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篇1

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）01-0243-01

科技計劃是貫徹科技發(fā)展規(guī)劃，配置科技資源的重要手段，是引導(dǎo)、支持全社會加強技術(shù)創(chuàng)新和推動科技進步的一項重要的科技管理工作?？萍加媱濏椖苛㈨椩u估，是在科技項目申請立項的階段介入，主要是對科技計劃項目立項前的必要性和可行性進行事先的評估。選擇科學(xué)的評估方法對合理配置科技資源，進行有效的科技決策至關(guān)重要。

1 國內(nèi)外科技評估方法研究現(xiàn)狀

1.1 國外科技評估方法研究現(xiàn)狀

目前，已被世界各國應(yīng)用的科技評估方法種類較多，其中主要包括文獻計量分析法、案例分析法、同行評議法、回顧分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、層次分析法、投入產(chǎn)出法等等。

同行評議是目前在科技評估中使用最廣泛的方法，對科技決策具有重要的調(diào)控功能，它主要用于5個方面：評審科研項目的申請；評審科學(xué)出版物；評定科研成果；評定學(xué)位與職稱；評議研究機構(gòu)的運作。雖然同行評議法使用范圍廣，但具有一定局限性，其結(jié)論具有很強的主觀性，且代表性不強。

文獻計量分析法是目前常用的方法之一，其主要手段是通過對已經(jīng)公開出版的論文、引用頻次及專利計數(shù)來進行科技評估。發(fā)達國家早在70年代就開始對專利文獻做大量統(tǒng)計分析，進行評估與預(yù)測的工作。這種方法的缺點是如果過分強調(diào)數(shù)次，就可能產(chǎn)生不良影響，人為地改變文獻被引頻次或者是增加其作品被引用和發(fā)表的機會。

層次分析法是目前較為科學(xué)合理、便于實施的一種確定指標權(quán)重的方法，這種方法應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論和多目標綜合評價方法，提出一種層次權(quán)重決策分析方法。它能有效地將半定性、半定量的問題轉(zhuǎn)化為定量計算問題，體現(xiàn)了人們決策思維的基本特征：分解、判斷、綜合、并以它的簡潔性、實用性、適用性和系統(tǒng)性贏得世界各國普遍采用。但由于建立層次結(jié)構(gòu)和構(gòu)建判斷矩陣的主觀影響較大，使得這種方法的主觀成分增大。

1.2 國內(nèi)科技評估方法研究現(xiàn)狀

科技評估在發(fā)展過程中形成了一些經(jīng)典的評估方法，據(jù)對收集到的文獻材料統(tǒng)計分析顯示，國內(nèi)科技評估方法主要有：

同行評議。同行評議指由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家來評定一項工作的價值或重要性的機制。方法主要有通信評議、小組會議評議兩種，都可用于評估科技成果、科技項目等。

指標體系評估法。指標體系評估法一般都采用量化的方法，通過科學(xué)的量化手段減少評估的主觀性，增加評估的客觀性。同時要設(shè)計一個計算評分的數(shù)學(xué)模型，用于處理各指標間的關(guān)系。

層次分析法。層次分析法是一種定性定量分析相結(jié)合的決策方法，對主觀判斷作定量描述，是決策科學(xué)中非常實用、具有很大發(fā)展前途的一種方法，尤其適用于以多目標定性為主的決策。

其他評估方法?？萍荚u估在研究發(fā)展的過程中還形成了人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法、統(tǒng)計分析法、主成分分析法、動態(tài)聚類法、模糊數(shù)學(xué)法、因子分析法、多維標度法等重要方法。

2 遼寧省科技計劃項目立項評估方法研究分析

2.1 遼寧省科技計劃項目立項評估方法發(fā)展概述

在綜合對比當前我科技評估主要研究使用的評價方法的準確性、合理性、適應(yīng)性以及評價方法使用時的工作量的基礎(chǔ)上，我省科技計劃項目立項評估一般采用同行評議和指標體系相結(jié)合的方法。

這種方法是指由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家通過一組能顯示立項項目與當年科技計劃項目申報指南的相符程度、項目的必要性、技術(shù)路線的可行性和創(chuàng)新程度、社會發(fā)展的可持續(xù)性、市場的前瞻性、科研條件的允許性以及是否有完整齊全的附件佐證材料（如科技查新報告）等一系列指標來評定科技計劃項目立項的價值或重要性的評價方法，屬非個人性決策，是一種由科技共同體來做出有關(guān)科學(xué)真理性評價的制度，遵循了以科學(xué)界內(nèi)部的承認為依據(jù)和前提的原則。這種立項評估方法通過權(quán)威專家根據(jù)科學(xué)的量化指標來判斷項目的可行性，這樣的評審方法可以有效的減少評估的主觀性。

2.2 存在的問題

現(xiàn)有的評估方法存在諸多缺陷，主要表現(xiàn)在： 評估專家數(shù)量有限，具有典型的“小樣本”特征，其結(jié)論具有很強的主觀性，且代表性不強，當增加評估專家數(shù)量時又由于研究方向和觀點的不一致導(dǎo)致評估結(jié)論難以收斂?？萍柬椖恳话憔哂须[含性、超前性、探索性和不可預(yù)知性，再加上評審專家對評價標準掌握、理解不可能完全一致，難以給出確切的判斷，導(dǎo)致最終結(jié)論中的等級評定含有不完全信息，而目前的評估方法對不完全信息難以描述，對多位專家評審意見的綜合過于簡單，量化信息過于粗糙。

3 科技計劃項目立項評估方法的改進

科技評估是科技管理工作的重要組成部分。隨著科技計劃管理體制改革的不斷深入，科技評估工作的重要性越發(fā)凸顯，因此，建立符合我省各地市科技發(fā)展實情的評估方法尤為重要。這就要求加強對評估指標體系設(shè)定及評審專家?guī)爝M行更加深入的研究。通過嚴格的、科學(xué)的科技評估方法，監(jiān)督、保證科技評估活動健康有序地發(fā)展，真正做到客觀、公平、公正、科學(xué)。結(jié)合我省的省情，并借鑒國內(nèi)外科技項目的評估方法，得到以下啟示：

（1）結(jié)合我省各地市科技發(fā)展實際情況，對不同計劃類別的科技項目進行分析，建立合理的立項評估指標體系，能夠合理并且客觀的反映評估對象和目的。

篇2

中圖分類號：F2

文獻標識碼：A

文章編號：1672-3198（2013）09-0031-01

1前言

隨著企業(yè)的科技技術(shù)水平不斷提高，企業(yè)項目科技評估成為企業(yè)科技項目立項項目質(zhì)量管理的不可或缺流程，是提高項目質(zhì)量的前提之一。在企業(yè)項目發(fā)展過程中，由于項目存在著不可控性，項目質(zhì)量受到各個環(huán)節(jié)的影響，因此，對項目質(zhì)量管理深入到各個環(huán)節(jié)，尤其是項目立項評估過程中的質(zhì)量管理，我國企業(yè)在科技項目立項評估的質(zhì)量管理中還存在著較多問題，使得現(xiàn)有的科技項目立項評估存在著較多缺陷，最后導(dǎo)致科技項目質(zhì)量受到嚴重影響。

電力企業(yè)作為我國重要領(lǐng)域的企業(yè)，其科技化成分越來越高，其中很多科技項目立項管理和目前我國的項目立項評估一樣，存在著立項流程不規(guī)范，不合理等現(xiàn)象，這些問題在未來的發(fā)展中影響了項目質(zhì)量的實現(xiàn)，影響著項目周期過程，同時，不合理的評估導(dǎo)致項目白白浪費企業(yè)資源，同時項目可能帶來不良環(huán)境影響。因此對科技項目立項評估的項目質(zhì)量管理對企業(yè)管理有著重要實踐作用，是促使企業(yè)良好管理的基礎(chǔ)手段，是實現(xiàn)項目質(zhì)量良好的前提條件，是提高項目建設(shè)流程的有效措施。

2相關(guān)概念

項目質(zhì)量包括了項目管理過程和項目最終成果的質(zhì)量，其項目管理過程包含了項目產(chǎn)品或是項目服務(wù)的過程質(zhì)量。項目質(zhì)量狹義是指一個項目最終成果質(zhì)量或是過程服務(wù)質(zhì)量；項目廣義是指一個項目從計劃、開始、過程、成果等等，包含了項目產(chǎn)生前期和項目結(jié)束售后一系列的過程，是一個長期的過程，因此項目需要管理，項目在產(chǎn)生到結(jié)束及售后過程中產(chǎn)生經(jīng)過管理的質(zhì)量水平稱為項目質(zhì)量管理。

項目質(zhì)量管理包括了質(zhì)量前期計劃、質(zhì)量中期保證、質(zhì)量成果控制、質(zhì)量售后提升四個管理過程，項目質(zhì)量前期計劃管理主要是對項目前期的立項、預(yù)測、規(guī)劃等進行管理，對項目的實現(xiàn)進行基礎(chǔ)規(guī)劃，是保證項目質(zhì)量實現(xiàn)的基礎(chǔ)條件。質(zhì)量中期保證是管理確保項目成果實現(xiàn)的流程控制，通過對項目實現(xiàn)條件質(zhì)量管理，最終實現(xiàn)項目標準質(zhì)量成果。質(zhì)量成果控制是指項目成果實現(xiàn)的控制和管理。最后是對項目實行質(zhì)量售后提升，達到項目質(zhì)量管理的完善標準。

3中國企業(yè)科技項目立項評估的項目質(zhì)量管理現(xiàn)狀

隨著科技企業(yè)在中國的不斷快速發(fā)展，企業(yè)科技化越來越廣泛尤其是電力科技企業(yè)，企業(yè)科技項目質(zhì)量管理也成為企業(yè)發(fā)展的重要措施，由于我國電力企業(yè)科技項目立項評估處于起步發(fā)展階段，因此還存著較多問題。

（1）缺乏對項目質(zhì)量管理的重視。

中國企業(yè)在發(fā)展過程中，缺少對其質(zhì)量管理方面的重視，只是一味地注重產(chǎn)品的價格和功能，但是對其質(zhì)量的重視反而較少。而科技項目對質(zhì)量要求頗高，而很多項目其實只是達到行業(yè)內(nèi)水平，但是離標準和高質(zhì)量的項目還存在著一定差距。

（2）評估機構(gòu)受外界影響大。

評估機構(gòu)往往受政府、外界等影響較大，使得科技項目立項評估中受到影響，對一些不合理，不合格的科技項目立項，評估機構(gòu)會在政府或是外界利益的影響下，使得項目立項評估通過。

（3）評估專家受主觀影響大。

評估專家在評估過程中，由于自身條件和知識的限制，很多科技項目存在著較大的知識跨越度，很多評估專家也無法完全確定項目是否合理，受外界影響，對項目做出不合理的評估。尤其是評估專家受到利益等驅(qū)使，做出有違項目質(zhì)量管理的做法。

