導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇知識產(chǎn)權(quán)管理，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度分析

從行政管理途徑進(jìn)行分析，目前我國的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)分為了三個部門，一個是專利管理系統(tǒng)，一個是商標(biāo)管理系統(tǒng)，還有一個就是著作權(quán)管理系統(tǒng)。因此，我們在進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理過程中也可以將其劃分為三個系統(tǒng)，他們分別對應(yīng)的是專利的檔案管理系統(tǒng)、商標(biāo)檔案管理系統(tǒng)以及著作權(quán)檔案管理系統(tǒng)。首先，對于專利檔案來說是指對記載有專利成果的研制過程以及專利的申請、審批和權(quán)利的實(shí)施等過程中形成的文件材料，將這些材料整理之后形成一種文件的集合體；其次，商標(biāo)檔案主要涉及到了商標(biāo)注冊、使用和管理活動過程中系列文件進(jìn)過整理和歸檔之后所形成的一種文件集合體；最后，著作權(quán)檔案是作品的創(chuàng)作。著作權(quán)的維護(hù)和轉(zhuǎn)讓過程中所形成的文件資料經(jīng)過整理和歸檔之后所形成的文件集合。依據(jù)我國已經(jīng)建立了多層次的商標(biāo)檔案管理系統(tǒng)，國家工商行政管理部門的商標(biāo)局檔案部門負(fù)責(zé)全國商標(biāo)檔案的工作的管理并接受國家檔案形成管理部門和國家工商行政管理部門的監(jiān)督、指導(dǎo)和負(fù)責(zé)。而各個地區(qū)的工商局商標(biāo)檔案部門主要負(fù)責(zé)本地區(qū)的商標(biāo)檔案管理部門，并接受上級部門的統(tǒng)一監(jiān)督和指導(dǎo)。同樣對于后兩種檔案管理的也需要采用統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分層管理的模式，最終形成一個多級管理的系統(tǒng)，然后在此的基礎(chǔ)上，還要積極的探索和實(shí)踐，制定統(tǒng)一的管理規(guī)范，強(qiáng)化規(guī)范化管理，積極的利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和計算機(jī)技術(shù)，對知識產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行科學(xué)的管理，這樣才能發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)檔案管理的整體優(yōu)勢，真正實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的社會價值。

二、知識產(chǎn)權(quán)檔案管理面臨的困境分析

1.知識產(chǎn)權(quán)檔案的文件來源的復(fù)雜化和多樣化

從知識產(chǎn)權(quán)檔案形成的過程來看，知識產(chǎn)權(quán)檔案的材料和文件來源十分的復(fù)雜，其來源我們總結(jié)起來主要包括了以下幾個方面，一個是政府設(shè)置的各個行政管理機(jī)構(gòu)以及各種知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的申請、轉(zhuǎn)讓、出版和授予權(quán)利等過程中所形成的各種官方的具有法律效力的正式文件，這些文件和材料通常都是有機(jī)關(guān)的檔案管理部門進(jìn)行整理、登記和保存，而知識產(chǎn)權(quán)的當(dāng)事人和中介也可以擁有類似的文件和材料。還有一個就是由于知識產(chǎn)權(quán)的獲取和保護(hù)過程中涉及到基層各個單位的管理工作，同時也涉及到相關(guān)科研人員的創(chuàng)作和研發(fā)的過程，所以就會有大量記載知識成果內(nèi)容以及各種形式的文件和背景材料都廣泛的分布各個基層的檔案室、資料室和當(dāng)事人手中。在進(jìn)行科研或者創(chuàng)作過程中，項目提出到科研成果的出現(xiàn)，這個過程中部分的關(guān)鍵性材料掌握在參與研發(fā)的科研人員的手中就會導(dǎo)致文件和關(guān)鍵性材料帶有明顯的跳槽可能，如果這種現(xiàn)象發(fā)生將會給原科研單位造成嚴(yán)重的損失。正因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)文件來源的復(fù)雜化和多樣化，給知識產(chǎn)權(quán)檔案管理帶來很大的困擾。

2.多樣化信息需求帶來的困擾

在改革開放不斷深入發(fā)展的大背景下，我國的知識產(chǎn)權(quán)檔案管理部門，必須應(yīng)對來自于各個方面的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題的咨詢、檢查和服務(wù)，也就是需要面臨多樣化的信息需求。隨著人們法律意識的增強(qiáng)以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識逐漸加強(qiáng)，人們在其知識成果研發(fā)和創(chuàng)作過程中越來越重視參閱有關(guān)已經(jīng)取得某項知識產(chǎn)權(quán)的檔案，避免在研發(fā)和創(chuàng)造過程中出現(xiàn)侵權(quán)和重復(fù)的現(xiàn)象，同時，一旦發(fā)生了侵權(quán)事件之后，人們也會借助知識產(chǎn)權(quán)檔案維護(hù)自己的合法權(quán)益，通過知識產(chǎn)權(quán)檔案的法律效應(yīng)作為解決問題的主要憑證，基于這種情況下，我們需要有一套與我國當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度，實(shí)現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行統(tǒng)一的、科學(xué)的管理。

三、知識產(chǎn)權(quán)檔案管理途徑分析

1.堅持統(tǒng)一管理原則，建立健全知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度

統(tǒng)一管理是國家對檔案管理的總體要求，知識產(chǎn)權(quán)檔案管理要服從這一總體要求。各地區(qū)、各有關(guān)單位的檔案管理部門，應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)檔案管理納入本地區(qū)、本單位的知識產(chǎn)權(quán)管理和檔案管理體系，統(tǒng)一規(guī)劃、同步發(fā)展。要逐步建立健全知識產(chǎn)權(quán)檔案的收集、整理、鑒定、統(tǒng)計、保管、利用等各項管理制度，明確歸檔范圍，并將歸檔要求切實(shí)納入相關(guān)人員的崗位職責(zé)。加強(qiáng)對涉及國家利益、國家民生和國家安全方面知識產(chǎn)權(quán)檔案的管理。對屬于單位和集體所有的知識產(chǎn)權(quán)檔案，任何個人不得據(jù)為己有或分散保管。確定工作需要，暫時不能交本單位檔案管理部門集中保管的，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，并將檔案目錄交本單位檔案管理部門備案，待工作辦理完畢后，及時將檔案移交本單位檔案管理部門集中保管，切實(shí)保證知識產(chǎn)權(quán)檔案的實(shí)體安全和信息安全。

2.做好知識產(chǎn)權(quán)形成和保護(hù)過程中文件資料的收集與管理

篇2

中圖分類號：F426.22

一、科技立項階段知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的主要問題

1. 知識產(chǎn)權(quán)態(tài)勢分析報告缺失

目前， 國家科技計劃在線申請時已經(jīng)有了對知識產(chǎn)權(quán)的要求， 但對知識產(chǎn)權(quán)態(tài)勢分析的提交還沒有硬性的要求 （即分階段的專利特別是發(fā)明專利的申請和授權(quán)的數(shù)量）。 這樣就會使得科技立項報告提交時的新穎性、 創(chuàng)造性、 知識產(chǎn)權(quán)化的預(yù)期以及研發(fā)經(jīng)費(fèi)的配置缺乏評價的依據(jù)， 就會造成低水平、 重復(fù)性研究，成果的原始創(chuàng)新缺失和重復(fù)研究。

2. 知識產(chǎn)權(quán)的形式審查方面存在諸多不足

科技立項管理部門實(shí)施的知識產(chǎn)權(quán)形式審查， 尚未作為申報立項的條款之一加以嚴(yán)格把關(guān)， 這樣就會造成以下不足：

① 識產(chǎn)權(quán)查新審查落實(shí)不到位知識產(chǎn)權(quán)查新審查包括文獻(xiàn)查新和專利檢索。 目前， 大多數(shù)項目只進(jìn)行文獻(xiàn)查新， 而專利檢索普遍不受重視。

②知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核的缺失

雖然自二十世紀(jì)九十年代后， 各地高校相繼出臺了知識產(chǎn)權(quán)管理辦法， 也建立了相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)， 但和其他行業(yè)相比， 知識產(chǎn)權(quán)管理體系不夠健全、 制度不夠完善方面。

知識產(chǎn)權(quán)管理者的績效大多沒有和業(yè)績相聯(lián)系， 相關(guān)的激勵政策不到位， 因而對項目申報者知識產(chǎn)權(quán)管理的審核存有缺失。

③知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)的缺失

專利的獲得要繳納一定的經(jīng)費(fèi)。 如申請費(fèi)、 費(fèi)和維持費(fèi)等， 申請國外專利費(fèi)用更高， 因此， 獲得專利需要有足夠的資金支持。 現(xiàn)在很多高校的職務(wù)發(fā)明專利費(fèi)用都由課題組從其課題經(jīng)費(fèi)中支付。 由于課題組的臨時性及科研經(jīng)費(fèi)的有限性， 課題任務(wù)完成后，專利就很難維持。

3. 知識產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)審查過程中具有專業(yè)水平的評審專家缺失

專家遴選與評價指標(biāo)體系的確定是科技知識產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵因素。 目前， 科技管理部門對知識產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)審查雖有所關(guān)注， 但尚存不足。 國家科技計劃立項評審大多采取專家評議制， 評審專家?guī)斓腻噙x是重要一環(huán)。 現(xiàn)在科技主管部門已經(jīng)建立自己的專家?guī)欤?隨著國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理實(shí)施的深化， 及時將具有專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)水平的專家編入評審專家?guī)靹t成了科技管理部門的緊要工作之一。

4. 科技計劃合同環(huán)節(jié)中知識產(chǎn)權(quán)管理的缺失

現(xiàn)有的科技合同條款中對預(yù)期的知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)和專利的法律狀態(tài)沒有明確的要求。 對于知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用權(quán)的分享比例、 糾紛的處理等方面也沒有具體的約束條款。 特別是沒有知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)的條款，使得立項的科技合同的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施得不到保障。

二、科技計劃立項階段應(yīng)采取的措施

1. 在科技計劃項目申請階段增加知識產(chǎn)權(quán)態(tài)勢分析報告

在科技計劃立項書中把對知識產(chǎn)權(quán)態(tài)勢分析報告的提交列為硬性指標(biāo)。 據(jù)統(tǒng)計， 90%～95%的最新技術(shù)資料首先反映在專利文獻(xiàn)上， 查閱專利文獻(xiàn)可以縮短約 60%的時間， 節(jié)省 40%的研究和開發(fā)費(fèi)用。 以防盲目開發(fā)， 重復(fù)研究， 也避免侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。 在項目立項之前， 可通過專利文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)， 詳細(xì)了解本專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的最新技術(shù)情報， 可以開闊研發(fā)人員的視野， 提高研究與開發(fā)的效率； 在項目研究的過程中， 也要密切跟蹤國內(nèi)外專利動態(tài)， 保持研究的先進(jìn)性， 并對研究過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)及時采取保護(hù)措施； 項目實(shí)施時更要注意知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，。

2. 知識產(chǎn)權(quán)的形式審查方面

①在課題立項前做好專利查新工作

科技管理部門應(yīng)當(dāng)明確專職的科技知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和管理人員在項目指南環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理， 并設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理專項經(jīng)費(fèi)。 項目指南提出時應(yīng)明確重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)指標(biāo)要求， 委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對國內(nèi)外的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查， 對本行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)態(tài)勢進(jìn)行全面分析， 并形成知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查分析報告， 作為制定指南的依據(jù)和確定項目研究開發(fā)路線的基礎(chǔ)依據(jù)； 將知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查和分析報告向科技計劃申請單位公開， 使科技計劃申請方盡量少走彎路， 在高起點(diǎn)上進(jìn)行科學(xué)研究和創(chuàng)新。

②強(qiáng)化科技計劃評審環(huán)節(jié)中的知識產(chǎn)權(quán)管理

在科技計劃評審環(huán)節(jié)中， 科技管理部門通過增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)形式審查， 對知識產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)審查進(jìn)行深化。有資質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)部門出具的知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)報告是確?？萍剂㈨椦邪l(fā)的高起點(diǎn)、 成果專利化、 產(chǎn)權(quán)化的關(guān)鍵。 在項目評價中增加申報方知識產(chǎn)權(quán)管理的審查，主要可從以下六個方面進(jìn)行綜合考核： 專門的機(jī)構(gòu)、專職領(lǐng)導(dǎo)、 配備專職管理人員或兼職人員、 專項的知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)和專項基金、 專項的知識產(chǎn)權(quán)管理制度及其相關(guān)配置管理辦法。

③在科技計劃研究經(jīng)費(fèi)中增加知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)的審核

科技管理部門應(yīng)專列科研項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)化專項經(jīng)費(fèi)， 在項目評價體系中增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)的審核條款， 并對該專項經(jīng)費(fèi)的使用加以監(jiān)管。 經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ?， 任何單位不得截留、 挪用或擠占。 由財政部門會同組織實(shí)施部門負(fù)責(zé)檢查、 監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的管理和使用情況。

3. 深化實(shí)質(zhì)審查， 增加具有專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)水平的評審專家

聘請專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)專家參與評審。 在專家?guī)斓慕⑸希?要求專家不僅要熟悉所研究的技術(shù)領(lǐng)域， 而且需要有相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、 使用、 擴(kuò)散的經(jīng)驗(yàn)， 熟悉國家相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理的前沿信息。

4. 在科技計劃合同環(huán)節(jié)強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理

科技管理部門在現(xiàn)有的科技計劃合同的基礎(chǔ)上，對原有的知識產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)一步給予明晰化， 并增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)管理條款。 具體對策如下： 一是原有知識產(chǎn)權(quán)條款的明晰化。 對申報立項的項目， 應(yīng)在項目合同書或計劃任務(wù)書中明確約定項目的預(yù)期知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)及進(jìn)度， 特別是發(fā)明專利是處于申請公開、 實(shí)審開始、 實(shí)審結(jié)束還是即將授權(quán)階段， 以保證項目實(shí)施階段研發(fā)經(jīng)費(fèi)的再投入用于知識產(chǎn)權(quán)預(yù)期目標(biāo)的實(shí)施。 二是知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款的明晰化。 職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定、 專利申請權(quán)、 專利權(quán)的歸屬或共享；非專利技術(shù)的歸屬、 版權(quán)歸屬及技術(shù)成果發(fā)表的形式、署名方式等內(nèi)涵的明晰化。 實(shí)施技術(shù)的方式、 專利使用權(quán)及相關(guān)條款的明晰化， 主要包括由該技術(shù)成果產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益的分享比例； 后續(xù)技術(shù)改進(jìn)的分享及歸屬糾紛等。 三是增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)管理。 在合同計劃經(jīng)費(fèi)支出中單獨(dú)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)。 專項經(jīng)費(fèi)由科技計劃承擔(dān)者提出申請， 由科技管理部門統(tǒng)一審定。 該項經(jīng)費(fèi)用來支持知識產(chǎn)權(quán)的申請、 維持、 保護(hù)等， 由科技管理部門監(jiān)督使用。

課題在研究過程中及結(jié)題后的新構(gòu)想、 新發(fā)明、新創(chuàng)造均可申請專利保護(hù)。 對未申請專利的成果應(yīng)做好技術(shù)保密工作， 將參加國內(nèi)外展覽、 等有可能把技術(shù)秘密公開的一切途徑做到嚴(yán)格把關(guān)， 通過專用技術(shù)來保護(hù)申請單位。 對已申請專利的成果在專利有效期內(nèi)， 將專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓， 以公開技術(shù)為條件，獨(dú)占市場而受到法律保護(hù)。 要嚴(yán)格把好對外技術(shù)合作關(guān)， 嚴(yán)格遵守合同審查制度， 簽訂一份合法、 有效、詳盡的技術(shù)合同。

