導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)方法，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

盾構(gòu)法主要應(yīng)用于地下隧道工程，由于地下和水底工程地質(zhì)環(huán)境的不確定性，使得在隧道施工時(shí)存在很多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素，這些因素如果處理不當(dāng)就可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果.對盾構(gòu)隧道施工存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)和定級，從而采取各種合適的針對性措施，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，防止風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，具有十分重要的意義.

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法主要有檢查表式綜合評價(jià)法、優(yōu)良可劣評價(jià)法、道氏指數(shù)法以及權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)法等，這些評價(jià)方法大多建立在對工程項(xiàng)目所存在的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀量度的基礎(chǔ)上，沒有體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程中專家的作用，且系統(tǒng)性不強(qiáng)，對風(fēng)險(xiǎn)大小的描述比較模糊，缺少直觀的結(jié)論，不便于決策者做出進(jìn)一步的決策.本文采用R=P×C定級法對采用盾構(gòu)法的武漢長江水下隧道工程的施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和定級評價(jià)，其結(jié)果可供隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)控制參考.

1 R=P×C定級法

R=P×C定級法是綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)后果，給風(fēng)險(xiǎn)定級的一種方法，其中，R表示風(fēng)險(xiǎn);P表示風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率;C表示風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生時(shí)可能產(chǎn)生的后果.P×C不是簡單意義的相乘，而是表示風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生后果的級別的組合.R=P×C定級法是一種定性與定量相結(jié)合的方法，是目前國內(nèi)外比較推崇的一種風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，采用此法對建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素實(shí)施定級步驟如下.

a. 找出工程項(xiàng)目存在的各種主要風(fēng)險(xiǎn)因素.

b. 根據(jù)實(shí)際情況，并借鑒以往類似建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)，分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率，得出發(fā)生概率P.

c. 根據(jù)發(fā)生后可能產(chǎn)生的后果，對人、環(huán)境和工程項(xiàng)目本身造成影響的程度，采用定量計(jì)算的方法給這些風(fēng)險(xiǎn)因素劃分后果等級;一般劃分為5個(gè)等級(災(zāi)難性、重大、嚴(yán)重、中等、輕微)，通過定量計(jì)算確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的后果等級C.

d. 最后綜合風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度等級C和其發(fā)生的概率P，將兩者組合起來，參照R=P×C定級方法的風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣，確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的等級并制定不同的方案，用比較合理的措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制.

2 施工風(fēng)險(xiǎn)識別

武漢長江隧道，被稱為“萬里長江第一隧”，是目前長江上正在進(jìn)行的首條穿越長江江底的過江隧道.該項(xiàng)目工程量大、工期長，且在江底施工，施工難度大，技術(shù)要求高，在施工中潛在風(fēng)險(xiǎn)因素多，施工風(fēng)險(xiǎn)管理難度大.結(jié)合長江隧道工程特殊的地理位置、工程地質(zhì)水文以及盾構(gòu)法施工技術(shù)的特點(diǎn)等，參考國內(nèi)外類似工程隧道施工經(jīng)驗(yàn)，在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，采用專家調(diào)查法和層次分析法識別出長江隧道工程在采用盾構(gòu)進(jìn)行施工時(shí)主要有以下15種風(fēng)險(xiǎn)因素:地質(zhì)預(yù)測預(yù)報(bào)準(zhǔn)確性(u1)、盾構(gòu)機(jī)適應(yīng)性和可靠性(u2)、盾構(gòu)進(jìn)出洞(u3)、開挖面失穩(wěn)(u4)、盾尾密封失效(u5)、軟硬不均且差異性較大地層施工(u6)、盾構(gòu)江底段可能換刀(u7)、盾構(gòu)隧道襯補(bǔ)強(qiáng)度不夠(u8)、盾構(gòu)的推進(jìn)控制不當(dāng)(u9)、較大的地層損失及不均勻沉降(u10)、開挖面有障礙物(u11)、隧道上浮(u12)、高水位粉細(xì)砂層聯(lián)絡(luò)通道施工(u13)、基坑失穩(wěn)(u14)及隧道透水(u15).

3 施工風(fēng)險(xiǎn)定級評價(jià)

3.1風(fēng)險(xiǎn)事件及其發(fā)生的概率確定

對長江隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，分析并找出施工階段可能發(fā)生的主要風(fēng)險(xiǎn)，并確定這些主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，是R=P×C風(fēng)險(xiǎn)定級法的第一步.通過對武漢長江隧道工程風(fēng)險(xiǎn)的分析，得出了工程可能發(fā)生的15種主要風(fēng)險(xiǎn)因素，采用專家調(diào)查法和層次分析法得出這些主要風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率范圍(表1).

3.2 用模糊綜合評價(jià)法對風(fēng)險(xiǎn)事件后果排序

模糊綜合評價(jià)法(FuzzyComprehensiveEvaluation，簡稱FCE)，可以分為單因素模糊評價(jià)和多層次模糊評價(jià)，這里只介紹單因素的模糊評價(jià)方法，其評價(jià)過程如下.

a. 確定因素集.因素集為各種風(fēng)險(xiǎn)因素的集合，即U={u1，u2，…，un}.

b. 給定各因素的權(quán)重.由于評價(jià)指標(biāo)體系具有明顯的層次性，可采用層次分析法或由專家確定各指標(biāo)層的權(quán)重，一般用權(quán)重向量A={a1，a2， …，an}表示.

c. 建立評價(jià)等級集.評價(jià)等級集是評價(jià)者對評價(jià)對象可能做出的各種評價(jià)結(jié)果所組成的集合，即V=(V1，V2，…，Vn).這里，由十位專家組成評價(jià)小組，評價(jià)等級分為5級，即V={很好，好，一般，差，很差}.

d. 確定隸屬關(guān)系，建立模糊評價(jià)矩陣.從U到V的一個(gè)模糊映射，可以確定一個(gè)模糊關(guān)系R，它可表示為

R={rij|i=1，2，…n;j=1，2，…，m}，(1)

式中，rij為隸屬度，即第i個(gè)指標(biāo)隸屬于第j個(gè)評價(jià)等級的程度.

e. 進(jìn)行模糊矩陣的運(yùn)算，得到模糊綜合評價(jià)結(jié)果為B=A·R.

用模糊綜合評價(jià)法對長江隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)時(shí)，具體計(jì)算過程如下.

a. 確定風(fēng)險(xiǎn)事件集和后果評語集兩個(gè)論域.前面已經(jīng)找出了長江隧道工程施工階段的15種主要風(fēng)險(xiǎn)，將這些風(fēng)險(xiǎn)事件構(gòu)成集合，就形成風(fēng)險(xiǎn)事件因素集U={u1，u2，…，u15}.評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的后果，一般分成五種情況，這五種情況就構(gòu)成了長江隧道工程風(fēng)險(xiǎn)事件的后果評語集V={災(zāi)難性(v1)，重大(v2)，嚴(yán)重(v3)，中等(v4)，輕微(v5)}.

b. 確定參評風(fēng)險(xiǎn)事件因素權(quán)重值.參評風(fēng)險(xiǎn)事件因素權(quán)重值的確定，就是確定風(fēng)險(xiǎn)事件因素的權(quán)重向量距陣A.本文主要采用0-1評分累計(jì)法，即經(jīng)過專家對每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件評分后，取其平均值，求得各參評因素權(quán)重值(表2)，則參評風(fēng)險(xiǎn)事件因素的權(quán)重向量為

A={a1，a2，…，a15}={0.124，0.072，0.01，0.124，0.072，0.03，0.072，0.072，0.03，0.03，0.01，0.03，0.072，0.124，0.124}.

c. 計(jì)算模糊關(guān)系距陣R.作為從U到V的一個(gè)模糊映射，可以確定一個(gè)模糊關(guān)系R，它可以表示為一個(gè)模糊矩陣(式(1)).rij可以通過專家投票百分比法確定，即由專家及有關(guān)人員組成投票小組，按照評語等級分級標(biāo)準(zhǔn)，在每項(xiàng)評價(jià)因素的m個(gè)等級中進(jìn)行投票，最后以百分?jǐn)?shù)確定rij.通過專家投票，經(jīng)統(tǒng)計(jì)和計(jì)算，就可以得出模糊距陣R.以計(jì)算r11為例，專家30人中，對評價(jià)因素u1的5個(gè)評語中，投V1的有25人，則r11=25/30=0.833.依此類推，可計(jì)算得到R矩陣的其他因素，得到R為

根據(jù)計(jì)算的綜合評價(jià)值，用五個(gè)區(qū)間將長江隧道工程的15種風(fēng)險(xiǎn)事件因素納入上述后果評語集V定義的五個(gè)級別，具體劃分情況見表3.

3.3 風(fēng)險(xiǎn)定級

表4是R=P×C風(fēng)險(xiǎn)定級法的工程災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣，表中數(shù)值和字母的組合就是表示風(fēng)險(xiǎn)事件的P和C的組合.

根據(jù)表4，對工程風(fēng)險(xiǎn)事件的P·C組合進(jìn)行分級，從表5中可以看出，每一級風(fēng)險(xiǎn)水平都有多個(gè)P和C的組合情況.

通過前面的分析和計(jì)算，得出長江隧道工程施工階段可能發(fā)生的主要風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率以及發(fā)生后造成后果的等級，將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的概率和后果等級組合起來，再參照表5，就可以確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(表6).

摘　要:根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的基本原理，針對水下盾構(gòu)隧道施工的特點(diǎn)，提出了一種可以對水下隧道工程的施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定級評估的方法，其主要原理是將定性和定量結(jié)合起來，正確定位各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，從而指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理.并以長江隧道工程為例，闡述了R=P×C風(fēng)險(xiǎn)定級法的具體應(yīng)用.

關(guān)鍵詞:風(fēng)險(xiǎn)評價(jià);　模糊綜合評價(jià);　風(fēng)險(xiǎn)定級;　盾構(gòu)隧道;　施工風(fēng)險(xiǎn)

盾構(gòu)法主要應(yīng)用于地下隧道工程，由于地下和水底工程地質(zhì)環(huán)境的不確定性，使得在隧道施工時(shí)存在很多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素，這些因素如果處理不當(dāng)就可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果.對盾構(gòu)隧道施工存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)和定級，從而采取各種合適的針對性措施，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，防止風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，具有十分重要的意義.

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法主要有檢查表式綜合評價(jià)法、優(yōu)良可劣評價(jià)法、道氏指數(shù)法以及權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)法等，這些評價(jià)方法大多建立在對工程項(xiàng)目所存在的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀量度的基礎(chǔ)上，沒有體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程中專家的作用，且系統(tǒng)性不強(qiáng)，對風(fēng)險(xiǎn)大小的描述比較模糊，缺少直觀的結(jié)論，不便于決策者做出進(jìn)一步的決策.本文采用R=P×C定級法對采用盾構(gòu)法的武漢長江水下隧道工程的施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和定級評價(jià)，其結(jié)果可供隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)控制參考.

1 R=P×C定級法

R=P×C定級法是綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)后果，給風(fēng)險(xiǎn)定級的一種方法，其中，R表示風(fēng)險(xiǎn);P表示風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率;C表示風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生時(shí)可能產(chǎn)生的后果.P×C不是簡單意義的相乘，而是表示風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生后果的級別的組合.R=P×C定級法是一種定性與定量相結(jié)合的方法，是目前國內(nèi)外比較推崇的一種風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，采用此法對建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素實(shí)施定級步驟如下.

a. 找出工程項(xiàng)目存在的各種主要風(fēng)險(xiǎn)因素.

b. 根據(jù)實(shí)際情況，并借鑒以往類似建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)，分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率，得出發(fā)生概率P.

c. 根據(jù)發(fā)生后可能產(chǎn)生的后果，對人、環(huán)境和工程項(xiàng)目本身造成影響的程度，采用定量計(jì)算的方法給這些風(fēng)險(xiǎn)因素劃分后果等級;一般劃分為5個(gè)等級(災(zāi)難性、重大、嚴(yán)重、中等、輕微)，通過定量計(jì)算確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的后果等級C.

d. 最后綜合風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度等級C和其發(fā)生的概率P，將兩者組合起來，參照R=P×C定級方法的風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣，確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的等級并制定不同的方案，用比較合理的措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制.

