導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇風險辨識流程，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

隨著我國法律的不斷健全，合同在公司當中的地位得到了提高，合同風險的管理也成為了企業(yè)當中的重要工作內(nèi)容。合同管理的風險辨識作為合同管理工作四個階段當中的第一階段，其在整個合同管理工作中的作用是不言而喻的，換句話說，只有做好公司當中的合同管理風險的辨識和評價，才能夠使合同管理工作做的有價值和有意義，通過切實有效的方法來將合同管理中的要素風險和流程風險有效的辨識出來并對其風險進行系統(tǒng)的評價，從而保障公司的利益。

一、合同管理風險

隨著我國逐漸融入經(jīng)濟全球化競爭中，我國公司的法律意識也在逐漸的提高，公司中的法律部門地位在逐漸的上升。公司法律部門的業(yè)務主要包括兩個方面即訴訟管理和合同管理：訴訟管理的重點側(cè)重于事后管理，合同管理側(cè)重于事前與事中的管理。隨著我國企業(yè)觀念的改變，由重點關注訴訟管理在逐漸的轉(zhuǎn)變?yōu)楹贤芾怼：贤芾淼闹攸c體現(xiàn)在多個方面：提升企業(yè)的整體形象是合同管理的基礎作用，控制企業(yè)的經(jīng)營風險是合同管理的核心作用，創(chuàng)造企業(yè)的經(jīng)濟效益是最容易被忽略的作用，加強企業(yè)的管理水平是合同管理的最根本作用。

本文所研究的合同管理風險指的是，企業(yè)在管理各類合同時由于對客觀條件和未來行為的不確定性，而引發(fā)的與既定合同管理目標各種偏離的綜合，其中包括兩種偏離方向即正偏離和負偏離。此種風險觀念針對的不是單體合同中的各種風險，而針對的是企業(yè)在合同管理過程中綜合各類合同所形成的風險管理，管理的是合同管理中的風險，文中稱為合同風險管理。

二、合同管理風險辨識

按照合同管理的特點，合同管理風險分為兩種即合同管理中的要素風險和流程風險。

1.要素風險。辨識合同管理的要素風險使用的是專家調(diào)查表法，即通過對公司中資深的法律人員和法律的理論專家進行深度的訪談，來辨識出影響合同管理風險中的要素風險，可以分為以下幾部分：①組織結(jié)構(gòu)風險。組織結(jié)構(gòu)風險可以劃分為四個子項即合同管理部門功能的健全性、公司法律顧問的能力、合同管理機構(gòu)的具體設定情況、合同管理體質(zhì)。合同管理體制考察的主要是公司客觀情況與合同管理體制是否相符，合同管理體制主要有集中管理體制和分級授權管理體制兩種，兩種管理體制有利也有弊，重點看的是合同管理體制是否可以促進公司發(fā)展、保障公司運營；②人力資源風險。人力資源風險可以劃分為六個子項即負率隊伍穩(wěn)定性、公司負責人法律意識、相關部門對法律工作支持程度、合同管理人員操作能力、配備法律人員充足性、合同負責人法律工作經(jīng)驗。六個子項分別從高層的決策者、中層的管理者、底層的操作者的角度，來考察他們對合同管理工作的影響程度。此外人員的穩(wěn)定性和數(shù)量也是合同管理水平的重要影響因素；③合同管理制度風險。合同管理風險包括三項內(nèi)容即管理制度的調(diào)整性、管理制度明確程度、管理制度健全程度。管理制度的調(diào)整性是指隨著時間的推移，制度是否可以及時的調(diào)整，降低制度對實踐的不適應性；管理制度明確程度是指制度的明晰性；管理制度健全程度是指制度的全面性。④合同業(yè)務流程風險。合同業(yè)務流程風險可劃分為四個子項即業(yè)務流程的有效性、規(guī)范性、可操作性、效率性。

2.合同管理流程風險辨識。合同管理流程風險辨別使用的方法是業(yè)務流程法，即根據(jù)合同的業(yè)務流程，在合同的立項、選商、申報、審查、審批、簽訂、履行、歸檔以及合同糾紛中辨識合同的風險。部分風險因素獨立出現(xiàn)，會直接的影響到某一個決策因素；有的風險因素通過另一個風險因素會間接的影響到?jīng)Q策因素；有的風險因素會同時的影響到多個決策因素；有的決策因素會同時受到多個風險因素的影響。

三、合同管理風險的評價

在辨識合同管理風險的基礎上，采用科學的評價分析法測評企業(yè)的合同管理風險，以使管理者可以清楚的了解合同的管理難點和重點，進而做出具有針對性的改善措施。在合同管理流程過程當中風險主要有招投標風險、合同簽訂風險以及合同履行風險三大類型，其具體內(nèi)容參見表一：

為了更詳細的了解合同流程風險的發(fā)展規(guī)律，需要從兩個維度將風險分解即風險的危害程度和風險的發(fā)生幾率，以便于按照風險發(fā)生的特點采取相應的解決措施。經(jīng)過專家對招投標風險、合同簽訂風險以及合同履行風險當中15個風險點進行分析和歸納，可將其分為5個種類：

合同風險種類及特點對照表（表二）

通過表二不難看出，在進行合同風險管理過程中雖然風險種類很多，造成合同風險的因素也很多，但是只要合同管理者在合同管理制度和管理流程上加強對合同風險的管理，任何合同風險都是可以控制并將其幾率降到最低甚至是排除風險的。

結(jié)束語

綜上所述，合同管理風險辨識與評價作為公司合同管理工作當中的重要內(nèi)容，其對于合同管理、公司的經(jīng)濟效益以及未來發(fā)展都有著至關重要的作用。本文通過對合同風險管理當中的要素風險和流程風險辨識的分析與探討以及有效評價，從定量的角度研究了管理風險的綜合評價，總結(jié)出合同管理當中風險的特點和規(guī)律，為企業(yè)合同管理人員對合同風險進行有效的辨識和評價提供幫助，從而降低企業(yè)的運行風險，為企業(yè)的健康發(fā)展提供保障。

參考文獻

篇2

中圖分類號：TP311.52 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）20-0235-01

一、HSE風險管控工作中存在的亟待解決問題

過去由于受認知所限，HSE風險管控存在著主體責任不明、方法缺乏、標準不統(tǒng)一、與生產(chǎn)實際結(jié)合不緊密等問題，主要表現(xiàn)在：危害辨識、風險評估和控制由安全環(huán)保管理人員負責，基層風險管理沒有落實直線責任，沒有實現(xiàn)全員參與。危害辨識、風險評估缺少適用于基層、針對不同專業(yè)特點的方法。危害因素描述、風險等級劃定執(zhí)行標準五花八門，難以統(tǒng)計、分析。危害辨識、風險評估和控制與隱患排查治理，規(guī)章制度、操作規(guī)程和應急處置程序制修訂，以及基層HSE培訓、HSE監(jiān)督檢查等脫節(jié)。這些問題是HSE風險管控工作中最大的“風險點”和“出血點”，如不采取有效措施加以解決，很難保證企業(yè)安全發(fā)展、清潔發(fā)展。

二、開展基層HSE風險管控的研究

基層是企業(yè)的基石，也是安全環(huán)保管理的重點，因此抓HSE風險管控首先要從基層入手，首先要明確基層各級管理者的責任。站隊長作為基層行政最高管理者，承擔危害辨識、風險評估和控制的第一責任，對基層風險管控全面負責?；鶎影踩芾砣藛T是基層HSE管理的咨詢師、培訓師，承擔危害辨識、風險評估和控制的咨詢、輔導和監(jiān)督工作。其他管理人員按照直線責任組織和開展危害辨識、風險評估和控制工作。崗位員工按照屬地管理要求，在從事生產(chǎn)作業(yè)和其它相關活動時，預先或按規(guī)定時間、規(guī)定周期和方法進行危害辨識、風險評估和控制。通過明晰和落實責任，保證了危害辨識、風險評估和控制工作做到全員參與、分工負責。