篇3

1企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的作用

1．1給企業(yè)帶來新的利潤增長點(diǎn)

企業(yè)科技競爭的決定性因素為自主創(chuàng)新能力，而自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)與衡量指標(biāo)又為知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)經(jīng)過不斷持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新活動，對所擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)不斷進(jìn)行開發(fā)，并使之產(chǎn)權(quán)化，然后再將其投入到生產(chǎn)領(lǐng)域，這樣企業(yè)所獲得的豐厚利潤就可以從這些新產(chǎn)品的開發(fā)而獲得，從而還能將其轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌睦麧櫾鲩L點(diǎn)。

1．2為企業(yè)拓寬了市場空間

企業(yè)由于形成了自主知識產(chǎn)權(quán)，這就使其產(chǎn)品具有“獨(dú)創(chuàng)性”，真正實(shí)現(xiàn)所謂的“新產(chǎn)品”的目標(biāo)，當(dāng)技術(shù)優(yōu)勢向產(chǎn)品優(yōu)勢轉(zhuǎn)化時，該企業(yè)就贏得了市場，取得競爭優(yōu)勢，從而為企業(yè)拓寬了市場空間。

1．3為企業(yè)降低了運(yùn)營成本

企業(yè)降耗、節(jié)能、減排可以通過知識產(chǎn)權(quán)蘊(yùn)涵的技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新而成為可能，企業(yè)的運(yùn)營成本的降低通過技術(shù)進(jìn)步而實(shí)現(xiàn)，使得企業(yè)核心競爭力被大大提升。

2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題

2．1對于知識產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)識不到位

當(dāng)前，大多數(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性認(rèn)識不到位，對知識產(chǎn)權(quán)管理沒有從戰(zhàn)略高度上進(jìn)行規(guī)劃。有形資產(chǎn)及其管理是企業(yè)所重視的問題，而忽略了對無形資產(chǎn)的管理，對于專利戰(zhàn)略也缺乏研究和制定。多數(shù)企業(yè)由于對知識產(chǎn)權(quán)缺乏從戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，致使其自主創(chuàng)新成果只在我國申請了專利，而到國外卻沒有申請，一些企業(yè)雖然申請了專利，但宣傳力度不夠，這就造成專利成果利用率低，從而無法提高產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化、商品化程度。

2．2知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏資本化運(yùn)作

企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的管理多數(shù)只注重對其表面的保護(hù)，而未進(jìn)行資本化運(yùn)作。模糊了對知識產(chǎn)權(quán)概念和價值的認(rèn)識，盡管一些企業(yè)科技人員努力創(chuàng)造了智力成果，然而企業(yè)家對其重視不夠，并沒有將其作為企業(yè)的無形資產(chǎn)而進(jìn)行有效保護(hù)，并使之轉(zhuǎn)化為企業(yè)的生產(chǎn)力。

2．3缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才

只有擁有嚴(yán)密的組織和制度保障才能形成良好的知識產(chǎn)權(quán)管理。據(jù)相關(guān)調(diào)查表明，當(dāng)遇到涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛的問題時，企業(yè)通常都是直接聘請律師來幫助解決，對于相關(guān)的處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛的專門機(jī)構(gòu)多數(shù)企業(yè)都沒有設(shè)置，也沒有相關(guān)從事企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)的專門人員的配置，也缺乏較為嚴(yán)格的規(guī)章制度對其進(jìn)行引導(dǎo)。

3企業(yè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)對策

3．1初期實(shí)施防御型戰(zhàn)略

企業(yè)要以自身現(xiàn)狀、發(fā)展戰(zhàn)略以及外部環(huán)境等為依據(jù)，編制出不同的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并在企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)營銷、資產(chǎn)運(yùn)作、發(fā)展規(guī)劃等環(huán)節(jié)納入該戰(zhàn)略，以促進(jìn)戰(zhàn)略得以有效實(shí)施。在企業(yè)實(shí)現(xiàn)防御型戰(zhàn)略之后，就會擁有了一定的知識產(chǎn)權(quán)資源，并具備了相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)制度，此時企業(yè)就可以逐步向攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略過渡。待攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略也順利完成后，企業(yè)再考慮進(jìn)攻型戰(zhàn)略的實(shí)施。

3．2構(gòu)建和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

篇4

21世紀(jì)是信息時代，同時也是知識經(jīng)濟(jì)的時代。知識經(jīng)濟(jì)是以智力資源的占有、分配和使用(消費(fèi))為最重要因素的經(jīng)濟(jì)，它不以勞動力、土地、資源、資本為第一要素，而是以知識為主要生產(chǎn)力。知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)是經(jīng)濟(jì)尤其是知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本保障，知識產(chǎn)權(quán)管理制度則是知識產(chǎn)權(quán)法制的重要組成部分。隨著知識化社會發(fā)展進(jìn)程的加速，尤其是隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對社會、經(jīng)濟(jì)、文化的全方位影響與推動，知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、社會信息化、現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)、國際化貿(mào)易活動等，都對知識產(chǎn)權(quán)管理提出了現(xiàn)實(shí)的迫切需求，因此知識產(chǎn)權(quán)管理的學(xué)術(shù)研究和學(xué)科建設(shè)巫需加強(qiáng)。

一、相關(guān)研究背景

綜觀近年來國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)管理方面的研究論著可以發(fā)現(xiàn)，研究者對于知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)涵的認(rèn)識有所不同:國外學(xué)者更多地將知識產(chǎn)權(quán)管理定位在如何通過發(fā)明創(chuàng)造來為企業(yè)創(chuàng)造價值與財富，相對來說并未側(cè)重知識產(chǎn)權(quán)管理的理論分析與闡述;而國內(nèi)研究者的一個突出特點(diǎn)是試圖較為清晰地概括與定位知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容，主要專著有羅國軒的《知識產(chǎn)權(quán)管理概論》( 2007 )，蔣坡的《知識產(chǎn)權(quán)管理》( 2007)，柯濤、林葵的《知識產(chǎn)權(quán)管理》(2004)，馬海群的《網(wǎng)絡(luò)時代的知識產(chǎn)權(quán)信息管理》(2003)以及商曉帆、畢紅秋的《現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)管理》(2003)等。

目前，國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)研究以傳統(tǒng)的法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)研究以及技術(shù)視角的研究成果偏多，法學(xué)視角側(cè)重法理理論，經(jīng)濟(jì)學(xué)視角則是更多地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)方法探討知識產(chǎn)權(quán)管理的效率與方法，而技術(shù)視角主要是從技術(shù)規(guī)范的角度研究知識產(chǎn)權(quán)的管理與保護(hù)問題，可見，缺乏三者結(jié)合起來進(jìn)行“技術(shù)一經(jīng)濟(jì)一法律”一體化角度的研究。此外，從目前世界上著名的商學(xué)院多數(shù)在技術(shù)管理學(xué)科內(nèi)開設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)管理課程、從商業(yè)化的角度研究知識產(chǎn)權(quán)管理問題可以看出，我國知識產(chǎn)權(quán)管理的研究既跟不上現(xiàn)代數(shù)字、信息、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)踐發(fā)展，又不能滿足知識產(chǎn)權(quán)管理與教育的現(xiàn)實(shí)需求。為了為知識產(chǎn)權(quán)實(shí)踐提供理論指導(dǎo)，解決知識產(chǎn)權(quán)管理與教育的需求，馬海群教授經(jīng)過長時間的思考、醞釀與積累，突破以往情報學(xué)領(lǐng)域以單一學(xué)科為主要研究視角的知識產(chǎn)權(quán)研究框架，將知識產(chǎn)權(quán)研究置于管理、法律和技術(shù)整合的研究視角之下，于2009年7月推出《現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)管理》一書。本書不僅具有較強(qiáng)的綜合性和針對性，而且對知識產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行了全新的定位研究。

二、研究視角獨(dú)特，觀點(diǎn)前沿

傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)研究主要有兩個視角:一是法學(xué)的視角，強(qiáng)調(diào)制度的安全與秩序;另一個是經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，強(qiáng)調(diào)制度的效力與效果。此外，還有不少學(xué)者從社會學(xué)、倫理學(xué)、歷史學(xué)、管理學(xué)及技術(shù)發(fā)展的角度進(jìn)行研究。隨著數(shù)字、信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展以及國家與企業(yè)面臨的智力和經(jīng)營環(huán)境的日益復(fù)雜，從管理角度探討知識產(chǎn)權(quán)制度的社會價值及戰(zhàn)略運(yùn)行方式，從技術(shù)角度探究知識產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行效率與安全控制手段等，正成為知識產(chǎn)權(quán)研究的重要視角。目前，中國知識產(chǎn)權(quán)存在的最大問題就是知識產(chǎn)權(quán)管理水平不高，政府在宏觀政策方面缺乏對知識產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)劃，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏目標(biāo)管理、戰(zhàn)略管理和評價管理意識。因此，在我國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的宣傳、教育、研究和學(xué)科建設(shè)迫在眉睫。在這樣的背景下，馬海群教授緊跟學(xué)術(shù)前沿，突破了以往對知識產(chǎn)權(quán)管理的狹義理解，從更為廣闊的視角對知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵和學(xué)科內(nèi)容體系進(jìn)行了系統(tǒng)、全面和準(zhǔn)確的探討，豐富和拓展了知識產(chǎn)權(quán)管理問題的研究領(lǐng)域和學(xué)術(shù)視野。馬海群教授清晰地認(rèn)識到:“因?yàn)檎?、企業(yè)和社會都面臨著強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理的歷史使命，因此將知識產(chǎn)權(quán)管理界定為一種對知識產(chǎn)權(quán)各方面的宏觀調(diào)控和微觀操作更具有說服力”。

2008年7月17-18日舉行的世界知識產(chǎn)權(quán)組織(World Intellectual Property Organization，簡稱WI-PO)國際會議中主要討論了加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的教育和研究的重要性(在發(fā)展中國家尤須如此)，并強(qiáng)調(diào)必須提高人們對知識產(chǎn)權(quán)管理教育及其在建設(shè)具有知識產(chǎn)權(quán)能力的商業(yè)組織中所起的關(guān)鍵作用的意識。這在同類會議中尚屬首次，具有相當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)導(dǎo)向性和前瞻性。本書緊跟研究熱點(diǎn)，對這次會議的重點(diǎn)在各章節(jié)中均進(jìn)行了深人的探討，如第4章現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)文化管理中提出，要充分借鑒國外知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，分析我國知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的現(xiàn)狀，提高加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)高等教育及人才培養(yǎng)這一措施來解決我國存在的問題，這與2008年制定的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中第7條所提出的要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設(shè)這一戰(zhàn)略指導(dǎo)思想相契合;第10章企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理中，將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理定位于企業(yè)創(chuàng)新與體制改革的重要環(huán)節(jié)和促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度建立的有效途徑，通過制定科學(xué)、有效的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理，建立具體知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長，提高企業(yè)的競爭能力。

三、結(jié)構(gòu)體例充實(shí)，邏輯清晰

全書的體例結(jié)構(gòu)充實(shí)豐滿、布局合理、層次鮮明。由于知識產(chǎn)權(quán)管理學(xué)科是新興的交叉學(xué)科，發(fā)展歷程較短，學(xué)科體系尚未定型。馬海群教授對知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵進(jìn)行了重新審視，在借鑒和總結(jié)他人觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上重新構(gòu)架了知識產(chǎn)權(quán)管理新的學(xué)科體系。書中內(nèi)容按照知識產(chǎn)權(quán)管理的不同方面全面展開，分別進(jìn)行了深人細(xì)致的研究，并從知識產(chǎn)權(quán)法制管理、知識產(chǎn)權(quán)政策管理、知識產(chǎn)權(quán)文化管理、知識產(chǎn)權(quán)行政管理、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)管理、知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)管理、知識產(chǎn)權(quán)信息管理、國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理以及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理9個方面構(gòu)建并拓展了知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容體系，促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)管理學(xué)科的發(fā)展。全書共10章，大體可分為3個部分:第一部分是第1章，作為全書總體概述，本章節(jié)對知識產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)實(shí)問題及基本理論問題的進(jìn)行了介紹;第二部分是第2章至第8章，分別從知識產(chǎn)權(quán)管理的政策制度層面、理念創(chuàng)新層面、實(shí)踐操作層面等角度展開論述;第三部分是第9章、第10章，開創(chuàng)性地將知識產(chǎn)權(quán)管理上升為國家和企業(yè)的重要戰(zhàn)略層面，并將政府、企業(yè)和社會置于知識產(chǎn)權(quán)管理主體的位置加以考察，為提升國家自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，增強(qiáng)企業(yè)盈利能力提供了可操作性的意見。

此外，書中還敏銳地認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)是一個變化中的概念，賦予其全新的時代內(nèi)涵，沿著“管理”這一主線對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了創(chuàng)新研究，并吸收、融合了法律和技術(shù)的相關(guān)內(nèi)容。全書脈絡(luò)清晰，宏觀層面論述與微觀層面分析并重，內(nèi)容Ir}l蓋了現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)管理的所有重要的維度，同時突出和重視政策管理、文化管理、教育管理、技術(shù)管理及信息管理在現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)管理中的作用，這也是本書的一大亮點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)。本書以滿足我國知識產(chǎn)權(quán)管理教學(xué)與研究的現(xiàn)實(shí)需求和展示知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時代的來臨為我國帶來的深刻社會影響為落腳點(diǎn)，匯集了馬海群教授在知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域多年的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和研究成果，可為管理學(xué)、法學(xué)、知識產(chǎn)權(quán)、信息管理等學(xué)科領(lǐng)域的專家學(xué)者的研究提供參考、借鑒和指導(dǎo)，也可為各級政府及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)踐工作提供有力的決策參考工具。同時，本書可作為高等學(xué)校相關(guān)專業(yè)的研究生、本科生的知識產(chǎn)權(quán)管理及相關(guān)課程的教材，以培養(yǎng)既懂得工程技術(shù)又懂得法學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)基本知識的復(fù)合型人才。

四、內(nèi)容重點(diǎn)突出，實(shí)用性強(qiáng)

本書知識覆蓋面廣，重點(diǎn)突出，信息量大，數(shù)據(jù)詳實(shí)。馬海群教授經(jīng)過多年的研究與積累，將法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、工程技術(shù)等相關(guān)學(xué)科的前沿知識創(chuàng)造性地融合并運(yùn)用到知識產(chǎn)權(quán)管理的研究中，通過對國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域的相關(guān)實(shí)踐和研究的最新發(fā)展動態(tài)、經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)案例，找出我國現(xiàn)階段知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域存在的問題和不足，并提出具有針對性的啟示和完善的建議。例如書中較為全面和詳實(shí)地介紹了美國、歐盟、日本、韓國等發(fā)達(dá)國家在知識產(chǎn)權(quán)政策管理、文化管理以及技術(shù)措施立法方面的先進(jìn)做法和成功經(jīng)驗(yàn);同時，為了更具直觀性和借鑒性，書中較為全面地展示了國外的知識產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)站并配以截圖。全書的內(nèi)容并沒有拘泥于知識產(chǎn)權(quán)管理的微觀內(nèi)容研究與具體實(shí)踐操作研究，而是將研究范疇拓展至國家和企業(yè)的戰(zhàn)略層面，如書中強(qiáng)調(diào)“隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和知識經(jīng)濟(jì)的到來，知識產(chǎn)權(quán)已成為國家和企業(yè)的重要資產(chǎn)之一”，“國家和政府實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理主要是在法律法規(guī)、政策策略和國際貿(mào)易談判等方面展開工作，如營造符合現(xiàn)代法治精神的法律體系框架與環(huán)境、制定推動本國知識產(chǎn)權(quán)能力與水平提升的政策策略、維護(hù)法制主權(quán)和爭取國家利益等。企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理則應(yīng)該從制度建設(shè)入手，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)工具的應(yīng)用，以機(jī)構(gòu)可以獲得的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)項的管理為主軸，如專利、商業(yè)秘密、商標(biāo)等，并輔之以企業(yè)管理必須強(qiáng)調(diào)的其他制度”。

