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篇1

Abstract: In this paper, construction supervision for the current status quo was analyzed and provide improvement and improvement strategies for the problems, in order to help promote the healthy development of the project management Industry.Key words: project supervision; risk management; problem; measures

中圖分類號：U415.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：2095-2104（2012）05-0020-02

工程建設(shè)監(jiān)理是20世紀(jì)80年代伴隨著我國建設(shè)管理體制改革和結(jié)合中國國情組織工程建設(shè)的需要,在建筑領(lǐng)域推行的一項科學(xué)管理制度。目前實行工程建設(shè)監(jiān)理,已經(jīng)成為我國為保證工程質(zhì)量安全的一項重要制度,在保證施工進(jìn)度、提高建設(shè)水平和發(fā)揮投資效益等方面都發(fā)揮了巨大的作用?？偟陌l(fā)展形勢是相當(dāng)令人滿意的,不過其中也存在著一些問題亟待解決。

一、建設(shè)監(jiān)理風(fēng)險的特點

1．客觀性。風(fēng)險本身就存在于建設(shè)工程中，各種風(fēng)險的存在和發(fā)生時有一定的客觀性和規(guī)律性的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的存在現(xiàn)象，正是因為這些風(fēng)險的存在，許多風(fēng)險是可以預(yù)測并回避的。但是正是由于監(jiān)理風(fēng)險存在的客觀性，這也是可以回避和化解的。

2．復(fù)雜性。近幾年來隨著房地產(chǎn)市場的走俏，大大小小的監(jiān)理公司發(fā)展較快,市場競爭非常激烈,工程建設(shè)監(jiān)理市場上存在串標(biāo)、掛靠、轉(zhuǎn)包等違規(guī)現(xiàn)象,一定程度上擾亂了建筑市場秩序。因此，在眾多內(nèi)部和外部風(fēng)險的共同作用下，建設(shè)監(jiān)理風(fēng)險充滿了復(fù)雜多樣性。

3．全局性和全程性。建設(shè)監(jiān)理的工作貫穿于工程項目建設(shè)的全過程，因此其風(fēng)險也具有全局性和全程性。

4．不確定性。同其他領(lǐng)域中的風(fēng)險一樣，監(jiān)理所面臨的風(fēng)險同樣具有不確定性，如果事先不做預(yù)測就不能確定會有哪些風(fēng)險發(fā)生、發(fā)生的原因以及對工程的影響，因此，監(jiān)理人員必須事先對這種不確定性引發(fā)的風(fēng)險有識別，并對工程項目的質(zhì)量、進(jìn)度、成本進(jìn)行嚴(yán)格的管理和控制，避免風(fēng)險的發(fā)生或減少風(fēng)險所帶來的損失。

二、產(chǎn)生建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險的主要原因

1．業(yè)主方面引起的風(fēng)險。1）業(yè)主干涉監(jiān)理人員的工作。由于自身利益及對監(jiān)理人員的不信任，業(yè)主不能全權(quán)放手，在簽訂監(jiān)理合同時會在某些方面對監(jiān)理人員進(jìn)行限制，不授予他們相應(yīng)的權(quán)力，束縛監(jiān)理人員對工程項目建設(shè)的管理和控制，在施工過程中不能積極配合監(jiān)理人員開展工作，有時可能還會干涉，使監(jiān)理人員不能很好地履行其職責(zé)，甚或給監(jiān)理人員的工作造成障礙，造成管理上的失誤，一旦發(fā)生工程質(zhì)量上的事故，業(yè)主又把責(zé)任歸咎于監(jiān)理人員的失職，導(dǎo)致監(jiān)理風(fēng)險。2）業(yè)主干涉工程的實施。一些業(yè)主在簽訂委托監(jiān)理合同及在工程施工中對監(jiān)理提出一些不合理或不遵循建設(shè)客觀規(guī)律的要求，如要求用一些并不成熟且施工復(fù)雜難度高的施工工藝等，監(jiān)理人員勉為其難，對投資或質(zhì)量難以控制，由此導(dǎo)致監(jiān)理的責(zé)任風(fēng)險。3）業(yè)主行為本身不規(guī)范。有的業(yè)主利用目前監(jiān)理的“買方市場”，在選擇監(jiān)理單位時，盲目壓價，簽訂不公平、不合理的監(jiān)理合同；有的業(yè)主對監(jiān)理人員工作要求苛刻，增加工作量和工作任務(wù)，但又不額外補(bǔ)助；有的業(yè)主不能給監(jiān)理人員提供工作場所，等等，給監(jiān)理人的工作帶去不便，無法激勵監(jiān)理的責(zé)任心，從而產(chǎn)生監(jiān)理風(fēng)險。4）業(yè)主資金不到位。目前建筑市場上，承包商進(jìn)行墊資的現(xiàn)象屢見不鮮。承包商帶資進(jìn)場的工程，往往以承包商為主，監(jiān)理人員沒有發(fā)言權(quán)，承包商也不屑于監(jiān)理人員的指揮。

2．承包商引起的風(fēng)險。1）承包商不配合監(jiān)理工作。有的承包商把監(jiān)理人員當(dāng)作技術(shù)員或質(zhì)檢員使用，不聽從監(jiān)理人員的指示，不配合監(jiān)理人員的工作，只要遇到技術(shù)問題就去請教，出現(xiàn)質(zhì)量問題也認(rèn)為于己無關(guān)，把責(zé)任都推給了監(jiān)理人員的檢查不力和指導(dǎo)不力上，業(yè)主也要追究監(jiān)理人員的責(zé)任，給監(jiān)理人員帶來責(zé)任風(fēng)險。2）承包商的職業(yè)道德引起的風(fēng)險。承包商為了達(dá)到降低成本的目的，常常采取各種手段拉攏監(jiān)理人員，使其對履約不利、施工材料低劣、施工質(zhì)量不合格等問題放松要求，一旦后續(xù)工作中出現(xiàn)了進(jìn)度或質(zhì)量問題時，監(jiān)理人員就難逃其責(zé)。3）承包商資質(zhì)問題。一些資質(zhì)水平低的承包商，專業(yè)技能低下，在技術(shù)和管理方面往往不能勝任工程建設(shè)。工程質(zhì)量不合格、施工進(jìn)度跟不上、工程成本超支等問題屢見不鮮，監(jiān)理人員不僅僅要監(jiān)理顧問，還要充當(dāng)施工技術(shù)人員，造成監(jiān)理人員疲于應(yīng)付，稍有不慎，就會出現(xiàn)質(zhì)量問題，但業(yè)主卻往往會把問題歸咎于監(jiān)理人員的監(jiān)理不力。4）承包商的轉(zhuǎn)包。雖然國家、地方政府都嚴(yán)令限制承包商多層轉(zhuǎn)包，但目前建筑市場上仍有不少承包商把自己的工程層層轉(zhuǎn)包。這種行為造成實際參與工程建設(shè)的承包商不但技術(shù)落后、管理水平低下，而且還存在偷工減料、無法保證工程質(zhì)量的隱患，此時監(jiān)理人員將面臨很大的風(fēng)險。

3．勘察和設(shè)計單位引起的風(fēng)險。這主要包括：1）勘察單位引起的風(fēng)險。2）設(shè)計單位引起的風(fēng)險。由設(shè)計單位失誤造成的質(zhì)量事故應(yīng)由設(shè)計單位承擔(dān)主要責(zé)任。

4．材料、設(shè)備供應(yīng)商引起的風(fēng)險。材料、設(shè)備供應(yīng)商在建設(shè)施工過程中主要存在量方面的問題：一方面提供一些不滿足質(zhì)量和強(qiáng)度要求的建筑材料或施工機(jī)械，而由于與業(yè)主或承包商的特殊關(guān)系，監(jiān)理人員對此往往無可奈何，而這些不合格的產(chǎn)品為工程留下了隱患，如果出現(xiàn)問題，監(jiān)理人員難逃其責(zé)；另一方面一些供應(yīng)商的信譽(yù)較差，不能及時供貨，造成工程停工待料，影響工程進(jìn)度，延長了工期，甚至業(yè)主遭到承包商的工期索賠。此時，業(yè)主往往也歸罪于監(jiān)理人員安排不周、監(jiān)管不力，要求其承擔(dān)責(zé)任。

5．監(jiān)理人員自身原因引起的風(fēng)險。主要包括：1）監(jiān)理行為責(zé)任風(fēng)險。2）技術(shù)技能風(fēng)險。3）管理風(fēng)險。4）監(jiān)理隊伍風(fēng)險。

三、監(jiān)理風(fēng)險的管理措施

1．處理好與業(yè)主的關(guān)系。1）要充分了解業(yè)主。工程項目中的業(yè)主大致可分為以自建、公共建項目為主的業(yè)主和以開發(fā)寫字樓、住宅等為主的開發(fā)商業(yè)主。前一類業(yè)主對自身使用和社會效益考慮的成分較多，一般來說，工程建設(shè)報建，審批等必要手續(xù)相應(yīng)完備，建設(shè)行為相對比較規(guī)范，能賦予監(jiān)理正當(dāng)權(quán)利，監(jiān)理就可以承擔(dān)較小的風(fēng)險，但在這種情況下，監(jiān)理要承擔(dān)業(yè)主腐敗風(fēng)險。而后一類工程項目，業(yè)主的資金狀況、道德信譽(yù)情況、開發(fā)業(yè)務(wù)能力等都可能對工程項目造成影響，其后果可能都會引起監(jiān)理風(fēng)險。因此，監(jiān)理在接手工程項目前，應(yīng)對業(yè)主的情況有清醒地認(rèn)識。2）要與業(yè)主建立的良好溝通關(guān)系。為了更好地維護(hù)業(yè)主利益，取得業(yè)主的信任。一是要了解項目總目標(biāo)，理解業(yè)主的意圖，理解項目任務(wù)文件，并考慮到業(yè)主的期望、習(xí)慣和價值觀念；二是通過豐富的實踐經(jīng)驗，認(rèn)真踏實的工作作風(fēng)，嚴(yán)把承包商素質(zhì)審查關(guān)，嚴(yán)把進(jìn)場材料、設(shè)備質(zhì)量檢驗關(guān)，嚴(yán)把報審、報驗前征管，嚴(yán)把投資、質(zhì)量、進(jìn)度控制關(guān)等等，以取得業(yè)主的信任；三是讓業(yè)主一起投入工程項目全過程，而不僅僅是給出一個結(jié)果。3）重視合同履行過程中的變更。監(jiān)理人員必須依法、按程序、公平合理地簽訂委托監(jiān)理合同，嚴(yán)格控制合同的修改和變更，特別是當(dāng)出現(xiàn)需要變更服務(wù)范圍和費(fèi)用時，總監(jiān)理工程師更應(yīng)該堅持要求修改合同，避免以后的糾紛和業(yè)主的索賠。

2．處理好與承包商的關(guān)系。1）把好合同關(guān)。在監(jiān)理過程中堅持按法規(guī)、規(guī)范辦事，以合同為依據(jù)和實際發(fā)生的情況進(jìn)行管理，保證工程的安全、質(zhì)量和進(jìn)度，加強(qiáng)自身風(fēng)險的防范。2）平等對待承包商。監(jiān)理人員在解決工程施工問題時，應(yīng)注意溝通業(yè)主與承包的關(guān)系，掌握與承包商關(guān)系尺度。應(yīng)尊重承包商，實事求是指出問題并盡能力幫助解決，尤其當(dāng)承包商采用新技術(shù)和新方法出現(xiàn)問題時，不能只責(zé)怪承包商，應(yīng)協(xié)助提出解決問題的建議與方案。

3．提高從業(yè)人員的素質(zhì)。1）加強(qiáng)監(jiān)理人員風(fēng)險防范意識。在目前從業(yè)過程中，監(jiān)理人員幾乎忽略了風(fēng)險的影響和危害，其風(fēng)險意識和風(fēng)險觀念比較薄弱，因此，應(yīng)通過各種渠道加強(qiáng)宣傳，監(jiān)理人員也應(yīng)不斷學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險的防范意識。2）提高監(jiān)理人員的各項能力。監(jiān)理人員在監(jiān)理過程中，不但要掌握專業(yè)技能，還應(yīng)具有組織協(xié)調(diào)能力，因此，要對每個做過的工程進(jìn)行經(jīng)驗總結(jié)。3）提高職業(yè)和思想道德素質(zhì)。目前由于監(jiān)理人員的職業(yè)和思想道德素質(zhì)而造成工程質(zhì)量等問題的情況不斷出現(xiàn)，因此，除需要加強(qiáng)監(jiān)理人員職業(yè)和思想教育外，更應(yīng)健全和加強(qiáng)對監(jiān)理人員的監(jiān)督機(jī)制。4）加強(qiáng)總監(jiān)理工程師的風(fēng)險管理能力。我國工程項目監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，因此總監(jiān)理工程師在工程項目監(jiān)理工作中扮演著重要角色，其管理和控制風(fēng)險能力直接影響著整個監(jiān)理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作效率和水平，影響著風(fēng)險發(fā)生的頻率和損害程度，因此，監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)不同工程特點選派好總監(jiān)，同時應(yīng)授予其相應(yīng)的權(quán)限。