技術路線：以風險控制為核心，根據(jù)集團公司“識別、評估、控制和應急”四條風險管理基本框架，立足于基層，著眼于各層面，從行為安全、工藝安全、系統(tǒng)安全入手，應用工作前安全分析（JSA）、工作循環(huán)分析（JCA）等工具，按照每個操作項目、單臺設備辨識危害，運用簡捷方法評估風險，探索適用于油氣田的危害辨識、風險評估與控制的方法、標準和程序，解決風險管控存在的瓶頸問題，補齊短板，建立融操作、設備設施和系統(tǒng)管理于一體的HSE風險管控系統(tǒng)。

本著“從實踐中來、到實踐中去”的原則，總結(jié)工作經(jīng)驗，發(fā)揮基層員工積極性和創(chuàng)造性，制定了《基層危害辨識、風險評估與控制指南》和《典型危害分類和術語》、《典型危害因素描述規(guī)范》標準，明確基層站隊各級人員開展危害辨識、風險評估與控制的職責，規(guī)定單元劃分、操作及設備設施危害辨識、風險評估的工作流程和方法，統(tǒng)一、規(guī)范危害辨識、風險評估和控制的基本術語，固化基層風險管控模式，指導基層有效開展風險管控工作。

三、從崗位入手劃分單元，確保危害辨識與崗位相符

在危害辨識前首先應開展崗位設置情況調(diào)查，根據(jù)每個崗位的工作性質(zhì)和職責，對負責管理的工作區(qū)域、工藝流程、設備設施進行梳理，劃分管理單元。針對每個管理單元，按照生產(chǎn)運行、工藝流程及設備設施管理要求，確定操作項目和管理的設備設施，確保危害辨識目標、過程和結(jié)果相統(tǒng)一。在劃分危害辨識單元過程中，充分考慮采油、集輸和修井專業(yè)各自的特點，采用了不同的單元劃分方法，如采油、集輸應以設備為主線結(jié)合工作任務劃分單元；修井應以工序為主線結(jié)合工藝的方式劃分單元，為系統(tǒng)辨識各專業(yè)危害奠定了基礎。各站隊工藝、設備、技術管理人員、生產(chǎn)骨干等組成危害因素辨識與風險評價小組，以生產(chǎn)工藝過程、工作區(qū)域、工作任務為主線，列出所有的工藝環(huán)節(jié)、操作工序和作業(yè)活動，劃分出一至四級作業(yè)活動單元。崗位員工參照操作規(guī)程、工藝流程、生產(chǎn)參數(shù)、設備說明等，對最末級單元操作步驟進行分解，具體到開關閥門、檢測儀表、拆卸法蘭等操作節(jié)點，建立《作業(yè)活動清單》，然后再對本單位作業(yè)活動所涉及的所有相關設備設施進行調(diào)查統(tǒng)計，建立《設備設施清單》，作為風險識別的重要依據(jù)。

在充分考慮“人、機、料、法、環(huán)”各方面因素的條件下，以操作步驟和設備部件為抓手，開展危害辨識。應用工作前安全分析（JSA），對每個操作項目進行操作步驟分解，按每個步驟的操作動作、涉及設備設施和以往發(fā)生事故事件辨識危害。應用安全檢查表法（SCL），把單臺設備設施按照由內(nèi)到外、從上到下拆分成若干部件，結(jié)合設備設施生命周期，辨識每個部件可能存在的缺陷或偏差及帶來的危害。首先，由班組長組織進行工作前安全分析，識別每個作業(yè)步驟中可能存在的不安全行為和不安全狀態(tài)。然后，由每名員工識別自身崗位所存在的風險，并依據(jù)個人經(jīng)驗進行初步風險評價。最后，各站隊危害因素辨識與風險評價小組針對各班組識別情況，通過查閱操作規(guī)程、作業(yè)指導書、“三違”記錄、相關事故（事件）分析報告、現(xiàn)場觀察等方式，對每個作業(yè)步驟中可能存在的危害因素進行再識別、再確認，進行再評價。

針對辨識出的危害，采用便于基層員工掌握的經(jīng)驗法評估風險?？紤]員工在本崗工作時間較長，操作經(jīng)驗豐富，成立由管理人員、技術人員和操作骨干組成的評估小組，結(jié)合以往發(fā)生的事故、未遂事件、違章及發(fā)現(xiàn)的隱患進行分析，集體討論判定風險等級。針對經(jīng)驗法難以評估的風險，采用矩陣法進行評估；針對復雜的工藝流程或生產(chǎn)裝置，采用危害可操作性分析（HAZOP）進行風險評估。各站隊根據(jù)風險評價的結(jié)果，對照操作規(guī)程、制度標準等進行有效性分析，將風險提示、操作標準、制度要求、應急處置等融入到每個操作步驟中，實行標準化操作，并對管理方案、規(guī)章制度、作業(yè)指導書、現(xiàn)場檢查表、教育培訓、監(jiān)督檢查等進行補充完善。

按照中油集團公司“辨識、評估、控制、應急”風險管理四原則，根據(jù)存在風險確定應急種類和范圍，針對重大風險制定應急預案，從現(xiàn)場可操作和技術措施出發(fā)，修訂應急完善處置程序，使處置程序既具有可操作性，又便于員工掌握。各站隊利用崗位練兵、班前會和交接班等時機，按照每次工作任務的具體操作步驟，結(jié)合識別出的風險和操作規(guī)程，組織員工不間斷地反復講風險，分享風險內(nèi)容，使崗位風險入腦、入心，“動手之前先動腦，操作之前先思考”。

把HSE風險管控作為員工培訓的基礎性內(nèi)容，讓每名員工認知風險，掌握危害辨識、風險評估和控制的方法，并運用到工作實際中。根據(jù)操作規(guī)程制修訂完善崗位“需求型”培訓矩陣，使矩陣與操作技能要求、操作規(guī)程與風險管控相統(tǒng)一。通過這些措施，崗位員工主動參與安全工作的積極性大幅提升，即便是文化水平不高的老員工，也都爭先恐后，以口述的方式講述身邊的風險，實現(xiàn)了由“崗位操作者”向“屬地管理者”的轉(zhuǎn)變。

四、結(jié)語

篇3

中圖分類號：TP311 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2012）12（c）-0110-02

長期以來，電力企業(yè)始終堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，著力提升安全生產(chǎn)管理水平，安全生產(chǎn)總體平穩(wěn)。但是，在安全稽查過程中發(fā)現(xiàn)的屢禁不止的違章行為表明，在“電網(wǎng)、作業(yè)、班組”三方面仍然存在較多安全風險隱患，安全生產(chǎn)管理仍然存在不少薄弱環(huán)節(jié)，離標準化、精益化的要求還有不小的差距，安全發(fā)展的基礎仍然不夠扎實。具體體現(xiàn)在以下方面。

（1）生產(chǎn)計劃主要通過生產(chǎn)MIS進行管理，存在工作量大、臨時變動大，未能與安全風險管控有效結(jié)合，計劃的剛性管理欠缺。

（2）未建立統(tǒng)一的評估標準，評估人的主觀影響較大，到崗到位計劃，只能根據(jù)工作量的大小來判斷，依據(jù)較單一，同時也不能進行全面統(tǒng)計分析。

（3）近年來，隨著經(jīng)濟發(fā)展勢頭迅猛，作業(yè)現(xiàn)場點多面廣，檢修技改任務繁重。然而，保證體系和監(jiān)督體系的人員不可能對全部現(xiàn)場進行督導和檢查，作業(yè)現(xiàn)場的危險點預控措施落實情況不能很好的得到監(jiān)控。

（4）班組安全生產(chǎn)的基礎較薄弱，用工機制較多，人員安全意識、技能水平參差不齊，作業(yè)違章難以根除。班組安全生產(chǎn)承載力的分析，僅停留于某個周期內(nèi)是否存在違章、是否受到過處分和班組的安全活動開展情況上，不能充分發(fā)現(xiàn)班組安全生產(chǎn)管理和過程中存在的危險因素。