本書不僅注重基礎(chǔ)理論，強(qiáng)調(diào)聯(lián)系實(shí)際，而且采用案例進(jìn)行教學(xué)。書中材料組織充分、合理，具有較強(qiáng)的綜合性和先進(jìn)性。文后參考文獻(xiàn)達(dá)276條之多，可見本書編著者閱覽了大量的國內(nèi)外該領(lǐng)域最新重要論著，將其中的有價值信息與觀點(diǎn)經(jīng)過認(rèn)真加工、提煉、繼承，融人到全書的各個章節(jié)中。同時，全書加大了理論探討與實(shí)踐結(jié)合的力度，通過大量數(shù)據(jù)的介紹、經(jīng)典案例的分析以及國外主流技術(shù)的引人，把知識產(chǎn)權(quán)管理的知識全面地呈現(xiàn)到讀者面前，大大強(qiáng)化了這部教材對實(shí)踐的指導(dǎo)作用。此外，本書配有隨書光盤，能夠與紙本文字形成有效互補(bǔ)，學(xué)生可以通過多媒體的形式加深對書中內(nèi)容的理解，實(shí)現(xiàn)了“立體教學(xué)”，使教學(xué)效果得到進(jìn)一步加強(qiáng)，更加凸顯了本書的實(shí)用性。

篇5

一

權(quán)利窮竭(exhaustionofrights)又譯為權(quán)利用盡或耗盡，由于與首次銷售密切相關(guān)，因此它又被稱為“首次銷售”(firstsale)學(xué)說或原則，(注：一般而言，在歐洲多使用“權(quán)利窮竭”一語，而美國則習(xí)慣用“首次銷售”一詞。)也有著述以“消耗理論”(exhaustiontheory)或用盡原則稱之。其基本含義可以表述如下：任何一件受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品，一旦由權(quán)利人自己或由經(jīng)其同意之人進(jìn)行首次銷售之后，則權(quán)利人就無權(quán)禁止該產(chǎn)品在相關(guān)市場上的繼續(xù)流通，也就是說，權(quán)利人的相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)即告“窮竭”。權(quán)利窮竭與權(quán)利終止不同，后者系因相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限屆滿；前者則是因包含特定知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品被合法地首次投入市場。

在西方國家，這項原則首先是通過判例法發(fā)展起來的，而后獲得這些國家制定法的承認(rèn)。它最初由德國法學(xué)家JosephKohler提出，并于1902年由德國帝國最高法院的GuajokolKarbonat案判決確立下來。[1]因此，大陸法上的權(quán)利窮竭原則系由德國最高法院在20世紀(jì)初發(fā)展起來的。普通法上的相關(guān)學(xué)說最初由美國聯(lián)邦最高法院在1873年涉及專利權(quán)的Adams訴Burke一案中采用，[2]而后在1895年的Keeler訴StandardFoldingBedCo.一案中再次使用這一學(xué)說。[3]至1908年，在Bobbs-MerrillCo.訴Straus案中，美國聯(lián)邦最高法院也開始對著作權(quán)采用首次銷售學(xué)說，判決原告的排他銷售權(quán)窮竭。在該案中，出版商Bobbs-Merrill在其書籍上插入如下告示：零售價低于一美元將構(gòu)成侵犯著作權(quán)。而被告未考慮該告示以低于一美元的價格銷售原告出版的書籍。最高法院裁定，原告所享有的法定的排他銷售權(quán)只適用于著作權(quán)作品的首次銷售。[4]隨后，美國國會將最高法院對該案的判決進(jìn)行了編撰，這體現(xiàn)在1909年《著作權(quán)法》第41條中。該條規(guī)定：“本法的任何規(guī)定都不得用于禁止或限制合法獲取的著作權(quán)作品的復(fù)制件的轉(zhuǎn)讓?！边@即著作權(quán)中的發(fā)行權(quán)窮竭，它是首次銷售原則的體現(xiàn)。

權(quán)利窮竭原則在各國和地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)法律中均得到了體現(xiàn)。例如，美國現(xiàn)行的1976年《著作權(quán)法》第109(a)條規(guī)定：“合法制作的特定的復(fù)制件或唱片的所有人或經(jīng)該類所有人授權(quán)的任何人，無須著作權(quán)人的授權(quán)，有權(quán)出售或以其他方式處理其所合法擁有的復(fù)制件或唱片?！庇?994年《商標(biāo)法》第12條第(1)款規(guī)定：“由注冊商標(biāo)所有人或經(jīng)注冊商標(biāo)所有人同意在已經(jīng)投放歐洲經(jīng)濟(jì)地區(qū)市場的有關(guān)商品上使用其注冊商標(biāo)的，不構(gòu)成侵權(quán)?！痹谖覈闹R產(chǎn)權(quán)法律中，沒有出現(xiàn)如前所述的有關(guān)權(quán)利窮竭的明確規(guī)定，但有關(guān)侵權(quán)行為的條款均體現(xiàn)了權(quán)利窮竭的精神。這在《專利法》中表現(xiàn)得尤其明顯，該法第63條規(guī)定了“不視為侵犯專利權(quán)”的若干情形，其中第1款第1項規(guī)定的情形為：“專利權(quán)人制造、進(jìn)口或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品”。

二

(一)知識產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利群(bundleofrights)

我國《民法通則》第71條規(guī)定：“財產(chǎn)所有權(quán)是指所有人依法對自己的財產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利?！边@些權(quán)利構(gòu)成了財產(chǎn)所有權(quán)的權(quán)利群。作為一種民事權(quán)利，著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)這三項基本的知識產(chǎn)權(quán)同樣由權(quán)利群構(gòu)成，而且作為與傳統(tǒng)的有形財產(chǎn)相對應(yīng)的無形財產(chǎn)的所有權(quán)，其指向更具有典型的權(quán)利群特征。(注：在構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)的三項傳統(tǒng)的權(quán)利中，專利權(quán)及商標(biāo)權(quán)只包含財產(chǎn)權(quán)利，與此不同，著作權(quán)的內(nèi)容則在不同法系的國家有著明顯的不同。大陸法系國家的著作權(quán)法同時提供完整的人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)。英美法系國家的著作權(quán)則主要指財產(chǎn)權(quán)，特定類型作品的作者可享有一定的人身權(quán)。如美國著作權(quán)法只規(guī)定了視覺藝術(shù)作品的作者享有作者身份權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)。我國《著作權(quán)法》的規(guī)定與大陸法系國家的相似，見該法第10條。由于權(quán)利窮竭只涉及財產(chǎn)權(quán)，因此，本文的討論也只涉及著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)。)每一種類型的知識產(chǎn)權(quán)都有其自身特殊的為制定法所確定的或多或少的獨(dú)占權(quán)利群。在普通法國家如美國還包括由普通法所確定的權(quán)利群。

知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利群構(gòu)成直接與其保護(hù)對象的特點(diǎn)相關(guān)。一般認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對象包括了創(chuàng)造性智力成果和識別性商業(yè)標(biāo)志兩大類。這兩類對象均有一個共同特點(diǎn)——無形性，因此，它們無法像物那樣為權(quán)利人所實(shí)際控制，相反卻可以同時為不特定的多數(shù)人所“占有”。在經(jīng)濟(jì)學(xué)概念中，智力成果被視為公共物品(publicgoods)，公共物品有著非排他性和非消耗性的特點(diǎn)。[5]因此，在有關(guān)所有權(quán)的四項權(quán)能中，占有權(quán)于知識產(chǎn)權(quán)所有人而言恰似水中月，鏡中花。為彌補(bǔ)因占有權(quán)的缺席所帶來的問題，知識產(chǎn)權(quán)制度對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利內(nèi)容做了獨(dú)特的安排。這種安排表現(xiàn)在以下兩個方面：一方面，賦予知識產(chǎn)權(quán)以強(qiáng)烈的排他權(quán)(也稱禁止權(quán)或獨(dú)占權(quán))特征。所有類型的知識產(chǎn)權(quán)均具有一個共同的特征，即它們實(shí)質(zhì)上是一種消極性的權(quán)利——制止他人做某些事情的權(quán)利：制止他人未經(jīng)許可復(fù)制、模仿或使用其作品、發(fā)明或者商標(biāo)。[6]有關(guān)國際條約對于“所授予的權(quán)利”正是從禁止權(quán)的角度做出規(guī)定。例如，TRIPS第16條規(guī)定，注冊商標(biāo)所有人享有排他權(quán)，即有權(quán)禁止任何第三方未經(jīng)其許可在相同或類似的商品或服務(wù)上使用與其注冊商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)。第28條規(guī)定了專利權(quán)人應(yīng)享有如下排他權(quán)：禁止第三人未經(jīng)許可制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品；禁止第三人未經(jīng)許可使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該方法直接獲得的產(chǎn)品。我國《專利法》也是從禁止權(quán)的角度來規(guī)定專利權(quán)。(注：見該法第11條。從專利權(quán)人所享有的禁止權(quán)中，可推出專利權(quán)人享有與禁止權(quán)相對應(yīng)的“使用權(quán)”。)各國商標(biāo)法所賦予的商標(biāo)權(quán)均體現(xiàn)了上述鮮明的排他性特征。因此，對于知識產(chǎn)權(quán)，除了人們通常所熟悉的積極權(quán)利以外，還特別強(qiáng)調(diào)消極權(quán)利，即禁止權(quán)或排他權(quán)。也正是這個原因，在西語中，往往以排他權(quán)(exclusiveright)指代知識產(chǎn)權(quán)。另一方面，“使用權(quán)”的擴(kuò)展。按使用權(quán)的原有意義，它是指依照財產(chǎn)的性能和用途加以利用。這種使用存在著一定的對使用對象的消耗。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，“使用”被賦予了豐富的內(nèi)涵，它既指通常意義上的使用方式，如使用專利產(chǎn)品，也包括其他利用方式，如制造、銷售專利產(chǎn)品，復(fù)制、傳播作品等方式，尤以后者居多。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，涌現(xiàn)出許多新型的對無形財產(chǎn)的使用方式，與使用方式相對應(yīng)的使用權(quán)也呈現(xiàn)出逐步增加的趨勢。此外，由于無形財產(chǎn)的非物質(zhì)屬性，對其使用不會引起“消耗”，所以，一般說來人們可以通過眾多的使用方式對無形財產(chǎn)進(jìn)行無限制的利用。

基于上述分析，我們可以大體描述出知識產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利群，除了商標(biāo)權(quán)以外的其他各項知識產(chǎn)權(quán)，存在著兩個層面的權(quán)利群：其一，由禁止權(quán)、使用權(quán)和處分權(quán)構(gòu)成的權(quán)利群；(注：與專利權(quán)和著作權(quán)不同，商標(biāo)權(quán)只包含了這一層面的權(quán)利群。這取決于商標(biāo)的性質(zhì)，權(quán)利人對商標(biāo)的“使用”形式是確定的——特指將商標(biāo)使用于特定的商品或服務(wù)上，它不像作品和發(fā)明創(chuàng)造那樣有各種利用方式，并且在每一種利用方式上都成立一種權(quán)利。)其二，由使用權(quán)的若干子權(quán)利所構(gòu)成的權(quán)利群。后者在不同類型的知識產(chǎn)權(quán)中有著不同的表現(xiàn)，例如，對于專利權(quán)來說，其使用權(quán)的子權(quán)利包括制造、使用、銷售、許諾銷售、或者進(jìn)口專利發(fā)明等項權(quán)利；著作權(quán)則一般包含復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、公開表演權(quán)、公開展覽權(quán)以及演繹權(quán)等。我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》對著作權(quán)中的各項使用權(quán)做了具體的規(guī)定，該法第10條明確列舉了以下12項使用權(quán)：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)以及匯編權(quán)等。

(二)被窮竭的權(quán)利

根據(jù)以上對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利群所做的分析，我們可明確以下兩點(diǎn)：

第一，被窮竭的不是人身權(quán)，而是財產(chǎn)權(quán)；不是著作財產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)或商標(biāo)權(quán)本身，而是其子項，即權(quán)利群中的某項具體的與產(chǎn)品的銷售或使用有關(guān)的權(quán)利。同時，由于各項知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利群構(gòu)成不同，其被窮竭的子項也相應(yīng)不同。對于著作權(quán)，被窮竭的權(quán)利為“發(fā)行權(quán)”，如德國《著作權(quán)法》第17條第2款規(guī)定：“如果作品的原件或復(fù)制件經(jīng)發(fā)行權(quán)所有者同意，投入歐洲聯(lián)盟市場……則對它們的進(jìn)一步銷售應(yīng)不受限制……”使用權(quán)中除發(fā)行權(quán)以外的其他子權(quán)利均未窮竭，對這些權(quán)利的行使仍然必須獲得著作權(quán)人的授權(quán)。例如，歐盟委員會和歐洲法院通過LeBoucher一案明確表示，影片的播放和書籍、唱片等載體的流通不同，電影作品的首次播映并不導(dǎo)致播放權(quán)的窮竭，對電影作品的每一次重復(fù)傳播都必須獲得作者的授權(quán)。[7]對于專利權(quán)，被窮竭的權(quán)利為“使用權(quán)”及“銷售權(quán)”。我國《專利法》第63條規(guī)定：“專利權(quán)人制造、進(jìn)口或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品的”，不視為侵犯專利權(quán)。從歷史上來看，早在1873年，在首次運(yùn)用權(quán)利窮竭學(xué)說的美國專利判例中，美國聯(lián)邦最高法院就強(qiáng)調(diào)指出，本判決只確認(rèn)了使用權(quán)的窮竭，而沒有涉及專利產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)的窮竭問題。[8]而后在1895年的Keeler訴StandardFoldingBedCo.一案中，美國聯(lián)邦最高法院將權(quán)利窮竭的范圍從使用權(quán)擴(kuò)大至銷售權(quán)。法院認(rèn)為，專利產(chǎn)品的購買者不僅可以不受限制地使用該產(chǎn)品，而且可以不受限制地轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品。[9]對于商標(biāo)權(quán)，被窮竭的則是第一個層面權(quán)利群中的使用權(quán)。

第二，被窮竭的是在特定產(chǎn)品——被首次銷售后的產(chǎn)品——上的相應(yīng)權(quán)利，即權(quán)利窮竭只發(fā)生于在同一產(chǎn)品上存在著該產(chǎn)品的合法獲得者的物權(quán)與該產(chǎn)品所包含的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生沖突之時。在這種情形下，知識產(chǎn)權(quán)人不能再禁止相關(guān)的物權(quán)人的某些特定的行為。也就是說，權(quán)利窮竭原則只適用于特定的個體的產(chǎn)品，而不適用于同一類型的所有產(chǎn)品或同一系列的所有產(chǎn)品。被首次銷售后的特定產(chǎn)品與同一類型的所有產(chǎn)品(或產(chǎn)品系列)是兩個不同的概念，若將兩者混為一談將背離權(quán)利窮竭原則的本義，并剝奪權(quán)利人應(yīng)享有的權(quán)利。