4．加強(qiáng)監(jiān)理過程中檔案資料的管理。建設(shè)工程監(jiān)理的檔案資料具有重要的歷史價值，是防范風(fēng)險的最可靠的見證。許多工程是在使用幾年后才能發(fā)現(xiàn)問題的，要追求事故的責(zé)任方，使其承擔(dān)損失風(fēng)險，就必須要查證工程項目施工過程中的監(jiān)理的檔案資料。因此，監(jiān)理人員在工程項目監(jiān)理過程中，必須要重視檔案資料的管理和保存。

5．購買職業(yè)責(zé)任保險。職業(yè)責(zé)任保險是針對監(jiān)理工程師根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理合同在提供服務(wù)時由于疏忽行為而造成業(yè)主損失的第三方的責(zé)任險，目前我國還沒有正式啟動這一險種。監(jiān)理單位應(yīng)對施工現(xiàn)場的監(jiān)理人員，以及辦公房屋，辦公用品、儀器、設(shè)備、車輛和其他物品向保險公司投保人身傷害保險和財產(chǎn)損失保險，最好要求業(yè)主代為投保，以節(jié)約保險費(fèi)用。

篇2

1.前言

作為煤礦建設(shè)工程中的一項重要方面，對其監(jiān)理安全管理風(fēng)險的分析占據(jù)著極為關(guān)鍵的地位。該項課題的研究，將會更好地提升對其風(fēng)險問題的分析與掌控力度，從而通過合理化的措施與途徑，進(jìn)一步優(yōu)化煤礦建設(shè)工程的最終整體效果。

2.概述

煤礦建設(shè)施工涉及的專業(yè)工程和工種較多，參加建設(shè)施工的員工隊伍非常龐雜且人員的綜合素質(zhì)參差不齊，事故和隱患就不可避免在每個人的身邊隱伏，因此，不但需要監(jiān)理人員扎扎實實做好安全監(jiān)理工作，而且需要各方責(zé)任主體精心管理，更需要全員的共同努力，切實做好各方面的施工安全管理。特別要做到：一是靠提高個人和單位的安全意識，自覺管理、自我管理水平；二是靠個人和單位的安全目標(biāo)管理；三是靠個人和單位的安全管理制度；四是靠強(qiáng)有力的法律、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等方面的手段和措施。時刻牢記安全是人命關(guān)天的大事，安全重于泰山的責(zé)任，不斷強(qiáng)化對人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素和管理缺陷四大影響因素進(jìn)行針對性的安全管理。

3.煤礦建設(shè)工程監(jiān)理安全管理問題分析

3.1煤礦建設(shè)工程現(xiàn)狀分析

在煤礦工程施工建設(shè)過程中，由于技術(shù)人員、熟悉業(yè)務(wù)的工作人員有限，多數(shù)是農(nóng)民工或退休施工人員，因此可能會導(dǎo)致煤礦工程建設(shè)質(zhì)量問題。導(dǎo)致整個煤炭行業(yè)難以充分發(fā)揮有限職能，甚至?xí)绊懙V井工程施工質(zhì)量和效率，不利于煤礦企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.2煤礦工程建設(shè)監(jiān)理法規(guī)不健全

實踐中可以看到，目前我國還沒有一套科學(xué)完善的煤礦工程建設(shè)監(jiān)理法規(guī)制度，這一情況使得安全監(jiān)理工程產(chǎn)生了權(quán)責(zé)不明的情況。盡管向監(jiān)理單位提出了嚴(yán)格檢查各項安全措施，盡快整改安全隱患問題等多項要求，但由于以上規(guī)定具有片面性，無法針對煤礦建設(shè)工程的實際監(jiān)理情況，所以很難明確監(jiān)理工作的安全管理職責(zé)，一旦出現(xiàn)安全問題，就很難明確各單位責(zé)任的劃分。

3.3煤礦建設(shè)工程的監(jiān)理費(fèi)用較低

隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場競爭越發(fā)激烈，住建部關(guān)于監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的678號文件也逐步取消，以至于整個煤礦建設(shè)工程安全監(jiān)理費(fèi)用非常的低。在該種情況下，煤礦建設(shè)工程監(jiān)理單位為了取得該工程項目安全監(jiān)理權(quán)，不惜降低安全監(jiān)理要求，以至于煤礦建設(shè)工程安監(jiān)水平難以提高。

3.4建設(shè)單位干涉太多影響監(jiān)理工作

大多數(shù)情況下煤炭企業(yè)耗費(fèi)資金進(jìn)行煤礦工程的建設(shè)，而建設(shè)單位則根據(jù)工程要求進(jìn)行職能責(zé)任的分配，設(shè)立相關(guān)制度，所以往往不太重視監(jiān)理工作，直接干涉施工單位和監(jiān)理單位的情況時有發(fā)生，阻礙了監(jiān)理工作的順利開展。

4.加強(qiáng)煤礦建設(shè)工程監(jiān)理安全管理風(fēng)險防范的對策

4.1加強(qiáng)煤礦建設(shè)監(jiān)理法規(guī)建設(shè)，加大依法監(jiān)理的力度

一是建議有關(guān)部門應(yīng)不斷加強(qiáng)煤礦建設(shè)監(jiān)理法規(guī)建設(shè)。特別是應(yīng)修訂或出臺與煤礦建設(shè)監(jiān)理工作息息相關(guān)的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)文件，能夠有針對性地指導(dǎo)、規(guī)范煤礦建設(shè)工程監(jiān)理安全管理行為，為其風(fēng)險防范提供必要的法律法規(guī)依據(jù)和保障；二是建立健全煤礦建設(shè)工程安全管理責(zé)任追究制度。不僅要建立監(jiān)理方面的責(zé)任追究制度，而且要對施工單位、設(shè)計單位和建設(shè)單位的相關(guān)安全責(zé)任予以細(xì)化明確，一旦出現(xiàn)問題，可以根據(jù)調(diào)查的結(jié)果分別執(zhí)行責(zé)任追究，以此提高安全管理意識，降低監(jiān)理單位的責(zé)任風(fēng)險。

4.2加強(qiáng)煤礦建設(shè)工程基礎(chǔ)建設(shè)，夯實安全監(jiān)理的基礎(chǔ)

一是煤礦建設(shè)工程施工企業(yè)應(yīng)加大安全投入，引進(jìn)和留住中高級專業(yè)技術(shù)人才，為提高施工質(zhì)量和安全程度提高技術(shù)保障；二是完善煤礦建設(shè)工程管理機(jī)制，完善工程管理的組織機(jī)構(gòu)，在工程質(zhì)量和安全管理方面的人員配備具有相關(guān)資質(zhì)的專業(yè)對口人員，確保實施有效地監(jiān)控；三是加強(qiáng)監(jiān)理工作與施工單位、建設(shè)單位和設(shè)計單位之間的配合，共同做好工程的安全管理工作。

4.3加大監(jiān)理工作投入，降低煤礦建設(shè)工程監(jiān)理安全管理的風(fēng)險

一是提高煤礦監(jiān)理的取費(fèi)，限制煤礦監(jiān)理企業(yè)低價惡性競爭行為，吸引優(yōu)秀人才加入監(jiān)理隊伍，提高煤礦監(jiān)理企業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)；二是設(shè)立監(jiān)理安全管理工作基金，用于監(jiān)理人員培訓(xùn)；監(jiān)理單位成立煤礦安全咨詢委員會，聘請高等院校安全領(lǐng)域?qū)＜铱妥O(jiān)理企業(yè)講學(xué)和指導(dǎo)；高瓦斯礦井和高突礦井監(jiān)理合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行安全監(jiān)理論證，編制專項安全監(jiān)理實施細(xì)則，設(shè)置安全監(jiān)理控制點。

4.4加強(qiáng)施工現(xiàn)場的安全監(jiān)理，降低監(jiān)理的安全風(fēng)險

控制人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)是施工現(xiàn)場風(fēng)險管理的重點，也是預(yù)防與避免風(fēng)險引發(fā)事故，保證施工生產(chǎn)處于最佳安全狀態(tài)的根本環(huán)節(jié)。施工現(xiàn)場的風(fēng)險監(jiān)督就是要檢查控制風(fēng)險的規(guī)章制度是否得到貫徹執(zhí)行，措施是否得到落實。當(dāng)施工中因人、機(jī)、環(huán)或方案等因素發(fā)生變化時，控制風(fēng)險的相應(yīng)措施是否同時跟上，是否保障有力，當(dāng)發(fā)現(xiàn)違章作業(yè)時是否及時糾正。比如對人的控制：在對人員的組織安排上是否根據(jù)人的技術(shù)水平，人的生理缺陷，人的心理行為，人的文化素質(zhì)來控制人的使用；如對技術(shù)復(fù)雜、難度大、精度高的工序或操作，應(yīng)由技術(shù)熟練、經(jīng)驗豐富的人來完成；反應(yīng)遲鈍、應(yīng)變能力差的人不能操作快速運(yùn)行、動作復(fù)雜的機(jī)械設(shè)備(如操作油機(jī)絞磨)，對隱蔽工程工序(基礎(chǔ)澆注〉或具有危險性的現(xiàn)場作業(yè)應(yīng)采取旁站監(jiān)理。

5.結(jié)語

綜上所述，加強(qiáng)對煤礦建設(shè)工程監(jiān)理安全管理問題研究分析，對于其良好實踐效果的取得有著十分重要的意義，因此在今后的煤礦建設(shè)工程監(jiān)理過程中，應(yīng)該加強(qiáng)對其風(fēng)險關(guān)鍵環(huán)節(jié)與重點要素的重視程度，并注重其具體實施措施與方法的科學(xué)性。

參考文獻(xiàn)

[1]蔡毅敏.關(guān)于建設(shè)工程安全監(jiān)理的思考[J].中國高新技術(shù)企業(yè),2016（10）：60-62.

篇3

前言

隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)步和發(fā)展，我國的建筑行業(yè)也在逐漸地發(fā)展和壯大。工程復(fù)雜程度在提高，施工難度越來越大，存在的安全隱患也逐漸增多，導(dǎo)致工程事故頻發(fā)，如表1所示。因此，要不斷加大對建設(shè)施工的安全監(jiān)管力度，盡最大可能減少安全事故的發(fā)生。與此同時，要對工程風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)有效、全面綜合的分析，積極提出或采取相應(yīng)的風(fēng)險防范及應(yīng)對措施，減少風(fēng)險對監(jiān)理單位以及施工工程的影響，保障建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。

1.建設(shè)工程監(jiān)理安全管理的風(fēng)險因素

（1）工程環(huán)境工程環(huán)境發(fā)生的風(fēng)險，主要有地質(zhì)災(zāi)害，比如沉降、塌陷等；自然災(zāi)害，比如臺風(fēng)、地震、水澇等［1］。這些災(zāi)害發(fā)生具有廣泛性、集中性和突發(fā)性等特點，一旦發(fā)生就會帶來巨大的災(zāi)難和損失，輕則會毀壞設(shè)施設(shè)備、影響工程結(jié)構(gòu)及質(zhì)量，重則會造成工程損毀、人員傷亡。這些災(zāi)害的發(fā)生難以避免和控制，此類風(fēng)險因素往往會讓建設(shè)工程監(jiān)理安全管理處于被動的狀態(tài)。（2）項目業(yè)主監(jiān)理工作時常會因為業(yè)主的不規(guī)范、不合理的行為帶來風(fēng)險。項目業(yè)主帶來的風(fēng)險主要有四個方面，第一，施工隊伍安排不合理，有時候在工期趕、施工人員缺乏的情況下，安排一些很難甚至根本不能勝任工程要求的施工單位進(jìn)場，一旦工程出現(xiàn)問題，項目業(yè)主便把問題和風(fēng)險都?xì)w到監(jiān)理單位的身上；第二，資金不到位，造成項目進(jìn)度延誤，業(yè)主還常把責(zé)任都推給監(jiān)理，借口監(jiān)理單位進(jìn)度控制不好為由，推脫支付工程延期監(jiān)理費(fèi)用，使得監(jiān)理工作受到很大的影響；第三，工期不合理，業(yè)主常盲目壓縮工期，由于工期過短，在施工的過程中產(chǎn)生一系列問題，工程管理嚴(yán)重不規(guī)范，給監(jiān)理工作帶來很大的麻煩，監(jiān)理工作難以在正常的秩序下展開，留下很多安全隱患和質(zhì)量問題；第四，盲目的干預(yù)，在項目業(yè)主與監(jiān)理簽訂的合同中，明確了監(jiān)理的責(zé)任、義務(wù)以及權(quán)力，可是在具體實施的時候，很多事情業(yè)主往往會擅自、隨意地做出決定，對監(jiān)理工程師的工作做出過多的干預(yù)，有時還會剝奪監(jiān)理工程師應(yīng)有的權(quán)利和義務(wù)。（3）施工承包商施工承包商對工程建設(shè)有著直接的作用，是工程建設(shè)的直接實施者，如果承包商發(fā)生了失誤，那么監(jiān)理單位也需要承受一定的風(fēng)險。一些承包商資質(zhì)不夠，專業(yè)技能不高，所承包實施的工程往往會出現(xiàn)施工進(jìn)度慢、資金成本超支、質(zhì)量不合格等問題，有時候監(jiān)理人員在做監(jiān)理工作的同時還要承擔(dān)施工技術(shù)人員的工作，導(dǎo)致監(jiān)理人員的工作非常繁重，施工也很容易會出現(xiàn)問題。有些承包商缺乏職業(yè)道德，對合約的履行不嚴(yán)格甚至弄虛作假，使用各種各樣的手段收買監(jiān)理人員，讓監(jiān)理人員放松管理，對他們使用不合格施工材料、施工質(zhì)量差、合約履行不夠等等問題視而不見，導(dǎo)致監(jiān)理單位常常需要承擔(dān)責(zé)任風(fēng)險。有時候承包商會把自己承包的工程轉(zhuǎn)包給其他人，而其他的承包商為了謀取利益，在施工時往往會偷工減料、施工不規(guī)范等等，根本無法保證工程的質(zhì)量，進(jìn)一步加大了監(jiān)理人員需要承擔(dān)的風(fēng)險。（4）監(jiān)理單位監(jiān)理單位自身引發(fā)的監(jiān)理風(fēng)險主要有四個方面，第一，職業(yè)道德風(fēng)險。個別監(jiān)理工程師失去道德底線，為謀取不正當(dāng)?shù)睦娑鴵p害公司利益，對自己的職業(yè)沒有盡到應(yīng)盡的責(zé)任，自私自利，逃避道德的約束，導(dǎo)致公司承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。第二，工作技能風(fēng)險。一些監(jiān)理工程師缺乏專業(yè)的工作技能，在進(jìn)行相應(yīng)的檢查時，對存在的隱患或者問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，造成后期工程出現(xiàn)安全隱患或者其他方面的問題。第三，內(nèi)部管理風(fēng)險。工程監(jiān)理應(yīng)該要做到明確管理目標(biāo)、有效的約束、合理的責(zé)任分工等等，因為忽視有關(guān)制度的建設(shè)而導(dǎo)致內(nèi)部管理不當(dāng)，沒有科學(xué)的監(jiān)理流程，這樣工作容易出現(xiàn)失誤，導(dǎo)致發(fā)生事故的風(fēng)險。第四，資金風(fēng)險。一直以來，監(jiān)理單位對監(jiān)理費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)都比較低，低標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)導(dǎo)致監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營吃力、人員素質(zhì)下降、發(fā)展水平低等現(xiàn)象。特別是遇到素質(zhì)誠信比較差的項目業(yè)主或者委托方時，很難收到監(jiān)理費(fèi)，嚴(yán)重制約了監(jiān)理企業(yè)的生存和發(fā)展［2］。

