導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法的意義，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

除了美國(guó)本土稀土企業(yè)開(kāi)采外，其他國(guó)家也爭(zhēng)相加入到開(kāi)采美國(guó)稀土的行列。今年2月，加拿大溫哥華稀有元素資源公司計(jì)劃在美國(guó)懷俄明州貝爾洛奇山建設(shè)大型稀土礦井，并打算大規(guī)模開(kāi)采稀土。有報(bào)道稱，該公司的行動(dòng)是為了爭(zhēng)奪更大的稀土出口份額。

篇2

〔中圖分類號(hào)〕D922.17 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1004-4175（2012）05-0137-03

二次世界大戰(zhàn)以后，各國(guó)科技事業(yè)獲得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，政府的科技行政管理職能不斷擴(kuò)展，科技行政機(jī)關(guān)的行政裁量權(quán)范圍不斷增大，科技行政法隨之產(chǎn)生并得以快速發(fā)展。在我國(guó)，1993年7月通過(guò)、2007年12月修訂的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法是推動(dòng)科技進(jìn)步的基本法律。此外，還有《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科學(xué)技術(shù)普及法》《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》《社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)章，以及其他法律法規(guī)規(guī)章中包含的條款，初步形成了包括科技創(chuàng)新、科技成果管理和科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)在內(nèi)的科技行政法規(guī)范體系。由于科學(xué)技術(shù)活動(dòng)具有探索性、創(chuàng)新性的特點(diǎn)，因此與一般行政法相比，科技行政法規(guī)范整體上表現(xiàn)出“探索性、激勵(lì)性、社會(huì)性的特征”，并且“多以激勵(lì)性手段進(jìn)行調(diào)整”?！? 〕 （P254-256）盡管如此，行政處罰作為一項(xiàng)重要的行政法律制度，在我國(guó)科技行政領(lǐng)域仍然發(fā)揮著重要作用。尤其是近年來(lái)，隨著我國(guó)科技事業(yè)的發(fā)展，科技行政處罰的涉案也變得復(fù)雜多樣，例如，近年來(lái)愈演愈烈的科研不端行為的行政處罰問(wèn)題，撤銷獎(jiǎng)勵(lì)和追回獎(jiǎng)金等行為的法律屬性問(wèn)題，等等。因此，探討科技行政處罰的法理，分析我國(guó)現(xiàn)行科技行政處罰面臨的問(wèn)題并提出完善建議，對(duì)于我國(guó)科技行政法治建設(shè)不僅具有重要理論價(jià)值，也具有緊迫的現(xiàn)實(shí)意義。

根據(jù)科技行政法規(guī)范和行政處罰法，所謂科技行政處罰，是指科技行政主體依法對(duì)違反科技行政管理秩序的公民、法人或其他組織進(jìn)行懲戒的一種具體行政行為，其目的是使行政管理相對(duì)人依法進(jìn)行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，維護(hù)良好的科技行政管理秩序。它包括：1.科技行政處罰的主體。在我國(guó)，作為科技行政處罰的主體主要包括國(guó)家和地方各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政部門、其他行政部門和法律、法規(guī)授權(quán)的組織。2.科技行政處罰中的當(dāng)事人?？萍夹姓幜P中的當(dāng)事人是指承受科技行政處罰的行政相對(duì)人。3.科技行政相對(duì)人的違法行為。科技行政相對(duì)人的違法行為是指公民、法人或其他組織違反科技行政管理秩序尚未構(gòu)成犯罪或雖構(gòu)成犯罪但免于刑事處罰且應(yīng)給予行政制裁的行為，是科技行政處罰必不可少的構(gòu)成要件。4.科技行政處罰種類。有關(guān)法律規(guī)定了行政處罰的責(zé)任形式。主要的行政處罰種類包括警告、通報(bào)批評(píng)、罰款、沒(méi)收違法所得、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照和資格證書(shū)、撤銷登記。

在當(dāng)前社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活躍與繁榮，我國(guó)的科學(xué)技術(shù)事業(yè)得到了蓬勃發(fā)展，與此同時(shí)各種損害或破壞科技行政管理秩序的違法現(xiàn)象也大量增加。一方面，科技行政違法行為的嚴(yán)重性和專業(yè)性，要求加強(qiáng)科技行政處罰的力度；另一方面，執(zhí)法者違法行為的廣泛與嚴(yán)重，則要求加強(qiáng)對(duì)科技行政相對(duì)人合法權(quán)益的保障。當(dāng)前，我國(guó)科技行政法律體系尚不健全，科技行政處罰的運(yùn)行過(guò)程還存在一些問(wèn)題。

首先，有關(guān)違反科技行政法義務(wù)的罰則規(guī)定不足，甚至存在下位法違反上位法的情形。例如，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法授權(quán)行政機(jī)關(guān)對(duì)財(cái)政性科學(xué)技術(shù)資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，但對(duì)于拒絕接受財(cái)政性科學(xué)技術(shù)資金管理和使用監(jiān)督檢查的組織或者個(gè)人未規(guī)定法律責(zé)任。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法第34條賦予行政機(jī)關(guān)對(duì)一些侵權(quán)行為處以罰款的行政裁量權(quán)，但有的地方性法規(guī)卻賦予行政機(jī)關(guān)對(duì)同類行為單處或并處沒(méi)收違法所得和罰款的權(quán)力，①不僅改變了行政裁量權(quán)的范圍且有違行政處罰法有關(guān)行政處罰種類設(shè)定的要求。

其次，對(duì)科技行政處罰的種類認(rèn)識(shí)不夠。諸如“責(zé)令改正”、“限期改進(jìn)”、“撤銷獎(jiǎng)勵(lì)和追回獎(jiǎng)金、取消獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)稱號(hào)”、“取消優(yōu)惠待遇和獎(jiǎng)勵(lì)”、“取締”等具體行政行為是否屬于行政處罰，一些地方科學(xué)技術(shù)行政部門認(rèn)識(shí)不一，有的認(rèn)為屬于行政處罰，有的認(rèn)為屬于行政強(qiáng)制措施，也有的認(rèn)為屬于行政處罰和行政強(qiáng)制措施之外的其他具體行政行為，這導(dǎo)致同一行為在適用法律規(guī)范的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)和程序標(biāo)準(zhǔn)上的混亂：認(rèn)為屬于行政處罰的，行政主體應(yīng)遵循行政處罰法所規(guī)定的要求；認(rèn)為屬于行政強(qiáng)制措施的，行政主體無(wú)疑應(yīng)接受行政強(qiáng)制法調(diào)整；而認(rèn)為屬于其他具體行政行為的，在我國(guó)行政程序法尚未出臺(tái)的背景下僅受有關(guān)行為法的制約。

第三，針對(duì)科研不端行為，科技行政法律法規(guī)大多只規(guī)定了處理的原則、方向而缺少懲罰細(xì)則。有的部門規(guī)章，如《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》，雖然較為詳盡地規(guī)定了對(duì)科研不端行為的查處，但它僅適用于歸口某一部委管理的某一類項(xiàng)目，不能及于其他項(xiàng)目或歸口其他部委管理的同類項(xiàng)目，適用范圍有限。此外，對(duì)科研不端行為的行政處罰，也存在處罰對(duì)象過(guò)窄的問(wèn)題。例如《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》和《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》均規(guī)定了通報(bào)批評(píng)的處罰形式，但該處罰僅適用于科研不端行為人和科技獎(jiǎng)項(xiàng)推薦者，未及于科研不端行為人所依托單位和科技獎(jiǎng)項(xiàng)申請(qǐng)者，致使后者或者未因此受到任何行政制裁，或者只承擔(dān)“撤銷獎(jiǎng)勵(lì)，追回獎(jiǎng)金”的法律后果，難以達(dá)到懲戒作用。

行政處罰是制約行政違法行為的主要手段，因此規(guī)范行政處罰，是約束科技行政違法行為的有力保障。為此，筆者提出以下思路：

（一）強(qiáng)化科技行政處罰立法?？茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)具有專業(yè)復(fù)雜性、探索前瞻性、風(fēng)險(xiǎn)隱在性、不可預(yù)見(jiàn)性等特點(diǎn)，如何將科研活動(dòng)自身規(guī)律和法律運(yùn)行機(jī)制有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，設(shè)計(jì)出既較好體現(xiàn)科學(xué)活動(dòng)的內(nèi)容和過(guò)程，又不失行政處罰基本屬性的科技行政處罰體系是未來(lái)立法或修法的重點(diǎn)。首先，應(yīng)當(dāng)增設(shè)違反科技行政法義務(wù)的行政處罰責(zé)任?？萍夹姓鄬?duì)人在行政法上的義務(wù)大致可以劃分為三類，即作為義務(wù)、不作為義務(wù)和容忍義務(wù)。拒絕接受依法進(jìn)行的財(cái)政性科學(xué)技術(shù)資金管理和使用監(jiān)督檢查的行為即違反了容忍義務(wù)，對(duì)此，也應(yīng)像懲戒弄虛作假行為一樣，設(shè)定行政處罰責(zé)任。其次，有關(guān)立法應(yīng)當(dāng)闡明科技行政處罰的事實(shí)要件、責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和處罰形式。對(duì)于下位法違反上位法的情形，則應(yīng)根據(jù)立法法應(yīng)予撤銷的規(guī)定處理。

（二）厘清科技行政處罰與其他具體行政行為的界限與區(qū)別。除了警告、通報(bào)批評(píng)、罰款、沒(méi)收違法所得、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照和資格證書(shū)以及撤銷登記等行政處罰法和科技行政法規(guī)范明文規(guī)定的行政處罰種類之外，有關(guān)“責(zé)令改正或限制改進(jìn)、撤銷獎(jiǎng)勵(lì)和追回獎(jiǎng)金、取消獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)稱號(hào)、取消優(yōu)惠待遇和獎(jiǎng)勵(lì)、取締”等行為是否屬于行政處罰有必要進(jìn)一步探討。表面上看來(lái)，這些行為在法律體系中的定位是不同的，例如責(zé)令改正、限期改進(jìn)以及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法及《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》規(guī)定的撤銷獎(jiǎng)勵(lì)、追回獎(jiǎng)金，位于法律體系中的“罰則”或“法律責(zé)任”項(xiàng)目下，而科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法第59條規(guī)定的取消優(yōu)惠待遇和獎(jiǎng)勵(lì)則位于“第六章保障措施”，不屬于“罰則”或“法律責(zé)任”部分。一些地方科學(xué)技術(shù)行政部門也許正是基于這種表面上的差異僅將前者視為行政處罰法第8條規(guī)定的“其他行政處罰”。但是，認(rèn)定“其他行政處罰”的標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)該是形式標(biāo)準(zhǔn)，從根本上說(shuō)，判斷一項(xiàng)具體的行政處理措施是否屬于行政處罰，關(guān)鍵在于該行政措施是否具有行政處罰的性質(zhì)。根據(jù)行政處罰的性質(zhì)，行政處罰是一種以懲戒違法為目的的具有制裁性的具體行政行為。這種制裁性體現(xiàn)在：對(duì)違法相對(duì)方權(quán)益的限制、剝奪，或?qū)ζ淇埔孕碌牧x務(wù)?！?〕 （P201 ）在科技行政法規(guī)范中，責(zé)令改正或限期改進(jìn)往往與警告、沒(méi)收違法所得等行政處罰合并適用，其目的是命令違法行為人履行既有的法定義務(wù)，糾正違法，恢復(fù)原狀，并非懲戒?！? 〕 （P2 ）“撤銷獎(jiǎng)勵(lì)和追回獎(jiǎng)金、取消獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)稱號(hào)、取消優(yōu)惠待遇和獎(jiǎng)勵(lì)”這些行為在性質(zhì)上是相同的，實(shí)質(zhì)上是行政主體對(duì)已經(jīng)成立的給予獎(jiǎng)勵(lì)等具體行政行為因在事后發(fā)現(xiàn)相對(duì)人不具備給予獎(jiǎng)勵(lì)、獎(jiǎng)金、優(yōu)惠待遇的條件的撤回，是行政主體對(duì)自己業(yè)已作出的前一行為的收回，體現(xiàn)為對(duì)自己行為的修復(fù)，〔4 〕 （P77 ）應(yīng)屬于具體行政行為的撤回，也不具有制裁性，不屬于行政處罰。至于取締，我們傾向于認(rèn)為，它是行政機(jī)關(guān)針對(duì)特定非法組織或者特定非法行為作出的旨在解散或者消滅此種組織或者行為的非單個(gè)性的行為，是各種具體行政行為的集合?！? 〕 （P30 ）換言之，取締本身應(yīng)是一種科技行政目標(biāo)的表達(dá)，具體的取締措施可能既包括行政處罰，又包括行政強(qiáng)制措施， 還包含其他具體行政行為。因此，有關(guān)取締是否屬于行政處罰的問(wèn)題要視其采取的具體行政處理措施而定?！? 〕 （P30 ）如果科學(xué)技術(shù)行政部門根據(jù)《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》第23條在取締社會(huì)力量“無(wú)證設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)”過(guò)程中，采取了沒(méi)收有關(guān)組織用于非法活動(dòng)的工具、財(cái)物、沒(méi)收非法所得的方式，該沒(méi)收行為即屬于行政處罰，行政機(jī)關(guān)實(shí)施時(shí)應(yīng)遵循行政處罰法所規(guī)定的要求。

