需承擔風險,相對來說也就不存在責任,沒有責任就沒有工作的積極性。如果取成本加酬金合同,承包商則沒有任何風險責任,那么他會千方百計地提高成本以獲取工程利潤,最終將損害工程整體效益;如果承包商承擔全部風險,為防范風險,他必然會提高報價,加大預算,此時業(yè)主無須承擔風險,最終仍將損害整體利益。

2.公路建設工程責、權、利均衡

一是公路建設工程的風險責任和權力應是平衡的。承擔責任也應該享有權力,同樣,如果已有某種權力,也要承擔相應的責任。

二是風險與收益要對價。對于風險的承擔者,應享受風險控制獲得的收益和機會收益。

三是風險承擔可行性,風險的承擔應當擁有預測、計劃、控制的條件和可能,有迅速采取控制風險措施的時間、信息等,只有這樣,公路建設工程的參與者才能理性地承擔風險。

3.公路建設工程應回避大的風險,選擇相對小的或適當?shù)娘L險

對于那些可能明顯導致虧損的項目就應該放棄,而對于某些風險超過其承受能力,并且成功把握不大的公路建設工程應當盡量回避。

4.公路建設工程應采取先進的技術措施和完善的組織措施

為減少風險產(chǎn)生的可能性,應選擇有彈性的、抗風險能力強的技術方案,進行預先的技術模擬試驗,采用可靠的保護和安全措施。對公路建設工程項目管理應選擇優(yōu)秀的技術和管理人員,采取有效的管理組織形式,并在實施的過程中進行嚴密控制。

科學規(guī)范計劃變更。為了調(diào)動設計人員的積極性,在給予一定時間、空間的前提下給予其一定的壓力,業(yè)主與勘察設計單位簽訂限額設計協(xié)議、供圖協(xié)議,優(yōu)化設計管理辦法,制定合理化建議獎勵辦法,對工程質(zhì)量、工期投資控制有功人員給予獎勵,充分發(fā)揮其聰明才智。要通過建立設計指標,選擇方案優(yōu)秀、報價合理,信譽好、素質(zhì)高、技術服務周到的設計單位,與其簽訂設計委托合同。

編好招標文件。招標文件應由業(yè)主自身編制或委托有資質(zhì)的中介機構、設計院編制。招標文件指招標設計、投標須知、合同格式、商務條款(一般合同條款、專用合同條款)、招標書格式、工程量報價單以及投標報價所需的輔導資料、技術資料及該合同的標段劃分說明等。招標文件是合同文件的重要組成部分,是業(yè)主對投標者就該合同工程發(fā)出的要約,也是對投標者對其響應和承諾的依據(jù),是選擇中標者的條件要求。因此,業(yè)主要給招標文件編制一個合理的工作周期,合同條款盡量引用合同范本的條款,合同文件應請專家會審,標段劃分應科學,各標段基本是獨立的,避免施工干擾。

5.公路建設工程的業(yè)主應要求對方擔保并購買保險

對于合作伙伴在公路建設工程中可能產(chǎn)生的資信風險,可要求對方出具擔保,如由銀行出具投標保函,合資項目政府出具的保證,履約保函以及預付款保函等。

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前言

如何控制工程項目的監(jiān)理風險，增強監(jiān)理責任意識等系列問題應引起工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師普遍關注和重視，只有在充分認識風險并采取有效的控制措施的基礎上開展監(jiān)理工作，才能有效地防范和規(guī)避監(jiān)理風險。

1、建設工程監(jiān)理的主要風險概述

1.1 責任風險。監(jiān)理所承擔的責任風險是全部風險中的首要風險。當一項工程實行了監(jiān)理，但最終工程的投資、質(zhì)量、進度控制未能達到預定目標，甚至在施工過程中發(fā)生了重大質(zhì)量、安全事故，監(jiān)理因此可能承擔直接或間接的責任，尤其當這項工程是涉及國計民生，并附有政治意義的工程時，如重要的堤防工程等，甚至要承擔政治風險，負法律責任。