2.管理工程監(jiān)理風(fēng)險的意義

（1）有利于健全安全生產(chǎn)管理協(xié)調(diào)機(jī)制目前主要有兩個方面的安全生產(chǎn)管理體系：一個是施工企業(yè)內(nèi)部建立的安全生產(chǎn)保證體系，在企業(yè)內(nèi)部設(shè)有專業(yè)的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)并配備專職的安全生產(chǎn)管理人員；二是各級政府建設(shè)行政主管部門或受其委托的建設(shè)工程安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)對施工現(xiàn)場的監(jiān)督檢查。施工企業(yè)內(nèi)部的安全生產(chǎn)管理體系，由于關(guān)系到自身利益以及企業(yè)利益，有可能會降低安全標(biāo)準(zhǔn)，放松管理要求，而政府部門或安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)由于受編制和經(jīng)費(fèi)的制約，很難對施工現(xiàn)場進(jìn)行全程的監(jiān)督，所以安全管理體系還有一些漏洞。相反，監(jiān)理人員常駐在施工現(xiàn)場，對施工現(xiàn)場發(fā)生的事能隨時了解和掌握，在施工過程中，對存在的安全隱患也能及時要求施工單位整改，如發(fā)生比較嚴(yán)重的情況，還能要求施工單位停止施工并能及時向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門或安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)報告，如圖1所示，形成了良好的安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，健全了安全生產(chǎn)管理協(xié)調(diào)機(jī)制。（2）有利于促進(jìn)工程質(zhì)量的提高質(zhì)量與安全有著不可分割的關(guān)系，好的安全生產(chǎn)制度和技術(shù)措施能有效地保證和提高工程施工質(zhì)量。在施工過程中，如果施工人員在沒有安全感的場所中工作，那么他們根本無法安心工作，對勞動生產(chǎn)率以及工程施工質(zhì)量必定會有所影響，不僅施工人員的人身安全遭到了威脅，而且工程的質(zhì)量也得不到良好的保障。因此，對施工過程進(jìn)行全程的安全監(jiān)理是保障工程質(zhì)量的有效方法。（3）有利于建筑工程整體管理水平的提高從“以人為本”的角度來看，一個管理良好的工程就要有安全保障、無安全事故發(fā)生，只有這樣才能真正算是優(yōu)良工程。反過來，如果一旦發(fā)生了安全事故，不僅會對各項管理工作帶來嚴(yán)重的影響，還會對施工人員的人身安全及其家庭帶來嚴(yán)重的傷害，極大地影響工程施工的進(jìn)度，給施工企業(yè)帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。所以，安全生產(chǎn)體現(xiàn)了工程項目的整體管理水平，而安全監(jiān)理是安全生產(chǎn)的前提，在建設(shè)工程中安全監(jiān)理能有效提高建設(shè)工程項目的整體管理水平。

3.建設(shè)工程監(jiān)理安全管理風(fēng)險的應(yīng)對措施

（1）環(huán)境風(fēng)險因素的應(yīng)對措施針對環(huán)境風(fēng)險因素的應(yīng)對措施主要從兩個方面入手，一方面，在洽談建設(shè)工程的監(jiān)理合同時，要了解和掌握施工所在地的地質(zhì)氣象資料，了解自然災(zāi)害和地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生的一般規(guī)律。另一方面，要做好災(zāi)害的設(shè)防工作。災(zāi)害預(yù)控性設(shè)防可以根據(jù)災(zāi)害的類型以及當(dāng)?shù)貛资昵白畲蠹墑e的災(zāi)害進(jìn)行設(shè)防，除了對塌陷、地震、臺風(fēng)、洪水等災(zāi)害進(jìn)行設(shè)防外，還要配置預(yù)警設(shè)施如廣播、對講機(jī)、報警裝置等等［3］。除此之外，還要建立一些預(yù)控制度如搶險、設(shè)備管理、經(jīng)費(fèi)使用等等制度，有效減少災(zāi)害對施工現(xiàn)場的經(jīng)濟(jì)損失以及人員傷亡。（2）項目業(yè)主風(fēng)險因素的應(yīng)對措施了解業(yè)主的誠信情況，簽訂合同的時候要維護(hù)自身的利益，嚴(yán)格執(zhí)行合同，履行合同中應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。如果業(yè)主做出違反合同的事項或行為，要及時提醒和制止，如果業(yè)主對監(jiān)理的要求有所改變，那要及時調(diào)整合同，預(yù)防業(yè)主風(fēng)險。除此之外，還要處理好和業(yè)主的關(guān)系，了解業(yè)主的意圖、期望以及價值觀等，做到知己知彼，心中有數(shù)，為今后的工作做好充分的準(zhǔn)備。（3）施工承包商風(fēng)險因素的應(yīng)對措施堅持全程、全面的監(jiān)理原則，堅持依法辦事，對發(fā)生的情況要嚴(yán)格按照合同來管理，確保工程能按時按質(zhì)、安全地進(jìn)行。同時，要公平公正地對待承包商，對存在的問題要盡力幫助，處理好與承包商關(guān)系的同時也要掌握適當(dāng)?shù)某叨?，不受承包商的利益誘惑，做出違反道德的行為。（4）監(jiān)理單位風(fēng)險因素的應(yīng)對措施加強(qiáng)內(nèi)部管理，加大對公司員工的職業(yè)道德教育，提高員工的素質(zhì)，防止因員工的不規(guī)范行為引發(fā)的風(fēng)險。其次是增強(qiáng)員工的質(zhì)量管理以及質(zhì)量意識，讓他們在工作時能保證質(zhì)量、規(guī)避責(zé)任風(fēng)險。同時建立質(zhì)量保證管理體系，制定好規(guī)章制度，嚴(yán)密控制工序質(zhì)量，從而提高服務(wù)質(zhì)量。要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，堅決杜絕違法行為，潔身自好，減少市場不規(guī)范行為的影響。

4.結(jié)束語

在建設(shè)工程中，監(jiān)理單位在開展監(jiān)理工作的時候，會面臨各種各樣、多方面的風(fēng)險。在這過程中，只有加強(qiáng)風(fēng)險管理的意識，對風(fēng)險因素積極進(jìn)行識別，并科學(xué)地分析風(fēng)險，采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，才能更好地開展監(jiān)理工作，履行監(jiān)理職責(zé)，實現(xiàn)監(jiān)理目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

［1］賴躍強(qiáng)，楊娟，徐蕾.工程建設(shè)安全監(jiān)理方法與實踐［J］.長江科學(xué)院院報，2014（07）：103-108.

篇4

通過建設(shè)工程目標(biāo)控制理論與風(fēng)險管理理論概念，論述在建設(shè)工程目標(biāo)控制的循環(huán)過程中與風(fēng)險管理相結(jié)合，實現(xiàn)建設(shè)工程總目標(biāo)。

目標(biāo)控制

1、控制是建設(shè)工程的重要管理活動。在管理學(xué)中，控制通常是指管理人員按計劃標(biāo)準(zhǔn)來衡量所取得的成果，糾正所發(fā)生的偏差，是目標(biāo)得以實現(xiàn)管理活動。管理首先開始于確定目標(biāo)和制定計劃，繼而進(jìn)行組織和人員配備并進(jìn)行有效的領(lǐng)導(dǎo)，一旦計劃付諸實施或運(yùn)行，就必須進(jìn)行控制和協(xié)調(diào)，檢查計劃實施情況，找出偏離目標(biāo)和計劃的誤差，確定應(yīng)采取的糾正措施，以實現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)和計劃。

2、控制流程包括投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正五個基本環(huán)節(jié)。

投入：每一循環(huán)始于投入。

轉(zhuǎn)換：又投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程。往往受到外部環(huán)境和內(nèi)部系統(tǒng)的多因素干擾而產(chǎn)生偏差。

反饋：計劃實行過程中，實際情況的變化是絕對的，不變是相對的。變化的信息要反饋到目標(biāo)計劃環(huán)節(jié)。反饋方式分為正式和非正式兩種。

對比：是將目標(biāo)的實際值與計劃值進(jìn)行比較，已確定是否發(fā)生偏離。目標(biāo)的實際值來源于反饋信息。

糾正：對于目標(biāo)的實際值偏離計劃值的情況下，要采取措施加以糾正（或稱為糾偏）。

3、而任何控制措施都不可能一勞永逸，原有的矛盾和問題解決了，還會出現(xiàn)新的矛盾和問題，需要不斷地進(jìn)行控制。上述控制流程是一個不斷循環(huán)的過程，直至工程建成交付使用，因而建設(shè)工程的目標(biāo)控制是一個有限循環(huán)過程。

4、主動控制與被動控制緊密結(jié)合，并力求加大主動控制在控制過程中的比例。

5、目標(biāo)控制兩項重要的前提工作：一是目標(biāo)規(guī)劃和計劃，二是目標(biāo)控制的組織。

目標(biāo)規(guī)劃和計劃：如果沒有目標(biāo)，就無所謂控制；而如果沒有計劃，就無法實施控制。因此，要進(jìn)行目標(biāo)控制，首先必須對目標(biāo)進(jìn)行合理的規(guī)劃并制定相應(yīng)的計劃。目標(biāo)規(guī)劃和計劃越明確、越具體、越全面，目標(biāo)控制的效果越好。1)目標(biāo)規(guī)劃和計劃與目標(biāo)控制。

2）目標(biāo)控制效果在很大程度上取決于目標(biāo)規(guī)劃和計劃的質(zhì)量。

組織：機(jī)構(gòu)；人員；任務(wù)和職能分工；工作流程和信息流程。

6、建設(shè)工程目標(biāo)規(guī)劃是一項動態(tài)性工作，在建設(shè)工程的不同階段都要進(jìn)行，因而建設(shè)工程的目標(biāo)并不是一經(jīng)確定就不再改變的。由于建設(shè)工程不同階段所具備的條件不同，目標(biāo)確定的依據(jù)自然也就不同。

還必須考慮時間因素和外部條件的變化，采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。

7、建設(shè)工程目標(biāo)分解應(yīng)遵循以下幾個原則：能分、能合按工程部位分解，而不按工種分解；區(qū)別對待，有粗有細(xì)；有可靠的數(shù)據(jù)來源；目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對應(yīng)(目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)在較粗的層次上應(yīng)當(dāng)與組織分解結(jié)構(gòu)一致)。按工程內(nèi)容分解，建設(shè)工程目標(biāo)分解最基本的方式，適用于投資、進(jìn)度、質(zhì)量三個目標(biāo)的分解，建設(shè)工程的投資目標(biāo)還可以按總投資構(gòu)成內(nèi)容和資金使用時間(即進(jìn)度)分解。

8、施工階段的特點主要有：施工階段是以執(zhí)行計劃為主的階段、施工階段是實現(xiàn)建設(shè)工程價值和使用價值的主要階段、施工階段是資金投入量最大的階段、施工階段需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容多、施工質(zhì)量對建設(shè)工程總體質(zhì)量起保證作用。此外，施工階段還有一些其他特點，其中較為主要的表現(xiàn)在以下兩方面：(1)持續(xù)時間長、風(fēng)險因素多；(2)合同關(guān)系復(fù)雜、合同爭議多。