（4）評估流程欠完善。

由于我國的科技項目立項評估研究較晚，因此評估流程還存在較多不完善之處。如科技項目立項不公開化、科技項目審批過程繁瑣、評估選取專家不合理，評審過程存在著一些不合法問題等等。這些問題影響了項目的質(zhì)量。

（5）申報書撰寫不夠規(guī)范。

由于科技項目立項通常時間比較急促或是科技項目的差異性，項目申報書有著不同的要求，但是申報書制作企業(yè)往往由于自身因素導(dǎo)致了申報書撰寫不規(guī)范，同時很多科技項目涉及到不同領(lǐng)域，對質(zhì)量要求不一致，使得申報書中相關(guān)內(nèi)容不符合行業(yè)或是國家標準。

4電力企業(yè)科技項目立項評估項目質(zhì)量管理措施

由于企業(yè)科技項目立項評估項目質(zhì)量存在著較多問題，因此本文主要是針對電力科技企業(yè)的項目立項評估質(zhì)量管理，提出相關(guān)措施，為項目立項評估質(zhì)量管理提出建設(shè)性建議。

（1）規(guī)范項目立項評估流程。

隨著電力企業(yè)的快速發(fā)展，很多電力項目不斷的進行著，但是很多電力項目立項評估和項目的開發(fā)同時進行，通常項目已經(jīng)完全完成，項目立項評估流程還在進行中，甚至有些項目并未通過評審，但是項目已經(jīng)在市面上銷售或是應(yīng)用到企業(yè)中。這中間涉及著項目立項及評估流程，由于立項評估需要一定的時間，而通常這個評估流程存在著較長時間，影響到了項目的發(fā)展。

因此規(guī)范項目立項評估流程，實現(xiàn)網(wǎng)上一體化評估，形成評估流程信息化，對評估流程進行網(wǎng)上立項，申報，評估等。加快流程審批速度，同時也節(jié)約人力成本。對于電力企業(yè)項目前期計劃進行充分調(diào)查，對相關(guān)資料進行深入了解，深化申報書撰寫。完善法律法規(guī)，對項目立項評估流程納入到法律流程中，加大法律懲罰力度，減少在立項評估中的主管不合理因素。

（2）完善項目質(zhì)量管理手段。

項目質(zhì)量影響是多元化的，尤其是科技項目，每個項目存在著差異性，雖然范疇都是電力的，但是由于項目的不同，使得項目在管理過程不應(yīng)當采取模式化管理，應(yīng)當完善項目質(zhì)量管理手段。

在項目立項評估過程中，應(yīng)當在項目立項調(diào)查前、項目申報書撰寫、項目立項、項目評估等過程進行質(zhì)量管理，完善每一個流程的質(zhì)量，在項目基礎(chǔ)調(diào)查前，加大對項目的調(diào)查深度和可行性，收集基礎(chǔ)質(zhì)量。在項目申報書撰寫中，規(guī)范申報書撰寫資料，加大申報書質(zhì)量規(guī)范管理。深化項目立項管理，公開公布項目立項內(nèi)容。完善項目評估過程合法化。減少評估過程中出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。

（3）落實項目質(zhì)量管理責任。

電力科技項目在立項評估過程中，由于很多漏洞存在著落實者不嚴，或者相關(guān)違規(guī)違法責任處罰輕，使得很多相關(guān)人員繼續(xù)違反相關(guān)立項評估規(guī)則。因此應(yīng)當落實相關(guān)質(zhì)量管理責任，將項目立項評估過程中的相關(guān)過程內(nèi)容及違法違規(guī)手段法律化，落實到相關(guān)人員，明確相關(guān)項目任務(wù)，對科技項目申報書撰寫人、評審專家等檔案記入在按，并對立項評估流程公開透明化，對立項人、立項企業(yè)等等進行責任明確，責任追究到位，責任懲罰明確，最終提高項目立項評估中的項目質(zhì)量管理。

（4）提高管理人員綜合素質(zhì)。

項目質(zhì)量管理其中很重要是人的管理，人的因素影響到企業(yè)科技項目的質(zhì)量成果，因此電力企業(yè)科技項目的立項評估中離不開對評估流程中人員的綜合素質(zhì)的要求，通過對相關(guān)人員進行專業(yè)培訓(xùn)，提高相關(guān)人員對科技項目立項評估內(nèi)容、流程了解。

提高管理人員法律意識，減少管理人員違規(guī)、違法等現(xiàn)象。對評審專家定期進行知識擴充，并對其道德素質(zhì)進行輔導(dǎo)，減少評審專家違反道德等現(xiàn)象。提高企業(yè)立項資質(zhì)，使得企業(yè)具備相關(guān)項目立項水平。對項目申報書撰寫者進行知識培訓(xùn)，對其提出相關(guān)要求，要求專業(yè)人士撰寫相關(guān)內(nèi)容。對項目立項評估過程中的管理人員進行跟進，使其符合項目立項評估的質(zhì)量管理要求。

5總結(jié)

企業(yè)的發(fā)展離不開企業(yè)的質(zhì)量管理，項目的質(zhì)量管理的前期尤為重要，對項目立項評估對現(xiàn)實的管理存在著重要作用，是提高企業(yè)質(zhì)量管理的前提條件。合理的立項評估質(zhì)量管理對推動企業(yè)的發(fā)展起著積極有效作用。

本文以電力企業(yè)科技項目立項評估的質(zhì)量管理為研究對象，闡述了質(zhì)量管理的概念，對中國企業(yè)科技項目立項評估的項目質(zhì)量管理現(xiàn)狀進行分析，存在著缺乏對項目質(zhì)量管理的重視、評估機構(gòu)受外界影響大、評估專家受主觀影響大、評估流程欠完善、申報書撰寫不夠規(guī)范等問題，通過規(guī)范項目立項評估流程完善項目質(zhì)量管理手段、落實項目質(zhì)量管理責任、提高管理人員綜合素質(zhì)等相關(guān)措施提高電力企業(yè)科技項目立項評估的項目質(zhì)量，實現(xiàn)科技項目立項評估的體系流程，為提高項目質(zhì)量提出相關(guān)建議。

參考文獻

篇3

Abstract : In this paper ,through the practice of acceptance check evaluation, Take quantitative and qualitative assessment,peer review law, the level of analysis and retrospective analysis of combined assessment method, analysis to the scientific and technological projects acceptance check evaluation and performance evaluation.Focus on researching the indicators and weights of the scientific and technological projects ex-post evaluation by practice.And table proposals on Strengthening science and technology projects in the acceptance check evaluation.Have a Guide and reference value to China's scientific and technological projects Ex-post evaluation.

Key words : planning;projects; acceptance check ;evaluation;

科技計劃評估是政府科技投入決策與管理的重要依據(jù),對計劃項目的評估包括了從立項、實施和結(jié)果或者影響的各個階段。項目驗收評估指項目結(jié)束后,對計劃目標完成情況、成果結(jié)論、效益、作用和影響進行評估,檢驗項目完成后與項目立項時指標的一致性,以及能否在市場上應(yīng)用,為新的資金支持提供決策依據(jù)。

科技計劃項目驗收評估是科技計劃管理和項目績效管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),是根據(jù)項目任務(wù)書內(nèi)容,對研究項目的完成情況進行評估。做好科技計劃項目的驗收評估工作,了解科技計劃項目的執(zhí)行進度、資源使用情況、目標任務(wù)的完成程度和存在問題,是科技計劃管理工作的重要環(huán)節(jié),是保障科技計劃項目的順利實施,實現(xiàn)計劃目標的重要手段,對促進科技計劃執(zhí)行的有效性具有積極的作用。

我國的科技計劃項目驗收是指由驗收單位按計劃任務(wù)書或所規(guī)定的驗收標準和方法進行測試、評價,并做出結(jié)論,本來是鑒定的前提,后因驗收與鑒定的目的不同而脫離出來,相對于鑒定,項目驗收活動開展得較少,或?qū)⒍吆隙橐?。這兩種評價活動一般都是由項目管理方(立項部門)來完成的,驗收中的專家評審過程也大體與鑒定一致。由于驗收工作不受重視,存在著評價內(nèi)容簡單、定性評價結(jié)論不準確、缺少定量評價指標等問題,立項部門即是項目管理方,又是評估方,驗收通過率高,很少有不能通過驗收的項目。而國外發(fā)達國家一般都是通過立法來保障項目績效評價工作,并通過第三方中介機構(gòu)實施的,故效果很好,保證了項目的完成。

我國1990年代后期在科技管理中引入科技計劃立項評估機制后,科技評估活動在全國各省市逐步開展起來,主要以科技計劃項目立項評估為主。2003 年5月,科學(xué)技術(shù)部、教育部等部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于改進科學(xué)技術(shù)進行評價工作的決定》。同年 9 月,科學(xué)技術(shù)部印發(fā)了《科學(xué)技術(shù)評價辦法》(試行)。這兩個文件規(guī)定,對重大科學(xué)技術(shù)項目要求實行全程評價,包括立項、中期評估和結(jié)題驗收,并可根據(jù)需要在項目結(jié)題2至5年內(nèi)進行績效評價;一般性生產(chǎn)技術(shù)項目評價應(yīng)側(cè)重立項評價和結(jié)題驗收。此后,“國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)”和“國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(973計劃)”等計劃項目的中后期評估納入到計劃管理環(huán)節(jié),交由第三方――評估機構(gòu)來完成。2008年,黑龍江省也首次開展科技計劃項目的驗收評估,完成了14項國家“十五”863計劃引導(dǎo)項目的驗收評估工作,效果很好,得到了科技部火炬中心的認可;此后,又對黑龍江省重點科技成果推廣計劃項目進行了驗收評估,共有27個農(nóng)業(yè)項目、9個工業(yè)項目通過了驗收,評估結(jié)果為計劃項目管理部門對下一輪項目決策提供了很好的反饋支持。

一、評估方式

驗收評估主要依據(jù)有關(guān)評估規(guī)范和驗收規(guī)范來操作。從實際操作上來看,驗收評估一般采取同行評議來選擇專家,主要包括實地考核、材料審閱、現(xiàn)場答辯和會議形式的討論,并以定量和定性的方式給出驗收評估結(jié)論意見。其中定量的方式主要考核取得成果和專利、論著、經(jīng)費決算、以及取得的技術(shù)指標和經(jīng)濟指標。國家“十五”863計劃引導(dǎo)項目和黑龍江省科技成果推廣計劃項目的執(zhí)行情況評估工作就是嚴格按照上述方式實施的。評估活動遵循客觀公正和科學(xué)規(guī)范的原則,參考計劃評估典型案例,在充分利用已有信息基礎(chǔ)上,綜合運用案卷分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、專利分析、座談?wù){(diào)研等多種方法,系統(tǒng)采集計劃項目執(zhí)行的有關(guān)信息。采集并分析了執(zhí)行總結(jié)報告、計劃撥款、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、執(zhí)行者隊伍、企業(yè)參與情況、成果和專利產(chǎn)出等,重點對項目實施狀況、組織實施及效果、取得專利及其效果、企業(yè)參與狀況及其效果等關(guān)鍵問題進行了評估分析,評估結(jié)果說明該方式達到了分析診斷、決策參考、完善管理的評估目的,體現(xiàn)了突出重點、兼顧總體,面向需求、面向決策的特點。