上述兩方面相結(jié)合即限定了權(quán)利窮竭原則的適用范圍。由此可知，權(quán)利窮竭不等于知識產(chǎn)權(quán)窮竭。(注：歷史上，人們正是由于沒有認(rèn)識到這一點(diǎn)，將權(quán)利窮竭等同于知識產(chǎn)權(quán)的窮竭，由此而對權(quán)利窮竭學(xué)說予以拒斥。參見鄭成思：《知識產(chǎn)權(quán)論》，法律出版社，2001年版，第341頁。)當(dāng)提及“知識產(chǎn)權(quán)窮竭”時，實(shí)際上是指相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利群中的某一項子權(quán)利的窮竭，并且被窮竭的權(quán)利是為法律所明確規(guī)定的與商品的流通和購買者的使用有關(guān)的特定權(quán)利。

三

嚴(yán)格地說，權(quán)利窮竭觀念在普通法和大陸法上有著不同的意義。在普通法上，窮竭觀念源于默示許可的概念，即除非賣主明確限制與物品的銷售相聯(lián)系的權(quán)利，買主可以自由處置所購買的物品。[10]在大陸法上，窮竭概念并不是建立在與財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移有關(guān)的權(quán)利的基礎(chǔ)之上，而是建立在與保護(hù)主題和權(quán)利性質(zhì)有關(guān)的權(quán)利的基礎(chǔ)之上。不過，一些不同法系國家有關(guān)窮竭問題的實(shí)踐已經(jīng)超越了普通法和大陸法的分野。例如，日本在專利權(quán)的窮竭上采用了普通法的默示許可的方法，而新加坡則實(shí)行建立在JosephKohler的學(xué)說基礎(chǔ)之上的全面的國際窮竭原則。[11]

一般來說，除了知識產(chǎn)權(quán)法律明確規(guī)定的非自愿許可(包括法定許可、強(qiáng)制許可)以及合理使用的情形外，任何對知識產(chǎn)權(quán)的利用均需經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)人的許可。但是，隨著貿(mào)易的發(fā)展，以及與此相關(guān)的商品市場的不斷擴(kuò)展，這一原則受到了挑戰(zhàn)，它與商品的自由流通發(fā)生了沖突。該沖突提出了一個要求，應(yīng)該確定在產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售鏈條中哪些環(huán)節(jié)需要取得權(quán)利人的許可，這些環(huán)節(jié)包括制造、首次銷售、轉(zhuǎn)售和其他交易、出口和進(jìn)口、使用。因此，如何確定這些環(huán)節(jié)就具有了至關(guān)重要的意義。

目前被普遍接受的有關(guān)權(quán)利窮竭的定義揭示了知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利終止之處：產(chǎn)品被合法地首次投放市場之后。這反映了權(quán)利窮竭原則賴以成立的兩項相輔相成的觀念，在這兩項觀念的基礎(chǔ)之上，窮竭原則從歐洲(主要是德國)以及美國的司法實(shí)踐中發(fā)展起來。其一，商品自由流通。早在1902年3月26日，德國最高法院就是以由專利權(quán)人投放市場的專利產(chǎn)品應(yīng)自由流通為依據(jù)，領(lǐng)風(fēng)氣之先，做出了有關(guān)專利權(quán)窮竭的判決。[12]在美國，這一原則也是以對有關(guān)財產(chǎn)讓渡的限制的排斥，以及通過使個人限制最小化來提高貿(mào)易的自由與效率的政策為根據(jù)的。[13]而歐盟在這一領(lǐng)域的發(fā)展歷史更是鮮明地揭示了這一點(diǎn)，歐共體窮竭原則的基礎(chǔ)即為商品自由流通原則。例如，對于包含作品的載體的流通，歐盟委員會認(rèn)為，包含作品的載體與其他商品沒有什么區(qū)別，因此，它的流通也必須遵循商品自由流通原則。其二，利益平衡。被譽(yù)為德國現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)之父的JosephKohler在發(fā)明窮竭原則之時，就是以產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)，提出知識產(chǎn)權(quán)人一旦將知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品投放市場，則意味著其已經(jīng)行使了與這些產(chǎn)品相聯(lián)系的知識產(chǎn)權(quán)中的使用權(quán)和銷售權(quán)，此后，這些權(quán)利讓位于購買者的所有權(quán)。[14]窮竭原則表現(xiàn)了在特定產(chǎn)品上的制造商的知識產(chǎn)權(quán)與購買者的所有權(quán)之間的分界線，它體現(xiàn)了相反相成的兩個方面。一方面，對知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利的限制。由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對象的無形性和非消耗性特點(diǎn)，各種知識產(chǎn)權(quán)在客觀上均存在被多次使用的可能性。窮竭系對權(quán)利的限制，其目的在于防止權(quán)利人對同一產(chǎn)品主張兩次權(quán)利。一旦權(quán)利人獨(dú)占實(shí)施了將受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品投放市場，則獨(dú)占權(quán)的合理目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，即權(quán)利人已經(jīng)得到了應(yīng)得的報償。因此，任何進(jìn)一步利用有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)限制商品在市場上的流通的行為都將構(gòu)成對權(quán)利的濫用或?qū)?quán)利的不正當(dāng)使用。[15]權(quán)利窮竭就意味著權(quán)利人失去對該類產(chǎn)品的控制權(quán)，包括對產(chǎn)品的再銷售的控制，權(quán)利人也不能通過分割地理市場來約束被許可人及固定零售價格。另一方面，對買受者的物權(quán)的承認(rèn)。例如，在美國歷史上第一個涉及平行進(jìn)口問題的案件中，主審法官WilliamWallace認(rèn)為，商標(biāo)所有人控制其商標(biāo)商品的權(quán)利止于該商品進(jìn)入市場流通之時，購買者獲得所購商品上的所有人的所有權(quán)利，可以依照自己的意愿利用所購得的商品。[16]同樣，在Keeler訴StandardFoldingBedCo.一案中，美國聯(lián)邦最高法院認(rèn)為：“從銷售專利制品的被授權(quán)人處購得專利制品之人擁有對該制品的不受時間或地點(diǎn)限制的絕對財產(chǎn)權(quán)?！边@表明了美國法院對物權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)兩者關(guān)系的態(tài)度，即在特定情況下，物權(quán)優(yōu)先于知識產(chǎn)權(quán)。

在許多判例中，上述兩項觀念被同時強(qiáng)調(diào)。例如，1873年，美國聯(lián)邦最高法院在Adams訴Burke一案中闡述了如下專利權(quán)窮竭的基本原理：在事物的基本性質(zhì)上，當(dāng)專利權(quán)人銷售一種其惟一的價值體現(xiàn)在對它的使用上的機(jī)器或器械時，他獲得相應(yīng)的報酬并放棄限制使用所售機(jī)器的權(quán)利。該貨物在不受專利權(quán)限制的情況下流通。也就是說，專利權(quán)人或其受讓人已經(jīng)通過貨物的銷售獲得了自己在使用其發(fā)明的機(jī)器或器械上所主張的所有的報酬或補(bǔ)償，購買者可以自由使用所購物品而不再受專利權(quán)人的限制。[17]在1902年的GuajokolKarbonat案的判決中，德國最高法院也表達(dá)了類似的意見，并補(bǔ)充道：“一項專利并未賦予其所有者規(guī)定貿(mào)易條件的權(quán)利?！盵18]而在1980年的FullplastProcess一案中，德國最高法院更是明確指出：窮竭原則的功能就是“要在考慮知識產(chǎn)權(quán)人應(yīng)當(dāng)受到的保護(hù)的同時，保障商品的自由流動”[19]。2001年4月5日，歐洲法院法律顧問Stix-Hackl就ZinoDavidoffSA訴A&GImportsLimited一案所發(fā)表的咨詢意見，清楚地表達(dá)了上述兩種觀念，同時在共同體的框架內(nèi)做出了新的詮釋。在談及窮竭原則的含義和目的時，Stix-Hackl指出：“通過平衡各方利益，所有人的禁止權(quán)應(yīng)受到限制，他不能夠反對首次銷售時自己已經(jīng)行使過權(quán)利的產(chǎn)品的再銷售?！盵20]

四

在分析權(quán)利窮竭原則時，探討其空間效力范圍是一個關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，離開這一個環(huán)節(jié)來討論權(quán)利窮竭原則必將陷入認(rèn)識上的誤區(qū)。權(quán)利窮竭的空間效力范圍，也即地理市場范圍一直是有關(guān)權(quán)利窮竭的最具爭議性的問題，爭議的焦點(diǎn)又集中于權(quán)利的國際窮竭上。對這一問題的不同回答直接影響到對平行進(jìn)口問題的定性。(注：即若承認(rèn)權(quán)利的國際窮竭，則平行進(jìn)口系合法，反之，則非法。平行進(jìn)口(ParallelImports)是指未經(jīng)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人(著作權(quán)人、專利權(quán)人和商標(biāo)權(quán)人)授權(quán)的進(jìn)口商，將由權(quán)利人自己或經(jīng)其同意在其他國家或地區(qū)投放市場的產(chǎn)品，向知識產(chǎn)權(quán)人或獨(dú)占被許可人所在國或地區(qū)的進(jìn)口。這是一個因知識產(chǎn)權(quán)而引起的國際貿(mào)易問題，被視為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域里最有意義的與貿(mào)易有關(guān)的問題。)有關(guān)權(quán)利窮竭的空間效力范圍包括了領(lǐng)土、區(qū)域及國際三種情形。

(一)領(lǐng)土窮竭

在國家的層面上，“窮竭”意味著一旦受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品由權(quán)利人或經(jīng)其同意被投放到國內(nèi)市場，則任何第三方在國內(nèi)市場對該產(chǎn)品的轉(zhuǎn)售不構(gòu)成侵犯知識產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人的相關(guān)權(quán)利被視為已經(jīng)窮竭。權(quán)利窮竭學(xué)說一般為國內(nèi)立法所承認(rèn)。一項產(chǎn)品的首次銷售將窮竭所有人對同一產(chǎn)品的進(jìn)一步銷售的支配權(quán)，這通常只限于在該項權(quán)利有效的地域范圍之內(nèi)。也就是說，這是一項領(lǐng)土窮竭原則而不是國際窮竭原則。依照領(lǐng)土窮竭原則，由特定國家授予的權(quán)利仍可以被用來阻止由權(quán)利人在國外銷售的商品或來自某一關(guān)聯(lián)企業(yè)的商品的進(jìn)口。

一般來說，各國法院均在國內(nèi)的意義上適用權(quán)利窮竭原則。[21]例如，美國，在所有類型的知識產(chǎn)權(quán)上都存在遵循領(lǐng)土窮竭原則的判例。對于專利權(quán)，1873年在Adams訴Burke一案中確立了專利權(quán)的領(lǐng)土窮竭原則。在1890年的Boesch訴Graff一案中，所涉產(chǎn)品同時在德國和美國受專利保護(hù)，該產(chǎn)品的美國專利權(quán)人成功地阻止了在德國首次投放市場的產(chǎn)品向美國進(jìn)口。[22]近一個世紀(jì)以后，在1978年的Griffin訴KeystoneMushroomFarmInc.一案中，法院甚至將在Boesch案中確立的原則擴(kuò)大適用至由美國專利權(quán)人自己在國外銷售的產(chǎn)品之上。[23]對于商標(biāo)權(quán)，美國關(guān)稅法和商標(biāo)法的規(guī)定非常明確，其中《關(guān)稅法》第526條禁止使用美國商標(biāo)權(quán)人的注冊商標(biāo)的商品的進(jìn)口。對于著作權(quán)，1976年《著作權(quán)法》也采用領(lǐng)土窮竭原則。該法第109條(a)款規(guī)定了“首次銷售原則”：“依據(jù)本法合法制作的特定復(fù)制件的所有人，或者經(jīng)該所有人授權(quán)的任何人，可以不經(jīng)著作權(quán)人的授權(quán)，銷售或以其他方式處置其所占有的復(fù)制件或錄音制品?！钡?02條(a)款則規(guī)定：“未經(jīng)著作權(quán)所有人授權(quán)，將在國外獲得的作品的復(fù)制件進(jìn)口至美國，侵犯了第106條所授予的銷售復(fù)制件的獨(dú)占權(quán)利，對此，可以依據(jù)第501條?！?注：第501條規(guī)定的是“侵犯著作權(quán)”。該條第1款規(guī)定，任何侵犯了第106條至118條所規(guī)定的著作權(quán)所有人的獨(dú)占權(quán)……或違反第602條的規(guī)定向美國進(jìn)口復(fù)制件之人為著作權(quán)侵權(quán)人。)美國聯(lián)邦第九巡回法院以此為依據(jù)，認(rèn)為首次銷售原則具有地域性，該原則不能適用于在美國境外制造并首次銷售的產(chǎn)品。在數(shù)起平行進(jìn)口案件中，該法院認(rèn)定平行進(jìn)口是一種侵犯著作權(quán)的行為。例如，在1994年的PerfumsGivenchyInc.訴DrugEmporiumInc.一案中，第九巡回法院根據(jù)《著作權(quán)法》第602(a)條拒絕了被告的國際窮竭抗辯。[24]在日本，1965年之前，在所有的知識產(chǎn)權(quán)上也都嚴(yán)格遵循領(lǐng)土窮竭原則。根據(jù)日本1959年《專利法》，日本專利權(quán)人有權(quán)禁止在其他國家被合法投入市場的專利產(chǎn)品的進(jìn)口。專利權(quán)人或獨(dú)占被許可人也可以請求日本海關(guān)當(dāng)局扣押平行進(jìn)口的專利產(chǎn)品。[25]

(二)區(qū)域窮竭

在區(qū)域的層面上，“窮竭”意味著一旦受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品由權(quán)利人或經(jīng)其同意被投放到某一特定區(qū)域的市場——通常指像歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)(EEA，由15個歐盟成員國加上冰島、挪威和列支敦士登這三個非歐盟成員國構(gòu)成)或北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)這樣的自由貿(mào)易區(qū)，則受該區(qū)域內(nèi)的其他國家保護(hù)的平行的知識產(chǎn)權(quán)所有人不能再對這些產(chǎn)品行使其知識產(chǎn)權(quán)。這一空間范圍內(nèi)的權(quán)利窮竭是基于區(qū)域內(nèi)的自由貿(mào)易政策而在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行區(qū)域性協(xié)調(diào)的結(jié)果。目前，知識產(chǎn)權(quán)中相關(guān)權(quán)利的區(qū)域內(nèi)窮竭主要發(fā)生于歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)。

在20世紀(jì)60年代之前，歐共體知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域占主導(dǎo)地位的觀點(diǎn)認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)作為一種專有權(quán)可以構(gòu)成進(jìn)入市場的障礙，因而可以合法地限制競爭。然而，自20世紀(jì)70年代以來，人們開始認(rèn)識到，依據(jù)各成員國法律取得的知識產(chǎn)權(quán)威脅到共同體市場的一體化，[26]在知識產(chǎn)權(quán)和歐盟的基本目標(biāo)之間存在著內(nèi)在的沖突?！督W洲共同體條約》(簡稱《歐共體條約》)旨在通過消除成員國之間的貿(mào)易障礙建立單一的市場，而成員國知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施會構(gòu)成自由貿(mào)易的障礙，尤其是利用在一個國家的知識產(chǎn)權(quán)禁止由知識產(chǎn)權(quán)人或經(jīng)其同意投放在另一個成員國市場上的產(chǎn)品的進(jìn)口，這將使共同市場分割成成員國的國內(nèi)市場，并最終損害在共同市場內(nèi)商品自由流動原則。面對保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)卻對共同體市場內(nèi)的自由貿(mào)易構(gòu)成威脅這一兩難問題，歐洲法院發(fā)展起“權(quán)利的存在和權(quán)利的行使二分法”以及“共同體權(quán)利窮竭”這兩項聯(lián)系密切的原則。這兩項原則為上述兩難問題提供了比較可行的解決方案。歐洲法院一系列以上述兩項原則為基礎(chǔ)的判例表明，在維護(hù)歐共體市場的一體化與維護(hù)成員國的知識產(chǎn)權(quán)兩者之間，前者居于優(yōu)先地位。

