導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇風(fēng)險(xiǎn)分析概念，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

中圖分類(lèi)號(hào)：F275 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）04-0-01

一、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理及其特征

關(guān)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的概念界定有很多，本文所指的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指企業(yè)在財(cái)務(wù)活動(dòng)中未來(lái)現(xiàn)實(shí)結(jié)果偏離預(yù)期結(jié)果的可能性。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)本身各方面所具有的風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)為籌資活動(dòng)、投資活動(dòng)、資金回收活動(dòng)和收益分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中未來(lái)實(shí)際結(jié)果偏離預(yù)期結(jié)果的可能性。

財(cái)務(wù)管理主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容，分別是指籌資引起的企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)、基于投資的相關(guān)財(cái)務(wù)活動(dòng)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理引起的財(cái)務(wù)活動(dòng)和企業(yè)分配引起的財(cái)務(wù)活動(dòng)。從一定角度看，在企業(yè)組織財(cái)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中發(fā)生的相關(guān)財(cái)務(wù)關(guān)系，也是財(cái)務(wù)管理基本內(nèi)容的范疇。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是一切管理活動(dòng)中毫無(wú)疑問(wèn)處于核心戰(zhàn)略地位的管理工作，相比于企業(yè)其它管理工作，有如下特點(diǎn)：

1.綜合性強(qiáng)

從反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的形式看，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理主要是運(yùn)用價(jià)值形式對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的各種財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理。企業(yè)各個(gè)方面所存在不同類(lèi)別的風(fēng)險(xiǎn)，最終是對(duì)企業(yè)資產(chǎn)及其資金運(yùn)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，都要通過(guò)資金來(lái)綜合表現(xiàn)，最終綜合反映在與財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果以及現(xiàn)金流量等相關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)上。

2.涉及面較廣

從工作范圍看，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的涉及面廣。在企業(yè)里，無(wú)論是銷(xiāo)各環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，還是企業(yè)各職能部門(mén)的管理活動(dòng)，只要涉及到資金運(yùn)動(dòng)都屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍。企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在企業(yè)資金運(yùn)動(dòng)所涉及到的各環(huán)節(jié)、各部門(mén)，并且一個(gè)環(huán)節(jié)上的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)波及另一個(gè)環(huán)節(jié)上的風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍包括企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)其他方面的管理工作也要在合理使用資金，提高風(fēng)險(xiǎn)管理效益方面接受財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督和約束。

3.靈敏度高

站在管理效果上看，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)是否準(zhǔn)確，風(fēng)險(xiǎn)決策是否恰當(dāng)，經(jīng)營(yíng)管理是否有序，風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制是否有效，風(fēng)險(xiǎn)管理能力是否提高等，都會(huì)在一定程度上集中反映到企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理上來(lái)。因此，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中，處于關(guān)鍵位置，是企業(yè)搞好風(fēng)險(xiǎn)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益必須予以重視的環(huán)節(jié)。

二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)完備的職能體系，主要是由財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)決策、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)以及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損益處理五項(xiàng)職能組成，它們同時(shí)共同構(gòu)成了實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)管理的五個(gè)管理階段和五方面的管理內(nèi)容。

1.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，分析各種技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件，綜觀企業(yè)各項(xiàng)管理活動(dòng)的發(fā)展活動(dòng)以及企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，運(yùn)用識(shí)別、估量等方法，對(duì)尚未發(fā)生但又客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，從財(cái)務(wù)角度進(jìn)行系統(tǒng)的分析、全面的識(shí)別和恰當(dāng)?shù)墓懒?，系統(tǒng)、連續(xù)地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，可以預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的發(fā)生及其可能造成的影響后果。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)分為識(shí)別和估量?jī)蓚€(gè)步驟。

2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)決策

在預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，有必要將風(fēng)險(xiǎn)收益與控制風(fēng)險(xiǎn)所需成本進(jìn)行縱向和橫向上的比較，確定企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別，明確財(cái)務(wù)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，圍繞目標(biāo)制定相關(guān)政策，從而是現(xiàn)場(chǎng)降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理成本，提高風(fēng)險(xiǎn)管理效益的目的。在決策過(guò)程中，決策者必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及風(fēng)險(xiǎn)損失的大小進(jìn)行優(yōu)化組合，才能選出最佳決策方案。

3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

基于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)決策的結(jié)果，要求財(cái)務(wù)管理部門(mén)制定具有針對(duì)性的方案計(jì)劃，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)的不確定性和減少損失。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制包括事前、事中和事后控制幾個(gè)環(huán)節(jié)，在不同的環(huán)節(jié)，企業(yè)要采取相應(yīng)的措施預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控中，財(cái)務(wù)部門(mén)一方面要對(duì)企業(yè)其它職能部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制工作實(shí)行財(cái)務(wù)監(jiān)督，另一方面也要對(duì)財(cái)務(wù)收支結(jié)算、籌資、投資和換匯等直接由財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進(jìn)行預(yù)防和控制。

4.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)

為了控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效，必須依據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門(mén)所采取的各項(xiàng)管理措施的適用性和效益性進(jìn)行考察、分析、檢查和評(píng)估，明確績(jī)效的責(zé)任歸屬，并據(jù)以不斷修正和調(diào)整計(jì)劃，以適應(yīng)變化中的情況并達(dá)到最佳管理效果。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)職能能否客觀、公正地發(fā)揮，直接關(guān)系到財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的落實(shí)和評(píng)價(jià)，關(guān)系到各責(zé)任主體利益的分配，關(guān)系到能否調(diào)動(dòng)有關(guān)責(zé)任部門(mén)和人員的工作積極性問(wèn)題。因此，企業(yè)首先應(yīng)建立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，其次應(yīng)衡量實(shí)際績(jī)效與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的差異程度，然后是調(diào)整差異程度。

5.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損益處理

企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果進(jìn)行財(cái)務(wù)處理，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的補(bǔ)償和風(fēng)險(xiǎn)收益的合理配置兩個(gè)層次。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生是否帶有很大的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果就有兩種可能性，一是風(fēng)險(xiǎn)事件不發(fā)生，企業(yè)除了獲得期望收益外，甚至還可能獲得更大的額外收益；二是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，企業(yè)不能獲得風(fēng)險(xiǎn)收益。為配合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理效果的考核，必須科學(xué)組織風(fēng)險(xiǎn)損益的核算，及時(shí)補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)損失，合理分配風(fēng)險(xiǎn)收益。

參考文獻(xiàn)：

[1]張敦力.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究[M].北京:中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,2002.

[2]楊燕.防范企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的思考[J].遼寧師范大學(xué)學(xué)報(bào),2011(09).

篇2

在水資源工程中可靠性概念應(yīng)用早于風(fēng)險(xiǎn)，例如在水庫(kù)調(diào)度中，人們?cè)缇陀冒l(fā)電保證率、灌溉保證率等概念方法評(píng)價(jià)水庫(kù)運(yùn)行策略的優(yōu)劣。風(fēng)險(xiǎn)分析在70年代后期才滲透到水資源研究領(lǐng)域，并最早在美國(guó)水資源開(kāi)發(fā)中得以應(yīng)用。1984年北大西洋公約組織成立了ASI高級(jí)研究所，專(zhuān)門(mén)從事水資源工程的可靠性與風(fēng)險(xiǎn)研究，并提出了水資源工程可靠性與風(fēng)險(xiǎn)的研究框架和系統(tǒng)理論、方法及評(píng)價(jià)指標(biāo)。目前世界各國(guó)對(duì)水資源工程中的風(fēng)險(xiǎn)決策以及水資源系統(tǒng)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)分析都高度重視，并開(kāi)展了廣泛的研究〔2,3〕。但作為水資源系統(tǒng)研究的一個(gè)重要分支——水庫(kù)調(diào)度，其風(fēng)險(xiǎn)概念和分析方法80年代才提出，研究剛剛起步。

近年來(lái)國(guó)內(nèi)的許多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了研究〔4〕。傅湘等用概率組合方法估算了水庫(kù)下游防洪區(qū)的洪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)率，用系統(tǒng)分析方法建立了大型水庫(kù)汛限水位風(fēng)險(xiǎn)分析模型；馮平等研究了汛限水位對(duì)防洪和發(fā)電的影響，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)效益比較定量給出了合理的汛限水位；謝崇寶等分析了水庫(kù)防洪風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算中水文、水流及水位庫(kù)容關(guān)系的不確定性，研究了水庫(kù)防洪全面風(fēng)險(xiǎn)率模型應(yīng)用問(wèn)題；梁川以極差分析法進(jìn)行防洪調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；王本德等〔5〕建立了水庫(kù)防洪實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)度模型，該模型考慮了水庫(kù)下游防洪效益與水庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)目標(biāo)，又在論述水庫(kù)預(yù)蓄效益與風(fēng)險(xiǎn)分析的必要性和主要困難的基礎(chǔ)上，首先提出了一種風(fēng)險(xiǎn)率的計(jì)算方法，然后提出一種以經(jīng)濟(jì)效益與風(fēng)險(xiǎn)率為目標(biāo)的水庫(kù)預(yù)蓄水位模糊控制模型及求解方法；田峰巍等提出了依據(jù)典型聯(lián)合概率分布函數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)決策方法。李國(guó)芳和覃愛(ài)基采用頻率分析方法，對(duì)水利工程經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析方面進(jìn)行探討，得出一些有益的結(jié)論。隨著矩分析方法和熵理論的日臻完善，可將信息熵、概率論和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)合起來(lái)，建立最大熵風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型。李繼清等〔6〕采用層次分析方法，將水利工程經(jīng)濟(jì)效益系統(tǒng)劃分為防洪、發(fā)電、灌溉(供水)效益子系統(tǒng)，辯識(shí)出風(fēng)險(xiǎn)因子，通過(guò)兩種風(fēng)險(xiǎn)組合方式，建立最大熵模型，得到系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效益的風(fēng)險(xiǎn)特性。

2風(fēng)險(xiǎn)分析的一般方法〔5～10〕<>

2.1靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的調(diào)查方法

調(diào)查方法是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主體進(jìn)行實(shí)際調(diào)查并掌握風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)信息。動(dòng)態(tài)與靜態(tài)結(jié)合是指調(diào)查既要了解主體的現(xiàn)狀，又要了解過(guò)去，又要?dú)w納總結(jié)，預(yù)測(cè)它的未來(lái)。就水資源系統(tǒng)而言采用調(diào)查法對(duì)有些問(wèn)題并不適宜，如水庫(kù)調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

2.2微觀與宏觀相結(jié)合的系統(tǒng)方法

系統(tǒng)方法是現(xiàn)代科學(xué)研究的重要方法。它是從系統(tǒng)整體性出發(fā)，通過(guò)研究風(fēng)險(xiǎn)主體內(nèi)部各方面的關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境諸要素之間的關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)主體同風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的關(guān)系等，確定風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的目標(biāo)，建立系統(tǒng)整體數(shù)學(xué)模型，求解最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)決策，建立風(fēng)險(xiǎn)利益機(jī)制，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)處理。該方法適用廣泛，從理論上講是較科學(xué)、理想，但應(yīng)用難度大。

2.3定性和定量相結(jié)合的分析方法

2.3.1定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法主要用于風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)度很小的風(fēng)險(xiǎn)主體。常用的方法有調(diào)查法、矩陣分析法和德?tīng)柗品?。德?tīng)柗品ㄊ敲绹?guó)咨詢機(jī)構(gòu)蘭德公司首先提出，主要是借助于有關(guān)專(zhuān)家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以估計(jì)和分析。在水資源系統(tǒng)中有些不確定性因素難以分析、計(jì)算，因此該法在水庫(kù)調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)決策中具有實(shí)用價(jià)值。

2.3.2定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法是借助數(shù)學(xué)工具研究風(fēng)險(xiǎn)主體中的數(shù)量特征關(guān)系和變化，確定其風(fēng)險(xiǎn)率(或度)。

（1）基于概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法

概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)是研究水庫(kù)調(diào)度中可靠性與風(fēng)險(xiǎn)率的最為有力的工具，如過(guò)去對(duì)水庫(kù)運(yùn)行的發(fā)電保證率和灌溉保證率等的計(jì)算均是建立在該基礎(chǔ)上的。該基礎(chǔ)理論和方法也適宜于解決風(fēng)險(xiǎn)率的計(jì)算。

根據(jù)水庫(kù)調(diào)度中風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，以下介紹4種方法：

①采用典型概率分布函數(shù)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)率

在水庫(kù)調(diào)度中，影響風(fēng)險(xiǎn)主體的不確定性風(fēng)險(xiǎn)變量(或隨機(jī)變量)大都服從一些典型的概率分布，如三角形分布、威布爾分布、正態(tài)分布、高斯分布、伽瑪分布、皮爾遜Ⅲ型分布等。因此用概率分布密度函數(shù)的積分便可分析計(jì)算決策指標(biāo)獲取的可靠率或風(fēng)險(xiǎn)率指標(biāo)，該法計(jì)算簡(jiǎn)單且精度也可基本滿足要求。

②依據(jù)貝葉斯原理計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)率

設(shè)B1、B2、…、Bn是一組互斥的完備事件集，即Bi互不相容，則有∑Bi=Ω,又設(shè)P(Bi)>0,則對(duì)任一事件A，設(shè)P(A)>0，則有：

P

式中，P(Bi)為先驗(yàn)概率(已知)或事前概率；P(A/Bi)是與先驗(yàn)概率相關(guān)的條件概率(已知)；P(Bi/A)是事件A發(fā)生的條件下，引起B(yǎng)i發(fā)生的概率，為后驗(yàn)概率(未知)。

在水庫(kù)調(diào)度中當(dāng)Bi為水庫(kù)放水，A為影響水庫(kù)放水的入庫(kù)水量和庫(kù)水位，則P(Bi/A)為水庫(kù)在已知入庫(kù)水量和庫(kù)水位的條件下，水庫(kù)放水的概率。同理，可對(duì)水庫(kù)放水的風(fēng)險(xiǎn)率進(jìn)行計(jì)算。

③風(fēng)險(xiǎn)度分析法

用概率分布的數(shù)學(xué)特征如標(biāo)準(zhǔn)差σ或σ-半標(biāo)準(zhǔn)差，可說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的大小。σ或σ-越大則風(fēng)險(xiǎn)越大，反之越小。因?yàn)楦怕史植荚椒稚?，?shí)際結(jié)果遠(yuǎn)離期望值的概率就越大。