2 施工風(fēng)險(xiǎn)識別

武漢長江隧道，被稱為“萬里長江第一隧”，是目前長江上正在進(jìn)行的首條穿越長江江底的過江隧道.該項(xiàng)目工程量大、工期長，且在江底施工，施工難度大，技術(shù)要求高，在施工中潛在風(fēng)險(xiǎn)因素多，施工風(fēng)險(xiǎn)管理難度大.結(jié)合長江隧道工程特殊的地理位置、工程地質(zhì)水文以及盾構(gòu)法施工技術(shù)的特點(diǎn)等，參考國內(nèi)外類似工程隧道施工經(jīng)驗(yàn)，在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，采用專家調(diào)查法和層次分析法識別出長江隧道工程在采用盾構(gòu)進(jìn)行施工時(shí)主要有以下15種風(fēng)險(xiǎn)因素:地質(zhì)預(yù)測預(yù)報(bào)準(zhǔn)確性(u1)、盾構(gòu)機(jī)適應(yīng)性和可靠性(u2)、盾構(gòu)進(jìn)出洞(u3)、開挖面失穩(wěn)(u4)、盾尾密封失效(u5)、軟硬不均且差異性較大地層施工(u6)、盾構(gòu)江底段可能換刀(u7)、盾構(gòu)隧道襯補(bǔ)強(qiáng)度不夠(u8)、盾構(gòu)的推進(jìn)控制不當(dāng)(u9)、較大的地層損失及不均勻沉降(u10)、開挖面有障礙物(u11)、隧道上浮(u12)、高水位粉細(xì)砂層聯(lián)絡(luò)通道施工(u13)、基坑失穩(wěn)(u14)及隧道透水(u15).

3 施工風(fēng)險(xiǎn)定級評價(jià)

3.1風(fēng)險(xiǎn)事件及其發(fā)生的概率確定

對長江隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，分析并找出施工階段可能發(fā)生的主要風(fēng)險(xiǎn)，并確定這些主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，是R=P×C風(fēng)險(xiǎn)定級法的第一步.通過對武漢長江隧道工程風(fēng)險(xiǎn)的分析，得出了工程可能發(fā)生的15種主要風(fēng)險(xiǎn)因素，采用專家調(diào)查法和層次分析法得出這些主要風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率范圍(表1).

3.2 用模糊綜合評價(jià)法對風(fēng)險(xiǎn)事件后果排序

模糊綜合評價(jià)法(FuzzyComprehensiveEvaluation，簡稱FCE)，可以分為單因素模糊評價(jià)和多層次模糊評價(jià)，這里只介紹單因素的模糊評價(jià)方法，其評價(jià)過程如下.

a. 確定因素集.因素集為各種風(fēng)險(xiǎn)因素的集合，即U={u1，u2，…，un}.

b. 給定各因素的權(quán)重.由于評價(jià)指標(biāo)體系具有明顯的層次性，可采用層次分析法或由專家確定各指標(biāo)層的權(quán)重，一般用權(quán)重向量A={a1，a2， …，an}表示.

c. 建立評價(jià)等級集.評價(jià)等級集是評價(jià)者對評價(jià)對象可能做出的各種評價(jià)結(jié)果所組成的集合，即V=(V1，V2，…，Vn).這里，由十位專家組成評價(jià)小組，評價(jià)等級分為5級，即V={很好，好，一般，差，很差}.

d. 確定隸屬關(guān)系，建立模糊評價(jià)矩陣.從U到V的一個(gè)模糊映射，可以確定一個(gè)模糊關(guān)系R，它可表示為

R={rij|i=1，2，…n;j=1，2，…，m}，(1)

式中，rij為隸屬度，即第i個(gè)指標(biāo)隸屬于第j個(gè)評價(jià)等級的程度.

e. 進(jìn)行模糊矩陣的運(yùn)算，得到模糊綜合評價(jià)結(jié)果為B=A·R.

用模糊綜合評價(jià)法對長江隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)時(shí)，具體計(jì)算過程如下.

a. 確定風(fēng)險(xiǎn)事件集和后果評語集兩個(gè)論域.前面已經(jīng)找出了長江隧道工程施工階段的15種主要風(fēng)險(xiǎn)，將這些風(fēng)險(xiǎn)事件構(gòu)成集合，就形成風(fēng)險(xiǎn)事件因素集U={u1，u2，…，u15}.評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的后果，一般分成五種情況，這五種情況就構(gòu)成了長江隧道工程風(fēng)險(xiǎn)事件的后果評語集V={災(zāi)難性(v1)，重大(v2)，嚴(yán)重(v3)，中等(v4)，輕微(v5)}.

篇2

中圖分類號:F830.31 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:B 文章編號:1007-4392(2008)01-0057-03

近幾年，人民銀行總行和天津分行分別制定了《中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引》、《中國人民銀行天津分行內(nèi)部控制指引》、《中國人民銀行天津分行內(nèi)部控制評價(jià)辦法》。《中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引》(以下簡稱《指引》)將內(nèi)部控制定性為:人民銀行各分支機(jī)構(gòu)通過制定和執(zhí)行一系列具體的制度、程序和方法，對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、分析和應(yīng)對的機(jī)制和動(dòng)態(tài)過程。指引的出臺(tái)，標(biāo)志著人民銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制理論發(fā)展到一個(gè)嶄新的階段，為構(gòu)建分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制框架提供了一套完整的標(biāo)準(zhǔn)，保障本單位依法、正確、有效履行職責(zé)。

一、基層人民銀行現(xiàn)行內(nèi)部控制審計(jì)模式

人民銀行分支機(jī)構(gòu)目前推行的內(nèi)部控制審計(jì)模式是依照《中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引》制定的全面型內(nèi)控審計(jì)模式。

(一)審計(jì)模式主要內(nèi)容

審計(jì)內(nèi)容分為內(nèi)部控制組織、內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制措施和內(nèi)部控制監(jiān)督五個(gè)部分，將上述五個(gè)部分歸納為兩大類，即宏觀類和微觀類，宏觀主要體現(xiàn)管理、環(huán)境、監(jiān)督等職能。具體由內(nèi)部控制組織、內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制監(jiān)督四個(gè)部分組成。微觀主要體現(xiàn)業(yè)務(wù)操作職能。包括:重大事項(xiàng)決策、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制、領(lǐng)導(dǎo)層履行檢查職責(zé)、授權(quán)、不相容職務(wù)分離、重要事項(xiàng)報(bào)告、應(yīng)急方案制定等。內(nèi)容基本涵蓋了基層人民銀行所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

(二)審計(jì)方法

審計(jì)方法采取現(xiàn)場審計(jì)的方式。主要有:一是進(jìn)點(diǎn)會(huì)談。二是問卷調(diào)查。三是被審計(jì)單位匯報(bào)。四是依據(jù)現(xiàn)場審計(jì)表逐一進(jìn)行審計(jì)，對內(nèi)部控制的充分性、合規(guī)性和有效性做出“是”與“否”兩種判斷。五是檢查有效項(xiàng)數(shù)與檢查總項(xiàng)數(shù)之比得出被審計(jì)單位控制有效率。六是依據(jù)內(nèi)審工作程序形成審計(jì)結(jié)論、處理決定、整改意見及審計(jì)報(bào)告等。

(三)審計(jì)評價(jià)

根據(jù)綜合考評的分值對審計(jì)單位進(jìn)行評價(jià)。具體劃分為A、B、C、D四個(gè)等級，A級(85分以上)表示被評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制健全，能夠較好執(zhí)行內(nèi)部控制措施。B級(70分以上)表示被評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制基本健全，某些控制措施存在缺欠。C級(60分以上)表示被評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制薄弱，存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患。D級(59分以下)表示被評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制缺失，存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

二、現(xiàn)行內(nèi)部控制審計(jì)模式及評價(jià)方法存在的缺陷

(一)現(xiàn)行內(nèi)部控制審計(jì)評價(jià)指標(biāo)不完整

現(xiàn)行內(nèi)部控制審計(jì)評價(jià)指標(biāo)體系未涵蓋內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、內(nèi)部控制的信息及其溝通、內(nèi)部控制監(jiān)督四方面內(nèi)容。在內(nèi)部控制審計(jì)過程中，上述四方面無具體的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，審計(jì)人員難以做出客觀、公正的評價(jià)。例如，在對中支內(nèi)部控制環(huán)境的評價(jià)中，涉及職工教育、培訓(xùn)內(nèi)容時(shí)，對應(yīng)的形式多樣，有的采取集體學(xué)習(xí)，有的分層次進(jìn)行。學(xué)習(xí)內(nèi)容、次數(shù)不同，學(xué)習(xí)效果不盡相同。評價(jià)時(shí)，既無量的評價(jià)指標(biāo)，也無質(zhì)的評價(jià)指標(biāo)，無法對學(xué)習(xí)的效果進(jìn)行綜合評價(jià)。

(二)評價(jià)結(jié)果缺乏一致性

內(nèi)部控制活動(dòng)的優(yōu)劣應(yīng)與其它四項(xiàng)內(nèi)容有著內(nèi)在的必然的正向聯(lián)系。即內(nèi)部控制活動(dòng)有效，則內(nèi)部控制環(huán)境優(yōu)良，風(fēng)險(xiǎn)識別及分析科學(xué)，信息溝通渠道順暢，內(nèi)部控制監(jiān)控有效。然而，目前的評價(jià)體系無法體現(xiàn)五項(xiàng)內(nèi)容的一致性。例如，在錫盟轄區(qū)的內(nèi)部控制審計(jì)中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別支行的內(nèi)控得分高于轄區(qū)平均分，內(nèi)控有效率卻低于平均有效率。內(nèi)部控制評價(jià)得分與內(nèi)部控制有效率不一致。

(三)評價(jià)指標(biāo)未劃分風(fēng)險(xiǎn)級次

人民銀行總行《指引》要求“分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)應(yīng)充分考慮外部和內(nèi)部因素，可采用定性或定量的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，將風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分為高、中、低等不同的風(fēng)險(xiǎn)等級”。但現(xiàn)行審計(jì)模式未將風(fēng)險(xiǎn)劃分不同的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評價(jià)，而是以指標(biāo)控制有效項(xiàng)數(shù)與指標(biāo)總項(xiàng)數(shù)之比的有效控制率為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不能明確反映存在問題風(fēng)險(xiǎn)程度。即使是風(fēng)險(xiǎn)程度不同，只要是控制有效項(xiàng)數(shù)相同，有效率就相同。

(四)缺乏對行政管理職能的審計(jì)、評價(jià)

現(xiàn)行審計(jì)模式側(cè)重對業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的審計(jì)，對行政管理內(nèi)容缺少足夠的關(guān)注。內(nèi)部控制審計(jì)工作不應(yīng)只停留在查錯(cuò)糾弊的業(yè)務(wù)審計(jì)上，還應(yīng)對領(lǐng)導(dǎo)層的行政管理職能進(jìn)行審計(jì)。

(五)評價(jià)指標(biāo)的分析方法單一

現(xiàn)行審計(jì)評價(jià)指標(biāo)分析只有定性分析，缺乏必要的定量分析。評價(jià)指標(biāo)體系通過“是”、“否”的簡單方法對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行定性，不能充分說明風(fēng)險(xiǎn)控制的程度。例如，評價(jià)審批業(yè)務(wù)中，審計(jì)期內(nèi)，有些審批符合制度要求，有些審批不符合要求。這樣，在一個(gè)審計(jì)周期內(nèi)，無唯一的評判結(jié)果，不能客觀進(jìn)行評價(jià)。

三、建議實(shí)行“風(fēng)險(xiǎn)型”審計(jì)模式評價(jià)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況

(一)風(fēng)險(xiǎn)型審計(jì)模式目標(biāo)

一是確保國家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；二是堵塞漏洞、消除隱患，及時(shí)防止并發(fā)現(xiàn)、糾正錯(cuò)誤，保護(hù)人民銀行資金、財(cái)產(chǎn)、人員的安全；三是規(guī)范人民銀行內(nèi)部各部門、各崗位行為，使各項(xiàng)工作及內(nèi)部管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，提高工作效率。