施工階段建設(shè)工程投資控制的主要任務(wù)是通過工程付款控制、工程變更費(fèi)用控制、預(yù)防并處理好費(fèi)用索賠、挖掘節(jié)約投資潛力來努力實現(xiàn)實際發(fā)生的費(fèi)用不超過計劃投資。施工階段建設(shè)工程進(jìn)度控制的主要任務(wù)是通過完善建設(shè)工程控制性進(jìn)度計劃、審查施工單位施工進(jìn)度計劃、做好各項動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關(guān)系、預(yù)防并處理好工期索賠，以求實際施工進(jìn)度達(dá)到計劃施工進(jìn)度的要求。施工階段建設(shè)工程質(zhì)量控制的主要任務(wù)是通過對施工投入、施工和安裝過程、產(chǎn)出品進(jìn)行全過程控制，以及對參加施工的單位和人員的資質(zhì)、材料和設(shè)備、施工機(jī)械和機(jī)具、施工方案和方法、施工環(huán)境實施全面控制，以期按標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到預(yù)定的施工質(zhì)量目標(biāo)。

9、為了取得目標(biāo)控制的理想成果，應(yīng)當(dāng)從多方面采取措施實施控制，通常可以將這些措施歸納為組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施等四個方面。這四方面措施在建設(shè)工程實施的各個階段的具體運(yùn)用不完全相同，每一方措施都有許多具體措施。

二、風(fēng)險管理

1、風(fēng)險的定義

風(fēng)險的概念可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)、保險學(xué)、風(fēng)險管理等不同的角度給出不同的定義，至今尚無統(tǒng)一的定義，其中，學(xué)術(shù)界、實務(wù)界較為普遍接受有以下兩種定義：其一，風(fēng)險就是與出現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性；其二，風(fēng)險就是在給定情況下和特定時間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異(或?qū)嶋H結(jié)果與預(yù)期結(jié)果之間的差異)。風(fēng)險因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因，通常，風(fēng)險因素可分為以下三種：自然風(fēng)險因素、道德風(fēng)險因素、心理風(fēng)險因素。損失是指非故意的、非計劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價值的減少，通常以貨幣單位來衡量。損失一般可分為直接損失和間接損失兩種，也有的學(xué)者將損失分為直接損失、間接損失和隱蔽損失三種。損失機(jī)會是指損失出現(xiàn)的概率?？煞譃榭陀^概率和主觀概率兩種?？陀^概率是某事件在長時期內(nèi)發(fā)生的概率。確定方法有1）演繹法。2)歸納法。3）統(tǒng)計法。主觀概率是個人對某事件發(fā)生可能性的估計。

風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、損失與風(fēng)險之間的關(guān)系：風(fēng)險因素引發(fā)風(fēng)險事件，風(fēng)險事件導(dǎo)致?lián)p失，而損失所形成的結(jié)果就是風(fēng)險。

2、風(fēng)險分類

風(fēng)險可根據(jù)不同的角度進(jìn)行分類，常見的風(fēng)險分類方式有：按風(fēng)險所造成的不同后果可將風(fēng)險分為純風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險。按風(fēng)險產(chǎn)生的不同原因可將風(fēng)險分為政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等。按風(fēng)險的影響范圍大小可將風(fēng)險分為基本風(fēng)險和特殊風(fēng)險。另外，按風(fēng)險分析依據(jù)可將風(fēng)險分為客觀風(fēng)險和主觀風(fēng)險，按風(fēng)險分布情況可將風(fēng)險分為國別(地區(qū))風(fēng)險、行業(yè)風(fēng)險，按風(fēng)險潛在損失形態(tài)可將風(fēng)險分為財產(chǎn)風(fēng)險、人身風(fēng)險和責(zé)任風(fēng)險，等等。

3、風(fēng)險管理

就是一個識別、確定和度量風(fēng)險，并制定、選擇和實施風(fēng)險處理方案的過程。風(fēng)險管理過程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。（類PDCA模式）

風(fēng)險管理目標(biāo)與風(fēng)險管理主體總目標(biāo)一致性的角度，建設(shè)工程風(fēng)險管理目標(biāo)通常更具體表述為：實際投資不超過計劃投資；實際工期不超過計劃工期； 實際質(zhì)量滿足預(yù)期的質(zhì)量要求；建設(shè)過程安全。

1）風(fēng)險識別特點和原則：

風(fēng)險識別3個特點：個別性、主觀性、復(fù)雜性、不確定性。風(fēng)險識別過程中應(yīng)遵循原則：由粗及細(xì)，由細(xì)及粗；嚴(yán)格界定風(fēng)險內(nèi)涵并考慮風(fēng)險因素之間的相關(guān)性；先懷疑，后排除；排除與確認(rèn)并重；必要時，可作實驗論證。

2）風(fēng)險識別的過程：

往往是通過對經(jīng)驗數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險調(diào)查、專家咨詢、以及實驗論證等方式，在對建設(shè)工程風(fēng)險進(jìn)行多維的過程中，認(rèn)識工程風(fēng)險，建立工程風(fēng)險清單。風(fēng)險識別過程中，核心工作是“建設(shè)工程風(fēng)險分解”和“識別建設(shè)工程風(fēng)險因素、風(fēng)險事件和后果”。

3）建設(shè)工程風(fēng)險分解：目標(biāo)維、時間維、結(jié)構(gòu)維、因素維。有時需要幾種方法組合。

4）風(fēng)險識別方法：專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風(fēng)險調(diào)查法。不論采用何種方法組合，都必須包含風(fēng)險調(diào)查法。

5）風(fēng)險評價作用：

通過定量方法進(jìn)行風(fēng)險評價的作用主要表現(xiàn)在：一是更準(zhǔn)確地認(rèn)識風(fēng)險；二是保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計劃的可行性；三是合理選擇風(fēng)險對策，形成最佳風(fēng)險對策組合。

6）風(fēng)險損失的衡量就是定量確定風(fēng)險損失值的大小。分為投資風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險和安全風(fēng)險。投資增加可以直接用貨幣來衡量；進(jìn)度的拖延則屬于時間范疇，同時也會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失；而質(zhì)量事故和安全事故既會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)影響又可能導(dǎo)致工期延誤和第三者責(zé)任，顯得更加復(fù)雜。而第三者責(zé)任除了法律責(zé)任之外，一般都是以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)男问絹韺崿F(xiàn)的。因此，這四方面的風(fēng)險最終都可以歸納為經(jīng)濟(jì)損失。

7）風(fēng)險對策包括風(fēng)險回避：損失控制、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。

三、建設(shè)工程項目管理目標(biāo)控制與風(fēng)險管理理論相結(jié)合

風(fēng)險管理是項目管理理論體系的一個部分，但是，在項目管理理論體系中，風(fēng)險管理并不是與投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、安全管理（控制）、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)并列的一個獨立部分，而是將以上諸方面與風(fēng)險管理相關(guān)理論的內(nèi)容綜合而成的一個獨立部分。

建設(shè)工程項目管理的目標(biāo)即目標(biāo)控制目標(biāo)，與風(fēng)險管理理論目標(biāo)是一致的。所以風(fēng)險管理是為目標(biāo)控制服務(wù)的。

建設(shè)工程目標(biāo)規(guī)劃和計劃是對將來的籌劃，有不確定因素，即充滿著風(fēng)險因素和風(fēng)險事件。通過風(fēng)險管理過程，可以定性、定量分析和評價各種風(fēng)險因素和風(fēng)險事件，對建設(shè)工程預(yù)期目標(biāo)和計劃影響，從而使目標(biāo)規(guī)劃更合理是計劃更可行。對于大型、復(fù)雜、專業(yè)性極強(qiáng)建設(shè)工程，如果從早期開始就將風(fēng)險管理與目標(biāo)控制充分融合（結(jié)合），就能順利保證其目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計劃的可行性。

風(fēng)險決策對策都是為風(fēng)險管理目標(biāo)服務(wù)的，也是為目標(biāo)控制服務(wù)的。風(fēng)險決策對策就是目標(biāo)控制措施。風(fēng)險決策對策體現(xiàn)了主動控制與被動控制相結(jié)合內(nèi)涵，對目標(biāo)控制措施，風(fēng)險決策對策強(qiáng)調(diào)主動控制。誠然，在目標(biāo)規(guī)劃、計劃、方案實施過程中，引入風(fēng)險管理對策組合強(qiáng)調(diào)主動控制與被動控制相結(jié)合，在風(fēng)險事件發(fā)生前，充分認(rèn)識風(fēng)險因素，考慮風(fēng)險清單中各種風(fēng)險對目標(biāo)產(chǎn)生的顯性的和潛在風(fēng)險威脅，制定出預(yù)防計劃和措施。從項目目標(biāo)控制與風(fēng)險管理相結(jié)合的角度，選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險對策組合，目標(biāo)控制的過程會相對比較順利，目標(biāo)控制的效果會大大提高，不斷完成各不同分解層次的目標(biāo)，最終實現(xiàn)建設(shè)工程總目標(biāo)，使投資效益、社會效益最大化，同時達(dá)到低碳、環(huán)保、節(jié)能的要求。

參考文獻(xiàn)：

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毛鶴琴等。建設(shè)工程監(jiān)理概論。2008/中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會組織編寫。-2版。―北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2007.12

篇5

關(guān)鍵詞:

建設(shè)工程；風(fēng)險管理；應(yīng)用探討

城市化發(fā)展是我國21世紀(jì)的主旋律之一，作為城市化改革的基礎(chǔ)，工程建設(shè)既面臨著機(jī)遇，同時也面對著挑戰(zhàn)。經(jīng)過上個世紀(jì)末的發(fā)展，我國工程建設(shè)領(lǐng)域不論是在技術(shù)還是在管理水平方面都取得了不俗的發(fā)展成就，但是在我們感嘆取得的成績之余，也不禁發(fā)現(xiàn)，我國建設(shè)工程領(lǐng)域?qū)τ陲L(fēng)險管理缺乏應(yīng)有的認(rèn)識，導(dǎo)致很多工程項目在進(jìn)行過程中由于缺乏風(fēng)險管理而出現(xiàn)無法繼續(xù)進(jìn)行的現(xiàn)象，不僅造成了資源的浪費(fèi)，同時也給環(huán)境和城市居民造成了一定的影響。因此為了迎接21世紀(jì)我國工程建設(shè)領(lǐng)域的更進(jìn)一步發(fā)展，作為工程建設(shè)領(lǐng)域的從業(yè)者必須要提高風(fēng)險管理意識，在項目決策、實施以及運(yùn)營階段都需要切實的做好風(fēng)險管理工作，確保建設(shè)工程項目能夠按照既定的計劃順利實施，既保證建設(shè)工程項目各參建單位經(jīng)濟(jì)利益的實現(xiàn)，同時也保證建設(shè)工程項目社會效益和環(huán)境效益的實現(xiàn)。

1風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是風(fēng)險管理工作的基本前提和基礎(chǔ)，在風(fēng)險識別階段，風(fēng)險管理人員要借助于一定的方法和手段來對各個風(fēng)險因素進(jìn)行逐一的排查和甄別，通常所使用的方法大致可以分為兩類，一類是分析法而另一類則是專家調(diào)查法。分析法又可以稱之為結(jié)構(gòu)分解法，將建設(shè)工程項目看成是一個系統(tǒng)，將整個系統(tǒng)進(jìn)行層層分解，借助于類似項目的相關(guān)歷史經(jīng)驗羅列出項目每一個環(huán)節(jié)之中的各個影響因素，這種分析法在分析的過程中可以使用概率樹、故障樹以及決策樹等等方法。而專家調(diào)查法則通常使用德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法以及背景分析法等等。專家調(diào)查法在建設(shè)工程項目風(fēng)險識別過程中有著很廣泛的應(yīng)用，專家調(diào)查法顧名思義，對于風(fēng)險信息索取的對象為專家，專家一般在某一領(lǐng)域有著很豐富的實踐經(jīng)驗和理論基礎(chǔ)，能夠通過個人對于項目風(fēng)險的分析和掌握來為項目風(fēng)險應(yīng)對策略的制定提供參考意見。這種方法的優(yōu)點是專業(yè)性較強(qiáng)，但是很容易受到個人心理因素的影響。

2項目風(fēng)險度量

建設(shè)工程項目的風(fēng)險度量是指將風(fēng)險識別過程中所確定的各項風(fēng)險因素進(jìn)行量化分析，重點分析各風(fēng)險因素所能夠發(fā)生的概率以及損失量，定量的確定項目對于各個風(fēng)險因素的承受能力，為后續(xù)的風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險控制提供指導(dǎo)性的意見。除此以外，通過有效的風(fēng)險度量還能夠讓項目的決策者更深入的了解項目自身以及項目外部環(huán)境的基本情況，提高項目決策的正確性。項目度量通常采用客觀分析法和主觀分析法兩種，客觀分析法主要是借助于與項目相類似的既有項目經(jīng)驗來進(jìn)行預(yù)建項目的風(fēng)險因素量化分析。而主觀因素同項目風(fēng)險識別的過程相類似，也是通過各方面專家的個人專業(yè)知識以及從業(yè)經(jīng)驗來對項目的個風(fēng)險因素做出量化的判斷。不論是客觀分析法還是主觀分析法都有其獨有的優(yōu)勢和劣勢，在進(jìn)行風(fēng)險度量的時候，風(fēng)險管理人員不能夠單純的依靠某一種方法來進(jìn)行風(fēng)險的度量，要綜合利用兩種方法，全面的量化分析項目實施過程中各風(fēng)險因素的影響程度。