二、評估方法

科技計劃驗收評估方法主要有兩種:一種是綜合指標體系評估的方法,即以定性和定量相結(jié)合的分析方法為主要手段,構(gòu)建定性指標和定量指標相結(jié)合的評估指標體系及評估模型,評估計劃目標實現(xiàn)的程度和實施效果的優(yōu)劣分析;另一種是以數(shù)學(xué)模型為基礎(chǔ),強調(diào)嚴格的定量指標和計算方法,用于評估投入產(chǎn)出的情況。對一些大的評估項目,往往會針對評估問題的特點專門設(shè)計一套評估方法。如美國對日本和德國超導(dǎo)材料電力應(yīng)用項目的評估、法國對阿麗亞娜火箭項目的評估等。用于科技項目評估的方法很多,但是每一方法都有一定的適用范圍,注重方法之間的互補性,根據(jù)不同項目情況靈活使用,才能有利于提高評估的質(zhì)量。

同行評議法是某一或若干領(lǐng)域的專家采用同一種評議標準,共同對涉及相關(guān)領(lǐng)域的某一事項進行評價的活動,是目前世界各國在做評價工作時最常用的方法。設(shè)方案Ai的指標因素bj的得分為aij。通過加權(quán)平均法計算Ai方案的綜合評價值的公式如下:

為權(quán)系數(shù),滿足層次分析法(Analytic Hierarchy Process,簡稱AHP法)是美國運籌學(xué)家A.L.Saty于20世紀70年代初提出的定性和定量分析相結(jié)合的決策分析及綜合評價的方法。通過專家調(diào)查,構(gòu)建層次指標權(quán)重判斷矩陣,并計算各指標的賦值,對主觀判斷作定量描述,是管理決策科學(xué)中非常實用、具有很大發(fā)展前途的一種方法,適用于處理多目標、多層次、多因素的復(fù)雜系統(tǒng)問題 。

三、指標體系

項目驗收評估指標一般包括:計劃目標完成情況、研究成果情況、應(yīng)用前景、人才培養(yǎng)情況、資金和資源使用情況、創(chuàng)造效益(包括科學(xué)價值和社會效益)情況等。1991年經(jīng)合組織發(fā)展援助委員會(OECD/DAC)首先提出項目中后期評估的指標體系,包括相關(guān)性、效果、效率、影響和可持續(xù)性等5大評估指標。日本在進行項目后期根據(jù)研究開發(fā)的目的、性質(zhì)、方式、規(guī)模、時間等因素,評估課題的意義、目的、目標、方法和資源(人才和資金等)分配是否合理妥當。評估指標主要有:目標達成度情況、研究成果及擴散效果等。韓國對項目中后期評估的內(nèi)容還包括:項目是否落后和重復(fù)、與其他項目的集成情況等。

我國的科技計劃項目驗收評估指標,以863計劃為例,863計劃課題驗收評議指標包括:研究內(nèi)容的完成情況、技術(shù)指標的實現(xiàn)情況、計劃進度的執(zhí)行情況、研究成果的水平、研究成果的應(yīng)用前景、項目組織管理情況、人才培養(yǎng)情況、技術(shù)資料的完整性、經(jīng)費使用的合理性、資產(chǎn)使用和管理情況等。專家評議時,針對這些內(nèi)容分別給出定性和定量的意見,其中“經(jīng)費使用的合理性”和“資產(chǎn)使用和管理情況”兩項指標的評議內(nèi)容只能由財務(wù)專家填寫。分值分布情況,如表1所示。

通過此次863計劃引導(dǎo)項目的驗收評估,以及之后的推廣計劃項目驗收評估,提出修正后的科技計劃項目驗收評估指標還應(yīng)考慮:項目已取得的科學(xué)價值、經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益情況等;應(yīng)用性項目及其相關(guān)產(chǎn)品是否能夠形成立項時預(yù)期的市場競爭力,公益性項目能否發(fā)揮出立項時預(yù)期的社會效益;項目實施過程中技術(shù)問題等目標任務(wù)的解決與開發(fā)推廣的結(jié)合程度。科技計劃項目驗收評估指標體系P,如表2所示。

具體一些重點指標的權(quán)重,“成果水平”、“應(yīng)用前景”、“已應(yīng)用或開況”、“經(jīng)濟效益”、“預(yù)算執(zhí)行和經(jīng)費使用”、“固定資產(chǎn)使用和管理”在項目驗收的各項指標中屬于關(guān)鍵內(nèi)容,應(yīng)為一級權(quán)重。其中“預(yù)算執(zhí)行和經(jīng)費使用”、“固定資產(chǎn)使用和管理”兩項指標可根據(jù)有關(guān)資料給出較為準確的評價意見,“自籌經(jīng)費占項目總經(jīng)費比例”和“購置大型設(shè)備的共享程度”是主要量化指標;“成果水平”指標不易給出準確、具體的評價結(jié)論,其定性評價主要是通過在國內(nèi)外同類技術(shù)中進行比較得出的。取得的論文論著、專利、調(diào)研報告,取得的新產(chǎn)品、新品種、新工藝、新設(shè)備、新標準等現(xiàn)在可以得到量化統(tǒng)計,通過文獻計量法進行評估后,只要根據(jù)一定的數(shù)據(jù)指標賦分值就能夠?qū)崿F(xiàn)準確評價。

四、工作體會與建議

1.通過第三方的事后評估,建立了有效的計劃項目監(jiān)督管理機制,促進了科技計劃管理工作的規(guī)范化、科學(xué)化,增強了項目驗收的公正性。

2.開展計劃項目后期評估,改善了以往科研“重立項,輕結(jié)果”的局面,提高了科技投入資金的資助質(zhì)量和效益,強化了科技計劃項目的信用管理意識,對促進科技計劃執(zhí)行的有效性起到積極作用。

3.開展計劃項目后期評估,可以將項目管理全過程的成功與不足置換成項目管理知識,對項目管理提供以“項目后期評估”知識為依據(jù)的決策支持,為下一步的科技計劃安排和資金預(yù)算提供了依據(jù)。

4.當前科技計劃項目中后期評估工作存在的主要問題就是計劃執(zhí)行情況和驗收評估不受重視,計劃項目中后期績效評價機制缺少政府的強勢推動。從發(fā)達國家的績效評估實踐看,必要的立法支持是確保計劃績效評估法制化、制度化、規(guī)范化的重要保證。要明確科技計劃評估的任務(wù)導(dǎo)向,進一步完善科技計劃項目績效評估制度建設(shè)。

5.加強科技計劃從立項、執(zhí)行情況和驗收全過程的評估服務(wù)和研究,盡快建立綜合的、可操作性強的科技計劃評價體系。通過驗收評估和績效評估的實踐,感到如果有完善的項目中期評估機制,評估時間再充裕一些,評估的效果會更好。

盡快轉(zhuǎn)變政府的職能,改變現(xiàn)行的科技項目評審中政府既是政策的制訂者,又是政策的執(zhí)行者和監(jiān)督者的做法,由社會中介機構(gòu)或?qū)ｉT的專業(yè)機構(gòu)來對科技計劃項目進行評估,完善科技計劃項目評估制度并給予立法保障,是科技計劃管理工作貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的當務(wù)之急。只有用科學(xué)發(fā)展觀引導(dǎo)科學(xué)評價觀,合理地將科技計劃項目評估向項目的中后期評估、成果評估、績效評估等方面延伸,強化計劃項目的合同制效力,提高項目執(zhí)行的質(zhì)量和實施的效率,才能使成果的創(chuàng)新性得到保證,使科技計劃管理工作更加科學(xué)高效,全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展。

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篇4

中圖分類號：[TU-9] 文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2012）07-0034-03

0引言

隨著現(xiàn)代高、新、特等建筑物的興起，建筑企業(yè)施工的科技含量越來越大。在激烈的競爭市場中，科學(xué)技術(shù)的重要性體現(xiàn)在了建筑企業(yè)的各個環(huán)節(jié)，一些大的建筑企業(yè)通過制定科技發(fā)展戰(zhàn)略、投入資金成立技術(shù)中心等方式來支持企業(yè)的科技項目研發(fā)。科技項目逐漸增加，科技項目完成情況及其所帶來的經(jīng)濟、社會效益越來越受到建筑企業(yè)的重視。尤其隨著我國科技項目管理體制的日臻完善，對科技項目的評估已成為提高項目決策者和管理者的專業(yè)技術(shù)水平、改進科技項目決策和管理的重要途徑。

后評估是科技項目評估的一項重要內(nèi)容，是在科技項目結(jié)項一段時間后項目成果的效益和影響逐步表現(xiàn)出來的時候進行的，是對科技項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進行系統(tǒng)分析與評估。在科技項目后評估過程中，指標體系的構(gòu)建是評估的關(guān)鍵。建筑企業(yè)科技項目主要為應(yīng)用技術(shù)研究，如：超前或儲備性科技研發(fā)項目；新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新工藝的研發(fā)項目；技術(shù)成果的推廣應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化項目等。因此，本文所指的科技項目是建筑企業(yè)的應(yīng)用技術(shù)研究。

1建筑企業(yè)的特點

由于建筑產(chǎn)品具有不同于一般商品的技術(shù)及經(jīng)濟特點，決定了建筑企業(yè)存在許多行業(yè)特征，因此，建筑企業(yè)的科技項目后評估也應(yīng)結(jié)合建筑企業(yè)的行業(yè)特點來進行?？萍柬椖亢笤u估中主要考慮建筑企業(yè)的以下幾個特點：[1]

單件生產(chǎn)、訂貨生產(chǎn)決定了建筑產(chǎn)品具有單件性、多樣性。每個建筑項目都有其獨特的用途和功能，形成的外觀、結(jié)構(gòu)、形狀都不盡相同，各具特點。因此每個建筑產(chǎn)品都有不同的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、造型和裝飾，需要選用不同的材料和設(shè)備構(gòu)成，施工的每一道工序又各不一樣，產(chǎn)品的內(nèi)容隨著工程的不同，其復(fù)雜程度也不相同。

由于是露天作業(yè)且生產(chǎn)周期長，建筑產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中會對環(huán)境產(chǎn)生影響。建筑產(chǎn)品體積大，施工周期長，依附于土地，不可移動。建筑施工會對周邊的環(huán)境、周圍居民造成一定影響，有些環(huán)境影響甚至是長期的、永久的。因此，建筑業(yè)是對環(huán)境造成負面影響比較明顯和突出的行業(yè)。

建筑產(chǎn)品對能源的消耗性大，節(jié)能是實現(xiàn)經(jīng)濟利益的關(guān)鍵因素。施工項目的投資額隨項目的不同而不同，少則幾百萬，多則上億元，建筑產(chǎn)品需要消耗和長期占用大量的人力、物力、財力。建筑產(chǎn)品的這種不動產(chǎn)決定了產(chǎn)品的經(jīng)濟價值大，如果管理不善，容易造成工料的嚴重浪費，損失巨大。