（三）統(tǒng)一和細(xì)化對(duì)科研不端行為的行政處罰。首先，應(yīng)當(dāng)在國(guó)家層次上制定一部統(tǒng)一的規(guī)范科研不端行為的法律或行政法規(guī)，對(duì)預(yù)防、查處科研不端行為的組織、原則、程序、罰則進(jìn)行統(tǒng)一、明確的規(guī)定。其次，應(yīng)闡明政府對(duì)科研不端行為進(jìn)行規(guī)制的具體行為形式，例如是采用具體行政行為、行政合同還是行政指導(dǎo)。如果國(guó)家機(jī)關(guān)與科研人員之間是行政合同關(guān)系，當(dāng)科研人員發(fā)生科研不端行為時(shí)，行政主體一方有權(quán)單方面決定解除或撤銷該合同。解除撤銷合同也是制裁科研不端行為的重要手段之一?！? 〕 （P66 ）但是，如果科研不端行為人違反了有關(guān)科技行政法規(guī)范直接規(guī)定的義務(wù)，或者違反了科技行政主體的具體行政行為設(shè)定的命令或禁止義務(wù)或行政許可，為了確保行政法上義務(wù)的履行，就可能受到行政處罰。例如，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法分別規(guī)定了科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和科學(xué)技術(shù)人員不得在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中弄虛作假（第44條、55條），對(duì)此規(guī)定，若某機(jī)構(gòu)或個(gè)人有違反的情形，即符合應(yīng)受處罰的要件，應(yīng)接受行政機(jī)關(guān)的處罰（第70條、71條）。第三，有針對(duì)性地設(shè)定行政處罰種類，拓展應(yīng)予處罰的對(duì)象范圍?？蒲胁欢诵袨槿嘶蚱渌劳袉挝煌軌驈纳暾?qǐng)的項(xiàng)目、獲得的獎(jiǎng)勵(lì)中得到一定的精神性利益和經(jīng)濟(jì)利益，這是他們實(shí)施科研不端行為或縱容這種行為發(fā)生的重要?jiǎng)訖C(jī)之一。為此，為達(dá)到教育和防止再犯的目的，有關(guān)立法應(yīng)當(dāng)設(shè)定針對(duì)科研不端行為人或其所依托單位的精神性利益造成一定的損害、能夠增加行為人的違法經(jīng)濟(jì)成本以及限制其從事相關(guān)活動(dòng)的權(quán)利和資格的處罰形式，例如警告、通報(bào)批評(píng)、罰款和限制或剝奪從事科研活動(dòng)或教育活動(dòng)的資格。對(duì)在違法行為的事實(shí)、性質(zhì)情節(jié)以及社會(huì)危害程度方面大致相當(dāng)?shù)膽?yīng)給予行政處罰的科研不端行為，不論實(shí)施者是科研不端行為人，還是其所依托單位，也不論行為人是科技獎(jiǎng)項(xiàng)的推薦者，還是科技獎(jiǎng)項(xiàng)的申請(qǐng)者，均應(yīng)給予行政處罰?；谶@樣的理解，我們認(rèn)為，前述《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》和《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》規(guī)定的針對(duì)科研不端行為人和科技獎(jiǎng)項(xiàng)推薦者的通報(bào)批評(píng)的處罰形式也應(yīng)擴(kuò)及于科研不端行為人所依托單位和科技獎(jiǎng)項(xiàng)申請(qǐng)者，包括外國(guó)組織和個(gè)人。當(dāng)然，整體而言，科研不端行為人或其所依托單位違反科技行政法義務(wù)的責(zé)任究竟是警告、通報(bào)批評(píng)、罰款或行為罰是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，尚需有關(guān)的立法在構(gòu)成要件和法律效果方面進(jìn)行細(xì)化，有關(guān)罰款的數(shù)額、行為罰的期限與違法情節(jié)、獲取非法利益等方面的關(guān)系還需要制定專門規(guī)章予以明確。

注 釋：

① 參見(jiàn)《河南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》第33條。

參考文獻(xiàn)：

〔1〕 倪正茂. 科技法學(xué)導(dǎo)論〔M〕. 成都：四川人民出版社，1999.

〔2〕 羅豪才.行政法學(xué)〔M〕.北京：北京大學(xué)出版社， 1996.

〔3〕 楊建順.正確理解責(zé)令改正和行政處罰的關(guān)系〔N〕.中國(guó)醫(yī)藥報(bào)，2005-06-04.

篇3

我國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。它既是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫離計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的軌道之后，逐步建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的條件下，以技術(shù)是商品為前提下，開(kāi)始孕育、萌芽、形成和發(fā)展起來(lái)的生產(chǎn)要素市場(chǎng)；也是以推動(dòng)技術(shù)商品的市場(chǎng)化為已任，繼而與信息、資本、人才等生產(chǎn)要素市場(chǎng)的有機(jī)結(jié)合與互動(dòng)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的社會(huì)主義生產(chǎn)要素市場(chǎng)。

一、我區(qū)技術(shù)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)狀

寧夏技術(shù)市場(chǎng)從1986年起步，已經(jīng)歷了20多年的發(fā)展歷程。1986年至2000年，全區(qū)累計(jì)登記技術(shù)合同1.11萬(wàn)份，合同成交金額4.51億元。2004年隨著《行政許可法》的頒布實(shí)施及國(guó)務(wù)院整頓行政審批事項(xiàng)的深入，作為技術(shù)市場(chǎng)管理體系核心工作的技術(shù)合同認(rèn)定登記已不作為行政審批保留事項(xiàng)。技術(shù)市場(chǎng)已不具備真正意義的管理職能，管理體系也沒(méi)有了實(shí)質(zhì)內(nèi)容。技術(shù)市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)、管理隊(duì)伍的生存也面臨著危機(jī)。2005年以來(lái)合同登記數(shù)量逐年下滑，對(duì)促進(jìn)企業(yè)科技進(jìn)步做用越來(lái)越小。

出現(xiàn)這種情況，既有客觀原因，也有技術(shù)市場(chǎng)本身的觀念、素質(zhì)、硬件建設(shè)、資金條件、服務(wù)水平等因素。如何改變這種局面，是擺在技術(shù)市場(chǎng)管理者和經(jīng)營(yíng)者面前的難題。要解決上述問(wèn)題，必須加快技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展，加速科技成果轉(zhuǎn)化，提升全區(qū)科技發(fā)展水平。

二、技術(shù)市場(chǎng)存在的主要問(wèn)題

盡管我區(qū)技術(shù)市場(chǎng)從建立以來(lái)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，但是我區(qū)的技術(shù)市場(chǎng)目前尚處于初級(jí)發(fā)展階段，與外省市相比，在市場(chǎng)發(fā)展程度、市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制、從業(yè)人員的素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，特別是在實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化速度、充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用方面還有很大差距，尚未發(fā)揮技術(shù)市場(chǎng)在自治區(qū)自主創(chuàng)新中的作用，還不能滿足自主創(chuàng)新的需要，必須探討在新形勢(shì)下的創(chuàng)新發(fā)展之路，使其更加充滿生機(jī)和活力，獲得更大的發(fā)展空間。主要表現(xiàn)在：

(一)環(huán)境建設(shè)不適應(yīng)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的要求

①技術(shù)市場(chǎng)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)不完善，技術(shù)市場(chǎng)管理職能不明確。全區(qū)僅在自治區(qū)一級(jí)有技術(shù)市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)，其它市縣均未設(shè)立管理服務(wù)機(jī)構(gòu)。技術(shù)市場(chǎng)管理辦公室名存實(shí)亡，人員減少，多為兼職，致使技術(shù)市場(chǎng)監(jiān)管不到位，不規(guī)范的交易行為也普遍存在。②在技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入少，幾年來(lái)自治區(qū)沒(méi)有撥付技術(shù)市場(chǎng)工作經(jīng)費(fèi)，技術(shù)市場(chǎng)的管理和服務(wù)工作很難做深、做細(xì)，嚴(yán)重制約著技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展：③缺少相對(duì)穩(wěn)定的隊(duì)伍和較固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，全區(qū)技術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員數(shù)量較少，業(yè)務(wù)素質(zhì)較低，服務(wù)水平不高，這與新時(shí)期技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的要求不相適應(yīng)。

(二)保障技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的法律政策體系有待完善

迄今技術(shù)市場(chǎng)運(yùn)行所依據(jù)的法律主要有國(guó)家頒布的《科技進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》以及自治區(qū)的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》、《技術(shù)市場(chǎng)管理?xiàng)l例》、《科技成果轉(zhuǎn)化條例》。由于技術(shù)市場(chǎng)不斷發(fā)展的需要，自治區(qū)的有關(guān)政策法規(guī)逐漸不適應(yīng)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的要求，國(guó)內(nèi)部分省市對(duì)相關(guān)法規(guī)進(jìn)行了重新修訂，在扶持技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展上有了更多的優(yōu)惠政策，加大了落實(shí)力度，極大地促進(jìn)了當(dāng)?shù)丶夹g(shù)市場(chǎng)的發(fā)展。而在我區(qū)技術(shù)市場(chǎng)優(yōu)惠政策落實(shí)不到位，主要表現(xiàn)在技術(shù)市場(chǎng)稅收優(yōu)惠政策有收縮的趨勢(shì)。

(三)缺乏有效地宏觀管理和指導(dǎo)，技術(shù)市場(chǎng)的監(jiān)督管理職能須進(jìn)一步明確

技術(shù)市場(chǎng)監(jiān)管體系缺乏明確定位，沒(méi)有具體部門負(fù)責(zé)，呈弱化趨勢(shì)。技術(shù)市場(chǎng)管理部門的合法身份與技術(shù)市場(chǎng)相關(guān)的工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、技術(shù)監(jiān)督等部門監(jiān)管職責(zé)分工不夠明確。技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展缺乏有目標(biāo)的管理和整體規(guī)劃，缺少監(jiān)管制度，缺乏必要的監(jiān)管手段與條件。這一點(diǎn)在市縣科技行政管理部門表現(xiàn)得尤為突出，機(jī)構(gòu)改革編制壓縮，技術(shù)市場(chǎng)管理隊(duì)伍不穩(wěn)定。

(四)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展滯后，技術(shù)中介總體水平不高

技術(shù)商品及其信息的流通不暢，以中介咨詢服務(wù)為主的科技中介組織發(fā)展緩熳，而且只限于日常工作，在科技中介、在專家評(píng)價(jià)、市場(chǎng)調(diào)研、總體策劃、系統(tǒng)服務(wù)上考慮甚少。技術(shù)經(jīng)紀(jì)業(yè)起步較晚，擁有技術(shù)經(jīng)紀(jì)資格的人員為數(shù)很少。技術(shù)交易基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)營(yíng)服務(wù)功能不完善，技術(shù)信息傳播和管理規(guī)范化、科學(xué)化程度不高、未能形成系統(tǒng)。

(五)技術(shù)市場(chǎng)區(qū)域發(fā)展不平衡，市縣及農(nóng)村技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)亟待啟動(dòng)