為解決上述問題，上虞市供電局建立了基于PMS的作業(yè)項目安全生產(chǎn)風險管控系統(tǒng)，該系統(tǒng)建立了完善的風險評估庫，評估人只要通過選擇評估要素進行評估，評估分和風險等級由系統(tǒng)自動生成。系統(tǒng)在對風險評估過程進行規(guī)范的同時，還通過對班組的安全承載能力分析實現(xiàn)了檢修計劃的閉環(huán)管理，相關的風險管控措施被嚴格地規(guī)范在業(yè)務流程中，極大地提高了檢修計劃管理的效率和水平，以管理創(chuàng)新推動了安全生產(chǎn)水平的提升。

1 系統(tǒng)功能

1.1 風險評估庫

風險評估庫包括電網(wǎng)風險評估庫、變電檢修風險評估庫、線路檢修風險評估庫、操作風險評估庫、班組風險評估庫等。每個風險評估庫包括評價因素、評估項目、評估要素三個層次，風險評估庫的設置遵循最大風險法則。風險等級用星級表示，從一星到五星，以分值衡量，星級越高，風險越大。在系統(tǒng)中，可對各風險評估庫的星級評定標準進行管理，同時也可設置各個星級的同進同出、到崗到位的管理要求，以便在生成風險評估報告時，根據(jù)評估的星級生成同進同出、到崗到位的要求。對評估項目，可設置相關信息供風險評估時參考，可顯示的信息包括設備臺帳信息、缺陷和隱患、檢修相關信息等。對評估要素，可設置自動判斷的條件，這些條件來源于設備臺帳、缺陷、隱患和檢修相關信息，在進行風險評估時，系統(tǒng)將對評估要素進行自動判斷。電網(wǎng)風險評估庫內(nèi)容如（表1）所示。

1.2 作業(yè)項目風險評估

在進行作業(yè)項目風險評估之前，生產(chǎn)班組需要進行作業(yè)項目三維風險辨識。為提高生產(chǎn)班組作業(yè)風險辨識的針對性，系統(tǒng)在生產(chǎn)班組進行作業(yè)項目三維風險辨識前，提供以下輔助：（1）根據(jù)作業(yè)設備從設備環(huán)境風險庫中搜索與該作業(yè)相關的風險事件。（2）根據(jù)作業(yè)班組從班組風險庫中搜索相關班組及人員素質(zhì)風險。（3）根據(jù)作業(yè)內(nèi)容從風險辨識范本庫中搜索相關的風險辨識范本。（4）班組可根據(jù)類別等關鍵字搜索風險事件、班組風險、風險辨識范本。

班組導出打印所有相關的作業(yè)風險，進行現(xiàn)場踏勘，對風險事件、班組風險、風險辨識范本中的內(nèi)容進行確認并評估風險等級。對于風險事件，其風險等級直接來自作業(yè)安全庫LEC評估的結(jié)果，對于班組及人員素質(zhì)風險和根據(jù)風險辨識范本辨識的動態(tài)風險，生產(chǎn)班組需要進行PR評估。工區(qū)或班組基于作業(yè)項目風險評估標準進行評估，對每項評估項目進行打分或者選擇評估選項，系統(tǒng)自動根據(jù)評分規(guī)則計算作業(yè)項目的評估分和風險等級。同時，系統(tǒng)為作業(yè)項目風險評估提供以下支持：（1）基于作業(yè)項目風險評估標準庫中的評估判據(jù)，對評估項目的得分進行自動計算或自動選擇評估選項，如自動查找與作業(yè)項目相關的風險事件并計算得分，并且在此基礎上，評估人可對風險事件庫進行搜索，選擇相關的風險事件，系統(tǒng)根據(jù)計分規(guī)則計算得分。（2）顯示關聯(lián)信息供評估人參考，如設備臺帳、檢修計劃、班組及人員等相關信息。（3）系統(tǒng)根據(jù)評估結(jié)果自動生成風險評估報告，生產(chǎn)控制措施卡，指導作業(yè)班組的現(xiàn)場作業(yè)，現(xiàn)場作業(yè)完成后必須將安全措施執(zhí)行情況反饋到系統(tǒng)中，完成閉環(huán)。

風險評估界面如圖1所示。

1.3 安全承載能力分析

系統(tǒng)基于作業(yè)班組及人員安全承載能力評估標準和評估流程，實現(xiàn)作業(yè)班組、班組人員安全承載能力評估的閉環(huán)管理，同時實現(xiàn)作業(yè)班組、人員安全承載能力可量化的指標，為作業(yè)項目風險評估、安全承載能力分析和生成控制措施卡提供輔助支持。

安全承載能力分析界面如圖2所示：

1.4 查詢統(tǒng)計

通過系統(tǒng)，各部門可方便地對風險事件、班組風險、風險評估標準、風險辨識范本、作業(yè)項目風險評估、風險預警進行查詢。同時，系統(tǒng)基于多維在線分析技術，實現(xiàn)對風險事件、班組風險、作業(yè)項目風險的全面統(tǒng)計分析，統(tǒng)計分析結(jié)果以表格、圖表等形式展現(xiàn)。

2 系統(tǒng)實現(xiàn)

2.1 系統(tǒng)架構(gòu)

本系統(tǒng)基于J2EE技術架構(gòu)，用戶無需安裝客戶端即可使用系統(tǒng)的所有功能，在極大程度上降低了系統(tǒng)的維護和管理成本。

系統(tǒng)實現(xiàn)了組件化設計理念，采用瀏覽器+中間件+應用服務器+數(shù)據(jù)庫服務器的多層結(jié)構(gòu)，顯示邏輯、業(yè)務處理邏輯和數(shù)據(jù)訪問邏輯分開，擁有完備的安全控制結(jié)構(gòu)和通用的數(shù)據(jù)訪問結(jié)構(gòu)，運行穩(wěn)定，性能較高，易于維護并具有良好的可擴展性和安全性。

2.2 流程引擎

為保證系統(tǒng)流程穩(wěn)定、高效的流轉(zhuǎn)，本系統(tǒng)實現(xiàn)了符合WFMC標準的通用工作流平臺，實現(xiàn)所有業(yè)務流程的定義、驅(qū)動、監(jiān)控的集中管理：（1）流程引擎支持圖形化實現(xiàn)復雜業(yè)務邏輯，提供圖形化流程組織結(jié)構(gòu)，支持各種角色、關系、相對關系等功能，具有良好的易用性和擴展性；（2）系統(tǒng)管理器提供各種異常管理功能，比如重新激活停滯流程，重新指派，提供各種協(xié)同功能，支持流程動態(tài)功能，比如客戶端支持指派、重新提交流程等：（3）工作流平臺提供多層次的流程監(jiān)控功能，流程參與人員、管理員可以圖形化的形式直觀地監(jiān)控流程的狀態(tài)和進度。（4）管理員可方便對地流程異常進行監(jiān)控、干預。（5）高度可擴展及集成能力，支持圖形化配置即可集成各種應用系統(tǒng)，支持包括客戶端定制、表單定制、集成第三方系統(tǒng)等接口，流程規(guī)則、表單、步驟條件等均可調(diào)用XML、Web services等。

3 系統(tǒng)應用情況

經(jīng)過1年的研究和開發(fā)，作業(yè)項目安全風險管控系統(tǒng)在2012年10月開始在上虞市供電局上線運行，同時根據(jù)用戶的需求，系統(tǒng)功能不斷得到改善和加強。通過本系統(tǒng)的實施和應用，上虞市供電局建立了完善的風險評估庫和風險事件庫，提高了風險評估的科學性、客觀性；系統(tǒng)結(jié)合PMS生產(chǎn)計劃，實現(xiàn)生產(chǎn)任務和班組人員安全承載能力的匹配和優(yōu)化；構(gòu)建了完善的風險管控體系，實現(xiàn)與電力企業(yè)安全管理相關制度的充分結(jié)合，充分發(fā)揮風險評估結(jié)果對安全生產(chǎn)管理和現(xiàn)場作業(yè)的指導作用。

4 結(jié)語

綜上所述，上虞市供電局作業(yè)項目安全風險管控系統(tǒng)是一個全面、綜合的作業(yè)項目安全風險評估和風險管控信息化解決方案，不僅為電網(wǎng)風險評估、作業(yè)風險評估、班組安全承載能力分析提供全面的智能化、信息化支持，實現(xiàn)科學、實時、準確的安全風險評估，同時PMS生產(chǎn)計劃與安全風險管控有效結(jié)合，不斷夯實了安全生產(chǎn)基礎，提升了安全生產(chǎn)管理水平，真正實現(xiàn)了安全生產(chǎn)的可控、能控、在控。

參考文獻

[1] 國家電網(wǎng)公司.供電企業(yè)安全風險評估規(guī)范[M].北京：中國電力出版社，2008.