1.權(quán)利的存在與權(quán)利的行使二分法

共同體的意圖并不是消滅知識產(chǎn)權(quán)。隨著共同體法律制度的發(fā)展，人們認(rèn)識到，雖然受成員國保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)的存在(existence)不受自由貿(mào)易原則的影響，但是，這類知識產(chǎn)權(quán)的行使(exercise)不能阻止在其他方面是合法的共同體內(nèi)的貿(mào)易，并將單一市場分割成成員國的若干市場。也就是說，權(quán)利的存在取決于成員國的國內(nèi)法，而這種權(quán)利的行使必須與歐共體條約相一致。這即所謂的“權(quán)利的存在和權(quán)利的行使二分法”。該二分法體現(xiàn)了歐共體在成員國的知識產(chǎn)權(quán)與共同體的利益之間尋求平衡的努力?！稓W共體條約》對知識產(chǎn)權(quán)的存在和行使做出了不同的規(guī)定。該條約第295條明確規(guī)定，成員國的知識產(chǎn)權(quán)的存在不應(yīng)受到影響。同時，條約中有不少旨在控制知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的條款。

歐洲法院在1968年的ParkeDavis一案的判決中首次完整闡述了該二分法。歐洲法院對該案的裁決意見包括了以下兩個方面的內(nèi)容：其一，原告的專利權(quán)系依據(jù)成員國的法律取得，該權(quán)利的存在不受《歐共體條約》第81條和第82條的禁止性規(guī)定的影響；其二，若知識產(chǎn)權(quán)的行使會對共同體市場的競爭構(gòu)成損害，尤其是構(gòu)成《歐共體條約》第81條或第82條意義上的限制競爭或者濫用市場支配地位，則這種知識產(chǎn)權(quán)的行使因違同體的競爭規(guī)則而構(gòu)成違法行為。據(jù)此，歐洲法院未支持原告要求禁止藥品進(jìn)口的訴訟請求。

2.共同體權(quán)利窮竭原則

作為一種實(shí)現(xiàn)建立單一市場目標(biāo)的必要的保障手段，相關(guān)權(quán)利在共同體區(qū)域內(nèi)窮竭受到人們的普遍關(guān)注。如前所述，《歐共體條約》旨在通過消除成員國之間的貿(mào)易障礙建立單一的市場，該條約第28條和第30條成為歐洲法院認(rèn)定相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)在歐洲區(qū)域內(nèi)窮竭的依據(jù)。其中，第28條規(guī)定：在成員國之間有關(guān)進(jìn)口的限制以及具有相同效果的所有其他措施均應(yīng)受到制止。因此，雖然成員國知識產(chǎn)權(quán)的存在沒有遭到否定，但是任何允許利用一國的知識產(chǎn)權(quán)禁止共同體內(nèi)貿(mào)易的法律都在根本上與第28條相違背。第30條規(guī)定：“當(dāng)成員國對進(jìn)口、出口和轉(zhuǎn)口的禁止或限制是基于維護(hù)公共道德、公共秩序和公共安全，或者為了保護(hù)人類、動物或植物，或者國家的具有藝術(shù)、歷史或考古價值的文物，或者工商業(yè)產(chǎn)權(quán)等正當(dāng)理由時，第28條……的規(guī)定不妨礙上述禁止或限制。但是，這種禁止或限制不應(yīng)構(gòu)成一種專斷的歧視手段或?qū)Τ蓡T國之間貿(mào)易的變相限制?！睔W洲法院將上述兩個條款視為歐共體內(nèi)商品和服務(wù)自由流動的保障。

為了實(shí)現(xiàn)建立統(tǒng)一的共同體市場這一目標(biāo)，在“權(quán)利的存在和權(quán)利的行使二分法”的基礎(chǔ)之上，共同體權(quán)利窮竭原則應(yīng)運(yùn)而生。根據(jù)該原則，受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品一旦由權(quán)利人自己或經(jīng)其同意在任何一個成員國首次投放市場，則與該產(chǎn)品有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)被視為在所有的成員國均告窮竭，并且相關(guān)權(quán)利人再也不能憑借在其他成員國擁有的平行的知識產(chǎn)權(quán)禁止該產(chǎn)品在共同體市場內(nèi)流通。

歐洲法院在權(quán)利窮竭的問題上扮演著重要的角色，它在一系列的判例中確認(rèn)了權(quán)利的區(qū)域內(nèi)窮竭。歐洲法院的判例既涉及在EEA內(nèi)(歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)國家之間)的平行進(jìn)口，也涉及從非EEA國家向EEA國家的平行進(jìn)口。在前一種情形下，歐洲法院根據(jù)權(quán)利的區(qū)域內(nèi)窮竭原則，判定平行進(jìn)口行為不構(gòu)成侵權(quán)；在后一種情形下，歐洲法院以同樣的原則認(rèn)定平行進(jìn)口行為構(gòu)成侵權(quán)。對于發(fā)生在EEA內(nèi)的平行進(jìn)口，區(qū)域窮竭原則是作為領(lǐng)土窮竭原則的替代原則被強(qiáng)調(diào)；對于發(fā)生在非EEA國家與EEA國家之間的平行進(jìn)口，區(qū)域窮竭原則是作為國際窮竭的替代原則被強(qiáng)調(diào)。人們對前一種情形鮮有歧見，而對后一種情形，則一直存在不同觀點(diǎn)的交鋒。

與歐洲法院在判例法上的發(fā)展相呼應(yīng)，有關(guān)權(quán)利的共同體窮竭原則同樣體現(xiàn)在歐盟的相關(guān)立法之中。有關(guān)的法律文件包括：商標(biāo)領(lǐng)域的《商標(biāo)指令》，(注：歐盟委員會于1988年12月21日通過了《商標(biāo)指令》，該指令第7條規(guī)定：“(1)商標(biāo)權(quán)人無權(quán)禁止在由他自己或經(jīng)其同意投放共同體市場的商品上繼續(xù)使用原有的商標(biāo)。(2)當(dāng)存在阻止商品的進(jìn)一步銷售的合理理由，尤其是當(dāng)商品投放市場之后，其狀況被改變或被損壞時，不適用第(1)款。”這是一條有關(guān)權(quán)利窮竭的重要規(guī)則，它確立了成員國的商標(biāo)權(quán)在歐共體區(qū)域內(nèi)窮竭。如今，《商標(biāo)指令》第7條所確立的區(qū)域窮竭原則在所有歐盟成員國的商標(biāo)法中得到了體現(xiàn)?！稓W洲共同體商標(biāo)條例》；[27]著作權(quán)領(lǐng)域的《信息社會著作權(quán)和領(lǐng)接權(quán)指令》，《關(guān)于計算機(jī)軟件的第91/250號指令》，(注：Directive91/250EECofMay14,1991.該指令第4(c)條規(guī)定了計算機(jī)程序的發(fā)行權(quán)(而不是出租權(quán))的窮竭。)《關(guān)于出租權(quán)的第92/100號指令》(1992年11月19日)，以及《關(guān)于數(shù)據(jù)庫的第96/9號指令》。(注：Directive96/91EECofMarch11,1996.該指令第5條也規(guī)定了與數(shù)據(jù)庫有關(guān)的發(fā)行權(quán)的窮竭。)上述著作權(quán)領(lǐng)域的指令有關(guān)權(quán)利窮竭的規(guī)定與《商標(biāo)指令》第7條的用語如出一轍。

(三)國際窮竭

國際窮竭問題伴隨著國際貿(mào)易的出現(xiàn)而出現(xiàn)。許多知識產(chǎn)權(quán)人就相同的對象在不同國家享有平行的知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)人在這些國家銷售或準(zhǔn)備銷售其產(chǎn)品。在國際的層面上，“窮竭”就意味著一旦產(chǎn)品被權(quán)利人或經(jīng)其同意在世界上任何一個國家被首次銷售，則存在于其他國家的平行的知識產(chǎn)權(quán)不能用于禁止這些產(chǎn)品的進(jìn)口商或購買者。也就是說，權(quán)利人在其他國家所享有的在該產(chǎn)品上的類似的權(quán)利也隨之窮竭。

國際窮竭原則在一些歐洲國家(包括歐盟成員國，如德國、奧地利、意大利，也包括非歐盟成員國，如瑞士)有著長久的歷史。但是，該原則在上述兩類國家中遭遇了不同的命運(yùn)。隨著歐盟成員國在其國內(nèi)立法和司法實(shí)踐中紛紛接受區(qū)域內(nèi)窮竭原則，包括德國和奧地利在內(nèi)的歐盟國家拋棄了曾長期使用的國際窮竭原則，轉(zhuǎn)而接受區(qū)域窮竭原則；而在非歐盟成員國瑞士，國際窮竭原則至今仍支配著其相關(guān)的司法實(shí)踐。瑞士近年來的判例仍然體現(xiàn)了國際窮竭原則。1998年，瑞士聯(lián)邦法院曾經(jīng)判決，將經(jīng)著作權(quán)人同意在其他地方投入市場的復(fù)制件進(jìn)口至瑞士，無須獲得瑞士獨(dú)占被許可人的授權(quán)。(注：CaseNo.4C.45/1998/zusBGE124III321.瑞士聯(lián)邦法院對權(quán)利窮竭的觀點(diǎn)可以從瑞士相關(guān)的立法歷史中找到某些線索。瑞士新著作權(quán)法的第一份提案曾經(jīng)規(guī)定了發(fā)行權(quán)的國際窮竭，即一旦作者或其被許可人“在瑞士或其他地方”銷售了復(fù)制件，則發(fā)行權(quán)窮竭。)這一判決對瑞士專利法也產(chǎn)生了影響，在1998年12月23日的一個判決中，蘇黎世商事法院認(rèn)為，國際窮竭同樣支配著專利法。[28]此外，瑞士商標(biāo)法也適用國際窮竭原則。因此，瑞士幾乎成為國際窮竭搖籃的代名詞。[29]日本也被納入采用國際窮竭的國家之列。日本東京地方法院在1965年的Parker案判決被視為日本第一個適用國際窮竭的判例。該判決改寫了日本嚴(yán)格遵守領(lǐng)土窮竭的傳統(tǒng)。在該案判決中，法院允許來自香港的真正的Parker牌筆平行進(jìn)口至日本。法院的理由是：商標(biāo)法旨在保障商品的原始來源和質(zhì)量，并保護(hù)商標(biāo)所有人的信譽(yù)。在本案中，上述方面未受到真品進(jìn)口的影響。[30]此外，1998年日本最高法院對BBS案的判決意見在某種意義上也可被視為引入了國際窮竭原則。該案判決與上述商標(biāo)案件的判決一道被認(rèn)為為日本法律有關(guān)窮竭問題的規(guī)定確立了方向。[31]

在前述三種空間效力范圍中，領(lǐng)土窮竭和區(qū)域窮竭已經(jīng)獲得內(nèi)國或區(qū)域的立法和司法的承認(rèn)，具有了確定性。而對于國際窮竭，卻還是眾說紛紜，它涉及復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系。近年來，有關(guān)權(quán)利窮竭原則的爭論都是圍繞著國際窮竭原則而展開。美國近30年來的許多判例也反映了對在國際貿(mào)易中適用窮竭原則的激烈爭論。在現(xiàn)有條件下，對于權(quán)利窮竭問題尚未能在國際層面上達(dá)成一致意見。例如，TRIPS也沒有就其成員有關(guān)權(quán)利窮竭的立場提出要求，(注：TRIPS第6條規(guī)定：“就本協(xié)定項下的爭端解決而言，在遵守第3條和第4條規(guī)定的前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定均不得被用于處理知識產(chǎn)權(quán)的窮竭問題。”)無論是采取領(lǐng)土窮竭、區(qū)域窮竭還是國際窮竭，只要不違反國民待遇原則和最惠國待遇原則就都被允許。在我國，迄今為止尚無相關(guān)立法可循。一些學(xué)者提出，依據(jù)所涉及的知識產(chǎn)權(quán)類型或者采取領(lǐng)土窮竭(如對于專利權(quán)和著作權(quán))，或者采用國際窮竭(如對于商標(biāo)權(quán))。由于篇幅所限，擬另撰文討論這一問題。

收稿日期：2002-10-28

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篇6

一、前言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,工業(yè)設(shè)計在產(chǎn)品品牌建立、企業(yè)競爭力形成、綜合國力提高，以及人民生活改善等方面扮演著越來越重要的角色，也越來越得到各方面的重視。當(dāng)前，我國面臨工業(yè)化進(jìn)程加快和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，工業(yè)設(shè)計對中國這個人口眾多、資源相對稀缺的國家意義更加重大。

二、中國工業(yè)設(shè)計的現(xiàn)狀

工業(yè)設(shè)計引入中國的這20年是“中國制造”告別“傻、大、黑、粗”的20年。在這20年中，中國的制造業(yè)已經(jīng)在世界上嶄露頭角。而如今，隨著社會整體競爭力的提升，工業(yè)設(shè)計的核心--產(chǎn)品創(chuàng)新設(shè)計體現(xiàn)的也越發(fā)的重要。工業(yè)設(shè)計解決的不僅僅是外觀的問題，它還解決企業(yè)創(chuàng)新能力和品牌價值的問題?？梢哉f，中國在新世紀(jì)的個性化、多元化需求的前提下，正逐漸依靠著“工業(yè)設(shè)計”實(shí)現(xiàn)著“中國制造”向“中國設(shè)計”的轉(zhuǎn)型，并最終使制造業(yè)更具競爭力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

三、中國工業(yè)設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)的現(xiàn)狀

市場并不自發(fā)的促進(jìn)設(shè)計創(chuàng)新，一切工業(yè)設(shè)計的創(chuàng)新都需要很大的投入。反觀，設(shè)計又是很容易被抄襲或復(fù)制的，缺乏專利保護(hù)的創(chuàng)新設(shè)計并不能為企業(yè)帶來實(shí)際的價值。因此，企業(yè)創(chuàng)新能力首先要轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)，成為企業(yè)市場壁壘的“軟性資產(chǎn)”，最終轉(zhuǎn)變?yōu)槔麧櫋６己檬找嬗帜艽龠M(jìn)創(chuàng)新能力的提高，從而步入發(fā)展、保護(hù)、市場回報的良性循環(huán)。

1.工業(yè)設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)。工業(yè)設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)不僅僅是保護(hù)設(shè)計而延伸出的產(chǎn)物。深究其意義，我們不難發(fā)現(xiàn)它是在保護(hù)設(shè)計的基礎(chǔ)上，又為設(shè)計提供了規(guī)劃性的發(fā)展空間。維護(hù)不僅僅是維護(hù)企業(yè)利益，同時也是在維護(hù)設(shè)計本身的價值和延續(xù)性。就以企業(yè)而言，如果沒有了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，企業(yè)就可能面臨產(chǎn)品被抄襲的危險，經(jīng)濟(jì)利益受損。而從長遠(yuǎn)看，企業(yè)要想在行業(yè)中斬露頭腳，沒有一貫的風(fēng)格而盲目的跟隨潮流是不行的。蘋果公司的例子已是眾所周知了。如果風(fēng)格不一，導(dǎo)致特征形象不突出，這樣就給企業(yè)知名度的擴(kuò)展帶來困難。