1.2 經(jīng)濟風險。社會監(jiān)理單位屬企業(yè)性質(zhì)，其經(jīng)營目標是在為工程建設提供優(yōu)質(zhì)技術服務，實現(xiàn)預定目標的前提下，獲取合理的報酬和利潤，換言之，追求經(jīng)濟效益是每個監(jiān)理單位的主要目標之一，但在承接監(jiān)理業(yè)務時，由于對工程的復雜程度（技術和外部環(huán)境等），以及與工程有關的各種不確定因素了解不夠、不深、不細，計費不準，或由于取費率低，同行競爭壓價、業(yè)主壓價，在這種不規(guī)則的市場競爭條件下承接的監(jiān)理業(yè)務，往往最終不僅毫無利潤，甚至成本都保不住。此外，在監(jiān)理實現(xiàn)過程中，由于管理不善，而造成經(jīng)濟上的浪費，亦是發(fā)生經(jīng)濟風險的原因之一。

1.3 人身安全風險。承擔工程建設，其本身就是一項充滿風險的事業(yè)，工程一般所處的環(huán)境往往是深山老林，江湖海水邊，自然條件惡劣，地理地質(zhì)條件復雜，工程的高差大，施工現(xiàn)場雜亂，機械設備繁多，而監(jiān)理人員必須深人施工現(xiàn)場跟蹤監(jiān)理，故此可能來自各方面原因而導致人身傷亡的事故。甚至在有些治安環(huán)境差，民風不正的地區(qū)，當?shù)厝藗優(yōu)榱藫尃幑牧?，上勞力，爭工程等，因監(jiān)理持不同意見而遭受歐打和傷害的事件已屢見不鮮。

2、影響工程監(jiān)理產(chǎn)生風險的主要因素

2.1 外部影響因素：①有關工程建設的法律不健全、不完善，或有法不依，執(zhí)法不嚴； ②由于建筑合同條款不嚴謹，業(yè)主、承包商、監(jiān)理三方的權利、義務、責任、風險不明確、不公平，導致在施工過程中發(fā)生爭議時，互相扯皮、推誘；③監(jiān)理市場不發(fā)育，競爭機制不規(guī)則，到目前為止，大多監(jiān)理業(yè)務采取上級指定或議標方式承接；④未嚴格按基建程序辦，無正式的設計圖和說明，無合同和使用的技術規(guī)程規(guī)范等，使監(jiān)理工作無據(jù)可依，無法具體操作和開展監(jiān)理工作；⑤業(yè)主往往先定施工隊伍，再聘監(jiān)理單位，監(jiān)理不能參與招投標全過程，對合同條件，工程有關情況，概預算情況，施工單位、工程設計、現(xiàn)場條件等知之甚少，甚至毫無所知，很難短時進人角色；⑥業(yè)主對監(jiān)理的授權不充分，或名義上授了權，但實際操作中沒有權，尤其是支付控制權，不少業(yè)主難以割舍放權，導致監(jiān)理在工作中失去應有的權威和必要的控制手段；⑦承包商的人員、管理、技術、裝備水平和能力低下，質(zhì)量意識差，質(zhì)量保證體系不健全，甚至根本沒有，在中小型水利工程和一些堤防工程建設中，該問題尤為顯得突出；⑧業(yè)主資金不落實，搞釣魚工程。承包商中標后，占領施工場地以各種理由拖延施工，以及業(yè)主、承包商各方的違約，造成工程中途停工；⑨工程地形、地質(zhì)條件復雜，自然環(huán)境惡劣，安全防護措施不力，當?shù)刂伟矤顩r差，民風不正等因素，易導致監(jiān)理及其他人員的傷亡。