自治區(qū)級(jí)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展具有一定的基礎(chǔ)，但各市縣技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展滯后，全區(qū)各市縣均未建立較規(guī)范的技術(shù)市場(chǎng)，農(nóng)村技術(shù)市場(chǎng)更是空白。限制了先進(jìn)實(shí)用技術(shù)通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制向當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移擴(kuò)散的進(jìn)程，成為制約農(nóng)民增收和當(dāng)?shù)乜萍?、?jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

三、加快寧夏技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的對(duì)策與建議

(一)加強(qiáng)政府對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的宏觀領(lǐng)導(dǎo)

對(duì)技術(shù)市場(chǎng)實(shí)施有效的監(jiān)督管理是科技行政部門的重要職能，各級(jí)科技行政部門要負(fù)起對(duì)技術(shù)市場(chǎng)監(jiān)督管理的責(zé)任，建立監(jiān)管制度，完善監(jiān)管手段與條件，與工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、技術(shù)監(jiān)督等有關(guān)部門建立協(xié)調(diào)聯(lián)系機(jī)制，加強(qiáng)分工協(xié)同配合，齊抓共管。科技行政部門要加強(qiáng)對(duì)技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)的管理，完善技術(shù)合同登記制度，嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)合同審查和認(rèn)定程序，提高工作質(zhì)量，保證政府扶持技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化優(yōu)惠政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，推動(dòng)技術(shù)市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

(二)建立有利于技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的政策法規(guī)環(huán)境

在繼續(xù)深入貫徹《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《寧夏回族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》、《寧夏回族自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等法律基礎(chǔ)上，根據(jù)我區(qū)的發(fā)展實(shí)際和現(xiàn)實(shí)需要，盡快修訂《寧夏回族自治區(qū)技術(shù)市場(chǎng)管理?xiàng)l例》，研究制定完善技術(shù)市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)、規(guī)范技術(shù)交易行為、保護(hù)技術(shù)交易者權(quán)益的相關(guān)配套實(shí)施細(xì)則。編制《寧夏技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃》，明確今后一個(gè)時(shí)期我區(qū)技術(shù)市發(fā)展的方向和目標(biāo)。

(三)積極培育農(nóng)村綜合技術(shù)市場(chǎng)

根據(jù)建立社會(huì)主義新農(nóng)村的需求。以服務(wù)“三農(nóng)”為重點(diǎn)，結(jié)合工業(yè)強(qiáng)縣，推動(dòng)縣級(jí)農(nóng)村綜合技術(shù)市場(chǎng)的建設(shè)。疏通技術(shù)轉(zhuǎn)移通道，加快優(yōu)質(zhì)技術(shù)商品的流通和先進(jìn)適用技術(shù)成果向農(nóng)村轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)農(nóng)村綜合技術(shù)市場(chǎng)監(jiān)管，杜絕假冒偽劣技術(shù)流向農(nóng)村，維護(hù)農(nóng)民的利益。各地要把培育農(nóng)村綜合技術(shù)市場(chǎng)作為縣市科技工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

(四)不斷完善技術(shù)市場(chǎng)的功能和職能

加快技術(shù)交易服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)“網(wǎng)上技術(shù)交易服務(wù)平臺(tái)”發(fā)展，不斷完善寧夏網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)的建設(shè)，形成與各地相聯(lián)的技術(shù)市場(chǎng)信息網(wǎng)絡(luò)體系。加快信息的傳播速度，創(chuàng)造技術(shù)市場(chǎng)主體平等獲得信息的條件，有效降低技術(shù)交易成本，提升整體水平。促進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)成為共性技術(shù)擴(kuò)散的載體，各技術(shù)市場(chǎng)要將承擔(dān)政府采購(gòu)?fù)茝V共性技術(shù)作為重要職責(zé)，利用政府采購(gòu)的引導(dǎo)效應(yīng)。帶動(dòng)一批企事業(yè)單位積極參與重大共性技術(shù)的開(kāi)發(fā)，轉(zhuǎn)化一批共性技術(shù)，提高和改善企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

(五)進(jìn)一步落實(shí)技術(shù)市場(chǎng)稅收優(yōu)惠扶持政策

篇4

本文提出了以下幾方面建議以進(jìn)一步增強(qiáng)我國(guó)傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,提高我國(guó)現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,優(yōu)化我國(guó)服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu),促進(jìn)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升。(如圖1)

1 增加人力資本投資,培養(yǎng)高級(jí)人才,構(gòu)筑服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

波特在把生產(chǎn)要素分為初級(jí)要素和高級(jí)要素時(shí)指出:初級(jí)生產(chǎn)要素的重要性已越來(lái)越低,政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和個(gè)人應(yīng)共同對(duì)高級(jí)生產(chǎn)要素進(jìn)行持續(xù)性投資,刺激其發(fā)展,一國(guó)政府要對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行動(dòng)態(tài)地開(kāi)發(fā)和升級(jí)以獲得可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。隨著世界經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的全面升級(jí),國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的比較優(yōu)勢(shì)由物質(zhì)屬性的資源和成本優(yōu)勢(shì),轉(zhuǎn)變?yōu)橐越逃?、知識(shí)表現(xiàn)的人力資本優(yōu)勢(shì)。因此加強(qiáng)人力資本積累,成為提升競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。

目前,我國(guó)人力資本投資和積累方面,主要有以下兩大問(wèn)題,即人力資本投資不足和人力資本投資收益較低,造成高級(jí)人才的缺少。這就阻礙了對(duì)我國(guó)目前發(fā)揮人力資本的促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易提高競(jìng)爭(zhēng)力作用,特別是在優(yōu)化國(guó)際服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)上面。人力資本對(duì)美國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口具有顯著的促進(jìn)作用,對(duì)中國(guó)人力資本對(duì)服務(wù)貿(mào)易出口的促進(jìn)作用則不是那么明顯。而相對(duì)于服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)上來(lái)講,中國(guó)人力資本對(duì)傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易中的交通倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸雖然有促進(jìn)作用,但是其促進(jìn)作用也不如美國(guó)明顯;中國(guó)人力資本對(duì)現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易中的金融服務(wù)貿(mào)易的促進(jìn)作用則更小,而美國(guó)人力資本對(duì)現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易中的金融服務(wù)貿(mào)易的促進(jìn)作用更明顯。這就顯著的說(shuō)明了,中國(guó)人力資本還沒(méi)有發(fā)揮到促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力提高的作用。人力投資主體多元化過(guò)程中,應(yīng)堅(jiān)持以政府投入為基礎(chǔ),個(gè)人和企業(yè)投入為主體,各有重點(diǎn)、互相配合。良性互動(dòng)的原則。政府投入可以為個(gè)人和企業(yè)投入創(chuàng)造基礎(chǔ)條件,并有效降低社會(huì)投資資本。另外,政府還要加強(qiáng)制度共給,深化教育體制改革,加大對(duì)基礎(chǔ)教育的投資,加強(qiáng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)力度,從各方面保護(hù)和尊重人力資本。

2 促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新,提高服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

技術(shù)進(jìn)步作為提供服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素,其影響服務(wù)貿(mào)易主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:一方面,技術(shù)進(jìn)步直接帶來(lái)新興服務(wù)業(yè)的誕生和成長(zhǎng),促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展;同時(shí)技術(shù)進(jìn)步也深刻改變了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)面貌,交通運(yùn)輸工具由馬車變?yōu)槠?、火車和飛機(jī),就使得運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易的結(jié)構(gòu)發(fā)生巨變。因此提高服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力,特別是現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)一力,就必須增加R&D投入,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新。重視體制創(chuàng)新,構(gòu)建符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家創(chuàng)新體系?？萍紕?chuàng)新體制涉及經(jīng)濟(jì)與科技的關(guān)系,政府、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)間的關(guān)系,研究開(kāi)發(fā)的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制,以及社會(huì)支撐服務(wù)體系等。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下,科技創(chuàng)新活動(dòng)要更多地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用,政府要在一定范圍內(nèi)和一定規(guī)則下發(fā)揮作用,如自然科學(xué)基金把競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域己被證明有效;風(fēng)險(xiǎn)投資把市場(chǎng)機(jī)制引入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域亦被證明有效。通過(guò)對(duì)企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用進(jìn)行抵稅、免稅,提供優(yōu)惠貸款給企業(yè)用以研發(fā)支出,或者直接給予研發(fā)費(fèi)用的支持,估計(jì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)。在政府鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)的同時(shí),必須通過(guò)科研機(jī)構(gòu)保證基礎(chǔ)性研發(fā)的進(jìn)行,以鞏固國(guó)家科學(xué)技術(shù)的根基。此外,進(jìn)一步完善諸如技術(shù)合同法、專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法、技術(shù)推廣法、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法等一系列從科學(xué)研究到技術(shù)推廣等各項(xiàng)法律制度,壞斷完善保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系,為我國(guó)科技進(jìn)步營(yíng)造一個(gè)良好的法律環(huán)境。

3 提高國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平,為服務(wù)貿(mào)易發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)

服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易存在著千絲萬(wàn)縷的內(nèi)在關(guān)系,服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平直接決定了服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展方向和發(fā)展?fàn)顩r,而服務(wù)貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)的發(fā)展也能起到促進(jìn)作用。因此要提高服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力水平,就必須大力發(fā)展國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè),優(yōu)化服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu),增強(qiáng)我國(guó)服務(wù)業(yè)的整體實(shí)力,全面提高我國(guó)服務(wù)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,為擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易出口創(chuàng)造有利條件。對(duì)于發(fā)展服務(wù)業(yè)來(lái)講,要分兩個(gè)不同的發(fā)展方向:首先,對(duì)于傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)可以繼續(xù)發(fā)揚(yáng)其在量上面的優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)技術(shù)運(yùn)用,以傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的提升;其次,對(duì)于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)來(lái)講更多的是優(yōu)化其內(nèi)部結(jié)構(gòu),在優(yōu)化結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上發(fā)揚(yáng)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)提升服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。具體而言,中國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展應(yīng)重點(diǎn)突出,循序漸進(jìn):首先,優(yōu)先發(fā)展那些知識(shí)密集型現(xiàn)代服務(wù)業(yè),主要包括信息服務(wù)業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)、綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)等。因?yàn)橹R(shí)密集型的現(xiàn)代服務(wù)業(yè),正成為企業(yè)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵投入,更是企業(yè)構(gòu)成產(chǎn)品差異和決定產(chǎn)品增值的基本要素,因此,一個(gè)國(guó)家社會(huì)生產(chǎn)力的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,一個(gè)產(chǎn)業(yè)/企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的普遍增強(qiáng),現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)己經(jīng)構(gòu)成某種特定的具有戰(zhàn)略意義的決定性因素。其次,國(guó)家要繼續(xù)制定和完善產(chǎn)業(yè)政策,使產(chǎn)業(yè)政策適度向服務(wù)業(yè)傾斜,并明確服務(wù)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn);要“積極發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)”,特別要“積極發(fā)展、信息、咨詢、技術(shù)、法律、會(huì)計(jì)服務(wù)等新興產(chǎn)業(yè)”,“規(guī)范和發(fā)展金融、保險(xiǎn)業(yè)”,“健全資產(chǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)等中介服務(wù)”;必須強(qiáng)調(diào)其關(guān)鍵是抓好信息產(chǎn)業(yè),因?yàn)檫@是新型服務(wù)業(yè)賴以生存和發(fā)展的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ),也是從根本上改造我國(guó)傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。最后,抓住有利時(shí)機(jī),及時(shí)建立新興產(chǎn)業(yè),如展覽、房產(chǎn)、咨詢、教育、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)等行業(yè),以縮短乃至消除與發(fā)達(dá)國(guó)家間在行業(yè)發(fā)展上的時(shí)間差;提高傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)如旅游、勞務(wù)、餐飲、運(yùn)輸?shù)鹊目萍己?調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

篇5

Abstract:Intheprocessofscientificresearch,technologicalachievementinvolvesvariouscontents.UnderthecurrentsupervisionsystemoftechnologicalachievementinChina,technologicalachievementshouldbeprotectedinanappropriateway.Withouttheappropriateintellectualpropertyrightsprotection,thetechnologicalachievementwillnotbeprotected.