2.國內(nèi)工業(yè)設(shè)計在知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)上存在的問題。在社會經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展的今天，工業(yè)設(shè)計無處不在，從基礎(chǔ)建設(shè)中的商用設(shè)計至高科技領(lǐng)域的產(chǎn)品設(shè)計不勝枚舉。但時至今日，將維權(quán)作為設(shè)計主導(dǎo)思想的設(shè)計機(jī)構(gòu)或設(shè)計師卻是鳳毛麟角。為什么呢？可以說是由于長期以來將自身價值忽略的習(xí)慣造成的。多年來，在工業(yè)設(shè)計領(lǐng)域中，設(shè)計師只將自已的作品作為一種流通商品去處置，即設(shè)計師的設(shè)計只是為了收取一定的設(shè)計費(fèi)用。但在國外，工業(yè)設(shè)計除了本身的發(fā)展以外，對所屬的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也一刻都沒有停滯。每一項發(fā)明和實(shí)用新型的設(shè)計都被牢牢地烙上一種專屬權(quán)--知識產(chǎn)權(quán)，而它的價值，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)地超過了“設(shè)計費(fèi)用”本身。因此工業(yè)設(shè)計行業(yè)本身和設(shè)計師本人應(yīng)該尊重自已的設(shè)計成果，不應(yīng)該把蘊(yùn)藏著自已智慧的設(shè)計成果簡單地作為一種商品去出售。尤其是在入世后，我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所研發(fā)的各種新產(chǎn)品與設(shè)計領(lǐng)域密切相關(guān)，但屬于我們自已的知識產(chǎn)權(quán)呢？任何一個國外的設(shè)計機(jī)構(gòu)、設(shè)計師都可以將自已的設(shè)計作品冠稱以知識產(chǎn)權(quán)，而我們呢？是不是也要永遠(yuǎn)在有償使用別人的設(shè)計成果呢？從這個角度來說，工業(yè)設(shè)計領(lǐng)域的維權(quán)意識無疑是至關(guān)重要的，它不僅關(guān)系到設(shè)計行業(yè)和設(shè)計師本身，更關(guān)系到整個民族在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位。

3.在加入WTO后工業(yè)設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)將面臨的挑戰(zhàn)。在我們加入WTO后，對整個工業(yè)設(shè)計行業(yè)及設(shè)計師來說沖擊是不言而喻的，但存在壓力自然會帶來發(fā)展，這種發(fā)展能帶來工業(yè)設(shè)計行業(yè)和設(shè)計行業(yè)本身知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的雙重發(fā)展。沒有一種產(chǎn)品可以脫離它的經(jīng)濟(jì)價值而獨(dú)立存在，同樣，也沒有一種工業(yè)設(shè)計產(chǎn)品可以脫離知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，這二者之間的聯(lián)系是一種必然，而后者更是當(dāng)今設(shè)計行業(yè)和設(shè)計師應(yīng)倍加重視的要點(diǎn)。因?yàn)閾碛兄R產(chǎn)權(quán)不僅是對設(shè)計機(jī)構(gòu)和設(shè)計師本人的肯定，也是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中對其的一種肯定，而這是不能用設(shè)計費(fèi)用來衡量的。因此，知識產(chǎn)權(quán)的具體運(yùn)用必將對國內(nèi)的設(shè)計行業(yè)和設(shè)計師產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

4.工業(yè)設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)的幾個特殊情況。這里，需要特別說明的是，工業(yè)設(shè)計的概念范疇是很大的，它不單單只是造型，在某些特定的行業(yè)或領(lǐng)域，它還涉及到其它一些概念。因此就針對工業(yè)設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能出現(xiàn)了一些特殊的情況做以下說明：

(1)功能設(shè)計，即設(shè)計時完成的某種特定的圖案。例如列車車頭具有的稍微獨(dú)特的圓形突起，是因?yàn)橛行┧淼篮荛L，列車高速沖入時產(chǎn)生的風(fēng)壓會將車窗玻璃壓碎，于是經(jīng)過反復(fù)的試驗(yàn)，才做成這種沖擊力最小的車型。這種情況下設(shè)計上的特征應(yīng)該引起足夠的維護(hù)意識，因?yàn)樗呀?jīng)是技術(shù)和科技的共同載體。

(2)組件的外觀設(shè)計。大工業(yè)生產(chǎn)下，外形是由許多組件所組成的一個整體。某些新產(chǎn)品的研制就是依賴新組件組合來實(shí)現(xiàn)的。但如果外觀不同，組件相同，特別是某些關(guān)鍵性特殊組件相同，那屬于侵權(quán)嗎？所以，當(dāng)我們在談及外觀專利維護(hù)的時候，也應(yīng)該把組件的外觀設(shè)計考慮在內(nèi)。

三、內(nèi)部零部件的外觀設(shè)計

打開鐘表我們能夠看到其中的齒輪在轉(zhuǎn)動。本來,機(jī)械內(nèi)部與購買者是沒多大關(guān)系的,但如果機(jī)械內(nèi)部零件清晰,就不易引起組裝錯誤。因此,內(nèi)部的造型有助于減少產(chǎn)品的不合格率,對產(chǎn)品開發(fā)具有重要意義。在這種情況下,也應(yīng)該把它歸到產(chǎn)權(quán)保護(hù)中去。

四、結(jié)論

今天，社會經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，工業(yè)設(shè)計逐步發(fā)揮著無可替代的作用。但目前在我們的日常生活中所見的工業(yè)設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)的紛爭卻越來越多，我們從中得到了怎樣的啟示呢？除了不斷提高自身的專業(yè)水平，更重要的是從點(diǎn)滴做起，逐步去建立和完善工業(yè)設(shè)計行業(yè)中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。只有工業(yè)設(shè)計行業(yè)中的每一個設(shè)計師都真正意識到維權(quán)的重要并努力去捍衛(wèi)自已的權(quán)力后，一個優(yōu)秀的、機(jī)制健全的國際化設(shè)計團(tuán)隊才能屹立在世界設(shè)計行業(yè)之林!

參考文獻(xiàn)：

[1]鄭成思:知識產(chǎn)權(quán)論.北京：法律出版社，1998

篇7

1企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的作用

1．1給企業(yè)帶來新的利潤增長點(diǎn)

企業(yè)科技競爭的決定性因素為自主創(chuàng)新能力，而自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)與衡量指標(biāo)又為知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)經(jīng)過不斷持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新活動，對所擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)不斷進(jìn)行開發(fā)，并使之產(chǎn)權(quán)化，然后再將其投入到生產(chǎn)領(lǐng)域，這樣企業(yè)所獲得的豐厚利潤就可以從這些新產(chǎn)品的開發(fā)而獲得，從而還能將其轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌睦麧櫾鲩L點(diǎn)。

1．2為企業(yè)拓寬了市場空間

企業(yè)由于形成了自主知識產(chǎn)權(quán)，這就使其產(chǎn)品具有“獨(dú)創(chuàng)性”，真正實(shí)現(xiàn)所謂的“新產(chǎn)品”的目標(biāo)，當(dāng)技術(shù)優(yōu)勢向產(chǎn)品優(yōu)勢轉(zhuǎn)化時，該企業(yè)就贏得了市場，取得競爭優(yōu)勢，從而為企業(yè)拓寬了市場空間。

1．3為企業(yè)降低了運(yùn)營成本

企業(yè)降耗、節(jié)能、減排可以通過知識產(chǎn)權(quán)蘊(yùn)涵的技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新而成為可能，企業(yè)的運(yùn)營成本的降低通過技術(shù)進(jìn)步而實(shí)現(xiàn)，使得企業(yè)核心競爭力被大大提升。

2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題

2．1對于知識產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)識不到位

當(dāng)前，大多數(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性認(rèn)識不到位，對知識產(chǎn)權(quán)管理沒有從戰(zhàn)略高度上進(jìn)行規(guī)劃。有形資產(chǎn)及其管理是企業(yè)所重視的問題，而忽略了對無形資產(chǎn)的管理，對于專利戰(zhàn)略也缺乏研究和制定。多數(shù)企業(yè)由于對知識產(chǎn)權(quán)缺乏從戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，致使其自主創(chuàng)新成果只在我國申請了專利，而到國外卻沒有申請，一些企業(yè)雖然申請了專利，但宣傳力度不夠，這就造成專利成果利用率低，從而無法提高產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化、商品化程度。

2．2知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏資本化運(yùn)作

企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的管理多數(shù)只注重對其表面的保護(hù)，而未進(jìn)行資本化運(yùn)作。模糊了對知識產(chǎn)權(quán)概念和價值的認(rèn)識，盡管一些企業(yè)科技人員努力創(chuàng)造了智力成果，然而企業(yè)家對其重視不夠，并沒有將其作為企業(yè)的無形資產(chǎn)而進(jìn)行有效保護(hù)，并使之轉(zhuǎn)化為企業(yè)的生產(chǎn)力。

2．3缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才

只有擁有嚴(yán)密的組織和制度保障才能形成良好的知識產(chǎn)權(quán)管理。據(jù)相關(guān)調(diào)查表明，當(dāng)遇到涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛的問題時，企業(yè)通常都是直接聘請律師來幫助解決，對于相關(guān)的處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛的專門機(jī)構(gòu)多數(shù)企業(yè)都沒有設(shè)置，也沒有相關(guān)從事企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)的專門人員的配置，也缺乏較為嚴(yán)格的規(guī)章制度對其進(jìn)行引導(dǎo)。

3企業(yè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)對策

3．1初期實(shí)施防御型戰(zhàn)略

企業(yè)要以自身現(xiàn)狀、發(fā)展戰(zhàn)略以及外部環(huán)境等為依據(jù)，編制出不同的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并在企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)營銷、資產(chǎn)運(yùn)作、發(fā)展規(guī)劃等環(huán)節(jié)納入該戰(zhàn)略，以促進(jìn)戰(zhàn)略得以有效實(shí)施。在企業(yè)實(shí)現(xiàn)防御型戰(zhàn)略之后，就會擁有了一定的知識產(chǎn)權(quán)資源，并具備了相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)制度，此時企業(yè)就可以逐步向攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略過渡。待攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略也順利完成后，企業(yè)再考慮進(jìn)攻型戰(zhàn)略的實(shí)施。

3．2構(gòu)建和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

篇8

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理必然會受到外部環(huán)境的影響，本文討論的知識產(chǎn)權(quán)管理外部環(huán)境主要是指知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系及中介市場機(jī)構(gòu)。由于中國的經(jīng)濟(jì)市場化時間不長，無論是法律保護(hù)機(jī)制還是市場運(yùn)作機(jī)構(gòu)都還不完善，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理缺少有利的外部環(huán)境，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

（1）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度自身的缺陷。1980年我國才加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織，1984年才開始實(shí)施第一部《專利法》。目前雖然已經(jīng)制定了較為全面的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律，并應(yīng)實(shí)際之需作過調(diào)整和修改，但是，我國的《專利法》、《商標(biāo)法》、《版權(quán)法》在實(shí)際操作過程中仍表現(xiàn)出一些本身的不合理性。例如，專利法規(guī)定的專利審批期限過長，專利費(fèi)用過高，導(dǎo)致企業(yè)往往因害怕在專利申請中投入過多的時間和精力而淺嘗輒止。實(shí)踐中，專利審查機(jī)構(gòu)由于不受期限的約束，常有任意拖延專利實(shí)質(zhì)審查時間的情況出現(xiàn)。專利的審查期限過長往往使得申請的專利技術(shù)喪失先進(jìn)性，損害了申請人的利益，打擊了申請人的積極性。

（2）知識產(chǎn)權(quán)司法機(jī)關(guān)執(zhí)法不力。法律的保護(hù)不僅在于立法的完善，更重要的是依賴于有力的執(zhí)法。然而調(diào)查表明，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的指責(zé)更多地集中于司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法不力。法院與仲裁機(jī)構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件的處理中無法達(dá)到及時、正確的裁斷要求，使得侵權(quán)糾紛中無法及時確定權(quán)屬，打擊侵權(quán)行為。這里除了由于司法機(jī)構(gòu)、組織制度原因造成的工作作風(fēng)拖沓、辦案效率低下問題，同時也有司法機(jī)關(guān)人員的專業(yè)知識欠缺的原因。（3）行政機(jī)關(guān)沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。行政權(quán)力在中國社會有其深刻的文化心理優(yōu)勢，由此企業(yè)普遍對行政機(jī)關(guān)存在高期望值。然而，行政機(jī)關(guān)由于體制因素而效率低下，同時，行政機(jī)關(guān)由于在司法中的地位，對嚴(yán)重的侵權(quán)而致犯罪的行為，缺乏防止措施和指控的權(quán)限；法院在刑事責(zé)任的追究中，按分工習(xí)慣，又將此類審判交由刑庭，而普通的刑庭往往缺乏追究行為人刑事責(zé)任的能力。因此企業(yè)經(jīng)常反映難與管理機(jī)構(gòu)打交道，而且很難適用刑罰手段來保護(hù)自己，打擊侵害者。

（4）中介市場很不完善。市場經(jīng)濟(jì)中，中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮著十分重要的作用，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)管理這種專業(yè)知識要求很高的市場中，專利機(jī)構(gòu)、著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮應(yīng)有職能。知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)不僅可減少企業(yè)申請或注冊過程中所需要的時間，同時還可抓住侵權(quán)行為的要害，收集有利證據(jù)打擊侵權(quán)。然而我國的知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)缺乏，人員素質(zhì)難以滿足相應(yīng)需求。

（5）市場上知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為泛濫。由于知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系不健全，加上過去中國實(shí)行成果管理的科技管理體制的慣性影響，導(dǎo)致中國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為泛濫，甚至有時達(dá)到公開化。例如，有人就錯誤地認(rèn)為“盜版”行為對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利：“在中關(guān)村，凡有真的幾乎就有假的，對暢銷品來說，往往假的數(shù)十倍、百倍于真的”。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理在這種市場環(huán)境下很多時侯只能是無可奈何。

1.2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理意識不強(qiáng)我國知識產(chǎn)權(quán)制度建立比較晚，知識產(chǎn)權(quán)管理意識比較弱。這主要體現(xiàn)在三個方面：①企業(yè)能真正重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、在內(nèi)部建立知識產(chǎn)權(quán)制度、運(yùn)用制度為自己的技術(shù)開發(fā)和企業(yè)發(fā)展服務(wù)的還不多，更別說一些中小企業(yè)了。北京大學(xué)的一次調(diào)查表明，北京市高新技術(shù)企業(yè)有5.9%的企業(yè)“無機(jī)構(gòu)也無人負(fù)責(zé)”，“有專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員負(fù)責(zé)”的僅占21.6%.其它地區(qū)及傳統(tǒng)企業(yè)的情況就更嚴(yán)重了。②專利的申請量少，質(zhì)量不高。據(jù)調(diào)查，中國有70%以上國有大中型企業(yè)、95%以上小型企業(yè)沒有專利申請。1996年，國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，在專利部類中，國外來華申請發(fā)明專利已有五個部類，超過半數(shù)，而我國為數(shù)不多的專利申請中，技術(shù)含量和水平遠(yuǎn)不及外國專利，更談不上向國外申請專利，有意識地建立專利網(wǎng)和專利壁壘來保護(hù)這些成果?！?63”計劃僅20%的成果申請了專利，多數(shù)成果以論文的形式公布于眾，有些成果是國外還沒有的，處于世界領(lǐng)先地位，因?yàn)闆]有申請專利而拱手讓人了，申請的專利和論文的比例大致是1：80.③知識產(chǎn)權(quán)的管理大多停留在保護(hù)層面，還沒進(jìn)入資本化運(yùn)作。例如，我國的上市公司年報摘要的報表附注中披露無形資產(chǎn)具體構(gòu)成的公司從1995年～1998年在逐年增加，但1999年披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司比例突然下降。1999年我國共有上市公司424家，披露無形資產(chǎn)的僅有173家，而披露的無形資產(chǎn)構(gòu)成主體是知識產(chǎn)權(quán)。研究發(fā)現(xiàn)不披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司的無形資產(chǎn)對企業(yè)經(jīng)營活動的貢獻(xiàn)要小于披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司，同時市場對披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司無形資產(chǎn)的定價要高于未披露的公司。這說明我國企業(yè)還沒有認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)對吸引投資的巨大作用。