(二)風(fēng)險(xiǎn)型審計(jì)模式堅(jiān)持的原則

一是權(quán)威性原則。內(nèi)部控制須符合國家法律法規(guī)、上級行規(guī)章制度，以此約束單位所有人員，任何人不得擁有超越內(nèi)部控制的特權(quán)。二是全面性原則。內(nèi)部控制須涵蓋單位內(nèi)部各項(xiàng)工作及相關(guān)崗位，并針對人、財(cái)、物管理中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。三是制約性原則。內(nèi)部控制須保證人民銀行內(nèi)部各部門、各崗位的合理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分，堅(jiān)持不相容職務(wù)相互分離，確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)明確、相互制約、相互監(jiān)督。四是效益性原則。內(nèi)部控制須遵循成本效益、效率優(yōu)先的原則，圍繞提高工作效率和確保內(nèi)控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，以合理的控制成本，達(dá)到最佳的控制效果。五是適用性原則。內(nèi)部控制須符合單位的實(shí)際情況，并隨著業(yè)務(wù)的變化、人員的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

(三)內(nèi)控審計(jì)評價(jià)內(nèi)容

1.領(lǐng)導(dǎo)班子審計(jì)評價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評價(jià):認(rèn)真履行領(lǐng)導(dǎo)班子職責(zé)情況，傳導(dǎo)貨幣政策，落實(shí)宏觀調(diào)控措施情況，重大事項(xiàng)決策方面堅(jiān)持民主集中制原則情況，選拔任用干部情況，領(lǐng)導(dǎo)班子團(tuán)結(jié)情況，金融風(fēng)險(xiǎn)處置情況，案件防范責(zé)任制落實(shí)情況，黨風(fēng)廉政建設(shè)和廉潔自律情況，依法行政情況。

2.辦公室審計(jì)評價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評價(jià):內(nèi)部管理制度建設(shè)和機(jī)關(guān)管理事項(xiàng)，要害崗位人員考核事項(xiàng)，密級文件管理事項(xiàng)，檔案管理事項(xiàng)，計(jì)算機(jī)安全管理事項(xiàng)，行政許可實(shí)施事項(xiàng) ，印章管理事項(xiàng)，財(cái)產(chǎn)管理事項(xiàng)。

3.國庫會(huì)計(jì)評價(jià)內(nèi)容。重點(diǎn)審計(jì)評價(jià):執(zhí)行國庫會(huì)計(jì)制度情況，國庫重大事項(xiàng)審批情況，國庫業(yè)務(wù)核算情況，中央銀行會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)運(yùn)行及管理情況，組織指導(dǎo)人民幣反洗錢工作情況，支付結(jié)算管理情況， 印章和重要空白憑證管理情況，賬戶管理情況， 財(cái)務(wù)管理情況。

4.貨幣金銀審計(jì)評價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評價(jià):崗位設(shè)置是否符合監(jiān)督制約原則，查庫制度執(zhí)行情況，《發(fā)行庫管理子系統(tǒng)》運(yùn)行情況，發(fā)行基金調(diào)撥情況，庫務(wù)管理情況，現(xiàn)金管理情況，反假人民幣管理情況，人民幣流通管理情況。

5.安全保衛(wèi)審計(jì)評價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評價(jià):保衛(wèi)工作制度建設(shè)及落實(shí)情況，持槍人員管理情況，保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案演練情況，守庫值勤情況，管庫人員監(jiān)督制約情況，電視監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)運(yùn)行情況，槍彈管理情況，消防安全管理情況，技防設(shè)施管理情況。

6.金融管理評價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評價(jià):貨幣政策傳導(dǎo)情況， 系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、預(yù)警情況，農(nóng)村信用社專項(xiàng)票據(jù)發(fā)行、兌付審查、考核情況，再貸款管理情況，風(fēng)險(xiǎn)處置情況。

7.調(diào)查統(tǒng)計(jì)審計(jì)評價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評價(jià):金融統(tǒng)計(jì)監(jiān)測管理信息系統(tǒng)運(yùn)行情況，金融統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查情況，金融統(tǒng)計(jì)資料管理情況，征信管理情況。

8.紀(jì)檢、內(nèi)審、事后監(jiān)督評價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評價(jià):黨風(fēng)廉政建設(shè)情況，執(zhí)法監(jiān)察情況，糾風(fēng)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)情況，案件防范和檢查情況，工作管理情況，履行職責(zé)審計(jì)情況，離任審計(jì)情況，內(nèi)控審計(jì)情況，審計(jì)操作程序執(zhí)行情況，審計(jì)結(jié)論定性情況，審計(jì)責(zé)任落實(shí)情況。

9.人事工作評價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評價(jià):人事檔案管理情況，養(yǎng)老統(tǒng)籌管理情況，干部任免、后備干部、專業(yè)技術(shù)人員管理情況。

10.宣傳群工評價(jià)。重點(diǎn)審計(jì)評價(jià):黨費(fèi)管理情況，工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理情況，評優(yōu)評先情況。

(四)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)分類

風(fēng)險(xiǎn)型審計(jì)模式首先要對各個(gè)部門、每項(xiàng)業(yè)務(wù)、每個(gè)控制環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)就是內(nèi)控審計(jì)的重點(diǎn)，因此分析風(fēng)險(xiǎn)級次、采取相應(yīng)措施才能有效控制風(fēng)險(xiǎn)，針對現(xiàn)行模式高風(fēng)險(xiǎn)問題失控與低風(fēng)險(xiǎn)問題失控在有效率上無法準(zhǔn)確反映風(fēng)險(xiǎn)程度的情況下，按基層人民銀行業(yè)務(wù)內(nèi)容可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的程度，將控制內(nèi)容劃分為一類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、二類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和三類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。一類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括領(lǐng)導(dǎo)班子、辦公室、國庫會(huì)計(jì)、貨幣金銀、保衛(wèi)、金融管理六大類，二類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括調(diào)查統(tǒng)計(jì)、人事、紀(jì)檢內(nèi)審事后監(jiān)督三大類。三類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括黨宣群工一大類。

(五)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級

采取計(jì)算分值的定量分析方法確定內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)等級。根據(jù)對各類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的現(xiàn)場審計(jì)結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)狀況，對被審計(jì)機(jī)構(gòu)做出風(fēng)險(xiǎn)等級劃分，分為低等級風(fēng)險(xiǎn)、中等級風(fēng)險(xiǎn)和高等級風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級風(fēng)險(xiǎn)。

將一類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)每大類總分確定為100分，共六大類，總分為600分；二類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)每大類確定為50分，共三大類，總分為150分；第三類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)每大類為50分，共一大類，總分為50分。

扣分標(biāo)準(zhǔn):用每大類風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)總分除以每大類控制點(diǎn)得分計(jì)算，如某項(xiàng)控制無效將扣除本項(xiàng)得分。如國庫會(huì)計(jì)股共有81個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，國庫會(huì)計(jì)屬一類控制點(diǎn)，用100分除以81，得出每項(xiàng)檢查內(nèi)容分值為1.23，如果一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制無效則扣除1.23分。

對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，以控制點(diǎn)為單位按扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分。對部門評價(jià)，按其扣分比例確定其內(nèi)控狀況等級，對被審計(jì)機(jī)構(gòu)總體評價(jià)，按得分情況確定其內(nèi)控狀況等級。

1.部門風(fēng)險(xiǎn)等級。將部門內(nèi)控狀況按扣分比例劃分為低等級風(fēng)險(xiǎn)、中等級風(fēng)險(xiǎn)和高等級風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級風(fēng)險(xiǎn)?？鄯直壤?%(含5%)以下為低等級風(fēng)險(xiǎn)；扣分比例為25%以下(含25%)為中等級風(fēng)險(xiǎn)；扣分比例在25%以上風(fēng)險(xiǎn)級次為高級風(fēng)險(xiǎn)。

2.機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級。將支行總體內(nèi)控狀況等級按得分情況劃分為低等級風(fēng)險(xiǎn)、中等級風(fēng)險(xiǎn)和高等級風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級風(fēng)險(xiǎn)。所有的控制點(diǎn)總分為800分(一類控制點(diǎn)總分600分，二類控制點(diǎn)總分150分，三類控制點(diǎn)50分)。得分在760分以上(含760分)為低等級風(fēng)險(xiǎn)；得分在680分以上(含680分)為中等級風(fēng)險(xiǎn)；得分在680分以下為高等級風(fēng)險(xiǎn)。

(六)劃分責(zé)任類別，實(shí)行責(zé)任追究

風(fēng)險(xiǎn)型審計(jì)模式采取定性與定量結(jié)合的方法，監(jiān)督部門根據(jù)檢查或掌握的情況，按內(nèi)部控制點(diǎn)與被監(jiān)督部門關(guān)聯(lián)人的責(zé)任進(jìn)行定性歸類，根據(jù)該控制點(diǎn)的等級和責(zé)任性質(zhì)分為領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門責(zé)任、崗位責(zé)任和集體責(zé)任。

假定總分值為100分。

領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任(10%):主管行長對所負(fù)責(zé)的部門工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

部門責(zé)任(20%):部門責(zé)任人對所負(fù)責(zé)的部門工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

篇3

1 引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，相對滯后的公路交通已經(jīng)不能滿足社會(huì)的需求，嚴(yán)重制約著我國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。因此我國會(huì)進(jìn)一步發(fā)展高速公路事業(yè)，以促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)是管理高速公路工程項(xiàng)目的必要條件，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)能力依賴于一個(gè)完善的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系以及科學(xué)的數(shù)學(xué)模型。在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域中，國外的研究成果主要包括：Kowszun和Oscar Struijve 認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理的主要因素是風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)減輕[1]。EinsteinH.H教授在地下工程中首次引用了風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展。Chapman將風(fēng)險(xiǎn)管理研究分為風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理兩大領(lǐng)域，前者進(jìn)一步細(xì)分為定性分析和定量分析，后者分為風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控[2]。Perry以建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)為基礎(chǔ)，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識與分類研究。Beroggi等人對風(fēng)險(xiǎn)定量分析進(jìn)行了研究，將風(fēng)險(xiǎn)定量分析分為：概率論、多屬性偏好理論和模糊邏輯[3]。Renee Baker認(rèn)為在處理問題時(shí)網(wǎng)絡(luò)組織要優(yōu)于層級組織，可以更加靈活方便的處理各類問題，進(jìn)而提高了風(fēng)險(xiǎn)的處理效率。Tah運(yùn)用層次分析，以風(fēng)險(xiǎn)源為基礎(chǔ)，研究風(fēng)險(xiǎn)的辨識與分類。

國內(nèi)研究現(xiàn)狀：李金海等將社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)作為公路工程項(xiàng)目主要的風(fēng)險(xiǎn)：。張建設(shè)等人在研究風(fēng)險(xiǎn)可控性過程中引入了功效函數(shù)，并在風(fēng)險(xiǎn)大小修正過程中應(yīng)用了可控功效函數(shù)[4]。也有學(xué)者用隨機(jī)性、未確知性、灰性和模糊性表示風(fēng)險(xiǎn)的不確定性[5]。楊曉明等利用模糊評價(jià)的建立了EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型[6]。林飛騰將改進(jìn)的層次分析法和模糊數(shù)學(xué)評判法對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中各風(fēng)險(xiǎn)元素的權(quán)重進(jìn)行了定量測定[7]。周平、姜壽山認(rèn)為在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)，如果項(xiàng)目較為復(fù)雜且費(fèi)時(shí)費(fèi)力，那么采用特征―因子建模技術(shù)較為合適。張麗霞、侍克斌、豐景春等基于Mamdani模糊系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了模糊風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

總體來看，在高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)領(lǐng)域中，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型以及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法都有待進(jìn)一步完善。文章闡述了高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的研究進(jìn)展；以技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，建立了高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系；構(gòu)建了鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模糊分析模型。

2 鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系建立

結(jié)合工程項(xiàng)目在運(yùn)行過程的實(shí)際情況、按照科學(xué)性、可比性、可行性、系統(tǒng)性、絕對指標(biāo)和相對指標(biāo)相結(jié)合等原則[8]、咨詢相關(guān)專家、總結(jié)相關(guān)研究成果，建立鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

3 風(fēng)險(xiǎn)模糊分析原理介紹

作為模糊數(shù)學(xué)中最基本的數(shù)學(xué)方法之一，模糊綜合評價(jià)法符合自然界客觀存在的規(guī)律，該方法是以隸屬度來描述模糊界限的。因此建立隸屬函數(shù)則是模糊綜合評價(jià)法的基礎(chǔ)和前提，模糊綜合評價(jià)的核心就是建立隸屬函數(shù)以及計(jì)算隸屬度。模糊綜合評價(jià)法能夠充分體現(xiàn)影響因素的模糊性，可以得出更加客觀的結(jié)果，做到定性因素與定量因素相結(jié)合，使評價(jià)結(jié)果更可信。對于一些難以量化的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，模糊綜合評價(jià)法可以更好的處理，確保其準(zhǔn)確性[9]。