σ=(DX)1/2=((Xi-MX)2/(n-1))1/2或σ-=(DX)1/2=((Xi-MX)2P(Xi))1/2

σ是僅統(tǒng)計(jì)Xi<MX或Xi>MX。用σ、σ-比較風(fēng)險(xiǎn)大小雖然簡(jiǎn)單，概念明確，但σ-為某一物理量的絕對(duì)量，當(dāng)兩個(gè)比較方案的期望值相差很大時(shí)可比性差，同時(shí)比較結(jié)果可能不準(zhǔn)確。為了克服用σ-可比性差的不足，可用其相對(duì)量作為比較參數(shù)，該相對(duì)量定義為風(fēng)險(xiǎn)度FDi，即標(biāo)準(zhǔn)差與期望值的比值(方差系數(shù))：

FDi=σi/MX=σi/μi

風(fēng)險(xiǎn)度FDi越大,風(fēng)險(xiǎn)越大，反之亦然。風(fēng)險(xiǎn)度不同于風(fēng)險(xiǎn)率，前者的值可大于1,而后者只能小于等于1。

④離散狀態(tài)組合法

此法的基本原理是，首先給出各風(fēng)險(xiǎn)變量的離散型估計(jì)值；然后按照概率組合原理由這些離散的估計(jì)值來(lái)推求結(jié)果出現(xiàn)的大小及其可能性。該法屬窮舉的范疇，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)變量較多，且每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量的離散狀態(tài)個(gè)數(shù)較多時(shí)，就存在“維數(shù)災(zāi)”。但在風(fēng)險(xiǎn)變量個(gè)數(shù)較少，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量?jī)?nèi)有發(fā)生或不發(fā)生兩種狀態(tài)即三項(xiàng)分布的情況下，用這種方法分析風(fēng)險(xiǎn)十分有效。

（2）基于馬爾柯夫過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)分析法

水庫(kù)調(diào)度中的入庫(kù)徑流過(guò)程一般服從于馬爾柯夫過(guò)程(馬氏過(guò)程)。馬氏過(guò)程是一類(lèi)變量之間和相互關(guān)聯(lián)影響的非平穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程,其基本特性是無(wú)后效性。因此可用馬氏過(guò)程狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率來(lái)推求水庫(kù)調(diào)度中風(fēng)險(xiǎn)變量相互影響的風(fēng)險(xiǎn)率計(jì)算問(wèn)題。用馬氏過(guò)程已成功地推求了水庫(kù)調(diào)度方案的發(fā)電可靠率(保證率)。

（3）蒙特卡洛模擬法（MC法）

此法是目前西方國(guó)家廣泛應(yīng)用的投資風(fēng)險(xiǎn)分析方法，其基本思路是將影響工程經(jīng)濟(jì)效果的風(fēng)險(xiǎn)變量依各自的分析分別進(jìn)行隨機(jī)取樣，然后用各變量的隨機(jī)值來(lái)計(jì)算經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)值，這樣對(duì)每個(gè)變量隨機(jī)地取一次樣就可以計(jì)算出經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的一個(gè)隨機(jī)值，要作出經(jīng)濟(jì)效果評(píng)價(jià)指標(biāo)與其實(shí)現(xiàn)的累積概率的關(guān)系曲線，需要多次的重復(fù)試驗(yàn)，且隨隨機(jī)風(fēng)險(xiǎn)變量的增多，其重復(fù)模擬計(jì)算的次數(shù)也要增多，需借助計(jì)算機(jī)進(jìn)行計(jì)算。另外，這種方法難以解決各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量之間的相互影響，且要求給出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量的概率分布曲線，在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不足時(shí)難以實(shí)現(xiàn)。MC法可以考慮隨機(jī)變量各影響因素，但計(jì)算量大且結(jié)果未必一定精確。所以，在有其它簡(jiǎn)單方法時(shí)，一般都避免使用MC法，或以此法作為一種對(duì)照。

（4）模糊數(shù)學(xué)風(fēng)險(xiǎn)分析法

水庫(kù)調(diào)度中的不確定性因素很多，如徑流、用水、庫(kù)水位變化等，常模糊不清，具有明顯的模糊現(xiàn)象和特征，因而用模糊數(shù)學(xué)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析是非常適宜的。

（5）一階二次矩法

此法的步驟是先選擇一理論分布族g(y)=g(y,θ)來(lái)逼近Z=f(X1,X2,…,Xn)的概率分布，然后用泰勒公式將Z在(X1,X2,…,Xn)的均值(μ1,μ2,…,μn)處展開(kāi)，舍去二次以上的高階項(xiàng)，這樣近似求得的二階矩，進(jìn)而估計(jì)參數(shù)。

一階二次矩法未考慮有關(guān)基本變量分布類(lèi)型的信息，因此不能用概率指標(biāo)合理反映結(jié)構(gòu)的可靠度，實(shí)際上變量的分布類(lèi)型對(duì)可靠度是有影響的。本法只適用于線性方程，當(dāng)狀態(tài)方程為非線性時(shí)，在中心點(diǎn)處取線性近似，因此可靠度指標(biāo)是近似的。由于狀態(tài)方程在描述一個(gè)問(wèn)題時(shí)，因方程形式不同，其可靠度指標(biāo)的近似值也不同，無(wú)法保持不變性是該方法的最大弱點(diǎn)。

（6）極限狀態(tài)法（JC法）

JC法是一階二次矩法的改進(jìn)，該法適用于隨機(jī)變量為任意分布的情況。其基本原理是：先將隨機(jī)變量的非正態(tài)分布用正態(tài)分布代替，對(duì)于此正態(tài)分布函數(shù)要求在驗(yàn)算點(diǎn)處的累計(jì)概率分布函數(shù)(CDF)值和概率密度函數(shù)(PDF)值與原來(lái)分布函數(shù)的CDF值和PDF值相同。然后根據(jù)這兩個(gè)條件求得等效正態(tài)分布的均值和標(biāo)準(zhǔn)差，最后用一階二次矩法求出風(fēng)險(xiǎn)值。

（7）最大熵法

最大熵法的基礎(chǔ)是信息熵，此熵定義為信息的均值，它是對(duì)整個(gè)范圍內(nèi)隨機(jī)變量不確定性的量度。信息論中信息量的出發(fā)點(diǎn)是把獲得的信息作為消除不確定性的測(cè)度，而不確定性可用概率分布函數(shù)描述，這就將信息熵和廣泛應(yīng)用的概率論方法相聯(lián)系；又因風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)實(shí)質(zhì)上就是求風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布，因而可以將信息熵、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和概率論方法有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，建立最大熵風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型：先驗(yàn)信息(已知數(shù)據(jù))構(gòu)成求極值問(wèn)題的約束條件，最大熵準(zhǔn)則得到隨機(jī)變量的概率分布。

應(yīng)用最大熵準(zhǔn)則構(gòu)造先驗(yàn)概率分布有如下優(yōu)點(diǎn)：①最大熵的解是最超然的，即在數(shù)據(jù)不充分的情況下求解，解必須和已知的數(shù)據(jù)相吻合，而又必須對(duì)未來(lái)的部分做最少的假定；②根據(jù)熵的集中原理，絕大部分可能狀態(tài)都集中在最大熵狀態(tài)附近，其預(yù)測(cè)是相當(dāng)準(zhǔn)確的；③用最大熵求得的解滿足一致性要求，不確定性的測(cè)度（熵）與試驗(yàn)步驟無(wú)關(guān)。

最大熵法的計(jì)算量小于蒙特卡洛法，需要進(jìn)行許多數(shù)學(xué)推導(dǎo)，計(jì)算較復(fù)雜，所以通常只應(yīng)用在大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析中。

3結(jié)語(yǔ)

目前，風(fēng)險(xiǎn)分析的方法已有多種，它們?cè)诳紤]因素、輸入信息、計(jì)算量以及適用對(duì)象上各有不同，進(jìn)行汛期水庫(kù)調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，應(yīng)結(jié)合本領(lǐng)域本地區(qū)的具體情況、特點(diǎn)，比較和改進(jìn)現(xiàn)有的方法。洪水調(diào)度系統(tǒng)是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，本身具有復(fù)雜性，因而還要積極拓展其他新理論新方法的研究。

參考文獻(xiàn)

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〔2〕王麗萍，傅湘.洪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)及經(jīng)濟(jì)分析〔M〕.武漢:武漢水利電力大學(xué)出版社.

〔3〕(美)德克斯坦L.等編.吳媚玲等譯.水資源工程可靠性與風(fēng)險(xiǎn)〔M〕.北京:水利電力出版社,1993.

〔4〕王棟，朱元生生.風(fēng)險(xiǎn)分析在水系統(tǒng)中的應(yīng)用研究進(jìn)展及展望〔J〕.河海大學(xué)學(xué)報(bào),2002,30(2):71～77.

〔5〕王本德，等.水庫(kù)預(yù)蓄效益與風(fēng)險(xiǎn)模型〔J〕.水文2000,20(1):14～18.

〔6〕李繼清，等.應(yīng)用最大熵原理分析水利工程經(jīng)濟(jì)效益的風(fēng)險(xiǎn)〔J〕.水科學(xué)進(jìn)展.2002,14(5):626～630.

〔7〕王棟，朱元生生..防洪系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析的研究評(píng)述〔J〕.水文2003,23(2):15～20.

篇3

在水資源工程中可靠性概念應(yīng)用早于風(fēng)險(xiǎn)，例如在水庫(kù)調(diào)度中，人們?cè)缇陀冒l(fā)電保證率、灌溉保證率等概念方法評(píng)價(jià)水庫(kù)運(yùn)行策略的優(yōu)劣。風(fēng)險(xiǎn)分析在70年代后期才滲透到水資源研究領(lǐng)域，并最早在美國(guó)水資源開(kāi)發(fā)中得以應(yīng)用。1984年北大西洋公約組織成立了ASI高級(jí)研究所，專(zhuān)門(mén)從事水資源工程的可靠性與風(fēng)險(xiǎn)研究，并提出了水資源工程可靠性與風(fēng)險(xiǎn)的研究框架和系統(tǒng)理論、方法及評(píng)價(jià)指標(biāo)。目前世界各國(guó)對(duì)水資源工程中的風(fēng)險(xiǎn)決策以及水資源系統(tǒng)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)分析都高度重視，并開(kāi)展了廣泛的研究〔2,3〕。但作為水資源系統(tǒng)研究的一個(gè)重要分支——水庫(kù)調(diào)度，其風(fēng)險(xiǎn)概念和分析方法80年代才提出，研究剛剛起步。

近年來(lái)國(guó)內(nèi)的許多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了研究〔4〕。傅湘等用概率組合方法估算了水庫(kù)下游防洪區(qū)的洪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)率，用系統(tǒng)分析方法建立了大型水庫(kù)汛限水位風(fēng)險(xiǎn)分析模型；馮平等研究了汛限水位對(duì)防洪和發(fā)電的影響，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)效益比較定量給出了合理的汛限水位；謝崇寶等分析了水庫(kù)防洪風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算中水文、水流及水位庫(kù)容關(guān)系的不確定性，研究了水庫(kù)防洪全面風(fēng)險(xiǎn)率模型應(yīng)用問(wèn)題；梁川以極差分析法進(jìn)行防洪調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；王本德等〔5〕建立了水庫(kù)防洪實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)度模型，該模型考慮了水庫(kù)下游防洪效益與水庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)目標(biāo)，又在論述水庫(kù)預(yù)蓄效益與風(fēng)險(xiǎn)分析的必要性和主要困難的基礎(chǔ)上，首先提出了一種風(fēng)險(xiǎn)率的計(jì)算方法，然后提出一種以經(jīng)濟(jì)效益與風(fēng)險(xiǎn)率為目標(biāo)的水庫(kù)預(yù)蓄水位模糊控制模型及求解方法；田峰巍等提出了依據(jù)典型聯(lián)合概率分布函數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)決策方法。李國(guó)芳和覃愛(ài)基采用頻率分析方法，對(duì)水利工程經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析方面進(jìn)行探討，得出一些有益的結(jié)論。隨著矩分析方法和熵理論的日臻完善，可將信息熵、概率論和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)合起來(lái)，建立最大熵風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型。李繼清等〔6〕采用層次分析方法，將水利工程經(jīng)濟(jì)效益系統(tǒng)劃分為防洪、發(fā)電、灌溉(供水)效益子系統(tǒng)，辯識(shí)出風(fēng)險(xiǎn)因子，通過(guò)兩種風(fēng)險(xiǎn)組合方式，建立最大熵模型，得到系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效益的風(fēng)險(xiǎn)特性。

2風(fēng)險(xiǎn)分析的一般方法〔5～10〕<>

2.1靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的調(diào)查方法

調(diào)查方法是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主體進(jìn)行實(shí)際調(diào)查并掌握風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)信息。動(dòng)態(tài)與靜態(tài)結(jié)合是指調(diào)查既要了解主體的現(xiàn)狀，又要了解過(guò)去，又要?dú)w納總結(jié)，預(yù)測(cè)它的未來(lái)。就水資源系統(tǒng)而言采用調(diào)查法對(duì)有些問(wèn)題并不適宜，如水庫(kù)調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

2.2微觀與宏觀相結(jié)合的系統(tǒng)方法

系統(tǒng)方法是現(xiàn)代科學(xué)研究的重要方法。它是從系統(tǒng)整體性出發(fā)，通過(guò)研究風(fēng)險(xiǎn)主體內(nèi)部各方面的關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境諸要素之間的關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)主體同風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的關(guān)系等，確定風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的目標(biāo)，建立系統(tǒng)整體數(shù)學(xué)模型，求解最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)決策，建立風(fēng)險(xiǎn)利益機(jī)制，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)處理。該方法適用廣泛，從理論上講是較科學(xué)、理想，但應(yīng)用難度大。

2.3定性和定量相結(jié)合的分析方法

2.3.1定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法主要用于風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)度很小的風(fēng)險(xiǎn)主體。常用的方法有調(diào)查法、矩陣分析法和德?tīng)柗品ā５聽(tīng)柗品ㄊ敲绹?guó)咨詢機(jī)構(gòu)蘭德公司首先提出，主要是借助于有關(guān)專(zhuān)家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以估計(jì)和分析。在水資源系統(tǒng)中有些不確定性因素難以分析、計(jì)算，因此該法在水庫(kù)調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)決策中具有實(shí)用價(jià)值。

2.3.2定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法是借助數(shù)學(xué)工具研究風(fēng)險(xiǎn)主體中的數(shù)量特征關(guān)系和變化，確定其風(fēng)險(xiǎn)率(或度)。