3風(fēng)險應(yīng)對

建設(shè)工程項目風(fēng)險應(yīng)對是整個風(fēng)險管理工作的核心，應(yīng)對策略是否切實有效是建設(shè)工程項目目標(biāo)能否得以順利實現(xiàn)的根本性保障。風(fēng)險應(yīng)對包括風(fēng)險管理計劃、風(fēng)險排序、風(fēng)險認(rèn)知等等，并根據(jù)風(fēng)險識別和風(fēng)險度量所得出的結(jié)果采取合同措施、經(jīng)濟(jì)措施、組織措施以及技術(shù)措施等應(yīng)對策略保證能夠在風(fēng)險因素發(fā)生時及時的應(yīng)對。風(fēng)險的應(yīng)對方法具體可以歸納為風(fēng)險的預(yù)防、風(fēng)險的緩解、風(fēng)險的轉(zhuǎn)移和風(fēng)險的自留等等。(1)風(fēng)險預(yù)防。風(fēng)險的預(yù)防通常采用有形和無形兩種手段，有形手段主要是以技術(shù)措施為主，防止風(fēng)險因素的出現(xiàn)，根據(jù)既有的技術(shù)水平來制定出相應(yīng)的消除風(fēng)險隱患的策略。而對于已經(jīng)存在的風(fēng)險因素則試圖通過技術(shù)手段來改變風(fēng)險因素的基本性質(zhì)和影響程度，將其可能造成的損失控制在可接受的范圍之內(nèi)。對于不可預(yù)見的風(fēng)險因素則可以通過提高技術(shù)水平，制定更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募夹g(shù)方案，使用較為成熟的施工技術(shù)等等，確保項目進(jìn)行過程中的可操控性。(2)風(fēng)險的轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是目前我國建設(shè)工程項目風(fēng)險管理應(yīng)用的最多的方式，風(fēng)險轉(zhuǎn)移是將風(fēng)險所造成的后果轉(zhuǎn)嫁給其他的責(zé)任主體進(jìn)行承擔(dān)，以保證項目各參與方利益不受傷害。風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略應(yīng)該遵循幾個基本的原則，其一是風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略不能夠無形的增加工程造價，同時也不能夠妨礙工程項目的順利進(jìn)行。其二是要合理的選擇風(fēng)險承擔(dān)者，要選擇能夠有效防止和控制風(fēng)險因素的組織或者個人來作為風(fēng)險轉(zhuǎn)移的對象。其三是風(fēng)險轉(zhuǎn)移要遵循一定的公平原則，不能夠?qū)L(fēng)險全部轉(zhuǎn)嫁給合同對方，增加合同對方的壓力。而且合理的分配風(fēng)險責(zé)任還能夠有效的調(diào)動項目參與各方風(fēng)險管理的積極性，促進(jìn)項目各參與方認(rèn)真做好風(fēng)險管理工作，從而最大限度的保證建設(shè)工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)。(3)風(fēng)險自留。風(fēng)險自留顧名思義就是將風(fēng)險交由自身進(jìn)行承擔(dān)，選擇這個策略的前提是要充分的確定在財務(wù)上和經(jīng)濟(jì)上具有可行性，而且較比于其他的風(fēng)險應(yīng)對策略具有很明顯的優(yōu)勢。如果從降低成本的角度出發(fā)，則風(fēng)險自留可能會加重風(fēng)險的影響后果，因此選擇風(fēng)險自留應(yīng)對策略時要建立在完備的風(fēng)險事件信息的基礎(chǔ)之上，要確保策略選擇的正確性。有些時候，項目班子可以把風(fēng)險事件的不利后果自愿接受下來。自愿接受可以是主動的，也可以是被動的。由于在風(fēng)險管理規(guī)劃階段已對一些風(fēng)險有了準(zhǔn)備，所以當(dāng)風(fēng)險事件發(fā)生時馬上執(zhí)行應(yīng)急計劃，這是主動接受。被動接受風(fēng)險是指在風(fēng)險事件造成的損失數(shù)額不大，不影響項目大局時，項目班子將損失列為項目的一種費(fèi)用。自留風(fēng)險是最省事的風(fēng)險規(guī)避方法，在許多情況下也最省錢。當(dāng)采取其他風(fēng)險規(guī)避方法的費(fèi)用超過風(fēng)險事件造感的損失數(shù)額，并且損失數(shù)額沒有超過項目主體的風(fēng)險承受能力時，可采取自留風(fēng)險的方法。

險控制

項目風(fēng)險控制的基本前提是項目已經(jīng)有了明確的決策，針對項目實施過程中可能會遇到的各種風(fēng)險因素進(jìn)行全面的分析，分析內(nèi)容包括概率的分析和影響程度的分析，并且結(jié)合項目自身抗風(fēng)險的能力做出相應(yīng)的風(fēng)險防范計劃方案。風(fēng)險控制可以分為風(fēng)險預(yù)防和風(fēng)險轉(zhuǎn)移兩大類，風(fēng)險預(yù)防是指在風(fēng)險因素出現(xiàn)之前，通過風(fēng)險管理人員的努力來最大程度的避免風(fēng)險因素的發(fā)生，并且制定相關(guān)的預(yù)案來消除和減少風(fēng)險因素對于項目所造成的影響。因此風(fēng)險預(yù)防的關(guān)鍵是制定有效的預(yù)案，對于房地產(chǎn)開發(fā)單位而言，在項目決策期的風(fēng)險預(yù)防措施基本應(yīng)該包括擁有一支專業(yè)化、高水平的項目開發(fā)團(tuán)隊，建立完善的風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)，實行嚴(yán)格的風(fēng)險責(zé)任管理制度，將責(zé)任落實到每一個管理人員，調(diào)動管理人員的風(fēng)險管理積極性。風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施主要是指投保的方式，將項目的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給保險公司，通過支付一定的保險費(fèi)用將項目全部或者部分的風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任轉(zhuǎn)交給保險公司，從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險的目的。除了需要保險公司合理分擔(dān)風(fēng)險之外，還可以將風(fēng)險與項目的其他參與單位進(jìn)行分擔(dān)，例如選擇有實力、有經(jīng)驗的分包單位，選擇合適的合同結(jié)構(gòu)模式，將項目質(zhì)量、進(jìn)度和成本等方面的風(fēng)險部分轉(zhuǎn)交給承包單位，這樣一方面能夠有效的調(diào)動施工單位和供貨單位的項目參與積極性，同時也能夠合理的分配項目的風(fēng)險，減少開發(fā)單位的壓力。

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1前言

工程建設(shè)管理就是運(yùn)用各種知識、技能、手段和方法去滿足或超出工程項目利害關(guān)系各方的要求和期望。而在工程項目實施過程中出現(xiàn)的各種風(fēng)險。會造成工程項目實施的失控現(xiàn)象，如工期拉長、成本增加、計劃修改、設(shè)計變更等，最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)效益降低，甚至項目失敗，因此在現(xiàn)代工程建設(shè)管理中，已將風(fēng)險管理的概念建立了起來。風(fēng)險管理包括風(fēng)險分析、風(fēng)險辨別、風(fēng)險文檔管理、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制等過程，這里主要對工程項目施工過程中的風(fēng)險控制進(jìn)行分析。

2建筑工程項目的特點和風(fēng)險管理

2．1建筑工程項目的特點

建筑工程項目是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，具有以下幾個特點：

(1)有特定的對象，可以是橋、房子、飛機(jī)場等實物，也包括建設(shè)可行性報告、設(shè)計圖紙，實物模型、建筑規(guī)范等。

(2)要受經(jīng)濟(jì)與法律約束。任何建筑工程項目要在一定投資資金，質(zhì)量要求，作業(yè)空間下完成目標(biāo)任務(wù)，使項目參與各方滿意，并且項目進(jìn)展過程中要遵守相關(guān)性建設(shè)法規(guī)和安全規(guī)范。

(3)具有一次性和不可逆性。建筑工程項目的前期策劃項目批準(zhǔn)、設(shè)計規(guī)劃、施工監(jiān)理、投入使用都具有單一性，一旦實施難以改變。

(4)具有復(fù)雜性與系統(tǒng)性。建筑工程項目需要設(shè)計方、監(jiān)理人員、施工單位，業(yè)主、項目管理公司、政府等共同協(xié)助完成，他們之間的溝通協(xié)調(diào)過程很復(fù)雜。

(5)存在風(fēng)險。項目實施的整個過程充滿風(fēng)險，風(fēng)險指項目系統(tǒng)中不確定因素，對建筑工程項目的實施運(yùn)行產(chǎn)生壞的影響使其達(dá)不到預(yù)定目標(biāo)的內(nèi)外干擾困素，它包括政治、法律、市場、自然、建造、設(shè)計技術(shù)運(yùn)營等風(fēng)險。

2．2風(fēng)險管理

按照建設(shè)工程要實現(xiàn)的目標(biāo)將風(fēng)險進(jìn)行分解，主要分解為投資風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險和安全風(fēng)險。設(shè)立直線制風(fēng)險管理組織模式，提高意識，形成項目全過程、全部、全方位風(fēng)險管理的觀念。注重風(fēng)險管理經(jīng)驗的積累，在各目標(biāo)范圍內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險識別、分析，從而進(jìn)行風(fēng)險控制。在整個項目的風(fēng)險管理中，各風(fēng)險管理小組都要制定相應(yīng)的風(fēng)險管理目標(biāo)、任務(wù)，并且應(yīng)明確劃分職責(zé)，權(quán)利范圍，做到責(zé)任和權(quán)利相一致，只有這樣才能使組織機(jī)構(gòu)正常運(yùn)行，使項目風(fēng)險得到有效的預(yù)測和控制。

3 建筑工程項目風(fēng)險的控制

3．1風(fēng)險的合理分配

建筑工程項目風(fēng)險是時刻存在的，這些風(fēng)險必須在項目參加者(包括投資者、業(yè)主、項目管理者、承包商、供應(yīng)商等)之間進(jìn)行合理的分配，只有每個參加者都有一定的風(fēng)險責(zé)任，他才有對項目管理和控制的積極性和創(chuàng)造性，只有合理的風(fēng)險分配才能調(diào)動各方面的積極性，才能有項目的高效益。合理分配風(fēng)險要遵循以下幾個原則進(jìn)行：

(1)從工程整體效益的角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方面的積極性。因為項目參加者如果不承擔(dān)任何風(fēng)險，則他也就沒有任何責(zé)任，當(dāng)然也就沒有控制的積極性，就不可能搞好工作。若簡單采取完成工程量加酬金合同，承包商雖沒有任何風(fēng)險責(zé)任，但承包商會千方百計的增加工程量以爭取工程利潛，最終將損害構(gòu)成的整體效益；若采用承包商要承擔(dān)全部的風(fēng)險，為防備風(fēng)險，承包商必然會提高要價，加大預(yù)算，而業(yè)主也因不承擔(dān)風(fēng)險將決策隨便，盲目干預(yù)，最終同樣會損害整體效益。因此只有讓各方面承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險責(zé)任，通過風(fēng)險的分解以

加強(qiáng)責(zé)任心和積極性，達(dá)到能更好地計劃與控制，實現(xiàn)雙盈。

(2)公平合理，責(zé)、權(quán)、利平衡。一是風(fēng)險的責(zé)任和權(quán)利應(yīng)是平衡的：有承擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任，也要給承擔(dān)者以控制和處理的權(quán)力，如果已掌有某些權(quán)利，同樣也要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險責(zé)任；二是風(fēng)險與機(jī)會盡可能對等：對于風(fēng)險的承擔(dān)者應(yīng)該同時享受風(fēng)險控制獲得的收益和機(jī)會收益，也只有這樣才能使參與者勇于承擔(dān)風(fēng)險；三是承擔(dān)風(fēng)險的可能性和合理性：風(fēng)險承擔(dān)者應(yīng)該擁有措施的時間、計劃、控制的條件和可能性，有迅速采取控制風(fēng)險措施的時間、信息等條件，只有這樣，參與者才能理性地承擔(dān)風(fēng)險。

(3)符合工程項目的慣例，符合通常的處理方法l0若采用國際慣例FIDIC合同條款，就明確的規(guī)定了承包商和業(yè)主之間的風(fēng)險責(zé)任，比較公平合理。

3．2常用的風(fēng)險對策

(1)權(quán)衡利弊后，回避風(fēng)險大的項目，選擇風(fēng)險小或適中的項目。這在項目決策中就應(yīng)該提高警惕，對于那些可能明確導(dǎo)致虧損的項目就應(yīng)該放棄，而對于某些風(fēng)險超過自己承擔(dān)能力，并且成功把握不大的項目也應(yīng)該盡量回避，這是相對保守的風(fēng)險對策。

(2)采取先進(jìn)的技術(shù)措施和完善的組織措施，以減少風(fēng)險產(chǎn)生的可能性和可能產(chǎn)生的影響。如選擇有彈性的、抗風(fēng)險能力強(qiáng)的技術(shù)方案，進(jìn)行預(yù)先的技術(shù)模擬試驗，采用可靠的保護(hù)和安全措施。對管理的項目選派得力的技術(shù)和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實施過程中實行嚴(yán)密的控制，加強(qiáng)計劃工作，抓緊階段控制和中間決策等。