2.2 內(nèi)部影響因素：①監(jiān)理單位的管理和業(yè)務人員對有關的工程建設和監(jiān)理的現(xiàn)行法律、法規(guī)不熟悉，或了解甚少；②監(jiān)理單位的管理和業(yè)務人員的實際業(yè)務能力低，對有關監(jiān)理工作的目標、方法、程序等不熟悉，在實際工作中不能很好地應用監(jiān)理的基本準則和方法；③監(jiān)理人員的專業(yè)結構，配置不合理，知識面狹，多是一些工程技術人員，其中不少專業(yè)基礎不夠扎實，學歷層次較低，又多局限于設計、施工、科研和管理的單一方面，缺乏監(jiān)理所需的法律、經(jīng)濟（概預算）、合同以及組織管理等相關方面的知識，因而充其量僅起一名質(zhì)量檢查員的角色，缺乏應有的宏觀管理和組織協(xié)調(diào)能力；④監(jiān)理人員的年齡結構不合理，老、中、青比例失調(diào)，不少駐地監(jiān)理人員中老同志多，致使工作面上缺少必要的旁站監(jiān)理人員，以致施工現(xiàn)場的情況和信息不了解，不準確，失去監(jiān)控能力。⑤部分監(jiān)理人員的思想素質(zhì)不高，工作責任心不強，在現(xiàn)有的監(jiān)理隊伍中，不少是外聘人員，監(jiān)理單位對其思想和業(yè)務能力不甚了解，此類人則大多抱著來打工，索取工資和工地補貼，對監(jiān)理單位的聲譽和利益不甚關心，甚至連起碼的雇傭思想（對雇主負責）都沒有。個別人員在監(jiān)理過程中喪失職業(yè)道德，得了好處則放松控制標準，甚至對質(zhì)量事故視而不見，導致監(jiān)理單位名聲和經(jīng)濟受損。⑥監(jiān)理單位的領導缺乏正確的經(jīng)營方針，認為監(jiān)理工作不好檢查考核，工程未搞好主要是承包商的責任，工程出問題的概率小，故而在低價條件下承接業(yè)務，臨時組合一些低層次、取酬少的不熟悉監(jiān)理業(yè)務的人員進行監(jiān)理，因而不能為業(yè)主提供良好的技術服務，從而實現(xiàn)工程預定目標。⑦監(jiān)理管理人員對工程的各種不確定因素不調(diào)查、不了解、不分析、不預測，或者了解得很膚淺，接下業(yè)務再說，干了再看，抱著“車到山前必有路”的思想，對監(jiān)理風險的防范毫無思想上和措施上的準備。

3、建設工程監(jiān)理風險的解決措施

3.1 提高工程監(jiān)理單位自身的建設水平

加強對監(jiān)理師等人員的安全教育，樹立與強化監(jiān)理師的安全責任防范行為，落實監(jiān)理人的法律行為與合同管理的行為意識。對監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職業(yè)素養(yǎng)進行提高與充實，在承接監(jiān)理業(yè)務與履行監(jiān)理合同的時候，要學會并掌握風險防范的意識，承接能夠處理，具備監(jiān)理能力的業(yè)務。對于不熟悉或者沒有經(jīng)驗的建設工程，監(jiān)理單位在進行業(yè)務承接的時候要謹慎；對于資金不到位，缺乏良好融資渠道，甚至主要依靠降低工程造價的施工單位，其拖欠工資的建設項目，監(jiān)理單位在進行業(yè)務承接的時候更要慎重。在和建設單位簽署監(jiān)理合同的時候，要對工程安全監(jiān)理雙方的權利義務等條款進行補充；幫助建設企業(yè)選好施工單位。

如果在施工的過程中產(chǎn)生了一定的工程變更，監(jiān)理部門要及時的對工程的施工安全影響進行評估，并簽署意見；在工程施工高的時候，建設部門在某種正常需要的情況下縮短工期時候，監(jiān)理部門一方面要與建設、施工單位進行安全措施的提高，使得工期縮短具有實施的可行性。在合同履行的時候，如果建設部門故意的違反法律法規(guī)，監(jiān)理單位要對其進行提醒和規(guī)勸；對于由施工墊資的項目，建設單位也要受施工單位的監(jiān)控，監(jiān)理單位的行為需要建設單位的合作與支持。

3.2 切實履行安全監(jiān)理的責任

在工程建設安全監(jiān)理的過程中，監(jiān)理師要將安全條例規(guī)定的監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理責任等進行深入的研究，對于施工單位的安全監(jiān)理工作，監(jiān)理師等不能越權執(zhí)行。要重視工程建設安全監(jiān)理材料的搜集、整理，以更好的維護監(jiān)理的法律性，正確的反映出監(jiān)理部門依法落實監(jiān)理工作的行為。安全監(jiān)理的工作資料主要有監(jiān)理日記、月報以及各種音像資料等等。監(jiān)理人員要加強法律法規(guī)的學習，以更好的維護自身的正當權益，加強建設工程監(jiān)理保險的學習，監(jiān)理部門在做出有效規(guī)避的行為之外，要學會使用轉移風險的工作方法。