1.3企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃

國內(nèi)除了像海爾、北大方正等極少數(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)有比較系統(tǒng)規(guī)范的管理外，絕大多數(shù)企業(yè)還沒有認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性，更談不上從戰(zhàn)略上進(jìn)行規(guī)劃，企業(yè)關(guān)注的仍是有形資產(chǎn)的管理。1996年5月，中國專利局對7省市的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每個大中型企業(yè)每年科研成果超過百項，但申請專利的卻寥寥無幾。北京大學(xué)劉劍文博士組織的調(diào)查表明，北京市僅有21.6%的高新技術(shù)企業(yè)“已制定”或“正在考慮制定”本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大部分企業(yè)都處于未制定的狀態(tài)。沒有專利戰(zhàn)略，就不能保證科研開發(fā)的各個環(huán)節(jié)，包括選項、立項、專利申請規(guī)模、專利保護(hù)及其策略和產(chǎn)業(yè)化順利進(jìn)行。許多企業(yè)不知道對專利文獻(xiàn)的利用，很少進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，造成低水平重復(fù)研究。由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，許多企業(yè)成果只申請了中國專利而造成技術(shù)流失，專利申請后利用率很低，產(chǎn)業(yè)化、商品化程度低。此外，還很容易導(dǎo)致陷入專利“陷井”與“雷區(qū)”，侵犯了別人的專利權(quán)，不僅要支付高額賠償，甚至導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。深圳市某廠的產(chǎn)品屬荷蘭菲利浦公司在中國獲權(quán)的專利保護(hù)范圍，被訴侵權(quán)，不但自行銷毀了模具和侵權(quán)產(chǎn)品，還要支付巨額賠款。

1.4企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的規(guī)章制度

良好的知識產(chǎn)權(quán)管理需要嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的規(guī)章制度。然而，調(diào)查表明，我國企業(yè)目前涉及知識產(chǎn)權(quán)問題時大多是通過聘請律師幫助解決，大多數(shù)企業(yè)還沒有認(rèn)識到專業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和利用以及配置專業(yè)人員，沒有設(shè)置專業(yè)人員從事企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)，同樣也缺少嚴(yán)格的規(guī)章制度來對知識產(chǎn)權(quán)管理加以指導(dǎo)。例如，北京大學(xué)的調(diào)查表明，在企業(yè)與雇員是否簽訂保密協(xié)議的問題上，有7.8%的企業(yè)“無任何保密規(guī)定”，29.4%的企業(yè)“僅在企業(yè)內(nèi)部規(guī)章中規(guī)定，無專門協(xié)議”。許多企業(yè)商標(biāo)檔案的管理與企業(yè)的其他檔案進(jìn)行合并管理，而沒有專門的商標(biāo)檔案制度和對商標(biāo)的申請、印制、保管及續(xù)展進(jìn)行規(guī)定。

1.5缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才

1999年，我國擁有專利工作者約一萬余人，平均每13萬人中才有一名懂專利的人員。國內(nèi)很少有企業(yè)有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的管理均當(dāng)作法律事務(wù)處理，缺少能把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)業(yè)務(wù)緊密結(jié)合的專業(yè)人才，導(dǎo)致許多專利申請后無人管理，未能充分利用。我國過去科研與生產(chǎn)相分離，企業(yè)僅僅是生產(chǎn)基地，科研開發(fā)主要由大學(xué)、研究所承擔(dān)，由國家進(jìn)行計劃分配，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)能力薄弱，而大部分科研成果累積在高校、研究所，不能產(chǎn)業(yè)化、商品化；同時，也缺少精通知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作和專利許可業(yè)務(wù)的專門人才把企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)系起來。

2原因分析

我國知識產(chǎn)權(quán)管理水平落后固然有其歷史的原因，如我國實(shí)行市場化經(jīng)濟(jì)的時間短，企業(yè)的精力大部分集中于體制改革和建立現(xiàn)代企業(yè)制度，無法顧及知識產(chǎn)權(quán)管理等。但是，面對經(jīng)濟(jì)全球化和來自全世界企業(yè)的激烈競爭，我們不能僅拿這些作為借口，必須分析產(chǎn)生這些問題的深層次根源，才能做出正確的對策。前述我國知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題多而且復(fù)雜，有些問題恰恰又是其它問題存在的原因，綜合起來可分為企業(yè)行為體現(xiàn)出的問題和制度缺陷導(dǎo)致的問題。

2.1企業(yè)行為方面體現(xiàn)出的問題的原因分析

企業(yè)行為方面存在的問題，即企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的行為方式及結(jié)果。例如，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，缺少主動性，知識產(chǎn)權(quán)管理工作缺少戰(zhàn)略等。在發(fā)達(dá)國家，知識產(chǎn)權(quán)的管理受到極大重視，視為形成企業(yè)核心競爭力的重要因素。為什么我國的企業(yè)卻不大重視呢？原因之一是過去體制的慣性影響。我國過去實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)條件下的成果管理體制，轉(zhuǎn)向知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體制的時間較短，人們還受過去成果管理體制的慣性影響，從而對知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏了解和認(rèn)識，取得的研究成果往往不是申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而是以等方式處理。原因之二是企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理的積極性。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理行為從無到有、從被動到主動的變遷，其動機(jī)是受行為變遷所帶來的利益驅(qū)動。只有行為人分析到行為的結(jié)果能帶來巨大的利益時，他才會采取行動，從而發(fā)生行為變遷。我們可把企業(yè)的行為變遷分為兩種：誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷。誘致性變遷是行為主體受巨大利益的誘導(dǎo)而產(chǎn)生的自發(fā)變遷；強(qiáng)制性變遷是政府制定法律規(guī)章，強(qiáng)制企業(yè)發(fā)生行為改變。一方面，誘導(dǎo)行為變遷是一個緩慢的過程，因?yàn)檫@要受行為主體現(xiàn)有知識與經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)識能力和學(xué)習(xí)能力等影響；另一方面由于我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的不完善，削弱了企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理取得的收益，導(dǎo)致企業(yè)缺少進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理的積極性，從而又延長了企業(yè)行為的變遷過程。所以，要解決我國企業(yè)目前在知識產(chǎn)權(quán)管理方面存在的問題，必須通過政府制定適當(dāng)?shù)姆梢?guī)定，強(qiáng)制企業(yè)的行為發(fā)生變遷，這樣可大大縮短這一過程。原因之三是知識產(chǎn)權(quán)管理人才匱乏，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)管理知識供給不足。人才匱乏既是存在的問題，又是企業(yè)某些行為方面存在問題的原因。一方面是由于我國過去科研與生產(chǎn)相脫節(jié)，大量科研人員集中在高校和科研院所，企業(yè)科研力量不足，導(dǎo)致企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的形成來源不足；另一方面是我國實(shí)施市場經(jīng)濟(jì)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時間較短，通曉知識產(chǎn)權(quán)法律和知識產(chǎn)權(quán)資本化運(yùn)作的人員很少，這導(dǎo)致企業(yè)可能還認(rèn)識不到知識產(chǎn)權(quán)管理能帶來的巨大收益，或者認(rèn)識到了，但由于缺少相關(guān)的人員而不知如何著手采取行動。例如，我國很多企業(yè)認(rèn)識到商標(biāo)的巨大經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，只單純花費(fèi)巨資做廣告，但由于商標(biāo)的價值內(nèi)涵及商標(biāo)的許可運(yùn)作知識缺乏，反而導(dǎo)致短期行為，產(chǎn)生不良后果。

2.2制度方面導(dǎo)致的問題的原因分析

上面的分析表明，制度缺陷是我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理行為方面存在問題的更深層次原因，其產(chǎn)生的影響更為深遠(yuǎn)。因?yàn)橹贫仁菦Q定人們相互關(guān)系的、而人為設(shè)定的一些制約性規(guī)則，制度的缺陷會增大人們在知識產(chǎn)權(quán)活動中的交易費(fèi)用，缺少激勵人們實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理的利益動因。沒有法律制度保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所有者的收益，人們不僅缺少知識產(chǎn)權(quán)管理的積極性，相反，還會因侵害他人的知識產(chǎn)權(quán)而不受處罰而產(chǎn)生仿造、假冒和不正當(dāng)競爭行為等。我國知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題，最根本的原因就是由于制度方面的原因引起的。那么，造成我國知識產(chǎn)權(quán)制度方面缺陷的原因是什么呢？要回答這個問題，首先需要對制度的形成進(jìn)行分析。制度不是天然就有的，制度的形成與完善是一個不斷變遷的過程。制度變遷的路徑要分為誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。前者是指一群（個）人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會時所進(jìn)行的自發(fā)性變遷；后者是指由政府法令引起的變遷；自發(fā)性制度變遷通常也需要政府行動來加以促進(jìn)。誘致性制度變遷是在獲利機(jī)會的誘導(dǎo)下利益各方長期博弈的結(jié)果，其變遷是緩慢的，而強(qiáng)制性制度變遷則可由政府直接頒布法令實(shí)現(xiàn)。而且，如果誘致性創(chuàng)新是新制度安排的惟一來源的話，那么一個社會中制度安排的供給將少于社會最優(yōu)。因?yàn)樽园l(fā)性制度變遷通常也需要政府行動來加以促進(jìn)。企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度的形成主要是誘致性制度變遷，它是一個緩慢的過程，這也是我國企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度目前仍不健全的原因之一。而企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的外部環(huán)境則主要是強(qiáng)制性變遷，依靠政府頒布的法令。然而我國政府過去階段的任務(wù)重心是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，推動現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，而政府本身的機(jī)構(gòu)改革有些滯后，這造成一方面立法不完善，另一方面政府機(jī)構(gòu)效率低下，執(zhí)法不力降低了強(qiáng)制性制度變遷的作用。我國企業(yè)當(dāng)前正面臨著加入WTO帶來的激烈國際市場競爭，依靠緩慢的誘致性制度變遷不能適應(yīng)當(dāng)前需要，必須通過政府完善知識產(chǎn)權(quán)法令，加快政府機(jī)構(gòu)改革，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制性制度變遷。通過強(qiáng)制性的制度變遷，實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理行為的強(qiáng)制性變遷。

3政策建議及對策

通過上述分析可以得出以下結(jié)論，要解決我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中目前存在的問題，首先就是要加強(qiáng)和完善知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)制度，形成強(qiáng)制性制度變遷和行為變遷；加大知識產(chǎn)權(quán)管理的知識供給；同時，企業(yè)自身也要采取相應(yīng)的對策和行動。

3.1政府在推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上要發(fā)揮更大作用

第一，政府應(yīng)加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)方面的交流，了解世界知識產(chǎn)權(quán)法律、政策方面的新進(jìn)展。從而加強(qiáng)和完善我國的知識產(chǎn)權(quán)立法，制定適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)政策和法律。完善知識產(chǎn)權(quán)制度的執(zhí)行規(guī)范，一方面要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)的改革，制定嚴(yán)格的工作規(guī)范，提高行政機(jī)關(guān)的工作效率和人員素質(zhì)；另一方面要加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的制度規(guī)范，制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的規(guī)定，企業(yè)進(jìn)出口的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定，企業(yè)競業(yè)禁止規(guī)定等。第二，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法。由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法涉及的法律法規(guī)較多，知識產(chǎn)權(quán)本身的專業(yè)性很強(qiáng)，使得這方面的執(zhí)法難度較大，而我國執(zhí)法人員的水平也有待提高。因此，司法、執(zhí)法部門應(yīng)注意加強(qiáng)與技術(shù)專家、知識產(chǎn)權(quán)法律專家的溝通，聘請他們擔(dān)任專家咨詢顧問并協(xié)助解決疑難案件。第三，政府可引導(dǎo)和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)。在初期，政府通過制定政策對中介市場加強(qiáng)管理和指導(dǎo)，并逐漸放開，通過行業(yè)自律和市場化運(yùn)作，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)中介市場的完善。第四，政府應(yīng)加速我國專利信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，盡早建立開通互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)向公眾提供專利說明書全文、法律狀態(tài)查詢。選擇一些有條件的省市建立遠(yuǎn)程可視審查會晤系統(tǒng)，方便和加速專利審查。建立多功能的知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)館，提供知識產(chǎn)權(quán)自動檢索、知識咨詢，提供專題培訓(xùn)等，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳。

篇9

關(guān)鍵詞：高校知識產(chǎn)權(quán)管理問題

0引言

知識產(chǎn)權(quán)是關(guān)于工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)及其他來自智力活動所取得的一種財產(chǎn)屬性權(quán)利。當(dāng)今世界，知識產(chǎn)權(quán)受到各國的高度重視，知識產(chǎn)權(quán)管理工作也越來越重要。2008年6月5日，國務(wù)院印發(fā)了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(國發(fā)[2008]18號)《綱要》指出，要按照“激勵創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”的方針，著力完善知識產(chǎn)權(quán)制度，積極營造良好的知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境，大幅度提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家和全面建設(shè)小康社會提供強(qiáng)有力支撐。[1]《綱要》的出臺意義重大、影響深遠(yuǎn)，也標(biāo)志著我國的知識產(chǎn)權(quán)工作從此邁入了一個新的歷史發(fā)展階段。高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略作為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，其知識產(chǎn)權(quán)工作的體制、機(jī)制完善與否，任務(wù)目標(biāo)完成的質(zhì)量如何，將直接影響到國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施以及創(chuàng)新型國家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

1我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理的問題

高校知識產(chǎn)權(quán)管理就是高等院校對其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)資源進(jìn)行計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制，以實(shí)現(xiàn)最佳經(jīng)濟(jì)效益和提高國際競爭力的過程。隨著我國科技事業(yè)的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速增長和市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，以及法治的不斷健全，我國高等院校的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作取得了很大的成績。但是，仍然存在著諸多問題：

1.1知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理意識淡薄由于我國高等院校開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作的時間較短，我國高校領(lǐng)導(dǎo)層和一般管理者中的大部分人員沒有接受過系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)教育與培訓(xùn)，傳統(tǒng)觀念和意識還存在于高校相當(dāng)一部分領(lǐng)導(dǎo)、一般管理人員、教師和科技人員的頭腦中。他們對知識產(chǎn)權(quán)的深刻內(nèi)涵缺乏真正了解，對高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理認(rèn)識不足，意識薄弱。長期以來，我國高校一直把數(shù)、科研項目數(shù)、科研經(jīng)費(fèi)數(shù)、鑒定與獲獎成果數(shù)等當(dāng)作科技工作要求的主要方面，而且往往把這些指數(shù)作為教師職稱評定、晉級獎勵、績效考核的重要指標(biāo)。在這種“重成果輕專利”的政策導(dǎo)向下，教師們申請專利保護(hù)的敏感性差，缺乏市場觀念和競爭意識，偏重學(xué)術(shù)水平的評估，輕視經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)揮?？蒲谐晒话阋浴⒊晒b定、學(xué)術(shù)研討會等形式公諸于眾，使其喪失了作為專利或者專有技術(shù)的新穎性而得不到法律的有效保護(hù)，與此同時，又使得大量的科技成果免費(fèi)被世界各國使用，造成了巨大的損失。