設(shè) 為刻畫被評價(jià)對象的 種因素， 為刻畫每一個(gè)因素所處狀態(tài)的 種決斷。這里存在著兩類模糊集，以主觀賦權(quán)為例，一類是標(biāo)志因素集 中諸元在人們心目中的重要程度的量，表現(xiàn)為因素集 上的模糊權(quán)重向量 ；另一類是 上的模糊關(guān)系，表現(xiàn)為 的模糊矩陣 ，這兩類模糊集都是人們價(jià)值觀念或偏好結(jié)構(gòu)的反映。再對這兩類集施加某種模糊運(yùn)算，便得到 上的一個(gè)模糊子集 。

模糊綜合評價(jià)是指尋找模糊權(quán)重向量 以及一個(gè)從 到 的模糊變換 ，即對每一因素 單獨(dú)做出一個(gè)判斷：

據(jù)此構(gòu)造模糊矩陣 其中 表示因素 具有評語 的程度，即 對模糊集的隸屬度。

4 鄭盧高速公路工程項(xiàng)目模糊風(fēng)險(xiǎn)分析模型

綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及其危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)和災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級[10]。

利用風(fēng)險(xiǎn)模糊分析方法和相關(guān)公式，得出一級指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等級，因篇幅有限略去各二級指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)和等級權(quán)重，如表2所示：

通過模糊風(fēng)險(xiǎn)分析模型的等級判斷，得出鄭盧高速公路工程項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)等級為：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為較大風(fēng)險(xiǎn)等級、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)為較大風(fēng)險(xiǎn)等級、組織風(fēng)險(xiǎn)為一般風(fēng)險(xiǎn)等級、自然風(fēng)險(xiǎn)為一般風(fēng)險(xiǎn)等級、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)為較大風(fēng)險(xiǎn)等級，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中比重較大的施工工藝風(fēng)險(xiǎn)處于較大風(fēng)險(xiǎn)的等級中，另一個(gè)工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)也處于較大風(fēng)險(xiǎn)的等級中，而技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在整體風(fēng)險(xiǎn)中所占的比重也很大；組織風(fēng)險(xiǎn)中的所有風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)都處于一般風(fēng)險(xiǎn)的范疇；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)為較大風(fēng)險(xiǎn)；自然風(fēng)險(xiǎn)中所有風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)等級；運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)中質(zhì)量管理處于一個(gè)災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)的等級，安全控制風(fēng)險(xiǎn)是較大風(fēng)險(xiǎn)等級。鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)整體風(fēng)險(xiǎn)等級為較大風(fēng)險(xiǎn)等級

根據(jù)以上結(jié)果提出以下建議：對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范與管理十分重要，設(shè)計(jì)必須針對鄭盧高速公路的實(shí)際情況來，施工工藝也要與設(shè)計(jì)相匹配。在二級指標(biāo)層風(fēng)險(xiǎn)等級中質(zhì)量管理處于災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)等級，即質(zhì)量管理在項(xiàng)目中處于十分重要的地位，工程的質(zhì)量是工程交工時(shí)的必要檢驗(yàn)的一個(gè)環(huán)節(jié)，也關(guān)系到今后高速公路正式通車后的危險(xiǎn)程度，按合同要求質(zhì)量要達(dá)到優(yōu)秀，可見項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者要著重從各方面保證項(xiàng)目的質(zhì)量問題，同時(shí)安全控制風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、施工工藝風(fēng)險(xiǎn)、工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)處于較大風(fēng)險(xiǎn)，也需要對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范管理，再者這些都在一定程度上影響工期，因此在項(xiàng)目運(yùn)行時(shí)要注意工期的管理。

5 結(jié)語

本文結(jié)合鄭盧高速公路的實(shí)例，針對該項(xiàng)目的工程實(shí)施階段，以技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，建立了高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系；構(gòu)建了鄭盧高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模糊分析模型，在此基礎(chǔ)上，對鄭盧高速公路工程項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)等級確認(rèn)，并給出相關(guān)建議。存在的不足：在確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級過程中，沒有考慮風(fēng)險(xiǎn)的量化問題。在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域中，如何風(fēng)險(xiǎn)量化問題沒有完善、統(tǒng)一的方法，因此，在今后的研究過程中，量化風(fēng)險(xiǎn)方法的完善是一個(gè)重要方向。

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篇4

一、海洋平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系的建立

1.1　海洋平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)誘因

通過對海洋平臺(tái)事故的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)，鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，海上安裝施工并網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)和自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是引起平臺(tái)失效的主要誘因，由它們導(dǎo)致的事故占95％以上，鑒于此本文將海上平臺(tái)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素分為這五大類，選取了21個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。

1.2　確立評價(jià)因素巢

因素集合：u=(u1，u2，u3，u4，u5)，再對因素集u作劃分，得到第二級因素集：

U1={拖航風(fēng)險(xiǎn)，鉆井船就位風(fēng)險(xiǎn)，驗(yàn)船風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)接風(fēng)險(xiǎn)，檢查風(fēng)險(xiǎn)}=u11，u12,u13,u14,u1

U2={鉆井風(fēng)險(xiǎn)，井口安裝風(fēng)險(xiǎn)，射孔風(fēng)險(xiǎn))={u21,u22,u23

U3={洗井、壓井風(fēng)險(xiǎn)，下套管、固井風(fēng)險(xiǎn)，開滑套風(fēng)險(xiǎn)、拆生產(chǎn)管柱風(fēng)險(xiǎn)，采油樹風(fēng)險(xiǎn)，裝注水管柱、防噴器風(fēng)險(xiǎn)}={U31，u32，u33，u34u，u35)}

u4={人為因素，技術(shù)因素，外部力量，系統(tǒng)、設(shè)備自身因素}={u41，U42，U43，u44}

u5={海水沖刷，海生物腐蝕，風(fēng)暴、地震，船舶、海冰等撞擊}：{u51U52，u53，u54}

1.3　建立評價(jià)指標(biāo)體系

在評價(jià)指標(biāo)體系的建立過程中采用定性和定量相結(jié)合的方法。本例中提到的五大類因素與21個(gè)內(nèi)部因素之間的層析關(guān)系如上表所示，構(gòu)成了平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)體系。

二、海洋石油平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)例分析

本文將對渤海八號海上平臺(tái)進(jìn)行實(shí)例分析。渤海八號海上平臺(tái)是我國自行設(shè)計(jì)、制造和安裝的近海石油鉆井平臺(tái)。平臺(tái)建于1977年，設(shè)計(jì)服役期為15年，屬于導(dǎo)管架鉆井貯油生產(chǎn)平臺(tái)，位于渤海內(nèi)東經(jīng)119。41，32'"北緯39。9’36"。通過實(shí)例數(shù)據(jù)分析，詳細(xì)介紹模糊綜合評價(jià)法在海洋石油平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)例中是如何運(yùn)用的。

2、1　計(jì)算因素隸屬度

本例中通過層次分析法可以確定各指標(biāo)權(quán)重?cái)?shù)，其結(jié)果如上表標(biāo)示：

2、2　建立評價(jià)集

本文把評價(jià)集V具體分為五個(gè)等級，即V={很小，較小，一般，較大，很大}：并設(shè)有相應(yīng)的評價(jià)等級分行向量C=(C1，C2，C3，4，C5}C={100，80，60，40，20}

2、3單因素模糊評價(jià)

(1)根據(jù)表，可以得出對平臺(tái)安全影響的個(gè)因素的模糊矩陣R1、R2、R3、R4、R6和各評價(jià)要素的權(quán)重系數(shù)矩陣A1、A2、A3、A4、A5

(2)利用模糊綜合評價(jià)計(jì)算模型Bi=Ai*Ri可以計(jì)算出各個(gè)評價(jià)指標(biāo)的模糊評價(jià)向量Bi：

①“拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)”的一級模糊評價(jià)向量B1為：

B1=A1*R1=(0.2390，0.2345，0.3285。0.1870，0.0110)

按照隸屬度最大原則，“拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“一般”的等級。

②“鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”的一級模糊評價(jià)向量B2為：

B2=A2*R2=(0.2415，0.3290，0.2415，0.1880，0.0000)

按照隸屬度最大原則，“鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“較小”的等級。

③“生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”的一級模糊評價(jià)向量B3為：

B3=A3*R3=(0.1555，0.3135，0.0990，0.2000，0.0320)

按照隸屬度最大原則，“生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“較小”的等級。

④“海上安裝施工(并網(wǎng))風(fēng)險(xiǎn)”的一級模糊評價(jià)向量134為：

B4=A4*R4=(0.1820，0.2820，0.2740，0.2050，0.0570)

按照隸屬度最大原則，“海上安裝施工(并網(wǎng))風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“較小”的等級。

⑤“自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”的一級模糊評價(jià)向量Bs為：

B5=A5*R5=(0.2250，0.2655，0.3270，0.1745，0.0080)

按照隸屬度最大原則，“自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“一般”的等級。

(3)該平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)的模糊層次綜合評價(jià)B為

B=A*R=(0.1950,0.2826,0.3034,0.1925,0.0250]

按照隸屬度最大原則，該平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)屬于“一般”的等級。

2、4綜合模糊評價(jià)

綜合評分：W=B*CT=0.1950*100+0.2826*80+0.3034*60+0.1925*40+0.0250*20=68.512

篇5

關(guān)鍵詞:

高速公路;橋梁工程;風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

本文從橋梁工程的安全風(fēng)險(xiǎn)源評價(jià)、多階段風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)對策措施等多方面著手，在擬建高速公路橋梁的初步設(shè)計(jì)階段，開展高速公路橋梁工程安全風(fēng)險(xiǎn)評估研究。同時(shí)，選取云南省某高速公路橋梁為項(xiàng)目依托，針對其建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)、施工階段風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營階段風(fēng)險(xiǎn)共3方面展開討論，得到評估指標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。該方法具有一定的參考價(jià)值，可以為相關(guān)科研工作人員提供技術(shù)支撐。

1安全風(fēng)險(xiǎn)源分析

在擬建高速公路橋梁的初步設(shè)計(jì)階段，全面掌握工程的建設(shè)條件、施工條件等，利用安全評價(jià)方法，確定可能引發(fā)或?qū)е聵蛄喊踩L(fēng)險(xiǎn)事故的不利因素，避免重大安全事故的發(fā)生，降低危害公共安全或社會(huì)生活的不利事件發(fā)生的可能性。

1.1風(fēng)險(xiǎn)源識別

通過對前人工作的總結(jié)和后期資料的收集、分析、歸納，將高速公路橋梁工程風(fēng)險(xiǎn)源階段確定為四個(gè)方面，分別是建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)源、施工條件風(fēng)險(xiǎn)源、結(jié)構(gòu)條件風(fēng)險(xiǎn)源和運(yùn)營階段風(fēng)險(xiǎn)源。全面準(zhǔn)確的掌握其各自風(fēng)險(xiǎn)源的構(gòu)成、分布、等級、可能造成的影響等相關(guān)信息，提高應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事故的處治能力，有效避免或減少重大突發(fā)事件及其造成的生命財(cái)產(chǎn)損失。同時(shí)，在各階段風(fēng)險(xiǎn)源確定的過程中，應(yīng)綜合考慮多方面影響因素，對于那些發(fā)生可能性極小的或者是即使發(fā)生對安全風(fēng)險(xiǎn)評估也影響不大的因素，應(yīng)及時(shí)排除。但是在這個(gè)過程中，絕對不能忽略或遺漏一些重要因素，這會(huì)在一定程度上影響決策的準(zhǔn)確性和科學(xué)決策的可能性。即，通過風(fēng)險(xiǎn)源識別，用定性的方法擬定風(fēng)險(xiǎn)源的權(quán)重，有選擇的制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，消除安全隱患。