建筑產(chǎn)品的社會性，時代性。一般的工業(yè)產(chǎn)品主要受當時的技術(shù)發(fā)展水平和經(jīng)濟條件的影響，建筑產(chǎn)品除此之外還受到當?shù)氐纳鐣?、政治、文化、風俗以及歷史、傳統(tǒng)因素的綜合影響。產(chǎn)品社會性的特征，也決定了后評估社會性、動態(tài)性的要求，并且對產(chǎn)品的環(huán)保需求特征十分明顯。[2]

2科技項目后評估原則

根據(jù)建筑企業(yè)的行業(yè)特點，設(shè)計建筑企業(yè)科技計劃項目評價指標系統(tǒng)時，應(yīng)該遵循以下基本原則[3]：

系統(tǒng)性原則。評估指標體系從不同側(cè)面構(gòu)成整體結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)體現(xiàn)出復(fù)雜、相關(guān)、遞進的關(guān)系。形成的指標體系從系統(tǒng)的角度，能全面地、綜合地反映評估項目的整體情況。指標的主要因素既能反映直接效果又反映間接效果，保證綜合評估的全面和可信度。

可比性原則。對科技計劃項目的綜合評估只有通過科技項目之間、指標之間相互比較，才能更充分地體現(xiàn)出來。而建筑產(chǎn)品又具有單件性、多樣性的特點。因此，必須考慮指標之間的可比性和通用性，還要考慮后評估與前評估、過程評估指標之間的可比性。

可行性原則。設(shè)計指標系統(tǒng)既要從理論上注意它的完整性與科學(xué)性，又要注意到它在現(xiàn)實中的可行性與適用性。所設(shè)計的指標系統(tǒng)應(yīng)該能準確、可靠、簡潔地描述評估對象和實現(xiàn)評估目的。

整體優(yōu)化原則。對科技項目的綜合評價也面臨著多目標的決策，因此不能用局限性較大的單一指標進行評價，而要建立一套各有側(cè)重，又相互聯(lián)系的指標系統(tǒng)來反映科技項目的總體績效。突出有限目標，盡量選擇那些有代表性的綜合指標，就是整體優(yōu)化原則的核心。

動態(tài)完善原則。對科技項目的評估是一項長期的不斷完善的動態(tài)任務(wù)，特別是針對社會性較強的建筑行業(yè)。堅持動態(tài)完善原則，根據(jù)科技項目管理的新要求和科技評估方法的變化，逐年修訂指標系統(tǒng)和權(quán)重系數(shù)，就可能更準確地反映出各科技項目執(zhí)行的總體績效，就可以避免因僅僅關(guān)注某一年份的評價結(jié)果而出現(xiàn)的偶然性結(jié)果。

3指標體系[4][5]

通過對建筑企業(yè)的特點分析以及項目后評估原則分析，得出科技項目所涉及的組織、人員、資金、文檔、科技成果及知識產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容是后評估的主要內(nèi)容。同時，建筑企業(yè)科技項目成果有很強的社會性，社會效益也是考察重點。因此，建筑企業(yè)科技項目后評估體系應(yīng)包括：技術(shù)價值、經(jīng)濟效益、社會效益、組織管理和人才培養(yǎng)這五個方面。具體內(nèi)容如下：

3.1 技術(shù)價值[6]技術(shù)價值是反映項目成果價值的重要指標，技術(shù)價值的高低直接影響著成果的應(yīng)用價值和經(jīng)濟、社會效益的大小。對應(yīng)用技術(shù)成果而言，其技術(shù)水平的高低又集中體現(xiàn)在其創(chuàng)新程度和達到的技術(shù)經(jīng)濟指標的先進程度上。技術(shù)價值指標體系,主要是技術(shù)先進性、創(chuàng)新性、實用性、市場價值及應(yīng)用推廣前景、項目成果獎項等指標。

3.1.1 技術(shù)先進性技術(shù)的先進性主要從科技成果本身達到的水平、研究與實驗方法的先進性上考察。包括項目起點水平，指項目在該技術(shù)領(lǐng)域的研究起點；技術(shù)指標水平，由該指標水平需與同類技術(shù)相比較得出；研究與實驗方法先進性，指所采用的技術(shù)路線、研究方法及實驗方法的先進程度，需與已知研究與實驗方法相比較得出。技術(shù)的先進性水平可用國際領(lǐng)先、國際先進、國內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進等來衡量。

3.1.2 創(chuàng)新性創(chuàng)新性主要從技術(shù)的創(chuàng)新深度、創(chuàng)新難度和創(chuàng)新廣度三個方面來評估。

篇5

一、引言

商業(yè)銀行作為我國工商企業(yè)重要貸款來源，其穩(wěn)健、安全地運行對企業(yè)和整個社會的經(jīng)濟發(fā)展都起著舉足輕重的作用。由于影響商業(yè)銀行穩(wěn)健運行的因素眾多，且作為一個盈利性企業(yè)，商業(yè)銀行的很大一部分來源于其法人客戶的項目貸款業(yè)務(wù)，因此信用風險是眾多影響因素中較為突出的影響因素。為了有效地防范這種信用風險，如何評估信用風險就顯得尤為重要。

二、理論依據(jù)

項目管理理論在西方國家商業(yè)銀行授信管理中理論和實踐都由來已久，其成型于20世紀80年代。其中Syed shahabuddin通過對印度國家銀行投資收益率的分析發(fā)現(xiàn)，其收益的增加很大程度上得益于項目管理的應(yīng)用。Howard bruck 指出項目管理的引用使得Hudson vally 銀行的工作效率的到提高。Salas，V 和Saurina指出將網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃方法（PERT）、掙值研究（EVA）、工作分解模型（WBS）等項目管理工具運用到金融范疇，可以有效提高商業(yè)銀行的效率。Robert在2011 通過利用風險矩陣和Borda序值指出BOT類項目的風險關(guān)鍵在于低水平的項目融資管理。

國內(nèi)對于信用風險評估模型的研究，大多數(shù)是在國外開發(fā)的模型上改進和使用。王春峰等人在神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、機制理論的高頻條件、以及MCMC的基礎(chǔ)上對LOGIT模型、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型以及組合預(yù)測判別發(fā)對封信評估模型做了可行性分析和比較研究。

三、法人客戶綜合評估模型的建立

由于商業(yè)銀行貸款信用風險的影響因素眾多，通?？梢詫⑵浞譃橥獠凯h(huán)境的客觀因素和包括銀行自身監(jiān)管意識及貸款者還款意愿的主觀因素。通常項目管理風險識別的方法通常也分為兩大類，一類是從主觀信息源出發(fā)的方法，另一類是從客觀信息源出發(fā)的方法。

基于此建立商業(yè)銀行法人客戶綜合評估模型時，對于法人客戶信用風險的研究，對能反映商業(yè)銀行法人客戶信用風險的主客觀因素進行充分分析。由于法人客戶信用風險各因素對企業(yè)還本付息能力的影響程度不同，所以綜合評估模型采用指標權(quán)重法來綜合評價法人客戶的信用風險，各因素的權(quán)重大小由專家確定，且各項目中的一些具體分值由各客戶經(jīng)理根據(jù)實際情況進行打分，具體明細如下表所示。

（1）行業(yè)評價行業(yè)評價是客戶經(jīng)理在綜合分析法人客戶所處行業(yè)未來發(fā)展前景的情況下，給法人客戶打分，其中行業(yè)評價分為四類，分別是支持類、維持類、壓縮類和退出類。如表1所示。

表1 法人客戶行業(yè)評價打分標準表

（2）經(jīng)營評價主要是客戶經(jīng)理根據(jù)企業(yè)實際的經(jīng)營情況，對企業(yè)的相關(guān)指標進行打分，其中滿分為100分。具體評價指標及各指標的權(quán)重值見表2。

表2 法人客戶經(jīng)營評價指標及指標權(quán)重表

（3）財務(wù)指標評價是客戶經(jīng)理在認真審核能夠充分反映企業(yè)經(jīng)營境況的財務(wù)報表的基礎(chǔ)上，對企業(yè)的償債能力、營運能力、盈利能力和現(xiàn)金流量進行打分，而企業(yè)各能力可以通過具體的財務(wù)數(shù)據(jù)來衡量，具體明細見表3。

表3 法人客戶財務(wù)指標評價具體明細及指標權(quán)重

（4）資金留存評價是對企業(yè)資金的流動情況進行分析，主要通過對法人客戶與上下游企業(yè)賬戶交易頻繁程度、貨款回籠與信用余額比、日均存款這三方面的情況進行打分，具體權(quán)重值和打分要求見表4。

表4 法人客戶資金留存評價指標及權(quán)重值

（5）信用擔保評價是指對法人客戶抵押物、貸款擔保狀況以及擔保人的信用等級進行分析，具體的衡量方法見表5

表5 法人客戶信用擔保評級指標及權(quán)重值

在分別計算出各評價指標的得分后，為了能綜合利用這五個指標來衡量企業(yè)的信用風險，我們需要根據(jù)這五個指標對企業(yè)信用風險的重要程度，而賦予其相應(yīng)的權(quán)重值，具體權(quán)重值見表6。

表6 客戶綜合評價指標權(quán)重分布

在得到客戶綜合評價分數(shù)后，客戶經(jīng)理再根據(jù)該分數(shù)劃分法人客戶的等級，并根據(jù)企業(yè)等級采取相應(yīng)的風行防控措施。目前WF分行主要將客戶分為五個等級，分別是：90分（含）以上為優(yōu)秀，該類企業(yè)風險極低，對WF分行回報率較高，WF分行應(yīng)加強對該類客戶的放貸、維護、提高客戶忠誠度；80分-90分（不含）以上為良好，該類企業(yè)風險較小，對銀行回舐矢擼銀行應(yīng)加強對該類客戶的維護、營銷力度，提高客戶忠誠度；70分-80分（不含）為一般，該類企業(yè)風險相對可控，對銀行貢獻度一般，需要WF分行加強貸后監(jiān)管力度，追加投資時需謹慎處理以提高資金回籠監(jiān)管力度，增加抵押擔保占比，進一步挖掘客戶潛在價值；60-70分（不含）為差，該類企業(yè)風險相對較高，需加強對該類企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況的監(jiān)測，核實企業(yè)交易真實性，監(jiān)測銷售資金回籠情況，是否存在銀行貸款占比過高、擔保圈（互保）占比高、挪用信貸資金等情況，并及時采取風險防控措施；60分（不含）以下為較差，該類企業(yè)風險極高，應(yīng)積極采取風險防控措施，及時退出。

四、法人客戶綜合評估模型的檢驗

為了檢驗商業(yè)銀行法人客戶綜合評估模型的可行性，本文隨即抽取了NY銀行WF分行A、C、E三家企業(yè)的貸款項目進行分析。模型檢驗的過程中詳細介紹了E公司項目貸款各階段的具體情況，對于其他二家公司只是做了貸款前后的評估和介紹。最后用綜合評估模型對貸款發(fā)放后的某一時間點法人客戶信用風險進行評估，并將得到的評估結(jié)果與WF分行用以往慣用模型所得到的結(jié)果進行比較分析。