（1）基于概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法

概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)是研究水庫(kù)調(diào)度中可靠性與風(fēng)險(xiǎn)率的最為有力的工具，如過(guò)去對(duì)水庫(kù)運(yùn)行的發(fā)電保證率和灌溉保證率等的計(jì)算均是建立在該基礎(chǔ)上的。該基礎(chǔ)理論和方法也適宜于解決風(fēng)險(xiǎn)率的計(jì)算。

根據(jù)水庫(kù)調(diào)度中風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，以下介紹4種方法：

①采用典型概率分布函數(shù)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)率

在水庫(kù)調(diào)度中，影響風(fēng)險(xiǎn)主體的不確定性風(fēng)險(xiǎn)變量(或隨機(jī)變量)大都服從一些典型的概率分布，如三角形分布、威布爾分布、正態(tài)分布、高斯分布、伽瑪分布、皮爾遜Ⅲ型分布等。因此用概率分布密度函數(shù)的積分便可分析計(jì)算決策指標(biāo)獲取的可靠率或風(fēng)險(xiǎn)率指標(biāo)，該法計(jì)算簡(jiǎn)單且精度也可基本滿足要求。

②依據(jù)貝葉斯原理計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)率

設(shè)B1、B2、…、Bn是一組互斥的完備事件集，即Bi互不相容，則有∑Bi=Ω,又設(shè)P(Bi)>0,則對(duì)任一事件A，設(shè)P(A)>0，則有：

P

式中，P(Bi)為先驗(yàn)概率(已知)或事前概率；P(A/Bi)是與先驗(yàn)概率相關(guān)的條件概率(已知)；P(Bi/A)是事件A發(fā)生的條件下，引起B(yǎng)i發(fā)生的概率，為后驗(yàn)概率(未知)。

在水庫(kù)調(diào)度中當(dāng)Bi為水庫(kù)放水，A為影響水庫(kù)放水的入庫(kù)水量和庫(kù)水位，則P(Bi/A)為水庫(kù)在已知入庫(kù)水量和庫(kù)水位的條件下，水庫(kù)放水的概率。同理，可對(duì)水庫(kù)放水的風(fēng)險(xiǎn)率進(jìn)行計(jì)算。

③風(fēng)險(xiǎn)度分析法

用概率分布的數(shù)學(xué)特征如標(biāo)準(zhǔn)差σ或σ-半標(biāo)準(zhǔn)差，可說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的大小。σ或σ-越大則風(fēng)險(xiǎn)越大，反之越小。因?yàn)楦怕史植荚椒稚?，?shí)際結(jié)果遠(yuǎn)離期望值的概率就越大。

σ=(DX)1/2=((Xi-MX)2/(n-1))1/2或σ-=(DX)1/2=((Xi-MX)2P(Xi))1/2

σ是僅統(tǒng)計(jì)Xi<MX或Xi>MX。用σ、σ-比較風(fēng)險(xiǎn)大小雖然簡(jiǎn)單，概念明確，但σ-為某一物理量的絕對(duì)量，當(dāng)兩個(gè)比較方案的期望值相差很大時(shí)可比性差，同時(shí)比較結(jié)果可能不準(zhǔn)確。為了克服用σ-可比性差的不足，可用其相對(duì)量作為比較參數(shù)，該相對(duì)量定義為風(fēng)險(xiǎn)度FDi，即標(biāo)準(zhǔn)差與期望值的比值(方差系數(shù))：

FDi=σi/MX=σi/μi

風(fēng)險(xiǎn)度FDi越大,風(fēng)險(xiǎn)越大，反之亦然。風(fēng)險(xiǎn)度不同于風(fēng)險(xiǎn)率，前者的值可大于1,而后者只能小于等于1。

④離散狀態(tài)組合法

此法的基本原理是，首先給出各風(fēng)險(xiǎn)變量的離散型估計(jì)值；然后按照概率組合原理由這些離散的估計(jì)值來(lái)推求結(jié)果出現(xiàn)的大小及其可能性。該法屬窮舉的范疇，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)變量較多，且每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量的離散狀態(tài)個(gè)數(shù)較多時(shí)，就存在“維數(shù)災(zāi)”。但在風(fēng)險(xiǎn)變量個(gè)數(shù)較少，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量?jī)?nèi)有發(fā)生或不發(fā)生兩種狀態(tài)即三項(xiàng)分布的情況下，用這種方法分析風(fēng)險(xiǎn)十分有效。

（2）基于馬爾柯夫過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)分析法

水庫(kù)調(diào)度中的入庫(kù)徑流過(guò)程一般服從于馬爾柯夫過(guò)程(馬氏過(guò)程)。馬氏過(guò)程是一類(lèi)變量之間和相互關(guān)聯(lián)影響的非平穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程,其基本特性是無(wú)后效性。因此可用馬氏過(guò)程狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率來(lái)推求水庫(kù)調(diào)度中風(fēng)險(xiǎn)變量相互影響的風(fēng)險(xiǎn)率計(jì)算問(wèn)題。用馬氏過(guò)程已成功地推求了水庫(kù)調(diào)度方案的發(fā)電可靠率(保證率)。

（3）蒙特卡洛模擬法（MC法）

此法是目前西方國(guó)家廣泛應(yīng)用的投資風(fēng)險(xiǎn)分析方法，其基本思路是將影響工程經(jīng)濟(jì)效果的風(fēng)險(xiǎn)變量依各自的分析分別進(jìn)行隨機(jī)取樣，然后用各變量的隨機(jī)值來(lái)計(jì)算經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)值，這樣對(duì)每個(gè)變量隨機(jī)地取一次樣就可以計(jì)算出經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的一個(gè)隨機(jī)值，要作出經(jīng)濟(jì)效果評(píng)價(jià)指標(biāo)與其實(shí)現(xiàn)的累積概率的關(guān)系曲線，需要多次的重復(fù)試驗(yàn)，且隨隨機(jī)風(fēng)險(xiǎn)變量的增多，其重復(fù)模擬計(jì)算的次數(shù)也要增多，需借助計(jì)算機(jī)進(jìn)行計(jì)算。另外，這種方法難以解決各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量之間的相互影響，且要求給出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量的概率分布曲線，在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不足時(shí)難以實(shí)現(xiàn)。MC法可以考慮隨機(jī)變量各影響因素，但計(jì)算量大且結(jié)果未必一定精確。所以，在有其它簡(jiǎn)單方法時(shí)，一般都避免使用MC法，或以此法作為一種對(duì)照。

（4）模糊數(shù)學(xué)風(fēng)險(xiǎn)分析法

水庫(kù)調(diào)度中的不確定性因素很多，如徑流、用水、庫(kù)水位變化等，常模糊不清，具有明顯的模糊現(xiàn)象和特征，因而用模糊數(shù)學(xué)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析是非常適宜的。

（5）一階二次矩法

此法的步驟是先選擇一理論分布族g(y)=g(y,θ)來(lái)逼近Z=f(X1,X2,…,Xn)的概率分布，然后用泰勒公式將Z在(X1,X2,…,Xn)的均值(μ1,μ2,…,μn)處展開(kāi)，舍去二次以上的高階項(xiàng)，這樣近似求得的二階矩，進(jìn)而估計(jì)參數(shù)。

一階二次矩法未考慮有關(guān)基本變量分布類(lèi)型的信息，因此不能用概率指標(biāo)合理反映結(jié)構(gòu)的可靠度，實(shí)際上變量的分布類(lèi)型對(duì)可靠度是有影響的。本法只適用于線性方程，當(dāng)狀態(tài)方程為非線性時(shí)，在中心點(diǎn)處取線性近似，因此可靠度指標(biāo)是近似的。由于狀態(tài)方程在描述一個(gè)問(wèn)題時(shí)，因方程形式不同，其可靠度指標(biāo)的近似值也不同，無(wú)法保持不變性是該方法的最大弱點(diǎn)。

（6）極限狀態(tài)法（JC法）

JC法是一階二次矩法的改進(jìn)，該法適用于隨機(jī)變量為任意分布的情況。其基本原理是：先將隨機(jī)變量的非正態(tài)分布用正態(tài)分布代替，對(duì)于此正態(tài)分布函數(shù)要求在驗(yàn)算點(diǎn)處的累計(jì)概率分布函數(shù)(CDF)值和概率密度函數(shù)(PDF)值與原來(lái)分布函數(shù)的CDF值和PDF值相同。然后根據(jù)這兩個(gè)條件求得等效正態(tài)分布的均值和標(biāo)準(zhǔn)差，最后用一階二次矩法求出風(fēng)險(xiǎn)值。

（7）最大熵法

最大熵法的基礎(chǔ)是信息熵，此熵定義為信息的均值，它是對(duì)整個(gè)范圍內(nèi)隨機(jī)變量不確定性的量度。信息論中信息量的出發(fā)點(diǎn)是把獲得的信息作為消除不確定性的測(cè)度，而不確定性可用概率分布函數(shù)描述，這就將信息熵和廣泛應(yīng)用的概率論方法相聯(lián)系；又因風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)實(shí)質(zhì)上就是求風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布，因而可以將信息熵、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和概率論方法有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，建立最大熵風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型：先驗(yàn)信息(已知數(shù)據(jù))構(gòu)成求極值問(wèn)題的約束條件，最大熵準(zhǔn)則得到隨機(jī)變量的概率分布。

應(yīng)用最大熵準(zhǔn)則構(gòu)造先驗(yàn)概率分布有如下優(yōu)點(diǎn)：①最大熵的解是最超然的，即在數(shù)據(jù)不充分的情況下求解，解必須和已知的數(shù)據(jù)相吻合，而又必須對(duì)未來(lái)的部分做最少的假定；②根據(jù)熵的集中原理，絕大部分可能狀態(tài)都集中在最大熵狀態(tài)附近，其預(yù)測(cè)是相當(dāng)準(zhǔn)確的；③用最大熵求得的解滿足一致性要求，不確定性的測(cè)度（熵）與試驗(yàn)步驟無(wú)關(guān)。

最大熵法的計(jì)算量小于蒙特卡洛法，需要進(jìn)行許多數(shù)學(xué)推導(dǎo)，計(jì)算較復(fù)雜，所以通常只應(yīng)用在大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析中。

3結(jié)語(yǔ)

目前，風(fēng)險(xiǎn)分析的方法已有多種，它們?cè)诳紤]因素、輸入信息、計(jì)算量以及適用對(duì)象上各有不同，進(jìn)行汛期水庫(kù)調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，應(yīng)結(jié)合本領(lǐng)域本地區(qū)的具體情況、特點(diǎn)，比較和改進(jìn)現(xiàn)有的方法。洪水調(diào)度系統(tǒng)是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，本身具有復(fù)雜性，因而還要積極拓展其他新理論新方法的研究。

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篇4

新西蘭農(nóng)林部(MAF)是新西蘭風(fēng)險(xiǎn)分析的主要管理部門(mén)，風(fēng)險(xiǎn)分析一般由MAF或MAF所管理的外部咨詢機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)。在風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)施過(guò)程中，新西蘭成立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目管理組負(fù)責(zé)，該小組由項(xiàng)目管理者、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組成。項(xiàng)目管理者在風(fēng)險(xiǎn)分析中的職責(zé)是：進(jìn)行內(nèi)部聯(lián)絡(luò)、公布利益相關(guān)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的咨詢、收集利益相關(guān)者提交的反饋意見(jiàn)、出具風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析工作等。風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的初稿完成后，需要爭(zhēng)取公眾和利益相關(guān)方的評(píng)議，評(píng)議的時(shí)間一般是6周，之后也要對(duì)所有提出的評(píng)議意見(jiàn)進(jìn)行分析。完整的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告通過(guò)項(xiàng)目組、工作組以及外部顧問(wèn)的認(rèn)可，并考慮了各個(gè)利害關(guān)系方的意見(jiàn)后公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，具有高度的透明度和可操作性。

風(fēng)險(xiǎn)分析范圍

新西蘭的風(fēng)險(xiǎn)分析主要集中在有機(jī)體或病害、物品或商品、傳播途徑、運(yùn)輸工具等。對(duì)進(jìn)口貨物的風(fēng)險(xiǎn)分析主要是指對(duì)進(jìn)入到新西蘭的有關(guān)物品、運(yùn)輸工具等所攜帶的有機(jī)體、病害進(jìn)行分析。物品可能是一系列的商品或單一商品；有害生物可能是一種或多種。

風(fēng)險(xiǎn)分析框架

新西蘭風(fēng)險(xiǎn)分析框架是依據(jù)現(xiàn)有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)OIE（國(guó)際獸疫局）和IPPC（國(guó)際植物保護(hù)公約組織)框架制定的，并在某些方面對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了擴(kuò)展。風(fēng)險(xiǎn)分析框架包括：危害確定(Hazard Identification)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(Risk Assessment)、風(fēng)險(xiǎn)管理(Risk Management)、風(fēng)險(xiǎn)交流和記錄(Risk Communication and Documentation)。

危害確定是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前必須的首要步驟，確定可能或潛在可能傳入新西蘭的、與傳播途徑有關(guān)的商品、有機(jī)體或病害所造成的風(fēng)險(xiǎn)。在確定危害之前，需要收集和記錄大量正確的信息。危害確定包括以下三個(gè)方面：與特定有機(jī)體或病害傳入的風(fēng)險(xiǎn)分析；與傳播途徑的風(fēng)險(xiǎn)；審議或修訂了措施和政策的風(fēng)險(xiǎn)分析。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟中，風(fēng)險(xiǎn)分析專(zhuān)家對(duì)新西蘭境內(nèi)潛在危害的進(jìn)入、暴露和定殖可能性以及對(duì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和人類(lèi)造成的健康影響進(jìn)行評(píng)估，目的是確定代表不可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平的危害。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括四個(gè)步驟：進(jìn)入可能性評(píng)估、暴露和定殖可能性的評(píng)估、結(jié)果的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。

風(fēng)險(xiǎn)管理是指有效地管理商品或有機(jī)體所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)降低至可以接受的水平。

風(fēng)險(xiǎn)交流是在風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中將風(fēng)險(xiǎn)信息和風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果雙向、多邊交換和傳達(dá)，主要是指有關(guān)貿(mào)易部門(mén)與貿(mào)易部門(mén)的交流。

風(fēng)險(xiǎn)分析的方法

新西蘭的風(fēng)險(xiǎn)分析所采用的方法是定性方法和定量方法，實(shí)際中還會(huì)用到半定量方法。定性分析中由于缺乏必要的信息，常常會(huì)加入專(zhuān)家的一些觀點(diǎn)。半定量方法是指對(duì)定性的程度給予部分量化，但所給出的數(shù)字與可能性或結(jié)果的實(shí)際狀況不一定能構(gòu)成準(zhǔn)確的關(guān)系。