1.2建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)源

建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)因素有很多，其影響程度也不盡相同。因此，在綜合考慮多方面影響因素、造成的風(fēng)險(xiǎn)程度等方面后，將其風(fēng)險(xiǎn)源確定為地震、不良地質(zhì)和洪水3個(gè)方面。地震風(fēng)險(xiǎn)源主要包括地震地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生對樁基、橋墩的影響，還包括主梁碰撞受損、支座失效、附屬設(shè)施破壞、落涼等風(fēng)險(xiǎn);不良地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)源主要包括由危巖落石導(dǎo)致的橋梁結(jié)構(gòu)及車輛損傷等和由滑坡、不穩(wěn)定斜坡導(dǎo)致的橋梁結(jié)構(gòu)受損、人員上網(wǎng)等;洪水風(fēng)險(xiǎn)源主要是指由沖刷導(dǎo)致的有效樁長減短和漂浮物撞擊導(dǎo)致的橋墩損傷。

1.3施工階段風(fēng)險(xiǎn)源

橋梁的施工完成需要眾多的工作技術(shù)人員，通過一定的時(shí)間才能完成。其從圖紙轉(zhuǎn)化為實(shí)物的過程中是復(fù)雜的，這期間會(huì)受到社會(huì)環(huán)境、組織結(jié)構(gòu)、材料質(zhì)量、施工技術(shù)等多種因素的影響，存在著較大的不確定性。為此，綜合考慮多方面影響因素，將施工階段風(fēng)險(xiǎn)源確定為T梁預(yù)制階段風(fēng)險(xiǎn)、T梁吊裝階段風(fēng)險(xiǎn)和橋墩及基礎(chǔ)施工風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)方面。T梁預(yù)制階段風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故包括混凝土級配不合理、材料本身存在缺陷、支座鋼板預(yù)埋件位置錯(cuò)誤、預(yù)應(yīng)力孔道曲線位置錯(cuò)誤、錨下加強(qiáng)鋼筋數(shù)量不夠、位置不對、超張拉、振搗不密實(shí)造成錨下混凝土開裂等多個(gè)方面;T梁吊裝階段風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故包括吊裝過程中發(fā)生機(jī)械故障、吊裝過程中梁體不平衡、發(fā)生傾斜、磕碰、現(xiàn)澆濕接縫及橫隔板鋼筋連接不準(zhǔn)確、混凝土澆筑缺陷等;橋墩及基礎(chǔ)施工風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故包括工期安排不合理，導(dǎo)致汛期未完工、水中架設(shè)橋墩支架基礎(chǔ)不穩(wěn)定等。

1.4結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)源

結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)源方面，我國開展橋梁施工設(shè)計(jì)已經(jīng)有半個(gè)世紀(jì)之久，其相關(guān)的技術(shù)規(guī)程、流程規(guī)范已經(jīng)較為成熟，如公路橋涵設(shè)計(jì)通用規(guī)范、公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南、公路鋼筋混凝土及預(yù)應(yīng)力混凝土橋涵設(shè)計(jì)規(guī)范、公路橋涵地基與基礎(chǔ)設(shè)計(jì)規(guī)范等等。為此，針對結(jié)構(gòu)、施工工藝相對簡單，長度相對較短的高速公路橋梁，在本文不會(huì)做過多的文章，主要從其他3個(gè)方面展開討論

1.5運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)源

橋梁在運(yùn)營管理期的風(fēng)險(xiǎn)是多樣化的，其與環(huán)境之間的相互作用是長期的，同時(shí)也具有較大的偶然性，各種不利因素均可能對橋梁未來運(yùn)營造成影響。總結(jié)查閱相關(guān)資料，通過統(tǒng)計(jì)篩選分析后，將運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)源確定為混凝土開裂、鋼筋衎蝕失效3個(gè)方面。混凝土開裂的主要風(fēng)險(xiǎn)在于它的不可避免性，由外荷載直接應(yīng)力引起的裂縫和次應(yīng)力引起的裂縫和由變形引起的裂縫等;造成鋼筋銹蝕失效的主要原因是氯離子的腐蝕作用，既包括特殊工藝下的預(yù)應(yīng)力鋼筋，也涵蓋普通包裹的、在外的鋼筋材料;高速公路上重載貨車超載是一個(gè)普遍存在的現(xiàn)象，長時(shí)間的超負(fù)荷載重可能導(dǎo)致梁體開裂、支座破壞、路面受損等風(fēng)險(xiǎn)。

2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的基本過程可以概括為3個(gè)方面:風(fēng)險(xiǎn)識別，即通過風(fēng)險(xiǎn)識別確定多方面風(fēng)險(xiǎn)源;風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，即通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)的確定，完成對風(fēng)險(xiǎn)大小的評價(jià);風(fēng)險(xiǎn)控制，即通過前述一系列的評價(jià)總結(jié)，提出風(fēng)險(xiǎn)控制對策，做好應(yīng)急預(yù)警預(yù)案工作。因此，針對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)方面，參照《公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南》(試行)里面的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級判斷標(biāo)準(zhǔn)、人員傷亡等級判斷標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)損失等級判斷標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境影響等級判斷標(biāo)準(zhǔn)，如表1～表4所示。

3風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)對策措施

所謂風(fēng)險(xiǎn)，往往是由風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率和發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故所造成的損失二者共同決定的。也就是說，概率過低或損失過小都不會(huì)造成很大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，根據(jù)根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)概率等級和風(fēng)險(xiǎn)損失等級，建立風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)矩陣，如表5所示。針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)采用不同的風(fēng)險(xiǎn)控制對策，制定相應(yīng)的處置措施，結(jié)合上述風(fēng)險(xiǎn)矩陣，得到風(fēng)險(xiǎn)等級劃分和控制對策表，如圖1所示。如圖1所示，如圖1所示，將安全風(fēng)險(xiǎn)等級分成了可以接受、有條件接受和不可接受3個(gè)檔次。其中風(fēng)險(xiǎn)水平有條件接受又分為了2檔，工程有進(jìn)一步實(shí)施預(yù)防措施以提升安全性的必要和必須實(shí)施削減風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施，并需要準(zhǔn)備應(yīng)急計(jì)劃。

4工程應(yīng)用

選取云南省某高速公路橋梁為項(xiàng)目依托，針對其建設(shè)條件風(fēng)險(xiǎn)、施工階段風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營階段風(fēng)險(xiǎn)共3方面展開討論，對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、選定風(fēng)險(xiǎn)源、得到評估指標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

4.1工程概況

依托橋梁工程位于云南省西北部，設(shè)計(jì)道路等級為高速公路，雙向4車道通車，設(shè)計(jì)時(shí)速100km/h，橋面寬度23.5，單幅橋面寬度16.75m，設(shè)計(jì)基本風(fēng)俗25m/s，震基本烈度8度，地震動(dòng)峰值水平加速度為0.2g，地震動(dòng)反應(yīng)譜特征周期為0.4s。

4.2風(fēng)險(xiǎn)源分析

通過對基礎(chǔ)資料的整理、設(shè)計(jì)資料的分析歸納得出，選定地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、水文風(fēng)險(xiǎn)和地震風(fēng)險(xiǎn)作為建設(shè)條件的風(fēng)險(xiǎn)源;選取吊裝階段風(fēng)險(xiǎn)和橋墩及基礎(chǔ)施工風(fēng)險(xiǎn)作為施工階段風(fēng)險(xiǎn)源;選取混凝土破壞和超載作為運(yùn)營階段風(fēng)險(xiǎn)源。確定包括滑坡、不穩(wěn)定斜坡、崩塌、洪水、地震、橋墩震害、支座失效等多風(fēng)險(xiǎn)因素的當(dāng)前狀態(tài)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率級別，人員傷亡，經(jīng)濟(jì)損失和環(huán)境影響損失級別，利用表5統(tǒng)計(jì)得到風(fēng)險(xiǎn)級別。

4.3風(fēng)險(xiǎn)等級及對策措施

通過風(fēng)險(xiǎn)源分析得到，橋梁工程的滑坡崩塌風(fēng)險(xiǎn)級別為III級，建議召開專家方案論證會(huì)，進(jìn)一步討論實(shí)施方案的可行性;洪水沖刷風(fēng)險(xiǎn)等級為II級，建議針對橋墩附近加設(shè)保障措施，并定期檢測巡查;因震害引起的橋梁支座失效風(fēng)險(xiǎn)等級為III級，建議通過進(jìn)一步計(jì)算適當(dāng)增加支座厚度，增大抗剪切變形能力;超載風(fēng)險(xiǎn)等級為II級，建議加大檢查力度，通過設(shè)計(jì)指標(biāo)提高抗超載能力。

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DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2017.01.079

鐵路貨車列檢人員是鐵路行車特有工種，有著“列車醫(yī)生”的俗稱，他們作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的控制程度決定著列車安全和正點(diǎn)。但鐵路行業(yè)推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)間不長，現(xiàn)場技術(shù)人員還不能很好地運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論。因此，急需掌握適當(dāng)?shù)姆椒▽ω涇嚵袡z作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估分析，用于提升貨車列檢作業(yè)質(zhì)量，保障列車運(yùn)行安全。

1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的內(nèi)容：

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法分為定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和定性風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)矩陣屬于定性風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)法方之―。

后果標(biāo)度可以為任何數(shù)量的點(diǎn)，最常見的是有3、4或5個(gè)點(diǎn)的等級?？赡苄詷?biāo)度也可為任何數(shù)量的點(diǎn)。需要選擇的可能性的定義應(yīng)盡量避免含混不清。

2 鐵路貨車列檢作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)模型的建立

鐵路基層單位在對列檢作業(yè)質(zhì)量進(jìn)行分析評價(jià)時(shí)，通過統(tǒng)計(jì)分析列檢風(fēng)險(xiǎn)事故造成的危害和頻次就能夠建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣模型，如所表1所示。

2.1 確定風(fēng)險(xiǎn)后果等級

鐵路行車事故按性質(zhì)和危害性劃分為特別重大事故，重大事故、較大事故和一般事故，而一般事故又一般A類事故、一般B類事故、一般C類事故、一般D類事故。列檢作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)已經(jīng)或可能造成的事故等級來劃分是十分清楚且明確的，如表2所示。

2.2 確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級

本文利用一定時(shí)間內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生次數(shù)與評估范圍內(nèi)的單元個(gè)數(shù)的百分?jǐn)?shù)值（簡稱：年均事故占比數(shù)PZB）確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級。年均事故占比數(shù)（PZB）式（1）確定，如表3所示。

PZB=PR/（PN*PT）*100% （1）

式中，PR為風(fēng)險(xiǎn)事件已造成后果的次數(shù)，PN為單元個(gè)數(shù)，PT為年度數(shù)量。

2.3 確定風(fēng)險(xiǎn)級別

邀請列檢作業(yè)方面專家，根據(jù)列檢作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)所處的后果等級和可能性等級，通過專家經(jīng)驗(yàn)判斷，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)級別，如表4所示。

3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的應(yīng)用

3.1 識別風(fēng)險(xiǎn)事件

我們A地區(qū)擁有的206個(gè)列檢單位為例，對其作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。最終確認(rèn)列檢作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響等級和概率

統(tǒng)計(jì)2015年6月至2016年6年兩年間A地區(qū)鐵路貨車發(fā)生事故情況，車輛抱閘8件D類，27件非責(zé)任；違反作業(yè)紀(jì)律1件C類4件D類，3件非責(zé)任；車輛漏風(fēng)3件D類，14件非責(zé)任；故障處理不當(dāng)3件D類，0件非責(zé)任；配件落實(shí)或丟失3件C類，6件非責(zé)任；列車起非常2件D類，2件非責(zé)任；車體故障1件D類，1件非責(zé)任；列車分離1件B類，12件非責(zé)任；錯(cuò)編車件D類非主要責(zé)任；車輛切軸風(fēng)險(xiǎn)29件非責(zé)任；大部件斷裂風(fēng)險(xiǎn)和列車放r風(fēng)險(xiǎn)造成事故為0件。

利用式（1）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)事件年均事故占比數(shù)PZB。其中，PR為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事故相關(guān)責(zé)任總件數(shù)，PN=206運(yùn)用車間（即列檢單位），PT=2年 。

3.3 確認(rèn)風(fēng)各風(fēng)險(xiǎn)事件等級

由后果等級和可能性等級對照表4確定出風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級，完成列檢作業(yè)質(zhì)量見險(xiǎn)評做矩陣，如表5所示。

4 結(jié)論

（1）利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評價(jià)列檢作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，主要是從風(fēng)險(xiǎn)后果和風(fēng)險(xiǎn)可能性2個(gè)維度來評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，為制訂科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)決策提供依據(jù)，使風(fēng)險(xiǎn)控制更有針對性、實(shí)效性和準(zhǔn)確性。