篇4

1、風險辨識：

風險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。

2、風險分析：

風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。

篇5

0 引言

智能變電站與傳統(tǒng)變電站相比，繼電保護二次回路由“看得見、量得著”電纜接線轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡信息流，由此為給繼電保護工作帶來了諸多困難[1-2]。隨著新疆750kV超高壓智能變電站的快速建設，繼電保護專業(yè)人員經(jīng)常直面智能化改、擴建工程二次系統(tǒng)安全風險問題，如何管控作業(yè)風險，制定相應措施正在成為研究熱點。目前國內(nèi)對于智能變電站繼電保護改、擴建工程中安全風險尚缺乏有效的識別、評估和評價，對作業(yè)安全風險管控措施的正確性和可靠性尚沒有典型的工程實踐予以驗證[3-4]。

本文基于專家系統(tǒng)對智能變電站的安全風險進行辨識、評估，創(chuàng)新性的提出了繼電保護作業(yè)現(xiàn)場安全風險管控流程，解決當前檢修企業(yè)風險管理問題，并通過750kV煙墩變合并單元、智能終端更換工作驗證了該風險管控系統(tǒng)的有效性和可靠性。

1 改、擴建工程繼電保護檢修作業(yè)安全風險辨識

智能化變電站繼電保護二次系統(tǒng)在更換、升級、擴建等工作中，如在部分老間隔或新增間隔上的改動，需要生成新的全站系統(tǒng)配置文件（SCD）， 然后相關配置的IED 都要重新下裝已配置的IED 描述文件（CID），此時如何確保SCD版本的一致性，與其他正常運行設備通信的安全性以及如何進行試驗保證保護動作的正確性等都必須有明確的規(guī)范。

智能變電站設備之間通信方式采用點對點或者組網(wǎng)方式，需要使用大量的交換機。一旦檢修作業(yè)中誤斷交換機電源、誤碰交換機端口，有可能對整個變電站自動化系統(tǒng)的正常運行帶來極大的影響。這樣，檢修作業(yè)時自動化系統(tǒng)的網(wǎng)絡通信風險管控就變得尤為重要。

對運行環(huán)節(jié)來說，合并單元、保護裝置、智能終端、交換機等IED 設備不再通過點對點的硬接線來進行跳、合操作[5]及上送重要信息，檢修作業(yè)時明顯的安全隔離點將不復存在，裝置的二次安全隔離措施很大程度上將通過裝置內(nèi)的各種軟壓板實現(xiàn)，一旦這些功能壓板、SV、GOOSE壓板設置不當，將會造成極大的運行風險。因此必須對各類壓板的操作有明確的操作規(guī)范標準來確保二次安全措施既全面又細致。

智能變電站保護裝置、智能終端和合并單元以檢修壓板的組合表示不同設備的檢修狀態(tài)，在改、擴建作業(yè)時需要根據(jù)實際情況考慮檢修壓板的投退。

表 1 合并單元、保護裝置和智能終端之間的檢修壓板配合

注：檢修態(tài)表示設備投入檢修壓板，非檢修態(tài)表示設備退出檢修壓板.

本文采用專家系統(tǒng)進行風險辨識，其優(yōu)點是簡便、易行，在改、擴建工程檢修現(xiàn)場容易實現(xiàn)。其缺點是受辨識人員知識、經(jīng)驗和占有資料的限制，可能出現(xiàn)遺漏[6-7]。因此需要大量繼電保護專家對改、擴建工程檢修作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的動態(tài)、靜態(tài)風險進行辨識，將隱患、風險點的辨識更加細致、具體。辨識出的隱患點、風險因素，為下一步評估作業(yè)安全風險等級、制定預控措施提供基礎支持。

圖1 基于專家系統(tǒng)的智能變電站檢修作業(yè)安全風險辨識流程

總結(jié)專家系統(tǒng)對于智能變電站繼電保護檢修作業(yè)的安全風險辨識結(jié)果，結(jié)論顯示影響變電檢修作業(yè)的風險因素主要有前中期SCD文件管理，作業(yè)中的二次安全措施票管理，智能軟壓板、檢修壓板投退原則管理，網(wǎng)絡通信設備管理4個方面。

2 改、擴建工程繼電保護檢修作業(yè)安全風險權重評估

針對上述4個方面的風險源開展評估，以每一種作業(yè)風險源可能造成的危險后果進行權重劃分：A為發(fā)生人身、電網(wǎng)事故；B為發(fā)生通訊中斷、遙控失敗等一般事故；C為發(fā)生異常信號上送等輕微事故。以概率統(tǒng)計來表示，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0，而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考察，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故的可能性極小的分數(shù)定為0.1，而必然發(fā)生的事故分數(shù)定為1，可能發(fā)生也可能不發(fā)生的定位0.5，因此結(jié)合概率統(tǒng)計的安全風險辨識評估表如表2所示。

綜合評價結(jié)果顯示，在SCD文件，二次安全措施票，智能軟壓板、檢修壓板投退，網(wǎng)絡通信設備管理4個方面中，SCD文件管理、二次安全措施票管理占據(jù)較大權重，而智能軟壓板、檢修壓板投退及網(wǎng)絡通信設備管理占據(jù)次要位置。

3 改、擴建工程繼電保護檢修作業(yè)風險管控措施

為確保智能變電站改、擴建工程繼電保護作業(yè)安全、高質(zhì)，根據(jù)風險情況提出風險控制的技術措施。

1）SCD管理環(huán)節(jié)

SCD文件作為智能站二次系統(tǒng)設計的核心，應嚴格明確設計、驗收、運行管理的工作職責和界面分工，做到工程建設與生產(chǎn)運行的全面銜接。相關專業(yè)需變動SCD 文件必須事先告知繼電保護專業(yè)， 征得許可后方能更改。

2）典型二次安全措施票，智能壓板投退原則

編制智能變電站典型二次安全措施票及智能壓板投退原則，修改二次運行規(guī)程，對作業(yè)中可能出現(xiàn)的異常情況寫入標準化作業(yè)指導書和風險管控卡中，滿足現(xiàn)場檢修作業(yè)要求。

3）自動化通信設備管理

全站GOOSE 交換機、裝置、錄波器、故障信息管理系統(tǒng)的IP 地址、子網(wǎng)掩碼、MAC地址等設備參數(shù)交換機等設備參數(shù)應全部納入繼電保護專業(yè)管理，交換機屏柜上粘貼端口圖實對應表， 并注明調(diào)試端口[8]。檢修工作前后投入核對使用版本后，并要有簡要的修試記錄。

認真落實完各項保證安全的風險管控措施后，可以保證改、擴建工程檢修工作安全、優(yōu)質(zhì)完成。

4 改、擴建工程繼電保護檢修作業(yè)風險管控實例

以 750 kV 煙墩變電220系統(tǒng)合并單元、智能終端更換工作為例，繼電保護檢修工作人員對作業(yè)現(xiàn)場風險點進行辨識，得出以下措施：

1）保護回路上實施多重安措，有明顯電氣斷電的電氣回路執(zhí)行單重安措。

2）做好智能組件柜內(nèi)的安措，防止運行設備誤動。

3）檢修過程中檢修壓板、智能軟壓板等嚴格按照典型投退原則執(zhí)行。

4）如需要拔插交換機、光纖端口，需認真記錄原始狀態(tài)。

5）嚴格執(zhí)行標準化作業(yè)指導書，風險控制措施卡中的控制措施。

風險辨識評估后采取切實有效的風險管控措施，保證了此次更換工作順利完成。

5 結(jié)語

隨著新疆智能變電站的快速發(fā)展，改、擴建工程現(xiàn)場繼電保護作業(yè)安全風險管控措施已經(jīng)成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石。本文研究了智能變電站繼電保護檢修作業(yè)安全風險辨識、評估和控制的技術，提出了智能變電站繼電保護檢修作業(yè)風險辨識、風險評估、落實相應的安全風險管控措施。本文通過750kV煙墩變合并單元、智能終端改造工作驗證了安全風險管控流程的有效性和可靠性，為電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運行提供了保障。

【參考文獻】

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[5]高翔，張沛超.數(shù)字化變電站的主要特征和關鍵技術[J].電網(wǎng)技術，2006，30（23）：67-71，87.