Keywords:technologicalachievement;intellectualpropertyrightsprotection

科技成果的概念在我國(guó)的科技管理體制下已經(jīng)存續(xù)了多年,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)烈的當(dāng)今時(shí)代,由于科技成果的概念產(chǎn)生于我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,其所包涵的內(nèi)容并非全部得到我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù),對(duì)于科學(xué)研究過(guò)程中產(chǎn)的科技成果,應(yīng)該在現(xiàn)行法律規(guī)定之下尋求合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式

一我國(guó)科技成果的界定和分類

科技成果,是科學(xué)技術(shù)成果的簡(jiǎn)稱,指對(duì)科學(xué)研究課題通過(guò)調(diào)查考察實(shí)驗(yàn)研究設(shè)計(jì)試驗(yàn)和辯證思維等活動(dòng),所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性成果[1]的統(tǒng)稱,屬于科學(xué)技術(shù)這一特定范疇內(nèi)的智力成果科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國(guó)務(wù)院全體會(huì)議(第110次會(huì)議)通過(guò)并試行的《新產(chǎn)品新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》,從中可以看出當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的科技成果主要是指技術(shù)上成熟經(jīng)濟(jì)上合理的新產(chǎn)品新工藝

此后,原國(guó)家科委于1978年11月頒布的《科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》中把科學(xué)技術(shù)研究成果分為三類:(1)科學(xué)成果即自然科學(xué)方面的具有創(chuàng)造性的理論研究成果;(2)技術(shù)成果指使生產(chǎn)多快好省的新技術(shù)新工藝新產(chǎn)品新方法;(3)重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的階段成果這是首次對(duì)科技成果進(jìn)行分類

在1984年2月頒布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》中又明確了管理的科技成果范圍是:(1)解決某一科學(xué)技術(shù)問(wèn)題而取得的具有一定新穎性先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值的應(yīng)用技術(shù)成果;(2)在重大科學(xué)技術(shù)研究進(jìn)行進(jìn)程中取得的有一定新穎性先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的階段性科技成果;(3)消化吸收引進(jìn)技術(shù)取得的科技成果;(4)科技成果應(yīng)用推廣過(guò)程中取得的新的科技成果;(5)為闡明自然的現(xiàn)象特性或規(guī)律取得的具有一定學(xué)術(shù)意義的科學(xué)理論成果

而在1987年頒布的《中華人民共和國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中,將被鑒定的科技成果拓寬為科學(xué)理論成果應(yīng)用技術(shù)成果以及軟科學(xué)研究成果;并且還規(guī)定了不要求一切科技成果都進(jìn)行鑒定,規(guī)定了三種視同鑒定的情況此種劃分已被沿用至今

原國(guó)家科委于1994年10月26日的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中還明確指出:“科技成果鑒定是評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量和水平的方法之一,國(guó)家鼓勵(lì)科技成果通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),以及學(xué)術(shù)上的百家爭(zhēng)鳴等多種方式得到評(píng)價(jià)和認(rèn)可”并規(guī)定:“列入國(guó)家和省自治區(qū)直轄市以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱科技計(jì)劃)內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果,以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果,按照本辦法進(jìn)行鑒定”對(duì)下列科技成果不組織鑒定:(1)基礎(chǔ)理論研究成果;(2)軟科學(xué)研究成果;(3)已申請(qǐng)專利的應(yīng)用技術(shù)成果;(4)已轉(zhuǎn)讓實(shí)施的應(yīng)用技術(shù)成果;(5)企業(yè)事業(yè)單位自行開(kāi)發(fā)的一般應(yīng)用技術(shù)成果;(6)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定,必須經(jīng)過(guò)法定的專門機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)的科技成果也就是說(shuō),進(jìn)行科技成果鑒定的只是應(yīng)用技術(shù)成果,科技成果涵蓋的范圍超出了鑒定的范疇

最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》則明確了技術(shù)成果的一般規(guī)定:“技術(shù)成果,是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)信息和經(jīng)驗(yàn)作出的涉及產(chǎn)品工藝材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案,包括專利專利申請(qǐng)技術(shù)秘密計(jì)算機(jī)軟件集成電路布圖設(shè)計(jì)植物新品種等”對(duì)技術(shù)成果所包含的內(nèi)容進(jìn)行了較為具體的規(guī)定總的來(lái)看,科技成果是人類的智力勞動(dòng)產(chǎn)物,與有形物有很大差別科技成果完成后,其內(nèi)涵價(jià)值基本確定

二科技成果權(quán)的概念性質(zhì)

由于立法規(guī)定的粗簡(jiǎn),人們對(duì)于科技成果權(quán)的性質(zhì)內(nèi)容和特征,尤其是對(duì)于科技成果科技成果權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)三者之間的關(guān)系缺乏正確認(rèn)識(shí)

科技成果權(quán)作為法律術(shù)語(yǔ)最早在我國(guó)1986年頒布的《民法通則》第118條規(guī)定中出現(xiàn):“公民法人的著作權(quán)(版權(quán))專利權(quán)商標(biāo)專用權(quán)發(fā)現(xiàn)權(quán)發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)①受到剽竊篡改假冒等侵害的,有權(quán)要求停止侵害消除影響賠償損失”此后,在1993年10月1日實(shí)施的《科技進(jìn)步法》第60條規(guī)定中也提到了科技成果權(quán):“剽竊篡改假冒或者以其他方式侵害他人著作權(quán)專利權(quán)發(fā)明權(quán)發(fā)現(xiàn)權(quán)和其他科學(xué)技術(shù)成果權(quán)的,非法竊取技術(shù)秘密的依照有關(guān)法律規(guī)定處理”從該條規(guī)定來(lái)看,“科技成果權(quán)”與技術(shù)秘密也屬不同的概念此外,在《民法通則》第五章民事權(quán)利中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第97條第2款規(guī)定:“公民對(duì)自己的發(fā)明或者其他科技成果,有權(quán)申請(qǐng)領(lǐng)取榮譽(yù)證書(shū)獎(jiǎng)金或者其他獎(jiǎng)勵(lì)”

作為《民法通則》知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一節(jié)中的一個(gè)條款,可以理解為《民法通則》把科技成果當(dāng)作一種知識(shí)產(chǎn)權(quán),但是,現(xiàn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中并沒(méi)有針對(duì)科技成果制定專門的法律在制定《民法通則》時(shí),我國(guó)尚處在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,生產(chǎn)科研和應(yīng)用等都依靠國(guó)家計(jì)劃,科技成果歸國(guó)家所有,科技成果無(wú)償使用,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)源于“特權(quán)”,是法律授權(quán)獲得的一項(xiàng)民事權(quán)利,從而造成了作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果卻無(wú)法得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的直接保護(hù),科技成果權(quán)與發(fā)現(xiàn)權(quán)發(fā)明權(quán)一樣,實(shí)質(zhì)上是一種有權(quán)獲得精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利,與受專門法律保護(hù)的其他各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同,并不是一種智力成果專有使用權(quán),不具有其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)

科技成果的完成者可以依照《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》《自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》《科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例》的要求申請(qǐng)科技成果的獎(jiǎng)勵(lì),科技成果的權(quán)利范圍不像專利權(quán)那樣與現(xiàn)有技術(shù)可以明確區(qū)分有專家在解釋我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度時(shí)指出:“獲得自然科技獎(jiǎng)勵(lì)的公民,將對(duì)其科學(xué)發(fā)現(xiàn)享有發(fā)現(xiàn)權(quán),獲得技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的項(xiàng)目,將對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有發(fā)明權(quán),獲得科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)的公民,就對(duì)其完成的科技成果享有科技成果權(quán)從權(quán)利性質(zhì)來(lái)講,發(fā)現(xiàn)權(quán)發(fā)明權(quán)科技成果權(quán)屬于精神權(quán)利”[23]

三科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

通過(guò)科學(xué)研究活動(dòng)取得的科技成果,不論成果價(jià)值多大,就目前有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門法律來(lái)看,均不能直接產(chǎn)生獨(dú)占權(quán)利,科技成果要想獲得法律保護(hù),必須通過(guò)獲得其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式進(jìn)行保護(hù)從一定意義上講,科技成果首先要通過(guò)某種途徑依法確認(rèn)才能產(chǎn)生相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),也就是說(shuō),科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性都有一個(gè)依法確認(rèn)的過(guò)程,不是科技成果自然產(chǎn)生的,更不是科技成果完成人所“聲稱”的科技成果是重要的無(wú)形資產(chǎn),但要用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)才能具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征,一項(xiàng)科技成果可以擁有多項(xiàng)具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征的知識(shí)產(chǎn)權(quán),但擁有科技成果不等于自動(dòng)擁有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一類法定權(quán)利,它必須依法產(chǎn)生,任何人不能隨意宣布自己擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán),不能宣布自己是某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人,所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)都必須得到法律的授權(quán)才能得到確認(rèn)科技成果是產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉之一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)科技成果的手段,科技成果中符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條件的應(yīng)當(dāng)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本來(lái)就是工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代為保護(hù)和促進(jìn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化商品化而誕生的一種新型權(quán)利,是人們對(duì)創(chuàng)造性智力活動(dòng)依法享有的專有權(quán)利,其本質(zhì)是一種智力產(chǎn)品在市場(chǎng)交易中獲得的經(jīng)濟(jì)權(quán)利,其產(chǎn)生行使和保護(hù)與市場(chǎng)緊密結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般是根據(jù)先申請(qǐng)?jiān)瓌t來(lái)確定的,如專利權(quán)只授予先申請(qǐng)人,從而使其享有一定期限的獨(dú)占權(quán),法律上承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一權(quán)利從一開(kāi)始就是為了有目的地保護(hù)權(quán)利人的獨(dú)占性

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果權(quán)的客體均是科技成果,兩者存在著重合或交叉,但是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)不等同于科技成果權(quán),科技成果廣泛存在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)之中,或者說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)那些需要保護(hù)的科技成果,兩者是包含重疊和交叉但不是全部的關(guān)系至于科技成果應(yīng)該采取何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式來(lái)加以保護(hù),則應(yīng)根據(jù)具體的科技成果類型來(lái)確定合適的保護(hù)方式,不管以何種方式來(lái)保護(hù)科技成果,各種權(quán)利的性質(zhì)范圍和邊界是不相同的

科技成果獲得和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律依據(jù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,對(duì)科技成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定,使其成果的權(quán)利人在一定的期限內(nèi)享有科技成果的獨(dú)占權(quán),并享受由此而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益,是調(diào)動(dòng)企業(yè)個(gè)人乃至整個(gè)社會(huì)科技創(chuàng)新積極性的重要保證只有使科技成果取得專利或其他法律規(guī)定的權(quán)利得到保護(hù),才能最終形成自己獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是一種鼓勵(lì)創(chuàng)新鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化和利益的激勵(lì)機(jī)制,是一種成果權(quán)屬機(jī)制,其植根于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),以明確界定知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)并為之提供有效保護(hù)為其主要特征

從各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐來(lái)看,科技成果若不申請(qǐng)專利,將得不到國(guó)際承認(rèn),而且國(guó)外法律中也沒(méi)有“科技成果權(quán)”這個(gè)概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法目的則是界定相關(guān)產(chǎn)權(quán),明確產(chǎn)權(quán)的范圍與歸屬,從而實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)權(quán)化世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)表明:世界上90%~95%的發(fā)明能夠在專利文獻(xiàn)中查到,并且許多發(fā)明只能在專利文獻(xiàn)中查到,可以說(shuō),專利文獻(xiàn)幾乎記載了人類取得的每一項(xiàng)新技術(shù)成果,它融技術(shù)法律經(jīng)濟(jì)情報(bào)為一體,是世界上反映技術(shù)發(fā)展最迅速最全面最系統(tǒng)的信息資源[4]由此說(shuō)明,其他國(guó)家尤其是科技發(fā)達(dá)國(guó)家十分注重用專利來(lái)保護(hù)最新的科技成果在全球科技經(jīng)濟(jì)法律體系等一體化趨勢(shì)日趨明顯的大環(huán)境下,我國(guó)現(xiàn)行的科技成果管理體制不具有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用,對(duì)獲得的科技成果應(yīng)選擇合適的保護(hù)方式,沒(méi)有有效的保護(hù)手段科技成果將無(wú)法得到保護(hù)