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建筑市場都是先競標確定價格，再開始施工，施工后驗收，時間跨度大。這種確定成本、未來一段時候交房的模式?jīng)Q定了建筑行業(yè)本身的高風險性。同時，社會外部環(huán)境的不成熟也增加了該行業(yè)的風險，一是對于有關建筑行業(yè)的法律法規(guī)不夠全面具體，未能及時更新補充，監(jiān)管部門出現(xiàn)多頭領導，不能全面完整的監(jiān)督，二是建設者的法律意識不強，追求利益最大化，忽視風險防控;三是隨著市場化的展開，建筑企業(yè)之間的競爭越來越大，出現(xiàn)了一些錢權交易等不良社會風氣，使得沒有資質(zhì)的企業(yè)中標，無法保證工程的質(zhì)量。

1風險的含義

風險在未來，可能會使效益減少。一是可能，就是說可能不會使效益減少，也可能會使效益減少，會不會減少主要是看人們怎么處理風險，但風險一般都會讓效益減少;二是未來，就是說不是現(xiàn)在效益減少，是未來，是一個不能確定的時間，是一種現(xiàn)在的理想和以后的實際情況的不同。工程項目風險是指因為一些想不到的情況出現(xiàn)，然后使工程項目建好后和以前的規(guī)劃不一樣。在設計工程規(guī)劃的時候，都會設定一些合理的可能，在這些可能的基礎上去研究。但在實際的施工過程中，這些假設條件并不是一直變化的，這些因素的改變導致工程項目的實際情況與當初的設計規(guī)劃出現(xiàn)不同現(xiàn)象，這些不能準確控制把握的因素就是風險。

2工程建設風險管理的特性

(1)風險一直存在，無法消滅。施工過程中，會受到很多因素的影響，包括市場經(jīng)濟、國家政策、天氣、地理位置等，這些因素從工程項目的設立就一直存在，風險也跟著一直存在，在工程建設周期里顯得更加明顯，這些是人類無法改變、無法消滅的，也就是說任何地方都有風險，任何時候都有風險。人們一直希望降低風險，提高效益，大力研究風險發(fā)生的條件和化解方法，努力做到在風險未發(fā)生前去防范，在風險發(fā)生時及時補救。

(2)風險在不同的情況下會發(fā)生不同的變化。在施工建設中，各種因素的改變和人們對風險的認識、處理能力不同，這些風險也會發(fā)生不同的變化，好的可以變好，壞的也可以變壞，同時也會出現(xiàn)新的風險點，管理者要運用科學技術，用發(fā)展、全面的眼光看待、處理風險，控制新的風險點發(fā)生，化解現(xiàn)有風險。

(3)風險的多樣性和多層次性。工程建設的時間跨度大，一般都需要3到5年的時間，甚至更長時間，涉及的范圍也廣，涉及到項目設立、征地、材料采購等多個環(huán)節(jié)。因此在施工中出現(xiàn)風險的數(shù)量也越多，這些風險并不是單一、獨立存在的，往往存在相互的聯(lián)系。

3工程項目中存在的幾種主要風險

(1)決策風險。項目設立的決策，也就是開展什么樣的項目，在哪里開展，怎么開展，是項目開始建設的第一步，也決定著項目計劃能不能成功。一個好的項目決策方案是建筑工程項目成功的一半，在項目設立決策時，不能生搬硬套，要結合當?shù)貙嶋H情況推陳出新。在具體執(zhí)行項目決策的時候，會出現(xiàn)很多意想不到的情況，面對這些情況，需要人們考慮到方方面面，尋找最好的處理手段，做出正確的選擇，實現(xiàn)損失的最小化。