綜合評價模型顯示，A公司的最終得分為72.1，屬于風險一般性企業(yè)。而WF慣用的評估系統(tǒng)評估A企業(yè)A+型企業(yè)，該類型企業(yè)借款人目前有足夠的償還能力，發(fā)展前景總體看好，財務(wù)狀況穩(wěn)定，能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)盈利，在行業(yè)競爭中的地位穩(wěn)定，但內(nèi)部條件和外部環(huán)境惡化會在一定程度上削弱企業(yè)償債能力，風險總體低于客戶的一般水平。

綜合評價模型顯示，C公司的最終得分為70.035，屬于風險一般性企業(yè)。而WF慣用的評估系統(tǒng)評估C公司為AA-級客戶，該類企業(yè)償債能力強，管理科學(xué)規(guī)范，財務(wù)表現(xiàn)好，發(fā)展前景穩(wěn)定，在行業(yè)競爭中有一定的優(yōu)勢，盡管有時會受內(nèi)部條件和外部環(huán)境影響，但總體風險較小。

綜合評價模型顯示，E公司的最終得分為61.575，處于風險相對較高的企業(yè)，較之前慣用的評估模型所得到的結(jié)果相對較差，說明該企業(yè)經(jīng)營狀況不佳。對于該類企業(yè)，綜合評估模型給出的解決方案是，需要加強對該企業(yè)的經(jīng)營狀況的監(jiān)測，同時監(jiān)測銷售資金回籠情況，是否存在銀行貸款占比過高、擔保圈（互保）占比高、挪用信貸資金等情況，并及時采取風險防控措施，這與WF分行在實際情況中的做法相同。

檢驗結(jié)果表明，綜合評估模型所得到的客戶信用風險評估結(jié)果，比WF分行慣用風險評估系統(tǒng)所得到的結(jié)果稍差，但整體上大體相同，這說明綜合評估模型在一定程度上是可行的甚至可以說是由于WF分行慣用的評估系統(tǒng)。因為在實際情況中，WF分行的客戶評估虛高，而綜合評價模型，在企業(yè)信用風險總體等級分類不變的情況下，有效的緩解了WF分行對法人客戶總體評估樂觀的情況。

五、結(jié)論

雖然運用WF分行五家法人客戶的貸款業(yè)務(wù)對綜合評估模型的可行性得到了檢驗，但是文章在研究方面還是存在著一定的缺陷。首先在數(shù)據(jù)的搜集方面，由于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的保密性，本文只運用了WF分行的數(shù)據(jù)對綜合模型進行了檢驗，其次模型內(nèi)各指標的權(quán)重值，是由WF分行專家根據(jù)WF分行以往業(yè)務(wù)中獲得的經(jīng)驗而給出，以上兩點都會對模型的普適性產(chǎn)生影響。希望之后的學(xué)者能對此有進一步的研究。

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篇6

中圖分類號：G642 文獻標識碼：A 文章編號：1672-1578（2016）03-0093-01

在高職高專汽車電子技術(shù)專業(yè)課中，二手車鑒定與評估是重要的基礎(chǔ)性課程，實踐性較強，注重培養(yǎng)學(xué)生的動手能力是課程的基本要求[1]。由于二手車鑒定與評估屬于綜合性課程之一，涉及多方面內(nèi)容，比如汽車構(gòu)造、營銷和資產(chǎn)評估等，所以有必要應(yīng)用項目教學(xué)法，提高教學(xué)的效果。

1 項目教學(xué)法及其實施

項目教學(xué)法的實施，可分為以下幾個階段：

一是確定任務(wù)階段，這是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，教師可根據(jù)本課程專業(yè)知識模塊和專業(yè)培養(yǎng)方案，確定教學(xué)人物，并在與學(xué)生交流討論后，再行確定項目實現(xiàn)的目標與任務(wù)。二手車鑒定與評估教學(xué)，可將課程拆解為汽車基礎(chǔ)知識、二手車市場概述、二手車評估基礎(chǔ)知識，以及二手車評估基本方法、技術(shù)鑒定、二手車交易事務(wù)和事故車評估等[2]。

二是計劃制定階段，要將學(xué)生作為計劃制定的主體，合理確定工作流程與步驟，并在計劃制定過程中，主動師生之間、學(xué)生之間的溝通與交流。在這一階段，注重培養(yǎng)學(xué)生的邏輯思維能力、語言表達能力，以及組織能力、知識運用能力等。

三是計劃實踐階段，在小組內(nèi)科學(xué)分工后，要求學(xué)生根據(jù)自身的知識儲備，做好計劃實施前期準備工作，檢查二手車車身、發(fā)動機室、駕駛室、地盤和后備箱，掌握評估二手車的正確方法。例如，使用重置成本法中的使用年限法，可允許學(xué)生到現(xiàn)場拍照，并查找和記錄二手車的問題，根據(jù)調(diào)查研究來做出判斷，明了車輛靜態(tài)檢查結(jié)果，進而做出二手車鑒定與評估報告。檢查的順序，可確定為由簡單到復(fù)雜，由外到里。

不過，在鑒定和蘋果過程中，學(xué)生也難免出錯。比如鑒別事故車輛時，可檢查油漆脫落程度來判斷，主要通過查看窗戶四周、輪胎、排氣管等位置的油漆剝落情況來判定。如果檢查出存在多余油漆，則表明車輛翻新過；用一塊磁鐵在車身周圍移動，如磁力突然減退，則說明車局部重新噴了油漆。

四是項目評估階段，這一階段主要是由教師負責對項目實施的成果進行價檢查、考核和評分，并根據(jù)公平公正的成績評定原則，對項目教學(xué)法的實施效果進行評估和全面總結(jié)。比如在靜態(tài)檢查過程中，可不用局限于專用的儀器檢查表去檢查，也可使用卷尺、萬用表、小型工具箱和小磁鐵等，甚至可以用感官去診斷，在不少情況下，感官法便可解決問題[3]。這就要求教師在教學(xué)中靈活運用多種方法，給學(xué)生示范，以便在未來實際工作中學(xué)生可采用靈活多樣的方法來解決問題。

2 二手車鑒定與評估課程教學(xué)中的問題分析

目前，高職高汽車專業(yè)二手車鑒定與評估課堂教學(xué)存在著理論教學(xué)與實踐教學(xué)相脫節(jié)的問題，并且學(xué)生的能力與市場需求不一致，實現(xiàn)不了培養(yǎng)綜合性人才的教學(xué)目標。因此，二手車鑒定與評估課堂教學(xué)采用項目教學(xué)法很有必要，通過項目教學(xué)法的實施，使學(xué)生掌握良好的理論知識、擁有良好的實踐能力，培養(yǎng)復(fù)合型的人才。

但是，目前二手車鑒定與評估課程教學(xué)中仍存在不少問題，主要包括以下幾個方面：

2.1教師的知識面相對較窄

我們知道，教師的知識面和知識水平直接影響到教學(xué)效果，也影響課程教學(xué)任務(wù)的制定、實施和測評。但是目前教師的知識面較窄，限制了教學(xué)有效性的提升。為此，教師應(yīng)加強自身學(xué)習，利用假期、休息日等及時充電，并深入學(xué)生中間進行調(diào)研，了解學(xué)生的興趣，提升專業(yè)理論知識和專業(yè)技能[4]。由于二手車鑒定與評估課程具有一定的特殊性，對綜合技能要求高，所以要求教師精通汽車維修知識、營銷策略和資產(chǎn)評估等各方面知識。

2.2二手車鑒定與評估師資格證考試通過率低

二手車鑒定與評估師資格證通常到省部級以上地區(qū)考取，實踐操作難度較大，導(dǎo)致高職高專學(xué)生考試通過率較低，隨著報考人數(shù)的逐年增加，通過率依然沒有上升。

基于二手車鑒定與評估課程教學(xué)中存在的問題，在課堂上實施項目教學(xué)法非常明智。通過項目教學(xué)法，可允許學(xué)生掌握有效解決問題的途徑，其重視學(xué)生對知識的掌握情況，鼓勵學(xué)生積極參與到教學(xué)中，與傳統(tǒng)教學(xué)法相比，項目教學(xué)法所營造的課堂氛圍更加活躍、輕松，在這樣的課堂氣氛中學(xué)習，有助于提升學(xué)習的效率和對知識的掌握程度。

另外，項目教學(xué)法也可培養(yǎng)學(xué)生的自主能力，培養(yǎng)和提升其獨立解決問題的能力，使其更符合企業(yè)的要求。

3 結(jié)語

項目教學(xué)法是一項十分有效的教學(xué)方法，與傳統(tǒng)教學(xué)方法相比，這種教學(xué)法可營造出輕松愉悅的課堂氛圍。當前，二手車鑒定與評估課程采用傳統(tǒng)教學(xué)法的教學(xué)效果不理想，理論教學(xué)與實踐教學(xué)脫節(jié)，需要加以改進。本文分析了實施項目教學(xué)法的必要性，并分析了項目教學(xué)法的實施步驟，以及所能取得的效果，為項目教學(xué)法在二手車鑒定與評估中的應(yīng)用提供參考與借鑒。

參考文獻：

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[3]陳苗青.體驗式教學(xué)模式下《舊機動車鑒定與評估》課堂教學(xué)的研究與實踐[J].科技視界，2014，25：125+218.