1.2知識產(chǎn)權(quán)的管理工作疏漏據(jù)不完全統(tǒng)計，目前國內(nèi)仍有部分高校沒有設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)，沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理方面的規(guī)章制度，沒有配備相應(yīng)的管理人員，知識產(chǎn)權(quán)工作大都由科技處管理人員兼管，這樣做不僅嚴(yán)重影響了科技人員申請專利的積極性，而且在一定程度上阻礙了高校的知識產(chǎn)權(quán)的健康開展。另外，這種相互脫節(jié)、互不協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制，出現(xiàn)了管理上的混亂和漏洞，形成了知識產(chǎn)權(quán)流失的“暗道”。如高校大量教師通過跳槽、考博、留學(xué)、訪問等途徑離開原學(xué)校，謀求新的發(fā)展，而將所掌握的技術(shù)資料、圖紙、成果、軟件等帶到新單位;大量碩士生、博士生、訪問學(xué)者，在校期間參與了導(dǎo)師的科研工作，離校時將有關(guān)技術(shù)秘密直接或變相地帶走;一些高校中有相當(dāng)比例的教師和科技人員在技術(shù)服務(wù)和社會兼職活動中，為了一己私利，將技術(shù)秘密非正常地轉(zhuǎn)移到兼職單位;有的把職務(wù)發(fā)明當(dāng)作非職務(wù)發(fā)明進(jìn)行專利申請等等。

1.3知識產(chǎn)權(quán)政策導(dǎo)向滯后政策問題的核心是如何調(diào)動科教人員積極性的問題，現(xiàn)在的激勵機(jī)制力度不夠，有些政策只是寫在紙上沒有落到實(shí)處沒有使那些從事專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的人從自己的創(chuàng)造性勞動中得到應(yīng)有的回報。[2]目前高?？蒲腥藛T的收入主要有工資、崗位津貼、各類頭銜津貼、各類獎金、科研獎勵和社會服務(wù)收入(如擔(dān)當(dāng)各種鑒定會、評獎會、課題立項評審會、評標(biāo)會等)。以上各項收入都是與職稱掛鉤的，而職稱的評、聘等都需要看發(fā)表的論文數(shù)、出版的著作數(shù)和科研獎勵的級別等，均與專利無關(guān)。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，科技成果是目前大學(xué)教師普遍最為關(guān)心的問題之一，它與科研人員的住房問題以及福利待遇等多項利益緊密相關(guān)，而這些利益的獲得很少與專利工作以及專利技術(shù)轉(zhuǎn)化掛鉤，嚴(yán)重地影響了科研人員申請和從事專利工作的積極性。因此，在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面，應(yīng)盡快制訂一套足以調(diào)動教職工從事專利技術(shù)轉(zhuǎn)化工作積極性的政策和措施，確保專利技術(shù)轉(zhuǎn)化者能夠從中受益。

1.4管理經(jīng)費(fèi)不足，科技成果轉(zhuǎn)化率低按照有關(guān)規(guī)定，我國各高等院校應(yīng)該設(shè)立專利基金，并對獲權(quán)專利給予一定的獎勵。但是，我國高校目前的情況并非如此，即使有些高校設(shè)有專利基金，卻也是嚴(yán)重不足。我們知道，從專利的申請到獲權(quán)后的維持都需要交納一定費(fèi)用，這就需要足夠資金的支持。而我國高校目前普遍缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)，近年來高校專利權(quán)提前中止的現(xiàn)象屢有發(fā)生。這在一定程度上與維護(hù)費(fèi)用嚴(yán)重不足有直接的關(guān)系。由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理的專項基金，一些本該申請專利的高科技成果喪失了專利制度的保護(hù)，喪失了國際競爭性。另外，我國一些高校科技成果的研發(fā)和轉(zhuǎn)化無視市場導(dǎo)向，忽視對專利文獻(xiàn)的檢索無法了解和把握國內(nèi)外最新技術(shù)水平的發(fā)展動向造成研發(fā)轉(zhuǎn)化與市場的嚴(yán)重脫節(jié)，加之一些高校教師申請專利時只追求數(shù)量，不注重質(zhì)量，致使科技成果實(shí)現(xiàn)真正意義上轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的比例低，且應(yīng)用前景不佳。

1.5知識產(chǎn)權(quán)人才缺乏高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作的范圍很廣，涉及面寬，情況復(fù)雜，且專業(yè)性、法律性非常強(qiáng)。這就要求我們的高等院校要有一批高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理者，但我國高校卻普遍缺乏這方面的人才。我國多數(shù)高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作是由學(xué)校的科技處代為管理，一般沒有配備接受過正規(guī)知識產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)的專業(yè)管理人員。這樣，兼職管理人員運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)知識的能力和水平較差，也就必然造成了知識產(chǎn)權(quán)各環(huán)節(jié)管理的失衡。這些管理失衡、各種法律關(guān)系處理不當(dāng)、各方權(quán)利義務(wù)不明確就直接導(dǎo)致高校知識產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)重流失。

2加強(qiáng)我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理的對策

高校是知識產(chǎn)權(quán)的密集之地，曾經(jīng)有人統(tǒng)計，今天影響人們社會生活的重要科技成果有70%來自于[3]高等院校。在知識產(chǎn)權(quán)日益成為現(xiàn)代化國家立國之基的背景下，高校知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性是不言而喻的。針對我國高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作中存在的一些問題，我們?nèi)绾谓梃b國外高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，制定確實(shí)可行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理對策，已是我國高等院校迎接新挑戰(zhàn)、提高技術(shù)創(chuàng)新能力和整體綜合競爭能力的必然選擇。轉(zhuǎn)2.1大力強(qiáng)化高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理意識觀念意識問題是我們做好工作的前提和基礎(chǔ)。針對我國高校目前普遍存在的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理觀念模糊和意識淡薄的現(xiàn)狀，我們應(yīng)大張旗鼓地在全國高校范圍內(nèi)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)方面的宣傳教育。通過這種宣傳教育活動，一方面增強(qiáng)保護(hù)和管理好自己知識產(chǎn)權(quán)的意識，另一方面強(qiáng)化尊重和保護(hù)他人知識產(chǎn)權(quán)的觀念。高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作的宣傳教育形式可以多種多樣，如利用校報、學(xué)報、電臺、電視臺、宣傳欄、墻報、校園網(wǎng)等，還可以通過舉辦講座和學(xué)習(xí)班以及開設(shè)必修課的形式，廣泛宣傳普及專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法、反不正當(dāng)競爭法等法律知識及知識產(chǎn)權(quán)管理知識，并進(jìn)行典型案例教育，全面提高我國高校師生員工知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的觀念和水平，強(qiáng)化其競爭能力與自我保護(hù)意識。

2.2建立健全激勵機(jī)制鼓勵高校科教學(xué)人員申請專利獲取自主知識產(chǎn)權(quán)

在具體操作過程中高校要制定符合本校實(shí)際的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造激勵政策從制度上扭轉(zhuǎn)那種重論文和報獎、輕專利的思想，把知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造納入到科研人員業(yè)績考核中，與職稱評定相結(jié)合，與崗位津貼相結(jié)合，與成果獎勵申報相結(jié)合。教育部門在各種檢查評估指標(biāo)體系中也要逐步增加專利項目的比重；高校要對開展知識產(chǎn)權(quán)工作的科教人員提供必要的經(jīng)費(fèi)支撐。教育部第3號令《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》中指出“：高等學(xué)校應(yīng)撥出?？罨驈募夹g(shù)實(shí)施收益中提出一定比例，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項基金，用于支持補(bǔ)貼專利申請、維持知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的費(fèi)用。”建議各高校設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)工作專項基金(經(jīng)費(fèi))，鼓勵和支持科技人員將具有創(chuàng)新水平的成果及時申請保護(hù)，取得自主知識產(chǎn)權(quán)。

2.3加強(qiáng)人才培養(yǎng)，打造高素質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的競爭，歸根結(jié)底是知識產(chǎn)權(quán)人才的競爭。因此我國高校必須采取得力措施加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)。首先，我們要有培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)人才的專門機(jī)構(gòu)。，在有條件的高等院校要開辦知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院或知識產(chǎn)權(quán)系，有計劃地、系統(tǒng)地、正規(guī)地培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)方面的專門人才。在其他一些高等院校本科教育中，應(yīng)開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)課程，使我們高校學(xué)生普遍具備知識產(chǎn)權(quán)方面的基礎(chǔ)知識。其次，我國高校要高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理人才的引進(jìn)工作。我們既可以從國內(nèi)的一些法律機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)中引進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)人才，還可以從國外引進(jìn)這方面的人才。再次，加大對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)人才的培訓(xùn)力度。我們可以通過開辦講座、集中學(xué)習(xí)、到專門知識產(chǎn)權(quán)院（系）進(jìn)修等方式對現(xiàn)有高校的知識產(chǎn)權(quán)人才進(jìn)行教育、培訓(xùn)。最后，大力開展國際間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的合作與交流。使我國高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作與國際潮流相融合，以此共同推進(jìn)人類知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的創(chuàng)新與進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)：

[1]國務(wù)院.關(guān)于印發(fā)《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的通知[Z].國發(fā)[2008]18號，2008206205.

篇10

1.2確認(rèn)或授予必須經(jīng)國家專門立法直接規(guī)定。

1.3雙重性：既有某種人身權(quán)（如簽名權(quán)）的性質(zhì)，又包含財產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。但商標(biāo)權(quán)是一個例外，它只保護(hù)財產(chǎn)權(quán)，不保護(hù)人身權(quán)。

1.4專有性：知識產(chǎn)權(quán)為權(quán)利主體所專有。權(quán)利人以外的任何人，未經(jīng)權(quán)利人同意或者法律的特別規(guī)定，都不能享有或者使用這種權(quán)利。

1.5地域性：某一國法律所確認(rèn)和保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)，只在該國領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生法律效力。

1.6時間性：法律對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)規(guī)定一定保護(hù)期限，知識產(chǎn)權(quán)只在法定期限內(nèi)才是有效的知識產(chǎn)權(quán)。

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)是指在生產(chǎn)勞動中對生產(chǎn)技術(shù)、工藝發(fā)明、改造及科研的一種肯定并以法律形式確認(rèn)的具有不可侵犯、盜用的一種屬于企業(yè)、個人或企業(yè)與個人共同擁有的類似財產(chǎn)性質(zhì)的權(quán)利。在我們的中小企業(yè)中幾乎匯集了機(jī)械工業(yè)中所有的技術(shù)工種，生產(chǎn)方式是在一定人為技術(shù)指導(dǎo)下的操作行為，他們在進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)中積累了大量的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，也開拓創(chuàng)新了不少的實(shí)用技術(shù)成果，由于我們的很多中小企業(yè)在建廠初期也是我國的改革開放初期，那時候我們國內(nèi)還沒有完全走上市場化經(jīng)濟(jì)，大多數(shù)的經(jīng)營活動中并沒有融入市場經(jīng)濟(jì)的潮流，也基本沒有面臨一種你死我活的殘酷的市場競爭狀態(tài)，是以一種計劃性質(zhì)的生產(chǎn)經(jīng)營方式來滿足分國內(nèi)各種產(chǎn)品的需求。

知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作基本是一項幾乎沒必要的工作，隨著改革開放的進(jìn)行和發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，市場競爭的殘酷性慢慢突現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作也才開始呈現(xiàn)出來，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一點(diǎn)上在改革開放的最前沿廣東、江浙一帶的一些效益好企業(yè)就做得很不錯，他們對自己的核心技術(shù)進(jìn)行了嚴(yán)格保密的同時還通過各種渠道對其進(jìn)行法律上的保護(hù)，如通過專利申請及商標(biāo)注冊的手段等，他們知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識是相當(dāng)強(qiáng)的。

但就目前來講很多中小企業(yè)其實(shí)有很多技術(shù)成果，卻沒有申請過一項專利，也沒有對在生產(chǎn)中比較重要的核心技術(shù)進(jìn)行有效的保護(hù)。因此我們大多數(shù)中小企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識上是非常薄弱的。

從戰(zhàn)略的高度上來看這樣一種狀態(tài)對我們中小企業(yè)的發(fā)展是非常不利的，隨著改革開放的不斷深入市場經(jīng)濟(jì)也將滲透至企業(yè)的每一個角落，到時由于市場經(jīng)濟(jì)的沖擊，面對越來越激烈和殘酷的市場競爭，如果不做好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的準(zhǔn)備工作，增強(qiáng)保護(hù)意識，在未來的全球經(jīng)濟(jì)一體化的國際市場競爭中將會處于一個不利的境地，甚至?xí)霈F(xiàn)由于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不當(dāng)?shù)亩蛊髽I(yè)面臨崩潰的局面。這種情況在我國改革開放30多年來是時有發(fā)生的。因此中小企業(yè)必須重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。為即將到來的我國完全的市場經(jīng)濟(jì)做好充足的準(zhǔn)備。

2專利申請是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要手段

作為中小企業(yè)來說怎樣加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識與開展專利申請的工作呢？以下提出幾點(diǎn)看法。

2.1在企業(yè)范圍內(nèi)大力宣傳知識產(chǎn)權(quán)的重要性。要覆蓋到班組，要通過各種手段讓每一位員工都認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性。如對現(xiàn)場作業(yè)中的發(fā)明創(chuàng)造給予充分肯定，讓職工同志們充分認(rèn)識這樣的發(fā)明創(chuàng)造就是知識成果，是可以通過申請專利來獲得企業(yè)和國家的肯定的，從而提高職工同志們的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。

2.2加大專利申請力度。對在企業(yè)范圍內(nèi)的合理化建議、技改、科研及其他技術(shù)成果和發(fā)明創(chuàng)造，對具備專利申請條件的要積極申請。

2.3建立和完善對發(fā)明創(chuàng)造的獎勵機(jī)制。在作業(yè)過程中對工藝、設(shè)備、技術(shù)進(jìn)行改造而達(dá)到提高生產(chǎn)效率和改善員勞動強(qiáng)度、改善作業(yè)環(huán)境等的發(fā)明創(chuàng)造視其效果的大小給予不同程度的精神和物質(zhì)上的獎勵。

2.4建立和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請的制度和體系。設(shè)專積或兼職的專利申請聯(lián)絡(luò)員。由聯(lián)絡(luò)員對本單位不同時期的各種技術(shù)成果進(jìn)行收集、整理。對具備專利申請條件的技術(shù)成果上報有關(guān)部門進(jìn)行專利申請。對于工作出色專利申請優(yōu)秀聯(lián)絡(luò)員，要給予一定的精神及物質(zhì)上的鼓勵以促進(jìn)這方面工作的開展。

2.5定期或不定期開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請的培訓(xùn)和組織開展相關(guān)的活動。讓廣大企業(yè)員工充分的掌握更多的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請的知識進(jìn)一步的了解和深化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請的實(shí)質(zhì)及目的。

在企業(yè)中加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及專利申請的力度的同時時還可以加快科技創(chuàng)新的腳步，刺激企業(yè)員工創(chuàng)新的動力和激情。在現(xiàn)階段我國科教興國的濃烈氛圍中，中小企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而讓員工們更加重視工作中的技改、科研、技術(shù)創(chuàng)新及合理化建議的申報，為企業(yè)創(chuàng)造出更多的技術(shù)成果。作為企業(yè)的管理層對員工這種發(fā)明創(chuàng)造的精神堅決的給予鼓勵及宏揚(yáng)對其產(chǎn)生的價值予充分的獎勵，進(jìn)一步促進(jìn)員工科技創(chuàng)新的積極性，總之在知識經(jīng)濟(jì)時代及全球化市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步的深入的背景下，在我國大力宣揚(yáng)科技創(chuàng)新及自主創(chuàng)新的新型社會里，高度重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及專利申請已成為中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中必不可少的工作內(nèi)容。

參考文獻(xiàn)：

[1]《中華人民共和國專利法》.