(3)購買保險或要求對方擔(dān)保，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險。對于一些無法排除的風(fēng)險，可以通過購買保險的辦法解決；如果由于合作伙伴可能產(chǎn)生的資信風(fēng)險，可要求對方出具擔(dān)保，如銀行出具的投標(biāo)保函，合資項目政府出具的擔(dān)保，履約保函以及預(yù)付款保函等。

(4)提出合理的風(fēng)險保證金。這是從財務(wù)的角度為風(fēng)險做準(zhǔn)備，在報價中增加一筆不可預(yù)見的風(fēng)險費(fèi)，以抵消或減少風(fēng)險發(fā)生時的損失。

(5)采取合作方式共同承擔(dān)風(fēng)險。因為大部分項目都是多個企業(yè)或部門共同合作，則必然有風(fēng)險的分擔(dān)，但必須考慮尋找可靠的即抗風(fēng)險能力強(qiáng)、信譽(yù)好的合作伙伴，以及合理明確的分解風(fēng)險的方案，必須通過合同明確。

3．3在工程實施中進(jìn)行全面的風(fēng)險控制

(1)加強(qiáng)風(fēng)險的預(yù)控和預(yù)警工作。在工程的實施過程中，要不斷收集和分析各種信息和動態(tài)，捕捉風(fēng)險的前奏信號，以便更好底準(zhǔn)備和采取有效的風(fēng)險對策，以對抗可能發(fā)生的風(fēng)險。

(2)在風(fēng)險發(fā)生階段，及時采取措施以控制風(fēng)險的影響，這是降低損失，防范風(fēng)險的有效辦法。

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公路建設(shè)工程中出現(xiàn)的事先不確定的內(nèi)部或外部的干擾因素,謂之風(fēng)險。任何公路建設(shè)工程都存在風(fēng)險,如工期延長、成本增加、計劃修改等,這些都會造成經(jīng)濟(jì)效益的降低,甚至公路建設(shè)工程的失敗。正是由于風(fēng)險會造成很大的損害,風(fēng)險管理已成為公路建設(shè)工程管理中不可或缺的一環(huán)。良好的風(fēng)險管理能獲取巨大的經(jīng)濟(jì)效益,同時也有助于提高企業(yè)競爭和管理水平。

一、公路建設(shè)工程的風(fēng)險管理的內(nèi)容

1.公路建設(shè)工程中各個過程的風(fēng)險管理

從項目的立項到項目的結(jié)束的各個過程,都必須進(jìn)行風(fēng)險的研究與預(yù)測、過程控制以及風(fēng)險評價,以求全過程的有效控制以及積累經(jīng)驗和教訓(xùn)。

2.公路建設(shè)工程全面風(fēng)險管理

多年來,人們在風(fēng)險管理實踐中逐漸認(rèn)識到,在公路建設(shè)工程的各個部門都存在的風(fēng)險,有的風(fēng)險相互疊加放大,有的風(fēng)險相互抵消而減少。因此,公路建設(shè)工程不能只從某個環(huán)節(jié)、某個部門的角度來考慮風(fēng)險,必須根據(jù)風(fēng)險組合的觀點,以貫穿整個公路建設(shè)工程的角度看風(fēng)險,實行全面風(fēng)險管理,如工期、費(fèi)用、質(zhì)量、設(shè)計能力、市場、信譽(yù)等。

3.公路建設(shè)工程風(fēng)險的全方位管理

全面風(fēng)險管理的框架有三個維度。第一個維度是企業(yè)的目標(biāo),即公路建設(shè)工程中業(yè)主、承包商、監(jiān)理的目標(biāo)。包括戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報告目標(biāo)和合規(guī)目標(biāo)等4個目標(biāo)。第二個維度是全面風(fēng)險要素,即內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事件識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險對策、控制活動、信息和交流、監(jiān)控等8個要素。第三個維度是企業(yè)的各個層次,即整個企業(yè)、各職能部門、各條業(yè)務(wù)線及下屬各分公司面臨的共同風(fēng)險,包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險、環(huán)境和移民風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險。如在BOT項目中,政治風(fēng)險的主要構(gòu)成為政局的穩(wěn)定程度、政策變動因素、項目所在國與東道國的雙邊貿(mào)易關(guān)系等。

4.公路建設(shè)工程全面的組織實施

全面風(fēng)險管理8個要素都是為企業(yè)的4個目標(biāo)服務(wù)的,企業(yè)各個層級都要堅持同樣的4個目標(biāo),每個層次都必須從以上8個方面進(jìn)行風(fēng)險管理。

二、公路建設(shè)工程的風(fēng)險控制

1.從公路建設(shè)工程整體利益角度出發(fā),最大限度發(fā)揮各方積極性

公路建設(shè)工程的風(fēng)險是時刻存在的,如果公路建設(shè)工程的項目參加者都不需承擔(dān)風(fēng)險,相對來說也就不存在責(zé)任,沒有責(zé)任就沒有工作的積極性。如果取成本加酬金合同,承包商則沒有任何風(fēng)險責(zé)任,那么他會千方百計地提高成本以獲取工程利潤,最終將損害工程整體效益;如果承包商承擔(dān)全部風(fēng)險,為防范風(fēng)險,他必然會提高報價,加大預(yù)算,此時業(yè)主無須承擔(dān)風(fēng)險,最終仍將損害整體利益。

2.公路建設(shè)工程責(zé)、權(quán)、利均衡

一是公路建設(shè)工程的風(fēng)險責(zé)任和權(quán)力應(yīng)是平衡的。承擔(dān)責(zé)任也應(yīng)該享有權(quán)力,同樣,如果已有某種權(quán)力,也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

二是風(fēng)險與收益要對價。對于風(fēng)險的承擔(dān)者,應(yīng)享受風(fēng)險控制獲得的收益和機(jī)會收益。

三是風(fēng)險承擔(dān)可行性,風(fēng)險的承擔(dān)應(yīng)當(dāng)擁有預(yù)測、計劃、控制的條件和可能,有迅速采取控制風(fēng)險措施的時間、信息等,只有這樣,公路建設(shè)工程的參與者才能理性地承擔(dān)風(fēng)險。

3.公路建設(shè)工程應(yīng)回避大的風(fēng)險,選擇相對小的或適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險

對于那些可能明顯導(dǎo)致虧損的項目就應(yīng)該放棄,而對于某些風(fēng)險超過其承受能力,并且成功把握不大的公路建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)盡量回避。

4.公路建設(shè)工程應(yīng)采取先進(jìn)的技術(shù)措施和完善的組織措施

為減少風(fēng)險產(chǎn)生的可能性,應(yīng)選擇有彈性的、抗風(fēng)險能力強(qiáng)的技術(shù)方案,進(jìn)行預(yù)先的技術(shù)模擬試驗,采用可靠的保護(hù)和安全措施。對公路建設(shè)工程項目管理應(yīng)選擇優(yōu)秀的技術(shù)和管理人員,采取有效的管理組織形式,并在實施的過程中進(jìn)行嚴(yán)密控制。

科學(xué)規(guī)范計劃變更。為了調(diào)動設(shè)計人員的積極性,在給予一定時間、空間的前提下給予其一定的壓力,業(yè)主與勘察設(shè)計單位簽訂限額設(shè)計協(xié)議、供圖協(xié)議,優(yōu)化設(shè)計管理辦法,制定合理化建議獎勵辦法,對工程質(zhì)量、工期投資控制有功人員給予獎勵,充分發(fā)揮其聰明才智。要通過建立設(shè)計指標(biāo),選擇方案優(yōu)秀、報價合理,信譽(yù)好、素質(zhì)高、技術(shù)服務(wù)周到的設(shè)計單位,與其簽訂設(shè)計委托合同。

編好招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)由業(yè)主自身編制或委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)、設(shè)計院編制。招標(biāo)文件指招標(biāo)設(shè)計、投標(biāo)須知、合同格式、商務(wù)條款(一般合同條款、專用合同條款)、招標(biāo)書格式、工程量報價單以及投標(biāo)報價所需的輔導(dǎo)資料、技術(shù)資料及該合同的標(biāo)段劃分說明等。招標(biāo)文件是合同文件的重要組成部分,是業(yè)主對投標(biāo)者就該合同工程發(fā)出的要約,也是對投標(biāo)者對其響應(yīng)和承諾的依據(jù),是選擇中標(biāo)者的條件要求。因此,業(yè)主要給招標(biāo)文件編制一個合理的工作周期,合同條款盡量引用合同范本的條款,合同文件應(yīng)請專家會審,標(biāo)段劃分應(yīng)科學(xué),各標(biāo)段基本是獨立的,避免施工干擾。

5.公路建設(shè)工程的業(yè)主應(yīng)要求對方擔(dān)保并購買保險

對于合作伙伴在公路建設(shè)工程中可能產(chǎn)生的資信風(fēng)險,可要求對方出具擔(dān)保,如由銀行出具投標(biāo)保函,合資項目政府出具的保證,履約保函以及預(yù)付款保函等。

篇8

前言

如何控制工程項目的監(jiān)理風(fēng)險，增強(qiáng)監(jiān)理責(zé)任意識等系列問題應(yīng)引起工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師普遍關(guān)注和重視，只有在充分認(rèn)識風(fēng)險并采取有效的控制措施的基礎(chǔ)上開展監(jiān)理工作，才能有效地防范和規(guī)避監(jiān)理風(fēng)險。

1、建設(shè)工程監(jiān)理的主要風(fēng)險概述

1.1 責(zé)任風(fēng)險。監(jiān)理所承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險是全部風(fēng)險中的首要風(fēng)險。當(dāng)一項工程實行了監(jiān)理，但最終工程的投資、質(zhì)量、進(jìn)度控制未能達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，甚至在施工過程中發(fā)生了重大質(zhì)量、安全事故，監(jiān)理因此可能承擔(dān)直接或間接的責(zé)任，尤其當(dāng)這項工程是涉及國計民生，并附有政治意義的工程時，如重要的堤防工程等，甚至要承擔(dān)政治風(fēng)險，負(fù)法律責(zé)任。

1.2 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。社會監(jiān)理單位屬企業(yè)性質(zhì)，其經(jīng)營目標(biāo)是在為工程建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)技術(shù)服務(wù)，實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的前提下，獲取合理的報酬和利潤，換言之，追求經(jīng)濟(jì)效益是每個監(jiān)理單位的主要目標(biāo)之一，但在承接監(jiān)理業(yè)務(wù)時，由于對工程的復(fù)雜程度（技術(shù)和外部環(huán)境等），以及與工程有關(guān)的各種不確定因素了解不夠、不深、不細(xì)，計費(fèi)不準(zhǔn)，或由于取費(fèi)率低，同行競爭壓價、業(yè)主壓價，在這種不規(guī)則的市場競爭條件下承接的監(jiān)理業(yè)務(wù)，往往最終不僅毫無利潤，甚至成本都保不住。此外，在監(jiān)理實現(xiàn)過程中，由于管理不善，而造成經(jīng)濟(jì)上的浪費(fèi)，亦是發(fā)生經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的原因之一。

1.3 人身安全風(fēng)險。承擔(dān)工程建設(shè)，其本身就是一項充滿風(fēng)險的事業(yè)，工程一般所處的環(huán)境往往是深山老林，江湖海水邊，自然條件惡劣，地理地質(zhì)條件復(fù)雜，工程的高差大，施工現(xiàn)場雜亂，機(jī)械設(shè)備繁多，而監(jiān)理人員必須深人施工現(xiàn)場跟蹤監(jiān)理，故此可能來自各方面原因而導(dǎo)致人身傷亡的事故。甚至在有些治安環(huán)境差，民風(fēng)不正的地區(qū)，當(dāng)?shù)厝藗優(yōu)榱藫尃幑?yīng)材料，上勞力，爭工程等，因監(jiān)理持不同意見而遭受歐打和傷害的事件已屢見不鮮。

2、影響工程監(jiān)理產(chǎn)生風(fēng)險的主要因素

2.1 外部影響因素：①有關(guān)工程建設(shè)的法律不健全、不完善，或有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)； ②由于建筑合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)，業(yè)主、承包商、監(jiān)理三方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、風(fēng)險不明確、不公平，導(dǎo)致在施工過程中發(fā)生爭議時，互相扯皮、推誘；③監(jiān)理市場不發(fā)育，競爭機(jī)制不規(guī)則，到目前為止，大多監(jiān)理業(yè)務(wù)采取上級指定或議標(biāo)方式承接；④未嚴(yán)格按基建程序辦，無正式的設(shè)計圖和說明，無合同和使用的技術(shù)規(guī)程規(guī)范等，使監(jiān)理工作無據(jù)可依，無法具體操作和開展監(jiān)理工作；⑤業(yè)主往往先定施工隊伍，再聘監(jiān)理單位，監(jiān)理不能參與招投標(biāo)全過程，對合同條件，工程有關(guān)情況，概預(yù)算情況，施工單位、工程設(shè)計、現(xiàn)場條件等知之甚少，甚至毫無所知，很難短時進(jìn)人角色；⑥業(yè)主對監(jiān)理的授權(quán)不充分，或名義上授了權(quán)，但實際操作中沒有權(quán)，尤其是支付控制權(quán)，不少業(yè)主難以割舍放權(quán)，導(dǎo)致監(jiān)理在工作中失去應(yīng)有的權(quán)威和必要的控制手段；⑦承包商的人員、管理、技術(shù)、裝備水平和能力低下，質(zhì)量意識差，質(zhì)量保證體系不健全，甚至根本沒有，在中小型水利工程和一些堤防工程建設(shè)中，該問題尤為顯得突出；⑧業(yè)主資金不落實，搞釣魚工程。承包商中標(biāo)后，占領(lǐng)施工場地以各種理由拖延施工，以及業(yè)主、承包商各方的違約，造成工程中途停工；⑨工程地形、地質(zhì)條件復(fù)雜，自然環(huán)境惡劣，安全防護(hù)措施不力，當(dāng)?shù)刂伟矤顩r差，民風(fēng)不正等因素，易導(dǎo)致監(jiān)理及其他人員的傷亡。