篇7

【中圖分類號】G 【文獻標志碼】B 【文章編號】1008-1216（2015）04C-0035-02

一、二手車鑒定與評估課程進行項目教學(xué)法的必要性

二手車鑒定與評估是高職高專汽車電子技術(shù)專業(yè)的一門重要專業(yè)課，具有很強的綜合性與實踐性，重點加強對學(xué)生的應(yīng)用能力、動手能力、崗位能力的培養(yǎng)，同時也是一門專業(yè)拓展課，是二手車鑒定評估師必須掌握的核心課程。目前汽車電子技術(shù)專業(yè)學(xué)生考取的職業(yè)資格證中最多的是二手車鑒定評估師。二手車鑒定與評估課程是一門綜合型課程，考取二手車鑒定與評估師涉及的內(nèi)容很多，比如汽車維修知識、汽車構(gòu)造、汽車營銷及資產(chǎn)評估，要求能準確熟練判斷二手車狀況，熟悉每種車型的技術(shù)特點，并掌握車輛識偽技能有良好的溝通能力。

二、項目教學(xué)法的實施

1.確定項目任務(wù)階段。確定項目任務(wù)是項目教學(xué)法非常關(guān)鍵的部分，由教師依據(jù)專業(yè)培養(yǎng)方案和本課程專業(yè)知識模塊提出一個或幾個項目任務(wù)，并與學(xué)生一起討論，最終確定項目的實現(xiàn)目標和具體任務(wù)。二手車鑒定與評估的教學(xué)中，把課程知識分成七個學(xué)習任務(wù)，分別為汽車基礎(chǔ)知識、二手車市場概述、二手車評估基礎(chǔ)知識、二手車技術(shù)鑒定、二手車評估基本方法、二手車交易實務(wù)及事故車定損評估。

通過典型的10個項目任務(wù)完成課程目標。

任務(wù)一 靜態(tài)檢查 任務(wù)六 清算價格法

任務(wù)二 動態(tài)檢查 任務(wù)七 撰寫二手車評估報告

任務(wù)三 現(xiàn)行市價法 任務(wù)八 二手車置換和拍賣

任務(wù)四 收益現(xiàn)值法 任務(wù)九 事故車碰撞損傷

任務(wù)五 重置成本法 任務(wù)十 撰寫車輛損傷評估報告

2.制定計劃階段。以學(xué)生為主制定項目工作計劃，確定工作步驟和流程，并注重同學(xué)之間的交流以及與指導(dǎo)教師之間的溝通。例如學(xué)生分組后選擇車輛靜態(tài)檢查項目時首先組織學(xué)生分組教學(xué)，可以借助學(xué)校老師的幾種車型進行靜態(tài)檢查，搜集車輛信息及證件手續(xù)的檢查。討論需要檢查部件及小組成員的分工和崗位轉(zhuǎn)換。在此階段學(xué)生通過項目互幫互助，語言表達能力、邏輯思維能力、知識靈活運用能力、組織能力等得到了較好的鍛煉和提高。

3.計劃實施階段。學(xué)生在小組內(nèi)分工后，讓他們各自完成教師提供的項目工作單的前期必備知識儲備。通過從車身外觀、發(fā)動機室、駕駛室、后備廂、底盤五個方面對車輛進行靜態(tài)檢查。學(xué)生在檢查時互相交流，結(jié)合平時課堂上所學(xué)的知識，選擇正確的手段結(jié)合合適的汽車評估方法。比如使用重置成本法中的使用年限法。讓學(xué)生現(xiàn)場拍照、記錄和查詢做出正確的判斷，明確車輛的靜態(tài)檢查結(jié)果，做出二手車鑒定評估報告。學(xué)生根據(jù)檢查的順序由簡單到復(fù)雜，由表及內(nèi)。各組交流檢查流程設(shè)計，指導(dǎo)教師輔助得出最優(yōu)的檢查方案。在此過程中學(xué)生有可能出現(xiàn)判斷錯誤。比如鑒別事故車輛時，通過油漆脫落情況可以判定結(jié)果。查看排氣管、鑲條、窗戶四周和輪胎等處的多余油漆來判定。如果有多余油漆，說明該車做過翻新?？捎靡粔K磁鐵在車身周圍移動，如遇到磁力突然減少的地方，說明該車局部補了灰，噴了油漆。用手敲擊車身時，敲擊聲發(fā)脆，說明車身沒有補灰噴漆;如敲擊聲沉悶，則說明車身補過灰，噴過漆。若學(xué)生分析不當，會得出錯誤結(jié)果。教師應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)問題，對學(xué)生及時指導(dǎo)和鼓勵引導(dǎo)他們學(xué)會解決問題的方法。

4.項目評估總結(jié)階段。對項目實施過程以及完成的成果，指導(dǎo)教師應(yīng)進行檢查、考核和評分。師生共同討論和評判項目執(zhí)行過程中遇到的問題及其解決辦法、成績評定的原則和本項目的整體分析，對項目教學(xué)進行全面總結(jié)。例如在靜態(tài)檢查時局限在通過專用的儀器儀表去檢查，如萬用表、小磁鐵、卷尺、小型工具箱，很容易忽略簡便的診斷法即感官法。在很多情況下通過感官法就能解決問題。教師應(yīng)教會學(xué)生這些方法，對解決今后工作中遇到的實際問題會起到很好的作用。

三、二手車鑒定與評估課堂教學(xué)中存在的問題

單純的課堂理論教學(xué)與實踐脫離，與企業(yè)行業(yè)的需求嚴重脫節(jié)，達不到培養(yǎng)綜合性人才的目的。因此，二手車鑒定與評估課程應(yīng)采用現(xiàn)場演示教學(xué)。在知識和技能的掌握上要符合培養(yǎng)復(fù)合型人才的需求。

1.教師的知識面窄。教師的理論水平和實踐水平直接影響到對本課程項目任務(wù)的制定、實施和測評。教師必須具備完成項目涉及的專業(yè)理論知識和專業(yè)技能。因二手車鑒定與評估這門課程比較特殊，它對綜合技能的要求是非常高的，需把汽車維修知識、營銷策略及資產(chǎn)評估等知識精通。

2.二手車鑒定與評估師資格考試過關(guān)率低。由于此項證書一般是到省部級以上地區(qū)去考取，實踐操作非常難，高職學(xué)生對此證書的獲取率低。即使報考的學(xué)生人數(shù)逐年增加通過率依然沒上升。

針對以上情況對二手車鑒定與評估課程實施項目教學(xué)法是明智的，使學(xué)生懂得如何靈活有效地運用所學(xué)知識解決實際問題。項目教學(xué)法重視學(xué)生吸收知識的情況，學(xué)生參與，相對傳統(tǒng)的教學(xué)模式，項目教學(xué)法的學(xué)習氣氛活躍，學(xué)生在愉快的課堂氣氛中學(xué)習知識，不但不會感覺到無聊乏味，而且還越來越想學(xué)，在不知不覺中提高學(xué)習熱情。項目教學(xué)法能促進學(xué)生的自學(xué)能力，培養(yǎng)他們獨立解決問題的能力，符合企業(yè)用人需要。

參考文獻：

篇8

中圖分類號：G40-058.1

文獻標志碼：A

文章編號：1673-8454（2015）07-0013-04

一、現(xiàn)狀及問題

學(xué)科建設(shè)是高等學(xué)校發(fā)展的核心工作，是衡量一所高校辦學(xué)水平的重要評價標準。如何科學(xué)、客觀、準確地評價學(xué)科狀態(tài)，從而更好地規(guī)劃資源配置促進各學(xué)科均衡發(fā)展是多年來各高校及研究機構(gòu)的重點研究課題。學(xué)科評估的兩個關(guān)鍵因素是評估指標體系和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，到目前為止，學(xué)科評估重點研究了評估指標體系及評估方法，并已取得了顯著成果，研究人員提出了多種比較成熟、完善的評估指標體系。但是，目前不論使用哪一套評估指標體系開展學(xué)科評估工作時都會遇到許多問題，使看起來完美的評估指標體系并不能順利實施。以下是三個典型的問題：

（1）無法準確、全面、及時地獲取各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致評估結(jié)果不夠全面、不夠客觀、不夠準確。

（2）評估指標是對高校業(yè)務(wù)的抽象描述，無法與具體業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)直接對應(yīng)，導(dǎo)致無法直接得到與評估指標對應(yīng)的評估結(jié)果，需要將評估指標轉(zhuǎn)換為業(yè)務(wù)標準才能與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)準確對應(yīng)。

（3）目前學(xué)科評估主要靠人工收集數(shù)據(jù)、計算評估結(jié)果，基于一套比較復(fù)雜的評估指標體系采用人工方法去生成評估結(jié)果是一件非常困難的事情，如果要同時生成多套不同評估指標體系的評估報告更是一件不太現(xiàn)實的事情。

本文介紹使用大數(shù)據(jù)技術(shù)充分收集高校業(yè)務(wù)中與學(xué)科相關(guān)的結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，并將半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為更容易分析使用的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，同時確定數(shù)據(jù)實體及其間的關(guān)系，最終將經(jīng)過清洗的數(shù)據(jù)按照統(tǒng)一標準進行存儲?；跇藴驶臉I(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，充分發(fā)揮OLAP技術(shù)優(yōu)勢對學(xué)科進行多維分析并生成學(xué)科評估報表。

二、大數(shù)據(jù)解決方案

1.系統(tǒng)架構(gòu)

基于大數(shù)據(jù)的學(xué)科評估系統(tǒng)框架（見圖1）主要包括：數(shù)據(jù)源層、數(shù)據(jù)處理層、數(shù)據(jù)存儲層和數(shù)據(jù)分析層。

（1）數(shù)據(jù)源層

數(shù)據(jù)源層是學(xué)科評估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來源，主要包括分布于各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，系統(tǒng)外的半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，如TXT、XML等格式的文本文件。

（2）數(shù)據(jù)處理層

學(xué)科評估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分布于不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，而且數(shù)據(jù)量大，同時還有系統(tǒng)外的半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，傳統(tǒng)的ETL技術(shù)已經(jīng)無法完成處理任務(wù)。Hadoop技術(shù)能夠?qū)Ａ繑?shù)據(jù)進行分布式處理，尤其是處理半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)具有先天優(yōu)勢。數(shù)據(jù)處理層借助大數(shù)據(jù)技術(shù)對原始數(shù)據(jù)進行抽取、清洗、轉(zhuǎn)換，完成數(shù)據(jù)集成，按照存儲層數(shù)據(jù)模型重新組織數(shù)據(jù)，形成能夠支持學(xué)科評估的標準化數(shù)據(jù)。

（3）數(shù)據(jù)存儲層

數(shù)據(jù)存儲層是學(xué)科評估數(shù)據(jù)的核心，主要包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)指標庫和評估指標庫。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是與學(xué)科相關(guān)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，業(yè)務(wù)指標是指描述基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的維度，評估指標是指不同評估體系中的各類指標。數(shù)據(jù)存儲層采用數(shù)據(jù)倉庫維度模型存儲業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，這樣更有利于應(yīng)用層的統(tǒng)計分析。數(shù)據(jù)存儲層會進行數(shù)據(jù)的標準化，建立統(tǒng)一的編碼規(guī)則，去除冗余和不一致。

（4）數(shù)據(jù)分析層

數(shù)據(jù)分析層是學(xué)科評估應(yīng)用的核心。通過聯(lián)機分析平臺（OLAP）可以快速生成評估報表并進行多維分析，節(jié)省人工計算工作量，并以打印輸出、文件輸出、Email輸出、Web等多種方式展現(xiàn)。

2.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)模型

業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采用星型模型進行數(shù)據(jù)建模，建模的重點是識別業(yè)務(wù)實體與學(xué)科評估相關(guān)的最細粒度屬性，作為業(yè)務(wù)指標維度，它們將構(gòu)成業(yè)務(wù)指標庫，這些指標可以綜合反映業(yè)務(wù)實體屬于哪一個學(xué)科評估指標，其他對學(xué)科評估不產(chǎn)生影響的實體屬性可選擇性地保留在模型中，方便進行多維分析。

圖2是以科研論文和科研項目為示例的科研業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)模型。學(xué)科維度來標識論文和項目屬于哪一個學(xué)科，論文類型、刊物類型、刊物分區(qū)、第一作者類型維度是評估科研論文的業(yè)務(wù)指標，項目經(jīng)費、負責人類型、項目類別、項目級別、項目子級別是評估科研項目的業(yè)務(wù)指標。