(2)預測風險。在項目設立時，施工單位都會做一個項目規(guī)劃，包括施工規(guī)模、施工時間、經(jīng)濟成本、投資收益等，用不同的計算方法和不同的參考指標都會出現(xiàn)不同的計算結果，同時由于施工的時間跨度長，影響建筑項目施工的因素多，在實際中的效果往往和當初的預期有出入，這種偏差是不可避免的。

(3)技術風險。在實際的建筑施工工程中因為技術方面的問題導致不能按當初設計的方案實行的風險。出現(xiàn)這些問題，可能是在規(guī)劃的時候，只求創(chuàng)新，忽視了當前的實際情況，也有可能是當初設計人員的大意，沒能考慮到各種可能出現(xiàn)的意外情況，當然也有可能是在當初選擇施工單位的時候，沒能嚴格審查他們的資格，讓沒有過硬技術的施工單位承接了工程項目。

(4)責任風險。在建筑工程開建合同中，各方都在合同中簽字確認了自己的權利與義務，項目的各方要認真履行自己的義務，做任何事情都要受到合同條款的約束，要對合同的各方負責，對人民群眾負責。在施工過程中也要注意施工安全，安全事故往往會帶來財產(chǎn)損失，甚至人員傷亡，有關單位也因此會承擔重大責任。

4工程項目風險管理對策

(1)多向國外學習，加強建筑法規(guī)的制定?，F(xiàn)在有關建筑行業(yè)的法律法規(guī)不完整，很多地方還存在空白，容易讓不法分子鉆法律空子，同時，要加強監(jiān)督力度，實現(xiàn)監(jiān)管部門和人民群眾的共同監(jiān)督，提升法律的執(zhí)行力。中國的法律完善力度還不夠強大，與世界各國通行的法律無法對接，也無法學習外國先進的施工技術，當前要用開拓、發(fā)展的眼光學習外國的法律法規(guī)制定。

(2)企業(yè)要提升自身的風險防范能力:①樹立風險意識，建筑行業(yè)的風險隨時隨地的存在，而且這些風險難以控制和處理，我們要有風險意識，在想問題、處理問題的時候通盤考慮，處處留意風險;②加強處理風險的能力，要設立特定的風險處理機構，這些專門的機構可以運用專業(yè)知識來提早發(fā)現(xiàn)風險，在風險來臨時能鎮(zhèn)靜處理風險，降低損失。

(3)要正確認識工程保險，降低自身的風險。企業(yè)通過購買保險，可以把本應該由自己獨自承擔的風險讓保險公司來承擔，在風險來臨對企業(yè)照成損失時，保險可以為企業(yè)承擔一部分風險，避免企業(yè)的損失。在其他國家，有大量的施工項目保險，有的是保證不出現(xiàn)“豆腐渣工程”的，有的是保證不出現(xiàn)“僵尸工程”，有的是保證工人上班安全的，還可以保證項目設立正確性的保險。在許多國家都鼓勵企業(yè)購買這些保險，同時企業(yè)也情愿出這些錢，一是可以保證各個項目都能按計劃運作，不會因為企業(yè)的原因讓項目計劃的流產(chǎn)，同時也可以避免出現(xiàn)質(zhì)量不好的工程，也讓保險行業(yè)更加有市場。在中國，這些保險制度還未實行，但依照社會發(fā)展的進程來看，實行工程保險制度是必然的。

(4)加強自我維權意識，當權益受到損害時要加強索賠。加強維權意識是指當自己的權益因為其他人的過錯而發(fā)生損失時，不能放任不管，或者自行承擔損失，要指定專門的人員采取合法手段盡力挽回損失，這些損失包括付出的各項費用、人力物力成本和投資成本。一是要指定專門的機構、專門的人員負責索賠，在索賠時要嚴格遵守法律法規(guī)和合同的約定，不能采取非法手段;二是要及時采取措施，提前預見對方的違約風險，在發(fā)生或者將要發(fā)生時果斷采取措施，減少因對方違約造成的損失，努力把損失降到最低，因為設計單位的原因，造成工程建設的時間延長，提高建設成本的，要及時向設計方提出賠償，同時要在規(guī)定時間內(nèi)把索賠的具體情況提供給設計方;三是要注意整理有利于索賠的材料，這些材料不能在要索賠時才整理，在平時就要注意收集整理，這些材料包括合同、會議資料、施工牌、設計方案等，這樣有利于我方的索賠，提高索賠的成功率和效率。