從法律上看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍是明確的,科技成果的范疇涉及科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)一切智力勞動(dòng)成果,并非所有科技成果都可以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),有些則不能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),如專利法中對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)智力活動(dòng)的規(guī)則和方法疾病的診斷和治療方法動(dòng)物和植物品種用原子核變換方法獲得的物質(zhì)等均不授予專利權(quán)①,而以上這些均可納入科技成果的范疇

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍也將隨之?dāng)U大和增加,但采取何種保護(hù)方式應(yīng)由法律來(lái)規(guī)定由于新技術(shù)的進(jìn)步所帶來(lái)的新的技術(shù)成果,可以通過(guò)擴(kuò)大解釋現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別法律,將其納入現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制內(nèi)例如,對(duì)計(jì)算機(jī)程序的保護(hù)就是通過(guò)重新定義著作權(quán)法中的作品概念來(lái)實(shí)現(xiàn)的,也可以制定專門的法律加以保護(hù)我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)計(jì)算機(jī)程序集成電路布圖設(shè)計(jì)商業(yè)秘密植物新品種等的保護(hù),均有法律保障,這些成果廣義上都屬于科技成果的范疇隨著新技術(shù)的迅速發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新領(lǐng)域也將會(huì)進(jìn)一步得到拓展,面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域新的客體新問(wèn)題,必須通過(guò)法律修正和新的立法使現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得到豐富和發(fā)展,以適應(yīng)知識(shí)創(chuàng)新時(shí)代的需要

四結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史和現(xiàn)狀表明,并非一切科技成果都可以成為法律的保護(hù)對(duì)象,在不同的歷史時(shí)期,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象也不盡相同科技成果的范圍十分廣泛,能夠獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的只是其中符合法律要求具有創(chuàng)造性和單一性的部分對(duì)具有創(chuàng)造性的科技成果能否授予知識(shí)產(chǎn)權(quán),還要取決于當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件國(guó)家政策和科技發(fā)展水平對(duì)于列入某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律保護(hù)范圍的科技成果要按照法定條件和程序,依法履行相關(guān)手續(xù)才能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)

參考文獻(xiàn):

[1]曹昌禎.中國(guó)科技法學(xué)[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,1999:69.

篇6

Abstract:Intheprocessofscientificresearch,technologicalachievementinvolvesvariouscontents.UnderthecurrentsupervisionsystemoftechnologicalachievementinChina,technologicalachievementshouldbeprotectedinanappropriateway.Withouttheappropriateintellectualpropertyrightsprotection,thetechnologicalachievementwillnotbeprotected.

Keywords:technologicalachievement;intellectualpropertyrightsprotection

科技成果的概念在我國(guó)的科技管理體制下已經(jīng)存續(xù)了多年,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)烈的當(dāng)今時(shí)代,由于科技成果的概念產(chǎn)生于我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,其所包涵的內(nèi)容并非全部得到我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù),對(duì)于科學(xué)研究過(guò)程中產(chǎn)的科技成果,應(yīng)該在現(xiàn)行法律規(guī)定之下尋求合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式｡

一､我國(guó)科技成果的界定和分類

科技成果,是科學(xué)技術(shù)成果的簡(jiǎn)稱,指對(duì)科學(xué)研究課題通過(guò)調(diào)查考察､實(shí)驗(yàn)研究､設(shè)計(jì)試驗(yàn)和辯證思維等活動(dòng),所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性成果[1]的統(tǒng)稱,屬于科學(xué)技術(shù)這一特定范疇內(nèi)的智力成果｡科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國(guó)務(wù)院全體會(huì)議(第110次會(huì)議)通過(guò)并試行的《新產(chǎn)品新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》,從中可以看出當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的科技成果主要是指技術(shù)上成熟､經(jīng)濟(jì)上合理的新產(chǎn)品､新工藝｡

此后,原國(guó)家科委于1978年11月頒布的《科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》中把科學(xué)技術(shù)研究成果分為三類:(1)科學(xué)成果即自然科學(xué)方面的具有創(chuàng)造性的理論研究成果;(2)技術(shù)成果指使生產(chǎn)多､快､好､省的新技術(shù)､新工藝､新產(chǎn)品､新方法;(3)重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的階段成果｡這是首次對(duì)科技成果進(jìn)行分類｡

在1984年2月頒布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》中又明確了管理的科技成果范圍是:(1)解決某一科學(xué)技術(shù)問(wèn)題而取得的具有一定新穎性､先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值的應(yīng)用技術(shù)成果;(2)在重大科學(xué)技術(shù)研究進(jìn)行進(jìn)程中取得的有一定新穎性､先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的階段性科技成果;(3)消化､吸收引進(jìn)技術(shù)取得的科技成果;(4)科技成果應(yīng)用推廣過(guò)程中取得的新的科技成果;(5)為闡明自然的現(xiàn)象､特性或規(guī)律取得的具有一定學(xué)術(shù)意義的科學(xué)理論成果｡

而在1987年頒布的《中華人民共和國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中,將被鑒定的科技成果拓寬為科學(xué)理論成果､應(yīng)用技術(shù)成果以及軟科學(xué)研究成果;并且還規(guī)定了不要求一切科技成果都進(jìn)行鑒定,規(guī)定了三種視同鑒定的情況｡此種劃分已被沿用至今｡

原國(guó)家科委于1994年10月26日的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中還明確指出:“科技成果鑒定是評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量和水平的方法之一,國(guó)家鼓勵(lì)科技成果通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),以及學(xué)術(shù)上的百家爭(zhēng)鳴等多種方式得到評(píng)價(jià)和認(rèn)可｡”并規(guī)定:“列入國(guó)家和省､自治區(qū)､直轄市以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱科技計(jì)劃)內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果,以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果,按照本辦法進(jìn)行鑒定｡”對(duì)下列科技成果不組織鑒定:(1)基礎(chǔ)理論研究成果;(2)軟科學(xué)研究成果;(3)已申請(qǐng)專利的應(yīng)用技術(shù)成果;(4)已轉(zhuǎn)讓實(shí)施的應(yīng)用技術(shù)成果;(5)企業(yè)､事業(yè)單位自行開(kāi)發(fā)的一般應(yīng)用技術(shù)成果;(6)國(guó)家法律､法規(guī)規(guī)定,必須經(jīng)過(guò)法定的專門機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)的科技成果｡也就是說(shuō),進(jìn)行科技成果鑒定的只是應(yīng)用技術(shù)成果,科技成果涵蓋的范圍超出了鑒定的范疇｡

最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》則明確了技術(shù)成果的一般規(guī)定:“技術(shù)成果,是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)､信息和經(jīng)驗(yàn)作出的涉及產(chǎn)品､工藝､材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案,包括專利､專利申請(qǐng)､技術(shù)秘密､計(jì)算機(jī)軟件､集成電路布圖設(shè)計(jì)､植物新品種等｡”對(duì)技術(shù)成果所包含的內(nèi)容進(jìn)行了較為具體的規(guī)定｡總的來(lái)看,科技成果是人類的智力勞動(dòng)產(chǎn)物,與有形物有很大差別｡科技成果完成后,其內(nèi)涵價(jià)值基本確定｡

二､科技成果權(quán)的概念､性質(zhì)

由于立法規(guī)定的粗簡(jiǎn),人們對(duì)于科技成果權(quán)的性質(zhì)､內(nèi)容和特征,尤其是對(duì)于科技成果､科技成果權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)三者之間的關(guān)系缺乏正確認(rèn)識(shí)｡

科技成果權(quán)作為法律術(shù)語(yǔ)最早在我國(guó)1986年頒布的《民法通則》第118條規(guī)定中出現(xiàn):“公民､法人的著作權(quán)(版權(quán))､專利權(quán)､商標(biāo)專用權(quán)､發(fā)現(xiàn)權(quán)､發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)①受到剽竊､篡改､假冒等侵害的,有權(quán)要求停止侵害､消除影響､賠償損失｡”此后,在1993年10月1日實(shí)施的《科技進(jìn)步法》第60條規(guī)定中也提到了科技成果權(quán):“剽竊､篡改､假冒或者以其他方式侵害他人著作權(quán)､專利權(quán)､發(fā)明權(quán)､發(fā)現(xiàn)權(quán)和其他科學(xué)技術(shù)成果權(quán)的,非法竊取技術(shù)秘密的依照有關(guān)法律規(guī)定處理｡”從該條規(guī)定來(lái)看,“科技成果權(quán)”與技術(shù)秘密也屬不同的概念｡此外,在《民法通則》第五章民事權(quán)利中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第97條第2款規(guī)定:“公民對(duì)自己的發(fā)明或者其他科技成果,有權(quán)申請(qǐng)領(lǐng)取榮譽(yù)證書(shū)､獎(jiǎng)金或者其他獎(jiǎng)勵(lì)｡”

作為《民法通則》知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一節(jié)中的一個(gè)條款,可以理解為《民法通則》把科技成果當(dāng)作一種知識(shí)產(chǎn)權(quán),但是,現(xiàn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中并沒(méi)有針對(duì)科技成果制定專門的法律｡在制定《民法通則》時(shí),我國(guó)尚處在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,生產(chǎn)､科研和應(yīng)用等都依靠國(guó)家計(jì)劃,科技成果歸國(guó)家所有,科技成果無(wú)償使用,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)源于“特權(quán)”,是法律授權(quán)獲得的一項(xiàng)民事權(quán)利,從而造成了作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果卻無(wú)法得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的直接保護(hù),科技成果權(quán)與發(fā)現(xiàn)權(quán)､發(fā)明權(quán)一樣,實(shí)質(zhì)上是一種有權(quán)獲得精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利,與受專門法律保護(hù)的其他各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同,并不是一種智力成果專有使用權(quán),不具有其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)｡

科技成果的完成者可以依照《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》､《自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》､《科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例》的要求申請(qǐng)科技成果的獎(jiǎng)勵(lì),科技成果的權(quán)利范圍不像專利權(quán)那樣與現(xiàn)有技術(shù)可以明確區(qū)分｡有專家在解釋我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度時(shí)指出:“獲得自然科技獎(jiǎng)勵(lì)的公民,將對(duì)其科學(xué)發(fā)現(xiàn)享有發(fā)現(xiàn)權(quán),獲得技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的項(xiàng)目,將對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有發(fā)明權(quán),獲得科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)的公民,就對(duì)其完成的科技成果享有科技成果權(quán)｡從權(quán)利性質(zhì)來(lái)講,發(fā)現(xiàn)權(quán)､發(fā)明權(quán)､科技成果權(quán)屬于精神權(quán)利｡”[23]

三､科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

通過(guò)科學(xué)研究活動(dòng)取得的科技成果,不論成果價(jià)值多大,就目前有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門法律來(lái)看,均不能直接產(chǎn)生獨(dú)占權(quán)利,科技成果要想獲得法律保護(hù),必須通過(guò)獲得其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式進(jìn)行保護(hù)｡從一定意義上講,科技成果首先要通過(guò)某種途徑依法確認(rèn)才能產(chǎn)生相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),也就是說(shuō),科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性都有一個(gè)依法確認(rèn)的過(guò)程,不是科技成果自然產(chǎn)生的,更不是科技成果完成人所“聲稱”的｡科技成果是重要的無(wú)形資產(chǎn),但要用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)才能具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征,一項(xiàng)科技成果可以擁有多項(xiàng)具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征的知識(shí)產(chǎn)權(quán),但擁有科技成果不等于自動(dòng)擁有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)｡