3.評估指標模型

由于目前還沒有統(tǒng)一的、標準化的學(xué)科評估指標體系，各高校內(nèi)部以及各權(quán)威機構(gòu)的評估指標體系都不完全相同，而且經(jīng)常會有變動，如果每次開展學(xué)科評估都將基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與評估指標重新對應(yīng)，然后計算評估結(jié)果是一件非常困難的事情。

鑒于高校內(nèi)部描述業(yè)務(wù)實體的屬性相對固定，提取這些屬性作為基礎(chǔ)業(yè)務(wù)指標，將業(yè)務(wù)指標與學(xué)科評估指標作匹配，這樣業(yè)務(wù)實體就能對應(yīng)到具體的評估指標。圖3是以科研論文和科研項目為例設(shè)計的評估指標模型，設(shè)計說明如下：

（1）同一類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)用于學(xué)科評估的屬性可能不完全相同，如縱向項目用項目級別和項目子級別屬性來表示評估得分，橫向項目是用項目經(jīng)費來表示評估得分，所以業(yè)務(wù)指標庫要最細粒度，保證能唯一標識所有類別的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

（2）最細粒度的業(yè)務(wù)指標可以使評估指標粒度更小、更加科學(xué)，從而提高評估結(jié)果的科學(xué)性和準確性，同時可以滿足不同評估指標與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的對應(yīng)關(guān)系，保證了評估指標體系的兼容性和擴展性。如科研論文評估指標和科研項目評估指標都是基于科研論文和科研項目最細粒度業(yè)務(wù)指標生成。

（3）評估指標類型標識該評估指標是評估哪一業(yè)務(wù)，如科研論文、師資隊伍、人才培養(yǎng)等。評估指標體系標識該評估指標對應(yīng)的是哪一種評估標準，如校內(nèi)評估指標體系、國內(nèi)某權(quán)威機構(gòu)評估指標體系、國外某權(quán)威機構(gòu)評估指標體系等。

（4）評估指標中的開始年份和結(jié)束年份用來標識該指標的適用范圍，支持生成歷史年份的評估報表，可以比較不同年份的評估結(jié)果。

（5）評估得分是對評估指標的量化表示，并不是每一個評估指標都有評估得分，有些統(tǒng)計實體數(shù)量的就沒有評估得分，如統(tǒng)計教師數(shù)量、學(xué)生數(shù)量等。

4.學(xué)科評估

學(xué)科評估的核心工作是按評估指標去匯總各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、計算評估得分，然后通過不同的維度去分析評估結(jié)果。業(yè)務(wù)系統(tǒng)通過數(shù)據(jù)共享方式將各類業(yè)務(wù)指標提供給學(xué)科評估系統(tǒng)，學(xué)科評估系統(tǒng)管理員根據(jù)業(yè)務(wù)指標靈活設(shè)置評估指標、得分、指標對應(yīng)時間段，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)根據(jù)業(yè)務(wù)指標就可以關(guān)聯(lián)查詢到對應(yīng)的評估指標，進而可以得到評估得分，最終可以自動匯總數(shù)據(jù)得到評估報表。以科研項目學(xué)科評估為例，計算過程偽代碼如下：

SELECT EXTRACT （YEAR FROM Tl.立項日期）AS評估年份

，T4.評估指標體系名稱AS評估指標體系名稱

，T5.評估指標類型名稱AS評估指標類型名稱

，T3.評估指標名稱

AS評估指標名稱

.T2.二級學(xué)科名稱

AS二級學(xué)科名稱

，T2.一級學(xué)科名稱

AS一級學(xué)科名稱

，T2.學(xué)科門類名稱

AS學(xué)科門類名稱

，COUNT（T1.項目編號）AS項目數(shù)量

，SUM （T3.評估指標得分）AS評估得分

FROM 科研項目Tl

LEFT JOIN學(xué)科T2

ON

Tl.學(xué)科=T2.學(xué)科編號

LEFT JOIN科研項目評估指標T3

ON

Tl.負責人類型=T3.作者類型編號

AND Tl.項目類別=T3.項目類別編號

AND Tl.項目級別=T3.項目級別編號

AND Tl.項目子級別=T3.項目子級別編號

AND EXTRACT（YEAR FROM Tl.立項日期）BE-TWEEN T3.開始年份AND T3.結(jié)束年份

LEFT JOIN評估指標體系T4

ON T3.評估指標體系=T4.評估指標體系編號

LEFT JOIN評估指標類型T5

ON T3.評估指標類型=T5.評估指標類型編號

GROUP BY EXTRACT（YEAR FROM Tl.立項日期）

T4.評估指標體系名稱

T5.評估指標類型名稱

T3.評估指標名稱

T2.二級學(xué)科名稱

T2.一級學(xué)科名稱

T2.學(xué)科門類名稱

該學(xué)科評估系統(tǒng)具有如下特點：

（1）快速部署、靈活維護評估指標。只要建立評估指標與業(yè)務(wù)指標的對應(yīng)關(guān)系，就可以完成業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與和評估指標的關(guān)聯(lián)，從而可以快速生成學(xué)科評估報表。

（2）支持多評估指標體系，可以同時生成基于不同評估指標體系的評估報表，比較不同評估指標體系下的評估結(jié)果。

（3）評估指標中的時間屬性滿足在不同時間段使用不同的評估指標，達到保留歷史評估結(jié)果的目的。

（4）通過聯(lián)機分析（OLAP）功能可以快速計算評估得分并進行多維分析。如可以快速生成基于二級學(xué)科、一級學(xué)科和學(xué)科門類的評估報表。

三、應(yīng)用實例和應(yīng)用效果

1.應(yīng)用實例

本文選取上海財經(jīng)大學(xué)校內(nèi)評估指標體系中縱向科研項目評估為例，介紹具體應(yīng)用情況。表1是根據(jù)縱向項目業(yè)務(wù)指標設(shè)置的評估指標，每一個縱向項目能找到對應(yīng)的評估指標。

圖4是使用數(shù)據(jù)可視化工具Tableau開發(fā)的縱向項目學(xué)科評估報表，通過篩選器可以查看不同年份、不同評估指標對應(yīng)的評估結(jié)果，通過鉆取功能可以得到學(xué)科門類、一級學(xué)科、二級學(xué)科的評估結(jié)果，達到多維分析的目的。如果有多種評估指標體系，可以同時展現(xiàn)在評估報表內(nèi)，方便橫向比較評估結(jié)果。

2.應(yīng)用效果

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【中圖分類號】G64 【文獻標識碼】A 【文章編號】2095-3089（2015）06-0036-01

1.引言

從近幾年的狀況上看，各個科研機構(gòu)對項目管理都十分重視。項目管理是第二次大戰(zhàn)時期發(fā)展起來的項目管理技術(shù)。之后在發(fā)展之下，其技術(shù)和方法逐漸完善。它是一種活躍且復(fù)雜的管理手段。將這種管理方法應(yīng)用于科研項目管理中，可以很大程度的提高項目的管理水平。

2.項目管理的必要性

2.1提高工作效率 利于信息溝通

將項目經(jīng)理負責制運用于現(xiàn)代項目管理中，需要相關(guān)官員從科研項目的立體，到項目的驗收全盤負責。這種方式就解決了各部門在遇到問題時相互推卸責任的現(xiàn)象發(fā)生。

在科研的管理中引入項目管理負責制之后，作為責任人的相關(guān)人員，需要全面了解這個課題的發(fā)展情況和技術(shù)水平，掌握好研究進程的相關(guān)信息，并對相關(guān)生產(chǎn)部門存在的難題及需要了解清楚。由于課題的負責人需要對很多信息有所了解，因此，項目在進行的過程中，就省去了很多不必要的環(huán)節(jié)，因而可以在較短的時間內(nèi)讓科研成果產(chǎn)生經(jīng)濟效益。

2.2克服生產(chǎn)脫節(jié) 保證研究質(zhì)量

將項目管理運用于科研項目中，負責人在選題的時候，就必須在項目實施的過程中，充分考慮到項目管理控制和是否能帶來很好的經(jīng)濟效益等問題。這種考慮可以避免高科技項目無法被應(yīng)用的事情發(fā)生，進而提高科研成果的轉(zhuǎn)化率。

科研項目的探索性是十分強的，并且存在很多的不確定因素。這些情況的存在，使得科研產(chǎn)出的評價和測量成了不定性因素。項目成果的不確定性，會直接給科研項目造成很大的影響，從而很難控制科研項目的質(zhì)量?，F(xiàn)代項目管理注重的系統(tǒng)性的管理方法，將眼光聚焦在全過程的質(zhì)量管理上。而將項目管理運用與科研項目中則正好能滿足以上想法。

2.3縮短研究周期

在科學(xué)的不斷進步下，科研項目逐漸復(fù)雜化，其規(guī)模越來越大，信息的處理量也變得繁多。由于諸多因素的改變，項目的周期也逐漸延長。所以，怎樣使項目在規(guī)定的時間內(nèi)完成，成了研究機構(gòu)較為頭疼的問題。將項目管理運用于科研項目中，可以將項目的全局都考慮在內(nèi)，進而使項目的研究開發(fā)周期縮短。

2.4節(jié)省成本

大型的科研項目其實施費用是很大的，少的幾十萬，多的上百萬，甚至上億元。并且，在項目的實施過程中，還可能會產(chǎn)生額外的費用。所以，若在這個過程中，不嚴格控制好費用問題，則極有可能出現(xiàn)超支情況。將項目管理運用到科研項目中，可以對項目資源進行有效的控制，并及時的檢查項目的預(yù)算，以便減少多余的開支，進而實現(xiàn)資源被充分利用的目標。

3.項目管理在科研項目管理中的應(yīng)用

3.1過程模型建立 實施過程控制

項目管理體系的核心過程即是科研項目實施的過程，這個過程主要是輸出項目的期望和要求。其過程模型的組成部分主要有：管理策劃過程、資源支持過程、項目實施過程和項目評估過程。這些過程對項目的輸入和輸出及進度均有自己的要求。在建立模型之后，項目需要對這些過程予以監(jiān)控，其監(jiān)控的內(nèi)容有：策劃過程控制、資源支持過程控制、項目實施過程控制和項目評估過程控制。

3.2科研項目質(zhì)量管理

項目的質(zhì)量主要有項目管理質(zhì)量和項目成果質(zhì)量兩者。而科研項目過程的質(zhì)量又囊括了活動本身的質(zhì)量?？蒲许椖窟^程質(zhì)量控制主要包含以下幾個方面：建立一個科研項目質(zhì)量控制標準，以便使質(zhì)量管理在決策上有所依據(jù)；擁有合適的測量方法；讓實施效果與科研項目質(zhì)量有對比的標準；發(fā)現(xiàn)和解決實施過程中，遇到的問題。要做好項目的質(zhì)量管理工作，首先是要提高科研人員和管理人員的素質(zhì)、對合同的簽訂形式予以改革、充分考慮科研過程的實際情況、對項目的質(zhì)量予以全面的管理。