(5)提高單位的整體水平。只有自身的整體水平提高了，才能和其他組織競爭，才能承受、處理好危機。一是要宣傳先進的企業(yè)文化，好的企業(yè)文化可以讓員工更加認可企業(yè)，讓員工更好的投入工作中;二是加強組織員工學習，人在任何時候都取決定性的作用，加強組織員工技術學習，引進高科技人才，高科技人才可以給企業(yè)帶來新的活力，可以提升企業(yè)的文化、施工技術;三是引進先進的機器設備，先進的機器設備可以完成人不能完成的任務，可以高效率、低成本的取代人工，降低企業(yè)的成本，提高施工技術。

參考文獻

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［2］郭煥超．工程建設項目中風險管理的思考［J］．科技信息，2010．

篇10

隨著經(jīng)濟發(fā)展，地球資源減少，風能作為可再生能源受到人們的關注，大型風電工程建設項目也逐漸增多。由于其在實際施工中受到各種風險因素影響，具有很大風險。我國對風險管理的意識比較薄弱，而大型風電工程建設項目剛剛興起，人們對風險管理不甚了解。因此對大型風電工程建設項目進行有效的風險管理和風險控制，為大型風電工程建設項目正常開發(fā)和使用提供保障具有重要意義。

1風險管理概述

（1）風險識別。風險識別根據(jù)項目風險的類別，尋找影響項目正常安全施工及工程質(zhì)量的風險因素，并依據(jù)這些風險因素對工程項目進行初步評估。（2）風險評估。風險評估是通過對工程項目的風險因素以及風險因素影響后果分析和評估[1]。（3）風險應對。風險應對指根據(jù)風險識別和風險評估的結果制定相應的風險應對防范控制措施，最大程度降低因不確定風險因素對工程項目造成的危害和損失。（4）風險監(jiān)控。風險監(jiān)控指對項目工程采取風險防范和控制措施后，對該風險方案措施進行及時監(jiān)控，保障該風險能夠控制和管理，保障項目安全實施。

2我國大型風電工程建設項目現(xiàn)狀

（1）對大型風電工程建設項目進行風險管理的意識較差。雖然我國在其他大型工程項目中已具備一套完善的工程項目風險管理系統(tǒng)，但很多大型風電工程建設項目缺乏對風險管理的重視，不能及時進行風險識別，導致后期不能進行有效的風險管理和控制，嚴重影響施工進度和施工質(zhì)量[2]。（2）對大型風電工程建設項目缺乏統(tǒng)一風險管理標準，一般大型風電工程建設項目由建設單位設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等諸多單位參與，這些單位具有不同的職能和工作模式，對項目的風險識別和管理標準也不盡相同，導致不能明確對該風電項目進行風險管理，嚴重影響施工質(zhì)量。（3）對大型風電工程建設項目不具備有效管理模式。自2006年來，我國對大型風電工程建設項目進行大規(guī)模建設。因風險管理經(jīng)驗不足，不同施工環(huán)境下的風電工程項目，風險因素也不相同，因此傳統(tǒng)風險模式已不能滿足對風險進行有效管理和控制。

3風險管理與控制舉措

3.1決策階段

該階段主要針對項目定位進行項目可行性研究和項目投資進行風險管理，需注意以下幾點：①建設單位要考察該大型風電場項目的施工現(xiàn)場的地理位置、周圍環(huán)境，組織專業(yè)人員進行可行性研究并出具文字報告，詳細編制工程項目的確定、對資金進行融資和投入、項目的審批程序流程等內(nèi)容；②要根據(jù)實際情況制定相應建設方案、建設規(guī)模及施工目標，并對項目進行初步設計和概算，完善可行性研究報告，為后續(xù)項目實施提供良好依據(jù)；③可行性研究報告編制完成后，需組織專業(yè)人員對該報告進行全方位分析和研究，并審查該可研報告的經(jīng)濟、技術和建設方面的可行性，對存在的問題提供建設性意見，最后相關人員根據(jù)審查后的建設性意見進行修改，并上交給上級領導進行決策。