篇5

一、稅收風(fēng)險(xiǎn)管理在稅收征管中的重要地位

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理，是指納稅遵從風(fēng)險(xiǎn)管理，也就是稅務(wù)機(jī)關(guān)以納稅遵從最大化為目標(biāo)，利用征管資源，以有效方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)規(guī)劃、識(shí)別排序、應(yīng)對(duì)處理和績(jī)效評(píng)價(jià)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低合理配置征管資源，以不斷降低納稅遵從風(fēng)險(xiǎn)、減少稅收流失的過(guò)程。其中：風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)規(guī)劃是管理層對(duì)一定時(shí)期稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的工作目標(biāo)、階段重點(diǎn)、主要措施等做出的決策安排;風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別是借助風(fēng)險(xiǎn)特征指標(biāo)、數(shù)據(jù)模型等工具，尋找發(fā)現(xiàn)存在的稅法遵從風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)估算排序是對(duì)存在稅法遵從風(fēng)險(xiǎn)的納稅人進(jìn)行歸類(lèi)分析，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)度高低做出判斷形成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)實(shí)施是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，合理配置征管資源，采取納稅輔導(dǎo)、跟蹤監(jiān)控、納稅評(píng)估、反避稅、稅務(wù)稽查等不同的服務(wù)管理措施;風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)價(jià)主要從稅法遵從度和征管成本效益兩方面對(duì)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量和效率做出評(píng)判，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)。

二、稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別在稅收風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要地位

從稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的概念來(lái)看，包含了兩層含義：一是要尋找稅收風(fēng)險(xiǎn)存在的領(lǐng)域，即發(fā)現(xiàn)并確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主要范圍，歸納并能準(zhǔn)確描述稅收風(fēng)險(xiǎn)的共性特征;二是要分析識(shí)別稅收風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的具體目標(biāo)，即利用歸納的風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行全面掃描，鎖定符合風(fēng)險(xiǎn)特征的風(fēng)險(xiǎn)納稅人。從稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的各環(huán)節(jié)來(lái)看，是一個(gè)有機(jī)的不可分離的整體，哪個(gè)環(huán)節(jié)都是不可或缺的。但是針對(duì)層出不窮的偷騙稅手法來(lái)講，稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別將是最重要的一環(huán)!在稅收風(fēng)險(xiǎn)管理中，既使依照風(fēng)險(xiǎn)管理的要求建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一高效的征管體制機(jī)制，同時(shí)無(wú)論風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員業(yè)務(wù)怎樣?jì)故炀?，但是如果稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別不到位，所有一切只能成為泡影，不僅僅通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)現(xiàn)稅收遵從最大化的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，也會(huì)造成基層稅務(wù)人員極大的不滿和對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的不信任，讓整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制形同虛設(shè)。所以，稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理中最能體現(xiàn)“信息管稅”應(yīng)用和防范風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，其在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的地位十分重要。

三、稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的重要作用

一是具體實(shí)現(xiàn)稅收風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)規(guī)劃相關(guān)內(nèi)容的主要途徑。每階段風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)規(guī)劃都會(huì)基于當(dāng)前或今后一段時(shí)間的內(nèi)外部環(huán)境的判斷，明確一定時(shí)期內(nèi)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的工作目標(biāo)、階段重點(diǎn)等內(nèi)容。其中重要的一個(gè)方面就是從宏觀上分析相關(guān)的稅收風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)向，提出防范的要求和目標(biāo)。而風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別就是這些風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和重點(diǎn)落實(shí)的具體體現(xiàn)，是聯(lián)系目標(biāo)規(guī)劃和其他環(huán)節(jié)的紐帶，分析識(shí)別的準(zhǔn)確與否關(guān)系到目標(biāo)和重點(diǎn)是否能夠?qū)崿F(xiàn)。

二是風(fēng)險(xiǎn)排序評(píng)定、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等環(huán)節(jié)實(shí)施的基礎(chǔ)。如果我們考慮稅收風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)的結(jié)合，那在系統(tǒng)中的第一個(gè)環(huán)節(jié)就是風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別。這是后續(xù)各環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別為排序提供了具體的風(fēng)險(xiǎn)信息，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供的按戶歸集的豐富全面信息，不僅為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)全面客觀的分析風(fēng)險(xiǎn)度的大小和指向性提供了充分的依據(jù)，也從分析識(shí)別的方法上為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供了新的思路。

三是風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)含量和不斷提升發(fā)展趨勢(shì)的最主要的體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的工作過(guò)程，實(shí)際上就是稅收業(yè)務(wù)水平和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)融合并產(chǎn)生效益的過(guò)程，它必須對(duì)稅收法律法規(guī)和稅收程序的各個(gè)方面有充分的了解和深入的研究，才尋找出稅收風(fēng)險(xiǎn)所在的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域。當(dāng)然這些風(fēng)險(xiǎn)存在于哪些納稅人，必須借助于現(xiàn)代信息技術(shù)的支撐才能實(shí)現(xiàn)。因此在風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別這個(gè)環(huán)節(jié)一定是風(fēng)險(xiǎn)管理中最能體現(xiàn)技術(shù)含量的部分。同時(shí)，借助于信息技術(shù)，我們才可能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征的有效性和指向性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并不斷地改善和調(diào)整在風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別方面的思路，使之更趨向于合理、準(zhǔn)確，邁入循環(huán)提升的良性步調(diào)。

四是最能讓基層稅務(wù)人員接受和認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)管理理念并激發(fā)他們參與風(fēng)險(xiǎn)管理熱情的環(huán)節(jié)。在我們看來(lái)，通過(guò)分析風(fēng)險(xiǎn)管理的各環(huán)節(jié)的實(shí)施，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，會(huì)給現(xiàn)代稅收體制機(jī)制帶來(lái)深刻且富有積極意義的變化。要貫徹落實(shí)好稅收風(fēng)險(xiǎn)管理，除了我們?cè)谕晟葡嚓P(guān)制度建設(shè)和大力宣傳風(fēng)險(xiǎn)管理理念的同時(shí)，基層在具體實(shí)施過(guò)程中接受與否是其成敗的關(guān)鍵。而讓基層感受是否有效、能否接受，最主要的就是要讓其能夠在工作中感受到風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)稅收征管的巨大的推動(dòng)作用，相比以前無(wú)論工作的方式、壓力、成效都有積極的變化，從而才能認(rèn)可，使風(fēng)險(xiǎn)管理真正落實(shí)到位。同時(shí)，基層人員的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的方面的認(rèn)可度，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)積累的經(jīng)驗(yàn)，也會(huì)激發(fā)其在風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別方面新的思路和理念，促進(jìn)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的向前邁進(jìn)。

四、加強(qiáng)稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別建設(shè)的可行性方法

一是要以現(xiàn)有信息數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別。要做好風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別，首先要有信息，沒(méi)有基礎(chǔ)信息，風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別就無(wú)從談起。只有積極努力拓寬數(shù)據(jù)源，特別是內(nèi)部及第三方信息的取得將會(huì)給我們風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別帶來(lái)更大空間。同時(shí)，信息數(shù)據(jù)的范圍、要求是永無(wú)止境的，風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別要立足以現(xiàn)有的信息數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)來(lái)開(kāi)展。

二是要以與納稅遵從有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)作為主要分析識(shí)別對(duì)象。在風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別方面，首先要進(jìn)行定位，風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別應(yīng)該識(shí)別什么。在稅收風(fēng)險(xiǎn)管理中，有把征管基礎(chǔ)類(lèi)指標(biāo)、發(fā)票監(jiān)控類(lèi)指標(biāo)、稅務(wù)機(jī)關(guān)工作差錯(cuò)類(lèi)指標(biāo)、質(zhì)量考核類(lèi)指標(biāo)統(tǒng)統(tǒng)列入了風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別范圍內(nèi)，這是不可取的。這些指標(biāo)也是有風(fēng)險(xiǎn)指向的，但并不是符合納稅遵從風(fēng)險(xiǎn)。所以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)一定要與納稅遵從有關(guān)的，其他類(lèi)別的指標(biāo)也可以作為補(bǔ)充，組合運(yùn)用的效果更佳。

三是要通過(guò)科學(xué)的方法來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別。要開(kāi)展并實(shí)施好風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別工作，就必須掌握科學(xué)的方法。要善于從紛亂復(fù)雜的稅收經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn);要善于要實(shí)踐中做到宏觀與微觀相結(jié)合;要善于從眾多繁瑣的指標(biāo)中選擇最能衡量和甄別風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo);要善于把復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)模型以簡(jiǎn)單的方式進(jìn)行展示和描述。

四是要建立機(jī)制，從實(shí)踐出發(fā)不斷完善和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別是稅收風(fēng)險(xiǎn)管理成敗的關(guān)鍵，尤其表現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別能不能適應(yīng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)稅收的發(fā)展。這就需要建立機(jī)制，來(lái)保證風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的有效性，且能根據(jù)應(yīng)對(duì)結(jié)果不斷地調(diào)整完善和優(yōu)化整合。這應(yīng)該是一種保證持續(xù)研究分析、尋找識(shí)別稅收管理中的風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)機(jī)制。

五、依托稅收風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)加強(qiáng)稅收風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建設(shè)

1.樹(shù)立稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，加強(qiáng)稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別建設(shè)

“信息管稅”已經(jīng)成為稅務(wù)部門(mén)一個(gè)時(shí)期稅收征管和科技工作的指導(dǎo)思想，落實(shí)信息管稅就必須樹(shù)立稅收風(fēng)險(xiǎn)管理理念。做好稅收風(fēng)險(xiǎn)的分析識(shí)別工作也已經(jīng)成為貫徹稅收風(fēng)險(xiǎn)管理理念和落實(shí)信息管稅的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，只有始終堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別是稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)的認(rèn)識(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別中抓住主要矛盾，從風(fēng)險(xiǎn)管理的整體運(yùn)行考慮;明確風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的職能分工，配備高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)人員，建立風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)席會(huì)議制度;加強(qiáng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理特別是風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別方面的培訓(xùn)，開(kāi)展稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別方面的交流和探討，建立面、線、點(diǎn)有機(jī)聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的立體框架。

篇6

食品安全風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容是識(shí)別潛藏在食品鏈中的危害，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，最后提出相應(yīng)的管理措施。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)分析的研究對(duì)象都是已經(jīng)被科學(xué)所確定的食品風(fēng)險(xiǎn)危害，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要結(jié)合毒理學(xué)、微生物等專(zhuān)業(yè)方面的知識(shí)。

其實(shí)，食品安全風(fēng)險(xiǎn)不僅是食品存在的問(wèn)題，更是一種社會(huì)文化與心理上的構(gòu)建，由食品安全引發(fā)的社會(huì)恐慌所造成的影響，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于食品安全風(fēng)險(xiǎn)本身的影響。例如在2011年發(fā)生的新乳品國(guó)標(biāo)修訂事件，相比于生乳品安全標(biāo)準(zhǔn)該如何制定這一客觀問(wèn)題，消費(fèi)者更多的卻是在關(guān)注隨著社會(huì)的進(jìn)步乳品安全標(biāo)準(zhǔn)卻在倒退的問(wèn)題。這一事件恰好反映了食品安全風(fēng)險(xiǎn)背后的社會(huì)屬性。因此，食品安全風(fēng)險(xiǎn)分析不是單純地研究食品，還需要涉及社會(huì)類(lèi)的學(xué)科，例如心理學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

二、高校開(kāi)設(shè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)分析相關(guān)課程的現(xiàn)狀

據(jù)相關(guān)調(diào)查結(jié)果顯示，截止到2017年，我國(guó)共有252所高效開(kāi)設(shè)了食品質(zhì)量與安全專(zhuān)業(yè)，調(diào)查者通過(guò)各種途徑獲得了其中85所高效的人才培養(yǎng)計(jì)劃，并對(duì)這些培養(yǎng)汁劃進(jìn)行整合與分析，結(jié)果顯示，在這85所高校中，只有4所高校將風(fēng)險(xiǎn)分析課程作為一門(mén)單獨(dú)的專(zhuān)業(yè)課來(lái)開(kāi)設(shè)，有19所院校盡管沒(méi)有開(kāi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分析課程，卻開(kāi)設(shè)了教學(xué)內(nèi)容與風(fēng)險(xiǎn)分析高度重合或高度相關(guān)的課程。除此之外，還有一些院校開(kāi)設(shè)了與風(fēng)險(xiǎn)分析具有一定相似度的課程。另外，70%的高校并沒(méi)有開(kāi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分析相關(guān)課程，而是將風(fēng)險(xiǎn)分析的專(zhuān)業(yè)內(nèi)容分散在了《食品毒理學(xué)》、《食品標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)》等其他課程之中。在分散風(fēng)險(xiǎn)分析知識(shí)的課程中，開(kāi)設(shè)《食品毒理學(xué)》的院校最多，其比例高達(dá)96.4%。通過(guò)以上數(shù)據(jù)可以看出，身為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)課程的《食品毒理學(xué)》在食品質(zhì)量與安全專(zhuān)業(yè)中受到足夠的重視，但是風(fēng)險(xiǎn)分析作為一門(mén)單獨(dú)課程的重視程度還有待提高。

三、高校開(kāi)設(shè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)分析課程的必要性

首先，在國(guó)家的食品安全戰(zhàn)略中，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析教育已經(jīng)成為趨勢(shì)。在《食品安全法》中，有關(guān)食品風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制與評(píng)估機(jī)制建立的內(nèi)容占了整整一章，由此可見(jiàn)國(guó)家對(duì)食品安全風(fēng)險(xiǎn)分析的重視，并開(kāi)始走上法制化的道路。在風(fēng)險(xiǎn)分析方面，我國(guó)學(xué)科建設(shè)十分落后，起步較晚，使得相關(guān)人才資源嚴(yán)重匱乏，特別是缺少基層的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。因此，國(guó)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析專(zhuān)業(yè)人才的需求量十分巨大。

篇7

隨著我國(guó)地鐵工程建設(shè)高峰的到來(lái)，地鐵工程建設(shè)安全形勢(shì)日益嚴(yán)峻，尤其是全國(guó)各城市地鐵隧道區(qū)間施工安全事故均呈上升趨勢(shì)。為保證地鐵建設(shè)的順利進(jìn)行，切實(shí)貫徹“預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針，地鐵隧道區(qū)間施工過(guò)程中必須系統(tǒng)全面的考慮安全風(fēng)險(xiǎn)因素。但是目前我國(guó)地鐵工程建設(shè)中，普遍采取主觀經(jīng)驗(yàn)判斷施工安全風(fēng)險(xiǎn)的方法進(jìn)行地鐵隧道區(qū)間施工決策，未系統(tǒng)客觀的開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作；即使進(jìn)行了安全風(fēng)險(xiǎn)分析的地鐵工程，也沒(méi)有將安全風(fēng)險(xiǎn)分析工作及其成果有機(jī)的結(jié)合到施工決策過(guò)程中，從而容易引發(fā)地鐵隧道區(qū)間施工的決策失誤，本質(zhì)上致使隧道施工安全事故的發(fā)生。