2.2 內(nèi)部影響因素：①監(jiān)理單位的管理和業(yè)務(wù)人員對有關(guān)的工程建設(shè)和監(jiān)理的現(xiàn)行法律、法規(guī)不熟悉，或了解甚少；②監(jiān)理單位的管理和業(yè)務(wù)人員的實際業(yè)務(wù)能力低，對有關(guān)監(jiān)理工作的目標(biāo)、方法、程序等不熟悉，在實際工作中不能很好地應(yīng)用監(jiān)理的基本準(zhǔn)則和方法；③監(jiān)理人員的專業(yè)結(jié)構(gòu)，配置不合理，知識面狹，多是一些工程技術(shù)人員，其中不少專業(yè)基礎(chǔ)不夠扎實，學(xué)歷層次較低，又多局限于設(shè)計、施工、科研和管理的單一方面，缺乏監(jiān)理所需的法律、經(jīng)濟(jì)（概預(yù)算）、合同以及組織管理等相關(guān)方面的知識，因而充其量僅起一名質(zhì)量檢查員的角色，缺乏應(yīng)有的宏觀管理和組織協(xié)調(diào)能力；④監(jiān)理人員的年齡結(jié)構(gòu)不合理，老、中、青比例失調(diào)，不少駐地監(jiān)理人員中老同志多，致使工作面上缺少必要的旁站監(jiān)理人員，以致施工現(xiàn)場的情況和信息不了解，不準(zhǔn)確，失去監(jiān)控能力。⑤部分監(jiān)理人員的思想素質(zhì)不高，工作責(zé)任心不強(qiáng)，在現(xiàn)有的監(jiān)理隊伍中，不少是外聘人員，監(jiān)理單位對其思想和業(yè)務(wù)能力不甚了解，此類人則大多抱著來打工，索取工資和工地補(bǔ)貼，對監(jiān)理單位的聲譽(yù)和利益不甚關(guān)心，甚至連起碼的雇傭思想（對雇主負(fù)責(zé)）都沒有。個別人員在監(jiān)理過程中喪失職業(yè)道德，得了好處則放松控制標(biāo)準(zhǔn)，甚至對質(zhì)量事故視而不見，導(dǎo)致監(jiān)理單位名聲和經(jīng)濟(jì)受損。⑥監(jiān)理單位的領(lǐng)導(dǎo)缺乏正確的經(jīng)營方針，認(rèn)為監(jiān)理工作不好檢查考核，工程未搞好主要是承包商的責(zé)任，工程出問題的概率小，故而在低價條件下承接業(yè)務(wù)，臨時組合一些低層次、取酬少的不熟悉監(jiān)理業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行監(jiān)理，因而不能為業(yè)主提供良好的技術(shù)服務(wù)，從而實現(xiàn)工程預(yù)定目標(biāo)。⑦監(jiān)理管理人員對工程的各種不確定因素不調(diào)查、不了解、不分析、不預(yù)測，或者了解得很膚淺，接下業(yè)務(wù)再說，干了再看，抱著“車到山前必有路”的思想，對監(jiān)理風(fēng)險的防范毫無思想上和措施上的準(zhǔn)備。

3、建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險的解決措施

3.1 提高工程監(jiān)理單位自身的建設(shè)水平

加強(qiáng)對監(jiān)理師等人員的安全教育，樹立與強(qiáng)化監(jiān)理師的安全責(zé)任防范行為，落實監(jiān)理人的法律行為與合同管理的行為意識。對監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職業(yè)素養(yǎng)進(jìn)行提高與充實，在承接監(jiān)理業(yè)務(wù)與履行監(jiān)理合同的時候，要學(xué)會并掌握風(fēng)險防范的意識，承接能夠處理，具備監(jiān)理能力的業(yè)務(wù)。對于不熟悉或者沒有經(jīng)驗的建設(shè)工程，監(jiān)理單位在進(jìn)行業(yè)務(wù)承接的時候要謹(jǐn)慎；對于資金不到位，缺乏良好融資渠道，甚至主要依靠降低工程造價的施工單位，其拖欠工資的建設(shè)項目，監(jiān)理單位在進(jìn)行業(yè)務(wù)承接的時候更要慎重。在和建設(shè)單位簽署監(jiān)理合同的時候，要對工程安全監(jiān)理雙方的權(quán)利義務(wù)等條款進(jìn)行補(bǔ)充；幫助建設(shè)企業(yè)選好施工單位。

如果在施工的過程中產(chǎn)生了一定的工程變更，監(jiān)理部門要及時的對工程的施工安全影響進(jìn)行評估，并簽署意見；在工程施工高的時候，建設(shè)部門在某種正常需要的情況下縮短工期時候，監(jiān)理部門一方面要與建設(shè)、施工單位進(jìn)行安全措施的提高，使得工期縮短具有實施的可行性。在合同履行的時候，如果建設(shè)部門故意的違反法律法規(guī)，監(jiān)理單位要對其進(jìn)行提醒和規(guī)勸；對于由施工墊資的項目，建設(shè)單位也要受施工單位的監(jiān)控，監(jiān)理單位的行為需要建設(shè)單位的合作與支持。

3.2 切實履行安全監(jiān)理的責(zé)任

在工程建設(shè)安全監(jiān)理的過程中，監(jiān)理師要將安全條例規(guī)定的監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理責(zé)任等進(jìn)行深入的研究，對于施工單位的安全監(jiān)理工作，監(jiān)理師等不能越權(quán)執(zhí)行。要重視工程建設(shè)安全監(jiān)理材料的搜集、整理，以更好的維護(hù)監(jiān)理的法律性，正確的反映出監(jiān)理部門依法落實監(jiān)理工作的行為。安全監(jiān)理的工作資料主要有監(jiān)理日記、月報以及各種音像資料等等。監(jiān)理人員要加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，以更好的維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益，加強(qiáng)建設(shè)工程監(jiān)理保險的學(xué)習(xí)，監(jiān)理部門在做出有效規(guī)避的行為之外，要學(xué)會使用轉(zhuǎn)移風(fēng)險的工作方法。

篇9

建筑市場都是先競標(biāo)確定價格，再開始施工，施工后驗收，時間跨度大。這種確定成本、未來一段時候交房的模式?jīng)Q定了建筑行業(yè)本身的高風(fēng)險性。同時，社會外部環(huán)境的不成熟也增加了該行業(yè)的風(fēng)險，一是對于有關(guān)建筑行業(yè)的法律法規(guī)不夠全面具體，未能及時更新補(bǔ)充，監(jiān)管部門出現(xiàn)多頭領(lǐng)導(dǎo)，不能全面完整的監(jiān)督，二是建設(shè)者的法律意識不強(qiáng)，追求利益最大化，忽視風(fēng)險防控;三是隨著市場化的展開，建筑企業(yè)之間的競爭越來越大，出現(xiàn)了一些錢權(quán)交易等不良社會風(fēng)氣，使得沒有資質(zhì)的企業(yè)中標(biāo)，無法保證工程的質(zhì)量。

1風(fēng)險的含義

風(fēng)險在未來，可能會使效益減少。一是可能，就是說可能不會使效益減少，也可能會使效益減少，會不會減少主要是看人們怎么處理風(fēng)險，但風(fēng)險一般都會讓效益減少;二是未來，就是說不是現(xiàn)在效益減少，是未來，是一個不能確定的時間，是一種現(xiàn)在的理想和以后的實際情況的不同。工程項目風(fēng)險是指因為一些想不到的情況出現(xiàn)，然后使工程項目建好后和以前的規(guī)劃不一樣。在設(shè)計工程規(guī)劃的時候，都會設(shè)定一些合理的可能，在這些可能的基礎(chǔ)上去研究。但在實際的施工過程中，這些假設(shè)條件并不是一直變化的，這些因素的改變導(dǎo)致工程項目的實際情況與當(dāng)初的設(shè)計規(guī)劃出現(xiàn)不同現(xiàn)象，這些不能準(zhǔn)確控制把握的因素就是風(fēng)險。

2工程建設(shè)風(fēng)險管理的特性

(1)風(fēng)險一直存在，無法消滅。施工過程中，會受到很多因素的影響，包括市場經(jīng)濟(jì)、國家政策、天氣、地理位置等，這些因素從工程項目的設(shè)立就一直存在，風(fēng)險也跟著一直存在，在工程建設(shè)周期里顯得更加明顯，這些是人類無法改變、無法消滅的，也就是說任何地方都有風(fēng)險，任何時候都有風(fēng)險。人們一直希望降低風(fēng)險，提高效益，大力研究風(fēng)險發(fā)生的條件和化解方法，努力做到在風(fēng)險未發(fā)生前去防范，在風(fēng)險發(fā)生時及時補(bǔ)救。

(2)風(fēng)險在不同的情況下會發(fā)生不同的變化。在施工建設(shè)中，各種因素的改變和人們對風(fēng)險的認(rèn)識、處理能力不同，這些風(fēng)險也會發(fā)生不同的變化，好的可以變好，壞的也可以變壞，同時也會出現(xiàn)新的風(fēng)險點，管理者要運(yùn)用科學(xué)技術(shù)，用發(fā)展、全面的眼光看待、處理風(fēng)險，控制新的風(fēng)險點發(fā)生，化解現(xiàn)有風(fēng)險。

(3)風(fēng)險的多樣性和多層次性。工程建設(shè)的時間跨度大，一般都需要3到5年的時間，甚至更長時間，涉及的范圍也廣，涉及到項目設(shè)立、征地、材料采購等多個環(huán)節(jié)。因此在施工中出現(xiàn)風(fēng)險的數(shù)量也越多，這些風(fēng)險并不是單一、獨立存在的，往往存在相互的聯(lián)系。

3工程項目中存在的幾種主要風(fēng)險

(1)決策風(fēng)險。項目設(shè)立的決策，也就是開展什么樣的項目，在哪里開展，怎么開展，是項目開始建設(shè)的第一步，也決定著項目計劃能不能成功。一個好的項目決策方案是建筑工程項目成功的一半，在項目設(shè)立決策時，不能生搬硬套，要結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況推陳出新。在具體執(zhí)行項目決策的時候，會出現(xiàn)很多意想不到的情況，面對這些情況，需要人們考慮到方方面面，尋找最好的處理手段，做出正確的選擇，實現(xiàn)損失的最小化。

(2)預(yù)測風(fēng)險。在項目設(shè)立時，施工單位都會做一個項目規(guī)劃，包括施工規(guī)模、施工時間、經(jīng)濟(jì)成本、投資收益等，用不同的計算方法和不同的參考指標(biāo)都會出現(xiàn)不同的計算結(jié)果，同時由于施工的時間跨度長，影響建筑項目施工的因素多，在實際中的效果往往和當(dāng)初的預(yù)期有出入，這種偏差是不可避免的。

(3)技術(shù)風(fēng)險。在實際的建筑施工工程中因為技術(shù)方面的問題導(dǎo)致不能按當(dāng)初設(shè)計的方案實行的風(fēng)險。出現(xiàn)這些問題，可能是在規(guī)劃的時候，只求創(chuàng)新，忽視了當(dāng)前的實際情況，也有可能是當(dāng)初設(shè)計人員的大意，沒能考慮到各種可能出現(xiàn)的意外情況，當(dāng)然也有可能是在當(dāng)初選擇施工單位的時候，沒能嚴(yán)格審查他們的資格，讓沒有過硬技術(shù)的施工單位承接了工程項目。

(4)責(zé)任風(fēng)險。在建筑工程開建合同中，各方都在合同中簽字確認(rèn)了自己的權(quán)利與義務(wù)，項目的各方要認(rèn)真履行自己的義務(wù)，做任何事情都要受到合同條款的約束，要對合同的各方負(fù)責(zé)，對人民群眾負(fù)責(zé)。在施工過程中也要注意施工安全，安全事故往往會帶來財產(chǎn)損失，甚至人員傷亡，有關(guān)單位也因此會承擔(dān)重大責(zé)任。

4工程項目風(fēng)險管理對策

(1)多向國外學(xué)習(xí)，加強(qiáng)建筑法規(guī)的制定?，F(xiàn)在有關(guān)建筑行業(yè)的法律法規(guī)不完整，很多地方還存在空白，容易讓不法分子鉆法律空子，同時，要加強(qiáng)監(jiān)督力度，實現(xiàn)監(jiān)管部門和人民群眾的共同監(jiān)督，提升法律的執(zhí)行力。中國的法律完善力度還不夠強(qiáng)大，與世界各國通行的法律無法對接，也無法學(xué)習(xí)外國先進(jìn)的施工技術(shù)，當(dāng)前要用開拓、發(fā)展的眼光學(xué)習(xí)外國的法律法規(guī)制定。