3.2施工前準備階段

該階段的主要風險因素包括施工圖的設計變更、招投標管理及施工合同管理。其風險管理和控制應注意以下兩點：（1）對大型風電工程建設項目設計單位進行招標，應選擇合適的設計單位設計圖紙，保證設計規(guī)范、科學、合理。同時根據(jù)實際施工情況進行跟蹤檢查，防止設計出現(xiàn)變更，提前做好防范措施。（2）對大型風電工程建設項目進行施工單位進行招標時，要科學合理劃分標段，避免后期施工階段各分包單位的扯皮和相互干擾，選擇符合招標條件和有經(jīng)驗的施工單位，并組織專家進行評審，設置投標控制價，避免出現(xiàn)投標最低價的單位中標。同時采用科學合理方法進行評標，選擇合適的施工單位。確定施工單位后與施工單位簽訂施工合同，按照國家建筑范文規(guī)定擬定合同內(nèi)容，明確雙方施工責任和義務，保證合同的規(guī)范性、準確性和嚴謹性，確保合同的正確實施。此外要加強合同管理，在施工過程中嚴格按照合同履行雙方的責任和義務，促進合同實施，保證合同的正確與及時履行，降低合同管理風險，確保施工進度和施工質(zhì)量。能源管理

3.3施工階段

大型風電工程建設項目施工階段是工程項目的主要階段，該階段風險因素包括施工進度風險、施工質(zhì)量管理風險及周圍環(huán)境影響的風險，在進行風險管理時應注意以下幾點：制定施工風險管理和控制機構（如圖1所示），加強施工階段的風險管理，控制施工進度和施工質(zhì)量。還要注意施工安全，做好安全防范措施，積極響應“安全第一、質(zhì)量第一、追求卓越”方針，在確保工程安全零事故的同時提高工程施工質(zhì)量。加強施工過程中的溝通和協(xié)調(diào)。由于大型風電工程規(guī)模大，占地面積較廣，因此會選擇在空曠遠離居民的地區(qū)修建，這就導致需要占用人民的耕地或林地。在與人民協(xié)商占地補償時，許多人未根據(jù)實際市場情況，漫天要價，組織工程開工，嚴重影響工程進度。因此此過程中須及時與當?shù)厝嗣窈驼扔嘘P部門進行溝通和協(xié)調(diào)，制定合理補償條款，讓政府有關部門對征地補償工作進行管理和控制，確保工程順利施工。同時要注意各施工部門之間的溝通和協(xié)調(diào)，提高施工人員的團結和責任心，為工程施工提供人力保障。加強對施工進度的管理，嚴格按照施工進度報告進行施工，把施工進度的總目標作為施工目標。在不影響總目標的前提下控制好各施工階段進度，并對可能發(fā)生的風險做好防范措施，保證施工順利進行。加強對施工合同的管理，建立完善的合同管理體系，保證合同的可操作性和執(zhí)行的嚴肅性。通過合同管理實現(xiàn)工程建設總目標，在施工過程中嚴格按照施工合同履行各自的責任和義務，保證合同臺賬的全面、清晰、詳細，將合同索賠事項控制在最低水平。提高監(jiān)理單位的監(jiān)督力度，充分發(fā)揮其監(jiān)理作用。對進入施工現(xiàn)場進行監(jiān)督的監(jiān)理單位人員進行資格審查，檢查其是否符合上崗資質(zhì)要求及合同要求，進而提高監(jiān)理單位的專業(yè)性和監(jiān)督力度，充分發(fā)揮其監(jiān)理作用。對施工現(xiàn)場的風險進行全面控制，對現(xiàn)場的每一道施工程序進行監(jiān)督，做好防范措施，遇到問題及時解決。

4結束語

綜上所述，隨著我國電力事業(yè)的飛速發(fā)展，大型風電工程建設項目規(guī)模的不斷擴大。加強對大型風電工程建設項目的風險管理和控制，不僅保障我國風電工程項目的安全正常實施，還降低了施工成本，保證施工質(zhì)量，加快施工進度，促進經(jīng)濟進步和發(fā)展。

參考文獻