針對(duì)上述問(wèn)題，本文通過(guò)對(duì)基于主觀經(jīng)驗(yàn)的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型的分析和調(diào)整，引入信息（知識(shí)）價(jià)值與安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠度概念，構(gòu)建基于安全風(fēng)險(xiǎn)分析的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型。通過(guò)決策結(jié)果的比較，討論了地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益及其影響因素；同時(shí)進(jìn)行地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益的可靠性分析，量化安全風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果對(duì)地鐵隧道施工決策的影響，為科學(xué)、安全的進(jìn)行地鐵隧道施工提供決策支持和重要保障。

1 基于主觀經(jīng)驗(yàn)的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型

1.1 決策單元的劃分與變量空間的構(gòu)成

設(shè)整條地鐵線路由若干段隧道區(qū)間組成，每段隧道區(qū)間構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的決策單元?？紤]安全風(fēng)險(xiǎn)的地鐵隧道區(qū)間施工決策問(wèn)題由以下變量空間構(gòu)成：

（1）風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)空間R={R1…Ri…Rn…}由n個(gè)施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)組成。施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由隧道區(qū)間的地質(zhì)水文環(huán)境、工程周邊（既有建筑物、地下管線）環(huán)境、區(qū)間長(zhǎng)度、計(jì)劃工期、施工管理等因素共同決定；

（2）施工方法空間S={S1…Sk…Sl…}由l種隧道區(qū)間施工方法組成。目前隧道區(qū)間的施工方法主要有明挖法、蓋挖法、暗挖法、盾構(gòu)法；具體工程中這些方法又可以細(xì)分為多種不同的施工工法，如暗挖法可分為全斷面法、臺(tái)階法、CRD法等；

（3）成本空間C=（Cki）l×n由安全建造成本矩陣構(gòu)成，其中Cki由Sk∈S和Ri∈R決定，表示在某種安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的情況下，采用某種施工方法進(jìn)行施工時(shí)，考慮施工過(guò)程中必要的安全生產(chǎn)投入和預(yù)期損失值后的建造成本。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)空間的概率表達(dá)

地鐵隧道區(qū)間施工決策是以風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)空間的概率信息為基礎(chǔ)的，工程實(shí)際中風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)空間的概率通常根據(jù)決策者的主觀經(jīng)驗(yàn)判斷設(shè)定。因此，某段隧道區(qū)間的施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可用施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)先驗(yàn)概率矩陣P表示為：

P=[p1…pi…pn]

其中pi表示該段隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為i級(jí)的先驗(yàn)概率。

1.3 決策結(jié)果

以第m段隧道區(qū)間為例，通過(guò)主觀經(jīng)驗(yàn)設(shè)定的施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)先驗(yàn)概率矩陣P，進(jìn)行地鐵隧道區(qū)間施工決策的結(jié)果應(yīng)為：

（1）

這時(shí)選擇的施工方法所對(duì)應(yīng)的安全建造成本期望值最小。

2 基于安全風(fēng)險(xiǎn)分析的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型

以上決策過(guò)程是在未進(jìn)行系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，決策信息的來(lái)源主要是決策者的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，容易導(dǎo)致決策結(jié)果帶有過(guò)多的主觀性和任意性，為地鐵安全事故的發(fā)生埋下了本質(zhì)上的隱患。根本的解決辦法是在決策階段進(jìn)行地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析，充分收集獲取地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)的信息，以提高決策信息的真實(shí)度、完整度、可信度，從而修正上述決策模型中狀態(tài)變量空間的概率信息，支持決策者做出科學(xué)決策。為了將安全風(fēng)險(xiǎn)分析工作及其成果有機(jī)的結(jié)合到施工決策過(guò)程中，在上述決策模型的基礎(chǔ)上提出以下基于安全風(fēng)險(xiǎn)分析的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型。

2.1 變量空間的調(diào)整

除上述模型中的三個(gè)變量空間外，本模型引入以下變量空間：

（1）施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析成本變量CRA。地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析成本CRA是指一系列安全風(fēng)險(xiǎn)分析工作的總費(fèi)用，包括工程詳勘、建筑物管線調(diào)研、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全預(yù)評(píng)價(jià)、RAMS咨詢等。

（2）安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠性空間SAR。安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠性反映安全風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果真實(shí)、有效、可信的狀態(tài)屬性，用安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠性矩陣SAR=（pSARi|Rj）n×n表示，其中pSARi|Rj（0≤pSARi|Rj≤1）由安全信息（知識(shí)）價(jià)值變量ε決定，表示工程實(shí)際中安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為j級(jí)的隧道區(qū)間，經(jīng)過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)分析后得出安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為i級(jí)的概率。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)空間的概率表達(dá)

進(jìn)行成本為CRA的地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析后，決策者便可以在收集獲取的安全信息（知識(shí)）基礎(chǔ)上進(jìn)行決策，通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠性矩陣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)空間的概率信息進(jìn)行修正，得出隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的后驗(yàn)概率。

（1）安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠性空間的概率表達(dá)

為進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠性空間的概率表達(dá)，引入安全信息（知識(shí)）價(jià)值變量（0≤ε≤1）。這里，決策者所掌握的安全信息（知識(shí)）即地鐵隧道區(qū)間施工決策時(shí)所掌握的安全風(fēng)險(xiǎn)分析成果；而完全信息（知識(shí)）條件是一種理想狀態(tài)，表示決策者在決策時(shí)擁有關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的完全確定性信息（知識(shí)）。

由安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠性及其矩陣定義可知，pSARi|Rj是信息（知識(shí)）價(jià)值變量ε的函數(shù)，即pSARi|Rj=fij（ε）。因此，安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠度矩陣可表示為SAR=[fij（ε）]n×n，其中，0≤fij（ε）≤1；每列之和；當(dāng)ε=1時(shí)，即完全信息（知識(shí)）條件下有且。

（2）風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)空間的后驗(yàn)概率表達(dá)

設(shè)某段隧道區(qū)間經(jīng)過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)分析后得出安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為i，則其實(shí)際安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為j的后驗(yàn)概率PRj|SARi可用貝葉斯公式計(jì)算得出：，其中PSARi是該段隧道區(qū)間經(jīng)過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)分析得出安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為i的全概率，即。

2.3 決策結(jié)果

以第m段隧道區(qū)間為例，在經(jīng)過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)分析得出該段隧道區(qū)間安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為i級(jí)且采用施工方法k時(shí)的安全施工成本期望值為。因此，第m段隧道區(qū)間基于安全風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行施工決策的結(jié)果應(yīng)為：

（2）

考慮理想狀態(tài)下，即完全安全信息（知識(shí)）條件下，有且，則第m段隧道區(qū)間基于安全風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行施工決策的結(jié)果應(yīng)為：

（3）

3 地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益及其可靠性

3.1 地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益

相比于基于主觀經(jīng)驗(yàn)的決策結(jié)果，完全安全信息（知識(shí)）條件下的決策收益為EVPA=E[CPerfect Analyse]-E[CNo Analyse]。由于完全安全信息（知識(shí)）條件是一種理想狀態(tài)，實(shí)際工程中不可能保證，故EVPA沒(méi)有實(shí)踐意義。

相比于基于主觀經(jīng)驗(yàn)的決策結(jié)果，基于成本為CRA的安全風(fēng)險(xiǎn)分析所獲得的決策收益EVPA=E[CGeneral Analys]-E[CNo Analyse]。因此，成本為CRA的地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益EVRA=EVGA-CRA。

對(duì)于特定地鐵工程而言，隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)概率矩陣P、安全建造成本矩陣C可視為已知條件（常量），因此地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益EVRA的影響因素主要有：

（1）安全風(fēng)險(xiǎn)分析成本CRA。一般的，隨著安全風(fēng)險(xiǎn)分析成本CRA的提高，基于安全風(fēng)險(xiǎn)分析所獲得的決策收益EVGA逐漸增加，地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益EVRA先逐漸增加；到達(dá)峰值后逐漸減少。CRA、EVGA、EVRA之間的關(guān)系如圖1所示。

圖1 地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益的影響因素示意圖

（2）安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠性矩陣SAR。進(jìn)行成本為CRA的安全風(fēng)險(xiǎn)分析后，SAR主要通過(guò)安全信息（知識(shí)）價(jià)值變量ε影響EVRA，表現(xiàn)為CRA所對(duì)應(yīng)EVRA曲線上某點(diǎn)的垂直偏移量，如圖1所示。

3.2 EVRA的可靠性分析

上述安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠性矩陣SAR對(duì)地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益EVRA的影響，可以通過(guò)可靠度理論進(jìn)行以下分析：

（1）EVRA的極限狀態(tài)方程。設(shè)某段隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)先驗(yàn)概率矩陣P、安全建造成本矩陣C已知，進(jìn)行成本為CRA的安全風(fēng)險(xiǎn)分析后，令安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠度矩陣SAR=[fij（ε）]n×n為隨機(jī)變量空間，則EVRA極限狀態(tài)方程為EVGA=CRA， 有：

當(dāng)EVGA-CRA>0時(shí)，EVRA為可靠狀態(tài)，可靠概率為P（EVRA>0）；

當(dāng)EVGA-CRA

當(dāng)EVGA-CRA=0時(shí)，EVRA處于臨界狀態(tài)。

（2）EVRA的可靠性指標(biāo)?？煽啃灾笜?biāo)β是根據(jù)隨機(jī)變量空間SAR的不確定性用來(lái)衡量EVRA失效概率的指標(biāo)。在本文中，隨機(jī)變量空間定義為X={f11（ε），...，fnn（ε）}，且fij（ε）服從正態(tài)分布，利用一次二階矩理論，可靠性指標(biāo)為：

（4）

其中EX為隨機(jī)向量X的均值向量，∑-1X表示隨機(jī)向量X的協(xié)方差矩陣∑X的逆矩陣，X∈Ω表示隨機(jī)向量空間X={f11（ε），...，fnn（ε）}在失效面EVGA

（3）EVRA的可靠概率

根據(jù)可靠性指標(biāo)β的定義，可以求出EVRA的可靠概率為：

（5）

因此，通過(guò)可靠度理論分析SAR對(duì)EVRA的影響，可以建立安全信息（知識(shí)）價(jià)值變量ε與EVRA間的關(guān)系，從而得出地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益EVRA為正的概率，量化安全風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果對(duì)地鐵隧道施工決策的影響。

4 算例

某城市地鐵工程隧道全長(zhǎng)18821.2米，可劃分為18個(gè)區(qū)間。根據(jù)地質(zhì)水文環(huán)境、工程周邊建筑物、管線環(huán)境、區(qū)間長(zhǎng)度、計(jì)劃工期、施工管理等因素，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的后果、人體暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性綜合考慮后，該城市地鐵工程共設(shè)定五種安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，如表1所示。

表1 某地鐵隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表

安全風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別 風(fēng)險(xiǎn)的后果 暴露于風(fēng)險(xiǎn)的頻繁程度 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

Ⅴ 大災(zāi)難，許多人死亡 連續(xù)暴露 完全可能預(yù)料

Ⅳ 災(zāi)難，數(shù)人死亡 每天工作時(shí)間暴露 相當(dāng)可能

Ⅲ 非常嚴(yán)重，一人死亡 每周一次暴露 可能，但不經(jīng)常

Ⅱ 嚴(yán)重，重傷 每月一次暴露 可能性小，完全意外

Ⅰ 引人注目，需要救護(hù) 每年幾次暴露 很不可能，可以設(shè)想

該城市地鐵工程考慮安全風(fēng)險(xiǎn)后進(jìn)行施工方法征集和編制，擬采用以下五種施工方案（含輔助施工方法），不同安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)下采用不同施工方法時(shí)平均每米的安全建造成本矩陣C如表2所示。

表2 某地鐵隧道工程平均每米的安全建造成本矩陣

地鐵隧道區(qū)間施工方法 不同安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)下平均每米安全建造成本（元）

Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ

明挖法 94500 135000 171000 216000 265500

淺埋暗挖全斷面法 123750 105750 159750 220500 270000

盾構(gòu)法 130500 146250 139500 191250 244140

淺埋暗挖臺(tái)階法 139500 135000 162000 188550 236250

淺埋暗挖CRD法 132750 137250 155250 193500 198000

該城市地鐵工程的18個(gè)隧道區(qū)間，根據(jù)決策者主觀經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本地鐵工程實(shí)際，得出每一隧道區(qū)間所對(duì)應(yīng)的施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)概率矩陣P，如表3所示。

表3 某地鐵隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)概率矩陣

序號(hào) 區(qū)間名稱(chēng) 長(zhǎng)度（m） 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)先驗(yàn)概率

Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ

1 A-B站 294.5 0.51 0.49 0.00 0.00 0.00

2 B站-C站 1275.8 0.15 0.47 0.38 0.00 0.00

3 C站-D站 1222.6 0.15 0.47 0.38 0.00 0.00

4 D站E站 970.8 0.00 0.00 0.47 0.53 0.00

5 E站-F站 1646.6 0.00 0.29 0.64 0.07 0.00

6 F站-G站 694.3 0.15 0.25 0.53 0.07 0.00

7 G站-H站 936.9 0.14 0.25 0.56 0.06 0.00

8 H站-I站 1224.8 0.47 0.43 0.10 0.00 0.00

9 I站-J站 1609.1 0.48 0.45 0.07 0.00 0.00

10 J站-K站 602.4 0.49 0.51 0.00 0.00 0.00

11 K站-L站 967.6 0.51 0.49 0.00 0.00 0.00

12 L站-M站 1153.8 0.50 0.50 0.00 0.00 0.00

13 M站-N站 889.2 0.78 0.22 0.00 0.00 0.00

14 N站-O站 992.8 0.10 0.83 0.07 0.00 0.00

15 O站-P站 1019.6 0.19 0.81 0.00 0.00 0.00

16 P站-Q站 1215.1 0.67 0.33 0.00 0.00 0.00

17 Q站-R站 953.1 0.86 0.14 0.00 0.00 0.00

18 R站-S站 1152.2 0.13 0.32 0.54 0.00 0.00

針對(duì)上述5個(gè)等級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行成本為CRA=1500元/米的地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析，其安全風(fēng)險(xiǎn)分析的可靠性矩陣SAR如表4所示。