篇6

辨析復雜特性，從這一視角著眼來識別脆弱的線路屬性。依循從上到下這樣的次序，聚類挖掘了潛藏的線路風險，解析層次風險。復雜網(wǎng)絡以內(nèi)，預設了明晰的條件屬性，篩選決策屬性，以便構(gòu)建更完備的決策表。構(gòu)建了決策樹，借助于數(shù)據(jù)挖掘來細化原有的表格。在最后流程內(nèi)，識別了多層級架構(gòu)內(nèi)的風險，創(chuàng)設風險模型[1]。線路表征的脆弱特性、聚類流程解析得出的風險彼此吻合，水準彼此一致。由此可以得知：電力體系搭配的復雜網(wǎng)絡緊密關聯(lián)著內(nèi)在的脆弱線路，決定風險狀態(tài)。

一、解析復雜特性

電力運轉(zhuǎn)依托的網(wǎng)絡顯出了復雜性，含有多樣特性。衡量這類特性，可用指標被設定為聚類系數(shù)、測得的節(jié)點度、線路測得的均衡長度。在這之中，節(jié)點度代表著彼此銜接的總節(jié)點數(shù)目，描繪局部特性。若節(jié)點度很大，則體系架構(gòu)內(nèi)的這一節(jié)點不可被替換，顯示必要價值。設定聚類系數(shù)，以此來辨識鄰近范疇的節(jié)點關系，解析連接關系。節(jié)點邊介數(shù)指代著選出來的最短路徑，衡量了傳輸流程內(nèi)的真實影響，它關系著全局。

相比其他體系，電力網(wǎng)絡布設的功率顯出了自帶的特性。設定分布因子，要兼顧這樣的準穩(wěn)態(tài)；與此同時，還應平衡各時段的電能供需，考慮復雜特征。創(chuàng)設拓撲結(jié)構(gòu)，以此來表征彼此銜接著的拓撲關系，它折射出分布的有功潮流。設定網(wǎng)絡模型，探析了有著脆弱特性的多條線路，識別潛在的隱患[2]。

二、辨識風險必備的模型

復雜網(wǎng)絡依循的根本機理涵蓋了脆弱性，它對應著配件。衡量配件是否脆弱，就要測得缺失的最小負荷，測算這一時段的精準負荷率，表達脆弱特性。在衡量指標之中，失去負荷的最小概率關聯(lián)著機組出力、節(jié)點設定的多重約束、有功的傳輸約束。

電力體系融匯了多層的、偏復雜的網(wǎng)絡，有著非線性的表征?？傮w架構(gòu)之內(nèi)，配件彼此緊密銜接，存有復雜聯(lián)系。誘發(fā)連鎖事故，都不可脫離偏長的這種連接。線路連接之中，配件凸顯了偏強的彼此干擾。構(gòu)建模型時可設定故障集，它含有篩選的多個元件。這樣的基礎上，構(gòu)建脆弱模型。故障集合融匯了搜集進來的多樣元素，表示各個線路。設想狀態(tài)之下，故障關聯(lián)著某一路徑的脆弱性，含有某些元件。

圖1 數(shù)據(jù)挖掘的流程

三、挖掘算法及決策樹

決策表整合了設定好的多樣屬性，構(gòu)成屬性集合。在決策表之內(nèi)，子集可被分成決策類的屬性、條件類的屬性。篩選有限對象，創(chuàng)設了新的這類集合。現(xiàn)存集合預設了屬性搭配的值域、信息函數(shù)數(shù)值。決策表涵蓋著搜集得出的初始信息，來自制備好的某一樣本。樣本表征著擬定的決策規(guī)程，含有可依循的規(guī)則。查驗決策表時，即可獲取集合情形下的多個決策[3]。然而，借助這樣的機械流程只可獲取初始樣本的總狀態(tài)，并沒能深入予以發(fā)掘。

與之相比，決策樹歸屬新流程內(nèi)的數(shù)據(jù)挖掘，它關聯(lián)著知識發(fā)現(xiàn)。借助這種途徑，篩選出來的屬性都表征著某一條件、某一給定的決策，把選取的這類數(shù)值設定成輸入。經(jīng)過自動生成，獲取了可伸縮的、擁有最佳泛化特性的、可被解釋的優(yōu)良決策樹。經(jīng)過細化提取，針對細分出來的決策樹增設了可辨識的規(guī)則。可參照信息熵，構(gòu)建這樣的決策樹。依循設定好的規(guī)程著手來挖掘，識別線路風險。

（一）離散狀態(tài)之下的屬性

采納層次聚類，設定了離散化這樣的連續(xù)屬性。數(shù)據(jù)挖掘之中，預處理依循了擬定好的步驟，影響認知實效。在值域范疇內(nèi)篩選了細分出來的多點，針對篩選的對象設定離散化。這種情形下，屬性值域?qū)⒈缓w在細化的區(qū)段內(nèi)，區(qū)間被替換成某一符號。

（二）重設精準的運算流程

電力體系中，線路及搭配的節(jié)點存有偏復雜的關聯(lián)，影響著脆弱性。若從節(jié)點視角來辨識脆弱性，就忽視了布設線路凸顯的彼此干擾，解析并不全面。解析復雜網(wǎng)絡，要兼顧一切線路及關聯(lián)的節(jié)點，解析得出的數(shù)值可變?yōu)闆Q策。依照決策樹，精簡了常規(guī)流程的算法，解析分布概率。針對篩選的線路，辨識了層次風險。

圖2 線路的脆弱性

（三）識別層次風險

層次聚類側(cè)重識別了近似的對象狀態(tài)，劃分近似程度。被劃歸在同一區(qū)段之中的對象擁有很近似的特性，若被歸入不同區(qū)段，那么對象不會彼此近似。衡量對象距離，識別了連續(xù)狀態(tài)之下的近似度。對象被劃歸至同一區(qū)段，逐步設定彼此的合并。在某一層頂側(cè)，離散化對應著屬性值，借以創(chuàng)設了簡易的新網(wǎng)絡。線路脆弱性不可脫離層次風險，它關系著布設的線路，衡量復雜狀態(tài)，選取脆弱性的符號以便代表風險[4]。

結(jié)語：

經(jīng)過綜合考量，判別了多重線路自帶的脆弱傾向，妥善評估風險。評價結(jié)果表示：線路及布設的多重節(jié)點都緊密銜接，有著復雜聯(lián)系。網(wǎng)絡自帶的特性關乎內(nèi)在線路，關系到脆弱性。與此同時，兩側(cè)節(jié)點也凸顯了脆弱性這樣的干擾，布設的節(jié)點顯出了密集傾向，彼此含有差異。從復雜特性著手，辨識了連鎖情形下的斷電故障根源，探析事故機理，為后續(xù)實踐供應了參照。

參考文獻

[1]蘇慧玲，李揚. 基于電力系統(tǒng)復雜網(wǎng)絡特征的線路脆弱性風險分析[J]. 電力自動化設備，2014（02）：101-107.