（2）需要指出的是，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法需要專家、現(xiàn)場管理人員、檢車人員等經(jīng)驗(yàn)支持.因此需要采取盡控制和避免主觀因素的局限性。

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[DOI]1013939/jcnkizgsc201719149

1引言

隨著人們生活節(jié)奏的加快以及“互聯(lián)網(wǎng)+”模式的發(fā)展，生鮮電商發(fā)展迅速。生鮮電商的發(fā)展直接帶動(dòng)了生鮮物流的發(fā)展，到家服務(wù)越來越被消費(fèi)者鐘情。由于訂單量不斷增長，商家自建物流團(tuán)隊(duì)已經(jīng)很難勝任。生鮮產(chǎn)品“最后一公里”的配送問題成為制約生鮮電商發(fā)展的瓶頸，眾包物流模式應(yīng)運(yùn)而生。[1]但是眾包物流模式作為一種在共享經(jīng)濟(jì)背景下新興的物流模式，其在解決“最后一公里”配送問題的同時(shí)也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。如何通過一些可靠有效的管理方法，預(yù)防甚至消除“最后一公里”生鮮商品眾包模式的風(fēng)險(xiǎn)，降低生鮮商品配送過程中的損耗，進(jìn)而提高物流質(zhì)量是促進(jìn)生鮮電商行業(yè)發(fā)展，提高企業(yè)競爭力亟待解決的問題。綜上，為進(jìn)一步了解眾包物流模式為生鮮電商帶來的風(fēng)險(xiǎn)，本文以京東到家為例，確立起眾包風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，并利用網(wǎng)絡(luò)層次分析法分析以及模糊綜合評價(jià)法確定各級指標(biāo)權(quán)重，進(jìn)而確定其風(fēng)險(xiǎn)等級，為京東到家發(fā)展眾包物流提供合理借鑒。

2生鮮電商眾包物流風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

為了解生鮮電商眾包物流風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)指標(biāo)，本文在對專家進(jìn)行訪談和郵件問卷調(diào)查反饋征詢意見的基礎(chǔ)上，遵循科學(xué)性、相關(guān)性、系統(tǒng)性、全面性以及可操作性原則的基礎(chǔ)上篩選出一級指標(biāo)5個(gè)即人員風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)一步將各一級指標(biāo)體系細(xì)化分解為12個(gè)二級指標(biāo)體系，如表1所示。其中，不難看出人員風(fēng)險(xiǎn)是制約眾包服務(wù)水平的關(guān)鍵因素，主要從配送人員的素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、員工流失風(fēng)險(xiǎn)、客戶拒收退貨風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面考慮。[2]雖然眾包模式能充分利用社會(huì)上的閑散運(yùn)力，但眾包人員也充滿了不確定因素。到目前為止，想要成為眾包快遞員，并沒有嚴(yán)格的準(zhǔn)入門檻，只要成年并認(rèn)路，都可以注冊申請成為快遞員。但人恰恰是最不確定的因素。

信息風(fēng)險(xiǎn)主要包括線上線下信息不對稱、信息共享風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)。超市實(shí)體店的庫存管理由于超市大、店面多，而且是分散式地存儲(chǔ)，信息傳遞不是十分準(zhǔn)確。此外，由于系統(tǒng)自身建設(shè)的不完善使得配送信息不能夠充分共享，無法達(dá)到資源最大化利用。比如同住一屋的兩個(gè)人同時(shí)用自己的ID搶購了同一個(gè)商家的相同商品，但是配送單卻被分配給了兩名不同的快遞員。京東到家眾包模式是“線上社群經(jīng)濟(jì)+線下社區(qū)經(jīng)濟(jì)”的重要結(jié)合。[3-4]

管理風(fēng)險(xiǎn)是影響眾包物流發(fā)展的核心，主要體現(xiàn)為行業(yè)準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。從京東到家招募眾包兼職配送人員的網(wǎng)站上，可以看到京東眾包所宣揚(yáng)的一些特點(diǎn)：“零門檻”“時(shí)間自由”。眾包物流剛剛興起缺乏一個(gè)行之有效的監(jiān)管辦法也沒有快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可。京東眾包物流的推出在法律上還不是很完善。例如物品丟失問題，員工勞動(dòng)合同簽署問題，以及委托關(guān)系不明確等。傳統(tǒng)的物流模式是層層遞送的，所以風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)被攤薄，一旦遇到法律上的風(fēng)險(xiǎn)，由于職責(zé)分明，維權(quán)相對比較容易。而對于眾包來說，風(fēng)險(xiǎn)降臨到個(gè)人頭上，維權(quán)道路比較坎坷，由于整個(gè)模式的不成熟，加上沒有建立規(guī)范的市場體制，個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)威脅將會(huì)無限制地加大。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)即硬件設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)和配送技術(shù)更新不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)。冷鏈物流對設(shè)備的要求比較高，生鮮產(chǎn)品又是京東到家的主打商品，完善的冷鏈物流設(shè)配是保證眾包模式良好發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)。配送技術(shù)主要體現(xiàn)為冷鏈技術(shù)的不斷發(fā)展，而商家可能因無資金等因素?zé)o法使用最先進(jìn)的配送技術(shù)，進(jìn)而由于技術(shù)因數(shù)與其他電商產(chǎn)生差距。

操作風(fēng)險(xiǎn)主要涉及延時(shí)配送風(fēng)險(xiǎn)和貨物誤交風(fēng)險(xiǎn)：生鮮商品因其自身的商品屬性特征，對配送時(shí)間的要求非常高，但是快遞員在實(shí)際配送中由于其配送數(shù)量多，范圍廣，區(qū)域大，加之城市的交通擁堵，因而面臨著延遲配送的風(fēng)險(xiǎn)。此外，在配送實(shí)踐中，配送人員為了節(jié)省時(shí)間，往往省略查驗(yàn)身份證（或相關(guān)證件）這個(gè)步驟，最后導(dǎo)致沒有按照約定方式交給正確的收貨人，必須承擔(dān)賠償責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。[5]

3實(shí)證分析

為驗(yàn)證提出的生鮮眾包物流風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，本文以京東到家為例，對其眾包風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評價(jià)，在利用ANP確定各級指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)上，通過模糊綜合評價(jià)確定其風(fēng)險(xiǎn)等級。

31各級指標(biāo)權(quán)重確定

從上述的評價(jià)指標(biāo)體系分析得出，五大指標(biāo)體系之間具有相互影響的邏輯因果關(guān)系，在結(jié)合文獻(xiàn)中學(xué)者和專家研究的基礎(chǔ)上，建立了京東到家眾包風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)的ANP結(jié)構(gòu)模型，如圖1所示。

將通過一致性檢驗(yàn)的領(lǐng)域?qū)＜覍Ω髦笜?biāo)多輪比較打分，代入指標(biāo)體系中5個(gè)一級指標(biāo)和12個(gè)二級指標(biāo)，使用SUper Decision軟件包進(jìn)行計(jì)算，得到各指標(biāo)的權(quán)重值。

京東到家眾包風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系A(chǔ)NP結(jié)構(gòu)模型

32京東到家眾包物流風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)

為確定京東到家眾包物流的風(fēng)險(xiǎn)等級，本文將風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)定義為5個(gè)等級，即V={v1，v2，v3，v4，v5}，其中v1：較大；v2：大；v3：適中；v4：低；v5：較低；相應(yīng)的數(shù)值分別V={09，07，05，03，01}。模糊評價(jià)矩陣的結(jié)果是根據(jù)10名專家對京東到家眾包風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系中各二級指標(biāo)的打分情況，經(jīng)過整理后得出的二級指標(biāo)綜合評價(jià)矩陣，進(jìn)而計(jì)算一級指標(biāo)的綜合評價(jià)矩陣結(jié)果V=06283。由此不難看出，京東到家眾包風(fēng)險(xiǎn)處于適中偏上風(fēng)險(xiǎn)水平，因此，對于京東到家而言眾包模式并不是有百利而無一害的，為合理地運(yùn)用眾包模式完善京東到家的配送環(huán)節(jié)，仍需在管理、設(shè)備以及人員等方面進(jìn)行進(jìn)一步的改進(jìn)。

4結(jié)論

眾包物流在解決“最后一公里配送問題”的同時(shí)存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是管理風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。本文對京東到家眾包物流風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，利用網(wǎng)絡(luò)層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重，進(jìn)而利用模糊綜合評價(jià)確定風(fēng)險(xiǎn)等級，提出風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施和建議，為其規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提高自身物流服務(wù)質(zhì)量指出了方向，為企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范與控制提供了決策依據(jù)。

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農(nóng)業(yè)機(jī)械是指在作物種植業(yè)和畜牧業(yè)生產(chǎn)過程中，以及農(nóng)、畜產(chǎn)品初加工和處理過程中所使用的各種機(jī)械。農(nóng)業(yè)機(jī)械包括農(nóng)用動(dòng)力機(jī)械、農(nóng)田建設(shè)機(jī)械、土壤耕作機(jī)械、種植和施肥機(jī)械、植物保護(hù)機(jī)械、農(nóng)田排灌機(jī)械、作物收獲機(jī)械、農(nóng)產(chǎn)品加工機(jī)械、畜牧業(yè)機(jī)械和農(nóng)業(yè)運(yùn)輸機(jī)械等。農(nóng)機(jī)安全是指從人的需要出發(fā)，在操作者使用機(jī)械的全過程中，達(dá)到使人的身心免受外界因素危害的存在狀態(tài)和保障條件。簡單來講，就是農(nóng)機(jī)設(shè)備本身應(yīng)當(dāng)符合安全要求，并且設(shè)備操作者在操作時(shí)應(yīng)該符合安全要求。

1．2農(nóng)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

農(nóng)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是以實(shí)現(xiàn)人—機(jī)系統(tǒng)安全為目的，根據(jù)安全系統(tǒng)工程原理，采用科學(xué)的方法和程序識別、評估與農(nóng)機(jī)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，分析農(nóng)機(jī)事故的發(fā)生原因，并據(jù)此制定相關(guān)措施降低風(fēng)險(xiǎn)的過程。該過程一般從對農(nóng)業(yè)機(jī)械限制的確定開始，繼而通過危險(xiǎn)辨識確定出潛在的危險(xiǎn)有害因素，然后對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和評定，據(jù)此采取相應(yīng)措施消除或減小風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的整體流程如圖1所示。

2農(nóng)業(yè)機(jī)械風(fēng)險(xiǎn)分析

2．1機(jī)械限制的確定

機(jī)械限制分為預(yù)定使用和可預(yù)見誤用兩種類型，應(yīng)該考慮農(nóng)業(yè)機(jī)械壽命周期的所有階段，包括：①使用限制，主要指農(nóng)業(yè)機(jī)械的適用范圍以及農(nóng)機(jī)操作者的限制方面（性別、年齡、用手習(xí)慣等）；②空間限制，主要考慮農(nóng)業(yè)機(jī)械的運(yùn)動(dòng)范圍、安裝和使用的空間要求、機(jī)械所需動(dòng)力源要求等；③時(shí)間限制，具體指農(nóng)業(yè)機(jī)械及其組件的“壽命”、規(guī)定保養(yǎng)的時(shí)間間隔等；④其他限制，如環(huán)境條件（作業(yè)時(shí)的最高溫度和最低溫度，氣候潮濕或干燥，對粉塵和濕氣的耐受力）、農(nóng)機(jī)的室內(nèi)管理和作業(yè)對象的特性［4］。