表4 安全風(fēng)險(xiǎn)分析的可靠性矩陣

經(jīng)安全風(fēng)險(xiǎn)分析得出的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)i 工程實(shí)際安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)j

Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ

Ⅰ 0.9 0.1 0 0 0

Ⅱ 0.1 0.9 0.1 0 0

Ⅲ 0 0 0.8 0.1 0

Ⅳ 0 0 0.1 0.8 0.1

Ⅴ 0 0 0 0.1 0.9

利用公式1～3，經(jīng)過(guò)計(jì)算可知：進(jìn)行成本為CRA=1500元/米的地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析后，該城市地鐵隧道工程的安全建造成本為2175796793元，相比于基于主觀經(jīng)驗(yàn)的決策結(jié)果所獲得的決策收益EVGA為161708401，該城市地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益EVRA為133476601元，節(jié)約安全建造成本6.13%。其中隧道區(qū)間7的安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益EVRA最高，為11409.06元/米。該城市地鐵各隧道區(qū)間的不同決策結(jié)果如圖1所示。

圖1 某城市地鐵各隧道區(qū)間的不同決策結(jié)果比較分析圖

下面以N站-O站區(qū)間為例，進(jìn)行地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益EVRA的可靠性分析驗(yàn)算，為簡(jiǎn)化驗(yàn)算模型，設(shè)該段隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)概率為P（Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分布概率為0.4，Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分布概率為0.6）、安全建造成本為C（淺埋暗挖全斷面法針對(duì)Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)平均每米安全建造成本為126000元，針對(duì)Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)平均每米安全建造成本為129000元；明挖法針對(duì)Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)平均每米安全建造成本為75000元，針對(duì)Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)平均每米安全建造成本為168000元）。

進(jìn)行成本為CRA=1500元/米的地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析，令其安全風(fēng)險(xiǎn)分析的可靠性矩陣SAR隨機(jī)變量空間為（ε1，ε2），如表5所示。

表5 安全風(fēng)險(xiǎn)分析的可靠性矩陣變量空間

經(jīng)安全風(fēng)險(xiǎn)分析得出的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)i 工程實(shí)際安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)j

Ⅰ Ⅱ

Ⅰ ε1 1-ε2

Ⅱ 1-ε1 ε2

利用公式1～3，經(jīng)過(guò)計(jì)算可知：N站-O站區(qū)間工程進(jìn)行成本為CRA=1500元/米的安全風(fēng)險(xiǎn)分析后，該段地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益EVRA=20400ε1+23400ε2-24900（0≤ε1，2≤1）。因此，安全風(fēng)險(xiǎn)分析的可靠性矩陣SAR對(duì)于EVRA的影響如圖2所示。

根據(jù)可靠性指標(biāo)定義，EVRA失效面方程為20400ε1+23400ε2

其中ρ為隨機(jī)變量ε1，ε2的相關(guān)系數(shù)，利用公式5，可求出該段地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益EVRA的可靠概率，如圖3所示。

圖2 安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠性矩陣與效益間的關(guān)系

圖3 相關(guān)變量的可靠性指標(biāo)與可靠概率

5 結(jié)論

地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析是地鐵隧道區(qū)間施工決策的一項(xiàng)重要前提工作，其成果是科學(xué)、安全的進(jìn)行地鐵隧道施工的重要依據(jù)和保障。因此，將安全風(fēng)險(xiǎn)分析工作及其成果有機(jī)的結(jié)合到施工決策過(guò)程中，在實(shí)際工程中運(yùn)用基于安全風(fēng)險(xiǎn)分析的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型具有重要意義。本文通過(guò)引入信息（知識(shí)）價(jià)值與安全風(fēng)險(xiǎn)分析可靠度概念，構(gòu)建基于安全風(fēng)險(xiǎn)分析的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型，并進(jìn)行施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析效益的影響因素和可靠性量化分析。算例表明，基于安全風(fēng)險(xiǎn)分析的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型為科學(xué)、安全的進(jìn)行地鐵隧道施工提供了決策支持。需要指出的是，在地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析成本一定的條件下，如何提高施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析所獲取的安全信息（知識(shí)）價(jià)值是今后需要深入研究的問(wèn)題。

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篇8

二、保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)及標(biāo)準(zhǔn)化的概念特征

(一)保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的特征

保險(xiǎn)是分散風(fēng)險(xiǎn)、消化損失的一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度。從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度看,保險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的一種方法,或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一種機(jī)制。通過(guò)保險(xiǎn),將眾多的單位和個(gè)人結(jié)合起來(lái),變個(gè)體對(duì)付風(fēng)險(xiǎn)為大家共同對(duì)付風(fēng)險(xiǎn),從而提高風(fēng)險(xiǎn)損失的承受能力。保險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度,既是風(fēng)險(xiǎn)的集合過(guò)程,又是風(fēng)險(xiǎn)的分散過(guò)程。保險(xiǎn)公司通過(guò)保險(xiǎn)將眾多投保人所面臨的分散性風(fēng)險(xiǎn)集合起來(lái),當(dāng)發(fā)生保險(xiǎn)責(zé)任范圍內(nèi)的損失時(shí),又將少數(shù)人遭受的風(fēng)險(xiǎn)損失分?jǐn)偨o全體投保人,通過(guò)保險(xiǎn)的補(bǔ)償或給付行為分?jǐn)倱p失或保證經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定。保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的集合和分散應(yīng)具備兩個(gè)前提條件:一是大量風(fēng)險(xiǎn)的集合體。保險(xiǎn)在于集合多數(shù)人的保費(fèi),補(bǔ)償少數(shù)人的損失。大量風(fēng)險(xiǎn)的集合,是基于風(fēng)險(xiǎn)分散的技術(shù)要求,也是概率論和大數(shù)法則原則在保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)中得以運(yùn)用的前提。二是同質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的集合體。所謂同質(zhì)風(fēng)險(xiǎn),指風(fēng)險(xiǎn)單位在種類(lèi)、品質(zhì)、性能和價(jià)值等方面大體相近,如果風(fēng)險(xiǎn)不同質(zhì),那么風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生的概率就不相同,風(fēng)險(xiǎn)也就無(wú)法進(jìn)行統(tǒng)一集合與分散。此外,不同質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生的頻度、幅度也不同,若對(duì)不同質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集合與分散,極容易導(dǎo)致保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)的不穩(wěn)定。

(二)標(biāo)準(zhǔn)化的基本概念

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化法條文解釋,標(biāo)準(zhǔn)化是“在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)、及管理等社會(huì)實(shí)踐中,對(duì)重復(fù)性事物和概念通過(guò)制定、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn),達(dá)到統(tǒng)一,以獲得最佳秩序和社會(huì)效益的過(guò)程”。因此,凡具有多次重復(fù)使用和需要制定標(biāo)準(zhǔn)的具體產(chǎn)品,以及各種定額、規(guī)劃、要求、方法、概念等,都可作為標(biāo)準(zhǔn)化的對(duì)象。標(biāo)準(zhǔn)化的對(duì)象一般可分為兩類(lèi):一類(lèi)是標(biāo)準(zhǔn)化的具體對(duì)象,即需要制定標(biāo)準(zhǔn)的具體事物;另一類(lèi)是標(biāo)準(zhǔn)化的總體對(duì)象,即各種具體對(duì)象的總和所構(gòu)成的整體,通過(guò)它可以研究各種具體對(duì)象的共同屬性、本質(zhì)和普遍規(guī)律。標(biāo)準(zhǔn)化的基本原理包括統(tǒng)一原理、簡(jiǎn)化原理、協(xié)調(diào)原理和最優(yōu)化原理。統(tǒng)一原理就是為了保證事物發(fā)展所必須的秩序和效率,對(duì)事物的形成、功能或其他特性,確定適合于一定時(shí)期和一定條件的一致規(guī)范,并且這種一致規(guī)范與被取代的對(duì)象在功能上達(dá)到等效。簡(jiǎn)化原理是為了經(jīng)濟(jì)有效地滿足需要,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象的結(jié)構(gòu)、型式、規(guī)格或其他性能進(jìn)行篩選提煉,剔除其中多余的、低效能的、可替換的環(huán)節(jié),精煉并確定出滿足全面需要所必要的高效能的環(huán)節(jié),保持整體構(gòu)成精簡(jiǎn)合理,使之功能效率最高。協(xié)調(diào)原理是為了使標(biāo)準(zhǔn)的整體功能達(dá)到最佳,并產(chǎn)生實(shí)際效果,必須通過(guò)有效的方式協(xié)調(diào)好系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)因素之間的關(guān)系,確定為建立和保持相互一致,適應(yīng)或平衡關(guān)系所必須具備的條件。最優(yōu)化原理是按照特定的目標(biāo),在一定的限制條件下,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)的構(gòu)成因素及其關(guān)系進(jìn)行選擇、設(shè)計(jì)或調(diào)整,使之達(dá)到最理想的效果。標(biāo)準(zhǔn)化是實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理和現(xiàn)代化管理的基礎(chǔ),是合理發(fā)展產(chǎn)品品種、組織專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的前提條件,是提高產(chǎn)品質(zhì)量保證安全、衛(wèi)生的技術(shù)保障,也是資源合理利用、節(jié)約能源和節(jié)約原材料的有效途徑。實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的重要意義是改進(jìn)產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)的適應(yīng)性,防止貿(mào)易壁壘,促進(jìn)技術(shù)合作。

三、保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化的必要性

標(biāo)準(zhǔn)化的目的是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序和社會(huì)效益,通過(guò)制定和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn),使標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象的有序化程度達(dá)到最佳狀態(tài)。對(duì)于保險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,不同的主體,甚至同一主體如保險(xiǎn)公司內(nèi)部的不同層級(jí)和部門(mén),對(duì)其有著不同的理解,關(guān)注的焦點(diǎn)也存在差異,造成了各相關(guān)方之間的不配合,難于開(kāi)展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理效果的客觀評(píng)價(jià),也就難于達(dá)到最佳秩序和最佳社會(huì)效益。通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化,為風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)提供一種共同的語(yǔ)言和公式,有了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各相關(guān)方就可以使用相同的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程,有了相同的決策、處理基礎(chǔ),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)持有共同的認(rèn)識(shí),有利于規(guī)范保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。保險(xiǎn)所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)具有“大量、同質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)”的特征,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化的過(guò)程,也就是針對(duì)各類(lèi)大量同質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)分析研究的基礎(chǔ)上,結(jié)合技術(shù)進(jìn)步的新成果以及實(shí)踐中累計(jì)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),使之相互結(jié)合,加以消化、融會(huì)貫通、提煉和概括的過(guò)程。人們?cè)谏a(chǎn)實(shí)踐中為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或減少損失,已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗(yàn),也取得了大量的科學(xué)技術(shù)成果,這些成果和經(jīng)驗(yàn)如果以標(biāo)準(zhǔn)的形式來(lái)表達(dá),對(duì)于保險(xiǎn)公司在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中提高效率具有重要意義。

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化分析

保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化體系的構(gòu)建,要基于標(biāo)準(zhǔn)化的統(tǒng)一、簡(jiǎn)化、協(xié)調(diào)和最優(yōu)化原理,根據(jù)保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素的特征,將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中的共性的、重復(fù)性的可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素識(shí)別出來(lái),使決策者及有關(guān)各方可以更深刻地理解各類(lèi)承保風(fēng)險(xiǎn),以及現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施的充分性和有效性,為確定最合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法奠定基礎(chǔ)。根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》(GB/T27921-2011),結(jié)合保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的特征,將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)中的標(biāo)準(zhǔn)化重點(diǎn)進(jìn)行逐一解析,分析各環(huán)節(jié)中需要重點(diǎn)關(guān)注的因素和方法,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化。

(一)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)化

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風(fēng)險(xiǎn)要素的過(guò)程,也是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是確定可能影響保險(xiǎn)事故發(fā)生的事件或情況,一旦風(fēng)險(xiǎn)得以識(shí)別,保險(xiǎn)公司應(yīng)立即對(duì)現(xiàn)有的控制措施進(jìn)行識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件及其原因和潛在后果的識(shí)別,識(shí)別的方法包括:1)基于證據(jù)的方法,例如檢查表法以及對(duì)歷史數(shù)據(jù)的評(píng)審;2)系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)方法,例如專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)遵循系統(tǒng)化的過(guò)程,通過(guò)一套結(jié)構(gòu)化的提示或問(wèn)題來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn);3)歸納推理技術(shù),例如危險(xiǎn)與可操作性分析方法等。此外,也可利用各種支持性技術(shù)來(lái)提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性和完整性,例如頭腦風(fēng)暴法和德?tīng)柗品ǖ?但無(wú)論采用哪種技術(shù),其關(guān)鍵是在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程中要認(rèn)識(shí)到人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)以及組織管理制度的有效性。

(二)風(fēng)險(xiǎn)分析標(biāo)準(zhǔn)化

在風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中,重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)考慮導(dǎo)致保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)的其他特性,還要考慮控制措施是否存在及其有效性。為確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),風(fēng)險(xiǎn)分析通常包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的潛在后果范圍和發(fā)生可能性的估計(jì),該后果可能源于一個(gè)時(shí)間、情景或狀況。在某些情況下,風(fēng)險(xiǎn)可能是一系列事件迭加的結(jié)果,或者由一些難以識(shí)別待定事件所誘發(fā),在這種情況下,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重點(diǎn)是分析系統(tǒng)各組成部分的重要性和薄弱環(huán)節(jié),檢查并確定相應(yīng)的防護(hù)措施。風(fēng)險(xiǎn)分析的方法可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。定性的風(fēng)險(xiǎn)分析可通過(guò)重要性等級(jí)來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)后果、可能性和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),如“高”、“中”、“低”3個(gè)重要性程度。半定量法可利用數(shù)字評(píng)級(jí)量表來(lái)測(cè)度風(fēng)險(xiǎn)的后果和發(fā)生的可能性,并運(yùn)用公式將二者結(jié)合起來(lái),確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。定量分析可估計(jì)出風(fēng)險(xiǎn)后果及其發(fā)生可能性的實(shí)際數(shù)值,并產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的數(shù)值。