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一類法定權(quán)利,它必須依法產(chǎn)生,任何人不能隨意宣布自己擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán),不能宣布自己是某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人,所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)都必須得到法律的授權(quán)才能得到確認(rèn)｡科技成果是產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉之一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)科技成果的手段,科技成果中符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條件的應(yīng)當(dāng)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的保護(hù)｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)本來(lái)就是工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代為保護(hù)和促進(jìn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化､商品化而誕生的一種新型權(quán)利,是人們對(duì)創(chuàng)造性智力活動(dòng)依法享有的專有權(quán)利,其本質(zhì)是一種智力產(chǎn)品在市場(chǎng)交易中獲得的經(jīng)濟(jì)權(quán)利,其產(chǎn)生､行使和保護(hù)與市場(chǎng)緊密結(jié)合｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般是根據(jù)先申請(qǐng)?jiān)瓌t來(lái)確定的,如專利權(quán)只授予先申請(qǐng)人,從而使其享有一定期限的獨(dú)占權(quán),法律上承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一權(quán)利從一開(kāi)始就是為了有目的地保護(hù)權(quán)利人的獨(dú)占性｡

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果權(quán)的客體均是科技成果,兩者存在著重合或交叉,但是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)不等同于科技成果權(quán),科技成果廣泛存在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)之中,或者說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)那些需要保護(hù)的科技成果,兩者是包含､重疊和交叉但不是全部的關(guān)系｡至于科技成果應(yīng)該采取何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式來(lái)加以保護(hù),則應(yīng)根據(jù)具體的科技成果類型來(lái)確定合適的保護(hù)方式,不管以何種方式來(lái)保護(hù)科技成果,各種權(quán)利的性質(zhì)､范圍和邊界是不相同的｡

科技成果獲得和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律依據(jù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法｡依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,對(duì)科技成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定,使其成果的權(quán)利人在一定的期限內(nèi)享有科技成果的獨(dú)占權(quán),并享受由此而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益,是調(diào)動(dòng)企業(yè)､個(gè)人乃至整個(gè)社會(huì)科技創(chuàng)新積極性的重要保證｡只有使科技成果取得專利或其他法律規(guī)定的權(quán)利得到保護(hù),才能最終形成自己獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是一種鼓勵(lì)創(chuàng)新､鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化和利益的激勵(lì)機(jī)制,是一種成果權(quán)屬機(jī)制,其植根于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),以明確界定知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)并為之提供有效保護(hù)為其主要特征｡

從各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐來(lái)看,科技成果若不申請(qǐng)專利,將得不到國(guó)際承認(rèn),而且國(guó)外法律中也沒(méi)有“科技成果權(quán)”這個(gè)概念｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法目的則是界定相關(guān)產(chǎn)權(quán),明確產(chǎn)權(quán)的范圍與歸屬,從而實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)權(quán)化｡世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)表明:世界上90%~95%的發(fā)明能夠在專利文獻(xiàn)中查到,并且許多發(fā)明只能在專利文獻(xiàn)中查到,可以說(shuō),專利文獻(xiàn)幾乎記載了人類取得的每一項(xiàng)新技術(shù)成果,它融技術(shù)､法律､經(jīng)濟(jì)情報(bào)為一體,是世界上反映技術(shù)發(fā)展最迅速､最全面､最系統(tǒng)的信息資源｡[4]由此說(shuō)明,其他國(guó)家､尤其是科技發(fā)達(dá)國(guó)家十分注重用專利來(lái)保護(hù)最新的科技成果｡在全球科技經(jīng)濟(jì)､法律體系等一體化趨勢(shì)日趨明顯的大環(huán)境下,我國(guó)現(xiàn)行的科技成果管理體制不具有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用,對(duì)獲得的科技成果應(yīng)選擇合適的保護(hù)方式,沒(méi)有有效的保護(hù)手段科技成果將無(wú)法得到保護(hù)｡

從法律上看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍是明確的,科技成果的范疇涉及科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)一切智力勞動(dòng)成果,并非所有科技成果都可以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),有些則不能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),如專利法中對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)､智力活動(dòng)的規(guī)則和方法､疾病的診斷和治療方法､動(dòng)物和植物品種､用原子核變換方法獲得的物質(zhì)等均不授予專利權(quán)①,而以上這些均可納入科技成果的范疇｡

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍也將隨之?dāng)U大和增加,但采取何種保護(hù)方式應(yīng)由法律來(lái)規(guī)定｡由于新技術(shù)的進(jìn)步所帶來(lái)的新的技術(shù)成果,可以通過(guò)擴(kuò)大解釋現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別法律,將其納入現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制內(nèi)｡例如,對(duì)計(jì)算機(jī)程序的保護(hù)就是通過(guò)重新定義著作權(quán)法中的作品概念來(lái)實(shí)現(xiàn)的,也可以制定專門的法律加以保護(hù)｡我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)計(jì)算機(jī)程序､集成電路布圖設(shè)計(jì)､商業(yè)秘密､植物新品種等的保護(hù),均有法律保障,這些成果廣義上都屬于科技成果的范疇｡隨著新技術(shù)的迅速發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新領(lǐng)域也將會(huì)進(jìn)一步得到拓展,面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域新的客體､新問(wèn)題,必須通過(guò)法律修正和新的立法使現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得到豐富和發(fā)展,以適應(yīng)知識(shí)創(chuàng)新時(shí)代的需要｡

四､結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史和現(xiàn)狀表明,并非一切科技成果都可以成為法律的保護(hù)對(duì)象,在不同的歷史時(shí)期,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象也不盡相同｡科技成果的范圍十分廣泛,能夠獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的只是其中符合法律要求､具有創(chuàng)造性和單一性的部分｡對(duì)具有創(chuàng)造性的科技成果能否授予知識(shí)產(chǎn)權(quán),還要取決于當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件､國(guó)家政策和科技發(fā)展水平｡對(duì)于列入某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律保護(hù)范圍的科技成果要按照法定條件和程序,依法履行相關(guān)手續(xù)才能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)｡

參考文獻(xiàn):

[1]曹昌禎.中國(guó)科技法學(xué)[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,1999:69.

篇7

創(chuàng)新方法是科學(xué)思維、科學(xué)方法和科學(xué)工具的總稱。加強(qiáng)創(chuàng)新方法工作，切實(shí)做好科學(xué)思維、科學(xué)方法和科學(xué)工具的研究與應(yīng)用具有重要的意義。首先，科學(xué)思維的創(chuàng)新是科學(xué)技術(shù)取得突破性、革命性進(jìn)展的先決條件?？茖W(xué)思維不僅是一切科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)展的起點(diǎn)，而且始終貫穿于科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)展的全過(guò)程，是創(chuàng)新的靈魂。其次，科學(xué)方法的突破是實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)跨越式發(fā)展的重要基礎(chǔ)。只有掌握一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵方法和核心技術(shù)，降低對(duì)國(guó)外方法和技術(shù)的依賴，才能真正提高自主創(chuàng)新能力。第三，科學(xué)工具的創(chuàng)新是開(kāi)展科學(xué)研究和實(shí)現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造的必要手段?？茖W(xué)工具是最重要的科技資源之一，一流的科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)展往往離不開(kāi)一流的科學(xué)工具?，F(xiàn)代科技的重大突破越來(lái)越依賴于先進(jìn)的科學(xué)工具，掌握了最先進(jìn)的科學(xué)工具就掌握了科技發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。

黨的*明確提出，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵?！白灾鲃?chuàng)新，方法先行”，創(chuàng)新方法是自主創(chuàng)新的根本之源。國(guó)際上創(chuàng)新型國(guó)家普遍重視創(chuàng)新思維的培養(yǎng)，超前部署原始創(chuàng)新方法研究和推廣，設(shè)立專項(xiàng)資金鼓勵(lì)科學(xué)儀器設(shè)備等科學(xué)工具的自主研發(fā)，不斷強(qiáng)化本國(guó)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)創(chuàng)新方法工作重視相對(duì)不夠，科學(xué)思維培育相對(duì)落后，科技活動(dòng)仍未擺脫跟蹤模仿的局面，自主創(chuàng)新成果較少，高精尖科學(xué)儀器設(shè)備嚴(yán)重依賴進(jìn)口，與加強(qiáng)自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略要求極其不相適應(yīng)。這就要求我們要解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，將創(chuàng)新方法作為一項(xiàng)長(zhǎng)期性、戰(zhàn)略性工作來(lái)抓，切實(shí)從源頭上提升自主創(chuàng)新能力、推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。

二、指導(dǎo)思想和總體目標(biāo)

創(chuàng)新方法工作要在中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系指導(dǎo)下，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊密圍繞自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重大需求，堅(jiān)持政府引導(dǎo)、多方參與，試點(diǎn)先行、穩(wěn)步推進(jìn)，立足國(guó)情、注重實(shí)效的原則，重點(diǎn)面向企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、教育系統(tǒng)三個(gè)群體，大力推進(jìn)科學(xué)思維、科學(xué)方法、科學(xué)工具的發(fā)展。

創(chuàng)新方法工作要強(qiáng)化機(jī)制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新與體制創(chuàng)新，積極營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，形成全社會(huì)關(guān)注創(chuàng)新、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新的良好社會(huì)氛圍。建立有利于創(chuàng)新型人才培育的素質(zhì)教育體系，實(shí)現(xiàn)由應(yīng)試教育向素質(zhì)教育的轉(zhuǎn)變；逐步改變我國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)跟蹤模仿、高精尖科學(xué)儀器設(shè)備依賴進(jìn)口的局面。培養(yǎng)一大批掌握科學(xué)思維、科學(xué)方法和科學(xué)工具的創(chuàng)新型人才，催生一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科學(xué)方法和科學(xué)工具，培育一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和持續(xù)創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型企業(yè)。為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供強(qiáng)有力的人才、方法和工具支撐，大幅提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力。

三、主要任務(wù)

（一）加強(qiáng)科學(xué)思維培養(yǎng)，大力促進(jìn)素質(zhì)教育和創(chuàng)新精神培育。

積極推進(jìn)素質(zhì)教育工作。注重培養(yǎng)獨(dú)立思考能力、實(shí)踐能力、創(chuàng)新能力，以及追求真理、勇于創(chuàng)新、實(shí)事求是的科學(xué)精神。一是，重點(diǎn)從“娃娃”抓起，不斷總結(jié)完善中小學(xué)素質(zhì)教育改革經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建符合素質(zhì)教育要求的基礎(chǔ)教育課程體系和質(zhì)量評(píng)價(jià)制度、考試招生制度，培育創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新精神；二是，鼓勵(lì)本科生、研究生投入科研工作，培養(yǎng)創(chuàng)新意識(shí)和科學(xué)精神，提高創(chuàng)新素質(zhì)和創(chuàng)新能力；進(jìn)一步實(shí)施“高等學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量與教學(xué)改革工程”，支持一批由優(yōu)秀學(xué)生進(jìn)行的創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)；繼續(xù)推進(jìn)有利于培養(yǎng)學(xué)生團(tuán)隊(duì)意識(shí)和創(chuàng)新精神的大學(xué)生競(jìng)賽活動(dòng)。三是，采用靈活多樣的繼續(xù)教育、培訓(xùn)等手段，促進(jìn)各類科技人員和管理人員掌握有效的科學(xué)思維、方法和工具，增強(qiáng)創(chuàng)新素質(zhì)與技能。

加強(qiáng)素質(zhì)教育基礎(chǔ)能力建設(shè)。重點(diǎn)加強(qiáng)建設(shè)一批實(shí)習(xí)施訓(xùn)設(shè)施，為提高學(xué)生的動(dòng)手能力、實(shí)踐能力和創(chuàng)新能力提供必要的物質(zhì)保障。在有條件的地方，設(shè)立創(chuàng)新方法繼續(xù)教育基地，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供熟練掌握創(chuàng)新方法的人才保障。

篇8

當(dāng)前我國(guó)正面臨著新的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新可以提高整體創(chuàng)新體系的社會(huì)效益。我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐問(wèn)題頻發(fā)，其焦點(diǎn)問(wèn)題是知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配問(wèn)題。因此，在不同創(chuàng)新主體之間構(gòu)建科學(xué)、合理、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配制度至關(guān)重要。

一、協(xié)同創(chuàng)新中相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益構(gòu)成