2．2農(nóng)業(yè)機(jī)械危險(xiǎn)識別

2．2．1農(nóng)業(yè)機(jī)械危險(xiǎn)分類

一般而言，農(nóng)業(yè)機(jī)械危險(xiǎn)主要分為3大類［5］:①機(jī)械危險(xiǎn)，也就是作業(yè)過程中，農(nóng)機(jī)設(shè)備直接造成人身傷亡事故的災(zāi)害性因素。機(jī)械危險(xiǎn)的主要形式有擠壓、剪切、拉入、纏繞、轉(zhuǎn)動(dòng)、蓄能和切割等。②非機(jī)械危險(xiǎn)，主要是指在機(jī)械設(shè)備生產(chǎn)過程以及作業(yè)環(huán)境中能導(dǎo)致傷亡(非機(jī)械性損傷)事故或誘發(fā)職業(yè)病的因素。非機(jī)械危險(xiǎn)的主要形式有電氣危險(xiǎn)(如農(nóng)用電機(jī)繞組絕緣不良使外殼帶電)、高熱危險(xiǎn)(如高熱的機(jī)體，熾熱的排氣管)、噪聲危險(xiǎn)(如柴油機(jī)發(fā)動(dòng)噪聲)和振動(dòng)危險(xiǎn)(如手把、座椅振動(dòng))。③其他危險(xiǎn)，這類危險(xiǎn)主要由于操作者及其他客觀條件(如路面狀況、氣候、危險(xiǎn)材料和物質(zhì)等)引起的，如農(nóng)機(jī)道路交通事故、傾翻、絆倒和跌落等。不同機(jī)械可能產(chǎn)生不同形式的危險(xiǎn)，危險(xiǎn)識別的目的是在機(jī)械限制范圍內(nèi)確定并形成危險(xiǎn)、危險(xiǎn)環(huán)境和危險(xiǎn)事件的清單。

2．2．2危險(xiǎn)識別方法

危險(xiǎn)識別主要有兩種方法:自上而下和自下而上［6］(如圖2所示)。自上而下的方法以潛在傷害(如切斷、刺傷)為出發(fā)點(diǎn)確定危險(xiǎn)原因，即引發(fā)危險(xiǎn)事件的操作、危險(xiǎn)環(huán)境等。自下而上的方法則是以所有可能的危險(xiǎn)為起點(diǎn)，在確定的危險(xiǎn)環(huán)境下，考慮所有可能出錯(cuò)的途徑(如人為差錯(cuò)、部件失效)和導(dǎo)致傷害的方式。兩種方法相比較后者考慮較為全面，但過程復(fù)雜，所需時(shí)間較長。

2．3農(nóng)業(yè)機(jī)械風(fēng)險(xiǎn)評估

機(jī)械傷害產(chǎn)生的前提是要有危險(xiǎn)的存在，但有危險(xiǎn)不一定都產(chǎn)生傷害。風(fēng)險(xiǎn)評估的目的是根據(jù)危險(xiǎn)識別的結(jié)果對每種危險(xiǎn)狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行評估，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)，并對其進(jìn)行等級劃分。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的定義，一般把事故發(fā)生概率和事故后果嚴(yán)重程度作為基本的風(fēng)險(xiǎn)要素。

2．3．1事故發(fā)生概率的確定

根據(jù)相關(guān)資料，農(nóng)機(jī)事故發(fā)生概率主要受以下3個(gè)因素的影響:操作人員在危險(xiǎn)中的暴露程度、危險(xiǎn)事件的發(fā)生狀況、限制或者避免危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性。據(jù)此可以根據(jù)下面的內(nèi)容來確定事故發(fā)生概率這一風(fēng)險(xiǎn)要素的等級:1)操作人員暴露于危險(xiǎn)區(qū)域的時(shí)間以及進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域的人數(shù)和頻率。等級劃分一般為:罕見暴露、偶然暴露、每天工作時(shí)間暴露和連續(xù)暴露。2)危險(xiǎn)事件發(fā)生頻率，等級劃分一般為:幾乎不發(fā)生、不太可能發(fā)生、可能發(fā)生、非常可能發(fā)生和必然發(fā)生。3)限制或避免傷害發(fā)生的可能性，等級劃分一般為:不可能和可能。

2．3．2事故后果嚴(yán)重程度的確定

該要素的等級可以通過受傷害人數(shù)和人體健康受傷害的嚴(yán)重程度來確定，可以把以往的歷史數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)資料，將事故后果嚴(yán)重程度等級劃分如下:1)災(zāi)難性的:導(dǎo)致死亡或永久殘廢的傷害或疾病;2)嚴(yán)重的:導(dǎo)致人體嚴(yán)重虛弱的傷害或疾病;3)中等的:要求救護(hù)的顯著傷害或疾病;4)輕微的:至多需要急救的輕傷或沒有受傷。

2．4農(nóng)業(yè)機(jī)械風(fēng)險(xiǎn)評估方法選擇

風(fēng)險(xiǎn)評估方法包括定性評估和定量評估兩類?？蓱?yīng)用于農(nóng)業(yè)機(jī)械風(fēng)險(xiǎn)評估的方法主要有風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、風(fēng)險(xiǎn)圖法、評分法以及綜合評估法等。這些方法不但可以對風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行排序，還可以通過減少風(fēng)險(xiǎn)的多少去評估采取的措施，進(jìn)而選擇最佳解決辦法。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法［7］是其中應(yīng)用較廣的一種機(jī)械風(fēng)險(xiǎn)評估方法，它針對每一類危險(xiǎn)要素，將決定危險(xiǎn)的兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為相應(yīng)等級，形成矩陣，從而根據(jù)交叉單元對風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行定性評估。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法主要包括4個(gè)步驟:選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣、評價(jià)事故發(fā)生概率、評價(jià)事故后果嚴(yán)重程度和確定風(fēng)險(xiǎn)等級。其中，在風(fēng)險(xiǎn)矩陣的選擇方面，對于同一個(gè)危險(xiǎn)要素，不同的風(fēng)險(xiǎn)矩陣可以選擇不同風(fēng)險(xiǎn)等級。等級范圍通常選擇3級到10級，最常用的等級是4級和5級。表1給出了風(fēng)險(xiǎn)等級為4級的風(fēng)險(xiǎn)矩陣列表。

3風(fēng)險(xiǎn)評定

在風(fēng)險(xiǎn)評估之后要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評定，即根據(jù)選擇的評價(jià)方法對評估出的全部風(fēng)險(xiǎn)要素的綜合作用進(jìn)行評定。評定完成之后會(huì)得到相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)列表排序，然后結(jié)合實(shí)際情況和具體機(jī)械，與可接受的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行比較，如果風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)，則該風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程結(jié)束;如果風(fēng)險(xiǎn)是不可接受的，則需要采取措施減小風(fēng)險(xiǎn)，然后再次按照圖1的流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，直到所有風(fēng)險(xiǎn)都達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)可接受的范圍。

4基于WSR的農(nóng)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)減少策略

WSR是“物理(wuli)—事理(shili)—人理(ren-li)”方法論的簡稱［8］，它是一種帶有東方色彩的方法論，也是一種解決復(fù)雜問題的工具，由中國學(xué)者在1994年提出。其中，物理指物質(zhì)運(yùn)動(dòng)機(jī)理、運(yùn)動(dòng)規(guī)律的總和;事理指做事的道理，也就是管理規(guī)律，決策方法等;人理指整個(gè)活動(dòng)群體中的各種人際關(guān)系。根據(jù)WSR理論，在處理復(fù)雜問題時(shí)既要考慮對象“物”的方面，又要考慮這些“物”如何被更好地運(yùn)用于“事”，同時(shí)還必須考慮人在認(rèn)識問題、處理問題以及實(shí)施管理決策中的作用。把W，S，R放在一起，從而達(dá)到知物理，明事理，通人理，系統(tǒng)、完整地解決問題。作為一種方法論，WSR在具體的實(shí)踐過程中具有重要的指導(dǎo)作用。

4．1農(nóng)業(yè)機(jī)械風(fēng)險(xiǎn)減小的“物理”基礎(chǔ)

風(fēng)險(xiǎn)減少中的“物理”因素主要包括農(nóng)業(yè)機(jī)械的設(shè)計(jì)原理、操作規(guī)程以及識別出的所有危險(xiǎn)因素等各種客觀存在。這些客觀存在是對農(nóng)機(jī)安全的正確認(rèn)識，是符合農(nóng)機(jī)安全規(guī)律的科學(xué)基礎(chǔ)，也是采取有效措施減少風(fēng)險(xiǎn)的前提。因此，在擬定安全措施前要根據(jù)原有物質(zhì)基礎(chǔ)對備選解決方案的可操作性進(jìn)行把握。

4．2農(nóng)業(yè)機(jī)械風(fēng)險(xiǎn)減小的“事理”準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)減小需要采取一定的措施，而措施的擬定就是在“物理”的基礎(chǔ)上進(jìn)行“事理”分析的過程，也就是要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評定結(jié)果，尋求降低風(fēng)險(xiǎn)的最佳解決方案，并力求以最小投入達(dá)到最優(yōu)結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)減小中的“事理”主要體現(xiàn)在:①在明確“物理”因素的基礎(chǔ)上，尋求更有效地降低風(fēng)險(xiǎn)的方法和途徑。例如，農(nóng)機(jī)上轉(zhuǎn)動(dòng)手柄的人性化設(shè)計(jì)、農(nóng)業(yè)機(jī)械安全設(shè)計(jì)技術(shù)創(chuàng)新方向的判斷等都是“事理”因素在技術(shù)層面上的體現(xiàn)。②根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評定結(jié)果，編制農(nóng)機(jī)安全事故應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案是應(yīng)急行動(dòng)快速、高效實(shí)施的保證，可以嚴(yán)防事故進(jìn)一步擴(kuò)大，有助于將事故對人員、財(cái)產(chǎn)的損失降至最低程度。農(nóng)機(jī)事故應(yīng)急預(yù)案是從根本上降低損失、減小風(fēng)險(xiǎn)的措施，因此也屬于“事理”的一種體現(xiàn)。③個(gè)人的行為方式和特點(diǎn)對風(fēng)險(xiǎn)減少措施制定和實(shí)施的影響。對于同一種危險(xiǎn)因素，不同的人可能主張采取不同措施來降低風(fēng)險(xiǎn)。這是由不同個(gè)體知識儲(chǔ)備、經(jīng)驗(yàn)以及能力等方面的差異造成的，屬于正?，F(xiàn)象，也是“事理”因素發(fā)揮作用的一種表現(xiàn)形式。在風(fēng)險(xiǎn)減小措施的制定過程中，“事理”因素居于首要地位，只有做到“明事理”才能快速找到減小風(fēng)險(xiǎn)的最優(yōu)措施。

4．3農(nóng)業(yè)機(jī)械風(fēng)險(xiǎn)減小的“人理”保障

風(fēng)險(xiǎn)減小的目的主要是為了保障人員安全，而這一過程也是通過人來實(shí)現(xiàn)的，因此人在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)減小措施制定的過程中居于主體地位，這是“人理”因素的體現(xiàn)。制定措施減小風(fēng)險(xiǎn)的過程也是一個(gè)決策過程，該過程中涉及到的人員比較復(fù)雜，設(shè)計(jì)者、監(jiān)理方以及使用者三方人員代表不同的利益范疇，對風(fēng)險(xiǎn)的要求由于身份的不同而有所差別。同時(shí)，每個(gè)人的情緒、心理素質(zhì)、價(jià)值取向、行為動(dòng)機(jī)等都會(huì)存在差距，并且這種差距一直處于動(dòng)態(tài)變化之中，因此在制定風(fēng)險(xiǎn)減小措施的過程中應(yīng)該尋找那些能夠制約或者推動(dòng)個(gè)人行為的影響因素并加以重視，從而保證所選方案的順利實(shí)施。此外，從宏觀方面來看，農(nóng)業(yè)機(jī)械化的法制建設(shè)也屬于農(nóng)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)減少的“人理”范疇。健全的立法機(jī)制可以促使相關(guān)人員在農(nóng)業(yè)機(jī)械的生產(chǎn)、使用、維修等過程中按規(guī)定辦事，可以在一定程度上減小風(fēng)險(xiǎn)。與國外相比［9］，我國的農(nóng)業(yè)機(jī)械化立法機(jī)制還不夠健全，應(yīng)當(dāng)吸取經(jīng)驗(yàn)，不斷完善。簡而言之，“人理”就是風(fēng)險(xiǎn)減小過程中所有涉及人員的相互關(guān)系及其變化過程，并且通過研究和理順這種關(guān)系，促使有關(guān)人員在現(xiàn)有“物理”的基礎(chǔ)上，按照可接受的“事理”將農(nóng)業(yè)機(jī)械風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平之內(nèi)。由此可見，“人理”在3者之中處于主體地位，是農(nóng)業(yè)機(jī)械風(fēng)險(xiǎn)減少的保障。