(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)將包括風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較,或者在各種風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果之間進(jìn)行比較,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)利用風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中所獲得的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),對(duì)外來(lái)的行動(dòng)進(jìn)行決策,包括:1)某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是否需要應(yīng)對(duì);2)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)應(yīng)優(yōu)先次序;3)是否應(yīng)開(kāi)展某項(xiàng)應(yīng)對(duì)活動(dòng);4)應(yīng)該采取哪些途徑。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可容許程度,將風(fēng)險(xiǎn)劃分為如下三個(gè)區(qū)域:不可接受區(qū)域、中間區(qū)域和廣泛可接受區(qū)域。不可接受區(qū)域內(nèi)無(wú)論相關(guān)活動(dòng)可帶來(lái)何種收益,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)都是無(wú)法承受的,必須不惜代價(jià)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì);中間區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮實(shí)施應(yīng)對(duì)措施的成本與收益,并權(quán)衡機(jī)遇與潛在后果;廣泛可接受區(qū)域中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)微不足道,或者風(fēng)險(xiǎn)很小,無(wú)需采取任何風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

篇9

一、風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)端及其基本意涵

風(fēng)險(xiǎn)，從廣義的角度講，伴隨著人類(lèi)的整個(gè)發(fā)展歷程，凡是存在不確定性的和災(zāi)難性后果的地方就存在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理與人們天然地渴望降低不確定性的本性相聯(lián)系。但風(fēng)險(xiǎn)的觀念以及風(fēng)險(xiǎn)管理的觀念并非始終為人們所理解，Judith Green（1997）從對(duì)“事故（accident）”系譜學(xué)地分析出發(fā)，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)觀念是人們擺脫了決定主義的命定論并接受了理性的因果分析時(shí)才得以產(chǎn)生。Gray等（2001）認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理扎根于資本主義發(fā)展初期，但只有到了20世紀(jì)40年代后，風(fēng)險(xiǎn)管理才得到了進(jìn)一步的發(fā)展，所以也有人認(rèn)為現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理起源于20世紀(jì)二三十年代統(tǒng)計(jì)方法在大規(guī)模生產(chǎn)中的運(yùn)用，在二戰(zhàn)中隨著數(shù)學(xué)概念在軍事領(lǐng)域的運(yùn)用而得到發(fā)展，直至五十年代，決策科學(xué)作為一門(mén)確切的學(xué)科出現(xiàn)后，風(fēng)險(xiǎn)管理的一般觀念才得以出現(xiàn)。不同的人或組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理可能形成不同的界定，但在任何定義中，風(fēng)險(xiǎn)管理都包含三個(gè)基本要素：風(fēng)險(xiǎn)管理的主體、風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)管理的方式和原則。故本文將從這三個(gè)方面簡(jiǎn)要勾勒出風(fēng)險(xiǎn)管理理念的演進(jìn)和發(fā)展。

二、以理性計(jì)算為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理的出現(xiàn)建立在概率論在管理科學(xué)中的系統(tǒng)運(yùn)用，起初的風(fēng)險(xiǎn)管理建立在理性計(jì)算的基礎(chǔ)之上。以理性計(jì)算為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管理大致包括兩個(gè)視角，即風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)視角和經(jīng)濟(jì)學(xué)視角。風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)視角，就是力圖通過(guò)對(duì)大量數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析在風(fēng)險(xiǎn)暴露和風(fēng)險(xiǎn)后果之間建立聯(lián)系，形成風(fēng)險(xiǎn)分析的技術(shù)模型，其基本的內(nèi)容大致包括數(shù)據(jù)收集、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的采取。經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的風(fēng)險(xiǎn)管理與技術(shù)視角的風(fēng)險(xiǎn)管理最為接近，其基本的理論假設(shè)是成本—收益原則和預(yù)期效用理論。

早期（從20世紀(jì)40年代到60年代）以理性計(jì)算為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采用了一種客觀實(shí)體主義的定義，即將風(fēng)險(xiǎn)視為可能發(fā)生的對(duì)人類(lèi)造成負(fù)面?zhèn)Φ氖录＿@種定義在保險(xiǎn)業(yè)和化學(xué)工業(yè)中最廣泛地被采用，風(fēng)險(xiǎn)本身是可以通過(guò)數(shù)據(jù)的收集、模型的建立而得到估算的，比如在保險(xiǎn)業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方法大致包括風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。

在這一階段，即風(fēng)險(xiǎn)管理主要以理性的計(jì)算為基礎(chǔ)階段，風(fēng)險(xiǎn)管理的主體是單一的，即作為管理者的個(gè)人、企業(yè)或者政府（或者說(shuō)是風(fēng)險(xiǎn)分析和管理的專(zhuān)家）；管理的對(duì)象，亦即被定義為風(fēng)險(xiǎn)的事物，也是明晰的，對(duì)何謂風(fēng)險(xiǎn)在這一階段并沒(méi)有太大的爭(zhēng)議；而風(fēng)險(xiǎn)管理的原則和方法也是命令式的。

以理性計(jì)算為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管理，其最大的優(yōu)點(diǎn)在于其模型的簡(jiǎn)單性和明晰性，盡管這種簡(jiǎn)單性與明晰性可能獲得一種方法論上的活力，能夠分析數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)描述和價(jià)值判斷，但其最大的不足之處也正是在于由于其簡(jiǎn)單性和明晰性而無(wú)可避免的狹隘性。

三、對(duì)以理性計(jì)算為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管理的反思和發(fā)展

進(jìn)入上世紀(jì)70年代，人們開(kāi)始對(duì)這種以單純的理性計(jì)算為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管理提出了大量質(zhì)疑和批評(píng)，不同的視角和理論被引入了風(fēng)險(xiǎn)研究之中。下文主要介紹三種主要的理論視角，即心理學(xué)視角、社會(huì)學(xué)視角和文化研究視角，及其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的反思和發(fā)展。

心理學(xué)視角的風(fēng)險(xiǎn)研究強(qiáng)調(diào)人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的感知，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀判斷和評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知是風(fēng)險(xiǎn)管理者在風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定和策劃風(fēng)險(xiǎn)排減措施時(shí)必須考慮的因素。由于風(fēng)險(xiǎn)感知的引入，風(fēng)險(xiǎn)管理開(kāi)始從純粹客觀的分析，轉(zhuǎn)向開(kāi)始關(guān)注人們主觀對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷，風(fēng)險(xiǎn)管理也開(kāi)始轉(zhuǎn)向一種來(lái)自于底層的視角，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定也并非僅限于專(zhuān)家的視角。

社會(huì)學(xué)的視角將風(fēng)險(xiǎn)的定義由實(shí)體論層面拓展到了社會(huì)定義和社會(huì)建構(gòu)層面，“真實(shí)的”風(fēng)險(xiǎn)后果總是包含著社會(huì)詮釋并與群體的價(jià)值和利益相聯(lián)系。Zinn 和Taylor-Gooby（2006）概括了社會(huì)科學(xué)中五種風(fēng)險(xiǎn)研究的理論路徑：理性選擇路徑、反思性現(xiàn)代性路徑、后現(xiàn)代視角、系統(tǒng)理論視角、批判理論路徑。理性選擇路徑將后果的不確定性與管理決策聯(lián)系起來(lái)，強(qiáng)調(diào)不同的個(gè)人偏好與組織文化價(jià)值對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果的理解。反思性現(xiàn)代性理論假設(shè)現(xiàn)代性的元理性基礎(chǔ)已經(jīng)失去了其合法化力量，經(jīng)典的現(xiàn)代性轉(zhuǎn)向了反思性的現(xiàn)代性，包括生活方式的個(gè)體化、知識(shí)和價(jià)值的多元化以及個(gè)人生活計(jì)劃不確定性的增長(zhǎng)等。系統(tǒng)理論視角將風(fēng)險(xiǎn)視為一種與社會(huì)定次級(jí)群體緊密相連的基礎(chǔ)性社會(huì)建構(gòu)，社會(huì)系統(tǒng)不斷內(nèi)在化外在威脅，將外在威脅轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的接受者和承擔(dān)者之間存在非連續(xù)性。批判理論強(qiáng)調(diào)發(fā)達(dá)的或晚期資本主義的悖論和自反性后果，強(qiáng)調(diào)政治權(quán)力運(yùn)用造成不平等的風(fēng)險(xiǎn)分配。后現(xiàn)論家發(fā)展了一種最為激進(jìn)的建構(gòu)主義觀點(diǎn)，何謂風(fēng)險(xiǎn)、何謂收益及其何種程度都依賴于社會(huì)力量的塑造作用，重視社會(huì)框架和文化偏見(jiàn)的作用。

風(fēng)險(xiǎn)的文化視角將風(fēng)險(xiǎn)視為由社會(huì)中結(jié)構(gòu)性力量所決定的社會(huì)建構(gòu)，諸如健康威脅、不平等、公平性、控制等問(wèn)題都不是有科學(xué)分析可以決定的，而只能是社會(huì)中不同行動(dòng)者信念和理性的再建構(gòu)。這些建構(gòu)反映了不同風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域中各個(gè)群體或組織的利益與價(jià)值以及這些群體之間共享的意義、文化產(chǎn)品和自然現(xiàn)象。風(fēng)險(xiǎn)政策是所有行動(dòng)參與者持續(xù)斗爭(zhēng)的結(jié)果，是將各自對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解納入公共日程之中，并強(qiáng)加給他者。自我利益之間需要做出妥協(xié)以實(shí)現(xiàn)群體自己的現(xiàn)實(shí)，不同群體之間為了建構(gòu)有意義的現(xiàn)實(shí)有必要進(jìn)行溝通，決定可能的現(xiàn)實(shí)建構(gòu)的范圍和界限。

各種研究視角的引入，豐富了人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理本身的理解，風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、風(fēng)險(xiǎn)溝通、風(fēng)險(xiǎn)參與等概念的提出，打破了原有風(fēng)險(xiǎn)管理的狹隘界限。風(fēng)險(xiǎn)管理的主體的單一性和明晰性受到質(zhì)疑，風(fēng)險(xiǎn)的界定也成為一個(gè)建構(gòu)、商討甚至斗爭(zhēng)的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)管理的方式也開(kāi)始變得更為復(fù)雜。

四、風(fēng)險(xiǎn)治理：風(fēng)險(xiǎn)管理理念的綜合演進(jìn)

對(duì)傳統(tǒng)的以理性計(jì)算為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管理受到了多重挑戰(zhàn)：風(fēng)險(xiǎn)感知挑戰(zhàn)了理性風(fēng)險(xiǎn)分析的理想模型，技術(shù)性的風(fēng)險(xiǎn)分析也面臨挑戰(zhàn)，科學(xué)專(zhuān)家的權(quán)威開(kāi)始受到挑戰(zhàn)，政府在風(fēng)險(xiǎn)管理中的合法性也開(kāi)始受到質(zhì)疑。1992年英國(guó)皇家協(xié)會(huì)了一份關(guān)于公共風(fēng)險(xiǎn)感知和風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的報(bào)告，首肯了風(fēng)險(xiǎn)的可接受性之于科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，企圖將風(fēng)險(xiǎn)分析的技術(shù)科學(xué)觀念與風(fēng)險(xiǎn)感知的社會(huì)和心理分析整合起來(lái)。90年代后，國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的巨大變遷也要求一種更為綜合的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，風(fēng)險(xiǎn)治理的觀念開(kāi)始出現(xiàn)。

治理（governance）的概念在90年代中期以后在有關(guān)國(guó)際關(guān)系、比較政治科學(xué)、政策研究、環(huán)境與技術(shù)社會(huì)學(xué)以及風(fēng)險(xiǎn)研究的文獻(xiàn)中大量出現(xiàn)，涉及風(fēng)險(xiǎn)治理的組織和機(jī)構(gòu)也大量出現(xiàn)。從國(guó)家層面來(lái)看，治理闡述了涉及到政府與非政府行動(dòng)者的集體決策的結(jié)構(gòu)和過(guò)程，現(xiàn)代社會(huì)中的治理被視為政府機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)力量和市民社會(huì)行動(dòng)者之間相互作用的結(jié)果。在全球?qū)用?，治理意味著一種橫向組織結(jié)構(gòu)，包含了政府和非政府行動(dòng)者，這些行動(dòng)者在沒(méi)有更高權(quán)威組織的情況下做出決策，非政府組織扮演了一種至關(guān)重要的角色。風(fēng)險(xiǎn)治理包含了橫向和縱向兩個(gè)為維度，橫向上看，風(fēng)險(xiǎn)治理包含了政府及其機(jī)構(gòu)、行業(yè)（或企業(yè)）、科學(xué)和學(xué)術(shù)團(tuán)體、市民社會(huì)（或非政府組織）等行動(dòng)者，從縱向看，風(fēng)險(xiǎn)治理包括了地方性風(fēng)險(xiǎn)治理、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)治理、全國(guó)性的風(fēng)險(xiǎn)治理、跨國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)治理以及全球性的風(fēng)險(xiǎn)治理。風(fēng)險(xiǎn)治理成為一個(gè)多維度、多元行動(dòng)者的綜合的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，風(fēng)險(xiǎn)治理要求考慮各種情境性因素，諸如不同的制度安排以及包含不同風(fēng)險(xiǎn)感知的政治文化。

2001年歐盟委員會(huì)，提出了良好的風(fēng)險(xiǎn)治理必須遵循的幾個(gè)原則：開(kāi)放性、參與性、責(zé)任性、有效性、一致性、均衡性與輔。2005年，基于傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理的路徑和有效的風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則，國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理委員以風(fēng)險(xiǎn)治理的概念為基礎(chǔ)，提出了一個(gè)整合了的風(fēng)險(xiǎn)管理框架。這個(gè)整合的框架力圖提供一種綜合的方式以整合風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)溝通，彌補(bǔ)之前風(fēng)險(xiǎn)治理中的不足。這個(gè)框架包含了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、可忍受性與可接受性判斷、風(fēng)險(xiǎn)管理以及伴隨以上每一個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)溝通。

五、小結(jié)

從擺脫決定主義的命定論觀念到以理性計(jì)算為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念的出現(xiàn)，再到更為強(qiáng)調(diào)主體的多元、對(duì)象的不確定以及原則和方法上的協(xié)商和參與的風(fēng)險(xiǎn)治理框架的出現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理理念經(jīng)歷了其自身的發(fā)展和變化。隨著現(xiàn)代化、信息化和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，人們一方面享受著社會(huì)快速發(fā)展所帶來(lái)的各種好處，但另一方面，人們也更加深刻地認(rèn)識(shí)到社會(huì)快速發(fā)展背后所隱藏的危機(jī)，風(fēng)險(xiǎn)管理理念的演進(jìn)也恰好體現(xiàn)了這種現(xiàn)代性自身的困境。如何走出這種現(xiàn)代性的困境，走向何種理念和原則的風(fēng)險(xiǎn)管理，有待于我們進(jìn)一步地思考。