篇7

1.風險源辨識和風險評估不到位，造成安全管理盲目性較大。

2.安全管理流程不合理。安全管理操作控制程序不清晰、不閉合，未能做到全過程控制，安全管理存在漏洞、隨意性較強。

3.安全管理協(xié)同性差，責任權利不統(tǒng)一。

二、內(nèi)涵與主要做法

2.1健全安全管理組織結(jié)構(gòu)成立內(nèi)部市場化協(xié)同安全管理領導小組，加強組織領導。成立以礦長為組長，副礦長為副組長，各職能科室領導為成員的公司內(nèi)部市場化安全協(xié)同管理領導小組，負責公司內(nèi)部市場化安全協(xié)同管理重大問題的決策，例外問題的處置，內(nèi)部市場化安全協(xié)同管理的監(jiān)察工作。

2.2明確安全管理的指導思想與原則一是明確安全管理流程再造的思路。按照“總體規(guī)劃、分步實施”的總體思想。二是明確安全管理的指導思想。基于內(nèi)部市場化的煤礦安全管理是在內(nèi)部市場化理論為指導的前提下完成的，從煤礦到班組共形成三級主要市場主體，分別是煤礦、區(qū)隊以及班組。三是明確安全管理的運行機制。要想改革和創(chuàng)新煤礦安全管理模式，構(gòu)建安全高效的煤礦安全管理體系，必須建立起一整套長效運行機制，理清各種關系，規(guī)范作業(yè)流程，主要包括市場機制、考核機制、協(xié)同機制和監(jiān)察機制。四是明確安全管理的實施方法。在內(nèi)部市場化運作的基礎上，構(gòu)建三維安全協(xié)同管理PDCA循環(huán)系統(tǒng)。五是明確安全管理的六個原則：市場化運作的原則、充分授權的原則、利益對等的原則、協(xié)同高效的原則、精細化管理的原則、安全目標導向原則。

2.3優(yōu)化安全管理的體系架構(gòu)通過對煤礦安全管理流程的調(diào)研、梳理，構(gòu)建基于內(nèi)部市場化的煤礦安全協(xié)同管理流程體系三維立體框架模型。根據(jù)模型，構(gòu)建起安全管理的初步體系架構(gòu)：縱向上從安全管理PDCA流程出發(fā)，形成安全目標管理、安全風險防范、安全管理與控制、安全目標考核和安全評價安全協(xié)同管理流程；橫向上以市場主體上下游服務關系和崗位輔助協(xié)作關系，確定市場服務合同，從而明確不同主體之間的權利與責任，并從人、機、環(huán)、法、料五個方面規(guī)定了安全管理的內(nèi)容。在縱橫分析的基礎上，形成安全管理崗位目標與責任、安全管理崗位考核指標、安全協(xié)同管理制度與考核方法，整個安全管理流程置于安全協(xié)同監(jiān)察之下，從而形成以內(nèi)部市場化運作為主，安全協(xié)同監(jiān)察為輔的內(nèi)部市場化的煤礦安全協(xié)同管理流程體系框架。

三、再造安全管理的流程

3.1構(gòu)建PDCA安全管理流程（總體流程）通過對煤礦安全管理流程的調(diào)研分析，結(jié)合PDCA循環(huán)圖思想，設計出PDCA安全協(xié)同管理總體流程。

3.2構(gòu)建協(xié)同安全管理流程分流程在PDCA安全協(xié)同管理流程（總體流程）基礎上，分別設計安全協(xié)同管理流程分流程，包括：安全目標管理流程、安全風險管理流程、安全控制管理流程、應急救援管理流程和內(nèi)部市場化結(jié)算管理流程等。

①建立安全目標管理流程目標安全管理根據(jù)煤礦安全管理目標，采取自上而下、自下而上的方法，制定各級市場主體的安全目標，并根據(jù)各級市場主要目標，形成各級市場主體的崗位責任，安全目標考核指標、安全目標考核方法、內(nèi)部市場化結(jié)算方案等。目標安全管理流程是基于內(nèi)部市場化的煤礦安全協(xié)同管理控制的基礎。在目標安全管理流程分析的基礎上，制定了《安全生產(chǎn)崗位責任制》、《安全目標考核辦法》、《安全內(nèi)部市場化結(jié)算辦法》等制度文件。

②構(gòu)建安全風險管理流程安全風險管理是安全防范管理的重點，也是難點。煤礦安全風險管理的重點是建立危險源辨識和煤礦安全應急預案。首先通過建立煤礦安全風險綜合信息平臺，全面收集煤礦安全信息，對煤礦的安全風險作出初步判斷；其次結(jié)合班組、部門的時間確認與反饋，參考行業(yè)風險事件庫，全面辨識煤礦安全風險；第三進行全面的安全風險評估，根據(jù)專業(yè)經(jīng)驗、行業(yè)標桿等，結(jié)合煤礦實際，形成安全風險評估的初步結(jié)論；第四形成安全風險管控預案，提出風險評估報告。安全風險管理流程的設計借鑒了風險管理和危險源管理的理論和方法。危險辨識是基礎，根據(jù)危險源辨識，形成危險源信息庫；運用風險評估方法，確定風險（危險）等級，應對不同級別的風險，宜采取不同的管理方案。

3.3加強內(nèi)部市場化結(jié)算流程管理①在集團內(nèi)部市場化管理基礎上，結(jié)合煤礦自身安全管理實際，依據(jù)安全目標考核指標和考核辦法，構(gòu)建建煤礦內(nèi)部市場化管理實施新型管控模式，形成煤礦內(nèi)部市場化結(jié)算體系，制定出詳細可行的內(nèi)部結(jié)算辦法，構(gòu)建起煤礦內(nèi)部市場化管理實施新型管控模式。②完善內(nèi)部市場化結(jié)算體系：一是分線核算，構(gòu)建要素市場。二是不斷完善價格體系。三是建立核算體系。四是建立考核評價體系。

3.4完善安全管理各項規(guī)章制度在安全風險分析的基礎上，相繼制定、完善《安全應急預案信息庫》、《安全培訓管理制度》、《安全標識管理辦法》、《安全宣教制度》等多項規(guī)章制度，建立起市場化程度較強、協(xié)同力度較大的安全控制管理體系。

四、結(jié)語

①通過實施“基于內(nèi)部市場化的煤礦協(xié)同安全管理”，建立健全了安全管理體系，明確了安全管理的主體，充分調(diào)動了員工安全管理的主動性和積極性，形成了良好的PDCA安全閉環(huán)管理新模式，產(chǎn)生了良好的效果。

②在目前煤炭形式下滑的情況下，煤礦生產(chǎn)成本增加壓力下，加大成本投入的管控力度，嚴格履行審批簽字把關職責，始終堅持設備、材料等周轉(zhuǎn)，充分利用廢舊物資調(diào)劑交易中心，對庫存物資材料進行了調(diào)劑使用，減少了新材料投入。保證了礦井經(jīng)濟效益和社會效益。

③煤礦協(xié)同安全管理體系得到了進一步完善。通過基于內(nèi)部市場化的煤礦安全協(xié)同管理流程再造的實施，建立了以市場為主，監(jiān)察為輔的煤礦安全管理體系，形成了明確了安全管理責任體制，完善的安全計劃執(zhí)行體系，良好的責權利對等機制，極大地調(diào)動了員工參與安全管理的積極性和創(chuàng)造性。