3.3科研項目進度管理

對科研項目進行科研管理是保證其進度的一種方式，對項目的進度予以管理，是項目管理的一項重要環(huán)節(jié)。進度項目的管理過程主要有以下幾個內(nèi)容：對項目的活動進行定義、對項目的活動進行排序、計算項目活動的工期、編制項目的工期計劃和控制項目的工期計劃。這些活動在項目進度管理中是相互影響和相互關(guān)聯(lián)的。它是分段進行的，每個階段的界限十分明朗，不過在實際的管理中，它們卻是相互交叉和交匯的，甚至可以將其視為一體。

3.4科研項目成本管理

科研項目在進行的過程中，需要的資金量是非常大的，如何把握好科研項目的資金分配問題。可以依照以下步驟進行：為項目的實施估計一個資金數(shù)目；為所估計的資金數(shù)目制定一個計劃，并將費用合理的安排到每個項目中；對資金的使用予以控制。成本控制是保證科研項目成功的關(guān)鍵，提高成本控制需增強成本控制的意識、實施科研項目成本控制管理、優(yōu)化科研項目過程和減少資源浪費等。

4.結(jié)論

在項目管理中，注重項目的實施過程是項目控制管理的重點。將項目管理運用于科研項目管理中，并在項目的模型建立過程、實施控制過程、項目質(zhì)量管理過程、項目成本管理中把握得當，則項目的成功完成指日可待。

參考文獻：

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中圖分類號：TF046.6 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）36-0175-01

我國正在加快建設(shè)創(chuàng)新新型國家的步伐，科技創(chuàng)新成為我國經(jīng)濟社會發(fā)展的基本戰(zhàn)略。創(chuàng)新投入高、科技進步貢獻率大、對外技術(shù)依存度低、創(chuàng)新產(chǎn)出高等是創(chuàng)新型國家的基本特征，也是政府科研工作的重要目標和主要衡量指標。通過與大中小型企業(yè)項目評估來看，無論是針對個人或項目評審，知識產(chǎn)權(quán)是評估基礎(chǔ)成分的基本。我認為，應(yīng)當將知識產(chǎn)權(quán)評估納入政府科研立項評估體系，以知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量作為政府科研立項的決策依據(jù)。

一、知識產(chǎn)權(quán)評估應(yīng)當成為政府科研立項決策的重要依據(jù)

（一）是規(guī)避政府投資風險的重要手段

知識產(chǎn)權(quán)制度是保護科研創(chuàng)新成果的法律武器，是開拓占領(lǐng)國內(nèi)外市場的戰(zhàn)略資源。但在我國以往的科研立項中，不乏一些由于在選題環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差導(dǎo)致的重大決策失誤，有很多項目在投入大量經(jīng)費或者結(jié)題以后才發(fā)現(xiàn)是國內(nèi)外已經(jīng)取得了專利知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，甚至有的科研成果在進入產(chǎn)業(yè)化階段后被知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提起侵權(quán)之訴。這不僅導(dǎo)致科研經(jīng)費的重大損失，也影響了“走出去”戰(zhàn)略的實施。

2014年11月5日，國務(wù)院常務(wù)會議明確提出了“針對重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政府重大投資活動等開展評議，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風險”的要求。因此，在科研項目立項階段納入知識產(chǎn)權(quán)評估，有利于利用知識產(chǎn)權(quán)信息制定正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，確定研究方向，提高技術(shù)研究和開發(fā)的起點水平，提高項目完成質(zhì)量和資金使用效益，避免低水平重復(fù)研究，避免政府投資風險。

（二） 是完善科研管理體制的客觀要求

知識產(chǎn)權(quán)保護對于激發(fā)創(chuàng)新活力、聚集創(chuàng)新優(yōu)勢資源、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、提高城市核心競爭力舉足輕重。知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量是衡量城市創(chuàng)新能力的重要指標；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用能力是城市創(chuàng)新能力最終體現(xiàn)。但是，在科技管理體制上，原有的科研管理，包括科研項目立項管理和科技成果管理，與國際上通行的知識產(chǎn)權(quán)制度存在許多不協(xié)調(diào)的地方。這種二者不協(xié)調(diào)的弊端導(dǎo)致了科技項目重復(fù)立項和某些科技成果得不到知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)象大量存在，造成了科研資源的浪費?！緩埗τ?，《科技項目立項中的知識產(chǎn)權(quán)研究》】。同時，在科技成果轉(zhuǎn)化階段，由于沒有知識產(chǎn)權(quán)的保護，科研人員的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟利益也缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)，這將會扼殺社會的創(chuàng)新動力。因此，在科研項目立項中未雨綢繆，作好知識產(chǎn)權(quán)評估，是落實黨的十八屆三中全會“加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護”精神和依法治國精神的體現(xiàn)。

二、 科研立項中知識產(chǎn)權(quán)評估的原則和內(nèi)容

科研立項（SRTP）是指科學(xué)研究或?qū)W術(shù)研究前針對具體研究課題進行項目依據(jù)、資金、人員、研究方法、技術(shù)路線、預(yù)期完成標準等進行設(shè)置、論證的第一道程序?！緃ttp：///wiki/%E7%A7%91%E7%A0%94%E7%AB%8B%E9%A1%B9】簡言之，就是科技項目管理中項目的確立。知識產(chǎn)權(quán)評估工作應(yīng)當堅持“緊扣需求、分類評議、講求實效”的原則，促進知識產(chǎn)權(quán)科研立項評估與經(jīng)濟發(fā)展和科技進步緊密融合，并最終為項目規(guī)劃、政府決策和技術(shù)研發(fā)提供決策依據(jù)。

在立項階段，知識產(chǎn)權(quán)的各個種類，包括專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖涉及專有權(quán)、植物新品種權(quán)等都應(yīng)當成為被研究和考慮的因素。

知識產(chǎn)權(quán)評估不等同于傳統(tǒng)意義上的查新檢索，而是一項貫徹到科研項目實施和管理的全過程的系統(tǒng)工程，需要綜合考量技術(shù)、法律、經(jīng)濟、市場等多方面的因素。筆者認為，以下應(yīng)當成為科研立項中知識產(chǎn)權(quán)評估的主要內(nèi)容：

一是項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)保護狀況，包括權(quán)利類別、數(shù)量、法律狀態(tài)、保護期限等；二是項目已有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的合法性與權(quán)利穩(wěn)定性的分析；三是項目涉及的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和主要技術(shù)的專利檢索分析報告及其說明；四是項目預(yù)計獲得自主知識產(chǎn)權(quán)的可能性；五是項目可能與他人知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)利沖突的風險分析；六是項目承擔單位的知識產(chǎn)權(quán)管理狀況和知識產(chǎn)權(quán)保護能力。

由于知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理涉及的知識產(chǎn)權(quán)類別較多，技術(shù)領(lǐng)域廣泛、專業(yè)性強，且知識產(chǎn)權(quán)的預(yù)期產(chǎn)出帶有較大的不確定性，因此，對這些評估內(nèi)容既可以由項目申請主體提供，也可以由決策部門委托相應(yīng)的中介服務(wù)機構(gòu)或者信息服務(wù)機構(gòu)提供，必要時應(yīng)當組織專家團隊和市場運營專業(yè)人員開展專題論證。

三、 建立健全科研立項中的知識產(chǎn)權(quán)評估制度體系

科研項目主管部門應(yīng)參考知識產(chǎn)權(quán)評估意見，充分考慮知識產(chǎn)權(quán)因素對項目的影響和潛在風險，適時調(diào)整項目決策。同時，從政府層面，應(yīng)當逐步建立健全科研立項中進行知識產(chǎn)權(quán)評估的制度體系，確保知識產(chǎn)權(quán)評估的制度化、規(guī)范化和常態(tài)化。

（一）建立知識產(chǎn)權(quán)評估制度體系

2012年， 國家知識產(chǎn)權(quán)局啟動了重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議試點工作，主要是服務(wù)于重大經(jīng)濟項目投資、重大科技計劃制定實施、人才引進、企業(yè)并購、進出口貿(mào)易等活動。目前，貴州、浙江等地根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的要求，出臺了重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議的實施辦法。2010年，科學(xué)技術(shù)部、國家發(fā)展和改革委員會、財政部、國家知識產(chǎn)權(quán)局出臺了《國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，一定程度上為科研立項的知識產(chǎn)權(quán)評估提供了依據(jù)。我認為，科研立項的知識產(chǎn)權(quán)評估，也應(yīng)走法制化的軌道，應(yīng)當適時制定科研立項中的知識產(chǎn)權(quán)評估辦法，對知識產(chǎn)權(quán)評估的具體條件、評估主體、評估程序、評估內(nèi)容、評估意見的運用，以及因未評估而導(dǎo)致國家科研經(jīng)費重大損失的法律責任等內(nèi)容作出明確規(guī)定。

（二）加快重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議人才的培養(yǎng)。

整合資源，針對相關(guān)部門、高等院校、科研院所、知識產(chǎn)權(quán)評估中介服務(wù)機構(gòu)，鼓勵通過聯(lián)合培養(yǎng)、遠程教育、專題培訓(xùn)、國際交流等方式開展項目評估專業(yè)人才培養(yǎng)和培訓(xùn)，建立能夠提供高質(zhì)量專利分析和知識產(chǎn)權(quán)評估服務(wù)的人才隊伍，逐步建立知識產(chǎn)權(quán)評議專家?guī)?。鼓勵和支持高校在知識產(chǎn)權(quán)學(xué)歷教育中納入有關(guān)項目知識產(chǎn)權(quán)評估的教學(xué)內(nèi)容。

（三） 提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護和管理的意識和能力。

研發(fā)活動是科技活動的核心和創(chuàng)新之源，政府對科研項目的財政支出能夠發(fā)揮政府對自主創(chuàng)新的規(guī)劃和引導(dǎo)作用。企業(yè)作為科研產(chǎn)品與市場研發(fā)的市場主體，是承擔科研的中堅力量，也是科研項目重要的申報者、承擔者和執(zhí)行者，企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理能力直接決定著科研經(jīng)費的投入產(chǎn)出效益。因此，要站在為行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“導(dǎo)航”的高度，不斷提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理能力，培養(yǎng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才，引導(dǎo)企業(yè)尤其是中小企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理貫穿于科技創(chuàng)新全過程，企業(yè)科研部門要與知識產(chǎn)權(quán)管理部門以及法務(wù)部門協(xié)調(diào)配合，在科研項目申報之前進行充分的知識產(chǎn)權(quán)論證和風險評估，提高科研項目申報水平，搶占技術(shù)制高點。

（四）搭建打造專業(yè)化、高端化的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺。

項目主管部門要高度重視科研項目的知識產(chǎn)權(quán)評估工作，加強信息溝通、數(shù)據(jù)共享等協(xié)作工作機制建設(shè)和運行，建立信息共享平臺，完善知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫，為相關(guān)部門及企事業(yè)單位決策提供知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，降低在科技項目決策中的知識產(chǎn)權(quán)評估成本。知識產(chǎn)權(quán)管理部門要圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點產(chǎn)業(yè)，組織有針對性的專利態(tài)勢分析和預(yù)警研究，不定期重大經(jīng)濟科技領(lǐng)域的行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及態(tài)勢分析報告，供決策參考。

參考文獻：