協(xié)同創(chuàng)新是指產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和高校作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，為適應(yīng)國(guó)內(nèi)外社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境要素的變化，以提升高等教育質(zhì)量為核心，以技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移為合作紐帶，建立產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)和聯(lián)合機(jī)構(gòu)，開(kāi)展知識(shí)創(chuàng)造、科研開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移及應(yīng)用、教育實(shí)踐、人員培訓(xùn)和咨詢服務(wù)等協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)開(kāi)發(fā)、人才培養(yǎng)和社會(huì)服務(wù)等多種功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們就其智力勞動(dòng)成果所依法享有的專有權(quán)利，具有獨(dú)占性、排他性的特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益泛指與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的利益。明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的構(gòu)成是分配的前提與基礎(chǔ)，其主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是指所獲得的技術(shù)成果的所有權(quán)。協(xié)同創(chuàng)新合作涉及多方主體，主要有共有或單獨(dú)享有兩種模式。在財(cái)政資助類項(xiàng)目中，還涉及國(guó)家/政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)問(wèn)題。（2）無(wú)償使用權(quán)、優(yōu)先使用權(quán)，優(yōu)先受讓權(quán)。譹訛各創(chuàng)新主體在合作中有知識(shí)、資金、實(shí)物等不同的投入，各投資主體若一方享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其他的協(xié)同創(chuàng)新主體在不損害對(duì)方行使專有權(quán)的時(shí)候，可以無(wú)償使用或同等條件下優(yōu)先使用該知識(shí)成果的權(quán)利。優(yōu)先受讓權(quán)是指專有權(quán)人在轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利時(shí)，如專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)、專利實(shí)施許可或非專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，其他合作主體在同等條件下有優(yōu)先受讓的權(quán)利。（3）收益分配請(qǐng)求權(quán)。協(xié)同創(chuàng)新主體就取得的知識(shí)成果所獲得的利益進(jìn)行分配的權(quán)利。如知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果投入市場(chǎng)后所取得的經(jīng)濟(jì)利益。此外，協(xié)同創(chuàng)新主體在共同研發(fā)過(guò)程中，轉(zhuǎn)讓或許可實(shí)施研發(fā)技術(shù)所獲得的收益也計(jì)入產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟利益。（4）獎(jiǎng)勵(lì)請(qǐng)求權(quán)和報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。我國(guó)法律規(guī)定職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人按照創(chuàng)造的貢獻(xiàn)大小有權(quán)獲得一定的獎(jiǎng)勵(lì)或報(bào)酬，獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的形式可以采取給付一定數(shù)量的金錢，也可以采取股票、期權(quán)等法律規(guī)定合理的多種多樣的形式。（5）風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配。協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中主要有合作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。合作風(fēng)險(xiǎn)是由于產(chǎn)學(xué)研各方主體的合作條件、價(jià)值目標(biāo)及道德觀念等的差異導(dǎo)致合作關(guān)系的不穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是所負(fù)責(zé)的研發(fā)部分因出現(xiàn)在現(xiàn)有技術(shù)水平或條件下難以克服的技術(shù)困難，或是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的先行開(kāi)發(fā)成功以及侵權(quán)行為存在等導(dǎo)致研究開(kāi)發(fā)失敗或部分失敗的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是技術(shù)成果投入市場(chǎng)后，由于市場(chǎng)變幻莫測(cè)等因素而對(duì)能否取得預(yù)期收益存在不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。協(xié)同創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)消極利益分配更應(yīng)有所體現(xiàn)。

二、國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配的立法比較評(píng)析

國(guó)外以美國(guó)為代表的西方發(fā)達(dá)國(guó)家作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新法律實(shí)踐的先行者，1980年，美國(guó)通過(guò)《拜杜法案》，這項(xiàng)法案的主要內(nèi)容是允許美國(guó)聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目以及聯(lián)邦政府合同下的科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸大學(xué)、非營(yíng)利組織、小企業(yè)所有，政府只保留一種介入權(quán)。美國(guó)政府這一法案的邏輯就是用稅收、就業(yè)機(jī)會(huì)取得回報(bào)，而不是用知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得回報(bào)。這一法案在短期內(nèi)大大提高了科技成果轉(zhuǎn)化率。其后《拜杜法案》修正案、《史蒂文森•威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》及其修正案進(jìn)一步規(guī)范和放寬了技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、利益分配規(guī)則及報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)作了具體規(guī)定。譺訛美國(guó)政府通過(guò)政策激勵(lì)并適時(shí)的對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行修改完善，積極促進(jìn)了科技創(chuàng)新并實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。通過(guò)梳理我國(guó)產(chǎn)學(xué)研相關(guān)的法律法規(guī)可以發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)基本上形成了以《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》為基本原則，《科技成果轉(zhuǎn)化法》《專利法》《合同法》等具體法律來(lái)確定權(quán)益的歸屬及分配。此外，許多地方也制定了與本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況相適應(yīng)的地方性法規(guī)及規(guī)章來(lái)扶持鼓勵(lì)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。但是我國(guó)的法律法規(guī)涉及多部門多領(lǐng)域、龐雜分散，沒(méi)有形成專門的法律體系，而且多為原則性規(guī)定，相互之間規(guī)定不一致，操作性不強(qiáng)。在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的時(shí)代背景下，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率很低，1996年的《科技成果轉(zhuǎn)化法》已明顯不合時(shí)宜，2015年我國(guó)對(duì)其做了修改，出臺(tái)了《實(shí)施＜中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》，其中取消了繁雜的審批權(quán)限；賦予了科研機(jī)構(gòu)的成果使用權(quán)、處置權(quán)；明確了職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的其他人員的獎(jiǎng)勵(lì)及擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)的形式；強(qiáng)化企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用；營(yíng)造了與之相適應(yīng)的稅收、政策市場(chǎng)環(huán)境，這對(duì)激發(fā)科研人員的積極性，推動(dòng)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效具有重要意義。但為深入貫徹落實(shí)亟需配套的實(shí)施細(xì)則跟進(jìn)。

三、協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配的法理基礎(chǔ)分析

（一）成本交易理論

英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯提出交易成本概念，威廉姆森將交易成本主要分為搜尋成本、信息成本、議價(jià)成本、決策成本、監(jiān)督成本及違約成本。譻訛同樣在產(chǎn)學(xué)研合作前，創(chuàng)新主體要付出尋找合作方、市場(chǎng)調(diào)查、通過(guò)談判、簽約、監(jiān)督合同履行等成本。合作中企業(yè)主要是資金、場(chǎng)地投入，大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)主要是設(shè)備、技術(shù)投入，這些都可以量化為統(tǒng)一計(jì)量單位的成本投入。同時(shí)在合作中也會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，比如通常由高校或科研院所承擔(dān)產(chǎn)品研發(fā)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，由企業(yè)承擔(dān)產(chǎn)品推廣與運(yùn)用的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)學(xué)研合作本身就是為降低合作成本的制度安排，根據(jù)“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，基于成本交易理論，應(yīng)該對(duì)合作各方按照投入比例，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)大小合理分配利益。

（二）意思自治理論

意思自治是民法的基本原則。它是指民事主體在法律規(guī)定的范圍內(nèi)有權(quán)按照自己的意志從事民事活動(dòng)，管理自己的事務(wù)，創(chuàng)設(shè)自己的權(quán)利和義務(wù)，不受國(guó)家和他人的非法干涉。在協(xié)同創(chuàng)新合作中，除國(guó)家或政府資助外，大部分的產(chǎn)學(xué)研對(duì)接都是企業(yè)與高校、科研院所自發(fā)形成的，他們根據(jù)自身的合作條件，雙方協(xié)商談判以契約方式創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)從而最大化滿足自我需求。這就是意思自治的充分體現(xiàn)。但是意思自治也不是毫無(wú)界限，比如在專利轉(zhuǎn)讓中，發(fā)明人轉(zhuǎn)讓職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果時(shí)若濫用意思自治，則可能會(huì)導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失，因此仍需要法律政策加以限制。在約定優(yōu)先的原則下，法律應(yīng)當(dāng)在合作方協(xié)議利益分配出現(xiàn)漏洞、存在空白或出現(xiàn)分歧等特殊情形下作出規(guī)范，以避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。而在涉及公共利益時(shí)，意思自治原則當(dāng)然排除適用。

四、協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配規(guī)則的完善建議

（一）各協(xié)同創(chuàng)新主體之間的利益分配

由于協(xié)同創(chuàng)新主體的復(fù)雜性，其在價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、利益訴求等方面的不同，再加上我國(guó)法律法規(guī)不完善、利益評(píng)估機(jī)制不協(xié)同、利益監(jiān)督機(jī)制缺失、信用體系不健全、信息不對(duì)稱缺乏有效溝通等導(dǎo)致利益分配上的矛盾。當(dāng)前我國(guó)創(chuàng)新主體之間的利益分配規(guī)則大多數(shù)由創(chuàng)新主體自主決定，充分體現(xiàn)意思自治原則，主要受《合同法》和《專利法》調(diào)整。要讓創(chuàng)新主體切實(shí)形成風(fēng)雨同舟的合作體系，最關(guān)鍵的是要使合作中的權(quán)利、義務(wù)更加明確化、合理化。因此首先要加強(qiáng)合同的管理。合作各方要認(rèn)真簽訂合同，明確各方的權(quán)、責(zé)、利，成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、利益分配以及違約責(zé)任、解決糾紛爭(zhēng)議的法律途徑，并嚴(yán)格按照合同履行義務(wù)。其次要建立科技中介機(jī)構(gòu)監(jiān)督保障體系。譼訛通過(guò)引入科技中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)技術(shù)咨詢、成果估價(jià)等服務(wù)，搭建起連接合作方的橋梁，消除信息不對(duì)稱，以維護(hù)合作關(guān)系的和諧、穩(wěn)固。

（二）單位與內(nèi)部科研人員的利益分配

單位與科研人員的利益分配主要是指科研人員為執(zhí)行本單位的任務(wù)或利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)而最終知識(shí)成果歸屬單位，即職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造這一情形。在這種情況下利益分配主要涉及科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)請(qǐng)求權(quán)和報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。關(guān)于獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的規(guī)定，我國(guó)《專利法實(shí)施細(xì)則》第75條規(guī)定單位自行實(shí)施發(fā)明或?qū)嵱眯滦秃?，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)從實(shí)施所得利潤(rùn)納稅后提取不低于2%，外觀設(shè)計(jì)不低于0.2%作為報(bào)酬，或者參照上述比例由單位發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人一次性報(bào)酬。第76條規(guī)定許可他人實(shí)施其專利的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)從許可實(shí)施該項(xiàng)專利收取的使用費(fèi)納稅后提取不低于10%作為報(bào)酬?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第29條規(guī)定科技成果完成單位將其職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓給他人的，單位應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓凈收入中提取不低20%的比例對(duì)完成該項(xiàng)科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。第30條規(guī)定企事業(yè)單位獨(dú)立研發(fā)或者合作開(kāi)發(fā)的科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后，應(yīng)當(dāng)連續(xù)三至五年從實(shí)施該科技成果新增留利中提取不低于5%的比例，對(duì)完成該項(xiàng)科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。采用股份形式的企業(yè)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以折算為股份或者出資比例作為獎(jiǎng)勵(lì)。由此可見(jiàn)，我國(guó)相關(guān)規(guī)定中獎(jiǎng)酬標(biāo)準(zhǔn)不一致、形式單一，也未作出對(duì)不兌現(xiàn)獎(jiǎng)酬制度的懲處措施，實(shí)踐中過(guò)低的回報(bào)極易挫傷科研人員的創(chuàng)造熱情。譽(yù)訛欣喜的是，在《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》中規(guī)定職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的其他人員可以從收益中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)，規(guī)定統(tǒng)一了獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的最低標(biāo)準(zhǔn)。各單位在制定具體獎(jiǎng)勵(lì)政策時(shí)，應(yīng)征集廣大科研人員的意見(jiàn)，保障員工的話語(yǔ)權(quán)，提高報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)的基數(shù)，根據(jù)科研人員對(duì)合作項(xiàng)目的貢獻(xiàn)大小按比例給予獎(jiǎng)勵(lì)以激發(fā)科研人員的積極性，在平等互利的基礎(chǔ)上保障科研人員和單位的利益。

篇9

商業(yè)秘密侵權(quán)訴訟的舉證責(zé)任問(wèn)題是學(xué)術(shù)界探討的比較少的一個(gè)領(lǐng)域。舉證責(zé)任問(wèn)題的以侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成為源頭，而侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件又由侵權(quán)行為的歸責(zé)原則所決定（注1）。因此研究商業(yè)秘密侵權(quán)行為的歸責(zé)原則對(duì)于確定原被告雙方的舉證責(zé)任具有重大意義。