④員工的主人翁意識明顯加強，安全管理的主動性、積極性顯著提高。

篇8

2建立以風險為驅(qū)動的安全管理體系

深入分析電網(wǎng)安全發(fā)展過程中面臨的形勢和挑戰(zhàn)，積極借鑒和吸收國際先進的安全管理理念和方法，全面推進安全風險管理體系建設，不斷提升安全風險預控水平。安全管理分為經(jīng)驗管理、制度管理、預控管理三個階段。預控管理是安全管理的最后階段，也是安全管理的最高階段，其基本原理就是應用風險管理的技術，采用技術和管理綜合措施，以管理潛在的危險源來控制事故，從而實現(xiàn)“一切意外均可避免”、“一切風險皆可控制”的風險管理目標。必須做到全過程管控，以安全風險為驅(qū)動，以作業(yè)計劃為主線，以安全風險管控系統(tǒng)為平臺，通過各專業(yè)、各層級、多部門、全過程的協(xié)調(diào)、上下聯(lián)動開辟一個安全、穩(wěn)定的生產(chǎn)環(huán)境。目前，公司已形成生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場風險分析系統(tǒng)，通過系統(tǒng)將作業(yè)現(xiàn)場的人身、電網(wǎng)、設備、環(huán)境四方面存在的風險進行分析定級，系統(tǒng)會給出預防措施，但由于人的不可控因素，往往措施在現(xiàn)場不能得以有效落實，所以作業(yè)安全風險的落實是安全管理的基石，安監(jiān)部嚴格把握安全生產(chǎn)著力點，通過“三講一落實”的工作方法開展，督促班組現(xiàn)場措施有效執(zhí)行。

3三講一落實有效落地作業(yè)安全風險管理

主要基于車間、班組、個人等結(jié)合專業(yè)特點和工作實際，辨識作業(yè)現(xiàn)場存在的危險源，有針對性的落實預防措施，控制作業(yè)違章、誤操作、人身傷害等安全風險，保障作業(yè)全過程的安全。因此作業(yè)安全風險管理關鍵就是危險源辨識和預控?！爸v任務”。任務要清楚，分工要明確，流程要清晰。每日班組在組織生產(chǎn)過程中，應根據(jù)當前的生產(chǎn)任務、現(xiàn)場實際情況、天氣情況及人員狀況合理分配工作任務。工作負責人接到工作任務后組織工作班成員對其進行學習，并向每個工作班成員提前布置，下達分項任務，學習該項工作的檢修工藝流程，強化業(yè)務技能。講任務的基本內(nèi)容包括工作任務、分工、流程。班組成員要搞清楚工作任務是什么，工作該怎么干。“講風險”。風險辨識要全面、細致。工作任務和工作班成員確定后，工作負責人組織工作班成員召開班前會，根據(jù)實際工作任務，對照典型危險點進行分析，要求所有工作班成員辨識作業(yè)環(huán)境、作業(yè)方法、設備本身存在的危險因素，提出該項作業(yè)人身、電網(wǎng)、設備、環(huán)境四方面存在的風險分析認識，提高危險點分析的準確性。必要的時候應該有針對性的查閱圖紙、資料、規(guī)程、事故案例，以便強化每一名工作班成員對作用風險的辨識和控制能力。對復雜作業(yè)，工作負責人要親臨現(xiàn)場進行勘查。在現(xiàn)場實際工作開始前，工作負責人還應組織工作班成員結(jié)合實際情況，進一步開展風險分析，彌補在班前會的分析不準確、不到位的方面，做好工作中易碰帶電部位、高處作業(yè)易跌落等風險的辨識等工作?！爸v措施”。安全措施及風險控制要切實可行，不講空話、套話。安全風險確定后，工作班成員要根據(jù)每一條作業(yè)風險，結(jié)合工作實際開展過程需要，從個人能力要求、個體防護要求、安全作業(yè)現(xiàn)場、安全作業(yè)行為四個方面,制定切實有效的具有操作性的防控措施，保證現(xiàn)場“可控、在控、能控”?！白ヂ鋵崱薄Ｗ鳂I(yè)前對作業(yè)人員進行預控措施的說明和提醒，確保熟知與作業(yè)有關的危險因素、可能風險、預控措施。必須檢查確認現(xiàn)場安全措施有效落實，工作負責人必須帶領工作班成員確認各項安全措施落實到位，包括必須拉開的斷路器、隔離刀閘，懸掛的標識牌、警示標志，設置的安全圍欄等安全措施。作業(yè)中，工作班成員必須規(guī)范作業(yè)行為，按照標準化作業(yè)流程開展各項作業(yè)，避免無知性的違章和習慣性違章行為的發(fā)生。公司各級管理人員將嚴格按照到崗到位標準開展督查工作，確保各項安全措施落實到位，風險辨識到位，控制措施布置到位。

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一、收集風險管理初始信息

實施全面風險管理,企業(yè)應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風險和風險管理相關的內(nèi)部、外部初始信息,包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測。應把收集初始信息的職責分工落實到各有關職能部門和業(yè)務單位。

(一)在戰(zhàn)略風險方面,企業(yè)應廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例

至少收集與本企業(yè)相關的以下重要信息:國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策;科技進步、技術創(chuàng)新的有關內(nèi)容;市場對本企業(yè)產(chǎn)品或服務的需求;與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關系;與主要競爭對手相比,本企業(yè)的實力與差距;本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標的有關依據(jù)。

(二)在財務風險方面,企業(yè)應廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)財務風險失控導致危機的案例

至少收集本企業(yè)的以下重要信息:負債、或有負債、負債率、償債能力;現(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率;產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款及其占購貨額的比重;制造成本和管理費用、財務費用、營業(yè)費用;盈利能力;與本企業(yè)相關的行業(yè)會計政策、會計估算、與國際會計制度的差異與調(diào)節(jié)等信息。

(三)在市場風險方面,企業(yè)應廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例

主要收集與本企業(yè)相關的以下重要信息:產(chǎn)品或服務的價格及供需變化;能源、原材料、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化;主要客戶、主要供應商的信用情況;稅收政策和利率、匯率、股票價格指數(shù)的變化;潛在競爭者、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。

(四)在運營風險方面,企業(yè)應至少收集與本企業(yè)、本行業(yè)相關的以下信息

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā);新市場開發(fā),市場營銷策略,包括產(chǎn)品或服務定價與銷售渠道,市場營銷環(huán)境狀況等;企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化,高、中層管理人員和重要業(yè)務流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗;期貨等衍生產(chǎn)品業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié);質(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié);企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀和能力。

(五)在法律風險方面,企業(yè)應廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例

至少收集與本企業(yè)相關的以下信息:國內(nèi)外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境;影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策;員工道德操守的遵從性;本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關貿(mào)易合同;本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權情況。企業(yè)對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合,以便進行風險評估。

二、進行風險評估

企業(yè)應對收集的風險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析和風險評價三個步驟。

(一)風險評估應由企業(yè)組織有關職能部門和業(yè)務單位實施,也可聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)協(xié)助實施。

(二)風險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險,有哪些風險。

(三)風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述,分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。

(四)風險評價是評估風險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。

進行風險辨識、分析、評價,應將定性與定量的方法相結(jié)合。定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。

進行風險定量評估時,應統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型,并通過測試等方法,確保評估系統(tǒng)的假設前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據(jù)環(huán)境的變化,定期對假設前提和參數(shù)進行復核和修改,并將定量評估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實際效果對比,據(jù)此對有關參數(shù)進行調(diào)整和改進。企業(yè)應對風險管理信息實行動態(tài)管理,定期或不定期地實施風險辨識、分析、評價,以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。

三、風險管理解決方案

企業(yè)制定風險解決的內(nèi)控方案應滿足合規(guī)性的要求,堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則,針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程,制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業(yè)務流程,要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點,采取相應的控制措施。

一般至少包括以下內(nèi)容:

(一)建立內(nèi)控崗位授權制度

對內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權的對象、條件、范圍和額度等,任何組織和個人不得超越授權做出風險性的決定。

(二)建立內(nèi)控報告制度

明確規(guī)定報告人與接受報告人,報告的時間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負責處理報告的部門和人員等。

(三)建立內(nèi)控批準制度

對內(nèi)控所涉及的重要事項,明確規(guī)定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權批準的部門和人員及其相應責任。

(四)建立內(nèi)控責任制度

按照權利、義務和責任相統(tǒng)一的原則,明確規(guī)定各有關部門和業(yè)務單位、崗位、人員應負的責任和獎懲制度。

(五)建立內(nèi)控審計檢查制度

結(jié)合內(nèi)控的有關要求、方法、標準與流程,明確規(guī)定審計檢查的對象、內(nèi)容、方式和負責審計檢查的部門等。

(六)建立內(nèi)控考核評價制度

具備條件的企業(yè)應把各業(yè)務單位風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤。

(七)建立重大風險預警制度

對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測,及時預警信息,制定應急預案,并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施。