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[3]Aven，Terje and Renn， Ortwin（2010）. Risk Management and Governance： Concepts， Guidelines and Applications， Heidelberg： Springer

篇10

2模型綜述

建立一個(gè)實(shí)用的農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析模型需經(jīng)過(guò)三個(gè)層次逐級(jí)放大:(1)概念模型,(2)過(guò)渡模型,(3)實(shí)用模型,各層次的具體關(guān)系如所示,下文將對(duì)層次結(jié)構(gòu)作進(jìn)一步闡述。

3模型的層次結(jié)構(gòu)

3.1概念模型

概念模型[1]的結(jié)構(gòu)如所示,風(fēng)險(xiǎn)分析的重要環(huán)節(jié)是建立災(zāi)害模型、價(jià)值模型和抗災(zāi)性能模型。

3.1.1建立災(zāi)害模型

災(zāi)害模型描述災(zāi)害發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、強(qiáng)度以及危害程度,并包括一些與災(zāi)害有關(guān)的信息。災(zāi)害模型主要反映自然災(zāi)害系統(tǒng)的孕災(zāi)環(huán)境、致災(zāi)因子、成災(zāi)規(guī)律、承災(zāi)體以及災(zāi)情的特征,包括如下主要內(nèi)容:(1)農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害發(fā)生的形式、天氣特點(diǎn)、致害的主要?dú)庀笾笜?biāo)、災(zāi)害的表現(xiàn);(2)農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害的分級(jí)說(shuō)明以及各級(jí)災(zāi)害的指標(biāo);(3)根據(jù)歷史氣象資料和災(zāi)情資料統(tǒng)計(jì)出的各級(jí)災(zāi)害發(fā)生的概率;(4)災(zāi)害強(qiáng)度和受災(zāi)程度的定量關(guān)系。

3.1.2建立價(jià)值模型

價(jià)值模型必須反映出不同等級(jí)農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害下的最終產(chǎn)值。為計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)度的大小,還應(yīng)研究災(zāi)前、災(zāi)中以及災(zāi)后作物價(jià)值的變化規(guī)律和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入價(jià)值。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn),農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析價(jià)值模型要體現(xiàn)如下特點(diǎn):首先,農(nóng)作物的價(jià)值在其生長(zhǎng)發(fā)育過(guò)程中是動(dòng)態(tài)變化的。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程始于一定的基礎(chǔ)投入價(jià)值之上,在干物質(zhì)積累的同時(shí)不斷提高農(nóng)作物的價(jià)值,最終形成產(chǎn)出價(jià)值,但是由于作物在不同生育期的干物質(zhì)累積對(duì)最終產(chǎn)值的貢獻(xiàn)不同,所以作物價(jià)值的變化與干物質(zhì)累積并不同步。其次,農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析是以投入價(jià)值和最終產(chǎn)值作為風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ),而干物質(zhì)的積累到最終產(chǎn)值的形成需要有良好的轉(zhuǎn)化途徑,對(duì)以籽?；蚬麑?shí)為收獲部分的農(nóng)作物而言,這個(gè)轉(zhuǎn)化途徑就是作物能順利地由營(yíng)養(yǎng)生長(zhǎng)過(guò)渡到生殖生長(zhǎng)。從中可看出,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí),僅研究干物質(zhì)的積累尚不夠,還必須研究最終產(chǎn)值的形成過(guò)程。再次,由于作物是活的有機(jī)體,對(duì)災(zāi)害有一定的適應(yīng)和防御等調(diào)節(jié)能力,并且能夠通過(guò)后期生長(zhǎng)來(lái)彌補(bǔ)災(zāi)害帶來(lái)的損失。所以當(dāng)災(zāi)害發(fā)生后,作物價(jià)值的變化與受災(zāi)程度和抗災(zāi)能力緊密相關(guān),而且災(zāi)后價(jià)值的變化又受作物恢復(fù)能力的影響。

3.1.3建立抗災(zāi)性能模型

抗災(zāi)性能模型的主要功能是根據(jù)作物種植環(huán)境以及作物本身特征來(lái)確定作物的抗災(zāi)性能指數(shù)。影響作物抗災(zāi)性能的因素很多,與作物有關(guān)的因素有品種、發(fā)育期、作物長(zhǎng)勢(shì)等等,與環(huán)境有關(guān)的因素有地形、地勢(shì)、海拔高度、土壤狀況等等。理想的抗災(zāi)性能模型應(yīng)能較好地回答如下問(wèn)題:(1)抗災(zāi)性能與哪些因子有關(guān);(2)抗災(zāi)性能與這些相關(guān)因子的定量關(guān)系如何;(3)如何綜合這些相關(guān)因子對(duì)抗災(zāi)性能的影響。

3.2過(guò)渡模型

3.2.1對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)地區(qū)法[2]的幾點(diǎn)改進(jìn)

過(guò)渡模型的結(jié)構(gòu)如所示,為適應(yīng)農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害價(jià)值模型的特點(diǎn),將農(nóng)業(yè)生態(tài)地區(qū)法作了如下改進(jìn):(1)假設(shè)作物營(yíng)養(yǎng)生長(zhǎng)期和生殖生長(zhǎng)期的干物質(zhì)分別為Mn和Mr,而籽粒或果實(shí)的干物質(zhì)(Mf)來(lái)源于Mn和Mr的一部分,可表示為:Mf=Mn•Tnf+Mr•d(1)式中,Tnf表示營(yíng)養(yǎng)生長(zhǎng)期總干物質(zhì)輸送到籽?；蚬麑?shí)中的比例;d表示生殖生長(zhǎng)期總干物質(zhì)被籽?；蚬麑?shí)利用的比例。(2)在實(shí)際做風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)要求以天為步長(zhǎng)考察作物干物質(zhì)的變化,這是由災(zāi)害發(fā)生的隨機(jī)性和作物內(nèi)在的調(diào)解機(jī)制決定的。(3)農(nóng)業(yè)生態(tài)地區(qū)法得到的產(chǎn)量是一種對(duì)氣候適應(yīng),無(wú)限制條件下種植的高產(chǎn)品種的潛在產(chǎn)量,所以有必要考慮除氣象條件以外其他因素對(duì)產(chǎn)量的脅迫作用,為此引入了實(shí)際最大產(chǎn)量(Ypc)的概念,它是指在當(dāng)前平均生產(chǎn)水平下,由氣候條件決定的單位面積植物經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)量,其計(jì)算可依據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際產(chǎn)量資料,其值等于代表當(dāng)前平均生產(chǎn)及管理水平的趨勢(shì)產(chǎn)量和最大氣象產(chǎn)量之和,這里最大氣象產(chǎn)量和當(dāng)?shù)刈钸m氣象條件對(duì)應(yīng)。在缺乏實(shí)際產(chǎn)量資料時(shí),可由環(huán)境相似地區(qū)的實(shí)際最大產(chǎn)量訂正求得。(4)引入了表征除氣象條件外其它環(huán)境條件對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)脅迫作用的系數(shù)K,K=1-Ypc•(1-W)Ymp(2)其中:Ymp為由農(nóng)業(yè)生態(tài)地區(qū)法求得的潛在產(chǎn)量;W為籽粒或果實(shí)的水分含量,K值越大,表明除氣象條件以外的其它環(huán)境條件的脅迫作用越大;反之亦然。(5)為反映果實(shí)干物質(zhì)和最終產(chǎn)值之間的聯(lián)系,在大面積生產(chǎn)上,暫不考慮產(chǎn)后風(fēng)險(xiǎn),假定都能及時(shí)采收上市、保證品質(zhì)的條件下,可以認(rèn)為最終產(chǎn)值主要取決于干物質(zhì)產(chǎn)量,因此引入從果實(shí)干物質(zhì)到最終產(chǎn)值的轉(zhuǎn)換系數(shù)T,其計(jì)算式如下:T=YpcPMf(1-K)(3)其中:T表示在最適氣候條件及當(dāng)前生產(chǎn)狀況下,每公斤果實(shí)干物質(zhì)在當(dāng)前市場(chǎng)狀況下能獲得的最終產(chǎn)值,單位為元/kg;P為當(dāng)前平均價(jià)格。T隨當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格的變化,可反映市場(chǎng)條件對(duì)農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的影響。

3.2.2實(shí)際最終產(chǎn)值的計(jì)算

為計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)度必須求得實(shí)際最終產(chǎn)值,而實(shí)際最終產(chǎn)值又與果實(shí)的干物重密切相關(guān),文中以Mfp表示實(shí)際果實(shí)干物重,可按下式計(jì)算:Mfp=(Mnp•Tnfp+Mrp•dp)•Fp(4)其中:Mnp為實(shí)際狀態(tài)下?tīng)I(yíng)養(yǎng)生長(zhǎng)階段積累的干物質(zhì);Mrp為實(shí)際狀態(tài)下生殖生長(zhǎng)階段積累的干物質(zhì);Tnfp,dp分別為實(shí)際狀態(tài)下?tīng)I(yíng)養(yǎng)及生殖生長(zhǎng)期干物質(zhì)的利用比例;Fp為實(shí)際狀態(tài)下受開(kāi)花受粉狀態(tài)影響的果實(shí)轉(zhuǎn)化系數(shù)。前文已有介紹,籽粒和果實(shí)的形成需要有良好的干物質(zhì)轉(zhuǎn)化途徑,這種轉(zhuǎn)化途徑的好壞主要受花芽分化期以及開(kāi)花受粉期氣象條件的制約,Fp正反映了該時(shí)段氣象條件的優(yōu)劣程度。各變量的計(jì)算式如下:Mnp=∑mi=1Md(5)Md=M•(1-K)•f1(d)•R(6)Mrp=∑ni=1M′d(7)M′d=M•(1-K)•f2(d)•R(8)Tnfp=TnfE1(9)dp=d•E2(10)Fp=F•f3(d)(11)其中:Md和M′d為實(shí)際狀態(tài)下?tīng)I(yíng)養(yǎng)生長(zhǎng)期和生殖生長(zhǎng)期每天干物質(zhì)積累;M為最適氣象條件下每天的干物質(zhì)生產(chǎn)量;R為在抗災(zāi)性能模型中確定的抗災(zāi)性能指數(shù);f1(d),f2(d),f3(d),E1,E2分別描述災(zāi)害對(duì)營(yíng)養(yǎng)生長(zhǎng)期每天干物質(zhì)、生殖生長(zhǎng)期每天干物質(zhì)、開(kāi)花受粉情況、Tnf和d的影響;d為當(dāng)天的受災(zāi)程度;d為花芽分化期或開(kāi)花受粉期的平均受災(zāi)程度;F為理想狀態(tài)下的轉(zhuǎn)化系數(shù),其值恒為1。受災(zāi)程度是對(duì)作物受災(zāi)等級(jí)的定量描述,其取值范圍在[0,1]之間,在取值范圍內(nèi),隨著受災(zāi)等級(jí)增加,受災(zāi)程度逐漸增大。E1和E2的確定可根據(jù)營(yíng)養(yǎng)生長(zhǎng)期及生殖生長(zhǎng)期的平均受災(zāi)程度。

3.3實(shí)用模型

針對(duì)具體的災(zāi)害類(lèi)型,根據(jù)各種災(zāi)害的實(shí)際資料,可確定上述5個(gè)災(zāi)害影響函數(shù)的具體形式,代入相應(yīng)計(jì)算式中即得到農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)用模型。

4以華南荔枝生產(chǎn)為例的農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析

4.1資料來(lái)源華南荔枝生產(chǎn)農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害指標(biāo)依據(jù)廣西玉林地區(qū)農(nóng)業(yè)氣象實(shí)驗(yàn)站多年調(diào)研和實(shí)驗(yàn)研究的成果,同時(shí)參考了有關(guān)文獻(xiàn)[3,4]。氣象資料取自廣東珠江三角洲代表臺(tái)站,包括從化(1959-1993)、高要(1955-1993)、廣州(1951-1993)、惠陽(yáng)(1953-1993)、臺(tái)山(1954-1993)、珠海(1962-1993)、深圳(1953-1993),同時(shí)以廣西玉林(1954-1993)和陸川(1962-1993)作為對(duì)比。選取了與各農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害指標(biāo)有關(guān)的氣象要素,包括從11月至次年5月逐日的平均氣溫、最低氣溫、日照時(shí)數(shù)和降水量。荔枝價(jià)格假定為15元/kg,并以15萬(wàn)元/hm2作為目標(biāo)產(chǎn)值。

4.2荔枝生產(chǎn)的主要農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害及影響函數(shù)

華南荔枝生產(chǎn)的主要農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害有:(1)越冬期凍害、(2)花芽分化期暖害和(3)開(kāi)花期低溫陰雨天氣。越冬期凍害指標(biāo)如下:當(dāng)極端最低氣溫≤0℃時(shí),幼苗開(kāi)始受凍,下降到-2.0—-3.0℃時(shí),成齡樹(shù)中等受害,當(dāng)出現(xiàn)-4.0℃的低溫時(shí),凍害嚴(yán)重[5]。荔枝的花芽分化需要一定時(shí)間的低溫誘導(dǎo),如果花芽分化期氣溫持續(xù)偏高,則難以形成果枝[6],構(gòu)成“暖害”。荔枝暖害有兩種指標(biāo)形式:一是冬季極端最低氣溫,一般冬季極端最低氣溫在4.0—5.0℃時(shí),為輕暖害;5.1—7.0℃時(shí)為中度暖害;≥7.1℃時(shí)為嚴(yán)重暖害。二是最冷月平均氣溫,一般最冷月平均氣溫在13.0至14.0℃時(shí)為輕暖害,14.1至15.0℃時(shí)為中度暖害,≥15.1℃時(shí)為重度暖害。荔枝開(kāi)花期的氣象條件以低溫陰雨日數(shù)表示:一般以日平均氣溫≤17.0℃或極端最低氣溫≤12.0℃,且雨量≥0.1mm或日照≤1.0h為低溫陰雨天氣,若盛花期連續(xù)低溫陰雨天氣≤2d為小害,3—4d為中害,≥5d為重害[7]。根據(jù)以上分析,華南荔枝生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)體系如所示。荔枝凍害可發(fā)生在營(yíng)養(yǎng)生長(zhǎng)期或生殖生長(zhǎng)期,并能影響Tnfp和d,而暖害和低溫陰雨均表現(xiàn)為對(duì)轉(zhuǎn)化途徑的影響,考慮到低結(jié)實(shí)率下籽粒重(或單果重)的補(bǔ)償效應(yīng),其函數(shù)選用冪函數(shù)形式。具體函數(shù)如所示。

4.3計(jì)算結(jié)果分析