侵權(quán)行為的歸責(zé)原則，是指在侵權(quán)行為或物件造成他人損害的情況下，應(yīng)當(dāng)根據(jù)何種規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)而使行為人承擔(dān)責(zé)任（注2）。我國(guó)民事侵權(quán)法一般把歸責(zé)原則分為三大類：過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則和公平責(zé)任原則（注3）。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則要求侵權(quán)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的前提是侵權(quán)人主觀上具有過(guò)錯(cuò)，即故意或者過(guò)失。無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，是指不問(wèn)行為人主觀上是否具有過(guò)錯(cuò)，只要其行為與損害后果間存在因果關(guān)系，就應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任的歸責(zé)原則（注4）。公平責(zé)任，又稱為衡平責(zé)任，是指當(dāng)事人雙方在對(duì)造成的損害均無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況下，由人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責(zé)令加害人對(duì)受害人的財(cái)產(chǎn)給予適當(dāng)補(bǔ)償（注5）。上述三種歸責(zé)原則均為我國(guó)的民法所確認(rèn)。

在過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則中存在一種特殊形態(tài)的歸責(zé)原則，即過(guò)錯(cuò)推定原則。過(guò)錯(cuò)推定原則是過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則在司法實(shí)踐中的具體。這種歸責(zé)原則所確定的責(zé)任構(gòu)成要件方面，以及過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任所具有的制裁、、預(yù)防、確定行為標(biāo)準(zhǔn)等功能方面，同過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則基本相同，但二者仍然存在一些不同之處：

1、二者在舉證責(zé)任的分配上不同。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則采取“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”的原則，因此由提出主張的一方當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任。而在過(guò)錯(cuò)推定原則下，舉證責(zé)任發(fā)生了倒置（注6），提出主張的一方無(wú)需就行為人的過(guò)錯(cuò)負(fù)舉證責(zé)任，相對(duì)方只有證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)或者存在法律規(guī)定的抗辯事由才可以免責(zé)。

2、過(guò)錯(cuò)的輕重對(duì)責(zé)任的不同。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則將過(guò)錯(cuò)區(qū)分為不同的程度，據(jù)此確定行為人責(zé)任的大小與輕重。在過(guò)錯(cuò)推定的情況下，由于行為人的過(guò)錯(cuò)是推定的，過(guò)錯(cuò)本身具有一定的或然性，因而難以確定過(guò)錯(cuò)的程度。所以在過(guò)錯(cuò)推定中，過(guò)錯(cuò)程度對(duì)責(zé)任的大小及輕重沒(méi)有影響。

3、過(guò)錯(cuò)責(zé)任嚴(yán)格區(qū)分受害人的過(guò)錯(cuò)與行為人的過(guò)錯(cuò)，在混合過(guò)錯(cuò)中根據(jù)當(dāng)事人雙方的過(guò)錯(cuò)程度確定雙方各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。由于在過(guò)錯(cuò)推定中難以確定行為人的過(guò)錯(cuò)程度，所以也就無(wú)法對(duì)行為人與受害人的過(guò)錯(cuò)程度進(jìn)行比較。在適用過(guò)錯(cuò)推定的特殊侵權(quán)行為中，即使能夠證明受害人對(duì)于損害的發(fā)生也有過(guò)錯(cuò)，也不能因此免除行為人的責(zé)任，除非損害完全是由受害人的故意引起的。

過(guò)錯(cuò)推定原則的適用過(guò)程中采用了“推定”的方法。所謂推定是指根據(jù)已知的事實(shí)推出未知事實(shí)的一種判斷方法或者判斷過(guò)程。過(guò)錯(cuò)推定，是指為了保護(hù)相對(duì)人或受害人的合法權(quán)益，法律規(guī)定行為人只有在證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，行為人才可以不承擔(dān)責(zé)任。一方面由于過(guò)錯(cuò)本身是一個(gè)不斷的概念，隨著、、技術(shù)及人們知識(shí)水平的不斷變化而變化，在許多情況下，由于現(xiàn)有水平和知識(shí)水平的限制，很難確定行為人是否具有過(guò)錯(cuò)，為了保護(hù)相對(duì)人的合法權(quán)益，需要借助于過(guò)錯(cuò)推定認(rèn)定行為人具有過(guò)錯(cuò)；另一方面，從加害人的角度來(lái)看，加害人更了解損害發(fā)生的原因，讓其承擔(dān)舉證責(zé)任有利于查清事實(shí)從而決定責(zé)任的歸屬?？梢?jiàn)過(guò)錯(cuò)推定原則適用的本身是在減輕提出主張一方的舉證責(zé)任，而加重相對(duì)方的舉證責(zé)任，這同民事訴訟法中“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”的通行原則是相背的。基于此，適用過(guò)錯(cuò)推定原則的前提是法律有明文規(guī)定，即只有法律規(guī)定可以適用過(guò)錯(cuò)推定的情形才可以適用過(guò)錯(cuò)推定原則。

篇10

中圖分類號(hào):F7

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1672-3198(2010)16-0068-01

熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新就是一種生產(chǎn)函數(shù)的轉(zhuǎn)移,或是一種生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的重新組合,其目的在于獲取潛在超額利潤(rùn)。它主要的理論是引入一種新的產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量或者新技術(shù)。中小企業(yè)是否能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,直接關(guān)系到企業(yè)未來(lái)的發(fā)展。

1 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)及優(yōu)勢(shì)

1.1 運(yùn)作靈活

中小企業(yè)具有規(guī)模小、更新快、及時(shí)應(yīng)變的特征,能夠及時(shí)地根據(jù)市場(chǎng)需求開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)。多數(shù)中小企業(yè)積累了在大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的夾縫中求生存的經(jīng)驗(yàn),善于開(kāi)發(fā)大企業(yè)不能顧及的技術(shù)領(lǐng)域,占領(lǐng)由于大企業(yè)經(jīng)營(yíng)必須考慮規(guī)模效益不愿意進(jìn)入的邊緣市場(chǎng)。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新周期短

我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱、實(shí)驗(yàn)和設(shè)備手段相對(duì)落后的實(shí)際,多數(shù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以模仿為主,通過(guò)學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新成果,大大縮短了技術(shù)創(chuàng)新的周期。

1.3 組織機(jī)構(gòu)提供良好的軟環(huán)境

中小企業(yè)組織結(jié)構(gòu)扁平和松散,上下級(jí)之間溝通迅速,經(jīng)營(yíng)管理權(quán)相對(duì)集中,這有利于根據(jù)環(huán)境變化,及時(shí)做出技術(shù)創(chuàng)新決策。同時(shí),中小企業(yè)的管理機(jī)制靈活,企業(yè)利益與個(gè)人利益的關(guān)系更為直接、具體,有利于激勵(lì)企業(yè)員工的創(chuàng)新精神。

1.4 法律法規(guī)提供了制度保障

改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)相繼制定并實(shí)施了《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》、《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于鼓勵(lì)和促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見(jiàn)》,這對(duì)于促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展,特別是開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有重要的意義。

2 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的困境

2.1 創(chuàng)新觀念存在偏差

我國(guó)中小企業(yè)大部分是民營(yíng)企業(yè),存在重銷售、輕技術(shù)傾向;不愿在技術(shù)創(chuàng)新上增加投資,創(chuàng)新意識(shí)淡薄,對(duì)企業(yè)的發(fā)展缺乏遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)。有的企業(yè)家雖然認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性,但由于管理水平不高,創(chuàng)新的信心不夠,技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的預(yù)見(jiàn)能力、理性決策能力,加上缺少專業(yè)技術(shù)人才對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析,在技術(shù)創(chuàng)新方面無(wú)所作為。

2.2 融資難,技術(shù)創(chuàng)新人才缺乏

由于我國(guó)加大了金融體制改革力度,各專業(yè)銀行陸續(xù)向商業(yè)銀行轉(zhuǎn)變,銀行更加講求資金的安全性。而中小企業(yè)的服務(wù)的動(dòng)力。財(cái)務(wù)管理水平低,資信等級(jí)普遍較差,抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱,加之中小企業(yè)貸款缺乏足夠的抵押擔(dān)保,銀行對(duì)中小企業(yè)的貸款存在一定風(fēng)險(xiǎn),銀行對(duì)中小企業(yè)缺乏融資的動(dòng)力。我國(guó)的多數(shù)中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力薄弱,經(jīng)濟(jì)效益不穩(wěn)定,員工的工資水平、福利待遇低,對(duì)專業(yè)人才吸引力較低。

2.3 政策支持力度有限

針對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收政策亟待健全。目前我

國(guó)鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策很少覆蓋到中小企業(yè),如高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠、研發(fā)支出稅收優(yōu)惠等。中小企業(yè)受制于各方面的條件,難以在相同的條件下與大企業(yè)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)?，F(xiàn)行稅收優(yōu)惠政策側(cè)重于減輕中小企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān),忽視了中小企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育,政策的制定既沒(méi)有考慮中小企業(yè)自身的特殊性,也沒(méi)有考慮中小企業(yè)發(fā)展面臨的問(wèn)題。

3 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新困境的消解策略

(1)優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新的金融環(huán)境。提高銀行信貸資金中用于中小企業(yè)的比例;建議銀行創(chuàng)新金融品種、采用多種形式擴(kuò)大對(duì)中小企業(yè)的信貸服務(wù),允許中小企業(yè)按有關(guān)規(guī)定用知識(shí)產(chǎn)權(quán)和有效動(dòng)產(chǎn)作為財(cái)產(chǎn)抵押向銀行貸款,建立高效的貸款抵押流程管理體系。

(2)重視人力資源開(kāi)發(fā)。中小企業(yè)需建立以人為本的人才機(jī)制,選用引進(jìn)有戰(zhàn)略眼光、創(chuàng)新膽識(shí)的人才。增強(qiáng)企業(yè)自我投資機(jī)能。制定吸引高新技術(shù)人才到中小企業(yè)工作的稅收優(yōu)惠政策。對(duì)中小企業(yè)的科技人員因從事科技研究和開(kāi)發(fā)而獲得的各種獎(jiǎng)勵(lì)、獎(jiǎng)金、津貼以及中小企業(yè)科技人員的技術(shù)發(fā)明、成果轉(zhuǎn)讓的所得減征或免征個(gè)人所得稅。鼓勵(lì)、支持中小企業(yè)進(jìn)行員工培訓(xùn)。

(3)堅(jiān)持市場(chǎng)引導(dǎo)的原則。政府要扶持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,并不是說(shuō)政府要代替中小企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新,關(guān)鍵是要明確政府扶持的方式和方法。如果用行政的力量來(lái)扶持企業(yè),實(shí)質(zhì)上不是扶持,而是代替。政府不是要加入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策和實(shí)施之中,而是要營(yíng)造良好的條件、環(huán)境和機(jī)制,讓中小企業(yè)自由選擇,根據(jù)市場(chǎng)的原則自行開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

(4)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。我國(guó)市場(chǎng)機(jī)制的不健全,《專利法》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》等法律的貫徹十分必要。對(duì)專利技術(shù)和核心技術(shù)外泄等行為進(jìn)行有效規(guī)制,充分利用現(xiàn)有的法律來(lái)對(duì)企業(yè)“搭便車”行為進(jìn)行規(guī)范,保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是實(shí)現(xiàn)國(guó)家技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要工具,其實(shí)質(zhì)是在保護(hù)創(chuàng)新者利益和積極性的同時(shí),促進(jìn)技術(shù)合理、有償?shù)財(cái)U(kuò)散。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用不僅僅是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),滲透在知識(shí)創(chuàng)新的創(chuàng)造、保護(hù)、利用和擴(kuò)散的全過(guò)程,其最終目的是為了促進(jìn)創(chuàng)新。

此外,支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收政策應(yīng)當(dāng)是長(zhǎng)久之計(jì)而非權(quán)宜之計(jì),只有很好地堅(jiān)持這一原則,才能從根本上解決中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上存在的問(wèn)題,充分調(diào)動(dòng)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的積極性。

參考文獻(xiàn)