(八)建立健全以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度

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管理流程：安全管理制度、作業(yè)規(guī)程、施工措施及政府或上級部門的文件、工作部署等相關要求貫徹學習組織執(zhí)行監(jiān)督檢查問題反饋。2.2.2管理要求：各職能部門根據(jù)上級文件要求結(jié)合礦井實際負責制定各項安全管理制度；各生產(chǎn)及生產(chǎn)輔助單位根據(jù)工作任務結(jié)合現(xiàn)場實際編制作業(yè)規(guī)程、施工措施，并根據(jù)實際情況變化及時修訂；礦辦公室及時傳達政府或上級部門下達的文件、工作部署等。各責任單位負責管理制度、規(guī)程措施、政府或上級部門文件精神、工作布署的貫徹學習落實，并形成記錄備查。職能部門對各單位貫徹學習落實情況進行監(jiān)督檢查，對檢查結(jié)果進行通報。

1.2風險預控閉環(huán)管理

1.2.1管理流程：辨識培訓危險源辨識風險評估預測預警風險控制。1.2.2管理要求：各專業(yè)副總工程師負責本專業(yè)風險預控相關業(yè)務知識的培訓。每年初，根據(jù)礦井生產(chǎn)計劃、接續(xù)布局和生產(chǎn)要素的變化，總工程師組織人員從“人、機、環(huán)、管”四個方面對風險進行辨識排查、評估分級、預測、預警、預控，形成《龍東煤礦安全風險預控手冊》，同時對每個崗位風險進行辨識，修訂《龍東煤礦崗位風險預控卡》。每月25日前，針對下月生產(chǎn)計劃及生產(chǎn)要素的變化，總工程師組織人員對風險進行辨識排查、評估分級、預測、預警、預控，形成《龍東煤礦安全風險預控單》。各單位每月對自管范圍內(nèi)的風險進行辨識，及時更新風險預控單，各生產(chǎn)班組每班進行辨識并建立記錄清單。各單位進入新施工點前，必須先熟悉作業(yè)環(huán)境，發(fā)動職工全面進行危險源辯識，然后分析原因、制定措施、落實責任、報專業(yè)副總工程師審批后組織職工學習、簽字。各單位主要負責人是安全風險預控管理的第一責任人，認真落實風險預控措施，確保各類安全風險處于可控狀態(tài)。

1.3隱患排查治理閉環(huán)管理

1.3.1管理流程：隱患排查分類定級建檔掛號落實整改復查驗收信息反饋隱患銷號。1.3.2管理要求：班組（車間）每班進行現(xiàn)場隱患排查，制定整改措施，落實整改人員，將整改情況記錄在班前會記錄本和驗收單上。生產(chǎn)及生產(chǎn)輔助單位每旬進行一次隱患排查，每旬第一天將上一旬隱患治理情況及本旬可能出現(xiàn)的隱患上報安監(jiān)科，本單位留存一份備查。每月23日前由分管礦領導負責對本系統(tǒng)進行一次全面的安全生產(chǎn)隱患排查，對查出的隱患分類定級、明確整改措施、整改時間、整改資金及整改責任人，并報安監(jiān)科匯總，形成《礦井月度隱患排查匯總表》。責任單位對排查出的隱患按要求進行整改治理，不能按期整改需延期治理的隱患說明原因報安監(jiān)科，對整改完畢的隱患報安監(jiān)科進行銷號。安監(jiān)科負責對各單位隱患排查治理情況進行匯總和監(jiān)督檢查。

1.4安全責任閉環(huán)管理

1.4.1管理流程：責任分工責任落實責任跟蹤聯(lián)責考核責任終止。1.4.2管理要求：礦級領導在負責分管專業(yè)安全生產(chǎn)的同時，按照《龍東煤礦領導干部聯(lián)系點制度》的要求，承包聯(lián)系單位的安全生產(chǎn)工作，分管專業(yè)及聯(lián)包單位在作業(yè)環(huán)境、設備設施和質(zhì)量標準化方面出現(xiàn)問題時一起進行聯(lián)責考核。對于危險較大的作業(yè)場所進行重點聯(lián)責監(jiān)管。黨委工作科每半年對礦領導聯(lián)系點制度的執(zhí)行情況進行一次檢查，并將檢查情況匯總報礦黨委、行政。

1.5事故處理閉環(huán)管理

1.5.1管理流程：事故匯報事故調(diào)查分析事故處理制定措施事故通報落實措施、吸取教訓。1.5.2管理要求：事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場人員要立即將事故情況向礦調(diào)度室報告，礦調(diào)度室立即按程序進行匯報，開展救援。安全事故由安監(jiān)站長、生產(chǎn)事故由分管生產(chǎn)礦領導組織按照“四不放過”的原則進行分析調(diào)查處理，做到一事故、一分析、一處理，一通報。安監(jiān)科對事故防范措施的落實情況進行跟蹤檢查。

1.6“三違”幫教閉環(huán)管理

1.6.1管理流程：“三違”事實“三違”處罰拍照家訪公開曝光安全培訓座談幫教重新上崗。1.6.2管理要求：安監(jiān)員及各級管理人員發(fā)現(xiàn)“三違”，首先要制止，根據(jù)違章性質(zhì)、情節(jié)對“三違”人員進行現(xiàn)場教育，使違章者對自己行為可能造成的后果有一個明確的認識。檢查人員升井后在井口信息站或安監(jiān)科詳細登記“三違”人員的姓名、單位及違章事實，并按照礦管理制度的相關規(guī)定對其進行處罰。嚴重“三違”人員在經(jīng)過處罰、公開曝光、安全培訓、座談幫教，如確實接受教訓，經(jīng)家屬簽字確認后，方允許重新上崗。

1.7安全培訓閉環(huán)管理

1.7.1管理流程：制定培訓計劃培訓計劃實施培訓考試考核合格持證上崗培訓效果評價。1.7.2管理要求：培訓中心、人力資源科和安監(jiān)科分別負責普通工種人員、管理人員和特殊工種人員的培訓工作。各職能部門指導基層單位根據(jù)工作需要編制上報本單位培訓需求計劃，并對上報的計劃分類、匯總，結(jié)合礦年度生產(chǎn)經(jīng)營目標及上級對于培訓的要求，形成礦年度培訓計劃。在培訓中，按照“干什么、學什么、考什么”的原則，進行應知應會、“三大規(guī)程”及相關安全知識的學習，嚴格執(zhí)行教考分離，考試合格取證后持證上崗。培訓結(jié)束上崗初期三個月內(nèi)，安監(jiān)科牽頭職能部門和用人單位聯(lián)合對員工培訓質(zhì)量進行跟蹤考察，對考察不合格的人員重新培訓，并聯(lián)責考核礦培訓單位和培訓教師。

1.8監(jiān)督檢查閉環(huán)管理

1.8.1管理流程：監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題落實責任制定措施落實整改復查驗收信息反饋安全核查。1.8.2管理要求：各級管理人員和安監(jiān)員嚴格按照《龍東煤礦安全檢查制度》進行監(jiān)督檢查，對查出的隱患或問題及時填寫《整改通知單》反饋給責任單位，由責任單位按照“三定”（即定措施、定人員、定時間）要求進行整改落實。整改完畢后，責任單位將整改落實情況反饋相關職能部門，職能部門負責對整改情況核查。1.8.3嚴格考核閉環(huán)管理與經(jīng)濟責任掛鉤，發(fā)揮經(jīng)濟杠桿作用，嚴格考核，獎懲兌現(xiàn)。閉環(huán)管理那一個環(huán)節(jié)沒有達到標準要求，檢查人員按礦管理制度的相關規(guī)定給予考核，考核結(jié)果當天在礦局域網(wǎng)進行公示。礦職工的安全收入占總收入40%以上，有效增強了職工做好安全工作的責任感。