篇9

關(guān)鍵詞：層次分析法；模糊數(shù)學(xué)；灰色理論

Key words： analytic hierarchy process；fuzzy mathematics；grey theory

中圖分類號：U44 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）32-0015-02

0 引言

由于橋梁風(fēng)險(xiǎn)評估所包含的內(nèi)容十分廣泛，影響因素多，導(dǎo)致對其研究的方向不同。過去，橋梁風(fēng)險(xiǎn)評估的一般定義是：通過一些信息，判斷橋梁是否安全來推動(dòng)工程的一個(gè)進(jìn)程。這個(gè)過程有采集信息、做出評定和得出決策等三方面[1]。

橋梁建設(shè)完成和使用的階段，會(huì)有許許多多的原因伴隨著它，比如說受到環(huán)境和地震等影響，同時(shí)，還有超限超載等也會(huì)有影響。為了更好地對運(yùn)營中的橋梁進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，提出層次分析（AHP）法[2-3]，通過該方法，可以很好的讓影響橋梁結(jié)構(gòu)的每一種因素有條理的進(jìn)行歸類與分層，從而建立層次分明的評估模型。

1 風(fēng)險(xiǎn)評估模型

1.1 評價(jià)因素集

本文運(yùn)用層次分析法對新疆某橋建立評估模型。評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的因素集如表1。

1.2 評價(jià)因素集權(quán)重的計(jì)算

對于各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)因素的權(quán)重的計(jì)算，對于風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)因素集分別進(jìn)行分層的比較，計(jì)算出每個(gè)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重的大小。

1.3 計(jì)算評價(jià)因素集權(quán)重

用數(shù)值標(biāo)出上述風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度，區(qū)間取[0，10]，橋梁的影響程度用數(shù)值的大小來表示。因此評價(jià)樣本矩陣：

1.4 評價(jià)等級

參考測度理論，橋梁運(yùn)營期間風(fēng)險(xiǎn)可分為5個(gè)等級。同時(shí)，每個(gè)等級相對應(yīng)的評價(jià)等級：V=（9，7，5，3，1）（表4）。

1.5 評估特征灰類值

k類白化函數(shù)：hk，樣本di在k類白化函數(shù)上的白化值：hk（di）。本文中h5表示一共有5類白化函數(shù)，yk為hk的值，x為樣本值，則：

1.6 灰類統(tǒng)計(jì)數(shù)

以專家評價(jià)矩陣為基礎(chǔ)，分析評價(jià)指標(biāo)A1，得出每個(gè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)灰統(tǒng)計(jì)值中的一部分組合成了該指標(biāo)，

1.7 灰類評估矩陣及權(quán)矩陣

計(jì)算評價(jià)指標(biāo)A1當(dāng)中每一個(gè)因素的權(quán)重：

從而得出最終評價(jià)權(quán)重矩陣：V。

1.8 評價(jià)結(jié)果

該結(jié)果表明：風(fēng)險(xiǎn)等級屬于二類的比重是最大的，有0.4687，雖然和一類比較接近，但是，我們按照最大隸屬度的規(guī)則可以知道，該橋梁運(yùn)營期間的風(fēng)險(xiǎn)處于“二類”風(fēng)險(xiǎn)狀況。

2 結(jié)語

本文通過運(yùn)用層次分析法與模糊數(shù)學(xué)灰色模糊理論的方法，以新疆某橋?yàn)樵u價(jià)對象，建立風(fēng)險(xiǎn)評估模型，對此橋梁進(jìn)行了運(yùn)營期間的風(fēng)險(xiǎn)評估。評估得出該橋運(yùn)營期間的風(fēng)險(xiǎn)處于“二類”風(fēng)險(xiǎn)狀況，同時(shí)過載和疲勞、蓄意破壞、設(shè)計(jì)不當(dāng)對橋梁的影響程度最大，自然風(fēng)險(xiǎn)中的風(fēng)因素、地震因素和地質(zhì)因素對于運(yùn)營中的橋梁也有較大的影響。

參考文獻(xiàn)：

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Risk assessment study of the behavior of the subject in the construction of high-rise projects

Liao Qi-yun，Zhang Yan-zhao

( Chongqing university college of construction management and real estate, Chongqing, 400045 China )

Abstract: The construction environment and the diversity of organizational forms, the complexity of the evolution of trends, the main behavioral risk implicit in project risk event has become increasingly prominent, and even become the dominant risk in the construction process. Elaborated the main behavioral risk factors in the process of the construction of the building of high-rise projects in China, using multi-level fuzzy comprehensive evaluation method to establish risk assessment model of the behavior of the construction phase of the road project. Finally prevent highway engineering project construction stage of the main behavioral risk measures and recommendations.

Ke ywords: high-rise buildings; construction; PrincipalParts risk; fuzzy comprehensive evaluation method

1．引言

對主體行為風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理深入研究和探討，很有現(xiàn)實(shí)的必要。建立了一套高層工程項(xiàng)目施工階段主體行為風(fēng)險(xiǎn)評估的指標(biāo)體系，層次分析法的基本思想是：按具體需要的要求，把評估系統(tǒng)分解為若干獨(dú)立因素；將這些因素按支配關(guān)系分組，建立起一個(gè)描述系統(tǒng)功能和特征的有序的遞階層次結(jié)構(gòu)；然后將因素之間的相對重要性按相應(yīng)的比例標(biāo)度進(jìn)行相互比較，據(jù)此構(gòu)造出判斷矩陣，來確定每一層次中各因素對上層因素的相對重要序；最后在遞階層次結(jié)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行合成而得到?jīng)Q策因素相對于目標(biāo)的重要性的總順序。

圖1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理

2．評估指標(biāo)體系的構(gòu)建

對高層項(xiàng)目施工階段主體行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，首先應(yīng)建立科學(xué)的評估指標(biāo)體系，將項(xiàng)目參與主體的行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行條理化和層次化，其結(jié)果要求可以準(zhǔn)確反映出它們對主體行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的影響程度。因此，從誘發(fā)主體行為風(fēng)險(xiǎn)的各種各樣的因素入手，根據(jù)各個(gè)因素的內(nèi)容及表現(xiàn)，按影響因素的特點(diǎn)及分類來構(gòu)造評估指標(biāo)。在設(shè)計(jì)評估指標(biāo)體系時(shí)，盡可能考慮指標(biāo)體系的覆蓋面，并有重點(diǎn)地選擇，同時(shí)兼顧定性指標(biāo)的量化分析，以便能更好地對項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。從承包商行為、業(yè)主代表行為、監(jiān)理單位行為、材料設(shè)備供應(yīng)商、政府部門行為和設(shè)計(jì)單位行為等六個(gè)方面構(gòu)建了公路工程項(xiàng)目施工階段主體行為風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系，其中包括6個(gè)二級指標(biāo)和32個(gè)三級指標(biāo)，二級指標(biāo)分別為：承包商行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、業(yè)主代表行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、監(jiān)理單位行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、材料設(shè)備供應(yīng)商行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、政府部門行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和設(shè)計(jì)單位行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

3．指標(biāo)分析與量化

所列的二級指標(biāo)涉及公路工程項(xiàng)目施工階段的6個(gè)參與主體，32個(gè)三級指標(biāo)是對這6個(gè)主體可能給公路工程項(xiàng)目的施工帶來風(fēng)險(xiǎn)的行為或決策的較全面的反映，通過向公路工程項(xiàng)目施工資深專家的咨詢，結(jié)合公路工程項(xiàng)目的施工實(shí)際和專家的意見，下面對三級指標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)一些的分析和量化。

4．高層建筑施工安全模糊綜合評價(jià)的步驟

（1） 確定評價(jià)因素集，設(shè)第k個(gè)子系統(tǒng)有m個(gè)評價(jià)指標(biāo)，其因素集可表示為： ，

高層項(xiàng)目施工階段主體行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系 評估指標(biāo)類 選取的具體指標(biāo)

承包商行為風(fēng)險(xiǎn)U1 施工準(zhǔn)備工作充分性U11

施工技術(shù)先進(jìn)性U12

施工方案合理性U13

施工人員作業(yè)違規(guī)率U14

施工任務(wù)分包合理性U15

關(guān)鍵人才儲(chǔ)備率U16

施工設(shè)備實(shí)際投入比U17

施工人員儲(chǔ)備率U18

內(nèi)部協(xié)調(diào)管理能力指數(shù)U19

施工安全系數(shù)U110

業(yè)主代表行為風(fēng)險(xiǎn)U2 道德行為指數(shù)U21

項(xiàng)目管理能力指數(shù)U22

行為和指令正確率U23

基本資料可靠度U24

外部協(xié)調(diào)能力U25

項(xiàng)目資金到位率U26

監(jiān)理單位行為風(fēng)險(xiǎn)

U3 監(jiān)理工程師綜合素質(zhì)U31

人動(dòng)正常率U32

組織協(xié)調(diào)能力U33

監(jiān)理人員實(shí)際投入比U34

監(jiān)理設(shè)備工具實(shí)際投入比U35

監(jiān)理檢測設(shè)備先進(jìn)性U36

材料設(shè)備供應(yīng)商行為風(fēng)險(xiǎn)U4 建筑材料質(zhì)量合格率U41

建筑材料供應(yīng)及時(shí)率U42

建筑材料重量達(dá)標(biāo)率U43

政府部門行為風(fēng)險(xiǎn) 投資比U51

政策偏好系數(shù)U52

投資連續(xù)性指數(shù)U53

項(xiàng)目規(guī)劃合理性U54

設(shè)計(jì)單位行為風(fēng)險(xiǎn)

U6 設(shè)計(jì)方案的合理性U61

設(shè)計(jì)技術(shù)的先進(jìn)性U62

設(shè)計(jì)圖紙正確率U63

圖2 高層項(xiàng)目施工階段主體行為風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系

（2） 確定評語集，設(shè)第k個(gè)子目標(biāo)有p個(gè)等級，則其評語等級集為： ；將評價(jià)結(jié)果分為Ⅳ個(gè)等級，分別為“重險(xiǎn)”、“中險(xiǎn)”、“輕險(xiǎn)”、“無險(xiǎn)”。

（3）建立模糊關(guān)系矩陣，在構(gòu)造了等級模糊集(即評語集)后，要逐個(gè)對被評價(jià)事物的每個(gè)評價(jià)指標(biāo)的隸屬程度進(jìn)行量化，即確定各評價(jià)指標(biāo)對評語集各等級的隸屬度。進(jìn)而得到第k個(gè)子系統(tǒng)的模糊關(guān)系矩陣 。

式中 為第k個(gè)子系統(tǒng)的第i個(gè)評價(jià)指標(biāo)隸屬于第j個(gè)等級的隸屬度。隸屬度的確定將根據(jù)不同子系統(tǒng)評價(jià)要求以及指標(biāo)的不同特性，來選擇不同的隸屬度函數(shù)。

（4）確定權(quán)向量

， 為第k個(gè)子系統(tǒng)的第j個(gè)評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，權(quán)向量的確定方法主要采用專家打分法和相對比較法。根據(jù)對施工現(xiàn)場情況的掌握，將下一層次的各因素相對于上一層次的各因素進(jìn)行兩兩比較判斷，構(gòu)造判斷矩陣，通過判斷矩陣的計(jì)算，進(jìn)行層次單排序和一致性檢驗(yàn)，得到各因素的權(quán)重，本文采用專家評分法，如圖三所示。

（5） 模糊復(fù)合運(yùn)算。 ，式 中為模糊復(fù)合算子。 是第k個(gè)子系統(tǒng)綜合各因素評論后隸屬于不同等級的隸屬程度。

（6） 計(jì)算最后的評價(jià)結(jié)果，上述評價(jià)結(jié)果B是一個(gè)等級模糊子集上述評價(jià)結(jié)果，而設(shè)抉擇評語集中各等級V的參數(shù)列向量 ，則評價(jià)結(jié)果可以表示為 ，W表示安全管理的水平，據(jù)此可以判斷其安全等級。

5．結(jié)論

（1）將模糊綜合評價(jià)方法和層次分析法用于高層建筑施工的風(fēng)險(xiǎn)評估，綜合考慮各個(gè)方面因素對整個(gè)過程安全性的影響，得到施工過程安全等級。

（2）在使用多目標(biāo)層次模糊綜合評價(jià)法過程中，要著重理論與實(shí)際工程的結(jié)合，建立合理的模型，同時(shí)綜合運(yùn)用其他數(shù)學(xué)計(jì)算方法，這樣才能使結(jié)果的可靠性得到保證。

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