(2)企業(yè)要提升自身的風(fēng)險防范能力:①樹立風(fēng)險意識，建筑行業(yè)的風(fēng)險隨時隨地的存在，而且這些風(fēng)險難以控制和處理，我們要有風(fēng)險意識，在想問題、處理問題的時候通盤考慮，處處留意風(fēng)險;②加強(qiáng)處理風(fēng)險的能力，要設(shè)立特定的風(fēng)險處理機(jī)構(gòu)，這些專門的機(jī)構(gòu)可以運(yùn)用專業(yè)知識來提早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，在風(fēng)險來臨時能鎮(zhèn)靜處理風(fēng)險，降低損失。

(3)要正確認(rèn)識工程保險，降低自身的風(fēng)險。企業(yè)通過購買保險，可以把本應(yīng)該由自己獨自承擔(dān)的風(fēng)險讓保險公司來承擔(dān)，在風(fēng)險來臨對企業(yè)照成損失時，保險可以為企業(yè)承擔(dān)一部分風(fēng)險，避免企業(yè)的損失。在其他國家，有大量的施工項目保險，有的是保證不出現(xiàn)“豆腐渣工程”的，有的是保證不出現(xiàn)“僵尸工程”，有的是保證工人上班安全的，還可以保證項目設(shè)立正確性的保險。在許多國家都鼓勵企業(yè)購買這些保險，同時企業(yè)也情愿出這些錢，一是可以保證各個項目都能按計劃運(yùn)作，不會因為企業(yè)的原因讓項目計劃的流產(chǎn)，同時也可以避免出現(xiàn)質(zhì)量不好的工程，也讓保險行業(yè)更加有市場。在中國，這些保險制度還未實行，但依照社會發(fā)展的進(jìn)程來看，實行工程保險制度是必然的。

(4)加強(qiáng)自我維權(quán)意識，當(dāng)權(quán)益受到損害時要加強(qiáng)索賠。加強(qiáng)維權(quán)意識是指當(dāng)自己的權(quán)益因為其他人的過錯而發(fā)生損失時，不能放任不管，或者自行承擔(dān)損失，要指定專門的人員采取合法手段盡力挽回?fù)p失，這些損失包括付出的各項費(fèi)用、人力物力成本和投資成本。一是要指定專門的機(jī)構(gòu)、專門的人員負(fù)責(zé)索賠，在索賠時要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和合同的約定，不能采取非法手段;二是要及時采取措施，提前預(yù)見對方的違約風(fēng)險，在發(fā)生或者將要發(fā)生時果斷采取措施，減少因?qū)Ψ竭`約造成的損失，努力把損失降到最低，因為設(shè)計單位的原因，造成工程建設(shè)的時間延長，提高建設(shè)成本的，要及時向設(shè)計方提出賠償，同時要在規(guī)定時間內(nèi)把索賠的具體情況提供給設(shè)計方;三是要注意整理有利于索賠的材料，這些材料不能在要索賠時才整理，在平時就要注意收集整理，這些材料包括合同、會議資料、施工牌、設(shè)計方案等，這樣有利于我方的索賠，提高索賠的成功率和效率。

(5)提高單位的整體水平。只有自身的整體水平提高了，才能和其他組織競爭，才能承受、處理好危機(jī)。一是要宣傳先進(jìn)的企業(yè)文化，好的企業(yè)文化可以讓員工更加認(rèn)可企業(yè)，讓員工更好的投入工作中;二是加強(qiáng)組織員工學(xué)習(xí)，人在任何時候都取決定性的作用，加強(qiáng)組織員工技術(shù)學(xué)習(xí)，引進(jìn)高科技人才，高科技人才可以給企業(yè)帶來新的活力，可以提升企業(yè)的文化、施工技術(shù);三是引進(jìn)先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備，先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備可以完成人不能完成的任務(wù)，可以高效率、低成本的取代人工，降低企業(yè)的成本，提高施工技術(shù)。

參考文獻(xiàn)

［1］陳博．淺談我國工程建設(shè)的風(fēng)險管理［J］．科技創(chuàng)業(yè)家，2013．

［2］郭煥超．工程建設(shè)項目中風(fēng)險管理的思考［J］．科技信息，2010．

篇10

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，地球資源減少，風(fēng)能作為可再生能源受到人們的關(guān)注，大型風(fēng)電工程建設(shè)項目也逐漸增多。由于其在實際施工中受到各種風(fēng)險因素影響，具有很大風(fēng)險。我國對風(fēng)險管理的意識比較薄弱，而大型風(fēng)電工程建設(shè)項目剛剛興起，人們對風(fēng)險管理不甚了解。因此對大型風(fēng)電工程建設(shè)項目進(jìn)行有效的風(fēng)險管理和風(fēng)險控制，為大型風(fēng)電工程建設(shè)項目正常開發(fā)和使用提供保障具有重要意義。

1風(fēng)險管理概述

（1）風(fēng)險識別。風(fēng)險識別根據(jù)項目風(fēng)險的類別，尋找影響項目正常安全施工及工程質(zhì)量的風(fēng)險因素，并依據(jù)這些風(fēng)險因素對工程項目進(jìn)行初步評估。（2）風(fēng)險評估。風(fēng)險評估是通過對工程項目的風(fēng)險因素以及風(fēng)險因素影響后果分析和評估[1]。（3）風(fēng)險應(yīng)對。風(fēng)險應(yīng)對指根據(jù)風(fēng)險識別和風(fēng)險評估的結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對防范控制措施，最大程度降低因不確定風(fēng)險因素對工程項目造成的危害和損失。（4）風(fēng)險監(jiān)控。風(fēng)險監(jiān)控指對項目工程采取風(fēng)險防范和控制措施后，對該風(fēng)險方案措施進(jìn)行及時監(jiān)控，保障該風(fēng)險能夠控制和管理，保障項目安全實施。

2我國大型風(fēng)電工程建設(shè)項目現(xiàn)狀

（1）對大型風(fēng)電工程建設(shè)項目進(jìn)行風(fēng)險管理的意識較差。雖然我國在其他大型工程項目中已具備一套完善的工程項目風(fēng)險管理系統(tǒng)，但很多大型風(fēng)電工程建設(shè)項目缺乏對風(fēng)險管理的重視，不能及時進(jìn)行風(fēng)險識別，導(dǎo)致后期不能進(jìn)行有效的風(fēng)險管理和控制，嚴(yán)重影響施工進(jìn)度和施工質(zhì)量[2]。（2）對大型風(fēng)電工程建設(shè)項目缺乏統(tǒng)一風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，一般大型風(fēng)電工程建設(shè)項目由建設(shè)單位設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等諸多單位參與，這些單位具有不同的職能和工作模式，對項目的風(fēng)險識別和管理標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同，導(dǎo)致不能明確對該風(fēng)電項目進(jìn)行風(fēng)險管理，嚴(yán)重影響施工質(zhì)量。（3）對大型風(fēng)電工程建設(shè)項目不具備有效管理模式。自2006年來，我國對大型風(fēng)電工程建設(shè)項目進(jìn)行大規(guī)模建設(shè)。因風(fēng)險管理經(jīng)驗不足，不同施工環(huán)境下的風(fēng)電工程項目，風(fēng)險因素也不相同，因此傳統(tǒng)風(fēng)險模式已不能滿足對風(fēng)險進(jìn)行有效管理和控制。

3風(fēng)險管理與控制舉措

3.1決策階段

該階段主要針對項目定位進(jìn)行項目可行性研究和項目投資進(jìn)行風(fēng)險管理，需注意以下幾點：①建設(shè)單位要考察該大型風(fēng)電場項目的施工現(xiàn)場的地理位置、周圍環(huán)境，組織專業(yè)人員進(jìn)行可行性研究并出具文字報告，詳細(xì)編制工程項目的確定、對資金進(jìn)行融資和投入、項目的審批程序流程等內(nèi)容；②要根據(jù)實際情況制定相應(yīng)建設(shè)方案、建設(shè)規(guī)模及施工目標(biāo)，并對項目進(jìn)行初步設(shè)計和概算，完善可行性研究報告，為后續(xù)項目實施提供良好依據(jù)；③可行性研究報告編制完成后，需組織專業(yè)人員對該報告進(jìn)行全方位分析和研究，并審查該可研報告的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和建設(shè)方面的可行性，對存在的問題提供建設(shè)性意見，最后相關(guān)人員根據(jù)審查后的建設(shè)性意見進(jìn)行修改，并上交給上級領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行決策。

3.2施工前準(zhǔn)備階段

該階段的主要風(fēng)險因素包括施工圖的設(shè)計變更、招投標(biāo)管理及施工合同管理。其風(fēng)險管理和控制應(yīng)注意以下兩點：（1）對大型風(fēng)電工程建設(shè)項目設(shè)計單位進(jìn)行招標(biāo)，應(yīng)選擇合適的設(shè)計單位設(shè)計圖紙，保證設(shè)計規(guī)范、科學(xué)、合理。同時根據(jù)實際施工情況進(jìn)行跟蹤檢查，防止設(shè)計出現(xiàn)變更，提前做好防范措施。（2）對大型風(fēng)電工程建設(shè)項目進(jìn)行施工單位進(jìn)行招標(biāo)時，要科學(xué)合理劃分標(biāo)段，避免后期施工階段各分包單位的扯皮和相互干擾，選擇符合招標(biāo)條件和有經(jīng)驗的施工單位，并組織專家進(jìn)行評審，設(shè)置投標(biāo)控制價，避免出現(xiàn)投標(biāo)最低價的單位中標(biāo)。同時采用科學(xué)合理方法進(jìn)行評標(biāo)，選擇合適的施工單位。確定施工單位后與施工單位簽訂施工合同，按照國家建筑范文規(guī)定擬定合同內(nèi)容，明確雙方施工責(zé)任和義務(wù)，保證合同的規(guī)范性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)謹(jǐn)性，確保合同的正確實施。此外要加強(qiáng)合同管理，在施工過程中嚴(yán)格按照合同履行雙方的責(zé)任和義務(wù)，促進(jìn)合同實施，保證合同的正確與及時履行，降低合同管理風(fēng)險，確保施工進(jìn)度和施工質(zhì)量。能源管理

3.3施工階段

大型風(fēng)電工程建設(shè)項目施工階段是工程項目的主要階段，該階段風(fēng)險因素包括施工進(jìn)度風(fēng)險、施工質(zhì)量管理風(fēng)險及周圍環(huán)境影響的風(fēng)險，在進(jìn)行風(fēng)險管理時應(yīng)注意以下幾點：制定施工風(fēng)險管理和控制機(jī)構(gòu)（如圖1所示），加強(qiáng)施工階段的風(fēng)險管理，控制施工進(jìn)度和施工質(zhì)量。還要注意施工安全，做好安全防范措施，積極響應(yīng)“安全第一、質(zhì)量第一、追求卓越”方針，在確保工程安全零事故的同時提高工程施工質(zhì)量。加強(qiáng)施工過程中的溝通和協(xié)調(diào)。由于大型風(fēng)電工程規(guī)模大，占地面積較廣，因此會選擇在空曠遠(yuǎn)離居民的地區(qū)修建，這就導(dǎo)致需要占用人民的耕地或林地。在與人民協(xié)商占地補(bǔ)償時，許多人未根據(jù)實際市場情況，漫天要價，組織工程開工，嚴(yán)重影響工程進(jìn)度。因此此過程中須及時與當(dāng)?shù)厝嗣窈驼扔嘘P(guān)部門進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，制定合理補(bǔ)償條款，讓政府有關(guān)部門對征地補(bǔ)償工作進(jìn)行管理和控制，確保工程順利施工。同時要注意各施工部門之間的溝通和協(xié)調(diào)，提高施工人員的團(tuán)結(jié)和責(zé)任心，為工程施工提供人力保障。加強(qiáng)對施工進(jìn)度的管理，嚴(yán)格按照施工進(jìn)度報告進(jìn)行施工，把施工進(jìn)度的總目標(biāo)作為施工目標(biāo)。在不影響總目標(biāo)的前提下控制好各施工階段進(jìn)度，并對可能發(fā)生的風(fēng)險做好防范措施，保證施工順利進(jìn)行。加強(qiáng)對施工合同的管理，建立完善的合同管理體系，保證合同的可操作性和執(zhí)行的嚴(yán)肅性。通過合同管理實現(xiàn)工程建設(shè)總目標(biāo)，在施工過程中嚴(yán)格按照施工合同履行各自的責(zé)任和義務(wù)，保證合同臺賬的全面、清晰、詳細(xì)，將合同索賠事項控制在最低水平。提高監(jiān)理單位的監(jiān)督力度，充分發(fā)揮其監(jiān)理作用。對進(jìn)入施工現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督的監(jiān)理單位人員進(jìn)行資格審查，檢查其是否符合上崗資質(zhì)要求及合同要求，進(jìn)而提高監(jiān)理單位的專業(yè)性和監(jiān)督力度，充分發(fā)揮其監(jiān)理作用。對施工現(xiàn)場的風(fēng)險進(jìn)行全面控制，對現(xiàn)場的每一道施工程序進(jìn)行監(jiān)督，做好防范措施，遇到問題及時解決。

4結(jié)束語

綜上所述，隨著我國電力事業(yè)的飛速發(fā)展，大型風(fēng)電工程建設(shè)項目規(guī)模的不斷擴(kuò)大。加強(qiáng)對大型風(fēng)電工程建設(shè)項目的風(fēng)險管理和控制，不僅保障我國風(fēng)電工程項目的安全正常實施，還降低了施工成本，保證施工質(zhì)量，加快施工進(jìn)度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和發(fā)展。

參考文獻(xiàn)